UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

Escuela de Ciencias Agrcolas, Pecuarias y del Medio Ambiente

Evaluacin Nacional

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLA, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
ECAPMA

EVALUACIN NACIONAL
2016 -1
ESTUDIANTE:
MALVIS MARIA ZULETA HERNANDEZ
CODIGO: 1067807752

Nombre del Curso:

REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

Cdigo: 358033

CESAR AUGUSTO GUARIN CAMPO

Director de Curso

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INTRODUCCION
A travs del siguiente trabajo, se presenta un anlisis del flujo de la materia en los distintos
procesos que se llevan a cabo dentro de una organizacin para evidenciar los posibles
impactos que puede generar y de esta manera establecer medida para la mitigacin de los
impactos a travs de la implementacin de normas ambientales como es el caso de la ISO:
14001 que permite llevar procesos lgicos dentro de las organizaciones en materia
ambiental.
Por otra parte la aplicacin de la norma ISO : 14001 permite establecer procedimientos que
conducen a la minimizar el uso de las materias primas y aun tratamiento adecuado de los
residuos slidos, vertimientos a travs de la mejora continua y la evolucin de los procesos
del ciclo PHV.

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OBJETIVOS:
Llevar a cabo una aplicacin de los conocimientos adquiridos durante la unidad 3 de
la asignatura en curso
Conocer la generalidad y todos aquellos conceptos correspondientes a la
interventora ambiental, aplicada a una empresa
Efectuar la planificacin y desarrollo de una interventora ambiental.

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Metodologa:
1. Informacin de referencia
La empresa Industria Azucarera DACL-UCLA es una empresa dedicada a la explotacin de
la caa de azcar y en transformarla en un producto terminado, el esfuerzo de la empresa
est dirigida a los consumidores del mercado, para lo cual cuenta con una planta de
produccin en el Valle del Cauca en cabeza de un director de produccin que tiene a cargo
toda la panta con 4 empleados, ms 1 en empaque, y otro en bodega. La empresa opera bajo
sistemas de gestin (gestin de la calidad bajo la NTC ISO 9001:2008 y gestin ambiental
bajo la NTC ISO 14001:2004) buscando la estandarizacin, y control de los procesos, el
equipo de gestin depende directamente de la gerencia y est en cabeza del director de
calidad, quien cuenta en su equipo con 2 analistas ms. Los directores le rinden cuentas a
un gerente, que es apoyado por una secretaria general. En cabeza de toda la organizacin
est la Junta Directiva quien toma todas las decisiones estratgicas de la compaa y de la
cual hace parte el gerente. La comercializacin hace parte de la organizacin pero no es su
objeto social, por lo tanto apoya la razn de ser la empresa, para esto se tiene un equipo
compuesto por un director administrativo que tiene 2 vendedores, una persona en crditos,
otra en cartera y otra en contabilidad. Les ayuda una persona ms en oficios varios y el
mensajero que dependen tambin del director administrativo quien tiene dentro de sus
funciones la gestin humana dentro de la organizacin. La empresa cuenta con 2 vehculos
que al igual que sus conductores y ayudantes para el cargue y descargue (gestin de
almacenamiento y despacho) (1 por vehculo) dependen del director administrativo y
maquinaria propia para las actividades de su quehacer, la cual recibe un mantenimiento
mensual por 1 persona de la empresa y depende de produccin.

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Grfica 1. Organigrama de la empresa DACL-UCLA

Empresa DACLUCLA

Junta Directiva

Gerente
General
Secretaria
General

Analista
s
Supervisor de
Calidad

Director
Administrativo

Director de
Calidad

Director de
Produccin

Vendedore
s
Crdit
o

Operario
s

Bodega
Distribuci
n

Venta
s

Fuente: Autor

Ayudante
s

Carter
a

Gestin de
Compras

Empaque

Conductore
s

Oficios
varios

Gestin de
Almacenamiento y
Despacho

Mensajero(s
)

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Grfica 2. Mapa de procesos de la empresa DACL-UCLA

