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y evaluacin
El autor nos
ensea cmo
hacer el
anlisis de
las polticas
pblicas
#11
Ediciones
Aurora
1=2,
A partir de los aos sesenta del siglo XX, los cientficos sociales se interesaron por el estudio sistemtico
de la accin pblica directa. Esta corriente, iniciada
en los Estados Unidos, se extendi a Europa hasta
convertir su aporte, en los aos ochenta, en tema central de los congresos mundiales de Sociologa y Ciencia Poltica. Slo hasta los aos noventa los analistas
latinoamericanos adoptaron este modo de estudiar
las prcticas estatales.
El anlisis de las polticas pblicas se realiza, entonces,
como un mtodo de investigacin que mira el qu y
el cmo hacer del Estado, centrado bsicamente en
los resultados. Se trata de la "ciencia del Estado en
accin- o, mejor, del anlisis de la actividad concreta
de las autoridades pblicas.
En este texto el profesor suizo Andr-Nol Roth nos
ensea qu es una poltica pblica, por qu y cmo
se hace, quin decide, cmo pueden comportarse el
gobierno, la administracin pblica y la sociedad, y
cules son los impactos de una poltica pblica. El
libro es indispensable para el dirigente poltico, el
cientfico social, los miembros de organizaciones sociales, el funcionario pblico tanto de la administracin como de los organismos de control, los estudiantes universitarios de Ciencia Poltica, Derecho,
Sociologa, Economa o Administracin, o bien, para
e ciudadano interesado en los asuntos pblicos.
Ediciones
Aurora
POLTICAS
KBLicAs
FORMULACIN, IMPLEMENTACIN Y
EVALUACIN
Ediciones
Aurora
NDICE
PRESENTACIN
PRIMERA EDICIN: septiembre de 2002
PRIMERA REIMPRESIN: junio de 2003
SEGUNDA REIMPRESIN: agosto de 2004
TERCERA REIMPRESIN: febrero de 2006
CUARTA REIMPRESIN: noviembre de 2006
QUINTA REIMPRESIN: agosto de 2007
DERECHOS RESERVADOS
Andr-Nol Roth Deubel, 2002
Correo electrnico: andrenoel.roth@gmail.com
Ediciones Aurora, 2002
Correo electrnico: ediaurora@mixmail.com
PRODUCCIN EDITORIAL
Ediciones Aurora
DISEO DE LA. PORTADA
Elograf Ltda.
PREPARACIN DIGITAL
Elograf Ltda.
ISBN: 958-9136-15-X
INIPRESO Y TERMINADO
Panamericana Formas e Impresos S.A.
IMPRESO EN COLOMBIA
PRLVTED IN COLOMBIA
INTRODUCCIN
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Captulo I
CONCEPTOS, TEORAS Y HERRAMIENTAS PARA EL
ANLISIS DE LAS POLTICAS PBLICAS
17
Captulo II
IDENTIFICACIN, CONSTRUCCIN DE PROBLEMAS Y
AGENDA POLTICA
57
57
60
61
64
69
Captulo III
FORMULACIN DE SOLUCIONES Y DECISIN
73
73
1. El problema de la decisin
76
2. La formulacin de las decisiones
78
3. La planificacin como ayuda a la decisin politica
80
3.1. Reducir las incertidumbres y las incoherencias
83
3.2. Los obstculos a la planificacin
83
3.3. Evolucin de la planificacin
87
4. La toma de decisin
88
4.1. Modelos de toma de decisin
4.2. Un ejemplo clsico de anlisis de toma de decisin:
Graham Allison y la crisis de los misiles de Cuba 97
101
Decisin
y democracia
5.
Captulo V
LA EVALUACIN DE LAS POLTICAS PBLICAS
135
1. El sentido de la evaluacin
135
2. Definir la evaluacin
137
3. Tipos de evaluacin
142
3.1. El momento de la evaluacin
142
3.1.1. La evaluacin ex ante
143
3.1.2. La evaluacin concomitante
149
3.1.3. La evaluacin ex post
150
3.2. La finalidad y el objeto de la evaluacin 151
3.2.1. Evaluacin recapitulativa y evaluacin
endoformativa
152
3.2.2. Modos de evaluacin
153
3.2.3. Niveles de evaluacin
155
3.3. Los evaluadores
158
4. Un modelo de evaluacin mixta: la evaluacin
pluralista
160
4.1. Presentacin
160
4.2. Un dispositivo para la evaluacin pluralista 162
Captulo VI
Captulo IV
LA IMPLEMENTACIN DE LAS DECISIONES
107
107
1. La implementacin como problema poltico
109
2. Los enfoques de implementacin
110
2.1. El enfoque clsico de la administracin racional
111
2.2. El enfoque del buen gobierno
2.3. El enfoque de gestin pblica
114
2.4. El enfoque contingente
120
2.5. La implementacin orno proceso y como
aprendizaje
123
167
1. Presentacin
167
2. Un modelo terico para el anlisis del cambio de
poltica
168
3. El estudio de caso
174
3.1. Tres sistemas de valores y tres politicas ambientales 174
3.2. Cambio de poltica ambiental: de una poltica clsica
177
a una poltica productivista
PoLtricAs PBLICAS
178
3.2.1. Los factores de cambio de poltica
178
3.2.2. La formacin de las coaliciones
3.2.3. La dominacin de la coalicin productivista
180
(1950-1970)
3 2.4. La coalicin productivista cuestionada
183
(1970-1974)
3.2.5. La contraofensiva productivista o un cambio de
187
poltica frustrado (1974-1986)
3.3. Cambio de poltica ambiental: de una poltica
productivista a una poltica de desarrollo sostenible 188
189
3.3.1. Los factores de cambio de poltica
191
3.3.2. La afirmacin de una nueva poltica
192
3.3.3. La coalicin conservacionista
194
3.3.4. La coalicin productivista
195
3.3.5. La aparicin del mediador de poltica
197
3.3.6. El cambio de poltica inscrito en la ley
200
3.3.7. Lecciones del cambio
201
4. Conclusin
202
4.1. Las condiciones para el cambio de poltica
206
4.2. Procesos de decisin y rgimen poltico
CONCLUSIONES
211
BIBLJOGRADLA
219
PRESENTACIN
Qu es una poltica pblica? Por qu y cmo nace una poltica pblica? Quin la decidi? Qu hacen el gobierno y la administracin pblica? Cules son los impactos de una poltica pblica?
Desde siempre el modo de gobernar a las sociedades ha sido
centro de las preocupaciones filosficas y polticas de los seres
humanos. Es el que ha dado vida y sentido a la contienda poltica
y el que determina de manera profunda el devenir de nuestras
sociedades. El agotamiento contemporneo de las grandes narraciones polticas de la modernidad como el marxismo y el liberalismo clsico ha llevado a poner las miradas sobre el trabajo concreto
de y en los entes gubernamentales y sobre las relaciones con su
entorno. En este contexto, y como problemtica importante de la
disciplina politolgica, el anlisis de las polticas pblicas permite
renovar, alimentar y aportar a la discusin y a los debates polticos
y acadmicos sobre temas como el Estado, la poltica, la democracia, la participacin, la organizacin, la gestin pblica y otros
ms a partir de un enfoque que privilegia el anlisis concreto de la
realidad de las prcticas polticas y administrativas cotidianas. Este
conocimiento es indispensable hoy en da para quienes pretenden
reflexionar y actuar con responsabilidad en poltica.
El presente trabajo es fruto de varios aos de enseanza y de
investigacin del autor en la disciplina conocida como el anlisis
de las polticas pblicas en los programas acadmicos de Ciencia
Poltica en las Universidades de Ginebra (Suiza) y del Cauca (Colombia). Con l se pretende poner a disposicin, tanto de los estudiantes universitarios en particular de ciencia poltica, de
administracin, de derecho y de sociologa, como de un pblico
ms amplio, los principales elementos de una disciplina bisagra
entre el anlisis cientfico y la accin poltica, entre las teoras y las
prcticas polticas. Con este texto se busca construir y proponer
temas de reflexin, modos de pensar y herramientas para la com9
ANDR-NOP.L. ROTH
POLTICAS P[BLTC-4.S
INTRODUCCIN
LA DIFUSIN DEL ANLISIS DE LAS POLTICAS PBLICAS
Durante las dos ltimas dcadas el anlisis de las polticas pblicas se ha ido constituyendo en un campo de estudio cada vez
ms importante para la ciencia poltica. Aunque no se pretende
presentar aqu la genealoga de este campo particular, nos parece
importante, debido a su poca difusin tanto en los crculos acadmicos como poltico-administrativos colombianos y latinoamericanos, introducir al lector en algunas consideraciones acerca del
desarrollo del estudio cientfico de las polticas pblicas. La mayora de los autores atribuyen la aparicin de este enfoque al crecimiento del intervencionismo del Estado en muchos aspectos de la
vida social de nuestras sociedades, independientemente de sus niveles de desarrollo. Este crecimiento de las intervenciones estatales, particularmente despus de la Segunda Guerra Mundial,
constituye una cara del llamado Estado de Bienestar o Estado
Providencia y coincide tambin con un desarrollo importante de
las ciencias sociales.
Es realmente a partir de los aos sesenta del siglo )0( que los
cientficos sociales, politlogos, socilogos y economistas se interesaron por el estudio de la accin pblica. El movimiento se inici en los Estados Unidos para ganar progresivamente el Viejo
Continente, en particular los pases escandinavos y Gran Bretaa.
En los arios setenta, la ola se transmiti a Alemania para tener
luego, en los ochenta, una acogida casi planetaria como lo demuestran las temticas de los congresos mundiales de sociologa y
de ciencia poltica a partir de esta poca.
Mientras tanto, los investigadores latinoamericanos se dedicaron ms bien a estudios clsicos de ciencia administrativa como el
anlisis de las especificidades de la burocracia estatal en Amrica
latina. En este campo se destacaron en particular autores como
11
A,NDR-Non. ROTH
Oscar Oszlak (1979; 1986) y Bernardo Kliksberg (1971) en Argentina con sus numerosos estudios sobre las relaciones entre
burocracia, Estado y sociedad civil. El mundo hispnico se contagiar realmente del estudio de las polticas pblicas en la ltima
dcada del siglo XX. En Espaa se deGtaca en el ao 1992 la
publicacin de la traduccin al castellano del libro de los franceses Mny y Thoenig, Politiques publiques (1989), y en Mxico, hay
que subrayar los importantes trabajos de divulgacin de Aguilar
Villanueva (1992). En Colombia, Salazar Vargas (1992) puede
declarar que el estudio de las polticas pblicas constituye una
"nueva perspectiva de anlisis", casi treinta aos despus de su
inicio en los Estados Unidos!
Este retraso se explica probablemente por la constitucin tarda, en Colombia, de la ciencia poltica como disciplina autnoma
alrededor de programas de formacin universitaria (ver Snchez,
1994). En gran parte de las universidades tanto pblicas como
privadas, las facultades de Derecho tienden a monopolizar y a
limitar el campo politolgico a la descripcin de las instituciones
polticas: es an frecuente que stas llamen abusivamente sus
pregrados como de "Derecho y Ciencias Polticas". La Universidad de los Andes, en la cual se fund el primer Departamento de
Ciencia Poltica del pas y primera institucin de educacin superior (privada) que ofrece la carrera de Ciencia Politica desde 1968,
slo introduce el estudio de las polticas pblicas como una asignatura especfica de pregrado en la segunda mitad de los aos
noventa. La apertura de varios programas de pregrado en ciencia
poltica a partir de mediados de los noventa (Universidad Nacional de Colombia, Pontificia Universidad Javeriana, Universidad
del Cauca, Universidad Colegio Mayor de Nuestra Seora del
Rosario) ha facilitado la introduccin de la temtica. Al parecer, el
despegue del inters acadmico por el anlisis de las polticas
pblicas en Colombia, se est acelerando en estos ltimos aos
por la inclusin del tema en varios postgrados de gestin pblica,
de derecho administrativo y de ciencia poltica. En particular se
destaca la Escuela Superior de Administracin Pblica, la cual introduce progresivamente, ms all del estudio clsico de la administracin pblica, el anlisis de las polticas pblicas en sus
12
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NOELRon-i
__
la consecuencia de los gobernantes o de quienes estaban representados en el sistema mediante los partidos polticos.
El inters por el estudio de la poltica como <producto (pokg)
de la actividad poltica (poktics) tuvo que venir desde otros horizontes. Por un lado, especialistas interesados en ayudar a los decisores
polticos enfocaban sus preocupaciones hacia una interrogacin pragmtica: cmo lograr, a partir de los intereses constituidos, la
implementacin de las buenas politicas, eficaces y eficientes? Se
trataba de disear la buena metodologa las recetas para lograr el
buen gobierno. Esta preocupacin correspondi a las orientaciones de la corriente llamada pokg sdence. En Amrica latina esta tendencia ms normativa que explicativa se tradujo en la oferta de
numerosos cursos y programas acadmicos, ubicados en los mrgenes de la ciencia administrativa y de la gestin pblica, llamados
gobierno, traduccin del trmino ingls gotrrnment. Por otro lado,
la fascinacin por los mtodos explicativos cuantitativos desarrollados por los economistas y el desdn de stos por todo lo que no era
cuantificable, tenda, de hecho, a excluir el factor poltico de las explicaciones relativas a las polticas pblicas. Los economistas, ayudados en esto por un cierto marxismo ortodoxo, buscaban las causas
de las variaciones de polticas pblicas en los factores econmicos
ante todo. Como lo subraya Thoenig (1990), el imperialismo de la
ciencia econmica lleg hasta cifrar la parte imputable a factores
sociales y polticos en la explicacin de las polticas pblicas en un
15%. El resto, o sea el 85% de una poltica pblica, encontraba,
segn ellos, una causa en los factores econmicos!
De ah surgi una pregunta capital: Does politics matter? (Sharpe,
Newton, 1984) Tiene importancia la actividad poltica? Esta pregunta, fundamental, por no decir vital, para la disciplina politolgica,
va a polarizar el debate y las investigaciones sobre el tema de los
factores determinantes de las polticas pblicas y, a la postre, sobre
el papel del Estado. De estos debates enriquecidos, de un lado,
por una gran cantidad de investigaciones empricas y, del otro, por
la tradicin europea de reflexin sobre el Estado como institucin
que trasciende la sociedad va a aparecer progresivamente un enfoque especfico, con sus mtodos y herramientas de investigacin
propios, llamado polig analysis o anlisis de las polticas pblicas
14
POLTICAS PBLICAS
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NO.L ROTH
inters de los analistas, independientemente de su orientacin politica, est fuertemente determinado por las problemticas polticas
dominantes del momento: de las dificultades del modelo del Estado de bienestar en los aos sesenta y setenta (dficit de resultados), pasaron a su crtica en la dcada de los arios ochenta (corporativismo, burocratizacin) y a la respuesta neoliberal en los arios
noventa (privatizaciones). Los analistas de los arios sesenta se enfocaron particularmente sobre el tema de la implementacin de las
decisiones. En los aos setenta el tema principal fue el anlisis comparativo de los modelos de Estado providencia; y luego, en los
aos ochenta, el centro de inters se desplaz hacia la problemtica de la constitucin de las agendas gubernamentales y de las configuraciones (sistemas, redes, comunidades) de actores que influyen en las polticas pblicas (Thoenig en Duran, 1999:5). Finalmente,
en los aos noventa, con la ola neoliberal, muchos analistas preocupados por la eficiencia de la gestin pblica debatieron alrededor de la reforma administrativa con la famosa nueva gestin
pblica (new public management) y se increment el inters por la
evaluacin de la accin pblica.
CAPTULO
CONCEPTOS, TEORAS Y HERRAMIENTAS PARA
EL ANLISIS DE LAS POLTICAS PBLICAS
1. Los CONCEPTOS DE ESTADO Y DE POLTICA PBLICA
17
Ron-i
_ANDR-NOEL
+
del Estado. Por ejemplo, la integracin y la consideracin de las cuestiones ambientales, por naturaleza transversales o intersectoriales,
provocaron cambios institucionales importantes (Bradford, 1994:18).
En la mayora de los pases, si no en todos, la legislacin sobre este
tema se fortaleci y se crearon nuevas instituciones y polticas.
Al mismo tiempo, los anlisis del Estado se han renovado con
un cambio radical de perspectiva impulsado por los enfoques promovidos desde el denominado anlisis de las polticas pblicas.
Como lo indican Ifny y Thoenig (1992:77) al citar un autor estadounidense (Ashford, 1976), "en lugar de interrogarse sobre las
consecuencias de las estructuras institucionales sobre las polticas
(...)", es preciso invertir la pregunta e interesarse por la manera
como las polticas aprobadas e implementadas por el Estado reflejan la distribucin del poder y de las funciones en ste; de modo
que "las polticas pblicas se vuelvan un medio para describir el
comportamiento institucional y cmo sus variaciones pueden ser
atribuidas a las estructuras mismas. Las polticas se convierten en
un 'anlogo' de las instituciones, ms que en un conjunto de decisiones ms o menos eficientes, efectivas o racionales" (Mny y
Thoenig, 1992:77).
El anlisis de las polticas pblicas ofrece una renovacin de los
estudios para la comprensin del Estado y de sus acciones. Un
examen minucioso de las actividades estatales, en varios temas, ha
sido realizado tanto en los Estados Unidos como en Europa. Estos estudios, muy a menudo, han sacado a la luz la distancia, a
veces importante, entre las intenciones iniciales del Estado o del
legislador y las realizaciones concretas. De esta forma el anlisis de
las politicas pblicas ha contribuido a ver el Estado con menos
consagracin o reverencia. Los aportes de la sociologa de las organizaciones al anlisis de las polticas pblicas han incidido tambin de manera significativa a esta trivializacin del Estado
(Friedberg, 1993:95-96) o, incluso, a su decaimiento como "sistema de accin especfico con vocacin (o pretensin) de coordinar los otros sistemas de accin" (Leca, Jobert, 1980: 1164).
Para nosotros, no se trata de reducir el Estado a una organizacin comn y corriente; sin embargo, pensamos que el Estado y
sus instituciones pueden ser analizados como "organizaciones a
18
PorincAs PrjsucAs
travs de las cuales los agentes pblicos (elegidos o administrativos) persiguen metas que no son exclusivamente respuestas a demandas sociales y, a la vez, como configuraciones de organizaciones
y de acciones que estructuran, modelan e influyen tanto en los procesos econmicos como en las clases o grupos de inters"(Mny,
Thoenig, 1992: 76-77). En otras palabras, la especificidad del Estado y su centralidad, en particular por su pretensin de monopolizar en un territorio determinado el uso legtimo de la violencia
fisica (Weber, 1987:45) y simblica (Bourdieu, 1993:51), no pueden y no deben ser admitidas apriori. Es por medio del anlisis de
la accin, de la capacidad concreta y de los mecanismos de regulacin reales en las reas que estas organizaciones y configuraciones
de organizaciones llamadas Estado pretenden regular que el mismo debe aparecer como Estado real. Friedberg (1993:180) formula esta idea de la siguiente manera: "el sistema poltico y el Estado
corresponden a un conjunto de sistemas de accin parciales y
entrecruzados cuyas caractersticas y lmites, influencia e impacto,
no existen a priori, mas son temas- de investigacin".
El Estado es una institucin que formaliza unas reglas de juego
en mbitos que pretende regular. Lo hace por medio de la
promulgacin de textos jurdicos y administrativos, de la creacin
de organizaciones y de redes de interaccin que sirven de enlace
(reais) (Crozier, Friedberg, 1977:166ss) entre la organizacin y el
entorno pertinente en el cual desea desarrollar su accin. De modo
que se consideran las leyes, el derecho en general, y las instituciones
estatales como un intento formal de modificacin, en un cierto
sentido, de las reglas de juego en los mbitos escogidos. Las politdcas pblicas, entendidas como programas de acciones, representan la realizacin concreta de decisiones, el medio usado por un
actor en particular llamado Estado, en su voluntad de modificar
comportamientos mediante el cambio de las reglas de juego operantes hasta entonces. Sin embargo, tanto para el actor estatal como
para el investigador, el proceso que conlleva a una decisin reviste
una singular importancia. En efecto, la decisin, expresada por lo
general bajo una formulacin jurdica, representa la cristalizacin
de un momento en el estado de la relacin de fuerzas entre los
distintos actores que intervienen en el proceso de definicin de las
19
ANDR-NonRoTH
"toda construccin de un poder del cual la centralidad no es ni
verificada ni (...) medida"(Badie, 1992b:207ss). Es as como en las
sociedades en desarrollo los principios de soberana, de territorialidad y de unicidad del orden institucional fundamentos del Estado moderno occidental- no estn sino parcialmente establecidos
desde la ptica sociolgica (Badie, Birnbaum, 1982). Si bien es
cierto que el Estado en desarrollo dende, por lo menos tericamente, hacia la realizacin de este objetivo, en muchos casos es
ms un Estado desde el punto de vista del formalismo jurdico,
que desde el punto de vista de la realidad sociolgica.
La inexistencia del Estado, tomado en sentido estricto, es particularmente evidente en el continente africano y en el mundo
musulmn. En estas regiones la obediencia y la lealtad de los habitantes hacia la forma Estado, elemento importado de la cultura
occidental, estn fuertemente limitadas por los lazos comunitarios
o religiosos', lo que dificulta la constitucin de una sociedad civil
compuesta de ciudadanos tal como se los concibe en el mundo
occidental (Badie, 1992b). En estos casos los derechos tradicionales, consuetudinarios y comunitarios estn an muy presentes, lo
cual limita la constitucin y el dominio de una centralidad de poder de tipo Estado moderno occidental. Sin embargo, hay que
reconocer que Amrica latina, poniendo entre parntesis el mundo
indgena, ha sufrido por razones histricas una importante
deculturizacin. Las poblaciones del continente americano han
sido ms receptivas a los derechos occidentales (Rouland, 1990:116117) y a sus concepciones politicas, que frica y que los pases
orientales y musulmanes. La importante emigracin europea al
Nuevo Mundo explica probablemente esto.
Pero a pesar de la receptividad de Amrica latina, es de
anotar que el aparato estatal no ha sido capaz de penetrar todos
los espacios sociales. Tiene que enfrentar numerosas resistencias
22
POLTICAS PBLICAS
POLTKAS PBLICAS
ANDR-N0aL ROTH
Para definir el objeto o el concepto de poltica pblica es tradicional partir de la dificultad semntica que existe en espaol con el
trmino poltica. Es preciso sealar por lo menos tres acepciones
que se encuentran cobijadas por la misma palabra y que el idioma
ingls s distingue. Primero, la poltica concebida como el mbito
del gobierno de las sociedades humanas, poliD, en ingls. Segundo,
25
24
ANDR-NOEL Rom
PouncAs PBLICAS
todo respuestas, o sea que dan la impresin de un Estado nicamente reactivo a eventos exteriores a l.
