Professional Documents
Culture Documents
2016
Nrewid. 49/2016/P/15/093/LOP
DELEGATURA WOPOLU
MARZEC
01
MISJ
WIZJ
Akceptuj:
Wojciech Kutya
Zatwierdzam:
Krzysztof Kwiatkowski
Spis treci
WPROWADZENIE.................................................................................................................................................. 8
1. ZAOENIA KONTROLI.................................................................................................................. 11
2. PODSUMOWANIE WYNIKW KONTROLI................................................................................ 13
4. INFORMACJE DODATKOWE......................................................................................................... 85
5. ZACZNIKI........................................................................................................................................ 87
Zdjcie naokadce:
Nmedia - Fotolia
3 Art. 5 pkt1 ustawy zdnia 6 grudnia 2006r. ozasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz. U. z2016r. poz. 383).
4 Definicja okrelona wart. 3 pkt13 ustawy zdnia 17lutego 2005r. oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych
zadania publiczne (Dz. U. z2014r. poz. 1114, ze zm.).
systemami teleinformatycznymi (art. 3 pkt11 ustawy oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania
publiczne).
jednostki terenowe ROPS, PCPR, OPS oraz urzdy administracji publicznej, realizujce
zadania wobszarze wiadcze rodzinnych i funduszu alimentacyjnego
kamienie milowe zdarzenia zamykajce etapy projektu, pozwalajce nakontrolowanie
stanu zaawansowania prac zwizanych zjego realizacj
monitorowanie systematyczna obserwacja wyselekcjonowanych wskanikw
obrazujcych dynamik i struktur zjawisk objtych celami projektw/
programw, majca na celu zapewnienie informacji zwrotnych
natemat zgodnoci przebiegu realizacji tych dokumentw zich
harmonogramem8
porozumienie porozumienie zawarte pomidzy instytucjami wystpujcymi wsystemie
odofinansowanie wdraania POIG, wprzypadku, gdy instytucja otrzymujca dofinansowanie
jest pastwow jednostk budetow9
portal Emp@tia strona internetowa oadresie https://empatia.mpips.gov.pl/
profil zaufany bezpatna metoda potwierdzania tosamoci welektronicznych
kontaktach zadministracj10
projekt przedsiwzicie bdce przedmiotem porozumienia odofinansowanie
rejestr publiczny rejestr, ewidencja, wykaz, lista, spis albo inna forma ewidencji, suca
do realizacji zada publicznych, prowadzona przez podmiot publiczny
na podstawie odrbnych przepisw ustawowych11
studium opis realizacji projektu, plan projektu. W dokumencie tym powinny
wykonalnoci zosta okrelone ikrytycznie przeanalizowane wszystkie szczegy
operacyjne wdraania projektu, awic uwarunkowania handlowe,
techniczne, finansowe, ekonomiczne, instytucjonalne, spoeczno-kulturowe oraz zwizane ze rodowiskiem naturalnym. Studium
wykonalnoci tworzy jasne uzasadnienie celu realizacji projektu12
systemy samodzielne i niezalene systemy informatyczne, stworzone do
dziedzinowe wiadczenia usug dla okrelonego obszaru; systemy dziedzinowe
wProjekcie Emp@tia, to systemy informatyczne wykorzystywane
przez gminy, powiaty lub marszakw wojewdztwa do realizacji
zada zwizanych zobsug spraw dotyczcych: pomocy spoecznej,
wiadcze rodzinnych, funduszu alimentacyjnego, wsparcia rodziny
i systemu pieczy zastpczej13
10
11
12
13
WWPE i Ministrem. Przedmiotem porozumienia byo udzielenie dofinansowania narealizacj Projektu Emp@tia ze rodkw
publicznych wramach 7. osi priorytetowej PO IG oraz okrelenie praw i obowizkw stron zwizanych zrealizacj tego
Projektu wzakresie zarzdzania, rozliczania, monitorowania, sprawozdawczoci i kontroli, a take wzakresie informacji
i promocji (zmienione szecioma aneksami zdnia 9sierpnia 2010r., 2marca 2011r., 3sierpnia 2011r., 19wrzenia 2012 r,
16 lipca 2013r. oraz 20lutego 2014r.).
Profil zaufany ePUAP to zestaw informacji identyfikujcych i opisujcych podmiot lub osob bdc uytkownikiem
konta naePUAP, ktry zosta wwiarygodny sposb potwierdzony przez organ podmiotu okrelonego wart. 2 ustawy
oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania publiczne.
Definicja okrelona wart. 3 pkt5 ustawy oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania publiczne.
Definicja zamieszczona nastronie http://www.poig.2007-2013.gov.pl/slownik/Strony/ Studium_wykonalnosci.aspx
Definicja zamieszczona nastronie https://empatia.mpips.gov.pl/dla-przedsiebiorcow/systemy
WPROWADZENIE
Od wielu lat, nie tylko wPolsce, ale ina caym wiecie, mona zaobserwowa coraz silniejsze
denie do jak najszerszego wykorzystania technologii informatycznych wsferze usug publicznych.
Suy ma to zarwno uatwieniu obywatelom dostpu do tych usug, jak te usprawnieniu oraz
poprawie jakoci iefektywnoci realizacji zada. Dziaania te szbiene zrosncymi oczekiwaniami
obywateli wstosunku do administracji publicznej, aby nadaa za rozwizaniami istandardami
obowizujcymi ju winnych sektorach gospodarki.
Obecnie wwikszoci krajw Unii Europejskiej obywatele kontaktuj si zurzdami iinstytucjami
publicznymi drog internetow. W ten sposb nastpuje take wymiana informacji pomidzy
instytucjami publicznymi. W Polsce nadal niewiele usug zzakresu administracji publicznej
realizowanych jest drog elektroniczn, cho wostatnich latach polska administracja przechodzi
wtym zakresie bardzo due, a wrcz rewolucyjne zmiany. Gwnym celem e-administracji jest
umoliwienie obywatelowi zaatwiania poprzez internet swoich spraw przez ca dob iprzez
siedem dni wtygodniu, niezalenie od godzin pracy urzdw. Jej celem jest take poprawa
efektywnoci ijakoci obsugi obywateli przez pastwo iprzedsibiorcw oraz zwikszenie
przejrzystoci stosowanych procedur.
Wedug danych Komisji Europejskiej, dostpno, jako istopie zaawansowania14 usug
e-administracji wPolsce wci snisze ni rednia wUnii Europejskiej. Udzia procentowy
osb zaatwiajcych sprawy zzakresu administracji publicznej przez internet oraz skadajcych
wypenione formularze za porednictwem internetu, plasuje Polsk naodlegej (czwartej od koca)
pozycji wrd pastw europejskich.
Wykres nr1
Procent osb korzystajcych zinteraktywnych usug elektronicznych administracji wlatach 20082015(Polska
natle redniej Unii Europejskiej)
50%
rednia UE
45%
40%
35%
30%
Polska
25%
20%
15%
10%
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
W P R O WA D Z E N I E
Wykres nr2
Procent osb zaatwiajcych sprawy zzakresu administracji publicznej przez internet w2015r.
100%
80%
60%
40%
20%
0%
W latach 20132015 pozycja naszego kraju wrd krajw UE wzakresie udziau osb korzystajcych
zusug e-administracji spada z19. w2010r. na25. w2015r. Wlatach 20112015 wzrs jednak
odsetek osb wypeniajcych formularze elektroniczne winternecie z9% do 16%, co pozwolio
nazmian pozycji Polski wrd krajw europejskich wtym zakresie z25. na22.
Budowa elektronicznej administracji wPolsce bya inadal jest wspierana znaczcymi rodkami
pochodzcymi zbudetu Unii Europejskiej. Wsparcie ze rodkw wsplnotowych rozwoju usug
elektronicznych wadministracji publicznej wPolsce wpyn miao m.in. nawzrost wykorzystania
technologii informacyjnych oraz komunikacyjnych ipoprzez to nazwikszenie efektywnoci
prowadzonych przez ni dziaa, zdolno prognozowania iplanowania, a take obnienie kosztw
realizacji zada.
Objty kontrol Projekt Emp@tia uzyska dofinansowanie ze rodkw Unii Europejskiej wramach
Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka (o 7. Spoeczestwo informacyjne budowa
elektronicznej administracji). By on realizowany wlatach 20082014, napodstawie Porozumienia
odofinansowanie, zawartego wdniu 25wrzenia 2009r. pomidzy dyrektorem Wadzy Wdraajcej
Programy Europejskie, a wczesnym Ministrem Pracy iPolityki Spoecznej. czne wydatki
najego realizacj wyniosy 45,4mlnz, zczego 36mlnz stanowiy rodki europejskie15. Gwnym
celem tego Projektu byo podniesienie jakoci ycia spoecznego oraz poprawa warunkw
prowadzenia dziaalnoci gospodarczej, poprzez stworzenie szeroko rozumianej informatycznej
platformy komunikacyjnej wobszarze zabezpieczenia spoecznego. Miaa ona zintegrowa
systemy informatyczne funkcjonujce wobszarze zabezpieczenia spoecznego oraz umoliwia
15 W Porozumieniu odofinansowanie okres kwalifikowalnoci wydatkw dla Projektu okrelono od dnia 1stycznia 2008r.
W P R O WA D Z E N I E
10
ZAOENIA KONTROLI
Cele kontroli
Celem gwnym kontroli bya ocena, czy Projekt Emp@tia zosta zrealizowany zgodnie zprzyjtymi
zaoeniami.
Cele szczegowe obejmoway ocen:
czy Projekt zosta zakoczony terminowo oraz zrealizowany wpenym zaoonym zakresie,
poziomu wykorzystywania produktw Projektu Emp@tia iosignicia zakadanych
rezultatw jego wdroenia.
Celem kontroli bya rwnie identyfikacja ryzyk zagraajcych osigniciu celw strategicznych
izakadanych efektw Projektu Emp@tia, wtym dotyczcych poprawy efektywnoci iskutecznoci
realizacji zada publicznych zzakresu zabezpieczenia spoecznego.
16
17
18
19
11
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
12
13
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
14
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
23 Ustaw zdnia 10lipca 2015r. ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw (Dz.U.poz. 1359,
ze zm.), dalej: ustawa ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw.
Dz.U.
z2015r. poz. 2164.
24
25 W ramach realizacji wniosku pokontrolnego NIK, IW/IPII zoya zawiadomienia oujawnionych okolicznociach wskazujcych
nanaruszenie dyscypliny finansw publicznych wzwizku zudzielaniem tych zamwie.
15
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
prowadzone byy gwnie wokresie realizacji Projektu, natomiast ich intensywno bya
ograniczona wczasie udostpniania usug uytkownikom.
[str. 3843]
Wedug informacji przekazanych NIK przez 1999 jednostek terenowych26, 27,2% znich ocenio,
e otrzymane materiay oProjekcie inowych usugach nie byy dla nich wystarczajce, zdaniem
71,6% ograniczony by rwnie dostp do konferencji, szkole iinstruktay zwizanych zProjektem.
Brak niezbdnych informacji by drug znajczciej wymienianych przez te podmioty przyczyn
niewykorzystywania udostpnionych usug pozyskiwania danych wformie elektronicznej (21,8%
udzielonych odpowiedzi).
[str. 89]
2. W ramach Projektu nie wprowadzono mechanizmw zapewniajcych podczenie wszystkich
jednostek terenowych do nowoutworzonej platformy. Z uwagi nabrak formalnego obowizku
wczenia takich jednostek wrealizacj Projektu, podczenie systemw dziedzinowych do CSIZS
uzalenione byo od decyzji ich kierownikw. Wkonsekwencji, do 29wrzenia 2015r., tj.po upywie
ponad ptora roku od zakoczenia realizacji Projektu, nadal nie byo podczonych do CSIZS
1,9% jednostek wobszarze pomocy spoecznej, 8,7% wobszarze wiadcze rodzinnych oraz 8,9%
wobszarze funduszu alimentacyjnego27.
[str. 4350]
3. Potwierdzenie podczenia systemw dziedzinowych do CSIZS nie byo tosame
z zapewnieniem moliwoci niezakconego korzystania przez ich uytkownikw
zudostpnionych usug oraz zasilania CBB danymi zpodczonych systemw. Wewszystkich
objtych kontrol jednostkach stwierdzono przypadki niedziaania czci28 udostpnionych usug
weryfikacji danych wsystemach zewntrznych. Do 30listopada 2015r. dane do CBB przekazywane byy
z79,3% jednostek, ktre podczyy systemy dziedzinowe do CSIZS, aponadto zniemal 90% objtych
kontrol NIK jednostek, dane do tego centralnego rejestru nie byy przekazywane nabieco lub nie
zostaa przekazana cz danych dotyczcych rozpatrywanych spraw.
[str. 5057]
4. W Ministerstwie ustalono wymogi dotyczce zasilania CBB danymi osobowymi
zsystemw dziedzinowych funkcjonujcych wobszarze pomocy spoecznej iwiadcze
rodzinnych, wszerszym zakresie ni przewidyway to obowizujce przepisy, okrelajce
dane, do ktrych gromadzenia wcentralnych rejestrach uprawniony by wczenie
Minister (na podstawie oraz art. 23 ust.4a ustawy 12marca 2004r. opomocy spoecznej29
oraz art. 23 ust.8 pkt1 ustawy zdnia 28listopada 2003r. owiadczeniach rodzinnych30) oraz
umoliwiono zasilanie CBB danymi osobowymi ztych systemw. Administrator danych
osobowych wMinisterstwie nie dopeni take, wynikajcych zart. 40 iart. 41 ust.2 ustawy
zdnia 29sierpnia 1997r. oochronie danych osobowych31 obowizkw, dotyczcych zgoszenia
Generalnemu Inspektorowi Ochrony Danych Osobowych (GIODO) do rejestracji trzech zbiorw
danych osobowych przetwarzanych wCBB.
[str. 54]
26 Ktre podczyy oraz ktre nie podczyy uywanych systemw dziedzinowych do CSIZS.
27 W dniu 28stycznia 2016r. systemw dziedzinowych nadal nie podczyy do CSIZS: 2jednostki wobszarze pomocy
16
28
29
30
31
spoecznej (0,1%), 15 jednostek w obszarze wiadcze rodzinnych (0,6%) oraz 7 jednostek w obszarze funduszu
alimentacyjnego (0,3%). Wedug stanu na31marca 2016r. podczenia wymaga tylko jeden ostatni system.
Od 1 do 5, spord 9 udostpnionych wtym czasie usug weryfikacji danych wsystemach zewntrznych.
Dz.U. z2015r. poz. 163, ze zm.
Dz.U. z2015r. poz. 114, ze zm.
Dz.U. z2015r. poz. 2135, ze zm.
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
otrzymay OPS, ktre wyraziy zgod naich przyjcie 98,9% ogu tych jednostek. Najczciej OPS otrzymyway od1do
2 terminali.
Uprawnie
takich do 30 listopada 2015 r. nie uzyskali pracownicy 47% podczonych do CSIZS jednostek, a 52%
33
zarejestrowanych uytkownikw nie moga ju korzysta ze strefy wewntrznej PIU, poniewa ich uprawnienia dostpu
wygasy.
34 I tak: do systemw CEIDG, KRS, EKSMOoN oraz AC Rynek Pracy wII poowie 2014 r, do ZUS wmaju 2015r., a do ePodatki
dopiero we wrzeniu 2015r.
17
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
18
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
3tys. rnych rodzajw sprawozda. Do czasu zakoczenia kontroli, nie zostaa natomiast
udostpniona aplikacja Adopcja, gdy nie wszystkie orodki adopcyjne uzyskay potwierdzenie
rejestracji przez GIODO zbiorw danych osobowych, ktre bd przetwarzane zwykorzystaniem
tego oprogramowania.
[str. 78]
Dotychczasowe efekty Projektu iosignicie jego celw
1. W wyniku realizacji Projektu uzyskano oczekiwane materialne jego efekty (produkty) oraz
osignito wwymaganym terminie 4 z7 ustalonych wskanikw rezultatu37, jednak zdaniem
NIK ich uzyskanie nie moe by utosamiane zosigniciem celw Projektu. Zbudowanie
iuruchomienie platformy komunikacyjnej wobszarze zabezpieczenia spoecznego,
utworzenie interfejsw do innych systemw informatycznych czy zakup terminali, stanowi
bowiem jedynie narzdzia, ktrych wykorzystanie przyczynia si doosignicia zakadanych
korzyci.
Wyniki kontroli NIK wskazuj, e dugotrwae wdraanie produktw, usug ifunkcjonalnoci
zwizanych zProjektem Emp@tia, atake ich dotychczasowe ograniczone wykorzystanie
przez uytkownikw spowodoway, e pomimo upywu dwch lat od zakoczenia realizacji
tego Projektu, ograniczone byy jego dotychczasowe efekty wjednostkach terenowych.
Wskontrolowanych przez NIK jednostkach organizacyjnych pomocy spoecznej, wlatach
20142015 nie korzystano lub wznikomym zakresie wykorzystywano usugi pozyskiwania
danych zsystemw zewntrznych. adna zobjtych kontrol JOPS nie ujawnia te, ani nie
udaremnia przy ich pomocy wyudzenia wiadcze. Dopodmiotw tych nie wpyway rwnie
wnioski wformie elektronicznej, a otrzymane przez OPS terminale mobilne nie byy uywane.
Zewzgldu napowysze okolicznoci, udostpnione wramach Projektu Emp@tia funkcjonalnoci
nie miay istotnego wpywu nausprawnienie pracy tych podmiotw lub popraw efektywnoci
realizowanych przez nie zada.
Powysze potwierdzaj rwnie informacje uzyskane przez NIK zjednostek niekontrolowanych
Tylko 18,6% znich wskazao, e wwyniku wykorzystania oprogramowania iusug udostpnionych
wzwizku zrealizacj Projektu Emp@tia nastpio wtych jednostkach usprawnienie pracy, poprawa
skutecznoci lub efektywnoci zaatwiania spraw, a 7,1%, e nastpio zmniejszenie wydatkw
ponoszonych wzwizku zrealizacj zada. Jedynie 13 ztych jednostek (0,7%) poinformowao,
eprzy wykorzystaniu funkcjonalnoci udostpnionych wzwizku zProjektem Emp@tia, ujawnio
przypadki wyudzenia wiadcze lub udaremnio takie wyudzenie. Podkreli jednak naley,
epozytywne efekty znacznie czciej dostrzegane byy przez jednostki niekontrolowane, ktre
udzielay NIK informacji wlutym imarcu 2016r. wporwnaniu do informacji uzyskanych wtym
samym zakresie wgrudniu 2015r.
Wyjtkiem wtym zakresie byo natomiast wdroenie aplikacji CAS, ktr 48% skontrolowanych
jednostek (w tym wszystkie urzdy wojewdzkie), ocenio jako usprawniajc proces
sprawozdawczoci.
[str. 8087]
19
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
20
P O D S U M O WA N I E W Y N I K W KO N T R O L I
21
0,8
30
33
0,75
32
0,7
34
0,65
0,61
0,59
38
0,57
0,56
EDGI
36
0,63
38
0,6
0,65
0,56
0,54
0,55
40
42
0,49
0,5
42
0,47
0,45
0,45
0,43
45
0,44
44
47
0,4
46
0,35
48
Brak
dany ch
za 2014 r.
0,3
2005
EDGI dla Polski
2008
2010
2012
rednia wiatowa EDGI
2014
miejsce w rankingu
rdo: United Nations e-Government Survey: 2005, 2008, 2010, 2012 i2014.
22
50
0,64
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Mapa nr1
Indeks EDGI wkrajach czonkowskich Unii Europejskiej
rdo: Publikacja Parlamentu Europejskiego eGovernment40, napodstawie United Nations e-Government Survey 2014.
23
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Wykres nr4
Wybrane sposoby korzystania zinternetu Polakw wwieku powyej 16 lat
16
15
14
11
10
10
10
10
15
13
12
15
6
uytkownicy regularnie uzyskujcy informacje od instytucji publicznych
uytkownicy regularnie pobierajcy lub wypeniajcy formularze
2005
2007
2009
2011
2013
2015
rdo: Opracowanie wasne NIK napodstawie danych zamieszczonych wpublikacji Diagnoza Spoeczna 2015 Warunki ijako ycia Polakw
24
43 s. 40.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
44 http://www.mpips.gov.pl/aktualnosci-wszystkie/art,5530,6642,czym-jest-emptia.html
45 https://www.mpips.gov.pl/empatia
25
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Schemat nr1
Schemat wsppracy systemw informatycznych powstaych, zmodyfikowanych lub wyodrbnionych wwyniku
realizacji Projektu Emp@tia
26
46 rdo: opracowana przez gwnego wykonawc koncepcja dziaania platformy, Produkt 10.6 Katalog usug CSIZS.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
PIU umoliwi zaatwienie sprawy przez obywatela wurzdzie przez internet (np.zoenie
wniosku w2018r. ok. 20% wnioskw), jak rwnie dokonanie skutecznego dorczenia pism
przez organ (np.decyzja wpostaci elektronicznej);
PI umoliwi pozyskiwanie informacji niezbdnych do ustalenia prawa do wiadcze
rodzinnych iwiadcze zfunduszu alimentacyjnego wformie elektronicznej bezporednio
napoziomie organ organ, co zmniejszy obcienia administracyjne zwizane zpozyskaniem
zawiadcze odochodach dla ok. 600tys. wnioskodawcw izawiadcze zZUS (dla okoo
760,5tys. wnioskodawcw) iKasy Rolniczego Ubezpieczenia Spoecznego (dla okoo 83,5tys.
wnioskodawcw) co wznacznym stopniu przyspieszy wydawanie decyzji;
CBB pozwoli naweryfikacj danych ownioskodawcach iwiadczeniobiorcach wiadcze
rodzinnych oraz wiadcze zfunduszu alimentacyjnego oraz odunikach alimentacyjnych,
co zmniejszy strumie rodkw publicznych kierowanych do osb niespeniajcych
warunkw okrelonych wustawach oraz zwikszy stopie cigalnoci nalenoci od
dunika alimentacyjnego ztytuu wypacania osobie uprawnionej do wiadcze zfunduszu
alimentacyjnego poprzez cyfryzacj przepywu informacji midzy organami.
