FORMATO 1: INFORMACIN GENERAL

Marcar con una "X"

IARC
I SOBRE LA ENTIDAD
Cdigo de Entidad

Nombre de Entidad

Sector

Dependencia

Direccin ( Sede Principal)

Urbanizacin

Distrito

Provincia

Av. Calle Jr.

Departamento

10

Telfonos

11

Fax (Nmero [Anexo])

12

Pgina Web

13

RUC

14

Nombre

IFRC

Nm/Int/Mzn/Lt/Etapa

(Nmero1 [Anexo] / Nmero2 [Anexo] /...)

http://

II SOBRE EL TITULAR
Apellidos del Titular

15

Nombres del Titular

16

Primer Apellido

Segundo Apellido

Nombres

Cargo del Titular

17

Tipo y Nmero de Documento de

18

Identidad.
Correo Electrnico

19

Tipo y Nmero Documento

20

Designacin.

(Resolucin, Credencial, etc.)

Fecha del Documento de Designacin

21

Tipo y Nmero Documento Trmino.

22

da

mes

ao

(Resolucin, Credencial, etc.)

Fecha Documento de Trmino.

23
da

mes

ao

SELLO Y FIRMA DEL TITULAR

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 1

INFORMACIN GENERAL
Objetivo del formato:
reas Involucradas :

Conocer la informacin general sobre la entidad, el Titular y el tipo

de informe que se est presentando.
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato
se encuentra el rea de administracin o la que realice sus veces,
conforme a las normas de la organizacin interna de la entidad.

I. SOBRE LA ENTIDAD
1 Tipo de Informe
Cdigo de Entidad

IARC = Informe Anual de Rendicin de Cuentas.

IFRC = Informe Final de Rendicin de Cuentas.
Cdigo de cuatro dgitos que se encuentra en la pgina Web de la

Nombre de la Entidad

Contralora General de la Repblica: http://www.contraloria.gob.pe

Descripcin del Nombre de la Entidad

Sector

Sector al que pertenece la Entidad

Dependencia

A que entidad debe rendir cuentas. Por ejemplo: el Organismo Pblico

Descentralizado ABC debe rendir ante el Ministerio XYZ. Entonces
cuando el Organismo Pblico Descentralizado llene ste campo deber
indicar Ministerio XYZ.

6
7
8
9
10

Direccin
Urbanizacin
Distrito
Provincia
Departamento

11 Telfonos

Direccin de la Sede Principal de la Entidad

Urbanizacin de la Sede principal
Distrito de la Sede Principal
Provincia de la Sede Principal
Departamento de la Sede Principal
Puede incluir ms de uno y el formato debe ser: CL XXXXXXX [AAA];
Donde CL es cdigo local y las X el nmero que corresponde y AAA
es el nmero de anexo correspondiente al despacho del Titular

12 Nro de Fax
13 Pgina Web
14 RUC
II. SOBRE EL TITULAR
15 Apellidos del Titular
16 Nombres del Titular
17 Cargo del Titular

Nmero de Fax del Despacho del Titular o de la Sede Principal

La direccin en Internet de la Pgina Web Institucional
Nmero del Registro nico del Contribuyente
Primer y Segundo Apellido del Titular
Nombre(s) del Titular
Sealar la denominacin del cargo que ostenta como Titular de la entidad.

18 Tipo y Nro Documento Se deber indicar el tipo de documento de Identidad puede ser DNI,
Identidad

CE =Carnet de extranjera,LE=Libreta Electoral,CI=Carnet de Identidad,

PA= Pasaporte y su nmero correspondiente.

19 Correo Electrnico
Puede incluir mas de un correo electrnico.
20 Tipo y Nro Documento Se deber indicar el tipo de documento con el cual ha sido designado
de Designacin
en el cargo y su numeracin correspondiente.
21 Fecha Documento
Fecha del Documento de Designacin en el cargo.
de Designacin
22 Tipo y Nro Documento Se deber indicar el Tipo de documento y su numeracin correspondiente
de Trmino
23 Fecha Doc. Trmino

con el cual se ha dado por culminado su perodo de gestin.

Fecha del Documento con el cual se ha dado por culminado su periodo
de gestin.

F2: SITUACIN DE LOS DOCUMENTOS DE GESTIN

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

6
Elaboracin

Aprobado
DOCUMENTO DE GESTIN
SI

TIENE ?

por

NO NA

(DS, RS,
RM, etc)

Otra
entidad

Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM)

Plan Estratgico Institucional (PEI)
Plan Operativo Institucional (POI)
Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones
(PAAC)
Plan de Desarrollo Regional Concertado
(PDRC)
Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC)
Plan de Desarrollo Integral (PDI)
Plan de Desarrollo Urbano (PDU)
Plan de Ordenamiento Territorial (POT)
Plan Anual de Capacitacin (PAC)
2

PRESUPUESTO
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)
Presupuesto Institucional Modificado (PIM)
Presupuesto Analtico de Personal (PAP)
Presupuesto Participativo
ORGANIZACIONALES
Reglamento de Organizacin y Funciones
(ROF)
Manual de Organizacin y Funciones (MOF)
Cuadro de Asignacin de Personal (CAP)
Manual de Procedimientos (MAPRO)
Manual de Operaciones
PROCEDIMIENTOS
Texto nico de Procedimientos Administrativos
(TUPA)
NA: No aplicable. El documento de gestin no est obligado a ser presentado en una fecha determinada

dia

mes

7
No esta

Aprobacin
Propia

PLANEAMIENTO

Otros:

Fecha

Fecha

Aprobado ?,
ao

Comentario

Publicacin
(Web)
dia

mes

10

11

Entregado
en Fecha
ao

SI

NO

NA

A que

No,

entidad?

Por
que?

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 2

DOCUMENTOS DE GESTIN

Objetivo del formato:

Areas Involucradas :

Identificar cuales son los documentos de gestin actualizados con los

que cuenta la entidad y que segn la normativa aplicable debe tener.
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se
encuentra el rea de administracin, planeamiento, programacin y
presupuesto; o la que realice sus veces, conforme a las normas de la
organizacin interna de la entidad.

NOMBRE DE CAMPO

1 Tiene?

DETALLE
Indicar si la entidad cuenta con los documentos de gestin
enumerados en la relacin.

2 Otros

Sealar la denominacin del documento de gestin que se haya

elaborado y no se encuentra en la lista.
Indicar el instrumento legal con el cual se aprueba el documento de
gestin, puede ser una Resolucin Suprema, Resolucin Directoral,
Decreto de Alcalda, etc. Indicar todos los documentos de aprobacin

3 Aprobado por (DS, RS, RM, etc)

Elaboracin
4 Propia

que se emitieron hasta la ltima actualizacin.

Sealar quien elabor el documento de gestin.
Marcar si la elaboracin del documento de gestin fue realizada por la
entidad

5 Otra entidad

Marcar si la elaboracin del documento de gestin fue efectuada por

otro organismo al cual reporta la entidad.

6 Fecha aprobacin

Registrar la fecha consignada en el documento de aprobacin.

Sealar las siguientes opciones:
No se considera necesario elaborar el documento
Se encuentra en proceso de elaboracin
Se encuentra en trmite de aprobacin
El marco legal vigente no obliga a su elaboracin

7 No est aprobado ?, Comentario

8 Fecha publicacin en web

Otro: especificar
Indicar desde cuando se viene publicando el documento en el portal
web de la entidad.
Indicar si el documento de gestin se entreg a tiempo a la entidad a
la cual se debe reportar para su autorizacin y/o consolidacin. ( No
Contralora General de la Repblica) Por ej: el presupuesto debe
entregarse al MEF hasta una determinada fecha. En caso se marque
NA ( no aplicable), se supone que el documento no requiere

9 Entregado en fecha

presentarse a otra entidad.

Respecto al numeral 9, indicar a que entidad se debi reportar para su
autorizacin y/o consolidacin. segn Tabla ( Direccin Nacional de
Presupuesto Pblico, Consucode, Municipalidad Provincial, Gobierno

10 A que entidad?

Regional, Presidencia del Concejo de Ministros, etc.)

Respecto al numeral 9, en caso no se haya presentado el documento
de gestin en la fecha y se haya presentado en un plazo menor a 20
das tiles; aplican las siguientes opciones:
No instructivo: no se cont con el instructivo o la norma
oportunamente para su elaboracin.
Coordinacin de envo: demora por mala coordinacin con el envo.
Retraso menor: retraso por coordinaciones internas (de la entidad),
pero se ha subsanado al presentarse en un plazo entre 11 y 20 das
tiles.
Con observaciones: se efectuaron observaciones en la fecha de
presentacin (el da que corresponda).
Sin recursos: no se cont con los recursos necesarios para su
elaboracin.

11 No, Por qu?

-Otros: especificar en caso use esta opcin.

FORMATO 3: ALINEAMIENTO DE MANDATO Y OBJETIVOS ESTRATGICOS

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

MARCO LEGAL

FECHA

PUBLICACIN
ley, norma, documento

NMERO

dd

mm

DESCRIPCIN

ART.
aa

NUMERAL/LITERAL

OBJETIVO

DOCUMENTO DE

ESTRATGICO
DEL MANDATO

GENERAL PLANTEADO

GESTIN

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 3

ALINEAMIENTO DE MANDATO Y OBJETIVOS ESTRATGICOS
Objetivo del formato:

Identificar si los objetivos estratgicos de la entidad estn alineados

con el mandato otorgado por la norma.
Se entiende como mandato el contrato consensual por el cual una de
las partes confa su representacin personal, o la gestin o
desempeo de uno o ms negocios a la otra, que lo toma a su cargo.
En ese sentido el mandato es aquel que la poblacin otorga a las
autoridades y por el cual confa su representacin personal para la
funcin que se le pide desempear.
Este formato busca identificar si la responsabilidad a cumplir otorgada
por la poblacin a travs de un mandato, en forma de normativa, est
siendo cumplida a travs de los objetivos que la organizacin o entidad
establece.
El presente formato busca identificar cules y cuntos de los objetivos
estratgicos estn alineados con el mandato establecido para cada
entidad.

reas Involucradas : Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se
encuentra el rea de administracin, planeamiento, programacin y
presupuesto; o la que realice sus veces, conforme a las normas de la
organizacin interna de la entidad.
N

NOMBRE DE CAMPO

DETALLE
Mandato: est referido a las atribuciones asignadas a la entidad y que
justifican su operatividad. En este campo debe indicarse el instrumento
legal (ley orgnica, decreto legislativo, etc.) con el cual se le otorga el

1 Marco Legal

mandato.

