La Decisión Fiscal en El NCPP

Constante Carlos AVALOS RODRGUEZ
LA
DECISIN FISCAL
EN EL NUEVO
CDIGO PROCESAL
PENAL
GACETA
&
procesal penal
LA DECISIN FISCAL EN EL NUEVO

CDIGO PROCESAL PENAL
PRIMERA EDICIN
JUNIO 2013
5,660 ejemplares
Gaceta Jurdica S.A.

Constante Carlos Avalos Rodrguez
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N 822
HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2013-08113
LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED
ISBN: 978-612-311-060-4
REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL
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DIAGRAMACIN DE CARTULA
Martha Hidalgo Rivero

DIAGRAMACIN DE INTERIORES
Henry Marquezado Negrini
gACetA JurdiCA s.A.

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limA 18 - Per
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Impreso en:
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Presentacin
El presente estudio busca ser una contribucin a la labor que da a da desarrollan nuestros colegas fiscales en el marco del sistema procesal penal acusatorio, aunque sin duda tambin puede resultar de utilidad para los dems actores del proceso.
Para ello se ha dividido la obra en dos partes; la primera contiene tres estudios sobre temas que entendemos resultan cruciales en la eficacia de la labor
fiscal aunque somos conscientes de que quedan en el tintero otros de tambin
mucha importancia; la segunda, disposiciones y requerimientos que, habindose emitido en casos reales, son una muestra de las decisiones que vienen tomando los colegas en la aplicacin del nuevo sistema procesal penal.
Se inicia la primera parte con el estudio El proceso del Cdigo Procesal
Penal de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema (sentencias de casacin, autos de calificacin y acuerdos plenarios).
Tal vez algunos puedan objetar que un libro sobre la decisin fiscal incluya un estudio sobre los criterios que viene adoptando la mxima instancia
jurisdiccional de nuestro pas en materia de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal de 2004; sin embargo, creemos que es sustancial para que el fiscal
tome sus decisiones en el proceso y para el xito de sus casos, que conozca el
contexto jurisprudencial en que aquellas se incardinan, a fin de tenerlas como
gua, no contradecirlas o, previo anlisis crtico en caso de que las posiciones asumidas por la Corte Suprema fueran insostenibles, fundamentar suficientemente los motivos de su apartamiento; igualmente para cuando el fiscal
tenga que litigar ante el rgano jurisdiccional.
El segundo estudio Seleccin y gestin fiscal de casos en el Cdigo Procesal Penal de 2004, busca llamar la atencin sobre la necesidad e importancia de racionalizar el manejo de la carga procesal, sin malgastar esfuerzos y recursos en casos que no tienen futuro, brindndose algunos criterios para ello.
El tercer estudio Formulacin de cargos penales e imputacin necesaria, aborda las exigencias derivadas del derecho a la imputacin necesaria
La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal
en la formulacin de cargos por parte del fiscal en cada uno de los estadios
del proceso que no son las mismas; debiendo resaltarse ya en este momento que de su lectura se podr apreciar que la forma intuitiva con que se reclama el respeto de dicho derecho por parte de los abogados defensores y que
en la prctica hemos podido apreciar en no pocas ocasiones va ms all de
su real contenido.
Finaliza el trabajo con una recopilacin de decisiones fiscales disposiciones y requerimientos que se vienen emitiendo en los distritos judiciales
donde ya se aplica el Cdigo Procesal Penal de 2004, lo que si bien no es
tradicional pues lo comn es recopilar resoluciones judiciales, creemos que
debera reconocrsele mayor importancia por ser el fiscal el seor de la investigacin preparatoria como lo indica la doctrina alemana y el responsable del xito de la persecucin.
No queremos terminar sin agradecer la colaboracin que hemos recibido
de nuestros colegas fiscales que, desde diferentes partes del pas, nos han ayudado remitindonos las disposiciones y requerimientos de los cuales seleccionamos los que finalmente se publican; especialmente a Lisdey Bueno Flores y
a mis queridos amigos Luis Tisnado Sols y Daniel Cerna Salazar.
Finalmente, agradezco la colaboracin que en mis proyectos acadmicos
siempre me brinda de modo desinteresado mi muy querido hermano, el abogado Eddy Alexander Avalos Rodrguez.
En Trujillo, junio 7 de 2013.
PRIMERA PARTE
CAPTULO PRIMERO
El proceso del CPP de 2004
segn la jurisprudencia
de la Corte Suprema
(Sentencias de casacin, autos de
calificacin y acuerdos plenarios)
El proceso del CPP de 2004 segn la

jurisprudencia de la Corte Suprema
(Sentencias de casacin, autos de
calificacin y acuerdos plenarios)
I. Introduccin
Las decisiones de las Salas de la Corte Suprema de Justicia se encuentran
llamadas a cumplir una trascendental funcin de ilustracin de como se debe
aplicar el Derecho en nuestro pas.
Esta funcin es ms necesaria en un instrumento como el CPP de 2004
que en estos casi siete aos de puesta en vigencia escalonada en la mayora
de distritos judiciales ha presentado y presenta an no pocos e importantes
problemas en la interpretacin de sus normas por parte de los rganos jurisdiccionales de primera y segunda instancia; que han llegado incluso a aspectos tan bsicos y medulares como el de la relacin entre oralidad y escrituralidad en la construccin del proceso, con una ilegal e incorrecta expansin del primero; as como al hecho de que una misma situacin procesal sea resuelta de modo bastante distinto dependiendo del distrito judicial
en que nos encontremos.
El CPP de 2004 ha establecido el recurso de casacin para cautelar la adecuada interpretacin de las normas y procurar la uniformidad de la jurisprudencia; prescribiendo adems en el numeral 3 de su artculo 433 la posibilidad de que la Suprema de oficio o a pedido de la Fiscala pueda decidir, atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisin, que lo resuelto constituye
doctrina jurisprudencial vinculante a los jueces de inferior instancia.
Por otro lado, se ha vuelto ya tradicional la realizacin anual de los plenos jurisdiccionales de las salas penales de la Corte Suprema con la finalidad
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de concordar la jurisprudencia de su materia, que tiene como resultado la emisin de Acuerdos Plenarios con pretensin de constituir doctrina legal tambin vinculante para los jueces de inferior instancia.
No obstante que en los ltimos aos los propios acuerdos plenarios recuerdan expresamente la posibilidad de apartarse de ellos como consecuencia de la aplicacin extensiva del segundo prrafo del artculo 22 del TUO de
la LOJP[1]; que algn sector de la doctrina nacional se ha pronunciado cuestionando entendemos correctamente la legalidad de establecer doctrina legal vinculante bajo el amparo del artculo 116 del TUO de la LOPJ[2]; que el
principio de independencia judicial nos dice que los rganos jurisdiccionales
de inferior instancia se pueden apartar tambin de la doctrina jurisprudencial
vinculante fijada en las casaciones, con las condiciones de un uso razonable
de las reglas de la interpretacin jurdica y una motivacin reforzada de las
causales del apartamiento; en ningn caso se pierde el trascendental carcter
ilustrativo de las decisiones del mximo tribunal.
En este contexto, el estado ideal de cosas debera ser un fcil acceso de
los operadores del Derecho a los criterios interpretativos adoptados por la
Corte Suprema. Esto ocurre con los acuerdos plenarios, los que ao a ao son
muy publicitados, tanto en su proceso de formacin como en su resultado final, y presentados a la comunidad jurdica en un acto protocolar y en bloque.
Pero, no sucede lo mismo con las sentencias de casacin, las que no solo se
encuentran dispersas, sino que buena parte de ellas han sido durante tiempo de difcil acceso al conocimiento pblico y algunas de ellas lo son todava hoy en da[3].
[1]
Estos principios deben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera
que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. En caso que por excepcin
decidan apartarse de dicho criterio, estn obligados a motivar adecuadamente su resolucin dejando
constancia del precedente obligatorio que desestiman y de los fundamentos que invocan.
[2] Pues en ningn momento se refiere a la necesidad de observancia obligatoria de los acuerdos plenarios,
sino a que: Los integrantes de las Salas Especializadas, pueden reunirse en plenos jurisdiccionales
nacionales, regionales o distritales a fin de concordar jurisprudencia de su especialidad, a instancia de
los rganos de apoyo del Poder Judicial.
[3] La situacin criticada ha empezado a cambiar con la publicacin que ha hecho la Secretara Tcnica
de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal del libro: Casaciones y Acuerdo Plenarios. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Lima, 2012, p. 412; sin embargo, en una
muestra de la correccin de lo que decimos, respecto de la dificultad del acceso al conocimiento de las
sentencia de casacin por parte del pblico, ni siquiera esta obra contiene la totalidad de sentencias de
casacin dadas a noviembre de 2012 su fecha de edicin; en ello, por ejemplo y entre otras, no contempla las sentencias de la Casacin N 03-2007-Huaura, Casacin N 11-2001-Huaura, Casacin
N 06-2009-La Libertad, Casacin N 55-2009-La Libertad, Casacin N 150-2010-La Libertad.
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El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema
En la intencin de contribuir a paliar en algo esta situacin, este trabajo

ofrece una sistematizacin de los principales criterios jurdicos relacionados
con la aplicacin del CPP de 2004 adoptados por las Salas de la Corte Suprema, tanto en sus acuerdos plenarios como en sus sentencias de casacin e, incluso, en sus autos de calificacin de casacin; si bien estos ltimos no son
tan valorados en el foro como los anteriores no dejan de contener interpretaciones de las normas del nuevo texto procesal por parte de la mxima instancia jurisdiccional de nuestro pas y, por tanto, de cumplir una importante funcin ilustrativa.
Para finalizar debemos dejar constancia que, principalmente en cuanto a
las sentencias de casacin, la dispersin y escasa publicidad a la que hemos
hecho referencia supra hacen que sea muy aventurado creer que la totalidad
de las resoluciones casatorias a las que hemos tenido acceso sean todas las
que se han emitido hasta el momento; no obstante, s podemos estar seguros
que representan un importante nmero de ellas y que, en todo caso, el repertorio que se ofrece es ms completo que los hasta el momento publicados[4].
Debemos dejar constancia, tambin, que el presente es un trabajo netamente descriptivo respecto del estado actual de las cosas en la jurisprudencia
suprema respecto del CPP de 2004; sin que suscribamos necesariamente las
posiciones por ella asumidas.
II. Ttulo Preliminar

1. Oralidad vs. escrituralidad
Frente a la preponderancia desmedida que en algunos distritos judiciales
se ha dado a la oralidad con pretensiones de desconocer cualquier tipo de rol
de la escrituralidad, en el Auto de cinco de marzo de dos mil diez emitido de
modo previo a la calificacin del recurso en la Casacin N 61-2009-La Libertad, se han precisando los casos en que se puede dictar resoluciones orales, la necesidad de trascribir en el acta el contenido de la resolucin dictada en audiencia, los casos en que la transcripcin debe ser completa o solo de
[4]
El principal que hemos conocido es el Casaciones y Acuerdo Plenarios, publicado por la Secretara
Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal; sin embargo, hemos
hecho un propio trabajo de revisin y sumillado de las decisiones ah publicadas que ha llevado a que
en no pocas ocasiones exista una gran diferencia entre ambos trabajos, con una mayor glosa de lneas
interpretativas a favor del presente.
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un resumen y la necesidad de que el acta tenga que ser suscrita por quien dirige la audiencia.
CUARTO.- Que es evidente, as expuestas las incidencias del caso, que las actuaciones que se han elevado a esta Sala de Casacin Penal estn incompletas,
por lo que es de rigor disponer tanto su subsanacin como la correccin de determinados actos procesales para la debida calificacin del recurso de casacin.
En efecto, se advierte que no solo no se han elevado los audios de ambas audiencias, sino que las resoluciones orales no aparecen transcritas ntegramente en el
acta correspondiente, y el acta de apelacin solo est suscrita por un asistente judicial sin intervencin del Presidente de la Sala.
No se discute, por cierto, la necesidad y realidad de las denominadas resoluciones orales, estas, simplemente, expresan la efectividad del principio procedimental de oralidad, y se dictan cuando la propia ley lo permite o se deduce de la
naturaleza de la diligencia que la precede as, por ejemplo, artculos ocho, apartado cuatro; doscientos sesenta y seis, apartado dos; doscientos setenta y uno,
apartado dos; trescientos cincuenta y dos, apartado uno, primera frase; trescientos sesenta y uno, apartado cuatro, entre otros, todos del Cdigo Procesal Penal.
Se trata pues de aquellas ()disposiciones especiales() a que hace referencia el artculo ciento veinticinco del Cdigo Procesal Penal, que exige un tratamiento distinto en relacin a las clsicas resoluciones escritas.
Sin embargo, el problema que se observa en el trmite seguido en la Corte Superior de La Libertad es, sin duda, el contenido del acta, sus formalidades, de cara
al control recursal y a la necesidad ulterior del registro y archivo de las resoluciones orales para garantizar su debida ordenacin interna, as como su acceso
para la crtica jurdica y social conforme al inciso veinte del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin. El apartado dos del artculo ciento veinte del Cdigo Procesal Penal estipula que el acta debe contener una relacin sucinta o integral segn el caso, sin perjuicio de la reproduccin audiovisual de la actuacin procesal.
QUINTO.- Que las resoluciones judiciales estn sometidas a determinados presupuestos formales, fijados genricamente en el artculo ciento veintitrs, apartado uno, del Cdigo Procesal Penal. Cuando estas entraan un pronunciamiento sobre el objeto procesal o resuelven un cuestin incidental referida a la regularidad o viabilidad del procedimiento penal, cuya motivacin es indispensable,
el principio de seguridad jurdica y la propia nocin de escrituralidad que incorpora la Constitucin para el supuesto de resoluciones judiciales artculo ciento
treinta y nueve, inciso cinco exige que se consignen o transcriban ntegramente
en el acta, sin perjuicio de que consten, si fuera el caso, en la reproduccin audiovisual concordancia de los artculos ciento veinte, numeral dos, y ciento veintitrs, numeral uno, del Cdigo Procesal Penal. Adems, como ya se dej anotado, deben archivarse en un documento escrito o electrnico, de suerte que permita su ordenacin, sistematizacin, revisin y registro estadstico.
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Por lo dems, el artculo veintisiete, apartado dos aplicable a todo el sistema

de audiencias ante Jueces de Investigacin Preparatoria, Jueces Penales y Jueces
de Apelacin: artculos treinta y uno, treinta y tres, del Reglamento General de
Audiencias bajo las normas del Cdigo Procesal Penal, aprobado por Resolucin
Administrativa nmero 096-2006-CE-PJ, del veintiocho de junio de dos mil seis,
estipula que: Si el juez resuelve en el acto de la audiencia, se consignar completamente el contenido de su decisin ().
De otro lado, las actas deben ser suscritas por quien dirige la actuacin procesal,
que sin duda es el juez o el presidente del rgano colegiado, sin perjuicio de la intervencin del auxiliar jurisdiccional que tiene reconocida la fe pblica judicial.
Tratndose de audiencias es aplicable, extensivamente, el artculo trescientos sesenta y uno, apartado uno, del Cdigo Procesal Penal.
El Acuerdo Plenario N 6-2011/CJ-116 (seis de diciembre de dos mil

once) seala que la oralidad constituye una exigencia de carcter legal ordinario, mas no constitucional.
6. La Constitucin Poltica del Per, en su artculo 139, que en pureza recoge
las principales garantas-derechos fundamentales de carcter procesal y los principios del proceso y del procedimiento, solo menciona en cuanto al mbito objeto de anlisis en esta sede: oralidad y motivacin dos disposiciones esenciales: a) la motivacin escrita de las resoluciones judiciales (artculo 139.5) que
es de incorporarla en la garanta genrica de tutela jurisdiccional; y, b) el debido proceso (artculo 139.3), al que es de rigor asociar como uno de sus derechos
primordiales la publicidad de los procesos sin perjuicio de otros derechos procesales claves, tales como la independencia judicial, la imparcialidad del juez, la
pluralidad de la instancia, la prohibicin de condena en ausencia.
Cabe destacar que la Ley de Leyes no se refiere, expresamente, a la oralidad
como principio procesal de relevancia constitucional. Sin embargo, es posible
derivarla, para determinados momentos y actos procesales, de los principios procedimentales de publicidad, inmediacin y concentracin, siendo en buena cuenta la oralidad y la publicidad los principios rectores en este mbito: de ambos derivan los anteriores [JUAN MONTERO AROCA: Derecho Jurisdiccional I. Tirant lo Blanch, Madrid, 2007, p. 382]. Empero, en estricto derecho y por lo anterior, la vulneracin de la oralidad no constituye un vicio de inconstitucionalidad
como es el caso de la publicidad, sino de mera legalidad ordinaria.
El desarrollo de las normas constitucionales antes citadas, en tanto cabe enfatizar que el proceso es una institucin de configuracin legal, se encuentra plasmada en las leyes procesales: el Cdigo Procesal Civil que es la norma procesal
comn de todo el sistema procesal; la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante, LOPJ, que tiene muy diversas normas procesales y que informan, en segundo orden y frente al silencio de la Ley procesal comn y de las leyes procesales especficas, todo el proceso jurisdiccional; y, en lo que corresponde al mbito
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penal, el Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP. Este ltimo Cdigo, en su

Ttulo Preliminar, no solo reconoce como derechos procesales el juicio previo y
pblico de directa relevancia constitucional (artculo 139. 4 y 10); tambin establece que el enjuiciamiento ha de ser oral y contradictorio (artculo I.2).
Seala que en todos los casos salvo en el proceso por faltas la sentencia y el auto que da por retirada la acusacin deben darse por escrito; siendo
s orales las dems resoluciones del juzgamiento, pero su contenido y el discurrir de las audiencias debe quedar documentado en actas.
7. El artculo 123 del NCPP clasifica las resoluciones judiciales segn su objeto entendido desde una perspectiva material en: decretos, autos y sentencias.
Los autos se dictan, siempre que lo disponga el citado Cdigo, previa audiencia
con intervencin de las partes; las sentencias, por su lado, tienen un rgimen propio fijado en los ttulos correspondientes todas, a excepcin de la sentencia en el
proceso por faltas que autoriza las denominadas sentencias in voce u orales, son
escritas (vid.: artculos 394-396, 425, 431.4, 468.5, 477.4 y 484.6 del NCPP).
El conjunto de las resoluciones judiciales, salvo los decretos, deben contener la
exposicin de los hechos debatidos, el anlisis de la prueba actuada, la determinacin de la ley aplicable y lo que se decide, de modo claro y expreso. Por lo
dems, sin perjuicio de las disposiciones especiales y de las normas estipuladas
en la LOPJ, las resoluciones sern firmadas por los jueces respectivos (artculo
125.1 del NCPP).
El rgimen de la oralidad del procedimiento principal: la etapa de enjuiciamiento o del juicio oral, est desarrollado en el artculo 361 del NCPP. El apartado 4)
prev claramente que en el curso del juicio las resoluciones sern dictadas y fundamentadas verbalmente, cuyo registro debe constar en el acta. Ahora bien, las
referidas resoluciones orales o verbales, que se expiden en el curso de la audiencia y se centran, segn los casos, en los decretos y los autos deben documentarse en el acta salvo excepciones, tal como el auto que da por retirada la acusacin fiscal y dispone el sobreseimiento definitivo de la causa (artculo 387.4.b),
que por su propia naturaleza al disponer la conclusin del juicio exige su estructuracin escrita. Sin perjuicio de la existencia del acta escrita, por su propia
naturaleza, y que recoge una sntesis de lo actuado en la sesin del juicio (artculo 361.1 del NCPP), se autoriza que la audiencia tambin pueda registrarse
mediante un medio tcnico (grabacin, que puede ser por audio o video) la primaca del acta como documento siempre presente en el juicio es, pues, inobjetable. En tales casos, el acta y, adicionalmente, la grabacin demostrarn el modo
como se desarroll el juicio, la observancia de las formalidades previstas para l,
las personas que han intervenido y los actos que se llevaron a cabo.
Precisa que la oralidad es un principio que tiene su predominio razonable no absoluto en sede de las audiencias.
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8. Si se atiende a la clsica distincin entre proceso y procedimiento, esto es,

entre el objeto de las actuaciones procesales y las actuaciones propiamente dichas o conjunto de actos procesales que, tanto el juez como las partes han de realizar, se tiene que distinguir entre (1) principios del proceso que determinan el
rgimen de entrada de la pretensin y de su resistencia, oposicin o defensa en el
procedimiento, as como los poderes de las partes en la conformacin del objeto
procesal y los del juez en su enjuiciamiento y (2) principios del procedimiento
que encausan el rgimen de actuacin formal de dicha pretensin hasta que pueda obtener satisfaccin por el rgano judicial en forma de sentencia [VICENTE
GIMENO SENDRA: Introduccin al Derecho Procesal. Editorial Constitucin y
Leyes, Madrid, 2007, p. 41].
El principio de oralidad est referido, primordialmente, a la forma de los actos
procesales. estos han de ser realizados verbalmente predominio de lo hablado
sobre lo escrito. Adems, vista su importancia y si se insta su incorporacin cardinal en las actuaciones procesales como lo hace razonable, que no radicalmente, el NCPP, se erige en un modo de hacer el proceso, pues facilita la aplicacin
de los principios de investigacin, inmediacin, concentracin y publicidad, aunque, como es obvio situacin que no puede desconocerse en modo alguno, no
condiciona la estructura del proceso, la formacin del material fctico y la valoracin de la prueba.
Lo decisivo para la configuracin institucional del principio de oralidad es el modelo de audiencias orales, que es la sede procesal donde tiene lugar este principio, escenario insustituible de su concrecin procesal.
En estas el juez se pone en relacin directa con las pruebas personales y con las
partes lo determinante en este principio, es pues, su fase probatoria, sin perjuicio de que la audiencia haya sido preparada por una serie de actos escritos, en los
cuales incluso puede haberse interpuesto la pretensin y opuesto la resistencia.
Clasifica las resoluciones judiciales en: a) las que el CPP de 2004 obliga se dicten en audiencia; b) las que permite dictarlas en audiencia o dentro
de un plazo determinado; y c) las que obliga se dicten por escrito; sealando
adems que la resolucin ser dictada oralmente si se dicta antes de finalizar
la audiencia y que esta ltima no se puede suspender para otro da con el solo
propsito de dictar una resolucin oral o de realizar un acto procesal intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de la audiencia.
9. Sin perjuicio del procedimiento principal o etapa de enjuiciamiento, que
tiene reglas especficas a las que es del caso atenerse, en los diversos procedimientos que instaura el NCPP tiene lugar la expedicin, indistinta, de resoluciones orales tras las correspondientes audiencias preliminares ordenadas por la ley
procesal.
As se tiene que, por ejemplo, en cuatro supuestos la resolucin en los procedimientos de investigacin preparatoria debe expedirse en forma inmediata, antes
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de la clausura de la audiencia (artculos 71.4, 266.2, 271.1 y 2, y 343.2 del NCPP).

En otros casos en cincuenta y cinco supuestos aproximadamente, autoriza al
juez a dictar la resolucin inmediatamente, de suerte que la resolucin ser oral,
o dentro un plazo determinado (2 o 3 das), generalmente impropio (artculos 2.5,
2.7, 8, 15.2.c), 34.2, 74.2, 75.2, 76.1, 91.2, 102.1 y 2, 203.2, 203.3, 204.2, 224.2,
224.3, 225.5, 228.2, 229, 231.4, 234.2, 245, 254.1, 274.2, 276, 279.2, 283, 293.2,
294.1, 296.1, 296.2, 296.4, 299.2, 301, 305.2, 319.c), 334.2, 352.1, 450.6, 451.1,
453.2, 478.1 y 3, 480.1, 480.2.b), 480.3.b), 484.1, 3 y 6, 486.2, 491.2, 491.3, 491.4,
491.5, 492.2, 521.3, 523.6, 544.3, 557.4 del NCPP: () de forma inmediata o
dentro de [] das despus de realizada la audiencia). Tambin, el NCPP determina que la resolucin necesariamente ha de dictarse despus de la audiencia, lo que
exige su expedicin escrita en ocho supuestos aproximadamente se utiliza la frmula: hasta dentro de [] horas o das despus de realizada la audiencia (artculos
45.2, 468.1 y 5, 477.3, 420, 424, 431.2, 521.4, 526.2). Asimismo, en otros casos
utiliza una expresin distinta en ocho supuestos aproximadamente: la resolucin
se emitir en el plazo de [] das: 255.3, 345.3, 493.3, 539.2, 543.1, 544.3, 563.2,
557.5 del NCPP, de la que desprende su forma escrita.
Ms all de las diversas expresiones lingsticas utilizadas por el NCPP las resoluciones orales estn, pues, reconocidas legalmente. En varias situaciones procesales es obligatoria una resolucin oral, mientras que en otras, pese a la existencia
de una audiencia previa, la expedicin de una resolucin escrita es obligatoria.
Fuera de estos casos, es de adoptar una regla o criterio rector que permita decidir
si la resolucin ser oral o escrita. El punto se aclara, sin duda, desde la vigencia
de otros principios consustanciales a la audiencia misma, en especial el de concentracin, puesto que exige que los actos procesales se realicen en una ocasin
[VCTOR MORENO CATENA y VALENTN CORTS DOMNGUEZ: Derecho Procesal Penal. 3 edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Madrid, 2008, p. 231]
y en el que se privilegia la memoria como elemento clave para una correcta decisin. Si las audiencias se llevan a cabo bajo una lgica de concentracin y, adems, de continuidad en las denominadas audiencias preliminares, fuera de la
audiencia principal o de enjuiciamiento, por su propia naturaleza, no se permite
su suspensin, aunque es obvio que es posible admitir excepciones fundadas en
una causa objetiva y razonable, es inevitable concluir que la resolucin ser oral
si se dicta antes de finalizar la audiencia. esta no puede suspenderse para otro da
con el solo propsito de dictar una resolucin oral o de realizar un acto procesal
intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de la audiencia; un pronunciamiento diferido exige, entonces, una resolucin escrita.
Establece que las resoluciones que se emitan de modo oral en audiencia

tienen que ser necesariamente transcritas en los casos en que se formulen contra ellas recursos impugnatorios.
10. Un punto distinto, aunque vinculado, es el referido a la documentacin de
la resolucin oral, de suerte que sea posible garantizar tanto la seguridad jurdica
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y la inalterabilidad de la misma, como su revisin en sede de impugnacin respecto del cumplimiento de sus presupuestos materiales y formales.
La respuesta, sin duda, desde una perspectiva sistemtica, se encuentra en la correcta interpretacin de los artculos 120 y 361 del NCPP. Los autos, atento a sus
exigencias formales, requieren de una documentacin no sucinta sino integral,
y esta se concreta en el acta. La reproduccin audiovisual est referida a las actuaciones procesales, a las diligencias que se realizan en la audiencia. La resolucin judicial es un acto procesal sujeto a sus propias regulaciones.
Si se admite, desde la perspectiva del NCCP principio de legalidad procesal
la primaca del acta (pargrafo 8) frente a la reproduccin audiovisual o al medio tcnico o grabacin respectiva, es ineludible como pauta general que la resolucin oral debe constar en el acta y transcribirse de modo integral. No obstante ello, es evidente asimismo, si se asume criterios razonables de economa y
celeridad procesal, que si el auto jurisdiccional no es impugnado, no ser necesario que se transcriba integralmente basta que conste su sentido y, desde luego, lo que decida o resuelva con absoluta claridad. La reproduccin integral de
la resolucin oral, por consiguiente, solo ser necesaria cuando esta es recurrida en el modo y forma de ley y sea patente su admisin. Se trata de suprimir
tareas intiles y de la reduccin de todo esfuerzo (cualquiera sea su ndole)
que no guarda adecuada correlacin con la necesidad que se pretende satisfacer;
y de que el proceso se tramite y logre su objeto en el menor tiempo posible.
Y, la compatibilidad con la Constitucin del dictado y motivacin oral de

las resoluciones.
13. El artculo 139.5 de la Constitucin expresamente menciona que la motivacin de las resoluciones se expresa a travs de su forma escrita. Empero, la interpretacin de esta norma constitucional no puede ser meramente literal, pues
de ser as se opondra al principio de oralidad y a la lgica de un enjuiciamiento
que hace de las audiencias el eje central de su desarrollo y expresin procesal.
En la medida en que se permita conocer el cumplimiento de los presupuestos materiales y formales de una resolucin jurisdiccional, que se impida la manipulacin de las decisiones judiciales y que se garantice un mecanismo idneo y razonable de documentacin, las resoluciones orales en modo alguno afectan las finalidades que cumple la motivacin: 1. Controlar la actividad jurisdiccional por
parte de la opinin pblica, cumpliendo as con el requisito de publicidad. 2. Hacer patente el sometimiento del juez al imperio de la ley. 3. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y correccin de la decisin judicial, eliminando la sensacin de arbitrariedad y estableciendo su razonabilidad, al conocer el porqu concreto de su contenido. 4. Garantizar la posibilidad de control de
la resolucin judicial por los Tribunales Superiores que conozcan de los correspondientes recursos [JOAN PIC I JUNOY: Las Garantas Constitucionales del
Proceso. Editorial Bosh, Barcelona, 1997, p. 64].
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En tanto la resolucin oral con las particularidades antes citadas se documenta en el acta y, adicionalmente, la audiencia en la que se profiere es objeto de una
grabacin por medio de audio o de video, su reconocimiento no importa vulneracin constitucin alguna.
La sentencia de la Casacin N 159-2011-Huaura (veintids de mayo de

dos mil doce) vuelve sobre la necesidad de documentar por escrito los autos
orales que son materia de impugnacin; fijndose este criterio como doctrina
jurisprudencial vinculante.
3.11 El nuevo modelo procesal penal, no implica la liquidacin de la transcripcin de las resoluciones judiciales oralmente pronunciadas; sino mas bien, dentro del marco constitucional, armoniza lo oral y lo escrito (que se halla normativamente limitado referencia a la sntesis en las actas, prohibicin de la presentacin de escritos en casos especficos), tanto ms que el acuerdo del pleno jurisdiccional de la judicatura superior realizado en Arequipa se concreta al decantamiento en pro de una opcin preferencial por lo oral, mas no una eliminacin
de los marcos legales de lo escrito.
3.12 Por ende, las resoluciones emitidas en las incidencias (los autos), han de estar ntegramente documentadas por escrito, con excepcin de los casos que refiere el numeral dcimo del Acuerdo Plenario nmero seis guin dos mil once diagonal CJ guin ciento diecisis de seis de diciembre de dos mil once con la
precisin hecha en el numeral dcimo tercero de dicho Acuerdo, sin perjuicio de
la oralizacin de la decisin, como ya se ha establecido en el pronunciamiento
casacional nmero sesenta y uno guin dos mil nueve, ya referido.
Establece que la parte impugnante tiene derecho a contar con una copia
oficialmente transcrita de la decisin judicial emitida oralmente para decidir
la estrategia defensiva a seguir
3.9 El derecho fundamental del imputado extendido por igualdad ante la ley a
las partes legitimidades en la causa judicial a contar con el tiempo y los medios
para organizar su defensa, o disear su actuar posterior implica el particular derecho a obtener una copia oficialmente transcrita de la decisin emitida oralmente para estudiarla detalladamente y pormenorizadamente, con la finalidad de decidir cabalmente la estrategia a seguir frente a la decisin emitida y a la connotacin del sustento de lo decidido, sin que se presuma que el interesado recuerda en toda su dimensin la determinacin, por el hecho de haber asistido al acto
procesal de su emisin o que est en capacidad de transcribirla por cuenta propia
a partir del registro audible que se le proporcione ().
3.17 Es pertinente tener en cuenta que los interesados legalmente pueden pedir
al juzgado emisor (cualquier que fuere) que supla las omisiones de pronunciamiento y/o haga, dentro del plazo pertinente, las precisiones o correcciones de
los errores materiales, de ser el caso, lo que se facilita si los interesados cuentan
20
con la transcripcin de la determinacin emitida oralmente, por lo que la Ley los

ha habilitado a exigir al rgano judicial emisor les otorgue copias escritas de la
decisin que debieron emitir oralmente y por escrito, sea que asistan o no al acto
pblico en que se produjo, sea que impugnaron o no la decisin pronunciada.
3.18 Con la negativa a la expedicin de la copia escrita de la decisin, el rgano
judicial a quo ha obstaculizado innecesariamente la actuacin fiscal, dificultando la materializacin de uno de los medios para el diseo o reajuste de su estrategia de actuacin frente a la materia concreta, segn el estado procesal en cuanto correspondiere.
Seala la necesidad de que en el acta de la audiencia conste por escrito

una sntesis de lo ocurrido, con la pauta horaria correspondiente a cada uno de
los sucesos que la conforman.
3.13 Es claro que adems de escribir o transcribir la decisin final de la materia
de la incidencia, en los casos que corresponda, resulta deber funcional de la judicatura que en el acta respectiva conste por escrito la sntesis de lo ocurrido, con
la referencia horaria pertinente (pauta, bitcora o cronometracin), para guiar a
los interesados directos y a los indirectos en la audicin del contenido registrado (grabacin del ntegro del acto procesal correspondiente por medios tecnolgicos, perennizando las diligencias desarrolladas en la audiencia), haciendo factible que los interesados directos accedan a la informacin judicial pautada contenida en el soporte audible, con la finalidad de facilitar el anlisis de plenitud y
coherencia entre lo actuado y decidido; ello facilita tambin el acceso de los interesados indirectos a la misma informacin, como plasmacin del derecho de la
sociedad (asistente o no al acto procesal ) a vigilar la actuacin judicial que en
nombre del Pueblo se realiz en el caso concreto y por tanto, encarna el deber de
transparencia judicial, que no se agota con la publicidad de la audiencia, y que
trasciende los lmites de espacio fsico, lugar o tiempo.
Y, que la obligacin de transcripcin de las resoluciones y la consignacin de resmenes no afecta de modo alguno la plasmacin del principio de
oralidad en nuestro sistema procesal.
3.15 Con ello, no se afecta la plasmacin de la oralidad en la emisin de las resoluciones judiciales finales, que el orden procesal penal ha previsto, sino en que
una vez expedidas, deben ser en principio transcritas y suscritas (requisitos constitutivos de validez de los pronunciamientos judiciales) y con ello atender la seguridad jurdica, as como la inalterabilidad de la motivacin, aunque por motivos pragmticos se han establecido excepciones.
2. Legalidad vs. oralidad

Frente al culto desmedido que en algunos distritos judiciales se ha hecho
de la oralidad, incluso en contra de lo que el mismo CPP de 2004 ha establecido
21
expresamente, la sentencia de la Casacin N 52-2009-Arequipa (trece de

julio de dos mil diez) puntualiza la trascendencia del principio de legalidad y
su preponderancia respecto de la oralidad.
Que un principio determinante, y base del debido proceso, es el de legalidad
procesal, reconocido en el artculo I, apartado dos, del Ttulo Preliminar del
NCPP. La ley es la que en primer lugar informa y es la fuente primordial del ordenamiento procesal penal. Si esta define acabadamente la situacin procesal
pertinente, si no existen lagunas jurdicas, entonces, no cabe acudir a otra norma
en va supletoria o de integracin analgica.
Los principios del proceso penal nacional, siempre derivados de la Constitucin
y del propio Cdigo, entre ellos los de contradiccin, oralidad y publicidad,
desde luego, han de ser utilizados como fundamento de interpretacin de las normas procesales y, en defecto de norma, pueden aplicarse directamente. En el presente caso es cierto que el principio de oralidad se plasma en el rgimen de audiencias, cuyo desarrollo est previsto legalmente. Tal rgimen, sin embargo, no
es absoluto, de suerte que la oralidad es solo preponderante. Su aplicacin directa solo es posible dentro de las previsiones de la ley o, si esta guarda silencio,
cuando resulte indispensable y razonable, para afirmar las garantas de jerarqua
constitucional de tutela jurisdiccional, defensa procesal y debido proceso. No es
el caso respecto del artculo 420 apartado cinco del NCPP en relacin con el artculo 423 apartado tres del citado Cdigo.
De modo similar se ha pronunciado la sentencia de la Casacin

N 159-2011-Huaura (veintids de mayo de dos mil doce).
3.7 Las razones subjetivas de los integrantes de la Sala Superior a quo, se expresan al argumentar en clave de la necesidad de afirmar el cambio cultural de la
realidad en la oralidad; ello no resulta suficiente sustento para justificar el apartamiento del deber de acatar la ley y las orientaciones de doctrina jurisprudencial,
en cuanto no colisionan con el sentido de la norma fundamental.
3. Debido proceso y garanta de averiguacin lcita de la verdad

La sentencia de la Casacin N 14-2009-La Libertad (cinco de febrero
de dos mil diez) seala que el debido proceso no incluye las clusulas de garantas especficas ya contenidas en la Constitucin.
STIMO: Esta garanta se encuentra reconocida, conjuntamente con la de tutela jurisdiccional, en el inciso tres del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica, y por ser una garanta general dota de rango constitucional a todas aquellas garantas especficas no reconocidas expresamente en la Carta Poltica, pero que estn destinadas a asegurar que el proceso penal se configure como
un proceso justo. Por ello se dice que se trata de una clusula de carcter residual o subsidiario, en cuya virtud comprende fundamentalmente las garantas
22
de justicia especficas previstas en la legislacin ordinaria y en los Instrumentos

Internacionales de Derechos Humanos.
No resulta por tanto correcto, incluir en el derecho al debido proceso a las clusulas de garantas especficas ya contenidas en la Constitucin.
Por su parte, la sentencia de la Casacin N 22-2009-La Libertad (veintitrs de junio de dos mil diez) seala que la averiguacin lcita de la verdad
forma parte del contenido del debido proceso.
El artculo ciento cincuenta del nuevo Cdigo Procesal Penal establece las causales de nulidad absoluta, que por ser tales pueden ser declaradas de oficio. Un
motivo especfico es la inobservancia del contenido esencial de los derechos
y garantas previstos por la Constitucin (literal d del citado artculo ciento
cincuenta).
Sin duda una de las garantas especficas, compatibles con el principio de justicia
material que exigen los artculos cuarenta y tres y cuarenta y cuatro de la Constitucin y se incardina en la garanta genrica del debido proceso (artculo ciento
treinta y nueve, inciso tres, de la Ley Fundamental), es la averiguacin lcita de
la verdad que garantiza una sentencia justa el derecho material se realiza comprobando la verdad material, lo que en modo alguno se cumple cuando se asume una concepcin de mera justicia de procedimiento, esto es, que se limite a
garantizar la justicia de las condiciones de combate entre las partes.
4. Motivacin
La sentencia de la Casacin N 70-2010-Lambayeque (veintisis de
abril de dos mil once) deja sentado que para satisfacer el mandato de motivacin se requiere cumplir exigencias de motivacin interna coherencia lgica
del razonamiento y externa justificacin jurdica.
Dcimo: Que, el contenido esencial del derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales alude a que tanto en las sentencias como en los autos se encuentre expresado, en lo fundamental, el proceso mental que ha llevado a la decisin
de una controversia de intereses jurdicamente relevantes.
El razonamiento judicial debe estar constituido por una motivacin interna y una
motivacin externa, siendo que la primera alude a la coherencia lgica del razonamiento mientras que la segunda se refiere a su justificacin jurdica, estando la
motivacin interna basada en el uso de la lgica formal, cuyo razonamiento por
excelencia sobre el cual se construyen los argumentos judiciales es el silogismo.

once) puntualiza que las resoluciones judiciales deben motivar tanto la acreditacin del hecho como la aplicacin del Derecho; precisndose los aspectos
sobre los que debe recaer la motivacin en la sentencia condenatoria.
23
11. La motivacin de las resoluciones es una exigencia constitucional especfica reconocida por el artculo 139.5 de la Ley Fundamental, y a la vez es un derecho que integra el contenido constitucionalmente garantizado de la garanta procesal de tutela jurisdiccional, que impone al juez la obligacin de que las decisiones que emita han de ser fundadas en derecho. Las resoluciones judiciales deben ser razonadas y razonables en dos grandes mbitos: 1) En la apreciacin interpretacin y valoracin de los medios de investigacin o de prueba, segn el
caso se ha de precisar el proceso de conviccin judicial en el mbito fctico.
2) En la interpretacin y aplicacin del derecho objetivo. En este ltimo mbito, si se trata de una sentencia penal condenatoria las absolutorias requieren de
un menor grado de intensidad, requerir de la fundamentacin (i) de la subsuncin de los hechos declarados probados en el tipo legal procedente, con anlisis
de los elementos descriptivos y normativos, tipo objetivo y subjetivo, adems de
las circunstancias modificativas; y (ii) de las consecuencias penales y civiles derivadas, por tanto, de la individualizacin de la sancin penal, responsabilidades
civiles, costas procesales y de las consecuencias accesorias.
Seala que extensin de la motivacin depender de la complejidad del

caso, pudiendo ser escueta o concisa, e incluso hacerse por remisin[5] y sin
que sea necesario que se ingrese a examinar todas y cada una de las razones
jurdicas alegadas por la parte[6].
La motivacin, por cierto, puede ser escueta, concisa e incluso en determinados mbitos por remisin. La suficiencia de la misma analizada desde el
caso concreto, no apriorsticamente requerir que el razonamiento que contenga, constituya lgica y jurdicamente, suficiente explicacin que permita conocer, an de manera implcita, los criterios fcticos y jurdicos esenciales fundamentadores de la decisin. Basta, entonces, que el rgano jurisdiccional exteriorice su proceso valorativo en trminos que permitan conocer las lneas generales
que fundamentan su decisin. La extensin de la motivacin, en todo caso, est
condicionada a la mayor o menor complejidad de las cuestiones objeto de resolucin, esto es, a su trascendencia. No hace falta que el rgano jurisdiccional entre a examinar cada uno de los preceptos o razones jurdicas alegadas por la parte, solo se requiere de una argumentacin ajustada al tema en litigio, que proporcione una respuesta al objeto procesal trazado por las partes.
[5] Esta posibilidad fue abordada tambin en la Sentencia de la Casacin N 75-2010-Arequipa (catorce
de abril de dos mil once).
[6] Esta inexigibilidad fue asumida ya en la Sentencia de la Casacin N 05-2007-Huaura (once de octubre de dos mil siete) y en la Sentencia de la Casacin N 70-2010-Lambayeque (veintisis de abril de
dos mil once).
Habiendo sido abordada conjuntamente con la posibilidad de una motivacin escueta y por remisin en
la Sentencia de Casacin N 03-2007-Huaura (siete de noviembre de dos mil siete); en la Sentencia de
la Casacin N 09-2010-Huaura (trece de octubre de dos mil diez) y en la Sentencia de la Casacin
N 19-2010-La Libertad (tres de noviembre de dos mil diez).
24
Y, que hay casos en que juez de grado puede integrar o corregir la falta de
motivacin en que ha incurrido la sentencia de primera instancia, que para la
nulidad por defecto en la motivacin es necesario que se haya generado una
efectiva indefensin y que los errores en la motivacin solo tendrn trascendencia cuando constituyan el soporte nico o bsico de la resolucin.
La jurisdiccin ordinaria, en va de impugnacin, puede incluso integrar o corregir la falta de motivacin de la sentencia recurrida en tanto se trata de un defecto estructural de la propia decisin impugnada, siempre que aun faltando expresa nominacin de la razn, la sentencia contenga, en sus hechos y en sus fundamentos jurdicos, todas las circunstancia acaecidas.
Es palmario, por lo dems, que la nulidad procesal requiere como elemento consustancial que el defecto de motivacin genere una indefensin efectiva no ha
tratarse de una mera infraccin de las normas y garantas procesales.
Esta nicamente tendr virtualidad cuando la vulneracin cuestionada lleve aparejada consecuencias prcticas, consistentes en la privacin de la garanta de defensa procesal y en un perjuicio real y efectivo de los intereses afectados por ella,
lo que ha de apreciarse en funcin de las circunstancias de cada caso (principio
de excepcionalidad de las nulidades de decisiones de mrito en concordancia con
el principio de conservacin de los actos procesales artculos 152 y siguientes
del NCPP).
Por otro lado, los errores bsicamente jurdicos en la motivacin, son irrelevantes desde la garanta a la tutela jurisdiccional; solo tendrn trascendencia
cuando sean determinantes de la decisin, es decir, cuando constituyan el soporte nico o bsico de la resolucin, de modo que, constatada su existencia, la fundamentacin pierda el sentido y alcance que la justificaba y no puede conocerse
cul hubiese sido el sentido de la resolucin de no haber incurrido en el mismo.
12. En funcin a lo anterior, es evidente que, la motivacin (sic.), desde la perspectiva del deber de exhaustividad decisin razonada del derecho vigente con
relacin a la pretensin esgrimida, de todos los puntos litigiosos, y en funcin de
los hechos probados en el proceso, tendr lugar cuando la resolucin judicial:
1. Carece llanamente de motivacin, es decir, omite pronunciarse sobre las pretensiones y resistencias relevantes formuladas por las partes e impide conocer el
desarrollo del juicio mental realizado por el juez y cuya conclusin es el fallo
que pronuncia. 2. Es notoriamente insuficiente, vale decir, no se apoya en razones que permitan conocer cules han sido los criterios jurdicos esenciales que
la fundamentan, cuya apreciacin est en funcin al caso concreto. 3. Es arbitraria por ilgica, incoherente, incomprensible o contradictoria (supuestos de motivacin aparente) desconexin entre motivacin y decisin, o ausencia de coherencia interna de la resolucin. En va de impugnacin, la sentencia de vista o
la de casacin exige una contestacin individualizada a la motivacin del recurso o a la pretensin impugnativa, aunque la motivacin por remisin o implcita
25
es tolerable en la media en que la parte de la decisin objeto de remisin est razonablemente fundamentada criterio establecido en la Casacin N 05-2007/
Huaura.
La sentencia de la Casacin N 159-2011-Huaura (veintids de mayo

de dos mil doce) establece que el que la motivacin no tenga que ser necesariamente abundante no implica que pueda ser-raqutica, desordenada, desestructurada o diletante.
3.4 La motivacin de las decisiones trascendentes (justificacin externa de las
premisas normativa y fctica), debe ser completa, coherente y estricta; no necesariamente abundante o extensa, pero tampoco raqutica, desordenada, desestructurada o diletante; el deber constitucional de fundamentacin debe ser razonablemente atendido, tomando como base las particularidades y la naturaleza del
caso concreto.
La sentencia de la Casacin N 09-2010-Huaura (catorce de octubre de

dos mil diez) puntualiza que la motivacin debe sujetarse al sistema de fuentes normativas establecido.
La motivacin de las resoluciones judiciales que exige la Constitucin requiere
de una argumentacin que fundamente la declaracin de voluntad del rgano jurisdiccional y que atienda al sistema de fuentes normativas establecido.
5. Inmediacin
La sentencia de la Casacin N 09-2007-Huaura (dieciocho de febrero
de dos mil ocho) consigna la funcin de la inmediacin y que esta hace que se
deba preferir la prueba personal por sobre la escrita.
La inmediacin garantiza que el juez encargado de sentenciar tenga contacto
directo con todas las pruebas. Si el juez no oye directamente la declaracin del
testigo sino que la lee de un acta, no est en condiciones por capaz que sea de
realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho, adems,
tal declaracin no puede ser contraexaminada y por tanto sometida al test de la
contradictoriedad.
Sin inmediacin la informacin ostenta una bajsima calidad y no satisface un
control de confiabilidad mnimo, de ah, que debe protegerse la inmediacin del
juez, pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. ()
CUARTO: Que el Colegiado de segunda instancia al rechazar la prueba ofrecida por la actora civil, en cuanto al examen de la agraviada K.N.A.R., vulner no
solo el derecho a la prueba de la parte afectada sino principalmente el principio
de inmediacin, pues fundament la sentencia con informacin que no fue susceptible de ser contraexaminada y que sometida a la contradictoriedad quizs
26
habra revelado matices o detalles importantes, por tanto, la oralizacin o lectura de la declaracin de la agraviada K.N.A.R. no ofreca garantas mnimas de
calidad que sirvan para sostener un juicio de racionalidad, y es que solo el tribunal que ha visto y odo la prueba practicada en su presencia est en condiciones
de valorarla y determinar la fiabilidad y verosimilitud de su testimonio.
6. Impugnacin
El Auto de Calificacin de la Casacin N 15-2009-Huaura (doce de junio de dos mil nueve), reconoce expresamente que el sistema de recursos se
rige por el principio de legalidad.
Si bien es cierto que los justiciables tienen derecho a la interposicin de los recursos pertinentes, conforme lo reconoce el artculo ocho de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y el artculo ciento treinta y nueve, inciso seis,
de nuestra Constitucin Poltica, al establecer el derecho a la pluralidad de instancias, tambin es cierto que el sistema de recursos es de configuracin legal por
lo que solo pueden ser concedidos en los supuestos en que la ley expresamente lo
prev.
7. Imparcialidad
La sentencia de la Casacin N 106-2010-Moquegua (tres de mayo de
dos mil once) acoge la a estas alturas ya clsica distincin entre imparcialidad objetiva e imparcialidad subjetiva.
De otro lado, conforme a lo establecido por el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos (Caso Piersack C. Blgica), respecto al Magistrado que habr de conocer y resolver un caso concreto, deben verificarse dos tipos de condiciones: i) imparcialidad subjetiva; que se refiere a su conviccin personal respecto del caso concreto y las partes; siendo que la imparcialidad personal de un
Magistrado se presume hasta que se pruebe lo contrario, por tanto, para dar lugar
al apartamiento del juez del conocimiento del proceso en dicho caso, tiene que
haberse corroborado que este adopt posicin a favor de alguno de los intereses
en conflicto; y, ii) imparcialidad objetiva; referido a si el juzgador ofrece las garantas suficientes para excluir cualquier duda razonable respecto de la correccin de su actuacin; siendo que para que el juez se aparte del conocimiento del
proceso en dicho caso, tendr que determinarse si existen hechos ciertos que, por
fuera de la concreta conducta personal del juez, permitan poner en duda su imparcialidad, no exigindose la corroboracin de que el juez haya tomado partido
por alguno de los intereses en conflicto, basta la corroboracin de algn hecho
que haga dudar fundadamente de su imparcialidad, dado que, un juez cuya objetividad en un proceso determinado est puesta en duda, no debe resolver en ese
proceso, tanto en inters de las partes como para mantener la confianza en la imparcialidad de la administracin de justicia.
27
8. Igualdad procesal
La sentencia de la Casacin N 54-2009-La Libertad (veinte de julio de
dos mil diez) establece que la igualdad de armas tiene su principal plasmacin
en la actividad probatoria y que esta no se infringe cuando por justificadas razones se conceden facultades distintas a las partes.
Que el principio de igualdad de armas, previsto en el apartado 3) del artculo I
del Ttulo Preliminar NCPP incide en la exigencia de que las partes cuenten con
los mismos medios de ataque y defensa e idnticas posibilidades y cargas de alegacin, prueba e impugnacin, a efectos de evitar desequilibrios entre sus respectivas posiciones procesales. El principio de igualdad de armas es una proyeccin del genrico principio de igualdad, el cual hay que estimarlo vulnerado cuando el legislador crea privilegios procesales carentes de fundamentacin
constitucional alguna o bien el legislador, o bien el propio rgano jurisdiccional
crean posibilidades procesales que se le niegan a la parte contraria.
En tal virtud, no debe invocarse su vulneracin en todo acto procesal, pues existen casos en los que justificadas razones establecidas por la ley, reconocen a determinada parte procesal, como es el caso del fiscal cuando hace uso de la facultad asignada por la Constitucin de ejercitar la accin penal. Tal ejercicio.
9. Ne bis in idem
La Sentencia de la Casacin N 215-2011-Arequipa (doce de junio de
dos mil doce) establece que no existe infraccin al principio del ne bis in idem
cuando dentro del mismo proceso el rgano jurisdiccional considera que los
hechos pueden adecuarse a un tipo penal distinto al que ha sido materia de formalizacin de investigacin preparatoria.
5.4. Que, siendo necesario para su aplicacin se d una triple identidad: sujeto, hecho y fundamento, ya que de no existir esta triple identidad, no procedera esta garanta; se aprecia en el caso de autos, que la misma no se presenta, por cuanto el recurrente no ha demostrado que se le haya procesado por estos mismos hechos, ni
tampoco constituye ne bis in dem el hecho de que la Sala Superior considere que
los hechos materia de investigacin puedan encontrar amparo en los tipos penales
de los artculos trescientos setenta o trescientos setenta y dos del Cdigo Penal, ya
que de ser as el proceso se enmarcara dentro de otros tipos penales; por lo que sobre este extremo, el recurso de casacin interpuesto no puede ser amparado.
10. Prueba
La sentencia de la Casacin N 09-2007-Huaura (dieciocho de febrero
de dos mil ocho) seala las condiciones para el ejercicio eficaz del derecho a
la prueba pertinente.
28
El derecho a la prueba pertinente est ligado al derecho de defensa. No se puede

ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que
puedan justificar los hechos que han alegado; siempre que a) la prueba haya sido
solicitada en la forma y momento procesalmente establecido, b) sea pertinente,
es decir, debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue,
y c) que la prueba sea relevante.
III. Medios tcnicos de defensa

1. Cuestin previa
El Auto de Calificacin de la Casacin N 02-2010-Lambayeque (seis
de abril de dos mil diez) precisa que los requisitos de procedibilidad cuyo
incumplimiento habilita la interposicin de las cuestiones previas deben encontrarse expresamente establecidos en la ley.
Los requisitos de procedibilidad son elementos que condicionan el ejercicio de
la accin penal y sin cuya presencia no es posible promoverla; que es requisito
de procedibilidad solo aquel expresamente requerido en el texto del tipo penal;
si la condicin no se encuentra expresamente establecida en la ley no es posible
afirmar la concurrencia de requisito de procedibilidad.
2. Cuestin prejudicial
La sentencia de la Casacin N 11-2011-Huaura (nueve de noviembre
de dos mil once) seala que no procede la cuestin prejudicial cuando el hecho denunciado no se encuentra vinculado a cuestiones de carcter civil o
administrativo que previamente deban ser resueltos para la continuacin del
proceso judicial penal.
QUINTO: Si bien el citado Convenio regul que cualquier controversia que
surja entre ESSALUD y la ONP se ventilara en la va arbitral; sin embargo, se
debe tener en cuenta que el objeto de dicho Acuerdo fue de ejecutar y desarrollar con la mayor claridad y eficiencia el servicio de Evaluacin Mdica, teniendo como objetivo fundamental la elaboracin de Informes Mdicos que puedan determinar el estado de incapacidad del asegurado, pensionistas y beneficiario, por parte de las Comisiones Mdicas Evaluadoras y calificadoras de ESSALUD. En tal sentido dichas controversias deben versar sobre derechos disponibles y que tengan contenido patrimonial conforme lo establece el artculo dos del
Decreto Legislativo nmero mil setenta y uno, Nueva Ley General de Arbitraje; asimismo, del anlisis de los actuados se verifica que la discrepancia en cuestin versa sobre el contenido de dos certificados realizados uno por el Ministerio
de Salud y el otro por ESSALUD lo que significa que en puridad el desacuerdo
29
y/o controversia suscitado se producira entre estas dos instituciones y no entre

ESSALUD y la ONP.
SEXTO: La cuestan prejudicial es un medio tcnico de defensa que resulta operante cuando fuera necesaria una declaracin en va extrapenal acerca del carcter delictuoso del hecho incriminado, lo que supone que el factum denunciado se
encuentre vinculado a cuestiones de carcter civil o administrativo que previamente deban ser resueltos para la continuacin del proceso judicial penal. En el
presente caso los cargos efectuados por el representante del Ministerio Pblico
se refieren a los delitos de cohecho pasivo propio, usurpacin de funciones y expedicin de certificado mdico falso, relacionados con la expedicin de Certificado Mdico supuestamente falso, hecho atribuido a los imputados quienes segn la tesis incriminatoria expidieron el certificado mdico de invalidez de fecha
ocho de enero de dos mil cinco, en el contexto delictual ya enunciado con la finalidad de favorecer a Carlos Fidel Chagray Navarro, adems de haber emitido
el certificado mdico sin que hubiesen sido designados de manera oficial para tal
cometido, hiptesis que no se vinculan a ningn tipo de condicionamiento extrapenal para la configuracin tpica de los indicados ilcitos.
STIMO. En el contexto expuesto debe estimarse que la decisin jurisdiccional
objeto de casacin al condicionar indebidamente el ejercicio de la accin penal a
la va arbitral, afecta directamente la jurisdiccin predeterminada por ley para la
persecucin del delito y al mismo tiempo inobserva las regulaciones procesales
de la materia que por su naturaleza de orden pblico tienen el carcter de obligatorias bajo sancin de nulidad. Teniendo en cuenta lo expuesto, planteando el
tema suscitado como un asunto de puro derecho y no siendo necesario un nuevo
debate, corresponde decidir sobre el fondo de la materia controvertida dictando
el fallo correspondiente en armona con el inciso uno y dos del artculo cuatrocientos treinta y tres del Cdigo Procesal Penal.
3. Excepcin de improcedencia de accin

La sentencia de la Casacin N 128-2010-Arequipa (diecisis de agosto de dos mil once) ratifica los criterios asumidos como doctrina legal en el
Acuerdo Plenario N 02-2009-CJ-116 en relacin con la regularizacin administrativa como excusa absolutoria cuya concurrencia habilita deducir la
excepcin de improcedencia de accin en los delitos tributarios.
El Acuerdo Plenario N 2-2009/CJ-116 (trece de noviembre de dos mil
nueve) seala que los efectos excluyentes de punibilidad de la regularizacin
tributaria se extienden a todos los intervinientes en el delito.
9. La finalidad de poltica tributaria de la regularizacin se encuentra en el objetivo estatal de conseguir que los tributos dejados de pagar efectivamente se recauden, y su fundamento dogmtico reside en la reparacin del dao [PERCY
30
GARCA CAVERO: Derecho Penal Econmico Parte Especial, Tomo II, Editorial Grijley, Lima, 2007, pginas 693 y 698] y, como tal, con entidad para confluir con los fines de la pena tanto en la retribucin como en la prevencin [FELIPE VILLAVICENCIO TERREROS: Derecho Penal Parte General, Editorial
Grijley, Lima, 2006, pgina 80].
En tanto se trata de una causa material de exclusin de punibilidad ex post factum sus efectos liberatorios de la sancin penal necesariamente alcanzan o benefician a todos los intervinientes en el delito autores y partcipes. Destaca la
perspectiva objetiva de la regularizacin tributaria, esto es, el mbito de aplicacin, los requisitos y los efectos de la regularizacin, como resulta evidente, se
refieren al hecho o injusto culpable, no al autor. Tal consideracin es, por cierto, compatible con el propio tenor literal del artculo 189 del CT, que a final de
cuenta impide toda posibilidad de someter a proceso penal por los hechos punibles objeto de regularizacin.
Seala que la regularizacin excluye, adems, la punibilidad de las irregularidades contables y otras falsedades instrumentales que se hallen en relacin necesaria con los delitos tributarios.
10. La regularizacin tributaria, en aras de alentar la regularizacin tributaria
y su propia eficacia, y acudiendo a un argumento a fortiori [FERMN MORALES PRATS: Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal, Segunda Edicin, Editorial Aranzadi, Pamplona, 1999, pginas 791/792], abarca tanto el conjunto de delitos comprendidos en la LPT (artculos 1/5), en tanto en cuanto perjudiquen la Hacienda Pblica: omisin del pago de tributos debidos u obtencin
efectiva de beneficios tributarios entendidos ampliamente, en cuya virtud se
comprende a todos los mecanismos que por el resultado disminuyen o eliminan
la carga tributaria [CARMEN DEL PILAR ROBLES MORENO y otros: Cdigo
Tributario, Doctrina y Comentarios, Pacfico Editores, Lima, 2005, pgina 671],
como, por imperio del tercer prrafo del artculo 189 CT, () las posibles irregularidades contables y otras falsedades instrumentales que se hubieran cometido exclusivamente en relacin a la deuda tributaria objeto de regularizacin. La
extensin de la impunidad, en estos casos, solo puede admitirse en la medida en
que estas carezcan de autonoma punitiva frente a los delitos tributarios; es decir,
aquellas irregularidades contables y falsedades realizadas con finalidad y efectos
exclusivos de tipo tributario [J. BOIX REIG y otros: Derecho Penal - Parte Especial, Tercera edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pgina 592].
Precisa que la voluntariedad y el pago total constituyen requisitos esenciales de la regularizacin tributaria que excluye la punibilidad del delito; desarrollndose estos requisitos.
11. La regularizacin tributaria est sujeta a dos requisitos esenciales: actuacin voluntaria a travs de una autodenuncia y pago total de la deuda tributaria o
31
devolucin del reintegro, saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido indebidamente.
A. Regularizacin voluntaria. Se expresa en la frase: () se regularice la situacin tributaria () antes de que se inicie la correspondiente investigacin fiscal
o a falta de este, el rgano Administrador del Tributo notifique cualquier requerimiento en relacin al tributo y periodo en que se realizaron las conductas sealadas (artculo 189, segundo prrafo, CT). Esta exigencia o condicionante temporal plantea que la regularizacin se realice en forma voluntaria o espontnea,
la que debe concretarse antes de la intervencin de la autoridad tributaria o penal.
En este ltimo supuesto no hace falta una disposicin fiscal de formalizacin de la
investigacin preparatoria (artculo 7.1 de la LPT en concordancia con el artculo
336 del NCPP), cuyo equivalencia en el ACPP ser la denuncia formalizada del
Ministerio Pblico y el respectivo auto de apertura de instruccin; solo se requiere del inicio de actuaciones de investigacin, que muy bien pueden tratarse de diligencias preliminares en tanto en cuanto exista suficiente precisin de los cargos,
de su presunta relevancia delictiva. De otro lado, la regularizacin no necesariamente debe ser obra del obligado; adems, los motivos internos que determinan la
regularizacin no son relevantes, solo lo es el momento en que tiene lugar.
B. Pago total de la deuda tributaria o devolucin ntegra del beneficio tributario.
Se precisa en el cuarto prrafo del artculo 189 del CT, que dice: Se entiende por
regularizacin el pago de la totalidad de la deuda tributaria o en su caso la devolucin del reintegro, saldo a favor o cualquier otro beneficio tributario obtenido
indebidamente. En ambos casos la deuda tributaria incluye el tributo, los intereses y las multas. No solo se trata de que se formule una autodenuncia a travs de
una declaracin rectificatoria, sino de que pague efectivamente la deuda tributaria o efecte la devolucin correspondiente. Frente a montos dudosos o de necesaria determinacin administrativa que traen causa en la comisin de delitos tributarios, es posible que la autoridad cuestione la rectificacin y exija un monto mayor, oportunidad en que debe establecerlo con inclusin a los tributos, de
los intereses y las multas y el obligado a pagar inmediata e ntegramente el diferencial respectivo.
Precisa el lmite temporal de la regularizacin para que pueda surtir efectos excluyentes de punibilidad y, adems, que el requerimiento de la administracin tributaria debe ser especfico, vinculado a un delito tributario concreto y enmarcado temporalmente.
12. El delito tributario, desde la reforma de la LPT por el NCPP en especial
del artculo 8, es un delito de persecucin pblica a cargo del Ministerio Pblico, aunque con la necesaria intervencin de la autoridad administrativa tributaria. A partir de esas modificaciones tiene sentido que la regularizacin pueda
realizarse: (i) antes que la Fiscala inicie diligencias preliminares de averiguacin sobre la posible comisin de un delito tributario no necesariamente, como
era antes de la reforma, una denuncia por delito tributario debe ser de previo
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conocimiento de la autoridad tributaria, aunque su ulterior intervencin es preceptiva; y, en su defecto ante la inexistencia de la intervencin de la Fiscala,
del inicio de actuaciones de averiguacin, (ii) el rgano Administrador del Tributo notifique un requerimiento en relacin al tributo y periodo en que se realizaron las conductas presuntamente delictivas sealadas.
El requerimiento de la administracin tributaria debe ser especfico, vinculado a
un delito tributario concreto, enmarcado temporalmente. El bloqueo a la regularizacin necesita de un requerimiento expreso en cuanto al delito presuntamente
cometido o la referencia a las conductas delictivas que le dan por su naturaleza
relevancia penal [JORGE SANTISTEVAN DE NORIEGA: Regularizacin Tributaria, Actualidad Jurdica nmero 115, Lima, Junio 2003, Lima, pgina 20].
Y, que el fraccionamiento o sinceramiento tributario carecen de efectos

excluyentes de punibilidad.
13. Con carcter general, el artculo 36 del CT estatuye que: Se puede conceder aplazamiento y/o fraccionamiento para el pago de la deuda tributaria con carcter general, excepto en los casos de tributos retenidos o percibidos, de la manera que establezca el Poder Ejecutivo.- En casos particulares, la Administracin
Tributaria est facultada a conceder aplazamiento y/o fraccionamiento para el
pago de la deuda tributaria al deudor tributario que lo solicite, (), siempre que
dicho deudor cumpla con los requerimientos o garantas que aquella establezca
mediante Resolucin de Superintendencia o norma de rango similar y con los siguientes requisitos: ().- El incumplimiento de las condiciones bajo las cuales
se otorg el aplazamiento y/o fraccionamiento, conforme a lo establecido en las
normas reglamentarias, dar lugar automticamente a la ejecucin de las medidas de cobranza coactiva por la totalidad de la amortizacin e intereses correspondientes que estuvieran pendientes de pago.
Como se advierte de su texto, el citado artculo 36 CT reconoce la posibilidad de
que el deudor tributario se acoja al aplazamiento y/o fraccionamiento de su deuda tributaria, siempre sujeto a una serie de condiciones y garantas que la Administracin Tributaria ha de valorar para su aceptacin o rechazo. Sin embargo, el
hecho de reconocer la deuda tributaria y su imposibilidad de pago oportuno, al
igual que la emisin de la correspondiente autorizacin administrativa que acepta el aplazamiento y/o el fraccionamiento de su pago, en modo alguno tiene relevancia jurdico-penal cuando el incumplimiento de la obligacin tributaria trae
su causa en la comisin de delitos tributarios, a menos que el legislador por medio de una norma con rango de ley as lo decida, clara e inequvocamente. Razones de prevencin general explican esta conclusin, en tanto que ya se produjo la
conducta delictiva y la consiguiente afectacin a la Hacienda Pblica.
Por lo dems, la nica causa material de exclusin de punibilidad es aquella, ya
analizada, referida a la regularizacin tributaria y esta importa no el aplazamiento o el fraccionamiento del pago sino su total cancelacin. Esta exigencia es compatible con la finalidad de poltica fiscal de toda regularizacin tributaria, que
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persigue que se paguen los tributos, no solo que espontnea o voluntariamente se

indique el faltante, nica posibilidad que hara cesar la necesidad de pena.
En tal virtud, el acogerse a un sistema especial de fraccionamiento o de sinceramiento tributario, como lo fue en su da los adoptados por las leyes nmero
27344 Ley del rgimen especial de fraccionamiento tributario y 27681 Ley
de reactivacin a travs del sinceramiento de las deudas tributarias (RESIT), carece de relevancia como presupuesto para excluir la pena.
La sentencia de la Casacin N 128-2010-Arequipa seala, adems, que

no es impedimento para que el funcionamiento como excusa absolutoria de la
regularizacin tributaria la notificacin de una resolucin de determinacin de
deuda originada en declaraciones rectificatorias del contribuyente.
Cuarto: Que, en concreto, es de relevancia precisar que el Acuerdo Plenario nmero 2-2009/CJ-116 determina que la regularizacin tributaria (pago total de la
deuda tributaria) es causal de exencin de pena respecto a la comisin de un delito tributario, si se realiza voluntariamente (autodenuncia) y antes que la Fiscala
inicie diligencias preliminares de averiguacin sobre la posible comisin de un
delito tributario o que el rgano Administrador del Tributo notifique un requerimiento especfico, vinculado a un delito tributario concreto, enmarcado temporalmente o en cuyo requerimiento se realice referencia a las conductas delictivas
que le dan por su naturaleza relevancia penal.
Quinto: Que, el sustento fctico de imputacin fiscal respecto al acusado Vctor
Enrique Linares Silva, est referido a que mediante formularios ciento cincuenta
y ocho, nmeros 3771809 y 607772 correspondientes a los periodos tributarios
de abril y octubre de mil novecientos noventa y ocho, respectivamente, la empresa A & D Ingenieros E.I.R.L. (de la cual es el Gerente), declar y us el crdito proveniente de las facturas emitidas por la Asociacin Villa Mdica nmeros
001-72 y 001-77, presentadas el veintids de mayo de mil novecientos noventa
y ocho; y las facturas nmeros 001-133, 001-134, 001-136, 001-139 y 001-141,
presentadas el diecisis de noviembre de mil novecientos noventa y ocho, facturas que corresponden a alquiler de maquinaria y asesora tcnica, beneficindose
de crdito fiscal indebidamente; conducta que ha sido encuadrada en los artculos uno y cuatro del Decreto Legislativo nmero ochocientos trece Ley Penal
Tributaria, concordante con el artculo veintisiete del Cdigo Penal, en agravio
del Estado.
Sexto: Que, revisado el auto de vista cuestionado, se advierte que se consigna el
esquema del historial del proceso de fiscalizacin en va administrativa efectuado por Sunat a la empresa A & D Ingenieros E.I.R.L., de donde se advierte lo siguiente: i) el treinta y uno de enero de dos mil, se le notific a la empresa la orden
de fiscalizacin por el periodo de enero a diciembre de dos mil ocho, as como se
le exigi la exhibicin de documentos; ii) el dos de febrero de dos mil, se le comunic a la empresa que la intervencin se efectuar en su domicilio fiscal, y se
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exiga la presentacin de documentacin adicional; iii) el diecisis de febrero de

dos mil, la empresa presenta la declaracin rectificatoria correspondiente al mes
de abril de mil novecientos noventa y ocho; iv) el dieciocho de febrero de dos
mil, la empresa presenta la declaracin rectificatoria correspondiente al mes de
octubre de mil novecientos noventa y ocho; v) el tres de marzo de dos mil, mediante resolucin nmero 052-03-0000689, se le notifica a la empresa la Resolucin de Determinacin, en la que se seala que esta se emite por utilizar comprobantes de pago que corresponden a operaciones no reales; y mediante resolucin
nmero 052-02-0000706 se le multa por haber incluido datos falsos en la declaracin tributaria; vi) el catorce de abril de dos mil, mediante Resolucin de Intendencia nmero 051-4-01492 se declar procedente la solicitud de fraccionamiento de la deuda por un total de noventa y cuatro mil doscientos veinte nuevos
soles, la que fue fraccionada en setenta y dos cuotas; vii) el veintiuno de diciembre de dos mil uno, mediante Resolucin de Intendencia nmero 051-4-04013,
se resuelve considerar vlido el acogimiento al Rgimen Especial de Fraccionamiento (REFT) por un nmero de ciento veinte cuotas; viii) el catorce de enero
de dos mil tres, mediante Resolucin de Intendencia nmero 051-4-05174, se resolvi declarar vlido el acogimiento a la Ley de Reactivacin a travs del sinceramiento de las Deudas Tributarias (RESIST), por un total de ciento veinte cuotas; y ix) el treinta y uno de octubre de dos mil siete, la empresa cumple con la
cancelacin total de la deuda tributaria.
Stimo: Que, siendo ello as, de los actos de administracin tributaria anotados, no se advierte que antes de que la empresa haya realizado el total del pago
de la deuda tributaria treinta y uno de octubre de dos mil siete, se le haya notificado requerimiento especfico, vinculado a un delito tributario concreto, enmarcado temporalmente o en el que se realice referencia a las conductas delictivas que le dan por su naturaleza relevancia penal, o se haya iniciado la investigacin penal respectiva; por tanto, corresponde en el presente caso, la aplicacin
de la exencin de pena prevista en el artculo ciento ochenta y nueve del Cdigo Tributario; sin perjuicio de indicar, que el fundamento del auto de vista por el
cual se concluye que no es aplicable al caso in comento la exencin de pena, resulta contrario a la doctrina legal establecida en el Acuerdo Plenario nmero 022009/CJ-116, por cuanto, la Resolucin nmero 052-03-0000689 de fecha tres
de marzo de dos mil, est referida a una resolucin de determinacin de deuda,
emitida debido a las declaraciones rectificatorias de la empresa A & D Ingenieros
E.I.R.L. correspondientes a los meses de abril y octubre de dos mil ocho (periodos tributarios cuestionados), por cuya razn se precisa en la misma, que es emitida por utilizar comprobantes de pago que corresponden a operaciones no reales, lo cual, no constituye un requerimiento con la forma legal previamente anotada; ms an, si se tiene en cuenta, que como se ha referido anteriormente, en
aras de alentar la regularizacin tributaria y su propia eficacia, y acudiendo a un
argumento a Fortiori, abarca tanto el conjunto de delitos comprendidos en la
Ley Penal Tributaria, en tanto y en cuanto perjudiquen la Hacienda Pblica: omisin del pago de tributos debidos u obtencin efectiva de beneficios tributarios
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entendidos ampliamente, en cuya virtud se comprende a todos los mecanismos

que por el resultado disminuyen o eliminan la carga tributaria, como por imperio del tercer prrafo del artculo ciento ochenta y nueve del Cdigo Tributario
(...) las posibles irregularidades contables y otras falsedades instrumentales que
se hubieran cometido exclusivamente en relacin a la deuda tributaria objeto de
regularizacin. La extensin de la impunidad, en estos casos, solo puede admitirse en la medida en que estas carezcan de autonoma punitiva frente a los delitos tributarios; es decir, aquellas irregularidades contables y falsedades realizadas con finalidad y efectos exclusivos de tipo tributario, lo cual aconteci en el
caso sub examine.
4. Excepcin de prescripcin
El Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116 (diecisis de noviembre de dos
mil diez) seala que la duplicacin del plazo de prescripcin en los delitos
contra el patrimonio del Estado cometidos por funcionarios o servidores pblicos opera respecto de los delitos del Captulo II, Ttulo XVIII, del Libro Segundo del Cdigo Penal (Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos) cuyos tipos penales posean un contenido patrimonial y siempre que el agente tenga una vinculacin funcionarial directa
con el patrimonio estatal.
Debe entenderse que la opcin normativa, de carcter especial, descrita en el
ltimo prrafo del artculo 80 del Cdigo Penal se orienta al Captulo II, Ttulo
XVIII, del Libro Segundo del mismo cuerpo legal, Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos, atendiendo a dos aspectos concretos:
A. En este Captulo se regulan los delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos.
B. Dicho Captulo protege adems el patrimonio pblico vulnerado por esos sujetos especiales, que es lo que exige la norma sustantiva de acuerdo a la interpretacin con la norma constitucional prevista en el artculo cuarenta y uno de la
Constitucin que contiene como mandato concreto que el plazo de prescripcin
se duplica en caso de delitos cometidos contra el patrimonio del Estado por funcionarios y servidores pblicos. Es de resaltar que no todos los delitos comprendidos all tienen contenido patrimonial, por lo que en cada tipo legal se tiene que
analizar si se cumple con el presupuesto establecido para prolongar el plazo de
prescripcin en funcin a la afectacin de los bienes jurdicos tutelados vinculados directamente con el patrimonio pblico o solo afectan el correcto funcionamiento de la Administracin Pblica propiamente dicha, vulnerando el ejercicio
de funciones y servicios pblicos bajo pautas de correccin y sometimiento a la
legalidad, la observancia de los deberes del cargo como empleo, regularidad y
desenvolvimiento normal de tal ejercicio, el prestigio y dignidad de la funcin,
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la imparcialidad en el desenvolvimiento decisional, y otros, desvinculados totalmente de la afectacin del patrimonio del Estado como tal y excluidos.
15. Si el fundamento esencial de la duplicidad de la prescripcin es la lesin
efectiva del patrimonio del Estado realizada por los funcionarios o servidores pblicos, es necesario que exista una vinculacin directa entre estos. Tal fundamento exige el concurso de tres presupuestos concretos:
A. Que exista una relacin funcionarial entre el agente infractor especial del delito funcionario o servidor pblico y el patrimonio del Estado.
B. El vnculo del funcionario o servidor pblico con el patrimonio del Estado implica que este ejerza o pueda ejercer actos de administracin, percepcin o custodia sobre bienes pblicos.
C. Puede servir como fuente de atribucin de dicha posicin y facultad funcionarial una orden administrativa y, por tanto, es posible que a travs de una disposicin verbal se pueda tambin transferir o delegar total o parcialmente el ejercicio de funciones concretas de administracin, percepcin o custodia sobre bienes pblicos al funcionario o servidor que originalmente por su nivel y facultades especficas no posea.
16. Una interpretacin distinta sera irrazonable y vaciara de contenido la gravedad de la conducta de los funcionarios y servidores pblicos respecto del patrimonio del Estado y asimilara el hecho a delitos comunes sin ninguna diferenciacin que le otorgue sentido a la disposicin legal.
Seala que los bienes sobre los que debe recaer la accin material pueden
ser del Estado, parcialmente del Estado o de propiedad privada; debiendo causar un perjuicio patrimonial real y efectivo en la entidad estatal.
17. Debe destacarse que los bienes sobre los cuales puede recaer la accin material pueden ser del Estado, parcialmente del Estado o de propiedad privada.
A. En cuanto a la primera modalidad, se trata de bienes ntegramente del Estado.
B. La segunda modalidad se refiere a bienes de Sociedades de economa mixta
donde el Estado tiene parte por estar integrado con capital proveniente tanto del
sector pblico como del sector privado y se comparte la propiedad de los bienes. Este tipo de Rgimen Econmico est reconocido en el artculo 40 y 60 de
la Constitucin Poltica del Per y en el artculo 2 del Decreto Legislativo nmero 674, del 27 de setiembre de 1991, que contiene las normas sobre la promocin
de la inversin privada en las empresas del Estado.
C. La tercera modalidad se refiere a bienes de propiedad privada que se encuentren en posesin directa del Estado, que ejerce la administracin temporal para
fines institucionales o de servicio a travs de un acto jurdico legalmente vlido.
18. El patrimonio del Estado, parcialmente del Estado o privado est constituido por bienes muebles o inmuebles con valor econmico, como los caudales y
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efectos, lo que se traduce en la presencia de un perjuicio patrimonial real y efectivo en la entidad estatal.
Seala que en las faltas la prescripcin extraordinaria de la accin opera

al cumplirse un ao y seis meses de cometida la infraccin y si existe reincidencia en el plazo de tres aos.
19. El Libro Tercero del Cdigo Penal est dedicado a las faltas. Esta clase de
infracciones penales no incluyen en su penalidad conminada penas privativas de
libertad. Ellas son sancionadas solo con penas principales de multa o de prestacin de servicios a la comunidad. En lo que respecta al plazo ordinario de la prescripcin de la accin penal y de la pena en las faltas, el inciso 5 del artculo 440
seala de manera especfica en un ao. Adems, dicha disposicin consigna tambin que la accin penal y la pena prescriben en caso de reincidencia a los dos
aos.
20. Sin embargo, el citado artculo no ha precisado cules son las reglas especiales sobre los plazos extraordinarios de prescripcin de la accin penal ni sobre los presupuestos que identifican la reincidencia en las faltas. Por consiguiente, dado que el mismo numeral 440 ab initio establece que: Son aplicables a las
faltas las disposiciones contenidas en el Libro Primero (), es pertinente delinear los alcances de esa regulacin supletoria para tales casos.
21. Al respecto cabe asumir, sin mayor contradiccin ni implicancias normativas, que para efectos de definir los plazos de la prescripcin extraordinaria en las
faltas deber de observarse lo dispuesto en el artculo 83 in fine. Esto es, incrementar en una mitad el plazo ordinario. Por tanto, en las faltas la prescripcin extraordinaria de la accin penal opera al cumplirse un ao y seis meses de cometida la infraccin.
22. Ahora bien, el artculo 440, inciso 5, seala tambin que en caso de reincidencia el plazo ordinario de prescripcin de la accin penal y de la pena para las
faltas es de dos aos, por lo que en tales supuestos el plazo extraordinario ser
de tres aos. No obstante, dicho artculo no identifica en su contenido los presupuestos y requisitos que posibilitan la configuracin de la reincidencia en las faltas. Es en el artculo 46 B del Cdigo Penal en donde luego de regular los requerimientos legales para la reincidencia en los delitos dolosos, se alude, con escasa
claridad, a la reincidencia en faltas en los trminos siguientes: Igual condicin
tiene quien haya sido condenado por la comisin de faltas dolosas. Corresponde, pues, sobre la base de las disposiciones legales mencionadas desarrollar frmulas de interpretacin que las hagan compatibles y funcionales. Para tales efectos se adoptan los siguientes criterios:
A. La reincidencia en faltas se produce cuando quien habiendo sido condenado
como autor o partcipe de esta clase de infraccin penal, incurre luego de que la
condena adquiere firmeza en la comisin de una nueva falta. Se trata, pues, de
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una modalidad de reincidencia ficta que no exige que se haya cumplido en todo
o en parte la pena impuesta.
B. La reincidencia en faltas determina modificaciones en la pena conminada para
la nueva falta cometida. En tal sentido, el mximo de pena originalmente establecido por la ley se convertir en mnimo y se configurar un nuevo lmite mximo
que ser equivalente a la mitad por encima del mximo original.
C. Para que se configure la reincidencia la nueva falta debe ser cometida en un
plazo no mayor a dos aos de quedar firme la condena anterior. De esa manera la
reincidencia ser compatible con los plazos ordinarios de prescripcin de la accin penal y de la pena estipulados en la segunda parte del inciso 5 del artculo
440.
Y, la legitimidad de la norma que establece que la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria suspende el cmputo del
plazo de prescripcin.
23. Tercer tema. El apartado uno del artculo 339 del nuevo Cdigo Procesal
Penal prescribe que la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria suspende
el curso de la prescripcin de la accin penal. Entonces la discusin de ese prrafo est centrada en las cuestiones de legitimidad, legalidad y razonabilidad.
24. La suspensin de la prescripcin prevista en el artculo 84 del Cdigo Penal consiste en la creacin de un estado en el cual el tiempo deja de correr porque
se presenta una situacin particular determinada por la Ley que impide la persecucin penal constituye la excepcin al principio general de la continuidad del
tiempo en el proceso. La continuacin del proceso depender de la decisin de
una autoridad extra penal, que puede ser un juez del mbito civil, administrativo, comercial, de familia y en todos los casos se paraliza el inicio o la continuacin del proceso desde que se presenta la circunstancia que amerita la imposibilidad de su prosecucin y se reiniciar cuando se resuelva esa cuestin. Por consiguiente, el trmino de la prescripcin sufre una prolongacin temporal.
25. La consecuencia ms significativa es que el tiempo transcurrido con anterioridad al momento en que se present la causa que suspendi el proceso no se
pierde y se sumar al que transcurra despus de su reiniciacin, pero el tiempo
cumplido durante la vigencia de la suspensin no se computa para los efectos de
la prescripcin extraordinaria.
26. Sin embargo, la literalidad del inciso 1 del artculo 339 del Cdigo Procesal
Penal evidencia que regula expresamente una suspensin sui gneris, diferente
a la ya sealada, porque afirma que la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria emitida por el fiscal, como director y coordinador de esta etapa procesal
quien adquiere las funciones de las que actualmente goza el juez de instruccin,
suspende el curso de la prescripcin de la accin penal. Con la formulacin de
la imputacin se judicializa el proceso por la comunicacin directa entre el fiscal y el Juez de la Investigacin Preparatoria y culmina la etapa preliminar de
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investigacin practicada por el fiscal. En consecuencia, queda sin efecto el tiempo que transcurre desde este acto fiscal hasta la culminacin del proceso con una
sentencia o resolucin judicial que le ponga fin o en su caso hasta que sea aceptada la solicitud de sobreseimiento del fiscal.
27. La redaccin y el sentido del texto es claro, en cuanto regula la institucin de
la suspensin con todas las consecuencias y matices que conlleva y no es posible deducir que el legislador quiso reglamentar un supuesto de interrupcin de
la prescripcin, porque la voluntad fue establecer que ese acto del fiscal es motivo de suspensin. En la prctica, el principal efecto de esta norma es la prolongacin del tiempo necesario para considerar extinguida la responsabilidad penal
por un determinado hecho y, en ese sentido, cuando existe actividad procesal del
fiscal formalizando la investigacin el plazo de prescripcin deja de computarse desde que se declara.
28. Esta previsin legal tiene que ser analizada desde dos aspectos concretos:
A. Que es obligacin del Estado proveer de los mecanismos necesarios para la
realizacin de la pretensin punitiva derivada de un delito, pues los intereses tutelados por las normas penales son eminentemente pblicos, y en ese contexto
preordena el proceso penal para asegurar la persecucin del delito contra todo
ilegtimo obstculo.
B. El Estado, por medio del Ministerio Pblico, ejerce la pretensin punitiva que
se deriva de un delito, promueve la aplicacin de la sancin correspondiente y
solicita que se ejecute el fallo.
29. Desde esta perspectiva el fundamento de la posibilidad de suspender el plazo de prescripcin dirigiendo el procedimiento contra el presunto culpable constituye el instrumento que tiene el Estado y ejecuta el rgano judicial para poner
de manifiesto que an se vislumbran posibilidades de xito en la investigacin
del presunto delito y que la infraccin pueda ser castigada el acto del fiscal que
constituye la formalizacin del proceso se realiza despus que se identific e individualiz plenamente al imputado, se describi los hechos, se tipific la conducta en la norma correspondiente y se reuni indicios reveladores de la comisin del delito, valorando adecuadamente todas las circunstancias del caso para
evitar la sensacin de impunidad en la sociedad, como marco de la poltica criminal del Estado.
30. Por tanto, la suspensin del plazo de prescripcin significa que la ley otorga
ms tiempo a la autoridad para que persiga el delito. Constituye la manifestacin
de voluntad objetivamente idnea del Estado para asegurar el xito en la persecucin del hecho delictivo y contribuye a consolidar el principio constitucional
de obligatoriedad en el ejercicio de la persecucin penal que tiene el Ministerio
Pblico prescrita en el artculo 159 de la Carta Poltica.
31. La aplicacin de esta regulacin legal no vulnera el derecho fundamental
del imputado a un proceso sin dilaciones indebidas programado en el inciso tres
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del artculo 139 de la Constitucin inserto en la garanta del debido proceso y

tampoco se afecta el derecho a que la causa se resuelva por el Juez Penal en un
tiempo razonable, por lo siguiente:
A. El fenmeno de la prescripcin regulado en la norma constitucional y sustantiva est determinado esencialmente por una autolimitacin del Estado para ejercer su potestad represiva cuando no ejerce la accin eficaz y oportunamente en
un tiempo determinado. Por tanto, el legislador es el que decide si los actos que
se realizan para iniciar la persecucin penal, como la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria es una causa que suspende el curso de la prescripcin.
B. Dicha institucin sustantiva est inspirada en el inters de la sociedad de que
no haya delitos impunes, pero limitando a los rganos encargados de la persecucin penal. Una interpretacin distinta, supone aceptar que la prescripcin es un
derecho establecido a favor del imputado y el rechazo a la existencia de causas
procesales que suspendan el curso de la prescripcin. Sin embargo, esto implica
olvidar el inters social en la persecucin de los delitos.
C. La suspensin del plazo de la prescripcin no origina un problema de condiciones de desigualdad entre el Ministerio Pblico y el imputado por la creacin de una posibilidad que afecta derechos fundamentales, pues cuando el hecho imputado de carcter delictivo conserva su contenido de lesividad, es necesario una sancin a su autor por ser legtima. En ese sentido, no se puede sostener la existencia de desigualdad relevante jurdicamente cuando se persigue y
castiga una infraccin punible.
D. No puede concebirse que los imputados tengan derecho a la resolucin del
proceso en un plazo razonable en los que el retraso pueda ser provocado por su
propia actitud procesal para evitar el avance del procedimiento y prescribir el delito, lo que debe evitarse.
E. La reforma del sistema procesal implic cambios radicales e importantes
constituyendo uno de los ms significativos relevar a los jueces de las labores de
investigacin dentro del proceso penal propio de un sistema acusatorio y por
otro lado, la reforma de la aplicacin de instituciones dentro del nuevo sistema.
En ese contexto, en el ordenamiento procesal la suspensin de la prescripcin
se forja en un proceso estructurado que respeta las garantas del debido proceso,
promueve valores constitucionales medulares y definitivos para la proteccin jurisdiccional efectiva.
F. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal las etapas del proceso tienen un plazo establecido: La Investigacin Policial o Fiscal veinte das, la Investigacin Preparatoria ciento veinte das, ampliado a sesenta das y para casos complejos hasta
ocho meses y si bien el juzgamiento no tiene plazo definido, no obstante una de
sus caractersticas principales como innovacin del nuevo modelo procesal es su
celeridad y continuacin ininterrumpida hasta su conclusin, evitando dilaciones y prdida de concentracin, como la propia Ley lo seala en el artculo 360
41
[inciso 1 y 5] si no fuera posible realizar el debate en un solo da, este continuar durante los das consecutivos que fueran necesarios hasta su conclusin y
no podr realizarse otros juicios hasta su culminacin. Es evidente que el nuevo sistema procesal busca simplificar, descongestionar, acelerar y hacer ms eficiente la Administracin de Justicia penal, asegurando una mayor eficiencia y
eficacia en tanto en cuanto a la decisin de los jueces solo se someten las causas
que estn en capacidad de resolver oportunamente.
G. Por otro lado, la propia norma procesal en los artculos 334 [inciso 2] y 343
regula las situaciones en las que el plazo de la investigacin preliminar y preparatoria exceda su duracin y reconoce al afectado el derecho de acudir al Juez
de la Investigacin Preparatoria Juez de Garantas considerado como el custodio de la legalidad del procedimiento de investigacin que realiza el Ministerio
Pblico y tiene como funcin esencial tutelar las garantas del imputado para
que resuelva el conflicto y ordene la culminacin de esas etapas procesales cuando las considere excesivas se materializa por medio de una audiencia de control de plazos. Es evidente el inters y voluntad del legislador de someter a control el plazo del proceso por el juez que ejerce las funciones del control de garantas y reglado en el sistema procesal penal en virtud del principio medular del
Estado de Derecho para no dejar a completo arbitrio del fiscal la duracin de la
investigacin.
32. En ese contexto, es claro que el plazo de la suspensin del proceso se produce dentro del marco impuesto por la Ley, no es ilimitado y eterno y se corresponde con la realidad legislativa de la nueva norma procesal y el marco de poltica
criminal del Estado. Por tanto, con los lmites racionales regulados no habra un
exceso de tiempo hasta la culminacin del proceso con un pronunciamiento que
ponga trmino del modo ms rpido posible a la situacin de incertidumbre porque con la previsin de la ley fijando pautas de duracin de los procesos no debera existir menoscabo a un juicio justo en un tiempo razonable y donde el derecho de la sociedad a defenderse del delito se armoniza con el del imputado, de
modo que no se sacrifica a ninguno de ellos a favor del otro. Con esto debe resaltarse que si bien los actos del procedimiento suspenden el curso de la prescripcin de la accin persecutoria, no obstante lo hacen hasta cierto lmite.
El Acuerdo Plenario N 22011/CJ116 (seis de diciembre de dos mil

once) seala que no procede la duplicacin del plazo de prescripcin en los
delitos contra el patrimonio del Estado para quienes no tienen la calidad de
funcionarios o servidores pblicos.
13. Con base a las explicaciones anotadas y las normas generales sobre accesoriedad de la participacin, es preciso determinar si las reglas de la dplica de
los plazos de prescripcin previstas en el artculo 80 del CP, y aplicables a los
Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos
que afectan el patrimonio del Estado, tambin alcanzan a los sujetos extraneus
que no ostentan el deber especial.
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14. En el Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116, del 16 de noviembre de 2010, se

afirm lo siguiente: la duplica de la prescripcin obedece a una mayor valoracin por tratarse de un atentado contra el normal funcionamiento de la Administracin Pblica, la seguridad de los bienes pertenecientes a la Administracin Pblica y la inobservancia del deber de fidelidad del funcionario o servidor pblico
haca el patrimonio pblico desde la perspectiva de las obligaciones del cargo o
funcin que ejerce y abusa () el ataque contra el patrimonio pblico es ejecutado por personas que integran la Administracin Pblica a las que se le confi
el patrimonio y se coloc al bien en una posicin de especial vulnerabilidad por
estos sujetos. Esto implica un mayor desvalor de la accin () y resultado derivado de la especfica funcin de proteccin que tienen esas personas respecto del
patrimonio del Estado, de la lesin que proviene de la accin desvalorada y de la
mayor posibilidad que tienen para encubrir sus actividades ilcitas.
15. Ahora bien, el Cdigo Penal al regular el trmino de prescripcin de la accin penal en el artculo 80 del CP, estipul que se duplica el plazo de la prescripcin para el funcionario o servidor pblico que en el ejercicio de sus funciones realice una conducta punible que atente contra el patrimonio del Estado o de
organismos sostenidos por este.
16. De la lectura de estas dos proposiciones es evidente que la calidad de funcionario o servidor pblico del autor ha sido prevista como una condicin especial de que fundamenta la mayor extensin del trmino de la prescripcin, por la
distinta posicin que estos ocupan en la sociedad y porque de ellos se espera una
actitud de compromiso especial frente a la Administracin Pblica. Ello implica
deberes de proteccin, ausencia de defraudacin de la confianza pblica depositada en l y compromiso real con el ente estatal por la situacin de mayor riesgo
para el bien jurdico que tienen por el poder que ostentan.
En consecuencia, los que no detentan esas condiciones, no infringen el deber jurdico especial que vincula al funcionario o servidor pblico y, en ese sentido, no
son merecedores de un mayor reproche penal en vinculacin con la extensin del
plazo de la prescripcin. Es ese contexto, el marco concretado para el autor de
un delito de infraccin de deber, en trminos de prescripcin, no puede sostener
una mayor extensin de los mismos para el extraneus.
17. Desde esta perspectiva y al amparo de los principios de proporcionalidad y
razonabilidad, es necesario que exista una diferenciacin entre el intranei y extraneus derivada de la diferente condicin y ausencia del deber jurdico especial.
Esta distincin entre intervenciones principales y accesorias tiene el efecto de la
escisin del trmino de la prescripcin, pues con ello se va conseguir una justicia justa y un equilibrio punitivo en funcin a la real magnitud de la participacin del agente. Esta posicin, asimismo, guarda absoluta coherencia con la regulacin prescrita en el artculo 88 del CP que estatuye: La prescripcin corre,
se suspende o se interrumpe separadamente para cada uno de los participes del
hecho punible.
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18. En suma, los extraneus se regirn por la pena correspondiente al delito ejecutado por el autor dentro de los comprendidos en el Captulo II, Ttulo XVIII,
del Libro Segundo del CP, pero para los efectos del cmputo de la prescripcin
no se les extender el trmino del plazo previsto para los autores, pues a ellos no
les alcanza la circunstancia agravante que solo corresponde al autor.
19. Se estima que lo precedentemente desarrollado es la forma correcta de abordar la cuestin. No se puede desconocer que los partcipes que no ostentan los
deberes especiales, solo responden por el delito de infraccin deber en calidad
de inductores o cmplices sin que ello implique la ruptura del ttulo de imputacin, como ya se explic, en tanto, no pueden realizar materialmente la conducta por un defecto esencial a nivel de imputacin como autor.
En tal virtud, el extraneus no infringe ningn deber jurdico especial que se corresponda con el bien jurdico que es objeto de tutela penal. El principio de proporcionalidad demanda que esa diferencia se justifique en un trato distinto de los
plazos de prescripcin de la accin penal.
El Acuerdo Plenario Extraordinario N 3-2012/CJ-116 (veintisis de

marzo de dos mil doce) ratifica la posicin asumida en el Acuerdo Plenario
N 1-2010/CJ-116 respecto de la legitimidad de la norma que establece que
la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria
suspende el cmputo del plazo de prescripcin, adicionando nuevas razones.
1. El Acuerdo Plenario N 1-201O/CJ-116y la suspensin de la prescripcin de la accin Penal por formalizacin de la investigacin Preparatoria.
6. El Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116, del 16 de noviembre de 2010, al analizar la naturaleza y efectos de la configuracin del artculo 339 inciso 1 La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la accin penal declar expresamente en su fundamento jurdico 27 lo siguiente: La
redaccin y el sentido del texto es claro, en cuanto regula la institucin de la
suspensin con todas las consecuencias y matices que conlleva y no es posible deducir que el legislador quiso reglamentar un supuesto de interrupcin de
la prescripcin, porque la voluntad fue establecer que ese acto del fiscal es motivo de suspensin. En la prctica, el principal efecto de esta norma es la prolongacin del tiempo necesario para considerar extinguida la responsabilidad penal por un determinado hecho y, en ese o sentido, cuando existe actividad procesal del fiscal formalizando la investigacin el plazo de prescripcin deja de
computarse desde que se declara.
7. Sin embargo, con posterioridad a este Acuerdo Plenario un sector minoritario de la doctrina y de la judicatura nacional ha vuelto a insistir en la conveniencia de asumir que lo previsto en dicha norma como suspensin debe ser entendido como interrupcin y que, incluso, procede a apartarse de lo establecido en el
Acuerdo Plenario sobre la materia (Cfr. Sentencia de Apelacin del 21 de marzo de 2011, recada en el Expediente N 00592-2008-49-1302-JR-PE-01. Corte
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Superior de Justicia de Huaura, fundamentos 4.1 a 4.10 y Voto Singular del Juez
Superior Reyes Alvarado. Asimismo, comentario a dicha sentencia de Jos David Burgos Alvarado: La Formalizacin de la Investigacin Preparatoria Suspensin o interrupcin de la accin penal? En: Gaceta Penal y Procesal Penal.
Tomo 22. AbriI 2011, p. 261 y ss.).
Entre estas posturas tambin se ha afirmado, sin mayor detalle argumental y de
modo reiterado, que la disposicin del artculo 339 inciso l del Cdigo Procesal
Penal, ha derogado las reglas sobre interrupcin y suspensin de la prescripcin
de la accin penal que contienen los artculos 83 y 84 del Cdigo Penal sustantivo. Frente a ello, otro calificado sector de la doctrina ha ratificado la coherencia
y validez de lo establecido por las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia
(Cfr. Ral Pariona Arana. La Prescripcin en el Cdigo Procesal Penal de 2004
Suspensin o interrupcin de la prescripcin? En: Gaceta Penal y Procesal
Penal. Tomo 23. Mayo 2011, p. 221 y ss.), Las ponencias presentadas en la Audiencia Pblica Preparatoria del 12 de marzo han puesto tambin de manifiesto
estas discrepancias con diferentes argumentos en uno y otro sentido, siendo comn a todas la ausencia de un anlisis del origen histrico y comparado del inciso 1 del artculo 339 y que resulta imprescindible para esclarecer definitivamente la funcin y alcances dogmticos as como prcticos de tal disposicin legal.
2. La fuente legal extranjera del artculo 339 inciso 1 valida la posicin
hermenutica asumida en el Acuerdo Plenario de 2010.
8. La influencia directa de la reforma procesal penal chilena en la redaccin del
artculo 339 inciso 1 es plena y evidente. En efecto, al igual que la norma nacional, el literal a) del artculo 233 del Cdigo Procesal Penal de Chile tambin establece que La formalizacin de la investigacin preparatoria producir los siguientes efectos: a) Suspender el curso de la prescripcin de la accin penal en
conformidad a lo dispuesto en el artculo 96 del Cdigo Penal. Ahora bien, en
el artculo aludido del texto fundamental del Derecho Penal sustantivo del vecino pas del sur los efectos y causales de la suspensin de la prescripcin de la
accin penal estn claramente diferenciados de los que corresponden a la interrupcin: Esta prescripcin se interrumpe, perdindose el tiempo transcurrido,
siempre que el delincuente comete nuevamente crimen o simple delito, y se suspende desde que el procedimiento se dirige contra l. Esto significa, sencillamente, que en Chile siempre la incoacin de un proceso contra el autor de un hecho punible es causal de suspensin de la prescripcin de la accin penal y no de
interrupcin. Lo mismo ocurre ahora en el Per desde la puesta en vigencia del
Cdigo Procesal Penal de 2004. Por tanto, la interpretacin hecha por el Acuerdo Plenario es correcta y tiene plena validez tcnica y prctica.
3. La suspensin e interrupcin de la prescripcin de la accin penal en
el Derecho Penal histrico peruano han regulado siempre causales y efectos
distintos.
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9. En el Derecho Penal histrico nacional, tambin los efectos y las causales de

interrupcin y suspensin de la accin penal han estado claramente estipulados
sin que haya posibilidad alguna de confundirlos.
Remitindonos nicamente al Cdigo Penal de 1924 podemos constatar incluso que los artculos 121 sobre interrupcin y el 122 sobre suspensin ponan en
evidencia tales diferencias. Es ms, en el segundo de los artculos citados, incluso se estipulaba que los efectos de la suspensin no alcanzaban a los plazos de
la prescripcin extraordinaria de la accin penal prevista en el prrafo in fine la
primera de dichas normas: Si el comienzo o la terminacin del proceso dependiese de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considerar en suspenso la prescripcin hasta que est concluido, salvo lo prescrito
en la ltima parte del artculo anterior. Importante salvedad que no fue reproducida por el actual artculo 84 del Cdigo Penal vigente, demostrando con ello,
una vez ms, que no existe en la legislacin vigente ninguna relacin de identidad ni dependencia residual entre la interrupcin y la suspensin de la prescripcin de la accin penal. De esta manera, desde el plano histrico, se vuelve a ratificar la pertinencia y solidez hermenutica de lo acordado en el Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116.
4. Las relaciones intrasistemticas entre los artculos 83 y 84 del Cdigo
Penal de 1991, con el artculo 339 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal de 2004
son de plena compatibilidad funcional.
10. Frente a la ya demostrada autonoma de las reglas y efectos de la suspensin
en relacin a las que gobiernan la configuracin y eficacia de la interrupcin de
la prescripcin de la accin penal, cabe concluir sealando que el artculo 339 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal de 2004 no ha derogado ni modificado, directa o indirectamente, las reglas contenidas en el artculo 83 de Cdigo Penal vigente. El artculo 84 del Cdigo Penal tampoco ha sido derogado ni mediatizado en sus efectos por el inciso 1 del artculo 339 del Cdigo Procesal Penal. Fundamentalmente porque ambas disposiciones son independientes aunque aludan a
una misma institucin penal como lo es la suspensin de la prescripcin de la accin penal.
Se trata solamente de disposiciones compatibles que regulan, cada una, causales
distintas de suspensin de la prescripcin de la accin penal que pueden operar
de modo secuencial, paralelo o alternativo.
Efectivamente, la prejudicialidad considerada por la norma sustantiva puede paralizar incluso la continuacin de un proceso penal en trmite y donde la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria que considera la norma adjetiva, ya decret la suspensin del plazo de prescripcin de la accin penal. Es ms, a ello se
refiere tambin de modo expreso el artculo 5 en sus incisos 1 y 2:
1. La cuestin prejudicial procede cuando el fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria, pese a que fuere necesaria en va extra-penal una declaracin vinculada al carcter delictuoso del hecho incriminado.
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2. Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en

la otra va recaiga resolucin firme. Esta decisin beneficia a todos los imputados que se encuentren en igual situacin jurdica y que no la hubieren deducido.
Por consiguiente, desde el dominio de las relaciones intrasistemticas de las normas sustantivas o adjetivas, vinculadas a la interrupcin o prescripcin de la accin penal en la legislacin nacional vigente, no se configura ni se condiciona la
presencia de una antinomia legal que demande la modificacin o complementacin del Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116.
Y establece como lmite temporal en dicho caso que la suspensin de la

prescripcin no podr prolongarse ms all de un tiempo acumulado equivalente al plazo ordinario de prescripcin ms una mitad de dicho plazo.
5. Necesidad de un plazo razonable para la suspensin de la prescripcin
en el caso del artculo 339 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal de 2004.
11. Es pertinente y oportuno establecer un lmite temporal para la duracin de la
suspensin de la prescripcin de la accin penal, generada por la Formalizacin
de la Investigacin Preparatoria. Tal requerimiento fue tambin reiteradamente
planteado en las ponencias sustentadas durante la Audiencia Pblica preparatoria del I Pleno Jurisdiccional Extraordinario por lo que expresan una fundada demanda de la comunidad nacional.
Pero, adems, ella guarda estricta coherencia con las exigencias, lmites y efectos
que derivan del principio de plazo razonable para la realizacin de la justicia. En
ese contexto, pues, y atendiendo a los antecedentes histricos de la suspensin
de la prescripcin en nuestra legislacin, cabe asimilar, para satisfacer tal expectativa social, el mismo lmite temporal que contena el derogado artculo 122 del
Cdigo Penal de 1924.
Esto es, en adelante debe entenderse que la suspensin de la prescripcin en el
caso del artculo 339 inciso 1, no podr prolongarse ms all de un tiempo acumulado equivalente al plazo ordinario de prescripcin ms una mitad de dicho
plazo. Por lo dems este mismo criterio se mantuvo en los Proyectos de Cdigo Penal de setiembre de 1984 (art. 96), de octubre de 1984 (art. 83), de agosto
de 1985 (art. 89) y de abril de 1986 (art. 88) que precedieron al Cdigo Penal de
1991 por lo que su razonabilidad es admisible.
El Acuerdo Plenario Extraordinario N 8-2009/CJ-116 (trece de noviembre de dos mil nueve) seala que la circunstancia de determinacin de la
pena prevista en el artculo 46-A del Cdigo Penal no genera modificacin del
plazo de prescripcin de la accin, precisando, en cambio, que ello s sucede
con el delito continuado previsto en el artculo 49.
Para efectos de determinar la prescripcin de la accin penal nuestra legislacin ha optado por tomar en cuenta la pena abstracta fijada para el delito, esta se
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configura como la respuesta preconstituida a un conjunto de hechos que coinciden en construir un determinado tipo de injusto penal, culpable y punible, en el
que se contienen los elementos que fundamentan el merecimiento y necesidad de
aquella pena-marco. Por ende, su determinacin sucede en un estadio previo al
hecho delictivo mismo, propio de un sistema penal garantista, regido por el principio de legalidad. Este principio constituye una garanta bsica de todo ciudadano en un Estado de Derecho, que abona el derecho a saber no solo qu est prohibido: conductas que constituyen delito, sino las consecuencias que tendr la
realizacin de la conducta delictiva: forma y caracterstica de la reaccin penal,
lo que deriva en dos garantas puntuales: la criminal que exige que la conducta
este prevista en la ley con suficiente precisin o determinacin y la penal que
exige la previsibilidad de las penas en la ley y que sean determinadas.
La pena concreta, por el contrario, sucede en un estadio posterior y final. Por ello
se seala que la determinacin judicial de la pena es el acto por el cual el juez
pondera la infraccin a la norma y la transforma en una medida de pena determinada (pena concreta), y su magnitud es siempre expresin de la ponderacin del
ilcito culpable (cuantificacin de la culpabilidad) [PATRICIA S. ZIFFER. En:
Determinacin judicial de la pena, (CLAUS ROXIN, MARY BELOFF, MARIO
MAGARIOS, PATRICIA S. ZIFFER, EDUARDO ANDRS BERTONI y RAMN TEODORO ROS), Editores del Puerto, Buenos Aires, 1993, pgina 91].
Es recin en este momento en el que actuarn las denominadas circunstancias
(agravantes o atenuantes), siempre y cuando por s mismas no constituyan ya un
delito (un injusto), sean cofundantes del injusto, y en general no estn ya descritas en el tipo penal, puesto que de ser as, debe entenderse que ya habran servido al legislador para fijar el marco penal abstracto; y, por tanto, no podran nuevamente ser consideradas para la medida de la pena concreta.
12. En este sentido, la circunstancia prevista en el artculo 46-A del CP viene a ser
una agravante genrica del delito por la condicin del sujeto activo funcionario
pblico y, como tal, se trata de un elemento accidental dentro de la estructura del
delito, que influye en la determinacin judicial de la pena pena concreta, mas no
en la pena abstracta. Su carcter accidental implica que no constituye el injusto ni
la responsabilidad del sujeto. Por eso hay que diferenciarla de aquellas circunstancias que han pasado a formar parte del injusto del respectivo delito.
Sin duda, el artculo 46-A CP prev un incremento punitivo que mira las especiales calidades del sujeto activo de la conducta tpica y antijurdica, a quien se
ha investido de especiales deberes de lealtad para con la organizacin social, lo
cual implica un mayor desvalor de accin, que se traduce, al mismo tiempo, en
un ms elevado desvalor de resultado. Empero, tal incremento punitivo solo se
expresa al momento de la determinacin de la pena por el juez, especficamente cuando corresponde verificar la presencia de circunstancias que concurren al
caso concreto. De modo que el incremento de pena que implica dicha agravante
no puede ser adicionada para efectos de determinar el plazo de prescripcin de la
accin penal.
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Por tanto, el nico momento donde puede estar justificado su anlisis e injerencia es al determinar judicialmente la pena.
13. Situacin distinta se presenta en el caso de la denominada agravante por pluralidad de personas perjudicadas por el delito continuado delito masa, porque
si bien se la cataloga como una circunstancia agravante especfica del delito continuado, debe tenerse en cuenta que por la forma como ha sido regulada en el artculo 49 del CP, constituye ya un delito en s delito masa. Por consiguiente, en
su regulacin se ha creado un nuevo marco penal abstracto la pena correspondiente al delito ms grave ms el incremento de un tercio de la mxima prevista
para dicho delito, por lo que para determinar la prescripcin de la accin penal
en esta clase de delitos debe tomarse como base dicho marco punitivo abstracto.
IV. Sujetos procesales

1. Imputado y tutela judicial de derechos
mil diez) seala que el objeto de proteccin de la tutela son los derechos contemplados en el num. 2 del artculo 71 del CPP 2004.
10. Los derechos fundamentales deben gozar de mayor proteccin y por ello es
que a nivel procesal la Audiencia de tutela es uno de los principales aportes del
nuevo sistema procesal. Los derechos protegidos a travs de esta Audiencia son
los que se encuentran recogidos taxativamente en el artculo 71 del NCPP. Son
los siguientes: (i) conocimiento de los cargos incriminados, (ii) conocimiento de
las causas de la detencin, (iii) entrega de la orden de detencin girada, (iv) designacin de la persona o institucin a la que debe avisarse de la detencin y concretizacin inmediata de esto, (v) posibilidad de realizar una llamada, en caso se
encuentre detenido, (vi) defensa permanente por un abogado, (vii) posibilidad de
entrevistarse en forma privada con su abogado, (viii) abstencin de declarar o declaracin voluntaria, (ix) presencia de abogado defensor en la declaracin y en
todas las diligencias que requieran su concurso, (x) no ser objeto de medios coactivos, intimidatorios o contrarios a la dignidad, ni ser sometidos a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren la libre voluntad, (xi) no sufrir restricciones ilegales, y (xii) ser examinado por un mdico legista o por otro profesional de la Salud, cuando el estado de salud as lo requiera. En salvaguarda de su efectiva vigencia, de esta audiencia de tutela pueden emanar resoluciones judiciales que corrijan los desafueros cometidos por la Polica o los Fiscales, as como tambin
protejan al afectado.
Seala que la tutela procede solo frente a la infraccin ya consumada de

los derechos del imputado, teniendo mejor capacidad funcional reparadora
que el proceso de hbeas corpus.
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12. Un aspecto vital que es de destacar es que la tutela de derechos es un mecanismo eficaz tendiente al restablecimiento del statu quo de los derechos vulnerados, que encuentra una regulacin expresa en el NCPP, y que debe utilizarse nica y exclusivamente cuando haya una infraccin ya consumada de los derechos que asiste al imputado. Como puede apreciarse, es un mecanismo o instrumento procesal que se constituye en la mejor va reparadora del menoscabo sufrido, y que incluso puede funcionar con mayor eficiencia y eficacia que un proceso constitucional de hbeas corpus.
Seala que la tutela es un mecanismo de proteccin de carcter residual,

no procede cuando las infracciones a los derechos del imputado tienen va
propia para su denuncia o control judicial.
13. Dicho de otro modo, la Tutela de derechos es un instrumento idneo para
salvaguardar las garantas del imputado y, a su vez, regular las posibles desigualdades entre perseguidor y perseguido. Esta institucin procesal penal es por tanto
uno de los principales mecanismos para realizar el control de legalidad de la funcin del fiscal, quien deber conducir y desarrollar toda su estrategia persecutoria siempre dentro del marco de las garantas bsicas, siendo consciente que cualquier acto que traspase el marco de los derechos fundamentales podr ser controlado por el Juez de la Investigacin Preparatoria. Queda claro entonces que en
el nuevo modelo procesal penal es fundamental la idea de control en el ejercicio
del ius puniendi estatal.
En este sentido, aquellos requerimientos o disposiciones fiscales que vulneren
derechos fundamentales constitucionales pero que tienen va propia para la denuncia o control respectivo, no podrn cuestionarse a travs de la audiencia de
tutela. En efecto, ocurre que el NCPP ha establecido en varios casos mecanismos
especficos para ventilar asuntos relativos a los derechos bsicos del imputado,
como sucede con las audiencias de control de plazo de las diligencias preliminares o de la investigacin preparatoria formalizada (artculos 334.1, 343.2) o con
aquella que sustancia el reexamen de la intervencin de las comunicaciones telefnicas o anlogas (artculo 231.3). Por ello no es errado afirmar que la audiencia de tutela es residual, esto es, opera siempre que el ordenamiento procesal no
especifique un camino determinado para la reclamacin por un derecho afectado
[RODRGUEZ HURTADO, Mario, Ponencia presentada para la Audiencia Pblica del VI Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema]. En
esa misma lnea, no podr cuestionarse a travs de la tutela la inadmisin de diligencias sumariales solicitadas por la defensa durante la investigacin, pues, para
este efecto rige lo dispuesto en el artculo 337.4 del NCPP.
Seala que el juez puede resolver el pedido de tutela sin convocar a audiencia cuando convocarla genere un agravio irreparable as como lo puede
rechazar liminarmente cuando resulte manifiestamente malicioso.
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15. Siendo ello as, el Juez de la Investigacin Preparatoria est obligado a convocar a audiencia de tutela si se presenta una solicitud para la tutela del respeto a un derecho fundamental que no tiene va propia. No obstante, debe de realizar una calificacin del contenido de la solicitud porque eventualmente el agravio puede constituirse en irreparable si se cita a audiencia, por lo que en este caso
excepcionalmente puede resolver de manera directa y sin audiencia. Asimismo,
no est obligado a convocar a audiencia de tutela en los casos que aprecie manifiesta intencin del imputado o de su abogado defensor de obstruir la labor de investigacin de la fiscala en vez de debatir sobre la existencia de un agravio de
derechos. El juez, por tanto, est habilitado para realizar un control de admisibilidad de la peticin respectiva y, en su caso, disponer el rechazo liminar, cuidando siempre de verificar cada caso en particular para no dejar en indefensin al
imputado.
Seala la procedencia de la tutela para solicitar la exclusin del material

probatorio ilcitamente obtenido.
17. Asimismo, a travs de la audiencia de tutela se podr solicitar la exclusin
del material probatorio obtenido ilcitamente en los casos en que esta sea la base
de sucesivas medidas o diligencias siempre que no exista una va propia para alcanzar este propsito y que tenga que ver con la afectacin o vulneracin de alguno de los derechos fundamentales del imputado reconocido en el artculo 71
del NCPP. La posibilidad de atacar el material probatorio obtenido ilegalmente
deriva del reconocimiento del principio de legitimidad de la prueba axioma que
instruye que todo medio de prueba ser valorado solo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo, y que carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona que se
encuentra establecido en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del NCPP y de la
utilizacin de la prueba regulado en el artculo 159 del acotado Cdigo que establece que el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
Lo anotado hace viable que en la audiencia de tutela se cuestionen los elementos
probatorios obtenidos mediante procedimientos ilegales o viciosos y que una vez
comprobada su ilicitud el juez determine su exclusin, como medida correctiva
o de proteccin.
Y, la ineficacia de la tutela para cuestionar la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria.

18. Otro de los problemas recurrentes que es del caso abordar en el presente acuerdo es el relativo al cuestionamiento de la Disposicin de Formalizacin
de la Investigacin Preparatoria a travs de la Audiencia de Tutela, es decir, si
es posible activar desde la defensa una va de control judicial de la referida
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disposicin fiscal. Sobre el particular y, en principio, debemos descartar esta posibilidad, fundamentalmente porque, como se ha enfatizado, la va de la tutela
solo est habilitada para aquellos casos en los que se vulnere algunos de los derechos esenciales asociados en trminos amplios a la defensa. Por lo dems debe
quedar claro que la Disposicin en cuestin es una actuacin unilateral del Ministerio Pblico y no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el Juez de la
Investigacin Preparatoria. Cumple una funcin esencialmente garantista: informa al imputado de manera especfica y clara acerca de los hechos atribuidos y su
calificacin jurdica, esto es, el contenido de la imputacin jurdico-penal que se
dirige en su contra.
Adems, ya en el proceso formalmente iniciado, las partes pueden hacer uso de
los medios de defensa tcnico para evitar un proceso en el que no se haya verificado los presupuestos esenciales de imputacin. Pinsese por ejemplo en la declaracin de atipicidad a travs de la excepcin de improcedencia de la accin o
en la de prescripcin ordinaria, si es que antes de la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria se cumpli el plazo correspondiente.
El Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116 (veintisis de marzo de dos mil

doce) parte de afirmar la validez de las decisiones tomadas en el Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116.
6. Los rasgos generales o caractersticas esenciales de la accin de tutela jurisdiccional penal, normada en el artculo 71 del Nuevo Cdigo Procesal Penal en
adelante, NCPP han sido abordados en el Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116.
Y en ello expresa que resulta entendible que el pargrafo 18 del Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116 fije como criterio base la irrecurribilidad de
las disposiciones de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria; sin embargo, finaliza sosteniendo que resulta procedente la tutela de derechos contra dicho tipo de disposiciones cuando lo que se cuestione es la insuficiente descripcin de los hechos, siempre y cuando de modo previo a recurrir al rgano jurisdiccional se haya recurrido al Ministerio Pblico para que
este corrija los vicios denunciados.
As las cosas, se entiende que () el pargrafo 18 fije como criterio base la
irrecurribilidad de la DFCIP.
10. Ahora bien, la garanta de defensa procesal, desarrollada por el artculo IX
del Ttulo Preliminar del NCPP, incluye, aparte de los llamados derechos instrumentales (derecho a la asistencia de abogado, utilizacin de medios de prueba
pertinente, a no declarar contra s mismo y a no confesarse culpable), los denominados derechos sustanciales, que son presupuestos bsicos de su debido ejercicio, entre ellos la comunicacin detallada de la imputacin formulada contra el
imputado. Su efectividad; sin duda, como correlato del conocimiento de los cargos (artculo 72.2, a NCPP), requiere inexorablemente de que los hechos objeto
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de imputacin en sede de investigacin preparatoria (vide artculo 342.1 NCPP)

tengan un mnimo nivel de detalle que permita al imputado saber el suceso histrico que se le atribuye y la forma y circunstancias en que pudo tener lugar.
Tal dato es indispensable para que pueda ejercer una defensa efectiva, la cual no
puede quedar rezagada a la etapa intermedia o a la etapa principal de enjuiciamiento: la defensa se ejerce desde el primer momento de la imputacin (vide artculo 139.14 de la Constitucin), que es un hecho procesal que debe participarse a quien resulte implicado desde que, de uno u otro modo, la investigacin se
dirija contra l, sin que haga falta un acto procesal formal para que le reconozca
viabilidad.
Es evidente, a partir del modelo procesal asumido por el NCPP, que el imputado,
en un primer momento, deber acudir al propio fiscal para solicitar las subsanaciones correspondientes en orden a la precisin de los hechos atribuidos este derecho de modo amplio lo reconoce el artculo 71.1 del NCPP.
11. Muy excepcionalmente, ante la desestimacin del fiscal o ante la reiterada
falta de respuesta por aquel que se erige en requisito de admisibilidad, y siempre frente a una omisin fctica patente o ante un detalle de hechos con entidad
para ser calificados, de modo palmario, de inaceptables por genricos, vagos o
gaseosos, o porque no se precis el aporte presuntamente delictivo del imputado,
cabra acudir a la accin jurisdiccional de tutela penal.
En este caso la funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria ante el incumplimiento notorio u ostensible por el fiscal de precisar los hechos que integran los
cargos penales sera exclusiva y limitadamente correctora disponer la subsanacin de la imputacin plasmada en la DFCIP, con las precisiones que luego de la
audiencia sera del caso incorporar en la decisin judicial para evitar intiles demoras, pedidos de aclaracin o correccin, o cuestionamientos improcedentes.
Bajo ningn concepto el auto judicial puede ser anulatorio y, menos, de archivo
o sobreseimiento anticipado de la investigacin.
Tambin seala en dicho acuerdo que el nivel de precisin de los hechos

tiene un carcter ms o menos amplio o relativamente difuso, debiendo ser
compatible con un grado de sospecha inicial simple; producindose dentro del
proceso una delimitacin progresiva del posible objeto procesal.
7. Es evidente, por lo dems, que el nivel de precisin de los hechos que no
de su justificacin indiciaria procedimental, atento a la propia naturaleza jurdica de la DFCIP y del momento procesal de ejercicio o promocin de la accin
penal por el fiscal, debe ser compatible cumplidos todos los presupuestos procesales con el grado de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir
una instancia de persecucin penal es decir, que impulse el procedimiento de
investigacin. Tal consideracin, como se sabe, ha de estar alejada de las meras presunciones, y fundada en puntos de partida objetivos y asentada en la experiencia criminalstica de que, en pureza, existe un hecho de apariencia delictiva
53
perseguible presupuesto jurdico material atribuible a una o varias personas

con un nivel de individualizacin razonable y riguroso.
Lo expuesto explica que una de las caractersticas del hecho, investigado es su
variabilidad durante el curso de la etapa de investigacin preparatoria o, mejor
dicho, delimitacin progresiva del posible objeto procesal, y que el nivel de
precisin del mismo relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la Fiscala tiene un carcter ms o menos amplio
o relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a
sucesos complejos y de determinacin inicial algo incierta y, por tanto, de concrecin necesariamente tarda. En iguales trminos, como no poda ser de otro
modo, se ha pronunciado la STC N 4726-2008- PHC/TC, del 19 de marzo de
2009, aunque es de aclarar que el nivel de detalle del suceso fctico est en funcin a su complejidad y no necesariamente a su gravedad.
Y que no puede cuestionarse mediante la tutela la fuerza indiciaria de los

elementos de conviccin que sirven de sustento a la disposicin de formalizar
y continuar investigacin preparatoria.
9. Es evidente, asimismo, que no puede cuestionarse en va de tutela jurisdiccional penal el nivel de los elementos de conviccin o su fuerza indiciaria para
anular la DFCIP, puesto que se trata de un presupuesto procesal bajo cargo exclusivo de la jurisdiccin ordinaria (as, STC N 4845-2009-PHC/TC, del 7 de
enero de 2010), cuyo control est reservado al requerimiento fiscal que da por
conclusa la fase de investigacin preparatoria e inicia la etapa intermedia, en
cuyo caso se exige, ya no sospecha inicial simple, sino sospecha suficiente
se ha de esperar una condena con fuerte probabilidad, sospecha que a su vez alcanza a un convencimiento por el rgano jurisdiccional de la existencia de los
presupuestos procesales y de la punibilidad de la conducta imputada, plenamente controlable en este caso (vide artculos 344.1, 346.1, 350.1,a y 352.2 y
4 del NCPP).
2. Persona jurdica
nueve) seala la necesidad de respetar los derechos de la persona jurdica incorporada como sujeto procesal con la pretensin de imponerle consecuencias
accesorias, nombrndose algunos de ellos.
20. En lo que atae a nuestro sistema jurdico las consecuencias accesorias, por
su efectividad sancionadora, deben, tambin, aplicarse en el marco de un proceso
penal con todas las garantas. La persona jurdica, entonces, tiene que ser emplazada y comparecer ante la autoridad judicial por su apoderado judicial con absoluta capacidad para ejercer plenamente el conjunto de los derechos que dimanan
de las garantas de defensa procesal derecho de conocimiento de los cargos, de
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asistencia letrada, de defensa material o autodefensa, de no autoincriminacin y

al silencio, de prueba, de alegacin, y de impugnacin y de tutela jurisdiccional
en especial, derecho a una resolucin fundada y congruente basada en el derecho objetivo y derecho a los recursos legalmente previstos.
Seala que para el imputado y la persona jurdica la formulacin de cargos y requerimientos deben ser diferenciados:
Al respecto, el NCPP ya considera a la persona jurdica como un nuevo sujeto pasivo del proceso penal en el Ttulo III, de la Seccin IV, del Libro Primero.
Pero ya no para afrontar nicamente eventuales responsabilidades indemnizatorias, directas o subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones directas o acumulativas sobre la realizacin de un hecho punible y que pueden concluir con la aplicacin sobre ella de una sancin penal en su modalidad especial de consecuencia accesoria [PABLO SNCHEZ VELARDE: El nuevo proceso penal, Editorial Idemsa, Lima, 2009, pgina 80].
Esta orientacin legislativa, adems, dispone, para todo ello, la realizacin de un
proceso penal de corte unitario que comprender tanto a personas naturales como
jurdicas, aunque con formulacin de cargos y requerimientos diferenciados en
atencin a la naturaleza particular del sujeto imputado y de las necesidades especficas del thema probandum que le conciernen [JULIO CSAR ESPINOZA
GOYENA, Obra Citada, pgina, 314].
Seala que el actor civil se encuentra legitimado para solicitar la incorporacin de la persona jurdica como sujeto pasivo cuando pretende la aplicacin de la consecuencia accesoria del artculo 104 del CP:
A. El artculo 90 del NCPP identifica a las personas jurdicas que pueden ser
partes procesales y objeto de emplazamiento por la autoridad judicial. En l se fijan los presupuestos necesarios para el emplazamiento y la incorporacin formal
de una persona jurdica en un proceso penal. Al respecto, el presupuesto esencial
que exige dicha norma se refiere a la aplicacin potencial sobre el ente colectivo de
alguna de las consecuencias accesorias que contemplan los artculos 104 y 105 del
CP. Esta disposicin tambin concede al fiscal legitimacin exclusiva para requerir ante la autoridad judicial dicho emplazamiento e incorporacin procesal.
Tal norma, por lo dems, no obsta a que, respecto del artculo 104 del CP y en
sus estrictos marcos, el actor civil tenga legitimacin activa conforme a la concordancia de los artculos 11, 104 y 105 del NCPP.
Seala que la rebelda de la persona jurdica en ningn caso puede generar la suspensin del proceso:
E. El apartado 2 del artculo del 93 del NCPP regula una situacin especial de contumacia o rebelda de la persona jurdica procesada la cual, sin embargo, en ningn
caso, puede generar que se afecte o suspenda la continuacin del proceso.
55
Y, que la pretensin fiscal acusatoria contra la persona jurdica debe ser

expresada y motivada de modo especfico; rigiendo respecto de ella el control
judicial de la audiencia preliminar; del mismo modo que los principios acusatorio y de congruencia procesal o correlacin.
D. La acusacin fiscal, si correspondiere, debe pronunciarse especficamente
acerca de la responsabilidad de la persona jurdica. En su caso, solicitar motivadamente la aplicacin especfica de las consecuencias accesorias que corresponda aplicar a la persona jurdica por su vinculacin con el hecho punible cometido. En todo caso, corresponder al rgano jurisdiccional el control de la acusacin fiscal en orden a la intervencin en el juicio oral de la persona jurdica.
E. La persona jurdica deber ser emplazada con el auto de enjuiciamiento, pero
su inasistencia no impide la continuacin del juicio oral. El juez o Sala Penal
competente, de ser el caso, impondr la consecuencia accesoria que resulte pertinente al caso con la debida fundamentacin o la absolver de los cargos. Rige
en estos casos el principio acusatorio y el principio de congruencia procesal o
correlacin.
3. Agraviado y actor civil

El Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ116 (seis de diciembre de dos mil
once) reconoce la posicin fijada por el CPP 2004 de que la legitimacin del
Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso cesa definitivamente cuando el actor civil se apersona al proceso.
7. El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece que el ejercicio de la accin civil derivada del hecho punible corresponde al Ministerio Pblico y, especialmente, al perjudicado por el delito; adems, estipula que si este ltimo se constituye en actor civil, cesa la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el
objeto civil del proceso: artculo 11, apartado 1), del citado Cdigo adjetivo. En
tal virtud, la participacin del Ministerio Pblico ser por sustitucin, esto es, representa un inters privado. Por ello, su intervencin cesa definitivamente cuando el actor civil se apersona al proceso.
Reconoce tambin la posicin fijada por el CPP de 2004 de la procedencia de la imposicin de la reparacin civil a pesar de la absolucin o sobreseimiento de la causa; especificndose que ello podra ocurrir incluso cuando el
ilcito carezca de contenido penal.
Sin lugar a dudas, la modificacin ms importante del Cdigo Procesal Penal en
el mbito de la accin civil incorporada al proceso penal se ubica en el artculo
12, apartado 3), del referido Cdigo, que estipula que la sentencia absolutoria
o el auto de sobreseimiento no impedirn al rgano jurisdiccional pronunciarse sobre la accin civil derivada del hecho punible vlidamente ejercida, cuando
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proceda. Esto significa, en buena cuenta, que cuando se sobresee la causa o se

absuelve al acusado no necesariamente la Jurisdiccin debe renunciar a la reparacin de un dao que se ha producido como consecuencia del hecho que constituye el objeto del proceso, incluso cuando ese hecho siempre ilcito no puede
ser calificado como infraccin penal.
Seala que la reparacin tiene naturaleza civil.

8. El Cdigo Penal Ttulo VI, Captulo I, Libro I regula el instituto de la
reparacin civil. El Cdigo Procesal Penal Libro I, Seccin II, por su parte,
prescribe el procedimiento necesario para su persecucin eficaz. Con independencia de su ubicacin formal, la naturaleza jurdica de la reparacin civil es incuestionablemente civil, y que aun cuando exista la posibilidad legislativamente
admitida de que un Juez Penal pueda pronunciarse sobre el dao y su atribucin,
y en su caso determinar el quntum indemnizatorio acumulacin heterognea
de acciones, ello responde de manera exclusiva a la aplicacin del principio de
economa procesal.
Gimeno Sendra sostiene, al respecto, que cuando sostiene que el fundamento de
la acumulacin de la accin civil a la penal derivada del delito es la economa
procesal, toda vez que dicho sistema permite discutir y decidir en un solo proceso, tanto la pretensin penal, como la pretensin civil resarcitoria que pudiera
surgir como consecuencia de los daos cometidos por la accin delictuosa y que,
de ser decidida con absoluta separacin en un proceso civil producira mayores
gastos y dilaciones al perjudicado por el delito, debido a la onerosidad, lentitud
e ineficacia de nuestro ordenamiento procesal civil [Derecho Procesal Penal, 2a
edicin, Editorial Colex, Madrid, 2007, p. 257].
Seala que la acumulacin de la accin civil al proceso penal responde

sencillamente a un supuesto de acumulacin heterognea de pretensiones con
fines procesales estrictos.
10. Como se advierte, nuestro sistema procesal penal se ha adherido a la opcin
de posibilitar la acumulacin de la pretensin resarcitoria, de naturaleza civil, en
el proceso penal. En tal sentido Gmez Colomer expresa que una vez aceptada la
existencia de la permisibilidad de la acumulacin al proceso penal de uno civil,
toca determinar el objeto del proceso civil acumulado, que no es otro que la pretensin y la resistencia, siendo el contenido de la referida pretensin, casi siempre, de naturaleza patrimonial [Derecho Jurisprudencia Nacional Casaciones y
Acuerdos Plenarios Jurisdiccional III. Proceso Penal. El objeto del proceso. 12
edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 110). En otras palabras, la
acumulacin de la accin civil al proceso penal, responde sencillamente a un supuesto de acumulacin heterognea de pretensiones, con fines procesales estrictos. Esta tendencia encuentra un beneficio en el hecho de que, con el menor desgaste posible de jurisdiccin, se pueda reprimir el dao pblico causado por el
delito y reparar el dao privado ocasionado por el mismo hecho.
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Sealan que para constituirse en actor civil el agraviado debe individualizar el tipo y alcance de los daos cuyo resarcimiento pretende y cunto corresponde a cada tipo de dao que afirma haber sufrido.
14. Ahora bien, para poder constituirse en actor civil (el agraviado que acta
procesalmente para hacer valer su derecho a la reparacin civil por el dao causado con el delito) deben reunirse los requisitos puntualizados en el artculo 100
del Cdigo Procesal Penal. En efecto, ocurre que el citado cuerpo de leyes ha establecido lo siguiente:
1. La solicitud de constitucin en actor civil se presentar por escrito ante el Juez
de la Investigacin Preparatoria.
2. Esta solicitud debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad:
a) Las generales de Ley de la persona fsica o la denominacin de la persona jurdica con las generales de Ley de su representante legal; b) La indicacin del
nombre del imputado y, en su caso, el tercero civilmente responsable, contra
quien se va a proceder; c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que justifican su pretensin; y d) La prueba documental
que acredita su derecho conforme al artculo 98.
15. Como se advierte del pargrafo precedente, si bien se est frente a una pretensin de ndole resarcitoria, la Ley procesal exige que el perjudicado que ejerce su derecho de accin civil precise especficamente el quntum indemnizatorio que pretende. Ello conlleva a que individualice el tipo y alcance de los daos
cuyo resarcimiento pretende y cunto corresponde a cada tipo de dao que afirma haber sufrido. Con esta medida la norma procesal persigue dar solucin a un
problema sumamente grave en nuestro ordenamiento judicial pues con el transcurrir del tiempo la prctica tribunalicia revela que los montos dinerarios que se
establecen por concepto de reparacin civil en sede penal son relativamente menores y no guardan relacin ni proporcin con el hecho que forma parte del objeto procesal.
Seala que no se puede solicitar la constitucin en actor civil durante las

diligencias preliminares de investigacin.
16. Otro de los problemas recurrentes que es del caso abordar en el presente
Acuerdo Plenario es el relativo a la oportunidad para constituirse en actor civil.
El artculo 101 del Cdigo Procesal Penal expresa que la constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria.
En este punto lo que cabe dilucidar es si la peticin de constitucin en actor civil puede hacerse en la fase de diligencias preliminares que integra la investigacin preparatoria, o si resulta necesario que se haya formalizado la continuacin de la Investigacin Preparatoria.
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17. Es de descartar la primera posibilidad fundamentalmente porque, como bien

se sabe, al momento que se vienen realizando las diligencias preliminares el Ministerio Pblico an no ha formulado la inculpacin formal a travs de la respectiva Disposicin Fiscal; esto es, no ha promovido la accin penal ante el rgano
jurisdiccional, por lo que mal podra acumularse a ella una pretensin resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente configurado. Por lo dems, debe
quedar claro que con la formalizacin de la Investigacin Preparatoria propiamente dicha el fiscal recin ejerce la accin penal, acto de postulacin que luego
de ser notificado al Juez de la Investigacin Preparatoria (artculos 3 y 336.3 del
Cdigo Procesal Penal) permite el planteamiento del objeto civil al proceso penal incoado.
Y, que el procedimiento de constitucin de actor civil debe hacerse necesariamente con audiencia, sin que sea imprescindible la concurrencia del solicitante a la misma. No obstante, la falta de audiencia no ocasiona necesariamente la nulidad de la constitucin en actor civil.
18. Por otro lado, en lo que respecta al trmite jurisdiccional para la constitucin en actor civil del perjudicado por el hecho punible, el artculo 102 del Cdigo Procesal dispone lo siguiente: 1. El juez de la Investigacin preparatoria, una
vez que ha recabado informacin del fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la solicitud de constitucin en actor
civil resolver dentro del tercer da. 2. Rige en lo pertinente, y a los solos efectos
del trmite, el artculo 8. Lo ms importante, adems del trmite previsto en el
referido artculo 102 del aludido Cdigo que establece la obligacin del juez de
recabar informacin de los sujetos procesales apersonados y correr traslado de
la peticin, a fin de resolver dentro del tercer da, es el hecho de analizar si este
procedimiento de constitucin en actor civil debe hacerse obligatoriamente con
la celebracin de audiencia.
19. La lectura asistemtica del artculo 102, apartado 1), del Cdigo Procesal
Penal puede sugerir a algunas personas que el juez dictar la resolucin sin otro
trmite que el haber recabado la informacin y la notificacin de la solicitud de
constitucin en actor civil. Empero, el segundo apartado del indicado artculo
precisa que para efectos del trmite rige lo dispuesto en el artculo 8 se trata,
como es obvio, de una clara norma de remisin. Esta ltima disposicin estatuye que el procedimiento requiere como acto procesal central que el juez lleve a
cabo una audiencia con la intervencin obligatoria del fiscal y, debe entenderse
as, con la participacin facultativa de las otras partes procesales. No es el caso,
por ejemplo, del artculo 15.2.c) del Cdigo Procesal Penal, que autoriza al juez,
bajo la expresin: () de ser el caso, resolver un incidente procesal determinado solo si se producen determinados presupuestos.
Resulta entonces que el trmite de la constitucin en actor civil tendra que realizarse necesariamente mediante audiencia, en cumplimiento de los principios
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procedimentales de oralidad y publicidad, y el principio procesal de contradiccin establecidos en el artculo I.2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Penal.
Debe entenderse, desde esta perspectiva, que el plazo de tres das fijado en el artculo 202.1 de la Ley Procesal Penal se refiere al paso de expedicin de la resolucin correspondiente que en el caso del artculo 8 es de dos das de celebrada
la audiencia como plazo mximo, pero esta debe proferirse, como paso posterior, de la realizacin de la audiencia.
Por consiguiente, no es posible deducir de la ley que la audiencia solo se llevar a cabo ante la oposicin de una parte procesal, pues tal posibilidad no est reconocida por el Cdigo Procesal Penal y sera contraria al principio de legalidad
procesal. No obstante ello, la vulneracin del derecho objetivo no necesariamente produce nulidad de actuaciones, pues esta tiene como presupuestos no solo la
vulneracin de la ley sino principalmente la generacin de una indefensin material a las partes procesales o la absoluta desnaturalizacin del procedimiento lesiva a los principios y garantas que le son propios e insustituibles.
La nulidad, pues, est condicionada a las infracciones de relevancia constitucional que se anotan.
4. Tercero civil
La sentencia de la Casacin N 79-2010-La Libertad (veinticuatro de
mayo de dos mil once) seala que es procedente la constitucin judicial del
tercero civil durante la etapa intermedia cuando la solicitud se ha presentado
antes de la conclusin de la investigacin preparatoria.
Sexto: Que, por lo antes sostenido, podemos inferir que la solicitud de incorporacin de los terceros civilmente responsables fue realizada con fecha anterior, esto es, seis das antes de la conclusin definitiva de la etapa de investigacin preparatoria, y atendiendo a que el artculo ciento once del Cdigo Procesal Penal regula la solicitud o el pedido formal de la misma y no su aceptacin
por parte del rgano judicial; ms an, cuando el inciso en comentario hace mencin que la forma y oportunidad se har de conformidad a lo previsto en los
artculos cien, ciento uno y ciento dos de la norma procesal antes mencionada, y
no como errneamente lo considera la Sala Penal de Apelaciones al entender que
no comprende al numeral ciento uno, pues lo cierto es que los numerales cien y
ciento dos nicamente se refieren a la forma de constitucin, mientras que el numeral ciento uno determina la oportunidad de dicha constitucin; por lo dems,
cuando el guin se utiliza entre nmeros sean estos arbigos o romanos, debe interpretarse como una combinacin, dicho en otros trminos, para designar el espacio comprendido entre uno y otro numeral o expresar periodos.
De otro lado, la remisin al Acuerdo Plenario nmero seis - dos mil nueve / CJ ciento diecisis, de fecha trece de noviembre de dos mil nueve, como fundamento
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de la decisin de la Primera Sala de Apelaciones, tampoco resulta amparable, en

tanto, que los criterios sostenidos en dicho plenario se refieren a los requisitos
que condicionan la validez de la acusacin fiscal y la facultad de su control por
el Juez de Investigacin Preparatoria, siempre que no medie el pedido de sobreseimiento de la causa y que en nada se relacionan con la oportunidad o el plazo
para solicitar la incorporacin del tercero civilmente responsable.
Stimo: Que, el impulso negligente o la falta de respuesta en su oportunidad del
rgano jurisdiccional a la solicitud de una de las partes procesales, no puede incidir en perjuicio del actor civil, quien lleg a realizar su pedido antes que concluya definitivamente la etapa de investigacin preparatoria, en ese sentido, la
conducta procesal omisiva del operador judicial no puede afectar al agraviado en
su pretensin de ver resarcido econmicamente el perjuicio que se le pudo haber causado; mxime, si como se ha sealado precedentemente el nuevo modelo
procesal penal tiene como pilar fundamental la oralidad y contradiccin garantizado en el juzgamiento donde las partes procesales pueden hacer valer su derecho a la defensa y en todo caso, tampoco se ha vulnerado el principio de preclusin de los actos procesales, toda vez, que la solicitud de incorporacin de tercero civilmente responsable como ya se ha sostenido se hizo en la oportunidad procesal correspondiente.
Octavo: Que, la decisin del Colegiado Superior al incorporar a los casacionistas
como responsables civiles ha sido acertada y en puridad, ha rectificado una grave omisin de parte del Juez de Investigacin Preparatoria que no puede repercutir en la pretensin del actor civil y tampoco restringe el derecho de defensa de
los sujetos incorporados al proceso penal, pues tienen expedito su derecho a contradecir la pretensin civil durante el juzgamiento; que siendo as, no se evidencia inobservancia de normas legales de carcter procesal, por tanto, la resolucin
de vista est fundada en derecho.
V. Nulidad
La sentencia de la Casacin N 22-2009-La Libertad (veintitrs de junio de dos mil diez) seala que la declaratoria de nulidad de los actos procesales debe sujetarse a los principios de taxatividad y trascendencia.
Las nulidades procesales estn sometidas al principio de taxatividad (artculo
ciento cincuenta del nuevo Cdigo Procesal Penal), en cuya virtud solo cabe declararlas cuando lo autorice la ley procesal, y siempre que produzcan un efectivo perjuicio cierto e irreparable o una efectiva indefensin. Esta ltima prevencin no es sino el reconocimiento del principio de trascendencia en materia de
nulidades procesales, por lo que se ha de requerir que el rgano jurisdiccional
con su conducta procesal menoscabe irrazonablemente el entorno jurdico de las
partes privndolas, real y efectivamente, de intervenir, de uno u otro modo, en
el proceso o alterando el sistema de garantas reconocidas por la legislacin. Tal
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ineficacia, por lo dems, solo puede declararse cuando es imputable, de modo inmediato y directo al rgano jurisdiccional, de modo que haga imposible que la
parte afectada pueda utilizar en la instancia los medios que ofrece el ordenamiento jurdico para superarla.
La sentencia de la Casacin N 14-2010-La Libertad (cinco de julio de

dos mil once) seala que no es causal de nulidad por s misma la emisin
de una resolucin judicial fuera del plazo legalmente previsto.
Si bien en la audiencia de fecha veinte de enero de dos mil diez, cuya acta corre a fojas sesenta y seis, luego de escuchar a las partes procesales, el Colegiado
dispuso dar por cerrado el debate y suspendi la audiencia para el da veintisiete
de enero de dos mil diez a fin de expedir la resolucin que corresponda, esto es,
despus de siete das, situacin que contraviene el apartado cuatro del artculo
setenta y uno del nuevo Cdigo Procesal Penal que establece que la solicitud
del imputado se resolver inmediatamente a la realizacin de la audiencia, sin
embargo, dicha inobservancia no puede ser causal de nulidad de los actos procesales subsiguientes, pues esta contingencia en el contexto del proceso no est revestida de una especial relevancia como sustentar tal consecuencia, sobre todo
si como se tiene dicho en lo actuado no aparecen indicadores que evidencien la
vulneracin de derechos fundamentales, aparte que la situacin suscitada resulta
convalidable en armona con el inciso uno punto c) del artculo ciento cincuenta
y dos del acotado Cdigo Procesal.
La sentencia de la Casacin N 08-2007-Huaura (tres de febrero de dos

ocho) seala que es causal de nulidad la falta de coherencia entre los hechos
que se tienen por acreditados y las conclusiones a las que se arriban en la
resolucin.
Que, en el caso sub materia, el Colegiado Superior sostiene en la parte pertinente como argumento de su decisin, entre otros, que la resolucin del a quo no fue
impugnada por el representante del Ministerio Pblico, sino por la parte agraviada; asimismo que en esta instancia el Fiscal Superior no se hizo presente a la audiencia, lo que implcitamente significa la conformidad con el sobreseimiento
dictado por el juez; tambin esgrime que en la denuncia de los agraviados no se
indica fecha en la que habran ocurrido los hechos; y finalmente, que la conducta
incriminada no tiene relevancia penal al faltar el elemento subjetivo correspondiente al dolo para que se configuren los delitos de usurpacin, en la modalidad
de perturbacin en el uso de aguas y daos agravados, por lo que resulta de aplicacin la causal eximente de responsabilidad penal, por haber obrado el imputado en ejercicio legtimo del cargo conforme a lo previsto por el inciso octavo
del artculo veinte del Cdigo Penal.
QUINTO: Que, respecto a la garanta de motivacin, es necesario sealar que el
numeral cinco del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del
Per establece como uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional
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la motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los de decretos de mero trmite, con mencin expresa de la Ley aplicable
y de los fundamentos de hecho en que se sustentan; norma que concuerda con el
artculo doce del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
modificado por el artculo nico de la Ley nmero veintiocho mil cuatrocientos
noventa, en cuya observancia se debe proceder a la fundamentacin de las resoluciones correspondientes.
Que en ese sentido, las decisiones jurisdiccionales que correspondan, deben ser
adecuadamente fundamentadas mediante un razonamiento jurdico que exprese
el porqu de lo que se decide. Analizados los fundamentos esgrimidos por el Superior Colegiado, en la resolucin recurrida, si bien es cierto no se advierte falta o aparente motivacin, sin embargo se evidencia deficiente e incoherente motivacin, situacin que se refleja en lo que a continuacin se seala:
a) En el punto segundo, se sealan los presupuestos materiales para dictar la procedencia del auto de sobreseimiento, remitindose al artculo trescientos cuarenta y cuatro del Cdigo Procesal Penal y seguidamente seala que la defensa del
imputado solicit el sobreseimiento respectivo, sin indicar especficamente en
cul de los presupuestos indicados se sustenta su peticin; pese a ello ampara su
petitorio en virtud de lo establecido en el literal a del inciso segundo del artculo
trescientos cuarenta y cuatro del citado cuerpo de leyes.
b) Asimismo el Colegiado Superior sostiene como punto fundamental de la recurrida, que los hechos imputados al encausado Oscar Talavera Gallegos no tienen
relevancia penal al faltar el elemento subjetivo correspondiente al dolo para que
se configuren los delitos de usurpacin y daos agravados, al haber actuado en
su condicin de funcionario de la Empresa Sedapal, en cumplimiento de una resolucin administrativa, aludiendo a la eximente de responsabilidad penal contenida en el inciso octavo del numeral veinte del Cdigo Penal. Que al respecto, la
propia Sala no obstante reconocer en el punto seis de los fundamentos, que dicha
resolucin qued sin efecto ante la interposicin de una reconsideracin por la
parte agraviada, en forma no coherente concluye que el imputado actu en cumplimiento de aquella resolucin.
c) Que, sobre este particular es preciso puntualizar, que de autos se aprecia que
la aludida resolucin administrativa nmero doscientos cincuenta y nueve guin
dos mil tres guin INRENA-IRH-ATDRM fue expedida por el Administrador
Tcnico del Distrito de Riego Mantaro con fecha diecisis de octubre de dos mil
tres, en la que autoriza a Sedapal a realizar obras de rehabilitacin de diques de
regulacin en las lagunas comprendidas en el circuito de la cuenca del Ro Mantaro; sin embargo dicha resolucin administrativa fue dejada sin efecto por la
misma autoridad en mrito a una reconsideracin formulada por los agraviados,
mediante Resolucin nmero cero cero tres guin dos mil cuatro guin INRENA/ATDR de fecha diecisis de enero de dos mil cuatro, por no existir un expediente tcnico o proyecto que lo sustente; habindose comunicado a Sedapal mediante el documento denominado Notificacin nmero doscientos sesenta y ocho
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guin dos mil tres-INRENA-IRH/ATDR, de fecha diecisis de diciembre de dos

mil tres, a fin de retirar los diques de tierra y restablecer el curso normal de las
aguas; evidencindose en consecuencia ilogicidad en la motivacin de la recurrida, as como apreciarse falta de coherencia entre lo expuesto en la parte considerativa y lo decidido, dado que el propio Colegiado reconoci que dicha resolucin administrativa haba quedado sin efecto como precedentemente se tiene expuesto; concluyendo sin embargo que se habra actuado en cumplimiento de una
resolucin, tanto ms que al expedirse la Resolucin Ministerial nmero ciento
setenta y nueve guin AG de fecha diecinueve de febrero de dos mil cuatro, dej
subsistente la notificacin antes aludida.
Y, la sentencia de la Casacin N 06-2009-La Libertad (cuatro de diciembre de dos mil nueve) que no procede la nulidad de la declaracin referencial de una menor en la que se consigna la presencia de una persona su confianza que no firma el acta correspondiente cuando en la declaracin ha participado y firmado el acta el fiscal, que garantiza el trato adecuado a la menor.
TERCERO. Respecto de la causal de falta de aplicacin de la ley penal, que se
sustenta esencialmente en cuanto la manifestacin referencial de la menor agraviada de fojas seis, se consign la presencia de su hermana mayor cuando en el
documento no aparece su firma ni su huella digital, sin embargo esta sostuvo que
si firm e imprimi su impresin dactilar.
La defensa plantea la ilegalidad del documento y se entiende su nulidad. La nulidad como institucin est regulada en el Ttulo III artculos ciento cuarenta y
nueve a ciento cincuenta y cuatro del Cdigo Procesal Penal, segn la misma,
en este caso concreto, no estaramos ante una nulidad absoluta por cuanto no se
encuadra en ninguno de los supuestos que observa el artculo ciento cincuenta, as como a lo previsto en el artculo ciento veintiuno que regula la invalidez
del acta, pues en este caso s hay certeza sobre las personas que han intervenido
la hermana aunque no firm, luego ratific su participacin, est firmado por el
fiscal que particip en dicha diligencia garantizando el trato adecuado de la menor
de edad en el literal b), segundo prrafo del artculo ciento cuarenta y cuatro del
Cdigo de los Nios y Adolescentes, que indica que es obligatoria la presencia del
Fiscal de Familia ante la polica en las declaraciones que se acten en casos de violencia sexual contra nios o adolescentes, bajo sancin de nulidad y responsabilidad funcional. La nulidad que denuncia carece de defectos absolutos.
Asimismo qued convalidado, no solo con la ratificacin de la hermana, sino
tambin por cuanto no fue invocada en la audiencia de control preliminar, de la
etapa correspondiente. Por otro lado, dicha manifestacin no preconstituye prueba, sino que como testimonial es un medio de prueba que tiene que actuarse en el
juicio oral y as se hizo. Su valor subyace a que fue actuado ante el juez, expres
oralmente su versin de los hechos y fue sometido al examen de la defensa.
64
VI. Prueba
1. Pericia
La sentencia de la Casacin N 03-2007-Huaura (siete de noviembre de
dos mil siete) seala que no son de recibo los cuestionamientos a la imparcialidad del perito cuando este explica de modo razonable su hallazgo pericial y
responde preguntas sobre el origen del mismo.
Llama la atencin que se indique que las explicaciones del perito en el acto de la
audiencia denotan falta de imparcialidad. Precisar su hallazgo pericial y responder preguntas acerca del origen del mismo, sin que ellas en modo alguno puedan
calificarse de arbitrarias o fuera de contexto, desde luego no perjudica lo validez
y solvencia de la prueba pericial.
Y, en la sentencia de la Casacin N 14-2010-La Libertad (cinco de julio de dos mil once) que no existe obligacin de correr traslado a las partes sobre el resultado de la pericia oficial cuando el plazo de las diligencias preliminares ha vencido, conservando su validez la disposicin de formalizacin
y continuacin de investigacin que se fundamenta en el solo resultado de la
pericia.
En el presente caso, conforme a los fundamentos jurdicos precedentes se ha determinado que el representante del Ministerio Pblico durante la investigacin
preliminar no ha vulnerado la norma procesal penal especficamente el artculo
ciento ochenta del Cdigo Procesal Penal, debido a que los plazos ya se haban
vencido, por lo que no caba correr traslado de las observaciones realizadas a la
pericia oficial, tanto ms, si en dicha fase solo se recaban indicios reveladores de
la comisin del delito y algn cuestionamiento al mencionado informe pericial
lo puede efectuar en la investigacin preparatoria o incluso en el juzgamiento.
2. Reconocimiento
dos mil siete) seala que la diligencia de reconocimiento de personas en rueda
tiene por finalidad la identificacin del imputado, posee carcter subsidiario
respecto de otros medios de prueba que cumplan la misma funcin y se debe
realizar inmediatamente despus de producido el hecho.
Se cuestiona la correccin jurdica del reconocimiento realizado por la menor
agraviada porque no se cumpli el artculo ciento ochenta y nueve del nuevo Cdigo Procesal Penal. Si bien no se trat, propiamente, de un reconocimiento en
rueda, y aun cuando es de entender que el reconocimiento es, por su propia naturaleza de identificacin de la persona del imputado cuando no se sabe con
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certidumbre quin es ese imputado, una diligencia sumarial de carcter preconstituido que se debe realizar inmediatamente de cometido el hecho con lo
que se evita un cambio de apariencia del presunto autor, as como probables distorsiones en la memoria o recuerdo del testigo como consecuencia del transcurso
del tiempo o la concurrencia de influencias ilcitas sobre l, es de resaltar que,
en el caso de autos, el imputado era conocido por la agraviada y los testigos de
cargo, y que el examen probatorio que se llev a cabo no descansa nicamente en
esa diligencia [el reconocimiento, como acto procesal singularizado, no excluye
su consideracin de prueba testifical, pues sirve para que quien presenci los hechos lleve al rgano jurisdiccional un dato concreto que l pudo percibir, esto es,
la identidad del delincuente, que es, precisamente, lo que se ha hecho en el presente proceso]. Su carcter subsidiario por ser tal, existen incluso otras medidas
de identificacin, en tanto corren en autos otras fuentes de prueba, ya incorporadas a travs de las testificales antes anotadas, revela la falta de necesidad de su
actuacin y, por ende, no permite la aceptacin de la denuncia de vulneracin de
la presuncin de inocencia.
La sentencia de la Casacin N 87-2010-Huaura (veintiocho de abril de

dos mil once) seala la necesidad de que quienes participan de la diligencia
de reconocimiento describan previamente al imputado.
CUARTO: En el caso concreto, se advierte que la agraviada Lauren Cristina
Tong Contreras; una vez perpetrado el ilcito en su agravio, se constituy a la Comisara de Barranca a fin de interponer su denuncia, habiendo precisado las caractersticas fsicas de los presuntos autores; aunado a ello el hermano de la agraviada, Dan Nacor Tong Contreras, al percatarse de los hechos sigui en su bicicleta a los implicados; dando con ello referencias a la polica, razn por la cual
se realiz un operativo en la que se logr capturar a los encausados.
Que, los encausados al ser intervenidos, fueron llevados a la Comisara de Barranca, en donde fueron plenamente reconocidos por la agraviada, conforme se
advierte de las declaraciones sobre reconocimiento en rueda de los encausados realizados por separado. Es importante resaltar que dichos documentos
se emitieron de acuerdo a los parmetros establecidos en la norma procesal antes
aludida, pues, la agraviada previamente seal las caractersticas fsicas de los
sujetos que participaron en el evento delictivo, y posterior a ello se le puso a la
vista a cinco personas dentro de las cuales se encontraban los encausados; procediendo la vctima en reconocerlos.
Cabe precisar que, de la misma manera se han llevado a cabo cada una de las
declaraciones sobre reconocimiento en rueda de imputados; de los agraviados
Jos Andrs Velsquez Daz y Geraldine Santa Coveas Garro; con las formalidades que la ley establece; y respecto a la versin del testigo Dan Nacor Tong
Contreras, es relevante, pues es quien persigui a los encausados; y por quien se
logr la intervencin de los mismos; quien adems reconoci plenamente a los
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encausados en su declaracin; por lo que su versin corrobora el reconocimiento realizado inicialmente por la agraviada.
La sentencia de la Casacin N 78-2010-Arequipa (veintisis de abril de

dos mil once) seala que no es exigible la participacin del abogado defensor
en la diligencia de reconocimiento fotogrfico cuando en el momento de realizacin de la misma no existe an un imputado individualizado.
Tercero: Que, la defensa tcnica del encausado Maldonado Flores invoca la
causal de casacin referida a la inobservancia de garantas constitucionales de
carcter procesal, prevista en el inciso uno del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal, a efectos de cuestionar concretamente las diligencias de reconocimiento fotogrfico y reconocimiento fsico que acreditaran que
su patrocinado sera el responsable de haber descendido de una motocicleta para
sustraer el dinero a los agraviados, y en dichas circunstancias haberle disparado
con arma de fuego al agraviado Willy Benavente, lo cual produjo su muerte; alegando en concreto en su recurso de casacin, que la diligencia de reconocimiento fotogrfico realizado por Samuel Leonidas Espino Benavente de fecha treinta
de setiembre de dos mil ocho se encuentra viciada, debido a que solo se le mostr al referido testigo la ficha nica del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil del encausado Maldonado Flores, mas no, las otras fichas del aludido
registro de identificacin que se consignan en dicha acta, lo cual se infiere debido a que estas ltimas a diferencia de la primera tiene como fecha de impresin
el tres de noviembre de dos mil ocho, esto es, la fecha en que se termin el informe de la polica, esto es, fueron adjuntadas al final para regularizar indebidamente dicha diligencia; de igual forma, refiere que la mencionada diligencia de
reconocimiento fotogrfico hacia el encausado Maldonado Flores vulnera el debido proceso, por cuanto, no estuvo presente su abogado defensor. De otro lado,
indica que el reconocimiento fsico hacia el encausado Maldonado Flores es nulo
debido a que se sustenta en un reconocimiento fotogrfico realizado de manera
irregular; asimismo vulnera el debido proceso, por cuanto fue realizado luego de
que la autoridad policial convoc a una rueda de prensa y lo present como autor del delito investigado, inducindose al testigo a sindicarlo como responsable,
ms an, si en la referida diligencia de reconocimiento fsico fue colocado entre
varios efectivos policiales que no fueron elegidos por su abogado defensor y que
no guardaban similitud con l. ()
Quinto: Que, revisadas las actas de reconocimiento fotogrfico realizadas por
los testigos Samuel Leonidas Espino Benavente y Teresa Basy Espino Benavente de fechas treinta de setiembre y veintiuno de octubre de dos mil ocho, respectivamente, no se advierten irregularidades o vicios procesales en las mismas, por cuanto, sin perjuicio de que ambas diligencias fueron realizadas en presencia de los representantes del Ministerio Pblico, debe indicarse, que se cumpli con la formalidad de previamente describir las caractersticas fsicas del presunto autor del hecho delictivo investigado, as como se procedi en cada caso,
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a mostrrseles cuatro fotografas de caractersticas semejantes impresas en una

hoja de papel entre estas la del encausado Maldonado Flores que fueron obtenidas de fichas del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, incluso en ambas oportunidades las fotografas que se pusieron con la del encausado
Maldonado Flores correspondan a personas diferentes (ver fojas cuarenta y dos
y cuarenta y ocho del incidente de requerimiento de detencin preliminar); debiendo indicarse, que resulta irrelevante la fecha en que fueron impresas las fichas nicas del Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil que fueron adjuntadas en el Informe Policial, por cuanto, fue objeto de reconocimiento las hojas impresas de fotografas obrante a fojas cuarenta y dos y cuarenta y ocho del
incidente de requerimiento de detencin preliminar que fueron extradas de las
referidas fichas del Reniec. De otro lado, el hecho de que el abogado defensor
del encausado Maldonado Flores no se haya encontrado presente en las diligencias de reconocimiento fotogrfico, no evidencia una vulneracin al debido proceso, por cuanto, es de recalcar que dichas diligencias constituan actos de investigacin a efectos de identificar al presunto autor del delito investigado en base a
un retrato hablado previamente confeccionado, esto es, que hasta antes de la realizacin de dichas diligencias no poda imputrsele objetivamente a persona alguna la comisin del delito investigado.
Y, que no se puede cuestionar la validez de las actas de reconocimiento

por no guardar similitud los sujetos a reconocer cuando no se hizo el cuestionamiento en el momento de la diligencia
Sexto: Que, de otro lado, revisadas las actas de reconocimiento fsico de los testigos Teresa Basy Espino Benavente y Samuel Leonidas Espino Benavente de fechas trece y catorce de noviembre de dos mil ocho, respectivamente obrantes a
fojas cuarenta y cuatro y cuarenta y cinco del incidente de requerimiento de detencin preventiva, se advierte que estas fueron realizadas en presencia del representante del Ministerio Pblico y el abogado defensor del encausado Maldonado Flores, cumplindose con las formalidades previstas en el inciso uno del
artculo ciento ochenta y nueve del Cdigo Procesal Penal, debiendo indicarse
que la defensa tcnica del referido encausado cuestiona la diligencia de reconocimiento fsico realizado por el testigo Samuel Leonidas Espino Benavente, sustentando que en dicha oportunidad su patrocinado fue colocado entre varios efectivos policiales que no fueron elegidos por su abogado defensor y que no guardaban similitud con l, as como por el hecho que este habra sido inducido a realizar dicha sindicacin, debido a que momentos previos la autoridad policial convoc a una rueda de prensa y present al encausado Maldonado Flores como autor del delito que se investiga; al respecto debe indicarse en primer lugar, que la
designacin de las personas que colaboraron en la acotada diligencia no fue objetada en dicha oportunidad por las partes procesales, conforme se advierte de la
referida acta de reconocimiento, obrante a fojas cuarenta y cinco del incidente de
requerimiento de detencin preventiva; en segundo lugar debe sealarse, que si
bien obran en autos recortes periodsticos de fecha catorce de noviembre de dos
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mil ocho que dan cuenta de la captura del encausado Maldonado Flores en donde informan que sera uno de los autores del delito que se investiga en el presente
caso, tambin lo es, que resulta subjetivo afirmar que dicha circunstancia motiv
que el testigo Samuel Leonidas Espino Benavente haya sindicado al referido encausado como autor del disparo con arma de fuego al agraviado Willy Benavente
y de la sustraccin de la cartera de la agraviada Alicia Guilln Pilco, por cuanto,
es de precisar que un da antes la testigo Teresa Basy Espino Benavente ya haba
reconocido y sindicado a dicho encausado como autor de los referidos hechos delictivos, sin perjuicio de indicar que ambos testigos, en los meses anteriores, ya
haban reconocido fotogrficamente al encausado Maldonado Flores como autor
de los hechos ilcitos investigados; por tanto, las actas de reconocimiento fotogrfico y fsico que cuestiona la defensa tcnica no vulneran garantas constitucionales de carcter procesal.
3. Incautacin
La sentencia de la Casacin N 57-2010-La Libertad (diecinueve de
abril de dos mil once) ratifica los criterios asumidos como doctrina legal en
el Acuerdo Plenario N 5-2010-CJ-116 en relacin con los regmenes de incautacin que prev el CPP 2004, la necesidad de su confirmatoria judicial
cuando se ha realizado por la Polica o Fiscala sin autorizacin previa del rgano jurisdiccional y los efectos de no hacerlo dentro del plazo legal.
El Acuerdo Plenario N 52010/CJ116 (diecisis de noviembre del
dos mil diez) se seala que en el CPP 2004 la incautacin posee una naturaleza dual con especficas funciones para cada una de ellas, por un lado es una
medida de bsqueda de pruebas y, por el otro, una medida de coercin.
7. La incautacin, en cuanto medida procesal, presenta una configuracin jurdica dual: como medida de bsqueda de pruebas y restriccin de derechos propiamente, medida instrumental restrictiva de derechos (artculos 218 al 223 del
Nuevo Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP), y como medida de coercin con una tpica funcin cautelar (artculos 316 al 320 del NCPP). En ambos casos es un acto de autoridad que limita las facultades de dominio respecto
de bienes o cosas relacionadas, de uno u otro modo, con el hecho punible.
En el primer caso, su funcin es primordialmente conservativa de aseguramiento de fuentes de prueba material y, luego, probatoria que ha de realizarse en el
juicio oral. En el segundo caso, su funcin es substancialmente de prevencin del
ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento o la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad.
Aun cuando en la identificacin de los bienes sujetos a una u otra medida existen mbitos comunes pueden cumplir funciones similares, lo esencial estriba
en la funcin principal que cumplen, bsicamente de cara a la posibilidad de una
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consecuencia accesoria de decomiso, con arreglo al artculo 102 del Cdigo Penal en adelante, CP.
8. La incautacin instrumental (artculo 218 del NCPP) recae contra (i) los bienes que constituyen cuerpo del delito, o contra (ii) las cosas que se relacionen
con el delito o que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados. El objeto de esta medida de aseguramiento es amplio y, por su propia naturaleza investigativa, comprende una extensa gama de bienes u objetos relacionados, de uno u otro modo, con el delito.
En estricto sentido se entiende por;
A.Cuerpo del delito, adems de la persona el cadver en el delito de homicidio comprende al objeto del delito, es decir, aquel contra el que recae el hecho
punible o que ha sufrido directamente sus efectos lesivos la droga en el delito
de trfico ilcito de drogas.
B. Las cosas relacionadas con el delito o necesarias para su esclarecimiento,
son tanto las piezas de ejecucin: medios u objetos a travs de los cuales se llev a cabo la comisin del delito, como las denominadas piezas de conviccin:
cosas, objetos, huellas o vestigios materiales, que pueden servir para la comprobacin de la existencia, autora o circunstancias del hecho punible.
9. La incautacin cautelar (artculo 316.1 del NCPP) incide en los efectos provenientes de la infraccin penal, en los instrumentos con los que se ejecut y en
los objetos del delito permitidos por la ley.
A. Los efectos del delito o producto scaeleris son los objetos producidos mediante la accin delictiva, como el documento o la moneda falsa, as como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible, como el precio del cohecho, el
del delincuente a sueldo, o la contraprestacin recibida por el transporte de droga, etctera.
B. Los instrumentos del delito o instrumenta scaeleris son los objetos que, puestos en relacin de medio a fin con la infraccin, han servido para su ejecucin,
tales como el vehculo utilizado para el transporte de la mercanca, los tiles para
el robo, el arma empleada, maquinarias del falsificador, etctera.
C. Los objetos del delito son las cosas materiales sobre las que recay la accin
tpica, como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas, armas o explosivos en el
delito de tenencia ilcita de las mismas, la droga en el delito de trfico ilcito de
drogas, los bienes de contrabando en dicho delito, etctera, para lo que se requiere una regulacin especfica.
En estos casos la incautacin como medida procesal precede al decomiso como
consecuencia accesoria que se dictar en la sentencia (artculo 102 del CP).
10. Como se advierte de los pargrafos precedentes, los bienes y objetos que
pueden incautarse privacin de la posesin de un bien u objeto y su consecuente indisponibilidad y ocupacin por la autoridad penal cumplen en la mayora
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de los casos una doble funcin: garantiza su eventual decomiso como consecuencia accesoria del delito conforme a las disposiciones del artculo 102 y siguientes
del CP, y permite su eficaz control para la acreditacin del hecho punible asegura su utilizacin por las partes y el juez como objeto de prueba.
Como ya qued expuesto, la funcin que prima en el caso concreto ser la determinante, aunque desde luego una distincin radical es, por lo menos, particularmente complicada. A estos efectos, se ha de tener en cuenta el estado de la causa especficamente, de la investigacin al momento de su imposicin, y la evidencia de que se trata de un bien u objeto destinado, sin dificultad alguna, a la
consecuencia accesoria del decomiso.
Seala las circunstancias que legitiman a la Polica, Fiscal y Juez para decidir la incautacin.
11. La incautacin, instrumental o cautelar, es una medida que la realiza, en
primer trmino, la Polica o la Fiscala, pero a continuacin requiere de la decisin confirmatoria del Juez de la Investigacin Preparatoria.
A. En los casos de flagrancia delictiva en las modalidades reconocidas por el
artculo 259 del NCPP o de peligro inminente de su perpetracin, por su propia
configuracin situacional, es obvio que la Polica debe incautar los bienes o cosas relacionadas, de uno u otro modo, con el hecho punible. La necesidad de la
ocupacin de bienes u objetos vinculados al delito, a fin de ponerle trmino y garantizar su probanza efectiva, a la par que consolidar la razonabilidad de la intervencin policial, est fuera de discusin. En estos casos la comisin del delito se
percibe con evidencia se da una relacin directa del delincuente con el bien o
cosa relacionada con el delito y exige de manera inexcusable una inmediata intervencin de la autoridad.
B. Fuera de ambos supuestos, la incautacin en el curso de la investigacin preparatoria en especial durante las denominadas primeras diligencias requiere de una decisin del fiscal. A su vez, la legalidad de la orden o autorizacin fiscal se centra, sin perjuicio de la presencia de indicios de criminalidad mnimos,
en lo que se denomina peligro por la demora, en tanto fin constitucionalmente
legtimo. El juicio de necesidad de la medida es bsico. Es el riesgo fundado de
que de no incautarse o secuestrarse un bien o cosa delictiva hara ineficaz la averiguacin de la verdad obstruccin de la investigacin y del proceso en general y en su caso las medidas de ejecucin penal pertinentes. La incautacin, precisamente, garantiza que no se desaparezcan u oculten tales bienes o cosas, con
lo que se dificultara su apreciacin judicial como objeto de prueba o se frustrara el ulterior decomiso, si correspondiera la efectividad de la tutela que pudiera otorgarse en una eventual sentencia se pondra en crisis.
C. Se requerir previa orden judicial cuando el peligro por la demora, no es que
sea inexistente, sino que en l no confluya la nocin de urgencia y siempre que
se trate de bienes objeto de decomiso (artculo 317 del NCPP).
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Esta nocin dice de la perentoriedad o necesidad inmediata, apremiante de la incautacin; cuando el riesgo de desaparicin del bien o cosa delictiva es ms actual o grave. Si no se presente esta situacin fctica ser del caso pedir la orden
judicial.
Seala que la necesidad de someter a confirmatoria judicial la incautacin

no ordenada por dicha autoridad.
12. La intervencin judicial es imprescindible. Salvo el supuesto c) del pargrafo anterior, que requiere resolucin judicial previa el juez tiene aqu la primera palabra, la regla es que ejecutada la medida por la Polica motu proprio o
por decisin de la Fiscala, el Juez de la Investigacin Preparatoria debe dictar
una resolucin, que puede ser confirmatoria de la decisin instada por el fiscal o
desaprobatoria de la incautacin policial-fiscal.
La regla general en la materia es que la decisin judicial se dicta sin trmite alguno el mismo da o a ms tardar al da siguiente, salvo norma especfica al
respecto (artculos 203 y 254.1 del NCPP). En los dos supuestos de incautacin,
instrumental y cautelar, no se exige la celebracin de una audiencia; solo el previo traslado a las partes o sujetos procesales, en especial al afectado, si no existiere riesgo fundado de prdida de finalidad de la medida si el conocimiento de
la posible incautacin podra determinar la desaparicin u ocultamiento del bien
o cosa delictiva. Pero, por otro lado, es posible que el juez, discrecionalmente, decida la realizacin de una audiencia. Disponer el traslado o realizar la audiencia es una decisin previa inimpugnable, opcin que, en caso de revisin de
la decisin final, no puede ser censurada por el Tribunal Superior, a menos que
ponga en serio riesgo la finalidad procesal de la incautacin o no persiga utilidad
procesal alguna.
Sealan los efectos de no contar con la resolucin judicial que autorice o

confirme la incautacin.
13. La incautacin siempre requiere de una resolucin judicial, sea antes de su
ejecucin excepcin, pargrafo 10, literal c) o despus de ella regla general,
pargrafo 10, literales a) y b). En el ltimo caso, la ausencia de la intervencin
y ulterior resolucin judicial, al vulnerarse un requisito de la actividad procesal,
importa un defecto cuya subsanacin, empero, es posible. Un efecto distinto de nulidad absoluta e insubsanabilidad, en cambio, tiene el primer supuesto, atento a su especial relevancia: sin resolucin judicial no puede tener lugar legalmente una incautacin.
La confirmacin judicial debe solicitarse inmediatamente (artculo 203.3 y
317.2 del NCPP). Esto ltimo significa que entre el momento en que tiene lugar
la incautacin y que se presenta la solicitud de confirmacin judicial no debe mediar solucin de continuidad. Debe realizarse enseguida, sin tardanza injustificada, lo que ser apreciable caso por caso, segn las caractersticas concretas del
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mismo. La justificacin de la tardanza se examinar con arreglo al principio de

proporcionalidad.
La confirmacin judicial constituye un requisito ms de la incautacin como actividad compleja que, sin embargo, solo persigue dotarla de estabilidad instrumental respecto de la cadena de actos que pueden sucederse en el tiempo y que
de uno u otro modo dependan o partan de l. Por tanto, la tardanza u omisin de
la solicitud de confirmacin judicial al no importar la infraccin de un precepto que determine la procedencia legtima de la incautacin no determina irremediablemente la nulidad radical de la propia medida ni su insubsanabilidad. El
plazo para requerir la respectiva resolucin jurisdiccional, en este caso, no es un
requisito de validez o eficacia de la incautacin sin perjuicio de la responsabilidad administrativa que acarrea el fiscal omiso. Su incumplimiento no est asociada, como consecuencia legalmente prevista, a especficas y severas sanciones
procesales: nulidad absoluta o anulabilidad requisito indispensable para anular
los efectos jurdicos correspondientes.
14. Siendo indispensable la intervencin judicial, que es una condicin previa
para la valorabilidad de toda incautacin desde la perspectiva probatoria, desde
luego, no es posible utilizar como evidencia lo obtenido a travs de la incautacin mientras no se ha cumplido con el correspondiente control jurisdiccional.
En estos casos, para decidir acerca de una peticin concreta derivada o vinculada
a la incautacin la autoridad judicial debe realizar, con carcter previo pero en
ese mismo acto, una evaluacin de la legalidad de la incautacin. De no ser posible el aludido examen por la necesidad de un debate ms amplio, ser del caso
rechazar provisoriamente el requerimiento o la solicitud que, como dato esencial,
se sustent en la incautacin a fin de definirla anticipadamente y, emitida la decisin respectiva, recin pronunciarse sobre su merito.
Y, los supuestos distinguindolos en que procede el reexamen y la apelacin de la incautacin.

15. El afectado por una medida de incautacin, instrumental o cautelar, que en
ambos casos tiene la condicin de interviniente accesorio, tiene dos opciones: interponer recurso de apelacin o solicitar el reexamen de la medida. La institucin
del reexamen se asocia a la incorporacin de actos de investigacin o de algn
elemento de conviccin luego de la realizacin del acto mismo, que modifique la
situacin que inicialmente gener la incautacin. Desde luego, si la incautacin
carece desde un inicio de los presupuestos materiales que la determinan ser del
caso interponer el respectivo recurso de apelacin.
El tercero que alegue ser propietario de un bien incautado y que no ha intervenido en el delito, dice el artculo 319.2 del NCPP, puede solicitar el reexamen de
la medida de incautacin, a fin de que se levante y se le entregue el bien de su
propiedad. Esta norma no significa que solo tiene esta opcin, pues muy bien,
frente a la contundencia de la evidencia preexistente no la que puede aportar
73
con posterioridad a la incautacin puede intentar derechamente la apelacin. El

reexamen, por lo dems, importa un anlisis de la medida a partir de nuevos indicios procedimentales o elementos de conviccin; no controla la incautacin sobre la base de las evidencias existentes cuando esta se decret o efectiviz.
VII. Medidas de coercin procesal

1. Prisin preventiva
La sentencia de la Casacin N 01-2007-Huaura (veintisis de julio de
dos mil siete) seala que no es requisito para la realizacin de la audiencia de
prisin preventiva la previa y material detencin del imputado.
No constituye presupuesto material de dicha medida personal (de la prisin preventiva), como claramente fluye del artculo doscientos sesenta y ocho del Nuevo Cdigo Procesal Penal, que el imputado se encuentre sujeto a la medida provisionalsima de detencin, en cualquiera de sus modalidades. La Ley solo exige
implcitamente, por la propia naturaleza de una medida de coercin procesal de
intensa limitacin de derechos fundamentales, de presupuestos materiales ms
rigurosos, y de efectos temporales ms intensos, como es la prisin preventiva,
que solo pueden tener lugar en los mbitos de una investigacin preparatoria formal, vale decir, que se haya dictado la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria a que hace referencia el artculo trescientos treinta y seis del Nuevo Cdigo Procesal Penal [solo por esa circunstancia es
lgico que el artculo doscientos sesenta y cuatro, apartado uno, del Nuevo Cdigo Procesal Penal, insista que luego de la detencin policial de oficio o preliminar judicial el pedido de prisin preventiva est condicionada a la (...) continuacin de las investigaciones (...), esto es, como no puede ser de otra forma, a
la mencionada Disposicin Fiscal]; y, adems, para que el fiscal pueda obtener
una decisin favorable del Juez de la Investigacin Preparatoria, se debe probar
la concurrencia de los presupuestos establecidos en el apartado uno, y en su caso
el dos, del artculo doscientos sesenta y ocho del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
No existe, ni puede configurarse pretoriana o judicialmente, presupuesto adicional, al que dicha norma prev.
Por consiguiente, el imputado contra quien se solicita mandato de prisin preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. As, puede estar detenido policialmente en los supuestos de flagrancia delictiva o por previo
arresto ciudadano o detenido preliminarmente por orden judicial, conforme a los
artculos doscientos cincuenta y nueve, doscientos sesenta y doscientos sesenta
y uno del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Asimismo, puede encontrarse, de facto, en la condicin de no habido sea que se hubiera fugado antes de ser capturado en flagrancia por la polica o que esta, pese al mandato judicial de detencin
preliminar, no haya podido capturarlo o sin medida coercitiva personal alguna
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porque el Fiscal no la solicit ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, sea

por la razn que fuere.
QUINTO: El Tribunal de Alzada, como fluye del auto recurrido, traza una vinculacin estricta entre detencin y prisin preventiva, y a partir de ese entendimiento estima que es imprescindible a la prisin preventiva y condicin para su imposicin la medida de detencin, de suerte que si esta no tiene lugar, porque no
se efectiviz o se desestim, no es posible solicitar aquella y menos concederla.
Ese entendimiento no es correcto.
Seala los requisitos de la realizacin de la audiencia de la prisin preventiva; precisando en ello que para su realizacin no es imprescindible la
concurrencia del imputado.
STIMO: La audiencia de prisin preventiva, regulada por los apartados uno y
dos del artculo doscientos setenta y uno del Nuevo Cdigo Procesal Penal, prev varias exigencias para que pueda emitirse vlidamente un mandato de prisin
preventiva o, alternativamente, una medida de comparecencia restrictiva o simple ver apartado cuatro. Son: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Pblico; b) realizacin de la audiencia de prisin preventiva dentro del plazo legal
de las cuarenta y ocho horas siguientes a su requerimiento; y, c) concurrencia a
la audiencia del fiscal requirente, del imputado y de su defensor s no asiste el
defensor de confianza o el imputado no lo tiene se le reemplaza en el acto o interviene el defensor de oficio.
Es particularmente importante, a todos los efectos, la regla incorporada en el penltimo extremo del apartado dos del examinado artculo doscientos setenta y
uno del Nuevo Cdigo Procesal Penal: (...) Si; el imputado se niega por cualquier motivo a estar presente en la audiencia, ser representado por su abogado o el defensor de oficio, segn sea el caso. No es, pues, absoluta la necesidad
de presencia del imputado en la audiencia de prisin preventiva; es s, necesaria, su debida citacin en su domicilio real o procesal si lo hubiere sealado, o
su conduccin al Juzgado cuando est efectivamente detenido [con ello se cumple el principio de contradiccin, se hace efectiva la garanta de tutela jurisdiccional en cuanto acceso al proceso y se afirma, a su vez, la garanta de defensa
procesal]. Si el imputado se niega a asistir, sea porque huy, porque no es habido
lo que denota imposibilidad material del juez para emplazarlo o porque, sencillamente, no quiere hacerlo en ejercicio de su derecho material de defensa, a su
propia estrategia procesal o por simple nimo de sustraccin o entorpecimiento
procesal, la audiencia se lleva a cabo con la representacin tcnica del abogado
defensor, de confianza o de oficio.
Lo expuesto permite entender en su justo alcance (i) la situacin del imputado
previa al pedido de prisin preventiva puede estar o no detenido, (ii) los presupuestos para la expedicin de la resolucin de citacin para la realizacin de la
audiencia respectiva el juicio de admisibilidad est condicionado a la existencia
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de un imputado en estricto sentido, que contra l se haya dictado una Disposicin de Continuacin y Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, y (iii)
las exigencias para la propia instalacin y desarrollo de la audiencia citacin debida, presencia obligatoria del fiscal y del abogado defensor, y, en caso de ausencia del imputado, constatacin previa de una situacin de inasistencia voluntaria
por razones derivadas de su actitud anterior a la convocatoria a la audiencia (ausencia, contumacia, fuga o no presencia pese su emplazamiento a los actos de investigacin) o como consecuencia de una decisin, intencional o negligente, de
inconcurrencia ante la citacin judicial.
Y se distingue entre las particulares naturalezas de la detencin preliminar y la prisin preventiva.

La detencin, si bien es una privacin de libertad provisionalsima caracterizada por su brevedad y su limitacin temporal de naturaleza estrictamente cautelar evitar la posibilidad de fuga o elusin de los efectos de la justicia y dispuesta por la Polica o por el Juez de la Investigacin Preparatoria, cuya funcin es tanto asegurar a la persona del imputado cuanto garantizar la futura aplicacin del ius puniendi mediante la realizacin inmediata de actos de investigacin urgentes o inaplazables por ejemplo, y en la perspectiva de individualizar
a los responsables del hecho delictivo e impedir adems el ocultamiento y destruccin de huellas o pruebas del delito: interrogatorio, reconocimientos, pericias
forenses, amn de sustentada en supuestos notorios de evidencia delictiva, tales como la flagrancia, o, segn el caso, razones plausibles de comisin delictiva
[sospechas o indicios concretos y determinados de que una persona ha cometido
un delito]; no es, en principio, una medida necesaria o imprescindible para que
se dicte, ulteriormente, mandato de prisin preventiva.
La prisin preventiva, como fluye de las normas antes citadas, es una medida coercitiva personal, estrictamente jurisdiccional, que se adopta a instancia
del Ministerio Pblico y en el seno de un proceso penal debidamente incoado,
siempre que resulte absolutamente imprescindible, que persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo de ocultacin o destruccin de las fuentes de prueba
[no se le puede atribuir el papel de instrumento de la investigacin penal ni tiene un fin punitivo]. Est sometida, en comparacin con la detencin, y prevista para un periodo de tiempo ms lato, a requisitos ms exigentes cuyo eje es la
probabilidad positiva de la responsabilidad del imputado, la comisin del delito
por l, tanto desde la intensidad de la imputacin necesaria para dictarla cuanto
desde la propia configuracin y valoracin de los peligros que la justifican sometida con ms rigurosidad formal y material a los principios de necesidad y de
motivacin.
Siendo as, tal y como est prevista la detencin en el Ttulo II de la Seccin III
Las medidas de coercin procesal, responde tanto a la necesidad imperiosa de
poner fin a la ejecucin de un delito o hacer cesar sus efectos lesivos inmediatos, como a la urgencia de garantizar la presencia judicial del imputado evitando
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su fuga y de realizar con el concurso de aquel actos de investigacin y de aseguramiento inaplazables carcter adicional de erigirse en un acto de investigacin indirecto. En consecuencia, esta medida cautelar personal y provisionalsima ser o no necesaria segn las caractersticas y entidad del caso concreto, y
su pedido judicial detencin preliminar y, de ser el caso, ulterior convalidacin
extensiva, a que hace referencia el artculo doscientos sesenta y seis del Nuevo
Cdigo Procesal Penal corresponder exclusivamente a la estrategia y planteamiento de la investigacin que autnomamente, y bajo su responsabilidad, decida el Fiscal Provincial.
2. Medidas de coercin reales

El Acuerdo Plenario N 7-2010/CJ-116 (seis de diciembre del dos mil
once) seala que las medidas de coercin real buscan asegurar las consecuencias jurdicas econmicas del delito y las costas procesales; siendo sus caractersticas las comunes a todas las medidas de coercin.
16. Las medidas de coercin reales, son actos de autoridad, plasmados a travs
de una resolucin jurisdiccional, y regidas por el principio dispositivo, mediante los cuales se asegura las consecuencias jurdicas econmicas del delito y las
costas procesales. Su reconocimiento legal es consecuencia de la acumulacin de
acciones: penal y civil, en el proceso penal.
Las citadas medidas recaen sobre el patrimonio del imputado o sus bienes jurdicos patrimoniales, limitndolos con la finalidad de impedir que durante el proceso determinadas actuaciones daosas o perjudiciales por parte del encausado
afecten la efectividad de la sentencia o la eficacia del proceso. Estn dirigidas a
la proteccin de las pruebas o medios de prueba [en puridad, de fuentes de investigacin o de prueba], lo que en sntesis quiere decir salvaguardar o proteger
el proceso [JOS ANTONIO NEYRA FLORES: Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral, Editorial Idemsa, Lima, 2010. pp. 487-488 y 491]. Su finalidad estriba en asegurar el futuro cumplimiento de las responsabilidades civiles
derivadas de la comisin del hecho punible, y de las penas pecuniarias y consecuencias accesorias, amn de las costas; es decir, de las responsabilidades pecuniarias que en definitiva pueden declararse procedentes.
Las notas caractersticas o elementos de las medidas de coercin real son las comunes a todas las medidas de coercin. El artculo 315.1 del Cdigo Procesal Penal de 2004 en adelante, NCPP insiste en el principio de variabilidad, respecto del que destaca que la variacin, sustitucin o cese est en funcin a () las
circunstancias del caso y con arreglo al principio de proporcionalidad ().
Seala la posibilidad de dictar medidas innovativas y de no innovar a pesar de no hallarse previstas en el CPP de 2004.
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18. El NCPP identifica cinco medidas de coercin real, que muy bien pueden
ser aplicadas a los procesos por delito de lavado de activos: 1) inhibicin; 2) embargo el primero y el segundo, inmovilizan bienes del patrimonio del imputado
o responsable civil; 3) incautacin; 4) medidas anticipativas; 5) medidas preventivas contra las personas jurdicas, que son anticipativas en su esencia.
Si bien el NCPP solo reconoce las medidas anticipativas genricas (artculo 312
del NCPP) e incorpora algunas medidas anticipadas especficas: desalojo preventivo y pensin anticipada de alimentos (artculos 311 y 314 del NCPP), no
existe obstculo, a partir del poder cautelar genrico de que est investida la autoridad jurisdiccional y de aplicacin supletoria de la Ley Procesal Comn: el
Cdigo Procesal Civil, de incorporar las denominadas medidas innovativas y de
no innovar, que apuntan a provocar un cambio de la situacin existente al tiempo de peticionarlas. Las primeras, reponen el estado de hecho o de derecho cuya
alteracin sera el sustento del delito cometido en agravio de la vctima; y, las segundas conservan la situacin de hecho de derecho presentada al incoarse el proceso (artculos 682 y 687 del CPC).
Precisa la forma en que se configuran el fumus delicti comissi y el

periculum in mora en las medidas de coercin reales para justificar su
imposicin.
19. Como es sabido, los presupuestos de las medidas de coercin real son dos:
A. El fumus delicti comissi, consiste en la existencia de indicios racionales de criminalidad es la denominada apariencia y justificacin del derecho subjetivo
que en el proceso penal importa, como acota GIMENO SENDRA, una () razonada atribucin del hecho punible a una persona determinada [Derecho Procesal Penal, 2 edicin, Editorial Colex, Madrid, 2007, p. 501]). Ha de existir una
imputacin formal contra una persona determinada. El juicio de probabilidad delictiva es mencionado especficamente por el artculo 303.3 del NCPP, aun cuando se refiera solo al embargo y, por extensin expresa, a la orden de inhibicin.
El fumus debe referirse, de un lado, a un delito que haya ocasionado un dao o
perjuicio material o moral; y, de otro, a que los referidos indicios ciertamente,
procedimentales evidencien una relacin de causalidad con el sujeto contra el
que se adoptan: imputado o tercero civil.
No es necesaria una acreditacin especfica cuando se dicte sentencia condenatoria, aun cuando fuera impugnada.
B. El segundo presupuesto, periculum in mora, es el peligro o dao jurdico derivado del retardo del procedimiento. Consiste en el riesgo de dao para la efectividad de la tutela judicial pretendida en el proceso principal. Se debe acreditar la
concreta probabilidad de que se produzcan, durante la pendencia del proceso, situaciones que impidan o dificulten la efectividad del procedimiento penal y civil
de condena, que pueda incorporar la sentencia penal peligro de infructuosidad.
78
En el proceso penal, se concreta por el peligro de fuga o de ocultacin personal

o patrimonial del imputado [VICENTE GIMENO SENDRA, Ibidem, p. 592].
Lo relevante del periculum es la comprobacin de la extensin del dao causado por el imputado como consecuencia del delito perpetrado y, a su vez, medir
el tiempo necesario que todo proceso lleva, cuyo retraso puede hacer ineficaz la
respuesta jurisdiccional si no se adoptan medidas tendentes a mantener la situacin presente, o a evitar maniobras lesivas para los derechos de la vctima en el
caso del lavado de activos, al Estado derivadas del comportamiento del imputado
[AGUSTN-JESS PREZ-CRUZ MARTN Y OTROS: Derecho Procesal Penal, Editorial Civitas, Madrid, 2009].
Es de tener en claro, que el periculum, en lo civil, tiene una configuracin objetiva: no se requiere necesariamente que se haya producido cierto comportamiento del imputado, ni menos una intencin de este de causar perjuicio al actor. El
peligro se materializa en las posibilidades del responsable civil, durante el tiempo del proceso, de que se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes, real
o ficticiamente, para hacer impracticable la satisfaccin de las consecuencias jurdico-econmicas. Si la solvencia, honestidad y arraigo del imputado siempre
en el plano civil, que no penal estuvieran acreditados, decae y no se justifica su
imposicin. El artculo 303.3 del NCPP, en tal virtud, estipula: () por las caractersticas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del
imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien.
Sealando, adems, que las medidas de coercin real se pueden solicitar incluso durante las diligencias preliminares de investigacin y que la regla
para su dictado es el previo traslado de la solicitud a la contraparte admitindose, como excepcin, el no traslado; salvo que dicho traslado genere riesgo
fundado de prdida de finalidad de la medida.
20. Es de destacar, en el procedimiento de coercin real, por lo menos dos situaciones precisas:
A. La oportunidad para solicitar una medida de coercin real. La regla, por cierto, es que su requerimiento se realiza parcialmente en sede de diligencias preliminares policiales en el caso de aseguramiento de documentos privados, y secuestros e incautaciones preliminares (artculo 68, apartado 1, literales i y k,
NCPP); y, regularmente, en el curso de las primeras diligencias y durante la investigacin preparatoria (entre otros, artculos 302, 310, 316 del NCPP). Asimismo, tales medidas pueden solicitarse, siempre por la parte procesal legitimada, en sede intermedia (artculos 349.4 y 350.1.c, y 353.3 del NCPP supuesto
ltimo, que incluso autoriza al Juez de la Investigacin Preparatoria a pronunciarse de oficio si fuere necesario sobre las medidas de coercin).
B. El NCPP fija un procedimiento para determinar la decisin del trmite: con
o sin traslado al afecto: imputado o responsable civil. La regla general para la
imposicin de las medidas de coercin real, guiada siempre por el principio de
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rogacin de la parte procesal legitimada es el previo traslado a las partes, en especial a la parte afectada, por el trmino de tres das (artculo 315.2 del NCPP).
Empero, por razones obvias, rige la regla del artculo 203.2 del NCPP, tal exigencia de contradiccin previa se aplicar siempre que () no existiere riesgo fundado de prdida de finalidad de la medida (); esta imposibilidad y los derechos de impugnacin que ulteriormente se reconoce, evita considerar que tal procedimiento vulnera la prohibicin de indefensin. No se realiza el trmite de audiencia, sino el de simple traslado: su lgica es la escrituralidad del procedimiento (artculo del 315.2 del NCPP), aunque es posible en situaciones excepcionales,
debidamente explicadas en la decisin, ir al trmite de audiencia (artculo 203.2
del NCPP).
VIII. Investigacin preliminar

1. Finalidad
dos mil once) seala la finalidad de las diligencias preliminares de investigacin y los requisitos para formalizar investigacin.
Las diligencias preliminares es una fase pre-jurisdiccional, porque se encuentra en el contexto que el fiscal ya conoci la noticia criminal, pero an no ha resuelto formalizar la investigacin y dar inicio a la investigacin preparatoria; en
ella se busca verificar si el conocimiento que se tiene de la sospecha de un delito sea de oficio o por la parte denunciante tiene un contenido de verosimilitud
y ver si existen elementos probatorios suficientes para continuar con la persecucin de delitos y sus autores, se funda en la necesidad de determinar los presupuestos formales para iniciar vlidamente la investigacin judicial y por ende el
proceso penal; que, adems, la investigacin preliminar que realiza el fiscal en
su despacho o la polica bajo su supervisin, la realiza con el fin de establecer:
i) si el hecho denunciado es delito, ii) si se ha individualizado a su presunto autor, y iii) si la accin penal no ha prescrito. Si no existe alguno de esos requisitos el fiscal debe archivar provisionalmente o definitivamente los actuados. Las
diligencias preliminares son importantes en tanto aseguran el cuerpo del delito,
esto es, los elementos de prueba que por su naturaleza y caracterstica son considerados actos urgentes e irreproducibles, de ah que estas diligencias se constituyan luego en prueba preconstituida que entrar al proceso para ser valorada por
el Tribunal.
La sentencia de la Casacin N 318-2011-Lima (veintids de noviembre

de dos mil doce) seala que durante las diligencias preliminares de investigacin no podrn realizarse actos que puedan ser postergados o no sean urgentes; precisando tambin los fines de dichas diligencias.
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2.7. Partiendo de la idea antes mencionada, en las diligencias preliminares no

podrn realizarse actos que, estando destinados a determinar si han tenido lugar los hechos denunciados y si estos constituyen delito, puedan ser postergados o no sean urgentes, dado que estos actos podrn llevarse a cabo dentro de la
fase de investigacin preparatoria, propiamente dicha, sirviendo adems en esta
etapa para fortalecer o desvirtuar la hiptesis del fiscal, con la cual formaliz la
investigacin.
2.8. Dicho aquello son tres los fines de las diligencias preliminares: i) Realizar
actos urgentes solo para determinar si los hechos denunciados son reales y si adems configuran uno o varios ilcitos penalmente perseguibles; ii) asegurar la escena del crimen y la evidencia sensible de la presunta comisin del ilcito, y evitar en lo posible mayores consecuencias derivadas de la perpetracin del delito;
e, iii) Individualizar al presunto imputado fundamentalmente y al agraviado si es
posible.
2.9. En consecuencia, cualquier otro tipo de diligencias que tuvieran una finalidad distinta a las antes mencionadas constituiran fuera de los parmetros por los
cuales se estableci llevar a cabo las diligencias preliminares, segn lo previsto
en este nuevo modelo procesal, pues de ser as, se estara pretendiendo llevar diligencias propias de una investigacin preparatoria.
La sentencia de la Casacin N 66-2010-Puno (veintisis de abril de dos

mil once) seala la posibilidad de diligencias preliminares de investigacin
unilaterales y reservadas.
SEGUNDO: Que, las diligencias preliminares constituyen una etapa prejurisdiccional del proceso penal, por cuanto el fiscal est autorizado para reunir los
elementos probatorios para formalizar la investigacin, y por ende elabore su estrategia acusatoria o desestime la denuncia, cuyo plazo es de breve investigacin,
realizada de forma unilateral y reservada.
2. Plazos
La sentencia de la Casacin N 66-2010-Puno (veintisis de abril de dos
mil once) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que el plazo de las
diligencias preliminares se computa en das naturales.
QUINTO: Que, la regla para el cmputo del plazo, se encuentra regulado en el
artculo ciento ochenta y tres del Cdigo Civil, que establece que se computar
conforme al calendario gregoriano, establecindose en su inciso primero que el
plazo sealado por das se computar por das naturales, salvo que la ley o el acto
jurdico establezca que se haga por das hbiles.
SEXTO: Que, el considerando dcimo primero de la resolucin casatoria nmero cero dos guin dos mil ocho, pronunciado el tres de junio de dos mil ocho, estableci que el plazo para las diligencias preliminares es de veinte das naturales.
81
()
ESTABLECIERON de conformidad con lo previsto en el inciso cuarto del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal, como doctrina
jurisprudencial, que los plazos para las diligencias preliminares son de das naturales y no hbiles.
Y, que el plazo de las diligencias preliminares de investigacin se inicia a

contar desde que el fiscal toma conocimiento del hecho delictivo
STIMO: Que, el cmputo de plazo de las diligencias preliminares se inicia a
partir de la fecha en que el fiscal tiene conocimiento del hecho punible, y no desde la comunicacin al encausado de la denuncia formulada en su contra.
OCTAVO: Que, la Polica Nacional del Per remiti el informe Policial nmero cero dos guin dos mil nueve guin XII guin DTP guin DPH guin C guin
PNP guin H guin SIAT, a la Fiscala Provincial de Huancan, con las actuaciones realizadas por dicha dependencia con intervencin del Fiscal Provincial adjunto, por el hecho ocurrido el da cuatro de octubre de dos mil nueve, relativo al
accidente de trnsito, informe que fue recepcionado el dieciocho de noviembre
de dos mil nueve, tal como se aprecia de fojas cincuenta y nueve, por lo que desde esa fecha debe computarse el plazo para la investigacin preliminar.
La sentencia de la Casacin N 02-2008-La Libertad (tres de junio de

dos mil ocho) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que el plazo de
las diligencias preliminares de investigacin es independiente del plazo de la
investigacin preparatoria formalizada.
ESTABLECIERON: de conformidad con lo previsto en el inciso cuarto del
artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal, como doctrina
jurisprudencial, que los plazos para las diligencias preliminares, de veinte das
naturales y el que se concede al fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin son diferentes y no se hallan comprendidos, en los ciento veinte das naturales ms la
prrroga a la que alude la norma pertinente, que corresponden a la investigacin
preparatoria propiamente dicha.
Y, que el plazo de las diligencias preliminares no puede ser mayor al plazo de la investigacin preparatoria formalizada que contempla el artculo 342
del CPP 2004.
Dcimo Segundo: Que, finalmente es necesario precisar que si bien los plazos
referidos son distintos, es fundamental establecer que el plazo de las denominadas diligencias preliminares y fundamentalmente el plazo adicional al de los
veinte das que el artculo trescientos treinta y cuatro le autoriza al fiscal en casos
que por sus caractersticas revistan complejidad, no debe ser uno ilimitado y, si
bien es cierto, en este extremo de la norma no se precisa de manera cuantitativa
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cual es su lmite temporal, tambin es verdad que ello no puede afectar el derecho al plazo razonable que constituye una garanta fundamental integrante del
debido proceso; que por lo dems, deben entenderse como excepcionales, ponderndose el plazo mximo de duracin atendiendo a criterios de orden cualitativos
conforme a los principios de razonabilidad y proporcionalidad, debiendo tenerse siempre presente que las diligencias preliminares tienen como finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables conforme dispone el artculo trescientos treinta de la ley procesal penal y que por estas consideraciones, la fase de
diligencias preliminares no podra, en la hiptesis ms extrema, ser mayor que el
plazo mximo de la Investigacin Preparatoria regulado en el artculo trescientos
cuarenta y dos de la ley procesal penal.

dos mil once) seala que la duracin excesiva de la investigacin preliminar
no acarrea la nulidad de las diligencias realizadas fuera del plazo.
Se debe tener en cuenta que en la investigacin preliminar se dieron plazos no
previstos en la norma procesal y en la jurisprudencia en la investigacin preliminar se estableci sesenta das [pese a que el inciso dos del artculo trescientos
treinta y cuatro del Cdigo Procesal Penal solo fija veinte das], luego dicho plazo se ampli por treinta das ms, pero dicha situacin no fue cuestionada por
ninguna de las partes intervinientes en la citada investigacin policial por lo que
a estas alturas del proceso no resulta operante considerar una eventual nulidad
por este motivo, ms an si a tenor del inciso dos del artculo ciento cuarenta y
cuatro del Cdigo Procesal Penal, los plazos que solo tienen como fin regular la
actividad de jueces y fiscales sern observados rigurosamente. Su inobservancia
solo acarrea responsabilidad disciplinaria.
La sentencia de la Casacin N 318-2011-Lima (veintids de noviembre

de dos mil doce) seala que, en cualquier caso, el plazo mximo de las diligencias preliminares es de ciento veinte das.
2.15. Bajo dicho criterio, resulta importante sealar habindose establecido la
distincin entre diligencias preliminares e investigacin preparatoria, las mismas que guardan una finalidad distinta, queda claro entonces que si bien se estableci que la investigacin preparatoria en casos complejos deber de contar
con un plazo mayor a aquellos que se denominan casos ordinarios; sin embargo, ello no obliga a que dicha distincin de plazos se efecte tambin para las diligencias preliminares, por una sencilla razn y es que la investigacin preparatoria tiene por finalidad reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin
de poder sustentar su acusacin; esto es, probar su teora del caso, por ello que
en casos complejos s resulta de suma importancia un plazo ms extenso y no
as ilimitado para la investigacin propiamente dicha; lo cual resulta innecesario y fuera de la finalidad que arriba las diligencias preliminares, pues conforme
se estableci en la Ejecutoria Suprema nmero dos guin dos mil ocho guin La
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Libertad el plazo es de veinte das, con un mximo de ciento veinte das en total, segn el criterio del fiscal, sin pretender propiciar de alguna forma la impunidad en los casos denominados complejos, en tanto que para estos como para
los casos ordinarios se rige la misma finalidad descrita en el considerando 2.9.
de la presente Ejecutoria Suprema (i) Realizar actos urgentes solo (); ii) asegurar la escena del crimen y la evidencia sensible (), iii) individualizar al presunto imputado () finalidad que alcanza a todas las diligencias preliminares en
general distinto a la investigacin preparatoria que lleva a cabo una investigacin concreta para cada caso razn por la cual resulta innecesario establecer un
plazo distinto en casos que evidencien ser complejos teniendo en cuenta que con
puntuales y concretas diligencias se alcanzara la finalidad de dicha etapa procesal; siendo as debe mantenerse la decisin establecida por la Sala Superior.
3. Acusacin directa
El Acuerdo Plenario N 62010/CJ-116 (seis de diciembre del dos mil
once) seala que la formulacin de acusacin directa no requiere de la previa
formalizacin de investigacin preparatoria.
10. La Disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria es la comunicacin formal que el fiscal dirige al imputado para efectos de hacer de su
conocimiento la imputacin clara y precisa de los hechos que se le atribuyen,
la correspondiente calificacin jurdica especfica y, por ende, que se va a realizar una investigacin formalizada en su contra, posibilitndole, a travs de su
abogado defensor, aportar los medios de investigacin y de prueba que estime
pertinentes.
Asimismo, este acto fiscal fija las diligencias que se actuarn en la etapa de investigacin preparatoria propiamente dicha. Es decir, que si el Ministerio Pblico considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen la suficiencia fctica y probatoria del hecho y la vinculacin del imputado al mismo, dispondr la formalizacin de la Investigacin Preparatoria, estableciendo las diligencias que de inmediato deban actuarse.
11. En el caso de que el fiscal ha decidido no continuar con las diligencias de investigacin y acusar directamente como una de sus facultades como director de
la investigacin el imputado solo solicitara la realizacin de elementos de conviccin durante las diligencias preliminares porque no se producira la etapa de
Investigacin Preparatoria, por ser innecesaria, ni tampoco una formalizacin de
la Investigacin Preparatoria en ese sentido.
Adems, el artculo 336.4 del NCPP estipula que la acusacin directa podr formularse por el fiscal, si concluida las diligencias preliminares o recibido el informe policial considera que los elementos obtenidos en la investigacin establecen
suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin. Acusacin directa, cuyos requisitos estn previstos en el artculo 349 del
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NCPP, que cuenta con los mismos elementos de la formalizacin de la Investigacin Preparatoria prevista en el artculo 336.1 del NCPP, por lo que se garantiza
el conocimiento cierto de los cargos y la probabilidad de contradiccin.
12. Conforme a lo expuesto el requerimiento acusatorio, en el procedimiento de
acusacin directa, cumple las funciones de la disposicin de la formalizacin de
la investigacin preparatoria en la etapa de investigacin. Es decir: (i) individualiza al imputado y seala los datos que sirven para identificarlo; (ii) satisface el
principio de imputacin necesaria describiendo de forma clara y precisa el hecho
que se le atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, y la correspondiente tipificacin; (iii) establece la suficiencia
probatoria sealando los elementos de conviccin que fundamentan el requerimiento acusatorio; (iv) determina la cuanta de la pena que se solicita y fija reparacin civil cuando no hay actor civil; y (v) ofrece los medios de prueba para su
actuacin en la audiencia.
13. El derecho de defensa de las partes procesales queda salvaguardado con la
notificacin del requerimiento de acusacin para que en el plazo de 10 das puedan pronunciarse sobre el pedido fiscal.
Respecto al imputado, se le posibilita, en virtud del artculo 350.1 del NCPP, observar la acusacin fiscal formal y sustancialmente y, de ser el caso, ofrecer las
pruebas que considere se deben producir en el juzgamiento.
Seala que el agraviado puede constituirse en actor civil dentro del plazo
para absolver la acusacin.
En el caso de que la vctima no haya podido constituirse en actor civil podr
solicitarla al Juez de la Investigacin Preparatoria conforme al artculo 100 del
NCPP y antes de que concluya el plazo establecido en el artculo 350 del NCPP,
en virtud de lo sealado por la citada normativa en el apartado 1, literal h), conforme al cual los sujetos procesales podrn plantear en el plazo de 10 das cualquier otra cuestin que prepare mejor el juicio; asimismo, objetar la reparacin
civil, o reclamar su incremento o extensin, para lo cual ha de ofrecer los medios
de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral.
Y, que en el requerimiento acusatorio directo se puede solicitar el dictado

de medidas de coercin; el que salvo excepciones por razones de urgencia deber debatirse en la misma audiencia de control de acusacin.
14. El fiscal en el requerimiento de acusacin, de conformidad con el artculo
349.4 del NCPP, indicar entre otros aspectos las medidas de coercin subsistentes dictadas durante la Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar
su variacin o que se dicten otras segn corresponda.
En caso de que el fiscal no solicite una medida coercitiva, ser de aplicacin lo
dispuesto por el artculo 286 del NCPP, la medida que prev de comparecencia
simple.
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Excepcionalmente, y solo por razones de urgencia y necesidad de asegurar la

presencia del imputado en el proceso, el fiscal podr requerir medida de coercin
personal proporcional al peligro procesal en una audiencia autnoma a la de la
etapa intermedia de control de acusacin directa, segn las reglas correspondientes a tal requerimiento.
IX. Investigacin preparatoria

1. Formalizacin de investigacin
dos mil once) seala que la formalizacin de investigacin no significa la determinacin de la comisin del delito y/o responsabilidad penal del imputado
Cuando el imputado Snchez Paredes realiza las observaciones al informe pericial oficial el veinticinco de noviembre de dos mil nueve y solicita se proceda
conforme al artculo ciento ochenta del nuevo Cdigo Procesal Penal, los plazos
procesales ya haban terminado en exceso luego de la ampliacin respectiva el
plazo se cumpli el veinticinco de octubre de dos mil nueve, por lo que el fiscal luego que reuniera los elementos indiciarios o elementos reveladores de la
comisin del delito y la participacin de Snchez Paredes dispuso formalizar la
investigacin preparatoria, que no significa la determinacin de la comisin del
delito y/o la responsabilidad penal del imputado, sino solo la existencia de indicios o sospecha de tales eventos, porque tal situacin se determinar luego del
desarrollo de la etapa de juzgamiento.
La sentencia de la Casacin N 01-2011-Piura (ocho de marzo de dos

mil doce) seala, como doctrina jurisprudencial, que no es posible cuestionar
judicialmente la disposicin de formalizacin de investigacin.
ESTABLECIERON de conformidad con el inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal, como doctrina jurisprudencial, que
no es posible cuestionar la Disposicin de Formulacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria.
Y, que no corresponde a la tutela de derechos el control sobre la valoracin de los elementos de conviccin que hace el fiscal quien debe actuar con
independencia de criterio y sujetndose a la Constitucin y la Ley para decidir la formalizacin de investigacin preparatoria.
Cuarto: Que, por tanto, si bien es cierto el inicio de la investigacin preparatoria
es decisin unilateral del Ministerio Pblico a travs de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria, conforme a lo establecido en el artculo trescientos treinta y seis del Cdigo Procesal Penal, tambin lo
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es, que para dicho efecto debe actuar con independencia de criterio y sujetndose a la Constitucin y la Ley (debida motivacin de las resoluciones judiciales),
lo cual se cumpli en el presente caso respecto a la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria en cuestin formulada contra Elmo Alejandro Carbajal Chong por el delito de lavado de activos en agravio del Estado (sustentada concretamente en que el veintisiete de diciembre de dos mil ocho adquiri la embarcacin denominada Esperanza en Cristo II por la cantidad de noventa mil dlares americanos, pese a que en un proceso penal por difamacin en
donde declar en calidad de testigo, manifest que se dedicaba a la labor de albailera y por lo cual perciba mil nuevos soles mensuales, por tanto, sus ingresos no justificaran la capacidad econmica para adquirir dicho bien inmueble);
empero la Sala de Apelaciones consider lo contrario, sustentando la revocatoria que se cuestiona, en que no se haba merituado los documentos aportados por
el imputado mediante el derecho de defensa y principio de contradiccin que le
asiste (ver considerando quinto de la resolucin de vista de fecha dos de noviembre de dos mil diez, obrante a fojas cuarenta y ocho), efectuando as una labor
de valoracin de los elementos de conviccin sobre su suficiencia y credibilidad,
que no corresponde al acto procesal de tutela de derechos, sino a la etapa intermedia o sentencia.
2. Actos de investigacin
La sentencia de la Casacin N 80-2010-Piura (veintiocho de abril de
dos mil once) seala que no se vulnera el debido proceso cuando el fiscal
omite pronunciarse sobre una peticin de acto de investigacin del imputado,
pues su realizacin puede ser ofrecida como prueba para el juicio.
Cuarto: Respecto al agravio a la inobservancia de las garantas constitucionales de carcter procesal o material establecida en el inciso uno del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal, promovido por el recurrente
en su recurso de casacin, al sostener que la resolucin de vista recurrida, vulnera el principio del debido proceso (que integran el derecho de la prueba, el derecho al medio de investigacin y de defensa) y el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (que integran el derecho del plazo razonable y derecho de peticin),
los cuales han sido inobservados; debemos indicar lo siguiente, que de autos se
aprecia que la defensa tcnica del encausado Carlos Arturo Gonzles Toledo, con
fecha veinte de abril de dos mil diez a fojas veintiocho (dentro del plazo de los
ciento veinte das del plazo de investigacin preparatoria, la misma que dio inicio el once de enero de dos mil once, conforme se aprecia de la carpeta fiscal nmero mil setecientos treinta y tres - dos mil nueve a fojas dos), present su escrito al seor Fiscal de la Segunda Fiscala Provincial quien era el Director de la
investigacin preparatoria, ofreciendo la declaracin testimonial del ciudadano
Juan Enrique Chvez Moscol, medio de prueba que no tuvo pronunciamiento alguno por parte del seor fiscal, al emitir su requerimiento de acusacin de fecha
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veintinueve de abril de dos mil diez, siendo que ante tal situacin, el recurrente present ante el juez de la investigacin preparatoria, su pretensin de tutela
de derecho, la misma que fue declarada infundada mediante resolucin de fojas
treinta de fecha doce de mayo de dos mil diez, y confirmada por la Sala Penal de
Apelaciones a fojas cincuenta y siete, de fecha catorce de junio de dos mil diez
en donde seala que no se vulner derecho constitucional alguno al recurrente
al no pronunciarse el seor fiscal respecto al medio de prueba presentado, sosteniendo adems que el procesado puede presentarla en la subsiguiente etapa del
proceso.
Quinto: Asimismo, se observa que el seor fiscal al concluir con la investigacin
preparatoria conforme obra a fojas seis, seala que ha cumplido con lo establecido en el artculo cuatrocientos treinta y dos del Cdigo Procesal Penal que establece los ciento veinte das para la investigacin preparatoria; sosteniendo adems, que en el presente caso se ha cumplido con el objeto de la investigacin,
habindose realizado dentro del plazo las diligencias necesarias para el esclarecimiento de los hechos, por lo que de conformidad con los artculos trescientos
cuarenta y tres inciso uno y trescientos cuarenta y cuatro del Cdigo Procesal Penal, da por concluida la investigacin preparatoria. Por ello, el presente anlisis,
se enmarcar, en dilucidar si la actuacin del seor fiscal al concluir con la investigacin preparatoria, emitiendo la respectiva acusacin, sin efectuar pronunciamiento alguno sobre el medio de prueba presentado por la defensa tcnica del
recurrente, vulner los derechos aludidos, en tal sentido esta actuacin debe ser
sometida a un trato de doctrina jurisprudencial, conforme lo establece el inciso
cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal. ().
Octavo: Por ello, al referirnos que el seor fiscal como director de la investigacin preparatoria, tiene la facultad de realizar las diligencias necesarias, las mismas que dentro de su facultad establecer indicios de responsabilidad penal, las
mismas que podrn ser admitidas en la etapa intermedia, mediante una audiencia preliminar, ello no quiere decir que los medios de pruebas presentados por las
partes, no sern admitidos y mucho menos tomadas en cuenta, ya que, conforme
lo establece el inciso dos artculo ciento cincuenta y cinco del Cdigo Procesal
Penal, las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Pblico o de los dems
sujetos procesales, el juez decidir su admisin mediante auto especficamente
motivado y solo podr excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la ley.
Por ello, al sealarse que el seor fiscal, al no verificar todas las pruebas aportadas en la etapa de investigacin preparatoria, y por ende no tenerlo presente al
momento de emitir su requerimiento fiscal, no llega esta decisin a vulnerar el
principio del debido proceso y mucho menos el derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva, ya que como se expuso prrafos arriba, el medio de prueba ofrecido por
la defensa tcnica, podr ser admitido por el Juzgado de la Investigacin Preparatoria, finalmente en una audiencia preliminar, conforme lo regula el inciso cinco numeral a) la peticin contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso y b) el acto probatorio propuesto sea
88
pertinente, conducente y til. En este caso se dispondr todo lo necesario para

que el medio de prueba se acte oportunamente en el juicio. El pedido de actuacin de una testimonial (...) el punto que ser materia de interrogatorio (...), as
como el domicilio de los mismos.
La sentencia de la Casacin N 80-2010-Piura (veintiocho de abril de

dos mil once) seala que es improcedente la tutela de derechos por tratarse
de un mecanismo de proteccin subsidiario frente a la omisin de pronunciamiento del fiscal sobre la peticin de un acto de investigacin del imputado.
STIMO: Que el VI Acuerdo Plenario Jurisprudencial Penal, nmero cuatro dos mil diez / CJ - ciento diecisis de fecha diecisis de noviembre de dos mil
diez, respecto a la tutela de derechos ha establecido que es residual, o sea que se
restringe a los derechos previstos en el artculo setenta y uno del Cdigo Procesal Penal derecho del imputado, que cualquier otra argumentacin debe canalizarse a travs de la audiencia prevista para ello, en este caso por no haberse provisto un elemento de conviccin; asimismo, el artculo trescientos treinta y siete diligencias de investigacin preparatoria, inciso cuatro y cinco del Cdigo
Procesal Penal, establece el derecho que el imputado tiene y que en este caso por
omisin no se expidi la resolucin respectiva, por lo que debi instar al juez de
la investigacin preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial, conforme al ltimo inciso indicado.
3. Plazos
El Auto de Calificacin de la Casacin N 112-2010-Huaura (veinte de
enero de dos mil once) seala que es procedente que el fiscal solicite la prrroga de una investigacin preparatoria compleja despus que se ha vencido
el plazo inicial de ocho meses y que el plazo mximo para ello es antes que se
disponga la conclusin de la investigacin preparatoria, sea que lo disponga el
propio fiscal o el juez a consecuencia de declarar fundado un control de plazo.
Del anlisis realizado se advierte que al tema propuesto (si procede o no que
el fiscal, en el caso de investigaciones complejas solicite al juez la prrroga de
la investigacin preparatoria, despus que se ha vencido el plazo primigenio
el cual es de ocho meses de acuerdo al artculo trescientos cuarenta y dos, inciso
dos, del Cdigo Procesal Penal y en el caso que ello sea factible, hasta que tiempo despus se puede solicitar dicha prrroga) no se presentan supuestos de contrariedad o vaco legal que dificulten la aplicacin y determinacin del momento en que el fiscal debe requerir al juez la prrroga del plaza de una investigacin
preparatoria declarada compleja, que amerite que este Supremo Tribunal asuma
excepcionalmente competencia funcional en el caso expuesto, y ello es as, pues
es perfectamente permisible que, en principio, el fiscal solicite la prrroga aludida despus del vencimiento del plazo originario de ocho meses, en efecto, el inciso uno del artculo ciento cuarenta y cuatro del Cdigo Procesal Penal seala: El
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vencimiento de un plazo mximo implica la caducidad de lo que se pudo o debi

hacer, salvo que la Ley permita prorrogarlo, en el presente caso, la Ley permite la prrroga del plazo de investigacin preparatoria, por tanto, el vencimiento
del plazo primigenio mximo no significa la caducidad de la facultad que tiene
el fiscal para solicitar dicha prrroga; asimismo, el inciso dos del citado dispositivo legal seala Los plazos que solo tienen como fin regular la actividad de fiscales y jueces, sern observados rigurosamente por ellos. Su inobservancia solo
acarrea responsabilidad disciplinaria, en tal virtud, los plazos a que se contrae
el inciso uno y dos del artculo trescientos cuarenta y dos del mencionado Cdigo Procesal Penal regulan la actividad fiscal, por tanto, su incumplimiento no genera la imposibilidad de ejercer la facultad de disponer en el caso de investigaciones simples o solicitar al juez en el caso de investigaciones complejas la
prrroga correspondiente, sin perjuicio de la responsabilidad disciplinaria que a
cada funcionario en particular le asista; de lo que se advierte, que es totalmente
permisible y legal que el fiscal pueda solicitar la prrroga de una investigacin
preparatoria - compleja despus que se ha vencido el plazo inicial de ocho meses, como ha sucedido en el caso materia de anlisis, en que el representante del
Ministerio Pblico hizo tal pedido al juez despus de tres das de haberse vencido
el mencionado plazo inicial. Octavo: Que, en dicho orden de ideas, debe indicarse que resulta obvio que el plazo mximo en que el fiscal puede hacer tal pedido
de prrroga, es antes que se disponga ya sea de su parte o por el juez en el caso
que se haya instado por la parte interesada la audiencia de control la conclusin
de la investigacin preparatoria, en efecto, pues una vez dispuesta dicha conclusin, el representante del Ministerio Pblico a tenor de la indicado en el artculo
trescientos cuarenta y cuatro del Cdigo Procesal Penal, nicamente podr formular la acusacin correspondiente o requerir el sobreseimiento de la causa.
Habindose pronunciado en sentido similar en el Auto de Calificacin de

la Casacin N 113-2010-Huaura (veinte de enero de dos mil once).
Que de los argumentos expuestos por el casacionista Jimnez Sardn se aprecia
que este insta una interpretacin distinta del apartado dos del artculo trescientos
cuarenta y tres del Cdigo Procesal Penal. En el presente caso se tiene que mediante disposicin fiscal de fojas dos, del veinticuatro de agosto de dos mil nueve, se formaliz y se continu con la investigacin preparatoria instaurada en su
contra; que dicha investigacin se declar compleja mediante resolucin de fojas veintids, del dieciocho de enero de dos mil diez, por lo que el plazo se prolong hasta los ocho meses; que vencido ese plazo, el recurrente con fecha veintisis de abril de dos mil diez solicit el control del plazo de la investigacin preparatoria y, por su parte, el fiscal provincial solicit con fecha treinta de abril de
dos mil diez la prrroga del plazo.
Que, en principio, debe sealarse que no existe norma que impida al fiscal solicitar la prrroga del plazo una vez que este se hubiese vencido; que del artculo trescientos cuarenta y tres, apartado dos, del referido cdigo se tiene que la
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investigacin preparatoria no concluye de manera automtica con el vencimiento del plazo, sino con la decisin que sobre el efecto emita el fiscal o el juez de
la investigacin preparatoria este ltimo solo interviene precisamente a instancia de parte y cuando se hubieren vencido los plazos, lo cual debe ser concordado con el artculo ciento cuarenta y cuatro, que en su apartado dos al regular
los plazos de las actividades de fiscales y jueces seala que la inobservancia de
los plazos solo acarrea responsabilidad disciplinaria, pero no es sancionada con
la caducidad.
En tal contexto, se aprecia que la norma cuestionada no necesita de una interpretacin distinta de la realizada por la sala de apelacin. La claridad de su texto no ofrece dificultades interpretativas que reclamen la atencin de esta sala de
casacin.
X. Etapa intermedia
El Acuerdo Plenario N 62009/CJ116 (trece de noviembre del dos
mil nueve) seala que es deber del rgano jurisdiccional controlar la validez
de la acusacin fiscal.
La acusacin fiscal debe cumplir determinados requisitos que condicionan su
validez, y que corresponde controlar al rgano jurisdiccional. Con independencia
de los presupuestos procesales, cuya ausencia impide al rgano jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensin, la acusacin fiscal debe expresar, de un
lado, la legitimacin activa del fiscal como tal cuya intervencin solo es posible
en los delitos de persecucin pblica y la legitimacin pasiva del acusado, quien
desde el Derecho Penal debe tratarse no solo de una persona fsica viva sino que
ha debido ser comprendido como imputado en la etapa de instruccin o investigacin preparatoria y, por ende, estar debidamente individualizado. De otro lado,
desde la perspectiva objetiva, la acusacin fiscal ha de respetar acabadamente los
requisitos objetivos referidos a la causa de pedir: fundamentacin fctica y fundamentacin jurdica, y al petitum o peticin de una concreta sancin penal.
Por otro lado, la acusacin fiscal, ante la acumulacin del proceso civil al proceso penal (artculo 92 del Cdigo Penal, en adelante, CP), tambin importa la
introduccin de la pretensin civil, basada en los daos y perjuicios generados
por la comisin de un acto ilcito. En funcin a su caracterstica singular, la acusacin fiscal ha de sealar tanto la cantidad en que se aprecien los daos y perjuicios en la esfera patrimonial del perjudicado causados por el delito o la cosa que
haya de ser restituida, como la persona o personas que aparezcan responsables
que han debido ser identificadas en una resolucin judicial dictada en la etapa
de instruccin o investigacin preparatoria y el hecho en virtud del cual hubieren contrado esa responsabilidad.
91
Seala que la calificacin jurdica fijada en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria y en la acusacin es provisional.
8. La acusacin debe incluir un ttulo de imputacin determinado, es decir, una
calificacin, siempre provisional, del hecho punible objeto de investigacin preparatoria o instruccin. Este comprende la precisin de los elementos legales del
hecho punible, la indicacin de la ley penal correspondiente con las normas que
correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y subjetiva, al grado del delito, a
la forma de autora o de participacin.
Lo expuesto en el auto de apertura de instruccin o en la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria segn se trate del ACPP
o del NCPP, respectivamente, respecto del fundamento jurdico, tiene un carcter relativo: lo que interesa, sin perjuicio de la identificacin del imputado, es la
definicin de los hechos que han sido objeto de investigacin, y que no se altere la actividad: identidad, por lo menos parcial, de los actos de ejecucin delictiva y la homogeneidad del bien jurdico tutelado. Lo expuesto no hace sino ratificar que ambas decisiones judicial una y fiscal otra determinan la legitimacin pasiva y se convierten en el requisito previo de la acusacin, con lo que evitan las acusaciones sorpresivas y robustecen el derecho de todo ciudadano al conocimiento previo de la acusacin; derecho ltimo, que integra la garanta de defensa procesal, y que no implica convertir el auto de apertura de instruccin o la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria en
un escrito de acusacin.
Una regla expresa sobre esa vinculacin relativa del fundamento jurdico de la
causa de pedir se encuentra en el artculo 349.2 del NCPP, que incluso autoriza
un cambio en la calificacin jurdica, siempre claro est con pleno respeto del
principio acusatorio, que exige en este nivel, de un lado, identidad esencial es
decir, total o parcial entre los hechos de ejecucin delictiva investigados y acusados, y, de otro lado, respeto de la homogeneidad del bien jurdico protegido por
el ordenamiento sustantivo. En tanto se trata de un acto de postulacin, que es
objeto de conocimiento del acusado y respecto del cual se iniciar el juicio oral,
no es de recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el principio de contradiccin o lesiona la garanta de defensa procesal.
Seala que el control del requerimiento fiscal lo debe hacer el juez despus de escuchar a las partes.
12. La etapa intermedia en el NCPP se afilia al sistema legal de la obligatoriedad del control del requerimiento fiscal. El juez de la investigacin preparatoria
es el encargado de realizar el control de legalidad de la acusacin fiscal, esto es,
verificar la concurrencia de los presupuestos legales que autorizan la acusacin
fiscal ese, y no otro, es su mbito funcional.
El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las
distintas posibilidades que tiene el juez de la investigacin preparatoria frente a
92
la acusacin fiscal, segn los artculos 350/352 del NCPP, pueden concretarse
luego del trmite de traslado a las dems partes nunca antes (fase escrita) y de
la realizacin de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los principios de oralidad y concentracin). El juez decide luego de escuchar a las todas las partes procesales, nunca antes.
Seala que la subsanacin de los defectos de la acusacin solo implicar la suspensin de la audiencia cuando se requiera un nuevo anlisis del Ministerio Pblico.
13. El artculo 350.1 del NCPP autoriza a las partes proponer motivadamente
ocho cuestiones o mociones especficas. Ahora bien, el control formal de la acusacin fiscal, que incluso puede promoverse de oficio por el juez de la investigacin preparatoria la revisin del cumplimiento de los requisitos legales de un
acto procesal trascendente y la validez de la serie procesal constituye una facultad judicial inherente a la potestad jurisdiccional, enraizada en garanta misma de
tutela jurisdiccional efectiva, est contemplado en el literal a) del citado apartado 1) del artculo 350 del NCPP. Este comprende los supuestos descritos en el
prrafo 9 en relacin con el artculo 349 del NCPP. Los defectos denunciados,
en caso que se acojan, requerirn, conforme al artculo 352.2 del NCPP, una decisin inmediata de devolucin de las actuaciones al fiscal, con la necesaria suspensin de la audiencia, siempre que se requiera de () un nuevo anlisis del
Ministerio Pblico.()
La decisin de formular observaciones a la acusacin es una causal de suspensin de la audiencia, que ser del caso instar solo cuando el defecto detectado requiera de un nuevo anlisis del Ministerio Pblico. De no corresponder la suspensin, siempre ser del caso decidirla y proseguir con la audiencia para dar
paso a la discusin de las dems observaciones.
Seala que el juez solo puede dictar sobreseimiento (incluso de oficio,

pero habiendo instado previamente el pronunciamiento de las partes) cuando
se presenta alguna causal legal expresa.
14. El control sustancial de la acusacin est en funcin al mrito mismo del
acto postulatorio del fiscal.
Negar la validez de la acusacin y la consecuente procedencia del juicio oral
con independencia de la aplicacin de un criterio de oportunidad, circunscripto a los supuestos del artculo 2 del NCPP, y de la deduccin de excepciones
solo es posible si se presentan los requisitos que permiten el sobreseimiento
de la causa, los que estn taxativamente contemplados en el artculo 344.2 del
NCPP.
Este control, por imperio del artculo 352.4 del NCPP, puede ser realizado de oficio. Al juez de la investigacin preparatoria le corresponde decretarla, cuando la
93
presencia de los requisitos del sobreseimiento es patente o palmaria, no sin antes

instar el pronunciamiento de las partes sobre el particular.
Y, que el control formal de la acusacin antecede al control sustancial.