A partir de estas definiciones se puede considerar que hay cuatro
elementos centrales que permiten identificar la existencia de una
poltica pblica: implicacin del gobierno, percepcin de proble
mas, definiciones de objetivos y proceso. Entonces es posible decir
que una poltica pblica existe siempre y cuando instituciones estatales asuman-total o parcialmente la tarea de alcanzar objetivos estimados como deseables o necesarios, por medio de un proceso destinado
a cambiar un estado de las cosas percibido como problemtico. Es
de anotar que en muchas ocasiones la respuesta a un estado de las
cosas considerado problemtico por parte del sistema poltico es
consecuencia de otra poltica o de una poltica anterior. Es decir que
la accin es, adems, causa de nuevos problemas (Dubnick, 1983:5).
Por otra parte, hay que tener en cuenta que la accin gubernamental se desarrolla para y a travs de actores sociales. Son
seres humanos quienes la conciben, la deciden y la implementan,
e igualmente los destinatarios de ella, directa o indirectamente,
son personas.
Para concluir y arriesgar una definicin personal considero que
una poltica pblica designa la existencia de "un conjunto conformado por uno o varios objetivos colectivos considerados necesarios o deseables y por medios y acciones que son tratados, por lo
menos parcialmente, por una institucin u organizacin gubernamental con la finalidad de orientar el comportamiento de actores
individuales o colectivos para modificar una situacin percibida
como insatisfactoria o problemtica" (Roth, 1999a:14).
De all se puede decir que el anlisis de las polticas pblicas
tiene como objeto de estudio, el conjunto de dispositivos conformado por:
a) los objetivos colectivos que el Estado considera como deseables o necesarios, incluyendo el proceso de definicin y de formacin de stos,
b) los medios y acciones procesados, total o parcialmente, por
una institucin u organizacin gubernamental, y
c) los resultados de estas acciones, incluyendo tanto las consecuencias deseadas como las imprevistas.
27
ANDR-NOL. ROTH
En resumen, el anlisis de las politicas pblicas consiste en examinar una serie de objetivos, de medios y de acciones definidos
por el Estado para transformar parcial o totalmente la sociedad
as como sus resultados y efectos.
Para completar y permitir la operacionalizacin de esta definicin es necesario relacionarla con un campo de aplicacin. Es
claro que la poltica pblica existe slo en la medida en que seala
su campo de accin. No tiene mucho sentido hablar de la poltica
(polig) de un Estado como tal. Su objeto tiene que ser enunciado.
De manera que existe una poltica (pblica) econmica, social, exterior, etc. Mediante esta operacin se admite explcitamente una
distribucin de la realidad en distintos campos, sectores y territorios poltica social francesa, china, suiza, colombiana, etc., idealmente independientes los unos de los otros. Esta distribucin revela
ya de por s una concepcin del mundo. De esta forma cada poltica pblica tiene su campo de intervencin reservado que puede
ser objeto de varios subterritorios y subdivisiones para los cuales
generalmente se fijan objetivos ms especficos (por ejemplo, la
poltica educativa se subdivide en poltica universitaria, poltica de
educacin media, etc.). Por lo general, las instituciones polticas y
los organigramas de los ministerios y de las administraciones reflejan la concepcin prevaleciente en torno a la divisin tanto sectorial como espacial de la realidad.
Finalmente, y siguiendo a Muller y Surel (1998:14), es preciso
sealar que la poltica pblica no existe naturalmente en la realidad,
sino que se trata a la vez de una construccin social y de una construccin de un objeto de investigacin. Esto implica dificultades para
la identificacin de sus contornos exactos. Una simple observacin
de las acciones de las autoridades y de sus efectos muestra que la
delimitacin de la pertenencia de stas a una u otra poltica pblica es
un ejercicio mucho ms complejo de lo que se podra imaginar
inicialmente. Dnde situar la frontera entre la poltica ambiental y la
poltica agropecuaria? La definicin misma de la poltica constituye
ya un tema de controversia, de debate y de lucha poltica para los
actores polticos. De forma similar la definicin, implidta o explcita, de una poltica pblica hecha por el analista, es igualmente una
decisin que no se encuentra exenta de arbitrariedad.
28
POLI-17CAS Pi:TUCAS
' Los trabajos de la escuela del public choice, los cuales se inscriben generalmente en la corriente neoliberal, consideran que es preciso estudiar las fallas de las instituciones pblicas mediante una aplicacin de los conceptos
del individualismo metodolgico (el individuo es racional y egosta) para
explicar las escogencias politicas e institucionales. Esta corriente se dedicar a
mostrar que las burocracias pblicas y los mecanismos de representacin
poltica son los responsables del crecimiento de los presupuestos pblicos
y que la solucin consiste en volver al Estado mnimo (Duran, 1990:232).
Ver ms adelante en el numeral 2.3.3. y tambin en el captulo III.
29
PolincAs P1suc4s
.44\rDR-Nor.L Ronl
Para finalizar, existe un tercer grupo de desarrollo ms reciente, que trata de situarse en una posicin mediana frente a los
dos grupos anteriores. Rechaza de un lado el racionalismo
economicista o social que predomina en el primer grupo y, por
el otro lado, se niega tambin a ver a la sociedad como sometida
a un Estado que se encuentra, adems, cautivo de una minora
(segundo grupo) (Mny, Thoenig, 1992:46). En este tercer grupo
se ubican posturas y opciones tericas y polticas muy variadas
como el neocorporativismo, el neoinstitucionalismo, el anlisis
de redes y la teora de la accin, entre otros. Estos enfoques
tericos intentan tomar en consideracin, con todas las distinciones y variaciones que existen al interior de ellos, tanto factores
internos (state-centered) como externos (socieD1-centered) en su explicacin de la accin pblica y de las polticas pblicas. Se trata
tambin, en cierta forma, de sustituir la bsqueda de las relaciones causales unvocas para tratar de aprehender la sociedad como
un tejido de relaciones ms complejas, de interrelaciones ms
que de relaciones, de interdependencia ms que de dependencia.
Es una consecuencia de la tendencia contempornea de considerar las interacciones entre sociedad y Estado ms en sus dimensiones horizontales (el uno y el otro son socios) que verticales (el
uno domina al otro o viceversa) y de sealar la interpenetracin
creciente entre las esferas pblica y privada.
Si el anlisis de polticas pblicas es posible a partir de cualquier
posicin terica, consideramos sin embargo que las del tercer grupo
permiten desarrollar investigaciones a partir de posiciones ms abiertas
y por lo tanto ms susceptibles de realizar aportes novedosos. Considerar a priori que la poltica pblica es resultado de las presiones
sociales o econmicas (sociey-centereti) o de la racionalidad de los burcratas o de los polticos (state-center4, tiende a limitar de antemano
la investigacin en un ejercicio de confirmacin de la validez de una
teora en particular, o de fortalecer el ncleo duro de un paradigma
cientfico. En cambio, observar y sopesar los diferentes elementos
que inciden en la construccin y desarrollo de una poltica pblica sin
prejuicios sobre su origen (interno o externo a las instituciones es31
30
ANDR-NoaL Ron-i
POLTICAS PCSIICA.S
POLTICAS PCS.UcAs
ANDR-NOEL ROTH
en las segundas las comunidades de poltica se establecen relaciones ms estrechas, de tipo oligrquico o corporativista. En estas
comunidades los miembros y sus relaciones son ms bien estables,
con una interdependencia fuerte y con un grado importante de aislamiento de la red respecto del exterior (por ejemplo, el caso de
algunos segmentos del Estado con ciertos gremios).
Otro autor considera que el trmino network (red, entramado)
es un trmino genrico para sealar a todas las formas posibles de
arreglos de cooperacin entre actores (Kriesi, 1994:392ss). Kriesi
pone en evidencia la existencia de varios tipos de redes segn el
grado de desarrollo del sistema de las asociaciones de inters (gremios) y el grado de fuerza o de debilidad del Estado. El cruce de
estas dos variables permite entonces establecer la existencia de cuatro tipo de redes (cuadro 1-1):
1-1.- TIPOS DE REDES
Red de intervencin
Fuente: Kriesi (1994). Adaptacin A. Roth
- Red de concertacin. Se caracteriza por un nmero bajo de actores,
el cierre de su acceso para otros actores, la centralizacin y la estabilidad de su funcionamiento.
- Red de cooperacin sectorial. En ella interviene un nmero relativamente alto de actores pblicos y pocos actores privados. Su acceso
es cerrado para otros actores y funciona de manera descentralizada y estable.
- Red de intervencin. Est caracterizada por un nmero relativamente
bajo de actores pblicos y numerosos actores privados. Es cerrada
para otros actores. Su funcionamiento centralizado es inestable.
35
ANDR-Non. RoTH
- Red de presin. Sus caractersticas son un nmero alto de participantes y la apertura de su acceso para otros actores. Su funcionamiento es descentralizado e inestable.
A partir de esta propuesta el anlisis de situaciones particulares
permite establecer clasificaciones y comparar modelos de
implementaciones de polticas teniendo en cuenta la capacidad del
Estado en distintos sectores y pases.
ADVOCACY COALMONS
Este modelo desarrollado por Sabatier (1988) est constituido
por la combinacin de una misma concepcin de la implementacin,
pero basada en dos fuentes. En primer lugar, en la existencia de
comunidades de poltica (pokg communities) que compiten entre s
para el dominio conceptual (y material) sobre uno u otro tema de
polticas pblicas. Estas comunidades son definidas como "el conjunto de actores, personas provenientes de varias organizaciones tanto
pblicas como privadas (responsables de entes gubernamentales, de
gremios, polticos, acadmicos e investigadores) que comparten una
serie de valores y de creencias acerca de algn problema y que se
coordinan en su actividad y en el tiempo para alcanzar sus objetivos" (Sabatier, 1988). La importancia dada por este enfoque a las
ideas, a los smbolos, a los valores y a las creencias en las polticas
pblicas (ver Edelrnan, 1991) permite hablar, segn algunos autores, de un enfoque cognitivista (Muller, Surel, 1998:47). Este enfoque estara caracterizado por su intento de entender las polticas
pblicas como matrices cognitivas y normativas que conforman
sistemas de interpretacin o de representacin de la realidad y en los
cuales los actores pblicos y privados insertan sus acciones.
En segundo lugar, el modelo _Advocag Coaktions considera que el
proceso de implementacin es fundamentalmente un proceso de aprencli7aje poltico, entendido como los cambios relativamente estables del
pensar y de los comportamientos causados por la experiencia y el tino
que resultan de la actividad poltica (ver tambin captulos IV y VI).
A partir de estas dos fuentes Sabatier propone un modelo de
explicacin de los cambios en las politicas pblicas en el largo plazo
debidos a la influencia de estas comunidades o coaliciones polticas
36
POUTICAS PBLICAS
POLtI7C-IS
_ PCsuctu
ANDR-NOri_ROTH
ET F.CCIN RACIONAL
ANDR:Not RoTH
dependen bsicamente de las tecnologas existentes y de la disponibilidad de recursos naturales. Cuando estos elementos cambian, entonces, se inicia un proceso en el cual el Estado puede
jugar un papel fundamental para minimizar los costos de transaccin mediante la innovacin institucional. Los cambios
institucionales deben afectar la anterior estructuracin de los intereses para lograr un equilibrio ms competitivo, con el fin de
evitar el mantenimiento o la creacin de rentas de situacin o de
rent-seekers que capturen la poltica a su favor (Lane, 1995:227ss).
En esta concepcin, el Estado debe operar en el marco de una
competicin perfecta evitando que su intervencin, mediante sus
instituciones, perturbe el equilibrio competitivo del mercado: la
intervencin del Estado debe favorecer la disminucin de los
costos de transaccin.
Las implicaciones polticas de esta corriente son evidentes: por
ejemplo, Wiesner (1997) en su anlisis de las polticas pblicas colombianas desde esta perspectiva neoinstitucional econmica, subraya a lo largo de su estudio que es necesario cambiar el diseo
de las polticas pblicas para que stas, entre otras cosas, no restrinjan la competencia. Esta posicin tambin la defiende el economista y ex marxista Salomn Kalmanovitz en uno de sus ms
recientes libros (2001), quien descubre las virtudes del liberalismo poltico y de la tica protestante para el desarrollo capitalista, y
lamenta la ausencia de estos factores en Colombia. Estas posiciones conllevan, naturalmente, a concluir que es preciso modificar
"los marcos constitucional y macroinstitucional (...) [de Colombia
para que stos ofrezcan las] condiciones conducentes a la mayor
eficiencia, a la mayor equidad y al logro de una utilidad para una
sociedad como un todo" (Wiesner, 1997:126). En otras palabras
se trata de implementar el programa poltico neoliberal de reduccin del Estado.
La orientacin poltica que se desprende de esta vertiente del
neoinstitucionalismo tiende claramente a la reduccin de la actuacin del Estado como regulador social, en favor de una regulacin ofrecida por la mano invisible de las fuerzas del mercado.
Como lo seala Kalmanovitz (2001:29) "las reformas (de orientacin neoinstitucionalista) tendran que ver con reducir los obstcu40
POLITICAS PBLICAS
------- -
Los enfoques tericos representan slo una cara de la realizacin de una investigacin en polticas pblicas. El desplazamiento
del ngulo de anlisis ha obligado al investigador a desarrollar nuevos instrumentos. Poco a poco se ha construido una especie de
caja de herramientas en la cual el investigador encuentra conceptos
y modelos asociados a las distintas posturas tericas, que ayudan a
descomponer y a clasificar la hidra de las actividades pblicas en
elementos analticos ms comprensibles.
41
ANDR-Nori.
_ Ron-'
Estos instrumentos permiten recolectar, organizar y clasificar
datos especficos a los objetos de anlisis. Ellos proponen una.
simplificacin de la realidad por medio de la seleccin, la disposicin y la articulacin de varias categoras observables o conceptuales. Son unas herramientas construidas especficamente para
recolectar, organizar, interpretar, entender y explicar datos sobre
las polticas pblicas; permiten observar la realidad a travs de
un filtro conceptual los elementos de la clave analtica con el
fin de facilitar su organizacin y entendimiento. Es preciso recordar que "la recolecta de datos sin un modelo para organizarlos resulta ser un ejercicio ciego, y disponer de modelos sin
recolectar datos no permite ninguna explicacin argumentada"
(Lane, 1995:73).
Dentro de esta caja de herramientas, se encuentran a disposicin de los politlogos y otros estudiosos varias como por
ejemplo: las tipologas particularmente la tipologa de Lowi
las distinciones entre instrumentos de intervencin del Estado; los programas de polticas pblicas y; finalmente, la ms
conocida de las herramientas, el ciclo de poltica o polig gcle.
Esta ltima, sin duda alguna, es la ms conocida y utilizada, en
particular por sus cualidades heursticas y su flexibilidad de uso.
Obviamente, el uso de estas herramientas se puede hacer de
manera complementaria. A continuacin se presentan brevemente estas herramientas para luego detenerse un poco ms de
tiempo en el poli g gcle.
3.1. LAS TIPOLOGAS
PoLtric_As FT:73LIC-IS
ANDR-N Ron-1
los regmenes autoritarios burocrticos privilegian las polticas de
tipo reglamentario y de infraestructura; los regmenes democrticos liberales prefieren las polticas redistributivas y, finalmente, los
regmenes neopatrimoniales se quedan con las polticas distributivas
y simblicas.
Otras tipologas han sido propuestas, por ejemplo, a partir de las
caractersticas de integracin o fragmentacin del sistema de decisin y de las estructuras de la demanda (Salisbury, 1968); o a partir
de los mtodos de conduccin poltica, de los instrumentos de gestin administrativos, etc. (Meny, Thoenig, 1992:102). A partir de un
enfoque neomarxista, O'Connor (1973) ha propuesto clasificar las
polticas pblicas de los Estados capitalistas en dos categoras: las
politicas pblicas de acumulacin y las de legitimacin. Por otra parte, un
punto de vista estructuralista distingue tres clases de polticas pblicas: las polticas hegemnicas, transaccionales y de dominacin (Vargas
Velsquez, 1999:64-65). Otra propuesta se interesa por el modo de
pilotaje o conduccin del cambio por parte del Estado: conduccin mediante prescripciones, incitaciones, oferta de servicios o informacin y persuasin (Zirnmermann, Taddei, 1996:89-90).
Sin embargo, el anlisis comparativo de las polticas pblicas,
particularmente a nivel internacional, se enfrenta an a grandes obstculos por la ausencia de datos homogneos, la difcil consecucin
de datos comparables y la abundancia de variables (ver Meny,
Thoenig, 1992:223ss). Tambin la tendencia de los investigadores a
proponer cada uno una tipologa nueva constituye una prctica nefasta para la integracin de los resultados (Feick, 1990:179-225).
3.2. Los INSTRUMENTOS DE INTERVENCIN DEL ESTADO
El Estado tiene a su disposicin un catlogo de instrumentos
de intervencin muy diversificado. Al disear una poltica pblica
el Estado decide sobre el uso de uno, otro o varios de estos instrumentos para su implementacin. El estudio de una poltica pblica
en funcin de los instrumentos jurdicos que se han previsto e
implementado permite dar indicaciones sobre cmo el Estado y
las instituciones han entendido el problema que buscan resolver y
revela la concepcin predominante de la autoridad. El anlisis com44
PoLtricAs pcBucAs
parativo de los mritos respectivos y de la eficacia de los instrumentos utilizados expresados casi siempre bajo una forma jurdica para enfrentar problemas similares en lugares o tiempos
diferentes puede ser una ayuda importante para el diseo de las
polticas pblicas.
En este sentido se pueden distinguir los siguientes instrumentos
de intervencin (Centre d'tude de technique et d'valuation
lgislatives ,Cetel, 2000):
- Instrumentos prescripti vos. Son aquellos que buscan modificar el
comportamiento mediante la obligacin, la interdiccin y la autorizacin. Es el medio de accin tradicional del Estado y para su
implementacin es necesario prever las disposiciones de sancin y
los medios administrativos de coercin que aseguren su cumplimiento.
- Instrumentos incentivos. Con estos instrumentos no se pretende
obligar a un comportamiento mediante el miedo a la sancin,
sino a inducir a una conducta mediante la recompensa. Estos
instrumentos se diferencian de los anteriores por la naturaleza de
la sancin, la cual no es jurdica sino que puede ser moral, econmica o de hecho. En esta categora entran instrumentos de tipo
financiero como los subsidios, las tasas de incitacin negativa.
imponer una tasa sobre un producto para disminuir su consumo, por ejemplo. Se puede tambin pensar en una combinacin de stos (incentivos mixtos). Otra manera de actuar para el
Estado consiste en desarrollar instrumentos de informacin para
incitar a un comportamiento mediante la publicidad enfocada o
no a grupos de poblacin especficos, las sugerencias, las advertencias y los votos. En este ltimo grupo de instrumentos la coercin no es fsica o econmica, sino que busca establecer una presin
social o moral para cambiar un comportamiento alcoholismo,
tabaquismo. Otra posibilidad es la de implementar instrumentos
educativos, los cuales consisten en entregar una informacin especializada a un grupo de personas para que se formen en un sector
de actividad por ejemplo las normas y las tcnicas de instalacin
de calentadores a gas para las personas activas en este sector. En
este grupo de instrumentos se pueden tambin sealar los instrumentos edificantes. Se trata de reconocer y valorar el comporta45
.ANDR-Non.Ron-i
miento que se considera como ejemplar para los dems premios, medallas, etc. Finalmente, se pueden citar los instrumentos
de presin reglamentaria que son los que utiliza el Estado para
amenazar como una espada de Damocles con la reglamentacin de un sector de actividad en el caso de que ste no sea capaz
de lograr los objetivos fijados por el Estado en la autorregulacin.
- Instrumentos de coordinacin. La multiplicacin de las polticas pblicas
obliga a desarrollar mecanismos de coordinacin entre ellas. La planificacin y los estudios de impacto son los principales instrumentos
a disposicin del Estado para esta funcin (ver captulos III y V).
- Instrumentos de organkacin y de procedimiento. La realizacin de una
actividad necesita de la definicin de unas modalidades para la
accin. Los instrumentos de organizacin definen el marco en el
cual se va a desarrollar el proceso de la politica pblica. Este marco puede ser formal en el caso de una Comisin o un Concejo
municipal o informal. Los instrumentos de procedimiento complementan los instrumentos de organizacin y definen el proceso
formal de decisin y de administracin.
- Instrumentos materiales. El Estado tiene la posibilidad de proporcionar directamente los bienes y servicios, como, por ejemplo, la
educacin o la salud.
- Instrumentos de delegacin a socios. La evolucin reciente del papel del
Estado, particularmente en la lgica neoliberal, tiende a considerar
que las instituciones pblicas deben colaborar con organizaciones
privadas, paraestatales o con organizaciones no gubernamentales
(ONG) en la consecucin de sus objetivos en trminos de polticas
pblicas, particularmente en su ejecucin. Diferentes modalidades,
como la contratacin de servicios, los convenios colectivos o la delegacin de tareas pblicas a actores privados entran en consideracin.
3.3. PROGRAMAS DE POLTICAS PBLICAS, PROGRAMAS POLTICOS
Y COMPLEJIDAD SOCIAL
PouncAs PBLICAS
mente una poltica pblica definida por sus objetivos y sus medios sino un conjunto de polticas coherentes entre s y que se refieren a una problemtica particular. El programa de poltica pblica
comprende entonces la definicin de las metas, de las estrategias y
tcticas, los anlisis prospectivos y retrospectivos (ver captulo V), la
coordinacin de las diferentes medidas necesarias, las medidas de
implementacin y los mecanismos de evaluacin (Cetel, 2000).
Con un criterio vecino al precedente algunos juristas han desarrollado una reflexin sobre la evolucin de la concepcin del
derecho como instrumento de regulacin de la sociedad. En particular Willke (1991), inspirado en la teora sistmica de Niklas
Luhmann (1989, 1993), propone una clasificacin de las polticas
pblicas en relacin con la concepcin del <pilotaje jurdico de la
sociedad. El autor desarrolla su propuesta a partir del diagnstico
sobre la incapacidad del Estado y del derecho en adecuar y garantizar la gobemabilidad de las sociedades complejas (Willke, 1991:66).
A partir de all, Willke distingue tres programas polticos diferentes
que corresponden a tres concepciones del derecho que predominaran en las distintas formas histricas del Estado: los programas
condicionales en la poca del Estado liberal clsico (Estado-gendarme), los programas finak- ados para el Estado intervencionista (Estado providencia) y los programas relaciona/es para la fase
contempornea del Estado (ver Arnselek, 1982).
Los programas condicionales son las politicas pblicas que se
fundamentan en una concepcin causal de tipo si..., entonces....