2 Nmero

Del instrumento legal con el cual se le otorga el mandato.

3 Fecha de Publicacin

Est referido a la fecha de publicacin de la norma indicada.

Especificar el nmero del artculo, literal y numeral de la norma en la

4 Art./Numeral/Literal

cual se describe el mandato otorgado.

Transcripcin del artculo donde se describe el mandato otorgado por

5 Descripcin del mandato

norma.

6 Objetivo Estratgico

Sealar el objetivo estratgico general planteado en el documento de

General planteado

gestin que se alinea con el mandato otorgado.

Especificar en cual de los documentos de gestin se encuentra el

7 Documento de Gestin

objetivo estratgico que corresponde al mandato.

FORMATO 4: ALINEAMIENTO DE OBJETIVOS Y PROGRAMAS/PROYECTOS

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

OBJETIVOS
1

DOCUMENTO DE GESTIN
O PLAN ESTRATGICO
( a largo plazo)

PLAN OPERATIVO
( a corto plazo)

PROGRAMA /
PROYECTO

CDIGO
SNIP

ORIGEN
5
IP

6
AP

FUENTE

7
PE

8
CT

9
FE

10
DESCRIPCIN
GENERAL

11
TP

12
RP

13
EP

14
TD

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 4

ALINEAMIENTO DE OBJETIVOS Y PROGRAMAS/PROYECTOS

Objetivo del formato:

Identificar el alineamiento de los proyectos o programas con los objetivos del

plan operativo y del plan estratgico institucional. En el caso del Poder
Legislativo, Poder Judicial y Ministerio Pblico se considera los programas/
proyectos referidos a los aspectos administrativos que apoyan el accionar de
tales entidades.

reas Involucradas :

Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentra
el rea de planeamiento, programacin y presupuesto y el rea que tenga las
funciones de una oficina de elaboracin y gestin de proyectos o la que
realice sus veces, conforme a las normas de la organizacin interna de la
entidad.

Se trata de conocer como estn alineados dichos programas o proyectos con los objetivos del plan operativo y stos
a su vez con el plan estratgico. Por ejemplo:
OBJETIVOS
Plan estratgico
Plan Operativo
PROGRAMA/ PROYECTO
Objetivo A
Objetivo 1
Programa AA
Objetivo 2
Programa CC
Objetivo 5
Programa DD
Objetivo 7
Programa AA
Objetivo B
Objetivo 7
Programa ZZ
Objetivo 13
Programa Z1
N

NOMBRE DE CAMPO

Documento de Gestin o Plan

Consignar los objetivos de mediano o largo plazo que guan el accionar de la

Estratgico (mediano/largo plazo)

entidad, estn o no consignados en un Documento de Gestin aprobado.

Plan Operativo (a corto plazo)

Consignar los objetivos de corto plazo que estn relacionados con los

DETALLE

objetivos estratgicos indicados en el numeral 1.

Sealar los programas y/o proyectos que estn planificados para ejecutarse en

Programa/proyecto

Cdigo SNIP

Incluir el cdigo SNIP asignado al programa o proyecto.

ORIGEN

Conocer el origen de las iniciativas. Se plantean diferentes alternativas, de las

cumplimiento a los objetivos sealados en los numerales 1 y 2.

cuales se debe escoger la que corresponda.

5

Iniciativa Propia - IP

La entidad ha diseado y planificado ejecutar el proyecto en funcin a las

Acuerdo con la Poblacin - AP

Las actividades de ste tipo son aquellas que han sido acordados de ejecutar

necesidades identificadas.
con la poblacin. Es la poblacin quien identifica la necesidad y la plantea a la
entidad para que sea resuelta a travs de un proyecto. Ej: los procesos de
presupuesto participativo.
7

Poltica de Estado -PE

Cooperacin Tcnica -CT

El proyecto se ejecuta en el marco de una poltica de Estado planteada por el

Poder Ejecutivo.
Proyectos desarrollados en el marco de un acuerdo de cooperacin con
diferentes entidades, donde se es beneficiario de una cooperacin tcnica de
tipo no reembolsable o cuya contribucin como contraparte no sea de tipo
presupuestal.

Financiamiento Externo - FE

10 Descripcin General
FUENTE
11 Tesoro Pblico -TP
12 Recursos Propios - RP
13 Endeudamiento Pblico - EP
14 Transferencias y Donaciones -TD

Proyectos que son encargados o se compromete su ejecucin en el marco de

un convenio de endeudamiento externo del Estado.
Descripcin ms amplia de la opcin marcada. Ej: presupuesto participativo
2006
Identificar la principal fuente de financiamiento de los proyectos indicados.
Cuando los proyectos se ejecutan con fondos del Tesoro Pblico.
Cuando los proyectos se ejecutan con fondos percibidos o recaudados por la
misma entidad.
Cuando los proyectos se ejecutan en el marco de un financiamiento externo u
operacin de deuda.
Cuando los proyectos se ejecutan con fondos financieros no reembolsables
provenientes de agencias
internacionales de desarrollo, gobiernos,
instituciones y organismos internacionales; as como otras personas naturales
o jurdicas domiciliadas o no en el pas. Se considera las transferencias
provenientes de
entidades pblicas y privadas sin exigencia de
contraprestacin alguna.

FORMATO 5: ALINEAMIENTO DE ACTIVIDADES (DISTINTAS A LAS ACTIVIDADES DE PROYECTOS)

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

OBJETIVOS
1

ORIGEN
5

FUENTE
6

DOCUMENTO DE
GESTION O PLAN
ESTRATGICO
( a largo plazo)

10

11

12

13

DESCRIPCIN
PLAN OPERATIVO
( a corto plazo)

DENOMINACIN
DE LA ACTIVIDAD

IP

AP

PE

CT

FE

DE LA
ACTIVIDAD

TP

RP

EP

TD

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 5

ALINEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Objetivo del formato: Obtener informacin de cmo las entidades estn alineando las actividades a los objetivos
del Plan Operativo y/o Plan Estratgico. Considerar solo las actividades con relevancia para
el cumplimiento de los objetivos estratgicos de la entidad; asimismo, las actividades
mencionadas en este punto no son las actividades de los proyectos. Es de indicar que en el
caso del Poder Legislativo, Poder Judicial y Ministerio Pblico se considera las actividades
referidas a los aspectos administrativos que apoyan el accionar de tales entidades
reas Involucradas : Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentra el rea de
planeamiento, programacin y presupuesto y el rea que tenga las funciones de una oficina
de atencin y desarrollo de actividades o la que realice sus veces, conforme a las normas
de la organizacin interna de la entidad.
Se busca conocer cmo estn alineadas dichas actividades con los objetivos del plan operativo y stos a su vez con el plan
estratgico. Por ejemplo:
Plan estratgico
Objetivo A

Objetivo B

Objetivos
Plan Operativo
Objetivo 3
Objetivo 4
Objetivo 6
Objetivo 7
Objetivo 9
Objetivo 12

NOMBRE DE CAMPO
Documento de Gestin o Plan

1 Estratgico (a mediano/largo plazo)

Programa /
Proyecto
Actividad A1
Actividad C2
Actividad D5
Actividad A9
Actividad Z4
Actividad M1

DETALLE
Consignar los objetivos de mediano o largo plazo que guan el accionar de la entidad, estn
o no consignados en un Documento de Gestin aprobado.
Consignar los objetivos de corto plazo que estn relacionados con los objetivos estratgicos

2 Plan Operativo (a corto plazo)

indicados en el numeral 1 del formato 4.

La actividad est referida al conjunto de tareas necesarias para mantener de forma
permanente y continua la operatividad de la accin de la entidad; asimismo, representa la
produccin de bienes y servicios que la entidad lleva a cabo de acuerdo a sus atribuciones
dentro de los procesos y tecnologas acostumbrados.

3 Denominacin de la Actividad

Mencionar qu actividades estn planificadas para ejecutarse para el cumplimiento de los

objetivos del plan operativo y/o plan estratgico. Deben escribirse las actividades de
manera agregada, no el detalle o la programacin de las mismas. Por ejemplo: La CGR
tiene que realizar como actividades: Acciones de control y adems las puede desagregar
en Acciones de control en la ciudad de Ica y acciones de control en la ciudad de Tacna, etc.
Lo que debe reflejar en este campo es la actividad agregada de Acciones de control, no el
detalle de la misma.

ORIGEN

Conocer el origen de las iniciativas. Se plantean diferentes alternativas, de las cuales se

debe escoger la que corresponda.
La entidad ha diseado y planificado ejecutar el proyecto en funcin a las necesidades

4 Iniciativa Propia - IP

identificadas.
Las actividades de ste tipo son aquellas que han sido acordados de ejecutar con la
poblacin. Es la poblacin quien identifica la necesidad y la plantea a la entidad para que

5 Acuerdo con la Poblacin - AP

sea resuelta a travs de una actividad. Ej: los procesos de presupuesto participativo
La actividad se ejecuta en el marco de una poltica de Estado planteada por el Poder

6 Poltica de Estado -PE

Ejecutivo.
Actividades desarrolladas en el marco de un acuerdo de cooperacin con diferentes
entidades, donde se es beneficiario de una cooperacin tcnica de tipo no reembolsable o

7 Cooperacin Tcnica -CT

cuya contribucin como contraparte no sea de tipo presupuestal.

Actividades que son encargadas o se compromete su ejecucin en el marco de un convenio

8 Financiamiento Externo - FE

de endeudamiento externo del Estado.

9 Descripcin de la Actividad

Descripcin ms amplia de la opcin marcada

FUENTE
10 Tesoro Pblico -TP

Identificar la principal fuente de financiamiento de las actividades indicados.