W ocenie skutkw wprowadzanych regulacji podano take, e zgodnie zszacunkami wykonawcy
systemu CSIZS, zakada si, e udzia formularzy skadanych drog elektroniczn woglnej liczbie
wnioskw (w wariancie realistycznym): wlatach 20152024 bdzie ksztatowa si nastpujco:
w2015r. 1%, 2016r. 3%, 2017r. 7,5%, 2018r. 15%, 2019r. 20%, 2020r. 25%, 2021r. 30%,
2022r. 35%, 2023r. 40%, 2024r. 45%. Wyszacowano take oszczdnoci budetu pastwa,
ktre miay by spowodowane: 1/moliwoci elektronicznego skadania wnioskw owiadczenia
rodzinne iwiadczenia zfunduszu alimentacyjnego od ok. 2,4mlnz w2015r. do ok. 32,0mlnz
w2024r.; 2/spadkiem wydatkw budetu pastwa wzwizku ze zmniejszeniem liczby nienalenie
pobranych wiadcze rodzinnych iwiadcze zfunduszu alimentacyjnego zmniejszenie
wydatkw w2015r. ook. 3,2mlnz, a docelowo ook. 22,4mlnz od 2016r., (tj.50% aktualnego
stanu nalenoci ztytuu nienalenie pobranych wiadcze); 3/spadkiem wydatkw budetu
pastwa oraz budetw JST wzwizku ze zmniejszeniem liczby nienalenie pobranych wiadcze
zpomocy spoecznej wwyniku pobierania ich wkilku miejscach ipodawania nieprawdziwych
danych napodstawie skadanych owiadcze oszczdnoci w2015r. wwysokoci 4,4mlnz
(wtym w50% wJST), a docelowo 31mlnz (wtym 50% wJST) od 2016r.; 4/wzrostem stopnia
cigalnoci nalenoci budetu pastwa wzwizku zwypacaniem osobie uprawnionej do
wiadcze zfunduszu alimentacyjnego naskutek moliwoci pozyskania informacji oduniku
alimentacyjnym bezporednio zaplikacji informatycznych zasilonych danymi zewntrznych
gestorw, np.CEPiK, a nie wywiadu alimentacyjnego przewidywany wzrost cigalnoci w2015r.
o2mlnz, adocelowo o14,1mlnz od 2016r.
Skadanie wnioskw wformie elektronicznej wymaga uwierzytelnienia wnioskodawcy. Problemem
nadal pozostaje ograniczona skala stosowania narzdzi uwierzytelniania uytkownikw
wsystemach administracji publicznej, nie istnieje bowiem jednolity, powszechny system
identyfikacji elektronicznej. Waktualnym stanie prawnym uwierzytelnienie umoliwia podpis
kwalifikowany lub profil zaufany ePUAP, ktrego uzyskanie nie wymaga ponoszenia kosztw. Profil
zaufany ePUAP peni t rol jedynie wpewnym zakresie, cho zainteresowanie jego wykorzystaniem
sukcesywnie wzrasta. Wedug publikacji Ministerstwa Administracji iCyfryzacji Spoeczestwo
27
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
informacyjne wliczbach47 nadzie 24lipca 2013r. liczba uzyskanych profili zaufanych wynosia blisko
147tys. Na 31grudnia 2014r. profil zaufany ePUAP posiadao ju ponad 336tys. uytkownikw.
Niekiedy stosowane stake rozwizania umoliwiajce uwierzytelnienie uytkownika poprzez
dane znane tylko temu uytkownikowi oraz jednostce, zktr si komunikuje48.
Nadzr nad realizacj Projektu Emp@tia ijego rozliczeniem sprawoway IW/IPII, IP oraz IZ.
Funkcj IW/IPII penia Wadza Wdraajca Programy Europejskie wWarszawie (WWPE), od dnia
2kwietnia 2015r. dziaajca pod nazw Centrum Projektw Polska Cyfrowa (CPPC). Instytucja
ta realizuje zadania zwizane zwdraaniem programw iprojektw wspfinansowanych ze
rodkw pochodzcych zbudetu UE, zapewniajcych wsparcie wramach polityki spjnoci,
rodkw pochodzcych zbezzwrotnej pomocy zagranicznej oraz rodkw pochodzcych zinnych
programw wzakresie powierzonym do realizacji waciwymi umowami iporozumieniami.
Zadania wramach osi priorytetowej 7. Spoeczestwo informacyjne budowa elektronicznej
administracji Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka 20072013, zostay powierzone
WWPE napodstawie porozumienia zawartego zMinistrem Spraw Wewntrznych iAdministracji
wdniu 1lutego 2008r., ze zmianami wprowadzonymi trzema aneksami.
Pomimo i realizatorem Projektu Emp@tia byo Ministerstwo, to wdroenie oraz wykorzystanie
produktw uzyskanych wwyniku jego realizacji iudostpnionych usug wymagao wspdziaania
wielu innych jednostek dziaajcych wobszarze zabezpieczenia spoecznego, realizujcych zadania
zzakresu zabezpieczenia spoecznego m.in. UW, ROPS, PCPR iOPS, dlatego kontrola NIK obja
take te rodzaje jednostek.
28
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Schemat nr2
Realizacja Projektu Emp@tia
29
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
30
49
50
51
52
Z dnia 9sierpnia 2010r., 2marca 2011r., 3sierpnia 2011r., 19wrzenia 2012r, 16lipca 2013r. oraz 20lutego 2014r.
Okres kwalifikowalnoci wydatkw ustalono od 1stycznia 2008r.
Po zmianach wprowadzonych aneksem nr4 zdnia 19wrzenia 2012r. do Porozumienia odofinansowanie.
Pena elektroniczna obsuga sprawy, uwzgldniajca wydanie decyzji, dostarczenie usugi.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
55
56
pomoc terminali mobilnych (czy wystarczy przeprowadzenie jednego wywiadu, czy przeprowadzenie wtakiej formie
okrelonej liczby lub procenta wywiadw wustalonym okresie czasu); b/uytkownicy, ktrych systemw mog by uznani
za korzystajcych znowopowstaej platformy iczy za korzystanie uznawane bdzie nadanie uytkownikom uprawnie
dostpu do tych systemw, czy te ich faktyczne wykorzystywanie; c/sposobu obliczenia procentowej zgodnoci
zwymaganiami polskich systemw obszaru zabezpieczenia spoecznego do wsplnotowego systemu EESSI; d/sposobu
pomiaru liczby raportw udostpnionych poprzez PIU.
Interfejsy zostay wytworzone po stronie Ministerstwa oraz przeprowadzono testy integracyjne zsystemami zewntrznymi
wrodowisku testowym zuyciem oprogramowania symulujcego dziaanie interfejsu od strony systemw zewntrznych.
PESEL, TERYT iePUAP.
31
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
57 Opisano nastpujce wskazane ilociowo we wniosku odofinansowanie produkty: systemy informatyczne do realizacji
32
e-usug (wskanik nr6) e-BON ie-Wnioski; interfejsy do systemw zewntrznych poza MPiPS EESSI, PESEL, e-Deklaracje,
TERYT, Portal Statystyczny e-GUS (wskanik nr 7), wskazano metod liczenia wskanikw rezultatu zwizanych
zudostpnieniem usug publicznych oraz ich poziomu dojrzaoci, wktrej podano, e na4 poziomie dojrzaoci
udostpnione iwiadczone bd nastpujce usugi: a/zoenie wniosku owiadczenia rodzinne, b/zoenie wniosku
owiadczenia zfunduszu alimentacyjnego, c/zoenie wniosku owpis do rejestru turnusw rehabilitacyjnych, d/zoenie
wniosku owpis do rejestru organizatorw turnusw rehabilitacyjnych wskanik rezultatu nr1 i2
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
58 Zarzdzenie Nr17 Ministra Pracy iPolityki Spoecznej zdnia 6lipca 2011r. wsprawie utworzenia zespou do spraw realizacji
wMinisterstwie Pracy iPolityki Spoecznej projektu Emp@tia platforma komunikacyjna obszaru zabezpieczenia spoecznego
(Dz.Urz. MPiPS Nr4 poz. 19 ze zm.).
33
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
59
60
61
62
34
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
35
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
36
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
czy nieskorygowania wniosku opatno nr27 przed jego zatwierdzeniem, nie miay negatywnego
wpywu nakontrolowan dziaalno.
Wedug informacji uzyskanych przez NIK podczas kontroli od IZ iIP (na podstawie art. 29 ust.1
pkt2 lit. f ustawy oNIK), nadzr IZ nad realizacj Projektu polega namonitorowaniu realizacji przez
WWPE planu kontroli projektw, organizowaniu spotka zBeneficjentem, udziale przedstawiciela IZ
wroboczych spotkaniach organizowanych przez IP iIW/IPII oraz biecym kontakcie zopiekunami
Projektu napoziomie IP iIW/IPII oraz Kierownikiem Projektu wMinisterstwie. Analizie podlega
take poziom wydatkowania rodkw oraz realizacja ustalonych wProjekcie kamieni milowych.
IP poinformowaa NIK, e wramach nadzoru nad Projektem Emp@tia prowadzia monitoring
stanu realizacji inwestycji napodstawie: a/danych przekazywanych wSIP oraz innych raportw
przesyanych przez Beneficjenta, b/udziau wposiedzeniach komitetw sterujcych, c/konsultacji,
d/spotka roboczych, e/weryfikacji oraz opiniowania przekazywanych przez Beneficjenta
propozycji zmian wProjekcie. Ponadto, wramach dziaa monitoringowych, identyfikowaa
opnienia wrealizacji poszczeglnych zada bd postpowa przetargowych, ktre nabieco
wyjaniano zBeneficjentem.
Projekt Emp@tia objty zosta rwnie, zleconymi przez WWPE, trzema badaniami ewaluacyjnymi
(w 2010r., 2012r. i2013r.). Ich wyniki zawieray m.in. informacje ostanie realizacji Projektu, stopniu
osignicia celw projektowych imoliwoci osignicia zakadanych wartoci wskanikw
docelowych, a take wystpujcych zagroeniach wzakresie prawidowej iterminowej jego
realizacji. W wyniku badania ewaluacyjnego z2010r. zidentyfikowane zostay opnienia
izagroenie terminowej realizacji Projektu, brak odpowiednich aktw prawnych niezbdnych do
jego wdroenia, ryzyko niezapewnienia interoperacyjnoci systemw, a take niewystarczajc
akcj promocyjn Projektu oraz nisk wiadomo uytkownikw kocowych, ktre stanowi
mog gwn barier wwykorzystaniu przez nich systemu. Rwnie wrd ponad 100 ryzyk
zidentyfikowanych przez Ministerstwo, jako mogce zagraa osigniciu celw Projektu,
zidentyfikowano ryzyko opnie we wdraaniu zmian prawnych niezbdnych do skutecznej
realizacji Projektu lub ich znacznej modyfikacji wtrakcie procesu legislacyjnego. Przedstawione
wniniejszej Informacji ustalenia kontroli NIK wskazuj, e nie zapewniono waciwego zarzdzania
tymi ryzykami.
Prowadzony przez ww. instytucje nadzr nad realizacj Projektu nie by jednak wpeni
skuteczny. Nie zidentyfikowano bowiem braku moliwoci osignicia czci wskanikw rezultatu
wzwizku zbrakiem przepisw prawa, umoliwiajcych uruchomienie niektrych funkcjonalnoci
iusug uzyskanych wwyniku realizacji Projektu oraz wykorzystanie zakupionych terminali
mobilnych do przeprowadzenia wywiadw rodowiskowych. Powysze wynikao m.in.zzaniechania
wyegzekwowania wypenienia przez Ministerstwo wSIP formularzy raportw akty prawne,
przeznaczonych do monitorowania wdraania aktw prawnych niezbdnych do osignicia celw
projektu69 oraz niewyjanienia kwestii niezbdnych zmian przepisw prawa izaawansowania prac
legislacyjnych, po otrzymaniu wniosku Ministerstwa wsprawie przeduenia terminu realizacji
Projektu. Jako przyczyn tych zaniecha wskazywano przekazywanie przez pracownikw
Ministerstwa wtrakcie realizacji Projektu informacji obraku koniecznoci dokonywania zmian
69 W ktrych przewidziano wskazywanie poza rodzajem aktu prawnego ijego nazwy, take statusu jego implementacji oraz
daty krytycznej wdroenia.
37
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
70 Wytyczne Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 30 sierpnia 2011 r., opublikowane na stronie https://www.
funduszeeuropejskie.20072013.gov.pl/Dokumenty/wytycznepolskie/who/Strony/
38
WYTYCZNE_AKTUALNE_052015.aspx, zacznik nrI Wzr wniosku beneficjenta opatno wraz zinstrukcj jego
wypenienia.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
iusug, uzalenione byo od decyzji iwoli wsppracy kierownikw tych jednostek. Dziaania
Ministerstwa dotyczce wczania uytkownikw kocowych wrealizacj Projektu sprowadzay
si do przesyania pism do wojewodw, JST iJOPS zprob owyznaczenie administratorw
wojewdzkich ilokalnych, podjcie wsppracy iwsparcie procesu podczania systemw
dziedzinowych do CSIZS oraz instalacji OTM ipodczania terminali mobilnych. W przypadku
samorzdw wojewdztw dotyczyy take wyznaczenia osb, ktre miay peni funkcje lidera
wzakresie wdraania systemu informatycznego Adopcja iwspomaga wdraanie tego systemu
worodkach adopcyjnych.
W Ministerstwie wdroono nastpujce produkty Projektu Emp@tia: serwerowni; zwirtualizowan
platform serwerow; infrastruktur Klucza Publicznego (PKI), CSIZS (w tym: PIU, PI, CBB); PAR;
CAS oraz wydzielone wramach tego Projektu zdotychczas dziaajcych systemw (Statystyczna
Aplikacja Centralna oraz QuickStat) aplikacje Adopcja iRejestr obkw.
W ramach umw nawykonanie CSIZS oraz CAS, wMinisterstwie przeprowadzono testy
akceptacyjne71 oraz wydajnociowe tych systemw zakoczone wynikiem pozytywnym.
Urzdom wojewdzkim udostpniono modu eBON iCAS, a we wszystkich objtych kontrol
urzdach wojewdzkich, pracownikom nadano uprawnienia niezbdne do ich wykorzystania,
atake do nadawania uprawnie dla uytkownikw Rejestru obkw72. Ponadto wsystemie CeSAR
(po integracji zPAR), wskazani pracownicy posiadali konta uytkownika, ktre zapewniay dostp
do opracowanych raportw wtrybie odczytu zmoliwoci filtrowania isortowania.
Objte kontrol JOPS posiaday dostp do CAS oraz funkcjonalnoci zwizanych zEmp@ti
wsystemach dziedzinowych73, a uytkownicy, ktrym nadano stosowne uprawnienia, take do strefy
wewntrznej PIU. Ponadto ROPS realizujcym zadania orodkw adopcyjnych udostpniono system
Adopcja, a OPS przekazano terminale mobilne do przeprowadzania wywiadw rodowiskowych.
Nadanie pracownikom uprawnie dostpu do tych systemw opisano wdalszej czci Informacji.
2. Informacje oprojekcie iszkolenia uytkownikw
Ministerstwo przekazywao do urzdw wojewdzkich oraz JST informacje dotyczce Projektu
Emp@tia, jego celw oraz planowanych efektw. Informacje dotyczce Projektu przekazyway
JST iJOPS take wszystkie objte kontrol UW. Wikszo informacji wtym zakresie Ministerstwo
przekazywao za porednictwem komunikatora wCAS, tymczasem a w11 z18 skontrolowanych
JOPS nie wprowadzono rozwiza organizacyjnych zapewniajcych rwnorzdne traktowanie
korespondencji wpywajcej t drog zpozosta korespondencj wpywajc do jednostki,
aw274 znich ujawniono, e otrzymywane informacje oProjekcie nie byy odczytywane lub nie byy
przekazywane kierownictwu jednostki oraz innym osobom zwizanym zwdraaniem produktw
Projektu. Stwarza to zdaniem NIK ryzyko, e przekazywane t drog informacje oProjekcie nie
trafi do waciwych osb. NIK zwraca take uwag, e 27,2% niekontrolowanych jednostek ocenio,
eotrzymane przez nie informacje natemat Projektu Emp@tia iudostpnianych wzwizku znim
aplikacjach, sprzcie oraz systemach informatycznych byy dla nich niewystarczajce.
71 Definicja takich testw zawarta zostaa wart 3 pkt12 ustawy oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania
publiczne.
Wydzielonego
wramach Projektu zaplikacji QuickStat.
72
Weryfikacja
danych
zsystemach zewntrznych irejestrach publicznych, odbieranie poczty zsystemu Emp@tia.
73
ROPS
Rzeszw
oraz
PCPR
Nidzica.
74
39
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
40
niepenosprawnych.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
zatrudnionych wPCPR wZambrowie nie uczestniczya wszkoleniach dotyczcych wdraania iobsugi usug
zwizanych zProjektem. Pracownicy Centrum nie mieli rwnie dostpu do podrcznika uytkownika systemu
dziedzinowego, administrator lokalny nie zna hasa do MZT inie potrafi zalogowa si do tego systemu.
Pracownikom socjalnym wOPS wGoleniowie nie zapewniono dostpu doplatformy e-learningowej.
Najwysza Izba Kontroli zwraca uwag, e a 71,6% spord niekontrolowanych jednostek, ktre
przekazay informacje NIK ocenio, e dostp do konferencji powiconych Projektowi Emp@tia
oraz szkole iinstruktay dotyczcych sposobu wykorzystania sprztu, aplikacji oraz
funkcjonalnoci wsystemach dziedzinowych udostpnionych wzwizku zrealizacj tego
Projektu nie by wystarczajcy. Zdaniem NIK, brak waciwego przygotowania uytkownikw,
skutkowa niewielkim wykorzystaniem usug udostpnionych wzwizku zrealizacj tego Projektu.
Drug bowiem najczciej wskazywan NIK przyczyn niekorzystania zusug weryfikacji danych
wsystemach zewntrznych przez niekontrolowane jednostki (21,8% udzielonych odpowiedzi), by
brak informacji osposobie ich uywania.
3. Dziaania informacyjno-promocyjne
Ministerstwo zlecio przeprowadzenie promocji Projektu, ktra obejmowaa m.in opracowanie
koncepcji kampanii wraz zkreacj wizualn, opracowanie iwykonanie dziaa public relations
imedia relations, organizacj iobsug konferencji promujcych Projekt, publikacj artykuw
w prasie oglnopolskiej; opracowanie, wykonanie i dostaw materiaw informacyjnopromocyjnych, opracowanie iprzeprowadzenie mailingu informacyjnego, promocj winternecie
iinnych mediach, a take opracowanie iprzeprowadzenie kampanii wrodkach komunikacji
miejskiej w16 miastach wojewdzkich. Na dziaania te, realizowane wokresie od dnia 17lutego
2012r. do dnia 16grudnia 2013r., Ministerstwo wydatkowao ze rodkw Projektu niemal 2,2mlnz.
Przedstawiciele Departamentu Informatyki Ministerstwa promowali ponadto Projekt Emp@tia
nakonwentach informatykw wmarcu ikwietniu 2013r. oraz podczas targw informatycznych
INFOSTRADA wLublinie wlistopadzie 2013r.
Ministerstwo wsplnie zurzdami wojewdzkimi organizowao konferencje regionalne, podczas
ktrych prezentowane byy pracownikom JOPS iurzdw zagadnienia dotyczce Projektu izasad
podczenia jednostek do CSIZS. Nie wystpowao jednak do wojewodw opromowanie Projektu
ijego produktw m.in. poprzez umieszczenie informacji wtym zakresie natablicach ogosze czy
te nastronach internetowych urzdw wojewdzkich. Dziaania takie podjte zostay zwasnej
inicjatywy w277 spord 7 skontrolowanych przez NIK urzdw wojewdzkich. Wszystkie objte
kontrol urzdy wojewdzkie przekazyway jednak JST iJOPS informacje oprojekcie oraz zachcay
do podczenia do CSIZS.
yy witokrzyski Urzd Wojewdzki propagowa informacje dotyczce Projektu iudostpnionych wzwizku
zjego realizacj funkcjonalnoci, a take zachca do ich wykorzystania naspotkaniach zkadr kierownicz
JOPS. W trakcie kontroli NIK nastronie internetowej Urzdu zamieszczono link do portalu Emp@tia, a take
wydan przez Ministerstwo broszur oProjekcie oraz zaproszenie do korzystania zPIU wraz zwyszczeglnieniem
usug moliwych dozrealizowania za jego porednictwem. Kujawsko-Pomorski Urzd Wojewdzki
wkwietniu 2013r. przesa do OPS iPCPR zterenu wojewdztwa informacje oadresie strony internetowej Projektu
wraz zplikiem zawierajcym podstawowe dane oProjekcie, a we wrzeniu 2013r. materiay zIV oglnopolskiej
konferencji dotyczcej Projektu wraz zprezentacjami prelegentw. Podkarpacki Urzd Wojewdzki podj
szereg inicjatyw zachcajcych ipromujcych do skorzystania zfunkcjonalnoci zwizanych zuruchomieniem
Projektu Emp@tia, skierowanych zarwno do mieszkacw jak iJOPS zterenu wojewdztwa podkarpackiego.