15. Por la propia naturaleza de ambos controles: formal y sustancial, no es posible ejercerlos conjuntamente, sino sucesivamente. El control formal es previo a
toda posibilidad de anlisis de mrito de la acusacin. Es as que el artculo 352.2
del NCPP precisa que si se advierten defectos que importan el incumplimiento de
los requisitos establecidos en el artculo 349.1 del NCPP en una discusin que
debe preceder al anlisis de los dems aspectos que deben tratarse en la audiencia preliminar lo pertinente es suspender la audiencia para su debida subsanacin, luego de lo cual debe reanudarse. ()
El control sustancial tiene lugar en un momento procesal distinto, luego de la
subsanacin de las observaciones de la acusacin fiscal. Esta comprende el examen de la concurrencia de cinco elementos necesarios para la viabilidad de la
acusacin respecto de los cargos objeto de investigacin: elemento fctico, elemento jurdico, elemento personal, presupuestos procesales vinculados a la vigencia de la accin penal y elementos de conviccin suficientes (artculo 344.1
del NCPP).

dos mil diez) seala que el Derecho peruano no reconoce la caducidad de la
acusacin por presentacin extempornea de esta, en todo caso ello solo puede acarrear responsabilidad disciplinaria.
Que en este orden de ideas el apartado 2) del artculo 144 del NCPP cuando se
refiere a la regulacin de la actividad de jueces y fiscales, debe ser entendido en
relacin a aquellas actividades relacionadas al ejercicio de la accin penal en
caso de fiscales como sera formular acusacin; y expedir resoluciones en caso
de jueces, las cuales al estar en estrecha relacin con las funciones que la Constitucin le asigna al Ministerio Pblico y al Poder Judicial de manera exclusiva
y excluyente no pueden ser sancionadas con la caducidad del plazo establecido
por ley para emitir su dictamen o resolucin, lo cual importara una vulneracin
de las citadas normas constitucionales. Sin embargo, su inobservancia necesariamente debe estar sujeta a una sancin disciplinaria, puesto que todo justiciable
tiene derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a no ser sometido de manera indefinida a un proceso penal sin que se resuelva su situacin jurdica.
Asimismo, realizando una interpretacin sistemtica del propio Cdigo, se tiene
el artculo 343 del NCPP referido al control del plazo de la investigacin preparatoria el cual est vinculado a la facultad constitucional asignada al Ministerio
Pblico de investigar el delito en el que se establece que acarrea solo responsabilidad disciplinaria en el fiscal en caso se exceda en el plazo otorgado.
94
Por otro lado, el apartado 1) del citado artculo 144 del NCPP debe ser entendido como todos aquellos plazos establecidos en la ley que no se encuentran comprendidos en la excepcin antes detallada, como son los plazos para impugnar,
para ofrecer pruebas, para interponer excepciones, entre otros, todos los cuales
se dan dentro de la propia dinmica del proceso penal.
DCIMO: Que es cierto que la Ley establece un plazo para la formulacin de la
acusacin (quince das, segn lo dispuesto en el artculo 344.1 del NCPP). El requerimiento fiscal, acusatorio o no acusatorio, sin embargo, tiene lugar no como
el ejercicio de una facultad discrecional del Ministerio Pblico sino como la ejecucin de una obligacin indispensable o necesaria para la continuacin del proceso, sea para definir la clausura de la causa a travs del sobreseimiento o para
abrir la etapa principal de enjuiciamiento.
La caducidad es una sancin procesal. Supone, segn doctrina consolidada, una
facultad procesal atribuida a un sujeto procesal, y consiste en la prdida o privacin de la misma por efecto del tiempo transcurrido sin haberla ejercitado.
Se funda en el comportamiento procesal del sujeto y su efecto es la preclusin,
en cuya virtud aquel pierde la facultad procesal de que se trate y no puede ya
ejercitarla. La caducidad consumada impide la realizacin del acto (EUGENIO
FLORIAN. Elementos de Derecho Procesal Penal. Bosch, Barcelona, 1934,
pp. 133-134).
El requerimiento fiscal acusatorio o no acusatorio, como ha quedado expuesto, es la expresin de un deber funcional ineludible: el proceso penal no se concibe sin su ejercicio. Por tanto, el incumplimiento de los plazos legalmente previstos para su emisin, por su carcter de acto necesario para el proceso, solo acarrea responsabilidad disciplinaria como lo establece el artculo 144.2 del NCPP;
tienen que ser cumplidos aunque se hubiese producido su trmino final.
Por otro lado, el carcter expreso o la exigencia de una especfica autorizacin
legal para imponer una sancin procesal, tal como ha sido establecido por el
artculo VII, apartado 3), del NCPP, a la que se une su interpretacin restrictiva,
impide deducir del ordenamiento un supuesto de caducidad y consiguiente preclusin. La norma establecida en el artculo 144 del NCPP, en el caso de la actividad del fiscal, no permite que se declare la caducidad del ejercicio de la acusacin por vencimiento del plazo. Tal situacin, adems, importara, primero, crear
pretorianamente un supuesto adicional de sobreseimiento de la causa, al margen
de lo dispuesto en el artculo 344.2 del NCPP; y segundo, instituir una causal de
cese de la accin penal fuera de los casos establecidos por la ley, vulnerndose
los principios de oficialidad y de obligatoriedad del ejercicio de la accin penal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 60-2009-La Libertad (cinco

de marzo de dos mil diez) seala que las defensas de la etapa intermedia contra la acusacin como el pedido de sobreseimiento deben plantearse dentro del plazo de ley.
95
Cuarto: Que en el presente caso se tiene que el Juez de la Investigacin Preparatoria mediante auto emitido en la audiencia de control de la acusacin declar fundada la solicitud de sobreseimiento formulada por la defensa del encausado Manuel Reyes Vsquez, no obstante que dicha peticin fue realizada fuera del
plazo estatuido en el artculo trescientos cincuenta del acotado Cdigo fue notificado con la acusacin con fecha diecinueve de febrero de dos mil nueve, conforme se advierte del cargo de notificacin de fojas ciento veinticinco, e interpuso su solicitud de sobreseimiento el trece de abril de dos mil nueve, tal como se
observa de su escrito de fojas ciento setenta y seis, motivo por el cual la Sala
Superior al resolver la apelacin interpuesta por el seor fiscal declar nula la resolucin y orden que se retrotraiga la causa al estadio en que se produjo el vicio; que, en atencin a ello, el recurrente denuncia la existencia de una incorrecta
aplicacin de la norma que establece un plazo para contradecir la acusacin, por
lo que se hace necesario sostiene al invocar la causal excepcional que este Supremo Tribunal emita pronunciamiento para determinar que en la realizacin de
una audiencia preliminar de control de la acusacin no se pueda restringir o prohibir la solicitud, contradiccin o pronunciamiento sobre una peticin de sobreseimiento o cualquier otra cuestin que se refiera al fondo del asunto, a pesar que
dicha peticin sea realizada con posterioridad al vencimiento del plazo legal establecido. Quinto: Que, en este contexto, se tiene que el impugnante no ha justificado razonablemente, desde la defensa del ius constitutionis, el inters casacional ni la necesidad de una correcta interpretacin del artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal, pues esta norma al establecer, de manera clara e inequvoca, un plazo para realizar determinado acto como es interponer las
defensas necesarias contra la acusacin, no requiere de mayores precisiones interpretativas, por lo que su inobservancia acarrea necesariamente su nulidad, tal
como se resolvi en la resolucin impugnada.
La sentencia de la Casacin N 53-2010-Piura (siete de junio de dos mil

doce) seala tambin, aunque con pretensiones de aplicacin general, que las
defensas de la etapa intermedia contra la acusacin como el pedido de sobreseimiento deben plantearse dentro del plazo de ley.
2. Que, en lo que concierne al procedimiento a seguir, se debe precisar que tanto el artculo trescientos cincuenta, como el trescientos cincuenta y uno del Cdigo Procesal Penal fijan en forma clara y concisa, los lineamientos a seguirse por
el Juez de la Investigacin Preparatoria durante la etapa intermedia, especficamente en la Audiencia de Control de la Acusacin; as, en el caso del primer articulado, la norma seala de manera expresa que los dems sujetos procesales
entendiendo por ello a todos los intervinientes con excepcin del fiscal quien es
el que justamente plantea la tesis acusatoria tienen un plazo perentorio de diez
das para formular las observaciones previstas en los acpites del a) hasta el h)
del numeral uno; adems, el numeral dos faculta a los dems sujetos procesales
a proponer los hechos contenidos en la acusacin escrita que aceptan, respecto
de los cuales el juez los dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria
96
en el juicio; que, asimismo, el artculo trescientos cincuenta y uno regula el desarrollo de la audiencia preliminar de control de acusacin, estadio en el que
se debatir, en virtud a los principios de oralidad y contradiccin, sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia
de la prueba ofrecida, debindose entender que dichas observaciones deben ser
formuladas en forma escrita dentro del plazo mencionado diez das, a fin que
los puntos all consignados sean los que deban ser debidamente debatidos por
las partes y resueltos por el juez de la investigacin preparatoria en la audiencia
preliminar.
3. Que, en dicho orden de ideas, no puede ser posible, de modo alguno, que tales observaciones sean formuladas recin en el acto de la audiencia preliminar
pues tal comportamiento afecta el derecho a la igualdad de armas respecto de los
actos postulatorios del fiscal; en efecto, de ser as, este no podra tomar conocimiento previo y oportuno de los cuestionamientos efectuados por los dems sujetos procesales a su acusacin escrita, lo que conllevara a que el representante
del Ministerio Pblico en dicha audiencia se enfrente a observaciones y cuestionamientos sorpresivos que convertiran a la audiencia preliminar en un escenario incierto, en el que no existira un parmetro de discusin prefijado bajo las
garantas y supervisin del caso por el rgano Jurisdiccional, por tanto, a fin de
que el fiscal pueda presentar en la Audiencia Preliminar, los argumentos que refuercen su tesis acusatoria y, asimismo, refutar las observaciones planteadas a
ella, resulta impostergable dejar fijado que el plazo de diez das para formular
dichas observaciones a la acusacin a que se refiere el artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal es un presupuesto legal de obligatorio cumplimiento que garantiza un trato igualitario a las partes en conflicto y, adems,
le otorga un plazo razonable al fiscal para conocer los cuestionamientos planteados y preparar los argumentos que considere pertinentes presentar en la Audiencia Preliminar.
4. Que, siendo la audiencia, en un sentido amplio, un escenario donde las partes
ejercen sus derechos mediante la discusin, donde los intervinientes presentan
oralmente sus peticiones y argumentos y, adems, donde existe la posibilidad de
controvertir la opinin de su oponente, sin embargo, la articulacin de dicha diligencia debe efectuarse, en primer lugar, en funcin a la naturaleza del acto concreto que se realice, y en segundo lugar, en virtud a la norma jurdica especfica
que se haya estipulado al respecto; as la Audiencia Preliminar o de Control de
la Acusacin segn los dispositivos legales sealados precedentemente artculos trescientos /cincuenta y trescientos cincuenta y uno del Cdigo Procesal Penal, tiene como presupuesto la presentacin o no de los escritos o requerimientos (observaciones) planteados por los sujetos procesales, siendo que al verificar el juez de la investigacin preparatoria la presentacin de tales observaciones mediante instrumento escrito necesariamente, debe promover la discusin
en dicha Audiencia respecto a los puntos previamente fijados, cualquier razonamiento distinto en este extremo, en principio; desnaturalizara el procedimiento
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fijado en la norma procesal y tambin violentara como se indic en el apunte

anterior el derecho a la igualdad de armas, que ms bien el Juzgador debe proteger, en tal sentido, resulta claro que debe evitarse cualquier situacin que genere un desequilibrio entre la defensa del imputado y el representante del Ministerio Pblico, pues si el primero de ellos tuvo conocimiento antes de la audiencia
preliminar de los fundamentos que sustentan la incriminacin estatal, entonces,
resulta razonable y garantizador del derecho previamente indicado igualdad de
armas que el Ministerio Pblico conozca de los cuestionamientos u observaciones que los otros sujetos procesales crean por conveniente efectuar respecto a su
tesis de cargo; de tal manera que, durante la audiencia de control de acusacin,
no exista desconocimiento sobre alguno de los aspectos citados precedentemente; que ello redundar en que se garantice a las partes en conflicto un tratamiento
igualitario y las mismas oportunidades de contradecir a su oponente, lo que obviamente no sucedera si se deja al libre albedrio de las partes con lo que se evidenciara una falta de regulacin legal, hecho que no existe en el supuesto materia de anlisis, la forma y oportunidad en que se planteen las observaciones a
las que se refiere el artculo trescientos cincuenta del Cdigo Procesal Penal.
La sentencia de la Casacin N 23-2010-La Libertad (veintiuno de octubre de dos mil diez) seala que el efecto diferido para que sea conocida
conjuntamente con la impugnacin de la sentencia de la apelacin del extremo de la resolucin que declara el sobreseimiento del proceso respecto de algunos procesados o delitos disponiendo el juzgamiento de los otros.
SEGUNDO: Que, el auto de vista oral, transcrito a fojas cuatrocientos doce, del
catorce de enero de dos mil diez, declar nulo el extremo de la resolucin nmero veintiuno de fojas trescientos cuarenta y ocho, del dos de noviembre de dos
mil nueve, que mand elevar a la Sala de Apelaciones los recursos de apelacin
interpuestos por los recurrentes, porque entiende que la resolucin que se pretende elevar en grado es objeto procesal del recurso de apelacin sin efecto suspensivo pero con calidad de diferida conforme a lo expuesto por el artculo cuatrocientos diez del Cdigo Procesal Penal.
TERCERO: Que los impugnantes encausados y el actor civil pretenden elevar en grado al Superior Jerrquico un auto interlocutorio, que en un extremo defini la situacin jurdica de los procesados respecto de los delitos de omisin
de acto funcional y colusin, y de otro dispuso que se contine el juzgamiento
de estos mismos encausados respecto del delito de peculado doloso. Se continu
el juzgamiento de los citados encausados, as como de Manuel Antonio Torres
Chvez y Ramn Jos Pando Rodrguez por el delito de peculado doloso, y de
Eduardo Humberto Poletti Gaitn por el delito de omisin de acto funcional.
CUARTO: Que atento a que el motivo casacional es la inobservancia de una
norma procesal, especficamente el precepto que regula la impugnacin diferida (artculo cuatrocientos diez del NCPP), es de destacar que el efecto diferido
98
implica la postergacin del momento de resolucin del recurso a una fase ulterior desvinculada del de la interposicin.
En lo sustancial, el fundamento del recurso diferido consiste en evitar las continuas interrupciones del procedimiento principal y la elevacin de la causa en
procura de la celeridad procesal, que es parte de la dinmica del nuevo modelo Procesal Penal, lo que es concordante con la garanta constitucional del debido proceso amparado en el inciso tres del artculo ciento treinta y nueve de la
Constitucin Poltica. Por ello es que el trmite del recurso queda reservado por
el juez para que sea resuelto por el Superior jerrquico conjuntamente con la apelacin de la sentencia o el auto definitivo que ponga fin a la instancia procesal.
QUINTO: Que la resolucin del Juez del Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria defini, de un lado, la situacin jurdica de los procesados respecto de
los delitos de omisin de acto funcional y colusin, y, de otro lado, dispuso que
se contine el juzgamiento de estos mismos encausados y otro respecto del delito de peculado doloso as como de otro injusto penal. Esta resolucin fue la solucin jurdica al planteamiento de los acusados recurrentes, quienes en la etapa intermedia dedujeron excepciones de improcedencia de accin que tuvieron
como fin el sobreseimiento del proceso por esos delitos, por lo que su impugnacin debe ser objeto procesal del recurso de apelacin sin efecto suspensivo y
con calidad de diferida.
Si bien posteriormente el rgano jurisdiccional superior se pronunci sobre una
situacin jurdica especial y declar respecto de lo resuelto por el a quo con relacin a la calidad del concesorio de apelacin la nulidad de la remisin de autos al rgano superior en grado en tanto el recurso impugnatorio debe ser resuelto conjuntamente con la apelacin de la sentencia o el auto definitivo, a efectos
de evitar interrupciones del procedimiento principal y pronunciamientos contradictorios, con ello no se afecta el derecho a la libertad personal de los imputados y menos causa grave perjuicio a alguna de las partes impugnantes no es aplicable el supuesto previsto en el artculo cuatrocientos dieciocho del acotado Cdigo Procesal Penal, pues esa situacin obedece a autos de sobreseimiento que
pongan fin a la instancia sin que quede pendiente la solucin de la situacin jurdica de los otros procesados.
XI. Juzgamiento
1. Admisin y valoracin de la prueba
La sentencia de la Casacin N 10-2007-La Libertad (veintinueve de
enero de dos mil ocho) seala que en la admisin de medios probatorios debe
primar la necesidad del pleno esclarecimiento de los hechos sobre los formalismos que no protegen derechos fundamentales y que el ofrecimiento en
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juzgamiento en reiteracin de la prueba que no fue inadmitida en la audiencia de control de acusacin no requiere de identidad absoluta.
En el escrito de acusacin la seora Fiscal Provincial solo ofreci la copia de
la manifestacin de Wildo Rubn vila Navis, prestada en sede preliminar con
presencia de la Fiscal Adjunta. El Juzgado Penal Colegiado la declar inadmisible porque su lectura en el juicio no corresponda conforme a la permisin del artculo trescientos ochenta y tres, apartado uno, literal d), del nuevo Cdigo Procesal Penal. Sin embargo, en la estacin de ofrecimiento de nueva prueba la Fiscala ofreci la declaracin del citado Wildo Rubn vila Navis, sin oposicin
de la defensa del imputado, la que adems tuvo la oportunidad de contrainterrogarlo as consta del acta de fojas cuarenta y ocho. La sentencia condenatoria,
entre otras pruebas, se sustent en ese testimonio de cargo.
El apartado uno del artculo trescientos setenta y tres del nuevo Cdigo Procesal Penal, en el caso de nuevos medios de prueba, establece que su ofrecimiento
y admisin est condicionada a que se ha tenido conocimiento de su existencia
con posterioridad a la audiencia de control de la acusacin, que no es el caso del
ofrecimiento de la declaracin de un testigo debidamente identificado que prest declaracin en sede de investigacin preparatoria. Ahora bien, el apartado dos
del mismo artculo estatuye que es posible ofrecer un medio de prueba inadmitido en la audiencia de control; y, si bien no existe identidad absoluta entre el ofrecimiento de una prueba personal y el ofrecimiento de una prueba documental, es
evidente que en el caso de autos lo que el fiscal persegua era incorporar un elemento de prueba vital: la exposicin de hechos por una persona determinada. La
excepcionalidad en la admisin de la lectura de una declaracin sumarial de un
testigo se basa en argumentos de urgencia y excepcionalidad, por lo que en caso
de que estos presupuestos no se presenten es indispensable que el testigo concurra al acto oral para que exponga lo que sabe acerca de los hechos enjuiciados. En
consecuencia, la insistencia del testimonio personal en el acto oral, en esas condiciones de rechazo del acta de declaracin sumarial, muy bien puede ser invocada en la oportunidad prevista en el artculo trescientos setenta y tres, apartado
dos, del nuevo Cdigo Procesal Penal.
La necesidad del pleno esclarecimiento de los hechos acusados exige que se superen interpretaciones formalistas de la ley procesal, sin que ello signifique, desde luego, una lesin a los derechos de las partes. En el presente caso el testigo citado asisti al acto oral, fue examinado por las partes y, es ms, la solicitud probatoria que justific su presencia no fue objetada por el imputado. No se est,
pues, ante una prueba inconstitucional en la medida en que se cumplieron los
principios fundamentales de la actuacin probatoria: contradiccin, inmediacin
y publicidad: la testimonial no incidi en un mbito prohibido ni est referida a
una intervencin ilegal de la autoridad, tampoco se trat de una prueba sorpresiva. Las garantas procesales en la actuacin probatoria, que es lo esencial desde
la presuncin de inocencia, no se han vulnerado.
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El Auto de Calificacin de la Casacin N 01-2008-La Libertad (quince

de febrero de dos mil ocho) seala que en el proceso penal peruano rigen las
reglas de libre y conjunta valoracin de la prueba.
En nuestro sistema procesal, la prueba se rige porque el juzgador tiene la libertad de evaluar los medios probatorios sin que estos tengan asignados un valor
predeterminado y que estos tienen la necesidad de ser evaluados de forma global
al momento de expedir la sentencia.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 126-2010-Cusco (diez de febrero de dos mil once) seala que los criterios esbozados por el Acuerdo Plenario nmero dos - dos mil cinco / CJ-ciento diecisis solo resultan de aplicacin estricta cuando existe nicamente como prueba de cargo la imputacin
de la vctima.
Sostiene su recurso de casacin mediante escrito de fojas trescientos sesenta,
alegando que en la sentencia no se aplicaron los criterios esbozados por el Acuerdo Plenario nmero dos - dos mil cinco / CJ-ciento diecisis, de fecha treinta de setiembre de dos mil cinco, por lo que, se habra inobservado la doctrina
jurisprudencial establecida por la Corte Suprema de Justicia conforme lo dispone
el inciso cinco del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal
(). Aun cuando la defensa del procesado Carrasco Cajapulca agregue que la
Sala Penal de Apelaciones no ha merituado la incriminacin del agraviado valorando los criterios sealados por el acuerdo plenario vinculante mencionado precedentemente, tambin lo es que el mismo solo resulta de aplicacin cuando subsiste nicamente como prueba de cargo la imputacin de la vctima, lo que no sucede en el caso de autos, donde existen otros elementos indiciarios que han sido
fundamento de la acusacin y de las sentencias de primera y segunda instancia,
consecuentemente lo sostenido por los recurrentes resulta inaceptable en el contexto del recurso impugnativo formulado.

de dos mil diez) seala que la existencia de ciertas inconsistencias comprensibles en el relato de los agraviados (por su escasa edad) no enervan el mrito
probatorio de las sindicaciones uniformes y persistentes.
SEXTO: De la atenta lectura de las sentencias de primera y segunda instancia se
advierte que la condena se sustent en el mrito de las sindicaciones uniformes
y persistentes de los menores agraviados; que si bien las evaluaciones psiquitricas sealan cierta inconsistencia en los relatos de dichos menores, estn referidas a determinadas circunstancias absolutamente comprensibles dada la escasa
edad de las vctimas; que las pericias psicolgicas, debidamente explicadas por
la Perito Psicloga Giuliana Elaine Gutirrez Melndez en el acto oral que dan
cuenta de la reaccin ansiosa de tipo situacional por parte de integrante de grupo de apoyo secundario (profesor) que presentan ambos menores refuerzan los
101
cargos; que si bien la testigo de descargo Ana Mara lvarez Culqui neg haber
visto a alguien subir al segundo piso del inmueble el da de los hechos, tal aseveracin qued desvirtuada con la visualizacin de los videos filmados con ocasin de la inspeccin en el lugar de los hechos y el proporcionado por la defensa del acusado; que, finalmente, est descartado que el acusado padeciera de limitaciones fsicas que le impidieran cometer los ilcitos que se le atribuyen no
solamente por lo explicado por el mdico Daz Calvo sino tambin por lo observado en los videos incorporados en la que se aprecia al acusado movilizndose
perfectamente por las escaleras del segundo piso, traspasa una tranca de madera
de setenta y ocho centmetros de alto, por lo declarado por el mismo acusado en
el sentido que suba agua en una tina azul al segundo piso y por lo observado por
los magistrados que intervinieron en la audiencia de apelacin.
As expuestos, los medios de prueba invocados y el elemento probatorio que
aportan cumplen el requisito de suficiencia probatoria.

de dos mil diez) seala la posibilidad de reconocerle valor probatorio a una de
las varias versiones expuestas por un testigo durante el proceso.
Desde luego, es del caso puntualizar que el hecho de que una testigo en el curso del proceso haya expuesto varias versiones en modo alguno inhabilita al rgano jurisdiccional a optar por una de las versiones, siempre que explicite los motivos por los que asume una de ellas.
La sentencia de la Casacin N 62-2010-Lambayeque (diez de febrero

de dos mil once) seala que la importancia y valor de la vida humana constituyen hechos notorios que no requieren de probanza.
SEXTO: El recurrente tambin indic que no se haba motivado adecuadamente
la determinacin referida al monto de reparacin civil fijada; no obstante, del noveno fundamento jurdico de la sentencia de primer grado se verifica que si bien
el actor civil no postul ningn medio de prueba que acredite los daos patrimoniales o materiales que hubieran sufrido como producto de la muerte de la agraviada; empero, en la sentencia objeto de casacin se tom en cuenta que el delito cometido afect una vida humana, cuya importancia y valor constituyen hechos notorios que no requieren de probanza; adems, el juzgador, tuvo en cuenta que la vctima tena ochenta y cinco aos de edad circunstancia que tiene incidencia en el proyecto de vida, fijando una suma que resulta razonable en funcin a la naturaleza de los hechos, por lo que en relacin a esta materia tampoco
se observa defectos en la motivacin.

once) establece reglas para la valoracin de la declaracin de la vctima en los
delitos contra la libertad sexual, especialmente en cuanto a su retractacin.
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22. La Corte Suprema de Justicia ha tenido la oportunidad de pronunciarse en

relacin a dos tpicos vinculados al que es materia del presente Acuerdo (supuestos de retractacin y no persistencia): i) Respecto a la validez de la declaracin de los testigos hecha en la etapa de instruccin y en la etapa policial sujeta
a las exigencias legales pertinentes a pesar de que estos se retracten en la etapa
del juzgamiento (ver Ejecutoria Vinculante emitida en el R.N. N 3044-2004); y
ii) Referente a los criterios de valoracin que deben observarse en los supuestos
de las declaraciones de agraviados (testigos vctimas). vase Acuerdo Plenario
N 2-2005/CJ-116.
23. Se ha establecido anteriormente con carcter de precedente vinculante
que al interior del proceso penal frente a dos o ms declaraciones carentes de
uniformidad o persistencia en cuanto a los hechos incriminados por parte de
un mismo sujeto procesal: co-imputado, testigo vctima, testigo, es posible hacer prevalecer como confiable aquella con contenido de inculpacin por sobre las
otras de carcter exculpante. Dicho criterio encuentra particular y especial racionalidad precisamente en este mbito de delitos sexuales en los que es comn la
existencia de una relacin parental, de subordinacin o de poder entre agente y
vctima.
24. La retraccin como obstculo al juicio de credibilidad se supera en la medida en que se trate de una vctima de un delito sexual cometido en el entorno
familiar o entorno social prximo. En tanto en cuanto se verifique (i) la ausencia de incredibilidad subjetiva que no existan razones de peso para pensar que
prest su declaracin inculpatoria movidos por razones tales como la exculpacin de terceros, la venganza, la obediencia, lo que obliga a atender a las caractersticas propias de la personalidad del declarante, fundamentalmente a su desarrollo y madurez mental, y (ii) se presenten datos objetivos que permitan una
mnima corroboracin perifrica con datos de otra procedencia la pluralidad de
datos probatorios es una exigencia de una correcta y segura valoracin probatoria, sin perjuicio de que la versin de la vctima (iii) no sea fantasiosa o increble
y que (iv) sea coherente [MERCEDES FERNNDEZ LPEZ: La valoracin
de pruebas personales y el estndar de la duda razonable. En: <http://www.uv.es/
CEFD/15/fernandez.pdf>. Consultado el 6 de noviembre de 2011].
A los efectos del requisito de (v)uniformidad y firmeza del testimonio inculpatorio, en los delios sexuales ha de flexibilizarse razonablemente. Ha de tenerse en
cuenta que la excesiva extensin temporal de las investigaciones genera espacios
evolutivos de sentimientos e ideas tras la denuncia, pues a la rabia y el desprecio
que motiv la confesin de la vctima se contraponen sentimientos de culpa por
denunciar a un familiar, o a una persona estimada. La experiencia dicta que no es
infrecuente reproches contra la vctima por no cumplir con el mandato de mantener unido al grupo familiar, as como vivencias, en algunos casos, de las dificultades por las que atraviesa la madre para sostener econmicamente a los miembros de la familia. Todo ello genera una sensacin de remordimiento de la vctima por tales consecuencias, a lo que se suma, en otros casos, la presin ejercida
103
sobre esta por la familia y por el abusador, todo lo cual explica una retractacin
y, por tanto, una ausencia de uniformidad.
25. Por tanto, en esta lnea la persecucin de los delitos sexuales escapa de la
esfera privada. La voluntad familiar no puede impedir o limitar la intervencin
penal, pues las consecuencias de estos delitos trascienden dicho mbito y su tratamiento es de autonoma pblica. Lo propio ocurre si el agente es tambin cercano a la vctima por motivos de confianza vecino, o haber tenido una relacin de autoridad padrastro, profesor, instructor, etctera; o tambin por mvil de temor a represalias en caso de residencia prxima del agente respecto de la
vctima.
26. La validez de la retractacin de la vctima est en funcin de las resultas tanto de una evaluacin de carcter interna como externa. En cuanto a la primera,
se trata de indagar: a) la solidez o debilidad de la declaracin incriminatoria y la
corroboracin coetnea en los trminos expuestos que exista; b) la coherencia interna y exhaustividad del nuevo relato y su capacidad corroborativa; y, c) la
razonabilidad de la justificacin de haber brindado una versin falsa, verificando la proporcionalidad entre el fin buscado venganza u odio y la accin de denunciar falsamente. Respecto de la perspectiva externa, se ha de examinar: d) los
probados contactos que haya tenido el procesado con la vctima o de su objetiva posibilidad, que permitan inferir que la vctima ha sido manipulada o influenciada para cambiar su verdadera versin; y, e) la intensidad de las consecuencias
negativas generadas con la denuncia en el plano econmico, afectivo y familiar.
A estos efectos, el propio relato de la vctima se erige en la herramienta ms slida para advertir estos indicadores, al igual que la informacin que puedan proporcionar sus familiares cercanos.
27. Cabe puntualizar, conforme lo establecido en el literal d) de la Regla 70 de
las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional, la credibilidad, la honorabilidad o la disponibilidad sexual de la vctima o de un testigo no
podrn inferirse de la naturaleza sexual del comportamiento anterior o posterior
de la vctima o de un testigo. El juicio de atendibilidad o credibilidad, por tanto,
no puede sustentarse nicamente en la conducta de la vctima. Con razn ha sealado la Corte Constitucional Colombiana, en su Sentencia T-453/05, del dos
de mayo de 2005: () de la experiencia sexual anterior de la vctima no es posible inferir el consentimiento a un acto sexual distinto y ajeno a los contextos y
a las relaciones que en ella pudiere haber consentido a tener contacto sexual con
personas diferentes al acusado.
Por otro lado, en reglas que se explican por s solas, cuya legitimidad fluye de lo
anteriormente expuesto, es del caso insistir en la aplicacin de los literales a) al
c) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional. Son las siguientes:
A. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la coaccin o el aprovechamiento
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de un entorno coercitivo hayan disminuido su capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre.
B. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando esta sea incapaz de dar un consentimiento libre.
C. El consentimiento no podr inferirse del silencio o de la falta de resistencia de
la vctima a la supuesta violencia sexual.
Establece que la prueba de los delitos contra la libertad sexual se debe

adecuar al concreto hecho materia de imputacin, que la indagacin de la vida
ntima de la vctima se encuentra en principio prohibida, pero puede darse de
modo excepcional cuando se identifique una vinculacin lgica entre la prueba indagatoria restrictiva de la vida ntima y la tesis defensiva correspondiente
y siempre y cuando se supere satisfactoriamente el test de proporcionalidad.
28. El juez es soberano en la apreciacin de la prueba. esta, empero, no puede
llevarse a cabo sin limitacin ni control alguno. Sobre la base de una actividad
probatoria concreta nadie puede ser condenado sin pruebas y que estas sean de
cargo, y jurdicamente correcta las pruebas han de ser practicadas con todas y
cada una de las garantas que le son propias y legalmente exigibles, se ha de llevar a cabo con arreglo a las normas de la lgica, mximas de la experiencia determinadas desde parmetros objetivos y los conocimientos cientficos; es decir, a partir de la sana crtica, razonndola debidamente (principio de libre valoracin con pleno respeto de la garanta genrica de presuncin de inocencia: artculos VIII TP, 158.1 y 393.2 del NCPP).
29. La seleccin y admisin de la prueba en el proceso penal se informa del principio de pertinencia de la prueba de expresa relevancia convencional, as como
los principios de necesidad que rechaza la prueba sobreabundante o redundante, conducencia o idoneidad, y utilidad o relevancia. El primero exige la vinculacin lgico-jurdica entre el objeto de prueba y el medio de prueba. Tal circunstancia no cambia para el caso del procesamiento de delitos sexuales, donde es en
funcin de las particularidades situacionales del hecho sexual que se distingue,
escoge y prefiere entre los distintos medios de prueba que se tienen al alcance
para determinar, confirmar o rechazar la tesis inculpatoria objeto de prueba.
30. La recoleccin de los medios de prueba en el caso de delitos sexuales no
constituye una seleccin acostumbrada, uniforme y cotidiana aplicada por igual
a todos los casos de agresin sexual, menos an su valoracin. Atento al principio de pertinencia, el medio de prueba debe guardar estrecha relacin con la materia que se quiere dilucidar, distinguindose: a) por el grado de ejecucin: la de
un hecho tentado o consumado; b) por el objeto empleado para la penetracin:
miembro viril o un objeto anlogo; c) la zona corporal ultrajada: vaginal, anal
o bucal; d) por la intensidad de la conducta: penetracin total o parcial; e) por
el medio coaccionante empleado: violencia fsica, violencia moral o grave amenaza; f) por las condiciones personales de la vctima: mayor de edad, menor de
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edad, aquella que no pudo consentir jurdicamente el incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental.
31. El juez atender, en concreto, las particularidades de cada caso para establecer la relevancia de la prueba como consecuencia de la declaracin de la vctima
o testigo, y la adecuar a la forma y circunstancias en que se produjo la agresin
sexual (unida a su necesidad aptitud para configurar el resultado del proceso y
a su idoneidad que la ley permite probar con el medio de prueba el hecho por
probar). A manera de ejemplo, si para el acceso carnal medi nicamente grave amenaza en cuyo caso ni siquiera requiere algn grado de resistencia no es
exigible que el examen mdico arroje lesiones paragenitales que evidencien resistencia fsica por parte de la vctima. Se ha de acudir a otros medios de corroboracin, tal es el caso de la pericia psicolgica, u otras que se adecuen a las peculiaridades del hecho objeto de imputacin.
32. Las variadas combinaciones que la multiplicidad de conductas reguladas
puede arrojar y aplicarse en la praxis a un supuesto determinado de la realidad
exige al juzgador valerse de los distintos medios de prueba actuados en la causa
que por su naturaleza puedan corroborar una incriminacin. As la problemtica
que advierte respecto a la indebida valoracin de la pericia mdico-legal que no
consigna lesiones paragenitales y/o himeneales, se despeja sin ms a travs de
una atenta aplicacin del principio de idoneidad de la prueba penal en relacin
a las circunstancias y medios empleados por el agresor para conseguir el quiebre de la voluntad de la vctima. Si los medios delictivos consisten en la amenaza, la penetracin vaginal fue incompleta, o la agresin sexual radic en la prctica genitalica-bucal, resulta absurdo admitir a trmite la referida prueba tcnica,
actuarla y, menos, valorarla. Ser la declaracin de la vctima la que, finalmente oriente la direccin de la prueba corroborativa. De este modo, se desmitifica
la prueba mdico-forense como una prueba de actuacin obligatoria ante la sola
mencin del tipo legal imputado.
33. Lo expuesto no importa disminuir el alcance probatorio de la pericia mdico-legal, sino identificar el contexto en la que sus conclusiones adquieren real
vinculacin y potencialidad con la accin delictiva objeto de imputacin. Dicha
prueba pericial ser trascendente cuando se atribuya usualmente por parte de
la propia vctima el empleo de agresin fsica, penetracin violenta o sangrado
producto de los hechos, las que de no evidenciarse, pese a la inmediatez de la actuacin de la pericia, ser relevante para debilitar el alcance de la declaracin de
la vctima o considerar la ausencia de corroboracin.
34. El principio de pertinencia y el derecho constitucional de la vctima a que
se proteja su derecho a la intimidad transforman las pruebas solicitadas para indagar respecto a su comportamiento sexual o social, anterior o posterior al evento criminal acaecido, en pruebas constitucionalmente inadmisibles, cuando impliquen una intromisin irrazonable, innecesaria y desproporcionada en su vida
ntima. Este sera el caso cuando se indaga genricamente sobre el comportamiento sexual o social de la vctima, previo o posterior a los hechos objeto de
106
investigacin o enjuiciamiento esta es la base de la regla 71 de las Reglas de

Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional. Por el contrario, ningn reparo se advierte en los actos de demostracin y de verificacin de las circunstancias en que se realiz la agresin sexual imputada.
35. La regla expuesta, en clave de ponderacin, est limitada por la garanta genrica de defensa procesal y en el principio de contradiccin. Frente a un conflicto entre ambos derechos fundamentales y garantas constitucionales, para proceder a la indagacin ntima de la vctima, en principio prohibida (Regla 71 ya citada), deber identificarse una vinculacin lgica entre la prueba indagatoria restrictiva de la vida ntima y la tesis defensiva correspondiente, por lo que dicho
examen solo cabra si (i) tal indagacin est dirigida a demostrar que el autor del
ilcito es otra persona y no el procesado; (ii) o si como, consecuencia de impedir
esa indagacin, se vulnera gravemente la garanta de defensa del imputado. Por
ejemplo, cuando este trate de acreditar anteriores o posteriores contactos sexuales con la vctima que acrediten de ese modo el consentimiento del acto.
A estos efectos, deber superarse, adems, el test de proporcionalidad que finalmente justifique la idoneidad de la prueba indagatoria al objeto de la prueba en
prevalencia del derecho de defensa del imputado. Este test exige, en primer lugar, analizar el fin buscado para ver si es imperioso para la defensa; en segundo
lugar, examinar si el medio para llegar a dicho fin es legtimo; y, en tercer lugar,
estudiar la relacin entre el medio y el fin aplicando un juicio de necesidad. Luego, de ser razonable a la luz de estos pasos, se aplicar el juicio de proporcionalidad en sentido estricto para determinar si el grado de afectacin del derecho a
la intimidad es desproporcionado [Sentencia de la Corte Constitucional Colombiana T-453/05, del dos de mayo de 2005].
36 Estas previsiones jurisprudenciales persiguen evitar innecesarios cuestionamientos de la idoneidad moral de la vctima, los cuales legitimaran una gama
de prejuicios de gnero, orientados a rechazar la imputacin penal con base a
su comportamiento sexual. Tales cuestionamientos son innecesarios y conllevan
una irrazonable intromisin en la vida ntima de la vctima sin que aporte ningn
elemento probatorio de lo sucedido en la relacin entre vctima y acusado.
Y, la necesidad de proteger a la vctima de la victimizacin secundaria

para lo cual se seala como criterio central su declaracin nica dentro del
proceso salvo que en el caso concreto el juez advierta su especial necesidad.
37. El Estado ha de mostrar una funcin tuitiva respecto a la vctima que denuncia una agresin sexual, como criterio de justicia y por fines de eficacia probatoria. La victimizacin secundaria hace referencia a la mala o inadecuada atencin que recibe una vctima por parte del sistema penal, e instituciones de salud,
polica, entre otros.
La revictimizacin tambin incluye la mala intervencin psicolgica teraputica
o mdica que brindan profesionales mal entrenados para atender situaciones que
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revisten caractersticas particulares. La vctima de una agresin sexual sufre por

el propio hecho en s; y por la dolorosa experiencia de repetir el suceso vivido a
los profesionales de las diferentes instituciones sucesivamente: familia, pediatra,
trabajadora social, mdico forense, polica, psiclogo, juez, abogado del acusado. En efecto, el trauma de la vctima del abuso sexual se prolonga cuando debe
enfrentarse a los interrogatorios que contempla el sistema de justicia.
38. A efectos de evitar la victimizacin secundaria, en especial de los menores
de edad, mermando las aflicciones de quien es pasible de abuso sexual, se debe
tener en cuenta las siguientes reglas: a) Reserva de las actuaciones judiciales; b) Preservacin de la identidad de la vctima; c) Promover y fomentar la actuacin de nica declaracin de la vctima. Esta regla es obligatoria en el caso de
menores de edad, valindose para ello de las directivas establecidas por el Ministerio Pblico en la utilizacin de la Cmara Gesell, especialmente respecto a
la completitud, exhaustividad y contradiccin de la declaracin.
En lo posible tal tcnica de investigacin deber estar precedida de las condiciones que regula la prueba anticipada del artculo 242.1.a) del Cdigo Procesal Penal 2004 y siguientes. La irrepetibilidad o indisponibilidad en su actuacin radica en el retraso de la misma hasta el juicio oral, dada la corta edad de los testigos y las inevitables modificaciones de su estado psicolgico, as como un eventual proceso de represin psicolgica. Su registro por medio audiovisual es obligatorio. De modo tal que, si a ello se agrega la nota de urgencia que autoriza a
las autoridades penales distintas del Juez del Juicio para su actuacin (artculos
171.3 y 337.3.a del NCPP) de no existir cuestionamientos relevantes a la prctica probatoria, sea posible su incorporacin al juicio a travs de su visualizacin
y debate. Excepcionalmente, el juez penal, en la medida que as lo decida podr
disponer la realizacin de un examen a la vctima en juicio cuando estime que tal
declaracin o exploracin preprocesal de la vctima: a) no se ha llevado conforme a las exigencias formales mnimas que garanticen su derecho de defensa;
b) resulte incompleta o deficiente; c) lo solicite la propia vctima o cuando esta
se haya retractado por escrito; d) ante lo expuesto por el imputado y/o la declaracin de otros testigos sea de rigor convocar a la vctima para que incorpore nueva informacin o aclare sectores oscuros o ambiguos de su versin; e) evitarse el
contacto entre vctima y procesado, salvo que el proceso penal lo requiera.
2. Desvinculacin
El Auto de Calificacin de la Casacin N 62-2009-Tacna (cinco de marzo de dos mil diez) seala que el hecho histrico precisado por la acusacin
fiscal enmarca las posibilidades del juez en la sentencia.
Quinto: Que el derecho a la prueba y a ser informado con certeza de los cargos integran la garanta constitucional de defensa procesal, toda vez que el objeto del proceso lo fija el Ministerio Pblico que se concreta en el dictamen acusatorio que introduce la pretensin penal, que a su vez est definida en su aspecto
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objetivo por la denominada fundamentacin fctica, esto es, el hecho punible,

el hecho histrico subsumible en un tipo penal; que en funcin a ese marco fctico debe pronunciarse el rgano jurisdiccional, de manera que el apartamiento
de ese marco de referencia delimitado por el Ministerio en relacin a la calificacin jurdica del hecho imputado conlleva a la vulneracin del derecho de defensa; que, en ese sentido, corresponde verificar si el rgano jurisdiccional respet
en todo momento ese marco referencial bajo los precisos contornos del principio
acusatorio.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 15-2007-Huaura (dieciocho

de enero de dos mil ocho) seala los requisitos para que la desvinculacin de
la acusacin fiscal resulte constitucionalmente aceptable.
El Tribunal de Apelaciones realiz un juicio de desvinculacin que es constitucionalmente aceptable siempre y cuando: a) el delito materia de condena importa la vulneracin de un tipo penal homogneo o que pertenezca al mismo grupo delictivo, y sea menos grave que aquel, como sucede entre el delito de homicidio calificado y lesiones graves seguidas de muerte; y, b) la distinta tipificacin
no impida el eficaz ejercicio de la defensa del acusado; ltimo requisito este que
vinculado principio acusatorio, exige que la defensa haya contemplado en su estrategia defensiva esa posibilidad.
La sentencia de la Casacin N 215-2011-Arequipa (doce de junio de

dos mil doce) seala que la capacidad de desvinculacin del rgano jurisdiccional requiere guardar los parmetros que marca la ley y resolucin debidamente motivada.
4.4. Bajo este contexto, en el caso de autos se aprecia que la Sala Superior al
sostener en la recurrida () El Juzgado de Investigacin Preparatoria, se ha
constreido a fijar el debate de la excepcin solo en el tipo penal atribuido (abuso de autoridad), sin verificar que los hechos imputados constituyen otro delito (...) No se ha advertido del debate, como si lo ha hecho el Tribunal, que los
hechos propuestos y debatidos pueden encontrar amparo en los tipos penales de
los artculos 370 372 del Cdigo Penal, en consecuencia, an mantienen contenido penal (...) (...) Sin embargo, debe tenerse presente que la fundabilidad
de la excepcin debe sostenerse en que los hechos NO CONSTITUYAN DELITO, no solo en materia de imputacin, sino, que los hechos no se subsuman en
ningn otro tipo penal (...) (...)En lo que nos ocupa, el juzgado solo se ha limitado a establecer el anlisis de la excepcin solo en el tipo penal atribuido (abuso de autoridad) sin establecer si los hechos imputados constituyen otro delito
(...); est excediendo sus facultades pues al alegar que los hechos propuestos y
debatidos pueden encontrar amparo en los tipos penales de los artculos 370 o
372 del Cdigo Penal, est calificando los hechos a otros tipos penales y esa facultad acusadora es exclusiva del Ministerio Pblico por mandato constitucional desarrollado en su Ley Orgnica Decreto Legislativo nmero cincuenta y
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dos, observndose vulneracin constitucional al principio acusatorio, pues si la

Sala Superior en todo caso est facultada para desvincularse de la acusacin fiscal, ello debe ser dentro de los parmetros que enmarca la ley y mediante resolucin debidamente sustentada; verificndose que efectivamente existi vulneracin del principio acusatorio al haber emitido pronunciamiento la Sala Superior
sobre la calificacin de los hechos investigados que no fue invocado por ninguno de los apelantes.
La sentencia de la Casacin N 62-2009-Tacna (veinte de julio de dos

mil diez) seala que no se infringe el principio de congruencia cuando se condena por el tipo penal alternativo degradacin del principal consignado en
la acusacin a pesar de que el representante del Ministerio Pblico no ha centrado expresamente su participacin en juicio en su acreditacin.
Quinto: Que, la garanta de defensa procesal, entre otros mbitos de influencia,
impone la necesidad de que el imputado sea informado de la acusacin para poder as defenderse de forma contradictoria. La pretensin punitiva debe exteriorizarse cumplidamente, por lo que no es posible admitir una acusacin tcita o
implcita.
El conocimiento de la acusacin requiere que se informe al imputado tanto el hecho atribuido como la calificacin jurdica de tales hechos. La acusacin contra
el encausado Mamani Arohuanca cumpli ambos cometidos. Desde la calificacin jurdica, el nuevo ordenamiento procesal penal autoriza a que, respetando
el ncleo esencial del hecho, pero degradndolo o aumentando determinadas circunstancias, puedan plantearse tipificaciones alternativas vase artculos trescientos treinta y seis, inciso dos, pargrafo b y trescientos cuarenta y nueve inciso tres del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Basta que el imputado las conozca y que estas se correspondan con los hechos investigados, que no sean sorpresivas, para que este derecho instrumental de la garanta de defensa procesal est
resguardado.
Con independencia de que el fiscal en el juicio oral se avoc esencialmente a justificar la pretensin principal: por el delito de violacin sexual, el imputado y su
defensa tcnica conocan, desde una lnea de degradacin fctica y tpica, de la
pretensin alternativa de delito contra el pudor y, por tanto, estaba a su alcance
contar con esta posibilidad.
El ttulo condenatorio es plenamente congruente con el ttulo acusatorio: delito
de actos contra el pudor, expresamente citado por el fiscal en su acusacin escrita, que es la que fija el objeto procesal y determina el rumbo del juicio oral.
Desde el principio acusatorio la sentencia respet los hechos acusados en su ncleo esencial. No est prohibido al Tribunal, desde luego, degradar la acusacin
a partir de la prueba actuada: pasar de violacin a actos contra el pudor. El objeto procesal no se alter, pues adems de la identidad entre el factum acusatorio
110
y los hechos declarados probados en la sentencia se acat la homogeneidad del

bien jurdico existente entre los delitos de violacin y actos contra el pudor.
Desde el principio de contradiccin en su faz de conocimiento de los cargos la
sentencia se limit a optar, motivadamente, por uno de los tipos legales especficamente contemplados en la acusacin fiscal escrita.
No caba plantear la tesis artculo trescientos setenta y cuatro inciso uno del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, porque el tipo legal de actos contra el pudor ya
haba sido contemplado por el fiscal e integraba el auto de enjuiciamiento. El fallo no fue sorpresivo ni incluy hechos radicalmente distintos a los acusados y
debatidos.
Las deficiencias de la defensa tcnica o su lnea restrictiva en modo alguno autoriza una nulidad de actuaciones. Si no hizo lo que deba y pudo hacer, en un marco en que el objeto del juicio y del debate contemplaba dos posibilidades tpicas,
no puede achacarse al rgano jurisdiccional su falta de pericia.
La sentencia de la Casacin N 49-2011-La Libertad (diez de julio de

dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que la reconduccin de los atentados a la libertad sexual en agravio de los adolescentes de 14
aos a los 18 aos de edad, al tipo penal previsto en el artculo 170 del Cdigo Penal.
3.2.- En el auto de calificacin de veinte de setiembre de dos mil once, se subraya como inters casacional, la necesidad de establecer si la conducta ilcita de
violacin sexual de mayor de catorce y menor de dieciocho aos de edad realizados mediante violencia fsica o amenaza, previsto en el inciso tres del artculo
ciento setenta y tres del Cdigo Penal, debe ser reconducida al artculo ciento setenta del Cdigo Penal (Ley Penal ms favorable al reo); en atencin a la doctrina jurisprudencial establecida, unitaria y pacficamente acepta que a partir de
los catorce aos de edad opera el consentimiento en materia sexual, jurisprudencia cuyo denominador comn excluye de responsabilidad penal cuando mediara
consentimiento de la vctima.
3.3.- Este criterio se sustenta en la idea bsica y determinante de que en los delitos de agresin sexual, al hablar de indemnidad o intangibilidad sexual, nos referimos especficamente a la preservacin de la sexualidad de una persona cuando
no est en condiciones de decidir sobre su libertad en tal mbito, considerando
en tal condicin nuestro ordenamiento jurdico bajo el criterio de interpretacin
sistemtico a las personas menores de catorce aos. En ese caso el ejercicio de
la sexualidad con dichas personas se prohbe en la medida en que pueda afectar
al desarrollo de su personalidad y producir alteraciones importantes que incidan
en su vida o equilibrio psquico de cara al futuro, por lo tanto, cualquier consentimiento del incapaz carece de validez, configurndose una presuncin iuris et de
iure de la ausencia de avenimiento vlido; mientras que, cuando la edad supera
los catorce aos, el asunto se concreta a la proteccin de la libertad sexual, esto
111
es, la capacidad legalmente reconocida que tiene una persona para autodeterminar lo que estime en tal mbito, toda vez que, es la expresin cardinal de la libertad personal vinculada de manera directa con el principio tico y jurdico del respeto de la dignidad de la persona humana; todo ello conforme se explic y desarroll en el Acuerdo Plenario nmero cero cuatro guin dos mil ocho oblicua CJ
guin ciento diecisis.
3.4.- El Supremo Tribunal consider que dicho dispositivo legal era contradictorio con algunas disposiciones del Cdigo Civil y tambin con otras normas que
configuran el propio Cdigo Penal integrante del denominado Derecho Penal sexual. Partiendo de los fundamentos jurdicos del Acuerdo Plenario nmero cuatro - dos mil ocho / CJ ciento diecisis, de dieciocho de julio de dos mil ocho,
emitido por las Salas Penales Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en que se estableci que el Estado tiene el deber de criminalizar conductas asociadas a la vulneracin de la indemnidad sexual, que en el caso peruano acontece cuando el sujeto pasivo del delito cuenta
con menos de catorce aos de edad, y que los mayores a dicha edad cuentan con
la capacidad jurdica para disponer del bien jurdico libertad sexual; estando a
lo dispuesto en el inciso once del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Per, resulta aplicable a la conducta imputada al encausado recurrente, que no afect la indemnidad sexual sino la libertad sexual de una adolescente, en el primer prrafo del inciso primero del artculo ciento setenta del
Cdigo Penal (vigente por ser el correspondiente) debiendo por tanto considerarse los mrgenes punitivos de este tipo penal, por tanto, resulta necesario en el
presente caso, reconducir la tipificacin hecha en el tipo penal del inciso tres del
artculo ciento setenta y tres primer prrafo del Cdigo Penal, al regulado en
la primera parte del primer prrafo del artculo ciento setenta del propio Cdigo;
debiendo puntualizarse, a la luz, de la sentencia del 6 de febrero de 2009, Exp.
N 00286-2008-PHC/TC -Ayacucho, no se afecta principios constitucionales.
La sentencia de la Casacin N 09-2010-Tacna (trece de octubre de dos

mil diez) seala, que no existe infraccin al principio acusatorio cuando se absuelve por el tipo penal materia de acusacin y adems se absuelve por uno
que no ha sido contemplado en el requerimiento fiscal cuya necesidad de pronunciamiento judicial aparece porque la exclusin de uno de los elementos
fcticos del tipo materia de acusacin puso al colegiado ante la posibilidad de
la aplicacin de un tipo alternativo.
En el caso sub jdice, el seor Fiscal Provincial acus al encausado Calmett
Velsquez por delito contra la Libertad Sexual - violacin sexual de menor edad
artculo ciento setenta y tres, inciso dos, del Cdigo Penal; imputacin respecto de la que se realiz la audiencia preliminar de control de la acusacin fojas
ciento treinta y cuatro, y el Juzgado Penal Colegiado llev a cabo el juicio oral
correspondiente ver acta de fojas noventa y cuatro y siguientes.
112
La sentencia de primera instancia de fojas ciento treinta y nueve, del veinticinco

de setiembre de dos mil nueve, conden al citado encausado como autor del delito contra la Libertad Sexual - violacin sexual de menor de edad artculo ciento setenta y tres, inciso dos, del Cdigo Penal en agravio de la menor de iniciales Ll.MA.TI.MA. Sin embargo, la sentencia de vista revoc la de primera instancia y lo absolvi de la acusacin fiscal formulada en su contra por delito contra la Libertad Sexual - violacin sexual de menor edad artculo ciento setenta
y tres, incisos dos y tres, del Cdigo Penal.
La Sala Penal de Apelaciones arrib a esta decisin porque entendi que en el
caso de autos se presentaba un error de tipo acerca de la edad de la menor vase
fundamentos jurdicos cuadragsimo segundo y cuadragsimo sexto, de suerte
que era procedente absolverlo del delito tipificado en el inciso dos, del artculo
ciento setenta y tres del Cdigo Penal, esto es, violacin sexual de menor de catorce aos.
Luego, procedi a realizar el anlisis del hecho imputado dentro de los alcances
previstos del inciso tres del citado dispositivo legal si la menor tiene ms de catorce y menos de dieciocho aos de edad y posteriormente, al estimar que exista duda razonable acerca de si las relaciones sexuales se produjeron con pleno
consentimiento de la vctima, en aplicacin del Acuerdo Plenario nmero siete dos mil siete /CJ - ciento diecisis, e invocando el principio de presuncin de inocencia, absolvi al acusado Calmett Velsquez.
De lo expuesto, se advierte que en el trmite de la presente causa no se vulner el
principio acusatorio y tampoco la garanta genrica del debido proceso, en tanto existi un pronunciamiento expreso por parte de la Sala Penal de Apelaciones
acerca del tipo penal invocado en la acusacin fiscal principio de congruencia,
esto es, el artculo ciento setenta y tres del Cdigo Penal. En consecuencia, no
se afectaron normas esenciales de un proceso justo y equitativo y, en todo caso,
tampoco se ocasionaron efectos lesivos desde los propios derechos e intereses legtimos del Ministerio Pblico.
3. Sentencia y motivacin
La sentencia de la Casacin N 159-2011-Huaura (veintids de mayo
de dos mil once) seala que no se debe extender el plazo de ocho das que se
prev para la lectura de las sentencias a las dems resoluciones del proceso.
Como regla, el momento de emisin de la fundamentacin, en el modelo procesal penal peruano, es el momento mismo de la emisin de la decisin, salvo en
los casos de sentencias fruto de juicio oral en una materia completa o de impedimento temporal de redactarla, en que se ha previsto la lectura de la parte dispositiva (inciso segundo del artculo trescientos sesenta y dos del Cdigo Procesal Penal), lo que [a] su vez conlleva el deber de convocar a las partes para
una lectura integral en el plazo mximo de ocho das; no corresponde extender
113
mecnicamente esta previsin legal a las resoluciones emitidas en la etapa de investigacin preparatoria, que cuenta con sus propias reglas (as, el inciso cuarto del artculo ocho medios de defensa: el inciso segundo del artculo ciento
dos constitucin en actor civil; el inciso segundo del artculo doscientos tres
restriccin de derechos; el inciso primero del artculo doscientos sesenta y uno
detencin preliminar; el inciso segundo del artculo doscientos setenta y uno
prisin preventiva), teniendo en cuenta adems que la analoga como mecanismo lgico-jurdico de integracin, solo cabe en casos de vaco o deficiencia, es
decir, de laguna o ausencia de regulacin.

dos mil siete) seala que la motivacin de la acreditacin del hecho imputado
requiere de la consignacin expresa del contenido de cada elemento de prueba y de la forma en que se ha producido su valoracin conjunta.
Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la sentencia no vulnere el principio lgico de razn suficiente debe cumplir dos requisitos: a) consignar expresamente el material probatorio en que se fundan las conclusiones a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba
que seleccione como relevante [basados en medios de prueba tiles, decisivos e
idneos] requisito descriptivo; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que evidencie su ligazn racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen
en el fallo requisito intelectivo.
Del mismo modo ocurre en la sentencia de la Casacin N 09-2010-Huaura (catorce de octubre de dos mil diez).
Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la sentencia no vulnere el principio lgico de razn suficiente debe cumplir dos requisitos:
a) consignar expresamente el material probatorio en que se fundan las conclusiones a las que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba
que seleccione como relevante [basados en medios de prueba tiles, decisivos e
idneos] requisito descriptivo; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que evidencie su ligazn racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen
en el fallo requisito intelectivo.

dos mil diez) seala la necesidad de motivar el proceso de determinacin judicial de la pena.
DCIMO: Que para la imposicin de la pena privativa de libertad es necesario
que se exprese con suficiente extensin las razones que se ha tenido en cuenta
al momento de precisar las consecuencias punitivas del delito, pues supone una
afectacin a un derecho fundamental: la libertad.
114
Por tanto, es imprescindible sealar en la sentencia de las razones de la individualizacin de la pena dentro del marco legal regulado en el tipo penal imputado.
Se ha de atender a los criterios prescritos en el artculo cuarenta y cinco y cuarenta y seis del Cdigo Penal, pues en el primero se prevn como circunstancias
a tomar en cuenta al determinar la pena, las carencias sociales que hubiera sufrido el agente, su cultura y sus costumbres, as como los intereses de la vctima, de
su familia o de las personas que de ella dependen, mientras que en el segundo de
los artculos mencionados se contemplan los factores para la medicin o graduacin de la pena a los que se recurre atendiendo a la responsabilidad y gravedad
del hecho punible cometido, en cuanto no sean especficamente constitutivos del
hecho punible o modificaciones de la responsabilidad. La ausencia de fundamentacin de la pena afecta la funcin que le corresponde al juez y determina la anulacin de la sentencia en ese extremo y su devolucin al juez unipersonal o colegiado de instancia para que subsane el defecto.
La sentencia de la Casacin N 63-2011-Huaura (veinticuatro de abril

de dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que la sentencia penal debe estar debidamente fundamentada (tanto fctica como jurdicamente), no solo en el extremo que acredita la responsabilidad penal o no
del agente imputado por la comisin de un determinado hecho delictivo, sino
tambin respecto a los extremos de la determinacin e individualizacin de la
pena a imponer y el monto a fijar por concepto de reparacin civil, conforme
a la normativa existente para tales efectos.
DCIMO SEGUNDO: Que, revisados los autos en el presente caso, se advierte lo siguiente: i) por sentencia de primera instancia de fecha treinta de marzo de
dos mil diez, obrante a fojas ciento diez, se conden a Jaime Cirilo Uribe Ochoa,
como autor del delito contra el Honor, en la modalidad de difamacin, en agravio de Ana Aurora Kobayashi Kobayashi de Muroya, a un ao de pena privativa de libertad, suspendida por el periodo de prueba de seis meses, bajo determinadas reglas de conducta, y fij en cinco mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar a favor de la agraviada, sin embargo, se
omiti fundamentar fctica y jurdicamente los motivos, por los cuales se impuso aquella sancin penal y civil; ii) mediante escrito de fecha ocho de abril de dos
mil diez, obrante en copia certificada a fojas ciento diecisis, el condenado Jaime
Cirilo Uribe Ochoa interpuso recurso de apelacin contra la sentencia de primera
instancia, sustentado concretamente en argumentos de falta de culpabilidad por
ausencia del elemento subjetivo del delito imputado, y cuestionando la autenticidad de la prueba documental presentada por la querellante (video), mas no hizo
alusin a los extremos referidos al quntum de la pena impuesta y al monto fijado
por concepto de reparacin civil; iii) por sentencia de vista de fecha doce de julio
de dos mil diez, obrante a fojas ciento ochenta y siete, se resuelve confirmar por
unanimidad la sentencia de primera instancia en los extremos que conden a Jaime Cirilo Uribe Ochoa, como autor del delito contra el Honor, en la modalidad
115
de difamacin, en agravio de Ana Aurora Kobayashi Kobayashi de Muroya, y

fij en cinco mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar a favor de la agraviada; y confirmar la misma sentencia por mayora
en el extremo que se le impuso un ao de pena privativa de libertad, suspendida en su ejecucin por el periodo de prueba de seis meses, bajo determinadas reglas de conducta; cumplindose con fundamentar el extremo de la pena impuesta ver dcimo tercer considerando (pese a que conforme al artculo cincuenta
y siete del Cdigo Penal, el plazo de suspensin de la ejecucin de la pena es de
uno a tres aos, lo cual en todo caso no agravia al encausado, debido a que se le
impuso un plazo menor de suspensin de ejecucin de pena); asimismo, si bien
no se precis los fundamentos por los cuales se confirm el monto fijado por concepto de reparacin civil (cinco mil nuevos soles), este Supremo Tribunal considera que dicho monto resulta proporcional por concepto de indemnizacin de daos y perjuicios, conforme a lo establecido en el inciso dos del artculo noventa
y tres del Cdigo Penal y el Acuerdo Plenario nmero 6 - 2006-/CJ-116 de fecha
trece de octubre de dos mil seis, emitido por la Sala Permanente y Transitoria de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, debido a que la difamacin se produjo por intermedio de un programa local de noticias televisivo y por parte de un
funcionario pblico (Alcalde de la Municipalidad de Huaral) en agravio de otra
funcionaria pblica (Regidora de la Municipalidad de Huaral); en consecuencia
no se advierte que en la sentencia de vista materia del recurso extraordinario de
casacin, se haya incurrido en la causal invocada referida a una falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor.
4. Derecho material
La sentencia de la Casacin N 11-2007-La Libertad (catorce de febrero de dos mil ocho) seala que en los delitos contra el patrimonio la gravedad del hecho, de cara a la determinacin de la pena conforme al principio de
proporcionalidad, no est determinada solo por el contenido patrimonial de lo
sustrado.
STIMO: Que, en el caso de autos, la Sala de apelaciones sin existir ninguna
circunstancia excepcional de atenuacin redujo la pena impuesta por el Juzgado
Colegiado y le impuso una por debajo del mnimo legal previsto en el segundo
prrafo del artculo ciento ochenta y nueve del Cdigo Penal, si se tiene en cuenta que en dicha hiptesis jurdica se subsumi la conducta desplegada por el encausado Siccha Hurtado, la que adems qued perfectamente acreditada; que, en
efecto, si bien el encausado proviene de un medio social con carencias econmicas y sociales, registra antecedentes judiciales y penales por similar delito vase manifestacin policial no se advierte siquiera la admisin bsica de los hechos que se le atribuyen ni es sujeto de responsabilidad restringida; que, por consiguiente, al evaluar no solo dichos criterios y factores sino adems la intensidad de su participacin en el delito vase acta de reconocimiento personal con
116
presencia del Fiscal Provincial y su abogado defensor que consisti en sustraer

con inusitada violencia en compaa de otro sujeto dinero y objetos personales
del agraviado quien al oponer resistencia fue vctima de lesiones de alta consideracin, pues el certificado mdico legal indica que las lesiones traumticas que
presenta son de tipo contuso que requirieron de tres das de atencin facultativa
por doce de incapacidad mdico-legal y que segn el reconocimiento mdico requiere evaluacin del traumatlogo, otorrinolaringlogo, neurlogo y exmenes
auxiliares determina que la conducta del encausado Siccha Hurtado fue desmedida, injustificada y se ensa con su vctima al extremo de golpearlo con una piedra y darle de patadas; que todo lo expuesto no justifica de forma razonable imponer una pena debajo del mnimo legal establecido al no resultar adecuada a la
gravedad de los hechos; que, desde esta perspectiva, la pena impuesta por la Sala
de apelaciones no resulta correcta, por lo que debe corregirse en atencin al principio de proporcionalidad segn la entidad del injusto y la culpabilidad por el hecho tpico perpetrado.
La sentencia de la Casacin N 37-2008-La Libertad (diez de marzo

de dos mil diez) seala que no se debe incluir en la reparacin civil los daos
causados con la accin delictiva no relacionados con el bien jurdico penalmente protegido por el especfico tipo penal.
E. Si el bien jurdico tutelado por el delito de homicidio culposo es la vida humana, no es correcto que la Sala Superior adicionalmente ordene el pago de los
costos que importe la refaccin o restitucin del valor del vehculo del agraviado
los mismos que debern ser pagados en forma solidaria con el tercero civilmente responsable, puesto que el bien jurdico que aqu se protege y el objeto de la
reparacin civil est circunscrito a la vida humana y a todo aquello directa o indirectamente referido al resarcimiento de los daos tendientes a la satisfaccin
de ese atentado al aludido bien jurdico. Por consiguiente, el pago de los costos
de restitucin del vehculo no es congruente con el dao generado por el delito
de homicidio culposo a los agraviados, en tanto parientes del occiso, sin perjuicio que debe dejarse a salvo el derecho de aquellos para acudir en este mbito especfico a la va civil.
Y, que no se puede considerar en el dao civil a ser resarcido en el delito

de homicidio, aquel que se produce a quien no tena vnculo de familiaridad
directa ni dependencia jurdica con el occiso.
C. El Tribunal de Apelacin si bien tiene la potestad de aumentar o disminuir el
monto fijado por concepto de la reparacin civil, en el presente caso se excedi
al incrementarla en la suma de cien mil nuevos soles, pues para ello se bas en
argumentos que no lo justifican: i) el dolor e impacto emocional que ocasion la
muerte del agraviado a los nietos del occiso ().
D. En lo que respecta al impacto emocional sufrido por los nietos del agraviado, es de precisar que su reconocimiento se bas en los informes psicolgicos
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realizados a Adriana Patricia Montenegro Torres vase fojas cuarenta y cuatro

y a Jos Miguel Pajares Torres vase fojas cuarenta y siete, ambos nietos del
agraviado.
Empero, no se advirti que del examen psicolgico realizado a ambos se demostr que no exista una relacin de dependencia ni estrecha cercana entre abuelo
y nietos, ms an si sus padres se encuentran con vida y estn a su cargo. Asimismo, respecto al supuesto dao econmico y moral producido a la menor de edad
Lud Sol Crdenas de la que se habra hecho cargo en vida el agraviado Fernando Alcibades Torres Rodrguez se debe precisar que esta no mantiene vnculo
de familiaridad ni dependencia jurdica con el agraviado porque no es un familiar directo y, por ende, no existe obligacin legal alguna que lo vincule con el
agraviado, mxime si no consta prueba especfica que acredite ser hija alimentista del agraviado Fernando Alcibades Torres Rodrguez.
En tal virtud, este extremo carece de suficiente asidero para sustentar un aumento en el monto de la reparacin civil.
La sentencia de la Casacin N 107-2010-La Libertad (catorce de abril

de dos mil once) seala que la posicin que da particular autoridad sobre la
vctima o que impulsa a esta a depositar su confianza a que se refiere el prrafo final del artculo 173 del CP no requiere que exista alguna interaccin
entre el sujeto activo y la vctima, sino que basta con el conocimiento de la
posicin.
Tercero: Que, al respecto es de indicarse que en el caso materia de evaluacin
no se advierte la infraccin de la ley penal que se reclama, en efecto, en autos ha
quedado acreditado que el encausado Mndez Cruz tena la calidad Director del
Colegio Privado Gerardo Miller, donde la menor agraviada vena cursando sus
estudios desde cuando tena cinco aos de edad, y que si bien no se matricul
para el curso de afianzamiento que se realiz en el verano de dos mil nueve, sin
embargo, asisti a dichas clases los das diecisis y diecisiete de febrero de dicho
ao, con la anuencia del encausado, hecho que tiene relevancia, pues ello origin que la menor acuda al citado Colegio y que tras las clases recibidas, el encausado Mndez Cruz la condujera a uno de los ambientes de las aulas de clase para
efectuar los tocamientos indebidos en su contra, por tanto, resulta evidente que
Mndez Cruz s tena una particular autoridad sobre la vctima que le impuls a
esta a depositar su confianza en l, resultando inatendible el agravio del encausado en el sentido de que la menor no haba sido matriculada a dichos cursos y,
por ende, no tena calidad de alumna, pues la menor haba venido estudiando en
el mencionado centro educativo y consideraba evidentemente al encausado como
una autoridad a quien le deba respeto, lo que utiliz este para aprovecharse de
la menor agraviada; adems, resulta pertinente indicar que la agravante descrita
en el ltimo prrafo del artculo ciento setenta y tres del Cdigo Penal encuentra sustento, pues se basa en casos como en el que es materia de evaluacin en
deberes de responsabilidad institucional, en efecto, cualquier persona que tenga
118
un grado jerrquico que le permita ostentar un mejor posicionamiento o estatus

respecto a sus subordinados, no puede aprovecharse de ello para violentar ni la
libertad en caso de mayores de catorce aos de edad ni la indemnidad sexual
en caso de menor de catorce aos de edad, lo que evidentemente ha sucedido
en el caso materia de anlisis, no siendo necesario que exista de manera objetiva
alguna interaccin entre el sujeto activo y la vctima, pues el conocimiento de
la posicin o el cargo es suficiente para generar esa particular condicin de supremaca de una persona sobre otra y la utilizacin indebida de ello es lo que se
sanciona con la agravante aplicada al encausado, en tal virtud, se concluye que
no es de recibo el citado motivo casacional.
La sentencia de la Casacin N 301-2011-Lambayeque (cuatro de octubre de dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que el tipo
de apropiacin indebida o ilcita, comprende como agraviado, en principio, al
dueo de la cosa apropiada, cuando este fuera quien entrega, al acreedor insatisfecho, en cuyo nombre el sujeto activo recibe el bien, en los casos de recibo de pago total o parcial.
8.1 Es claro que cuando una persona entrega a otra un bien mueble con un
encargo especfico, y este ltimo queda en calidad de depositario, (en custodia
legtima del bien), lo expolia y lo agrega a su dominio patrimonial, la vctima o
sujeto pasivo resulta siendo quien entreg la cosa. 8.2 Cuando la cosa mueble
se entrega en pago al autorizado de facto o formalmente (con conocimiento del
acreedor conforme a las reglas del Cdigo Civil), el que paga se desliga del bien
entregado y este se incorpora a la esfera del patrimonio (en propiedad) del antes
acreedor, en cuyo nombre el agente cobrador o recaudador lo recibi. 8.3 Es preciso distinguir entre el cajero que opera en la sede o domicilio del acreedor, del
recaudador que cobra en el domicilio del deudor o recibe en su propio y particular domicilio el bien en pago total o parcial del crdito. 8.4 En los dos ltimos
casos, no es factible asumir que el recaudador sustrae los bienes recibidos para
apropirselos lo que es caracterstico del hurto, sino que, simplemente decide
quedrselos para s, incumpliendo el deber de entrega al propietario, cuya confianza defrauda. 8.5 A mayor abundamiento, el legislador nacional ha previsto el
delito de apropiacin ilcita irregular en el artculo ciento noventa y dos del Cdigo Penal, que sanciona a quien se apropia de un bien perdido, de un tesoro, o de
un bien ajeno en cuya tenencia entr el agente por error, caso fortuito u otra causa independiente de su voluntad. Siguiendo la lnea de la regla jurdica interpretativa ad maioris ad minus, si quien se apropia de un bien que carece de dueo, merece sancin penal por delito de apropiacin indebida irregular, con mayor motivo, tiene que serlo quien se apropia de bienes ajenos que pertenecen a
dueo cierto. 8.6 No hay por tanto en el asunto sub jdice, ni vaco legal ni posibilidad de aplicacin del tipo de hurto, en cuyo caso extraordinario, tampoco cabra como lo seala el Ministerio Pblico en el presente proceso penal una absolucin; ocurre que el tipo de apropiacin indebida o ilcita, comprende como
agraviado, en principio, al dueo de la cosa apropiada, cuando este fuera quien
119
entrega, al acreedor insatisfecho, en cuyo nombre el sujeto activo no (sic) recibe el bien, en los casos de recibo de pago total o parcial, situacin que la doctrina jurisprudencial de la Corte Suprema de Justicia del Per ha adoptado.

dos mil diez) seala, que responder por delito de robo con resultado muerte quien si bien no ha realizado un disparo de necesidad mortal ha actuado en
ejecucin del plan comn que contemplaba la muerte del agraviado, no siendo necesario para la coautora que cada uno de los agentes hayan realizado todos y cada uno de los elementos del tipo penal.
No hay duda a los efectos de la subsuncin tpica que los cuatro individuos actuaron en coautora, figura jurdico-penal que supone la realizacin conjunta de
un delito por varias personas que intervienen en l conscientemente. En el caso
concreto medi un supuesto de coautora ejecutiva, en la que se produjo un reparto de las tareas ejecutivas: si bien todos atacaron y dispararon sus armas de
fuego, es obvio que no todos los disparos de necesidad mortal fueron realizados
por el imputado Guevara Abanto, quien segn la sentencia recurrida los disparos
que efectu no impactaron a la vctima. Disparar contra los agraviados fue la ejecucin de un plan comn, aceptado por todos. As, entonces, las distintas contribuciones deben considerarse como un todo y el resultado total debe atribuirse a
cada coautor, independientemente de la entidad material de su intervencin. La
contribucin del imputado, formando parte del grupo, atacando al unsono a los
agraviados y apoderndose de las armas es, pues, un eslabn importante de todo
el acontecer delictivo. El resultado muerte permaneci en el mbito de la decisin comn acordada previamente, que se expres en la forma como atac a los
vigilantes, no fue un exceso de uno de los asaltantes matar al agraviado.
El imputado cometi en comn con otros el hecho punible. Hubo, pues, pactum
scaeleris que, como es obvio, no necesariamente ha de ser formal e incluso puede ser tcito, basta que se desprenda su existencia de la misma naturaleza y dinmica de los hechos que se incriminan colectivamente, elemento subjetivo dolo
compartido o decisin conjunta y elemento objetivo aportacin causal decisiva. Dados estos elementos o presupuestos, de obsta la variedad y diversa entidad de los papeles asignados a los distintos coautores en el desarrollo del proyecto delictivo asumido, ya que cada uno de los coautores no tiene por qu realizar la totalidad de la conducta tpica, aunque siempre es atribuible la totalidad
de la accin a cada uno, es decir, el hecho delictivo les pertenece en igual medida
vnculo de solidaridad penal, no son partcipes en lo hecho por otro y por ello
no juega el principio de accesoriedad propi de la participacin en un hecho ajeno.
No se infringi el artculo 23 del Cdigo Penal. Quinto.- Que, por consiguiente, el factum de la sentencia de primera instancia, confirmada por la de vista, no
desautoriza la subsuncin realizada por el Tribunal Superior, coautora de la comisin de un robo agravado consumado. Atacar a las vctimas y, una vez reducidas, despojarlas de sus pertenencias en este caso de las armas de fuego que
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portaban - tipifica, sin lugar a dudas, el delito de robo agravado. Se emple violencia contra las personas apoderndose en esa perspectiva de las armas de fuego que portaban la violencia, como se sabe, puede usarse por el agente hasta en
tres supuestos: para vencer la resistencia, para evitar que la vctima resista la sustraccin y para vencer la oposicin para fugarse del lugar de la sustraccin en
todas ellas se presenta una conexin causal; la violencia ha de ser el medio idneo para perpetrar o consolidar el apoderamiento.
La sentencia de la Casacin N 145-2011-Lambayeque (diez de noviembre de dos mil once) precisa las diferencias entre los delitos de robo y
extorsin; as como las caractersticas que los hacen excluyentes.
Segundo: Que, de la evaluacin de lo actuado, se advierte que las sentencias de
primera y segunda instancia han sido resueltas con arreglo a ley; pues los hechos
descritos en la acusacin fiscal de fojas uno, constituyen delito de secuestro en su
modalidad agravada, conforme a lo descrito en el quinto prrafo, literal b) del artculo doscientos del Cdigo Penal, al haberse cometido los hechos con la participacin de dos o ms personas. En ese sentido, estando a la forma y circunstancias de la comisin de los acontecimientos, se llega a establecer que concurren
los elementos objetivos y configurativos del delito de extorsin, habida cuenta
que los encausados Vctor Ricardo Cueva Jibaja y Eduardo Enrique Bazn Salazar, usando como modos facilitadores la vis compulsiva o intimidacin obligaron con amenazas a la agraviada Dora Silvia Daz Gutirrez a hacer la entrega de ventaja patrimonial econmica, consistente en suma de dinero y la compra
de un celular. Que, a diferencia del delito de robo, la accin se consuma cuando
se produce el apoderamiento en forma ilegtima de un bien mueble, sustrayndolo del lugar donde se encuentra, e igualmente concurren los medios facilitadores
vis compulsiva y vis absoluta, pero en este caso, el apoderamiento es entendido
como arrebato y posterior huida del agente del delito, usando igualmente la violencia para doblegar la capacidad defensiva de la vctima, situacin que no concurre en el delito de extorsin, puesto que en este ilcito el sujeto activo usa la
coaccin como medio, por lo que el verbo rector es el obligar a otro, de donde
se colige que estos delitos son excluyentes entre s.
La sentencia de la Casacin N 150-2010-La Libertad (cinco de mayo

de dos mil once) seala que el delito de falsedad ideolgica es un delito de peligro (no de resultado) y no posee condicin objetiva de punibilidad alguna.
Sexto: Que, debe resaltarse adems que no es necesario el desarrollo de la doctrina jurisprudencial para establecer si en el delito de falsificacin ideolgica la
expresin (...) si de su uso puede resultar algn perjuicio (...) es un elemento
objetivo o es una condicin objetiva de punibilidad de este tipo penal, por las siguientes razones: a) Que, el delito de falsedad ideolgica, tipificado en el artculo
cuatrocientos veintiocho, primer prrafo del Cdigo Penal, sanciona al que inserta o hace insertar, en instrumento pblico declaraciones falsas concernientes a
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hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlos como
si de la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido si de su uso puede
resultar algn perjuicio (...); b) Este tipo penal no es un delito de resultado sino
un delito de peligro, por lo que la tcnica legislativa utilizada en este tipo penal,
responde a esta clase de delitos. En este sentido, la naturaleza jurdica referida a
la tcnica si de su uso puede resultar algn perjuicio o, tambin denominada,
la posibilidad de causar perjuicio, pertenece a los elementos objetivos de este
delito. El fundamento radica en que dicho elemento objetivo tiene como finalidad configurar la idoneidad de la creacin de un riesgo no permitido materializado en la falsificacin, que debe reunir antes del ingreso al trfico jurdico, esto
es, que el riesgo creado est en condiciones y en la aptitud de producir un determinado dao, de lo que se concluye que la funcin que cumple la posibilidad de
perjuicio, se encuentra ntimamente relacionado con la accin tpica de crear un
documento falso o adulterar uno verdadero (vase, expresamente, Castillo Alva,
Jos Luis. La Falsedad Documental. Editorial Jurista, Lima, dos mil uno, pgina
ciento noventa y cuatro y doscientos).
XII. Impugnacin
1. Generalidades
La sentencia de la Casacin N 33-2010-Puno (once de noviembre de
dos mil diez) seala que los autos dictados en audiencia solo pueden ser apelados en esta de modo oral reservndose en todo caso el hacer la fundamentacin por escrito y dentro del plazo legal, que la voluntad de impugnar debe
manifestarse de modo expreso, y que no puede condicionarse la fundamentacin de la impugnacin oralizada en audiencia con asistencia de la parte impugnante a la previa entrega de la resolucin o de su audio.
Primero: Que es materia del recurso de casacin el auto superior de fojas cuarenta y cuatro, del diecisis de octubre de dos mil nueve, que declar infundado el recurso de queja de derecho promovido por la seora Fiscal Provincial de
Puno contra la resolucin del Juez de la Investigacin Preparatoria de fojas treinta y tres, del seis de octubre de dos mil nueve, que declar improcedente el recurso de apelacin que plante contra la resolucin oral registrada en la audiencia de fojas veintisiete, del uno de octubre de dos mil nueve, que declar fundado el requerimiento de tutela de derechos a favor de Mara Cahui Coila y Mercedes Mamani Coila.
El Juzgado de la Investigacin Preparatoria rechaz el recurso de apelacin de la
seora Fiscal Provincial, porque no se interpuso recurso en forma oral en el mismo acto de la audiencia. Esta decisin desestimatoria fue confirmada por la Sala
Penal Superior, que estim que contra las resoluciones dictadas en el curso de
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una audiencia el recurso que se interpone debe ser oral, conforme al artculo 405,
apartado 2, del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Segundo: Que el artculo 405 del nuevo Cdigo Procesal Penal, salvo los supuestos especficos, regula los presupuestos subjetivos y formales de los recursos impugnativos en general. En cuanto a la forma del acto de interposicin, el literal
b) del apartado 1 del artculo 405 del nuevo Cdigo Procesal Penal, estipula que
este puede ser por escrito u oral. La interposicin oral del recurso de la parte procesal legitimada solo cabe respecto de resoluciones expedidas en el curso de la
audiencia, supuesto en el que el recurso se interpondr en el mismo acto en que
se lee la resolucin que lo motiva. El apartado 2 del citado artculo estipula que
en estos casos, de tratarse de resoluciones finales expedidas en la audiencia, el recurso se formalizar por escrito en el plazo de cinco das, salvo disposicin distinta de la Ley.
Tercero: Que (i) es evidente que no es viable impugnar oralmente una resolucin
escrita, pues la regla es que esta modalidad de resolucin solo se recurre por escrito y en el plazo previsto por la Ley. Tambin (ii) es incuestionable que el nuevo Cdigo Procesal Penal en el caso de decisiones expedidas oralmente o ledas
en audiencia, como consecuencia de la concordancia de dos principios que la informan: oralidad y concentracin, introduce dos reglas clarsimas: (a) acto de interposicin oral en esa misma audiencia, y (b) ulterior formalizacin escrita del
recurso en fecha posterior. Solo en el caso de expedicin de sentencias, por imperio del artculo 401, apartado 1, del nuevo Cdigo Procesal Penal, es posible la
reserva del acto de interposicin.
Cuarto: Que, en el acto de la audiencia, expedida la resolucin oral cuestionada,
la seora Fiscal Provincial expres: (...), no estando conforme, solicitamos se
nos notifique y se nos haga llegar los audios correspondientes a fin de evaluar las
medidas y acciones correspondientes que tomar el Ministerio Pblico, en relacin a los hechos materia de audiencia (fojas veinticinco).
Al respecto cabe una precisin y dos aclaraciones.
1. La seora Fiscal Provincial no impugn expresamente el auto judicial de tutela
de derechos. No hay una voluntad impugnativa claramente consignada. No basta decir no estando conforme, se requiere que la parte legitimada se pronuncie
clara y contundentemente sobre la impugnacin, si recurre o no recurre.
2. La decisin oral se da por notificada en el mismo momento de su expedicin
en presencia de las partes que asistieron a la audiencia las caractersticas del
principio de oralidad as lo imponen.
3. No puede condicionarse un acto procesal de parte ni menos la suspensin del
tiempo del proceso a que se le haga entrega del audio de la audiencia o se notifique una decisin oral que en este ltimo caso no es viable (para evaluar, segn anot, las medidas y acciones correspondientes), puesto que el Ministerio
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Pblico estuvo representado en el acto de la audiencia y conoca de lo sucedido

y decidido.
Quinto: Que as las cosas la desestimacin del recurso de apelacin es jurdicamente correcto. No se tergivers ni se dej de observar las disposiciones citadas
del artculo 405 del nuevo Cdigo Procesal Penal.
El recurso de casacin, por consiguiente, debe desestimarse.
La sentencia de la Casacin N 53-2010-Piura (siete de junio de dos mil

doce) seala que el artculo 416 del Cdigo Procesal Penal debe ser interpretado en sentido estricto.
6. Que, ahora, en cuanto a la pretendida regulacin del recurso de apelacin
contra las resoluciones dictadas en audiencia, sobre todo cuando la decisin
cause gravamen irreparable, cabe indicar que el artculo cuatrocientos diecisis del Cdigo Procesal Penal, debe ser interpretado en todos los casos en sentido estricto, en efecto, dicho dispositivo legal establece las causales de procedencia y las resoluciones que son recurribles va el recurso de apelacin, por
lo que cualquier interpretacin amplia y extensiva de la acotada norma, por un
lado, desnaturalizara la incoacin de dicho recurso y, por otro lado, creara
un desorden recursal que importara una obstruccin al desarrollo normal del
proceso penal; que, en el caso concreto, resulta adecuada la decisin de Sala de
Apelaciones de haber declarado nulo el concesorio de apelacin y la apelacin
propiamente dicha, interpuesta por el Fiscal Superior contra la decisin del Juez
de la Investigacin Preparatoria de declarar infundado su pedido de oposicin
a las observaciones efectuadas por la defensa del acusado Alex Artemio Palacios Mogolln, en la audiencia de control de acusacin, pues dicha resolucin
no resulta recurrible a travs del recurso interpuesto, ms an si existe norma
legal especfica al respecto, as el artculo cuatrocientos quince del Cdigo Procesal Penal establece lo siguiente: (...) Durante las audiencias solo ser admisible el recurso de reposicin contra todo tipo de resolucin autos, menos las
finales (...). En tal sentido, no puede pretenderse como as lo solicita el Fiscal
Superior, que se realice una interpretacin extensiva del artculo cuatrocientos quince, literal e), cuando ello colindara flagrantemente con otra norma legal
de naturaleza imperativa que resulta ser especfica y concreta para el caso de
autos, en tal virtud, debe desestimarse tambin la pretensin planteada en este
extremo por el representante del Ministerio Pblico, toda vez que no se advierte razn que justifique el presupuesto excepcional de desarrollo de la doctrina
jurisprudencial.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 208-2011-La Libertad (diecisiete de noviembre de dos mil once) seala que las resoluciones dictadas oralmente en audiencia de juzgamiento se entendern notificadas desde el momento de su pronunciamiento, empezando a correr ah el plazo para impugnar.
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Tercero: Que conforme se verifica del acta de la sesin de fojas doscientos veintiuno, la sentencia de vista que confirm la de primera instancia, se emiti el siete de junio de dos mil once, oportunidad en la que se dej constancia que el abogado defensor se retir de la Sala de Audiencia sin motivo justificado. Pese a esta
contingencia debe sealarse que conforme al inciso cuatro del artculo trescientos sesenta y uno del Cdigo Procesal Penal se entendern notificadas desde el
momento que se emite la sentencia, por lo que el plazo para interponer recurso de
casacin se debe contabilizar desde el ocho de junio de dos mil once; sin embargo, el recurrente interpuso recurso de casacin el veintitrs de junio de dos mil
once, esto es, en forma extempornea, si se tiene en cuenta que solo tena diez
das para interponer dicho medio impugnatorio.
El auto de Calificacin de la Casacin N 57-2009-Arequipa (ocho de

junio de dos mil diez) seala que el CPP de 2004 no requiere de vista fiscal
antes del pronunciamiento de la segunda instancia sobre la resolucin que declar el sobreseimiento de la causa.
La agraviada sustenta el recurso de casacin que interpuso a fojas doscientos cuarenta y dos en el artculo cuatrocientos veintisiete apartado cuatro del
Cdigo Procesal Penal. Solicita se forme o consolide un adecuado desarrollo
jurisprudencial respecto del procedimiento que el juez debe observar antes de
pronunciarse por el sobreseimiento de la causa. Considera, al respecto, que resulta indispensable que el fiscal emita opinin antes de dictarse el auto de sobreseimiento, pues de lo contrario se vulnerara la pluralidad de la instancia y la autonoma del Ministerio Pblico; que, en el presente caso, al no haberse procedido de esa forma en el caso de la Fiscala Superior en segunda instancia, se aplic
indebidamente la garanta de la doble instancia; que el artculo trescientos cuarenta y seis del nuevo Cdigo Procesal Penal debe aplicarse conforme a la Constitucin, pues si el Fiscal no interviene el Poder Judicial ser quien en definitiva
decida y controle al Ministerio Pblico. ().
Quinto: Que el casacionista insta una interpretacin distinta del artculo trescientos cuarenta y seis del nuevo Cdigo Procesal Penal. En verdad, en el presente caso el Fiscal Provincial solicit el sobreseimiento de la causa y el Juez de
la Investigacin Preparatoria, realizada la audiencia preliminar de control, acept
sobreseerla. En sede de apelacin, la Sala Superior cumpli con el procedimiento previsto en el artculo cuatrocientos veinte del nuevo Cdigo Procesal Penal,
es decir, previo trmite de traslados a las partes recurridas, cit para la audiencia
de apelacin, que se realiz cumplidamente conforme aparece del acta de fojas
ciento noventa y cuatro, en la que intervinieron el fiscal, los abogados de la parte encausada y del agraviado. Como se advierte de autos, el cuestionamiento, en
todo caso, es al artculo cuatrocientos veinte del nuevo Cdigo Procesal Penal, en
cuanto regula la intervencin del Ministerio Pblico en el procedimiento de apelacin de autos. No es posible imponer, va interpretacin, un trmite no previsto legalmente e incompatible con su sistemtica: la institucin de la vista fiscal y
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del dictamen fiscal previo, no es propia del modelo reconocido por el nuevo Cdigo Procesal Penal su imposicin vulnerara el principio de legalidad procesal
penal. El juez, en estos casos, ha de cautelar la vigencia de los principios procesales de contradiccin e igualdad; esto es, de que, con plena correspondencia o
simetra, sin privilegios irrazonables para cualesquiera de las partes, se les reconozca la oportunidad, en tanto pueden ver afectados sus derechos, intereses legtimos o expectativas procesales con una determinada resolucin judicial, de poder intervenir en su formacin, mediante la posibilidad de intervenir en las actuaciones, alegar y desarrollar, en su caso, actividad probatoria consistente. El principio procedimental de oralidad del nuevo Cdigo Procesal Penal se consagra,
en sede de apelacin, mediante el sistema de audiencias con abierta preponderancia de la palabra hablada y, entre otros aspectos, con la primaca de la inmediacin en la valoracin de las pruebas personales. La norma cuestionada por el
casacionista no necesita de una interpretacin distinta de la realizada por la Sala
de Apelacin. La claridad de su texto no ofrece dificultades interpretativas que
reclaman la atencin de esta Sala de Casacin. La institucin de la vista fiscal
no es consustancial a los principios de contradiccin e igualdad de armas y a la
garanta de un debido proceso, en tanto en cuanto el trmite procesal de apelacin afirma precisos principios procesales que evitan la indefensin material de
la fiscala.
La sentencia de la Casacin N 215-2011-Arequipa (doce de junio de

dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que la autoridad
jurisdiccional que conoce un medio impugnatorio debe circunscribirse a los
agravios aducidos por las partes, en su recurso impugnatorio presentado.
Sexto: Que, con respecto a la doctrina jurisprudencial solicitada, debe indicarse, que se encuentra amparada en el inciso cuatro del artculo cuatrocientos
veintisiete del Cdigo Procesal Penal. 6.1. El principio de congruencia o conocido tambin como de correlacin, importa un deber exclusivo del juez, por el cual
debe expresar los fundamentos de una respuesta coherente en su resolucin que
dicta, basado en las pretensiones y defensas traducidas en agravios formulados
por los justiciables en su recurso impugnativo, y que de esa manera no se pueda justificar la decisin arribada en razones diversas a las alegadas por las partes.
Este principio tiene una cierta vinculacin con el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, al principio acusatorio y al contradictorio. 6.2. El Tribunal Constitucional afirma que el principio de congruencia, forma parte del contenido constitucionalmente protegido del derecho de motivaciones de las decisiones judiciales, y este principio garantiza que el juzgador debe resolver cada caso concreto
sin omitir, alterar o exceder las pretensiones formuladas por las partes. 6.3. Que,
el agravio o gravamen es el perjuicio real e irreparable que presenta una parte
afectada por una decisin jurisdiccional, y por lo tanto, limitan y racionalizan la
potestad represiva del Estado en el proceso. Esta viene a ser el ncleo central de
un recurso impugnativo. 6.4. Cuando se produce discordancia entre el pronunciamiento judicial con el contenido de los agravios efectuados por las partes en
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forma oportuna, se produce el vaco de incongruencia. Esto puede ocurrir por exceso (ultra petita), por defecto (citra o infra patita) o por exceso o defecto (extra patita). En la primera, se conceda ms de lo pedido, en la segunda, omitiendo
injustificadamente pronunciarse sobre alguna de las cuestiones decisivas del debido, y el tercero, cuando se sale del tema litigioso para de esa manera, otorgar o
denegar lo que nadie le ha pedido, y al propio tiempo no responder a lo que se le
ha pedido. 6.5. Que, en el caso de autos la Sala de Mrito incurri en un pronunciamiento extra patita, por cuanto fue ms all de lo deducido por la parte recurrente, vulnerando de esa manera el principio de congruencia recursal a que estaba obligado a cumplir. 6.6. Que, siendo as, en el caso de autos el tema planteado
por el recurrente reviste inters casacional a criterio de este Supremo Tribunal,
toda vez que al interponerse un recurso impugnatorio este debe ser atendido en
funcin a los agravios invocados por quien lo interponga, precisndose que en el
caso de autos la Sala Superior excedi su funcin revisora al entrever en los fundamentos de la recurrida que los hechos investigados podran configurarse dentro de los alcances de lo contenido en los artculos trescientos setenta o trescientos setenta y dos del Cdigo Penal; siendo ello el fundamento principal para revocar la resolucin que declar fundada la excepcin de improcedencia de accin, no habindose enmarcado la resolucin materia de casacin en los hechos
que constituyen la presente investigacin y la calificacin jurdica invocada por
el Ministerio Pblico, circunstancia que afecta el debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva, mas si se tiene en cuenta que ninguno de los apelantes parte
agraviada ni Ministerio Pblico fundamentaron como agravio una posible nueva calificacin del hecho denunciado los artculos trescientos setenta o trescientos setenta y dos del Cdigo Penal. 6.7. Que, a mayor abundamiento, es de precisar que el numeral uno del artculo cuatrocientos nueve del Cdigo procesal Penal seala que la impugnacin confiere del Tribunal competencia solamente para
resolver la materia impugnada, as como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante.
La sentencia de la Casacin N 22-2010-Cuzco (veintitrs de setiembre

de dos mil diez) seala que el rgano jurisdiccional de segunda instancia no
puede inferir el desistimiento del Fiscal Superior, pues este debe ser expreso
y canalizarse conforme a su trmite especfico.
Tercero: Que si bien es cierto, por la especial configuracin orgnica del Ministerio Pblico y los principios institucionales y de actuacin que lo informan,
especficamente el principio de unidad en la funcin, el Fiscal Superior en grado no est sujeto a la posicin procesal asumida por el Fiscal inferior esta no
le es vinculante y, por tanto, puede adoptar un planteamiento jurdico distinto
el aludido principio de unidad en la funcin compromete, en todo caso, a los
Fiscales del mismo oficio, mas no al Superior en grado (la Fiscala Superior),
es de precisar que el desistimiento siempre es expreso y est sujeto a un trmite
especfico, conforme establece el artculo 341 y siguientes del Cdigo Procesal
Civil. En consecuencia, no es posible sostener que el Fiscal Superior se desisti
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del recurso de apelacin. Al no hacerlo el desistimiento no se presume el Tribunal deba pronunciarse sobre el mrito del recurso de apelacin del Fiscal Provincial, quien introdujo la pretensin impugnativa y a la cual debi responder razonada y razonablemente.
Es de precisar, segn se advierte del audio que contiene la audiencia de apelacin del cuatro de marzo del ao en curso, que el Fiscal Superior se limit a sostener que est de acuerdo con la decisin del Juez de la Investigacin Preparatoria que desestim el acuerdo provisional de terminacin anticipada; que su actuacin, aunque difiere del Fiscal de Investigacin que apel el auto desestimatorio,
se ampara en los artculos cinco de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y sesenta y uno del Cdigo Procesal Penal; y que, en tal virtud, se aparta de la apelacin del fiscal de Investigacin, y de hacer lo contrario seguir sosteniendo la
apelacin no sera coherente con su postura frente a otros casos similares.
Por tanto, el indicado fiscal no se desisti expresamente del recurso de apelacin, ni tampoco sigui el procedimiento preestablecido del recurso de desistimiento. Tampoco lo hizo respecto del propio acuerdo suscrito por el Fiscal
Provincial.
Y, que el Fiscal Superior no puede alterar la pretensin impugnativa del

Ministerio Pblico, salvo que se desista de la apelacin.
Cuarto: Que cabe puntualizar que la pretensin impugnativa la introduce el Fiscal recurrente y es esta la que delimita los principios de congruencia y de exhaustividad del Tribunal de Apelacin. El Fiscal Superior en grado solo puede alterar
este mbito de la pretensin impugnativa en la medida en que se desista del recurso, total o parcialmente y lo puede hacer porque institucionalmente rige en
el Ministerio Pblico el principio de jerarqua y desde la perspectiva de su actuacin impera el principio de objetividad o legalidad. Siendo as, no es razn suficiente aludir a la posicin del Fiscal Superior hecha valer en la audiencia de apelacin para, inmotivadamente, confirmar el auto recurrido.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 01-2007-Huaura (diecisiete

de mayo de dos mil siete) seala que se debe hacer una interpretacin no formalista de los requisitos de todo medio impugnatorio, estndose a la voluntad impugnativa.
Cuarto: Que, no obstante ello, en funcin al carcter tasado de los motivos de
casacin es de precisar que el cauce procesal que corresponde al caso submateria es el previsto por el artculo cuatrocientos veintinueve, inciso dos, del nuevo
Cdigo Procesal Penal, y, en consecuencia, sobre ese motivo debe incidir el examen casacional; que a estos efectos es de asumir la concepcin de la denominada voluntad impugnativa, atento al contenido o fundamentacin y a la pretensin hecha valer mediante el presente recurso que, por lo dems, ha cumplido
con las exigencias formales del apartado uno del artculo cuatrocientos treinta
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del Cdigo acotado, que incide puntualmente en los alcances del cumplimiento de las normas procesales por el rgano jurisdiccional causantes de nulidad del
auto de vista, por lo que, en aras de hacer efectivo el derecho a la tutela jurisdiccional, que obliga a una interpretacin no formalista de los requisitos de todo recurso impugnatorio, cabe entender que el recurso en cuestin tiene como motivo
especfico el previsto en el inciso dos del citado artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo Cdigo Procesal Penal.
La sentencia de la Casacin N 52-2009-Arequipa (trece de julio de dos

mil diez) seala que la inasistencia del apelante de un auto a la audiencia de
segunda instancia para sustentar oralmente su pretensin no puede ocasionar
la inadmisibilidad del recurso.
TERCERO: Que, ahora bien, el procedimiento del recurso de apelacin en el
Tribunal Superior ha sido regulado separadamente segn la resolucin impugnada se trate de auto o de sentencia (as, artculos 420 y 424 del NCPP, respectivamente). Tratndose de autos, como el presente que se recurre una decisin sobre
prisin preventiva, el apartado cinco del artculo 420 del NCPP es claro y definitivo, no deja lugar a dudas ni puede invocarse siquiera una laguna normativa
que requiera acudir a la integracin jurdica, en concreto a la aplicacin supletoria de otra norma similar. Inicia el texto de la citada norma con la siguiente frase:
A la audiencia de apelacin podrn concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. A su vez, precisa que la audiencia de apelacin (...) no podr
aplazarse por ninguna circunstancia (...) y (...) se oir al abogado de la parte recurrente y a los dems abogados de las partes asistentes.
Ambas frases no admiten, dentro de su sentido literal posible, otra opcin que entender que la asistencia a la audiencia de apelacin de autos de los sujetos procesales, incluyendo por cierto a sus abogados que tienen una funcin especfica
dentro del proceso y su actividad se integra al de la parte que defiende, es facultativa, y que los esclarecimientos y el propio debate de alegaciones, con la concurrencia incluso del acusado, que tiene derecho a la ltima palabra, es potestativa o discrecional. En este supuesto se considera suficiente el mrito del acto de
interposicin, respecto del cual la ley exige su debida fundamentacin por escrito (artculo 405, apartado uno, literales b) y c), del NCPP), y se privilegia la necesaria absolucin del grado bajo el entendido de que la argumentacin y la pretensin impugnativa constan en autos.
La asistencia a la audiencia de apelacin desde la perspectiva del derecho a la revisin de una resolucin de primera instancia de carcter interlocutoria, instituida legalmente, no trae consigo la inadmisibilidad de la apelacin, su decadencia.
Es obvio que desde una perspectiva general la concurrencia a la audiencia es, por
cierto, un derecho constitucional de las partes base del principio de contradiccin y de la garanta de defensa procesal, de hacerse or por el rgano jurisdiccional antes de una decisin. El deber u obligacin procesal de asistencia, por
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el contrario, lo ser en la medida, segn el rgimen legal respectivo, en que una

norma especfica as lo exija.
En tal virtud, la asistencia a la audiencia de apelacin de autos es, propiamente,
una posibilidad procesal, en tanto oportunidad procesal que se brinda al apelante a fin de acrecentar sus expectativas de una decisin favorable con su asistencia
a las audiencias y exponer razonada, razonable y oralmente sus puntos de vista
fcticos y jurdicos, as como sus propias pretensiones o resistencias. El NCPP,
para el caso del recurso de apelacin, ha configurado la asistencia del impugnante a
la apelacin como una carga procesal solo cuando se apelen sentencias, pues su
inasistencia determina la declaracin de inadmisibilidad del recurso.
CUARTO: Que la declaracin de inadmisibilidad de un acto procesal en este
caso de la interposicin del recurso de apelacin y de la consiguiente necesidad
de la absolucin del grado por el rgano jurisdiccional ad quem constituye una
sancin procesal. Como tal, segn el apartado tres del artculo VII del Ttulo Preliminar del NCPP, ha de ser interpretada restrictivamente. La declaracin de inadmisibilidad presupone, como es lgico, una norma expresa y, adems, se aplica solo y estrictamente a los casos en los que no exista ni la menor duda, es decir, al alcance interpretativo de la ley se limita al ncleo de su significacin.
Invocar el rgimen de la apelacin de sentencias, bajo el argumento de la supremaca de los principios de contradiccin, oralidad y publicidad, es llanamente
una integracin analgica que lesiona el alcance del artculo 420 apartado cinco del NCPP, visto su contenido normativo expreso y cierto, e infringe palmariamente el artculo VII del Ttulo Preliminar del NCPP ya citado.
La Sentencia de la Casacin N 22-2010-Cuzco (veintitrs de setiembre

de dos mil diez) seala que es nula la resolucin de segunda instancia que no
responde todos los motivos del recurso de apelacin ni absuelve las pretensiones impugnativas.
SEXTO: Que, siendo as, se vulner la garanta constitucional de tutela jurisdiccional. La resolucin de vista no est fundada en derecho, no es congruente ni
cumpli con el principio de exhaustividad. No respondi todos los motivos del
recurso de apelacin ni absolvi las pretensiones impugnativas hechas valer por
la Fiscala Provincial con el imputado y su defensa. Ante una ausencia de motivacin y la vulneracin de la garanta de tutela jurisdiccional no cabe otra opcin
que anular la resolucin de vista y disponer que el Tribunal Superior emita una
decisin sobre el fondo del asunto. Es de aplicacin el artculo 150, literal d), del
Cdigo Procesal Penal.
La sentencia de la Casacin N 05-2007-Huaura (once de octubre de

dos mil siete) seala que es vlida bajo ciertas condiciones la motivacin
por remisin de las resoluciones de segunda instancia.
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Es claro, por lo dems, sostener que la sentencia de segunda instancia no vulnerara la garanta de motivacin en concreto, de motivacin suficiente cuando
utiliza la tcnica denominada del fallo por remisin, es decir, cuando el Tribunal Superior se remite a la sentencia de primera instancia, siempre y cuando esta
resuelva con rigor y motivadamente la cuestin planteada. En todo caso, los motivos del recurso deben haber sido respondidos cabalmente y de los argumentos
del fallo de vista puede inferirse vlidamente que se pronunci acerca de las alegaciones del recurrente.
Pero, puntualizando la improcedencia de la motivacin por remisin

cuando la causa de impugnacin es un cuestionamiento de la completitud en
la exposicin y valoracin de la prueba en la resolucin de primera instancia,
caso en que nos encontraramos ante un supuesto de motivacin insuficiente.
OCTAVO. En el presente caso el Tribunal de Apelacin ha entendido que la
apreciacin del Tribunal de Primera Instancia, en orden a la valoracin de la
prueba personal, no puede ser revisada, es inmodificable, tanto ms si no se actu prueba en segunda instancia. Sin embargo, no apreci, pese a que integraba el
motivo de la impugnacin, el otro mbito de fiscalizacin de la prueba personal:
la coherencia y persistencia de los principales testigos de cargo, en suma (desde
luego, es del caso puntualizar que el hecho de que una testigo en el curso del proceso haya expuesto varias versiones en modo alguno inhabilita al rgano jurisdiccional a optar por una de las versiones, siempre que explicite los motivos por
los que asume una de ellas); si el relato incriminador era atendible en funcin a
las reglas de la experiencia: si este era suficiente, a partir del conjunto de la prueba apreciada por a quo; si el razonamiento del Tribunal de Primera Instancia era
en s mismo slido y completo.
Por otro lado, en el presente caso no es aceptable la tcnica de la remisin, pues
existe un cuestionamiento a la completitud de la prueba tanto testifical
como pericial, y una invocacin a la necesidad de apreciar el conjunto de declaraciones de la agraviada y a lo que del testigo de cargo anot el recurrente, datos
o precisiones no consolidados en la sentencia de primera instancia.
En tal virtud, es de estimar que la sentencia de segunda instancia no absolvi debidamente los motivos del recurso de apelacin centrados en un error en la apreciacin de la prueba de cargo. Vulner, en consecuencia, la garanta de motivacin, en concreto el principio de razn suficiente. No justific la razn de la pretensin impugnativa del imputado.

nueve) seala que la pena de inhabilitacin no se ejecuta hasta que la sentencia que la impone quede firme.
Si se examina el rgimen del NCPP, podr advertirse, en el caso de la sentencia condenatoria, la inclinacin por el primer modelo: la impugnacin no tiene
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efecto suspensivo as lo dispone el artculo 402.1 del NCPP como regla especfica frente a la genrica del artculo 412.1 del NCPP, con la excepcin de la
imposicin de las penas de multa o limitativas de derechos, una de las cuales es,
por cierto, conforme al artculo 31.3 del Cdigo Penal, la pena de inhabilitacin.
Ello significa, entonces, que solo las sentencias que imponen penas de privativas
de libertad y restrictivas de libertad que consignan los artculos 29 y 30 del Cdigo Penal en adelante, CP se cumplen provisionalmente pese a la interposicin
de un recurso impugnatorio contra ellas. Por tanto, si el condenado estuviera en
libertad y se impone pena o medida de seguridad privativa de libertad de carcter
efectivo, el Juez Penal, interpuesto el recurso, segn lo autoriza el artculo 402.2
del NCPP, podr optar por su inmediata ejecucin o por imponer alguna restriccin de las previstas en el artculo 288 del NCPP.
A su turno, el Tribunal de Revisin, en caso se hubiera optado por la inmediata
ejecucin de la pena impuesta, podr suspenderla, atendiendo a las circunstancias del caso, segn el artculo 418.2 del NCPP. Tal efecto suspensivo concluir
cuando la sentencia queda firme.
En consecuencia, la pena de inhabilitacin conforme a las disposiciones pertinentes del NCPP no se ejecuta hasta que la sentencia condenatoria adquiera firmeza. Rige plenamente, en este dominio, el denominado sistema suspensivo.
2. Apelacin de sentencia
El Auto de Calificacin de la Casacin N 16-2007-Huaura (dieciocho
de enero de dos mil ocho) seala que el plazo para presentar medios probatorios, corre no obstante que el impugnante no se haya apersonado an ante el
rgano de segunda instancia.
Que respecto a la trasgresin del debido proceso, denuncia que no se le notific
con arreglo a ley con el concesorio de apelacin de la sentencia a efecto de presentar nuevos medios probatorios, es del caso sealar que conforme se advierte de la resolucin de fojas diecisis del cuaderno de Impugnacin y Debate, del
seis de agosto de dos mil siete, el impugnante no tena sealado domicilio procesal en segunda instancia, pero se indic la posibilidad de subsanar dicha omisin;
que el Actor Civil, recin el veintinueve de agosto de dos mil siete se apersona
y seala domicilio procesal vase fojas treinta y nueve del indicado cuaderno,
esto es cuando el plazo de ley para presentar medios probatorios haba vencido;
que, por tanto, no se advierte vulneracin a su derecho de defensa (componente
de la garanta genrica del debido proceso), pues tena perfecto conocimiento a
partir de la impugnacin que efectu de la sentencia de primera instancia que
los autos se encontraban en segunda instancia y que deba apersonarse sealando domicilio procesal conforme a ley.
La Sentencia de la Casacin N 56-2010-La Libertad (veintiocho de febrero de dos mil once) seala que no se infringe el derecho de defensa cuando
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la prueba es rechazada, porque la parte no justifica el supuesto que habilita el

ofrecimiento de prueba en segunda instancia.
Dcimo primero: La inobservancia de la garanta de la defensa procesal denunciada por la defensa del encausado valos Zrate estn referidas a las presuntas
vulneraciones a su derecho a probar ante el Colegiado Superior. As, el ofrecimiento de un testigo, cumpliendo los presupuestos y formalidades, tiene el objetivo de acreditar la tesis exculpatoria de la defensa, desbaratar la teora del caso
del fiscal o acreditar o desvirtuar alguna circunstancia de la comisin del delito.
En la medida en que el rechazo del testigo ofrecido sea arbitrario o ilegal, dicha
decisin lesiona el derecho a la prueba, pues el ordenamiento procesal est configurado de tal manera que la defensa tenga la oportunidad de probar su teora del
caso o desvirtuar la tesis exculpatoria.
El ofrecimiento y admisin de los medios probatorios est relacionado con el derecho a la libertad probatoria, pues cualquier medio probatorio ofrecido oportunamente mientras sea idneo, pertinente y conducente para sustentar una circunstancia debe ser admitido por el juzgador; sin embargo, estas reglas generales
de admisin de los medios probatorios no rigen para la admisin de los medios
probatorios en segunda instancia, as lo seala el numeral dos del artculo cuatrocientos veintids del Cdigo Procesal Penal, el cual seala que solo se admitirn los siguientes medios de prueba: a) Lo que no se pudo proponer en primera
instancia por desconocimiento de su existencia; b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados, siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva; y, c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a l.
Dcimo segundo : Antes de la realizacin de la Audiencia de Apelacin, el encausado valos Zrate ofreci como medio de prueba la testimonial de Maximina Lizrraga Ortiz, sealando las preguntas a las que iba a responder y que tenan
como finalidad exclusiva corroborar su tesis exculpatoria [tesis que consista en
que los hechos son como producto de un chantaje y no una extorsin, pues amenaz a la agraviada con divulgar que tena un amante, hecho por el cual le solicit una determinada cantidad de dinero, tanto ms si no existe ninguna grabacin
de los supuestos audios extorsivos, pese a que la imputacin radica en que la polica intervino al or las llamadas que habra realizado a la agraviada]; pues la testigo es pariente de la agraviada.
El Tribunal Superior declar inadmisible el medio probatorio ofrecido, sealando que el ofrecimiento no se encontraba en ninguno de los supuestos de excepcin regulados en el numeral dos del artculo cuatrocientos veintids del Cdigo
Procesal Penal, es decir, no se acredit el desconocimiento del medio probatorio
para ofrecerlo en primera instancia, no fueron indebidamente denegados en primera instancia o pese a ser admitidos no fueron actuados por causas no imputables al encausado.
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En este contexto, corresponde decidir si lo resuelto por el Tribunal Superior resulta acorde a derecho. Del escrito de fojas treinta y siete de ofrecimiento de la
testimonial de Maximina Lizrraga Ortiz presentado por el encausado valos
Zrate no se advierte fundamentacin alguna para encuadrar el ofrecimiento de
prueba [en segunda instancia] en ninguno de los supuestos que habilita el ordenamiento procesal, esto es, que recin se tuvo conocimiento de su existencia, que
haya sido indebidamente denegado en primera instancia o haya sido admitido y
no actuado por causa no imputable a su persona; por lo que este extremo no vulnera la garanta de la defensa procesal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 14-2007-Huaura (treinta de

enero de dos mil ocho) seala que es inadmisible el ofrecimiento de testigos
en segunda instancia cuando no se ofrecieron en primera instancia pese a estar en condiciones de hacerlo.
De la sentencia de vista no se observa que la Sala Penal efectu una errnea interpretacin del citado artculo cuatrocientos veintids, sino que al referirse al
trmite de la apelacin y al examinar el valor de la prueba personal objeto de
inmediacin por el Juez de Primera Instancia, y en armona con el auto de fojas veintids (que inadmiti los medios probatorios ofrecidos por la defensa del
imputado) razon adecuadamente sobre el sentido del precepto y el porqu de
la no admisin de las testificales propuestas: i) se trataba de declaraciones que
debieron ofrecerse en el juicio oral de primera instancia pues, en tanto se trataba
de cinco familiares directos y un vecino de la menor agraviada, su existencia resultaba conocida por el proponente [literal a) del inciso dos]; y, ii) el recurrente
omiti indicar, en su momento, que las testificales no fueron practicados en primera instancia por causas no imputables a l [literal c) del inciso dos].
La Sentencia de la Casacin N 09-2007-Huaura (dieciocho de febrero

de dos mil ocho) seala que no infringe el derecho de defensa del imputado,
la actuacin en segunda instancia de la testimonial que no se pudo recibir en
la primera instancia por la inconcurrencia del testigo no imputable a la parte.
TERCERO: Que en el caso concreto, el ofrecimiento de la declaracin de la menor K.N.A.R. en segunda instancia est regulado por el artculo cuatrocientos
veintids apartado c) del nuevo Cdigo Procesal Penal, ofrecida en tiempo oportuno, con el objeto de que bajo las exigencias de inmediacin y contradiccin la
agraviada K.N.A.R. sea examinada por los jueces a cargo del control y revisin
de la sentencia apelada, declaracin relevante por razn del delito y necesaria
para los fines del esclarecimiento de la imputacin formulada; situacin que no
es atentatoria contra el derecho de defensa del imputado, por tener expedito el
derecho del contrainterrogatorio. Que al desestimarse la declaracin de la agraviada K.N.A.R., no se tuvo en cuenta que la actora civil en sus alegatos preliminares, conforme al acta del juicio oral de primera instancia de fojas doscientos
ocho, inform que el motivo de la inasistencia de la vctima se produjo por su
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estado de salud mental, aludiendo el informe psicolgico nmero sesenta-DPSHNCH-cero siete ofrecido y admitido como prueba que sealaba que la agraviada presentaba Depresin mayor con ideacin suicida actual (...), y el Colegiado de primera instancia no adopt ninguna medida para asegurar su concurrencia
a juicio conforme lo dispone el artculo ciento sesenta y cuatro del nuevo Cdigo Procesal Penal, tampoco consider su testimonio como uno especial, conforme al artculo ciento setenta y uno, a pesar de la justificacin de inconcurrencia.
().
Ahora bien, el imputado no podra ser afectado en su derecho de defensa, puesto
que luego del examen de la agraviada K.N.A.R., tena el derecho del contraexamen o contrainterrogatorio, incluso de un careo, asegurada de este modo la igualdad de actuacin entre las partes.
El Auto de la Apelacin N 02-2009-La Libertad (veintisis de junio de

dos mil diez) seala que el oferente tiene la carga de probar que la no presentacin de su nuevo medio probatorio en el juicio de primera instancia se debi a causas ajenas a su voluntad.
Cuarto: Que el encausado recurrente afirma que la prueba que ofrece no pudo
presentarla al inicio del juicio oral porque recin la conoci en pleno desarrollo
del plenario. Sin embargo, es de tener en cuenta que en este supuesto el proponente ha de demostrar que la falta de proposicin oportuna se debi a circunstancias ajenas a su voluntad.
Seala la excepcionalidad de la citacin al juicio de apelacin de los testigos que declararon en la primera instancia.
Esta ltima posibilidad solo es admisible cuando las declaraciones de los testigos, incluidos los agraviados, adolezcan de sensibles defectos legales o dficits
de informacin que impiden el necesario esclarecimiento de los hechos objeto
del debate. Es de tener en claro que el principio rector de la apelacin penal contra sentencias definitivas es solo permitir la actuacin de nuevas pruebas desde una
perspectiva de complementacin del material probatorio en orden a la correccin
de irregularidades probatorias de la primera instancia y a superar, limitadamente, las preclusiones all producidas.
Y, que no es obligatoria la presencia del imputado recurrente en la audiencia de apelacin del juicio cuando ello implicara la privacin de su libertad.
Octavo: Que en el caso concreto el imputado ha sido condenado a una pena privativa de libertad efectiva y se ha ordenado su captura, medida que rige pese al
recurso de apelacin por mandato del apartado dos del cuatrocientos dieciocho
del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Ahora bien, nuestro ordenamiento jurdico garantiza plenamente el ejercicio de
la libertad personal y es comprensivo del afn natural de las personas de evitar
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toda limitacin o privacin de la libertad, ms all de la legitimidad del mandato

de la autoridad competente. Por ende, no considera apropiado imponer sancin
alguna por su razonable ejercicio, salvo que en su comisin se vulneren otros bienes jurdicos protegidos integridad corporal, patrimonio, objetividad y correccin del ejercicio de la funcin pblica, etctera.
Este Supremo Tribunal entiende el motivo del imputado por no asistir a la audiencia de apelacin: si se presenta sera detenido e ingresado a un Establecimiento Penal. As las cosas, no es proporcional exigir su presencia bajo apercibimiento de desestimar liminarmente su impugnacin. Si se reconoce, como se
hace, el derecho de las personas a la libertad ambulatoria, y si en el caso concreto
su presencia implicara su detencin inmediata, no es posible anudar a su inconcurrencia la desestimacin del recurso, con lo que se limitara desproporcionadamente desde el subprincipio de proporcionalidad estricta el derecho al recurso se clausurara la posibilidad de someter al conocimiento de un Tribunal Superior una resolucin que le causa agravio y el derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva no se tendra acceso a la segunda instancia, legalmente prevista, pese a
que la audiencia de apelacin, en este caso, en atencin a los motivos del recurso y al mbito de sus objeciones, no requiere de modo necesario la presencia del
imputado.
En consecuencia, en este caso concreto, como est en riesgo la libertad personal
del imputado y solo porque lo est de modo irremediable sera desproporcionado atar a su inconcurrencia la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Por
ello cabe concluir que el motivo de su probable inasistencia est justificado. La
audiencia de apelacin, por tanto, puede realizarse con la sola presencia de su
abogado defensor, a quien debe reconocerse, analgicamente, la representacin
del imputado y, por tanto, los derechos de intervencin en todas las diligencias y
de ejercicio de todos los medios de defensa que la ley reconoce (artculo setenta
y nueve, apartado tres, del nuevo Cdigo Procesal Penal).
La sentencia de la Casacin N 183-2011-Huaura (cinco de setiembre

de dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que no es imprescindible la asistencia del imputado recurrido a la audiencia de segunda
instancia.
4.1.1. Que, resulta claro de conformidad con el inciso uno del artculo cuatrocientos veintitrs del Cdigo Procesal Penal que una vez que se ha decidido la
admisibilidad de la prueba ofrecida como ha sucedido en el presente caso se
deber convocar a las partes, incluso a los imputados no recurrentes, a la audiencia de apelacin, en efecto esta norma hace mencin a que el rgano Jurisdiccional debe poner en conocimiento de todos los sujetos procesales la realizacin de dicha audiencia, con el fin de drseles la oportunidad a que puedan
asistir y hacer valer sus posiciones antes que la causa sea resuelta en segunda
instancia.
136
4.1.2. Que, asimismo, el inciso dos del citado dispositivo legal y que habra sido
vulnerado, segn alega el recurrente, con el proceder del Colegiado Superior, estipula: (...) Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente, as
como de todos los imputados recurridos en caso la impugnacin fuere interpuesta por el fiscal (...) en efecto, dicha norma en principio establece la obligatoriedad de la asistencia del imputado recurrido ante la impugnacin efectuada por el
fiscal, sin embargo, dicha norma debe ser comprendida y aplicada no de manera
aislada y literal, sino que debe interpretarse en forma sistemtica con las dems
disposiciones que guarden relacin con dicha premisa inicial dentro del marco
jurdico vigente, as se tiene que el inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintitrs de la norma acotada, seala: (...) Si los imputados son partes recurridas
se entiende no recurrentes su inasistencia no impedir la realizacin de la audiencia (...), entonces, resulta razonable establecer que no obstante la obligatoriedad anotada, el legislador ha previsto casos en los que no concurra el imputado recurrido, en tales supuestos la frmula legal a seguir por el juzgador no es
suspender el juicio, sino por el contrario en esos casos la audiencia se debe llevar
a cabo, tanto ms si concurre el abogado defensor del procesado.
4.1.3. Que, al respecto el inciso uno del artculo setenta y uno del Cdigo Procesal Penal establece: () el imputado puede hacer valer por s mismo, o a travs
de su abogado defensor los derechos que la Constitucin y las Leyes le conceden (), como vienen a ser la tutela jurisdiccional efectiva, derecho de defensa, igualdad ante la Ley, a la doble instancia, entre otros; asimismo, se ha dejado
anotado en el Recurso de Apelacin nmero cero dos - dos mil nueve de La Libertad, fundamento octavo, lo siguiente: () pese a que la audiencia de apelacin, en este caso, en atencin a los motivos del recurso y al mbito de sus objeciones no requiere de modo necesario la presencia del imputado (...) La audiencia de apelacin, por tanto, puede realizarse con la sola presencia de su abogado
defensor, a quien debe reconocerse, analgicamente, la representacin del imputado y, por tanto, los derechos de intervencin en todas las diligencias y de ejercicio de todos los medios de defensa que la ley reconoce (artculo setenta y nueve, apartado tres del Cdigo Procesal Penal) (). Asimismo, se ha dejado establecido en la Casacin nmero uno - dos mil siete - Huaura, de fecha veintisis
de julio de dos mil siete, lo siguiente: () Es particularmente importante, a todos los efectos, la regla incorporada en el penltimo extremo del apartado dos
del examinado artculo doscientos setenta y uno del nuevo Cdigo Procesal Penal: Si el imputado se niega por cualquier motivo a estar presente en la audiencia ser representado por su abogado defensor o el defensor de oficio, segn sea
el caso. No es pues, absoluta la necesidad de presencia del imputado en la audiencia de prisin preventiva; es s necesaria, su debida citacin en su domicilio real o procesal si lo hubiere sealado, o su conduccin al juzgado cuando
est efectivamente detenido [con ello se cumple el principio de contradiccin,
se hace efectiva la garanta de tutela jurisdiccional en cuanto acceso al proceso y se afirma, a su vez, la garanta de defensa procesal]. Si el imputado se niega a asistir, sea porque huy, porque no es habido lo que denota imposibilidad
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material del juez para emplazado o porque, sencillamente, no quiere hacerlo

en ejercicio de su derecho material de defensa, a su propia estrategia procesal
o por simple nimo de sustraccin o entorpecimiento procesal, la audiencia se
lleva a cabo con la representacin tcnica del abogado defensor, de confianza o
de oficio ().
4.1.4. Que, de lo expuesto, entonces, es de colegirse extensivamente que en los
casos de inasistencia del imputado recurrido a la audiencia de apelacin, no existe impedimento alguno para que dicha diligencia se lleve a cabo, con la presencia de los otros sujetos procesales, incluso dicha ausencia puede ser convalidada
con la asistencia de su abogado defensor, lo que asegura el resguardo de todas las
garantas que nuestro ordenamiento jurdico procesal penal prev a su favor, en
consecuencia, la obligatoriedad en la asistencia del imputado recurrido tiene una
aplicacin relativa, pues existen mecanismos supletorios, como es la asistencia
de su abogado defensor, que garantizan en pleno los derechos y garantas procesales, en consecuencia, no es del caso considerar dicha inasistencia como vulneracin de las normas legales de carcter procesal, debiendo interpretarse en forma sistemtica lo dispuesto por el inciso dos del artculo cuatrocientos veintitrs
del Cdigo Procesal Penal.
Seala, tambin en calidad de doctrina jurisprudencial, que en caso

de inconcurrencia del imputado recurrido la conduccin compulsiva, y contumacia del procesado ser ordenada segn las condiciones del proceso en el
caso concreto.
4.1.5. Que, en cuanto a lo alegado por el recurrente en el sentido que ante la
inasistencia del imputado a la audiencia de apelacin, los Jueces Superiores no
disponen previamente su conduccin coactiva y declararlos contumaces, cabe indicar que dicha disposicin contenida en la parte final del inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintitrs, debe ser aplicada, caso por caso y no en forma definitiva, general e indiscriminada, ello pues en algunos casos concretos, la prueba de cargo conocida por el rgano Jurisdiccional en segunda instancia puede
ser tan dbil e insuficiente para cuestionar una decisin absolutoria de primera
instancia, que sera razonablemente inadecuado disponer la conduccin coactiva del imputado recurrido o su declaracin de contumaz, cuando su presencia
que puede ser incluso convalidada con la asistencia de su abogado defensor no
sea determinante para definir la decisin judicial, entonces resulta adecuado precisar que en funcin a la naturaleza de los hechos y la prueba de cargo y de descargo que exista en cada caso particular, el juzgador podr adoptar la decisin
que considere pertinente, proporcional y razonable en cada uno de ellos, sin que
la no imposicin de las medidas anotadas en la parte final del artculo cuatrocientos veintitrs del Cdigo Procesal Penal signifique per se afectacin al debido proceso.
E, igualmente en calidad de doctrina jurisprudencial, la necesidad de lectura pblica de la sentencia de segunda instancia.
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4.2.1. Que, respecto a la diligencia de lectura de sentencia, debe indicarse que

en el Cdigo Procesal Penal existen normas genricas que regulan su desarrollo
tras el juicio oral llevado a cabo tanto por el Juzgado Unipersonal o Colegiado,
respectivamente, como se advierte del Ttulo VI artculo trescientos noventa y
dos y siguientes de la Seccin III del citado Texto Legal al respecto, el inciso
tres del artculo trescientos noventa y seis establece lo siguiente: () La sentencia quedar notificada con su lectura integral en audiencia pblica () como
las especficas vinculadas a la lectura de sentencia en segunda instancia, que se
encuentra regulada en el artculo cuatrocientos veinticinco del Cdigo acotado;
que el inciso cuatro de este dispositivo legal seala: (...) La sentencia de segunda instancia se pronunciar siempre en audiencia pblica. Para estos efectos
se notificar a las partes la fecha de la audiencia. El acto se llevar a cabo con las
partes que asistan. No ser posible aplazada bajo ninguna circunstancia (...); que
de ello se puede precisar entonces que ya sea la sentencia de primera o de segunda instancia, es un supuesto normativo de ineludible cumplimiento por los rganos Judiciales su lectura en audiencia pblica sin perjuicio de reconocerse lo
estipulado en el segundo prrafo del artculo trescientos noventa y seis del Cdigo Procesal Penal que establece: (...) Cuando por la complejidad del asunto o
lo avanzado de la hora sea necesario diferir la redaccin de la sentencia, en esa
oportunidad se leer tan solo su parte dispositiva y uno de los jueces relatar sintticamente al pblico los fundamentos que motivaron la decisin, anunciar el
da y la hora para la lectura integral, la que se levar a cabo en el plazo mximo
de los ocho das posteriores al pronunciamiento de la parte dispositiva ante quienes comparezcan (...).
4.2.2. Que, en efecto, ello garantiza el conocimiento de los argumentos y la decisin judicial en forma oral a los justiciables presentes y al pblico concurrente, en consonancia con el espritu del nuevo modelo procesal penal que busca ir
aboliendo las prcticas inquisitivas que redundan en una reserva de las actuaciones judiciales, en tal sentido, el Cdigo Procesal Penal plantea a lo largo del procedimiento un sistema de audiencias que garantiza no solo la contradiccin de las
posiciones entre los sujetos procesales durante el proceso, sino que tambin garantiza la publicidad en las actuaciones judiciales, que permite un adecuado control de la ciudadana sobre la actuacin de los jueces, siendo la lectura de la sentencia una exigencia no solo de orden formal, sino que es a su vez una exigencia normativa que tiende a someter al escrutinio general la decisin adoptada, en
consecuencia, y en cumplimiento a lo dispuesto en el inciso seis del artculo cuatrocientos veinticinco del Cdigo Procesal Penal la sentencia de segunda instancia al igual que la derivada del acto de juzgamiento en primera instancia debe
ser, primero, ineludiblemente leda se entiende en audiencia pblica, salvo las
excepciones de ley en que dicha diligencia se har en forma reservada y despus de ello notificada a los sujetos procesales.
4.2.3. Que, cabe indicar que la disposicin de publicar la decisin judicial en una
pgina web resulta lgica y abona al conocimiento y difusin de las sentencias
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dictadas por este poder del Estado, en tal sentido, debera ser una premisa general
e inicial que tales publicaciones deban realizarse a travs de los medios de difusin idneos y legalmente autorizados y reconocidos para dicha finalidad, como
resultan ser las pginas electrnicas de las diversas Cortes Superiores de Justicia;
sin embargo, resulta ser un hecho evidente en nuestro pas que en muchos casos
no existe la logstica necesaria ni la cultura de la publicidad que tienda a la difusin por tales medios informticos de las sentencias dictadas, en consecuencia, si
tomamos en cuenta que en la actualidad se est llevando a cabo en nuestro pas
el proceso de reforma en materia procesal penal de manera progresiva, no resulta
equivocado ni irrazonable disponer la difusin de las decisiones judiciales, a travs de otros mecanismos como pueden ser otras direcciones electrnicas destinadas obviamente a la difusin de noticias y temas de inters de ndole jurdica, en tanto se vayan estableciendo las condiciones tcnico-operativas y logsticas ptimas para alcanzar los fines publicsticos que enarbola el Cdigo Procesal Penal.
Quinto: Que en dicho orden de ideas, si bien los actos realizados por el Colegiado Superior en cuanto no realiz la diligencia de lectura de sentencia y dispuso
nicamente la notificacin de su decisin en los domicilios procesales de las partes, afectan lo dispuesto en los artculos cuatrocientos veinticinco, inciso dos, del
Cdigo Procesal Penal, sin embargo, solo por esta vez este Supremo Tribunal
considera que resultara inapropiado y poco prctico retrotraer el procedimiento
al momento en que se cometi el vicio, tanto ms si en los casos de defectos relativos, el artculo ciento cincuenta y dos del Cdigo Procesal Penal, seala que
los vicios quedarn convalidados: () Si no obstante su irregularidad, el acto
ha conseguido su fin respecto de los interesados o si el defecto no ha afectado los
derechos y las facultades de los intervinientes ().
La sentencia de la Casacin N 153-2010-Huaura (veintids de noviembre de dos mil once) seala que el rgano jurisdiccional de grado no puede variar el sentido de la valoracin de los medios probatorios que hizo el rgano
jurisdiccional de primera instancia, salvo que en la audiencia de apelacin se
haya actuado nueva prueba; nicamente es posible efectuar un control de la
estructura racional del contenido de la prueba.
Tercero: Es precisamente por permitirse actuar determinados medios de prueba
en la etapa recursal del proceso penal, es que estamos frente a un modelo de apelacin limitado modulado, este radica en la posibilidad de introducir nuevos medios probatorios.
Al respecto, el inciso 5 del artculo 422 del NCPP establece la posibilidad de citar
a aquellos testigos que han declarado en primera instancia, siempre que la Sala,
por exigencias de inmediacin y contradiccin, considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia, a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. As tambin, la regla general es que en la
valoracin de prueba personal la Sala de revisin no le puede otorgar diferente
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valor probatorio, salvo que el mismo haya sido cuestionado por un medio de
prueba actuado en segunda instancia.
Cuarto: La regla general referida en el considerando anterior se produce como
consecuencia de los principios de inmediacin y oralidad, que priman en materia de actuacin y ulterior valorabilidad y valoracin de la prueba personal, por
lo que el Tribunal de segunda instancia no est autorizado a variar la conclusin
o valoracin que de su contenido y atendibilidad [que] realice el rgano jurisdiccional de primera instancia, estos casos son identificados como las zonas opacas. No obstante, existen zonas abiertas que s permiten el control de aspectos relativos a la estructura racional del propio contenido de la prueba, ajenos en
s mismos a la percepcin sensorial del Juzgador de primera instancia, que pueden ser fiscalizados a travs de las reglas de la lgica, la experiencia y los conocimientos cientficos.
Quinto: En el presente caso, se advierte que la Sala de Apelaciones no actu
prueba, salvo la declaracin del sentenciado, por lo que solo poda valorar las
actuaciones realizadas en primera instancia, en tanto existan zonas abiertas; es
decir, solo poda efectuar un control de la estructura racional del contenido de la
prueba; situacin que no se observa en el presente caso; puesto que, se limita a
enumerar una serie de vicios de valoracin; es decir, transgresin del derecho a la
prueba en cuanto no se habra admitido medios de prueba necesarios para el proceso y la falta de actuacin de oficio de otros - tales como la citacin de Mdicos
que determinen de manera concreta el tratamiento mdico y sus efectos de la enfermedad venrea de la cual sufra el sentenciado; siendo el caso que, dichos argumentos ameritan ms que una absolucin, la nulidad de la sentencia de segunda instancia.
Sexto: En consecuencia, la resolucin cuestionada mediante el recurso de casacin no est fundada en derecho, pues no existe en el presente caso las denominadas zonas abiertas que permitan la valoracin de los medios de prueba actuados en la primera instancia, produciendo la obligacin de anularla y ordenar al
Tribunal Superior emita una decisin conforme a lo expresado en esta Suprema
Instancia.
La sentencia de la Casacin N 05-2007-Huaura (once de octubre de

dos mil siete) seala que, si bien el rgano jurisdiccional de segunda instancia no est autorizado a modificar la valoracin de la prueba personal realizada por el de primera instancia, existen zonas abiertas que son accesibles al
control de grado.
Stimo. Es exacto que con arreglo a los principios de inmediacin y de oralidad, que priman en materia de la actuacin y ulterior valorabilidad y valoracin
de la prueba personal, el Tribunal de Alzada no est autorizado a variar la conclusin o valoracin que de su contenido y atendibilidad realice el rgano jurisdiccional de primera instancia. Ello, desde luego, reduce el criterio fiscalizador del
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Tribunal de Apelacin, pero no lo elimina. En esos casos las denominadas zonas opacas los datos expresados por los testigos estrechamente ligados a la inmediacin (lenguaje, capacidad narrativa, expresividad de sus manifestaciones,
precisiones en su discurso, etctera) no son susceptibles de supervisin y control
en apelacin; no pueden ser variados.
Empero, existen zonas abiertas, accesibles al control. Se trata de los aspectos
relativos a la estructura racional del propio contenido de la prueba, ajenos en s
mismos a la percepcin sensorial del Juzgador de primera instancia, que pueden ser fiscalizados a travs de las reglas de la lgica, la experiencia y los conocimientos cientficos. En consecuencia, el relato fctico que el Tribunal de Primera instancia asume como hecho probado, no siempre es inconmovible, pues:
a) puede ser entendido o apreciado con manifiesto error o de modo radicalmente inexacto el testigo no dice lo que lo menciona el fallo; b) puede ser oscuro,
impreciso, dubitativo, ininteligible, incompleto, incongruente o contradictorio
en s mismo; o, c) ha podido ser desvirtuado por pruebas practicadas en segunda
instancia.
La sentencia de la Casacin N 73-2010-Moquegua (catorce de abril

de dos mil once) seala que no existe nulidad de la sentencia que valor una
prueba que haba sido excluida cuando esta no resulta decisiva para justificar
la condena; sealando que se debe aplicar el mtodo de la supresin hipottica para determinar si la prueba es decisiva.
Sexto: De la atenta lectura de las sentencias de primera y segunda instancia se
advierte que la condena se sustent en el mrito de las declaraciones testimoniales de Luis Eduardo Romero Salas persona que auxili a la menor agraviada
instantes despus de haber sido vctima de tocamientos indebidos y que en la audiencia de juzgamiento reconoci fsicamente al encausado Mamani Gallegos,
de los trabajadores que participaron en el techamiento de la casa en el que se produjo el hecho juzgado: Prudencio Baca Ramrez, Justo Isidoro Mamani Ayna y
Julio Agustn Mamani Cosi padre del imputado; as como de Luis Alberto Apaza Apaza y Yully Melva Velsquez Jurez, progenitores de la vctima y
de los policas intervinientes en el da de los hechos Miguel Albino Quispe Carpio y Wilver Rosendo Mamani Cuayla quienes coinciden en sealar que el da
de los hechos la menor, indistintamente, les refiri que momentos previos haba
sido vctima de tocamientos indebidos y que en ese mismo acto sindic e identific como el autor de tal hecho al imputado, el dictamen pericial psicolgico de
fecha veintiuno de febrero de dos mil nueve, realizado a la nia por la Psicloga
Ana Mara Mamani Chahuayo del Instituto de Medicina Legal del Per y la propia declaracin del encausado.
As expuestos, los medios de prueba invocados y el elemento probatorio que
aportan cumplen el requisito de suficiencia probatoria.
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Que, no obstante, se aprecia que al emitirse la sentencia de apelacin, el Tribunal

Superior obvi considerar que la declaracin referencial de la menor agraviada
de fojas veintiuno haba sido excluida del acervo probatorio en primera instancia por haber sido obtenida sin las garantas y formalidades establecidas por la
ley procesal; sin embargo, dicha circunstancia no ocasiona vicio en la sentencia
de vista, pues a la luz de lo actuado, tanto en primera como en segunda instancia,
no era esencial ni decisiva para resolver el caso judicial a su favor y enervar las
dems pruebas de cargo e indicios que se verificaron en su contra.
Para apreciar si la prueba omitida es decisiva, se acude al mtodo de la supresin
hipottica: la prueba ser decisiva y su validez afectar de manera fundamental a
la motivacin cuando, su supresin o reposicin mental, genera conclusiones necesariamente distintas.
En el presente caso, an suprimiendo hipotticamente la declaracin referencial
de la menor agraviada prestada ante el representante del Ministerio Pblico a fojas veintiuno, no variara el sentido de la decisin final adoptada en la sentencia
de condena se mantendra inclume pues existen otros elementos de conviccin e indicios que fueron utilizados, tanto por los juzgadores de primera instancia como por el Tribunal de apelacin, de acuerdo a la sana crtica racional tiene suficiente cimentacin legal.
La sentencia de la Consulta N 2491-2010-Arequipa (catorce de setiembre del dos mil diez) se pronuncia por la constitucionalidad de la prescripcin
legal que establece la posibilidad de que, con motivo de la apelacin de la sentencia, el rgano jurisdiccional de grado condene al imputado que fue absuelto por la primera instancia.
Cuarto: Que en efecto, el nuevo Cdigo Procesal Penal a travs del dispositivo legal cuya inconstitucionalidad es materia de consulta, establece la posibilidad de sancionar a aquel que fuera absuelto en primera instancia, modificando de
esta manera las facultades concedidas al juez de apelacin en el Cdigo de Procedimientos Penales, toda vez que mientras que en su artculo 425, inciso 3, literal b), seala que la sentencia de segunda instancia puede dentro de los lmites
del recurso, confirmar o revocar la sentencia apelada. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria, puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y reparacin civil a que hubiere lugar; el Cdigo de Procedimientos Penales seala en su artculo 301 que el rgano jurisdiccional que conoce un recurso de apelacin en segunda instancia, en caso de sentencia absolutoria, solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instruccin o nuevo juicio
oral.
Quinto: Que, el nuevo tratamiento de reforma de la sentencia absolutoria de primera instancia por una de carcter condenatoria, ha dado lugar a lo que se denomina, el rgimen jurdico de la condena del absuelto, el mismo que no afecta la
denominada garanta de la doble instancia reconocida en el inciso 6 del artculo
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139 de la Constitucin Poltica del Estado, en la medida que, en estricto, lo que

se reconoce en dicha norma constitucional es la garanta de la instancia plural, la
misma que se satisface estableciendo, como mnimo, la posibilidad en condiciones de igualdad de dos sucesivos exmenes y decisiones sobre el tema de fondo planteado, por obra de dos rganos jurisdiccionales distintos, de modo que el
segundo debe prevalecer sobre el primero, tanto ms si como ha sucedido en el
presente caso, ante la emisin de la sentencia absolutoria de primera instancia,
el Fiscal Adjunto encargado del Tercer Despacho de Investigacin de la Segunda
Fiscala Penal Corporativa de Arequipa ha interpuesto recurso de apelacin, circunstancia que al habilitar un pronunciamiento condenatorio, no permite arribar
a una conclusin que implique una reformatio in peius para el procesado Jorge
Ccanahuire Adcco.
Sexto: Que, en efecto, la prohibicin de la reformatio in peius no funciona en los
supuestos en que el contrario hubiera tambin apelado de la sentencia; situacin
jurdico-procesal que es donde se encuadra el tema en anlisis, pues sobre la sentencia absolutoria, el apelante es el Ministerio Pblico, cuya pretensin impugnatoria faculta a un pronunciamiento de fondo, que al ejercer un juicio de fundabilidad puede provocar una condena al absuelto en primera instancia.
Stimo: Que, el principio constitucional de la instancia plural trata en definitiva de que la organizacin del proceso admita la posibilidad que el objeto o pretensin pueda ser discutida ampliamente en dos instancias, a instancia tanto de la
parte acusada como acusadora. Por ende, el acusado pero tambin la acusacin
respecto de su pretensin tiene la posibilidad de discutir en dos oportunidades
la pretensin punitiva, defendindose de la acusacin durante la primera instancia y luego, ante la apelacin presentada por el fiscal, tambin podr hacerlo en
segunda instancia, a travs de sus alegatos respectivos.
Octavo: Que, la referida garanta es reconocida tambin en condiciones de igualdad tanto a la parte acusada como a la parte acusadora, no existiendo razn alguna para admitir que el ad quem solo pueda absolver al condenado cuando este
cuestione la condena, pero no pueda condenar al absuelto cuando la parte acusadora cuestione, precisamente con su recurso, tal absolucin. As, si tenemos en
cuenta la exigencia del principio de igualdad, no existe justificacin razonable
que permita, de un lado, avalar la posibilidad de una decisin del ad quem que
revoque y sustituya la condena pero, de otro lado, impedir que ejerza las mismas
facultades respecto de la absolucin.
Noveno: Que, el inciso 6 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado,
as como el literal h) del inciso 2 del artculo 8 de la Convencin Americana sobre Derecho Humanos exigen que, en la organizacin del proceso penal, la parte
acusada tenga la posibilidad de discutir la pretensin jurdica penal en su contra
ante un rgano jurisdiccional superior y por ende distinto. Sin duda, la institucin
de la condena del absuelto prevista en la configuracin jurdica del recurso de apelacin en el nuevo Cdigo Procesal Penal, prev la posibilidad de hacer uso de
este recurso por la parte acusada, consecuentemente, puede recurrir y discutir la
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pretensin sancionadora de la parte acusadora ante un rgano jurisdiccional superior y distinto.

Dcimo: Que, en este contexto, el acusado tendr toda la posibilidad de discutir la pretensin punitiva en dos oportunidades, esto es, tanto ante el juez de primera instancia como ante el de apelacin, incluso en el caso de la apelacin de
una sentencia absolutoria por parte de la parte acusadora. De esta manera, podr
ejercer su derecho de defensa frente a la acusacin que se le haga durante la primera instancia y, lo que es lo ms importante, podr tambin hacerlo en el juicio
sobrevenido por el recurso actuado por el fiscal, en virtud del cual se realizar el
juzgamiento en segunda instancia.
Dcimo primero: Que, habindose cumplido entonces a travs del nuevo diseo procesal penal adoptado, en el que a diferencia de la regulacin prevista en
el Cdigo de Procedimientos Penales, es posible condenar al absuelto en primera instancia, con el respeto irrestricto a la instancia plural, la interposicin del
recurso de casacin, no se ve desnaturalizada, toda vez que se respeta sus caractersticas y finalidades, de ese modo se reconoce al mencionado recurso como
uno de carcter extraordinario que no implica una instancia, es decir que a travs
del mismo no se pueden revisar los hechos ni muchos menos abrirse o agregarse prueba, se reconoce asimismo que la casacin tiende a proceder en el solo inters de la ley, pudiendo incluso declararse de oficio; este criterio es recogido en
la STC Exp. N 3261-2005-PA/TC.
Dcimo segundo: Que, en consecuencia, de acuerdo a lo expuesto, no se trata
entonces de un tema de reformatio in peius ni especficamente de una afectacin
a la pluralidad de instancia, habida cuenta que el doble grado de jurisdiccin se
cumple cuando por intermedio de la impugnacin se somete a un rgano superior
la revisin plena del juicio llevado a cabo por el a quo, entendindose el termino
juicio como aquel mbito de razonamiento jurdico sobre admisibilidad, procedencia, fundabilidad, subsuncin y de garantas efectuadas por el juzgador en su
sentencia.
Dcimo tercero: Que, por lo expuesto, al no advertirse del anlisis del artculo
425.3.b del Cdigo Procesal Penal, colisin alguna con el derecho a la instancia
plural que consagra la Constitucin Poltica del Estado a travs del artculo 139,
inciso 6, y las normas de proteccin internacional de los derechos humanos, referidos en los artculos 10 y 11 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, y los artculos 4, 14 y 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, as como el artculo 8.2 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos: DESAPROBARON la resolucin consultada de fojas sesenticuatro,
su fecha veintids de junio del ao en curso, en cuanto declara inaplicable a este
caso en concreto, el artculo 425.3.b del Cdigo Procesal Penal, nicamente en
cuanto seala que si la sentencia de primera instancia es absolutoria, puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y reparacin civil a que hubiere lugar, en consecuencia.
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Nulidad de la sentencia impugnada

La sentencia de la Casacin N N 16-2009-Huaura (doce de marzo de
dos mil diez) seala que la anulacin de la sentencia por defecto estructural
de la misma no acarrea irremediablemente la nulidad del juicio y la necesidad
de su repeticin, pues la nulidad es ltima ratio.
Octavo: Es de tener presente que la anulacin de la sentencia emitida tras un
juicio oral, pblico y contradictorio a esto ltimo no son ajenos los juicios orales en procesos comunes y de seguridad, si se afirma la existencia de un defecto
estructural de la sentencia [en rigor, una infraccin procesal derivada de la vulneracin de un requisito interno de la sentencia, de las normas reguladoras de la
sentencia, concretamente en su elemento de exhaustividad que no de congruencia], no trae irremediablemente consigo la nulidad del juicio oral y la necesidad
de su repeticin.
La opcin anulatoria, en estas circunstancias, necesariamente debe asumirse
como ltima ratio y siempre que, de un lado, se cumplan acabadamente los principios de taxatividad y de trascendencia y se configure una efectiva indefensin
material a las partes concernidas que menoscabe el derecho a intervenir en el
proceso, el derecho a realizar los alegatos que se estimen pertinentes, el derecho
de utilizar los medios de prueba pertinentes a los hechos alegados y, en su caso
y modo, el derecho de utilizar los recursos contra las resoluciones judiciales,
centrada en la vulneracin de sus derechos y/o garantas procesales de jerarqua
constitucional es decir, relevantemente los principios inherentes a la estructura
del proceso: contradiccin e igualdad de armas: y, de otro lado, no sea posible
por la naturaleza del recurso, adems de estimarlo, resolver el fondo de la controversia penal, imposibilidad que no es de recibo en el recurso de apelacin, opcin absolutamente preferible por razones de economa procesal.
Pero que la nulidad de la sentencia por defectos insubsanables en actos

precedentes a ella genera irremediablemente la anulacin del juicio oral.
Es del caso puntualizar que dictada la nulidad de una sentencia absolutamente
necesaria cuando se trata de vicios por defecto de tramitacin, producidos en actos precedentes a la misma sentencia en tanto sean insubsanables es irremediable anular las actuaciones del juicio oral, pues en ellas se sustenta toda sentencia
de mrito artculo 393 del NCPP.
La sentencia de la Casacin N 106-2010-Moquegua (tres de mayo de

dos mil once) seala que es nula por afectacin al principio de imparcialidad la sentencia de grado cuando el rgano jurisdiccional de segunda instancia conoci el caso en la etapa intermedia revocando el sobreseimiento dictado de oficio por el juez de investigacin preparatoria.
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Sexto: Que, en el caso sub examine los Magistrados de la Sala Penal de Apelaciones (integrado por los doctores De Amat Peralta, Laura Espinoza y Carpio
Medina) en un primer momento mediante resolucin de fecha veintisiete de octubre de dos mil nueve, declararon fundada la queja interpuesta por el representante del Ministerio Pblico contra la resolucin del juez de la Investigacin
Preparatoria que declar improcedente el recurso de apelacin contra la resolucin de sobreseimiento, y dispuso se conceda dicho recurso impugnatorio; luego mediante resolucin de fecha seis de enero de dos mil diez, declararon nula
la resolucin del Juez de la Investigacin Preparatoria de fecha veinticinco de
setiembre de dos mil nueve que declar de oficio el sobreseimiento de la causa,
sustentado en que en la acusacin fiscal existan proposiciones fcticas que subsuman la conducta del encausado Elvis Elisban Gutirrez Celis en el tipo penal
incriminado, como lo es, la existencia del perjuicio ocasionado, esto es, el haber
llenado la letra de cambio con una suma mayor a lo adeudado (de mil quinientos a cinco mil ochocientos cincuenta dlares) que incluso ha sido puesta a cobro judicialmente, y el elemento subjetivo con el cual habra actuado el referido
encausado (dolo), disponindose que se realice la audiencia de control de acusacin correspondiente; y finalmente mediante sentencia de vista de fecha diecisis de julio de dos mil diez, revocaron la sentencia absolutoria de primera instancia, y reformndola, condenaron al encausado recurrente Elvis Elisban Gutirrez Celis por el delito contra el Patrimonio - defraudacin, en la modalidad de
abuso de firma en blanco, a dos aos de pena privativa de libertad, suspendida
condicionalmente por el mismo trmino, bajo determinadas reglas de conducta,
con lo dems que contiene.
Stimo: Que, siendo ello as, al ser los mismos Magistrados (doctores De Amat
Peralta, Laura Espinoza y Carpio Medina) los que revocaron la resolucin del
Juez de la Investigacin Preparatoria que declar de oficio el sobreseimiento de
la causa, (lo que implic la revisin del control de los elementos de la teora del
delito en el presente caso, entre ellos la tipicidad, debido a que concluyeron que
los hechos denunciados se subsuman en el tipo penal imputado, conforme a los
artculos trescientos cuarenta y cuatro y trescientos cuarenta y cinco del Cdigo
Procesal Penal), y los que luego en segunda instancia emitieron la decisin final
condenatoria (revocando una sentencia absolutoria, para lo cual tambin incidieron en la tipicidad), en el presente caso no se cumpli con la imparcialidad objetiva que debe tener todo Juez o Tribunal para resolver un caso concreto, dado
que, antes de que emitieran su decisin final ya tenan una posicin respecto a
los hechos investigados, lo cual resulta ser un hecho concreto que genera duda
de imparcialidad en perjuicio del encausado.
La sentencia de la Casacin N 56-2010-La Libertad (veintiocho de febrero de dos mil once) seala que no procede la nulidad de la sentencia de grado que confirma la condena cuando el coacusado y la agraviada no ofrecidos como testigos no concurrieron al juicio de segunda instancia al ser incorrectamente notificados.
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Dcimo tercero: El Tribunal Superior seal fecha y hora para la realizacin de

la audiencia de apelacin, sealando que dicho acto procesal se llevar a cabo en
la Sala de Audiencia de la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, acto procesal al que deben concurrir obligatoriamente las
partes impugnantes: el representante del Ministerio Pblico y el encausado valos Zrate. Sin embargo, la Audiencia de Apelacin se realiz en la Sala de Audiencias adjunta al Establecimiento Penitenciario El Milagro, motivo por el cual
su coencausado Hilario Loyaga y la agraviada Mara Lizrraga Ortiz no pudieron concurrir.
Siendo as, corresponde decidir si la inconcurrencia del encausado Hilario Loyaga y la agraviada Mara Lizrraga Ortiz a la Audiencia de Apelacin por indebida notificacin vulnera o no la garanta de la defensa procesal, pues segn el encausado valos Zrate se priv a su defensa tcnica de la oportunidad de interrogar a la agraviada y a su coencausado.
En la medida en que las declaraciones del coencausado y agraviada no hayan
sido ofrecidos como medios probatorios a ser actuadas en la Audiencia de Apelacin su inconcurrencia no vulnera la garanta de la defensa procesal, pues la indebida notificacin afecta a los destinatarios, pero no al recurrente. Adems,
segn la resolucin de fojas cincuenta y cinco [del cuadernillo formado en esta
Suprema Instancia] que seala da y hora de la audiencia de apelacin establece
la obligatoria concurrencia del representante del Ministerio Pblico y del encausado valos Zrate, pero no de las dems partes procesales; por lo que este agravio tampoco es de recibo.
La sentencia de la Casacin N 22-2009-La Libertad (veintitrs de junio de dos mil diez) seala que la ausencia del debate pericial necesario para
el esclarecimiento de los hechos genera la nulidad de la sentencia.
El artculo trescientos setenta y ocho, apartado siete del nuevo Cdigo Procesal
Penal establece que (...) En caso sea necesario se realizar un debate pericial,
para lo cual se ordenar (...). Adems, el apartado dos del artculo ciento ochenta
y uno del citado Cdigo estipula que cuando existan informes periciales discrepantes se promover, de oficio inclusive, un debate pericial. Ambas normas, interpretadas sistemticamente y con arreglo a los poderes de esclarecimiento que
el Cdigo reconoce al juez, estn destinadas a que los hechos y su interpretacin
pericial se debatan y diluciden con toda amplitud, a fin de que la decisin judicial sea todo lo justa que merece la sociedad por los intereses pblicos que estn involucrados en el conflicto penal y las partes, en cuyo ejercicio el juez no
est limitado al pedido de estas ltimas sino a las exigencias de justicia que dimanan de la materia controvertida y cuya dilucidacin le est encomendada.
Del tenor de la sentencia de vista, de su propia fundamentacin, se advierte que
no es posible un fallo de mrito sin antes agotar el esclarecimiento en su mbito cientfico o pericial. El debate pericial, en estas condiciones, es inevitable; su
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pertinencia y utilidad estn plenamente justificadas. Por tanto, su ausencia vicia

la sentencia de primera instancia por sustentarse en pruebas diminutas y cuya
responsabilidad era ampliarlas con arreglo a una expresa autorizacin legal, lo
que evita por cierto vulnerar la garanta de imparcialidad judicial, el principio
acusatorio y el derecho de defensa.
Dcimo Cuarto: Que, en tal virtud, la declaracin de nulidad de la sentencia absolutoria de primera instancia no inobserv los artculos ciento cuarenta y nueve
y ciento cincuenta del nuevo Cdigo Procesal Penal. La necesidad de agotar el
esclarecimiento de los cargos objeto de acusacin fiscal a travs del correspondiente debate pericial tiene sustento constitucional y legal. No se ha vulnerado,
por tanto, la garanta genrica del debido proceso, antes bien la anulacin decretada afianza esa garanta y el principio de justicia material.
La doctrina jurisprudencial que dimana de esta Ejecutoria no puede ser la que
pretende el recurrente. Por el contrario, si bien se afirma la vigencia de los principios de taxatividad y trascendencia en materia de nulidades procesales, es claro
que cuando se vulneran garantas supremas, entre ellas, la que fluye del principio
de justicia material que exige el debido esclarecimiento de los hechos acusados
en los estrictos lmites de las autorizaciones legales, como el presente caso, es
indispensable la declaracin de nulidad del fallo de primera instancia.

dos mil diez) seala que si bien la ley ordena que las sentencias sean motivadas, no obstante la nulidad solo ser procedente cuando la prueba omitida sea
esencial para decidir el fallo, de suerte que quede privado de motivacin o justifique una decisin contraria a la adoptada.
Tercero: Que el Tribunal de Apelacin incurre en una infraccin grave por falta
de motivacin si omite la valoracin de pruebas esenciales y decisivas introducidas correctamente en el debate, pues tiene que evaluarlas para fundamentar la
sentencia.
Sin embargo, es soberano en cuanto a la seleccin, en tanto no est obligado a
considerar todas las pruebas introducidas, sino solo las que sean esenciales, decisivas, pertinentes, relevantes y tiles. En ese sentido carece de eficacia la omisin de una prueba que no rena estas particularidades.
Cuarto: Que el acusado Miguel Augusto Silva Urbisagstegui aleg que la vulneracin de la garanta constitucional de motivacin se present porque en la sentencia de vista se omiti analizar el peritaje psicolgico que se le practic y no se
fundament la imposicin de la pena privativa de libertad.
Quinto: Que de la revisin de los fundamentos de la sentencia de vista de fojas cuarenta y siete se aprecia que no se pronunci por el resultado del dictamen pericial psicolgico que se practic al acusado Miguel Augusto Silva Urbisagstegui a fojas veintiuno del expediente judicial que concluy: conciencia
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conservada, no evidencia indicadores de psicopatologa mental que lo incapacite de percibir y valorar su realidad, no acepta la culpabilidad de los hechos, presenta caractersticas de inmadurez, impulsividad, agresividad verbal, dificultad
en las relaciones interpersonales, poco control de sus impulsos, preocupacin sexual (en esa rea). Esta pericia fue ofrecida como medio de prueba por el fiscal
en el requerimiento de acusacin de fojas uno y aceptado por el Juez de la Investigacin Preparatoria en el auto de enjuiciamiento de fojas dos, del veintiuno de
julio de dos mil nueve del cuaderno de debate. La perito que realiz este examen asisti a la sesin de audiencia del juicio oral del cuatro de setiembre de dos
mil nueve, de fojas once del cuaderno de debate y expres que el citado encausado presentaba problemas en el rea sexual segn la sentencia de primera instancia de fojas veintitrs, del cuatro de setiembre de dos mil nueve.
Sexto: Que la citada sentencia de vista de fojas cuarenta y siete, del diecisis de
diciembre de dos mil nueve, estableci la culpabilidad del acusado por el delito de actos contra el pudor con la declaracin de la menor agraviada. Esta seal que el imputado le toc sus partes ntimas, y reiter el relato cuando fue examinada por los peritos psiclogos. En la misma sentencia de apelacin se indic
que ese examen determin que la agraviada tena sentimientos ambiguos hacia
su to acusado por lo dems, en la sentencia de primera instancia de fojas veintitrs se sostuvo que la culpabilidad del acusado se determin con la declaracin
de la menor agraviada, de la testigo Elisa Octavia Agurto Sevino (madre de la
menor agraviada) y de los peritos.
Stimo: Que, en ese contexto, la omisin de valoracin del dictamen pericial psicolgico del acusado carece de relevancia y no ocasiona vicio en la sentencia,
pues no es esencial y decisiva para resolver el caso judicial a su favor y enervar
las dems pruebas de cargo que se actuaron en su contra.
Por tanto, no existe inters jurdico para declarar la nulidad de la sentencia de
vista por dos motivos: (i) no se afect la motivacin; (ii) la ausencia de razonamiento de la Sala de Apelaciones no es de tal entidad que prive al fallo de motivo suficiente para justificar la condena del imputado Miguel Augusto Silva Urbisagstegui se trata de una falta de motivacin parcial, pues solo esta circunscrita a un punto particular, en tanto se sustenta en elementos de juicio suficientes
y vlidos que son bastantes para fundamentarla legtimamente e impedir su descalificacin como acto jurisdiccional.
Si bien la ley ordena que las sentencias sean motivadas, no obstante la nulidad
solo ser procedente cuando la prueba omitida sea esencial para decidir el fallo,
de suerte que quede privado de motivacin o justifique una decisin contraria a
la adoptada.
Y, que se debe recurrir al mtodo de la reposicin hipottica para determinar si la prueba omitida es una decisiva que puede causar la nulidad de la
sentencia.
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Octavo: Que para apreciar si la prueba omitida es decisiva, se acude al mtodo

de la supresin hipottica: la prueba ser decisiva, y su validez afectar de manera fundamental a la motivacin cuando si mentalmente se la repusiera las conclusiones hubieran sido necesariamente distintas.
Por tanto, an admitiendo hipotticamente la prueba omitida, el resultado de la
pericia psicolgica no anulara el sentido de la decisin final adoptada en la sentencia de condena se mantendra inclume, pues no es capaz de desvirtuar el
mrito de los otros elementos de conviccin utilizados por los Jueces de Apelacin de acuerdo a la sana crtica racional tiene suficiente cimentacin legal.
Admitir que toda omisin de valoracin de la prueba legal introducida en el debate provoca per se la invalidacin de la sentencia por falta de motivacin, sera
recoger un rgido y trivial formalismo para anular procesos sobre la base de pruebas que no son sustanciales.
La sentencia de la Casacin N 49-2009-Tacna (veintitrs de abril de dos

mil diez) seala la nulidad de la sentencia por defecto de motivacin al no haberse indicado el inciso en que se encuentra contemplada la especfica figura
delictiva objeto de imputacin.
La garanta procesal especfica de motivacin, como es doctrina jurisprudencial
de esta Suprema Sala, integra a su vez la garanta procesal genrica de tutela jurisdiccional. Toda decisin jurisdiccional, de primera y de segunda instancia,
debe ser fundada en derecho y congruente, es decir en lo que interesa al presente recurso, ha de estar motivada mediante un razonamiento jurdico que exprese de modo claro y que permita entender el porqu de lo resuelto basta con que
se exprese o explique las razones jurdicas en que se apoya para adoptar su decisin, sin entrar a debatir cada uno de los preceptos o razones jurdicas alegadas por la parte. Este deber incluye la obligacin de fundamentar los hechos y
la calificacin jurdica, as como la pena y reparacin civil finalmente impuestas.
Los rganos jurisdiccionales deben hacer explcitos los elementos de conviccin
que sustentan la declaracin de hechos probados, a fin de acreditar la concurrencia de prueba de cargo capaz de enervar la presuncin constitucional de inocencia, y asimismo ofrecer un razonamiento jurdico lgico y sustentado en valores
jurdicamente aceptables de la fundamentacin que sostiene la subsuncin en la
norma penal aplicable.
Sexto: De la lectura minuciosa de la sentencia de vista se advierte que el Tribunal
de apelacin, respecto a la calificacin jurdica de los hechos atribuidos al encausado Rosado Chiri, se limit a sealar que a juicio del representante del Ministerio Pblico, estn referidos al tipo penal de violacin sexual de menor de edad,
contenido en el artculo ciento setenta y tres del Cdigo Penal; que, sin embargo, ha obviado especificar el inciso del citado artculo por el que el encausado estaba siendo juzgado; que dicha precisin resultaba de suma importancia a efectos
de que el enjuiciado pueda realizar un cabal ejercicio de su derecho de defensa,
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ms an cuando de dicha determinacin dependa la fijacin de los mrgenes mnimo y mximo de pena entre los que el Tribunal Juzgador deba fijar judicialmente la pena.
En tal virtud, es de estimar que la sentencia de segunda instancia ha incurrido en
flagrante vulneracin de la garanta de motivacin de las resoluciones judiciales,
prevista en el inciso cinco del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin.
Y, que es nula la sentencia de grado que no absuelve de manera precisa,

clara y coherente el motivo impugnatorio.
El encausado Rosado Chiri en su recurso de apelacin de fojas ciento sesenta y
ocho, al impugnar la sentencia de primera instancia, protest inocencia; y, en puridad, aleg error en la apreciacin de los hechos, en tanto el Juzgado Penal Colegiado se desvincul totalmente de lo precisado en la audiencia preliminar de
control de la acusacin en la que se indic que la imputacin estaba referida directamente, en el caso de la menor de iniciales K.L.R.A., a los hechos ocurridos el veintisis de febrero de dos mil ocho y, en el caso de la menor de iniciales
M.G.R.A., a mediados del ao dos mil seis y no desde que dichas menores tenan
ocho y nueve aos de edad, respectivamente; que en consecuencia fue sentenciado por delito de violacin sexual continuado.
Noveno: El Juzgado Penal Colegiado seal las razones por las que concluy
que se trataba de una pluralidad de acciones que tuvieron lugar en diferentes momentos desde que las menores tenan ocho y nueve aos de edad, los mismos
que fueron cometidos por el mismo acusado y en agravio de las mismas menores, por lo que se trataba de un delito continuado y en virtud de ello le aplic la
ley penal ms severa correspondiente al ltimo acto delictivo. Los fundamentos
ocho punto dos a, b y c y doce de la sentencia apelada son amplios al respecto fojas ciento cuarenta y cuatro.
La sentencia de vista, ante dicho motivo de apelacin puntualizado en el fundamento jurdico anterior, se ha limitado a sostener de manera genrica que: no
se advierte que la sentencia recurrida haya incurrido en lo sealado por el apelante, por cuanto los puntos de la decisin a los que se refiere la impugnacin
se trata del resumen de los hechos imputados por el representante del Ministerio Pblico, no se trata de las consideraciones del Colegiado, en que se sustenta la sentencia materia de impugnacin, no existiendo en consecuencia ninguna
desvinculacin.
Es evidente que dicha argumentacin no cumple con la garanta de motivacin
constitucionalmente exigible al Superior Tribunal, ya que ante los trminos de la
impugnacin, deba responder de manera precisa, clara y coherente a ese motivo impugnatorio; ms an cuando segn se advierte del Dictamen Acusatorio y
de la transcripcin de la Audiencia de control de la acusacin, la imputacin estaba referida directamente a los hechos ocurridos el veintisis de febrero de dos
mil ocho y a mediados del ao dos mil seis fojas cuatro y dieciocho.
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En tal virtud, es de estimar que la sentencia de segunda instancia no absolvi debidamente los motivos del recurso de apelacin centrados en un error en la apreciacin de los hechos. Vulner, en consecuencia, la garanta de motivacin de las
resoluciones judiciales, as como el principio acusatorio.
3. Casacin
El Auto de Calificacin de la Casacin N 51-2009-Moquegua (cuatro
de marzo de dos mil diez) se ha referido a la naturaleza y lmites funcionales
del recurso de casacin.
Tercero: Que la casacin no es propiamente un medio impugnatorio sino un remedio excepcional de tutela, de modo que no tiene por finalidad que se contine
revisando una sentencia judicial firme, sino evaluar si est incursa en las causales previstas en el artculo cuatrocientos veintinueve del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, por lo que no puede ser utilizada para replantear una controversia resuelta por los rganos de instancia; que, en ese sentido, de los argumentos esgrimidos por el recurrente que se describen en los puntos i), ii) y iii) del segundo fundamento jurdico de esta resolucin se infiere que la verdadera significacin del
agravio se traduce en su inconformidad con la eficacia y el valor probatorio otorgado a los medios de prueba, lo que es ajeno al recurso de casacin, que no puede provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que sirvieron de
base a la sentencia, quedando excluido todo lo que se refiera a la valoracin de
los elementos de prueba y a la determinacin de los hechos, por lo que de ningn modo puede efectuarse una revaloracin de la prueba, ni juzgar los motivos
que formaron la conviccin del Tribunal; por tanto, resulta inadmisible la casacin cuando se discute la eficiencia probatoria de los elementos de conviccin o
se presenta disentimiento con la valoracin de la prueba efectuada.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 10-2009-La Libertad (veintids de mayo de dos mil nueve) seala que cuando es interpuesto en audiencia
el recurso de casacin se tiene cinco das de plazo para su formalizacin, declarndose su inadmisibilidad en caso de no formalizarlo.
Cuarto: El nuevo Cdigo Procesal Penal, prev en el artculo cuatrocientos cinco, inciso segundo, que el plazo que tienen las partes para formalizar por escrito su recurso de casacin, cuando este ha sido interpuesto oralmente en la Audiencia, es de cinco das. Quinto: Que de la revisin de autos se advierte lo siguiente: I) Que la Audiencia de expedicin y Lectura de Sentencia en el proceso
que nos ocupa se realiz el dos de febrero de dos mil nueve, fecha en la que oralmente el encausado Vctor Manuel Luciano Sern interpuso recurso de casacin
vase fojas ciento ochenta y cinco; II) que el escrito de formalizacin del citado recurso fue presentado el diecisis de febrero de dos mil nueve, esto es, al dcimo da contado a partir del siguiente a la expedicin de la sentencia; por lo que
153
su recepcin se ha realizado fuera del plazo de cinco das que prev la Ley, deviniendo en extemporneo y por lo tanto inadmisible.
El Auto de Calificacin del Recurso de Queja N 85-2010-La Libertad

(veintisis de noviembre de dos mil diez) seala que el anlisis de admisibilidad de la casacin por las salas superiores se halla limitado solo a realizar verificaciones formales.
Segundo. Que el Tribunal Superior est facultado para realizar el juicio del admisibilidad del recurso de casacin de conformidad con el inciso dos del artculo
cuatrocientos treinta del Cdigo Procesal Penal, y examinar, entre otros presupuestos, si la resolucin recurrida es pasible de ser cuestionada a travs de ese recurso, si la parte que recurre se encuentra autorizada para hacerlo, si tiene inters
jurdico en la impugnacin, y si concurren los presupuestos formales de modo,
lugar, tiempo y motivacin que debe cumplir el acto de interposicin del recurso. En tal sentido, su actuacin en el trmite de admisibilidad se restringe solo a
las verificaciones formales para la procedencia del recurso.
El Auto de Calificacin del Recurso de Queja N 133-2010-La Libertad (siete de febrero de dos mil once) seala que no se puede subsanar en la
queja los errores en que se ha incurrido al formular el recurso de casacin.
La recurrente debi indicar taxativamente en su recurso de casacin la referencia de su recurso respecto del inciso cuatro del artculo 427 del Cdigo Procesal
Penal, pretendiendo subsanar esta omisin al sealarlo en su recurso de queja, lo
cual no es admisible.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 40-2009-La Libertad (cuatro

de setiembre de dos mi nueve) seala que el que se haya declarado fundada
una queja por denegatoria de casacin no implica que necesariamente se tenga que admitir el recurso.
Cuarto: Que aunque se haya declarado fundado el recurso de queja por denegatoria de casacin vase el cuaderno de queja a fojas treinta, ello no implica
que esta Suprema Sala declare la fundabilidad del recurso de casacin, pues solo
tiene como efecto procesal ordenar al juez de la causa enve el expediente para
un pronunciamiento positivo o negativo sobre la concesin del precitado recurso, segn lo prescribe el inciso sexto del artculo cuatrocientos treinta del Cdigo Procesal Penal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 41-2010-La Libertad (catorce de octubre de dos mil diez) seala, como muchos otros autos, que la casacin no busca una nueva valoracin de los medios probatorios.
Sexto: Que en el caso concreto, lo alegado por el recurrente constituye una solicitud de valoracin de prueba se discute su valor y el criterio de apreciacin
154
sobre su eficacia. Sin embargo, a travs del recurso de casacin no se sirvieron

de base a la sentencia puesta que no se trata de una tercera instancia y no constituye facultad de esta Sala de Casacin valorar la prueba, ni juzgar los motivos,
que formaron la conviccin de la Sala Penal Superior. En este sentido queda excluido del recurso de casacin todo lo que se refiera a la valoracin de prueba y a
la determinacin de los hechos. Lo nico que se debe vislumbrar en sede de casacin desde esta garanta presuncin de inocencia, es si de lo actuado en primera y segunda instancia, en atencin a lo expuesto en el fallo de vista, la existencia de un autntico vaco probatorio.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 23-2009-Arequipa (diecisiete de julio de dos mil nueve) seala que el recurso de casacin debe precisar
los fundamentos de hecho y de derecho que lo apoyan del mismo modo que
la pretensin concreta.
El artculo cuatrocientos veintiocho del nuevo Cdigo Procesal Penal establece los casos en que se desestima la casacin, sealndose en el numeral uno, pargrafo a) cuando no se cumplen los requisitos y causales previstos en los artculos cuatrocientos cinco y cuatrocientos veintinueve, que siendo esto as, y
luego de una revisin del artculo cuatrocientos cinco, pargrafo uno, inciso c)
se advierte que, si bien se ha precisado las partes o puntos de la decisin a los
que se refiere la impugnacin, no se ha cumplido con precisar los fundamentos
de hecho y derecho que lo apoyan, as como tampoco ha sealado su pretensin
concreta[7].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 29-2009-La Libertad (veintitrs de julio de dos mil nueve) seala que el recurso de casacin por errnea
interpretacin, requiere fundamentar debidamente tanto el porqu se ha incurrido en errores como la interpretacin que se propone como correcta.
Cuarto: Que, partiendo de esta premisa se debe mencionar que los recurrentes invocan la causal prevista en el numeral tres del artculo cuatrocientos veintinueve, concerniente a una errnea interpretacin del alcance de la funcin jurisdiccional de las Comunidades Campesinas y Nativas con el apoyo de las Rondas Campesinas previsto en el artculo ciento cuarenta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado, indicando, en rigor, que la Sala de Apelaciones indebidamente consider legtima toda actuacin de los miembros de las Rondas Campesinas; dieron una distinta valoracin a declaraciones actuadas en primera instancia; as como cuestiona la valoracin probatoria realizada por la Sala de Apelaciones. Sin embargo, no efectan una fundamentacin orientada a determinar
por qu se habra interpretado incorrectamente la norma constitucional a la que
[7] En el mismo sentido se ha pronunciado el Auto de Calificacin de la Casacin N 34-2011-Huaura

(treinta y uno de marzo de dos mil once).
155
hacen referencia y cual sera el alcance interpretativo que debera otorgrsele a

esa norma (aplicacin que pretende) a los efectos de su control casatorio, conforme se exige en el extremo in fine del inciso uno del artculo cuatrocientos treinta
del nuevo Cdigo Procesal Penal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 08-2009-Tacna (ocho de

mayo de dos mil nueve) seala la improcedencia de casacin contra la resolucin que declara infundada la tutela judicial de derechos.
Cuarto: Que, el auto de vista impugnado obrante a fojas doscientos treinta y
dos, confirm lo resolucin de fojas ciento noventa y tres, del trece de octubre de
dos mil ocho, que declara infundada la solicitud de tutela de derechos, presentada por la empresa Dai Chi Motors Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada, contra la resolucin emitida por la Fiscala Provincial Penal Corporativa
del Tercer Despacho de Investigacin del Distrito Judicial de Tacna, que resolvi remitir los actuados a la Fiscala Provincial Mixta de Islay del Distrito Judicial de Arequipa; siendo as, no se cumple el presupuesto objetivo del recurso de
casacin, en razn a que la resolucin que se recurre no se encuentra comprendida en el artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal y por
ende, no resulta impugnable mediante este recurso, por carecer ostensiblemente de contenido casacional, al no verificarse la existencia de una de las causales
reconocidas en el artculo cuatrocientos veintinueve del mismo Cdigo adjetivo
acotado.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 19-2009-Tacna (diez de julio

de dos mil nueve) seala la improcedencia de casacin contra la resolucin
que en segunda instancia declara inadmisible la tutela judicial de derechos.
Quinto: Que de la revisin de autos se advierte lo siguiente: I) que, si bien se ha
cumplido con sealar la causal prevista en el inciso dos, numeral a) del artculo
cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, esta causal deviene
en incorrecta, toda vez que este supuesto es de aplicacin para autos que pongan fin al procedimiento, lo cual no podra invocarse en el presente caso, ya que
aqu se interpone recurso de casacin contra una resolucin que revoc el auto
que resuelve declarar infundada la solicitud de tutela de derechos presentada por
la Empresa DAICHI MOTORS S.C.R.L. el mismo que reformndolo declar inadmisible la solicitud de tutela de derechos; II) que, adems, es importante precisar, que las investigaciones preliminares no estn sujetas a control jurisdiccional; por lo que, siendo esto as, estamos frente a un auto que no pone fin al proceso, por tanto no es amparable dicha causal para conceder a trmite el recurso
de casacin interpuesto.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 100-2010-Piura (diecisiete de

febrero de dos mil once) seala que no procede la casacin contra las resoluciones que resuelven las articulaciones de nulidad.
156
Tercero: Que, al respecto es del caso anotar, que el artculo cuatrocientos veintisiete, apartado uno del nuevo Cdigo Procesal Penal establece que procede el recurso de casacin contra los autos que pongan fin al procedimiento, requisito que
no aparece cumplido si se tiene en cuenta que el pronunciamiento se trata sobre
una articulacin de nulidad de actuados.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 72-2009-La Libertad (cinco

de febrero de dos mil diez) seala que es inadmisible el recurso de casacin
contra la resolucin de segunda instancia que revoca el auto de sobreseimiento y
ordena la prosecucin del proceso.
Segundo: Que la admisibilidad del recurso de casacin se rige por lo normado
en el artculo cuatrocientos veintiocho y sus normas concordantes del citado Cdigo Procesal Penal; que un presupuesto objetivo del recurso es que se refiera a
resoluciones impugnables en casacin, a cuyo efecto es de precisar que es materia de recurso un auto expedido en apelacin por la Sala Penal Superior que revoca el sobreseimiento de la causa dictado en primera instancia y ordena que el
juez competente prosiga con el trmite correspondiente [no se trata de una resolucin que pone fin al procedimiento penal].
El Auto de Calificacin del Recurso de Queja N 89-2010-La Libertad

(treinta de noviembre de dos mil diez) seala que es improcedente la casacin
contra la sentencia de vista que declar nula la de primera instancia.
Primero: Que la defensa del encausado Gonzles Sare O Gonzles Rodrguez
en su recurso de queja de derecho de fojas dos alega que se vulner la garanta del debido proceso y la motivacin de las resoluciones judiciales porque la
sentencia de vista se encuentra dentro de los alcances del literal b), inciso dos,
del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal de dos mil cuatro para la procedencia del recurso de casacin; que el Fiscal Provincial efectu solo un relato tctico, es por ello que culminada la investigacin preparatoria formul un requerimiento mixto acus por el delito de secuestro y sobresey por el delito de violacin sexual en grado de tentativa, sustentados ambos en
el mismo hecho. Segundo: Que un presupuesto procesal de carcter objetivo de
todo recurso impugnatorio, que condiciona su admisibilidad, est referido al objeto impugnable; que, al respecto, el artculo cuatrocientos veintisiete, (apartado uno, del Cdigo Procesal Penal de dos mil cuatro, prescribe que el recurso de
casacin procede contra las sentencias definitivas, los autos de sobreseimiento,
y los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o la pena
o denieguen la extincin, conmutacin reserva o suspensin de la pena, expedidos en apelacin por las Salas Penales Superiores; que, en el caso sub examine,
la sentencia de vista que se impugn en casacin no est incursa en los supuestos que la autorizan, corresponde a una resolucin que no pone fin a la instancia
conforme a lo normado en el artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo
157
Procesal Penal que en su oportunidad fue objeto de apelacin en reconocimiento al principio del doble grado de jurisdiccin.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 03-2010-La Libertad (seis de

abril de dos mil diez) precisa la inadmisibilidad de la casacin en el delito de
homicidio simple, porque el extremo mnimo de su marco penal es seis aos
de privacin de libertad.
Tercero: Que, sin embargo, desde el presupuesto procesal objetivo del recurso de casacin, se tiene que el apartado dos, literal b), del artculo cuatrocientos
veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, dispone que las sentencias son recurribles en casacin siempre que el delito ms grave, en su extremo mnimo, tenga
sealado en la Ley una pena privativa de libertad mayor de seis aos; que el artculo ciento seis del Cdigo Penal establece para el homicidio simple pena privativa de libertad no menor de seis aos; que, por consiguiente, como la pena en
cuestin no supera los seis aos de pena privativa de libertad, dicha sentencia no
es susceptible de recurso de casacin, situacin que impide apreciar los dems
presupuestos de admisibilidad.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 04-2007-Huaura (catorce de

agosto de dos mil siete) precisa la improcedencia de la casacin en el delito de
hurto agravado porque el extremo mnimo de la pena no supera los seis aos
de privacin de libertad.
Tercero: Que, sin embargo, el apartado dos, inciso a), del citado artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, estatuye que en las resoluciones como la presente se requiere para la viabilidad del recurso de casacin
que el delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos; que el delito ms grave
objeto del presente proceso penal vase auto de apertura de instruccin de fojas
ciento setenta y uno del cuaderno de instruccin, del veintisiete de setiembre de
dos mil cuatro es el de hurto agravado, que este conminado con pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos artculo ciento ochenta y seis
del Cdigo Penal; que, en consecuencia, los delitos incriminados no alcanzan el
criterio de summa poena estatuido en la norma procesal, por lo que la resolucin
impugnada no cumple el presupuesto procesal objetivo que habilita el recurso de
casacin, siendo de aplicacin el literal c) del apartado uno del artculo cuatrocientos veintiocho del nuevo Cdigo Procesal Penal, situacin que impide apreciar los dems presupuestos de admisibilidad formales y subjetivos.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 03-2009-Huaura (diecinueve

de marzo de dos mil nueve) precisa la improcedencia del recurso de casacin
en el delito de dao agravado.
Cuarto: Que, se ha recurrido contra una resolucin de vista que confirm
el auto que declar el sobreseimiento del proceso; por tanto, causa gravamen
158
irreparable al poner fin al procedimiento penal, por lo que se cumple el requisito

de admisibilidad objetiva del apartado uno del artculo cuatrocientos veintisiete
del nuevo Cdigo Procesal Penal; sin embargo, el inciso a) del apartado dos del
citado artculo, estatuye que en las resoluciones como el caso sub jdice se requiere para la viabilidad del recurso de casacin que el delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos; que el delito ms grave objeto del presente proceso penal ver auto de folios cuatrocientos cuarenta es el de dao agravado, que est
conminado con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos
inciso dos del artculo doscientos seis del Cdigo Penal; en consecuencia, los
delitos incriminados no alcanzan el criterio de summa poena estatuido en la norma procesal, por lo que la resolucin impugnada no cumple el presupuesto procesal objetivo que habilita el recurso de casacin, siendo de aplicacin el literal
c) del apartado uno del artculo cuatrocientos veintiocho del nuevo Cdigo Procesal Penal, situacin que impide apreciar los dems presupuestos de admisibilidad formales y subjetivos.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 07-2007-Huaura (catorce de

setiembre de dos mil siete) precisa la improcedencia del recurso de casacin
en el delito de peculado doloso.
Tercero: Que, sin embargo, desde el presupuesto procesal objetivo del recurso de casacin, se tiene que el apartado dos, literal b), del artculo cuatrocientos
veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, dispone que las sentencias son recurribles en casacin siempre que el delito ms grave, en su extremo mnimo, tenga
sealado en la Ley una pena privativa de libertad mayor de seis aos; que el artculo trescientos ochenta y siete del Cdigo Penal, modificado por la Ley nmero veintisis mil ciento noventa y ocho, establece para el peculado doloso pena
privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de ocho aos, que, por consiguiente, como el extremo mnimo de dicho tipo legal no supera los seis aos
de pena privativa de libertad, dicha sentencia no es susceptible de recurso de casacin, situacin que impide apreciar los dems presupuestos de admisibilidad
[cabe significar que si bien lo que se invoca es una presunta vulneracin de preceptos constitucionales y se cita el supuesto de casacin por infraccin de norma
procesal, que presupone normas de rango ordinario, se trata de un error obviamente superable en virtud de la doctrina, ya asumida por esta Sala de Casacin,
de la voluntad impugnativa].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 67-2009-Huaura (cuatro de

febrero de dos mil diez) seala que es inadmisible el recurso de casacin contra la resolucin de segunda instancia, que resolvi la constitucin en actor civil del agraviado.
Que, se ha recurrido un auto de vista que resolvi una constitucin en parte de
un sujeto procesal actor civil a la agraviada: Comisin de Regantes Subsector
159
de Riego Santa Rosa; que, sin embargo, tal resolucin de vista no cumple el presupuesto objetivo del recurso en tanto no es una resolucin impugnable en casacin conforme a lo prevenido por el apartado uno del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 20-2010-Huaura (quince de

junio de dos mil diez) seala que es inadmisible el recurso de casacin contra la resolucin de segunda instancia que declara infundado el pedido de liberacin condicional.
Cuarto.- Que, en consecuencia, la resolucin que declar infundado el pedido
de liberacin condicional es ajena a esos supuestos sealados nmerus clausus
en la norma procesal como objeto impugnable, por no revestir el carcter de decisin definitiva y tampoco comprende el otro aspecto de esta va de impugnacin el referente a los autos que ponen fin, deniegan la extincin, conmutacin,
reserva o suspensin de la pena, en cuanto se trata de un solicitud de beneficio
penitenciario. Por tanto, en principio, escapa a la competencia casacional de este
Tribunal Supremo.
La Sentencia de la Casacin N 49-2009-Tacna (veintitrs de abril de

dos mil diez) seala la improcedencia de la casacin cuando el impugnante no
ha manifestado el agravio al formular su apelacin.
En cuanto a la supuesta vulneracin del principio de legitimidad de prueba
alegado por el encausado, en razn a que el disco compacto ofrecido como medio probatorio de cargo habra sido obtenido en forma irregular con vulneracin
de su derecho a la intimidad; se observa que el encausado al interponer su recurso de apelacin a fojas ciento sesenta y ocho no manifest agravio relacionado
con el valor probatoria de dicho disco compacto; que, en consecuencia, en aplicacin del artculo cuatrocientos veintiocho del nuevo Cdigo Procesal Penal,
dicho cuestionamiento debe rechazarse.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 68-2009-Huaura (cuatro de

febrero de dos mil diez) seala que es inadmisible la casacin cuando no se ha
precisado ni fundamentado separadamente cada causal.
Tercero: Que, por otro lado, si bien el imputado, en principio, ha citado como
motivos del recurso los incisos uno y cuatro del artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo Procesal Penal esto es, por inobservancia de garantas constitucionales: vulneracin de los principios de presuncin de inocencia e in dubio pro reo, y por manifiesta ilogicidad de la motivacin, se tiene que no los ha
precisado ni fundamentado separadamente como exige el apartado uno del artculo cuatrocientos treinta de la Ley Procesal Penal cuando taxativamente estipula que: el recurso de casacin, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo cuatrocientos cinco, debe indicar separadamente cada causal invocada. Asimismo,
citar concretamente los preceptos legales que considere errneamente aplicados
160
o inobservados, precisar el fundamento o los fundamentos doctrinales y legales que sustenten su pretensin y expresar especficamente cual es la aplicacin
que pretende (); que, en consecuencia, al no cumplir con el presupuesto formal estatuido en este fundamento jurdico, no es posible entrar a analizar su coherencia o correspondencia interna a los efectos su admisibilidad[8].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 73-2009-Huaura (cinco de febrero de dos mil diez) seala que la casacin es inadmisible cuando no se indica expresamente la forma y modo en que se habra vulnerado cada una de
las garantas constitucionales mencionadas.
Cuarto: Que, en el presente caso, el recurrente se limita a afirmar que la Sala
Penal Superior no valor debidamente las pruebas de cargo y que se vulneraron
las garantas fundamentales del debido proceso, tutela jurisdiccional efectiva,
principio de inocencia, motivacin aparente de resoluciones, no haber respetado las leyes de la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia en la valoracin de las pruebas de cargo y descargo; que el actor civil no indica expresamente la forma y modo en que se habran vulneraron cada una de las garanta constitucionales mencionadas, solo alega que a su juicio no existen suficientes elementos probatorios para acreditar la responsabilidad penal de los mencionados
encausados.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 05-2007-Huaura (uno de

agosto de dos mil siete) seala que la casacin es inadmisible cuando se alega
infraccin al debido proceso, pero no se especifica los actos que implican dicha infraccin o los efectos lesivos producidos.
Cuando se invoca la vulneracin del debido proceso, solo se menciona a partir de una afirmacin genrica contenida en el segundo fundamento jurdico de la
sentencia de vista que la actividad probatoria realizada en el proceso no se llev
a cabo conforme manda la ley procesal, pero no se precisa exactamente qu actos procesales se omitieron o se realizaron con violacin de las normas esenciales de un proceso justo y equitativo y, en todo caso, qu efectos lesivos ocasionaron en el desarrollo del proceso desde sus propios derechos e intereses legtimos,
todo lo cual le resta inters casacional.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 01-2009-Huaura (diecinueve

de marzo de dos mil nueve) seala que es inadmisible el recurso de casacin
cuando no se indica cul es la aplicacin que se pretende de la norma que se
alega ha sido mal aplicada.

(diecinueve de abril de dos mil diez).
161
El artculo cuatrocientos veintinueve de la Ley Procesal Penal identific las

causales o motivos que determinan el recurso de casacin en tanto impugnacin extraordinaria, y a su vez el apartado uno del artculo cuatrocientos treinta del referido Cdigo estipul no solo que a) se precise las partes o puntos de la
decisin a los que se refiere la impugnacin, b) se detallen los fundamentos con
indicacin especfica de los fundamentos de hecho y derecho que lo apoyen, y c) se concluya formulando una pretensin concreta sino tambin que: I)
se mencione separadamente cada causal casatoria invocada, II) se cite concretamente los preceptos legales errneamente aplicados o inobservados, III) se precise el fundamento o fundamentos doctrinales y legales, y IV) se exprese especficamente cul es la aplicacin que pretende; pero, en el presente caso, los recurrentes se limitan a invocar el artculo X del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal, sin indicar la aplicacin que pretende.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 26-2010-Lambayeque (veinticuatro de junio de dos mil diez) seala que es improcedente el recurso de casacin contra la resolucin que declara infundada la queja de derecho por denegatoria del recurso de apelacin, salvo que exista inters casacional.
Segundo.- Que se ha recurrido un auto superior que declar infundada la queja
de derecho deducida por el procesado ELAS BECERRA LABORIANO.
Tercero.- Que, sin embargo, el inciso uno del artculo cuatrocientos veintisiete
del Cdigo Procesal Penal establece restricciones de carcter objetivo que solo
se circunscribe a: (i) sentencias definitivas, (ii) los autos se sobreseimiento, (iii)
los autos que ponen fin al procedimiento o extingan la accin penal o la pena
la nota caracterstica de estas resoluciones es el efecto de poner trmino al proceso, y (iv) los autos que deniegan la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena.
Cuarto.- Que, en consecuencia, la resolucin que declar infundada la queja de
derecho es ajena a esos supuestos sealados nmerus clausus en la norma procesal como objeto impugnable, por no revestir el carcter de decisin definitiva
y tampoco comprende el otro aspecto de esta va de impugnacin el referente a
los autos que ponen fin, deniegan la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena. Por tanto, en principio, escapa a la competencia casacional de
este Tribunal Supremo.
Quinto.- Que a pesar de ello la norma procesal ha regulado la casacin excepcional en el inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del citado Cdigo,
que permite al Supremo Tribunal, excepcionalmente, superando la barrera de las
condiciones objetivas de admisibilidad, que pueda aceptarse el recurso de casacin, pero sujeto a que se estime imprescindible para el desarrollo de la doctrina
jurisprudencial, y que el recurrente consigne adicional y puntualmente las razones que justifican el desarrollo jurisprudencial que pretende, con arreglo al apartado tres del artculo cuatrocientos treinta del Cdigo Procesal Penal.
162
Sexto.- Que el procesado Elas Becerra Laboriano en su recurso de casacin de

fojas cincuenta y nueve expresamente anota que promueve la casacin excepcional y solicita que se desarrolle doctrina jurisprudencial por lo siguiente:
I. Que se determine si los das inhbiles se computan para determinar los plazos
de interposicin del recurso de apelacin contra una resolucin que afecta la libertad personal del procesado.
II. Que en el caso concreto, el juez de la investigacin preparatoria y la Sala Penal de Apelaciones desestimaron su medio impugnatorio y afirmaron que para el
cmputo de los plazos de apelacin contra una resolucin que dicta mandato de
prisin preventiva se debe contabilizar los das inhbiles de conformidad con el
inciso tres del artculo ciento cuarenta y tres del Cdigo Procesal Penal.
III. Que, sin embargo, dicha norma procesal no debe ser interpretada contra el
procesado, pues la situacin descrita en esa Ley solo se aplica cuando favorezca
al imputado o el ejercicio de sus derechos.
La Sentencia de la Casacin N 10-2010-Huaura (veintisis de abril de

dos mil diez) admite el recurso de casacin por la causal de motivacin vaca.
Cuarto: Que, en lo referente al agravio de la falta de motivacin, el recurrente invoca como punto de partida que la sentencia de segunda instancia no se pronunci sobre el argumento expresado en su recurso de apelacin, cual fue a su
vez la falta de motivacin en la sentencia de primera instancia respecto al monto
fijado como reparacin civil; que, el supuesto de motivacin inexistente o vaca,
es uno de los mbitos expresamente reconocidos del motivo de casacin establecido en el inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo estatuto
procesal; por consiguiente, es pertinente declarar bien concedido, la causal por
vulneracin del precepto constitucional referido la falta de motivacin [artculo
cuatrocientos veintinueve, inciso cuatro, del nuevo Cdigo Procesal Penal].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 37-2010-Piura (trece de julio de dos mil diez) seala los vicios de motivacin que pueden tener entidad
casacional.
Sexto.- Que, por lo dems, el acusado para fundamentar el deber de motivacin
no aleg la i) ausencia absoluta de motivacin se presenta cuando el juez omite precisar los fundamentos fcticos y jurdicos que sustentan la decisin final,
ii) motivacin incompleta o deficiente de la sentencia se manifiesta cuando el
juez omite analizar el aspecto fctico a jurdico o lo hace de manera frgil que no
es posible determinar su fundamento, iii) motivacin equivocada o ambigua
se exterioriza cuando los argumentos que sustentan la decisin se excluyen recprocamente e impiden descubrir el contenido de la motivacin, o cuando las razones que se invocan discrepan con la decisin tomada en la parte resolutiva o
iv) motivacin aparente o falsa cuando la motivacin es evidentemente contradictoria con los hechos probados, por errores relevantes en la apreciacin de la
163
prueba y rebasa los lmites de racionalidad. Por tanto, el reproche que se formula no tiene entidad casacional.
Y, que no se puede controlar en casacin el mayor o menor rigor o la incorrecta valoracin de las circunstancias previstas en el artculo cuarenta y
seis del Cdigo Penal para la medicin de la pena, salvo que se haya aplicado
la pena fuera de los lmites establecidos por la Ley, por motivos no admitidos
por la norma sustantiva o se haya aplicado sin fundamento legal.
Stimo: Que en cuanto al cuestionamiento de la pena, es de enfatizar que la determinacin de la misma corresponde a una facultad discrecional, aunque jurdicamente configurada, del Tribunal de mrito, pues debe realizar una valoracin
individualizada de un caso concreto probado, apreciar las circunstancias de hecho e imponer la sancin dentro de los mrgenes sealados en la norma penal
para el caso enjuiciado. En este contexto, en principio no se puede controlar en
casacin su mayor o menor rigor o la incorrecta valoracin de las circunstancias
previstas en el artculo cuarenta y seis del Cdigo Penal individualizacin de
la pena porque todo lo relativo a su medida depende exclusivamente de una serie de elementos y apreciaciones de hecho, como son entre otros, la edad, educacin, mviles o fines, medios empleados, confesin sincera, antecedentes, situacin econmica, medio social del imputado, que solo puede ser evaluado por el
Tribunal de mrito en el debate, salvo que se haya aplicado fuera de los lmites
establecidos por la Ley, por motivos no admitidos por la norma sustantiva o se
haya aplicado sin fundamento legal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 11-2007-Huaura (cinco de

noviembre de dos mil siete) seala que los errores jurdicos en la aplicacin
de las reglas de medicin judicial de la pena, deben denunciarse va casacin
por errnea interpretacin o falta de aplicacin de la ley.
Quinto: Que, sin embargo, los errores jurdicos derivados de la aplicacin
de las reglas de medicin de la pena, por su propio alcance y naturaleza, en
tanto en cuanto no se cuestione la constitucionalidad de las normas en que
se sustente: las del propio tipo legal o las que establecen las circunstancias o
factores de individualizacin o determinacin de la pena, y en la medida en
que el Cdigo Penal disciplina razonablemente y desde el principio de proporcionalidad las pautas necesarias para fijar la sancin punitiva, no pueden
denunciarse al amparo de la casacin por vulneracin de precepto constitucional sino de la casacin por errnea interpretacin o falta de aplicacin de
la Ley penal: apartado tres del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo
Cdigo Procesal Penal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 02-2007-Huaura (cinco de

julio del dos mil cinco) seala la inadmisibilidad de la casacin cuando el
164
impugnante no especifica en que ha consistido la infraccin de su derecho alegada como motivo del recurso.
Quinto: Que aun cuando es posible deducir que lo que invoca el imputado es
la causal de infraccin de precepto constitucional de carcter procesal, reconocida en el inciso uno del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo Cdigo Procesal Penal, no ha expuesto el fundamento especfico en funcin a sus alcances
normativos predeterminados; que no solo no indic nada en particular respecto
a la infraccin al derecho o garanta de defensa procesal prevista en el numeral
catorce del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin y desarrollada legalmente, en cuanto a los elementos que la integran, en el artculo noveno del ttulo preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, sino que, respecto a la garanta
del derecho a la presuncin de inocencia que es una garanta distinta del debido proceso, cuya concrecin constitucional est en el literal e) del numeral veinticuatro del artculo dos Constitucin y sus elementos esenciales han sido detenidos en el artculo segundo del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal no ha identificado el aspecto o mbito de ese derecho fundamental que se ha
vulnerado a los efectos de su control constitucional en va casatoria.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 135-2010-Arequipa (veinticuatro de febrero de dos mil once) seala los tipos de errores en la motivacin
de la casacin en que incurren los impugnantes que generan la inadmisibilidad del recurso.
Tercero.- La inadmisibilidad del recurso de casacin resulta de la vulneracin
de los presupuestos subjetivos, objetivos y formales (tiempo, modo, lugar y motivacin); en tal sentido, el inciso a) del apartado dos del artculo cuatrocientos
veintiocho del Cdigo Procesal Penal hace referencia al ltimo supuesto, esto es,
al incumplimiento de la formalidad de motivar el recurso interpuesto. Al respecto San Martn Castro identifica tres supuestos de este recurso fatuo o indigno: i) el que adolece de un razonamiento abstracto suficiente, se limita prcticamente a decir que existe violacin de derecho, sin argumento serio; ii) el que es
fruto de una deficiente lectura de la sentencia o de los autos, denunciando vicios
que realmente no existen; iii) el que revela un desconocimiento por parte del recurrente de las cuestiones jurdicas ms bsicas, en especial relacionado con la
casacin, es decir, se pretendiera desconocer la evidencia, se supusiera una norma jurdica inexistente, se supusiera una analoga en casos que no la consienten,
o en general, se fundara el recurso en un indiscutible error de derecho. Asimismo, la verificacin del cumplimiento de la formalidad de la motivacin no es una
mera constatacin de la existencia de frases y denuncia de agravios, sino, por el
contrario, implica un anlisis de la razonabilidad de los agravios, lo cual implica
verificar tanto la cantidad como la calidad de la motivacin.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 01-2007-Huaura (diecisiete de mayo de dos mil siete) admite el recurso de casacin interpuesto contra
165
una resolucin que no pone fin al procedimiento por necesidad de desarrollo

de la doctrina jurisprudencial.
Segundo: Que la admisibilidad del recurso de casacin se rige por lo normado
en el artculo cuatrocientos veintiocho y sus normas concordantes del citado Cdigo Procesal Penal; que un presupuesto objetivo del recurso es que se refiera a
resoluciones impugnables en casacin, a cuyo efecto es de precisar que es materia de recurso un auto expedido en apelacin por la Sala Penal Superior que se
pronuncia sobre una medida coercitiva personal; que, siendo as, es evidente, en
primer lugar, que no se trata de una resolucin que pone fin al procedimiento penal y, por ende, tampoco causa un gravamen irreparable, en tanto que no resuelve sobre el objeto procesal; y, en segundo, que no corresponde el motivo de casacin sobre infraccin de ley previsto en el artculo cuatrocientos veintinueve, inciso tres, del citado Cdigo porque la impugnacin no est enderezada a cuestionar una errnea interpretacin de la ley penal material, causante de anulacin de
la resolucin judicial, sino ms bien a denunciar la inobservancia de una norma
procesal penal, como son los preceptos sobre prisin preventiva. Tercero: Que
los fundamentos anteriores justificaran inadmitir el recurso de casacin planteado, sin embargo es del caso hacer uso de la facultad que autoriza el apartado cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, en tanto que se trata de fijar un criterio interpretativo de carcter general acerca de las
relaciones y posibilidades procesales resultantes entre la detencin como medida provisionalsima y la prisin preventiva como medida provisional ms estable, ambas de marcada relevancia constitucional al estar coimplicado el derecho a la libertad personal.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 06-2007-Huaura (veinticuatro de octubre de dos mil siete) seala, entre otros autos, que la admisin de
la casacin para desarrollo de doctrina jurisprudencial requiere que el impugnante consigne las razones que justifican el desarrollo de la doctrina que
pretende.
Cuarto: Que si bien el apartado cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete
del nuevo Cdigo Procesal Penal permite que, excepcionalmente, pueda aceptarse el recurso de casacin fuera de las resoluciones que enumeran los apartados anteriores del citado artculo, ello est sujeto a que se estime imprescindible para el desarrollo de la doctrina jurisprudencia, y que el recurrente consigne adicional y puntualmente las razones que justifican el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende, con arreglo al apartado tres del artculo cuatrocientos treinta del nuevo Cdigo Procesal Penal; que, en el presente caso, los recurrentes no solo no han especificado por qu es del caso que esta Sala de Casacin conozca del presente recurso pese a su inadmisibilidad objetiva, sino que su
propio recurso carece, en s mismo, de inters casacional, tanto porque no ha citado concretamente los preceptos inobservados por la Sala de Apelacin cuanto
porque no ha puntualizado los fundamentos especficos de cada causal invocada,
166
con la debida separacin y relevancia propia; que, en efecto, el escrito de recurso

de casacin de fojas ciento cuarenta y uno es absolutamente genrico y, en esencia, ingresa a analizar la prueba actuada de suerte que, en puridad, introduce indirectamente un motivo de error en la interpretacin de la prueba, que no es aceptable en casacin[9].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 11-2010-Huaura (veintitrs

de abril de dos mil diez) seala que la admisin de la casacin para desarrollo de doctrina jurisprudencial es decidida discrecionalmente por el Tribunal
Supremo.
Quinto: Que si bien el artculo cuatrocientos veintisiete inciso cuatro del nuevo Cdigo Procesal Penal establece, de manera excepcional, la procedencia del
recurso de casacin respecto de resoluciones distintas a las contempladas en el
inciso uno y a las limitaciones previstas en el inciso dos de dicha norma, su procedencia extraordinaria queda siempre condicionada a la discrecionalidad de la
Sala Suprema Penal, en tanto lo estime necesario para un mejor desarrollo y uniformidad de la doctrina jurisprudencial, esto ltimo, si bien fue invocado y fundamentado por el impugnante en su escrito de fojas ochenta y cuatro, del anlisis realizado no se identifica que los temas propuestos ver fundamento jurdico
cuarto renan complejidad y/o duda manifiesta sobre sus alcances dogmticos y
de aplicacin, que ameriten que este Supremo Tribunal asuma excepcionalmente competencia funcional en el presente caso.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 70-2009-Huaura (diecinueve de marzo dos mil diez) seala los criterios para determinar la existencia de
un inters casacional que justifique la admisin excepcional del recurso de
casacin.
Tercero: Que el artculo cuatrocientos veintisiete, apartado cuatro, del nuevo
cdigo Procesal Penal incorpora la denominada casacin excepcional cuya admisin a trmite es discrecional, siempre y cuando a juicio de la Sala de Casacin resulta necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial; que a este
respecto, como se ha precisado en la Ejecutoria Suprema recada en el recurso de
queja nmero sesenta y seis-dos mil nueve/La Libertad, del doce de febrero de
dos mil diez, el impugnante debe consignar adicional y puntualmente las razones que justifican el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende, y corresponde a esta Sala de Casacin determinar si existe en puridad un verdadero
inters casacional; que el inters casacional comprende, en primer lugar, la unificacin de interpretaciones contradictorias jurisprudencia contradictoria entre
diversos rganos jurisdiccionales, la afirmacin de la existencia de una lnea
[9] En el mismo sentido se ha pronunciado el Auto de Calificacin de la Casacin N 18-2009-La Libertad

(diez de julio de dos mil nueve).
167
jurisprudencial o de jurisprudencia vinculante de la mxima instancia judicial

frente a decisiones contrapuestas con ella expedidas por tribunales inferiores, o
la definicin de un sentido interpretativo a una norma reciente o escasamente invocada pero de especiales connotaciones jurdicas; y, en segundo lugar, la exigencia ineludible, por sus caractersticas generales, ms all del inters del recurrente defensa del ius constitutionis, de obtener una interpretacin correcta de
especficas normas de Derecho Penal y Procesal Penal[10].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 79-2009-Piura (doce de marzo de dos mil diez) seala que hay inters casacional cuando existe jurisprudencia contradictoria en varios distritos judiciales.
Sexto: Que, ahora bien, la aceptacin del objeto impugnable en este caso, en
tanto se trata de un delito que no tiene la entidad para ser conocido por la Corte Suprema, est en funcin a la existencia de un relevante inters casacional;
que, en el presente caso, este se presenta en atencin a la relevancia jurdica de
la institucin concernida a qu rgano corresponde determinados mbitos de la
ejecucin penal y a la realidad, como se prueba en el recurso de la fiscala, de
una jurisprudencia contradictoria en varios Distritos Judiciales, que obliga a su
unificacin[11].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 35-2009-Piura (veintiuno de

agosto de dos mil nueve) seala que es improcedente la casacin para desarrollo jurisprudencial cuando la legislacin procesal tiene una respuesta clara
para el problema planteado.
Quinto: Que, sin embargo, el recurrente asimismo sustenta su casacin en el
apartado cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, que permite, excepcionalmente, pueda aceptarse el recurso de casacin fuera de las resoluciones que enumeran los apartados anteriores del citado
artculo, ello est sujeto a que se estime imprescindible para el desarrollo de la
doctrina jurisprudencial que pretende (inters casacional), con arreglo al apartado tres del artculo cuatrocientos treinta del acotado Cdigo; en este contexto, es
menester indicar que el tema objeto de esta pretensin impugnatoria extraordinaria formulada por el recurrente, estima este Supremo Tribunal que carece de contenido con fines de inters casacional que ameriten un desarrollo jurisprudencial,
especialmente porque la nueva legislacin Procesal Penal reconoce expresamente que son actos de investigacin y que actos de prueba, as como en que instancia pueden ser apreciadas cada una de ellas, y adems porque las respuestas
[10] En el mismo sentido se ha pronunciado el Auto de Calificacin de la Casacin N 51-2010-La Libertad (diecinueve de noviembre de dos mil diez).
[11] En el mismo sentido se ha pronunciado el Auto de Calificacin de la Casacin N 61-2009-La Libertad
(treinta y uno de marzo dos mil diez).
168
otorgadas por las instancias inferiores a los argumentos de defensa del recurrente se encuentran arregladas a derecho.
El Auto de Calificacin de la Casacin N 01-2007-Huaura (diecisiete

de mayo de dos mil siete) seala que el motivo casacional de ilogicidad de la
motivacin solo procede respecto de la valoracin de la prueba.
Quinto: Que, de otro lado, se ha alegado como segundo motivo de casacin la
manifiesta ilogicidad de la motivacin del auto recurrido resaltando la incorreccin del razonamiento del rgano jurisdiccional en orden a las exigencias jurdicas para dictar el mandamiento de prisin preventiva; empero, ese motivo casacional solo procede respecto de la valoracin de la prueba, es un control externo
de la exigencia de motivacin racional de la prueba, por lo que no cabe extenderla al
examen de las normas jurdico-procesales, a cuyo efecto el cauce idneo, ya hecho valer incluso, es el de indebida aplicacin, errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la norma procesal[12].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 07-2009-Huaura (veinticuatro de abril de dos mil nueve) seala que los errores de ausencia y de ilogicidad de la motivacin resultan excluyentes.
Las causales referidas a la falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin de la
sentencia condenatoria, resultan implicantes y excluyentes entre s, pues la primera se refiere a la negacin de su motivacin y la segunda hace alusin a una
incongruente fundamentacin para sostener la condena cuya existencia se considera omitida.
La Sentencia de la Casacin N 19-2010-La Libertad (tres de noviembre de dos mil diez) ha precisado el contenido de la causal de casacin ilogicidad de la motivacin.
Cuarto: Que el apartado cuarto del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo
Cdigo Procesal Penal precisa como motivo autnomo de casacin, si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin.
Este motivo puede resumirse en la ausencia notoria de motivacin, en la motivacin incompleta que no responde a todos los agravios relevantes para una decisin razonada del caso, y en la motivacin incongruente, oscura o que vulnera
las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia.
La ilogicidad de la motivacin, conforme a su fuente italiana, est residenciada
en vicios ilgicos en la fundamentacin del fallo, que lo hacen irrazonable.

(cuatro de julio de dos mil ocho).
169
El Auto de Calificacin de la Casacin N07-2008-La Libertad (once

de abril de dos mil ocho) se ha pronunciado sobre los requisitos para dar por
cumplida la logicidad en la motivacin.
Sexto: Que, ahora bien, la motivacin de la sentencia recurrida consta en sus
fundamentos, y su contenido no es contradictorio que es el mbito definido por
el reproche casatorio y ante el contenido limitado del recurso en cuestin es del
caso circunscribirse: entre lo que expone y lo que concluye, en el detalle y la
apreciacin de las pruebas, no se presenta una oposicin recproca, en s misma
insuperable, que hace perder sentido y coherencia al relato fctico y al anlisis
del caso; que, en tal virtud, el reproche que se formula no tiene entidad casacional y, por tanto, debe rechazarse liminarmente.
El Auto de Calificacin de la Casacin N05-2007-Huaura (uno de

agosto de dos mil siete) se pronuncia sobre los casos en que se infringe la garanta de motivacin por insuficiencia de esta.
En cuanto a la vulneracin de la garanta de motivacin, la impugnacin se centra en lo que califica de motivacin insuficiente [se presentara cuando se vulnera el principio lgico de razn suficiente, esto es, cuando no se cumple una de
las dos condiciones necesarias para su existencia: a) la referencia al material probatorio en que se fundan las conclusiones del fallo con descripcin de los elementos de prueba correspondientes se utilizan formularios o frases rutinarias,
se hace un simple relato de los hechos imputados sin base material en la causa,
o se mencionan relatos insustanciales, o b) no se incorpora o expresa la ligazn
racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporan en la sentencia].
El Auto de Calificacin de la Casacin N 10-2007-La Libertad (veinticuatro de octubre de dos mil siete) seala que la infraccin al in dubio pro reo
solo tiene inters casacional cuando se reconoce expresa o tcitamente que se
condena a pesar de la duda existente.
Que, por ltimo, denuncia la inobservancia del in dubio pro reo, que lo deriva
del artculo ciento treinta y nueve apartado once de la Constitucin, sin embargo, dicha norma solo comprende las dudas en la interpretacin de la ley no cuando se trata de la valoracin de la prueba, la que constituye una regla de juicio
que integra la tantas veces citada garanta de presuncin de inocencia, y como tal
ha sido reconocida por el artculo dos, apartado uno in fine, del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal; que, ahora bien, la vulneracin de ese ltimo precepto de relevancia constitucional solo tiene inters casacional cuando
el juzgador expresamente lo desconoce al afirmar o reconocer, expresa o tcitamente, un estado de incertidumbre probatoria y, pese a ello, opta por la condena,
que no es el caso de autos; que no comprende esa garanta aquellos supuestos en
que el recurrente, desde su particular valoracin probatoria estime que existe un
supuesto de duda razonable acerca de la culpabilidad que se le atribuye, en tanto
170
que ello importara una invocacin de un error facti o error en la apreciacin de la

prueba, prohibido en sede casacional, destinada exclusivamente al error iuris.
El Auto de la Casacin N 17-2009-La Libertad (siete de abril de dos

mil diez) seala que se produce un desistimiento tcito de la parte que interpuso la casacin cuando su abogado no se asiste a la audiencia.
Dentro de ese contexto, una vez abierta la instancia, el recurrente puede conservarla o perderla si cumple o no con las disposiciones impuestas por la Ley procesal artculo cuatrocientos veintiocho e inciso dos del artculo cuatrocientos
treinta y uno del Cdigo Procesal Penal. Asimismo, tiene la facultad jurdica de
desistirse y renunciar a su derecho impugnativo para interponer recursos (en tanto rige el principio dispositivo, puede desistirse aunque el recurso haya sido concedido y cualquiera que sea el trmite cumplido antes de la sentencia de casacin, de conformidad con el artculo cuatrocientos seis del Cdigo Procesal
Penal). Esta intencin de renunciar puede ser expresa o tcita, y en este ltimo
caso la intencin se deducir de cualquier actitud o manifestacin del recurrente
en el proceso, despus de presentado el recurso, que sea incompatible con la pretensin jurdica como sucede cuando el abogado defensor no concurre a la audiencia de casacin.
Es de puntualizar que el desistimiento es una forma de expresar la conformidad con el fallo y proclamar la inexistencia de un inters capaz de sustentar la
impugnacin.
Noveno. Al respecto el artculo cuatrocientos treinta y uno del Cdigo Procesal
Penal seala lo siguiente la falta de comparecencia injustificada del fiscal a la
audiencia de casacin, en caso del recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Pblico, o del abogado de la parte recurrente, dar lugar a que se declare inadmisible el recurso de casacin. En tal sentido si la defensa tcnica del impugnante no comparece a la audiencia para sustentar oralmente los fundamentos del
recurso de casacin, dicha circunstancia autoriza al Tribunal de Casacin a declarar la desercin del recurso y firme la sentencia cuestionada.
Dcimo. En consecuencia, debe declararse inadmisible el recurso de casacin
por desistimiento tcito del acusado Roger Alberto Salvador Rodrguez, en tanto
su abogado defensor no concurri a la audiencia de casacin[13].
El Auto de la Casacin N 13-2009-La Libertad (veintitrs de abril de

dos mil diez) que se debe imponer el pago de costas cuando existe inconcurrencia del abogado impugnante a la audiencia de casacin.
[13] En el mismo sentido se ha pronunciado el Auto de la Casacin N 13-2009-La Libertad (veintitrs de

abril de dos mil diez).
171
Dcimo primero. Este desistimiento del recurso interpuesto por el acusado,

trae aparejada la imposicin de las costas con arreglo al inciso dos del artculo
quinientos cuatro del Cdigo Procesal Penal. Los recurrentes abandonaron la
instancia a pesar de que promovieron el recurso de casacin, consiguieron que se
le conceda el recurso y se le seale fecha de audiencia para la sustentacin de los
agravios ante la Sala de Casacin a la que no asistieron sus abogados defensores. Por tanto, no cabe eximirlos del pago de las costas.
XIII. Procesos especiales

1. Proceso inmediato
mil once) define y justifica el proceso inmediato, y seala que cuando exista
vaco normativo se aplicar supletoriamente las normas del proceso comn.
7. El proceso inmediato es un proceso penal especial y adems una forma de
simplificacin procesal que se fundamenta en la facultad del Estado de organizar la respuesta del sistema penal con criterios de racionalidad y eficiencia, sobre todo en aquellos casos en los que, por sus propias caractersticas, son innecesarios mayores actos de investigacin. Su regulacin, en sus aspectos esenciales,
se encuentra desarrollada en el Libro V, Seccin I, artculos 446/448 del NCPP
correspondiente a los procesos especiales.
Por tanto, siguiendo la lnea fijada en el Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116, la
regla hermenutica que es del caso utilizar ser aquella que establece la aplicacin supletoria del proceso comn u ordinario siempre que exista un vaco normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integracin jurdica no vulnere los
principios que sustentan el proceso inmediato o las disposiciones y su estructura
procesal [Acuerdo Plenario 05-2009/CJ-116 de la Corte Suprema de la Repblica, del 13 de noviembre de 2009, Fundamento Jurdico 6].
Seala que es al juez de juzgamiento al que le corresponde realizar el control de la acusacin, de la admisin de los medios probatorios y de la constitucin de los sujetos procesales no necesarios.
En el caso que el juez admita el requerimiento emitir un auto que dispone la
procedencia de este proceso especial, luego de lo cual el fiscal formular acusacin y lo remitir al juez competente para que dicte acumulativamente el auto de
enjuiciamiento y de citacin a juicio. Al ser el proceso inmediato distinto al proceso comn y no haber etapa intermedia, ser el Juez de Juicio Oral quien controle la acusacin y evaluar la admisin de los medios probatorios que podrn presentar los dems sujetos procesales, de constitucin en parte procesal, as como
otros requerimientos.
172
Seala que el requerimiento de proceso inmediato apenas culminadas las

diligencias preliminares debe incorporar los mismos requisitos que la formalizacin de investigacin.
15. Estando a lo dispuesto por el artculo 447.1 del NCPP, el fiscal tiene la posibilidad de requerir la incoacin del proceso inmediato en dos momentos: i) luego de culminar las diligencias preliminares y ii) antes de los treinta das de formalizada la Investigacin preparatoria. En base al primer supuesto, se estar ante
un Proceso Inmediato incoado sin formalizacin de la Investigacin Preparatoria; de ah que resulta necesario que el requerimiento de incoacin de este proceso incorpore los mismos elementos que una disposicin de formalizacin de Investigacin Preparatoria y supuestos de aplicacin que se producen.
En cambio, en virtud del ltimo supuesto, se tiene que en el Proceso Inmediato,
s existe la obligacin de formalizar la Investigacin Preparatoria con las implicancias que ello tiene, es decir, que se notifique de esta disposicin al imputado a
fin que conozca la imputacin hecha en su contra y pueda preparar su estrategia
de defensa, o de ser el caso interponer los medios de defensa tcnicos que considere pertinentes.
Seala que pese a no existir etapa intermedia el Juez de Investigacin realiza un control cuando se pronuncia sobre iniciar o no el proceso (el cual debe
asegurar la contradiccin entre las partes y, para lo cual, es posible que se llame a audiencia) y el Juez de Juzgamiento un control de validez formal de la
acusacin.
16. Dentro de la estructura del proceso comn, una de las funciones ms importantes que debe cumplir la etapa intermedia es controlar los resultados de la
investigacin preparatoria, para lo cual se ha de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no iniciar
el juicio oral. Es decir, el juez de la Investigacin Preparatoria como director de
la etapa intermedia realiza un control formal, sustancial y sobre la suficiencia de
los elementos de conviccin de la acusacin.
17. En el proceso inmediato, al ser uno especial que se particulariza en razn de
sus supuestos de aplicacin: flagrancia delictiva; confesin del imputado; y que
los elementos de conviccin acumulados durante las diligencias preliminares, y
previo interrogatorio del imputado, sean evidentes, no existe etapa intermedia.
18. No obstante ello, la autoridad judicial ha de realizar en este proceso dos controles. Son los siguientes:
A. De acuerdo con el artculo 448.1 del NCPP, el Juez de la Investigacin Preparatoria, realiza un primer control antes de dar inicio al proceso inmediato. Es el
control al requerimiento del fiscal para la incoacin del proceso inmediato.
173
Este primer control permite al Juez de la Investigacin Preparatoria determinar

si procede o no dar inicio a un proceso inmediato, para lo cual es preciso que dicha autoridad judicial verifique el cumplimiento de los supuestos de aplicacin
de este proceso.
Asimismo, en armona con el artculo 448.1. del NCPP, el Juez de la Investigacin Preparatoria corre traslado a las partes de dicho requerimiento por un plazo
de tres das y debe decidir, en un plazo igual, si acepta o rechaza el requerimiento fiscal.
Sobre este punto cabe destacar que, en el marco de los principios de oralidad, inmediacin, contradiccin y publicidad, as como para evitar la indefensin, que
inspiran el nuevo Cdigo Procesal Penal, puede ser factible, atento a las circunstancia de la causa, establecer una audiencia para el Proceso Inmediato, que se
seguir conforme a las pautas establecidas de manera genrica por el artculo 8
del NCPP. Por tanto, para que el Juez de la Investigacin Preparatoria resuelva
la procedencia o no de este proceso especial, si fuera el caso aunque no obligatoriamente, podr producirse un debate con la concurrencia del fiscal, quien argumentar oralmente por qu eligi y considera la aplicacin de este proceso especial, as como con la presencia del imputado y su abogado defensor, los cuales
podrn contradecir este requerimiento fiscal y el juez har las preguntas aclaratorias expidiendo la resolucin motivada que corresponda.
Asimismo el fiscal, de ser el caso, solicitar la aplicacin de las medidas de coercin que considere pertinentes, de manera simultnea y separada del requerimiento de incoacin del proceso inmediato, requerimiento que ser discutido en
audiencia, siguiendo las consideraciones del Ttulo I, Seccin Tres, del citado
Cdigo, segn corresponda.
B. El segundo control a cargo de la autoridad judicial, es el de la acusacin fiscal, para ello es preciso referir que en virtud del artculo 349 del NCPP tal requerimiento debe cumplir determinados requisitos que condicionan su validez, y
que corresponde controlar al juez de juicio oral, quien dictar el auto de enjuiciamiento en virtud del artculo 448.2 del NCPP.
Seala que es al inicio del juicio oral que el imputado podr ofrecer sus
medios probatorios as como quien se considere legitimado solicitar su constitucin en parte.
19. Uno de los problemas que se suscitan en torno al proceso inmediato es que
al no contar con fase intermedia, no se tiene un momento especfico en el que el
imputado y las dems partes realicen la aportacin de medios probatorios, por lo
que el acusado ingresara en desventaja al juicio. Asimismo, que no hay oportunidad para que las partes procesales puedan constituirse como tales.
20. En un proceso comn, en el que s se lleva a cabo la etapa intermedia donde las partes tienen la oportunidad de ofrecer cuanto medio de prueba consideren cabe la posibilidad de permitir que las partes ofrezcan medios de pruebas al
174
inicio del juicio oral, en virtud del artculo 373 del NCPP, lo que se condiciona nicamente a determinados supuestos, tales como: i. Que la prueba sea nueva y que haya
sido conocida con posterioridad a la audiencia de control. ii. Que la prueba no haya
sido admitida a nivel de la audiencia de control en la etapa intermedia.
21. De ello se tiene que en el proceso inmediato resulta vlida la realizacin de este acto al inicio del juicio oral bajo la conduccin del mismo juez de
juzgamiento, quien ha de realizar un control de los medios de prueba ofrecidos
para el Juicio Oral como por las dems partes que debe cumplir los principios de
legalidad, pertinencia, utilidad y conducencia. As, la actuacin probatoria, eje
central del juicio oral, ser desarrollada respetando los principios de igualdad, legalidad y contradiccin, que integran las garantas del debido proceso y defensa
procesal.
22. Estas consideraciones no afectan el principio de imparcialidad, que garantiza que el juez sea un tercero entre las partes, toda vez que la regla en base a la
cual el ofrecimiento y admisin probatoria debe realizarse en la etapa intermedia no puede ser entendida como absoluta y menos an en el contexto de un proceso especial que, como se tiene expuesto, se rige por pautas propias. Por lo dems, queda garantizado el respectivo contradictorio a que se sometern las pruebas ofrecidas al poder ser actuadas en el juicio oral.
23. Funcin que se realiza, siguiendo la misma lgica empleada para la aportacin de los medios probatorios, al no existir investigacin preparatoria, ni la
etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn, al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin en el proceso, y tanto en el rol previsto en
el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de imparcialidad se comprobar con la resolucin debidamente motivada que expedir el juez penal al
respecto.
2. Proceso de seguridad
La Sentencia de la Casacin N 16-2009-Huaura (doce de marzo de dos
mil diez) seala que la nulidad del juicio no afecta la resolucin no relacionada con el defecto que gener la nulidad dictada en su nterin que orden la
transformacin del proceso de uno de seguridad a uno comn.
La particularidad del presente caso es que, precisamente, como lo manda el artculo 458.1 del NCPP, luego de la instalacin del juicio oral de un proceso de seguridad se dict un auto, ya firme, que transform el proceso y lo deriv al proceso comn, a partir del cual se reorden la audiencia y se sigui ntegramente
bajo sus reglas. As las cosas, la anulacin del juicio por defecto estructural de
la sentencia comprende esa resolucin firme? La respuesta es negativa, en tanto
en cuanto lo que se cuestion no es esa premisa sino el resultado del juicio oral
por proceso comn: la sentencia. La nulidad no puede alcanzar a esa decisin
pues el vicio declarado no la afecta.
175
Seala que la transformacin del proceso en el curso del juicio de uno de

seguridad a uno comn no implica necesariamente la ineficacia de los actos
procesales realizados con anterioridad.
Noveno: La discusin si el proceso comn es diferente al proceso de seguridad
no se puede responder en abstracto. Es claro que cambia su objeto jurdico: el
proceso de seguridad discute no solo los hechos, aspecto en el que es idntico al
proceso comn, sino la presencia del binomio peligrosidad/medida de seguridad;
pero esta diferencia no lo hace necesariamente incompatible con el proceso comn comparte el cuadro matriz de las garantas de todo enjuiciamiento, pues
en este ltimo proceso tras el juicio oral el Tribunal puede incluso imponer una
medida de seguridad si se dan los presupuestos para ella y medi una discusin
y debate sobre el particular, es decir, si se cumpli el principio de contradiccin
artculo 393, apartado 3), literal e), del NCPP.
La prohibicin de acumulacin de un proceso de seguridad con el comn es obvia, pero solo dice de la imposibilidad de conexidad debido al diferente objeto de
ambos procesos. La acumulacin por conexidad importa en este ltimo caso, y
en sentido estricto diversidad de delitos culpndose a una sola persona o a varias,
y procede si se cumplen sus presupuestos y condiciones; tiene como fundamento el tratamiento unitario de esas causas o imputaciones para garantizar la economa y la celeridad procesal, as como para evitar fallos contradictorios y posibilitar un conocimiento ms integral de los cargos con arreglo al principio de inmediacin y, en su caso, se pueda aplicar las reglas del concurso de delitos.
La base comn del rito del juicio oral para ambos procesos, cuando es el del caso
transformarlos, solo autoriza, de modo general, a repetir aquellas actuaciones especiales que en el caso del proceso de seguridad se realizaron sin el concurso del
imputado por razones de salud. No debe empezarse de cero no puede entenderse que las actuaciones previas son ineficaces procesalmente, sino que debe continuar en lo que es compatible y repetir lo que se hizo al margen del principio de
bilateralidad y presencia efectiva del imputado.
Y, que el auto de transformacin del proceso en uno de seguridad no genera cosa juzgada, pudiendo regresarse al proceso comn en el nterin del
juicio.
Primero: El encausado Pedro Pablo Nakada Ludea fue procesado penalmente,
con arreglo al nuevo Cdigo Procesal Penal en adelante NCPP. Se le inculp
formalmente por delitos contra la vida el cuerpo y la salud - homicidio calificado y contra el patrimonio - robo agravado en perjuicio de Carlos Edilberto Merino Aguilar y otros. En la etapa de investigacin preparatoria el encausado Nakada Ludea solicit que se le siga el proceso de seguridad, peticin que fue negada por el Juez del Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Huaral por
resolucin nmero siete de fojas treinta, del cuatro de mayo de dos mil siete del
cuaderno de investigacin.
176
Apelada dicha resolucin, la Sala Superior Penal Permanente de la Corte Superior de Justicia de Huaura por auto de vista, del veintitrs de julio de dos mil siete corriente a fojas setenta y tres del cuaderno de casacin y acta de audiencia
de fojas treinta y tres del cuaderno de investigacin, la revoc y en su reemplazo declar fundado ese pedido, por lo que orden se transforme el proceso comn a uno de seguridad y se desacumule el primero y se siga una causa independiente en su contra.
Segundo: La Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaral, estando a los trminos del auto de vista antes indicado, formul su requerimiento en ese sentido
vase acusacin de fojas cuarenta y cinco, del trece de agosto de dos mil siete,
del cuaderno de investigacin. Una vez que se llev a cabo la audiencia preliminar de control de la acusacin, el Juez de Investigacin Preparatoria emiti el
auto de enjuiciamiento de fojas sesenta, del veintids de noviembre de dos mil
siete del cuaderno de investigacin. Es as que el acusado Nakada Ludea es
sometido a juicio oral en va de proceso de seguridad por la comisin de los delitos homicidio calificado y robo agravado.
Tercero: En el curso del juicio de primera instancia el Juzgado Penal Colegiado
Transitorio de la Corte Superior de Justicia de Huaura - Huacho transform el
proceso de seguridad a uno comn y en esos trminos dict la sentencia de fojas
uno, del nueve de mayo de dos mil ocho del cuaderno de juzgamiento, en cuya
virtud, en un extremo, conden a Pedro Pablo Nakada Ludea como autor de los
delitos de homicidio calificado en agravio de Agustn Andrs Maguia Oropeza y otros y de robo agravado en perjuicio de Carlos Edilberto Merino Aguilar y
otros a treinta y cinco aos de pena privativa de libertad y fij en siete mil nuevos soles el monto por concepto de reparacin civil que pagar a los herederos
de los occisos; y, en otro extremo, lo absolvi de la acusacin fiscal formulada en
su contra por delitos de robo agravado y homicidio calificado en agravio de Teresa Cotrina Abad, Walter Sandoval Osorio, Gerardo Leonardo Cruz Libia, Carlos
Walter Tarazona Toledo, Nazario Julin Tamariz Prez, Didier Jess Zapata Dulanto y Nicols Tolentino Purizaca Gamboa ().
Es de recordar que el auto de transformacin del proceso no causa estado, no genera cosa juzgada, por lo que a la luz del debate oral y de la discusin pericial
recurdese que la etapa principal es el enjuiciamiento el Tribunal podr muy
bien optar por la decisin que considere arreglada a derecho. Desde luego no ser
pertinente una discusin incidental tendente a poner en crisis el juicio para que se
suspenda la causa y se reoriente al juicio de seguridad, porque ello vulnerara el
principio de concentracin procesal, pero s una discusin de fondo acerca de la
aplicacin de normas de Derecho Penal material referentes al juicio de imputabilidad y a la necesidad y proporcionalidad de una posible medida de seguridad.
Limitar esa posibilidad al imputado sera, eso s, restringir irrazonablemente su
derecho de defensa y producirle efectiva indefensin material.
177
3. Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal

La Sentencia de la Casacin N 63-2011-Huaura (veinticuatro de abril
de dos mil doce) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que la cadena
de custodia que establece el Cdigo Procesal Penal y el Reglamento aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN de fecha quince de junio de dos mil
seis, no es aplicable a los procesos por delito de ejercicio privado de la accin
penal (querella).
Cuarto: Que, el Cdigo Procesal Penal, en su Libro Segundo (La Actividad Procesal), Seccin II, Ttulo III, Captulo VI, Subcaptulo I (La Exhibicin e Incautacin de Bienes), en su artculo doscientos veinte, inciso dos, establece lo siguiente: Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud
y debidamente individualizados, establecindose los mecanismos de seguridad
para evitar confusiones o alteracin de su estado original, igualmente se debe
identificar al funcionario o persona que asume la responsabilidad o custodia del
material incautado. De la ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que
ser firmada por los participantes en el acto. Corresponde al fiscal determinar con
precisin las condiciones y las personas que intervienen en la recoleccin, envo,
manejo, anlisis y conservacin de lo incautado, asimismo, los cambios hechos
en ellos por cada custodio; precisndose en su inciso cinco que: La Fiscala de
la Nacin, a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente a fin de normar el diseo y control de la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de los bienes incautados, a lo cual se dio cumplimiento con la elaboracin del Reglamento de la
Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de
Bienes Incautados, aprobado mediante Resolucin N 729-2006-MP-FN de fecha quince de junio de dos mil seis, que establece lo siguiente: Artculo 1.- Objeto. El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de
los elementos materiales y evidencias incorporados a la investigacin de un hecho punible. Asimismo, regula los procedimientos de seguridad y conservacin
de los bienes incautados, segn su naturaleza. Artculo 2.- Finalidad. Establecer
y unificar procedimientos bsicos y responsabilidades de los representantes del
Ministerio Pblico y funcionarios, a efecto de garantizar la autenticidad y conservacin de los elementos materiales y evidencias incorporados en toda investigacin de un hecho punible, auxiliado por las ciencias forenses, la criminalstica, entre otras disciplinas y tcnicas que sirvan a la investigacin criminal. Adems unificar los lineamientos generales de seguridad y conservacin de los bienes incautados. Artculo 3.- mbito y alcance. Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicacin progresiva en todo el territorio nacional y
de obligatorio cumplimiento para los seores fiscales, funcionarios y servidores del Ministerio Pblico () Artculo 7.- Concepto de lo Cadena de Custodia
de los Elementos Materiales y Evidencias. La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualizacin, seguridad y preservacin de
los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza
178
o incorporados en toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso (definindose en el artculo cinco, que los elementos materiales y evidencias, son objetos que permiten conocer
la comisin de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una
investigacin y proceso penal) (...). Artculo 16.- Custodia y Administracin de
Bienes incautados. En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigacin de un hecho ilcito, en la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados, se proceder o asegurarlos o inmovilizarlos, designando provisionalmente
al responsable de la custodia, dando cuenta al juez para su aprobacin y conversin a las medidas que fueran necesarias (definindose en el artculo seis, que los
bienes incautados son los efectos y ganancias provenientes del delito, as como
los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo, objeto de una medida judicial o
excepcionalmente fiscal, durante la investigacin) (...).
Quinto: Que, conforme a lo anotado en el considerando anterior, el procedimiento de Cadena de Custodia se encuentra regulado en el Cdigo Procesal Penal
Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y siete y el Reglamento
aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN de fecha quince de junio de dos
mil seis, el cual est destinado a unificar procedimientos bsicos y responsabilidades del representante del Ministerio Pblico y funcionarios, a efectos de garantizar la autenticidad y conservacin de los elementos materiales y evidencias
incorporados en toda investigacin de un hecho punible (auxiliados por las ciencias forenses, la Criminalstica, entre otras disciplinas y tcnicas), adems de la seguridad y conservacin de los bienes incautados; lo cual es evidente que solo es
aplicable a un proceso por delito de ejercicio pblico de la accin penal (donde el
representante del Ministerio Pblico - titular de la accin penal interviene como
Director de la Investigacin Preliminar, cuya finalidad inmediata es realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a asegurar los elementos materiales de la comisin de un hecho delictuoso, entre otros, conforme al artculo trescientos treinta
del Cdigo Procesal Penal; mientras que el juez en un rol diferenciado est a cargo del Juzgamiento y el control de legalidad de los actos de investigacin del Ministerio Pblico), mas no resulta aplicable a un proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal (querella), que tiene su propia regulacin especial en el Libro Quinto, Ttulo III, Seccin IV del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y siete artculos cuatrocientos cincuenta y nueve al cuatrocientos sesenta y siete, (donde no interviene el Ministerio Pblico y se
acepta de manera excepcional y en casos puntuales, que el Juez Penal ordene a la
Polica Nacional la realizacin de una investigacin preliminar, quien a su vez emitir un informe policial dando cuenta de los resultados).
Seala que el Cdigo solo otorga al querellante particular las facultades y

obligaciones que tiene el Ministerio Pblico en el desarrollo del Juicio Oral.
Sexto: Que, debe indicarse que el encausado recurrente alega en su recurso de
casacin, que en los procesos penales por delito de ejercicio privado de la accin
penal, el querellante tiene las mismas facultades y obligaciones del Ministerio
179
Pblico respecto a la cadena de custodia, conforme a lo previsto en el inciso tres

del artculo cuatrocientos sesenta y dos del Cdigo Procesal Penal; al respecto
debe indicarse, que dicha norma procesal penal establece lo siguiente: Instalada
la audiencia se instar a las partes, en sesin privada, a que concilien y logren un
acuerdo. Si no es posible la conciliacin, sin perjuicio de dejar constancia en el
acta de las razones de su no aceptacin, continuar la audiencia en acto pblico
siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. El querellante particular tendr las facultades y obligaciones del Ministerio Pblico, sin perjuicio de poder
ser interrogado; en consecuencia, resulta claro que dicha norma procesal solo
otorga al querellante particular las facultades y obligaciones que tiene el Ministerio Pblico en el desarrollo del Juicio Oral; sin perjuicio de indicar que las dems
facultades de aquel se encuentran reguladas expresamente en el artculo ciento
nueve del Cdigo Procesal Penal.
Y, que las reglas de actuacin de la prueba documental en el proceso ordinario son aplicables al proceso por querella al no ser incompatibles con su
naturaleza.
Stimo: Que, sin perjuicio de lo anotado, debe indicarse que en los delitos de
ejercicio privado de la accin penal (querella) se debe respetar las garantas constitucionales de carcter procesal y material (debido proceso, derecho de defensa, contradiccin, entre otros) respecto a las pruebas ofrecidas tanto por parte del
querellante como del querellado; debiendo indicarse al respecto que en el Libro
Segundo, Seccin II, Ttulo II, Captulo V del Cdigo Procesal Penal artculos
ciento ochenta y cuatro a ciento ochenta y ocho, se regula lo relativo a la incorporacin al proceso de la prueba documental, clases de documentos, reconocimiento de documento, traduccin, transcripcin y visualizacin de documentos, entre otros, de donde se advierte que se considera como prueba documental,
entre otros, las grabaciones magnetofnicas y medios que contienen registros de
sucesos, imgenes, voces, debindose ordenar cuando sea necesario, el reconocimiento del documento, por su autor o por quien resulte identificado segn su
voz, imagen, huella, seal u otro medio, as como por aquel que efectu el registro; asimismo se establece que cuando el documento consista en una cinta de video, se ordenar su visualizacin y su transcripcin en un acta, con intervencin
de las partes; reglas que son de aplicacin a los procesos por delito de ejercicio
privado de la accin penal, por no ser incompatibles con su naturaleza.
4. Terminacin anticipada
ocho) seala que es de aplicacin supletoria las normas del proceso comn en
caso de vacios en la regulacin de la terminacin anticipada.
6. La terminacin anticipada es un proceso penal especial y, adems, una forma de simplificacin procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es,
180
adems, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulacin, en

sus aspectos esenciales, est suficientemente desarrollada en el Libro V, Seccin
V, artculos 468/471, del nuevo Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP.
Frente al proceso comn del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Cdigo de Procedimientos Penales en adelante, ACPP, se erige en un proceso penal autnomo,
no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel.
Por tanto, la regla hermenutica que es del caso utilizar ser aquella que establece la aplicacin supletoria del proceso comn u ordinario siempre que exista un
vaco normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integracin jurdica no
vulnere los principios que sustentan el proceso de terminacin anticipada o las
disposiciones y su estructura procesal.
Seala que la regulacin de la terminacin anticipada del CPP de 2004 ha

reemplazado las contenidas en las leyes especiales Ns 26320 y 28008.
Al haberse regulado para todo tipo de delitos mbito de aplicacin general y
sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia
normativa y de primaca de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes nmero 26320 y 28008.
Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros Ley nmero 28008, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales especficas vinculadas a las primeras y al modo cmo se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco prrafos finales del artculo 20.
Seala que en materia de reparacin civil prima por completo la disposicin de las partes.
El juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente definidos de
la reparacin civil siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposicin sobre el objeto civil.
Seala que las consecuencias jurdicas materia del acuerdo de terminacin anticipada no deben lesionar ni el fin preventivo de la pena ni el principio de proporcionalidad.
11. El control de la razonabilidad de la pena est centrado en el examen del
quntum de la pena y de la reparacin civil objeto del acuerdo. El juez ha de realizar una valoracin que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legtimos de la vctima. Por consiguiente, solo
podr rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipule una pena o
una reparacin civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena
se lesione ostensiblemente el principio preventivo.
181
Seala que el control que hace el juez del acuerdo presentado por las partes no puede dar lugar a la absolucin imputado.
12. El anlisis que corresponde al juez Penal para homologar el acuerdo que
le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoracin y examen jurdico penal que hace el juez en el proceso comn luego del juicio oral.
En este ltimo el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida
no es posible en el proceso de terminacin anticipada, en atencin a los mecanismos reconocimos para su conformacin sobre la base del consenso procesal.
Es claro, atento a lo expuesto, que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra situacin similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso comn. Es un contrasentido, en atencin al mbito del control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolucin o una decisin que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.
Seala que la confesin a que se refiere el artculo 471 del CPP de 2004
es la confesin sincera de su artculo 161.
14. El artculo 471 del NCPP estipula una reduccin adicional acumulable de
la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la ltima frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestin es adicional y se acumular al que reciba por confesin. esta ltima es una circunstancia modificativa de
la responsabilidad de carcter genrica y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal (artculo 161
de NCPP), que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente, de ah
que es lgica la disposicin procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminacin anticipada y, por tanto, no encuentra obstculo a su
acumulacin.
Seala que la reduccin de un sexto de la sancin que otorga la terminacin anticipada se realiza partiendo de la pena final.
La aplicacin del beneficio de una reduccin de una sexta parte se refiere a la
pena concreta o final. Sobre esta, una vez definida, es que ha de operar la reduccin en una sexta parte es una pauta de disminucin fija y automtica, es decir,
tasada. El acuerdo podr consignarla, pero en todo caso siempre diferencindola de la pena concreta y final, del resultado final como consecuencia del beneficio aludido, a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensin.
182
Seala que es procedente la apelacin contra la resolucin judicial que

desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada.
16. El artculo 468.7 del NCPP prescribe que la sentencia anticipada, aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los dems sujetos procesales se entiende fuera de fiscal y del imputado, en tanto en cuanto, respecto de estos ltimos,
la sentencia anticipada respete los lmites del acuerdo. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelacin u otro recurso contra el auto que
desaprueba el acuerdo. Sin embargo, es de tener en consideracin la regla general establecida por el artculo 416.1 del NCPP, que determina como objeto impugnable en apelacin los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia
literal b) o, en su caso, los que causen gravamen irreparable literal e).
No cabe duda de la pertinencia de la aplicacin de la regla general del artculo
416.1. b) y e) del NCPP, pues la desaprobacin del acuerdo tiene como efecto la
culminacin del proceso de terminacin anticipada y, adems, causa un gravamen irreparable porque cancela la va consensuada y evita la aplicacin del beneficio premial. Entender que no es as, por lo dems, vulnerara el derecho a la
tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos, as como infringira el debido proceso en el mbito del derecho al recurso
pluralidad de la instancia respecto de las decisiones que causan estado.
Y, que es improcedente la terminacin anticipada en la etapa intermedia

del proceso.
17. Dentro de la estructura del proceso comn, la etapa intermedia es imprescindible. Una de las funciones ms importantes que debe cumplir es el control de
los resultados de la investigacin preparatoria, para lo cual ha de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral, el procedimiento principal.
El proceso de terminacin anticipada no guarda correspondencia con el proceso
comn. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciacin y con una
estructura singular etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con
el proceso comn, basado en el principio estructural de contradiccin y no en el
de consenso que informa al primero. Adems, el proceso de terminacin anticipada se insta despus de expedida la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria y hasta antes de formularse la acusacin fiscal (artculo 468.1 del NCPP) y la audiencia especial y privada est sometida a
determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control
de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la
terminacin anticipada.
18. El artculo 350.1.e) del NCPP autoriza a las partes procesales, distintas del
fiscal, instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad, entendido en sentido amplio. Se discute si esta norma permitira que en sede de etapa
183
intermedia se instaure el proceso de terminacin anticipada, bajo el entendido de

que este ltimo expresa un criterio de oportunidad procesal.
Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de
terminacin anticipada y la etapa intermedia del proceso comn. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la
celeridad procesal, mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradiccin y el cuestionamiento en la medida de lo posible y como
alternativa ms fuerte de la potestad de control de la legalidad de que est investido el rgano jurisdiccional de la pretensin punitiva del Ministerio Pblico. El
objeto del principio de oportunidad, entonces, es aquel que busca, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia
del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y, como tal, segn nuestras normas
procesales, solo puede estar destinada a la aplicacin de los supuestos o criterios contemplados en el artculo 2 del NCPP. Los mecanismos alternativos que
buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminacin anticipada, conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin.
Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artculo 350.1.e) del NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal
referencia, sistemticamente, solo remite al artculo 2 del NCPP. La confusin se
debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230
del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son
los supuestos previstos en el mencionado artculo 2 del NCPP.
19. A mayor abundamiento, la incorporacin del proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no solo desnaturaliza su regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos procesales
y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reduccin de
la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 del NCPP por no cumplir su finalidad poltico criminal.
20. La audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada para
concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del fiscal
y del imputado y su abogado defensor. En caso de que no concurra el acusado
concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados, sera imposible desarrollar la audiencia de terminacin anticipada. Su
184
aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con serio desmedro del principio de
aceleramiento procesal.
Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a
la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo 468.3 del NCPP el
requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de
todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la
procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formular sus
pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia
tal trmite, indispensable, no ser posible.
21. De lo expuesto en los prrafos anteriores se colige que la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el
principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del
Ttulo Preliminar del NCPP, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin, desarrollada en el artculo IX del Ttulo Preliminar del NCPP. El indicado principio y la garanta procesal aludida integran el Programa procesal penal de la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal.
La Sentencia de la Casacin N 37-2008-La Libertad (diez de marzo

de dos mil diez) seala que es legtima la incorporacin del tercero civilmente responsable, como obligado con la sentencia de terminacin anticipada en
la sentencia de grado, cuando por error el juez de primera instancia omiti
consignarlo.
Sexto: En lo atinente al Tercero Civilmente Responsable es correcta la actuacin del Superior Colegiado, pues al advertir la existencia de un tercero civil responsable, de acuerdo a la concordancia de lo dispuesto en los artculos noventa
y tres y noventa y cinco del Cdigo Penal norma ltima que seala que la reparacin ser solidaria entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente responsables incorpor a la Empresa Agregados Servicios y Proyectos Sociedad de Responsabilidad Limitada - ASERPO S.R.L. para que conjuntamente con el procesado Tello Pretell cumpla con el pago de la pretensin econmica fijada por concepto de reparacin civil, no solo porque por error involuntario el Juez de la Investigacin Preparatoria omiti pronunciarse al respecto, sino
tambin porque constituy uno de los argumentos invocados por la agraviada en
su escrito de fojas setenta y ocho: el imputado no solo era socio y gerente de la
citada empresa, sino tambin posea gran parte de dichas acciones. No existi
indefensin material al incorporarlo como tal, y la necesidad de su concurrencia
como obligado civil surge del artculo noventa y cinco del Cdigo Penal, por tanto, teniendo en cuenta los lineamientos de la norma sustantiva antes acotada artculo noventa y tres del referido cuerpo legal y de acuerdo a los fundamentos
jurdicos precedentes, debe disminuirse prudencialmente.
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La sentencia de la Casacin N 22-2010-Cuzco (veintitrs de setiembre

de dos mil diez) seala que el consenso expresado en el acuerdo suscrito entre el Fiscal Provincial con el acusado y su defensa no se elimina por la posicin discrepante de la Fiscala Superior, la cual solo puede solicitar la confirmatoria del auto recurrido y, en su caso, desistirse de la apelacin del Fiscal Provincial.
Quinto: Que, por otro lado, aun cuando la Fiscala Superior inst la confirmacin del auto recurrido, subsista el recurso defensivo y, por tanto, debi respondrsele cumplidamente. El hecho de que el proceso de terminacin anticipada se
sustenta en el principio del consenso procesal en modo alguno trae consigo que
si la Fiscala Superior que conoce de la alzada expresa su disconformidad con la
posicin adoptada por la Fiscala Provincial como sucedi en el presente caso
automticamente decae el acuerdo suscrito entre el Fiscal Provincial con el acusado y su defensa. Es en la primera instancia donde se define el marco de actuacin del proceso, y adems son las partes las que, con motivo del recurso de apelacin que interponen, delimitan la competencia funcional del iudex ad quem;
el objeto del recurso no puede ser alterado o limitado en segunda instancia, salvo los casos de desistimiento legalmente previstos. El consenso expresado en el
Acuerdo suscrito entre el Fiscal Provincial con el acusado y su defensa no se elimina por la posicin discrepante de la Fiscala Superior, la cual solo puede solicitar la confirmatoria del auto recurrido y, en su caso, desistirse de la apelacin
del Fiscal Provincial.
Cabe precisar, de otro lado, que el desistimiento de un acto procesal concreto, en
todo caso, debe someterse a los requisitos, condiciones, posibilidades de ejercicio y procedimiento establecido en el ordenamiento procesal.
XIV. Ejecucin de la sentencia