Cuando las actividades se ejecutan con fondos del Tesoro Pblico.
Cuando las actividades se ejecutan con fondos percibidos o recaudados por la misma

11 Recursos Propios - RP

entidad.
Cuando las actividades se ejecutan en el marco de un financiamiento externo u operacin

12 Endeudamiento Pblico - EP

de deuda.

13 Transferencias y Donaciones -TD

Cuando las actividades se ejecutan con fondos financieros no reembolsables provenientes

de agencias internacionales de desarrollo, gobiernos, instituciones y organismos
internacionales; as como otras personas naturales o jurdicas domiciliadas o no en el pas.
Se considera las transferencias provenientes de entidades pblicas y privadas sin exigencia
de contraprestacin alguna.

FORMATO 6: MATRIZ DE EVALUACIN DE PROGRAMAS Y/O PROYECTOS

Nombre de la entidad:

Municipalidad Distrital de Tapairihua

Nombre del Titular:

Tipo de Informe
IARC
X IFRC

Arturo Montes Cruz

1
PROGRAMA

PROYECTO

MEJORAMIENTO DE LOS
CAMINOS VECINALES DE
TAPAIRIHUA - HUAYAO CHOCCEMARCA - QUISHQUE TAPAIRIHUA, DISTRITO DE
TAPAIRIHUA - AYMARAES APURIMAC

TRANSPORTE

UBICACIN

Localidad

Distrito
Provinicia
Regin

7
8
9

TAPAIRIHUA, HUAYAO,
CHOCCEMARCA Y
QUISHQUE
TAPAIRIHUA
AYMARAES
APURIMAC

14

FIN (IMPACTO)

3
Cdigo
SNIP

INDICADOR

4
Modalidad
Ejecucin

5
Modalidades
Especiales

ADMINISTRA
CION
DIRECTA

320664

FECHA

INICIO

10

PLANIFICADA
FECHA
EJECUTADA

FIN
INICIO
FIN

11
12
13

INDICADORES/METAS/RESULTADOS
15
16 RESULTADO 17
META
A LA FECHA

AL 2025, LA
MEJORA DEL NIVEL
PRODUCCIN
INCREMENT
SOCIOECONMICO DE LA
AGRCOLA DE
O DE LA
POBLACIN DE TAPAIRIHUA TAPAIRIHUA PRODUCCIO
HUAYAO - CHOCCEMARCA HUAYAO N AGRICOLA
QUISHQUE, DISTRITO DE TAPAIRIHUA CHOCCEMARCA
EN 15%
- AYMARAES - APURIMAC
- QUISHQUE SE
INCREMENTA
Costo
18 Nuevo
19 Indicador
20 Meta
21 Resultadoa
a la Fecha
Soles
ADECUADAS
CONDICIONES PARA
EL TRNSITO
TRANSITABI
A PARTIR DEL
PEATONAL EN LOS
LIDAD LOS
S/. 291,716.44 2016, LA VA ES
365 DIAS
ANEXOS DEL
TRANSITABLE
DEL AO
DISTRITO DE
TAPAIRIHUA
25 Costo
26
27
28
Nuevo
Indicador
Meta
Resultadoa
COMPONENTES
Soles
a la Fecha
COMPONENTE 1
COMPONENTE 2

COMPONENTE N
PROPSITO

32
ACTIVIDADES

33
Costo Nuevos Soles

22 Costo a la
Fecha

23 Avance

SITUACIN ACTUAL DEL PROYECTO

EN EJECUCION A COSTO

S/. 284,409.00

29

30
Costo a la
Fecha

31

Estado
Plazo

35

Estado

ACTIVIDAD 2.1

37
38
Observaciones(*) Recomendaciones (*)

Costo

36

Avance
Plazo

ACTIVIDAD 1.1
ACTIVIDAD 1.2

36

Avance

34
Costo a la Fecha

24

Costo

37
38
Observaciones(*) Recomendaciones (*)

ACTIVIDAD 2.2

ACTIVIDAD N.1

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 6

MATRIZ DE EVALUACIN DE PROGRAMAS Y/O PROYECTOS
Objetivo del formato: Determinar los resultados obtenidos en la ejecucin de los proyectos a la fecha reportada en el Informe de
Rendicin de Cuentas - IRC, para tal efecto se utilizar la informacin de la Matriz Marco Lgico del
Programa/Proyecto. Incluir todos los proyectos o programas. En el caso del Poder Legislativo, Poder Judicial y
Ministerio Pblico se considera los programas/proyectos referidos a los aspectos administrativos que apoyan
el accionar de tales entidades.
reas Involucradas : Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentra el rea de planeamiento,
programacin y presupuesto, el rea que tenga las funciones de una oficina de diseo y ejecucin de
proyectos, la oficina de proyectos de inversin, adems de aquellas que tengan recursos y funciones de
ejecucin de proyectos o la que realice sus veces, conforme a las normas de la organizacin interna de la
entidad.
DETALLE
N
NOMBRE DE CAMPO
Colocar la denominacin del programa al cual pertenece el proyecto. En el caso de las universidades
1
PROGRAMA
especificar el nombre del centro de produccin al que corresponde el proyecto.
Colocar la denominacin completa del proyecto tal como se encuentra registrado en el SNIP
2
PROYECTO
Indicar el cdigo SNIP, con el cual fue registrado el proyecto.
3
CDIGO SNIP
Sealar si el proyecto se ejecuta bajo las siguientes opciones:
4
MODALIDAD DE EJECUCIN
Contrata: Licitacin Pblica, Concurso Pblico, Adjudicacin Directa Pblica, Adjudicacin Directa Selectiva y
Menor Cuanta
Administracin Directa: si la entidad ejecuta el proyecto con sus propios recursos materiales y humanos
Encargo: si la ejecucin del proyecto se encarga a otra entidad pblica.
Otros: especificar
Sealar si el proyecto se ejecuta bajo las siguientes opciones:
5
MODALIDADES ESPECIALES
Subasta inversa
Convenio Marco de Precios
Compras Corporativas Obligatorias
Compras Corporativas Facultativas
Proceso de Seleccin Abreviado - PSA
Indicar la localidad donde esta ubicado el proyecto
6
LOCALIDAD
Consignar el distrito donde se ubica el proyecto
7
DISTRITO
Colocar el nombre de la provincia donde se ejecuta el proyecto
8
PROVINCIA
Sealar el nombre de la regin donde se ejecuta el proyecto
9
REGIN
Se colocar la fecha en la cual se tiene planificado empezar la elaboracin del proyecto.
10 INICIO DE LA FECHA
PLANIFICADA
Se colocar la fecha en la cual se tiene programada la culminacin del proyecto.
11
FIN FECHA PLANIFICADA
Se colocar la fecha en la cual empez realmente la ejecucin del proyecto.
12 INICIO FECHA EJECUTADA
Se colocar la fecha en la cual se termin la ejecucin del proyecto, en caso de no haber terminado la
13 FIN FECHA EJECUTADA
ejecucin se colocar la fecha tentativa de fin de ejecucin.
Se registrar el indicador, meta y resultado a la fecha
REFERIDO AL FIN
El fin de un proyecto es una descripcin de la solucin a problemas de nivel superior e importancia nacional,
14 FIN
sectorial o regional que se ha diagnosticado. El fin representa un objetivo de desarrollo que generalmente
obedece a un nivel estratgico (polticas de desarrollo), es decir, ayuda a establecer el contexto en el cual el
proyecto encaja, y describe el impacto a largo plazo, al cual el proyecto, se espera, contribuir. Ejemplo:
disminucin de la tasa de morbilidad en el distrito de San Jos.
Es el instrumento que mide de manera cuantitativa los avances del proyecto. Se consigna la frmula que define
15 INDICADOR
el indicador y muestra el beneficio de la ejecucin del proyecto. Aqu se mostraran indicadores que nos
reflejen el fin ltimo del proyecto, mejor dicho indicadores que reflejen el impacto del proyecto. En este campo
solo se colocar el indicador, es decir la forma de clculo o frmula definida.
Ej: en un proyecto de implementacin de brigadas de salud, un indicador para saber si el proyecto result
beneficioso o no para el distrito, es la tasa de morbilidad del distrito.
Aquello que se espera conseguir para lograr los objetivos del proyecto total, expresado en nmeros y su
16 META
unidad (XX m2, YY TM, etc.). Ej:para el caso anterior, la meta sera disminucin en 5 puntos porcentuales un
ao despus de finalizar el proyecto.
Es el valor calculado, tal como lo establece el indicador a la fecha que se reporta en el IRC.
17 RESULTADO A LA FECHA
Se registrar el costo estimado, indicador, meta, resultado a la fecha, costo a la fecha y avance.
REFERIDO AL PROPSITO
El propsito describe el efecto directo que se espera, es decir el cambio que se generar en el programa o
18 PROPSITO
proyecto, a partir de haber utilizado los componentes. Es el cambio que fomentar el proyecto.Ejemplo:
Mejorar el acceso a los servicios de salud de la poblacin del distrito.
El costo estimado total del propsito en el proyecto
19 COSTO EN NUEVOS SOLES
Los indicadores de propsito muestran los efectos o cambios que generan la elaboracin del proyecto, son
20 INDICADOR
indicadores que miden el impacto al terminar la ejecucin del proyecto
Ej: respecto al proyecto de brigadas de salud, un indicador en propsito seria, el incremento del nmero de
personas del distrito que afirman tener mayor facilidad de acceso a los servicios de salud.
Aquello que se espera conseguir para lograr el propsito, expresado en nmeros y su unidad (XX m2, YY TM,
21 META
etc.)
Ej: el incremento del 20% (del nmero de personas del distrito que afirman tener mayores facilidades de
acceso a los servicios de salud)
Es el valor calculado como lo establece el indicador a la fecha que se reporta en el IRC. Debe estar en las
22 RESULTADO A LA FECHA
mismas unidades sealadas en la meta.
Consignar cual ha sido el costo del propsito en que se ha ocurrido, expresado en nuevos soles.
23 COSTO A LA FECHA
Es la proporcin que se viene logrando del propsito con la ejecucin del proyecto, est dado en porcentajes.
24 AVANCE

REFERIDO A COMPONENTES
25 COMPONENTES

Se registrar el costo estimado, indicador, meta, resultado a la fecha, costo a la fecha y avance.
Es aquello que es producido especficamente para lograr el propsito (obras, estudios, servicios
y capacitacin, etc.), son los productos que se realizarn para hacer el proyecto. Cada uno de los componentes
del proyecto tiene que ser necesario para lograr el propsito, y es razonable suponer que si los componentes
se producen adecuadamente, se lograr el propsito. Ejemplo: Ampliacin de la oferta de servicios de salud
en las zonas ms pobres del distrito.