Esta concepcin ha permitido al Estado resolver con xito los
problemas sencillos y los conflictos comunes de regulacin social
mediante la represin. La complejizacin de las relaciones sociales ha provocado la emergencia de los programas polticos finalizados propios del Estado intervencionista o de bienestar, es decir,
la emergencia de polticas que aspiraban a alcanzar objetivos sociales y econmicos determinados, con el apoyo de un derecho finalizado articulante de medios y objetivos. El instrumento de
regulacin social principal, en este caso, es el dinero. Para terminar,
debido al grado de complejidad alcanzado por las sociedades
occidentales, en las cuales el Estado est, de un lado, sobrecargado
y, del otro, con una capacidad de pilotaje reducida, se estima que
47
PoLtricAs PBLICAS
ANDR-NOEL Ram
la informacin y desplegadas hoy en da con ms vigor y frecuencia por los Estados. La clasificacin se realiza segn cuatro estrategias de implementacin predominantes: las politicas basadas en la.
negociacin (convenios colectivos, participacin), en la delegacincontratacin externa a empresas privadas o a ONG, en la coordinacin
y la mediacin y, finalmente, las politicas que descansan sobre el saber
(ejemplo: las comisiones de tica).
3.4. EL POLICY CYCLE
El polig gcle propone una descomposicin de la poltica pblica en una serie de etapas o de secuencias lgicas. Es as como esta
herramienta propuesta por Jones (1970) distingue cinco fases en la
vida o el desarrollo de una poltica pblica: identificacin de un
problema, formulacin de soluciones, toma de decisin, implementacin y evaluacin (ver cuadro 2-1).
Esta clave de lectura tiene la ventaja (y la desventaja) de presentar
la poltica pblica como una sucesin de secuencias que corresponden a la representacin clsica y racional de la poltica con sus distintos escenarios y actores. Adems, el modelo es lo suficientemente
general como para permitir su utilizacin para cualquier poltica, y
facilita la delimitacin del objeto de anlisis. Debido a estas cualidades es frecuente que los mismos actores de las polticas pblicas
utilicen el polig gcle como un modelo normativo para la accin.
Primero, en la fase I, una situacin es percibida como problemtica por los actores polticos y sociales. Idealmente los partidos
polticos, los sindicatos y gremios traducen en su lenguaje el problema que perciben a travs de la expresin de sus miembros; se
solicita entonces una accin pblica y se busca que el problema
est inscrito en la agenda del sistema poltico (agenda set/Mg). En la
segunda fase, una vez lograda la inscripcin en la agenda gubernamental, la administracin trata de elucidar el problema y propone
una o varias soluciones al mismo (polig formulation). Tercero, los
actores e instituciones autorizados para tomar la decisin (gobierno, parlamento) examinan la o las soluciones existentes y deciden
la respuesta. La cuarta fase concierne a la implementacin prctica
de la decisin (io su no implementacin!) Por lo general es la
49
FASE II
onliulacin de
soluciones o
acciones
-Apreciacin de los
acontecimientos
-Definicin de un
problema
-Agregado de
intereses
-Organizacin de las
demandas
-Representacin y
acceso ante las
autoridades pblicas
Demanda de la
accin pblica
Propuesta de una
respuesta
-Reacciones a la
accin
-Juicio sobre los
efectos
-Expresin
-Ejecucin
-Gestin y
administracin
-Produccin de
efectos
-Creacin de una
coalicin
-Legitimacin de la
poltica elegida
-Elaboracin de
respuestas
-Estudio de
soluciones
-Adecuacin a los
criterios
Impacto sobre el
terreno
Poltica efectiva
de accin
Accin poltica o
reajuste
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ANDR-Non. Ron/
sas crticas, de las cuales surgieron otras propuestas para el anlisis.
A continuacin vamos a presentar algunas de las principales crticas que se han hecho al enfoquepokg gcle, las cuales han contribuido al desarrollo de los enfoques llamados del tercer grupo
presentados anteriormente.
El modelo delpolig gcle de Jones dispone de importantes ventajas para el anlisis, como su focalizacin sobre los procesos ms
que sobre una u otra institucin; como el hecho de desagregar la
poltica pblica en segmentos para facilitar el anlisis y como su
orientacin hacia el estudio de los efectos concretos, pero estas
mismas ventajas tienden a sesgar el anlisis. Por ejemplo, Sabatier
(1988:129ss) critica el modelo por su incapacidad de dar explicaciones de carcter lgico por medio de la formulacin y comprobacin de hiptesis. No permite responder a preguntas de tipo
cules son las condiciones que transforman el proceso de una fase a
otra? Otra limitacin es la tendencia a situar la evaluacin slo al
final del proceso. Segn Sabatier los actores u observadores realizan, formal o informalmente, operaciones de evaluaciones a todo
lo largo del proceso. El modelo tambin tiende a privilegiar un
enfoque de arriba hacia abajo (top-down) que favorece el punto de_
vista del legislador (ver captulo III). Un anlisis que privilegia demasiado la perspectiva legalista e institucional no es satisfactorio
para aprehender una poltica pblica compleja con un sinnmero
de medidas e interacciones. Por ltimo, el dcoupage o recorte de la
poltica en varias etapas distintas conceptual y temporalmente, y
bajo una presentacin lineal dificulta mostrar las conexiones entre las fases (dnde empieza y dnde termina una fase?) y el carcter reiterativo de los ciclos.
Algunas crticas se centran particularmente en la dificultad que
presenta el modelo para el anlisis de la implementacin de las polticas pblicas. En efecto, la separacin de las fases de formulacin,
decisin, implementacin y evaluacin resulta ser una operacin muy
compleja. El pokg gcle postula que la implementacin es una etapa
postdecisional, y que la administracin encargada ejecuta la poltica
segn los textos escritos; por lo tanto, si se presentan problemas
durante la implementacin se trata de un problema tcnico que se
puede mejorar. Para Yanow (1987), en la actualidad, ya es imposible
52
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NoEL.Ron-i
contexto. La norma sufre un proceso reiterativo de contextuali7acin por los ejecutores; es como si renaciera luego de su
primera adopcin por la instancia formal de decisin (gobierno,
parlamento). Este renacer se hace en funcin de los contextos,
temas y problemas que estructuran los discursos as como la
implementacin misma de la poltica pblica (Zirnmermann, Taddei,
1996:81-82).
Otra crtica a este enfoque, elaborada por Muller y Surel
(1998:28-32), parte de la observacin de que el modelo tiende a
hacer creer que el objetivo de las polticas pblicas es la resolucin
de los problemas. Esta postura terica del anlisis de polticas pblicas, implcita, tiene dos consecuencias principales. La primera es
una tendencia a dar demasiado peso a la funcin de decisin de las
polticas: hacer una poltica es tomar (las buenas) decisiones. Segn
los autores, por el contrario, es necesario partir de la idea de que
las polticas pblicas no sirven para resolver los problemas. En
realidad los problemas son resueltos por los actores sociales mediante la implementacin de sus estrategias, la gestin de sus conflictos y sobre todo mediante procesos de aprendi7aje. Las polticas
pblicas construyen un marco, un espacio que da sentido, en el cual
los actores van a redefinir sus problemas y a experimentar soluciones; por lo tanto, hacer una poltica pblica, no es resolver un problema, sino construir una nueva representacin de los problemas
que instaura condiciones sociopoliticas para el tratamiento de stos por la sociedad y, a la vez, que estructura la accin del Estado
(Muller, Surel, 1998:31).
En segundo lugar, considerar que las polticas pblicas se limitan a ser un espacio de confrontacin entre hacedores de poltica
(polig makers), es ocultar el hecho de que las polticas pblicas constituyen una dimensin de la actividad poltica en la sociedad. Hacer una poltica pblica es tambin hacer poltica (en el sentido de
po/itics), pero por otros medios. Las polticas pblicas son los elementos de un proceso ms amplio de regulacin poltica y de
legitimacin en la sociedad. Eso quiere decir que no se pueden ver
las polticas pblicas nicamente como un conjunto de estrategias
organizacionales, sino que es necesario ir ms all de esto para
mostrar que las polticas pblicas son un elemento de participa54
POLITICAS PCILICAS
cin poltica que interacta con las formas tradicionales de participacin poltica como el voto o la militancia, y, adems, puede
complementarlas. Esta perspectiva permite ligar las polticas pblicas a las dinmicas y a los actores de la poltica 9olitics) y a los
procesos e interacciones que participan en la formacin y evolucin de lapo/i, es decir, de la forma como se gobiernan las sociedades humanas (Muller, Surel, 1998:32).
A pesar -de las limitaciones y crticas que acabamos de presentar, consideramos que el polig gcle sigue siendo una excelente puerta de entrada pedaggica para presentar el anlisis de las polticas
pblicas y, por tal razn, hemos decidido usarla para la estructuracin
de los siguientes captulos.
55
POLTICAS PBLICAS
CAPTULO II
IDENTIFICACIN, CONSTRUCCIN DE
PROBLEMAS Y AGENDA POLTICA
1. AGENDA POLTICA Y CONSTRUCCIN DEL PROBLEMA
El problema central de esta fase de la poltica pblica consiste
en entender los procesos por los cuales una autoridad pblica o
administrativa est abocada a tratar un tema. Por qu en algn
momento, y a travs de qu mecanismos, un tema se torna problemtico y obliga a las autoridades pblicas o al Estado a intervenir
y a hacer algo? Se pueden distinguir analticamente dos elementos
que se articulan: la construccin del problema social como problema que necesita una intervencin pblica de una parte y su inscripcin en la agenda politica (agenda setting) de otra.
El trmino agenda se utiliza para indicar "el conjunto de problemas percibidos que necesitan un debate pblico, o incluso la
intervencin (activa) de las autoridades pblicas legtimas"
(Padioleau, 1982: 25). De manera intuitiva es claro que no todos
los problemas terminan en la agenda pblica (o poltica); lo cual
significa que existen condiciones de acceso, y por lo tanto mecanismos de exclusin, a la inscripcin en la agenda. Estas condiciones,
dinmicas y procesos sociales y polticos que rodean la construccin de problemas y de la agenda gubernamental se encuentran en
el centro de inters del analista. La nocin de agenda no es fcil de
definir con precisin. El men del Estado es complejo. Es posible especificar las agendas segn las instituciones; por ejemplo, se
puede distinguir la agenda gubernamental, la agenda legislativa, la
agenda administrativa, etc. Habra tambin posibilidad de hablar
de una agenda formal y de una agenda informal oculta: los te57
ANDR-N0aLROTH
POLTIC.AS PBLICAS
,4:\JDR-NoEL.Ran-i
grfica y sus consecuencias previsibles en materia de salud, educacin y de vivienda (incluyendo las crceles) podran ser ejemplos
de problemas de difcil inscripcin en la agenda.
2. UN ESQUEMA ANALTICO PARA LA DEFINICIN DE UN
PROBLEMA
Si bien es cierto que la definicin de un problema es un problema poltico per se, no significa que se debe renunciar a todo intento
de definicin objetiva de los problemas que surgen en la sociedad.
En particular, es una tatra que debera ser seriamente asumida por la
administracin pblica, las universidades y los centros de investigaciones, con el objetivo de proporcionar una informacin que permita conocer mejor el problema antes de que se tome una decisin
relativa a la necesidad y forma de regulacin pblica. La capacidad
de conocer las dimensiones de un problema mediante un anlisis
propio o autnomo de la situacin permite llevar a cabo una discusin ms argumentada con los actores politicos que reclaman una
intervencin y, as, legitimar ms una accin del Estado.
Un esquema analtico sencillo, en forma de preguntas, puede
ayudar a cuestionar la realidad del problema en sus dimensiones
ms pertinentes para el analista. La definicin del problema consiste entonces en determinar la naturaleza, las causas, la duracin, la
dinmica, los afectados y las consecuencias posibles del problema.
La naturaleza: En qu consiste el problema?
Las causas: En qu condiciones surgi el problema y cules son
sus causas? La normatividad existente sobre el tema genera problema?
La duracin: El problema es duradero o pasajero?
La dinmica: Es posible observar una evolucin del problema (ciclos, regularidades, agravacin)?
Los afectados: Quines son los afectados por el problema y de qu
modo lo estn (directa e indirectamente)?
Las consecuencias: Si no se interviene, qu sucedera a los afectados y
a los dems?
Responder a estas preguntas implica recolectar y organizar informacin y, eventualmente, realizar encuestas estadsticas o son-
POLTICAS PBLICAS
deos. Estas indagaciones deben permitir comprender cmo funciona el problema, facilitar la identificacin de los actores implicados e investigar las lgicas de comportamiento de stos. Adems,
este proceso es importante para explicar cmo se constituye el
problema y lograr detectar las interacciones entre los distintos actores y elementos del problema (Cetel, 2000).
3. Los MODOS DE INSCRIPCIN EN LA AGENDA POLTICA
ANDR-NOn. ROTH
procesos de inscripcin en la agenda pblica para luego clasificarlos en cuatro tipos segn los objetivos perseguidos por los <promotores de problemas llamados empresarios polticos:
- El reajuste: se trata de corregir una situacin porque se present
un desequilibrio que pone en desventaja a un grupo que se constituye en empresario politico.
- La explotacin: los empresarios amplifican un problema que no
es suyo para sacarle ventaja.
- La reaccin a una circunstancia: un accidente o evento particular
permite poner en tela de juicio una poltica.
- La mejora: empresarios, sin que tengan inters particular en el
tema, se hacen cargo de l en nombre del inters pblico (en Thoenig,
1985: 23).
De manera simplificada, se puede concebir que la inscripcin
en la agenda proviene de dos fuentes. Una es externa al Estado y a
sus instituciones es el modelo de la demanda y la otra es interna al Estado y a sus instituciones es el modelo de la oferta administrativa.
En el modelo de la demanda son los distintos grupos sociales los que se movilizan para solicitar la intervencin del Estado.
Es el esquema clsico del Estado democrtico que responde a las
demandas formuladas por los ciudadanos. Por lo general la movilizacin de unos grupos provoca, como reaccin, la movilizacin
de otros grupos que se oponen al cambio deseado porque afectara ventajas o intereses adquiridos. Cada grupo presionar a las
autoridades con estrategias propias y utilizar los recursos que tiene a su disposicin. Es claro que los grupos sociales no estn en
condicin de igualdad entre ellos, en trminos de recursos y en
capacidad de acceso al sistema poltico. Quines son los que tratan de acceder a la agenda politica formulando exigencias? Chevallier
(1986:438ss) distingue tres tipos de empresarios segn su posicin estructural en la sociedad y que cumplen con una tarea de
intermediadn entre la sociedad y el Estado: los mediadores polticos, los mediadores sociales y los mediadores administrativos.
Los primeros son los partidos polticos y los gremios o grupos
de presin. Ellos realizan all su tarea clsica segn la teora democrtica: filtrar, codificar y agregar las demandas de sus bases para
62
POLTICAS PBLICAS
canalizarlas hacia el sistema politico bajo la forma de un programa politico o un pliego de peticiones.
Los segundos, los mediadores sociales, son los representantes
particulares que, por su posicin estratgica o por su aura personal,
disponen de una legitimidad social importante. Ellos hacen que se
presenten cortos circuitos en los caminos normales de la demanda. Se puede pensar en el papel de los intelectuales o los grandes
cientficos que logran influir sobre el contenido de los debates y se
interponen como mediadores privilegiados o exclusivos. Por ejemplo, en el caso colombiano, se puede ver claramente la influencia del
premio Nobel, Gabriel Garca Mrquez, en el tema de la educacin.
En los pases en desarrollo, por el slo hecho de ser representante
de un pas industrializado, un discurso puede tomar ms peso que si
proviene de una persona local. Por otro lado existe todo un proceso
de notabilizacin de personajes (caciques, gamonales) que se han
constituido en un paso obligado para tal o cual asunto y han monopolizado las comunicaciones entre el Estado y el medio representado (por ejemplo, entre el nivel nacional y los niveles regional y local);
situacin que obliga a los actores, as marginalizados, a la bsqueda
de otras vas de acceso (legales o ilegales).
Por ltimo tenemos a los funcionarios pblicos quienes tambin pueden convertirse en portadores de demandas del medio en
el cual intervienen en su labor administrativa o para sus intereses
propios. As, las dificultades que encuentran en su misin y el inters que tienen los funcionarios en que su servicio crezca, hacen de
los funcionarios unos observadores y unos actores privilegiados
de la accin estatal. Una relacin estrecha con los administrados o
con los usuarios puede convertir al funcionario pblico ms en un
defensor de los intereses de los unos o de los otros, que en un
garante del inters pblico. De otra parte, la administracin pblica es heterognea y fragmentada. Los distintos segmentos de la
administracin pblica presionan al sistema poltico para hacer
prevalecer sus puntos de vista o sus intereses con el fin de fortalecer su posicin en el aparato poltico administrativo frente a otros
entes. Se puede pensar por ejemplo en los conflictos clsicos entre
los entes de planificacin y los distintos ministerios acerca de la
determinacin de sus polticas.
63
ANDR-NOEL Ram
En el caso de los mediadores administrativos nos encontramos en el lmite entre la demanda vehiculada por los servidores pblicos en representacin de sus administrados y la oferta
de servicios. La administracin puede tener inters, a travs de
su prctica cotidiana, en desarrollar su propia actividad y moldearla a su manera, con el fin de ampliar su importancia social y
justificar la necesidad de aumentar sus recursos financieros y
humanos. El hecho de ofrecer o prometer ms servicios, o de
imponer una cierta manera de concebir un problema, contribuye a legitimar la formacin de una demanda social conforme a
los intereses de la administracin que presta o formula la oferta. Lo que era una demanda interna transita por el camino de la
demanda social externa con el fin de legitimarla. Del mismo
modo que la empresa privada desarrolla estrategias para comercializar sus productos, la administracin trata de condicionar y crear necesidades para beneficio propio (en trminos de
posicin administrativa). Esto es lo que se llama el camino invertido (Chevallier, 1986:449) en el cual una oferta se convierte
en una demanda (crear la demanda).
Estas ltimas observaciones indican a la vez los limites para
distinguir entre oferta y demanda. En realidad, existe una imbricacin compleja entre estos dos polos. Cada uno condiciona y
responde al otro en el marco de lo que se podra llamar una
causalidad circular (Chevallier, 1986:452) en la construccin de los
problemas a inscribir en la agenda.
4. MODELOS PARA LA INSCRIPCIN EN LA AGENDA POLTICA
POLTICAS PBLICAS
ANDR-Non, RoTH
los partidos de oposicin que buscan temas que les permiten conquistar electores, aparecer como activos ante la opinin pblica y
tratar de que las autoridades estn en la obligacin de responder o
de desplazar los debates al terreno de los opositores. De hecho, se
busca entrar eti conflicto con el gobierno para debilitarlo.
ET, MODELO DE LA MEDIATIZACIN
Los medios masivos de comunicacin, a travs de la presentacin selectiva de informaciones (o su ocultacin), su repeticin, la
construccin dramatizada de la noticia, etc., logran condicionar y
presionar al gobierno para que se ocupe de tal o cual problema,
sin que haya realmente demanda social inicial. Los estrechos lazos
existentes entre prensa, radio y televisin, organizaciones politicas
y grupos econmicos explican el carcter muchas veces parcial y
construido (o manipulado) de la informacin. Adems, la necesidad econmica de mantener la audiencia (el rating) favorece todava ms el sensacionalismo y el periodismo de reverencia (ver
Bourdieu, 1996; Halirni, 1997). En este caso igualmente se trata de
crear una demanda social o de obligar a las autoridades a actuar,
por medio del uso de intermediarios, conscientes o no, para
problematizar un tema. Es de anotar que los problemas construidos (o amplificados) por los medios de comunicacin tienden a
ser efmeros o pasajeros debido a las exigencias estructurales del
medio periodstico, en un sistema de competencia capitalista y de
buscar permanentemente la novedad para mantener la curiosidad del pblico. De hecho, cuando el pblico empieza a desinteresarse por el tema (cada del rating), los medios de comunicacin lo
abandonan. Por ejemplo, el tratamiento meditico-politico del caso
Lewinsky y Bill Clinton" ilustra este fenmeno.
Si bien los tres modelos presentados se caracterizan por buscar una modificacin de la agenda a travs de la controversia, el
conflicto y la mediatizacin del problema como estrategia consciente, es de resaltar la existencia de otros mecanismos ms discretos pero no menos eficaces. Los dos siguientes modelos, de la
anticipacin y de la accin corporativista silenciosa, pertenecen a
esta ltima categora.
66
POLTICAS R.:M1CAS
EL MODELO DE LA ANTICIPACIN
Este modelo podra ser la anttesis del modelo de la movilizacin. En este caso son las autoridades pblicas las que deciden
actuar sobre an tema que analizan como problemtico. Por eso lo
llaman tambin movilizacin por el centro (Garraud, 1990:36).
Se trata de la inscripcin en la agenda gubernamental de temas que
una administracin pblica, por su capacidad de anticipar los problemas, detecta y disea estrategias de prevencin o de mitigacin.
Se puede pensar en problemas graves pero muy difusos socialmente, como las campaas de vacunacin o la prevencin de enfermedades, el alcoholismo o la seguridad vial. Los medios de
comunicacin pueden tambin jugar un papel importante de promotor o difusor del problema en este caso.
EL MODELO DE LA ACCIN CORPORATIVISTA SILENCIOSA
POliTTCAS PBLICAS
sta se abra. Deben ser como los pasajeros que esperan subirse al
bus o al tren sin saber en qu momento preciso va a salir. hay que
permanecer en el sitio, informarse, mirar los movimientos de los
empleados, detectar seales, etc. Esta metfora pretende significar
que los procesos polticos no se producen slo en funcin de elementos lgicos, racionales, lineales, sino que hay que saber utilizar
o suscitar las oportunidades cuando se puede. En su capacidad de
descubrir estas oportunidades se reconoce al buen empresario
poltico. Existen miles de oportunidades. Uno de los momentos
ms favorables se produce, por ejemplo, cuando se instala un nuevo gobierno al que le faltan ideas para distanciarse de las polticas
de su antecesor. En estas circunstancias hay que saber actuar, entremeterse, presionar o incluso amenazar y chantajear a los responsables ("si no acta pronto, no respondo por lo que va a pasar...")
para tratar de imponer su problema y de paso su mediacin, su
representacin y su solucin en la agenda gubernamental.
5. LAS RESPUESTAS DE LAS AUTORIDADES PBLICAS
ANDR-NOr.L ROTH
le, pero...", "que pena con ustedes, pero es imposible en el momento", o "esto no depende de mi despacho"). Una respuesta,
muy comn !hasta desgastada!, es la de nombrar una comisin
de expertos para estudiar ms y mejor el problema. Esta solucin
permite postergar cualquier decisin y, con un poco de suerte, que
el inters por el problema desaparezca o que se resuelva solo. Las
autoridades pueden tambin comprometerse a tratar el problema
y crear por ejemplo una estructura administrativa especfica, pero
sin ligarse con el contenido ("yo me encargo del problema, pero
no me comprometo con tal o cual solucin").
Las autoridades pblicas pueden tambin aceptar el problema
pero reglamentarlo slo en sus aspectos menores, sin tocar el fondo del problema. De manera simblica se realiza algo, sabiendo
que esto no va a solucionar realmente el problema. Sin embargo,
la hipocresa no est siempre presente y las autoridades suelen tambin aceptar realmente buscar una solucin. Y, por ltimo, es posible que ellas estn en la capacidad de anticipar el problema y tomar
las medidas para resolverlo antes de que se generen demandas y
exigencias por parte de grupos sociales y polticos.