W tym celu nastronie internetowej Urzdu zamieci informacje oProjekcie, zorganizowa spotkanie
77 Podkarpacki UW iwitokrzyski UW
41
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
zprzedstawicielami OPS oraz zachca, czy wrcz ponagla do podczania do CSIZS poszczeglnych systemw
dziedzinowych wJOPS.
Na zlecenie Ministerstwa przekazane zostay do JOPS wmarcu 2013r. ulotki informacyjne78 wraz
zprob Sekretarza Stanu oich wyeksponowanie wtych jednostkach oraz przekazywanie informacji
oplanowanych efektach Projektu osobom ubiegajcym si opomoc. Jak ustalono, jedynie 11 z18
skontrolowanych jednostek (61%) upowszechniao informacje oProjekcie, a2zrobiy to podczas
kontroli NIK.
yy W PCPR wNidzicy oraz OPS wKozowie, wtrakcie kontroli NIK, nie udostpniano informacji oProjekcie Emp@
tia wsiedzibie tej jednostki, gdy ulotki otrzymane w2013r. zostay ju wczeniej rozdysponowane. Na stronie
internetowej ROPS wBiaymstoku zamieszczono podzakadk Portal Informacyjno-Usugowy Emp@tia,
zawierajc podstawowe informacje oProjekcie oraz link do PIU, lecz dopiero wtrakcie kontroli udostpniono
wsali obsugi klienta ulotki dotyczce Projektu Emp@tia. PCPR wZambrowie zamiecio natablicy ogosze
ulotk informacyjn oProjekcie Emp@tia oraz informacj omoliwoci skadania przez beneficjentw pomocy
spoecznej wnioskw wformie elektronicznej. Informacje dotyczce Projektu zamieszczono nastronie
internetowej Centrum dopiero wtrakcie kontroli NIK.
42
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
rodzinne ifundusz alimentacyjny zCSIZS odpowiednio 19wrzenia 2013r. wwersji 1.02 dla obszaru wiadczenia Rodzinne
iFundusz Alimentacyjny iw wersji 1.03 dla obszaru Pomoc Spoeczna, 12stycznia 2015r. wwersji 1.03 dla obszaru
wiadczenia Rodzinne, 19stycznia 2015r. wwersji 1.03 dla obszaru fundusz alimentacyjny, 19grudnia 2014r. wwersji
1.04 dla obszaru pomoc spoeczna.
43
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
pilotau odby si wdniach 328lutego 2014r. iwziy wnim udzia 324 JOPS. Na terenie objtych
kontrol wojewdztw liczba jednostek uczestniczcych wpilotau wynosia od 4 do 24. Po analizie
wynikw pilotau Ministerstwo podjo decyzj ouruchomieniu masowego podczenia do CSIZS.
W padzierniku 2013r. Dyrektor Departamentu Informatyki Ministerstwa zwrci si do wojewodw
owyznaczenie osb do penienia funkcji administratorw wojewdzkich, ktrych zadaniem miao
by wsparcie jednostek terenowych wprocesie podczenia. We wszystkich objtych kontrol
urzdach wojewdzkich wyznaczono takich administratorw. Odbyo si to wsposb
niesformalizowany, poprzez zlecenie realizacji tego zadania wramach obowizujcych zakresw
obowizkw subowych tych pracownikw. Ministerstwo zapewnio szkolenia dla administratorw
wojewdzkich, jak rwnie dostp tym osobom do narzdzi informatycznych umoliwiajcych
nadawanie uprawnie dla administratorw lokalnych oraz raportowania oprzebiegu procesu
podczenia.
Dyrektor Departamentu Informatyki wlutym 2014r. skierowa pismo do JOPS, zprob opodjcie
wsppracy zadministratorami wojewdzkimi wzakresie podczania do CSIZS uywanych
systemw dziedzinowych. Przedstawi wnim take podstawowe cele izaoenia Projektu Emp@tia
oraz CSIZS, jak rwnie planowane do uruchomienia funkcjonalnoci, ktre dostpne miay by
dla uytkownikw po podczeniu systemw dziedzinowych do CSIZS. Wraz zpismem przekazana
zostaa: a/procedura podczenia jednostki terenowej do CSIZS; b/instrukcja podczenia systemu
dziedzinowego do CSIZS; c/instrukcja podczenia terminali mobilnych do systemu dziedzinowego
jednostki, d/lista adresw e-mail do zgaszania gotowoci podczenia jednostki do CSIZS;
e/informacja owersjach systemw dziedzinowych dopuszczonych/zalecanych do podczenia do
CSIZS f/oraz informacja zawierajca wycigi zdokumentacji systemw dziedzinowych wzakresie
procesu podczenia do CSIZS. Dla uytkownikw kocowych uruchomiono rwnie infolini (helpdesk). Przedstawiciele Ministerstwa zachcali take do podczenia systemw dziedzinowych do
CSIZS wczasie konferencji ispotka zudziaem przedstawicieli jednostek terenowych83, podczas
ktrych wyjaniali sposb podczenia oraz informowali oudostpnionych iplanowanych do
udostpnienia usugach. Informacje takie byy przesyane take do administratorw wojewdzkich.
W objtych kontrol NIK urzdach wojewdzkich zapewniono sprawn obsug procesu
podczenia. Administratorzy wojewdzcy rzetelnie zrealizowali powierzone im zadania.
Wszczeglnoci: 1/zaoyli konta wMZT dla osb wyznaczonych do penienia obowizkw
administratorw lokalnych oraz administratorw OTM (w OPS), a take zaoyli naplatformie
e-learningowej OTM konta dla administratorw lokalnych; 2/przekazali administratorom
lokalnym dane niezbdne do podczenia systemw dziedzinowych do CSIZS oraz obsugi MZT,
a take przesali niezbdne instrukcje wtym zakresie lub wskazali miejsce ich udostpnienia;
3/wprzypadku niepodczenia czci jednostek lub czci uywanych przez nie systemw
dziedzinowych ustalali przyczyny takiego stanu; 4/udzielali wsparcia administratorom lokalnym
wprocesie podczenia; 5/monitorowali proces podczenia iprzesyali do Ministerstwa
raporty iinformacje dotyczce jego przebiegu izaawansowania. Administratorzy wojewdzcy
wwymagajcych tego przypadkach uzyskiwali wsparcie od pracownikw Ministerstwa lub
wykonawcy CSIZS.
44
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
yy Podlaski Urzd Wojewdzki monitorowa proces podczenia nie tylko poprzez MZT, ale rwnie wdniu
14lipca 2014r. skierowano dojednostek poprzez CAS sprawozdanie jednorazowe wzakresie podczenia
systemw do CSIZS iprzystpienia doProjektu Emp@tia, a wdniu 27lipca 2014r. zwrcono si do starostw
opodanie przyczyn niepodczenia PCPR doCSIZS. Zachodniopomorski Urzd Wojewdzki we wrzeniu
2014r. skierowa pismo do starostw, prezydentw miast, burmistrzw iwjtw zterenu wojewdztwa
zachodniopomorskiego zprob ozmotywowanie jednostek realizujcych zadania zobszaru pomocy
spoecznej, wiadcze rodzinnych ifunduszu alimentacyjnego do podczenia do CSIZS oraz podanie terminu
jego realizacji. Jednoczenie poinformowano ozaoeniach Projektu Emp@tia ioferowanych wwyniku jego
realizacji usugach ifunkcjonalnociach. Pracownicy witokrzyskiego Urzdu Wojewdzkiego wlistopadzie
2015r. przeprowadzili analiz uytkownikw MZT oraz nadanych im rl wzwizku ze zbliajcym si wejciem
wycie przepisw ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw,
dotyczcych moliwoci skadania wnioskw elektronicznych zobszarw wiadcze rodzinnych ifunduszu
alimentacyjnego. Skierowano take do JOPS sprawozdanie jednorazowe weryfikujce stopie przygotowania
uytkownikw wzakresie odbioru wnioskw elektronicznych wtym poprzez portal Emp@tia zwykorzystaniem
systemw dziedzinowych. Administrator wojewdzki zPodkarpackiego Urzdu Wojewdzkiego, we
wsppracy zinformatykiem obsugujcym OPS, opracowa dwie skrcone instrukcje podczenia systemw
dziedzinowych oraz terminali mobilnych do CSIZS iprzekaza je wszystkim administratorom lokalnym wcelu
usprawnienia podczenia. Kierowa te do OPS pisma okoniecznoci podczenia systemw dziedzinowych do
CSIZS iprzypomina ozbliajcym si terminie zakoczenia podczenia.
W Opolskim iWarmisko-Mazurskim.
Warmisko-Mazurski Urzd Wojewdzki oraz Zachodniopomorski Urzd Wojewdzki.
PCPR Nidzica, OPS Obrazw oraz Krapkowice.
W celu umoliwienia komunikacji systemu dziedzinowego z CSIZS, niezbdne byo: poprawne skonfigurowanie
poczenia zserwerem Emp@tia, wczytanie certyfikatu systemu Emp@tia, zarejestrowanie systemu dziedzinowego oraz
zaimportowanie sownikw systemowych.
W ROPS Kielce.
ROPS Biaystok, Olsztyn iSzczecin, PCPR Sandomierz, acut iKrapkowice, OPS Obrazw iGoleniw oraz OPS Zambrw
dla 13 z17 pracownikw.
ROPS Opole, PCPR Sandomierz iacut.
45
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
46
91 OPS wGoleniowie.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Tabela nr1
Podczenie jednostek isystemw dziedzinowych do CSIZS92
Wyszczeglnienie
Liczba jednostek
podczonych
do CSIZS, ztego:
30.11.2015r.
69
855
2 665
2 896
3 004
68
805
2 274
2 425
2 480
Filie OPS
25
31
31
PCPR
23
257
298
314
ROPS
19
109
141
171
Liczba
podczonych
systemw
dziedzinowych,
ztego:
81
2 130
6 765
7 394
7 871
obszar pomocy
spoecznej
68
824
2 538
2 747
2 822
obszar wiadcze
rodzinnych
623
2 020
2 220
2 419
obszar funduszu
alimentacyjnego
613
2 008
2 216
2 412
70
199
211
218
OPS
yy PCPR wacucie podjo dziaania zmierzajce do podczenia systemu dziedzinowego do CSIZS dopiero
po dwukrotnym przekazaniu informacji wtym zakresie zPodkarpackiego Urzdu Wojewdzkiego. Ponadto
podczenia dokonano 16 dni po wyznaczonym terminie iotrzymaniu przypomnienia wtym zakresie. W OPS
wGoleniowie podczenie dwch ztrzech uywanych systemw dziedzinowych do CSIZS nastpio dopiero
po upywie 6 miesicy od otrzymania od administratora wojewdzkiego danych niezbdnych do podczenia.
47
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
48
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
96
97
98
99
49
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
wtej sprawie zawarto wsierpniu 2015r., usuga udostpniona we wrzeniu 2015r. wobszarze
wiadczenia rodzinne ifundusz alimentacyjny.
Do kocagrudnia 2015r. nie funkcjonoway wrodowisku produkcyjnym jeszcze dwa planowane
do uruchomienia wzaoeniach Projektu interfejsy EESSI iCEPIK. W przypadku EESSI Komisja
Europejska zmienia termin wdroenia tego systemu. Interfejs do CEPIK dziaa wrodowisku
testowym101 wobszarze pomoc spoeczna wzakresie Centralnej Ewidencji Pojazdw iw obszarze
funduszu alimentacyjnego wzakresie Centralnej Ewidencji Kierowcw. Interfejsu tego Ministerstwo
nie udostpnio produkcyjnie zuwagi nabrak gotowoci po stronie Systemu Rejestrw
Publicznych102.
Ponadto wramach integracji zsystemami nadzorowanymi iutrzymywanymi przez Ministerstwo
zostay wykonane iuruchomione interfejsy do:
AC Rynek Pracy usuga udostpniania danych zobszaru Rynku Pracy (informacja dotyczca
statusu osoby iowiadczeniach pobieranych wpowiatowych urzdach pracy) dedykowana dla
pracownikw jednostek terenowych wykonana wpadzierniku 2013r., udostpniona wlipcu
2014r. oraz
EKSMOoN usuga weryfikacji statusu wnioskodawcy pomocy jako osoby niepenosprawnej
w systemie EK SMOoN 103 (Elek troniczny Krajow y System Monitoringu Orzekania
oNiepenosprawnoci) dedykowana dla pracownikw jednostek terenowych wykonana
wpadzierniku 2013r., udostpniona wlipcu 2014r. wobszarach wiadczenia rodzinne ifundusz
alimentacyjny.
W 2016r. zosta zrealizowany przez Ministerstwo interfejs do Systemu Informatycznego Karty Duej
Rodziny.
Pomimo i nie wszystkie interfejsy do systemw zewntrznych iwewntrznych zostay przez
Ministerstwo udostpnione produkcyjnie we wszystkich obszarach lub uruchamiane byy wrnym
czasie, to zgodnie zwymogami ustalonymi przez Ministra dla dostawcw systemw dziedzinowych
do uzyskania wiadectw zgodnoci, we wszystkich skontrolowanych przez NIK systemach
dziedzinowych wmenu znajdoway si usugi weryfikacji dotyczce wszystkich wykonanych
interfejsw do systemw zewntrznych iwewntrznych104. Jedynie woprogramowaniu do obsugi
101 Obejmujcym sprzt, wyposaenie, symulatory, oprogramowanie oraz inne elementy wspierajce, potrzebne do wykonania
50
testu.
102 Stanowisko MSW omoliwoci jedynie odpatnego udostpniania danych zsystemu CEPIK 1.0 (w wczesnym stanie
prawnym) ipodjcie decyzji ointegracji zsystemem CEPIK 2.0, zktrego dane wzwizku ze zmianami przepisw bd
mogy by uzyskiwane bezpatnie. Przewidywana data udostpnienia CEPIK 2.0, tj.1stycznia 2017r., wynika zart. 8 pkt4
ustawy zdnia 16grudnia 2015r. ozmianie ustawy Prawo oruchu drogowym oraz niektrych innych ustaw (Dz. U. poz. 2183),
wprowadzajcego zmian brzmienia art. 18 ustawy zdnia 24lipca 2015r. ozmianie ustawy Prawo oruchu drogowym oraz
niektrych innych ustaw (Dz. U. poz. 1273 ze zm.).
103 Sprawdzenie czy osoba posiada orzeczenie o niepenosprawnoci, potwierdzenie stopnia niepenosprawnoci,
potwierdzenie orzeczenia oniepenosprawnoci zwywiadu rodowiskowego.
104 Weryfikacja tosamoci osoby wCBB; weryfikacja pobierania wiadcze winnych jednostkach terenowych, weryfikacja
danych osobowych w rejestrze PESEL; weryfikacja niepenosprawnoci w systemie EKSMOoN; weryfikacja danych
obezrobociu wAC Rynek Pracy; weryfikacja danych pojazdu ikierowcy wsystemie CEPIK; weryfikacja danych odochodach
wsystemie informatycznym Ministerstwa Finansw; weryfikacja danych oubezpieczeniu wsystemie ZUS; weryfikacja
danych ofirmie wsystemie CEIDG; weryfikacja danych podmiotu wsystemie KRS.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
105 Systemy dziedzinowe uywane wROPS posiaday moliwo wypenienia iwydrukowania formularzy SED (jednolite
formularze elektroniczne), brak byo moliwoci wysyania iodbierania tych dokumentw drog elektroniczn.
106 W skontrolowanych jednostkach liczba niedziaajcych usug spord udostpnionych przez Ministerstwo wahaa si od
1 do 5 wposzczeglnych systemach dziedzinowych.
107 ROPS Opole, OPS Obrazw, Kozowo iGoleniw oraz wjednym ztrzech systemw dziedzinowych wykorzystywanych
wOPS Zambrw (wobszarze pomocy spoecznej).
ROPS
Biaystok iOpole, PCPR Krapkowice, OPS Obrazw, Krapkowice, Kozowo iGoleniw.
108
109 OPS Kozowo.
110 PCPR Zambrw, Krapkowice, acut, OPS Obrazw, Krapkowice, Kozowo iGoleniw.
111 ROPS Biaystok iOpole, PCPR Sandomierz, Krapkowice iNidzica, OPS Zambrw, Krapkowice Goleniw.
112 ROPS Biaystok, PCPR Zambrw iKrapkowice, OPS Krapkowice, Kozowo iGoleniw.
113 Za wyjtkiem jednego systemu dziedzinowego.
51
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
114 Zgodnie zumow 1/DI/PN/2012, wykonawca CSIZS wiadczy usugi utrzymania tego systemu oraz wsparcia uytkownikw
wokresie dwch lat od odbioru tego systemu.
115 Przekazania danych przez w schemacie niezgodnym z przyjtym w definicji usugi lub bdami aplikacji systemu
dziedzinowego spowodowanymi problemami zsynchronizacj czasu, certyfikatem lub autoryzacj systemu.
116 W dwch ztrzech uywanych systemw brak byo moliwoci pozyskania danych zCEIDG, a systemy informoway obdach.
52
W jednym zsystemw wprzypadku wywoywania usugi weryfikacji pobierania wiadcze winnych jednostkach pojawiaa
si informacja obdzie weryfikacji komunikatu ze schematem danych.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
przyczyn podjto wtrakcie kontroli NIK. W ich wyniku moliwe byo korzystanie zczci funkcjonalnoci. W
PCPR wacucie, wzwizku ztym, e administrator nie by wstanie ustali przyczyn niedziaania czci
funkcjonalnoci weryfikacji danych wsystemach zewntrznych, wtrakcie kontroli NIK przesano zapytanie do
Ministerstwa oraz dostawcy systemu dziedzinowego. Ministerstwo nie udzielio odpowiedzi do zakoczenia
kontroli, adostawca systemu dziedzinowego poinformowa, e funkcjonalnoci Emp@tii nie zostay jeszcze
wpeni uruchomione iproblem nie ley po stronie systemu dziedzinowego. ROPS wBiaymstoku nie
informowa Ministerstwa, ani Centrum Wsparcia Uytkownikw oniedziaajcych funkcjonalnociach, bowiem
administrator lokalny uwaa, e zgodnie zustaw ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych
innych ustaw, systemy dziedzinowe wzakresie weryfikacji danych wsystemach zewntrznych powinny rozpocz
dziaalno od 1stycznia 2016r.
53
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
118 Usuga weryfikacji zbiegw uprawnie wkontekcie wykrywania nienalenych wiadcze oraz pozyskiwania informacji
54
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
87,9%
82,4%
75,2%
54,9%
90,9%
71,7%
73,7%
69,2%
83,4%
70,9%
81,9%
77,8%
94,0%
64,3%
Procent zasile
0% - 60%
78,2%
88,5%
60% - 70%
70% - 80%
80% - 90%
90% - 100%
Cztery objte kontrol jednostki121 nie wprowadzay do uywanych systemw dziedzinowych danych
dotyczcych wszystkich zaatwianych spraw lub ich czci, pomimo potwierdzenia administratorom
wojewdzkim gotowoci rozpoczcia obsugi spraw obszaru zabezpieczenia spoecznego wtrybie
elektronicznym zwykorzystaniem narzdzi CSIZS. Skutkowao to nieprzekazywaniem tych
danych do CBB. Ponadto pomimo ustalonych przez Ministra wymogw przesyania danych przez
systemy dziedzinowe do CBB automatycznie, wsystemach uywanych przez 3 jednostki122, ktre
umoliwiay wybr sposobu zasilania, skonfigurowane byy ustawienia wymagajce akceptacji
przez uytkownika wysania danych do CBB idecyzj wtym zakresie podejmowali kadorazowo
uytkownicy tych systemw. Brak takiej akceptacji skutkowa nieprzesyaniem danych do CBB.
120 W prezentacji graficznej uwzgldniono PCPR, ktre przekazay, co najmniej 10 komunikatw do CBB oraz OPS, ktre
przekazay, co najmniej 100 takich komunikatw.
121 PCPR Nidzica, Goleniw, Zambrw, OPS Krasne.
122 PCPR Goleniw, OPS Kozowo iGoleniw.
55
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Rwnie nie wszystkie dane (komunikaty) przesane przez systemy dziedzinowe do CBB
zostay zapisane wtej bazie. W kontrolowanych jednostkach wysane informacje, dla ktrych
CBB potwierdzio stan zgodny zsystemem dziedzinowym stanowiy od 25,1% 129 do100% 130.
Wynikao to m.in. zkoniecznoci dokonania korekt wymaganych przez CBB. Aby bowiem informacje
obeneficjentach zostay poprawnie wysane do CBB, musiay spenia restrykcje naoone przez t
baz. Jeeli ich nie speniay, byy zapisywane nalicie korekt informacji, wymaganych przez CBB
inaleao je poprawi wjednostce terenowej, aby mogy zosta ponownie wysane.