26 COSTO EN NUEVOS SOLES

Sealar el costo estimado del proyecto a nivel de cada componentes. El costo total de todos los componentes
debera ser igual al costo estimado total consignado para el propsito del proyecto.

27 INDICADORES

Se colocarn indicadores de productos o de componentes del proyecto.

Ej.: nmero de establecimientos de brigada de salud.

28 META

Aquello que se espera conseguir para lograr los objetivos de los componentes. Los componentes del proyecto,
expresado en nmeros y su unidad (XX m2, YY TM, etc.) Ej.: dos (2) establecimientos de brigada de salud.

29 RESULTADO A LA FECHA

Es el valor calculado como lo establece el indicador a la fecha que se reporta en el IRC. Debe estar en las
mismas unidades sealadas en la meta.

30 COSTO A LA FECHA

Sealar cual ha sido el costo de cada componente considerado, expresado en nuevos soles.

31 AVANCE

Es la proporcin que se viene logrando de los componentes, est dado en porcentajes

REFERIDO A LAS ACTIVIDADES

32 ACTIVIDADES

Se registrar el costo estimado, costo a la fecha y avance.

Son las pautas o acciones que se realizan para llevar a cabo los componentes e implica la utilizacin de
recursos.Ejemplo: Implementacin de tres brigadas de salud en el distrito; operacin de las brigadas de salud
por tres aos.

33 COSTO EN NUEVOS SOLES

Las actividades se desglosarn por cada componente del proyecto y se consignar el costo estimado de cada

34 COSTO A LA FECHA

Sealar cual ha sido el costo de las actividades, expresadas en nuevos soles a la fecha que se reporta en el

actividad. Se incluye el costo de la elaboracin del proyecto y su expediente tcnico.

IRC.
35 AVANCE
SITUACIN ACTUAL PROYECTO
36 ESTADO

Es la proporcin que se viene logrando de las actividades, est dado en porcentajes

El estado, observaciones y recomendaciones se pueden registrar a nivel de componente y/o actividad.
Es la situacin en la cual se encuentra el proyecto al momento de la realizacin del IRC, este campo se tiene
que marcar una opcin para Plazo y otra para Costo:
Plazo:
Concluido: el proyecto se considera terminado.
En ejecucin: el proyecto se viene desarrollando.
Suspendida: Se est esperando una mejor oportunidad para continuar el proyecto, puede ser por un efecto
natural, el cambio del entorno, etc. Si el proyecto se suspende por ms de 6 meses pasa a condicin de En
evaluacin.
En evaluacin: en caso se active un riesgo para el proyecto o las condiciones se vuelvan desfavorables, stas
se evalan para saber que camino seguir.
Retraso Leve: en caso el proyecto tenga un retraso menor a 5% de lo programado en el tiempo.
Retraso moderado: en caso se haya retrasado ms de 5% pero menos de 15% de lo programado.
Retrasado: cuando el retraso es mayor al 15% del tiempo programado. .
Costo:
A costo: cuando el presupuesto ejecutado est en un rango de +/- 5%
Costo medio: cuando el presupuesto ejecutado est entre 5 y 10%
Sobre costo: cuando el presupuesto est por sobre el 10%.
Otros: especificar en caso use esta opcin para costo o plazo.

37 OBSERVACIONES

Es la posible explicacin basada en la percepcin principalmente (de un juicio experto) sobre el estado del
proyecto. Aunque sea basado en una percepcin se requiere un cierto nivel de evidencia para justificar las
observaciones. Entre las que se han tipificado se tienen:
- Recursos insuficientes: no se brindaron los Recursos suficientes que estaban presupuestados.
- Recursos no oportunos: asignacin de recursos no se realiz en los plazos acordados y convenidos.
- Personal: personal no cuenta con las competencias adecuadas para el proyecto
- Alta Rotacin: mucho cambio de personal dedicado al proyecto.
- Capacitacin: Programa de capacitacin (si lo hubo) no acorde a la necesidad del proyecto.
- Induccin: no se logr el compromiso desde el inicio como era de esperar.
- Pobre documentacin: no hay una adecuada documentacin del proyecto y reiteran fallos en ejecucin
- Mala gestin: el responsable del proyecto no tiene las capacidades para gestionarlo
- Otros: especificar en caso use esta opcin

38 RECOMENDACIONES

Es la accin sugerida a tomar para tratar el estado de situacin en la cual se encuentra. Las
recomendaciones pueden ser:
- Continuar: el proyecto sigue en marcha.
- Continuar con cambio: Continuar con el proyecto pero se requiere aprobar hacer cambios, en el alcance,
costos o tiempos.
- Hacer una evaluacin: continuar con el proyecto pero ir haciendo una evaluacin sobre su ejecucin
- Suspender y evaluar: para determinar la continuacin o cierre del proyecto
- Detener el proyecto: detener el proyecto y hacer el cierre administrativo.
- Otros: especificar en caso use esta opcin.

FORMATO 7: RESULTADOS DE ACTIVIDADES

Tipo de Informe

Nombre de la entidad:

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

1
ACTIVIDAD

TIPO
PLANIFICA
REQUERIDA
DA
2
POR
TERCEROS

(*) Otros: especificar

4
FECHA
3 INICIO

5
FECHA
FIN

6
METAS

7
UNIDAD
DE LA
META

8
COSTO
ESTIMADO
SOLES

9
RESULTADO A
LA FECHA (%)

10
COSTO A
LA FECHA

ESTADO
COSTOS

PLAZO

11

12
OBSERVACIN
(*)

13
RECOMENDACIN
(*)

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO

F7: RESULTADOS DE ACTIVIDADES
Objetivo del formato: Determinar los resultados obtenidos de las actividades ejecutadas a la fecha reportada en el Informe de
Rendicin de Cuentas -IRC. En el caso del Poder Legislativo, Poder Judicial y Ministerio Pblico se
considera las actividades referidas a los aspectos administrativos que apoyan el accionar de tales
entidades.
reas Involucradas : Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentra el rea de planeamiento,
programacin y presupuesto, el rea que tenga las funciones de una oficina de estructura y ejecucin de
proyectos, la oficina de proyectos de inversin adems de aquellas que tengan recursos y funciones de
ejecucin de proyectos o la que realice sus veces, conforme a las normas de la organizacin interna de la
entidad.
NOMBRE DE CAMPO
DETALLE

La actividad est referida al conjunto de tareas necesarias para mantener de forma permanente y
continua la operatividad de la accin de la entidad; asimismo, representa la produccin de bienes y
servicios que la entidad lleva a cabo de acuerdo a sus atribuciones dentro de los procesos y tecnologas
acostumbrados. Considerar las actividades ms relevantes para el cumplimiento de los objetivos
institucionales, como se menciona en el Formato 5 Alineamiento de Actividades, se deben incluir las

Actividad
Tipo

Planificada

actividades mencionadas en dicho formato de manera agregada, lo cual es definido por la entidad.
Asimismo, en el caso de las universidades indicar el nombre del centro de produccin al que corresponde
la actividad.
Sealar el origen de la actividad
Sealar si se trata de una actividad contemplada en la planificacin formulada por la entidad.

Requerida por terceros

Cuando ha sido resultado de un pedido solicitud de los ciudadanos o la sociedad civil

4
5

Fecha Inicio
Fecha fin

Fecha en la cual comenz la actividad.

Metas

Unidad de la meta

8
9

Costo Nuevos Soles

Resultado a la Fecha

10 Costo a la Fecha

Fecha en la cual termin la actividad.

Aquello que se espera conseguir para lograr los objetivos del proyecto o actividad, se describe con un
nmero.
Ej.: m2, TM, Km., informe, etc.
Valor estimado en nuevos soles de lo que cuesta la realizacin de la actividad.
Es el valor (en %) del resultado que se ha obtenido a la fecha de elaboracin del IRC.
Valor en nuevos soles del costo real de la actividad a la fecha.
Es la situacin en la cual se encuentra la actividad al momento de la realizacin del IRC, este campo se
tiene que marcar una opcin para Plazo y otra para Costo:
Plazo:
Concluida: actividad se considera terminada.
En ejecucin: actividad se viene desarrollando.
Suspendida: Se est esperando una mejor oportunidad para continuar la actividad, puede ser por un

11 Estado

efecto natural, el cambio del entorno, etc. Si la actividad se suspende por ms de 6 meses pasa a
condicin de En evaluacin.
En evaluacin: en caso se active un riesgo para la actividad, o las condiciones se vuelvan desfavorables,
stas se evalan para saber que camino seguir.
Retraso Leve: en caso la actividad tenga un retraso menor a 5% de lo programado en el tiempo.
Retraso moderado: en caso se haya retrasado ms de 5% pero menos de 15% de lo programado.
Retrasado: cuando el retraso es mayor al 15% del tiempo programado. .
Costo:
A costo: cuando el presupuesto ejecutado est en un rango de +/- 5%
Costo medio: cuando el presupuesto ejecutado est entre 5y 10%
Sobre costo: cuando el presupuesto est por sobre el 10%.
Otros: especificar en caso use esta opcin para costo o plazo.
Es la posible explicacin basada en la percepcin principalmente (de un juicio experto) sobre el estado de
la actividad. Aunque sea basado en un ejercicio de percepcin se requiere un cierto nivel de evidencia
para justificar la observaciones. Entre las que se han tipificado se tienen:
Recursos insuficientes: no se brindaron los recursos suficientes.
Recursos no oportunos: asignacin de recursos no se realiz en los plazos acordados y convenidos.
Personal: personal no tiene las competencias adecuadas para la realizacin de la actividad.
Alta Rotacin: mucho cambio de personal en la entidad o dedicado a la actividad.
Capacitacin: programa de capacitacin (si lo hubo) no acorde a la necesidad de la actividad a realizar.
Induccin: no se logr el compromiso desde el inicio como era de esperar.
Pobre documentacin: no hay una adecuada documentacin del desarrollo de la actividad y se reiteran
fallos en la ejecucin
Mala gestin: el responsable de la actividad no tiene las competencias para gestionarlo