La sentencia de la Casacin N 79-2009-Piura (diecisiete de setiembre
de dos mil diez) seala que el control de la ejecucin de las reglas de conducta y de la propia ejecucin de la pena es de responsabilidad de los rganos
jurisdiccionales, correspondindole al fiscal nicamente un control externo
consistente en instar medidas de supervisin y control, as como el formular
requerimientos en orden a la correcta aplicacin de la ley.
Segundo: Que el proceso penal de ejecucin, como corresponde a su naturaleza jurisdiccional, est bajo la direccin del rgano jurisdiccional. La ejecucin
de lo juzgado integra la potestad jurisdiccional, de suerte que, conforme a la garanta de ejecucin, que integra el principio de legalidad penal (artculo 2 apartado veinticuatro, literal d) de la Constitucin), (...) la ejecucin de la pena ser
intervenida judicialmente que traduce la idea de control judicial de su cumplimiento (artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal). Ello es as en
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cumplimiento de la garanta judicial de tutela jurisdiccional efectiva (artculo

139 apartado tres de la Constitucin), que impone la existencia de un control jurisdiccional sobre toda la fase de ejecucin en atencin a los derechos e intereses
legtimos que pueden ser afectados. El Poder Judicial no puede renunciar a este
mbito del proceso penal, destinado precisamente a la realizacin judicial de las
consecuencias jurdicas, civiles y penales, establecidas en la sentencia firme que
se erige en ttulo de ejecucin dar cumplimiento al mandato establecido en la
sentencia, y la forma cmo interviene en este tipo de proceso es la trazada por
la Ley ordinaria.
Tercero: Que, como regla general, conforme al artculo 29, apartado cuatro, del
nuevo Cdigo Procesal Penal, corresponde al Juez de la Investigacin Preparatoria conducir la ejecucin de la sentencia. Esta competencia funcional genrica ha sido ratificada por el artculo 489 del citado Cdigo, que impone al citado
juez la atribucin de practicar las diligencias necesarias para la ejecucin de las
sanciones penales. Diferentes incidentes de ejecucin, fuera de los previstos para
el Juez de la Investigacin Preparatoria cuyo trmite est expresamente regulado, estn encargados a los Juzgados Penales, sean unipersonales como colegiados, conforme a lo dispuesto por el artculo 28, apartados cuatro y cinco, del
nuevo Cdigo Procesal Penal, concordante con el artculo 491, apartados cuatro
y cinco, del indicado Estatuto Procesal.
Por otro lado, el artculo 488 del nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce los derechos y facultades que tienen las partes en el proceso penal de ejecucin.
Todas ellas estn facultadas para plantear al juez los requerimientos y observaciones que legalmente correspondan en este mbito (comprende, como es obvio,
la sancin penal, la reparacin civil y las consecuencias accesorias impuestas en
la sentencia). El apartado tres del indicado precepto impone al fiscal una atribucin adicional: controlar la ejecucin de las sanciones penales en general; control
que se materializa (...) instando las medidas de supervisin y control que correspondan, y formulando al juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos
que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley.
El control a que se refiere el precepto analizado es de carcter externo. El Fiscal,
por su condicin de guardin de la legalidad y titular de la accin penal, tiene injerencia para instar pedir imperiosamente medidas de supervisin y control, as
como para formular requerimientos en orden a la correcta aplicacin de la ley
facultad que a su vez debe concordarse, en lo pertinente, con la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, especficamente el artculo 95, incisos ocho y nueve. Como
es obvio, solo insta, esto es, urge la pronta ejecucin de una medida determinada,
quien es ajeno a la potestad jurisdiccional y, precisamente, la solicitud que corresponda se formula ante el juez que tiene la competencia funcional que le es propia.
La sentencia de la Casacin N 116-2010-Cuzco (cinco de mayo de dos

mil once) seala, en calidad de doctrina jurisprudencial, que el cumplimiento
de las reglas de conducta est a cargo del juez de la causa.
187
Quinto: De otro lado, el artculo veintinueve del Cdigo Procesal Penal prev
en su inciso cuarto que es competencia de los juzgados de la investigacin preparatoria, conducir la etapa intermedia y la ejecucin de la sentencia. Al respecto cabe precisar, que el artculo cuatrocientos ochenta y ocho del Cdigo aludido establece que, corresponde al Ministerio Pblico el control de la ejecucin de
las sanciones penales en general, instando las medidas de supervisin y control
que correspondan, y formulando al juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la ley. As tambin, el inciso segundo del artculo cuatrocientos ochenta y nueve del Cdigo adjetivo, seala que el Juez de la Investigacin Preparatoria est facultado para resolver todos los incidentes que se susciten durante la ejecucin de las sanciones,
har las comunicaciones dispuestas por la Ley y practicar las diligencias necesarias para su debido cumplimiento.
Sexto: De lo expuesto precedentemente, tenemos que el Juez de la Investigacin
Preparatoria es competente para ejecutar las sentencias; y, el Ministerio Pblico es competente para controlar la ejecucin de las sanciones impuestas en una
sentencia; siendo as, podemos inferir que segn el Diccionario de la Lengua Espaola el verbo controlar significa examinar y observar con atencin para hacer
una comprobacin; y, ejecutar significa realizar una cosa o dar cumplimiento a
un proyecto, encargo u orden; en consecuencia ambas palabras tienen un significado distinto.
Stimo: Del motivo casacional: Falta de aplicacin de la ley penal y procesal penal: Cabe sealar, que, el Colegiado Superior al confirmar la sentencia de fecha
veintiuno de julio de dos mil diez, argument que tras la vigencia del Cdigo
Procesal Penal de dos mil cuatro, se ha derogado tcitamente el artculo cincuenta y ocho del Cdigo Penal; lo cual carece de veracidad, pues se encuentra vigente; toda vez que en el se describen cada una de las reglas que puede imponer el
juez en una condena condicional; asimismo, no consider lo establecido en el artculo veintinueve del Cdigo Procesal Penal, que contempla al Juez de la Investigacin Preparatoria como competente para ejecutar las sentencias; artculos que
son aplicables al caso, en concordancia con los artculos cuatrocientos ochenta y
ocho, y cuatrocientos ochenta y nueve del Cdigo adjetivo; siendo as, se advierte que el a quem inaplic el artculo cincuenta y ocho del Cdigo Penal y veintinueve del Cdigo Procesal Penal; aunado a ello, realiz una errnea interpretacin de lo previsto en el artculo cuatrocientos ochenta y ocho del precitado Cdigo; al considerar como funcin del Ministerio Pblico dar cumplimiento de las
reglas de conducta impuestas al sentenciado; cuando dicha funcin le corresponde nicamente, al Juez de Investigacin Preparatoria, conforme a las normas antes citadas; ms an, cuando el propio artculo cincuenta y ocho del Cdigo Penal en su numeral tercero, seala que la comparecencia del sentenciado para informar y justificar sus actividades se realiza ante el juzgado que en vigencia del
Cdigo Procesal Penal de dos mil cuatro correspondera al Juzgado de Investigacin Preparatoria.
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Octavo: Del motivo casacional: Inobservancia de garanta constitucional: Que,

la tutela jurisdiccional efectiva, es una garanta que despliega sus efectos en tres
momentos distintos; primero en el acceso a la justicia; segundo, una vez en ella,
que sea posible la defensa y poder obtener solucin en un plazo razonable; y tercero, una vez dictada la sentencia, la plena efectividad de sus pronunciamientos. Esto es, acceso a la jurisdiccin, proceso debido y eficacia de la sentencia (Gonzales Prez, Jess, El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, segunda
Edicin, Editorial Civitas, Madrid, mil novecientos ochenta y cinco, pgina veintisiete). Siendo as, el Colegiado Superior, conforme se ha establecido en el considerando stimo de la presente; al inaplicar lo previsto en el artculo cincuenta
y ocho del Cdigo Penal; pretendi que el Ministerio Pblico ejecute el cumplimiento de las reglas de conducta impuestas al sentenciado, otorgndole una funcin que no le corresponda, vulnerando el derecho a solicitar y obtener el cumplimiento materia de la sentencia definitiva, pues ninguna persona puede ser sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos; conforme as lo
prev el inciso tercero del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado.
Noveno: Del motivo casacional: Desarrollo de la doctrina jurisprudencial: Estando a lo antes expuesto, tenemos que no es correcto determinar que el Ministerio
Pblico sea el encargado de dar cumplimiento a las reglas de conducta impuestas en una sentencia condenatoria, pues como lo dispone el artculo cuatrocientos
ochenta y ocho del Cdigo Procesal Penal, el Ministerio Pblico es quien realiza
el control de la ejecucin de las sanciones; siendo as, debe ejercer vigilancia sobre dicho cumplimiento conforme a sus atribuciones; contrario sensu, el Juez de
la Investigacin Preparatoria es quien tiene competencia para ejecutar el cumplimiento de las reglas de conducta, establecido en el inciso cuarto del artculo veintinueve del Cdigo adjetivo; en concordancia con el artculo cincuenta y ocho del
Cdigo Penal principalmente en el numeral tercero de dicho artculo: Comparecer personal y obligatoriamente al juzgado, para informar y justificar sus actividades, tanto ms si el juez est facultado para resolver los incidentes que se
susciten durante la ejecucin de las sanciones; siendo as, el sentenciado deber
comparecer al Juzgado de Investigacin Preparatoria para justificar sus actividades y donde deber de firmar el libro de control respectivo.
La Sentencia de la Casacin N 120-2010-Cuzco (cinco de mayo de dos

mil once) ha reiterado, en calidad de doctrina jurisprudencial, que el control
de la ejecucin de las reglas de conducta y de la propia ejecucin de la pena
es de responsabilidad de los rganos jurisdiccionales, correspondindole al
fiscal nicamente un control externo consistente en instar medidas de supervisin y control, as como el formular requerimientos en orden a la correcta
aplicacin de la ley.
El Poder Judicial no puede renunciar a este mbito del proceso penal, destinado precisamente a la realizacin judicial de las consecuencias jurdicas, civiles y
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penales, establecidas en la sentencia firme que se erige en ttulo de ejecucin

dar cumplimiento al mandato establecido en la sentencia, y la forma cmo interviene en este tipo de proceso es la trazada por la ley ordinaria.
Cuarto: Que, conforme se ha sostenido en la resolucin que declara bien concedido el recurso de casacin excepcional interpuesto por el fiscal al sealar en
su considerando stimo que sobre el particular existe una sentencia casatoria que
interpret y esclareci esta controversia, esto es, quin se encargaba del control
y quin de la ejecucin de la sentencia?; en tal sentido, se cit como regla general el artculo veintinueve numeral cuatro del nuevo Cdigo Procesal Penal, que
dispone, () que corresponde al Juez de la Investigacin Preparatoria conducir
la ejecucin de la sentencia. Esta competencia funcional genrica ha sido ratificada por el artculo cuatrocientos ochenta y nueve del citado Cdigo, que impone al juez la atribucin de practicar las diligencias necesarias para la ejecucin
de las sanciones penales.
Quinto: Que, en el mismo sentido, el argumento sostenido por la Sala Penal de
Apelaciones del Cusco, referido a que segn su criterio emerge una nueva aplicacin con el nuevo Cdigo Procesal Penal al surgir un cambio estructural en las
formas y prcticas del proceso penal ordinario, que tal apreciacin tambin ha
sido dilucidada en la sentencia casatoria nmero setenta y nueve - dos mil nueve, del diecisiete de setiembre de dos mil diez, emitida por la Sala Penal Permanente, en la que se seal (...) el artculo cuatrocientos ochenta y ocho del nuevo Cdigo Procesal Penal reconoce derechos y facultades que tienen las partes en
el proceso penal de ejecucin. Todas ellas estn facultadas para plantear al juez
los requerimientos y observaciones que legalmente correspondan a este mbito (comprende, como es obvio, la sancin penal, la reparacin civil y las consecuencias accesorias impuestas en la sentencia). El apartado tres del indicado precepto impone al fiscal una atribucin adicional: controlar la ejecucin de las sanciones penales en general; control que se materializa (...) instando las medidas
de supervisin y control que correspondan, y formulando al Juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos que fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley. El control a que se refiere el precepto analizado es de carcter
externo. El fiscal por su condicin de guardin de la legalidad y titular de la accin penal, tiene injerencia para instar pedir imperiosamente medidas de supervisin y control, as como para formular requerimientos en orden a la correcta aplicacin de la ley ().
Sexto: Que, la diferencia subsistente entre los trminos de control y ejecucin a
que se refiere el artculo cuatrocientos ochenta y ocho del Cdigo Procesal Penal, debe entenderse, en el primer caso, como comprobar el cumplimiento de las
sanciones penales, fiscalizar las mismas e intervenir para exigir su cumplimiento
total; contrariamente a ello, cuando se hace referencia a la ejecucin de la sancin penal, significa llevar a la prctica o realizar una orden, cumplir una orden
en virtud del mandato judicial; por lo tanto, es esta y no otra la interpretacin que
se debe brindar a los trminos en comentario, no existiendo ninguna variacin en
190
el rgano encargado de la ejecucin de sentencia como errneamente lo menciona la Sala Penal de Apelaciones del Cusco al sostener que ahora, en el nuevo Cdigo Procesal Penal correspondera al Ministerio Pblico ser el rgano donde debera comparecer el sentenciado a justificar sus actividades y firmar el libro respectivo de control.
Stimo: Que, por lo antes acotado, el Tribunal de Apelacin inobserv el artculo
cuatrocientos ochenta y ocho, apartado tres del nuevo Cdigo Procesal Penal, le
dio un alcance interpretativo incorrecto, y no lo concord debidamente desde una
interpretacin sistemtica con los artculos veintiocho, veintinueve y cuatrocientos noventa y uno del citado Cdigo.
Por tanto, debe rescindirse el extremo recurrido de la sentencia de vista y, desde el juicio rescisorio, como no se requiere de un nuevo debate (artculo cuatrocientos treinta apartado uno del nuevo Cdigo Procesal Penal), debe ratificarse
la sentencia casatoria nmero setenta y nueve - dos mil nueve, de fecha diecisiete de setiembre de dos mil diez, toda vez, que las reglas de conducta corresponde administrarlas al Juez de Investigacin Preparatoria.
La sentencia de la Casacin N 38-2011-Huaura (diecisiete de febrero

de dos mil once) seala que por regla general la sentencia condenatoria debe
disponer la restitucin de la posesin del inmueble al agraviado; sin embargo, de manera excepcional, bajo determinados supuestos el juez sentenciador
puede prescindir de la restitucin de la posesin a favor del agraviado y fija
criterios para ello.
Stimo: Es ampliamente aceptado que el delito de usurpacin protege el bien
jurdico posesin del agraviado, mas no el derecho de propiedad, consecuencia
de ello es que por regla general la sentencia condenatoria debe disponer la restitucin de la posesin del inmueble al agraviado; sin embargo, de manera excepcional, bajo determinados supuestos el Juez Sentenciador puede prescindir de la
restitucin de la posesin a favor del agraviado, esta decisin depender de cada
caso en concreto y de sus propias caractersticas, para lo cual deber atenderse:
i) al espectro de los derechos posesorios que amparan al agraviado, es decir, el
agraviado puede tener la calidad de propietario, arrendador, ocupante precario o
poseedor ilegal; ii) a la situacin jurdica del usurpador con respecto al inmueble
usurpado, pues el usurpador puede no tener ninguna relacin jurdica amparable
por el derecho civil antes de la comisin del delito o puede ser el propietario del
inmueble que l mismo usurp, es decir, cedi la posesin a un tercero y la usurp; iii) a que el derecho penal es un mecanismo de recomposicin de las relaciones jurdicas distorsionadas por el delito, en tal sentido el ordenamiento penal no
puede generar mayores conflictos para los justiciables, es as que, el Juez Sentenciador debe apreciar en alguna medida el supuesto fctico de quien se encuentra
ejerciendo la posesin al momento de emitir sentencia, es decir, el usurpador, un
tercero de buena fe o el propio agraviado.
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Estos criterios deben apreciarse segn la singularidad de cada caso al momento

de emitir sentencia condenatoria en los procesos por delito de usurpacin, a efectos de no disponer la restitucin de la posesin a favor del agraviado, pues como
regla general est la restitucin de la posesin y como excepcin la no restitucin
de la posesin, la que merece una motivacin cualificada. Sin embargo, la introduccin de esta discrecionalidad para el Juez Sentenciador no implica una actividad probatoria destinada exclusivamente a determinar los derechos que emanan
del inmueble objeto de usurpacin, sino que la misma debe surgir por las caractersticas del caso en concreto.
Y, la improcedencia de la restitucin del bien usurpado cuando el agraviado lo posea ilcitamente y el autor es el propietario.
Octavo: En el caso concreto, se advierte que el agraviado Huapaya Snchez era
inquilino de un local comercial perteneciente al sentenciado Tsutsumi Cueva, sin
embargo, pese a la resolucin del contrato de alquiler el citado agraviado no realiz la entrega de la posesin del indicado bien inmueble y permaneci en dicha
condicin sin sufragar los derechos respectivos (alquiler o merced conductiva);
que, por tal motivo, el referido sentenciado inici un proceso de desalojo y antes
que se ejecuten las sentencias en la va civil que le favorecan consum el delito
de usurpacin agravada, es decir, usurp el bien inmueble, procediendo en tal situacin y como propietario del mismo a alquilarlo a terceras personas.
Noveno: En dicho orden de ideas, se advierte que el agraviado Huapaya Snchez
fue declarado poseedor precario del bien inmueble submateria y por ello el propietario del mismo, que resulta ser el sentenciado Tsutsumi Cueva, en la va civil
logr que se declare fundada su demanda; que el artculo novecientos once del
Cdigo Civil seala que la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o cuando el que se tena ha fenecido. Al respecto, la posesin precaria siempre es ilegtima, sin embargo, se encuentra estrechamente ligada a la posesin de
mala fe, as como a la manifiesta invalidez del ttulo que invoca el poseedor, por
ello, nuestro Cdigo Civil establece dos supuestos: i) cuando se ejerce sin ttulo;
y, ii) cuando el que se tena ha fenecido; este ltimo apropiado para dilucidar la
presente controversia. Nos encontramos frente a quien en algn momento mantuvo posesin con ttulo legtimo, pero que, por alguna razn, dicho ttulo feneci; en este caso se puede citar, por ejemplo, a aquel poseedor que accedi a la
posesin de un predio en virtud de un contrato de alquiler como en el presente caso otorgado por su propietario, para lo cual el inquilino mantendr la posesin legtima en tanto se encuentre vigente el contrato, pero si este es resuelto por cualquier causa, el ttulo que justificaba su posesin vlida fenecer, deviniendo, en adelante la posesin en precaria.
Dcimo: En este contexto, se tiene que el sentenciado tiene la calidad de propietario del inmueble que usurp, el agraviado fue declarado ocupante precario y, actualmente, el sentenciado arrend el inmueble a favor de la Caja Municipal de Ica, por lo que resulta un exceso disponer la restitucin de la posesin
192
del inmueble usurpado a favor del agraviado. En tal sentido, el juez de ejecucin
debe ejecutar la sentencia de vista sin el extremo que dispone la desocupacin y
restitucin del bien inmueble al agraviado, es decir, en los trminos que fue confirmado por la sentencia de vista; por consiguiente, este mismo extremo consignado en la sentencia del juez sentenciador de fojas diecisiete, del trece de noviembre de dos mil ocho, debe declararse nula.
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CAPTULO SEGUNDO
Seleccin y gestin fiscal de
casos en el CPP de 2004
Seleccin y gestin fiscal de

casos en el CPP de 2004
CASO N 01
Un da de turno, se ha presentado la ciudadana Carla solicitando que se le reciba verbalmente una denuncia; el fiscal encargado ha escuchado pacientemente su
narracin, luego de lo cual ha puesto por escrito los hechos y la dems informacin requerida por el formato correspondiente.
Los hechos denunciados consisten en: hace dos meses le entregu en prstamo
dos mil nuevos soles a mi colega de trabajo Juan, quien se comprometi a devolverme la misma cantidad hace una semana, pero a pesar de mis requerimientos,
al inicio verbales y luego por medio de carta notarial, hasta la fecha no ha cumplido, no dndome ninguna explicacin al respecto, incluso ha manifestado su
molestia frente a mi insistencia en que me entregue el dinero.
CASO N 02
Un da de turno, se ha presentado la ciudadana Carla solicitando que se le reciba verbalmente una denuncia; el fiscal encargado ha escuchado pacientemente su
narracin, luego de lo cual ha puesto por escrito los hechos y la dems informacin requerida por el formato correspondiente.
Los hechos denunciados consisten en: hace cinco meses le entregu en alquiler
tres computadoras a mi colega de trabajo Juan, firmando el contrato correspondiente y acordando que me las devolvera luego de tres meses y que me habra
de cancelar la suma de mil nuevos soles al finalizar cada mes; sin embargo, solo
cumpli con dicho pago los dos primeros meses, luego de lo cual no ha hecho
pago alguno y, adems, pese a mi insistencia no cumple con devolver las computadoras a pesar de habrselo requerido de modo reiterado.
CASO N 03
La ciudadana Mara se ha presentado a la Fiscala sealando haber sido vctima
de una estafa; narrando que la han llamado por telfono, hacindose pasar por su
hijo que se encontraba en la ciudad de Iquitos, para decirle que haba atropellado
a un nio; tratndose de una voz sollozante; pidindole ella que se calme, que no
pareca su voz y que si no se calmaba no le iba a entender; tom en seguida el telfono una persona que se hizo pasar por un Comandante de la Polica Nacional
197
del Per, quien le refiri que su hijo haba atropellado a un menor que en esos
momentos se debata entre la vida y la muerte y que se necesitaba 3,000 nuevos
soles para no poner en conocimiento de la fiscala el hecho, para que su hijo no
sea detenido.
Desesperada Mara llam insistentemente al celular de su hijo, pero solo obtuvo
por respuesta el mensaje de la contestadora.
Convencida por la llamada la denunciante deposit en el Banco que se le indic la suma requerida. Pero, no qued ah el asunto sino que con posterioridad le
llamaron para decirle que el menor haba muerto y que ahora era necesario un
pago de 6,000 nuevos soles ms, porque el Fiscal de Maynas se haba enterado y
era necesario darle su parte. Por fortuna, antes del segundo depsito fue contactada por su hijo quien se encontraba en trnsito de Iquitos a Trujillo, que le aclar que no haba realizado ninguna llamada y tampoco haba atropellado a persona alguna.
I. Introduccin
Tal vez porque la persecucin penal tiene en nuestro pas naturaleza pblica, oficial y obligatoria es una excepcin el caso de los delitos de ejercicio privado de la accin penal, la cultura tradicional del sistema procesal inquisitivo que tena su texto normativo bsico en el C de PP de 1940 gener un contexto adecuado para que se tenga como una prctica permitida el que
las notitias criminis que llegaban a conocimiento del representante del Ministerio Pblico tengan que dar lugar, por lo menos, a una investigacin preliminar; sin que antes de ordenar la misma se realice un anlisis riguroso respecto de las reales implicancias jurdico-penales y procesales de los hechos materia de denuncia.
Esta forma de hacer las cosas habra hecho que en los tres casos con que
se inicia el presente trabajo la respuesta del Ministerio Pblico hubiese sido
ordenar diligencias preliminares de investigacin, emitindose la disposicin
correspondiente y ordenndose, con dicha finalidad, una serie de actividades
que, por muy sencillas que pudieran resultar en los dos primeros casos no as
en el tercero, habran de requerir de la atencin, tiempo y trabajo de los funcionarios encargados de la realizacin personal de las indagaciones preliminares policas o fiscales adems de consumir los recursos necesarios para
operativizarlas p. ej. el uso de personal para emitir y efectuar las citaciones
a declarar.
Lo cierto es que el primer caso, analizado desde las exigencias de la tipicidad penal, no resulta uno que tenga naturaleza penal.
198
Seleccin y gestin fiscal de casos en el CPP de 2004
El primer prrafo del artculo 190 del Cdigo Penal sanciona como delito el apropiarse, en provecho propio o de tercero, indebidamente de un bien
mueble, una suma de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un uso determinado; y si bien la suma de dinero est
contemplada en dicha descripcin normativa entre los objetos sobre los que
puede recaer la accin tpica de apropiacin, cuando alguien entrega en mutuo una suma de dinero no lo hace para que le sea devuelto el mismo bien
los mismos billetes o monedas que entreg, sino para que el beneficiario
disponga del mismo como propietario dicho en trminos sencillos, para que
el beneficiario del mutuo gaste el dinero con la sola obligacin de devolver
una suma igual, la misma cantidad de dinero[14].
De esta manera, si bien en este primer caso nos hallamos ante un hecho
claramente ilcito, dicha ilicitud es exclusivamente de naturaleza civil, mas no
penal por falta de tipicidad.
Las cosas as, no constituye ningn acierto ordenar diligencias preliminares para esclarecer este tipo de hechos; pues, por ms que queden absolutamente esclarecidos, llegndose a la certeza de que son ciertos; ello carece del
menor significado para el sistema de justicia penal, pues al ser atpicos al no
tener relevancia penal no pueden ser materia de persecucin.
Dicho proceder ni siquiera puede calificarse de un desacierto inocuo, sino
que le produce un grave dao al sistema de justicia penal y a la capacidad operativa del Ministerio Pblico.
El sistema de justicia queda desacreditado ante la sociedad, pierde credibilidad, cuando a consecuencia de no haberse realizado una adecuada calificacin jurdica de los hechos se ingresan casos en que un tiempo despus son
archivados por el Fiscal disponiendo improcedente formalizar y continuar la
investigacin preparatoria o, en su momento, por el juez declarndose fundada una excepcin de improcedencia de accin, sobreseyndose o absolvindose el caso.
Es honesto reconocer que para los ciudadanos resulta difcil entender
generndose incluso sospechas respecto de la pulcritud del proceder de los
operadores del Derecho cmo es que un caso que se halla suficientemente
[14] De acuerdo al artculo 1648 del Cdigo Civil: Por el mutuo, el mutuante se obliga a entregar al mutuatario una determinada cantidad de dinero o de bienes consumibles, a cambio de que se le devuelvan
otros de la misma especie, calidad o cantidad (resaltado nuestro).
199
acreditado no habr de continuar su trnsito o no habr de producir una sentencia condenatoria (o, en todo caso, no habr de lograr una solucin del conflicto satisfactoria para sus intereses mediante la aplicacin de uno de los criterios de oportunidad que consagra el artculo 2 del CPP de 2004) cuando inicialmente se orden su investigacin; dejando, con ello, sobreentendido que
constitua delito, pero que era necesario recolectar elementos de conviccin
que acrediten su realizacin.
Pero, adems, se causa perjuicio a los sujetos procesales. El agraviado, el
imputado, el propio Ministerio Pblico y la polica tienen que invertir tiempo,
trabajo y recursos sin la menor utilidad; generndose, adems, en los dos ltimos casos una recarga innecesaria en sus funciones.
Estos efectos perjudiciales podan pasar desapercibidos para los fiscales
en el marco del sistema procesal anterior del C de PP de 1940 en razn de
que los sistemas inquisitivos tradicionales hacen muy pocas exigencias insalvables a los representantes del Ministerio Pblico de ah que en algunos pases de nuestro continente incluso se lleg a prescindir de esta institucin, por
no considerrseles necesarios, a consecuencia de lo cual el dispendio de recursos y sobrecarga intil de trabajo no generaban consecuencias dainas significativas para su capacidad de respuesta; sin embargo, en el sistema procesal
del CPP de 2004 no sucede as, porque se incrementan brutalmente sus obligaciones funcionales (calificar la notitia criminis, disear y dirigir la investigacin preparatoria, participar personalmente en algunos de sus actos, responder fundadamente los pedidos formulados por las partes, confeccionar y concurrir a audiencia a sustentar oralmente los diversos requerimientos que resulten necesarios para el xito de la investigacin, concurrir a audiencia cada vez
que sea citado por el juez para discutir los pedidos de las partes, confeccionar
la acusacin, preparar y litigar el juicio, entre otras).
Es frente a este panorama que se torna sumamente importante el uso adecuado y racional de los recursos del Ministerio Pblico, para poder cumplir
eficientemente con sus responsabilidades; lo que no solo debe ocurrir respecto de los recursos econmicos y bienes materiales, sino, adems y con suma
trascendencia, respecto de los recursos humanos fiscal y personal auxiliar,
de sus esfuerzos, capacidad de trabajo y de su tiempo.
La sobrecarga de trabajo intil que asume, cuando no hace una adecuada calificacin jurdica de las notitias criminis que llegan a su conocimiento, le dificulta al fiscal contar con el tiempo, capacidad de trabajo y dedicacin necesarias para perseguir eficazmente los casos que, siendo penalmente
200
relevantes, requieren de una investigacin diligente y de una eficaz litigacin

-tanto en las audiencias preliminares como en las de su juzgamiento.
Como refieren Duce y Riego:
Un objetivo central del sistema de justicia criminal moderno debe ser la racionalizacin de la carga de trabajo a efectos de permitir que este pueda operar dentro de parmetros razonables de eficiencia y calidad. Este objetivo de racionalizacin adquiere mayor importancia en la etapa de investigacin preliminar, que
es donde la mayor cantidad o flujo de casos se dan. Es as como, en el nuevo sistema, los fiscales tienen como una de sus principales obligaciones la de realizar
una adecuada seleccin de los casos, identificando de todos aquellos que llegan
a su conocimiento cules son los que van a ser objeto de su trabajo[15].
Pero no solo lo dicho, el afronte satisfactorio del gran nmero de responsabilidades que trae para el Ministerio Pblico el CPP de 2004 requiere tambin de un tratamiento inteligente de los casos que ingresan al sistema, no solo
diseando y ejecutando buenas estrategias de investigacin, sino dando respuestas de calidad de modo clere y con el menor empleo de recursos.
II. Seleccin de casos

El uso racional de los recursos del Ministerio Pblico requiere de un comportamiento sumamente escrupuloso de los fiscales ya desde su primera intervencin, al recibir la notitia criminis, para cuidar de no ingresar al sistema
aquellos casos en que desde un inicio se puede apreciar que carecen de la menor posibilidad de generar una persecucin exitosa.
Para este tipo de notitias criminis corresponde el rechazo liminar, sin realizar el menor acto de investigacin; pues el tiempo, esfuerzos y capacidad de
trabajo del fiscal y de quienes colaboran con l en sus funciones son muy
valiosos y no deben desperdiciarse.
Este rechazo liminar procede cuando:
1. El hecho no es tpico
La Constitucin de 1993 prescribe en el literal d del numeral 24 de su artculo 2 como derecho fundamental que:
[15] DUCE, Mauricio y RIEGO, Cristian. Introduccin al nuevo sistema procesal penal. Santiago, Universidad Diego Portales, 2002, pp. 125-126.
201
Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca,
como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley.
Por su parte, en el numeral 1 del artculo 329 del CPP de 2004 para no
citar las normas del Cdigo Penal que tambin receptan el principio de legalidad se establece que:
El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito (resaltado nuestro).
Las cosas as, iniciar una investigacin preliminar cuando el hecho

como hiptesis fctica o narracin histrica de lo que supuestamente habra
ocurrido no se adeca a ninguna de las figuras que se hallan penalmente prohibidas en una norma legal no solo resulta contraproducente para el fiscal, por
el uso inadecuado de sus generalmente escasos recursos, sino que incluso representa una infraccin de los derechos fundamentales de los ciudadanos y que, en tal sentido, le puede generar responsabilidades, adems de ser
una prctica ilegal, pues, segn el CPP de 2004 el Fiscal inicia los actos de investigacin cuando el hecho materia de sospecha reviste caracteres de delito.
No obstante aconsejarse la utilizacin intensa de este filtro, debe advertirse que su empleo requiere de un manejo solvente y cuidadoso de las normas jurdicas, de los criterios de su interpretacin y de los instrumentos conceptuales que proporcionan la teora del Derecho Penal y la jurisprudencia, lo
que presupone una rigurosa capacitacin en dichas materias por parte del representante del Ministerio Pblico; pues la idea no es rechazar por rechazar,
irracionalmente, los casos materia de notitia criminis.
En este sentido, por ejemplo, si bien en el primer caso de los que inician
el presente artculo no nos hallamos ante un hecho jurdico-penalmente relevante, debe quedar claro que cosa distinta ocurre en el segundo; la persona que recibe en arrendamiento un bien, como son las tres computadoras, tiene la obligacin de devolverlo segn lo acordado (de acuerdo al artculo 1681
del Cdigo Civil: El arrendatario est obligado () 10. A devolver el bien al
arrendador al vencerse el plazo del contrato en el estado en que lo recibi, sin
ms deterioro que el de su uso ordinario); y ello se adeca al primer prrafo del artculo 190 del Cdigo Penal que sanciona como delito el apropiarse,
en provecho propio o de tercero, indebidamente de un bien mueble (las computadoras son bienes muebles), una suma de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante que produzca
202
obligacin de entregar, devolver (como ya anotamos, el recibir en arrendamiento genera la obligacin de devolver), o hacer un uso determinado.
A propsito de este ltimo caso, se debe advertir de la incorreccin de
una prctica apreciada en no pocas ocasiones. Existe un sector de operadores
del Derecho no solo fiscales, sino tambin jueces que partiendo de que un
caso tiene alguna connotacin civil (porque, por ejemplo, en el hecho que se
denuncia como estafa ha tenido lugar la firma de un contrato que no ha sido
cumplido) o administrativa (porque, por ejemplo, la infraccin materia de denuncia ha importado la infraccin de deberes funcionariales) sostienen en seguida que, como el sistema jurdico-penal de control social tiene carcter subsidiario o de ltima ratio, es en el mbito extrapenal que se debe plantear el
conflicto y lograr su solucin sin que resulte procedente iniciar la persecucin
por parte del representante del Ministerio Pblico.
Desconocen quienes as proceden har seguir el sendero de los ejemplos
planteados entre parntesis que, aunque no se haga constar en un documento por escrito, generalmente la comisin del delito de estafa importa la realizacin de operaciones contractuales, en las que interviene el agraviado desplazando su patrimonio, con voluntad viciada a consecuencia del error en que
lo ha hecho caer el autor mediante su engao[16], siendo, por tanto, adems,
un problema de ndole civil; y que los delitos contra la Administracin Pblica cometidos por funcionarios o servidores importan de manera general la necesaria infraccin de deberes funcionariales propios de la funcin o servicio,
siendo, por ello, tambin un problema de ndole administrativo; pero sin que
en ambos casos pierdan su naturaleza penal[17].
En realidad, la doctrina concibe a la subsidiariedad o ltima ratio no
como dirigida a orientar la labor del fiscal o del juez, sino la labor de incriminacin que lleva a cabo el legislador penal[18], esto es, su mbito de accin se
ubica en el momento en que el legislador habr de decidir si le otorga o no la
proteccin del Derecho Penal a los bienes jurdicos frente a determinadas formas de ataque, prohibiendo su realizacin bajo amenaza de una pena; y para
ello la subsidiariedad exige que la criminalizacin de conductas solo ocurra
[16] De acuerdo al artculo 1351 del Cdigo Civil: El contrato es el acuerdo de dos o ms partes para crear,
regular, modificar o extinguir una relacin jurdica patrimonial.
[17] De acuerdo al artculo 1351 del Cdigo Civil: El contrato es el acuerdo de dos o ms partes para crear,
regular, modificar o extinguir una relacin jurdica patrimonial.
[18] GARCA CAVERO, Percy. Lecciones de Derecho penal, Parte general. Grijley, Lima, 2008,
pp. 92-93.
203
cuando los dems medios de control social menos lesivos no se hallen en la

capacidad de controlar suficientemente las conductas en cuestin.
Pero, una vez que la conducta ha sido legislada como delito salvo casos muy excepcionales de infraccin al principio de proporcionalidad lo que
rige es el principio de legalidad penal, de tal modo que si una conducta resulta siendo tpica su relevancia penal no se puede excluir de un modo jurdicamente vlido con el solo argumento de la ltima ratio y de que la va civil puede cautelar de mejor modo los derechos del agraviado[19] o que la va administrativa puede hacerlo tambin de mejor manera.
El que un hecho tenga connotacin penal no hace que necesariamente se
le tenga que negar la posibilidad de tener una connotacin civil o administrativo[20], y viceversa; y ello ocurre no solo en las relaciones del Derecho Penal
con el Derecho Civil, sino con todos los mbitos del Derecho.
[19] No solo ello, sino que como ensea ROXIN, Claus. Derecho penal Parte general. Madrid, Civitas,
1997, p. 67, la idea de subsidiariedad deja abierto un amplio margen de juego al arbitrio del legislador.
Es cierto que tericamente el principio de proporcionalidad es un principio constitucional bsico, por lo
que la punicin de una infraccin insignificante podra ser nula por vulnerar la prohibicin de exceso;
pero en la prctica hay que negar la inconstitucionalidad mientras el legislador tenga disponibles para
infracciones de escasa gravedad penas correlativamente benignas. Y si no hay certeza sobre si otros
medios ms leves (como las meras sanciones civiles) prometen o no un xito suficiente, al legislador le
est atribuida adems una prerrogativa de estimacin. Por ello, el principio de subsidiariedad, es ms
una directriz polticocriminal que un mandato vinculante (resaltado nuestro).
[20] Es en este sentido que, por ejemplo, en el R.N. N 2090-2005-Lambayeque (siete de junio de dos mil
seis) se seala: Sexto: Que el principio de ne bis in idem contempla el contenido material y procesal y
debe contener como presupuesto un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento;
que, adems, se admite la acumulacin de sanciones provenientes de diferentes rdenes cuando ellas
obedecen a diferente fundamento, es decir, si son bienes jurdicos distintos, si el inters jurdicamente
protegido por la infraccin administrativa sea distinto al de la infraccin penal, que, en este supuesto,
la responsabilidad penal es independiente de la responsabilidad administrativa en que incurri el funcionario por haber cometido graves irregularidades en el desempeo de sus funciones, la existencia de
un proceso penal no enerva la potestad de la Administracin para procesar y sancionar administrativamente al servidor o funcionario que ha incurrido en falta disciplinaria porque ambos ordenamientos
jurdicos cumplen distintos fines o sirven a la satisfaccin de intereses o bienes jurdicos diferentes
posibilidad que admite el artculo doscientos cuarenta y tres de la Ley nmero veintisiete mil cuatrocientos cuarenta y cuatro; el procedimiento administrativo tiene por objeto investigar y, de ser el
caso, sancionar una conducta funcional, mientras que el proceso penal conlleva una sancin punitiva
que puede incluso derivar en la privacin de la libertad, siempre que se determine la responsabilidad
penal, como as lo reconoce tambin el Tribunal Constitucional en sus sentencias de fechas diecisis
de abril de dos mil tres, veinticuatro y veinticinco de noviembre y veintiocho de diciembre de dos mil
cuatro, emitidas en los expedientes nmeros veinte cincuenta dos mil dos - AA/TC, veintiocho sesenta
y ocho - dos mil cuatro -AA/TC, veintitrs veintids dos mil cuatro - AA/ TC, treinta y uno noventa
y cuatro - dos mil cuatro - HC/TC, respectivamente. Stimo: Que, en el contexto expuesto cabe indicar
que la sancin disciplinaria impuesta al encausado Vctor Miguel Carrillo Gonzles, Administrador
de la Municipalidad Distrital de Ptipo, se debi al incumplimiento de sus funciones y a la comisin
de graves faltas administrativas que incluso no son materia de acusacin fiscal conforme se aprecia
204
Por ejemplo, la violacin de la libertad sexual tiene una evidente connotacin penal, pero en tanto hecho generador de un dao fsico y moral en la parte agraviada tambin funda la imposicin de una consecuencia de naturaleza
civil, como lo es la reparacin.
Es que:
Como ha destacado Hirsch la comprensin jurdico-penal de un caso representa nicamente un corte de su desarrollo jurdico. Para el dominio jurdico completo an pueden jugar un papel otros varios sectores del ordenamiento jurdico:
por ejemplo, adems del Derecho de daos, el Derecho de seguros y el Derecho
administrativo. Cada uno de estos sectores jurdicos concluye Hirsch se ocupa, con una funcin diferente, en la atribucin de las consecuencias que surgen
de la infraccin jurdica[21].
Es necesario s reiterar para que lo que ac se dice no se vaya a prestar

a malas intepretaciones que habrn ocasiones en que los supuestos materia
de notitia criminis sern atpicos y, por tanto, tendrn exclusiva connotacin
extrapenal por ejemplo: civil, como en el caso del mutuo de dinero con que
empezamos este artculo; siendo lo determinante para decidir si un caso tiene o no connotacin penal y debe ser objeto de persecucin por el fiscal el
principio de legalidad y su exigencia de tipicidad.
Es en este contexto, y ante la excesiva y excluyente trascendencia que en
los ltimos tiempos algunas personas le vienen dando a las tcnicas de litigacin en juicio sin que esto quiera decir que conocerlas y manejarlas adecuadamente no sea importante, que se debe recordar lo crucial que resulta para
el xito de la reforma una solvente formacin en temas jurdicos penal, procesal penal, constitucional, etc. pues son estos conocimientos los que van a
posibilitar que el sistema brinde respuestas de calidad (en poco contribuye al
xito del proceso saber interrogar o contrainterrogar o el logro de archivos o
sentencias condenatorias cleres si las respuestas que se brindan son equivocadas o no se encuentran suficientemente fundamentadas).
de la Resolucin de Alcalda de fojas setecientos catorce; que, en cambio, en el presente caso se juzga
hechos con contenido penal vase acusacin fiscal de fojas setecientos veinticinco, distintos a los que
originaron la medida disciplinaria que se le impuso, razn por la cual de autos no aparece acreditada
vulneracin alguna al principio de ne bis in idem.
[21] GRACIA MARTN, Luis en L MISMO (Dir.). Las consecuencias jurdicas del delito en el nuevo Cdigo Penal espaol. Valencia, Espaa, 1996, p. 31.
205
Ha mostrado tambin su preocupacin Garca Cavero[22], respecto de la

dogmtica penal, sealando:
La capacitacin que actualmente reciben los fiscales, abogados de oficio y abogados que ejercen la defensa libre no puede limitarse a desarrollar habilidades
para la litigacin oral, sino que esa habilidad debe tener un marcado componente de conocimiento dogmtico-penal. ().
La teora del delito le permite al fiscal orientar en un primer momento las diligencias preliminares para definir el hecho y las circunstancias que resulten relevantes desde la perspectiva del tipo penal aplicable.
Tiene siempre que haber un tipo penal detrs de una indagacin preliminar, pues
si no lo hay, entonces no se deben iniciar las diligencias preliminares.
El fiscal debe partir provisionalmente de una teora del caso con base en un tipo
penal, pues no es simplemente un investigador de irregularidades como muchas
veces se piensa. El fiscal no inicia diligencias preliminares porque algo le parece
malo, sino porque puede constituir un delito.
Por lo tanto, debe saber muy bien cuando un hecho denunciado reunira los elementos constitutivos de un delito y cuando no, de manera que en este ltimo caso
no tendra ni siquiera que perder el tiempo en diligencias preliminares ().
El manejo de la teora del delito por parte del fiscal en la etapa de la investigacin preparatoria es incluso til en trminos de gestin de la carga procesal, pues
muchas veces la razn de la existencia de procesos largos y complejos es la falta
de una adecuada definicin de los aspectos penalmente relevantes del hecho investigado. Por ejemplo, muchas veces en delitos en los que intervienen diversas
personas en relaciones de reparto del trabajo, la investigacin se formaliza respecto de todos los intervinientes con la lgica de que poco a poco a lo largo del
proceso penal vayan saliendo los que no son responsables y quedndose los que
lo seran. La idea que est detrs de esta manera de actuar es primero procesar y
luego investigar.
Con un manejo adecuado de la teora del delito, el proceder antes mencionado
podra ser revertido. Es decir, se comenzara con las personas a las que se les puede imputar objetiva y subjetivamente un delito. Si es que en el transcurso de la
investigacin se conocen nuevas circunstancias que permitan ampliar la imputacin penal a otras personas, entonces debera ampliarse la investigacin a estas
personas.
Por poner un ejemplo: Si se investiga a varios funcionarios por un acto administrativo que puede dar lugar a un delito contra la Administracin Pblica, entonces
[22] Discurso por el Da del Abogado. Colegio de Abogados de Piura. Abril 2009 (texto proporcionado por
el autor).
206
habr que formalizar la investigacin contra aquellos funcionarios que son competentes por los aspectos del acto que le dan incidencia penal. Implicar en el proceso penal a todos los que, de una u otra manera, han intervenido causalmente en
el hecho constituye un proceder que solo lleva a procesos penales innecesariamente complejos y engorrosos. La utilizacin de la teora del delito para identificar a los que seran competentes por un hecho delictivo concreto, es una herramienta bsica para el adecuado dimensionamiento del proceso penal.
Precisamente, el manejo de la dogmtica contempornea puede permitir

un afronte adecuado del tercer caso planteado al inicio de este trabajo, en el
que un abordaje inicial y poco preocupado influenciado, adems, por el impacto social que produce puede llevar a concluir fcil e incontrovertiblemente en la tipicidad del delito de estafa en el hecho materia de notitia criminis.
Si bien el artculo 196 del CP describe el delito de estafa sealado: El
que procura para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta; la ciencia jurdica contempornea ha dejado en
claro ya hace algn tiempo que cuando se trata de atribuir responsabilidad penal a una persona por un delito de resultado como lo es la estafa no solo se
debe verificar la existencia de una relacin naturalstica de causa efecto (en el
caso materia del presente pronunciamiento, que a raz de algn medio fraudulento se haya inducido a una persona a un error generador de una disposicin patrimonial perjudicial a sus intereses), sino que es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa (ello en razn a que para atribuir
responsabilidad penal a una persona lo que se requiere es un juicio de imputacin jurdico-normativa propio del deber ser, que es caracterstica consustancial del Derecho, no la mera aplicacin de las leyes causales del ser de
la naturaleza).
Las cosas as, uno de los varios modelos tericos de anlisis de casos que
nos proporciona la dogmtica jurdico-penal nos dice que para establecer la
relacin normativa a la que se viene haciendo referencia es necesario que con
la conducta materia de anlisis: 1) el autor haya creado o aumentado un riesgo
para el bien jurdico protegido, en el sentido de un riesgo adecuado y no permitido; que 2) esa situacin de peligro adecuado y no permitido se realice en
un resultado lesivo; y que 3) el resultado producido est abarcado por el fin de
proteccin de la norma especfica.
En el presente caso interesa detenerse en la ltima de las exigencias apuntadas, que tiene lugar cuando el resultado si bien se produce como efecto del
riesgo de la accin, en la forma o modo como se ha producido no contiene
un desvalor de resultado que la norma jurdica que fundamenta el tipo penal
207
respectivo abarque. Dicho de otro modo, el resultado tal como se ha producido no guarda correspondencia y escapa a las funciones y fines a los que la norma penal est orientada.
En tanto se piense que el Derecho Penal tiene por funcin legitimadora de
su existencia la necesidad de una proteccin preventiva de los bienes jurdicos
ms importantes para la vida en sociedad, mediante la prohibicin y sancin
de conductas a las que denomina delitos; siendo justamente una de estas conductas prohibidas y que quiere prevenir la entrega a funcionarios de sumas de
dinero para que acten en contra de sus obligaciones como crea haber hecho la denunciante, quien deposit dinero a quienes se haca pasar por personal policial para que no pongan en conocimiento del fiscal un hecho al que
supuestamente se hallaban obligados por razn de sus funciones; resultara
contradictorio que el Derecho Penal ofrezca alguna forma de tutela a quienes
precisamente han actuado en la creencia que vulneraban sus normas de conducta; se afectara adems su funcin preventiva pretendiendo brindar amparo
a quienes reclaman porque otros miembros de la sociedad no han cumplido su
ofrecimiento de incurrir en comportamiento criminal. Un Derecho Penal funcional no puede incentivar ni amparar que los miembros de la sociedad piensen que corromper funcionarios es una conducta jurdicamente respaldable.
Retornando a la seleccin de casos, se debe hacer la siguiente advertencia: son dos supuestos totalmente distintos: 1) aquellos en que el hecho no resulta en su calificacin jurdica siendo tpico del delito que se denuncia ni de
ningn otro de los previstos en nuestro ordenamiento penal; y 2) aquellos en
los que el hecho objeto de notitia criminis no resulta tpico del delito que se
denuncia, pero ello no afecta su relevancia penal, puesto que los hechos se
adecuan a un tipo que no ha sido objeto de denuncia. En este ltimo supuesto el Ministerio Pblico tiene la obligacin de efectuar una calificacin jurdica correcta de los hechos y ordenar la investigacin y persecucin de los
mismos.
Puede mencionarse en calidad de otros ejemplos de este criterio de seleccin los siguientes casos:
-
La notitia criminis trasladada consista en que la persona de M anterior Presidenta haba incurrido en delito de apropiacin ilcita en razn a que se negaba de modo reiterado a transferir al poder de la nueva Junta Directiva el dinero perteneciente a la Apafa de la Institucin
Educativa C que se deposit en una cuenta bancaria a su nombre y al
de Z anterior Tesorera.
208
El anlisis del texto de la denuncia llev a la conclusin de que dejando a salvo la posibilidad de recurrir ante la autoridad jurisdiccional civil para que, brindando tutela judicial efectiva, resuelva el problema no exista razones para afirmar el delito de apropiacin ilcita que se imputaba a M; en razn a que dicho delito se construye sobre la base de la accin prohibida de apropiarse; siendo que la imputada no haba incurrido en dicho comportamiento conducirse como
si fuera propietaria ni tampoco se encontraba en la posibilidad de
hacerlo porque as lo hubiese querido no poda disponer libremente
del dinero de la cuenta; lo que se poda apreciar en el relato del hecho denunciado cuando se seala que la denunciada no poda disponer del dinero de la Apafa, pues para ello se requiere de la firma conjunta de esta con la nueva tesorera.
-
La notitia criminis trasladada consista en que G, debido a que su

arrendatario Z deba dos meses de merced conductiva, haba bajado
el interruptor general de energa elctrica del piso que este ocupaba y
tambin haba procedido a cerrarle la llave del agua, privando de estos servicios tanto a Z como a su esposa e hijos pequeos; por lo que
se denunciaba por delito de perturbacin de la posesin, previsto en
el numeral 3 del artculo 202 del Cdigo Penal.
El fiscal a cargo del caso rechaz liminarmente la denuncia en razn a que

el delito denunciado no se perfecciona con la simple perturbacin de la posesin, sino que se requiere del empleo de especficos medios comisivos, como
son la violencia o amenaza, los cuales segn la propia versin del denunciante han estado ausentes en los hechos materia de notitia criminis.
2. El hecho no es punible
La fundamentacin normativa de esta causal se encuentra tambin en el
literal d del numeral 24 del artculo 2 de la Constitucin (que requiere una infraccin punible para que una persona pueda ser procesada); pero, ahora en
conjuncin con el numeral 1 del artculo 334 del CPP de 2004, que prescribe:
1. Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin
previstas en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado (resaltado
nuestro).
209
El proceso busca el esclarecimiento de los hechos materia de notitia criminis de cara a la final declaratoria judicial de su realizacin, como presupuesto de la imposicin de una pena o medida de seguridad que son los instrumentos mediante los cuales el sistema penal procura el logro de sus fines.
Por tanto, cuando el hecho, a pesar de reunir los caracteres necesarios para
afirmar su tipicidad, se muestra desde un inicio como uno en el que no va a ser
posible imponer una consecuencia jurdico-penal, a pesar de los esfuerzos de
acreditacin que se hagan, no tiene sentido iniciar la persecucin.
Debe enfatizarse eso s que esta causal de rechazo liminar nicamente resulta legtima cuando, con los datos proporcionados por quien pone la notitia criminis en conocimiento del Ministerio Pblico, se est en condiciones de
afirmar con certeza la falta de punibilidad del hecho[23].
Por ejemplo, el artculo 208 del CP prescribe que: no son reprimibles,
sin perjuicio de la reparacin civil, los hurtos, apropiaciones, defraudaciones
o daos que se causen: 1. Los cnyuges, concubinos, ascendientes, descendientes y afines en lnea recta, por lo que no resultara procedente, ni necesario, iniciar diligencias de investigacin preliminar en caso que el denunciante
de parte ponga en conocimiento un hecho que calificado jurdicamente constituya efectivamente un delito de estafa una forma de defraudacin, pero ya
en ese momento, en razn de su simple narracin, se pueda apreciar con certeza que ha sido cometido en su perjuicio por uno de sus hijos; para esto es muy
importante que en esta clase de delitos se inquiera desde el inicio por las relaciones que pudiera tener el agraviado con el autor del hecho.
Nuestro Derecho contempla casos en que no resulta jurdicamente posible imponer una pena, a pesar de que se pueda constatar la culpabilidad del
sujeto que incurri en un ilcito penal; nos referimos a los supuestos en que es
necesario analizar la concurrencia o no de condiciones objetivas de punibilidad o de excusas absolutorias previstas de modo expreso en la ley.
En estos supuestos puede existir un ilcito penal[24] cometido por un sujeto
culpable, pero se renuncia a imponer una sancin por consideraciones de poltica criminal o de poltica jurdica.
[23] As, NEYRA FLORES, Jos Antonio. Manual del nuevo proceso penal y de litigacin oral. Lima,
IDEMSA, 2010, p. 296.
[24] En contra MIR PUIG, Santiago. Derecho penal, parte general. Buenos Aires - Montevideo, reimpresin de la octava edicin, B de F, 2009, p. 143 (n marg. 32); sosteniendo que: Las condiciones
objetivas de punibilidad afectan el carcter penal de la antijuridicidad del hecho y de ellas depende,
pues, el injusto penal. La antijuridicidad de un hecho no puede, ciertamente, condicionarse a que sea
penal, pero sin este carcter es evidente que no ser penal; adicionando que en tanto el tipo penal es
210
Nos hallamos frente a una condicin objetiva de punibilidad cuando la

ley hace depender la imposicin de la sancin penal de que se presenten (sin
importar que sea durante el hecho o despus) algunas circunstancias (no solo
resultados) objetivas externas a lo que constituye materia de prohibicin penal y que no necesitan ser abarcadas por el conocimiento del sujeto, es decir,
no requieren ser abarcadas por el dolo.
Puede mencionarse en calidad de ejemplo la necesidad de que el hecho
haya causado algn perjuicio como condicin para que se pueda reprimir el
delito de publicacin indebida de correspondencia epistolar o telegrfica no
destinada a la publicidad previsto en el artculo 164 del CP o la necesidad de
que, del mismo modo, exista el perjuicio de un tercero en el caso del delito de
falsedad genrica contenido en el artculo 438 del CP.
Por su parte, nos hallamos ante excusas absolutorias cuando la ley prev
ciertas circunstancias cuya concurrencia en el supuesto global materia de anlisis jurdico impide la imposicin de la pena, no obstante la existencia de un
ilcito penal cometido culpablemente.
Estas circunstancias pueden presentarse o encontrarse en la realidad fctica en el tiempo en que tiene lugar el hecho criminal o producirse con posterioridad a la consumacin del delito.
En el primer caso la doctrina habla de excusas absolutorias preexistentes, las que funcionan excluyendo de antemano la posibilidad de imponer una
pena; as, por ejemplo, la clusula consagrada en el artculo 406, que establece que estn exentos de pena los que ejecuten cualquiera de los hechos previstos en los artculos 404 y 405 si sus relaciones con la persona favorecida
son tan estrechas como para excusar su conducta; como se puede ver dichas
relaciones personales deben preexistir a la comisin del delito.
En el segundo caso se habla de excusas absolutorias posteriores o sobrevenidas y funcionan suprimiendo la punibilidad del hecho delictivo; as, por
ejemplo, el pago por parte del agente del monto total del cheque dentro del
el concepto que sirve para seleccionar los hechos que son penalmente relevantes, lo ms oportuno parece
incluir todos los elementos que condicionan la objetiva punibilidad de un hecho tanto si afectan a la gravedad del injusto, como si obedecen a otras razones polticocriminales en el tipo penal. Este aparecer,
entonces, no solo como tipo de injusto, sino como tipo de injusto penal (p. 144, n marg. 34).
No piensa lo mismo, sin embargo, respecto de las excusas absolutorias, sealando que estas tienen el
carcter de causas personales de exclusin o levantamiento de la pena y no empecen, por ello, al significado penal del hecho, sino solo a la posibilidad de castigar a ciertos sujetos por su realizacin (p. 170,
N marg. 65).
211
tercer da hbil previsto para los delitos de libramiento indebido en el ltimo

prrafo del artculo 215 del CP; que es posterior a la consumacin del delito.
Mientras que las condiciones objetivas de punibilidad tienen un carcter
positivo, son requisito para la pena, las excusas absolutorias tienen un carcter negativo, impiden la imposicin de la pena[25].
Es de advertir que los presupuestos generales (como la no concurrencia
de las causales de extincin de la accin penal previstas en los artculos 78 y
79 del CP) o particulares de perseguibilidad conocidos comnmente como requisitos de procedibilidad (como el informe previo del Indecopi en los delitos contra la propiedad industrial o el requerimiento judicial de pago de la liquidacin de pensiones devengadas en los delitos de incumplimiento de obligacin alimentaria) quedan fuera de la punibilidad, puesto que, en sentido estricto, no dicen de la posibilidad de imponer o no la sancin penal, sino de las
condiciones procesales para iniciar o proseguir un proceso penal[26].
Se debe advertir tambin que si bien ante la seguridad de la ausencia de
los presupuestos generales de perseguibilidad de un hecho como se ver ms
adelante efectivamente cabe el rechazo liminar de la notitia criminis, no ocurre lo mismo cuando se trata de sus presupuestos particulares.
En el caso de la falta de cumplimiento del requisito de procedibilidad no
cabe declarar ningn tipo de improcedencia, sino que el fiscal debe ordenar lo
que resulte necesario para su satisfaccin; salvo que dependa del denunciante
(por ejemplo, la doctrina nacional ha entendido del tenor del prrafo final del
artculo 215 del CP que el legislador ha constituido un requisito de procedibilidad, en el sentido de que el fiscal se encuentra impedido de proceder con la
promocin de la accin penal si es que previamente a ello no ha formulado el
ciudadano un requerimiento de su pago escrito y fehaciente, sea en forma directa, notarial, judicial o por cualquier otro medio con entrega fehaciente que
se curse al girador), caso en que dispondr la reserva provisional de la investigacin y le notificar para que proceda a la subsanacin correspondiente.
[25] Cfr. BUSTOS RAMREZ, Juan y HORMAZBAL MALARE, Hernn. Lecciones de Derecho
Penal (Volumen I). Editorial Trotta, Madrid, 1997, p. 241.
[26] No obstante aceptar que, en efecto, solo se encuentran referidas a la perseguibilidad del delito en
el proceso penal, las estudian dentro del apartado dedicado a la penalidad: MUOZ CONDE,
Francisco y GARCA ARN, Mercedes. Derecho Penal, Parte general. cuarta edicin, Tirant lo
Blanch, Valencia, 2000, p. 463.
212
3. El hecho tpico no constituye delito

El fundamento normativo de este supuesto se encuentra en la conjuncin
del literal d del numeral 24 del artculo 2 de la Constitucin con el numeral 1
del artculo 334 del CPP 2004 y el numeral 1 de su artculo 329 glosados supra, en tanto se exige que el hecho revista caracteres de delito para que resulte procedente el inicio de la persecucin, mediante las diligencias preliminares de investigacin; prescribindose la declaratoria de improcedencia de formalizar y continuar investigacin preparatoria cuando el fiscal al calificar la
denuncia considere que el hecho denunciado no constituye delito.
En la prctica este supuesto es poco frecuente, pero no por ello se le puede dejar de mencionar.
Proceder el rechazo liminar de la notitia criminis en los casos en que
de la simple narracin de los hechos o de los elementos de conviccin que la
acompaan, pueda determinarse con certeza que ha concurrido una circunstancia que impide afirmar la delictuosidad del hecho tpico.
Es precisamente esta exigencia la que explica su poca frecuencia, la necesidad de acreditar en grado de certeza la concurrencia de la circunstancia que
justifica la exclusin de la persecucin penal hace que por lo comn no baste que sea alegada, sino que tienen que existir elementos de conviccin que le
den sustento, lo que usualmente se consigue como consecuencia de por lo menos una investigacin preliminar.
Con todo habr ocasiones en que de la propia narracin de la notitia criminis aparecer claro que concurre una circunstancia excluyente de responsabilidad penal.
Las circunstancias que pueden ocasionar que el hecho tpico no tenga naturaleza delictiva se hallan en su mayor parte contempladas en el artculo 20
del CP aunque deben mencionarse tambin las de los artculos 14 y 15; sin
embargo, se deben realizar algunas precisiones:
a) El Derecho Penal peruano no solo cuenta entre sus instrumentos con
las penas, sino tambin con las medidas de seguridad (vase artculos 71 a 77 del CP), siendo que en algunos supuestos la circunstancia
de inimputabilidad por anomala psquica (prevista en el numeral 1
del artculo 20 del CP), si bien puede dar lugar a la no imposicin de
las primeras, puede perfectamente generar la necesidad de aplicar las
segundas; y en tanto su imposicin nicamente es posible a resueltas
de un proceso penal, habr casos en los que a pesar de existir certeza
213
respecto de dicha clase de inimputabilidad el proceso deber continuar en busca de acreditar los requisitos que dan lugar a su aplicacin
y para determinar, adems, su tiempo de duracin.
b) El Derecho peruano no admite la asignacin de responsabilidad penal a los menores de 18 aos de edad; sin embargo, s se establece la
asignacin de consecuencias jurdicas para la infraccin de normas
penales por parte de estos, por lo que adems, por razones de competencia material, la calificacin de la notitia criminis cuando se trate de la exclusin de responsabilidad penal por minoridad supondr
no una declaratoria de improcedencia, sino el traslado del caso a la
Fiscala de Familia.
4. La accin penal se ha extinguido

Este supuesto encuentra su fundamento normativo en el num. 1 del art.
334 del CPP de 2004, que contempla la declaracin de improcedencia de formalizar y continuar investigacin cuando al calificar la denuncia el fiscal
considere que se presentan causas de extincin previstas en la Ley.
El rechazo liminar de la notitia criminis es consecuencia de que no tiene sentido iniciar diligencias preliminares de investigacin con la finalidad de
acreditar mnimamente el hecho y determinar la pertinencia de promover la
accin penal si esta ya se ha extinguido.
Los artculos 78 y 79 del CP establecen como causales de extincin de
la accin penal: la muerte del imputado, la prescripcin, la amnista, el derecho de gracia, la autoridad de cosa juzgada, as como que se extingue la accin penal si de la sentencia ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil, resulte que el hecho imputado como delito es lcito.
Ahora bien, para su empleo se requiere certeza respecto de la concreta
causal en que se pretenda fundamentar el rechazo; en caso que no hubiese dicha certeza se tendr necesariamente que realizar diligencias preliminares de
investigacin para lograrla.
En los casos en que a pesar de hallarse identificado el fiscal con el uso
intensivo de los criterios de seleccin acabados de tratar no fue posible el rechazo liminar de la notitia criminis, una vez finalizadas las diligencias preliminares de investigacin corresponde hacer un trabajo de similar entidad, realizando una adecuada seleccin de casos, rechazando unos y emitiendo disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria nicamente cuando se trate de aquellos que ofrecen un pronstico positivo de xito.
214
III. GESTIN DE CASOS

Pero, como se advirti supra, no solo es cosa de rechazar los casos que carecen de los requisitos mnimos para ser objeto de diligencias de investigacin
preliminar o de una disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria; sino que aquellos que s renen dichos requisitos deben ser
gestionados de modo inteligente, con uso racional de los recursos, pero, adems, buscando dar la mejor solucin posible en un periodo breve de tiempo.
Para lo dicho es necesario:
1. El rechazo de los casos que carecen de pronstico positivo de xito

El artculo 167 del Cdigo Procesal Penal chileno establece que:
En tanto no se hubiere producido la intervencin del Juez de Garanta en el procedimiento, el Ministerio Pblico podr archivar provisionalmente aquellas investigaciones en las que no aparecieran antecedentes que permitieren desarrollar
actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos.
La doctrina del pas vecino ha sealado a propsito de la prescripcin que

acabamos de glosar que:
Esta institucin tiene por finalidad ahorrar recursos al sistema cuando, desde un
principio, no existe expectativa razonable de xito para la persecucin penal de
un determinado hecho que reviste caracteres de delito y se han superado los controles que la ley establece para evitar su utilizacin abusiva[27].
Por su parte Duce y Riego explican que:

Se trata de que los fiscales puedan seleccionar, de entre el elevado nmero de
denuncias que llegan al sistema, aquellas que ofrecen posibilidades para conducir una investigacin productiva, permitindoseles que, en los casos que no ofrecen estas perspectivas, puedan evitar desarrollar un proceso de investigacin, a
lo menos, mientras no surjan nuevos antecedentes que permitan generar un proceso de indagacin y acumulacin de pruebas.
Esta facultad corresponde a casos en que los antecedentes y evidencias que los
apoyan no permiten proyectar una investigacin exitosa, particularmente a la luz
del entorno de restricciones en que se desenvuelven fiscales y policas en la
prctica ().
[27] HORVITZ LENNON, Mara Ins y LPEZ MASLE, Julin. Derecho procesal penal chileno. Tomo I,
Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2002, p. 486.
215
La facultad descrita se explica por el hecho de que, en la prctica, todos los sistemas de justicia criminal reciben una altsima cantidad de denuncias de parte del
pblico y, de ellas, un porcentaje importante est constituido por una relacin de
hechos que aportan muy pocos datos. En estos casos, la experiencia muestra que
no tiene mucho sentido conducir una investigacin porque la polica no cuenta
con elementos mnimos que le permitan seguir alguna pista para la obtencin de
resultados. Por otra parte, tampoco se trata de hechos lo suficientemente graves
que justifiquen una investigacin demasiado compleja, como la que podra montarse an sin muchos antecedentes si se considera que el hecho lo amerita[28].
Lo dicho puede suceder en el caso del agraviado que pone en conocimiento de la autoridad de un hurto, narrando que dej estacionado su automvil taxi en una calle del centro de la ciudad por un momento para ingresar a
una oficina y cuando regres, a los pocos minutos, encontr la puerta delantera correspondiente al pasajero sin el seguro y faltando el equipo de msica;
siendo que al preguntar a las personas que se hallaban por el lugar ninguno se
percat de alguien que se hubiera acercado al vehculo.
Lo mismo ocurre en el caso de quien mientras camina por una calle poco
transitada es atacado por la espalda, por una persona que aprisionando su cuello con su brazo mtodo conocido popularmente como cogoteo lo deja
sin respiracin hasta desmayarlo, luego de lo cual las personas que acompaaban al agresor le sustraen sus pertenencias de valor y huyen; siendo que al
reponerse el agraviado no puede dar razn de las caractersticas de las personas que le asaltaron sin que adems se pueda contar con testigos.
En estos supuestos en los que no se puede contar con ningn tipo de datos que permitan orientar la investigacin no resulta racional ordenar diligencias preliminares de investigacin, por lo que han sido denominados por
un sector de la doctrina como ininvestigables.
Debiendo advertirse que si bien lo dicho es as como regla general, como
indican Duce y Riego:
Por lo general esta facultad no debiera ser ejercida en casos muy graves o muy
complejos, en donde siempre debiera intentarse una investigacin para tomar
una decisin respecto de su futuro. La idea es que, como se trata de una evaluacin de casos dentro del contexto de restricciones del sistema de justicia criminal, resulta lgico que tratndose de los delitos ms graves estemos en condiciones, como sociedad, de invertir ms recursos y agotar todas las instancias para intentar esclarecerlos, ya que ellos representan los atentados ms graves en contra
[28] DUCE, M y RIEGO, C. Introduccin al nuevo sistema procesal penal. pp. 201-202.
216
de los valores socialmente reconocidos. En consecuencia, esta es una facultad

que debiera corresponder a delitos de mediana y baja gravedad y que, adems,
no sean muy complejos desde el punto de vista de su investigacin[29].
Pero, esta causal no solo debe operar en el momento de calificar la notitia

criminis, sino tambin cuando: a) Se han realizado algunas diligencias de investigacin preliminar, luego de las cuales es necesario decidir si se continua
con las mismas, toda vez que an no se ha agotado el plazo mximo que posibilita la ley; b) Se ha vencido el plazo de la investigacin preliminar, con la
recoleccin de mnimos elementos de conviccin, correspondiendo decidir si
se formaliza o no investigacin preparatoria.
En calidad de ejemplo se puede mencionar:
Una vctima sale de una reunin social a la una de la madrugada y toma un
taxi, ubicndose en el asiento posterior. A los cinco minutos de recorrido, otro
auto cierra al taxi obligndolo a parar, y en segundos, 4 sujetos bajan con armas de fuego encaonan al taxista y al pasajero, robndoles sus objetos de valor,
para luego huir del lugar. Sin duda que este caso es un delito grave, sin embargo, las vctimas no han podido brindar datos conducentes a identificar a los autores, pues fue tan rpido el asalto que no pudieron percatarse con detenimiento de las caractersticas personales, por lo que son muy vagas y generales las referencias que brindan a la Polica y al MP. Tampoco pudieron tomar la placa del
auto de donde bajaron los asaltantes. Qu se debe hacer en estos casos. Tiene futuro investigar este caso. Con esa informacin el MP puede garantizar el xito
de la investigacin. Qu tiempo puede demorar investigar este delito. Sinceramente, cual ser el resultado final de la investigacin de este caso, la condena o
la absolucin[30].
En este ejemplo, ya las indagaciones preliminares iniciales hacen entender que no resulta necesario profundizarlas, por ms que todava quede disponible plazo para ello.
Habr otras ocasiones en que las indagaciones continuarn hasta su conclusin con la recoleccin de elementos mnimos de conviccin que puedan justificar materialmente la emisin de una disposicin de formalizacin
de investigacin preparatoria, pero al efectuarse el anlisis correspondiente a la emisin de dicha disposicin aparece sumamente claro que durante la
[29] DUCE, M y RIEGO, C. Introduccin al nuevo sistema procesal penal. pp. 201-202.
[30] BURGOS MARIOS, Vctor. La implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en la ciudad de
Trujillo y sus retos. p. 5, aunque tratndolo como un caso de archivo provisional en casos sin evidencia
mnima. cfr. <http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_41.pdf> (consultado en
mayo 6 de 2011).
217
investigacin preparatoria formalizada no se podrn recolectar elementos de

conviccin adicionales que permitan superar el grado de conocimiento probabilidad inicial que se tena cuando concluy la preliminar.
En estos supuestos una decisin inteligente y estratgica de cara incluso
a resguardar la eficacia a futuro de la persecucin es decidir la improcedencia de formalizar y continuar investigacin.
Cuando se formaliza investigacin sin que haya la menor probabilidad de
conseguir en el futuro otros elementos que permitan superar los requerimientos de acreditacin que se necesitan para formular acusacin y pasar satisfactoriamente el control de acreditacin del caso que constituye la etapa intermedia, se condena el caso irreversiblemente a la impunidad toda vez que la resolucin judicial que habr disponer su sobreseimiento tiene calidad de cosa
juzgada, sin que se pueda reabrir el caso as con posterioridad se hallen los
elementos de acreditacin que inicialmente no se prevea poder conseguirlos.
Cosa distinta ocurre si a pesar de contarse con elementos mnimos, por
existir un pronstico negativo en la persecucin, se decide disponer la improcedencia de formalizar y continuar investigacin, puesto que de acuerdo al
numeral 2 del artculo 355 del CPP de 2004 la investigacin fiscal no formalizada puede ser reabierta si se aportan nuevos elementos de conviccin. Esto
es, la persecucin podr reiniciarse cuando su pronstico mejore.
Nuestro CPP de 2004 carece de una clusula similar a la del artculo 167
del texto chileno, pero ello no quiere decir que obligatoriamente los fiscales tenga que ingresar en una vorgine de investigaciones que no poseen ningn sentido ni posibilidad de arribar a resultados positivos conforme al estado de cosas
presente en el momento en que se toma la decisin de no investigar o no continuar con las investigaciones, la teleologa de sus numerales 2 del artculo 330
y 1 del artculo 321 permiten construir el fundamento normativo para el rechazo
de los casos que carecen de un mnimo pronstico positivo de xito.
En tanto el numeral 2 del artculo 330 del CPP de 2004 prescribe:
Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
Resulta razonable sostener la falta de necesidad de ordenar diligencias

preliminares, cuando del tenor de la notitia criminis y de los recaudos que la
218
pudieran acompaar se pueda pronosticar con objetividad, seriedad y seguridad que dichas finalidades resultan inalcanzables.
De modo similar, para la disposicin de improcedente formalizar investigacin preparatoria, el sustento normativo de esta causal se encuentra en la teleologa del numeral 1 del artculo 321 del CPP de 2004, que seala:
La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin y,
en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del
dao causado.
Llevando a sostener razonablemente la falta de necesidad de formalizar y

continuar con la investigacin cuando se pueda pronosticar con objetividad,
seriedad y seguridad que en las condiciones existentes la satisfaccin de la finalidad perseguida resulta inalcanzable.
Esta decisin de no investigar los delitos que carecen de un pronstico positivo de xito se funda constitucionalmente, adems, en el principio de
proporcionalidad y en las posibilidades que este brinda al Estado para realizar
injerencias legtimas en el plexo de los derechos de las personas.
Si bien no existe norma constitucional que consagre de manera expresa
una exigencia de proporcionalidad en la actuacin del Estado peruano y, en
ello, de sus funcionarios jurisdiccionales y fiscales especializados en lo penal,
el Tribunal Constitucional ha sealado en repetidas oportunidades la necesidad y obligatoriedad de que el poder estatal y en ello, el de naturaleza penal
deba ser ejercido conforme a las exigencias del principio de proporcionalidad.
La susodicha exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada por el
mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental, por ejemplo, en la Sentencia recada en el Exp. N 0012-2006-PI/TC-Lima. Colegio de Abogados
de Lima, cuando seala:
El principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado Constitucional y como tal tiene por funcin
controlar todo acto de los poderes pblicos en los que puedan verse lesionados los
derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal, el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo
200 de la Constitucin, por lo que teniendo en cuenta los principios de unidad
de la Constitucin y de concordancia prctica, segn los cuales la interpretacin
de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo armnico y
219
sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico, evitndose en todo

caso las contradicciones, entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos, deben observar el principio de proporcionalidad. 32.
Debido a la propia naturaleza del principio de proporcionalidad (es un mecanismo
de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la afectacin de un
derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en
s mismos). En otros trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada no se est afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino
principalmente el derecho fundamental o bien constitucional comprometido en la
referida medida estatal. El principio de proporcionalidad, en tanto presupuesto de
necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando pretendan limitar
un derecho fundamental, exige examinar adecuadamente los siguientes subprincipios: a) si la medida estatal que limita un derecho fundamental es idnea para
conseguir el fin constitucional que se pretende con tal medida; b) si la medida estatal es estrictamente necesaria; y, c) si el grado de limitacin de un derecho fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal.
Habindose explicado en la misma sentencia respecto del requisito de

idoneidad que este:
Exige, en primer trmino, la identificacin de un fin de relevancia constitucional, y, una vez determinado tal fin, verificar si la medida legislativa es idnea o
adecuada para lograr tal fin. En cuanto a lo primero, se debe verificar la existencia de un fin de relevancia constitucional en la medida legislativa penal que limita un derecho fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que la idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el
medio adoptado, a travs de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el
Legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin.
En este marco que se debe sealar que investigar preliminarmente o formalizar investigacin preparatoria a pesar de existir un pronstico negativo
de xito, resulta contradictorio con la exigencia de idoneidad contenida en el
principio de proporcionalidad, en tanto significa dar lugar a la serie de restricciones para el imputado que implican dichas investigaciones cuando de inicio
se sabe con certeza que no se podrn conseguir los elementos de acreditacin
necesarios para la prosecucin de la persecucin.
2. Empleo intensivo de salidas alternativas y mecanismos de

simplificacin
La necesidad de hacer frente con escasos recursos a las exigencias que
el CPP de 2004 dirige a los fiscales se torna en trascendental la lgica de dar
220
respuestas de calidad en el menor tiempo posible; mientras ms rpido se resuelven los casos ms se contribuye a oxigenar la capacidad operativa del sistema, pero no solo ello, sino que se colabora sustancialmente a la mejora de la
opinin que los usuarios y la colectividad tienen del mismo.
Para ello el CPP de 2004 ha establecido salidas alternativas y mecanismos de simplificacin, que permiten dar respuestas cleres a los casos y lograr la descarga procesal.
Entre las primeras se deben mencionar los criterios de oportunidad contenidos en el artculo 2 del CPP de 2004: a) Renuncia a la persecucin penal
(numeral 1 literales. a, b y c); b) Suspensin de persecucin a prueba (numeral 5); y c) Acuerdos reparatorios (numeral 6); que permiten prescindir de la
persecucin desde los momentos iniciales del proceso (incluso, antes de la
formalizacin de investigacin preparatoria); ofreciendo, a cambio, la asignacin de respuestas no tradicionales, no punitivas, que significan bsicamente
la satisfaccin pronta de las pretensiones resarcitorias de la vctima.
Entre las segundas se deben mencionar: a) La acusacin directa (artculo
336 numeral 4 CPP de 2004), que permite pasar de las diligencias preliminares de investigacin a la presentacin de la acusacin escrita, obviando la investigacin preparatoria formalizada; b) El proceso inmediato (artculos 446
a 448 del CPP de 2004), que permite, en su versin ms amplia, obviar tanto la investigacin preparatoria formalizada como la etapa intermedia, pasando de las diligencias preliminares a la instalacin del juicio; c) La terminacin anticipada del proceso (artculos 468 a 471 del CPP de 2004), que permite la emisin de una sentencia condenatoria durante la etapa de investigacin
preparatoria, terminando con ello el proceso; d) La conclusin anticipada del
juzgamiento (artculo 372 del CPP de 2004), que posibilita la emisin de la
sentencia condenatoria al iniciar el juicio sin que se haya producido la actuacin de los medios probatorios.
Si bien se aconseja el uso intensivo de estos salidas y mecanismos, debe
precisarse a la vista de algunas prcticas constatadas en los distritos donde
ya rige el CPP de 2004 que la calidad de las respuestas que debe otorgar el
sistema de justicia no se puede sacrificar por razones de celeridad; la rapidez
en la respuesta es muy importante, es cierto, pero no lo es tanto como para
justificar respuestas arbitrarias o disfuncionales (que ya no puedan ser tenidas
por suficientemente serias por la colectividad o por el propio imputado de cara
a las necesidades de prevencin).
221
IV. CONCLUSIN
El CPP de 2004 plantea una cambio refundacional en la justicia penal peruana. Para ello estructura un proceso en el que el fiscal es el titular y responsable de la persecucin eficaz del delito.
Esta decisin legislativa lleva aparejada la asignacin de un nmero importante de nuevas obligaciones al representante del Ministerio Pblico, las
que no se podrn cumplir con un mnimo de eficiencia si no se toma debida
conciencia y acta en tal virtud de la necesidad de seleccionar y gestionar
adecuadamente siendo la idea clave el manejo racional y eficiente de los recursos la carga que se halla bajo su responsabilidad.
Para ello es necesario una adecuada utilizacin por parte del fiscal de las
herramientas normativas y conceptuales pertinentes, para que no ingresen al
sistema generando un dispendio de recursos aquellos casos que no tienen
relevancia penal y para que aquellos que s la tienen transiten por los caminos
ms breves hacia la resolucin jurdica definitiva del conflicto.
222
MODELOS DE DECISIONES FISCALES

DE SELECCIN DE CASOS
001 IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL

DELITO DE APROPIACIN ILCITA CUANDO EL BIEN SE HA PERDIDO POR
NEGLIGENCIA DEL DENUNCIADO
La notitia criminis trasladada por la Polica Nacional del Per, que ha recogido
la denuncia verbal formulada por el ciudadano Gerardo Alvarado Neyra se
encuentra referida a que por intermedio de la Agencia de Servicios de Carga
General Servis Piura S.A. le han enviado desde la ciudad de Lima, de la
oficina central del Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero, tres fardos y dos
paquetes conteniendo diversos bienes muebles, siendo del caso que el 28 de
septiembre de 2009 se acerc a las oficinas de la agencia en mencin para
recoger la carga, dndose con la sorpresa que uno de los paquetes se haba
extraviado junto con la gua de remisin; siendo que el Administrador de la
misma, Carlos Augusto Montalvn Sandoval, se ha comprometido a asumir
el costo total de los bienes extraviados, incluso suscribiendo un documento
para formalizar dicho compromiso. ()
Es en este contexto que se debe sealar que el artculo 190 del Cdigo Penal
describe el delito de apropiacin ilcita sealado: El que, en su provecho
o de un tercero, se apropia indebidamente de un bien mueble, una suma
de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin
u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o
hacer un uso determinado, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de dos ni mayor de cuatro aos; sin embargo, del anlisis de los
hechos materia de notitia criminis se puede apreciar que no existe razones
atendibles para pensar que la persona de Carlos Augusto Montalvn Sandoval
se haya apropiado de los bienes del Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero
que formaban parte del contenido del paquete perdido, siendo que ms
bien como el propio denunciante afirma dichos bienes se habran perdido.
Este aserto se confirma cuando se repara en que como tambin el propio
denunciante afirma y anexa Montalvn Sandoval ha suscrito un documento
por el que se compromete a la devolucin de los bienes extraviados (cosa que
adems eliminara la concurrencia del elemento del tipo en su provecho,
ya que, de este modo, el extravo de los bienes ms bien le ha causado un
perjuicio econmico al imputado o a la empresa que representa, antes que
un provecho).
223

IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Cdigo de Carpeta Fiscal N 6035-2009
Fiscal responsable: Constante Carlos Avalos Rodrguez
Disposicin N 01:
I. DEL ORIGEN DEL PRONUNCIAMIENTO:
La notitia criminis trasladada por la Polica Nacional del Per, que ha recogido la denuncia verbal
formulada por el ciudadano Gerardo Alvarado Neyra se encuentra referida a que por intermedio de
la Agencia de Servicios de Carga General Servis Piura S.A. le han enviado desde la ciudad de
Lima, de la oficina central del Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero, tres fardos y dos paquetes
conteniendo diversos bienes muebles, siendo del caso que el 28 de septiembre de 2009 se acerc a
las oficinas de la agencia en mencin para recoger la carga, dndose con la sorpresa que uno de los
paquetes se haba extraviado junto con la gua de remisin; siendo que el Administrador de la misma, Carlos Augusto Montalvn Sandoval, se ha comprometido a asumir el costo total de los bienes
extraviados, incluso suscribiendo un documento para formalizar dicho compromiso.
II. DE LA IRRELEVANCIA PENAL DE LA CONDUCTA MATERIA DE IMPUTACIN
Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin
penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos
que hacen que el poder sancionador del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima.
De estos principios, uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la persecucin
penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin
criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho.
Es tal la importancia de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado
expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado por
acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa
e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; exigencia que
ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley
vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los rganos
jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos.
Es en este contexto que se debe sealar que el artculo 190 del Cdigo Penal describe el delito de
apropiacin ilcita sealado: El que, en su provecho o de un tercero, se apropia indebidamente de un
bien mueble, una suma de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin
u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un uso determinado,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos; sin embargo, del anlisis de los hechos materia de notitia criminis se puede apreciar que no existen razones
atendibles para pensar que la persona de Carlos Augusto Montalvn Sandoval se haya apropiado de
los bienes del Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero que formaban parte del contenido del paquete
perdido, siendo que ms bien como el propio denunciante afirma dichos bienes se habran perdido. Este aserto se confirma cuando se repara en que como tambin el propio denunciante afirma y
anexa Montalvn Sandoval ha suscrito un documento por el que se compromete a la devolucin
de los bienes extraviados (cosa que adems eliminara la concurrencia del elemento del tipo en
su provecho, ya que, de este modo, el extravo de los bienes ms bien le ha causado un perjuicio
224

econmico al imputado o a la empresa que representa, antes que un provecho).
POR LO EXPUESTO:
SE DISPONE IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA
contra Carlos Augusto Montalvn Sandoval por la comisin del DELITO DE APROPIACIN
ILCITA (previsto en el primer prrafo del artculo 190 del Cdigo Penal) en agravio del Fondo
Nacional de Desarrollo Pesquero. Notifquese a las partes, y al denunciante Gerardo Alvarado Neyra.
Archvese conforme a Ley en su debida oportunidad.
Trujillo, octubre 12 de 2009
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo

DELITO DE ESTAFA CUANDO NO SE VERIFICA UN ENGAO POR PARTE
DEL AUTOR SINO SIMPLES MENTIRAS
La notitia criminis trasladada por el ciudadano Luis Eduardo Aldana Fiestas

se encuentra referida a que el 14 de julio del 2008 la persona de Henry
Antonio Vargas Bocanegra mediante dilogo telefnico le convenci de que
se dedicaba a agilizar trmites para obtener libretas de embarque, siendo
que como l denunciante necesitaba obtener una de ellas (para acceder a un
puesto de trabajo en la ciudad de Talara), confiando en su palabra, le entreg
la suma de dos mil nuevos soles para que le agilizara sus trmites, pero hasta la
fecha el denunciado no ha realizado la entrega de la mencionada tarjeta. ()
Es en este contexto que se debe sealar que el artculo 196 del Cdigo Penal
describe el delito de estafa sealado: El que procura para s o para otro un
provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error
al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis
aos.
Habindose encargado la doctrina de resaltar la importancia del engao
(astucia, ardid u otra forma fraudulenta) para la perpetracin de dicho delito
en el sentido que: En la estafa el engao es el elemento tpico que origina
la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en
particular es el motivo de la actuacin de la vctima.
Ahora bien, la ciencia jurdica contempornea ha dejado en claro hace
algn tiempo ya que cuando se trata de atribuir responsabilidad penal a
una persona por un delito de resultado (como lo es el de estafa) no solo se
debe verificar la existencia de una relacin naturalstica de causa efecto, sino
que es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa (ello
en razn a que para atribuir responsabilidad penal a una persona lo que
se requiere es un juicio de imputacin jurdico-normativa propio del deber
ser, que es caracterstica consustancial del Derecho, no la mera aplicacin
de las leyes causales del ser de la naturaleza). Siendo que los requisitos para
afirmar esta reclamada relacin normativa se han aglutinado en la categora
de la dogmtica penal que se conoce como imputacin objetiva.
Es por ello que Len Alva ha sealado: De la mano del desarrollo de los
criterios de imputacin objetiva la doctrina trata de conceptuar al engao
como la falta a la verdad en lo que se hace o dice de modo bastante para
225

producir error e inducir al acto de disposicin patrimonial (Bajo fernndez).
En este sentido, el tipo bsico de estafa restringe el nmero de engaos
tpicos, exclusivamente, aquellos que sean bastantes para producir error
de otro. Lo que permite reconducir la capacidad de idoneidad del engao a
la exigencia de su adecuacin: solo al engao que genere un riesgo jurdicopenalmente desaprobado de lesin del bien jurdico, esto es del patrimonio
ajeno, le puede ser imputado el resultado posterior que, adems, deber ser,
precisamente, la realizacin concreta de ese riesgo (Gonzales Rus). Se niega,
por otra parte, de manera unnime, que la simple mentira llegue a configurar
el ardid o el engao idneo propio del delito de estafa, puesto que ella
supone una falsedad, cuya creencia queda librada a la buena fe del tercero,
en tanto que en el engao se da algo ms: () cierta entidad objetiva que
permite reconocer la existencia del nexo causal entre el engao y el error, de
modo que este no pueda ser atribuido a la credulidad nicamente (Fontn
Balestra). Bajo Fernndez, a efectos de encuadrar la simple mentira como una
modalidad de engao tpico exige que esta al menos vaya acompaada de
una maquinacin o maniobra fraudulenta que pueda por si misma producir
el error y la consiguiente disposicin patrimonial.
Es que como manifiesta Gonzales Rus: siempre ha sido una constante de la
interpretacin doctrinal y jurisprudencial la idea de que la ley penal no puede
ser el instrumento utilizado para reprimir todos los fraudes que abusan de
la buena fe de otros, por lo que no todo engao puede ser constitutivo de
estafa.
Las cosas como han quedado expuestas se debe sealar que en los hechos
que alega la persona de Luis Eduardo Aldana Fiestas no se advierte la
menor referencia a que el denunciado Henry Antonio Vargas Bocanegra
haya realizado algn tipo de maquinacin o maniobra fraudulenta dirigida
a inducir a error a su persona, sino que lo nico que se puede verificar es la
presencia de mentiras, que como ya se expres, por s mismas no estn en
capacidad de satisfacer la exigencia del tipo penal de que en el origen de la
estafa haya habido un engao; recurdese que el propio agraviado seala
nicamente en su escrito de denuncia conversaciones como el medio por el
cual se le convenci para la entrega de los dos mil nuevos soles con que fue
perjudicado, lamentndose haber confiado en la palabra del denunciado.

PREPARATORIA
Disposicin N 01:
La notitia criminis trasladada por el ciudadano Luis Eduardo Aldana Fiestas se encuentra referida a
que el 14 de julio del 2008 la persona de Henry Antonio Vargas Bocanegra mediante dilogo telefnico
le convenci de que se dedicaba a agilizar trmites para obtener libretas de embarque, siendo que
como l denunciante necesitaba obtener una de ellas (para acceder a un puesto de trabajo en la ciudad
226

de Talara), confiando en su palabra, le entreg la suma de dos mil nuevo soles para que le agilizara
sus trmites, pero hasta la fecha el denunciado no ha realizado la entrega de la mencionada tarjeta.
expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado por
acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa
e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; exigencia que
ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley
establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los rganos
jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos.
Es en este contexto que se debe sealar que el artculo 196 del Cdigo Penal describe el delito de estafa
sealado: El que procura para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo
o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos.
Habindose encargado la doctrina de resaltar la importancia del engao (astucia, ardid u otra forma
fraudulenta) para la perpetracin de dicho delito en el sentido que: En la estafa el engao es el
elemento tpico que origina la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y
en particular es el motivo de la actuacin de la vctima[1].
Ahora bien, la ciencia jurdica contempornea ha dejado en claro hace algn tiempo ya que cuando
se trata de atribuir responsabilidad penal a una persona por un delito de resultado (como lo es el de
estafa) no solo se debe verificar la existencia de una relacin naturalstica de causa efecto, sino que
es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa (ello en razn a que para atribuir
responsabilidad penal a una persona lo que se requiere es un juicio de imputacin jurdico-normativa
propio del deber ser, que es caracterstica consustancial del Derecho, no la mera aplicacin de
las leyes causales del ser de la naturaleza). Siendo que los requisitos para afirmar esta reclamada
relacin normativa se han aglutinado en la categora de la dogmtica penal que se conoce como
imputacin objetiva.
Es por ello que Len Alva[2] ha sealado: De la mano del desarrollo de los criterios de imputacin
objetiva la doctrina trata de conceptuar al engao como la falta a la verdad en lo que se hace o dice
de modo bastante para producir error e inducir al acto de disposicin patrimonial (Bajo Fernndez).
En este sentido, el tipo bsico de estafa restringe el nmero de engaos tpicos, exclusivamente,
[1]
[2]
PREZ MANZANO, Mercedes en: BAJO FERNNDEZ, Miguel (Dir.). Compendio de Derecho penal, parte especial II. Ceura,
Madrid, 1998, pp. 439-440.
LEN ALVA, Eduardo. Los deberes de autoproteccin de la vctima en la configuracin del engao en el delito de estafa. En:
AVALOS RODRGUEZ, Constante / QUISPE VILLANUEVA, Alejandro (Coords.). Dogmtica penal del tercer milenio. Libro
homenaje a los profesores Eugenio Ral Zaffaroni y Klaus Tiedemann. ARA Editores, Lima, 2008, p. 1216.
227

aquellos que sean bastantes para producir error de otro. Lo que permite reconducir la capacidad
de idoneidad del engao a la exigencia de su adecuacin: solo al engao que genere un riesgo
jurdico-penalmente desaprobado de lesin del bien jurdico, esto es del patrimonio ajeno, le puede
ser imputado el resultado posterior que, adems, deber ser, precisamente, la realizacin concreta
de ese riesgo (Gonzales Rus). Se niega, por otra parte, de manera unnime, que la simple mentira
llegue a configurar el ardid o el engao idneo propio del delito de estafa, puesto que ella supone
una falsedad, cuya creencia queda librada a la buena fe del tercero, en tanto que en el engao se da
algo ms: () cierta entidad objetiva que permite reconocer la existencia del nexo causal entre
el engao y el error, de modo que este no pueda ser atribuido a la credulidad nicamente (Fontn
Balestra). Bajo Fernndez, a efectos de encuadrar la simple mentira como una modalidad de engao
tpico exige que esta al menos vaya acompaada de una maquinacin o maniobra fraudulenta que
pueda por s misma producir el error y la consiguiente disposicin patrimonial.
Es que como manifiesta Gonzles Rus: siempre ha sido una constante de la interpretacin doctrinal
y jurisprudencial la idea de que la ley penal no puede ser el instrumento utilizado para reprimir todos
los fraudes que abusan de la buena fe de otros, por lo que no todo engao puede ser constitutivo
de estafa[3].
Las cosas como han quedado expuestas se debe sealar que en los hechos que alega la persona de
Luis Eduardo Aldana Fiestas no se advierte la menor referencia a que el denunciado Henry Antonio
Vargas Bocanegra haya realizado algn tipo de maquinacin o maniobra fraudulenta dirigida a inducir a error a su persona, sino que lo nico que se puede verificar es la presencia de mentiras, que
como ya se expres, por s mismas no estn en capacidad de satisfacer la exigencia del tipo penal
de que en el origen de la estafa haya habido un engao; recurdese que el propio agraviado seala
nicamente en su escrito de denuncia conversaciones como el medio por el cual se le convenci
para la entrega de los dos mil nuevos soles con que fue perjudicado, lamentndose haber confiado
en la palabra del denunciado.
Pero, no solo lo dicho, sino que mantenindonos en las exigencias que formula la imputacin
objetiva para la atribucin de responsabilidad penal debe ponerse atencin tambin en que el
denunciante no realiz ninguna actividad mnimamente diligente dirigida a verificar por s mismo
la informacin que le fue proporcionada por la persona de Vargas Bocanegra. Esto es importante
en razn a que segn seala la doctrina contempornea en los delitos contra el patrimonio (como
la estafa) la proteccin penal se limita a los casos en que la accin del autor ha vencido los mecanismos de defensa dispuestos por el agraviado. Desde este punto de vista, el tipo penal de la
estafa protege el patrimonio en la medida en que su titular haya observado el comportamiento
exigible en orden a su proteccin, pero no en el caso en que se haya relajado en la observancia
de los deberes de autotutela primaria. Es por eso que se ha sealado que cuando se infringen los
deberes de autotutela la lesin patrimonial no es imputable objetivamente a la accin del autor,
por mucho que el engao pueda ser causal en el sentido de la teora de la equivalencia de las
condiciones respecto al perjuicio patrimonial.
De acuerdo con el criterio de la imputacin objetiva denominado fin de proteccin de la norma,
no constituye fin del tipo de la estafa evitar las lesiones patrimoniales fcilmente evitables por el
titular del patrimonio que con una mnima diligencia hubiera evitado el menoscabo, pues, el tipo
penal cumple solo una funcin subsidiaria de proteccin de un medio menos gravoso que el recurso
a la pena como lo es sin duda, la autotutela del titular del bien. La dogmtica penal contempornea
establece entonces restricciones teleolgicas en la interpretacin de los tipos penales, de modo que la
conducta del autor queda fuera del alcance del tipo cuando la vctima no se ha comportado conforme
[3]
GONZALES RUS, Juan Jos en COBO DEL ROSAL, Manuel (Dir.). Curso de Derecho Penal Espaol, Parte Especia. Tomo I.
Marcial Pons, Madrid, 1996, p. 659.
228

al principio de autorresponsabilidad, cuando la evitacin de la lesin del bien jurdico se encontraba
en su propio mbito de competencia[4].
Las cosas como han quedado expuestas, al no haber realizado el agraviado ninguna actividad mnimamente diligente de verificacin de la informacin que le fue otorgada por el denunciado Vargas
Bocanegra, ha infringido sus propios deberes de autoproteccin, por lo que no se puede establecer la
relacin de imputacin objetiva entre engao-error-desplazamiento patrimonial que la norma jurdica
requiere para la atribucin de responsabilidad penal en el delito de estafa.
Pero hay ms, no resulta razonable pensar que una persona pudiera entregar la suma de dos mil
nuevos soles como pago para que otra tan solo y legalmente se limite a agilizar la tramitacin de
una libreta de embarque, siendo que las mximas de experiencia nos permiten pensar que lo que
ms bien Aldana Fiestas buscaba era la obtencin ilegal de la susodicha tarjeta. Lo que hace que
la relacin jurdica entablada por el denunciado y el agraviado, y la propia contraprestacin que
esperaba obtener este ltimo se hayan encontrado fuera del fin de proteccin de la norma (ya que
no poda pensarse que la norma jurdico-penal pretenda la sancin de las personas que han omitido
incurrir en comportamientos de naturaleza criminal), por lo que tambin por esta razn el hecho
materia de imputacin resulta siendo atpico.
POR LO EXPUESTO:
contra Henry Antonio Vargas Bocanegra por la comisin del DELITO DE ESTAFA (previsto
en el artculo 196 del Cdigo Penal) en agravio de Luis Eduardo Aldana Fiestas. Notifquese a las
partes. Archvese conforme a Ley.

DELITO DE LESIONES POR HABERSE ACTUADO DENTRO DEL RIESGO
PERMITIDO DEL TRFICO RODADO
La notitia criminis trasladada por la Comisara PNP de Miramar se encuentra

referida a que con fecha 27 de septiembre de 2009 aproximadamente a las
19:00 p.m. a la altura de la interseccin de las calles San Martn y Paradero
Cinco - Miramar la persona de Marino Bruno Vsquez Requena que conduca
la camioneta station wagon de placa de rodaje SD 8181 atropell a la menor
Nattielly Yaquelyn Gonzales Olivares quien a consecuencia de ello ha sufrido
algunos golpes en el rostro de poca consideracin. ()
En el estado actual del conocimiento jurdico es de reconocimiento
absolutamente mayoritario que la doctrina penal cumple un importante papel
en la interpretacin del sentido de las prohibiciones que tienen por finalidad,
establecen y pueden establecer las normas penales, sobre todo, de cara a
la necesidad de garantizar que la actuacin persecutoria y sancionatoria del
Estado no resulte aplicndose de manera arbitraria e irracional.
En este sentido, la doctrina contempornea se ha encargado de explicar hace
ya algn tiempo que en los delitos de resultado y las lesiones culposas son
[4]
YUBERO, Julio. El Engao en el delito de estafa. Editorial Jurdica Cono Sur, Santiago de Chile. p. 109.
229

de estos no solo se debe verificar la existencia de una relacin de causa
efecto (conforme a las leyes de la naturaleza, referidas al ser de las cosas),
sino que es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa
(ello en razn a que la atribucin de responsabilidad penal es un problema
que no se encuentra propiamente en el mbito del ser y de la aplicacin
de las reglas cientficas o de experiencia que lo rigen e interpretan, sino que
pertenece al mbito del deber ser, que es la caracterstica bsica de las
reglas o normas del Derecho), pues la atribucin de responsabilidad penal
encuentra su fundamento y tambin sus lmites en la capacidad de actuacin
de las normas jurdicas.
Se ha denominado imputacin objetiva a la relacin normativa en mencin
sealndose que es necesario que con la conducta materia de anlisis:
1) el autor haya creado un riesgo de resultado para el bien jurdico protegido,
en el sentido de un riesgo adecuado y no permitido; que 2) esa situacin
de peligro adecuado y no permitido se realice en un resultado lesivo; y
que 3) el resultado producido est abarcado por el fin de proteccin de la
norma especfica.
En el presente caso interesa detenerse en el primero de los niveles de
anlisis, en tanto de los hechos materia de imputacin y de las diligencias de
investigacin avanzadas se puede establecer que el imputado Marino Bruno
Vsquez Requena ha mantenido su actuacin dentro de los mrgenes del
riesgo permitido que corresponden a la conduccin de vehculos automotor.
Ha explicado la doctrina que la vida en sociedad necesita de ciertas conductas
que importan un determinado nivel de riesgo, siendo por ello que social y
jurdicamente se admite la realizacin de las mismas en tanto se mantengan
dentro de ciertos mrgenes en los que todava resulten controlables en su
peligrosidad para los bienes jurdicos.
Una de estas actividades es el trfico automotor, el cual de manera general
representa una actividad riesgosa para los bienes jurdicos vida (homicidios)
e integridad personal (lesiones) e incluso patrimonio (daos), pero se admite
por los beneficios (de comunicacin) que representa para la sociedad
contempornea, establecindose eso s un conjunto de exigencias de deber
objetivo de cuidado para controlar que los riesgos en cuestin se concreten
en resultados.
En el caso materia del presente pronunciamiento no existen elementos de
conviccin para afirmar que el investigado ha infringido algn deber objetivo
de cuidado o ha superado los mrgenes del riesgo permitido propios de la
conduccin de vehculos motorizados; por el contrario, vena conduciendo
en una va destinada al trnsito de automviles y a una velocidad que si nos
atenemos al que solo caus lesiones de mnima intensidad a la agraviada
puede considerarse moderada; siendo que ms bien la menor Gonzales
Olivares, como ha narrado la testigo de excepcin Marquita Doraliz Lpez
Cern, cruz la pista sin esperar a la menor de edad que la estaba cuidando
por delante de la combi que se haba detenido en medio de la pista para
que ambas bajen.
230

PREPARATORIA
Disposicin N 01:
I. DEL ORIGEN DEL PRONUNCIAMIENTO
La notitia criminis trasladada por la Comisara PNP de Miramar se encuentra referida a que con
fecha 27 de septiembre de 2009 aproximadamente a las 19:00 p.m. a la altura de la interseccin de
las calles San Martn y Paradero Cinco - Miramar la persona de Marino Bruno Vsquez Requena
que conduca la camioneta station wagon de placa de rodaje SD 8181 atropell a la menor Nattielly
Yaquelyn Gonzales Olivares, quien a consecuencia de ello ha sufrido algunos golpes en el rostro
de poca consideracin.
expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado
por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del
Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta
por la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se
encuentren establecidas en ella.
Es en este contexto que se debe sealar que el artculo 124 del Cdigo Penal describe el delito de
lesiones culposas sealado: El que por culpa causa a otro un dao en el cuerpo o en la salud, ser
reprimido, por accin privada, con pena privativa de libertad no mayor de un ao y con sesenta a
ciento veinte das-multa. La accin penal se promover de oficio y la pena ser privativa de libertad
no menor de uno ni mayor de dos aos y de sesenta a ciento veinte das-multa, si la lesin es grave. La
pena privativa de la libertad ser no menor de tres aos ni mayor de cinco aos e inhabilitacin, segn
corresponda, conforme al artculo 36 incisos 4), 6) y 7), cuando el agente haya estado conduciendo
un vehculo motorizado bajo el efecto de estupefacientes o en estado de ebriedad, con presencia de
alcohol en la sangre en proporcin mayor de 0.5 gramos-litro, o cuando sean varias las vctimas del
mismo hecho o el delito resulte de la inobservancia de reglas tcnicas de trnsito. La pena ser no
mayor de tres aos si el delito resulta de la inobservancia de reglas de profesin, de ocupacin o
industria y cuando sean varias las vctimas del mismo hecho, la pena ser no mayor de cuatro aos.
En el estado actual del conocimiento jurdico es de reconocimiento absolutamente mayoritario que
la doctrina penal cumple un importante papel en la interpretacin del sentido de las prohibiciones
que tienen por finalidad, establecen y pueden establecer las normas penales, sobre todo, de cara a la
necesidad de garantizar que la actuacin persecutoria y sancionatoria del Estado no resulte aplicndose de manera arbitraria e irracional.
En este sentido, la doctrina contempornea se ha encargado de explicar hace ya algn tiempo que en
los delitos de resultado y las lesiones culposas son de estos no solo se debe verificar la existencia
231

de una relacin de causa-efecto (conforme a las leyes de la naturaleza, referidas al ser de las cosas),
sino que es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa (ello en razn a que la
atribucin de responsabilidad penal es un problema que no se encuentra propiamente en el mbito
del ser y de la aplicacin de las reglas cientficas o de experiencia que lo rigen e interpretan, sino
que pertenece al mbito del deber ser, que es la caracterstica bsica de las reglas o normas del
Derecho), pues la atribucin de responsabilidad penal encuentra su fundamento y tambin sus lmites
en la capacidad de actuacin de las normas jurdicas.
Se ha denominado imputacin objetiva a la relacin normativa en mencin sealndose que es necesario que con la conducta materia de anlisis: 1) el autor haya creado un riesgo de resultado para
el bien jurdico protegido, en el sentido de un riesgo adecuado y no permitido; que 2) esa situacin
de peligro adecuado y no permitido se realice en un resultado lesivo; y que 3) el resultado producido
est abarcado por el fin de proteccin de la norma especfica.
En el presente caso interesa detenerse en el primero de los niveles de anlisis, en tanto de los hechos
materia de imputacin y de las diligencias de investigacin avanzadas se puede establecer que el
imputado Marino Bruno Vsquez Requena ha mantenido su actuacin dentro de los mrgenes del
riesgo permitido que corresponden a la conduccin de vehculos automotor.
Ha explicado la doctrina que la vida en sociedad necesita de ciertas conductas que importan un determinado nivel de riesgo, siendo por ello que social y jurdicamente se admite la realizacin de las
mismas en tanto se mantengan dentro de ciertos mrgenes en los que todava resulten controlables
en su peligrosidad para los bienes jurdicos.
Una de estas actividades es el trfico automotor, el cual de manera general representa una actividad
riesgosa para los bienes jurdicos vida (homicidios) e integridad personal (lesiones) e incluso patrimonio (daos), pero se admite por los beneficios (de comunicacin) que representa para la sociedad
contempornea, establecindose eso s un conjunto de exigencias de deber objetivo de cuidado para
controlar que los riesgos en cuestin se concreten en resultados.
En el caso materia del presente pronunciamiento no existen elementos de conviccin para afirmar que
el investigado ha infringido algn deber objetivo de cuidado o ha superado los mrgenes del riesgo
permitido propios de la conduccin de vehculos motorizados; por el contrario, vena conduciendo
en una va destinada al trnsito de automviles y a una velocidad que si nos atenemos al que solo
caus lesiones de mnima intensidad a la agraviada puede considerarse moderada; siendo que ms
bien la menor Gonzales Olivares, como ha narrado la testigo de excepcin Marquita Doraliz Lpez
Cern, cruz la pista sin esperar a la menor de edad que la estaba cuidando por delante de la combi
que se haba detenido en medio de la pista para que ambas bajen.
POR LO EXPUESTO
contra Marino Bruno Vsquez Requena por la comisin del DELITO DE LESIONES CULPOSAS
(previsto en el artculo 124 del Cdigo Penal) en agravio de Nattielly Yaquelyn Gonzales Olivares
representada por Hilda Martnez Barreto. Notifquese a las partes.
232
004 LA DECISIN DE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA NO PUEDE SER ARBITRARIA
Si bien el caso ha llegado originariamente a nuestro conocimiento despus

de haber sido calificado por un Fiscal de Decisin Temprana en su relevancia
jurdica y en su acreditacin fctica como uno que merece que se emita una
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin, el suscrito no
puede sin el menor anlisis emitir una disposicin en dicho sentido, cuando
existen al estudio del caso datos que dicen que hacerlo implicara claramente
incurrir en un acto de naturaleza arbitraria.
005 ARBITRARIEDAD DE FORMALIZAR INVESTIGACIN CUANDO ANULADA

POR EL FISCAL SUPERIOR UNA DISPOSICIN DE ARCHIVO LA TOTALIDAD
DE ELEMENTOS DE CONVICCIN RECOLECTADOS DURANTE LA INVESTIGACIN AMPLIATORIA FAVORECEN AL INVESTIGADO
El suscrito considera arbitrario (recordemos que el Tribunal Constitucional

en el Expediente N Exp. 6167-2005-PHC/TC-Lima. Fernando cantuarias
salaverry seal: En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad
aparece como lo carente de fundamentacin objetiva; como lo incongruente
y contradictorio con la realidad que ha de servir de base a toda decisin)
que despus de haberse emitido una disposicin de improcedente formalizar
investigacin preparatoria por falta de elementos de conviccin se haya
concluido en que estos s existen como consecuencia de la ampliacin de las
diligencias de investigacin preliminar que se consignan en el considerando
cuarto de la disposicin de fecha 19 de noviembre de 2010 cuando la
totalidad de las que aparecen mencionadas en dicho considerando resultan
siendo favorables a la investigada. En realidad la nica razn que aparece
mencionada y ello en el considerando sexto como sustentatoria de la
imputacin de responsabilidad penal que se formula a la investigada en la
disposicin de fecha 19 de noviembre de 2010 es la de que no ha ordenado
la reposicin del servicio elctrico a pesar del tiempo transcurrido, de lo
que se deducira que ella mand cortar la luz; pero, con esto no solo no se
supera el problema de la falta de precisin respecto a en qu ha consistido
el acto violento, sino que se infringe reglas bsicas de la valoracin de los
elementos de conviccin propios del razonamiento indiciario, pues se llega a
una conclusin determinada cuando la inferencia lgica aplicada no permite
una sola conclusin; es que el que no se reponga el servicio elctrico no
puede deberse tan solo a que en efecto la investigada haya sido quien
personalmente ha cortado el servicio elctrico o lo haya ordenado, sino que
puede perfectamente deberse a que se encuentra molesta por la denuncia que
se ha formulado en su contra o, incluso, deberse a que simple y llanamente
no tiene inters alguno en reponer el servicio a pesar de no haber sido ella
la que lo ha ordenado cortar o lo ha cortado personalmente.
233
006 LA IMPUTACIN DE RESPONSABILIDAD PENAL EN LOS DELITOS COMU-
NES NO REQUIERE DE RECURRIR A LA CLUSULA DEL ACTUAR EN LUGAR

DE OTRO (ART. 27 DEL CP)
Tratndose la usurpacin de un delito comn sin sujeto agente determinado
o especial la responsabilidad penal es de naturaleza personal le corresponde
a quien con su comportamiento ha realizado la conducta prohibida descripta
en una norma penal y no es necesario imputarla trasladar las condiciones
especiales de autora bajo el amparo de la clusula de actuacin en lugar
de otro que contiene el artculo 27 del Cdigo Penal por haber actuado en
calidad de representante legal de una persona jurdica.
007 EN LOS DELITOS DE USURPACIN (ART. 202 DEL CP), LA VIOLENCIA DEBE
RECAER SOBRE LA PERSONA
Durante muchos aos la posicin mayoritaria de parte de la jurisprudencia

nacional ha sido considerar que en las usurpaciones la violencia tambin
puede ser penalmente relevante cuando se da sobre las cosas; sin embargo
la doctrina de vanguardia ha puesto en cuestin esta afirmacin y el propio
suscrito en anteriores oportunidades se ha pronunciado ya en el sentido que
la violencia como medio tpico de comisin de los delitos de usurpacin solo
puede ser penalmente relevante cuando recae sobre la persona (por ejemplo,
en SALINAS SICCHA se puede encontrar: La modalidad delictiva aparece
cuando el agente haciendo uso de la violencia o fuerza fsica sobre su vctima
le turba o altera la posesin pacfica que tiene sobre un inmueble en Derecho
penal, Parte especial. Lima, IDEMSA, reimpresin de la primera edicin, 2005,
p. 874). En la autorizada opinin de Castillo Alva: Un repaso general de la
bibliografa y jurisprudencia peruana arroja como un balance provisional a
tener en cuenta que bastara para la consumacin del delito que se utilice
la violencia o fuerza dirigida contra las cosas o el mismo bien inmueble, sin
que sea necesario que la violencia o fuerza se desarrolle contra las personas.
Empero, una lectura constitucional y atenta al sentido mismo de los verbos
tpicos del delito de usurpacin por despojo lleva a una conclusin
completamente opuesta a la interpretacin ligera que se realiza a veces de
la letra de la ley. En tal sentido, creemos que se debe exigir que la violencia,
la amenaza, el engao o el abuso de confianza se dirijan a doblegar la libertad
o la voluntad de disposicin del sujeto pasivo o en, general, de la vctima en
base en las siguientes razones: a) Desde el punto de vista estructural y de la
lgica elemental del lenguaje la utilizacin de los verbos tpicos como la
amenaza, engao o abuso de confianza lleva a la conclusin que dichos
verbos solo se puede cometer y ejecutar siempre que el destinatario sea una
persona, debido a que solo estas pueden ser amenazadas, engaadas o
pueden soportar un abuso de confianza. En efecto, normativamente y desde
el punto de vista del contexto lingstico solo se puede amenazar, engaar
y abusar de la confianza de una persona, ya que las cosas carecen de la
conciencia y libertad para ser engaadas o amenazadas. Nadie discute que
se puede amenazar a una persona con un bien o una cosa, pero esta
afirmacin es distinta al hecho de que dichos comportamientos puedan
dirigirse especficamente contra los bienes. En tal sentido, la sola concurrencia
234

de violencia contra las cosas genera de manera automtica la impunidad por
atipicidad de la conducta ya que los hechos no pueden encuadrarse en el
delito de usurpacin. La usurpacin no violenta o la usurpacin con violencia
sobre las cosas queda excluida del mbito penal y el afectado debe buscar
la proteccin en el campo del Derecho Privado. La doctrina expresamente
se pronuncia por la atipicidad en el delito de usurpacin en los casos de
romper la cerca que rodea la casa, la violencia ejercida sobre la cerradura,
etc. b) Queda claro que no hay razn suficiente ni explicacin normativa y
/o legal para que se entienda que la violencia o el empleo de la fuerza no se
dirige o se aplique exclusivamente contra una persona [argumento a pari],
ms an si los dems medios tpicos justamente se caracterizan por actuar
contra la libertad de las personas. Sera un verdadero contrasentido y una
grave fractura en el razonamiento jurdico que se entienda que en tres de
los medios tpicos de la usurpacin por despojo se exija que se refieran y
apliquen contra una persona y el medio tpico restante [la violencia] se dirija
solo contra las cosas [argumento ad absurdum]. c) Asimismo, resulta arbitrario
desde una perspectiva teleolgica y sistemtica que el resultado descrito en
el injusto penal [despojo] se produzca respecto a otra persona y los medios
tpicos justamente no se encuentren dirigidos o implementados contra ella.
Un planteamiento semejante olvida que no se puede desconectar de manera
antojadiza el disvalor del resultado del disvalor de la accin, ms an cuando
se encuentran profunda y estrechamente relacionados. d) Con ello, se ignora
sin razn que dentro de la sistemtica del Cdigo Penal peruano y en
particular la regulacin de los delitos contra el patrimonio en los casos en
los que la ley describe una serie de medios tpicos, estos cumplen un papel
indiscutiblemente instrumental respecto al resultado o al bien jurdico.
Justamente, cuando se desvincula el despojo con los medios tpicos como si
los mismos no se refirieran a l se pasa por alto la naturaleza instrumental
de dichos medios tanto respecto al resultado como frente a su concreto
empleo contra la vctima del delito. e) Una de las razones ms importantes
que abonan la interpretacin de que los medios tpicos deben dirigirse contra
la persona y no contra las cosas lo constituye la aplicacin del principio de
intervencin mnima o de extrema ratio del sistema penal que conduce a
sostener que de todos los comportamientos al Derecho Penal le interesa
nicamente a los que encierran un mayor significado lesivo y que mientras
existen otros medios jurdicos y sociales menos aflictivos se debe propender
su uso antes que el recurso de la pena. Llevadas estas premisas al mbito de
la usurpacin por despojo resulta claro que el tratamiento de las conductas
que suponen el empleo de mecanismos o medios que afecten directamente
las cosas configuran ilcitos civiles o en el peor de los casos injustos penales
de menor entidad como, por ejemplo, el delito de daos, pero de ninguna
manera el delito de usurpacin. En efecto, se atentara flagrantemente contra
el principio de intervencin mnima si se pretende dar cobijo dentro de un
delito grave como es la usurpacin a conductas que solo implican un despojo
o turbacin de la posesin que no encierran un significado lesivo directo e
inmediato contra la libertad de disposicin de la persona, ya que se estara
sobrecriminalizando y cargando de manera excesiva el contenido del delito.
f) La estimacin de que el delito de usurpacin por despojo implica
nicamente el empleo de la violencia o la fuerza contra las cosas y no contra
235

las personas ignora que una interpretacin semejante vaca de contenido
a esta modalidad comisiva debido a que en la inmensa mayora de casos
bastara aplicar el complejo concursal entre el delito de violacin de domicilio
y el delito de daos, siendo prescindible la existencia del delito de usurpacin
por despojo. g) El criterio que apunta la posibilidad de restringir el uso de
la violencia o la fuerza a las cosas y prescinde de trasladar dicha exigencia a
las personas ignora de la manera ms burda y escandalosa la sistemtica
histrica y orgnica de los delitos contra el patrimonio en donde se puede
verificar que cuando la ley en las diversas figuras [robo, extorsin] alude al
empleo de la violencia o la amenaza parte y supone que dichos medios tpicos
se dirijan especfica y concretamente contra una persona y no contra una
cosa o bien. Existe aqu, por tanto, un completo y total abandono al mtodo
de interpretacin sistemtico que obliga a reparar que cuando la ley alude
a la violencia o a la amenaza pretende denotar que dichas conductas se
ejerzan de manera efectiva y real contra las personas y no contra las cosas
(Breves apuntes sobre la usurpacin por despojo. La necesidad de que los
medios tpicos se dirijan contra la personas y no contra las cosas en JUS); si
bien estas razones han sido dadas en el marco del anlisis del delito de
despojo resultan muy ilustrativas y tiles en el proceso de interpretacin
sistemtica del trmino violencia en los delitos de usurpacin, siendo que al
concordarse sistemticamente el numeral 2 con el numeral 3 del artculo 202
resulta que en esta ltima prescripcin la violencia tambin puede referirse
nicamente a aquella que se ejecuta sobre la persona. Ello es as en tanto el
injusto tpico in examine (de la perturbacin) importa un menor disvalor en
comparacin del comportamiento anterior() porque no se produce la
desocupacin total o parcial del inmueble por parte del sujeto pasivo, no
obstante advertirse tambin el empleo de violencia y/o amenaza (PEA
CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal, Parte especial, Tomo II. Lima,
Idemsa, 2010, p. 476); puesto que no resultara coherente que siendo el
despojo contemplado en el numeral 2 una conducta ms grave que la de la
perturbacin contemplada en el numeral 3, la violencia contemplada en este
ltimo abarcara mayor cantidad de supuestos (violencia contra las cosas) que
los del primero.
Es por estas razones que el suscrito considera que el hecho objeto de
pronunciamiento resulta ser atpico, pues segn se describe y se han
acreditado no ha existido violencia contra la persona, sino que incluso en
el mero nivel de hiptesis fctica materia de denuncia en el peor de los
casos se habra producido solo sobre las cosas sin que por esto se cambie
nuestra opinin fijada supra de que no se ha precisado un concreto hecho
social que a su calificacin jurdica pudieran considerarse como violento; lo
dicho adems de las razones que se consignaron inicialmente para considerar
arbitraria la posibilidad de formalizar y continuar investigacin preparatoria.
236

PREPARATORIA
Disposicin N 06:
Dado cuenta: Con el resultado de las investigaciones preliminares y la disposicin de la Fiscala de
Decisin Temprana de esta Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo que remite a
esta Fiscala de Investigacin Preparatoria para que se formalice y contine con la investigacin
preparatoria; y CONSIDERANDO: PRIMERO: El Tribunal Constitucional ha dejado sentado en
la sentencia recada en el Exp. N 6167-2005-PHC/TC-Lima. Fernando Cantuarias Salaverry
que: desde una perspectiva constitucional, resulta insuficiente valorar la actuacin fiscal en sus
propios trminos legales; se requiere de su conformidad con los mandatos constitucionales de respeto a los derechos fundamentales y al ordenamiento jurdico constitucional; pero no solo ello sino
que Desde la consolidacin del Estado de derecho surge el principio de interdiccin de la arbitrariedad, el mismo que tiene un doble significado, tal como ha sido dicho en anterior sentencia: a) En
un sentido clsico y genrico, la arbitrariedad aparece como el reverso de la justicia y el derecho. b)
En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad aparece como lo carente de fundamentacin
objetiva; como lo incongruente y contradictorio con la realidad que ha de servir de base a toda decisin. Es decir, como aquello desprendido o ajeno a toda razn de explicarlo. En consecuencia, lo
arbitrario ser todo aquello carente de vnculo natural con la realidad. (Exp. N 090-2004 AA/TC).
Adecuando los fundamentos de la referida sentencia a la actividad fiscal, es posible afirmar que el
grado de discrecionalidad atribuido al fiscal para que realice la investigacin sobre la base de la cual
determinar si existen elementos suficientes que justifiquen su denuncia ante el juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e
infundadas desde una perspectiva jurdica; b) decisiones despticas, tirnicas y carentes de toda
fuente de legitimidad; y c) lo que es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad
jurdica; SEGUNDO: Que los criterios establecidos en la resolucin no sean de carcter aislado,
se pueden apreciar cuando se tiene en cuenta la sentencia recada en el Exp. N 6204-2006-PHC/
TC-Loreto. Jorge Samuel Chvez Sibina cuando el Tribunal Constitucional seala: La facultad
de ejercitar la accin penal ya sea de oficio o a pedido de parte, tal como dispone el artculo 159,
inciso 5, de la Constitucin, si bien es una facultad discrecional reconocida por el poder constituyente al Ministerio Pblico, es obvio que esta facultad, en tanto que el Ministerio Pblico es un
rgano constitucional constituido y por ende sometido a la Constitucin, no puede ser ejercida,
irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores constitucionales, ni tampoco al
margen del respeto de los derechos fundamentales; TERCERO: El artculo 5 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico establece que: Los fiscales actan independientemente en el ejercicio de sus
atribuciones, las que desempearn segn su propio criterio y en la forma que estimen ms arreglada a los fines de la institucin, habiendo explicado el Tribunal Constitucional en la citada sentencia
recada en el Exp. N 6204-2006-PHC/TC.-Loreto. Jorge Samuel Chvez Sibina que: Si bien
la Constitucin, en su artculo 138, reconoce al Ministerio Pblico como un rgano autnomo, es
obvio que tal autonoma solo puede tener su correlato en la realidad si es que se garantiza tambin
su independencia. Tal independencia y autonoma, por tanto, deben ser entendidas desde dos perspectivas. En primer lugar, considerando al Ministerio Pblico como un rgano constitucional independiente frente a las injerencias que pudieran provenir de los dems poderes y rganos del Estado,
as como de los poderes privados. En segundo lugar, su autonoma ha de ser entendida en relacin
con cada uno de los fiscales en tanto representantes de su institucin, cualquiera que sea su grado
en razn de las facultades previstas y delimitadas en la Constitucin y en la ley. En este supuesto,
los fiscales, individualmente considerados y cualquiera que sea su categora dentro de la estructura
organizativa del Ministerio Pblico gozan de autonoma externa, es decir, en relacin con los dems
237

poderes y rganos constitucionales del Estado. Pero tambin es necesario que se reconozca su autonoma interna, lo cual implica que las funciones que desempean conforme a Derecho, han de
realizarse dentro de un marco exento de intervenciones ilegtimas de parte de otros funcionarios o
particulares, e incluso de fiscales de mayor jerarqua y que si bien De acuerdo con el artculo 5 de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, se reconoce tambin un principio de jerarqua, segn el cual
los Fiscales pertenecen a un cuerpo jerrquicamente organizado y deben sujetarse a las instrucciones
que les impartan sus superiores. Tal disposicin, si se quiere que sea conforme a la Constitucin,
solo se justifica si de lo que se trata es de dotar de coherencia y unidad al ejercicio de las funciones
constitucionales que establece el artculo 159 de la Constitucin. De ah la necesidad de que se establezcan tambin relaciones de coordinacin conjunta entre los Fiscales de los distintos niveles, en
atencin a que la poltica de persecucin criminal no puede ser definida por cada fiscal o juez en
particular, pues ello corresponde al propio Estado. Pero ese principio de jerarqua no puede llevar a
anular la autonoma del Fiscal de menor jerarqua en el ejercicio de sus atribuciones. De ah que se
debe sealar que el artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico no puede implicar, de ninguna manera, que los Fiscales de menor jerarqua se conviertan en una suerte de mesa de partes de
sus superiores; CUARTO: Es en este contexto que es necesario dejar establecido que si bien el
caso ha llegado originariamente a nuestro conocimiento despus de haber sido calificado por un
Fiscal de Decisin Temprana en su relevancia jurdica y en su acreditacin fctica como uno que
merece que se emita una disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin, el suscrito no puede sin el menor anlisis emitir una disposicin en dicho sentido, cuando existen al estudio
del caso datos que dicen que hacerlo implicara claramente incurrir en un acto de naturaleza arbitraria. En ese sentido se debe mencionar 1) No se dice no se describe fcticamente en la disposicin
que cita a principio de oportunidad que es en la que el Fiscal de Decisin Temprana analiza ampliamente las virtudes o defectos del caso para su continuacin persecutoria cul sera la violencia
(elemento normativo del tipo penal de turbacin de la posesin) en que se ha incurrido; lo mismo
ocurre en el escrito de denuncia de parte, solo se hace referencia a que la perturbacin ha ocurrido
con violencia, pero no se expresa un concreto acto de la vida social que pueda ser calificado de
violento. Puede advertirse ac una confusin en los niveles del razonamiento; una cosa es la descripcin del suceso real que bajo el anlisis del Derecho resulta siendo penalmente relevante y otra
es la descripcin normativa del suceso prohibido; la violencia es un elemento perteneciente a la
descripcin normativa de lo penalmente prohibido y, por tanto, no se debe incluir en el nivel de la
descripcin fctica del suceso; a la descripcin fctica del suceso pertenecen afirmaciones como
dando de puetes, dando patadas, tirando una piedra, golpeado con un palo; etctera; 2) No
solo es que no se menciona en que ha consistido la violencia, sino que el anlisis que el suscrito ha
hecho de los elementos de conviccin le permite afirmar que la investigacin no ha individualizado
cul sera el concreto acto violento en que habra incurrido la investigada para perturbar la posesin
de la agraviada, lo que hace que no se pueda cumplir con el requisito inmanente al derecho de defensa de la descripcin suficiente del hecho materia de imputacin. Explica Vlez Mariconde: As
como el demandado en proceso civil no se podra defender si no existiera esa concreta y clara manifestacin de voluntad que debe estar contenida en la demanda, el imputado no se podra defender
si el proceso penal no reposara en una imputacin formal que describa el hecho delictuoso que se le
atribuye. Nadie puede defenderse debidamente de algo que ignora (en Derecho procesal penal II.
Crdoba, Marcos Lerner, reimpresin de la tercera edicin, 1982, pp. 216-217); la investigacin
tendra que haber logrado especificar un concreto acto que analizado jurdicamente pueda ser calificado como violento, pero ello no ha ocurrido; siendo las cosas as sera arbitrario formalizar y
continuar investigacin preparatoria faltando la expresin fctica de este elemento; cmo podra la
investigada ejercitar su derecho de defensa a acreditar solicitando los actos de investigacin correspondientes que no incurri en un determinado acto (violento) si no se le dice en qu ha consistido dicho acto; del mismo modo como podra plantear su defensa tcnica cuestionando el que no
se puede calificar jurdicamente al acto en que incurri como violento si como venimos diciendo
238

no se conoce en que habra consistido dicho acto. Debe puntualizare que el qu se haya quitado el
servicio elctrico a la agraviada no es el acto violento que venimos reclamando, sino el concreto
acto perturbatorio de la posesin, que es un elemento normativo del tipo distinto al de la violencia;
3) El suscrito considera arbitrario (recordemos que el Tribunal Constitucional en el Exp. N 61672005-PHC/TC-Lima. Fernando Cantuarias Salaverry seal: En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad aparece como lo carente de fundamentacin objetiva; como lo incongruente y
contradictorio con la realidad que ha de servir de base a toda decisin) que despus de haberse
emitido una disposicin de improcedente formalizar investigacin preparatoria por falta de elementos de conviccin se haya concluido en que estos s existen como consecuencia de la ampliacin de
las diligencias de investigacin preliminar que se consignan en el considerando cuarto de la disposicin de fecha 19 de noviembre de 2010 cuando la totalidad de las que aparecen mencionadas en
dicho considerando resultan siendo favorables a la investigada. En realidad la nica razn que
aparece mencionada y ello en el considerando sexto como sustentatoria de la imputacin de responsabilidad penal que se formula a la investigada en la disposicin de fecha 19 de noviembre de
2010 es la de que no ha ordenado la reposicin del servicio elctrico a pesar del tiempo transcurrido,
de lo que se deducira que ella mand cortar la luz; pero, con esto no solo no se supera el problema
de la falta de precisin respecto a en qu ha consistido el acto violento, sino que se infringe reglas
bsicas de la valoracin de los elementos de conviccin propios del razonamiento indiciario, pues
se llega a una conclusin determinada cuando la inferencia lgica aplicada no permite una sola
conclusin; es que el que no se reponga el servicio elctrico no puede deberse tan solo a que en
efecto la investigada haya sido quien personalmente ha cortado el servicio elctrico o lo haya ordenado, sino que puede perfectamente deberse a que se encuentra molesta por la denuncia que se ha
formulado en su contra o, incluso, deberse a que simple y llanamente no tiene inters alguno en
reponer el servicio a pesar de no haber sido ella la que lo ha ordenado cortar o lo ha cortado personalmente; 4) Podra ingresarse a formular otros cuestionamientos menores a la decisin tomada por
el Fiscal de Decisin Temprana; como por ejemplo, que tratndose de la usurpacin de un delito
comn sin sujeto agente determinado o especial la responsabilidad penal es de naturaleza personal le corresponde a quien con su comportamiento ha realizado la conducta prohibida descrita en
una norma penal y no es necesario imputarla trasladar las condiciones especiales de autora bajo
el amparo de la clusula de actuacin en lugar de otro que contiene el artculo 27 del Cdigo Penal
por haber actuado en calidad de representante legal de una persona jurdica, como se deja sentado
en el considerando sexto de la disposicin que venimos analizando; pero las tres mencionadas son
las principales razones por las que el suscrito no puede hacer suyos los razonamientos realizados
por el Fiscal de Decisin Temprana que tuvo originalmente la investigacin bajo su cargo; QUINTO:
Ya en el anlisis propio del caso, el suscrito debe iniciar sealando que los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal, encontramos limitada
nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder
sancionador del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima. De estos principios,
uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la persecucin penal solo se pueda
iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos
que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una norma
legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho. Es tal la importancia de lo sealado
que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de
cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin
punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que prescribe: Nadie
ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su
comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella;
siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
239

como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los rganos jurisdiccionales que
se ocupan de decidir en materia de derechos humanos. Es en este contexto que se debe analizar si
el hecho materia de imputacin puede adecuarse al que se encuentra descrito en la norma jurdica
como delito de turbacin de la posesin en el artculo 202 del Cdigo Penal en los trminos de: Ser
reprimido con pena privativa de libertad () 3. El que, con violencia o amenaza, turba la posesin
de un inmueble; SEXTO: Puestos en dicho anlisis se debe puntualizar que durante muchos aos
la posicin mayoritaria de parte de la jurisprudencia nacional ha sido considerar que en las usurpaciones la violencia tambin puede ser penalmente relevante cuando se da sobre las cosas; sin embargo la doctrina de vanguardia ha puesto en cuestin esta afirmacin y el propio suscrito en anteriores oportunidades se ha pronunciado ya en el sentido que la violencia como medio tpico de comisin de los delitos de usurpacin solo puede ser penalmente relevante cuando recae sobre la
persona (por ejemplo, en SALINAS SICCHA se puede encontrar: La modalidad delictiva aparece
cuando el agente haciendo uso de la violencia o fuerza fsica sobre su vctima le turba o altera la
posesin pacfica que tiene sobre un inmueble en: Derecho Penal, Parte especial. Lima, IDEMSA,
reimpresin de la primera edicin, 2005, p. 874). En la autorizada opinin de Castillo Alva: Un
repaso general de la bibliografa y jurisprudencia peruana arroja como un balance provisional a
tener en cuenta que bastara para la consumacin del delito que se utilice la violencia o fuerza dirigida contra las cosas o el mismo bien inmueble, sin que sea necesario que la violencia o fuerza se
desarrolle contra las personas. Empero, una lectura constitucional y atenta al sentido mismo de los
verbos tpicos del delito de usurpacin por despojo lleva a una conclusin completamente opuesta
a la interpretacin ligera que se realiza a veces de la letra de la ley. En tal sentido, creemos que se
debe exigir que la violencia, la amenaza, el engao o el abuso de confianza se dirijan a doblegar la
libertad o la voluntad de disposicin del sujeto pasivo o en, general, de la vctima en base a las siguientes razones: a) Desde el punto de vista estructural y de la lgica elemental del lenguaje la
utilizacin de los verbos tpicos como la amenaza, engao o abuso de confianza lleva a la conclusin
que dichos verbos solo se pueden cometer y ejecutar siempre que el destinatario sea una persona,
debido a que solo estas pueden ser amenazadas, engaadas o pueden soportar un abuso de confianza. En efecto, normativamente y desde el punto de vista del contexto lingstico solo se puede
amenazar, engaar y abusar de la confianza de una persona, ya que las cosas carecen de la conciencia y libertad para ser engaadas o amenazadas. Nadie discute que se puede amenazar a una persona con un bien o una cosa, pero esta afirmacin es distinta al hecho de que dichos comportamientos
puedan dirigirse especficamente contra los bienes. En tal sentido, la sola concurrencia de violencia
contra las cosas genera de manera automtica la impunidad por atipicidad de la conducta ya que los
hechos no pueden encuadrarse en el delito de usurpacin. La usurpacin no violenta o la usurpacin
con violencia sobre las cosas queda excluida del mbito penal y el afectado debe buscar la proteccin
en el campo del Derecho privado. La doctrina expresamente se pronuncia por la atipicidad en el
delito de usurpacin en los casos de romper la cerca que rodea la casa, la violencia ejercida sobre la
cerradura, etc. b) Queda claro que no hay razn suficiente ni explicacin normativa y /o legal para
que se entienda que la violencia o el empleo de la fuerza no se dirige o se aplique exclusivamente
contra una persona [argumento a pari], ms an si los dems medios tpicos justamente se caracterizan por actuar contra la libertad de las personas. Sera un verdadero contrasentido y una grave
fractura en el razonamiento jurdico que se entienda que en tres de los medios tpicos de la usurpacin por despojo se exija que se refieran y apliquen contra una persona y el medio tpico restante [la
violencia] se dirijan solo contra las cosas [argumento ad absurdum]. c) Asimismo, resulta arbitrario
desde una perspectiva teleolgica y sistemtica que el resultado descrito en el injusto penal [despojo] se produzca respecto a otra persona y los medios tpicos justamente no se encuentren dirigidos
o implementados contra ella. Un planteamiento semejante olvida que no se puede desconectar de
manera antojadiza el disvalor del resultado del disvalor de la accin, ms an cuando se encuentran
profunda y estrechamente relacionados. d) Con ello, se ignora sin razn que dentro de la sistemtica del Cdigo Penal peruano y en particular la regulacin de los delitos contra el patrimonio en los
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casos en los que la ley describe una serie de medios tpicos, estos cumplen un papel indiscutiblemente instrumental respecto al resultado o al bien jurdico. Justamente, cuando se desvincula el
despojo con los medios tpicos como si los mismos no se refirieran a l se pasa por alto la naturaleza instrumental de dichos medios tanto respecto al resultado como frente a su concreto empleo
contra la vctima del delito. e) Una de las razones ms importantes que abonan la interpretacin de
que los medios tpicos deben dirigirse contra la persona y no contra las cosas lo constituye la aplicacin del principio de intervencin mnima o de extrema ratio del sistema penal que conduce a
sostener que de todos los comportamientos al Derecho Penal le interesa nicamente a los que encierran un mayor significado lesivo y que mientras existen otros medios jurdicos y sociales menos
aflictivos se debe propender su uso antes que el recurso de la pena. Llevadas estas premisas al mbito de la usurpacin por despojo resulta claro que el tratamiento de las conductas que suponen el
empleo de mecanismos o medios que afecten directamente las cosas configuran ilcitos civiles o en
el peor de los casos injustos penales de menor entidad como, por ejemplo, el delito de daos, pero
de ninguna manera el delito de usurpacin. En efecto, se atentara flagrantemente contra el principio
de intervencin mnima si se pretende dar cobijo dentro de un delito grave como es la usurpacin a
conductas que solo implican un despojo o turbacin de la posesin que no encierran un significado
lesivo directo e inmediato contra la libertad de disposicin de la persona, ya que se estara sobrecriminalizando y cargando de manera excesiva el contenido del delito. f) La estimacin de que el delito de usurpacin por despojo implica nicamente el empleo de la violencia o la fuerza contra las
cosas y no contra las personas ignora que una interpretacin semejante vaca de contenido a esta
modalidad comisiva debido a que en la inmensa mayora de casos bastara aplicar el complejo concursal entre el delito de violacin de domicilio y el delito de daos, siendo prescindible la existencia
del delito de usurpacin por despojo. g) El criterio que apunta la posibilidad de restringir el uso de
la violencia o la fuerza a las cosas y prescinde de trasladar dicha exigencia a las personas ignora de
la manera ms burda y escandalosa la sistemtica histrica y orgnica de los delitos contra el patrimonio en donde se puede verificar que cuando la ley en las diversas figuras [robo, extorsin] alude
al empleo de la violencia o la amenaza parte y supone que dichos medios tpicos se dirijan especfica y concretamente contra una persona y no contra una cosa o bien. Existe aqu, por tanto, un
completo y total abandono al mtodo de interpretacin sistemtico que obliga a reparar que cuando
la ley alude a la violencia o a la amenaza pretende denotar que dichas conductas se ejerzan de manera efectiva y real contra las personas y no contra las cosas (Breves apuntes sobre la usurpacin
por despojo. La necesidad de que los medios tpicos se dirijan contra la personas y no contra las
cosas en: JUS); si bien estas razones han sido dadas en el marco del anlisis del delito de despojo
resultan muy ilustrativas y tiles en el proceso de interpretacin sistemtica del trmino violencia
en los delitos de usurpacin, siendo que al concordarse sistemticamente el numeral 2 con el numeral 3 del artculo 202 resulta que en esta ltima prescripcin la violencia tambin puede referirse
nicamente a aquella que se ejecuta sobre la persona. Ello es as en tanto el injusto tpico in examine (de la perturbacin) importa un menor disvalor en comparacin del comportamiento anterior
() porque no se produce la desocupacin total o parcial del inmueble por parte del sujeto pasivo, no obstante advertirse tambin el empleo de violencia y/o amenaza (PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Derecho Penal, Parte especial. Tomo II. Lima, Idemsa, 2010, p. 476); puesto que no
resultara coherente que siendo el despojo contemplado en el numeral 2 una conducta ms grave que
la de la perturbacin contemplada en el numeral 3, la violencia contemplada en este ltimo abarcara mayor cantidad de supuestos (violencia contra las cosas) que los del primero. Es por estas razones
que el suscrito considera que el hecho objeto de pronunciamiento resulta ser atpico, pues segn se
describe y se ha acreditado no ha existido violencia contra la persona, sino que incluso en el mero
nivel de hiptesis fctica materia de denuncia en el peor de los casos se habra producido solo sobre
las cosas sin que por esto se cambie nuestra opinin fijada supra de que no se ha precisado un
concreto hecho social que a su calificacin jurdica pudieran considerarse como violento; lo dicho
adems de las razones que se consignaron inicialmente para considerar arbitraria la posibilidad de
241

formalizar y continuar investigacin preparatoria; STIMO: No escapa al suscrito que en la Disposicin de fecha trece de octubre de dos mil diez emitida por la Titular de la Segunda Fiscala
Superior Penal de La Libertad se ha consignado una jurisprudencia que seala que el corte ilegtimo de los servicios de agua y desage al inmueble que ocupa la agraviada constituyen actos materiales que, sin despojar al poseedor, suponen una limitacin de la pacfica posesin del inmueble;
sin embargo esta disposicin no ingresa a analizar ni el problema aqu apuntado de la falta de precisin de en qu habra consistido fcticamente la violencia como medio tpico de comisin del
delito, ni tampoco respecto de cul es el contenido de la violencia penalmente relevante; ms an si
el razonamiento principal en que se apoya es bsicamente la necesidad de ampliar las investigaciones preliminares pues las mismas no haban alcanzado an su finalidad; lo que debe contextualizarse en los criterios de autonoma e independencia que se reconocen al suscrito en la sentencia del
Exp. N 6204-2006-PHC/TC-Loreto. Jorge Samuel Chvez Sibina citada en el considerando
segundo de la presente disposicin; POR LO QUE SE DISPONE: IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA Contra Flavia Montesinos
Rosasco por delito de TURBACIN DE POSESIN (previsto en el numeral 3 del artculo 202
del Cdigo Penal) en agravio de Aracelly Perpetua Muoz Daz; Notifquese conforme a Ley.
Trujillo, febrero 14 de 2011
008 IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA CUANDO EL INJUSTO ES INSIGNIFICANTE
Los hechos materia de denuncia se hacen consistir dicho en resumen

en que Heddy Salome Bartra Rodrguez servidora de la Superintendencia
Nacional de Registros Pblicos ha ingresado a Consultas del Reniec
empleando para ello el acceso que le permite la institucin para la que
trabaja y ha impreso la ficha que corresponde a la persona de Santos
Teresa Miano Prez para utilizarla como medio probatorio en un proceso
judicial; SEGUNDO: El delito de peculado de uso se encuentra previsto en
el artculo 388 del Cdigo Penal, en lo siguientes trminos: El funcionario o
servidor pblico que, para fines ajenos al servicio usa o permite que otro use
vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes
a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos; TERCERO: Los
representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de
la persecucin penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin
por un conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder sancionador
del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima. De estos
principios, uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que
la persecucin penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en
conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran
contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una
norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho;
siendo en muestra de su importancia que la Constitucin Poltica del Estado
de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo
d, que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera
242

expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no
prevista en la ley y, en trminos muy similares, en el artculo II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Penal ha prescrito: Nadie ser sancionado por un
acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su
comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella; CUARTO: No obstante, la doctrina contempornea
ha dejado claro que el mencionado no es el nico criterio para establecer
la necesidad de actuacin del Derecho Penal, sino que adems se debe
reparar en el grado de antijuridicidad material de la conducta, conocida
tambin como lesividad u ofensividad; de modo tal que en ocasiones habr
un grupo de comportamientos que si bien resultan formalmente tpicos
no habrn de reunir una gravedad mnima para que el Derecho Penal se
encargue de su prevencin, persecucin y sancin. Esto ocurre en los casos
de que se adecuan al artculo IV del T.P. del Cdigo Penal de 1991, donde
se ha previsto de forma expresa, como norma rectora del ordenamiento
penal peruano, que en el momento de pronunciarse por la existencia de
un delito no solo es necesario constatar la adecuacin de la conducta a la
descripcin legal, sino, que se debe adems, verificar la lesin o al menos, la
puesta en peligro del bien jurdico [nullum crimen sine iniuria]; pero tambin
en los supuestos de insignificancia; QUINTO: Lo dicho en el considerando
anterior no es solo una exigencia legal, sino que incluso tiene profundas
races constitucionales fundadas en el principio de proporcionalidad, que
hace que se tengan que excluir del mbito del Derecho Penal aquellos
comportamientos que por su insignificancia o escasa gravedad no pudieran
tener la relevancia suficiente para ameritar su intervencin. El mximo
intrprete de nuestra Norma Fundamental ha reconocido la trascendencia
del principio de proporcionalidad en la sentencia recada en el Exp.
N 0012-2006-PI/TC-Lima. Colegio de Abogados de Lima, sealando: El
principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de
trascendental importancia en el Estado Constitucional y como tal tiene por
funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que puedan verse
lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales.
Como tal, el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el
ltimo prrafo del artculo 200 de la Constitucin, por lo que teniendo en
cuenta los principios de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica,
segn los cuales la interpretacin de la Constitucin debe estar orientada
a considerarla como un todo armnico y sistemtico a partir del cual se
organiza el sistema jurdico, evitndose en todo caso las contradicciones,
entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la
limitacin de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre
otros aspectos, deben observar el principio de proporcionalidad. Debido a
la propia naturaleza del principio de proporcionalidad (es un mecanismo de
control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la afectacin de
un derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos
son fines en s mismos). En otros trminos, si se determina que una medida
estatal es desproporcionada no se est afectando solamente el principio
de proporcionalidad, sino principalmente el derecho fundamental o bien
constitucional comprometido en la referida medida estatal. El principio de
proporcionalidad, en tanto presupuesto de necesaria evaluacin por parte
243

de los poderes pblicos cuando pretendan limitar un derecho fundamental,
exige examinar adecuadamente los siguientes subprincipios: a) si la medida
estatal que limita un derecho fundamental es idnea para conseguir el
fin constitucional que se pretende con tal medida; b) si la medida estatal
es estrictamente necesaria; y, c) si el grado de limitacin de un derecho
fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado de
realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal. Habindose
explicado en la misma respecto del requisito de proporcionalidad en
sentido estricto que: Exige que exista proporcionalidad entre dos pesos
o intensidades: 1) aquel que se encuentra en la realizacin del fin de la
medida estatal que limita un derecho fundamental; y, 2) aquel que radica en
la afectacin del derecho fundamental de que se trate, de modo tal que el
primero de estos deba ser, por lo menos, equivalente al segundo; SEXTO:
Es en este contexto que se debe reflexionar respecto de si el hecho materia
de imputacin resulta penalmente relevante, en cuanto a su significancia,
para ameritar la respuesta proporcional del Derecho Penal; por lo que,
estando a la informacin puesta en conocimiento de este Ministerio se debe
sealar que el tiempo que podra haber llevado ingresar al sistema, ubicar e
imprimir la ficha Reniec de la denunciante es mnimo del mismo modo que el
perjuicio que se podra haber causado al patrimonio del Estado consistente
en el desgaste de quipos por un aproximado de tres minutos, de energa
elctrica, una hoja y tinta de impresin, que no debera avaluarse en ms de
tres nuevos soles; si usamos por ejemplo como criterio comparativo que el
alquiler de una computadora incluido el servicio de internet cuesta de manera
comn un nuevo sol la hora y la impresin de una hoja un aproximado de
un nuevo sol se tiene que no se puede hacer intervenir el Derecho Penal
para perseguir y sancionar un comportamiento que solo ha significado un
menoscabo para el patrimonio del Estado que es el bien jurdico protegido
por el delito de peculado de uso[5] ascendente a algunos pocos nuevos
soles; resultando, de este modo, jurdico-penalmente insignificante el hecho
materia de investigacin.
IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA

Disposicin N 02
Dado cuenta: Con la carpeta fiscal derivada a esta Fiscala Provincial Corporativa Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La Libertad por la Primera Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Trujillo en razn a que los hechos materia de notitia criminis resultaran tpicos de
delito de peculado de uso; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Los hechos materian de denuncia
se hacen consistir dicho en resumen en que Heddy Salome Bartra Rodrguez servidora de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos ha ingresado a Consultas de Reniec empleando para
ello el acceso que le permite la institucin para la que trabaja y ha impreso la ficha que corresponde
a la persona de Santos Teresa Miano Prez para utilizarla como medio probatorio en un proceso
judicial; SEGUNDO: El delito de peculado de uso se encuentra previsto en el artculo 388 del
Cdigo Penal, en lo siguientes trminos: El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos
[5]
SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. Editora Jurdica Grijley, 2009. pp. 353/354.
244

al servicio usa o permite que otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo
pertenecientes a la Administracin Pblica o que se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de cuatro aos; TERCERO: Los representantes del Ministerio
Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal, encontramos limitada nuestra
capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder sancionador
del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima. De estos principios, uno de los ms
importantes es el de legalidad, que garantiza que la persecucin penal solo se pueda iniciar si los
comportamientos puestos en conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una norma legal de
jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho; siendo en muestra de su importancia que la
Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24,
pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin
punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley y, en trminos muy similares, en el artculo
II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal ha prescrito: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella; CUARTO: No obstante, la doctrina
contempornea ha dejado claro que el mencionado no es el nico criterio para establecer la necesidad de actuacin del Derecho Penal, sino que adems se debe reparar en el grado de antijuridicidad
material de la conducta, conocida tambin como lesividad u ofensividad; de modo tal que en ocasiones habr un grupo de comportamientos que si bien resultan formalmente tpicos no habrn de
reunir una gravedad mnima para que el Derecho Penal se encargue de su prevencin, persecucin
y sancin. Esto ocurre en los casos de que se adecuan al artculo IV del T.P. del Cdigo Penal de
1991, donde se ha previsto de forma expresa, como norma rectora del ordenamiento penal peruano,
que en el momento de pronunciarse por la existencia de un delito no solo es necesario constatar la
adecuacin de la conducta a la descripcin legal, sino, que se debe adems, verificar la lesin o al
menos, la puesta en peligro del bien jurdico [nullum crimen sine iniuria]; pero tambin en los supuestos de insignificancia; QUINTO: Lo dicho en el considerando anterior no es solo una exigencia
legal, sino que incluso tiene profundas races constitucionales fundadas en el principio de proporcionalidad, que hace que se tengan que excluir del mbito del Derecho Penal aquellos comportamientos que por su insignificancia o escasa gravedad no pudieran tener la relevancia suficiente para
ameritar su intervencin. El mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental ha reconocido la
trascendencia del principio de proporcionalidad en la sentencia recada en el Exp. N 0012-2006-PITC-Lima, Colegio de Abogados de Lima, sealando: El principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado Constitucional y como tal
tiene por funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que puedan verse lesionados los
derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal, el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo 200 de la Constitucin, por lo que
teniendo en cuenta los principios de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica, segn los
cuales la interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico, evitndose en todo caso las
contradicciones, entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin
de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos, deben observar
el principio de proporcionalidad. Debido a la propia naturaleza del principio de proporcionalidad
(es un mecanismo de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la afectacin de un
derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s mismos). En
otros trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada no se est afectando
solamente el principio de proporcionalidad, sino principalmente el derecho fundamental o bien
constitucional comprometido en la referida medida estatal. El principio de proporcionalidad, en
tanto presupuesto de necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando pretendan
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limitar un derecho fundamental, exige examinar adecuadamente los siguientes subprincipios: a) si
la medida estatal que limita un derecho fundamental es idnea para conseguir el fin constitucional
que se pretende con tal medida; b) si la medida estatal es estrictamente necesaria; y, c) si el grado
de limitacin de un derecho fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado
de realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal. Habindose explicado en la
misma respecto del requisito de proporcionalidad en sentido estricto que: Exige que exista proporcionalidad entre dos pesos o intensidades: 1) aquel que se encuentra en la realizacin del fin de la
medida estatal que limita un derecho fundamental; y, 2) aquel que radica en la afectacin del derecho
fundamental de que se trate, de modo tal que el primero de estos deba ser, por lo menos, equivalente al segundo; SEXTO: Es en este contexto que se debe reflexionar respecto de si el hecho materia
de imputacin resulta penalmente relevante, en cuanto a su significancia, para ameritar la respuesta
proporcional del Derecho Penal; por lo que, estando a la informacin puesta en conocimiento de
este Ministerio se debe sealar que el tiempo que podra haber llevado ingresar al sistema, ubicar e
imprimir la ficha Reniec de la denunciante es mnimo del mismo modo que el perjuicio que se podra
haber causado al patrimonio del Estado consistente en el desgaste de quipos por un aproximado de
tres minutos, de energa elctrica, una hoja y tinta de impresin, que no debera avaluarse en ms de
tres nuevos soles; si usamos por ejemplo como criterio comparativo que el alquiler una computadora incluido el servicio de internet cuesta de manera comn un nuevo sol la hora y la impresin de
una hoja un aproximado de un nuevo sol se tiene que no se puede hacer intervenir el Derecho
Penal para perseguir y sancionar un comportamiento que solo ha significado un menoscabo para el
patrimonio del Estado que es el bien jurdico protegido por el delito de peculado de uso[6] ascendente a algunos pocos nuevos soles; resultando, de este modo, jurdico-penalmente insignificante el
hecho materia de investigacin; STIMO: En consonancia con lo ac defendido se debe sealar
que la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en el Recurso de Nulidad N 566-2004 ha sealado: el delito de peculado por el uso del camin municipal no
est configurado subjetivamente, pues fue utilizado en una momentnea y nica circunstancia al
trasladar las cuatro cocinas, por lo que puede constituir una conducta tpica de lesividad irrelevante
al bien jurdico tutelado[7]3. En el Derecho comparado se puede mencionar la sentencia emitida en
la causa N 32.365 Morales Sandoval, Sergio Maximiliano y otro por la Cmara de Apelaciones
en lo Criminal y Correcional de Buenos Aires - Sala V (20 de junio 2007), cuando seala: Segn
el principio de insignificancia, principio interpretativo limitador de la tipicidad, las mnimas afectaciones a bienes jurdicos deben quedar excluidas del tipo objetivo aun cuando formalmente quedaran encerradas por l. Ello as, en virtud de que () las afectaciones insignificantes de bienes
jurdicos no constituyen lesividad relevante a los fines de la tipicidad objetiva. (Zaffaroni-AlagiaSlokar, op. cit., p. 471). Es que cuando la afectacin a un bien jurdico es nfima, ninguna reaccin
de carcter penal puede presentarse como razonable y proporcional. Por ello, un juego armnico de
los presupuestos que se desprenden de los principios constitucionales de proporcionalidad, razonabilidad y lesividad, impiden que aquellas lesiones de carcter mnimo a los bienes jurdicos puedan
considerarse como lesiones jurdicamente relevantes a los fines del Derecho Penal. Finalmente,
habr de manifestar que la alegada inseguridad jurdica que acarreara la utilizacin de este principio
en tanto sera el intrprete quien, sin reglas claras y lase por ello escritas por el legislador decidira qu casos se encuentran contenidos por l y por lo tanto fuera del sistema penal, no resulta bice
para su utilizacin. Ello es as dado que, a diario, el juez se encuentra utilizando categoras que han
sido creadas y desarrolladas por la doctrina penal nacional e internacional, a veces con reglas muy
claras pero otras no tanto, y no por ello se crea inseguridad jurdica si las pautas son claras y las
conclusiones son una derivacin razonable de ellas. Represe por ejemplo en el error en Derecho
[6]
[7]
SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. Editora Jurdica Grijley, 2009. pp. 353/354.
<www.pj.gob.pe>. Jurisprudencia Sistematizada. Corte Suprema de la Repblica.
246

Penal, no hay hasta el momento reglas que sean indiscutibles para la determinacin del carcter
evitable o inevitable del error y, sin embargo, nadie discute lo correcto de su utilizacin en el anlisis de la teora del delito. Porque siempre es el juez quien, con su tarea interpretativa, no solo de
las normas sino tambin de las pruebas, conforma y dice cul ha de ser el hecho objeto del proceso
y cul la norma aplicable al caso. Sin despreciar las capacidades tcnicas de los juzgadores, es obvio
que cualquier conocimiento estar influido de subjetividad y, por tanto, la pretensin de seguridad
absoluta y esttica, es una quimera, impropia de las ciencias sociales como del Derecho[8]; del
mismo modo que la resolucin del Tribunal de la Corte Nacional de Casacin Penal, sala 3 (8 de
junio de 2004) que sealando: En efecto, ensea Mir Puig que (...) la falta de tipicidad penal
puede desprenderse de la mera redaccin literal de los tipos cuando la conducta no encaja en la
letra de ningn tipo penal pero tambin de una interpretacin restrictiva que excluya la conducta
del tipo pese a caber literalmente en ella. Ello sucede, segn la doctrina actual, cuando se trata de
hechos que, aun cabiendo en la literalidad tpica, no implican una afectacin suficiente del bien
jurdico, por no ser imputable su lesin a una conducta suficientemente peligrosa (falta de imputacin
objetiva), por consistir el bien jurdico tpico en la facultad de disponer de algo por parte de su titular y existir conformidad de este, o por ser los hechos adecuados socialmente (adecuacin social) o
insignificantes (principio de insignificancia). Se habla en estos casos de causas de exclusin de la
tipicidad (...) (conf. Derecho Penal cit., p. 161). Esta ltima doctrina es aplicable al caso que nos
ocupa, ya que (...) el valor gramatical de las palabras, los accidentes de lugar y tiempo, las circunstancias personales y estado de nimo de los sujetos y la situacin ambiental son datos que sirven
para determinar la gravedad objetiva de las conductas (...) (conf. Castieira Palou, Mara T., nimo de injuriar, exceptio veritatis y libertad de expresin [comentario a la sentencia del Tribunal
Supremo de 21/2/1989] ADPCP., 1989, p. 692). En este mismo sentido, se ha dicho en particular, y
en relacin con el delito de injuria, que (...) la accin consiste en una manifestacin de menosprecio que sea idnea para afectar el honor en las circunstancias concretas en que es utilizada. En este
sentido, el significado objetivo de las expresiones no es solo un problema idiomtico, sino tambin
un problema contextual. El contexto, el marco social y la situacin no pueden quedar fuera de consideracin en la valoracin del significado injuriante de un determinado acto verbal o comunicativo
de otra especie (...) En la jurisprudencia esta problemtica perteneciente al tipo objetivo se ha
tratado, por lo general, bajo uno de los aspectos del animus que se considera elemento de este delito. El resultado en este tratamiento del problema no es el mejor (...) (conf. Bacigalupo, Enrique,
Para una revisin dogmtica de los delitos contra el honor, ADPCP., 1995, pp. 53/55). La exclusin
del injusto penal no hace desaparecer el carcter antijurdico del hecho lo que podra tener efectos
en otros sectores del derecho, como en orden a la responsabilidad civil, pero s su naturaleza penal.
Del mismo modo que el tipo penal no se refiere a todo el posible injusto, sino solo a los que alcanzan
la gravedad suficiente para ser contemplados por el Derecho Penal, no sera preciso tampoco una
plena justificacin del hecho tpico para que dejara de ser punible. No todo injusto ha de ser penal,
porque el injusto penal ha de ser un injusto cualificado. Ello puede fundarse en el principio de insignificancia, ya ampliamente admitido como criterio interpretativo limitador de los tipos penales y
que, a su vez, se basa en principios ms generales como el de proporcionalidad de la intervencin
penal (conf. Mir Puig, Santiago, Derecho Penal cit., p. 419). En el marco de aplicacin de este
principio, (...) ser necesario confrontar el peligro que ex ante se crea con la conducta y la utilidad
social de esta, sin que sea posible una respuesta generalizada sobre la eficacia del riesgo permitido
en cada una de estas actividades, ni aun en el caso de que sean de la misma clase. En el supuesto de
que de este examen se deduzca la existencia de un riesgo no permitido, cabe acudir al estudio de la
`cantidad de riesgo. La mayor o menor probabilidad objetiva de que el peligro se convierta en lesin
[8]
<http://www.iestudiospenales.com.ar/parte-general/jurisprudencia-nac-y-prov/196-alcances-tipicos-de-la-insignificancia-.html>
(consultado: 6 de junio de 2011).
247

del bien jurdico permitira, en determinadas circunstancias, negar la relevancia tpica del riesgo,
pese a su cualidad de no permitido, con base en el principio de insignificancia (...) (conf. Corcoy
Bidasolo, Mirentxu, La distincin entre causalidad e imputacin objetiva y su repercusin en el
proceso presuncin de inocencia e in dubio pro reo, en La ciencia del Derecho Penal ante el
nuevo siglo. Libro homenaje al Prof. Dr. Jos Cerezo Mir, 2003, Ed. Tecnos, Madrid, p. 609). En
este sentido, el principio de insignificancia se distingue como subespecie de la adecuacin social
porque no supone la total aprobacin social de la conducta, sino solo una relativa tolerancia de la
misma por su escasa gravedad (conf. Mir Puig, Santiago, Derecho Penal cit., p. 512)[9]; OCTAVO:
Lo dicho no quiere decir que la conducta bajo anlisis sea jurdicamente correcta; sino que apreciada desde el Derecho penal por la gravedad de este no resulta significante; sin embargo resulta
claro que se trata de una prctica ilcita a lo que se debe sumar el tiempo que le paga a la investigada que no es efectivamente trabajado que debe ser administrativamente sancionada con el rigor
correspondiente a este mbito del Derecho; pero ello le corresponde a autoridad distinta al suscrito
del mismo modo que tampoco es competencia de la autoridad jurisdiccional penal; POR LO QUE
SE DISPONE: IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN
PREPARATORIA contra Heddy Salome Bartra Rodrguez por DELITO DE PECULADO DE
USO (previsto en el artculo 388 del Cdigo Penal) en agravio del Estado peruano. Notifquese a la
denunciante y a la Procuradura Anticorrupcin.OTROS DIGO: Remtase copias a la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos para que
inicie las investigaciones administrativas dirigidas a identificar, perseguir y sancionar a quien,
infringiendo sus deberes de funcin, ha incurrido en los hechos objeto de pronunciamiento en la
presente disposicin.Trujillo, junio 06 de 2011
* (Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La
Libertad)
009 IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPA-
RATORIA CUANDO NO SE PUEDEN SATISFACER LAS EXIGENCIAS DE LA

IMPUTACIN SUFICIENTE
Es del caso que los denunciados Ernesto Vladimir La Torre Snchez, Flix
Enrique Chambi Quispe, Rafael Edgardo Guerra Vargas, Ramn Muoz
Vargas, Giuseppe Mancinelli, Javier Arteaga Alvarado, Antonio Santa Cruz
Alvarado, Julio Csar Ramrez Zamora no tienen la calidad ni de servidores
ni de funcionarios pblicos del Estado peruano; la cual nicamente ostentan
Jos Murgia Zannier, lvaro Bazn Cabellos, Susanita Tantalen Regalado y
Nery Alberto Acua Idrogo; sin embargo, respecto de estas personas, fuera de
una atribucin general de no haber contribuido a que se le pague los adeudos
que las personas jurdicas de Derecho privado que contrataron a Transportes
y Comercializaciones Gianina le tienen por el alquiler de maquinaria pesada y
de que no habran ejercido una labor de supervigilancia en la ejecucin por
parte de los ganadores de la buena pro del Contrato N 08-C-108218, no se ha
formulado en la denuncia ni se han llegado a establecer como consecuencia
de la investigacin preliminar cargos especficos que digan que alguno o
[9]
<http://www.mpf.gov.ar/biblioteca/newsletter/insignificancia/22.R_de_la_V,C.pdf> (consultado: 6 de junio de 2011).
248

algunos de ellos se han apropiado o utilizado, en cualquier forma, para s o
para otro, de caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le
estn confiados por razn de su cargo o de que por culpa hayan dado ocasin
a que se efecte por otra persona la sustraccin de dichos caudales o efectos.
Es que del mismo modo que ocurre con el principio de legalidad, existen otros
principios dirigidos a evitar que la actuacin del Estado en la persecucin de
los ciudadanos sea arbitraria; en ello tambin resulta de suma importancia el
que dice de la necesidad de respetar el ejercicio del derecho de defensa de
los justiciables en su expresin de descripcin suficiente del hecho materia
de imputacin; cuya capacidad de vinculacin jurdica viene impuesta ya por
el artculo 14, inciso 3, literal b, del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos, que seala: Durante el proceso, toda persona acusada de un
delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
a) A ser informada, sin demora, en un idioma que comprenda y, en forma
detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella;
del mismo modo que por el artculo 8, numeral 2, literal a, de la Convencin
Americana Sobre Derechos Humanos que seala: Durante el proceso, toda
persona tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas: (...) b)
Comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada; normas ambas
que si bien se hallan redactadas empleando el trmino acusacin, la doctrina
es concorde en que dicho trmino debe interpretarse en un sentido material
y no formal, entendindose como imputacin de responsabilidad penal;
pero, por si se quisiera discutir o cuestionar esta interpretacin, el Cdigo
Procesal Penal de 2004 zanja toda disputa en nuestro sistema jurdico cuando
entre sus normas rectoras seala de modo expreso: Toda persona tiene
derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que
se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada
en su contra y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en
su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable
para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir,
en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas
por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes; siendo que amn
de la mencin expresa de que al imputado se le comunique de inmediato
y detalladamente la imputacin formulada en su contra la mayora de los
dems derechos mencionados (v. gr. a la autodefensa material o a utilizar los
medios de prueba pertinentes) requiere para su pleno y adecuado ejercicio
que necesariamente se encuentre precisado con suficiencia y detalle el
hecho materia de atribucin. Para complementar lo dicho se puede citar a
Tiedemann, Klaus cuando refiere que una condicin previa absolutamente
necesaria para toda defensa es la de conocer el contenido de la imputacin en
el primer interrogatorio, sea policial o judicial (cosa que recoje el numeral 1 del
artculo 87 del CPP 2004 cuando seala: Antes de comenzar la declaracin del
imputado, se le comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin,
los elementos de conviccin y de pruebas existentes, y las disposiciones
penales que se consideren aplicables. De igual modo se proceder cuando
se trata de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos
de conviccin o de prueba). Omitir esta informacin al inculpado es lo
mismo que tratarle como objeto del proceso, que se desarrolla sin su activa
249

participacin y sin contradiccin posible. Es solamente con el conocimiento
de la imputacin cuando el inculpado puede decidir si se defiende de manera
activa o guarda silencio o a Vlez Mariconde, Alfredo cuando seala: As
como el demandado en proceso civil no se podra defender sino existiera
esa concreta y clara manifestacin de voluntad que debe estar contenida
en la demanda, el imputado no se podra defender si el proceso penal no
reposara en una imputacin formal que describa el hecho delictuoso que se le
atribuye. Nadie puede defenderse debidamente de algo que ignora. Teniendo
implicancia incluso lo dicho con el deber de motivacin de las disposiciones
fiscales, pues no puede considerarse debidamente motivada una disposicin
de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria si no se precisa
de modo suficientemente detallado el hecho materia de imputacin, siendo
que dicha falta de motivacin implica una afectacin al ejercicio del derecho
de defensa tal y como lo ha sealado el Tribunal Constitucional en la sentencia
recada en el Exp. N 07030-2005-PHC/TC-Ucayali. Ral Marden Contreras
Ramrez cuando afirma que la debida motivacin debe estar presente en toda
resolucin que se emita en un proceso. Este derecho implica que cualquier
decisin cuente con un razonamiento que no sea aparente o defectuoso, sino
que exponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de hecho
y de derecho que la justifican, de manera que los destinatarios, a partir de
conocer las razones por las cuales se decidi en un sentido o en otro, estn
en la aptitud de realizar los actos necesarios para la defensa de su derecho.
El derecho a la motivacin es un presupuesto fundamental para el adecuado
y constitucional ejercicio del derecho a la tutela procesal efectiva.

DELITO DE ESTAFA CUANDO EL RESULTADO SE DEBE A QUE LA VCTIMA
HA INFRINGIDO SUS DEBERES DE AUTOPROTECCIN
Corresponde analizar si los hechos se adecuan a los tipos penales materia

de denuncia; para lo cual comenzaremos nuestro anlisis por el delito de
estafa contemplado en el artculo 196 del Cdigo Penal en los siguientes
trminos: El que procura para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio
de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante
engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos; y si bien se ha
encargado la doctrina de resaltar la importancia del engao (astucia, ardid
u otra forma fraudulenta) para la perpetracin de dicho delito (por ejemplo,
en el sentido que: En la estafa el engao es el elemento tpico que origina
la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en
particular es el motivo de la actuacin de la vctima) se ha ocupado tambin
de explicar que no basta la concurrencia de este elemento, sino que es
necesario que se d una relacin concatenada de engao-error-voluntad
viciada-disposicin patrimonial. De ah que, por ejemplo, en dicho sentido
la Corte Suprema haya sealado que el delito de estafa tiene entre sus
requisitos que: El agente tiene la conciencia y la voluntad de realizar los
elementos objetivos del tipo, engaar para inducir o mantener en error a la
vctima para que esta disponga de su patrimonio. Pero, adems la ciencia
jurdica contempornea ha dejado en claro hace algn tiempo ya que cuando
250

se trata de atribuir responsabilidad penal a una persona por un delito de
resultado (como lo es el de estafa) no solo se debe verificar la existencia de
una relacin naturalstica de causa efecto entre los componentes del tipo
penal, sino que es necesaria la verificacin de una determinada relacin
normativa (ello en razn a que para atribuir responsabilidad penal a una
persona lo que se requiere es un juicio de imputacin jurdico-normativa
propio del deber ser, que es caracterstica consustancial del Derecho, no la
mera aplicacin de las leyes causales del ser de la naturaleza); siendo que
los requisitos para afirmar esta reclamada relacin normativa se han
aglutinado en la categora de la dogmtica penal que se conoce como
imputacin objetiva. Es a partir de estas exigencias que Len Alva ha
sealado: De la mano del desarrollo de los criterios de imputacin objetiva
la doctrina trata de conceptuar al engao como la falta a la verdad en lo que
se hace o dice de modo bastante para producir error e inducir al acto de
disposicin patrimonial (Bajo Fernndez). En este sentido, el tipo bsico de
estafa restringe el nmero de engaos tpicos, exclusivamente, aquellos que
sean bastantes para producir error de otro. Lo que permite reconducir la
capacidad de idoneidad del engao a la exigencia de su adecuacin: solo
al engao que genere un riesgo jurdico-penalmente desaprobado de lesin
del bien jurdico, esto es del patrimonio ajeno, le puede ser imputado el
resultado posterior que, adems, deber ser, precisamente, la realizacin
concreta de ese riesgo (Gonzales Rus). Se niega, por otra parte, de manera
unnime, que la simple mentira llegue a configurar el ardid o el engao
idneo propio del delito de estafa, puesto que ella supone una falsedad,
cuya creencia queda librada a la buena fe del tercero, en tanto que en
el engao se da algo ms: () cierta entidad objetiva que permite
reconocer la existencia del nexo causal entre el engao y el error, de modo
que este no pueda ser atribuido a la credulidad nicamente (Fontn Balestra).
Bajo Fernndez, a efectos de encuadrar la simple mentira como una
modalidad de engao tpico exige que esta al menos vaya acompaada
de una maquinacin o maniobra fraudulenta que pueda por si misma
producir el error y la consiguiente disposicin patrimonial. Es que como
manifiesta Gonzales Rus: siempre ha sido una constante de la interpretacin
doctrinal y jurisprudencial la idea de que la ley penal no puede ser el
instrumento utilizado para reprimir todos los fraudes que abusan de la buena
fe de otros, por lo que no todo engao puede ser constitutivo de estafa.
Las cosas as, se debe sealar que ni en la denuncia ni en los actos de
investigacin preliminar se puede apreciar algo ms que la afirmacin de
que a Transportes y Comercializaciones Gianina se le ha contratado para que
preste servicios de alquiler de maquinaria pesada en la obra Rehabilitacin
a nivel de asfaltado de la carretera departamental 12-102 Emp. R-IN; servicio
que esta ha prestado sobre la base de la buena fe (la denuncia dice textual
he credo en la BUENA FE de los funcionarios de las diferentes empresas,
fojas 05); razn por la que no se puede postular la relevancia tpica de los
hechos materia de investigacin. Es menester hacer una aclaracin, si bien
se puede apreciar que, por otro lado, la denunciante alega que su
representada ha sido reiteradamente engaada cuando con posterioridad a
los servicios prestados ha requerido sin xito la cancelacin de la suma que
se le adeuda (vase a fojas 107 el Acta de Compromiso de fecha 24 de
251

noviembre de 2009 entre el representante de INGESUR SAC y Evelyn Gianina
Odar Egusquiza en donde se da cuenta de la entrega de letras en garanta
y se acuerda pagar la deuda contrada por los trabajos realizados una vez
() y a fojas 212 el escrito presentado por la denunciante en donde se dice
Por qu el Gobierno Regional y la UNOPS, a travs de sus funcionarios
mintieron a la empresa Comercializaciones Gianina, dicindoles que se les
pagara una vez que se apruebe la ltima valorizacin entregada por el
trabajo en las adicionales), como ya mencionamos supra en la estafa el
engao es el elemento tpico que origina la cadena de sucesos que acaba
produciendo el perjuicio patrimonial, y en particular es el motivo de la
actuacin de la vctima; siendo necesario para su perpetracin que se d
una relacin concatenada de engao-error-voluntad viciada-disposicin
patrimonial; no existiendo estafa cuando el engao es posterior al
desplazamiento patrimonial (la prestacin de servicios) por parte del
agraviado; OCTAVO: Pero, no solo lo dicho, sino que la doctrina
contempornea ensea que no se puede afirmar la relevancia penal de una
conducta tambin por falta de imputacin objetiva cuando el resultado
lesivo se explica principalmente en la infraccin por parte del agraviado de
los elementales deberes de autoproteccin de su patrimonio. En este sentido,
quien ms ha trabajado en nuestro pas el tema, Len Alva seala: No
merece proteccin alguna del Derecho Penal, la vctima que no se ha
comportado de modo responsable en el cuidado de sus bienes patrimoniales.
As en un primer momento el Derecho Penal aparecera imponiendo a todo
ciudadano la obligacin de desplegar una mnima diligencia a efecto de
proteger sus bienes jurdicos patrimoniales, de tal manera que cuando el
ciudadano refleja en su comportamiento un relajamiento de sus deberes
de autoproteccin o autotutela no merecera proteccin penal alguna. Ya
Groizard sealaba al respecto: (...) una absoluta falta de perspicacia, una
estpida credulidad o una extraordinaria indolencia para enterarse de las
cosas puede llegar a ser causa de la defraudacin ms que producto de un
engao debe de considerarse como efecto de censurable abandono como
falta de la debida diligencia. En suma, cuando se infringen los deberes de
autotutela la lesin patrimonial no es imputable objetivamente a la accin
del autor, por mucho que el engao pueda ser causal en el sentido de la
teora de la equivalencia de las condiciones respecto del perjuicio patrimonial.
De acuerdo con el criterio del fin de proteccin de la norma, no constituye
fin del tipo de la estafa evitar las lesiones patrimoniales fcilmente evitables
por el titular del patrimonio que con una mnima diligencia hubiera evitado
el menoscabo, pues, el tipo penal cumple solo una funcin subsidiaria de
proteccin y un medio menos gravoso que el recurso a la pena es, sin duda,
la autotutela del titular del bien. Se imponen, pues, necesaria restricciones
teleolgicas en la interpretacin de los tipos penales, de modo que la
conducta del autor quede fuera del alcance del tipo cuando la vctima no se
ha comportado conforme al principio de autorresponsabilidad, cuando la
evitacin de la lesin del bien jurdico se encontraba en su propio mbito
de competencia; refiriendo tambin Len Alva que, por ejemplo, en la
jurisprudencia penal espaola el Tribunal Supremo ha tenido en cuenta que
la actitud de la vctima incide en el alcance del delito de estafa, entre otras
en las importantes sentencias de 21 de septiembre de 1998- Causa Nmero
252

6978/88, Ponente: Bacigalupo Zapater en la que se declar que el derecho
penal, no debera de constituirse en un instrumento de proteccin patrimonial
de aquellos que no se protegen a s mismos; asimismo, en la sentencia de
fecha 18 de julio de 1991- Causa Nmero 4914/1989-Ponente: Garca Miguel
que considera inaplicable en tipo de la estafa en un supuesto de falta de
diligencia de la entidad bancaria al no comprobar la situacin patrimonial
del prestatario: si no se comprueba la veracidad de lo que en ella se dice
respecto a la realidad o existencia de los bienes comprendidos en la
declaracin , as como su titularidad, es claro, que el error motivador del acto
de disposicin no se produce por la declaracin mendaz sino por la confianza
que el cliente inspiraba el banco debindose pues el perjuicio sufrido no a
la declaracin mendaz sino a una absoluta falta de diligencia para comprobar
la solvencia del prestatario; la reciente sentencia del Tribunal Supremo
espaol de 24 de marzo de 1999- causa Nmero 523/1998. Ponente: Maran
Chvarri- declara al respecto que no se estimaran suficientes los artificios
engaosos, si el sujeto pasivo del mismo hubiese podido descubrir el fraude
mediante una actividad de comprobacin de la realidad de las prestaciones
entregadas o prometidas fraudulentamente por el promotor del engao, y
si tal actividad de comprobacin le era exigible por su cualificacin
empresarial. Estas menciones se hacen en razn a que incluso en caso que
en el hecho materia del presente pronunciamiento hubiese tenido lugar un
engao penalmente relevante que ha sido descartado supra, concurre una
segunda circunstancia que hace que tampoco se pueda afirmar la existencia
de un delito de estafa; el dao patrimonial producido a la Empresa de
Transportes y Comercializaciones Gianina es imputable a la infraccin de los
elementales deberes de autoproteccin de su patrimonio por parte de la
propia vctima. Ello es as en razn a que a fojas 225 se puede constatar que
el Contrato N 08-C-108218 celebrado entre La Oficina de Servicios para
Proyectos de las Naciones Unidas (UNOPS) y la firma La Torre Contratistas
Generales SAC correspondiente a la Licitacin Pblica Internacional OSP/
PER/190/939-1 establece como clusula Dcimo Sexta que El CONTRATISTA
bajo ningn ttulo podr ceder, transferir o subrogar, total o parcialmente
el presente contrato ni los trabajos relativos a la ejecucin de la OBRAS, sin
el previo consentimiento y autorizacin escrita de UNOPS en acuerdo con la
ENTIDAD. Durante la ejecucin de la obra, no estar permitida la
subcontratacin, salvo autorizacin escrita de UNOPS, se permitir la
subcontratacin hasta un 20% de los trabajos; siendo que a fojas 234 se
puede constatar que en la clusula Vigsimo Tercera se seala como causal
de resolucin del contrato: f) Subcontratacin de una parte de la OBRA, sin
contar con la autorizacin escrita de UNOPS en acuerdo con EL GOBIERNO
REGIONAL DE LA LIBERTAD. De los hechos objeto de denuncia y de los
elementos de conviccin acopiados durante la investigacin preliminar se
puede apreciar que La Torre Contratistas Generales S.A.C. infringiendo las
clusulas del Contrato N 08-C-108218 subcontrat sin contar con
autorizacin de UNOPS y por la totalidad de la obra a la empresa INGESUR
S.A.C. la que a su vez subcontrat a Los Alpes E.I.R.L. siendo que a estas
dos ltimas ha prestado servicios Transportes y Comercializaciones Gianina.
De este modo la representada de la denunciante en el mejor de los casos
ha ingresado a entablar relaciones contractuales sin previamente haber
253

tomado conocimiento de las condiciones de ejecucin del Contrato N 08C-108218 (Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental
12-102 Emp. R-IN, Chicama Sausal Baos Chim - Lmite Departamento,
Sunchubamba Tramo Chicama Sausal), cosa que s lo hubiese hecho
aplicando una mnima diligencia se hubiese percatado perfectamente que
se encontraba prohibida la subcontratacin o la cesin del contrato sin
autorizacin expresa y escrita de UNOPS en el peor de los casos Transportes
y Comercializaciones Gianina contrat a pesar de saber que estaba prohibida
la subcontratacin, supuesto que menos an puede proteger el Derecho
Penal; por lo que no puede pretender la representada de la denunciante
reclamar la proteccin del Derecho Penal si ingresa al trfico jurdicoeconmica asumiendo una posicin que se encuentra expresamente
prohibida. La mejor muestra de que poniendo un mnimo de diligencia poda
haber conocido el contenido del Contrato N 08-C-108218 se tiene en el
hecho de que Evelyn Gianina Odar Egusquiza ofreci como recaudo de su
denuncia dicho documento.

PREPARATORIA Y OTROS
Disposicin:
Dado cuenta: Con el resultado de la investigacin preliminar realizada por este Ministerio Pblico;
y CONSIDERANDO: PRIMERO: Mediante escrito presentado con fecha 26 de julio de 2010
Evelyn Gianina Odar Egsquiza interpone denuncia penal contra Ernesto Vladimir La Torre Snchez
en calidad de representante legal de la empresa La Torre Contratistas SAC, Flix Enrique Chambi
Quispe en calidad de representante legal de la empresa Ingesur SA, Rafael Edgardo Guerra Vargas,
Ramn Muoz Vargas en calidad de representante legal de la empresa Los Alpes EIRL, Giuseppe
Mancinelli en calidad de representante legal de UNOPS, Javier Arteaga Alvarado en calidad de
Coordinador Nacional de la UNOPS, Antonio Santa Cruz Alvarado, Julio Csar Ramrez Zamora,
Jos Murgia Zannier en calidad de Presidente del Gobierno Regional de La Libertad, lvaro Bazn
Cabellos, Susanita Tantalen Regalado y Nery Alberto Acua Idrogo por la comisin de los delitos
de peculado agravado, estafa agravada (sic), contra la fe pblica (sic), falsedad ideolgica y asociacin ilcita para delinquir en agravio de su representada Empresa de Transportes y Comercializaciones Gianina; SEGUNDO: En sus aspectos sustanciales los hechos materia de denuncia consisten
en que la Empresa de Transportes y Comercializaciones Gianina ha prestado servicios de alquiler
de maquinaria pesada en la obra Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental
12-102 Emp. R-IN, Chicama Sausal Baos Chim - Lmite Departamento, Sunchubamba Tramo
Chicama Sausal subcontratada por Alpes EIRL e INGESUR SAC, empresas que fueron subcontratadas para su participacin en la obra a partir de la buena pro concedida por UNOPS a La
Torre Contratistas Generales SAC. Debiendo indicarse que segn la denuncia en la ejecucin de
la obra han participado adems en calidad de interventores Rafael Edgardo Guerra Vargas y Julio
Ramrez Zamora; TERCERO: Segn la denuncia, por dichos servicios de alquiler de maquinaria
pesada se le adeuda a Transportes y Comercializaciones Gianina la suma de S/. 250,912.68 nuevos
soles los que hasta el momento no han sido cancelados, negndose a pagarles tanto las personas
jurdicas que contrataron sus servicios como los beneficiarios de la obra; CUARTO: En otro lugar
254

de su denuncia, afirma Evelyn Gianina Odar Egsquiza que los denunciados se han apoderado del
dinero del Estado peruano y la sociedad y no han ejecutado la obra Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental 12-102 Emp. R-IN, Chicama Sausal Baos Chim - Lmite
Departamento, Sunchubamba Tramo Chicama Sausal sin embargo, no se hacen mnimas precisiones de cmo es que ello se habra producido; para posteriormente hacer referencia a que no se
ha hecho un debido control del avance de la obra por parte de personal de la UNOPS y el Gobierno
Regional de La Libertad, dndose lugar a que la misma no se haya ejecutado en su integridad ni de
forma satisfactoria; QUINTO: Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios
responsables de la persecucin penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un
conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder sancionador del Estado no se ejerza de
manera arbitraria, abusiva o ilegtima. De estos principios, uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la persecucin penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos
en conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como
prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de
manera previa al hecho. Es tal la importancia de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado
de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser
procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena
no prevista en la ley; exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo
II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no
previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o
medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la
Repblica; as como por parte de los rganos jurisdiccionales internacionales que se ocupan de
decidir en materia de derechos humanos; SEXTO: En este contexto, y de inicio, se debe precisar
que en el escrito de denuncia, en la declaracin a nivel de investigacin preliminar de Evelyn Gianina Odar Egsquiza y en el escrito denominado reiteramos denuncia por actos de corrupcin,
falta de pago a empresas, deuda de salarios y beneficios sociales a trabajadores, constante negativa de entrega de informacin pblica e irregularidades en construccin de carretera Chicama
Sausal se puede apreciar claramente que lo que motiva bsicamente la denuncia es la falta de pago
del servicio de alquiler de maquinaria prestado por Empresa de Transportes y Comercializaciones
Gianina para la ejecucin de la obra Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental 12-102 Emp. R-IN (por ejemplo, en el escrito de denuncia a fojas 06 se dice he tratado en todo
momento que el pago se efectivice, se niegan a pagarme; en la carta notarial dirigida al Presidente del Gobierno Regional de La Libertad Jos Murgia Zanier a fojas 69 vuelta se menciona
nuestra situacin de adeudo sealndose adems que de no atenderse su carta con puntualidad se
recurrira al fuero civil; en el Acta de Compromiso de fojas 107 entre el representante de Ingesur
SAC y Evelyn Gianina Odar Egsquiza en donde se da cuenta de la entrega de letras en garanta y
se acuerda pagar la deuda contrada por los trabajos realizados una vez); sin embargo, el
Derecho Penal peruano no se ha configurado para mediante la amenaza de pena buscar el cobro de
deudas ni tampoco para sancionar la mera falta de cumplimiento de los compromisos contractuales
asumidos por las partes, se trate de contratos entre particulares o entre particulares y el Estado; ello
es consecuencia de los efectos protectores del literal c del numeral 24 del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Estado (No hay prisin por deudas. Este principio no limita el mandato judicial
por incumplimiento de deberes alimentarios). Lo dicho no quiere decir que el Derecho Penal no
pueda intervenir cuando se trata de actividades contractuales, pero para ello es necesario circunstancias especiales que digan que nos hallamos ante algo ms que el mero y simple incumplimiento
de un compromiso contractual, adems de obviamente adecuarse el hecho a alguna de las descripciones de comportamiento delictivo que contempla nuestro Derecho Positivo; STIMO: En el
marco de referencia corresponde analizar si los hechos se adecuan a los tipos penales materia de
255

denuncia; para lo cual comenzaremos nuestro anlisis por el delito de estafa contemplado en el artculo 196 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: El que procura para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de uno ni mayor de seis aos; y si bien se ha encargado la doctrina de resaltar la importancia del
engao (astucia, ardid u otra forma fraudulenta) para la perpetracin de dicho delito (por ejemplo,
en el sentido que: En la estafa el engao es el elemento tpico que origina la cadena de sucesos que
acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en particular es el motivo de la actuacin de la
vctima[10]) se ha ocupado tambin de explicar que no basta la concurrencia de este elemento, sino
que es necesario que se d una relacin concatenada de engao-error-voluntad viciada-disposicin
patrimonial. De ah que, por ejemplo, en dicho sentido la Corte Suprema haya sealado que el delito de estafa tiene entre sus requisitos que: El agente tiene la conciencia y la voluntad de realizar
los elementos objetivos del tipo, engaar para inducir o mantener en error a la vctima para que esta
disponga de su patrimonio[11]. Pero, adems la ciencia jurdica contempornea ha dejado en claro
hace algn tiempo ya que cuando se trata de atribuir responsabilidad penal a una persona por un
delito de resultado (como lo es el de estafa) no solo se debe verificar la existencia de una relacin
naturalstica de causa efecto entre los componentes del tipo penal, sino que es necesaria la verificacin de una determinada relacin normativa (ello en razn a que para atribuir responsabilidad penal
a una persona lo que se requiere es un juicio de imputacin jurdico-normativa propio del deber
ser, que es caracterstica consustancial del Derecho, no la mera aplicacin de las leyes causales del
ser de la naturaleza); siendo que los requisitos para afirmar esta reclamada relacin normativa se
han aglutinado en la categora de la dogmtica penal que se conoce como imputacin objetiva. Es
a partir de estas exigencias que Len Alva[12] ha sealado: De la mano del desarrollo de los criterios
de imputacin objetiva la doctrina trata de conceptuar al engao como la falta a la verdad en lo que
se hace o dice de modo bastante para producir error e inducir al acto de disposicin patrimonial
(Bajo Fernndez). En este sentido, el tipo bsico de estafa restringe el nmero de engaos tpicos,
exclusivamente, aquellos que sean bastantes para producir error de otro. Lo que permite reconducir la capacidad de idoneidad del engao a la exigencia de su adecuacin: solo al engao que genere un riesgo jurdico-penalmente desaprobado de lesin del bien jurdico, esto es del patrimonio
ajeno, le puede ser imputado el resultado posterior que, adems, deber ser, precisamente, la realizacin concreta de ese riesgo (Gonzales Rus). Se niega, por otra parte, de manera unnime, que la
simple mentira llegue a configurar el ardid o el engao idneo propio del delito de estafa, puesto
que ella supone una falsedad, cuya creencia queda librada a la buena fe del tercero, en tanto
que en el engao se da algo ms: () cierta entidad objetiva que permite reconocer la existencia
del nexo causal entre el engao y el error, de modo que este no pueda ser atribuido a la credulidad
nicamente (Fontn Balestra). Bajo Fernndez, a efectos de encuadrar la simple mentira como una
modalidad de engao tpico exige que esta al menos vaya acompaada de una maquinacin o
maniobra fraudulenta que pueda por s misma producir el error y la consiguiente disposicin
patrimonial. Es que como manifiesta Gonzales Rus: siempre ha sido una constante de la interpretacin doctrinal y jurisprudencial la idea de que la ley penal no puede ser el instrumento utilizado para reprimir todos los fraudes que abusan de la buena fe de otros, por lo que no todo engao
[10]
[11]
[12]
PREZ MANZANO, Mercedes en: BAJO FERNNDEZ, Miguel (Dir.). Compendio de Derecho penal, parte especial II. CEURA, Madrid, 1998, pp. 439-440.
ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia penal. Gaceta Jurdica, Lima, 1999, pp. 431-432.
LEN ALVA, Eduardo. Los deberes de autoproteccin de la vctima en la configuracin del engao en el delito de estafa. En:
VALOS RODRGUEZ, Constante / QUISPE VILLANUEVA, Alejandro (Coords.). Dogmtica penal del tercer milenio. Libro
homenaje a los profesores Eugenio Ral Zaffaroni y Klaus Tiedemann. ARA Editores, Lima, 2008, p. 1216.
256

puede ser constitutivo de estafa[13]. Las cosas as, se debe sealar que ni en la denuncia ni en los
actos de investigacin preliminar se puede apreciar algo ms que la afirmacin de que a Transportes
y Comercializaciones Gianina se le ha contratado para que preste servicios de alquiler de maquinaria pesada en la obra Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental 12-102 Emp.
R-IN; servicio que esta ha prestado sobre la base de la buena fe (la denuncia dice textual he
credo en la BUENA FE de los funcionarios de las diferentes empresas, fojas 05); razn por la que
no se puede postular la relevancia tpica de los hechos materia de investigacin. Es menester hacer
una aclaracin, si bien se puede apreciar que, por otro lado, la denunciante alega que su representada ha sido reiteradamente engaada cuando con posterioridad a los servicios prestados ha requerido
sin xito la cancelacin de la suma que se le adeuda (vase a fojas 107 el Acta de Compromiso de
fecha 24 de noviembre de 2009 entre el representante de INGESUR SAC y Evelyn Gianina Odar
Egusquiza en donde se da cuenta de la entrega de letras en garanta y se acuerda pagar la deuda
contrada por los trabajos realizados una vez () y a fojas 212 el escrito presentado por la denunciante en donde se dice Por qu el Gobierno Regional y la UNOPS, a travs de sus funcionarios
mintieron a la empresa Comercializaciones Gianina, dicindoles que se les pagara una vez que se
apruebe la ltima valorizacin entregada por el trabajo en las adicionales), como ya mencionamos
supra en la estafa el engao es el elemento tpico que origina la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en particular es el motivo de la actuacin de la vctima; siendo
necesario para su perpetracin que se d una relacin concatenada de engao-error-voluntad viciada-disposicin patrimonial; no existiendo estafa cuando el engao es posterior al desplazamiento
patrimonial (la prestacin de servicios) por parte del agraviado; OCTAVO: Pero, no solo lo dicho,
sino que la doctrina contempornea ensea que no se puede afirmar la relevancia penal de una conducta tambin por falta de imputacin objetiva cuando el resultado lesivo se explica principalmente en la infraccin por parte del agraviado de los elementales deberes de autoproteccin de su
patrimonio. En este sentido, quien ms ha trabajado en nuestro pas el tema Len Alva[14] seala:
No merece proteccin alguna del derecho penal, la vctima que no se ha comportado de modo
responsable en el cuidado de sus bienes patrimoniales. As en un primer momento el Derecho Penal
aparecera imponiendo a todo ciudadano la obligacin de desplegar una mnima diligencia a
efecto de proteger sus bienes jurdicos patrimoniales, de tal manera que cuando el ciudadano refleja en su comportamiento un relajamiento de sus deberes de autoproteccin o autotutela no merecera proteccin penal alguna. Ya Groizard sealaba al respecto: (...) una absoluta falta de perspicacia, una estpida credulidad o una extraordinaria indolencia para enterarse de las cosas puede
llegar a ser causa de la defraudacin ms que producto de un engao debe de considerarse como
efecto de censurable abandono como falta de la debida diligencia. En suma, cuando se infringen
los deberes de autotutela la lesin patrimonial no es imputable objetivamente a la accin del autor,
por mucho que el engao pueda ser causal en el sentido de la teora de la equivalencia de las condiciones respecto del perjuicio patrimonial. De acuerdo con el criterio del fin de proteccin de la
norma, no constituye fin del tipo de la estafa evitar las lesiones patrimoniales fcilmente evitables
por el titular del patrimonio que con una mnima diligencia hubiera evitado el menoscabo, pues, el
tipo penal cumple solo una funcin subsidiaria de proteccin y un medio menos gravoso que el
recurso a la pena es, sin duda, la autotutela del titular del bien. Se imponen, pues, necesaria restricciones teleolgicas en la interpretacin de los tipos penales, de modo que la conducta del autor
quede fuera del alcance del tipo cuando la vctima no se ha comportado conforme al principio de
autorresponsabilidad, cuando la evitacin de la lesin del bien jurdico se encontraba en su propio
[13]
[14]
GONZALES RUS, Juan Jos en COBO DEL ROSAL, Manuel (Dir.). Curso de Derecho Penal Espaol, Parte Especial. Tomo I.
Madrid, Marcial Pons, 1996, p. 659.
LEN ALVA, Eduardo. El engao en el delito de estafa (Portal de Alerta Informativa <http://www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/index.php?mod=documento&com=documento&id=476>).
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mbito de competencia; refiriendo tambin Len Alva que, por ejemplo, en la jurisprudencia penal
espaola el Tribunal Supremo ha tenido en cuenta que la actitud de la vctima incide en el alcance
del delito de estafa, entre otras en las importantes sentencias de 21 de septiembre de 1998- Causa
Nmero 6978/88, Ponente: Bacigalupo Zapater en la que se declar que el Derecho Penal, no
debera de constituirse en un instrumento de proteccin patrimonial de aquellos que no se protegen
a s mismos; asimismo, en la sentencia de fecha 18 de julio de 1991- Causa Nmero 4914/1989-Ponente: Garca Miguel que considera inaplicable en tipo de la estafa en un supuesto de falta de diligencia de la entidad bancaria al no comprobar la situacin patrimonial del prestatario: si no se
comprueba la veracidad de lo que en ella se dice respecto a la realidad o existencia de los bienes
comprendidos en la declaracin , as como su titularidad, es claro, que el error motivador del acto
de disposicin no se produce por la declaracin mendaz sino por la confianza que el cliente inspiraba el banco debindose pues el perjuicio sufrido no a la declaracin mendaz sino a una absoluta
falta de diligencia para comprobar la solvencia del prestatario; la reciente sentencia del Tribunal
Supremo espaol de 24 de marzo de 1999 causa Nmero 523/1998. Ponente: Maraon Chavarri
declara al respecto que no se estimaran suficientes los artificios engaosos, si el sujeto pasivo del
mismo hubiese podido descubrir el fraude mediante una actividad de comprobacin de la realidad
de las prestaciones entregadas o prometidas fraudulentamente por el promotor del engao, y si tal
actividad de comprobacin le era exigible por su cualificacin empresarial. Estas menciones se
hacen en razn a que incluso en caso que en el hecho materia del presente pronunciamiento hubiese tenido lugar un engao penalmente relevante que ha sido descartado supra, concurre una segunda circunstancia que hace que tampoco se pueda afirmar la existencia de un delito de estafa; el
dao patrimonial producido a la Empresa de Transportes y Comercializaciones Gianina es imputable a la infraccin de los elementales deberes de autoproteccin de su patrimonio por parte de la
propia vctima. Ello es as en razn a que a fojas 225 se puede constatar que el Contrato N 08-C108218 celebrado entre La Oficina de Servicios para Proyectos de las Naciones Unidas (UNOPS)
y la firma La Torre Contratistas Generales SAC correspondiente a la Licitacin Pblica Internacional OSP/PER/190/939-1 establece como clusula Dcimo Sexta que El CONTRATISTA bajo
ningn ttulo podr ceder, transferir o subrogar, total o parcialmente el presente contrato ni los trabajos relativos a la ejecucin de la OBRAS, sin el previo consentimiento y autorizacin escrita de
UNOPS en acuerdo con la ENTIDAD. Durante la ejecucin de la obra, no estar permitida la
subcontratacin, salvo autorizacin escrita de UNOPS, se permitir la subcontratacin hasta un
20% de los trabajos; siendo que a fojas 234 se puede constatar que en la clusula Vigsimo Tercera se seala como causal de resolucin del contrato: f) Subcontratacin de una parte de la OBRA,
sin contar con la autorizacin escrita de UNOPS en acuerdo con EL GOBIERNO REGIONAL DE
LA LIBERTAD. De los hechos objeto de denuncia y de los elementos de conviccin acopiados
durante la investigacin preliminar se puede apreciar que La Torre Contratistas Generales S.A.C.
infringiendo las clusulas del Contrato N 08-C-108218 subcontrat -sin contar con autorizacin de
UNOPS y por la totalidad de la obra- a la empresa INGESUR S.A.C. la que a su vez subcontrat
a Los Alpes E.I.RL. siendo que a estas dos ltimas ha prestado servicios Transportes y Comercializaciones Gianina. De este modo la representada de la denunciante en el mejor de los casos ha
ingresado a entablar relaciones contractuales sin previamente haber tomado conocimiento de las
condiciones de ejecucin del Contrato N 08-C-108218 (Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la
carretera departamental 12-102 Emp. R-IN, Chicama Sausal Baos Chim - Lmite Departamento, Sunchubamba Tramo Chicama Sausal), cosa que s lo hubiese hecho aplicando una mnima
diligencia se hubiese percatado perfectamente que se encontraba prohibida la subcontratacin o la
cesin del contrato sin autorizacin expresa y escrita de UNOPS en el peor de los casos Transportes y Comercializaciones Gianina contrat a pesar de saber que estaba prohibida la subcontratacin,
supuesto que menos an puede proteger el Derecho penal-; por lo que no puede pretender la representada de la denunciante reclamar la proteccin del Derecho penal si ingresa al trfico jurdicoeconmica asumiendo una posicin que se encuentra expresamente prohibida. La mejor muestra de
258

que poniendo un mnimo de diligencia poda haber conocido el contenido del Contrato N 08-C108218 se tiene en el hecho de que Evelyn Gianina Odar Egusquiza ofreci como recaudo de su
denuncia dicho documento; NOVENO: En lo que corresponde al delito de peculado se debe sealar que se encuentra previsto en el artculo 387 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: El
funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o
a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro ni mayor de diez aos. Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la
sustraccin de caudales o efectos ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos
o con prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia
agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de
apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de cinco
aos (versin vigente en el momento de los hechos); habindose encargado la Corte Suprema del
Per en el Acuerdo Plenario N 04-2005/CJ-116 de sealar con calidad de precedente vinculante
que para la existencia del delito de peculado no es necesario que sobre los bienes que se le haya
confiado por razn de su cargo en cualquiera de las formas y que constituyan el objeto material del
hecho ilcito, el agente ejerza un tenencia material directa. Es suficiente que el sujeto activo tenga
la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de
la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por tanto, competencia funcional especfica. La disponibilidad a que se hace referencia se encuentra ntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como parte que es de la Administracin Pblica; quedando
corroborado de esta manera que nicamente se puede incurrir en delito de peculado cuando quien
ha realizado la conducta penalmente prohibida ha actuado en calidad de servidor o funcionario
pblico; debiendo ser el autor parte de la Administracin Pblica peruana. Pero, es del caso que los
denunciados Ernesto Vladimir La Torre Snchez, Flix Enrique Chambi Quispe, Rafael Edgardo
Guerra Vargas, Ramn Muoz Vargas, Giuseppe Mancinelli, Javier Arteaga Alvarado, Antonio
Santa Cruz Alvarado, Julio Csar Ramrez Zamora no tienen la calidad ni de servidores ni de funcionarios pblicos del Estado peruano; la cual nicamente ostentan Jos Murgia Zannier, Alvaro
Bazn Cabellos, Susanita Tantalen Regalado y Nery Alberto Acua Idrogo; sin embargo, respecto
de estas personas, fuera de una atribucin general de no haber contribuido a que se le pague los
adeudos que las personas jurdicas de Derecho privado que contrataron a Transportes y Comercializaciones Gianina le tienen por el alquiler de maquinaria pesada y de que no habran ejercido una
labor de supervigilancia en la ejecucin por parte de los ganadores de la buena pro del Contrato N
08-C-108218, no se ha formulado en la denuncia ni se han llegado a establecer como consecuencia
de la investigacin preliminar cargos especficos que digan que alguno o algunos de ellos se han
apropiado o utilizado, en cualquier forma, para s o para otro, de caudales o efectos cuya percepcin,
administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo o de que por culpa hayan dado
ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de dichos caudales o efectos. Es que del
mismo modo que ocurre con el principio de legalidad, existen otros principios dirigidos a evitar que
la actuacin del Estado en la persecucin de los ciudadanos sea arbitraria; en ello tambin resulta
de suma importancia el que dice de la necesidad de respetar el ejercicio del derecho de defensa de
los justiciables en su expresin de descripcin suficiente del hecho materia de imputacin; cuya
capacidad de vinculacin jurdica viene impuesta ya por el artculo 14, inciso 3, literal b, del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que seala: Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: a) A ser informada, sin demora, en un idioma que comprenda y, en forma detallada, de la naturaleza y causas
de la acusacin formulada contra ella; del mismo modo que por el artculo 8, numeral 2, literal a,
de la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos que seala: Durante el proceso, toda
259

persona tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas: (...) b) Comunicacin previa y
detallada de la acusacin formulada; normas ambas que si bien se hallan redactadas empleando el
trmino acusacin, la doctrina es concorde en que dicho trmino debe interpretarse en un sentido
material y no formal, entendindose como imputacin de responsabilidad penal; pero, por si se
quisiera discutir o cuestionar esta interpretacin, el Cdigo Procesal Penal de 2004 zanja toda disputa en nuestro sistema jurdico cuando entre sus normas rectoras seala de modo expreso: Toda
persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra y a ser asistida por un
Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o
detenida por la autoridad. Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que
prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad
probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes;
siendo que amn de la mencin expresa de que al imputado se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra la mayora de los dems derechos mencionados
(v. gr. a la autodefensa material o a utilizar los medios de prueba pertinentes) requiere para su pleno
y adecuado ejercicio que necesariamente se encuentre precisado con suficiencia y detalle el hecho
materia de atribucin. Para complementar lo dicho se puede citar a Tiedemann, Klaus[15] cuando
refiere que una condicin previa absolutamente necesaria para toda defensa es la de conocer el
contenido de la imputacin en el primer interrogatorio, sea policial o judicial (cosa que recoje el
numeral 1 del artculo 87 del CPP 2004 cuando seala: Antes de comenzar la declaracin del
imputado, se le comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin, los elementos de conviccin y de pruebas existentes, y las disposiciones penales que se consideren aplicables. De igual
modo se proceder cuando se trata de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de
conviccin o de prueba). Omitir esta informacin al inculpado es lo mismo que tratarle como objeto del proceso, que se desarrolla sin su activa participacin y sin contradiccin posible. Es solamente con el conocimiento de la imputacin cuando el inculpado puede decidir si se defiende de
manera activa o guarda silencio o a Vlez Mariconde, Alfredo[16] cuando seala: As como el demandado en proceso civil no se podra defender si no existiera esa concreta y clara manifestacin de
voluntad que debe estar contenida en la demanda, el imputado no se podra defender si el proceso
penal no reposara en una imputacin formal que describa el hecho delictuoso que se le atribuye.
Nadie puede defenderse debidamente de algo que ignora. Teniendo implicancia incluso lo dicho con
el deber de motivacin de las disposiciones fiscales, pues no puede considerarse debidamente motivada una disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria sino se precisa de modo suficientemente detallado el hecho materia de imputacin, siendo que dicha falta de
motivacin implica una afectacin al ejercicio del derecho de defensa tal y como lo ha sealado el
Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Exp. N 07030-2005-PHC/TC-Ucayali. Ral
Marden Contreras Ramrez cuando afirma que la debida motivacin debe estar presente en toda
resolucin que se emita en un proceso. Este derecho implica que cualquier decisin cuente con un
razonamiento que no sea aparente o defectuoso, sino que exponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de hecho y de derecho que la justifican, de manera que los destinatarios, a partir
de conocer las razones por las cuales se decidi en un sentido o en otro, estn en la aptitud de realizar los actos necesarios para la defensa de su derecho. El derecho a la motivacin es un presupuesto fundamental para el adecuado y constitucional ejercicio del derecho a la tutela procesal efectiva;
DCIMO: En lo que respecta a los delitos de falsificacin de documentos y falsedad ideolgica
que aparecen referidos en el escrito de denuncia a travs de la mencin de los artculos 427 y 428
del Cdigo Penal se debe sealar que del mismo modo que en el caso anterior no se han precisado
[15]
[16]
TREDEMANN, Klaus, Constitucin y Derecho Penal. Palestra Editores, Lima, 2003, p. 185.
VLEZ MARICONDE, Alfredo. Derecho Procesal Penal II. Marcos Lerner, reimpresin de la tercera edicin, Crdoba, 1982, pp. 216-217.
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hechos en la misma que puedan tener alguna conexin de sentido con dichas figuras delictivas, ni
tampoco se ha encontrado ello como consecuencia de las diligencias de investigacin preliminar.
En este sentido, no se seala que se haya hecho en todo o en parte, un documento falso o adulterado
uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el
propsito de utilizar el documento; o que se haya insertado o hecho insertar, en instrumento pblico,
declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de
emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad; DCIMO PRIMERO: Finalmente,
en lo que respecta al delito de asociacin ilcita para delinquir previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas
destinada a cometer delitos ser reprimido por el solo hecho de ser miembro de la misma se debe
sealar que ni la parte denunciante ha aportado ni se han recolectado elementos de conviccin que
permitan acreditar aunque sea en un grado mnimo algn hecho que se relacione con este ilcito;
ms aun cuando, por ejemplo, Castillo Alva ha sealado: la idea central sobre la que reposa el
sentido jurdico de la asociacin para delinquir es la de organizacin, concepto normativo, que
no se limita a la ordenacin, distribucin de funciones entre las personas que la integran, sino que
se vincula a la administracin y organizacin adecuada de medios, estrategias y recursos. El concepto de organizacin constituye el ncleo del injusto del delito. En efecto, la asociacin ilcita est
lejos de ser un conglomerado humano o una simple forma numrica en la que solo basta un concierto ms o menos ordenado de voluntades superpuestas entre si sin ningn criterio rector o sin un
sentido ltimo. En realidad, ella supone en su acepcin jurdica una determinacin clara y definida
de los objetivos a alcanzar [econmicos, sociales, polticos, religiosos, etc.] y una adecuada seleccin
de los medios y procedimientos; para lo cual se dispone de una elemental distribucin de funciones
ya que no todos los miembros van a realizar la misma tarea y un necesario principio jerrquico
tanto en el mando, en la toma de decisiones y en la ejecucin de las mismas. La doctrina y jurisprudencia comparada establecen la necesidad de distinguir entre asociacin y grupo, diferencia que no
estriba en un punto de vista cuantitativo como el referido al mayor o menor nmero de integrantes
en uno y otro caso, sino ms bien a criterios cualitativos que se relacionan con el grado de estructura y de organizacin de la asociacin. Mientras el grupo solo exige una pluralidad de personas que
se juntan de modo temporal y ocasional, sin una estructura organizativa propia, la asociacin requiere una estabilidad y permanencia en el tiempo, una estructura con divisin de funciones y la imposicin de un sistema de reglas de naturaleza disciplinaria que marcan las relaciones de sus integrantes. No hay asociacin ilcita que pueda prescindir de una elemental o mnima organizacin, pues
solo as se logra distinguir de los simples conglomerados humanos o de las simples iniciativas para
delinquir en la que participan sin orden y control alguno un nmero determinado de individuos. La
organizacin distingue a la asociacin ilcita de la autora y participacin y de la conspiracin para
delinquir, ya que no basta la intervencin de un nmero plural de personas en la fase preparatoria
del delito para que pueda hablarse de asociacin. La exigencia de la organizacin es una caracteristica distinta a la existencia del acuerdo, del vnculo y del programa criminal. Puede haber un acuerdo criminal, puede haber un vnculo permanente, pero puede faltar la existencia de una organizacin.
La gravedad de los mtodos, medios [delictivos] y estrategias empleadas por un grupo de personas
por ms inclementes y duros que sean, no convierten a este automticamente en una asociacin
criminal. Asimismo, la peligrosidad, inteligencia y habilidad de un grupo de personas no basta para
construir el delito de asociacin criminal, sino cuenta con otros requisitos v. gr. permanencia, estabilidad, distribucin de funciones, idoneidad, etc. para conseguir sus objetivos. La idea de organizacin queda satisfecha cuando la asociacin criminal logra establecer una distribucin material
de funciones entre sus miembros [plano horizontal], determinando los deberes y derechos de cada
uno de ellos como la actividad que han de cumplir y, adems, exista por lo menos una elemental
estructura jerrquica entre los asociados [plano vertical], sealando un cierto mando y rango
entre los mismos, ya sea personal o colegiado, y una determinada lnea de accin vertical basada en
el compromiso, elemental lealtad y obediencia respecto a los acuerdos comunes. Se alude a una
261

distribucin jerrquica de funciones; siendo que no existe en los hechos alegados en la denuncia
ni como consecuencia de las diligencias preliminares de investigacin se ha podido determinar la
existencia de una relacin de organizacin en los trminos en que acabamos de referir; DCIMO
SEGUNDO: Las cosas como han sido expuestas, no resulta atendible continuar con las indagaciones estando adems el plazo de la investigacin preliminar vencido en los trminos en que
fueron iniciadas por la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Ascope; y en ello, estando orientadas principalmente a acreditar los servicios prestados por Transportes y Comercializaciones
Gianina y la falta de pago de que viene siendo objeto, las declaraciones ofrecidas por la denunciante mediante escrito de fecha 28 de abril de 2011 resultan impertinentes por no decir de un
hecho con relevancia jurdico-penal; por lo que deben declararse improcedentes; DCIMO
TERCERO: El estudio de la carpeta ha permitido que el suscrito tome conocimiento de hechos
especficos que no han sido abarcados por la denuncia ni abordados por la investigacin preliminar materia del presente pronunciamiento que requieren ser materia de indagacin por parte de
este Ministerio para determinar la posible existencia de hechos de relevancia penal que importen
algn delito de corrupcin de funcionarios. Tratndose principalmente de: a) Las condiciones en
que el Gobierno Regional de La Libertad contrat con UNOPS para la ejecucin de la obra Rehabilitacin a nivel de asfaltado de la carretera departamental 12-102 Emp. R-IN, Chicama Sausal Baos Chim - Lmite Departamento, Sunchubamba Tramo Chicama Sausal; b) Las circunstancias y forma en que La Torre Contratistas Generales SAC se hizo acreedor de la buena
pro de la Licitacin Pblica Internacional OSP/PER/190/939-1 y firm el Contrato N 08-C-108218
con la Oficina de Servicios para Proyectos de las Naciones Unidas; c) El monto total de pagos
realizados por el Gobierno Regional de La Libertad a UNOPS y de esta hacia La Torre Contratistas Generales SAC; as como si se encuentran debidamente justificadas las entregas de dinero
realizadas; d) Acciones posteriores de supervigilancia y proteccin del patrimonio estatal recuperacin de posibles sumas indebidamente pagadas, imposicin de multas y ejecucin de las
garantas otorgadas por La Torre Contratistas Generales SAC; DCIMO CUARTO: El suscrito considera que existen razones para afirmar que el Gobierno Regional de La Libertad ha
omitido brindar informacin que ha sido requerida por la denunciante; sin embargo, no tiene
competencia para iniciar persecucin penal por solo dicho delito (por tratarse de un incumplimiento de funciones previsto en el artculo 377 del Cdigo Penal); por lo que en este extremo se
deben remitir copias de las piezas correspondientes a la Fiscala Provincial Penal Corporativa de
Trujillo de Turno para que proceda conforme a sus atribuciones, al ser este el lugar donde se ha
hecho el pedido de informacin y donde tiene su sede el mencionado Gobierno Regional; POR
LO QUE: SE DISPONE: 1) IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra Ernesto Vladimir La Torre Snchez, Flix Enrique Chambi Quispe,
Rafael Edgardo Guerra Vargas, Ramn Muoz Vargas, Giuseppe Mancinelli, Javier Arteaga Alvarado, Antonio Santa Cruz Alvarado, Julio Csar Ramrez Zamora, Jos Murgia
Zannier, Alvaro Bazn Cabellos, Susanita Tantalen Regalado Y Nery Alberto Acua Idrogo por la comisin de los delitos de PECULADO (artculo 387 del CP), ESTAFA (artculo 196
del CP), FALSEDAD DOCUMENTAL (artculo 427 del CP), FALSEDAD IDEOLGICA
(artculo 428 del CP) y ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR (artculo 317 del CP)
en agravio de Empresa de Transportes y Comercializaciones Gianina y del Estado peruano. Notifquese a las partes indicndoles que cuentan con cinco das hbiles a partir de notificados para
solicitar la elevacin de actuados y la revisin de lo resuelto por el superior jerrquico; 2) IMPROCEDENTE EL PEDIDO DE RECEPCIN DE DECLARACIONES TESTIMONIALES
presentado con fecha 28 de abril de 2011 por la representante de la agraviada Transportes y
Comercializaciones Gianina; 3) TMESE COPIAS CERTIFICADAS DE LA PRESENTE
CARPETA, INGRSESE POR EL SISTEMA Y ASGNESE para iniciar investigacin preliminar por los hechos referidos en el considerando dcimo tercero; 4) TMESE LAS COPIAS
PERTINENTES y REMTASE A LA FISCALA PROVINCIAL PENAL CORPORATIVA DE
262

TURNO DE TRUJILLO PARA QUE PROCEDA CONFORME A SUS ATRIBUCIONES,
respecto de la falta de acceso a la informacin pblica.Trujillo, junio 22 de 2011.
* Fiscala Provincial Penal Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios
de La Libertad
011 IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA CUANDO EXISTE UN PRONSTICO NEGATIVO DE XITO EN LA
PERSECUCIN PENAL
En este contexto y de conformidad con la lgica del nuevo proceso penal, el

Ministerio Pblico solo debe emitir disposicin de formalizacin y continuacin
de investigacin preparatoria cuando se encuentre convencido de que va a
poder acopiar durante la investigacin preparatoria formalizada elementos
de conviccin que permitan formular la acusacin que, posteriormente,
posibilite el enjuiciamiento exitoso del caso. En los supuestos en que ello no
sea posible, un proceder respetuoso de los derechos fundamentales de las
personas es no formalizar investigacin. Esta exigencia ha sido denominada
como necesidad de un pronstico positivo de xito o, en su formulacin
negativa, que impide la continuacin de la persecucin, inexistencia de un
pronstico negativo de xito; siendo consecuencia de la proyeccin que en
la poca contempornea realiza el principio de proporcionalidad sobre las
posibilidades que tiene el Estado para concretar sus injerencias en el plexo de
los derechos de las personas; CUARTO: Si bien no existe norma constitucional
alguna que consagre de manera expresa una exigencia de proporcionalidad
en la actuacin de los funcionarios jurisdiccionales penales (como parte
del Estado que son), el Tribunal Constitucional ha sealado en repetidas
oportunidades la necesidad y obligatoriedad de que el poder estatal, y en
l el de naturaleza penal, deba ser ejercido con proporcionalidad. Por solo
mencionar un ejemplo, la exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada
ampliamente por el mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental
en la Sentencia recada en el Exp. N 0012-2006-PI/TC-Lima. Colegio de
Abogados de Lima, en la cual seala: El principio de proporcionalidad
se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en
el Estado Constitucional y como tal tiene por funcin controlar todo acto
de los poderes pblicos en los que puedan verse lesionados los derechos
fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal, el principio
de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo
200 de la Constitucin, por lo que teniendo en cuenta los principios de
unidad de la Constitucin y de concordancia prctica, segn los cuales la
interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un
todo armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico,
evitndose en todo caso las contradicciones, entonces debe entenderse
que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin de los derechos
fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos, deben
observar el principio de proporcionalidad. 32. Debido a la propia naturaleza
del principio de proporcionalidad (es un mecanismo de control), su afectacin
263

siempre va a estar relacionada con la afectacin de un derecho fundamental
o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s mismos). En
otros trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada
no se est afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino
principalmente el derecho fundamental o bien constitucional comprometido
en la referida medida estatal. El principio de proporcionalidad, en tanto
presupuesto de necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando
pretendan limitar un derecho fundamental, exige examinar adecuadamente
los siguientes subprincipios: a) si la medida estatal que limita un derecho
fundamental es idnea para conseguir el fin constitucional que se pretende
con tal medida; b) si la medida estatal es estrictamente necesaria; y, c) si
el grado de limitacin de un derecho fundamental por parte de la medida
estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que
orienta la medida estatal. Habindose explicado en la misma Sentencia
respecto del requisito de idoneidad que esta: Exige, en primer trmino, la
identificacin de un fin de relevancia constitucional, y, una vez determinado
tal fin, verificar si la medida legislativa es idnea o adecuada para lograr
tal fin. En cuanto a lo primero, se debe verificar la existencia de un fin de
relevancia constitucional en la medida legislativa penal que limita un derecho
fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que la
idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el medio
adoptado, a travs de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el
Legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin; QUINTO: Es en
este marco que se debe sealar que formalizar investigacin preparatoria a
pesar de existir un pronstico negativo de xito en la persecucin resultara
contradictorio con la exigencia de idoneidad contenida en el principio de
proporcionalidad, en tanto significa dar lugar a la serie de restricciones para
el imputado que implica la investigacin formalizada cuando de inicio se
sabe con certeza que no se habr de conseguir los elementos de acreditacin
que permitan formular una acusacin exitosa. En este caso el de falta de
pronstico positivo de xito, si bien efectivamente nos encontramos ante
un fin de relevancia constitucional, la decisin fiscal no resulta idnea para
lograr el fin de una persecucin penal eficaz, sino que se muestra como una
ingerencia estatal en los derechos de los imputados carente de utilidad; y
por lo tanto jurdicamente inadmisible.
012 LAS ACTUACIONES POLICIALES POSEEN PRESUNCIN IURIS TANTUM DE

VERACIDAD. USO DE LAS MXIMAS DE EXPERIENCIA EN LA VALORACIN
DE LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN
En el tema de los datos fcticos que en el presente caso hacen que se tenga
que concluir en la falta de pronstico positivo de xito en la persecucin
penal se debe mencionar como de gran importancia: 1) De la revisin de las
copias xerogrficas de los elementos de conviccin que obran en la Carpeta
Fiscal N 4771-2010 incorporada a la presente carpeta por hallarse referida
a hechos conexos a los que fundan la presente denuncia se puede concluir
que se encuentra suficientemente acreditado que en la noche del sbado
20 de noviembre de 2010 hubo una intervencin policial en inmediaciones
del domicilio de la denunciante Gloria Amelia Otiniano Saavedra; pero es
264

falso que la persona intervenida sea un desconocido tal y como menciona
en la pgina 2 de su escrito de denuncia, sino que se trataba de su
hermano Dulanto Abad Otiniano Saavedra; debiendo puntualizarse que el
da en que Gloria Amelia Otiniano Saavedra interpone su denuncia ya haba
sido ampliamente informada de que la persona intervenida por la Polica
Nacional del Per y que fug de la accin de la justicia era su hermano; 2) Lo
anterior debe concordarse con la versin policial de que tres personas que lo
acompaaban y se encontraban en el frontis del domicilio mencionado en el
punto anterior fueron en apoyo de Dulanto Abad Otiniano Saavedra, cuando
era intervenido por la polica y luego salieron del domicilio sus familiares
quienes trataron de ayudarle y hacerle ingresar; siendo identificadas como
quienes trabaron la intervencin policial, las personas de, precisamente,
Gloria Amelia Otiniano Saavedra y otros familiares del intervenido; 3) Se ha
podido constatar por intermedio de tomas fotogrficas que en el domicilio de
la denunciante se han roto puertas por parte del personal policial; pero no se
han podido constatar ni se han alegado destrozos mayores e irracionales, ni
tampoco se ha podido acreditar la existencia de lesiones corporales de alguna
consideracin en los familiares de Dulanto Abad Otiniano Saavedra por parte
del personal policial interviniente; 4) De los actuados correspondientes al
mismo da de los hechos se puede apreciar una actitud beligerante para con
la autoridad policial por parte de los familiares de Dulanto Abad Otiniano
Saavedra que han llevado a que se nieguen a la firma de las actas de registro
personal, a la acta de lectura de derechos del imputado; incluso, en el caso de
Gloria Amelia Otiniano Saavedra a firmar su propia declaracin indagatoria;
5) Pero, lo ms importante es que corre la declaracin de Jos Steve Carazas
Salazar quien es el dueo del arma que se le incaut a Dulanto Abad,
refiriendo efectivamente habrsela encargado; adems, que este ltimo le
inform que el 20 de noviembre fue intervenido por la polica con ella en
las afueras de su casa cuando se la enseaba a sus amigos; lo que confirma
pues que el intervenido con el arma fue dicha persona; del mismo modo
que logr repeler las mximas de experiencia nos dicen que con el apoyo
de terceros su detencin; Stimo: Las cosas como han sido expuestas, nos
encontramos con dos tesis en conflicto, una la de la autoridad policial, cuyos
actos por mandato de la ley en presuncin iuris tantum gozan de fe pblica
y son expresin de la actuacin de un funcionario objetivo y neutral; y la de
la denunciante, que debera indicar actos de investigacin suficientes para
poder controvertir la tesis de la autoridad policial cosa que no ha ocurrido y
que al anlisis en este momento de los actos de investigacin que se podran
ordenar realizar aparece como que no habr de ocurrir.

PREPARATORIA
Disposicin:
Dado cuenta: Con el avance de la investigacin preliminar; y CONSIDERANDO: PRIMERO:
Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal,
265

encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin persecutoria por un conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder sancionador del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o
ilegtima. De estos principios, uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la
persecucin penal solo se pueda iniciar y continuar si los comportamientos puestos en conocimiento
de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo
amenaza de sancin criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al
hecho. Es tal la importancia de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de
manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley.
Exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar
del Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta
encuentren establecidas en ella. Siendo, incluso, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de
los rganos jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos; SEGUNDO:
Sin embargo, para dar inicio a dicha persecucin de manera formal con la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria correspondiente debe verificarse adems que el
caso objeto del proceso este en condiciones de superar la valla de acreditacin que impone el principio de presuncin de inocencia. Es que entre los principios sobre los que se estructura el proceso
penal de los estados occidentales contemporneos, uno de los ms importantes es el de presuncin
de inocencia [habindose llegado a decir que se trata de la primera y fundamental garanta que el
procedimiento asegura al ciudadano], tan es as que ha sido reconocido expresamente en la Constitucin de 1993 como derecho fundamental de la persona humana, entendindose, por tanto, su observancia como una condicin indispensable para el respeto de la dignidad humana [fin supremo de
la sociedad y el Estado]. En este sentido, el artculo 2, inciso 24, apartado e), de la Constitucin Poltica del Estado de 1993, prescribe expresamente: Toda persona es considerada inocente mientras
no se haya declarado judicialmente su responsabilidad. Que se trata de una de las garantas ms
importantes del proceso penal contemporneo, queda en evidencia cuando se repara en que la presuncin de inocencia es uno de los pocos derechos que se reconocen de manera uniforme en las
normas procesales penales del mundo occidental y que se encuentra reconocido en la generalidad de
Instrumentos Internacionales de Derecho Humanos. Por exigencia de esta garanta, el imputado ingresa al proceso penal con la condicin jurdica formal de inocente, la que nicamente podr ser
enervada o destruida, propicindose una condena legtima, cuando se haya realizado una actividad
probatoria mnima que genere en el juzgador un estado intelectual de certeza [como consecuencia de
la valoracin empleando el mtodo de la sana crtica, criterio de conciencia o crtica racional de los
medios probatorios recogidos] respecto a que efectivamente se han producido en la realidad los hechos
que se encuentran descriptos en una norma penal como criminales por parte de los sujetos que durante el proceso han tenido la calidad de imputados; TERCERO: En este contexto y de conformidad
con la lgica del nuevo proceso penal, el Ministerio Pblico solo debe emitir disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria cuando se encuentre convencido de que va a
poder acopiar durante la investigacin preparatoria formalizada elementos de conviccin que permitan formular la acusacin que, posteriormente, posibilite el enjuiciamiento exitoso del caso. En los
supuestos en que ello no sea posible, un proceder respetuoso de los derechos fundamentales de las
personas es no formalizar investigacin. Esta exigencia ha sido denominada como necesidad de un
pronstico positivo de xito o, en su formulacin negativa, que impide la continuacin de la persecucin, inexistencia de un pronstico negativo de xito; siendo consecuencia de la proyeccin que
en la poca contempornea realiza el principio de proporcionalidad sobre las posibilidades que tiene
el Estado para concretar sus injerencias en el plexo de los derechos de las personas; CUARTO: Si
bien no existe norma constitucional alguna que consagre de manera expresa una exigencia de
266

proporcionalidad en la actuacin de los funcionarios jurisdiccionales penales (como parte del Estado
que son), el Tribunal Constitucional ha sealado en repetidas oportunidades la necesidad y obligatoriedad de que el poder estatal, y en l el de naturaleza penal, deba ser ejercido con proporcionalidad.
Por solo mencionar un ejemplo, la exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada ampliamente
por el mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental en la Sentencia recada en el Exp. N 00122006-PI/TC-Lima. Colegio de Abogados de Lima, en la cual seala: El principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado Constitucional
y como tal tiene por funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que puedan verse lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal, el principio de
proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo 200 de la Constitucin, por
lo que teniendo en cuenta los principios de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica,
segn los cuales la interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo
armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico, evitndose en todo caso las
contradicciones, entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin
de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos, deben observar el
principio de proporcionalidad. 32. Debido a la propia naturaleza del principio de proporcionalidad
(es un mecanismo de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la afectacin de un
derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s mismos). En otros
trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada no se est afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino principalmente el derecho fundamental o bien constitucional
comprometido en la referida medida estatal. El principio de proporcionalidad, en tanto presupuesto
de necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando pretendan limitar un derecho fundamental, exige examinar adecuadamente los siguientes subprincipios: a) si la medida estatal que
limita un derecho fundamental es idnea para conseguir el fin constitucional que se pretende con tal
medida; b) si la medida estatal es estrictamente necesaria; y, c) si el grado de limitacin de un derecho
fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal. Habindose explicado en la misma Sentencia respecto del
requisito de idoneidad que esta: Exige, en primer trmino, la identificacin de un fin de relevancia
constitucional, y, una vez determinado tal fin, verificar si la medida legislativa es idnea o adecuada
para lograr tal fin. En cuanto a lo primero, se debe verificar la existencia de un fin de relevancia
constitucional en la medida legislativa penal que limita un derecho fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que la idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio
a fin, entre el medio adoptado, a travs de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el Legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin; QUINTO: Es en este marco que se debe sealar que formalizar investigacin preparatoria a pesar de existir un pronstico negativo de xito en
la persecucin resultara contradictorio con la exigencia de idoneidad contenida en el principio de
proporcionalidad, en tanto significa dar lugar a la serie de restricciones para el imputado que implica
la investigacin formalizada cuando de inicio se sabe con certeza que no se habr de conseguir los
elementos de acreditacin que permitan formular una acusacin exitosa. En este caso el de falta de
pronstico positivo de xito, si bien efectivamente nos encontramos ante un fin de relevancia constitucional, la decisin fiscal no resulta idnea para lograr el fin de una persecucin penal eficaz, sino
que se muestra como una injerencia estatal en los derechos de los imputados carente de utilidad; y
por lo tanto jurdicamente inadmisible; SEXTO: En el tema de los datos fcticos que en el presente
caso hacen que se tenga que concluir en la falta de pronstico positivo de xito en la persecucin
penal se debe mencionar como de gran importancia: 1) De la revisin de las copias xerogrficas de
los elementos de conviccin que obran en la Carpeta Fiscal N 4771-2010 incorporada a la presente carpeta por hallarse referida a hechos conexos a los que fundan la presente denuncia- se puede
concluir que se encuentra suficientemente acreditado que en la noche del sbado 20 de noviembre
de 2010 hubo una intervencin policial en inmediaciones del domicilio de la denunciante Gloria
Amelia Otiniano Saavedra; pero es falso que la persona intervenida sea un desconocido tal y como
267

menciona en la pgina 2 de su escrito de denuncia, sino que se trataba de su hermano Dulanto Abad
Otiniano Saavedra; debiendo puntualizarse que el da en que Gloria Amelia Otiniano Saavedra interpone su denuncia ya haba sido ampliamente informada de que la persona intervenida por la Polica
Nacional del Per y que fug de la accin de la justicia era su hermano; 2) Lo anterior debe concordarse con la versin policial de que tres personas que lo acompaaban y se encontraban en el frontis
del domicilio mencionado en el punto anterior fueron en apoyo de Dulanto Abad Otiniano Saavedra,
cuando era intervenido por la polica y luego salieron del domicilio sus familiares quienes trataron
de ayudarle y hacerle ingresar; siendo identificadas como quienes trabaron la intervencin policial,
las personas de, precisamente, Gloria Amelia Otiniano Saavedra y otros familiares del intervenido;
3) Se ha podido constatar por intermedio de tomas fotogrficas que en el domicilio de la denunciante se han roto puertas por parte del personal policial; pero no se han podido constatar ni se han alegado destrozos mayores e irracionales, ni tampoco se ha podido acreditar la existencia de lesiones
corporales de alguna consideracin en los familiares de Dulanto Abad Otiniano Saavedra por parte
del personal policial interviniente; 4) De los actuados correspondientes al mismo da de los hechos
se puede apreciar una actitud beligerante para con la autoridad policial por parte de los familiares de
Dulanto Abad Otiniano Saavedra que han llevado a que se nieguen a la firma de las actas de registro
personal, a la acta de lectura de derechos del imputado; incluso, en el caso de Gloria Amelia Otiniano Saavedra a firmar su propia declaracin indagatoria; 5) Pero, lo ms importante es que corre la
declaracin de Jos Steve Carazas Salazar quien es el dueo del arma que se le incaut a Dulanto
Abad, refiriendo efectivamente habrsela encargado; adems, que este ltimo le inform que el 20
de noviembre fue intervenido por la polica con ella en las afueras de su casa cuando se la enseaba
a sus amigos; lo que confirma pues que el intervenido con el arma fue dicha persona; del mismo modo
que logr repeler las mximas de experiencia nos dicen que con el apoyo de terceros su detencin;
STIMO: Las cosas como han sido expuestas, nos encontramos con dos tesis en conflicto, una la de
la autoridad policial, cuyos actos por mandato de la ley en presuncin iuris tantum gozan de fe
pblica y son expresin de la actuacin de un funcionario objetivo y neutral; y la de la denunciante,
que debera indicar actos de investigacin suficientes para poder controvertir la tesis de la autoridad
policial cosa que no ha ocurrido y que al anlisis en este momento de los actos de investigacin que
se podran ordenar realizar aparece como que no habr de ocurrir; OCTAVO: No obstante lo dicho,
se debe advertir que el artculo 335 del CPP 2004 prescribe: 1. La Disposicin de archivo prevista
en el primer y ltimo numeral del artculo anterior, impide que otro Fiscal pueda promover u ordenar
que el inferior jerrquico promueva una Investigacin Preparatoria por los mismos hechos. 2. Se
excepta esta regla, si se aportan nuevos elementos de conviccin, en cuyo caso deber reexaminar
los actuados el Fiscal que previno; por lo que en el supuesto de poder brindar el agraviado con
posterioridad informacin para la persecucin penal que permita formularse un pronstico positivo
de xito, el Fiscal a cargo del caso habr de revisar la pertinencia de mantenerlo cerrado o de reabrirlo (disponiendo, en consecuencia, la correspondiente formalizacin de investigacin preparatoria);
POR LO QUE SE DISPONE: IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra Csar Surez Balbn, Dayan Alva Cuba, Luis Prez Ruiz y una persona
identificada como CAPITN VILLACORTA por la comisin del delito de ABUSO DE AUTORIDAD (artculo 376 del CP); HURTO AGRAVADO (artculo 186 del CP), VIOLACIN DE
DOMICILIO (artculo 159 del CP), y LESIONES LEVES (artculo 121 del CP) en agravio de
Gloria Amelia Otiniano Saavedra; NOTIFQUESE y ARCHVESE en su oportunidad.Trujillo, enero 10 de 2011.
268
013 IMPROCEDENTE PERSEGUIR PENALMENTE POR HECHOS QUE FUERON

ARCHIVADOS CON ANTERIORIDAD POR SU FALTA DE TIPICIDAD (SIN
IMPORTAR PARA ELLO QUE EN EL INTENTO DE NUEVA PERSECUCIN SE
CONSIGNEN TIPOS PENALES DISTINTOS)
Las cosas como han sido expuestas y a pesar de no haberse empleado los
nomen iuris de falsificacin de documentos pblicos o uso de documento
pblico falso y tampoco aludirse al prrafo primero y segundo del artculo
427 del Cdigo Penal (pues para el ne bis in idem, se debe tratar de la misma
conducta material, sin que se tenga en cuenta para ello su calificacin legal),
lo que se puede apreciar del estudio de la resolucin de no haber mrito
para ejercitar accin penal de fecha 14 de febrero 2006 es que la Fiscal en
su condicin de representante del Ministerio Pblico, luego de su anlisis
jurdico, ha declarado la falta de ilicitud penal de los hechos materia de
denuncia no ha dicho que los elementos de conviccin sean insuficientes
para generar la formalizacin de denuncia; sino que no resultan penalmente
relevantes por falta de tipicidad penal; por lo que como ha dejado sentado el
Tribunal Constitucional en la Sentencia recada en el Exp. N 2725-2008-PHC/
TC-Lima. Roberto Boris Chauca Temoche y otros; por razones de seguridad
jurdica el suscrito no puede so riesgo de proceder con arbitrariedad y
quebrantamiento del derecho fundamental a la prohibicin de ne bis in
idem variar la posicin asumida en dicha oportunidad por el Ministerio
Pblico respecto de la irrelevancia jurdico-penal de los hechos; siendo que,
en tal sentido, ni siquiera cabe emitir pronunciamiento de fondo al respecto;
e incluso contra las nuevas personas que se engloban en la denuncia materia
del presente pronunciamiento (recordemos que segn el Tribunal: Ello hace
jurdicamente imposible el procesamiento a otras personas distintas al sujeto
pasivo del proceso originario en tanto la cosa juzgada no solo produce efecto
frente a l sino como en el presente caso frente a terceros).