W wyniku kontroli stwierdzono, e wymagane przez CBB korekty dotyczyy gwnie omyek
pisarskich lub niezgodnoci wadresie, ale take numeru dowodu osobistego, miejsca urodzenia
oraz imienia, a ich liczba sigaa nawet do 3,4%131 wysanych komunikatw. W 7132 skontrolowanych
jednostkach, nie zapewniono dokonywania takich korekt lub nie byy one dokonywane
nabieco, co skutkowao nieprzekazaniem wymagajcych korekt komunikatw do CBB lub
przekazywanie ich zopnieniem. W przypadku 9 systemw dziedzinowych w4133 jednostkach,
brak byo moliwoci sprawdzenia zasilania CBB m.in. ze wzgldu nanieewidencjonowanie przez
te systemy informacji okomunikatach niewysanych do CBB lub korekt informacji wymaganych
przez CBB.
yy W ROPS Kielce nie zapewniono dokonania 215 korekt informacji wymaganych przez CBB. W OPS Krapkowice,
wsystemie dziedzinowym obsugujcym obszar pomocy korekt wymagao 14informacji, a wsystemie
56
123 ROPS Opole iSzczecin, PCPR Krapkowice iNidzica, OPS Krapkowice, Goleniw iKrasne.
124 ROPS wOlsztynie.
125 ROPS wOpolu.
126 OPS Goleniw, obszar pomoc spoeczna.
127 OPS Kozowo, obszar pomoc spoeczna.
128 PCPR wSandomierzu iacucie.
129 OPS Zambrw, obszar wiadczenia rodzinne.
130 PCPR Zambrw, Sandomierz, Kozowo oraz acut.
131 ROPS Kielce.
132 ROPS Biaystok, Kielce, Opole, Szczecin, PCPR Zambrw, OPS Krapkowice iKrasne.
133 OPS Obrazw, Kozowo, Krasne iGoleniw.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
obsugujcym obszary wiadczenia rodzinne ifundusz alimentacyjny 636. Korekty nie zostay dokonane
zpowodu braku wiedzy pracownikw ikierownictwa jednostki otakiej koniecznoci. Wynikao to zbraku szkole
oraz braku czasu nazapoznanie si zaktualnymi instrukcjami dla uytkownikw.
134 ROPS Biaystok, Kielce, Szczecin, PCPR Krapkowice, Zambrw, OPS Krapkowice.
135 ROPS Biaystok.
136 PCPR Krapkowice iOPS Krapkowice.
137 Zasilenia CBB danymi zgromadzonymi wsystemach dziedzinowych podczanych do CBB.
138 Brak informacji wCBB opobieraniu przez beneficjenta wiadczenia, nie moe by traktowane jako pewne potwierdzenie,
57
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
58
140 https://elearning.mpips.gov.pl/
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Tabela nr2
Terminale mobilne iich uytkownicy
Lp.
Wyszczeglnienie
1. Liczba zakupionych TM
2.
Liczba
zarejestrowanych TM
30.11.2015r.
69
932
2 321
2 911
2 968
Liczba jednostek
organizacyjnych
3. pomocy spoecznej,
wktrych
zarejestrowano TM
53
663
1 659
2 082
2 121
Liczba
zarejestrowanych TM,
4.
ktre mog dziaa
tzw. aktywne
69
929
2 314
2 903
2 960
Liczba
zarejestrowanych
5. TM, ktrych dziaanie
zablokowano
tzw. nieaktywne
Liczba
6. zarejestrowanych TM
[wane haso]
27
379
391
64
24
102
868
2 101
2 272
2 323
Liczba
zarejestrowanych
8.
uytkownikw TM,
wtym:
317
2 989
6 636
7 362
7 685
Liczba
zarejestrowanych
uytkownikw TM
9.
[oznaczeni jako
aktywni iposiadajcy
wane haso]
284
2 583
5 354
4 177
3 905
7.
Liczba jednostek
organizacyjnych
pomocy spoecznej,
wktrych
zarejestrowano
uytkownikw TM
59
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
jego uytkowania. W OPS wKrasnem terminal zarejestrowano wMZT wtrakcie kontroli NIK, tj.po upywie
niemal dwch lat od jego otrzymania.
141 Portal udostpniajcy usugi wymiany informacji zarwno uytkownikom zewntrznym, jak iwewntrznym. Umoliwiajcy
midzy innymi wymian informacji pomidzy obywatelami, a pracownikami jednostek terenowych. PIU zaplanowany
zosta jako miejsce, ktre wsposb jednorodny iuniwersalny pod ktem informacyjnym, merytorycznym ifunkcjonalnym
zaspokoi potrzeby interesariuszy obszaru zabezpieczenia spoecznego, ktre mog by zrealizowane poprzez publiczn
sie teleinformatyczn.
60
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
uytkownikami, modyfikacji danych SD, modyfikacji danych TM napoziomie powiatu/gminy oraz jednostek podlegych;
Uytkownik OTM rola urzdnika, ktry posiada uprawnienia do rejestracji, modyfikacji wywiadw rodzinnych; Administrator
OTM rola urzdnika, ktry posiada uprawnienia do tworzenia imodyfikacji konta TM oraz odnawiania konta TM; Czytelnik
PIU obszar pomocy spoecznej rola urzdnika, ktry posiada dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru pomocy
spoecznej; Czytelnik PIU obszar wiadcze rodzinnych rola urzdnika, ktry posiada dostp do treci strefy wewntrznej
wzakresie obszaru wiadcze rodzinnych; Czytelnik PIU obszar funduszu alimentacyjnego rola urzdnika, ktry posiada
dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru funduszu alimentacyjnego; Czytelnik PIU obszar wsparcia rodziny
ipieczy zastpczej rola urzdnika, ktry posiada dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru wsparcia rodziny
ipieczy zastpczej; Czytelnik PIU obszar opieki nad dzieckiem do trzeciego roku ycia rola urzdnika, ktry posiada
dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru opieki nad dzieckiem wwieku do lat 3; Czytelnik PIU obszar turnusw
rehabilitacyjnych rola urzdnika, ktry posiada dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru turnusy rehabilitacyjne;
Czytelnik PIU obszar orzekania oniepenosprawnoci rola urzdnika, ktry posiada dostp do treci strefy wewntrznej
wzakresie obszaru orzekania oniepenosprawnoci; Czytelnik PIU obszar wiadcze UE rola urzdnika, ktry posiada
dostp do treci strefy wewntrznej wzakresie obszaru wiadcze UE.
61
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
144 http://cas.mpips.gov.pl/CAS/Pliki
145 Od 17 marca 2014 r. uruchomiono moduy do obsugi sprawozdawczoci dot. wiadcze rodzinnych, funduszu
62
alimentacyjnego, opieki nad dzieckiem do lat 3 oraz zbiorw centralnych dot. wiadcze rodzinnych i funduszu
alimentacyjnego. CAS zastpia uywane wczeniej aplikacje: Statystyczn Aplikacj Centraln, QuickStat isFundusz
obsugujce odrbnie obszary pomocy spoecznej, wiadcze rodzinnych ifunduszu alimentacyjnego.
http://adopcja.mpips.gov.pl/ADOPCJA/adopcja
146
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
63
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
do 30.11.2015r.
1561
2896
do 30.06.2015r.
1116
2665
do 31.12.2014r.
809
855
do 30.06.2014r.
222
69
do 14.02.2014r.
6
0
500
1000
1500
2000
Liczba jednostek
2500
3000
3500
64
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Mapa nr3
Procent jednostek organizacyjnych pomocy spoecznej, zktrych kierowane byy do 30listopada 2015r.
poprzez CSIZS zapytania dotyczce pozyskania lub weryfikacji danych wsystemach zewntrznych148
0%
39,8%
0%
5,6%
51,7%
43,9%
7,1%
17,8%
0%
43,1%
0%
0%
Procent weryfikacji
2,7%
24,3%
32,9%
0% - 25%
25% - 30%
29,5%
4,8%
30% - 35%
28,8%
40% - 45%
19,7%
0%
31,4%
35% - 40%
0%
0%
27,3%
38%
44,1%
0%
43,7%
0%
35,7%
Rodzaje podmiotw:
0%
32,5%
MIN
PCPR'y
OPS'y:
0%
17,8%
MAX
27,3%
51,7%
Spord 18 skontrolowanych przez NIK JOPS oraz urzdw, w13 znich (72,2%) pracownicy do
czasu kontroli nie podjli dziaa wcelu praktycznego zapoznania si zfunkcjonalnociami
udostpnionymi wsystemach dziedzinowych wwyniku realizacji Projektu Emp@tia, pod
wzgldem moliwoci ich wykorzystywania podczas zaatwiania spraw inie dokonywali
prb weryfikacji danych wsystemach zewntrznych. Jako przyczyny powyszego zaniechania
kierownicy ipracownicy skontrolowanych jednostek wskazywali: brak informacji okoniecznoci
wykorzystywania udostpnionych funkcjonalnoci, brak szkole, nieprawidowe dziaanie
funkcjonalnoci weryfikacji danych, brak takiej potrzeby, korzystanie zwyszukiwarki dostpnej
nastronie CEIDG lub KRS, a take pozyskiwanie informacji przy wykorzystaniu Samorzdowej
Elektronicznej Platformy Informacyjnej (SEPI) lub poprzez wymian korespondencji przy uyciu
elektronicznej skrzynki podawczej.
yy W OPS wKozowie trwajce prace wdroeniowe systemw dziedzinowych powodoway, naprzemienne
dziaanie lub niedziaanie funkcjonalnoci weryfikacji danych wsystemach zewntrznych. Zniechcao to
pracownikw do podejmowania prb ich wykorzystania. Nieprawidowoci byy zgaszane nabieco dostawcy
systemw dziedzinowych, ktry informowa, i niedziaajce funkcjonalnoci zostan poprawione wkolejnych
aktualizacjach oprogramowania. W OPS wKrasnem pomimo potwierdzenia przy podczeniu systemw
dziedzinowych do CSIZS gotowoci jednostki do rozpoczcia obsugi spraw zzakresu zabezpieczenia spoecznego
wtrybie elektronicznym zwykorzystaniem narzdzi CSIZS, do czasu kontroli NIK, tj.przez 15 miesicy od
podczenia nie dokonano podczas rozpatrywania spraw adnej weryfikacji danych wsystemach zewntrznych
zwykorzystaniem funkcjonalnoci dostpnych wsystemach dziedzinowych. W PCPR wZambrowie od
podczenia systemu dziedzinowego do CSIZS wdniu 8sierpnia 2014r. do 4grudnia 2015r. przeprowadzono
cztery prby weryfikacji danych dwch beneficjentw zwykorzystaniem udostpnionych funkcjonalnoci wcelu
zapoznania si zich dziaaniem, przy czym pierwszej weryfikacji dokonano po upywie 417 dni od podczenia.
Jako przyczyn wskazano brak jakichkolwiek szkole oraz obaw przed nieprawidowym wysaniem zapyta,
co mogoby skutkowa zablokowaniem tych funkcjonalnoci. WROPS Kielce do pozyskana informacji od
innych organw iinstytucji wykorzystywano elektroniczn skrzynk podawcz, co skracao czas pozyskania
niezbdnych danych iinformacji oraz ograniczao koszty korespondencji. WROPS Biaystok niekorzystanie
148 W analizie uwzgldniono tylko te jednostki, ktre skieroway, co najmniej 10 zapyta.
65
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Wedug informacji przekazanych NIK przez Ministerstwo, do koca I kw. 2016r. zusug weryfikacji
danych wsystemach zewntrznych skorzystao 2812 z3037 podczonych do CSIZS jednostek,
tj.92,6%.
W ramach Projektu Emp@tia zaplanowano, wykonano iuruchomiono interfejs do AC Rynek Pracy
aplikacji gromadzcej dane obezrobotnych. Cz funkcjonalnoci pozyskiwania iweryfikacji
danych wtym systemie, pokrywaa si zmoliwociami oferowanymi przez platform SEPI,
wdraan wpowiatowych urzdach pracy, ktrej budow rozpoczto w2005r. Pomimo trwajcych
prac nad utworzeniem wramach CSIZS interfejsu do AC Rynek Pracy, wdniu 15maja 2013r.
wczesny Minister zobowiza Departament Informatyki Ministerstwa do wdroenia, wramach
budowy SEPI, dwukierunkowej wymiany danych napoziomie lokalnym (powiat-gminy), pomidzy
powiatowymi urzdami pracy aJOPS znajdujcymi si naterenie tego samego powiatu. rodki
finansowe naten cel, wkwocie 6294,9tys.z, zostay zabezpieczone wramach Funduszu Pracy149.
Dyrektor Departamentu Informatyki wyjani, e za realizacj SEPI przemawiay: 1/odcienie
systemw centralnych od wymiany danych wramach tego samego powiatu; 2/moliwo wymiany
informacji take zinnymi jednostkami administracji powiatowej (np.zsdami, policj); 3/ moliwo
okrelenia zakresu danych podlegajcego wymianie, ktry wCBB jest ustalony istay.
Wszystkie skontrolowane OPS i2 PCPR, dane dotyczce bezrobotnych pozyskiway przy
wykorzystaniu SEPI. Za jej pomoc skieroway wlatach 20142015 od 148 do 1834 zapyta.
adna ztych jednostek nie wykorzystywaa wtym czasie, wcelu pozyskania informacji
obezrobotnych, dostpnej poprzez system dziedzinowy funkcjonalnoci weryfikacji
danych wAC Rynek Pracy. Jako przyczyn korzystania zSEPI, a nie zdanych wsystemie ACRynek
Pracy, wskazywano lepsz funkcjonalno tej platformy, szerszy zakres moliwych dopozyskania
informacji oraz jej wczeniejsze udostpnienie. Podkrelenia wymaga jednak, e SEPI umoliwiaa
pozyskanie danych zpowiatowego urzdu pracy zgodnie zwaciwoci miejscow, natomiast
system AC Rynek Pracy pozwala napozyskanie danych obeneficjencie przekazanych do tego
systemu przez publiczne suby zatrudnienia zterenu caego kraju.
W powyszym zakresie NIK zwraca uwag, e zasadnym jest denie do unifikacji icentralizacji
procesw udostpniania ipozyskiwania danych zobszaru pracy wformie elektronicznej zjednej
bazy referencyjnej, umoliwiajcej uzyskanie przez waciwe organy wszystkich informacji
niezbdnych do rozpatrzenia sprawy, a nie udostpnianie wielu narzdzi umoliwiajcych dostp
do danych ozrnicowanej szczegowoci oraz narnych poziomach (lokalnym lub krajowym).
Znikoma bya rwnie wkontrolowanym przez NIK okresie liczba dokonanych weryfikacji
danych wsystemach zewntrznych. Szczegowe dane oliczbie dokonanych weryfikacji
wposzczeglnych systemach irejestrach publicznych przedstawiono wponiszej tabeli.
66
149 Ministerstwo nie posiadao informacji okwocie faktycznie wydatkowanej nato zadanie przez powiatowe urzdy pracy.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Tabela nr3
Weryfikacje danych dokonane przez uytkownikw systemw dziedzinowych wsystemach zewntrznych
Lp. Wyszczeglnienie
31.03.2016r.
1.
PESEL
32
1 277
5 960
11 679
18 894
21 413
85 276
2.
CEIDG
25 227
68 365
75 544
76 302
81 114
3.
KRS
52
252
306
1 640
4.
EKSMOoN
106
365
1 118
2 564
23 267
5.
CEPIK kierowcy
6.
CEPIK pojazdy
7.
AC Rynek Pracy
355
2 769
5 096
15 952
19 688
67 636
8.
KSI ZUS
1 148
13 074
26 774
202 230
9.
System MF
cznie
11 954
19 219
255 415
32
1 632
34 071
86 705
136 788
166 266
716 578
rednia liczba zapyta do systemw zewntrznych przesanych przez jedn jednostk (spord
tych, ktre podjy takie prby), wyniosa do 30listopada 2015r. zaledwie 88. Wskontrolowanych
przez NIK jednostkach (ktre dokonyway weryfikacji), ich liczba wahaa si od 2do 102, awobjtej
kontrol prbie spraw, zaledwie w2150 jednostkach, wykorzystano przy ich rozpatrywaniu dane
pozyskane zsystemw zewntrznych, gwnie PESEL. Uzyskanie danych zsystemw zewntrznych
nie byo moliwe dla dowolnej osoby, tylko dla osb, ktrych sprawy byy rozpatrywane
iwprowadzone do systemu dziedzinowego.
Na niewielkie wykorzystanie tych usug wkontrolowanym przez NIK okresie, wpyw miao rwnie
udostpnianie interfejsw do poszczeglnych systemw dopiero wtrakcie 2014r. i2015r.
(coopisano wpkt4.3.2 niniejszej Informacji), a take brak potrzeby korzystania zniektrych
rodzajw informacji przy rozpatrywaniu spraw. Istotne zwikszenie wykorzystania udostpnionych
usug nastpio wI kw. 2016r., tj.po wejciu wycie ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach
rodzinnych oraz niektrych innych ustaw. Liczba dokonanych wtym czasie zapyta bya ponad
trzykrotnie wysza od skierowanych zsystemw dziedzinowych od uruchomienia interfejsw do
koca 2015r. (wzrost o331%).
Dyrektorzy PCPR wskazywali naniewielk liczb spraw rozpatrywanych wtych jednostkach
wobszarze pomocy spoecznej (do obsugi ktrego system dziedzinowy podczony by do CSIZS),
a brak moliwoci pozyskiwania informacji drog elektroniczn wodniesieniu do istotniejszej
sfery ich dziaalnoci, tj.realizacji spraw zobszaru wsparcia rodziny isystemu pieczy zastpczej
oraz rehabilitacji spoecznej izawodowej osb niepenosprawnych. Kierownicy kontrolowanych
jednostek zwracali take uwag m.in. nabrak niezbdnej informacji ostopniu niepenosprawnoci
winformacji uzyskiwanej zsystemu EKSMOoN oraz daty od kiedy osoba jest niepenosprawna,
rozbienoci pomidzy posiadanym przez dan osob orzeczeniem oniepenosprawnoci,
adanymi uzyskiwanymi zww. systemu; dugi okres oczekiwania nainformacje zsystemu ZUS,
konieczno wskazania czy beneficjent rozlicza si samodzielnie czy wsplnie zinn osob przy
weryfikacji danych odochodach, brak aktualnych danych obezrobotnych wAC Rynek Pracy oraz
niewystarczajce dane wtym systemie do rozpatrzenia sprawy (brak daty rejestracji osoby jako
bezrobotnej oraz informacji owysokoci przyznanego wiadczenia/zasiku).
150 ROPS Kielce iOPS Krasne. Odsetek takich spraw wbadanej przez NIK prbie wynis 27% i3%.
67
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
yy W PCPR wacucie od chwili podczenia systemu dziedzinowego zobszaru pomoc spoeczna do CSIZS, tylko
jeden podopieczny tej jednostki korzysta ze wiadcze pomocy spoecznej ijak wyjaniono nie byo potrzeby
korzystania zweryfikacji danych wsystemach zewntrznych.
151 1/o dochodzie podlegajcym opodatkowaniu podatkiem dochodowym od osb fizycznych; 2/o wieku istanie cywilnym
68
czonkw rodziny; 3/ owysokoci skadek naubezpieczenie zdrowotne, wtym informacji owysokoci skadek od
poszczeglnych patnikw iokresach opacania przez nich tych skadek; 4/ ozgoszeniu do ubezpiecze spoecznych; 5/
olegitymowaniu si odpowiednim orzeczeniem oniepenosprawnoci.
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Wykres nr6
Wykorzystanie udostpnionych usug pozyskiwania iweryfikacji danych wsystemach informatycznych
irejestrach publicznych wformie elektronicznej przez jednostki, ktre przekazay informacje NIK wgrudniu
2015r. oraz lutym imarcu 2016r.
26,7%
grudzie 2015 r.
nie korzystano z adnej weryfikacji
48,6%
7,6%
17,1%
16,0%
luty/marzec 2016 r.
8,3%
8,9%
66,8%
69
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Wykres nr7
Odsetek oraz przyczyny niewykorzystywania udostpnionych usug pozyskiwania lub weryfikacji danych
wsystemach informatycznych irejestrach publicznych wformie elektronicznej przez jednostki, ktre przekazay
informacje NIK wgrudniu 2015r. oraz lutym imarcu 2016r.
40%
34,3%
grudzie2015r.
30%
luty/marzec2016r.
28,1%
24,3%
21,2%
20%
16,5%
13,4%
10%
10,0%
9,4%
3,2%
0%
brak
informacji
o sposobie
korzystania
niedziaanie
lub nieprawidowe
dziaanie
funkcjonalnoci
3,3%
uzyskiwane poprzez
system informacje
s niewystarczajce
do zaatwienia sprawy
3,9%
5,4%
uzyskiwane
poprzez system
informacje
s zbdne do
zaatwienia
sprawy
brak obowizku
korzystania
z udostpnionej
funkcjonalnoci
inne
70
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
71
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
72
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Sesje naportalu
Emp@tia Licznik
odwiedzin strony
2.
Liczba
uytkownikw
(na podstawie
plikw cookie)
do 30.11.2015r.
11 105
144 377
237 811
379 977
468 318
7 591
96 901
154 322
234 272
290 038
3.
Liczba odson
(liczba podstron
odwiedzonych
przez uytkownikw)
52 547
823 246
1 214 744
2 161 667
2 535 432
4.
rednia liczba
podstron otwartych
podczas jednej sesji
4,73
5,70
5,11
5,69
5,41
5.
03:58
05:05
04:36
05:17
05:00
6.
Wspczynnik
odrzuce
(% zakoczenie
sesji po zapoznaniu
si ze stron
gwn)
42,56
42,59
45,91
45,17
46,69
Take wyniki badania ankietowego przeprowadzonego przez NIK (opisanego wpkt6.2.1 Informacji),
wskazuj naniewielkie zainteresowanie iwykorzystanie tego portalu przez klientw JOPS. Jedynie
23 spord ankietowanych (3,9%) podao, e korzystao ztego portalu. Ponad 44% osb,
ktre wskazay, e syszay oportalu Emp@tia, napytanie czy jest on dla nich przydatny zaznaczyo
odpowied nie mam zdania, a 27% e nie.