12 Observaciones

13 Recomendaciones

Otros: especificar en caso use esta opcin

Es la accin sugerida a tomar para tratar el estado de situacin en la cual se encuentra. Se considera las
recomendaciones siguientes:
Continuar: la actividad sigue en marcha.
Continuar con cambio: continuar con la actividad pero se requiere aprobar cambios tales como: costos,
plazos o la forma de realizar la entidad.
Hacer una evaluacin en el camino: continuar con la actividad pero ir haciendo una evaluacin sobre su
ejecucin
Suspender y evaluar: para determinar la continuacin o cierre de la actividad
Detener la actividad: detener la actividad y replantear los objetivos y metas.
Otros: especificar en caso use esta opcin

F8: MOVIMIENTO DE PERSONAL

Tipo de Informe

Nombre de la entidad:

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

Tipo y Nmero de
Documento de
Identidad

Nombres

Apellidos

Cargo

###

11

Area o Unidad

Fecha de

Fecha de

Causa de

Forma de

Modalidad

Tiene

Orgnica

Ingreso

Salida

Ingreso /

Ingreso

de contrato

CAP?

Salida

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 8

MOVIMIENTO DE PERSONAL
Objetivo El formato de movimiento de personal busca registrar el historial de las
personas que estn laborando en las entidades durante el perodo de
medicin del IRC.
Alcance Incluye la informacin de todo el Pliego y/o Sector
Areas Involucradas Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se
encuentra el rea de administracin, presupuesto, contabilidad,
tesorera o la que realice sus veces, conforme a las normas de la
organizacin interna de la entidad.
1 Tipo de documento y
Nro de documento de
Identidad
2 Nombres
3 Apellidos
4 Cargo

5 Area
6 Fecha de Ingreso
7 Fecha de Salida

8 Razn de Ingreso o
Salida

Forma de Ingreso
###
Modalidad de Contrato
11 Tiene CAP?

El tipo documento puede ser (DNI, LE, CE= Carnet de Extranjera, CI=
Carnet de Identidad ) y el Nmero del Documento de Identidad
Nombres del Funcionario
Primer Apellido y Segundo Apellido del Funcionario.
Si cumple un cargo del MOF indicar cul es el que tiene, si es por
encargatura del cargo, mencionar la encargatura; o en todo caso la
funcin que est cumpliendo (si son SNP, o contratos PNUD por
ejemplo Asesores, Especialista, etc.)
rea o Unidad Orgnica donde prestan sus servicios.
Fecha de ingreso a la institucin. Si son por contratos deben indicar la
fecha del primer contrato firmado, no las adendas.
Fecha en la cual dicho personal dej de prestar los servicios, o la fecha
de trmino de su contrato.
Causa por la cual se incorpora o deja la entidad
- Finalizacin del contrato
- Cese
- Mutuo acuerdo
- Convocatoria
- Especialista
- Reemplazo por salida de un funcionario
- Renuncia
- Falta grave
- Otros ( Indicar detalladamente)
Proceso por el cual han ingresado, caben las siguientes posibilidades:
- Concurso pblico
- Concurso privado
- Concurso pblico tercerizado
- De confianza
- Otra ( Indicar el tipo)
- Nombrado
- SNP
- Servicios Personalsimos
- FAG
- PNUD
- Otra ( Indicar )
Indicar si tiene nmero de Cuadro de Asignacin de Personal.
(SI / NO)

CONSIDERACIONES ADICIONALES
Slo se llena el formato para el personal que se ha contratado (nuevos) o se ha retirado (renuncia,
cese, destaque, etc.) en el perodo del informe.

FORMATO 9: INFORMACIN COMPLEMENTARIA

FORMATO 9A: TECNOLOGAS DE INFORMACIN
Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

SOBRE INVENTARIO

FECHA
VALORIZACIN
da mes ao
Soles

1 ltima fecha de inventario de equipos tecnolgicos y valorizacin

2 ltima fecha de adquisicin de compra de equipos de cmputo y
valorizacin
3 ltima fecha de adquisicin de equipos de comunicaciones y
valorizacin
SOBRE GESTIN
4 Tiene sistema de archivo para la documentacin del rea de sistemas
5 Tienen ms del 50% de los programas fuentes de sus aplicaciones
6 Tienen menos del 50% de la documentacin del rea
7 Respecto a la elaboracin del Plan Estratgico de Tecnologas de
Informacin. Marcar la opcion correspondiente (ver instructivo):

SI

NO

8 Tiene Plan Operativo de TIC

9 La evaluacin del Plan Operativo de TIC ha sido registrado en el
aplicativo web de la ONGEI
SOBRE INTERCONEXIN

Rpta = "SI",
SI

NO

desde cuando
da mes ao

10 Tienen pgina Web

11 Brindan servicios de Internet a los usuarios externos
12 Tienen intranet en su organizacin
13 Cuentan con SIGA
14 Cuentan con un mdulo de personal
15 Tienen SIAF
SOBRE OPERACIN
16
17
18
19
20

% de su personal que tiene acceso a computadora (redondee al 5%)

% de su personal que tiene acceso a telfonos (redondee al 5%)
% de computadoras de menos de 2 aos
% de computadoras de menos de 3 aos
% de computadoras de ms de 4 aos

21 Del total de PC. % en estado operativo (redondee al 5%)

SOBRE USUARIOS (No incluir personal de sistemas)
22 Nivel de manejo de tecnologa de informacin de su personal
23 Nivel de manejo de Programas de oficina (word, excel, etc.)
24 Nivel de conocimiento de la Internet
25 Nivel de integracin de sus sistemas
26 Nivel de uso de la Intranet
27 Tiene programas informticos propios que contengan la informacin
solicitada en los formatos de la presente Directiva. Especifique.

ALTO

MEDIO

BAJO

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 9A

TECNOLOGAS DE INFORMACIN

Objetivo
Abreviaturas

reas Involucradas

2
3
4

Inventario

Adquisicin equipos de
computo
Adquisicin de equipos de
comunicaciones
Sistema de Archivo

Tener una idea general como est el manejo y el parque tecnolgico de sistemas de
informacin en las entidades.
TIC.
: Tecnologa de Informtica y Comunicaciones
ONGEI : Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica.
rgano dependiente de Secretara Gestin Pblica de PCM.
SIGA : Sistema Integrado de Gestin Administrativa
SIAF
: Sistema Integrado de Administracin Financiera
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentra el rea de
sistemas de informacin o la que realice sus veces, conforme a las normas de la
organizacin interna de la entidad.

Indicar la ltima fecha de inventario fsico de equipos tecnolgicos y su valor en libros,

incluye nicamente: computadoras( PC, Lap Tops), impresoras y scanners de toda la
Entidad.
Indicar la ltima fecha de adquisicin de compra de equipos de cmputo y monto.
Indicar la ltima fecha de adquisicin de equipos de comunicaciones y monto.
Indicar si la Entidad tiene Sistema de Archivo para manejar la documentacin del rea de
sistemas, es decir, un programa Informtico diseado para manejar la documentacin de
gestin del rea.

Programas Fuentes

Indicar si la entidad tiene ms del 50% de los programas fuentes o cdigos fuentes de sus
programas informticos.

Documentacin

Indicar si se tienen menos del 50% de la documentacin tcnica de los programas

informticos y de sus equipos informticos.
Elegir entre las siguientes opciones:
1. Considera necesaria su elaboracin y actualmente cuenta con dicho documento

7 Plan Estratgico

2. Considera necesaria su elaboracin pero actualmente no cuenta con dicho documento

3. No considera necesaria su elaboracin y por tanto no cuenta con dicho documento

Plan Operativo

Indicar si la entidad ha elaborado el Plan Operativo de TIC.

Evaluacin del Plan Operativo Sealar si el contenido del Plan Operativo de TIC; as como, su respectiva evaluacin ha
sido registrado en el aplicativo informtico de la ONGEI
Indicar si la entidad cuenta con una pagina Web propia.
10 Pagina Web
11 Internet Usuarios Externos
12 Intranet
13 SIGA
14 Sistema Personal
15 SIAF
16 % Acceso Computadora

Indicar si La entidad brinda acceso y/o servicios Web a usuarios externos de la entidad.
Indicar si la entidad cuenta con una intranet propia.
Indicar si la entidad cuenta con un programa informtico dedicado al manejo de programas
informticos de administracin ( Logstica, Almacn, Presupuesto, etc.), es decir, SIGA.
La entidad cuenta con un Sistema de Personal, es decir, un programa informtico dedicado
a la gestin de su personal que no sea planillas.
Indicar si la entidad cuenta con acceso al sistema SIAF del MEF
Indicar el porcentaje del personal de su entidad que tiene acceso a computadora (redondee
al 5%), es decir, calcule el nmero total de computadoras operativas entre el nmero de
total de personas.

17 % Acceso Telfono

Indique el porcentaje de su personal que tiene acceso a telfonos (redondee al 5%), es

decir, calcule: nmero de anexos telefnicos entre el nmero total de personas.

18 % PC menos de 2 aos

Indique el porcentaje de computadoras de menos de 2 aos de adquiridas por la entidad.

19 % PC menos de 3 aos

Indique el porcentaje de computadoras de menos de 3 aos de adquiridas por la entidad.

20 % PC ms de 4 aos

Indique el porcentaje de computadoras de ms de 4 aos de adquiridas por la entidad.