La otra alternativa a disposicin de las autoridades es la de rehusar rotundamente la inclusin del problema en su agenda. Para lograrlo existen tambin varias opciones. Puede resistir a la presin a
travs de respuestas y comunicaciones que tiendan a demostrar la
inexistencia del problema como problema social. Otra modalidad
es la de coger como blanco a los principales empresarios politicos o
grupos para desprestigiados, o prometerles ventajas personales a
cambio de la desactivacin de la exigencia (dientelismo, corrupcin,
prebendas). Otra estrategia consiste en buscar el apoyo de otros
sectores de la opinin pblica para tomarlos como testigos de que
la exigencia proviene de una minora privilegiada o manipulada por
grupos subversivos o extremistas. T ..as autoridades pueden tambin
reprimir duramente a los lderes y a sus seguidores criminalizar la
protesta o estigmatizar a aquellos que funcionan como empresarios
polticos o profundizar y utilizar sus divisiones internas.
De manera similar al caso de la inscripcin en la agenda, estas
respuestas de las autoridades pblicas no son excluyentes las unas
de las otras. El juego politico consiste justamente en buscar una
70
POLITICAS PBlICAS
71
POLTICAS PBLICAS
CAPTULO III
FORMULACIN DE SOLUCIONES Y DECISIN
1. EL PROBLEMA DE LA DECISIN
73
ANDR-Non.RoTH
vas de soluciones, incluida la solucin del statu quo, van a entrar a.
competir entre ellas. Por medio de las luchas entre actores polticos en defensa de sus intereses materiales e ideolgicos, una respuesta al problema poco a poco va a aparecer, a irse diseando
y a predominar sobre las dems. Idealmente durante esta etapa
de formulacin se establece un proceso de anlisis del problema,
de bsqueda de argumentos y de contra argumentos, de propuestas y de indagacin acerca de las consecuencias posibles de
tal o cual solucin'.
De forma simultnea y mediante un proceso de seleccin la
cantidad de alternativas se va reduciendo a una sola que termina
por imponerse como la mejor o la ms factible. Por lo general la
seleccin es el resultado de una actividad poltica en la cual los
actores entran en conflicto, amenazan, buscan aliados, chantajean, negocian acuerdos, juegan con sus capacidades comunicativas, de propaganda, de movilizacin, de informacin, etc.
El tiempo puede ser un aliado o un enemigo segn los intereses
u objetivos de cada actor.
A manera de ilustracin se puede representar esta etapa como
un embudo en el cual entran inicialmente muchas alternativas y
propuestas y poco a poco una sola de stas y hasta con
hibridaciones con otras si es necesario es capaz de abrirse un
camino hacia la salida. En esta fase interactan toda una serie de
actores polticos, pero tambin administrativos y especialistas
del lobbying o del cabildeo de todo tipo, en funcin del grado de
apertura o de permeabilidad del sistema poltico, y puede tener
momentos de pausa, de retroceso o de brusca aceleracin. En
todo caso, no es necesariamente un proceso ordenado y lineal.
POUTTCAS PBLICAS
POliFICAS. PBLICAS'
El proceso de formulacin de soluciones a un problema inscrito en la agenda pblica permite seleccionar cul de las distintas
alternativas existentes para disminuir la tensin entre el ser (la situacin presente) y el deber ser (la situacin deseada) es la ms apropiada o factible. Para esto se dispone de algunas tcnicas
metodolgicas que facilitan el diseo de una solucin. Segn el
Cetel (2000) en primera instancia es fundamental clarificar cules
son los fines o metas de la poltica a disear, para luego precisar
sus objetivos concretos. As se intenta responder al por qu y al cmo
de la poltica. La meta indica una tarea o una direccin permanente que nunca ser totalmente alcanzada (el por qu). El objetivo
representa la medida operacional apropiada con la cul se espera
META
Por qu?
Objetivo 1 / Meta 1 Objetivo 2 / Meta 2
I
I
Obj. la 01j. lb Obj. 2a O 2b OIf 2c
Cmo?
Se logra as establecer una jerarqua de los fines y de los objetivos que facilita la determinacin de los niveles de intervencin
estatal y la justificacin de las medidas. En trminos generales las
constituciones polticas tienden a establecer fines y metas que las
leyes y luego los decretos van a desarrollar. Como un ejemplo de
metas y objetivos extrados de la Constitucin colombiana de 1991
y de algunas leyes, podemos citar el siguiente:
METAS:
Artculo 13 de la C.N.:
'El Estado promover las condiciones para que la igualdad sea realy efectiva
y adoptar medidas a favor de grupos discriminados o marginados"
Artculo 79 de la C.N.:
'Todas las personas tienen derecho a goar de un ambiente sano"
OBJETIVOS:
PoLtrrc_As PBLICAS
ANDR-NoPiRoTH
cin que permiten elaborar y tomar las mejores decisiones posibles, o incluso la decisin perfecta. La decisin, en lo ideal, debe
ser el fruto de un clculo objetivo que facilita la seleccin de manera cientfica y abstracta de la mejor opcin (postulados de libertad
del decisor, orden, racionalidad y linealidad en los procesos de
decisin y en la decisin). A travs de la planificacin se busca
alcanzar los objetivos de manera coherente, con definicin de prioridades, de jerarqua de objetivos a corto y mediano plazo y de los
medios necesarios. El plan se constituye en el instrumento racional
de integracin de las diferentes politicas sectoriales por un tiempo
determinado.
Si bien es cierto que la idea de planificacin est muy ligada al
proyecto socioeconmico del socialismo y al xit de su
implementacin en la Unin Sovitica durante las primeras dcadas de su existencia, la crisis profunda que atraves el liberalismo
econmico en los pases capitalistas a partir de 1930 demostr la
necesidad de trasponer tcnicas de planificacin en los regmenes
capitalistas tambin. La generalizacin de la planificacin, con sus
diferentes matices y grados de amplitud y profundidad, fue particularmente evidente despus de la Segunda Guerra Mundial en la
construccin del llamado Estado de bienestar. Por una parte, se
trat de reconstruir a Europa (con el famoso plan Marshall) y, de
otra parte, fomentar el desarrollo de los pases menos avanzados
(Amrica latina) y de los que progresivamente accedan a la independencia poltica (Asia, frica). Instituciones nacionales e internacionales, como el Banco Mundial, impulsaron y fomentaron
esfuerzos de planificacin integral y otorgaron a las instituciones
estatales un papel central para el desarrollo nacional'.
De hecho, la generalizacin y extensin de estas tcnicas se encuentran en la base de los procesos de planificacin.
Para el caso colombiano ver, por ejemplo, Comby (1973), Utra (1986),
Ocarnpo (1987). Sobre el papel del FMI y del BM, ver tambin Stiglitz
(2002).
3
79
ANDR-Nbr.L ROTH
PoLtrIcAs PBLIC.AS
mucho menos efectiva en los pases en desarrollo por las debilidades y poca confiabilidad de sus datos estadsticos (a. pesar de
los avances realizados). Estas lagunas, importantes an hoy en
da, fragilizan cualquier intento de planificacin o de previsin,
sin hablar de la capacidad prospectiva igual a determinacin de
los posibles factores de discontinuidad y de ruptura.
Los adelantos tcnicos en particular la herramienta informtica han permitido la construccin de modelos, siempre ms
complejos, que integran cada vez ms variables para simular y
experimentar hiptesis sobre la evolucin y comportamiento,
principalmente de la economa, y que ayudan as en la toma de
decisin. Sin embargo, este tipo de modelos descansa sin remedio sobre la disponibilidad de los datos y tiende, de hecho, a
tomar en cuenta slo los datos nurnerizables, ms por razones
de la naturaleza de la herramienta utilizada que por razones tericas. No hay que olvidar que ningn modelo puede ser ms que
una simplificacin, siempre cuestionable, de la realidad; de modo
que el sesgo cuantitativista afecta la calidad de la previsin del
modelo porque opera una seleccin en los datos, es decir, que
"privilegia algunos aspectos de la realidad que quiere representar
y, por lo tanto, conlleva a privilegiar una cierta racionalidad sobre
otra" (Chevallier, 1986: 459).
Los expertos pueden as jugar un papel fundamental en la
predeterminacin o la orientacin de decisiones por los postulados y las hiptesis sobre los cuales descansan sus modelos. Acoger un modelo implica aceptar un marco normativo coactivo
como verdadero que va a orientar y limitar tanto los debates
como las alternativas de soluciones posibles para el decisor poltico. Por lo tanto un plan por necesidad de coherencia global
no puede sino expresar una cierta racionalidad entre otras posibles: la racionalidad de los expertos a quienes el decisor poltico
ha solicitado la realizacin del plan. Estos expertos dependen a
su vez del grado de confiabilidad de los datos que incluyen en
sus modelos. Otro elemento que limita la capacidad de previsin
de los modelos de planificacin se debe a su incapacidad intrnseca de integrar elementos nuevos. Las variables y datos utilizados para construir un modelo son necesariamente pasados o, en
81
-DR-N
ROTH
POLTIC.AS PCBLICAS
POLTICAS PBLICAS
ANT)R-Non ROTH
pendencia frente a ste y menos capacidad de previsin. La previsin se vuelve conjetura o, peor todava, mero encantamiento'.
La profundizacin de la poltica de globalizacin as como el
derrumbe de los regmenes socialistas han producido una nueva
definicin de los objetivos de la planificacin. En los arios setenta
y ochenta y an ms desde los noventa, se han tratado de evitar los
obstculos que pueden presentarse, ms que imponer un esquema
de desarrollo a mediano o largo plazo, inclusive en los pases
industrializados. El plan es una brjula que hay que calibrar Erecuentemente para adaptar los objetivos a las situaciones y oportunidades coyunturales. Pero los obstculos no son slo de orden
externo. La estructuracin administrativa y las lgicas burocrticas
internas tienden a oponerse a la imposicin de una obligacin de
cooperacin horizontal (coherencia), es decir, intersectorial. Cada
segmento de la administracin funciona segn rutinas y ritmos
propios a su posicin y pertenencia sectorial. Romper con la coherencia interna de los sectores ya establecidos resulta ser a menudo
trabajoso. Frente a eso, una primera alternativa comn consiste en
la creacin de una estructura administrativa paralela para fines especficos (corto circuito). Otra alternativa es la de retomar en el
plan los objetivos sectoriales empacndolos en un discurso aparentemente coherente con el resto del plan. En el primer caso se
aumenta la burocracia y se generan conflictos de competencias
administrativas y en el segundo se desva de los fines de la planificacin: la realidad es ms fuerte que los deseos.
A los problemas tcnicos que se acaban de sealar se suman
obstculos politicos. Establecer un plan necesariamente implica
tomar decisiones que favorecen algunos intereses en detrimento
84
Las dificultades sealadas por el enfoque tradicional de la planificacin, asociado con nociones como el orden, la previsin, la
programacin, el dirigismo, etc., han hecho que los expertos desde
hace varios aos propongan encontrar un modelo de planificacin que responda mejor a las realidades complejas que enfrentan
las entidades pblicas, en un contexto de economa de libre mercado que se caracteriza por la complejidad, la inestabilidad y la
incertidumbre. Entonces, la planificacin debe dejar de lado las
ilusiones dirigistas, lineales y centralizadoras para volverse ms flexible, participativa y descentralizada. El plan debe transformarse en
un lugar privilegiado para la concertacin y la evaluacin de las
escogencias y prioridades pblicas. Debe concebirse como una
herramienta prospectiva para anticipar las evoluciones y tambin
como un lugar de intercambio y dilogo.
85
PauricAs PBLICAS
ANDR-NoPIL Ro-rx
Algunos autores proponen una planificacin emergente, entendiendo sta como una planificacin capaz de tomar en cuenta los
fenmenos que aparecen de manera no deliberada, a medida que
se implementan las polticas planeadas. El resultado sera la emergencia de una cierta coherencia lograda por la articulacin entre las
intencionalidades endgenas y las acciones, decisiones y estrategias
externas, articulacin que poco a poco dara su forma y coherencia a las realizaciones (Cuadro 3-111, ver Mintzberg, 1994).
[ Estrategia emergente
Si la planificacin permite ayudar a tomar decisiones ms acertadas, la realidad del proceso de toma de decisin no corresponde
necesariamente al esquema racional ideal. El anlisis de la toma de
decisin, es decir, de la manera cmo el decisor elige opciones de
politicas, ha permitido a los politlogos y analistas construir varios
modelos explicativos que pretenden acercarse con ms o menos
precisin a una realidad plural. De manera simplificada se puede
ver la decisin desde dos enfoques. Uno, a partir de la idea de que
el decisor disfruta de una libertad completa para tomar sus decisiones, y otro desde el punto de vista opuesto, es decir, que las
decisiones tomadas por el decisor son totalmente determinadas
por factores que no controla.
En el primer caso el decisor hace la diferencia y en el segundo
son las variables externas las que determinan la decisin. Estas
dos posiciones son ilustradas por los estudios de Dahl (1961) y
Hunter (1963) que analizaron los procesos de decisin de las
autoridades municipales en las ciudades de New Haven y Atlanta
respectivamente. Para Dahl, el alcalde de la ciudad actuaba COMO
un especie de rbitro entre los deseos expresados por los distintos actores y fuerzas sociales. En fin, la decisin tomada por el
alcalde era el resaltado de una negociacin entre varios actores
que interactuaban en un espacio poltico pluralista. En cambio,
para Hunter, la decisin es la ms conforme posible a los intereses de los poderosos: el poder municipal est distribuido de una
forma piramidal en la cual es un reducido grupo oligrquico el
87
_ANYDRE-NotiL Rom
que manipula los hilos de la decisin formal. El alcalde no decide realmente sino que ratifica decisiones impuestas desde afuera
(en Meny, Thoenig, 1992:130). Esta ltima tesis, que tuvo muchos partidarios en los aos setenta, fue criticada luego con fuerza. De all se desprende la pregunta central: Cmo hace el decisor
para elegir?
4.1. MODELOS DE TOMA DE DECISIN
POLTICAS PCTLICAS
Para tomar una decisin, la <Tazn nos dice que primero hay
que conocer el problema, determinar sus valores y sus objetivos,
luego analizar todas las soluciones posibfes y, finalmente, con toda
la informacin en mano, escoger la solucin y los medios ms
adecuados; es decir, la decisin ptima. Este modelo corresponde
a la visin kglorils-ta y positivista de que siempre existe una solucin
superior a otra (one best w/y) que se puede encontrar a travs de un
proceso de estudio cientfico (Taylor, 1911).
4-111.- EL MODELO DE LA DECISIN RACIONAL EN ABSOLUTO
EN CINCO ETAPAS
o
LIJ
ANDR-NOL ROTH
POLTICAS PBLICAS
Problema
Preferencias
Contexto
Obligaciones
ANDR-Noa
Ro771
PouticAs PBLICAS
les que solucionan de manera provisional el problema que ha
surgido.
Con Lindblom, se pasa de una racionalidad a priori, donde se
escoge antes de actuar, a una racionalidad a posteriori, donde la
racionalidad surge de la prctica politica. Es el juego de las presiones y contrapresiones entre actores y la experiencia adquirida
por la realidad de la implementacin que va a definir lo posible
(Crozier, Friedberg, 1977:311). El ejemplo tpico de este modelo se aplica al proceso presupuestal (Wildavsky, 1964).
Es imposible debatir nuevamente cada ao la totalidad de las
distintas partidas presupuestales y slo es posible modificar
marginalmente algunos rubros. En este modelo, el pasado determina de forma considerable las decisiones de hoy y las de maana. Es el triunfo del pragmatismo y del reformismo, de la poltica
de los pequeos pasos como estrategia para lograr acuerdos y
arreglos en un universo plural.
En otras palabras, este modelo se aproxima a la idea de la
mano invisible de Adam Smith: es intil e imposible buscar de
manera racional y voluntarista el bien pblico; el mercado (en
este caso, poltico) encuentra su mejor ajuste posible al dejarlo
actuar.
Si Smith construy su modelo sobre la ficcin de un mercado econmico perfecto, Lindblom hace lo mismo basado en la
ficcin de un modelo democrtico pluralista perfecto en donde
la funcin del gobierno consiste en mantener las reglas necesarias
para el desarrollo del proceso poltico de ajustes marginales.
Si Lindblom ve la racionalidad en la capacidad del sistema
poltico de encontrar los ajustes posibles, otro autor, A.O.
Hirschmann, va ms all y manifiesta que en muchas ocasiones
los decisores no saben lo que buscan y que la racionalidad de una
decisin aparece posteriormente a la implementacin de sta.
Incluso, estima que es necesario que no se sepan de antemano
todas las consecuencias de una decisin (ideal de la decisin racional) porque lo ms seguro es que se descartaran soluciones
que pueden llevar a resultados no esperados pero buenos. La
capacidad humana de aprendizaje hace til mantener un cierto
nivel de riesgo y de incertidumbre para el descubrimiento de nue93
4NDR-NOP:1_ ROM
5e puede utili7ar el ejemplo de Coln para apoyar esta idea: Coln tom la
decisin de buscar una nueva ruta hacia las Indias navegando hacia el oeste.
Para eso se bas en clculos sobre el dimetro de la Tierra que, a la postre,
resultaron equivocados. Subestim as la distancia entre Europa y las Indias
pasando por el oeste. Sin embargo, este error de clculo le facilit la toma de
decisin para intentar el viaje y le permiti un resultado inesperado: descubrir
Amrica! (en Thurow, 1996:341).
94
POLTICAS PBLICAS
instituciones pblicas y en las asociaciones muy informales. Es frecuente tomar como ejemplo de anarqua organizada a las grandes
universidades o incluso a los ejrcitos en tiempo de paz (Mny,
Thoenig, 1992:149).
En esta clase de organizaciones, la ambigedad y la confusin
reinan; las actividades, los procedimientos, la participacin y las
competencias de sus miembros son vagos y cambiantes. Para
que se tome una decisin es necesario que exista un encadenamiento entre cuatro elementos: un problema, una ocasin u oportunidad de una eleccin, unos actores y una solucin. Si la lgica
permite pensar que tal encadenamiento se produce en este mismo orden, eso de hecho no es cierto. Todas las posibilidades
suelen existir en la prctica.
Los procesos son errticos e imprevisibles; de modo que en
este tipo de modelo, los encadenamientos pueden provocar los
siguientes efectos: las decisiones muy pocas veces pueden ser
conectadas a problemas precisos, la decisin ya no responde al
problema porque ste ha cambiado o desaparecido, o no se toma
ninguna decisin.
En este tipo de situacin de nada sirve intentar aplicar algn
criterio de racionalidad, en primer lugar porque los actores suelen cambiar sus percepciones de los problemas para justificar ex
post sus acciones y, en segundo trmino, porque existen muy pocas reglas que estructuran el proceso de decisin y obligan el
comportamiento de los actores (Mny, Thoenig, 1992:152). En
estos casos a los dirigentes de nada les sirve tomar decisiones de
manera autoritaria o buscar apoyo en coaliciones debido a la
fragilidad de stas.
Slo pueden apoyarse sobre lazos de lealtad personal y sobre
su capacidad de remover de vez en cuando el organigrama para
hacer "pesar la amenaza y la incertidumbre sobre las autonomas
fragmentadas" (1992:152).
Se compara este modelo a una papelera (o cesto de basura)
que hay que sacudir de tiempo en tiempo para provocar cambios en la disposicin de los elementos y as lograr nuevas configuraciones que permitan descubrir o crear oportunidades de
decisiones y de soluciones.
95
ROTH
POLTICAS PBLICAS
La presentacin anterior de distintos modelos de decisin puede aparecer como meramente terica y con poca relevancia en el
orden prctico. Sin embargo, con el ejemplo del anlisis de las
crisis de los misiles de Cuba de octubre 1962, realizada por Graham
Allison (1971), se puede ver cmo las concepciones en materia de
decisin suelen ser importante. Con este estudio se puede observar que un proceso de decisin y su estilo dependen tanto del
problema, del entorno, del contexto como de las estructuras
organizativos existentes o a disposicin. Varios modelos de accin
y de interpretacin pueden cohabitar o presentarse sucesivamente
segn los pasos seguidos en un proceso de decisin.
El anlisis de Allison es considerado como un caso pedaggico ejemplar y por lo tanto no podemos dejar de mencionarlo
aqu. La originalidad del estudio consiste en mostrar cmo se pue-
ANDR-NOEL
_
_ _ _ _RoTH
PaLtricAs PBLICAS
tena un costo militar bajo pero diplomticamente daba la impresin de que los Estados Unidos abandonaban sus aliados europeos para garantizar su propia seguridad.
La invasin de Cuba. Solucin ideal para los guerreros. Pero esta
solucin tena muchos riesgos: represalias soviticas en Berln y en
Turqua, guerra abierta entre los Estados Unidos y la URSS.
El ataque areo quirrgico. En esta poca un ataque de la fuerza area
sobre las instalaciones militares rusas nicamente a Cuba pareca
muy dificil. Los expertos militares pregonaron en pro de un ataque areo masivo, como nica alternativa que garantizaba la destruccin de las instalaciones rusas.
El bloqueo naval. Esta solucin pareca menos eficaz que el ataque
areo, adems de una implementacin ms demorada, y comportaba el riesgo de batalla naval con los rusos. Sin embargo tena la
ventaja de dejar un tiempo de reflexin a los rusos y dejaba a estos
ltimos la responsabilidad de tomar la decisin de iniciar o no el
conflicto armado.
Finalmente, como ya se sabe, fue esta ltima decisin la que
tom el presidente Kennedy para solucionar el problema con
xito.
En apariencia el proceso de toma de decisiones se hizo de
manera conforme al esquema racional, sin embargo, si se analiza
de cerca el proceso aparecen varias fallas; por ejemplo, no se puede decir que se examinaron todas las posibilidades de soluciones;
es ms, errores y fallas de informacin han incidido en la eleccin
de la solucin y estrategias politicas internas han prevalecido sobre
la racionalidad pura a la hora de las deliberaciones. Luego, y para
coronar, la ejecucin de la decisin no ha correspondido plenamente a la orden presidencial! (Crozier, Friedberg, 1977:329).
Segn el anlisis de Allison, la solucin del bloqueo naval no
estaba en el <distado inicial de soluciones. Es slo al final, cuando
ninguna de las soluciones presentadas corresponda a los criterios
fijados por el presidente (obligar al retiro de los misiles sin provocar un conflicto mundial) que se descubri esta solucin. El proceso correspondi, en general, a un proceso de tipo racionalidad
limitada de H. Simon. Se escogi esta solucin como la primera
que responda a los criterios presidenciales. Las diversas soluciones
99
ANDR-NOE.L.ROTH
consideradas no eran la resultante del anlisis del problema especfico, sino que eran soluciones ya elaboradas por las respectivas
administraciones; por tanto el decisor estaba limitado en su eleccin
por las caractersticas estructurales de las organizaciones administrativas as como por las propuestas ya elaboradas y las preferencias de las mismas; lo cual se traduce en una tendencia a la
preponderancia de las soluciones presentadas y preparadas por la
administracin en el proceso de toma de decisiones sobre las eventuales soluciones presidenciales.
En lo concerniente a la informacin, el autor muestra tambin las deficiencias en el sistema de informacin: la administracin de los Estados Unidos demor ms de un mes en verificar
la informacin sobre la existencia de las bases para los misiles en
la isla. De igual forma las investigaciones sobre la eventual viabilidad de la opcin de un ataque quirrgico no fueron exhaustivas
por la simple razn de que la solucin no tena muchos partidarios entre los expertos militares, los cuales preferan un bombardeo masivo. Por motivos como estos los decisores estn muchas
veces <presos de los medios a disposicin y de la informacin
suministrada por la administracin para tomar una decisin. De
modo que la decisin no refleja nicamente un clculo racional
sino un juego poltico que integra las presiones contradictorias
que provienen del sistema (Crozier, Friedberg, 1977:334). Finalmente, la ejecucin del bloqueo no se hizo a la distancia prevista
por el presidente, sino a una distancia que corresponda a planos
preexistentes a la crisis.
Cuando el proceso de decisin pone fuera de juego la concepcin racional de la toma de decisin comparar costos y beneficios de todas la soluciones y elegir la mejor da lugar a una
interpretacin que refleja ms bien la racionalidad limitada de H.
Sirnon, Allison sugiere otras interpretaciones: una interpretacin
de tipo lucha burocrtica y otra ms <poltica. Se puede mirar el
conflicto entre las distintas propuestas como una lucha entre los
diferentes aparatos burocrticos para tratar de imponer su solucin. Las promesas hechas durante la campaa electoral en la cual
se encontraba el presidente Kenriedy en ese momento y las caractersticas de sus relaciones personales con el presidente Kruschev,
100
POLTICAS PBLICAS
tambin haban influido en su determinacin de escoger una solucin de firmeza para no entrar en contradiccin con sus discursos
(Crozier, Friedberg, 1977:337). Es decir, elementos de inters
poltico de grupo o personal, segn la escuela del pub& choice, han
contribuido en la toma de decisin. Como lo indican tanto Allison
(1971) como Crozier y Friedberg (1977), ninguna de las interpretaciones presentadas est totalmente equivocada, sino que ellas
corresponden a niveles distintos de la realidad.
Una de las lecciones que se desprende de este anlisis es la de
constatas que el decisor logr influir de manera contundente sobre
la decisin por el hecho de haber fijado criterios impedir la instalacin de misiles y no provocar una guerra para la aceptacin de
una solucin. Su papel no fue el de mandar, sino el de imponer
criterios de racionalidad que correspondan a su apreciacin de la
realidad y a sus valores. Haber mantenido estos criterios, a pesar
de las presiones, oblig a buscar otras soluciones distintas a las
presentadas inicialmente, lo cual muestra tambin que si se quiere
mejorar la calidad de las decisiones no basta con desarrollar conceptos y medios tcnicos aunque ayudan, sino que es necesario
transformar el funcionamiento del sistema en aspectos tanto burocrticos como polticos: para Kennedy la conformacin de un
grupo informal de decisores y expertos le permiti limitar la presin de sus burocracias y afirmar su autoridad con la ampliacin y
diversificacin de sus fuentes de informacin. (Crozier, Friedberg,
1977:337, 343).
5. DECISIN Y DEMOCRACIA
Los precedentes modelos de toma de decisin reflejan las dificultades tericas y prcticas para tomar una decisin racional o
razonable. Pero surge tambin otra pregunta central: cmo conciliar la decisin con la democracia? La necesidad de buscar decisiones y procesos de decisin basados en el respeto a los valores
democrticos y que, a su vez, se funden sobre un saber de tipo
cientfico, representa un desafo para las instituciones polticas democrticas. Cmo conciliar ciencia y democracia, ciencia y poltica? En el mundo occidental existe una tensin siempre presente
101
AND R
-NoaL Rom
HABERMAS
POLTICAS PBLICAS
ANDR-N0aL Ron
POLITICAS PCsucAs
Separacin
Separacin
Poltico
Experto
\i/
Experto
Poltico
Naturaleza
del poder
Autocracia
Papel del
pblico
Relacin
objetivo
/medio
Modelo Modelo
tecnocrtico pragmanco
: Determinacin
irracional de los
objetivos y raciona
de los medios
Intercambios
mutuos y
dialcticos. El
pblico nterv-iene
como tercer actor
Dilogo entre
experto y poltico
(relacin
horizontal)
Las coacciones
objetivas dominan
todo.
Tecnocracia
Un control
democrtico es
posible
Ningn papel.
Eventualmente
elegir los expertos
Debate pblico
sobre objetivos y
medios
Optirnizacin de
los objetivos
Objetivos y
medios debatidos.
Posibilidad de
aprendizaje
105
POLTIC.AS PBLICAS
CAPTULO IV
LA IMPLEMENTACIN DE LAS DECISIONES
1. LA IMPLEMENTACIN COMO PROBLEMA POLTICO
POUTTCAS PBLICAS
AiNvR-Nori.RoTH
lo ms valioso es que, a pesar de no lograrla, se sigue intentando una y otra vez (Pressmann, Wildavsky, 1998:355).
4NDR-1\1-0a L. Roni
El enfoque de la administracin racional corresponde a la concepcin clsica (N,Yeber, Fayol) de la administracin pblica entendida como el modelo ideal de un ente ejecutor de las decisiones
polticas. Es el tipo ideal del enfoque top-down, en el cual se concibe
la administracin como un sistema unitario con una lnea de autoridad sencilla y claramente definida que observa estricta y uniformemente las reglas y los objetivos, en un contexto de control
administrativo perfecto y una excelente coordinacin e informacin entre las distintas unidades administrativas, sin presin temporal excesiva y con recursos ilimitados para llevar con bien los
procesos de implementacin de los objetivos de la poltica pblica
(Lane, 1995:101). La administracin, pues, reali7a a la perfeccin
su tarea instrumental de transformar los objetivos en medios, sustituir la politica por la tcnica y los conflictos por las racionalidades
gestionarias (Mny, Thoenig, 1992:160). La administracin cumple
y hace cumplir las rdenes y no busca la participacin o el dilogo
con los destinatarios de la poltica. Se trata de hacer respetar una
norma y punto.
Como se evidencia, las condiciones de realizacin de este modelo nunca van a existir en la realidad administrativa y poltica y
110
PouncAs PBLICAS
ANDR-No aL ROTH
PoLtricAs PBLICAS
ANTDR
-N--
gobernabilidad para los Estados. Siempre, segn el mismo anlisis, "el poder avasallador de los bancos y donantes multilaterales
para definir las prioridades en las polticas y en la gestin de la
crisis econmica" impide que estos programas tengan una mayor
eficacia. La autora estima que para lograr esa eficacia se debera
ante todo cambiar la ortodoxia econmica dominante y buscar
una solucin a la crisis de la deuda. Tambin considera que el buen
gobierno no puede ser concebido como un recetario aplicable en
cualquier lugar en forma similar. Se debe incorporar al buen gobierno una filosofa econmica democrtica y socialmente responsable (Alcntara, 1998).
2.3. EL ENFOQUE DE GESTIN PBLICA
PoLtricAs PBLICAS
la de evaluar el grado de irnplementabilidad de distintas alternativas y de entender cmo es posible estructurar el proceso de
implementacin con el fin de maximizar las probabilidades de
alcanzar los objetivos establecidos por la ley o el programa. Los
autores pretenden identificar y exponer un grupo de cinco condiciones suficientes, y generalmente necesarias, bajo las cuales una
decisin poltica, que busca modificar de manera sustancial una
situacin, puede alcanzar sus objetivos. Estas cinco condiciones
son las siguientes (Sabatier, Mazmanian, 1979:484-485):
- El programa debe estar fundamentado en una teora slida (sound
theog) relacionada con el cambio de comportamiento del pblico
necesario para la realizacin de los objetivos.
- La ley o la decisin poltica debe contener directrices de actuacin no ambiguas y debe estructurar el proceso de implementacin
de manera que maximice la probabilidad de que los destinatarios
se comporten segn lo previsto.
- Los dirigentes o responsables de los entes encargados de la
implementacin deben disponer de capacidades polticas y de gestin importantes y sentirse comprometidos con los objetivos de la
ley.
- El programa debe disponer de apoyos activos durante todo el
proceso de implementacin por parte de grupos organizados de
electores y por algunos legisladores claves (o por el jefe del rgano
ejecutivo). La actitud de los tribunales debe ser neutral o favorable.
- La prioridad relativa de los objetivos legales no se encuentra
socavada significativamente con el paso del tiempo por la aparicin de polticas pblicas conflictivas o por cambios en las condiciones socioeconmicos que debilitan los fundamentos tcnicos
de la teora o el apoyo poltico que la respaldan.
Una teora slida
La primera condicin, disponer de una teora slida, significa
que es preciso tener una teora del cambio social que establezca
con firmeza la causalidad entre el instrumento utilizado y los efectos deseados. Toda poltica pblica est sustentada en una hiptesis terica de cambio social construida generalmente bajo la forma
si tal cosa, entonces ocurrir esto. Para que esta hiptesis sea efectiva
115
ANvR-NaaLRon-i
es necesario que, de una parte, se indique lo que se desea obtener
como objetivo final por medio del cambio del comportamiento
de los destinatarios y, de otra parte, se especifiquen los medios por
los cuales se puede obtener el cumplimiento de estos cambios por
parte de los destinatarios. Los dos elementos son indispensables
para esperar alcanzar los objetivos. Por ejemplo, si una poltica
tiene como objetivo aumentar la cobertura educativa en barios
marginados (objetivo final), una hiptesis terica puede ser que la
motivacin econmica es el elemento esencial para que los educadores cambien de comportamiento: si se aumentan los salarios,
entonces los educadores van a querer trabajar en estas zonas y se
lograr el objetivo de aumentar la cobertura educativa; por lo tanto el medio podra ser el de proponer un incentivo salarial a los
educadores que soliciten su traslado a los colegios marginados.
Una 1Di bien concebida
La segunda condicin es la relativa a la ley en s misma. Es el
elemento en el cual los diseadores de la poltica tienen las posibilidades de control y de mayor influencia. Los autores sealan seis
aspectos importantes a tener en cuenta.
- Es necesario indicar con precisin y sin ambigedades la jerarqua de los objetivos y las directrices de actuacin, en general, y, en
particular para cada uno de los entes implementadores.
- Es importante que los recursos a disposicin de estos entes sean
suficientes para contratar personal capacitado, realizar los anlisis
tcnicos, recolectar la informacin y cubrir las necesidades administrativas (formatos, permisos, etc.) para el desarrollo de sus actividades. Evidentemente, la determinacin de lo que es suficiente
es particularmente difcil.
- La implementacin debe estar a cargo de entes que apoyen los
objetivos de la ley y los consideren como altamente prioritarios.
La implementacin de una ley necesita funcionarios que crean en la
ley y que se motiven por sus objetivos; no se requiere de funcionarios neutrales. Esto se obtiene, por ejemplo, con la creacin de
una nueva institucin luego de una larga lucha poltica, o por la
asignacin de la implementacin a una institucin prestigiosa en
busca de nuevos retos y que ve en la ley una posibilidad de exten116
POLTICAS PBLICAS
der todava ms su influencia. La contratacin del personal directivo en los sectores sociales que apoyan los objetivos de la poltica
puede tambin facilitar su implementacin. Estas estrategias dependen obviamente de las posibilidades existentes.
_ La reglamentacin de la politica pblica debe establecer una integracin jerrquica al interior y entre los entes implementadores que
minimice el nmero de los puntos donde se puedan presentar
potenciale-s-vetos, bloqueos o cuellos de botella, y proporcione a
los partidarios de la poltica facilidades y capacidad de sancin
suficientes para asegurarse la colaboracin de los elementos que se
sitan en estos puntos de veto o de bloqueo. Este elemento tiene
que ver con el conocido tema de la dificultad de la coordinacin al
interior de las instituciones y entre instituciones que disponen de
una cierta autonoma. La integracin jerrquica es particularmente
difcil en estas situaciones, debido a la existencia de mltiples niveles de autoridad en las estructuras descentralizadas -nacin, regin, departamento, municipio- o federalistas. La multiplicacin
de instancias o de grupos de destinatarios aumenta el nmero de
puntos potenciales de resistencia a la implementacin de la poltica. Se puede medir el grado de integracin jerrquica por el nmero de estos puntos y por las posibilidades de sanciones para los
recalcitrantes y de incentivos para los partidarios de la poltica. De
modo que, por lo general, para la consecucin de los objetivos es
preferible una va ms directa a una estructura administrativa compleja (ver Pres s man, Wildavsky, 1 99 8) .
- Los mecanismos de toma de decisiones -quin decide, sobre
qu y bajo qu procedimiento formal- al interior de los entes
implementadores deben ser precisados en la reglamentacin de la
politica pblica.
- La ley tiene que proporcionar oportunidades amplias para que
los grupos organizados que apoyan la poltica puedan intervenir y
participar en el proceso de implementacin (por ejemplo,
interventoras, veeduras, monitoreo, evaluaciones).
Si se logra desarrollar una poltica que cumpla con todos estos
elementos, a los opositores a la poltica les quedarn pocos espacios para desviar, restar o impedir la consecucin de los objetivos
de la poltica pblica.
117
AiNDR-NOE L. ROTH
POLTICAS' PBLICAS
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NO.L ROTH
Mayntz se interesa particularmente por las condiciones de efectividad de las polticas pblicas y considera que este aspecto no es
tratado con la debida importancia, inclusive desde su diseo. Segn la autora esta negligencia se debe a varias razones: primero, es
evidente que para la actividad poltica, la efectividad de una poltica no es un asunto prioritario frente a la obtencin y al mantenimiento de posiciones de poder. Las implicaciones de una decisin
en trminos de cantidad de poder son ms importantes que las
que conciernen al grado de efectividad alcanzado por una poltica
particular. Mayntz considera que esto no cambiar mientras la efectividad de las polticas no logre ser una condicin de xito politico
en el corto plazo. Los polticos suelen interesarse por el contenido
material del programa slo en la medida en que sus intereses lo
obliguen a preocuparse por estos contenidos (1983:125). La autora anota que la tendencia a hacer caso omiso a este asunto an se
fortalece ms por el hecho de que rara vez los polticos tienen una
buena experiencia en el tema de implementacin de polticas. Otro
elemento importante para explicar la poca atencin de los
diseadores de polticas altos funcionarios, ministros, parlamentarios en la efectividad de stas, es la fuerte tendencia al predominio de comportamientos y criterios de decisin ms bien
ideolgicos, es decir, racionales con arreglo a valores, y no pragmticos o racionales con arreglo a fines2 (Weber, 1987:20-21). Es-
121
ANDR-NOP.L. ROM
3 Estos argumentos me parecen particularmente vlidos en el caso colombiano en donde no es raro ver a personas muy jvenes, de buena familia
que han hecho estudios en el exterior y con poca experiencia de terreno,
ocupar cargos de direccin en la alta administracin nacional, departamental
o municipal con la ayuda de un sistema poltico patrimonial y dientelista ya
sea liberal, conservador u otro. El conocimiento sumario o libresco que
tienen del pas real tiende a favorecer decisiones en funcin de modelos
tericos sofisticados y en boga pero desarrollados en lugares muy distintos
(los Estados Unidos o Europa occidental) y en situaciones tambin diferentes a las locales.
122
Patinc.is PBLICAS
AiNVR-NOPL ROTH
POLftICAS PBLICAS
los medios a utilizar para su implementacin. Sin embargo, el anlisis de las polticas muestra que, y a pesar de estos llamados, la
ambigedad no desapareci de los programas pblicos.
Una de las causas de su permanencia se encuentra en el hecho
de que muchas politicas son el resultado de negociaciones, de ajustes entre contradicciones y oposiciones, deseados o no, que buscan
satisfacer diversos intereses. En muchos casos, los decisores deben
respetar y-conciliar la opinin de distintos grupos de inters y mantener o ganar el apoyo de electores o de otros actores del escenario poltico. Puede tambin resultar til evitar que se creen
oposiciones fuertes en contra de una poltica. La imprecisin y la
ambigedad facilitan su aprobacin; de manera que la ambigedad puede ser una estrategia para permitir avanzar en un tema a
pesar de la falta de consenso politico sobre objetivos claros. Tambin el hecho de mantener la imprecisin sobre los medios a utilizar permite a los decisores (parlamentarios, ministros) asignar la
responsabilidad de la ejecucin, para bien o para mal, en la administracin pblica. La imprecisin tambin puede ser una estrategia consciente cuando el problema es complejo y no existe claridad
sobre cmo resolverlo o cules son las consecuencias de una u
otra accin. En estos casos, dejar un amplio margen de maniobra
a los ejecutores permite acumular experiencias y conocimientos
para una futura reglamentacin ms precisa. Con esto, nos acercamos a los enfoques de proceso y de aprendizaje propuestos por
Wildavsky (ver numeral 2.5 de este mismo captulo).
Es de anotar, que la permanencia de ambigedades en el diseo
de las polticas pblicas, sean stas voluntarias o involuntarias, refuerza
el papel de los entes de ejecucin, y por lo tanto el papel poltico de
stos. Numerosas decisiones que afectan directamente al administrado tienden a tomarse en la administracin ejecutora, la cual resuelve
los problemas y los vacos que el Congreso o el gobierno no pudieron o no quisieron resolver por medio de la norma.
Por otra parte, los objetivos enunciados para justificar una poltica no son necesariamente los que se quieren alcanzar, pero por
razones de oportunidad poltica o de estrategia, a veces no conviene al decisor enunciar sus intenciones reales. Por ejemplo, una ley
puede tener como objetivo la seguridad y la tranquilidad general
125
ANDR-Non. ROTH
de los ciudadanos, pero lo que el decisor busca es vigilar o controlar las actividades de algunos de los ciudadanos.
Igualmente suele suceder que se aprueba una poltica sin que se
piense realmente implementarla. En estos casos se habla de poltica simblica: el efecto del anuncio sirve de poltica y puede tener
efectos reales. Edelman (1991) muestra cmo la poltica puede ser
un juego en el cual el espectculo y la construccin del escenario
son ms importantes que la resolucin de los problemas por medio de una implementacin efectiva.
La implementacin se reduce a intenciones o a realizaciones muy
parciales (inaugurar la primera piedra). Edelrnan indica una serie de
prcticas y de estrategias discursivas y simblicas desarrolladas por
los actores del juego poltico para ganar posiciones de poder, popularidad y prestigio. La politica se transforma en un artificio, en una
ficcin, en una gran mistificacin, que los medios de comunicacin
los audiovisuales en particular facilitan y contribuyen a construir
da a da. De manera perversa y peligrosa, el debate de opinin, las
elecciones, la confrontacin libre de las ideas, es decir, todo lo que h
democracia poltica valora, se transforma en un inmenso espectculo, un juego organizado y autoreferente totalmente desconectado de
la realidad de la vida cotidiana.
2.7. UN ENFOQUE BOTTOM-UP: POR RETROCESO O BACKWARD
MAPPING
El enfoque bottom-up tiende a buscar las soluciones a los problemas en el punto ms concreto en donde aparecen. Se trata por
lo tanto de analizar los comportamientos de los individuos o de
los grupos organizados y buscar los mecanismos para corregirlos
a partir de este nivel. Dada esta perspectiva individualista, los
modelos construidos tienden a desarrollarse desde una postura
inspirada en la teora del public choice. El ms conocido de estos
modelos es seguramente el backward mapping que propone Elmore
(1982). Este modelo parte de la idea de que el punto crucial del
problema de la implementacin se sita en el lugar ms bajo de la
jerarqua. Bajo esa concepcin, se sostiene que "cuanto ms prximos estemos de la fuente del problema, mayor ser nuestra capa126
POLTICAS PBLICAS
Como le seala Helen Ingrarn (1990:462ss), a pesar de los numerosos trabajos y modelos propuestos para analizar la
implementacin de politicas pblicas, todava no se ha logrado
determinar la superioridad de un modelo en particular sobre los
dems. La variedad de polticas pblicas programas polticos y
de circunstancias dificulta la tarea. Como ilustracin de esta dificultad se puede indicar que los especialistas no han logrado ponerse de acuerdo ni siquiera en elementos tan fundamentales como la
definicin de la implementacin o en la ubicacin de dnde empieza y dnde termina sta. Tampoco han logrado determinar
cules son los principales elementos que inciden en el proceso de
implementacin, ni los criterios para su evaluacin (ver Pressman,
Wildavsky, 1998:285ss).
El desafo que representa el anlisis de los procesos de
implementacin, tanto para sus actores como para los analistas,
obliga a concebido de una manera amplia, flexible y multidimensionaL
127
PoLtricAs PBLICAS
_ANDR-NOEL ROTH
COI
TIPO 4:
it
preciso
Objetivos abiertos;
procedimiento
reciso
ANDR-NOEL Ron-1
POLTICAS PBLICAS
Creatividad y liderazgo
administrativo, capacidad
de innovacin
Acuerdos y respaldo
Fuente: H. Ingram (1990:474). Adaptacin A. Roth
130
ANDR-No.L. Ro-rx
POLTICAS PBLICAS
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ANDR-NoaL Ron-i
134
POLT7CAS PBLICAS
CAPTULO V
LA EVALUACIN DE LAS POLTICAS PBLICAS
1. EL SENTIDO DE LA EVALUACIN
_At\TDR-NOP.L ROTH
POLfI7CAS PBLICAS
reemplazar la primaca de los medios por la primaca de los objetivos, con el fin de lograr una mayor eficacia y eficiencia de la
accin pblica (Muller,1990:116; Cheva 11 ier, Loschalc,1982:57). Este
nuevo enfoque va a abrir un campo amplio al concepto y a las
prcticas de evaluacin.
Sin embargo, el desarrollo de la evaluacin de polticas pbliicas no encuentra su legitimacin nicamente en las deficiencias del
Estado, sino tambin en el hecho de que los problemas que ste
busca resolver, controlar o mitigar por medio de sus acciones
pblicas, son siempre ms complejos e inciertos en cuanto a medios, resultados y efectos. Basta pensar en la complejidad de los
problemas ambientales o de las manipulaciones genticas. Con frecuencia, aunque no se admita fcilmente, el Estado tiene que andar
casi a tientas. La actividad evaluadora permite entonces al Estado
y a los gobernantes, y tambin a los ciudadanos, disponer de una
mayor informacin acerca de las consecuencias de sus decisiones y
acciones. Un Estado responsable no puede tomar decisiones sin
tener un mnimo de inters por las consecuencias que stas conllevan ms all del corto plazo. En este captulo, luego de definir
mejor el concepto de evaluacin de politicas pblicas, se van a
indicar los principales tipos de evaluacin, para luego terminar
con la presentacin de un modelo de evaluacin pluralista.