PIU obejmowa rwnie stref informacji iusug dostpn jedynie dla zalogowanych uytkownikw
(stref wewntrzn PIU). Wedug wyjanie Dyrektora Departamentu Informatyki Ministerstwa,
na PIU zostay zrealizowane nastpujce dodatkowe funkcjonalnoci przeznaczone dla
zalogowanych uytkownikw: 1/zamieszczanie artykuw wstrefie wewntrznej portalu (dla
uytkownikw majcych przypisan rol redaktora) widocznej dla uytkownikw majcych
73
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Jedynie 21,4% jednostek niekontrolowanych, ktre udzieliy NIK informacji, wskazao, i ich
pracownicy, ktrym nadano uprawnienia dostpu do PIU, korzystaj zjego funkcjonalnoci. Jako
przyczyny niekorzystania przez pracownikw zwewntrznej strefy PIU, jednostki najczciej
wskazyway: brak informacji otakiej moliwoci (28,1% jednostek) oraz brak czasu (19,9%).
NIK zwraca uwag, e niezalenie od tego, czy zarejestrowani zgodnie zwymogami opracowanej
przez Ministerstwo instrukcji uytkownicy wJOPS iurzdach korzystali, czy nie korzystali ze
strefy wewntrznej PIU, uwzgldniani byli jako uytkownicy przy pomiarze wskanika rezultatu
nr4Projektu liczba uytkownikw administracji obszaru zabezpieczenia spoecznego korzystajcych
znowopowstaej platformy komunikacyjnej.
Wszystkie objte kontrol NIK urzdy wojewdzkie korzystay zmoduu eBON doprowadzenia
rejestru organizatorw turnusw rehabilitacyjnych oraz rejestru orodkw, wktrych odbywaj
si takie turnusy. W rejestrach tych udostpnionych naPIU wdniu 30listopada 2015r. ujtych
byo 489organizatorw turnusw i598 orodkw posiadajcych wane uprawnienia do organizacji
takich turnusw. NIK zwraca jednak uwag, e w6 z7 skontrolowanych UW (85,7%) rejestry,
oktrych mowa wart. 10d. ust.1 ustawy zdnia 27sierpnia 1997r. orehabilitacji zawodowej
ispoecznej oraz zatrudnianiu osb niepenosprawnych157 byy prowadzone take wformie papierowej
lub przy wykorzystaniu innych narzdzi elektronicznych. 5 z7 skontrolowanych UW udostpniao
rwnie dane zlokalnie prowadzonych rejestrw naswoich stronach internetowych. Skutkowao to
wprowadzaniem danych dotyczcych orodkw iorganizatorw turnusw rehabilitacyjnych
do dwch ewidencji ipoza szerszym zakresem obowizkw pracownikw, stwarza to rwnie
ryzyko niezapewnienia zgodnoci danych wobu prowadzonych jednoczenie rejestrach.
WPodkarpackim Urzdzie Wojewdzkim, prowadzone rejestry orodkw iorganizatorw turnusw
rehabilitacyjnych zwykorzystaniem moduu eBON iw formie papierowej zawieray dane niezgodne
74
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
ze stanem faktycznym. Jak ustalono niektre bdne dane wrejestrze prowadzonym wmodule eBON
byy spowodowane ich migracj zwczeniej uywanego systemu, jednak przed upublicznieniem tych
informacji, nie dokonano sprawdzenia ich rzetelnoci.
Jednym zzaoe Projektu Emp@tia byo umoliwienie obywatelom skadania wnioskw wformie
elektronicznej poprzez portal udostpniony wwyniku realizacji tego Projektu oraz wiadczenie
usug na4 poziomie dojrzaoci158. Do koca 2015r. Ministerstwo udostpnio naPIU jedynie
9wnioskw zobszaru pomoc spoeczna, 3 dotyczce rejestracji obkw iklubw dziecicych
oraz 1 dotyczcy wydania Karty Duej Rodziny159. Dopiero od dnia 1stycznia 2016r., wzwizku
zwejciem wycie ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw,
umoliwiono skadanie wnioskw elektronicznych zobszarw: wiadczenia rodzinne oraz fundusz
alimentacyjny160. Aby zoy wniosek wformie elektronicznej, konieczne byo zarejestrowanie przez
wnioskodawc konta naportalu Emp@tia oraz posiadanie profilu zaufanego naePUAP lub uycie
elektronicznego podpisu kwalifikowanego.
Udostpniona naPIU usuga skadania wnioskw wformie elektronicznej wykorzystywana
bya przez obywateli iprzedsibiorcw wminimalnym zakresie. Wlatach 20142015
zarejestrowano ogem 587 wnioskw, zktrych przesanych zostao do waciwych jednostek
jedynie 346. Jakkolwiek w2015r. liczba wysanych wnioskw (252) wzrosa wstosunku do 2014r.
(94) o168%, to bya wdalszym cigu znikoma. Najmniej wnioskw w2014r. (zaledwie 2) zoono
wczerwcu, a w2015r. (po 5 wnioskw) wlutym iwmarcu. Szczegowe dane wtym zakresie
przedstawiono naponiszym wykresie. Wedug informacji przekazanych NIK przez Ministerstwo,
wI kw. 2016r. zoono ogem 337 wnioskw (z tego 71 wstyczniu, 49 wlutym i217 wmarcu).
spoeczn dla innej osoby /rodziny; ZS-1 wniosek owydanie zawiadczenia oudzielonej pomocy; ZS-2 wniosek oumorzenie
nalenoci (wczci lub wcaoci), rozoenie naraty spaty nalenoci, odroczenie terminu patnoci, zwolnienie lub zmniejszenie
odpatnoci (w zwizku z nienalenymi wiadczeniami lub wiadczeniami realizowanymi odpatnie); ZS-3 zgoszenie
nieprawidowoci dojednostki terenowej; ZS-4 wniosek ozmian decyzji lub postanowienia; ZS-5 odwoanie od decyzji lub
zaalenie napostanowienie; ZS-6 korespondencja wsprawie do jednostki terenowej; RKZ_1 wniosek owpis do rejestru obkw/
klubw dziecicych; RKZ_2 informacja ozmianie danych wrejestrze obkw/klubw dziecicych; RKZ_3 wniosek owykrelenie
zrejestru obkw/klubw dziecicych; KDR wniosek oprzyznanie Karty Duej Rodziny lub wydanie duplikatu Karty Duej Rodziny.
SR-1
wniosek oustalenie prawa do zasiku rodzinnego oraz dodatkw do zasiku rodzinnego; SR-2 wniosek oustalenie prawa
160
dojednorazowej zapomogi ztytuu urodzenia si dziecka; SR-3 wniosek oustalenie prawa do zasiku pielgnacyjnego; SR-4
wniosek oustalenie prawa do specjalnego zasiku opiekuczego; SR-5 wniosek oustalenie prawa do wiadczenia pielgnacyjnego;
SR-6 wniosek oustalenie prawa do dodatku ztytuu samotnego wychowywania dziecka dla osb, ktre otrzymyway do
dnia 1maja 2004r. ustalone nasiebie wiadczenie napodstawie ustawy zdnia 18lipca 1974r. ofunduszu alimentacyjnym
(Dz.U.z1991r. Nr45, poz. 200, ze zm.); FA-1 wniosek oustalenie prawa do wiadcze zfunduszu alimentacyjnego; FA-2 wniosek
opodjcie dziaa wobec dunika alimentacyjnego oraz zwizane znimi wnioski ZS-1, ZS-2, ZS-3, ZS-4, ZS-5, ZS-6.
75
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Wykres nr8
Wnioski wypenianie iskadane zwykorzystaniem Portalu Emp@tia wlatach 20142015
140
124
120
liczba wnioskw
100
80
65
60
44
40
30
25
III
IV
19
14
20
25
2014: I
II
2015: I
kwartay
II
III
IV
76
Aby wnioski elektroniczne zoone poprzez portal Emp@tia trafiy do jednostki, do ktrej zostay
skierowane, konieczne byo ich odebranie poprzez usug odbierania poczty zsystemu Emp@tia,
udostpnion wsystemach dziedzinowych posiadajcych wiadectwo zgodnoci. Tymczasem
poowa skontrolowanych przez NIK jednostek nie sprawdzaa, czy t drog zoone zostay
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
NIK zwraca uwag, e zaniechanie odbierania poczty zportalu Emp@tia, stwarza ryzyko
niezapewnienia terminowego rozpatrzenia spraw kierowanych do JOPS w formie
elektronicznej poprzez ten portal.
W zwizku ztym, e do adnej zkontrolowanych JOPS nie zosta przesany wniosek elektroniczny
poprzez portal Emp@tia, brak byo moliwoci sprawdzenia przez NIK dostpnoci zaatwienia
sprawy wpeni elektronicznie (na 4 poziomie dojrzaoci). Wkontrolowanym przez NIK okresie,
take do objtych kontrol urzdw wojewdzkich nie wpyn wformie elektronicznej aden
wniosek owpis do rejestru orodkw lub organizatorw turnusw rehabilitacyjnych. Na powysze
poza ograniczonym wykorzystaniem przez ww. podmioty narzdzi elektronicznych, wpyw mie
mogo rwnie nieudostpnienie przez Ministerstwo moliwoci skadania takich wnioskw
poprzez portal Emp@tia.
Wedug zaoe Projektu Emp@tia, portal informacyjno-usugowy mia rwnie umoliwia
obywatelom zgaszanie potrzeby udzielenia pomocy innym osobom jej potrzebujcym.
Doskontrolowanych przez NIK jednostek nikt nie zgosi jednak takiej potrzeby za porednictwem
portalu Emp@tia. Jednostki objte kontrol, ktre podczyy systemy dziedzinowe do CSIZS,
nie korzystay take do koca 2015r. zudostpnionej moliwoci przesyania korespondencji
do innych podmiotw publicznych podczonych do tego systemu. Jako przyczyny kierownicy
kontrolowanych jednostek wskazywali brak takiej potrzeby. T sam przyczyn podao NIK take
57,1% niekontrolowanych jednostek niekorzystajcych ztej usugi. Podkreli jednak naley, e
drug wkolejnoci najczciej wskazywan przyczyn by brak informacji otakiej moliwoci (18,4%
jednostek).
NIK zwraca uwag, e przed udostpnieniem przez Ministerstwo usugi skadania wnioskw
wformie elektronicznej poprzez portal Emp@tia, usuga taka bya ju dostpna poprzez
elektroniczne skrzynki podawcze podmiotw publicznych. Zgodnie zart. 16 ust.1 iust.1a ustawy
oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania publiczne, podmioty publiczne,
organizujce przetwarzanie danych wsystemach teleinformatycznych, sobowizane do
zapewnienia moliwoci przekazywania danych rwnie wpostaci elektronicznej, przez wymian
dokumentw elektronicznych zwizanych zzaatwianiem spraw nalecych do zakresu ich
dziaania, wykorzystujc informatyczne noniki danych lub rodki komunikacji elektronicznej.
161 Odpowiedzi tak lub raczej tak.
162 Odpowiedzi nie lub raczej nie.
77
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
78
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Do czasu kontroli NIK wydzielony z SAC w ramach Projektu Emp@tia system Adopcja
(na cowydatkowano ze rodkw tego Projektu 304,5tys.z), ktry suy mia do obsugi
procedur przysposobienia worodkach adopcyjnych, nie zosta przez MRPiPS uruchomiony
produkcyjnie. Powodem byo nieuzyskanie przez Ministerstwo informacji potwierdzajcych, e
wnioski orejestracje zbiorw danych osobowych wszystkich orodkw adopcyjnych, ktre bd
przetwarzay dane osobowe przy uyciu tego systemu zostay pozytywnie rozpatrzone przez
GIODO. aden zobjtych kontrol NIK ROPS iurzdw marszakowskich, ktre realizoway zadania
zwizane zpostpowaniem adopcyjnym, nie wprowadza danych do tego systemu izniego nie
korzysta, wzwizku zbrakiem potwierdzenia przez GIODO rejestracji zbioru danych osobowych,
ktra jest niezbdna do rozpoczcia przetwarzania danych za pomoc tej aplikacji.
NIK zwraca jednak uwag, e pomimo wskazywanego przez Departament Informatyki Ministerstwa
nieuruchomienia produkcyjnego systemu Adopcja, nie ograniczono orodkom adopcyjnym prawa
dostpu do tego systemu. Jego ogldziny przeprowadzone wtrakcie kontroli NIK wykazay, e do
dnia 30grudnia 2015r. sze orodkw adopcyjnych wprowadzio do systemu Adopcja dane o153
kandydatach narodzicw.
6. Problemy wkorzystaniu zudostpnionych systemw ifunkcjonalnoci
W objtych kontrol urzdach wojewdzkich nie wystpoway problemy wkorzystaniu
zudostpnionych aplikacji, za wyjtkiem Zachodniopomorskiego iPodkarpackiego UW, gdzie
wystpiy bdy lub problemy przy migracji danych ze starego systemu eBON do moduu eBON
Poza opisanymi wczeniej problemami dotyczcymi dziaania funkcjonalnoci weryfikacji danych
wsystemach zewntrznych w5167 z18 skontrolowanych JOPS wystpiy inne problemy dotyczce
oprogramowania systemw dziedzinowych wczci zwizanej zEmp@ti, ktre dotyczyy
m.in.: niezapisywania przez system dziedzinowy dokonywania weryfikacji danych wsystemach
zewntrznych oraz ich wynikw, wprowadzania adresw zwykorzystaniem sownikw TERYT,
trudnoci zodnowieniem certyfikatu dla systemu dziedzinowego lub pobraniem listy sownikw.
7. Monitorowanie wykorzystania produktw Projektu i funkcjonalnoci udostpnionych
wzwizku zjego realizacj
Poza dziaaniami podjtymi wlutym 2015r., dotyczcymi wygenerowania przez JOPS zsystemw
dziedzinowych iprzekazania do Ministerstwa ankiety, dotyczcej stanu wdroenia Emp@tii
iwykorzystania jej funkcjonalnoci, do czasu kontroli NIK Ministerstwo nie zwracao si do JST,
JOPS iUW oudzielenie informacji wzakresie wykorzystania produktw Projektu Emp@tia
ifunkcjonalnoci udostpnionych wzwizku zjego realizacj wsystemach dziedzinowych.
Monitoring ogranicza si do dostpu do danych ewidencjonowanych wCSIZS. Podkreli naley,
ewyniki ww. ankiety wskazyway, i na1547 JOPS (ktre przekazay ankiet), w248 (16%) uywany
system dziedzinowy nie przekazywa adnych informacji do CBB. Wynikao znich rwnie, e dla
czci osb, ktrych dane zostay zaewidencjonowane wsystemach dziedzinowych, ich zestaw nie
pozwala naweryfikacj tosamoci osoby wsystemie PESEL, weryfikacji informacji oorzeczeniach
oniepenosprawnoci wsystemie EKSMOoN, czy weryfikacji ich dochodw wsystemie ePodatki.
Podczas kontroli NIK Ministerstwo nie podao czy iw jaki sposb wykorzystao dane zotrzymanych
ankiet.
167 ROPS Olsztyn iOpole, PCPR Nidzica iKrapkowice oraz OPS Obrazw.
79
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Do czasu kontroli NIK, Ministerstwo nie zwracao si rwnie do urzdw wojewdzkich opodjcie
dziaa wzakresie monitorowania wykorzystania naterenie wojewdztw udostpnionych aplikacji
iusug. Dopiero wstyczniu 2016r., po publikacjach prasowych dotyczcych problemw jednostek
wkorzystaniu zsystemu Emp@tia, Ministerstwo za porednictwem urzdw wojewdzkich
wystpio oprzekazanie przez jednostki terenowe informacji dotyczcych prawidowoci dziaania
poszczeglnych udostpnionych usug, informacji oproblemach zpodczeniem systemw
dziedzinowych do CSIZS oraz oproblemach zwizanych zpozyskiwaniem danych.
Na danie IW/IPII, odsierpnia 2015r. Ministerstwo przekazywao tej instytucji comiesiczne
informacje oudostpnionych wramach Projektu e-usugach wobszarze administracji lub innych
istotnych produktach wraz zpodaniem danych liczbowych dotyczcych ich wykorzystania przez
obywateli, podmioty gospodarcze iadministracj. Informacje te obejmoway m.in: liczb zoonych
wnioskw poprzez portal Emp@tia, korzystanie zrejestrw iewidencji udostpnionych poprzez
ten portal (liczb wpisw wrejestrach oraz wej napodstron udostpniajc rejestr); liczb
zapyta skierowanych przez pracownikw jednostek terenowych do systemw zewntrznych
zwykorzystaniem interfejsw wykonanych wramach Projektu Emp@tia.
8. Wydatki nautrzymanie irozwj aplikacji oraz systemw uzyskanych wwyniku realizacji
Projektu Emp@tia
W 2014r. nautrzymanie oraz rozwj aplikacji isystemw uzyskanych wwyniku realizacji Projektu
Emp@tia Ministerstwo wydatkowao 3237,4tys.z, w2015r. 3629,2tys.z, a na2016r. zaplanowano
wydatki wkwocie 6730tys.z. Wzrost planowanych wydatkw spowodowany jest wyganiciem
okresw wiadcze gwarancyjnych dotyczcych systemw uzyskanych wwyniku realizacji Projektu
w2015r. ikoniecznoci zawarcia nowych umw nautrzymanie poszczeglnych oprogramowa
narzdziowych iaplikacji dedykowanych.
3.3.4. S topie osignicia celw Projektu Emp@tia oraz efekty uzyskane wzwizku zjego
realizacj
1. Celem gwnym Projektu Emp@tia, okrelonym we wniosku odofinansowanie, byo podniesienie
jakoci ycia spoecznego oraz poprawa warunkw prowadzenia dziaalnoci gospodarczej poprzez
stworzenie szeroko rozumianej platformy komunikacyjnej wobszarze zabezpieczenia spoecznego,
umoliwiajcej udostpnianie iwiadczenie usug elektronicznych winternecie, zarwno dla
beneficjentw pomocy spoecznej, wiadcze rodzinnych, funduszu alimentacyjnego, jak rwnie dla
maych irednich przedsibiorcw, bdcych dostawcami zaplecza technologicznego dla systemw
teleinformacyjnych obszaru zabezpieczenia spoecznego.
We wniosku odofinansowanie okrelono take nastpujce cele szczegowe Projektu:
1) Zwikszenie dostpnoci iprzyjaznoci usug wiadczonych przez administracj obszaru
zabezpieczenia spoecznego dla obywateli iprzedsibiorcw zmierzajce do podniesienia satysfakcji
klienta.
Pomiar osignicia tego celu mia by okrelony: a/liczb usug publicznych wiadczonych
drog elektroniczn oraz poziomem dojrzaoci ich wiadczenia, b/liczb e-usug publicznych
udostpnionych naPIU, c/liczb interfejsw do systemw zewntrznych powstaych wwyniku
realizacji Projektu, d/liczb raportw statystycznych udostpnianych poprzez portal informacyjno-
80
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
81
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
Zdaniem NIK nie mona uzna jako osignicia celu Projektu zbudowania iuruchomienia platformy
komunikacyjnej, gdy stanowi ona jedynie narzdzie, ktre umoliwi miao osignicie celu
gwnego Projektu. Analogicznie uzyskanie wramach Projektu oczekiwanych produktw nie moe
by utosamiane zosigniciem celw Projektu, bowiem dopiero zapewnienie ich waciwego
wykorzystania przyczyni si moe do ich osignicia. Podkrelenia wymaga rwnie, e dopiero
przepisami ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw
wprowadzono zmiany wustawie owiadczeniach rodzinnych (art.23b) iw ustawie opomocy
osobom uprawnionym do alimentw (art. 15a), namocy ktrych zdniem 1stycznia 2016r. organy
waciwe zostay zobowizane do pozyskiwania informacji niezbdnych do ustalenia prawa
do wiadcze rodzinnych iwiadcze zfunduszu alimentacyjnego napoziomie organorgan oraz zrejestrw publicznych (w tym wformie elektronicznej169 zwykorzystaniem systemu
informatycznego udostpnionego przez Ministra). Poza szerszym wykorzystaniem pozyskiwania
danych przy uyciu interfejsw do systemw zewntrznych wykonanych wramach Projektu Emp@tia,
przepisy te wdroyy wpraktyce realizacj wskazywanego wProjekcie Emp@tia uproszczenia
zaatwiania spraw przez obywateli, poprzez zwolnienie ich zobowizku pozyskiwania od rnych
organw szeregu zawiadcze iinformacji, a nastpnie przedstawiania ich organowi waciwemu
wraz zwnioskiem oprzyznanie wiadczenia. Umoliwiaj one rwnie zmniejszenie obcie
instytucji publicznych zwizanych zwydawaniem takich zawiadcze, poprzez pozyskiwanie
danych niezbdnych wprowadzonych postpowaniach bezporednio zsystemw irejestrw
publicznych.