21 % PC Operativas

Indique el porcentaje de PC operativas, es decir, divida: el nmero total de computadoras

operativas entre el nmero total de computadoras en la entidad (redondee al 5%).

Alto

22 Nivel de manejo de TI de su
personal

Medio

Bajo

El personal conoce y maneja

con buen nivel software de

Entre el 30 y 60% de las

personas solo usan el

Menos del 30% de la oficina

conoce y usa de manera

oficina (Word, Excel, etc.)

adems de Internet y correo

software de la oficina y
saben entrar a la red de la

bsica el software de
oficina, adems de saber

electrnico y estn al tanto de

los avances y las versiones de
software o programas de

oficina sin problemas. No

consultan a menudo con
servicio o soporte tcnico.

interactuar a travs de la
red, recurren mucho al
servicio o soporte tcnico.

diferentes usos. Se calcula en

ms de 60% el nmero de
personas tienen estas
habilidades y conocimientos
Nivel de manejo de
23 Programas de oficina
(Word, Excel, etc.)

Alto

Medio

Bajo

Puede generar documentos con

Elabora documentos con

Slo usa los software de

formatos y usar macros en los

formatos, no conoce el uso

oficina como para escribir

diferentes programas, adems

puede interactuar con otro

de macros, elabora power

point con estilos, pero no

documentos, poco manejo

de formato en documentos y

software o programas (por

ejemplo merge) para colocar

conoce el uso de efectos.

Se desenvuelve solo sin

maneja de manera aislada

los programas, no puede

informacin en los documentos

necesidad de estar

cruzar informacin entre

que trabaja. Elabora

consultado de manera

documentos. Requiere

presentaciones en point con

continua. Un rango de 30

siempre de asesora y no

efectos. El porcentaje estimado

75% tienen estos niveles

puede elaborar

de personas de ste nivel es de

presentaciones con efectos.

Ms del 75% del personal
tienen un nivel como el

75%.

descrito.
24 Nivel de conocimiento de la
Internet

25 Nivel de integracin de sus

sistemas

Alto

Bajo

Adems del conocimiento del

nivel medio, conoce el uso de
foros, pginas Web de servicios

Usa el correo electrnico

adjuntando documentos y
adems sabe usar Internet

Solo usa el correo

electrnico, no conoce
como adjuntar documentos

(cmo almacenamiento, envo

de archivos), este grupo lo

con buscadores (google,

yahoo, por ejemplo) para

y suele pedir asesora. Si

ms del 25% se encuentra

comprende el 50% del personal.

ubicar informacin. En este

nivel se encuentran del
25 al 50% del personal
Medio

en este nivel entonces son

de tipologa baja.

La red interna est

interconectada entre un 30%
y un 80% de los posibles
usuarios. Todos aquellos
que estn conectados tienen
acceso a correo electrnico
e Internet.
Medio

No existe una red al interior

de la organizacin, o si
existe, solo abarca menos
del 30% de los posibles
usuarios.

El 60% de los usuarios de la

Un rango de 25 60% de los

No hay intranet en la oficina,

organizacin usan la intranet al

menos dos veces por da.

usuarios de la organizacin
usa la intranet al menos dos

o el uso de la misma por

parte de los de los usuarios

Adems el promedio de

veces por da o el promedio

es menor al 25%.

actualizacin de la intranet es de

de actualizacin de la

al menos dos veces por ao.

intranet es de una vez al

ao.

Alto
La red que poseen est integrada
en ms del 80% de los posibles
usuarios. Todos aquellos que
estn conectados tienen acceso a
correo electrnico e Internet.

26 Nivel de uso de la Intranet

Medio

Alto

Bajo

Bajo

27
Programas Informticos
propios

La informacin solicitado de algn formato es puede ser obtenida de algn programa

informtico propio, de ser as, indique el formato y detalle como podra enviarla a la CGR
utilizando la tecnologa a su alcance. Esta informacin ser tomada en cuenta para
desarrollos posteriores.

FORMATO 9: INFORMACIN COMPLEMENTARIA

FORMATO 9B: INFRAESTRUCTURA
Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

1 DEPENDENCIA/LOCAL
2 DIRECCIN
Av. Calle Jr.

Nombre

Nm/Int/Mzn/Lt/Etapa

3 URBANIZACIN
4 DISTRITO
5 PROVINCIA
6 DEPARTAMENTO
7 Cuenta con saneamiento fsico legal

SI

8 Est en trmite?

SI NO

NO

9 Fecha de inicio de trmite

dd mm

aa

10 rea encargada del saneamiento fsico legal

11 El inmueble es propio o alquilado (marcar con Propio

Alquilado

una "X")

uso

12 Monto del alquiler mensual

soles

13 Monto mensual promedio de mantenimiento

soles

14 Ao de construccin del inmueble

aaaa

15 rea total del terreno

m2

16 rea total construida

m2

17 Personas promedio por rea construida

Personas/m2

18 Personas promedio por rea

Nm. Pers.

19 El local se usa para lo que fue construido

Cesin en

SI

NO

20 Local planificado para ser usado como:

21 Local efectivamente usado como:
22 ltima fecha de inspeccin de Defensa Civil
dd mm

aa

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 9B

INFRAESTRUCTURA
Objetivo
reas Involucradas

Conocer la situacin de la infraestructura de los inmuebles a cargo de los Titulares de

las entidades.
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentran
principalmente las reas de control patrimonial y logstica, o la que realice sus veces,
conforme a las normas de la organizacin interna de la entidad.

Alcance

Se debe informar todos los locales con que cuenta la entidad, estn o no en uso. Este
formato debe ser llenado por cada local que tenga la entidad.

Dependencia/Local

Indicar el nombre del local o dependencia de la entidad sobre la cual se est

informando, de ser el caso indicar Sede Central.

2
3
4
5
6

Direccin
Urbanizacin

Indicar la direccin del Local

Indicar la urbanizacin del Local

Distrito
Provincia
Departamento
Tiene saneamiento fsico legal

Indicar el distrito del Local

Indicar la provincia del Local
Indicar el departamento del Local
Indicar si se han efectuado los trmites de inscripcin o formalizacin de la propiedad

Est en trmite?

del inmueble en Registros Pblicos.

Indicar si el saneamiento fsico legal esta en trmite.

9 Fecha del Tramite Saneamiento

10 rea encargada del saneamiento
fsico legal
11 El inmueble es propio o alquilado
12 Monto del alquiler mensual

Si no cuenta con saneamiento y se est tramitando, indicar desde que fecha.

Cual es el rea responsable que el trmite de saneamiento fsico y legal se concluya.
Esto es en caso que se encuentre en trmite.
Indicar si el local es de propiedad de la entidad o es alquilado.
Monto pagado mensualmente por el alquiler

13 Monto mensual promedio de

Considerar el promedio de gastos de los servicios de agua, luz y limpieza. En caso se

mantenimiento
14 Ao de construccin del
inmueble
15 rea total del terreno

tenga un contrato por servicio de mantenimiento, indicar el monto.

Considerar la fecha en que se termin de construir el inmueble. Si no se tuviera el dato
exacto usar un estimado.
Si no se tuviera el dato exacto usar un estimado. Se refiere al rea del terreno que
ocupa el local.

16 rea total construida

17 Personas promedio por rea

Si no se tuviera el dato exacto usar un estimado.

El total de personas que laboran en la entidad dividida entre el rea total construida.

construida
18 Personas promedio por rea total El promedio del total de personas que laboran el local dividida entre el rea total del
19 El local se usa para lo que fue
construido
20 Local planificado para ser usado
como:
21 Local efectivamente usado
como:
22 ltima fecha de inspeccin de
Defensa Civil

local.
Indicar si el uso actual del local corresponde al uso para el que fue diseado. ( SI /
NO)
Mencionar el tipo de uso para el cual fue diseado el local.
Mencionar el uso que tiene el local actualmente.
Mencionar la ltima fecha de inspeccin que haya realizado Defensa Civil.

FORMATO 9: INFORMACIN COMPLEMENTARIA

FORMATO 9C: PROCESOS
Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

1
PROCESOS DOCUMENTADOS:

2
APROBADO POR

FECHA

FECHA

APROBACIN

PUBLICACIN EN
WEB
dd
mm
aa

mm

aa

REA
RESPONSABLE

SI

NO

0 - 9

10 - 20

21 -30

31 - 40

41 - 50

51 - 60

61 - 70

71 - 80

81 - 90

Ms de 90

0 - 9

10 - 20

21 -30

31 - 40

41 - 50

51 - 60

61 - 70

71 - 80

81 - 90

Ms de 90

RS, DS, RM, etc.

dd

VALIDADO POR

Proceso de elaboracin de Manual de

Procesos (no TUPA)
Proceso de elaboracin de plan estratgico
Proceso de elaboracin de plan operativo
Proceso de elaboracin de presupuesto
Proceso de elaboracin del PAAC
Proceso de Adquisiciones y Contrataciones
Proceso de elaboracin de proyectos (o
programas)
Proceso de gestin de proyectos (o
programas)
Proceso de seleccin de personal
Proceso de evaluacin de personal
Sistema de gestin de calidad
COMENTARIOS:
7 Nmero total de procesos
8

Nmero total de procesos documentados

9 Indicar procesos (mx.10) documentados[1]

10 Indicar procesos (mx.10) por documentar [1]
11 Mejoras en el Proceso de Control Interno (2)

Ambiente de Control

Evaluacin de Riesgos

Actvidades de
control gerencial

N Norma bsica

Fecha

N Norma
bsica

Fecha

N Norma
bsica

[1] Procesos no mencionados en la tabla anterior

(2) Si elige uno de los componentes de control interno especificar con cual norma bsica se relaciona la mejora efectuada

Fecha

Informacin y

Supervisin

Comunicacin
N Norma
bsica

Fecha N Norma Fecha

bsica

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 9C

PROCESOS
Objetivo

Conocer la formalidad de los procesos de la organizacin o entidad. Est referido a la documentacin

(manuales, flujogramas, etc.) que sustenta cmo debe llevarse a cabo el proceso. En el caso del Poder
Legislativo, Poder Judicial y Ministerio Pblico se considera los procesos referidos a los aspectos
administrativos que apoyan el accionar de tales entidades.

reas Involucradas Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se encuentran principalmente las reas de
planeamiento y las que cumplan con las funciones de racionalizacin o la que realice sus veces, conforme a
las normas de la organizacin interna de la entidad.
1 Procesos Documentados

Proceso: conjunto de medidas y actividades interrelacionadas para obtener un conjunto de productos,

resultados o servicios. Coleccin de actividades que toman uno o varios insumos y crean un producto de valor

2 Aprobado por
3 Fecha de Aprobacin

para el cliente. Se busca conocer si los procesos estn documentados y formalizados. Se considera una lista
de los procesos ms comunes en las entidades pblicas.
Instrumento por el cual se aprueba el documento de gestin sealado, este puede ser una resolucin suprema,
ministerial, etc.
Fecha de publicacin del instrumento que aprueba el documento.

4 Fecha de Publicacin en Web Fecha de publicacin del documento en la pgina Web de la entidad u organizacin.
Sealar la unidad orgnica que se encarga de la validacin del documento, tambin puede consignarse el
5 Validado por

nombre de alguna entidad externa como encargada de validar el documento.

6 rea Responsable

Se refiere al rea responsable dentro de la organizacin de darle mantenimiento al documento.

7 Nmero Total de Procesos

8 Nmero total de Procesos
documentados

El nmero total de los procesos que maneja la entidad.

Del total de procesos, cuantos de stos, se encuentran debidamente documentados.
Mencionar el nombre de los procesos (mximo 10) que tengan ya documentados. No se deben incluir los
procesos mencionados en la tabla anterior como documentados. Por ejemplo si se marc que el Proceso de

9 Indicar Procesos
Documentados

elaboracin del PAAC estaba documentado en la tabla anterior (numeral 1), entonces no se debe repetir ste
en la presente pregunta. Esta informacin permitir conocer el grado de prioridad dado a los procesos a
documentar.

10 Indicar Procesos por

Aquellos procesos que la organizacin tiene y an no ha documentado y espera hacerlo. No es necesario

documentar

mencionar nuevamente los procesos que ya fueron declarados en el numeral 1, como no documentados.
Marcar en que aspectos del control interno se han adoptado acciones que signifiquen mejoras de acuerdo a lo
sealado en la Resolucin de Contralora General N 320-2006-CG de 03.Nov.2006. Asimismo, indique la
fecha en que se adoptaron tales acciones. Los componentes se detallan a continuacin:
1. Ambiente de Control

2. Evaluacin de Riesgos

3. Actividades de Control Gerencial

1.1Filosofa de la direccin

2.1 Planeamiento de la gestin de

3.1 Procedimientos de autorizacin y aprobacin

riesgos
1.2 Integridad y valores ticos

2.2 Identificacin de los riesgos

3.2 Segregacin de funciones

1.3 Administracin estratgica

2.3 Valoracin de los riesgos

3.3 Evaluacin costo beneficio

1.4 Estructura organizacional

2.4 Respuesta al riesgo

3.4 Controles sobre el acceso a los recursos y

archivos

1.5 Administracin de recursos humanos

3.5 Verificaciones y conciliaciones

1.6 Competencia profesional

3.6 Evaluacin de desempeo

1.7 Asignacin de autoridad y

3.7 Rendicin de cuentas

responsabilidades
1.8 rgano de Control Institucional

3.8 Revisin de procesos, actividades y tareas

3.9 Controles para las tecnologas de la
informacin y Comunicaciones (TIC)

11 Mejoras en Control Interno

4. Informacin y Comunicacin

5. Supervisin

4.1 Funciones y caractersticas de la

5.1 Normas Bsicas para las

informacin

Actividades de Prevencin y
Monitoreo

4.2 Informacin y Responsabilidad

5.1.1 Prevencin y Monitoreo

4.3 Calidad y Suficiencia de la Informacin

5.1.2 Monitoreo Oportuno del Control

Interno

4.4 Sistemas de Informacin

5.2 Normas Bsicas para las

Actividades de Prevencin y
Monitoreo

4.5 Flexibilidad al Cambio

5.2.1 Reporte de Deficiencias

4.6 Archivo Institucional

5.2.2 Seguimiento e Implantacin de

Medidas Correctivas

4.7 Comunicacin Interna

5.3 Normas Bsicas para los

Compromisos de Mejoramiento

4.8 Comunicacin Externa

5.3.1 Autoevaluacin

4.9 Canales de Comunicacin

5.3.2 Evaluaciones Independientes

FORMATO 9: INFORMACIN COMPLEMENTARIA

FORMATO 9D: CULTURA Y CLIMA ORGANIZACIONAL
Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

1

2
FECHA

CULTURA Y CLIMA ORGANIZACIONAL

EVALUACIN
SI

NO

dd

mm

3
FECHA

aa

APROBACIN
dd

mm

4
APROBADO

aa

POR:
(RM, RD, etc.; si aplica)

5
REA
RESPONSABLE
(DEL MANTENIMIENTO DEL
PROCESO)

En su gestin: Ha realizado una evaluacin de cultura organizacional?

En su gestin: Ha realizado una evaluacin de clima organizacional?
En gestiones anteriores: Se ha evaluado la cultura organizacional?
En gestiones anteriores: Se ha evaluado el clima organizacional?
Existe un proceso documentado de evaluacin de cultura organizacional?
Existe un proceso documentado de evaluacin de clima organizacional?
COMENTARIOS:
6 Si ha realizado una evaluacin de cultura organizacional, comentar breve
mente los resultados (1 prrafo)
7 Si ha realizado una evaluacin de clima organizacional, comentar
brevemente los resultados (1 prrafo)

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 9D

CULTURA Y CLIMA ORGANIZACIONAL

Objetivo
reas involucradas

Definiciones del Formato

Conocer si se han evaluado la cultura y el clima organizacional en las

entidades.
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato se
encuentran principalmente las reas que cumplen las funciones de
gestin de recursos humanos o la que realice sus veces, conforme a las
normas de la organizacin interna de la entidad.
CULTURA ORGANIZACIONAL: Es un sistema de significados
compartidos por los miembros de una organizacin y que distingue a una
organizacin de otras. Incluye los smbolos, creencias, normas, valores,
paradigmas y la forma de conducirse de los miembros de la
organizacin.
CLIMA ORGANIZACIONAL: es un fenmeno que media entre los
factores del sistema organizacional y la aplicacin de las estrategias de
la organizacin, que se traducen en un comportamiento que tiene
consecuencias sobre la organizacin (productividad, satisfaccin,
rotacin, etc.).

Preguntas sobre Cultura y Clima

Organizacional
Fecha de Evaluacin

Sealar si se han realizado evaluaciones y si estn documentadas en su

entidad.
Indicar la fecha en que se han realizado dichas evaluaciones.

Fecha de Aprobacin

Indicar la fecha de aprobacin de dichas evaluaciones y/o documentos

en la entidad.
4

Aprobado por

rea Responsable

Comentario sobre Cultura

Organizacional

Comentario sobre Clima

Organizacional

Indicar el tipo y nmero de documento con el cual se han realizado las

aprobaciones de dichas evaluaciones y/o documentos.
Indicar el rea Responsable de aprobar dichas evaluaciones y/o
documentaciones.
Breve comentario con los datos ms resaltantes de la evaluacin sobre
cultura organizacional.
Breve comentario con los datos ms resaltantes de la evaluacin sobre
clima organizacional.

FORMATO 9: INFORMACIN COMPLEMENTARIA

FORMATO 9E: GESTIN DE LAS PERSONAS
Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

1
SOBRE GESTIN DE LAS PERSONAS
SI NO

Fecha
Evaluacin

3
Fecha
Aprobacin

dd

dd

mm aa

mm

aa

4
Aprobado por
(RM, RD, etc.; si aplica)

5
rea
Responsable
(DEL MANTENIMIENTO
DEL PROCESO)

En su gestin: Ha realizado una evaluacin de las personas?

-

A nivel de alta direccin

A nivel de profesionales

A nivel de tcnicos

A nivel de toda la entidad

En gestiones anteriores: Se ha realizado una evaluacin de las personas?

-

A nivel de alta direccin

A nivel de profesionales

A nivel de tcnicos

A nivel de toda la entidad

SOBRE DOCUMENTACIN Y FORMALIZACIN DE LA GESTIN DE

PERSONAS
Existe una poltica documentada de gestin de las personas que se haya
implementado?
Existe una poltica documentada para capacitacin?
Existe poltica documentada para dar facilidades al personal que se capacita por
su cuenta?
Existe el rea de Bienestar Social?
Existe un procedimiento documentado para recoger, analizar, difundir y aplicar
sugerencias del personal?
Existe un rea de gestin de recursos humanos? (que no sea slo planilla)
COMENTARIOS:
Si ha realizado una evaluacin de las personas, por favor hacer un breve comentario de los
resultados (1 prrafo)

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO F9E

GESTIN DE LAS PERSONAS

Objetivo
reas Involucradas

2
3

Conocer si existe algn sistema formal de gestin de las

personas.
Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del formato
se encuentran principalmente las reas que cumplen las
funciones de gestin de recursos humanos o la que realice sus
veces, conforme a las normas de la organizacin interna de la
entidad.

Preguntas sobre Gestin y

Documentacin y Formalizacin de
Personas

Responder si se han realizado evaluaciones de personal a que

Fecha de Evaluacin

Indicar la fecha en que se ha realizado la evaluacin de los

Fecha de Aprobacin

trabajadores de la entidad.
Indicar la fecha en que se aprob u otorg conformidad a la

nivel han llegado; as como, la existencia de polticas

formalizadas sobre la gestin de personas.

realizacin de las evaluaciones de las personas.

Respecto a documentacin, indicar la fecha de aprobacin de la
documentacin sobre gestin de personas en la entidad.
4

Aprobado por

Indicar el tipo y nmero de documento con el cual se han

realizado las aprobaciones de dichas evaluaciones y/o polticas
sobre gestin de personas. Ejemplo: Resolucin Directoral,
Resolucin Ejecutiva, etc.

rea Responsable

Indicar la unidad orgnica dentro de la entidad que es

responsable del mantenimiento del proceso de evaluacin de los
trabajadores y de los aspectos adicionales referidos a la gestin
de las personas.

Comentario sobre la Evaluacin de

Breve comentario respecto al resultado de la evaluacin de las

las Personas

personas.

F10 INFORMACIN FINANCIERA

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC

IFRC

Nombre del Titular:

RATIOS

TRIM 1

RAZONES DE APALANCAMIENTO
1

DEUDA A CAPITAL

DEUDA A ACTIVO TOTAL

Deuda Total
Capital de los accionistas

Deuda Total
Activo Total

UAII
Intereses Pagados

Activo Circulante
Pasivo Circulante

RAZONES DE COBERTURA
3

COBERTURA DE INTERESES

RAZONES DE LIQUIDEZ
4

CIRCULANTE

PRUEBA CIDA

Activo Circulante - Inventarios

Pasivo Circulante

Ventas netas anuales a crdito

Cuentas por cobrar *

RAZONES DE ACTIVIDAD
6

ROTACIN DE CUENTAS POR COBRAR (RC)

7 ROTACIN DE CUENTAS POR COBRAR EN DAS

365

TRIM 2

TRIM 3

TRIM 4

RC
RATIOS
8

10

ROTACIN DEL INVENTARIO (RI)

ROTACIN DEL INVENTARIO EN DAS (RID)

TRIM 1
=

Costo de los bienes vendidos

Inventario *

365
RI

ROTACIN DEL ACTIVO TOTAL

RAZONES DE RENTABILIDAD
###
MARGEN DE UTILIDAD NETA

Utilidad neta despus de impuestos

Ventas netas

TRIM 2

TRIM 3

TRIM 4

Ventas Netas **
Activo Total

12

RENDIMIENTO SOBRE LA INVERSIN (RDI)

Utilidad neta despus de impuestos

Activo Total

13

RENDIMIENTO SOBRE EL CAPITAL (RSC)

Utilidad neta despus de impuestos

Capital de los accionistas

(*) Puede trabajarse con un saldo promedio, en lugar de un saldo final

(**) En caso no sea una entidad que venda, colocar Ingresos Tributarios, No Tributarios y Transferencias Corrientes Recibidas
En entidades pblicas que no sean empresas y tengan prstamos (de cualquier fuente) asignados
1. DEUDA A CAPITAL
=
Deuda Total
Hacienda Nacional+Hacienda Nacional Adicional+Reservas+Resultados Acumulados
Tener en cuenta que no todas las entidades pueden elaborar todos los ratios, en caso que su entidad sea una de ellas, llenar el formulario F10A y F10B

F10A INFORMACIN FINANCIERA (RATIOS NO APLICABLES)

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC
Nombre del Titular:
RATIO NO APLICABLE

JUSTIFICACIN

IFRC

F10B INFORMACIN FINANCIERA (RATIOS SUGERIDOS)

Nombre de la entidad:

Tipo de Informe

IARC
Nombre del Titular:
RATIO SUGERIDO

JUSTIFICACIN

IFRC

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO 10

INFORMACIN FINANCIERA
Objetivo
reas Involucradas

Conocer la situacin econmica y financiera de la entidad.

Entre las reas que pueden apoyar a la elaboracin del
formato se encuentran principalmente las reas de
contabilidad y finanzas o la que realice sus veces, conforme a
las normas de la organizacin interna de la entidad.

Apalancamiento
Deuda a capital

Permite conocer el grado en que se recurre al financiamiento

Deuda a activo total

de deuda en relacin con el financiamiento de capital.

Establece el grado relativo que una entidad usa dinero con
financiamiento externo (prstamo)

Razones de Cobertura
Cobertura de Intereses

Determina la capacidad de una entidad o empresa pblica

para pagar intereses, indica tambin el nmero de veces que
se devengan los intereses.

Liquidez
4

Circulante

Prueba cida

Mide la capacidad para cubrir las deudas de corto plazo con

activo circulante.
Determina la capacidad para cubrir la deuda corriente con el
activo circulante ms lquido (disponible)

Actividad
Rotacin de las cuentas por cobrar
(RC)

Mide el nmero de veces que las cuentas por cobrar se han

Rotacin de las cuentas por cobrar

Nmero promedio de das que las cuentas por cobrar

en das (RCCD)
Rotacin del Inventario (RI)

permanecen pendientes antes de recuperarse.

Rotacin del Inventario en das

(RID)
10 Rotacin del activo total

convertido (en efectivo) a lo largo del ao; ofrece informacin

con respecto a la calidad de las cuentas por cobrar.

Mide el nmero de veces que el inventario se ha convertido

(vendido o dado de baja) a lo largo del ao; proporciona
informacin sobre la liquidez del inventario y la tendencia a
tener existencias excesivas.
Nmero promedio de das que se mantiene el inventario antes
de convertirlo en cuentas por cobrar a travs de las ventas.
Determina la eficiencia relativa del activo total para generar
ventas.

Rentabilidad
11 Margen de utilidad neta

Establece la rentabilidad con respecto a las ventas realizadas,

12 Rendimiento sobre la inversin

renta neta por nuevo sol de ventas.

Determina la eficiencia global en cuanto a la generacin de
utilidades con activos disponibles, poder productivo del capital

(RDI)

invertido.
Rendimiento sobre el capital (RSC)
13

Mide el poder productivo del valor en libros de la inversin de

los accionistas.

F10A INFORMACIN FINANCIERA (RATIOS NO APLICABLES)

En este formato se debe indicar cuales son los ratios no aplicables de acuerdo a la entidad, se
debe mencionar la(s) razon(es) por las cuales, no es vlido el uso del ratio solicitado.
F10B INFORMACIN FINANCIERA (RATIOS SUGERIDOS)
En este formato se debe indicar cuales con los ratios propuestos, de manera que sean ms

representativos de los resultados obtenidos en la gestin.

ANEXO N 3
Registro de Personal
La estructura de informacin solicitada para el registro de personal , la cual es actualmente
requerida por el MEF1, ms informacin adicional, deber contar con los siguientes campos:
I. Datos Personales
Tipo Documento Identidad

01 = (DNI) Documento Nacional de Identidad (LE) Libreta electoral, 02= Carnet de

las fuerzas policiales, 03 = Carnet de las fuerzas armadas, 04 = (CE)Carnet de
Extranjera, 07 = Pasaporte, 08 = Documento provisional de identidad, 10 =
Pensionista.

Nmero Documento Identidad

Nmero del documento de identidad de la persona.

Primer Apellido

Primer Apellido de la persona

Segundo Apellido

Segundo Apellido de la persona

Nombres
Sexo
Fecha Nacimiento
Fecha Fallecimiento
Direccin
Fallecimiento

Nombres de la persona
F= Femenino, M=Masculino
DD/MM/YYYY
DD/MM/YYYY
Direccin de la persona (Informacin opcional)
SI o No

II Datos Laborales
Tipo de Personal
Rgimen Laboral
Condicin Laboral

01 = Pensionista, 02= Activo 03= SNP

01= 276, 02= 728, 03=FFAA y PNP, 09= Sin rgimen laboral.
01= Nombrado, 03=Contratado plazo determinado, 04=Contratado plazo .
indeterminado, 05= Pensionista, 06=Designado, 07=Trabajador pensionista,
08=Docente Nombrado, 09= Sin Condicin Laboral, 10 = Docente Contratado

Grupo Ocupacional
Categora Ocupacional
Cdigo de Riesgo

Tabla del Aplicativo de la directiva N 12-2006-EF/76,01. Obligatorio si la persona

es Activa.
Tabla del Aplicativo de la directiva N 12-2006-EF/76,01. Obligatorio si la persona
es Activa.
Obligatorio si el tipo de personal es pensionista. 01=Titular, 03=Viudez,
04=Orfandad, 05=Ascendiente, 06=Otros, 07= Plesbicito, 08=Victima Terrorismo,
09=Sin cdigo de riesgo, 10=Titular de invalidez y 11=Pensin de gracia

Rgimen Pensionario

01=19990, 02=20530, 03=AFP, 04=FFAA, 05=Otras Leyes, 06=Sin rgimen

Fecha de ingreso

pensionario.
Fecha que la persona empez a laborar en la entidad (dd/mm/yyyy), fecha de Alta

Fecha Cese

de nuevo registro
Fecha en que el Trabajador es cesado . Obligatorio si el personal = "Pensionista"

Fecha pensionario

Fecha en que la persona es oficialmente reconocida como pensionista. Obligatorio

si Tipo de Personal = "Pensionista"

Estado

Alta o Baja

Motivo de Baja

Obligatorio si el estado es Baja. 01=Fin de contrato, 02= Fallecimiento,

05=Renuncia voluntaria, 07=Registrado por error, 08=Por cambio de documento
09= Por cambio de cadena laboral.

III Concepto de Ingreso

Tipo de Ingreso
Monto de Ingreso
IV Datos Adicionales

Considerando los mismos conceptos de la Directiva N 12-2006-EF/76.01

Monto en nuevos soles

rea de la Entidad

Denominacin del rea donde labora la persona

Nmero de CAP

( Si = Tiene Nmero de CAP) ( No = No tiene nmero de CAP)

Profesin u ocupacin

Indicar la profesin u ocupacin que tiene la persona

Nivel acadmico

Indicar nivel de estudios de la persona: 01= primaria incompleta, 02=primaria

completa, 03=secundaria, 04=superior, 05=tcnico, 06=bachiller, 07=titulado,
08=maestra, 09=doctorado, 99 =Otros.

Aos de experiencia profesional

Indicar los aos de experiencia laboral en el cargo.

La estructura de la informacin tambin se encontrar en la pgina WEB de la Contralora

General de la Repblica: www.contraloria.gob.pe; en la cual se especificar los medios de
transmisin y depender del volumen de informacin a transmitir y de la capacidad tecnolgica
de la entidad.
1

Directiva N 12-2006-EF/76.01 del 10 de Junio de 2006