MAPA DE PROCESOS
Gestin
Gerencia

PROCESOS DE
DIRECCIN

Gestin Compras

PROCESOS
OPERATIVOS
PROCESOS DE APOYO

Gestin
Administrativa

Gestin de
Calidad

Producci
n

Distribucin

Ventas

Gestin de
Almacenamiento y
Despacho

Fuente: Autor

Descripcin de los procesos

Gestin Estratgica: Se encarga de la definicin, implementacin, control y seguimiento

de las polticas, objetivos y metas de la organizacin.
Gestin de Calidad: Se encarga de la estandarizacin y control de los procesos a travs de
sistemas de gestin, gestin de la calidad bajo ISO 9001 y gestin ambiental bajo ISO
14001, y con base en dichos sistemas garantizar la calidad de los productos y servicios y
que a la ves estos se obtengan protegiendo el medio ambiente.
Gestin de Compras: Se encarga de adquirir de forma eficiente la mercanca de la
Industria Azucarera con el fin de brindarle al cliente productos de calidad.
Produccin: Se encarga de todas las actividades requeridas para la produccin de los Jugos
Naturales.
Ventas: Se encarga de la verificacin de si los vendedores tienen la capacitacin y la
motivacin adecuadas, as como la forma en que comparten su tiempo efectivo de venta
entre los clientes existentes y los potenciales y, entre las cuentas grandes, medianas o
pequeas.
Gestin Administrativa: Se encarga de la comercializacin, promocin, venta,
facturacin, recaudo y gestin financiera de la organizacin.

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Distribucin: Se encarga de la logstica requerida para llevar en ptimas condiciones la

produccin, hasta el cliente.
Gestin de Almacenamiento y Despacho: Se encarga de la logstica que trata de la
recepcin, almacenamiento y movimientos dentro de la empresa, de materiales, materias
primas y productos semielaborados, hasta el punto de consumo por un cliente externo o
interno.
1. Con base en la informacin de referencia de manera individual:

Construya un eco balance de tipo cualitativo y cuantitativo para este (genere

cantidades aleatorias teniendo en cuenta las unidades es decir Kg, watts, m3,
kw, entre otros tanto en la entrega como en la salida del eco balance) partir del
mapa de procesos por cada uno de los 8 (ocho) subprocesos.
ECO_BALANCE EMPREZA AZUCARERA DACL-UCLA
ECO BALANCES DE GESTIN
GESTIN ESTRATGICA SUB PROCESO
Gestin estratgica

ENTRAD
A

SALIDA

papelera
Gestin estratgica
agua
insumos
electricida
d
informaci
n

residuos
slidos
reciclajes
informacin
energa

GESTIN DE CALIDAD_ ECO BALANCES SUB PROCESOS

Gestin CALIDAD
ENTRAD
A
papelera
agua

SALIDA
Gestin CALIDAD

residuos
slidos
reciclajes

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insumos
electricida
d
informaci
n

informacin
energa

GESTIN DE COMPRAS ECO BALANCE_ SUB PROCESOS

Gestin COMPRAS
ENTRAD
A
papelera

SALIDA
Gestin COMPRAS

agua
insumos
electricida
d
informaci
n
dinero

residuos
slidos
Reciclajes
Informacin
Energa
Productos

PRODUCCIN ECO BALANCES

PRODUCCIN
ENTRADA

SALIDA

Materia
prima
insumos
agua
adictivos
informaci
n
Energa
embalaje

residuos slidos
PROCESOS
PRODUCCIN

emisiones
informacin
agua residual
productos
emisiones al aire
ruido
desechos
peligrosos
sub productos

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MOLIENDA SUB PROCESO ECO BALANCE

Entrada

Salida

Insumo
Cantidad
Caa
de 387.405 Ton/Da
azcar
picada
agua
Energa
Auto
elctrica
abastecimiento
calderas
65psi bagazo