2. Odsierpnia 2015r., IW/IPII napodstawie danych otrzymywanych zMinisterstwa posiadaa
informacje opoziomie wykorzystania usug isystemw udostpnionych wzwizku zrealizacj
Projektu Emp@tia170, to zawieray one jedynie informacje statystyczne inie umoliwiay oceny
uzyskania zaplanowanych efektw oraz stopnia realizacji ustalonych celw (awszczeglnoci
czy nastpio usprawnienie oraz wzrost efektywnoci procesw wewntrznych administracji
obszaru zabezpieczenia spoecznego po wdroeniu produktw Projektu Emp@tia oraz poziomu
oszczdnoci uzyskanych wzwizku zrealizacj Projektu). Do czasu kontroli NIK, CPPC nie
gromadzia rwnie informacji oosigniciu wskazywanych wstudium wykonalnoci korzyci,
jakie Ministerstwo zakadao uzyska wwyniku realizacji Projektu Empatia, awszczeglnoci,
czy nastpio: a/zwikszenie dostpnoci iskrcenie czasu dostpu do informacji publicznych,
b/podniesienie jakoci iefektywnoci wiadczonych usug zwizanych bezporednio zobsug
spraw interesantw, m.in. poprzez wprowadzenie jednolitych standardw wiadczenia usug oraz
zapewnienie wikszej jakoci iwiarygodnoci danych wobszarze zabezpieczenia spoecznego,
c/zwikszenie przejrzystoci procedur administracyjnych zwizanych zprzyznawaniem iwypat
wiadcze, d/skrcenie czasu potrzebnego pracownikom socjalnym nazebranie, gromadzenie
169 Obowizek dotyczy samodzielnego uzyskiwania od organw podatkowych lub ministra waciwego do spraw finansw
82
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
83
WA N I E J S Z E W Y N I K I KO N T R O L I
84
I N F O R M A C J E D O D AT K O W E
85
I N F O R M A C J E D O D AT K O W E
175 Ponadto wwystpieniach pokontrolnych zkontroli rozpoznawczej sformuowano 5 wnioskw, ktre zostay zrealizowane.
86
ZACZNIKI
Jednostka
1.
Elbieta Rafalska
poprzednio Wadysaw Kosiniak-Kamysz
do15listopada 2015r. oraz Jolanta Fedak
do17listopada 2011r.
Joanna Bokowska
poprzednio. Eliza Pogorzelska do
15padziernika 2015r, Jarosaw Pasek do
15 czerwca 2015r., Anna Siejda do 12lutego
2014r. oraz Grayna Wclewska do 19marca
2012r.
4.
Elbieta Rajewska-Nikonowicz
5.
Jadwiga Krajewska
6.
Janina Komorowska
7.
Kujawsko-Pomorski Urzd
Wojewdzki
Mikoaj Bogdanowicz
poprzednio Ewa Mes do 8grudnia 2015r.
8.
witokrzyski Urzd
Wojewdzki
Agata Wojtyszek
poprzednio Boentyna Paka-Koruba do
8grudnia 2015r.
9.
Urzd Marszakowski
Wojewdztwa
witokrzyskiego
Adam Jarubas
10.
Janusz Kwaniewski
11.
Anna Biernat
12.
Warmisko-Mazurski Urzd
Wojewdzki
Artur Chojecki
poprzednio Marian Podziewski do 8grudnia
2015r.
13.
Urzd Marszakowski
Wojewdztwa WarmiskoMazurskiego wOlsztynie
14.
Anna Kalinowska
15.
Elbieta wigo
2.
Kierownik jednostki
Jednostka
organizacyjna NIK
przeprowadzajca
kontrol
Departament Pracy Spraw
Spoecznych iRodziny
Delegatura NIK
w Opolu
Delegatura NIK
wBiaymstoku
Delegatura NIK
wBydgoszczy
Delegatura NIK
wKielcach
Delegatura NIK
w Olsztynie
87
ZACZNIKI
Lp.
Jednostka
Kierownik jednostki
16.
Podkarpacki Urzd
Wojewdzki
Ewa Leniart
poprzednio Magorzata Chomycz-migielska
do 8grudnia 2015r.
17.
Jerzy Jczmienionka
poprzednio Barbara Krawczyk do 14grudnia
2015r. oraz Mariola Zajdel-Ostrowska do
22wrzenia 2015
18.
Joanna Dubiel-Sowa
19.
Wioletta Leszczyska
20.
Zachodniopomorski Urzd
Wojewdzki
Piotr Jania
poprzednio Marek Taasiewicz do 8grudnia
2015r. oraz Marcin Zydorowicz do 11marca
2014r.
21.
Urzd Marszakowski
Wojewdztwa
Zachodniopomorskiego
Olgierd Geblewicz
22.
Krystyna Jaworska
23.
Zbigniew ukaszewski
poprzednio Gizela Rybicka 31lipca 2015r.
Jednostka
organizacyjna NIK
przeprowadzajca
kontrol
Delegatura NIK
w Rzeszowie
Delegatura NIK
w Szczecinie
88
24.
Ryszard Wilczyski
25.
Adam Rycki
26.
Beata Krzeszowska-Stroka
27.
Marlena Korna
Delegatura NIK
w Opolu
ZACZNIKI
2. Wyniki badania ankietowego oraz analiza informacji uzyskanych
zniekontrolowanych jednostek
2.1. Wyniki badania ankietowego przeprowadzonego wrd osb odwiedzajcych kontrolowane
jednostki
W celu sprawdzenia poziomu wykorzystania przez klientw JOPS informacji iusug dostpnych
winternecie oraz skutecznoci prowadzonych dotychczas dziaa promocyjnych, dotyczcych
funkcjonalnoci udostpnionych obywatelom wwyniku realizacji Projektu Emp@tia, podczas
kontroli NIK prowadzonej w15 jednostkach176, przeprowadzono wrd osb je odwiedzajcych
anonimow ankiet. Wbadaniu ankietowym uczestniczyo ogem 596 osb, ztego: 229 wOPS,
210 wPCPR i157 wROPS.
60% osb, ktre wzio udzia wbadaniu ankietowym wskazao, e korzysta zinternetu wcelu
odwiedzenia stron urzdw iinstytucji publicznych, najczciej jednak aby ustali adres, numer
telefonu lub godziny urzdowania (41% odpowiedzi) albo sprawdzi jakie formalnoci swymagane
do zaatwienia sprawy (28%). Ponad 92% osb, ktre wziy udzia wbadaniu ankietowym,
wcigu ostatniego roku nie zaatwiao spraw zzakresu zabezpieczenia spoecznego przez
internet. Jako gwne powody wskazywano brak takiej potrzeby (30% odpowiedzi) ipreferowanie
osobistego lub telefonicznego zaatwiania spraw (24%). 19% ankietowanych jako jeden zpowodw
wymienio brak podpisu elektronicznego lub profilu zaufanego, umoliwiajcych zaatwienie
sprawy przez internet. Wikszy by odsetek osb, ktre zadeklaroway, i zamierzaj wcigu
najbliszego roku zaatwia sprawy zzakresu zabezpieczenia spoecznego przez internet, wynis
on 17%. Znaczna grupa klientw JOPS to osoby, ktre nie maj moliwoci dostpu do internetu
wdomu. Spord ankietowanych niemal 58% nie wiedziao, gdzie wokolicy ich zamieszkania mog
bezpatnie skorzysta zkomputera podczonego do internetu.
Jakkolwiek 70% osb uczestniczcych wbadaniu ankietowym odpowiedziao, e syszeli
oportalu internetowym Emp@tia, to jednak ponad poowa znich nie podaa skd si onim
dowiedziaa. Ankietowani, ktrzy wskazali rdo informacji, najczciej podawali, e dowiedzieli
si otym portalu od pracownikw jednostki pomocy spoecznej (64%) oraz zmediw (20%).
Ich wiedza oportalu bya jednak bardzo niewielka, bowiem a ponad 62% znich nie potrafio
wskaza jakie sprawy mona zaatwi oraz jakie informacje uzyska poprzez portal
Emp@tia. Ponad44%ankietowanych, ktrzy syszeli oportalu, napytanie czy jest on dla
nich przydatny zaznaczyo odpowied nie mam zdania, a27% e nie. Jedynie 23 spord
ankietowanych (3,9%) podao, ekorzystao ju ztego portalu.
2.2. Analiza informacji uzyskanych zniekontrolowanych jednostek
1. Informacje zjednostek, ktre nie podczyy systemw dziedzinowych do CSIZS
W zwizku zprowadzon kontrol, wystpiono (na podstawie art. 29 ust.1 pkt2 lit. f ustawy oNIK)
doniekontrolowanych 100 jednostek samorzdu terytorialnego oraz do6ROPS, wktrych dodnia
30listopada 2015r. nie podczono do CSIZS przynajmniej jednego systemu dziedzinowego
zobszarw: pomoc spoeczna, wiadczenia rodzinne lub fundusz alimentacyjny, owskazanie
przyczyn ich dotychczasowego niepodczenia. Wedug odpowiedzi, ktrych udzieliy 74 jednostki
176 Piciu OPS, piciu PCPR, 2 ROPS i3 urzdach marszakowskich, wktrych ROPS funkcjonuj jako komrki organizacyjne.
89
ZACZNIKI
(69,8%), 73 znich otrzymay informacje natemat Projektu Emp@tia iudostpnianych wzwizku
znim aplikacjach, sprzcie oraz systemach informatycznych. Jednak jedynie 55,4% wskazao,
e informacje te byy dla nich wystarczajce. Z udzielonych odpowiedzi wynikao, i najczstsz
przyczyn niepodczenia systemw dziedzinowych do CSIZS we wszystkich trzech obszarach
byy ograniczenia organizacyjne lub techniczne (58,5% systemw) oraz skomplikowany proces
podczenia (19,1% systemw). Jednostki, ktre uytkoway systemy dziedzinowe wobszarze
pomocy spoecznej, jako istotny wskazay rwnie brak uzyskania niezbdnych danych
umoliwiajcych podczenie (17,7% systemw). Szczegowe dane dotyczce uzyskanych
odpowiedzi wzakresie przyczyn niepodczenia systemw dziedzinowych wposzczeglnych
obszarach przedstawia poniszy wykres.
Wykres nr9
Przyczyny niepodczenia przez jednostki terenowe systemw dziedzinowych do CSIZS177
6
ograniczenia
organizacyjne
lub techniczne
41
39
skomplikowany
proces
podczenia
14
12
PS (N=10)
3
brak danych
do podczenia
FA (N=70)
10
SR (N=67)
13
brak obowizku
podczenia
8
4
niedostosowanie
systemw
dziedzinowych
8
9
4
inne powody
13
14
0
10
20
30
40
50
liczba odpowiedzi
90
ZACZNIKI
2. Informacje zjednostek, ktre podczyy systemy dziedzinowe do CSIZS
W zwizku zprowadzon kontrol, Najwysza Izba Kontroli (na podstawie art. 29 ust.1 pkt2 lit.
f ustawy oNIK), wystpia do 2788 jednostek organizacyjnych pomocy spoecznej (ROPS, PCPR
iOPS), ktre nadzie 30listopada 2015r. miay podczony do CSIZS, co najmniej jeden system
dziedzinowy (uywany wobszarze: pomoc spoeczna PS, wiadczenia rodzinne SR lub fundusz
alimentacyjny FA), oprzekazanie informacji dotyczcych wdraania wtych jednostkach produktw
Projektu Emp@tia, a take prawidowoci dziaania istopnia wykorzystywania wtych podmiotach
funkcjonalnoci udostpnionych wzwizku zrealizacj tego Projektu. Ze wzgldu nawejcie
wycie zdniem 1stycznia 2016r. przepisw ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych
oraz niektrych innych ustaw, ktre m.in. nakaday nawaciwe organy obowizek samodzielnego
pozyskiwania od innych organw oraz zrejestrw publicznych informacji178 niezbdnych do
rozpatrzenia spraw zzakresu wiadcze rodzinnych iwiadcze zfunduszu alimentacyjnego,
zapytanie do jednostek skierowano wdwch terminach, tj.w grudniu 2015r. oraz wlutym 2016r.179
W grudniu 2015r. zapytanie skierowano do 1395 jednostek, ktre nie byy objte kontrol NIK
(wtym: 1238 OPS, 154 PCPR oraz 3ROPS), a wlutym 2016r. do 1393 pozostaych jednostek (w tym:
1239 OPS i154 PCPR). Informacje pozyskano przy wykorzystaniu elektronicznych kwestionariuszy,
udostpnionych ww. podmiotom poprzez system Lime Survey. Na zadane przez NIK pytania
odpowiedziao 1925 jednostek (69%), ztego 945 wgrudniu 2015r. i980 wlutym imarcu 2016r.
Informacje uzyskane oProjekcie Emp@tia ipodczenie systemw do CSIZS
Spord jednostek podczonych do CSIZS, ktre udzieliy NIK informacji, 93,9% wskazaa,
iotrzymaa zMinisterstwa lub waciwego urzdu wojewdzkiego informacje natemat Projektu
Emp@tia iudostpnianych wzwizku znim aplikacjach, sprzcie oraz systemach informatycznych,
jednak tylko niewiele ponad poowa znich (54,4%) uznaa, i informacje te byy wystarczajce. 71,6%
tych podmiotw wskazao take naniedostateczny dostp do szkole, konferencji iinstruktay
dotyczcych Projektu Emp@tia oraz sposobu wykorzystania sprztu, aplikacji ifunkcjonalnoci
zwizanych ztym Projektem. Niemal co trzecia jednostka (31%) wskazaa rwnie, e podczas
podczania systemw dziedzinowych do CSIZS napotkaa narnego rodzaju problemy. Dotyczyy
one trudnoci zpoczeniem zserwerem CSIZS (wskazao je 65,8% jednostek, ktre napotkay
problemy), bdw pobierania certyfikatw (26,6%), bdw pobierania sownikw (20,6%).
Ponadto podmioty te wskazyway take nabrak moliwoci rejestracji systemu dziedzinowego
(13,2%) oraz brak wymaganych do podczenia funkcji wsystemie dziedzinowym (11,6%).
178 1/o dochodzie podlegajcym opodatkowaniu podatkiem dochodowym od osb fizycznych; 2/informacji owieku
istanie cywilnym czonkw rodziny; 3/informacji owysokoci skadek naubezpieczenie zdrowotne, wtym informacji
owysokoci skadek od poszczeglnych patnikw iokresach opacania przez nich tych skadek; 4/zawiadczenia lub
informacji ozgoszeniu do ubezpiecze spoecznych; 5informacji olegitymowaniu si odpowiednim orzeczeniem
oniepenosprawnoci.
179 Respondenci zostali podzieleni nadwie rwnoliczne grupy, poprzez wylosowanie grupy 1395 jednostek zbazy JOPS
podczonych do CSIZS zuyciem funkcji los wprogramie Excel, drug grup stanowiy pozostae niekontrolowane JOPS.
91
ZACZNIKI
Wykres nr10
Rodzaje problemw zidentyfikowanych przez jednostki terenowe podczas procesu podczania systemw
dziedzinowych do CSIZS (jednostki, miay moliwo wskazania kilku odpowiedzi)
80%
65,8%
60%
40%
27,5%
26,6%
20,6%
20%
0%
trudnoci z poczeniem
si
z serwerem CSIZS
bdy
pobierania
certyfikatw
bdy
pobierania
sownikw
13,2%
11,6%
brak moliwoci
rejestracji systemu
dziedzinowego
brak wymaganych do
podczenia funkcji
w systemie
dziedzinowym
inne
40%
34,9%
20%
12,6%
5,0%
0%
administratora
wojewdzkiego
dostawcy systemu
dziedzinowego
Centrum Wsparcia
Uytkownikw CSIZS
Ministerstwa
innego podmiotu
394 jednostki (20,5%) poinformoway NIK otym, e poniosy wydatki nawdroenie systemw
iaplikacji zwizanych zProjektem Emp@tia ipodczeniem systemw dziedzinowych do CSIZS.
czna kwota wydatkw, poniesionych przez ww. jednostki naten cel do 30listopada 2015r.
wyniosa 992,5tys.z.
92
ZACZNIKI
Pozyskiwanie iweryfikacja danych wsystemach zewntrznych
W zwizku zProjektem Emp@tia zostay przez Ministerstwo udostpnione usugi pozyskiwania lub
weryfikacji danych wsystemach zewntrznych irejestrach publicznych (weryfikacja tosamoci
osoby wCBB, weryfikacja pobierania wiadcze winnych jednostkach180, weryfikacja danych
osobowych wrejestrze PESEL, weryfikacja niepenosprawnoci wsystemie EKSMOoN, weryfikacja
danych obezrobociu wAC Rynek Pracy, weryfikacja danych odochodach wsystemie ePodatki
Ministerstwa Finansw, weryfikacja danych oubezpieczeniu wsystemie ZUS, weryfikacja
danych wCentralnej Ewidencji iInformacji oDziaalnoci Gospodarczej CEiDG, weryfikacja
danych wKrajowym Rejestrze Sdowym KRS). Korzystanie znich byo moliwe poprzez
systemy dziedzinowe. W ramach prowadzonej kontroli NIK zapytaa niekontrolowane jednostki
owykorzystanie ww. usug podczas realizacji zada, a wprzypadku ich nieuywania opodanie
przyczyn.
W informacjach przekazanych NIK wlutym imarcu 2016r. jednostki terenowe czciej wskazyway,
i korzystaj zudostpnionych usug. Byo to widoczne we wszystkich trzech obszarach
zabezpieczenia spoecznego (PS, SR iFA). Najczciej korzystano zpozyskania lub weryfikacji
danych zgromadzonych wsystemach ePodatki, ZUS oraz PESEL. Ponadto oile przeprowadzone
analizy wykorzystania usug wposzczeglnych obszarach napodstawie informacji otrzymanych
wgrudniu 2015r. nie wykazay istotnych rnic pomidzy obszarami, to zinformacji uzyskanych
w2016r. wynikao wysze ich wykorzystanie wobszarach wiadcze rodzinnych ifunduszu
alimentacyjnego, ktrych dotyczyy zmiany przepisw, obowizujce zdniem 1stycznia 2016r.
Wykres nr12
Odsetek systemw dziedzinowych uywanych wposzczeglnych obszarach, wktrych pracownicy korzystali
zudostpnionych usug pozyskania lub weryfikacji danych winnych systemach lub rejestrach publicznych
(wginformacji udzielonych NIK wgrudniu 2015r.)
90%
PS(N=937)
80%
FA(N=820)
70%
SR(N=826)
60%
50%
40%
30%
20%
10%
KRS
CEIDG
ZUS
dochody
wMF
ACRynek
Pracy
EKSMOoN
PESEL
adresy
tosamo
wCBB
0%
180 Od 2016r.
93
ZACZNIKI
Wykres nr13
Odsetek systemw dziedzinowych uywanych wposzczeglnych obszarach, wktrych pracownicy korzystali
zudostpnionych usug pozyskania lub weryfikacji danych winnych systemach lub rejestrach publicznych
(wginformacji udzielonych NIK wlutym imarcu 2016r.)
90%
PS(N=961)
80%
FA(N=751)
70%
SR(N=826)
60%
50%
40%
30%
20%
10%
KRS
CEIDG
ZUS
dochody
wMF
ACRynek
Pracy
EKSMOoN
PESEL
adresy
pobieranie
wiadcze
tosamo
wCBB
0%
Z informacji udzielonych NIK przez jednostki terenowe wgrudniu 2015r. wynikao, e do tego
czasu a w48,6% uywanych przez te jednostki systemw dziedzinowych nie korzystano
zadnej zudostpnionych wtych systemach usug weryfikacji danych wrejestrach
publicznych iinnych systemach informatycznych, w17,1% wykorzystywano tylko jedn znich,
a jedynie w26,7% korzystano ztrzech lub wicej ww. funkcjonalnoci. Wiksze byo wykorzystanie
udostpnionych funkcjonalnoci wrd jednostek, ktre udzieliy NIK informacji wlutym
iwmarcu 2016r. Odsetek uywanych przez nie systemw, wktrych nie korzystano zadnej
zudostpnionych usug weryfikacji danych wynis 16%, w8,3% wykorzystywano tylko jedn,
aw66,8% korzystano ztrzech lub wicej funkcjonalnoci.
W obszarze wiadcze rodzinnych, a 80,5% jednostek wskazao, e korzysta ztrzech lub wicej
rodzajw usug weryfikacji danych wsystemach zewntrznych, a jedynie 7%, e nie korzysta
zadnej. W obszarze funduszu alimentacyjnego byo to odpowiednio: 74,1% i14,9%, awobszarze
pomocy spoecznej: 52,1% i24%. Szczegowe dane wtym zakresie przedstawiono naponiszym
wykresie.
94
ZACZNIKI
Wykres nr14
Wykorzystanie dostpnych usug weryfikacji danych wsystemach zewntrznych wg poszczeglnych obszarw
zabezpieczenia spoecznego napodstawie informacji otrzymanych wgrudniu 2015r. oraz lutym imarcu 2016r.
80%
grudzie2015r.PS(N=937),FA(N=820),SR(N=826)
luty/marzec2016r.PS(N=961),FA(N=751),SR(N=770)
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
PS
FA
SR
niekorzystano
zadnejweryfikacji
PS
FA
SR
korzystano
zjednejweryfikacji
PS
FA
SR
korzystanozdwch
weryfikacji
PS
FA
SR
korzystanoztrzech
iwicejweryfikacji
95
ZACZNIKI
otrzymanych wtym zakresie informacji, wpodziale naposzczeglne rodzaje usug, obszary,
wktrych zostay udostpnione oraz czas udzielenia NIK informacji, przedstawiono naponiszej
tabeli.