PREPARATORIA
Disposicin:
Dado cuenta: Con el resultado de la investigacin preliminar y habiendo escuchado solo los alegatos orales realizados por el denunciante; al no haber concurrido el representante de la parte que los
solicito, abogado Mario Deza Castaeda; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Mediante escrito
presentado con fecha 24 de mayo de 2010 por el ciudadano Jorge Luis Bernab Ramrez interpone
denuncia contra: 1) Presidente de Consejo Nacional para la Autorizacin de Funcionamiento de
Universidades por los delitos de falsificacin y uso de documento pblico falso, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal; 2) Presidente de la Asamblea Nacional de Rectores por delito de uso
de documento pblico falsificado previsto en el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal;
3) Csar Acua Peralta, Segundo Hctor Acua Peralta y Juan Hitler Alfaro Cabanillas en calidad
de accionistas y socios de la Empresa del Conocimiento SAC por los delitos de falsificacin y uso
de documento pblico falso, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal y de estafa, previsto en
el artculo 196 del Cdigo Penal; 4) Csar Acua Peralta por los delitos de usurpacin de funciones,
ostentar ttulo que no posee, abuso de autoridad y omisin de denuncia; previstos en los artculos
269

361, 362, 376 y 407 del Cdigo Penal; 5) Los decanos de los colegios profesionales de las ciudades
de Lima y Trujillo por los delitos de falsificacin y uso de documento pblico falso, previstos en el
artculo 427 del Cdigo Penal; SEGUNDO: Los hechos en que se sustenta la denuncia de parte se
hacen consistir en que: Con fecha 12 de noviembre de 1991 se crea la Universidad Privada Csar
Vallejo por Ley N 25350. Mediante Resolucin N 084-99-ANR de fecha 29 de marzo de 1999 se
da por concluido el proceso de evaluacin y se declara que la Universidad se encuentra en condiciones de constituir sus rganos de gobierno de acuerdo al estatuto y las leyes. Luego de quince
meses de haber funcionado de manera correcta la Universidad, con fecha 21 de julio de 2000, fue
irrumpida por los accionistas y socios de la Empresa de Conocimiento SAC que violando la autonoma universitaria procedieron a elegir Rector. Los accionistas de la persona jurdica Empresa del
Conocimiento SAC han procedido bajo el pretexto de que la Universidad se habra adecuado al
rgimen de sociedad annima cerrada, de conformidad a lo que dispone el Decreto Legislativo
N 882; para lo cual utilizan la Resolucin N 715-2000-CONAFU de fecha 25 de enero de 2000.
No obstante lo cierto es que la Asociacin Civil Ingeniera era la verdadera promotora de la Universidad Privada Csar Vallejo y la que solicit el proceso de adecuacin, no as la Empresa del Conocimiento SAC, muestra de lo cual es que esta ltima no aparece para nada en la Resolucin
N 715-2000-Conafu de fecha 25 de enero de 2000. No solo lo dicho, sino que se han revisado los
Registros de Asociaciones y Sociedades de los Registros Pblicos de La Libertad y en ninguno de
ellos aparecen inscritos ni la Resolucin N 715-2000-CONAFU ni el nuevo modelo institucional
de la Universidad Privada Csar Vallejo ni tampoco los estatutos de la nueva forma societaria de
dicha Casa Superior de Estudios. Es por estos hechos que cuestiona el que la mencionada Universidad realice actos acadmicos y administrativos, pues no se contara con la autorizacin de la
CONAFU. Pero no solo ello, sino que con fecha 9 de marzo de 2001, el Consejo Nacional para la
autorizacin de Funcionamiento de Universidades mediante Resolucin N 055-2001-CONAFU
decidi por segunda vez declarar concluido el proceso de adecuacin al Decreto Legislativo N 882,
sealando que la Empresa del Conocimiento SAC y la Universidad Privada Csar Vallejo de Trujillo han quedado integradas en la persona jurdica denominada Universidad Csar Vallejo SAC. La
Asamblea Nacional de Rectores en lugar de intervenir de oficio para investigar las irregularidades
sealadas a partir del ao 2003 ha venido creando filiales de la universidad solicitadas por la Empresa del Conocimiento SAC, sino que viene registrando en su Base de Datos del Registro Nacional
de Grados y Ttulos que tiene a su cargo los ttulos expedidos por la Empresa del Conocimiento. Por
su parte los decanos de los colegios profesionales denunciados han procedido a inscribir los ttulos
profesionales calificados como falsos expedidos con las irregularidades ya sealadas; TERCERO:
En razn los hechos mencionados en el considerando anterior el denunciante concluye sealando:
1) La nueva forma societaria otorgada mediante Resolucin N 715-2000-CONAFU nunca fue
inscrita en el Registro de Personas Jurdicas as como tampoco su estatuto social; 2) La Universidad
Privada Csar Vallejo no tiene personera jurdica; 3) Desde el 21 de julio de 2000 los accionistas y
socios de la Empresa del Conocimiento SAC vienen eligiendo autoridades, autorizando exmenes
de ingreso; otorgando grados acadmicos y ttulos profesionales a nombre de la Nacin con la denominacin Universidad Privada Csar Vallejo de Trujillo; 4) Csar Acua Peralta durante los aos
2007 y 2008 usurpando el cargo de Rector que no ejerce, en ceremonias de graduacin, pblicamente procedi a entregar ttulos universitarios; CUARTO: En el curso de las investigaciones realizadas
por el Ministerio Pblico, el abogado del imputado Csar Acua Peralta inform que sobre los hechos
objeto de la presente investigacin ya haba existido una investigacin a consecuencia de una denuncia del propio Jorge Luis Bernab Ramrez que concluy con resolucin definitiva de improcedente formalizar denuncia contra su patrocinado y otros; frente a lo cual, en respeto del telos del
artculo 335 (La Disposicin de archivo prevista en el primer Si el Fiscal al calificar la denuncia
o despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin
previstas en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin
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Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado y ltimo numeral del artculo anterior,
impide que otro Fiscal pueda promover u ordenar que el inferior jerrquico promueva una Investigacin Preparatoria por los mismos hechos; 2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos elementos de conviccin); el suscrito orient la investigacin tambin a recolectar informacin respecto
de dicha anterior denuncia; y si bien no ha sido posible encontrar la carpeta fiscal y sus actuados
pese a los esfuerzos desplegados s se ha podido recabar copia de la resolucin que declara improcedente formalizar denuncia (de fecha 14 de febrero de 2006) la cual como se ver infra resulta
de mucho inters para el anlisis jurdico del presente caso; QUINTO: El Tribunal Constitucional
ha sealado en la sentencia recada en el Exp. N 1567-2006-PA/TC-Lima. Compaa de Exploraciones Algamarca S.A. que la interpretacin que realiza del contenido de los derechos fundamentales resulta de obligatoria observancia para los operadores de nuestro sistema de justicia; sealando para ello: Si bien es cierto que los precedentes vinculantes establecidos por este Colegiado (de
conformidad con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional) tienen
carcter normativo y son de obligatorio cumplimiento), tambin lo es que de acuerdo con el artculo
VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, los jueces interpretan y aplican las
leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el
Tribunal Constitucional. Ello quiere decir que los jueces tambin deben tener en consideracin la
doctrina jurisprudencial establecida por este Colegiado que, en tanto rgano supremo de interpretacin, integracin y control de la constitucionalidad, orienta el cabal cumplimiento del principio de
supremaca jurdica de la Constitucin, previsto en su artculo 51; por lo tanto en el presente caso
ni siquiera es tan importante el artculo 335 del CPP 2004 como determinar el contenido que el
Tribunal Constitucional ha dado al derecho al ne bis in idem en sede de investigacin fiscal; SEXTO:
En ello es crucial la Sentencia recada en el Exp. N 2725-2008-PHC/TC-Lima. Roberto Boris
Chauca Temoche y otros; en la que ha sealado: El accionante pretende que el Tribunal Constitucional ordene la nulidad de la resolucin fiscal que dispone el inicio de una investigacin preliminar contra l y los beneficiarios, por la presunta comisin del delito de asociacin ilcita para delinquir y otros, as como la nulidad de todos los actos que se deriven de esta decisin fiscal, porque la
misma se fundamenta en hechos que anteriormente fueron investigados por el Ministerio Pblico,
que no hall mrito para formular denuncia penal, y, consecuentemente, dispuso su archivamiento
definitivo. Tal situacin configurara un atentado al principio constitucional Ne bis in idem y una
amenaza al derecho a la libertad personal de los afectados. () Una cuestin que merece consideracin en el presente caso, es si las investigaciones preliminares fiscales que arriban a una resolucin
conclusiva de archivo, puede generar la aplicacin de la garanta. Al respecto, si bien el Tribunal
Constitucional ha sealado en precedente sentencia (Cf. Exp. N 6081-2005-PHC/TC. f. j. 7. Caso:
Alonso Leonardo Esquivel Cornejo), que una resolucin emitida por el Ministerio Pblico en la
que se establece no hay mrito para formalizar denuncia no constituye cosa juzgada, por lo que la
presente sentencia no impide que la demandante pueda ser posteriormente investigado y, de ser el
caso, denunciado penalmente por los mismos hechos. No obstante, dicho criterio merece una excepcional inaplicacin cuando los motivos de la declaracin de no ha lugar a formular denuncia
penal por parte del fiscal, se refieren a que el hecho no constituye delito, es decir, carecen de ilicitud penal. Este Tribunal afirma que la decisin fiscal de No ha lugar a formalizar denuncia penal
en los trminos precisados anteriormente, genera un estatus de inamovible. () Lo mencionado
anteriormente, resulta plenamente aplicable al presente caso, en que la Dcimotercera Fiscala Provincial Penal de Lima, mediante resolucin de fecha 1 de octubre de 2007, archiv definitivamente
la denuncia interpuesta por la Compaa Minera Casapalca contra don Salvador Gubbins Granger,
don Daniel Carlos Villanueva Ortiz (Presidente Ejecutivo y Gerente General de la Sociedad Minera
Corona, respectivamente), Andrs Edilberto Silva Chan, y los que resulten responsables, porque los
hechos que se les imputaban no constituan delito. () Distinto sera el caso, si el motivo de archivamiento fiscal de una denuncia, se decidiese por dficit o falta de elementos de prueba, por cuanto
271

la existencia de nuevos elementos probatorios, no conocidos con anterioridad por el Ministerio
Pblico, permitira al titular de la accin penal reabrir la investigacin preliminar, siempre que los
mismos revelen la necesidad de una investigacin del hecho punible y el delito no haya prescrito
(); Stimo: Pero no solo lo dicho, sino que en esta sentencia el Tribunal Constitucional al realizar el test de la triple identidad ha sealado: a) En cuanto al primer elemento de la identidad de la
persona perseguida penalmente (identidad subjetiva) en varios procesos, si bien es una condicin
esencial para el efecto negativo del principio, es decir, para evitar un persecucin nueva, cuando la
anterior ya ha terminado o se inicia otra al mismo tiempo. Este Tribunal considera que la necesidad de cumplimiento de este requisito resulta inexigible si se desvirta mediante resolucin
firme (sea esta judicial o fiscal) el carcter antijurdico del hecho perseguido. Ello hace jurdicamente imposible el procesamiento a otras personas distintas al sujeto pasivo del proceso originario en tanto la cosa juzgada no solo produce efecto frente a l sino como en el presente caso frente a terceros. Este Tribunal ha sealado en los Fundamentos Jurdicos 15 a 17 de la presente sentencia, las razones porque a la resolucin fiscal de No ha lugar a formalizar denuncia penal no se
le puede negar el carcter de cosa decidida (cosa juzgada), sabiendo adems, que es frecuente que
el fiscal penal para archivar una denuncia realiza un juicio de tipicidad del hecho denunciado, que
al resultar negativo impide que el imputado pueda ser posteriormente investigado y, de ser el caso,
denunciado penalmente por los mismos hechos ms an, si dicha decisin es confirmada por el
rgano jerrquicamente superior. En el presente caso, si bien los magistrados emplazados y la
Compaa Minera Casapalca, aducen que no opera la aplicacin del principio ne bis in idem por ser
distintas las personas perseguidas tanto en la denuncia primigenia que fuera archivada por la Dcimotercera Fiscala Provincial Penal de Lima (fs. 73), como en la ulterior denuncia a cargo de la
Sexta Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios (fs. 287 ), sin embargo, cabe
precisar que existe una decisin de clausura definitiva plasmada en la resolucin fiscal de fecha
1 de octubre de 2007 (13 FPPL), que estableci la no delictuosidad de unas conductas que compulsadas con los actos presuntamente ilcitos que investiga la Sexta Fiscala Penal Especializada en
Delitos de Corrupcin, se puede afirmar se tratan de los mismos hechos, es decir, provienen de un
mismo acontecimiento histrico. b) Este Tribunal considera que el elemento denominado identidad
del objeto de persecucin (identidad objetiva), consiste en que la segunda persecucin penal debe
referirse al mismo hecho que el perseguido en el primer proceso (o actividad investigatoria fiscal),
es decir, se debe tratar de la misma conducta material, sin que se tenga en cuenta para ello su calificacin legal. Este presupuesto de la triple identidad, tambin se cumple en el presente caso, pues
del cotejo de la primigenia denuncia de parte (fs. 432), interpuesta por la Compaa Minera Casapalca contra Salvador Gubbins Granger y Daniel Carlos Villanueva Ortiz, y la posterior denuncia (fs.
323) interpuesta por esta misma minera contra Roberto Boris Chauca Temoche y otros, se hizo sobre
la base de los mismos hechos, cuya delictuosidad fue oportunamente desvirtuada por la Dcimotercera Fiscala Penal de Lima. La identidad del factum en el presente caso, podemos resumirla de la
siguiente manera: Ambas denuncias interpuestas por la Sociedad Minera Casapalca se centran en
que la nica finalidad que los denunciados persiguieron en todo momento fue lograr que Sociedad
Minera Corona se mantenga y persista en la posesin y administracin ilcita de la concesin minera Yauricocha, obtenida a travs de conductas del todo delictivas, desconociendo los supuestos derechos que le corresponden a la Compaa Minera Casapalca (Cf. Fs. 329 y 384). En ambos casos,
entonces, existi una identidad fctica (incluso idnticas calificaciones jurdicas: cohecho activo,
fraude procesal, lavado de activos, asociacin para delinquir); Por ltimo, la identidad de la causa
de persecucin es un presupuesto que resulta tambin verificado en el presente caso, por cuanto el
fundamento de los ilcitos supuestamente realizados por los denunciados estn referidos por igual a
bienes jurdicos de la Administracin Pblica, la Administracin de Justicia, la Tranquilidad Pblica, como as se aprecia de los delitos (cohecho activo, fraude procesal, lavado de activos, asociacin para delinquir) que fueron materia de las denuncias de parte, y de las resoluciones que al
respecto se dictaron en sede fiscal () Por lo anteriormente expuesto, la presente demanda debe
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ser estimada al haberse acreditado la vulneracin del derecho constitucional de los beneficiarios de
esta demanda, referido al principio constitucional ne bis in idem, poniendo en grave peligro su derecho a la libertad individual, resultando de aplicacin el artculo 2 del Cdigo Procesal Constitucional; OCTAVO: En este contexto es que se debe analizar y contrastar los hechos materia de la
presente denuncia con aquellos contenidos en la resolucin de no haber mrito para ejercitar accin
penal de fecha 14 de febrero 2006; para lo cual se debe empezar sealando que el pronunciamiento
anterior del Ministerio Pblico en su estructura bsica se hallan referidos a que el denunciante
imputa que los denunciados vienen usando la cobertura formal de la Empresa del Conocimiento SAC y a travs de la resolucin nmero 001-2000/EC-CAC de fecha 21 de julio del ao dos mil
de encargatura del cargo de rector de la Universidad Privada Csar Vallejo de Trujillo (emitida por
la Junta General de Accionistas) vendra realizando actos acadmicos y administrativos, as como
de gestin, los cuales no sern reconocidos como vlidos, as como tampoco los diplomas con
los grados acadmicos y ttulos profesionales otorgados por el falso rector (refirindose al denunciado Orbegoso Venegas) a nombre de la Nacin, pues refiere que la referida sociedad carece de
la resolucin de autorizacin expedida por la Conafu y a que los referidos denunciados en la
resolucin N 001-2000/EC-CAC de fecha 21 de julio del ao 2000 emitida por la Junta General de
Accionistas de la Empresa del Conocimiento SAC se consigna la Resolucin N 715-2000-Conafu
de fecha 25 de enero de 2000 en donde se simula que es el referido rgano social el que solicita la
adecuacin de la Universidad al rgimen empresarial, lo cual es falso. Como puede verse, del
mismo modo que en el caso materia del presente pronunciamiento el denunciante cuestiona el que
la Empresa del Conocimiento SAC haya asumido la direccin de la Universidad Privada Csar
Vallejo y ambas se hallan integrado en la persona jurdica Universidad Csar Vallejo SAC, el que la
referida persona jurdica no cuente con autorizacin del Conafu; del mismo modo que la validez de
los actos que se viene realizando bajo la denominacin Universidad Privada Csar Vallejo; NOVENO: Es del caso que en la indica resolucin de no haber mrito para ejercitar accin penal de fecha
14 de febrero 2006 la fiscal a cargo del caso hace un anlisis jurdico de los hechos (en el considerando segundo) respecto del delito de estafa para concluir que la Universidad Privada Csar Vallejo, como es de conocimiento de la ciudadana en general, viene ofertando carreras profesionales a
las personas que han concluido estudios escolares, los mismos que despus de efectuar los pagos
por concepto de estudios y al concluir los mismos, obtienen el grado acadmico de bachiller y posteriormente el ttulo profesional de la carrera que estudiaron; los cuales a la fecha mantienen plena
validez y vigencia que permite que los egresados puedan ejercer la profesin que estudiaron; por lo
que los hechos descritos no renen los elementos del tipo penal analizado; analizando la relevancia penal de la conduccin de la Universidad Privada Csar Vallejo por la Empresa del Conocimiento SAC en el sentido que: efectivamente la Empresa del Conocimiento SAC se form con el
objeto de dedicarse a la promocin de actividades en el sector educacin, as como para dirigir y
administrar el funcionamiento de la Universidad Csar Vallejo (la cual resulta ser la propietaria de
la Universidad Csar Vallejo de Trujillo) y que en su oportunidad solicitaron ante el Consejo Nacional para la Autorizacin de Funcionamiento de Universidades Conafu dar por concluido el proceso de adecuacin de la Universidad Privada Csar Vallejo al Rgimen de la Sociedad Annima
Cerrada en aplicacin del Decreto Legislativo N 822 (Ley de Promocin de la Inversin en Educacin); siendo que efectivamente mediante Resolucin N 715-2000-CONAFU de fecha 15 de
enero del ao 2000 se declara Concluido el proceso de adecuacin al Decreto Legislativo N 822
respecto de la Empresa del Conocimiento SAC y la Universidad Csar Vallejo, las cules han quedado integradas en la persona jurdica denominada Universidad Csar Vallejo SAC, no pudindose entonces afirmar que los fundadores y socios de la referida Universidad estn proporcionando datos falsos respecto a la situacin jurdica de la empresa; para luego de hacer otros
anlisis de menor importancia para el presente caso finalizar declarando no haber mrito para
ejercitar accin penal y, en consecuencia, que se proceda al archivo definitivo de la investigacin;
DCIMO: Las cosas como han sido expuestas y a pesar de no haberse empleado los nomen iuris
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de falsificacin de documentos pblicos o uso de documento pblico falso y tampoco aludirse al
prrafo primero y segundo del artculo 427 del Cdigo Penal (pues para el ne bis in idem, se debe
tratar de la misma conducta material, sin que se tenga en cuenta para ello su calificacin legal), lo
que se puede apreciar del estudio de la resolucin de no haber mrito para ejercitar accin penal de
fecha 14 de febrero 2006 es que la Fiscal en su condicin de representante del Ministerio Pblico,
luego de su anlisis jurdico, ha declarado la falta de ilicitud penal de los hechos materia de denuncia no ha dicho que los elementos de conviccin sean insuficientes para generar la formalizacin
de denuncia; sino que no resultan penalmente relevantes por falta de tipicidad penal; por lo que
como ha dejado sentado el Tribunal Constitucional en la Sentencia recada en el Exp. N 2725-2008PHC/TC-Lima. Roberto Boris Chauca Temoche y otros; por razones de seguridad jurdica el
suscrito no puede so riesgo de proceder con arbitrariedad y quebrantamiento del derecho fundamental a la prohibicin de ne bis in idem variar la posicin asumida en dicha oportunidad por el
Ministerio Pblico respecto de la irrelevancia jurdico-penal de los hechos; siendo que, en tal sentido, ni siquiera cabe emitir pronunciamiento de fondo al respecto; e incluso contra las nuevas
personas que se engloban en la denuncia materia del presente pronunciamiento (recordemos que
segn el Tribunal: Ello hace jurdicamente imposible el procesamiento a otras personas distintas al
sujeto pasivo del proceso originario en tanto la cosa juzgada no solo produce efecto frente a l sino
como en el presente caso frente a terceros); DCIMO PRIMERO: En este sentido las imputaciones fcticas que se sintetizan en el sentido que: 1) El Presidente de Consejo Nacional para la
Autorizacin de Funcionamiento de Universidades habra incurrido en delitos de falsificacin y uso
de documento pblico falso, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal; 2) El Presidente de la
Asamblea Nacional de Rectores habra incurrido en delito de uso de documento pblico falsificado
previsto en el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal; 3) Csar Acua Peralta, Segundo
Hctor Acua Peralta y Juan Hitler Alfaro Cabanillas en calidad de accionistas y socios de la Empresa del Conocimiento SAC habran incurrido en delitos de falsificacin y uso de documento
pblico falso, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal; y de estafa, previsto en el artculo 196
del Cdigo Penal; 4) Los decanos de los colegios profesionales de las ciudades de Lima y Trujillo
habran incurrido en los delitos de falsificacin y uso de documento pblico falso, previstos en el
artculo 427 del Cdigo Penal; se encuentran coberturadas por la garanta del ne bis in idem y no
pueden ser objeto de una segunda persecucin penal, pues segn ha explicado el Tribunal Constitucional en la tantas veces referida Sentencia recada en el Exp. N 2725-2008-PHC/TC-Lima. Roberto Boris Chauca Temoche y otros la resolucin de no haber mrito para ejercitar accin penal
de fecha 14 de febrero 2006 al fundarse en la falta de relevancia jurdico-penal de los hechos ha
generado el estatus de inamovible; DCIMO SEGUNDO: Mencin aparte merece la imputacin
referida a que Csar Acua Peralta habra incurrido en los delitos de usurpacin de funciones, ostentar ttulo que no posee, abuso de autoridad y omisin de denuncia; previstos en los artculos 361,
362, 376 y 407 del Cdigo Penal, respecto de los cuales por todo supuesto fctico el denunciante ha
sealado que dicha persona teniendo el cargo de Alcalde de la Municipalidad Provincial de Trujillo
habra estado durante los aos 2007 y 2008 usurpando el cargo de Rector que no ejerce, en ceremonias de graduacin, pblicamente procediendo a entregar ttulos universitarios. Analizado jurdicamente este hecho denunciado por Jorge Luis Bernab Ramrez se debe sealar que los delitos contemplados en los artculos 361 y 362 podran tener alguna relacin necesitada de aclarar acerca de
si respecto del mismo existe o no una relacin de adecuacin tpica; sin embargo respecto de los
artculos 376 y 407 no existe la menor relacin de sentido, pues el primero de ellos prescribe: El
funcionario pblico que, abusando de sus atribuciones, comete u ordena, en perjuicio de alguien, un
acto arbitrario cualquiera, ser reprimido (), no refirindose los hechos denunciados a ningn
acto que haya ejecutado el denunciado en su funcin de autoridad; y el segundo prescribe: El que
omite comunicar a la autoridad las noticias que tenga acerca de la comisin de algn delito, cuando
est obligado a hacerlo por su profesin o empleo, ser reprimido (), no refirindose los hechos
puestos en conocimiento de este Ministerio a ninguna noticia de comisin de delito que el denun-
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ciado en razn de su profesin o empleo haya estado en obligacin de comunicar a la autoridad. En
lo que corresponde al delito de usurpacin de funciones contenido en el artculo 361 del CP se debe
sealar que para su comisin se requiere que se haya usurpado una funcin pblica; sin embargo,
no obstante lo noble del servicio que cumple una Universidad y que se encuentra orientada a prestar
servicios al pblico; lo cierto es que el rector de una Universidad Privada no ejerce funcin pblica
ni es funcionario pblico; no pudiendo por tanto cometerse el delito de usurpacin de funciones por
el hecho de entregar ttulos de bachiller y profesionales. Cosa similar ocurre en el delito de ostentar
ttulos que no se posee previsto en el artculo 362 del Cdigo Penal que tiene lugar cuando pblicamente se ostenta insignias o distintivos de una funcin o cargo que no se ejerce o se arrogan grado
acadmico, ttulo profesional u honores que no le corresponden al imputado; pues de inicio se debe
reparar que en tanto se trata de un delito contra la administracin pblica el ostentar insignias o
distintivos de funcin o cargo que no se ejerce nicamente resulta penalmente relevante cuando la
funcin o cargo son pblicos; cosa que no es el cargo de Rector de una Universidad Privada; lo
mismo que tampoco es un grado acadmico, ttulo profesional ni honor; POR LO QUE: SE DISPONE IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra: 1) El Presidente de Consejo Nacional para la Autorizacin de Funcionamiento de
Universidades por los delitos de FALSIFICACIN Y USO DE DOCUMENTO PBLICO
FALSO, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal en agravio de Jorge Luis Bernab Ramrez
y del Estado; 2) El Presidente de la Asamblea Nacional de Rectores por el delito de USO DE DOCUMENTO PBLICO FALSIFICADO previsto en el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal en agravio de Jorge Luis Bernab Ramrez y del Estado; 3) Csar Acua Peralta, Segundo Hctor Acua Peralta y Juan Hitler Alfaro Cabanillas en calidad de accionistas y socios de la
Empresa del Conocimiento SAC por los delitos de FALSIFICACIN Y USO DE DOCUMENTO PBLICO FALSO, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal en agravio de Jorge Luis
Bernab Ramrez y del Estado; y el delito de ESTAFA, previsto en el artculo 196 del Cdigo Penal
en agravio de Jorge Luis Bernab Ramrez; 4) Csar Acua Peralta por los delitos de USURPACIN
DE FUNCIONES, OSTENTAR TTULO QUE NO POSEE, ABUSO DE AUTORIDAD Y
OMISIN DE DENUNCIA; previstos en los artculos 361, 362, 376 y 407 del Cdigo Penal,
respectivamente, en agravio de Jorge Luis Bernab Ramrez y del Estado; 5) Los decanos de los
colegios profesionales de las ciudades de Lima y Trujillo por los delitos de FALSIFICACIN Y
USO DE DOCUMENTO PBLICO FALSO, previstos en el artculo 427 del Cdigo Penal en
agravio de Jorge Luis Bernab Ramrez y del Estado; NOTIFQUESE y ARCHVESE en su
oportunidad.Trujillo, enero 3 de 2011.
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CAPTULO TERCERO
Formulacin de cargos penales
e imputacin necesaria
Formulacin de cargos penales

e imputacin necesaria
I. Introduccin
En los ltimos tiempos es cada vez mayor la importancia que se reconoce
al derecho a la imputacin necesaria dentro del proceso penal peruano, tanto
es as que la conciencia de la mxima judicatura sobre la necesidad de su adecuada proteccin ha llevado a que se cambie la posicin tomada en el Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116, en el que se negaba la posibilidad del empleo
de la tutela judicial de derechos para su proteccin en el mbito de las disposiciones fiscales de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria, para pasar a admitirlo en el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116.
Explica el derecho a la imputacin necesaria el maestro Julio B. J.
Maier[31], sealando:
Para que alguien pueda defenderse es imprescindible que exista algo de qu defenderse: esto es, algo que se le atribuya haber hecho u omitido hacer, en el mundo fctico, con significado en el mundo jurdico, exigencia que en materia procesal penal se conoce como imputacin.
El ncleo de esa imputacin es, segn ya se ha observado, una hiptesis fctica accin u omisin segn se sostenga que lesiona una prohibicin o un mandato del orden jurdico atribuida al imputado, la cual, a juicio de quien la formula, conduce a consecuencias jurdico-penales, pues contiene todos los elementos, conforme a la ley penal, de un hecho punible. La imputacin correctamente formulada es la llave que abre la puerta de la posibilidad de defenderse
eficientemente, pues permite negar todos o alguno de sus elementos para evitar
o aminorar la consecuencia jurdico-penal a la que, se pretende, conduce o, de
[31] MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal, p. 553.
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otra manera, agregar los elementos que, combinados con los que son afirmados,
guan tambin a evitar la consecuencia o a reducirla. Pero, para que la posibilidad de ser odo sea un medio eficiente de ejercitar la defensa, ella no puede reposar en una atribucin ms o menos vaga o confusa de malicia o enemistad con el
orden jurdico, esto es, en un relato impreciso y desordenado de la accin u omisin que se pone a cargo del imputado, y mucho menos en una abstraccin (cometi homicidio o usurpacin), acudiendo al nombre de la infraccin, sino que,
por el contrario, debe tener como presupuesto la afirmacin clara, precisa y circunstanciada de un hecho concreto, singular, de la vida de una persona. Ello significa describir un acontecimiento que se supone real con todas las circunstancias de modo, tiempo y lugar que lo ubiquen en el mundo de los hechos (temporal y espacialmente) y le proporcionen su materialidad concreta; el lenguaje se
debe utilizar como descriptivo de un acontecimiento concreto ya ocurrido, ubicable en el tiempo y en el espacio, y no para mentar categoras conceptuales. De
otro modo, quien es odo no podr ensayar una defensa eficiente, pues no podr
negar ni afirmar elementos concretos, sino, a lo sumo, le ser posible afirmar o
negar calidades o calificativos (no soy homicida, no soy malo, soy bueno, etc.).
II. Marco normativo

1. Internacional
El derecho a la imputacin necesaria halla su principal fundamento normativo en los dos instrumentos internacionales de derechos humanos de mayor importancia en nuestro contexto jurdico-cultural.
Nos referimos al Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que
prescribe en el num. 3) de su art. 14: Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: a) A ser informada, sin demora, en un idioma que comprenda y,
en forma detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella; b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa; y a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
que prescribe en el num. 2) de su art. 8: Durante el proceso, toda persona
tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas: [...] b) Comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada; c) concesin al inculpado
del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa[32].
[32] Un sector de la doctrina europea sin desconocer su sustantividad para el derecho de defensa vincula
los lits. a y b del num. 3 del art. 6 de la Convencin Europea de Derechos Humanos, de sentido idntico
a las prescripciones que acabamos de glosar, al principio de igualdad de armas (por todos AMBOS K.
Principios del proceso penal europeo, pp. 72 a 82).
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Formulacin de cargos penales e imputacin necesaria
No obstante que las normas internacionales glosadas se construyen sobre el reconocimiento expreso de los derechos humanos a ser informado de la
acusacin y a contar con los medios adecuados para la preparacin de la defensa, no se puede negar que reconocen tambin, de manera implcita, el derecho a la imputacin necesaria; en tanto es claro que no es posible informar
de un hecho que no existe[33]; que no se trata de cualquier tipo de informacin
la que se habr de dar sino de una detallada de los cargos; y que, adems, conocer con precisin los hechos que se atribuyen y en esta primera aproximacin su calificacin jurdica es imprescindible para la preparacin eficaz de
la defensa.
En el adecuado entendimiento de los derechos convencionales en mencin
y, con ello, del derecho a la imputacin necesaria, son de mucha importancia
los criterios fijados por la Corte Interamericana de Derechos Humanos[34] en
[33] El derecho a ser informado de la acusacin tiene como presupuesto normativo el que haya una acusacin y/o imputacin. Sin la existencia de una acusacin y/o una imputacin previa no puede cumplirse
con el mandato de notificar o poner en conocimiento. CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 191.
[34] No obstante, el que exista una imputacin previa no implica necesariamente que esta sea puesta en conocimiento del investigado lo que ocurrira, por ejemplo, si para garantizar el xito de las diligencias
preliminares de investigacin se ordena el secreto de estas, con la no comunicacin al imputado de los
cargos fcticos ni de las diligencias a realizar. Por lo que no coincidimos con quienes como BONIFACIO MERCADO, C. La necesidad de una imputacin concreta, p. 183 identifican el contenido de
ambos derechos.
Nuestro Tribunal Constitucional ha reconocido sin ambages la capacidad de vinculacin jurdica directa y con jerarqua constitucional tanto de los Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos
como de la jurisprudencia que le es propia; por ejemplo, en la Sentencia del Exp. N 0005-2007-PI/
TC-Lima. Colegio de Abogados de Lambayeque, cuando seala: Los tratados internacionales sobre derechos humanos de los que el Estado peruano es parte integran el ordenamiento jurdico. En
efecto, conforme al artculo 55 de la Constitucin, los tratados celebrados por el Estado y en vigor
forman parte del derecho nacional. En tal sentido, el derecho internacional de los derechos humanos forma parte de nuestro ordenamiento jurdico y, por tal razn, este Tribunal ha afirmado que los
tratados que lo conforman y a los que pertenece el Estado peruano, son Derecho vlido, eficaz y, en
consecuencia, inmediatamente aplicable al interior del Estado [05854-2005-PA/TC FJ 22]. Esto significa en un plano ms concreto que los derechos humanos enunciados en los tratados que conforman
nuestro ordenamiento vinculan a los poderes pblicos y, dentro de ellos, ciertamente, al legislador. /
Los tratados internacionales sobre derechos humanos no solo conforman nuestro ordenamiento sino
que, adems, detentan rango constitucional. El Tribunal Constitucional ya ha afirmado al respecto que
dentro de las normas con rango constitucional se encuentran los Tratados de derechos humanos
[00047-2004-AI/TC FJ 61 y 00025-2005-AI/TC FFJJ 25 y ss.]. / Asimismo, cabe mencionar que este
Colegiado ha sostenido en anteriores oportunidades que los derechos fundamentales reconocidos por
nuestra Constitucin deben ser obligatoriamente interpretados de conformidad con los tratados y los
convenios internacionales sobre derechos humanos ratificados por el Per y en concordancia con las
decisiones adoptadas por los tribunales internacionales sobre derechos humanos constituidos segn
tratados de los que el Per es parte (Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin y artculo
V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional) [Exp. N 05854-2005-AA/TC FJ 23]; en
la Sentencia del Exp. N 0217-2002-HC/TC-Ica. Alfredo Crespo Bragayrac, cuando sostiene: De
281
las sentencias de los casos Barreto Leiva Vs. Venezuela[35] (27 de noviembre
de 2009) y Fermn Ramrez vs. Guatemala[36] (20 de junio de 2005)[37], de
cuyo contenido nos ocupamos con amplitud infra.
2. Nacional
La Constitucin Poltica de 1993 no posee una norma que consagre de
modo expreso el derecho a la imputacin necesaria, ni tampoco tiene alguna norma de contenido similar a los literales a) y b) del num. 3 del art. 14 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos o a los literales b) y c)
del num. 2 del art. 8 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
No obstante, en tanto existe pacfico consenso en la doctrina y en la jurisprudencia respecto a que la imputacin necesaria es una exigencia sustancial del derecho de defensa[38], debemos ubicar su fundamento normativo de
[35]
[36]
[37]
[38]
conformidad con la IV Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del Estado, los derechos y libertades reconocidos en la Constitucin deben interpretarse de conformidad con los tratados
internacionales en materia de derechos humanos suscritos por el Estado Peruano. Tal interpretacin,
conforme con los tratados sobre derechos humanos, contiene, implcitamente, una adhesin a la interpretacin que, de los mismos, hayan realizado los rganos supranacionales de proteccin de los atributos inherentes al ser humano y, en particular, el realizado por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, guardin ltimo de los derechos en la Regin y en la Sentencia del EXP. N 0006-2006-PI/
TC-Lima. Colegio de Abogados de Lima, cuando establece: El ejercicio interpretativo que realice
todo rgano jurisdiccional del Estado (o que desempee funciones materialmente jurisdiccionales),
para determinar el contenido constitucionalmente protegido de los derechos fundamentales, debe estar
obligatoriamente informado por las disposiciones de los tratados internacionales de derechos humanos
y por la interpretacin de las mismas realizada por los tribunales internacionales sobre derechos humanos a travs de sus decisiones.
Puede consultarse en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_206_esp1.pdf>.
Puede consultarse en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_126_esp.pdf>.
Existen otras que abordan el tema (v. gr. las de los casos Lpez lvarez vs. Honduras, de 1 de febrero
de 2006; Palamara Iribarne vs. Chile, de 22 de noviembre de 2005; Acosta Caldern Vs. Ecuador,
de 24 de junio de 2005; Tibi vs. Ecuador, de 7 de setiembre de 2004), pero estas las dos sentencias
referidas supra son las de mayor importancia.
Por todos: OR GUARDIA, A. Manual Derecho procesal penal, p. 175; CASTILLO ALVA, J. El
derecho a ser informado de la imputacin, p. 199; MAIER, J. Derecho procesal penal, p. 553; JAUCHEN, E. Derechos del imputado, p. 360; CAROCCA PREZ, A. El nuevo sistema procesal penal,
p. 142; GUERRERO PERALTA, O. Fundamentos terico-constitucionales del nuevo proceso penal,
p. 266; SERRANO HOYOS, G. La prohibicin de indefensin, p. 131; CORDN MORENO, F. Las
garantas constitucionales del proceso penal, p. 145; FERNNDEZ LEN, W. Procedimiento penal
acusatorio y oral, p. 46; ASENCIO MELLADO J. Sistema acusatorio y derecho de defensa en el proceso penal, p. 139; BURGOS MARIOS, V. Derecho Procesal Penal, pp. 95 - 96; NEYRA FLORES,
J. Manual del nuevo proceso penal, p. 196; RAMREZ BASTIDAS, y Sistema acusatorio colombiano,
p. 266; CERDA SAN MARTN R. / FELICES MENDOZA M. El nuevo proceso penal, p. 203; RETEGUI SNCHEZ J. El control constitucional en la etapa de calificacin, p. 17; TABOADA PILCO,
G. Tutela de derechos para controlar la imputacin en la disposicin de formalizacin de investigacin
preparatoria, p. 2.
282
Derecho interno en el numeral 14 del artculo 139 del texto constitucional,

que consagra El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn
estado del proceso; ms an cuando su Cuarta Disposicin Final y Transitoria seala: Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal
de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las
mismas materias ratificados por el Per y, precisamente, una instancia internacional de la trascendencia jurdica para nuestro continente de la Corte Interamericana de San Jos de Costa Rica, interpretando la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, la ha fundamentado por ejemplo, en la sentencia de Barreto Leiva vs. Venezuela tambin en el derecho de defensa[39].
Pero, la imputacin necesaria tambin se funda en el mandato constitucional de motivacin originalmente contenido y dirigido solo a las resoluciones jurisdiccionales en el num. 5 del artculo 139 de la Constitucin, pero ampliado en los ltimos tiempos a cualquier tipo de decisin estatal que tenga
efectos en los derechos de las personas bajo el contenido del derecho al debido proceso[40], en tanto este ltimo impone entre sus exigencias la necesidad
[39] No parece correcto el planteamiento de quienes como RETEGUI SNCHEZ J. El control constitucional en la etapa de calificacin, p. 17 sostienen que la imputacin necesaria es una manifestacin del
principio de legalidad consagrado en el lit. d) del num. 24 del art. 2 de la Constitucin Poltica de 1993
en los trminos de: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse
no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley.
No solo porque la imputacin necesaria no forma parte de las exigencias que de modo tradicional
y absolutamente mayoritario deriva la doctrina de este principio (por todos: GARCA CAVERO, P.
Derecho penal, p. 142: La doctrina penal acepta de forma prcticamente unnime que el principio
de legalidad tiene cuatro formas de manifestacin: La reserva de ley, el mandato de certeza o determinacin, la ley previa y la prohibicin de analoga), sino porque, adems, no se puede advertir de la
lectura del lit. d) del num. 24 del art. 2 de la Constitucin ni de los desarrollos que a partir de l hace
la doctrina como es que dicha prescripcin hara jurdicamente exigible la descripcin detallada y circunstanciada de los hechos materia de persecucin del mismo modo que la indicacin de los elementos
de acreditacin que lo sustentan que como veremos ms adelante, segn ha indicado la propia Corte
Interamericana de Derechos Humanos, son exigencias de la imputacin necesaria.
[40] Ha sealado la Corte Interamericana de Derechos Humanos en la Sentencia del Caso Chocrn Chocrn vs. Venezuela (1 de julio de 2011): Las decisiones que adopten los rganos internos que puedan
afectar derechos humanos deben estar debidamente fundamentadas, pues de lo contrario seran decisiones arbitrarias. En este sentido, la argumentacin de un fallo y de ciertos actos administrativos
deben permitir conocer cules fueron los hechos, motivos y normas en que se bas la autoridad para
tomar su decisin, a fin de descartar cualquier indicio de arbitrariedad. Asimismo, la motivacin demuestra a las partes que estas han sido odas y, en aquellos casos en que las decisiones son recurribles,
les proporciona la posibilidad de criticar la resolucin y lograr un nuevo examen de la cuestin ante las
instancias superiores. Por todo ello, el deber de motivacin es una de las debidas garantas incluidas
en el artculo 8.1 para salvaguardar el derecho a un debido proceso (puede consultarse en: <www.
corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_227_esp.pdf>). Habiendo sealado nuestro Tribunal Constitucional en la Sentencia del Exp. N 01321-2010-PA-TC-Ancash. Florencio Jess Navarro Snchez:
283
de una exposicin detallada de los hechos, calificacin jurdica y elementos

de acreditacin que sustentan entre otros pronunciamientos judiciales y fiscales las decisiones estatales de iniciar formalmente la persecucin penal y
de hacerla avanzar hacia la sentencia[41].
Es de precisar que el Tribunal Constitucional ha dedicado no pocas sentencias a la imputacin necesaria, pero ello ha tenido lugar no en relacin con
la actuacin fiscal en el CPP de 2004 sino en el marco de la vigencia del C de
PP de 1940 y refirindose principalmente pero no solo a los requisitos que
debera cumplir el auto de apertura de instruccin para su validez.
No obstante, en tanto la disposicin de formalizacin y continuacin de
investigacin preparatoria cumple funciones similares a las del auto de apertura de instruccin entendemos que los criterios fijados en dichas sentencias
pueden ser mutatis mutandi de utilidad para la labor fiscal.
Las principales sentencias que fijan criterios aplicables a la imputacin
necesaria sern abordadas en prrafos posteriores; sin embargo, es conveniente glosar algunos prrafos de la que ha sido durante mucho tiempo la ms emblemtica y recurrentemente citada, la que recayera en el Exp. N 3390-2005PHC/TC-Lima. Jacinta Margarita Toledo Manrique:
El juez penal cuando instaura instruccin por el delito por falsificacin de documentos en general, omitiendo pronunciarse en cul de las modalidades delictivas presumiblemente habra incurrido la imputada, y al no precisar si la presunta falsificacin de documentos que se imputa a la favorecida est referida a instrumentos pblicos o privados, lesiona su derecho a la defensa, toda vez que, al
no estar informada con certeza de los cargos imputados, se le restringe la posibilidad de declarar y defenderse sobre hechos concretos, o sobre una modalidad
delictiva determinada y, con ello, la posibilidad de aportar pruebas concretas que
acrediten la inocencia que aduce.
Esta omisin ha generado un estado de indefensin que incidir en la pena a
imponerse y en la condicin jurdica de la procesada, lo cual demuestra que
el proceso se ha tornado en irregular por haberse transgredido los derechos
Uno de los derechos que conforman el derecho al debido proceso es el derecho a la debida motivacin
de las resoluciones fiscales.
[41] Parafraseando a CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 196, debemos
sealar que: La imputacin necesaria permite evitar una actividad inquisitiva general e indiscriminada
sobre la vida de una persona, o destinada a investigar de manera genrica los comportamientos de
miembros de un grupo social. Asimismo, se opone a la intervencin policial, fiscal o judicial como
pretexto para conocer las faceta ntimas o privadas de una persona, ms all de si se trata de alguien
que ha cometido o no un delito. Debemos advertir, sin embargo, que esta virtud es solo una de sus
consecuencias y no su fundamento bsico, que es el derecho de defensa.
284
fundamentales que integran el debido proceso, esto es, el derecho de defensa;

ello, a su vez, ha determinado la afectacin de la tutela jurisdiccional, ambos garantizados por la Norma Constitucional.
Un breve anlisis de estos prrafos permite percatarnos que, ms all de

la importancia del reconocimiento de la imputacin necesaria, el Tribunal no
siempre ha tenido claras las cosas.
En este sentido, si bien la sentencia deja sentada la necesidad de permitrsele al imputado defenderse respecto de los hechos que se le atribuyen, con la
fijacin expresa de estos en la resolucin cabeza de proceso, para que a partir
de ah pueda declarar, haciendo sus descargos, o aportar pruebas, con la misma finalidad; en realidad confunde los mbitos de actuacin del derecho a la
imputacin necesaria, en razn a que si lo que se cuestionaba era el que no
se haya fijado en el auto de apertura de instruccin si los documentos que se
falsific eran pblicos o privados no nos encontrbamos, en realidad, ante un
problema de deficiente descripcin de los hechos materia de persecucin, sino
ante un problema de precisin de la calificacin jurdica de analizar los documentos que se falsificaron para determinar si tienen naturaleza jurdica de
pblicos o privados; dejndolo as sentado en el auto correspondiente. El que
se precise que los documentos materia de falsificacin son pblicos o privados no importan modificacin alguna en los hechos.
En lo que respecta a la legislacin ordinaria, es crucial en el reconocimiento del derecho a la imputacin necesaria el art. IX del T.P. del CPP de
2004 que por imperio del art. X, tiene carcter prevalente sobre cualquier
otra disposicin del cdigo y deber ser utilizada como fundamento de interpretacin, en cuanto prescribe: 1. Toda persona tiene derecho inviolable e
irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra (). Tambin tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa ().
En coherencia con esta prescripcin y con el contexto internacional y
constitucional al que hemos hecho referencia supra, el CPP de 2004 ha establecido una serie de exigencias referidas a la descripcin del hecho y especificacin de la calificacin a lo largo de diversos momentos del proceso penal,
como ocurre con el num. 2 del artculo 71, que seala: 2. Los jueces, los fiscales o la Polica Nacional deben hacer saber al imputado de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a: a) Conocer los cargos formulados
en su contra ().
285
Del mismo modo que con el num. 1 del artculo 87, que prescribe: 1. Antes de comenzar la declaracin del imputado, se le comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin, los elementos de conviccin y de pruebas
existentes, y las disposiciones penales que se consideren aplicables. De igual
modo se proceder cuando se trata de cargos ampliatorios o de la presencia de
nuevos elementos de conviccin o de prueba.
No solo ello, sino que el CPP de 2004 requiere para el inicio de las indagaciones de la necesaria descripcin de un hecho relacionado en correspondencia con una norma penal, cuando en el num. 1 de su artculo 329 establece:
1. El fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito[42].
Relacin de correspondencia que tambin se exige para la disposicin de
formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria (el num. 2 del art.
336 establece que esta contendr: b) Los hechos y la tipificacin especfica
correspondiente) y para el requerimiento acusatorio (el num. 1 del art. 349
prescribe: La acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr:()
b) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de
ellos;() f) El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho; y su num. 2:
La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare
una distinta calificacin jurdica).
Por su parte, el artculo 374 del CPP de 2004, al prever la posibilidad de
la modificacin de la calificacin jurdica y de los hechos como veremos ms
adelante de modo no sustancial contemplados originalmente en la acusacin
fiscal escrita, ha sealado: 1. Si en el curso del juicio, antes de la culminacin de la actividad probatoria, el Juez Penal observa la posibilidad de una calificacin jurdica de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada
por el Ministerio Pblico, deber advertir al fiscal y al imputado sobre esa posibilidad. / Las partes se pronunciarn expresamente sobre la tesis planteada
por el Juez Penal y, en su caso, propondrn la prueba necesaria que corresponda. () 2. Durante el juicio el fiscal, introduciendo un escrito de acusacin
complementaria, podr ampliar la misma, mediante la inclusin de un hecho
[42] Segn el art. 64: 1. El Ministerio Pblico formular sus Disposiciones, Requerimientos y Conclusiones en forma motivada y especfica, de manera que se basten a s mismos, sin remitirse a las decisiones
del Juez, ni a Disposiciones o Requerimientos anteriores. / 2. Proceder oralmente en la audiencia y en
los debates, y por escrito en los dems casos.
286
nuevo o una nueva circunstancia que no haya sido mencionada en su oportunidad, que modifica la calificacin legal o integra un delito continuado. En tal
caso, el fiscal deber advertir la variacin de la calificacin jurdica. 3. En relacin con los hechos nuevos o circunstancias atribuidas en la acusacin complementaria, se recibir nueva declaracin del imputado y se informar a las
partes que tienen derecho a pedir la suspensin del juicio para ofrecer nuevas
pruebas o preparar la defensa.
Misma necesidad de sealamiento expreso y, con ello, de informacin
al imputado se establece para la posibilidad de variacin de sus pretensiones
durante los alegatos finales del Ministerio Pblico que contempla el artculo 387,
al prescribir: 2. Si el fiscal considera que del juicio han surgido nuevas razones
para pedir aumento o disminucin de la pena o la reparacin civil solicitadas en
la acusacin escrita, destacar dichas razones y pedir la adecuacin de la pena o
reparacin civil. De igual manera, en mrito a la prueba actuada en el juicio, puede
solicitar la imposicin de una medida de seguridad, siempre que sobre ese extremo
se hubiera producido el debate contradictorio correspondiente.
Es tal la importancia que el CPP de 2004 le da a la descripcin del hecho
materia de persecucin penal y a la precisin de su calificacin jurdica que ha
establecido para el momento culminante del proceso, en su art. 397:
1. La sentencia no podr tener por acreditados hechos u otras circunstancias
que los descritos en la acusacin y, en su caso, en la acusacin ampliatoria,
salvo cuando favorezcan al imputado. 2. En la condena, no se podr modificar
la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin o su ampliatoria, salvo que el juez penal haya dado cumplimiento al numeral 1) del artculo 374.
III. Contenido formal

La jurisprudencia de la Corte Interamericana nos dice que la imputacin
necesaria formula exigencias en el nivel de la descripcin del hecho, en el del
sealamiento de la concreta calificacin jurdica que lo hace penalmente relevante; pero, tambin en el de los elementos de acreditacin que dan sustento
a la afirmacin probabilstica de su realizacin[43].
De esta manera, se ha pronunciado en la sentencia del Caso Barreto Leiva vs. Venezuela:
[43] Reconociendo el poco tradicional componente de los elementos de acreditacin que sustentan la imputacin penal: REYNA ALFARO L. Derecho de defensa, p. 82; VANEGAS VILLA P. La imputacin, p. 242.
287
28. Para satisfacer el artculo 8.2.b convencional el Estado debe informar al interesado no solamente de la causa de la acusacin, esto es, las acciones u omisiones que se le imputan, sino tambin las razones que llevan al Estado a formular la imputacin, los fundamentos probatorios de esta y la caracterizacin legal
que se da a esos hechos. Toda esta informacin debe ser expresa, clara, integral y
suficientemente detallada para permitir al acusado que ejerza plenamente su derecho a la defensa y muestre al juez su versin de los hechos. La Corte ha considerado que la puntual observancia del artculo 8.2.b es esencial para el ejercicio
efectivo del derecho a la defensa.
Posicin que ha sido acogida por nuestro Tribunal Constitucional, por

ejemplo, en la sentencia del Exp. N 00801-2010-PHC-TC-Arequipa. Tefilo Mario Ochoa Vargas:
7. Por esta razn, se considera que el auto de apertura de instruccin es inconstitucional cuando contiene una acusacin genrica e impersonalizada, que limita
o impide al procesado un pleno y adecuado ejercicio de su derecho constitucional de defensa.
Consecuentemente, en el auto de apertura de instruccin no basta la plena individualizacin de los autores o partcipes si es que no se incluye la conducta concreta que se imputa y el material probatorio en que se fundamenta.
En la sentencia de Acosta Caldern vs. Ecuador[44] (24 de junio de 2005)

la Corte Interamericana haba dicho ya con anterioridad respecto de la necesidad de precisar la calificacin jurdica:
118. El artculo 8.2.b de la Convencin Americana ordena a las autoridades judiciales competentes notificar al inculpado la acusacin formulada en su contra,
sus razones y los delitos o faltas por los cuales se le pretende atribuir responsabilidad, en forma previa a la realizacin del proceso. Para que este derecho opere en plenitud y satisfaga los fines que le son inherentes, es necesario que esa
notificacin ocurra antes de que el inculpado rinda su primera declaracin. Sin
esta garanta, se vera conculcado el derecho de aquel a preparar debidamente su
defensa.
119. En el caso sub judice qued demostrado que la presunta vctima no tuvo conocimiento oportuno de la acusacin formulada en su contra, al no estar mencionada en el auto cabeza del proceso la legislacin que contena el tipo penal aplicable en su caso (supra prr. 50.5). Por lo tanto, el Tribunal considera que el seor Acosta Caldern no fue notificado de la acusacin formulada en su contra,
ya que en el auto cabeza del proceso de 15 de noviembre de 1989, dictado por el
[44] Puede consultarse en: <www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_129_esp1.pdf>.
288
Tribunal de Lago Agrio, no se especific la ley supuestamente violada, sino que

solamente se limit a sealar la base fctica del arresto.
120. En consecuencia, este Tribunal declara que el Estado viol en perjuicio del
seor Acosta Caldern el derecho a ser comunicado previa y detalladamente de
la acusacin formulada, consagrado en el artculo 8.2.b de la Convencin Americana, en conexin con el artculo 1.1. de la misma.
Pudindose encontrar en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional sobre el mismo punto, entre otras, la sentencia del EXP. N 9811-2006-HC/TCCusco. Zulma Virginia Horqque Ferro:
De la lectura del mencionado auto no se desprende que la entonces juez de la
causa, al instaurar instruccin, se haya pronunciado respecto de en cul de las
modalidades delictivas habra incurrido la procesada, pues solo se limita a sealar que ordena abrir instruccin por la comisin del delito contra la voluntad popular, en la modalidad de atentado contra el derecho de sufragio; y por el delito contra la fe pblica en la modalidad de falsificacin de documentos en general, sin hacer referencia a los artculos de la ley penal que contemplan dichos injustos penales, y sin indicar los incisos que contienen las modalidades en que se
encuadra la conducta de los procesados, incluyendo la favorecida, lo cual lesiona su derecho a la defensa.
En lo que corresponde a los elementos de acreditacin se puede mencionar, por ejemplo, las sentencias del Tribunal Constitucional en los EXP.
N 9544-2006-PHC/TC-Lima. Rmulo Jorge Pearanda Castaeda y
Luis Fernando Carrillo Morales y EXP. N 1132-2007-PHC-TC-Lima.
scar Pedro Berckemeyer Prado:
En efecto, el juez demandado consign, en el auto de apertura de instruccin
cuestionado, un inexistente atestado policial, denotando as la falta de suficiencia probatoria de la imputacin esgrimida contra los demandantes, lo que revela una decisin judicial arbitraria, pues el hecho de citar un documento policial
como material justificatorio de la pretensin punitiva sin que haya existido investigacin policial previa, no puede devenir sino en una denuncia manifiestamente orientada a que los presuntos autores del hecho sean inevitablemente
procesados.
IV. Marco temporal

No obstante que los instrumentos internacionales se refieren de modo literal a la comunicacin detallada de la acusacin, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ha puntualizado en la sentencia del Caso Barreto Leiva
vs. Venezuela que el derecho a la defensa y, por consiguiente, el que corresponde al de imputacin necesaria debe:
289
Poder ejercerse desde que se seala a una persona como posible autor o partcipe de un hecho punible y solo culmina cuando finaliza el proceso (). Sostener
lo opuesto implicara supeditar las garantas convencionales que protegen el derecho a la defensa, entre ellas el artculo 8.2.b, a que el investigado se encuentre
en determinada fase procesal, dejando abierta la posibilidad de que con anterioridad se afecte un mbito de sus derechos a travs de actos de autoridad que desconoce o a los que no puede controlar u oponerse con eficacia, lo cual es evidentemente contrario a la Convencin[45].
Criterio asumido por nuestro Tribunal Constitucional, por ejemplo, en la

sentencia del Exp. N 03987-2010-PHC/TC-Lima. Alfredo Alexander Snchez Miranda y Otros:
18. En cuanto a la alegada violacin del derecho de defensa, consistente en no
haber explicitado los hechos imputados, cabe sealar que este Tribunal ya se ha
pronunciado en otras oportunidades sobre la relacin entre derecho de defensa y
el conocimiento de los cargos imputados. As, por ejemplo, para el caso del auto
de apertura de instruccin (Cfr. Exp. N 8125-2005-PHC/TC). Del mismo modo,
para el caso de una sentencia, se exige una adecuada motivacin de los hechos,
lo que permitir, entre otras cosas, hacer un efectivo uso de los recursos. Sin embargo, queda claro que el grado de explicitacin de los hechos que se exige a una
sentencia no es el mismo que se le exige a un auto de apertura de instruccin. Lo
mismo ocurre con la apertura de investigacin preliminar respecto del auto de
apertura de instruccin (acto procesal para el que la ley exige individualizacin
del procesado e indicios mnimos de su presunta responsabilidad). Sin embargo,
una exigencia ineludible de la apertura de investigacin consistir en un sustento
fctico del hecho imputado, es decir, sealar el hecho que motiva la apertura de
investigacin.
[45] Buena cuenta de que se trata de la posicin dominante en el mbito internacional perteneciente a los
pases que de algn modo comparten a nuestra cultura jurdica lo da la Directiva 2012/13/UE del
Parlamento Europeo y del Consejo de 22 de mayo de 2012 relativa al derecho a la informacin en los
procesos penales, que seala en su considerando (28): Debe facilitarse con prontitud a la persona sospechosa o acusada la informacin acerca de la infraccin penal que se sospecha ha cometido o de cuya
comisin se le acusa, a ms tardar antes de su primer interrogatorio oficial por parte de la polica o de
otra autoridad competente, y sin perjuicio del desarrollo de las investigaciones en curso y en el num.
1 de su art. 2: La presente Directiva se aplica desde el momento en que las autoridades competentes
de un Estado miembro ponen en conocimiento de una persona que es sospechosa o que se le acusa de
haber cometido una infraccin penal, hasta la conclusin del proceso, es decir, hasta la decisin definitiva que determina si la persona sospechosa o acusada ha cometido o no la infraccin penal, incluidas,
cuando proceda, la imposicin de la condena y la resolucin de cualquier recurso; estableciendo en el
num. 1 de su art. 6: Los Estados miembros garantizarn que toda persona sospechosa o acusada reciba
informacin sobre la infraccin penal que se sospecha ha cometido o est acusada de haber cometido.
Esta informacin se facilitar con prontitud y con el grado de detalle necesario para salvaguardar la
equidad del proceso y permitir el ejercicio efectivo de los derechos de defensa.
290
Del mismo modo que ocurre con la doctrina[46]. De ah que, por ejemplo,
el nacional Neyra Flores[47] haya sealado: Es preciso que desde el ms prematuro inicio del proceso se le comunique de inmediato y detalladamente la
imputacin formulada en su contra para que pueda dirigir su defensa en ese
sentido y, por su parte, la espaola Armenta Deu[48] que dicho derecho alcanza situaciones anteriores a la propia formulacin de la acusacin, lo que
permite hablar con ms propiedad de un () concepto ms amplio llamado
imputacin.
Nuestro CPP de 2004 ha seguido este criterio en tanto el num. 1 de su artculo 329 obliga a la autoridad responsable de la persecucin penal a contar
con un hecho que se adecua a una norma penal desde el momento en que se
decide iniciar diligencias preliminares de investigacin y el art. IX de su T.P.
le impone comunicarlo apenas se establezca un imputado[49].
Est claro que no siempre que se inicien las diligencias preliminares de
investigacin vamos a tener un imputado; podra suceder, por ejemplo, que el
Ministerio Pblico reciba la noticia de un robo en el cual todas las personas
que participaron se encontraban con pasamontaas o reciba la noticia de que
se ha encontrado a una persona tendida en la calle muerta por atropellamiento habiendo huido el conductor del vehculo que la impact; pero, a partir que
se logre identificar al autor o a alguno de los intervinientes en el delito y, consiguientemente, atribuirle el mismo, surge la necesidad de comunicarle su calidad de imputado[50].
Eso s, la Corte Interamericana ha establecido en el Caso Barreto Leiva vs. Venezuela:
45. Es admisible que en ciertos casos exista reserva de las diligencias adelantadas durante la investigacin preliminar en el proceso penal, para garantizar la eficacia de la administracin de justicia. Asiste al Estado la potestad de construir un
[46] Cfr. CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 205; JAUCHEN, E.
Derechos del imputado, p. 360; SERRANO HOYOS, G. La prohibicin de indefensin, p. 131; CORDN MORENO, F. Las garantas constitucionales del proceso penal, p. 145; FERNNDEZ LEN,
W. Procedimiento penal acusatorio y oral, p. 46; GUERRERO PERALTA, O. Fundamentos tericoconstitucionales del nuevo proceso penal, p. 266.
[47] NEYRA FLORES, J. Manual del nuevo proceso penal, p. 200.
[48] ARMENTA DEU, T. Hacia una reforma del proceso penal?, pp. 89-90.
[49] No es de recibo, entonces, el planteamiento de BONIFACIO MERCADO, C. La necesidad de una
imputacin concreta, p. 182, cuando sostiene que es a partir de la disposicin de formalizacin de
investigacin que empieza a custodiarse el principio de imputacin necesaria.
[50] Por eso dice CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 191: La imputacin se entiende en sentido material o amplio como la atribucin, ms o menos fundada, a una persona
de un acto presuntamente punible.
291
expediente en bsqueda de la verdad de los hechos, adoptando las medidas necesarias para impedir que dicha labor se vea afectada por la destruccin u ocultamiento de pruebas. Sin embargo, esta potestad debe armonizarse con el derecho
de defensa del investigado, que supone, inter alia, la posibilidad de conocer los
hechos que se le imputan.
Esta reserva implica la posibilidad de que se inicien y avancen diligencias preliminares de investigacin sin poner ello en conocimiento de las
personas de las que se sospecha la comisin de un delito. Entonces, se trata en
realidad, tcnicamente, del secreto de las mismas.
Este secreto solo tendr justificacin jurdica vlida en los supuestos en
que el conocimiento de la imputacin penal pueda poner en peligro la eficacia
de las indagaciones y no se podr prolongar durante todas las diligencias preliminares, pues es necesario reconocer una vez asegurados los elementos de
conviccin cuya recoleccin se buscaba garantizar un espacio para que el investigado pueda ejercer su derecho a la defensa[51].
Que quede claro que lo que se justifica es solo la falta de informacin al
investigado de la imputacin en su contra y de que su persona est siendo objeto de las diligencias preliminares; pero de ningn modo el que se pueda iniciar dichas diligencias sin tener una imputacin aunque sea genrica.
Para finalizar es de precisar que en tanto las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata buscar los elementos de conviccin que puedan
corroborar en grado de probabilidad inicial los hechos objeto de notitia criminis a efectos de determinar si corresponde o no formalizar cargos contra
las personas a las que se le atribuye su realizacin, no resulta exigible que
para ordenar el inicio de las mismas el fiscal tenga que analizar y sustentar
la existencia de algn especfico caudal de elementos de conviccin ms all
de aquel sustento fctico que constituye una notitia criminis mnimamente
razonable[52].
[51] Es en este sentido que el num. 3 del artculo 68 del CPP 2004 ha sealado: El fiscal decretar, de ser
el caso, el secreto de las investigaciones por un plazo prudencial que necesariamente cesar antes de
la culminacin de las mismas; para que, una vez que cese el secreto, en el periodo que queda hasta la
culminacin el investigado pueda tomar conocimiento de la imputacin y realizar lo que considere ms
adecuado para su defensa.
[52] Esta mnima razonabilidad viene impuesta tanto por criterios de funcionalidad del sistema como de no
arbitrariedad. En el primer caso, porque el Ministerio Pblico no debe malgastar sus recursos investigando notitias criminis carentes de sentido. En el segundo, porque no se puede someter, sin que exista
arbitrariedad, abuso o injusticia, a una persona con las molestias que usualmente estas conllevan a
investigaciones tambin sin sentido.
292
El razonamiento contrario implica exigir que para que fiscal pueda empezar a investigar preliminarmente tenga antes que investigar preliminarmente,
con la contradiccin que en ello existe.
El CPP de 2004 muestra compatibilidad con lo que acabamos de afirmar
en tanto seala en el num.1 de su artculo 329 que el fiscal inicia diligencias
preliminares de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de
la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito sin establecer
ningn tipo de requisito de acreditacin para proceder en ese sentido.
En coherencia, el CPP de 2004 tampoco establece ningn requerimiento
de elementos de acreditacin ni acompandolos, ni indicando cules pueden ser o donde se pueden hallar para la interposicin vlida como generadora de las diligencias preliminares de investigacin de una denuncia[53]. Del
mismo modo, que tampoco lo hace para el inicio de oficio, por el iniciativa del
propio fiscal y sin denuncia ciudadana, de las indicadas diligencias.
V. Contenido material
La idea base del derecho a la imputacin necesaria es la adecuada descripcin de los cargos penales.
Pero, debe precisarse de inicio que si bien como se ha sealado supra la
imputacin necesaria desempea un importante rol ya desde que el momento
en que el representante del Ministerio Pblico decide el comienzo de las diligencias preliminares, las exigencias que formula este derecho no son las mismas a lo largo de todas las etapas del proceso.
En este sentido, por ejemplo, se ha pronunciado el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Exp. N 04726-2008-PHC/TC-Lima. Robert
Michael Haber, cuando seala:
Debe tomarse en cuenta que la finalidad de dicha resolucin (el auto de apertura
de instruccin) es simplemente dar inicio al proceso penal, por lo que no puede
[53] Artculo 328
1. Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una narracin detallada y veraz de los
hechos, y de ser posible la individualizacin del presunto responsable.
2. La denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante firmar y colocar
su impresin digital. Si es verbal se sentar el acta respectiva.
3. En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitar a colocar su impresin digital, dejndose constancia en el acta del impedimento.
293
exigirse en dicha instancia el mismo grado de exhaustividad en la descripcin de

los hechos que s es exigible en una sentencia, que es el momento en el que recin se determina la responsabilidad penal del imputado, luego de haber realizado una intensa investigacin y de haber actuado las pruebas presentadas por las
partes[54].
La Corte Suprema, por su parte, ha dicho en el Acuerdo Plenario

N 2-2012/CJ-116 que:
7. Es evidente, por lo dems, que el nivel de precisin de los hechos que no
de su justificacin indiciaria procedimental, atento a la propia naturaleza jurdica de la DFCIP y del momento procesal de ejercicio o promocin de la accin
penal por el fiscal, debe ser compatible cumplidos todos los presupuestos procesales con el grado de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir
una instancia de persecucin penal es decir, que impulse el procedimiento de investigacin. () Tal consideracin, como se sabe, ha de estar alejada de las meras presunciones, y fundada en puntos de partida objetivos y asentada en la experiencia criminalstica de que, en pureza, existe un hecho de apariencia delictiva perseguible presupuesto jurdico material atribuible a una o varias personas
con un nivel de individualizacin razonable y riguroso (entonces, s se puede).
Lo expuesto explica que una de las caractersticas del hecho investigado es su variabilidad durante el curso de la etapa de investigacin preparatoria o, mejor dicho, delimitacin progresiva del posible objeto procesal, y que el nivel de precisin del mismo relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la Fiscala tiene un carcter ms o menos amplio o relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a sucesos complejos y de determinacin inicial algo incierta y, por tanto, de concrecin
necesariamente tarda.
La propia Corte Interamericana tiene clara esta idea, habiendo expresado

en Barreto Leiva vs. Venezuela:
[54] Dice adems: De la lectura del cuestionado auto de apertura de instruccin ampliatorio, obrante de
fojas 177 a 257, se desprende que se imputa al beneficiado la presunta comisin del delito de lavado
de activos provenientes del delito de trfico ilcito de drogas (forma agravada), bajo la modalidad de
conversin y transferencia, as como ocultamiento y tenencia, delito tipificado en los artculos 1 y 2
de la Ley N 27765, por el hecho de ser titular, en su calidad de socio de la persona jurdica Freeman,
Butterman & Haber - Trust Account, de la cuenta bancaria N 0115134578 en el Espirito Santo Bank,
ubicado en la ciudad de Miami, en Estados Unidos, ya que en dicha cuenta bancaria se habran concentrado los pagos a las empresas off-shore constituidas por disposicin de Fernando Melcades Zevallos
Gonzlez, sentenciado como autor del delito de trfico ilcito de drogas en virtud de la sentencia del
19 de noviembre de 2005 expedida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, con la finalidad de ocultar los recursos ilcitos provenientes de dicha actividad. Asimismo,
se le imputa al favorecido el hecho de haber participado, en su calidad de socio del estudio de abogados
Freeman, Butterman, Haber, Rojas & Stanham LLP, en la constitucin de dichas empresas off-shore.
294
El contenido de la notificacin (de la imputacin) variar de acuerdo al avance de las investigaciones, llegando a su punto mximo, expuesto en el prrafo 28
supra, cuando se produce la presentacin formal y definitiva de cargos.
Es que, como lo seala, por ejemplo, literalmente la Convencin Americana de Derechos Humanos en el lit. b) del num. 2) de su artculo 8, la precisin y detalle en la descripcin de los cargos es un requisito plenamente exigible recin a partir de la formulacin de la acusacin.
1. En la disposicin de inicio de diligencias preliminares

En el momento en que se decide el inicio de las diligencias preliminares basta con un hecho que analizado jurdicamente presente por lo menos los
componentes esenciales de una prohibicin penal[55].
Exigir en este momento un hecho descrito con detalle en relacin con todas y cada una de las circunstancias de su perpetracin como condicin para
el inicio jurdicamente vlido de las diligencias preliminares de investigacin
que, precisamente, por recin estar por comenzar no pueden mostrar resultado alguno es una exigencia excesiva y claramente irracional que de ningn
modo puede pretender justificarse en la filosofa garantista[56].
La imputacin inicial en el proceso que origin el Caso Mattoccia vs.
Italia (citado segn sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de
25 de julio de 2000) es ejemplo de la correccin de lo dicho:
9. En 1985, el demandante fue destinado por su empresa para trabajar como
conductor de autobs de una escuela en Roma, que contaba con nios discapacitados entre sus alumnos, su trabajo consista en recoger a los nios con discapacidad desde sus casas por la maana para llevarlos a la escuela y regresarlos a casa
por la tarde. El demandante siempre fue acompaado por un trabajador social.
10. El 22 de noviembre de 1985, la madre de R, una nia discapacitada mental
nacida en 1964, que asista a la escuela, pidi la ayuda de un trabajador social,
[55] En sentido similar, RETEGUI SNCHEZ, J. El control constitucional en la etapa de calificacin, p. 17: En las instancias iniciales del procesamiento penal todava no hay verdaderas pruebas
incriminatorias, sino solo meros indicios de la comisin de un hecho delictivo; entonces, no puede
realizarse o mejor dicho exigirse una imputacin concreta, sino ms bien de tipo genrica.
[56] Es por ello que la referida Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Consejo seala en su
considerando (28): Debe facilitarse una descripcin de los hechos constitutivos de infraccin penal
incluyendo, si se conocen, el lugar y la hora as como la posible tipificacin jurdica, de forma suficientemente detallada, teniendo en cuenta la fase del proceso penal en la que se facilite esa descripcin,
a fin de salvaguardar la equidad del procedimiento y permitir el ejercicio efectivo de los derechos de la
defensa (resaltado nuestro).
295
CT, ya que sospechaba que R. haba sido violada o sodomizada en la escuela

por una persona llamada Massimo. Desde el 11 de noviembre 1985 R. se haba negado a volver a la escuela. El 23 de noviembre 1985 la madre, acompaada por CT, llev a R a ver a un gineclogo. El gineclogo no examin a R,
pero, al enterarse por su madre lo que haba sucedido, le aconsej que sea examinada por un mdico del Departamento de Medicina Forense. El 25 de noviembre, por lo tanto, R se someti a un examen mdico, sin embargo, el mdico no le encontr huellas, recientes o antiguas, de la violacin o la sodoma.
11. El 22 de noviembre 1985 la madre de R tambin pidi a la direccin de la escuela preguntar a un empleado llamado Massimo por una explicacin, pero el
director se neg.
12. El mismo da la madre present una denuncia penal en contra de una persona de nombre Massimo. Ella inform a la polica de Roma que unos veinte das
antes se haba dado cuenta que su hija pareca estar con dolor y la sigui en su camino al bao. La explicacin de R haba sido: Massimo lo hizo. Unos das ms
tarde, la madre haba escuchado de un amigo de ella, CD, que R un da le haba
dicho que un tal Massimo la haba obligado a tener relaciones sexuales anales en
el bao de la escuela.
13. La Polica interrog a R en presencia de su madre. La chica dijo que alrededor de un mes antes, mientras ella estaba en el lavabo de la escuela en el segundo piso, Massimo, le haba dicho que se acueste en una cama pequea y haba
tenido sexo anal con ella.
14. Luego, la Polica interrog a CD, que declar que alrededor de un mes antes
haba estado en el piso de la madre y se haba dado cuenta de que R estaba muy
callada. Despus de algunas dudas iniciales, R haba confesado a su esposa en
presencia de su hermana, A, y de otro amigo, MP, que Massimo la haba asaltado sexualmente, no solo causndole dolor, sino que tambin la haba amenazado.
15. La Polica interrog a la gerente de la empresa encargada de organizar el
servicio de autobs escolar. l identific al solicitante como el conductor
correspondiente.
Las indagaciones iniciales en este caso y en los que son similares no se

podran realizar en el marco del sistema procesal del CPP de 2004[57] si fuera
requisito indispensable para el inicio jurdicamente vlido de las diligencias
preliminares de investigacin un hecho descrito con detalle y conteniendo la
descripcin de todas las circunstancias de su perpetracin.
[57] En el diseo del CPP 2004, la Polica debe dar cuenta inmediata al fiscal de las noticias de comisin de
delito (art. 67); quien debe iniciar los actos de investigacin mediante una disposicin de diligencias
preliminares cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito (art. 329); siendo que la Fiscala debe asumir la conduccin de la investigacin desde su inicio, conduciendo y controlando jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
(art. IV del T.P.).
296
De modo similar al aqu defendido se ha pronunciado el Tribunal Constitucional en la sentencia del Exp. N 03987-2010-PHC/TC-Lima. Alfredo
Alexander Snchez Miranda y Otros:
18. En cuanto a la alegada violacin del derecho de defensa, consistente en no
haber explicitado los hechos imputados, cabe sealar que este Tribunal ya se ha
pronunciado en otras oportunidades sobre la relacin entre derecho de defensa y
el conocimiento de los cargos imputados. As, por ejemplo, para el caso del auto
de apertura de instruccin (Cfr. Exp. N 8125-2005-PHC/TC). Del mismo modo,
para el caso de una sentencia, se exige una adecuada motivacin de los hechos,
lo que permitir, entre otras cosas, hacer un efectivo uso de los recursos. Sin embargo, queda claro que el grado de explicitacin de los hechos que se exige a una
sentencia no es el mismo que se le exige a un auto de apertura de instruccin. Lo
mismo ocurre con la apertura de investigacin preliminar respecto del auto de
apertura de instruccin (acto procesal para el que la ley exige individualizacin
del procesado e indicios mnimos de su presunta responsabilidad). Sin embargo,
una exigencia ineludible de la apertura de investigacin consistir en un sustento fctico del hecho imputado, es decir, sealar el hecho que motiva la apertura de investigacin. Al respecto, la disposicin que abre investigacin, a fojas 56
y siguientes, seala que: () como resultado del anlisis preliminar efectuado
por la unidad policial se ha logrado identificar a los integrantes de la familia Snchez Paredes y su vinculacin con diversas personas jurdicas a nivel nacional,
las cuales se han ido constituyendo desde la dcada del 80 hasta la actualidad,
habiendo financiado diversos negocios tales como minas, granjas, inversiones en
bienes races, empresas de transporte, negocios de reparacin de vehculos, venta de maquinaria pesada, () para ello () involucraron a sus familiares y entorno amical ms cercano en la constitucin, aumento de capital, adquisicin de
bienes, apertura de cuentas bancarias, transferencias de dinero y otros en el desarrollo de la actividad econmica de diferentes empresas a nivel nacional e internacional y lograr con ello legalizar ingentes cantidades de dinero producto del
Trfico Ilcito de Drogas. () () siendo que en el presente caso los investigados han creado una pluralidad de personas jurdicas de las que resulta necesario
establecer la licitud de su origen as como el origen del patrimonio de los investigados, la correspondencia de los capitales involucrados con las actividades lcitas desarrolladas, la identificacin de las empresas nacionales y off shore constituidas en Panam () toda vez que resulta factible que la organizacin Snchez
Paredes est utilizando estos medios para blanquear el dinero obtenido en ilcitas
actividades.
19. Como es de verse, el acto concreto sealado en la disposicin que abre investigacin preliminar es la creacin de diversas personas jurdicas que habran sido
utilizadas para dar apariencia de legalidad al dinero obtenido con el trfico ilcito
de drogas. En este sentido, este extremo de la demanda debe ser desestimado.
297
En sentido opuesto se han pronunciado en minora en dicha sentencia los

magistrados Eto Cruz y lvarez Miranda, sosteniendo en el acpite que dedican al derecho a ser informado de la imputacin de manera detallada y especfica en la investigacin preliminar:
El Fiscal Provincial cuando investiga y en general el Ministerio Pblico cuando
dirige su actividad contra una persona considerada sospechosa, tiene el deber de
relatar e informar de modo claro y expreso las circunstancias de modo, lugar y
tiempo del hecho considerado como delictivo; cumpliendo con las exigencias fijadas en los Tratados Internacionales y en la propia Constitucin de nuestro pas,
de que la informacin de la imputacin debe ser previa, sin demora, de forma
inmediata y de manera detallada. () 39. Pero el derecho a ser informado de
la imputacin no constituye una novedad jurisprudencial, en la medida en que ha
sido objeto de tratamiento y desarrollo por parte de los diversos Tribunales del
Sistema Internacional de Proteccin de los Derechos Humanos. As la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Fermn Ramrez vs Guatemala,
ha sealado que: () la descripcin material de la conducta imputada contiene
los datos fcticos que constituyen la referencia indispensable para el ejercicio de
la defensa del imputado () de all que el imputado tenga derecho a conocer a
travs de una descripcin clara, detallada y precisa de los hechos que se le imputan ().
40. Pero los pronunciamientos de la Corte Interamericana no han quedado all,
sino que ms recientemente es posible encontrar un pronunciamiento en el que
se ha desarrollado el derecho bajo anlisis. As, en el caso Tibi vs. Ecuador ha sealado, que: () el derecho a ser informado sin demora de la acusacin exige
que la informacin se proporcione de la manera pormenorizada () este derecho
debe surgir cuando, en el curso de una investigacin, una autoridad del Ministerio Pblico decida adoptar medidas procesales contra una persona sospechosa de
haber cometido un delito (). Las exigencias concretas del apartado a) del prrafo 3 pueden satisfacerse formulando la acusacin ya sea verbalmente o por escrito, siempre que en la informacin se indique tanto la ley como los supuestos
hechos en que se basa ().
41. Por su parte, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha sealado, respecto del tema que nos ocupa, en el caso Pellisier y Sassi vs. Francia que: () El
artculo 6.3.a) de la Convencin [Europea] reconoce al imputado el derecho a ser
informado () de la causa de la acusacin, es decir, de los actos que supuestamente ha cometido y sobre los que se basa la acusacin (), contina el Tribunal Europeo afirmando que: () La Corte considera que, en cuestiones penales,
el precepto concerniente a una informacin completa y detallada de los cargos
formulados contra el imputado y, consecuentemente, a la calificacin legal que el
tribunal pueda adoptar al respecto, constituye un prerrequisito esencial para asegurar que los procedimientos sean justos ().
298
42. Con todas estas precisiones, tanto normativas como jurisprudenciales, queda claro que el inicio de toda investigacin, sea cual fuere su carcter, ha de tener como presupuesto la existencia de un suceso material verificable en el tiempo y en el espacio; es decir, el inicio de una investigacin contra una persona tendr validez constitucional nicamente si es posible individualizar su conducta y
verificar que la misma tenga contenido penalmente relevante; lo contrario sera
aceptar la preponderancia de la presuncin de culpabilidad sobre el derecho fundamental a la presuncin de inocencia.
43. Llevada dicha exigencia al caso de autos, se puede concluir que la resolucin
fiscal de inicio de la investigacin, en contra de los favorecidos, no precisa el cargo concreto y especfico referido al delito de lavado de activos, es decir no se les
seala de modo concreto y circunstanciado el suceso fctico o evento material
que permita sostener la imputacin; esto es, no se les ha sealado cul es la transaccin comercial y/o financiera de apariencia delictiva que se les imputa, situacin que termina por contaminar el normal ejercicio del derecho de defensa y en
concreto el derecho a ser informado de la imputacin. En dicha resolucin solo
se alude a un evento criminal ocurrido el 11 de diciembre de 1987 (delito precedente) en donde en Mxico result muerto un pariente de los favorecidos, pero
no se precisa cul o cules son los actos concretos y precisos que bajo la modalidad de conversin, transferencia u ocultamiento habran realizado cada uno de
los favorecidos; deslegitimando con ello, desde la perspectiva constitucional, la
investigacin preliminar.
44. Es ms, del estudio de las documentales incorporadas al proceso por la propia
defensa del demandado, se concluye que ni siquiera en el transcurso de la investigacin preliminar, la misma que ha durado aproximadamente dos aos, el representante del Ministerio Pblico ha cumplido con precisar el o los hechos materia de incriminacin; circunstancia que ha sido corroborada por el propio Procurador del Ministerio Pblico, el mismo que al ser requerido por los magistrados de este Colegiado durante la vista de la causa, a fin de que precise si el fiscal demandado ha sealado y comunicado de modo expreso y taxativo el hecho
que permite incluir a los favorecidos en la investigacin preliminar, este opt por
guardar silencio.
45. Evidentemente, el fiscal no debe investigar al azar, para ver que se encuentra,
sino se debe partir de una hiptesis basada en hechos especficos para determinar
su verosimilitud o no a la largo de la investigacin.
46. En un Estado Constitucional no se debe tolerar pesquisas e indagaciones (fiscales o policiales) indeterminadas o sin hechos precisos. Como ha sealado este
Tribunal Constitucional en la STC n 5228-2006-PHC/tC: (.) el contenido
principal de la presuncin de inocencia comprende la interdiccin constitucional de la sospecha permanente. De ah que resulte irrazonable el hecho que una
persona est sometida a un estado permanente de investigacin fiscal o judicial.
Ello es as en la medida que si bien es cierto que toda persona es susceptible de
ser investigada, no lo es menos que para tal efecto se exija la concurrencia de dos
299
elementos esenciales: 1) que exista una causa probable y 2) una bsqueda razonable de la comisin de un ilcito penal (cita incorrecta).
47. Todo lo expuesto en el presente acpite permite a este Colegiado concluir que
este extremo de la demanda debe ser estimado por haberse corroborado la vulneracin del derecho de defensa, especficamente el derecho a ser informado de la
imputacin de manera detallada y precisa.
En contra de la fundamentacin que se acaba de transcribir se debe precisar que, en realidad, la Corte Interamericana no dedica la sentencia del Caso
Fermn Ramrez vs. Guatemala a tomar posicin respecto de la clase de
descripcin de los hechos que se requiere para iniciar de modo jurdicamente
vlido las diligencias preliminares de investigacin ni, mucho menos, exige
en algn momento que para ello el fiscal tenga que parafraseando a lvarez
Miranda y Eto Cruz relatar e informar de modo detallado, claro y expreso las circunstancias de modo, lugar y tiempo del hecho considerado como
delictivo.
Lo que es objeto de anlisis en Fermn Ramrez vs. Guatemala[58] es la
validez convencional de una sentencia de condena que es consecuencia de la
[58] Dice la sentencia: 70. En el presente caso, la imposicin de la pena de muerte() se bas en la aplicacin del artculo 132 del Cdigo Penal de Guatemala, que tipifica y sanciona el asesinato. La sentencia
fue dictada luego de un debate oral y pblico, posterior a la acusacin formulada contra el seor Fermn
Ramrez por el delito de violacin calificada, previsto en el artculo 175 del Cdigo Penal y sancionado
con pena privativa de libertad de hasta 50 aos de prisin. Esta imputacin sirvi de base para el inicio
del juicio oral y pblico ante el Tribunal de Sentencia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente. Durante el primer da de debate, el Tribunal advirti a las partes sobre la posibilidad de cambiar
la calificacin jurdica del delito, pero no especific a qu delito pudiera dirigirse el cambio, lo cual no
es irrelevante, en modo alguno, para el ejercicio de la defensa y la decisin judicial sobre la sancin
aplicable. En sentencia del 6 de marzo de 1998, el Tribunal de Sentencia Penal resolvi, invocando el
artculo 388 del Cdigo Procesal Penal, que del anlisis de la prueba producida en el debate [] el
Tribunal estima que el hecho delictivo imputado al procesado encuadra en la figura contemplada en el
artculo 132 del Cdigo Penal, [() ] por lo que, por imperativo legal debe cambiarse la tipificacin jurdica formulada en la acusacin y en el auto de la apertura de juicio, de violacin calificada al delito de
asesinato. En consecuencia, conden al seor Fermn Ramrez a la pena de muerte (supra prrs. 54.5
a 54.18). () 73. El Tribunal de Sentencia fund su actuacin en el artculo 374 del Cdigo Procesal
Penal, que prev la advertencia de oficio sobre una modificacin posible de la calificacin jurdica.
Ahora bien, el presidente del Tribunal se limit a advertir a las partes que en el momento oportuno
poda darse una calificacin jurdica distinta de la contemplada en la acusacin y en el auto de apertura
a juicio, pero no especific cul sera esa nueva calificacin legal, y mucho menos se refiri a la posibilidad de que el cambio de calificacin proviniera, en realidad, de una modificacin en la base fctica del
proceso y, en su hora, de la sentencia. El presidente del Tribunal de Sentencia no ofreci al inculpado la
oportunidad de rendir una nueva declaracin en relacin con los ltimos hechos que se le atribuyeron.
Estas omisiones privaron a la defensa de certeza acerca de los hechos imputados (artculo 8.2.b) de la
Convencin) y, en consecuencia, representaron un obstculo para preparar adecuadamente la defensa,
en los trminos del artculo 8.2.c) de la Convencin. () / 75. Al respecto, la Corte observa que, en la
sentencia de 6 de marzo de 1998, el Tribunal de Sentencia no se limit a cambiar la calificacin jurdica
de los hechos imputados previamente, sino modific la base fctica de la imputacin, inobservando el
300
modificacin en juicio por parte del juzgador del hecho contemplado originalmente en la acusacin, que conllev, adems, a una modificacin de la
calificacin jurdica contemplada en dicho documento fiscal; respecto de los
cules el procesado no tuvo la posibilidad de ejercitar su derecho de defensa, por no haber sido oportuna y formalmente noticiado de las variaciones
producidas.
En este contexto, sus argumentaciones se centran en la necesidad de una
adecuada descripcin de la acusacin fiscal y en la congruencia que debe
guardar con ella la sentencia condenatoria; abordando tambin la posibilidad
de modificacin legtima bajo ciertas condiciones en el juicio de los hechos
y de la calificacin jurdica originalmente contempladas en aquella[59].
En la Sentencia del Caso Tibi vs. Ecuador[60] (7 de setiembre de 2004)
tampoco se analiza la clase de descripcin de los hechos que se requiere para
dar inicio a las diligencias preliminares, sino el que el ciudadano francs Daniel Tibi no haya tenido conocimiento oportuno y completo de los cargos
que se le imputaban en el auto jurisdiccional de procesamiento obviamente,
principio de congruencia. / 76. Se pas de la calificacin de Violacin Agravada a la calificacin de

Asesinato. No coincide la direccin del dolo en ambos supuestos: en el primero, el animus es de mantener acceso carnal, del que resulta la muerte del sujeto pasivo; en el segundo, es de matar, en alguna
de las formas o a travs de alguno de los medios que la ley prev a ttulo de agravantes. El Tribunal
de Sentencia dio por demostrados hechos no contenidos en la acusacin: la muerte dolosa producida
por asfixia mediante estrangulamiento y la posibilidad del acceso carnal posterior a la muerte. No
podra entenderse que esto significa un simple cambio en la calificacin jurdica del delito, sino implica
hechos diferentes de los que constituyen Violacin Agravada (artculo 175 del Cdigo Penal). As, se
modific la base fctica establecida en la acusacin, sin que el seor Fermn Ramrez pudiera ejercer
defensa alguna al respecto. Esta modificacin sustancial trajo consigo la posibilidad de imponer, como
efectivamente se hizo, la pena capital.
[59] Dice la Sentencia: 67. Al determinar el alcance de las garantas contenidas en el artculo 8.2 de la
Convencin, la Corte debe considerar el papel de la acusacin en el debido proceso penal vis--vis
el derecho de defensa. La descripcin material de la conducta imputada contiene los datos fcticos
recogidos en la acusacin, que constituyen la referencia indispensable para el ejercicio de la defensa
del imputado y la consecuente consideracin del juzgador en la sentencia. De ah que el imputado tenga
derecho a conocer, a travs de una descripcin clara, detallada y precisa, los hechos que se le imputan.
La calificacin jurdica de estos puede ser modificada durante el proceso por el rgano acusador o por
el juzgador, sin que ello atente contra el derecho de defensa, cuando se mantengan sin variacin los
hechos mismos y se observen las garantas procesales previstas en la ley para llevar a cabo la nueva
calificacin. El llamado principio de coherencia o de correlacin entre acusacin y sentencia implica
que la sentencia puede versar nicamente sobre hechos o circunstancias contemplados en la acusacin.
() / 71. Al evacuar pruebas durante el juicio oral es posible que se acredite la existencia de nuevos
hechos o circunstancias no previstos en la acusacin. En tal hiptesis, el Ministerio Pblico puede formular la Acusacin alternativa o la Ampliacin de la acusacin, mencionadas anteriormente (supra
prr. 54.10 y 54.11), a fin de promover la modificacin del objeto del proceso.
[60] Puede consultarse en: <www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_114_esp.pdf>.
301
posterior al inicio de las indagaciones preliminares; cargos en los que se haba sustentado el mandato de detencin dictado en su contra[61].
Ms bien, la Corte Interamericana ha sealado en la Sentencia de Barreto Leiva vs. Venezuela:
30. Por todo ello, el artculo 8.2.b convencional rige incluso antes de que se formule una acusacin en sentido estricto. Para que el mencionado artculo satisfaga los fines que le son inherentes, es necesario que la notificacin ocurra previamente a que el inculpado rinda su primera declaracin ante cualquier autoridad pblica.
31. Evidentemente, el contenido de la notificacin variar de acuerdo al avance
de las investigaciones, llegando a su punto mximo, expuesto en el prrafo 28
supra, cuando se produce la presentacin formal y definitiva de cargos. Antes de
ello y como mnimo el investigado deber conocer con el mayor detalle posible
los hechos que se le atribuyen.
No solo lo dicho, en la sentencia de Pellisier y Sassi vs. Francia tambin citada por LVAREZ MIRANDA y ETO CRUZ como sustento de su posicin se analiza un problema muy similar al de Fermn Ramrez vs. Guatemala razn por la cual dicho pronunciamiento del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos es citado ampliamente en este ltimo caso[62] y no el
[61] La Sentencia seala como hecho probado: 90.18. El 4 de octubre de 1995 el Juez Primero Penal del
Guayas, seor ngel Rubio Game, emiti orden de prisin preventiva contra el seor Daniel Tibi y
el resto de los imputados en el Operativo Camarn, e inici el proceso penal con el auto cabeza de
proceso, el cual no le fue notificado. El seor Tibi se enter del contenido del auto cabeza del proceso
algunas semanas despus, por medio del abogado de otro detenido. El seor Daniel Tibi no fue llevado
de manera inmediata ante el Juez de la causa, ni interrogado por este.
[62] En la Sentencia de Fermn Ramrez vs Guatemala se consigna: 69. En el caso Plissier y Sassi vs.
Francia, la Corte Europea de Derechos Humanos determin que los peticionarios no tuvieron oportunidad para preparar su defensa respecto del nuevo cargo que se les imputaba, ya que solo a travs de
la sentencia del tribunal de apelaciones se enteraron de la recalificacin de los hechos. En particular,
estim que el cambio acogido en la sentencia alteraba los trminos de la acusacin inicial. Al respecto,
hizo las siguientes consideraciones: () La Corte observa que los preceptos del tercer prrafo, inciso
a), del artculo 6 [de la Convencin Europea de Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales] apuntan a la necesidad de brindar especial atencin a la debida notificacin de
la acusacin al imputado. Las particularidades del delito juegan un rol crucial en el proceso penal,
desde que el momento de la comunicacin de aquellas es cuando el sospechoso es formalmente puesto
en conocimiento de la base fctica y legal de los cargos formulados en su contra (ver Kamasinki vs.
Austria, sentencia de 19 de diciembre de 1989, Serie A, N 168, pp. 36-37, prr. 79). El artculo 6.3.a)
de la Convencin [Europea] reconoce al imputado el derecho a ser informado no solo de la causa de la
acusacin, es decir, de los actos que supuestamente ha cometido y sobre los que se basa la acusacin,
sino tambin de la calificacin legal dada a esos actos. Dicha informacin debe ser detallada, tal como
correctamente sostuvo la Comisin. / () El alcance del precepto anterior debe ser determinado, en
particular, a la luz del derecho ms general referente a un juicio justo, garantizado por el artculo 6.1
de la Convencin (ver, mutatis mutandis, las siguientes sentencias: Deweer vs. Blgica, Sentencia de
302
tantas veces mencionado problema de la clase de descripcin del hecho imputado que se requiere para dar inicio legtimo a las diligencias preliminares de
investigacin.
Para finalizar, hay que advertir que el que sea suficiente para el inicio de
diligencias preliminares de investigacin un hecho que analizado jurdicamente presente por lo menos los componentes bsicos de una prohibicin penal importa el lmite mnimo de lo permisible para proceder a iniciar las indagaciones cuando no es posible contar con mayores detalles, de modo que si
desde un principio se puede formular una descripcin circunstanciada del hecho materia de atribucin el fiscal deber plasmarla as en la disposicin cabeza de indagaciones.
Es que, como ha dejado sentado la Corte Interamericana en Barreto Leiva vs. Venezuela, de lo que se trata es que en los momentos previos a la acusacin propiamente dicha: el investigado deba conocer con el mayor detalle
posible los hechos que se le atribuyen.
27 de febrero de 1980, Serie A, N 35, pp. 30-31, prr. 56; Artico vs. Italia, sentencia de 13 de mayo de
1980, Serie A, N 37, p. 15, prr. 32; Goddi vs. Italia, Sentencia de 9 de abril de 1984, Serie A, N 76,
p. 11, prr. 28; y Colozza vs. Italia, Sentencia de 12 de febrero de 1985, Serie A, N 89, p. 14, prr. 26).
La Corte considera que, en cuestiones penales, el precepto concerniente a una informacin completa
y detallada de los cargos formulados contra el imputado y, consecuentemente, a la calificacin legal
que el tribunal pueda adoptar al respecto, constituye un prerrequisito esencial para asegurar que los
procedimientos sean justos. / () Finalmente, respecto de la queja formulada bajo el artculo 6.3.b)
de la Convencin, la Corte considera que los sub-prrafos a) y b) del artculo 6.3 estn conectados y
que el derecho a ser informado sobre la naturaleza y la causa de la acusacin debe ser considerada a
la luz del derecho del imputado de preparar su defensa. () 77. En el citado caso Plissier y Sassi, la
Corte Europea de Derechos Humanos declar que el Estado era responsable por violacin del derecho
de los peticionarios a ser informados de manera detallada sobre la acusacin, as como del derecho de
aquellos a disponer del tiempo y las facilidades necesarias para la preparacin de su defensa (artculos
6.1 y 6.3 incisos a) y b) de la Convencin Europea de Proteccin de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamentales), considerando que: () al hacer uso del derecho que incuestionablemente
tena para recalificar hechos sobre los cuales tena jurisdiccin propiamente, la Corte de Apelaciones
de Aix-en-Provence debi haber provisto a los peticionarios de la posibilidad de ejercer sus derechos de
defensa respecto de dicha cuestin de manera prctica y efectiva y, en particular, de manera oportuna.
En el presente caso, la Corte no encuentra algn elemento capaz de explicar los motivos por los cuales,
por ejemplo, la audiencia no fue aplazada para recibir ulterior argumentacin o, alternativamente, los
peticionarios no fueron requeridos para presentar observaciones escritas mientras la Corte de Apelaciones deliberaba. Por el contrario, del expediente del caso ante la Corte surge que los peticionarios
no tuvieron oportunidad para preparar su defensa respecto de la nueva calificacin, ya que fue solo
a travs de la sentencia de la Corte de Apelaciones que conocieron del cambio de calificacin de los
hechos. Ciertamente, para ese momento fue demasiado tarde.
303
2. En la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin

preparatoria
Las cosas cambian cuando se trata de la disposicin de formalizacin y
continuacin de investigacin preparatoria que fija formalmente el objeto
del proceso, con las implicancias que ello tiene[63]. En este momento las exigencias de la imputacin necesaria son mayores.
Sin embargo, el CPP de 2004 no requiere todava una relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes,
concomitantes y posteriores, como lo hace en el lit. b del num. 1 de su artculo
349 para la formulacin de la acusacin, sino que solo se limita a sealar en el
num. 2 de su artculo 336 que la disposicin en mencin debe contener: b) Los
hechos y la tipificacin especfica correspondiente.
En el Derecho comparado se puede advertir un diseo similar, con menores exigencias para la fijacin del hecho materia de formalizacin de investigacin que aquellas que se hacen para la formulacin de la acusacin[64].
La literalidad del num. 1 del artculo 336 del CPP de 2004 podra llevar
a pensar que en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria
no es necesaria una exposicin detallada de los hechos.
[63] Principalmente en lo que corresponde a la clusula de congruencia de la imputacin fctica del num.
2 del artculo 349 del CPP 2004: La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en
la Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificacin jurdica, en tanto presupuesto de la clusula de congruencia del art. 397: 1. La sentencia
no podr tener por acreditados hechos u otras circunstancias que los descritos en la acusacin y, en su
caso, en la acusacin ampliatoria, salvo cuando favorezcan al imputado. 2. En la condena, no se podr
modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de la acusacin o su ampliatoria, salvo que el Juez
Penal haya dado cumplimiento al numeral 1) del artculo 374.
[64] Por ejemplo, el CPP chileno requiere en el lit. b de su artculo 259 de: La relacin circunstanciada de el
o los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica en el momento de la formulacin de la acusacin;
sin embargo, establece en su artculo 232 para la formalizacin de investigacin que: En la audiencia
(en el ordenamiento procesal penal chileno la comunicacin de la decisin fiscal de formalizar investigacin preparatoria se hace en una audiencia), el juez ofrecer la palabra al fiscal para que exponga
verbalmente los cargos que presentare en contra del imputado y de modo complementario en su
art. 231 que en la solicitud de realizacin de dicha audiencia el fiscal tiene la obligacin de consignar
la individualizacin del imputado, la indicacin del delito que se le atribuyere, la fecha y lugar de su
comisin y el grado de participacin del imputado en el mismo. Precisando el Instructivo General
N 27: sobre la audiencia de formalizacin de la investigacin y el juicio inmediato (1 diciembre de
2000) de la Fiscala Nacional que en ella el fiscal proceder describiendo sucintamente los hechos
que constituyan las infracciones penales imputadas; siendo que de acuerdo a la REAL ACADEMIA
ESPAOLA. Diccionario de la lengua espaola, p. 1428, sucinto significa breve, compendioso.
Cosa similar ocurre en el CPP colombiano, que el num. 2 de su art. 288 requiere para la formulacin
de la imputacin solo la relacin clara y sucinta de los hechos jurdicamente relevantes, en lenguaje
comprensible.
304
No obstante, ello no es correcto. En tanto la posicin que se debe asumir como acertada es una que se fundamente necesariamente en nuestro ordenamiento jurdico, resulta de crucial importancia una dotacin de sentido del
num. 2 del artculo 336 que compatibilice interpretacin sistemtica con la
exigencia del num. 1 del artculo 87 de que: Antes de comenzar la declaracin del imputado, se le comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin y con la garanta del num. 1 del artculo IX del T.P. de que toda persona tiene derecho a que se le comunique de inmediato y detalladamente la
imputacin formulada en su contra.
No se puede pensar en cumplir de modo razonable y jurdicamente vlido en tanto dicen que el procesado ha podido ejercer su derecho de defensa
respecto de los hechos materia de persecucin en cada una de las etapas del
proceso las exigencias del num. 1 del artculo 87 y del num. 1 del artculo
IX del T.P. si es que el hecho materia de imputacin no se encuentra descrito de modo detallado desde la disposicin de formalizacin y continuacin
de investigacin preparatoria. Pues es en esta disposicin que se fija formalmente el objeto del proceso penal; quedando delimitado el hecho de que puede ser objeto de acusacin y el que, posteriormente, puede ser objeto de sentencia condenatoria.
Es de advertir que si bien lo ptimo sera que desde los primeros momentos del proceso penal exista un hecho materia de atribucin descrito con absolutamente todos sus detalles y circunstancias, lo incipiente de las indagaciones que recin se inician formalmente hace que no resulte razonable establecer ello como criterio general de validez en este estadio.
Como ha sealado el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116:
El nivel de precisin de los hechos que no de su justificacin indiciaria procedimental, atento a la propia naturaleza jurdica de la DFCIP y del momento procesal de ejercicio o promocin de la accin penal por el fiscal, debe ser compatible cumplidos todos los presupuestos procesales con el grado de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir una instancia de persecucin penal
es decir, que impulse el procedimiento de investigacin () el nivel de precisin del mismo relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la Fiscala tiene un carcter ms o menos amplio o relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a sucesos complejos y de determinacin inicial algo incierta y, por tanto, de concrecin
Es que, como reconocen de modo pacfico la doctrina y la mejor jurisprudencia, en realidad el hecho objeto de persecucin penal se delimita progresivamente a lo largo de la tramitacin del proceso, a consecuencia de los actos
305
de investigacin y prueba que se habrn de realizar, pudiendo sufrir modificaciones durante la investigacin preparatoria incluso sustanciales, mediante la correspondiente disposicin de ampliacin de formalizacin[65] y hasta en el curso mismo del juzgamiento aunque ya no en este momento de naturaleza sustancial[66]. De ah que se haya dicho que a travs de la formalizacin el fiscal da un
primer paso en cuanto a la definicin del objeto del proceso[67] y que la delimitacin definitiva del hecho se produce en la acusacin oral posterior a la actuacin
de los medios probatorios esto es, en sede de los alegatos finales[68] [69].
Esta posicin enlaza perfectamente con el criterio fijado por la Corte Interamericana en Barreto Leiva vs. Venezuela:
(...)
31. Evidentemente, el contenido de la notificacin variar de acuerdo al avance de las investigaciones, llegando a su punto mximo, expuesto en el prrafo 28
supra, cuando se produce la presentacin formal y definitiva de cargos. Antes de
ello y como mnimo el investigado deber conocer con el mayor detalle posible los hechos que se le atribuyen (Resaltado nuestro).
Corresponde, entonces, precisar cul es el nivel de detalle del hecho en la

disposicin de formalizacin de investigacin que resulta jurdicamente aceptable desde las exigencias de la imputacin necesaria.
En esta bsqueda le cabe un papel complementario crucial al principio de
legalidad, pues, de conformidad con su contenido, no se puede pensar en iniciar
[65] La accin penal se ejercita con la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin
Preparatoria (artculos 3 y 336 del NCPP) que puede ser ampliada cuantas veces corresponda en esta
fase procesal si los actos de averiguacin revelan la comisin de otros hechos o la intervencin de otras
personas, pero la pretensin sigue un proceso escalonado, que empieza con la aludida Disposicin
que da inicio a la investigacin preparatoria formalizada, pasa por la acusacin escrita (artculo 349
inciso 1 del NCPP) y culmina con la acusacin oral (artculo 387 inciso 1 del NCPP) SAN MARTN
CASTRO, C. Constitucin, Cdigo Procesal Penal y correlacin, p.12.
[66] Cfr. DEL RO LABARTHE, G. La etapa intermedia, p. 140; SAN MARTN CASTRO, C. Constitucin, Cdigo Procesal Penal y correlacin, p. 14; YAIPN ZAPATA, V. El iura novit curia en el
proceso penal peruano, p. 31.
[67] CERDA SAN MARTN, R. / HERMOSILLA IRIARTE, F. El Cdigo Procesal Penal, p. 255.
[68] YAIPN ZAPATA, V. El iura novit curia en el proceso penal peruano, p. 31. En el mismo sentido:
SAN MARTN CASTRO, C. Constitucin, Cdigo Procesal Penal y correlacin, p. 13; DEL RO
LABARTHE, G. La etapa intermedia, p. 140.
[69] En relacin con estas posibilidades de variacin del hecho materia de imputacin, ha sealado con razn
ASENCIO MELLADO J. Sistema acusatorio y derecho de defensa en el proceso penal, p. 141: El derecho a
la informacin de la acusacin no se agota en el solo y nico acto de la primera comunicacin, sino que debido
a que el proceso es algo vivo y cambiante y que su objeto es perfectamente variable siempre dentro de sus
estrictos lmites, el acusado deber ser informado a lo largo de todo el proceso, y en cualquier fase del mismo,
de aquellas mutaciones sufridas por el objeto en tanto que estas puedan afectar a su derecho de defensa.
306
una persecucin penal de modo legtimo respecto de un hecho que no rene,

por lo menos, las caractersticas elementales que exige el tipo legal de la frmula bsica de un delito para encontrarnos ante un suceso penalmente relevante[70]
(claro est que si se trata de una tentativa las caractersticas en mencin sern
las que conforman su descripcin normativa; lo que tambin ocurre con las formas de participacin en el ilcito penal distintas a la autora directa autora mediata, coautora, complicidad primaria, complicidad secundaria e induccin).
Estos elementos de la frmula bsica de la tipicidad del delito son los que
deben encontrarse expresados con detalle para satisfacer los requerimientos
mnimos que el derecho a la imputacin necesaria en conjuncin con el principio de legalidad formulan en este momento del proceso.
Existen otras circunstancias que si bien resulta importante incorporarlas
en tanto contemos con su conocimiento de modo expreso en la descripcin
del hecho materia de imputacin ya desde los momentos iniciales del proceso,
para alcanzar niveles de ptimo rendimiento de la garanta de la imputacin
necesaria, su no consignacin en caso de desconocimiento y solo en caso de
desconocimiento por parte de la autoridad encargada de la persecucin penal
no condiciona la validez de la disposicin de formalizacin[71].
Ello ocurre, por ejemplo, con el lugar de comisin del delito. En tanto el
CPP de 2004 seala en su art. 21: La competencia por razn del territorio se
establece en el siguiente orden: 1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ces la continuidad
o la permanencia del delito. 2. Por el lugar donde se produjeron los efectos del
delito. 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito.
4. Por el lugar donde fue detenido el imputado. 5. Por el lugar donde domicilia el imputado y en su art. 22: 1. Si el delito es cometido en un medio de
transporte sin que sea posible determinar con precisin la competencia territorial, corresponde conocer al juez del lugar de llegada ms prximo acepta
tcitamente la posibilidad de llevar adelante procesamientos sin conocimiento exacto del lugar en que fue perpetrado el delito.
[70] Cmo en el ejercicio del derecho de defensa, se podran plantear y discutir racionalmente una excepcin de improcedencia de accin si el fiscal no ha expresado como mnimo cul es el hecho que a su
entender cumple con las exigencias de la tipicidad penal?
[71] En este sentido, por ejemplo, la Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Consejo seala
en su considerando (28): Debe facilitarse una descripcin de los hechos constitutivos de infraccin
penal incluyendo, si se conocen, el lugar y la hora as como la posible tipificacin jurdica, de forma
suficientemente detallada (resaltado nuestro).
307
La descripcin del hecho debe ser clara y comprensible tanto cuando se

trata de personas que usan la lengua espaola, como cuando se trata de nacionales o extranjeros que usan una lengua distinta, en cuyo caso ser necesario el auxilio de un intrprete[72], empleando para ello palabras sencillas y,
[72] Ha sealado de modo correcto el Tribunal Constitucional en la sentencia del Exp. N 00099-2010PHC/TC-Junn. Henry Villar Herrera a favor de Mehmet Yildiz: Este Colegiado en la sentencia
recada en el Exp. N 03875-2008-PHC/TC seal que: El requisito de un juicio con las debidas garantas tampoco obliga a los Estados Partes a proporcionar servicios de interpretacin a una persona cuya
lengua materna no sea el idioma oficial del Tribunal si esa persona puede expresarse adecuadamente
en el idioma oficial y comprender ese idioma. solo es obligatorio proporcionar servicios de interpretacin si al acusado o a los testigos de descargo les resulta difcil comprender el idioma del Tribunal
o expresarse en ese idioma (Comit de Derechos Humanos, caso Cadoret y otros c. Francia, prr. 5.6
-1991). / 5. La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha establecido: (). El derecho a conocer
los motivos del procedimiento se ha ensanchado con el derecho a disponer de traductor cuando no se
conoce el idioma en el que aquel se desarrolla (Opinin consultiva OC-16/99 de 1 de octubre de 1999.
El Derecho a la Informacin sobre la Asistencia Consular en el Marco de las Garantas del Debido
Proceso Legal). As mismo establece: c) Derecho de Defensa: incluye varios derechos; contar con el
tiempo y los medios para preparar la defensa, tener intrprete o traductor, ser odo, conocer la acusacin e interrogar y presentar testigos (Opinin Consultiva OC-17/2002, de 28 de agosto de 2002,
solicitada por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos). STC N 4719-2007-PHC/TC. / 6. En
el presente caso, el accionante alega la vulneracin de los derechos al debido proceso y de defensa por
no habrsele proporcionado un traductor oficial del idioma turco durante las etapas del proceso penal
que se sigui en su contra. Al respecto, es preciso sealar que, tal como consta en el Acta de Registro
Personal, Decomiso e Incautacin de Especies y Documentos (f. 47), as como en la diligencia referida
al Acta de Registro del minidepartamento e incautacin (f. 49), particip un representante del Ministerio Pblico, as como el traductor en el idioma alemn Armando Jacinto Yrala Elas; asimismo, que
en la declaracin preliminar del beneficiario, particip como intrprete en el idioma alemn Guillermo
Eloy Pino Infante (f. 40-47). De la manifestacin del beneficiario (f. 40), se desprende que radica en
Alemania desde hace aproximadamente 30 aos, pues trabaj en la compaa Bayer Qumica, y en la
actualidad percibe un seguro de desempleado; de otro lado, vive en dicho pas con su conviviente y sus
dos hijos; por lo que el procesado puede entender y expresar su voluntad no solo en turco sino tambin
en el idioma alemn. / 7. Que durante la etapa judicial en el proceso penal seguido contra el ciudadano
turco aqu favorecido, se garantiz su derecho de defensa ya que, como obra en autos, se le asign un
intrprete, respetndose de esta manera lo estipulado por el artculo 122 del Cdigo de Procedimientos
Penales; prueba de ello es que el 26 de mayo de 2006 se suspendi la declaracin instructiva al no haber
un intrprete que lo asista: En este estado se suspende la presente diligencia, en razn que la suscrita
al preguntar al procesado si entiende el idioma castellano; para no recortrsele el derecho de defensa
se le nombra un perito traductor por intermedio de la Corte Superior de Justicia de Lima, motivo por
el cual se suspende la presente diligencia (f. 62). Por otro lado, en la continuacin de la instructiva se
consign la presencia del intrprete en idioma alemn Sandor Ternyk Ternyk, de nacionalidad hngara
y del intrprete en idioma turco Saim Ozlurger, de nacionalidad turca, quienes cumplieron con el juramento y la promesa de honor dispuestos por el artculo 134 del Cdigo de Procedimientos Penales; as
mismo, en las dems actas de continuacin de la declaracin instructiva del beneficiario se cont con la
presencia de un intrprete en idioma turco, elegido por voluntad propia del favorecido. / 8. Finalmente,
en las actas que dan inicio a la Audiencia Pblica y a la continuacin de la misma, se da cuenta la concurrencia del intrprete Saim Ozlurger; asimismo, del estudio de autos se desprende que dicha persona
haba actuado como intrprete en la instruccin que se llev a cabo, por lo que se tiene por cumplido
lo dispuesto en el artculo 258 del Cdigo de Procedimientos Penales (f. 190). / 9. Por consiguiente, a
lo largo de proceso penal, el favorecido tuvo derecho a denunciar la imposibilidad de comunicacin
y de hacer uso de los mecanismos procesales y constitucionales previstos si consideraba que un vicio
308
en lo posible, unvocas[73]; de tal modo que, cuando sea notificada la disposicin de formalizacin, permita el entendimiento de los cargos y el pleno respecto de cada uno de los componentes del hecho y eficaz ejercicio del derecho de defensa.
Esta necesidad de claridad hace cuestionable la prctica de algunos Fiscales no todos desde luego de entremezclar la descripcin del hecho atribuido con la narracin de las diligencias de investigacin[74].
No es que la narracin de estas diligencias no sea importante, sino que
tiene un lugar propio en la estructura de la disposicin de formalizacin de investigacin, el que corresponde a la exposicin de los elementos de conviccin que sustentan la promocin de la accin penal.
De otro modo podra suceder que el hecho atribuido no sea plenamente
inteligible o resulte equvoco para el imputado poco entrenado adems en dichos quehaceres, al aparecer formulado de manera confusa e inconexa.
Est claro que la descripcin del hecho materia de persecucin debe partir del anlisis de los elementos de conviccin recolectados durante las diligencias preliminares o que acompaan la denuncia cuando se decide la formalizacin de manera directa, sin indagaciones previas[75], pero al momento
de su plasmacin debe ser presentado de manera independiente.
procesal vena transgrediendo su derecho de defensa. Por lo tanto, el procesado mantuvo una comunicacin efectiva con el intrprete en idioma turco designado por su propia voluntad, mxime si como se
evidencia en los actuados del expediente el procesado es capaz de entender el idioma alemn.
[73] En palabras de FERRAJOLI, L. Derecho y razn, p. 125: El uso de palabras equvocas y de juicios de
valor en la descripcin de los hechos imputados() representa ms bien una tcnica de vaciamiento de
las garantas penales.
[74] Del mismo modo que debe cuestionarse la prctica de limitarse a la transcripcin, sin discriminacin
alguna, del hecho contenido como fuere que haya sido formulado en la denuncia o en el informe
policial. El fiscal debe hacer un estudio del caso que le permita detectar que la historia es penalmente
relevante y esto es lo que deber comunicarle al imputado, precisando los actos que de esos hechos a l
se le atribuyen, VANEGAS VILLA, P. La imputacin, pp. 241-242.
[75] Ha sealado para el Derecho colombiano VANEGAS VILLA, P. La imputacin, p. 242, en una construccin que resulta mutatis mutandi aplicable al nuestro: Es preciso aclarar que tambin para los
primeros peldaos del proceso, como cuando se decide formular imputacin, se requiere cierto sustento
probatorio. Lo mnimo para poder convocar a una persona con el propsito de comunicarle su calidad
de imputado, es que existan motivos suficientes que indiquen su posible participacin en el hecho y
que tal inferencia est originada y sustentada en elementos serios y objetivos que en realidad existen
en investigacin y que ellos hayan sido incorporados en debida forma con anterioridad a la decisin de
formular un cargo. De no contarse con este fundamento, es improcedente el llamamiento a una audiencia de formulacin de imputacin.
309
Es necesario precisar que si bien la decisin de formalizar investigacin

se halla dentro del mbito de la discrecionalidad del representante del Ministerio Pblico y el CPP de 2004 exige solo indicios reveladores de la existencia de un delito[76] no siendo revisable por el rgano jurisdiccional el convencimiento al que haya llegado el representante del Ministerio Pblico respecto de la existencia de dichos indicios, la misma no debe ser arbitraria[77].
Dice el Tribunal Constitucional en el Exp. N 6167-2005-PHC/TCLima. Fernando Cantuarias Salaverry:
30. Desde la consolidacin del Estado de Derecho surge el principio de interdiccin de la arbitrariedad, el mismo que tiene un doble significado, tal como ha
sido dicho en anterior sentencia: a) En un sentido clsico y genrico, la arbitrariedad aparece como el reverso de la justicia y el derecho. b) En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad aparece como lo carente de fundamentacin
objetiva; como lo incongruente y contradictorio con la realidad que ha de servir
de base a toda decisin. Es decir, como aquello desprendido o ajeno a toda razn
de explicarlo. En consecuencia, lo arbitrario ser todo aquello carente de vnculo
natural con la realidad (Exp. N 090-2004 AA/TC). / Adecuando los fundamentos de la referida sentencia a la actividad fiscal, es posible afirmar que el grado
de discrecionalidad atribuido al fiscal para que realice la investigacin sobre la
base de la cual determinar si existen elementos suficientes que justifiquen su denuncia ante el juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que
proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una perspectiva jurdica; b) decisiones despticas, tirnicas y carentes de toda fuente de legitimidad; y c) lo que es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurdica.
De este modo, la promocin de la accin penal se encontrar afectada de

clara ilegitimidad cuando no existan elementos de conviccin que le den sustento; lo que puede suceder porque simplemente no hay elemento de conviccin alguno incorporado a la carpeta fiscal o porque los que hay son manifiestamente de descargo y han sido objeto de una valoracin palmariamente caprichosa o irrazonable para tenerlos como de cargo[78].
[76] No es cierto, entonces, que como seala BONIFACIO MERCADO, C. La necesidad de una imputacin concreta, p. 184: Solo es legtimo imputar, cuando se cuente con suficiente informacin de la que
se infiera razonablemente que aquel es el posible autor o partcipe de la conducta.
[77] En sentido similar: VANEGAS VILLA, P. La imputacin, p. 240: (respecto a la inferencia razonable de la imputacin), esta no es arbitraria, ni discrecional del fiscal. Ella solo habr de ser admisible
cuando exista un mnimo probatorio debidamente obtenido y allegado a la indagacin. Para formular
imputacin, el fiscal debe estimar cumplida la misin de la fase de indagacin.
[78] Con cargo a discriminar los casos en que, excepcionalmente, resulta utilizable la prueba ilcita, debe reconocrsele razn a VANEGAS VILLA, P. La imputacin, p. 243, cuando seala que. La inferencia
310
Es tambin exigencia de la imputacin necesaria el sealamiento de la

concreta tipicidad del hecho.
Y si bien en este aspecto, del mismo modo que en el de los elementos de
conviccin, se debe reconocer un importante mbito de discrecionalidad al representante del Ministerio Pblico en la interpretacin de los elementos de
la especfica prohibicin normativa y en la adecuacin del hecho al tipo penal tampoco se pueden aceptar decisiones arbitrarias en el sentido de jurdicamente insostenibles de cara a la aplicacin mnimamente razonable de
los criterios de interpretacin o de adecuacin tpica que ofrece la ciencia
jurdico-penal.
De esta manera, la promocin de la accin penal se encontrar afectada en su validez, como se reconoce clsicamente, cuando se disponga la formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria a pesar de que el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente circunstancias que
establece expresamente el CPP de 2004 en el lit. b del num. 1 de su artculo 6
como presupuestos de la excepcin de improcedencia de accin; pero, tambin lo estar cuando a pesar de ser, en efecto, el hecho uno de naturaleza punible la especfica tipificacin realizada aparezca claramente como arbitraria,
porque la razn nos dice que no existe ningn tipo de correspondencia jurdicamente sustentable entre el hecho y el tipo penal utilizado (p. ej. para evitar la prescripcin se califica como colusin lo que es un peculado); o porque existiendo alguna correspondencia se afirma una gravedad jurdica carente de sentido (p. ej. se califica como lesin grave lo que es una lesin leve)[79].
No obstante, en el caso de las calificaciones alternativas a que se refiere el num. 2 del artculo 336 del CPP de 2004 (El fiscal podr, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigacin,
indicando los motivos de esa calificacin), no existe problema de legitimidad alguno es distinto, pues funda su legitimidad en la existencia de motivos
razonable, que exige el nuevo sistema procesal penal, como grado de conocimiento para imputar, no
puede estar basada en informacin ilegalmente obtenida.
En nuestro pas, en sentido similar, BONIFACIO MERCADO, C. La necesidad de una imputacin
concreta, p. 185.
[79] Podra pasar que el fiscal no se haya dado cuenta de su error o que, incluso, tenga claro el mismo, pero
est manipulando la calificacin jurdica para tener mayores posibilidades de injerencia en los derechos
de los ciudadanos en tanto en algunos casos la restriccin de derechos para la bsqueda de pruebas
requiere que se trate de un delito sancionado con pena superior a los cuatro aos de privacin de libertad por ejemplo, para la intervencin, grabacin o registro de comunicaciones telefnicas o de otras
formas de comunicacin.
311
razonables los que, segn prescribe la norma, deben ser expresamente consignados en la disposicin de formalizacin para proceder en dicho sentido.
Esta posibilidad se explica en que en algunas ocasiones se tiene que decidir la formalizacin cuando el estado todava incipiente de las investigaciones hace que se tengan elementos de conviccin que sustenten la existencia
de un delito, pero no las totales caractersticas de su perpetracin (en los casos en que existe arbitrariedad en la calificacin jurdica, en cambio, el hecho
s se encuentra precisado en sus caractersticas).
Pinsese, por ejemplo, en quien es sorprendido por el encargado y la polica en un cuarto de hotel sobre su menor hija desnudos ambos ante los gritos desgarradores de auxilio de esta, la que al ser entrevistada depone sealando que su padre puso su rgano sexual en contacto con el suyo, lo que le
caus un gran dolor; siendo que no se pudo realizar el reconocimiento mdico
legal dentro de las 24 horas de plazo de detencin en flagrancia por la fuerte
inflamacin mictica que presentaba su vagina, la cual haca que la exploracin para el reconocimiento sea muy dolorosa; quedando por determinar, entonces, si nos encontramos ante actos contrarios al pudor o una tentativa de
violacin sexual.
3. En el requerimiento acusatorio
En este estadio, al haber finalizado la investigacin preparatoria, el fiscal debe estar ya en condiciones de describir de modo detallado y circunstanciado el hecho materia de imputacin; siendo por ello que el lit. b del num. 1
del artculo 349 del CPP de 2004 establece que la acusacin deber contener
una relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener
varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de ellos.
Ha sealado Sancinetti[80] que se trata de:
Cumplir con el requisito de individualizar el hecho, es decir, darle una identidad tal que se pueda decir que solo un suceso histrico, un recorte del acontecer
fctico y no cualquier otro, va a ser juzgado como hecho imputable al acusado.
Y, citando a Puppe[81], que:
[80] SANCINETTI, M. La nulidad de la acusacin por indeterminacin del hecho, p. 76.

[81] Ibdem, pp. 76-77.
312
La descripcin del hecho en el escrito de acusacin () tiene que ser inequvoca, en el sentido de que, segn las reglas generales de la lgica, de las ciencias
naturales y de la experiencia restante, ser prcticamente imposible que diversos hechos cumplan con esta descripcin (). El texto de la acusacin tiene que
aportar aquellas propiedades de un hecho y tantas de ellas como para que efectivamente l sea cumplido por un hecho individual y solo uno, en el sentido de ese
concepto de hecho. Esta llamada descripcin de especificidad es la condicin general de una correcta descripcin individual.
Debemos anotar, sin embargo, que si bien la individualizacin del hecho a que se refiere el maestro argentino es esencial para la validez de la acusacin fiscal, en nuestro derecho positivo ello no basta, sino que como seala expresamente el CPP de 2004 la descripcin debe contener, adems, las
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores; no limitndose nicamente al supuesto fctico que satisface las exigencias de la especfica tipicidad penal materia de la acusacin, sino tambin describiendo otros datos o circunstancias que siendo precedentes, concomitantes o posteriores sean
relevantes.
Eso s, el empleo de con sus circunstancias que hace el CPP de 2004
indica que solo resulta necesaria e importante la descripcin de aquellas que
aparezcan conectadas al hecho como suyas, no de cualquier tipo de circunstancia por ms que haya coincidido temporalmente con aquel.
Si bien el lit. b del num. 1 del artculo 349 no lo seala expresamente,
tampoco se trata de consignar circunstancias carentes de trascendencia jurdica. De esta manera, las circunstancias precedentes, concomitantes o posteriores que deben expresarse en la acusacin son aquellas que conforman el hecho penal, civil y/o administrativo que en cada caso concreto es objeto principal en el caso del primero y accesorio en el caso de los dos ltimos del proceso; las que dicen de su gravedad, segn las reglas que le son propias a cada
una de dichas formas de responsabilidad; o que dicen de la especfica medida
de la consecuencia jurdica pena o medida de seguridad en la infraccin penal; consecuencias accesorias en la infraccin administrativa o reparacin en
la infraccin civil que se debe aplicar.
Del mismo modo, en tanto la demostracin mediante prueba indiciaria
requiere de la acreditacin como consecuencia de los actos de prueba del
juzgamiento en grado de certeza de los hechos indicantes en los que se basa
la inferencia realizada; respecto de los cuales el imputado tiene pleno derecho
a ejercitar su derecho de defensa y, particularmente, su derecho a la prueba
(de descargo). Cuando sea necesario recurrir a dicho mecanismo de prueba los
hechos indicantes de los que parte la inferencia debern tambin encontrarse
313
expresamente consignados en la acusacin fiscal escrita lo que constituye

una garanta para su conocimiento por las partes como circunstancias del hecho; siendo en tal calidad que podrn ser materia de actividad probatoria en
sede de juicio oral.
Ha advertido Del Rio Labarthe[82] que:
Se debe tener en cuenta que la accin en el proceso penal responde al hecho o
hechos atribuidos al imputado, por lo que existen tantas acciones, como acusados
comprendidos en el escrito de acusacin. Por esta razn, el art. 349 utiliza el trmino imputado, en carcter singular, aludiendo a la existencia de tantas acusaciones como acusados. Es fundamental que el relato de hechos pueda individualizar la situacin procesal de cada uno de ellos, evitando as acusaciones genricas, estereotipadas o colectivas.
En este sentido, resultan cuestionables las prcticas de algunos fiscales no todos desde luego que tratndose de coimputados omiten indagar durante la investigacin preparatoria e individualizar, a consecuencia de ello, en
la descripcin del hecho materia de acusacin cul ha sido el aporte a la perpetracin del ilcito penal que ha tenido cada uno de los procesados; as como
precisar cul es el especfico ttulo de imputacin inductor, cmplice primario, cmplice secundario, autor directo, coautor o autor mediato que corresponde a su aporte.
Por su parte, ha precisado CASTILLO ALVA[83]:
El derecho a ser informado de la imputacin no se cumple por el solo hecho de
permitir que la persona pueda acceder al expediente y enterarse de la imputacin
que pesa en su contra. Exige una concreta actividad del Estado: la expedicin sin
demora de la informacin de la imputacin. El sentido teleolgico del derecho a
ser informado de la imputacin reside en que no se quiere que la persona a la que
se atribuye un delito se entere de la imputacin revisando el expediente o conozca por su iniciativa, riesgo y cuenta los cargos que pesan en su contra. Se dispone, a tal efecto, que debe ser el Estado quien ha de correr por cuenta propia del
cumplimiento de dicha obligacin.
[82] DEL RO LABARTHE, G. La etapa intermedia en el nuevo proceso penal, p. 143.

[83] CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 210; aadiendo luego que
ms bien: El derecho a ser informado de la imputacin y el derecho de acceso al expediente son derechos que se complementan y armonizan entre s, en la medida en que su reconocimiento afianza la
preparacin y organizacin de la defensa como mecanismo instrumental de la eficacia de la misma. Su
distincin terica no merma el hecho de que, desde el punto de vista funcional y operativo, coincidan,
permitiendo una mejor optimizacin en la proteccin de los derechos fundamentales (p. 211).
314
Afirmar que el acceso al expediente equivale al derecho a ser informado de la

imputacin supone una flagrante violacin del mandato constitucional. En efecto, constituye una interpretacin y prctica constitucional arbitraria sostener que
si la persona tiene acceso a los actuados no es necesario informarle formalmente de la imputacin. La Constitucin y los tratados internacionales no establecen que la persona se informe de la imputacin mediante la revisin del expediente. Por el contrario, prescriben que el modo por el cual se debe llegar a conocer la imputacin debe ser por iniciativa y por la propia actuacin de los rganos
estatales.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos se ha pronunciado de modo

similar en Mattoccia vs. Italia:
En opinin del Tribunal, a pesar de que el demandante podra haber solicitado
el acceso al expediente de la fiscala a su debido tiempo, esto no la releva de su
obligacin de informar al acusado con prontitud y en forma detallada de la acusacin completa contra l.
Esta obligacin recae enteramente sobre los hombros de la fiscala y no se puedan cumplir pasivamente haciendo que la informacin est disponible para el
acusado sin precisarle expresamente los cargos.
La redaccin del num. 3) del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (que se refiere expresamente al derecho de la persona A ser informada, sin demora, en un idioma que comprenda y, en forma
detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella)
y del num. 2) del artculo 8 (que se refiere a la garanta mnima de la comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada) deja suficientemente claro el tema.
No se trata que el acusado, sobre la base de su posibilidad de acceso a la
informacin existente en el proceso, suponga de modo acertado o no cules son los cargos respecto de los que debe estructurar su defensa, sino que los
instrumentos internacionales citados le reconocen a la persona humana el derecho a que sean los rganos encargados de la persecucin quienes le informen de manera detallada y previa de la acusacin, para que sobre informacin cierta pueda estructurar con pretensiones de eficacia su defensa respecto de los hechos, calificacin jurdica y elementos de acreditacin que existen en su contra.
El tratamiento que le ha dado al tema el CPP de 2004 es similar, pues en
el num. 1 del artculo IX de su T.P. se refiere al derecho de la persona a que
se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en
su contra; en el num. 2 de su artculo 71 a que se debe hacer saber al imputado que tiene derecho a Conocer los cargos formulados en su contra; y en
315
el num. 1 de su artculo 87 a que antes de comenzar la declaracin del imputado, se le comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin, los elementos de conviccin y de pruebas existentes, y las disposiciones penales que
se consideren aplicables.
Debiendo mencionarse tambin la obligacin que el CPP 2004 le establece al fiscal para describir el hecho y la calificacin jurdica materias de formalizacin de investigacin preparatoria en el num. 2 de su art. 336 (al sealar
que contendr b) Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente) y
de acusacin en el num. 1 de su artculo 349 (al sealar que contendr b) La
relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado y f) El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho); adems de la obligacin de informar expresamente al acusado de las modificaciones que pudieran sufrir los
hechos o la calificacin jurdica en el curso del juzgamiento que se contempla
en su artculo 374 CPP de 2004[84].
En la construccin de la acusacin escrita se debe tener en cuenta que si
bien el num. 2 del artculo 349 CPP de 2004 establece: La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de formalizacin
[84] El artculo 374 deja en claro que no obstante la importancia de la adecuada fijacin del hecho en la acusacin escrita de la etapa intermedia, como presupuesto para la orientacin de la actividad probatoria
en el juzgamiento y para el ejercicio del derecho de defensa del procesado, no es en dicho requerimiento
aunque generalmente as ocurra en la prctica en el que necesariamente se fija de manera definitiva y
sin posibilidad de mutaciones el objeto de proceso, aquel sobre el que habr de recaer la sentencia, pues
dicho objeto siempre puede ser materia de modificaciones no sustanciales durante el juzgamiento con
la presentacin de una acusacin complementaria.
La acusacin oral es la que fija definitivamente la pretensin punitiva (artculo 387 inciso 1 del NCPP)
as lo ha establecido la Corte Suprema de Justicia en la Ejecutoria Suprema RN 1882-2006/Lima,
del 6.8.2007, FJ 15.11, pues como consecuencia de la actuacin probatoria, y en virtud de una previa
acusacin complementaria, puede incluir un hecho nuevo o una nueva circunstancia, con entidad para
modificar la calificacin legal o integrar un delito continuado (artculo 374 inciso 2 del NCPP), a la
vez que puede variar la pena solicitada e instar una medida de segundad, as como incluir alguna circunstancia que no modifique esencialmente la imputacin sin la entidad necesaria para una acusacin
complementaria respeto al principio de singularidad del objeto procesal (artculo 387 incisos 2 y 3
del NCPP). SAN MARTN CASTRO, C. Constitucin, Cdigo Procesal Penal y correlacin, p. 13.
Incluso, el artculo 387 del CPP 2004 establece que en los alegatos finales: 2. Si el fiscal considera
que del juicio han surgido nuevas razones para pedir aumento o disminucin de la pena o la reparacin
civil solicitadas en la acusacin escrita, destacar dichas razones y pedir la adecuacin de la pena
o reparacin civil. De igual manera, en mrito a la prueba actuada en el juicio, puede solicitar la imposicin de una medida de seguridad, siempre que sobre ese extremo se hubiera producido el debate
contradictorio correspondiente y que 3. El fiscal, en ese acto, podr efectuar la correccin de simples
errores materiales o incluir alguna circunstancia, siempre que no modifique esencialmente la imputacin ni provoque indefensin y, sin que sea considerada una acusacin complementaria; siendo claro
que la introduccin de dichas nuevas razones o alguna circunstancia importa la modificacin de la
acusacin no sustancial est claro, pero modificacin al fin y al cabo.
316
de la investigacin preparatoria, ello no significa que no habr de ser posible, como consecuencia de la informacin que se recolecte a consecuencia de
los actos de investigacin preparatoria formalizada, realizar precisiones o incorporar circunstancias en dicho requerimiento acusatorio que importen alguna modificacin de los hechos pergeados en la original disposicin de formalizacin de investigacin.
La exigencia del num. 1 del artculo 349 de que en la acusacin se consigne la relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con
sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, que no se hace
cuando se trata de la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria, conjuntamente con la posibilidad de que los hechos objeto de la acusacin escrita sean modificados por el fiscal con posterioridad
a la etapa intermedia en la etapa final y ms importante del proceso, la del
juzgamiento dicen que la pretensin del num. 2 del artculo 349 del CPP de
2004 no es que el hecho materia de acusacin sea en todas y cada una de sus
componentes y circunstancias exactamente el mismo consignado en la disposicin de formalizacin de investigacin, sino que lo que se busca es que el
hecho no sea uno distinto en su sustancia, en su aspecto bsico[85].
En lo que corresponde a la calificacin jurdica, la imputacin necesaria
no sufre gran variacin con respecto a las exigencias que se ha hecho para la
disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria; debiendo precisarse si que en contra de lo que ocurre con relacin al hecho materia de acusacin el num. 2 del artculo 349 del CPP de 2004 establece que no existe
mayor impedimento para consignar en el requerimiento acusatorio una calificacin jurdica distinta a la que ha sido materia de la disposicin de inicio formal del proceso penal.
[85] SAN MARTN CASTRO, Csar. Constitucin, Cdigo Procesal Penal y correlacin, pp. 9-10: Para
determinar si se est ante un elemento esencial o uno accidental, es de establecer si el elemento en cuestin tiene entidad para conformar un proceso independiente, es decir, si est o no dotado de autonoma
(). El elemento accidental, que muy bien puede variar sin merma de la identidad del hecho punible
al no poder conformar el objeto de un proceso autnomo, est referido a las circunstancias eximentes
y a las modificativas de la responsabilidad penal, a la variacin de las formas de intervencin en el
hecho, a los grados de desarrollo del delito y a la tipicidad subjetiva (dolosa o culposa) del hecho punible (). La Sala Nacional de Casacin Penal de Argentina en la Sentencia N 419, Asunto Funes, del
04/11/1996, incorpor un mtodo para verificar la existencia o no de un hecho diverso, al que siempre
debe apreciarse segn la regla de esencialidad o accidentalidad del elemento diferencial. Seal que el
procedimiento consiste en suprimir mentalmente el hecho acreditado en el debate, el ncleo esencial
del contenido en la acusacin. Si a pesar de ello aquel comportamiento subsiste, se estar realmente
frente a un hecho diverso. La diversidad del hecho acreditado en el debate debe necesariamente derivar
de su independencia del descrito en la acusacin.
317
Esta posibilidad no representa problema de cara al pleno ejercicio del derecho de defensa, en razn a que la defensa respecto a la calificacin jurdica es fundamentalmente una defensa de alegaciones jurdicas y no una defensa de participacin en la actividad demostrativa como s lo es la defensa respecto de los hechos, por lo que, cuando se modifica la tipificacin de un hecho, queda todava, de cara a la sentencia condenatoria, un espacio suficientemente amplio para poder ejercitar plenamente el derecho a la defensa respecto de la calificacin jurdica asignada por el fiscal.
Tan as que como se precis supra la calificacin jurdica incluso puede ser materia de mutacin en sede de juzgamiento y de oficio por el rgano
jurisdiccional competente para el conocimiento de la causa; como lo deja en
evidencia el num. 1 del artculo 374 del CPP de 2004.
Debe precisar s que esta inocuidad de las calificaciones jurdicas erradas,
corregibles en sede de la acusacin, no es tal cuando durante la investigacin
preparatoria se han dictado medidas judiciales que importan injerencias en los
derechos de los justiciables que se explican principalmente en la gravedad de
la calificacin jurdica asignada inicialmente por el fiscal.
VI. Casos problemticos

No obstante existir una posicin slida en la doctrina respecto de las exigencias que el derecho a la imputacin necesaria dirige a la descripcin de los
hechos en la formulacin de la acusacin escrita, la realidad ha puesto a la judicatura frente a casos en que resulta ya no muy difcil pues la simple dificultad no puede ser bice para no cumplir con las exigencias propias de los
derechos fundamentales[86] sino ms bien imposible alcanzar precisin respecto de las completas circunstancias de perpetracin del delito materia de
persecucin.
[86] En este sentido, nos manifestamos tambin en contra de las prcticas de algunos operadores del sistema criticada por RUBIO AZABACHE, C. Principio de imputacin mnima y control de la formalizacin de la investigacin preparatoria, p. 2 (nota de pie 3): Existe la creencia que la proteccin
de la vctima de violencia sexual mayor de edad, exonera al fiscal de recabar mayores elementos en el
interrogatorio practicado a la vctima durante la investigacin. As llegan a juicio acusaciones tan genricas que omiten circunstancias, fechas, modo de la comisin del delito, en pro de evitar una segunda
victimizacin. Esta prctica conlleva un grave peligro pues termina por afectar el derecho a conocer
los cargos concretos que se imputan y en esas condiciones difcilmente el imputado podr defenderse
eficientemente, como es lgico, cuando no sabe exactamente de qu; siendo que para estos casos es
necesario un trabajo muy cuidadoso y detallista por parte del personal del Ministerio Pblico a efectos
de que las declaraciones de los agraviados no tengan que repetirse.
318
Uno de los ejemplos ms comunes de este tipo de casos es el de agresiones sexuales a menores de temprana edad o a personas sin capacidad de discernimiento que son descubiertos tiempo despus de su perpetracin, en los
que la vctima no sabe dar idea cierta respecto de la fecha en que se realiz el
ataque, pero s atribuye con firmeza el hecho a una persona.
Puede mencionarse, tambin, los casos de delito de colusin, en tanto su
descripcin normativa bsica, prevista en el primer prrafo del artculo 384
del Cdigo Penal, tiene como elemento objetivo: concertarse con los interesados para defraudar al Estado; siendo que en la generalidad de casos sucede
que se pueden reunir elementos de acreditacin que indiciariamente nos llevan a la plena certeza respecto a que entre el funcionario y el particular efectivamente se ha producido una concertacin, pero sin que debido a la clandestinidad con que se produce se est en condiciones de indicar en qu lugar, en qu fecha ni, mucho menos, en qu hora es que ha tenido lugar la susodicha concertacin.
Del mismo modo que los delitos de peculado, en los que no siempre se
tiene certeza sobre la fecha en que el funcionario o servidor pblico se ha
apropiado de los caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estaban confiados por razn de su cargo. En estas ocasiones ocurre que
solo se tiene noticia de la apropiacin, sin poder precisar el momento en qu
se ha producido, cuando tiempo despus por una accin de control, por una
denuncia o simplemente porque alguien echa de menos el bien se descubre
el faltante.
Y no solo se presentan estos problemas de imposibilidad de precisar las
horas, fechas o lugares de comisin del delito; sino que en ocasiones no se
puede contar con informacin respecto a la concreta forma en que sucedieron los hechos, como, por ejemplo, ocurri en el denominado caso del Escuadrn de la muerte de la ciudad de Trujillo; del que se ha conocido por los
medios de comunicacin que se trataba de un grupo de policas que haba exterminado delincuentes en dicha ciudad en un nmero de ms de cuarenta; sin
embargo, sus supuestos integrantes fueron llevados ante la justicia en sede de
juzgamiento nicamente por la muerte de cuatro jvenes ocurrida en el Distrito del Porvenir en octubre de 2007.
En este caso (Exp. N 00295-2008) se present el problema de que la Fiscala no estaba en capacidad por la clandestinidad en que se produjeron los
hechos de describir con detalle los ltimos e importantes momentos del hecho como en qu lugar se produjo el desenlace final, quienes de los diez acusados haban disparado y desde qu distancia y lugar lo haban hecho, pues
319
segn la tesis acusatoria luego de haber sido sacados de sus casas vivos tres
de los occisos e intervenido en la calle el cuarto fueron conducidos hacia un
lugar alejado de la zona poblada por el personal policial; siendo lo siguiente que se conoca el ingreso de las cuatro personas en un hospital heridos de
bala, llegando muertos tres de ellos y muriendo al poco tiempo el cuarto.
Esta falta de precisin llev en algn momento a la juez de la etapa intermedia a declarar el sobreseimiento de la causa[87], aunque luego dicha decisin
fue anulada por la Sala Superior Penal de Apelaciones y el nuevo juez a cargo
del control de la acusacin concedi su pase a juzgamiento.
El que en este ltimo caso corran entre los elementos de acreditacin: el
acta de intervencin policial donde firman los acusados sealando que acaban de dar muerte a los agraviados en un enfrentamiento; innumerables versiones de testigos que niegan la tesis del enfrentamiento, sealando que ms
bien tres de los occisos fueron sacados vivos de sus casas por el personal policial y el cuarto fue intervenido en la calle para luego ser llevados con rumbo
[87] Fundamentando su decisin en que: El fiscal al no haber precisado correctamente los hechos fcticos
y al no haber sealado la participacin que se le atribuye a cada uno de los acusados como lo exige el
numeral 1 acpite b) del artculo acotado, ha continuado manteniendo en error la acusacin; ms an,
que en el marco de la responsabilidad penal se distingue la persona del autor de los partcipes, esto
quiere decir que el autor solo ser aquel que tena el dominio del hecho y partcipe aquel que, sin tener
dicho dominio fctico, contribuye de manera decidida en la realizacin tpica, para ser coautores varios
deben ostentar el dominio del hecho, haber efectuado una contribucin esencial para la perpetuacin
delictiva, materializada en la etapa de la ejecucin, pues si fue realizada en la etapa preparatoria solo
podr responder a ttulo de complicidad, pero como el fiscal ha manifestado que los acusados responden como coautores sin precisar en qu consiste el dominio del hecho de cada uno de los acusados y
siendo en la fase intermedia donde se determina que los juicios deben ser preparados convenientemente
y se debe llegar a ello luego de una actividad responsable, es por ello que se debe realizar un doble control, por una parte un control formal y de otra un control sustancial de los requerimientos fiscales o de
los actos judiciales conclusivos; por lo que el juez tendr inters en que la decisin judicial no contenga
errores o en que estos no se trasladen a la etapa del juicio donde pueden generar mayores perjuicios o
invalidar la totalidad del propio juicio, es as que la fase intermedia no agota su funcin en el control
formal, sirve tambin y principalmente para realizar un control sustancial sobre esos actos conclusivos
y si no se admite la acusacin se dicta el sobreseimiento porque el fiscal durante la investigacin preliminar y preparatoria no ha podido recopilar los medios de prueba de cargo para sostener vlidamente
la imputacin delictiva que recae sobre cada uno de los acusados, determinando la forma de comisin
del delito, los medios utilizados para su perpetracin, los mviles, el grado de perfeccin delictiva y
la individualizacin de los involucrados de conformidad con la relevancia de su participacin en el
evento criminoso tal como lo seala el artculo 321 del Cdigo Procesal Penal y al no haberse cumplido
con los fines de la investigacin preparatoria se debe proceder a sobreseer; como se tiene indicado, el
fiscal hizo apreciaciones genricas cuando, ha sealado que todos los acusados son coautores y no ha
indicado cul ha sido el dominio del hecho de cada uno de ellos.
320
desconocido; una pericia de espectrofotometra de absorcin atmica que indica que en algunos de los agujeros causados en la ropa de los occisos por proyectiles de armas de fuego, con trayectoria de atrs hacia adelante, se encontr la presencia de restos de plomo, bario y antimonio compatibles con disparos a corta distancia (menos de cincuenta centmetros); una pericia de antropologa forense que indica que uno de los occisos presenta un orificio de entrada de proyectil de arma de fuego en la base del crneo con trayectoria de
atrs hacia adelante y de abajo hacia arriba con patrn de fractura que indica un disparo a corta distancia; una pericia de patologa forense que teniendo
el mismo objeto de estudio que la pericia anterior llega a idntica conclusin;
una pericia de balstica forense que dice que la gran mayora de disparos que
recibieron los occisos tienen una trayectoria de atrs hacia adelante (esto es,
ingresaron por la espalda); dice de la injusticia material de la pretensin de sobreseer el proceso adems de la desproteccin a los derechos fundamentales e
impunidad que con ello se generara.
En sentido similar nos tenemos que pronunciar en los casos de agresiones sexuales a menores de temprana edad o a personas sin capacidad de discernimiento en que la vctima no sabe dar razn cierta respecto de la fecha
exacta en que se realiz el ataque, pero existen elementos de acreditacin que
dan seguridad respecto a que el ataque se ha producido y por parte de la persona a la que se le imputa; por ejemplo, cuando se cuenta con un examen de
ADN que concluye en que el acusado en efecto es el padre del menor fruto de
la concepcin.
Lo mismo debe decirse en los supuestos en que es claro que ha existido
una colusin o un peculado, por ms que no se pueda identificar la fecha en
que ha tenido lugar la concertacin o la apropiacin.
En estas ocasiones, en que se presenta un conflicto entre la necesidad de
proteccin a los bienes jurdicos constitucionalmente reconocidos que han
sido afectados con el delito y el derecho a la imputacin necesaria, la persecucin penal debe continuar su camino hacia la expedicin de una sentencia
condenatoria a pesar de la imposibilidad de descripcin de la totalidad de las
circunstancias del hecho materia de imputacin en tanto exista el pronstico
objetivo y serio de que la actividad que se desarrolle en juicio permitir llegar
a un estado de certeza respecto de su perpetracin por la persona a la que se le
321
atribuye su comisin[88] y esta haya tenido la posibilidad de ejercer razonablemente su derecho de defensa[89].
En estos casos de conflicto no es que las exigencias de la imputacin necesaria desaparezcan sino que se reducen a su mnima expresin[90] en tanto
nicamente se exige la atribucin de un hecho individualizado que se adecua
a la descripcin de una conducta penalmente prohibida por la norma penal
(que, por ejemplo, en un delito de homicidio importa que una persona mata a
otra); sin la consignacin de sus particulares circunstancias.
Por lo dems, en tanto la imputacin necesaria fundamenta su existencia
en la necesidad de garantizar el ejercicio del derecho a la defensa, el que el
acusado haya estado en la efectiva posibilidad de hacerlo[91] trunca cualquier
tipo de cuestionamiento a la validez del proceso[92].
[88] Est claro que en algunas ocasiones no se podr llegar a certezas, precisamente porque no se podr
establecer las concretas circunstancias de perpetracin del hecho; por ejemplo, cuando en la agresin
sexual no exista fruto de la concepcin y el procesado acredita que en varios de los das del mes en
que aproximativamente se ubica la comisin del delito no se encontraba en la ciudad o era imposible
que haya visto o estado a solas con la vctima; o en el caso de un delito de peculado doloso cuando no
se hizo acta de transferencia de bienes y el faltante es descubierto por una auditoria que se hace meses
despus al nuevo funcionario. En estos y otros casos similares, continuar con la persecucin efectivamente carece del menor sentido.
[89] Ha sealado el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la Sentencia de Mattoccia vs. Italia: 71.
En conclusin, la Corte es consciente del hecho de que los juicios por violacin plantean cuestiones
muy sensibles, importantes y de gran preocupacin para la sociedad y que los casos relativos a los muy
jvenes o los discapacitados mentales a menudo se presentan a las autoridades y a los tribunales con
serias dificultades probatorias en el curso de las actuaciones. Se considera, sin embargo, que en el presente caso la defensa se enfrent a dificultades excepcionales. Teniendo en cuenta que la informacin
contenida en la acusacin se ha caracterizado por la vaguedad en cuanto a detalles esenciales sobre
el tiempo y lugar, se contradijo en varias ocasiones y modificado en el curso del juicio, y teniendo en
cuenta el largo periodo transcurrido entre el sometimiento a juicio y la del juicio en s mismo (ms de
tres aos y medio) en comparacin con la velocidad con que se llev a cabo el juicio (menos de un mes),
la justicia requiere que al solicitante se le haya brindado mayores oportunidades y facilidades para
defenderse de una manera prctica y eficaz.
[90] Recurdese que la Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de mayo del
2012, relativa al derecho a la informacin en los procesos penales, seala: Debe facilitarse una descripcin de los hechos constitutivos de infraccin penal incluyendo, si se conocen, el lugar y la hora as
como la posible tipificacin jurdica, de forma suficientemente detallada, teniendo en cuenta la fase del
proceso penal en la que se facilite esa descripcin, a fin de salvaguardar la equidad del procedimiento
y permitir el ejercicio efectivo de los derechos de la defensa.
[91] Precisa el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la Sentencia de Mattoccia vs. Italia: 60. Si
bien el alcance de la detallada informacin contemplada en esta disposicin vara en funcin de las
circunstancias particulares de cada caso, el acusado debe en todo caso, contar con suficiente informacin como sea necesaria para comprender plenamente el alcance de las acusaciones contra l con miras
a preparar una defensa adecuada.
[92] En este sentido, por ejemplo, en la Sentencia de Casacin N 04-2009-La Libertad se ha establecido:
El recurrente seala que se ha vulnerado el artculo trescientos noventa y siete del nuevo Cdigo
Procesal Penal en tanto que la condena impuesta habra modificado la calificacin jurdica del hecho
322
VII. Consecuencias de la infraccin del Derecho

El artculo 150 del CPP de 2004 establece como causal de nulidad absoluta que puede ser declarada incluso de oficio al defecto concerniente: d) A
la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstos
por la Constitucin; por lo que en el caso de la infraccin al contenido esencial del derecho a la imputacin necesaria la consecuencia debera ser la nulidad a partir del momento en que se incurri en la infraccin.
No obstante, con buen criterio, el Tribunal Constitucional, partiendo del
carcter instrumental de la imputacin necesaria en favor del derecho de defensa, ha precisado que la invalidez jurdica del proceso requiere que adems de los defectos en la formulacin de la imputacin se verifique una efectiva indefensin por parte del procesado.
En este sentido, ha sealado en la sentencia del Exp. N 02800-2009PHC/TC-Ayacucho. Juan Carlos Ayala Osores:
El argumento principal de la demanda consiste en que el Primer Juzgado Penal
de Huamanga, al abrir instruccin al recurrente mediante resolucin de fecha 11
de febrero de 2008, obrante a fojas 14 del cuadernillo del Tribunal Constitucional, no precis en cul de los tres supuestos del segundo prrafo del artculo 111
estaba enmarcada su conducta ().
9. Si bien en la denuncia se omiti establecer qu supuesto normativo de los contenidos en el artculo 111 del Cdigo Penal (homicidio culposo) era aplicable al
procesado, este Tribunal Constitucional considera que tal omisin no gener indefensin, puesto que ya desde la denuncia fiscal se haba establecido que la causa de la muerte que se le imputaba al actor era haber conducido el vehculo (...)
objeto de la acusacin, al respecto se evidencia que no existe tal vulneracin de la norma antes citada,
por cuanto, si bien es cierto, existe acusacin escrita y auto de enjuiciamiento por delito de actos contra
el pudor en menor de edad, tipificado en el artculo ciento setenta y seis parte in fine del Cdigo Penal;
tambin es cierto que se desprende de la sentencia de vista, que en el audio de registro de juicio oral y
conforme a lo manifestado en la audiencia de apelacin por la defensa del procesado el representante
del Ministerio Pblico, en los alegatos de apertura, solicit se imponga una pena de cinco aos para el
acusado Licerio Saldaa por el delito de actos contra el pudor en menor de edad en agravio de la menor
J.J.S.G, calificando los hechos en el artculo ciento setenta y seis - A inciso tres del Cdigo Penal; en
ese sentido, se tiene que al inicio del juicio oral el seor fiscal fij los hechos con su correspondiente
calificacin jurdica y ofreci los medios probatorios para acreditar la imputacin en contra del procesado, como es el caso del examen del perito que elabor el examen psicolgico a la menor, que fue
presentado como prueba nueva al inicio del juicio oral, lo mismo ocurri con la defensa del procesado;
por lo tanto, en los alegatos de apertura, actuacin probatoria y alegatos finales, se ha discutido, cuestionado y argumentado en relacin al delito de actos contra el pudor en menor de edad, tipificado en el
artculo ciento setenta y seis - A inciso tres del Cdigo Penal, en consecuencia resulta sin fundamento
lo alegado en tanto la sentencia guarda correspondencia con todo lo actuado en juicio oral.
323
a excesiva velocidad () debido a la velocidad inapropiada a la que conduca el

vehculo no fue factible que maniobrara ().
10. Ahora, si bien la parte resolutiva del citado auto apertorio no hace mencin
expresa del supuesto normativo del segundo prrafo del artculo 111 del Cdigo
Penal que le era aplicable al recurrente, esto en modo alguno afecta su derecho
de defensa, por cuanto de una lectura integral del referido auto se desprende que
dicho supuesto es por la inobservancia de la reglas de trnsito. En efecto, el considerando primero de la resolucin cuestionada seala lo siguiente: () siendo
el caso que el referido inculpado DESPLAZABA SU AUTOMOTOR A EXCESIVA VELOCIDAD, por lo que la pasajera y actual agraviada Erika Soto Rivera,
quien cargaba a su menor hijo de un ao de edad en los brazos, le reclam a efectos que disminuya la velocidad; sin embargo este en CLARA INOBSERVANCIA
DE LAS REGLAS DE TRNSITO; continu desplazndose a la misma velocidad
excesiva e inapropiada, dando lugar al despiste y volcadura en el KM. 362 de la carretera Ayacucho Huanta en el sector Tahuaccocha Orcasitas de esta ciudad de
Huamanga; para finalmente ser trasladado los heridos agraviados al Hospital Regional de esta ciudad de Huamanga para su atencin mdica y tratamiento correspondiente donde quedaron internados por la gravedad de las lesiones; falleciendo
el da tres de diciembre del ao dos mil siete el menor ().
11. Siendo as, este Tribunal aprecia entonces que desde el inicio del proceso penal el recurrente conoca plenamente de los cargos imputados conducir un vehculo motorizado inobservando la reglas tcnicas de trnsito, conduciendo a excesiva velocidad produciendo el accidente, que fue materia del proceso penal N
186-2008 y que ocasion la muerte del menor, y que encaus su defensa para
demostrar lo contrario, esto es, que iba conduciendo a velocidad moderada, y que
fue la colisin con una piedra que se encontraba en la carretera la que desencaden el accidente. Esto ltimo se advierte de la declaracin instructiva del demandante y que fue valorada por el Primer Juzgado Penal de Huamanga al emitir sentencia condenatoria, de fecha 6 de enero de 2009, obrante a fojas 13 (considerando cuarto), la que inclusive fue confirmada en parte por la Sala Penal de
Vacaciones de la Corte Superior de Justicia de Ayacucho mediante resolucin de
fecha 26 de febrero de 2009, obrante a fojas 22, contra la cual el actor interpuso
recurso de nulidad ante la Segunda Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica, el que fue declarado improcedente.
En sentido similar, en la sentencia del Exp. N 2311-2007-HC/TC-Piura. Claudia Robles Kakiuchi:

3. Si bien este Tribunal, anteriormente, en los expedientes constitucionales
N 3390-2005-HC/TC (Caso Margarita Toledo) y 214-2007-HC/TC (Caso Giovanna Huaco Velsquez) dict sentencias estimatorias por tratarse de casos en
los que no se haba determinado en el auto de apertura de instruccin si la falsificacin de documentos era de documentos pblicos o privados, reclamacin que
en igual sentido es objeto de la presente demanda, este caso en concreto presenta
324
particularidades que permiten descartar la supuesta indefensin que se habra

causado al demandante, por las siguientes razones: a) No resulta acreditado en
autos que en el desarrollo del proceso penal que se le sigui a la actora, se haya
instado a los jueces penales emplazados a corregir la falta de calificacin penal
que hoy es materia de su reclamacin constitucional, lo que desvirta una actuacin jurisdiccional deliberadamente arbitraria por parte de estos; b) El auto de
apertura de instruccin que cuestiona la demandante contiene en su parte considerativa la descripcin de la conducta ilcita que se le atribuye, hacindose mencin que la falsificacin imputada recae en documentos que sustentan una solicitud de lnea de crdito, que, como es de conocimiento pblico y notorio, son de
naturaleza privada, por lo que la alegada indefensin por desconocimiento de los
cargos concretos resulta enervada.
Del mismo parecer ha sido el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en

la sentencia de Gea Cataln contra Espaa (su fecha 10 de febrero de 1995),
en la que precisa:
13. El seor Gea Cataln recurri en casacin. Invocando el artculo 24.2 de la
Constitucin (RCL 1978\2836 y ApNDL 2875) (apartado 16 infra), se quejaba
de que se le haba aplicado la circunstancia agravante del apartado 7 del artculo
529, sin haber sido informado previamente. A este respecto, sealaba que tanto el
Ministerio Fiscal como la acusacin particular se haban referido en sus conclusiones nicamente al apartado 1 de dicho artculo, discordancia que haba conculcado su derecho de defensa.
14. El 7 de noviembre de 1990 (RJ 1990\8780), el Tribunal Supremo desestim
el recurso: la discordancia denunciada por el seor Gea Cataln provena simplemente de un error material, fcil de comprender y corregir empleando las reglas
de la lgica y del sentido comn, ya que habra sido absurdo aplicar a los hechos
en cuestin el apartado 1 del artculo 529 ()
27. En opinin del Gobierno, por el contrario, el demandante era plenamente
consciente de todos los elementos de la acusacin formulada contra l, especialmente, porque los hechos expuestos por el Ministerio Fiscal y la acusacin particular eran idnticos a los establecidos por el juez de instruccin. Ahora bien, a
estos hechos solo poda aplicarse lgicamente el apartado 7.
28. El Tribunal considera, al igual que el Gobierno, que la discordancia denunciada era el resultado, con toda evidencia, de un simple error material, cometido
al mecanografiar las conclusiones del Ministerio Fiscal y reproducidas posteriormente, en diversas ocasiones, por este y por la acusacin particular (apartados 10
y 11 supra).
As lo comprendieron, adems, el Tribunal Supremo y el Tribunal Constitucional
al rechazar el recurso de casacin y el recurso de amparo del demandante (apartados 13-14 supra).
325
29. Vista la claridad de la calificacin jurdica de los hechos probados expuestos en el Auto de remisin del juez de instruccin de 1 de julio de 1986 (apartado 9 supra), el Tribunal no ve cmo el seor Gea Cataln podra invocar una falta de informacin sobre todos los elementos de la acusacin, ya que las conclusiones de las partes acusadoras se basaban en los mismos datos (apartado 10 supra). Adems, la aplicacin en el caso de autos del apartado 1 del artculo 529 del
Cdigo Penal habra sido absurdo, como justamente lo seala el Tribunal Supremo (apartado 14 supra), mientras que la del apartado 7, aunque no fuese de aplicacin imperativa, al menos se deduca de un razonamiento deductivo mnimo.
30. En resumen, el Tribunal considera no fundada la queja del demandante y concluye, por tanto, que no hubo violacin del artculo 6.3, a).
En sentido similar se ha pronunciado en De Salvador Torres contra Espaa (su fecha 13 de julio de 1995):
30. El Tribunal seala que, desde el principio, el juez de instruccin estim que
los hechos, tal como l los haba establecido, pertenecan a la categora de delito de malversacin de caudales pblicos (apartado 8 supra). El Ministerio Fiscal
y el Hospital, acusador particular, aceptaron ambos esta calificacin jurdica y la
mantuvieron a lo largo del procedimiento (apartados 8 y 10 supra). Ahora bien,
en Derecho Espaol, el delito de malversacin de caudales pblicos exige que el
autor sea un funcionario o un administrador de fondos al cometer el delito y que
las sumas malversadas sean fondos pblicos (apartados 15 y 16 supra)
31. El Tribunal constata adems que el demandante nunca ha rebatido que por su
condicin de director administrativo de un hospital pblico de Barcelona, perteneca a la categora de personas encargadas (...) de fondos pertenecientes a provincias o municipios, a establecimientos de instruccin o de beneficencia, o a la
de administradores o depositarios de fondos colocados por una autoridad pblica (artculo 399 del Cdigo Penal apartado 16 supra).
El sumario muestra que las partes estaban de acuerdo en este punto (apartados 9
y 11 supra).
Dada su condicin, el seor De Salvador Torres ocupaba un cargo de carcter
pblico.
Ahora bien, ni la Audiencia Provincial ni el Tribunal Supremo han calificado las
cantidades sustradas de fondos pblicos. Estos dos rganos han aplicado el delito ms general de apropiacin indebida. Sin embargo, mientras que la Audiencia Provincial sealaba que ninguna circunstancia agravante de carcter general
era de aplicacin en este caso (apartado 9 supra), el Tribunal Supremo ha considerado que el hecho establecido por la Audiencia Provincial y no rebatido por
el demandante de que el seor De Salvador Torres se hubiera prevalido de su
condicin de director administrativo de un establecimiento pblico, agravaba el
delito. En el ejercicio de sus facultades (apartados 22 y 23 supra), el Tribunal
Supremo ha condenado a una pena que siendo mayor que la pronunciada por la
326
Audiencia Provincial, era muy inferior a la requerida por la acusacin al principio y a lo largo del procedimiento (apartados 8 y 10 supra).
32. El Tribunal subraya que, contrariamente a los artculos 394 y 399 del Cdigo
Penal, el artculo 10.10 exige nicamente que el autor del delito se haya prevalido del carcter pblico de su funcin. Es evidente que al constatar la existencia de una circunstancia agravante, el Tribunal Supremo falle en funcin de este
elemento del tipo (ver apartado 12, supra y mutatis mutandis, la Sentencia Gea
Cataln contra Espaa de 10 febrero 1995 (TEDH 1995\1), serie A nm. 309, pg.
11, ap.29).
33. En resumen, como ha dicho el Tribunal Constitucional en su Auto de 20 julio 1992 (apartado 13 supra), el carcter pblico de las funciones ejercidas por el
demandante era un elemento inherente de la acusacin inicial de malversacin de
caudales pblicos que el demandante conoca, pues, desde el comienzo del procedimiento. Por lo tanto, hay que considerar que el seor De Salvador Torres era
consciente de que, cuando se tratara de fijar la pena, el juez es decir, la Audiencia
Provincial y el Tribunal Supremo podran, en el contexto de una apropiacin indebida, ver que en este elemento factual subyace una circunstancia agravante.
El Tribunal no constata ninguna vulneracin del derecho garantizado al demandante por el artculo 6.3, a), de ser informado de la naturaleza y de la causa de la
acusacin contra l formulada.
No obstante la correccin general del criterio asumido en las sentencias

acabadas de glosar, debe advertirse de la necesidad de proceder con mucho
cuidado en el anlisis de si ha existido una afectacin o no al derecho de defensa, exigindose que cuando se constaten falencias en el modo de la formulacin de la imputacin haya absoluta certeza respecto a que el imputado y su
defensa en efecto conocan los aspectos de los cargos fcticos o jurdicos no
expresamente descritos o no descritos adecuadamente, actundose en los casos en que se presenten dudas respecto de su conocimiento siempre en favor
de los derechos de la persona; declarndose la nulidad que corresponda y, de
esta manera, concedindole la oportunidad de defenderse eficazmente.
En este sentido, deben criticarse procederes como los de la Tercera Sala
Superior Penal de Apelaciones de La Libertad en el Exp. N 06151-2010; en
cuya sentencia de vista, frente a los cuestionamientos de la defensa del condenado respecto de la infraccin del derecho a la imputacin necesaria por falta
de precisin del hecho materia de atribucin[93], se seala:
[93] La acusacin y la sentencia condenatoria de primera instancia versaban sobre dos delitos; el uno, antecedente, de defraudacin tributaria y, el otro, de lavado de activos de las ganancias indebidas obtenidas con la defraudacin. La acusacin escrita describa los hechos que constituira lavado de activos
sealando: La suma de dinero ascendente a S/. 1,668.857.00 nuevos soles y que el Estado ha dejado
327
As pues, como lo sostiene la doctrina constitucional, no se viola el derecho a

defenderse solo con que la fiscala no haya resaltado que se trata de un acto atribuido de transferencia -como ahora lo hacemos visible, tampoco lo viola si tomamos la acusacin tal como ha quedado impregnada en la redaccin de la sentencia, pues escuchados los audios y revisado el requerimiento acusatorio escrito
apreciamos que la Fiscala se ha remitido oralmente a cuadros, fechas y datos[94]
que se consignan en su acusacin escrita y a su vez en los Informes Financieros
N 71 de fecha 22 de mayo de 2007, emitido por los analistas financieros de la
Fiscala de la Nacin CPC Carlos Quiroz Ros y CPC Herminio Fernndez Montenegro, el Informe Motivado N 002-2009-K-2K0200 sobre indicios de Defraudacin Tributaria por parte del acusado Ney Hel Gmez Espinoza emitido por la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - Sunat que consta de
3,989 folios en 16 tomos, a partir de los cuales no solo aparece la referencia general, nica tomada en cuenta por la defensa y el a quo como si no existieran tales
actividades detalladas especficamente. (Como adems lo hemos resaltado en el
fundamento sexagsimo tercero. Desde luego, que en un estado de cosas perfecto, la Fiscala no hubiera actuado remitindose a su escrito ni a los informes fiscales, sino que tendra que haber sustanciado incluso con detalle lo que la defensa ahora denuncia, en su alocucin oral, y el a quo no debera hacer solo una cita
general sabiendo que existe un detalle escrito y expreso, sin embargo para este
Tribunal no es suficiente que no se haya expresado en la sentencia para que se
viole el principio de determinacin acusatoria, sino que tales referencias a ()
dejar de pagar el tributo usando artificios () (en el caso de la defraudacin tributaria) o () transferir dinero o efectos cuyo origen ilcito conoce, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen () (en el caso de lavado de activos) no deben ser conocidas de ningn modo por el acusado o peor no existir,
para que adems se configure la violacin al derecho a defenderse.
Debe recordarse que no se trata que el acusado, sobre la base de su posibilidad de acceso a la informacin existente en el proceso, suponga cules
son los cargos respecto de los que debe estructurar su defensa; y que, si bien
no todas falencias en la formulacin de la imputacin dan lugar a la declaratoria de nulidad, para mantener la validez de la sentencia se requiere que el
de percibir, es considerada como un ingreso ilegal, que no ha ingresado a las arcas al Estado, dinero
que ha sido insertado en el circuito econmico nacional, siendo reinvertido en las diversas actividades
comerciales del acusado, compra y mejoras de propiedades, todo ello para ocultar o disfrazar su origen
ilcito confundiendo el origen de dichos recursos mezclndolo con actividades aparentemente lcitas
para evitar ser vinculados con el delito de donde se obtuvo tales ganancias ilegales; siendo en estos
trminos que se plantearon los cargos en los alegatos de apertura y en los alegatos finales del Ministerio
Pblico as como en la sentencia; debindose sealar que al momento pronunciarse oralmente el fiscal
hizo referencia a que los cargos los acreditaba con los medios probatorios ofrecidos por su parte como
los informes de los analistas financieros, la pericia contable y el informe motivado de la Sunat.
[94] Estos cuadros, fechas y datos se encuentran en la acusacin escrita describiendo los cargos por el delito
de defraudacin tributaria.
328
procesado haya estado en condiciones de ejercitar adecuadamente su derecho

de defensa.
Esto ltimo no ocurre en el caso en glosa, el Estado no puede pretender
que el imputado se eche a buscar en una ruma de papeles en el informe financiero y en el informe motivado de Sunat cules son los cargos penales que se
le hacen discriminando los supuestos fcticos de estos de los otros cuestionamientos con distinta naturaleza jurdica que tambin podran contener dichos
informes, ms an cuando estn hechos por contadores y por abogados tributaristas, no por penalistas; no solo porque es lo ms probable que el informe
motivado se refiera al delito tributario y no al de lavado de activos tamaa
confusin habra causado en el procesado la lectura de los 3,989 folios, en 16
tomos, que segn la propia sentencia de vista refiere integran el mencionado
informe, para hallar cargos por lavado de activos que todo hace entender no
existiran en dicho documento; sino porque para la lectura comprensiva de
dichos informes se requiere de conocimientos especializados que en ningn
momento asevera la sentencia que habra tenido el procesado.
Se debe advertir para finalizar que como se ver con mayor detalle infra en tanto el CPP de 2004 ha previsto para la investigacin preparatoria
y la etapa intermedia mecanismos especficos dirigidos a asegurar el respeto del derecho a la imputacin necesaria y la validez de la persecucin penal
la tutela de derechos y el control de la acusacin, la declaratoria de nulidad por su falta de necesidad general y la gravedad de sus efectos se constituye en ltima ratio; siendo ms bien en momentos posteriores del proceso
cuando se trata de determinar la validez de la sentencia donde cobra particular importancia.
VIII. Imputacin necesaria y Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116

El 26 de julio de 2012 fue publicado en el diario oficial El Peruano, como
parte del I Pleno Jurisdiccional Extraordinario de las Salas Penales de la Corte Suprema, el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116.
Este acuerdo seala como entendible que el pargrafo 18 del Acuerdo
Plenario N 4-2010/CJ-116 haya fijado como criterio base la irrecurribilidad
de la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria y, con ello, la improcedencia de emplear en su contra la tutela judicial de
derechos; para establecer:
329
10. Ahora bien, la garanta de defensa procesal, desarrollada por el artculo IX

del Ttulo Preliminar del NCPP, incluye, aparte de los llamados derechos instrumentales (derecho a la asistencia de abogado, utilizacin de medios de prueba pertinente, a no declarar contra s mismo y a no confesarse culpable), los denominados derechos sustanciales, que son presupuestos bsicos de su debido
ejercicio, entre ellos la comunicacin detallada de la imputacin formulada contra el imputado. Su efectividad, sin duda, como correlato del conocimiento de los
cargos (artculo 72.2, a NCPP), requiere inexorablemente de que los hechos objeto de imputacin en sede de investigacin preparatoria (vide artculo 342.1 del
NCPP) tengan un mnimo nivel de detalle que permita al imputado saber el suceso
histrico que se le atribuye y la forma y circunstancias en que pudo tener lugar.
Tal dato es indispensable para que pueda ejercer una defensa efectiva, la cual no
puede quedar rezagada a la etapa intermedia o a la etapa principal de enjuiciamiento: la defensa se ejerce desde el primer momento de la imputacin (vide artculo 139.14 de la Constitucin), que es un hecho procesal que debe participarse a quien resulte implicado desde que, de uno u otro modo, la investigacin se
dirija contra l, sin que haga falta un acto procesal formal para que le reconozca
viabilidad.
Es evidente, a partir del modelo procesal asumido por el NCPP, que el imputado,
en un primer momento, deber acudir al propio fiscal para solicitar las subsanaciones correspondientes en orden a la precisin de los hechos atribuidos este derecho de modo amplio lo reconoce el artculo 71.1 del NCPP.
11. Muy excepcionalmente, ante la desestimacin del fiscal o ante la reiterada
falta de respuesta por aquel que se erige en requisito de admisibilidad, y siempre frente a una omisin fctica patente o ante un detalle de hechos con entidad
para ser calificados, de modo palmario, de inaceptables por genricos, vagos o
gaseosos, o porque no se precis el aporte presuntamente delictivo del imputado,
cabra acudir a la accin jurisdiccional de tutela penal.
De esta manera, se apertura la Corte Suprema a la posibilidad de cuestionar la disposicin de formalizacin de investigacin mediante la tutela judicial de derechos, pero con una postura muy restringida; pues establece tres
condiciones para su procedencia: que se haga solo para corregir deficiencias
en la adecuada descripcin del hecho materia de imputacin; que ello ocurra
frente a una descripcin claramente inaceptable por genrica, vaga o gaseosa, o porque no se precis el aporte presuntamente delictivo del imputado; y
nicamente cuando se ha planteado previamente la necesidad de su correccin ante el fiscal y esta ha sido desestimada o existe una reiterada falta de
respuesta.
En un anlisis del contenido acuerdo debe decirse:
330
1. Aspectos positivos
A. Delimitacin progresiva del objeto del proceso
No obstante ser un tema que no se encuentra estrictamente relacionado
con la tutela de derechos, en tanto existe una importante por el nmero de
sus partidarios lnea de pensamiento en los operadores de justicia de los distritos judiciales de nuestro pas donde ya se encuentra en vigencia el CPP de
2004 que postula lo contrario, ha hecho bien la Corte Suprema en dejar sentado que el objeto del proceso no permanece exactamente inmutable durante
el curso de la investigacin preparatoria, sino que es materia de una delimitacin progresiva.
Indica el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116:
Una de las caractersticas del hecho investigado es su variabilidad durante el
curso de la etapa de investigacin preparatoria o, mejor dicho, delimitacin
progresiva del posible objeto procesal, y que el nivel de precisin del mismo
relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la Fiscala tiene (en la disposicin de formalizacin y continuacin de
investigacin preparatoria) un carcter ms o menos amplio o relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a sucesos complejos y
de determinacin inicial algo incierta y, por tanto, de concrecin necesariamente
tarda.
Debe aadirse eso si conocimiento que entendemos no es ajeno a la Corte Suprema sino que no se encuentra relacionada con la imputacin necesaria
en la formalizacin de investigacin preparatoria que esta delimitacin progresiva del objeto del proceso penal no solo puede ocurrir durante la investigacin preparatoria formalizada, sino tambin de lo que hemos dado cuenta
supra en momentos posteriores del proceso, hasta antes de los alegatos finales del Ministerio Pblico pero en estos casos con importantes limitaciones.
B. Precisin de las exigencias de la imputacin necesaria en la formalizacin de investigacin preparatoria

Del mismo modo, es un acierto que la Corte Suprema se haya pronunciado en contra tambin del pensamiento de un importante nmero de operadores de justicia de nuestros distritos judiciales en el sentido de que en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria no se exige necesariamente un hecho minuciosamente detallado.
331

7. Es evidente, por lo dems, que el nivel de precisin de los hechos que no de
su justificacin indiciaria procedimental, atento a la propia naturaleza jurdica de la
DFCIP y del momento procesal de ejercicio o promocin de la accin penal por el fiscal, debe ser compatible cumplidos todos los presupuestos procesales con el grado
de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir una instancia de persecucin penal es decir, que impulse el procedimiento de investigacin. Tal consideracin, como se sabe, ha de estar alejada de las meras presunciones, y fundada en puntos de partida objetivos y asentada en la experiencia criminalstica de que, en pureza,
existe un hecho de apariencia delictiva perseguible presupuesto jurdico material
atribuible a una o varias personas con un nivel de individualizacin razonable y riguroso (entonces, s se puede plantear tutelas).
Lo expuesto explica que una de las caractersticas del hecho investigado es su variabilidad durante el curso de la etapa de investigacin preparatoria o, mejor dicho, delimitacin progresiva del posible objeto procesal, y que el nivel de precisin del mismo relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la fiscala tiene un carcter ms o menos amplio o relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno referido a sucesos complejos y de determinacin inicial algo incierta y, por tanto, de concrecin
De tal modo, el rgano jurisdiccional debe tener mucho cuidado al analizar y resolver las tutelas judiciales de derechos por infraccin del derecho
a la imputacin necesaria, a efectos de no dar paso a solicitudes que contengan cuestionamientos a la descripcin del hecho materia de imputacin que
no corresponden al grado de descripcin que resulta exigible en el dictado de
la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria.
C. El juez no puede controlar la fuerza de conviccin de los elementos

en que el fiscal se ha basado para decidir la formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria
En el sistema procesal anterior, regentado por el CPP de 1940[95], era el
rgano jurisdiccional a quien le corresponda decidir el inicio de la persecucin penal formal, emitiendo, para ello, una resolucin denominada auto de
[95] Dice su artculo 77 (modificado por la Ley N 28117 del 10/12/2003): Recibida la denuncia y sus
recaudos, el Juez Especializado en lo Penal solo abrir instruccin si considera que de tales instrumentos aparecen indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la existencia de un delito,
que se ha individualizado a su presunto autor o partcipe, que la accin penal no ha prescrito o no
concurra otra causa de extincin de la accin penal. El auto ser motivado y contendr en forma precisa los hechos denunciados, los elementos de prueba en que se funda la imputacin, la calificacin
de modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado () Si el Juez considera que
332
apertura de instruccin; cabindole al Ministerio Pblico nicamente una funcin requirente, la de solicitar la emisin de dicha resolucin, mediante, lo
que se denominaba, una formalizacin de denuncia.
De esta manera, si el juez consideraba que el caso concreto respecto del
cual el fiscal haba presentado una formalizacin de denuncia no satisfaca los
requisitos necesarios para la emisin de un auto de apertura de instruccin y,
con ello, para dar inicio a la persecucin formal habra de emitir un auto de
no ha lugar; lo que era as a pesar del absoluto convencimiento que pudiera
tener el fiscal de que s corresponda dicha apertura; quedndole a este ltimo
solo la posibilidad de impugnar la resolucin judicial denegatoria.
El CPP de 2004 en cambio, en concordancia con sus calidades de titular
de la persecucin penal y de director de la investigacin, ha otorgado al Ministerio Pblico plena capacidad de decisin respecto del inicio de la persecucin formal, expresada en la emisin de la disposicin de formalizacin y
continuacin de investigacin preparatoria, sin necesidad de contar con ningn tipo de resolucin judicial para que ello ocurra, ni una que acceda a dicho
inicio como en el CPP de 1940 ni una que lo apruebe o confirme como se
prevea en el CPP de 1991.
Lo nico que debe hacer el fiscal segn el CPP de 2004 es comunicar al
juez su decisin de formalizar y continuar con las investigaciones preparatorias, adjuntando copia de la correspondiente disposicin.
En este marco es perfectamente entendible que el Acuerdo Plenario
N 2-2012/CJ-116 haya asumido que:
No puede cuestionarse en va de tutela jurisdiccional penal el nivel de los elementos de conviccin o su fuerza indiciaria para anular la DFCIP, puesto que se
trata de un presupuesto procesal bajo cargo exclusivo de la jurisdiccin ordinaria (as, STC Exp. N 4845-2009-PHC/TC, del 7 de enero de 2010), cuyo control est reservado al requerimiento fiscal que da por conclusa la fase de investigacin preparatoria e inicia la etapa intermedia, en cuyo caso se exige, ya no
sospecha inicial simple, sino sospecha suficiente se ha de esperar una condena con fuerte probabilidad, sospecha que a su vez alcanza a un convencimiento
por el rgano jurisdiccional de la existencia de los presupuestos procesales y de
la punibilidad de la conducta imputada, plenamente controlable en este caso.
no procede el inicio del proceso expedir un auto de No Ha lugar. Asimismo, devolver la denuncia si
estima que le falta algn elemento de procedibilidad expresamente sealado por la ley.
333
Debe discreparse, sin embargo, de los argumentos en que la Corte Suprema basa su posicin.
El anlisis que hace el fiscal sobre la fuerza indiciaria de los elementos
de conviccin que fundan la decisin de formalizar la persecucin no puede ser controlado por el rgano jurisdiccional no porque se trate de un presupuesto procesal que est bajo cargo exclusivo de la jurisdiccin ordinaria
pues, la competencia que tiene el juez de Investigacin Preparatoria para
pronunciarse sobre la tutela de derechos es, precisamente, una de naturaleza
ordinaria[96], sino simplemente porque el CPP de 2004 ha construido un proceso en el que la decisin de formalizar o no investigacin preparatoria es una
decisin autnoma del Fiscal sin necesidad o posibilidad de intervencin del
rgano jurisdiccional.
Como refieren Duce / Riego[97]:
En tanto la formalizacin de la investigacin es un acto unilateral del Ministerio Pblico, no les cabra a los jueces ninguna facultad de calificar su conveniencia. Compartimos la idea de que al juez no le corresponde calificar o evaluar la
correccin de la informacin de la formalizacin entregada por el Ministerio Pblico, ya que son los fiscales los encargados de la persecucin penal y ellos respondern de los errores y de los aciertos que tengan la formalizacin de la investigacin y las persecuciones criminales que lleven adelante. En este sentido, entonces, el juez no podra decir algo as como muy bien, me parece que usted ha
formalizado correctamente, pero yo creo que usted no tiene antecedentes en este
caso y, por tanto, no vamos a tener por formalizada la investigacin. Evidentemente esto es algo que escapa a las facultades que se han contemplado para los
tribunales. Sin perjuicio de lo anterior, a los jueces de garanta se les ha asignado
una funcin de garanta central en la formalizacin de la investigacin.
Debe quedar claro que el hecho de que la decisin de formalizar investigacin preparatoria sea un acto unilateral o autnomo del fiscal no quiere decir que pueda ser una decisin arbitraria o abusiva, o que transgreda sin ninguna consecuencia jurdica los derechos de los justiciables.
[96] En contra de la pretensin de otorgar a la tutela un fundamento constitucional o convencional como lo

hacen: BENAVENTE CHORRES, H. El conocimiento de los cargos formulados en contra del imputado p. 58; SOMOCURCIO QUIONES, V. Tutela de derechos en el Cdigo Procesal Penal 2004,
pp. 280 y 281; SNCHEZ CRDOVA, J. La tutela de derechos en la investigacin preparatoria,
p. 73; ALVA FLORIN, C. Cuestiones referidas a la tutela de derechos, p. 15 nos hemos pronunciado en: VALOS RODRGUEZ, C. Tutela judicial de derechos, pp. 289 a 291.
[97] DUCE, M. / RIEGO, C. Introduccin al nuevo sistema procesal penal, pp. 224-225.
334
Frente a esta necesidad, el CPP de 2004 ha establecido otros mecanismos

distintos a la necesidad de confirmatoria o concesin judicial de inicio de la
persecucin penal formal para que en los casos en mencin el rgano jurisdiccional tenga la posibilidad de negar efectos jurdicos a la disposicin de
formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria; por ejemplo, de
modo definitivo, cuando se declara fundada una excepcin de improcedencia
de accin por la falta de relevancia penal no delictuosidad o no punibilidad
del hecho; o de modo provisional, cuando se declara fundada una cuestin
previa, por haberse promovido accin penal sin antes cumplir con el requisito de procedibilidad que para ello ha previsto expresamente la ley; supuesto,
este ltimo, en el que, como indica el num. 1 del artculo 4, el juez anular lo
actuado y en ello la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria y, como indica el num. 2, La Investigacin Preparatoria
podr reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho.
D. Procedencia de la tutela judicial de derechos frente a la infraccin de

la imputacin necesaria[98]
Remitimos al desarrollo que hemos realizado de la imputacin necesaria
y sus fundamentos, contenido y funcin en cada uno de los estadios del proceso para tener en claro la importancia de este derecho para un debido proceso penal y la correccin del Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116 al aceptar
la posibilidad de la tutela judicial de derechos cuando el fiscal ha incurrido en
una inadecuada descripcin de los hechos materia de imputacin.
Queremos solo puntualizar que atendiendo a que nos encontramos en
los momentos iniciales de la investigacin formal de modo correcto la Corte Suprema ha sealado que para que el juez declare fundada la tutela de derechos por la causal en mencin se debe encontrar:
Frente a una omisin fctica patente o ante un detalle de hechos con entidad para
ser calificados, de modo palmario, de inaceptables por genricos, vagos o gaseosos, o porque no se precis el aporte presuntamente delictivo del imputado.
[98] Haba sealado antes de la realizacin del I Pleno Jurisdiccional Extraordinario de las Salas Penales
de la Corte Suprema ESPINOZA GOYENA, J. Es posible y conveniente una audiencia de tutela para
controlar la observancia del principio de imputacin necesaria en la Disposicin de Formalizacin de
la Investigacin Preparatoria?, pp. 2-3: No puede descartarse que puedan existir casos en los que el
Ministerio Pblico emita una DFCIP sin cumplir con las exigencias mnimas de motivacin requeridas
por el artculo 336 del CPP. Por ejemplo, cuando no describa o individualice mnimamente los hechos
imputados, sobre todo cuando hay pluralidad de investigados; en aquellos casos parece razonable que
el imputado pueda reclamar la vulneracin de su derecho de defensa que, segn el artculo 71.2 a) conlleva, entre otros aspectos, el derecho a conocer los cargos imputados en su contra.
335
En su intervencin en la sesin de participacin ciudadana del I Pleno Jurisdiccional Extraordinario Penal el profesor Rodrguez Hurtado[99] se manifest en contra de esta procedencia de la tutela sealando que desde el punto
de vista del modelo no se debe permitir que se bloquee el trabajo o la pesquisa del fiscal; desde un punto de vista estructural se le ha otorgado al fiscal la
direccin de la investigacin preparatoria y, adems, porque existe la necesidad de cautelar la estabilizacin de nuestros nuevos institutos.
En contra de estos argumentos se debe sealar que el CPP de 2004 establece expresamente la posibilidad del imputado de recurrir al rgano jurisdiccional (num. 4 del art. 71) en tutela de derechos para la proteccin del que tiene a Conocer los cargos formulados en su contra (lit. a del num. 2 del art.
71); por lo que la estabilizacin en un marco jurdico en el que las normas
legales deben aplicarse de este nuevo instituto pasa ms bien porque se reconozca la procedencia de la tutela por infraccin de la imputacin necesaria.
En lo que corresponde al argumento de que el CPP de 2004 le ha otorgado al Ministerio Pblico la direccin de la investigacin se debe decir que, si
bien ello es as, dicho texto normativo no establece que dicha autoridad tenga un poder omnmodo e incontrolable, sino que adems de prever en distintos lugares de su texto la facultad de controlar la actuacin fiscal p. ej. a travs del control de plazos o del forzamiento de actos de investigacin establece, de manera general, que es de competencia del Juez de Investigacin Preparatoria le compete Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo
(num. 5 del art. 29).
En relacin con el argumento de que no se debe permitir que se bloquee
el trabajo o la pesquisa del fiscal hay que sealar teniendo, adems, en cuenta lo laxo de las exigencias de la imputacin necesaria en sede de la investigacin, que nos dice de su infraccin solo se produce en casos manifiestamente
arbitrarios que la tutela de derechos no busca bloquear las indagaciones sino
solamente que estas se realicen en un marco de respeto a los derechos de la
persona, esto es, que se corrijan los vicios existentes[100].
[99] Cfr. <http://www.youtube.com/watch?v=u2EIqnOyxUM>.

[100] No resulta tampoco satisfactoria su argumentacin respecto a Qu tiene que hacer un defensor cuando ve que el seor fiscal hace una imputacin a su patrocinado de manera absurda, de manera caprichosa, sin ningn fundamento, al bulto? Para eso pues tiene todos los recursos que le permite las
diligencias preliminares respecto a cules son los cargos y eso evitar que maana ms tarde cuando el
fiscal formalice llegue a cometer el mismo error. No solo porque no seala cules son dichos recursos
de las diligencias preliminares, sino porque no da solucin a los casos en que a pesar del uso de dichos
336
E. La procedencia de la tutela no implica ni el sobreseimiento del caso

ni la nulidad de la disposicin
En este caso la funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria ante el incumplimiento notorio u ostensible por el fiscal de precisar los hechos que integran los
cargos penales sera exclusiva y limitadamente correctora disponer la subsanacin de la imputacin plasmada en la DFCIP, con las precisiones que luego de la
audiencia sera del caso incorporar en la decisin judicial para evitar intiles demoras, pedidos de aclaracin o correccin, o cuestionamientos improcedentes.
Bajo ningn concepto el auto judicial puede ser anulatorio y, menos, de archivo
o sobreseimiento anticipado de la investigacin.
Es que el num. 4 del artculo 71 ha prescrito, para los casos de las infracciones a los derechos de los justiciables que tienen lugar durante la primera
etapa del proceso, que el investigado:
Puede acudir en va de tutela al Juez de la Investigacin Preparatoria para
que subsane la omisin o dicte las medidas de correccin o de proteccin que
correspondan.
En este sentido, la tutela judicial de derechos no busca que necesariamente se declare la nulidad de los actos cuestionados, sino que se subsanen las
omisiones o se establezcan medidas de correccin o proteccin.
De esta manera adems, por la gravedad de su declaratoria para el proceso, que hace que se la deba tener como extrema ratio, cuando a consecuencia de una tutela judicial de derechos se constate la infraccin de algn derecho de los justiciables la nulidad solo se deber dictar cuando se trate del nico mecanismo de subsanacin, correccin o proteccin ante la configuracin
del derecho y la especfica forma de ataque en que se ha incurrido[101].
recursos igual el fiscal emite una disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria con infraccin de la imputacin necesaria.
Del mismo modo que no resulta satisfactorio su planteamiento de que bastaran los cuestionamientos
que se pudieran hacer a la formulacin de la imputacin en otras audiencias como de medidas cautelares o de restriccin de derechos para la obtencin de pruebas; pues no da respuesta a los procesos en
que no se solicita ninguna de esas injerencias en los derechos de la persona; pero, sobre todo, porque
la proteccin de los derechos del imputado no puede depender de o al menos esperar a que el fiscal
solicite una medida restrictiva de derechos.
[101] Por ejemplo, en el caso del derecho a: Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo requiera lo que, obviamente, corresponde al
amparar la tutela es ordenar la revisin mdica del imputado. En cambio, cuando lo que se ha infringido
es el derecho al ne bis in idem, reabriendo un caso disponiendo la formalizacin de una investigacin
337
En el caso de las infracciones a la imputacin necesaria por deficiente

precisin del hecho, calificacin jurdica o elementos de conviccin, lo que
corresponde al amparar una tutela de derechos es que el juez ordene al fiscal
la correccin del defecto en que ha incurrido su disposicin.
El que esta sea una opcin vlida para nuestro CPP de 2004 lo confirma
el num. 2 del artculo 352, que seala:
2. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio
Pblico, el juez dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En
los dems casos, el fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado
el dictamen acusatorio en los trminos precisados por el fiscal, en caso contrario
resolver el juez mediante resolucin inapelable.
De esta manera, frente a los errores de forma en la acusacin entre ellos,

de adecuada descripcin de los hechos, de precisin de la calificacin jurdica o exposicin de los elementos de conviccin que la fundamentan, el CPP
de 2004 establece que no cabe declarar la nulidad de la misma, sino solo instar al fiscal para que corrija el defecto advertido.
El plantear el archivo o sobreseimiento anticipado de la investigacin resulta francamente descabellado, pues cuando hay un problema de imputacin
necesaria no nos encontramos frente a un caso en el que se est haciendo mal
en perseguir, esto es, que no exista un hecho punible o que la accin penal se
haya extinguido, sino frente a uno en el que se est persiguiendo mal; siendo
su forma de correccin no el dejar de perseguir, sino el hacerlo bien.
No se nos escapa que un sector de la doctrina sostiene que la consecuencia de la infraccin a la imputacin necesaria es la nulidad de todo lo actuado
desde el momento en que ello ocurre[102]; sin embargo como hemos apuntado supra tanto la tutela judicial de derechos como el control de la acusacin
importan regulaciones especiales que desplazan a las normas generales regulatorias de la nulidad (en razn del criterio de especialidad lex specialis derogat generalis); limitando estas ltimas su vigencia a los casos no abarcados por dichas normas especiales como, por ejemplo, cuando la infraccin es
preparatoria que haba sido archivado por la atipicidad de los hechos, no existe otra alternativa que
declarar la nulidad de la indicada disposicin de formalizacin.
[102] Por ejemplo, VANEGAS VILLA P. La Imputacin, p. 239, dice: Tanta es su importancia, que la
omisin en el ordenamiento jurdico colombiano de la imputacin, como acto previo a la acusacin,
genera nulidad de lo actuado por violacin al debido proceso.
338
detectada por el rgano jurisdiccional de segunda instancia ante la apelacin

de la sentencia condenatoria.
Ha sealado Rubio Azabache[103] que el Acuerdo Plenario N 2-2012/
CJ-116:
Deja sin resolver el supuesto en que el fiscal no aclara o subsana la imputacin a pesar de ser requerido por el rgano jurisdiccional, incluso puede suceder
que para aquel la imputacin concreta satisface la garanta de conocer los cargos
imputados, aunque para el juez e imputado no sea as.
Entendemos que frente a la renuencia del fiscal para cumplir con lo ordenado o, incluso, cuando exista una absoluta imposibilidad de describir mnimamente el hecho con los actos de investigacin con que en ese momento se
cuentan y con los que se puedan realizar de modo inmediato, la nica forma
de correccin y proteccin del derecho a la imputacin necesaria es declarar
la nulidad de la disposicin de formalizacin de investigacin.
2. Aspectos negativos
A. Construccin judicial de un requisito de admisibilidad para la tramitacin de la tutela[104]
Precisa el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116:
11. Muy excepcionalmente, ante la desestimacin del Fiscal o ante la reiterada falta de respuesta por aquel que se erige en requisito de admisibilidad()
cabra acudir a la accin jurisdiccional de tutela penal (el resaltado es nuestro).
De esta manera, para la Corte Suprema, el procesado que considere que

una disposicin fiscal de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria infringe su derecho a la imputacin necesaria no puede recurrir directamente a la autoridad judicial en bsqueda de la tutela del mismo; y en
caso de que lo hiciera deber declararse la inadmisibilidad de su solicitud.
Lo que debera hacer, segn el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116,
es plantear previamente ante el fiscal un pedido de correccin del vicio que
[103] RUBIO AZABACHE, C. Principio de imputacin mnima y control de la formalizacin de la investigacin preparatoria, p. 9.
[104] Esta construccin es clara en el acuerdo plenario, no habiendo lugar para dudas como la que formula
BENAVENTE CHORRES, H. El conocimiento de los cargos formulados en contra del imputado p.
61, cuando dice: Desconocemos si recurrir al fiscal es un requisito de procedencia de la accin de tutela o bien es solo la mencin de un hecho psicolgico que no constituye condicin previa para recurrir
a la accin de tutela.
339
presenta la mencionada disposicin y solo cuando este desestime expresamente dicho pedido o de manera reiterada no le d respuesta no indica la
Corte Suprema a partir de cuantos pedidos sin respuesta nos encontraremos
ante dicha manera reiterada[105][106] ni cuantos das se puede tomar el fiscal para brindarla podr recin recurrir el imputado al Juez de Investigacin
Preparatoria.
Es claro que, a pesar de las buenas intenciones administrativas que se
hubieran podido tener, esta construccin judicial de un requisito de admisibilidad para la tramitacin de la tutela de derechos resulta inaceptable[107] desde
la perspectiva del debido proceso, por ser una restriccin ilegal del acceso a
los mecanismos de proteccin de los derechos de los justiciables[108].
Taboada Pilco[109] ha intentado justificar la construccin judicial de este
requisito, sealando:
En observancia del principio de economa procesal, el imputado que se considere afectado con la imputacin defectuosa, debera dirigirse en primer lugar al Fiscal para que subsane el defecto advertido y solo ante la renuencia de este a subsanarlo, quedara habilitado a solicitar tutela al juez de garantas, siguiendo por
analoga la regla del control del plazo previsto en el artculo 334.2 del CPP.
Debemos sealar en contra que el num. 3 del art. VII del T.P. del CPP de
2004 prescribe con claridad que: La interpretacin extensiva y la analoga
quedan prohibidas mientras no favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos por lo que la propuesta que hace de recurrir previamente al Fiscal en aplicacin por analoga de la regla del control de plazo del artculo 334.2 en tanto no favorece el ejercicio de los derechos del imputado
resulta inadmisible[110].
[105] Se pronuncia tambin respecto de la necesidad de precisar cuando la falta de respuesta es reiterada
BENAVENTE CHORRES, H. El conocimiento de los cargos formulados en contra del imputado
p. 61.
[106] En tanto el significado de reiterada es que se hace o sucede repetidamente (REAL ACADEMIA
ESPAOLA. Diccionario de la Lengua Espaola, p. 1313) y el de repetidamente es con repeticin,
varias veces (p. 1322), la opcin de menor lesividad para los derechos del investigado sera tener por
cumplida dicha reiteracin a partir de dos pedidos no contestados.
[107] Llama la atencin que en otros acuerdos plenarios la Corte Suprema se haya mostrado muy crtica respecto
de las prcticas carentes de sustento normativo (por ejemplo, en cuanto a la extendida prctica de incoar la
terminacin anticipada en la etapa intermedia que critica el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116).
[108] Tambin en contra de la posicin asumida por el acuerdo RUBIO AZABACHE, C. Principio de imputacin mnima y control de la formalizacin de la investigacin preparatoria, pp. 7-8.
[109] TABOADA PILCO, G. Tutela de derechos para controlar la imputacin, p. 3.
[110] No se debe olvidar que el art. X del T.P. del CPP de 2004 prescribe: Las normas que integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
340
No solo ello, sino que el principio de economa procesal de ningn modo

puede estar por sobre la debida tutela de los derechos. Ms an, Taboada Pilco y la Corte Suprema solo proponen dicho requisito de procedibilidad para
los casos de la tutela por infraccin a la imputacin necesaria sin embargo
en lo que, por lo menos, habran sido coherentes no lo generalizan para todos los derechos; sin que se brinde una sola razn que pueda justificar dicho
trato discriminatorio.
En todo caso, es ms razonable aunque sin dejar de ser cuestionable la
explicacin de Espinoza Goyena[111], quien dice:
El riesgo que presenta abrir esta posibilidad (de la tutela de derechos por imputacin necesaria) es, generar una demanda constante de solicitudes de tutela para
controlar la DFCIP, de la misma manera como en el rgimen antiguo e invocando el comentado principio de imputacin necesaria, se utiliz no siempre con
fundamento la va del habeas corpus para cuestionar el auto de apertura de instruccin y en muchos casos someter a la va constitucional lo que deba discutirse dentro de la rbita penal. Es necesario entonces fijar algunos parmetros para
acotar esta posibilidad y evitar as desnaturalizar la va de la tutela, que como lo
ha establecido el Fundamento 13 del A.P. N 42010/CJ116, tiene siempre un
carcter residual.
No obstante, estas razones administrativas de manejo de la carga de solicitudes que se podra generar que adems parten de una idea que no es real,
porque la experiencia en la aplicacin del CPP de 2004 nos dice que no han
existido cuestionamientos numerosos a la adecuada descripcin de los hechos
materia de imputacin[112] no son suficientes para justificar jurdicamente el
establecimiento de requisitos ilegales para el acceso a la proteccin de los derechos de los justificables; ms an cuando el Juez de Investigacin Preparatoria puede rechazar sin audiencia las tutelas que carecen manifiestamente de
sustento[113] lo que reconoce expresamente el Acuerdo Plenario N 4-2010/
CJ-116 adems de sancionar disciplinariamente a los abogados las usen en
forma abusiva y temeraria.
[111] ESPINOZA GOYENA, J. Es posible y conveniente una audiencia de tutela para controlar la observancia del principio de imputacin necesaria en la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria?, p. 3.
[112] El mismo ESPINOZA GOYENA, Julio refiere en su intervencin en la sesin de participacin ciudadana 12 de marzo de 2012 del I Pleno Jurisdiccional Extraordinario Penal que en el primer ao
de aplicacin del CPP 2004 de 514 casos ingresados en el sistema solo en 42 casos se han presentado
tutelas de derechos (en general), esto es, en no ms del 8% (cfr. <http://www.youtube.com/watch?v=yi
lFVHjqlsA&list=UUVcy1Qngc8cyVMW_gvQGGA&index=8>).
[113] Cfr. AVALOS RODRGUEZ, C. Tutela judicial de derechos, pp. 301 a 303.
341
B. No pronunciarse respecto del empleo de la tutela judicial de derechos por infraccin a la imputacin necesaria durante las diligencias
preliminares de investigacin[114]
En la redaccin del Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116 se consigna
expresamente como asunto audiencia de tutela e imputacin suficiente; sin
embargo, est claro que su finalidad fue modificar la posicin que se haba
tomado en el Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116 respecto de la improcedencia de la tutela de derechos contra la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria en los casos en que se ha infringido la imputacin
necesaria.
En el logro de dicha finalidad, la Corte Suprema abord tambin otros
tpicos relacionados con el asunto en referencia; sin embargo, omiti pronunciarse respecto de la procedencia del empleo de la tutela de derechos por
infraccin de la imputacin necesaria durante las diligencias preliminares de
investigacin; lo que, partiendo de las posiciones restrictivas que ha fijado
en los dos acuerdos plenarios que se han dedicado al tema, deja en claro que,
por lo menos hasta el momento, se mantiene una postura negativa a dicha
procedencia.
Por nuestra parte, debemos dejar sentado que como hemos desarrollado con ms detalle supra la imputacin necesaria con las particularidades que tambin hemos sealado para cada estadio del proceso no solo surte efectos desde la disposicin de formalizacin de investigacin, sino desde
los momentos iniciales de la persecucin como lo ha puntualizado la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en Barreto Leiva vs. Venezuela y se
entiende de que el artculo IX del T.P. y el num. 2 del artculo 71, ambos del
CPP de 2004, sealen que la comunicacin de la imputacin debe hacerse de
modo inmediato.
En tal sentido, la imputacin necesaria tambin puede ser materia de infraccin durante las diligencias preliminares de investigacin y, de esta manera, ser merecedora de la tutela judicial de derechos.
Debe advertirse s que, en tanto basta para decidir el inicio de las diligencias preliminares de investigacin un hecho que analizado jurdicamente presente por lo menos los componentes esenciales de una prohibicin penal, sin
[114] Tambin BENAVENTE CHORRES, H. El conocimiento de los cargos formulados en contra del
imputado como materia de la accin de tutela, p. 61 y RUBIO AZABACHE, C. Principio de imputacin mnima y control de la formalizacin de la investigacin preparatoria, p. 8.
342
necesidad de precisar circunstancias o detalles p. ej. cuando se inician indagaciones contra la persona que un da antes haba amenazado de muerte a
quien ha sido encontrado muerto en la calle, tendido y con un pual en el pecho, sin que tengamos otros elementos de conviccin sobre quin asest el pual, a qu hora fue ello ni sobre las concretas circunstancias en que se produjo el apualamiento, en la prctica no sern muchos los casos en que se pueda constatar efectivamente la infraccin del derecho a la imputacin necesaria en este estadio del proceso; pero ello no puede servir para negar esta posibilidad y, peor an, para dejar inerme al ciudadano frente a los posibles abusos de las autoridades encargadas de la persecucin penal.
Ha dicho Castillo Alva[115]:
El derecho a ser informado de la imputacin y, como presupuesto de este, la
imputacin necesaria permite evitar una actividad inquisitiva general e indiscriminada sobre la vida de una persona, o destinada a investigar de manera genrica los comportamientos de miembros de un grupo social.
De esta manera, nos encontraremos ante la infraccin de la imputacin

necesaria durante las diligencias preliminares de investigacin cuando se d
inicio a esta fase del proceso para realizar indagaciones absolutamente generales e indiscriminadas sobre la vida de una persona o grupo generales de
comportamientos profesionales, familiares, partidarios, religiosos, etc. por
ejemplo, sin tener un concreto cuestionamiento se inician diligencias preliminares para indagar si un funcionario es corrupto, si un padre de familia agrede
sexualmente a sus hijos, etc. distintos a un especfico hecho o grupo de hechos que analizados jurdicamente presenten por lo menos los componentes
esenciales de una prohibicin penal.
Ha sealado Rubio Azabache[116] como ejemplo de infraccin a la imputacin necesaria en las diligencias preliminares de investigacin los casos en
que la disposicin de apertura de diligencias preliminares no especifica el
hecho investigado y solo menciona que se tuvo a la vista la denuncia de parte; sin embargo, en tanto la denuncia de parte puede perfectamente contener
un hecho debidamente descrito nos podramos en este caso en realidad encontrar no ante un problema de imputacin necesaria, sino solo ante un problema
[115] CASTILLO ALVA, J. El derecho a ser informado de la imputacin, p. 196. En el mismo sentido,
BONIFACIO MERCADO, C. La necesidad de una imputacin concreta en la construccin de un
proceso penal acusatorio, p. 188.
[116] RUBIO AZABACHE, C. Principio de imputacin mnima y control de la formalizacin de la investigacin preparatoria, p. 8.
343
motivacin, dado que el CPP de 2004 proscribe en el num. 1 de su artculo 64

la motivacin por remisin.
C. Limitar la procedencia de la tutela de derechos contra la disposicin

de formalizacin de investigacin solo a los casos de deficiente descripcin del hecho materia de imputacin
Hemos explicado supra que el derecho a la imputacin necesaria formula exigencias no solo en el nivel de la descripcin del hecho, sino tambin en
el de sealamiento de la concreta calificacin jurdica que lo hace penalmente relevante y la indicacin de los elementos de acreditacin que dan sustento
a la afirmacin probabilstica de su realizacin.
En tal sentido, su efectiva proteccin debe implicar la procedencia del
empleo de la tutela de derechos frente a todas las posibilidades de su infraccin, no solo cuando se trata de la descripcin de los hechos.
No obstante, manteniendo como criterio base la irrecurribilidad de la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria, el Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116 solo se ha pronunciado por la procedencia de la tutela
judicial de derechos por infraccin a la imputacin necesaria en la forma de
deficiente descripcin del hecho materia de persecucin.
Ha sostenido Espinoza Goyena[117] que esto es as en razn a que la calificacin jurdica puede ser modificada en la acusacin inclusive durante el
juicio oral o cuestionada a travs de un medio de defensa.
Si bien este autor tiene plena razn respecto de la posibilidad de corregir
a lo largo del proceso los errores de calificacin jurdica en que hubiera podido incurrir la disposicin de formalizacin, ello no quiere decir que no nos encontremos ante una infraccin a la imputacin necesaria en los casos en que
dicha disposicin no indica cul es el tipo legal que hace jurdico y penalmente relevante un hecho atribuido al investigado o cuando, conteniendo el tipo
legal varias modalidades como, por ejemplo, ocurre en el caso de los artculos 427 o 438 del CP, no se indica cul es la especfica modalidad de comportamiento delictivo en que se ha incurrido[118].
[117] ESPINOZA GOYENA, J. Es posible y conveniente una audiencia de tutela para controlar la observancia del principio de imputacin necesaria en la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria?, p. 3.
[118] El deber de informacin no se entiende cumplido por la inicial comunicacin de los hechos, sino
que habr de comprender todo aquello que pueda afectar al derecho de defensa. / Resulta unnime la
inclusin en la informacin de la calificacin jurdica de los hechos imputados (). La jurisprudencia
344
Ms an, en tanto los hechos tambin pueden ser objeto de modificacin durante el curso del proceso[119] siendo una oportunidad para corregir
los errores de adecuada descripcin en que se hubiera podido incurrir, quien
quiera utilizar el argumento de la improcedencia de la tutela por la posibilidad
de modificar la calificacin jurdica, para ser coherente, tendr que negar tambin su procedencia en el caso de la deficiente descripcin del aspecto fctico.
No solo lo dicho, el cuestionamiento de la calificacin jurdica a travs de
la excepcin de improcedencia de accin que es el nico medio tcnico de
defensa que resulta pertinente para ello, segn lo seala expresamente el lit.
b del num. 1 del artculo 6 del CPP de 2004, solo procede cuando el hecho no
constituye delito o no es justiciable penalmente; tratndose, en tal sentido, de
un problema de falta de relevancia jurdico-penal del hecho por el cual se ha
formalizado investigacin preparatoria porque bien aplicado el Derecho positivo se debe llegar a la conclusin de que este no es delito o no es sancionable penalmente[120]; no de un problema de no haberse especificado cul es el
tipo penal aplicable al caso.
Ms bien, el pleno ejercicio del derecho de defensa, mediante la deduccin de una excepcin de improcedencia de accin, requiere que se encuentre expresamente consignada en la disposicin de formalizacin de investigacin la especfica tipicidad que el fiscal asigna al hecho; pues la tipificacin
que esta autoridad haya realizado delimita el objeto de anlisis y crtica para
demostrar la falta de correspondencia entre el hecho y el tipo penal al que supuestamente se adecua de la defensa en el momento de interponer dicho medio tcnico de defensa; mal se hara en exigir que la defensa del investigado
tenga que argumentar su excepcin respecto de todos los tipos penales posiblemente aplicables al hecho y no especificados por el Ministerio Pblico en
la disposicin cabeza de la persecucin penal formal.
del TEDH ha declarado con rotundidad que la calificacin jurdica del hecho punible forma parte
imprescindible de la informacin. PERELL DOMNECH, I. El derecho a ser informado (a) de la
acusacin, p. 432.
[119] El propio Acuerdo Plenario N 22012/CJ116 deja sentado expresamente que una de las caractersticas del hecho investigado es su variabilidad durante el curso de la etapa de investigacin preparatoria
o, mejor dicho, delimitacin progresiva del posible objeto procesal, y que el nivel de precisin del
mismo relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los implicados por la Fiscala tiene (en la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria) un carcter
ms o menos amplio o relativamente difuso.
[120] Ni siquiera se encuentra dirigida este medio tcnico de defensa a solucionar los casos en que el error en
la calificacin jurdica en que ha incurrido el fiscal ha llevado a que se califique un hecho como tpico
de un especfico delito cuando en realidad el hecho s es penalmente relevante, pero le corresponde la
tipicidad de otro.
345
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350
MODELOS DE DECISIONES FISCALES

FORMULACIN DE CARGOS
014 MODELO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES ENCAMINADAS A LA FORMULACIN DE ACUSACIN DIRECTA. NECESIDAD DE PONER EN CONOCIMIENTO DEL INVESTIGADO LOS HECHOS OBJETO DE PERSECUCIN
La notitia criminis trasladada por el Stimo Juzgado de Paz Letrado de Trujillo
consiste en que:
En el Expediente N 1859-2008, con fecha 24 de agosto de 2009 se ha emitido sentencia ordenando a Vctor Hildebrando Flores Ramos concurrir con
una pensin alimenticia adelantada y mensual de 180 nuevos soles en favor
de su menor hijo Milton Vctor Flores Campos; no habiendo cumplido con
realizar dicha persona los pagos ordenados desde agosto de 2008 hasta mayo
de 2010; lo cual ha generado que se apruebe una liquidacin de pensiones
alimenticias devengadas por el importe de 4,024.74 nuevos soles.
Habindose emitido la resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de
3 das para que cumpla bajo el apercibimiento de iniciar accin penal por
delito de omisin a la asistencia familiar, el imputado fue notificado en su
domicilio real sin que haya cumplido incluso hasta el momento en que se
emite la presente.
Habindose emitido la correspondiente resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de 3 das para que cumpla bajo el apercibimiento de iniciar
accin penal por delito de omisin a la asistencia familiar, el imputado fue
notificado en su domicilio real sin que haya cumplido.
DISPONE DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN

Disposicin N 01:
La notitia criminis trasladada por el Stimo Juzgado de Paz Letrado de Trujillo consiste en que:
En el Expediente N 1859-2008, con fecha 24 de agosto de 2009 se ha emitido sentencia ordenando
a Vctor Hildebrando Flores Ramos concurrir con una pensin alimenticia adelantada y mensual de
180 nuevos soles en favor de su menor hijo Milton Vctor Flores Campos; no habiendo cumplido
con realizar dicha persona los pagos ordenados desde agosto de 2008 hasta mayo de 2010; lo cual
351

ha generado que se apruebe una liquidacin de pensiones alimenticias devengadas por el importe
de 4,024.74 nuevos soles.
Habindose emitido la resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de 3 das para que cumpla
bajo el apercibimiento de iniciar accin penal por delito de omisin a la asistencia familiar, el
imputado fue notificado en su domicilio real sin que haya cumplido incluso hasta el momento en
que se emite la presente.
Habindose emitido la correspondiente resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de 3 das
para que cumpla bajo el apercibimiento de iniciar accin penal por delito de omisin a la asistencia
familiar, el imputado fue notificado en su domicilio real sin que haya cumplido.
II. DE LA RELEVANCIA PENAL DE LA CONDUCTA MATERIA DE IMPUTACIN
Los hechos materia de notitia criminis se adecuan al tipo legal contenido en el artculo 149 del Cdigo Penal que prescribe: El que omite cumplir su obligacin de prestar los alimentos que establece
una resolucin judicial ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos, o con
prestacin de servicio comunitario de veinte a cincuentids jornadas, sin perjuicio de cumplir el
mandato judicial.
III. ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE FUNDAMENTAN LA IMPUTACIN
Las copias certificadas del Expediente N 1859-2008 seguido ante el Stimo Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo, en donde principalmente se puede apreciar, la demanda, la contestacin de demanda, la
sentencia, la liquidacin de pensiones, la resolucin que la aprueba y ordena el pago bajo apercibimiento, los cargos de notificacin de esta ltima resolucin en el domicilio real del demandado.
IV. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR COMO POSIBILIDAD DE EJERCICIO DEL
DERECHO DE DEFENSA
El artculo 336 del CPP 2004 seala en su numeral 4: El Fiscal, si considera que las diligencias
actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del
imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin; razn por la cual es de crucial
importancia el apersonamiento del imputado a la presente investigacin preliminar a efectos de que
pueda ejercitar su derecho de defensa, prestando su declaracin y solicitando la realizacin de actos
de investigacin.
Debe advertirse que el hecho de que el susodicho no concurra a la investigacin preliminar, a la
citacin que se le realiza o no ejercite materialmente su derecho de defensa, no impide la continuacin de persecucin penal.
IV. DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN PRELIMINAR
Declaracin del investigado a horas 09:00 a.m. del 28 de febrero de 2011 quien deber concurrir en
compaa del abogado defensor de su eleccin o en su defecto se le asignar un abogado de oficio.
V. DEL PLAZO DE DURACIN DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
De conformidad con el numeral 2 del artculo 334 del CPP 2004 el plazo de las Diligencias Preliminares es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de una persona.
Trujillo, febrero 8 de 2011.
352
015 EN LOS DELITOS CULPOSOS SE DEBE PRECISAR EN QU HA CONSISTIDO

LA INFRACCIN AL DEBER OBJETIVO DE CUIDADO EN QUE HA INCURRIDO
EL INVESTIGADO
El 9 de febrero de 2009 aproximadamente a las 14:00 horas en la interseccin de los jirones Alfonso Ugarte e Independencia se produjo la colisin
de las unidades vehiculares camioneta Frotier Nissan de placa de rodaje PIL336, conducida por Edinson Juan Alva Gutirrez, y el microbs color blanco
con rojo, servicio de transporte pblico urbano en la ruta Trujillo-Manuel
Arvalo, placa de rodaje UD-279, que era conducido por Everth Eduardo
Eustaquio Guevara.
La colisin en mencin conllev el atropello de Walter Manuel Tantalen
Daz, Crhistian Mendoza Medina, Alejandro Mendoza Medina, Flor de Mara
Medina Albites y Silvia Haydee Revilla Cabrera; falleciendo en el lugar de los
hechos los dos primeros nombrados, siendo que los otros tres han quedado
gravemente heridos.
El imputado Everth Eduardo Eustaquio Guevara ha infringido los deberes
de cuidado de ir a exceso de velocidad en una zona urbana-cntrica; del
mismo modo que de no reducir la velocidad al transitar por una zona en la
que se encuentran hasta dos instituciones educativas (la primera de ellas en
la cuadra de Alfonso Ugarte que acababa de superar y la segunda de ellas
en la propia interseccin en donde se produjo la colisin); del mismo modo
que de no haberse cerciorado al llegar a una interseccin que realmente
tena la posibilidad de paso.
El imputado Edinson Juan Alva Gutirrez ha infringido los deberes de cuidado de ir a exceso de velocidad en una zona urbana-cntrica; del mismo
modo que de no reducir la velocidad al transitar por una zona en la que se
encuentra una institucin educativa (en la propia interseccin en donde se
produjo la colisin); del mismo modo que de no haberse cerciorado al llegar
a una interseccin que realmente tena la posibilidad de paso.
Es de sealar tambin que la persona de Everth Eduardo Eustaquio Guevara
se alej del lugar del accidente luego que el mismo se produjo a pesar de
tener plena conciencia de los resultados lesivos para los agraviados que
haba producido la colisin, sin siquiera haberse preocupado de poner en
conocimiento de las autoridades ni de ningn servicio de salud o auxilio que
dicho hecho se haba producido.
NORMAS PENALES MATERIA DE INFRACCIN
El hecho imputado a Edinson Juan Alva Gutirrez se adecua a la norma de
prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal
en concordancia con el segundo prrafo del mismo artculo, en tanto ha
existido pluralidad de vctimas fallecidas; adecundose tambin en concurso
ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo
111 del Cdigo Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo
artculo, en tanto el delito ha resultado de la inobservancia de reglas tcnicas
de trnsito (concretamente infraccin de las reglas contenidas en los artculos
160, 161 y 162 del Decreto Supremo N 033-2001/MTC); del mismo modo
que se adecua en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en
el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con el
tercer prrafo del mismo artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas
353

fallecidas; y tambin en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida
en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con
el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto el delito ha resultado de la
inobservancia de reglas tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de
las reglas contenidas en los artculos 160, 161 y 162 del Decreto Supremo
N 033-2001/MTC).
El hecho imputado a Everth Eduardo Eustaquio Guevara se adecua a la norma
de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo
Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo artculo, en tanto ha
existido pluralidad de vctimas fallecidas; adecundose tambin en concurso
ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo
111 del Cdigo Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo
artculo, en tanto el delito ha resultado de la inobservancia de reglas tcnicas
de trnsito (concretamente infraccin de las reglas contenidas en los artculos
160, 161 y 162 del Decreto Supremo N 033-2001/MTC); del mismo modo
que se adecua en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en
el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con el
tercer prrafo del mismo artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas
fallecidas; y tambin en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida
en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con
el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto el delito ha resultado de la
inobservancia de reglas tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de
las reglas contenidas en los artculos 160, 161 y 162 del Decreto Supremo
N 033-2001/MTC).
Respecto de esta persona se debe sealar que su conducta de alejarse del
lugar de los hechos sin dar aviso a las autoridades, a pesar de haberse percatado de la existencia de personas muertas y heridas, se adecua en concurso
real a la norma penal contenida en el artculo 408 del Cdigo Penal; del
mismo modo que en concurso ideal a la norma contenida en el artculo 126
del Cdigo Penal.
DISPONE FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE INVESTIGACIN

PREPARATORIA Y OTRO
Disposicin N 01
HECHOS MATERIA DE IMPUTACIN
El 9 de febrero de 2009 aproximadamente a las 14:00 horas en la interseccin de los jirones Alfonso
Ugarte e Independencia se produjo la colisin de las unidades vehiculares camioneta Frotier Nissan
de placa de rodaje PIL-336, conducida por Edinson Juan Alva Gutirrez, y el microbs color blanco
con rojo, servicio de transporte pblico urbano en la ruta Trujillo-Manuel Arvalo, placa de rodaje
UD-279, que era conducido por Everth Eduardo Eustaquio Guevara.
La colisin en mencin conllev el atropello de Walter Manuel Tantalen Daz, Crhistian Mendoza
Medina, Alejandro Mendoza Medina, Flor de Mara Medina Albites y Silvia Haydee Revilla Cabrera; falleciendo en el lugar de los hechos los dos primeros nombrados, siendo que los otros tres
han quedado gravemente heridos.
354

El imputado Everth Eduardo Eustaquio Guevara ha infringido los deberes de cuidado de ir a exceso
de velocidad en una zona urbana-cntrica; del mismo modo que de no reducir la velocidad al transitar por una zona en la que se encuentran hasta dos instituciones educativas (la primera de ellas en
la cuadra de Alfonso Ugarte que acababa de superar y la segunda de ellas en la propia interseccin
en donde se produjo la colisin); del mismo modo que de no haberse cerciorado al llegar a una
interseccin que realmente tena la posibilidad de paso.
El imputado Edinson Juan Alva Gutirrez ha infringido los deberes de cuidado de ir a exceso de
velocidad en una zona urbana-cntrica; del mismo modo que de no reducir la velocidad al transitar
por una zona en la que se encuentra una institucin educativa (en la propia interseccin en donde se
produjo la colisin); del mismo modo que de no haberse cerciorado al llegar a una interseccin que
realmente tena la posibilidad de paso.
Es de sealar tambin que la persona de Everth Eduardo Eustaquio Guevara se alej del lugar del
accidente luego que el mismo se produjo a pesar de tener plena conciencia de los resultados lesivos
para los agraviados que haba producido la colisin, sin siquiera haberse preocupado de poner en
conocimiento de las autoridades ni de ningn servicio de salud o auxilio que dicho hecho se haba
producido.
NORMAS PENALES MATERIA DE INFRACCIN
El hecho imputado a Edinson Juan Alva Gutirrez se adecua a la norma de prohibicin contenida en
el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo
artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas fallecidas; adecundose tambin en concurso ideal a
la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal en concordancia
con el segundo prrafo del mismo artculo, en tanto el delito ha resultado de la inobservancia de reglas
tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de las reglas contenidas en los artculos 160, 161 y 162
del Decreto Supremo N 033-2001/MTC); del mismo modo que se adecua en concurso ideal a la norma
de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con
el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas fallecidas; y tambin
en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo
Penal en concordancia con el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto el delito ha resultado de la
inobservancia de reglas tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de las reglas contenidas en los
artculos 160, 161 y 162 del Decreto Supremo N 033-2001/MTC).
El hecho imputado a Everth Eduardo Eustaquio Guevara se adecua a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal en concordancia con el segundo prrafo
del mismo artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas fallecidas; adecundose tambin en
concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo
Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo artculo, en tanto el delito ha resultado de la
inobservancia de reglas tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de las reglas contenidas en los
artculos160, 161 y 162 del Decreto Supremo N 033-2001/MTC); del mismo modo que se adecua en
concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo
Penal en concordancia con el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto ha existido pluralidad de vctimas fallecidas; y tambin en concurso ideal a la norma de prohibicin contenida en el primer prrafo
del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con el tercer prrafo del mismo artculo, en tanto el
delito ha resultado de la inobservancia de reglas tcnicas de trnsito (concretamente infraccin de las
reglas contenidas en los artculos 160, 161 y 162 del Decreto Supremo N 033-2001/MTC).
Respecto de esta persona se debe sealar que su conducta de alejarse del lugar de los hechos sin dar
aviso a las autoridades, a pesar de haberse percatado de la existencia de personas muertas y heridas,
se adecua en concurso real a la norma penal contenida en el artculo 408 del Cdigo Penal; del mismo
modo que en concurso ideal a la norma contenida en el artculo 126 del Cdigo Penal.
355

SUSTENTO FCTICO DE LA IMPUTACIN
Las declaraciones de los imputados, presentadas con la asesora de su abogado defensor.
La declaracin del testigo Deyvi Alejandro Grozo ngeles.
Las actas de levantamiento de cadver y de necropsia de los occisos.
Las hojas de emergencia que dan cuenta del ingreso de los heridos.
POR LO QUE: SE DISPONE:
1) FORMALCESE INVESTIGACIN PREPARATORIA contra EDINSON JUAN ALVA
GUTIRREZ por la comisin en calidad de autor de los delitos de HOMICIDIO CULPOSO
AGRAVADO POR PLURALIDAD DE VCTIMAS E INFRACCIN DE REGLAS TCNICAS
DE TRNSITO (previstos en el primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal en concordancia
con el segundo prrafo del mismo artculo) en agravio de Walter Manuel Tantalen Daz, Crhistian
Mendoza Medina; del mismo modo en calidad de autor de los delitos de LESIONES CULPOSAS
AGRAVADAS POR PLURALIDAD DE VCTIMAS E INFRACCIN DE REGLAS TCNICAS DE TRNSITO (previstos en el primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con el tercer prrafo del mismo artculo) en agravio de Alejandro Mendoza Medina, Flor de
Mara Medina Albites y Silvia Haydee Revilla Cabrera; 2) FORMALICESE INVESTIGACIN
PREPARATORIA contra EVERTH EDUARDO EUSTAQUIO GUEVARA por la comisin en
calidad de autor de los delitos de HOMICIDIO CULPOSO AGRAVADO POR PLURALIDAD
DE VCTIMAS E INFRACCIN DE REGLAS TCNICAS DE TRNSITO (previstos en el
primer prrafo del artculo 111 del Cdigo Penal en concordancia con el segundo prrafo del mismo
artculo) en agravio de Walter Manuel Tantalen Daz, Crhistian Mendoza Medina; del mismo modo
en calidad de autor de los delitos de LESIONES CULPOSAS AGRAVADAS POR PLURALIDAD
DE VCTIMAS E INFRACCIN DE REGLAS TCNICAS DE TRNSITO (previstos en el
primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal en concordancia con el tercer prrafo del mismo
artculo) en agravio de Alejandro Mendoza Medina, Flor de Mara Medina Albites y Silvia Haydee
Revilla Cabrera; del mismo modo que por la comisin en calidad de autor de los delitos de FUGA
EN ACCIDENTE DE TRNSITO (previsto en el artculo 408 del Cdigo Penal) en agravio del
Estado peruano, del mismo modo que del delito de OMISIN DE SOCORRO (previsto en el
artculo 126 del Cdigo Penal) en agravio de Alejandro Mendoza Medina, Flor de Mara Medina
Albites y Silvia Haydee Revilla Cabrera.
OTROS DIGO: En calidad de actos de investigacin preparatoria:
1) RECBESE las partidas de nacimiento de: Alejandro Mendoza Medina, Walter Manuel Tantalen
Daz, Crhistian Mendoza Medina.
2) RECBESE las partidas de defuncin de Walter Manuel Tantalen Daz, Crhistian Mendoza Medina.
3) RECBESE los Protocolos de Necropsia de Walter Manuel Tantalean Daz, Crhistian Mendoza Medina.
4) RECBESE los Reconocimientos Mdicos Legales de Alejandro Mendoza Medina, Walter
Manuel Tantalen Daz, Crhistian Mendoza Medina.
5) RECBESE los antecedentes penales y judiciales de los investigados: Everth Eduardo Eustaquio
Guevara y Edinson Juan Alva Gutirrez.
6) RECBESE el dopaje etlico efectuado a los investigados: Everth Eduardo Eustaquio Guevara
y Edinson Juan Alva Gutirrez.
SEGUNDO OTROS: Pongo a su disposicin a los imputados en calidad de detenidos en la carceleta judicial.
Trujillo, febrero de 10 de 2009.
356
016 LA IMPUTACIN DE RESPONSABILIDAD PENAL POR DELITO DE COLU-
SIN REQUIERE DE CONSIGNAR EN LA DESCRIPCIN FCTICA DE LA

ACUSACIN NO SOLO EL HECHO QUE RESULTA TPICO SINO TAMBIN
LOS HECHOS INDICANTES
Los hechos se inician cuando se recepciona en la Gerencia Regional de
Agricultura del Gobierno Regional de La Libertad el Oficio N 9489-2010/
SBN-GG (el que es falso, pues mediante Oficio N 16460-2010/SBN-GL la
Gerencia General de la Superintendencia de Bienes Estatales ha informado
que la firma pergeada no corresponde a Ral Rivera Bustamante y la numeracin del oficio tampoco corresponde a la existente en el sistema integrado
documentario de la mencionada Superintendencia) que aparece emitido
con fecha 15 de octubre de 2010 e ingresado en la Gerencia Regional con
fecha 22 de octubre de 2010; oficio que seala que se ha evidenciado
en La Libertad maquinaria agroindustrial y agrcola de procedencia china
(tractores Shangai e implementos) en estado de obsolescencia tcnica y en
desuso, recomendando su inmediata disposicin final.
Mediante Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA emitido
con fecha 26 de octubre de 2010 y en ejecucin de lo aparentemente
recomendado por el Oficio N 9489-2010/SBN-GG la Gerencia Regional de
Agricultura, solicita a los Directores y Jefes de las Agencias Agrarias de La
Libertad el inventario de la Maquinaria Agroindustrial China que tenan bajo
su responsabilidad.
Mediante Informe N 22-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP el Asesor Legal del
Programa de Maquinaria Agrcola Agroindustrial y Pesada (PMAAP), Elmer
Daniel Vsquez Nicho, pone en conocimiento de De La Cruz Villacorta
que en relacin al Oficio N 9489-2010/SBN-GG existen dos posibilidades,
siendo la primera repotenciar las maquinarias, y la segunda, en caso que
la anterior no fuera posible, era optar por la disposicin final. Informe
que es comunicado con fecha 24 de noviembre de 2010 a la Gerencia
Regional de Agricultura mediante el Oficio N 365-2010-GRLL-GGR-GRSA/
PMAAP por el Jefe del PMAAP, limitndose De La Cruz Villacorta a proveer
su pase a la Oficina de Patrimonio para ser atendido de acuerdo a las
normas legales; frase que en realidad no tena el menor significado ms
all de darle una aparente legalidad a su proceder ya que la decisin
de repotenciar o no la maquinaria agrcola si bien requera un informe
tcnico previo, pasaba por una decisin poltica-administrativa de la
Gerencia Regional.
Es en das anteriores al 24 de noviembre de 2010 que se incorporan a la realizacin del hecho criminal, Luis Roberto Romero Ribbeck quien actuaba en
calidad de Gerente General de la empresa Loleksar SRL, Juan Carlos Cabrera
Merino, Director de la Oficina de Administracin de la Gerencia Regional
de Agricultura, y Luis Felipe Garca Alarco, responsable de las Oficinas de
Control Patrimonial y accidentalmente de Logstica; siendo que quien convoca e introduce a la ejecucin del hecho al extraneus Romero Ribbeck fue
357

De La Cruz Villacorta; de lo que dan buena cuenta Cabrera Merino y Garca
Alarco en sus declaraciones.
Para evitar aparecer documentalmente inmiscuido en el hecho criminal, De
La Cruz Villacorta convence para que con fecha 24 de noviembre de 2010,
Cabrera Merino, sin contar con alguna delegacin que le permitiese hacerlo
y sin que haya existido previamente un proceso de seleccin ni orden de
servicio, celebre contrato privado de prestacin de servicios con el Gerente
General de Loleksar SRL, Luis Roberto Romero Ribbeck, sealndose en
su contenido que la Gerencia de Agricultura requera los servicios de una
empresa especializada para que realice los servicios de tasacin, lotizacin,
acondicionamiento y otros que se considere necesarios para sus bienes a
subastarse y dados de baja consistentes en tractores agrcolas Shangai e
implementos de procedencia China; comprometindose segn el documento
la empresa a elaborar el Expediente Tcnico de Venta, Bases Administrativas
y apoyar en la realizacin del proceso de venta, as como tambin en la entrega de dichos bienes a satisfaccin del adjudicatario y el contratante. Es de
sealar que este contrato se encuentra visado por Luis Felipe Garca Alarco.
En ejecucin de su aporte, con fecha 26 de noviembre de 2010 Garca
Alarco, emite Informe Tcnico Legal de 11 tractores de procedencia china
marca Shangai modelo 504 con sus respectivos implementos, para su baja
y disposicin final; concluyendo y recomendando que se tramite la baja y
posterior disposicin final de los bienes en mencin, anexando los Informes
Tcnicos Ns 004-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 005-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP,
006-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 007-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 008-GRLL-GGR/
GRSA-LOG-CP, 009-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 010-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP,
011-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 012-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 013-GRLL-GGR/
GRSA-LOG-CP y 014-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP; todos los informes con la
misma fecha 26 de noviembre de 2010 y suscritos por Garca Alarco.
En ejecucin de su aporte, mediante Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLLGGR/GRSA, de fecha 29 de noviembre de 2010, el Gerente Regional de
Agricultura De La Cruz Villacorta se dirige a los Directores de las Agencias
Agrarias de Otuzco, Julcn, Santiago de Chuco y Snchez Carrin, hacindoles
de conocimiento que el rea de Control Patrimonial se encuentra efectuando
la disposicin final de la Maquinaria Agrcola Shangai e implementos, por lo
que seala que debern hacer entrega de dichos bienes para su traslado a
Trujillo, en la condicin en que figuran en los inventarios actuales. Este memorndum es visado por Garca Alarco como titular de Control Patrimonial
y Cabrera Merino como titular de la Oficina de Administracin. Ello a pesar
que la normativa que regula la venta directa establece que esta se deber
hacer en el lugar donde se encuentren los bienes.
El 1 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Santiago
de Chuco Garca Alarco acompaado de Jess Glvez Rondinel, quien se
present como representante del Ministerio de Agricultura de la ciudad
de Lima para entregar el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/
GRSA-AASCH y la Papeleta N 00056 de Autorizacin para el Desplazamiento
Interno Externo de Bienes Patrimoniales firmada por su persona en calidad
de responsable de Control Patrimonial (hallndose visada por el propio
358

Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea de Logstica, y por
Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de
Administracin) que indicaba que quien iba a realizar el traslado iba a ser
Glvez Rondinel, retirndose dos tractores y sus implementos de los almacenes.
No solo eso, sino que Garca Alarco hace que se le entregue una motobomba
color rojo, naranja y mbar, serie 2655, mod. L75AE-DP4ST manifestando
que sera utilizada para riego al interior del vivero de la Gerencia Regional
de Agricultura.
El 1 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Snchez
Carrin Garca Alarco acompaado de Jess Glvez Rondinel para entregar
el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH y la Papeleta
N 00057 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo de Bienes
Patrimoniales firmada por su persona en calidad de responsable de Control
Patrimonial (hallndose visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad
de responsable del rea de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en
su calidad de responsable de la Oficina de Administracin), siendo que por
ser avanzada la tarde se hizo entrega al da siguiente 2 de diciembre de
2010 de un tractor e implementos, el mismo que se encontraba en estado
de operatividad y, en tal sentido, sali rodando de su cochera, impulsado
por su propio motor.
El 2 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Ascope
Jess Alexander Glvez Rondinel para presentar la Papeleta N 00058 de
Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo de Bienes Patrimoniales
firmada por Garca Alarco en calidad de responsable de Control Patrimonial
(hallndose visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable
del rea de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de
responsable de la Oficina de Administracin) que indicaba que quien iba a
realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel; retirando un tractor agrcola
y sus implementos.
El 3 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Otuzco
Jess Alexander Glvez Rondinel para entregar el Memorndum Mltiple
N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH y la Papeleta N 00059 de Autorizacin
para el Desplazamiento Interno - Externo de Bienes Patrimoniales firmada por
Garca Alarco en calidad de responsable de Control Patrimonial (hallndose
visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea
de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable
de la Oficina de Administracin) que indicaba que quien iba a realizar el
traslado iba a ser Glvez Rondinel; regresando nuevamente con fecha 6 de
diciembre de 2010 para retirar tres tractores, dos rastras y un arado agrcola.
En diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Julcn
Jess Alexander Glvez Rondinel para presentar la Papeleta N 00060 de
Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo de Bienes Patrimoniales
firmada por Garca Alarco en calidad de responsable de Control Patrimonial
(hallndose visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad
de responsable de la Oficina de Administracin) que indicaba que quien iba
359

a realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel; retirando dos tractores, dos
arados, dos rastras y una barreta.
Finalmente, con fecha 11 de diciembre de 2010 se retira de la sede de la
Gerencia Regional de Agricultura - Trujillo, por autorizacin de Luis Garca
Alarco el tractor shangai de serie de chasis 012506. Para ello, el da anterior
Garca Alarco se acerca al vigilante Carlos Antonio Urbina Faras y le pregunta
si va a trabajar el sbado, sealndole que iban a ir a sacar un tractor al da
siguiente entregndole un documento y dicindole que lleven, adems, un
arado.
Es del caso que todos los bienes as retirados de provincias por Glvez
Rondinel nunca fueron ingresados a las instalaciones de la Gerencia Regional
Agraria de La Libertad, ni en su oportunidad se tom ningn tipo de medida
o accin por parte de Garca Alarco o Cabrera Merino para requerir dicho
ingreso (siendo que hicieron un remedo de preocupacin cuando su ilcito ya
se haba hecho pblico y despus que con fecha 20 de diciembre de 2010
el Gerente General de la Regin Cristbal Napolen Vilca Garca les haba
convocado y exigido explicaciones respecto de los tractores; ante lo cual los
tres investigados respondieron simplemente ya los vendimos. Este ltimo
hecho va a ser de suma importancia, pues como se ver ms adelante a partir
de verse descubiertos los investigados empiezan a realizar actos dirigidos a
encubrir su participacin, a supuestamente contribuir con la determinacin
de las responsabilidades administrativas y penales que existan y a culparse
los unos a los otros).
La participacin de Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos Cabrera Merino
en la disposicin de los bienes acabados de sealar tuvo lugar a pesar que
saban perfectamente y desde un inicio que el contrato con Loleksar SRL no
era vlido porque el segundo de los nombrados no tena facultades para
contratar por la Gerencia Regional Agraria de La Libertad; no solo ello, sino
que incluso de haber sido vlido dicho contrato cosa que se debe negar
enfticamente existan en su ejecucin una serie de irregularidades se omiti la publicacin de la venta de los bienes, no existen constancias de algn
tipo de invitacin, se omiti la elaboracin y aprobacin de las bases administrativas, etc. que tendran que haber hecho que Garca Alarco y Cabrera
Merino no contribuyan al perjuicio que se le caus al Gobierno Regional.
No solo lo dicho, sino que no han denunciado los hechos ms bien los
han continuado por un periodo temporal significativo ni han pedido la
intervencin de sus superiores jerrquicos para poner coto a su perpetracin
en el ejercicio de su defensa De La Cruz Villacorta admite haber tomado
conocimiento de las ventas y sostiene que lo nico que hizo fue molestarse,
los que se hubieran quedado ocultos si no fuera por las denuncias periodsticas que los sacaron a la luz y los pedidos de aclaracin de la venta por
parte del Gerente General.
Continuando con los hechos imputados, se debe sealar que mediante Carta
de fecha 6 de diciembre de 2010, la empresa Loleksar SRL remite al Director
de la Oficina de Administracin, Juan Carlos Cabrera Merino, el Expediente
Tcnico de Tasacin y Lotizacin de Bienes en desuso que fueron recogidos
con anterioridad de las Agencias Provinciales y que nunca fueron ingresados
en los almacenes de la Gerencia Regional en Trujillo para su venta, sealando
que por el Estado en que se encuentran esos bienes, que es totalmente malo,
360

en algunos casos siniestrados y por ser una cantidad demasiado pequea se
deber proceder a efectuar dicha venta de manera directa. Debiendo resaltarse que la tasacin fue realizada por Valeriano Mximo Huamn Adriano
y que en el Acta de Evaluacin N 10 esta persona dej constancia que el
tractor agrcola de la sede de Snchez Carrin - Huamachuco contaba con
un motor petrolero de 4 cilindros armado incompleto que no contaba con
bomba de inyeccin ni tampoco alternador; con sistema de refrigeracin
incompleto y en mal estado, con sistema de transmisin incompleto y en mal
estado; con corona delantera y posterior armada en mal estado; con sistema
electrnico armado incompleto y en mal estado; con sistema de direccin
armado en mal estado; con llantas armadas en mal estado; teniendo por
conclusin tcnica mala; sin embargo, los elementos de conviccin recogidos durante la investigacin, contrastado adems con el hecho de que el
tractor haya salido rodando por el propio impulso de su motor de la Agencia
Agraria de Huamachuco dice que el contenido de la mencionada Evaluacin
resulta siendo falsa. De modo similar a como ocurre respecto de la Acta de
Evaluacin N 11, cuando se dice haber evaluado al tractor agrcola siniestrado
de la Agencia Agraria de Bolvar, en tanto dicha evaluacin no poda haberse
producido al no haber tractor alguno en los almacenes de dicha Agencia.
Mediante Resolucin Gerencial N 295-2010-GRLL-GGR/GRSA, de fecha 7
de diciembre de 2010 (sin embargo, en realidad esta Resolucin fue confeccionada con fecha posterior, con la intencin de De La Cruz Villacorta de
encubrir sus responsabilidades en los hechos; habindolo declarado en este
sentido Cristbal Napolen Vilca Garca y Claudia Gianina Silva Bringas), se
resuelve Disponer la baja por razn de obsolescencia tcnica y en desuso de
los bienes descritos en el anexo 01 de la glosada resolucin; as como, disponer que la Oficina de Administracin de la Gerencia Regional de Agricultura
sea la encargada de concluir el proceso de venta de los equipos declarados
de baja actuando con sujecin a la normativa vigente.
Con la misma fecha 7 de diciembre de 2010 el Administrador Juan Carlos
Cabrera Merino emite el Memorndum N 099-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA
dirigindose al CPC Florencio Ramos Garca Responsable de la Unidad de
Tesorera para el cobro de los depsitos de venta directa de de la Maquinaria
Agrcola, tratndose de:
- Depsito por parte de Jess Alexander Glvez Rondinel con DNI N 41445680
en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con recibo
N 44939686 del 6 de diciembre de 2010 por la suma de 9,500 nuevos soles
por la venta del lote N 001 de maquinaria agrcola - dos tractores chasis
ms implementos.
- Depsito por parte de Ral Patio Gutirrez con DNI N 19831114 (siendo
que no existe a simple vista coincidencia entre la firma estampada en el depsito de cuenta corriente y la que figura en la impresin de ficha Reniec)
en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con
recibo N 44941828 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 9,000 nuevos
361

soles por la venta del lote N 002 de maquinaria agrcola un tractor chasis
ms implementos y dos tractores sin implementos.
- Depsito por parte de Victoria Gutirrez Acosta con DNI N 20036674
(siendo que no existe a simple vista coincidencia entre la firma estampada
en el depsito de cuenta corriente y la que figura en la impresin de ficha
RENIEC) en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con
recibo N 44941829 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 8,500 nuevos soles por la venta del lote N 003 de maquinaria agrcola - dos tractores
chasis ms implementos.
- Depsito por parte de Julio Rojas Coronel con DNI N 09910176 (siendo
que en realidad el nmero de DNI corresponde, segn consulta en lnea a
RENIEC a Ral Elas Vidal Valladolid, no existiendo tampoco a simple vista
coincidencia entre la firma estampada en el depsito de cuenta corriente y
la que figura en la impresin de ficha RENIEC) en la Cuenta Corriente de la
Gerencia Regional de Agricultura, con recibo N 44941840 del 7 de diciembre
de 2010 por la suma de 9,500 nuevos soles por la venta del lote N 004 de
maquinaria agrcola - dos tractores chasis ms implementos.
- Depsito por parte de Alexander Glvez Rondinel con DNI N 41445680
en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con recibo
N 44941830 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 5,000 nuevos soles
por la venta del lote N 005 de maquinaria agrcola dos tractores chasis
sin implementos.
Pero no solo eso, sino que en las actas de entrega-recepcin. bienes muebles
dados de baja (tractores Shangai - otros) se puede apreciar las siguientes
irregularidades: en todas no existe firma sino nicamente del adjudicatario,
sin que firme nadie por la Gerencia Regional de Agricultura; las firmas que
figuran estampadas por los adjudicatarios difieren a simple vista de las que
aparecen consignadas en la consulta en lnea de fichas RENIEC; en el caso
de Julio Rojas Coronel con DNI N 09910176, el nmero de DNI corresponde,
segn consulta en lnea a RENIEC en realidad a Ral Elas Vidal Valladolid.
Finalmente, de la copia xerogrfica del estado de cuenta al 31 de diciembre
CTAR La Libertad Direccin Regional Agraria Fondos Rotativos, N de cuenta
0741-041820 hecha llegar a este Despacho por Garca Alarco, se tiene que
con fecha 09 se dispuso de 39,285.00 nuevos soles, siendo reintegrados con
fecha 21 de diciembre de 2010; luego que el Gerente General del Gobierno
Regional Cristbal Napolen Vilca Garca cuestionara a los investigados De
La Cruz Villacorta, Garca Alarco y Cabrera Merino por el hecho materia de
la presente acusacin.
Especialista: Gonzlez Pajuelo

Expediente N 5068-2011
Carpeta Fiscal N 32-2011
Escrito:
REQUERIMIENTO ACUSATORIO Y OTROS
SEORA JUEZ DEL SEGUNDO JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE
TRUJILLO
362

CONSTANTE CARLOS AVALOS RODRGUEZ, Coordinador de la Fiscala Provincial Penal
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La Libertad, con domicilio
procesal en la esquina de las avenidas Nazareth con Carrin, sexto piso - oficina 602, ante usted digo:
De conformidad con el artculo 349 del CPP 2004, procedo a formular acusacin; la que deber
entenderse en los siguientes trminos:
ACUSADOS
- WILFREDO ENRIQUE DE LA CRUZ VILLACORTA, con DNI N 17997217, de 54 aos de
edad, natural de Trujillo-Trujillo-La Libertad, estado civil casado, hijo de Usman y Julia, nacido el
12 de julio de 1958, de 1.65 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
- JUAN CARLOS CABRERA MERINO, con DNI N 18898655, de 35 aos de edad, natural de
Razuri-Ascope-La Libertad, estado civil casado, hijo de Walter y Mara, nacido el 1 de mayo de
1977, de 1.68 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
- LUIS ROBERTO ROMERO RIBBECK, con DNI N 20009414, de 52 aos de edad, natural
de Pueblo Libre-Lima-Lima, estado civil soltero, hijo de Nicanor y Luz Teresa, nacido el 9 de junio
de 1960, de 1.70 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
- LUIS FELIPE GARCA ALARCO, con DNI N 17894460, de 51 aos de edad, natural de
Tarapoto-San Martn-San Martn, estado civil casado, hijo de Felipe y Loisith, nacido el 10 de febrero
de 1961, de 1.74 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
- JESS ALEXANDER GLVEZ RONDINEL, con DNI N 41445680, de 31 aos de edad,
natural de Huanta-Huanta-Ayacucho, estado civil soltero, hijo de Jess y Zenobia, nacido el 11 de
abril de 1981, de 1.60 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
- VALERIANO MXIMO HUAMN ADRIANO, con DNI N 19926549, de 61 aos de edad,
natural de La Oroya-Yauli-Junn, estado civil casado, hijo de Celestino y Baseliza, nacido el 15 de
septiembre de 1950, de 1.75 metros de estatura (se acompaa ficha RENIEC).
Los hechos se inician cuando se recepciona en la Gerencia Regional de Agricultura del Gobierno
Regional de La Libertad el Oficio N 9489-2010/SBN-GG (el que es falso, pues mediante Oficio
N 16460-2010/SBN-GL la Gerencia General de la Superintendencia de Bienes Estatales ha informado que la firma pergeada no corresponde a Ral Rivera Bustamante y la numeracin del
oficio tampoco corresponde a la existente en el sistema integrado documentario de la mencionada
Superintendencia) que aparece emitido con fecha 15 de octubre de 2010 e ingresado en la Gerencia
Regional con fecha 22 de octubre de 2010; oficio que seala que se ha evidenciado en La Libertad
maquinaria agroindustrial y agrcola de procedencia china (tractores Shangai e implementos) en
estado de obsolescencia tcnica y en desuso, recomendando su inmediata disposicin final.
Mediante Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA emitido con fecha 26 de octubre
de 2010 y en ejecucin de lo aparentemente recomendado por el Oficio N 9489-2010/SBN-GG la
Gerencia Regional de Agricultura, solicita a los Directores y Jefes de las Agencias Agrarias de La
Libertad el inventario de la Maquinaria Agroindustrial China que tenan bajo su responsabilidad.
Mediante Informe N 22-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP el Asesor Legal del Programa de
Maquinaria Agrcola Agroindustrial y Pesada (PMAAP), Elmer Daniel Vsquez Nicho, pone en
conocimiento de De La Cruz Villacorta que en relacin al Oficio N 9489-2010/SBN-GG existen
dos posibilidades, siendo la primera repotenciar las maquinarias, y la segunda, en caso que la anterior no fuera posible, era optar por la disposicin final. Informe que es comunicado con fecha 24 de
noviembre de 2010 a la Gerencia Regional de Agricultura mediante el Oficio N 365-2010-GRLLGGR-GRSA/PMAAP por el Jefe del PMAAP, limitndose De La Cruz Villacorta a proveer su pase
a la Oficina de Patrimonio para ser atendido de acuerdo a las normas legales; frase que en realidad
no tena el menor significado ms all de darle una aparente legalidad a su proceder ya que la
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decisin de repotenciar o no la maquinaria agrcola si bien requera un informe tcnico previo, pasaba
por una decisin poltica-administrativa de la Gerencia Regional.
Es en das anteriores al 24 de noviembre de 2010 que se incorporan a la realizacin del hecho criminal, Luis Roberto Romero Ribbeck quien actuaba en calidad de Gerente General de la empresa
Loleksar SRL, Juan Carlos Cabrera Merino, Director de la Oficina de Administracin de la Gerencia Regional de Agricultura, y Luis Felipe Garca Alarco, responsable de las Oficinas de Control
Patrimonial y accidentalmente de Logstica; siendo que quien convoca e introduce a la ejecucin del
hecho al extraneus Romero Ribbeck fue De La Cruz Villacorta; de lo que dan buena cuenta Cabrera
Merino y Garca Alarco en sus declaraciones.
Para evitar aparecer documentalmente inmiscuido en el hecho criminal, De La Cruz Villacorta
convence para que con fecha 24 de noviembre de 2010, Cabrera Merino, sin contar con alguna
delegacin que le permitiese hacerlo y sin que haya existido previamente un proceso de seleccin
ni orden de servicio, celebre contrato privado de prestacin de servicios con el Gerente General
de Loleksar SRL, Luis Roberto Romero Ribbeck, sealndose en su contenido que la Gerencia de
Agricultura requera los servicios de una empresa especializada para que realice los servicios de
tasacin, lotizacin, acondicionamiento y otros que se considere necesarios para sus bienes a subastarse y dados de baja consistentes en tractores agrcolas Shangai e implementos de procedencia
China; comprometindose segn el documento la empresa a elaborar el Expediente Tcnico de
Venta, Bases Administrativas y apoyar en la realizacin del proceso de venta, as como tambin en
la entrega de dichos bienes a satisfaccin del adjudicatario y el contratante. Es de sealar que este
contrato se encuentra visado por Luis Felipe Garca Alarco.
En ejecucin de su aporte, con fecha 26 de noviembre de 2010 Garca Alarco, emite Informe
Tcnico Legal de 11 tractores de procedencia china marca Shangai modelo 504 con sus respectivos implementos, para su baja y disposicin final; concluyendo y recomendando que se tramite
la baja y posterior disposicin final de los bienes en mencin, anexando los Informes Tcnicos
Ns 004-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 005-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 006-GRLL-GGR/GRSALOG-CP, 007-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 008-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 009-GRLL-GGR/
GRSA-LOG-CP, 010-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 011-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP, 012-GRLLGGR/GRSA-LOG-CP, 013-GRLL-GGR/ GRSA-LOG-CP y 014-GRLL-GGR/GRSA-LOG-CP;
todos los informes con la misma fecha 26 de noviembre de 2010 y suscritos por Garca Alarco.
En ejecucin de su aporte, mediante Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA, de
fecha 29 de noviembre de 2010, el Gerente Regional de Agricultura De La Cruz Villacorta se dirige
a los Directores de las Agencias Agrarias de Otuzco, Julcn, Santiago de Chuco y Snchez Carrin,
hacindoles de conocimiento que el rea de Control Patrimonial se encuentra efectuando la disposicin final de la Maquinaria Agrcola Shangai e implementos, por lo que seala que debern hacer
entrega de dichos bienes para su traslado a Trujillo, en la condicin en que figuran en los inventarios actuales. Este memorndum es visado por Garca Alarco como titular de Control Patrimonial
y Cabrera Merino como titular de la Oficina de Administracin. Ello a pesar que la normativa que
regula la venta directa establece que esta se deber hacer en el lugar donde se encuentren los bienes.
El 1 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Santiago de Chuco Garca Alarco
acompaado de Jess Glvez Rondinel, quien se present como representante del Ministerio de
Agricultura de la ciudad de Lima para entregar el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/
GRSA-AASCH y la Papeleta N 00056 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo
de Bienes Patrimoniales firmada por su persona en calidad de responsable de Control Patrimonial
(hallndose visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea de Logstica,
y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de Administracin)
que indicaba que quien iba a realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel, retirndose dos tractores
y sus implementos de los almacenes.
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No solo eso, sino que Garca Alarco hace que se le entregue una motobomba color rojo, naranja y
mbar, serie 2655, mod. L75AE-DP4ST manifestando que sera utilizada para riego al interior del
vivero de la Gerencia Regional de Agricultura.
El 1 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Snchez Carrin Garca Alarco -acompaado de Jess Glvez Rondinel- para entregar el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/
GRSA-AASCH y la Papeleta N 00057 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno Externo
de Bienes Patrimoniales firmada por su persona en calidad de responsable de Control Patrimonial
y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de Administracin),
siendo que por ser avanzada la tarde se hizo entrega al da siguiente 2 de diciembre de 2010 de un
tractor e implementos, el mismo que se encontraba en estado de operatividad y, en tal sentido, sali
rodando de su cochera, impulsado por su propio motor.
El 2 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Ascope Jess Alexander Glvez
Rondinel para presentar la Papeleta N 00058 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno Externo de Bienes Patrimoniales firmada por Garca Alarco en calidad de responsable de Control
Patrimonial (hallndose visada por el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea
de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de Administracin) que indicaba que quien iba a realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel; retirando
un tractor agrcola y sus implementos.
El 3 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Otuzco Jess Alexander Glvez
Rondinel para entregar el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH y la
Papeleta N 00059 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo de Bienes Patrimoniales
firmada por Garca Alarco en calidad de responsable de Control Patrimonial (hallndose visada por
el propio Luis Garca Alarco, en calidad de responsable del rea de Logstica, y por Juan Carlos
Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de Administracin) que indicaba que
quien iba a realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel; regresando nuevamente con fecha 6 de
diciembre de 2010 para retirar tres tractores, dos rastras y un arado agrcola.
En diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Julcn Jess Alexander Glvez Rondinel
para presentar la Papeleta N 00060 de Autorizacin para el Desplazamiento Interno - Externo de
Bienes Patrimoniales firmada por Garca Alarco en calidad de responsable de Control Patrimonial
y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad de responsable de la Oficina de Administracin)
que indicaba que quien iba a realizar el traslado iba a ser Glvez Rondinel; retirando dos tractores,
dos arados, dos rastras y una barreta.
Finalmente, con fecha 11 de diciembre de 2010 se retira de la sede de la Gerencia Regional de
Agricultura - Trujillo, por autorizacin de Luis Garca Alarco el tractor shangai de serie de chasis
012506. Para ello, el da anterior Garca Alarco se acerca al vigilante Carlos Antonio Urbina Faras
y le pregunta si va a trabajar el sbado, sealndole que iban a ir a sacar un tractor al da siguiente
entregndole un documento y dicindole que lleven, adems, un arado.
Es del caso que todos los bienes as retirados de provincias por Glvez Rondinel nunca fueron ingresados a las instalaciones de la Gerencia Regional Agraria de La Libertad, ni en su oportunidad
se tom ningn tipo de medida o accin por parte de Garca Alarco o Cabrera Merino para requerir
dicho ingreso (siendo que hicieron un remedo de preocupacin cuando su ilcito ya se haba hecho
pblico y despus que con fecha 20 de diciembre de 2010 el Gerente General de la Regin Cristbal
Napolen Vilca Garca les haba convocado y exigido explicaciones respecto de los tractores; ante
lo cual los tres investigados respondieron simplemente ya los vendimos. Este ltimo hecho va a ser
de suma importancia, pues como se ver ms adelante a partir de verse descubiertos los investigados empiezan a realizar actos dirigidos encubrir su participacin, a supuestamente contribuir con
365

la determinacin de las responsabilidades administrativas y penales que existan y a culparse los
unos a los otros).
La participacin de Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos Cabrera Merino en la disposicin de
los bienes acabados de sealar tuvo lugar a pesar que saban perfectamente y desde un inicio que el
contrato con Loleksar SRL no era vlido porque el segundo de los nombrados no tena facultades
para contratar por la Gerencia Regional Agraria de La Libertad; no solo ello, sino que incluso de
haber sido vlido dicho contrato cosa que se debe negar enfticamente existan en su ejecucin
una serie de irregularidades se omiti la publicacin de la venta de los bienes, no existen constancias de algn tipo de invitacin, se omiti la elaboracin y aprobacin de las bases administrativas,
etc. que tendran que haber hecho que Garca Alarco y Cabrera Merino no contribuyan al perjuicio
que se le caus al Gobierno Regional.
No solo lo dicho, sino que no han denunciado los hechos ms bien los han continuado por un periodo temporal significativo ni han pedido la intervencin de sus superiores jerrquicos para poner
coto a su perpetracin en el ejercicio de su defensa De La Cruz Villacorta admite haber tomado
conocimiento de las ventas y sostiene que lo nico que hizo fue molestarse, los que se hubieran
quedado ocultos si no fuera por las denuncias periodsticas que los sacaron a la luz y los pedido de
aclaracin de la venta por parte del Gerente General.
Continuando con los hechos imputados, se debe sealar que mediante Carta de fecha 6 de diciembre de 2010, la empresa Loleksar SRL remite al Director de la Oficina de Administracin, Juan
Carlos Cabrera Merino, el Expediente Tcnico de Tasacin y Lotizacin de Bienes en desuso que
fueron recogidos con anterioridad de las Agencias Provinciales y que nunca fueron ingresados en
los almacenes de la Gerencia Regional en Trujillo para su venta, sealando que por el Estado en
que se encuentran esos bienes, que es totalmente malo, en algunos casos siniestrados y por ser una
cantidad demasiado pequea se deber proceder a efectuar dicha venta de manera directa. Debiendo
resaltarse que la tasacin fue realizada por Valeriano Mximo Huamn Adriano y que en el Acta de
Evaluacin N 10 esta persona dej constancia que el tractor agrcola de la sede de Snchez Carrin
- Huamachuco contaba con un motor petrolero de 4 cilindros armado incompleto que no contaba con
bomba de inyeccin ni tampoco alternador; con sistema de refrigeracin incompleto y en mal estado,
con sistema de transmisin incompleto y en mal estado; con corona delantera y posterior armada en
mal estado; con sistema electrnico armado incompleto y en mal estado; con sistema de direccin
armado en mal estado; con llantas armadas en mal estado; teniendo por conclusin tcnica mala;
sin embargo, los elementos de conviccin recogidos durante la investigacin, contrastado adems
con el hecho de que el tractor haya salido rodando por el propio impulso de su motor de la Agencia
Agraria de Huamachuco dice que el contenido de la mencionada Evaluacin resulta siendo falsa. De
modo similar a como ocurre respecto de la Acta de Evaluacin N 11, cuando se dice haber evaluado
al tractor agrcola siniestrado de la Agencia Agraria de Bolvar, en tanto dicha evaluacin no poda
haberse producido al no haber tractor alguno en los almacenes de dicha Agencia.
Mediante Resolucin Gerencial N 295-2010-GRLL-GGR/GRSA, de fecha 7 de diciembre de 2010
(sin embargo, en realidad esta Resolucin fue confeccionada con fecha posterior, con la intencin
de De La Cruz Villacorta de encubrir sus responsabilidades en los hechos; habindolo declarado en
este sentido Cristbal Napolen Vilca Garca y Claudia Gianina Silva Bringas), se resuelve Disponer
la baja por razn de obsolescencia tcnica y en desuso de los bienes descritos en el anexo 01 de la
glosada resolucin; as como, disponer que la Oficina de Administracin de la Gerencia Regional
de Agricultura sea la encargada de concluir el proceso de venta de los equipos declarados de baja
actuando con sujecin a la normativa vigente.
Con la misma fecha 7 de diciembre de 2010 el Administrador Juan Carlos Cabrera Merino emite
el Memorndum N 099-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA dirigindose al CPC Florencio Ramos
Garca Responsable de la Unidad de Tesorera para el cobro de los depsitos de venta directa de de
la Maquinaria Agrcola, tratndose de:
366

- Depsito por parte de Jess Alexander Glvez Rondinel con DNI N 41445680 en la Cuenta
Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con recibo N 44939686 del 6 de diciembre de
2010 por la suma de 9,500 nuevos soles por la venta del lote N 001 de maquinaria agrcola - dos
tractores chasis ms implementos.
- Depsito por parte de Ral Patio Gutirrez con DNI N 19831114 (siendo que no existe a simple
vista coincidencia entre la firma estampada en el depsito de cuenta corriente y la que figura en la
impresin de ficha Reniec) en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura, con recibo
N 44941828 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 9,000 nuevos soles por la venta del lote N
002 de maquinaria agrcola - un tractor chasis ms implementos y dos tractores sin implementos.
- Depsito por parte de Victoria Gutirrez Acosta con DNI N 20036674 (siendo que no existe a
simple vista coincidencia entre la firma estampada en el depsito de cuenta corriente y la que figura
en la impresin de ficha RENIEC) en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional de Agricultura,
con recibo N 44941829 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 8,500 nuevos soles por la venta
del lote N 003 de maquinaria agrcola - dos tractores chasis ms implementos.
- Depsito por parte de Julio Rojas Coronel con DNI N 09910176 (siendo que en realidad el nmero
de DNI corresponde, segn consulta en lnea a RENIEC a Ral Elas Vidal Valladolid, no existiendo
tampoco a simple vista coincidencia entre la firma estampada en el depsito de cuenta corriente y
la que figura en la impresin de ficha RENIEC) en la Cuenta Corriente de la Gerencia Regional
de Agricultura, con recibo N 44941840 del 7 de diciembre de 2010 por la suma de 9,500 nuevos
soles por la venta del lote N 004 de maquinaria agrcola dos tractores chasis ms implementos.
- Depsito por parte de Alexander Glvez Rondinel con DNI N 41445680 en la Cuenta Corriente
de la Gerencia Regional de Agricultura, con recibo N 44941830 del 7 de diciembre de 2010 por
la suma de 5,000 nuevos soles por la venta del lote N 005 de maquinaria agrcola - dos tractores
chasis sin implementos.
Pero no solo eso, sino que en las actas de entrega-recepcin. Bienes muebles dados de baja (tractores Shangai - otros) se puede apreciar las siguientes irregularidades: en todas no existe firma
sino nicamente del adjudicatario, sin que firme nadie por la Gerencia Regional de Agricultura;
las firmas que figuran estampadas por los adjudicatarios difieren a simple vista de las que aparecen
consignadas en la consulta en lnea de fichas Reniec; en el caso de Julio Rojas Coronel con DNI
N 09910176, el nmero de DNI corresponde, segn consulta en lnea a Reniec en realidad a Ral
Elas Vidal Valladolid.
Finalmente, de la copia xerogrfica del estado de cuenta al 31 de diciembre - CTAR La Libertad Direccin Regional Agraria Fondos Rotativos, N de cuenta 0741-041820 hecha llegar a este Despacho
por Garca Alarco, se tiene que con fecha 9 se dispuso de 39,285.00 nuevos soles, siendo reintegrados
con fecha 21 de diciembre de 2010; luego que el Gerente General del Gobierno Regional Cristbal
Napolen Vilca Garca cuestionara a los investigados De La Cruz Villacorta, Garca Alarco y Cabrera
Merino por el hecho materia de la presente acusacin.
ELEMENTOS DE CONVICCIN
- Informe Tcnico N 001-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA y anexos, fecha 11 de marzo del 2011, de
la comisin de investigacin para esclarecer los hechos sobre supuesta venta irregular de maquinaria
agrcola por parte de la gerencia regional de agricultura de La Libertad, que corre de fojas 03 a 86.
- Actas de inspeccin ocular, a las agencias agrarias de Snchez Carrin, Santiago de Chuco, Otuzco
y Julcn, que corre a fojas 310 a 313.
- Oficio N 9489-2010/SBN-GG, fecha 15 de octubre de 2010, del gerente general de la Superintendencia de Bienes Estatales (SBN) Ral Rivera Bustamante al gerente regional de agricultura,
en el que recomienda la baja y venta de bienes muebles de propiedad estatal, que corre a fojas 316.
- Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 26 de octubre de 2010, del gerente
367

regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta a los directores de las agencias agrarias y jefes
de las oficinas agrarias, requiriendo el inventario de los bienes correspondientes a la maquinaria
agrcola y agroindustrial de procedencia China que se encuentran en la Agencia a su cargo, que
corre a fojas 317.
- Oficio N 102-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 2 de noviembre de 2010, del director de la agencia
agraria de Bolvar Nstor Canchachi Vsquez al gerente regional de agricultura, en el que remite el
inventario de maquinaria de procedencia China, que corre de fojas 318 a 319.
- Oficio N 234-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D, fecha 4 de noviembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Otuzco Luis Vergara al gerente regional de agricultura, en el que remite el
- Oficio N 320-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAJ, fecha 5 de noviembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela al gerente regional de agricultura, en el que remite el
- Oficio N 452-2010-GRLL-GGR-GRSA/AAA, fecha 8 de noviembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Ascope Hctor Gonzales Puelles al gerente regional de agricultura, en el que
remite el inventario de maquinaria de procedencia China, que corre de fojas 325 a 326.
- Informe N 022-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 22 de noviembre de 2010, del asesor
legal del PMAAP Elmer Daniel Vsquez Nicho al coordinador del PMAAP, en el que recomienda
repotenciar la maquinaria que es materia de esta decisin que corre inserta en el Oficio N 9489-2010/
SBN-GC y de no ser as se debe de optar por la disposicin final del material materia de la presente
propuesta, que corre de fojas 999 a 1000.
- Contrato de prestacin de servicio entre la gerencia regional de agricultura del gobierno regional
La Libertad y la empresa corporacin de negocios Loleksar S.R.L., fecha 24 de noviembre de 2010,
entre el Director de la Oficina de Administracin Juan Carlos Cabrera Merino y el seor Luis Romero
Ribbeck, siendo visado por la Oficina de Administracin (Director), Logstica y Control Patrimonial,
que corre de foja 1001 a 1002.
- Informe N 005-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA-LOG-CP, fecha 26 de noviembre de 2010, del responsable del rea de control patrimonial Luis Garca Alarco a la oficina de administracin, en el que
eleva informe tcnico legal de 11 (once) tractores Shangai e implementos para baja y su disposicin
final, que corre de fojas 331 a 343.
- Oficio N 365-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 23 de noviembre de 2010, del coordinador
de la gerencia regional de agricultura Pedro Morales Salazar al gerente regional de agricultura, en
el que pone en conocimiento el Oficio N 9489-2010/SBN-GC y el Informe N 022-2010-GRLLGGR-GRSA/PMAAP, que corre a fojas 344.
- Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 29 de noviembre de 2010, del gerente regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta a los Directores de las Agencias Agrarias,
en el que requiere la entrega de maquinaria agrcola Shanghai que se encuentren a su cargo, para su
traslado a la ciudad de Trujillo, que corre a fojas 345.
- Carta s/n y anexos, fecha 6 de diciembre de 2010, del gerente de la corporacin LOLEKSAR
S.R.L. Luis Romero Ribbeck al director de la oficina de administracin de la gerencia regional de
agricultura Juan Carlos Cabrera Merino, en el que remite el expediente tcnico de tasacin y lotizacin de bienes en desuso para su venta firmado por el ing. Valeriano Mximo Huamn Adriano,
que corre de fojas 346 a 371.
- Resolucin Gerencial N 295-2010-GRLL-GGR/GRSA y anexo, fecha 7 de diciembre de 2010,
firmado por el gerente regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta, en el que resuelve
DISPONER LA BAJA, por razn de obsolescencia tcnica y en desuso, de los bienes descritos en
el anexo 01 que forman parte de la presente Resolucin, que corre de fojas 372 a 373.
368

- Memorndum N 099-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 7 de diciembre de 2010, del director
Juan Carlos Cabrera Merino al responsable de la unidad de tesorera, en el que requiere recepcionar
por Caja, el importe correspondiente de la venta, segn anexo adjunto, que corre de fojas 374 a 375.
- Comprobante de depsito N 44939686, fecha 6 de diciembre de 2010, depositante Alexander
Glvez Rondinel, por un monto de S/. 9 500 nuevos soles, que corre a fojas 376.
- Recibo de ingresos N 0333, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Alexander Glvez Rondinel por la venta del Lote N 01-Ubicacin: Agencia Agraria de Julcn, por un monto de S/. 9 500
nuevos soles, que corre a fojas 895.
- Comprobante de depsito N 44941828, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Ral Patio
Gutirrez, por un monto de S/. 9 000 nuevos soles, que corre a fojas 378.
- Recibo de ingresos N 0334, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Ral Patio Gutirrez por
la venta del Lote N 02- Ubicacin: Agencia Agraria de Otuzco, por un monto de S/ 9 000 nuevos
soles, que corre a fojas 896.
- Comprobante de depsito N 44941829, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Victoria Gutirrez Acosta, por un monto de S/. 8 500 nuevos soles, que corre a fojas 380.
- Recibo de ingresos N 0335, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Victoria Gutirrez Acosta
por la venta del Lote N 03- Ubicacin: Agencia Agraria de Ascope-Sede, por un monto de S/. 8 500
- Comprobante de depsito N 44941840, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Julio Rojas
Coronel, por un monto de S/. 8 500 nuevos soles, que corre a fojas 382.
- Recibo de ingresos N 0336, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Julio Rojas Coronel por
la venta del Lote N04- Ubicacin: Agencia Agraria de Santiago de Chuco, por un monto de S/. 8 500
- Recibo de ingresos N 0337, fecha 07 de diciembre de 2010, a nombre de Alexander Glvez
Rondinel por la venta del Lote N 05- Ubicacin: Agencia Agraria de Huamachuco-Bolvar, por un
monto de S/. 5 000 nuevos soles, que corre a fojas 898.
- Memorndum N 528-2010-GR-LL-PRE/GGR, fecha 20 de diciembre de 2010, del gerente general
regional Napolen Vilca Garca al gerente regional de agricultura, en el que requiere, en trmino de
24 horas, un informe completo relacionado con la venta de chatarra efectuada por la gerencia que
dirige, que corre a fojas 620.
- Oficio N 030-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 20 de diciembre de 2010, del responsable del
control patrimonial Luis Garca Alarco al gerente general empresa corporacin de negocios y servicios LOLEKSAR Luis Romero Ribbeck, en el que solicita se apersone a la gerencia regional, a fin
de que se sirva informar sobre la venta de tractores Shangai 504, que corre a fojas 387.
- Oficio N 2041-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 20 de diciembre de 2010, del gerente regional
de agricultura Wilfredo De La Cruz Villacorta a la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales
- SNB, en el que remite la documentacin concerniente a la Baja de (11) Tractores Agrcolas de la
Gerencia Regional de Agricultura de La Libertad, que corre a fojas 388.
- Oficio 2060-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 22 de diciembre de 2010, del gerente regional de
agricultura Wilfredo De La Cruz Villacorta al gerente regional general, en el que alcanza Informe
N 01-2010-GRLL-GGR/GRSA respecto a la Venta de Chatarra, que corre a fojas 389.
- Informe N 01-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 22 de diciembre del 2010, del gerente regional de
agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta al gerente general regional, en el que informa respecto a
la baja de maquinaria agrcola de procedencia China, que corre de fojas 390 al 392.
369

- Oficio N 273-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D, fecha 20 de octubre de 2010, del director de la
agencia agraria de Otuzco Ing. Luis Vergara Tuset al gerente regional de agricultura, en el que remite
informe de traslado de maquinaria, que corre a fojas 393.
- Informe tcnico N 016-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-Dy anexos, fecha 20 de diciembre de
2010, del director de la agencia agraria de Otuzco Luis Vergara Tuset al gerente regional de agricultura, en el que informa que Jess Alexander Glvez Rondinel se aperson para transportar tres
tractores Shangai e implementos, que corre de fojas 394 al 396.
- Oficio N 373-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAJ, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela al gerente regional de agricultura, en el que informa
que entrega de dos tractores Shanghay con sus implementos, para su traslado a la ciudad de Trujillo,
que corre a foja 397.
- Oficio N 0363-2010-GRLL-GGR/GRSA/AASC, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Snchez Carrin Juan Alfonso Tam Crdova al gerente regional de agricultura,
en el que remite el informe de retiro del tractor Shangai 504, que corre a fojas 398.
- Informe N 006-2010-GRLL-GGR-GRSA/AASC-DMR, fecha 20 de diciembre de 2010, del
responsable administrativo de la agencia agraria Snchez Carrin Tec. Domingo Mauricio Ramos,
en el que informa que el responsable del rea de Control Patrimonial Luis Garca Alarco y Jess
Glvez Rondinel se encargaron del recojo del tractor e implementos, que corre de fojas 398 a 399.
- Oficio N 571-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAA, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Ascope Hctor A. Gonzales Puelles, en el que remite informa sobre la entrega de
tractor agrcola Shangai e implementos, que corre a foja 400.
- Papeleta de autorizacin para desplazamiento interno-externo de bienes patrimoniales N 0000058,
fecha 2 de diciembre de 2010, con el visto bueno de la oficina de administracin, responsable de
control patrimonial y logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de un tractor
agrcola Shangai 504 y dos implementos agrcolas, que corre a fojas 401.
- Acta de entrega de tractor agrcola con sus implementos, fecha 3 de diciembre de 2010, con las
firmas de director de la agencia agraria de Ascope Hctor Gonzales Puelles y Jess Glvez Rondinel,
en el que da cumplimiento al memorndum mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA (entrega de
tractor e implementos), que corre a fojas 403.
- Oficio N 350-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH/D, fecha 20 de diciembre de 2011, del director
de la agencia agraria de Santiago de Chuco Majer Y. Rivas Rodrguez, en el que remite el informe
sobre maquinaria agrcola Shangai, que corre a fojas 404.
- Informe N 006-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH, fecha 20 de diciembre de 2010, remitido por el
TAP. agencia agraria Santiago de Chuco VCTOR RODRGUEZ GRADOS, en el que informa que
el responsable del rea de Control Patrimonial Luis Garca Alarco y el supuesto representante del
ministerio de agricultura Jess Glvez Rondinel se encargaron del recojo del tractor y motobomba,
que corre a fojas 405.
fecha 1 de diciembre del 2010, con el visto bueno de la oficina de administracin, responsable de
control patrimonial y logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de la agencia
agraria de Santiago de Chuco de un tractor agrcola Shangai 504, motobomba e implementos agrcolas, que corre a fojas 407.
- Pedido-comprobante de salida S/N , fecha 1 de diciembre de 2010, entregado al responsable del rea
de control patrimonial Luis Felipe Garca Alarco de un motobomba serie 2655, que corre a fojas 408.
- Informe N 06-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA-ACP, fecha 27 de diciembre de 2010, del responsable
370

del rea de control Patrimonial TAP. Luis Felipe Garca Alarco al gerente regional de agricultura
con copia al gerente general del gobierno regional, en el que rechaza contundentemente imputacin
de ser responsable de desplazamiento irregular de tractores Shangay y otros, que corre a fojas 409.
- Informe Tcnico N 001-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 30 de diciembre de 2010, del administrador de la GRSA Juan Carlos Cabrera Merino al gerente general regional , en el que presenta
informe sobre baja y disposicin final de bienes en desuso por obsolescencia y siniestro consistente
en maquinaria agrcola (tractores Shangai e implementos), que corre de fojas 410 a 412.
agraria de Santiago de Chuco de dos tractores agrcola Shangai 504, motobomba e implementos
agrcolas, que corre a fojas 413.
fecha 1 de diciembre de 2010, con el visto bueno de la oficina de administracin, responsable de control
patrimonial y logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de la agencia agraria de
Snchez Carrin de un tractor agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 414.
Ascope un tractor agrcola Shangai 504, motobomba e implementos agrcolas, que corre a fojas 415.
agraria de Otuzco de tres tractores agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 416.
sin fecha, con el visto bueno de la oficina de administracin, responsable de control patrimonial y
logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de la agencia agraria de Julcn de dos
tractores agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 417.
- Oficio N 087-2007-MDL/B, fecha 11 de setiembre de 2007, del alcalde de la municipalidad de
Longotea Wilson Araujo Snchez al director regional de la direccin regional agraria de La Libertad,
en el que solicita convenio de afectacin en uso de tractor agrcola Shangai 504, que corre a fojas 422.
- Convenio de cesin en uso y rehabilitacin de maquinaria agrcola, fecha 7 de noviembre de 2007,
entre la direccin regional agraria La Libertad y la municipalidad distrital de Longotea, en el que la
direccin regional agraria se compromete a entregar un tractor agrcola Shangai y la municipalidad
a rehabilitarla para su uso, por un periodo de 12 meses, que corre a fojas 423.
- Oficio N 001-2009-GRLL-GGR-GRSA-OA/OCP, fecha 8 de enero de 2009, del director de
administracin de la gerencia regional de agricultura Luis Capristn Justiniano al coordinador del
programa de maquinarias agrcolas, agroindustriales y pesadas, en el que pone en conocimiento el
trmino de convenio de afectacin en uso del tractor Shangai 504, que corre a fojas 424.
- Memorndum N 014-2009-GRLL-GGR/GRSA, fecha 9 de enero de 2009, del gerente regional
de agricultura Walter Novoa Miranda al director de agencia agraria Bolvar, en el que requiere la
recuperacin del tractor Shangai 504 con cdigo N 092 e implementos, que corre a fojas 425.
- Informe N 010-2009-RLL-GGR-GRSA-AA-BOL/D, fecha 20 de febrero de 2009, del director de
la agencia agraria de Bolvar Marco Antonio Guevara Gonzales al gerente regional de agricultura,
en el que informa sobre el tractor Shangai 504-C-GGR-092, que corre a fojas 426.
371

- Informe N 001-2009-GRLL-GRA-GRSA-AA-BOL/D, fecha 19 de febrero de 2009, del director de
la agencia agraria de Bolvar Marco Antonio Guevara Gonzales al gerente regional de agricultura, en
que informa la recuperacin de tractor Shangai 504 con cdigo N 092, que corre de fojas 427 al 429.
- Oficio N 049-2009-GRLL-GGR/GRSA/AAB/D, fecha 21 de octubre de 2009, del director de la
agencia agraria de Bolvar Carlos Samuel Chilco Florndez al gerente regional de agricultura, en el
que informa situacin de la maquina agrcola y agroindustrial que hay en la actualidad en la agencia
agraria de Bolvar, que corre a fojas 430.
- Informe N 015-2009-GRLL/GGR/GRSA-AAB/D, fecha 21 de octubre de 2009, del director de la
que informa situacin de maquinaria agrcola y agroindustrial-tractores Shangai 504 e implementos,
agencia agraria de Bolvar Nstor Canchachi Vsquez al alcalde distrital de Longotea, en el que
solicita la devolucin de tractor agrcola con implementos, que corre a fojas 434.
- Oficio N 74-2010-MDL/A, fecha 2 de diciembre de 2010, del alcalde distrital de Longotea Wilson
Araujo Snchez al director de la agencia agraria de Bolvar, en el que informa que el tractor agrcola
se encuentra en el centro poblado de San Vicente de Pal, que corre a fojas 436.
- Acta de verificacin in situ de comisin de investigadora de la supuesta venta irregular de los
tractores Shanghai, del 11 de febrero de 2010, a la agencia agraria de Bolvar, que corre a fojas 437.
- Oficio N 324-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 2 de marzo de 2011, del (e) gerente regional de
agricultura Jos Luis Julca Hashimoto al consejero regional Mayer Haro, en el que remite informacin solicitada, que corre a fojas 441.
- Informe N 005-2011-GRLL-GGR-GRSA-OA-LOG/CP, fecha 2 de marzo de 2011, del encargado
de control patrimonial Luis Felipe Garca Alarco al director de la oficina administrativa, en el que
informa la inexistencia de documentos de la venta directa de los tractores, contrato de servicios con
la empresa corporacin de negocios Loleksar y que emiti las papeletas de autorizacin para su
desplazamiento, que corre de fojas 442 a 443.
- Estado de la cta. cte. N 0741-041820, al 31 de diciembre de 2010, correspondiente al cliente N 024773004 CTAR La Libertad Direccin Regional de Agraria fondos rotatorios, que corre a fojas 894.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela: Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA: inventario de maquinaria de procedencia
China (recepcionada el 3 de noviembre de 2010), Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/
GRSA: entrega de maquinaria agrcola Shangai e implementos (recepcionada el 3 de diciembre de
2010) y papeleta de autorizacin para desplazamiento interno-externo de bienes patrimoniales
N 0000060: dos tractores e implementos (sin fecha), que corre de foja 719 a 721.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Ascope Hctor Audias Gonzales
Puelles: Oficio N 036-2011-GRLL-GRSA/AAA (recepcionada en febrero de 2011), Oficio N 0362011-GRLL/OCI/EEGRA: requiere informacin sobre tractores Shangai e implementos(recepcionada
el 1 de febrero de 2011), Oficio N 571-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAA: remite informe sobre
entrega de tractores Shangai e implementos (recepcionada el 21 de diciembre de 2010) y Oficio
N 576-2010-GRLL-GGR-GRSA/AAA: maquinaria agroindustrial y agrcola dados de baja (recepcionada el 23 de diciembre del 2010), que corre de fojas 727 a 731.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Otuzco Luis Alberto Vergara Tuset:
Oficio N 016-2011-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D en el que remite el Informe N 01-2011-GRLLGG-GRSALL-AAO-D: estado de conservacin de los tractores e implementos (recepcionada el 2 de
febrero de 2011) y Informe tcnico N 016-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D: informe de traslado
de maquinaria y equipos, que corre de fojas 742 a 745.
372

- Informe N 006-2011-2-5342-y anexos-Gerencia regional de agricultura vendi irregularmente
once tractores Shangai e implementos de uso agrcola, incumpliendo normativa, fecha abril de 2011,
- Oficio N 342-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 4 de marzo de 2011, del (e)gerente regional de
agricultura Jos Luis Julca Hashimoto a la procuradora pblica del gobierno regional, en el que
remite informe N 06-2011-GRLL-GGR.GRSA/PMAAP y anexos, que corre de fojas 983 a 992.
- Oficio N 208-2010-GRLL-GGR-GRSA- y anexos-, fecha 10 de febrero de 2011, del (e)gerente
regional de agricultura Jos Luis Julca Hashimoto a la gerente regional de asesora jurdica
regional, en el que da respuesta a la supuesta falsedad de documento remitido y remite Informe
N 04-2011-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP-EDVN, que corre de fojas 924 a 926 (Tomo V).
- Oficio N 102-2011-GR-LL/GGR-GRAJ, fecha 24 de enero de 2011, de la gerente regional de
asesora Kelly Janet Vera Vsquez al gerente general de agricultura, en el que solicita informacin
respecto de supuesta falsedad de documentos remitidos a su despacho, que corre a fojas 927 (Tomo V).
- Oficio N 168-2011-GR-LL/GGR-GRAJ, sin fecha, de la gerente regional de asesora Kelly Janet
Vera Vsquez al coordinador del programa agrcola, agroindustrial y pesada (PMAAP), en el que
solicita remita informacin respecto de supuesta falsedad de documento remitido a la gerencia
regional de agricultura, que corra a fojas 928 (Tomo V).
- Boletas de venta del N 001884 al 001898 (de enero a agosto de 2011), de la direccin regional agraria-agencia
agraria Julcn, por horas de arado de terreno (tractor Shangai e implementos), que corre de fojas 940 a 954 (Tomo V).
- Informe Tractores Shangai, fecha 9 de febrero de 2011, del guardia de maquinarias pesadas-turno
tarde al coordinador del programa maquinarias agrcolas, agroindustriales pesadas, en el que informa
sobre la salida del tractor Shangai, el cual corre a fojas 1000 (Tomo V).
- Oficio N 053-2011-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 10 de febrero de 2011, del coordinador
de PMAAP Pedro Morales Salazar al director de la oficina de administracin, en el que comunica
respuesta a documento, que corre a fojas 1001.
- Resolucin N 29-2005/SBN, fecha 16 de junio de 2005, de la superintendente de Bienes Nacionales
Ada Amzaga Menndez, en el que Aprueba la directiva N 002-2005/SBN Procedimiento para la venta
de los bienes muebles dados de baja por las entidades pblicas, que corre a fojas 1111 (Tomo VI).
- Directiva N 002-2005/SBN Procedimiento para la venta de los bienes muebles dados de baja por
las entidades pblicas, que corre de fojas 1112 a 1115 (Tomo VI).
- Oficio N 612-2011/SBN-DGPE-SDS, fecha 18 de enero de 2011, del jefe de patrimonio mobiliario
Elard Salazar La Rosa al gerente regional de agricultura, en el que da la conformidad de baja de
bienes muebles, que corre a fojas 1142 (Tomo VI).
- Oficio N 1497-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 12 de octubre de 2011, del (e) gerente general de
agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite comprobantes de pago
por comisin de servicios de Luis Felipe Garcia Alarco, que corre de fojas 1357 a 1392 (Tomo VI).
- Oficio N 1492-2011-GRLL-GGR-GRSA, fecha 11 de octubre de 2011, del (e) gerente general de
agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite contrato original con la
empresa Lokeksar del 24 de noviembre de 2010, que corre de fojas 1393 a 1395 (Tomo VI).
- Oficio N 2695-2011-GGR/GRAJ, fecha 12 de octubre de 2011, de la gerente general de asesora
jurdica al gerente general regional, en el que remite Oficio N 225-2010-GR-LL/GGR-GRAJ: informa sobre supuesta falsedad del documento presentado a la Superintendencia de Bienes Estatales,
que corre de fojas 1424 a 1425 (Tomo VI).
agricultura Dacio Muoz Alva al gerente general regional, en el que remite informacin solicitada,
que corre a fojas 1426 (Tomo VI).
373

- Oficio N 11215-2011/SBN-DGPE y anexos, fecha 3 de noviembre de 2011, del director(e) de
gestin del patrimonio estatal Duilio Dante Quequezana Linares al fiscal provincial titular, en el
que manifiesta que la firma del Oficio N 9849-2010/SBN-GG no corresponde al seor Ral Rivera
Bustamante, que corre de fojas 1441 a 1448 (Tomo VI).
- Oficio N 1732-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 1 de diciembre de 2011, del (e) gerente general
de agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite documentos (viticosrendicin de cuentas y permisos-autorizaciones de desplazamiento de Luis Felipe Garca Alarco),
- Acta de recepcin de grafas, firma y huellas digitales, fecha 12 de diciembre de 2011, de Clara
Victoria Gutirrez Acosta identificada con DNI N 20036674, que corre a fojas 1632 (Tomo VI).
- Carta EF/92.0741 N 505-2012 y anexo, fecha 1 de marzo de 2012, de la apoderada generaladministrativa del Banco de la Nacin-sucursal A Trujillo al fiscal provincial titular, en el que remite
adjunto el estado de cuentas del mes de diciembre 2010 correspondiente a la cuenta corriente 00741-041820 a nombre del CTAR La Libertad direccin regional agraria fondos rotatorios, que corre
de fojas 1870 a 1871 (Tomo VI).
PARTICIPACIN QUE SE ATRIBUYE A LOS IMPUTADOS
Esta ha quedado detallada de modo amplio en el acpite dedicado a los hechos materia de imputacin,
siendo de precisar de modo especfico para cada uno de los acusados:
Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta, convoca e introduce a la ejecucin del hecho a Romero
Ribbeck fue De La Cruz Villacorta; s como convence a Juan Carlos Cabrera Merino para que
celebre contrato privado de prestacin de servicios con el Gerente General de Loleksar SRL, Luis
Roberto Romero Ribbeck, requiriendo sus servicios para la tasacin, lotizacin, acondicionamiento
y otros que se considere necesarios para sus bienes a subastarse y dados de baja consistentes en
tractores agrcolas Shangai e implementos de procedencia China; contrato que visa Luis Felipe
Garca Alarco.
Luis Felipe Garca Alarco, emite Informe Tcnico Legal de 11 tractores de procedencia china marca
Shangai modelo 504 con sus respectivos implementos, para su baja y disposicin final.
Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta se dirige a los Directores de las Agencias Agrarias de
Otuzco, Julcn, Santiago de Chuco y Snchez Carrin, hacindoles de conocimiento que el rea de
Control Patrimonial se encuentra efectuando la disposicin final de la Maquinaria Agrcola Shangai e
implementos, por lo que seala que debern hacer entrega de dichos bienes para su traslado a Trujillo,
en la condicin en que figuran en los inventarios actuales. En memorndum visado por Garca Alarco
como titular de Control Patrimonial y Cabrera Merino como titular de la Oficina de Administracin.
El 01 de diciembre de 2010 se presenta en la Agencia Agraria de Santiago de Chuco Luis Felipe
Garca Alarco acompaado de Jess Glvez Rondinel para entregar el Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH y la Papeleta N 00056 de Autorizacin para el
Desplazamiento Interno - Externo de Bienes Patrimoniales firmada por su persona en calidad de
responsable de Control Patrimonial (hallndose visada por el propio Luis Felipe Garca Alarco,
en calidad de responsable del rea de Logstica, y por Juan Carlos Cabrera Merino, en su calidad
de responsable de la Oficina de Administracin) que indicaba que quien iba a realizar el traslado
iba a ser Glvez Rondinel, retirndose dos tractores y sus implementos de los almacenes. Lo mismo
que ocurre el 1 de diciembre de 2010 en la Agencia Agraria de Snchez Carrin; el 2 de diciembre
de 2010 en la Agencia Agraria de Ascope, aunque solo con el apersonamiento de Jess Alexander
Glvez Rondinel; el 3 de diciembre de 2010 en la Agencia Agraria de Otuzco nuevamente solo
Jess Alexander Glvez Rondinel; en diciembre de 2010 en la Agencia Agraria de Julcn tambin
solo Jess Alexander Glvez Rondinel; y el 11 de diciembre de 2010 en la sede de la Gerencia
Regional de Agricultura - Trujillo donde por autorizacin de Luis Felipe Garca Alarco se retira el
tractor shangai de serie de chasis 012506.
374

Valeriano Mximo Huamn Adriano efecta la tasacin de los tractores y en el Acta de Evaluacin
N 10 y N 11 consigna informacin que resulta siendo falsa.
CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE RESPONSABILIDAD
En el anlisis efectuado por este representante del Ministerio Pblico no se verifican en el caso
concreto.
TIPO PENAL MATERIA DE IMPUTACIN NORMATIVA
Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta, Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos Cabrera Merino
han incurrido en delito de colusin, de conformidad con la versin vigente en el momento de los
hechos prevista en el artculo 384 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: El funcionario o
servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o
cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial
defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en
los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de quince aos, pues se han concertado con Luis Roberto Romero Ribbeck
para dar de baja a los 11 tractores shangai y dems implementos a un precio inferior del que se habra
obtenido en el mercado, incluso pasando por malo un tractor que se encontraba en operatividad;
reconocindose en estos hechos la participacin en complicidad primaria, de acuerdo a lo que establece el prrafo primero del artculo 25 del Cdigo Penal de Luis Roberto Romero Ribbeck, Jess
Alexander Glvez Rondinel y Valeriano Mximo Huamn Adriano, quienes a pesar de ser extraneus
han aportado esencialmente al hecho principal conforme a lo expuesto en la descripcin de los hechos.
Debiendo plantearse como calificacin jurdica alternativa, para el caso que no se acredite perjuicio
patrimonial, la de delito de negociacin incompatible (previsto en el artculo 399 del Cdigo Penal,
en los siguientes trminos: El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o
indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u
operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36
del Cdigo Penal), con los mismos grados de participacin de todas las personas hasta el momento
sealadas. Esto es Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta, Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos
Cabrera Merino en calidad de coautores y Luis Roberto Romero Ribbeck, Jess Alexander Glvez
Rondinel y Valeriano Mximo Huamn Adriano en calidad de cmplices primarios.
En tanto Juan Carlos Cabrera Merino ha asumido la funcin de representacin de la Gerencia Regional de Agricultura de La Libertad al firmar con fecha 24 de noviembre de 2011 contrato privado
de prestacin de servicios con el Gerente General de Loleksar SRL, Luis Roberto Romero Ribbeck,
ha incurrido en el tipo penal de usurpacin de funciones previsto en el artculo 361 del Cdigo Penal que prescribe: El que, sin ttulo o nombramiento, usurpa una funcin pblica, o la facultad de
dar rdenes militares o policiales, o el que hallndose destituido, cesado, suspendido o subrogado
de su cargo contina ejercindolo, o el que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente del
que tiene, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de siete aos,
e inhabilitacin de uno a dos aos conforme al artculo 36, incisos 1 y 2. Debe postularse en estos
hechos la complicidad primaria de Luis Romero Ribbeck que ha aportado para el perfeccionamiento
de la usurpacin de funciones al confeccionar el documento e intervenir para su firma, del mismo
modo que la induccin, de conformidad con el artculo 24 del Cdigo Penal, de Wilfredo Enrique
De la Cruz Villacorta.
En tanto Luis Felipe Garca Alarco ha redactado el Informe Tcnico Legal de 11 tractores de procedencia china marca Shangai modelo 504 conteniendo informacin falsa, su conducta se adecua al
tipo penal de falsedad ideolgica previsto en el primer prrafo del artculo 428 del Cdigo Penal y
en tanto lo ha introducido al trfico jurdico su conducta se adecua al tipo penal de uso de documento
con contenido falso previsto en el segundo prrafo del artculo 428 del Cdigo Penal, en tanto se
375

prescribe: El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a
hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera
conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa. / El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su
uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.
En tanto Valeriano Mximo Huamn Adriano ha dejado constancia en la Acta de Evaluacin
N 10 que el tractor agrcola de la sede de Snchez Carrin tena la condicin de malo y en la Acta
de Evaluacin N 11 que ha evaluado un tractor agrcola siniestrado de la Agencia Agraria de Bolvar
su conducta ha perfeccionado el tipo penal de falsedad genrica previsto en el artculo 438 del CP,
que prescribe: El que de cualquier otro modo que no est especificado en los Captulos precedentes,
comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad intencionalmente y con perjuicio de
terceros, por palabras, hechos o usurpando nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que no ha existido o viceversa, ser reprimido.
DETERMINACIN DE LA PENA QUE SE SOLICITA
Para Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta, Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos Cabrera Merino
por el delito de colusin que se les tribuye, que tiene un marco penal de pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de quince aos se solicita en atencin a la continuidad en la comisin del
hecho, a que su comisin conllev a que se frage un documento pblico el oficio falso, a que se
trajeran varios tractores desde diversos sitios, estando adems a la gravedad del dao al bien jurdico
penal objeto de proteccin se solicita una sancin de 7 aos de pena privativa de libertad; a lo que
se deber agregar por imperio del artculo 425 del Cdigo Penal la sancin de inhabilitacin en las
modalidades previstas en los incisos 1 y 2 del artculo 36 por el lapso de 3 aos.
Para Luis Roberto Romero Ribbeck y Jess Alexander Glvez Rondinel por haber aportado al hecho
principal debe solicitarse una sancin de la misma entidad, 7 aos de pena privativa de libertad;
reducindola en dos aos para Valeriano Mximo Huamn Adriano, por haber sido de menor entidad
y muy puntual su aporte, se solicita finalmente 5 aos de pena privativa de libertad.
En lo que corresponde a la calificacin alternativa de delito de negociacin incompatible que tiene
previsto un marco penal de pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal; se requiere para Wilfredo
Enrique De La Cruz Villacorta, Luis Felipe Garca Alarco y Juan Carlos Cabrera Merino en razn a
la continuidad en la comisin del hecho, a que su comisin conllev a que se frage un documento
pblico el oficio falso, a que se trajeran varios tractores desde diversos sitios, estando adems a
la gravedad del dao al bien jurdico penal objeto de proteccin se solicita una sancin de 5 aos
de pena privativa de libertad; a lo que se deber agregar por imperio del artculo 425 del Cdigo
Penal la sancin de inhabilitacin en las modalidades previstas en los incisos 1 y 2 del artculo 36
por el lapso de 5 aos.
Requirindose para Luis Roberto Romero Ribbeck y Jess Alexander Glvez Rondinel por haber
aportado al hecho principal una sancin de la misma entidad, 5 aos de pena privativa de libertad;
reducindola en un ao para Valeriano Mximo Huamn Adriano, por haber sido de menor entidad
y muy puntual su aporte, se solicita finalmente 4 aos de pena privativa de libertad.
Para Juan Carlos Cabrera Merino por la comisin del delito de usurpacin de funciones que tiene
prevista un marco de sancin de pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de siete aos,
e inhabilitacin de uno a dos aos conforme al artculo 36, incisos 1 y 2, debe solicitarse, en atencin a
que se trat de un hecho puntual y que su contexto es materia ya de la desvaloracin correspondiente al
delito de colusin, la sancin de cuatro aos de pena privativa de libertad y dos aos de inhabilitacin
conforme al artculo 36, incisos 1 y 2; misma sancin que debe ser impuesta por su esepcificas formas
de contribucin a Luis Romero Ribbeck y Wilfredo Enrique De la Cruz Villacorta.
376

Para Luis Felipe Garca Alarco por haber redactado el Informe Tcnico Legal de 11 tractores de
procedencia china marca Shangai modelo 504 y, por ende, haber incurrido en el delito de falsedad
ideolgica previsto en el primer prrafo del artculo 428 del Cdigo Penal y, en tanto lo ha introducido
al trfico jurdico, el delito de uso de documento con contenido falso previsto en el segundo prrafo
del artculo 428 del Cdigo Penal, que tiene un marco penal de pena privativa de libertad no menor
de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa; se debe
solicitar en atencin de haberse actuado con una misma voluntad criminal la sancin de cuatro aos
de pena privativa de libertad y de doscientos das-multa a razn del 50% de sus ingresos diarios.
Para Valeriano Mximo Huamn Adriano por el delito de falsedad genrica previsto en el artculo
438 del CP, que tiene un marco de sancin de pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de cuatro aos se solicita una pena que represente el grado de medio de gravedad del hecho ms un
adicional por tratarse de una falsedad en que se ha incurrido en la actuacin del acusado en calidad
de perito; por lo que se requiere 3 aos con 6 meses de pena privativa de libertad.
DETERMINACIN DE REPARACIN CIVIL QUE SE SOLICITA
El artculo 93 del Cdigo Penal prescribe:
La reparacin comprende:
1. La restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor; y
2. La indemnizacin de los daos y perjuicios.
Es en este contexto y teniendo en cuenta que la reparacin civil se rige por el dao efectivamente
producido en los bienes jurdicos de terceros con motivo de la comisin del delito se debe requerir
un monto de reparacin civil que sea proporcional al dao que se ha causado al Estado con la venta
de los tractores a un precio subvaluado y a los intereses que el monto perjudicado reporta a la fecha
como al dao que se ha producido al funcionamiento de la administracin pblica con la defraudacin
de las expectativas sociales del comportamiento adecuado de sus funcionarios y servidores; por lo
que se debe requerir una reparacin que sea proporcional a la inconducta y descrdito generado por
cada uno de los funcionarios lo que asciende a la suma de setenta mil nuevos soles que debe ser
asumida de manera solidaria por los acusados y cancelada a favor del Estado.
MEDIOS DE PRUEBA PARA SER ACTUADOS EN JUICIO
Testimoniales:
- Juan Alfonso Tam Crdova, director de la agencia agraria de Snchez Carrin, quien ser notificado
en su domicilio de Pekn N 438-Urb. San Salvador-Trujillo.
- Carlos Antonio Urbina Faras, vigilante de la agencia agraria de La Libertad sede Trujillo, quien
ser notificado en su domicilio de Montevideo N 352-Urb. Snchez Carrin-Trujillo.
- Florencio Glmer Ramos Garca, responsable de tesorera de la Gerencia Regional Agraria, quien
ser notificado en su domicilio de Manzana F lote 15- Urb. Huerta Bella-Trujillo.
- Gunther Lpez Vela, director de la agencia agraria de Julcn, quien ser notificado en su domicilio
de avenida Ramn Castilla Manzana C lote 6-Huanchaco.
- Hctor Gonzales Puelles, director de la agencia agraria de Ascope, quien ser notificado en su
domicilio de Manzana A-9 lote 45-III Etapa de Manuel Arvalo.
- Luis Alberto Vergara Tuset, director de la agencia agraria de Otuzco, quien ser notificado en su
domicilio de Tpac Yupanqui N 608-Urb. Santa Mara-Trujillo.
- Jorge Emerso Len Cedrn, administrativo de la agencia agraria de Ascope, quien ser notificado
en su domicilio de Jos Tadeo Monagas N 1124-Esperanza.
- Majer Ysaul Rivas Rodrguez, director de la agencia agraria de Santiago de Chuco, quien ser
notificado en su domicilio de Avenida Gran Chim N 1390-Esperanza.
377

- Vctor Ral Rodrguez Grados, administrativo de la agencia agraria de Santiago de Chuco, quien
ser notificado en su domicilio de Mariscal Castilla N 641-Santiago de Chuco.
- Claudia Gianina Silva Bringas, asesora legal de la gerencia regional de agricultura, quien ser
notificado en su domicilio de Avenida Ricardo Palma N 989-Urb. El Bosque-Trujillo.
- Joselito Concepcin Ortiz Mostacero, responsable de la oficina de almacn de la gerencia regional de
agricultura, quien ser notificado en su domicilio de edificio N 09 dpto. 204-Urb. Monserrate-Trujillo.
- Elmer Daniel Vsquez Nicho, asesor legal del PMAAP, quien ser notificado en su domicilio de
Ortega y Gasset N 603-II etapa de la urb. Rzuri.
- Pedro Otoniel Morales Salazar, coordinador del PMAAP de la gerencia regional de agricultura,
quien ser notificado en su domicilio de Las Esmeraldas N 350 dpto. 401-Urb. Santa Ins-Trujillo.
- Jos Luis Julca Hashimoto, gerente regional de recursos naturales y gestin ambiental, quien ser
notificado en su domicilio de Avenida 9 de octubre N 533-Urb. Las Quintanas.
- Rger Nicols Muguerza Plasencia, responsable de personal quien ser notificado en su domicilio
de Leandro Albia N 363-Urb. San Fernando-Trujillo.
- Vctor Hugo Angulo Ugarte, auditor supervisor del gobierno regional de La Libertad, quien ser
notificado en su domicilio de Callao N 301-Urb. Vctor Larco-Buenos Aires.
- Shirley Nataly Collas Sagstegui, auditor del gobierno regional de La Libertad, quien ser notificado
en su domicilio de Avenida Larco N 1633 dpto. 502-Urb. Ftima.
- Sandra Ruiz Castaeda, auditor del gobierno regional de La Libertad, quien ser notificado en su
domicilio de Manzana H lote 14-Urb. Los Cedros.
- Walter Chumbe Pisco, mecnico de la gerencia regional de agricultura, quien ser notificado en su
domicilio de Lucio Seneca N 129-Urb. La Noria.
- Clara Victoria Gutirrez Acosta, supuesta compradora de tractores, quien ser notificado en su
domicilio de Avenida Taylor N 1379-Huancayo.
- Mayer Alcides Haro Rafael, consejero del Concejo Regional de La Libertad, quien ser notificado
en su domicilio legal del local del Gobierno Regional de La Libertad.
- Badwer Santa Cruz Pardo, consejero del Concejo Regional de La Libertad, quien ser notificado
en su domicilio legal del local del Gobierno Regional de La Libertad.
- Carlos Eduardo Guibert Gallardo, consejero del Concejo Regional de La Libertad, quien ser
notificado en su domicilio legal del local del Gobierno Regional de La Libertad.
- Domingo Confesor Mauricio Ramos, que particip en la diligencia administrativa que determin
el faltante de los tractores, y ser notificado por intermedio de este Despacho.
- Javier Vilca Valverde, que particip en la diligencia administrativa que determin el faltante de los
tractores, y ser notificado por intermedio de este Despacho.
- Eulogio Jr. Pisfil Retegui, que particip en la diligencia administrativa que determin el faltante de
los tractores, y ser notificado en su domicilio de Jr. Da Silva N 625 de la urbanizacin Primavera.
- Csar Augusto Guerra Chiln, que particip en la diligencia administrativa que determin el faltante
de los tractores, y ser notificado en su domicilio de la avenida 28 de julio N 213 del Distrito de Julcn.
- Jess Alfredo Tello Moncada, por haber sido quien habra firmado el oficio requiriendo la remisin
de los tractores, y ser notificado en su domicilio de Pedro Murillo N 1591 en el Distrito de La
Esperanza.
Documentales:
- Informe Tcnico N 001-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA y anexos, fecha 11 de marzo de 2011, de
la comisin de investigacin para esclarecer los hechos sobre supuesta venta irregular de maquinaria
378

agrcola por parte de la gerencia regional de agricultura de La Libertad, que corre de fojas 03 a 86.
- Actas de inspeccin ocular, a las agencias agrarias de Snchez Carrin, Santiago de Chuco, Otuzco
y Julcn, que corre a fojas 310 a 313.
- Oficio N 9489-2010/SBN-GG, fecha 15 de octubre de 2010, del gerente general de la Superintendencia de Bienes Estatales (SBN) Ral Rivera Bustamante al gerente regional de agricultura,
en el que recomienda la baja y venta de bienes muebles de propiedad estatal, que corre a fojas 316.
- Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 26 de octubre de 2010, del gerente
regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta a los directores de las agencias agrarias y jefes
de las oficinas agrarias, requiriendo el inventario de los bienes correspondientes a la maquinaria
agrcola y agroindustrial de procedencia China que se encuentran en la Agencia a su cargo, que
corre a fojas 317.
- Oficio N 102-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 2 de noviembre de 2010, del director de la agencia
agraria de Bolvar Nstor Canchachi Vsquez al gerente regional de agricultura, en el que remite el
- Oficio N 234-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D, fecha 4 de noviembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Otuzco Luis Vergara al gerente regional de agricultura, en el que remite el
- Oficio N 320-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAJ, fecha 5 de noviembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela al gerente regional de agricultura, en el que remite el
- Oficio N 452-2010-GRLL-GGR-GRSA/AAA, fecha 8 de noviembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Ascope Hctor Gonzales Puelles al gerente regional de agricultura, en el que
remite el inventario de maquinaria de procedencia China, que corre de fojas 325 a 326.
- Informe N 022-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 22 de noviembre de 2010, del asesor
legal del PMAAP Elmer Daniel Vsquez Nicho al coordinador del PMAAP, en el que recomienda
repotenciar la maquinaria que es materia de esta decisin que corre inserta en el Oficio N 9489-2010/
SBN-GC y de no ser as se debe de optar por la disposicin final del material materia de la presente
propuesta, que corre de fojas 999 a 1000.
- Contrato de prestacin de servicio entre la gerencia regional de agricultura del gobierno regional
La Libertad y la empresa corporacin de negocios Loleksar S.R.L., fecha 24 de noviembre del
2010, entre el Director de la Oficina de Administracin Juan Carlos Cabrera Merino y el seor Luis
Romero Ribbeck, siendo visado por la Oficina de Administracin (Director), Logstica y Control
Patrimonial, que corre de fojas 1001 a 1002.
- Informe N 005-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA-LOG-CP, fecha 26 de noviembre de 2010, de responsable del rea de control patrimonial Luis Garca Alarco a la oficina de administracin, en el que
eleva informe tcnico legal de 11(once) tractores Shangai e implementos para baja y su disposicin
final, que corre de fojas 331 a 343.
- Oficio N 365-2010-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 23 de noviembre de 2010, del coordinador
de la gerencia regional de agricultura Pedro Morales Salazar al gerente regional de agricultura, en
el que pone en conocimiento el Oficio N 9489-2010/SBN-GC y el Informe N 022-2010-GRLLGGR-GRSA/PMAAP, que corre a fojas 344.
- Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 29 de noviembre de 2010, del gerente regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta a los Directores de las Agencias Agrarias,
en el que requiere la entrega de maquinaria agrcola Shanghai que se encuentren a su cargo, para su
traslado a la ciudad de Trujillo, que corre a fojas 345.
379

- Carta s/n y anexos, fecha 6 de diciembre de 2010, del gerente de la corporacin LOLEKSAR
S.R.L. Luis Romero Ribbeck al director de la oficina de administracin de la gerencia regional de
agricultura Juan Carlos Cabrera Merino, en el que remite el expediente tcnico de tasacin y lotizacin de bienes en desuso para su venta firmado por el ing. Valeriano Mximo Huamn Adriano,
- Resolucin Gerencial N 295-2010-GRLL-GGR/GRSA y anexo, fecha 7 de diciembre de 2010,
firmado por el gerente regional de agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta, en el que resuelve
DISPONER LA BAJA, por razn de obsolescencia tcnica y en desuso, de los bienes descritos en
el anexo 1 que forman parte de la presente Resolucin, que corre de fojas 372 a 373.
- Memorndum N 099-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 7 de diciembre de 2010, del director
Juan Carlos Cabrera Merino al responsable de la unidad de tesorera, en el que requiere recepcionar
por Caja, el importe correspondiente de la venta, segn anexo adjunto, que corre de fojas 374 a 375.
- Recibo de ingresos N 0333, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Alexander Glvez Rondinel por la venta del Lote N 01-Ubicacin: Agencia Agraria de Julcn, por un monto de S/ 9 500
- Comprobante de depsito N 44941828, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Ral Patio
Gutirrez, por un monto de S/. 9 000 nuevos soles, que corre a fojas 378.
- Recibo de ingresos N 0334, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Ral Patio Gutirrez por
la venta del Lote N 02- Ubicacin: Agencia Agraria de Otuzco, por un monto de S/. 9 000 nuevos
soles, que corre a fojas 896.
- Comprobante de depsito N 44941829, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Victoria Gutirrez Acosta, por un monto de S/. 8 500 nuevos soles, que corre a fojas 380.
- Recibo de ingresos N 0335, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Victoria Gutirrez Acosta
por la venta del Lote N 03- Ubicacin: Agencia Agraria de Ascope-Sede, por un monto de S/. 8 500
- Comprobante de depsito N 44941840, fecha 7 de diciembre de 2010, depositante Julio Rojas
Coronel, por un monto de S/. 8 500 nuevos soles, que corre a fojas 382.
- Recibo de ingresos N 0336, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Julio Rojas Coronel por
la venta del Lote N04- Ubicacin: Agencia Agraria de Santiago de Chuco, por un monto de S/. 8
500 nuevos soles, que corre a fojas 899.
- Recibo de ingresos N 0337, fecha 7 de diciembre de 2010, a nombre de Alexander Glvez Rondinel
por la venta del Lote N 05- Ubicacin: Agencia Agraria de Huamachuco-Bolvar, por un monto de
S/. 5 000 nuevos soles, que corre a fojas 898.
- Memorndum N 528-2010-GR-LL-PRE/GGR, fecha 20 de diciembre de 2010, del gerente general
regional Napolen Vilca Garca al gerente regional de agricultura, en el que requiere, en trmino de
24 horas, un informe completo relacionado con la venta de chatarra efectuada por la gerencia que
dirige, que corre a fojas 620.
- Oficio N 030-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 20 de diciembre de 2010, del responsable del
control patrimonial Luis Garca Alarco al gerente general empresa corporacin de negocios y servicios LOLEKSAR Luis Romero Ribbeck, en el que solicita se apersone a la gerencia regional, a fin
de que se sirva informar sobre la venta de tractores Shangai 504, que corre a fojas 387.
380

- Oficio N 2041-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 20 de diciembre de 2010, del gerente regional de
agricultura Wilfredo De La Cruz Villacorta a la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales-SNB,
en el que remite la documentacin concerniente a la Baja de (11) Tractores Agrcolas de la Gerencia
Regional de Agricultura de La Libertad, que corre a fojas 388.
- Oficio 2060-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 22 de diciembre de 2010, del gerente regional de
agricultura Wilfredo De La Cruz Villacorta al gerente regional general, en el que alcanza Informe
N 01-2010-GRLL-GGR/GRSA respecto a la Venta de Chatarra, que corre a fojas 389.
- Informe N 01-2010-GRLL-GGR/GRSA, fecha 22 de diciembre de 2010, del gerente regional de
agricultura Wilfredo de la Cruz Villacorta al gerente general regional, en el que informa respecto a
la baja de maquinaria agrcola de procedencia China, que corre de fojas 390 al 392.
- Oficio N 273-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D, fecha 20 de octubre de 2010, del director de la
agencia agraria de Otuzco Ing. Luis Vergara Tuset al gerente regional de agricultura, en el que remite
informe de traslado de maquinaria, que corre a fojas 393.
- Informe tcnico N 016-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D y anexos, fecha 20 de diciembre de
2010, del director de la agencia agraria de Otuzco Luis Vergara Tuset al gerente regional de agricultura, en el que informa que Jess Alexander Glvez Rondinel se aperson para transportar tres
tractores Shangai e implementos, que corre de fojas 394 al 396.
- Oficio N 373-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAJ, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela al gerente regional de agricultura, en el que informa
que entrega de dos tractores Shanghay con sus implementos, para su traslado a la ciudad de Trujillo,
- Oficio N 0363-2010-GRLL-GGR/GRSA/AASC, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de
la agencia agraria de Snchez Carrin Juan Alfonso Tam Crdova al gerente regional de agricultura,
en el que remite el informe de retiro del tractor Shangai 504, que corre a fojas 398.
- Informe N 006-2010-GRLL-GGR-GRSA/AASC-DMR, fecha 20 de diciembre de 2010, del
responsable administrativo de la agencia agraria Snchez Carrin Tec. Domingo Mauricio Ramos,
en el que informa que el responsable del rea de Control Patrimonial Luis Garca Alarco y Jess
Glvez Rondinel se encargaron del recojo del tractor e implementos, que corre de fojas 398 a 399.
- Oficio N 571-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAA, fecha 20 de diciembre de 2010, del director de la
agencia agraria de Ascope Hctor A. Gonzles Puelles, en el que remite informa sobre la entrega de
tractor agrcola Shangai e implementos, que corre a fojas 400.
control patrimonial y logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de un tractor
agrcola Shangai 504 y dos implementos agrcolas, que corre a fojas 401.
- Acta de entrega de tractor agrcola con sus implementos, fecha 03 de diciembre de 2010, con las
firmas de director de la agencia agraria de Ascope Hctor Gonzales Puelles y Jess Glvez Rondinel,
en el que da cumplimiento al memorndum mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/GRSA (entrega de
tractor e implementos), que corre a fojas 403.
- Oficio N 350-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH/D, fecha 20 de diciembre de 2011, del director
de la agencia agraria de Santiago de Chuco Majer Y. Rivas Rodrguez, en el que remite el informe
sobre maquinaria agrcola Shangai, que corre a fojas 404.
- Informe N 006-2010-GRLL-GGR/GRSA-AASCH, fecha 20 de diciembre de 2010, remitido por el
TAP. agencia agraria Santiago de Chuco VCTOR RODRGUEZ GRADOS, en el que informa que
el responsable del rea de Control Patrimonial Luis Garca Alarco y el supuesto representante del
Ministerio de Agricultura Jess Glvez Rondinel se encargaron del recojo del tractor y motobomba,
381

agraria de Santiago de Chuco de un tractor agrcola Shangai 504, motobomba e implementos agrcolas, que corre a fojas 407.
- Pedido-comprobante de salida S/N , fecha 1 de diciembre de 2010, entregado al responsable del rea
de control patrimonial Luis Felipe Garca Alarco de un motobomba serie 2655, que corre a fojas 408.
- Informe N 06-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA-ACP, fecha 27 de diciembre de 2010, del responsable
del rea de control Patrimonial TAP. Luis Felipe Garca Alarco al gerente regional de agricultura
con copia al gerente general del gobierno regional, en el que rechaza contundentemente imputacin
de ser responsable de desplazamiento irregular de tractores Shangay y otros, que corre a fojas 409.
- Informe Tcnico N 001-2010-GRLL-GGR/GRSA-OA, fecha 30 de diciembre de 2010, del administrador de la GRSA Juan Carlos Cabrera Merino al gerente general regional , en el que presenta
informe sobre baja y disposicin final de bienes en desuso por obsolescencia y siniestro consistente
en maquinaria agrcola (tractores Shangai e implementos), que corre de fojas 410 a 412.
agraria de Santiago de Chuco de dos tractores agrcola Shangai 504, motobomba e implementos
agrcolas, que corre a fojas 413.
Snchez Carrin de un tractor agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 414.
Ascope un tractor agrcola Shangai 504, motobomba e implementos agrcolas, que corre a fojas 415.
agraria de Otuzco de tres tractores agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 416.
sin fecha, con el visto bueno de la oficina de administracin, responsable de control patrimonial y
logstica, a nombre de Jess Glvez Rondinel para el traslado de la agencia agraria de Julcn de dos
tractores agrcola Shangai 504 e implementos agrcolas, que corre a fojas 417.
- Oficio N 087-2007-MDL/B, fecha 11 de setiembre de 2007, del alcalde de la municipalidad de
Longotea Wilson Araujo Snchez al director regional de la direccin regional agraria de La Libertad,
en el que solicita convenio de afectacin en uso de tractor agrcola Shangai 504, que corre a fojas 422.
- Convenio de cesin en uso y rehabilitacin de maquinaria agrcola, fecha 7 de noviembre de 2007,
entre la direccin regional agraria La Libertad y la municipalidad distrital de Longotea, en el que la
direccin regional agraria se compromete a entregar un tractor agrcola Shangai y la municipalidad
a rehabilitarla para su uso, por un periodo de 12 meses, que corre a fojas 423.
- Oficio N 001-2009-GRLL-GGR-GRSA-OA/OCP, fecha 8 de enero de 2009, del director de
administracin de la gerencia regional de agricultura Luis Capristn Justiniano al coordinador del
programa de maquinarias agrcolas, agroindustriales y pesadas, en el que pone en conocimiento el
trmino de convenio de afectacin en uso del tractor Shangai 504, que corre a fojas 424.
382

- Memorndum N 014-2009-GRLL-GGR/GRSA, fecha 9 de enero de 2009, del gerente regional
de agricultura Walter Novoa Miranda al director de agencia agraria Bolvar, en el que requiere la
recuperacin del tractor Shangai 504 con cdigo N 092 e implementos, que corre a fojas 425.
- Informe N 010-2009-RLL-GGR-GRSA-AA-BOL/D, fecha 20 de febrero de 2009, del director de
la agencia agraria de Bolvar Marco Antonio Guevara Gonzales al gerente regional de agricultura,
en el que informa sobre el tractor Shangai 504-C-GGR-092, que corre a fojas 426.
- Informe N 001-2009-GRLL-GRA-GRSA-AA-BOL/D, fecha 19 de febrero de 2009, del director de
la agencia agraria de Bolvar Marco Antonio Guevara Gonzales al gerente regional de agricultura, en
que informa la recuperacin de tractor Shangai 504 con cdigo N 092, que corre de fojas 427 al 429.
que informa situacin de la maquina agrcola y agroindustrial que hay en la actualidad en la agencia
agraria de Bolvar, que corre a fojas 430.
- Informe N 015-2009-GRLL/GGR/GRSA-AAB/D, fecha 21 de octubre de 2009, del director de la
que informa situacin de maquinaria agrcola y agroindustrial-tractores Shangai 504 e implementos,
agencia agraria de Bolvar Nstor Canchachi Vsquez al alcalde distrital de Longotea, en el que
solicita la devolucin de tractor agrcola con implementos, que corre a fojas 434.
- Oficio N 74-2010-MDL/A, fecha 2 de diciembre del 2010, del alcalde distrital de Longotea Wilson
Araujo Snchez al director de la agencia agraria de Bolvar, en el que informa que el tractor agrcola
se encuentra en el centro poblado de San Vicente de Pal, que corre a fojas 436.
- Acta de verificacin in situ de comisin de investigadora de la supuesta venta irregular de los
tractores Shanghai, del 11 de febrero de 2010, a la agencia agraria de Bolvar, que corre a fojas 437.
agricultura Jos Luis Julca Hashimoto al consejero regional Mayer Haro, en el que remite informacin solicitada, que corre a fojas 441.
- Informe N 005-2011-GRLL-GGR-GRSA-OA-LOG/CP, fecha 2 de marzo de 2011, del encargado
de control patrimonial Luis Felipe Garca Alarco al director de la oficina administrativa, en el que
informa la inexistencia de documentos de la venta directa de los tractores, contrato de servicios con
la empresa corporacin de negocios Loleksar y que emiti las papeletas de autorizacin para su
desplazamiento, que corre de fojas 442 a 443.
- Estado de la cta. cte. N 0741-041820, al 31 de diciembre de 2010, correspondiente al cliente
N 024773-004 CTAR La Libertad Direccin Regional de Agraria fondos rotatorios, que corre a
fojas 894.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Julcn Gunther Lpez Vela: Memorndum Mltiple N 227-2010-GRLL-GGR/GRSA: inventario de maquinaria de procedencia
China (recepcionada el 3 de noviembre de 2010), Memorndum Mltiple N 264-2010-GRLL-GGR/
GRSA: entrega de maquinaria agrcola Shangai e implementos (recepcionada el 3 de diciembre de
2010) y papeleta de autorizacin para desplazamiento interno-externo de bienes patrimoniales
N 0000060: dos tractores e implementos (sin fecha), que corre de fojas 719 a 721.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Ascope Hctor Audias Gonzales
Puelles: Oficio N 036-2011-GRLL-GRSA/AAA (recepcionada en febrero de 2011), Oficio N 0362011-GRLL/OCI/EEGRA: requiere informacin sobre tractores Shangai e implementos(recepcionada
el 1 de febrero de 2011), Oficio N 571-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAA: remite informe sobre
entrega de tractores Shangai e implementos (recepcionada el 21 de diciembre de 2010) y
383

Oficio N 576-2010-GRLL-GGR-GRSA/AAA: maquinaria agroindustrial y agrcola dados de baja
(recepcionada el 23 de diciembre de 2010), que corre de fojas 727 a 731.
- Documentos presentados por el director de la agencia agraria de Otuzco Luis Alberto Vergara Tuset:
Oficio N 016-2011-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D en el que remite el Informe N 01-2011-GRLLGG-GRSALL-AAO-D: estado de conservacin de los tractores e implementos (recepcionada el 2 de
febrero de 2011) y Informe tcnico N 016-2010-GRLL-GGR/GRSA/AAO-D: informe de traslado
de maquinaria y equipos, que corre de fojas 742 a 745.
- Informe N 006-2011-2-5342 y anexos Gerencia regional de agricultura vendi irregularmente
once tractores Shangai e implementos de uso agrcola, incumpliendo normativa, fecha abril de 2011,
agricultura Jos Luis Julca Hashimoto a la procuradora pblica del gobierno regional, en el que
remite Informe N 06-2011-GRLL-GGR.GRSA/PMAAP y anexos, que corre de fojas 983 a 992.
- Oficio N 208-2010-GRLL-GGR-GRSA y anexos, fecha 10 de febrero de 2011, del (e) gerente
regional de agricultura Jos Luis Julca Hashimoto a la gerente regional de asesora jurdica
regional, en el que da respuesta a la supuesta falsedad de documento remitido y remite Informe
N 04-2011-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP-EDVN, que corre de fojas 924 a 926 (Tomo V).
- Oficio N 102-2011-GR-LL/GGR-GRAJ, fecha 24 de enero de 2011, de la gerente regional de
asesora Kelly Janet Vera Vsquez al gerente general de agricultura, en el que solicita informacin
respecto de supuesta falsedad de documentos remitidos a su despacho, que corre a fojas 927 (Tomo V).
- Oficio N 168-2011-GR-LL/GGR-GRAJ, sin fecha, de la gerente regional de asesora Kelly Janet
Vera Vsquez al coordinador del programa agrcola, agroindustrial y pesada (PMAAP), en el que
solicita remita informacin respecto de supuesta falsedad de documento remitido a la gerencia
regional de agricultura, que corra a fojas 928 (Tomo V).
- Boletas de venta del N 001884 al 001898 (de enero a agosto de 2011), de la direccin regional
agraria-agencia agraria Julcn, por horas de arado de terreno (tractor Shangai e implementos), que
corre de fojas 940 a 954 (Tomo V).
- Informe Tractores Shangai, fecha 9 de febrero de 2011, del guardia de maquinarias pesadas-turno
tarde al coordinador del programa maquinarias agrcolas, agroindustriales pesadas, en el que informa
sobre la salida del tractor Shangai, el cual corre a fojas 1000 (Tomo V).
- Oficio N 053-2011-GRLL-GGR-GRSA/PMAAP, fecha 10 de febrero de 2011, del coordinador
de PMAAP Pedro Morales Salazar al director de la oficina de administracin, en el que comunica
respuesta a documento, que corre a fojas 1001.
- Resolucin N 29-2005/SBN, fecha 16 de junio de 2005, de la Superintendente de Bienes Nacionales Ada Amzaga Menndez, en el que Aprueba la directiva N 002-2005/SBN Procedimiento
para la venta de los bienes muebles dados de baja por las entidades pblicas, que corre a fojas
1111 (Tomo VI).
- Directiva N 002-2005/SBN Procedimiento para la venta de los bienes muebles dados de baja por
las entidades pblicas, que corre de fojas 1112 a 1115 (Tomo VI).
- Oficio N 612-2011/SBN-DGPE-SDS, fecha 18 de enero de 2011, del jefe de patrimonio mobiliario
Elard Salazar La Rosa al gerente regional de agricultura, en el que da la conformidad de baja de
bienes muebles, que corre a fojas 1142 (Tomo VI).
- Oficio N 1497-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 12 de octubre del 2011, del (e) gerente general
de agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite comprobantes
de pago por comisin de servicios de Luis Felipe Garcia Alarco, que corre de fojas 1357 a
1392 (Tomo VI).
384

agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite contrato original con la
empresa Lokeksar del 24 de noviembre de 2010, que corre de fojas 1393 a 1395 (Tomo VI).
- Oficio N 2695-2011-GGR/GRAJ, fecha 12 de octubre de 2011, de la gerente general de asesora
jurdica al gerente general regional, en el que remite Oficio N 225-2010-GR-LL/GGR-GRAJ: informa sobre supuesta falsedad del documento presentado a la Superintendencia de Bienes Estatales,
agricultura Dacio Muoz Alva al gerente general regional, en el que remite informacin solicitada,
que corre a fojas 1426 (Tomo VI).
- Oficio N 11215-2011/SBN-DGPE y anexos, fecha 3 de noviembre de 2011, del director(e) de
gestin del patrimonio estatal Duilio Dante Quequezana Linares al fiscal provincial titular, en el
que manifiesta que la firma del Oficio N 9849-2010/SBN-GG no corresponde al seor Ral Rivera
Bustamante, que corre de fojas 1441 a 1448 (Tomo VI).
- Oficio N 1732-2011-GRLL-GGR/GRSA, fecha 1 de diciembre de 2011, del (e) gerente general
de agricultura Dacio Muoz Alva al fiscal provincial titular, en el que remite documentos (viticosrendicin de cuentas y permisos-autorizaciones de desplazamiento de Luis Felipe Garca Alarco),
- Acta de recepcin de grafas, firma y huellas digitales, fecha 12 de diciembre de 2011, de Clara
Victoria Gutirrez Acosta identificada con DNI N 20036674, que corre a fojas 1632 (Tomo VI)
- Carta EF/92.0741 N 505-2012 y anexo, fecha 1 de marzo de 2012, de la apoderada generaladministrativa del Banco de la Nacin-sucursal A Trujillo al fiscal provincial titular, en el que remite
adjunto el estado de cuentas del mes de diciembre 2010 correspondiente a la cuenta corriente
00-741-041820 a nombre del CTAR La Libertad direccin regional agraria fondos rotatorios, que
corre de fojas 1870 a 1871 (Tomo VI).
tractores chasis ms implementos.
- Impresin de consulta en lnea de fichas RENIEC de las personas de Ral Patio Gutirrez, Victoria
Gutirrez Acosta, Julio Rojas Coronel y Ral Elas Vidal Valladolid.
OTROS DIGO: Los acusados se encuentra sometidos a comparecencia con restricciones.
SEGUNDO OTROS: Por las razones expuestas en los fundamentos de la acusacin respecto
de la plena acreditacin de los hechos materia de imputacin, de la gravedad de la pena probable
a imponer en sede de sentencia condenatoria y en razn de ello, conjuntamente con la falta de
reparacin espontnea del dao causado, al haberse incrementado el peligro procesal de rehuir a la
accin de la justicia; REQUIERO LA VARIACIN O MODIFICATORIA DE LA MEDIDA
DE COERCIN ORDENADA PARA QUE SE IMPONGA UNA CAUCIN DINERARIA A
LOS ACUSADOS en el siguiente modo: Para Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta, Juan
Carlos Cabrera Merino, Luis Roberto Romero Ribbeck y Luis Felipe Garca Alarco la suma de
7,000 nuevos soles; Jess Alexander Glvez Rondinel la suma de 20,000 nuevos soles; y Valeriano
Mximo Huamn Adriano la suma de 3,500 nuevos soles.
TERCER OTROS: Habiendo presentado constancias de notificacin Wilfredo Enrique De La Cruz
Villacorta suscritas por Julio Vsquez Rodrguez donde se dejara constancia de que la Resolucin
Gerencial N 295-2010-GRLL-GGR/GRSA fue notificada con fecha 17 de diciembre de 2012;
TMESE COPIAS FRMESE EL CUADERNO CORRESPONDIENTE E INGRSESE AL
SISTEMA PARA SU ASIGNACIN.CUARTO OTROS: Bajo el amparo del literal d. (no existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para
385

solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado) del numeral 2 del artculo 344 del CPP
2004; REQUIERO EL SOBRESEIMIENTO DE LA CAUSA formalizada contra WILFREDO
ENRIQUE DE LA CRUZ VILLACORTA en calidad de AUTOR del delito de USO DE DOCUMENTO PBLICO FALSIFICADO (previsto en el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo
Penal) en agravio del Estado; lo cual hago en razn de los siguientes fundamentos:
PRIMERO
HECHOS IMPUTADOS Y CALIFICACIN JURDICA
Se atribuy a Wilfredo Enrique De La Cruz Villacorta haber utilizado el Oficio N 9489-2010/
SBN-GG cuyo contenido no es verdadero, incurriendo en el delito de uso de documento pblico
falsificado, de acuerdo a la descripcin tpica prevista en el segundo prrafo del artculo 427 del
CP en concordancia con el primero, que prescribe: El que hace, en todo o en parte, un documento
falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un
hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa
das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro
trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento
privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que
de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.
SEGUNDO
PRESUNCIN DE INOCENCIA, PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
Y EXIGENCIAS DE ACREDITACIN DEL HECHO PARA EMITIR DICTAMEN
ACUSATORIO
Entre los principios sobre los que se estructura el proceso penal de los estados occidentales contemporneos, uno de los ms importantes es el de presuncin de inocencia [habindose llegado a decir
que se trata de la primera y fundamental garanta que el procedimiento asegura al ciudadano], tan
es as que ha sido reconocido expresamente en la Constitucin de 1993 como derecho fundamental
de la persona humana, entendindose, por tanto, su observancia como una condicin indispensable
para el respeto de la dignidad humana [fin supremo de la sociedad y el Estado].
En este sentido, el artculo 2, inciso 24, apartado e), de la Constitucin Poltica del Estado de 1993,
prescribe expresamente: Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado
judicialmente su responsabilidad.
Que se trata de una de las garantas ms importantes del proceso penal contemporneo, queda en
evidencia cuando se repara en que la presuncin de inocencia es uno de los pocos derechos que
se reconocen de manera uniforme en las normas procesales penales del mundo occidental y que
se encuentra reconocido en la generalidad de Instrumentos Internacionales de Derecho Humanos.
Por exigencia de esta garanta, el imputado ingresa al proceso penal con la condicin jurdica formal
de inocente, la que nicamente podr ser enervada o destruida, propicindose una condena legtima,
cuando se haya realizado una actividad probatoria mnima que genere en el juzgador un estado
intelectual de certeza [como consecuencia de la valoracin empleando el mtodo de la sana crtica,
criterio de conciencia o crtica racional de los medios probatorios recogidos] respecto a que efectivamente se han producido en la realidad los hechos que se encuentran descriptos en una norma penal
como criminales por parte de los sujetos que durante el proceso han tenido la calidad de imputados[1].
[1]
Por todos, ASENCIO MELLADO, Jos Mara. La prueba. Garantas constitucionales derivadas del artculo 24.2, en Poder Judicial N 04. Madrid, 1986, p. 34.
386

En este contexto y de conformidad con la lgica del nuevo proceso penal, la doctrina contempornea
seala que el Ministerio Pblico solo debe formular acusacin cuando se encuentre convencido de
que cuenta con los medios probatorios que resulten necesarios y suficientes para en su da, en
sede de acto de juzgamiento, convencer al rgano jurisdiccional que el hecho objeto del proceso
penal se ha producido; obteniendo, a consecuencia de ello, una sentencia condenatoria. En los
casos en que ello no sea posible, en un proceder respetuoso de los derechos fundamentales de
las personas es no formular acusacin. Siendo as que algn autor ha sealado que el fiscal no
puede ir a juicio de pesca.
En este sentido, el literal d. del numeral 2 del artculo 344 del CPP 2004 prescribe como una de
las causales del requerimiento de sobreseimiento que el fiscal haya llegado a la conviccin de que:
no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya
elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
Esta frmula, que consagra como causal de sobreseimiento el pronstico negativo de xito en
sede de juzgamiento es consecuencia de las exigencias que le formula a la persecucin penal formal
el principio de proporcional (en su manifestacin de requisito de idoneidad), de trascendental importancia para nuestro ordenamiento jurdico y para los modelos de sociedad y Estado que nuestra
Constitucin Poltica de 1993 propugna.
Es que si bien no existe norma constitucional alguna que consagre de manera expresa una exigencia de
Por solo mencionar un ejemplo, la exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada ampliamente
por el mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental en la sentencia recada en el Exp. N 00122006-PI/TC-LIMA. COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA, en la cual seala:
El principio de proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado Constitucional y como tal tiene por funcin controlar todo acto de los poderes
pblicos en los que puedan verse lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal, el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo
del artculo 200 de la Constitucin, por lo que teniendo en cuenta los principios de unidad de la
Constitucin y de concordancia prctica, segn los cuales la interpretacin de la Constitucin debe
estar orientada a considerarla como un todo armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el
sistema jurdico, evitndose en todo caso las contradicciones, entonces debe entenderse que cuando
los poderes pblicos pretendan la limitacin de los derechos fundamentales o la imposicin de
sanciones, entre otros aspectos, deben observar el principio de proporcionalidad. 32. Debido a la
propia naturaleza del principio de proporcionalidad (es un mecanismo de control), su afectacin
siempre va a estar relacionada con la afectacin de un derecho fundamental o un bien constitucional
(en tanto estos ltimos son fines en s mismos). En otros trminos, si se determina que una medida
estatal es desproporcionada no se est afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino
principalmente el derecho fundamental o bien constitucional comprometido en la referida medida
estatal. El principio de proporcionalidad, en tanto presupuesto de necesaria evaluacin por parte
de los poderes pblicos cuando pretendan limitar un derecho fundamental, exige examinar adecuadamente los siguientes subprincipios: a) si la medida estatal que limita un derecho fundamental es
idnea para conseguir el fin constitucional que se pretende con tal medida; b) si la medida estatal
es estrictamente necesaria; y, c) si el grado de limitacin de un derecho fundamental por parte de
la medida estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que orienta la
medida estatal.
Habindose explicado en la misma Sentencia respecto del requisito de idoneidad que esta: Exige, en
primer trmino, la identificacin de un fin de relevancia constitucional, y, una vez determinado tal fin,
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verificar si la medida legislativa es idnea o adecuada para lograr tal fin. En cuanto a lo primero, se
debe verificar la existencia de un fin de relevancia constitucional en la medida legislativa penal que
limita un derecho fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que la idoneidad
consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el medio adoptado, a travs de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el Legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin.
Es en este marco que se debe sealar que ordenar peticionar la realizacin de un juicio oral contra
los imputados a pesar de existir un pronstico negativo de xito en la persecucin resultara contradictorio con la exigencia de idoneidad contenida en el principio de proporcionalidad, en tanto
significa dar lugar a la serie de restricciones para el imputado que implica el juzgamiento (contando
en ello el ser sometido al escarnio pblico) cuando de inicio se sabe con certeza que no se habr de
conseguir los elementos de acreditacin que permitan que el juez de juzgamiento pueda emitir una
sentencia condenatoria. En este caso el de pronstico negativo de xito, si bien efectivamente
nos encontramos ante un fin de relevancia constitucional, la decisin fiscal no resulta idnea para
lograr el fin de una persecucin penal exitosa, sino que se muestra como una injerencia estatal en
los derechos de los imputados carente de utilidad; y por lo tanto inadmisible.
En el tema de los datos fcticos que hacen que se tenga que concluir en la falta de pronstico positivo
de xito en la persecucin penal se debe mencionar como de gran importancia el hecho de que no se
haya logrado recolectar medios probatorios que ms all de las sospechas existentes acrediten que
fue especficamente De La Cruz Villacorta quien hizo uso del documento.
Trujillo, junio 25 de 2011
Pblico
388
SEGUNDA PARTE
Decisiones fiscales
INADMISIBILIDAD DE DENUNCIA
017 INADMISIBILIDAD DE DENUNCIA POR AUSENCIA DE UNA NARRACIN

MNIMAMENTE DETALLADA DE LOS HECHOS
Si se pretendiera que el Ministerio Pblico inicie una investigacin de oficio

de conformidad con su rol constitucional de titular de la persecucin penal
pblica, ocurre que la denuncia presentada adolece de serias deficiencias que
no solo hacen que no se pueda tener por cumplido el requisito de una narracin detallada y veraz de los hechos que exige el numeral 1 del artculo 328
del CPP 2004, sino que generan que no se cuente con un supuesto de hecho
que pueda orientar el inicio de diligencias preliminares de investigacin. Ello
es as en razn a que por toda informacin fctica la denuncia de parte seala hemos tomado conocimiento Sr. fiscal, que la Sra. Jakeline Morey Saldaa tiene en su poder varias botellas de bebidas gaseosas de agua, que contienen
cuerpos extraos y pretende introducirlas al mercado y comoquiera que ello
puede perjudicar la salud de los consumidores que adquieran dicho producto y perjudicar de esta manera el prestigio e imagen de la empresa Ajeper,
solicito prevenir la comisin de dichos delitos a fin de evitar la configuracin
de los delitos contra la salud pblica; sin que se consigne informacin bsica
para dotar de un mnimo de razonabilidad a una posible decisin de inicio de
diligencias preliminares de investigacin. En este sentido, no se consigna, por
ejemplo, en qu lugar la denunciada habra incurrido en el comportamiento materia de notitia criminis o en qu lugar se encontraran las botellas con
agua conteniendo cuerpos extraos. En caso de proceder de oficio ante la
denuncia presentada, el Ministerio Pblico tendra que iniciar una irracional
bsqueda para saber en qu lugar de la provincia y cundo se habra incurrido
en el supuesto hecho delictivo, cosa que desde ningn punto de vista resulta
exigible, ms an cuando incluso no existe ninguna seguridad respecto de la
identidad de la persona contra la que se debera dirigir la persecucin penal,
pues de la consulta en lnea realizada a la base de datos del Reniec resulta
que no existe persona que responda al nombre de Jakeline Morey Saldaa.
INADMISIBILIDAD DE DENUNCIA DE PARTE

Disposicin N 01:
Dado cuenta: Con la carpeta asignada al suscrito despus de haber sido resuelta por la Fiscala
Superior decana la contienda de competencia generada entre la Primera Fiscala de Prevencin del
391

Delito y la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo; y CONSIDERANDO: PRIMERO: No obstante que el numeral 1 del artculo 326 del CPP 2004 prescribe: Cualquier persona
tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando
el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico; el numeral 1 de su artculo 328 establece: Toda denuncia debe contener la identidad del denunciante, una narracin detallada y veraz
de los hechos, y de ser posible la individualizacin del presunto responsable; y, en seguida, el
numeral 2 del mismo artculo que: La denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante firmar y colocar su impresin digital. Si es oral se sentar el acta respectiva;
SEGUNDO: En el presente caso no obstante haber contado con la asesora de abogado (Dr. Carlos
Uriarte Medina), el mismo que ha firmado y estampado su sello autorizando el escrito correspondiente, el denunciante no ha cumplido con el requisito contenido en el numeral 2 del artculo 328
del CPP 2004, glosado en el considerando anterior, no figurando consignada huella digital alguna en
la denuncia de parte. Este hecho, por s solo, torna inadmisible la notitia criminis trasladada por el
ciudadano Gerardo Al Irigoyen Meja; TERCERO: Pero lo dicho en el considerando anterior no es
lo ms importante, sino que, incluso si se pretendiera que el Ministerio Pblico inicie una investigacin de oficio de conformidad con su rol constitucional de titular de la persecucin penal pblica,
ocurre que la denuncia presentada adolece de serias deficiencias que no solo hacen que no se pueda
tener por cumplido el requisito de una narracin detallada y veraz de los hechos que exige el numeral 1 del artculo 328 del CPP 2004, sino que generan que no se cuente con un supuesto de hecho
que pueda orientar el inicio de diligencias preliminares de investigacin. Ello es as en razn a que
por toda informacin fctica la denuncia de parte seala hemos tomado conocimiento Sr. fiscal,
que la Sra. Jakeline Morey Saldaa tiene en su poder varias botellas de bebidas gaseosas de agua,
que contienen cuerpos extraos y pretende introducirlas al mercado y como quiera que ello puede
perjudicar la salud de los consumidores que adquieran dicho producto y perjudicar de esta manera
el prestigio e imagen de la empresa Ajeper, solicito prevenir la comisin de dichos delitos, a fin de
evitar la configuracin de los delitos contra la salud pblica; sin que se consigne informacin bsica para dotar de un mnimo de razonabilidad a una posible decisin de inicio de diligencias preliminares de investigacin. En este sentido, no se consigna, por ejemplo, en qu lugar la denunciada
habra incurrido en el comportamiento materia de notitia criminis o en qu lugar se encontraran las
botellas con agua conteniendo cuerpos extraos. En caso de proceder de oficio ante la denuncia
presentada, el Ministerio Pblico tendra que iniciar una irracional bsqueda para saber en qu lugar
de la provincia y cundo se habra incurrido en el supuesto hecho delictivo, cosa que desde ningn
punto de vista resulta exigible; ms an cuando incluso no existe ninguna seguridad respecto de la
identidad de la persona contra la que se debera dirigir la persecucin penal, pues de la consulta en
lnea realizada a la base de datos del Reniec resulta que no existe persona que responda al nombre
de Jakeline Morey Saldaa; POR LO QUE: SE DISPONE: DECLARAR INADMISIBLE la denuncia presentada por Gerardo Al Irigoyen Meja en representacin de Ajeper S.A. - filial Trujillo,
en contra de Jakeline Morey Saldaa; por la presunta comisin del DELITO DE ADULTERACIN DE SUSTANCIAS DESTINADAS AL USO PBLICO (previsto en el artculo 287 del
Cdigo Penal); Notificndose a las partes interesadas; Contando con un plazo de 5 das el denunciante para requerir la elevacin de los actuados a efectos de lograr la revisin por parte del fiscal
superior competente de la decisin de inadmisibilidad tomada por el suscrito; ARCHIVNDOSE
en el modo de Ley en caso que no se presente dicho pedido de elevacin.Trujillo, enero 9 de 2009.
392
Decisiones fiscales
DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN
018 INCORPORACIN DE OFICIO A UN INVESTIGADO QUE NO HA SIDO DENUNCIADO
Con la denuncia presentada contra Flaviano Guillermo Sandoval Crdova

por Hctor Hildeck Maldonado Montalvo en representacin de la Contralora
General de la Repblica indicando la presunta comisin del delito de aprovechamiento indebido de cargo; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Los hechos
puestos en conocimiento de este Ministerio Pblico tienen una importante apariencia de haber sucedido en la realidad, adecundose, sin embargo,
al tipo penal de colusin previsto en el artculo 384 y no al de aprovechamiento indebido de cargo o negociacin incompatible previsto en el artculo
399 del Cdigo Penal, que ha sido denunciado por la Contralora General de
la Repblica; por lo que resulta principalmente necesario otorgar a los denunciados la posibilidad de ejercitar su derecho de defensa, adems de complementar la informacin que acompaa el escrito de denuncia; SEGUNDO:
En tanto el delito de colusin es uno de encuentro (el funcionario pblico se
colude con un extraneus - interesado en la contratacin) las investigaciones
deben incluir como imputado a la persona de Nelson Grover Angulo Vereau.

Disposicin N 01:
Fiscal responsable: Constante Carlos valos Rodrguez
Dado cuenta: Con la denuncia presentada contra Flaviano Guillermo Sandoval Crdova por Hctor Hildeck Maldonado Montalvo en representacin de la Contralora General de la Repblica indicando la presunta comisin del delito de aprovechamiento indebido de cargo; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Los hechos puestos en conocimiento de este Ministerio Pblico tienen una importante apariencia de haber sucedido en la realidad, adecundose, sin embargo, al tipo penal de
colusin previsto en el artculo 384 y no al de aprovechamiento indebido de cargo o negociacin
incompatible previsto en el artculo 399 del Cdigo Penal, que ha sido denunciado por la Contralora General de la Repblica; por lo que resulta principalmente necesario otorgar a los denunciados la posibilidad de ejercitar su derecho de defensa, adems de complementar la informacin que
acompaa el escrito de denuncia; SEGUNDO: En tanto el delito de colusin es uno de encuentro
(el funcionario pblico se colude con un extraneus interesado en la contratacin) las investigaciones debe incluir como imputado a la persona de Nelson Grover Angulo Vereau; POR LO QUE:
SE DISPONE: INICIAR DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN por el
PLAZO DE 50 DAS HBILES (al tener que notificarse al investigado y testigos que domicilian
en lugares apartados); debindose realizar los siguientes actos: 1) Requirase el levantamiento del
secreto bancario de los investigados, de la persona jurdica Agroinversiones Libertad S.R.L. y de
la Municipalidad Provincial de Pataz para determinar la operaciones bancarias o financieras que se
realizaron en los meses de marzo, abril y mayo de 2008, debiendo incluir en la informacin que se
393

brinde especialmente el nombre de las personas que efectuaron depsitos en las cuentas que los investigados tuviesen, del mismo modo que los lugares das y horas en que se cobraron los cheques
emitidos por dichas personas o por Agroinversiones Libertad S.R.L. y la Municipalidad Provincial
de Pataz; 2) Requerir al alcalde de la Municipalidad Provincial de Pataz para que de modo urgente remita a este despacho informe documentado respecto de las actuales condiciones de operatividad de los camiones volquetes adquiridos mediante la Adjudicacin por Exoneracin N 001-2008
CE-MPP; 3) Requirase los antecedentes judiciales y penales de los investigados; 4) Recbanse las
declaraciones de los investigados Flaviano Guillermo Sandoval Crdova y Nelson Grover Angulo
Vereau en este despacho a las 07:30 y 09:30 del lunes 4 de julio de 2011 en las instalaciones de la
oficina 602 del local del Ministerio Pblico - Sede Trujillo, quienes debern concurrir con el abogado defensor de su seleccin; haciendo de su conocimiento que: a) la denuncia y sus recaudos se
encuentran a su disposicin en este Despacho para la consulta de su parte o del abogado defensor
que acredite; as como para la obtencin de las copias xerogrficas que le permitan preparar con la
debida antelacin su defensa; b) el artculo 336 del CPP 2004 seala en su numeral 4: El Fiscal, si
considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del
delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin; por
lo que es de crucial importancia su apersonamiento a la presente a efectos de que pueda ejercitar
realmente su derecho de defensa, prestando su declaracin y solicitando la realizacin de los actos
de investigacin que considera favorezcan su posicin; c) Que el investigado no concurra a la investigacin preliminar, a la citacin que se le realiza o no ejercite su derecho de defensa no impide la
continuacin de persecucin penal; siendo que en este estadio del proceso el Ministerio Pblico no
se encuentra obligado a realizar nuevas citaciones; 5) Recbanse las declaraciones testimoniales de
Agapito Snchez Romero, Genaro Gmez Iparraguirre y Mamerto Villanueva Infante en este despacho a las 10:00, 12:30 y 14:30 p.m. del lunes 4 de julio de 2011 en las instalaciones de la oficina
602 del local del Ministerio Pblico - Sede Trujillo; haciendo de su conocimiento que de acuerdo al
numeral 1 del artculo 163 del CPP 2004: Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo las excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las preguntas
que se le hagan. La comparecencia del testigo constituir siempre suficiente justificacin cuando
su presencia fuere requerida simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra naturaleza y no le ocasionar consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia
alguna; que el numeral 3 del artculo 337 del mismo cuerpo normativo prescribe que: El fiscal
puede: a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas personas y los peritos estn obligados a comparecer ante la fiscala, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinar su conduccin compulsiva; siendo que el numeral 1 del artculo 66 establece: En caso
de inconcurrencia a una citacin debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio
Pblico dispondr la conduccin compulsiva del omiso por la Polica Nacional; no solo ello,
sino que el Cdigo Penal considera como delito el hecho de no obedecer el mandato emitido por un
funcionario en ejercicio de sus atribuciones; POR LO QUE LA CITACIN A Agapito Snchez
Romero, Genaro Gmez Iparraguirre y Mamerto Villanueva Infante SE HACE BAJO APERCIBIMIENTO DE SU CONDUCCIN COMPULSIVA Y DE INICIAR PERSECUCIN PENAL
EN SU CONTRA en caso de no acatar el presente mandato fiscal; 6) Requirase por intermedio de
Secretara de Fiscala de la Nacin reporte de los bienes, acciones y derechos que tienen inscritos
los investigados y Agroinversiones Libertad S.R.L. desde marzo de 2008 hasta la fecha en la Superintendencia de Registros Pblicos.Trujillo, junio 9 de 2011
de La Libertad
394
Decisiones fiscales
019 MODELO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES ENCAMINADAS A LA FORMULACIN DE ACUSACIN DIRECTA
DISPONE DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN

Disposicin N 01:
La notitia criminis trasladada por el Sptimo Juzgado de Paz Letrado de Trujillo consiste en que:
En el Expediente N 1859-2008, con fecha 24 de agosto de 2009, se ha emitido sentencia ordenando
a Vctor Hildebrando Flores Ramos concurrir con una pensin alimenticia adelantada y mensual de
180 nuevos soles en favor de su menor hijo Milton Vctor Flores Campos; no habiendo cumplido
con realizar dicha persona los pagos ordenados desde agosto de 2008 hasta mayo de 2010, lo cual
ha generado que se apruebe una liquidacin de pensiones alimenticias devengadas por el importe
de 4,024.74 nuevos soles.
Habindose emitido la resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de 03 das para que cumpla bajo el apercibimiento de iniciar accin penal por delito de omisin a la asistencia familiar, el
imputado fue notificado en su domicilio real sin que haya cumplido incluso hasta el momento en
que se emite la presente.
Habindose emitido la correspondiente resolucin aprobatoria concedindosele el plazo de 03 das
para que cumpla bajo el apercibimiento de iniciar accin penal por delito de omisin a la asistencia
familiar, el imputado fue notificado en su domicilio real sin que haya cumplido.
II. DE LA RELEVANCIA PENAL DE LA CONDUCTA MATERIA DE IMPUTACIN
Los hechos materia de notitia criminis se adecuan al tipo legal contenido en el artculo 149 del Cdigo Penal que prescribe: El que omite cumplir su obligacin de prestar los alimentos que establece una resolucin judicial ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos, o
con prestacin de servicio comunitario de veinte a cincuentids jornadas, sin perjuicio de cumplir
el mandato judicial.
III. ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE FUNDAMENTAN LA IMPUTACIN
Las copias certificadas del Expediente N 1859-2008 seguido ante el Stimo Juzgado de Paz Letrado de Trujillo, en donde principalmente se puede apreciar la demanda, la contestacin de demanda,
la sentencia, la liquidacin de pensiones, la resolucin que la aprueba y ordena el pago bajo apercibimiento, los cargos de notificacin de esta ltima resolucin en el domicilio real del demandado.
IV. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR COMO POSIBILIDAD DE EJERCICIO DEL
DERECHO DE DEFENSA
El artculo 336 del CPP 2004 seala en su numeral 4: El fiscal, si considera que las diligencias
actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del
imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin; razn por la cual es de crucial
importancia el apersonamiento del imputado a la presente investigacin preliminar a efectos de que
pueda ejercitar su derecho de defensa, prestando su declaracin y solicitando la realizacin de actos de investigacin.
Debe advertirse que el hecho de que el susodicho no concurra a la investigacin preliminar, a la
citacin que se le realiza o no ejercite materialmente su derecho de defensa no impide la continuacin de persecucin penal.
395

IV. DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN PRELIMINAR
Declaracin del investigado a horas 09:00 a.m. del 28 de febrero de 2011, quien deber concurrir en
compaa del abogado defensor de su eleccin o en su defecto se le asignar un abogado de de oficio.
V. DEL PLAZO DE DURACIN DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
De conformidad con el numeral 2 del artculo 334 del CPP 2004, el plazo de las diligencias preliminares es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de una persona.
Trujillo, febrero 8 de 2011
020 CITACIN DE TESTIGOS CON LOS DEBIDOS APERCIBIMIENTOS EN DILIGENCIAS PRELIMINARES DELEGADAS A LA POLICA
Recibir las declaraciones testimoniales de Vctor Cotrina Cortez, Jaime

Uema Rivas, Csar Enrique Durand Vallejos, Clever Alayo Flores, Rosmery
Aguilar Quispe, Ricardo Chambergo Arbul, Cornelio Ascate Murga, Luis Jara
Quezada y otros cuya necesidad de su declaracin surja de las indagaciones;
a quienes se les deber informar que de acuerdo al numeral 1 del artculo
163 del CPP 2004: Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo las excepciones legales correspondientes, y de responder a la
verdad a las preguntas que se le hagan. La comparecencia del testigo constituir siempre suficiente justificacin cuando su presencia fuere requerida
simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra naturaleza y no le ocasionar consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia alguna; que el numeral 3 del artculo 337 del mismo
cuerpo normativo prescribe que: El Fiscal puede: a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems personas que se encuentren
en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para los fines de
la investigacin. Estas personas y los peritos estn obligados a comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinar su
conduccin compulsiva; siendo que el numeral 1 del artculo 66 establece:
En caso de inconcurrencia a una citacin debidamente notificada bajo
apercibimiento, el Ministerio Pblico dispondr la conduccin compulsiva
del omiso por la Polica Nacional; no solo ello, sino que el Cdigo Penal
considera como delito el hecho de no obedecer el mandato emitido por un
funcionario en ejercicio de sus atribuciones; POR LO QUE LA CITACIN SE
DEBE HACER BAJO APERCIBIMIENTO DE SU CONDUCCIN COMPULSIVA
y de INICIAR PERSECUCIN PENAL EN SU CONTRA en caso de no acatar
el presente mandato fiscal; precisndose que las citaciones que haga la autoridad policial sern en ejecucin del mandato fiscal del suscrito.

Disposicin N 01:
Fiscal Responsable: Constante Carlos valos Rodrguez
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Decisiones fiscales
Dado cuenta: Con la denuncia por accin popular presentada por Santiago Elas Miano Prez en
contra Pedro Cenas Casamayor, en calidad de alcalde de la Municipalidad Distrital de Cachicadn, y
Jorge Enrique Ferro Crdova, en calidad de Gerente Municipal; y CONSIDERANDO: PRIMERO:
Del anlisis de los hechos que se exponen en el escrito materia del presente pronunciamiento se pueden identificar diversos hechos necesitados de esclarecimiento a efectos de confirmar preliminarmente o desvirtuar los cargos que se han formulado contra los denunciados, hallndose adems la posible
comisin de comportamientos delictivos por personas que no han sido mencionadas expresamente
como denunciados, pero respecto a los cuales el Ministerio Pblico tiene facultad y obligacin constitucionales de inicio de oficio de la persecucin penal; SEGUNDO: Los hechos que deben ser materia de investigacin son: 1) Omisin de denuncia por parte de Pedro Cenas Casamayor frente a las
irregularidades en que habra incurrido Jorge Enrique Ferro Crdova en su calidad de Gerente Municipal; 2) Usurpacin de funciones en que habran incurrido Jorge Tello Gutirrez, Valdemar Vera
Velsquez y Omar Eusebio Gonzales Aguilar e induccin a dicho delito por parte de Pedro Cenas
Casamayor al haber, respectivamente, participado en y conformado la Comisin Especial de Procedimientos Administrativos Disciplinarios que se encarg de la determinacin de responsabilidades
de Jorge Enrique Ferro Crdova, cuando lo que corresponda era la conformacin de una Comisin
Especial de Regidores; 3) Colusin y negociacin incompatible por parte de Jorge Enrique Ferro Crdova al haber fraccionado y sobrevaluado la compra de tiles de escritorio; ilcito en que habra participado en calidad de cmplices primarios Paul Jimnez Farfn y el representante legal de Computer
Express SAC cuyo nombre se deber determinar en el curso de las indagaciones; 4) Colusin en
la elaboracin del perfil y expediente tcnico para la Construccin de trocha carrozable HuacazCuchuguay por funcionarios y personas privadas representante legal de Staff DConsultores SRL
a determinar en las indagaciones; 5) Colusin en la contratacin del servicio de consultora para la
evaluacin del sistema de electrificacin de los caseros La Victoria, San Martn, Huacaz y Paccha
por funcionarios y personas privadas a determinar en las indagaciones; 6) Peculado de uso por funcionarios o servidores a determinar en las indagaciones en tanto se permiti la sustraccin de autopartes de la camioneta de Placa de Rodaje EGE-062; 7) Peculado doloso por Jorge Enrique Ferro
Crdova, Pedro Cenas Casamayor y otros funcionarios o servidores a determinar en las indagaciones
en tanto se han otorgado y recibido incentivos mensuales adicionales al sueldo; 8) Colusin por Jorge
Enrique Ferro Crdova y la persona que contrat con el Estado en la compra de 4 llantas de cargador
frontal para la Municipalidad Distrital de Cachicadn; 9) Usurpacin de funciones del regidor distinto al teniente alcalde que es designado para reemplazar al alcalde cuando se ausenta de la localidad
y del propio Pedro Cenas Casamayor por induccin a dicho delito; POR LO QUE SE DISPONE:
INICIAR DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN por el PLAZO DE 60 DAS
HBILES; debindose realizar los siguientes actos de investigacin: 1) Recibir la declaracin de
los investigados que figuran expresamente en el considerando segundo de la presente disposicin y
de todos aquellos que resulten identificados como consecuencia de las indagaciones, con la participacin necesaria de su abogado defensor, haciendo de su conocimiento que la documentacin y sus
recaudos se encuentran a su disposicin para la consulta de su parte o del abogado defensor que acredite; as como para la obtencin de las copias xerogrficas que le permitan preparar con la debida
antelacin el ejercicio de su derecho de defensa; 2) Recibir las declaraciones testimoniales de Vctor
Cotrina Cortez, Jaime Uema Rivas, Csar Enrique Durand Vallejos, Clever Alayo Flores, Rosmery
Aguilar Quispe, Ricardo Chambergo Arbul, Cornelio Ascate Murga, Luis Jara Quezada y otros cuya
necesidad de su declaracin surja de las indagaciones; a quienes se les deber informar que de acuerdo al numeral 1 del artculo 163 del CPP 2004: Toda persona citada como testigo tiene el deber de
concurrir, salvo las excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las preguntas
que se le hagan. La comparecencia del testigo constituir siempre suficiente justificacin cuando su
presencia fuere requerida simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra naturaleza y no le ocasionar consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia alguna; que el numeral 3 del artculo 337 del mismo cuerpo normativo prescribe que: El fiscal puede:
397

a) Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems personas que se encuentren
en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas personas y los peritos estn obligados a comparecer ante la fiscala, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinar su conduccin compulsiva; siendo que el numeral 1 del artculo 66 establece: En caso de inconcurrencia a una citacin
debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Pblico dispondr la conduccin compulsiva del omiso por la Polica Nacional; no solo ello, sino que el Cdigo Penal considera como delito el hecho de no obedecer el mandato emitido por un funcionario en ejercicio de sus atribuciones;
POR LO QUE LA CITACIN SE DEBE HACER BAJO APERCIBIMIENTO DE SU CONDUCCIN COMPULSIVA Y DE INICIAR PERSECUCIN PENAL EN SU CONTRA en caso
de no acatar el presente mandato fiscal; precisndose que las citaciones que haga la autoridad policial
sern en ejecucin del mandato fiscal del suscrito; 3) ordnese al actual alcalde de la Municipalidad
Distrital de Cachicadn para que, en el plazo de 5 das hbiles a partir de notificado con la presente,
remita al Departamento Desconcentrado contra la Corrupcin de la Polica Nacional del Per - Trujillo copia certificada de: 3.1. El informe N 001-2011de la Comisin Especial de Procedimientos
Administrativos y Disciplinarios; 3.2. La Resolucin de Alcalda N 197-2011-MDC; 3.3. El informe
N 013-2011-CDC-CR; 3.4. En su totalidad incluida la fase de ejecucin y el pago los expedientes
de compra de tiles de escritorio a los que se refieren las C/P 358, 359 y 723; 3.5. En su totalidad
incluida la fase de ejecucin y el pago, los expedientes de los procesos de contratacin para la elaboracin del perfil y expediente tcnico de la construccin de trocha carrozable Huacaz-Cuchuguay;
3.6. En su totalidad incluida la fase de ejecucin y el pago los expedientes de los procesos de contratacin de consultora para la evaluacin del sistema de electrificacin de los caseros La Victoria,
San Martn, Huacaz y Paccha; 3.7. En su totalidad, las planillas de pagos de los aos 2010 y 2011 y
la documentacin que sustentan los incentivos adicionales otorgados; 3.8. En su totalidad, los expedientes de compra de llantas para cargador frontal en el ao 2011; 3.9. Las resoluciones de delegacin
de funciones polticas suscritas por su persona durante el ao 2011; debiendo informrsele con tal
finalidad que: El numeral 2 del artculo 322 del CPP 2004 prescribe: Para la prctica de los actos de
investigacin (el fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos,
quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a la Ley. Por su parte, el numeral 3 del artculo 337 del
CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso. Lo que debe concordarse
con el artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que desobedece o resiste la orden impartida por
un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin,
ser reprimido; y adems el numeral 1 del artculo 270 del CPP 2004 establece que para determinar
el peligro de obstaculizacin se tendr en cuenta el riesgo razonable de que el imputado oculte medios de prueba; por lo que es necesario precisar que el presente mandato fiscal se expide BAJO
APERCIBIMIENTO DE INICIAR ACCIONES LEGALES EN SU CONTRA en caso de hacerse caso omiso; adems de constituir un elemento de acreditacin de su voluntad de ocultar medios
probatorios al acceso de la justicia; 4) Las adems que aparezcan como necesarias del desarrollo de
las investigaciones, debiendo previamente para ello la autoridad policial que sea designado para la
investigacin coordinar con el fiscal responsable del mismo.OTROS DIGO: Delguese la realizacin de la presente investigacin en el Departamento Desconcentrado contra la Corrupcin de la Polica Nacional del Per - Trujillo; debindose devolver la
carpeta con los resultados de la investigacin al vencimiento del plazo.Trujillo, diciembre 28 de 2011
* Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La
Libertad
398
Decisiones fiscales
021 ORDENA EXHIBICIN DE DOCUMENTOS PBLICOS NOTARIALES BAJO

APERCIBIMIENTO. SECRETO DE DILIGENCIA
El numeral 1 del artculo 224 del Cdigo Procesal Penal de 2004 prescribe: Tambin pueden ser objeto de exhibicin forzosa o incautacin
las actuaciones y documentos que no tienen la calidad de privados.
Cuando se trate de un secreto de Estado, el fiscal acudir al juez de la investigacin preparatoria a fin de que proceda, en lo pertinente, conforme a lo dispuesto en el artculo 165 numerales 2) y 3). El que tenga en
su poder los actos y documentos requeridos est obligado a exhibirlos o entregarlos inmediatamente al fiscal, incluso su original, y todo
objeto que detenten por razones de su oficio, encargo, ministerio o
profesin, salvo que expresen que se trata de un secreto profesional
o de Estado; SEGUNDO: En la presente investigacin es de gran importancia asegurar la incorporacin a la carpeta fiscal de la copia xerogrfica certificada del Acta de Transferencia de vehculo usado de placa N CD7433 - Acta N 1760, de fecha mircoles 22 de octubre de 2008 (que corre
a 1140362 y 1140362v de su registro 36 del tomo N 04 de actas del ao
2008) que obra en la Notara Anticona; ORDENANDO al Notario Manuel
Anticona Aguilar para que a la presentacin del suscrito EXHIBA el libro
en que conste la referida acta de transferencia de vehculo usado de placa N CD-7433, procedindose a la toma de las copias xerogrficas certificadas que resulten de inters; TERCERO: Debe informarse al funcionario
destinatario del presente mandato que el numeral 2 del artculo 322 del
CPP 2004 prescribe: Para la prctica de los actos de investigacin (el
Fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que
se realicen conforme a la Ley. Por su parte, el numeral 3 del artculo
337 del CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles
conforme a las circunstancias del caso. Lo que debe concordarse con el
artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que desobedece o resiste
la orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de sus
atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido. Por lo que el presente mandato fiscal se debe expedir bajo apercibimiento expreso de iniciar acciones legales (sin que ello impida recurrir a
otros mecanismos procesales para obtener las documentales requeridas) en caso de desobedecerse o entorpecer la ejecucin de lo ordenado; CUARTO: El numeral 2 del artculo 324 del CPP 2004 establece la posibilidad de ordenar el secreto de las diligencias de investigacin preparatoria; lo que explica la doctrina tiene por finalidad impedir que con el conocimiento anticipado de lo que se habr de realizar se puedan generar
actividades que pongan en peligro el logro de las finalidades perseguidas
por la investigacin; por lo que en esta necesidad se debe ordenar el secreto de esta diligencia.
399

ORDENA EXHIBICIN Y ASEGURAMIENTO DE EVIDENCIAS
Disposicin N
DADO CUENTA: Con el estado de la investigacin; siendo necesario realizar acopio de elementos
de conviccin; y CONSIDERANDO: PRIMERO: El numeral 1 del artculo 224 del Cdigo Procesal Penal de 2004 prescribe: Tambin pueden ser objeto de exhibicin forzosa o incautacin las
actuaciones y documentos que no tienen la calidad de privados. Cuando se trate de un secreto de
Estado, el fiscal acudir al juez de la investigacin preparatoria a fin de que proceda, en lo pertinente,
conforme a lo dispuesto en el artculo 165 numerales 2) y 3). El que tenga en su poder los actos y
documentos requeridos est obligado a exhibirlos o entregarlos inmediatamente al fiscal, incluso su original, y todo objeto que detenten por razones de su oficio, encargo, ministerio o profesin, salvo que expresen que se trata de un secreto profesional o de Estado; SEGUNDO: En la
presente investigacin es de gran importancia asegurar la incorporacin a la carpeta fiscal de la copia
xerogrfica certificada del Acta de Transferencia de vehculo usado de placa N CD-7433 - Acta N
1760, de fecha mircoles 22 de octubre de 2008 (que corre a 1140362 y 1140362v de su registro 36
del tomo N 04 de actas del ao 2008) que obra en la Notara Anticona; ORDENANDO al notario
Manuel Anticona Aguilar para que a la presentacin del suscrito EXHIBA el libro en que conste la
referida acta de transferencia de vehculo usado de placa N CD-7433, procedindose a la toma de las
copias xerogrficas certificadas que resulten de inters; TERCERO: Debe informarse al funcionario
destinatario del presente mandato que el numeral 2 del artculo 322 del CPP 2004 prescribe: Para
la prctica de los actos de investigacin (el fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias y
cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a la Ley. Por su
parte, el numeral 3 del artculo 337 del CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso. Lo que debe concordarse con el artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que
desobedece o resiste la orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido. Por lo que el presente mandato
fiscal se debe expedir bajo apercibimiento expreso de iniciar acciones legales (sin que ello impida
recurrir a otros mecanismos procesales para obtener las documentales requeridas) en caso de
desobedecerse o entorpecer la ejecucin de lo ordenado; CUARTO: El numeral 2 del artculo 324 del
CPP 2004 establece la posibilidad de ordenar el secreto de las diligencias de investigacin preparatoria; lo
que explica la doctrina tiene por finalidad impedir que con el conocimiento anticipado de lo que se habr
de realizar se puedan generar actividades que pongan en peligro el logro de las finalidades perseguidas
por la investigacin; por lo que en esta necesidad se debe ordenar el secreto de esta diligencia; POR LO
EXPUESTO: SE DISPONE: 1) ORDENAR al notario Manuel Anticona Aguilar para que en el acto
de presentacin del suscrito EXHIBA el Libro en que corra el Acta de Transferencia de vehculo usado
de placa N CD-7433 - Acta N 1760, de fecha mircoles 22 de octubre de 2008 (que corre a 1140362 y
1140362v de su registro 36 del tomo N 04 de actas del ao 2008), procedindose a la TOMA DE LAS
COPIAS XEROGRFICAS CERTIFICADAS CORRESPONDIENTES. Ello BAJO APERCIBIMIENTO DE INICIAR LAS ACCIONES LEGALES A QUE HUBIERE LUGAR EN CASO DE
DESOBEDECER O ENTORPECER LA EJECUCIN DEL PRESENTE MANDATO FISCAL;
2) ORDNESE EL SECRETO DE LA DILIGENCIA; DEBIENDO NOTIFICARSE la presente
disposicin al momento de ejecutarse la misma; 3) PROGRMESE la realizacin de la diligencia para
las 10:00 a.m. del jueves 07 de junio de 2012; 4) ORDNESE EL REGISTRO FLMICO DE LAS
DILIGENCIAS a efectos de tener mayor verosimilitud de la forma de su realizacin.Trujillo, junio 04 de 2012.
400
Decisiones fiscales
022 ORDENA REMISIN DE INFORMACIN DOCUMENTAL EN POSESIN DE

FUNCIONARIO PBLICO
2) REQUERIR al alcalde de la Municipalidad Distrital de Pacasmayo o a quien

ejerza sus funciones al momento de la recepcin de la presente para que en
el plazo de 7 das a partir de notificado con la presente remita a este despacho copia certificada de 2.1. La totalidad de la documentacin que dio lugar al Acuerdo de Consejo N 045-2011-MDP y la documentacin posterior
que est relacionada con el mismo; 2.2. La totalidad de la documentacin
relacionada con la obra Mejoramiento y Ampliacin de los Subsistemas de
Almacenamiento y Distribucin de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Pacasmayo, incluyndose especialmente aquella que corresponda a
la pretensin de exonerar los procesos de seleccin para la ejecucin y supervisin de la obra; debiendo informrsele con tal finalidad que el numeral 2 del artculo 322 del CPP 2004 prescribe: Para la prctica de los actos
de investigacin (el fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus
respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de
informes que se realicen conforme a la Ley; por su parte, el numeral 3
del artculo 337 del CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir
informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso; lo que debe concordarse
con el artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que desobedece o resiste la orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de
sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido; por lo que el presente mandato fiscal se expide BAJO APERCIBIMIENTO
DE INICIAR ACCIONES LEGALES EN SU CONTRA (iniciarse investigacin
por delito de desobediencia a la autoridad sin que ello impida recurrir
a otros mecanismos procesales para obtener las documentales requeridas) en caso de no remitir los informes documentados requeridos en el
plazo otorgado.

Disposicin N 01
Dado cuenta: Con la denuncia presentada por Alejandro Merino Huamn contra Franco Ricardo
Abanto Rodrguez por la presunta comisin de los delitos de negociacin incompatible, concusin y
fraude procesal en agravio de la Municipalidad Distrital de Pacasmayo; mencionando el denunciante adems varias personas naturales vinculadas a esta ltima municipalidad que seran los concretos agraviados; Y CONSIDERANDO: PRIMERO: No obstante que el numeral 1 del artculo 326
del CPP 2004 prescribe: Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos
ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea
401

pblico; el numeral 2 de su artculo 328 establece: La denuncia podr formularse por cualquier
medio. Si es escrita, el denunciante firmar y colocar su impresin digital. Si es oral, se sentar el
acta respectiva; SEGUNDO: En el caso materia del presente pronunciamiento, no obstante tener
la condicin de abogado, habiendo firmado y estampado su sello en el escrito por el que se traslada
la notitia criminis, no se ha cumplido con el requisito contenido en el numeral 2 del artculo 328 del
CPP 2004; estos es la impresin de la huella digital del recurrente; lo que ocasiona la inadmisibilidad de la denuncia y el que no se pueda tener a la persona de Alejandro Merino Huamn en la condicin jurdica formal de denunciante con los derechos que dicha condicin le permitiran dentro
de las investigaciones; TERCERO: A pesar de lo dicho, debe sealarse que el Ministerio Pblico
tiene un deber constitucional y legal de investigar y perseguir los comportamientos criminales que
lleguen a su conocimiento independientemente de la forma en que ello se produzca y de que la persona que traslade las notitias criminales tenga algn inters jurdicamente amparable o la posibilidad de incorporarse como sujeto procesal en alguna de las etapas del proceso; habindose sealado
por ello que la responsabilidad penal es pblica y debe efectuarse de oficio; CUARTO: En atencin a lo dicho se debe expresar que en el presente caso, independientemente de las incorrecciones
tcnicas en que podra haber incurrido el denunciante, debe reconocerse que los hechos materia de
noticiamiento s resultan penalmente relevantes sin que se deba discutir a este nivel su calificacin jurdica definitiva hay que indicar que conforme han sido planteados y en cuanto a hiptesis
de trabajo, de hechos que deben ser investigados para determinar si se han verificado en la realidad
o no, se puede apreciar su adecuacin al tipo penal del delito de negociacin incompatible; siendo
necesario, eso s, investigar no solo la posible comisin de infraccin penal por parte de la persona
de Franco Ricardo Abanto Rodrguez, sino tambin de las personas de Segundo Celis Mostacero,
Oscar Lorenzo Delgado Olano, Jaime Toms Quiroz Nez, Chris Noelia Felipe Llorca y Miguel
Enrique Sandoval Ruiz, al haber aprobado estas personas la declaratoria de emergencia del servicio de saneamiento y la autorizacin de exoneracin del proceso de seleccin para la ejecucin y
supervisin de la obra Mejoramiento y Ampliacin de los Subsistemas de Almacenamiento y Distribucin de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Pacasmayo; POR LO QUE SE DISPONE: Iniciar DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIN por el plazo mximo
de 40 das hbiles; sealndose: 1) RECBASE la declaracin de los investigados: Franco Ricardo
Abanto Rodrguez, Segundo Celis Mostacero, Oscar Lorenzo Delgado Olano, Jaime Toms Quiroz
Nez, Chris Noelia Felipe Llorca y Miguel Enrique Sandoval Ruiz; quienes debern concurrir a
esta Fiscala Provincial Especializada (oficina 602 del edificio del Ministerio Pblico - sede Trujillo) en compaa del abogado defensor de su eleccin a las 07:15, 08:45, 10:00, 11:00, 12:00 y
13:00 horas, respectivamente, del martes 13 de diciembre de 2011; hacindose de su conocimiento
que: a) La carpeta fiscal se encuentra a su disposicin en este despacho para la consulta de su parte
o del abogado defensor que acredite; as como para la obtencin de las copias xerogrficas que le
permitan preparar con la debida antelacin su defensa; b) El artculo 336 del CPP 2004 seala en su
numeral 4: El fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin; por lo que es de crucial importancia su apersonamiento a la presente a efectos
de que pueda ejercitar realmente su derecho de defensa, prestando su declaracin y solicitando la
realizacin de los actos de investigacin que considera favorezcan su posicin; c) Que el investigado no concurra a la investigacin preliminar, a la citacin que se le realiza o no ejercite su derecho
de defensa, no impide la continuacin de persecucin penal; siendo que en este estadio del proceso
el Ministerio Pblico no se encuentra obligado a realizar nuevas citaciones; 2) REQUERIR al alcalde de la Municipalidad Distrital de Pacasmayo o a quien ejerza sus funciones al momento de la
recepcin de la presente para que en el plazo de 7 das a partir de notificado con la presente remita
a este despacho copia certificada de 2.1. La totalidad de la documentacin que dio lugar al Acuerdo de Consejo N 045-2011-MDP y la documentacin posterior que est relacionada con el mismo;
2.2. La totalidad de la documentacin relacionada con la obra Mejoramiento y Ampliacin de los
402
Decisiones fiscales
Subsistemas de Almacenamiento y Distribucin de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de
Pacasmayo, incluyndose especialmente aquella que corresponda a la pretensin de exonerar los
procesos de seleccin para la ejecucin y supervisin de la obra; debiendo informrsele con tal finalidad que el numeral 2 del artculo 322 del CPP 2004 prescribe: Para la prctica de los actos
de investigacin (el fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios
pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a la Ley; por su parte, el numeral
3 del artculo 337 del CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir informaciones de
cualquier particular o funcionario pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del
caso; lo que debe concordarse con el artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que desobedece o resiste la orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones,
salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido; por lo que el presente mandato fiscal
se expide BAJO APERCIBIMIENTO DE INICIAR ACCIONES LEGALES EN SU CONTRA
(iniciarse investigacin por delito de desobediencia a la autoridad sin que ello impida recurrir
a otros mecanismos procesales para obtener las documentales requeridas) en caso de no remitir
los informes documentados requeridos en el plazo otorgado; 3) Recbase la declaracin testimonial
de Alejandro Merino Huamn a las 13:00 horas del lunes 12 de diciembre de 2011
Trujillo, noviembre 18 de 2011
403
IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN

PREPARATORIA
023 IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL DELITO DE ESTAFA CUANDO EL RESULTADO SE DEBE A
QUE LA VCTIMA HA INFRINGIDO SUS DEBERES DE AUTOPROTECCIN
Primero: De la denuncia de parte interpuesta por Jemiry Javier Narro Soria

se tiene que con fecha 3 de diciembre del ao 2010, se encontr con el
Sr. Luis Enrique Castillo Nurea, el acusado, por inmediaciones de la ciudad
de Magdalena, por lo que luego de entablar una conversacin con l por tratarse de una persona conocida, el acusado le informa que estaba constituyendo una empresa que iba a prestar servicios con la Minera Yanacocha por
lo que necesitaba dinero para los gastos en la constitucin de dicha empresa, pero que si el agraviado lo apoyaba con dinero le aseguraba un puesto
de trabajo con un sueldo de S/. 3,000.00 nuevos soles mensuales, ante lo
cual el agraviado realiz un depsito en la cuenta del Sr. Luis Enrique Castillo
Nurea con fecha 4 de diciembre de 2010 por la suma de S/. 100.00 nuevos
soles, y el da 6 de diciembre de 2011 realiz un nuevo depsito por la suma
de S/. 400.00 nuevos soles. Posteriormente, luego de que haba pasado ms
de un mes de los depsitos antes mencionados, el agraviado llam al Sr. Luis
Enrique Castillo Nurea para preguntarle cundo iba a empezar a trabajar,
respondindole el acusado que ya estaba por concluir el trmite y que necesitaba ms dinero equivalente a S/. 200.00 nuevos soles, por lo que acordaron que dicho depsito se hara el 7 de enero del 2011. Sin embargo,
luego de haberse realizado todos los depsitos ya mencionados, el
Sr. Luis Enrique Castillo Nurea no a cumplido con su promesa a pesar de los
mltiples requerimientos que el agraviado Jemiry Javier Narro Soria le hizo.
2.- Fundamentos:
Segundo: Que, tomado conocimiento de los hechos denunciados, se dispuso el inicio de la investigacin preliminar en sede fiscal, a fin de lograr la plena identificacin de los autores, el esclarecimiento de los hechos y, de ser el
caso, reunir mayores elementos de conviccin que vinculen a los presuntos
implicados en la comisin del delito in examine. En tal sentido, se han realizado los siguientes actos de investigacin: 1) Se ha recibido la declaracin
del agraviado Jemiry Javier Narro Soria (pgs. 14-15), quien ha manifestado que el denunciado no le mostr la documentacin correspondiente a
los trmites de constitucin de la presunta empresa que iba a trabajar para
Minera Yanacocha, no realizando el denunciante antes de realizar los depsitos ninguna averiguacin sobre lo que se le haba manifestado. Asimismo,
el denunciante indica que no tiene ningn tipo de confianza con el investigado puesto que solo era un conocido al momento en que le ofreci el presunto puesto de trabajo.
Tercero.- Que, nuestro Cdigo Penal ha previsto en el artculo 196 la descripcin del tipo penal del delito de estafa: El que procura para s o para otro
un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo
404
Decisiones fiscales
en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de seis aos. De acuerdo con la configuracin tpica que recibe
el delito de estafa, puede decirse que el engao es el medio tpico para la
induccin a la disposicin patrimonial. Tal es, en la definicin ya clsica de
Antn Oneca, la simulacin o disimulacin capaz de inducir a error a una o
varias personas. Conectado al mismo, pero conceptualmente separable, se
encuentra el error que el engao provoca en el sujeto pasivo y que en esencia no es otra cosa que una representacin mental que no corresponde a la
realidad. El engao va referido a la conducta del sujeto activo y es, por consiguiente, de naturaleza objetiva, mientras que el error hace referencia al
sujeto pasivo y es de naturaleza subjetiva. El error ha de ser provocado por
el engao. En suma, la accin engaosa consiste en crear la apariencia de
que lo que sucede objetivamente es coincidente con las representaciones
del disponente, aunque, en realidad, se oculta que esa concordancia no se
da. Por tanto, existe un diferente conocimiento de la situacin por parte del
sujeto activo y el sujeto pasivo: mientras el autor aprehende la situacin de
acuerdo con un conocimiento preciso de la realidad, en cuanto l se encarga de desfigurarla en su comunicacin con el disponente, este se presenta equivocadamente la situacin, ignorando el riesgo de lesin patrimonial
que conlleva a la disposicin en la situacin correcta. Sin embargo, se podr generar la posibilidad de negar la imputacin objetiva del resultado directamente provocado por la disposicin patrimonial si es que el error, lejos
de ser causa del comportamiento engaoso, aparece como consecuencia de
la propia negligencia o falta de cuidado del sujeto. Dicho engao debe ser
suficiente y debe revestir caractersticas serias para hacer o inducir a error y
consecuentemente al acto de disposicin; en suma, se debe determinar si
el error ha sido consecuencia del engao o, por el contrario, consecuencia
de alguna actitud negligente reprochable a la vctima, vale decir, si entre el engao y el error ha existido la relacin de causalidad necesaria para
el delito de estafa, de modo que el engao haya sido una condicin cuantitativamente dominante, y si el error procede de una actitud negligente
o de censurable abandono o por motivos distintos al engao, este no
ser relevante, negndose la relacin de causalidad y, por tanto, el carcter idneo y eficaz del engao. No se requiere, pues, cualquier tipo de engao, artificio, ardid o argucia para estar ante el elemento que exige el delito de estafa. Se requiere lo que la doctrina espaola denomina como engao bastante. Es decir, suficiente para producir el error e inducir al sujeto pasivo a desprenderse de parte o del total de su patrimonio. El operador
jurdico al momento de calificar la conducta deber verificar si el mecanismo fraudulento utilizado por el estafador fue idneo, relevante y suficiente
para propiciar que su vctima caiga o se mantenga en error. El acto fraudulento deber ser lo suficientemente idneo y capaz de vencer las normales
previsiones de la vctima. Debe verificarse una relacin de causalidad entre
el mecanismo fraudulento y el error. En esa lnea, si el error no es generado por algn fraude sino por ignorancia o negligencia de las personas,
no es posible la estafa.
Cuarto: En ese orden de ideas, se debe tener presente que de los hechos
que alega el denunciante Jemiry Javier Narro Soria no se advierte la menor
405

referencia a que se haya realizado algn tipo de maquinacin o maniobras
fraudulentas por parte del denunciado Luis Enrique Castillo Nurea dirigidas a inducir a error a su persona, sino que lo nico que se puede comprobar es la presencia de mentiras, que por s mismas no estn en capacidad
de satisfacer la exigencia del tipo penal de que en el origen de la estafa haya
habido un engao. Pero, no solo lo dicho, sino que mantenindonos en las
exigencias que formula la imputacin objetiva para la atribucin de responsabilidad penal, debe ponerse atencin tambin en que el denunciante no
realiz en ningn momento ninguna actividad mnimamente diligente dirigida a verificar por s mismo la informacin que le fue proporcionada por
el denunciado. Recurdese que este manifiesta que luego de que el denunciado le requiriera la suma de S/. 500.00 nuevos soles para proceder con los
trmites para la constitucin de la presunta empresa en la que le iba a conseguir un trabajo, el denunciante al siguiente da procedi a realizar, primero, un depsito de S/. 100.00 nuevos soles y, posteriormente los S/. 400.00
nuevos soles restantes, lo cual denota una evidente actitud negligente y falta de cuidado de este, pues lejos de tomar la diligencia ordinaria de comprobar la veracidad de la informacin que el denunciado Luis Enrique Castillo
Nurea le brind en cuanto a la supuesta constitucin de una empresa que
iba a trabajar para Minera Yanacocha, directamente deposit el dinero solicitado, por lo que su actuacin se debi ms que nada a una situacin de
impresin e impulso emotivo por la inmejorable propuesta laboral que presuntamente se le presentaba y no por la suficiente eficacia de la mentira escuchada; ms an si tomamos en cuenta que el propio denunciante ha manifestado en su declaracin que no tena confianza con el denunciado en ese
momento, evidencindose as su actitud negligente en brindar veracidad de
primera mano a las afirmaciones de una persona a la que apenas conoca de
vista, como el mismo denunciante ha manifestado. Esto resulta de importante precisin en razn a que segn seala la doctrina contempornea, en
los delitos contra el patrimonio (como la estafa) la proteccin penal se limita a los casos en que la accin del autor ha vencido los mecanismos de defensa dispuestos por el agraviado. Desde este punto de vista, el tipo penal
de la estafa protege el patrimonio en la medida en que su titular haya observado el comportamiento exigible en orden a su proteccin, pero no en
el caso en que se haya relajado en la observancia de los deberes de autotutela primaria. Es por eso que se ha sealado que cuando se infringen los
deberes de autotutela la lesin patrimonial no es imputable objetivamente
a la accin del autor, por mucho que el engao pueda ser causal en el sentido de la teora de la equivalencia de las condiciones respecto al perjuicio
patrimonial. En el caso particular, pues, no se ha llegado a configurar ni el
elemento objetivo ni el subjetivo del tipo penal del delito de estafa, ya que
entre el supuesto engao y el error no ha existido la relacin de causalidad
necesaria para que se presente este ilcito penal.
Fiscal responsable : Lisdey Magaly Bueno Flores

Carpeta Fiscal N : 15-2012
Denunciado
: Luis Enrique Castillo Nurea
406
Decisiones fiscales
Agraviado
: Jemiry Javier Narro Soria
Delito
: Estafa
DISPOSICIN N 02 DE NO A LUGAR A FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA.

Cajamarca, dieciocho de enero del dos mil doce.Dado cuenta: Con la investigacin seguida contra Luis Enrique Castillo Nurea por la presunta
comisin del delito contra el Patrimonio en su modalidad de Estafa en agravio de Jemiry Javier Narro Soria; y,
Atendiendo:
1.- Hechos objeto de imputacin
Primero: De la denuncia de parte interpuesta por Jemiry Javier Narro Soria se tiene que con fecha
3 de diciembre del ao 2010, se encontr con el Sr. Luis Enrique Castillo Nurea, el acusado, por
inmediaciones de la ciudad de Magdalena, por lo que luego de entablar una conversacin con l
por tratarse de una persona conocida, el acusado le informa que estaba constituyendo una empresa
que iba a prestar servicios con la Minera Yanacocha por lo que necesitaba dinero para los gastos en
la constitucin de dicha empresa, pero que si el agraviado lo apoyaba con dinero le aseguraba un
puesto de trabajo con un sueldo de S/. 3,000.00 nuevos soles mensuales, ante lo cual el agraviado
realiz un depsito en la cuenta del Sr. Luis Enrique Castillo Nurea con fecha 4 de diciembre del
2010 por la suma de S/. 100.00 nuevos soles, y el da 6 de diciembre de 2011 realiz un nuevo depsito por la suma de S/. 400.00 nuevos soles. Posteriormente, y luego de que haba pasado ms de
un mes de los depsitos antes mencionados, el agraviado llam al Sr. Luis Enrique Castillo Nurea para preguntarle cundo iba a empezar a trabajar, respondindole el acusado que ya estaba por
concluir el trmite y que necesitaba ms dinero equivalente a S/. 200.00 nuevos soles, por lo que
acordaron que dicho depsito se hara el 7 de enero de 2011. Sin embargo, luego de haberse realizado todos los depsitos ya mencionados, el Sr. Luis Enrique Castillo Nurea no ha cumplido con su
promesa a pesar de los mltiples requerimientos que el agraviado Jemiry Javier Narro Soria le hizo.
2.- Fundamentos
Segundo: Que, tomado conocimiento de los hechos denunciados, se dispuso el inicio de la investigacin preliminar en sede fiscal, a fin de lograr la plena identificacin de los autores, el esclarecimiento
de los hechos y, de ser el caso, reunir mayores elementos de conviccin que vinculen a los presuntos implicados en la comisin del delito in examine. En tal sentido se han realizado los siguientes actos de investigacin: 1) Se ha recibido la declaracin del agraviado Jemiry Javier Narro Soria (pp. 14-15), quien
ha manifestado que el denunciado no le mostr la documentacin correspondiente a los trmites de
constitucin de la presunta empresa que iba a trabajar para Minera Yanacocha, no realizando el denunciante antes de realizar los depsitos ninguna averiguacin sobre lo que se le haba manifestado.
Asimismo, el denunciante indica que no tiene ningn tipo de confianza con el investigado puesto
que solo era un conocido al momento en que le ofreci el presunto puesto de trabajo.
Tercero.- Que, nuestro Cdigo Penal, ha previsto en el artculo 196, la descripcin del tipo penal
del delito de Estafa: El que procura para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio de tercero,
induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos. De
acuerdo con la configuracin tpica que recibe el delito de estafa, puede decirse que el engao es
el medio tpico para la induccin a la disposicin patrimonial. Tal es, en la definicin ya clsica de
Antn Oneca, la simulacin o disimulacin capaz de inducir a error a una o varias personas. Conectado al mismo, pero conceptualmente separable, se encuentra el error que el engao provoca en el
sujeto pasivo y que en esencia no es otra cosa que una representacin mental que no corresponde a
la realidad. El engao va referido a la conducta del sujeto activo y es, por consiguiente, de naturaleza
407

objetiva, mientras que el error hace referencia al sujeto pasivo y es de naturaleza subjetiva. El error
ha de ser provocado por el engao[1]. En suma, la accin engaosa consiste en crear la apariencia de
que lo que sucede objetivamente es coincidente con las representaciones del disponente, aunque, en
realidad, se oculta que esa concordancia no se da. Por tanto, existe un diferente conocimiento de la
situacin por parte del sujeto activo y el sujeto pasivo: mientras el autor aprehende la situacin de
acuerdo con un conocimiento preciso de la realidad, en cuanto l se encarga de desfigurarla en su
comunicacin con el disponente, este se presenta equivocadamente la situacin, ignorando el riesgo
de lesin patrimonial que conlleva a la disposicin en la situacin correcta[2]. Sin embargo, se podr
generar la posibilidad de negar la imputacin objetiva del resultado directamente provocado por la
disposicin patrimonial, si es que el error, lejos de ser causa del comportamiento engaoso, aparece
como consecuencia de la propia negligencia o falta de cuidado del sujeto[3]. Dicho engao debe ser
suficiente y debe revestir caractersticas serias para hacer o inducir a error y, consecuentemente, al
acto de disposicin; en suma, se debe determinar si el error ha sido consecuencia del engao o, por el
contrario, consecuencia de alguna actitud negligente reprochable a la vctima, vale decir, si entre
el engao y el error ha existido la relacin de causalidad necesaria para el delito de estafa, de modo
que el engao haya sido una condicin cuantitativamente dominante, y si el error procede de una
actitud negligente o de censurable abandono o por motivos distintos al engao, este no ser
relevante, negndose la relacin de causalidad y, por tanto, el carcter idneo y eficaz del engao[4].
No se requiere, pues, cualquier tipo de engao, artificio, ardid o argucia para estar ante el elemento
que exige el delito de estafa. Se requiere lo que la doctrina espaola denomina como engao bastante. Es decir, suficiente para producir el error e inducir al sujeto pasivo a desprenderse de parte o
del total de su patrimonio. El operador jurdico al momento de calificar la conducta deber verificar
si el mecanismo fraudulento utilizado por el estafador fue idneo, relevante y suficiente para propiciar que su vctima caiga o se mantenga en error. El acto fraudulento deber ser lo suficientemente idneo y capaz de vencer las normales previsiones de la vctima. Debe verificarse una relacin
de causalidad entre el mecanismo fraudulento y el error. En esa lnea, si el error no es generado
por algn fraude sino por ignorancia o negligencia de las personas, no es posible la estafa[5].
Cuarto: En ese orden de ideas, se debe tener presente que de los hechos que alega el denunciante
Jemiry Javier Narro Soria no se advierte la menor referencia a que se haya realizado algn tipo de
maquinacin o maniobras fraudulentas por parte del denunciado Luis Enrique Castillo Nurea dirigidas a inducir a error a su persona, sino que lo nico que se puede comprobar es la presencia de
mentiras, que por s mismas no estn en capacidad de satisfacer la exigencia del tipo penal de que
en el origen de la estafa haya habido un engao. Pero, no solo lo dicho, sino que mantenindonos en
las exigencias que formula la imputacin objetiva para la atribucin de responsabilidad penal, debe
ponerse atencin tambin en que el denunciante no realiz en ningn momento ninguna actividad
mnimamente diligente dirigida a verificar por s mismo la informacin que le fue proporcionada
por el denunciado. Recurdese que este manifiesta que luego de que el denunciado le requiriera la
suma de S/. 500.00 nuevos soles para proceder con los trmites para la constitucin de la presunta
empresa en la que le iba a conseguir un trabajo, el denunciante al siguiente da procedi a realizar,
primero, un depsito de S/, 100.00 nuevos soles y, posteriormente los S/. 400.00 nuevos soles restantes, lo cual denota una evidente actitud negligente y falta de cuidado de este, pues lejos de tomar
[1]
[2]
[3]
[4]
[5]
GONZALES RUS, J.J. Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico (V) Las defraudaciones. La estafa.
En: COBO DEL ROSAL, M. Compendio de Derecho Penal/Parte Especial. Marcial Pons, Ediciones Jurdicas y Sociales S.A.,
Madrid, 2000, p. 432.
CHOCLN MONTALVO, J. El delito de estafa. Bosch, Barcelona, 2000, p. 87.
Ejecutoria Superior del 14/09/98, Exp. N 2618-98-Lima.
Ejecutoria Suprema del 19/07/01, R.N. 773-2001-Lima. En: PREZ ARROYO, M. La evolucin de la jurisprudencia en el Per
(2001-2005). Tomo II, Iuris Consulti, Editorial San Marcos, Lima, 2006, p. 1125.
SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal. Parte Especial. Vol. II, Editorial Iustitia, Lima, 2010, pp. 1081-1083.
408
Decisiones fiscales
la diligencia ordinaria de comprobar la veracidad de la informacin que el denunciado Luis Enrique
Castillo Nurea le brind en cuanto a la supuesta constitucin de una empresa que iba a trabajar para
Minera Yanacocha, directamente deposit el dinero solicitado, por lo que su actuacin se debi ms
que nada a una situacin de impresin e impulso emotivo por la inmejorable propuesta laboral que
presuntamente se le presentaba y no por la suficiente eficacia de la mentira escuchada; ms an si
tomamos en cuenta que el propio denunciante ha manifestado en su declaracin que no tena confianza con el denunciado en ese momento, evidencindose as su actitud negligente en brindar veracidad de primera mano a las afirmaciones de una persona a la que apenas conoca de vista como
el mismo denunciante ha manifestado. Esto resulta de importante precisin, en razn a que, segn
seala la doctrina contempornea, en los delitos contra el patrimonio (como la estafa) la proteccin
penal se limita a los casos en que la accin del autor ha vencido los mecanismos de defensa dispuestos por el agraviado. Desde este punto de vista, el tipo penal de la estafa protege el patrimonio en la
medida en que su titular haya observado el comportamiento exigible en orden a su proteccin, pero
no en el caso en que se haya relajado en la observancia de los deberes de autotutela primaria. Es
por eso que se ha sealado que cuando se infringen los deberes de autotutela la lesin patrimonial
no es imputable objetivamente a la accin del autor, por mucho que el engao pueda ser causal en
el sentido de la teora de la equivalencia de las condiciones respecto al perjuicio patrimonial. En
el caso particular, pues, no se ha llegado a configurar ni el elemento objetivo ni el subjetivo del tipo
penal del delito de estafa, ya que entre el supuesto engao y el error no ha existido la relacin de
causalidad necesaria para que se presente este ilcito penal.
Quinto: En tal sentido, el fiscal como defensor y garante de la legalidad, habida cuenta que las normas en s mismas contienen garantas para los justiciables para evitar conflictos o para cortar los que
ya existen solo dispondr la formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria cuando
de las diligencias preliminares que se realicen aparecieren indicios reveladores de la existencia
de un delito, que la accin penal no haya prescrito, que se ha individualizado debidamente a los
autores, partcipes y/o cmplices y que si fuera el caso se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, facultad que le est acordada por el inciso 1 del artculo 336 del Cdigo Procesal Penal y por
su Ley Orgnica del Ministerio Pblico en sus artculos 1, 5, 9, 11 y 12.
3.- Parte dispositiva
En consecuencia y de conformidad con los incisos 1 y 3 del artculo 334 del Cdigo Procesal Penal
vigente, en concordancia con los artculos 12 y 94 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica
del Ministerio de Pblico, este Despacho Fiscal. DISPONE:
1. NO A LUGAR A FORMALIZAR NI CONTINUAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA contra Luis Enrique Castillo Nurea por la presunta comisin del delito contra el Patrimonio en su modalidad de Estafa en agravio de Jemiry Javier Narro Soria; y consentida que sea la
presente. ARCHVESE los actuados, debindose notificar a la parte interesada conforme a Ley.
2. Notifquese a la parte interesada conforme a Ley. Hacindole de conocimiento que la presente
Disposicin es recurrible al fiscal superior en el plazo de CINCO DAS conforme a la prescrito en
el artculo 334, inciso 5 del Cdigo Procesal Penal vigente.
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca
409
024 IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PORQUE NO SE INCU-
RRE EN PECULADO CUANDO, A PESAR DE LO CUANTIOSO DEL GASTO

EN SUBVENCIONES SOCIALES, EL DINERO NO HA SIDO APARTADO DE
FINES ESTATALES
En este marco se debe sealar que es claro que el investigado Csar Acua
Peralta en su condicin de alcalde de la Municipalidad Provincial de Trujillo
ha dispuesto de caudales cuya percepcin le estaban confiados por razn
de su cargo; sin embargo, para afirmar la existencia de un delito de peculado es necesario analizar si dicha disposicin ha implicado haberse apropiado para s o para otro del dinero de las subvenciones, esto es, haber hecho
suyos los caudales que pertenecen al Estado, apartndolos de la esfera de
la funcin de la Administracin Pblica (cuestionamiento que hace expresamente el informe periodstico que origina el presente caso cuando dice que
dispuso y dispone de una partida especial proveniente de las cuentas del
Municipio, de la que, a sola firma, destina recursos pblicos a fines ajenos
a la misin municipal). En este anlisis de si los fines para los que se han autorizado las subvenciones son compatibles o no con las funciones que le
pueden corresponder a un gobierno municipal debemos partir analizando
el cuestionamiento que se hace de que la partida de subvenciones se encuentra destinada a instituciones benficas, sociales o culturales, tratndose de recursos que por la naturaleza de sus funciones estas instituciones
no logran captar del Sector Privado; que mediante las subvenciones una
municipalidad hace que otros provean los servicios que ella no brinda; dndose ejemplos de cmo ha sido utilizada la mencionada partida en otras municipalidades; que el artculo 60 de la Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto regula la planificacin y administracin de las subvenciones en
los presupuestos anuales de los gobiernos regionales, municipalidades e incluso en el Consejo de Ministros, siendo requisitos que los fondos provengan de recursos directamente recaudados por la institucin pblica y que
las subvenciones sean aprobadas por acuerdo respectivo, en este caso por
Acuerdo del Concejo Municipal, integrado por regidores oficialistas y de la
oposicin; siendo que desde el 2008 hasta el 2012 por unanimidad en los
aos 2008, 2009 y 2012 el Concejo ha resuelto otorgar al seor alcalde la
facultad de disponer de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones de apoyo social. En la necesidad de pronunciarse al respecto, el suscrito ha indagado sobre el dato indiciario de la infraccin al artculo 60 de la
Ley N 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, que para
mayor evidencia se transcribe a continuacin: Artculo 60.- De las
Subvenciones a Personas Jurdicas. 60.1 Las subvenciones que se otorguen
a personas jurdicas, no pertenecientes al Sector Pblico en los aos fiscales
correspondientes, deben estar consideradas en anexo de la Ley de Presupuesto
del Sector Pblico, debiendo contar con el financiamiento respectivo y el informe tcnico sustentatorio de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus
veces en la entidad correspondiente, bajo responsabilidad. / 60.2 solo por
decreto supremo y con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros se podrn otorgar subvenciones adicionales, exclusivamente para fines sociales,
a las contenidas en el citado anexo, debiendo para tal efecto contar con el
informe tcnico de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces y el
410
Decisiones fiscales
financiamiento correspondiente en el Presupuesto Institucional respectivo.
En el caso de los gobiernos regionales y gobiernos locales las subvenciones
se sujetan, estrictamente, a sus recursos directamente recaudados, debiendo ser aprobadas mediante el acuerdo respectivo, previo informe favorable
de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces de la entidad. / 60.3
Los documentos sustentatorios de las subvenciones con cargo a cualquier
fuente de financiamiento, a favor de personas jurdicas nacionales del Sector
Privado, deben ser presentados anualmente, dentro de los primeros treinta
(30) das de entrada en vigencia de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico.
Los documentos son los siguientes: a) Declaracin jurada de las subvenciones que recibe del Sector Pblico; b) Rendicin de cuenta correspondiente
a la asignacin percibida en el ao fiscal anterior, cuando corresponda;
c) Metas y presupuestos de gastos debidamente fundamentados; d)
Cronograma mensual de ejecucin fsica y financiera; y, e) Evaluacin y anlisis costo beneficio de la subvencin. / 60.4 La Oficina de Presupuesto o la
que haga sus veces de la entidad debe informar dentro de los cuarenta y
cinco (45) das de finalizado el ao fiscal, a la Comisin de Presupuesto y
Cuenta General de la Repblica del Congreso de la Repblica, a la Contralora
General de la Repblica y a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico,
los resultados alcanzados y el costo beneficio de las subvenciones otorgadas, no encontrando que la norma en trascripcin tenga por finalidad excluir la posibilidad del otorgamiento de subvenciones a personas jurdicas
del Sector Pblico o a personas naturales, sino solo regular el otorgamiento
de las mismas a las personas jurdicas no pertenecientes al Sector Pblico
siendo la mejor muestra de lo dicho el propio ttulo que el legislador le ha
dado al artculo y el inicio de su primer prrafo que dice: Las subvenciones
que se otorguen a personas jurdicas, no pertenecientes al Sector Pblico
(). Este entendimiento se encuentra reforzado por el hecho de que la
Stima Disposicin Transitoria de la referida Ley N 28411 prescriba: 1.
Djese sin efecto toda disposicin legal que establezca la distribucin porcentual con cargo a fondos pblicos para el otorgamiento de subvenciones
a personas naturales, incentivos y estmulos econmicos, bajo cualquier denominacin, al personal del sector pblico, mantenindose los montos que
sirvieron de base para efectuar el ltimo pago por subvenciones, incentivos
o estmulos econmicos, en el marco del Decreto Legislativo N 847, de lo
que se puede sostener que si esta disposicin transitoria establece que se
mantienen los montos que sirvieron de base para efectuar el ltimo pago
por subvenciones, incentivos o estmulos econmicos, en el marco del Decreto
Legislativo N 847 es porque es perfectamente posible asignar subvenciones
por fuera del supuesto de personas jurdicas no pertenecientes al Sector
Pblico. Pero no se trata solo de lo prescribe esta norma, si no que supra
hemos sealado que corren en la carpeta fiscal en calidad de elementos de
conviccin: A. El acta de Sesin Ordinaria del Concejo N 04-2012-MPT bajo
la presidencia de la teniente alcaldesa Gloria Edelmira Montenegro Figueroa
donde el regidor Pablo Penagos Ruzo solicita aprobar la autorizacin al seor alcalde para que este, mediante resolucin de alcalda disponga de los
fondos presupuestados para otorgar estas subvenciones a personas naturales y personas jurdicas sin fines de lucro para cubrir gastos de ndole
asistencial, social, cultural, deportivo y otros de la misma naturaleza la cual
411

es aprobada por unanimidad incluyndose entre los regidores que votan a favor a los seores del Partido Aprista Peruano el que es reconocido pblicamente como oposicin y contrario a los intereses polticos de
Alianza para el Progreso Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos Santa
Mara Mecq y Rger Augusto Obeso Acevedo; misma expresin de subvenciones para personas naturales que se puede encontrar en las actas de Sesin
Ordinaria del Concejo N 04-2011-MPT y de Sesin Ordinaria del Concejo
N 07-2010-MPT que contienen las aprobaciones de los requerimientos para
que se autorice al investigado Acua Peralta a que disponga administrativamente de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones; B. La hoja
de Precisiones a las recomendaciones formuladas, firmada por los que fueron regidores de la Municipalidad Provincial de Trujillo durante la gestin
del Exalcalde Jos Murgia Zannier, seores Napolen Vilca Garca, Jos
Miranda Prado y Tula Benitez Vsquez, con fecha 24 de marzo de 2004, donde se da como recomendacin 10 con el rubro de subvenciones diversas no
se podr otorgar nuevos aportes econmicos a la misma institucin o persona natural que ya ha sido considerada como beneficiaria en el subgrupo
de instituciones benficas o culturales; C. Los reglamentos de subvenciones
de las municipalidades Distrital de Ventanilla, Provincial de Piura, Distrital de
Castilla y Provincial de Hualgayoc-Bambamarca en las que se puede apreciar
que establecen la posibilidad de otorgar subvenciones a personas naturales. Hecha esta precisin que importa negar el indicio consistente en
la existencia de una infraccin administrativa corresponde continuar dilucidando lo que es verdaderamente importante en materia penal a efectos
de afirmar o negar la comisin de un delito de peculado, esto es, si el dinero de las subvenciones se ha gastado en temas relacionadas con los fines de
la Administracin Pblica o no. Para ello se debe tener como principal referente la Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades en tanto obviamente es la norma que se encarga de regular la estructura y funcionamiento de los gobiernos municipales. De las normas de esta que resultan relevantes para el presente caso debemos comenzar apuntando que su Ttulo
Preliminar seala en su artculo I los gobiernos locales son entidades, bsicas de la organizacin territorial del Estado y canales inmediatos de participacin vecinal en los asuntos pblicos, que institucionalizan y gestionan con
autonoma los intereses propios de las correspondientes colectividades; siendo elementos esenciales del gobierno local, el territorio, la poblacin y la organizacin. / Las municipalidades provinciales y distritales son los
rganos de gobierno promotores del desarrollo local, con personera jurdica de derecho pblico y plena capacidad para el cumplimiento de
sus fines; en su artculo II: Los gobiernos locales gozan de autonoma
poltica, econmica y administrativa en los asuntos de su competencia.
/ La autonoma que la Constitucin Poltica del Per establece para las
municipalidades radica en la facultad de ejercer actos de gobierno, administrativos y de administracin, con sujecin al ordenamiento jurdico; y en su artculo VIII: Los gobiernos locales estn sujetos a las leyes y
disposiciones que, de manera general y de conformidad con la Constitucin
Poltica del Per, regulan las actividades y funcionamiento del Sector Pblico;
as como a las normas tcnicas referidas a los servicios y bienes pblicos, y
a los sistemas administrativos del Estado que por su naturaleza son de
412
Decisiones fiscales
observancia y cumplimiento obligatorio, de las cuales se debe concluir que
se le reconoce a las municipalidades una amplia autonoma para establecer
los servicios y objetivos que pretendan brindar y obtener a favor de su poblacin siempre y cuando ellas no impliquen una infraccin clara del ordenamiento jurdico y no carezcan de utilidad social evidente como ocurrira,
por ejemplo, cuando se pretenda favorecer indebidamente a las empresas
que contratan con el Estado pagndoles precios mayores a los que corresponden. Para en seguida reparar en que dicha Ley prescribe en su artculo
VI: Los gobiernos locales promueven el desarrollo econmico local, con incidencia en la micro y pequea empresa, a travs de planes de desarrollo
econmico local aprobados en armona con las polticas y planes nacionales
y regionales de desarrollo; as como el desarrollo social, el desarrollo de capacidades y la equidad en sus respectivas circunscripciones; en su artculo
X: Los gobiernos locales promueven el desarrollo integral, para viabilizar el
crecimiento econmico, la justicia social y la sostenibilidad ambiental. / La
promocin del desarrollo local es permanente e integral. Las municipalidades provinciales y distritales promueven el desarrollo local, en coordinacin
y asociacin con los niveles de gobierno regional y nacional, con el objeto
de facilitar la competitividad local y propiciar las mejores condiciones de vida
de su poblacin; siendo que de modo especfico el artculo 73 establece:
Las municipalidades, tomando en cuenta su condicin de municipalidad
provincial o distrital, asumen las competencias y ejercen las funciones especficas sealadas en el captulo II del presente Ttulo, con carcter exclusivo
o compartido, en las materias siguientes: () 1.4. Saneamiento fsico-legal
de asentamientos humanos. () 1.9. Patrimonio histrico, cultural y paisajstico () 2.1. Saneamiento ambiental, salubridad y salud () 2.3. Educacin,
cultura, deporte y recreacin. 2.4. Programas sociales, defensa y promocin
de derechos ciudadanos () 2.8. Promocin del desarrollo econmico local
para la generacin de empleo () 5.1. Promover, apoyar y reglamentar la
participacin vecinal en el desarrollo local () Administrar, organizar y ejecutar los programas locales de lucha contra la pobreza y desarrollo social.
6.2. Administrar, organizar y ejecutar los programas locales de asistencia,
proteccin y apoyo a la poblacin en riesgo, y otros que coadyuven al desarrollo y bienestar de la poblacin. En este marco corresponde reparar en
que, como hemos sealado supra, corren en la carpeta fiscal como elementos de conviccin: A. La relacin de subvenciones econmicas otorgadas por
la Municipalidad Provincial de Trujillo entre los aos 2011 a 2007, en la que
se puede apreciar que entre las subvenciones que se podran calificar como
importantes (fijando como criterio de distincin el suscrito aquellas que superan los diez mil nuevo soles) en realidad se puede contar un aproximado
de 163 subvenciones otorgadas a distintas personas, no solo a las personas
que se dice son miembros del partido de Acua Peralta y, adems, y con mucha importancia, que las subvenciones cuestionadas no se han brindado para
fines personales de los solicitantes como, por ejemplo, consta a fojas 05 y
06 respecto del dinero entregado a Perpetua Elena Jaico Paredes, Jeannette
Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara y Mara Isabel Sobern
Tocas para compra de aulas prefabricadas para jardines municipales de nios; lo que tambin se indica en el informe periodstico, cuando se cuestiona la entrega de subvenciones a militantes de Alianza para el Progreso para
413

cubrir dficit alimentario de enfermos, arco de ingreso a una urbanizacin,
culminacin de local institucional, adquisicin de buzos para nios, agua y
alcantarillado para un AA.HH. y apoyo a Jardn Municipal. No solo ello, sino
que tambin figuran subvenciones merced a solicitudes realizadas por prominentes lderes de otras tiendas polticas rivales a la del investigado Acua
Peralta, como en el caso de los seores Miriam Alicia Pilco Deza, Elas
Rodrguez Zavaleta y Roberto Angulo lvarez; B. La Resolucin de Alcalda
N 651-2010-MPT, de fecha 25 de junio de 2010, por la que se otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia de Trujillo por el monto
de un milln trescientos diez mil nuevos soles, la Resolucin de Alcalda
N 1197-2010-MPT de fecha 29 de octubre de 2010 por la que se otorga
subvenciones a organizaciones sociales de base para el mejoramiento de la
infraestructura e implementacin de sus organizaciones, la Resolucin de
Alcalda N 371-2008-MPT de fecha 7 de mayo de 2008 por la que se otorga una subvencin a Nidia Elena Carranza de Cavero por el monto de treinta y siete mil nuevos soles para la celebracin del Da de la Madre por las organizaciones sociales de base, la Resolucin de Alcalda N 857-2008-MPT
de fecha 27 de agosto de 2008 por la que se otorga una subvencin al Comit
de Desarrollo y Progreso del Parque Vicente Cerro Cabrin de la urbanizacin San Fernando debidamente representado por su presidente el seor
Rmulo Torres Bautista por el monto de veinte y dos mil ochocientos cuarenta y nueve nuevos soles con veinte y cuatro cntimos para la construccin de un arco de ingreso a la urbanizacin, la Resolucin de Alcalda
N 296-2009-MPT de fecha 5 de marzo de 2009 por la que se otorga una
subvencin a Flor Maritza Tacanga Ponce, Elsa Dorolisa Alcntara Castillo y
Perpetua Elena Jaico Paredes en calidad de representantes de las organizaciones sociales de base por el monto de treinta y dos mil nuevos soles para
la celebracin del Da Internacional de la Mujer, la Resolucin de Alcalda
N 467-2009-MPT de fecha 21 de abril de 2009 por la que se otorga una
subvencin a la Asociacin Civil Pro salud y Vida TBC-M.D.R. y SIDA-TBC representada por su presidente el seor Segundo Juan Chamorro Valderrama
por el monto de veinte y cuatro mil nuevos soles para solventar gastos de
alimentacin para afectados de TBC y TBC-MDR, la Resolucin de Alcalda
N 597-2009-MPT de fecha 3 de mayo de 2009 por la que se otorga una subvencin al Comit de Gestin de Obras y Desarrollo del Sector Apstol
Santiago del Barrio 09 del Distrito de Florencia de Mora representado por el
Presidente de su Junta Directiva seor Walter Javier Vsquez Carranza por
el monto de doce mil ochocientos noventa y un nuevos soles para la culminacin del local comunal, la Resolucin de Alcalda N 596-2010-MPT de fecha 15 de junio de 2010 por la que se otorga una subvencin al Comit ProConstruccin Capilla San Jos de la Campia de Moche representado por el
Presidente seor Salomn Zarate Caballero por el monto de diez mil nuevos
soles para la construccin del techo de la capilla, la Resolucin de Alcalda
N 829-2009-MPT de fecha 1 de julio de 2009 por la que se otorga una subvencin a la Junta Directiva del Comit de Apoyo a los Jardines Municipales
representada por su Presidenta Jeannette Aurora Flores Gutirrez por el monto de cincuenta y ocho mil cuatrocientos cincuenta nuevos soles para la adquisicin de buzos de los nios de los jardines municipales, la Resolucin de
Alcalda N 992-2010-MPT de fecha 10 de setiembre de 2010 por la que se
414
Decisiones fiscales
otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia de Trujillo por
el monto de ciento sesenta y cinco mil nuevos soles, la Resolucin de Alcalda
N 995-2010-MPT de fecha 13 de septiembre de 2010 por la que se otorga
subvenciones a organizaciones sociales de base mayoritariamente clubes
de madres, pero tambin vaso de leche y otros similares de la Provincia de
Trujillo, con un total de 251 expedientes, por el monto de cuatrocientos
treinta y un mil nuevos soles para el mejoramiento de la infraestructura e
implementacin de sus organizaciones; C. El Acta de sesin ordinaria del
Concejo N 04-2012-MPT donde se acuerda por unanimidad, con el voto a
favor de los seores del Partido Aprista Peruano Edward Patricio Berrocal
Gamarra, Luis Carlos Santa Mara Mecq y Rger Augusto Obeso Acevedo,
Aprobar la autorizacin al seor Alcalde para que este, mediante resolucin
de alcalda disponga de los fondos presupuestados para otorgar estas subvenciones a personas naturales y personas jurdicas sin fines de lucro para
cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros de
la misma naturaleza, las actas de sesin ordinaria del Concejo N 04-2011MPT y N 07-2010-MPT donde en trminos muy similares se autoriza al alcalde para que disponga de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones y principalmente el acta de sesin ordinaria del Concejo N 022009-MPT donde la regidora Gloria Montenegreo Figueroa solicita la disposicin discrecional administrativa de las subvenciones del ao 2009 justificando en que se est apoyando a centros de promocin de salud e instituciones educativas entre otras y al hacer uso de la palabra el regidor del Partido
Aprista Peruano Rger Augusto Obeso Acevedo seala estar de acuerdo con
la intencin de la regidora y del alcalde, en el propsito de ayudar a sectores sociales menos favorecidos y solicita que se contemple tambin el rubro de apoyo comunal, votando a favor incluso los seores regidores del
Partido Aprista Peruano Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos Santa
Mara Mecq, Rger Augusto Obeso Acevedo y Luis Fernando Caldern
Carvajal; D. Las documentales presentadas por Walter Javier Vsquez
Carranza, habiendo sealado al rendir su declaracin que para la construccin de su local comunal ha recibido apoyo tambin del seor Murgia Zannier
cuando este era alcalde de la Municipalidad de Trujillo y de la Municipalidad
Distrital de Florencia de Mora pone a disposicin de este despacho resoluciones de alcalda de las municipalidades de Florencia de Mora y de Trujillo
anteriores a la gestin del investigado Acua Peralta donde se le reconoce
su calidad de integrante de la Junta Directiva del Comit de Gestin de Obras,
Desarrollo y Progreso del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de
Florencia de Mora y resoluciones de alcalda de los aos 2003, 2004, 2005
y 2006 de la Municipalidad de Florencia de Mora haciendo donaciones para
la construccin de su local comunal y del ao 2004 de la Municipalidad
Provincial de Trujillo firmada por Jos Murgia Zannier por la que la mencionada exautoridad edil autoriza la adquisicin de materiales de construccin
para ser entregados al Presidente del Comit de Gestin de Obras, Desarrollo
y Progreso del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de Florencia
de Mora, habiendo referencia en sus considerandos que mediante Decreto
de Alcalda N 10-2004-MPT del 27 de mayo de 2004 se aprob la Directiva:
Apoyo a las Juntas Vecinales Municipales, Distritos y Centros Poblados para
la ejecucin de obras comunales que norma el procedimiento para el apoyo
415

a la comunidad organizada en la ejecucin de obras comunales. Las cosas
as, en este nivel de tipificacin de los hechos, no se puede sostener vlidamente que Csar Acua Peralta con la participacin de los dems investigados hayan hecho suyos caudales que pertenecen al Estado apartndolos de
la esfera de la funcin de la Administracin Pblica o, como seala el informe periodstico, haya destinado recursos pblicos a fines ajenos a la misin
municipal, pues para ello es necesario que las materias para las que se han
concedido las subvenciones se hayan encontrado ntidamente alejadas de
las misiones municipales a las que se ha hecho referencia en las citas de la
Ley Orgnica de Municipalidades; sin embargo, como se ha podido apreciar
de los elementos de conviccin que se acaba de citar respecto de las subvenciones cuestionadas en el informe periodstico que constituyen la denuncia del presente caso y respecto de las cuales est obligado el suscrito a
un pronunciamiento expreso e incluso de la revisin aleatoria y general
por su alto nmero de las subvenciones que no han sido materia de cuestionamiento especfico que no han sido objeto de denuncia y, por tanto,
no existe obligacin de pronunciamiento expreso por parte del suscrito, las
subvenciones otorgadas estn efectivamente relacionadas con los fines del
gobierno municipal. Debiendo adicionarse que no ha encontrado el suscrito ms all de lo cuestionable o no que podra resultar polticamente y sobre lo cual no le corresponde pronunciarse ningn impedimento normativo de relevancia jurdico-penal para que dentro de las subvenciones que se
puedan otorgar a los ciudadanos u organizaciones de nuestra provincia resulten beneficiadas, entre otras, personas vinculadas u organizaciones que
tengan como representantes a personas pertenecientes al partido poltico
de Gobierno (cosa distinta ocurrira si estas personas fueran las nicas o mayoritaria y exprofesamente beneficiadas); pues lo verdaderamente importante son las justificaciones o fines con que se autorizan las subvenciones y
si estas estn conectadas con aquellas que han sido referidas supra como
integrantes de la misin municipal. No alcanza a entender el suscrito cmo
podran hallarse desvinculadas de los fines municipales las subvenciones relacionadas con Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de
Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter Javier
Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara
juntamente con Wilmer Minchola Escobar y Mara Isabel Sobero Tocas si,
como ya dijimos, fueron entregas de dinero para compra de aulas prefabricadas para jardines municipales de nios, para cubrir dficit alimentario de
enfermos, arco de ingreso a una urbanizacin, culminacin de local institucional, adquisicin de buzos para nios, agua y alcantarillado para un AA.
HH. y apoyo a Jardn Municipal; lo mismo se debe decir cuando se trata de
la entrega de dinero a organizaciones sociales de base para mejora de sus
comedores o de los servicios que prestan respecto de si en ello se ha cometido un delito electoral nos pronunciaremos infra y respecto de si resulta
polticamente correcto o reprobable hacerlo estando cerca un proceso eleccionario, como hemos dejando ya sentando, no nos corresponde pronunciarnos; igual con el hecho de que se haya beneficiado a casi 300 colegios
de Trujillo, quienes recibieron cheques de cinco mil nuevos soles cada uno
para la compra de computadoras respecto de si ello era polticamente correcto o reprobable en un ao electoral no corresponde pronunciamiento
416
Decisiones fiscales
por parte del suscrito. Merecen fundamentacin distinta las subvenciones
entregadas a los trabajadores de la Municipalidad Provincial de Trujillo que,
como refiere la propia denuncia, fueron consecuencia de los pactos colectivos a los que el alcalde lleg con los representantes de las organizaciones
sindicales que se tuvieron que hacer para lograr una paz laboral que desde el inicio de su gestin le fue esquiva; pues, a criterio del suscrito, estas
no encuentran mayor conexin con los fines que deben cumplir las subvenciones sociales; sin embargo, en el delito de peculado ello no es relevante,
lo relevante como ya se expres supra es que se haya hecho uso de caudales que pertenecen al Estado apartndolos de la esfera de la funcin de
la Administracin Pblica; cosa que, a pesar de lo cuestionable de la entrega del dinero al que nos venimos refiriendo bajo el rubro de subvenciones,
no ha ocurrido, pues como la propia denuncia seala dichas entregas han
sido consecuencia de pactos colectivos a los que el alcalde lleg con los representantes de las organizaciones sindicales para lograr una paz laboral
que desde el inicio fue esquiva, pudiendo inferirse de ello que se trat de
entregas de dinero necesarias para el funcionamiento del aparato municipal. Debe recordarse en este sentido que la Constitucin Poltica de 1993
seala en su artculo 28 que: El Estado reconoce los derechos de sindicacin, negociacin colectiva y huelga. Cautela su ejercicio democrtico:
1. Garantiza la libertad sindical. 2. Fomenta la negociacin colectiva y promueve formas de solucin pacfica de los conflictos laborales. La convencin colectiva tiene fuerza vinculante en el mbito de lo concertado y el Texto nico Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo
- Decreto Supremo N 010-2003-TR seala en su artculo 41 que la Convencin
colectiva de trabajo es el acuerdo destinado a regular las remuneraciones,
las condiciones de trabajo y productividad y dems, concernientes a las relaciones entre trabajadores y empleadores, celebrado, de una parte, por una
o varias organizaciones sindicales de trabajadores o, en ausencia de estas,
por representantes de los trabajadores interesados, expresamente elegidos
y autorizados y, de la otra, por un empleador, un grupo de empleadores, o
varias organizaciones de empleadores y el artculo 42 que: La convencin
colectiva de trabajo tiene fuerza vinculante para las partes que la adoptaron. Obliga a estas, a las personas en cuyo nombre se celebr y a quienes
les sea aplicable, as como a los trabajadores que se incorporen con posterioridad a las empresas comprendidas en la misma, con excepcin de quienes ocupan puestos de direccin o desempean cargos de confianza.

PREPARATORIA Y OTROS
Disposicin:
Dado cuenta: Con el escrito del abogado defensor del investigado Csar Acua Peralta solicitando
el cierre de las diligencias preliminares de investigacin por vencimiento del plazo; siendo que el
artculo 334 del CPP 2004 prescribe: 2. El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al
417

artculo 3, es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de una persona. No obstante ello, el
fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin. Quien se considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias preliminares, solicitar al fiscal le d trmino y dicte la disposicin que corresponda. Si el fiscal
no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo podr acudir al juez de la
investigacin preparatoria en el plazo de cinco das instando su pronunciamiento. El juez resolver
previa audiencia, con la participacin del fiscal y del solicitante y que, en efecto, a la fecha se encuentra vencido el plazo distinto que este despacho especializado fij para las indagaciones preliminares corresponde pronunciarse respecto del fondo del asunto; por lo que CONSIDERANDO:
PRIMERO: La presente investigacin se inicia por la derivacin que hace a esta Fiscala Provincial
Penal Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Pblicos de La Libertad
- sede Trujillo la Presidencia (e) de la Junta de Fiscales Superiores de La Libertad de la comunicacin cursada por el director editorial de la revista Poder David Rivera del guila solicitando investigar los supuestos hechos delictivos mencionados en un informe especial publicado en la edicin
de abril de la revista Poder, para lo cual se adjuntaba un ejemplar de la revista y tambin copias xerogrficas de la documentacin utilizada para realizar el susodicho informe; SEGUNDO: El informe en mencin se encuentra contenido en las pginas 30 a 39 de la edicin 38 de la revista Poder,
correspondiente al mes de abril de 2012, el cual se titula Acua mete la ua. El alcalde de Trujillo
consolida un modelo de corrupcin municipal y en su contenido se pueden advertir las siguientes
imputaciones generales referidas a la existencia de un sistema de desvo de fondos establecidos por
el alcalde de Trujillo, Csar Acua Peralta, para financiar su base de apoyo poltico, mediante subsidios que autoriza para militantes de su partido y la celebracin de mltiples fiestas para los sindicatos de la comuna, entre otras modalidades. Aunque el burgomaestre no se benefici personalmente con las operaciones, estas lo habran hecho incurrir en los delitos de peculado y malversacin de
fondos, de acuerdo con opiniones jurdica recogidas para esta investigacin. Durante ms de un ao,
INFOS revis un millar de documentos y entrevist a ms de treinta personas, comprobando cmo
el burgomaestre e incipiente candidato presidencial, dispuso y dispone de una partida especial proveniente de las cuentas del municipio, de la que, a sola firma, destina recursos pblicos a fines ajenos a la misin municipal. El desvo de fondos benefici la campaa reeleccionista de Acua a la
alcalda en el 2010. Decenas de militantes de Alianza para el Progreso (APP), su partido, recibieron
cientos de miles de soles que solicitaron a una partida de subvenciones sociales del gobierno local.
Tambin con dinero pblico, el municipio financi irregularmente hasta treinta fiestas de los trabajadores ediles. Tres millones de soles, un poco ms de la tercera parte de los fondos entregados de
esta partida durante la primera gestin de Acua, no fueron justificados por los beneficiarios; TERCERO: En el desarrollo ms pormenorizado del informe periodstico, se encuentra cinco cuestionamientos especficos: 1 La partida de subvenciones se encuentra destinada a instituciones benficas, sociales o culturales, tratndose de recursos que por la naturaleza de sus funciones estas instituciones no logran captar del Sector Privado; que mediante las subvenciones una municipalidad
hace que otros provean los servicios que ella no brinda; dndose ejemplos de cmo ha sido utilizada la mencionada partida en otras municipalidades; que el artculo 60 de la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto regula la planificacin y administracin de las subvenciones en los
presupuestos anuales de los gobiernos regionales, municipalidades e incluso en el Consejo de Ministros, siendo requisitos que los fondos provengan de recursos directamente recaudados por la institucin pblica y que las subvenciones sean aprobadas por acuerdo respectivo, en este caso, por
acuerdo del concejo municipal, integrado por regidores oficialistas y de la oposicin; siendo que
desde el 2008 hasta el 2012 por unanimidad en los aos 2008, 2009 y 2012 el Concejo ha resuelto otorgar al seor alcalde la facultad de disponer de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones de apoyo social; 2 La emisin del Decreto de Alcalda N 031-08 por el que se aprob
la directiva Procedimientos para la emisin y control de las subvenciones sociales en la Municipalidad Provincial de Trujillo, la cual establece que adems de las instituciones o entidades
418
Decisiones fiscales
no pblicas, como potenciales beneficiarias, podran tambin recibir dinero personas naturales, con
necesidades dismiles; cuestionando el informe que este Decreto contraviene abiertamente las directivas del MEF, el cual solo menciona a personas jurdicas no pblicas como beneficiarias de
una subvencin; se seala que a partir de lo dicho se ha producido la entrega de las subvenciones a
particulares y sobre todo algunas de las ms altas sumas de dinero entregadas por la municipalidad
fueron a parar a manos de afiliados al partido del alcalde; siendo que incluso sus afiliados recibieron
dinero ms de una vez y por diferentes motivos, como en los casos de Perpetua Elena Jaico Paredes,
Mayer Adamir Cabrera Guevara y Jeannette Flores Gutirrez; se acompaa adems al informe un
cuadro con los nombres de las personas afiliadas al partido poltico Alianza para el Progreso que han
sido beneficiados con las subvenciones sociales, pudindose apreciar que se trata de Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua Elena Jaico
Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara juntamente con Wilmer Minchola Escobar y Mara Isabel Soberon Tocas; cuestionndose el
que se haya fortalecido la Gerencia de Desarrollo Social, a cargo de Tania Baca Romero, que se habra convertido en principal maquinaria poltica de Csar Acua Peralta; 3 El 30 de julio de 2010,
sobre un tabladillo instalado en la Plaza de Armas de Trujillo, Csar Acua Peralta rodeado de decenas de madres de familia representantes de comedores populares de once distritos de la ciudad
anunci que cada una de ellas recibiran cheques de entre mil a tres mil nuevos soles para mejorar
las instalaciones de las organizaciones que lideraban, cuestionndose en el informe que la reunin
haya tenido vigencia apenas tres das antes que entrara en vigencia el plazo de tres meses previos al
da de la eleccin, en el que las autoridades postulantes a la reeleccin no pueden encabezar actividades que pudieran influir en el voto; sin embargo, la autorizacin para la distribucin del dinero
ah prometido lleg en plena campaa electoral, mediante la Resolucin de Alcalda N 995-10, firmada por Acua Peralta, por la que se distribuy cheques por casi medio milln de soles entre 251
organizaciones sociales de base el 13 de septiembre de 2010, apenas tres semanas antes del 3 de
octubre, da de las elecciones municipales que gan; cuestionado el informe que de la revisin de
las letras usadas se aprecia que las solicitudes no han sido llenadas por las representantes de las
organizaciones sociales de base sino por solo tres personas y que hayan sido ingresadas todas un
domingo 27 de junio de 2010 y en un solo bloque, como si 251 mujeres provenientes de 11 distritos
llegaran un domingo no laborable a las oficinas municipales a ingresar solicitudes por subvenciones;
siendo peor que en el archivo digital de la mesa de partes aparezca como que las solicitudes fueron
ingresadas en realidad el 26 de junio; adiciona a los cuestionamientos efectuados el informe el que
se haya beneficiado en el ao 2010, especialmente sensible por la contienda electoral, a casi 300
colegios de Trujillo, quienes recibieron cheques de cinco mil nuevos soles cada uno para la compra
de computadoras (el cuadro que se acompaa da cuenta de 292 colegios beneficiados con un importe total de milln cuatrocientos setenta y cinco mil nuevos soles); 4 El empleo de casi medio milln
de soles destinado a pagos de fiestas para los trabajadores de la municipalidad como consecuencia
de los pactos colectivos a los que el alcalde lleg con los representantes de las organizaciones sindicales, lo que se tuvo que hacer para lograr una paz laboral que desde el inicio de su gestin le fue
esquiva; 5 Del total de dinero entregado por concepto de subvenciones, existen tres millones de
soles respecto de los cuales no se ha rendido cuenta y, adems, Acua Peralta ha firmado la Resolucin de Alcalda N 946-10 dando por liquidadas las subvenciones menores de mil nuevos soles
emitidas en el 2008 y 2009 que no hayan sido rendidas; siendo que pese a los saldos a los que se
acaba de hacer referencia ascendi al que fue su asesor jurdico, Luis Valdez Faras, al cargo de gerente municipal y a la subgerente de Programas Alimentarios y una de sus principales operadoras
polticas; CUARTO: Planteados as los cargos, corresponde analizar la informacin acopiada por
esta fiscala especializada durante las diligencias preliminares de investigacin que de conformidad con el numeral 2 del artculo 330 del CPP 2004, tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
419

individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de
los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente con la finalidad de determinar si la misma corrobora en el grado de conocimiento requerido para decidir la formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria, de probabilidad inicial, o desacredita totalmente las afirmaciones realizadas
en el informe periodstico denominado Acua mete la ua al que nos hemos referido supra o, en
todo caso, permite sin desacreditar totalmente los hechos en mencin a la luz tambin de los actos
de defensa de los investigados tener una perspectiva distinta de los mismos. En este sentido, se
debe mencionar entre los elementos de conviccin acopiados que resultan pertinentes y relevantes
para la solucin del caso que: 1 En los impresos anexados al oficio del director editorial de la revista Poder figuran unos que seran la relacin de subvenciones econmicas otorgadas por la Municipalidad Provincial de Trujillo entre los aos 2011 a 2007 (corren de fojas 02 a fojas 71 de la
carpeta fiscal); en estos se puede apreciar como informacin complementaria la afirmacin de las
subvenciones otorgadas a quienes seran militantes del partido poltico Alianza para el Progreso (Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua
Elena Jaico Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir
Cabrera Guevara juntamente con Wilmer Minchola Escobar y Mara Isabel Sobern Tocas) que entre las subvenciones que se podran calificar como importantes (fijando como criterio de distincin
el suscrito aquellas que superan los diez mil nuevo soles) que en realidad se puede contar un aproximado de 163 subvenciones otorgadas a distintas personas; se puede apreciar que las subvenciones
cuestionadas no se han brindado para fines personales del solicitante, como por ejemplo consta a
fojas 05 y 06 respecto del dinero entregado a Perpetua Elena Jaico Paredes, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara y Mara Isabel Sobern Tocas para compra de aulas prefabricadas para jardines de nios los mismos fines no personales del solicitante que tambin se indican
en el informe periodstico cuando se cuestiona la entrega de subvenciones a militantes de Alianza
para el Progreso para cubrir dficit alimentario de enfermos, arco de ingreso a una urbanizacin,
culminacin de local institucional, adquisicin de buzos para nios, agua y alcantarillado para un
AA. HH. y apoyo a Jardn Municipal. Del mismo modo, se puede apreciar que tambin se ha hecho entrega de subvenciones merced a solicitudes realizadas por personas vinculadas a otras tiendas
polticas, como ocurre en los casos de Miriam Alicia Pilco Deza, que gestion una subvencin en
el ao 2010 para implementacin de redes de informtica de la Sociedad de Beneficencia Pblica
(fojas 25), de Elas Rodrguez Zavaleta que gestion una subvencin en el ao 2008 (fojas 58) y de
Roberto Angulo lvarez que gestion una subvencin para una Feria Internacional de Turismo en
el ao 2007 (fojas 61); 2 En los impresos anexados al oficio del director editorial de la revista Poder figuran tambin los Acuerdo de Concejo de los aos 2008 a 2012 (corren de fojas 72 a fojas 76
de la carpeta fiscal) que otorgan al alcalde Csar Acua Peralta la facultad de disponer de los fondos
presupuestados para otorgar subvenciones de apoyo social; 3 En los impresos anexados al oficio
del director editorial de la Revista Poder figuran 3.1. La Resolucin de Alcalda N 651-2010-MPT
de fecha 25 de junio de 2010 y anexos (corren de fojas 77 a fojas 96 de la carpeta fiscal) por la que
se otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia de Trujillo por el monto de un milln trescientos diez mil nuevos soles, establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para
las instituciones beneficiarias y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el
acto para el que fue solicitado y encargndose a la Subgerencia de Educacin la supervisin de la
ejecucin del acto; 3.2. La Resolucin de Alcalda N 1197-2010-MPT, de fecha 29 de octubre de
2010, y anexos (corren de fojas 97 a fojas 113 de la carpeta fiscal) por la que se otorga subvenciones a organizaciones sociales de base abrumadoramente clubes de madres de la Provincia de Trujillo, con un total de 95 expedientes, por el monto de ciento cuarenta y nueve mil nuevos soles para
el mejoramiento de la infraestructura e implementacin de sus organizaciones establecindose la
obligacin de rendicin de cuentas para las instituciones beneficiarias y la obligacin de devolucin
en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y encargndose a la Gerencia
de Desarrollo Social la supervisin de la ejecucin del acto; 3.3. La Resolucin de Alcalda
420
Decisiones fiscales
N 371-2008-MPT de fecha 7 de mayo de 2008 (corre a fojas 114 de la carpeta fiscal) por la que se
otorga una subvencin a Nidia Elena Carranza de Cavero por el monto de treinta y siete mil nuevos
soles para la celebracin del Da de la Madre por las organizaciones sociales de base, establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la responsable de la administracin del dinero; 3.4.
La Resolucin de Alcalda N 857-2008-MPT de fecha 27 de agosto de 2008 (corre a fojas 115 y
116 de la carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin al Comit de Desarrollo y Progreso del
Parque Vicente Cerro Cabrin de la urbanizacin San Fernando debidamente representado por su
presidente el seor Rmulo Torres Bautista por el monto de veinte y dos mil ochocientos cuarenta
y nueve nuevos soles con veinte y cuatro cntimos para la construccin de un arco de ingreso a la
urbanizacin establecindose la obligacin de rendicin de cuentas a la institucin beneficiaria y la
obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y
encargndose a la Gerencia de Obras Pblicas la supervisin de la ejecucin del acto; 3.5. La Resolucin de Alcalda N 296-2009-MPT de fecha 5 de marzo de 2009 (corre a fojas 117 y 117v de la
carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin a Flor Maritza Tacanga Ponce, Elsa Dorolisa Alcantara Castillo y Perpetua Elena Jaico Paredes en calidad de representantes de las organizaciones
sociales de base por el monto de treinta y dos mil nuevos soles para la celebracin del Da Internacional de la Mujer establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la institucin beneficiaria y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y encargndose a la Gerencia de Desarrollo Social la supervisin de la ejecucin del acto;
3.6. La Resolucin de Alcalda N 467-2009-MPT de fecha 21 de abril de 2009 (corre a fojas 118 y
118v de la carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin a la Asociacin Civil Pro Salud y Vida
TBC-M.D.R. y SIDA-TBC representada por su presidente el seor Segundo Juan Chamorro Valderrama por el monto de veinte y cuatro mil nuevos soles para solventar gastos de alimentacin para
afectados de TBC y TBC-MDR establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la institucin beneficiaria y encargndose a la Subgerencia de Programas Alimentarios la supervisin de la
ejecucin del acto; 3.7. La Resolucin de Alcalda N 597-2009-MPT de fecha 03 de mayo de 2009
(corre a fojas 119 y 119v de la carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin al Comit de Gestin de Obras y Desarrollo del Sector Apstol Santiago del Barrio 09 del Distrito de Florencia de
Mora representado por el Presidente de su Junta Directiva seor Walter Javier Vsquez Carranza
por el monto de doce mil ochocientos noventa y un nuevos soles para la culminacin del local comunal del sector establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la institucin beneficiaria y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y encargndose a la Sub Gerencia de Participacin Vecinal la supervisin de la ejecucin del
acto; 3.8. La Resolucin de Alcalda N 596-2010-MPT de fecha 15 de junio de 2010 (corre a fojas
120 y 120v de la carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin al Comit Pro-Construccin
Capilla San Jos de la Campia de Moche representado por el Presidente seor Salomn Zarate Caballero por el monto de diez mil nuevos soles para la construccin del techo de la capilla en mencin establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la institucin beneficiaria y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y encargndose a la Gerencia de Obras Pblicas la supervisin de la ejecucin del acto; 3.9. La Resolucin de Alcalda N 829-2009-MPT de fecha 1 de julio de 2009 (corre a fojas 121 y 121v de la carpeta fiscal) por la que se otorga una subvencin a la Junta Directiva del Comit de Apoyo a los Jardines Municipales representada por su Presidenta Jeannette Aurora Flores Gutirrez por el monto
de cincuenta y ocho mil cuatrocientos cincuenta nuevos soles para la adquisicin de buzos de los
nios de los jardines municipales establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para la institucin beneficiaria y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para
el que fue solicitado y encargndose a la Sub Gerencia de Educacin la supervisin de la ejecucin
del acto; 3.10. La Resolucin de Alcalda N 992-2010-MPT de fecha 10 de septiembre de 2010 y
anexos (corren de fojas 122 a fojas 132 de la carpeta fiscal) por la que se otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia de Trujillo por el monto de ciento sesenta y cinco mil nuevos
421

soles, establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para las instituciones beneficiarias y la
obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y
encargndose a la Sub Gerencia de Educacin la supervisin de la ejecucin del acto; 3.11. La Resolucin de Alcalda N 995-2010-MPT de fecha 13 de septiembre de 2010 y anexos (corren de fojas 133 a fojas 156 de la carpeta fiscal) por la que se otorga subvenciones a organizaciones sociales
de base mayoritariamente clubes de madres, pero tambin vaso de leche y otros similares de la
Provincia de Trujillo, con un total de 251 expedientes, por el monto de cuatrocientos treinta y un
mil nuevos soles para el mejoramiento de la infraestructura e implementacin de sus organizaciones
establecindose la obligacin de rendicin de cuentas para las instituciones beneficiarias y la obligacin de devolucin en caso de no emplear el dinero para el acto para el que fue solicitado y encargndose a la Gerencia de Desarrollo Social la supervisin de la ejecucin del acto; 4 En los impresos anexados al oficio del director editorial de la revista Poder figuran dos copias xerogrficas
de una publicacin periodstica denominada Acua habla de su reeleccin en pleno acto municipal
(corre a fojas 157 y 158 de la carpeta fiscal) donde se hace referencia a la entrega de cheques a organizaciones de base por parte del alcalde Acua Peralta que segn la propia publicacin es legal
en un acto oficial en la Plaza de Armas de Trujillo en un estrado con colores del partido poltico
Alianza para el Progreso como dice la propia publicacin periodstica, un da antes de su inscripcin como candidato a la reeleccin para el silln municipal; 5 En los impresos anexados al oficio
del director editorial de la revista Poder figuran once resoluciones de alcalda (corren de fojas 159
y 175 de la carpeta fiscal) referidas a entregas de subvenciones a organizaciones de empleados y
obreros municipales de Trujillo para en la mayora de ellas sufragar gastos de celebracin de actividades; 6 El mismo da en que se le deriva el oficio de la revista Poder esta Fiscala Provincial
Corporativa Especializada califica provisionalmente los hechos y ordena la realizacin de actos inmediatos dirigidos al aseguramiento de los expedientes de las subvenciones materia de cuestionamiento en el informe periodstico (las otorgadas a Segundo Chamorro Valderrama - Resolucin de
Alcalda N 1687-07, Nidia Elena Carrasco de Cavero - Resolucin de Alcalda N 371-08, Rmulo Torres Bautista - Resolucin de Alcalda N 857-08, Perpetua Elena Jaico Paredes - Resolucin
de Alcalda N 296-09, Walter Javier Vsquez Carranza - Resolucin de Alcalda N 597-09, Jannette Flores Gutirrez - Resolucin de Alcalda N 829-09, Mayer Adamir Cabrera Guevara y Wilmer Minchola Escobar - Acuerdo de Concejo N 309-10 y Mara Isabel Sobern Tocas - Resolucin
de Alcalda N 482-11; del mismo modo que las subvenciones relacionadas con la Resolucin de
Alcalda N 995-2010); siendo as se emiten disposiciones que ordenan la exhibicin e incautacin
de los documentos correspondientes, las que se ejecutan tambin en el da, entendindose la diligencia con el gerente de Administracin Carlos Enrique Daz Collantes. De estas incautaciones se
deja constancia en las actas que corren a fojas 189 y 190 de la carpeta fiscal y han sido registradas
adems en soporte electrnico; debindose mencionar como informacin relevante que la Oficina
de Contabilidad inform que no existan subvenciones otorgadas para Rmulo Torres Bautista, Nidia Elena Carrasco de Cavero y Wilmer Minchola Escobar y que en relacin con la Resolucin de
Alcalda N 995-2010 fueron entregados un total de 231 expedientes. No solo ello, sino que se ha
recepcionado de la Municipalidad Provincial de Trujillo en abundante nmero copias xerogrficas
de los expedientes de las subvenciones otorgadas durante los aos materia de investigacin; 7 En
el curso de las diligencias preliminares de investigacin se han recibido las declaraciones testimoniales de: 7.1. Gloria Mara Vargas Calmet (que corre a fojas 233 y 234 de la carpeta fiscal) cuya
solicitud de subvencin tambin aparece publicada en el informe periodstico como una de las que
han sido presentadas el 27 de junio de 2010 junto con otras 251 un da domingo y llenadas por las
letras de tan solo tres personas; declarando esta persona que present su solicitud mediante un escrito que dej en mesa de partes de la municipalidad, que era presidenta del Club de Manuel Seoane Corrales, que present su solicitud por el mes de mayo y que le dieron la misma por octubre, la
que era para la construccin del techo del local de su organizacin, que no tuvo contacto con ningn
funcionario de la Municipalidad de Trujillo para que le den la subvencin, que no tiene ningn
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Decisiones fiscales
vnculo con el partido poltico Alianza para el Progreso y que no le pidieron nada a cambio de la
subvencin; 7.2. Manuela Caldern Campos (que corre a fojas 235 y 236 de la carpeta fiscal) cuya
solicitud de subvencin aparece igualmente publicada en el informe periodstico como una de las
que han sido presentadas el 27 de junio de 2010 junto con otras 251 un da domingo y llenadas por
las letras de tan solo tres personas; declarando esta persona que present su solicitud ante la mesa
de partes de la municipalidad y hace ms o menos un ao, que era Presidenta del Club Santa Rosa
de Lima, que pidieron ayuda para implementar comprando mesas, bancos, pintura; que fueron las
mismas integrantes de su organizacin quienes hicieron la solicitud, que siempre la municipalidad
y el gobierno regional les han apoyado, que desde la gestin del alcalde Santa Mara Caldern ha
pedido, que no le condicionaron el apoyo, que le dieron la subvencin por el mes de octubre, que
no tiene ningn vinculo con el partido poltico Alianza para el Progreso y que no le pidieron nada a
cambio de la subvencin; 7.3. Segundo Juan Chamorro Valderrama (que corre de fojas 237 a 239
de la carpeta fiscal) quien depone declarando que era presidente de la Asociacin Nacional por Salud y Vida que agrupa a afectados por la tuberculosis, que la subvencin que se le otorg fue para
alimentos de dichos afectados, que no fue en poca de elecciones, que el condicionamiento que le
hicieron fue que remita los documentos sustentatorios de los gastos, siendo por ello que hizo llegar
a la municipalidad las actas de entrega a cada centro de salud firmadas por los jefes de cada centro,
que el pedido de subvencin fue iniciativa de la Junta Directiva de la Asociacin; 7.4. Nidia Elena
Carranza Cavero (que corre de fojas 243 y 244 de la carpeta fiscal) quien depone sealando que la
subvencin que se le otorg fue para la celebracin del Da de la Madre como representante de los
clubes de madres, siendo que ella era Presidenta del Club San Pedro Nolasco, que elabor la solicitud conjuntamente con la Presidenta del Vaso de Leche de Razuri y otras presidentas de clubes de
madres, que su solicitud fue presentada en mesa de partes de la municipalidad siguiendo un curso
regular, que la solicitud fue presentada el 6 de mayo de 2008, que es miembro del partido poltico
Alianza para el Progreso desde hace tres aos, pero que no se encuentra inscrita; 7.5. Rmulo Torres
Bautista (que corre de fojas 245 y 246 de la carpeta fiscal) quien depone sealando que la subvencin se le otorg en calidad de representante de un Comit de Desarrollo y Progreso de San Fernando, donde es presidente mencionando a varias personas como miembros de la junta, que la solicitud
la presentaron al alcalde por mesa de partes, sin recordar la fecha, que fue a iniciativa propia, que
la condicin fue que rinda cuentas, que no es de ningn partido poltico que el dinero fue destinado
a la construccin del arco de ingreso a la urbanizacin; 7.6. Walter Javier Vsquez Carranza (que
corre de fojas 247 a 249 de la carpeta fiscal) quien depone sealando que la subvencin fue para
culminar la construccin de su local comunal en el sector Apstol Santiago donde se desempeaba
como presidente del Comit de Gestin de Obras y Desarrollo, que su solicitud la present en mesa
de partes a fines de 2008, que no le condicionaron el apoyo econmico, que es miembro del partido
poltico Alianza para el Progreso a partir del 23 de octubre de 2009, que para la construccin de su
local comunal ha recibido apoyo tambin del seor Murgia Zannier cuando este era alcalde de la
Municipalidad de Trujillo y de la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora; hay que precisar
que esta persona presenta numerosa documentacin (que corre de fojas 250 a 279 de la carpeta fiscal) entre la que llama especialmente la atencin del suscrito resoluciones de alcalda de las municipalidades de Florencia de Mora y de Trujillo anteriores a la gestin del investigado Acua Peralta
donde se le reconoce su calidad de integrante de la Junta Directiva del Comit de Gestin de Obras,
Desarrollo y Progreso del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de Florencia de Mora y
resoluciones de alcalda de los aos 2003, 2004, 2005 y 2006 de la Municipalidad de Florencia de
Mora haciendo donaciones para la construccin de su local comunal y del ao 2004 de la Municipalidad Provincial de Trujillo (que corre a fojas 267 y 267v) firmada por Jos Murgia Zannier por
la que la autoridad edil de reconocida filiacin aprista autoriza la adquisicin de materiales de construccin para ser entregadas al presidente del Comit de Gestin de Obras, Desarrollo y Progreso
del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de Florencia de Mora; habiendo referencia en
sus considerandos a que mediante Decreto de Alcalda N 10-2004-MPT del 27 de mayo de 2004
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se aprob la Directiva: Apoyo a las Juntas Vecinales Municipales, Distritos y Centros Poblados para
la ejecucin de obras comunales que norma el procedimiento para el apoyo a la comunidad organizada en la ejecucin de obras comunales; 7.7. Jeannette Aurora Flores Gutirrez (que corre de fojas
529 a 530 de la carpeta fiscal) quien depone sealando que ha recibido subvenciones de la Municipalidad Provincial de Trujillo en 2009 en calidad de miembro de la Junta Directiva de los Jardines
Municipales, para la compra de buzos para nios de escasos recursos de la provincia, en 2011 para
la compra de dos aulas prefabricadas para un Jardn Municipal, y en 2011 como presidenta del Vaso
de Leche de un Club de Madres para la compra de bienes para dicho club; que sus solicitudes han
sido presentadas a la mesa de partes de la municipalidad como cualquier trmite a la misma que ha
rendido oportunamente cuenta y que no tiene nada que ver con el Partido Poltico Alianza para el
Progreso; 7.8. Wilmer Minchola Escobar (que corre de fojas 536 a 537 de la carpeta fiscal) quien
depone sealando que ha recibido subvenciones de la Municipalidad Provincial de Trujillo en 2010
en calidad de miembro del Ncleo Ejecutor de Agua y Alcantarillado del Asentamiento Humano
Alan Garca de El Porvenir para la ejecucin de un proyecto de agua y alcantarillado y que no tiene
ninguna relacin con el Partido Poltico Alianza para el Progreso; 8 En el curso de las diligencias
preliminares de investigacin se han recibido las declaraciones de los investigados: 8.1. Csar Acua
Peralta quien al ser preguntado sobre si solicit que se le autorice la disposicin de modo discrecional de las subvenciones seal que no, que fue el Pleno, que fueron los regidores, que, adems,
si es que el hubiera pedido en ltimo caso dicha autorizacin quien define es el Pleno del Concejo;
que en diciembre de 2011 solicit a Contralora General de la Repblica para que haga el seguimiento o el control en lo que se refiere a la asignacin de las subvenciones y Contralora de la Repblica
a propsito de ese pedido implementa la verificacin; al ser preguntado sobre si le da cuenta a alguna persona o al Pleno del Concejo del uso que ha hecho de las subvenciones seal que cuando
se hace de modo anual el cierre de pliego ah se indica en qu se ha gastado el presupuesto; informacin que se remite anualmente a la Contralora y al Ministerio de Economa y Finanzas; que ha
revisado la Ley General de Presupuesto en la parte del uso que se le puede dar a las subvenciones y
que adems hay un Reglamento del Ministerio de Economa que se refiere al tema de las subvenciones y en ese Reglamento se establece que hay la posibilidad de otorgar subvenciones a personas
naturales; existiendo tambin un reglamento que han dado en la municipalidad respecto del uso de
las subvenciones, indicando que todas las subvenciones han sido otorgadas de acuerdo a la normativa que rige la materia; que para obtener una subvencin se presenta una solicitud que entra a la
mesa de partes, luego ingresa a la Secretara General de la Municipalidad donde el Dr. Falcn Gmez-Snchez es quien deriva a las reas comprometidas con el pedido; esto es a las gerencias comprometidas con el pedido; las que hacen los informes de si se recomienda o no atender la subvencin; con ese informe luego hay un informe de presupuesto sobre si hay o no dinero para atender
esa subvencin, luego hay un informe legal; del informe legal va de nuevo a Secretara General
donde se proyecta la resolucin; con ese proyecto recin firma la resolucin; que no interviene en
ninguna de las reas; al final de todos estos controles solo interviene para firmar la resolucin que
aprueba la subvencin; que una vez que sale la resolucin se va a la parte de contabilidad para el
firmado del cheque correspondiente; de ah el beneficiario llega a la Oficina de Contabilidad y recoge el cheque; que cuando se le da el cheque se le informa que tiene la obligacin de rendir cuentas; luego de ello las reas correspondientes son las que hacen el seguimiento de las personas beneficiarias para que rindan cuentas; que no conoce a las personas de Segundo Chamorro Valderrama,
Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Baustista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter
Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Adamir Cabrera Guevara y Wilmer Michola Escobar ni tampoco sabe si son miembros del partido que preside; al ser preguntado para que
explique en qu se fundamenta la entrega de dinero del fondo de subvenciones para la celebracin
de fiestas de los sindicatos de trabajadores de la municipalidad seal que ello se ha acordado por
pacto colectivo anterior al inicio de mi gestin y se ha otorgado de acuerdo a la existencia de presupuesto y de acuerdo a la disponibilidad econmica de la municipalidad; sealando que la gestin
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Decisiones fiscales
municipal anterior tambin ha otorgado este tipo de subvenciones a los trabajadores; al ser preguntado respecto a que la denuncia seala que el 30 de junio de 2010 realiz un mitin en la plaza de armas en que anunci que entregara a cada una de las madres mil o tres mil nuevos soles para mejorar las instalaciones de las organizaciones que lideraban seal que fue una actividad organizada
por la municipalidad donde se reunieron las seoras miembros de las organizaciones de base y ah
fue cuando manifest que como poltica de gobierno municipal va a existir un plan de mejoramiento de la infraestructura de los locales de la organizaciones de base, a todas sin excepcin a las aproximadamente 260 organizaciones de base que existen en la provincia se les iba a asignar de dos a tres
mil nuevos soles a cada organizacin y que en esa poca todava no haba decidido postular a la
reeleccin; de tal modo que el anuncio que hizo no tena fines polticos, que sus decisiones como
alcalde no las toma pensando en obtener beneficios polticos; sealando que se trataba de las organizaciones que estaban legalmente constituidas; que no dirigi personalmente la entrega del dinero
para mejoramiento de infraestructura, que como alcalde fija la poltica y quien implementa es el
aparato administrativo; que quien fue la persona encargada de operativizar la entrega del dinero en
mencin fue Tania Baca Romero en su calidad de gerente de Desarrollo Social, quien es la que emite el informe y verifica que se cumplan los requisitos necesarios para la asignacin de las subvenciones; que no tiene ningn conocimiento respecto de la forma en que fueron presentadas las solicitudes para la entrega de dichas subvenciones; que no conoce quin o quienes tienen capacidad de
acceso a la administracin del sistema de la mesa de partes de la municipalidad, pero que existe ah
un responsable, que tiene que ser la persona encargada de mesa de partes; que no ha existido ningn
condicionamiento de su parte o de sus funcionarios de confianza a la entrega de subvenciones; al
ser preguntado respecto de si dentro de este proceso de entrega y control de subvenciones, reciba
alguna informacin respecto del uso por parte de los clubes de madres seal que no, porque todo
estaba normado y cada funcionario tena sus propias competencias y responsabilidades; que no reciba informacin sobre los casos concretos y los estados de necesidad que las personas beneficiarias con las subvenciones afrontaban, siendo que de las evaluaciones y corroboraciones se encargaba el rea pertinente y que l reciba ya el expediente completo; al ser preguntado sobre el presunto sobredimensionamiento en la contratacin de trabajadores para su gestin seal que no, lo hay
que el personal contratado de la municipalidad es de acuerdo a sus necesidades de funcionamiento;
que en la gestin anterior los servicios de limpieza pblica parques y jardines y polica municipal
eran va services donde a la municipalidad se le cobraba mil doscientos nuevos soles en promedio
y al trabajador se le daba aproximadamente quinientos nuevos soles, siendo que en su gestin se ha
contratado cerca de mil trabajadores para el Segat y se ha creado la polica de seguridad ciudadana,
todos con todos sus beneficios, que en la gerencia de educacin se tiene ochenta jardines municipales; en la subgerencia de salud se tiene cerca de cuarenta trabajadores de salud y aparte de eso se
tiene cerca de quinientos trabajadores CAS que colaboran en las distintas reas y que en la medida
en que hay ms necesidades se ha contratado ms recursos humanos; 8.2. Tania Soledad Baca Romero quien al ser preguntada sobre cul ha sido su participacin en la aprobacin de las subvenciones sociales entregadas por el ingeniero Csar Acua en los aos 2008 a 2012 seal que ha
participado solo en los temas que son competencia de su Gerencia, que cada vez les trasladan dentro
del procedimiento establecido un pedido de subvencin el expediente pasa a la subgerencia que resulta competente, la que cuenta con los profesionales que le dan trmite y verifican que renan las
condiciones necesarias y suficientes para opinar favorablemente por la asignacin de la subvencin;
ello, por ejemplo, informe de asistenta social, verificacin de la real situacin de necesidad de la
entrega; luego de ello el subgerente hace un informe y queda listo para que ella despus de revisar
el cumplimiento de los requisitos formales que es lo que le compete y puede revisar, porque los
materiales corresponden a cada uno de los trabajadores que se hace responsable de lo que ha hecho
o verificado da el visto bueno y el pedido con ello sigue su trmite; que no ha participado en la entrega del dinero, siendo el rea competente tesorera, pero en el control del uso de las subvenciones
s, pues en el ao 2008 sali una directiva que sealaba que era obligacin del rea a la que
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corresponda el tipo de subvencin controlar el cumplimiento de la finalidad que haba justificado
la entrega, siendo que de dicha supervisin tienen toda la documentacin pertinente, que todo est
debidamente supervisado y justificado; incluso haba casos en que a las personas ya no se les encontraba a pesar de visitarles para que regularicen, todo eso est documentado; que conoce a Segundo Chamorro Valderrama, l integra el Comit Alto TBC Municipal que ejecuta la Sugerencia de
Salud, l fue y es el presidente y adems es el presidente de una asociacin de pacientes afectados
con tuberculosis, y siempre se est coordinando con l las acciones que se realizan a travs de la
subgerencia de salud y de programas alimentarios; porque entregan a los pacientes afectados con
tuberculosis canastas de vveres; en el caso de Nidia Elena Carrasco de Cavero, ella en el ao 2007
y 2008 era y sigue siendo presidenta de un Club de Madres y adems integraba el Comit de Administracin del Vaso de Leche de Trujillo elegida por todos los Clubes de madres de Trujillo; en el
caso de Perpetua Elena Jaico Paredes, la seora es presidenta de un comedor popular del Distrito de
La Esperanza y en ese entonces perteneca al Comit de Gestin de los Comedores Populares; en el
caso de Walter Javier Vsquez Carranza, en esa poca era presidente del Comit de Desarrollo de
un sector de Florencia de Mora y por ello iba siempre a la Subgerencia de Participacin Vecinal a
coordinar sus proyectos; en el caso de Jeannette Flores Gutirrez cree que en esa poca era presidenta de un club de madres; que no tiene conocimiento que dichas personas tengan alguna relacin
de amistad o familiaridad con Acua Peralta o Valdez Faras alguna relacin de amistad o familiaridad, que no conoce que Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Baustista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores
Gutirrez, Mayer Adamir Cabrera Guevara y Wilmer Michola Escobar sean miembros del Partido
Alianza para el Progreso, que no maneja esa informacin; pero, pensndolo bien, Walter Vsquez
Carranza ha participado por las filas de Alianza para el Progreso como candidato en 2010 para la
alcalda de Florencia de Mora; pero cuando solicit la subvencin que ella sepa no era miembro de
su partido; al ser preguntada sobre si particip en el mitin o reunin del seor Acua Peralta del 30
de junio de 2010 en que anunci que entregara a cada una de las madres mil o tres mil nuevos soles
para mejorar las instalaciones de las organizaciones que lideraban seal que no fue un mitin, fue
un evento que se hizo para las organizaciones sociales de base y en el cual estuvo el seor alcalde
y funcionarios de las reas de la Gerencia de Desarrollo Social; que haban hecho un estudio pidindole al alcalde que se mejoren a las instituciones sociales de base, pero durante tiempo se priorizaban otras necesidades, siendo que frente a las innumerables peticiones de apoyo que se le haca al
alcalde, por ejemplo, para que se les mejore su puertas, techos, etctera, y ante la necesidad real de
dichas organizaciones de base es que el alcalde accede y les hace el anuncio a los clubes de madres;
siendo que para viabilizar las subvenciones los clubes de madres eligieron una representante por
distrito para que coordine la ejecucin de la atencin a sus peticiones; que las seoras venan trabajando sus solicitudes no el da que las presentaron sino, tiene entendido, con anticipacin, pues tenan que regularizar todos sus requisitos para una subvencin; tenan que tener varios requisitos para
acceder a una subvencin y enviaron de Secretara General los documentos donde se sealaba que
tena que tener el DNI de la presidente de la junta, la resolucin vigente de la Junta Directiva, el
certificado de posesin, si el terreno le corresponda a la organizacin de base entre otros; siendo
que por esa poca haba un decreto que estableca la posibilidad de atencin por parte de las instituciones los das sbados y domingos y siendo que las seoras trabajaban o tenan ocupaciones mayores de lunes a viernes es que, segn tiene entendido, requieren si se les poda atender algn sbado o domingo, cosa que se le contest positivamente; por lo que fueron a dejar en bloque sus solicitudes de acuerdo a como se haban previamente organizado; que ni su persona ni personal de su
Gerencia han tenido alguna participacin en el llenado de las solicitudes o en la presentacin de las
mismas ante la mesa de partes; que no conoce que haya existido algn condicionamiento de parte
de personas vinculadas a la municipalidad o al Partido Alianza para el Progreso para la entrega de
subvenciones; al ser preguntada sobre si conoce porque la aprobacin de las subvenciones se hizo
casi tres meses despus de solicitadas por los clubes de madres seal que fue por el gran nmero
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Decisiones fiscales
de ellas y porque se tena que hacer un control minucioso de las solicitudes y de los requisitos que
tenan que cumplirse para la aprobacin final por parte del alcalde y, en ocasiones, las solicitudes
no cumplan con los requisitos y se les haca observaciones por Secretara General a cargo del doctor Falcn, quien es una persona muy detallista y cuidadosa en que todo tenga su debido recaudo;
requirindose de tiempo para que las solicitantes puedan subsanar los requisitos y en todo ello se
demor; de ah se tena que pasar al control no solo documental sino tambin respecto de la realidad
de las necesidades de apoyo que se requera, las que fueron verificadas por la asistenta social y por
la Subgerencia; 9 Mediante escrito que corre a fojas 298 a 300 el abogado defensor de Csar Acua
Peralta presenta a este despacho documentales (que corren de fojas 301 a 522 de la carpeta fiscal)
relacionados con la investigacin siendo de poner especial atencin en: 9.1. El Acta de sesin ordinaria del Concejo N 04-2012-MPT (corre a fojas 303 de la carpeta fiscal) bajo la presidencia de la
teniente alcaldesa Gloria Edelmira Montenegro Figueroa donde el regidor Pablo Penagos Ruzo solicita Aprobar la autorizacin al seor Alcalde para que este, mediante Resolucin de Alcalda disponga de los fondos presupuestados para otorgar estas subvenciones a personas naturales y personas
jurdicas sin fines de lucro para cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros
de la misma naturaleza, la cual es aprobada por unanimidad incluyndose entre los regidores que
votan a favor a los seores del Partido Aprista Peruano el que es reconocido pblicamente como
oposicin y contrario a los intereses polticos de Alianza para el Progreso Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos Santa Mara Mecq y Rger Augusto Obeso Acevedo; 9.2. El Acta de sesin ordinaria del Concejo N 04-2011-MPT (corre a fojas 305 de la carpeta fiscal) bajo la presidencia de la teniente alcaldesa Gloria Edelmira Montenegro Figueroa, donde el regidor Pablo Penagos
Ruzo solicita tambin aprobar la autorizacin al alcalde para que este, mediante resolucin de alcalda, disponga de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones a personas naturales y
personas jurdicas sin fines de lucro para cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros de la misma naturaleza la cual es aprobada por mayora; 9.3. El Acta de sesin ordinaria
del Concejo N 07-2010-MPT (corre a fojas 307 de la carpeta fiscal) bajo la presidencia del alcalde
Csar Acua Peralta donde el regidor Pablo Penagos Ruzo solicita aprobar la autorizacin al alcalde para que disponga de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones a personas naturales
y personas jurdicas sin fines de lucro para cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros de la misma naturaleza la cual es aprobada por mayora; 9.4. El Acta de sesin ordinaria del Concejo N 02-2009-MPT (corre a fojas 308 y 309 de la carpeta fiscal) bajo la presidencia
del alcalde Csar Acua Peralta donde la regidora Gloria Montenegreo Figueroa solicita la disposicin discrecional administrativa de las subvenciones del ao 2009 justificando en que se est apoyando a centro de promocin de salud e instituciones educativas entre otras; siendo de mencionar
que al hacer uso de la palabra el regidor del Partido Aprista Peruano Rger Augusto Obeso Acevedo seala estar de acuerdo con la intencin de la regidora y del alcalde, en el propsito de ayudar a
sectores sociales menos favorecidos, que hace objeciones no de fondo sino solo procedimentales
respecto a la necesidad de informes o propuesta tcnica de la oficina de presupuesto, pero reitera su
acuerdo con que se incremente y que se contemple tambin el rubro de apoyo comunal; pudindose
apreciar que realizada la votacin se aprob por unanimidad lo solicitado, votando a favor incluso
los seores regidores del Partido Aprista Peruano Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos
Santa Mara Mecq, Rger Augusto Obeso Acevedo y Luis Fernando Caldern Carvajal; 10 El Informe Pericial de Anlisis Digital N 031-2012 (corre de fojas 679 a 698 de la carpeta fiscal) que se
dispuso realizar a la base de datos del sistema de trmite documentario de la Municipalidad Provincial de Trujillo - Unidad de Trmite Documentario y Gerencia de Sistemas a fin de determinar las
circunstancias de ingreso de las solicitudes que se generaron entre el 26 y 27 de junio de 2010 de
los expedientes a que se refiere la Resolucin de Alcalda N 995-2010-MPT sealndose en el cuerpo de este informe pericial que en el rango de fecha del 26 al 27 de junio de 2010 se encontraron
404 expedientes, siendo que de ellos en 343 solicitudes que figura como fecha de ingreso el 26 de
junio de 2010 pero seala como hora de inicio de ingreso de la solicitud las 00:00:00 lo que puede
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ser atribuido al truncamiento del almacenamiento del registro de sucesos, operaciones (log) que
en la fecha de realizarse la diligencia no estaban habilitadas en la base de datos siendo que segn
refiere el administrador de la base de datos dicho registro ocupaba grandes cantidades de espacio,
razn por la que fue inhabilitada por sentencia SQL; sealando tambin se ha comprobado que
el tiempo destinado para recibir y registrar una solicitud le demand a los usuarios u tiempo promedio de 2 minutos; lo que permite inferir que las 343 solicitudes que aparecen con hora de registro
oo:oo:oo se ingresaron el mismo da 26 de junio de 2010, por el tiempo restante y disponible existente entre las 14:05:41 y las 24:00:00 horas; indicando este informe pericial en sus conclusiones que los sistemas informticos pueden ser violados, para el caso de estudio no se encontraron
evidencias de que esto haya sucedido; y tampoco se detectaron accesos no permitidos; 11 En atencin del requerimiento formulado al director editorial de la revista Poder para que remita a este despacho las documentales que sirvieron como fuente para la publicacin del reportaje que constituye
la denuncia presentada por su persona con fecha 19 de abril de 2012, del mismo modo que para que
proporcione copias de los registros flmicos de las entrevistas que segn se hace referencia en dicho reportaje fueron realizadas a las personas beneficiarias de las subvenciones materia de investigacin se ha recibido en este despacho las documentales que corren de fojas 1055 a 1231, mas no
las copias de los registros flmicos solicitados; respecto de esta documentales se debe mencionar
especialmente pues la gran mayora de ellas ha sido ya incorporada a carpeta fiscal las listas de
personas que laboran en la Municipalidad de Trujillo, relacionadas muchas de ellas con la Universidad Privada Csar Vallejo de propiedad del investigado Csar Acua Peralta interpretando la hoja
que corre a fojas 1099: 145 en total contra 103 de la Universidad Nacional de Trujillo y 92 de la
Universidad Privada Antenor Orrego; las subvenciones correspondientes a las Resoluciones de Alcalda N 932-2009-MPT y 872-2010-MPT y otras siete ms que corren de fojas 1157 a 1166 que
corresponden a subvenciones por montos importantes (por ejemplo, 28,348.16, 142,915.00, 58,574.23
nuevos soles) que no han sido rendidas en su oportunidad; finalmente, la hoja que corre a fojas 1145
de la carpeta fiscal donde se puede apreciar precisiones a las recomendaciones formuladas, firmada por los que fueron regidores de la Municipalidad Provincial de Trujillo durante la gestin del
exalcalde Jos Murgia Zannier, seores Napolen Vilca Garca, Jos Miranda Prado y Tula Benitez
Vsquez con fecha 24 de marzo de 2004 donde se da como recomendacin 10 con el rubro de subvenciones diversas no se podr otorgar nuevos aportes econmicos a la misma institucin o persona
natural que ya ha sido considerada como beneficiaria en el subgrupo de instituciones benficas o
culturales; 12 En la intencin de un adecuado esclarecimiento del hecho materia de investigacin
el suscrito ha investigado en Internet sobre la pertenencia o no de las personas de Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara
y Mara Isabel Sobero Tocas, corriendo los resultados de esta indagaciones en la pgina web del
Jurado Nacional de Elecciones impresas como consulta detallada de afiliacin de fojas 1232 a 1241
de la carpeta fiscal, siendo el resultado que todas las personas que se ha sealado en efecto aparecen
como inscritos al partido poltico Alianza para el Progreso; del mismo modo que ha indagado en la
Internet sobre posibles regulaciones de la entrega de subvenciones por otras municipalidades de
nuestro pas pudiendo encontrar las que corresponde a las de Distrital de Ventanilla, Provincial de
Piura, Distrital de Castilla y Provincial de Hualgayoc-Bambamarca las que corren impresas de fojas 1243 a 1263 de la carpeta fiscal siendo que en estas se puede apreciar que establecen la posibilidad de otorgar subvenciones a personas naturales adems de a personas jurdicas, existiendo solo
la diferencia de que en los casos de Hualgayoc y Piura se establece que una organizacin social debe
avalar a la persona natural; QUINTO: Las cosas as planteadas corresponde analizar ahora los
hechos materia de notitia criminis en contrastacin con los elementos de conviccin que se han
recogido a efectos de determinar la existencia o no de hechos que resulten jurdico-penalmente
relevantes y necesitados de persecucin; para lo cual se debe partir explicando y dejando debidamente sentado que en calidad de representante del Ministerio Pblico institucin que tiene
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Decisiones fiscales
constitucionalmente asignada la responsabilidad de persecucin penal de los delitos el anlisis que
se habr de realizar y el pronunciamiento que se habr de emitir tiene como fundamento y lmite el
anlisis de los hechos y elementos de conviccin a la luz de las normas legales, principios y valores
de nuestro ordenamiento jurdico de naturaleza exclusivamente penal; no siendo de competencia del
suscrito pronunciarse respecto de la correccin, conveniencia o moralidad poltica o no de los hechos materia de investigacin, del mismo modo que tampoco respecto de su mera adecuacin o no
a las reglamentaciones administrativas salvo que se tratara de indicios de concretos hechos delictivos, ni tampoco respecto de la posibilidad de que existan infracciones o responsabilidades de orden civil en la actuacin de los investigados. Explicando con mayor detalle lo dicho, los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos que hacen que
el poder sancionador del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima. De estos
principios, uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la persecucin penal
solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal
en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho. Es tal la importancia
de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su
artculo 2, inciso 24, pargrafo d) que: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que
al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca,
como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley; exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que
prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al
momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los rganos jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos. Del principio de legalidad
deriva la exigencia de que no obstante la aparente daosidad social que pueda presentar un comportamiento, el grado de antijuridicidad que pueda ostentar, su posible inmoralidad, su nocividad, etctera, el mismo no podr ser catalogado como delictivo y, por lo tanto, exponer al responsable de
su realizacin a la aplicacin de una consecuencia jurdico-criminal (pena o medida de seguridad)
si es que no se adecua, con exactitud, a alguna de las descripciones hechas en la norma legal con
anterioridad a su perpetracin, de los comportamientos que son merecedores de una sancin penal.
En el mbito de los niveles de anlisis que formula la teora de la imputacin de responsabilidad
penal para que mediante la utilizacin de los instrumentos conceptuales que ofrece se pueda concluir en que un comportamiento resulta delictivo o no el principio de legalidad se concreta mediante la exigencia de afirmacin positiva de la tipicidad de la conducta materia de anlisis; debiendo
explicarse al respecto que un comportamiento nicamente puede tenerse como tpico (y, por tanto,
como penalmente relevante) cuando se adecua (de manera exacta) a la descripcin que del supuesto delictivo se hace en la ley penal; habiendo reconocimiento unnime en la doctrina y jurisprudencia internacional y nacional que para que un supuesto de hecho pueda considerarse tpico de un delito determinado tiene que existir una adecuacin total entre ambos, es decir, en el supuesto de hecho
deben presentarse cada uno y todos los elementos (objetivos y subjetivos) del tipo penal sobre el
que versa el anlisis de tipicidad salvo, claro est, en los supuestos de tentativa, en los que falta el
resultado tpico que el agente intencionalmente buscaba pero se presentan los dems elementos del
tipo penal; en caso que faltara en el supuesto de hecho materia de anlisis uno solo de los elementos que integran el tipo (con mayor razn cuando faltan ms) el juicio de tipicidad tendr que concluir en la atipicidad de los hechos, en la falta de relevancia penal del supuesto fctico materia de
denuncia. Debe reiterarse por su importancia que la tipicidad penal exige adecuacin total, no basta que se trate de un supuesto de hecho similar al que se encuentra descrito como prohibido en la
norma penal, debe existir exactitud, siendo por ello que la Constitucin Poltica del Per consagra
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en su artculo 139, inciso 9 el principio de: Inaplicabilidad por analoga de la ley penal y de las
normas que restringen derechos; y, por su parte, el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal prescribe que: No es permitida la analoga para calificar el hecho como delito o falta, definir un
estado de peligrosidad, o determinar la pena o medida de seguridad que corresponde. Explicando
el profesor KLUG que: Tradicionalmente se habla de aplicacin analgica de enunciados jurdicos
cuando uno de estos, que se ha formulado para un supuesto determinado, se aplica a un supuesto
distinto, que coincide con el primero en los aspectos esenciales( KLUG, Ulrich. Lgica jurdica.
Bogot, Temis, traduccin de la cuarta edicin alemana, 1998, p. 139); el profesor MAGGIORE que
en la aplicacin de las normas por analoga se trata de: La aplicacin de un principio jurdico que
establece la ley para un hecho determinado, a otro hecho no regulado, pero jurdicamente semejante al primero (MAGGIORE, Giuseppe. Derecho Penal. Tomo I, Bogot, Temis, traduccin de la
edicin italiana, 1985, p. 176) y los profesores MAURACH / ZIPF que: La aplicacin por analoga
abandona el mbito demarcado por el precepto jurdico, al someter a la regla jurdica tambin ciertos hechos de la vida ubicados fuera de dicho mbito, por ser similares en sentido [paralelos] con el
hecho tenido en vista por el precepto jurdico (MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz. Derecho Penal, Parte general 1. Astrea, traduccin de la stima edicin alemana, Buenos Aires, 1994, p. 160,
n marg. 15). En caso de que se pretenda sustentar la afirmacin de la tipicidad del supuesto de hecho que conforma el objeto de investigacin no en la exactitud que exige el principio de legalidad,
por intermedio del requisito de la tipicidad, sino en su parecido con la descripcin del hecho prohibido que realiza la norma jurdica se estar incurriendo en una aplicacin por analoga del Derecho Penal material, la que, como ya referimos, se encuentra proscrita tanto por el Cdigo Penal como
por la Constitucin Poltica del Estado. Fijado este marco de legalidad corresponde el anlisis de
los hechos denunciados contrastados y precisados en su configuracin como consecuencia de las
diligencias preliminares de investigacin y los cuestionamientos jurdicos que se les ha formulado
para determinar: 1 Es posible tipificar los hechos materia de denuncia como delito de malversacin de fondos? Para ello debemos expresar de inicio que el delito de malversacin se encuentra
contemplado en su frmula bsica en el primer prrafo del artculo 389 del Cdigo Penal, siendo
que ahora y en el momento de los hechos se encontraba vigente la versin introducida por la Ley
N 27151, del siete de julio de 1999 segn la cual: El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de uno ni mayor de cuatro aos (la versin original prescriba: El funcionario o servidor
pblico que da al dinero o bienes que administra, una aplicacin diferente de aquella a la que estn
destinados, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos). La Corte Suprema se ha ocupado de la interpretacin de los elementos tpicos del delito en mencin sealando en
resoluciones que se puede consultar en la pgina web del Poder Judicial en la Sentencia recada en
el EXP. N 21-2003-A.V. - SALA PENAL ESPECIAL (fecha veintisis de octubre de dos mil siete) Bien jurdico. El delito de malversacin, estima el Tribunal, tiene como bien jurdico protegido u objeto jurdico de tutela, uno de carcter supraindividual y de tipo funcional, concretado en
el eficaz desarrollo de la Administracin Pblica, referida especficamente a la integridad del funcionamiento de la actividad patrimonial del Estado con un claro sentido instrumental para que
esta pueda cumplir los fines que le son propios correcta gestin del patrimonio pblico. Se tutela,
en suma, que el dinero o los bienes pblicos que se pone a disposicin del funcionario pblico sean
administrados conforme a las finalidades previstas en la ley y a sus deberes de objetividad e imparcialidad, de acuerdo a los principios del Estado de Derecho. B. Objeto material del delito.
An cuando el tipo legal no lo menciona expresamente; solo hace referencia a que el dinero o los
bienes deben ser aquellos que administre el funcionario o servidor pblico, es de entender que
estos dinero o bienes deben ser pblicos, tanto por la colocacin del tipo entre los delitos contra la Administracin Pblica cuanto por el carcter de la funcin del agente sobre ellos [CREUS,
Carlos. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo II, Editorial Astrea, Buenos Aires, mil novecientos
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Decisiones fiscales
noventids, pgina doscientos ochenticuatro] () C. Sujeto activo. El delito de malversacin exige que el sujeto activo rena dos cualidades concretas. En primer lugar, ha de ser un funcionario
o servidor pblico, a cuyo efecto debe estarse a las definiciones legales del artculo 425 del Cdigo
Penal, modificado por la Ley nmero 26713, del veintisiete de diciembre de mil novecientos noventiseis. En segundo lugar, ha de tener a su cargo, por razn de sus funciones, la administracin del
dinero o bienes que se malversan; esto es, el manejo y disposiciones del dinero y bienes para aplicarlos a los fines que estn determinados legalmente, aunque no tenga la posesin material de ellos
[as, DONNA, Edgardo Alberto. Delitos contra la Administracin Pblica, Rubinzal - Culzoni Editores, Buenos Aires, dos mil dos, pgina doscientos sesentisiete] ()El comportamiento tpico del
delito de malversacin consiste en dar una aplicacin pblica diferente y definitiva al dinero o bienes pblicos. El resultado tpico que debe ocasionar es la afectacin del servicio o funcin encomendada () B. Resultado tpico. La conducta tpica ha de afectar el servicio o la funcin encomendada. No hace falta, por cierto, una lesin patrimonial, solo se requiere la generacin de un inconveniente en la prestacin del servicio o funcin encomendada, cuyo origen es precisamente la
indebida aplicacin del dinero o bienes; la Sentencia de la Sala Penal Permanente en el R. N.
N 817-2009-San Martn (fecha cuatro de junio de dos mil diez) en la que se ha indicado El delito
de malversacin de fondos en nuestro ordenamiento penal requiere que el funcionario o servidor
pblico le d al dinero o bienes que administra un aplicacin definitiva diferente de aquella o de las
que estn destinadas, afectando el servicio o la funcin encomendada; que, en tal sentido, este injusto penal exige, en primer lugar, un cambio de destino del patrimonio siempre dentro del mbito
pblico; en segundo lugar, que el cambio sea definitivo; y, en tercer lugar, como resultado tpico,
que esta conducta dae el servicio o la funcin encomendada. Cuarto: Que se debe precisar que en
el presente caso no se discute si con el dinero de doscientos mil nuevos soles obtenido va prstamo
del Banco de la Nacin, que fue cancelado con capital del Fondo de Compensacin Municipal, se
ejecut ntegramente la obra denominada Pavimentacin de la calles aledaas de la Plaza de Armas
del Distrito de Soritor, como equivocadamente lo pretende orientar la defensa de los encausados
al presentar medios de prueba a efectos de informar que en el proceso constructivo de la indicada
obra civil se realiz una mayor construccin de la inicialmente proyectada, as como indican que no
existi perjuicio alguno, pues lo que es materia de anlisis jurdico penal es si el capital del Fondo
de Compensacin Municipal fue utilizado debidamente en los gastos de inversin. Quinto: Que, en
tal sentido, los encausados Dositeo Montenegro Guevara alcalde de la Municipalidad de Soritor,
Eloy Santilln Bocanegra, Juan Fernando Prez Quispe y Elizabeth Snchez Vallejo regidores en
su condicin de funcionarios pblicos al haber empleado solo la cantidad de ciento trece mil cuatrocientos noventa y siete nuevos soles con sesenta cntimos no debieron destinar el saldo de dinero restante a otros fines de los propios del Fondo de Compensacin Municipal, pues al disponer de
la cantidad de cuarenta y cuatro mil diecinueve nuevos soles con treinta y siete cntimos para que
sean transferidos a la cuenta corriente de ingresos propios para ser utilizados en gastos corrientes se
perjudic el destino de ese fondo especial, debido a que solo estaban presupuestadas para gastos de
inversin; que, de igual manera, al haber dispuesto mediante Acuerdo de Consejo nmero ciento
diecinueve, del diecisiete de octubre de dos mil uno, transferir cincuenta y seis mil ochocientos sesenta y cuatro nuevos soles con veintisis cntimos de la cuenta del Fondo de Compensacin Municipal - Foncomn hacia la cuenta corriente de Ingresos Propios para efectuar pagos por la utilizacin de maquinaria de la propia municipalidad, prstamos internos, pagos de servicios y adquisicin
de bienes, se perjudic el correcto empleo de ese fondo que tena la calidad de intangible pues ya se
haba dispuesto del treinta por ciento del monto del que si tenan liberalidad para utilizar; la Sentencia de la Sala Penal Permanente recada en el R. N. N 91-2009-APURMAC (fecha cuatro de
marzo de dos mil diez) en la que se seala que Para su configuracin no solo basta que el dinero
sea destinado a fines distintos a los programados, sino que ese desvo debe ser definitivo y que afecte el servicio o funcin encomendada; que, en el presente caso, si bien los acusados usaron el dinero de la construccin de la carretera Hatumpata-Rontoccocha para el pago de las planillas de los
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trabajadores; empero, despus la municipalidad alquil maquinarias para trabajos en dicha obra por
el monto de ms de treinta y cuatro mil nuevos soles, cantidad de la que se dedujo dinero que fue
objeto de transferencia; que aunado a ello, la construccin de la indicada carretera se realiz conforme al proyecto inicial, es decir, se lleg a terminar y entregar sin inconvenientes, y fue recepcionada por la autoridades competentes sin ninguna observacin; que en tal sentido el servicio encomendado que fue la culminacin de la carretera en mencin no lleg a alterarse, razn por la cual
no se puede sostener que se haya configurado el delito de malversacin de fondos. Sexto: Que, en
tal sentido, el solo desvo de los fondos no puede ser calificado de delito y la Sentencia de la Sala
Penal Transitoria en el R. N. N 105-2010-APURMAC (fecha cinco de abril de dos mil once) en
la que se seala para la materializacin del delito de malversacin de fondos figura delictiva estipulada en el artculo trescientos ochenta y nueve del Cdigo Penal, se exige un cambio del destino pblico de un bien, esto es, que el agente le otorgue un fin distinto al cual estaba dirigido, afectando con ello el servicio o la funcin encomendada; y, con relacin al delito de peculado tipificado en el artculo trescientos ochenta y siete del citado cuerpo legal se requiere que el funcionario
pblico se apropie o utilice, para s o para un tercero, caudales o efectos cuya administracin le estn confiados por razn de su cargo. Sexto: Que de la pericia contable de fojas setecientos cuatro,
se evidencia un anlisis del cmulo de obras materia de acusacin, y con relacin a la obra La Casa
del Maestro se determin que: de acuerdo al expediente tcnico la obra se presupuest en cuarenta y nueve mil seiscientos treinta nuevos soles con setenta y nueve cntimos y se gast dos mil cuatrocientos setenta y uno nuevos soles con cuarenta y dos cntimos dems de lo presupuestado (...);
que, asimismo, se precis que las copias que aparejan el sustento se encuentran incompletas, sin
embargo, en la ampliacin de la citada pericia se argument que: se justific la observacin que se
efectu vase fojas novecientos diecinueve; que, es ms, en la ratificacin que se realiz en el
plenario por parte de los peritos suscriptores se asever que: no se debe nada porque se ha gastado
todo el presupuesto en las obras materia de proceso vase fojas novecientos veintinueve. Sptimo: Que, asimismo, del informe pericial que efectuaron los ingenieros civiles a fojas setecientos
sesenta y uno se advierte que igualmente se pronunciaron sobre la totalidad de las obras materia de
acusacin y para ello concluyeron que: las obras materia del presente peritaje valorativo se encuentran ejecutadas en buen estado de conservacin y en actual uso excepto el proyecto rehabilitacin
de agua potable Checcasa que requiere su rehabilitacin por obstruccin del sistema y la carretera Pisquicocha/Ccasahuasi que requiere mantenimiento para garantizar una adecuada transitabilidad; la ejecucin de los trabajos se realizaron con la asistencia y/o direccin tcnica conforme se
evidencia de los expedientes tcnicos de cada una de las obras inspeccionadas, acuerdos de sesin
de concejo, convenios segn corresponde, informes de valorizacin final de obra (...); los costos de
cada una de las obras valorizadas a la fecha de su ejecucin son los mostrados en cada una de las
obras en cuadros valorativos, observndose que son razonables y se encuentran dentro de los mrgenes de ejecucin de los tipos, calidad y dems caractersticas fsicas verificadas (...); pericia que
fue ratificada en el plenario por sus suscriptores ocasin en la que indicaron que no existi ninguna
sobrevaloracin vase fojas novecientos cuatro; que es ms, con relacin a la obra La Casa del
Maestro precisaron que: la decisin de asignar recursos presupuestales se dio por acuerdo en unanimidad de sesin extraordinaria de concejo de regidores de la gestin dos mil tres a dos mil seis.
Octavo: Que, siendo as, no se acredit que el encausado Mallma Cahuana en su calidad de alcalde
de la Municipalidad Provincial de Aymaraes se haya apropiado o utilizado bienes de la Comuna que
representa en beneficio propio o de un tercero para que se configure as el delito de peculado; que,
por otro lado, si bien con recursos de Foncomun se continu con la ejecucin de la obra que se cuestiona, debe valorarse que para que se materialice el delito de malversacin de fondos se requiere que
se afecte el servicio o la funcin para la cual estaba encomendada, lo que tampoco se acredit en
autos, por lo que vlidamente se logra colegir que no se dan los presupuestos que exigen los referidos tipos penales, en consecuencia, lo resuelto por el Colegiado se encuentra arreglado a ley. En
este marco es de sealar que si bien se puede afirmar que Csar Acua Peralta, en su calidad de
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Decisiones fiscales
alcalde de la municipalidad Provincial de Trujillo, ha dado una aplicacin definitiva a dinero que
administraba, como es el de las subvenciones, no es necesario aqu ingresar siquiera a discutir si la
aplicacin que se le ha dado resulta ajena al que deba corresponder al de la partida de subvenciones
o a una finalidad pblica a lo que nos referiremos ampliamente al analizar la posibilidad de comisin del delito de peculado cuando ni en la denuncia se afirma ni en las diligencias de investigacin
preliminar se ha podido constatar que haya existido algn cuestionamiento referido a la afectacin
de servicios o funciones relacionadas con las subvenciones sociales, esto es, requerimientos sociales que no se hayan podido atender por falta de presupuesto; por lo que debe negarse la posibilidad
de imputar la comisin del delito de malversacin de fondos. 2 Es posible tipificar los hechos
materia de denuncia como delito de peculado doloso? Para lo cual debemos empezar expresando
que durante el tiempo en que han ocurrido los hechos materia de denuncia han estado vigentes las
siguientes versiones del prrafo primero del artculo 387 del Cdigo Penal: a consecuencia de la
modificatoria de la Ley N 26198 (publicada el 13/06/93): El funcionario o servidor pblico que
se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa
de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos; a consecuencia de la modificatoria de la Ley
N 29703 (publicada el 10 junio de 2011): El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza en cualquier forma, o consiente que un tercero se apropie o utilice caudales o efectos pblicos,
cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos; a consecuencia de la Ley
N 29758 (publicada el 21 julio de 2011): El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o
custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de ocho aos. En tanto las formulaciones tpicas no han sufrido mayor
variacin como consecuencia de las modificaciones de las que se acaba de dar cuenta y siendo que
las redacciones primera y tercera en realidad coinciden debiendo postularse en todo caso la aplicabilidad general de la tercera versin al tener una materia de prohibicin ms estrecha que la segunda, salvo para los casos producidos durante la vigencia de la primera por tener esta un marco
penal ms favorable el suscrito considera ilustrativo para la resolucin del caso el Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116 que establece doctrina jurisprudencial respecto de la definicin y estructura
tpica del delito de peculado en los siguientes trminos: Para la existencia del delito de peculado
no es necesario que sobre los bienes que se le haya confiado por razn de su cargo en cualquiera de
las formas y que constituyan el objeto material del hecho ilcito, el agente ejerza una tenencia material directa. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir,
aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por tanto, competencia funcional especfica. La disponibilidad a que se hace referencia se encuentra ntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como parte que es de la
Administracin Pblica. Todo ello nos lleva a sostener que tratndose el peculado de un delito pluriofensivo, el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos merecedores de proteccin jurdico-penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administracin Pblica; y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor
pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. 7. Es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir
la relevancia penal de los actos del delito de peculado. La norma, por consiguiente, al describir la
accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los mismos que deben contener ciertos elementos para su configuracin; estos son,
en tal virtud, los elementos materiales del tipo penal: a) Existencia de una relacin funcional entre
el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y
control sobre la cosa como mero componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales
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o efectos. b) La percepcin no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de
procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin, conservacin y vigilancia debida por el funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos. c) Apropiacin o utilizacin. En el primer caso estriba en hacer suyo caudales o efectos que pertenecen al
Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la Administracin Pblica y colocndose en situacin de disponer de los mismos. En el segundo caso: utilizar, se refiere al aprovecharse de las bondades que permite el bien (caudal o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para s o para
un tercero. d) El destinatario: para s. El sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose
l mismo de los caudales o efectos, pero tambin puede cometer el delito para favorecer a terceros.
Para otro, se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de trnsito al dominio final
del tercero. e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos, son todos aquellos objetos, cosas o bienes que representan un valor
patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables. En este marco se debe sealar que
es claro que el investigado Csar Acua Peralta, en su condicin de alcalde de la Municipalidad
Provincial de Trujillo, ha dispuesto de caudales cuya percepcin le estaban confiados por razn
de su cargo; sin embargo, para afirmar la existencia de un delito de peculado es necesario analizar
si dicha disposicin ha implicado haberse apropiado para s o para otro del dinero de las subvenciones esto es, haber hecho suyos los caudales que pertenecen al Estado, apartndolos de la esfera de
la funcin de la Administracin Pblica (cuestionamiento que hace expresamente el informe periodstico que origina el presente caso cuando dice que dispuso y dispone de una partida especial proveniente de las cuentas del municipio, de la que, a sola firma, destina recursos pblicos a fines ajenos a la misin municipal). En este anlisis de si los fines para los que se han autorizado las subvenciones son compatibles o no con las funciones que le pueden corresponder a un gobierno municipal
debemos partir analizando el cuestionamiento que se hace de que la partida de subvenciones se encuentra destinada a instituciones benficas, sociales o culturales, tratndose de recursos que por la
naturaleza de sus funciones estas instituciones no logran captar del Sector Privado; que mediante
las subvenciones una municipalidad hace que otros provean los servicios que ella no brinda; dndose ejemplos de cmo ha sido utilizada la mencionada partida en otras municipalidades; que el artculo 60 de la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto regula la planificacin y administracin de las subvenciones en los presupuestos anuales de los gobiernos regionales, municipalidades e incluso en el Consejo de Ministros siendo requisitos que los fondos provengan de recursos
directamente recaudados por la institucin pblica y que las subvenciones sean aprobadas por acuerdo respectivo, en este caso por Acuerdo del Concejo Municipal, integrado por regidores oficialistas
y de la oposicin; siendo que desde el 2008 hasta el 2012 por unanimidad en los aos 2008, 2009
y 2012 el Concejo ha resuelto otorgar al seor alcalde la facultad de disponer de los fondos presupuestados para otorgar subvenciones de apoyo social. En la necesidad de pronunciarse al respecto el suscrito ha indagado sobre el dato indiciario de la infraccin al artculo 60 de la Ley N 28411
- Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, que para mayor evidencia se transcribe a continuacin: Artculo 60.- De las Subvenciones a Personas Jurdicas. 60.1 Las subvenciones que se
otorguen a personas jurdicas, no pertenecientes al Sector Pblico en los aos fiscales correspondientes, deben estar consideradas en anexo de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico, debiendo
contar con el financiamiento respectivo y el informe tcnico sustentatorio de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces en la entidad correspondiente, bajo responsabilidad. 60.2 solo por
decreto supremo y con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros se podrn otorgar subvenciones
adicionales, exclusivamente para fines sociales, a las contenidas en el citado anexo, debiendo para
tal efecto contar con el informe tcnico de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces y el financiamiento correspondiente en el presupuesto institucional respectivo. En el caso de los gobiernos
regionales y gobiernos locales las subvenciones se sujetan, estrictamente, a sus recursos directamente recaudados, debiendo ser aprobadas mediante el acuerdo respectivo, previo informe favorable de
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Decisiones fiscales
la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces de la entidad. 60.3 Los documentos sustentatorios
de las subvenciones con cargo a cualquier fuente de financiamiento, a favor de personas jurdicas
nacionales del Sector Privado, deben ser presentados anualmente, dentro de los primeros treinta (30)
das de entrada en vigencia de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico. Los documentos son los
siguientes: a) declaracin jurada de las subvenciones que recibe del Sector Pblico; b) rendicin de
Cuenta correspondiente a la asignacin percibida en el ao fiscal anterior, cuando corresponda; c)
metas y presupuestos de gastos debidamente fundamentados; d) cronograma mensual de ejecucin
fsica y financiera; y, e) evaluacin y anlisis costo beneficio de la subvencin. 60.4 La Oficina de
Presupuesto o la que haga sus veces de la entidad debe informar dentro de los cuarenta y cinco (45)
das de finalizado el ao fiscal, a la Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica del
Congreso de la Repblica, a la Contralora General de la Repblica y a la Direccin Nacional del
Presupuesto Pblico, los resultados alcanzados y el costo beneficio de las subvenciones otorgadas,
no encontrando que la norma en trascripcin tenga por finalidad excluir la posibilidad del otorgamiento de subvenciones a personas jurdicas del Sector Pblico o a personas naturales sino solo regular el otorgamiento de las mismas a las personas jurdicas no pertenecientes al Sector Pblico
siendo la mejor muestra de lo dicho el propio ttulo que el legislador le ha dado al artculo y el inicio
de su primer prrafo que dice: Las subvenciones que se otorguen a personas jurdicas, no pertenecientes al Sector Pblico (). Este entendimiento se encuentra reforzado por el hecho de que la
Sptima Disposicin Transitoria de la referida Ley N 28411 prescriba: 1. Djese sin efecto toda
disposicin legal que establezca la distribucin porcentual con cargo a fondos pblicos, para el otorgamiento de subvenciones a personas naturales, incentivos y estmulos econmicos, bajo cualquier
denominacin, al personal del Sector Pblico, mantenindose los montos que sirvieron de base para
efectuar el ltimo pago por subvenciones, incentivos o estmulos econmicos, en el marco del Decreto Legislativo N 847, de lo que se puede sostener que si esta disposicin transitoria establece
que se mantienen los montos que sirvieron de base para efectuar el ltimo pago por subvenciones,
incentivos o estmulos econmicos, en el marco del Decreto Legislativo N 847 es porque es perfectamente posible asignar subvenciones por fuera del supuesto de personas jurdicas no pertenecientes al Sector Pblico. Pero no se trata solo de lo prescribe esta norma, si no que supra hemos
sealado que corren en la carpeta fiscal en calidad de elementos de conviccin: A. El Acta de sesin
ordinaria del Concejo N 04-2012-MPT, bajo la presidencia de la teniente alcaldesa Gloria Edelmira Montenegro Figueroa donde el regidor Pablo Penagos Ruzo solicita Aprobar la autorizacin al
seor alcalde para que este, mediante resolucin de alcalda disponga de los fondos presupuestados
para otorgar estas subvenciones a personas naturales y personas jurdicas sin fines de lucro para
cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros de la misma naturaleza la cual
es aprobada por unanimidad incluyndose entre los regidores que votan a favor a los seores
del Partido Aprista Peruano el que es reconocido pblicamente como oposicin y contrario a los
intereses polticos de Alianza para el Progreso Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos
Santa Mara Mecq y Rger Augusto Obeso Acevedo; misma expresin de subvenciones para personas naturales que se puede encontrar en las actas de sesin ordinaria del Concejo N 04-2011-MPT
y de sesin ordinaria del Concejo N 07-2010-MPT que contienen las aprobaciones de los requerimientos para que se autorice al investigado Acua Peralta a que disponga administrativamente de
los fondos presupuestados para otorgar subvenciones; B. La hoja de Precisiones a las recomendaciones formuladas, firmada por los que fueron regidores de la Municipalidad Provincial de Trujillo
durante la gestin del Exalcalde Jos Murgia Zannier, seores Napolen Vilca Garca, Jos Miranda
Prado y Tula Benitez Vsquez con fecha 24 de marzo de 2004 donde se da como recomendacin 10
Con el rubro de subvenciones diversas no se podr otorgar nuevos aportes econmicos a la misma
institucin o persona natural que ya ha sido considerada como beneficiaria en el subgrupo de instituciones benficas o culturales; C. Los reglamentos de subvenciones de las municipalidades Distrital de Ventanilla, Provincial de Piura, Distrital de Castilla y Provincial de Hualgayoc-Bambamarca en las que se puede apreciar que establecen la posibilidad de otorgar subvenciones a personas
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naturales. Hecha esta precisin que importa negar el indicio consistente en la existencia de una
infraccin administrativa corresponde continuar dilucidando lo que es verdaderamente importante
en materia penal a efectos de afirmar o negar la comisin de un delito de peculado, esto es, si el dinero de las subvenciones se ha gastado en temas relacionados con los fines de la Administracin
Pblica o no. Para ello se debe tener como principal referente la Ley N 27972 Ley Orgnica de
Municipalidades en tanto obviamente es la norma que se encarga de regular la estructura y funcionamiento de los gobiernos municipales. De las normas de esta que resultan relevantes para el presente caso debemos comenzar apuntando que su Ttulo Preliminar seala en su artculo I los gobiernos locales son entidades bsicas de la organizacin territorial del Estado y canales inmediatos
de participacin vecinal en los asuntos pblicos, que institucionalizan y gestionan con autonoma
los intereses propios de las correspondientes colectividades; siendo elementos esenciales del gobierno local, el territorio, la poblacin y la organizacin. Las municipalidades provinciales y distritales son los rganos de gobierno promotores del desarrollo local, con personera jurdica de
derecho pblico y plena capacidad para el cumplimiento de sus fines; en su artculo II: Los
gobiernos locales gozan de autonoma poltica, econmica y administrativa en los asuntos de
su competencia. La autonoma que la Constitucin Poltica del Per establece para las municipalidades radica en la facultad de ejercer actos de gobierno, administrativos y de administracin, con sujecin al ordenamiento jurdico; y en su artculo VIII: Los gobiernos locales
estn sujetos a las leyes y disposiciones que, de manera general y de conformidad con la Constitucin Poltica del Per, regulan las actividades y funcionamiento del Sector Pblico; as como a las
normas tcnicas referidas a los servicios y bienes pblicos, y a los sistemas administrativos del Estado que por su naturaleza son de observancia y cumplimiento obligatorio, de las cuales se debe
concluir que se le reconoce a las municipalidades una amplia autonoma para establecer los servicios
y objetivos que pretendan brindar y obtener a favor de su poblacin, siempre y cuando ellas no impliquen una infraccin clara del ordenamiento jurdico y no carezcan de utilidad social evidente como ocurrira, por ejemplo, cuando se pretenda favorecer indebidamente a las empresas que
contratan con el Estado pagndoles precios mayores a los que corresponden. Para en seguida reparar en que dicha Ley prescribe en su artculo VI: Los gobiernos locales promueven el desarrollo
econmico local, con incidencia en la micro y pequeaempresa, a travs de planes de desarrollo
econmico local aprobados en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo; as como el desarrollo social, el desarrollo de capacidades y la equidad en sus respectivas
circunscripciones; en su artculo X: Los gobiernos locales promueven el desarrollo integral, para
viabilizar el crecimiento econmico, la justicia social y la sostenibilidad ambiental. La promocin
del desarrollo local es permanente e integral. Las municipalidades provinciales y distritales promueven el desarrollo local, en coordinacin y asociacin con los niveles de gobierno regional y nacional, con el objeto de facilitar la competitividad local y propiciar las mejores condiciones de vida de
su poblacin; siendo que de modo especfico el artculo 73 establece: Las municipalidades, tomando en cuenta su condicin de municipalidad provincial o distrital, asumen las competencias y
ejercen las funciones especficas sealadas en el Captulo II del presente Ttulo, con carcter exclusivo o compartido, en las materias siguientes: () 1.4. Saneamiento fsico legal de asentamientos
humanos. () 1.9. Patrimonio histrico, cultural y paisajstico () 2.1. Saneamiento ambiental,
salubridad y salud () 2.3. Educacin, cultura, deporte y recreacin. 2.4. Programas sociales, defensa y promocin de derechos ciudadanos () 2.8. Promocin del desarrollo econmico local para
la generacin de empleo () 5.1. Promover, apoyar y reglamentar la participacin vecinal en el desarrollo local () Administrar, organizar y ejecutar los programas locales de lucha contra la pobreza y desarrollo social. 6.2. Administrar, organizar y ejecutar los programas locales de asistencia,
proteccin y apoyo a la poblacin en riesgo, y otros que coadyuven al desarrollo y bienestar de la
poblacin. En este marco, corresponde reparar en que, como hemos sealado supra, corren en la
carpeta fiscal como elementos de conviccin: A. La relacin de subvenciones econmicas otorgadas
por la Municipalidad Provincial de Trujillo entre los aos 2011 a 2007, en la que se puede apreciar
436
Decisiones fiscales
que entre las subvenciones que se podran calificar como importantes (fijando como criterio de distincin el suscrito aquellas que superan los diez mil nuevo soles) en realidad se puede contar un
aproximado de 163 subvenciones otorgadas a distintas personas, no solo a las personas que se dice
son miembros del partido de Acua Peralta y, adems, y con mucha importancia, que las subvenciones cuestionadas no se han brindado para fines personales de los solicitantes como, por ejemplo,
consta a fojas 05 y 06 respecto del dinero entregado a Perpetua Elena Jaico Paredes, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara y Mara Isabel Sobern Tocas para compra de aulas
prefabricadas para jardines municipales de nios; lo que tambin se indica en el informe periodstico, cuando se cuestiona la entrega de subvenciones a militantes de Alianza para el Progreso para
cubrir dficit alimentario de enfermos, arco de ingreso a una urbanizacin, culminacin de local
institucional, adquisicin de buzos para nios, agua y alcantarillado para un AA. HH. y apoyo a Jardn Municipal. No solo ello, sino que tambin figuran subvenciones merced a solicitudes realizadas por prominentes lderes de otras tiendas polticas rivales a la del investigado Acua Peralta, como
en el caso de los seores Miriam Alicia Pilco Deza, Elas Rodrguez Zavaleta y Roberto Angulo Alvarez; B. La Resolucin de Alcalda N 651-2010-MPT de fecha 25 de junio de 2010 por la que se
otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia de Trujillo por el monto de un milln
trescientos diez mil nuevos soles, la Resolucin de Alcalda N 1197-2010-MPT de fecha 29 de octubre de 2010 por la que se otorga subvenciones a organizaciones sociales de base para el mejoramiento de la infraestructura e implementacin de sus organizaciones, la Resolucin de Alcalda
N 371-2008-MPT de fecha 7 de mayo de 2008 por la que se otorga una subvencin a Nidia Elena
Carranza de Cavero por el monto de treinta y siete mil nuevos soles para la celebracin del Da de
la Madre por las organizaciones sociales de base, la Resolucin de Alcalda N 857-2008-MPT de
fecha 27 de agosto de 2008 por la que se otorga una subvencin al Comit de Desarrollo y Progreso
del Parque Vicente Cerro Cabrin de la urbanizacin San Fernando debidamente representado por
su presidente el seor Rmulo Torres Bautista por el monto de veinte y dos mil ochocientos cuarenta y nueve nuevos soles con veinte y cuatro cntimos para la construccin de un arco de ingreso a
la urbanizacin, la Resolucin de Alcalda N 296-2009-MPT de fecha 5 de marzo de 2009 por la
que se otorga una subvencin a Flor Maritza Tacanga Ponce, Elsa Dorolisa Alcntara Castillo y Perpetua Elena Jaico Paredes en calidad de representantes de las organizaciones sociales de base por el
monto de treinta y dos mil nuevos soles para la celebracin del Da Internacional de la Mujer, la
Resolucin de Alcalda N 467-2009-MPT de fecha 21 de abril de 2009 por la que se otorga una
subvencin a la Asociacin Civil pro salud y Vida TBC-M.D.R. y SIDA-TBC representada por su
presidente el seor Segundo Juan Chamorro Valderrama por el monto de veinte y cuatro mil nuevos
soles para solventar gastos de alimentacin para afectados de TBC y TBC-MDR, la Resolucin de
Alcalda N 597-2009-MPT de fecha 3 de mayo de 2009 por la que se otorga una subvencin al Comit de Gestin de Obras y Desarrollo del Sector Apstol Santiago del Barrio 09 del Distrito de
Florencia de Mora representado por el presidente de su Junta Directiva, seor Walter Javier Vsquez
Carranza por el monto de doce mil ochocientos noventa y un nuevos soles para la culminacin del
local comunal, la Resolucin de Alcalda N 596-2010-MPT de fecha 15 de junio de 2010 por la
que se otorga una subvencin al Comit Pro Construccin Capilla San Jos de la Campia de Moche representado por el presidente seor Salomn Zarate Caballero por el monto de diez mil nuevos
soles para la construccin del techo de la capilla, la Resolucin de Alcalda N 829-2009-MPT de
fecha 1 de julio de 2009 por la que se otorga una subvencin a la Junta Directiva del Comit de Apoyo a los Jardines Municipales representada por su presidenta Jeannette Aurora Flores Gutirrez por
el monto de cincuenta y ocho mil cuatrocientos cincuenta nuevos soles para la adquisicin de buzos
de los nios de los jardines municipales, la Resolucin de Alcalda N 992-2010-MPT de fecha 10
de setiembre de 2010 por la que se otorga subvenciones a instituciones educativas de la Provincia
de Trujillo por el monto de ciento sesenta y cinco mil nuevos soles, la Resolucin de Alcalda
N 995-2010-MPT de fecha 13 de setiembre de 2010 por la que se otorga subvenciones a organizaciones sociales de base mayoritariamente clubes de madres, pero tambin vaso de leche y otros
437

similares de la Provincia de Trujillo, con un total de 251 expedientes, por el monto de cuatrocientos treinta y un mil nuevos soles para el mejoramiento de la infraestructura e implementacin de sus
organizaciones; C. El Acta de sesin ordinaria del Concejo N 04-2012-MPT donde se acuerda por
unanimidad, con el voto a favor de los seores del Partido Aprista Peruano Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos Santa Mara Mecq y Rger Augusto Obeso Acevedo, Aprobar la autorizacin al seor Alcalde para que este, mediante Resolucin de Alcalda disponga de los fondos presupuestados para otorgar estas subvenciones a personas naturales y personas jurdicas sin fines de
lucro para cubrir gastos de ndole asistencial, social, cultural, deportivo y otros de la misma
naturaleza, las actas de sesin ordinaria del Concejo N 04-2011-MPT y N 07-2010-MPT donde
en trminos muy similares se autoriza al alcalde para que disponga de los fondos presupuestados
para otorgar subvenciones y principalmente el Acta de sesin ordinaria del Concejo N 02-2009MPT donde la regidora Gloria Montenegreo Figueroa solicita la disposicin discrecional administrativa de las subvenciones del ao 2009 justificando en que se est apoyando a centros de promocin de salud e instituciones educativas entre otras y al hacer uso de la palabra el regidor del Partido Aprista Peruano Rger Augusto Obeso Acevedo seala estar de acuerdo con la intencin de la
regidora y del Alcalde, en el propsito de ayudar a sectores sociales menos favorecidos y solicita
que se contemple tambin el rubro de apoyo comunal, votando a favor incluso los seores regidores del Partido Aprista Peruano Edward Patricio Berrocal Gamarra, Luis Carlos Santa Mara Mecq,
Rger Augusto Obeso Acevedo y Luis Fernando Caldern Carvajal; D. Las documentales presentadas por Walter Javier Vsquez Carranza, habiendo sealado al rendir su declaracin que para la
construccin de su local comunal ha recibido apoyo tambin del seor Murgia Zannier cuando este
era alcalde de la Municipalidad de Trujillo y de la Municipalidad Distrital de Florencia de Mora
pone a disposicin de este despacho resoluciones de alcalda de las municipalidades de Florencia
de Mora y de Trujillo anteriores a la gestin del investigado Acua Peralta donde se le reconoce su
calidad de integrante de la Junta Directiva del Comit de Gestin de Obras, Desarrollo y Progreso
del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de Florencia de Mora y resoluciones de alcalda
de los aos 2003, 2004, 2005 y 2006 de la Municipalidad de Florencia de Mora haciendo donaciones para la construccin de su local comunal y del ao 2004 de la Municipalidad Provincial de Trujillo firmada por Jos Murgia Zannier por la que mencionada exautoridad edil autoriza la adquisicin
de materiales de construccin para ser entregadas al Presidente del Comit de Gestin de Obras,
Desarrollo y Progreso del Sector Apstol Santiago - Barrio 09 del Distrito de Florencia de Mora,
habiendo referencia en sus considerandos que mediante Decreto de Alcalda N 10-2004-MPT del
27 de mayo de 2004 se aprob la Directiva: Apoyo a las Juntas Vecinales Municipales, Distritos y
Centros Poblados para la ejecucin de obras comunales que norma el procedimiento para el apoyo
a la comunidad organizada en la ejecucin de obras comunales. Las cosas as, en este nivel de tipificacin de los hechos, no se puede sostener vlidamente que Csar Acua Peralta con la participacin de los dems investigados hayan hecho suyos caudales que pertenecen al Estado apartndolos
de la esfera de la funcin de la Administracin Pblica o como seala el informe periodstico: haya
destinado recursos pblicos a fines ajenos a la misin municipal, pues para ello es necesario que
las materias para las que se han concedido las subvenciones se hayan encontrado ntidamente alejadas de las misiones municipales a las que se ha hecho referencia en las citas de la Ley Orgnica
de Municipalidades; sin embargo, como se ha podido apreciar de los elementos de conviccin que
se acaba de citar respecto de las subvenciones cuestionadas en el informe periodstico que constituyen la denuncia del presente caso y respecto de las cules est obligado el suscrito a un pronunciamiento expreso e incluso de la revisin aleatoria y general por su alto nmero de las subvenciones que no han sido materia de cuestionamiento especfico que no han sido objeto de denuncia
y, por tanto, no existe obligacin de pronunciamiento expreso por parte del suscrito, las subvenciones otorgadas estn efectivamente relacionadas con los fines del gobierno municipal. Debiendo
adicionarse que no ha encontrado el suscrito ms all de lo cuestionable o no que podra resultar
polticamente y sobre lo cual no le corresponde pronunciarse ningn impedimento normativo de
438
Decisiones fiscales
relevancia jurdico-penal para que dentro de las subvenciones que se puedan otorgar a los ciudadanos u organizaciones de nuestra provincia resulten beneficiadas, entre otras, personas vinculadas u
organizaciones que tengan como representantes a personas pertenecientes al partido poltico de gobierno (cosa distinta ocurrira si estas personas fueran las nicas o mayoritaria y exprofesamente
beneficiadas); pues lo verdaderamente importante son las justificaciones o fines con que se autorizan
las subvenciones y si estas estn conectadas con aquellas que han sido referidas supra como integrantes de la misin municipal. No alcanza a entender el suscrito cmo podran hallarse desvinculadas de los fines municipales las subvenciones relacionadas con Segundo Chamorro Valderrama,
Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara juntamente con
Wilmer Minchola Escobar y Mara Isabel Sobero Tocas si, como ya dijimos, fueron entregas de dinero para compra de aulas prefabricadas para jardines municipales de nios, para cubrir dficit alimentario de enfermos, arco de ingreso a una urbanizacin, culminacin de local institucional, adquisicin de buzos para nios, agua y alcantarillado para un AA. HH. y apoyo a Jardn Municipal;
lo mismo se debe decir cuando se trata de la entrega de dinero a organizaciones sociales de base para
mejora de sus comedores o de los servicios que prestan respecto de si en ello se ha cometido un
delito electoral nos pronunciaremos infra y respecto de si resulta polticamente correcto o reprobable hacerlo estando cerca un proceso eleccionario, como hemos dejando ya sentando, no nos corresponde pronunciarnos; igual con el hecho de que se haya beneficiado a casi 300 colegios de Trujillo,
quienes recibieron cheques de cinco mil nuevos soles cada uno para la compra de computadoras
respecto de si ello era polticamente correcto o reprobable en un ao electoral no corresponde pronunciamiento por parte del suscrito. Merecen fundamentacin distinta las subvenciones entregadas
a los trabajadores de la Municipalidad Provincial de Trujillo que, como refiere la propia denuncia,
fueron consecuencia de los pactos colectivos a los que el alcalde lleg con los representantes de las
organizaciones sindicales que se tuvieron que hacer para lograr una paz laboral que desde el inicio
de su gestin le fue esquiva; pues, a criterio del suscrito, estas no encuentran mayor conexin con
los fines que deben cumplir las subvenciones sociales; sin embargo, en el delito de peculado ello no
es relevante, lo relevante como ya se expres supra es que se haya hecho uso de caudales que
pertenecen al Estado apartndolos de la esfera de la funcin de la Administracin Pblica; cosa que
a pesar de lo cuestionable de la entrega del dinero al que nos venimos refiriendo bajo el rubro de
subvenciones no ha ocurrido, pues como la propia denuncia seala, dichas entregas han sido consecuencia de pactos colectivos a los que el alcalde lleg con los representantes de las organizaciones
sindicales para lograr una paz laboral que desde el inicio fue esquiva, pudiendo inferirse de ello que
se trat de entregas de dinero necesarias para el funcionamiento del aparato municipal. Debe recordarse en este sentido que la Constitucin Poltica de 1993 seala en su artculo 28 que: El Estado
reconoce los derechos de sindicacin, negociacin colectiva y huelga. Cautela su ejercicio democrtico: 1. Garantiza la libertad sindical. 2. Fomenta la negociacin colectiva y promueve formas
de solucin pacfica de los conflictos laborales. La convencin colectiva tiene fuerza vinculante
en el mbito de lo concertado y el Texto nico Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo - Decreto Supremo N 010-2003-TR seala en su artculo 41 que la convencin colectiva
de trabajo es el acuerdo destinado a regular las remuneraciones, las condiciones de trabajo y productividad y dems, concernientes a las relaciones entre trabajadores y empleadores, celebrado, de
una parte, por una o varias organizaciones sindicales de trabajadores o, en ausencia de estas, por representantes de los trabajadores interesados, expresamente elegidos y autorizados y, de la otra, por
un empleador, un grupo de empleadores, o varias organizaciones de empleadores y el artculo 42
que: La convencin colectiva de trabajo tiene fuerza vinculante para las partes que la adoptaron.
Obliga a estas, a las personas en cuyo nombre se celebr y a quienes les sea aplicable, as como a
los trabajadores que se incorporen con posterioridad a las empresas comprendidas en la misma, con
excepcin de quienes ocupan puestos de direccin o desempean cargos de confianza. Podra quedar la duda que siendo las cosas as como se acaban de exponer si bien los hechos no se adecuan al
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delito de peculado ms bien podran adecuarse al tipo penal de malversacin de fondos por haberse
dado un uso distinto a dinero presupuestado para subvenciones, pero debemos recordar que la versin actualmente vigente de dicho tipo penal establece que: El funcionario o servidor pblico que
da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn
destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos siendo que, como ya expresamos, ni en la denuncia se ha expresado ni en las diligencias de investigacin preliminar se ha podido observar que
se hayan afectado las finalidades perseguidas bajo el rubro subvenciones sociales; por lo que tambin debe negarse la adecuacin de los hechos al tipo penal vigente de malversacin de fondos. 3
Es posible tipificar los hechos materia de denuncia como delito de induccin al voto? Recordemos que la denuncia refiere que el 30 de julio de 2010 sobre un tabladillo instalado en la Plaza de
Armas de Trujillo Csar Acua Peralta rodeado de decenas de madres de familia representantes de
comedores populares de once distritos de la ciudad anunci que cada una de ellas recibiran cheques
de entre mil a tres mil nuevos soles para mejorar las instalaciones de las organizaciones que lideraban, cuestionndose que la reunin haya tenido vigencia apenas tres das antes que entrar en vigencia el plazo de tres meses previos al da de la eleccin, en el que las autoridades postulantes a la
reeleccin no pueden encabezar actividades que pudieran influir en el voto; sin embargo, la autorizacin para la distribucin del dinero ah prometido lleg en plena campaa electoral, mediante la
Resolucin de Alcalda N 995-10, firmada por Acua Peralta, por la que se distribuy cheques por
casi medio milln de soles entre 251 organizaciones sociales de base el 13 de septiembre de 2010,
apenas tres semanas antes del 03 de octubre, da de las elecciones municipales que gan; cuestionado tambin el informe que la solicitudes no hayan sido llenadas por las representantes de las organizaciones sociales de base sino por solo tres personas y hayan, adems, sido ingresadas todas un
domingo 27 de junio de 2010 y en un solo bloque, como si 251 mueres provenientes de 11 distritos
llegaran un domingo no laborable a las oficinas municipales a ingresar solicitudes por subvenciones;
siendo peor que en el archivo digital de la mesa de partes aparezca como que las solicitudes fueron
ingresadas en realidad el 26 de junio. Incluso debe agregarse aqu que el informe afirma haber recogido declaraciones de las madres beneficiadas y cita textualmente una de ellas, en el sentido de
Yo no ped la plata. Me la ofrecieron. Me hicieron firmar y luego me afiliaron al partido del alcalde - dice a INFOS Juana Lpez Mallqui, del sector Buenos Aires, narrando como recibi un subsidio de S/. 1,000 autorizado a dos semanas de las elecciones municipales del 3 de octubre de 2010.
El anlisis de si esta conducta imputada a Acua Peralta se adecua o no al delito de induccin al
voto pasa por fijar previamente la construccin tpica que de dicho delito hace el artculo 356 del
Cdigo Penal, que prescribe: El que, mediante ddivas, ventajas o promesas trata de inducir a un
elector a no votar o a votar en un sentido determinado, ser reprimido. Las cosas as, se debe poner
atencin en primer lugar en que las testigos que han concurrido a declarar han negado cualquier tipo
de condicionamiento para la entrega de las subvenciones, pero no solo ello sino que en la cita que
se ha hecho de la declaracin de Juana Lpez Mallqui en el informe periodstico no se afirma ningn condicionamiento para que se vote a favor del candidato Acua Peralta en las elecciones municipales. Debe considerarse, adems, el hecho de que si bien se podra tratar de un hecho polticamente cuestionable cosa sobre la cual hemos sealado reiteradamente no estamos habilitados para
emitir pronunciamiento la entrega de subvenciones en un tiempo tan prximo a las elecciones en
tanto se ha producido en marcos temporales para los que la ley no ha establecido restricciones por
s solas no pueden ser consideradas una induccin al voto; ms an cuando la doctrina penal al explicar la categora de la induccin en la parte general del Derecho Penal, es cierto, pero nada obsta para que se aplique mutatis mutandi al tipo penal en referencia ha sealado: La instigacin (o
induccin) tiene que estar constituda por actos dirigidos especfica y claramente a lograr, influenciando su psiquis, que el instigado cometa el delito por cualquier medio (puede ser verbal o escrito,
aun simblico o grfico); por ello, no basta la mera insinuacin, o las sugerencias ambiguas (Zaffaroni), ni siquiera la creacin de una situacin de hecho que favorezca la opcin del sujeto por el
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Decisiones fiscales
delito (Bacigalupo) (CREUS, Carlos. Derecho Penal, Parte general. Buenos Aires, Astrea, tercera
edicin, 1992, p. 423); por lo tanto, para que haya una induccin al voto, tambin tiene que tratarse
de actos dirigidos especfica y claramente a lograr, influenciando su psiquis, que el instigado vote o
no vote en un sentido determinado; no bastando la mera insinuacin, o las sugerencias ambiguas, ni
siquiera la creacin de una situacin de hecho que favorezca la opcin del sujeto por un candidato
determinado; razones estas que ya en el nivel de la tipicidad llevan a negar la adecuacin tpica de
los hechos con el delito de induccin al voto. 4 Es posible tipificar los hechos materia de denuncia como delito de peculado culposo? Recordemos tambin que la denuncia refiere que en el
que del total de dinero entregado por concepto de subvenciones existen tres millones de soles respecto de los cuales no se ha rendido cuenta y que adems Acua Peralta ha firmado la Resolucin
de Alcalda N 946-10 dando por liquidadas las subvenciones menores de mil nuevos soles emitidas
en el 2008 y 2009 que no hayan sido rendidas. Esta imputacin abre la necesidad de pronunciarse
respecto a dado que ya qued esclarecido que las entregas de dinero por parte de la Municipalidad
Provincial de Trujillo s tenan fines compatibles con la Administracin Pblica si la conducta de
los investigados se adecua o no al tipo penal de peculado culposo contemplado en el artculo 387
del Cdigo Penal en su versin original como: Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte
por otra persona la sustraccin de caudales o efectos ser reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de dos aos o con prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas, modificada por la Ley N 26198 (publicada el 13/06/93) para configurarse como Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de
veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de
libertad ser no menor de tres ni mayor de cinco aos; modificada por Ley N 29703 (publicada el
10 junio de 2011) para configurarse como si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por
otra persona la sustraccin de caudales o efectos, ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Si los
caudales o efectos, independientemente de su valor, estuvieran destinados a fines asistenciales o a
programas de desarrollo o apoyo social, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor
de cinco aos; para prescribir en su versin actual, fruto de la modificatoria de la Ley N 29758
(publicada el 21 julio 2011) que: Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de
cinco aos. Ello en razn a que, en todo caso, se les podra atribuir el haber permitido con su falta de cuidado al exigir las rendiciones o al darlas por liquidadas que los beneficiarios de las subvenciones se apropien de las mismas dndole un destino distinto a aquel que justific su otorgamiento; sin embargo, si se repara en la redaccin actual del tipo penal del peculado culposo que por
imperio de la garanta constitucional de retroactividad benigna es suficiente para realizar el anlisis,
pues de ser atpico el hecho segn este de nada servira que s lo sea respecto de redacciones anteriores se debe sealar que la conducta penalmente prohibida no se construye sobre la base del apoderamiento, sino sobre la base de la sustraccin, cosa que en el presente caso no se puede afirmar
porque est sumamente claro que el dinero no fue sustrado por los beneficiarios de las subvenciones, sino entregado por la municipalidad. De este modo tampoco se puede afirmar en este caso la
existencia de un comportamiento tpico por parte de los investigados; POR LO QUE SE DISPONE: IMPROCEDENTE FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACIN PREPARATORIA CONTRA CSAR ACUA PERALTA, TANIA SOLEDAD BACA ROMERO, LUIS
VALDEZ FARAS, MARIELENA NEYRA FLORES y FRANCISCO FALCN GMEZSNCHEZ por la comisin de los delitos de MALVERSACIN DE FONDOS (primer prrafo
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del artculo 389 del Cdigo Penal), PECULADO DOLOSO (primer prrafo del artculo 387 del
Cdigo Penal), INDUCCIN AL VOTO (artculo 356 del Cdigo Penal) y PECULADO CULPOSO (cuarto prrafo del artculo 389 del Cdigo Penal) todos en agravios del Estado peruano representado por el Procurador Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios; debiendo
archivarse la presente investigacin en su oportunidad y conforme a Ley.
OTROS DIGO: En tanto el artculo 392 del Cdigo Penal establece que: estn sujetos a lo prescrito en los artculos 387 a 389, los que administran o custodian dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o similares, los ejecutores coactivos, administradores o depositarios de dinero
o bienes embargados o depositados por orden de autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares, as como todas las personas o representantes legales de personas jurdicas que administren o custodien dinero o bienes destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo
social; requirase a la Gerencia de Administracin de la Municipalidad Provincial de Trujillo para
que remita a este despacho informe documentado respecto de las subvenciones otorgadas a favor
de organizaciones sociales de madres, vaso de leche, comunales, etc. que hasta la fecha de notificacin con la presente no hayan sido rendidas a efectos de determinar la posible comisin de delitos de peculado por extensin.
SEGUNDO OTROS: No puede dejar de apuntar el suscrito la existencia de contradiccin entre
los resultados del Informe Pericial de Anlisis Digital N 031-2012 y las fechas que figuran estampadas por el personal de mesa de partes de la Municipalidad Provincial de Trujillo en los sellos de
recepcin de las solicitudes de subvenciones de los expedientes incautados por este despacho por
estar referidos a la Resolucin de Alcalda N 995-10 que no tienen una sola fecha, sino varias,
entre ellas 26, 27 y 28 de junio y 02, 07, 08, 09, 12 de julio, ambos del ao 2010, cuando no de meses diferentes a estos; por lo que es necesario remitir copias de los actuados relacionados y los originales de las solicitudes incautadas a la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Turno para que
se inicie las indagaciones destinadas a determinar la comisin de posibles delitos contra la fe pblica o alguno similar.
TERCER OTROS: En las diligencias preliminares de investigacin se ha obtenido de la consulta
a la pgina web del Jurado Nacional de Elecciones que las personas de Segundo Chamorro Valderrama, Nidia Elena Carrasco de Cavero, Rmulo Torres Bautista, Perpetua Elena Jaico Paredes, Walter Javier Vsquez Carranza, Jeannette Flores Gutirrez, Mayer Ademir Cabrera Guevara y Mara
Isabel Sobero Tocas se encuentran inscritas en el partido poltico Alianza para el Progreso; habiendo negado ello estas personas al rendir sus declaraciones; por lo que es necesario remitir copias de
los actuados relacionados y los originales de las solicitudes incautadas a la fiscala provincial penal
corporativa de turno para que se inicie las indagaciones destinadas a determinar la comisin de posibles delitos contra la fe pblica o alguno similar.
CUARTO OTROS: En el curso de las diligencias preliminares han surgido denuncias sobre un
incremento indebido y direccionamiento de las plazas laborales de la Municipalidad Provincial de
Trujillo hacia personas relacionadas con la Universidad Privada Csar Vallejo; por lo que, no habiendo sido materia de la preste investigacin y en la necesidad de esclarecer dichos cuestionamientos,
tmese copias de las piezas relacionadas que corran en la presente, frmese la carpeta correspondiente y asgnese para su investigacin.
Trujillo, 6 de agosto de 2012
de La Libertad
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Decisiones fiscales
025 IMPROCEDENCIA DE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA POR
DELITO DE ESTELIONATO CUANDO EL INVESTIGADO DESCONOCA EL

CARCTER LITIGIOSO DEL BIEN VENDIDO
CUARTO: De los nuevos elementos de conviccin acopiados a la investigacin (copias certificadas del Expediente N 9933-2006) se puede apreciar que
la demanda de ineficacia de acto jurdico interpuesta por Rodolfo Cabada
Paz, en su calidad de Gerente General de la Empresa Roaya S.A. Contratistas
Generales, se encuentra fechada 13 de noviembre (cfr. fojas 48 del expediente original); el auto nmero uno (admisorio de la demanda), por el cual
se corre traslado de la misma a los investigados Angela Erinia Chvez Alva
y Gilmer Joel Julin Chvez se encuentra fechado 28 de diciembre de 2006
(cfr. fojas 49 del expediente original); el contrato de compraventa del bien
materia de litis se encuentra suscrito con firmas legalizadas ante el notario
Manuel Anticona Aguilar, con fecha 27 de diciembre de 2006 (cfr. fojas 70
del expediente original); la contestacin de la demanda por parte de los investigados esta fechada 24 de enero de 2007 y segn la resolucin nmero
dos expedida con fecha 26 de enero, dicha contestacin se present dentro
del plazo de 05 das que seala la ley para realizar la absolucin del traslado (cfr. fojas 79 y 80 del expediente original), apreciacin esta ltima que
resulta necesaria por no hallarse entre las copias remitidas a este despacho
la que se refiere a la fecha en que se notific con la demanda a los investigados; QUINTO: Siendo que la realizacin del tipo previsto en el inciso 4
del artculo 197 del CP necesita, adems, de la presencia de elementos objetivos la presencia de elementos subjetivos, siendo el principal de ellos el
dolo; debe sealarse que el hecho de que el bien materia de venta haya tenido objetivamente y de alguna manera la calidad de litigioso cuando se traslad a las personas de Pedro Alejandro Solar Nacarino e Ivonne Columbia
Gaudeamus de Solar no puede bastar para afirmar la presencia de un delito de estelionato (inciso 4 del artculo 197 del CP), pues para que se perfeccione dicho tipo penal se requiriere, adems, la presencia del conocimiento
de la calidad de litigioso que posea dicho bien inmueble, lo que no puede haber ocurrido en tanto los investigados dispusieron del inmueble antes
de haber sido notificados con el auto admisorio de la demanda incoada por
Rodolfo Cabada Paz, en su calidad de Gerente General de la Empresa Roaya
S.A. Contratistas Generales. Esto es as pues, como se refiere en el considerando anterior, de las copias certificadas del Expediente N 9933-2006 se tiene que el auto nmero uno (admisorio de la demanda) se encuentra fechado 28 de diciembre de 2006 y el contrato de compraventa del bien materia
de litis se encuentra suscrito con firmas legalizadas ante el notario Manuel
Anticona Aguilar, con fecha 27 de diciembre de 2006, esto es, antes de expedirse el auto admisorio de la demanda. Por lo dicho, se debe reiterar que
en la fecha en que se realiz la venta a los seores Pedro Alejandro Solar
Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar los investigados desconocan el carcter litigioso del bien cuyo dominio trasladaban, careciendo, por
tanto, del dolo que exige el tipo penal para su perfeccionamiento.
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026 EL DELITO DE ESTELIONATO ES UNA FORMA CIRCUNSTANCIADA DE DEFRAUDACIN Y, EN TAL SENTIDO, PARA SU CONFIGURACIN ES NECESARIO QUE SE PRESENTEN LOS ELEMENTOS TPICOS DEL DELITO DE ESTAFA
SEXTO: Podra pensarse en la comisin del delito de estelionato no en relacin a que el bien inmueble haya tenido la condicin de litigioso, sino en
razn a que en el momento de su venta se habra encontrado gravado (a
travs de una garanta hipotecaria); pero en este caso, tampoco nos encontramos ante un comportamiento que se adecue al tipo penal consagrado en
el inciso 4 del artculo 197 del CP, pues el estelionato es una modalidad de
defraudacin y en tal calidad requiere que el vendedor se aproveche de los
compradores (quienes hubiesen sido los directamente agraviados) para que
con voluntad viciada realicen un desplazamiento patrimonial en su favor,
cosa que no ha ocurrido, pues como los mismos seores Pedro Alejandro
Solar Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar refieren en su escrito presentado (con sus firmas y huellas digitales) con fecha 22 de junio ante
esta fiscala, dichas personas verificaron la situacin del inmueble en Registros
Pblicos antes de decidir y ejecutar su compra y conocan que el bien se encontraba gravado; SPTIMO: Para desentraar el pleno sentido de la modalidad de defraudacin conocida como estelionato se debe tener en cuenta que el artculo 197 junto con el artculo 196 forman parte del Captulo V
(Estafa y otras defraudaciones) del Ttulo V (Delitos contra el patrimonio) del
Libro Segundo (Parte especial, Delitos) del Cdigo Penal. Hecho ello, se debe
reparar que los incisos del artculo 197 no contienen por s mismos la descripcin de lo que es materia de prohibicin. Por ejemplo, el inciso 1 de dicho artculo solo hace referencia a se realiza con simulacin de juicio o empleo de otro fraude procesal, pero no indica cul es la accin penalmente
prohibida (lo que en la doctrina clsica se denominaba verbo rector), esto
es, no dice cul es el comportamiento que se realiza con simulacin de juicio o cul es el comportamiento que se realiza con empleo de otro fraude
procesal. El sentido de los incisos del artculo 197 recin se complementa
cuando se repara en que en el primer prrafo de dicho precepto se seala
la defraudacin ser reprimida con pena () CUANDO: Esto quiere decir
que la conducta penalmente prohibida es una defraudacin, la cual tendr como marco penal el conminado en el primer prrafo del artculo 197
cuando dicha defraudacin tenga lugar en alguna de las circunstancias contempladas en los incisos 1, 2, 3 o 4 de dicho artculo. Pero, hacer referencia
a que la conducta penalmente prohibida es una defraudacin as, tal cual,
quebrantara lo que se conoce como mandato de determinacin o de certeza que es parte ineludible del principio de legalidad (cfr. CUELLO CONTRERAS,
Joaqun. El Derecho Penal espaol, parte general. Madrid, Dykinson, tercera edicin, 2002, p. 212), puesto que tampoco as se conocera cul es la
materia de prohibicin. Por fortuna, esa no ha sido la intencin de nuestro
legislador de 1991, sino que cuando titula el Captulo V de los Delitos contra el Patrimonio ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES est dejando en claro que tanto el artculo 196 como el artculo 197 tipifican defraudaciones,
explicndose la referencia expresa que se hace a la estafa en dicha titulacin en que en nuestro Cdigo Penal el artculo 196 contiene la frmula bsica de las defraudaciones. Lo que se confirma cuando se repara en que de
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Decisiones fiscales
los dos artculos que conforman el Captulo V es el precepto legal contenido en el artculo 196 del CP el nico que posee un sentido entendible por s
mismo, siendo tambin el nico que describe de manera completa lo que es
materia de prohibicin penal. Es por lo dicho que al referirse a las defraudaciones, maestros de la talla de Juan BUSTOS RAMREZ sealan: La doctrina
y la jurisprudencia tienden a sealar que han de darse los requisito de la
estafa (BUSTOS RAMREZ, Juan. Manual de Derecho Penal, parte especial.
Barcelona, Ariel, segunda edicin, 1991, p. 201). Por su parte, Carlos FONTN
BALESTRA manifiesta: al lado de la figura genrica de la estafa se describe conductas que renen los elementos caractersticos de ese delito,
es decir, el fraude y el perjuicio, a las que se tipifica independientemente, ya
en virtud de la modalidad fraudulenta empleada, ya en razn a la naturaleza del objeto. Es necesario destacar, sin embargo, que estas figuras especiales estn subordinadas a la figura bsica o genrica de la estafa.
Olvidndolo, se corre el riesgo de configurar el delito con las circunstancias
especficas, sin requerir los elementos genricos (FONTN BALESTRA, Carlos.
Tratado de Derecho Penal, parte especial VI. Buenos Aires, Abeledo-Perrot,
reimpresin, 1990, p. 69); GONZLEZ RUS seala: No se hace sino recoger
supuestos especficos de engao, sin aadir ni quitar nada a la estructura general del delito, cuyos elementos deben concurrir en todo caso
para considerar el hecho delictivo (GONZLEZ RUS, Juan Jos en: COBO
DEL ROSAL, Manuel (Dir.). Curso de Derecho Penal espaol, parte especial I.
Madrid, Marcial Pons, 1996, p. 688); SALINAS SICCHA manifiesta: El artculo
197 del Cdigo Penal regula conductas especiales de estafa que merecen
sancin menor a la prevista para aquellos que realizan alguna conducta del
tipo bsico, por lo que no pueden considerarse circunstancias agravantes de
la estafa sino minorantes (SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal, parte
especial I. Lima, Idemsa, 2004, p. 811). Por lo dicho, la defraudacin del inciso 4 del artculo 197 constituye una frmula circunstanciada de la materia
de prohibicin contenida en el artculo 196, la cual describe la frmula bsica de la defraudacin penalmente prohibida (a la que se ha denominado
estafa) sealando: El que procura para s o para otro un provecho ilcito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido. De
esta manera, nos encontraremos ante un comportamiento tpico del inciso
4 del artculo 197 cuando alguien: se procure para s o para otro un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al
agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, en los
casos en que el acto consista en vender o gravar, como bienes libres, los que
son litigiosos o estn embargados o gravados, as como cuando se veda, grave o arriende como propios los bienes ajenos. Que lo dicho sea as no solo
es fruto del respeto al principio de legalidad penal (en cuanto necesidad de
precisar cul es la materia de prohibicin) y una hermenutica basada en
consideraciones teleolgicas conjuntamente con las sistmicas que resultan
pertinentes para el caso, sino que incluso tiene profundar races histricas,
habida cuenta que fue precisamente en la intencin legislativa de hacer frente a los casos previstos en el inciso 4 del artculo 197 de nuestro Cdigo
Penal que se origina en el Derecho Romano la consideracin como hechos
criminales de lo que ahora conocemos como estafas, lo que confirma una
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vez ms que el estelionato es una modalidad de defraudacin, que, por lo
cual, debe cumplimentar los elementos tpicos previstos en el artculo 196.
En este sentido, se puede encontrar en SALINAS SICCHA: Es lugar comn
sostener en la doctrina que el origen de la tipificacin de la estafa se encuentra en el Derecho Romano. En aquel sistema se habra previsto el crimen stellionatus como el hecho punible en que se obtena provecho indebido a causa del engao. El italiano Carrara ense que el estelin o salamandra, animal de colores indefinibles que varan ante los rayos del sol, habra sugerido a los romanos el nombre de stellionatus como ttulo del delito
aplicable a todos los hechos cometidos en perjuicio de la propiedad ajena,
hechos que no constituyen ni verdaderos hurtos, ni verdaderos abusos de
confianza, ni verdadera falsedad pero que tiene elementos del hurto pues
atacan injustamente la propiedad ajena, del abuso de confianza debido a
que se abusa de la buena fe de otros y de la falsedad porque a ella se llega
mediante engaos y mentiras (SALINAS SICCHA, R. Derecho Penal, p. 798).
En el marco fijado se debe sealar que si bien el delito de estelionato es un
delito en el que se tutela el patrimonio, dicha proteccin no tiene lugar de
cualquier manera, sino que nicamente puede darse en el marco de la materia de prohibicin fijada por el legislador; por lo que al analizar el hecho
materia de investigacin se debe sealar que no ha existido disposicin patrimonial por parte de Roaya y la disposicin patrimonial por parte de los
esposos Pedro Alejandro Solar Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de
Solar no ha tenido como origen el engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta en tanto medio para inducir o mantener en error al agraviado, pues,
como ha referido, dicho matrimonio en su escrito presentado con fecha 22
de junio de 2007, ellos hicieron verificacin de la situacin del inmueble y
conocan de la existencia de la hipoteca. Es que, como explica PREZ
MANZANO: En la estafa el engao es el elemento tpico que origina la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en particular es el motivo de la actuacin de la vctima (PREZ MANZANO,
Mercedes en: BAJO FERNNDEZ, Miguel (Dir.). Compendio de Derecho Penal,
parte especial II. Madrid. CEURA, 1998, pp. 439-440); sealando SALINAS
SICCHA: Una vez verificado el error provocado por el engao utilizado
por el agente, se verificar si tal error origin que la vctima se desprenda
en su perjuicio de parte o el total de su patrimonio. Por disposicin patrimonial debe entenderse el acto por el cual el agraviado se desprende o saca
de la esfera de su dominio parte o el total de su patrimonio y lo desplaza o entrega voluntariamente al agente. En doctrina se grafica este
aspecto afirmando que el estafador alarga la mano, no para coger las
cosas como ocurre con el ladrn, sino para que la vctima se las ponga
a su alcance. La vctima a consecuencia del error provocado por el acto fraudulento, en su directo perjuicio, hace entrega o pone a disposicin del
agente su patrimonio (SALINAS SICCHA, R. Derecho Penal, p. 806).
Regresando a PREZ MANZANO: El error ha de analizarse como motor del
acto de disposicin de la vctima, de manera que delimita la clase de actos de disposicin que tienen relevancia tpica (PREZ MANZANO, M.
Compendio de Derecho Penal, p. 448). Por lo dicho es que la Corte Suprema
seala que el delito de estafa (como forma bsica de las defraudaciones) tiene entre sus requisitos que: El agente tiene la conciencia y la voluntad de
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Decisiones fiscales
realizar los elementos objetivos del tipo, engaar para inducir o mantener
en error a la vctima para que esta disponga de su patrimonio (ROJAS
VARGAS, Fidel. Jurisprudencia penal. Lima, Gaceta Jurdica, 1999, pp. 431 432). Manifestando CALDERN-CHOCLN: El desplazamiento patrimonial
debe producirse como consecuencia del error o vicio de la voluntad experimentada por el sujeto pasivo (CALDERN CEREZO, ngel y CHOCLN
MONTALVO, Jos. Derecho Penal, parte especial II. Barcelona, Bosch, segunda edicin, 2001, p. 251). Todo lo dicho hasta ac hace que el hecho materia de notitia criminis resulte atpico del delito de defraudacin previsto en
el inciso 4 del artculo 197 del CP.
DISPONE NO HA LUGAR A FORMALIZAR INVESTIGACIN

PREPARATORIA
Fiscal encargado del caso: Constante Carlos valos Rodrguez
Disposicin N 03
DADO CUENTA: Con el contenido de la carpeta fiscal, a la que se han agregado las copias certificadas del Expediente N 9933-2006 recepcionadas en esta fiscala con fecha 3 de julio de 2007,
remitidas por el Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Trujillo (que no se tuvieron a la vista
al emitir la Resolucin N 02 de la presente investigacin por la que se convoca a audiencia de
acuerdo reparatorio al haberse emitido con fecha 27 de junio de 2007), habindose agregado tambin el escrito de los investigados por el que solicitan se archive la persecucin; y CONSIDERANDO: PRIMERO: La Constitucin Poltica del Estado, prescribe en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley. Por su parte, el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal en su
artculo II prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley
establecidas en ella; SEGUNDO: De las normas glosadas deriva la exigencia de que no obstante
la daosidad social que aparentemente pueda presentar un comportamiento, el grado de ilicitud que
pueda ostentar, su nocividad, etctera; el mismo no podr ser catalogado como delictivo y, por tanto, exponer al responsable de su realizacin a la aplicacin de una consecuencia jurdico-criminal
(pena o medida de seguridad) si es que no se adecua, con exactitud, a alguna de las descripciones
hechas en la norma legal con anterioridad a su perpetracin, de los comportamientos que son merecedores de una sancin penal; TERCERO: El artculo 197 del Cdigo Penal prescribe: La defraudacin ser reprimida con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos y con
sesenta a ciento veinte das-multa cuando: () 4. Se vende o grava, como bienes libres, los que son
litigiosos o estn embargados o gravados y cuando se vende, grava o arrienda como propios los ajenos; CUARTO: De los nuevos elementos de conviccin acopiados a la investigacin (copias certificadas del Expediente N 9933-2006) se puede apreciar que la demanda de ineficacia de acto jurdico interpuesta por Rodolfo Cabada Paz, en su calidad de Gerente General de la Empresa Roaya
S.A. Contratistas Generales, se encuentra fechada 13 de noviembre (cfr. fojas 48 del expediente original); el auto nmero uno (admisorio de la demanda), por el cual se corre traslado de la misma a
los investigados Angela Erinia Chvez Alva y Gilmer Joel Julin Chvez se encuentra fechado 28
de diciembre de 2006 (cfr. fojas 49 del expediente original); el contrato de compraventa del bien
materia de litis se encuentra suscrito con firmas legalizadas ante el notario Manuel Anticona Aguilar,
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con fecha 27 de diciembre de 2006 (cfr. fojas 70 del expediente original); la contestacin de la demanda por parte de los investigados esta fechada 24 de enero de 2007 y segn la resolucin nmero dos expedida con fecha 26 de enero, dicha contestacin se present dentro del plazo de 05 das
que seala la ley para realizar la absolucin del traslado (cfr. fojas 79 y 80 del expediente original),
apreciacin esta ltima que resulta necesaria por no hallarse entre las copias remitidas a este despacho la que se refiere a la fecha en que se notific con la demanda a los investigados; QUINTO:
Siendo que la realizacin del tipo previsto en el inciso 4 del artculo 197 del CP necesita adems de
la presencia de elementos objetivos la presencia de elementos subjetivos, siendo el principal de ellos
el dolo; debe sealarse que el hecho que el bien materia de venta haya tenido objetivamente y de
alguna manera la calidad de litigioso cuando se traslad a las personas de Pedro Alejandro Solar
Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar no puede bastar para afirmar la presencia de un
delito de estelionato (inciso 4 del artculo 197 del CP), pues para que se perfeccione dicho tipo penal se requiriere, adems, la presencia del conocimiento de la calidad de litigioso que posea dicho
bien inmueble, lo que no puede haber ocurrido en tanto los investigados dispusieron del inmueble
antes de haber sido notificados con el auto admisorio de la demanda incoada por Rodolfo Cabada
Paz, en su calidad de Gerente General de la Empresa Roaya S.A. Contratistas Generales. Esto es as
pues, como se refiere en el considerando anterior, de las copias certificadas del Expediente N 99332006 se tiene que el auto nmero uno (admisorio de la demanda) se encuentra fechado 28 de diciembre de 2006 y el contrato de compraventa del bien materia de litis se encuentra suscrito con firmas
legalizadas ante el notario Manuel Anticona Aguilar, con fecha 27 de diciembre de 2006, esto es,
antes de expedirse el auto admisorio de la demanda. Por lo dicho, se debe reiterar que en la fecha
en que se realiz la venta a los seores Pedro Alejandro Solar Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar los investigados desconocan el carcter litigioso del bien cuyo dominio trasladaban,
careciendo, por tanto, del dolo que exige el tipo penal para su perfeccionamiento; SEXTO: Podra
pensarse en la comisin del delito de estelionato no en relacin a que el bien inmueble haya tenido
la condicin de litigioso, sino en razn a que en el momento de su venta se habra encontrado gravado (a travs de una garanta hipotecaria); pero en este caso tampoco nos encontramos ante un
comportamiento que se adecue al tipo penal consagrado en el inciso 4 del artculo 197 del CP, pues
el estelionato es una modalidad de defraudacin y en tal calidad requiere que el vendedor se aproveche de los compradores (quienes hubiesen sido los directamente agraviados) para que con voluntad viciada realicen un desplazamiento patrimonial en su favor, cosa que no ha ocurrido, pues como
los mismos seores Pedro Alejandro Solar Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar refieren en su escrito presentado (con sus firmas y huellas digitales) con fecha 22 de junio ante esta fiscala, dichas personas verificaron la situacin del inmueble en Registros Pblicos antes de decidir y
ejecutar su compra y conocan que el bien se encontraba gravado; STIMO: Para desentraar el
pleno sentido de la modalidad de defraudacin conocida como estelionato se debe tener en cuenta
que el artculo 197 junto con el artculo 196 forman parte del Captulo V (estafa y otras defraudaciones) del Ttulo V (Delitos contra el Patrimonio) del Libro Segundo (Parte especial, Delitos) del
Cdigo Penal. Hecho ello, se debe reparar que los incisos del artculo 197 no contienen por s mismos la descripcin de lo que es materia de prohibicin. Por ejemplo, el inciso 1 de dicho artculo
solo hace referencia a se realiza con simulacin de juicio o empleo de otro fraude procesal, pero
no indica cul es la accin penalmente prohibida (lo que en la doctrina clsica se denominaba verbo rector), esto es, no dice cul es el comportamiento que se realiza con simulacin de juicio o
cul es el comportamiento que se realiza con empleo de otro fraude procesal. El sentido de los
incisos del artculo 197 recin se complementa cuando se repara en que en el primer prrafo de dicho precepto se seala la defraudacin ser reprimida con pena () CUANDO:. Esto quiere decir que la conducta penalmente prohibida es una defraudacin, la cual tendr como marco penal
el conminado en el primer prrafo del artculo 197 cuando dicha defraudacin tenga lugar en alguna de las circunstancias contempladas en los incisos 1, 2, 3 o 4 de dicho artculo. Pero, hacer referencia a que la conducta penalmente prohibida es una defraudacin as, tal cual, quebrantara lo
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Decisiones fiscales
que se conoce como mandato de determinacin o de certeza que es parte ineludible del principio de
legalidad (cfr. CUELLO CONTRERAS, Joaqun. El Derecho Penal espaol, parte general. Madrid,
Dykinson, tercera edicin, 2002, p. 212), puesto que tampoco as se conocera cul es la materia de
prohibicin. Por fortuna, esa no ha sido la intencin de nuestro legislador de 1991 sino que cuando
titula el Captulo V de los Delitos contra el patrimonio estafa y otras defraudaciones est dejando en claro que tanto el artculo 196 como el artculo 197 tipifican defraudaciones, explicndose la
referencia expresa que se hace a la ESTAFA en dicha titulacin en que en nuestro Cdigo Penal el
artculo 196 contiene la frmula bsica de las defraudaciones. Lo que se confirma cuando se repara
en que de los dos artculos que conforman el Captulo V es el precepto legal contenido en el artculo 196 del CP el nico que posee un sentido entendible por s mismo, siendo tambin el nico
que describe de manera completa lo que es materia de prohibicin penal. Es por lo dicho que al referirse a las defraudaciones, maestros de la talla de Juan BUSTOS RAMREZ sealan: La doctrina y la jurisprudencia tienden a sealar que han de darse los requisito de la estafa (BUSTOS
RAMREZ, Juan. Manual de Derecho Penal, parte especial. Barcelona, Ariel, segunda edicin,
1991, p. 201). Por su parte, Carlos FONTN BALESTRA manifiesta: al lado de la figura genrica de la estafa se describe conductas que renen los elementos caractersticos de ese delito, es
decir, el fraude y el perjuicio, a las que se tipifica independientemente, ya en virtud de la modalidad
fraudulenta empleada, ya en razn a la naturaleza del objeto. Es necesario destacar, sin embargo,
que estas figuras especiales estn subordinadas a la figura bsica o genrica de la estafa. Olvidndolo, se corre el riesgo de configurar el delito con las circunstancias especficas, sin requerir los
elementos genricos (FONTN BALESTRA, Carlos. Tratado de Derecho Penal, parte especial VI.
Buenos Aires, Abeledo-Perrot, reimpresin, 1990, p. 69); GONZLEZ RUS seala: No se hace
sino recoger supuestos especficos de engao, sin aadir ni quitar nada a la estructura general del delito, cuyos elementos deben concurrir en todo caso para considerar el hecho delictivo (GONZLEZ RUS, Juan Jos en: COBO DEL ROSAL, Manuel (Dir.). Curso de Derecho Penal espaol, parte especial I. Madrid, Marcial Pons, 1996, p. 688); SALINAS SICCHA manifiesta:
El artculo 197 del Cdigo Penal regula conductas especiales de estafa que merecen sancin menor a la prevista para aquellos que realizan alguna conducta del tipo bsico, por lo que no pueden
considerarse circunstancias agravantes de la estafa sino minorantes (SALINAS SICCHA, Ramiro.
Derecho Penal, parte especial I. Lima, Idemsa, 2004, p. 811). Por lo dicho, la defraudacin del inciso 4 del artculo 197 constituye una frmula circunstanciada de la materia de prohibicin contenida en el artculo 196, la cual describe la frmula bsica de la defraudacin penalmente prohibida
(a la que se ha denominado estafa) sealando: El que procura para s o para otro un provecho
ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao,
astucia, ardid u otra forma fraudulenta, ser reprimido. De esta manera, nos encontraremos ante un
comportamiento tpico del inciso 4 del artculo 197 cuando alguien: se procure para s o para otro
un provecho ilcito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, en los casos en que el acto consista en vender o
gravar, como bienes libres, los que son litigiosos o estn embargados o gravados, as como cuando
se veda, grave o arriende como propios los bienes ajenos. Que lo dicho sea as no solo es fruto del
respeto al principio de legalidad penal (en cuanto necesidad de precisar cul es la materia de prohibicin) y una hermenutica basada en consideraciones teleolgicas conjuntamente con las sistmicas que resultan pertinentes para el caso, sino que incluso tiene profundar races histricas, habida
cuenta que fue precisamente en la intencin legislativa de hacer frente a los casos previstos en el
inciso 4 del artculo 197 de nuestro Cdigo Penal que se origina en el Derecho Romano la consideracin como hechos criminales de lo que ahora conocemos como estafas, lo que confirma una vez
ms que el estelionato es una modalidad de defraudacin, que, por lo cual, debe cumplimentar los
elementos tpicos previstos en el artculo 196. En este sentido, se puede encontrar en SALINAS
SICCHA: Es lugar comn sostener en la doctrina que el origen de la tipificacin de la estafa se encuentra en el Derecho Romano. En aquel sistema se habra previsto el crimen stellionatus como el
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hecho punible en que se obtena provecho indebido a causa del engao. El italiano Carrara ense
que el estelin o salamandra, animal de colores indefinibles que varan ante los rayos del sol, habra
sugerido a los romanos el nombre de stellionatus como ttulo del delito aplicable a todos los hechos
cometidos en perjuicio de la propiedad ajena, hechos que no constituyen ni verdaderos hurtos, ni
verdaderos abusos de confianza, ni verdadera falsedad pero que tiene elementos del hurto pues atacan injustamente la propiedad ajena, del abuso de confianza debido a que se abusa de la buena fe de
otros y de la falsedad porque a ella se llega mediante engaos y mentiras (SALINAS SICCHA, R.
Derecho Penal, p. 798). En el marco fijado se debe sealar que si bien el delito de estelionato es un
delito en el que se tutela el patrimonio, dicha proteccin no tiene lugar de cualquier manera, sino
que nicamente puede darse en el marco de la materia de prohibicin fijada por el legislador; por lo
que al analizar el hecho materia de investigacin se debe sealar que no ha existido disposicin patrimonial por parte de Roaya y la disposicin patrimonial por parte de los esposos Pedro Alejandro
Solar Nacarino e Ivonne Columbia Gaudeamus de Solar no ha tenido como origen el engao, astucia, ardid u otra forma fraudulenta en tanto medio para inducir o mantener en error al agraviado,
pues, como ha referido dicho matrimonio en su escrito presentado con fecha 22 de junio de 2007,
ellos hicieron verificacin de la situacin del inmueble y conocan de la existencia de la hipoteca.
Es que, como explica PREZ MANZANO: En la estafa el engao es el elemento tpico que origina la cadena de sucesos que acaba produciendo el perjuicio patrimonial, y en particular es el motivo
de la actuacin de la vctima (PREZ MANZANO, Mercedes en: BAJO FERNNDEZ, Miguel
(Dir.). Compendio de Derecho Penal, parte especial II. Madrid. CEURA, 1998, pp. 439-440); sealando SALINAS SICCHA: Una vez verificado el error provocado por el engao utilizado por
el agente, se verificar si tal error origin que la vctima se desprenda en su perjuicio de parte o el
total de su patrimonio. Por disposicin patrimonial debe entenderse el acto por el cual el agraviado se desprende o saca de la esfera de su dominio parte o el total de su patrimonio y lo desplaza o entrega voluntariamente al agente. En doctrina se grafica este aspecto afirmando que el estafador alarga la mano, no para coger las cosas como ocurre con el ladrn, sino para que la
vctima se las ponga a su alcance. La vctima a consecuencia del error provocado por el acto fraudulento, en su directo perjuicio, hace entrega o pone a disposicin del agente su patrimonio
(SALINAS SICCHA, R. Derecho Penal, p. 806). Regresando a PREZ MANZANO: El error ha
de analizarse como motor del acto de disposicin de la vctima, de manera que delimita la clase
de actos de disposicin que tienen relevancia tpica (PREZ MANZANO, M. Compendio de Derecho Penal, p. 448). Por lo dicho es que la Corte Suprema seala que el delito de estafa (como forma bsica de las defraudaciones) tiene entre sus requisitos que: El agente tiene la conciencia y la
voluntad de realizar los elementos objetivos del tipo, engaar para inducir o mantener en error a la
vctima para que esta disponga de su patrimonio (ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia penal. Lima, Gaceta Jurdica, 1999, pp. 431-432). Manifestando CALDERN-CHOCLN: El desplazamiento patrimonial debe producirse como consecuencia del error o vicio de la voluntad experimentada por el sujeto pasivo (CALDERN CEREZO, ngel y CHOCLN MONTALVO, Jos.
Derecho Penal, parte especial II. Barcelona, Bosch, segunda edicin, 2001, p. 251). Todo lo dicho
hasta ac hace que el hecho materia de notitia criminis resulte atpico del delito de defraudacin
previsto en el inciso 4 del artculo 197 del CP; OCTAVO: No solo lo dicho, sino que de conformidad con el artculo 1097 del Cdigo Civil la garanta hipotecaria otorga al acreedor los derechos de
persecucin, preferencia y venta judicial del bien hipotecado; por lo que la Empresa Roaya S.A.
Contratistas Generales deber ejercitar sus pretensiones ante el rgano jurisdiccional civil competente, mas no ante la va penal que solo se ocupa de hechos que se adecuen exactamente a los comportamientos descritos expresamente como delitos en la ley penal; NOVENO: Si bien el fiscal a
cargo del caso haba citado a audiencia de acuerdo reparatorio por considerar la probable existencia
de un delito de estelionato (por venta de bien litigioso), ello fue porque en la fecha de confeccin
de la resolucin de su propsito no se haban recepcionado todava las copias de certificadas
del expediente N 9933-2006 (recibidas en esta fiscala con fecha 3 de julio de 2007); por lo que a
450
Decisiones fiscales
su recepcin y estudio es necesario emitir la presente resolucin de no ha lugar a formalizar investigacin preparatoria en atencin al respeto que el Ministerio Pblico le debe al principio de legalidad penal (del cual es garante) y a lo perjudicial para el sistema de justicia de iniciar una persecucin penal condenada desde un inicio al fracaso; POR LO QUE: SE DISPONE NO HA LUGAR
A FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra las personas de NGELA ERINIA CHVEZ ALVA y GILMER JOEL JULIN CHVEZ por la presunta comisin del delito de
STELLIONATUS (modalidad de DEFRAUDACIN) previsto en el inciso 4 del artculo 197 del
Cdigo Penal, en agravio de PEDRO ALEJANDRO SOLAR NACARINO e IVONNE COLUMBIA GAUDEAMUS DE SOLAR y de la EMPRESA ROAYA S.A. CONTRATISTAS GENERALES; Notifquese conforme a ley.
Trujillo, julio 20 de 2007.
027 IMPROCEDENCIA LIMINAR DE FORMALIZAR INVESTIGACIN CUANDO

EL DENUNCIANTE NO SEALA HECHOS IMPUTADOS Y DEL ANLISIS DE
LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE ACOMPAA EL FISCAL TAMPOCO
PUEDE IDENTIFICAR DE OFICIO ALGUNO
2.3. Cuando menos lo expuesto en el considerando precedente, es lo que

humanamente ha sido posible establecer o desentraar del escrito de denuncia presentado, el cual es confuso, ambiguo, adems de poseer una psima composicin (ilogicidad en la exposicin de hechos) y una redaccin carente de coherencia y cohesin textual, lo cual ciertamente complica poder
delimitar el centro de imputacin y la participacin criminal de cada uno de
los denunciados, mxime si se tiene en cuenta que en ningn extremo de la
denuncia se precisa el nexo causal que permita engarzar las imputaciones
formuladas, con los delitos de conocimiento exclusivo de este despacho especializado. Hechos todos estos que este despacho no puede dejar de resaltar en forma negativa, claro est, en tanto el documento por el cual se
incoa la denuncia se encuentra autorizado por letrado colegiado.
2.4. En efecto, el denunciante no circunscribe su mbito de imputacin (exposicin fctica), esto es: no aporta o precisa el sustento medular que vincule con los delitos de omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales, corrupcin pasiva, corrupcin de auxiliares jurisdiccionales y aprovechamiento indebido de cargo. En buena cuenta, a partir de los fundamentos
fcticos que sustentan una imputacin, debe plasmarse un razonamiento
jurdico a la que esta le ha llevado, para concluir en forma expresa con la ley
aplicable respetando los principios de jerarqua de normas y de congruencia, esto en consonancia con lo preceptuado en el artculo 328.1 del CPP
(2004). Entindase que as toda denuncia de parte que se promueve, se espera contenga una exposicin de hechos (imputacin) de acuerdo a criterios
de racionalidad y razonabilidad, es decir, respetando las reglas de la lgica
formal y ajustndose a lo previsto por el Derecho y las conductas sociales
aceptadas. Lo contrario como ocurre en el presente caso, no solo rebasa y vulnera el principio lgico de congruencia, sino que adems conlleva a
enarbolar una imputacin difusa y poco correcta, dejando la sensacin
que la denuncia promovida obedece a fines protervos.
2.5. En tal sentido, en materia jurdico penal, lo que determina el contenido de una imputacin no es la sola invocacin de uno o varios delitos,
451

sino por el contrario, la descripcin detallada y veraz de la conducta
delictiva incurrida, hecho que por lo dems en el presente caso no
se presenta. Sin embargo, lo ms saltante son los medios probatorios que
se anexan en la denuncia, los cuales a partir del anlisis efectuado, es posible concluir que la conductas denunciadas (en forma nebulosa) revistan siquiera ribetes delictivos y que, por tanto amerite continuar con la investigacin preparatoria ejercindose la respectiva accin penal. As, por ejemplo,
a partir del acervo documentario incorporado, este despacho Fiscal ha accedido a verificar a travs del portal web del Jurado Nacional de Elecciones
<www.jne.gob.pe>, la informacin relacionada al Exp. N 1483-2012, pudindose establecer lo siguiente:
a) Se trata de un expediente por apelacin de vacancia del alcalde del Consejo
Distrital de Morales, Sr. Edilberto Pezo Carmelo, siendo la causal: restricciones de contratacin;
b) El portal web ofrece una bsqueda detallada e informacin actualizada
(consulta de expedientes jurisdiccionales) a la cual cualquier ciudadano puede acceder sin costo alguno;
c) El Exp. N 1483-2012 a la fecha se encuentra en trmite;
d) Tiene como antecedente el Exp. N 1154-2012 promovido contra el antes citado burgomaestre por el mismo solicitante, peticionando su vacancia
por Sobrevenir los impedimentos de la LEM (causal).
e) El 13/11/12 el JNE emiti el Oficio N 4623-2012-SG/JNE donde se le hace
de conocimiento al actor que se est dando curso a su solicitud de traslado de vacancia (Exp. N 1154-2012) y se le requiere fijar domicilio procesal.
Dicha comunicacin epistolar fue recepcionada por Norith Dvila Melndez
(prima del solicitante) en fecha 15/11/12.
f) El 19/11/12 el alcalde de la Municipalidad Distrital de Morales suscribe el
Oficio N 515-MDM-2102 mediante el comunica al JNE que el Expediente
N 1154-2012 de 560 folios acompaando el recurso de apelacin presentado por el actor Flores Lpez contra el acuerdo de consejo Distrital de Morales
que rechaz el pedido de vacancia formulado, fue elevado mediante Oficio
N 277-2012-GM/MDM;
g) El 05/12/12 notificado al actor el 12/12/12, el pleno del Jurado Nacional
de Elecciones emite el Auto N 02 mediante el cual da por archivado (concluido) el Expediente N 1154-2012, ordenndose que el mismo sea agregado como acompaado al Exp. N 1483-2012;
h) De la notificacin N 11045-2012-SG/JNE se observa que el solicitante
Flores Lpez no cumpli con sealar domicilio procesal en Lima, siendo notificado con el Auto N 02 el 12/12/12 (Exp. N 1154-2012);
i) El Secretario General del Jurado Nacional de Elecciones es el Dr. Roque
Augusto Bravo Basalda.
2.6. As las cosas, queda claro que los hechos que se denuncian guardan estrecha relacin con un procedimiento administrativo promovido por el actor
y que se viene tramitando ante el intrprete supremo en materia electoral JNE, cuya pretensin es lograr a vacancia del burgomaestre de su distrito. Ergo, y a tenor de las propias documentales anexadas en calidad de
acervo probatorio, es evidente la existencia de un conflicto de ndole personal y es ello lo que motiva al denunciante contra la autoridad edil, que
involucra tambin a toda persona o institucin que a criterio de aquel,
452
Decisiones fiscales
favorezca al denunciado Pezo Carmelo. Solo de esa forma puede entenderse que se formule imputacin penal contra el secretario general del Jurado
Nacional de Elecciones y el gerente municipal de Morales, aduciendo que se
le ha otorgado al procedimiento instaurado un trmite indebido e ilcito, lo
cual, sin duda, es una falsa aseveracin. A mayor abundamiento: la consulta efectuada va web del Exp. N 1483-2012 adems de precisar que el mismo se encuentra en trmite, indica que se ha programado audiencia pblica
para el 29/01/2013 a horas 9:00 a.m., a efecto que el actor (o su abogado,
si lo considera pertinente), pueda sustentar ante el pleno del JNE su pretensin por el termino de cinco minutos, comunicacin que fuera notificada al
denunciante en fecha 22/01/2013, situacin que de ser desconocida por el
actor Flores Lpez, es por cuanto no seal domicilio procesal conforme el
mximo ente electoral le solicitara.
2.7. Dicho esto ltimo, y estando a que la pretensin del actor en instancia
electoral (Exp. N 1483-2012 - Apelacin de Vacancia del alcalde del Consejo
Distrital de Morales, Sr. Edilberto Pezo Carmelo) viene experimentando un
trmite regular y acorde al procedimiento establecido por ley, estamos frente
comportamientos y actuaciones funcionales que de modo alguno permiten
ser encapsuladas por el Derecho Penal dado su carcter fragmentario y de
ltima ratio. De otra parte el anlisis efectuado, genera la certeza de la no
omisin de funciones o actos de corrupcin y, por ende, la no responsabilidad de los funcionarios denunciados e intervinientes. Consecuentemente,
mal hara la fiscala en avocarse a investigar y eventualmente perseguir comportamientos que no revisten connotacin penal alguna, donde ms bien
deja la sensacin que la razn que motiva la presente denuncia es aplacar
un nimo vindicativo, pretensin a la cual el Derecho Penal de ningn modo
puede prestarse, mucho menos este despacho fiscal.
NO PROCEDE FORMALIZACIN NI CONTINUACIN DE INVESTIGACIN

PREPARATORIA
DISPOSICIN N 01 (Caso 32-13)
Lima, 4 de febrero del dos mil trece.VISTO: El Oficio N 16-2013-19FPPL-MP-FN, de fecha 14 de enero de 2013, emitido por el Dr.
Hctor Figari Vizcarra, Fiscal Provincial de la 19 Fiscala Provincial Penal de Lima, mediante el
cual remite la denuncia interpuesta por Carlos Flores Lpez contra Roger Augusto Bravo Basaldua
y otros, por la presunta comisin de los delitos de corrupcin pasiva, corrupcin de auxiliares jurisdiccionales, aprovechamiento indebido de cargo y otros, a efecto que esta Fiscala Especializada en
delitos de Corrupcin de Funcionarios proceda de acuerdo a sus facultades y atribuciones respecto
al estudio y conocimiento de ilcitos exclusivos al subsistema legal anticorrupcin.
I. HECHOS MATERIA DE IMPUTACIN
1.1. Conforme fluye de la denuncia parte, el accionante Carlos Flores Lpez la dirige contra Roger
Augusto Bravo Basualdua, contra el rgano Administrativo Jurisdiccional del rgano de la Funcin
Jurisdiccional Electoral, as como tambin la dirige contra Edilberto Pezo Carmelo y Jorge Saavedra
453

Ramrez, por los presuntos delitos de omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales, corrupcin pasiva, corrupcin de auxiliares jurisdiccionales y aprovechamiento indebido de cargo.
1.2. Ahora bien, por otro lado, el denunciante hace alusin tambin, a la comisin de comportamientos delictivos que se enmarcaran en diversas hiptesis normativas ubicadas dentro de la seccin IV Corrupcin de funcionarios del citado cuerpo legal y cuyo conocimiento por razn de
la especialidad es exclusividad de este subsistema legal anticorrupcin, siendo los hechos materia
de la imputacin, que en fecha 07/09/12 present la declaracin de vacancia del cargo de alcalde
de la Municipalidad del Distrito de Morales de la Regin de San Martn, ante el Jurado Nacional
de Elecciones[6], cuyo procedimiento administrativo a criterio del denunciante ha venido siendo
maliciosamente dilatado o aplazado, con la clara intencin de favorecer al titular cuestionado por
l de la comuna distrital. As, por ejemplo, no se le proporcion el nombre del abogado a cargo
del expediente N 1483-2012.
1.3. Los actos de dilacin que se habran materializado con ocasin al procedimiento de vacancia
postulado, involucraran a la persona de Roger Augusto Bravo Basaldua, quien aparentemente sera
funcionario del JNE; Edilberto Pezo Carmelo: titular de la comuna de Morales (San Martn); Jorge
Saavedra Ramrez: Gerente de la citada entidad edil. Asimismo, incoa su denuncia contra el rgano Administrativo Jurisdiccional, del rgano de la Funcin Jurisdiccional Electoral, en la calidad
del abogado a cargo del Expediente N 1483-2012, hechos todos estos, que a decir del denunciante involucran actos de corrupcin, motivo por el cual hace necesaria la intervencin de esta fiscala
especializada, en tanto y en cuanto a tenor de la denuncia de parte se entendera que se tratara de
la presunta comisin de algn delito de nuestra competencia especializada.
II. CONSIDERANDO
2.1. Resulta propicio enfatizar, conforme hemos reiterado en precursoras disposiciones, que forma
parte del debido proceso con especial nfasis en un proceso penal, el pronunciamiento sobre todos los ilcitos penales que en un hecho denunciado se pueda observar, ya sea en una denuncia verbal o escrita, a fin de garantizar la tutela judicial efectiva de los denunciantes, en tanto emerge como
obligacin del Ministerio Pblico[7], cual ente persecutor e investigador de un ilcito penal, luego
de analizar los hechos denunciados, otorgarle una debida calificacin jurdica, pues solo as ser
posible proyectar diligencias idneas con miras a obtener un caso que pueda resultar victorioso en
juzgamiento, reflejado esto ltimo en la correspondiente sancin a los responsables del hecho punible.
2.2. En ese sentido, en primer lugar corresponde analizar si el relato fctico expuesto es posible de
ser ubicado en las figuras del catlogo de ilcitos que el Cdigo Penal contempla en la seccin IV
Corrupcin de funcionarios. En efecto, la conducta atribuida a los denunciados a la sazn, todos ellos funcionarios y/o servidores pblicos estriba en haber contribuido con su inactividad (no
[6]
[7]
Cuyo fundamento en resumen eran diversas ddivas de nivel administrativo que el titular de la comuna vena otorgando para
dilatar (aun cuando el trmino exacto utilizado por el actor es demorar, Vase as, la misiva remitida a la congresista Luisa Mara
Cuculiza Torre con similar sustento fctico que corre de folios 37 a 38) el procedimiento de vacancia promovido por el actor, como
vendran a ser no remitir el recurso de apelacin, la copia certificada de la Constancia de Convocatoria de Sesin Extraordinaria
en la alcalda del Distrito de Morales (San Martn).
Tal como seala Pablo Snchez Velarde, en su obra El control constitucional de la investigacin preliminar y del auto de apertura
de instruccin; publicado en Gaceta del Tribunal Constitucional N 2, abril-junio 2006: Qu interesa en una investigacin preliminar?, Cul es el aspecto central de la investigacin? En una investigacin dirigida por el fiscal o dirigida por la polica pero con
intervencin del fiscal, que se renan los elementos bsicos, idneos para que luego se pueda calificar esta investigacin y luego
sustentar el ejercicio de la accin ante el Poder Judicial. Lo ms importante en una investigacin preliminar es actuar con objetividad, buscar elementos objetivos, elementos de prueba, que esto le sea til al fiscal para que pueda hacer una debida calificacin,
el fiscal puede encontrar en una investigacin preliminar los elementos suficientes para hacer su denuncia, quizs los elementos
contundentes del hecho delictuoso y la responsabilidad y con eso puede promover la accin penal ante el juez conforme al sistema
vigente.
454
Decisiones fiscales
hacer), esto es retardo, dilacin y retraso[8] del trmite administrativo del Expediente N 1483-12
cuya materia es apelacin de vacancia (del alcalde) la cual se postula ante el JNE; cuya inactividad
y mora en el procedimiento a criterio del actor, obedecera a motivos subalternos y espurios con
el nico fin de beneficiar al titular de la comuna distrital.
2.3. Cuando menos, lo expuesto en el considerando precedente es lo que humanamente ha sido posible establecer o desentraar del escrito de denuncia presentado, el cual es confuso, ambiguo,
adems de poseer una psima composicin (ilogicidad en la exposicin de hechos) y una redaccin
carente de coherencia y cohesin textual, lo cual ciertamente complica poder delimitar el centro de
imputacin y la participacin criminal de cada uno de los denunciados, mxime si se tiene en cuenta que en ningn extremo de la denuncia se precisa el nexo causal que permita engarzar las imputaciones formuladas con los delitos de conocimiento exclusivo de este despacho especializado. Hechos todos estos que este despacho no puede dejar de resaltar en forma negativa, claro est, en
tanto el documento por el cual se incoa la denuncia, se encuentra autorizado por letrado colegiado.
2.4. En efecto, el denunciante no circunscribe su mbito de imputacin (exposicin fctica), esto
es: no aporta o precisa el sustento medular que vincule con los delitos de omisin, rehusamiento o
demora de actos funcionales, corrupcin pasiva, corrupcin de auxiliares jurisdiccionales y aprovechamiento indebido de cargo. En buena cuenta, a partir de los fundamentos fcticos que sustentan
una imputacin, debe plasmarse un razonamiento jurdico a la que esta le ha llevado, para concluir
en forma expresa con la ley aplicable respetando los principios de jerarqua de normas y de congruencia, esto en consonancia con lo preceptuado en el artculo 328.1 del CPP (2004). Entindase
que as toda denuncia de parte que se promueve se espera que contenga una exposicin de hechos
(imputacin) de acuerdo a criterios de racionalidad y razonabilidad, es decir, respetando las reglas
de la lgica formal y ajustndose a lo previsto por el Derecho y las conductas sociales aceptadas.
Lo contrario como ocurre en el presente caso, no solo rebasa y vulnera el principio lgico de congruencia[9], sino que adems conlleva a enarbolar una imputacin difusa y poco correcta, dejando
la sensacin que la denuncia promovida obedece a fines protervos.
2.5. En tal sentido, en materia jurdico penal, lo que determina el contenido de una imputacin
no es la sola invocacin de uno o varios delitos, sino por el contrario, la descripcin detallada
y veraz de la conducta delictiva incurrida, hecho que por lo dems en el presente caso no se
presenta. Sin embargo, lo ms saltante son los medios probatorios que se anexan en la denuncia,
los cuales a partir del anlisis efectuado, es posible concluir que la conductas denunciadas (en forma nebulosa) revistan siquiera ribetes delictivos y que, por tanto, amerite continuar con la investigacin preparatoria ejercindose la respectiva accin penal. As, por ejemplo, a partir del acervo
documentario incorporado, este despacho fiscal ha accedido a verificar a travs del portal web del
Jurado Nacional de Elecciones <www.jne.gob.pe>, la informacin relacionada al Exp. N 14832012, pudindose establecer lo siguiente:
a) Se trata de un expediente por apelacin de vacancia del alcalde del Consejo Distrital de Morales,
Sr. Edilberto Pezo Carmelo, siendo la causal: restricciones de contratacin;
b) El portal web ofrece una bsqueda detallada e informacin actualizada (consulta de expedientes
jurisdiccionales) a la cual cualquier ciudadano puede acceder sin costo alguno;
c) El Exp. N 1483-2012 a la fecha se encuentra en trmite;
[8]
[9]
Fundamentacin fctica de la denuncia de parte, obrante a folios 03 de la carpeta fiscal.

VillAViCenCio ros, Alfredo. (In)Validez y Alcances de la Resolucin de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia, en el caso de la Falsificacin del Milln De Firmas. En: [<www.justiciaviva.org.pe/informes/2.pdf>] del Consorcio
Justicia Viva.
455

d) Tiene como antecedente el Exp. N 1154-2012 promovido contra el antes citado burgomaestre por
el mismo solicitante, peticionando su vacancia por sobrevenir los impedimentos de la LEM (causal).
e) El 13/11/12 el JNE emiti el Oficio N 4623-2012-SG/JNE donde se le hace de conocimiento al
actor que se est dando curso a su solicitud de traslado de vacancia (Exp. N 1154-2012) y se le requiere fijar domicilio procesal. Dicha comunicacin epistolar fue recepcionada por Norith Dvila
Melndez (prima del solicitante) en fecha 15/11/12.
f) El 19/11/12 el alcalde de la Municipalidad Distrital de Morales suscribe el Oficio N 515-MDM2102 mediante el comunica al JNE que el Expediente N 1154-2012 de 560 folios acompaando
el recurso de apelacin presentado por el actor Flores Lpez contra el Acuerdo de Consejo Distrital de Morales que rechaz el pedido de vacancia formulado, fue elevado mediante Oficio N 2772012-GM/MDM[10];
g) El 05/12/12 notificado al actor el 12/12/12, el pleno del Jurado Nacional de Elecciones emite
el Auto N 02 mediante el cual da por archivado (concluido) el Expediente N 1154-2012, ordenndose que el mismo sea agregado como acompaado al Exp. N 1483-2012;
h) De la notificacin N 11045-2012-SG/JNE se observa que el solicitante Flores Lpez no cumpli con sealar domicilio procesal en Lima, siendo notificado con el Auto N 02 el 12/12/12 (Exp.
N 1154-2012);
i) El Secretario General del Jurado Nacional de Elecciones es el Dr. Roque Augusto Bravo Basalda.
2.6. As las cosas, queda claro que los hechos que se denuncian guardan estrecha relacin con un
procedimiento administrativo promovido por el actor y que se viene tramitando ante el intrprete
supremo en materia electoral JNE, cuya pretensin es lograr a vacancia del burgomaestre de su
distrito. Ergo, y a tenor de las propias documentales anexadas en calidad de acervo probatorio[11], es
evidente la existencia de un conflicto de ndole personal y es ello lo que motiva al denunciante contra
la autoridad edil, que involucra tambin a toda persona o institucin que a criterio de aquel, favorezca al denunciado Pezo Carmelo. Solo de esa forma puede entenderse que se formule imputacin
penal contra el Secretario General del Jurado Nacional de Elecciones y el Gerente Municipal de
Morales, aduciendo que se le ha otorgado al procedimiento instaurado un trmite indebido e ilcito,
lo cual sin duda, es una falsa aseveracin. A mayor abundamiento: la consulta efectuada va web[12]
del Exp. N 1483-2012 adems de precisar que el mismo se encuentra en trmite, indica que se ha
programado Audiencia Pblica para el 29/01/2013 a horas 9:00 a.m.[13], a efectos de que el actor (o
su abogado, si lo considera pertinente), pueda sustentar ante el pleno del JNE su pretensin por el
trmino de cinco minutos, comunicacin que fuera notificada al denunciante en fecha 22/01/2013,
situacin que de ser desconocida por el actor Flores Lpez, es por cuanto no seal domicilio procesal conforme el mximo ente electoral le solicitara.
2.7. Dicho esto ltimo, y estando a que la pretensin del actor en instancia electoral (Exp. N 14832012 - Apelacin de Vacancia del Alcalde del Consejo Distrital de Morales, Sr. Edilberto Pezo Carmelo) viene experimentando un trmite regular y acorde al procedimiento establecido por ley, estamos frente comportamientos y actuaciones funcionales que de modo alguno permiten ser encapsuladas por el Derecho Penal dado su carcter fragmentario y de ltima ratio. De otra parte el anlisis
efectuado, genera la certeza de la no omisin de funciones o actos de corrupcin, y por ende, la no
responsabilidad de los funcionarios denunciados e intervinientes. Consecuentemente, mal hara la
[10]
[11]
[12]
[13]
El Oficio N 277-2012-GM/MDM fue suscrito por el Gerente Municipal Ing. Mg. Sc. Jorge Saavedra Ramrez, en fecha 30/10/2012,
siendo la fecha de recepcin el 05/11/2012 segn consta del sello de la Oficina de Servicios al Ciudadano del JNE.
Vase as, por ejemplo, las misivas cursadas a las legisladoras Anicama aez y Cuculiza Torre, insertas de folios 35 a 38 de la
carpeta fiscal.
Y cuyos actuados se anexan a la carpeta fiscal por considerarlos necesarios.
Notificacin N 0783-2013-SG/JNE.
456
Decisiones fiscales
fiscala en avocarse a investigar y eventualmente perseguir comportamientos que no revisten connotacin penal alguna, donde ms bien deja la sensacin que la razn que motiva la presente denuncia
es aplacar un nimo vindicativo, pretensin a la cual el Derecho Penal de ningn modo puede prestarse, mucho menos este despacho fiscal.
2.8. Por cierto, tampoco somos ajenos a que el denunciante no se encontrar conforme con la presente disposicin y dado el proceder demostrado: promover denuncia contra toda institucin o persona que no ampare o comparta su postura, es altamente probable que en un futuro accione contra
el suscrito por este criterio asumido, ante el rgano de control interno, lo cual no puede, ni debe
ser bice para expresarlo en los trminos expuestos, mxime teniendo en cuenta el principio de independencia y la garanta de autonoma del Ministerio Pblico, lo cual importa una estricta y exclusiva sujecin al Derecho y la Constitucin en sus actuaciones, repeliendo toda posible injerencia de
extraos por cualquier medio intimidatorio, coercitivo o coaccin fctica alguna.
III. DECISIN FISCAL
Por estas consideraciones, el Tercer Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, DISPONE:
3.1. No procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, contra Roque Augusto Bravo Basalda, Edilberto Pezo Carmelo y Jorge Saavedra Ramrez, por la comisin de los
delitos de omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales, corrupcin pasiva, corrupcin de auxiliares jurisdiccionales y aprovechamiento indebido de cargo, en agravio del Estado.
3.2. ARCHVESE los actuados en el modo y forma de ley, hacindole saber a la denunciante, que
en caso no estuviese conforme con la presente disposicin, puede solicitar dentro del plazo conferido
por ley (artculo 334.5 del CPP); asimismo, se le hace saber que en caso aporte nuevos elementos de
conviccin, puede solicitar se reexamine los actuados conforme lo dispone el artculo 335.2 del CPP.
3.3. NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, as como al denunciante, con
arreglo a ley.
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima
028 IMPROCEDENCIA DE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA POR
DELITO DE PECULADO POR LA SUSTRACCIN DE DOCUMENTOS AL CARECER ESTOS DE CONTENIDO PATRIMONIAL RELEVANTE
Efectivamente, cuestin relevante en el peculado, y que conforma la tipicidad objetiva de este ilcito es el patrimonio pblico, el cual est representado por los caudales o efectos referidos precisamente en el artculo 387 del
Cdigo Penal. En ese sentido, se entiende por caudales a toda clase de bienes, en general con la nica exigencia que estn dotados de valor econmico; vale decir, todos los bienes muebles o inmuebles que sean susceptibles
de valoracin econmica, lo que significa que necesariamente el bien deba
poseer una magnitud que posibilite medir y comparar su utilidad, expresado
este en instrumentos monetarios. ntimamente ligado en el presente caso
a la cuanta o valor econmico, est la certeza de los bienes y/u objetos que
supuestamente fueron ilegal e irregularmente retirados del Archivo Central
de Provas, lo cual fuera ordenado como parte de la investigacin promovida
y plasmada tambin en la accin de control recomendada en el Informe de
Actividad N 029-2011-5403. En tal sentido, nos remontamos precisamente
a la informacin obrante a folios 1749, de fecha 10/07/12, brindada por la
propia dependencia administrativa de la institucin, esto es, el rgano de
457

Control Institucional de Provias Descentralizado, donde informan que recin
para inicios del ao 2013 se tiene programada la ejecucin de un Examen
Especial al Archivo Central de Provias Descentralizado, programa de auditora que incluir el caso del Retiro de Documentos de los Archivos del Provias
Descentralizado denunciado por el Diario Peru21, vale decir, que no se tiene
certeza de la clase o tipo de documentacin que fue retirada, que a la postre significa que a certidumbre no se sabe si el contenido de aquellos sacos
retirados y posteriormente vendidos al peso, fueron expedientes tcnicos
o papel en desuso.
Quinto: Por otro lado, en lo referido al concepto de efectos, debe considerarse que ello se refiere a todo tipo de documentos de crdito negociables, susceptibles de ser introducidos en el trfico comercial y emitidos por
la Administracin Pblica: valores en papel, ttulos, sellos, estampillas, bonos, etc. Consecuentemente, entindase por ello que no todo tipo de documento que se encuentre incorporado al inventario estatal puede y debe
ser considerado y/o asimilado dentro del concepto de efecto, sino tan solo
aquellos que puedan ser factibles de ser introducidos en el trfico comercial, precisamente as quedo establecido mediante criterio jurisprudencial,
cuando la Corte Suprema se pronunciara en el sentido de que los libros o
documentos contables de las empresas estatales no son caudales ni efectos, debido a que no son factibles de ser introducidos al trfico comercial,
situacin esta ltima que constituye un referente cardinal para el presente
caso. En esta lnea interpretativa aun cuando fuese cierto que los expedientes tcnicos sustrados del Archivo Central de Provas y vendidos como papel en desuso contenan documentacin de las obras que la institucin ejecuta en el interior del pas, incluyendo los contratos, las adquisiciones y los
pagos a proveedores, este despacho fiscal no concibe cmo toda esta
documentacin podra haber sido introducida en el trfico comercial o
tener el carcter de negociable, en la medida que solo son de utilidad
para las propias empresas contratistas y/o para Provas.
Sexto: Lo expuesto en el considerando precedente, afecta directamente
al objeto material del delito, el cual se erige como requisito sine qua non
del mismo y que conforma la tipicidad objetiva, lo cual imposibilita formalizar investigacin preparatoria contra los denunciados por el delito imputado (peculado); en mrito a la inconcurrencia de los elementos objetivos
del tipo penal, en concreto el objeto de la accin; asimismo, no se evidencia conducta dolosa alguna, agregando a lo expuesto que, si bien se aprecian irregularidades en el procedimiento a seguir (establecido en la Directiva
N 003-2011-MTC/21), estos devienen en irregularidades de carcter administrativo, sin ningn contenido penal, basamento por el cual es que es meritorio disponer la improcedencia de formalizar investigacin preparatoria por
el delito de exclusiva competencia del subsistema legal de anticorrupcin.
Stimo: Sin embargo de ser el caso que efectivamente la documentacin
retirada de la institucin se tratara de los expedientes tcnicos de las obras
que la institucin ejecuta en el interior del pas, ello tampoco implicara un
tipo penal que lesione la Administracin Pblica, pues el cuerpo punitivo
contempla dentro de los delitos contra la fe pblica, la hiptesis normativa del artculo 430, que prev el ilcito de supresin, destruccin u ocultamiento de documentos y, por lo tanto, el delito de Peculado denunciado e
458
Decisiones fiscales
investigado preliminarmente no se configurara, habida cuenta que los supuestos que este ltimo ilcito penal establece, ms bien podran ser factibles de subsumirse en aquel.

PREPARATORIA
DISPOSICIN N 10-2012
Lima, 26 de noviembre del dos mil doce.VISTO: el Oficio N 74-2011-2FPCEDCF-MP-FN-D4, su fecha 18 de noviembre de 2011, evacuado por la Segunda Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, mediante el cual remite a la Fiscala Coordinadora Segunda Fiscala Provincial Corporativa[14], y ella por asignacin a este despacho la investigacin seguida contra lvaro Jess Calle Vidal y otros, por la presunta comisin de los delitos de peculado, omisin de funciones, encubrimiento real y otros, en supuesto agravio del Estado.
I. ANTECEDENTES
1.1. Por denuncia de parte promovida por la Procuradura Pblica del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, se tiene que los hechos denunciados fueron difundidos por el diario Per 21 en
fecha 01/09/2011, los mismos que se remontan al da que tuvo ocasin la ceremonia de cambio de
mando presidencial (28/07/2011), cuando de la sede institucional de Provias Descentralizado, sitio en Jr. Caman N 678 (piso 7 al 12), se retiraron 198 paquetes conteniendo documentacin que
supuestamente eran considerados innecesarios, los cuales luego fueron vendidos al peso, con un
total de 680 kg, con la finalidad de obtener fondos para el Cafae institucional.
1.2. Hace nfasis la denuncia promovida que la venta generada, no se habra ajustado al procedimiento establecido en la Directiva N 003-2011-MTC/21, presumindose que la desaparicin de dichos
documentos pertenecan al archivo del Provias Descentralizado, donde se guardan entre otros,
expedientes tcnicos concluidos y no concluidos, de las obras que Provias Descentralizado ejecuta a
nivel nacional, accionar ilcito en el que habran participado funcionarios vinculados con la gestin
del exgobierno, constituyendo noticia criminal pasible de ser investigado por el Ministerio Pblico.
1.3. As, entonces, tenemos que la imputacin se dirige contra la persona de lvaro Jess Calle Vidal, quien en su condicin de servidor (tcnico archivero) de Provias Descentralizado, se encontraba en posicin de haber dispuesto los efectos (acervo documentario) pertenecientes al Estado
peruano, sustrayendo dicha documentacin y disponindola para provecho de terceros, dndosele
a todo este accionar ilcito, la apariencia de una operacin comercial para la obtencin de fondos
para el Cafae institucional, con total desconocimiento de los parmetros administrativos establecidos. Por otro lado, tambin se hace referencia a los denunciados Hctor Rudy Snchez Huete y el
conocido como Pool Bustamente Rivero, quienes habran presuntamente participado como cmplices, al haber transportado los documentos extrados, con lo que estara incurriendo el primero de
los denunciados en la presunta comisin del tipo penal de peculado, en tanto que Snchez Huete y
Bustamante Rivero, habran incurrido presuntamente en la comisin del delito de encubrimiento
(artculo 405 del Cdigo Penal).
[14]
Convertida por Resolucin de Fiscala de la Nacin N 1833-2012-MP-FN de fecha 19/07/2012 en Primera Fiscala Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima.
459

1.4. En adicin a la imputacin generada contra el denunciado Calle Vidal, se le atribuye tambin
la comisin del delito de omisin de funciones (artculo 377 del Cdigo Penal) en tanto no aplic la
citada Directiva N 003-2011-MTC/21 que establece los parmetros: forma y modalidad para disponer del acervo documentario de Provias Descentralizado.
1.5. Fluye tambin la denuncia ampliatoria presentada por Miguel Ysaac Cspedes Bravo quien la
formula en su condicin de auditor tcnico III del rgano de Control de Provias[15], generada contra
las personas de Ana Alinda Rojas Fuentes (Gerente de la Unidad Gerencial de Administracin de
Provas); Baldomero Moyano Piscoya (Jefe de Personal, Abastecimiento y Servicios de Provias); y
Wilfredo Alberto Bazalar Romero (reemplazante del Jefe de Personal, Abastecimiento y Servicios
de Provias), a quienes se les incrimina la comisin de los delitos de abuso de autoridad, peculado y
falsedad ideolgica. De la misma forma se comprende en la ampliacin de denuncia a los seores
Mario Manuel Fernndez Villalobos y Jorge Armando Gonzales Santilln (agentes de seguridad de
Provas) a quienes se les imputa la comisin del delito de falsedad material; igualmente se comprende a Claudia Ulloa Oliva (secretaria de la gerente de la Unidad Gerencial de Administracin
de Provias y miembro titular de Cafae) atribuyndosele la comisin del delito de peculado y falsedad ideolgica; denuncia contra Miguel Ernesto Palacios Chvez y Katty del Carmen Freire Pinedo
(presidente y miembro de la Comisin Permanente de Procesos Investigatorios, respectivamente)
por la presunta comisin del delito de abuso de autoridad.
II. CONSIDERANDO
Primero: Resulta propicio enfatizar, conforme hemos reiterado en precursoras disposiciones, que
forma parte del debido Proceso con especial nfasis en un proceso penal, el pronunciamiento sobre
todos los ilcitos penales que en un hecho denunciado se pueda observar, ya sea en una denuncia verbal o escrita, a fin de garantizar la tutela judicial efectiva de los denunciantes, en tanto emerge como
obligacin del Ministerio Pblico[16], cual ente persecutor e investigador de un ilcito penal, luego
de analizar los hechos denunciados, otorgarle una debida calificacin jurdica, pues solo as ser
posible proyectar diligencias idneas con miras a obtener un caso que pueda resultar victorioso en
juzgamiento, reflejado esto ltimo en la correspondiente sancin a los responsables del hecho punible.
Segundo: En ese sentido, en primer lugar, corresponde analizar si la conducta atribuida a los imputados se encuentra inmersa dentro del catlogo de ilcitos que el Cdigo Penal contempla en la seccin IV Corrupcin de funcionarios. En efecto, la conducta atribuida a los denunciados a la sazn, todos ellos funcionarios y/o servidores pblicos, tiene como sustento medular haber participado en el irregular e ilegal retiro de documentacin considerada como innecesaria (papel en desuso), la cual posteriormente fue vendida con el fin de obtener fondos destinados al Cafae, siendo
que el accionar cometido en realidad pretenda desaparecer documentos provenientes del Archivo
Central de Provias, que entre otros documentos contenidos en diversas cajas de cartn obraban
() los expedientes tcnicos concluidos y no concluidos de las obras que la institucin ejecuta
en el interior del Per () asimismo, los contratos, las adquisiciones y los pagos a proveedores[17],
desaparicin acaecida el 28/07/2011 fecha en la cual tuvo lugar la ceremonia de cambio de man-
[15]
[16]
[17]
Tambin ostenta el cargo de Secretario de Organizacin y Bienestar Social del Sindicato de Provas.
Tal como seala Pablo Snchez Velarde, en su obra El control constitucional de la investigacin preliminar y del auto de apertura
de instruccin; publicado en Gaceta del Tribunal Constitucional N 2, abril-junio 2006: Qu interesa en una investigacin preliminar? Cul es el aspecto central de la investigacin? En una investigacin dirigida por el fiscal o dirigida por la polica pero con
intervencin del Fiscal, que se renan los elementos bsicos, idneos para que luego se pueda calificar esta investigacin y luego
sustentar el ejercicio de la accin ante el Poder Judicial. Lo ms importante en una investigacin preliminar es actuar con objetividad, buscar elementos objetivos, elementos de prueba, que esto le sea til al fiscal para que pueda hacer una debida calificacin,
el fiscal puede encontrar en una investigacin preliminar los elementos suficientes para hacer su denuncia, quizs los elementos
contundentes del hecho delictuoso y la responsabilidad y con eso puede promover la accin penal ante el juez conforme al sistema
vigente.
Extracto de la nota periodstica publicada por el diario Peru21 en fecha 01/09/11, que da cuenta de la supuesta sustraccin acaecida.
460
Decisiones fiscales
do presidencial, situndonos dentro de un contexto en el cual de una parte haba escaso control
policial por encontrarse abocados a cubrir las actividades oficiales programadas, y en el caso de las
instituciones pblicas y privadas, una marcada ausencia de personal, escenario que facilit la desaparicin denunciada periodsticamente.
Tercero: Pues bien, teniendo en cuenta los aspectos sealados en el considerando precedente, se hace
necesario dejar sentado que el enfoque de este despacho fiscal, har nfasis en los aspectos medulares de la proposicin fctica y su encuadramiento o no en el tipo penal de exclusiva competencia
funcional del subsistema legal y por el cual esta fiscala asume el conocimiento de los hechos denunciados, esto es el delito de peculado. As, es oportuno establecer que este delito constituye uno
de carcter especial y cuenta con los siguientes elementos materiales: a) existencia de una relacin
funcional entre el sujeto activo, los caudales y los efectos; b) la percepcin, administracin o custodia; c) las modalidades de comisin: apropiacin o utilizacin en cualquier forma; d) el destinatario:
para s o para otro; y e) el objeto de la accin: los caudales o efectos; de lo que se colige que este
tipo penal, supone un desplazamiento patrimonial de los caudales o efectos de la esfera de dominio
del Estado a la esfera de dominio personal del funcionario pblico o de tercero. Por lo tanto, salta a
la vista que el principal anlisis a efectuar se centrar en determinar si los expedientes administrativos presuntamente desaparecidos, pueden calzar como objeto de la accin del delito denunciado.
Cuarto: Efectivamente, cuestin relevante en el peculado y que conforma la tipicidad objetiva de
este ilcito es el patrimonio pblico, el cual est representado por los caudales o efectos referidos
precisamente en el artculo 387 del Cdigo Penal. En ese sentido, se entiende por caudales a toda
clase de bienes, en general con la nica exigencia que estn dotados de valor econmico; vale decir, todos los bienes muebles o inmuebles que sean susceptibles de valoracin econmica[18], lo que
significa que necesariamente el bien deba poseer una magnitud que posibilite medir y comparar su
utilidad, expresado este en instrumentos monetarios. ntimamente ligado en el presente caso a la
cuanta o valor econmico, est la certeza de los bienes y/u objetos que supuestamente fueron ilegal e irregularmente retirados del Archivo Central de Provias, lo cual fuera ordenado como parte de
la investigacin promovida y plasmado tambin en la accin de control recomendada en el Informe de Actividad N 029-2011-5403. En tal sentido, nos remontamos precisamente a la informacin
obrante a folios 1749, de fecha 10/07/12[19], brindada por la propia dependencia administrativa de la
institucin, esto es el rgano de Control Institucional de Provias Descentralizado, donde informan
que recin para inicios del ao 2013 se tiene programada la ejecucin de un Examen Especial al
Archivo Central de Provias Descentralizado, programa de auditora que incluir el caso del Retiro
de Documentos de los Archivos del Provias Descentralizado denunciado por el Diario Peru21, vale
decir que no se tiene certeza de la clase o tipo de documentacin que fue retirada, que a la postre
significa que a certidumbre no se sabe si el contenido de aquellos sacos retirados y posteriormente
vendidos al peso, fueron expedientes tcnicos o papel en desuso.
Quinto: Por otro lado, en lo referido al concepto de efectos, debe considerarse que ello se refiere
a todo tipo de documentos de crdito negociables, susceptibles de ser introducidos en el trfico comercial y emitidos por la administracin pblica: valores en papel, ttulos, sellos, estampillas, bonos, etc. Consecuentemente, entindase por ello que no todo tipo de documento que se encuentre
incorporado al inventario estatal puede y deba ser considerado y/o asimilado dentro del concepto
de efecto, sino tan solo aquellos que puedan ser factibles de ser introducidos en el trfico comercial, precisamente as quedo establecido mediante criterio jurisprudencial, cuando la Corte Suprema
se pronunciara en sentido que los libros o documentos contables de las empresas estatales no son
[18]
[19]
sAlinAs siCCHA, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. Segunda edicin, Grijley, 2011, p. 315 y ss.
Requerida por este despacho fiscal como parte de los actos de investigacin desplegados y canalizada por el Ministerio de Transportes y Comunicacin a travs de su Secretario General.
461

caudales ni efectos[20], debido a que no son factibles de ser introducidos al trfico comercial, situacin esta ltima que constituye un referente cardinal para el presente caso. En esta lnea interpretativa aun cuando fuese cierto que los expedientes tcnicos sustrados del Archivo Central de Provias
y vendidos como papel en desuso contenan documentacin de las obras que la institucin ejecuta
en el interior del pas, incluyendo los contratos, las adquisiciones y los pagos a proveedores, este
despacho fiscal no concibe cmo toda esta documentacin podra haber sido introducida en el
trfico comercial o tener el carcter de negociable, en la medida que solo son de utilidad para
las propias empresas contratistas y/o para Provias.
Sexto: Lo expuesto en el considerando precedente, afecta directamente al objeto material del delito,
el cual se erige como requisito sine qua non del mismo y que conforma la tipicidad objetiva, lo cual
imposibilita formalizar investigacin preparatoria contra los denunciados por el delito imputado
(peculado); en mrito a la inconcurrencia de los elementos objetivos del tipo penal, en concreto
el objeto de la accin; asimismo, no se evidencia conducta dolosa alguna, agregando a lo expuesto que, si bien se aprecian irregularidades en el procedimiento a seguir (establecido en la Directiva N 003-2011-MTC/21), estos devienen en irregularidades de carcter administrativo, sin
ningn contenido penal, basamento por el cual es que es meritorio disponer la improcedencia de
formalizar investigacin preparatoria por el delito de exclusiva competencia del subsistema legal de anticorrupcin.
Stimo: Sin embargo, de ser el caso que efectivamente la documentacin retirada de la institucin
se tratara de los expedientes tcnicos de las obras que la institucin ejecuta en el interior del pas,
ello tampoco implicara un tipo penal que lesione la Administracin Pblica, pues el cuerpo punitivo contempla dentro de los delitos contra la fe pblica, la hiptesis normativa del artculo
430, que prev el ilcito de supresin, destruccin u ocultamiento de documentos y, por lo tanto, el delito de peculado denunciado e investigado preliminarmente no se configurara, habida
cuenta que los supuestos que este ltimo ilcito penal establece, ms bien podran ser factibles de
subsumirse en aquel.
Octavo: Dicho esto ltimo, y estando a que no se vislumbran actos de corrupcin de funcionarios,
cuyo conocimiento e investigacin son de exclusiva competencia funcional especializada, empero
quedando pendiente pronunciamiento y eventualmente investigacin sobre los dems ilcitos denunciados, es que deviene en necesario derivar los actuados a la Mesa nica de Partes de las fiscalas provinciales penales de Lima, para su distribucin y su pronunciamiento de acuerdo a sus atribuciones legales, por parte del despacho competente.
Noveno: Finalmente, previo al presente pronunciamiento, el suscrito quiere dejar sentado que tuvo
presente tanto la Disposicin N 02 de fecha 20/02/12 como la Disposicin REA N 025-2012-5FSPDCF-MP-FN de fecha 28/03/12, dejando en claro que esta ltima se gener debido a una elevacin
de actuados por la no formalizacin de investigacin preliminar que estableciera aquella, debiendo dejar sentado tambin que el pronunciamiento evacuado por la fiscala provincial de aquel entonces estribaba y hacia especial nfasis en la no concurrencia de causa probable y elementos de
conviccin (Vide folios 296 y 299) susceptibles de enarbolar una investigacin preliminar; en tanto
que la disposicin expedida por el superior jerrquico y que declarara Nula la Disposicin N 02,
haca mencin a una defectuosa motivacin de la recurrida, motivo por el cual orden la emisin
de un nuevo dictamen fiscal; situaciones estas diametralmente ajenas y distintas al actual pronunciamiento que este despacho fiscal tiene y que determina la no promocin de la accin penal sobre
el delito denunciado: peculado.
[20]
Exp. N 4174-96-Junn (roJAs VArgAs. Jurisprudencia penal comentada. Ob. cit., p. 668).
462
Decisiones fiscales
III. DECISIN FISCAL
Por lo que este Ministerio Pblico, Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa Especializada en
Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, con la autoridad que le confiere el Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; DISPONE:
1. NO PROCEDE FORMALIZAR Y CONTINUAR con la investigacin preparatoria, contra lvaro Jess Calle Vidal y otros, por la comisin del delito de peculado, en supuesto agravio
del Estado.
2. ARCHVESE los actuados en el modo y forma de ley, hacindole saber a la parte denunciante, que en caso no estuviese conforme con la presente disposicin, puede solicitar dentro del plazo
conferido por ley (artculo 334.5 del CPP); asimismo, se le hace saber que en caso aporte nuevos
elementos de conviccin, puede solicitar se reexamine los actuados conforme lo dispone el artculo 335.2 del CPP.
3. ESTSE a lo resuelto en la presente disposicin, ello con referencia al escrito presentado por
Miguel Isaac Cspedes Bravo, sumillado Exhibicin Forzosa e Incautacin de Documentos Pblicos, de fecha 14/11/12.
4. DERIVAR la presente carpeta fiscal, a la Mesa nica de Partes de las fiscalas provinciales penales de Lima; de conformidad a lo expuesto en el stimo y octavo considerando de la presente disposicin; Oficindose a la Oficina de Coordinacin de este Despacho Corporativo.
5. NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, as como al denunciante, con arreglo a ley.
029 IMPROCEDENCIA DE FORMALIZAR INVESTIGACIN CONTRA EL ALCALDE

QUE NO HA PARTICIPADO DEL PROCESO DE CONTRATACIN
5.23. Asimismo, conforme ya se viera en el punto 5.2. en cada delito incriminado debe delimitarse la imputacin a quien nicamente sea fctica y jurdicamente sindicar como autor del delito de colusin. Estando a lo antes
expuesto, el juicio de tipicidad en el delito materia de anlisis, recaera nicamente en el exalcalde, los miembros del comit especial a cargo la elaboracin, organizacin, conduccin y ejecucin del Proceso de Seleccin
de Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA, la Gerencia
de Obras Pblicas dependencia encargada de la celebracin del Contrato
N 355-2010-O/MDA y la Oficina de Contabilidad que es el rea que devuelve el 10% de la retencin por concepto de garanta de fiel cumplimiento.
5.24. Pues bien, las funciones del alcalde se encuentran delimitadas en
el artculo 20 de la Ley orgnica de Municipalidades y en el Manual de
Organizacin y Funciones, donde en ninguno de ambos cuerpos normativos
se precisa o se otorga facultades para participar en alguna etapa de los procesos de contratacin, suministros, licitaciones, etc., a favor del Estado; por
ello, no es posible imputarle participacin alguna en la adjudicacin materia
de cuestionamiento. Ms an, se ha determinado, que el comit especial encargado del Proceso de Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/
MDA, fueron quienes procedieron a revisar el expediente de contrataciones de la obra Contrataciones de la Ejecucin de la Obra Mejoramiento
463

de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la
Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima.
5.25. Es ms, el mencionado comit luego de realizar todo el procedimiento
de contrataciones teniendo en cuenta las bases integradas y luego de evaluar las propuestas tcnicas y financieras, otorga la buena pro a la Empresa
RMC Constructora SAC, estando meridianamente acreditado, que el imputado Dupuy Garca no particip en el proceso de contrataciones, ni en la respectiva suscripcin del Contrato (folios 14 al 20), documento que fuera firmado por Eduardo Martn Lecaros Chvez en representacin de la comuna
distrital, y de otra parte Renzo Rafael Cabrera Matos, en representacin de
la antes aludida empresa. Por ende, el referido extitular de la comuna quedara fuera del espectro de imputacin formulada.

PREPARATORIA
DISPOSICIN N 02-2012
Lima, 28 de enero del dos mil trece.VISTA: la presente carpeta fiscal seguida contra Juan Enrique Dupuy Garca, Lus Umezawa Yokoyama, Ruth Acosta Zevallos, Mario Ticona Huacn, Mario Osores Suito, Anglica Jurez Mera,
Eduardo Martn Lecaros Chvez, Julio Csar Olazabal Padilla y Moiss Molina Gavilano por la comisin de los delitos de Malversacin de fondos, Colusin ilegal y Peculado, asimismo contra el
Gerente General de la Empresa RMC CONSTRUCTORA SAC Renzo Rafael Cabrera Matos como
cmplice primario de los delitos antes citados.
I. ANTECEDENTES
La presente investigacin preliminar se inicia en merito a la denuncia interpuesta por quien, en su
oportunidad ostentara el cargo de procurador pblico de la Municipalidad de Ate, Abog. Julio Martn
Magino Suyn, escrito de fecha 2 de julio de 2012, obrante de folios 04 a 54, dirigida contra exfuncionarios de La Municipalidad de Ate: Juan Enrique Dupuy Garca - exalcalde de la Municipalidad
Distrital de Ate; Luis Umezawa Yokoyama - Gerente Municipal; Ruth Acosta Zevallos - Jefe de
la Oficina General de Administracin; Mario Ticona Huacn - Jefe de la Oficina de Contabilidad;
Mario Osores Suito - Jefe de la oficina de Tesorera; Anglica Jurez Mera - Jefe de la Oficina de
Logstica; Eduardo Martn Lecaros Chvez - Sub Gerente de Ejecuciones de Obras Pblicas; Julio
Cesar Olazabal Padilla - Inspector de Obra y Moiss Molina Gavilano - Jefe de la Oficina de Presupuestos, a quienes se les imputa que en forma concertada habran incurrido en los presuntos delitos
contra la Administracin Pblica en su modalidad de malversacin de fondos, colusin, peculado,
abuso de autoridad y omisin por comisin; tipos penales previstos en los artculos 317, 376, 384,
387, 389 y 407 del Cdigo Penal en agravio del Estado peruano y contra Renzo Rafael Castaeda
Matos - Gerente General de la Empresa RMC CONSTRUCTORA SAC en su calidad de cmplice
primario de los presuntos delitos denunciados (artculos 317, 376, 384, 387, 389 y 407 del Cdigo
Penal) en agravio del Estado peruano.
II. HECHOS OBJETO DE IMPUTACIN
Mediante Disposicin 01, su fecha 12 de julio de 2012, procedimos a abrir investigacin preliminar,
respecto de los hechos denunciados, siendo los siguientes:
464
Decisiones fiscales
2.1. Las empresas constructoras para ser beneficiadas de la ley - Pymemicro y pequea empresarios, tiene que estar registrada e inscrita en el Registro Nacional de Micro y Pequea
Empresa (Remype) del Ministerio de Trabajo
2.1.1. La denuncia de parte hace nfasis que la entidad edil y la Empresa RMC Constructora SAC
suscriben en fecha 17 de mayo de 2010 el Contrato N 355-2010-O/MDA, de adjudicacin directa
selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA, respecto de la obra Mejoramiento de pistas y veredas
en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de
Ate - Lima. Indican que la empresa contratista al momento de suscribir el contrato, en la clusula
octava presenta una declaracin jurada del 14 de mayo de 2010, solicitando se le retenga el 10 % del
costo total de la obra por concepto de garanta de fiel cumplimiento, ello en atencin a que la empresa se encontrara dentro de los alcances de la Ley N 28015 Ley de Promocin y Formalizacin de
la Micro y Pequea Empresa, sin embargo, la empresa aludida al momento de la firma del contrato
no se encontraba registrada en el Registro Nacional de la Micro y Pequea empresa del Ministerio
de Trabajo, y no se encontrara comprendida dentro de los alcances de la Ley N 28015, por ello
no sera beneficiaria de la retencin del 10 % del monto total de la obra, por ello estara obligada a
presentar la carta fianza de fiel cumplimiento, equivalente al 10 % del monto total de la obra, ello
de conformidad al artculo 155 del D.S. N 184-2008-EF Reglamento de la Ley de Contrataciones.
2.1.2. Siendo as, a criterio de la dependencia denunciante, existira una confabulacin entre los
exfuncionarios y/o servidores y la empresa sealada, y habran hecho participar como postor a
la citada y favorecindola presuntamente con la adjudicacin directa selectiva antes mencionada.
2.2. Los contratistas solo son beneficiarios de la pyme cuando el plazo de ejecucin de la obra
sea igual o mayor a 60 das
2.2.1. Precisan que segn el artculo 1 de la Ley N 29034, establece que en los contratos de obra que
celebran las Mypes pequeas y Micro empresas con el Estado, para que puedan otorgar la retencin
del 10 % del monto total del contrato, en sustitucin de presentar la garanta de fiel cumplimiento
mediante carta fianza, solo sera procedente cuando el plazo de ejecucin de la obra sea igual o mayor a sesenta das calendarios. La empresa mencionada y la entidad edil pactan que el plazo de la
ejecucin de la obra es de 45 das calendarios.
2.2.2. Segn la incriminacin efectuada, se tendra que la Empresa RMC Constructora SAC que
cuando celebr el contrato N 355-2010-O/MDA, por el plazo de ejecucin de 45 das calendarios,
no se encontrara presuntamente con el beneficio de la retencin del 10 % porque la obra no era
igual o mayor a 60 das calendarios.
2.2.3. Por ello los funcionarios denunciados y el contratista al haber firmado el contrato habran infringido presuntamente la Ley N 28015 y contra el texto expreso de la Ley N 29034, habran actuado todos presuntamente en contubernio para que la empresa mencionada sea presumiblemente
favorecida con la adjudicacin directa selectiva antes indicada.
2.2.4. Igualmente se hace mencin a un accionar doloso en modalidad agravada, en la medida que
el exalcalde denunciado no ha comunicado a la Contralora General de la Repblica, respecto del
contrato de ejecucin de la obra donde se ha optado por la retencin del 10% en sustitucin de la
obligacin de presentar la carta fianza de fiel cumplimiento, con su actuar el exburgomaestre habra
infringido lo dispuesto por la disposicin complementaria de la Ley N 29034.
2.3. Los metrados de obra ejecutados sern formulados y valorizados para los pagos correspondientes conjuntamente por el contratista y el inspector o supervisin
2.3.1. Se hace mencin que al revisar los metrados y las valorizaciones de la obra para los pagos correspondientes, solo estara firmado por el contratista gerente general de la empresa sealada Alex
Armando Lora La Rosa y no se encontraran firmadas las valorizaciones por el inspector o supervisor de la obra, como lo exigira el artculo 197 del D.S. N 184-2009-EF Reglamento de la Ley
465

de Contrataciones del Estado. Agregando en el escrito de denuncia que las valorizaciones efectuadas no estaran refrendadas con firma y posfirma por el ingeniero residente y el ingeniero inspector.
2.3.2. Indican que todos los denunciados incumplieron presuntamente con las formalidades prescritas por la ley y habran actuado concertadamente para favorecer a la empresa contratista y obtener
presuntamente beneficios a su favor y con perjuicio de la entidad.
2.4. Liquidacin de conformidad de la obra y devolucin del fondo de garanta
2.4.1. El inspector de obra, Ing. Julio Csar Olazabal Padilla, mediante Informe N 0108-2010/JOPSGEOP-GOP/MDA del 15 de octubre de 2010, informa que la empresa sealada ha presentado la
liquidacin final de la obra materia de contrato, informando que estara conforme, por lo que le correspondera la devolucin de S/. 23,694.14 producto de la retencin del 10 % del monto contratado, en atencin a la Ley N 28015.
2.4.2. Asimismo, sealan en la denuncia que con el Comprobante de Pago N 6929 del 18 de octubre
2010, se habra realizado un libramiento indebido e ilegal de la devolucin del fondo de garanta a
favor de la empresa contratista indicada. Adicionando que no existira la solicitud de la empresa adjuntando copia de la resolucin de alcalda que apruebe la liquidacin tcnica financiera, requisito
para la liberacin del fondo de garanta.
2.4.3. Sealan que al haberse devuelto el fondo de garanta con una carta simple del inspector, concluyen presuntamente que la administracin municipal habra estado coludido y concertado para
librar el fondo de garanta mencionado, por lo que existira un agravio econmico en contra de la
comuna por el monto de S/. 23,694.14. Los denunciados no habran cumplido con lo dispuesto en
los artculos 211 y 212 del D.S. N 184-2008-EF reglamento de la Ley de Contrataciones.
2.4.4. Agregan a su escrito de denuncia que va web del Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF) - MEF, habran obtenido datos de los aos 2007, 2008, 2009 y 2010 relacionado a
la obra materia de contrato y habran encontrado que las valorizaciones presuntamente se hicieran
fuera de los plazos tcnicos y habran encontrado comprobantes de pago indebido.
2.4.5. Tambin, sealan que para retirar el fondo de garanta, la empresa en mencin, debera requerir
el desembolso adjuntando copia simple de la resolucin de alcalda consentida, siendo el ltimo acto
administrativo de la ejecucin de la obra, hecho que no se habra presentado. Asimismo, imputan al
Jefe de la Oficina de Tesorera - Mario Osores Suito presuntamente responsabilidad administrativa
y penal, quien no habra solicitado la resolucin de alcalda debidamente consentida para proceder
a la devolucin del fondo de garanta. Del mismo modo, imputan al denunciado Mario Ticona Huacan - jefe de la Oficina de Contabilidad, presuntamente no haber verificado la existencia de la documentacin adecuada y, sin embargo, habra dispuesto mediante memorando la devolucin de la
retencin del fondo de garanta del 10 % indicado, con lo que habra incurrido en responsabilidad
administrativa y penal. Por otro lado, tambin se incoa denuncia contra el extitular de la comuna,
siendo parte de la concertacin ilegal, haber designado personal de confianza a todos los denunciados
III. DILIGENCIAS ACTUADAS A NIVEL PRELIMINAR
Realizadas las diligencias preliminares para determinar si han tenido lugar los hechos materia de
incriminacin e individualizar a las personas involucradas en su comisin conforme ya se precis
en el punto precedente mediante Disposicin N 01-2012, del 12 de julio del 2012[21], se dispone
abrir investigacin preliminar en sede fiscal[22], contra Juan Enrique Dupuy Garca, Lus Umezawa
Yokoyama, Ruth Acosta Zevallos, Mario Ticona Huacn, Mario Osores Suito, Anglica Jurez
Mera, Eduardo Martn Lecaros Chvez, Julio Csar Olazabal Padilla y Moiss Molina Gavilano por
la comisin de los delitos de malversacin de fondos, colusin ilegal y peculado. Asimismo, con-
[21]
[22]
Ver de folios 55 a 68.

Segn lo prescrito por los artculos 329, 330 y 334 del Cdigo Procesal Penal.
466
Decisiones fiscales
tra Renzo Rafael Cabrera Matos (gerente general de la Empresa RMC CONSTRUCTORA SAC)
como cmplice primario.
Mediante declaracin testimonial de fecha 03 de agosto del 2012[23], el denunciante Julio Martn
Magino Suyn, se ratific en todos los extremos de su denuncia interpuesta. Con fecha 27 de agosto
del 2012 obra el Oficio N 01141-2012-CG/SGE[24] de la Contralora General de la Repblica mediante el cual informa que el rgano Superior de Control y el rgano de Control Institucional de la
Municipalidad de Ate durante el periodo 2010-2012 no han realizado labores de control en el que se
comprenda el proceso de seleccin. Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA,
de fecha 17 de mayo de 2010, respecto a la obra de Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima.
Mediante Oficio N 1346-2012/SG[25] el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado emite informe en el que detalla los procesos de seleccin en los que la empresa RMC Constructora SAC
haya ejecutado (adjudicado y/o contratado), que segn relacin adjunta, son un total de 36 procesos.
Con fecha 27 de septiembre del 2012 el ente edil en la persona de su procurador Pblico Municipal,
Dr. Julio Martn Magino Suyn presenta documental considerada a su criterio como prueba privilegiada el Informe Tcnico N 035-MDA/2012[26] emitido por el Ing. civil Rolando Andrs Luque
Contreras, mediante el cual haciendo un recuento de los hechos materia de imputacin, procede a
efectuar una calificacin jurdica (tipificacin), ratificando los ilcitos incriminados y denunciados,
adicionando el de usurpacin de funciones y asociacin ilcita para delinquir.
Con fecha 9 de octubre de 2012 se recibe la declaracin indagatoria de la investigada Ruth Mery
Acosta Zevallos[27] quien niega los cargos imputados, aduciendo no haber participado en el proceso
de seleccin (Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA) y que si se procedi
con la liberacin de la retencin del fondo de garanta fue por cuanto la Subgerencia de Obras Pblicas mediante Informe N 645-2010-MDM-GOB-SGEOP, precis que la obra se encontraba conforme y consentida, ello en merito al Memorando N 620-2010-MDA/OGA-OC.
Con fecha 10 de septiembre del 2012 obra la declaracin indagatoria del investigado Luis Heichi
Umezawa Yokoyama[28], en la cual niega enfticamente la imputacin efectuada, sealando adems
que el rea encargada de la liquidacin de las obras, entre las que destaca el proceso de seleccin
(Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA) fue la Subgerencia de Obras Pblicas, al igual que la liberacin de la retencin del fondo de garanta depende de la autorizacin de
dicha misma dependencia.
IV. CONDUCTA ATRIBUIDA Y TIPIFICACIN
Conforme ya se expuso en su oportunidad, mediante Disposicin N 01 este despacho fiscal, procedi a abrir investigacin preliminar contra Juan Enrique Dupuy Garca, Lus Umezawa Yokoyama,
Ruth Acosta Zevallos, Mario Ticona Huacn, Mario Osores Suito, Anglica Jurez Mera, Eduardo
Martn Lecaros Chvez, Julio Csar Olazabal Padilla y Moiss Molina Gaviln; asimismo, contra
el gerente general de la empresa RMC Constructora SAC Renzo Rafael Cabrera Matos como cmplice primario. Que previa calificacin y juicio de tipicidad, se descartaron algunos ilcitos de la
amalgama de delitos incoados por el denunciante, atribucin de la cual est facultado este Ministerio Pblico cual titular de la accin penal y garante de la legalidad que constitucionalmente se le
[23]
[24]
[25]
[26]
[27]
[28]

Ver de folios 128.
467

ha conferido. Ergo, los delitos materia de investigacin nicamente son: malversacin de fondos,
peculado y colusin ilegal.
Delimitado el espectro analtico que se har de los comportamientos denunciados con los delitos
materia de investigacin, toca hacer un recuento sucinto de los elementos constitutivos del delito
de malversacin de fondos, el cual a la sazn de los alcances del artculo 389 del cuerpo punitivo
vigente al momento que se suscitaron los hechos (modificado por Ley N 27151 del 07 de julio de
1999), sanciona que:
El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o
asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos.
Queda claro que el objeto especfico de tutela penal, es (...) preservar la correcta y funcional aplicacin de los fondos pblicos; es decir, la racional organizacin en la ejecucin del gasto y en la
utilizacin y/o empleo del dinero y bienes pblicos. En suma, se trata de afirmar el principio de legalidad presupuestal, esto es, la disciplina y racionalidad funcional en el servicio. Consecuentemente, el sujeto agente en este tipo penal puede ser tan solo el funcionario o servidor pblico que
administra el dinero o bienes que le han sido confiados en razn del cargo que desempea al interior de la Administracin Pblica (relacin funcional), dndole a estos, sin sacarlos de la Administracin, (...) un destino diferente al previamente establecido; lesionando o poniendo en peligro el
servicio o la funcin pblica encomendada (...); cabe destacar que dicha afectacin constituye una
condicin objetiva de punibilidad, siendo que para que esta sea merecedora de sancin penal, es necesario advertir una lesividad real que comprometa seriamente la funcionalidad de los servicios y la
funcin pblica encomendada; ya que si esta afectacin o lesin no ocurre, el delito no se configura.
El delito submateria es de carcter eminentemente doloso, vale decir, que el sujeto infringiendo sus
deberes, acta con conocimiento del fin o destino indebido y definitivo que est dando a los bienes
y dinero; la ley penal nacional no castiga las formas culposas de malversacin; y se consuma instantneamente al producirse o verificarse la aplicacin o empleo definitivo de los bienes en destinos
distintos a los previstos...Naturalmente, que es presupuesto del delito que los bienes o dinero hayan
tenido un destino establecido previamente, pues de no ser as el acto de disposicin oficial distinto
que realiza el sujeto pblico ser atpico de malversacin de fondos.
El ilcito en mencin se configura cuando el agente, siempre funcionario o servidor pblico, de
modo definitivo, otorga o da al dinero o bienes del Estado que funcionalmente administra un destino diferente al previamente establecido, lesionando o poniendo en peligro el servicio o la funcin
pblica encomendada. De la estructura de este delito aparecen diversos elementos objetivos, por lo
que, el supuesto fctico a que se refiere la denuncia debe contener tales elementos a efecto de adecuarse en el tipo penal, caso contrario no se configurar.
Uno de los elementos objetivos del tipo est referido al dinero o bienes del Estado. En cuanto a los
bienes, estos estn referidos a aquellos que tienen valor econmico, aun cuando sea nfimo. Este
dinero o bien del Estado debe estar confiado al agente, o tenerlo este bajo su posesin mediata o
inmediata, en razn del cargo que desempea al interior de la Administracin Pblica, a lo que se
denomina la relacin funcional.
Por otro lado, el artculo 387 del Cdigo Penal, en sus cuatros prrafos, comprende el tipo penal de
peculado en sus distintas modalidades (doloso simple, culposo, agravado), el cual fue modificado
por el artculo nico de la Ley N 26198, publicada el 13 de junio de 1993, cuyo texto es el siguiente:
468
Decisiones fiscales
El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro ni mayor de diez aos.
Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o
efectos ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de
servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los
caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En
estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de cinco aos.
As, pues, a la luz del plano doctrinario, Lus Miguel Reyna Alfaro, considera que en su forma bsica
el delito de peculado doloso simple, se puede expresar a travs de dos diversas acciones: Apropiacin y utilizacin (de cualquier forma); configurndose el mismo cuando el funcionario o servidor
pblico se apropia o utiliza en su beneficio personal o de terceros, de caudales o efectos pblicos
que le hayan sido confiados, en razn del cargo que desempea dentro de la Administracin. Ahora bien, no basta con verificar los comportamientos tpicos apropiar o utilizar, sino que, los mismos
que deben contener ciertos elementos para su configuracin; estos son, en tal virtud, los elementos
materiales del tipo penal:
a) Existencia de una relacin funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende
por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente tpico,
esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar
y cuidar los caudales o efectos.
b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas de manejo y
conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin, conservacin y
vigilancia debida por el funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos.
c) Apropiacin o utilizacin. En el primer caso estriba en hacer suyos caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la Administracin Pblica y colocndose
en situacin de disponer de los mismos. En el segundo caso: utilizar, se refiere al aprovecharse de
las bondades que permite el bien (caudal o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para
s o para un tercero.
d) El destinatario: para s. El sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose l mismo
de los caudales o efectos, pero tambin puede cometer el delito para favorecer a terceros. Para otro,
se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de trnsito al dominio final del tercero.
e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos, son todos aquellos objetos, cosas o bienes que representan un valor patrimonial
pblico, incluyendo los ttulos valores negociables.
El primer prrafo describe dos conductas tpicas, por tanto, habr peculado por apropiacin, cuando el agente se apodera o apropia de caudales o efectos que le fueron confiados para su percepcin,
administracin o custodia; en ese caso el sujeto activo no aplica los bienes a la funcin para la que
han sido destinados, sino que dispone de ellos como si formaran parte de su propio y exclusivo patrimonio. Habr peculado por utilizacin cuando el agente usa, emplea, aprovecha, disfruta o se beneficia de los caudales o efectos pblicos, sin el propsito de apoderarse de ellos. En el agente no
hay nimo de o propsito de quedarse o aduearse, sino simplemente de servirse del bien pblico
en su propio beneficio o de terceros. Esta es la diferencia entre el peculado por apropiacin y por
469

utilizacin, pues mientras en el primero, el agente obra con animus rem sibi habendi, es decir, con
la intencin de incorporarlos a su patrimonio; mientras, que en el segundo, el agente tan solo obra
con el nimo de aprovechar o disfrutar del bien. La jurisprudencia nacional clarifica lo antes sealado la modalidad de peculado por distraccin o utilizacin implica una separacin del bien de la
esfera pblica y una aplicacin privada temporal del mismo sin consumirlo para regresarlo luego a
la esfera pblica, lo que no es posible tratndose de dinero.
Respecto al bien jurdico que se protege en este tipo penal, conforme seala el mismo autor, existen
cuatro diversas posiciones en torno al mismo: el patrimonio pblico (a), la lealtad en el ejercicio de
la funcin pblica y en la gestin de los recursos pblicos (b), el patrimonio pblico en concurrencia
con el ejercicio regular de la funcin pblica (c) y el correcto funcionamiento de la Administracin
Pblica y el principio de imparcialidad.
A las cuatro posturas anteriormente expuestas, habra que incorporar una quinta posicin de orden
jurisprudencial: aquella adoptada por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica mediante Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116 (e) la cual observa que la proteccin penal que se proporciona a travs del artculo 387 del Cdigo Penal se encuentra dirigida a dos objetos especficos: a) garantizar
la no festinidad de los intereses patrimoniales de la Administracin Pblica; y b) evitar el abuso de
poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad.
Por su parte, Fidel Rojas Vargas, seala que el objeto genrico de la tutela penal es proteger el normal desarrollo de las actividades de la Administracin Pblica, agregando tambin que por tratarse
el peculado, de un delito pluriofensivo, el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos merecedores de proteccin jurdico-penal: a) Garantizar el principio de no festividad de los intereses
patrimoniales de la Administracin Pblica, y b) Evitar el abuso del poder del funcionario o servidor
pblico, que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad, asegurando el principio constitucional de fidelidad a los intereses pblicos al que estn obligados los funcionarios y servidores,
coincidiendo en este sentido con la jurisprudencia sealada previamente.
Manuel A. Abanto Vsquez, precisa que en este tipo penal, adicional al ya conocido bien jurdico
correcto funcionamiento de la Administracin Pblica en un Estado social y democrtico de derecho, tambin se encuentra el patrimonio: el patrimonio de la Administracin Pblica, la fe y la
confianza pblica depositada en el funcionario encargado de percibir, administrar o custodiar bienes
de la Administracin Pblica, la seguridad con que la Administracin Pblica, la seguridad con la
Administracin Pblica quiere preservar los bienes pblicos, lo cual es equivalente al cumplimiento de deberes del funcionario para con el Estado.
Finalmente, Ramiro Salinas Siccha, seala que respecto al bien jurdico en este tipo penal, se identifica tres posiciones bien definidas: la primera que considera que se protege el patrimonio del Estado,
la segunda sostiene que se protege el regular ejercicio de las funciones del funcionario o servidor
pblico y la ltima, que sostiene que el delito de peculado es pluriofensivo, citando la ejecutoria
suprema del 23 de enero de 2003, en el que se afirma que en el delito de peculado el bien jurdico
es el normal desarrollo de las actividades de la Administracin Pblica, garantizando el principio
de no lesividad de los intereses patrimoniales de dicha administracin y evitando el abuso de poder
de poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes de
lealtad y probidad. (Exp. N 3630-2001-Ucayali).
Ahora bien, ya llegado a este punto, corresponde presentar un desarrollo a la luz de la doctrina y la
jurisprudencia de otro delito perteneciente a la misma familia delictiva: Colusin, preceptuado en
el artculo 384 del Cdigo Penal, el mismo que sanciona:
El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o
comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose
470
Decisiones fiscales
con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos.
As entonces, la accin tpica se delimita por el verbo defraudar al Estado, a travs de una actividad colusoria con los interesados, donde deviene indispensable la concurrencia de las dos partes
intervinientes. Es un delito de resultado, condicionado a la concertacin. La intervencin penal es
subsidiaria y complementaria a los procesos administrativos de control. Por lo que, tambin se afirma: Los principios de legalidad, eficiencia y economa tienen un plausible contenido constitucionaladministrativo, pero no pueden ser promovidos por el Derecho Penal, sin que ello deje de importar
la violacin al principio de intervencin mnima.
El bien jurdico protegido, es mltiple: a) Preservar el patrimonio pblico; b) Garantizar la intangibilidad de los roles especiales, y c) Asegurar los deberes de lealtad institucional y probidad
funcional. En resumen, el bien jurdico genrico es el normal y recto funcionamiento de la Administracin Pblica que resulta manifestacin material del Estado, el bien jurdico protegido especfico es la regularidad, el prestigio y los intereses patrimoniales de la Administracin Pblica.
El trmino interesados es una locucin que engloba a todos quienes contratan () con el Estado, sean estos contratistas extraneus absolutos (extraos a la administracin pblica) o relativos.
Aquellos pueden adquirir la calidad de cmplices primarios, con mayor razn si el tipo penal est
redactado de modo que requiere de estos concurrentes necesarios para perfeccionar la conducta tpica. En el caso que el particular que contrata con el Estado, se admite la teora de la unidad del
ttulo de imputacin, castigndolo como partcipe extraneus.
V. FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO QUE SUSTENTAN EL ARCHIVO
Sobre el delito de malversacin de fondos
5.1. Es conveniente recalcar que la atribucin fundamental del Ministerio Pblico en el presente
caso consiste en analizar, ante una imputacin como la propuesta por el procurador municipal denunciante, si esta satisface las exigencias mnimas de orden fctico, jurdico y probatorio que el artculo 336.1 del vigente Cdigo Procesal Penal, consagra como presupuestos del ejercicio pblico
de la accin penal va formalizacin de investigacin preparatoria.
5.2. Deviene en pertinente tambin, puntualizar ciertos criterios en relacin al mbito de intervencin delictiva en el ilcito denunciado. A saber, criterio uniforme resulta ser la categorizacin del
delito de malversacin de fondos como un delito especial propio o conocido tambin como delito
de infraccin de deber, por lo que, es importante asumir como un parmetro rector la cualidad particular del sujeto activo, es decir que, este debe ser un funcionario o servidor pblico. Sin embargo,
no basta con que el sujeto tenga la cualidad de funcionario, sino que aquel adems debe mantener
una relacin funcionarial con el dinero o bienes, en calidad de Administracin[29] (as lo exige el tipo
penal analizado). En consecuencia, solo se puede imputar como autor (a) del delito de malversacin
de fondos a la persona que tenga el deber de administrarlos. As, en el presente caso, este deber corresponda al gerente municipal de la Municipalidad de Ate[30], Luis Umezawa Yokoyama, quien, al
final de cuentas, es el nico que podr responder (de ser el caso) como autor del delito denunciado.
[29]
[30]
En palabras de ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Se trata de un funcionario pblico con la funcin de administrar bienes y de
darles una aplicacin pblica determinada. Ver en: Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano.
Palestra Editores, Lima, 2003, p. 381.
De conformidad al Manual de Organizacin y Funciones - MOF, as como del Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF,
de la Municipalidad Distrital de Ate, aprobados mediante Ordenanza N 178-MDA (ROF) y Ordenanza N 198-MDA (CAP)
insertos en copias de folios 230 a 302; en cuya virtud, se atribuye como funcin especfica, al gerente municipal (cargo ostentado
en su momento por el denunciado Umezawa Yokoyama), entre otras: d) Planificar, organizar, dirigir y controlar las funciones de la
administracin y los servicios municipales, siendo responsable del cumplimiento de sus objetivos y metas.
471

5.3. Siendo ello as, la imputacin contra Juan Enrique Dupuy Garca, Ruth Acosta Zevallos, Mario
Ticona Huacn, Mario Osores Suito, Anglica Jurez Mera, Eduardo Martn Lecaros Chvez, Julio
Cesar Olazabal Padilla y Moiss Molina Gavilano, as como a Renzo Rafael Castaeda Matos[31], en
condicin de exalcalde de la Municipalidad Distrital de Ate, jefe de la Oficina General de Administracin, jefe de la Oficina de Contabilidad, jefe de la oficina de Tesorera, jefe de la Oficina de Logstica, subgerente de Ejecuciones de Obras Pblicas, Inspector de Obra, jefe de la Oficina de Presupuestos y gerente general de la Empresa RMC Constructora SAC, respectivamente limitadamente,
deber efectuarse a ttulo de participacin, cuya naturaleza accesoria comunica la dependencia que
su conducta tiene respecto de la conducta del presunto autor. En este sentido, de corroborar luego
del anlisis a efectuar que la conducta desplegada por el denunciado Umezawa Yokoyama es tpica, recin se proceder a analizar la conducta del o los partcipes, ello, en aplicacin del principio
de accesoriedad. Caso contrario, de verificar la atipicidad de la conducta de la primera, carecer de
relevancia emitir pronunciamiento por los segundos[32].
5.4. Y bien, teniendo en cuenta los aspectos sealados en los considerandos precedentes, queda claro
que el enfoque de este despacho fiscal se materializar en los aspectos medulares de la proposicin
fctica y su encuadramiento o no en el tipo penal denunciado. De esta forma, como punto de partida,
es oportuno establecer que este delito, segn seala la doctrina[33], se sintetiza en cuatro conductas
especficas: a) dar aplicacin oficial diferente a aquella destinada; b) comprometer sumas superiores a las fijadas; c) invertir en forma no prevista; y d) utilizar los fondos en forma no prevista. Sin
embargo, la conducta para que sea categorizada como delito, no se agota en el cumplimiento taxativo de las modalidades descritas, sino que, adems, implica la existencia de elementos que doten
de sustantividad a dicho injusto, como la afectacin al servicio pblico, la misma que debe importar una significativa afectacin a la actuacin ordinaria de la administracin. As tambin, debe
existir una relacin normativa entre la conducta constitutiva de tipicidad penal con la perturbacin
del servicio pblico, en el entendido de que dicho estado de afectacin no sea consecuencia de otro
factor causal o concomitante, lo que implicara la falta de necesidad y merecimiento de pena de la
conducta tpica en cuestin[34].
5.5. Dicho lo anterior, es de ver que, el delito de malversacin de fondos constituye un abuso de la
funcin pblica, con el cual adems de lesionar los intereses del fisco (ataque directo al patrimonio del Estado), se lesiona tambin los de la administracin en sentido amplio (atentado contra la
regularidad con que los caudales pblicos deben administrarse)[35], aun cuando en el presente caso,
en el escrito de denuncia se exponen diversas actuaciones y omisiones en torno al Proceso de Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA (Contrato N 355-2010-O/MDA sobre la obra Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de
la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima), sin embargo, en ningn extremo se precisa el nexo causal que permita engarzar las imputaciones formuladas con el delito (malversacin
[31]
[32]
[33]
[34]
[35]
En su calidad de cmplice primario.

Abanto Vsquez apoyado en la posicin de Fidel Rojas Vargas hace una distincin relevante al respecto cuando afirma: Algunos distinguen entre funcionarios que pueden imputar y los que pueden disponer de los bienes y sealan que solamente los funcionarios que pueden disponer seran sujetos activos del delito. Esta distincin parece ser relevante para el caso peruano, con ms
razn ahora que se exige una aplicacin definitiva. Es decir, no comete an malversacin el funcionario que solamente imputa
los bienes pblicos para una finalidad pblica distinta [el caso del subgerente de Tesorera], sino solamente cuando, adems, dispone de ellos en ese sentido [el caso del Gerente de Finanzas]. El que solamente imputa podra cometer otro delito o incluso ser
partcipe del funcionario que dispone dolosamente de los bienes malversndolos (el agregado en corchetes es nuestro). Ver en
Ob. cit., p. 382.
ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. Segunda edicin, Grijley, Lima, 2001, p. 321.
As por ejemplo en PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal, Parte Especial, Tomo V, Idemsa, Lima, 2010,
p. 389.
Ibdem, p. 380.
472
Decisiones fiscales
de fondos); sin embargo, ello no es bice para que este despacho fiscal no efecte un anlisis de la
incriminacin efectuada.
5.6. En efecto, en tanto la presente investigacin tiene como ncleo central de imputacin, el Proceso de Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA, se ha procedido a cotejar,
compulsar y analizar la documentacin referida al mismo, de lo cual se concluye en forma fehaciente en primer lugar, que la obra se encontr presupuestada y aprobada. As, por ejemplo: el
expediente de contratacin estuvo debidamente aprobado por el jefe de la Oficina de Contabilidad
segn Memorando N 219-2010-MDA/OGA-OC de fecha 14 de abril de 2010, el mismo que incluye el expediente tcnico[36] debidamente aprobado por Resolucin de Gerencia de Obras Pblicas
N 0022 de fecha 12 de abril de 2010, la declaracin de viabilidad de proyecto de inversin pblica
Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima, debidamente declarado viable mediante Cdigo
SNIP 148742 y el Formato SNIP 15 expedido por la Unidad Formuladora de fecha 12 de abril del
2010; asimismo, en mrito al documento de bases integradas de la ejecucin de la obra (obrante a
folios 401 a 498) establece en forma meridiana la disponibilidad presupuestal para dar inicio a la
ejecucin de la obra, esto es revela un valor referencial de S/. 236,941.38 y cuya fuente de financiamiento es: Fuente 5, Recursos Determinados, Rubro 07, Fondo de Compensacin Municipal, se
rigi por el sistema a Precios Unitarios.
5.7. En adicin a lo antes expuesto, una vez ejecutada la obra y al verificarse que la misma estuvo
conforme y consentida, se procede a emitir el Informe N 645-2010-MDA/GOP-SGEOP (obrante a
folios 39)[37], lo cual en concordancia con el Memorando N 620-2010-MDA/OGA-OC fue la razn
por la cual la Oficina de Contabilidad procede a aprobar la devolucin del importe correspondiente
depositado como garanta de fiel cumplimiento.
5.8. Siendo as, queda claro que no existen los presupuestos objetivos para considerar que se dio
una aplicacin definitiva diferente a los recursos pblicos de la Municipalidad Distrital de Ate por
parte del exgerente de dicha comuna: Luis Umezawa Yokoyama y que por ende vincule a alguno
de los exfuncionarios pblicos tambin denunciados. Consecuencia necesaria, sera tambin que la
misma situacin sera aplicable al investigado en grado de complicidad primaria Renzo Rafael Cabrera Matos en su calidad de Gerente General de la Empresa RMC Constructora SAC.
Sobre el delito de peculado
5.9. Conforme ya se expuso (Vide. 5.5.) el denunciante al momento de circunscribir su mbito de
imputacin (exposicin fctica) no aporta o precisa el sustento medular que vincule con el delito de
peculado. En buena cuenta, escrito de denuncia no seala en forma expresa la ley que aplican con el
razonamiento jurdico a la que esta les ha llevado, as como los fundamentos fcticos que sustentan
su imputacin, respetando los principios de jerarqua de normas y de congruencia.
5.10. As, por ejemplo, es de verse que el procurador recurrente interpuso la presente denuncia,
realizando una incriminacin contra los denunciados (funcionarios o servidores pblicos), empero
los hechos que imputados resultan genricos y vagos respecto a la circunstancias cmo se habran
suscitado los mismos. Lo propio se repite en su declaracin testimonial (folios 118 a 121) pese a
habrsele requerido conforme fluye del punto 1.1. de la parte dispositiva de la apertura de investigacin preliminar que comparezca ante este despacho a efecto de aclarar y/o precisar los hechos
denunciados, con lo cual queda claro la abierta oposicin a lo preceptuado en el artculo 328.1 del
CPP (2004). Entindase que as toda denuncia de parte que se promueve, se espera contenga una
exposicin de hechos (imputacin) de acuerdo a criterios de racionalidad y razonabilidad, es decir,
[36]
[37]
Que obra a folios 513 de la carpeta fiscal y que fuera presentado por la Municipalidad Distrital de Ate a requerimiento de este
despacho fiscal en el marco de la investigacin desplegada.
Documento que precisamente la procuradura municipal anexa en calidad de medio probatorio que acompaa la denuncia incoada.
473

respetando las reglas de la lgica formal y ajustndose a lo previsto por el Derecho y las conductas sociales aceptadas. Lo contrario como ocurre en el presente caso, no solo rebasa y vulnera el
principio lgico de congruencia[38], sino que adems conlleva a una imputacin difusa y poco correcta, dejando la sensacin que la denuncia promovida obedece a fines protervos y vindicativos.
5.11. En tal sentido, en materia jurdico penal, lo que determina el contenido de una imputacin
no es la sola invocacin de uno o varios delitos, sino por el contrario, la descripcin detallada
y veraz de la conducta delictiva incurrida, hecho que por lo dems en el presente caso no
se presenta. Sin embargo, lo ms saltante son los elementos de conviccin, por lo menos a nivel
indiciario, que sugieran que efectivamente la conducta denunciada es de carcter delictivo y, por lo
tanto, ameritara continuar con la investigacin preparatoria ejercindose la respectiva accin penal, situacin una vez ms ausente.
5.12. Por el contrario, de los actos de investigacin realizados en la investigacin preliminar, queda
s acreditada la inexistencia de apropiacin de alguna forma para s o para un tercero de los caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le hayan sido confiados a los imputados
en mencin por razn de su cargo. A mayor abundamiento, fluye del expediente tcnico Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la Urbanizacin
Grumete Medina, distrito de Ate - Lima obrante de folios 513 a 626, que la obra fue declara viable
mediante Cdigo SNIP del PIP: 148742 y el Formato SNIP 15 expedido por la Unidad Formuladora
de fecha 12 de abril de 2010; asimismo en mrito al documento de bases integradas de la ejecucin
de la obra (inserto a folios 401 a 498) establece en forma meridiana la disponibilidad presupuestal
para dar inicio a la ejecucin de la obra, por un valor referencial de S/. 236,941.38 y cuya fuente de
financiamiento es: fuente 5, recursos determinados, rubro 07, fondo de compensacin municipal y
sistema a precios unitarios.
5.13. Conforme se corrobora, el expediente tcnico de la tantas veces referida obra fue aprobado
mediante Resolucin de Gerencia N 00022 su fecha 12 de abril de 2010 que fluye en copia certificada a folios 511, cuya buena pro fuera otorgada a la Empresa RMC Constructora SAC, celebrndose con fecha 17 de mayo del 2010 el Contrato N 355-2010-O/MDA, documento en el cual
se detallan las precisiones y especificaciones contractuales, quedando claro tambin que la obra fue
concluida satisfactoriamente, ello en mrito al Acta de Recepcin de Obra, obrante a folios 24 y 25
de la propia carpeta fiscal e incorporado por el actor como acervo probatorio de su escrito de denuncia, y es precisamente en mrito a determinar que la obra estuvo conforme y consentida, es que
el rea de la entidad edil (Oficina de Contabilidad) procede a aprobar la liberacin de la retencin
depositada como garanta de fiel cumplimiento.
5.14. Anotada as la inferencia a la que este Despacho ha llegado, implica tambin asegurar que la
imputacin no genera vulnerabilidad capaz de demoler el principio de presuncin constitucional de
inocencia. Ya la jurisprudencia anota que para enervar la inicial presuncin constitucional de inocencia que ampara a todo procesado debe constatarse la objetividad de la prueba y que esta haya
sido vlidamente adquirida y practicada; adems, ella debe ser suficiente, ya que no basta que se
hayan utilizado medios de prueba sino que es preciso que del empleo de tales medios se llegue a un
resultado probatorio que permita sustentar racionalmente la culpabilidad y a su vez fundar razonablemente la acusacin[39].
[38]
[39]
VillAViCenCio ros, Alfredo. (In)Validez y Alcances de la Resolucin de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia, en el caso de la Falsificacin del Milln De Firmas. En: [<www.justiciaviva.org.pe/informes/2.pdf>] del Consorcio
Justicia Viva.
Sala Penal Consulta N 217-99-Callao. Tomado de ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal Patrimonial. Biblioteca de
Jurisprudencia, Grijley, 1998-2000, p. 55.
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Decisiones fiscales
5.15. Estando a lo antes expuesto, resulta evidente que la mera sindicacin no es suficiente para sostener la acusacin. As lo estatuyo la Corte Superior de Justicia del Callao, siguiendo el criterio de la
mxima instancia judicial: Al existir contra el acusado la sola sindicacin del agraviado responsabilizndolo del arrebato del bien mueble, no existiendo otra prueba que corrobore tal afirmacin ni
siquiera acta de incautacin de lo presuntamente robado, por lo que siguiendo el criterio de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica materializado en numerosas ejecutorias, no puede condenarse
con la sola sindicacin de la parte agraviada[40].
5.16. Incluso el propio Tribunal Constitucional ha convenido en el fundamento jurdico N 22 de la
sentencia recada en el Exp. N 0618-2005-HC/TC: La doctrina establece que la garanta se asienta
en ideas fundamentales, cuales son: el principio de libre valoracin de la prueba en el proceso penal
que corresponde actuar a los jueces y tribunales; que la sentencia condenatoria se fundamente en
autnticos hechos de prueba, y que la actividad probatoria sea suficiente para generar en el tribunal
la evidencia de la existencia no solo del hecho punible, sino tambin la responsabilidad penal que
en l tuvo el acusado y as desvirtuar la presuncin[41].
5.17. As las cosas, del examen de la documentacin recopilada en la presente investigacin y de
las declaraciones recepcionadas, podemos arribar a la conclusin de que no concurren los elementos objetivos y menos subjetivos exigidos por el tipo penal de peculado, subsistiendo nicamente
la sola sindicacin del denunciante (procurador pblico municipal de la Municipalidad Distrital de
Ate), que no ha sido escoltada con elemento objetivo alguno que permita siquiera asumir que, a partir de la incriminacin es posible verificar presunciones fundadas, indicios razonables o elementos
suficientes referentes y exigencias necesarias que hagan viable la formalizacin de investigacin
preparatoria por parte de ente persecutor del delito: el Ministerio Pblico.
Sobre el delito de colusin
5.18. Ahora bien, no obstante lo anteriormente precisado, cabe anotar que en el escrito de denuncia el actor hace alusin a diversos actos que denotaran una concertacin ilegal entre los exfuncionarios denunciados y Renzo Rafael Cabrera Matos en su calidad de gerente general de la Empresa
RMC Constructora SAC:
Este actuar del contratista de presentar de declaracin jurada solicitando retencin del 10 % del
monto de la obra, sin estar registrado en el Registro Nacional de la Micro y Pequea Empresa
del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, hace concluir que tanto los funcionarios denunciados y el gerente general de la empresa tambin denunciada, actuaron en contubernio para
favorecer a la empresa contratista () En consecuencia, se tiene que concluir que todos los funcionarios denunciados de la Municipalidad de Ate y el contratista, actuaron en contubernio y concertaron dolosamente para beneficiar con el contrato al contratista (sic), y beneficiarse as con la
utilidad generado (sic) por la obra () Una simple carta del inspector de obra no es suficiente
para liberar el fondo de garanta, por el contrario la actuacin dolosa de la administracin municipal y de todos los funcionarios denunciados hace concluir que los denunciados han actuado en
contubernio para favorecer al contratista y favorecerse de la misma, porque de otro modo no se
explica la razn del porqu actuaron contra el texto expreso y claro de la ley, infringiendo el
artculo 211 del D.S. N 184-2008-EF - Reglamento de la ley de Contrataciones del Estado ().
5.19. Queda claro que la figura penal bajo anlisis en su estructura tpica, requiere que el funcionario pblico que interviene por razn de su cargo o comisin especial, concierte con los particulares en la adquisicin o contratacin pblica de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier
operacin similar, con la finalidad de defraudar los intereses del Estado, o que ese acuerdo, resulte
[40]
[41]
Sentencia de la Corte Superior de Justicia del Callao (Primera Sala Penal) del 22/11/99, Exp. N S/N. Tomado de ROJAS VARGAS,
Fidel. Jurisprudencia Penal Patrimonial. Grijley, Lima, 2000, p. 269.
Exp. N 0618-2005-HC/TC, Fundamento Jurdico N 22.
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defraudatorio para los intereses del mismo. En consecuencia, en la comisin del delito de colusin,
estamos ante un comportamiento engaoso al inters pblico, por parte del funcionario pblico, quebrantando su rol asumido y violando el principio de confianza depositado en l.
5.20. Estando al tipo penal denunciado, el mismo que exige como requisito tpico para ser autor del
mismo tener la calidad de funcionario o servidor pblico y tambin como participe al extraneus. Consecuentemente, queda claro que todos los denunciados, al momento de la comisin de los supuestos
hechos delictivos, se encontraban integrados dentro de la funcin pblica, en tanto que la persona de
Renzo Rafael Cabrera Matos, en tanto Gerente General de la Empresa RMC Constructora SAC cuyo
grado de participacin ha sido comprendido a nivel de cmplice primario, ser el sujeto extraneus.
5.21. Estando que todos los denunciados calzan perfectamente dentro de los presupuestos que exige el tipo objetivo (sujeto activo) del delito de colusin, queda claro tambin como consecuencia
de la exigencia tpica antes precisada, que aquellos deben haber intervenido en la operacin defraudatoria, lo que significa que a partir de sus atribuciones funcionales o competencia funcional, hayan accedido a participar en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o
cualquier otra operacin semejante, cuyo corolario dentro de un comportamiento criminal, haya
sido la concertacin con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros con
el consecuente latrocinio al erario estatal.
5.22. Estando a la delimitacin tpica ya sealada, y segn los hechos materia de investigacin,
advirtindose que las imputaciones por este delito se circunscriben en la celebracin del Contrato
N 355-2010-O/MDA de fecha 17 de mayo de 2010, se concluye que los actos colusorios se resumiran en: a) Que se le ha permitido al contratista acogerse al beneficio de la retencin del 10 % del
monto total de la obra como garanta, pese a no estar, segn refiere el denunciante, inscrita en el Registro Nacional de la Micro y Pequea Empresa del Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo,
habiendo estado obligada en consecuencia, a presentar la carta fianza de fiel cumplimiento equivalente al 10 % de la obra; y b) Que se le haya otorgado dicho beneficio, pese a que ello solo sera
posible cuando el plazo de ejecucin de la obra sea igual o mayor a 60 das calendarios, cuando el
presente proceso Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA, tuvo como plazo
de ejecucin 45 das calendario.
5.23. Asimismo, conforme ya se viera en el punto 5.2. en cada delito incriminado debe delimitarse
la imputacin a quien nicamente sea fctica y jurdicamente sindicar como autor del delito de Colusin. Estando a lo antes expuesto, el juicio de tipicidad en el delito materia de anlisis, recaera
nicamente en el exalcalde[42], los miembros del Comit Especial[43] a cargo la elaboracin, organizacin, conduccin y ejecucin del Proceso de Seleccin de Adjudicacin Directa Selectiva
N 0037-2010-CEPOP-O/MDA, la Gerencia de Obras Pblicas[44] dependencia encargada de la celebracin del Contrato N 355-2010-O/MDA y la Oficina de Contabilidad[45] que es el rea que devuelve el 10 % de la retencin por concepto de garanta de fiel cumplimiento.
5.24. Pues bien, las funciones del alcalde se encuentran delimitadas en el artculo 20 de la Ley orgnica de municipalidades y en el manual de organizacin y funciones, donde en ninguno de ambos
cuerpos normativos se precisa o se otorga facultades para participar en alguna etapa de los procesos
de contratacin, suministros, licitaciones, etc., a favor del Estado; por ello, no es posible imputarle
participacin alguna en la adjudicacin materia de cuestionamiento. Ms aun, se ha determinado,
que el comit especial encargado del Proceso deAdjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA,
fueron quienes procedieron a revisar el Expediente de contrataciones de la obra Contrataciones de
[42]
[43]
[44]
[45]
Juan Enrique Dupuy Garca.

Integrado por el Ing. Eduardo Lecaros Chvez (Presidente), Abog. Edgar Rubn Churampi Rojas y la CPC Anglica Jurez Mera.
A cargo del Ing. Eduardo Lecaros Chvez.
Jefaturada por el CPC Mario Ticona Huacn.
476
Decisiones fiscales
la Ejecucin de la Obra Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos
Ugarteche de la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima.
5.25. Es ms, el mencionado Comit luego de realizar todo el procedimiento de contrataciones teniendo en cuenta las bases integradas y luego de evaluar las propuestas tcnicas y financieras, otorga la buena pro a la empresa RMC Constructora SAC, estando meridianamente acreditado, que el
imputado Dupuy Garca no particip en el proceso de contrataciones, ni en la respectiva suscripcin
del contrato (folios 14 al 20), documento que fuera firmado por Eduardo Martn Lecaros Chvez
en representacin de la comuna distrital, y de otra parte Renzo Rafael Cabrera Matos, en representacin de la antes aludida empresa. Por ende, el referido extitular de la comuna quedara fuera del
espectro de imputacin formulada.
5.26. Por otro lado, los miembros del comit especial a cargo del Proceso de Seleccin de Adjudicacin Directa Selectiva N 0037-2010-CEPOP-O/MDA tenan asignadas funciones y competencias determinadas por el artculo 31 el Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, es decir, conducir el proceso encargndose de su la elaboracin, organizacin, conduccin
y ejecucin, desde la preparacin de las bases, integracin de las bases, registro de postores, apertura de propuestas tcnicas y econmicas, hasta el consentimiento de la buena pro, conforme a las
copias del proceso de seleccin y adjudicacin que obran de folios 228 a 704.
5.27. Queda claro, entonces, que segn lo prescrito por la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado y su Reglamento, las funciones de dicho comit especial culminaran luego de otorgada
la Buena pro, no siendo requisito para el otorgamiento de la misma, o siquiera para participar en el
citado proceso de seleccin, estar inscrito en el Registro Nacional de la Micro y Pequea Empresa
del Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo, conforme consta en las bases integradas, con
lo que se tiene que el referido proceso de contrataciones fue llevado con normalidad y regularidad.
Consecuentemente, los integrantes del comit especial, habindose sujetado al rol asignado dentro
de la Administracin Pblica hacen imposible poderles reprochar la infraccin de la especial posicin de garante que es el delito de colusin (delito de dominio), en tanto y en cuanto no se denota
acto de concertacin alguno con el extraneus, mxime si se tiene en cuenta la atipicidad absoluta de
sus conductas en tanto y en cuanto no intervinieron en la suscripcin del contrato.
5.28. En lo que respecta a la Gerencia de Obras Pblicas encargada de la suscripcin del Contrato
N 355-2010-O/MDA, tenemos que es parte de la imputacin formulada, que la empresa ejecutora
de la obra present una declaracin jurada autorizando se le retenga el 10 % del monto total de la
obra como garanta de fiel cumplimiento, cuando no se encontraba registrada como Remype, debiendo este despacho precisar al respecto debemos indicar que de acuerdo al documento obrante
a folios 334 se tiene la acreditacin Remype de la citada contratista empresa RMC Constructora
SAC, certificado expedido el 1 de abril de 2010 figurando tambin que dicha empresa postulo su
inscripcin en el Registro Nacional de la Micro y Pequea Empresa el 23 de abril del 2009. Ergo,
es claro que para la fecha de postulacin a la obra Mejoramiento de pistas y veredas en el Jr. Basilio Rocabado y Pasaje Jos Ugarteche de la Urbanizacin Grumete Medina, distrito de Ate - Lima
la referida persona jurdica si se encontraba facultada para solicitar los beneficios de micro y pequea empresa ante cualquier entidad pblica. Este punto llama la atencin, en tanto el documento
de acreditacin ha sido proporcionado por la propia entidad edil, es decir, queda claro que la imputacin formulada por el despacho del procurador pblico municipal de Ate falta a la verdad o lo que
es peor, deviene en maliciosa.
5.29. De otro lado, con respecto a la devolucin del 10 % monto total del contrato, se reitera lo ya
expuesto en el punto 5.13, esto es que la obra fue concluida satisfactoriamente, ello en mrito al
Acta de Recepcin de Obra (folios 24 y 25), y es precisamente por cuanto la obra estuvo conforme
y consentida, es que el rea de la entidad edil (Oficina de Contabilidad) procede a aprobar la liberacin de la retencin depositada como garanta de fiel cumplimiento.
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5.30. En cuanto al extremo referente a no haber sido tomado en cuenta que para que la empresa
contratista ganadora de la buena pro, se acoja a la retencin del 10 % del monto total, el plazo de
ejecucin de la obra debe ser igual o mayor a 60 das, es necesario invocar el principio de subsidiariedad del Derecho Penal, toda vez que este despacho no encuentra o verifica lesin alguna cuando
menos alguna que pueda ser medida cuantitativamente que afecte al bien jurdico protegido en el
presente delito, al haber otorgado dicho beneficio y no haber tomado en cuenta lo establecido en el
artculo 1 de la Ley N 29034 (Ley que establece la homologacin de los contratos de obra con los
contratos de bienes y servicios que celebren las Mype con el Estado para poder otorgar la retencin
del 10 % del monto total del contrato como garanta de fiel cumplimiento), mxime, si dicha norma
tambin seala en su artculo 2: (...) Prompyme facilita el acceso de las Mype a las contrataciones
del Estado. En las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios, as como en la ejecucin y
consultora de obras, las entidades del Estado prefieren a los ofertados por las Mype, siempre que
cumplan con las especificaciones tcnicas requeridas, situacin que enfrentaramos a lo sumo, como
una infraccin de ndole administrativo, para lo cual existen otras instancias de control distintas al
Derecho Penal que puedan confluir.
5.31. Un punto adicional y que es tenido en cuenta por este despacho fiscal, y es precisamente por
ello que empezamos analizando los delitos de peculado y malversacin de fondos, los cuales una
vez descartados, tienen directa incidencia en el de colusin y es que, debido a la inexistencia de elementos de conviccin que den sustento a una posible defraudacin patrimonial al Estado, elemento objetivo necesario para su configuracin, abonan tambin para determinar que no se configura
el delito de colusin.
5.32. Con respecto a la participacin (complicidad primaria) de la persona de Renzo Rafael Cabrera
Matos en su calidad de gerente general de la empresa RMC Constructora SAC, deviene en inexorable evocar lo expuesto por el insigne Percy Garca Cavero: cuando varios sujetos toman parte de un
delito, no es correcto diferenciar, como hace la teora de la participacin como ataque accesorio al
bien jurdico, entre un injusto del autor y un injusto del partcipe, sino que se trata de un solo injusto
penal. En este sentido, lo primero que debe determinarse es si el injusto comn ha entrado en un estadio punible para poder hacer responsable a los distintos intervinientes. No obstante, no basta una
simple intervencin en la etapa previa o en la ejecucin del delito para responder penalmente, sino
que es necesario que normativamente se considere a los intervinientes componentes para la realizacin del injusto comn. Sin embargo, al no existir un hecho tpico atribuible a un autor o autores,
resulta en consecuencia tambin atpica cualquier conducta referida a ttulo de cmplice como se da
en el presente caso, debindose tener en cuenta los considerandos precedentes.
5.33. Del mismo modo, respecto al delito de asociacin ilcita para delinquir, el hecho que se haya
descartado un acuerdo ilcito para favorecer a la empresa contratista, y de otro lado la inexistencia
de fundadas presunciones que permitan avizorar conductas delictivas de peculado y malversacin
de fondos, tenemos que tambin refleja la carencia de una estructura compleja, con un proyecto que
va ms all del hecho denunciado; as tambin, al no haberse acreditado un perjuicio al ente edil, no
se afirma la tipicidad de los hechos denunciados como abuso de autoridad; y, finalmente, la inexistencia de un dato fctico que revele la omisin de denuncia, permite desvirtuar su configuracin.
5.34. Finalmente, conforme ya se expuso en los numerales precedentes, los hechos expuestos en
el escrito de denuncian instauran imputaciones difusas (Vide. 5.5., 5.10. y 5.11.) y por otro lado se
ha comprobado a tenor de los propios medios probatorios aportados (Vide. 5.6., 5.7. y 5.28) por la
dependencia denunciante[46], que el actor conoca la falacia de sus argumentos y en algunos casos
tergivers los hechos, situacin que este despacho no puede pasar por alto, tanto ms si queda claro
[46]
Procuradura Pblica Municipal de la Municipalidad Distrital de Ate, Jefaturada en aquel entonces por el Abog. Julio Martn
Magino Suyn.
478
Decisiones fiscales
que el propio espritu del ordenamiento procesal asumido por el subsistema anticorrupcin (CPP
2004) es que no en cualquier caso el Ministerio Pblico debe promover la accin penal va formalizacin de investigacin preparatoria, debiendo descartar aquellos que obedecen fines protervos,
como ocurre en el presente caso, donde es evidente el perjuicio causado para el propio sistema de
justicia penal; ello por cuanto, innecesariamente se destinaron esfuerzos, recursos, personal y tiempo dicho en otras palabras: a partir de la denuncia incoada se ech a andar todo el engranaje estatal, para una investigacin, en la cual la imputacin primigenia conforme ya se precis es difusa,
falaz y maliciosa; en desmedro de otros casos ms importantes y que requieren especial atencin.
Colateralmente con tal proceder se promueve la lenidad y la sobrecarga procesal, lastres que ms
agobian al sistema de justicia. A mayor abundamiento, en este mismo Despacho se desarrollaron
02 (dos) investigaciones preliminares Caso N 79 y 95-2012, ambas con similar relato fctico y jurdico a la materia de anlisis, lo que importa un indicio adicional que se ha pretendido incoar una
denuncia penal motivada por un nimo vindicativo o un afn de perjudicar polticamente a los denunciados, circunstancias todas estas que no pueden ser asumidas a nivel de peccata minuta, sino
que por el contrario ameritan que el despacho fiscal correspondiente y llamado por ley se avoque a
investigar estos hechos que presumiblemente configuraran el delito de denuncia calumniosa,
ilcito previsto y penado en el artculo 402 del cuerpo sustantivo vigente.
VI. DECISIN FISCAL
Por estas consideraciones, el Tercer Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima DISPONE:
1. No procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, contra JUAN ENRIQUE
DUPUY GARCA; LUIS UMEZAWA YOKOYAMA; RUTH ACOSTA ZEVALLOS; MARIO
TICONA HUACAN; MARIO OSORES SUITO; ANGLICA JUAREZ MERA; EDUARDO
MARTN LECAROS CHVEZ; JULIO CSAR OLAZABAL PADILLA y MOISS MOLINA GAVILANO, quienes presuntamente habran en forma concertada incurrido en los delitos de
Asociacin ilcita para delinquir y contra la Administracin Pblica en su modalidad de malversacin de fondos, colusin, peculado, abuso de autoridad y omisin de denuncia; y contra RENZO
RAFAEL CASTAEDA MATOS - gerente general de la empresa RMC Constructora SAC en su
calidad de cmplice primario de los antes citados ilcitos, en agravio del Estado.
2. REMTASE copias certificadas de los principales actuados de la presente carpeta fiscal y DERVENSE a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales de Lima Este; a efecto
que el despacho fiscal correspondiente acte de acuerdo a sus prerrogativas y atribuciones, de conformidad a lo expuesto en la parte considerativa (5.34.) de la presente disposicin; Oficindose a la
Oficina de Coordinacin de este Despacho Corporativo.
3. ARCHVESE los actuados en el modo y forma de ley, hacindole saber a la denunciante, que en
caso no estuviese conforme con la presente disposicin, puede solicitar dentro del plazo conferido
por ley (artculo 334.5 del CPP); asimismo se le hace saber que en caso aporte nuevos elementos de
conviccin, puede solicitar se reexamine los actuados conforme lo dispone el artculo 335.2 del CPP.
4. NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, as como al denunciante, con arreglo a ley.
479
CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
030 LA SUSPENSIN DE LA PERSECUCIN A PRUEBA DEBE IMPONERSE

CUANDO EL SIMPLE PAGO DE LA REPARACIN CIVIL RESULTA CONTRAPRODUCENTE PARA LOS FINES PREVENTIVO GENERALES Y ESPECIALES
DEL DERECHO PENAL
El inciso 5 del artculo 2 del CPP 2004 prescribe: Si el fiscal considera imprescindible, para suprimir el inters pblico en la persecucin, sin oponerse
a la gravedad de la responsabilidad, imponer adicionalmente el pago de un
importe a favor de una institucin de inters social o del Estado y la aplicacin de las reglas de conducta previstas en el artculo 64 del Cdigo Penal,
solicitar la aprobacin de la abstencin al juez de la investigacin preparatoria, el que la resolver previa audiencia de los interesados. Son aplicables
las disposiciones del numeral 4) del presente artculo; consagrndose de esta
manera una institucin novedosa, pero de gran capacidad de rendimiento
para los fines del Derecho Penal en tanto se condiciona la renuncia a la persecucin penal no solo a la reparacin del dao, sino a que el imputado de
muestras concretas y objetivas de su sometimiento al Derecho, cumpliendo
ciertos compromisos o reglas de conducta durante un periodo de tiempo,
durante el cual se paraliza la persecucin penal; y si luego de superado dicho periodo el imputado ha cumplido satisfactoriamente los compromisos
asumidos recin se habr de producir la renuncia; CUARTO: El mbito de
accin de esta institucin se halla en los casos en que el representante del
Ministerio Pblico considera que el hecho materia de imputacin tiene una
relevancia media o que teniendo una relevancia mnima hay un significativo aunque no grave inters pblico en su persecucin. Es que en estos
casos la renuncia simple a la persecucin penal, sin ms condicionamientos que el pago de la reparacin civil, crea un fuerte peligro para las finalidades preventivas general y especial del Derecho Penal. Ello hace pensar
a la colectividad y al propio imputado que si se comete un delito es tan fcil como reparar el dao causado para eludir la persecucin, sin que exista
una mnima consecuencia aleccionadora sobre su persona; el pensamiento del imputado podra ser: si cometo este delito hay dos opciones bsicas:
que me denuncien o que no me denuncien. Si no me denuncian, perfecto,
logr mi objetivo, me sal con la ma; pero, si me denuncian pago la reparacin civil y es como si nada hubiera pasado. Para evitar estos efectos perjudiciales para la misin preventiva del Derecho Penal es que en los casos
ya referidos no basta con la simple reparacin del dao, sino que es necesario que el Estado haga de cargo del imputado el cumplimiento de obligaciones adicionales que pongan en la conciencia de los ciudadanos un mensaje de seriedad de la intervencin penal. Esto es, informando tanto a la colectividad como al imputado, que si bien es posible bajo ciertas condiciones
dejar de lado la persecucin penal en supuestos de mediana o menor gravedad, eso no significa una carta blanca para que quienes delinquen lo hagan con el nico riesgo de tener que reparar el dao causado en caso sean
480
Decisiones fiscales
descubiertos y denunciados; QUINTO: En el presente caso el suscrito considera que no obstante la naturaleza de los ilcitos objeto de investigacin la
renuncia a la persecucin penal con la mera cancelacin de una cifra dineraria por concepto de reparacin civil no es suficiente, pues significara emitir un mensaje negativo a los imputados y a la sociedad desde la perspectiva de las funciones que le corresponden al Derecho Penal.
CONVOCA A AUDIENCIA DE RENUNCIA A LA PERSECUCIN POR

RAZONES DE OPORTUNIDAD
(SUSPENSIN A PRUEBA)
Disposicin:
Dado cuenta: Con el estado de la investigacin y luego del tiempo necesario para el estudio correspondiente por parte del suscrito, al no ser el fiscal responsable del caso desde su inicio; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Uno de los ms importantes problemas del sistema de justicia penal
se encuentra representado por la sobrecarga procesal, hecho que produce grandes perjuicios para
el adecuado cumplimiento del rol social que le corresponde a los rganos de la administracin de
justicia en razn de que los esfuerzos de los funcionarios encargados de la persecucin se distraen
en asuntos que analizados como caso concreto carecen de la relevancia necesaria para merecer un
tratamiento necesariamente punitivo por parte del Derecho Penal que segn informa la poltica
criminal y dogmtica penal contemporneas debe ser la ltima o extrema ratio dentro de los mecanismos de control social generando dicha sobrecarga, como efecto reflejo, que no se cuente con el
tiempo y recursos adecuados para atender y perseguir con la seriedad y eficacia debida los hechos
antijurdicos de mayor trascendencia social; SEGUNDO: Es en la bsqueda de una salida a este
problema que el legislador nacional ha dado ingreso en nuestro pas a instituciones que posibilitan la renuncia a la persecucin penal cuando los hechos no tengan una gravedad significativa y no
exista merecimiento o necesidad de pena; pero condicionndola a la reparacin temprana del dao
causado; lo que ha quedado expresado en el numeral 1 del artculo 2 del CPP 2004 en los siguientes
trminos: El Ministerio Pblico, de oficio o a pedido del imputado y con su consentimiento, podr
abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de los siguientes casos: a) Cuando el agente
haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso, siempre que
este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte
innecesaria. b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo de la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo. c) Cuando conforme a
las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del denunciado, el fiscal puede apreciar
que concurren los supuestos atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y
se advierta que no existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. No
ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior a cuatro aos de pena
privativa de libertad o cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo; siendo precisamente los delitos de falsificacin de documento privado y uso de documento privado falsificado de aquellos que se adecuan a la prescripcin del literal b), ms an cuando se trata de delitos de
mero peligro; TERCERO: El inciso 5 del artculo 2 del CPP 2004 prescribe: Si el fiscal considera imprescindible, para suprimir el inters pblico en la persecucin, sin oponerse a la gravedad
de la responsabilidad, imponer adicionalmente el pago de un importe a favor de una institucin de
inters social o del Estado y la aplicacin de las reglas de conducta previstas en el artculo 64 del
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Cdigo Penal, solicitar la aprobacin de la abstencin al juez de la investigacin preparatoria, el
que la resolver previa audiencia de los interesados. Son aplicables las disposiciones del numeral 4) del presente artculo; consagrndose de esta manera una institucin novedosa, pero de gran
capacidad de rendimiento para los fines del Derecho Penal en tanto se condiciona la renuncia a la
persecucin penal no solo a la reparacin del dao, sino a que el imputado d muestras concretas
y objetivas de su sometimiento al Derecho, cumpliendo ciertos compromisos o reglas de conducta
durante un periodo de tiempo durante el cual se paraliza la persecucin penal; y si luego de superado dicho periodo el imputado ha cumplido satisfactoriamente los compromisos asumidos recin
se habr de producir la renuncia; CUARTO: El mbito de accin de esta institucin se halla en los
casos en que el representante del Ministerio Pblico considera que el hecho materia de imputacin
tiene una relevancia media o que teniendo una relevancia mnima hay un significativo aunque no
grave inters pblico en su persecucin. Es que en estos casos la renuncia simple a la persecucin
penal, sin ms condicionamientos que el pago de la reparacin civil, crea un fuerte peligro para las
finalidades preventivas general y especial del Derecho Penal. Ello hace pensar a la colectividad y
al propio imputado que si se comete un delito es tan fcil como reparar el dao causado para eludir
la persecucin, sin que exista una mnima consecuencia aleccionadora sobre su persona; el pensamiento del imputado podra ser: si cometo este delito hay dos opciones bsicas: que me denuncien
o que no me denuncien. Si no me denuncian, perfecto, logr mi objetivo, me sal con la ma; pero,
si me denuncian pago la reparacin civil y es como si nada hubiera pasado. Para evitar estos efectos
perjudiciales para la misin preventiva del Derecho Penal es que en los casos ya referidos no basta con la simple reparacin del dao, sino que es necesario que el Estado haga de cargo del imputado el cumplimiento de obligaciones adicionales que pongan en la conciencia de los ciudadanos
un mensaje de seriedad de la intervencin penal. Esto es, informando tanto a la colectividad como
al imputado, que si bien es posible bajo ciertas condiciones dejar de lado la persecucin penal en
supuestos de mediana o menor gravedad, eso no significa una carta blanca para que quienes delinquen lo hagan con el nico riesgo de tener que reparar el dao causado en caso sean descubiertos y
denunciados; QUINTO: En el presente caso, el suscrito considera que no obstante la naturaleza de
los ilcitos objeto de investigacin, la renuncia a la persecucin penal con la mera cancelacin de una
cifra dineraria por concepto de reparacin civil no es suficiente, pues significara emitir un mensaje
negativo a los imputados y a la sociedad desde la perspectiva de las funciones que le corresponden
al Derecho Penal; POR LO QUE SE DISPONE: CITAR A LAS PARTES (relacionadas con la
imputacin del delito de falsificacin de documento privado y uso de documento privado falsificado) A LA AUDIENCIA DE RENUNCIA Y SUSPENSIN DE LA PERSECUCIN PENAL
A PRUEBA a realizarse en este despacho a las 10:00 a.m. del 21 de febrero de 2011. Notifquese.* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo
031 PROCEDENCIA DEL ACUERDO REPARATORIO EN EL DELITO DE PECULADO

CULPOSO
Es en la bsqueda de una salida a este problema que el legislador nacional

ha dado ingreso en nuestro pas a instituciones que posibilitan la renuncia
a la persecucin penal cuando los hechos no tengan una gravedad significativa y no exista merecimiento o necesidad de pena; pero condicionndola a la reparacin temprana del dao causado; lo que ha quedado expresado en el numeral 6 del artculo 2 del CPP 2004 en los siguientes trminos:
Independientemente de los casos establecidos en el numeral 1) proceder un acuerdo reparatorio en los delitos previstos y sancionados en los artculos 122, 185, 187, 189-A Primer Prrafo, 190, 191, 192, 193, 196, 197,
198, 205, 215 del Cdigo Penal, y en los delitos culposos. No rige esta regla
482
Decisiones fiscales
cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso con otro delito;
salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que afecte bienes
jurdicos disponibles; siendo el caso de Johnny Alexander Garca Villacorta
precisamente uno en el que se puede advertir la comisin de un delito de
peculado culposo al no haber tomado todas las providencias de seguridad
respecto de la lap top que estaba materialmente bajo su cargo y dar la posibilidad que la misma sea sustrada; por lo que resulta necesario llamarle a
audiencia de acuerdo reparatorio.
CONVOCA A AUDIENCIA DE RENUNCIA A LA PERSECUCIN POR

ACUERDO REPARATORIO
Disposicin:
Dado cuenta: Con el resultado de las diligencias preliminares de investigacin; y CONSIDERANDO: PRIMERO: Uno de los ms importantes problemas del sistema de justicia penal se encuentra representado por la sobrecarga procesal, hecho que produce grandes perjuicios para el adecuado cumplimiento del rol social que le corresponde a los rganos de la administracin de justicia en
razn de que los esfuerzos de los funcionarios encargados de la persecucin se distraen en asuntos
que analizados como caso concreto carecen de la relevancia necesaria para merecer un tratamiento necesariamente punitivo por parte del Derecho Penal que segn informa la poltica criminal y
dogmtica penal contemporneas debe ser la ltima o extrema ratio dentro de los mecanismos de
control social generando dicha sobrecarga, como efecto reflejo, que no se cuente con el tiempo y
recursos adecuados para atender y perseguir con la seriedad y eficacia debida los hechos antijurdicos de mayor trascendencia social; SEGUNDO: Es en la bsqueda de una salida a este problema
que el legislador nacional ha dado ingreso en nuestro pas a instituciones que posibilitan la renuncia
a la persecucin penal cuando los hechos no tengan una gravedad significativa y no exista merecimiento o necesidad de pena; pero condicionndola a la reparacin temprana del dao causado; lo
que ha quedado expresado en el numeral 6 del artculo 2 del CPP 2004 en los siguientes trminos:
Independientemente de los casos establecidos en el numeral 1) proceder un acuerdo reparatorio en
los delitos previstos y sancionados en los artculos 122, 185, 187, 189-A primer prrafo, 190, 191,
192, 193, 196, 197, 198, 205, 215 del Cdigo Penal, y en los delitos culposos. No rige esta regla
cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso con otro delito; salvo que, en este ltimo
caso, sea de menor gravedad o que afecte bienes jurdicos disponibles; siendo el caso de Johnny
Alexander Garca Villacorta precisamente uno en el que se puede advertir la comisin de un delito
de peculado culposo al no haber tomado todas las providencias de seguridad respecto de la lap top
que estaba materialmente bajo su cargo y dar la posibilidad que la misma sea sustrada; por lo que
resulta necesario llamarle a audiencia de acuerdo reparatorio; ms an cuando a continuacin el numeral en mencin seala expresamente: El fiscal de oficio o a pedido del imputado o de la vctima
propondr un acuerdo reparatorio. Si ambos convienen el mismo, el fiscal se abstendr de ejercitar
la accin penal. Si el imputado no concurre a la segunda citacin o se ignora su domicilio o paradero, el fiscal promover la accin penal. Rige en lo pertinente el numeral 3); POR LO QUE SE
DISPONE: CITAR A JOHNNY ALEXANDER GARCA VILLACORTA A LA AUDIENCIA
DE ACUERDO REPARATORIO a realizarse en este despacho a las 12:00 a.m. del viernes 6 de
enero de 2012; con citacin del procurador anticorrupcin en representacin del Estado peruano.Trujillo, diciembre 26 de 2011
* Fiscala Provincial Penal Corporativa de Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La Libertad
483
DETERMINACIN DE LA COMPETENCIA FISCAL
032 EL ARTCULO 21 DEL CPP 2004 ESTABLECE CRITERIOS SUBSIDIARIOS DE

DETERMINACIN DE LA COMPETENCIA TERRITORIAL
El artculo 21 del CPP 2004 prescribe: La competencia por razn del territorio se establece en el siguiente orden: 1. Por el lugar donde se cometi el
hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ces la
continuidad o permanencia del delito; 2. Por el lugar donde se produjeron
los efectos del delito; 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito; 4. Por el lugar donde fue detenido el imputado; 5. Por
el lugar donde domicilia el imputado; siendo que de la simple lectura de la
norma materia de glosa se puede advertir con facilidad que los criterios que
otorga para determinar la competencia por razn del territorio han sido establecidos guardando una relacin de prelacin; por lo que el criterio plasmado en el numeral 1 del artculo en mencin ha sido fijado por el legislador
del 2004 como regla y primera opcin de determinacin de competencia.
DERVESE INVESTIGACIN
FALTA DE COMPETENCIA POR RAZN DE LA MATERIA
Disposicin:
Dado cuenta: Con la Disposicin N 01-2011-MP-2FPPC-2DI/SR-J y las copia certificadas que se
anexan; Y CONSIDERANDO: PRIMERO: El Segundo Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de San Romn - Juliaca ha ordenado mediante Disposicin
N 01-2011-MP-2FPPC-2DI/SR-J remitir copias certificadas de los actuados a las fiscala provinciales penales corporativas de Chiclayo y Trujillo a efectos de que se investigue una serie de delitos
atribuidos a funcionarios del Instituto Nacional Penitenciario que se habran cometido en las sedes
de Chiclayo y Trujillo; SEGUNDO: Es del caso que por haber la referencia en la mencionada disposicin de que se tiene que investigar un delito de cohecho pasivo propio se han remitido los actuados a esta Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios; sin embargo, de la revisin y anlisis de las fojas que conforman la carpeta fiscal se tiene que
la nica referencia fctica que se hace a una posible comisin del delito en mencin se halla en fojas
17, donde afirmando su realizacin se cuestiona el no traslado del interno Jos Eusebio Santamara
Damin hacia el establecimiento penitenciario de Juliaca de la Oficina Regional Altiplano - Puno;
siendo que las conductas que habran tenido lugar en la Provincia de Trujillo no se adecuan a dicho
tipo legal sino ms bien de haberse efectivamente perpetrado, tal y como lo refiere la denuncia de
parte se adecuaran a los ilcitos penales de abuso de autoridad y de falsedad genrica; TERCERO: El artculo 21 del CPP 2004 prescribe: La competencia por razn del territorio se establece
en el siguiente orden: 1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo
acto en caso de tentativa, o ceso la continuidad o permanencia del delito; 2. Por el lugar donde se
produjeron los efectos del delito; 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del
484
Decisiones fiscales
delito; 4. Por el lugar donde fue detenido el imputado; 5. Por el lugar donde domicilia el imputado;
siendo que de la simple lectura de la norma materia de glosa se puede advertir con facilidad que los
criterios que otorga para determinar la competencia por razn del territorio han sido establecidos
guardando una relacin de prelacin; por lo que el criterio plasmado en el numeral 1 del artculo en
mencin ha sido fijado por el legislador de 2004 como regla y primera opcin de determinacin de
competencia; razn por la cual la investigacin del delito de cohecho pasivo propio compete por
razn del territorio a la Fiscala Provincial Penal de Chiclayo; habiendo indicado incluso la
Disposicin N 01-2011-MP-2FPPC-2DI/SR-J emitida por el Segundo Despacho de Investigacin
de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de San Romn - Juliaca la remisin de copias
certificadas de los actuados para tal finalidad, por lo que no resulta necesario que el suscrito ordene
remisin alguna; CUARTO: Las cosas como han quedado expuestas en la parte final del considerando segundo de la presente disposicin, no hay razones para que esta Fiscala Provincial Penal
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios conozca de la presente carpeta
pues la investigacin se habr de referir a delitos que se hallan fuera de su mbito de competencia
por razn de la especialidad; POR LO QUE SE DISPONE: REMITIR la presente carpeta fiscal
a la Fiscala Provincial Penal Corporativa de la Provincia de Trujillo de Turno.Trujillo, marzo 25 de 2011.
de La Libertad
033 LAS NORMAS DE DETERMINACIN DE LA COMPETENCIA JUDICIAL
RESULTAN APLICABLES A LA DETERMINACIN DE COMPETENCIA FISCAL

El artculo 21 del CPP prescribe: La competencia por razn del territorio se
establece en el siguiente orden: 1. Por el lugar donde se cometi el hecho
delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ceso la continuidad o permanencia del delito; 2. Por el lugar donde se produjeron los
efectos del delito; 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito; 4. Por el lugar donde fue detenido el imputado; 5. Por el
lugar donde domicilia el imputado.
De la simple lectura de la norma materia de glosa se puede advertir con facilidad que los criterios que otorga para determinar la competencia por razn del territorio han sido establecidos guardando una relacin de prelacin.
En este sentido, el criterio plasmado en el numeral 1 del artculo en mencin ha sido fijado por el legislador del 2004 como regla y primera opcin,
pudiendo recurrirse al criterio contenido en el numeral 2 nicamente en los
casos en que no sea posible determinar con certeza el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o
ces la continuidad o permanencia del delito, siendo que si ello s es posible no resulta necesario recurrir al criterio de el lugar donde se produjeron
los efectos del delito.
Lo mismo habr de ocurrir cuando se trate de la aplicacin de los numerales
3 y 4, esto es, solo se podr emplear el criterio fijado en el numeral 3 cuando no sea posible determinar con certeza los lugares a que hacen referencia
los numerales 1 y 2; y, por su parte, solo se podr emplear el criterio fijado
en el numeral 4 cuando no sea posible determinar con certeza los lugares a
que hacen referencia los numerales 1, 2 y 3.
En el contexto normativo fijado, en el caso materia del presente pronunciamiento se debe indicar que del anlisis de los hechos materia de notitia
485

criminis existen tres fiscalas que poseen vocacin de competencia por razn
del territorio, las de Santiago de Chuco, La Esperanza y Trujillo, pues en estos
tres lugares se estaran perpetrando los hechos materia de la denuncia de
parte; resultando necesario, por tanto, determinar cul de estas tres fiscalas
finalmente tiene que, por mandato legal, asumir la investigacin del delito.
Para ello debe repararse en que el CPP 2004 establece en su artculo 31:
Existe conexin de procesos en los siguientes casos: 1. Cuando se imputa
a una persona la comisin de varios delitos; 2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible; 3. Cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido
diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes; 4. Cuando el hecho
delictuoso ha sido cometido para facilitar otro delito o para asegurar la impunidad; 5. Cuando se trate de imputaciones recprocas.
La glosa realizada permite percatarnos que en el presente caso nos hallamos ante un supuesto de conexin procesal y que se trata del previsto en el
numeral 1 del artculo 31 del Cdigo. Para esta afirmacin debe partirse sealando que si bien la denuncia de parte hace referencia a diversos delitos
que vendran cometiendo un total de catorce ciudadanos, en ningn momento se hace mencin a que todos estos hayan venido actuando en decisin conjunta, debindose entender entonces, a contrario sensu, que cada
una de dichas personas han actuado de manera individual (idea que se fortalece cuando se repara en que pese a haber contado con asesora de abogado defensor en la referida denuncia, no se menciona que la misma se interponga por el delito de asociacin ilcita, lo que en atencin a los hechos
s expresamente precisados resultara ineludible en caso de que se tratase
de una actuacin en decisin conjunta de los denunciados).
Lo dicho hace que no resulten aplicables las causales de conexin consistentes en 2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del
mismo hecho punible o en 3. Cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. Resultando, como sealamos supra, de aplicacin la
causal de 1. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos,
en razn a que lo que la denuncia de parte hace en sus fundamentos de hecho es imputar varios delitos a cada uno de los denunciados.
Establecidas as las cosas queda por sealar que el artculo 32 del CPP 2004
prescribe que: En los supuestos de conexin previstos en el artculo 31,
la competencia se determinar: 1. En el numeral 1), le corresponde al juez
que conoce del delito con pena ms grave. A igual gravedad, corresponde
al juez que primero recibi la comunicacin prevista en el artculo 3; por
lo que se debe concluir que, por razn del territorio, la llamada a conocer y
perseguir es la Fiscala Provincial de Santiago de Chuco. El fundamento de
lo dicho se halla en que los hechos ms graves materia de denuncia son los
referidos a la presunta comisin de delitos de hurto y de tenencia y uso ilcito de explosivos que se habran producido en la Provincia de Santiago de
Chuco, siendo de mucho menor gravedad el de receptacin (recurdese que
en la fundamentacin fctica de la denuncia se dice que los bienes extrados son transportados hacia la ciudad de Trujillo para ser almacenados en
486
Decisiones fiscales
los grandes depsitos que existen en el Parque Industrial, La Esperanza, El
Porvenir, Alto Moche, la avenida Federico Villarreal).
Finalmente, se debe sealar que si bien las normas citadas en la argumentacin efectuada por el suscrito han sido construidas para determinar la competencia judicial, resultan aplicables analgicamente en el presente caso
para resolver el problema de competencia fiscal planteado por la denuncia
de parte, al tratarse esta ltima de una situacin que no ha sido expresamente regulada en nuestro nuevo ordenamiento procesal penal.
INCOMPETENCIA POR CONEXIN PROCESAL

Disposicin N 01
I. ORIGEN DEL PRONUNCIAMIENTO
Denuncia de parte presentada por el ciudadano Juvenel Arstides Castro Glvez en calidad de gerente de operaciones y representante legal de Carbonfera San Benito SRL por la cual requiere intervencin de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo con la finalidad de investigar diversos hechos de presunta ndole criminal que se estaran produciendo, principalmente, en las
minas cuyas concesiones pertenecen a la mencionada persona jurdica, que se encuentran ubicadas
en el paraje de La Victoria, en el Distrito de Quiruvilca de la Provincia de Santiago de Chuco y, de
manera secundaria, en diversos distritos de la Provincia de Trujillo.
II. FUNDAMENTACIN FCTICA DEL PRONUNCIAMIENTO (LUGARES DE COMISIN DE LOS HECHOS MATERIA DE IMPUTACIN)
El objeto de investigacin preliminar se encuentra constituido por presuntos hechos que tendran su
lugar de comisin tanto en la Provincia de Santiago de Chuco como en la de Trujillo.
Del tenor de la denuncia de parte se puede apreciar que la notitia criminis se hace consistir en que
diversas personas (Norberto Crispn Lzaro y otros) se estaran dedicando a la extraccin ilegal de
carbn de piedra antracita de las concesiones mineras que Carbonfera San Benito SRL posee en el
paraje La Victoria, Distrito de Quiruvilca en la Provincia de Santiago de Chuco, para lo cual estaran
recurriendo al uso ilcito (por no poseer la autorizaciones a que obliga la ley) de explosivos. Pero,
tambin se puede apreciar que se afirma que los bienes extrados de dicho modo son transportados
hacia la ciudad de Trujillo para ser almacenados en los grandes depsitos que existen en el Parque
Industrial, La Esperanza, El Porvenir, Alto Moche, la avenida Federico Villarreal.
III. FUNDAMENTACIN JURDICA DEL PRONUNCIAMIENTO (DETERMINACIN
DE LA COMPETENCIA PARA EL CASO MATERIA DE DENUNCIA)
El artculo 21 del CPP prescribe: La competencia por razn del territorio se establece en el siguiente orden: 1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de
tentativa, o ceso la continuidad o permanencia del delito; 2. Por el lugar donde se produjeron los
efectos del delito; 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito; 4. Por el
lugar donde fue detenido el imputado; 5. Por el lugar donde domicilia el imputado.
De la simple lectura de la norma materia de glosa se puede advertir con facilidad que los criterios
que otorga para determinar la competencia por razn del territorio han sido establecidos guardando
una relacin de prelacin.
487

En este sentido, el criterio plasmado en el numeral 1 del artculo en mencin ha sido fijado por el
legislador del 2004 como regla y primera opcin, pudiendo recurrirse al criterio contenido en el numeral 2 nicamente en los casos en que no sea posible determinar con certeza el lugar donde se
cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ceso la continuidad o
permanencia del delito, siendo que si ello s es posible no resulta necesario recurrir al criterio de
el lugar donde se produjeron los efectos del delito.
Lo mismo habr de ocurrir cuando se trate de la aplicacin de los numerales 3 y 4, esto es, solo se
podr emplear el criterio fijado en el numeral 3 cuando no sea posible determinar con certeza los
lugares a que hacen referencia los numerales 1 y 2; y, por su parte, solo se podr emplear el criterio
fijado en el numeral 4 cuando no sea posible determinar con certeza los lugares a que hacen referencia los numerales 1, 2 y 3.
En el contexto normativo fijado, en el caso materia del presente pronunciamiento se debe indicar
que del anlisis de los hechos materia de notitia criminis existen tres fiscalas que poseen vocacin de competencia por razn del territorio, las de Santiago de Chuco, La Esperanza y Trujillo[47],
pues en estos tres lugares se estaran perpetrando los hechos materia de la denuncia de parte; resultando necesario, por tanto, determinar cul de estas tres fiscalas finalmente tiene que, por mandato
legal, asumir la investigacin del delito.
Para ello debe repararse en que el CPP 2004 establece en su artculo 31: Existe conexin de procesos en los siguientes casos: 1. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos; 2.
Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible; 3. Cuando
varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes; 4. Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro
delito o para asegurar la impunidad; 5. Cuando se trate de imputaciones recprocas.
La glosa realizada permite percatarnos que en el presente caso nos hallamos ante un supuesto de
conexin procesal y que se trata del previsto en el numeral 1 del artculo 31 del Cdigo. Para esta
afirmacin debe partirse sealando que si bien la denuncia de parte hace referencia a diversos delitos que vendran cometiendo un total de catorce ciudadanos, en ningn momento se hace mencin a
que todos estos hayan venido actuando en decisin conjunta, debindose entender entonces, a contrario sensu, que cada una de dichas personas han actuado de manera individual (idea que se fortalece cuando se repara en que pese a haber contado con asesora de abogado defensor en la referida
denuncia no se menciona que la misma se interponga por el delito de asociacin ilcita, lo que en
atencin a los hechos s expresamente precisados resultara ineludible en caso de que se tratase de
una actuacin en decisin conjunta de los denunciados).
Lo dicho hace que no resulten aplicables las causales de conexin consistentes en 2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible o en 3. Cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles
en tiempo y lugar diferentes. Resultando, como sealamos supra, de aplicacin la causal de 1.
Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos, en razn a que lo que la denuncia
de parte hace en sus fundamentos de hecho es imputar varios delitos a cada uno de los denunciados.
Establecidas as las cosas, queda por sealar que el artculo 32 del CPP 2004 prescribe que: En los
supuestos de conexin previstos en el artculo 31, la competencia se determinar: 1. En el numeral
1), le corresponde al juez que conoce del delito con pena ms grave. A igual gravedad, corresponde
al juez que primero recibi la comunicacin prevista en el artculo 3; por lo que se debe concluir
que, por razn del territorio, la llamada a conocer y perseguir es la Fiscala Provincial de Santiago
[47]
Es de puntualizar que la fiscala de esta ltima provincia resulta territorialmente competente para los delitos de receptacin, pero
no para los delitos de hurto y de tenencia y uso ilcito de explosivos que fueron denunciados como que se habran producido en la
Provincia de Santiago de Chuco.
488
Decisiones fiscales
de Chuco. El fundamento de lo dicho se halla en que los hechos ms graves materia de denuncia
son los referidos a la presunta comisin de delitos de hurto y de tenencia y uso ilcito de explosivos que se habran producido en la Provincia de Santiago de Chuco, siendo de mucho menor gravedad el de receptacin (recurdese que en la fundamentacin fctica de la denuncia se dice que los
bienes extrados son transportados hacia la ciudad de Trujillo para ser almacenados en los grandes
depsitos que existen en el Parque Industrial, La Esperanza, El Porvenir, Alto Moche, la avenida
Federico Villarreal).
Finalmente, se debe sealar que si bien las normas citadas en la argumentacin efectuada por el suscrito han sido construidas para determinar la competencia judicial, resultan aplicables analgicamente en el presente caso para resolver el problema de competencia fiscal planteado por la denuncia
de parte, al tratarse esta ltima de una situacin que no ha sido expresamente regulada en nuestro
nuevo ordenamiento procesal penal.
POR LO EXPUESTO:
ESTA FISCALA PROVINCIAL PENAL CORPORATIVA RESULTA INCOMPETENTE PO
RAZN DEL TERRITORIO PARA CONOCER DE LA DENUNCIA presentada por el ciudadano Juvenel Arstides Castro Glvez por los delitos de HURTO AGRAVADO y de TENENCIA
ILCITA DE EXPLOSIVOS (previstos en los artculos 186 y 279 del Cdigo Penal); del mismo modo que resulta INCOMPETENTE POR RAZN DE CONEXIN respecto del delito de
RECEPTACIN (previsto en el artculo 194 del Cdigo Penal); debiendo derivarse a la Fiscala
Provincial Mixta de Santiago de Chuco.Trujillo, agosto 14 de 2009.
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo.
489
REAPERTURA DE CASOS ARCHIVADOS
034 LA COMPETENCIA PARA PRONUNCIARSE SOBRE LA POSIBILIDAD DE

REABRIR UN CASO QUE FUE ANTERIORMENTE ARCHIVADO LE CORRESPONDE AL FISCAL ORIGINARIO
La notitia criminis se encuentra referida tambin a hechos que segn indica expresamente el denunciante son materia de la Carpeta Fiscal N 439309, reclamando que en la misma no se le ha formalizado investigacin preparatoria a Vctor Manuel Pereda Manay, solicitando que se incluya a esta
persona en el proceso que por intermedio de dicha carpeta se sigue contra
los dems denunciados.
Sobre esta pretensin se debe sealar que el artculo 335 del CPP 2004 prescribe: 1. La Disposicin de archivo prevista en el primer y ltimo numeral
del artculo anterior, impide que otro fiscal pueda promover u ordenar que el
inferior jerrquico promueva una Investigacin Preparatoria por los mismos
hechos. 2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos elementos de conviccin, en cuyo caso deber reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En
el supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el fiscal superior que previno designar a otro fiscal provincial.
Por tanto, el suscrito se encuentra impedido de pronunciarse al respecto, siendo a quien en todo caso de existir nuevos elementos de conviccin le corresponde decidir a la Fiscal Provincial Penal Adjunta Ana Cristina Guerrero Gil.

PREPARATORIA
Disposicin N 01
La notitia criminis trasladada por el ciudadano Ever Narvaez Garca se encuentra referida a que las
personas de Rosa Manay de Pereda, Javier Pereda Prez, Vctor Manuel Pereda Manay y Carlos
Pereda Manay con fecha 23 de setiembre de 2009 a horas 12 p.m. aproximadamente con osada y
amenazas de muerte a su hijo y a su pareja, intimidndolos, armados de hierros y alicates, han violentado, roto y destrozando el candado de la puerta de pasadizo de ingreso a su domicilio; siendo
que en horas de la tarde cuando fue a constatar los hechos con la compaa de un efectivo policial
con palabras soeces y amenazas de muerte no le dejaron ingresar a su domicilio.
Menciona adems el denunciante otros hechos que segn indica son materia de la carpeta fiscal
N 4393-09 y que segn se puede verificar de los recaudos que acompaa son de conocimiento de
la Fiscal Provincial Adjunta Ana Cristina Guerrero Gil, manifestando que en la misma no se le ha
formalizado investigacin preparatoria (y la fiscala errneamente lo ha absuelto) a Vctor Manuel Pereda Manay; solicitando que se le incluya en el proceso que por intermedio de dicha carpeta
se sigue contra los dems denunciados.
490
Decisiones fiscales
Expresando, finalmente, que la persona de Vctor Manuel Pereda Manay ha amenazado con matarle y desalojarle de la propiedad donde vive y que con gente desconocida ronda la propiedad donde
vive para intimidarle y no dejarle desenvolverse libremente.
II. DE LA FALTA DE UN PRONSTICO POSITIVO DE XITO RESPECTO DE UN SECTOR DE LAS CONDUCTAS MATERIA DE IMPUTACIN
Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos
Es en este contexto que se debe sealar que si bien los hechos consistentes en que los denunciados,
con fecha 23 de setiembre de 2009 a horas 12 p.m. aproximadamente, con osada y amenazas de
muerte al hijo y pareja del agraviado, intimidndolos, armados de hierros y alicates, han violentado, roto y destrozando el candado de la puerta de pasadizo de ingreso a su domicilio; siendo que
en horas de la tarde cuando fue a constatar los hechos con la compaa de un efectivo policial con
palabras soeces y amenazas de muerte no le dejaron ingresar a su domicilio, en tanto hiptesis de
trabajo (esto es, sin ingresar al tema de los elementos de conviccin que podran sustentarlos) pueden resultar siendo jurdico-penalmente relevantes; sin embargo, de los elementos de conviccin
acompaados por el propio denunciante para su acreditacin se puede apreciar uno (la copia certificada de la Denuncia Policial N 2366) que hace que necesariamente se tenga que formular un
pronstico negativo de xito para la persecucin penal que podra iniciarse como consecuencia de
la emisin de la disposicin fiscal que ordene la realizacin de diligencias preliminares de investigacin respecto de los mismos.
No obstante que la frmula del pronstico negativo de xito de la persecucin, como causal de improcedencia de la formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria (en esta ocasin, ya
desde el mismo momento en que recin se recibe la notitia criminis por parte del denunciante), no
es tradicional en nuestro ordenamiento procesal penal resulta una consecuencia ineludible de las
exigencias que le formula a la persecucin penal formal en tanto esta implica siempre la restriccin de derechos fundamentales, incluso ya desde las diligencias preliminares de investigacin el
principio de proporcional en su manifestacin de requisito de idoneidad.
Es que si bien no existe norma constitucional alguna que consagre de manera expresa una exigencia de
Por solo mencionar un ejemplo, la exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada ampliamente por el mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental en la Sentencia recada en el
Exp. N 0012-2006-PI/TC-Lima. Colegio de Abogados de Lima, en la cual seala: El principio de
proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado
Constitucional y como tal tiene por funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que
puedan verse lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal,
el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo 200 de la
Constitucin, por lo que teniendo en cuenta los principios de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica, segn los cuales la interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico, evitndose
en todo caso las contradicciones, entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos,
deben observar el principio de proporcionalidad. 32. Debido a la propia naturaleza del principio de
proporcionalidad (es un mecanismo de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la
afectacin de un derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s
mismos). En otros trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada no se est
491

afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino principalmente el derecho fundamental
o bien constitucional comprometido en la referida medida estatal. El principio de proporcionalidad,
en tanto presupuesto de necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando pretendan
de limitacin de un derecho fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal.
Habindose explicado en la misma sentencia respecto del requisito de idoneidad que esta: Exige,
en primer trmino, la identificacin de un fin de relevancia constitucional, y, una vez determinado
tal fin, verificar si la medida legislativa es idnea o adecuada para lograr tal fin. En cuanto a lo primero, se debe verificar la existencia de un fin de relevancia constitucional en la medida legislativa
penal que limita un derecho fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que
la idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el medio adoptado, a travs
de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin.
Es en este marco que se debe sealar que ordenar diligencias preliminares de investigacin de cara
a la posterior decisin fiscal de formalizar y continuar investigacin preparatoria contra los denunciados a pesar de existir un pronstico negativo de xito en la persecucin resultara contradictorio
con la exigencia de idoneidad contenida en el principio de proporcionalidad, en tanto significa dar
lugar a la serie de restricciones para el imputado que implica el proceso penal cuando de inicio se
sabe con certeza que no se habr de conseguir los elementos de acreditacin que en su da permitan
que el juez de juzgamiento pueda emitir una sentencia condenatoria. Si bien en este caso el de pronstico negativo de xito efectivamente nos encontramos ante un fin de relevancia constitucional,
la decisin fiscal no resulta idnea para lograr el fin de una persecucin penal exitosa, sino que se
muestra como una ingerencia estatal en los derechos de los imputados carente de cualquier utilidad.
Lo que ocurre es que en la copia certificada de la Denuncia Policial N 2366, que da cuenta de la
constatacin efectuada con fecha 26 de setiembre de 2009 por el efectivo policial SOT2 Rolando
Zavaleta Gastaudi a solicitud del hoy denunciante Ever Narvez Garca, y presentada ante esta
fiscala por esta misma persona, como recaudo de su denuncia, se puede apreciar que se consigna
que siendo la hora y fecha anotada al margen se present la persona de Ever Narvez Garca (38)
() en cuyo inmueble se constat que existe un rea de 1mt. X 13 metros de fondo que sirve como
pasadizo de acceso tanto al inmueble del denunciante como de la Sra. Rosa Manay de Pereda, para
lo cual en el frontis del mismo existe una puerta con rejas de fierro, que se encuentra cerrada, para
lo cual refiere el recurrente que era quien tena el acceso a su domicilio por dicha puerta, pero es el
caso que desde el da 23SET09 a eso de las 12:00 del mismo da los hijos de la Sra. antes indicada
Vctor y Carlos Pereda Manay haban roto el candado de seguridad y cambiado por otro candado,
toda vez que cuando se trat de abrir la puerta con sus llaves, dicha puerta no se abra, impidiendo
de esa forma el libre acceso a su domicilio, es ms cuando se le ha reclamado a los antes mencionados han indicado ser los propietarios de dicho pasadizo y es por eso que lo han cerrado.
Las cosas as expuestas, la documental que se acaba de transcribir y, como ya mencionamos, ha
sido presentada como recaudo de la denuncia por el propio Ever Narvez Garca desacredita irremediablemente las imputaciones dirigidas contra Rosa Manay de Pereda, Javier Pereda Prez, Vctor Manuel Pereda Manay y Carlos Pereda Manay en el escrito de denuncia de parte, introduciendo
elementos de duda cuyos efectos segn el juicio objetivo que en este momento se puede realizar se
mantendrn insuperablemente a lo largo del proceso. Es que si, como afirma en su escrito de denuncia el agraviado, ha existido empleo de violencia contra las personas y amenazas por parte de los
denunciados al momento de romper el candado de seguridad que exista y cambiarlo por otro, no se
puede explicar por qu no se consign dicha informacin al momento de realizarse la verificacin
492
Decisiones fiscales
por parte de la autoridad policial y ms bien se dej tan solo sentado es el caso que desde el da
23SET09 a eso de las 12:00 del mismo da los hijos de la Sra. antes indicada Vctor y Carlos Pereda Manay haban roto el candado de seguridad y cambiado por otro candado, toda vez que cuando
se trat de abrir la puerta con sus llaves, dicha puerta no se abra, impidiendo de esa forma el libre
acceso a su domicilio; es ms, cuando se le ha reclamado a los antes mencionados han indicado ser
los propietarios de dicho pasadizo y es por eso que lo han cerrado, esto es solo la existencia de reclamos o, en todo caso, conatos posteriores.
Debiendo tambin mencionarse como fundamento del pronstico negativo de xito al que venimos haciendo referencia el hecho de que la Corte Suprema de la Repblica en su Acuerdo Plenario
N 2-2005/CJ-116 haya dejado sentado de manera ilustrativa para determinar la fuerza de conviccin de las testimoniales que las malas relaciones que pudieran tener los agraviados o testigos con
las partes afectan la credibilidad subjetiva de sus declaraciones (de manera expresa se ha consignado como garantas de certeza en la declaracin del agraviado: a) Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposicin, que por ende le
nieguen aptitud para generar certeza); siendo que precisamente el denunciante afirma tcitamente
dichas malas relaciones en su escrito materia del presente pronunciamiento y referencia como su
origen los hechos que son objeto de la Carpeta Fiscal N 4393-09, los mismos que incluso menciona en buena parte de la fundamentacin fctica de su escrito de denuncia (manifestando, adems,
que en la misma no se le ha formalizado investigacin preparatoria y la fiscala errneamente lo
ha absuelto a Vctor Manuel Pereda Manay y solicitando que se le incluya en el proceso que se
sigue contra sus dems denunciados); ofreciendo tambin como la mayor parte de los recaudos de
su denuncia documentales de la carpeta referida supra.
Finalmente, tambin en esta lnea del pronstico negativo de xito, se debe mencionar el hecho de
que segn consta de la copia certificada de la Denuncia Policial N 2366, que da cuenta de la constatacin efectuada por el efectivo policial SOT2 Rolando Zavaleta Gastaudi a solicitud del denunciante Ever Narvez Garca, la misma se habra realizado recin el 26 de septiembre de 2009 y no
el mismo 23, conforme se indica en el escrito de denuncia. Del mismo modo que se debe mencionar
que la denuncia ante el Ministerio Pblico fue presentada recin con fecha 01 de octubre de 2009.
III. DE LA FALTA DE RELEVANCIA PENAL DE LOS HECHOS QUE PUEDEN SER
MATERIA DE ACREDITACIN
Habamos dicho supra que los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de principios jurdicos que hacen que el poder sancionador del Estado no se ejerza de manera
arbitraria, abusiva o ilegtima.
Pues bien, de estos principios, otro adems del de proporcionalidad, cuyos efectos para el presente
caso ya fueron desarrollados y uno de los ms importantes es el de legalidad, que garantiza que la
persecucin penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la Fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza
de sancin criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho.
Es tal la importancia de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: Nadie ser procesado ni condenado
Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por
la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia
493

del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los
rganos jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos.
Es en este marco que se tiene que sealar que lo ms que se podra llegar a acreditar en grado de
certeza en la presente causa es que los denunciados han roto el candado de seguridad de la puerta
del pasadizo del inmueble del agraviado y lo han cambiado por otro candado, impidiendo de esa
forma el libre acceso a su domicilio por dicha puerta; sin embargo, as precisados los hechos estos
resultan siendo penalmente irrelevantes, por atpicos.
Lo que sucede es que las figuras penales que ms podran aproximarse a dichos hechos son las previstas en los numerales 2 y 3 del artculo 202 del Cdigo Penal, las que describen los delitos de despojo y perturbacin de la posesin sealado: Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de uno ni mayor de tres aos: () 2. El que, por violencia, amenaza, engao o abuso de confianza,
despoja a otro, total o parcialmente, de la posesin o tenencia de un inmueble o del ejercicio de un
derecho real. 3. El que, con violencia o amenaza, turba la posesin de un inmueble; sin embargo,
en los casos previstos en los numerales en mencin la doctrina contempornea ms desarrollada ha
sealado que la infraccin de la norma penal requiere de la existencia de violencia sobre las personas, no bastando con la simple violencia sobre las cosas para su configuracin. Es en este sentido
que cuando se trata de describir la violencia en la usurpacin se seala, por ejemplo, que La violencia, conocida tambin como vis absoluta, vis corporalis o vis phisica, est representada por la
fuerza material que acta sobre el cuerpo de la vctima para arrebatarle o despojarle de su inmueble. Consiste en una energa fsica ejercida por al autor sobre la vctima. El autor o agente recurre
al despliegue de una energa fsica para vencer con ella, por su poder material, la voluntad opuesta
de la vctima, SALINA SICCHA, Ramiro. Derecho Penal, Parte General. Reimpresin de la Primera edicin, Idemsa, Lima, 2005, p. 871).
En lo que respecta a la imputacin de que la persona de Vctor Manuel Pereda Manay ha amenazado
al denunciante con matarle y desalojarle de la propiedad donde vive y que con gente desconocida
ronda la propiedad donde vive para intimidarle y no dejarle desenvolverse libremente, se debe decir
que no existe la menor conexin de sentido entre dicho hecho con ninguno de los dos tipos penales
aludidos por la persona de Ever Narvez Garca en su escrito de denuncia (lesiones y violacin de
domicilio); pero, adems, el suscrito tampoco encuentra conexin de sentido entre estos hechos y
algn otro tipo penal, pues incluso en el delito de coaccin, previsto en el artculo 151 del CP 1991
se establece El que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a hacer lo que la ley no manda
o le impide hacer lo que ella no prohbe ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor
de dos aos. Esto es, no basta con simples amenazas para su perpetracin sino que se requiere que
las mismas se encuentre dirigidas a obtener o evitar un comportamiento determinado de parte del
agraviado (no exigido o permitido por el ordenamiento jurdico), cosa que no ha sido en ningn momento alegada por el denunciante en el escrito materia de la presente disposicin.
IV. DE UN SECTOR DE LOS HECHOS SOBRE LOS CUALES EL SUSCRITO CARECE
DE COMPETENCIA PARA EMITIR PRONUNCIAMIENTO
La notitia criminis se encuentra referida tambin a hechos que segn indica expresamente el denunciante son materia de la Carpeta Fiscal N 4393-09, reclamando que en la misma no se le ha formalizado investigacin preparatoria a Vctor Manuel Pereda Manay; solicitando que se incluya a esta
persona en el proceso que por intermedio de dicha carpeta se sigue contra los dems denunciados.
Sobre esta pretensin se debe sealar que el artculo 335 del CPP 2004 prescribe: 1. La disposicin
de archivo prevista en el primer y ltimo numeral del artculo anterior, impide que otro fiscal pueda promover u ordenar que el inferior jerrquico promueva una investigacin preparatoria por los
mismos hechos. 2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos elementos de conviccin, en cuyo
caso deber reexaminar los actuados el fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre que la
494
Decisiones fiscales
denuncia anterior no fue debidamente investigada, el fiscal superior que previno designar a otro
Fiscal Provincial.
Por tanto, el suscrito se encuentra impedido de pronunciarse al respecto, siendo a quien en todo
caso de existir nuevos elementos de conviccin le corresponde decidir a la fiscal provincial penal
adjunta Ana Cristina Guerrero Gil.
POR LO EXPUESTO:
SE DISPONE IMPROCEDENTE FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra
ROSA MANAY DE PEREDA, JAVIER PEREDA PREZ, VCTOR MANUEL PEREDA MANAY y CARLOS PEREDA MANAY por la comisin de los DELITOS DE LESIONES (previsto
en el artculo 122 del Cdigo Penal), VIOLACIN DE DOMICILIO (previsto en el artculo 159
del Cdigo Penal), DESPOJO (previsto en el numeral 2 del artculo 202 del Cdigo Penal), PERTURBACIN DE LA POSESIN (previsto en el numeral 3 del artculo 202 del Cdigo Penal)
y COACCIN (previsto en el artculo 151 del Cdigo Penal) en agravio de Ever Narvaez Garca.
Notifquese a las partes. Archivndose conforme a Ley en su oportunidad.
Trujillo, octubre 7 de 2009.
035 PUEDE PRONUNCIARSE SOBRE LA POSIBILIDAD DE REABRIR UN CASO

ARCHIVADO POR FALTA DE ELEMENTOS DE CONVICCIN UN FISCAL
DISTINTO CUANDO EL FISCAL ORIGINARIO HA CESADO EN EL CARGO
En su escrito de denuncia, la ciudadana Elena Meja Cabrejos viuda de Nez

hace referencia que los hechos objeto del presente pronunciamiento ya han
sido de conocimiento del Ministerio Pblico, siendo que en dicha oportunidad la fiscal que se ocup del caso fue la Dra. Dora Alza Rodrguez, quien
dispuso no ha lugar a formalizar denuncia penal (en razn de que la agraviada vari su versin inicial para durante la investigacin preliminar exculpar a los denunciados; incluso, la seora Meja Cabrejos ha recaudado su
denuncia con un escrito de desistimiento fechado 3 de setiembre de 2004
en el que su firma se encuentra certificada por un notario pblico y seala
que no ha sido estafada, defraudada ni se han falsificado documentos en
su contra, y que los actos jurdicos materia de denuncia han sido celebrados
con todas las formalidades establecidas por la ley y que se rectifica de manera voluntaria y espontnea).
El artculo 335 del CPP 2004 prescribe: 1. La disposicin de archivo prevista en el primer y ltimo numeral del artculo anterior, impide que otro fiscal
pueda promover u ordenar que el inferior jerrquico promueva una investigacin preparatoria por los mismos hechos. 2. Se excepta esta regla, si
se aportan nuevos elementos de conviccin, en cuyo caso deber reexaminar los actuados el fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre que
la denuncia anterior no fue debidamente investigada, el fiscal superior que
previno designar a otro fiscal provincial.
En este contexto, pareciera que el suscrito se encuentra impedido de pronunciarse respecto de los hechos objeto de la presente denuncia, pues sobre los
mismos ya se ha pronunciado la Dra. Alza Rodrguez, siendo esta la que, por
imperio de la norma glosada, tendra vocacin legal para determinar si existen nuevos elementos de conviccin que pudieran permitir que se reabra el
caso; sin embargo, como es de pleno conocimiento en el Ministerio Pblico
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del Distrito Judicial de La Libertad, resulta que dicha profesional hace algunos meses dej de pertenecer al sistema fiscal, por haber superado el lmite de edad permitido para ello; por lo que ya no existiendo fiscal cuya vocacin se encuentre legalmente reservada, el suscrito va a pasar en seguida
a pronunciarse respecto de los hechos que constituyen la notitia criminis.

PREPARATORIA
Disposicin N 01
La notitia criminis trasladada por la ciudadana Elena Meja Cabrejos viuda de Nuez se encuentra
referida a que las personas de Olga Amelia Rimarachn Snchez, Napolen Rimarachn Torres y
Olga Perpetua Snchez Avendao de Rimarachn, valindose del hecho de ser familiares de la denunciante y con el pretexto de otorgarle poder para un juicio de desalojo a la primera de las nombradas, en calidad de su abogada defensora que fue en dicho proceso, le hacen firmar con fecha 11
de octubre de 1999 la transferencia en venta de dos de sus inmuebles en favor de la indicada letrada.
II. DE LA LEGITIMIDAD DEL SUSCRITO PARA EMITIR PRONUNCIAMIENTO EN
EL CASO
En su escrito de denuncia, la ciudadana Elena Meja Cabrejos viuda de Nuez hace referencia que
los hechos objeto del presente pronunciamiento ya han sido de conocimiento del Ministerio Pblico,
siendo que en dicha oportunidad la fiscal que se ocup del caso fue la Dra. Dora Alza Rodrguez,
quien dispuso no ha lugar a formalizar denuncia penal (en razn de que la agraviada vari su versin inicial para durante la investigacin preliminar exculpar a los denunciados; incluso, la seora
Meja Cabrejos ha recaudado su denuncia con un escrito de desistimiento fechado 03 de septiembre
de 2004 en el que su firma se encuentra certificada por un notario pblico y seala que no ha sido
estafada, defraudada ni se han falsificado documentos en su contra, y que los actos jurdicos materia
de denuncia han sido celebrados con todas las formalidades establecidas por la ley y que se rectifica
de manera voluntaria y espontnea).
El artculo 335 del CPP 2004 prescribe: 1. La Disposicin de archivo prevista en el primer y ltimo numeral del artculo anterior, impide que otro fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerrquico promueva una investigacin preparatoria por los mismos hechos. 2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos elementos de conviccin, en cuyo caso deber reexaminar los actuados el
fiscal que previno. En el supuesto que se demuestre que la denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el fiscal superior que previno designar a otro fiscal provincial.
En este contexto, pareciera que el suscrito se encuentra impedido de pronunciarse respecto de los
hechos objeto de la presente denuncia, pues sobre los mismos ya se ha pronunciado la Dra. Alza
Rodrguez, siendo esta la que, por imperio de la norma glosada, tendra vocacin legal para determinar si existen nuevos elementos de conviccin que pudieran permitir que se reabra el caso; sin
embargo, como es de pleno conocimiento en el Ministerio Pblico del Distrito Judicial de La Libertad, resulta que dicha profesional hace algunos meses dej de pertenecer al sistema fiscal, por haber
superado el lmite de edad permitido para ello; por lo que ya no existiendo fiscal cuya vocacin se
encuentre legalmente reservada, el suscrito va a pasar en seguida a pronunciarse respecto de los hechos que constituyen la notitia criminis.
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Decisiones fiscales
III. DE LA EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL POR PRESCRIPCIN
penal, encontramos limitada nuestra capacidad de actuacin por un conjunto de normas legales y
principios jurdicos que hacen que el poder sancionador del Estado no se ejerza de manera arbitraria, abusiva o ilegtima.
penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho.
Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta
encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica, as como por parte
de los rganos jurisdiccionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos.
En el mbito de los niveles de anlisis que formula la teora jurdica del delito para que mediante
la utilizacin de los instrumentos conceptuales que ofrece se pueda concluir en que un comportamiento resulta delictivo o no, el principio de legalidad penal se manifiesta va la exigencia de tipicidad de la conducta materia de imputacin.
En este sentido, un comportamiento nicamente puede tenerse como tpico [y, por tanto, como penalmente relevante] cuando se adecua [de manera exacta] a la descripcin que del supuesto delictivo se hace en la ley penal.
Esta exigencia de adecuacin exacta no solo surte efectos en el momento de la discriminacin de
las conductas penalmente relevantes de aquellas que no lo son, sino tambin en el momento de determinar cul es la especfica relevancia penal que le corresponde al comportamiento materia de
anlisis, dado que nuestro ordenamiento jurdico no otorga el mismo tratamiento a todas las figuras penales (por ejemplo, existe una gran diferencia si nos encontramos ante un homicidio culposo, que si se trata de un parricidio, tanto en los elementos de sus descripciones tpicas como en sus
consecuencias jurdicas).
En este contexto, la notitia criminis trasladada por la ciudadana Elena Meja Cabrejos viuda de Nez
y consistente en sus aspectos bsicos en que las personas de Olga Amelia Rimarachn Snchez, Napolen Rimarachn Torres y Olga Perpetua Snchez Avendao de Rimarachn, valindose del hecho
de ser familiares de la denunciante y con el pretexto de otorgarle poder para un juicio de desalojo a
la primera de las nombradas, en calidad de su abogada defensora que fue en dicho proceso, le hacen
firmar con fecha 11 de octubre de 1999 la transferencia en venta de dos de sus inmuebles en favor de
la indicada letrada, resulta en cuanto hiptesis materia de subsuncin esto es, en cuanto narracin,
en la que no se analizan los elementos de conviccin que pudieran corroborarla no adecundose a
alguna de las figuras previstas en artculo 427 del CP, como sin realizar el menor anlisis o insertar
alguna argumentacin al respecto seala la denuncia de parte, sino al artculo 428 de dicho cuerpo
normativo, que prescribe: El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como
si la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a
497

trescientos sesenticinco das-multa, pues en el caso materia de denuncia lo que ocurri es que los
denunciados han hecho insertar un informacin falsa (la referida a la traslacin de dominio de los
bienes inmuebles a favor de Olga Amelia Rimarachn Snchez) en un documento pblico (la escritura). No se trata de las figuras contenidas en el artculo 427 en razn a que este prescribe: El que
hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro
pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa
de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa, si se trata de un documento privado; y del caso planteado no parece que se haya hecho
un documento falso ni se haya adulterado uno verdadero, sino que, como la propia agraviada refiere
en los fundamentos de hecho de su escrito de denuncia, efectivamente esta concurri ante la oficina
del notario pblico y suscribi los documentos materia de cuestionamiento, lo que habra ocurrido,
sin embargo, es que la informacin que se consign en los mismos no se adecuaba a la realidad ni
a la informacin que se le dio para que ella los suscriba.
El que no se trate de haber hecho un documento falso o adulterado uno verdadero se corrobora si se
repara en el elemento de conviccin ofrecido por la propia denunciante como recaudo de su escrito
materia del presente pronunciamiento denominado declaracin jurada notarial, en el que la hoy denunciante afirma: con la persona de Olga Amelia Rimarachn Snchez celebr acto jurdico simulado de compra venta de dos bienes inmuebles por insinuacin de su hermano, mi abogado Napolen Rimarachn Snchez quien utilizara estas escrituras en proceso judiciales de desalojo y otros
contra mis inquilinos (), lo cual hace con certificacin notarial de su firma.
Realizado el anlisis de los hechos sobre la base de este elemento de conviccin que resulta de
trascendental importancia resultara incluso que la propia denunciante habra incurrido en responsabilidad por haber conjuntamente con las personas a las que ahora denuncia brindado informacin
falsa a un notario para que este la inserte en una escritura pblica. Y en ello, el que la denunciante
haya intervenido a indicacin de una tercera persona no la librara de responsabilidad penal.
No obstante lo dicho se debe reparar en que desde la fecha en que sucedieron los hechos objeto de
notitia criminis que la denunciante los ubica en el 11 de octubre de 1999 hasta la fecha en que se
ha presentado ante el Ministerio Pblico 6 de octubre de 2009 la denuncia materia del presente
pronunciamiento han transcurrido casi 10 aos (faltando solo 05 das para ello), lo que hace que la
accin penal se haya encontrado extinguida al momento en que se produjo la intervencin del Ministerio Pblico.
Ello es as en razn que el numeral 1 del artculo 78 del Cdigo Penal establece que la prescripcin
es una causal de extincin de la accin. Precisando el artculo 80 que: La accin penal prescribe
en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad.
Prescribiendo el artculo 82: La prescripcin de la accin se interrumpe por las actuaciones del
Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales, quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Despus de la interrupcin comienza a correr un nuevo plazo de prescripcin, a partir del da siguiente
de la ltima diligencia. Se interrumpe igualmente la prescripcin de la accin por la comisin
de un nuevo delito doloso. Sin embargo, la accin penal prescribe, en todo caso, cuando el
tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin. Por lo
que siendo la pena mxima del delito de estafa, segn el artculo 196, de 6 aos de privacin
de libertad, y la misma ms su mitad la cantidad de 9 aos de privacin de libertad; y siendo
la pena mxima del delito de falsedad ideolgica, contenido en el artculo 428, tambin de
seis aos de privacin de libertad; en la fecha de presentacin de la denuncia ante el Ministerio Pblico haban transcurrido ms de los 9 aos en que ha fijado el Cdigo Penal la prescripcin
extraordinaria (en todo caso) de la accin penal.
498
Decisiones fiscales
IV. DE LA EXISTENCIA DE UN PRONSTICO NEGATIVO DE XITO DE LA PERSECUCIN PENAL
No solo lo dicho, sino que incluso en el caso que la accin penal no hubiese prescrito, los elementos de conviccin adjuntados a la denuncia de parte hacen que se tenga que formular un pronstico
negativo de xito de la persecucin penal.
Ello es as en razn a que como ya sealamos corre en la carpeta un documento presentado por la
propia denunciante denominado declaracin jurada notarial, en el que la persona de Elena Meja
Cabrejos viuda de Nuez con firma certificada afirma: con la persona de Olga Amelia Rimarachn
Snchez celebr acto jurdico simulado de compraventa de dos bienes inmuebles por insinuacin de su hermano, mi abogado Napolen Rimarachn Snchez quien utilizara estas escrituras en
proceso judiciales de desalojo y otros contra mis inquilinos (), con lo cual queda meridianamente acreditado que a la denunciante no se la habra sorprendido para que firme la transferencia de
propiedades materia de cuestionamiento hacindole creer que lo que estaba firmando eran poderes
para un juicio de desalojo como afirma en su escrito de denuncia, sino que firm con plena consciencia y conocimiento de que se haba confeccionado y de que estaba suscribiendo un documento
para trasladar los dos inmuebles.
Es tanta la trascendencia de esta declaracin jurada notarial que partiendo de ella incluso resultara que la propia denunciante habra incurrido en responsabilidad por haber conjuntamente con las
personas a las que ahora denuncia brindado informacin falsa a un notario para que este la inserte
en una escritura pblica. Y en ello, el que la denunciante haya intervenido a indicacin de una tercera persona no la librara de responsabilidad penal.
Regresando al pronstico negativo de xito de la persecucin, se debe decir que si bien su concepcin como causal de improcedencia de la formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria (en esta ocasin, ya desde el mismo momento en que recin se recibe la notitia criminis por
parte del denunciante) no es tradicional en nuestro ordenamiento procesal penal, resulta una consecuencia ineludible de las exigencias que le formula a la persecucin penal formal en tanto esta
implica siempre la restriccin de derechos fundamentales, incluso ya desde las diligencias preliminares de investigacin el principio de proporcional en su manifestacin de requisito de idoneidad.
Es que si bien no existe norma constitucional alguna que consagre de manera expresa una exigencia de proporcionalidad en la actuacin de los funcionarios jurisdiccionales penales (como parte del
Estado que son), el Tribunal Constitucional ha sealado en repetidas oportunidades la necesidad y
obligatoriedad constitucional de que el poder estatal, y en l el de naturaleza penal, deba ser ejercido con proporcionalidad.
Por solo mencionar un ejemplo, la exigencia de proporcionalidad ha sido desarrollada ampliamente por el mximo intrprete de nuestra Norma Fundamental en la Sentencia recada en el
Exp. N 0012-2006-PI/TC-Lima. Colegio de Abogados de Lima, en la cual seala: El principio de
proporcionalidad se constituye en un mecanismo jurdico de trascendental importancia en el Estado
Constitucional y como tal tiene por funcin controlar todo acto de los poderes pblicos en los que
puedan verse lesionados los derechos fundamentales, entre otros bienes constitucionales. Como tal,
el principio de proporcionalidad se encuentra contenido en el ltimo prrafo del artculo 200 de la
Constitucin, por lo que teniendo en cuenta los principios de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica, segn los cuales la interpretacin de la Constitucin debe estar orientada a considerarla como un todo armnico y sistemtico a partir del cual se organiza el sistema jurdico, evitndose
en todo caso las contradicciones, entonces debe entenderse que cuando los poderes pblicos pretendan la limitacin de los derechos fundamentales o la imposicin de sanciones, entre otros aspectos,
deben observar el principio de proporcionalidad. 32. Debido a la propia naturaleza del principio de
proporcionalidad (es un mecanismo de control), su afectacin siempre va a estar relacionada con la
afectacin de un derecho fundamental o un bien constitucional (en tanto estos ltimos son fines en s
mismos). En otros trminos, si se determina que una medida estatal es desproporcionada no se est
499

afectando solamente el principio de proporcionalidad, sino principalmente el derecho fundamental
o bien constitucional comprometido en la referida medida estatal. El principio de proporcionalidad,
en tanto presupuesto de necesaria evaluacin por parte de los poderes pblicos cuando pretendan
de limitacin de un derecho fundamental por parte de la medida estatal es proporcional con el grado de realizacin del fin constitucional que orienta la medida estatal.
Habindose explicado en la misma sentencia respecto del requisito de idoneidad que esta: Exige,
en primer trmino, la identificacin de un fin de relevancia constitucional, y, una vez determinado
tal fin, verificar si la medida legislativa es idnea o adecuada para lograr tal fin. En cuanto a lo primero, se debe verificar la existencia de un fin de relevancia constitucional en la medida legislativa
penal que limita un derecho fundamental (). Sobre lo segundo, este Colegiado ha sostenido que
la idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el medio adoptado, a travs
de la intervencin legislativa, y el fin propuesto por el legislador. Se trata del anlisis de una relacin medio-fin.
Es en este marco que se debe sealar que ordenar diligencias preliminares de investigacin de cara
a la posterior decisin fiscal de formalizar y continuar investigacin preparatoria contra los denunciados a pesar de existir un pronstico negativo de xito en la persecucin resultara contradictorio
con la exigencia de idoneidad contenida en el principio de proporcionalidad, en tanto significa dar
lugar a la serie de restricciones para el imputado que implica el proceso penal cuando de inicio se
sabe con certeza que no se habr de conseguir los elementos de acreditacin que en su da permitan
que el juez de juzgamiento pueda emitir una sentencia condenatoria. Si bien en este caso el de pronstico negativo de xito efectivamente nos encontramos ante un fin de relevancia constitucional,
la decisin fiscal no resulta idnea para lograr el fin de una persecucin penal exitosa, sino que se
muestra como una ingerencia estatal en los derechos de los imputados carente de cualquier utilidad.
Lo que ocurre es que el fiscal analizando objetivamente los hechos y conducindose conforme a las
normas de la lealtad procesal, no cree que se pueda excluir de la investigacin los efectos de duda
que genera la tantas veces referida declaracin jurada notarial que socaba gravemente la fuerza
de conviccin que podran generar los dems elementos de investigacin que se han ofrecido por
parte de la denunciante y los que se pronostica razonablemente se podran conseguir en caso se ordenaran actos de investigacin preparatoria.
Debiendo tambin mencionarse como fundamento del pronstico negativo de xito al que venimos haciendo referencia el hecho de que la Corte Suprema de la Repblica en su Acuerdo Plenario
N 2-2005/CJ-116 haya dejado sentado de manera ilustrativa para determinar la fuerza de conviccin
de las testimoniales que debe tenerse en cuenta la persistencia en la incriminacin, cosa en contra
de la cual juega la tan aludida declaracin jurada notarial.
POR LO EXPUESTO:
CONTRA OLGA AMELIA RIMARACHN SNCHEZ, NAPOLEN RIMARACHN TORRES Y OLGA PERPETUA SNCHEZ AVENDAO DE RIMARACHN por la comisin de
los DELITOS DE ESTAFA (previsto en el artculo 196 del Cdigo Penal), DEFRAUDACIN
(previsto en el numeral 1 del artculo 197 del Cdigo Penal), FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS (previsto en el artculo 427 del Cdigo Penal) y FALSEDAD IDEOLGICA (previsto en
el primer prrafo del artculo 428 del Cdigo Penal) en agravio de Elena Meja Cabrejos viuda de
Nuez. Notifquese a las partes. Archvese conforme a Ley en su oportunidad.
500
Decisiones fiscales
FORMALIZACIN DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
036 DATOS PARA LA DEBIDA INDIVIDUALIZACIN DEL INVESTIGADO

NOMBRES Y APELLIDOS
LUGAR DE NACIMIENTO
FECHA DE NACIMIENTO
GRADO DE INSTRUCCIN
NACIONALIDAD
EDAD
PASAPORTE/DNI
PROFESIN/OFICIO
DOMICILIO REAL
TELFONO DE CONTACTO
NOMBRE DE LOS PADRES
ESTADO CIVIL
CARACTERSTICAS FSICAS
ABOGADO DEFENSOR
JAN YILMAR IMN ZEAS

CASTILLA- PIURA-PIURA
04-11-1983
Secundaria incompleta (tercer ao)
PERUANA
28
48027416
OBRERO CONSTRUCCIN CIVIL
CALLE LOS PINOS N 403 AH CHICLAYITO
- CASTILLA
NO TIENE
NELSON MARCOS IMN COVEAS
ROSA EMILIA ZEAS PRECIADO
SOLTERO CONVIVIENTE
PERSONA DE SEXO MASCULINO, RAZA
MESTIZA, PIEL TRIGUEA OSCURA,
1.57 MTS DE ALTURA, PESO 76 KG,
CONTEXTURA GRUESA, CARA OVALADA,
CABELLOS ONDEADOS NEGROS Y CORTOS,
FRENTE AMPLIA , CEJAS POBLADAS
MEDIANAS, OJO DERECHO MEDIANO
COLOR MARRN, SE DEJA CONSTANCIA
QUE EL OJO IZQUIERDO ES UNA PRTESIS,
NARIZ ROMA, FOSAS NASALES GRANDES
Y ANCHAS, OREJAS MEDIANAS, BOCA
MEDIANA LABIOS GRUESOS, MENTN
MEDIANO, CICATRIZ ANTIGUA EN EL
TRAX SUPERIOR IZQUIERDO, ALTURA
DE LA TETILLA LARGO DE APROX 6X1CMS
DE DIMETRO, PRESENTA MLTIPLES
CICATRICES ALARGADAS ANTIGUAS DE
CORTES EN LA CARA INTERNA INFERIOR
DE BRAZO DERECHO DE ENTRE 3 Y 1.5
CMTS DE LARGO; ASIMISMO, TATUAJES
EN HOMBRO SUPERIOR IZQUIERDO DEL
NOMBRE JHAN, OTRO TATUAJE EN BCEPS
CARA EXTERNA DEL LADO IZQUIERDO CON
IMAGEN DE UN CAUTIVO DE AYABACA,
ADEMS TIENE UN TATUAJE EN CARA
EXTERNA DE PIERNA DERECHA CON
IMAGEN DE UN CONEJO.
Dr. Carlos Rojas Prez, Registro CAP 2391,
domicilio procesal Calle Tacna N 345- segundo piso.
501

Carpeta Fiscal N 2011Disposicin N 001
FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
ARCHIVO
Castilla, veintiuno de octubre del dos mil once.VISTOS:
Los actuados relacionados con la investigacin seguida contra Jan Yilmar Imn Zeas, por la presunta comisin del delito Contra el patrimonio en la modalidad de ROBO AGRAVADO en agravio
de Mara Amelia Sosa Lpez.
CONSIDERANDO
PRIMERO: Hechos
Que con fecha 14 de noviembre del ao 2011, la persona de Mara del Carmen Candela Villar en
su calidad de jefa del Centro de Salud del AA. HH. Chiclayito el asalto por parte de tres personas
en dicho lugar y ante esta situacin personal policial de la Delegacin Policial del Indio monta un
operativo policial con apoyo del Escuadro Verde y es el caso que al estar por inmediaciones de la
calle nueve de Octubre del AA. HH. Chiclayito, se logr ubicar que iban caminando un grupo de
cinco personas entre los que se encontraba el conocido como El tuerto y otras personas que se
encontraban con signos de ebriedad, siendo intervenido otras personas que no contaban con documentos personales a la vista.
De las investigaciones preliminares se puede establecer que el conocido como Tuerto responde al
nombre de Jan Yilmar Imn Zeas, el mismo que fue identificado plenamente por la tcnica de enfermera Mara Amelia Sosa Lpez como uno de los sujetos que la tomo del cuello con un cuchillo
con la finalidad de que otros delincuentes se apoderen de la suma de mil quinientos nuevos soles
productos de las consultas mdicas y medicamentos de dicho centro de salud, y es ms se verific
que fue lesionada a la altura de la oreja con una arma blanca conforme se acredita del Certificado
Mdico Legal N 012520.
SEGUNDO: Tipos penales investigados:
Que, de las diligencias de preliminares se han recogido elementos de conviccin suficientes que
acreditan la comisin de los siguientes ilcitos penales:
El delito investigado es contra el patrimonio - robo agravado, el mismo que se encuentra descrito en el artculo 188 del Cdigo Penal robo el que se apodera ilegtimamente de un bien
mueble total o parcialmente ajeno, para aprovecharse de l, sustrayndolo del lugar en que se
encuentra, empleando violencia contra la persona o amenazndola con un peligro inminente para su vida o integridad fsica ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
tres ni mayor de ocho aos. Siendo que las agravantes de este delito se encuentran tipificadas en el artculo 189 del mismo cdigo sustantivo: Robo agravado la pena ser no menor de
doce ni mayor de veinte aos si el robo es cometido: 3. A mano armada. 4. Con el concurso de
dos o mas personas. ().
TERCERO: Imputacin penal
Que, en la presente carpeta fiscal se le imputan los siguientes hechos a los investigados:
Se le imputa al investigado Jan Yilmar Imn Zeas, ser el AUTOR del delito contra el patrimonio
en la modalidad de ROBO AGRAVADO en agravio de la persona de MARA AMELIA SOSA
LPEZ
502
Decisiones fiscales
CUARTO: Diligencias Realizadas
1. Acta de intervencin policial de fecha 14/11/2011, la misma que describe los hechos realizados
por personal de la Comisaria del Indio, con apoyo del Escuadrn Verde de Castilla. De las diligencias realizadas se logr la captura de la persona de Jan Yilmar Iman Zeas ( Tuerto).
2. Declaracin de la agraviada Mara Amelia Sosa Lpez, la misma que da cuenta de que tres sujetos habran ingresado al interior de la farmacia de la Posta Mdica del AH Chiclayito, logrando
reconocer a uno de ellos, el sujeto conocido como el Tuerto. Indica como sea particular del investigado que presenta un problema en el ojo izquierdo.
3. Declaracin voluntaria del testigo Mayor PNP Felipe Chirre del Pino, quien narra las circunstancias de la intervencin del investigado y otros sujetos ms.
4. El Certificado Mdico Legal N 012520-OL, practicado a la persona de Mara Amelia Sosa Lpez, el mismo que concluye que la agraviada presentara lesin escoriativa reciente producida por
objeto con punta o filo.
5. Declaracin del testigo Renn Ruesta Ramrez, quien se encontrara presente en el momento del
hecho ilcito cometido por el investigado. Identificando plenamente al investigado cuando este es
detenido en la Comisaria del Indio. Quien indica como caracterstica fsica particular del autor del
delito que presenta un defecto fsico en el ojo izquierdo.
6. Declaracin del imputado, quien seala que tiene conocimiento de que son otros sujetos quienes
participaron en el hecho delictivo. Que dentro de ellos estara su hermano Edwin David Imn Zeas, y su primo Deybi Junior Preciado Espinoza.
Quinto.- Subsuncin del actuar del investigado dentro del tipo penal de robo agravado
Que, conforme a la jurisprudencia vinculante establecida por la Corte Suprema, el delito de robo,
desde la perspectiva objetiva, exige que el agente se apodere ilegtimamente de un bien mueble, total o parcialmente ajeno, sustrayndolo del lugar donde se encuentra (confrontar: artculos 188 del
Cdigo Penal). El acto de apoderamiento es, pues, el elemento central de identificacin para determinar, en el iter criminis, la consumacin y la tentativa. Desde esta perspectiva, el apoderamiento
importa: (a) el desplazamiento fsico de la cosa del mbito del poder patrimonial del tenedor de
su esfera de posesin a la del sujeto activo, y (b) la realizacin material de actos posesorios, de
disposicin sobre la misma. A estos efectos, segn los artculos 188 y 189 del Cdigo Penal se requiere de la sustraccin de la cosa, esto es, la separacin de la custodia de la cosa de su titular y la
incorporacin a la del agente.
En el caso materia de autos se tiene que de la declaracin de los dos testigos presenciales del hecho
materia de investigacin, es decir la agraviada Mara Amelia Sosa Lpez y el testigo Renn Ruesta Ramrez, quienes de forma concreta sindican al investigado como el autor del delito materia de
anlisis. Asimismo, es meritorio sealar que por las caractersticas fsicas del agraviado y lesin
que este presenta en su ojo, la sindicacin por parte de los testigos resulta en un alto grado, generando suficientes elementos de conviccin. En lo que se refiere al apoderamiento del bien, se tiene
que tanto en la declaracin de la agraviada como del testigo, indican que el objetivo del asalto era
el de sustraer el dinero de la caja de la Posta Mdica del AH. de Chiclayito, en la cantidad de un mil
quinientos nuevos soles, los mismos que fueron extrados de la esfera patrimonial de la parte agraviada e ingresado en la del autor del ilcito, siendo que este logro inclusive disponer de la misma al
haber utilizado la misma para libar licor, siendo capturado en los precisos momentos en que se encontraba en una cantina de la zona.
Que, seora jueza, el actuar del investigado encuadra dentro del tipo penal materia de anlisis, por
lo que existen suficientes elementos de conviccin que permiten a este despacho fiscal formalizar
investigacin preparatoria contra la persona de Jan Yilmar Imn Zeas.
503

Que, respecto de las otras personas detenidas, Carlos Antonio Snchez Girn, Jos Leoncio Apata Ruiz, y Jos Natividad Machado Ipanaque, no han sido reconocidos ni por la agraviada ni por el
testigo del hecho. Asimismo, respecto de ellos no existen elementos de conviccin suficientes que
permitan a este Ministerio Pblico concluir que tuvieron participacin en el robo realizado a la Posta del AH Chiclayito, por lo que en lo que respecta a ellos, sern llamados a fin de que rindan su
declaracin en calidad de testigos.
Con respecto a los sujetos sindicados por el investigado, su hermano Edwin David Imn Zeas, y
su primo Deybi Junior Preciado Espinoza, este despacho fiscal considera pertinente aperturar investigacin preliminar en su contra con el fin de establecer la autora respecto de los hechos materia de investigacin.
SPTIMO: Presupuestos procesales
Que, en el presente caso se verifica que existen indicios reveladores de la existencia del delito, adems que la accin penal no ha prescrito y que se ha individualizado al imputado, adems que se han
satisfecho los requisitos de procedibilidad de la accin penal, por lo que corresponde la aplicacin
de lo prescrito por el artculo 336 del Cdigo Procesal Penal, esto es, formalizar la investigacin
preparatoria.
POR ESTAS CONSIDERACIONES
El Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa del Distrito de
Castilla, con las atribuciones conferidas por el artculo 159 incisos 1, 4 y 5 de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo 94, incisos 1 y 2 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo N 052, concordante con lo establecido en el artculo 336 y siguientes
del Cdigo Procesal Penal DISPONE: ------------------PRIMERO: DECLARAR QUE NO PROCEDE FORMALIZAR Y CONTINUAR, la presente
investigacin contra: CARLOS ANTONIO SNCHEZ GIRN, JOS LEONCIO ZAPATA
RUIZ Y JOS NATIVIDAD MACHADO IPANAQU, como presuntos autores de los delitos
contra el Patrimonio en la modalidad de ROBO AGRAVADO, en agravio de MARA AMELIA
SOSA LPEZ; y,
SEGUNDO: FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA contra:
NOMBRES Y APELLIDOS
JAN YILMAR IMN ZEAS
LUGAR DE NACIMIENTO
CASTILLA- PIURA-PIURA
FECHA DE NACIMIENTO
04-11-1983
GRADO DE INSTRUCCIN
Secundaria Incompleta (3er ao)
NACIONALIDAD
PERUANA
EDAD
28
PASAPORTE/DNI
48027416
PROFESIN/OFICIO
OBRERO CONSTRUCCIN CIVIL
DOMICILIO REAL
CALLE LOS PINOS N 403 AH

CHICLAYITO - CASTILLA
TELFONO DE CONTACTO
NO TIENE
NOMBRE DE LOS PADRES

ESTADO CIVIL
NELSON MARCOS IMN COVEAS

ROSA EMILIA ZEAS PRECIADO
SOLTERO - CONVIVIENTE
504
Decisiones fiscales
CARACTERSTICAS FSICAS
ABOGADO DEFENSOR
PERSONA DE SEXO MASCULINO, RAZA

MESTIZA, PIEL TRIGUEA OSCURA,
1.57 MTS DE ALTURA, PESO 76 KG,
CONTEXTURA GRUESA, CARA OVALADA,
CABELLOS ONDEADOS NEGROS Y
CORTOS, FRENTE AMPLIA, CEJAS
POBLADAS MEDIANAS, OJO DERECHO
MEDIANO COLOR MARRN, SE DEJA
CONSTANCIA DE QUE EL OJO IZQUIERDO
ES UNA PRTESIS, NARIZ ROMA,
FOSAS NASALES GRANDES Y ANCHAS,
OREJAS MEDIANAS, BOCA MEDIANA
LABIOS GRUESOS, MENTN MEDIANO,
CICATRIZ ANTIGUA EN EL TRAX
SUPERIOR IZQUIERDO, ALTURA DE LA
TETILLA LARGO DE APROX 6X1CMS
DE DIMETRO, PRESENTA MLTIPLES
CICATRCES ALARGADAS ANTIGUAS DE
CORTES EN LA CARA INTERNA INFERIOR
DE BRAZO DERECHO DE ENTRE 3 Y 1.5
CMTS DE LARGO; ASIMISMO, TATUAJES
EN HOMBRO SUPERIOR IZQUIERDO
DEL NOMBRE JHAN, OTRO TATUAJE
EN BCEPS CARA EXTERNA DEL LADO
IZQUIERDO CON IMAGEN DE UN
CAUTIVO DE AYABACA, ADEMS TIENE
UN TATUAJE EN CARA EXTERNA DE
PIERNA DERECHA CON IMAGEN DE UN
CONEJO.
Dr. Carlos Rojas Prez, Registro CAP 2391,
domicilio procesal Calle Tacna N 345- segundo
piso.
Como AUTOR del delito Contra el Patrimonio en la modalidad de AGRAVADO en agravio de MARA AMELIA SOSA LPEZ, identificado con documento nacional de identidad DNI N 02777327,
domiciliado en Av. Ignacio N 206 Ah Chiclayito - Castilla. Domicilio Laboral en Posta Mdica
del AH Chiclayito.
En consecuencia realcense los siguientes actos de investigacin:
1. Recbese los antecedentes penales del imputado, debiendo oficiarse al Registro Nacional de Condenas de la Corte Superior de Justicia de Piura.
2. Recbase la declaracin de CARLOS ANTONIO SNCHEZ GIRN, JOS LEONCIO
ZAPATA RUIZ, JOS NATIVIDAD MACHADO IPANAQU, para el da 28/11/2011 a horas
08:00, 09:00, y 10:00.
3. Las dems diligencias que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos.
TERCERO: PNGASE la presente en conocimiento del juez de Investigacin Preparatoria de
Catilla, conforme a lo previsto en el artculo 3 concordante con el artculo 336, inciso 3) del Cdigo Procesal Penal; NOTIFQUESE la presente a las partes procesales conforme a ley, haciendo
de conocimiento del Despacho Judicial que la persona que encuentra Detenida en la Carceleta de
la Comisara de Castilla.
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Castilla
505
037 DETERMINACIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN PARA ORIENTAR LA

INVESTIGACIN
Sexto: Determinacin del objeto de prueba

Sobre este punto cabe sealar que el Ministerio Pblico, por prescripcin de
lo establecido por el artculo 159 de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo 60 del Cdigo Procesal Penal, es el titular de la accin penal, correspondindole, por ende, la direccin de la investigacin de
un evento delictivo, disponiendo para ello la realizacin de diferentes actos
de investigacin a fin de reunir los diferentes medios de prueba, regidos, en
todas las etapas procesales, por los principios de legalidad, utilidad, pertinencia y conducencia, rechazando aquellos que no se adecuen a dichas exigencias. En tal sentido, corresponde sealar que sern objeto de prueba en
el presente caso los siguientes:
- Determinar si el imputado JOS LUIS ALFREDO CHIRINOS CHIRINOS en calidad de jefe de la ONP, es autor del delito de desobediencia a la autoridad.
- Establecer si el investigado ha tenido pleno conocimiento de la orden impartida por el juez del Tercer Juzgado en lo Civil de Cajamarca, as como la
posibilidad de cumplimiento de dicha orden.
- Determinar la existencia o no de causas agravantes, eximentes o atenuantes de responsabilidad penal del investigado.
Carpeta Fiscal
: 1374-2011
Denunciado
: Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos
Agraviado
: El Estado - Poder Judicial
Delito
: Desobediencia y Resistencia a la Autoridad
DISPOSICIN N 02 DE FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Cajamarca, veintinueve de noviembre del dos mil once.Dado cuenta: En el presente caso, se emite disposicin de Formalizacin de investigacin preparatoria, en cumplimiento a lo ordenado por el superior jerrquico Dra. Deissy Lorena Villanueva
Velezmoro, fiscal superior de la Tercera Fiscala Superior Penal de Cajamarca; en la investigacin
que se sigue contra Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos en calidad de Jefe de la Oficina de Normalizacin Provisional - ONP, por la presunta comisin del delito contra la administracin Pblica en
su modalidad de desobediencia y resistencia a la autoridad, en agravio del Estado peruano representado por el procurador pblico del Poder Judicial.
Atendiendo:
Primero.- Imputacin
Los hechos objeto de imputacin consisten en que el investigado Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos
en calidad de Jefe de la Oficina de Normalizacin Previsional, ha incumplido un mandato emitido
por el rgano jurisdiccional en ejercicio de sus atribuciones, esto es, se ha negado a cumplir la orden
emitida por el juez ejecutor del Tercer Juzgado Civil de Cajamarca, en el sentido que en su calidad
de representante legal de ONP, expida a favor de don Roberto Quiroz Cruzado, la Resolucin que
reconozca el pago de la pensin mnima y abone las pensiones devengadas e intereses correspondientes, conforme a lo ordenado por la Sala de Derecho Constitucional y Social Transitoria Corte
Suprema de Justicia de la Repblica por resolucin de fecha 26 de octubre del ao 2010, y pese a
tener conocimiento de la orden impartida, dolosamente ha incumplido con ello.
506
Decisiones fiscales
Segundo.- Antecedentes
a. De las copias certificadas derivadas del Expediente N 2006-0438-87-0601-JR-CI-03 remitidas
por el juez del Tercer Juzgado Civil de Cajamarca, sobre accin contencioso-administrativa seguida
por Roberto Quiroz Cruzado contra la Oficina de Normalizacin Previsional, se tiene que mediante
Resolucin nmero treinta de fecha diecinueve de julio del ao dos mil once, dicho juzgado impuso
a la demandada en la persona de su representante legal una multa equivalente a diez unidades de referencia procesal y orden cumpla con expedir a favor del demandante la resolucin que reconozca
el pago de la pensin mnima y abone las pensiones devengadas a intereses; bajo apercibimiento de
duplicarse la multa impuesta en caso de incumplimiento, sin perjuicio de remitirse copias del presente proceso a la fiscala penal de turno de esta ciudad para la formalizacin de la denuncia penal
correspondiente. Es as que mediante Resolucin nmero treinta y uno de fecha once de agosto del
presente ao, se resuelve formar el cuaderno de multas y remitir a la Secretara de Cobranzas de
Multas de la Corte Superior de Justicia, asimismo se impone a la demandada Oficina de Normalizacin Previsional, en la persona de su representante legal, una multa equivalente a veinte unidades
de referencia procesal, y finalmente se dispone remitir copias del proceso a la fiscala de turno
para la formalizacin de la denuncia penal.
b. Sin embargo, la fiscala a cargo de la investigacin, al advertir que la orden contenida en el requerimiento emitida por el rgano jurisdiccional no era expresa y clara, sino genrica (sin precisar el
tipo penal por el cual iba ser denunciado en caso de incumplimiento), as como bajo los principios
de fragmentariedad y subsidiariedad, existe una va menos gravosa para la solucin de los hechos,
en el sentido de que los mismos an vienen siendo materia de conocimiento en el Tercer Juzgado
Civil donde se han aplicado multas reiterativas, se dispuso el archivo; pronunciamiento que fue revocado por el Superior Jerrquico por considerar que existe un mandato cierto y expreso emitido por
una autoridad en ejercicio de sus funciones y adems existe evidencia manifiesta de que el mismo
no ha sido cumplido por el emplazado, no obstante haber sido requerido judicialmente bajo apercibimiento de que el incumplimiento acarreara la remisin de copias al Ministerio Pblico para la
formalizacin de la denuncia penal y que el fundamento que subyace a los procesos contencioso
administrativo y penal son distintos como distinta es la pretensin que se persigue en ambos, ya que
no es posible que en el proceso contencioso-administrativo se dilucide si los hechos configuran o
no el delito de desobediencia y resistencia a la autoridad.
Tercero: Elementos de conviccin
Como elementos de conviccin que sustentan la imputacin y, por ende, la presente disposicin,
lo constituye las copias certificadas el Expediente N 2006-0438-87-0601-JR-CI-03 sobre accin
contencioso-administrativa seguida por Roberto Quiroz Cruzado contra la Oficina de Normalizacin
Previsional, en el cual obra la Resolucin N 30 por la cual se requiere al investigado cumpla con
expedir a favor del demandante la resolucin que reconozca el pago de la pensin mnima y abone
las pensiones devengadas a intereses, que segn el superior jerrquico acreditara el conocimiento
por parte del investigado de la orden impartida.
Cuarto: Calificacin Jurdica
Los hechos cuya comisin se le atribuye al imputado Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos en calidad
de Jefe de la ONP, se adecuan al delito contra la Administracin Pblica - violencia o resistencia a
la autoridad en su modalidad de DESOBEDIENCIA A LA AUTORIDAD previsto por el artculo
368 del Cdigo Penal, que textualmente seala El que desobedece o resiste a al orden legalmente
impartida por un funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de su propia detencin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor de dos
aos (). En este sentido, el tipo penal exige el agente desobedezca o resista una orden impartida por un funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones, por lo que al tratarse de un delito de
accin negativa tiene que quedar claramente expresada; esto es debe acreditarse la existencia de
507

una orden concreta y directa y expedida por un funcionario pblico en cumplimiento de sus
atribuciones, la misma que para que tenga efectividad debe haber sido debidamente notificada a su destinatario no solo en su domicilio procesal, sino especialmente en su domicilio real o
legal a efectos de establecer la existencia del elemento subjetivo - DOLO; asimismo la orden
debe llevar consigo una conminacin previa expresada en una resolucin judicial, en el caso
concreto, el apercibimiento de ser denunciado por el delito de resistencia y desobediencia a la
autoridad en caso de incumplimiento, solo as dicha orden podr tener efectos penales exigidos
por el tipo penal.
Quinto: Valoracin
A criterio del superior jerrquico, con las copias certificadas del Expediente N 2006-0438-87-0601-JRCI-03 remitidas por el juez del Tercer Juzgado Civil de Cajamarca, existen suficientes elementos
de conviccin que acreditaran la existencia del delito objeto de imputacin y vincularan al investigado como presunto autor, sobre todo con la resolucin N 30 de fecha 19 de julio de 2011, mediante la cual se le impuso a la ONP una multa de diez(10) unidades de referencia procesal por no
haber cumplido con el requerimiento, asimismo se le apercibe nuevamente con duplicarle la multa
impuesta, as como con remitir copias certificadas al Ministerio Pblico en caso de incumplimiento; cumplindose de esta manera con los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal atribuido.
Sexto: Determinacin del objeto de prueba
Sobre este punto cabe sealar que el Ministerio Pblico, por prescripcin de lo establecido por el
artculo 159 de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo 60 del Cdigo Procesal Penal, es el titular de la accin penal, correspondindole, por ende, la direccin de la investigacin de un evento delictivo, disponiendo para ello la realizacin de diferentes actos de investigacin a fin de reunir los diferentes medios de prueba, regidos, en todas las etapas procesales, por
los principios de legalidad, utilidad, pertinencia y conducencia[48], rechazando aquellos que no
se adecuen a dichas exigencias. En tal sentido, corresponde sealar que sern objeto de prueba en
el presente caso los siguientes:
- Determinar si el imputado Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos en calidad de jefe de la ONP, es
autor del delito de desobediencia a la autoridad.
- Establecer si el investigado ha tenido pleno conocimiento de la orden impartida por el juez del
Tercer Juzgado en lo Civil de Cajamarca, as como la posibilidad de cumplimiento de dicha orden.
- Determinar la existencia o no de causas agravantes, eximentes o atenuantes de responsabilidad
penal del investigado.
Sptimo: Presupuestos de ejercicio de la accin penal
Conforme a lo prescrito por el artculo 336, inciso 1 del Cdigo Procesal Penal, para el ejercicio
vlido de la accin penal, a travs de la formalizacin de la investigacin preparatoria, el fiscal deber verificar: a) Que aparezcan indicios reveladores de la existencia del delito: Que en el caso
son los expuestos en el considerando tercero de la presente; b) Que la accin penal no haya prescrito: Que en el caso de autos no ha sucedido, por cuanto desde la fecha de ocurrencia del hecho delictivo hasta la actualidad no ha operado an la prescripcin ordinaria ni extraordinaria de la accin
penal, conforme a lo previsto por el artculo 80 cuarto prrafo del Cdigo Penal concordado con
el artculo 83 ltimo prrafo del mismo texto legal; c) Que se haya individualizado al imputado:
en este caso es Jos Luis Alfredo Chirinos Chirinos en calidad de jefe de la ONP; d) Requisitos de
procedibilidad: Que en el presente se han cumplido todos.
[48]
Cabe sealar, que estos principios se concretan finalmente en lo prescrito por los artculos 155 y 352, inciso 5, literal b. del Cdigo
Procesal Penal.
508
Decisiones fiscales
POR ESTAS CONSIDERACIONES:
El Cuarto Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca, a cargo de la presente investigacin, con las atribuciones conferidas por los artculos 159
incisos 1, 4 y 5 de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo 94, incisos 1 y 2
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo N 052; concordante con lo establecido en el artculo 336 y siguientes del Cdigo Procesal Penal; DISPONE:
A.- FORMALIZAR INVESTIGACIN PREPARATORIA Y CONTINUAR contra JOS LUIS
ALFREDO CHIRINOS CHIRINOS en calidad de Jefe de la Oficina de Normalizacin Previsional, identificado con DNI N 30849822, de 64 aos de edad, nacido el 19 de marzo de 1947, casado, natural de Arequipa, con estudios superiores, sus padres Constantino y Antonieta, con domicilio legal en Av. Bolivia N 144 piso 17 - Centro Cvico de Lima - Cercado de Lima; como presunto
AUTOR del delito Contra la Administracin Pblica en la modalidad de desobediencia a la autoridad, previsto por el artculo 368 del Cdigo Penal, en agravio del Estado, presentado por el Procurador Pblico del Poder Judicial.
B.- REALCESE los siguientes actos de investigacin:
- OFCIESE al Tercer Juzgado Especializado en lo Civil, para que remita copias certificadas de
los cargos y/o constancias de notificacin de la resolucin N 30 y 31 dirigidos tanto al domicilio procesal como al domicilio legal del investigado, en su calidad de Jefe de la ONP.
- RECIBIR la declaracin testimonial de Roberto Quiroz Cruzado el da 14 diciembre del 2011 a
las 09:00 horas.
- RECIBIR la declaracin del investigado JOS LUIS ALFREDO CHIRINOS CHIRINOS en
calidad de Jefe de la ONP, el da 16 de diciembre del 2011 a las 10:00 horas.
- Se recabe los antecedentes penales y judiciales que pudiera registrar el imputado.
- Dems diligencias necesarias y pertinentes con relacin a la presente investigacin.
C.- PNGASE en conocimiento del juez de investigacin preparatoria la formalizacin y continuacin de la presente investigacin conforme a lo previsto en el artculo 3 del Cdigo Procesal
Penal en vigor, concordante con el inciso tercero del artculo trescientos treinta y seis del acotado.
D.- NOTIFQUESE la presente a las partes procesales, al imputado JOS LUIS ALFREDO CHIRINOS CHIRINOS en calidad de Jefe de la ONP, tiene domicilio legal en Av. Bolivia N 144 piso
17 Centro Cvico de Lima Cercado de Lima, asimismo ha sealado domicilio procesal en Casilla Judicial N 135 de la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, abogado defensor Dr. RICARDI
MARTN LUPERDI GAMBOA; y, al agraviado Estado, representado por el Procurador Pblico a
cargo de los Asuntos Judiciales del Poder Judicial, en su domicilio real sito en la Av. Petit Thouars
N 3943 - San Isidro, Lima y con correo electrnico procuradoriapj@pj.gob.pe y a la casilla electrnica Institucional svitery@pj.gob.pe N de casilla 640 o fax 2210020 y 2211059.
509
038 FORMALIZACIN DE INVESTIGACIN PREPARATORIA POR TRANSGREDIR
EL PLAZO RAZONABLE CUANDO EL FISCAL SUPERIOR, SUSTENTANDO

QUE EXISTEN ELEMENTOS DE CONVICCIN DEL DELITO, ORDEN REALIZAR DILIGENCIAS PRELIMINARES
Quinto: No obstante ello, este despacho fiscal deber tener en cuenta, antes de cumplir con la disposicin superior, cuestiones bsicas en torno a los
requerimientos necesarios dentro de la etapa de investigacin preliminar,
la cual se ha exigido aperturar por la instancia superior. Los plazos de duracin de la investigacin del delito tienen relacin directa con el concepto
que debemos asimilar en torno al cmputo del plazo razonable en el que se
debe llevar a cabo el proceso penal. La norma procesal ha determinado de
manera indubitable que el plazo de las diligencias preliminares es de veinte
das. Por otra parte, el legislador permite que el fiscal pueda fijar un plazo
distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de la investigacin. En otras palabras, autoriza al fiscal a manejar en
forma prudente en cada caso concreto los criterios de elasticidad y discrecionalidad, los que deben estar concatenados necesariamente con los criterios
de razonabilidad para que el fiscal no incurra en decisiones arbitrarias que
puedan perjudicar al imputado, al agraviado y a la propia finalidad de la investigacin. La Sala Penal Permanente de la Corte Superior de justicia ha establecido que (...) los plazos para las diligencias preliminares, de veinte das
naturales y el que se concede al fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas, complejidades y circunstancias de los hechos objeto de investigacin, son diferentes y no se hallan comprendidos en los ciento veinte das
naturales ms la prrroga a la que alude la norma pertinente, que corresponde a la investigacin propiamente dicha (...). Asimismo, ha expresado con meridiana claridad que (...) el plazo de las denominadas diligencias
preliminares y fundamentalmente el plazo adicional al de los veinte das que
el artculo trescientos treinta y cuatro le autoriza al fiscal en casos que por
sus caractersticas, revistan complejidad, no debe ser uno ilimitado y, si bien
es cierto en este extremo de la norma no se precisa de manera cuantitativa
cul es su lmite temporal, tambin es verdad que ello no puede afectar el
derecho al plazo razonable que constituye una garanta fundamental integrante del debido proceso () la fase de diligencias preliminares no podra, en la hiptesis ms extrema, ser mayor que el plazo mximo de la
investigacin preparatoria regulado en el artculo trescientos cuarenta
y dos de la ley procesal penal. Ante todo lo dicho, se tiene que la Tercera
Fiscala Superior Penal ha ordenado se disponga el inicio de diligencias preliminares por el plazo de veinte das, circunstancia que por dems vendra a
contravenir el mencionado principio del plazo razonable que reviste el derecho al debido proceso, puesto que, y tomando en cuenta que la denuncia materia de cuestionamiento ha sido asignada a este despacho fiscal con
fecha dieciocho de marzo del ao dos mil once, si es que se dispusiera dar
inicio a tales diligencias obtendramos un plazo totalmente irrazonable que
se invertira en tal etapa, pues se estara inobservando el plazo mximo de
los 120 das naturales que nos otorga el Cdigo adjetivo para desarrollar
este tipo de diligencias a nivel preliminar desde el momento en que el fiscal
510
Decisiones fiscales
de turno llega a tomar conocimiento del caso, lo cual, como es lgico, sera
de imposible realizacin dado todo el tiempo transcurrido hasta la fecha.
Sexto: Sin embargo, a fin de no ver incumplido el mandato de la Tercera
Fiscala Superior Penal en cuanto al continuar con el desarrollo de la presente
investigacin, que constituye el espritu de la resolucin que emitiese, lo que
resultara pertinente, teniendo en cuenta adems que segn la Disposicin
superior existen indicios de la comisin del delito, sera el disponer la formalizacin de la investigacin preparatoria dadas las fechas transcurridas a
las que ya se ha aludido en el considerando anterior, toda vez que la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin y,
en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de
la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como
la existencia del dao causado (artculo 321. 1), por lo que su propia naturaleza nos permitir seguir dentro de la etapa de investigacin propiamente dicha. Por lo que, habindose verificado los presupuestos para la investigacin preparatoria, esto es, la existencia de indicios reveladores de la existencia del delito, que la accin penal contina vigente y se ha individualizado e identificado al imputado con su Ficha de Reniec, conforme lo prev el
artculo trescientos treinta y seis y siguientes del Cdigo Procesal Penal. EN
CUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO POR LA TERCERA FISCALA SUPERIOR
PENAL DEL DISTRITO JUDICIAL DE CAJAMARCA: SE DISPONE: PRIMERO:,
FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.
Carpeta Fiscal
: 386-2011
Denunciado
: Temstocles Noriega Daz
Agraviado
: El Estado - Poder Judicial
Delito
: Desobediencia y Resistencia a la Autoridad
DISPOSICIN N 02 DE FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Cajamarca, diecinueve de agosto del ao dos mil once.Dado cuenta: Con la Disposicin de la Fiscala Superior N 416-2011-MP-TFSP-C., mediante la
cual dispone declarar fundado el recurso de queja formulado por la Procuradora Pblica de los Asuntos Judiciales del Poder Judicial, contra la Disposicin Fiscal de fecha 21 de marzo de ao dos mil
once, que se declara no ha lugar a formalizar investigacin preparatoria contra Temstocles Alfonso
Noriega Daz, como Gerente Departamental de EsSalud - Cajamarca, como presunto autor del delito contra la Administracin Pblica en la modalidad de desobediencia y resistencia a la autoridad
en agravio del Estado - Poder Judicial, representado por el procurador pblico a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial; y
Atendiendo:
Primero: Resulta de autos que mediante Resolucin N 31, de fecha cuatro de octubre del ao dos
mil diez, el juez del Segundo Juzgado Especializado Civil de Cajamarca, declar improcedente la
solicitud de concesin de un plazo de gracia solicitada por EsSalud-Cajamarca a efectos de cumplir
con la sentencia del Tribunal Constitucional que ordena reponer al agraviado Gilberto Elvis Guadiamos Mendoza en el puesto de jefe de Unidad de Crdito y Cobranzas que vena desempeando
511

en la denunciada EsSalud-Cajamarca, dentro del proceso de amparo signado con el Expediente
N 541-2001 que el denunciante promovi contra dicha institucin; duplic la multa a la entidad
denunciada Red Asistencial Cajamarca-EsSalud y se requiri nuevamente a la denunciada para que
cumpla en el plazo de cinco das con el mandato de reposicin ya indicado bajo apercibimiento de
remitirse copias al Ministerio Pblico para la denuncia correspondiente, en caso de incumplimiento; sin embargo, es el caso que ante el incumplimiento de lo ordenado por la parte investigada, se
resolvi hacer efectivo el apercibimiento impuesto en la resolucin nmero treinta y uno, procedindose as a remitir copias del presente proceso al representante del Ministerio Pblico, conforme
se aprecia de la resolucin N 32, de fecha veintiuno de octubre del ao dos mil diez, a fin de que
proceda conforme a sus atribuciones.
Segundo: Hechos que se encuadran dentro de la conducta tpica del delito de desobediencia y resistencia a la autoridad que se encuentra tipificado en el artculo 368, del Cdigo Penal, el mismo
que prescribe: El que desobedece o resiste la orden impartida por un funcionario pblico en
el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido con
pena privativa de libertad ().
Segundo: Que ante el anlisis de los hechos denunciados y descritos en el primer considerando,
mediante Disposicin N 01 de fecha veintiuno de marzo del ao 2011, se dispuso no ha lugar a
formalizar investigacin preparatoria, ordenndose el archivo de los actuados. Ante ello, la procuradora pblica adjunta encargada de los asuntos judiciales del Poder Judicial, requiere la elevacin
al superior de todo lo actuado a fin de que se contine con la investigacin preparatoria; recurso
que fue admitido por este despacho fiscal y elevados los actuados a la Tercera Fiscala Superior Penal, la misma que ha declarado fundado el recurso de queja formulado por la representante de la
agraviada, ordenando que este despacho fiscal disponga el inicio de diligencias preliminares por el
plazo de veinte das.
Tercero: Que, a pesar de las consideraciones que este despacho fiscal ha expresado oportunamente
en la Disposicin N 01-2011, la Tercera Fiscala Superior Penal considera que, en el presente caso,
existen indicios que revelan el presunto acto de desobediencia a un mandato judicial expreso y claro, emitido por una autoridad en el ejercicio de sus funciones, por la instancia mxima de
la jurisdiccin constitucional que ha declarado fundada una demanda de amparo por violacin de
un derecho constitucional; el mismo que es atribuido al imputado. Que adems puede evidenciarse
que el cumplimiento de la citada orden judicial ha sido requerido por el rgano jurisdiccional decretndose incluso como apercibimiento que el incumplimiento acarreara la remisin de copias al
Ministerio Pblico a fin de que proceda conforme a sus atribuciones. Asimismo, seala que no resulta una condicin de procedibilidad la exigencia de que se haya decretado el apercibimiento de
ser denunciado por el delito de desobediencia a la autoridad, ya que ello no se encuentra expresamente previsto por ley, bastando nicamente que se configuren los supuestos tpicos del artculo 368
del Cdigo Sustantivo, lo cual ha tenido lugar en su cumplimiento.
Quinto: No obstante ello, este despacho fiscal deber tener en cuenta, antes de cumplir con la disposicin superior, cuestiones bsicas en torno a los requerimientos necesarios dentro de la etapa de
investigacin preliminar, la cual se ha exigido aperturar por la instancia superior. Los plazos de duracin de la investigacin del delito tienen relacin directa con el concepto que debemos asimilar
en torno al cmputo del plazo razonable en el que se debe llevar a cabo el proceso penal. La norma
procesal ha determinado de manera indubitable que el plazo de las diligencias preliminares es de
veinte das. Por otra parte, el legislador permite que el fiscal pueda fijar un plazo distinto segn las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de la investigacin. En otras palabras, autoriza al fiscal a manejar en forma prudente en cada caso concreto los criterios de elasticidad y discrecionalidad, los que deben estar concatenados necesariamente con los criterios de razonabilidad para que el fiscal no incurra en decisiones arbitrarias que puedan perjudicar al imputado,
512
Decisiones fiscales
al agraviado y a la propia finalidad de la investigacin[49]. La Sala Penal Permanente de la Corte
Superior de Justicia ha establecido que (...) los plazos para las diligencias preliminares, de veinte
das naturales y el que se concede al fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas, complejidades y circunstancias de los hechos objeto de investigacin, son diferentes y no se hallan comprendidos en los ciento veinte das naturales ms la prrroga a la que alude la norma pertinente, que
corresponde a la investigacin propiamente dicha (...). Asimismo, ha expresado con meridiana
claridad que (...) el plazo de las denominadas diligencias preliminares y fundamentalmente el plazo adicional al de los veinte das que el artculo trescientos treinta y cuatro le autoriza al fiscal en
casos que por sus caractersticas revistan complejidad, no debe ser uno ilimitado y, si bien es cierto
en este extremo de la norma no se precisa de manera cuantitativa cul es su lmite temporal, tambin es verdad que ello no puede afectar el derecho al plazo razonable que constituye una garanta
fundamental integrante del debido proceso () la fase de diligencias preliminares no podra, en
la hiptesis ms extrema, ser mayor que el plazo mximo de la investigacin preparatoria regulado en el artculo trescientos cuarenta y dos de la ley procesal penal[50]. Ante todo lo dicho,
se tiene que la Tercera Fiscala Superior Penal ha ordenado se disponga el inicio de diligencias preliminares por el plazo de veinte das, circunstancia que por dems vendra a contravenir el mencionado principio del plazo razonable que reviste el derecho al debido proceso, puesto que y tomando
en cuenta que la denuncia materia de cuestionamiento ha sido asignada a este despacho fiscal con
fecha dieciocho de marzo del ao dos mil once, si es que se dispusiera dar inicio a tales diligencias
obtendramos un plazo totalmente irrazonable que se invertira en tal etapa, pues se estara inobservando el plazo mximo de los 120 das naturales que nos otorga el Cdigo adjetivo para desarrollar
este tipo de diligencias a nivel preliminar desde el momento en que el fiscal de turno llega a tomar
conocimiento del caso, lo cual, como es lgico, sera de imposible realizacin dado todo el tiempo
transcurrido hasta la fecha.
Sexto: Sin embargo, a fin de no ver incumplido el mandato de la Tercera Fiscala Superior Penal en
cuanto al continuar con el desarrollo de la presente investigacin, que constituye el espritu de la
resolucin que emitiese, lo que resultara pertinente, teniendo en cuenta adems que segn la disposicin superior existen indicios de la comisin del delito, sera el disponer la formalizacin de
la investigacin preparatoria dadas las fechas transcurridas a las que ya se ha aludido en el considerando anterior, toda vez que la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su
caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la
vctima, as como la existencia del dao causado (artculo 321. 1), por lo que su propia naturaleza
nos permitir seguir dentro de la etapa de investigacin propiamente dicha[51]. Por lo que habindose verificado los presupuestos para la investigacin preparatoria, esto es, la existencia de indicios
reveladores de la existencia del delito, que la accin penal contina vigente y se ha individualizado
e identificado al imputado con su ficha de Reniec, conforme lo prev el artculo trescientos treinta
y seis y siguientes del Cdigo Procesal Penal. EN CUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO POR
LA TERCERA FISCALA SUPERIOR PENAL DEL DISTRITO JUDICIAL DE CAJAMARCA: SE DISPONE: PRIMERO: FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
contra Temstocles Alfonso Noriega Daz, Gerente Departamental de EsSalud - Cajamarca como
presunto autor del delito contra la Administracin Pblica en la modalidad de desobediencia y re-
[49]
[50]
[51]
MORY PRNCIPE, Fredy. La investigacin del delito. El Polica, el fiscal y el juez. Derechos fundamentales del imputado.
Editorial Rodhas, Lima, 2011, pp. 67-70.
Casacin N 02-2008-La Libertad.
MORY PRNCIPE, Fredy. La investigacin del delito. El Polica, el fiscal y el juez. Derechos fundamentales del imputado.
Editorial Rodhas, Lima, 2011, pp. 78-79, 84.
513

sistencia a la autoridad, en agravio de El Estado - Poder Judicial, representado por el procurador
pblico a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial; en consecuencia, realcese dentro del
plazo de ley, los siguientes actos de investigacin:
1. Se reciba la declaracin testimonial de Gilberto Elvis Guadiamos Mendoza, quin deber comparecer el da 2 de septiembre del ao 2011 a las 10.00 horas, quien deber proporcionar mayores
datos sobre el conocimiento que pudiera tener acerca de los hechos denunciados.
2. Se reciba la declaracin indagatoria de Temstocles Alfonso Noriega Daz, el da 02 de septiembre del ao 2011 a las 11.30 horas, quien debe concurrir acompaado de manera obligatoria de un
abogado defensor de su libre eleccin, de lo contrario se realizarn las coordinaciones correspondientes a fin de que sea asesorado por un defensor pblico, conforme lo prescrito en el artculo 71
del Cdigo Procesal Penal.
3. Se curse oficio al juez del Segundo Juzgado Especializado en lo Civil de Cajamarca, a fin que informe cual es el estado del Expediente N 0541-2001, seguido por Gilbert Elvis Guadiamos Mendoza contra Gerencia de EsSalud - Cajamarca, sobre accin de amparo, as como tambin se remitan
copias certificadas de las actuaciones realizadas despus del 3 de marzo del ao 2011.
4. Se recabe los antecedentes penales y judiciales que pudiera registrar el imputado.
5. Todas las dems diligencias necesarias para el esclarecimiento de los hechos.
SEGUNDO: NOTIFICAR la presente disposicin a las partes procesales, con arreglo a ley al
imputado, Temistocles Alfonso Noriega Daz, en su domicilio real ubicado en el Jr. Leoncio Prado
N 220, Cajamarca y en su domicilio laboral sito en el Jr. Tarapac N 565, Cajamarca y al agraviado, Estado - Poder Judicial, representado por el procurador pblico a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial, en su domicilio real sito en la Av. Petit Thouars N 3943 - San Isidro, Lima
y con correo electrnico procuradoriapj@pj.gob.pe y a la casilla electrnica institucional svitery@
pj.gob.pe N de casilla 640 o fax 2210020 y 2211059.
TERCERO: Poner en conocimiento de la presente disposicin a la Tercera Fiscala Superior en lo
Penal de esta ciudad.
CUARTO: PONER EN CONOCIMIENTO DEL SEOR JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA DE CAJAMARCA la formalizacin de la investigacin preparatoria del presente caso, conforme a lo previsto en el artculo tres del Cdigo Procesal Penal en vigor, concordante con el inciso tercero del artculo trescientos treinta y seis del acotado.
514
Decisiones fiscales
DISPOSICIONES DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
039 IMPROCEDENCIA DE LA DECLARACIN DEL DENUNCIANTE QUE PRETENDE

ILUSTRAR AL FISCAL SOBRE LA DELICTUOSIDAD DE LAS CONDUCTAS
OBJETO DE INVESTIGACIN
SEGUNDO: El recurrente ha solicitado que se fije hora y fecha para que se

reciba la ampliacin de declaracin del agraviado con el propsito de ilustrar al nuevo fiscal con medios probatorios recientes que las conductas de
los denunciados se subsumen dentro de los delitos que se les vienen atribuyendo y, consecuentemente con ello, demostrar que la denuncia anterior no
fue debidamente investigada por los representantes del Ministerio Pblico;
pero, sin embargo, no indica cules son los nuevos hechos sobre los que habra de declarar y que justificaran una ampliacin de su declaracin, por lo
que su pedido resulta improcedente; y, en todo caso, de tener elementos
de conviccin no medios probatorios, como incorrectamente los denomina en su escrito que aportar los debe presentar mediante el escrito correspondiente; TERCERO: Entiende el suscrito que en realidad el recurrente no
pretende aportar nuevos elementos de conviccin aunque si quisiera hacerlo, tiene expedito su derecho sino como su mismo escrito dice ilustrar al
fiscal sobre las razones que hay para formalizar investigacin preparatoria,
lo cual tcnicamente no debe hacerse va ampliacin de declaracin sino en
alegatos orales o escritos segn lo considere pertinente la parte para lo
cual se habr de sealar fecha y hora en su oportunidad.
IMPROCEDENCIA DE ACTOS DE INVESTIGACIN Y OTROS

Disposicin:
Dado cuenta: Con el escrito presentado por Jorge Luis Bernab Ramrez; y CONSIDERANDO:
PRIMERO: El numeral 2 del artculo 330 del CPP 2004 prescribe: Las diligencias preliminares
tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si
han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la ley, asegurarlas debidamente; lo que deja
claro que esta fase del proceso no busca agotar la investigacin del hecho materia de imputacin,
sino nicamente la realizacin de aquellos que permitan determinar si resulta necesario formalizar o
no investigacin preparatoria; SEGUNDO: El recurrente ha solicitado que se fije hora y fecha para
que se reciba la ampliacin de declaracin del agraviado con el propsito de ilustrar al nuevo fiscal con medios probatorios recientes que las conductas de los denunciados se subsumen dentro de
los delitos que se les vienen atribuyendo y consecuentemente con ello, demostrar que la denuncia
anterior no fue debidamente investigada por los representantes del Ministerio Pblico; pero, sin
embargo, no indica cules son los nuevos hechos sobre los que habra de declarar y que justificaran
una ampliacin de su declaracin; por lo que su pedido resulta improcedente; y, en todo caso, de
515

tener elementos de conviccin no medios probatorios, como incorrectamente los denomina en su
escrito que aportar los debe presentar mediante el escrito correspondiente; TERCERO: Entiende
el suscrito que en realidad el recurrente no pretende aportar nuevos elementos de conviccin aunque si quisiera hacerlo, tiene expedito su derecho sino como su mismo escrito dice ilustrar al
fiscal sobre las razones que hay para formalizar investigacin preparatoria; lo cual tcnicamente no
debe hacerse va ampliacin de declaracin sino en alegatos orales o escritos segn lo considere
pertinente la parte para lo cual se habr de sealar fecha y hora en su oportunidad; CUARTO: El
artculo 95 del CPP 2004 prescribe: 1. El agraviado tendr los siguientes derechos: a) A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l, siempre que lo solicite; b) A ser escuchado antes de
cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite; c)
A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la proteccin de
su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se
preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la investigacin o el proceso. d) A
impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. 2. El agraviado ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar preventivamente o en su primera intervencin en
la causa. 3. Si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a que durante las actuaciones en
las que intervenga, sea acompaado por persona de su confianza. Bajo el presunto amparo de este
artculo el recurrente solicita que se le informe cules han sido las razones para designar un nuevo
fiscal y el por qu se ha paralizado la investigacin preliminar por un mes; QUINTO: De la simple
lectura del artculo 95 del CPP 2004 es por eso que ha sido glosado en su integridad por el suscrito en el considerando anterior resulta claro que el recurrente no tiene los derechos que alega; sin
embargo, a efectos de mantener la transparencia con que debe proceder este Ministerio Pblico y
por nica vez en razn a que, por ejemplo, la decisin de asignar el caso a un fiscal distinto corresponde estrictamente a la forma en que el Ministerio Pblico del Distrito de La Libertad ha decidido
organizarse, dividindose entre fiscalas de decisin temprana y de investigacin preparatoria; organizacin que es incluso de conocimiento pblico, y que, por tanto, no tiene que ir explicndose en
cada caso para satisfacer el desconocimiento que pudieran tener los litigantes se debe sealar que
las razones por las que dej el caso el Dr. Carlos Trelles Romero aparecen suficientemente expresadas en su disposicin de fecha doce de julio; siendo que desde la fecha en que ello ocurri hasta la
fecha en que incluso se emite la presente todava no ha transcurrido un mes; SEXTO: En cuanto a
los pedidos de solicitar copias certificadas al Conafu de los expedientes que dieron lugar a las Resoluciones Ns 715-200-Conafu (fecha 25 de enero de 200) y 055-2001-Conafu (fecha 9 de marzo
de 2001); del mismo modo que de las dos esquelas de observacin a la inscripcin del nuevo modelo institucional de la Universidad Privada Csar Vallejo, cuyos ttulos archivados son los nmeros
098382 de fecha 26 de septiembre y 113279 de fecha 6 de septiembre, ambos del ao 2000; POR
LO QUE SE DISPONE: 1) IMPROCEDENTE la solicitud de ampliacin de declaracin del
denunciante; 2) IMPROCEDENTE su solicitud de que se le informe las razones para designar un nuevo fiscal y paralizar la investigacin por un mes; 3) SOLICTENSE LAS COPIAS
a que se refiere el considerando sexto de la presente disposicin. Notifquese conforme a Ley.Trujillo, agosto 6 de 2010
516
Decisiones fiscales
040 IMPROCEDENCIA DE AMPLIACIN DE DECLARACIN TESTIMONIAL POR

FALTA DE UTILIDAD Y DE PERTINENCIA
El abogado del imputado Juan Elas Frittizz Caldern ha solicitado se realice una ampliacin de las declaraciones de Dina Sadit Morales Quiones, Luis
Alberto Vidal Heras y ngel Ponce Simn para que declaren sobre el procedimiento establecido en la Ley Orgnica de Municipalidades para realizar
transferencias de dinero as como para que se esclarezca la fiscalizacin de
la cuenta N 0807-000144; y CONSIDERANDO: PRIMERO: De modo similar a como ocurre con las pruebas, los actos de investigacin deben reunir
ciertos requisitos para su admisin, los que han sido refredos por el Tribunal
Constitucional, por ejemplo, en la Sentencia del Exp. N 6712-2005-HC/TC.
Lima. Magaly Jess Medina Vela y Ney Guerrero Orellana (de 17 das del
mes de octubre de 2005) como 1) Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o indirecta con el hecho que es objeto de
proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados
directamente con el objeto del proceso. 2) Conducencia o idoneidad: El
legislador puede establecer la necesidad de que determinados hechos deban ser probados a travs de determinados medios probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se encuentre prohibido
en determinada va procedimental o prohibido para verificar un determinado hecho; 3) Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es
objeto de prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza.
solo pueden ser admitidos aquellos medios probatorios que presten algn
servicio en el proceso de conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse
cuando se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una presuncin de derecho absoluta; cuando se ofrecen medios
probatorios para acreditar hechos no controvertidos, imposibles, notorios,
o de pblica evidencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto
de juzgamiento y ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar con l los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofrecen medios probatorios
superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales
con el mismo fin (dos pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho)
o bien porque el medio de prueba ya se haba actuado antes; 4) Licitud:
No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin del
ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida; y 5) Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisin de medios probatorios, pasado dicho plazo,
no tendr lugar la solicitud probatoria; SEGUNDO: En el caso de las testimoniales objeto de pronunciamiento, se debe formular dos reparos; en primer lugar, que no se cumple con el requisito de utilidad, pues las declaraciones sobre el contenido de una Ley no son necesarias en razn a que lo
dicho se puede lograr incluso en mejor medida con el acceso y lectura de
la Ley; y, en segundo lugar, que no se cumple con el requisito de pertinencia, pues no est siendo objeto de investigacin la fiscalizacin de la cuenta N 0807-000144, sino la sustraccin del dinero obrante en ella por parte
de los investigados.
517

AMPLA PLAZO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA Y OTROS
Disposicin N
Dado cuenta: Con el estado de la investigacin preparatoria y estando a que del anlisis de la carpeta fiscal se aprecia que todava resultan necesarios actos dirigidos al pleno esclarecimiento de los
hechos; SE DISPONE: AMPLIAR EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
POR SESENTA DAS ADICIONALES; ORDENNDOSE: 1) Recibir las declaraciones testimoniales de Marcial Valencia Valdiviezo, Silvestre Yupanqui Chacn, Leslie Carol Leal Rodrguez,
ngel Ponce Simn, quienes debern concurrir a este despacho a las 08:00, 10:00, 12:00 y 14:00
horas del lunes 13 de mayo de 2013; a quienes se les informa que de acuerdo al numeral 1 del artculo 163 del CPP 2004: Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo las
excepciones legales correspondientes, y de responder a la verdad a las preguntas que se le hagan.
La comparecencia del testigo constituir siempre suficiente justificacin cuando su presencia fuere requerida simultneamente para dar cumplimiento a obligaciones laborales, educativas o de otra
naturaleza y no le ocasionar consecuencias jurdicas adversas bajo circunstancia alguna; que el
numeral 3 del artculo 337 del mismo cuerpo normativo prescribe que: El fiscal puede: a) Disponer
la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas personas
y los peritos estn obligados a comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse sobre los hechos
objeto de investigacin o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinar su conduccin
compulsiva; siendo que el numeral 1 del artculo 66 establece: En caso de inconcurrencia a una
citacin debidamente notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Pblico dispondr la conduccin compulsiva del omiso por la Polica Nacional; no solo ello, sino que el Cdigo Penal
prescribe en su artculo 371 que: El testigo, perito, traductor o intrprete que, siendo legalmente
requerido, se abstiene de comparecer o prestar la declaracin, informe o servicio respectivo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicio comunitario de veinte a treinta jornadas adems de considerar como delito en su artculo 368 el hecho
de no obedecer el mandato emitido por un funcionario en ejercicio de sus atribuciones; POR LO
QUE LA CITACIN SE DEBE HACER BAJO APERCIBIMIENTO DE SU CONDUCCIN
COMPULSIVA y de INICIAR PERSECUCIN PENAL EN SU CONTRA en caso de no acatar
el presente mandato fiscal; 2) Requerir al alcalde de la Municipalidad Distrital de Parcoy o a quien
ejerza sus funciones al momento de la notificacin con la presente para que, en el plazo de 03 das
hbiles, haga llegar a esta fiscala especializada y por va segura 2.1. Los originales de la documentacin relacionada con la presente investigacin obtenciones de los talonarios, sustraccin de dinero
y vacaciones de los investigados Juan Elas Caldern Frittizz, Jeremaz Almazn Henrquez y Dina
Morales Quiones e indagaciones administrativas que se hubieren realizado al respecto que an
estuvieran en poder de la municipalidad que representa; 2.2. Autorizacin para que este Despacho
solicite al Banco de la Nacin remita a este despacho copias certificadas o fedateadas de las cartas
de conformidad correspondientes a los Cheques Ns 47065336, 47065337, 47065338, 47065339,
47065340, 47065341, 47065343, 47065344, 47065345, 47065346, 47065347, 47065348, 47065349
y 47065350 de la cuenta N 0807 000144, de sus correspondientes registros de transacciones y de
las declaraciones juradas de actividad econmica del cliente presentadas para el depsito de los cobros a favor de otras personas; as como del registro de firmas autorizadas de la mencionada cuenta;
3) Requerir al gerente, administrador o representante del Banco de la Nacin - Sede Parcoy, o a
quien ejerza sus funciones al momento de la notificacin con la presente para que, en el plazo de
03 das hbiles, remita a esta fiscala especializada el nombre y direccin de las personas que atendieron en la oficina del Banco de la Nacin - Sede Parcoy los das 24 y 29 de febrero de 2012; 12
de marzo de 2012; 14, 16, 27 y 28 de abril de 2012; 2 y 7 de mayo de 2012 y que realizaron el pago
de los Cheques Ns 47065336, 47065337, 47065338, 47065339, 47065340, 47065341, 47065343,
518
Decisiones fiscales
47065344, 47065345, 47065346, 47065347, 47065348, 47065349 y 47065350 de la cuenta N 0807
000144; 4) Requerir al Director del Hospital Regional de La Libertad o a quien ejerza sus funciones al momento de la notificacin con la presente para que, en el plazo de 03 das hbiles, remita
a este despacho el informe del ecocardiograma y otras pruebas practicadas al paciente Juan Elas
Caldern Frittizz (informndosele a los destinatarios de estos requerimientos que han sido
identificados con los numerales 2, 3 y 4 con tal finalidad que: El numeral 2 del artculo 322
del CPP 2004 prescribe: Para la prctica de los actos de investigacin (el Fiscal) puede requerir la colaboracin de las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito
de sus respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que
se realicen conforme a la Ley. Por su parte, el numeral 3 del artculo 337 del CPP 2004 establece: 3. El fiscal puede: () b) Exigir informaciones de cualquier particular o funcionario
pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso. Lo que debe concordarse con
el artculo 368 del Cdigo Penal, que seala: El que desobedece o resiste la orden impartida
por un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia
detencin, ser reprimido; con el artculo 405 del Cdigo Penal que estable como delito de
encubrimiento real el ocultar pruebas de los delitos; por lo que el presente mandato fiscal se
expide BAJO APERCIBIMIENTO DE INICIAR ACCIONES LEGALES EN SU CONTRA
en caso de hacerse caso omiso).OTROS DIGO: El abogado del imputado Juan Elas Frittizz Caldern ha solicitado se realice una
ampliacin de las declaraciones de Dina Sadit Morales Quiones, Luis Alberto Vidal Heras y ngel
Ponce Simn para que declaren sobre el procedimiento establecido en la Ley Orgnica de Municipalidades para realizar transferencias de dinero as como para que se esclarezca la fiscalizacin de la
Cuenta N 0807-000144; y CONSIDERANDO: PRIMERO: De modo similar a como ocurre con
las pruebas, los actos de investigacin deben reunir ciertos requisitos para su admisin los que han
sido refredos por el Tribunal Constitucional, por ejemplo en la Sentencia del Exp. N 6712-2005HC/TC-Lima. Magaly Jess Medina Vela y Ney Guerrero Orellana (de 17 das del mes de octubre
de 2005) como 1) Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del proceso. 2) Conducencia o idoneidad: El legislador puede
establecer la necesidad de que determinados hechos deban ser probados a travs de determinados
medios probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se encuentre prohibido en determinada va procedimental o prohibido para verificar un determinado hecho;
3) Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. solo pueden ser admitidos aquellos medios probatorios que
presten algn servicio en el proceso de conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse cuando
se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una presuncin de derecho
absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios para acreditar hechos no controvertidos, imposibles,
notorios, o de pblica evidencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento
y ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar con l los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofrecen medios probatorios superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales con el mismo fin
(dos pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque el medio de prueba ya se
haba actuado antes; 4) Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin del ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida; y 5) Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisin de medios
probatorios, pasado dicho plazo, no tendr lugar la solicitud probatoria; SEGUNDO: En el caso de
las testimoniales objeto de pronunciamiento se debe formular dos reparos; en primer lugar, que no
se cumple con el requisito de utilidad, pues las declaraciones sobre el contenido de una Ley no son
necesarias en razn a que lo dicho se puede lograr incluso en mejor medida con el acceso y lectura
de la Ley; y, en segundo lugar, que no se cumple con el requisito de pertinencia, pues no est siendo
519

objeto de investigacin la fiscalizacin de la Cuenta N 0807-000144, sino la sustraccin del dinero
obrante en ella por parte de los investigados; POR LO QUE SE DECLARA: IMPROCEDENTE
LA SOLICITUD DE AMPLIACIN DE LAS DECLARACIONES DE DINA SADIT MORALES QUIONES, LUIS ALBERTO VIDAL HERAS Y NGEL PONCE SIMN.Trujillo, abril 19 de 2013
de La Libertad
041 IMPROCEDENCIA DEL CAREO DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA, SALVO QUE SE TRATE DE UNA PRUEBA ANTICIPADA
1.- Con relacin a la diligencia de careo, solicitada por el abogado defensor

de la imputada Norma Pinedo Vargas, al respecto debe indicarse que segn
lo prescrito en el artculo 183, inciso 1 y 2 del CPP, es el juez el que conduce
la diligencia de careo, lo que nos hace concluir que esta diligencia debe actuarse en juicio oral, o en todo caso durante la investigacin preparatoria,
pero nicamente como una prueba anticipada, debiendo por ende, reunir
los requisitos que la ley establece para su actuacin, esto es, de conformidad
con lo prescrito en el artculo 243 del CPP que su solicitud sea presentada
ante el juez de investigacin preparatoria y sobre todo que obedezca a motivos de urgencia o de presencia de algn motivo fundado a considerar que
pudiera impedir que dicho medio de prueba no podra hacerse en la etapa
del juicio oral (artculo 242 primer prrafo, literal b). Siendo esto as, la solicitud peticionada en este extremo debe declararse IMPROCEDENTE.
CASO: 69-2011
Fiscal a cargo: Dr. Luis A. Tisnado Sols
PROVIDENCIA N 03-2011-FPEDTID-ST-MP-FN
Tarapoto, nueve de septiembre de dos mil once.DADO CUENTA, con la presente investigacin, y con el escrito que antecede presentado por la
abogada AURISTELA GONZLEZ ILLATOPA, AGRGUESE A LA PRESENTE CARPETA
FISCAL:
1.- Con relacin a la diligencia de de careo, solicitada por el abogado defensor de la imputada NORMA PINEDO VARGAS, al respecto debe indicarse que segn lo prescrito en el artculo 183, inciso
1 y 2 del CPP, es el juez el que conduce la diligencia de careo, lo que nos hace concluir que esta diligencia debe actuarse en juicio oral, o en todo caso durante la investigacin preparatoria, pero nicamente como una prueba anticipada, debiendo por ende, reunir los requisitos que la ley establece
para su actuacin, esto es, de conformidad con lo prescrito en el artculo 243 del CPP que su solicitud sea presentada ante el Juez de Investigacin Preparatoria y sobre todo que obedezca a motivos
de urgencia o de presencia de algn motivo fundado a considerar que pudiera impedir que dicho
medio de prueba no podra hacerse en la etapa del juicio oral (artculo 242 Primer Prrafo, literal b).
Siendo esto as, la solicitud peticionada en este extremo debe declararse IMPROCEDENTE.
2.-Asimismo, de acuerdo a lo que fluye de la carpeta fiscal, y teniendo en consideracin el derecho
irrestricto del derecho a la defensa que tiene toda persona, la misma que se encuentra consagrado en
el artculo IX del Ttulo Preliminar del NCPP, recepcionese la declaracin del imputado RONALD
RUIZ PINEDO, la misma que se llevar a cabo en el Establecimiento Penal de Moyobamba el da
doce de octubre del presente ao, a horas 11 a.m., con presencia obligatoria de su abogado defensor, bajo apercibimiento de ser excluido de la defensa y nombrrsele abogado de la Defensora
520
Decisiones fiscales
Pblica, y al escrito de la abogada de fecha 7 de septiembre de 2011, solicitando ampliacin de declaracin testimonial, estese a lo resuelto en la presente providencia.
3.- Respecto al pedido de ampliacin de la declaracin testimonial del efectivo Policial SO3 ngel
Gabriel Narvez Len, esta fiscala considera que no ha existido grave defecto en su actuacin ni mucho menos se ha incorporado nuevos elementos de conviccin en la presente investigacin preparatoria, siendo esto as, la solicitud peticionada en este extremo debe declararse IMPROCEDENTE.
Primer Otros Digo: Notifiquese va electrnica a la abogada Auristela Gonzalez Yllatopa, abogada
defensora de la coimputada Norma Pinedo Vargas la presente disposicin.
Segundo Otros Digo:
Teniendo el imputado RONALD RUIZ PINEDO la condicin de interno, reo en crcel, se deber
notificar en el establecimiento penitenciario de Moyobamba, asimismo al no contar con abogado
particular, solicito se oficie a la defensora de oficio.
NOTIFQUESE.Tarapoto, 9 de septiembre de 2011
* Fiscala Provincial Penal Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios - Sede Tarapoto
042 IMPROCEDENCIA DE LA APELACIN CONTRA LAS DISPOSICIONES FISCALES
El numeral 1 del artculo 416 del CPP 2004 prescribe: El recurso de apelacin proceder contra: a) Las sentencias; b) Los autos de sobreseimiento y
los que resuelvan cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y excepciones,
o que declaren extinguida la accin penal o pongan fin al procedimiento o
la instancia; c) Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva
del fallo condenatorio o la conversin de la pena; d) Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de las partes y sobre aplicacin de medidas
coercitivas o de cesacin de la prisin preventiva; e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable; de lo que se
puede apreciar que no se ha previsto su procedencia contra las disposiciones
fiscales, sino solo contra las resoluciones judiciales; SEGUNDO: El numeral
4 del artculo I del Ttulo Preliminar del CPP 2004 prescribe: Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo previsto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son susceptibles de recurso de
apelacin; lo que dice que incluso en las propias lneas rectoras del nuevo
modelo procesal penal solo se ha previsto la posibilidad de impugnar recursalmente las resoluciones judiciales, mas no as las disposiciones fiscales.
IMPROCEDENTE APELACIN DE DISPOSICIN

Cdigo de carpeta fiscal N 4923-2009
Disposicin N
DADO CUENTA: Con el escrito mediante el cual el abogado defensor de Ciro Marreros Paredes y
Edgar Pepe Calvo Fernndez interpone recurso de apelacin contra la disposicin fiscal por la cual
este despacho declara improcedente la declinatoria de competencia por el territorio que en su oportunidad dedujera el impugnante; Y CONSIDERANDO: SEGUNDO: El numeral 1 del artculo 416
del CPP 2004 prescribe: El recurso de apelacin proceder contra: a) Las sentencias; b) Los autos
521

de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y excepciones, o
que declaren extinguida la accin penal o pongan fin al procedimiento o la instancia; c) Los autos
que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio o la conversin de la pena;
d) Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de las partes y sobre aplicacin de medidas
coercitivas o de cesacin de la prisin preventiva; e) Los autos expresamente declarados apelables o
que causen gravamen irreparable; de lo que se puede apreciar que no se ha previsto su procedencia
contra las disposiciones fiscales, sino solo contra las resoluciones judiciales; SEGUNDO: el numeral 4 del artculo I del Ttulo Preliminar del CPP 2004 prescribe: Las resoluciones son recurribles,
en los casos y en el modo previsto por la Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia
son susceptibles de recurso de apelacin; lo que dice que incluso en las propias lneas rectores del
nuevo modelo procesal penal solo se ha previsto la posibilidad de impugnar recursalmente las resoluciones judiciales, ms no as las disposiciones fiscales; POR LO QUE SE DISPONE: LIMINARMENTE IMPROCEDENTE LA APELACIN CONTRA LA DISPOSICIN FISCAL
POR LA CUAL ESTE DESPACHO DECLARA IMPROCEDENTE LA DECLINATORIA
DE COMPETENCIA POR EL TERRITORIO QUE EN SU OPORTUNIDAD DEDUJERA
EL ABOGADO DEFENSOR DE CIRO MARREROS PAREDES Y EDGAR PEPE CALVO
FERNNDEZ; Notifquese conforme a Ley.Trujillo, enero 7 de 2010
522
Decisiones fiscales
REQUERIMIENTOS ACUSATORIOS
043 FORMULACIN DEL HECHO PRECISANDO LA PARTICIPACIN DE CADA

UNO DE LOS ACUSADOS
II. HECHOS MATERIA DE INCRIMINACIN

2.1. Conforme fluye de la carpeta fiscal, en fecha 11 de octubre de 2012,
Maribel Roxana Quezada Salinas y Alberto Bradi Ruiz Espinoza, presentaron
una denuncia verbal ante este despacho fiscal (especializado en delitos de
corrupcin de funcionarios de Lima), formulada contra Luis Alejandro Cornejo
Urbano y David Antonio Vizcarra Domnguez quienes a partir del presente
requerimiento fiscal ostentarn la condicin jurdica de acusados, los cuales en su condicin de funcionarios del Ministerio Pblico - Medicina Legal/
Psicologa Forense con sede dentro del Ministerio de la Mujer y Poblaciones
Vulnerables, le solicitaron la suma de S/. 200.00 a efectos de favorecer al
denunciante en un examen psicolgico requerido por la Comisara PNP del
Rmac, en mrito a una investigacin por violencia familiar.
2.2. Ante la situacin antes descrita, el denunciante Ruiz Espinoza comunic a su conviviente la tambin denunciante Roxana Maribel Quezada
Salinas, quien labora como agente de seguridad en el Ministerio de la Mujer
y Poblaciones Vulnerables, sobre el examen ordenado, la misma que consult con el psiclogo David Antonio Vizcarra Domnguez y el asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano, la posibilidad de practicarse el
examen de evaluacin psicolgica en dicha entidad gubernativa (Mimp), mas
no el Instituto de medicina Legal, debido a que poda ser observado, toda
vez que le corresponda pasar dicho examen en el local de Medicina Legal
ubicado cerca del C.C. Polvos Azules, habindose obtenido receptividad por
parte del primero de los citados, quien adems agregara que el resultado
le podra ser favorable, a condicin que se efecte un pago de la suma de
S/. 200.00, lo que implica un acto de corrupcin.
2.3. As las cosas, resulta evidente que en el presente caso ambos investigados valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan influir en el resultado de la evaluacin psicolgica que se le deba
practicar al denunciante pese a que este debi de realizarse en el Instituto
de Medicina Legal, por lo cual el psiclogo forense David Antonio Vizcarra
Domnguez, condicion su desempeo funcional a la entrega de un acto de
corrupcin (cohecho), ascendente a la suma de S/. 200.00 el cual fuera formulado por el propio encartado y comunicado por vez primera al denunciado Ruiz Espinoza va telefnica a travs del celular mvil de aquel, lo que se
demuestra de manera indubitable con el flujo o trfico de llamadas entrelazado entre los denunciantes y el acusado Vizcarra Domnguez. Siendo as,
queda evidenciada la gnesis del espurio requerimiento efectuado.
2.4. Evacuada conforme corresponden tanto la disposicin de investigacin
preliminar, como la de formalizacin y continuacin preparatoria, este despacho fiscal anticorrupcin orden la organizacin y preparacin de determinados actos de investigacin, de lo cual ha llegado a establecerse con
523

meridiana claridad el entroncamiento con la funcin pblica, conforme as lo
han reconocido en sus respectivas declaraciones y de acuerdo a los Contratos
Sujeto a la Modalidad por Servicio Especifico de fecha 27/09/06 y 04/01/10,
los mismos que a la fecha de ocurridos los hechos se encontraban vigentes,
toda vez que haban sido renovados mediante Addendas.
2.5. Habiendo asumido el conocimiento este despacho Fiscal de los hechos
denunciados, de manera coordinada y conjunta con efectivos policiales de
la DIRCOCOR - PNP, se llev a cabo el operativo de revelacin del delito el
12/10/2012. En dicho operativo, se procedi a fotocopiar y certificar la cantidad de S/. 200.00 (doscientos nuevos soles), en billetes de denominaciones y series siguientes: Un (01) billete de denominacin de cien nuevos soles
(S/. 100.00) con nmero de serie A5343019G; Un (01) billete de denominacin de cien nuevos soles (S/. 100.00) con nmero de serie A5343020G, los
cuales fueron impregnados el reactivo compatible con luz algena, dejando
constancia de ese acto en el acta fiscal correspondiente. Posteriormente, el
da del operativo los acusados fueron encontrados en flagrancia delictiva,
levantndose el acta de intervencin policial y el acta de ejecucin de diligencia corporal - prueba de Contraste de Reactivo UV-203 en polvo amarillo fluorescente invisible; siendo que los billetes marcados fueron encontrados en una mesa metlica ubicada en la parte posterior del escritorio de Luis
Alejandro Cornejo Urbano, el cual formaba parte del mobiliario asignado al
intervenido; asimismo, sometido este a la prueba de reactivo UV, se obtuvo como resultado positivo para reaccin fluorescente en la cara interna de
los dedos de la mano derecha e izquierda, as como en la zona dorsal de las
mismas manos. Hechos que demuestran que el acusado Cornejo Urbano recibi los dos billetes de cien nuevos soles.
2.6. En el caso del acusado Vizcarra Domnguez el resultado obtenido fue
() escasa fluorescencia en las palmas de las manos; la fluorescencia es muy
tenue, color anaranjado. Luego se procedi a pasar la luz ultravioleta UVE a
las prendas de vestir del intervenido en mencin y no se hall fluorescencia
alguna - negativo en prendas de vestir para fluorescencia color anaranjado.
En cuanto a la nimiedad de la sustancia aplicada, esta debe entenderse que
ella es as, por cuanto el citado tuvo por breve tiempo en su poder los billetes cuerpo del delito, adems conforme se visualiza en el archivo de video
M2U10335 (12/10/12), dicho encartado ya durante la intervencin suscitada, en forma subrepticia y disimulada (bajo la mesa) limpiaba con papel higinico ambas manos, ello por cuanto procuraba quitar los rastros del reactivo UV impregnado en sus manos, los cuales solo pudieron ser atenuados.
2.7. Es evidente entonces que en el presente caso ambos acusados, valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan influir
en el resultado de la evaluacin psicolgica que se le deba practicar al denunciante Alberto Bradi Ruiz Espinoza, por lo cual el psiclogo forense David
Antonio Vizcarra Domnguez condicion el resultado a emitir, a la entrega
de un requerimiento espurio, ascendente a la suma de S/. 200.00; conforme as lo ha reconocido en su declaracin. Consecuentemente, tal como es
de apreciarse que el hecho delictivo atribuido al acusado, consiste en haber
solicitado a la denunciante Quezada Salinas la suma de S/. 200.00, condicionando sus funciones entre las que destacan las evaluaciones y expediciones de informes y protocolos psicolgicos al pago de un acto de corrupcin
524
Decisiones fiscales
(cohecho), a efectos de favorecer en un examen psicolgico al conviviente
de esta, lo que implica una lesin al aparato estatal (deber de lealtad) y un
incumplimiento de sus funciones como funcionario pblico. Es de entender,
y queda meridianamente establecido, que dicho profesional se vali de la
complicidad y cooperacin del asistente administrativo, quien se encargara
de recibir el dinero por parte de la denunciante.
2.8. En cuanto a la persona del asistente administrativo Luis Alejandro
Cornejo Urbano, era el encargado de recepcionar la documentacin y programar las fechas de evaluacin de los requirentes, aceptando este ltimo
su plena colaboracin en los hechos denunciados, esto es: el haber solicitado al denunciante inicialmente la suma de S/. 500.00 para la realizacin
de dicho examen.
Expediente N : 229-2012
Especialista
: Dr. Miranda.
Escrito N
: 06
REQUERIMIENTO ACUSATORIO
SEOR JUEZ DEL SEGUNDO JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS DE LIMA
DANIEL ERNESTO CERNA SALAZAR, fiscal de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, con domicilio procesal en
Jr. Lampa N 597 (esquina de Jr. Lampa con Miroquesada) - Cercado de Lima, ante usted con respeto me presento y digo:
I. REQUERIMIENTO
De conformidad con lo preceptuado en el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal, procedo a formular acusacin fiscal; la que deber entenderse en los siguientes trminos:
ACUSADO: David Antonio Vizcarra Domnguez, identificado con DNI N 08618675, de 52 aos
de edad, natural de Lima (Lima), estado civil casado, hijo de Luis y Greta, con domicilio real
en Jr. Juan Luis Hague N 3146 - Condevilla, distrito de San Martn de Porres, provincia y departamento de Lima; y domicilio procesal en Jr. Miroquesada N 376, oficina 206, Cercado de Lima.
ACUSADO: Luis Alejandro Cornejo Urbano, identificado con DNI N 06064762, de 54 aos
de edad, natural de Lima (Lima), estado civil casado, hijo de Alejandro y Rubelinda, con domicilio real en Av. 13 de Enero 1859 - Urb. Flores 78, distrito de San Juan de Lurigancho, provincia y
departamento de Lima y domicilio procesal en Casilla 11366 de la Central de Notificaciones de la
Corte Superior de Justicia de Lima.
II. HECHOS MATERIA DE INCRIMINACIN
2.1. Conforme fluye de la carpeta fiscal, en fecha 11 de octubre de 2012, Maribel Roxana Quezada
Salinas y Alberto Bradi Ruiz Espinoza, presentaron una denuncia verbal ante este despacho fiscal
(Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima), formulada contra Luis Alejandro Cornejo Urbano y David Antonio Vizcarra Domnguez quienes a partir del presente requerimiento fiscal ostentarn la condicin jurdica de acusados, los cuales en su condicin de funcionarios del Ministerio Pblico - Medicina Legal/Psicologa Forense con sede dentro del Ministerio de
la Mujer y Poblaciones Vulnerables, le solicitaron la suma de S/. 200.00 a efectos de favorecer al
denunciante en un examen psicolgico requerido por la Comisara PNP del Rmac, en mrito a una
investigacin por violencia familiar.
525

2.2. Ante la situacin antes descrita, el denunciante Ruiz Espinoza, comunic a su conviviente la
tambin denunciante Roxana Maribel Quezada Salinas, quien labora como agente de seguridad en
el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables sobre el examen ordenado, la misma que consult con el psiclogo David Antonio Vizcarra Domnguez y el asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano, la posibilidad de practicarse el examen de evaluacin psicolgica en dicha
entidad gubernativa (Mimp), mas no el Instituto de Medicina Legal, debido a que poda ser observado, toda vez que le corresponda pasar dicho examen en el local de Medicina Legal ubicado cerca del C.C. Polvos Azules, habindose obtenido receptividad por parte del primero de los citados,
quien adems agregara que el resultado le podra ser favorable, a condicin que se efecte un pago
de la suma de S/. 200.00[52], lo que implica un acto de corrupcin.
2.3. As las cosas, resulta evidente que en el presente caso ambos investigados, valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan influir en el resultado de la evaluacin psicolgica que se le deba practicar al denunciante pese a que este debi de realizarse en el Instituto de
Medicina Legal, por lo cual el psiclogo Forense David Antonio Vizcarra Domnguez, condicion
su desempeo funcional a la entrega de un acto de corrupcin (cohecho), ascendente a la suma de
S/. 200.00 el cual fuera formulado por el propio encartado y comunicado por vez primera al denunciado Ruiz Espinoza va telefnica, a travs del celular mvil de aquel, lo que se demuestra de manera indubitable con el flujo o trfico de llamadas entrelazado entre los denunciantes y el acusado
Vizcarra Domnguez. Siendo as, queda evidenciada la gnesis del espurio requerimiento efectuado.
2.4. Evacuada conforme corresponden tanto la disposicin de investigacin preliminar, como la de
formalizacin y continuacin preparatoria, este despacho fiscal anticorrupcin orden la organizacin y preparacin de determinados actos de investigacin, de lo cual ha llegado a establecerse con
meridiana claridad el entroncamiento con la funcin pblica, conforme as lo han reconocido en sus
respectivas declaraciones y de acuerdo a los contratos sujeto a la modalidad por servicio especfico
de fecha 27/09/06 y 04/01/10, los mismos que a la fecha de ocurridos los hechos se encontraban vigentes, toda vez que haban sido renovados mediante Addendas.
2.5. Habiendo asumido el conocimiento este despacho fiscal de los hechos denunciados, de manera coordinada y conjunta con efectivos policiales de la Dircocor - PNP, se llev a cabo el operativo
de revelacin del delito el 12/10/2012. En dicho operativo, se procedi a fotocopiar y certificar la
cantidad de S/. 200.00 (doscientos nuevos soles), en billetes de denominaciones y series siguientes: Un (01) billete de denominacin de cien nuevos soles (S/. 100.00) con nmero de serie
A5343019G; Un (01) billete de denominacin de cien nuevos soles (S/. 100.00) con nmero de
serie A5343020G, los cuales fueron impregnados el reactivo compatible con luz algena, dejando
constancia de ese acto en el acta fiscal correspondiente. Posteriormente, el da del operativo los acusados fueron encontrados en flagrancia delictiva, levantndose el acta de intervencin policial y el
acta de ejecucin de diligencia corporal - Prueba de Contraste de Reactivo UV-203 en polvo amarillo fluorescente invisible; siendo que los billetes marcados fueron encontrados en una mesa metlica
ubicada en la parte posterior del escritorio de Luis Alejandro Cornejo Urbano, el cual formaba parte
del mobiliario asignado al intervenido; asimismo, sometido este a la prueba de reactivo UV, se obtuvo como resultado positivo para reaccin fluorescente en la cara interna de los dedos de la mano
derecha e izquierda, as como en la zona dorsal de las mismas manos. Hechos que demuestran que
el acusado Cornejo Urbano recibi los dos billetes de cien nuevos soles.
2.6. En el caso del acusado Vizcarra Domnguez el resultado obtenido fue () escasa fluorescencia en las palmas de las manos; la fluorescencia es muy tenue, color anaranjado. Luego se procedi a pasar la luz ultravioleta UVE a las prendas de vestir del intervenido en mencin y no se hall
[52]
Inicialmente, el acto corruptor que se le formulara a los denunciantes, ascenda a la suma de S/. 500.00 (quinientos y 00/100 nuevos
soles).
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Decisiones fiscales
fluorescencia alguna - negativo en prendas de vestir para fluorescencia color anaranjado. En cuanto a la nimiedad de la sustancia aplicada, esta debe entenderse que ella es as, por cuanto el citado
tuvo por breve tiempo en su poder los billetes cuerpo del delito, adems conforme se visualiza
en el Archivo de video M2U10335 (12/10/12)[53] dicho encartado ya durante la intervencin suscitada, en forma subrepticia y disimulada (bajo la mesa) limpiaba con papel higinico ambas manos,
ello por cuanto procuraba quitar los rastros del reactivo UV impregnado en sus manos, los cuales
solo pudieron ser atenuados.
2.7. Es evidente entonces que en el presente caso ambos acusados, valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan influir en el resultado de la evaluacin psicolgica que se
le deba practicar al denunciante Alberto Bradi Ruiz Espinoza, por lo cual el Psiclogo Forense David Antonio Vizcarra Domnguez, condicion el resultado a emitir, a la entrega de un requerimiento
espurio, ascendente a la suma de S/. 200.00; conforme as lo ha reconocido en su declaracin. Consecuentemente, tal como es de apreciarse que el hecho delictivo atribuido al acusado, consiste en haber solicitado a la denunciante Quezada Salinas la suma de S/. 200.00, condicionando sus funciones
entre las que destacan las evaluaciones y expediciones de informes y protocolos psicolgicos al
pago de un acto de corrupcin (cohecho), a efectos de favorecer en un examen psicolgico al conviviente de esta, lo que implica una lesin al aparato estatal (deber de lealtad) y un incumplimiento
de sus funciones como funcionario pblico. Es de entender, y queda meridianamente establecido,
que dicho profesional se vali de la complicidad y cooperacin del asistente administrativo, quien
se encargara de recibir el dinero por parte de la denunciante.
2.8. En cuanto a la persona del asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano, era el encargado de recepcionar la documentacin y programar las fechas de evaluacin de los requirentes,
aceptando este ltimo su plena colaboracin en los hechos denunciados, esto es: el haber solicitado
al denunciante inicialmente la suma de S/. 500.00 para la realizacin de dicho examen[54].
2.9. Por las consideraciones antes expuestas, este despacho fiscal, cumpliendo su funcin de titular
de la accin penal y ente persecutor del delito[55], procede a enarbolar el correspondiente requerimiento acusatorio solicitando la aplicacin del ius puniendi estatal, en tanto no solamente estamos convencidos de la responsabilidad de ambos encartados, sino que a la luz de los actos sustanciados durante la investigacin preparatoria, la presuncin de inocencia que le asistieran a ambos
ha devenido en anulada, a la par de emerger suficientes elementos de conviccin que vislumbran
la responsabilidad penal de los hoy acusados David Antonio Vizcarra Domnguez y Luis Alejandro Cornejo Urbano como autores de delitos contra la Administracin Pblica en la modalidad de
cohecho pasivo especfico y cohecho pasivo propio respectivamente, ambos en agravio del Estado.
III. ELEMENTOS DE CONVICCIN
Los elementos de conviccin que sustentan el presente requerimiento obran en la carpeta fiscal, procediendo a detallarlos a continuacin:
a) Acta de denuncia verbal y declaracin de Maribel Roxana Quezada Salinas, del 11 de octubre de
2012, donde narra con detalles la forma y modo con la cual se le formulara el requerimiento ilcito
[53]
[54]
[55]
Indicios/Evidencias de elementos recogidos (en cadena de custodia). DVD marca KCK - MT (4.6 bg/120 min 18x numero de serie
MAHNO70K17150733 donde obra la carpeta de nombre Intervencin_ 12OCT12. Acta de deslacrado, escucha y reconocimento
de voz obra a folios 462 a 465 de la carpeta fiscal.
Conforme as lo reconoce en su declaracin, que obra de folios 37 a 42 de la carpeta fiscal.
As por ejemplo, el maestro Roxin, para quien el Ministerio Pblico es una autoridad de la justicia jerrquicamente estructurada,
un actor encargado de exigir al juez la aplicacin de la ley y que participa en el proceso de aplicacin de normas jurdicas y en la
funcin poltica del Estado, que es la pretensin de ejercer sobre un determinado territorio el monopolio de la violencia legtima.
ROXIN, Claus. Posicin jurdica, tareas futuras del Ministerio Pblico glosado en El Ministerio Pblico en el Proceso Penal.
Editorial Ad-Hoc, 1993, p. 48.
527

a efecto de examinar a su conviviente, precisndosele que el resultado le sera favorable, condicionando ello al pago de un acto corruptor. (Vide. folios 01 a 03 - Tomo I de la carpeta fiscal).
b) Acta de denuncia verbal y declaracin de Alberto Bradi Ruiz Espinoza, del 11 de octubre de 2012,
donde narra con detalles la forma y modo con la cual se le efectu el acto de cohecho, punto a destacar de dicha declaracin es que el requerimiento ilcito y propuesta corruptora la gener el encartado Vizcarra Domnguez, para lo cual procedi a comunicarse con el denunciado, desde su propio
telfono celular. (Vide. folios 04 a 06 - Tomo I de la carpeta fiscal).
c) Copia fotosttica de dos billetes cada uno del valor de S/. 100.00 (cien nuevos soles), con las series A5343019G y A5343020G. (Vide. folios 21 a 22 - Tomo I de la carpeta fiscal).
d) Acta fiscal de verificacin de reactivo, impregnacin y reactivo de billetes de fecha 12 de octubre
del 2012, donde comprueba la vigencia y eficacia del reactivo UV-203 reactivo en polvo fluorescente
invisible pale yelow, el cual fue impregnado en dos billetes de S/. 100.00 (cien nuevos soles), con
las series A5343019G y A5343020G (Vide. folios 24 - Tomo I de la carpeta fiscal).
e) Informe N 1985-2012-DIRCOCOR-PNP/DIVIDCAP-D1 emitido por la Direccin contra la
Corrupcin de la PNP - DIRCOCOR PNP en el cual se precisa las circunstancias que acompaaron
la intervencin policial realizada en flagrancia a las personas de Luis Alejandro Cornejo Urbano y
David Antonio Vizcarra Domnguez (Vide. folios 26 a 36 - Tomo I de la carpeta fiscal).
f) Declaracin de Luis Alejandro Cornejo Urbano, quien reconoce los hechos denunciados por doa
Maribel Roxana Quezada Salinas (Vide. folios 37 a 42 - Tomo I de la carpeta fiscal)
g) Declaracin de David Antonio Vizcarra Domnguez, quien reconoce haber solicitado conjuntamente con el imputado Cornejo Urbano la suma de S/. 200.00 para favorecer en la evaluacin psicolgica a la pareja de la denunciante Quezada Salinas (Vide. folios 46 a 48 - Tomo I de la carpeta fiscal).
h) Constancia de buen trato en la persona del intervenido David Antonio Vizcarra Domnguez, documento en el cual el ahora acusado deja constancia de haber recibido buen trato fsico y psicolgico
por parte del personal (policial y fiscal) que realiz la diligencia de toma de declaracin. Obra en el
mismo su firma y huella digital (Vide. folios 49 - Tomo I de la carpeta fiscal).
i) Declaracin de Alberto Bradi Ruiz Espinoza, del 12/10/2012, donde se ratifica en su denuncia de
parte incoada, punto a destacar de dicha declaracin pregunta N 09 es que el requerimiento ilcito y propuesta corruptora la gener el psiclogo forense Vizcarra Domnguez, para lo cual procedi a comunicarse con el denunciado, desde su propio telfono celular. (Vide. folios 52 a 55 - Tomo
I de la carpeta fiscal).
j) Declaracin testimonial de Maribel Roxana Quezada Salinas, del 12/10/2012, en la cual narra la
forma, detalles y modo con la cual se le formulara el requerimiento ilcito a efecto de examinar a
su conviviente, precisndosele que el resultado le sera favorable, condicionando ello al pago de un
acto corruptor (Vide. folios 56 a 60 - Tomo I de la carpeta fiscal).
k) Acta de Registro Personal de fecha 12/10/2012 en la cual obran las pertenencias del encartado
Vizcarra Domnguez, donde entre los objetos personales que le fueron encontrados destaca el celular modelo Motorola de numero 948 114 229 (Vide. folios 65 a 66 - Tomo I de la carpeta fiscal).
l) Acta de Registro Personal e Incautacin del imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano, de fecha
12/10/12, quien acepta haber recibido por parte de la denunciante Quezada Salinas la cantidad de
S/. 200.00 en dos billetes cada uno de S/. 100.00 de Series A5343019G y A5343020G. (Vide. folios
68 a 69 - Tomo I de la carpeta fiscal).
m) Acta Fiscal de Contrastacin de Billetes, de fecha 12/10/12, mediante la cual se ha llegado a
cotejar que los billetes incautados al imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano. (Vide. folios 73 Tomo I de la carpeta fiscal).
528
Decisiones fiscales
n) Acta de Ejecucin de Diligencia de Examen Corporal - Prueba de Contraste de Reactivo UV-203
en polvo amarillo fluorescente invisible, cuyo resultado para el imputado Cornejo Urbano es ()
positivo para reaccin fluorescencia en la cara interna de los dedos de las manos derecha e izquierda, observndose reaccin fluorescencia color anaranjado. Asimismo () en la zona dorsal de las
mismas manos en la cual tiene fluorescencia en las zonas distales de los dedos. En tanto que para
la persona de Vizcarra Domnguez, el resultado es () escasa fluorescencia en las palmas de las
manos, fluorescencia tenue en el color anaranjado, y negativo en prendas de vestir del intervenido.
Cabe resaltar que la conclusin de dicho examen fue emitida por el Perito de la DIRCRI-PNP-SO
Superior PNP Palomino Castro Odiln Ciro CIP N 30178813 (Perito de Inspeccin Criminalstica)
(Vide. folios 74 y vuelta - Tomo I de la carpeta fiscal).
o) Formato A-6 Rotulo de Indicios/evidencias elementos recogidos (en cadena de custodia) debidamente llenados. En su interior se encuentra DVD marca KCK - MT (4.6 bg/120min 18x
numero de serie MAHNO70K17150733, de cuyo soporte se encuentra la carpeta de nombre
Intervencin_12OCT12 (Vide. folios 76 y sobre engrapado - Tomo I de la carpeta fiscal).
p) Fotocopia de contrato de trabajo sujeto a modalidad por servicio especfico de David Antonio
Vizcarra Domnguez, con el cual se demuestra su condicin de funcionario pblico (Vide. folios 78
a 79 - Tomo I de la carpeta fiscal).
q) Fotocopia de Contrato de Trabajo Sujeto a modalidad por Servicio Especfico de Luis Alejandro Cornejo Urbano, con el cual se prueba su condicin de servidor pblico (Vide. folios 80 a 81 Tomo I de la carpeta fiscal).
r) Acta de Entrega de Especies en la persona de David Antonio Vizcarra Domnguez de fecha
12/10/12 donde se hace precisin del celular Motorola de nmero telefnico 948114229 (Vide. folios 93 - Tomo I de la carpeta fiscal).
s) Acta de Deslacrado, Escucha y Reconocimiento de Voz, copia de audio para su transcripcin y
lacrado, de fecha 27/02/2013, mediante el cual se procede al deslacrado del sobre de manila con el
formato A-6 Rotulo de Indicios/evidencias elementos recogidos (en cadena de custodia) debidamente llenados. En su interior se encuentra DVD marca KCK - MT (4.6 bg/120min 18x numero de serie
MAHNO70K17150733, de cuyo soporte se encuentra la carpeta de nombre Intervencin_12OCT12
en cuyo interior se encontr 02 archivos de audio formato mp3 y 11 archivos de video en formato
mpg y un archivo de video en formato AVI. Del resumen de todos los archivos visualizados queda
evidenciada de forma indubitable la intervencin y aprehensin en flagrancia delictiva de los acusados, modo y forma del operativo desplegado (Vide. folios 462 a 465 - Tomo III de la carpeta fiscal).
t) Carta TSP-83030000-FLY-287-2013 de la Gerencia de Seguridad Corporativa de Telefnica, recibida en fecha 08/04/2013 mediante la cual se informa que los titulares de las lneas de telefona celular 948 114 229 y 999 894 908 son David Antonio Vizcarra Domnguez y Luis Alejandro Cornejo
Urbano, respectivamente. Asimismo, se remite un cuadro conteniendo informacin sobre el reporte
de llamadas entrantes y salientes (trafico de llamadas) acaecido el da 11/10/2012 referente al nmero telefnico 948 114 229 (Vide. folios 602 a 604 - Tomo III de la carpeta fiscal).
u) DVD sobre el reportaje referente a la Intervencin a psiclogo forense y su asistente cuando pretendan cobrar una coima en el Ministerio de la Mujer transmitido en el programa Amrica Noticias
- Edicin Sabatina del da 13/10/2012, mediante el cual se demuestra adems de la cobertura que
los medios de comunicacin le otorgaron a los hechos ocurridos, la intervencin y aprehensin en
flagrancia de los acusados (Vide. folios 612 - Tomo III de la carpeta fiscal).
IV. PARTICIPACIN QUE SE ATRIBUYE AL IMPUTADO
David Antonio Vizcarra Domnguez, funcionario pblico, quien en su condicin de psiclogo forense del Ministerio Pblico - Fiscala de la Nacin, destacado a la divisin mdico-legal I
Mimdes - Lima, estaba encargado de realizar evaluaciones y expediciones de informes y protocolos
529

psicolgicos a los beneficiarios. A partir del cargo desempeado, formul el ofrecimiento de favorecer en el examen psicolgico a practicar al denunciante Alberto Bradi Ruiz Espinoza, condicionando su funcin y el propio resultado del mismo a un acto de corrupcin, esto es una retribucin
indebida de su actuacin, materializado en el pago de S/. 200.00. Siendo as, en el presente acusado,
resulta evidente la comisin a ttulo de autor del ilcito contemplado en el artculo 395 del Cdigo
Penal vigente: cohecho pasivo especfico.
Luis Alejandro Cornejo Urbano, servidor pblico, quien en su condicin de asistente administrativo (notificador) del Ministerio Pblico - Fiscala de la Nacin, destacado a la Divisin Mdico
Legal I Mimdes - Lima, coadyuv al ilcito proceder del psiclogo forense y coacusado Vizcarra
Domnguez en la solicitud formulada a los denunciantes Alberto Bradi Ruiz Espinoza y Maribel
Roxana Quezada Salinas, esto es una retribucin indebida (S/. 200.00) y a partir de ello favorecerle
en el resultado del examen a practicrsele al primero de los citados. El acusado Cornejo Urbano era
el encargo de captar a las vctimas (beneficiarios) y de recepcionar el dinero. Siendo as, en el presente acusado, resulta evidente la comisin a ttulo de autor del ilcito contemplado en el segundo
prrafo del artculo 393 del Cdigo Penal vigente: cohecho pasivo propio.
V. CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE RESPONSABILIDAD
No se verifican.
VI. TIPO PENAL MATERIA DE IMPUTACIN NORMATIVA
Los hechos imputados a David Antonio Vizcarra Domnguez se adecuan a la descripcin tpica del
delito contra la Administracin Pblica en modalidad de cohecho pasivo especfico, previsto en el
prrafo segundo del artculo 395, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 395.- Cohecho pasivo especfico
()
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro del Tribunal Administrativo, o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de influir en la decisin de un asunto que est
sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y
con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa.
De tratarse de la figura delictiva reservada para el acusado Luis Alejandro Cornejo Urbano, la descripcin tpica se encuentra contenida en el segundo prrafo del artculo 393 del cuerpo punitivo,
que contempla el siguiente texto:
Artculo 393.- Cohecho pasivo propio
()
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a
consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
6 (seis) ni mayor de 8 (ocho) aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
VII. DETERMINACIN DE LA PENA QUE SE SOLICITA
Para la graduacin de la pena debe tenerse en cuenta los principios de lesividad y proporcionalidad,
previstos en los artculos cuarto y octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, de manera que la
sancin penal est acorde no solo con la culpabilidad por el hecho, sino tambin con la trascendencia social que ocasion el delito, contribuyendo para esta determinacin, adems, otros factores de
punibilidad como la forma y circunstancias del delito, as como las condiciones personales conforme a los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal.
530
Decisiones fiscales
En el presente caso, considerando la infraccin del deber que tiene que todo funcionario y servidor
pblico de garantizar el adecuado desenvolvimiento de la Administracin Pblica; la lesin y desmerecimiento a la funcin publica a travs de espurios y subalternos actos, que adems trascienden
al mbito delictivo, genera sin duda una situacin que merece ser sancionada. Tenindose en cuenta
tambin la repercusin negativa de la conducta de los acusados en el mbito social, que incrementa la falta de confianza en los funcionarios y servidores pblicos, este despacho fiscal requiere para
el ciudadano David Antonio Vizcarra Domnguez OCHO AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD y OCHO AOS DE INHABILITACIN conforme al artculo 395 del Cdigo Penal, numerales 1 y 2 del artculo 36 del mismo cuerpo punitivo.
En tanto para Luis Alejandro Cornejo Urbano se le debe imponer la sancin de SEIS AOS DE
PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD por la comisin del delito de cohecho pasivo propio (artculo
393, segundo prrafo del Cdigo Penal), al haber facilitado la captacin de vctimas, ensayando la
propuesta ilcita en forma ambigua en los beneficiarios y servir como canal a quien se le entregaba
el acto de cohecho; y como consecuencia accesoria SEIS AOS DE INHABILITACIN en concordancia con el artculo 36.1 y 2 del texto sustantivo.
VIII. DETERMINACIN DE REPARACIN CIVIL QUE SE SOLICITA
En tanto es el Estado peruano el agraviado en los delitos materia de acusacin cohecho pasivo especfico y cohecho pasivo propio, vendra a ser la Procuradura Pblica Especializada en Delitos
de Corrupcin de Funcionarios la llamada a plantear el monto estimado por concepto de reparacin
civil del dao ocasionado. En efecto, es de verse que en debida oportunidad el procurador pblico
especializado en delitos de corrupcin se constituy como actor civil en el Expediente Judicial
N 229-2012, sealando domicilio procesal en avenida 28 de julio N 215 distrito de Miraflores
(Lima) por lo que se considera que, de conformidad con los artculos 11.1 y 98 del Cdigo Procesal
Penal, en concordancia con lo puntualmente establecido por el Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ-116,
le corresponde al actor civil debidamente constituido ejercitar como corresponde la pretensin civil
dentro del proceso penal y, como consecuencia de ello, proponer el monto de la reparacin y, en su
caso, los daos producidos por el delito, as como el modo y forma de cumplimiento de la obligacin
reparatoria. Consecuentemente, al haberse constituido en actor civil la procuradura pblica especializada ha cesado la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso.
III. IX. MEDIOS DE PRUEBA PARA SER ACTUADOS EN JUICIO
A) Declaraciones testimoniales de:
10.1. Maribel Roxana Quezada Salinas, quien domicilia en Av. Las Mercedes N 218, Pueblo
Joven Los ngeles, distrito de Rmac (Lima), quien en su condicin de denunciante, depondr sobre los detalles la forma y modo con la cual se le formulara el requerimiento ilcito a efecto de examinar a su conviviente, precisndosele que el resultado le sera favorable, condicionando ello al
pago de un acto corruptor.
10.2. Alberto Bradi Ruiz Espinoza, quien domicilia en Av. Las Mercedes N 218, Pueblo Joven Los
ngeles, distrito de Rmac (Lima), quien en su condicin de denunciante, depondr sobre la forma
y modo con la cual se le efectu el acto de cohecho, punto a destacar de dicha declaracin es que
el requerimiento ilcito y propuesta corruptora la gener el encartado Vizcarra Domnguez, para lo
cual procedi a comunicarse con el denunciado, desde su propio telfono celular.
10.3. Comandante PNP Arturo Valverde Inga, quien domicilia en la Dircocor (Direccin Contra la
Corrupcin de la PNP), sitio en Jr. Los Mogaburos N 216, distrito de Jess Mara, dicho oficial estuvo a cargo del Operativo de revelacin del delito y depondr el modo y forma como fueron intervenidos los acusados, as como el procedimiento a seguir en sede policial.
531

10.4. Comandante PNP Luis Alberto Snchez Laos[56], quien domicilia en la Dircocor (Direccin
Contra la Corrupcin de la PNP - DIVIDCAP), sitio en Jr. Los Mogaburos N 216, distrito de Jess
Mara, dicho oficial fue el instructor durante la toma de declaracin del acusado Vizcarra Domnguez con motivo de su intervencin con motivo del operativo de revelacin del delito y depondr
el modo y forma como fueron intervenidos los acusados, el procedimiento seguido en sede policial,
con especial nfasis en la declaracin y el trato que se le brind al referido encartado.
B) Examen de acusados de:
10.5. David Antonio Vizcarra Domnguez, quien se encuentra bajo los alcances limitativos de la medida coercitiva de prisin preventiva, habiendo sido internado por mandato judicial en el Establecimiento Penitenciario de Lurigancho, sitio en Av. El Sol s/n, debiendo ser considerado este como
su domicilio real. Como ultimo domicilio procesal sealado est el ubicado en Jr. Miroquesada
N 376, oficina 206, Cercado de Lima.
10.6. Luis Alejandro Cornejo Urbano, quien se encuentra bajo los alcances limitativos de la medida
coercitiva de prisin preventiva, habiendo sido internado por mandato judicial en el Establecimiento
Penitenciario de Lurigancho, sitio en Av. El Sol s/n, debiendo ser considerado este como su domicilio real. Como domicilio procesal ha sealado el ubicado en Casilla 11366 de la Central de Notificaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima.
C) Pericia de:
10.7. SO Superior PNP Palomino Castro Odiln Ciro CIP N 30178813 (Perito de Inspeccin Criminalstica) Perito de la DIRCRI - PNP quien domicilia en la Dircocor (Direccin Contra la Corrupcin de la PNP), sitio en Jr. Los Mogaburos N 216, distrito de Jess Mara. Dicho oficial intervino
en la Diligencia de Examen Corporal - Prueba de Contraste de Reactivo UV-203 en polvo amarillo
fluorescente invisible, debiendo deponer sobre la vigencia del reactivo; la forma y procedimiento
del examen aplicado; el resultado de la prueba de la sustancia encontrada en los acusados Cornejo
Urbano y Vizcarra Domnguez.
D) Documentales de:
10.8. Acta de denuncia verbal y Declaracin de Maribel Roxana Quezada Salinas, del 11 de octubre de 2012.
10.9. Acta de denuncia verbal y Declaracin de Alberto Bradi Ruiz Espinoza, del 11 de octubre de
2012.
10.10. Copia fotosttica de dos billetes cada uno del valor de S/. 100.00 (cien nuevos soles), con las
series A5343019G y A5343020G.
10.11. Acta fiscal de Verificacin de reactivo, impregnacin y reactivo de billetes de fecha 12 de
octubre de 2012.
10.12. Informe N 1985-2012-DIRCOCOR-PNP/DIVIDCAP-D1 emitido por la Direccin contra
la Corrupcin de la PNP - DIRCOCOR PNP.
10.13. Declaracin de Luis Alejandro Cornejo Urbano acaecida en fecha 12/10/2012.
10.14. Declaracin de David Antonio Vizcarra Domnguez acaecida en fecha 12/10/2012.
10.15. Constancia de Buen trato en la persona del intervenido David Antonio Vizcarra Domnguez.
10.16. Declaracin de Alberto Bradi Ruiz Espinoza, del 12/10/2012.
10.17. Declaracin testimonial de Maribel Roxana Quezada Salinas, del 12/10/2012.
[56]
A la fecha de la realizacin del citado operativo, dicho oficial ostentaba el grado de Mayor PNP.
532
Decisiones fiscales
10.18. Acta de Registro Personal de fecha 12/10/2012 en la cual obran las pertenencias del encartado Vizcarra Domnguez.
10.19. Acta de Registro Personal e Incautacin del imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano, de
fecha 12/10/12.
10.20. Acta Fiscal de Contrastacin de Billetes, de fecha 12/10/12.
10.21. Acta de Ejecucin de Diligencia de Examen Corporal - Prueba de Contraste de Reactivo
UV-203 en polvo amarillo fluorescente invisible.
10.22. Formato A-6 Rtulo de Indicios/evidencias elementos recogidos (en cadena de custodia) debidamente llenados. En su interior se encuentra DVD marca KCK - MT (4.6 bg/120min
18x nmero de serie MAHNO70K17150733, de cuyo soporte se encuentra la carpeta de nombre
Intervencin_12OCT12.
10.23. Fotocopia de Contrato de Trabajo Sujeto a modalidad por Servicio Especfico de David Antonio Vizcarra Domnguez.
10.24. Fotocopia de Contrato de Trabajo Sujeto a modalidad por Servicio Especfico de Luis Alejandro Cornejo Urbano.
10.25. Acta de Entrega de Especies en la persona de David Antonio Vizcarra Domnguez de fecha
12/10/12.
10.26. Acta de Deslacrado, Escucha y Reconocimiento de Voz, copia de audio para su transcripcin
y lacrado, de fecha 27/02/2013, mediante el cual se procede al deslacrado del sobre de manila con
el formato A-6 Rtulo de Indicios/evidencias elementos recogidos (en cadena de custodia) debidamente llenados.
10.27. Carta TSP-83030000-FLY-287-2013 de la Gerencia de Seguridad Corporativa de Telefnica,
recibida en fecha 08/04/2013.
10.28. DVD sobre el reportaje referente a la Intervencin a psiclogo forense y su asistente cuando pretendan cobrar una coima en el Ministerio de la Mujer transmitido en el programa Amrica
Noticias - Edicin Sabatina del da 13/10/2012.
OTROS DIGO: Cumplo con precisar a vuestro despacho que ambos acusados se encuentran recluidos, bajo el rgimen y los alcances de la medida coercitiva de Prisin Preventiva.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seor juez, en los trminos expuestos procedemos a dar cumplimiento a lo estipulado por el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal, solicitando a vuestra judicatura dar el trmite
correspondiente al presente requerimiento acusatorio.
Lima, 3 de mayo de 2013
044 FORMULACIN DEL HECHO MATERIA DE ACUSACIN DISTINGUIENDO

CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES, CONCOMITANTES Y POSTERIORES
CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES
El da 3 de septiembre del ao 2010 a las 14:45 horas aproximadamente,
el vehculo menor (mototaxi) de placa NG-83097 conducido por la persona de Fidel Pilco Pilco se desplazaba por la Av. Simn Bolvar, a la altura del
cruce formado con la calle Encinas ocupando el carril derecho de la calzada,
en sentido de Sur Oeste a Nor Este cruzando la Av. Simn Bolvar, llevando
como pasajera a la agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi. Por
533

su parte, el vehculo de placa SK-6223, que era conducido por el imputado
Adolfo Cornelio Caldern Nez se desplazaba por la calle Encinas, en sentido de Sur Oeste a Nor Este para cruzar la Av. Simn Bolvar ubicada en el
Distrito de Gregorio Albarracn.
CIRCUNSTANCIAS CONCOMITANTES:
El da de los hechos el vehculo menor (mototaxi) de placa NG-83097 conducido por la persona de Fidel Pilco Pilco en circunstancias que se desplazaba por el carril derecho de la Av. Simn Bolvar (va principal), a la altura del
cruce formado con la calle Encinas; el vehculo Station Wagon de placa SK6223, que era conducido por el imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez,
quien al momento de ingresar a dicha interseccin, en vez de detenerse, por
precaucin, antes de ingresar a la Av. Principal, sin tener en cuenta lo establecido en el Reglamento Nacional de Trnsito; que establece: Artculo
176 El conductor de un vehculo que llega a una interseccin no regulada,
debe ceder el paso a los vehculos que la estn cruzando y el artculo 177.El conductor de un vehculo que llega a una va preferencial, debe ceder el
paso a los vehculos que circulen por dicha va. Solo puede ocupar la calzada de la va preferencial cuando este despejada y pueda realizar el cruce.
En el caso de autos, el imputado, y conductor del vehiculo Station Wagon
al llegar a la Av. Principal, pudo observar utilizando la vista panormica que
tenia en ese momento al llegar a la Av. Principal, que es amplia; y pudo cerciorarse si circulaban unidades vehiculares, en su dos carriles, tanto de subida como de bajada, y despus de percatarse que se encontraban libres los
dos carriles; recin ingresar a la misma, lo cual no hizo; por el contrario ingres y aceler a una velocidad, que no le permiti frenar a tiempo, sin tener en cuenta el deber objetivo de cuidado y las reglas generales de trnsito, pese a que tuvo la vista panormica adecuada para observar que el vehiculo menor (mototaxi) de placa NG-83097, se encontraba transitando por
dicha Av. principal preferente, y cruz dicha interseccin; lo que origin el
impacto con el mototaxi en el lado delantero izquierdo, produciendo
que este se volteara quedndose atrapados su conductor y su pasajera, y producto del accidente de trnsito, sufri lesiones culposas graves la agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi.
CIRCUNSTANCIAS POSTERIORES
Que producto del accidente de trnsito suscitado entre las dos unidades vehiculares, sufri el delito de Lesiones Culposas Graves la pasajera agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi, quien se encontraba a bordo
de la mototaxi de placa NG-83097, lo que se corrobora con el Certificado
Mdico Legal N 007603-LT, y el Certificado Mdico Legal Ampliatorio
N 009418-PF-AR (fractura transversa completa a nivel del tercio distal
del cubito derecho con perdida de su alineamiento longitudinal, cierto
grado de osteopenea por inmovilizacin); otorgndole en TOTAL 100
DAS DE INCAPACIDAD MDICO-LEGAL.
EXP. N
01133-2011-0-2301-JR-PE-02
CASO N :
2906010612-2010-1406-0
FISCAL :
EDUARDO ELAS REJAS CLAROS
534
Decisiones fiscales
REQUERIMIENTO DE ACUSACIN FISCAL
SEOR DOCTOR:
RAL CABALLERO LAURA
JUEZ DEL JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DEL DISTRITO
DE GREGORIO ALBARRACN LANCHIPA.
EDUARDO REJAS CLAROS, fiscal provincial de la Fiscala Provincial Corporativa Mixta de
Gregorio Albarracn, identificado con DNI N 00413542, con domicilio procesal en el Conjunto
Habitacional Alfonso Ugarte Tercera Etapa Mz. H-2 Lote 23-B del Distrito Coronel Gregorio Albarracn Lanchipa; a Ud. digo:
De conformidad con lo establecido en el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal vigente en este
Distrito Judicial, recurro a su Despacho formulando ACUSACIN FISCAL contra ADOLFO
CORNELIO CALDERN NEZ, como AUTOR del delito contra la vida el cuerpo y la salud,
en la modalidad de LESIONES CULPOSAS GRAVES, tipo base previsto en el primer prrafo
del artculo 124 del Cdigo Penal, con la concurrencia de la circunstancia agravante prevista en el
segundo prrafo del acotado artculo; en agravio de VICENTINA ANASTACIA BLANCOS DE
CHAMBI; en base a los siguientes fundamentos:
I. DATOS GENERALES DEL ACUSADO
ADOLFO CORNELIO CALDERN NEZ, peruano, de 62 aos de edad, con DNI N 30829651,
nacido en el Distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Departamento de Tacna, el 09.FEB.1948, sexo
masculino, con grado de instruccin 5to. de secundaria, con domicilio real en la Urb. Espritu
Santo Calle Italia N 32-Cercado de Tacna; nombre de su progenitor Diego; nombre de su progenitora, Zunilda.
II. RELACIN CLARA Y PRECISA DEL HECHO QUE SE ATRIBUYE AL IMPUTADO,
CON SUS CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES, CONCOMITANTES Y POSTERIORES
CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES
El da 3 de septiembre del ao 2010 a las 14:45 horas aproximadamente, el vehculo menor (mototaxi) de placa NG-83097 conducido por la persona de Fidel Pilco Pilco se desplazaba por
la Av. Simn Bolvar, a la altura del cruce formado con la calle Encinas ocupando el carril derecho
de la calzada, en sentido de Sur Oeste a Nor Este cruzando la Av. Simn Bolvar, llevando como
pasajera a la agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi. Por su parte, el vehculo de placa
SK-6223, que era conducido por el imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez se desplazaba por
la calle Encinas, en sentido de Sur Oeste a Nor Este para cruzar la Av. Simn Bolvar ubicada en el
Distrito de Gregorio Albarracn.
CIRCUNSTANCIAS CONCOMITANTES
El da de los hechos el vehculo menor (mototaxi) de placa NG-83097, conducido por la persona
de Fidel Pilco Pilco, en circunstancias que se desplazaba por el carril derecho de la Av. Simn Bolvar (Va Principal), a la altura del cruce formado con la calle Encinas; el vehculo Station Wagon
de placa SK-6223, que era conducido por el imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez, quien al
momento de ingresar a dicha interseccin, en vez de detenerse, por precaucin, antes de ingresar
a la Av. Principal, sin tener en cuenta lo establecido en el Reglamento Nacional de Trnsito; que
establece: Artculo 176, el conductor de un vehculo que llega a una interseccin no regulada, debe ceder el paso a los vehculos que la estn cruzando y el artculo 177.- El conductor
de un vehculo que llega a una va preferencial, debe ceder el paso a los vehculos que circulen por dicha va, solo puede ocupar la calzada de la va preferencial cuando este despejada y
pueda realizar l cruce. En el caso de autos, el imputado, y conductor del vehculo Station Wagon
al llegar a la Av. Principal, pudo observar utilizando la vista panormica que tena en ese momento
al llegar a la Av. Principal, que es amplia; y pudo cerciorarse si circulaban unidades vehiculares, en
535

su dos carriles, tanto de subida como de bajada, y despus de percatarse que se encontraban libres
los dos carriles; recin ingresar a la misma, lo cual no hizo; por el contrario, ingreso y aceler a
una velocidad, que no le permiti frenar a tiempo, sin tener en cuenta el deber objetivo de cuidado
y las reglas generales de trnsito, pese a que tuvo la vista panormica adecuada para observar que
el vehculo menor (mototaxi) de placa NG-83097, se encontraba transitando por dicha Av. Principal preferente, y cruz dicha interseccin; lo que origin el impacto con el mototaxi en el lado
delantero izquierdo, produciendo que este se volteara quedndose atrapados su conductor y
su pasajera, y producto del accidente de transito, sufri lesiones culposas graves la agraviada
Vicentina Anastacia Blancos de Chambi.
CIRCUNSTANCIAS POSTERIORES:
Que producto del accidente de trnsito suscitado entre las dos unidades vehiculares, sufri el delito
de lesiones culposas graves la pasajera agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi, quien se
encontraba a bordo de la mototaxi de placa NG-83097, lo que se corrobora con el Certificado Mdico Legal N 007603-LT, y el Certificado Mdico Legal Ampliatorio N 009418-PF-AR, (Fractura transversa completa a nivel del tercio distal del cbito derecho con prdida de su alineamiento longitudinal, cierto grado de osteopenea por inmovilizacin); otorgndole en TOTAL
100 DAS DE INCAPACIDAD Mdico LEGAL.
III. ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE FUNDAMENTEN EL REQUERIMIENTO:
Estando a lo expuesto, EXISTEN los siguientes elementos de conviccin:
1. El Acta de Inspeccin Tcnico Policial por Accidente de Trnsito (vase fs. 08); realizada en
el lugar de los hechos, ubicada en la Interseccin formada por la Avenida Simn Bolvar y el Pasaje
Encinas; vas en buen estado de asfalto, configuracin recta ambas vas.
2. El Dosaje Etlico N 002397 (vase fs. 17); realizado a Fidel Pilco Pilco, cuyo resultado es
NORMAL
3. El Dosaje Etlico N 002397 (vase fs. 18); realizado a Adolfo Cornelio Caldern Nez, cuyo
resultado es NORMAL.
4. El Certificado Mdico Legal N 007603-LT de fecha 04/09/2010 (vase fs. 16); practicado a la
agraviada Vicentina Blancos de Chambi, donde se Concluye que la agraviada presenta signos de
lesiones traumticas recientes y segn informes mdicos requiere 5 das de atencin facultativa y
50 DAS DE INCAPACIDAD MDICO LEGAL.
5. El Certificado Mdico Legal Ampliatorio N 009418-PF-AR de fecha 03/11/2010 (vase fs.
60); practicado a la agraviada Vicentina Blancos de Chambi, donde se le amplia a la agraviada en
5 das ms de atencin facultativa y 50 DAS MS DE INCAPACIDAD MDICO LEGAL.
6. El Oficio N 730-2011-XXI-DIRTEPOL-TM/OFICIR-Ant. (vase fs. 154 a 155); que contiene
la CONSULTA N 730 DE ANTECEDENTES POLICIALES A NIVEL NACIONAL Y LOCAL
EFCTUADA A LA RED CORPORATIVA DE DATOS DE LA PNP (DATAPOL) POSITIVO para
Adolfo Cornelio Caldern (contrabando).
7. El Oficio N 078-2011-SGFT-GGT-MPT (vase fs. 194 a 195); que contiene el rcord del conductor Adolfo Cornelio Caldern Nez; quien conforme al Sistema Informtico registra 03
infracciones de trnsito, las cuales han sido canceladas.
8. El Oficio N 079-2011-SGFT-GGT-MPT (vase fs. 197); que contiene el rcord del conductor Fidel Pilco Pilco, quien conforme al Sistema Informtico; NO registra infracciones de trnsito.
9. El Certificado Mdico Legal N 005431-L de fecha 09/06/2011 (vase fs. 246); practicado al
imputado Fidel Pilco Pilco, donde se concluye que: () 3. Reflejos neurolgicos evaluados presentes y conservados.
536
Decisiones fiscales
imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez, donde se concluye que: () 3. Reflejos neurolgicos
evaluados presentes y conservados.
11. Copia Fedateada del Parte de Ocurrencias de fecha 03/07/2010 (vase fs. 265); realizada en
la avenida Simn Bolvar y el pasaje Encinas lugar donde se suscitaron los hechos; y se detalla a
las personas intervinientes en el accidente de trnsito, que guarda relacin con lo declarado con el
testigo presencial de los hechos de nombre Rodolfo Lora Murga.
12. La declaracin de la agraviada Vicentina Blancos de Chambi (fs. 14 a 15); la cual seala
que el accidente de trnsito se produjo en circunstancias que se encontraba al interior de la mototaxi
de placa NG-83097 y fue en ese entonces que apareci un vehculo color blanco el cual impact la
mototaxi y consecuentemente sufri diversas lesiones, siendo auxiliada por el conductor de la unidad vehicular de placa SK-6223.
13. La declaracin del imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez (vase fs. 10 a 11); quien refiere que el da en que se suscitaron los hechos se encontraba circulando del pasaje Encinas y que al
ingresar a la avenida Simn Bolvar fue impactado por la mototaxi en la parte del parachoque anterior y direccional del lado delantero. Es as que al sentir el impacto detuvo su unidad y se aproxim
a la mototaxi en donde pudo advertir la presencia de una persona a quien socorri llevndola a la
Posta San Francisco y posteriormente al Hospital Hiplito Unanue.
14. La declaracin de la persona de Fidel Pilco Pilco (vase fs. 12 a 13); quien refiere que los hechos se suscitaron en circunstancias que manejaba su mototaxi de placa NG-83097 en cuyo interior
se encontraba la pasajera Vicentina Blancos Amachi. Es as que al circular por la avenida Simn
Bolvar, fue impactado por el vehculo de placa SK-6223, el cual ingresaba del Pasaje Encinas, y
como consecuencia la agraviada sufri diversas lesiones.
15. La declaracin ampliatoria de la persona de Fidel Pilco Pilco (vase fs. 211 a 212); quien
refiere que el da de los hechos se encontraba circulando a una velocidad normal por la Av. Simn
Bolvar y cerca del pasaje Encinas observ que el taxi del otro imputado Adolfo Cornelio Caldern
Nez estaba parado y al momento de cruzar el Pasaje Encinas sinti el impacto en el lado izquierdo de su mototaxi, voltendose la mototaxi para el lado derecho, entonces le reclam al imputado
Adolfo Cornelio Caldern Nez, quien le ofreci la cantidad S/. 200.00 nuevos soles para arreglar
el problema, es decir, los daos materiales que sufri su mototaxi, lo cual no acepto, y el imputado
Fidel Pilco Pilco procedi a socorrer a la agraviada al Puesto de Salud San Francisco. Asimismo,
agrega que ha venido ayudando a la agraviada agilizando los trmites del SOAT de su mototaxi.
16. La declaracin del testigo presencial Rodolfo Lora Murga (vase fs. 241 a 242); quien refiere que conoci a los imputados y a la agraviada el da en que se suscitaron los hechos en la
Av. Simn Bolvar con la calle Encinas, en donde se encontraba caminando por el lado derecho de la
mencionada avenida con direccin al establecimiento de uno de sus clientes, ya que en ese entonces
trabajaba como preventista de la empresa Direcsur, en esas circunstancias presenci el accidente de
trnsito suscitado entre el vehculo del seor Adolfo Cornelio Caldern Nez y el vehculo mototaxi del seor Fidel Pilco Pilco, observando que el primero vena a velocidad y antes de ingresar a
la interseccin desaceler un poco pero no fren, y por el contrario aceler, por lo que el vehculo
(Station Wagon) logr impactar al mototaxi ocasionando que este se volteara quedndose atrapados
su conductor y su pasajera, por lo que las personas que se encontraban en el lugar los ayudaron; sin
embargo, sostiene que presenci que el imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez no ayud a socorrerlos, solo le ofreci S/. 200.00 nuevos soles al mototaxista, pero que este no acepto, entonces
se present un efectivo de seguridad ciudadana motorizado de la Municipalidad Distrital de Gregorio Albarracn para ayudar a trasladar a la agraviada al Puesto de Salud San Francisco.
17. La declaracin del testigo Jos Eduardo Linares Alayza (vase fs. 267 a 268); quien refiere
que conoci a los imputados y a la agraviada el da en que se suscitaron los hechos en la Av. Simn
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Bolvar con la calle Encinas donde particip como efectivo de Seguridad ciudadana de la Municipalidad Distrital de Gregorio Albarracn, en circunstancias que se encontraba patrullando por el referido lugar percatndose de un accidente de trnsito, encontrando un vehculo Station Wagon de
propiedad de Adolfo Cornelio Caldern Nez y una mototaxi de propiedad de Fidel Pilco Pilco,
quien llevaba como pasajera a la seora Vicentina Blancos de Chambi quien result con golpes en
el brazo izquierdo y en el antebrazo derecho; adems, agrega que en el lugar se encontraba la persona de Rodolfo Lora a quien conoce anteriormente por tener una amistad y quien le dijo que haba
presenciado el accidente de trnsito, pero l respondi que la Polica se iba a encargar.
IV. LA PARTICIPACIN QUE SE LE ATRIBUYE AL IMPUTADO
El acusado Adolfo Cornelio Caldern Nez, tiene calidad de autor, pues este ha realizado; la
conducta tpica que se subsume en el delito de lesiones culposas graves, tipo base previsto en el
primer prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal con la circunstancia agravante prevista en el segundo prrafo del acotado artculo que establece: () La pena ser privativa de libertad no menor
de uno ni mayor de dos aos y de sesenta a ciento veinte das-multa, si la lesin es grave, de conformidad a los presupuestos establecidos en el artculo 121. (). Habiendo causado lesiones culposas graves, por su actuar imprudente a la agraviada en su integridad fsica, bien jurdico tutelado
por el ordenamiento jurdico. Por lo que debe ser juzgado en calidad de autor; autora que se determina de conformidad con lo establecido en el artculo 23 del Cdigo Penal acotado, que prescribe
que: El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente
sern reprimidos con la pena establecida para esta infraccin en cuyo caso, el imputado debe ser
juzgado en calidad de autor.
V. CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL
IMPUTADO
Al momento de la comisin de los hechos, el imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez; tena
ms de 21 aos y menos de 65 aos por lo que NO ES SUJETO de responsabilidad restringida.
Asimismo, no concurre causa de exclusin de responsabilidad u otras circunstancias atenuantes.
VI. EL ARTCULO DE LA LEY PENAL QUE TIPIFIQUE QUE EL HECHO AS COMO
LA CUANTA DE LA PENA QUE SE SOLICITE
La conducta incriminada al acusado Adolfo Cornelio Caldern Nez, se encuentra prevista en
el segundo prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal lesiones culposas graves: que precisa La
pena ser privativa de libertad no menor de uno ni mayor de dos aos y de sesenta a ciento veinte
das-multa, si la lesin es grave, de conformidad a los presupuestos establecidos en el artculo 121
() inciso 3. Las que infieren cualquier otro dao a la integridad corporal, o a la salud fsica
o mental de una persona que requiera treinta o ms das de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa. Lesiones que se encuentran debidamente acreditadas, conforme al Certificado Mdico Legal N 007603-LT de fecha 04/09/2010 (vase fs. 16); practicado a la agraviada
Vicentina Blancos de Chambi, donde se concluye que la agraviada presenta: Signos de lesiones
traumticas recientes, fractura distal del cubito derecho y segn informes mdicos requiere incapacidad medico legal de 05 das de atencin facultativa y 50 das de incapacidad mdico-legal; y
el Certificado Mdico Legal Ampliatorio N 009418-PF-AR de fecha 03/11/2010 (vase fs. 60); practicado a la agraviada Vicentina Blancos de Chambi, donde se seala: Fractura transversa completa
a nivel del tercio distal del cubito derecho con perdida de su alineamiento longitudinal, cierto grado
de osteopenea por inmovilizacin; por lo que se le amplia a la agraviada en 05 das ms de atencin facultativa y 50 das ms de incapacidad mdico-legal. Haciendo un TOTAL DE 100 DAS
DE INCAPACIDAD MDICO-LEGAL.
VII. LA CUANTA DE LA PENA
Este despacho fiscal solicita para el acusado ADOLFO CORNELIO CALDERN NEZ;
02 AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD SUSPENDIDA en su ejecucin, por el
538
Decisiones fiscales
mismo periodo de tiempo, conforme a lo previsto en el Segundo Prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal; y sujeta a reglas de conducta que la judicatura estime por conveniente. Y sesenta (60)
das multa, que asciende a la suma de S/. 250.00 (doscientos cincuenta nuevos soles), conforme
a lo previsto en el Segundo Prrafo del artculo 124 del Cdigo Penal, que deber abonar al Estado
peruano, importe que se deduce, con arreglo al porcentaje del ingreso mensual que percibe el acusado (vase pregunta N 01 de su declaracin de fs. 10 a 11).
VIII.- EL MONTO DE LA REPARACIN CIVIL
De conformidad con los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal la reparacin civil se rige por el principio del dao causado, cuya unidad procesal civil y penal protege el bien jurdico en su totalidad, as
como a la vctima; y estando a la gravedad de los hechos, y al amparo de la normativa acotada solicit que el acusado ADOLFO CORNELIO CALDERN NEZ; abone por REPARACIN
CIVIL, la suma de S/. 4.000.00 (CUATRO MIL NUEVOS SOLES); a favor de la agraviada
VICENTINA ANASTACIA BLANCOS DE CHAMBI. Al haberse causado lesiones culposas graves de envergadura Fractura transversa completa a nivel del tercio distal del cubito derecho con
prdida de su alineamiento longitudinal, cierto grado de osteopenea por inmovilizacin en su integridad fsica, bien jurdico protegido por el ordenamiento penal.
IX.- LOS MEDIOS DE PRUEBA QUE OFREZCA PARA SU ACTUACIN EN LA
AUDIENCIA
Ofrezco como medios de prueba las siguientes:
TESTIMONIALES
01. DECLARACIN TESTIMONIAL DE LA AGRAVIADA VICENTINA ANASTACIA
BLANCOS DE CHAMBI; con domicilio real en la Asoc. De Viv. Los Prceres Mz. 67 Lote 14
del distrito de Gregorio Albarracn; quien declarar sobre el modo y forma como fue vctima de
lesiones culposas graves, por parte del acusado.
02. DECLARACIN TESTIMONIAL DE FIDEL PILCO PILCO; con domicilio real en la
Asoc. de Viv. 22 de Julio Mz. 310 Lote 06 VIANI del Distrito de Gregorio Albarracn; quien
declarar sobre el modo, forma, y circunstancias de cmo presenci que la agraviada fue vctima de
03. DECLARACIN TESTIMONIAL DE RODOLFO LORA MURGA; con domicilio real
en la Asoc. AAPITAC Mz. H Lote 08 del Distrito de Pocollay; quien declarar sobre el modo,
forma, y circunstancias, de cmo presencio que la agraviada fue vctima de lesiones culposas graves, por parte del acusado.
04. DECLARACIN TESTIMONIAL DE JOS EDUARDO LINERES ALAYZA; con domicilio real en el Conj. Hab. Alfonso Ugarte I Etapa Mz. L-4 Lote 07 del Distrito de Gregorio
Albarracn; quien declarar sobre el modo, forma, y circunstancias, en que tomo conocimiento de
como la agraviada fue vctima de lesiones culposas graves, por parte del acusado.
PERITOS
01. PAMELA DE LOS MILAGROS CCERES CCERES, MDICO LEGISTA, CMP
N 37972; con domicilio laboral en la Divisin Mdico Legal de Tacna; a fin que sea examinada, sobre el Certificado Mdico Legal N 007603-LT y el Certificado Mdico Legal Ampliatorio
N 009418-PF-AR, pertenecientes a la agraviada Vicentina Anastacia Blancos de Chambi, respecto
al objeto de la pericias, fundamentos, y las conclusiones que sostiene.
DOCUMENTALES
01. El Acta de Inspeccin Tcnico Policial por Accidente de Trnsito (vase fs. 08); realizada en
el lugar de los hechos, ubicada en la interseccin formada por la Avenida Simn Bolvar y el Pasaje
Encinas; vas en buen estado de asfalto, configuracin recta ambas vas.
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02. El Dosaje Etlico N 002397 (vase fs. 17); realizado a Fidel Pilco Pilco, cuyo resultado es
NORMAL.
03. El Dosaje Etlico N 002397 (vase fs. 18); realizado a Adolfo Cornelio Caldern Nez, cuyo
resultado es NORMAL.
04. El Certificado Mdico Legal N 007603-LT de fecha 04/09/2010 (vase fs. 16); practicado a
la agraviada Vicentina Blancos de Chambi, donde se CONCLUYE que la agraviada presenta signos de lesiones traumticas recientes y segn informes mdicos requiere 05 das de atencin facultativa y 50 DAS DE INCAPACIDAD MDICO LEGAL.
05. El Certificado Mdico Legal Ampliatorio N 009418-PF-AR de fecha 03/11/2010 (vase fs.
60); practicado a la agraviada Vicentina Blancos de Chambi, donde se le ampla a la agraviada en
05 das ms de atencin facultativa y 50 DAS MS DE INCAPACIDAD MDICO LEGAL.
06. El Oficio N 730-2011-XXI-DIRTEPOL-TM/OFICIR-Ant. (vase fs. 154 a 155); que contiene la CONSULTA N 730 DE ANTECEDENTES POLICIALES A NIVEL NACIONAL Y LOCAL EFCTUADA A LA RED CORPORATIVA DE DATOS DE LA PNP (DATAPOL) POSITIVO
para Adolfo Cornelio Caldern (contrabando).
07. El Oficio N 078-2011-SGFT-GGT-MPT (vase fs. 194 a 195); que contiene el rcord del conductor Adolfo Cornelio Caldern Nez, quien conforme al Sistema Informtico registra 03 infracciones de trnsito, las cuales han sido canceladas.
08. El Oficio N 079-2011-SGFT-GGT-MPT (vase fs. 197); que contiene el rcord del conductor Fidel Pilco Pilco, quien conforme al Sistema Informtico; NO registra infracciones de trnsito.
imputado Fidel Pilco Pilco, donde se concluye que: () 3. Reflejos neurolgicos evaluados presentes y conservados.
imputado Adolfo Cornelio Caldern Nez, donde se concluye que: () 3. Reflejos neurolgicos
evaluados presentes y conservados.
11. Copia Fedateada del Parte de Ocurrencias de fecha 03/07/2010 (vase fs. 265); realizada en
la avenida Simn Bolvar y el pasaje Encinas lugar donde se suscitaron los hechos; y se detalla a
las personas intervinientes en el accidente de trnsito, que guarda relacin con lo declarado con el
testigo presencial de los hechos de nombre Rodolfo Lora Murga.
12. La declaracin de la agraviada Vicentina Blancos de Chambi (fs. 14 a 15); donde declar
sobre el modo, forma, y circunstancias de como fue vctima de lesiones culposas graves, por parte del acusado.
13. La declaracin de la persona de Fidel Pilco Pilco (vase fs. 12 a 13); donde declar sobre el
modo, forma, y circunstancias de cmo presenci que la agraviada fue vctima de lesiones culposas
graves, por parte del acusado.
14. La declaracin ampliatoria de la persona de Fidel Pilco Pilco (vase fs. 211 a 212); donde
declar ampliatoriamente sobre el modo, forma, y circunstancias de cmo presenci que la agraviada, fue vctima de lesiones culposas graves, por parte del acusado.
15. La declaracin del testigo presencial Rodolfo Lora Murga (vase fs. 241 a 242); donde declar sobre el modo, forma, y circunstancias de cmo presenci que la agraviada, fue vctima de
16. La declaracin del testigo Jos Eduardo Linares Alayza (vase fs. 267 a 268); donde declar
sobre el modo, forma, y circunstancias de cmo tom conocimiento que la agraviada, fue vctima
de lesiones culposas graves, por parte del acusado.
540
Decisiones fiscales
X.- MEDIDAS DE COERCIN SUBSISTENTES DICTADAS DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Se hace conocer que el acusado ADOLFO CORNELIO CALDERN NEZ se encuentra con
comparecencia simple.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seor juez que de conformidad con el artculo 350 y ss. del CPP proceda a notificar
la acusacin adjunta y seale da y hora para la audiencia preliminar a fin de que posteriormente se remita
la presente acusacin al juzgado penal competente, para los fines consiguientes de ley.
PRIMER OTROS.- Se acompaa al presente requerimiento, la CARPETA FISCAL
N 2906010612-2010-1406-0, en (II TOMOS a fojas 341), conforme a lo dispuesto el artculo 8
del Reglamento de la Carpeta Fiscal, aprobado por Resolucin N 748-2006-MP-FN del 21 de junio de 2006.
Gregorio Albarracn, 27 de marzo del ao 2012
045 LA IMPUTACIN DE RESPONSABILIDAD PENAL POR DELITO DE COLUSIN REQUIERE DE CONSIGNAR EN LA DESCRIPCIN FCTICA DE LA
ACUSACIN NO SOLO EL HECHO QUE RESULTA TPICO, SINO TAMBIN
LOS HECHOS INDICANTES

Mediante carta de fecha 14 de enero de 2008, la persona de Juan Juvencio
Vallejos Goicochea en representacin de Empresa Vallejos Service Ingeniera
Digital E.I.RL. da a conocer al Alcalde de la Municipalidad Distrital de Moche
Rger Emilio Quispe Rosales que se dedica a la formalizacin de predios
tanto rsticos como urbanos y que conocedores de que exista un litigio de
lmites entre los distritos de Moche y Trujillo ofreca su trabajo a realizar, consistente en que si alguna persona cuya propiedad haya evadido o pretenda
realizar dichos pagos en una jurisdiccin distinta a la que Quispe Rosales representaba, era posible que a travs de su empresa dichos impuestos fueran cancelados en la Municipalidad de Moche, los que habran de ser calculados y notificados para los cobros respectivos incluyendo las moras e intereses conforme a ley.
En sesin extraordinaria de fecha 23 de enero de 2008, el Consejo de la
Municipalidad Distrital de Moche, conformado por sus regidores Mara Elena
Snchez De La Cruz, Valentn Fernndez Neyra, Hernn Cruz Pachamango,
Edwin Ulises Gutirrez Castillo y Anbal Rojas Armas, sin contar con informe
legal previo, sin que se verifique una particular experiencia y especialidad cosa que no poda ocurrir porque se trataba de una EIRL conformada
nicamente como personal permanente por un ingeniero, no de un profesional en Derecho en la materia por parte de la empresa contratada y sin
que la misma se haya encontrado inscrita en el Registro de Proveedores del
Estado, acord la contratacin directa sin que se haya tratado en ningn
momento exoneracin alguna de la Empresa Vallejos Service Ingeniera
Digital EIRL consignndose como objeto de dicha aprobacin en el acta de
su propsito que las personas cuya propiedad hayan evadido o pretendan
realizar pagos en una jurisdiccin distinta de la que representa la municipalidad, realicen el pago de sus impuestos en la Municipalidad de Moche; los
541

cuales sern calculados y notificados para los cobros respectivos incluyendo
las moras e intereses conforme a ley.
En consecuencia, con fecha 24 de enero de 2008 se redacta el Acta de
Acuerdo de Concejo N 007-2008-MDM firmada por Quispe Rosales en el
que en el Artculo nico se seala: Aprobar la propuesta presentada por el
seor Gerente Juan Vallejos Goicochea representante de la Empresa Vallejos
Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL mediante el cual la empresa en referencia se compromete a formalizar los predios tanto rsticos como urbanos
cosa que no figura en el acta de sesin del concejo, como materia de aprobacin, as como tambin se compromete a que las personas cuyas propiedades hayan evadido o pretendan realizar pagos en una jurisdiccin distinta
de la que representa la municipalidad, realicen el pago de sus impuestos en
la Municipalidad Distrital de Moche, los cuales sern cancelados y notificados por los cobros respectivos incluyendo las moras e intereses conforme a
Ley; por lo que la Empresa Vallejos Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL
tendr el beneficio del 30 % de lo recaudado, por nica vez.
En supuesta ejecucin de dicho acuerdo es que con el visado del Gerente
municipal Jos Wilfredo Rodrguez Azabache y el jefe de Asesora Jurdica
Johnny Mallap Rivera, quien adems redact el contrato al alcalde de la
Municipalidad Distrital de Moche Rger Emilio Quispe Rosales, suscribe
con fecha 05 de marzo de 2008 el Contrato de Servicios de Consultora en
Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria - contrato por servicios personalsimos con Juan Juvencio Vallejos Goicochea en calidad de titular gerente de
Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL sealndose en el mismo que
la empresa era una persona jurdica cuyo objeto social era, entre otros, dedicarse a la prestacin de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria
y cobranzas de dudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas; cosa que es falso porque revisada la partida registral de dicha persona jurdica no figura como su objeto social la prestacin de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria y cobranzas de dudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas; se seala que
con fecha 24 de enero de 2008 mediante Acuerdo de Consejo N 07-2008MDM se haba tomado la decisin de contratar los servicios de la empresa para que preste el servicio de consultora en fiscalizacin y recaudacin
tributaria de los principales contribuyentes de la Municipalidad distrital de
Moche, el cual incluir recuperacin de tributos atrasados o dejados de pagar, de todos los tributos de competencia de esta municipalidad y en su
clusula cuarta que el servicio comprenda: a) La recaudacin tributaria del
impuesto predial, alcabala y otros tributos a cargo de la municipalidad, b)
La fiscalizacin de licencias de construccin y licencias funcionamiento comercial; c) Control y ejecucin de pagos de indemnizaciones y multas sobre
contaminacin ambiental, conforme a la Ley de Municipalidades y el Cdigo
del Medio Ambiente, todo lo cual no se ajusta a lo que fue materia de aprobacin por parte del Concejo Municipal, es decir, es falso que la autorizacin
del Concejo haya sido dada para dicho tipo de servicios.
El contrato seala en su clusula quinta que, por su parte, La municipalidad se compromete a entregar a la empresa la informacin y/o documentacin para iniciar los servicios descritos en la clusula anterior, en un plazo de
cinco das naturales posteriores a la firma del contrato y son: a) Aranceles,
542
Decisiones fiscales
planos del distrito, padrones de contribuyentes, credenciales para el personal de campo, base de datos en tape backup, incluyendo el control de pagos, elementos indispensables para que la empresa cumpla con el servicio;
sealndose en la clusula sexta que La empresa se compromete a iniciar
el servicio de consultora de conformidad con la clusula cuarta, responsabilizndose de cumplir sus funciones con responsabilidad, eficiencia y profesionalismo, siendo de su cuenta la contratacin de servicios profesionales
especializados que se requiera cuando se trataba de un contrato que supuestamente se justificaba por tratarse de servicios personalsimos.
Mediante Resolucin de Alcalda N 249-2008-MDM Roger Emilio Quispe
Rosales, con fecha 5 de marzo, sealando haber visto el contrato y que siendo conforme con la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, resuelve aprobarlo.
Es del caso que pese a no haberse prestado el servicio que tena por objeto
el contrato referido supra con fecha 7 de abril de 2008, Rger Emilio Quispe
Rosales emite la Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM mediante la cual
resuelve aprobar el pago a la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL
de 98,693.00 (noventiocho mil seiscientos noventitrs) nuevos soles.
Para concretar dicho pago, mediante Informe N 021-2008-GM-MDM, con
fecha 10 de abril de 2008, Jos Wilfredo Rodrguez Azabache, en su calidad
de gerente municipal le requiere a Roberto Javier Martnez Soles, en su calidad de jefe de Logstica, para que d cumplimiento a lo ordenado por el alcalde en su Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM; quien a su vez remite
a Lorgio Garca Vergara por ser Jefe del rea usuaria el Informe N 1502008-LOG-MDM de trabajo y/o conformidad realizado por la Empresa Vallejos
Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL de fecha 10 de abril de 2008; siendo que finalmente se produce con aprobacin de estas personas el pago a
pesar que Garca Vegara nunca dio la conformidad a dicho pago, pues no
le constaban los servicios.
No solo eso, sino que en su oportunidad, mediante Informe N 060-2008-UATMDM de fecha 9 de abril de 2008 Garca Vergara en un prrafo final puso
formalmente de conocimiento del gerente municipal Rodrguez Azabache
que a la fecha no se haba acercado ningn representante de la Empresa
Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL a solicitar documentacin alguna para
que realicen los trabajos definidos en la Resolucin de Alcalda N 249-2008;
frente a lo cual la persona de Rodrguez Azabache le pidi que cambiar el
contenido de dicho informe, eliminando su prrafo final, por lo que Garca
Vergara tuvo que ingresar un nuevo informe, con la misma numeracin, pero
ya sin dicha advertencia (...).
La intervencin de Roger Emilio Quispe Rosales se adecua al tipo penal de
colusin previsto en el artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de
precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga
por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u
organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los
convenios, ajustes, liquidaciones o suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos (versin vigente en el momento de los hechos) en razn a que sin que la Empresa Vallejos
543

Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL cumpla con los requisitos necesarios ha firmado contrato con ella y sin que haya prestado servicio alguno
al que se refieren las clusulas del Contrato de Servicios de Consultora en
Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria de fecha 5 de marzo de 2008 ha emitido la Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM mediante la cual ha resuelto aprobar el pago a la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL de
98,693.00 (noventiocho mil seiscientos noventitrs) nuevos soles.
La intervencin de Juan Juvencio Vallejos Goicochea en calidad de titular gerente de Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL se adecua al tipo
penal ampliado de complicidad primaria (artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo 384 del CP), pues es est persona quien careciendo de los
requisitos necesarios, concertndose con Roger Emilio Quispe Rosales, ha
firmado contrato con la Municipalidad Distrital de Moche y sin haber prestado el servicio objeto del contrato se ha visto beneficiada con el pago de
98,693.00 nuevos soles.
La intervencin de Jos Wilfredo Rodrguez Azabache y de Roberto Javier
Martnez Soles se adecua al tipo penal ampliado de complicidad primaria
(artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo 384 del CP) al haber dado
su conformidad para la ejecucin del pago a pesar que el jefe de la Unidad
de Administracin Tributaria de Moche nunca dio conformidad al supuesto servicio prestado por la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
La intervencin de Johnny Mallap Rivera se adecua al tipo penal ampliado de complicidad primaria (artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo 384 del CP) al haber confeccionado el Contrato de Servicios de
Consultora en Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria de fecha 5 de marzo de 2008 conteniendo informacin falsa, principalmente, que la prestacin se encontraba dentro del objeto social de la Empresa Vallejos Service
Ingeniera Digital EIRL.
Especialista: Lpez Sipirn

Escrito:
SEORA JUEZ DEL SEXTO JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE
TRUJILLO
CONSTANTE CARLOS VALOS RODRGUEZ, coordinador de la Fiscala Provincial Penal
De conformidad con el artculo 349 del CPP 2004, procedo a formular acusacin; la que deber entenderse en los siguientes trminos:
ACUSADOS
ROGER EMILIO QUISPE ROSALES, con DNI N 18186954, de 43 aos de edad, natural de
Nepea-Santa-ncash, estado civil soltero, hijo Pedro y Claudia, nacido el 28 de octubre de 1968,
de 1.76 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
544
Decisiones fiscales
JUAN JUVENCIO VALLEJOS GOICOCHEA, con DNI N 26675667, de 52 aos de edad, natural de Pacasmayo-Pacasmayo-La Libertad, estado civil soltero, hijo de Octavio y Margarita, nacido el 8 de febrero de 1960, de 1.62 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
JOS WILFREDO RODRGUEZ AZABACHE, con DNI N 18012612, de 47 aos de edad,
natural de Moche-Trujillo-La Libertad, estado civil casado, hijo de Jos y Yolanda, nacido el 02 de
mayo de 1965, de 1.68 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
ROBERTO JAVIER MARTNEZ SOLES, con DNI N 41057026, de 31 aos de edad, natural
de Trujillo-Trujillo-La Libertad, estado civil soltero, hijo de Vctor y Claudina, nacido el 07 de junio de 1981, de 1.70 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
JOHNNY MALLAP RIVERA, con DNI N 33670402, de 44 aos de edad, natural de Bagua Grande-Utcubamba-Amazonas, estado civil soltero, hijo de Deciderio y Mara, nacido el 18 de febrero
de 1968, de 1.65 metros de estaturas (se acompaa ficha Reniec).
Mediante carta de fecha 14 de enero de 2008, la persona de Juan Juvencio Vallejos Goicochea en
representacin de Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL da a conocer al Alcalde de la
Municipalidad Distrital de Moche Rger Emilio Quispe Rosales que se dedica a la formalizacin
de predios tanto rsticos como urbanos y que conocedores que exista un litigio de lmites entre los
distritos de Moche y Trujillo ofreca su trabajo a realizar, consistente en que si alguna persona cuya
propiedad haya evadida o pretenda realizar dichos pagos en una jurisdiccin distinta a la que Quispe Rosales representaba, era posible que a travs de su empresa dichos impuestos fueran cancelados en la Municipalidad de Moche, los que habran de ser calculados y notificados para los cobros
respectivos incluyendo las moras e intereses conforme a ley.
En sesin extraordinaria de fecha 23 de enero de 2008 el Consejo de la Municipalidad Distrital de
Moche, conformado por sus regidores Mara Elena Snchez De la Cruz, Valentn Fernndez Neyra,
Hernn Cruz Pachamango, Edwin Ulises Gutirrez Castillo y Anbal Rojas Armas[57]; sin contar
con informe legal previo; sin que se verifique una particular experiencia y especialidad cosa que
no poda ocurrir porque se trataba de una EIRL conformada nicamente como personal permanente
por un ingeniero no de un profesional en Derecho en la materia por parte de la empresa contratada
y sin que la misma se haya encontrado inscrita en el Registro de Proveedores del Estado; acord la
contratacin directa sin que se haya tratado en ningn momento exoneracin alguna de la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL consignndose como objeto de dicha aprobacin en
el acta de su propsito que las personas cuya propiedad hayan evadido o pretendan realizar pagos
en una jurisdiccin distinta de la que representa la Municipalidad, realicen el pago de sus impuestos
en la Municipalidad de Moche; los cuales seran calculados y notificados para los cobros respectivos
incluyendo las moras e intereses conforme a Ley.
En consecuencia, con fecha 24 de enero de 2008 se redacta el Acta de Acuerdo de Concejo N 0072008-MDM firmada por Quispe Rosales en el que en el artculo nico se seala: Aprobar la
propuesta presentada por el seor Gerente Juan Vallejos Goicochea representante de la Empresa
Vallejos Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL mediante el cual la empresa en referencia se
compromete a formalizar los predios tanto rsticos como urbanos cosa que no figura en el acta de
sesin del Concejo, como materia de aprobacin, as como tambin se compromete a que las personas cuyas propiedades hayan evadido o pretendan realizar pagos en una jurisdiccin distinta de la
que representa la municipalidad, realicen el pago de sus impuestos en la Municipalidad Distrital de
Moche, los cuales sern cancelados y notificados por los cobros respectivos incluyendo las moras e
[57]
Con el voto en contra del regidor Jos Bruno Cpeda Ruiz.
545

intereses conforme a ley; por lo que la Empresa Vallejos Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL
tendr el beneficio del 30% de lo recaudado, por nica vez.
En supuesta ejecucin de dicho acuerdo es que con el visado del gerente municipal Jos Wilfredo
Rodrguez Azabache y el jefe de Asesora Jurdica Johnny Mallap Rivera, quien adems redact el
contrato al alcalde de la Municipalidad Distrital de Moche Rger Emilio Quispe Rosales suscribe
con fecha 5 de marzo de 2008 el Contrato de Servicios de Consultora en Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria - contrato por servicios personalsimos con Juan Juvencio Vallejos Goicochea
en calidad de Titular Gerente de Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL sealndose en
el mismo que la empresa era una persona jurdica cuyo objeto social era entre otros, dedicarse a la
prestacin de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria y cobranzas de dudas tributarias y
no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas; cosa que es falso porque revisada la partida registral de dicha persona jurdica no figura como su objeto social la prestacin de servicios de
consultora en fiscalizacin tributaria y cobranzas de dudas tributarias y no tributarias a diversas
entidades pblicas y privadas; se seala que con fecha 24 de enero del 2008 mediante Acuerdo de
Consejo N 07-2008-MDM se haba tomado la decisin de contratar los servicios de la empresa
para que preste el servicio de consultora en fiscalizacin y recaudacin tributaria de los principales contribuyentes de la Municipalidad Distrital de Moche, el cual incluir recuperacin de tributos
atrasados o dejados de pagar, de todos los tributos de competencia de esta municipalidad y en su
clusula cuarta que el servicio comprenda: a) La recaudacin tributaria del impuesto predial, alcabala y otros tributos a cargo de la municipalidad, b) La fiscalizacin de licencias de construccin
y licencias funcionamiento comercial; c) Control y ejecucin de pagos de indemnizaciones y multas sobre contaminacin ambiental, conforme a la Ley de Municipalidades y el Cdigo del Medio
Ambiente, todo lo cual no se ajusta a lo que fue materia de aprobacin por parte del Consejo Municipal, es decir, es falso que la autorizacin del Consejo haya sido dada para dicho tipo de servicios.
El contrato seala en su clusula quinta que, por su parte, La municipalidad se compromete a entregar a la empresa la informacin y/o documentacin para iniciar los servicios descritos en la clusula
anterior, en un plazo de de cinco das naturales posteriores a la firma del contrato y son: a) Aranceles, planos del distrito, padrones de contribuyentes, credenciales para el personal de campo, base de
datos en tape backup, incluyendo el control de pagos, elementos indispensables para que la Empresa
cumpla con el servicio; sealndose en la clusula sexta que la empresa se compromete a iniciar
el servicio de consultora de conformidad con la clusula cuarta, responsabilizndose de cumplir sus
funciones con responsabilidad, eficiencia y profesionalismo, siendo de su cuenta la contratacin de
servicios profesionales especializados que se requiera cuando se trataba de un contrato que supuestamente se justificaba por tratarse de servicios personalsimos.
Mediante Resolucin de Alcalda N 249-2008-MDM, Roger Emilio Quispe Rosales con fecha 5 de
marzo, sealando haber visto el contrato y que siendo conforme con la Ley de Contrataciones del
Estado y su Reglamento, resuelve aprobarlo.
Es del caso que pese a no haberse prestado el servicio que tena por objeto el contrato referido
supra con fecha 7 de abril de 2008 Rger Emilio Quispe Rosales emite la Resolucin de Alcalda N
470-2008-MDM mediante la cual resuelve aprobar el pago a la Empresa Vallejos Service Ingeniera
Digital EIRL de 98,693.00 (noventiocho mil seiscientos noventitrs) nuevos soles.
Para concretar dicho pago, mediante Informe N 021-2008-GM-MDM con fecha 10 de abril de 2008
Jos Wilfredo Rodrguez Azabache en su calidad de gerente municipal le requiere a Roberto Javier
Martnez Soles, en su calidad de jefe de Logstica, para que d cumplimiento a lo ordenado por el
alcalde en su Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM; quien a su vez remite a Lorgio Garca
Vergara por ser jefe del rea usuaria el Informe N 150-2008-LOG-MDM de trabajo y/o conformidad realizado por la Empresa Vallejos Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL de fecha 10
de abril de 2008; siendo que finalmente se produce con aprobacin de estas personas el pago a pesar que Garca Vegara nunca dio la conformidad a dicho pago, pues no le constaban los servicios.
546
Decisiones fiscales
No solo eso, sino que en su oportunidad, mediante Informe N 060-2008-UAT-MDM de fecha 09
de abril de 2008 Garca Vergara en un prrafo final puso formalmente de conocimiento del gerente Municipal Rodrguez Azabache que a la fecha no se haba acercado ningn representante de
la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL a solicitar documentacin alguna para que realicen los trabajos definidos en la Resolucin de Alcalda N 249-2008; frente a lo cual la persona
de Rodrguez Azabache le pidi que cambiar el contenido de dicho informe, eliminando su prrafo final, por lo que Garca Vergara tuvo que ingresar un nuevo informe, con la misma numeracin,
pero ya sin dicha advertencia.
- Informe Especial N 470-2010-CG/ORTR-EE y anexos Contratacin irregular y pago indebido
de S/. 98 693,35 en el ao 2008 por servicios de fiscalizacin y recaudacin tributaria no realizado,
han generado un perjuicio econmico a la Municipalidad Distrital de Moche por el mismo importe,
fecha 2 de noviembre de 2002, de la Oficina Regional de Control Trujillo de la Contralora General
de la Repblica, que corre de fojas 15 a 188.
- Certificado de la Municipalidad Distrital de Moche, fecha 25 de agosto de 2005, del jefe de Desarrollo Urbano de la Municipalidad Ricardo Rodrguez Asmat, en el que, a solicitud de Leonel Snchez Aliaga Gerente Administrativo Planta Trujillo, certifica que el rea ubicada en el sector El
Palmo con U.C. 10896 y 10896-A no cuenta con habilitacin urbana y puede ser usado como zona
industrial, que corre a fojas 415.
- Solicitud del 20 de agosto del 2009, del representante de corporacin Jos R. Lindley Leonel Snchez Aliaga Gerente Administrativo de Planta Trujillo, en el que solicita certificacin que el predio El Palmo, con un rea de 10,540.00 m2, no cuenta con habilitacin urbana y adems puede ser
usada como zona industrial, que corre a fojas 417.
- Resolucin de Jefatura N 407-2009-DUO-MDM, fecha 21 de agosto de 2009, del subgerente de
Desarrollo Urbano Ral Rodrguez Asmat, en el que resuelve aprobar la subdivisin del lote de terreno rstico, ubicado en la U.C. 15643, predio Santa Rosa sector Santa Rosa Distrito de Moche,
Provincia de Trujillo, departamento La Libertad, con un rea total de 138.4129 Ha, debidamente
inscrito en la Zona Registral N V Sede Trujillo, Oficina Registral Trujillo N Partida: 04004288,
como titular: Cooperativa Agraria Mochica Ltda., que corre de fojas 430 a 432.
- Recibo de ingresos N 8433, fecha 18 de agosto de 2009, de la Municipalidad Distrital de Moche,
en el que la Cooperativa Agraria Mochica Ltda. cancela la suma de S/. 1 155.91 nuevos soles por
concepto de sub div de lotes y dema SUBDIVISIN, que corre a fojas 433.
- Informe N 165-2009-UAT-MDM, fecha 18 de agosto de 2009, de la jefa de la Unidad de Administracin Tributaria-MDM Diana Saldaa Pereyra, en el que remite el Expediente N 5554-2009
presentado por el presidente de la Cooperativa Agraria Mochica Ltda solicitando la subdivisin del
inmueble ubicado en el sector Santa Rosa, que corre de fojas 434 a 435.
- Informe Tcnico N 348-2009-EAP-DU-MDM, fecha 18 de agosto de 2009, del TAP Elizabeth
Azabache Pacheco, en el que informa la verificacin tcnica de inspeccin ocular, en el inmueble
ubicado en la U.C. 15643, predio Santa Rosa, de propiedad del Cooperativa Agraria Mochica Ltda.,
- Solicitud del 17 de agosto de 2009, del Presidente del Consejo Administrativo de la Cooperativa
Agraria Mochica Ltda. Jess Confesor Vsquez Iraita, en el que solicita la subdivisin en tres reas
del predio rstico con U. C. N 15643 y con un rea de 138.4129 ha, inscrito en registros de predios
de los Registros Pblicos-Zona Registral N V, que corre a fojas 438.
- Memoria Descriptiva, fecha agosto de 2009, con las firma y sellos del subgerente de Desarrollo
Urbano Ral Rodrguez Asmat y ingeniero con CIV N 1341-VC-ZR N V Juan Juvencio Vallejos
547

Goicochea, del predio matriz de Unidad Catastral N 15643 predio Santa Rosa de propiedad de
la Cooperativa Agraria Mochica Ltda. y con rea de 138.4129 ha, que corre de fojas 440 a 448.
- Contrato de servicios de consultora en fiscalizacin y recaudacin tributaria, fecha 5 de marzo del
2008, entre la Municipalidad Distrital de Moche representado por el Alcalde Roger Emilio Quispe
Rosales y la empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL representada por el gerente ing.
Juan Juvencio Vallejos Goicochea, por la prestacin de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria y cobranza de deudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas por
un plazo de duracin de un ao, que corre a fojas 455.
- Disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria y otros N 03-2011,
fecha 19 de diciembre de 2011, que corre de fojas 475 a 488.
- Acto de investigacin preparatoria, Disposicin N 04, fecha 12 de enero del 2012, que corre de
fojas 524 a 527.
- Carta del 11 de enero de 2012 y anexos, del subg. asesora legal de la Municipalidad Distrital de
Moche Johnny Mallap Rivera, en el que remite informe, que corre de fojas 544 a 570.
- Carta del 10 de diciembre de 2009, del jefe de Asesora Legal Lucio Collazos Olazo de Corporacin Jos R. Lindley S.A., en el que informa que su representada efectu coordinaciones con la
empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL antes de la suscripcin de la minuta de compra
venta; pero, que no efectu pago alguno derivado de dichas coordinaciones, que corre a fojas 588.
- Carta del 12 de noviembre de 2009, del jefe de asesora legal Lucio Collazos Olazo, en el que informa que su representada no ha efectuado coordinacin alguna con la empresa Vallejos Service
Ingeniera Digital EIRL respecto a si el pago del impuesto de alcabala deba realizarse ante la Municipalidad Distrital de Moche o ante la Municipalidad Provincial de Trujillo y que la razn por la
cual opt por cancelar el citado impuesto en la Municipalidad de Moche se sustent en lo sealado
por el artculo 29 del decreto supremo N 156-2004-EF (Texto nico Ordenado de la Ley de Tributacin Municipal), que corre de fojas 589 a 590.
- Oficio N 100-2012-MP-FPCEDCF-LL-CF.420-11-CCAR, fecha 13 de enero de 2012, del fiscal
provincial titular Constante Carlos valos Rodrguez, en el que reitera el oficio N 2023-2011-MPFPCDCF-LL-CF.420-11-CCAR de 20 de diciembre de 2011, al alcalde la Municipalidad Distrital
de Moche para que se sirva remitir en el plazo de 05 das hbiles de notificado los documentos requeridos, que corre de fojas 649 a 650.
- Oficio N 16-2012-SG-MDM y anexos, fecha 3 de febrero de 2012, de la Secretaria General
Kelly Marino Aguilar de la Municipalidad de Moche, en el que remite informacin solicitada por
oficio N 100, que corre de fojas 653 a 686.
- Escrito del 14 de febrero de 2012 y anexos, de Luis Noriega Montenegro abogado defensor de
Jonny Robinson Lindley Surez, en el que adjunta una declaracin jurada, en la cual el Sr.
Lindley declara respecto a la no vinculacin comercial o contractual de su corporacin con la empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL o con su representante Vallejos Goicochea, que corre de fojas 687 a 689.
- Escrito del 16 de enero de 2012 y anexos, de Hctor Chvez Vallejos abogado defensor de Juan
Juvencio Vallejos Goicochea, en el que remite la Partida Registral N 11055867 conteniendo la escritura pblica de la empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL, que corre de fojas 818 a 824.
Del modo descrito ampliamente en los hecho materia de imputacin, Juan Juvencio Vallejos
Goicochea se ha coludido con Rger Emilio Quispe Rosales para defraudar patrimonialmente al
Estado logrando que se le haga pago de un importe econmico por un trabajo que no ha realizado
y que tampoco no era necesario.
548
Decisiones fiscales
Para lograr sus propsitos han hecho que se apruebe la contratacin por exoneracin de la empresa de Vallejos Goicochea sin contar con informe legal previo; sin que se verifique una particular
experiencia y especialidad cosa que no poda ocurrir porque se trataba de una EIRL conformada
nicamente como personal permanente por un ingeniero no de un profesional en Derecho en la
materia por parte de la empresa contratada y sin que la misma se haya encontrado inscrita en el Registro de Proveedores del Estado.
El gerente municipal Jos Wilfredo Rodrguez Azabache y el jefe de asesora jurdica Johnny
Mallap Rivera quien adems redact el contrato aportan al Contrato de Servicios de Consultora en Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria con su visacin; sealndose en dicho documento
que la empresa era una persona jurdica cuyo objeto social era entre otros, dedicarse a la prestacin
de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria y cobranzas de dudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas; cosa que es falso porque revisada la partida registral
de dicha persona jurdica no figura como su objeto social la prestacin de servicios de consultora
en fiscalizacin tributaria y cobranzas de dudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas.
Pese a no haberse prestado el servicio que tena por objeto el contrato referido supra con fecha 7 de
abril de 2008 Rger Emilio Quispe Rosales emite la Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM
mediante la cual resuelve aprobar el pago a la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL de
98,693.00 (noventiocho mil seiscientos noventitrs) nuevos soles; siendo que para concretar dicho
pago, mediante Informe N 021-2008-GM-MDM con fecha 10 de abril de 2008 Jos Wilfredo Rodrguez Azabache en su calidad de gerente municipal le requiere a Roberto Javier Martnez Soles, en su calidad de Jefe de Logstica, para que d cumplimiento a lo ordenado por el alcalde en su
Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM; quien a su vez remite a Lorgio Garca Vergara por ser
Jefe del rea usuaria el Informe N 150-2008-LOG-MDM de trabajo y/o conformidad realizado
por la Empresa Vallejos Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL de fecha 10 de abril de 2008;
siendo que finalmente se produce con aprobacin de estas personas el pago a pesar que Garca Vegara nunca dio la conformidad a dicho pago, pues no le constaban los servicios.
No solo eso, sino que en su oportunidad, mediante Informe N 060-2008-UAT-MDM de fecha 09 de
abril de 2008 Garca Vergara en un prrafo final puso formalmente de conocimiento del Gerente
Municipal Jos Wilfredo Rodrguez Azabache que a la fecha no se haba acercado ningn representante de la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL a solicitar documentacin alguna
para que realicen los trabajos definidos en la Resolucin de Alcalda N 249-2008; frente a lo cual
la persona de Jos Wilfredo Rodrguez Azabache le pidi que cambiar el contenido de dicho informe, eliminando su prrafo final, por lo que Garca Vergara tuvo que ingresar un nuevo informe,
con la misma numeracin, pero ya sin dicha advertencia.
concreto.
La intervencin de Roger Emilio Quispe Rosales se adecua al tipo penal de colusin previsto en
el artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que
intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo
del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones
o suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince
aos (versin vigente en el momento de los hechos) en razn a que sin que la Empresa Vallejos
Goicochea Service Ingeniera Digital EIRL cumpla con los requisitos necesarios ha firmado contrato con ella y sin que haya prestado servicio alguno al que se refieren las clusulas del Contrato de
549

Servicios de Consultora en Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria de fecha 5 de marzo de 2008
ha emitido la Resolucin de Alcalda N 470-2008-MDM mediante la cual ha resuelto aprobar el
pago a la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL de 98,693.00 (noventiocho mil seiscientos noventitrs) nuevos soles.
La intervencin de Juan Juvencio Vallejos Goicochea en calidad de Titular Gerente de Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL se adecua al tipo penal ampliado de complicidad primaria (artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo 384 del CP), pues es est persona quien careciendo
de los requisitos necesarios, concertndose con Roger Emilio Quispe Rosales, ha firmado contrato
con la Municipalidad Distrital de Moche y sin haber prestado el servicio objeto del contrato se ha
visto beneficiada con el pago de 98,693.00 nuevos soles.
La intervencin de Jos Wilfredo Rodrguez Azabache y de Roberto Javier Martnez Soles se adecua
al tipo penal ampliado de complicidad primaria (artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo
384 del CP) al haber dado su conformidad para la ejecucin del pago a pesar que el jefe de la Unidad de Administracin Tributaria de Moche nunca dio conformidad al supuesto servicio prestado
por la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
La intervencin de Johnny Mallap Rivera se adecua al tipo penal ampliado de complicidad primaria (artculo 25 del CP) en delito de colusin (artculo 384 del CP) al haber confeccionado el Contrato de Servicios de Consultora en Fiscalizacin y Recaudacin Tributaria de fecha 05 de marzo
de 2008 conteniendo informacin falsa, principalmente, que la prestacin se encontraba dentro del
objeto social de la Empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
En lo que corresponde a Roger Emilio Quispe Rosales el marco penal concreto es una pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos de pena privativa de libertad. Si como
indica la doctrina el extremo mnimo del marco penal se ha previsto para los casos de absoluta mnima gravedad y el extremo mximo se ha previsto para los casos de absoluta mxima gravedad,
encontrndose en el punto medio aquel caso normativamente construido carente de agravantes o
atenuantes significativas para el que se debera imponer una pena media; lo razonable es entender
que siendo el presente un caso en el que no se presentan ni relevantes circunstancias de agravacin
ni de atenuacin lo indicado es la imposicin de la pena de 09 aos de pena privativa de libertad; a
lo que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de los acusados Roberto Javier Martnez Soles, Jos Wilfredo Rodrguez Azabache y
Johnny Mallap Rivera dado a que si bien no tienen la calidad de autores los deberes infringidos son
de la misma naturaleza funcionarial que Quispe Rosales se requiere la imposicin de la sancin de
09 aos de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo
Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de Juan Juvencio Vallejos Goicochea, si bien los deberes infringidos son de menor gravedad que los que corresponde a los funcionarios pblicos debe tenerse en cuenta que ha sido la
persona que se ha beneficiado ilcitamente con el delito.
Es en este contexto que se debe requerir un monto de reparacin civil que sea proporcional al dao
que se ha causado al patrimonio de la Municipalidad Distrital de Moche; tanto a nivel de restitucin
550
Decisiones fiscales
del dinero indebidamente perjudicado de las arcas municipales (S/. 98,693.00), como que importe la
indemnizacin del dao causado, que se calcula a razn del 2 % mensual y que a la fecha de formulacin de la presente acusacin habiendo transcurrido 50 meses hace 98,693 mil nuevos soles; lo
que hace un MONTO TOTAL de 197,386.00 NUEVOS SOLES a pagar por concepto de reparacin
civil a favor del Estado peruano representado por la procuradura especializada Anticorrupcin.MEDIOS DE PRUEBA PARA SER ACTUADOS EN JUICIO
Testimoniales:
- Juan Miguel de Zela Pereyra, integrante de la Contralora General de la Repblica, quien ser
notificado en Colibres P lote 15-Urb. Los Pinos y depondr sobre su participacin en la elaboracin
del Informe Especial N 470-2010-CG/ORTR-EE.
- Silvia Roxana Pajares Senz, integrante de la Contralora General de la Repblica, quien ser
notificado en Colibres P lote 15-Urb. Los Pinos y depondr sobre su participacin en la elaboracin
del Informe Especial N 470-2010-CG/ORTR-EE.
- Anbal Alfonso Rojas Armas, regidor de la Municipalidad de Moche, quien sern notificado en
avenida La Marina L-13-Curva Sun-Moche y depondr sobre las reales condiciones de aprobacin
de la contratacin de Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
- Hernn Cruz Pachamango, regidor de la Municipalidad de Moche, quien sern notificado en
Federico Geldres Mz. G lote 5-Urb. Mochica-Trujillo y depondr sobre las reales condiciones de
aprobacin de la contratacin de Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
- Leonel Snchez Aliaga, Gerente de Planta en la Regin Norte de Corporacin Lindley, quien sern notificado en Tulipanes N 625-Urb. San Jos de California-Vctor Larco y depondr respecto
de que Corporacin Lindley en ningn momento autoriz al acusado Vallejos Goicochea para determinar en dnde iban a inscribir el bien a adquirir.
- Mara Elena Snchez de la Cruz, regidora de la Municipalidad de Moche, quien sern notificada
en Incln N 202-Moche y depondr sobre las reales condiciones de aprobacin de la contratacin
de Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL.
- Johnny Robinson Lindley Surez, representante de Corporacin Lindley, quien sern notificado
en avenida Angamos N 1358 - urbanizacin Miraflores y depondr respecto de que Corporacin
Lindley en ningn momento autoriz al acusado Vallejos Goicochea para determinar en d
nde iban a inscribir el bien a adquirir.
Documentales:
- Informe Especial N 470-2010-CG/ORTR-EE y anexos Contratacin irregular y pago indebido
de S/. 98 693,35 en el ao 2008 por servicios de fiscalizacin y recaudacin tributaria no realizado,
han generado un perjuicio econmico a la Municipalidad Distrital de Moche por el mismo importe,
fecha 2 de noviembre de 2002, de la Oficina Regional de Control Trujillo de la Contralora General
de la Repblica, que corre de fojas 15 a 188.
- Certificado de la Municipalidad Distrital de Moche, fecha 25 de agosto de 2005, del Jefe de Desarrollo Urbano de la Municipalidad Ricardo Rodrguez Asmat, en el que, a solicitud de Leonel Snchez Aliaga Gerente Administrativo Planta Trujillo, certifica que el rea ubicado en el sector El
Palmo con U.C. 10896 y 10896-A no cuenta con habilitacin urbana y puede ser usado como zona
industrial, que corre a fojas 415.
- Solicitud del 20 de agosto de 2009, del representante de corporacin Jos R. Lindley Leonel Snchez Aliaga Gerente Administrativo de Planta Trujillo, en el que solicita certificacin que el predio El Palmo, con un rea de 10,540.00 m2, no cuenta con habilitacin urbana y adems puede ser
usada como zona industrial, que corre a fojas 417.
551

- Resolucin de Jefatura N 407-2009-DUO-MDM, fecha 21 de agosto de 2009, del subgerente de
Desarrollo Urbano Ral Rodrguez Asmat, en el que resuelve aprobar la subdivisin del lote de terreno rstico, ubicado en la U.C. 15643, predio Santa Rosa sector Santa Rosa Distrito de Moche,
Provincia de Trujillo, departamento La Libertad, con un rea total de 138.4129 Ha, debidamente
inscrito en la Zona Registral N V Sede Trujillo, Oficina Registral Trujillo N Partida 04004288,
como titular: Cooperativa Agraria Mochica Ltda., que corre de fojas 430 a 432.
- Recibo de ingresos N 8433, fecha 18 de agosto del 2009, de la Municipalidad Distrital de Moche,
en el que la Cooperativa Agraria Mochica Ltda. cancela la suma de S/. 1 155.91 nuevos soles por
concepto de sub div de lotes y dema SUBDIVISIN, que corre a fojas 433.
- Informe N 165-2009-UAT-MDM, fecha 18 de agosto de 2009, de la Jefa de la Unidad de Administracin Tributaria - MDM Diana Saldaa Pereyra, en el que remite el expediente N 5554-2009
presentado por el presidente de la Cooperativa Agraria Mochica Ltda solicitando la subdivisin del
inmueble ubicado en el sector Santa Rosa, que corre de fojas 434 a 435.
- Informe Tcnico N 348-2009-EAP-DU-MDM, fecha 18 de agosto de 2009, del TAP. Elizabeth
Azabache Pacheco, en el que informa la verificacin tcnica de inspeccin ocular, en el inmueble
ubicado en la U.C. 15643, predio Santa Rosa, de propiedad del Cooperativa Agraria Mochica Ltda.,
- Solicitud del 17 de agosto de 2009, del presidente del Consejo Administrativo de la Cooperativa
Agraria Mochica Ltda. Jess Confesor Vsquez Iraita, en el que solicita la subdivisin en tres reas
del predio rstico con U. C. N 15643 y con un rea de 138.4129 ha, inscrito en registros de predios
de los Registros Pblicos - Zona Registral N V, que corre a fojas 438.
- Memoria Descriptiva, fecha agosto de 2009, con las firma y sellos del subgerente de Desarrollo
Urbano Ral Rodrguez Asmat y ingeniero con CIV N 1341-VC-ZR N V Juan Juvencio Vallejos Goicochea, del predio matriz de Unidad Catastral N 15643 predio Santa Rosa de propiedad
de la Cooperativa Agraria Mochica Ltda. y con rea de 138.4129 ha, que corre de fojas 440 a 448.
- Contrato de servicios de consultora en fiscalizacin y recaudacin tributaria, fecha 05 de marzo de
2008, entre la Municipalidad Distrital de Moche representado por el Alcalde Roger Emilio Quispe
Rosales y la empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL - representada por el gerente ing.
Juan Juvencio Vallejos Goicochea, por la prestacin de servicios de consultora en fiscalizacin tributaria y cobranza de deudas tributarias y no tributarias a diversas entidades pblicas y privadas por
un plazo de duracin de un ao, que corre a fojas 455.
- Disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria y otros N 03-2011,
fecha 19 de diciembre de 2011, que corre de fojas 475 a 488.
- Acto de investigacin preparatoria, Disposicin N 04, fecha 12 de enero de 2012, que corre de
fojas 524 a 527.
- Carta del 11 de enero de 2012 y anexos, del subg. asesora legal de la Municipalidad Distrital de
Moche Johnny Mallap Rivera, en el que remite informe, que corre de fojas 544 a 570.
- Carta del 10 de diciembre de 2009, del jefe de Asesora Legal Lucio Collazos Olazo de Corporacin Jos R. Lindley S.A., en el que informa que su representada efectu coordinaciones con la
empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL antes de la suscripcin de la minuta de compra
venta; pero, que no efectu pago alguno derivado de dichas coordinaciones, que corre a fojas 588.
- Carta del 12 de noviembre de 2009, del jefe de asesora legal Lucio Collazos Olazo, en el que informa que su representada no ha efectuado coordinacin alguna con la empresa Vallejos Service
Ingeniera Digital EIRL respecto a si el pago del impuesto de alcabala deba realizarse ante la Municipalidad Distrital de Moche o ante la Municipalidad Provincial de Trujillo y que la razn por la
cual opt por cancelar el citado impuesto en la Municipalidad de Moche se sustent en lo sealado
552
Decisiones fiscales
por el artculo 29 del Decreto Supremo N 156-2004-EF (Texto nico Ordenado de la Ley de Tributacin Municipal), que corre de fojas 589 a 590.
- Oficio N 100-2012-MP-FPCEDCF-LL-CF.420-11-CCAR, fecha 13 de enero de 2012, del fiscal
provincial titular Constante Carlos Avalos Rodrguez, en el que reitera el oficio N 2023-2011-MPFPCDCF-LL-CF.420-11-CCAR del 20 de diciembre de 2011, al alcalde la Municipalidad Distrital
de Moche para que se sirva remitir en el plazo de 05 das hbiles de notificado los documentos requeridos, que corre de fojas 649 a 650.
- Oficio N 16-2012-SG-MDM y anexos, fecha 3 de febrero de 2012, de la Secretara General
Kelly Marino Aguilar de la Municipalidad de Moche, en el que remite informacin solicitada por
Oficio N 100, que corre de fojas 653 a 686.
- Escrito del 14 de febrero de 2012 y anexos, de Luis Noriega Montenegro abogado defensor de
Jonny Robinson Lindley Surez, en el que adjunta una declaracin jurada, en la cual el Sr. Lindley declara respecto a la no vinculacin comercial o contractual de su corporacin con la empresa
Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL o con su representante Vallejos Goicochea, que corre de
fojas 687 a 689.
- Escrito del 16 de enero de 2012 y anexos, de Hctor Chvez Vallejos abogado defensor de Juan
Juvencio Vallejos Goicochea, en el que remite la Partida Registral N 11055867 conteniendo la escritura pblica de la empresa Vallejos Service Ingeniera Digital EIRL, que corre de fojas 818 a 824.
OTROS DIGO: Los acusados se encuentra sometidos a comparecencia simple.
SEGUNDO OTROS: Por las razones expuestas en los fundamentos de la acusacin respecto de la
plena acreditacin de los hechos materia de imputacin, de la gravedad de la pena probable a imponer en sede de sentencia condenatoria y en razn de ello, conjuntamente con la falta de reparacin
espontnea del dao causado, al haberse incrementado el peligro procesal de rehuir a la accin de
la justicia; REQUIERO LA VARIACIN O MODIFICATORIA DE LA MEDIDA DE COERCIN ORDENADA INICIALMENTE PARA QUE SE IMPONGA A LOS ACUSADOS EL
DEBER DE CONCURRIR CADA QUINCE DAS A CONTROLAR SUS ACTIVIDADES MEDIANTE LA FIRMA DEL CUADERNO RESPECTIVO y UNA CAUCIN ASCENDENTE
AL 15 % DEL DAO PRODUCIDO AL PATRIMONIO DEL ESTADO.
Trujillo, julio 9 de 2012
046 DETERMINACIN DE LA PENA CUANDO NO SE PRESENTAN CIRCUNSTANCIAS DE ATENUACIN NI DE AGRAVACIN
En lo que corresponde a Flaviano Guillermo Sandoval Crdova el marco

penal concreto es una pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de quince aos de pena privativa de libertad. Si, como indica la doctrina, el
extremo mnimo del marco penal se ha previsto para los casos de absoluta
mnima gravedad y el extremo mximo se ha previsto para los casos de absoluta mxima gravedad, encontrndose en el punto medio aquel caso normativamente construido carente de agravantes o atenuantes significativas
para el que se debera imponer una pena media; lo razonable es entender
que siendo el presente un caso en el que no se presentan ni relevantes circunstancias de agravacin ni de atenuacin lo indicado es la imposicin de
la pena de 09 aos de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse por
imperio del artculo 426 del Cdigo Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
553

Especialista: Mara Loredo Gariza
Escrito:
REQUERIMIENTO ACUSATORIO Y OTROS
SEOR JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE PATAZ TAYABAMBA
De conformidad con el artculos 349 del CPP 2004, procedo a formular acusacin; la que deber
ACUSADOS
- FLAVIANO GUILLERMO SANDOVAL CRDOVA, con DNI N 43409574, de 58 aos de
edad, natural de Tinyauarco-Pasco-Pasco, estado civil soltero, hijo de Flaviano y Paulina, nacido el
19 de abril de 1954, de 1.57 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
- NELSON GROVER ANGULO VEREAU, con DNI N 16407110, de 54 aos de edad, natural
de Otuzco-Otuzco-La Libertad, estado civil soltero, hijo de Manuel y Mara, nacido el 09 de abril
de 1958, de 1.62 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
Resumen
La Municipalidad Provincial de Pataz, mediante Proceso de Adjudicacin por Exoneracin
N 001-2008-MPP-CE contrata la adquisicin de dos camiones volquetes de 15 m3 de capacidad a
la empresa Agroinversiones Libertad SRL valorizado en 1000,000.00 nuevos soles; sin embargo,
infringiendo los trminos pactados en el contrato, cancela la totalidad del monto contractual antes
de la entrega de estos bienes e inclusive antes que la empresa proveedora los adquiera, del mismo
modo que no solicita la garanta de fiel cumplimiento que manda la ley y se encuentra contemplada
en las bases y en el proyecto de contrato.
No solo ello, sino que, habindose recibido los bienes con fecha posterior a la entrega de los bienes,
no aplic la penalidad ascendiente al 10 % del monto contratado por dicho retraso.
Caso
El contrato para los dos camiones fue suscrito el 11 de abril de 2008 entre Flaviano Guillermo Sandoval Crdova (en calidad de Gerente Municipal de la Municipalidad Provincial de Pataz - Tayabamba) y Nelson Grover Angulo Vereau (en calidad de representante legal de Agroinversiones Libertad S.R.L.); siendo que con Memorandum N 1242-2008-MPP-T/GM. De fecha 17 de abril de
2008 el mencionado Gerente Municipal Sandoval Crdova ordena al tesorero de la Municipalidad
Provincial de Pataz girar un cheque a nombre de Agroinversiones Libertad SRL por el importe total
de la adquisicin de los dos volquetes (1000,000.00 nuevos soles), el mismo que fue cancelado en
su totalidad con Cheque N 38514264 el 30 de abril de 2008 a travs de la Cuenta N 0807-002082,
para lo cual se curs el Comprobante de Pago de fecha 17 de abril de 2008 acompandose la Factura N 0001-000010 de fecha 2 de mayo de 2008.
Es del caso que el que fuera por esas fechas tesorero de la municipalidad, Agapito Snchez Romero, ha informado que no se solicit a la empresa Agroinversiones Libertad SRL la garanta de
fiel cumplimiento porque el gerente municipal Flaviano Guillermo Sandoval Crdova encabez la
compra directamente; y que, adems, le orden cancelar el total del pago sin que los bienes fueran
554
Decisiones fiscales
entregados; siendo el mismo gerente el que llev el cheque girado, comprometido y devengado por
la Oficina de Presupuesto y Planificacin. Indicando tambin que no se aplic la penalidad correspondiente porque no haba de donde retener el monto que manda la ley.
De acuerdo al contrato y la carta de compromiso de plazo de entrega los dos camiones seran
entregados a los diez das calendarios de la firma del contrato que ocurri en fecha 11 de abril de
2008 en la Municipalidad Provincial de Pataz (clusula quinta), el pago se habra de realizar luego
de la recepcin de los bienes y su conformidad a la satisfaccin de la municipalidad (clusula cuarta), y en caso de retraso injustificado se aplicara una penalidad por cada da hasta el monto equivalente al 10 % del monto contractual (clusula novena); habiendo sido pagados a pesar de ello los
vehculos no solo de manera antelada, poniendo en riesgo el patrimonio estatal, sino que fueron entregados con retraso y en la ciudad de Trujillo el 17 de mayo de 2008, siendo ingresados en la Municipalidad Provincial de Tayabamba recin el 20 de mayo de dicho ao. Por lo que a la fecha de la
entrega real se haba producido ya un retraso que equivala al 10 % del precio pactado; siendo que
al omitir su cobro se ha causado un perjuicio en el patrimonio de la municipalidad ascendente a la
suma de 100,000.00 nuevos soles.
De todos estos datos se puede inferir claramente que las personas de Flaviano Guillermo Sandoval
Crdova y Nelson Grover Angulo Vereau se han puesto de acuerdo para defraudar el patrimonio estatal; asumiendo riesgos innecesarios el funcionario pblico para el patrimonio del Estado e incluso
renunciando al cobro de la penalidad para favorecer los intereses del particular.
Informe Especial N 094-2011-CG/ORTR-EE. Examen Especial a la Municipalidad Provincial de
Pataz, Regin la Libertad y sus correspondientes anexos que son principalmente las copias del Proceso de Adjudicacin por Exoneracin N 001-2008-MPP-CE (que corren a fojas 11 a 156 de carpeta fiscal).
Declaracin de Agapito Snchez Romero, quien fuera tesorero de la Municipalidad Provincial de
Pataz y ha declarado sealando las irregularidades en que se incurri por mandato y parte del acusado Flaviano Guillermo Sandoval Crdova.
El informe sobre levantamiento de secreto bancario y sus anexos remitido por la Agencia de Tayabamba del Banco de la Nacin, donde se puede apreciar el estado de cuenta de ahorros de Flaviano Guillermo Sandoval Crdova y Nelson Grover Angulo Vereau del mes de marzo a mayo de
2008 (que corren a fojas 261 a 269 de la carpeta fiscal)
Las personas de Flaviano Guillermo Sandoval Crdova y Nelson Grover Angulo Vereau se han
puesto de acuerdo para defraudar el patrimonio estatal; asumiendo riesgos innecesarios el funcionario pblico para el patrimonio del Estado y renunciando al cobro de la penalidad para favorecer
los intereses del particular.
Flaviano Guillermo Sandoval Crdova ha ordenado al tesorero de la Municipalidad Provincial
de Pataz girar un cheque a nombre de Agroinversiones Libertad SRL por el importe total de la adquisicin de los dos volquetes (1000,000.00 nuevos soles) pagando por adelantado los mismos en
contra de las clusulas del contrato sin que los bienes fueran efectivamente entregados no exigiendo garanta alguna al vendedor e impidiendo con el pago adelantado que la municipalidad se
haga cobr de la penalidad de 100,000.00 nuevos soles por el retraso en la entrega de los bienes.
Nelson Grover Angulo Vereau ha recibido el pago por adelantado infringiendo las clusulas del
contrato, no pagando la penalidad que manda la ley, beneficindose econmicamente y perjudicando el patrimonio del Estado.
555

concreto.
La conducta imputada a Flaviano Guillermo Sandoval Crdova en su calidad de gerente municipal de la Municipalidad Provincial de Pataz se adecua al tipo penal del delito de colusin contemplado en el artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, en los contratos,
suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la
que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo
del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o
suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos
en cuanto, defraudando la confianza que el Estado ha puesto en l al hacerle actuar como su representante, ha intervenido en la ejecucin del Contrato de Exoneracin N 001-2008 no solo pagando
en contra del contrato de manera antelada el precio del bien y poniendo en riesgo de prdida el
dinero en caso que la empresa no hubiese hecho entrega del bien, sino que ha generado el no cobro de la penalidad que se haba generado por la demora de Agroinversiones Libertad SRL en la entrega del bien, causando un perjuicio a la Municipalidad por la suma de S/. 100,000.00 nuevos soles.
La conducta imputada a Nelson Grover Angulo Vereau se adecua al tipo penal ampliado de cmplice primario del delito de colusin (resultado de la conjuncin del primer prrafo del artculo 25
y 384 del Cdigo Penal) en tanto ha sido la persona que se ha concertado con Flaviano Guillermo
Sandoval Crdova para defraudar al Estado causndole un perjuicio de S/. 100,000.00 nuevos soles.
En lo que corresponde a Flaviano Guillermo Sandoval Crdova el marco penal concreto es una
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos de pena privativa de libertad. Si
como indica la doctrina el extremo mnimo del marco penal se ha previsto para los casos de absoluta
mnima gravedad y el extremo mximo se ha previsto para los casos de absoluta mxima gravedad,
encontrndose en el punto medio aquel caso normativamente construido carente de agravantes o
atenuantes significativas para el que se debera imponer una pena media; lo razonable es entender
que siendo el presente un caso en el que no se presentan ni relevantes circunstancias de agravacin
ni de atenuacin lo indicado es la imposicin de la pena de 09 aos de pena privativa de libertad; a
lo que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de Nelson Grover Angulo Vereau dado que los deberes infringidos son de menor gravedad que los que corresponde al gerente municipal debe aplicarse una pena de 06 aos de privacin
de la libertad, que representa un tercio de la divisin del recorrido del marco penal en tres partes.
que se ha causado al patrimonio de la Municipalidad Provincial de Pataz; tanto a nivel de restitucin
del dinero indebidamente perjudicado de las arcas municipales (S/. 100,000.00 nuevos soles) al no
cobrarse la penalidad, como que importe la indemnizacin del dao causado, que se calcula a razn
del 2 % mensual y que a la fecha de formulacin de la presente acusacin hace 98 mil nuevos soles;
556
Decisiones fiscales
lo que hace un monto total de 198,000 nuevos soles a pagar por concepto de reparacin civil a favor
del Estado peruano representado por la Procuradura Especializada Anticorrupcin.MEDIOS DE PRUEBA PARA SER ACTUADOS EN JUICIO
Testimoniales:
- Gerald Luis Flores Morn, auditor encargado del Informe Especial N 094-2011-CG/ORTR-EE.
Examen Especial a la Municipalidad Provincial de Pataz, Regin la Libertad sobre el cual depondr
y que ser notificado por intermedio de esta fiscala especializada y/o sede de la Contralora General de la Repblica - Trujillo.
- Silvia Roxana Pajares Senz, supervisora del Informe Especial N 094-2011-CG/ORTR-EE. Examen Especial a la Municipalidad Provincial de Pataz, Regin la Libertad sobre el cual depondr y
que ser notificado por intermedio de esta Fiscala Especializada y/o sede de la Contralora General
de la Repblica - Trujillo.
- Agapito Snchez Romero, quien depondr sobre las irregularidades en que se incurri por mandato
y parte del acusado Flaviano Guillermo Sandoval Crdova y deber ser notificado en su domicilio
de Jirn Csar Vallejo s/n en Tayabamba.
Documentales:
Informe Especial N 094-2011-CG/ORTR-EE. Examen Especial a la Municipalidad Provincial de
Pataz, Regin la Libertad y sus correspondientes anexos que son principalmente las copias del Proceso de Adjudicacin por Exoneracin N 001-2008-MPP-CE (que corren a fojas 11 a 156 de carpeta fiscal).
El informe sobre levantamiento de secreto bancario y sus anexos remitido por la Agencia de Tayabamba del Banco de la Nacin, donde se puede apreciar el estado de cuenta de ahorros de Flaviano Guillermo Sandoval Crdova y Nelson Grover Angulo Vereau del mes de marzo a mayo de
2008 (que corren a fojas 261 a 269 de la carpeta fiscal)
OTROS DIGO: Los acusados se encuentra en libertad, sin que se haya realizado hasta la fecha la
audiencia de su propsito a pesar que esta fiscala ha solicitado en escrito ingresado en su despacho
con fecha 23 de noviembre de 2011 (MS DE SIETE MESES) las medias de restriccin correspondientes. Por lo que, para no perjudicar el logro de los fines del proceso, solicito se proceda a la
programacin de la audiencia de modo inmediato.
SEGUNDO OTROS: Mediante escrito de fecha 23 de noviembre de 2011 (tambin hace MS DE
SIETE MESES) se ha presentado ante su despacho escrito solicitando integracin-ampliacin de
requerimiento de levantamiento de secreto bancario, sin que hasta la fecha se haya tenido respuesta
sobre el mismo. Por lo que, para no perjudicar el logro de los fines del proceso, solicito resuelva el
mismo y remita los oficios correspondientes de modo inmediato.
047 CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA EN EL DELITO

DE VIOLACIN SEXUAL
En este sentido, las circunstancias que se han tenido en cuenta para solicitar el quntum de la pena son: a) Naturaleza de la accin: En el presente
caso, el comportamiento del acusado ha sido eminentemente doloso, siendo que este ha actuado con animus vulnerandi y/o laendendi al momento
de vulnerar la indemnidad sexual de su vctima, esto es, ha evidenciado un
dolo de lesionar, de menoscabar tal bien jurdico protegido, tomando conocimiento del peligro concreto de la lesin que su accionar podra generar;
b) Medios empleados: el acusado, para la comisin del evento delictivo, ha
557

empleado nicamente medios violentos, como es el uso de la fuerza para tener acceso carnal sexual con el agraviado, as como el aprovechamiento de
su retardo mental; c) Importancia de los deberes infringidos: la infraccin del bien jurdico protegido consiste en la vulneracin abierta a la indemnidad o intangibilidad sexual, entendida como proteccin del desarrollo normal en el mbito sexual de quienes an no han alcanzado el grado
de madurez suficiente, como sucede con los menores de edad, as como la
proteccin de quienes debido a anomalas psquicas, grave alteracin de la
conciencia o retardo mental carecen de capacidad para llegar a tomar conciencia del alcance y significado de una relacin sexual. Este delito protege
la indemnidad sexual de las personas que, por su incapacidad mental para
comprender el sentido y consecuencia de una prctica sexual, no pueden
disponer jurdicamente su realizacin, concibindose la tutela en trminos
de intangibilidad. d) Extensin del dao causado: un dao cierto, real y
efectivo para el agraviado Isau Cueva Pompa, el mismo que tras la violacin
sexual de la que fue vctima por parte del acusado, present un profundo
cuadro de transtorno de estrs postraumtico, adems de la existencia de
sntomas de ansiedad y depresin, ello segn el informe psicolgico que se
le practicara al agraviado (pgs. 16-19). e) Circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin: los hechos se produjeron hasta en tres oportunidades, siendo que el acusado se aprovech del estado mental del agraviado
y la soledad del lugar para vulnerar su indemnidad sexual, siendo la ltima
vez el da 03 de febrero del presente ao, en el que el agraviado se encontraba solo en el taller de sus padres; f) Los mviles y fines: conforme ocurrieron los hechos, tenemos que existi un mvil absolutamente egosta en
el acusado, teniendo como nica finalidad satisfacer sus apetitos sexuales
en contra del agraviado, a sabiendas de su incapacidad mental; g) Edad,
educacin, situacin econmica y medio social: el acusado cuenta con
primaria completa y cuenta con 27 aos de edad, lo cual le posibilit poder
internalizar el mandato normativo, as como para motivarse con l y sus exigencias sociales; h) Reparacin espontnea que hubiera hecho del dao:
No ha existido una reparacin espontnea del dao; i) Confesin sincera
antes de haber sido descubierto: no ha existido confesin sincera antes
de haber sido descubierto, por el contrario cuando tom conocimiento que
haba sido denunciado, se ha dado a la fuga, desconociendo hasta la fecha
cual es su paradero.
Expediente N
: 358-2011
Especialista
: Miguel ngel Guevara
Fiscal Responsable : Lisdey Magaly Bueno Flores

FORMULA ACUSACIN
SEOR:
ORLANDO TAPIA BURGA
JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE CAJAMARCA.
558
Decisiones fiscales
EBELIT MARALYN VSQUEZ SNCHEZ, Fiscal Provincial Penal de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca - Cuarto Despacho de Investigacin, con domicilio procesal en Jr. Sor Manuela Gil S/N - Urb. La Alameda, Cajamarca; a usted con el debido respeto digo:
Con la autoridad conferida por el artculo 159 numerales 1 y 5 de la Constitucin Poltica del Per,
concordante con los artculos 11 y 94 numeral 2 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico; y conforme a lo establecido en los artculos 343 y 349 del Cdigo Procesal Penal, procedo a formular la
siguiente ACUSACIN contra SEGUNDO MANUEL RAMOS ACUA como presunto autor del
delito contra la libertad sexual, en la modalidad de VIOLACIN SEXUAL DE PERSONA EN
INCAPACIDAD DE RESISTIR en agravio de ISAU CUEVA POMPA, en los siguientes trminos.
I. IDENTIFICACIN DEL ACUSADO
SEGUNDO MANUEL RAMOS ACUA, 27 aos de edad, identificado con DNI N 43070749,
natural del Distrito de Hualgayoc, Provincia de Hualgayoc y Departamento de Cajamarca, soltero,
nacido el 2 de diciembre de 1983, un metro cuarenta y cinco de estatura, hijo de don Manuel y de
doa Mara, con grado de instruccin primaria, con domicilio real segn ficha del Reniec en la Av.
13 de Julio 1000 - AA. VV. El Molino, Distrito, Provincia y Departamento de Cajamarca, y con domicilio procesal en el Jr. Los Sauces N 508 - Urb. El Ingenio (Abog. Gino Pal lvarez Cabrera),
de esta ciudad.
Asimismo, el imputado durante la investigacin preparatoria ha sido notificado mediante edictos,
toda vez que se desconoce de su paradero y al haberse notificado en la direccin que se seala en su
Ficha Reniec, las cdulas han sido devueltas, indicando la propietaria, que no conoce al imputado
y que nunca ha vivido en dicho domicilio.
II. IDENTIFICACIN DEL AGRAVIADO
ISAU CUEVA POMPA, con domicilio real en el Pasaje Santa Anita N 169, distrito, provincia y
departamento de Cajamarca.
III. DESCRIPCIN DEL HECHO MATERIA DE ACUSACIN, CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES, CONCOMITANTES Y POSTERIORES
Del acta de denuncia verbal, se tiene que don Exaltacin Flix Cueva Alegra denunci que su hijo
Isau Cueva Pompa hace un mes ha tenido un cambio notorio en su comportamiento, es decir, estaba triste y deprimido, siendo que el da trece de febrero del ao en curso, le confes que Segundo
Manuel Ramos Acua lo haba tocado y violado, aprovechndose que tena confianza con su hijo y
que era cliente de su taller. Igualmente, el agraviado Isau Cueva Pompa indica que hace dos meses
el denunciado ha empezado a tocarle partes de su cuerpo, abusando sexualmente de l, hecho que
se ha repetido en cuatro oportunidades, y que la ltima vez ha sido hace una semana en el cuarto
del denunciado, donde incluso trat de defenderse dicindole que lo dejara, pero le tap la boca y le
dijo cllate no le cuentes a tu pap. Agrega el padre del agraviado que este sufre de retardo mental. Asimismo, se desprende del Certificado Mdico Legal N 000589-H que el agraviado presenta
signos de acto contranatura antiguos. Posteriormente, y durante la investigacin, al recibirse la declaracin del agraviado Isau Cueva Pompa, este ha precisado, que los hechos cometidos en su agravio se han suscitado en tres oportunidades, siendo la primera vez en la casa del hermano, Gilberto
Javier Quispe Julca, en una habitacin ubicada en el segundo piso, donde haba un colchn y dos
frazadas, la segunda vez fue un da sbado, cuando haba asistido a la iglesia con motivo de los Juegos Sociales, luego que se diriga a su domicilio el acusado lo llam, para invitarle comer un pollo,
donde le dijo que lo acompaar a su cuarto, en el tercer piso, que estaba ubicado por el mercado
por Chanchamayo, la ltima vez fue cuando sus padres y sus hermanos salieron a cancelar la luz y
se qued solo en el taller de su padre, lleg el acusado, cerr la puerta y como haba un colchn en
el suelo se ech, empez a tocarlo, le bajo su pantaln, le dijo que mirara hacia la pared, se baj su
pantaln y abuso sexualmente, luego como ya vena su madre, le dijo que se vistiera, esto fue el da
del cumpleaos de su hermana Maria Kelita Cueva Pompa, es decir el 3 de febrero del ao 2011.
559

IV. ELEMENTOS DE CONVICCIN DEL DELITO
1. Certificado Mdico Legal N 000589-H (pg. 06), de fecha 14 de febrero del ao 2011, en el que
se concluye que el agraviado tiene signos de acto contranatura antiguos.
2. Protocolo de pericia psicolgica N 000707-2011-PSC (pgs. 16-19), en el que se concluye que el
agraviado, Isau Cueva Pompa, es una persona que puede desenvolverse en ciertas situaciones bajo
supervisin, logra integrarse a algunos grupos sociales, asimismo se encuentra pasando por un estrs
postraumtico motivo de la violacin, por lo cual presenta sntomas de ansiedad y depresin y que
a pesar que sufre retardo mental no lo imposibilita para indicar a su agresor, es decir, lo reconoce y
explica claramente los sucesos ocurridos.
3. Acta de declaracin del agraviado Isau Cueva Pompa (pgs. 25-28), en la que narra la forma y
circunstancias en que sucedieron los hechos, sindicando al acusado Segundo Manuel Ramos Acua como
la persona que abuso sexualmente de l, aprovechndose que era su amigo, describiendo adems las
caractersticas de los lugares en los cuales el referido acusado habra abusado de l.
4. Acta de declaracin testimonial de Exaltacin Flix Cueva (pgs. 29-31), quien narra la forma
cmo su hijo, el agraviado, le cont que haba sido vctima de abuso sexual por parte del acusado, a
quien consideraban en su casa como un amigo y hermano de la iglesia a la cual asistan.
5. Acta de declaracin testimonial de Bremilda Miranda Escobar (pgs. 32-33), quien refiere que el
acusado, as como el agraviado, llegaban juntos a su bodega, tomaban gaseosa y se retiraban y que
un da lleg el agraviado a su casa, despus que el imputado, quien le invit una gaseosa, estuvieron
un rato y se fueron (versin que coincide con la manifestado por el agraviado).
6. Acta de declaracin testimonial de Gilberto Javier Quispe Julca (pgs. 52-53), quien ha referido
que el da 08 de enero del ao 2011, viaj con su familia a la ciudad de Chiclayo, dejando al cuidado de su domicilio al acusado hasta su retorn que ocurri el da 14 de enero del ao en curso,
siendo la nica vez que le haba encargado por motivo que en esas fechas se encontraba realizando
trabajos, colocando cermicos entre otros.
7. Acta de verificacin fiscal en el inmueble ubicado en el Jr. Huancavelica N 217-219 - Barrio San
Jos - Cajamarca (pgs. 54-55), con lo que se corrobora los datos proporcionados por el agraviado,
con relacin a que ah habra sido el lugar donde el acusado abuso sexualmente de su persona, asimismo la habitacin que indic el agraviado donde habran sucedido los hechos, es el mismo que
refiere el propietario Gilberto Javier Quispe Julca, le dio al imputado para que ah descansara, habindole prestado para ello un colchn y frazadas.
8. Acta de verificacin fiscal en el inmueble ubicado en el Jr. Los Cedros N 382 - Urb. Santa Rosa Cajamarca (pgs. 57-58), en donde el agraviado seal el cuarto (ubicado en el tercer piso) donde
habran sucedido los hechos, el mismo que refiri el propietario, Isidoro Herrera Flores, le fue alquilado al acusado, quien ya no vive ah, pero que ha dejado sus pertenencias y que actualmente
est siendo habitado por el hermano del acusado.
9. Partida de nacimiento de la menor Mara Kelita Cueva Pompa (pg. 60), de la cual se advierte que
la fecha de su nacimiento es el 3 de febrero de 2009, fecha que indic el agraviado, que el imputado,
haba ido a su taller, y en circunstancias que no haba nadie, abus sexualmente de l.
10. Acta de declaracin testimonial de Juan Miguel Aponte Senz (pgs. 118-120), quien ha referido
que es pastor de la Iglesia Adventista del Sptimo Da, denominada Maranatha, desde el 15 de mayo
del ao 2008, ubicada en el Jr. Las Petuas N 382- Urb. Los Jardines, y que el acusado concurri a dicha Iglesia hasta la primera semana de febrero del presente ao, asimismo los juegos sociales los realizan una o dos veces al mes, el da sbado (versin que coincide con lo manifestado por el agraviado).
11. Un CD, conteniendo fotografas del domicilio ubicado en el Jr. Los Cedros N 382 - Urb. Santa Rosa. Pg. 59.
560
Decisiones fiscales
12. Un CD, conteniendo fotografa del domicilio ubicado en el Jr. Huancavelica N 217-219 - Barrio San Jos - Cajamarca. Pg. 56.
V. PARTICIPACIN QUE SE LE ATRIBUYE AL ACUSADO Y CIRCUNSTANCIAS
QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL
El acusado SEGUNDO MANUEL RAMOS ACUA, a travs de su conducta, ha cometido el delito contra la libertad sexual, en la modalidad de VIOLACIN SEXUAL DE PERSONA EN
INCAPACIDAD DE RESISTIR en agravio de Isau Cueva Pompa; y, en consecuencia, tiene la calidad de AUTOR DIRECTO, de conformidad con lo prescrito por el artculo 23 del Cdigo Penal.
VI. TIPO PENAL MATERIA DE ACUSACIN Y PENA SOLICITADA
Los hechos que son objeto de acusacin se subsumen en el supuesto tpico del delito de VIOLACIN SEXUAL DE PERSONA EN INCAPACIDAD DE RESISTIR, prescrito en el artculo
172, el cual precisa: El que tiene acceso carnal con una persona por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras
vas, conociendo que sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia, retardo mental o
que se encuentra en incapacidad de resistir, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de veinte ni mayor de veinticinco aos.
Este delito se configura objetivamente cuando el agente, teniendo pleno conocimiento del estado
psicolgico o fsico disminuido o anulado del sujeto pasivo, le practica algunas modalidades del
acceso sexual. En otros trminos, este ilcito penal se perfecciona cuando el sujeto activo con pleno
conocimiento que su vctima sufre de un estado permanente o parcial de anomala psquica, grave
alteracin de la conciencia, retardo mental o se encuentra en incapacidad de resistir, se aprovecha
de tal situacin y le practica el acceso carnal sexual va vaginal, anal o bucal o le introduce vaginal o analmente objetos o partes del cuerpo, todo ello con la finalidad concreta de satisfacer alguna
apetencia de carcter sexual.
En este sentido, las circunstancias que se han tenido en cuenta para solicitar el quntum de la pena
son: a) Naturaleza de la accin: en el presente caso, el comportamiento del acusado ha sido eminentemente doloso, siendo que este ha actuado con animus vulnerandi y/o laendendi al momento
de vulnerar la indemnidad sexual de su vctima, esto es, ha evidenciado un dolo de lesionar, de menoscabar tal bien jurdico protegido, tomando conocimiento del peligro concreto de la lesin que su
accionar podra generar; b) Medios empleados: el acusado, para la comisin del evento delictivo,
ha empleado nicamente medios violentos, como es el uso de la fuerza para tener acceso carnal sexual con el agraviado, as como el aprovechamiento de su retardo mental, c) Importancia de
los deberes infringidos: la infraccin del bien jurdico protegido consiste en la vulneracin abierta a la indemnidad o intangibilidad sexual, entendida como proteccin del desarrollo normal en el
mbito sexual de quienes an no han alcanzado el grado de madurez suficiente, como sucede con
los menores de edad, as como la proteccin de quienes debido a anomalas psquicas, grave alteracin de la conciencia o retardo mental carecen de capacidad para llegar a tomar conciencia del alcance y significado de una relacin sexual. Este delito protege la indemnidad sexual de las personas
que, por su incapacidad mental para comprender el sentido y consecuencia de una prctica sexual,
no pueden disponer jurdicamente su realizacin, concibindose la tutela en trminos de intangibilidad[58]. d) Extensin del dao causado: un dao cierto, real y efectivo para el agraviado Isau
Cueva Pompa, el mismo que tras la violacin sexual de la que fue vctima por parte del acusado,
present un profundo cuadro de transtorno de estrs postraumtico, adems de la existencia de sntomas de ansiedad y depresin, ello segn el informe psicolgico que se le practicara al agraviado (pgs.
16-19). e) Circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin: los hechos se produjeron hasta en
[58]
SALINAS SICCHA, R. Derecho Penal. Parte especial. Vol. I, Editorial Iustitia, Lima, 2010, p. 728.
561

tres oportunidades, siendo que el acusado se aprovech del estado mental del agraviado y la soledad
del lugar para vulnerar su indemnidad sexual, siendo la ltima vez el da 03 de febrero del presente ao, en el que el agraviado se encontraba solo en el taller de sus padres; f) Los mviles y fines:
conforme ocurrieron los hechos, tenemos que existi un mvil absolutamente egosta en el acusado,
teniendo como nica finalidad satisfacer sus apetitos sexuales en contra del agraviado, a sabiendas
de su incapacidad mental; g) Edad, educacin, situacin econmica y medio social: el acusado
cuenta con primaria completa y cuenta con 27 aos de edad, lo cual le posibilit poder internalizar
el mandato normativo, as como para motivarse con l y sus exigencias sociales; h) Reparacin
espontnea que hubiera hecho del dao: no ha existido una reparacin espontnea del dao;
i) Confesin sincera antes de haber sido descubierto: no ha existido confesin sincera antes de
haber sido descubierto, por el contrario cuando tom conocimiento que haba sido denunciado, se
ha dado a la fuga, desconociendo hasta la fecha cual es su paradero.
En tal sentido, y entendida la individualizacin de la pena como el establecimiento de la pena concreta, acomodndola en lo posible a las condiciones individuales de la personalidad del acusado y su
conducta delictiva en funcin a la forma de aparicin del delito y las circunstancias en l concurrentes, atendiendo, adems, a que no existen circunstancias atenuantes que justifiquen una disminucin
de la pena y de conformidad con el artculo 45 inciso 3 del Cdigo Penal, referido a los intereses de
la vctima, y en el artculo 46, incisos 1 y 3, del Cdigo Penal, referidos a la naturaleza de la accin
y a la importancia de los deberes infringidos, as como la reparacin espontnea que hubieren hecho del dao, respectivamente; este despacho solicita para el acusado: SEGUNDO MANUEL RAMOS ACUA, VEINTICINCO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD EFECTIVA.
VII. MONTO DE LA REPARACIN CIVIL
Todo delito acarrea como consecuencia no solo la imposicin de una pena, sino que tambin da lugar al surgimiento de la responsabilidad civil por parte del autor; es as, que en aquellos casos en que
la conducta del agente produce un dao reparable corresponde fijar junto a la pena, el monto de la
reparacin civil, de acuerdo a lo previsto en los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal, monto que ser
fijado en atencin a la magnitud del dao irrogado, as como al perjuicio producido, lo que implica
la valoracin del dao econmico y moral dao emergente y lucro cesante causado al agraviado.
La reparacin civil, tal como se encuentra regulada den nuestro Cdigo Penal, presenta dos modalidades: la restitucin de la cosa y la respectiva indemnizacin de daos y perjuicios. En cuanto a la
indemnizacin de daos y perjuicios, si bien, desde el punto de vista terico la restitucin constituye
la forma ms genuina de reparacin, en la prctica la indemnizacin de daos y perjuicios constituye la forma ms frecuente y tradicional de reparacin civil del delito. Se coloca incluso por encima
de la restitucin, dado que el dao no siempre recae sobre bienes materiales u objetos, como sucede con el dao moral, o recayendo sobre cosas[59]. Los daos morales son aquellos que afectan la
esfera psquica de la vctima, es decir, afectan los bienes inmateriales del ofendido, se trata de una
lesin a los sentimientos y que tienen eminentemente carcter reparatorio o de satisfaccin. El hecho de ser objeto de una agresin criminal, no solo significa una afectacin material al bien jurdico
objeto de tutela, al trascender un plano de materialidad, penetrando en un plano de plena espiritualidad, tanto del sujeto ofendido como de sus familiares ms cercanos. En la esfera del dao moral,
se comprende una distincin, entre aquellos que afectan directamente el patrimonio, susceptibles de
valuacin econmica; y, aquellos que no tienen incidencia alguna sobre el patrimonio, pues, tienen
una incidencia espiritual. El dao psquico, es aquel que se imbrica, en la esfera anmica de la persona humana, que se adscribe a un examen de plano psicolgico y a su vez psiquitrico; este dao
presupone una perturbacin y alteracin de la personalidad, mareos, desvanecimientos, prdida de la
memoria, ausencia de aprehensin de datos, bloqueos, etc. Para determinar el grado de afectacin al
[59]
Ibdem, pp. 126 y 127.
562
Decisiones fiscales
plano subjetivo de la vctima, se necesitar la realizacin de una pericia psicolgica y de una pericia
psiquitrica, amn de establecer un cuadro clnico (patolgico) que defina la magnitud del dao[60].
En ese sentido, ha quedado plenamente establecida la gravedad de la afectacin psicolgica ocasionada al agraviado por la violacin sexual de la que fuera vctima por parte del acusado, lo cual
le ha ocasionado, segn se puede concluir del informe psicolgico que se le practicara al agraviado
(pgs. 16-19) y que a la letra seala que padece (...) un trastorno de estrs postraumtico, presencia
de embotamiento emocional, falta de capacidad de respuesta al medio, evitacin de estmulos que
le puedan hacer revivir el trauma, como estar en el lugar de los hechos acontecidos, presencia de
sntomas vegetativos como cefleas, reacciones de sobresalto e insomnio. Adems de la presencia
de sntomas de ansiedad y depresin. Todos estos sntomas estn relacionados con el abuso sexual
experimentado. Siendo as y tomando atencin a todo el padecimiento psicolgico que ha experimentado el agraviado desde el momento de la comisin del delito, se hace necesario resarcir toda
la afliccin experimentada por el agraviado as como por parte de sus familiares ms cercanos que
tuvieron que soportar ver al agraviado en ese estado, por lo que corresponde fijar como monto de
reparacin civil a favor del agraviado Isau Cueva Pompa, la suma de S/. 3000.00 (tres mil nuevos
soles), POR CONCEPTO DE REPARACIN CIVIL.
VIII. MEDIOS DE PRUEBA QUE SE OFRECEN PARA SU ACTUACIN EN JUICIO
TESTIGOS:
1. Isau Cueva Pompa, con DNI N 46334465 y domicilio real en el Pasaje Santa Anita N 169,
distrito, provincia y departamento de Cajamarca, quien narrar la forma y circunstancias en que sucedieron los hechos, describiendo adems las caractersticas de los lugares en los cuales el imputado habra abusado de l.
2. Exaltacin Flix Cueva Alegra, con DNI N 26689787, padre del agraviado, con domicilio real
en el Pasaje Santa Anita N 169, distrito, provincia y departamento de Cajamarca, quien narrar
cmo su hijo le cont que haba sido vctima de abuso sexual por parte del acusado y el comportamiento que este evidenciaba despus de ocurrido los hechos.
3. Bremilda Miranda Escobar, con DNI N 42662152 y domicilio real en Jr. Miguel Iglesias
N 744 - Barrio San Jos, distrito, provincia y departamento de Cajamarca, quien declarar si el acusado lleg a su bodega cuando el agraviado se encontraba ah presente, as como si es que le invit
una gaseosa y si en alguna oportunidad se retiraron juntos.
4. Gilberto Javier Quispe Julca, con DNI N 26733608 y domicilio real en Jr. Huancavelica
N 217-219-Barrio San Jos-Cajamarca, quien declarar si ha dejado al cuidado de su domicilio al
acusado, hasta qu fecha lo hizo y cules fueron los motivos para hacerlo.
5. Isidoro Herrera Flores, con DNI N 26697683 y domicilio en el Jr. Los Cedros N 382 - Urb.
Santa Rosa, quien declarar si es que el acusado tena un cuarto alquilado en su domicilio.
6. Juan Miguel Aponte Senz, con DNI N 40338449 y domicilio real en el Jr. Los Sauces N 203Cajamarca, quien declarar, si el acusado y el agraviado asistan a la Iglesia de la cual es pastor y si
en alguna oportunidad los ha visto juntos.
EXAMEN PERICIAL:
Peritos:
- Examen pericial en conjunto de los mdicos legistas Alindor Torres Moreno y Carlos Enrique
Horna Chafo, ambos con domicilio laboral en el Jr. Los Dogos N 270- Urb. El Ingenio - Cajamarca,
quienes depondrn sobre el Certificado Mdico Legal N 000589-L, sobre sus fundamentos y conclusin emitido en dicho certificado.
[60]
PEA CABRERA FREYRE, A. R. Derecho Penal. Parte General. Tomo II, Idemsa, Lima, 2011, pp. 654-656.
563

- Examen pericial del psiquiatra, Gustavo Caipo Aguero, con domicilio laboral en el Hospital
Regional de Cajamarca, quien depondr sobre el Informe Mdico N 024-PSIQUIATRIA-HRC-2011,
sobre sus fundamentos y diagnstico emitidos en dicho protocolo.
DOCUMENTALES:
1. Certificado Mdico Legal N 000589-H (pg. 06), de fecha 14 de febrero del ao 2011, en el que
se concluye que el agraviado tiene signos de acto contranatura antiguos.
2. Protocolo de Pericia Psicolgica N 000707-2011-PSC. (pgs. 16-19), con el que se acreditar que
el agraviado se encuentra pasando un estrs post traumtico motivo de la violacin y que, adems,
es una persona que puede desenvolverse en ciertas situaciones bajo supervisin, logra integrarse a
algunos grupos sociales y que a pesar que sufre retardo mental no lo imposibilita para indicar a su
agresor, es decir, lo reconoce y explica claramente los sucesos ocurridos.
3. Acta de declaracin del agraviado Isau Cueva Pompa (pgs. 25-28), en la que narra la forma y circunstancias en que sucedieron los hechos, sindicando al acusado Segundo Manuel Ramos Acua como
la persona que abuso sexualmente de l, aprovechndose que era su amigo, describiendo adems las
caractersticas de los lugares en los cuales el referido acusado habra abusado de l.
4. Acta de declaracin testimonial de Exaltacin Flix Cueva (pgs. 29-31), quien narra la forma
cmo su hijo, el agraviado, le cont que haba sido vctima de abuso sexual por parte del acusado, a
quien consideraban en su casa como un amigo y hermano de la iglesia a la cual asistan.
5. Acta de declaracin testimonial de Bremilda Miranda Escobar (pgs. 32-33), quien refiere que el
acusado, as como el agraviado, llegaban juntos a su bodega, tomaban gaseosa y se retiraban y que
un da lleg el agraviado a su casa, despus que el imputado, quien le invit una gaseosa, estuvieron
un rato y se fueron (versin que coincide con la manifestado por el agraviado).
6. Acta de declaracin testimonial de Gilberto Javier Quispe Julca (pgs. 52-53), quien ha referido
que el da 08 de enero del ao 2011, viaj con su familia a la ciudad de Chiclayo, dejando al cuidado de su domicilio al acusado hasta su retorn que ocurri el da 14 de enero del ao en curso,
siendo la nica vez que le haba encargado por motivo que en esas fechas se encontraba realizando
trabajos, colocando cermicos entre otros.
7. Acta de verificacin fiscal en el inmueble ubicado en el Jr. Huancavelica N 217-219 - Barrio San
Jos - Cajamarca (pgs. 54-55), con lo que se corrobora los datos proporcionados por el agraviado,
con relacin a que ah habra sido el lugar donde el acusado abuso sexualmente de su persona; asimismo, la habitacin que indic el agraviado donde habran sucedido los hechos, es el mismo que
refiere el propietario Gilberto Javier Quispe Julca, le dio al imputado para que ah descansara, habindole prestado para ello un colchn y frazadas.
8. Un CD, conteniendo 07 fotografas del domicilio ubicado en el Jr. Huancavelica N 217-219 Barrio San Jos - Cajamarca. Pg. 56.
9. Acta de verificacin fiscal en el inmueble ubicado en el Jr. Los Cedros N 382 - Urb. Santa Rosa Cajamarca (pgs. 57-58), en donde el agraviado seal el cuarto(ubicado en el tercer piso) donde
habran sucedido los hechos, el mismo que refiri el propietario, Isidoro Herrera Flores, le fue alquilado al acusado, quien ya no vive ah, pero que ha dejado sus pertenencias y que actualmente
esta siendo habitado por el hermano del acusado.
10. Un CD, conteniendo fotografas del domicilio ubicado en el Jr. Los Cedros N 382 - Urb. Santa Rosa. Pg. 59.
11. Partida de nacimiento de la menor Mara Kelita Cueva Pompa (pg. 60), de la cual se advierte que la fecha de su nacimiento es el 3 de febrero de 2009, fecha que indic el agraviado, que el
imputado, haba ido a su taller y en circunstancias que no haba nadie, abuso sexualmente de l.
12. Acta de declaracin testimonial de Juan Miguel Aponte Senz (pgs. 118-120), quien ha referido que es pastor de la Iglesia Adventista del Sptimo Da, denominada Maranatha, desde el 15
564
Decisiones fiscales
de mayo del ao 2008, ubicada en el Jr. Las Petuas N 382- Urb. Los Jardines, y que el acusado
concurri a dicha Iglesia hasta la primera semana de febrero del presente ao, asimismo, los juegos
sociales los realizan una o dos veces al mes, el da sbado (versin que coincide con lo manifestado por el agraviado).
13. Acta de constatacin domiciliaria (pg. 124), en el inmueble ubicado en el Pasaje Santa Anita
cuadra uno, en el cual funciona el taller de servicios de llanta, de don Exaltacin Flix Cueva Alegra, siendo que en el interior se aprecia equipos de llante y desenllante, un petate, colchn y frazadas, as como varias mantas.
14. Informe Mdico N 024-PSIQUIATRA-HRC-2011, en el cual se concluye el siguiente Diagnstico. Transtorno de estrs postraumtico F 43.1, retraso mental leve F10 y Transtorno dependiente
de la personalidad. F 60.7, emitido por el mdico psiquiatra Edwin Santos Huaccha.
IX. MEDIDAS DE COERCIN
Se hace conocer que existe MANDATO DE PRISIN PREVENTIVA en contra del acusado
SEGUNDO MANUEL RAMOS ACUA, desde el 3 de mayo del ao 2011. Se ha girado las respectivas ordenes para su ubicacin y captura a nivel nacional, no habiendo sido posible hasta la fecha.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seor juez, tramitar la presente conforme a ley, y en su momento se emita auto de
enjuiciamiento, admitiendo las pruebas ofrecidas por este despacho fiscal para su actuacin en juicio.
Cajamarca, 15 de setiembre de 2011
048 PROCESO DE DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA EN DELITO CONTINUADO
El marco penal que el artculo 189 prev para cada uno de los delitos de
robo agravado materia de perpetracin es de una pena privativa de libertad
no menor de diez ni mayor de veinte aos.
Precisado el marco penal abstracto, se debe explicitar el proceso de determinacin de la pena a imponer de conformidad con las reglas que el Derecho
Penal peruano contempla. En tal sentido:
- En primer lugar es necesario establecer si concurre alguna causal o circunstancia que pueda ocasionar la modificacin del marco de sancin penal inicialmente previsto, para convertirlo en el marco penal concreto aplicable al caso.
En este contexto debemos sealar que en el caso materia de acusacin si
bien pareciera concurrir de inicio un concurso real homogneo, las reglas
del concurso aparente de normas (a consecuencia de la aplicacin del principio de especialidad) llevan a postular por la forma en que se han perpetrado los dos hechos la existencia de un solo delito continuado de robo
agravado (por el concurso de personas y cometerse durante la noche). ()
Debemos concluir, entonces, que en el caso materia de la presente acusacin nos encontramos ante un delito continuado.
Nos queda nicamente determinar si nos encontramos ante un delito continuado simple o un delito continuado masa o colectivo.
En este sentido, si como refiere la doctrina penal de manera absolutamente mayoritaria la creacin del delito masa responde a la necesidad de imponer una pena de cierta gravedad a los denominados fraudes colectivos.
565

Por eso es que Pea-Cabrera Freyre refiere: Las acciones, como tal, que
dan lugar a una pluralidad de infraccin normativa, deben dirigirse a la obtencin del resultado lesivo esperado, de perjudicar a un gran nmero de
personas.
No habiendo existido en los hechos materia de acusacin una pluralidad
significativa de agraviados es que no resulta procedente aplicar los efectos
del delito masa, debiendo darse el tratamiento que corresponde al delito
continuado simple; quedando, por lo tanto, el marco penal concretado en
una pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos.
- Determinado el marco penal concreto es necesario, dentro de sus lmites,
cuantificar la pena que los hechos delictivos materia de comisin merecen
imponer.
En el presente caso, si bien los acusados se han apoderado de dos vehculos taxis, habiendo perpetrado su ilcito en grupo y con la ventaja que da la
oscuridad, dado que no concurren circunstancias que hagan especialmente
grave el hecho (dentro de la escala de gravedad que fija el legislador para
los delitos de robo agravado), pues para realizar la amenaza se utiliz un
arma de juguete y en ningn momento se ha ejercido violencia fsica relevante contra los agraviados, sino que los acusados se limitaban a reducirlos
y pasarlos al asiento trasero, para luego abandonarlos en lugares desiertos;
la pena que responde a la exigencia de proporcionalidad con la culpabilidad
del sujeto en el hecho resulta siendo la de 15 aos de pena privativa de libertad, que es la media que ha previsto el legislador para los casos en que
no concurren circunstancias significativas de agravacin o atenuacin del
delito, dado que la concurrencia de dos agravantes (realizacin en grupo y
durante la noche) y dos hechos criminales (robo de dos taxis) se encuentra
compensada por la aceptacin que desde un primer momento han hecho
los acusados de su hecho criminal, habiendo incluso el acusado Vctor Nino
Urquiza Cotrina proporcionado informacin valiosa para la intervencin de
sus otros dos coacusados.
Especialista Carlos R. Macchiavello Barriga
FORMULA ACUSACIN
SEOR JUEZ DEL TERCER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE
TRUJILLO
CONSTANTE CARLOS VALOS RODRGUEZ, fiscal provincial del Quinto Despacho de Investigacin preparatoria de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, con domicilio
procesal en la esquina de las avenidas Nazareth con Carrin, oficina 503; ante usted digo:
De conformidad con el artculo 349 del CPP 2004 procedo a emitir la presente acusacin; la que deber entenderse en los siguientes trminos:
ACUSADOS
- VCTOR NINO URQUIZA COTRINA: individualizado mediante su DNI N 80240023 (adjuntndose ficha Reniec).
- DANTE RAMOS CHACN: individualizado mediante su DNI N 43117775 (adjuntndose ficha Reniec)
566
Decisiones fiscales
- CARLOS ALBERTO ALVARADO HUAMN: individualizado mediante su DNI N 44673187
(adjuntndose ficha Reniec).
HECHO MATERIA DE IMPUTACIN FCTICA
El 13 de abril de 2007 aproximadamente a las 21:30 p.m. el agraviado Lindon Leynton Flores Palacios se encontraba trabajando como taxista en el automvil Tico de placa de rodaje CD 6915 a la
altura de la cuadra 01 de la avenida Mansiche, circunstancias en que una persona de sexo femenino
le solicit un servicio de taxi con destino a la tercera etapa de la Urbanizacin San Isidro, cancelndole con un billete de 20 nuevo soles al momento de llegar; como el taxista no tena dinero para
brindar el vuelto la pasajera llama a quien deca ser su esposo, acercndose este al vehculo, apareciendo al instante tambin otras dos personas por la parte posterior, uno de los cuales le puso un
arma en la cabeza y le obligo a pasar al asiento posterior, subiendo todas esas personas al vehculo
para dirigirse al distrito de La Esperanza, donde dejan abandonado al agraviado en el sector Jerusalem dentro de un corraln, llevndose el vehculo, los documentos del mismo, la licencia de conducir y 10 nuevo soles producto de su trabajo.
Horas ms tarde, el 14 de abril de 2007 aproximadamente a las 02:45 a.m. el agraviado Jos Luis
Rafael Reyes se encontraba trabajando como taxista en el automvil Station Wagon de placa de rodaje SD 4526 a la altura de la avenida Amrica Sur a una cuadra del valo Grau, circunstancias
en que una persona de sexo femenino le solicit un servicio de taxi con destino Covicorti, cerca al
Colegio Fe y Alegra, siendo que al momento de cancelar el servicio se acercaron tres sujetos, uno
de los cuales, despus de recibir el arma de la mujer, le apunt en la cabeza, obligndole a pasar al
asiento posterior, donde le quitaron 90 nuevos soles y los documentos del vehculo; subiendo al volante uno de los investigados, quedndose los otros dos en la parte posterior con el agraviado para
luego dejarle abandonado en una plantaciones de caas en el distrito de Buenos Aires.
La forma de perpetracin de los hechos que ha sido materia de investigacin dice que se han cometido como PARTE DE UN MISMO PLAN CRIMINAL, el cual consista en que la noche del 13 y
madrugada del 14 de abril de 2007 los acusados iban a robar vehculos que se dedicaban al transporte pblico de pasajeros, conocidos como taxis.
- El acta de recepcin de la denuncia verbal interpuesta por Lindon Flores Palacios, en la que narra cmo los acusados mediante amenaza se apropiaron del vehculo de placa de rodaje CD-6915
(fojas 22)
- El acta de recepcin de la denuncia verbal interpuesta por Jos Luis Rafael Reyes, en la que narra
cmo los acusados mediante amenaza se apropiaron del vehculo de placa de rodaje SD-4526 (fojas 24)
- El acta policial de registro personal y comiso de droga e incautacin de vehculos robados, de fecha 14 de abril de 2007, que narra la forma en que es intervenido el acusado Vctor Nino Urquiza
Cotrina en circunstancias en que guardaba el vehculo de placa de rodaje SD-4526 en la cochera
ubicada en la avenida Honorio Delgado Manzana Q Lote 4, encontrndose adems en dicha cochera el vehculo de placa de rodaje CD-6915 (fojas 34 - 35).
- El acta policial de registro personal, comiso de droga e incautacin de arma de fuego in situ realizada a Carlos Alberto Alvarado Huamn, de fecha 14 de abril de 2007, levantada en la interseccin de las avenidas Amrica y Vallejo; encontrndose en el lado derecho de su cintura un revolver
plateado color blanco sin cacha, forrado en la parte posterior con cinta color blanco, marca Agente
007. Debiendo precisarse que se lleg hasta dicho lugar por la informacin que proporcion el acusado Vctor Nino Urquiza Cotrina de que ah le estaban esperando los coautores de los robos de los
vehculos de placa de rodaje SD-4526 y CD-6915 (fojas 36 - 37).
- El acta policial de registro personal, comiso de droga e incautacin de documentos realizada a
Dante Ramos Chacn, de fecha 14 de abril de 2007, levantada en la interseccin de las avenidas
567

Amrica y Vallejo; encontrndose en su poder la tarjeta de propiedad del vehculo de placa de rodaje SD-4526 (fojas 38 - 39).
- El acta policial de verificacin en la cochera ubicada en la avenida Honorio Delgado Manzana Q
Lote 4 (su fecha 14 de abril de 2007) de la presencia de los vehculos de placa de rodaje SD-4526 y
CD-6915, que segn versin del guardin Wilson Rubn vila Navis fueron ingresados por el acusado Victor Nino Urquiza Cotrina (fojas 40).
- El acta de intervencin policial, en la que se da cuenta de la forma en que se intervinieron a los
acusados y se recuperaron los vehculos de placa de rodaje SD-4526 y CD-6915 (fojas 41 a 43).
- El acta de reconocimiento de persona, de fecha 14 de abril de 2007, que da cuenta de la diligencia
en que el agraviado Jos Luis Rafael Reyes reconoce a Vctor Nino Urquiza Cotrina como quien
condujo el vehculo despus que le redujeron; a Carlos Alberto Alvarado Huamn como quien le
apunt con un arma de fuego a la altura de la sien y le dijo ya perdiste, pasndolo al asiento posterior y dicindole que no se levante si no quera morir; y a Dante Ramos Chacn como quien le sac
sus documentos personales y conjuntamente con los otros le llevaron para abandonarle por unos caaverales de Buenos Aires (fojas 44 - 45).
- El acta policial de recepcin de documentos, de fecha 14 de octubre de 2007, mediante la cual la
conviviente (el acusado la reconoce como tal al dar su declaracin) de Vctor Nino Urquiza Cotrina, la seora Mara Elena Ulloa Zavaleta entrega a la Polica la tarjeta de propiedad del vehculo de
placa de rodaje CD 6915, as como el SOAT y la tarjeta de circulacin, conjuntamente con la licencia de conducir de Lyndon Leyton Flores Palacios (fojas 48).
- La declaracin del agraviado Lindon Leyton Flores Palacios en la que narra la forma en que se
produjo el robo de su vehculo de placa de rodaje CD 6915 (fojas 54 - 55).
- La declaracin del testigo Wildo Rubn Avila Navis guardin de la cochera, quien depone indicando que la persona de Vctor Nino Urquiza Cotrina fue quien llev a la cochera ubicada en la avenida
Honorio Delgado Manzana Q Lote 4 los vehculos de placa de rodaje SD-4526 y CD-6915, indicando tambin las circunstancias de la intervencin policial (fojas 56 - 58).
- La declaracin del agraviado Jos Luis Rafael Reyes en la que narra la forma en que se produjo el
robo de su vehculo de placa de rodaje SD 4526 (fojas 59 - 60).
- Las declaraciones de los acusados Vctor Nino Urquiza Cotrina (fojas 67 - 71), Carlos Alberto Alvarado Huamn (fojas 72 - 76) y Dante Ramos Chacn (fojas 78 - 82) que aceptan los hechos materia de imputacin.
- El Dictamen Pericial de Balstica Forense N 205-2007 que en sus conclusiones especifica que la
arma incautada era una arma de juguete en mal estado de conservacin e inoperativa en su funcionamiento (fojas 122).
- Las declaraciones de los policas que intervinieron en la ubicacin de los vehculos robados y la
captura de los acusados: SOS Martn Luis Vega Ruiz (fojas 138 - 141); SOB Brigadier Edwin Manuel Delgado Garca (fojas 161 - 162); Capitn Jos Orlando Vilela valos (fojas 163 - 164).
En cada uno de los robos perpetrados, la persona de Carlos Alberto Alvarado Huamn ha sido el
que apunt con un revlver de juguete a los agraviados, logrando reducirles; Dante Rams Chacn
ha contribuido para reducir a los agraviados, rebuscarles los bolsillos (sustrayndoles los bienes de
valor que portaban) y pasarles al asiento trasero. Por su parte, Vctor Nino Urquiza, si bien no apuntaba ni tena un contacto directo significativo con los agraviados se ocupaba, conforme al plan previamente diseado, de conducir los vehculos materia de apoderamiento a la cochera donde fueron
encontrados por personal policial.
568
Decisiones fiscales
Encontrndonos, por tanto, ante una participacin a ttulo de coautora; pues los acusados han coejecutado el hecho, con codominio funcional del mismo, procediendo de acuerdo al plan criminal previamente diseado. Siendo el artculo 23 del Cdigo Penal el que fundamenta jurdicamente dicha
forma de participacin criminal.
No existen.
Cada uno de los dos hechos materia de imputacin se adecua, de manera plena, a la hiptesis normativa del delito de robo agravado por haberse perpetrado durante la noche y con el concurso
de personas; previstos como agravantes en los incisos 2 y 4 en la primera parte del artculo 189
del Cdigo Penal (frmula agravada del delito de robo descrito en el artculo 188).
El artculo 188 prescribe: El que se apodera ilegtimamente de un bien mueble total o parcialmente ajeno, para aprovecharse de l, sustrayndolo del lugar en que se encuentra, empleando violencia
contra la persona o amenazndola con un peligro inminente para su vida o integridad fsica ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho aos.
El tipo penal ha sido realizado en codominio funcional del hecho por los acusados Vctor Nino Urquiza Cotrina, Carlos Alberto Alvarado Huamn y Dante Ramos Chacn, quienes se han apoderado de los vehculos de placa de rodaje SD-4526 y CD-6915 sustrayndolos del lugar hasta donde
haban sido conducidos por sus legtimos poseedores, utilizando para ello un medio (una arma) que
si bien era de juguete, analizado ex ante constitua una amenaza de peligro inminente para la vida e
integridad fsica de los sujetos pasivos del delito.
El delito se ha consumado, pues segn indican la jurisprudencia y la doctrina contemporneas para
la consumacin del robo no es necesario que se materialice el aprovechamiento patrimonial que
gobernaba la accin, ni tan siquiera que se haya dispuesto del bien; sino que es necesaria la mera
intencionalidad (el tipo penal dice para aprovecharse de l) y la mera posibilidad de disponer.
La primera parte del artculo 189 del CP prescribe: La pena ser no menor de diez ni mayor de
veinte aos, si el robo es cometido: () 2. Durante la noche o en lugar desolado. () 4. Con el
concurso de dos o ms personas.
Habindose realizado los dos hechos materia de proceso aprovechndose de la noche y con la ejecucin de cuatro personas.
Es de precisar que no concurre la agravante de mano armada en razn a que, como ha quedado en
evidencia durante la investigacin preparatoria, la arma incautada es de fogueo.
El marco penal que el artculo 189 prev para cada uno de los delitos de robo agravado materia de
perpetracin es de una pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos.
Precisado el marco penal abstracto, se debe explicitar el proceso de determinacin de la pena a
imponer de conformidad con las reglas que el Derecho Penal peruano contempla. En tal sentido:
- En primer lugar es necesario establecer si concurre alguna causal o circunstancia que pueda ocasionar la modificacin del marco de sancin penal inicialmente previsto, para convertirlo en el marco penal concreto aplicable al caso[61].
[61]
El Cdigo Penal peruano ha establecido como causas de modificacin del marco penal: la tentativa (art. 16 del CP), la concurrencia
de eximentes imperfectas (art. 21 del CP en concordancia con el art. 20 del CP), la imputabilidad relativa (art. 22 del CP), el error de
prohibicin vencible (art. 14 del CP), especiales condiciones del sujeto activo (art. 46-A del CP), la reincidencia (art. 46-B del CP),
la habitualidad (art. 46-C del CP), el concurso ideal (art. 48 del CP), el delito continuado y delito masa (art. 49 del CP), el concurso
real (art. 50 del CP), el concurso real retrospectivo (art. 51 del CP). Existiendo tambin en el CPP 2004 una importante causa de
569

En este contexto, debemos sealar que en el caso materia de acusacin si bien pareciera concurrir de
inicio un concurso real homogneo, las reglas del concurso aparente de normas (a consecuencia de
la aplicacin del principio de especialidad) llevan a postular por la forma en que se han perpetrado
los dos hechos la existencia de un solo delito continuado[62] de robo agravado (por el concurso de
personas y cometerse durante la noche).
Debido a que su judicatura desaprob el acuerdo de terminacin anticipada celebrado entre el Ministerio Pblico y los investigados sustentndose para ello en que no poda afirmarse la existencia
de un delito continuado porque en el presente caso exista pluralidad de agraviados; dedicaremos
algunos prrafos para explicar por qu la unidad de sujeto pasivo no constituye un requisito para la
existencia de un delito continuado. En este sentido:
Cuando varias violaciones de la misma ley penal o una de igual o semejante naturaleza hubieran
sido cometidas en el momento de la accin o en momentos diversos, con actos ejecutivos de la misma
resolucin criminal, sern considerados como un solo delito continuado y se sancionarn con la pena
correspondiente al ms grave. Si con dichas violaciones, el agente hubiera perjudicado a una pluralidad de personas, la pena ser aumentada en un tercio de la mxima prevista para el delito ms grave.
La aplicacin de las anteriores disposiciones quedar excluida cuando resulten afectados bienes jurdicos de naturaleza eminentemente personal pertenecientes a sujetos distintos.
La doctrina entiende que la institucin del delito continuado se encuentra consagrada en el primer prrafo del artculo 49 glosado. Delito continuado que puede adoptar dos configuraciones; 1) Un delito
continuado simple; o 2) un delito continuado masa, denominado tambin colectivo, (que tiene
lugar cuando prescribe el cdigo el agente hubiera perjudicado a una pluralidad de personas).
Es por ello que el penalista ms renombrado de la actualidad en nuestro pas seala:
El delito colectivo, regulado por el artculo 49 del Cdigo Penal en su primer prrafo in fine, se presenta como una derivacin del delito continuado, lo cual debe llevar a la conclusin de que tambin
en el delito colectivo deben estar presentes los elementos del delito continuado. La particularidad
se encuentra en la pluralidad de personas perjudicadas[63].
Del mismo modo, Villavicencio Terreros seala:
La base de esta figura son los requisitos del delito continuado con la particularidad que se presente
una pluralidad de sujetos pasivos (sujeto pasivo-masa). Ejemplo: diversas estafas cometidas contra
un grupo de personas a quienes se les ofrece viviendas en urbanizaciones inexistentes[64].
Queda claro, entonces, que s se puede configurar un delito continuado cuando existen varios sujetos pasivos del delito.
Lo dicho queda en mayor evidencia cuando el prrafo final del artculo 49 seala que no se aplican
las disposiciones del delito continuado cuando resulten afectados bienes jurdicos de naturaleza
eminentemente personal pertenecientes a sujetos distintos.
Esto es, para que no proceda calificar los hechos como delito continuado no solo se requiere que
se trate de sujetos distintos, sino que adems es imprescindible que se trate de bienes jurdicos
[62]
[63]
[64]
modificacin del marco penal, prevista en el artculo 161, cuando se le concede a la confesin sincera y espontnea la posibilidad
de ampliar el marco penal hacia abajo.
El delito continuado permite una ficcin para rehuir de las reglas del concurso de delitos (GARCA CAVERO, Percy. Derecho
Penal econmico. Parte general. Segunda edicin, Grijley, Lima, 2007, p. 864). En el mismo sentido VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte general. Grijley, Lima, 2005, p. 688 (El delito continuado supone una pluralidad de realizaciones tpicas y, por ende, de concurso de delitos).
GARCA CAVERO, P. Derecho Penal econmico. p. 872.
VILLAVICENCIO TERREROS, F. Derecho Penal. p. 695.
570
Decisiones fiscales
de naturaleza eminentemente personal. Es esta conjuncin lo que hace que no se pueda aplicar
las reglas del delito continuado.
Como refiere Garca Cavero[65]:
En caso de bienes jurdicos altamente personales (vida, integridad corporal y libertad), se requiere
adems la identidad del sujeto.
En el mismo sentido, refiere Pea Cabrera:
Del ltimo prrafo del artculo en mencin se desprende que no se aplicar el delito continuado
cuando resulten afectados bienes jurdicos de naturaleza eminentemente personal, pertenecientes a sujetos distintos[66].
En el caso materia de la presente acusacin, los bienes jurdicos afectados no tienen naturaleza eminentemente personal, consecuentemente, a pesar de existir pluralidad de agraviados, no existe ningn impedimento para recurrir a las reglas del delito continuado.
Es de resaltar que cuando el juzgador desaprob el acuerdo a que haban arribado el fiscal y los investigados en el procedimiento especial de terminacin anticipada, refiri que lo haca basndose
en lo que ilustran los profesores Hurtado Pozo, Pea Cabrera y Villavicencio Terreros, quienes consideraran a decir del juzgador que no procede hablar de delito continuado cuando existe pluralidad de agraviados.
Pero es del caso que Hurtado Pozo no hace en ningn momento la afirmacin por la cual el juzgador le cita al fundamentar su resolucin desaprobatoria. Este autor seala como requisitos para
afirmar la existencia de un delito continuado, la necesidad de verificar factores objetivos y subjetivos; expresando:
Los factores objetivos son la pluralidad de acciones, la pluralidad de violaciones de la misma ley
o de igual o semejante naturaleza y el contexto temporal de realizacin de las acciones. De carcter
subjetivo es la unidad de resolucin criminal[67].
En el mismo sentido, Villavicencio Terreros ha sealado:
En nuestra legislacin penal el artculo 49 acepta como elementos del delito continuado: circunstancias de naturaleza subjetiva y objetiva: son de naturaleza objetiva: la pluralidad de acciones la
pluralidad de violaciones de la mismas ley, el contexto temporal de la realizacin de las acciones.
Son de carcter subjetivo: la unidad de la resolucin criminal[68].
Puede haber sido quizs malentendido Villavicencio Terreros, cuando seala:
a.4. Unidad o pluralidad del sujeto pasivo
Se admitir la continuacin cuando se lesione al mismo titular o sujeto pasivo en el caso de los delitos que afectan bienes jurdicos altamente personales (v. gr. violacin, lesiones, secuestro).
Por el contrario, no se admite delito continuado cuando los actos parciales inciden sobre diferentes
sujetos pasivos. Ejemplo: homicidio de distintas personas, violacin de distintas mujeres. Tambin
es diferente el caso de una generalidad de sujetos pasivos que caracteriza el delito masa[69].
Pero de una lectura cuidadosa del prrafo glosado se puede inferir fcilmente que Villavicencio Terreros
se refiere a los supuestos en que se lesionen bienes jurdicos altamente personales (de ah que
utilice en sus ejemplos la violacin, las lesiones y el secuestro), en cuyos casos, tal como dispone
[65]
[66]
[67]
[68]
[69]
GARCA CAVERO, P. Derecho Penal econmico. p. 866.

PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho Penal, Estudio Programtico de la Parte General. Tercera edicin, Grijley, Lima,
1997, p. 546.
HURTADO POZO, Jos. Manual de Derecho Penal, Parte general I. Tercera edicin, Grijley, Lima, 2005, p. 946.
571

el prrafo final del artculo 49, efectivamente no cabe aplicar las reglas del delito continuado
cuando existe pluralidad de agraviados.
Por su parte, si recordamos que Pea Cabrera sostiene en el desarrollo de su libro (pgina 546):
Del ltimo prrafo del artculo en mencin se desprende que no se aplicar el delito continuado
cuando resulten afectados bienes jurdicos de naturaleza eminentemente personal, pertenecientes a sujetos distintos.
Se debe tener por un error (no hay otra explicacin para una contradiccin tan grosera) lo que despus sostiene (pg. 548), de que:
Las diversas acciones con la misma resolucin criminal deben lesionar el mismo bien jurdico.
No hay delito continuado cuando se lesiona bienes jurdicos de distintos titulares.
Debemos concluir, entonces, que en el caso materia de la presente acusacin nos encontramos ante
un delito continuado.
Nos queda nicamente determinar si nos encontramos ante un delito continuado simple o un delito
continuado masa o colectivo.
En este sentido, si como refiere la doctrina penal de manera absolutamente mayoritaria la creacin
del delito masa responde a la necesidad de imponer una pena de cierta gravedad a los denominados
fraudes colectivos[70].
Por eso es que Pea-Cabrera Freyre refiere:
Las acciones como tal, que dan lugar a una pluralidad de infraccin normativa, deben dirigirse
a la obtencin del resultado lesivo esperado, de perjudicar a un gran nmero de personas[71].
No habiendo existido en los hechos materia de acusacin una pluralidad significativa de agraviados
es que no resulta procedente aplicar los efectos del delito masa, debiendo darse el tratamiento que
corresponde al delito continuado simple; quedando, por tanto, el marco penal concretado en una
pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos.
- Determinado el marco penal concreto es necesario, dentro de sus limites cuantificar la pena que
los hechos delictivos materia de comisin merecen imponer.
En el presente caso, si bien los acusados se han apoderado de dos vehculos taxis, habiendo perpetrado su ilcito en grupo y con la ventaja que da la oscuridad, dado que no concurren circunstancias
que hagan especialmente grave el hecho (dentro de la escala de gravedad que fija el legislador para
los delitos de robo agravado), pues para realizar la amenaza se utiliz una arma de juguete y en ningn momento se ha ejercido violencia fsica relevante contra los agraviados, sino que los acusados
se limitaban a reducirlos y pasarlos al asiento trasero, para luego abandonarlos en lugares desiertos;
la pena que responde a la exigencia de proporcionalidad con la culpabilidad del sujeto en el hecho
resulta siendo la de 15 aos de pena privativa de libertad, que es la media que ha previsto el legislador para los casos en que no concurren circunstancias significativas de agravacin o atenuacin del
delito, dado que la concurrencia de dos agravantes (realizacin en grupo y durante la noche) y dos
hechos criminales (robo de dos taxis) se encuentra compensada por la aceptacin que desde un primer momento han hecho los acusados de su hecho criminal, habiendo incluso el acusado Vctor Nino
Urquiza Cotrina proporcionado informacin valiosa para la intervencin de sus otros dos coacusados.
[70]
[71]
Por todos: VILLAVICENCIO TERREROS, F. Derecho Penal, p. 695.

PEA-CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte general. Segunda edicin, Rodhas, Lima, 2007, p. 652.
572
Decisiones fiscales
En el caso materia de acusacin, los vehculos fueron recuperados sin que se hayan evidenciado
daos en los mismos a las pocas horas de haber sido robados por los encartados; debiendo, por
tanto, referirse la reparacin solo a la indemnizacin de daos y perjuicios a consecuencia del robo
de que fueron objeto las personas de Lindon Leynton Flores Palacios y Jos Luis Rafael Reyes, indemnizacin que se encuentra integrada por los gastos y tiempo que se tuvo que realizar y emplear
para encontrar a los vehculos de placa de rodaje CD 6915 y SD 4526; as como por el dao moral
que sufrieron los conductores al ser objeto de amenazas.
Considerando el representante del Ministerio Pblico que resulta proporcionado al dao producido
la suma de mil nuevos soles para cada uno de los propietarios de los vehculos de placa de rodaje
CD 6915 y SD 4526; seores Lindon Flores Palacios y Carlile Valmes Cruz Salinas, cifra que deber
ser cancelada por los acusados de manera solidaria; del mismo modo que se deber fijar la suma de
quinientos nuevos soles a favor del conductor del vehculo de placa de rodaje SD 4526, seor Jos
Luis Rafael Reyes, cifra que tambin deber ser cancelada por los acusados de manera solidaria.
Las declaraciones testimoniales de:
- Lindon Leyton Flores Palacios; identificado con DNI 18066677; con direccin domiciliaria en la calle Avelino Cceres N 121, Vista Alegre - Distrito de Vctor Larco Herrera; quien depondr sobre la
forma en que los acusados se apoderaron del vehculo que conduca la noche del 13 de abril de 2007.
- Wildo Rubn vila Navis; identificado con DNI N 43614221; con direccin domiciliaria en la
avenida Honorio Delgado manzana Q lote 04, urbanizacin El Bosque; quien depondr acerca de
que fue el acusado Vctor Nino Urquiza Cotrina quien fue a dejar en la cochera que el cuidada los
vehculos de placa de rodaje CD 6915 y SD 4526.
- Jos Luis Rafael Reyes; identificado con DNI N 41133269; con direccin domiciliaria en la calle
Progreso manzana 3 lote 4 Distrito de Florencia de Mora; quien depondr sobre la forma en que los
acusados se apoderaron del vehculo que conduca la madrugada del 14 de abril de 2007.
- SOS PNP Martn Luis Vega Ruiz; identificado con CIP N 30138156; con direccin domiciliaria
en jirn Tumbes N 37 Distrito de Buenos Aires; quien depondr sobre la forma en que intervinieron
al investigado Vctor Nino Urquiza a bordo del vehculo de placa de rodaje SD 4526, ingresando a
guardarlo en el mismo lugar en que previamente haba guardado el vehculo de placa de rodaje CD
6915; del mismo modo que respecto de la forma en que por indicacin de dicho acusado intervinieron a las personas de sus coacusados.
- SOB PNP Brigadier Edwin Manuel Delgado Garca; identificado con CIP N 30497038; con direccin domiciliaria en la avenida Buenos Aires cuadra 03 de la urbanizacin Snchez Carrin; quien
depondr sobre la forma en que intervinieron al investigado Vctor Nino Urquiza a bordo del vehculo de placa de rodaje SD 4526, ingresando a guardarlo en el mismo lugar en que previamente
haba guardado el vehculo de placa de rodaje CD 6915; del mismo modo que respecto de la forma
en que por indicacin de dicho acusado intervinieron a las personas de sus coacusados.
- Capitn PNP Jos Orlando Vilela valos; identificado con CIP N 225060; con direccin domiciliaria en Canad N 125, block A, departamento 201; quien depondr sobre la forma en que intervinieron al investigado Vctor Nino Urquiza a bordo del vehculo de placa de rodaje SD 4526,
ingresando a guardarlo en el mismo lugar en que previamente haba guardado el vehculo de placa
de rodaje CD 6915; del mismo modo que respecto de la forma en que por indicacin de dicho acusado intervinieron a las personas de sus coacusados.
573

Las siguientes documentales:
- El acta de recepcin de la denuncia verbal interpuesta por Lindon Flores Palacios, en la que
narra como los acusados mediante amenaza se apropiaron del vehculo de placa de rodaje CD-6915
(corriente a fojas 22).
- El acta de recepcin de la denuncia verbal interpuesta por Jos Luis Rafael Reyes, en la que
narra como los acusados mediante amenaza se apropiaron del vehculo de placa de rodaje SD-4526
(corriente a fojas 24).
- El acta policial de registro personal y comiso de droga e incautacin de vehculos robados,
de fecha 14 de abril de 2007, que narra la forma en que es intervenido el acusado Vctor Nino
Urquiza Cotrina en circunstancias en que guardaba el vehculo de placa de rodaje SD-4526 en la
cochera ubicada en la avenida Honorio Delgado Manzana Q Lote 4, encontrndose adems en dicha
cochera el vehculo de placa de rodaje CD-6915 (corriente a fojas 34-35).
- El acta policial de registro personal, comiso de droga e incautacin de arma de fuego in situ
realizada a Carlos Alberto Alvarado Huamn, de fecha 14 de abril de 2007, levantada en la interseccin de las avenidas Amrica y Vallejo; encontrndose en el lado derecho de su cintura un revolver plateado color blanco sin cacha, forrado en la parte posterior con cinta color blanco, marca
agente 007. Debiendo precisarse que se lleg hasta dicho lugar por la informacin que proporcion
el acusado Vctor Nino Urquiza Cotrina de que ah le estaban esperando los coautores de los robos
de los vehculos de placa de rodaje SD-4526 y CD-6915 (corriente a fojas 36-37).
- El acta policial de registro personal, comiso de droga e incautacin de documentos realizada
a Dante Ramos Chacn, de fecha 14 de abril de 2007, levantada en la interseccin de las avenidas Amrica y Vallejo; encontrndose en su poder la tarjeta de propiedad del vehculo de placa de
rodaje SD-4526 (corriente a fojas 38-39).
- El acta policial de verificacin en la cochera ubicada en la avenida Honorio Delgado Manzana Q Lote 4 (su fecha 14 de abril de 2007) de la presencia de los vehculos de placa de rodaje
SD-4526 y CD-6915, que segn versin del guardin Wilson Rubn vila Navis fueron ingresados
por el acusado Victor Nino Urquiza Cotrina (corriente a fojas 40).
- El acta de reconocimiento de persona, de fecha 14 de abril de 2007, que da cuenta de la diligencia en que el agraviado Jos Luis Rafael Reyes reconoce a Vctor Nino Urquiza Cotrina como
quien condujo el vehculo despus que le redujeron; a Carlos Alberto Alvarado Huamn como quien
le apunt con un arma de fuego a la altura de la sien y le dijo ya perdiste, pasndolo al asiento posterior y dicindole que no se levante si no quera morir; y a Dante Ramos Chacn como quien le sac
sus documentos personales y conjuntamente con los otros le llevaron para abandonarle por unos caaverales de Buenos Aires (corriente a fojas 44-45).
- El acta policial de recepcin de documentos, de fecha 14 de octubre de 2007, mediante la cual
la conviviente (el acusado la reconoce como tal al dar su declaracin) de Vctor Nino Urquiza Cotrina, la seora Mara Elena Ulloa Zavaleta entrega a la polica la tarjeta de propiedad del vehculo
de placa de rodaje CD 6915, as como el SOAT y la tarjeta de circulacin, conjuntamente con la licencia de conducir de Lyndon Leyton Flores Palacios (corriente a fojas 48).
POR LO EXPUESTO:
FORMULO ACUSACIN contra las personas de VCTOR NINO URQUIZA COTRINA;
DANTE RAMOS CHACN Y CARLOS ALBERTO ALVARADO HUAMN por la comisin
en calidad de COAUTORES DEL DELITO CONTINUADO DE ROBO AGRAVADO (POR
EL CONCURSO DE PERSONAS Y HABERSE PERPRETADO DURANTE LA NOCHE)
PREVISTO EN LOS INCISOS 2 Y 4 DEL ARTCULO 189 DEL CDIGO PENAL; solicitando que se les imponga una PENA DE QUINCE AOS DE PRIVACIN DE LIBERTAD y
se les obligue al pago de una reparacin civil de MIL NUEVOS SOLES A FAVOR DE LINDON
574
Decisiones fiscales
LEYNTON FLORES PALACIOS; DE MIL NUEVOS SOLES A FAVOR DE CARLILE VALMES CRUZ SALINAS y DE QUINIENTOS NUEVOS SOLES A FAVOR DE JOS LUIS RAFAEL REYES, CIFRAS QUE DEBERN SER CANCELADA POR LOS ACUSADOS DE
MANERA SOLIDARIA.
OTROS DIGO: Los acusados se encuentra sometidos a la medida de coercin de prisin preventiva.
ANEXO: Fichas Reniec de los acusados
Trujillo, noviembre de 2007
049 DETERMINACIN DE LA REPARACIN CIVIL EN FUNCIN DE CRITERIOS

OBJETIVOS

Es en este contexto que se debe requerir un monto de reparacin civil que
sea proporcional al dao que se ha causado al patrimonio de la Municipalidad
Distrital de Guadalupe. De esta manera:
Respecto del primer hecho referido a que se otorg de forma indebida la buena pro del Concurso Pblico N 001-2008-MDG ascendiendo a 656,200.00
(seiscientos cincuenta y seis mil doscientos) nuevos soles el monto de lo contratado; debe fijarse una reparacin civil ascendente al 10 % de dicho monto que es la ganancia indebidamente obtenida por los contratistas, esto es
65,620.00 nuevos soles; a lo que debe sumarse el 100 % a razn de 2 %
mensual de cada mes de los por lo menos cincuenta meses hasta el momento de la sentencia que los contratistas tuvieron en su poder la referida
ganancia indebida lo que hace una reparacin civil total de 131,240.00 nuevos soles que debern pagar solidariamente las personas de Juan Segundo
Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez, Julio Carlo Omar
Ahumada Fernndez, Manuel Luciano Carranza Ibez, Csar Alberto Vera
Alvarado a favor del Estado representado por la Procuradura Especializada
Anticorrupcin.
Respecto del segundo hecho referido a la ilegal ampliacin del plazo que
gener que la Municipalidad Distrital de Guadalupe omita aplicar al contratista la penalidad ascendente a la suma de 65 620.00 nuevos soles a lo que
debe adicionarse el 100 % a razn de 2 % mensual de cada mes de los por
lo menos cincuenta meses hasta el momento de la sentencia que se ha
producido el mencionado dao al patrimonio del Estado lo que hace una
reparacin civil total de 131,240.00 nuevos soles que debern pagar solidariamente las personas de Edwin Eric Mora Castillo, Manuel Luciano Carranza
Ibez, Csar Alberto Vera Alvarado, Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas,
Juan Ramos Castaeda y Franco Ricardo Abanto Rodrguez a favor del Estado
representado por la Procuradura Especializada Anticorrupcin.
575

Especialista: Laurent Amaya Mego
Escrito:
SEORA JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE LA PROVINCIA DE PACASMAYO
De conformidad con el artculos 349 del CPP 2004, procedo a formular acusacin; la que deber
ACUSADOS
JUAN SEGUNDO RAMOS CASTAEDA, con DNI N 19242088, de 52 aos de edad, natural
de Pueblo Nuevo-Chepn, estado civil soltero, hijo Juan Jos y Mara Etelvina, nacido el 19 de julio de 1960, de 1.64 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
FRANCO RICARDO ABANTO RODRGUEZ, con DNI N 19261418, de 34 aos de edad, natural de Pacasmayo, estado civil soltero, hijo Jos y Renelda, nacido el 12 de marzo de 1978, de
1.72 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
JULIO CARLO OMAR AHUMADA FERNNDEZ, con DNI N 19261248, de 34 aos de edad,
natural de Guadalupe-Pacasmayo, estado civil soltero, hijo Julio y Mara, nacido el 17 de abril de
1978, de 1.72 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
MANUEL LUCIANO CARRANZA IBEZ, con DNI N 17831882, de 52 aos de edad, natural
de Trujillo, estado civil soltero, hijo Andrs y Rosa, nacido el 5 de agosto de 1959, de 1.73 metros
de estatura (se acompaa ficha Reniec).
CSAR ALBERTO VERA ALVARADO, con DNI N 18022232, de 40 aos de edad, natural de
Paijn- Ascope, estado civil soltero, hijo Carlos y Olga, nacido el 28 de abril de 1972, de 1.72 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
EDWIN ERIC MORA CASTILLO, con DNI N 09875721, de 62 aos de edad, natural de Guadalupe-Pacasmayo, estado civil casado, hijo Dolinbran y Marina, nacido el 24 de julio de 1950, de
1.75 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
CARLOS ALBERTO CHUQUILN CABANILLAS, con DNI N 18179142, de 46 aos de edad,
natural de San Luis-San Pablo-Cajamarca, estado civil soltero, hijo Aurelio y Bremilda, nacido el
22 de enero de 1966, de 1.68 metros de estatura (se acompaa ficha Reniec).
Primer hecho
El ingeniero Manuel Luciano Carranza Ibez elabor y suscribi como persona natural el perfil del
Proyecto de Agua Potable y Alcantarillado de la localidad de Guadalupe - Pacasmayo - La Libertad
otorgado por Adjudicacin Directa Selectiva N 002-2007-MDG y, posteriormente, pese a que la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado se lo impeda, a travs del Consorcio Guadalupe,
particip como nico postor del Concurso Pblico N 001-2008-MDG, convocado por la Municipalidad Distrital de Guadalupe para elaborar el Expediente Tcnico del mismo Proyecto, siendo declarado ganador de la buena pro y suscribiendo con el Gerente Municipal Manuel Gaspar Gamarra
lvarez el contrato de servicios de fecha 14 de marzo de 2008 por la suma de S/. 656,200.00 (seiscientos cincuenta y seis mil doscientos) nuevos soles.
576
Decisiones fiscales
El proceso de seleccin del Concurso Pblico N 001-2008-MDG fue realizado por el Comit Especial Permanente conformado por Juan Segundo Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez
y Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez, quienes pese a tener conocimiento que Manuel Luciano
Carranza Ibez haba elaborado el perfil del proyecto, indebidamente, con fecha 21 de febrero de
2008 otorgaron la buena pro comunicada mediante Oficio N 01-2008-MDG/CEP a Consorcio
Guadalupe que era conformado y, adems, expresamente representado por Carranza Ibez; cuando
lo que se debi hacer era declarar desierto el proceso al tener por no presentada la propuesta tcnica y econmica al hallarse impedido dicho ingeniero de participar en el proceso, de conformidad al
literal h) del artculo 9 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, que seala expresamente que est impedido de ser postor y/o contratista la persona natural o jurdica que ha participado en la elaboracin de los estudios o informacin tcnica previa que da origen al proceso de
seleccin y sirve de base para el objeto del contrato.
Esto ha ocurrido no obstante que las personas de Juan Segundo Ramos Castaeda y Franco Ricardo
Abanto Rodrguez han participado como miembros del Comit Especial en la Adjudicacin Directa
Selectiva N 002-2007-MDG y que, adems, Consorcio Guadalupe adjuntara a su Propuesta Tcnica presentada en el Concurso Pblico N 001-2008-MDG, para sustentar la experiencia de sus
servicios de consultora, el contrato para la elaboracin del estudio de preinversin a nivel de perfil
con contenido mnimo segn R.M. N 559-2006-EF/15 del Proyecto Mejoramiento del Servicio de
Agua Potable y Alcantarillado de la Localidad de Guadalupe - Pacasmayo - La Libertad de fecha 5
de septiembre de 2007 por S/. 98,820.00 nuevos soles que fue suscrito entre el alcalde de la Municipalidad Distrital de Guadalupe, Edwin Eric Mora Castillo, y el ingeniero Manuel Luciano Carranza Ibez para la elaboracin del Perfil del mismo proyecto; contrato que aparece visado por Juan
Segundo Ramos Castaeda y Franco Ricardo Abanto Rodrguez; habindose adjuntado adems a
dicha propuesta el certificado de conformidad del servicio emitido.
No solo lo dicho, sino que el Comit Especial Permanente conformado por Juan Segundo Ramos
Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez y Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez acept como
vlida la propuesta tcnica y otorg la buena pro a Consorcio Guadalupe en el referido Concurso
Pblico N 001-2008-MDG a pesar que el otro de los consorciados Csar Alberto Vera Alvarado se
encontraba inscrito en el Registro Nacional de Proveedores - Captulo de Consultores de Obras en
la especialidad de consultora en obras menores; por lo que solo poda participar en adjudicaciones directas selectivas y de menor cuanta, ms no en concursos pblicos; con lo que sea infringido
el artculo 37 de la Ley de Contrataciones.
Esto ha ocurrido no obstante que el certificado de inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores de fecha 11 de abril de 2007 emitido nombre de Csar Alberto Vera Alvarado adjunto a la Propuesta Tcnica presentada al Concurso por Consorcio Guadalupe se aprecia claramente que el citado profesional se encuentra inscrito en el captulo de Consultores de Obras en la especialidad de
Consultora en Obras Menores.
Debe sealarse que el numeral 6.12 de la Directiva N 003-2003/CONSUCODE/PRE - Disposiciones Complementarias para la participacin de postores en Consorcio en las contrataciones y adquisiciones del Estado aprobada por Resolucin N 063-2003-CONSUCODE/PRE establece: Si
uno de los integrantes del Consorcio se encontrase impedido de ser postor o contratista de acuerdo
a lo dispuesto por el artculo 9 de la Ley, la propuesta se tendr por no presentada, bajo responsabilidad del comit especial. El incumplimiento de lo sealado conlleva la nulidad del proceso y la
responsabilidad de los funcionarios y autoridades intervinientes. Los contratos celebrados en contravencin de lo dispuesto en la citada disposicin son nulos sin perjuicio de las acciones a que habra
lugar; siendo que dicha directiva se consigna en el literal e) del acpite Documentos Obligatorios
del numeral 2.8.2.1. Sobre N 1 - Propuesta Tcnica de las Bases Administrativas del Concurso Pblico N 001-2008-MDG, lo que denota su conocimiento.
577

Segundo hecho
De conformidad con lo dispuesto en el acpite VII Metodologa de Trabajo, del captulo IV Trminos
de Referencia de las Bases del Concurso Pblico N 001-2008-MDG, le corresponda al Consultor
elaborar el Expediente Tcnico del Proyecto Desarrollar el P.E.A. (Proyecto de Evaluacin Arqueolgica) para obtener el C.I.R.A. (Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos), entre otros.
Asimismo, de acuerdo con lo dispuesto en el acpite XI Plazo de Ejecucin, del captulo IV Trminos de Referencia, de las citadas bases que forman parte del contrato suscrito el 14 de marzo de
2008 el plazo total para la presentacin del informe final del servicio era de cuarenta y cinco das
calendarios; por lo que la presentacin del citado expediente debi efectuarse el 28 de abril de 2008.
No obstante, Consorcio Guadalupe solicit al ingeniero Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas, Supervisor del Expediente Tcnico, una ampliacin del plazo argumentando demora en la aprobacin de
los informes por parte del Instituto Nacional de Cultura; lo que origin la Carta N 019-2008-CHC/C
remitida por dicho ingeniero al alcalde de la Municipalidad Distrital de Guadalupe sealando que
el Consorcio ha adjuntado a su carta N 204-2008-CG/MCI de solicitud de ampliacin la documentacin sustentatoria requerida.
El pedido en mencin fue evaluado por el jefe de la Divisin de Desarrollo Territorial y Medio Ambiente, Juan Ramos Castaeda, el que por Informe N 323-2008-D.D.T.M.A./MDG de fecha 28 de
abril de 2008 comunica al alcalde Edwin Eric Mora Castillo sobre la ampliacin del plazo que estaba pidiendo Consorcio Guadalupe, derivndose a la Gerencia de Asesora Jurdica a cargo de Franco Ricardo Abanto Rodrguez, quien viso adems que la vis Ramos Castaeda la Resolucin de
Alcalda N 526-2008-MDG/A de 29 de abril de 2008 otorgando indebidamente Mora Castillo la
ampliacin del plazo del servicio de consultora al consorcio por treinta das calendario adicionales.
Es de sealar que el indicado Mora Castillo conoca perfectamente las bases, pues fueron aprobadas
por su persona en su condicin de alcalde de la Municipalidad Distrital de Guadalupe.
Pero, ocurre que la ampliacin del plazo carece de sustento legal contraviniendo el artculo 42 de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado puesto que no se sustent en atrasos y/o paralizaciones ajenos a la voluntad del contratista, atrasos en el cumplimiento de sus prestaciones por
causas atribuibles a la entidad contratante, o a un caso fortuito o fuerza mayor, mucho menos cumpli con documentar su pedido de ampliacin de plazo.
Las indagaciones realizadas por Contralora han permitido determinar que los supuestos trmites en
el Instituto Nacional de Cultura que fueron el sustento del pedido de ampliacin, en la fecha en que
fue solicitada esta ni siquiera se haban iniciado, conforme se aprecia del Oficio N 961-2009-DRCLL/INC del 17 de agosto de 2009 de la Direccin Regional de Cultura de La Libertad, del Oficio
N 2879-2009-DA/DREPH/INC de 28 de agosto de 2009 y de la Resolucin Directoral Nacional
N 1594 del 04 de noviembre de 2008 de las cuales se advierte que el trmite para la aprobacin del
INC del Proyecto de Evaluacin Arqueolgica se present recin el 12 de mayo de 2008 por el Consorcio Guadalupe; lo que deja claro que no encuentra sustento el argumento sealado en la solicitud
de ampliacin y por el supervisor de la elaboracin del expediente tcnico, pues dicha ampliacin
se solicitaba por la demora en la aprobacin de los informes ante el Instituto Nacional de Cultura.
Esta ampliacin fraudulenta gener que la Municipalidad Distrital de Guadalupe omita aplicar al
contratista las penalidades correspondientes a la entrega fuera de plazo del servicio contratado ascendente a la suma de 65 620.00 nuevo soles de conformidad con la clusula dcimo segunda del
contrato de servicios del 14 de marzo de 2008.
No solo lo dicho, sino que al expediente tcnico se le hicieron observaciones que fueron comunicadas al alcalde de la Municipalidad de Guadalupe mediante Carta N 031-2008-CHC/C de fecha
17 de junio de 2008 y recibida el 19 de junio de 2008; y comunicadas al Consorcio Guadalupe con
fecha 26 de junio de 2009; las que fueron subsanadas y el expediente fue entregado finalmente en
578
Decisiones fiscales
conformidad a la Municipalidad Distrital de Guadalupe mediante Carta N 215-2008-CG/MCI recin
el 04 de septiembre de 2008, cuando el artculo 233 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones seala que el plazo pertinente no podr ser menor de 02 das ni exceder de 10 das y
que si pese al plazo otorgado, el contratista no cumpliese a cabalidad con la subsanacin, la entidad
podr resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las penalidades que correspondan; incluso en las
bases se puede apreciar que si existiera observaciones por parte de la municipalidad al informe final,
el consultor tiene quince das calendario para subsanar dichas observaciones.
Todo lo dicho, gener que no se hiciera cobro de la penalidad del 10 % retenido al Consorcio Guadalupe en calidad de garanta y se procediera a la devolucin del dinero.
El Informe Especial N 213-2011-CG/ORTR-EE - Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Guadalupe, Provincia de Pacasmayo, La Libertad - Irregularidades en el Proceso de Seleccin para Proyecto de Agua Potable Periodo 01 de enero de 2008 a 31 de diciembre de
2008 (y sus anexos).
Copia de la Carta N 032-MCI-CONSUL del 04 de septiembre del 2007 del Ing. civil Manuel
Carranza Ibez, en el cual hace llegar el certificado original de habilitacin del colegio de ingenieros del personal asignado al servicio de la ADS N 002-2007-MDG-CEP Mejoramiento del
servicio de agua potable y alcantarillado de la localidad de Guadalupe, provincia de PacasmayoLa Libertad, que corre a fojas 4857.
Copia de la Carta N 001-2008-CG del 04 de marzo de 2008 del representante legal del consorcio Guadalupe Ing. Manuel Luciano Carranza Ibez, en la cual hace alcanzar el certificado de
habilidad de los profesionales asignados a desarrollar el servicio de consultora: proyecto de agua
potable y alcantarillado de la localidad de Guadalupe-Pacasmayo-La Libertad, que corre a fojas
4864.
Memorando N 066-2012/SIR/FPP del 20 de enero de 2012 de la Subdireccin de Informacin
Registral del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado en la cual informa que
Vctor Hermes Ibez Olivares, Caduce Consultores S.A., Aquatem Ingenieros S.A., Serconsult
S.A., Paradizo Contratistas y servicios generales no se encuentran inscritos en el RNP, que corre
de fojas 5135 a 5136.
Carta N 007-2012-GAJ/MDG y anexos, del 9 de febrero de 2012, en el cual la Municipalidad Distrital de Guadalupe remite el Expediente del proceso de seleccin del Concurso Pblico
N 001-2008-MDG en sus diversas etapas de fojas 5261 a 5865.
Las bases del Concurso Pblico N 001-2008-MDG y propuesta de Consorcio Guadalupe.
El contrato del Concurso Pblico N 001-2008-MDG.
Copias Certificadas del Informe N 005-2012-ST/MDG y anexos, del 8 de febrero de 2012,
en el cual hace llegar copias de los comprobantes de pago.
Copia del Memorando N 094-2012/DTN-AEO del 31 de enero de 2012 de la direccin tcnico
normativo del organismo superior de las contrataciones del Estado, en el que se informa que las
consultas telefnicas hechas sobre normativa de adquisiciones y contrataciones del Estado en el
periodo de los hechos materia de acusacin eran absueltas en trminos genricos y sin hacer alusin a asuntos concretos o especficos, que corre a foja 6056.
Copia de Memorando N 488-2012/DTN del 20 de junio de 2012 de la direccin tcnico normativa del organismo supervisor de las contrataciones del Estado, en el cual absuelve nuestra consulta sobre la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, sealando que ello es
ilegal, que corre a fojas 6216.
579

Copia de la Opinin N 114-2005/GTN del 21 de octubre de 2005 del organismo de supervisor
de las contrataciones del Estado, en la cual concluye tambin en contra de la legalidad de la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, que corre de fojas 6217 a 6221.
Copia de la Opinin N 056-2006/GTN del 4 de julio de 2006 del organismo de supervisor de
las contrataciones del Estado, en la cual concluye tambin en contra de la legalidad de la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, que corre de fojas 6222 a 6226.
El Perfil del Proyecto de Agua Potable y Alcantarillado de la localidad de Guadalupe - Pacasmayo - La Libertad.
El contrato de la Adjudicacin Directa Selectiva N 002-2007-MDG.
La Carta N 019-2008-CHC/C remitida al alcalde de la Municipalidad Distrital de Guadalupe
sealando que el Consorcio ha adjuntado a su carta N 204-2008-CG/MCI de solicitud de ampliacin la documentacin sustentatoria requerida.
Informe N 323-2008-D.D.T.M.A./MDG de fecha 28 de abril de 2008 que comunica al alcalde
Edwin Eric Mora Castillo sobre la ampliacin del plazo que estaba pidiendo Consorcio Guadalupe.
La Resolucin de Alcalda N 526-2008-MDG/A de 29 de abril de 2008 otorgando indebidamente la ampliacin del plazo del servicio de consultora al Consorcio.
El Oficio N 961-2009-DRCLL/INC del 17 de agosto de 2009 de la Direccin Regional de Cultura de La Libertad, el Oficio N 2879-2009-DA/DREPH/INC de 28 de agosto de 2009 y la Resolucin Directoral Nacional N 1594 del 4 de noviembre de 2008 de las cuales se advierte que
el trmite para la aprobacin del INC del Proyecto de Evaluacin Arqueolgica se present recin el 12 de mayo de 2008 por el Consorcio Guadalupe.
Del modo descrito ampliamente en el primer hecho materia de imputacin, Juan Segundo Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez y Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez,
miembros del Comit Especial Permanente, se han interesado directamente en el otorgamiento de
la buena pro del Concurso Pblico N 001-2008-MDG al Consorcio Guadalupe, conformado por
Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado, a pesar que el mencionado
Consorcio no cumpla con los requisitos legales para el otorgamiento de la buena pro con que fue
indebidamente beneficiado.
Del modo descrito ampliamente en el segundo hecho materia de imputacin, Edwin Eric Mora
Castillo ha concertado Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado para
que de modo ilegal, carente de fundamento y sin la menor acreditacin documentaria o probatoria,
conceda una ampliacin, de plazo a Consorcio Guadalupe, con perjuicio para el patrimonio del Estado, al no haber cobrado la penalidad que corresponda por ley.
Para lograr tal propsito, el ingeniero Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas, supervisor del expediente Tcnico, remiti la Carta N 019-2008-CHC/C al Alcalde de la Municipalidad Distrital de
Guadalupe sealando que el Consorcio ha adjuntado a su Carta N 204-2008-CG/MCI documentacin sustentatoria requerida; al ser evaluado al Juan Ramos Castaeda, jefe de la Divisin de Desarrollo Territorial y Medio Ambiente, remiti el Informe N 323-2008-D.D.T.M.A./MDG en la que
comunica al Alcalde Edwin Eric Mora Castillo sobre la ampliacin del plazo que estaba pidiendo
Consorcio Guadalupe; al derivarse a Franco Ricardo Abanto Rodrguez, gerente de Asesora Jurdica, VIS al igual que Juan Ramos Castaeda la Resolucin de Alcalda N 526-2008-MDG/A
emitida por Edwin Eric Mora Castillo en su calidad de Alcalde.
concreto.
580
Decisiones fiscales
La intervencin de Juan Segundo Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez y
Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez debe calificarse como autora del delito de negociacin
incompatible previsto en el artculo 399 del Cdigo Penal, que prescribe: El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en
provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de
su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 de Cdigo Penal en tanto en su calidad
de funcionarios pblicos miembros del Comit Especial Permanente se han interesado directamente
en el otorgamiento de la buena pro del Concurso Pblico N 001-2008-MDG al Consorcio Guadalupe, conformado por Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado, a pesar que
el mencionado consorcio no cumpla con los requisitos legales para el otorgamiento de la buena pro
con que fue indebidamente beneficiado.
La intervencin de Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado debe calificarse como complicidad primaria (de conformidad con lo que establece el artculo 25 del Cdigo
Penal) en el delito de negociacin incompatible, en tanto han concurrido como postores sabiendo
que no cumplan con los requisitos legales y, por ende, conociendo que iban a resultar beneficiados
por los miembros del Comit Especial Permanente en su acto interesado en beneficiarlos con el
indebido otorgamiento de la buena pro.
La intervencin de Edwin Eric Mora Castillo debe calificarse como autora del delito de colusin
previsto en el artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad
u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes,
liquidaciones o suministros ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos (versin vigente en el momento de los hechos) en tanto de modo ilegal, como
respuesta a una solicitud carente de fundamento y sin la menor acreditacin documentaria o probatoria, ha concedido una ampliacin de plazo a Consorcio Guadalupe, con perjuicio para el patrimonio del Estado, al haberse propiciado de dicho modo el no cobro de la penalidad que corresponda.
La intervencin de Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas, Juan Ramos Castaeda y Franco
Ricardo Abanto Rodrguez debe calificarse como complicidad primaria (de conformidad con lo
que establece el artculo 25 del Cdigo Penal) en el delito de colusin en tanto han aportado con sus
pronunciamientos favorables para la ampliacin del plazo para el cumplimiento del servicio; los dos
ltimos incluso visando la Resolucin de Alcalda N 526-2008-MDG/A.
La intervencin de Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado debe calificarse como complicidad primaria (de conformidad con lo que establece el artculo 25 del Cdigo Penal) en el delito de colusin, en tanto han sido quienes se han concertado con Mora Castillo
para obtener la ilegal ampliacin del plazo y de ese modo impedir el cobro de la penalidad que corresponda por ley.
En lo que corresponde a Juan Segundo Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez y
Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez el marco penal concreto es una pena privativa de libertad
no menor de cuatro ni mayor de seis aos de pena privativa de libertad. Si como indica la doctrina
el extremo mnimo del marco penal se ha previsto para los casos de absoluta mnima gravedad y el
extremo mximo se ha previsto para los casos de absoluta mxima gravedad, encontrndose en el
punto medio aquel caso normativamente construido carente de agravantes o atenuantes significativas para el que se debera imponer una pena media; lo razonable es entender que siendo el presente un caso en el que no se presentan ni relevantes circunstancias de agravacin ni de atenuacin
581

lo indicado es la imposicin de la pena de 05 aos de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de los acusados Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado al
haber contribuido a la infraccin de los deberes funcionariales de Juan Segundo Ramos Castaeda,
Franco Ricardo Abanto Rodrguez y Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez se requiere la imposicin
de la sancin de 05 aos de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse la pena de 03 aos de
inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En lo que corresponde a Edwin Eric Mora Castillo el marco penal concreto es una pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos de pena privativa de libertad. Si como indica la doctrina el extremo mnimo del marco penal se ha previsto para los casos de absoluta mnima
gravedad y el extremo mximo se ha previsto para los casos de absoluta mxima gravedad, encontrndose en el punto medio aquel caso normativamente construido carente de agravantes o atenuantes significativas para el que se debera imponer una pena media; lo razonable es entender que
siendo el presente un caso en el que no se presentan ni relevantes circunstancias de agravacin ni
de atenuacin lo indicado es la imposicin de la pena de 09 aos de pena privativa de libertad; a lo
que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de los acusados Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas, Juan Ramos Castaeda y
Franco Ricardo Abanto Rodrguez dado a que si bien no tienen la calidad de autores los deberes
infringidos son de la misma naturaleza funcionarial que Edwin Eric Mora Castillo se requiere la
imposicin de la sancin de 09 aos de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo Penal la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los
numerales 1 y 2 del artculo 36.
En el caso de Manuel Luciano Carranza Ibez y Csar Alberto Vera Alvarado han contribuido a la infraccin de los deberes funcionariales del autor y adems han sido las personas que se ha
beneficiado ilcitamente con el delito, por lo que se requiere la imposicin de la sancin de 09 aos
de pena privativa de libertad; a lo que debe aadirse por imperio del artculo 426 del Cdigo Penal
la pena de 03 aos de inhabilitacin de conformidad con los numerales 1 y 2 del artculo 36.
que se ha causado al patrimonio de la Municipalidad Distrital de Guadalupe. De esta manera:
Respecto del primer hecho referido a que se otorg de forma indebida la buena pro del Concurso
Pblico N 001-2008-MDG ascendiendo a 656,200.00 (seiscientos cincuenta y seis mil doscientos)
nuevos soles el monto de lo contratado; debe fijarse una reparacin civil ascendente al 10 % de dicho monto que es la ganancia indebidamente obtenida por los contratistas, esto es 65,620.00 nuevos
soles; a lo que debe sumarse el 100 % a razn de 2 % mensual de cada mes de los por lo menos cincuenta meses hasta el momento de la sentencia que los contratistas tuvieron en su poder la referida ganancia indebida lo que hace una reparacin civil total de 131,240.00 nuevos soles que debern
pagar solidariamente las personas de Juan Segundo Ramos Castaeda, Franco Ricardo Abanto Rodrguez, Julio Carlo Omar Ahumada Fernndez, Manuel Luciano Carranza Ibez, Csar Alberto
Vera Alvarado a favor del Estado representado por la Procuradura Especializada Anticorrupcin.
Respecto del segundo hecho referido a la ilegal ampliacin del plazo que gener que la Municipalidad Distrital de Guadalupe omita aplicar al contratista la penalidad ascendente a la suma de 65
582
Decisiones fiscales
620.00 nuevo soles a lo que debe adicionarse el 100 % a razn de 2 % mensual de cada mes de los
por lo menos cincuenta meses hasta el momento de la sentencia que se ha producido el mencionado dao al patrimonio del Estado lo que hace una reparacin civil total de 131,240.00 nuevos soles que debern pagar solidariamente las personas de Edwin Eric Mora Castillo, Manuel Luciano
Carranza Ibez, Csar Alberto Vera Alvarado, Carlos Alberto Chuquiln Cabanillas, Juan Ramos
Castaeda y Franco Ricardo Abanto Rodrguez a favor del Estado representado por la Procuradura
Especializada Anticorrupcin.
Testimonial
Gerald Luis Flores Morn auditor de la Contralora General de la Repblica, que ser notificado
en su domicilio laboral y depondr sobre el Informe Especial N 213-2011-CG/ORTR-EE - Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Guadalupe, Provincia de Pacasmayo, La Libertad Irregularidades en el Proceso de Seleccin para Proyecto de Agua Potable Periodo 01 de enero
de 2008 a 31 de diciembre de 2008 (y sus anexos) y las irregularidades que fueron detectadas en
los hechos materia de acusacin.
Alfredo Martn Valle-Riestra Laos Especialista abogado de la Contralora General de la Repblica, que ser notificado en su domicilio laboral y depondr sobre el Informe Especial N 2132011-CG/ORTR-EE - Examen Especial a la Municipalidad Distrital de Guadalupe, Provincia de
Pacasmayo, La Libertad - Irregularidades en el Proceso de Seleccin para Proyecto de Agua Potable Periodo 1 de enero de 2008 a 31 de diciembre de 2008 (y sus anexos) y las irregularidades
que fueron detectadas en los hechos materia de acusacin.
Documentales
El Informe Especial N 213-2011-CG/ORTR-EE - examen Especial a la Municipalidad Distrital
de Guadalupe, Provincia de Pacasmayo, La Libertad - Irregularidades en el Proceso de Seleccin para Proyecto de Agua Potable Periodo 1 de enero de 2008 a 31 de diciembre de 2008 (y
sus anexos)
Copia de la Carta N 032-MCI-CONSUL del 04 de septiembre de 2007 del Ing. civil Manuel
Carranza Ibez, en el cual hace llegar el certificado original de habilitacin del colegio de ingenieros del personal asignado al servicio de la ADS N 002-2007-MDG-CEP Mejoramiento del
servicio de agua potable y alcantarillado de la localidad de Guadalupe, provincia de PacasmayoLa Libertad, que corre a fojas 4857.
Copia de la Carta N 001-2008-CG del 4 de marzo de 2008 del representante legal del consorcio
Guadalupe Ing. Manuel Luciano Carranza Ibez, en la cual hace alcanzar el certificado de habilidad de los profesionales asignados a desarrollar el servicio de consultora: proyecto de agua
potable y alcantarillado de la localidad de Guadalupe-Pacasmayo-La Libertad, que corre a fojas
4864.
Memorando N 066-2012/SIR/FPP del 20 de enero de 2012 de la Subdireccin de Informacin
Registral del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado en la cual informa que
Vctor Hermes Ibez Olivares, Caduce Consultores S.A., Aquatem Ingenieros S.A., Serconsult
S.A., Paradizo Contratistas y servicios generales no se encuentran inscritos en el RNP, que corre
de fojas 5135 a 5136.
Carta N 007-2012-GAJ/MDG y anexos, del 9 de febrero de 2012, en el cual la Municipalidad Distrital de Guadalupe remite el Expediente del proceso de seleccin del Concurso Pblico
N 001-2008-MDG en sus diversas etapas de fojas 5261 a 5865
Las bases del Concurso Pblico N 001-2008-MDG y propuesta de Consorcio Guadalupe.
El contrato del Concurso Pblico N 001-2008-MDG.
583

Copias Certificadas del Informe N 005-2012-ST/MDG y anexos, del 08 de febrero de 2012,
en el cual hace llegar copias de los comprobantes de pago.
Copia del Memorando N 094-2012/DTN-AEO del 31 de enero de 2012 de la direccin tcnico
normativo del organismo superior de las contrataciones del Estado, en el que se informa que las
consultas telefnicas hechas sobre normativa de adquisiciones y contrataciones del Estado en el
periodo de los hechos materia de acusacin eran absueltas en trminos genricos y sin hacer alusin a asuntos concretos o especficos, que corre a foja 6056.
Copia de Memorando N 488-2012/DTN del 20 de junio de 2012 de la direccin tcnico normativa del organismo supervisor de las contrataciones del Estado, en el cual absuelve nuestra consulta sobre la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, sealando que ello es
ilegal, que corre a fojas 6216.
Copia de la Opinin N 114-2005/GTN del 21 de octubre de 2005 del organismo de supervisor
de las contrataciones del Estado, en la cual concluye tambin en contra de la legalidad de la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, que corre de fojas 6217 a 6221.
Copia de la Opinin N 056-2006/GTN del 4 de julio de 2006 del organismo de supervisor de
las contrataciones del Estado, en la cual concluye tambin en contra de la legalidad de la contratacin consecutiva materia de la presente acusacin, que corre de fojas 6222 a 6226.
El perfil del Proyecto de Agua Potable y Alcantarillado de la localidad de Guadalupe - Pacasmayo - La Libertad.
El contrato de la Adjudicacin Directa Selectiva N 002-2007-MDG.
La Carta N 019-2008-CHC/C remitida al alcalde de la Municipalidad Distrital de Guadalupe
sealando que el consorcio ha adjuntado a su carta N 204-2008-CG/MCI de solicitud de ampliacin la documentacin sustentatoria requerida.
Informe N 323-2008-D.D.T.M.A./MDG de fecha 28 de abril de 2008 que comunica al alcalde
Edwin Eric Mora Castillo sobre la ampliacin del plazo que estaba pidiendo Consorcio Guadalupe.
La Resolucin de Alcalda N 526-2008-MDG/A de 29 de abril de 2008 otorgando indebidamente la ampliacin del plazo del servicio de consultora al Consorcio.
El Oficio N 961-2009-DRCLL/INC del 17 de agosto de 2009 de la Direccin Regional de Cultura de La Libertad, el Oficio N 2879-2009-DA/DREPH/INC de 28 de agosto de 2009 y la Resolucin Directoral Nacional N 1594 del 04 de noviembre de 2008 de las cuales se advierte que
el trmite para la aprobacin del INC del Proyecto de Evaluacin Arqueolgica se present recin el 12 de mayo de 2008 por el Consorcio Guadalupe.
OTROS DIGO: Reitrese el requerimiento de comparecencia con restricciones en contra de los
acusados; sealando que por las razones expuestas en los fundamentos de la acusacin respecto de
la plena acreditacin de los hechos materia de imputacin, de la gravedad de la pena probable a imponer en sede de sentencia condenatoria y en razn de ello, conjuntamente con la falta de reparacin
espontnea del dao causado, al haberse incrementado el peligro procesal de rehuir a la accin de la
justicia; SE SOLICITA SE IMPONGA A CADA UNO DE LOS ACUSADOS LAS RESTRICCIONES DEL DEBER DE CONCURRIR CADA QUINCE DAS A CONTROLAR SUS
ACTIVIDADES MEDIANTE LA FIRMA DEL CUADERNO RESPECTIVO Y UNA CAUCIN ASCENDENTE DE VEINTE MIL NUEVOS SOLES.
de La Libertad
584
Decisiones fiscales
REQUERIMIENTOS DE SOBRESEIMIENTO
050 SOBRESEIMIENTO PORQUE LA VERSIN INCRIMINATORIA DE LA AGRAVIADA NO CORROBORADA POR OTRO ELEMENTO DE CONVICCIN ADOLECE DE INCONGRUENCIA
De los actuados en la presente investigacin, conforme al Certificado Mdico
N 002236-L, se observa que efectivamente existieron signos de actos contranatura antiguo y recientes en la agraviada Leonarda Navarro Yarlequ,
asimismo, presenta lesiones traumticas como equimosis de color oscura
en cara anterior de antebrazo izquierdo y otra de color verdosa en el muslo derecho; sin embargo, tambin es de observarse la incongruencia en las
declaraciones realizadas a nivel de Fiscala Civil y Familia, en relacin al relato de los hechos, no siendo posible corroborar dicha versin de los hechos
ante la ausencia de testigos; del mismo modo, en la declaracin realizada
por la agraviada en este despacho fiscal, manifiesta que lo anteriormente
declarado es falso y que si bien es cierto mantuvieron relaciones sexuales
con el imputado Jess Cardoza Jurez el da de los hechos, no fue contra
su voluntad y mediando amenaza o violencia, por el contrario fue voluntario, y que inicialmente denuncio el hecho por presin de sus hijos quienes
se oponen a su relacin sentimental con el imputado. En conclusin, con
los medios probatorios recabados en la presente investigacin, se observa
la sindicacin de la propia agraviada contra el imputado que no ha sido corroborada o sustentada con otro medio probatorio, adoleciendo de insubsistencia, mxime si las declaraciones realizadas por la propia agraviada, las
versiones de los hechos no resultan coherentes.
Expediente N
: 04836-2011-0-2001-JR-PE-01
Especialista
Caso N
: 244-2011
Fiscal a cargo
: Ricardo Huancas Ronceros
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
SEOR JUEZ DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE CATACAOS:
RICARDO HUANCAS RONCEROS, fiscal provincial de la Primera Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Catacaos, con domicilio procesal en el Jr. Ica N 699, de esta ciudad; a usted con el
debido respeto digo:
I. REQUERIMIENTO FISCAL
La Primera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Catacaos, a tenor de lo establecido en el Artculo 344, inciso 2, literal d) del Cdigo Procesal Penal, requiere el SOBRESEIMIENTO DE LA
CAUSA, respecto al imputado JESS CARDOZA JUREZ, por la presunta comisin del delito
de VIOLACIN SEXUAL, tipificado en el artculo 170 (primer prrafo) del Cdigo Penal, en
agravio de LEONARDA NAVARRO YARLEQU.
585

II. ANTECEDENTES
Fluye de los actuados remitidos por la Fiscala Civil y Familia de Catacaos, que con fecha 06 de diciembre de 2010, se present ante la Comisara de La Arena, la seora Leonarda Navarro Yarlequ,
con la finalidad de denunciar que ha sido vctima de Violencia Familiar, por parte de su pareja Jess
Cardoza Jurez, haciendo referencia la denunciante en su declaracin que el da 28 de noviembre de
2010 el imputado Jess Cardoza Jurez la obligo a mantener relaciones sexuales contra su voluntad.
III. FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO: Conforme a las diligencias preliminares en la presente investigacin, se recabaron los
siguientes elementos indiciarios demostrativos de delito como:
1. Certificado Mdico Legal N 002236-L, practicado a la persona de Leonarda Navarro Yarlequ, sobre las lesiones sufridas, diagnosticando un da de atencin mdica y seis das de descanso
Mdico, sealando en sus conclusiones lesiones traumticas de origen contusas y signos de acto
contranatura antiguo y reciente.
2. Declaracin de la agraviada Leonarda Navarro Yarlequ, realizada ante la Fiscala Civil y
Familia de Catacaos el da 6 de diciembre de 2010, quien seala que el da 28 de noviembre de
2010, al promediar las 18:00 horas, el imputado Jess Cardoza Jurez, quiso llevarla a su casa pero
como ella no quiso ir la llevo a la chacra del prima de ella, donde comenz a exigirle que tuvieran
relaciones sexuales, y como se opuso, el imputado la mordi en el brazo izquierdo, con insultos;
asimismo, seala que ha mantenido una relacin sentimental con el imputado hasta el da 02 de diciembre, por lo que la haba maltratado.
3. Declaracin de la agraviada Leonarda Navarro Yarlequ, realizada ante la Fiscala Civil y
Familia de Catacaos el da 4 de marzo de 2011, quien seala que el da 28 de noviembre de 2010,
al promediar las 18:00 horas, en circunstancias que la agraviada vena de la casa de su hermana,
de pronto sali de un maizal completamente borracho el imputado Jess Cardoza Jurez, la tumb
y con insultos la hizo tener relaciones por adelante y luego por atrs, y sangr, pasados tres das le
comento lo sucedido a sus hermanos, quienes le dijeron que ponga la denuncia; asimismo, seala
que han sido enamorados con el imputado.
4. Resolucin N 20-2011-MP-FPCyF-CATACAOS, emitido por la Fiscala Civil y Familia de
Catacaos, resolviendo no ha lugar interponer demanda sobre violencia familiar, por cuanto las partes involucradas serian enamorados, sin mediar vnculo de familiaridad, ni convivencia alguna.
5. Declaracin de la agraviada Leonarda Navarro Yarlequ, realizada ante este despacho fiscal
el da 17 de abril de 2012, quien seala que aun mantiene una relacin sentimental con el imputado
Jess Cardoza Jurez, pero a escondidas ya que los hijos de la agraviada no aprueban esto, adems
indica que el da 28 de noviembre de 2010 acordaron con el imputado encontrarse en una chacra en
Alto de La Cruz - La Arena, donde tuvieron relaciones sexuales de manera voluntaria por delante y
por detrs, y en pleno acto sexual el imputado lo piizcaba y morda, pero se asustaron cuando empez a sangrar por lo cual el imputado la limpiaba con un trapo, luego la acompa y la dej por un
comedor, por temor a que los hijos de la agraviada le hagan algo; asimismo, indica que interpuso
la denuncia el da 6 de diciembre de 2010 porque estuvo presionada por sus hijos y como se haban
dado cuenta que haba tenido relaciones sexuales con el imputado, se molestaron; precisando que
no existi violacin ya que las relaciones sexuales fueron voluntarias.
SEGUNDO: Sobre el delito de violacin sexual, tipificado en el artculo 170 del Cdigo Penal, en
cuanto al bien jurdico protegido, la doctrina seala que el bien jurdico es la libertad sexual, en
su doble vertiente positivo-dinmica, esto es, la capacidad de la persona de libre disposicin de su
cuerpo a efectos sexuales, o la facultad de comportarse en el plano sexual segn sus propios deseos;
desde un aspecto negativo, el derecho de impedir intromisiones a dicha esfera, cuando no media
su consentimiento. Ahora bien, la modificacin efectuada a esta capitulacin por la Ley N 28261,
586
Decisiones fiscales
importa tambin la realizacin de actos sexuales activos hacia la esfera sexual del sujeto activo, en
cuanto el ejercicio de una violencia fsica o psicolgica para que ingrese el miembro viril, en las
cavidades vaginal, anal o bucal; o, ingrese partes del cuerpo y/o objetos nicamente a las dos primeras vas antes anotadas; inclusive para que las realice sobre tercera persona[72]. Asimismo, de
los actuados en la presente investigacin, conforme al Certificado Mdico N 002236-L, se observa
que efectivamente existieron signos de actos contranatura antiguo y recientes en la agraviada Leonarda Navarro Yarlequ, asimismo, presenta lesiones traumticas como equimosis de color oscura
en cara anterior de antebrazo izquierdo y otra de color verdosa en el muslo derecho; sin embargo,
tambin es de observarse la incongruencia en las declaraciones realizadas a nivel de Fiscala Civil
y Familia, en relacin al relato de los hechos, no siendo posible corroborar dicha versin de los hechos ante la ausencia de testigos; del mismo modo, en la declaracin realizada por la agraviada en
este despacho fiscal, manifiesta que lo anteriormente declarado es falso y que si bien es cierto mantuvieron relaciones sexuales con el imputado Jess Cardoza Jurez el da de los hechos, no fue contra su voluntad y mediando amenaza o violencia, por el contrario fue voluntario, y que inicialmente
denuncio el hecho por presin de sus hijos quienes se oponen a su relacin sentimental con el imputado. En conclusin, con los medios probatorios recabados en la presente investigacin, se observa
la sindicacin de la propia agraviada contra el imputado que no ha sido corroborada o sustentada
con otro medio probatorio, adoleciendo de insubsistencia, mxime si las declaraciones realizadas
por la propia agraviada, las versiones de los hechos no resultan coherentes; en este sentido, no se ha
llegado a quebrantar el principio de presuncin de inocencia que reviste a toda persona investigada,
y tampoco a determinar su responsabilidad en la presente investigacin, por lo cual se deber proceder sustentar el requerimiento de sobreseimiento al no existir razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
IV. FUNDAMENTOS JURDICOS
Seor juez, amparo el presente requerimiento en lo establecido en el artculo 344, inciso 2, literal
d) del Cdigo Procesal Penal, ya que, conforme a lo precedentemente expuesto, y a los actuados
mencionados, con relacin a la conducta delictiva por la presunta comisin del delito de violacin
sexual contra Jess Cardoza Jurez, no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no hay elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
EN CONSECUENCIA, este Ministerio Pblico, en su calidad de titular de la accin penal,
REQUIERE: EL SOBRESEIMIENTO de la causa seguida contra JESS CARDOZA JUREZ,
por la presunta comisin del delito contra la libertad sexual - VIOLACIN SEXUAL, tipificado
en el artculo 170 (primer prrafo) del Cdigo Penal, en agravio de LEONARDA NAVARRO
YARLEQU; y solicita a vuestra judicatura se sirva dictar el auto de sobreseimiento de la causa en
su oportunidad, ordenndose el ARCHIVO DEFINITIVO del proceso.
OTROS DIGO: Este despacho fiscal remite a su Judicatura los actuados originales en la presente
investigacin a folios (...)
Catacaos, 25 de mayo de 2012
[72]
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Delitos contra la libertad e intangibilidad sexual. Idemsa, Lima, 2007, pp. 116-117.
587
051 NO SE CONFIGURA EL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO CUANDO
EL FUNCIONARIO SOLICITA DINERO PARA REALIZAR U OMITIR UN ACTO

QUE NO EST DENTRO DE LOS DE SU COMPETENCIA
A Wilder Benicio Iparraguirre Lpez se le formaliz investigacin preparatoria
imputndosele fcticamente que en su condicin de director de la Institucin
Educativa Jess Nazareno de la Provincia Ascope, aprovechando su cargo y
el hecho de que conoce a la seora Carmen Rosa Daz Len por motivo que
sus hijos han estudiado en la Institucin educativa antes indicada le ha solicitado la suma de diez nuevos soles con el fin de conseguir plaza laboral en
la UGEL de Ascope para sus familiares (hijos y sobrinos); siendo que el 14
de mayo de 2009, en circunstancias que la seora Carmen Rosa Daz Len se
constituy a la Institucin Educativa Jess Nazareno con el fin de justificar la
inasistencia de su menor hijo se encontr con el director de la institucin de
nombre Wilder Iparraguirre Lpez, a quien le cont el motivo de su presencia as como tambin el hecho de que hijo Csar Augusto Montoya Daz no
tena trabajo, y ante la pregunta del director de qu haba estudiado? le
dijo que profesor de primaria en el Pedaggico de Chepn pero que an no
tena el ttulo, para luego retirarse de la institucin; sucediendo que al da
siguiente, 15 de mayo de 2009, la seora Carmen Rosa Daz Len acudi a
la Institucin Educativa Jess Nazareno por motivo que su menor hijo Walter
Jhamir Montoya Daz le dijo que el director Wilder Iparraguirre Lpez quera hablar con ella; que al entrevistarse con el director, este le propuso una
plaza laboral de auxiliar de educacin para su hijo Augusto Montoya en el
Colegio Jess Nazareno pero que debera pagar la suma de S/.2,000.00 nuevos soles; y, al da siguiente le entreg dicha suma. Sin embargo, al da siguiente el director Wilder Iparraguirre la vuelve a llamar para ofrecerle otra
plaza de auxiliar de educacin en la misma Institucin en mencin para su
sobrino Fredy Alberto Alva Daz para lo cual tambin debera pagar la suma
de S/. 2,000.00 nuevos soles, dinero que la seora Carmen Daz entreg el
mismo da. Al da siguiente, la llam telefnicamente para ofrecerle plazas
para su sobrina Heydi Araceli Sipirn Daz, su hijo Jonatan Montoya Daz y
su nuera July Ponce Medina, todas por la suma de S/. 2,000.00 nuevos soles cada una, por lo que Carmen Daz qued en consultar con los presuntos
beneficiarios; empero, a la semana aproximadamente nuevamente recibe la
llamada telefnica del director acordando reunirse en la Plaza de Armas de
Trujillo, donde le entrega la suma de S/. 5,000.00 nuevos soles; luego le ha
entregado en la institucin educativa la suma de S/. 1,000.00 nuevos soles;
quedando el director en llamarla para decirse cuando trabajaran sus hijos y
sobrinos. Frente al transcurso de un ao, es que la denunciante Carmen Daz
decidi grabar las conversaciones telefnicas sostenidas con el imputado en
las cuales le solicitaba el cumplimiento de las plazas ofrecidas; puesto que el
director les hizo aperturar cuentas y tarjetas de Multirred dicindoles que les
abonaran sueldos sin haber trabajado, hecho que tampoco se ha cumplido.
Sin embargo, al hacerse la comparacin de estos hechos con la descripcin
del delito de cohecho pasivo propio que hace el artculo 393 en su segundo prrafo, que seala: El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a
588
Decisiones fiscales
consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal (subrayado nuestro) a la
luz del esclarecimiento de los hechos a consecuencia de los actos de investigacin preparatoria formalizada se debe seala que sin dejar de ser un
acto moral y administrativamente reprobables; y, en el segundo caso, ilcito no se encontraba dentro de las atribuciones del investigado la contratacin del personal para que labore como auxiliar en la Institucin Educativa
Jess Nazareno, sino ms bien de otros estamentos de la UGEL-Ascope por
lo que no puede asumirse que el dinero que se solicit lo haya sido para
realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia
de haber faltado a ellas.
Especialista: Rusel Carbajal Sangama
Escrito:
REQUIERE SOBRESEIMIENTO
SEOR JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE ASCOPE
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La Libertad, ante usted digo:
Bajo el amparo del literal b del numeral 2 del artculo 344 del Cdigo Procesal Penal (el hecho
imputado no es tpico); recurro a solicitar el sobreseimiento de la causa iniciada contra Wilder Benicio Iparraguirre Lpez por delito de cohecho pasivo propio (previsto en el artculo 393 - segundo
prrafo del Cdigo Penal); lo cual hago en razn de las siguientes consideraciones:
1. Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin
penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin criminal en una norma legal de jerarqua ordinaria, dictada de manera previa al hecho.
Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por
la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como por parte de los
rganos jurisdiccionales internacionales que se ocupan de decidir en materia de derechos humanos.
En este contexto, se debe sealar que a Wilder Benicio Iparraguirre Lpez se le formaliz investigacin preparatoria imputndosele fcticamente que en su condicin de director de la Institucin
Educativa Jess Nazareno de la Provincia Ascope, aprovechando su cargo y al hecho que conoce a
la seora Carmen Rosa Daz Len por motivo que sus hijos han estudiado en la institucin educativa
589

antes indicada le ha solicitado la suma de diez nuevos soles con el fin de conseguir plaza laboral en
la UGEL de Ascope para sus familiares (hijos y sobrinos); siendo que el 14 de mayo de 2009, en
circunstancias que la seora Carmen Rosa Daz Len se constituy a la Institucin Educativa Jess
Nazareno con el fin de justificar la inasistencia de su menor hijo se encontr con el director de la institucin, de nombre Wilder Iparraguirre Lpez a quien le cont el motivo de su presencia as como
tambin el hecho que hijo Csar Augusto Montoya Daz no tena trabajo, y ante la pregunta del director de que haba estudiado? Le dijo que profesor de primaria en el Pedaggico de Chepn pero
que an no tena el ttulo, para luego retirarse de la institucin; sucediendo que al da siguiente, 15
de mayo de 2009 la seora Carmen Rosa Daz Len acudi a la Institucin Educativa Jess Nazareno por motivo que su menor hijo Walter Jhamir Montoya Daz le dijo que el director Wilder Iparraguirre Lpez, quera hablar con ella; que al entrevistarse con el director, este le propuso una plaza
laboral de auxiliar de educacin para su hijo Augusto Montoya en el Colegio Jess Nazareno pero
que debera pagar la suma de S/. 2,000.00 nuevos soles; y, al da siguiente le entreg dicha suma. Sin
embargo, al da siguiente el director Wilder Iparraguirre la vuelve a llamar para ofrecerle otra plaza de auxiliar de educacin en la misma institucin en mencin para su sobrino Fredy Alberto Alva
Daz para lo cual tambin debera pagar la suma de S/. 2,000.00 nuevos soles, dinero que la seora
Carmen Daz entreg el mismo da. Al da siguiente, la llam telefnicamente para ofrecerle plazas
para su sobrina Heydi Araceli Sipirn Daz, su hijo Jonatan Montoya Daz y su nuera July Ponce
Medina, todas por la suma de S/. 2,000.00 nuevos soles cada una, por lo que Carmen Daz qued
en consultar con los presuntos beneficiarios; empero, a la semana aproximadamente nuevamente
recibe la llamada telefnica del director acordando reunirse en la Plaza de Armas de Trujillo, donde
le entrega la suma de S/. 5,000.00 nuevos soles; luego le ha entregado en la institucin educativa la
suma de S/.1,000.00 nuevos soles; quedando el director en llamarla para decirse cuando trabajaran
sus hijos y sobrinos. Frente al transcurso de un ao es que la denunciante Carmen Daz decidi grabar las conversaciones telefnicas sostenidas con el imputado en las cuales le solicitaba el cumplimiento de las plazas ofrecidas; puesto que el director les hizo aperturar cuentas y tarjetas de Multirred dicindoles que les abonaran sueldos sin haber trabajado, hecho que tampoco se ha cumplido.
Si embargo, al hacerse la comparacin de estos hechos con la descripcin del delito de cohecho pasivo propio que hace el artculo 393 en su segundo prrafo, que seala: El funcionario o servidor
pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de
haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor
de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal
(resaltado nuestro) a la luz del esclarecimiento de los hechos a consecuencia de los actos de investigacin preparatoria formalizada se debe seala que sin dejar de ser un acto moral y administrativamente reprobables; y, en el segundo caso, ilcito no se encontraba dentro de las atribuciones del
investigado la contratacin del personal para que labore como auxiliar en la Institucin Educativa
Jess Nazareno, sino ms bien de otros estamentos de la UGEL-Ascope por lo que no puede asumirse que el dinero que se solicit lo haya sido para realizar u omitir un acto en violacin de sus
obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas.
Provase conforme a Derecho.
Trujillo, mayo 10 de 2012
590
Decisiones fiscales
052 SOBRESEIMIENTO PORQUE EL HECHO IMPUTADO NO ES TPICO: NO
INCURRE EN DELITO DE PATROCINIO ILEGAL EL FUNCIONARIO O SERVIDOR PBLICO QUE EN EJERCICIO DE SU PROFESIN DE ABOGADO
LITIGA CONTRA EL ESTADO
Se debe sealar en modo de resumen que a Segundo Aniceto Quesqun
Tirado se le formaliz investigacin preparatoria imputndosele fcticamente
que pese a ostentar la calidad de Abogado I en la Red de Salud de Chepn
ha presentado demandas y escritos en calidad de abogado patrocinando intereses no solo ajenos a la Administracin Pblica, sino que van en su contra.
Para en seguida determinar si los hechos expuestos en la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria resultan adecundose o no a los que describe como delito de patrocinio ilegal (o infiel) la norma contenida en el artculo 385 del CP en los siguientes trminos: El que,
valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina intereses de particulares ante la Administracin Pblica, ser reprimido. Cosa que
debe responderse en sentido completamente negativo. Ello ocurre en razn
a que el tipo penal exige para su perfeccionamiento no solo se que se haya
patrocinado intereses particulares ante la Administracin Pblica (que ni siquiera se necesita que sea en su contra, sino basta el patrocinio ante la administracin), sino que es necesario (imprescindible para que podamos hallarnos ante un delito) que el autor se haya valido de su calidad de funcionario o servidor pblico; lo que no se verifica en el caso materia del
presente pronunciamiento.
Resulta sumamente claro que cuando Quesqun Tirado patrocina, firmando demandas y escritos de particulares, contra la Administracin Pblica acta en calidad de abogado y no valindose de alguna calidad de funcionario o servidor pblico.
Lo que debe entenderse es que para incurrir en el delito de patrocinio ilegal
no basta tener la calidad de funcionario o servidor al momento de actuar
sino que se tiene que hacer uso de dicha calidad para patrocinar intereses de particulares ante la Administracin Pblica; cosa que no ha ocurrido
en el supuesto materia del presente pronunciamiento, en donde Quesqun
Tirado se ha conducido como cualquier abogado.
De conformidad a lo ac expuesto, ha sealado Salinas Siccha, Ramiro (Delitos
contra la Administracin Pblica. Grijley, Lima, 2009, p. 276) que Resulta
claro que el agente acta abusando del cargo pblico que ostenta. El agente conociendo de su condicin especial, utiliza tendenciosamente o abusiva
sus cualidades en el orden social para privilegiar a particulares.
Especialista:
Escrito:
REQUIERE SOBRESEIMIENTO
SEOR JUEZ DEL JUZGADO MIXTO DE CHEPN
591

Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de La Libertad, ante usted digo:
Bajo el amparo del literal b del numeral 2 del artculo 344 del Cdigo Penal (el hecho imputado no
es tpico); recurro a solicitar el sobreseimiento de la causa iniciada contra Segundo Aniceto Quesqun Tirado por delito de patrocinio ilegal (previsto en el artculo 385 de Cdigo Penal); lo cual
hago en razn de las siguientes consideraciones:
1. Los representantes del Ministerio Pblico, en tanto funcionarios responsables de la persecucin
penal solo se pueda iniciar si los comportamientos puestos en conocimiento de la fiscala son exactamente los mismos que se encuentran contemplados como prohibidos bajo amenaza de sancin
Es tal la importancia de lo sealado que la Constitucin Poltica del Estado de 1993 ha consagrado expresamente en su artculo 2, inciso 24, pargrafo d, que: nadie ser procesado ni condenado
por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley;
exigencia que ha sido desarrollada en trminos muy similares en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que prescribe: Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito
o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad
que no se encuentren establecidas en ella; siendo, adems, de reconocimiento unnime tanto en
la jurisprudencia del Tribunal Constitucional como de la Corte Suprema de la Repblica; as como
por parte de los rganos jurisdiccionales internacionales que se ocupan de decidir en materia de
derechos humanos.
En este contexto, se debe sealar en modo de resumen que a Segundo Aniceto Quesqun Tirado
se le formaliz investigacin preparatoria imputndosele fcticamente que pese a ostentar la calidad
de Abogado I en la Red de Salud de Chepn ha presentado demandas y escritos en calidad de abogado patrocinando intereses no solo ajenos a la Administracin Pblica, sino que van en su contra.
Para en seguida determinar si los hechos expuestos en la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria resultan adecundose o no a los que describe como delito de
patrocinio ilegal (o infiel) la norma contenida en el artculo 385 del CP en los siguientes trminos:
El que, valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina intereses de particulares ante la Administracin Pblica, ser reprimido. Cosa que debe responderse en sentido
completamente negativo. Ello ocurre en razn a que el tipo penal exige para su perfeccionamiento no solo se que se haya patrocinado intereses particulares ante la Administracin Pblica (que
ni siquiera se necesita que sea en su contra, sino basta el patrocinio ante la administracin), sino
que es necesario (imprescindible para que podamos hallarnos ante un delito) que el autor se haya
valido de su calidad de funcionario o servidor pblico; lo que no se verifica en el caso materia
del presente pronunciamiento.
Resulta sumamente claro que cuando Quesqun Tirado patrocina, firmando demandas y escritos de
particulares, contra la Administracin Pblica acta en calidad de abogado y no valindose de alguna calidad de funcionario o servidor pblico.
Lo que debe entenderse es que para incurrir en el delito de patrocinio ilegal no basta tener la calidad
de funcionario o servidor al momento de actuar sino que se tiene que hacer uso de dicha calidad
para patrocinar intereses de particulares ante la Administracin Pblica; cosa que no ha ocurrido
en el supuesto materia del presente pronunciamiento, en donde Quesqun Tirado se ha conducido
como cualquier abogado.
592
Decisiones fiscales
De conformidad a lo ac expuesto, ha sealado Salinas Siccha, Ramiro (Delitos contra la Administracin Pblica. Lima, Grijley, 2009, p. 276) que resulta claro que el agente acta abusando del
cargo pblico que ostenta. El agente conociendo de su condicin especial, utiliza tendenciosamente
o abusivamente sus cualidades en el orden social para privilegiar a particulares.
Las cosas as los hechos materia de pronunciamiento resulta siendo atpicos.
593
REQUERIMIENTOS VARIOS
053 RAZONAMIENTO DE LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN PARA FUNDAMENTAR LAS RAZONES PLAUSIBLES PARA IMPUTAR A UNA PERSONA EL
HECHO DELICTIVO COMO PRESUPUESTO DE LA DETENCIN PRELIMINAR
2.1. La investigacin se inicia el da 25 de abril de 2011, cuando en horas

de la maana personal policial de Cajamarca ubic el cuerpo de la persona
que en vida fue David Saldaa Rodrguez, en posicin decbito dorsal en
medio de la corriente de agua del ro Mashcon del CP Santa Brbara a una
distancia aproximada de 200 metros del Puente Venecia, realizndose la diligencia de levantamiento de cadver y traslado del cuerpo a la morgue de
la Divisin de Medicina Legal de esta ciudad para la autopsia de ley a efectos de poder establecer la causa de la muerte. Al realizarse el examen ectpico del cadver, se evidenci que presentaba lesiones mltiples en diversas
partes del cuerpo, como golpes y cortes en la cabeza, diversos golpes en la
espalda y rodillas y rotura de hueso a nivel del brazo derecho.
2.2. Durante los iniciales actos de investigacin se ha recibido la declaracin
de Juan Carlos Saldaa Rodrguez, hermano del occiso, quien refiere que a su
hermano antes de victimarlo le han sustrado su billetera conteniendo DNI y
tarjetas de crdito, un reloj de agujas sin nmero correa azul, un par de zapatillas y un telfono celular marca Black Berry N 976362801, precisando
que el equipo celular le fue enviado de Espaa pero el CHIP esta a su nombre y corresponde al N 976362801 de la lnea Claro y cuenta con el sistema de GPS, celular que ha venido siendo utilizado por su hermano - occiso.
2.3. Asimismo se ha recibido la declaracin testimonial de Jacinto Arturo
Revilla Moncada, amigo del occiso, quien refiere que el da domingo 24
de abril de 2011, se reuni a medio da con el David Saldaa Rodrguez, la
enamorada de este (Ftima Mara Magdalena Teatino Briones) y otro amigo
Juan Carlos Vsquez Reyes y se fueron a comer un ceviche y tomar cerveza
en el local conocido como La Palabritas, luego se dirigieron al bar conocido
como 3 x 10, donde continuaron tomando cerveza, posteriormente se fueron a comer a una pollera y seguidamente ingresaron al bar conocido como
Cowboy para continuar libando cerveza, luego se trasladaron al Grifo El
Amigo donde han continuado tomando cerveza, lugar de donde se retir su
amigo Juan Carlos Vsquez Reyes, continuando con David libando cerveza
en el Nigth Club El Faran, luego, y como ya era de madrugada, han abordado un taxi con destino a su casa, sin embargo, faltando tres cuadras para
llegar se bajaron del taxi debido a la negativa de David Saldaa Rodrguez
para ingresar y descansar en la casa del declarante, optando por tomar un
taxi para dirigirse a su casa, anotando con un lapicero en su brazo la placa
de rodaje del taxi, la misma que corresponde al N BQH-162, luego de ello
se fue a su domicilio hasta las 07:00 horas del da 25 de abril en que se dirigi a su trabajo ubicado en la provincia de San Pablo.
2.4. Se ha recibido tambin la declaracin del testigo Juan Carlos Vsquez
Reyes, amigo del occiso, quien adems de relatar las actividades y recorrido
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Decisiones fiscales
que realiz el da 24 de abril con el agraviado y su amigo Jacinto Arturo, seala que al enterarse el da 25 de abril a las 19:00 horas que su amigo David
Saldaa Rodrguez haba desparecido y luego de conversar con sus familiares,
a empezado a buscarle y a llamar reiteradamente a su celular N 976362801,
siendo que a las 20:00 horas aproximadamente contestaron el telfono del
occiso, contest la voz de una persona de sexo masculino quien al parecer
se encontraba tomando, diciendo NO JODAS y luego cort la comunicacin y apag el celular; a partir de ese momento hasta la actualidad ya no
contestan el celular y suena como apagado.
2.5. Asimismo se ha recibido la declaracin de Ftima Mara Magdalena
Teatino Briones (enamorada del agraviado), quien seala que conoci recin
a las personas de Juan Carlos Vsquez Reyes y Jacinto Arturo Revilla Moncada
el da domingo 24 de abril del 2010 cuando les present su enamorado (occiso), adems de relatar las actividades y recorrido que realizaron el 24 de
abril con el agraviado y sus dos amigos antes sealados, refiere que estando en el bar conocido como 3 x 10, se retiraron del mismo a las 18:00 horas y se dirigieron en un taxi hasta el Jr. Del Comercio a un cajero del Banco
de Crdito donde el agraviado pretendi retirar dinero del cajero pero no lo
hizo, en esos momentos le hizo de conocimiento que tena que asistir a una
misa a las 19:00 horas en la iglesia San Francisco, pero le respondi que no
poda acompaarlo porque se iba con sus amigos al local Full Skey en el Jr.
Amazonas, por lo que se despidi de ellos, luego de la misa que termin
a las 20:30 horas, trat de comunicarse con el agraviado pero no contestaba, por lo que se dirigi al local Full Skey pero estaba cerrado, procediendo
a retirarse a su cuarto de donde insisti en varias oportunidades en comunicarse con David realizando la ltima llamada a las 23:00 horas sin haberle
contestado. Al da siguientes (lunes 25 de abril), y como no pudo comunicarse con el agraviado procedi a ubicar a la enamorada de Juan Carlos conocida como Crosty para que le proporcione el nmero de Juan Carlos, luego
pregunt a este por David contestando que lo haba dejado con Arturo, por
lo que solicit que le diera el nmero de Arturo, con quien al comunicarse le
contest que luego de despedirse lo haba enviado en un taxi a su casa, posteriormente a las 23:00 horas toma conocimiento que su cadver se encontraba en la Morgue; agrega que cuando estaba con el agraviado, este tena
en su poder un celular color negro, tctil marca BlackBerry N 976352801.
2.6. Asimismo, el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria, ha ordenado el levantamiento del secreto de comunicaciones del telfono celular
Black Berry N 976362801 de la empresa Claro que cuenta con GPS, habiendo informado al empresa Claro, que la ltima llamada telefnica realizada del equipo celular BlackBerry con su nmero de Chip 976362801 fue
el da 24 de abril de 2011 a las 18:26:16 horas, llamada que realiz al nmero 978522813 y que dur 2.12 minutos; luego al equipo celular del agraviado a las 20.34.32 horas ingresa el Chip N 976394231 que pertenece a
Ftima Mara Magdalena Teatino Briones quien se comunica al N 976394230
que tambin se encuentra registrada a nombre de Ftima Mara Magdalena
Teatino Briones, durando la llamada 9.92 minutos, a partir de ese momento
dicho equipo no registra llamadas entrantes ni salientes.
2.7. Posteriormente, el da 25 de abril de 2011 a las 06:29:55 horas ingresa
al equipo celular del agraviado el chip N 976399300 que pertenece a Beder
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Izquierdo Alvarado, quien realiza una llamada al N 987400655 que pertenece a Cristian Eduardo Rojas Castaeda con una duracin de 0.30 segundos, luego esta persona a las 06:30:49 horas le devuelve la llamada durando la misma 1.90 minutos.
2.8. A las 07:19:55 horas del 25 de abril ingresa al equipo celular del agraviado el Chip de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones (N 976394231)
quien se comunica con el N 976226091 que pertenece a la Unidad de
Medio Ambiente de Minera Yanacocha y luego a las 08:26:17 lo hace al
N 976221893 que pertenece a Roberto Prez Snchez, precisando que ambas llamadas se realizaron del sector Carretera a Yanacocha Km. 24, lugar
donde trabaja Ftima Mara Magdalena Teatino Briones. A partir de esa fecha, del equipo celular del agraviado y con el chip de Ftima se han realizado gran cantidad de llamadas a diferentes nmeros entre ellos a Juan Carlos
Vsquez Reyes (19 llamadas), hasta el da 27 de abril de 2011 a las 17:48.24
horas cuando el chip se Ftima es cambiado a otro equipo celular con cdigo EMAIL N 35605803891000.
2.9. De esta manera se establece que luego del fallecimiento del agraviado David Saldaa Rodrguez, su equipo celular BlackBerry ha sido utilizado con los chips N 976394231 y N 976399300 cuyos titulares segn el levantamiento de secreto de comunicaciones son Ftima Mara
Magdalena Teatino Briones y Beder Izquierdo Alvarado, lo cual nos permite concluir que dicho equipo celular se encuentra en su poder.
2.10. Se concluye que el equipo celular del agraviado se encuentra en poder
de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones, por lo siguiente:
a) Porque de su declaracin se advierte que la ltima vez que estuvo con
el agraviado y sus amigos fue el 24 de abril hasta antes de las 19:00 horas, refiere que se haba retirado porque a esa hora tena que asistir a una
misa en la iglesia San Franciso, sin embargo, segn el informe remitido por
le empresa Claro a las 20.34.32 horas al equipo celular del agraviado ingresa el chip N 976394231 que pertenece a Ftima Mara Magdalena Teatino
Briones y que se comunica con el N 976394230 que tambin se encuentra
registrada a su nombre por un espacio de 9.92 minutos; en este sentido, se
advierte que Ftima esta faltando a la verdad en el sentido que a las 19:00
horas ya no se encontraba con el agraviado, mxime si el testigo Jacinto
Arturo Revilla Moncada ha referido que cuando se encontraba con el agraviado (entre las 22:00 y 23:00 horas) tomando cerveza en el Grifo El Amigo,
el agraviado se ha encontrado con su equipo celular ya que intent llamar
a Ftima, pero ya no tena batera.
b) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones est faltando a la verdad,
ya que afirma en su declaracin que luego de salir de misa ha realizado una
serie de llamadas al celular del agraviado hasta las 23.30 horas (24 de abril),
sin embargo, del reporte de llamadas se evidencia que no realiz llamada alguna; asimismo afirma que el da 25 de abril se comunic con Jacinto Arturo
Revilla Moncada, sin embargo, del reporte de llamadas no se advierte ninguna llamada que haya realizado al telfono de Jacinto Revilla (970009665).
c) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones ha ocultado totalmente
haber tenido en su poder el equipo celular del agraviado luego que fue objeto de robo y asesinato, lo que hace evidente que tenga participacin en los
hechos que se investiga, incluso segn es de verse del reporte del reporte de
596
Decisiones fiscales
levantamiento de secreto de comunicaciones, ha realizado llamadas desde
el lugar de su centro laboral (Carretera a Yanacocha Km. 24).
d) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones ha mantenido permanente comunicacin telefnica con su nmero de chip y desde el equipo
de celular del agraviado con la persona de Juan Carlos Vsquez Reyes, han
sido en total 19 llamadas telefnicas que realiz, pese haber sealado en su
declaracin que recin lo haba conocido el 24 de abril a medio da cuando se reunieron en la cevichera La Palabritas y los present el agraviado,
de lo que se advierte que esta negando haberlo conocido con anterioridad.
2.11. Por los fundamentos expuestos, se establece que las nicas personas
que han utilizado el equipo celular del agraviado luego de su fallecimiento,
han sido Ftima Mara Magdalena Teatino Briones y Beder Izquierdo Alvarado,
de quienes se presume han tenido participacin en los hechos que se investiga y tienen en su poder dicho equipo celular, por lo que deber declararse fundado el requerimiento.
CASO N 691-2011
FISCAL RESPONSABLE: Dr. JUAN MANUEL ROMERO ROBLES
REQUERIMIENTO DE DETENCIN PRELIMINAR
SEOR JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE CAJAMARCA:
LISSETE MABEL VELSQUEZ DVILA, Fiscal Provincial del Segundo Despacho de Investigacin de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca, con domicilio procesal
en Jr. Sor Manuela Gil S/N Urb. La Alameda de esta ciudad; a usted digo:
1. PETITORIO
De conformidad con lo previsto por el artculo 261, inciso 1 del Cdigo Procesal Penal, formulo
ante su Despacho REQUERIMIENTO DE DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL contra
las personas identificadas como:
A) FTIMA MARA MAGDALENA TEATINO BRIONES, identificada con DNI N 44384147,
de 23 aos de edad, nacido el 24 de junio de 1987, soltera, natural de Cajamarca, grado de instruccin superior, sus padres Cesar Serapio Teatino Salazar y Hermila Brisaid Briones Gallardo, domiciliada en Jr. Magdalena N 369 y Jr. Junn N 826 Barrio San Pedro - Cajamarca. Caractersticas
fsicas: Piel triguea, cabello negro lacio, cara poco ovalada, nariz poco ancha, ojos regulares, cejas
semi pobladas, labios medianos y de 1.60 aproximadamente de estatuta.
B) BEDER IZQUIERDO ALVARADO, identificado con DNI N 46463510, de 20 aos de edad,
nacido el 5 de agosto de 1990, soltero, natural del Distrito de Sorochuco, Provincia de Celendn - Cajamarca, grado de instruccin secundaria completa, sus padres Emiterio y Teodocia, domiciliado en
Casero El Tingo, Distrito de Sorochuco, Provincia de Celendn - Cajamarca. Caractersticas fsicas:
Su piel entre triguea y morena, pelo corto lacio color negro, cara delgada, nariz ancha, ojos medio
achinados, cejas semi pobladas largas, labios medianos, de 1.55 mts de estatuta aproximadamente.
En consecuencia, se GIRE LA ORDEN DE CAPTURA CORRESPONDIENTE, ordenndose a
la Polica Nacional la ubicacin y captura de las personas antes referidas.
2. HECHOS QUE FUNDAMENTAN EL REQUERIMIENTO
2.1. La investigacin se inicia el da 25 de abril de 2011, cuando en horas de la maana personal
policial de Cajamarca ubic el cuerpo de la persona que en vida fue David Saldaa Rodrguez, en
posicin decbito dorsal en medio de la corriente de agua del ro Mashcon del CP Santa Brbara a
597

una distancia aproximada de 200 metros del Puente Venecia, realizndose la diligencia de levantamiento de cadver y traslado del cuerpo a la morgue de la Divisin de Medicina Legal de esta
ciudad para la Autopsia de ley a efectos de poder establecer la causa de la muerte. Al realizarse el
examen ectpico del cadver, se evidenci que presentaba lesiones mltiples en diversas partes del
cuerpo, como golpes y cortes en la cabeza, diversos golpes en la espalda y rodillas y rotura de hueso a nivel del brazo derecho.
2.2. Durante los iniciales actos de investigacin se ha recibido la declaracin de Juan Carlos Saldaa
Rodrguez, hermano del occiso, quien refiere que a su hermano antes de victimarlo le han sustrado su
billetera conteniendo DNI y tarjetas de crdito, un reloj de agujas sin nmero correa azul, un par de
zapatillas y un telfono celular marca Blackberry N 976362801, precisando que el equipo celular
le fue enviado de Espaa pero el CHIP est a su nombre y corresponde al N 976362801 de la lnea
Claro y cuenta con el sistema de GPS, celular que ha venido siendo utilizado por su hermano - occiso.
2.3. Asimismo se ha recibido la declaracin testimonial de Jacinto Arturo Revilla Moncada, amigo
del occiso, quien refiere que el da domingo 24 de abril de 2011, se reuni a medio da con el David
Saldaa Rodrguez, la enamorada de este (Ftima Mara Magdalena Teatino Briones) y otro amigo
Juan Carlos Vsquez Reyes y se fueron a comer un ceviche y tomar cerveza en el local conocido
como La Palabritas, luego se dirigieron al bar conocido como 3 x10 donde continuaron tomando
cerveza, posteriormente se fueron a comer a una pollera y seguidamente ingresaron al bar conocido como Cowboy para continuar libando cerveza, luego se trasladaron al grifo El Amigo donde
han continuado tomando cerveza, lugar de donde se retir su amigo Juan Carlos Vsquez Reyes,
continuando con David libando cerveza en el Nigth Club El Faran, luego, y como ya era de madrugada, han abordado un taxi con destino a su casa, sin embargo, faltando tres cuadras para llegar
se bajaron del taxi debido a la negativa de David Saldaa Rodrguez para ingresar y descansar en
la casa del declarante, optando por tomar un taxi para dirigirse a su casa, anotando con un lapicero
en su brazo la placa de rodaje del taxi, la misma que corresponde al N BQH-162, luego de ello se
fue a su domicilio hasta las 07:00 horas del da 25 de abril en que se dirigi a su trabajo ubicado en
la provincia de San Pablo.
2.4. Se ha recibido tambin la declaracin del testigo Juan Carlos Vsquez Reyes, amigo del occiso,
quien adems de relatar las actividades y recorrido que realiz el da 24 de abril con el agraviado
y su amigo Jacinto Arturo, seala que al enterarse el da 25 de abril a las 19:00 horas que su amigo
David Saldaa Rodrguez haba desparecido y luego de conversar con sus familiares, a empezado a buscarle y a llamar reiteradamente a su celular N 976362801, siendo que a las 20:00 horas
aproximadamente contestaron el telfono del occiso, contest la voz de una persona de sexo
masculino quien al parecer se encontraba tomando, diciendo NO JODAS y luego cort la
comunicacin y apag el celular; a partir de ese momento hasta la actualidad ya no contestan el
celular y suena como apagado.
2.5. Asimismo, se ha recibido la declaracin de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones (enamorada del agraviado), quien seala que conoci recin a las personas de Juan Carlos Vsquez Reyes
y Jacinto Arturo Revilla Moncada el da domingo 24 de abril de 2010 cuando les present su
enamorado (occiso), adems de relatar las actividades y recorrido que realizaron el 24 de abril con el
agraviado y sus dos amigos antes sealados, refiere que estando en el bar conocido como 3 x 10, se
retiraron del mismo a las 18:00 horas y se dirigieron en un taxi hasta el Jr. Del Comercio a un cajero
del Banco de Crdito donde el agraviado pretendi retirar dinero del cajero pero no lo hizo, en esos
momentos le hizo de conocimiento que tena que asistir a una misa a las 19:00 horas en la iglesia
San Francisco, pero le respondi que no poda acompaarlo porque se iba con sus amigos al
local Full Skey en el Jr. Amazonas, por lo que se despidi de ellos, luego de la misa que termin
a las 20:30 horas, trat de comunicarse con el agraviado pero no contestaba, por lo que se dirigi al
local Full Skey pero estaba cerrado, procediendo a retirarse a su cuarto de donde insisti en varias
oportunidades en comunicarse con David realizando la ltima llamada a las 23:00 horas sin haberle
598
Decisiones fiscales
contestado. Al da siguientes (lunes 25 de abril), y como no pudo comunicarse con el agraviado,
procedi a ubicar a la enamorada de Juan Carlos conocida como Crosty para que le proporcione el
nmero de Juan Carlos, luego pregunt a este por David contestando que lo haba dejado con Arturo, por lo que solicit que le diera el nmero de Arturo, con quien al comunicarse le contest que
luego de despedirse lo haba enviado en un taxi a su casa, posteriormente a las 23:00 horas toma
conocimiento que su cadver se encontraba en la Morgue; agrega que cuando estaba con el agraviado, este tena en su poder un celular color negro, tctil marca BlackBerry N 976352801.
2.6. Asimismo, el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria, ha ordenado el levantamiento del secreto
de comunicaciones del telfono celular BlackBerry N 976362801 de la empresa CLARO que cuenta con GPS, habiendo informado al empresa Claro, que la ltima llamada telefnica realizada del
equipo celular BlackBerry con su nmero de Chip 976362801 fue el da 24 de abril del 2011 a
las 18:26:16 horas, llamada que realiz al nmero 978522813 y que dur 2.12 minutos; luego al
equipo celular del agraviado a las 20.34.32 horas ingresa el chip N 976394231 que pertenece
a Ftima Mara Magdalena Teatino Briones quien se comunica al N 976394230 que tambin
se encuentra registrada a nombre de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones, durando la llamada 9.92 minutos, a partir de ese momento dicho equipo no registra llamadas entrantes ni salientes.
2.7. Posteriormente, el da 25 de abril del 2011 a las 06:29:55 horas ingresa al equipo celular
del agraviado el chip N 976399300 que pertenece a Beder Izquierdo Alvarado, quien realiza
una llamada al N 987400655 que pertenece a Cristian Eduardo Rojas Castaeda con una duracin
de 0.30 segundos, luego esta persona a las 06:30:49 horas le devuelve la llamada durando la misma 1.90 minutos.
2.8. A las 07:19:55 horas del 25 de abril ingresa al equipo celular del agraviado el Chip de Ftima
Mara Magdalena Teatino Briones (N 976394231) quien se comunica con el N 976226091
que pertenece a la Unidad de Medio Ambiente de Minera Yanacocha y luego a las 08:26:17 lo
hace al N 976221893 que pertenece a Roberto Prez Snchez, precisando que ambas llamadas
se realizaron del sector Carretera a Yanacocha Km. 24, lugar donde trabaja Ftima Mara Magdalena
Teatino Briones. A partir de esa fecha, del equipo celular del agraviado y con el chip de Ftima se
han realizado gran cantidad de llamadas a diferentes nmeros entre ellos a Juan Carlos Vsquez Reyes (19 llamadas), hasta el da 27 de abril del 2011 a las 17:48.24 horas cuando el chip se
Ftima es cambiado a otro equipo celular con cdigo EMAIL N 35605803891000.
2.9. De esta manera, se establece que luego del fallecimiento del agraviado David Saldaa Rodrguez, su equipo celular BlackBerry ha sido utilizado con los chips N 976394231 y N 976399300
cuyos titulares segn el levantamiento de secreto de comunicaciones son Ftima Mara Magdalena Teatino Briones y Beder Izquierdo Alvarado, lo cual nos permite concluir que dicho equipo
celular se encuentra en su poder.
2.10. Se concluye que el equipo celular del agraviado se encuentra en poder de Ftima Mara
Magdalena Teatino Briones, por lo siguiente:
a) Porque de su declaracin se advierte que la ltima vez que estuvo con el agraviado y sus amigos
fue el 24 de abril hasta antes de las 19:00 horas, refiere que se haba retirado porque a esa hora tena que asistir a una misa en la iglesia San Franciso, sin embargo segn el informe remitido por le
empresa Claro a las 20.34.32 horas al equipo celular del agraviado ingresa el chip N 976394231
que pertenece a Ftima Mara Magdalena Teatino Briones y que se comunica con el N 976394230
que tambin se encuentra registrada a su nombre por un espacio de 9.92 minutos, en este sentido
se advierte que Ftima esta faltando a la verdad en el sentido que a las 19:00 horas ya no se encontraba con el agraviado, mxime si el testigo Jacinto Arturo Revilla Moncada ha referido que cuando se encontraba con el agraviado (entre las 22:00 y 23:00 horas) tomando cerveza en el grifo El
Amigo, el agraviado se ha encontrado con su equipo celular ya que intent llamar a Ftima, pero
ya no tena batera.
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b) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones, est faltando a la verdad, ya que afirma en su
declaracin que luego de salir de misa ha realizado una serie de llamadas al celular del agraviado
hasta las 23.30 horas (24 de abril), sin embargo, del reporte de llamadas se evidencia que no
realiz llamada alguna, asimismo afirma que el da 25 de abril se comunic con Jacinto Arturo Revilla Moncada, sin embargo del reporte de llamadas no se advierte ninguna llamada que haya realizado al telfono de Jacinto Revilla (970009665).
c) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones ha ocultado totalmente haber tenido en su poder el equipo celular del agraviado luego que fue objeto de robo y asesinato, lo que hace evidente
que tenga participacin en los hechos que se investiga, incluso, segn es de verse del reporte de levantamiento de secreto de comunicaciones, ha realizado llamadas desde el lugar de su centro laboral (Carretera a Yanacocha Km. 24).
d) Porque Ftima Mara Magdalena Teatino Briones ha mantenido permanente comunicacin telefnica con su nmero de chip y desde el equipo de celular del agraviado con la persona de Juan
Carlos Vasquez Reyes, han sido en total 19 llamadas telefnicas que realiz, pese haber sealado
en su declaracin que recin lo haba conocido el 24 de abril a medio da cuando se reunieron en la
cevichera La Palabritas y los present el agraviado, de lo que se advierte que esta negando haberlo
conocido con anterioridad.
2.11. Por los fundamentos expuestos, se establece que las nicas personas que han utilizado el equipo
celular del agraviado luego de su fallecimiento, han sido Ftima Mara Magdalena Teatino Briones y
Beder Izquierdo Alvarado, de quienes se presume han tenido participacin en los hechos que se investiga y tienen en su poder dicho equipo celular, por lo que deber declararse fundado el requerimiento.
3. DELITO ATRIBUIDO
ROBO AGRAVADO con subsecuente causacin de lesiones graves y muerte, previsto por el artculo 189 ltimo prrafo del Cdigo Penal seala que La pena ser no menor de doce ni mayor
de veinte aos, si el robo es cometido cuando (). La pena ser de cadena perpetua cuando ()
como consecuencia del hecho, se produce la muerte a la vctima o se le causa lesiones graves a su
integridad fsica o mental.
4. ELEMENTOS DE CONVICCIN
4.1. Acta del estudio de la escena y levantamiento del cadver, realizado al occiso David Saldaa
Rodrguez.
4.2. Protocolo de Autopsia N 802-2011.
4.3. Acta de identificacin del cadver NN.
4.4. Acta de Intervencin Policial N 944
4.5. Declaracin testimonial de Jacinto Arturo Revilla Moncada.
4.6. Declaracin testimonial de Juan Carlos Vsquez Reyes.
4.7. Declaracin de Juan Carlos Saldaa Rodrguez, hermano de occiso.
4.8. Declaracin testimonial de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones.
4.9. Levantamiento de secreto de comunicaciones del telfono celular BlackBerry N 976362801
de la empresa Claro que cuenta con GPS, celular que tena en su poder el agraviado y fue robado
antes de ser asesinado.
4.10. Informe preliminar emitido por la divincri Cajamarca.
600
Decisiones fiscales
5. CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS PARA LA DETENCIN PRELIMINAR
En el presente caso, concurren todos los requisitos previstos por el artculo 261, inciso 1 pargrafo
a) del Cdigo Procesal Penal[73] para la procedencia de la detencin preliminar. As tenemos:
a) En primer lugar, nos encontramos frente a un caso en el cual no se presenta el supuesto de flagrancia, debido a que los hechos han ocurrido el 25 de abril del 2011 y los presuntos autores del mismo
no han sido intervenidos y/o capturados.
b) Existen razones suficientes elementos de conviccin para considerar que las personas de Ftima Mara Magdalena Teatino Briones y Eder Izquierdo Alvarado, tengan participacin el robo con
subsecuente lesiones graves y muerte en agravio de David Saldaa Rodrguez ocurrido el da 25 de
abril del 2011, por cuanto se ha determinado que a partir de las 06:29:55 horas da 25 de abril
del 2011, han utilizado el celular del agraviado insertando los CHIPS de su propiedad de manera alternada, segn se advierte del reporte de llamadas entrantes y salientes y titulares de lnea
emitido por la empresa de telefona Claro, por tanto, es evidente que estas personas tengan en su
poder el equipo celular del agraviado. Adems, el delito objeto de imputacin tiene como pena cadena perpetua.
c) Existe probabilidad de fuga por parte de los investigados, teniendo en cuenta que por la naturaleza del delito investigado y el estado de las actuaciones preliminares, es inminente que al tomar
conocimiento los imputados de la existencia de un levantamiento del secreto de comunicaciones
del telfono celular del agraviado, del cual se evidencia que la fiscala y divincri encargados de la
investigacin, han determinado que el celular del agraviado se encuentra en su poder desde el 25
de abril de 2011 (fecha en la cual fue encontrado muerto en el ro Mashcon) y que se encuentran
involucrados en los hechos que se investiga, inmediatamente van a darse a la fuga, ocultando y/o
destruyendo el equipo celular del agraviado y dems evidencias necesarias para el esclarecimiento
de los hechos, aunado a ello que la pena a imponer es sumamente grave.
6. FUNDAMENTOS JURDICOS
6.1. Constitucin Poltica del Estado
- Artculo 2, inciso 24 pargrafo f) que precisa: (...) Toda persona tiene derecho: a la libertad y
seguridad personales; en consecuencia, nadie puede ser detenido sino por mandato escrito y
motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrancia. El detenido debe ser
puesto a disposicin del juzgado dentro de las veinticuatro horas o en el trmino de la distancia.
6.2. Cdigo Procesal Penal
- Artculo 253, que seala la restriccin de derechos fundamentales requiere expresa autorizacin
legal y se imponen con respeto al principio de proporcionalidad y cuando existan suficientes elementos de conviccin. Adems, solo tendr lugar cuando fuere indispensable y por el tiempo necesario para prevenir riesgos de fuga, impedir la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad
y evitar el peligro de reiteracin delictiva.
- Artculo 255, que seala las medidas de restriccin solo se impondrn por el juez y a solicitud
del fiscal.
- Artculo 262, que establece la motivacin del auto de detencin preliminar.
- Artculo 164, que seala que la detencin preliminar solo durar 24 horas.
[73]
Seala el artculo 261, inciso 1 del Cdigo Procesal Penal: El juez de la investigacin preparatoria a solicitud del fiscal, sin trmite
alguno y teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquel, dictar mandato de detencin preliminar cuando: a) No se presente
un supuesto de flagrancia delictiva, pero existan razones plausibles para considerar que una persona ha cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad superior a cuatro aos y, por las circunstancias del caso puede desprenderse cierta posibilidad
de fuga.
601

7. JUSTIFICACIN DEL REQUERIMIENTO
Seor juez, resulta necesario y urgente para cautelar los fines de la investigacin contar con la presencia de los investigados, para lo siguiente:
- Para evitar que Ftima Mara Magdalena Teatino Briones o Eder Izquierdo Alvarado, al tener
conocimiento de la existencia del levantamiento del secreto de comunicaciones con el cual se le
vincula con los hechos investigados, puedan desaparecer y/o destruir el equipo celular del agraviado, y de esa manera perjudicar a la investigacin.
- Para que se realice el registro personal y poder ubicar en su poder el equipo celular del agraviado, o en todo caso se realice un registro domiciliario para ubicar adems del celular los dems
bienes que fueron objeto de sustraccin al agraviado.
- Para que respondan sobre los motivos y razones por los cuales utilizaron el equipo celular del
agraviado luego de su fallecimiento, as como para identificar a los autores materiales del hecho
investigado y garantizarse derecho de defensa frente a la imputacin efectuada.
- Dems diligencias urgentes y relevantes a determinar una vez que se logre la detencin de las
referidas personas.
8. ANEXOS
Se acompaa 53 copias fedateadas de los actuados a fin de mejor sustentar el requerimiento.
POR TANTO
Resuelva lo que corresponda.
Cajamarca, 23 de mayo de 2011.
054 JUSTIFICACIN DEL PELIGRO PROCESAL EN EL REQUERIMIENTO DE

PRISIN PREVENTIVA
Debe precisarse en cuanto a este presupuesto que la gravedad del dao

ocasionado al Estado peruano como Administracin Pblica, debido a la lesividad de los deberes jurdicos infringidos por los imputados en desmedro
de la funcin pblica, as como el grado de instruccin superior que ostentaban les posibilitaron interiorizar plenamente la naturaleza delictiva de su
accionar, lesionando el correcto desempeo de la funcin pblica que aumenta la reprochabilidad de sus conductas, debiendo precisarse de igual
modo el mvil puramente lucrativo que impulsaron sus accionar delictivos
toda vez que los imputados no padecen carencias econmicas, de igual forma, lo que posibilita establecer una conducta delictiva reiterante de parte de los imputados.
Es de resaltar, en igual sentido, las conductas asumidas por los imputados
luego de la comisin del hecho delictivo, no aceptando toda responsabilidad en el mismo, pese a la evidencia y flagrancia delictiva en que fue encontrado por personal policial y de esta Fiscala Especializada en Delitos de
Corrupcin. Las circunstancias antes precisadas, posibilitan establecer que
la pena a imponer a los imputados seran la mxima prevista en nuestro
Cdigo Penal, esto es, quince aos de pena privativa de libertad, al no
concurrir ninguna circunstancia atenuante que posibilite ponderar la imposicin de una pena inferior.
602
Decisiones fiscales
La gravedad de la pena a imponer al imputado, y por ello la efectividad
de la misma, posibilita establecer un concreto peligro de fuga, esto es,
que el imputado se sustraiga a la accin de la justicia y con ello la ineficacia
del proceso penal, de igual manera, mal podra establecerse que los imputados tendran un eventual arraigo, si se tiene en cuenta que precisamente
con motivo de la funcin pblica que desarrollaba cometi el hecho delictivo que se les imputa y es de prever que a consecuencia de ello ya no seguirn laborando en dicha entidad pblica por el presente hecho delictivo que
se les imputa, todo lo cual conlleva a establecer la falta de arraigo laboral
en esta ciudad y ante la gravedad de la pena a imponrsele el peligro de
fuga se objetiviza de manera ms que razonables.
Debe sealarse, adems, que estando los imputados en libertad entorpecern la actividad investigatoria.
1. INDICADOR: PELIGRO DE FUGA
1.1. SUBINDICADOR: ARRAIGO
Domicilio: no
Residencia habitual: no
Asiento de la familia: no
Negocios: no
Trabajo: no
Facilidades para abandonar el pas: s
Facilidades para permanecer oculto: s
1.2. SUBINDICADOR: GRAVEDAD DE LA PENA: segundo prrafo del artculo 395 CP
1.3. SUBINDICADOR: EL DAO
Importancia del dao resarcible: Administracin Pblica
Actitud del imputado: no
Actitud voluntaria del imputado: no.
1.4. SUBINDICADOR: COMPORTAMIENTO
Durante el procedimiento: no
Otro procedimiento anterior: no
Sometimiento a la persecucin penal: no
2. INDICADOR: PELIGRO DE OBSTACULIZACIN
2.1. SUBINDICADORES:
El imputado destruir elementos de prueba: s
El imputado modificar elementos de prueba: s
El imputado ocultar elementos de prueba: s
El imputado suprimir elementos de prueba: s
El imputado falsificar elementos de prueba: s
El imputado influir para que sus coimputado informe falsamente: s
El imputado influir para que testigos informen falsamente: s
El imputado influir para que peritos informen falsamente: s
El imputado influir para que su coimputados se comporten de manera desleal: s
El imputado influir para que testigos se comporten de manera
desleal: s
El imputado influir para que peritos se comporten de manera desleal: s
603

El imputado influir para que su coimputados se comporten de manera reticente: s
El imputado influir para que testigos se comporten de manera reticente: s
El imputado influir para que peritos se comporten de manera reticente: s
Inducir a otros a para que informen falsamente: s
Inducir a otros a para que se comporten de manera desleal: s
Inducir a otros a para que se comporten de manera reticente: s.
Expediente
Caso N
: 46-2012
Especialista
: Dr.
Escrito N
: 01
REQUERIMIENTO DE PRISIN PREVENTIVA

SEOR JUEZ DE TURNO DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS DE LIMA
DANIEL ERNESTO CERNA SALAZAR, fiscal provincial de la Segunda Fiscala Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, a usted con respeto
me presento y digo:
I. REQUERIMIENTO
De conformidad con lo establecido en el artculo 268 del Cdigo Procesal Penal, solicito SE
DICTE MANDATO DE PRISIN PREVENTIVA, contra los imputados DAVID ANTONIO
VIZCARRA DOMNGUEZ y LUIS ALEJANDRO CORNEJO URBANO como presuntos autores del delito Contra la administracin pblica - Corrupcin de funcionarios en la modalidad de
cohecho pasivo especfico, en agravio del Estado peruano; delito previsto y sancionado en el segundo prrafo del artculo 395 del Cdigo Penal.
II. DE LA IDENTIFICACIN DE LOS IMPUTADOS
Nombres y apellidos
: DAVID ANTONIO VIZCARRA DOMNGUEZ
Documento de identidad
: 08618675
Nombres y apellidos
: LUIS ALEJANDRO CORNEJO URBANO
Documento de identidad
: 06064762
III. FUNDADOS Y GRAVES ELEMENTOS DE CONVICCIN

Primero: En fecha 11 de octubre de 2012, las personas de Maribel Roxana Quezada Salinas y
Alberto Bradi Ruiz Espinoza, presentaron una Denuncia Verbal ante el Tercer Despacho de la Segunda Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de
Lima, contra Luis Alejandro Cornejo Urbano y David Antonio Vizcarra Domnguez, quienes en su
condicin de funcionarios del Ministerio Pblico - Medicina Legal/Psicologa Forense con sede
dentro del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, le solicitaron la suma de S/. 200.00 a
efecto de favorecerle al denunciante en un examen psicolgico requerido por la Comisara PNP del
Rmac, en mrito a una investigacin por Violencia Familiar.
Segundo: Ante la situacin descrita en el considerando precedente, el denunciante Ruiz Espinoza, comunic a su conviviente la tambin denunciante Roxana Maribel Quezada Salinas, quien labora
604
Decisiones fiscales
como agente de seguridad en el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables sobre el examen
ordenado, la misma que consult con el psiclogo David Antonio Vizcarra Domnguez y el Asistente Administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano, la posibilidad de practicarse el examen de evaluacin psicolgica en dicha entidad gubernativa (Mimp), mas no el Instituto de Medicina Legal,
debido a que poda ser observado, toda vez que le corresponda pasar dicho examen en el local de
Medicina Legal ubicado cerca del C.C. Polvos Azules.
Tercero: Evacuada conforme corresponden tanto la disposicin de investigacin preliminar, como
la de Formalizacin y Continuacin Preparatoria, este Despacho Fiscal Anticorrupcin orden la
organizacin y preparacin de determinados actos de investigacin, de lo cual ha llegado a establecerse con meridiana claridad que a ambos imputados, les asiste la condicin de funcionario y/o servidor pblico conforme as lo han reconocido en sus respectivas declaraciones y de acuerdo a los
Contratos Sujeto a la Modalidad por Servicio Especifico de fecha 27/09/06 y 04/01/10, los mismos
que han sido renovados hasta la actualidad mediante addendas. En cuanto al investigado David Antonio Vizcarra Domnguez, tiene como funcin la elaboracin de evaluaciones psicolgicas de la
Divisin Medicina Legal del Ministerio Pblico (con sede en el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables), mientras que en cuanto a la persona de Luis Alejandro Cornejo Urbano tena por
funcin recepcionar toda la documentacin concerniente a este tipo de evaluaciones en su calidad
de asistente administrativo. Por lo tanto, estaban facultados para realizar el trmite y la posterior
evaluacin psicolgica requerida por la denunciante.
Cuarto: As las cosas, queda evidente que en el presente caso denunciado, queda evidenciado que los
investigados requeridos, valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan
influir en el resultado de la evaluacin psicolgica que se le deba practicar al denunciante Alberto Bradi Ruiz Espinoza pese a que este debi de realizarse en el Instituto de Medicina Legal, por
lo cual el psiclogo Forense David Antonio Vizcarra Domnguez efectu para ello y condicionando
todo, a la entrega de un requerimiento espurio, ascendente a la suma de S/. 200.00; conforme as lo
ha reconocido en su declaracin. En cuanto a la persona del tambin requerido, asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano, era el encargado de recepcionar la documentacin y programar las fechas de evaluacin de los requirentes, aceptando este ltimo su plena colaboracin en
los hechos denunciados, al haber solicitado al denunciante inicialmente la suma de S/. 500.00 para
la realizacin de dicho examen, conforme as lo reconocido en su declaracin.
Quinto: Asumido conocimiento este despacho fiscal, de manera coordinada y conjunta con efectivos
policiales de la DIRCOCOR - PNP, llev a cabo el operativo de revelacin del delito el 12/10/2012.
En dicho operativo, se procedi a fotocopiar y certificar la cantidad de S/. 200.00 (doscientos nuevos
soles), en billetes de denominaciones y series siguientes: Un (01) billete de denominacin de cien
nuevos soles (S/. 100.00) con nmero de Serie A5343019G; Un (01) billete de denominacin de
cien nuevos soles (S/. 100.00) con nmero de Serie A5343020G, los cuales fueron impregnados
el reactivo compatible con luz algena, dejando constancia de ese acto en el acta fiscal correspondiente. Posteriormente el da del Operativo donde los investigados fueron encontrados en flagrancia
delictiva, levantndose el acta de intervencin policial y el acta de ejecucin de diligencia corporalprueba de Contraste de Reactivo UV-203 en polvo amarillo fluorescente invisible de la fecha; siendo que, los billetes marcados fueron encontrados en una mesa metlica ubicada en la parte posterior
del escritorio de Luis Alejandro Cornejo Urbano, mueble que estaban dentro del dominio del intervenido; asimismo, sometido este a la prueba de reactivo UV, se obtuvo como resultado positivo
para reaccin fluorescente en la cara interna de los dedos de la mano derecha e izquierda, as como
en la zona dorsal de las mismas manos. Hechos que demuestran que el investigado Cornejo Urbano
recibi los dos billetes de cien nuevos soles. Seguidamente se formul la respectiva acta de incautacin de los billetes previamente fotocopiados e impregnados con reactivo UV, los cuales luego de
la intervencin fueron debidamente homologados con la participacin de este despacho fiscal anticorrupcin. Mencin aparte merece citar que la intervencin antes descrita ha sido filmada desde
605

los actos iniciales (como el fotocopiado, prueba de reactivo e intervencin policial), por personal de
Ministerio Pblico y personal de la Oficina de Inteligencia de la Dircocor-PNP.
IV. LA SANCIN A IMPONERSE SUPERA CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD
En este punto, es necesario precisar que, de acuerdo al hecho narrado y la tipificacin penal descrita, se imputa:
Artculo 395.- Cohecho pasivo especfico
()
El magistrado, arbitro, fiscal, perito, miembro del Tribunal Administrativo, o cualquier otro
anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente,
donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de influir en la decisin de
un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa.
V. QUE EL IMPUTADO, EN RAZN A SUS ANTECEDENTES Y OTRAS CIRCUNSTANCIAS DEL CASO PARTICULAR, PERMITA COLEGIR RAZONABLEMENTE QUE TRATAR DE ELUDIR LA ACCIN DE LA JUSTICIA (PELIGRO DE FUGA) U OBSTACULIZAR LA AVERIGUACIN DE LA VERDAD (PELIGRO DE OBSTACULIZACIN)
Estando la Administracin Pblica al servicio de los ciudadanos fundamentndose en los principios
de honestidad, participacin, celeridad y eficiencia en el ejercicio de la funcin pblica, con sometimiento pleno a la ley y al derecho, debe entenderse que la actividad de la Administracin Pblica
est referida a las actividades de gestin, satisfaccin de las necesidades pblicas y lograr el bien
general, dicha atribucin tiende a la realizacin de un servicio pblico y se somete al marco jurdico especializado que norma su ejercicio.
Debe precisarse en cuanto a este presupuesto que la gravedad del dao ocasionado al Estado peruano como Administracin Pblica, debido a la lesividad de los deberes jurdicos infringidos por
los imputados en desmedro de la funcin pblica, as como el grado de instruccin superior que ostentaban les posibilitaron interiorizar plenamente la naturaleza delictiva de su accionar, lesionando
el correcto desempeo de la funcin pblica que aumenta la reprochabilidad de sus conductas, debiendo precisarse de igual modo el mvil puramente lucrativo que impulsaron sus accionar delictivos toda vez que los imputados no padecen carencias econmicas, de igual forma, lo que posibilita
establecer una conducta delictiva reiterante de parte de los imputados.
Es de resaltar, en igual sentido, las conductas asumidas por los imputados luego de la comisin del
hecho delictivo, no aceptando toda responsabilidad en el mismo, pese a la evidencia y flagrancia
delictiva en que fue encontrado por personal policial y de esta Fiscala especializada en delitos de
corrupcin. Las circunstancias antes precisadas, posibilitan establecer que la pena a imponer a los
imputados seran la mxima prevista en nuestro Cdigo Penal, esto es, quince aos de pena privativa de libertad, al no concurrir ninguna circunstancia atenuante que posibilite ponderar la imposicin de una pena inferior.
La gravedad de la pena a imponer al imputado y por ello la efectividad de la misma posibilita establecer un concreto peligro de fuga, esto es, que el imputado se sustraiga a la accin de la justicia y
con ello la ineficacia del proceso penal, de igual manera, mal podra establecerse que los imputados
tendran un eventual arraigo, si se tiene en cuenta que precisamente con motivo de la funcin pblica que desarrollaba cometi el hecho delictivo que se les imputa y es de prever que a consecuencia de ello ya no seguirn laborando en dicha entidad pblica por el presente hecho delictivo que
606
Decisiones fiscales
se les imputa, todo lo cual conlleva a establecer la falta de arraigo laboral en esta ciudad y ante la
gravedad de la pena a imponrsele el peligro de fuga se objetiviza de manera ms que razonables.
Debe sealarse adems que estando los imputados en libertad entorpecern la actividad investigatoria.
1. INDICADOR: PELIGRO DE FUGA
1.1. SUBINDICADOR: ARRAIGO
Domicilio: no
Residencia habitual: no
Asiento de la familia: no
Negocios: no
Trabajo: no
Facilidades para abandonar el pas: s
Facilidades para permanecer oculto: s
1.2. SUBINDICADOR: GRAVEDAD DE LA PENA: segundo prrafo del artculo 395 del CP
1.3. SUBINDICADOR: EL DAO
Importancia del dao resarcible: Administracin Pblica
Actitud del imputado: no
Actitud voluntaria del imputado: no.
1.4. SUBINDICADOR: COMPORTAMIENTO
Durante el procedimiento: no
Otro procedimiento anterior: no
Sometimiento a la persecucin penal: no
2. INDICADOR: PELIGRO DE OBSTACULIZACIN

2.1. SUBINDICADORES:
El imputado destruir elementos de prueba: s
El imputado modificar elementos de prueba: s
El imputado ocultar elementos de prueba: s
El imputado suprimir elementos de prueba: s
El imputado falsificar elementos de prueba: s
El imputado influir para que su coimputado informe falsamente: s
El imputado influir para que testigos informen falsamente: s
El imputado influir para que peritos informen falsamente: s
El imputado influir para que sus coimputados se comporten de manera desleal: s
El imputado influir para que testigos se comporten de manera desleal: s
El imputado influir para que peritos se comporten de manera desleal: s
El imputado influir para que sus coimputados se comporten de manera reticente: s
El imputado influir para que testigos se comporten de manera reticente: s
El imputado influir para que peritos se comporten de manera reticente: s
Inducir a otros a para que informen falsamente: s
Inducir a otros a para que se comporten de manera desleal: s
Inducir a otros a para que se comporten de manera reticente: s
607

OTROS DIGO: Se pone a su competencia a los imputados David Antonio Vizcarra Domnguez y
Luis Alejandro Cornejo Urbano quienes se encuentra en la calidad de detenidos. TNGASE PRESENTE.
SEGUNDO OTROS: Se pone en conocimiento que el domicilio procesal sealado de los imputados ha sealado los siguientes domicilios procesales, as como abogados defensores:
David Antonio Vizcarra Domnguez, con domicilio procesal en Av. Paseo de la Republica
N 291, Oficina 602 - Cercado de Lima, abogado defensor Dr. Tiberio Csar Martnez Rivera.
Luis Alejandro Cornejo Urbano, con domicilio procesal en Casilla N 11366 de la Central de Notificaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima, abogado defensor Dr. Edgard Roger Arvalo Astudillo.
Se hace de conocimiento que los citados abogados defensores al amparo de los artculos 84.7 y 138
del Cdigo Procesal Penal han tenido acceso a la carpeta fiscal y todos los actuados que ella contienen.
TERCER OTROS: Se pone en conocimiento que el domicilio procesal sealado del agraviado Estado peruano representado por el Procurador Pblico Anticorrupcin Dr. Julio Csar Roca Fernndez
es: Avenida 28 de Julio 215 Miraflores, Lima.
CUARTO OTROS: Se requiere que la notificacin a efectuar de la resolucin judicial que provea
el presente requerimiento se realice en el domicilio procesal de en Jirn Lampa 597, con esquina de
Jirn Mir Quesada 309 Cercado Lima.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted, seor juez, sealar fecha para la oralizacin de los argumentos del requerimiento.
Lima, 13 de octubre de 2012
055 LA PRISIN PREVENTIVA SE EXPLICA POR LA NECESIDAD DE ASEGURAR
LA PRESENCIA DEL PROCESADO PARA EL JUZGAMIENTO (NO PARA ASEGURAR SU PRESENCIA DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA)
6.- Siendo as, lo expuesto por el artculo 274 del Cdigo Procesal Penal
debe interpretarse y/o aplicarse concordadamente con el fin que persigue
la prisin preventiva segn lo dispuesto por el artculo 253 del mismo texto
legal. En este sentido, si tenemos en cuenta que la finalidad de la prisin
preventiva es asegurar la presencia (sujecin) del imputado en el proceso penal, a efectos de garantizar una debida investigacin de los hechos, hacer posible el juzgamiento y asegurar la ejecucin de la pena
(cumplimiento de la sancin estatal); de ninguna manera debe entenderse
que la prolongacin de la prisin preventiva procedera nicamente cuando la causa penal se encuentre en etapa de investigacin preparatoria, sino
su procedencia se refiere a cualquier etapa del proceso, pero, sobre todo,
en la etapa del juicio oral, que constituye la etapa ms importante del proceso penal, por cuanto es donde se ha de actuar los diferentes medios de
prueba ofrecidos por el Ministerio Pblico con el objeto de lograr la imposicin de una pena.
608
Decisiones fiscales
Exp. Judicial N 13-2011
Especialista: Miguel Guevara Salazar
Fiscal responsable: Dr. JUAN MANUEL ROMERO ROBLES
REQUIERE PROLONGACIN DE PRISIN PREVENTIVA
SEOR JUEZ DEL PRIMER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
RAMIRO SALVADOR DAZ DEL CASTILLO, fiscal provincial de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca, con domicilio procesal en Jr. Sor Manuela Gil S/N Urb. La
Alameda de esta ciudad, a usted digo:
I. PETITORIO
De conformidad con lo establecido por el artculo 274 concordado con el artculo 253 del Cdigo
Procesal Penal, solicito a su despacho la PROLONGACIN por CUATRO (04) MESES de la
prisin preventiva dictada contra el acusado ELMER AMRICO ARRIBASPLATA VARGAS,
contra quien pesa mandato de prisin preventiva, solicitud que se realiza conforme a los fundamentos que se exponen a continuacin:
II. FUNDAMENTOS DEL REQUERIMIENTO
1. Sucede que el acusado Elmer Amrico Arribasplata Vargas fue intervenido el flagrancia de delito por Trfico Ilcito de Drogas el 24 de diciembre del ao 2010, habiendo dictado su Despacho
mandato de prisin preventiva el 7 de enero de 2011 mediante resolucin N tres, disponiendo su
internamiento en el Establecimiento Penal de Cajamarca (Ex Huacarz). El plazo de dicha medida
de coercin procesal fue dispuesto por 09 meses, por lo que contados desde el 24 de diciembre del
2010, fecha en que fue capturado, dicho plazo vencera el 23 de setiembre de 2011.
2. Comoquiera que el plazo de la prisin preventiva est por vencer sin que se haya programado audiencia de juicio oral donde se resolver de modo definitivo el presente proceso penal, nuestro despacho solicita que se prorrogue el plazo de la prisin preventiva hasta por el plazo de 04 meses, al
amparo de lo establecido por el artculo 274 inciso 01 del Cdigo Procesal Penal.
3. Debemos precisar que el artculo 274, inciso 01 del Cdigo Procesal Penal establece como presupuestos para la procedencia de la prolongacin de prisin preventiva dos supuestos: a) la existencia de circunstancias que importen una especial dificultad o prolongacin de la investigacin y;
b) La posibilidad de que el imputado pueda sustraerse a la accin de la justicia de encontrarse en
libertad; PRESUPUESTOS QUE NO DEBEN INTERPRETARSE DE MANERA AISLADA,
SINO DE MANERA CONCORDADA Y SISTEMTICA CON EL FIN O FINALIDADES
QUE PERSIGUE LA PRISIN PREVENTIVA SEGN EL NUEVO ORDENAMIENTO
PROCESAL PENAL.
4. Respecto al primer presupuesto existencia de circunstancias que importen una especial dificultad o prolongacin de la investigacin tenemos que si bien el presente proceso no ha sido
declarado complejo, sin embargo, por la naturaleza de los actos de investigacin realizados (testimoniales, pericias, etc.), ha requerido una prolongacin de la investigacin, la misma que se realiz
mediante Disposicin N 05-2011 de fecha 5 de mayo de 2011, debido a que an faltaba una cantidad significativa de actos de investigacin, encontrndose justificado el haberse prolongado la investigacin por 45 das, situacin que tambin justifica se prolongue la prisin preventiva, conforme a
lo sealado por Neyra Flores[74]1 en el sentido de que cuando el fiscal prorrogue el plazo ordinario
de la investigacin, debe tambin solicitar la prolongacin de la prisin preventiva.
[74]
NEYRA FLORES, Jos. Manual del Nuevo Proceso Penal y de Litigacin Oral. Idemsa, Lima, 2010, p. 526.
609

5. Por otro lado, debemos considera lo establecido por el Acuerdo Plenario N 02-2008 de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, sobre prisin preventiva, plazo de investigacin, reparacin civil y reglas de conducta, que seala la prisin preventiva puede prolongarse de nueve a
dieciocho meses sin la previa declaracin del proceso como complejo, cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o prolongacin de la investigacin y que el imputado
pueda sustraerse a la accin de la justicia (Art. 274.1 del CPP). Esta segunda forma de extensin
de la prisin preventiva, contiene una frmula abierta especial dificultad que puede estar
referida a cualquiera de los supuestos taxativos del artculo 342.3 del CPP o cualquier otra situacin que en forma excepcional justifique la continuacin de la privacin cautelar de la libertad ambulatoria del imputado, a efectos de asegurar la sujecin para todo el proceso, entendido desde la investigacin preparatoria hasta el mismo juzgamiento (el resaltado es nuestro).
6. Siendo as, lo expuesto por el artculo 274 del Cdigo Procesal Penal debe interpretarse y/o aplicarse concordadamente con el fin que persigue la prisin preventiva segn lo dispuesto por el artculo 253 del mismo texto legal. En este sentido, si tenemos en cuenta que la finalidad de la prisin preventiva es asegurar la presencia (sujecin) del imputado en el proceso penal, a efectos
de garantizar una debida investigacin de los hechos, hacer posible el juzgamiento y asegurar la ejecucin de la pena (cumplimiento de la sancin estatal); de ninguna manera debe entenderse que la prolongacin de la prisin preventiva procedera nicamente cuando la causa penal
se encuentre en etapa de investigacin preparatoria, sino su procedencia se refiere a cualquier etapa
del proceso, pero sobre todo en la etapa del juicio oral, que constituye la etapa ms importante del
proceso penal, por cuanto es donde se ha de actuar los diferentes medios de prueba ofrecidos por el
Ministerio Pblico con el objeto de lograr la imposicin de una pena.
7.- En el caso concreto, tenemos que se han admitido para su actuacin en juicio oral abundantes
medios de prueba, entre ellos testimoniales, documentales y principalmente el examen de peritos
del Departamento de Qumica y Toxicologa Forense de la Direccin de Criminalstica de Lima,
quienes tienen que trasladarse desde la ciudad de Lima; por ello es razonable que el juicio oral necesariamente tiene que realizarse en varias cesiones, siendo para ello imprescindible se garantice la
presencia fsica del acusado Elmer Amrico Arribasplata Vargas.
8.- Es evidente, seor juez, que con el inminente vencimiento del plazo de la prisin preventiva sin
que se haya llevado a cabo la audiencia de juicio oral se corre el riesgo de que el acusado se vea favorecido con la libertad procesal, situacin que debe evitarse, tanto ms si la acusacin se encuentra sustentada en graves y fundados medios de prueba que evidencian en grado de alta probabilidad
la existencia del grave hecho delictuoso y la responsabilidad penal del acusado, lo cual traer como
consecuencia la imposicin de una pena privativa de libertad.
9.- Respecto al segundo presupuesto la posibilidad de que el imputado pueda sustraerse a la accin de la justicia de encontrarse en libertad es evidente en el presente caso, debido a que subsiste el supuesto de gravedad de la pena ya que el delito por el cual se ha formulado acusacin tienen como pena privativa de libertad entre 15 y 25 aos, situacin que hace muy evidente la evasin
de la accin de la justicia por parte del acusado en caso de verse favorecido con la libertad procesal.
10. Por lo dems, debemos considerar que el presente requerimiento (prolongacin de prisin preventiva) tiene como fundamento los principios de proporcionalidad y necesariedad que rigen las
medidas de coercin procesal, pues hay que merituar el grave hecho por el cual se ha formulado
acusacin, que hace que la prisin preventiva sea proporcional a dicho hecho, aunado a que, como
ya se ha anotado, existen graves y fundados elementos de conviccin que pesan contra el acusado
en calidad de autor del evento criminal, siendo inminente que sean condenados a pena privativa de
la libertad efectiva. De modo que, la prrroga del plazo de la prisin preventiva tiene como finalidad
hacer efectivo el ius puniendi estatal, es decir, persigue hacer efectiva una de las finalidades del proceso penal: imponer condena a quien se le ha demostrado su responsabilidad penal. Aunado a ello,
se debe precisar que pese a la complejidad en los actos de investigacin realizados, el Ministerio
610
Decisiones fiscales
Pblico ha sido respetuoso de los plazos procesales (incluyendo la prrroga de la investigacin),
habiendo emitido oportunamente la acusacin.
Por los fundamentos antes expuestos debe declararse fundado el requerimiento, y de este modo
evitar situaciones de impunidad, contrarias a nuestra funcin encomendada.
III. FUNDAMENTOS JURDICOS
CDIGO PROCESAL PENAL
1.- Artculo 274 inciso 01, que establece como presupuestos para la procedencia de la prolongacin
de prisin preventiva, la existencia de circunstancias que importen una especial dificultad o prolongacin de la investigacin, as como la posibilidad de que el imputado pueda sustraerse a la accin
de la justicia de encontrarse en libertad.
2.- Artculo 253, que establece los principios y fines de la prisin preventiva.
3.- Acuerdo Plenario N 02-2008 de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, sobre prisin preventiva, plazo de investigacin, reparacin civil y reglas de conducta, que establece la procedencia
de la prolongacin de la prisin preventiva.
IV. ELEMENTOS DE CONVICCIN
Teniendo en cuenta que el presente requerimiento es uno de puro derecho, los elementos de conviccin adjuntados estn orientados a acreditar la complejidad de los actos de investigacin que justific una prolongacin de la investigacin preparatoria y, por ende, justifica la prolongacin de la
prisin preventiva de la acusada. En ese sentido se ofrece:
1.- Disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria.
2.- Disposicin de prrroga del plazo de investigacin preparatoria.
3.- Disposicin de conclusin de investigacin preparatoria.
4.- Requerimiento de acusacin.
5.- Acta de intervencin policial.
6.- Acta de registro domiciliario, constatacin de equipaje, apertura de equipaje, prueba de campo
y comiso de droga, pesaje y lacrado de droga.
7.- Quince (15) tomas fotogrficas.
8.- Dictamen Pericial de Qumica de Droga N 11419/10.
9.- Dictamen Pericial Toxicolgico N 008/11.
10.- Hoja Bond A4 con inscripcin a computador y dirigido al acusado.
11.- Declaraciones testimoniales de los efectivos policiales Guzmn Vergara Peralta y Csar Alberto Hernndez Cisneros.
12.- Declaraciones del acusado.
PRIMER OTROS: Pongo en conocimiento, que se adjunta copias simples de los elementos de
conviccin teniendo en cuenta que la carpeta original se encuentra en el juzgado por haberse emitido acusacin.
SEGUNDO OTROS: Se hace conocer que el acusado Elmer Amrico Arribasplata Vargas se
encuentra interno en el Centro Penitenciario de Cajamarca - Ex Huacariz, tiene domicilio procesal
ubicado en Jr. Hunuco N 704, abogado defensor Dr. Alejandro Lujan Garca.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted seor juez, se sirva declarar fundado el presente requerimiento.
Cajamarca, 1 de septiembre de 2011.
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca.
611
056 NECESIDAD DE ESTABLECER VNCULOS PREVIOS ENTRE CONTRATISTA
Y FUNCIONARIO COMO JUSTIFICACIN DE LA NECESIDAD DE LEVANTAMIENTO DE SECRETO DE COMUNICACIONES EN DELITO DE NEGOCIACIN

INCOMPATIBLE
De acuerdo a los hechos materia de imputacin, los funcionarios investigados de la Municipalidad de Jequetepeque se han interesado en beneficiar con las contrataciones direccionndolas al consorcio conformado por
Vctor Augusto Fernndez Carranza y Marco Antonio Aldea Jaime por lo que
el levantamiento del secreto de comunicaciones se encuentra dirigido a establecer las relaciones previas conocimiento o frecuencia de llamadas entre los funcionarios y los representantes de la contratista; en las que se ha
incluido a las personas jurdicas Construcciones y Servicios Generales Cixs
Eirl e Inco Contratistas Generales SAC en razn a que Aldea Jaime ha sealado al rendir su declaracin que son de su propiedad.
Especialista:
Escrito:
REQUIERE LEVANTAMIENTO DE SECRETO DE COMUNICACIONES
SEOR JUEZ DEL JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE PACASMAYO
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de la Libertad - Sede Trujillo, ante usted digo:
Bajo el amparo del num. 10 del artculo 2 de la Constitucin y el artculo 230 del CPP 2004 recurro
solicitando el levantamiento de secreto de comunicaciones de los telfonos domiciliarios y mviles
correspondientes a la MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE JEQUETEPEQUE, PABLO MARTN LVAREZ CASTAEDA, RICHARD DANY MONTEZA SNCHEZ, AUGUSTO JOS
PREZ RAMREZ, EDGAR JAVIER QUISPE CRUZ, CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS
GENERALES CIXS EIRL E INCO CONTRATISTAS GENERALES SAC; para que se informe
a este despacho respecto del lapso que va desde enero de 2010 hasta la fecha sobre: 1. Los nmeros
correspondientes a cada uno de los telfonos; 2. Las comunicaciones que hubieran mantenido entre ellos, su fecha y duracin, precisando en el caso de los telfonos mviles los lugares
en que se encontraba cada uno de los interlocutores; 3. El nombre de los titulares de las lneas con los que los telfonos de la Municipalidad Distrital de jequetepeque, Pablo Martn
lvarez Castaeda, Richard Dany Monteza Snchez, Augusto Jos Prez Ramrez, Edgar Javier Quispe Cruz, Construcciones y Servicios Generales Cixs Eirl e Inco Contratistas Generales SAC Han establecido comunicacin; lo cual hago en razn de los siguientes fundamentos:
1
ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE SUSTENTAN LA IMPUTACIN
Hecho imputado
Mediante Informe N 077-2011/MDJ/JDU de fecha 16 de junio de 2011, la Jefatura de Desarrollo
Urbano solicita la ejecucin del servicio elaboracin de perfiles de proyectos de inversin pblica
para 6 obras a ejecutarse en ese mismo ao 2011.
612
Decisiones fiscales
En consecuencia, mediante Resolucin de Alcalda N 063-2011-MDJ/A de fecha 21 de junio de
2011 emitida por el investigado Pablo Martn lvarez Castaeda Alcalde de la Municipalidad Distrital de Jequetepeque se aprueba el expediente de contratacin.
Ese mismo 21 de junio, con Resolucin de Alcalda N 064-2011-MDJ/A, lvarez Castaeda aprueba las bases administrativas a solicitud del comit de seleccin (Informe N 008-2011/MDJ/JDU).
De esta manera, la Municipalidad Distrital de Jequetepeque convoca al Proceso de Seleccin de
Menor Cuanta N 006-2011-MDJ/CEP - primera convocatoria para la ejecucin del servicio de
elaboracin de perfiles de inversin pblica con fecha 22 de junio de 2011; sin embargo, a dicho
proceso de seleccin no se presenta ningn postor, por lo que se declara desierto el proceso y se
procede a convocar por segunda vez. Sin embargo, no se public la declaratoria de desierto de este
proceso en el Seace dentro del da siguiente como prescribe el artculo 78 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado sino que se registro en el Seace recin el 2 de julio de 2011, es
decir despus de 08 das. Asimismo, no se requiri el informe que analice las causas del desierto
como lo exige el mismo reglamento.
Es as que se procede a convocar el proceso de seleccin de Menor Cuanta N 006-2011-MDJ/CEP
- segunda convocatoria con un valor referencial de S/. 25,000.00 nuevos soles, subindose al Seace
la convocatoria el da 4 de julio de 20011 a las 23:46 horas, es decir, fuera del horario de atencin
de la entidad edil.
En esta convocatoria se aprecia que el registro de participantes se realizar nicamente el da siguiente 05 de julio desde las 07:30 a 15:30 horas, sin embargo el Comunicado N 001-2009-OSCE/PRE
de fecha marzo de 2009, de manera taxativa establece que el plazo para el registro de participantes
en estos tipos de procesos de seleccin es desde el da siguiente de la convocatoria incluso hasta
antes de la hora de presentacin de propuestas. De esta manera se buscaba restringir indebidamente
la posibilidad de ser postor, porque segn la normativa vigente solo puede postor quien se encuentra previamente registrado.
Ms an, la presentacin de propuestas es el 06 de julio de 2011 de 8:00 a las 12:00 horas, por lo
que no se cumpli con los establecido en el artculo 24 del Reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado que prescribe que entre la convocatoria y la presentacin de propuestas en estos tipos de
procesos debe mediar no menos de 2 das hbiles, es decir, 48 horas de publicitacin.
Es de sealar que en las bases administrativas elaboradas por el comit especial permanente conformado por los investigados Richard Dany Monteza Snchez, Augusto Jos Prez Ramrez y Edgar
Javier Quispe Cruz, se observa en el captulo III referente a los requerimientos tcnicos mnimos
que en el acpite de trminos de referencia se detalla que el servicio consistir en la reformulacin
de estudios definitivos a nivel de expediente tcnico, y no simples estudios de perfil, como lo detalla la resolucin que aprueba el expediente de contratacin y las bases, por lo que no se trata de un
servicio sino de una consultora de obras que exige mayores plazos y requisitos para su realizacin.
No solo eso, sino que dentro de la documentacin de presentacin obligatoria para admitir la propuesta tcnica se exige acreditar experiencia del postor tanto en la actividad como en la especialidad, sin embargo, ni la Ley de Contrataciones del Estado ni su Reglamento exigen acreditar la
experiencia del postor como documentacin obligatoria ni como requisito tcnico mnimo para su
admisin, sino como factores de evaluacin de una propuesta tcnica ya admitida (artculo 46 del
Reglamento); ms an, las bases establecen que si no se cumple con estas exigencias se descalificarn las propuestas que hayan sido presentadas.
Tenemos que se exige acreditar:
Experiencia en la actividad: durante los ltimos 05 aos en elaboracin de estudios de preinversin
y consultoras en general por un monto total de 5 veces el valor referencial (25,000 mil soles) = 125
613

mil soles. La experiencia se probar con comprobantes de contratacin, con la debida conformidad
y cancelacin, con un mximo de 10 servicios prestados a uno o ms clientes.
Experiencia en la especialidad: durante los ltimo 05 aos en elaboracin de estudios de pre inversin o consultoras similares por un monto total de 2 veces el valor referencial (25,000 mil soles) =
50 mil soles. La experiencia se probar con comprobantes de contratacin, con la debida conformidad y cancelacin, con un mximo de 10 servicios prestados a un solo cliente.
Sin embargo, se observa que la experiencia a acreditar es demasiado exigente para el proceso de seleccin ms simple de todos; se exige demostrar experiencia con contratos dentro de los ltimos 5
aos anteriores cuando no haba ningn problema en que hayan sido hasta 15 aos; se exige en total
acreditar un monto total de 7 veces el valor referencial (S/. 175,000.00 nuevos soles), siendo estos
montos los mximos posibles. Ms an, si se tiene en cuenta que estas exigencia son para las consultora de obras y no para simples servicios como es el presente caso (art. 45 y 46 del Reglamento).
Por otro lado, dentro del captulo III referente a los Requerimientos Tcnicos Mnimos se exige la
siguiente relacin de profesionales:
Un jefe del proyecto (8 aos de experiencia - Ing. civil).
Un especialista en estudios en general (8 aos de experiencia - Ing. civil).
Un especialista en medio ambiente (3 aos de experiencia - Ing. civil o ambiental).
Un especialista en mecnica de suelos o geotecnia (8 aos de experiencia - Ing. civil o afn a suelos).
y un especialista en SNIP (8 aos de experiencia - Ing. civil/ arquitecto - economista).
Sin embargo, estas exigencias no son consideradas como requisitos tcnicos mnimos ni por la ley de
contrataciones ni por su reglamento como exigencias para la admisin de una propuesta, sino como
factores de evaluacin de una propuesta tcnica ya admitida (art. 46 del Reglamento).
Aunado a ello est el hecho de que se incluye como factores de evaluacin: la propuesta tcnica e
innovacin tecnolgica y el plazo de servicio, sin embargo, ni la ley ni su reglamento establecen
como estos como factores de evaluacin.
Es en estas condiciones, que nicamente se registra como participante el investigado Vctor Augusto Fernndez Carranza en representacin del Consorcio Moche conformado tambin por Marco
Antonio Aldea Jaime; consorcio al que al final el comit especial permanente le otorga la buena pro
el 06 de julio de 2011 a pesar de que tampoco cumpla con las exigencias necesarias para ello; habiendo ms bien irregularidades.
En este sentido:
- Fernndez Carranza Vctor Augusto est registrado en el RNP como proveedor de servicios (2 de
julio de 2011 al 2 de julio de 2012) donde se constata que no tiene profesin u ocupacin especfica,
en cambio, el otro consorciado Marco Antonio Aldea Jaime esta registrado en el RNP como consultor de obras (19 de junio de 2011 al 10 de junio de 2012), cuya profesin es ingeniero y se dedica
a la actividad en ingeniera y arquitectura; por ello, no se cumple con lo exigido en el Reglamento
de Contrataciones del Estado; teniendo en cuenta que en realidad este proceso no tiene por objeto
la prestacin de servicios sino ms bien la consultora de obra, por lo que ambos consorciados debieron estar inscritos en el RNP como consultores de obras.
- El investigado Vctor Fernndez que no tiene profesin tiene el 99 % de participacin en un proceso
netamente tcnico, y por el contrario Marco Antonio Aldea Jaime que es ingeniero y quien presenta
todos los contratos para acreditar la experiencia, solo tiene el 1 % de participacin.
- Para acreditar la experiencia en la actividad se presenta 5 contratos de consultora de obra, sin embargo, segn las bases, el objeto de esta convocatoria no es de consultora de obras sino de servicios.
Adems de los 5 contratos dos de ellos: N 3 y 4 de fecha 2007 (marzo - mayo) y aos 2005-2006
respectivamente, son de una antigedad mayor a los ltimos 5 aos a la fecha de postulacin, de tal
614
Decisiones fiscales
forma que no cumpla con lo exigido en las bases, y no debi otorgarse la buena pro. No solo eso,
sino que en el caso del contrato N 2 solo se presenta el contrato y no el acta de conformidad, sino
solo unos recibos por honorarios donde se verifica que no est fehacientemente comprobado la cancelacin por parte de la municipalidad contratante, como lo exige las bases.
De esta manera, los dos contratos restantes no suman el monto exigido por las bases, esto es, de
5 veces el valor referencial (S/. 125,000.00 soles) sino solo S/. 52,000.00 soles.
- Respecto de la acreditacin en la experiencia en la especialidad, se observa que se presenta 3 contratos referente tambin a consultoras de obras y no a servicios como exige las bases; adems los
contratos N 2 y 3 de fecha diciembre 2004 - febrero de 2005 y aos 2005-2006, respectivamente
tiene una antigedad mayor de los ltimos 5 aos a la fecha de postulacin; y respecto del contrato que resta no cumple con lo exigido en las bases, en el sentido de que debe sumar un monto de 2
veces el valor referencial.
- Incluso respecto del personal propuesto se observa que no se cumpli con lo exigido en las bases,
as tenemos que:
El jefe del proyecto (Marco Antonio Aldea Jaime), no acredita su experiencia de 8 aos que exige
las bases con constancias ni certificados de trabajo, sino solo con ficha de buena pro.
El especialista en estudios en general (Jos Sebastin Huertas Polo) tampoco acredita 8 aos de experiencia, y los certificados presentados estn a nombre de Ingeotec EIRL pero no hay documento
que acredita que el es gerente general de esta empresa, solo en CV lo menciona.
El especialista en mecnica de suelos o geotecnia (Roberto Carlos Castillo Velarde) no acredita 8
aos de experiencia sino solo 5 aos.
No se propone a ningn especialista en medio ambiente como exige las bases.
Elementos de conviccin
- Resolucin de Alcalda N 063-2011-MDJ/A de fecha 21 de junio de 2011 que aprueba expediente de contratacin.
- Resolucin de Alcalda N 064-2011-MDJ/A de fecha 21 de junio de 2011 aprueba las bases a solicitud del comit de seleccin.
- Convocatoria de fecha 04 de julio subido al Seace para el proceso de seleccin de Menor Cuanta N 006-2011-MDJ/CEP - segunda convocatoria para la ejecucin del servicio de elaboracin de
perfiles de inversin pblica.
- Bases administrativas del proceso de seleccin de Menor Cuanta N 006-2011-MDJ/CEP - segunda convocatoria.
- Registro de participantes de fecha 5 de julio de 2011
- Acta de otorgamiento de la buena pro de fecha 6 de julio de 2011.
- Expediente de propuesta tcnica y econmica del consorcio Moche.
2
CALIFICACIN JURDICA
La intervencin de Pablo Martn lvarez Castaeda, Richard Dany Monteza Snchez, Augusto Jos
Prez Ramrez y Edgar Javier Quispe Cruz se adecua al tipo penal de negociacin incompatible tipificado en el artculo 399 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: El funcionario o servidor
pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho
propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal, en razn a que han direccionado el
otorgamiento de la buena pro para la contratacin del Consorcio Moche.
615

La intervencin de Vctor Augusto Fernndez Carranza y Marco Antonio Aldea Jaime debe ser calificada como complicidad primaria (primer prrafo del artculo 25 del CP) en el delito de negociacin incompatible, pues de no haber presentado su propuesta en las condiciones en las que lo hizo,
sin cumplir con los requisitos, no se le hubiera otorgado la buena pro de la manera claramente direccionada como se ha expuesto en los hechos materia de imputacin.
3
PENA PROBABLE A IMPONER
En tanto los hechos se adecuan al tipo penal del delito de negociacin incompatible que se encuentra sancionado con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal; la pena media que se debera
imponer para todos los procesados es una de cinco aos de pena privativa de libertad e inhabilitacin de dos aos.
4
JUSTIFICACIN DE LA MEDIDA
De acuerdo a los hechos materia de imputacin los funcionarios investigados de la Municipalidad
de Jequetepeque se han interesado en beneficiar con las contrataciones direccionndolas al consorcio conformado por Vctor Augusto Fernndez Carranza y Marco Antonio Aldea Jaime por lo
que el levantamiento del secreto de comunicaciones se encuentra dirigido a establecer las relaciones previas conocimiento o frecuencia de llamadas entre los funcionarios y los representantes de
la contratista; en las que se ha incluido a las personas jurdicas Construcciones y Servicios Generales Cixs EIRL e Inco Contratistas Generales SAC en razn a que Aldea Jaime ha sealado al
rendir su declaracin que son de su propiedad.
Anexo:
Copia de elementos de conviccin hasta el momento recabados.
Trujillo, enero 15 de 2013
de La Libertad
057 NECESIDAD DE PROPORCIONALIDAD EN EL REQUERIMIENTO DE CONTROL DE COMUNICACIONES
3.1. Razonabilidad de la medida

Se entiende por principio de razonabilidad que la medida restrictiva que se
requiera se justifique en la necesidad de preservar, proteger o promover un fin constitucionalmente valioso. Es la proteccin de fines constitucionalmente relevantes la que, en efecto, justifica una intervencin estatal
en el seno de los derechos fundamentales. Desde esta perspectiva, la restriccin de ese derecho satisface el principio de razonabilidad cada vez que
esta persiga garantizar un fin legtimo y, adems, de rango constitucional.
Exp. N 2235-2004-AA/TC.
En este punto, se precisa, que tal como es de apreciarse que el hecho delictivo atribuido consiste en que el imputado David Antonio Vizcarra Domnguez,
solicit a la denunciante Quezada Salinas S/. 200.00, condicionando sus
funciones entre las que destacan las evaluaciones y expediciones de informes y protocolos psicolgicos al pago de un acto de corrupcin (cohecho),
a efecto de favorecer en un examen psicolgico al conviviente de esta, lo
616
Decisiones fiscales
que implica una lesin al aparato estatal (deber de lealtad) y un incumplimiento de sus funciones como funcionario pblico. Es de entender y queda meridianamente establecido, que dicho profesional se vali de la complicidad y cooperacin del asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo
Urbano, quien se encargara de recibir el dinero por parte de la denunciante.
3.2. Proporcionalidad de la medida
En la medida que las decisiones judiciales tienen una permanente incidencia
sobre los derechos fundamentales, la invocacin del principio de proporcionalidad resulta plenamente vlida tambin tratndose del control de este
tipo de decisiones. El presupuesto para su aplicacin es siempre la presencia
de dos principios constitucionales en conflicto y una decisin que afecta alguno de estos principios o bienes constitucionales. De este modo, la aplicacin del principio de proporcionalidad debe suministrar elementos para determinar si la intervencin en uno de los principios o derechos en cuestin
es proporcional al grado de satisfaccin que se obtiene a favor del principio
o valor favorecido con la intervencin o restriccin. El test est compuesto
por tres subprincipios: idoneidad, necesidad y ponderacin o proporcionalidad en sentido estricto.
En cuanto al procedimiento que debe seguirse en la aplicacin del test de
proporcionalidad, hemos sugerido que la decisin que afecta un derecho
fundamental debe ser sometida, en primer trmino, a un juicio de idoneidad o adecuacin, esto es, si la restriccin en el derecho resulta pertinente o adecuada al fin propuesto; en segundo lugar, superado este primer
anlisis, el siguiente paso consiste en analizar la medida restrictiva desde la
perspectiva de la necesidad; esto supone como hemos sealado, verificar
si existen medios alternativos al optado, en este caso por el juez, que es
quien ha tomado la medida. Se trata del anlisis de relacin medio-medio,
esto es, de una comparacin entre medios; el medio elegido por quien est
interviniendo en la esfera de un derecho fundamental y el o los hipotticos
medios que hubiera podido adoptar para alcanzar el mismo fin. Finalmente,
en un tercer momento, y siempre que la medida haya superado con xito
los test o pasos previos, debe proseguirse con el anlisis de la ponderacin
entre principios constitucionales en conflicto. Aqu rige la ley de la ponderacin, segn la cual cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o de la
afectacin de un principio, tanto mayor tiene que ser la importancia de la
satisfaccin del otro.
Juicio de idoneidad o adecuacin: La decisin de limitar el derecho de las
comunicaciones en el delito de corrupcin de funcionarios en las modalidades de cohecho pasivo especfico y cohecho pasivo propio corresponde
al juicio de legitimidad que el juez debe hacer de la modalidad empleada,
esto es, a que los agentes del delito habran empleado las comunicaciones
telefnicas para solicitar y/o ofrecer beneficios econmicos recprocamente,
a sabiendas que es realizado con el objeto de influir en un resultado favorable en el examen psicolgico a practicrsele al denunciante Alberto Bradi
Ruiz Espinoza, a cambio de un beneficio econmico para ambos encartados.
La necesidad: En este acpite traeremos a colacin la jurisprudencia nacional que nos dice que el Derecho Penal es objetivo, real, cierto concreto y su
aplicacin est en funcin de realidades materiales, no de ficciones formales o subjetivas apreciaciones que puedan resultar como consecuencia de la
617

interpretacin de las normas en un plano meramente abstracto o terico, en
esas condiciones, el Derecho Penal no es til y ningn derecho es til, sino en
la medida que se adecua y se basa en una realidad material real [Expediente
N 45-2001, Segunda Sala Penal Especial Anticorrupcin de la Corte Superior
de Justicia de Lima]; para ello debe armonizarse el Derecho Procesal Penal
con el cumplimiento de los fines de la poltica criminal del Estado para evitar la impunidad [R.N. N 3651-2006-Lima, Primera Sala Penal Transitoria de
la Corte Suprema]. Es por eso que no existe entonces otra necesidad que
el logro de los fines de la investigacin y del proceso penal mismo, es decir, recabar los elementos de conviccin necesarios para determinar la culpabilidad o inocencia de los imputados. No existiendo otra medida alternativa que la solicitada, porque no puede pedirse a alguien que entregue las
pruebas del delito que comete cuando este lo hizo en la clandestinidad ms
absoluta, con la intencin y el cuidado de no dejar pruebas de ninguna clase [Exp. N 10-2001 /Acumulado N 45-2003-A.V., Sala Penal Especial de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica].
La ponderacin: diversos pronunciamientos judiciales han tenido en cuenta el juicio ponderacin que debe hacerse entre derechos fundamentales y
medidas procesales tendientes a recabar la prueba del delito. En ese orden
de ideas, es imperativo para la investigacin: a) identificar a los titulares de
las series de celulares; b) determinar el trfico o flujo de llamadas de los celulares precisados.
Finalmente, en cuanto a la proporcionalidad (anlisis del equilibrio entre las
ventajas de la accin y las desventajas), se debe sealar que el artculo 230
del CPP seala que la medida limitativa de comunicaciones procede cuando
existen graves elementos de conviccin que prevn la comisin de un delito
sancionado con una pena superior a cuatro aos; en el caso en examen el
delito de Corrupcin de Funcionarios - cohecho pasivo especfico y cohecho
pasivo propio previstos en los artculos 395 y 393, tipos penales que sancionan al agente con penas, no menor de 8 ni mayor de 15 aos, y no menor
de 6 ni mayor de 8 aos, respectivamente.
Expediente N
: 229-2012
Caso N
: 46-2012
Especialista
: Dr. Miranda
Escrito N
: 01
REQUERIMIENTO DE MEDIDA LIMITATIVA DE DERECHOS

SEOR JUEZ DEL SEGUNDO JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA ESPECIALIZADO EN DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS DE LIMA
DANIEL ERNESTO CERNA SALAZAR, fiscal provincial del Tercer Despacho de la Segunda
Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima,
a usted con respeto digo:
I. REQUERIMIENTO
En mrito a la autoridad conferida por los artculos 159.1 y 159.5 de la Constitucin Poltica del
Per, concordante con los artculos 11 y 94.2 de la LOMP, y en virtud a lo estatuido en los artculos
618
Decisiones fiscales
218, 226, 230 y 233 del Cdigo Procesal Penal, procedemos a requerir que vuestro Despacho dicte
la MEDIDA LIMITATIVA DE DERECHOS - CONTROL DE COMUNICACIONES con el
objeto que las empresas operadoras del servicio de telecomunicaciones Amrica Mviles - Claro y
Movistar - Telefnica del Per S.A.A. informen a este Ministerio Pblico lo siguiente:
a) Informar los titulares de las lneas de telefona celular; as como nos remitan un cuadro conteniendo informacin acerca de los usuarios y/o abonados y/o clientes de los siguientes nmeros
telefnicos:
948 114 229
: presuntamente de David Antonio Vizcarra Domnguez.
999 894 908
: presuntamente de Luis Alejandro Cornejo Urbano.
997 323 242
: presuntamente de Maribel Roxana Quezada Salinas.
991 949 075
: presuntamente de Alberto Bradi Ruiz Espinoza.
b) Detallar el trfico de llamadas que hayan acaecido el da 11 de octubre de 2012 entre los 04
telfonos celulares indicados en el literal a). Esto es: informar el detalle de llamadas entrantes y
salientes, con indicacin de duracin e imei, con indicacin de fecha, hora y tiempo de duracin de
las llamadas, as tambin direccin donde se encontraban fsicamente los celulares al momento de
producirse las citadas llamadas, con ubicacin de celdas activas, sms e imei, los chips que fueron
insertados en dichos aparatos telefnicos, la localizacin al tiempo real de las lneas telefnicas e
imei, los mensajes de texto y e-mail entrantes y salientes y la ubicacin de IP de dichos celulares.
II. FUNDAMENTOS QUE SUSTENTAN EL REQUERIMIENTO
1. Hechos materia de imputacin
1.1. Conforme fluye de la denuncia verbal que contiene la notitia criminis los denunciantes Maribe
Roxana Quezada Salinas y Alberto Bradi Ruiz Espinoza precisan que con fecha 11 de octubre del
2012 acudieron a la seccin de Medicina Legal ubicado en las instalaciones del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, a efectos de que se le practique la evaluacin psicolgica al segundo
de los citados ello por cuanto refiere haber sido vctima de violencia familiar, siendo atendidos
por el asistente administrativo el hoy encartado Luis Alejandro Cornejo Urbano, quien mostrara su aquiescencia para el examen requerido, sin embargo, tambin le refiri que ello estara supeditado a un ilegal requerimiento: acto de corrupcin ascendiente a S/. 500.00 (quinientos y 00/100
nuevos soles), lo que inclua adems el ingreso de dicho informe, a la comisara correspondiente.
1.2. El espurio requerimiento fue ratificado por el psiclogo del Instituto de Medicina Legal del Ministerio Pblico y coinvestigado David Vizcarra Domnguez al momento en que este conferenciara
con la denunciante. Es as que el propio encartado profesional de la salud le confirma el cohecho
formulado, aduciendo que cobraban ms, sin embargo, haran una excepcin por tratarse de ella
conocida por ser trabajadora del Mimp, habida cuenta que, cuando un abogado pretende un simple
trmite el costo ascendente oscila entre los S/. 300.00 a S/. 350.00, con lo cual quinientos soles no
era nada por el trmite que le iba a hacer. La denunciante en contraparte, precis no contar con la
suma requerida, aun as hizo la salvedad que consultara con su pareja, ante lo cual el psiclogo forense solicit le facilite el numero del mvil de su pareja (991949075), efectuando el funcionario
denunciado, la llamada de su propio celular (948114229), indicndole al denunciante Ruiz Espinoza
que ante el Oficio N 873-12-Region-Policial-Divter-Norte-3-CR-VF, deba presentarse a las instalaciones de Medicina Legal del Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables, porque ah lo estaba
esperando; siendo presenciado todo ello por la propia denunciante, quien luego procedi a retirarse.
1.3. Minutos ms tarde, y ya habindose retirado del consultorio psicolgico, la denunciante procedi a comunicarse con su pareja, vindose sorprendida cuando del lado receptor le contestara el
propio denunciado Vizcarra Domnguez, quien le refiri que baje porque la estaban esperando.
Una vez retornara a la citada oficina, efectivamente encontr tanto al psiclogo forense como a su
pareja, indicando el primero que le cobraran doscientos soles porque eran de condicin econmica
619

baja y que no se trataba de un cobro sino de un reconocimiento, asimismo, refiri que en un futuro, le prestara ayuda en caso tengan problemas, conviniendo la denunciante que previo a dar una
respuesta (positiva o negativa) consultara con su pareja, ante lo cual el denunciado Vizcarra Domnguez le preciso que toda coordinacin la haga con el seor Alejandro. Posteriormente, ambos
denunciantes se acercaron al asistente administrativo Cornejo Urbano, quien adujo que el dinero solicitado deba ser entregado el mismo da y que adems le estaban cobrando bien cmodo.
Asimismo, precis la denunciante que el investigado le mencion que si se iba directo a Medicina
Legal, no regrese, ello por cuanto le estaban cobrando cmodo por tratarse de ella.
1.4. En misma fecha y asumiendo la competencia por el turno, este despacho fiscal toma conocimiento de los hechos plasmados en la denuncia verbal efectuada, por lo que procedi a emitir las
correspondientes disposiciones de investigacin preliminar y de formalizacin y continuacin preparatoria, respectivamente. Asimismo, se orden la organizacin y preparacin de determinados actos de investigacin, entre los que destaca el operativo de revelacin del delito el cual fuera programado para el 12/10/2012 el cual fuera desplegado de manera coordinada y conjunta con efectivos
policiales de la Dircocor - PNP. Fotocopiados y certificados la cantidad de S/. 200.00 en 02 billetes
de cien nuevos soles, con nmeros de series A5343019G y A5343020G, siendo impregnados con
reactivo compatible con luz algena, siendo los investigados encontrados en flagrancia delictiva,
obtenindose como resultado positivo para reaccin fluorescente en la cara interna de los dedos de
la mano derecha e izquierda, as como en la zona dorsal de las mismas manos, hechos que demostraran que el investigado Cornejo Urbano recibi los dos billetes de cien nuevos soles, y en el caso
del imputado Vizcarra Domnguez el resultado obtenido fue escasa fluorescencia en las palmas de
las manos; la fluorescencia es muy tenue, color anaranjado.
1.5. As las cosas, queda evidente que en el presente caso denunciado, queda evidenciado que los
investigados requeridos, valindose de las facultades conferidas en razn de sus cargos, pretendan
influir en el resultado de la evaluacin psicolgica que se le deba practicar al denunciante pese
a que este debi de realizarse en el Instituto de Medicina Legal, por lo cual el psiclogo forense David Antonio Vizcarra Domnguez condicion su desempeo funcional a la entrega de un acto
de corrupcin (cohecho), ascendente a la suma de S/. 200.00 el cual fuera formulado por el propio
encartado y comunicado por vez primera al denunciado Ruiz Espinoza va telefnica, a travs del
celular mvil de aquel, por lo cual este despacho fiscal considera pertinente establecer el flujo de
llamadas entre denunciantes e investigados, con lo que quedara evidenciado la gnesis del espurio
requerimiento efectuado.
2. Imputacin penal efectuada
En este punto, es necesario precisar, que de acuerdo al hecho narrado y la tipificacin penal descrita, queda claro que, de acuerdo a los hechos materia de la imputacin, que en el comportamiento desplegado por ambos investigados se dara por configurado el germen de la ilicitud, encajando
la hiptesis normativa ubicada en el segundo prrafo del artculo 395 del Cdigo Penal - Cohecho
pasivo especfico, para la persona de DAVID ANTONIO VIZCARRA DOMNGUEZ; en tanto
que al encartado LUIS ALEJANDRO CORNEJO URBANO le seria atribuible el tipo penal residente en el segundo prrafo del artculo 393 del cuerpo punitivo - Cohecho pasivo propio, ambas
conductas en agravio del Estado.
3. PRESUPUESTOS PROCESALES PARA ATENDER LA MEDIDA SOLICITADA
3.1. Razonabilidad de la medida
Se entiende por principio de razonabilidad que la medida restrictiva que se requiera se justifique en
la necesidad de preservar, proteger o promover un fin constitucionalmente valioso. Es la proteccin de fines constitucionalmente relevantes la que, en efecto, justifica una intervencin estatal en el
seno de los derechos fundamentales. Desde esta perspectiva, la restriccin de ese derecho satisface
620
Decisiones fiscales
el principio de razonabilidad cada vez que esta persiga garantizar un fin legtimo y, adems, de rango constitucional. Exp. N 2235-2004-AA/TC.
En este punto, se precisa, que tal como es de apreciarse que el hecho delictivo atribuido consiste
en que el imputado David Antonio Vizcarra Domnguez solicit a la denunciante Quezada Salinas
S/. 200.00, condicionando sus funciones entre las que destacan las evaluaciones y expediciones de
informes y protocolos psicolgicos al pago de un acto de corrupcin (cohecho), a efecto de favorecer en un examen psicolgico al conviviente de esta, lo que implica una lesin al aparato estatal
(deber de lealtad) y un incumplimiento de sus funciones como funcionario pblico. Es de entender,
y queda meridianamente establecido, que dicho profesional se vali de la complicidad y cooperacin del asistente administrativo Luis Alejandro Cornejo Urbano quien se encargara de recibir el
dinero por parte de la denunciante.
3.2. Proporcionalidad de la medida
En la medida que las decisiones judiciales tienen una permanente incidencia sobre los derechos
fundamentales, la invocacin del principio de proporcionalidad resulta plenamente vlida tambin
tratndose del control de este tipo de decisiones. El presupuesto para su aplicacin es siempre la
presencia de dos principios constitucionales en conflicto y una decisin que afecta alguno de estos
principios o bienes constitucionales. De este modo, la aplicacin del principio de proporcionalidad
debe suministrar elementos para determinar si la intervencin en uno de los principios o derechos
en cuestin es proporcional al grado de satisfaccin que se obtiene a favor del principio o valor favorecido con la intervencin o restriccin. El test est compuesto por tres subprincipios: idoneidad,
necesidad y ponderacin o proporcionalidad en sentido estricto.
En cuanto al procedimiento que debe seguirse en la aplicacin del test de proporcionalidad, hemos
sugerido que la decisin que afecta un derecho fundamental debe ser sometida, en primer trmino,
a un juicio de idoneidad o adecuacin, esto es, si la restriccin en el derecho resulta pertinente o
adecuada al fin propuesto; en segundo lugar, superado este primer anlisis, el siguiente paso consiste en analizar la medida restrictiva desde la perspectiva de la necesidad; esto supone como hemos
sealado, verificar si existen medios alternativos al optado, en este caso por el Juez, que es quien
ha tomado la medida. Se trata del anlisis de relacin medio-medio, esto es, de una comparacin
entre medios; el medio elegido por quien est interviniendo en la esfera de un derecho fundamental
y el o los hipotticos medios que hubiera podido adoptar para alcanzar el mismo fin. Finalmente, en
un tercer momento y siempre que la medida haya superado con xito los test o pasos previos, debe
proseguirse con el anlisis de la ponderacin entre principios constitucionales en conflicto. Aqu
rige la ley de la ponderacin, segn la cual cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o de la
afectacin de un principio, tanto mayor tiene que ser la importancia de la satisfaccin del otro.
Juicio de idoneidad o adecuacin: La decisin de limitar el derecho de las comunicaciones en el
delito de corrupcin de funcionarios en las modalidades de cohecho pasivo especfico y cohecho pasivo propio, corresponde al juicio de legitimidad que el juez debe hacer de la modalidad empleada,
esto es, a que los agentes del delito habran empleado las comunicaciones telefnicas para solicitar
y/o ofrecer beneficios econmicos recprocamente, a sabiendas que es realizado con el objeto
de influir en un resultado favorable en el examen psicolgico a practicrsele al denunciante
Alberto Bradi Ruiz Espinoza, a cambio de un beneficio econmico para ambos encartados.
La necesidad: En este acpite traeremos a colacin la jurisprudencia nacional que nos dice que el
Derecho Penal es objetivo, real, cierto concreto y su aplicacin est en funcin de realidades materiales, no de ficciones formales o subjetivas apreciaciones que puedan resultar como consecuencia
de la interpretacin de las normas en un plano meramente abstracto o terico, en esas condiciones,
el Derecho Penal no es til y ningn derecho es til, sino en la medida que se adecua y se basa en
una realidad material real [Expediente N 45-2001, Segunda Sala Penal Especial Anticorrupcin
de la Corte Superior de Justicia de Lima]; para ello debe armonizarse el Derecho Procesal Penal
621

con el cumplimiento de los fines de la Poltica Criminal del Estado para evitar la impunidad [R.N.
N 3651-2006-Lima, Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema]. Es por eso que, no existe
entonces otra necesidad que el logro de los fines de la investigacin y del proceso penal mismo, es
decir, recabar los elementos de conviccin necesarios para determinar la culpabilidad o inocencia
de los imputados. No existiendo otra medida alternativa que la solicitada, porque no puede pedirse
a alguien que entregue las pruebas del delito que comete cuando este lo hizo en la clandestinidad
ms absoluta, con la intencin y el cuidado de no dejar pruebas de ninguna clase [Exp. N 10-2001
/Acumulado N 45-2003-A.V., Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica].
La ponderacin: diversos pronunciamientos judiciales han tenido en cuenta el juicio ponderacin
que debe hacerse entre derechos fundamentales y medidas procesales tendientes a recabar la prueba del delito. En ese orden de ideas, es imperativo para la investigacin: a) Identificar a los titulares
de las series de celulares; b) Determinar el trfico o flujo de llamadas de los celulares precisados.
Finalmente, en cuanto a la proporcionalidad (anlisis del equilibrio entre las ventajas de la accin y
las desventajas), se debe sealar que el artculo 230 del CPP seala que la medida limitativa de comunicaciones procede cuando existen graves elementos de conviccin que prevn la comisin de
un delito sancionado con una pena superior a cuatro aos; en el caso en examen el delito de corrupcin de funcionarios - cohecho pasivo especfico y cohecho pasivo propio previstos en los artculos
395 y 393, tipos penales que sancionan al agente con penas, no menor de 8 ni mayor de 15 aos, y
no menor de 6 ni mayor de 8 aos, respectivamente.
IV. AMPARO LEGAL DE LA MEDIDA
El artculo 2.10 de la Constitucin Poltica del Estado, establece que toda persona tiene el derecho
al secreto de la inviolabilidad de sus comunicaciones. A su vez, el artculo VI del Ttulo Preliminar
del CPP prescribe que las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones previstas en la Constitucin, solo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el modo, forma y con las
garantas previstas por la ley. Se impondrn mediante resolucin motivada, a instancia de la parte
procesal legitimada. La orden judicial debe sustentarse en suficientes elementos de conviccin, en
atencin a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de limitacin, as
como respetar el principio de proporcionalidad.
El artculo 230 del CPP Penal vigente en este Distrito Judicial, tiene como presupuesto para solicitar la intervencin o grabacin o registro de comunicaciones telefnicas o de otras formas de comunicacin, que el delito investigado sea sancionado con pena superior a los cuatro aos de pena
privativa de libertad, as como tambin que la intervencin con fines de reporte sea absolutamente necesaria para proseguir las investigaciones; presupuestos que en el presente requerimiento se
cumplen, por cuanto el delito materia de investigacin es sancionado con pena privativa de libertad
superior a los cuatro aos.
V. NOMBRE Y DIRECCIN DE LOS AFECTADOS POR LA MEDIDA
5.1. El imputado DAVID ANTONIO VIZCARRA DOMNGUEZ, con domicilio procesal en Casilla N 4568 del Colegio de Abogados de Lima, Sede Palacio de Justicia (Lima), siendo que en el
Acta de Registro Personal y en el Acta de Entrega de Especies, ambas de fecha 12 de octubre del
2012, levantadas al momento de su intervencin durante el operativo desplegado con participacin
de agentes policiales y durante las diligencias llevadas a cabo en las instalaciones de a Dircocor
obrantes a folios 65 y 93, respectivamente de la carpeta fiscal precisa que entre otras especies en
posesin del intervenido se le encontr: un celular marca motorola, cuyo nmero telefnico proporcionado fue: 948 114 229.
5.2. El imputado LUIS ALEJANDRO CORNEJO URBANO, con domicilio procesal en Casilla
N 11366 de la Central de Notificaciones de la Cortes Superior de Lima (Lima), siendo que en el
Acta de Registro Personal e Incautacin del 12 de octubre de 2012, levantada al momento de su intervencin durante el operativo desplegado con participacin de agentes policiales obrante a folios
622
Decisiones fiscales
67 a 69 de la carpeta fiscal precisa que entre otras especies en posesin del intervenido se le encontr: un equipo telefnico celular color plateado y blanco marca Blackberry, cuyo nmero
telefnico proporcionado fue: 999 894 908.
5.3. La denunciante MARIBEL ROXANA QUEZADA SALINAS, con domicilio real en Av. Las
Mercedes N 218, Pueblo Joven Los ngeles, distrito de El Rmac, siendo que en el Acta de Denuncia Verbal y Declaracin, recibida en este Despacho de investigacin obrante a folios 01 a 03
de la carpeta fiscal, proporciona como telfono celular de contacto: 997 323 242.
5.4. El denunciante ALBERTO BRADI RUIZ ESPINOZA, con domicilio real en Av. Las Mercedes N 218, Pueblo Joven Los ngeles, distrito de El Rmac, siendo que en el Acta de Denuncia
Verbal y Declaracin, recibida en este Despacho de investigacin obrante a folios 04 a 06 de la
carpeta fiscal, proporciona como telfono celular de contacto: 991 949 075.
VI. DE LA FORMA DE LA MEDIDA LIMITATIVA DE DERECHOS - CONTROL DE COMUNICACIONES
a) Informar los titulares de las lneas de telefona celular; as como nos remitan un cuadro conteniendo informacin acerca de los usuarios y/o abonados y/o clientes de los siguientes nmeros
telefnicos:
948 114 229
: presuntamente de David Antonio Vizcarra Domnguez.
999 894 908
: presuntamente de Luis Alejandro Cornejo Urbano.
997 323 242
: presuntamente de Maribel Roxana Quezada Salinas.
991 949 075
: presuntamente de Alberto Bradi Ruiz Espinoza.
b) Detallar el trfico de llamadas que hayan acaecido el da 11 de octubre de 2012 entre los 04
telfonos celulares indicados en el literal a). Esto es: informar el detalle de llamadas entrantes y
salientes, con indicacin de duracin e imei, con indicacin de fecha, hora y tiempo de duracin de
las llamadas, as tambin direccin donde se encontraban fsicamente los celulares al momento de
producirse las citadas llamadas, con ubicacin de celdas activas, sms e imei, los chips que fueron
insertados en dichos aparatos telefnicos, la localizacin al tiempo real de las lneas telefnicas e
imei, los mensajes de texto y e-mail entrantes y salientes y la ubicacin de IP de dichos celulares.
c) Debiendo disponer que la informacin se remita al Tercer Despacho de la Segunda Fiscala
Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, con
domicilio procesal en jirn Lampa 597, con esquina de jirn Mir Quesada 309 Cercado de Lima,
a fin de viabilizar la respuesta de las entidades telefnicas, disponiendo que la diligencia sea ejecutada por las mencionadas instituciones en el trmino de SETENTA Y DOS HORAS con el apercibimiento indicado del artculo 230.4 del CPP.
VII. ELEMENTOS DE CONVICCIN
Los elementos de conviccin que sustentan el presente requerimiento obran en la carpeta fiscal, procediendo a detallarlos a continuacin:
a) Acta de denuncia verbal y Declaracin de Maribel Roxana Quezada Salinas, del 11 de octubre
de 2012.
b) Acta de denuncia verbal y Declaracin de Alberto Bradi Ruiz Espinoza, del 11 de octubre de 2012.
c) Dos billetes cada uno del valor de S/. 100.00 (cien nuevos soles), con las Series A5343019G y
A5343020G.
d) Declaracin del imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano, quien reconoce los hechos denunciados por Doa Maribel Roxana Quezada Salinas.
623

e) Declaracin del imputado David Antonio Vizcarra Domnguez, quien reconoce haber solicitado
conjuntamente con el imputado Cornejo Urbano la suma de S/. 200.00 para favorecer en la evaluacin psicolgica a la pareja de la denunciante Quezada Salinas.
f) Declaracin del denunciante Alberto Bradi Ruiz Espinoza.
g) Declaracin de la denunciante Maribel Roxana Quezada Salinas.
h) Acta de Intervencin Policial N 01-2012-DIRCOCOR PNP, de fecha 12/10/12, practicada al
imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano.
i) Acta de Registro Personal de David Antonio Vizcarra Domnguez, de fecha 12/10/12 en la cual
seala como numero de celular 948114229.
j) Acta de Registro Personal e Incautacin del imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano, de fecha
12/10/12, quien acepta haber recibido por parte de la denunciante Quezada Salinas la cantidad de
S/. 200.00 en dos billetes cada uno de S/. 100.00 de series A5343019G y A5343020G.
k) Dos billetes cada uno del valor de S/. 100.00 de series A5343019G y A5343020G, debidamente
lacrado en un sobre manila y en cadena de custodia.
l) Acta Fiscal de Contrastacin de Billetes, de fecha 12/10/12, mediante la cual se ha llegado a cotejar que los billetes incautados al imputado Luis Alejandro Cornejo Urbano.
m) Acta de Ejecucin de Diligencia de Examen Corporal - Prueba de Contraste de Reactivo UV-203
en polvo amarillo fluorescente invisible, cuyo resultado para el imputado Cornejo Urbano es positivo para reaccin fluorescencia en la cara interna de los dedos de las manos derecha e izquierda,
observndose reaccin fluorescencia color anaranjado; asimismo; en la zona dorsal de las mismas
manos en la cual tiene fluorescencia en las zonas distales de los dedos; en tanto que para la persona
de Vizcarra Domnguez, el resultado es escasa fluorescencia en las palmas de las manos, fluorescencia tenue en el color anaranjado, y negativo en prendas de vestir del intervenido.
n) Acta Fiscal, de fecha 12/10/12, sobre los contratos de trabajo de los imputados Luis Alejandro
Cornejo Urbano y David Antonio Vizcarra Domnguez, con la cual se logra demostrar que los imputados tienen la calidad de funcionario y servidor pblico respectivamente.
o) Acta de Entrega de Especies en la persona de David Antonio Vizcarra Domnguez de fecha 12/10/12
donde se hace precisin del celular Motorola de nmero telefnico 948114229.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a usted, seor Juez de Investigacin Preparatoria, acceder al presente requerimiento.
Lima, 26 de febrero de 2013
058 JUSTIFICACIN DE REQUERIMIENTO DE PRUEBA ANTICIPADA EN DELITO

DE AGRESIN SEXUAL A MENOR
2.2. DE LAS RAZONES DE SU IMPORTANCIA Y URGENCIA DE REALIZACIN:

Si bien tanto la menor agraviada como su madre Yolanda Raico Aguilar,
han rendido sus declaraciones durante la etapa de investigacin preliminar
(entrevista nica en Cmara Gessel en caso de la menor), sin embargo, en
la presente investigacin, el imputado Vctor Chiln Durand es padre biolgico de la menor de iniciales E.E.CH.R. y exconviviente de la madre de esta,
Yolanda Raico Aguilar.
Que, existiendo vnculo de consanguinidad entre la menor agraviada y
el investigado, existe un riesgo latente que el investigado a travs de otros
624
Decisiones fiscales
familiares o terceros, influyan sobre su hija (agraviada) y exconviviente u
ofrezca ddivas (dinero), con el fin de que estas se retracten, no declaren o
declaren falsamente en el juicio oral y, de esta manera, verse favorecido ilcitamente en el proceso. Como es bien sabido, es evidente que en este tipo
de casos, las vctimas o testigos por la relacin de parentesco que existe con
el imputado, estn expuestas a ofrecimientos de dinero u otros beneficios
para que cambiar de versin.
Por ello, seor juez, a efectos de evitar que en un hecho tan grave, como
es la violacin sexual de una menor de 08 aos de edad cometido por su padre, tanto la agraviada como su madre se vean influenciadas por promesas,
ddivas o manipulaciones, para perjudicar el proceso penal, resulta procedente que se reciba sus declaraciones va prueba anticipada y, de esa manera, evitar que en juicio oral declaren situaciones distintas a las declaradas inicialmente o no asistan a dicha diligencia, mxime si debemos tener en cuenta que el imputado es una persona econmicamente solvente, situacin que
facilita el ofrecimiento de ddivas a la agraviada y su madre.
La declaracin de la menor agraviada tiene vital importancia en el juicio
oral y va ser decisiva para que el juez de juzgamiento emita la decisin final
(sentencia), debido a que es la persona que ha sido objeto de agresin
sexual por parte de su padre, y quien va relatar la forma, modo y circunstancias de cmo ocurrieron los hechos; igual importancia para el juicio, tiene
la declaracin de Yolanda Raico Aguilar, madre de la menor agraviada, por
cuanto conoce las circunstancias en que el imputado sac de su domicilio a
la menor, as como el estado en que regres y cmo y por qu su hija le coment que fue objeto de violacin sexual por su padre, asimismo porque el
imputado ha sido el nico sustento econmico para ella y la menor agraviada. Por ello, es necesario cautelar sus declaraciones va actuacin de prueba
anticipada, caso contrario existe un peligro latente que no concurran a declarar a juicio oral por ofrecimiento de promesas, ddivas o manipulacin ().
4. CIRCUNSTANCIAS DE SU PROCEDENCIA QUE NO PERMITAN SU
ACTUACIN EN EL JUICIO
Como se reitera, existe el riesgo fundado que tanto la menor agraviada como
su madre Yolanda Raico Aguilar, no concurran al juicio oral a rendir sus declaraciones, debido a que estn expuestas a ofrecimientos de promesas, ddivas o manipulaciones por parte del imputado, sus familiares u otros; ello
debido a la relacin de familiaridad que existe entre estas con el imputado
y la solvencia econmica que posee el imputado, lo cual posibilita el ofrecimiento de una serie de promesas y/o entrega de dinero y bienes a la agraviada y su madre teniendo en cuenta que el imputado ha sido el nico sustento econmico de estas, adems durante la investigacin preliminar se ha
puesto en manifiesto los actos de manipulacin por parte del imputado, as,
por ejemplo, como lo ha referido la propia agraviada en la entrevista fiscal,
luego de que el investigado abus sexualmente le pidi que no cuente a su
madre ya que si lo haca tena que irse a la ciudad de Lima para que no le
metan a la crcel y no les iba dar nada, situacin que gener que la menor
no comente inicialmente lo sucedido a su madre y que se resista a contarle cuando esta le insista que le diga lo que le pasaba por advertir un comportamiento distinto, hecho que se corrobora con la propia declaracin de
Yolanda Raico Aguilar (pregunta N 03).
625

EXPEDIENTE JUDICIAL N : 00099 - 2012
ESPECIALISTA
: Miguel Guevara
CARPETA FISCAL
: 102 - 2011
FISCAL RESPONSABLE
: DR. JUAN MANUEL ROMERO ROBLES
REQUIERE PRUEBA ANTICIPADA

SEOR JUEZ DEL TERCER JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA:
RAMIRO SALVADOR DAZ DEL CASTILLO, Fiscal Provincial de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca, con domicilio procesal en Jr. Sor Manuela Gil S/N Urb.
La Alameda de esta ciudad; a usted digo:
1. PETITORIO Y PRUEBA ACTUAR
En la investigacin que se sigue contra VCTOR CHILN DURAND, por la presunta comisin del
delito contra la libertad sexual en su modalidad de violacin sexual de menor de edad en agravio
de la menor de iniciales E.E.CH.R.; de conformidad con lo establecido por el artculo 242, inciso 1
literal c) del Cdigo Procesal Penal, REQUIERO la actuacin de PRUEBA ANTICIPADA de la
declaracin de la menor agraviada de iniciales E.E.CH.R., as como la declaracin testimonial
de Yolanda Raico Aguilar, madre de la referida menor, en virtud de los siguientes fundamentos:
2. HECHOS QUE FUNDAMENTAN EL REQUERIMIENTO Y RAZONES DE SU IMPORTANCIA PARA LA DECISIN EN EL JUICIO
2.1. DE LOS HECHOS OBJETO DE IMPUTACIN
En el presente caso, se ha formalizado investigacin preparatoria contra VCTOR CHILN DURAND, atribuyndole la autora del delito contra la libertad sexual en su modalidad de violacin
sexual de menor de edad, en agravio de la menor de iniciales E.E.CH.R.; hecho ocurrido el da 20
de enero de 2012, cuando el investigado en calidad de padre de la menor, lleg al domicilio de la
madre de la menor ubicado en el Pasaje San Juan N 138 del Barrio Pueblo Libre - Cajamarca a las
15:00 horas aproximadamente, procediendo a sacar a dicha menor, con la finalidad de comprarle una
bicicleta, trasladndose en su vehculo-automvil color plomo oscuro.
Sucede que, luego que el investigado compr la bicicleta a la menor, la llev a una cochera ubicada en Jr. Miguel Carducci N 783, donde el investigado procedi a bajar la bicicleta del vehculo
(asientos posteriores), y luego indic a la menor se vaya al asiento posterior de dicho vehculo, donde procedi a bajarle su pantaln y su trusa (calzoncito), seguidamente el imputado tambin se baj
su pantaln y luego introdujo su pene en la vagina de la menor, causndole dolor por lo que la menor empieza a gritar y llorar, luego empieza a salir sangre de su vagina, indicndole el investigado
que la sangre le estaba saliendo de l, pero al percatarse que la sangre sala de la vagina de la menor, le proporcion papel higinico para que se limpie. Luego de ello la menor agraviada se visti
y el imputado la regres a la casa de su mam a 17:30 horas aproximadamente, donde entreg a su
mam 03 pantalones para que los arregle, indicando que regresara ms tarde a recogerlo.
La menor agraviada, inicialmente no cont a su madre los hechos de violacin que fue objeto, debido a que el investigado le dijo que si contaba a su madre le iban a mandar preso, adems porque
le ofreci comprar todo lo que quera. Sin embargo, en horas de la noche y cuando empezaron a
cenar la menor no quera comer, por lo que su madre empez a preguntarle que le pasaba y ante la
insistencia le dijo que se haba cado de la bicicleta, por lo que su mam le dijo que le ensee donde se haba golpeado para curarla, cuando la menor se baj el pantaln su madre vio que le estaba
sangrando por sus genitales, momentos en que recin le cont lo sucedido.
2.2. DE LAS RAZONES DE SU IMPORTANCIA Y URGENCIA DE REALIZACIN:
Si bien tanto la menor agraviada como su madre Yolanda Raico Aguilar, han rendido sus declaraciones durante la etapa de investigacin preliminar (Entrevista nica en Cmara Gessel en caso
626
Decisiones fiscales
de la menor), sin embargo en la presente investigacin, el imputado VCTOR CHILON DURAND
es padre biolgico de la menor de iniciales E.E.CH.R. y exconviviente de la madre de esta, Yolanda Raico Aguilar.
Que, existiendo vnculo de consanguinidad entre la menor agraviada y el investigado, existe un
riesgo latente que el investigado a travs de otros familiares o terceros, influyan sobre su hija (agraviada) y exconviviente u ofrezca ddivas (dinero), con el fin de que estas se retracten, no declaren o
declaren falsamente en el juicio oral y, de esta manera, verse favorecido ilcitamente en el proceso.
Como es bien sabido, es evidente que en este tipo de casos, las vctimas o testigos por la relacin
de parentesco que existe con el imputado estn expuestas a ofrecimientos de dinero u otros beneficios para que cambiar de versin.
Por ello, seor juez, a efectos de evitar que en un hecho tan grave como es la violacin sexual de
una menor de 08 aos de edad cometido por su padre, tanto la agraviada como su madre se vean influenciadas por promesas, ddivas o manipulaciones, para perjudicar el proceso penal, resulta procedente que se reciba sus declaraciones va prueba anticipada y, de esa manera, evitar que en juicio
oral declaren situaciones distintas a las declaradas inicialmente o no asistan a dicha diligencia, mxime si debemos tener en cuenta que el imputado es una persona econmicamente solvente, situacin
que facilita el ofrecimiento de ddivas a la agraviada y su madre.
La declaracin de la menor agraviada, tiene vital importancia en el juicio oral y va ser decisiva
para que el juez de juzgamiento emita la decisin final (sentencia), debido a que es la persona que
ha sido objeto de agresin sexual por parte de su padre, y quien va relatar la forma, modo y circunstancias de cmo ocurrieron los hechos; igual importancia para el juicio, tiene la declaracin de Yolanda Raico Aguilar, madre de la menor agraviada, por cuanto conoce las circunstancias en que el
imputado saco de su domicilio a la menor, as como el estado en que regres y cmo y porque su
hija le coment que fue objeto de violacin sexual por su padre, asimismo porque el imputado ha
sido el nico sustento econmico para ella y la menor agraviada. Por ello, es necesario cautelar sus
declaraciones va actuacin de prueba anticipada, caso contrario existe un peligro latente que no
concurran a declarar a juicio oral por ofrecimiento de promesas, ddivas o manipulacin.
3. NOMBRE DE LAS PERSONAS QUE DEBEN INTERVENIR
En ambas diligencias debern participar:
La menor agraviada de iniciales E.E.CH.R.
La madre de la menor, seora YOLANDA RAICO AGUILAR.
La abogada defensor de la agraviada, Dra. CARMEN ESTHER OWEN LOZANO, con Reg. ICAC
N 1410 y con domicilio procesal en Jr. Apurmac N 694 Segundo Piso, Oficina 138 - Barrio Pueblo Libre - Cajamarca.
El abogado defensor del investigado, Dr. JUAN MIGUEL TAPIA SILVA con Reg. ICAC N 100,
con domicilio procesal en Jr. Amazonas N 679 Tercer Piso.
Un perito psiclogo que designe la Divisin de Medicina Legal de Cajamarca, a fin de que asista
a la menor en su declaracin, conforme lo prev el artculo 378, inciso 3 del Cdigo Procesal Penal.
Fiscal responsable del caso.
4. CIRCUNSTANCIAS DE SU PROCEDENCIA QUE NO PERMITAN SU ACTUACIN
EN EL JUICIO
Como se reitera, existe el riesgo fundado que tanto la menor agraviada como su madre Yolanda Raico
Aguilar, no concurran al juicio oral a rendir sus declaraciones, debido a que estn expuestas a ofrecimientos de promesas, ddivas o manipulaciones por parte del imputado, sus familiares u otros; ello
debido a la relacin de familiaridad que existe entre estas con el imputado y la solvencia econmica que posee el imputado, lo cual posibilita el ofrecimiento de una serie de promesas y/o entrega de
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dinero y bienes a la agraviada y su madre teniendo en cuenta que el imputado ha sido el nico sustento econmico de estas, adems durante la investigacin preliminar se ha puesto en manifiesto los
actos de manipulacin por parte del imputado, as por ejemplo como lo ha referido la propia agraviada
en la entrevista fiscal, luego que el investigado abuso sexualmente le pidi que no cuenta a su madre
ya que si lo haca tena que irse a la ciudad de Lima para que no le metan a la crcel y no les iba dar
nada, situacin que gener que la menor no comente inicialmente lo sucedido a su madre y que se
resista a contarle cuando esta le insista que le diga lo que le pasaba por advertir un comportamiento
distinto, hecho que se corrobora con la propia declaracin de Yolanda Raico Aguilar (pregunta N 03).
5. FUNDAMENTOS JURDICOS
Artculo 242 inciso 1 pargrafo a) del CPP, que seala que durante la investigacin preparatoria,
el fiscal puede instar al juez de investigacin preparatoria la actuacin de una prueba anticipada, en
los siguientes casos: testimonial, cuando requiera ser actuado con urgencia ante la presencia de un
motivo fundado para considerar que no podr hacerse en juicio oral por ofertas o promesas de dinero u otra utilidad para que no declaren o lo hagan con falsamente.
Artculo 243 del CPP, que establece los requisitos que debe cumplirse para requerir prueba anticipada.
Artculo 244 del CPP, que seala el trmite que debe seguir el Juez en los requerimientos de prueba anticipada.
6. ELEMENTOS DE CONVICCIN
Acta de entrevista.
Acta de declaracin de Yolanda Raico Aguilar.
Acta de declaracin de Vctor Chiln Durand.
Acta de inspeccin tcnico-policial
Acta de entrevista nica a la menor agraviada.
Certificados Mdicos Legales Ns 000407 y 000408 practicados a la menor agraviada.
Acta de nacimiento de la menor agraviada.
POR LO EXPUESTO:
Solicito a Ud. seor juez, acceda al presente requerimiento y proceda a darle el trmite correspondiente.
Cajamarca, 1 de febrero de 2012
* Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Cajamarca.
628
NDICE GENERAL
Presentacin ............................................................................................
PRIMERA PARTE
CAPTULO PRIMERO
(Sentencias de casacin, autos de calificacin y acuerdos plenarios)
I. Introduccin .......................................................................................
II. Ttulo Preliminar ................................................................................
1. Oralidad vs. escrituralidad ............................................................
2. Legalidad vs. oralidad ...................................................................
3. Debido proceso y garanta de averiguacin lcita de la verdad ....
4. Motivacin ....................................................................................
5. Inmediacin ..................................................................................
6. Impugnacin .................................................................................
7. Imparcialidad ................................................................................
8. Igualdad procesal ..........................................................................
9. Ne bis in idem ...............................................................................
10. Prueba ...........................................................................................
III. Medios tcnicos de defensa ..............................................................
1. Cuestin previa .............................................................................
2. Cuestin prejudicial ......................................................................
3. Excepcin de improcedencia de accin ........................................
4. Excepcin de prescripcin ............................................................
IV. Sujetos procesales .............................................................................
1. Imputado y tutela judicial de derechos .........................................
2. Persona jurdica.............................................................................
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3. Agraviado y actor civil .................................................................

4. Tercero civil ...................................................................................
V. Nulidad ...............................................................................................
VI.Prueba ................................................................................................
1. Pericia ...........................................................................................
2. Reconocimiento ............................................................................
3. Incautacin ....................................................................................
VII.Medidas de coercin procesal ..........................................................
1. Prisin preventiva .........................................................................
2. Medidas de coercin reales ...........................................................
VIII. Investigacin preliminar ................................................................
1. Finalidad .......................................................................................
2. Plazos ............................................................................................
3. Acusacin directa ..........................................................................
IX. Investigacin preparatoria ................................................................
1. Formalizacin de investigacin ....................................................
2. Actos de investigacin ..................................................................
3. Plazos ............................................................................................
X. Etapa intermedia ................................................................................
XI. Juzgamiento ......................................................................................
1. Admisin y valoracin de la prueba .............................................
2. Desvinculacin..............................................................................
3. Sentencia y motivacin .................................................................
4. Derecho material ...........................................................................
XII. Impugnacin ....................................................................................
1. Generalidades................................................................................
2. Apelacin de sentencia .................................................................
Nulidad de la sentencia impugnada ..............................................
3. Casacin ........................................................................................
XIII. Procesos especiales ........................................................................
1. Proceso inmediato .........................................................................
2. Proceso de seguridad ....................................................................
3. Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal ...........
4. Terminacin anticipada .................................................................
XIV. Ejecucin de la sentencia ...............................................................
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ndice general
CAPTULO SEGUNDO
I. Introduccin .......................................................................................
II. Seleccin de casos ..............................................................................
1. El hecho no es tpico .....................................................................
2. El hecho no es punible ..................................................................
3. El hecho tpico no constituye delito ..............................................
4. La accin penal se ha extinguido ..................................................
III. Gestin de casos................................................................................
1. El rechazo de los casos que carecen de pronstico positivo de
xito ..............................................................................................
2. Empleo intensivo de salidas alternativas y mecanismos de simplificacin......................................................................................
IV. Conclusin ........................................................................................
Modelos de decisiones fiscales de seleccin de casos .......................
001 Improcedente formalizar investigacin preparatoria en el delito de apropiacin ilcita cuando el bien se ha perdido por negligencia del denunciado..........................................................
002 Improcedente formalizar investigacin preparatoria en el delito de estafa cuando no se verifica un engao por parte del autor sino simples mentiras .........................................................
003 Improcedente formalizar investigacin preparatoria en el delito de lesiones por haberse actuado dentro del riesgo permitido
del trfico rodado .....................................................................
004 La decisin de formalizar investigacin preparatoria no puede
ser arbitraria .............................................................................
005 Arbitrariedad de formalizar investigacin cuando anulada por
el fiscal superior una disposicin de archivo la totalidad de
elementos de conviccin recolectados durante la investigacin ampliatoria favorecen al investigado ...............................
006 La imputacin de responsabilidad penal en los delitos comunes no requiere de recurrir a la clusula del actuar en lugar de
otro (art. 27 de CP)...................................................................
007 En los delitos de usurpacin (art. 202 de CP), la violencia
debe recaer sobre la persona ....................................................
008 Improcedente formalizar y continuar investigacin preparatoria cuando el injusto es insignificante ......................................
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009
010
011
012
013
Improcedente formalizar y continuar investigacin preparatoria cuando no se pueden satisfacer las exigencias de la imputacin suficiente .......................................................................
Improcedente formalizar investigacin preparatoria en el delito de estafa cuando el resultado se debe a que la vctima ha infringido sus deberes de autoproteccin ....................................
Improcedente formalizar y continuar investigacin preparatoria cuando existe un pronstico negativo de xito en la persecucin penal .............................................................................
Las actuaciones policiales poseen presuncin iuris tantum de
veracidad. Uso de las mximas de experiencia en la valoracin de los elementos de conviccin ........................................
Improcedente perseguir penalmente por hechos que fueron archivados con anterioridad por su falta de tipicidad (sin importar para ello que en el intento de nueva persecucin se consignen tipos penales distintos) ......................................................
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CAPTULO TERCERO
I. Introduccin .......................................................................................
II. Marco normativo ................................................................................
1. Internacional .................................................................................
2. Nacional ........................................................................................
III. Contenido formal ..............................................................................
IV. Marco temporal ..................................................................................
V. Contenido material .............................................................................
1. En la disposicin de inicio de diligencias preliminares ................
2. En la disposicin de formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria ...........................................................................
3. En el requerimiento acusatorio .....................................................
VI. Casos problemticos .........................................................................
VII. Consecuencias de la infraccin del Derecho ...................................
VIII.Imputacin necesaria y Acuerdo Plenario N 2-2012/CJ-116 ........
1. Aspectos positivos ........................................................................
A. Delimitacin progresiva del objeto del proceso.....................
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331
ndice general
B. Precisin de las exigencias de la imputacin necesaria en la

formalizacin de investigacin preparatoria ..........................
C. El juez no puede controlar la fuerza de conviccin de los elementos en que el fiscal se ha basado para decidir la formalizacin y continuacin de investigacin preparatoria .............
D. Procedencia de la tutela judicial de derechos frente a la infraccin de la imputacin necesaria. ......................................
E. La procedencia de la tutela no implica ni el sobreseimiento
del caso ni la nulidad de la disposicin..................................
2. Aspectos negativos .......................................................................
A. Construccin judicial de un requisito de admisibilidad para
la tramitacin de la tutela .......................................................
B. No pronunciarse respecto del empleo de la tutela judicial de
derechos por infraccin a la imputacin necesaria durante las
diligencias preliminares de investigacin ..............................
C. Limitar la procedencia de la tutela de derechos contra la disposicin de formalizacin de investigacin solo a los casos
de deficiente descripcin del hecho materia de imputacin...
Bibliografa bsica .............................................................................
Modelos de decisiones fiscales formulacin de cargos ......................
014 Modelo de diligencias preliminares encaminadas a la formulacin de acusacin directa. Necesidad de poner en conocimiento del investigado los hechos objeto de persecucin .......
015 En los delitos culposos se debe precisar en qu ha consistido
la infraccin al deber objetivo de cuidado en que ha incurrido
el investigado ...........................................................................
016 La imputacin de responsabilidad penal por delito de colusin
requiere de consignar en la descripcin fctica de la acusacin
no solo el hecho que resulta tpico sino tambin los hechos indicantes ....................................................................................
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357
SEGUNDA PARTE
DECISIONES FISCALES
Inadmisibilidad de denuncia .............................................................. 391
017 Inadmisibilidad de denuncia por ausencia de una narracin
mnimamente detallada de los hechos...................................... 391
635
Diligencias preliminares de investigacin .........................................

018 Incorporacin de oficio a un investigado que no ha sido denunciado ...................................................................................
019 Modelo de diligencias preliminares encaminadas a la formulacin de acusacin directa ......................................................
020 Citacin de testigos con los debidos apercibimientos en diligencias preliminares delegadas a la polica .............................
021 Ordena exhibicin de documentos pblicos notariales bajo
apercibimiento. Secreto de diligencia ......................................
022 Ordena remisin de informacin documental en posesin de
funcionario pblico ..................................................................
Improcedente formalizar investigacin preparatoria .........................
023 Improcedente formalizar y continuar investigacin preparatoria en el delito de estafa cuando el resultado se debe a que la
vctima ha infringido sus deberes de autoproteccin ...............
024 Improcedente formalizar investigacin porque no se incurre
en peculado cuando, a pesar de lo cuantioso del gasto en subvenciones sociales, el dinero no ha sido apartado de fines estatales ..........................................................................................
025 Improcedencia de formalizar investigacin preparatoria por
delito de estelionato cuando el investigado desconoca el carcter litigioso del bien vendido ...............................................
026 El delito de estelionato es una forma circunstanciada de defraudacin y, en tal sentido, para su configuracin es necesario que se presenten los elementos tpicos del delito de estafa
027 Improcedencia liminar de formalizar investigacin cuando el
denunciante no seala hechos imputados y del anlisis de los
elementos de conviccin que acompaa el fiscal tampoco puede identificar de oficio alguno ..................................................
028 Improcedencia de formalizar investigacin preparatoria por
delito de peculado por la sustraccin de documentos al carecer estos de contenido patrimonial relevante ...........................
029 Improcedencia de formalizar investigacin contra el alcalde
que no ha participado del proceso de contratacin ..................
Criterios de oportunidad.....................................................................
030 La suspensin de la persecucin a prueba debe imponerse
cuando el simple pago de la reparacin civil resulta contraproducente para los fines preventivo generales y especiales
del Derecho Penal ....................................................................
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ndice general
031
Procedencia del acuerdo reparatorio en el delito de peculado

culposo .....................................................................................
Determinacin de la competencia fiscal.............................................
032 El artculo 21 del CPP de 2004 establece criterios subsidiarios
de determinacin de la competencia territorial ........................
033 Las normas de determinacin de la competencia judicial resultan aplicables a la determinacin de competencia fiscal .....
Reapertura de casos archivados .........................................................
034 La competencia para pronunciarse sobre la posibilidad de reabrir un caso que fue anteriormente archivado le corresponde al
fiscal originario ........................................................................
035 Puede pronunciarse sobre la posibilidad de reabrir un caso archivado por falta de elementos de conviccin un fiscal distinto cuando el fiscal originario ha cesado en el cargo .................
Formalizacin de investigacin preparatoria .....................................
036 Datos para la debida individualizacin del investigado ...........
037 Determinacin del objeto de investigacin para orientar la investigacin ...............................................................................
038 Formalizacin de investigacin preparatoria por transgredir
el plazo razonable cuando el fiscal superior, sustentando que
existen elementos de conviccin del delito, orden realizar diligencias preliminares ..............................................................
Disposiciones de investigacin preparatoria ......................................
039 Improcedencia de la declaracin del denunciante que pretende ilustrar al fiscal sobre la delictuosidad de las conductas objeto de investigacin ................................................................
040 Improcedencia de ampliacin de declaracin testimonial por
falta de utilidad y de pertinencia ..............................................
041 Improcedencia del careo durante la investigacin preparatoria, salvo que se trate de una prueba anticipada .......................
042 Improcedencia de la apelacin contra las disposiciones fiscales ...
Requerimientos acusatorios ...............................................................
043 Formulacin del hecho precisando la participacin de cada
uno de los acusados ..................................................................
044 Formulacin del hecho materia de acusacin distinguiendo
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores ........
045 La imputacin de responsabilidad penal por delito de colusin requiere de consignar en la descripcin fctica de la acusacin no solo
el hecho que resulta tpico, sino tambin los hechos indicantes .......
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541
046
Determinacin de la pena cuando no se presentan circunstancias de atenuacin ni de agravacin .........................................

047 Criterios para la determinacin judicial de la pena en el delito
de violacin sexual ...................................................................
048 Proceso de determinacin judicial de la pena en delito continuado ....
049 Determinacin de la reparacin civil en funcin de criterios
objetivos ...................................................................................
Requerimientos de sobreseimiento ....................................................
050 Sobreseimiento porque la versin incriminatoria de la agraviada no corroborada por otro elemento de conviccin adolece de incongruencia..................................................................
051 No se configura el delito de cohecho pasivo propio cuando el
funcionario solicita dinero para realizar u omitir un acto que
no est dentro de los de su competencia ..................................
052 Sobreseimiento porque el hecho imputado no es tpico: no incurre
en delito de patrocinio ilegal el funcionario o servidor pblico que
en ejercicio de su profesin de abogado litiga contra el Estado.....
Requerimientos varios........................................................................
053 Razonamiento de los elementos de conviccin para fundamentar las razones plausibles para imputar a una persona el
hecho delictivo como presupuesto de la detencin preliminar
054 Justificacin del peligro procesal en el requerimiento de prisin preventiva .........................................................................
055 La prisin preventiva se explica por la necesidad de asegurar
la presencia del procesado para el juzgamiento (no para asegurar su presencia durante la investigacin preparatoria)........
056 Necesidad de establecer vnculos previos entre contratista y
funcionario como justificacin de la necesidad de levantamiento de secreto de comunicaciones en delito de negociacin incompatible .....................................................................
057 Necesidad de proporcionalidad en el requerimiento de control
de comunicaciones ...................................................................
058 Justificacin de requerimiento de prueba anticipada en delito
de agresin sexual a menor ......................................................
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Constante Carlos AVALOS RODRGUEZ

LA DECISIN FISCAL EN EL NUEVO

Gaceta Jurdica S.A.

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

Martha Hidalgo Rivero

Henry Marquezado Negrini

gACetA JurdiCA s.A.

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

En Trujillo, junio 7 de 2013.

El proceso del CPP de 2004 segn la

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

En la intencin de contribuir a paliar en algo esta situacin, este trabajo

II. Ttulo Preliminar

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

Por lo dems, el artculo veintisiete, apartado dos aplicable a todo el sistema

El Acuerdo Plenario N 6-2011/CJ-116 (seis de diciembre de dos mil

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

penal, el Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP. Este ltimo Cdigo, en su

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

8. Si se atiende a la clsica distincin entre proceso y procedimiento, esto es,

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

de la clausura de la audiencia (artculos 71.4, 266.2, 271.1 y 2, y 343.2 del NCPP).

Establece que las resoluciones que se emitan de modo oral en audiencia

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

Y, la compatibilidad con la Constitucin del dictado y motivacin oral de

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

La sentencia de la Casacin N 159-2011-Huaura (veintids de mayo de

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

con la transcripcin de la determinacin emitida oralmente, por lo que la Ley los

Seala la necesidad de que en el acta de la audiencia conste por escrito

2. Legalidad vs. oralidad

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

expresamente, la sentencia de la Casacin N 52-2009-Arequipa (trece de

De modo similar se ha pronunciado la sentencia de la Casacin

3. Debido proceso y garanta de averiguacin lcita de la verdad

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

de justicia especficas previstas en la legislacin ordinaria y en los Instrumentos

El Acuerdo Plenario N 6-2011/CJ-116 (seis de diciembre de dos mil

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

Seala que extensin de la motivacin depender de la complejidad del

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

La sentencia de la Casacin N 159-2011-Huaura (veintids de mayo

La sentencia de la Casacin N 09-2010-Huaura (catorce de octubre de

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

El derecho a la prueba pertinente est ligado al derecho de defensa. No se puede

III. Medios tcnicos de defensa

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

y/o controversia suscitado se producira entre estas dos instituciones y no entre

3. Excepcin de improcedencia de accin

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

Y, que el fraccionamiento o sinceramiento tributario carecen de efectos

La decisin fiscal en el nuevo Cdigo Procesal Penal

persigue que se paguen los tributos, no solo que espontnea o voluntariamente se

La sentencia de la Casacin N 128-2010-Arequipa seala, adems, que

El proceso del CPP de 2004 segn la jurisprudencia de la Corte Suprema

exiga la presentacin de documentacin adicional; iii) el diecisis de febrero de