Producto

Cantidad - Da
375.205 Ton/Da

Bagazo
agua contaminada
Ceniza vapor
emisiones atmosfricas
vapor

750F

VENTAS ECO BALANCE

Gestin VENTAS

ENTRADA
papelera
agua
insumos
electricidad
informacin
equipos tecnolgicos

SALIDA
Gestin VENTAS

residuos slidos
reciclajes
informacin
energa
productos

GESTIN ADMINISTRATIVA ECO BALANCE

Gestin ADMINISTRATIVA
ENTRADA

SALIDA

papelera
agua
Gestin ADMINISTRATIVA
insumos
electricidad
informacin
equipos tecnolgicos

residuos slidos
reciclajes
informacin
energa

GESTION DE DISTRIBUCIN ECO BALANCE

GESTION DE DISTRIBUCIN

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ENTRADA

SALIDA

papelera
producto
terminado
insumos
vehculos

Gestin DE DISTRIBUCIN

residuos slidos
reciclajes
informacin
emisiones
atmosfrica
gases de
combustin

informacin
equipos tecnolgicos

GESTION DE ALMACENAMIENTO Y DESPACHO ECO BALANCE

GESTION DE ALMACENAMIENTO
Y DESPACHO
ENTRADA

SALIDA

papelera
producto
terminado
insumos
etiquetas
Informacin

residuos slidos
reciclajes

Gestin DE ALMACENAMIENTO Y
DESPACHO

informacin
derrame de azcar
residuos de
empaques

equipos tecnolgicos
costales
bolsas
Actuando como auditor y con la informacin construida en el paso anterior, es decir
los 8 eco balances, identifique por cada uno de ellos, los impactos ambientales
(afectaciones al medio natural, directos o indirectos) que la empresa est generando o
que potencialmente pueda generar. Tenga en cuenta las afectaciones sobre explotacin
de caa de azcar.

a. Gestin estratgica:
Teniendo en cuenta que el rea de gestin estratgica dentro de la
empresa se encarga de que todos los factores se encuentren
relacionados entre s, y estos sean capaces de coordinarse en funcin de
todos los movimientos que se produzcan en el entorno de la empresa

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para este modo ser capaces de obtener y mantener resultados

favorables en pro de la compaa.
Dentro de la gestin estratgica se pueden generar un impacto
ambiental de carcter positivo a travs de la generacin de fuentes de
empleo, y a la capacitacin de los empleados existentes, toda vez que la
empresa a travs de las gestiones estratgicas promueve beneficiar a la
misma en los diferentes aspectos.
b. Gestin de calidad:
Considerndose que la gestin de calidad dentro de la empresa indica en la gua de
actividades, y ms all de ello, para cualquier empresa la presencia del rea de gestin de
calidad dentro de la misma, significa ahorro de dinero, aumento de beneficios, consecucin
de ms oportunidades de negocio, satisfaccin de las necesidades de los clientes que se
tienen, sta de manera directa ayuda a gestionar y a controlar de modo continuo la calidad
en todos los procesos.

c. Gestin de compras:

d. Gestin Produccin:
Impacto visual y ocupacin de terrenos: Excavadoras superficiales, escombreras,
instalaciones industriales ( maquinaria, Lavaderos et,c)
Contaminacin del agua : Modificaciones de ciclos hidrolgicos naturales existentes
y que pueden ser usados para el riego de las plantaciones, lixiviados y precolado,
pluviometra, aguas subterrneas, la intervencin de esto puede generar una
variacin de las caractersticas de las mimas como cidez, presencia de slidos en
suspensin, estas aguas usadas en los procesos de lavadero, refrigeracin, transporte
hidralico, o el cultivo como tal.
Se puede presentar Contaminacin atmosfrica: emisiones de contaminantes focos
de combustin espontnea, emisiones de metano, dixido de carbono y en fuentes
mviles como las cintas transportadoras del producto, los vehculos usados entre
otros.
Impactos ambientales

Desertizacin de los suelos

Emisiones atmosfricas
Desplazamiento de la fauna silvestre
Contaminacin auditiva
Agotamiento del recurso agua
Alteracin de los ciclos del agua