FA
SR
PS
Wprowadzanie
adresw woparciu
osowniki systemu
Emp@tia
FA
SR
PS
Weryfikacja
danych osobowych
wrejestrze PESEL
FA
SR
Inne
PS
Weryfikacja
pobierania przez
beneficjentw
wiadcze winnych
jednostkach
SR
Uzyskiwane poprzez
system informacje
sniewystarczajce
do zaatwienia sprawy
FA
Niedziaanie
lub nieprawidowe
dziaanie funkcjonalnoci
Weryfikacja
tosamoci osoby
wCBB
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
luty/marzec
2016r.
luty/marzec
2016r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
Brak informacji
osposobie korzystania
PS
Obszar
Rodzaj funkcjonalnoci
Tabela nr5
Niewykorzystywanie poszczeglnych udostpnionych funkcjonalnoci oraz przyczyny ich niewykorzystania wg
informacji otrzymanych zniekontrolowanych jednostek wgrudniu 2015r. oraz lutym/marcu 2016r.181
34,9%
28,3%
4,2%
7,9%
26,0%
12,4%
14,4%
29,6%
4,1%
10,4%
14,3%
16,0%
34,6%
30,9%
3,8%
4,3%
24,8%
11,3%
10,9%
32,5%
3,3%
4,9%
7,5%
16,1%
34,3%
30,8%
3,5%
4,5%
24,8%
11,3%
10,8%
32,7%
3,0%
5,2%
7,0%
13,6%
15,8%
35,5%
4,1%
6,8%
13,9%
17,1%
12,3%
35,7%
3,9%
3,5%
7,1%
17,6%
12,2%
37,1%
3,8%
3,1%
6,4%
14,4%
31,9%
18,5%
0,0%
0,0%
18,2%
12,6%
17,2%
15,8%
0,0%
0,0%
12,0%
13,4%
33,0%
22,6%
0,0%
0,0%
18,9%
12,0%
16,2%
13,8%
0,0%
0,0%
8,8%
16,6%
33,2%
22,4%
0,0%
0,0%
19,9%
11,7%
16,5%
13,9%
0,0%
0,0%
8,7%
14,5%
32,2%
16,5%
5,5%
6,8%
23,5%
12,5%
10,3%
18,3%
3,6%
6,1%
13,2%
14,7%
31,8%
20,4%
6,2%
3,8%
23,4%
11,1%
5,3%
20,5%
3,7%
3,1%
5,7%
15,3%
31,2%
20,7%
5,9%
4,0%
23,2%
11,5%
5,3%
19,5%
3,8%
3,5%
4,8%
11,9%
181 W zestawieniu wskazano odsetek spord udzielonych odpowiedzi, wskazujcych naniewykorzystywanie udostpnionej
96
FA
SR
Weryfikacja danych
odochodach
wsystemie
Ministerstwa
Finansw
FA
SR
PS
Weryfikacja danych
oubezpieczeniu
wsystemie ZUS
FA
SR
Weryfikacja danych
wCentralnej
Ewidencji
i Informacji
o Dziaalnoci
Gospodarczej
(CEIDG)
PS
FA
SR
Inne
Weryfikacja danych
obezrobociu
wAC Rynek Pracy
PS
SR
Uzyskiwane poprzez
system informacje
sniewystarczajce
do zaatwienia sprawy
FA
Niedziaanie
lub nieprawidowe
dziaanie funkcjonalnoci
Weryfikacja
niepenosprawnoci
wsystemie
EKSMOoN
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
Brak informacji
osposobie korzystania
PS
Obszar
Rodzaj funkcjonalnoci
ZACZNIKI
39,3%
34,9%
4,1%
6,2%
25,4%
14,7%
13,4%
20,7%
5,8%
6,9%
13,6%
18,5%
36,0%
32,0%
3,7%
4,3%
26,0%
12,6%
7,9%
18,6%
4,1%
6,7%
6,9%
20,8%
36,0%
33,5%
3,5%
3,3%
26,2%
12,1%
7,7%
18,1%
5,1%
4,4%
5,3%
16,1%
34,6%
19,4%
5,9%
5,3%
22,7%
17,7%
11,4%
15,3%
6,1%
4,6%
11,1%
19,5%
33,3%
22,4%
6,2%
2,8%
23,8%
15,5%
5,6%
15,3%
6,5%
3,6%
5,9%
20,1%
33,1%
23,1%
6,8%
2,8%
24,5%
15,0%
6,4%
14,7%
7,0%
3,5%
4,9%
17,1%
32,9%
23,5%
3,9%
2,2%
25,4%
12,4%
3,6%
10,1%
2,0%
0,9%
3,5%
9,6%
32,4%
23,6%
3,6%
1,9%
24,6%
11,9%
2,7%
10,0%
2,5%
0,8%
1,6%
3,4%
36,8%
34,2%
3,1%
3,7%
22,7%
14,4%
11,2%
20,9%
5,3%
4,5%
12,3%
13,4%
34,1%
43,2%
2,3%
1,8%
23,9%
12,9%
3,3%
13,4%
3,2%
0,9%
3,5%
10,5%
34,4%
43,2%
2,4%
1,3%
24,6%
13,1%
2,1%
13,2%
3,1%
0,6%
1,7%
4,0%
35,9%
26,4%
1,9%
7,4%
25,4%
16,1%
13,5%
25,2%
2,6%
10,4%
16,0%
23,3%
33,8%
29,9%
1,5%
3,3%
25,7%
13,3%
6,9%
24,9%
1,7%
5,9%
7,3%
23,3%
33,3%
30,6%
1,9%
3,1%
26,6%
13,6%
6,4%
25,6%
2,2%
5,8%
6,5%
20,5%
97
Inne
SR
Uzyskiwane poprzez
system informacje
sniewystarczajce
do zaatwienia sprawy
FA
Niedziaanie
lub nieprawidowe
dziaanie funkcjonalnoci
Weryfikacja danych
w Krajowym
Rejestrze Sdowym
(KRS)
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
grudzie 2015r.
luty/marzec
2016r.
Brak informacji
osposobie korzystania
PS
Obszar
Rodzaj funkcjonalnoci
ZACZNIKI
37,6%
30,6%
1,4%
8,1%
27,3%
17,5%
14,7%
20,8%
1,9%
17,4%
21,5%
24,1%
35,7%
35,1%
1,1%
4,8%
26,7%
14,5%
8,8%
20,4%
2,0%
13,3%
15,0%
26,6%
35,0%
35,0%
1,5%
5,6%
28,2%
14,2%
9,0%
20,6%
1,6%
15,5%
15,8%
24,8%
Zasilanie CBB
NIK zapytaa take niekontrolowane jednostki ozasilanie danymi CBB przez uywane wtych
jednostkach systemy dziedzinowe. Zdecydowana wikszo jednostek (73,5%) nie analizowaa
sposobu zasilania przez uywane systemy dziedzinowe CBB danymi dotyczcymi beneficjentw
irozpatrywanych spraw (brak byo takiego obowizku wustalonych przez Ministerstwo
procedurach). Spord jednostek, ktre to sprawdziy, wponad poowie uywanych przez
nie systemw (57,6%) zidentyfikowano problemy, polegajce nanieprzesyaniu przez system
dziedzinowy danych do CBB oraz przerwach wkomunikacji systemu dziedzinowego zCBB
(52,7%)182.
Obsuga informatyczna wjednostkach
Wedug informacji przekazanych NIK, jedynie wniewiele ponad poowie jednostek (52,1%)
obsug informatyczn zapewnia zatrudniony wtej jednostce informatyk. 27,1% jednostek
wskazaa, iobsug tak zapewnia informatyk zatrudniony winnej jednostce samorzdowej,
awpozostaych jednostkach (20,8%) nie bya zapewniona staa obsuga informatyczna (obowizki
ztym zwizane peni pracownik merytoryczny jednostki). Posiadanie wsparcia informatycznego
wpywao wtych jednostkach nastopie wykorzystania udostpnionych funkcjonalnoci
pozyskiwania lub weryfikacji danych wsystemach zewntrznych. Najwiksz aktywno wtym
zakresie wykazyway jednostki, ktre zatrudniay informatyka (zapytania skierowano z72%
systemw dziedzinowych uywanych wtych jednostkach). Mniejsz aktywno (zapytania
skierowano z64% uywanych systemw dziedzinowych) wykazyway jednostki, ktre korzystay
zusug informatyka zatrudnionego winnej jednostce samorzdu terytorialnego, a najmniejsz
jednostki niezatrudniajce informatyka (62%).
98
ZACZNIKI
Terminale mobilne
Spord jednostek, ktre udzieliy NIK informacji, 1682 dysponoway terminalami mobilnymi
otrzymanymi zMinisterstwa. Jedynie 41 znich (2,4%) poinformowao, i podjo dziaania
wcelu sprawdzenia dziaania terminali imoliwoci ich wykorzystania do przeprowadzania
wywiadw rodowiskowych. Wedug otrzymanych informacji w2014r. 20 jednostek podjo
prby sporzdzenia zuyciem terminali mobilnych 147 wywiadw (z tego 105 wywiadw
71,4% sporzdzono wpiciu jednostkach). W 2015r. 33 jednostki podjy takie prby, rejestrujc
wterminalach ogem1056 wywiadw (z tego 812 wywiadw 76,9% przeprowadzono wpiciu
jednostkach). Wedug informacji przekazanych NIK wlutym imarcu 2016r. prby takie w2016r.
podjy 2 jednostki rejestrujc ogem 8 wywiadw.
Jednostki, ktre nie wykorzystyway terminali mobilnych, jako gwn przyczyn niepodjcia
prb rejestracji wywiadw przy ich uyciu wskazay brak regulacji prawnych dotyczcych
przeprowadzania wywiadw rodowiskowych wformie elektronicznej (58,9% jednostek) oraz brak
niezbdnej wiedzy do obsugi oprogramowania terminali (38,9% jednostek). Ponadto jednostki
wskazyway rwnie naniech pracownikw socjalnych do korzystania zterminali (35,8%), obaw
przed utrat terminali (35,3%) oraz problemy techniczne zpodczeniem terminali (25%).
Wykres nr15
Przyczyny niepodjcia prb sprawdzenia dziaania iwykorzystania terminali mobilnych
80%
60%
58,9%
38,9%
40%
35,8%
35,3%
25,0%
23,7%
20%
0%
brak regulacji
prawnych dotyczcych
przeprowadzania
wywiadw
w tej formie
brak niezbdnej
wiedzy do obsugi
oprogramowania
terminali
problemy techniczne
z podczeniem
terminali
obawa przed
utrat terminali
niech pracownikw
socjalnych do
korzystania z terminali
inne
99
ZACZNIKI
Korzystanie zwewntrznej strefy portalu informacyjno-usugowego (PIU)
Jedynie 21,4% jednostek winformacjach przekazanych NIK wskazao, e ich pracownicy, ktrym
nadano uprawnienia dostpu do strefy wewntrznej PIU, korzystaj ztego portalu. Pozostae
jednostki, jako najczstsze przyczyny niekorzystania przez pracownikw zinformacji dostpnych
naPIU wskazyway nabrak informacji otakiej moliwoci (28,1% jednostek) oraz brak czasu (19,9%).
Odbieranie wnioskw skadanych drog elektroniczn
Wnioski elektroniczne skadane za porednictwem portalu Emp@tia, wymagay ich odebrania
poprzez uywane systemy dziedzinowe. Ponad poowa jednostek (61,2%) poinformowaa NIK, i
regularnie (co najmniej raz wtygodniu) odbiera poczt elektroniczn zportalu Emp@tia. 38,8%
jednostek podaa jednak, e nie odbieraa takiej poczty regularnie, co stwarza ryzyko nierozpatrzenia
wnioskw kierowanych t drog. Wedug informacji otrzymanych przez NIK w2016r., wikszy by
jednak wporwnaniu do informacji otrzymanych wgrudniu 2015r. udzia jednostek regularnie
odbierajcych poczt zEmp@tii (74,5%, wczeniej 47,5%). Jednostki, ktre zaniechay regularnego
odbierania poczty, najczciej jako przyczyn ww. zaniechania wskazyway brak informacji otakiej
koniecznoci (47,9% jednostek).
Wykres nr16
Przyczyny nieodbierania przez pracownikw jednostek terenowych poczty zsystemu Emp@tia
60%
47,9%
40%
20%
19,7%
16,4%
12,9%
3,2%
0%
brak informacji
o takiej koniecznoci
problemy
techniczne
brak uprawnie
brak czasu
zapomnienie
inna
Ponad 95% jednostek wskazao take, i za porednictwem poczty elektronicznej systemu Emp@tia,
dostpnej poprzez systemy dziedzinowe, nie przesya korespondencji do innych jednostek
podczonych do CSIZS. Najczstsz przyczyn wskazywan przez te jednostki by brak takiej
potrzeby (podao j 57,1% jednostek).
100
ZACZNIKI
Wykres nr17
Przyczyny nieprzesyania korespondencji do innych jednostek podczonych do CSIZS zwykorzystaniem poczty
elektronicznej wsystemach dziedzinowych
57,1%
60%
40%
20%
18,4%
13,2%
11,3%
0%
brak informacji
o takiej moliwoci
problemy techniczne
brak potrzeby
przesyania informacji
t drog
inna
101
ZACZNIKI
Wykres nr18
Czy nastpia poprawa skutecznoci lub efektywnoci realizacji zada wzwizku zudostpnieniem
dowykorzystania produktw Projektu Emp@tia wg informacji przekazanych NIK przez jednostki terenowe
wgrudniu 2015r. orazlutym imarcu 2016r.
60%
grudzie2015r.
luty/marzec2016r.
39,6%
40%
31,1%
29,2%
24,2%
20,7%
20%
21,8%
17,0%
10,8%
4,1%
1,5%
0%
tak
raczej tak
brak wpywu
raczej nie
nie
Wykres nr19
Czy nastpio zmniejszenie wydatkw ponoszonych przez jednostki terenowe wwyniku wdroenia produktw
iwykorzystania funkcjonalnoci Projektu Emp@tia
60%
grudzie2015r.
44,9%
luty/marzec2016r.
40%
34,0%
38,4%
29,0%
23,0%
20%
0%
16,7%
2,0%
0,7%
tak
3,7%
7,7%
raczej tak
brak wpywu
raczej nie
nie
102
ZACZNIKI
Wykres nr20
Konieczno dostarczania przez wnioskodawcw dokumentw niezbdnych do rozpatrzenia sprawy
80%
63,1%
grudzie2015r.
60%
luty/marzec2016r.
42,1%
35,4%
40%
0%
22,4%
16,6%
20%
tak
20,3%
nie
W przekazanych NIK informacjach, sformuowano rwnie inne uwagi iopinie dotyczce wdraania
lub dziaania produktw Projektu Emp@tia. Oto kilka znich:
System Emp@tia jest systemem trafnym iwaciwym wspecyfice swego przeznaczenia. Zwaywszy
jednak naindywidualno izoony charakter kadej rozpatrywanej sprawy, nie bdzie wstanie
przyczyni si do skrcenia czasu jej rozpatrzenia. Ewentualne braki wdostpie do systemu spowoduj
wyduenie zaatwienia sprawy itym samym zmusi to potencjalnego klienta do pozyskania
wymaganych danych wdotychczasowy sposb.
Platforma Empatia wzakresie wiadcze rodzinnych nie funkcjonuje prawidowo. Odpowiedzi
nazapytania kierowane do systemw ePodatki oraz ZUS przychodz zduymi opnieniami izawieraj
bdy. Informacje uzyskane zZUS za porednictwem platformy Empatia nie pokrywaj si zdanymi
zawartymi wzawiadczeniach uzyskanych nawniosek wwersji papierowej (w 90%). Ponadto informacji
oniefigurowaniu wewidencji ZUS nie mona wydrukowa. Informacje uzyskane zsystemu ePodatki
za porednictwem platformy Empatia sniekompletne. Nie zawieraj indywidualnego podatku
wprzypadku wsplnego rozliczania si maonkw, co uniemoliwia niejednokrotnie wyliczenie
dochodu rodziny, atym samym podjcie decyzji wsprawie przyznania wiadcze rodzinnych.
W raportach prezentujcych informacje brak jest elementarnej metadanej zjakiego dnia te informacje
pochodz (czas wprowadzenia/pozyskania, czy ostatniej modyfikacji). Data wygenerowania raportu
nie jest informacj wystarczajc.
W naszym przekonaniu integracja systemw wramach Projektu nie jest wystarczajco spjna, albowiem
nie zostay wdroone procedury informowania nabieco administratorw systemw ozaburzeniach
wkomunikacji midzy systemami (np.naskutek przeterminowanego jednego zwielu certyfikatw
bezpieczestwa). Jeeli mamy opiera sw wiedz nadanych zplatformy, to powinny by wdroone
mechanizmy, czy procedury natychmiastowego powiadamiania administratorw, obraku poczenia
znp.kanaem zbioru danych PESEL, zbioru danych wZUS, zbioru danych wKRS.
Brak moliwoci konfiguracji skrzynek pocztowych (tzn. gdy naskrzynk jakiegokolwiek systemu
dziedzinowego wpywa informacja, nie ma moliwoci pozyskania informacji otym fakcie nazwykej
skrzynce pocztowej). Takie moliwoci sw ePUAP. Gdy wpywa wiadomo naePUAP toautomatycznie
jest informacja otym fakcie nazwykej skrzynce pocztowej. Uatwia to prac, poniewa nie trzeba kilka
razy dziennie sprawdza kilku skrzynek pocztowych (kady system dziedzinowy ma swoj, do tego
ePUAP, CAS iinne). Myl, e informacja owpyniciu wniosku do systemy dziedzinowego nazwyk
skrzynk, ktra jest monitorowana przez uytkownikw rozwizaaby ten problem.
103
ZACZNIKI
Aby skutecznie wdroy program wOPS, program ten winien sprawnie dziaa, a pracownicy winni mie
moliwo udziau wbezpatnych warsztatach, naktrych nauczyliby si jak wpraktyce korzysta ztego
systemu nadanym stanowisku pracy. Nie byo adnych szkole wtym zakresie, za opisy programu dla
osb bez przygotowania informatycznego sniezrozumiae. Mae Orodki, jakim jestemy, nie maj
rodkw finansowych nazatrudnienie naetacie informatyka. Pracownicy obcieni wieloci zada nie
maj czasu, aby po omacku uczy si korzystania zprogramu, aby powici cenny czas nakilkukrotne
prby pozyskania danych, aw rezultacie zamiast nich zobaczy komunikat, e wystpi bd inie
wiadomo, czy bd to wynik nieumiejtnoci pracownika czy niedziaania systemu.
Dostp do Portalu Informacyjno-Usugowego (PIU) mona nada dla co najwyej 70 uytkownikw.
W ramach Projektu Empatia otrzymalimy jeden terminal mobilny, wzwizku zpowyszym takie
rozwizanie nie usprawnia pracy pracownikw socjalnych. Tylko zapisanie wywiadu rodzinnego
wterminalu inadanie mu nazwy umoliwia jego zgranie do systemu dziedzinowego. Niestety nie ma
wtedy moliwoci poprawienia wywiadu, ktrego dane winny by zweryfikowane. Terminal nie czy
si zInternetem, wic danych nie mona weryfikowa nabieco wtrakcie przeprowadzania wywiadu
rodzinnego. Ta kwestia sprawia, e pracownicy nie decyduj si naprac zterminalem. Nadal obowizuje
wersja papierowa wywiadu rodzinnego ipodpis osoby ubiegajcej si owiadczenie. Omawiane
rozwizanie nie usprawnia pracy pracownikw socjalnych. Naley jednak zauway, e system Empatia
wpozostaych kwestiach jest nowoczesnym rozwizaniem technicznym/ informatycznym, stanowicym
milowy krok wrozwoju pomocy spoecznej.
Przeprowadzanie wywiadw naterminalach mobilnych jest czynnoci niebywale zoon dla
pracownika socjalnego iw aden sposb nie uatwia, czy przyspiesza wykonania zadania. Dlatego te
wbiecej pracy nie sone wykorzystywane. Sama liczba otrzymanych urzdze wstosunku do liczby
pracownikw jest daleko niewystarczajca.
Wywiady za porednictwem terminali to bardzo dobry pomys, jednak aplikacja jest bardzo mao
intuicyjna, ciki notebook, wystarczyby tablet isprawa zaatwiona zpodpisem beneficjenta naekranie
dotykowym, terminale dedykowane tylko do wywiadu, a powinno by wicej funkcjonalnoci, edytor
tekstu, system dziedzinowy, Internet itd. Fatalnie pomylana autoryzacja uytkownika naterminalach.
104
ZACZNIKI
3. Charakterystyka stanu prawnego
3.1.Przepisy europejskie
Rozporzdzenie Rady (WE) nr1083/2006 zdnia 11lipca 2006r. ustanawiajce przepisy
oglne dotyczce Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Spoecznego oraz Funduszu Spjnoci iuchylajce rozporzdzenie (WE) nr1260/1999 183
(tzw.rozporzdzenie ramowe) okrelao m.in. zasady wdraania, monitorowania ikontroli polityk
spjnoci dla wszystkich funduszy Unii Europejskiej, wtym zasad, zgodnie zktr dokonanie
oceny zgodnoci systemu zarzdzania ikontroli zwymaganiami rozporzdzenia zostao
zaliczone do obowizkw pastwa czonkowskiego. Rozporzdzenie to wart. 37 ust.1 okrelao
obowizkowe elementy programu operacyjnego. Jednym ztakich obowizkowych elementw
byo uzasadnienie wybranych priorytetw, majce nauwadze strategiczne wytyczne Wsplnoty
dla spjnoci, narodowe strategiczne ramy odniesienia oraz wyniki oceny ex ante (art. 37 ust.1 lit.
b) oraz informacje oosiach priorytetowych iich konkretnych celach (art. 37 ust.1 lit. c). Waspekcie
informacji opriorytetach icelach programu ww. rozporzdzenie wymieniao wskaniki produktu
irezultatu, ktre musiay umoliwia pomiar postpw wstosunku do sytuacji wyjciowej oraz
pomiar osignicia celw osi priorytetowej.
Zgodnie zart. 56 ust.4 rozporzdzenia nr1083/2006 zasady kwalifikowalnoci wydatkw
ustanawiano napoziomie krajowym, zzastrzeeniem wyjtkw przewidzianych wrozporzdzeniach
szczeglnych dotyczcych poszczeglnych funduszy. Z kolei wart. 58 rozporzdzenia wskazano,
eustanowione przez pastwa czonkowskie systemy zarzdzania ikontroli programw
operacyjnych zapewnia miay m.in. okrelenie funkcji podmiotw zwizanych zzarzdzaniem
ikontrol oraz przydziau funkcji wobrbie kadego podmiotu, zgodno zzasad rozdzielenia
funkcji pomidzy tymi podmiotami iw ich obrbie, system sprawozdawczoci imonitorowania,
wprzypadku gdy podmiot odpowiedzialny powierza wykonanie zada innemu podmiotowi,
procedury sprawozdawczoci imonitorowania nieprawidowoci oraz odzyskiwania kwot
nienalenie wypaconych.
Pastwa czonkowskie byy, zgodnie zart. 70 ww. rozporzdzenia, odpowiedzialne za zarzdzanie
programami operacyjnymi iich kontrol, wszczeglnoci za pomoc nastpujcych dziaa:
a)zapewnienia, e systemy zarzdzania ikontroli programw operacyjnych ustanowione zgodnie
zart. 5862 funkcjonuj skutecznie;
b)zapobiegania, wykrywania ikorygowania nieprawidowoci oraz odzyskiwania kwot nienalenie
wypaconych wraz zodsetkami ztytuu zalegych patnoci wstosownych przypadkach. Pastwa
czonkowskie obowizane byy zgasza te nieprawidowoci Komisji oraz informowa Komisj
nabieco oprzebiegu postpowa administracyjnych iprawnych.
Z kolei rozporzdzenie Komisji (WE) nr1828/2006 zdnia 8grudnia 2006r. ustanawiajce
szczegowe zasady wykonywania rozporzdzenia Rady (WE) nr1083/2006 ustanawiajcego
przepisy oglne dotyczce Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego
Funduszu Spoecznego oraz Funduszu Spjnoci oraz rozporzdzenia (WE) nr1080/2006
Parlamentu Europejskiego iRady wsprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego184
183 Dz.U. UE L 210 z31.7.2006, str. 25, ze zm.
184 Dz.U. UE L 371 z27.12.2006, str. 1, ze zm.
105
ZACZNIKI
regulowao szczegowe wymagania dotyczce zasad funkcjonowania systemu zarzdzania
ikontroli, wykrywania nieprawidowoci inaduy, jak rwnie przeprowadzania korekt
finansowych wprogramach operacyjnych, kwalifikowania wydatkw, a take precyzuje wymagania
dotyczce trwaoci projektu. Wprzepisach tego rozporzdzenia opisano m.in. obowizki wzakresie
dziaa informacyjnych ipromocyjnych skierowanych do opinii publicznej ibeneficjentw.
Ponadto napodstawie przepisw ww. aktu wprojekcji finansowej 20072013 utworzony
zosta informatyczny system wymiany danych zawierajcy, m.in. plany finansowe programw
operacyjnych oraz deklaracje wydatkw iwnioskw opatno.
3.2.Przepisy krajowe
3.2.1.Rejestry centralne isystemy teleinformatyczne funkcjonujce wsystemie zabezpieczenia
spoecznego
Ustawodawca wszeroko rozumianym obszarze zabezpieczenia spoecznego, wramach ktrego
realizowano Projekt Emp@tia, obejmujcym nie tylko sprawy wskazane wart. 31 ust.1 ustawy zdnia
4wrzenia 1997r. odziaach administracji rzdowej185, ale te sprawy zzakresu rodziny, oktrych
mowa wart. 28a pkt24 ww. ustawy, przewidzia utworzenie rejestrw publicznych186: a/w art.
23 ust.4a ustawy opomocy spoecznej (fakultatywnie), b/w art. 23 ust.8 ustawy owiadczeniach
rodzinnych, c/w art. 15 ust.8a ustawy opomocy osobom uprawnionym do alimentw, d/w art. 187
ust.4 ustawy owspieraniu rodziny isystemie pieczy zastpczej (fakultatywnie), e/w art. 14 ust.2
ustawy opomocy pastwa wwychowywaniu dzieci. Jednoczenie wprzepisach wskazanych ustaw
okrelony zosta zakres danych podlegajcych gromadzeniu wtych rejestrach, przy czym istotne
zmiany, dotyczce wszczeglnoci dookrelenia zakresu gromadzonych wrejestrach187 danych
oraz okresu ich przechowywania, wprowadzone zostay przepisami ustawy ozmianie ustawy
owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw.
Oprcz utworzenia rejestrw centralnych, oktrych mowa wyej, wobszarze zabezpieczenia
spoecznego funkcjonuj rwnie systemy teleinformatyczne188, dla ktrych warunki techniczne
zostay okrelone wprzepisach: a/rozporzdzenia wsprawie systemw teleinformatycznych
stosowanych wjednostkach organizacyjnych pomocy spoecznej, b/rozporzdzenia wsprawie
systemw teleinformatycznych stosowanych do realizacji zada wzakresie wiadcze rodzinnych
wurzdach administracji publicznej, c/rozporzdzenia wsprawie systemw teleinformatycznych
stosowanych do realizacji zada wzakresie wiadcze zfunduszu alimentacyjnego wurzdach
administracji publicznej. Jednoczenie ustawodawca postanowi, e systemy teleinformatyczne
stosowane wurzdach administracji publicznej realizujcych zadania wzakresie okrelonym ustaw
owspieraniu rodziny isystemie pieczy zastpczej, ustaw zdnia 4lutego 2011r. oopiece nad dziemi
wwieku do lat 3189 oraz ustaw opomocy pastwa wwychowywaniu dzieci stanowi integralne czci
systemw teleinformatycznych stosowanych do realizacji wiadcze rodzinnych.
106
do alimentw.
W
188 rozumieniu art. 3 pkt3 ustawy oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania publiczne.
189 Dz.U. z2016r. poz. 157.
ZACZNIKI
3.2.2.Postpowanie administracyjne wobszarze zabezpieczenia spoecznego
Oglne zasady postpowania administracyjnego uregulowane zostay wprzepisach Kodeksu
postpowania administracyjnego. Zgodnie zart. 10 1 tej ustawy, organy administracji publicznej
obowizane szapewni stronom czyny udzia wkadym stadium postpowania, aprzed
wydaniem decyzji, umoliwi im wypowiedzenie si co do zebranych dowodw imateriaw
oraz zgoszonych da. Z kolei wart. 12 1 ww. Kodeksu, ustawodawca naoy naorgany
administracji publicznej obowizek wnikliwego iszybkiego dziaania przy zastosowaniu moliwie
najprostszych rodkw prowadzcych do zaatwienia sprawy. Ponadto wart. 14 1 Kodeksu
postpowania administracyjnego wskazano, e sprawy zaatwiane sbd pisemnie bd wformie
dokumentw elektronicznych wrozumieniu przepisw ustawy oinformatyzacji dziaalnoci
podmiotw realizujcych zadania publiczne, dorczanych rodkami komunikacji elektronicznej.
Podania (dania, wyjanienia, odwoania, zaalenia), zgodnie zart. 63 1 ww. Kodeksu mog
by wnoszone pisemnie, telegraficznie, za pomoc telefaksu lub ustnie do protokou, a take za
pomoc innych rodkw komunikacji elektronicznej poprzez elektroniczn skrzynk podawcz
organu administracji publicznej utworzon napodstawie przepisw oinformatyzacji dziaalnoci
podmiotw realizujcych zadania publiczne. Zgodnie zart. 75 1 Kodeksu postpowania
administracyjnego, jako dowd wpostpowaniu naley dopuci wszystko, co moe przyczyni si
do wyjanienia sprawy, a nie jest sprzeczne zprawem. Jednoczenie, zgodnie zbrzmieniem art. 76
1 ww. ustawy, dokumenty urzdowe sporzdzone wprzepisanej formie przez powoane do tego
organy pastwowe wzakresie ich dziaania, stanowi dowd tego, co zostao wnich urzdowo
stwierdzono przepis ten (co wynika zart. 76 2), stosuje si odpowiednio do dokumentw
urzdowych sporzdzanych przez organy jednostek organizacyjnych lub inne podmioty, wzakresie
przekazanych im spraw wskazanych wart. 1 pkt1 ipkt4 ww. Kodeksu. Wmyl art. 77 1 tej ustawy,
organ administracji publicznej jest obowizany wsposb wyczerpujcy zebra irozpatrzy cay
materia dowodowy. Organ administracji publicznej nie moe da zawiadczenia ani owiadczenia
napotwierdzenie faktw lub stanu prawnego, jeeli moliwe sdo ustalenia przez organ
napodstawie rejestrw publicznych posiadanych przez inne podmioty publiczne, do ktrych organ
ma dostp wdrodze elektronicznej nazasadach okrelonych wprzepisach ustawy oinformatyzacji
dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania publiczne lub wymiany informacji zinnym podmiotem
publicznym nazasadach okrelonych wprzepisach oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw
realizujcych zadania publiczne (co wynika zart. 220 1 pkt2 lit. b ic Kodeksu).
Jednoczenie przepisy ustaw zzakresu zabezpieczenia spoecznego wprowadzaj pewne
modyfikacje wzasadach prowadzenia postpowania administracyjnego. I tak:
zgodnie zart. 106 ust.4 ustawy opomocy spoecznej, decyzj administracyjn oprzyznaniu
lub odmowie przyznania wiadczenia wydaje si po przeprowadzeniu rodzinnego wywiadu
rodowiskowego, majcego nacelu stosownie do brzmienia art. 107 ust.1 ww. ustawy
ustalenie sytuacji osobistej, rodzinnej, dochodowej imajtkowej osb irodzin korzystajcych
lub ubiegajcych si owiadczenia pomocy spoecznej; zgodnie zprzepisami rozporzdzenia
Ministra Pracy iPolityki Spoecznej zdnia 8 czerwca 2012r. wsprawie rodzinnego wywiadu
rodowiskowego190 przeprowadzenie takiego wywiadu dokumentuje si wkwestionariuszu,
ktrego wzr stanowi zacznik do tego rozporzdzenia; dopiero namocy art. 4 pkt8 lit. b
ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw wprowadzona
190 Dz.U. poz. 712.
107
ZACZNIKI
zostanie wdodanych zdniem 11wrzenia 2016r.191 do art. 107 przepisach ust.5e-5h moliwo
wypenienia kwestionariusza rodzinnego wywiadu rodowiskowego, bd wpostaci papierowej,
bd wpostaci elektronicznej za pomoc systemu teleinformatycznego udostpnianego
bezpatnie przez ministra waciwego do spraw zabezpieczenia spoecznego;
w art. 23 ust.1 ustawy owiadczeniach rodzinnych wskazano, e ustalenie prawa do wiadcze
rodzinnych oraz ich wypata nastpuje nawniosek osb wskazanych wtym przepisie, skadany
zgodnie zust.2 wurzdzie gminy lub miasta waciwym ze wzgldu namiejsce zamieszkania
wnioskodawcy; zakres wniosku iwymagane zaczniki zostay okrelone wust.3-4, a wzory
wnioskw wzacznikach do rozporzdzenia Ministra Rodziny, Pracy iPolityki Spoecznej
zdnia 8grudnia 2015r. wsprawie postpowania wsprawach owiadczenia rodzinne192; namocy
art.1 pkt2 lit. a ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw
wprowadzona zostaa moliwo skadania wnioskw drog elektroniczn za porednictwem
systemu teleinformatycznego utworzonego przez ministra waciwego do spraw rodziny;
zgodnie zart. 15 ust.1 ustawy opomocy osobom uprawnionym do alimentw, ustalanie prawa
do wiadcze zfunduszu alimentacyjnego oraz ich wypata nastpuje nawniosek osoby
uprawnionej lub jej przedstawiciela ustawowego, przy czym zgodnie zust.2 wniosek taki
skadany jest wurzdzie gminy lub miasta waciwym ze wzgldu namiejsce zamieszkania osoby
uprawnionej; zakres wniosku oraz wymagane zaczniki zostay okrelone wust.3-4, awzr
wniosku wzaczniku nr1 do rozporzdzenia Ministra Rodziny, Pracy iPolityki Spoecznej
zdnia 8grudnia 2015r. wsprawie sposobu itrybu postpowania, sposobu ustalania dochodu
oraz wzorw wniosku, zawiadcze iowiadcze oustalenie prawa do wiadcze zfunduszu
alimentacyjnego193; namocy art. 5 pkt3 ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz
niektrych innych ustaw wprowadzona zostaa moliwo skadania wnioskw oraz zacznikw
drog elektroniczn zapomoc systemu teleinformatycznego utworzonego przez ministra
waciwego do spraw rodziny.
3.2.3.Ochrona danych osobowych
Zgodnie zart. 6 ust.1 ustawy oochronie danych osobowych, za dane osobowe uwaa si wszelkie
informacje dotyczce zidentyfikowanej lub moliwej do zidentyfikowania osoby fizycznej. W ust.2
wskazano natomiast, e osob moliw do zidentyfikowania jest osoba, ktrej tosamo mona
okreli bezporednio lub porednio, wszczeglnoci przez powoanie si nanumer identyfikacyjny
albo jeden lub kilka specyficznych czynnikw okrelajcych jej cechy fizyczne, fizjologiczne,
umysowe, ekonomiczne, kulturowe lub spoeczne. W art. 7 ww. ustawy zawarto m.in. definicje:
a/zbioru danych, b/przetwarzania danych, c/systemu informatycznego, d/administratora danych.
W art. 23 ust.1 pkt4 ww. ustawy wskazano, e przetwarzanie danych osobowych jest dopuszczalne
tylko wtedy, gdy jest niezbdne do wykonania okrelonych prawem zada realizowanych dla
dobra publicznego. Ustawodawca wart. 27 ust.1 ustawy oochronie danych osobowych wprowadzi
zakaz przetwarzania danych ujawniajcych pochodzenie rasowe lub etniczne, pogldy polityczne,
przekonania religijne lub filozoficzne, przynaleno wyznaniow, partyjn lub zwizkow, jak
191 Na mocy art. 11 ustawy ozmianie ustawy owiadczeniach rodzinnych oraz niektrych innych ustaw wchodzi ona wycie
108
zdniem 1stycznia 2016r. zwyjtkiem art. 3 pkt1 oraz art. 4 pkt8, ktre wchodz wycie po upywie 12 miesicy od dnia
ogoszenia.
Dz.U.
poz. 2284.
192
Dz.U.
poz. 2229.
193
ZACZNIKI
rwnie danych ostanie zdrowia, kodzie genetycznym, naogach lub yciu seksualnym oraz
danych dotyczcych skaza, orzecze oukaraniu imandatw karnych, a take innych orzecze
wydanych wpostpowaniu sdowym lub administracyjnym, przy czym zgodnie zust.2 pkt2
przetwarzanie takich danych jest dopuszczalne oile przepis szczeglny innej ustawy zezwala
naprzetwarzanie takich danych bez zgody osoby, ktrej dane te dotycz, oraz stwarza pene
gwarancje ich ochrony. Zgodnie zart. 31 ust.1 ww. ustawy, administrator danych moe powierzy
innemu podmiotowi, wdrodze umowy zawartej napimie, przetwarzanie danych. Na administratora
danych osobowych zosta naoony wart. 40 ustawy oochronie danych osobowych obowizek
zgoszenia zbiorw danych do rejestracji Generalnemu Inspektorowi Ochrony Danych Osobowych,
zwyjtkiem przypadkw, oktrych mowa wart. 43 ust.1 i1a. Zakres zgoszenia zbioru danych do
rejestracji zosta okrelony wart. 41 ust.1 zzastrzeeniem wynikajcym zust.2, zgodnie zktrym
administrator danych obowizany jest rwnie zgasza kad zmian informacji, oktrej mowa
wust.1 wterminie 30 dni od dnia dokonania zmiany wzbiorze danych, przy czym wsytuacji, gdy
zmiana informacji wzakresie przetwarzanych danych dotyczy rozszerzenia zakresu przetwarzanych
danych odane, oktrych mowa wart. 27 ust.1 ustawy oochronie danych osobowych zgoszenia
takiej zmiany dokonuje si przed dokonaniem zmiany wzbiorze (oczym stanowi ust.3).
109
ZACZNIKI
4. Wykaz podstawowych aktw prawnych zwizanych zkontrolowan
dziaalnoci
1. Rozporzdzenie (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 5 lipca 2006 r.
w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylajce rozporzdzenie (WE)
nr1783/1999 (Dz.U.UEL.210 z31.07.2006, str. 1, ze zm.).
2. Rozporzdzenie Rady (WE) nr1083/2006 zdnia 11lipca 2006r. ustanawiajce przepisy oglne
dotyczce Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Spoecznego
oraz Funduszu Spjnoci i uchylajce rozporzdzenie (WE) nr 1260/1999 (Dz. U. UE L. 210
z31.07.2006, str. 25, ze zm.).
3. Rozporzdzenie Komisji (WE) nr1828/2006 zdnia 8grudnia 2006r. ustanawiajce szczegowe
zasady wykonania rozporzdzenia Rady (WE) nr 1083/2006 ustanawiajcego przepisy oglne
dotyczce Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Spoecznego
oraz Funduszu Spjnoci oraz rozporzdzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu Europejskiego
i Rady w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, ktre uszczegawia zapisy
rozporzdzenia oglnego 1083/2006 (Dz.U.UEL.371 z27.12.2006, str. 1, ze zm.).
4. Ustawa zdnia 23grudnia 1994r. oNajwyszej Izbie Kontroli (Dz.U. z2015r. poz. 1096, zezm.).
5. Ustawa zdnia 6grudnia 2006r. ozasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz.U. z2016r. poz. 383).
6. Ustawa zdnia 12marca 2004r. opomocy spoecznej (Dz.U. z2015r. poz. 163, ze zm.).
7. Ustawa zdnia 28listopada 2003r. owiadczeniach rodzinnych (Dz.U. z2015r. poz. 114, ze zm.).
8. Ustawa z dnia 10 lipca 2015 r. o zmianie ustawy o wiadczeniach rodzinnych oraz niektrych
innych ustaw (Dz.U. poz. 1359, ze zm.).
9. Ustawa zdnia 7wrzenia 2007r. opomocy osobom uprawnionym do alimentw (Dz.U.z2016r.
poz. 169, ze zm.).
10. Ustawa zdnia 9 czerwca 2011r. owspieraniu rodziny isystemie pieczy zastpczej (Dz.U.z2016r.
poz. 575).
11. Ustawa zdnia 29sierpnia 1997r. oochronie danych osobowych (Dz.U. z2015r. poz. 2135, zezm.).
12. Ustawa zdnia 8listopada 2013r. ozmianie niektrych ustaw wzwizku zwdroeniem Systemu
Elektronicznej Wymiany Informacji dotyczcych Zabezpieczenia Spoecznego na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej (Dz.U. poz. 1623).
13. Ustawa zdnia 17lutego 2005r. oinformatyzacji dziaalnoci podmiotw realizujcych zadania
publiczne (Dz.U. z2014r. poz. 1114, ze zm.).
14. Rozporzdzenie Ministra Pracy i Polityki Spoecznej z dnia 2 listopada 2007 r. w sprawie
systemw teleinformatycznych stosowanych wjednostkach organizacyjnych pomocy spoecznej
(Dz.U. Nr216, poz. 1609).
15. Rozporzdzenie Ministra Pracy i Polityki Spoecznej z dnia 2 listopada 2007 r. w sprawie
systemw teleinformatycznych stosowanych do realizacji zada wzakresie wiadcze rodzinnych
wurzdach administracji publicznej (Dz.U. Nr216, poz. 1610)
16. Rozporzdzenie Ministra Pracy i Polityki Spoecznej z dnia 22 czerwca 2010 r. w sprawie
systemw teleinformatycznych stosowanych do realizacji zada wzakresie wiadcze zfunduszu
alimentacyjnego wurzdach administracji publicznej (Dz.U. Nr118, poz. 798).
110
ZACZNIKI
5. Wykaz organw, ktrym przekazano informacj owynikach kontroli
1. Prezydent Rzeczypospolitej Polskiej
2. Prezes Rady Ministrw
3. Marszaek Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej
4. Marszaek Senatu Rzeczypospolitej Polskiej
5. Prezes Trybunau Konstytucyjnego
6. Rzecznik Praw Obywatelskich
7. Przewodniczcy Sejmowej Komisji do Spraw Kontroli Pastwowej
8. Przewodniczcy Sejmowej Komisji Polityki Spoecznej iRodziny
9. Przewodniczcy Sejmowej Komisji Cyfryzacji, Innowacyjnoci iNowoczesnych Technologii
10. Przewodniczcy Senackiej Komisji Rodziny, Polityki Senioralnej iSpoecznej
11. Minister Rodziny, Pracy iPolityki Spoecznej
12. Minister Rozwoju
13. Minister Cyfryzacji
14. Generalny Inspektor Ochrony Danych Osobowych
15. Szef Biura Bezpieczestwa Narodowego.
16. Szef Centralnego Biura Antykorupcyjnego.
17. Prezes Urzdu Komunikacji Elektronicznej
18. Wojewodowie: Kujawsko-Pomorski, Opolski, Podkarpacki, Podlaski, witokrzyski, WarmiskoMazurski, Zachodniopomorski.
19. Marszakowie wojewdztw: Opolskiego, Podkarpackiego, Podlaskiego, witokrzyskiego,
Warmisko-Mazurskiego, Zachodniopomorskiego.
20. Dyrektor Centrum Projektw Polska Cyfrowa.
111