2. DEFTNIR LA EVALUACIN
ANDR-Non. ROTH
(legtimo) de actividades, sino con la de intrusin y hasta de instrumento de represin. Por lo general es cierto que la prctica de la
evaluacin tiene un aspecto ms que todo vertical, cuantitativo,
administrativo y directivo, tendiente a justificar una sancin. De all
se deriva, parcialmente por lo menos la actitud comn de resistencia a la idea de evaluacin, por un lado, y, del otro, el comportamiento del ritualismo frecuente en la funcin pblica, es decir,
de apego burocrtico al reglamento por temor a una eventual sancin. Y, por cierto, la evaluacin es una actividad fundamentalmente normativa. Los evaluadores dificilm.ente pueden actuar por
fuera de sus valores, normas y percepciones propios de los
solicitantes' de la evaluacin. As que los criterios de evaluacin.
seleccionados nunca sern reconocidos como pertinentes por todos los actores sociales. Tanto los criterios seleccionados para evaluar la accin pblica como la accin pblica en s son objeto de
controversia. Por eso es fundamental entender que la evaluacin es
posible slo en la medida en que su sentido, as como la escala de
valores utilizada, se encuentren enunciados con la mayor claridad
posible. En caso contrario, la evaluacin no es ms que una expresin de arbitrariedad dificilm.ente aceptada por los actores de la
accin pblica evaluada.
Pero la evaluacin es tambin un instrumento valioso e indispensable para conocer y mejorar las acciones pblicas. Inicialmente la evaluacin se desarroll como un instrumento de medicin
de la eficacia de las polticas pblicas en el marco del movimiento
de racionalizacin de las elecciones presupuestales (el famoso
PPBS en ingls o RCB en francs, ver ms adelante y en el captulo
III) (Chevallier, 1991:43). Posteriormente, en el mbito de las polticas pblicas, este enfoque inicial se ampli. Se puede observar
138
POLh7CAS PBLICAS
_4NDR-1\TOP1- ROTH
nas fueron sustituidas por enfoques que hacen nfasis en la necesidad de integrar los puntos de vista, no solamente de los diversos ,
expertos, sino tambin de los actores involucrados. En este con-texto, al pluralismo de los expertos, ya reconocido por el Informe
Viveret, se suma tambin el pluralismo de los actores. Significa que
es necesario tener en cuenta la evaluacin hecha por los actores
sobre sus propias actuaciones y a partir de sus percepciones. Implica que la relacin entre investigadores y actores investigados
debe inscribirse en un proceso que permita mediante el debate y
la participacin activa un aprendizaje colectivo (autoevaluacin,
evaluacin endoformativa3) o ajustes en el curso de la implementacin mediante la negociacin y la discusin con los actores
(evaluacin dinmica o continua).
Por lo tanto, y segn la definicin propuesta por Vuille al
referirse particularmente al caso de la evaluacin de programas
sociales, "la evaluacin es un proceso (temporalidad) y una mezcla que retoma elementos tanto del pensamiento cientfico como
de la accin, tanto de los saberes tericos como de los saberes
empricos. Por eso su metodologa tiene que responder a criterios de validez y de fiabilidad tanto frente a la ciencia como a la
accin. La auto y la heteroevaluacin, de manera ideal, deben ser
conducidas conjuntamente para nutrir la reflexin de los actores
involucrados en los estados pasados, presentes y futuros de su
organizacin. Apuntan a cualificar la experiencia. No se trata de
evaluar las capacidades individuales de la gente, sino los recursos
y las capacidades sociales aprendidas, organizadas y coordinadas adquiridas por el conjunto de los actores para la realizacin
de un proyecto colectivo".
140
Pouricis PBLIC.AS
Lo que se refleja en esta definicin es tambin la tensin entre
dos posturas metodolgicas que corresponden a la oposicin clsica entre el polo cientfico y el polo de la accin pblica (ver
Weber, 1959). La evaluacin, como el anlisis de poltica pblica
en general, difcilmente puede escapar a esta tensin. Como lo
anota Leca (1993), el reto de la evaluacin consiste justamente en
articular estas dos dimensiones cientfica y prctica o poltica,
para intenfair superar esta contradiccin de manera constructiva.
Wildavsky (1980) subraya que el propsito del analista de polticas
no est en la eliminacin de todo juicio de valor, sino en elevar el
nivel de la discusin entre intereses contradictorios, con la finalidad de que, en lo ideal, el debate sea de mayor calidad y permita
elegir entre varias alternativas de accin mejor conocidas.
Esta ambicin de conjugar el rigor analtico y la accin poltica
lleva a Duran (1999:169-175) a definir la evaluacin de politicas
pblicas como una actividad de investigacin aplicada, de produccin
de un conocimiento comprometido con las realidades sociales'. Para.
Monnier (1992:101), es solamente con este compromiso de la evaluacin con la realidad y con los actores, que sta tendr una utilidad social y disminuir el riesgo de quedar olvidada en algn cajn
de una oficina (o que sirva de instrumento al servicio exclusivo de
los directivos). Al parecer, la posibilidad de que la evaluacin sea
socialmente til no dependera mucho del rigor tcnico de la metodologa empleada, sino de la credibilidad, y en consecuencia de
la legitimidad, en el enfoque empleado por los actores sociales
Duran (1999:169-170) describe la actividad de evaluacin como 'la apreciacin razonada de las acciones definidas e implementadas por las autoridades
pblicas para su contribucin al tratamiento de los problemas pblicos que
ellas han identificado y que requieren de su intervencin. Esta apreciacin
interviene con base en un conocimiento profundo, tantdde las consecuencias
que estas acciones inducen como de los procesos que las producen".
141
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NoL Run/
involucrados (evaluadores y evaluados). Es decir, que la evaluacin no puede escapar del contexto politico de la accin pblica
que pretende analizar.
En lo fundamental, como lo seala Duran (1999: 170-172), la
evaluacin de polticas pblicas constituye una herramienta para encarar los tres principales retos de los gobiernos democrticos contemporneos: comprender, comunicar y controlar. Los gobiernos
deben tratar de comprender lo que pasa con los procesos sociales inducidos por la accin pblica para fundamentar de manera lo ms
acertada posible las acciones futuras; los regmenes polticos democrticos tienen tambin la obligacin de comunicar para explicar, con
base en una informacin argumentada, y dialogar con sus pblicos
con el fin de conseguir el respaldo a sus acciones; y, por ltimo, los
gobiernos no pueden dejar de lado la responsabilidad de ejercer un
control sobre las actividades que reali7an.
3. TIPOS DE EVALUACIN
o continua, y la que se realiza posteriormente a la ejecucin de la accin es reconocida como evaluacin ex post.
3.1.1. LA EVALUACIN EX ANTE
Ron
En el conjunto de herramientas para evaluar el impacto legislativo ex ante, se encuentra tambin el mtodo experimental. Ante la
incertidumbre de los efectos que podra generar una poltica determinada, sta se implementa de manera experimental sobre un
grupo restringido de la poblacin, una ciudad o un departamento.
El impacto es entonces analizado y segn los resultados se toma la
determinacin de generalizar la poltica para todo el pas, abandonarla o realizar ajustes'.
Otro ejemplo de uso de la evaluacin ex ante lo encontramos
en el rea siempre ms amplia de los proyectos de desarrollo. Los
organismos financieros (BID, FMI, ministerios, etc.) solicitan la
realizacin de una evaluacin de factibilidad, como requisito para
tomar la decisin de financiar o no un proyecto especfico presentado por una institucin ejecutora. En estos casos los organismos
analizan en especial la pertinencia y la consistencia interna de la
propuesta, la consistencia entre el contexto y los beneficiarios, la
coherencia entre las metas y objetivos esperados y los medios y
recursos previstos, la adecuacin del presupuesto, la filosofa que
se quiere favorecer, entre otros aspectos.
En un campo vecino al anterior se encuentra la evaluacin de
impacto, la cual es utilizada ya usualmente para las obras de infraestructura y proyectos de alguna importancia como vas, aeropuertos, represas, etc., siempre con el objetivo similar de facilitar la
144
POLTICAS PBLICAS
_ANDR-NOEL ROTH
cado un desarrollo importante de la evaluacin ex ante en este campo. Hoy, numerosos pases han establecido la obligatoriedad de efectuar una Evaluacin de Impacto Ambiental (ETA) para obtener una
autorizacin de ejecucin para los proyectos que pueden afectar el
medio ambiente. La ETA consiste en un examen de los posibles
impactos ambientales de una accin o proyecto, destinado a facilitar
una decisin por parte de los responsables polticos. Gmez Orea
(en Figueroa Casas y al., 1998:58) define la ETA como "un procedimiento de anlisis, ms o menos largo y complejo, encaminado a
formar un juicio previo, lo ms objetivo posible sobre la importancia de los impactos ambientales de una accin humana prevista y la
posibilidad de evitarlos o reducirlos a niveles aceptables". Existe una
gran variedad de metodologas (ver Figueroa Casas y al., 1998) para
tratar de predecir los impactos ambientales de los proyectos y de
sus posibles alternativas y as prever medidas de mitigacin o renunciar al proyecto.
Estas metodologas tienden a presentarse como una herramienta
cientfica, basada en las ciencias naturales, con un alto grado de
sofisticacin tcnica y de simplificacin de la realidad a travs de
matrices. La gran cantidad de variables y de interacciones posibles
que entran en consideracin, y la tendencia a usar ms que todo
indicadores cuantificables, no es, sin embargo, una garanta real de
objetividad. En efecto, tanto antes como durante los procesos de
evaluacin, los mltiples momentos en los cuales los evaluadores
deben jerarquizar preferencias, realizar arbitrajes entre criterios,
resolver problemas de mensurabilidad, seleccionar indicadores y
mtodos, asignar ponderaciones a los indicadores, etc., reintroduce,
sin duda, elementos de subjetividad en los resultados de la evaluacin'. Esto quiere decir que a pesar de los esfuerzos para lograr el
Adems, el sector ambiental, por su complejidad, no escapa a las dificultades prcticas sealadas por Herbert Sirnon en cuanto a la informacin incompleta y a las limitaciones de tiempo y de recursos que conducen a escoger
la primera solucin satisfactoria desde el punto de vista del decisor (ver
captulo III).
146
POLTICAS PBLICAS
147
PoLtricAs PBLICAS
AINDRL. ROTH
148
ANDR-NO.L ROTH
PaLtricAs PBLICAS
- Cules son las modificaciones normativas ya realizadas, en curso o proyectadas?
- Cules son los interrogantes que se deben tratar? (el problema a
analizar)
- Cules son los otros interrogantes posibles y que se descartan?
- Cules pueden ser las consecuencias prcticas y financieras de la
evaluacin? (propuestas imaginativas de politicas alternativas)
Luego, el estudio de factibilidad indicar, de manera sucinta y
clara, cmo y con qu medios se van a alcanzar los objetivos de la
evaluacin, para lo cual el estudio de factibilidad debe responder a
las siguientes preguntas:
- Es factible la evaluacin y, si lo es, con cul enfoque
metodolgico? con el enfoque global o por caso(s)? si es de caso(s),
cul(es) y por qu?
- Con base en los mtodos y medios disponibles, cules son los
interrogantes (formulados en el proyecto) que se pueden seleccionar definitivamente, y cules hay que descartary por qu?
- Cules son los datos disponibles y qu dicen?
- Cmo se van a recolectar las informaciones necesarias?
- Cules son las personas a entrevistar?
- Cmo van a tratarse los datos?
- Cmo est estructurado el proceso de evaluacin? (planificacin, etapas, encuestas, cronograma)
En su conjunto el proyecto de evaluacin est concebido para
ser presentado al solicitante con el fin de que decida si adjudica el
contrato para la realizacin de la evaluacin propiamente dicha.
A continuacin se presentan con mayor profundidad algunos
aspectos relevantes para la elaboracin de un proyecto de evaluacin y que ilustran la complejidad del asunto.
3.2. LA FINALIDAD Y EL OBJETO DE LA EVALUACIN
150
POIIIICAS PBLICAS
Am9R-Non.Roni
3.2.1. EVALUACIN REC.APITULATIVA Y EVALUACIN ENDOFORMATIVA
Segn el inters que motiva a los evaluadores (o a sus solicitantes) se pueden distinguir varios tipos de evaluacin. Una de las
distinciones ms conocidas y tiles consiste en diferenciar las evaluaciones segn dos finalidades principales. Si el objetivo de la evaluacin es informar a los propios actores de un programa para
que stos puedan modificar sus acciones para mejorar y transformar dicho programa, entonces se habla de una evaluacin
endoformativa. Si la finalidad de la evaluacin es informar al pblico
en general o a actores externos sobre un programa en particular
para que se formen una opinin sobre su valor intrnseco, entonces se habla, en este caso, de una evaluacin recapitulati va (summative
evaluation).
La evaluacin endoformativa busca ayudar a los responsables
de un programa. En cambio, la evaluacin recapitulativa es til
para los proveedores de recursos que deben tomar la decisin de
seguir o parar el apoyo a tal o cual programa y, tambin, para
otros actores que proyectan eventualmente implementar un programa similar en otro lugar (Monnier, 1999:112). Histricamente
son las limitaciones intrnsecas de las evaluaciones recapitulativas
centradas ms que todo en el programa mismo las que han
conducido al desarrollo de concepciones endoformativas para la
evaluacin. Estas ltimas toman en cuenta no slo el valor del
programa como tal, sino que evalan adems el contexto o entorno del programa. Este aspecto de la evaluacin es particularmente
importante cuando el objetivo es de implementar programas
novedosos en contextos locales diferentes. Un programa nuevo o
experimental puede dar excelentes resultados en la ciudad X, pero
puede fracasar en otra ciudad debido a que el contexto es diferente. Es el problema clsico de las transferencias de soluciones tcnicas, administrativas o polticas que se aplican sin tener en cuenta las
diferencias de contextos existentes culturales, sociales, econmicos, ideolgicos, etc. entre el lugar de creacin de un programa y
su implementacin en otro.
El cuadro 1-V indica las principales caractersticas de las evaluaciones cuando se trata de la creacin de un nuevo tipo de pro152
grama y en el caso de la implementacin de un programa ya existente en un contexto diferente. Realizar una evaluacin, antes de
tomar la decisin de implementar un nuevo programa, permitira
seguramente ahorrar recursos y evitar posteriores problemas
(Monnier, 1998:114) .
1-V.- CARACTERSTICAS DE UNA EVALUACIN
SEGN SUS FINALIDADES
-., ~.11
Objetivos:
una
innovacin en un
contexto
Adaptar
Destinatarios: determinado
Destinatarios:
Los protagonistas
Objetivos:
Validacin o
garanta de la
innovacin
Destinatarios:
Responsables
nacionales y
locales, colegas,
expertos,
profesionales,
utilizadores
potenciales
Objetivos:
Certificacin
o
delimitacin del
campo de
aplicacin de la
innovacin
Destinatarios:
Responsables
nacionales,
Responsables
locales interesados
por la innovacin
PouncAs PBLICAS
ANDR-1\TO.L ROTH
""NnIZTV
.
-11,4
, I
ANDR-NOn. ROTH
PoLtricAs PBLICAS
3-V.- Los NIVELES DE EVALUACIN
ACTORES
Pblico
OuTPur EVALUACIN
Satisfaccin
Necesidades
Problemas
Medios
Decisores
polticos
Objetivos
Programa de accin
Medios
Sistema
administrativo
Resultados
Realizaciones 14.
Grupos
objetivos
Otros
grupos
Impactos
Eficiencia
Efectos previstos y
efectos no
previstos
La evaluacin a nivel de eficiencia tiene como objetivo relacionar los efectos realmente obtenidos con los medios utilizados. Su Fuente: Nioche, 1982a. Adaptacin A. Roth
156
157
ANDR-NaeL Ron
finalidad es determinar el grado de eficiencia del dispositivo creado para el programa. Con este tipo de evaluacin se obtiene una
descripcin muy valiosa de los hechos ocurridos durante la
implementacin, pero, sin embargo, no explica por qu se produjeron estos hechos. Se utilizan a menudo los modelos costos-eficacia y costos-beneficios, esta vez en un contexto ex post.
LA EVALUACIN A NIVEL DE SATISFACCIN
La evaluacin a nivel de satisfaccin consiste en dejar de lado los
objetivos del programa en consideracin, para responder a la pregunta: los efectos del programa han satisfecho las necesidades fundamentales? Aqu se considera, no sin lgica, que la razn de ser de
la accin pblica no es necesariamente la de cumplir con unos objetivos fijados a travs de un proceso institucional de decisin, sino la
de resolver los problemas esenciales de una poblacin.
El inters en este tipo de evaluacin, poco utilizada, radica en el
hecho de que los efectos de una politica pueden, por ejemplo, no
corresponder a los objetivos iniciales (efectos no previstos) pero
satisfacer a la poblacin. La dificultad de estas evaluaciones se encuentra en la definicin de las necesidades fundamentales, y su ventaja es que permite al evaluador no sesgar su percepcin de la poltica
con los objetivos fijados, ya que estos ltimos pueden funcionar
como orejeras para el evaluador (efecto de visin-tnel) que no le
van a permitir considerar los efectos no previstos como negativos
(efectos <perversos) (Monnier, 1992:104-105).
3.3. Los EVALUADORES
Finalmente, el ltimo interrogante acerca de quin evala, hace
referencia, desde luego, a los evaluadores de la accin pblica. La
problemtica de cualquier tipo de evaluacin se distingue por su
reflexin sobre la posicin y el papel de quienes evalan. Es preciso aclarar que el evaluador de politicas no puede reemplazar el
debate politico y la responsabilidad de los actores politicos. Por lo
general, el evaluatior trabaja para un cliente y por lo tanto no es un
actor pblico. Lo que s hace es aportar conocimiento argumenta158
PorilicAs PBLTCAS
do a partir de observaciones concretas basadas en normas y valores (Meny, Thoenig, 1992:212). En su trabajo, el experto utiliza las
herramientas cualitativas y cuantitativas que ofrecen las ciencias sociales. Desde hace algunos aos existe un cierto desarrollo de institutos pblicos y privados especializados en la realizacin de todo
tipo de evaluaciones. Es de anotar que el desarrollo satisfactorio
de la evaluacin como actividad profesional depende de que se
cumplan algunas condiciones preliminares como:
- "una relativa independencia de los organismos de evaluacin frente a los solicitantes para permitir el ejercicio crtico y responsable (...);
- Una capacidad pluridisciplinar de los evaluadores;
- Una transparencia suficiente de la informacin administrativa que
permita el acceso a las fuentes;
- Una pluralidad de rganos de evaluacin que permita la emulacin entre expertos y su utilizacin por los decisores (...)" (Monnier
en Meny, Thoenig, 1992:213),
- Una garanta de publicidad y de acceso a los resultados e informes (Monnier, 1997).
Existen tres modalidades de evaluacin segn la posicin de
los evaluadores: la evaluacin externa (heteroevaluacin), la evaluacin mixta (pluralista, mltiple) y la evaluacin interna
( autoevaluacin). La primera, la evaluacin externa, corresponde
al modelo clsico de la contratacin de expertos externos a la entidad y al programa que se pretende evaluar. Otra posibilidad,
cercana a la anterior pero con objetivos generalmente diferentes,
consiste en la realizacin de la evaluacin por especialistas de la
misma administracin cuya funcin es el seguimiento y control de
la actividad de la administracin por ejemplo, oficina de planeacin,
control interno, contralora.
Para responder a la limitacin inherente a este tipo de evaluacin realizada por personas externas al proceso a evaluar (ver arriba), se desarroll la modalidad de evaluacin mixta que consiste
en conformar uno o varios equipos de evaluadores en los cuales
participan tanto expertos externos como ejecutores del programa
y beneficiarios. Para finalizar, la evaluacin interna o la autoevaluacin consiste en la realizacin de la evaluacin por los ejecutores
y beneficiarios mismos del programa (ver cuadro 4-V).
159
ANDR-NoPI_ Ron-1
PariricAs PBLICAS
Diagnsticos
objetivos
Auditora
Control de gesti
/ seguimiento
Mejorar la accin
mediante procesos
de dilogo y de
aprendizaje
colectivo
Ejecutores y
beneficiarios
j~:it
A. Roth
fr'r
13
AN'DRE-Nori_. Rom
y beneficiarios involucrados ms que por la realizacin de objetivos explicitos fijados a priori. El objetivo de la evaluacin ya no
consiste en encontrar la mejor solucin o la ptima desde el punto
de vista tcnico, sino la ms satisfaciente segn el contexto (en
el sentido de Simon, ver captulo III). La evolucin del contexto
en el cual estn inmersos tanto el programa como los actores y las
experiencias individuales y colectivas de los actores y beneficiarios
implican que stos tienden a cambiar sus aspiraciones frente a las
realizaciones del programa. Por eso, la evaluacin como ayuda
para los decisores es an ms necesaria en un contexto incierto e
imprevisible porque la estabilidad y el carcter concreto de los objetivos son menores. De hecho una evaluacin pluralista tiende
a ser endoformativa.
4.2. UN DISPOSITIVO PARA LA EVALUACIN PLURALISTA
POLTICAS PBLICAS
cualitativos de los expertos externos sobre la realidad de los procesos internos de la organizacin sometida a evaluacin.
Si, como lo considera Monnier (1998:111), la "utilidad social
de una evaluacin depende de las condiciones de apropiacin de
las conclusiones por parte de los actores sociales a los cuales est
destinada", entonces toma especial importancia la relacin de
confianza y de colaboracin que se establece entre evaluadores y
evaluados. Esta relacin es necesaria para facilitar un proceso de transformacin de las ideas, como paso inicial a la aceptacin de un cambio y a su implementacin. Entonces, es preferible excluir la
participacin de expertos externos? Monnier (1998:110, 116) estima, sin embargo, que no es la mejor solucin, porque al eliminar
una participacin externa al programa evaluado es muy probable
que para los actores externos se disminuya la credibilidad de la
evaluacin. En efecto, siempre va a existir el riesgo de que la evaluacin se transforme en, o se perciba como, una evaluacin que
busca nicamente justificar o ensalzar una actividad, una gestin o
una organizacin (evaluacin pro domo).
Es precisamente para salir de esta doble dificultad que Monnier
defiende la realizacin de evaluaciones pluralistas. A ttulo de ejemplo, a continuacin se presenta el dispositivo que propone este
autor para la realizacin de este tipo de evaluaciones. Es posible, a
partir de este modelo general, imaginar dispositivos apropiados a
cada situacin particular.
Monnier (1998:116ss) recomienda la constitucin de un dispositivo idneo (cuadro 5-V) para llevar a cabo una evaluacin
endoformativa que se constituye como un verdadero lugar de
negociacin entre los diversos actores involucrados.
El elemento central de esta propuesta metodolgica descansa en la creacin de una estructura ad hoc temporal llamada instancia de evaluacin y conformada por los diversos protagonistas del
programa. La conformacin de esta instancia es delicada en la
medida en que los participantes deben ser personas que dispongan
de tiempo y acten de buena fe. Adems, deben estar dispuestas a.
dialogar y tener la voluntad y el inters de reflexionar colectivamente y no imponer puntos de vista de manera intransigente).
163
PoLtrIcAs PBLICAS
ANDR-NOL. ROTH
Solicitantes
Instancia de
evaluacin que incluye
--> destinatarios, actores
de la accin
Financiacin
Metodologa
Informe
pblico
Interpretacin
Recoleccin
de
informacin
Contrato 4-
EquOo
encargado de la
evaluacin
POLTICAS PBLICAS
- El estmulo al cambio social, a partir de la confrontacin constructiva de los valores y de los anhelos que existen en los diversos
sectores de la sociedad, y a partir del descubrimiento y encuentro
de capacidades creativas.
Para terminar este recorrido en el tema de la evaluacin de las
polticas pblicas es preciso recordar que la evaluacin sigue siendo ante todo un proceso poltico, lo cual quiere decir que la prctica de la evaluacin no est exenta de situaciones de arbitraje entre
concepciones divergentes. Participa de este proceso poltico la eleccin entre sistemas de clasificacin, de referentes, de conceptos, de
teoras, de modelos o de puntos de vista seleccionados o descartados. En este sentido la evaluacin es parte de la contienda poltica,
rehusar a reconocerlo sera engaoso e intentar escapar a esta dimensin significara renunciar a esperar de la evaluacin una cierta
utilidad social. Por eso a la hora de lograr un efecto positivo, la
legitimidad de la actividad evaluadora y de sus conclusiones entre
los protagonistas cobra ms importancia que la rigurosidad o la
objetividad de resultados a la cual pretenden llegar los expertos.
Para terminar, nada expresa mejor esta reflexin que la pregunta
formulada por Jobert y Warin (citados en Monnier, 1998:122):
"Si las polticas pblicas no se hicieron para los expertos ni para
los polticos, no sera ms preciso evaluarlas a partir de los criterios
de juicio de los destinatarios de stas?"
CAPTULO Vi
ESTADO Y CAMBIO DE POLTICA PBLICA:
UNA APLICACIN DEL MODELO
ADVOCACY COALITIONS
1. PRESENTACIN
El anlisis de las polticas pblicas es una disciplina que permite adquirir conocimiento sobre el Estado mismo a partir del
anlisis de sus actuaciones concretas. El objetivo del estudio de
caso que presentamos a continuacin ha consistido en proponer
un anlisis del Estado que parte de la puesta en evidencia de las
condiciones y de las coacciones que pesan sobre la formulacin y
los cambios en las polticas pblicas. FA estudio se realiza para el
caso de la poltica ambiental en Colombia'.
Por su complejidad en trminos de dominio de saberes, de
conflictos de intereses, de diseo de instituciones y de polticas
pblicas, se considera que la politica ambiental es una excelente
reveladora de la naturaleza del Estado. La temtica ambiental permite mostrar cmo una nueva problemtica ha sido abordada e
integrada por el sistema poltico de un Estado en desarrollo. La
evolucin de las relaciones entre el Estado y su ambiente natural
durante el siglo XX es indicadora de los cambios ocurridos en los
166
167
_ANDR-NOEL ROTH
POLTTCAS PBLICAS
169
PoLtricAs PBLICAS
Ron-i
Factores con
relativa
estabilidad
Factores
dinmicos
Coerciones
y
recursos
de los
actores
del
subsistema
Subsistema de
poltica
AC1
AC2
Mediadores
de poltica
y
ecisiones de las inst
superiores
y
Recursos de las
instituciones
y
ecisiones de poltic
pblica
y
Efectos de la politica
pblica
POLTICAS Pt3BLIC4S
ANDR-NOEL. ROTH
Axiomas
- ontolgicos
y normas
fundamentales
Vlido para
ensin todos los
subsistemas
Posibilidad
de cambio
Muy dificil
Hombre =
parte de la
Naturaleza
Hombre =dominador
de la
Naturaleza
Implementacin de los
axiomas y
normas en el
marco de los
fundamentos
de una
poltica
ted.t
Medios
utili7ados e
informaciones
para la
implementacin de la
poltica
Especfica al
subsistema
particular de
poltica
Aplicacin a una
poltica o a un
programa
especfico
Dificil pero
posible si la
prctica
contempla
muchas
anomalas
Relativamente
fcil, es la
actividad
habitual de la
administracin y
del trabajo
legislativo
Objetivo de
la poltica:
Ej.
Proteccin
del medio
ambiente
Decisiones
administrativas,
interpretaciones,
urgencia del
problema
versus
* desarrollo
econmico
11'
ANTDR-Nor.L. Rung
los cuales se disean las polticas pblicas. Eso nos permiti distinguir tres politicas pblicas ambientales distintas y, por lo tanto, tres
sistemas de valores con sus respectivas polticas con sus propios
instrumentos jurdicos y administrativos. En consecuencia se determin la existencia de dos momentos en los cuales ocurri un
cambio fundamental de politica pblica sobre el medio ambiente.
3. EL ESTUDIO DE CASO
3.1. TRES SISTEMAS DE VALORES Y TRES POLTICAS AMBIENTALES
El examen de la poltica ambiental' colombiana en el transcurso del tiempo permiti identificar las siguientes tres polticas: una
poltica clsica (siglo XIX-1936), una poltica productivista (19361990) y una poltica de desarrollo sostenible (1991- ...) con sus
correspondientes sistemas de valores. El cuadro 3-VI presenta de
manera sinttica los principales valores e instrumentos de estas tres
polticas ambientales colombianas.
La primera poltica corresponde a un perodo durante el cual
el Estado nacional busca su consolidacin. Los principales valores
que dominan este perodo, en lo relativo a la Naturaleza y al Estado, son, de una parte, la idea de la superioridad del Hombre sobre
una Naturaleza de la cual aduearse y, por otra parte, la necesidad
de domesticar esa Naturaleza considerada como hostil a los progresos de la civilizacin moderna. Esta norma fundamental se
combina con la instauracin de un Estado dominado por ideas
conservadoras. El ambiente natural es percibido como un _espacio
174
POIITICAS PBLICAS
infinito a conquistar y rico en recursos para explotar. En estas condiciones, la aclaracin de la propiedad del territorio es el elemento
previo indispensable a esta conquista y para tal fin se formularon
instrumentos jurdicos de tipo reglamentarios y fiscales.
Durante el segundo perodo (1936-1990), la estructura del sistema de valores dominantes es similar a la anterior, pero lo que cambia es el papel del Estado, ya que ste pretende ser el actor principal
del desarrollo social y econmico del pas. El conocimiento cientfico y su uso por el Estado mediante el plan debe permitir aumentar
rpidamente el bienestar de la poblacin. Eso se tradujo en una
poltica intervencionista que afect a los recursos naturales mediante
la bsqueda del aumento de la productividad de los suelos (y de los
subsuelos), la ampliacin de la superficie agrcola y el desarrollo industrial. El pian fue la herramienta privilegiada para alcanzar estos
objetivos. Los resultados se midieron en crecimiento del Producto
Interno Bruto, en volmenes de exportacin o, segn los criterios de
la FAO (Organizacin para la Agricultura-y la Alimentacin - ONU),
en toneladas de fertilizantes utilizados y en capacidad de autosuficiencia alimenticia. Paralelamente a esta poltica productivista, se
tomaron algunas medidas de proteccin de sitios y especies, pero
sin embargo stas fueron poco significativas. Los problemas de contaminacin fueron minimizados y la legislacin de proteccin ambiental, a pesar de su incremento progresivo (por ejemplo, Cdigo
de 1974), fue poco aplicada.
El desarrollo de una tercera politica ambiental se hizo en el
marco de un cambio de valores tanto en la concepcin de la relacin entre el Hombre y la Naturaleza como en la del papel del
Estado. El Hombre es parte de la Naturaleza y el Estado ya no es
el actor capaz de hacerse cargo del desarrollo de la sociedad. Si
antes el Estado tena que canalizar las fuerzas sociales, ahora debe
liberarlas de su tutela. Los principios que deben guiar la politica en
general, y la poltica ambiental, en particular, son y de manera
explcita los que fueron definidos durante la Conferencia de Ro
de Janeiro de 1992 (I Cumbre de la Tierra), en su _Agenda 21. En
general se trata de desarrollar una legislacin marco tpica de un
Estado ms orientador que intervencionista. En trminos polticos, ms neoliberal que socialdemcrata clsico o desarrollista.
175
ANDR-Non. Rom
POLITIC4S PBLICAS
listrio
autoritario
-Estado =motor del
desarrollo
-Hombre
domina la
Naturaleza
-Explotacin
del derecho intensiva y
e propiedad. cientfica vs
-Conquista conservacin
territorial -Conquista
territorial
(Agenda 21
-Leyes-marco
-Planeacin
descentra-
ANDR-Non. RoTH
PoukcAs PBLICAS
la asociacin de los ingenieros agrnomos, el Ministerio de Economa Nacional, as como una asociacin de amigos del rbol.
Los intereses para orientar una politica de gestin forestal hacia la
explotacin eran evidentes: convena a los agricultores y a los
caficultores que las superficies de bosques naturales disminuyeran
y que los campesinos sin tierra se transformaran en colonos. Estas
organizaciones conformaron el ncleo de una coalicin de actores
interesados e involucrados en la poltica ambiental en un sentido
productivista.
Al lado de este polo productivista, se desarroll tambin una
corriente interesada en la conservacin de la flora y fauna. Se conform principalmente de cientficos que trabajaban en el descubrimiento y clasificacin de nuevas especies. Se crearon museos de
historia natural, jardines botnicos, herbarios. La riqueza de la naturaleza colombiana atrajo numerosos expertos extranjeros. Estas
investigaciones desembocaron en la creacin, por ejemplo, de la
Reserva Biolgica Natural de la Macarena en 1948 (ley 52).
De manera embrionaria las coaliciones se desarrollaron alrededor de dos. concepciones opuestas pero, hasta cierto punto, complementarias. La coalicin productivista buscaba promover la
intensificacin del uso de los recursos naturales con el apoyo de las
nuevas tcnicas mecnicas, qumicas y de gestin. Esta coalicin
dispona del, respaldo de las asociaciones econmicas y se apoyaba
en el desarrollo de las ciencias agronmicas por lo que a partir de
los aos cincuenta, las universidades crearon facultades de Ingeniera Forestal. El intervencionismo del Estado suscit la creacin a
veces directamente desde las oficinas gubernamentales de mltiples gremios supuestamente representativos de los intereses sociales y econmicos del pas. Estas asociaciones encontraban ah un
canal para legitimar sus intereses econmicos y profesionales, y
orientaban as la actividad del Estado.
Del otro lado, a partir de las Escuelas de Ciencias Naturales
en la tradicin de la Expedicin Botnica de Humboldt y de la
creacin de facultades y departamentos de ciencias biolgicas, se
construy la coalicin conservacionista. Estas instituciones iniciaron investigaciones que apuntaban a la preservacin de ciertas regiones por el inters ecolgico, cientfico, paisajstico o cultural que
179
ANDR-NOP..L ROTH
presentaban. Los miembros de esta coalicin se reclutaron entonces bsicamente entre los profesores de biologa y ecologa y sus
estudiantes. Esta coalicin permiti la creacin de varias reservas y
parques naturales.
De modo que a partir de la constitucin de este subsistema de
poltica ambiental, dos sistemas de valores se alojan dentro de las
instituciones estatales. De un lado, los agrnomos, las asociaciones
de agricultores y los caficultores conforman una coalicin
productivista y, del otro lado, una coalicin conservacionista instalada ms bien en los crculos acadmicos pblicos y privados-se conforma por cientficos interesados por su orientacin disciplinaria, ms que en la conservacin de la Naturaleza.
3.2.3. LA DOMINACIN DE LA COALICIN PRODUCTIVISTA (1950-1970)
El perodo de postguerra mundial fue muy favorable a la
coalicin productivista. Tres factores se refuerzan mutuamente:
una orientacin poltica favorable a la planificacin y a la centralizacin de los procesos de decisin en el contexto de la democracia limitada del Frente Nacional; la importancia central otorgada
al desarrollo econmico y, en especial, al aumento de la productividad agrcola y; finalmente, la influencia de los organismos financieros y cientficos internacionales en la determinacin de las
polticas nacionales.
A partir de los aos cincuenta, de conformidad con las concepciones dominantes de la poca sobre el papel del Estado,
Colombia intent planificar su desarrollo econmico y social. La
introduccin de los mtodos de planificacin favoreci reformas institucionales hacia una concentracin del poder de decisin. Esta tendencia culmin en 1968 con la reforma administrativa
del presidente Lleras Restrepo, gracias a las instancias de planificacin tomaron un lugar privilegiado en los procesos de decisin para el desarrollo econmico y social. Se cre el
Departamento Nacional de Planeacin (DNP) y el Consejo Nacional de Poltica Econmica y Social (Conpes), que es una suerte de Consejo de ministros ampliado que dirige el presidente de
la Repblica. Una de las consecuencias de este proceso de cen180
POLTICAS PBLICAS
ANDR-NOL ROTH
PoUrIcAs PBLICAS
3.2.4. LA COALICIN PRODUCTIVISTA CUESTIONADA (1970-1974)
El fomento de los cultivos de caa de azcar en el Valle del Cauca por las
agencias internacionales de desarrollo fue una consecuencia directa del
embargo comercial decidido por los Estados Unidos sobre la Cuba de Fidel
Castro.
184
POLTICAS PBLIC4S
ANDR-NOP.I. ROTH
POLTIC_AS PBLICAS
POLTICAS PBLICAS
_AiNVR-NO.L ROTH
Si bien es cierto que la produccin legislativa en materia ambiental se acrecent significativamente desde los aos setenta, en
particular con el Cdigo Nacional de Recursos Naturales de 1974,
es de anotar que este tema sigui siendo un tema marginal y
margin2lizado de la poltica colombiana (est casi ausente de los
planes de desarrollo, por ejemplo). No ha existido realmente una
poltica ambiental coherente, y la concepcin poltica productivista
logr dominar el perodo imponiendo su paradigma de desarrollo. La dispersin y la debilidad de las autoridades responsables del
medio ambiente haca que stas fueran prcticamente inoperantes
188
PoLtrIcAs PBLICAS
ANvR-NoP.L. ROTH
_AINTDR-NOn. ROM
tunidad para proponer nuevas y porque se acompaa de una renovacin de personal en la alta funcin pblica. El presidente Gaviria
se posesion en agosto de 1990 con el compromiso de convocar
a una Asamblea Constituyente que reformara las instituciones estatales y las relegitimara. Atendiendo las prioridades establecidas en
la agenda politica internacional del perodo, el medio ambiente y el
comercio exterior fueron tambin temas prioritarios para la poltica colombiana. Por eso el presidente se fij dos objetivos en el
tema ambiental: uno, participar activamente en la Cumbre de Ro
y, dos, librar una campaa internacional para consegoir recursos
destinados a la proteccin del medio ambiente. Para tener credibilidad, esta estrategia internacional implicaba necesariamente hechos
concretos en la politica interior. Por eso se opt por la realizacin
de una reforma profunda de las instituciones del sector ambiental
nacional y por la incorporacin de nuevos principios ambientales
precisamente discutidos en la preparacin de la Cumbre de Ro
en la futura Constitucin (Rodrguez, 1998:137).
La inminencia de una reestructuracin profunda de las instituciones ambientales polariz las dos coaliciones principales del
subsistema de politica. Los conservacionistas, alrededor del
Inderena, y los productivistas, desde el DNP, van a desarrollar
estrategias para hacer prevalecer sus valores e intereses en los cambios institucionales por venir.
Antes de presentar en detalle la evolucin y la estrategias de las
dos coaliciones, se puede definir, de manera sinttica, la situacin
de las dos entidades. El Inderena era una institucin dbil desde el
punto de vista de su capacidad de gestin, pero que dispona de
importantes conocimientos, competencias y de una larga experiencia en materia de gestin ambiental; por el contrario, el DNP
era una institucin fuerte desde el punto de vista de su capacidad.
de gestin, pero que no dispona de mucha experiencia en el campo ambiental.
3.3.3.
LA COALICIN CONSERVACIONISTA
POLTICAS PBLICAS
Al\IDR-NO.E.L
Ronl
no gubernamentales (ONG) activas en el tema ambiental. A finales de los aos ochenta, la mayora de las ONG ambientalistas
(Natura, Penca de Sbila, Ecofondo, por ejemplo) se crearon o
fueron reanimadas por antiguos funcionarios del Inderena.
Sin embargo, y a pesar de su debilidad institucional, el Instituto
sigui siendo oficialmente la mayor autoridad ambiental del pas.
Gracias al trabajo de un grupo de fieles muy activos, el Inderena
adquiri una competencia reconocida en el entendimiento de la
problemtica de la fauna y la flora tropicales. Es as como el Instituto logr asumir la representacin oficial de Colombia en la Comisin Brundtland, se haba constituido en la memoria colectiva
de las luchas ambientales con su mstica y sus mrtires y era una
escuela de formacin para lideres en la proteccin del medio ambiente de Colombia.
3.3.4. LA COALICIN PRODUCTIVISTA
El polo opuesto al Inderena, concentrado en la Divisin Especial de Politica Ambiental, creada en 1989 y adscrita al DNP, tena
una dbil experiencia en la problemtica ambiental, pero, debido a.
su posicin institucional, dispona de una capacidad administrativa, de recursos y de conocimientos tcnicos ms importantes que
la del Inderena. La posicin central del DNP en el seno del Estado
colombiano le permita tambin disponer de ms recursos e informacin para producir discurso y conceptuar sobre las
interrelaciones entre desarrollo y ambiente. El DNP haba adquirido una cierta experiencia en materia de gestin ambiental a travs
de la tutela que ejerca sobre las corporaciones regionales. Pr9gresivamente el DNP haba integrado aspectos ambientales a los procesos de planificacin que tena a su cargo.
La estrategia del DNP hacia el Inderena consista en asfixiarlo
para favorecer su Divisin especializada en politica ambiental. Por
ejemplo, en 1989, despus de haber participado en el debilitamiento
del Inderena, restndole mbito a sus funciones, el DNP inici una
evaluacin de la gestin de ste. El estudio concluy, evidentemente, que el instituto careca de los instrumentos jurdicos, financieros y tcnicos para cumplir con las responsabilidades a su cargo,
194
POLTICAS PBliGIS
motivo por el cual la gestin del Inderena a favor del ambiente era
muy dbil. A partir de 1990, sin consultar la principal autoridad
ambiental que era el Inderena, el DNP y la Presidencia elaboraron
propuestas de cambios institucionales para el sector (Comisin
Nacional Interministerial del Medio Ambiente, Departamento
Administrativo). Todas esas propuestas prevean la desaparicin
del instituto y el fortalecimiento del papel del DNP en el sector.
Por ejemplo, el proyecto de comisin destinaba la secretara tcnica al DNP (modelo Conpes) y estableca la adscripcin de las
corporaciones regionales territoriales a una Divisin de ese Departamento Administrativo y la desaparicin del Inderena.
3.3.5. LA APARICIN DEL MEDIADOR DE POLTICA
Frente a la necesidad de reformar el sector ambiental para llevar a cabo su poltica exterior, el presidente Gaviria se encontraba
ante dos alternativas. Las dos instituciones que ejercan responsabilidades en la gestin ambiental avanzaban cada una en su propio
proyecto. El uno, favoreca al Inderena, que se consideraba como
la matriz legtima de un Departamento Administrativo (de igual
nivel que el DNP) o de un Ministerio; el otro, favoreca -al DNP y
pregonaba la creacin de una comisin interministerial que asumiera un control completo, o por lo menos preponderante, sobre
el tema ambiental de manera intersectorial y consideraba la liquidacin del Inderena.
Ante esta situacin el presidente solicit la colaboracin de una
persona externa sin experiencia en el sector para llevar a cabo la
reforma institucional y para preparar la participacin del pas en la.
Cumbre de Ro: el profesor de la Universidad de los Andes, Manuel Rodrguez Becerra, amigo personal del presidente. Fue nombrado como gerente del Inderena. Segn el propio Manuel
Rodrguez, el presidente no quera un verde para reorganizar el
sector, sino a alguien que buscara conciliar razonablemente la
conservacin y el desarrollo (Memorias, 1994:10). Frente a las estrategias e intereses de las dos coaliciones, el nuevo gerente cumplira
precisamente con la funcin de un mediador de poltica entre las
dos tradiciones paradigmticas y burocrticas.
195
A.NDR-NOn. Ron-'
POLTICAS PBLICAS
cin. La solucin del ministerio permita tambin satisfacer parcialmente tanto al Inderena como al DNP. Para el primero, el DNP
no obtuvo el control del sector y, para el segundo, se liquidaba el
Inderena.
La coincidencia entre los trabajos de redaccin de la nueva ley,
de la preparacin de la Cumbre de la Tierra de Ro de Janeiro y de
elaboracin de una nueva Constitucin Poltica para la Repblica
de Colombia tuvo consecuencias evidentes sobre esta ltima. Se
aprovech la circunstancia para participar activamente en las labores en curso e introducir en la nueva Constitucin el tema ambiental. Finalmente, la Constitucin Poltica de 1991 result ser una
Constitucin muy generosa con la problemtica ambiental, a pesar
de la ausencia casi nula del movimiento ecologista del pas'. Algunos meses ms tarde, en un ambiente pre Ro muy favorable al
ambientalismo, el pas se descubre a travs de las miradas de los
otros pases rico en recursos naturales importantes (bosques,
biodiversidad, aguas, etc.) A pesar de que 'slo unos pocos aos
atrs se los despreciaba casi por completo. De forma simultnea a
las discusiones constitucionales (mayo-agosto 1991) se formul
tambin la primera poltica ambiental en un plan nacional de desarrollo que prevea la creacin del Ministerio del Medio Ambiente
y, entre otros, la consecucin de fondos internacionales para llevar
a cabo una poltica de proteccin de las selvas tropicales.
3.3.6. EL CAMBIO DE POLTICA INSCRITO EN LA LEY
El proceso de decisin que llev al presidente Gaviria a crear
un Ministerio del Medio Ambiente necesitaba an concretarse en
197
ANDRE-Noti_ Rom
PouricAs PBLICAS
Cmara y de los senadores. Si una cierta lgica ambiental justificaba dividir el territorio nacional en funcin de las cuencas
hidrogrficas para su administracin por las corporaciones, la lgica politica oblig a aumentar el nmero de corporaciones. Inicialmente el proyecto gubernamental prevea un nmero de 18
corporaciones para cubrir el territorio. Pero despus de su trnsito
por el Senado, se lleg a 30 corporaciones, y al final del proceso
legislativo fueron 34 los entes territoriales aprobados. Segn Wiesner
(1997:181ss) se trat de una reparticin, en funcin de la geografa
politica y de los recursos financieros destinados al medio ambiente. La gran mayora de las corporaciones que se establecieron ejercen su jurisdiccin dentro de las mismas fronteras que los
Departamentos. El mismo autor considera que la ley cedi ante
los intereses polticos locales y regionales de los parlamentarios y
provoc un fortalecimiento del centralismo local.
El sector industrial privado, la ANDI y las multinacionales petroleras intentaron tambin modificar la ley s sobre el tema de la
expedicin de las licencias ambientales y de los derechos de participacin de los ciudadanos. La ANDI trat de dar validez al principio del silencio administrativo positivo en la atribucin de las
licencias. Conocedora de la ineficiencia tradicional de la burocracia
estatal, esto hubiera permitido dejar casi sin control efectivo las
actividades industriales. Las petroleras, por su parte, buscaron que
el Ministerio de Minas, menos arnbientalista, siguiera siendo el ente
que autorizaba la explotacin minera. Ambas solicitudes no fueron aceptadas.
El proyecto estuvo varias veces a punto de hundirse. En los
momentos crticos fueron las intervenciones personales del presidente Gaviria y del candidato presidencial Samper en el Congreso ante algunos parlamentarios las que permitieron sacar adelante
el proyecto de ley. Sin embargo, a pesar de la importancia de la
nueva ley, sta termin aprobada casi con relativa indiferencia de
los medios de comunicacin.
Segn los autores de la ley, la influencia de la Conferencia de
Ro fue determinante en la evolucin y el contenido de la norma
(Memorias, 1994:67). Es de anotar que los principales redactores
de la ley, funcionarios del Inderena y del DNP, fueron los mismos
199
ANDR-NOL ROTH
POLT1G4S PBLICAS
que participaron en la Cumbre de Ro y quienes tambin estuvieron muy activos durante los procesos legislativo ante el Congreso
y en el de redaccin de la nueva Constitucin Poltica de 1991.
Obviamente, la conjuncin de las mismas personas en estos tres
eventos ha facilitado la coincidencia entre el Agenda 21 de Ro, la
Constitucin colombiana del 91 y la ley 99 de 1993. Incluso, la ley
99 se refiere textualmente, en su artculo primero, a los principios
de la Declaracin de Ro de Janeiro de junio de 1992.
del mediador aparece entonces claramente en la persona del nuevo gerente del Inderena, escogido por fuera de las dos coaliciones.
El anlisis del proceso de decisin mostr igualmente el importante papel jugado por el Congreso de la Repblica y las instituciones pblicas locales (gobernadores de departamentos, gerentes de
corporaciones) en el contenido de la ley, principalmente cuando se
trat de la reparticin poltica y territorial de las diversas competencias atribuidas a las nuevas instituciones ambientales.
4. CONCLUSIN
El anlisis de este segundo proceso de cambio de poltica ambiental muestra el impacto que tiene el escenario internacional sobre la politica colombiana. Es un catalizador fundamental de los
cambios de poltica. El Informe Brundtland y la Conferencia Internacional de Ro de Janeiro favorecieron directamente el abandono de la poltica, hasta ese entonces tradicional, de conquista
territorial, abandono que se ilustra de manera espectacular cuando
el presidente Barco en 1988 cede territorio amaznico a los indgenas Witoto. Segn el modelo terico de Sabatier, este evento
hubiera podido ser considerado como una nueva anomala en la
lgica productivista dominante, luego de otra anomala como
haba sido la adopcin del Cdigo de los Recursos Naturales. Sin
embargo, la dinmica del nuevo discurso ambientalista (deuda
ecologista, desarrollo sostenible), contrariamente a lo que ocurri
en 1974, coincidi y entr en resonancia con una situacin interior
ms crtica: crisis del rgimen, proceso de descentralizacin, nuevo
presidente y Asamblea Constituyente. El inters fue todava mayor
cuando se percibi que la cuestin ambiental poda ser una posibilidad o un criterio importante para la obtencin de recursos financieros y crditos externos (FMI BM) destinados a los pases en
desarrollo. Estos eventos favorecieron la posibilidad de efectuar
una reorganizacin de la gestin del sector ambiental y lograr as el
cambio en profundidad de la poltica pblica. En este contexto, el
conflicto entre las dos coaliciones del subsistema de poltica ambiental se transform en un conflicto burocrtico entre las dos
instituciones que las representaban: el Inderena y el DNP. La figura
200
El anlisis presentado pretenda dar una respuesta al interrogante sobre las razones que explican los cambios de polticas pblicas en Colombia. Para tal efecto, como marco terico y
metodolgico, se seleccion el modelo explicativo llamado advocag
coaktions (AC) propuesto por Sabatier y Jenkins-Smith y se aplic al
caso de la poltica ambiental en Colombia:
A partir del examen de las estructuras de los sistemas de valores se identific el desarrollo-de tes diferentes polticas ambientales sucesivas. Esto permiti corroborar la idea segn la cual la
formulacin y la implementacin de las polticas pblicas estn
fuertemente orientadas por las concepciones dominantes
(paradigmas) relativas al papel del Estado, al gnero humano y a la
Naturaleza. Se ha podido demostrar que es a partir de estas matrices conceptuales que las relaciones entre Estado, Hombre y Naturaleza se construyen y que se concretan en normas e instituciones
globalmente de conformidad con stas.
La identificacin de las polticas pblicas a partir de los valores que las fundamentan ha permitido tambin sacar a la luz los
momentos de los cambios de poltica. El modelo AC pretende
explicar la ocurrencia de estos cambios mediante la accin competitiva de actores unidos por valores comunes y agrupados en
coaliciones ms o menos formales. Estas coaliciones de actores
(advocag coalitions) buscan argumentos, utilizan oportunidades y
construyen estrategias de poder, tanto a partir del entorno del
subsistema de poltica como desde su interior, por efecto del
aprendizaje poltico.
201
ANDR-NoLRoTH
El modelo de Sabatier y Jenkins-Smith indica que entre las causas externas de cambio se diferencian los factores relativamente
estables de los factores dinmicos. En nuestro anlisis, si examinamos los casos de cambio exitoso, se puede ver que el primero, de
1936, se debe principalmente a un cambio de gobierno y signific,
en este caso, no solamente el acceso al poder de un gobierno alterno, sino un verdadero cambio de rgimen basado en una estructura diferente del sistema de valores. La crisis econmica de 1929, es
decir las modificaciones en las condiciones socioeconmicas, fue
probablemente un factor central para el cambio de gobierno. Sin
embargo, la evolucin de las condiciones socioeconmicas tuvo
como trasfondo modificaciones en la estructura social del pas,
situacin que permiti realizar cambios importantes en las reglas
constitucionales (reforma constitucional de 1936) y en materia de
poltica econmica con la importacin de modelos de planificacin. Estos ltimos son paradigmticos de la puesta en marcha de
la idea de un Estado para el desarrollo. La idea central consista en
la creacin de burocracias nacionales racionales polticamente neutrales y eficaces en la tradicin weberiana (Rondinelli, 1987:142143). Para el cumplimiento del objetivo final el aumento del ingreso
nacional era necesaria la creacin de un aparato para la planifica202
PoLtr
' icAs PBLICAS
ANDR-NOEL Ram
considera el anlisis de Badie (1992b) acerca de la bulimia legislativa y sobre la creacin de instituciones como simple renovacin
de fachada, sin impacto real en la sociedad, sera fcil clasificar
como un simple formalismo legal el caso de la poltica ambiental
con su amplia produccin normativa e institucional. Sin embargo, el enfoque utilizado aqu, que toma en cuenta un largo perodo, permite matizar el juicio. Si bien es cierto que los objetivos
fijados por las polticas y normas ambientales existentes, como
la creacin del Inderena y la adopcin del RCN de 1974, estuvieron lejos de ser alcanzados, el mantenimiento de stas ha permitido la constitucin de polos de competencias y de experiencias
en el tema. La formacin y capacitacin del personal ha significado la creacin de un capital humano experimentado importante para el momento en que se dio la nueva reforma del sector
ambiental en los aos noventa.
Como hiptesis, se podra pensar que la misma marginalizacin
del Inderena fue la que permiti que esta entidad escapar ms
que las otras al apetito clientelista y al cambio frecuente de funcionarios y de polticas. Esto permiti la adquisicin de competencia
y experiencia, de un savoir faire importante en el tema ambiental. La
situacin es inversa en los entes ms influyentes y prestigiosos del
Estado, como por ejemplo en las instancias de planificacin'. La
permanencia por aos, incluso decenas de aos, de varios funcionarios en cargos importantes en el sector ambiental, en el Inderena
o en su cercana', ha sido un factor favorable a la realizacin del
7 En
204
POLtI7C4S PBLICAS
ANDR-Nor_L
ROTH
Un objetivo importante del anlisis de polticas pblicas es aportar un conocimiento sobre el Estado o el rgimen poltico como
tal. El anlisis de las polticas ambientales, y en particular de los
procesos de decisin, permite mostrar tambin la dinmica de la
relacin que opera entre el Estado, sus instituciones y el resto de la
sociedad.
El anlisis de los procesos de decisin para la aprobacin del
CRN en 1974y de la ley 99 de 1993, indica quines son los actores
que participan en la toma de decisin y que hacen parte de estas
coaliciones o comunidades de politicas. Igualmente, la composicin de estas comunidades puede funcionar como un indicador
de la integracin, del grado de apertura del rgimen o de la participacin de la poblacin en las decisiones polticas. El anlisis ele
los actores inscritos en los procesos de decisin en materia de
politica ambiental, y que conforman el subsistema de la poltica
considerada, muestra que el nmero de actores se ha ampliado
entre el proceso de 1974 y el de 1993.
En el primer proceso, el marco principal de la decisin se limita
a un tringulo que tiene como cima el presidente de la Repblica,
mientras que los dos ngulos restantes los ocupan el Inderena y los
expertos forneos. Es la Presidencia quien define las reglas de juego
y quien decide consultar a las instancias de planeacin y a los principales gremios del pas. Este proceso ilustra muy bien la centralizacin y concentracin del poder en el rgimen presidencial establecido
por la Constitucin de 1886, en donde el papel del parlamento es
casi nulo y el poder del presidente es muy extendido.
En el segundo proceso, el nmero de actores se increment
con respecto al del caso anterior. El proceso de elaboracin se
hizo bajo una dinmica de enfrentamiento entre dos coaliciones
206
PoLtrIcAs PBLICAS
AN7JR-NoL ROTH
POLTICAS PBLICAS
POLTICAS PBLICAS
CONCLUSIONES
ANDR-NOaLROTH
berana, autnoma, rectora de la sociedad y garante del inters general, y su instrumento administrativo se enfrenta a una multitud
de resistencias. En todas las etapas del proceso de la poltica pblica se advierte que la ideologa racionalista que pretende implementar
un proceso poltico fundamentado en una razn de tipo cientfico o tcnico es decir apoltico no resiste al anlisis de la realidad. La tecnicidad es un argumento y un instrumento que sirve
de biombo al poder real, a la vez que expresa "la incapacidad de la
sociedad de enfrentar su propio problema poltico" (Castoriadis,
1973, ver tambin Habermas, 1973; Majone, 1997).
Hoy la exigencia de una mayor participacin democrtica por
parte de los actores sociales y polticos implica la imposibilidad de
pensar y actuar en poltica desde una posicin cientista y externa
a la sociedad: la poltica no puede ser una actividad reservada y
exclusiva de los expertos. Si los medios y las tcnicas no son
instrumentos serviles y neutrales, los fines que se alcanzan con stos, en consecuencia, correspondern a sus caractersticas: los medios son la prefiguracin de los fmes. Por lo tanto, la persecucin
de fines justos no puede justificar el uso de medios injustos. Los
valores sociales y polticos (el imaginario dira Castoriadis), con sus
dispositivos de implementacin, siguen siendo factores determinantes fundamentales en la conformacin y transformaciones de
nuestras sociedades.
En el mismo sentido, detrs de las disputas entre liberalismos,
marxismos y weberianismo, es importante anotar que estas tres
familias ideolgicas comparten una lectura similar de un Estado
que se apoya sobre una administracin concebida mecnicamente
como un instrumento o un aparato. El liberalismo concibe la administracin como el instrumento del poder poltico electo, Weber la
ve como el instrumento de cualquier tipo de poder poltico, y para
los marxistas la administracin es el aparato de la clase dominante
(Timsit, 1982:941-969). En las tres ideologas la administracin est
siempre pensada y deseada como una estructura unitaria, piramidal,
jerrquica, centralkada, y, por ende, comparten tambin la concepcin de la administracin como un instrumento de pura coaccin. De
hecho son ideologas estadistas que conciben la gestin pblica
como una mera tcnica. La existencia del Estado, en su forma
212
POLTICAS PBLICAS
moderna, es consustancial a su visin del mundo. A su vez, la ciencia administrativa tradicional cumple con un papel ideolgico de
legitimacin del Estado (Nioche, 1982b).
El anlisis de las polticas pblicas muestra en la prctica que la
administracin pblica no acta de forma meramente instrumental, sino que sabe disponer de amplios mrgenes de maniobra que
le permiten disfrutar de una cierta autonoma tanto en relacin
con el Estado como con la sociedad. La administracin ejerce un
papel propiamente poltico (Uno, 1984). Tampoco se encuentra.
separada de la sociedad, sino que existe una compenetracin mutua, una porosidad en relacin con su entorno: la distincin pblico-privado es confusa. Y, en vez de actuar en forma unitaria, la
administracin resulta segrnentada en su interior (ver Crozier,
Friedberg, 1977; Timsit, 1982:971ss).
Despojados as de su aura protector mtico, casi divino en el
cual estas ideologas modernas, hijas de la Ilustracin, los encerraron, el Estado y sus instituciones emergen como una realidad
mucho ms compleja. Las instituciones estatales, con el pasar del
tiempo, y tal como surge a travs del anlisis concreto de sus acciones y modos de accin, han perdido su capacidad de control
sobre los procesos polticos y de socializacin: ya no rigen realmente los destinos colectivos de la sociedad. Las instituciones han
mostrado su falibilidad y los hombres y mujeres han perdido la fe
en ellas: la razn burocrtica que desarrollan en sus acciones dificilmente corresponde a una razn superior en pro del inters general. El Estado est desencantado y los ciudadanos le hacen saber
que su participacin en los ritos de legitimacin de la representacin poltica se ha vuelto problemtica (Habermas, 1978; ColliotThlne, 1992:264-268).
La crisis de legitimidad de la legalidad y de la accin estatal,
reflejada en la baja o el estancamiento en la participacin electoral,
representa sntomas de una crisis del Estado moderno. Parece ser
que la extensin misma de las actividades estatales ha terminado
por diluir su capacidad de dominacin del espacio social (Chevallier,
1986) y, simultneamente, los hombres y las mujeres han logrado
construir progresivamente formas de resistencias a estas pretensiones de control hegemnico y han aprendido a esquivarlas, des213
ANDR-NOti ROTH
viarlas o capturadas. El Estado parece ser un tejido de instituciones carcomido por la accin de los actores sociales. La sociedad.
tiende a emanciparse de la tutela del Estado. Las teoras sociolgicas contemporneas, como la teora sistmica y la teora de las
redes, reflejan este proceso de horizontalizacin de la posicin
del Estado frente a otros sistemas o actores sociales. Para unos, el
Estado ya no pretende dirz:gir, sino slo pilotear la sociedad. Para
otros, el Estado ya no intenta obligar, sino incitar y coordinar las acciones'. Si el Estado moderno todava no ha muerto, por lo menos se encuentra seriamente afectado en su salud; slo es la sombra
de lo que fue, o mejor, de lo que pretendi ser. Como entender
esta evolucin histrica del Estado y su decaimiento progresivo
como instancia principal de regulacin de la sociedad?
Las viejas ideologas estadistas de la modernidad an procuran
salvarlo mediante recetas, viejas. Claro que la salvacin del Estado es tambin la condicin de su propia supervivencia. Si la ideologa marxista que produjo el socialismo de Estado (o capitalismo
burocrtico) parece no poder recuperarse del desmoronamiento
de los regmenes que lo sustentaban, el liberalismo pretende hacer
retornar el Estado a sus funciones mnimas originales, funciones
de las cuales, segn sus apologistas, nunca hubiera debido alejarse.
Un gran nmero de marxistas desorientados por la cada del muro
de Berln ha engrosado las filas de ese neoliberalismo o buscan
desesperadamente una ilusoria tercera va social liberal, versin suave del proyecto neoliberal.
Por supuesto las dificultades del Estado, y en particuhr las del Estadonacin, afectan igualmente la disciplina jurdica. La crisis del derecho, en
particular de la dogmtica positivista y monista de Kelsen que se identifica
con el Estado-nacin y el concepto de soberana, ha estimulado la bsqueda
de nuevas formas jurdicas flexibles, pluralistas o reflexivas debido a
la creciente ineficiencia o inoperancia de las normas habituales (ver Faria,
214
PoLtric.is PBLICAS
Ser que no existe otra opcin que la de una sociedad capitalista globalizada y gerenciada por un Estado mnimo liberal garante del orden y de un derecho al servicio de las grandes
corporaciones transnacionales privadas (ver Dezalay, 1990)? Ser
que estamos asistiendo, como le sugiere Bourdieu (1998), a la transicin de un Estado social a un Estado esencialmente penal? En
todo caso parece ser que el proceso contemporneo de reacomodo
de las funciones del Estado, de su transformacin, responde a una
doble coaccin ejercida por fuentes antagnicas que actan sobre
el Estado como tenazas: una por arriba y otra por abajo.
La primera fuente corresponde a las presiones ocasionadas por
el capitalismo financiero internacional y las empresas transnacionales
para imponer la lgica del mercado autorregulador global o sus
propios reglamentos en todos los sectores econmicos de produccin y de servicios. El resultado es el movimiento de
desregulacin estatal y de privatizacin de las empresas pblicas.
La segunda, por abajo, se refiere a la creciente contestacin por
parte de los movimientos sociales de los modos tradicionales de
representacin poltica desde 1960; contestacin que encuentra su
punto en comn en la exigencia de autonoma. Esta situacin va a
obligar al Estado, como lo muestra el anlisis de varias polticas
pblicas, a cogestionar gran parte de sus polticas pblicas mediante redes, comunidades de poltica o advocag coalitions, presin
que conduce al Estado al desarrollo de nuevos mecanismos y lugares de participacin poltica, como la democracia participativa y la
descentrakicin, para intentar integrar en su lgica burocrtica las
reivindicaciones de los movimientos sociales. El Estado est.
permeado por la sociedad civil organizada: de un lado por el capital financiero internacionalizado y, del otro, por los movimientos
sociales. Dos lgicas contradictorias que socavan los intentos de
construir un nuevo compromiso o arreglo poltico nacional de
tipo keynesiano. La transicin en curso coloca en fuera de lugar el
discurso y la prctica polticas de la socialdemocracia tradicional,
que qued amarrada a una visin de un Estado que ya no es practicable. Al mismo tiempo que los ciudadanos exigen ms del Estado, ste se encuentra en una situacin en la cual con frecuencia ya
no tiene la suficiente autonoma, soberana y capacidad para ac215
.A.NTDR-NOL Ram
tuar, decidir e imponer reglas. De all la crisis del Estado y la desconfianza generalizada y el desprestigio de la clase poltica y del
sistema parlamentario representativo tradicionales. El Estado y sus
instituciones parecen ya no ser el lugar adecuado para las negociaciones entre fuerzas sociales, econmicas y polticas. Un estudioso
de las consecuencias de la globalizacin considera que esta evolucin provoca la ruptura de "las estructuras jerrquicas del Estado
moderno, provocando transformaciones institucionales profundas (como la despolitizacin y la autonoma de los sistemas productivos y financieros) y el vaciamiento de los controles
democrticos sobre el juego de la acumulacin" (Faria, 2001:231).
Sin embargo, en vez de mirar con inquietud el vaso vaco a
medias de la presencia y actuacin estatales, ms bien habra que
enfocar nuestra atencin sobre la mitad del vaso que llenan los
movimientos y las organizaciones sociales. En sus actividades de
resistencia a la hegemona estatal estos movimientos organizados,
en su diversidad, presentan una unidad de significacin: son portadores de un deseo de autonoma cultural, econmica o social, es
decir de un proyecto poltico y social autnomo (ver Castoriadis,
2000:170-174). Tales autonomas son las que el Estado pretenda
destruir o recuperar para garantizar su institucionalizacin como
organismo exclusivo de dominacin social'.
Se puede tilmente recordar que el proyecto liberal del Estado republicano resultante de la Revolucin Francesa prevea la interdiccin de las organizaciones sociales, sindicales en particular (Ley Le Chapelier): entre el
Estado y el individuo, nada puede interferir. Luego, ante la imposibilidad
de prohibir efectivamente todas las organizaciones, el Estado, en todas
sus variantes (fascista, socialista, socialdemcrata, liberal, etc.), construy
un modelo de relacin en el cual las organizaciones sociales (sindicatos,
asociaciones, organizaciones no gubernamentales) son consideradas, en
diferente grado, como instrumentos tiles o correas de transmisin para
la perpetuacin del poder estatal mediante la representacin, y hoy con
formas variadas de participacin.
216
POLh7CAS PBLICAS
Esta evolucin hacia un nuevo modo de articulacin entre Estado y sociedad, tal y como lo constatan los anlisis concretos de
las actividades estatales, conlleva a interrogarnos sobre los conceptos mismo de Estado y de poder poltico. El Estado moderno
nace de su separacin del resto de la sociedad y de su institucin
como el lugar especfico para el ejercicio de la accin poltica. Lo
poltico est circunscrito y limitado al Estado. La nueva
interpenetracin contempornea de las esferas pblica y privada,
Estado y sociedad y la especie de cogestin de hecho en numerosos puntos de las polticas pblicas, rompe esa separacin y puede
hacer pensar, por lo tanto, en una desaparicin del Estado moderno como tal. En efecto, como le recuerda Duran (1990:248), si la
sociedad se organiza para transformarse en el Estado mismo (si el
Estado y la sociedad son fundamentalmente idnticos) entonces
todos los problemas sociales y econmicos son problemas estatales y es, por lo tanto, imposible distinguir entre sectores polticos
estatales y sectores sociales que escaparan a la poltica. Es decir,
desaparece el carcter heternomo del Estado frente a la sociedad
y, por ende, se desvanece la separacin instituyente del Estado.
La construccin de un sinnmero de pasarelas entre Estado y
sociedad significa que el verdadero lugar del ejercicio del poder
poltico ya no se limita a las fronteras del Estado. El desprestigio
contemporneo del Estado constituye entonces un sntoma ms
de la prdida de centralidad de la institucin estatal como lugar
privilegiado del poder poltico, como monopolio de lo poltico. Si
la poltica se encuentra en todas partes, si la sociedad se organiza
para fagocitar el Estado de su poder poltico, o sea para despojarlo de su funcin especfica, es posible todava hablar de Estado
moderno?
El concepto de Estado postmoderno nace en los aos sesenta
con la emergencia de la llamada sociedad civil organizada como
actor sociopolitico autnomo que tiende al autogobierno. Esta
pretensin de autogobierno pone en jaque a las ideologas de la
Modernidad con su concepcin elitista y monopolizadora de la
representacin poltica. Los movimientos sociales (indgenas, homosexuales, feministas, ecologistas, etc.,) se niegan a ser representados por los partidos polticos tanto liberales como marxistas,
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