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Perdida de la biodiversidad
Derrames de aceites de la maquinaria utilizada
Desviacin de los causes del agua.
e. Gestin de ventas:

f. Gestin administrativa:

g. Gestin de distribucin:
En el rea de distribucin se puede generar emisiones de gas carbnico CO2 por los
vehculos usados en la distribucin del producto ya que, al tratarse de productos
perecederos, estos deben permanecer en refrigeracin, dichos caminos son altamente
generadores de emisiones al tratarse de carros con contenedores refrigerados a 20 pies,
tambin las emisiones generadas por los montacargas de un trinche y el Yale de un trinche.
Por otra parte, se genera el uso de fuentes elctricas, para alumbrado de la instalacin y el
suministro de energa para elementos y maquinas requeridas para esta rea de la empresa
Impactos ambientales
Emisiones atmosfricas
Agostamiento del recurso energa
Generacin de residuos solidos
h. Almacenamiento y despacho:
Consumo de energa agua
Contaminacin de las aguas suelos
Emisiones atmosfricas generacin de residuos slidos peligrosos

Actuando como auditor y para cada uno de los impactos identificados en el

paso anterior, establezca que accin o medida debera realizar la empresa para
que pudiera prevenirlos, controlarlos, mitigarlos o compensarlos

a. Gestin estratgica:

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Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los impactos

Establecer una poltica de ahorro de energa

Programa de manejo integral de residuos solidos
Desconectar equipos que no estn en uso
Utilizar bombillos led en las oficinas
Reutilizacin del papel

b. Gestin de calidad:
Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los impactos
Poltica de ahorro de energa
Programa de manejo integral de residuos solidos
c. Gestin de compras:

d. Gestin Produccin:
Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los impactos

Establecer poltica de ahorro de energa y agua

Implementar un programa de manejo integral de residuos solidos
Revisin peridica de las maquinarias y equipos a utilizar
Reubicar la fauna silvestre fuera de los cultivos
Destinar reas para la siembra de rboles nativos
Instalar barreras para el manejo de aguas
Instalar riegos con mecanismos de ahorro de agua
Implementar u manejo ambiental

e. Gestin de ventas:
f. Gestin administrativa:
g. Gestin de distribucin
Medidas de prevencin, controles, mitigacin o compensacin de los impactos

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Establecer poltica de ahorro de energa y agua

Mantenimiento peridico de las maquinarias y equipos a utilizar
Revisin tecno mecnica y de gases de los vehculos
Establecer poltica de seguridad vial
Programa de manejo integral de residuos slidos.

h. Almacenamiento y despacho:

Actuando como auditor y para cada una de las medidas definidas, describa cual
sera o podra ser una evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en
una auditora.
a.

Gestin estratgica:

Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una auditoria:

Computadores configurados para que suspendan la pantalla mientras no se est
usando.
Registro de asistencia a las capacitaciones en ahorro de energa
Registros e instructivos de almacenamiento y recoleccin de residuos solidos
Registro de compras de insumos locales.
b. Gestin de calidad:
Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una auditoria:
Computadores configurados para que suspendan la pantalla mientras no se est
usando.
Bombillos apagados que no se estn utilizando
Utilizar bombillos led en las oficinas
Desconectar equipos que no estn en uso
Registro de asistencia a las capacitaciones y divulgacin de la informacin
Registros e instructivos de almacenamiento y recoleccin de residuos solidos
Reutilizacin del papel
c. Gestin de compras:

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d. Gestin Produccin:
Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una auditoria:
Registro de documento de divulgacin de las polticas d ahorro de energa y agua
Registro de recoleccin y almacenamiento de los residuos solidos
Listas de chequeo diario de la maquinaria
Registro fotogrfico de la reubicacin de las especies
Documentos y registros fotogrficos de las reas compensadas
Verificacin de compra e implantacin de los mecanismos de ahorro del agua en los
cultivos
Registros de compra de abono orgnico resultado del muestreo periodos en los
suelos

e. Gestin de ventas:
f. Gestin administrativa:
g. Gestin de distribucin
Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una auditoria:

Registros de mantenimiento peridicos de maquinarias y vehculos

Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de energa
Documento y registros de la implementacin de la poltica de seguridad vial
Registro de recoleccin y almacenamiento de los residuos slidos.

h. Almacenamiento y despacho:
Evidencia que permita soportar la medida o accin propuesta en una auditoria:
Instalacin de trampas de grasa
Programa de manejo integral de residuos solidos
Registro y documento de divulgacin de las polticas de ahorro de energa y agua
2. Con base en la informacin construida en el punto 1 y en la norma ISO
14001:2004:
Actuando

como auditor identifique y describa claramente que elementos debe

contener la gestin ambiental de la empresa DACL-UCLA, recuerde que dicho
sistema est bajo el estndar de la norma ISO 14001:2004.

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En general, para la implantacin de un sistema de gestin medioambiental en la

empresa DACL-ULA, Se requiere de la realizacin de las siguientes etapas:
Por lo tanto, los REQUISITOS PARA LLEVAR A CABO LA IMPLEMENTACION
DE LA NORMA ISO 14001 en la EMPRESA DACL-UCLA son:
La empresa DACL-UCLA debe establecer y mantener al da un SISTEMA DE
GESTION MEDIO AMBIENTAL como un proceso estructurado para la
consecucin de mejoras continuas.
La especificacin se basa en el concepto de que la administracin revisar y
evaluar peridicamente su sistema de Gestin medio ambiental con el fin de
identificar y poner en prctica sus oportunidades de mejora.
El sistema debera estar capacitado para:
Establecer una poltica medioambiental adecuada para la organizacin
Identificar los aspectos medioambientales de su actividad
Identificar los requisitos legales y reglamentarios aplicables
Fijar los objetivos y metas medio ambientales.
Establecer programas para alcanzar los objetivos y metas.
Planificar el control, seguimiento y auditorias para asegurar que se cumple
con la poltica y que le sistema sigue siendo apropiado.
Ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.

POLITICA MEDIO AMBIENTAL DE LA EMPRESA DACL-UCLA

Adems de estos requisitos fundamentales, una poltica medioambiental puedo asumir otros
compromisos, algunos ejemplos podran ser:
Contribuir a la consecucin de un desarrollo sostenible desde el punto de vista del
desarrollo econmico, la proteccin ambiental y la integracin social.
Compromiso de tomar las medidas para que los contrastes que trabajen para el
ayuntamiento apliquen normas equivalentes a las propias.
Llevar una gestin eficiente de los recursos naturales y energticos
Minimizacin de la generacin de residuos
Gestin de compras y uso de productos conformes con la reglamentacin
medioambiental, que no generen efectos sobre el medio ambiente
Establecer programas de sensibilizacin social para difundir el valor y la necesidad
de proteccin del medio ambiente.
La creacin de una poltica medioambiental es el primer paso hacia la implantacin de un
SGM local.
La poltica medioambiental debe establecer los principios medioambientales bsicos que
orienten la actividad de una Entidad local.
Una poltica medioambiental debe estar establecida y aprobada por el Pleno Municipal.

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Este rgano, tambin, debe fijar una periodicidad para su examen y revisin.
Requisitos bsicos de una poltica medioambiental.
Segn la Norma ISO 14001, una poltica medioambiental debe comprometerse a los
siguientes requisitos:
Est claramente adaptada a las necesidades del ayuntamiento
Refleja el compromiso con la mejora continua y la prevencin de la contaminacin
Cumple con la normativa medioambiental aplicable
Conforma el marco para el establecimiento de las metas y objetivos
medioambientales de la entidad
Est documentada, implantada y es comunicada a todos los empleados municipales.
Tiene establecidos unos mecanismos de difusin pblica y est a la disposicin de
los ciudadanos.

CONCLUSIONES

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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS