TOMO1

Volumen 37 No 1
Marzo 2016
Volumen 37 No 1
Marzo 2016
La Revista Politcnica es una publicacin semestral de la Escuela Politcnica Nacional que pone
al alcance de los sectores acadmico y productivo los desarrollos cientficos y tecnolgicos en las
reas de las ingenieras y ciencias.
Est incluida en:
Latindex, catlogo y directorio: Sistema Regional de
informacin en lnea para Revistas Cientficas de
Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal
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mundo acadmico que se especializa en literatura
cientfica-acadmica
Se autoriza la reproduccin total o parcial de su contenido siempre y cuando se cite la fuente. Los
conceptos expresados son de responsabilidad exclusiva de sus autores.
Contactar con la Coordinacin de Edicin:

oscar.camacho@epn.edu.ec
iliana.carreraf@epn.edu.ec
Telfono: (+593) 3976000 ext. 5218
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COORDINADORA DE EDICIN
Ing. Iliana Carrera

COMISIN DE APOYO EDITORIAL
Ing. Andrs Proao
Srta. Dayana Gavilanes
Sr. Luis Estrada
Srta. Sandra Rojas
Sr. Daniel Cabrera
REVISTA POLITCNICA
Volumen 37, Nmero 1
Marzo 2016
CONSEJO EDITORIAL
Enio Da Silveira, Ph.D.
Universidad Catlica de Ro, Brasil.
Carlos Smith, Ph.D.
University of South Florida, Estados
Unidos
Gyimah-Brempong Kwabena, Ph.D.
University of South Florida, Estados
Unidos
ESCUELA POLITCNICA
NACIONAL
Rector
Jaime Caldern, MBA
Vicerrector de Investigacin y
Proyeccin Social
Alberto Celi, Ph.D.
Vicerrector de Docencia
Tarquino Snchez, MBA
Editor
Oscar Camacho, Ph.D.
Co Editor
Rafael Uribe, Ph.D.
Raymundo Forradelas, Ph.D.

Universidad Nacional del Cuyo,
Argentina
Ricardo Carelli, Ph.D.
Universidad Nacional de San Juan,
Argentina.
Vanderlei Bagnato, Ph.D.
Universidad de Sao Paulo, Brasil.
Rui Pedro Pinto de Carvalho, Ph.D.
University of Coimbra, Portugal.
Oscar Ortiz, Ph.D.
Argentina
Gustavo Scaglia, Ph.D.
Argentina
Chen Ning, Ph.D.

Universidad de Mineraloga y
Tecnologa de China, China.
Alex Ruiz Torres, Ph.D.
Universidad de Puerto Rico, Puerto
Rico.
Lizandro Solano, Ph.D.
Universidad de Cuenca, Ecuador
Romel Montufar, Ph.D.
Pontificia Universidad Catlica, Ecuador
Marcos Villacs, Ph.D.
Escuela Politcnica Nacional, Ecuador
Andrs Rosales, Ph.D.
Danilo Chvez, Ph.D.
Oscar Camacho, Ph.D.
Universidad de Los Andes, Venezuela
Vicenzo Vespri, Ph.D.
Universit degli studi di Firenze, Italia
Carlos vila, Ph.D.
COMIT EDITORIAL
Andrs Rosales, Ph.D.
Investigador
Escuela Politcnica Nacional
Jos Luis Paz, Ph.D.
Prometeo
ESCUELA POLITCNICA NACIONAL

Campus "Jos Rubn Orellana" Ladrn de Guevara E11 - 253
Quito - Ecuador
Ernesto Jimnez, Ph.D.

Prometeo
Florinella Muoz, Ph.D.
Investigadora
Escuela Politcnica Nacional
PALABRAS DEL EDITOR

Nos sentimos muy orgullosos de estar presentando el volumen 37 de la
Revista Politcnica. Este volumen est conformado por 36 artculos divididos
de la siguiente manera: 8 artculos de Ingeniera Elctrica y Electrnica, 7
Artculos de Fsica, 6 Artculos de Ingeniera Qumica, 5 Artculos de
Economa, 4 Artculos de Ingeniera Mecnica, 2 Artculos del Convenio con
la revista Axioma de PUCE-SI, 1 Artculo de Ingeniera de Sistemas, 1
Artculo de Ciencias Ambientales, 2 Artculos de Ciencias Sociales.
Este volumen inicia con un excelente artculo sobre un tema tan importante
como lo es la comprobacin sobre la prediccin de Albert Einstein sobre las
ondas gravitacionales. El artculo en cuestin fue escrito por el Dr. Ericson
Lpez Izurieta, Director del Observatorio Astronmico de Quito, el articulo
lleva por nombre: Ondas Gravitacionales La consolidacin de una Gran
Teora.
La revista ahora tiene un nuevo formato, un reglamento de funcionamiento y
organigrama que est en discusin, se est presentando en las fechas
consideradas, presenta una base de datos con una mayor cantidad de
rbitros tanto nacionales como internacionales, se han establecido dos
convenios con las revistas: Ciencia e Ingeniera de la Universidad de Los
Andes en Venezuela, y Axioma de PUCE sede Ibarra aqu en Ecuador, se han
incrementado el nmero de autores externos a EPN. Por otro lado, se estn
iniciando los trmites ante Redalyc, DOAJ, Dialnet para incluir la Revista
Politcnica en estos ndices y una vez cumplidos los requisitos de Scopus
adscribirse a sta.
Queremos agradecer a las autoridades por su apoyo, al Comit Editorial, a
la Comisin de Apoyo Editorial, a los revisores, al XVI Encuentro
Nacional de Fsica, al III Congreso Internacional de Economa, y a todos
aquellos que pusieron su granito de arena para hacer posible la culminacin
del Volumen 37.
Ph.D. Oscar Camacho

Editor
CARTA AL EDITOR
Ondas Gravitacionales
La consolidacin de una Gran Teora
Exactamente cien aos han transcurrido desde que la Teora General de la Relatividad,
creada por Albert Einstein en 1916, dio lugar a una de sus predicciones ms
extraordinarias; la existencia en el Universo de las ondas gravitacionales. Y para
conmemorar este acontecimiento, este fenmeno tan elusivo, finalmente ha sido
detectado. El 11 de febrero del 2016, en una publicacin de la prestigiosa revista
Physical Review Letters, cientficos del proyecto LIGO (Laser Interferometer
Gravitational-wave Observatory) han dado a conocer a la humanidad, la observacin de
un evento, detectado el 14 de Septiembre del ao 2015, que corresponde una
perturbacin gravitacional que ha llegado a la Tierra.
Una gran hazaa tecnolgica fruto del trabajo dedicado de ms de 1000 tcnicos,
ingenieros y cientficos de ms de 90 universidades e institutos de investigacin de los
Estados Unidos y de otros 14 pases, quienes han participado en las
colaboraciones cientficas LIGO, constituida por dos detectores gravitacionales
gemelos, ubicados en Livingston, Lousiana y en Hanford, Washington, USA. El
proyecto empez en 1992 y fue financiado principalmente por la National Science
Fundation de los Estados Unidos, siendo esta la mayor inversin jams realizada por
la agencia, para contribuir en la adquisicin de conocimiento fundamental y aportar
para que los Estados Unidos se mantenga como el lder mundial en ciencia avanzada.
LIGO representan los detectores ms sofisticados jams creados por la humanidad, con la
capacidad de detectar cambios infinitesimales en la posicin de los espejos colocados
en los extremos de los brazos de 4 kilmetros del interfermetro. Es capaz de registrar
tan leves movimientos como los de una pequea fraccin del dimetro de un protn
dividido en diez mil (10-19 metros). He aqu la razn por la que, anteriormente, no se
haba logrado detectar estas ondas, al no contar con la tecnologa necesaria para crear
sper-detectores con una sensibilidad extraordinaria, capaces de registrar en la Tierra
las dbiles perturbaciones espacio-temporales, provocadas por eventos catastrficos
como los que tienen lugar en binarias de estrellas de neutrones o agujeros negros. Sin
lugar a duda, ms que un logro de la fsica fundamental es un impresionante logro de la
ingeniera, al haberse creado un sofisticado instrumento, con una extraordinaria
precisin, completamente aislado de las perturbaciones terrestres, que permite verificar
a plenitud una de las principales predicciones de la teora relativista de la gravedad; la
existencia de las Ondas Gravitacionales.
La teora de Einstein nos dice que la fuerza de la gravedad no es realmente una fuerza,
sino que corresponde a las deformaciones del espacio-tiempo provocadas por la
presencia de los cuerpos materiales. La materia deforma el espacio-tiempo y las
deformaciones del espacio-tiempo son las trayectorias por las que los cuerpos se
desplazan. Esta es la concepcin relativista de la gravedad, descrita por un conjunto de
10 ecuaciones postuladas por Einstein; las ecuaciones del campo gravitatorio:
,
donde la parte izquierda representa la geometra espacio-temporal (tensor de Riemann
R, tensor mtrico g , escalar de curvatura R y la constante cosmolgica ) y la
parte derecha la materia y la energa que deforma el espacio-tiempo (tensor T de
energa- impulso). Esta maravillosa ecuacin tensorial es en esencia la teora
Einsteniana, creada para describir el macrocosmos. Ecuacin de la que se ha derivado
prcticamente todo el conocimiento actual de la humanidad sobre el Universo y los
cuerpos celestes. De esta se desprende los modelos planetarios, la teora de las estrellas,
la descripcin de los conglomerados estelares y nuestro entendimiento actual del
universo mismo. La ecuacin predicen la deflexin de la luz en el campo gravitatorio,
el corrimiento al rojo gravitacional, la precesin del perihelio de los planetas y entre
otras, la existencia de las ondas gravitacionales; perturbaciones del espacio-tiempo
generadas en eventos catastrficos como los que tienen lugar en binarias de agujeros
negros que se fusionan o en los ncleos de las galaxias activas. Ondas producidas por
las masas de los cuerpos celestes y que se propagan a la velocidad de la luz, como
aquellas que en forma anloga, se forman al dejar caer una piedra en un estanque de
agua. Todos los experimentos de validacin de la teora de la Relatividad General han
sido comprobados a plenitud, a excepcin de las ondas gravitacionales, hasta hoy,
cuando el detector gravitacional LIGO nos hace saber que son una realidad.
La existencia de ondas gravitacionales fue primero demostrada por Russell Hunsel y
Joseph Taylor, quienes en 1974 descubrieron la existencia de un sistema binario el PSR
1913+16 (un pulsar rotando alrededor de una estrella de neutrones), en el que la rbita
del pulsar se reduca lentamente en acuerdo con la teora de Einstein, demostrando as la
posibilidad de prdida de energa en forma de ondas gravitacionales. Hunsel y Taylor
recibieron por este descubrimiento el premio nobel de fsica en 1993.
El descubrimiento de LIGO es la primera observacin real de las ondas gravitacionales,
al medir con sus instrumentos las dbiles perturbaciones del espacio-tiempo que pasaron
por la Tierra. Aunque no se tiene an la capacidad de determinar la ubicacin de la
fuente, las simulaciones de las relaciones relativistas, basadas en lo que se denominada
la Relatividad Numrica, han permitido estimar con una alta credibilidad que la fuente
que produjo la seal de menos de un segundo de duracin y detectada por los dos
detectores LIGO, correspondi a un evento de colapso de una binaria de dos agujeros
negros de 29 y 36 masas solares, los que se fusionaron en uno solo agujero de 62 masas
solares. Evento que ocurri hace 1,3 billones de aos. La diferencia de masa, es decir
alrededor de 3 masas solares, es la fraccin de energa que se transform en las ondas
gravitacionales que se observaron el pasado 14 de septiembre.
Figura crditos: The SXS (Simulating eXtreme Spacetimes) Project, ilustrando la fusin de los agujeros
negros, fuente de las ondas gravitacionales detectadas.
El descubrimiento de la existencia de las ondas gravitacionales constituye un hito

cientfico extraordinario, que abre nuevas fronteras en la investigacin cientfica del
Universo. Hasta hoy, basados exclusivamente en la deteccin de las ondas
electromagnticas que emiten los cuerpos celestes, hemos estudiado y comprendido
nuestro Universo, pero desde hoy tenemos en nuestras manos la posibilidad de usar otro
tipo de seales provenientes del cosmos, las ondas gravitacionales, que con seguridad
nos permitirn adentrarnos an ms en los secretos de la naturaleza, y estudiar as
directamente a los agujeros negros e incluso llegar a escudriar los primeros segundos
de la creacin misma.
Somos parte de generaciones afortunadas participes de grandes descubrimientos que la
humanidad ha alcanzado en los ltimos tiempos; as vivimos, entre otros, los momentos
del descubrimiento de la expansin acelerada del Universo, el descubrimiento del bosn
de Higgs, de la masa de los neutrinos, y ahora de las ondas gravitacionales,
descubrimiento que consolida la Teora de la Relatividad de Albert Einstein.
Nuestra Revista Politcnica, en su primera edicin del presente ao, honra al
excepcional equipo internacional del detector gravitacional LIGO, por este
extraordinario descubrimiento.
Ericson Lpez Izurieta, PhD

Director del Observatorio Astronmico de Quito
Profesor de la Escuela Politcnica Nacional
Acadmico de la Academia de Ciencias del Ecuador
CONTENIDO
1
Torres-Tello Julio
Interfacing Two Energy Efficiency Solutions to Develop an
Autonomous Load Control System for Low Voltage Installations
9
Tran Thanh-Dien; Herrera Carlos; Egas Carlos; Pereira Vasco; S Silva Jorge
Reliability in Wireless Sensor Networks for Environment Monitoring
16
Urquiza Luis; Rodrguez Ana; Tripp Carolina; Aguilar Mnica
Evaluation of VANET Performance for Anonymous Reporting through Coherent,
Automatic Address Resolution (CAAR)
25
Simbaa Wilson; Caiza Julio; Chvez Danilo; Lpez Gabriel
Diseo e Implementacin de un Sistema de Monitoreo Remoto del Motor de un
Vehculo basado en Obd-II y la plataforma Arduino
34
Bernal Ivn
A Friendly Introduction to the Requirements and Supporting Technologies for 5G
Cellular Networks
43
Bernal Ivn; Meja David
Las Redes Definidas por Software y los Desarrollos Sobre Esta Temtica en la Escuela
Politcnica Nacional
54
Torres Rommel; Jaramillo Danilo; Jimnez Ernesto
Difusin Fiable con Anonimato y Homonimia
61
Haro Lenin; Oscullo Jos
Factor Anual de Emisin de CO2 Producido por el Parque Generador del Sistema
Nacional Interconectado del Ecuador, Mediante la Aplicacin de la Metodologa de la
Convencin Marco Sobre el Cambio Climtico UNFCCC, para el Periodo 2009-2014
68
Arvalo Danny; Padilla Carmen
Medicin de la Confiabilidad del Aprendizaje del Programa
RStudio Mediante Alfa de Cronbach
76
Burbano Rafael
El Anlisis Multicriterio y el Teorema de Arrow
88
Ynez-Cajo D.; Moreno M.; Chaguamate L.; Valencia N.; Rueda-Ayala V.
Aplicacin de Modelos de Nicho Ecolgico para estudios Epidemiolgicos: Triatoma
dimidiata, vector de la Enfermedad de Chagas en Ecuador
93
Crdenas-Garca Jaime; Paz Jos L.; Costa Vera Csar
Rayleigh-type Optical Mixing Signal Intensity Reconstruction From Sparse Data Using
an Inverse Problem Approach
Artculos del XIV Encuentro Nacional de Fsica
102
Lpez Ericsson; Llerena Mario; Alds Franklin
Cinemtica de un Fluido Ideal en un Universo Anistropo Axisimtrico Espacialmente
Plano
108
Lpez Ericsson; Alds Franklin
Los Enigmas del Campo Magntico Solar
113
Terceros Ivn; Ormachea Omar; Urquidi Oscar; Villazn Alex
Desarrollo de un Espectrmetro de Bajo Costo con una Rejilla Ajustable y Control
Electrnico Inalmbrico
120
Calahorrano Antonina; Marn Carlos
Dependencia de la Densidad de Energa de la Materia en el Universo con Respecto a la
del Vaco: Evolucin de los Parmetros de Densidad
125
Quirola Jonathan; Erazo David; Vsquez Nicols
Simulacin de Chubascos Atmosfricos Extensos Generados por Partculas Primarias
Entre 10 GeV y 100 TeV
130
Armijos Jairo; Lpez Ericson; Llerena Mario; Aldas Franklin
Propiedades Fsicas De Una Nube Molecular Del Centro Galctico
134
Guao Sonia; Fernndez-Morales Patricia
Sntesis de ZnO Nanoestructurado con Propiedades Luminiscentes
Interfacing Two Energy Efficiency Solutions to Develop an Autonomous Load Control System for Low Voltage Installations
_________________________________________________________________________________________________________________________
Interfacing Two Energy Efficiency Solutions to Develop an

Autonomous Load Control System for Low Voltage Installations
Torres-Tello Julio
Universidad de las Fuerzas Armadas ESPE, Departamento de Elctrica y Electrnica, Sangolqu, Ecuador
Abstract: In this paper it is described an autonomous load control system for low voltage installations where we
utilize on one side ABB's Ekip power controller, which uses a patented algorithm to decide whether a load in an
electric system must be powered or not at a defined time instant; and on the other side the power limits that are
obtained from the analyses of generation schemes and prices of electricity at a given moment, performed by
Ventyx. The goal of this project is to develop a software interface between the information available at Ventyx
about the electric energy market and ABB's Ekip controllers, to automatically and remotely configure the way in
which they act over an electric installation. This work is mainly related to the Italian scenario, and an analysis of the
Italian and European electric energy market is performed.
Keywords: Energy efficiency, programming, python, modbus, electric generation, low voltage.
Desarrollo de un Sistema Autnomo para el Control de Carga en

Instalaciones de Bajo Voltaje por Medio de la Creacin de un
Interfaz Entre Dos Soluciones de Eficiencia Energtica
Resumen: En este artculo se describe un sistema autnomo para el control de cargas en instalaciones de bajo
voltaje; en donde utilizamos por un lado el controlador de carga Ekip de ABB, el cual usa un algoritmo patentado
para decidir cundo una carga debe ser conectada o desconectada de acuerdo a lmites de potencia establecidos; y
por otro lado, informacin generada por Ventyx que se obtiene del anlisis de los esquemas de generacin elctrica
y su precio en el mercado en un momento dado. El objetivo de este proyecto es desarrollar un interfaz en software
entre la informacin disponible en Ventyx acerca de las condiciones del mercado elctrico y los controladores Ekip
de ABB a fin de poder configurar automticamente y de forma remota la manera en que estos actan sobre una
instalacin elctrica. Este trabajo est enfocado principalmente al escenario italiano, por lo que se realiza tambin
un anlisis del mercado de la energa elctrica en Europa y especficamente en Italia.
Palabras clave: Eficiencia energtica, programacin, python, modbus, generacin elctrica, bajo voltaje.
1. INTRODUCTION
It is possible to trace back the origins of the electric power

systems to 1880's and since then it has been supporting the
economic growth in Europe and the US, and other economies
in more recent years. However, given that this technology has
been so effective in satisfying all the industry needs for
decades, it has stayed almost the same since its beginnings
and most of the same basic principles are still applied
(Casazza et al., 2003).
In recent years, the word efficiency is taking a stronger
meaning in the electric energy field, given the new
considerations that arise from many points of view such as
environmental, economic, political, etc. Efficiency is defined
as <<the ratio of the useful work performed by a machine or
in a process to the total energy expended or heat taken in>>
(Oxforddictionaries.com, 2015), and so it determines the
quantity of resources that are being unused and that have the
potential to be also transformed into electric energy in this
case.
The goal of this project is to develop a software interface
between the information available at Ventyx about the
electric energy market and ABB's Ekip controllers, to
automatically and remotely configure the way in which they
act over an electric installation. The final product is a
software tool developed in Python that makes it possible to
configure multiple Ekip controllers at a time, remotely
through an IP network.
In the first part of this paper we give a brief description of the
electric energy market and analyze the reasons for the study
of energy efficiency solutions; as well as the situation of the
market in Europe and the characteristics that urge us to find a
solution like the one here proposed.
jwtorres@espe.edu.ec
Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1
2
Torres-Tello Julio
_______________________________________________________________________________________________________________________________
The following section describes the two energy efficiency

solutions (one by ABB and one by Ventyx) for which we
develop the interface; as well as the communications protocol
over what we base our development.
Finally we describe the developed interface, how it has been
developed and how it works; and we compare a scenario with
and without the proposed system.
2. SITUATION OF THE ELECTRIC ENERGY
MARKET
Energy efficiency solutions like the one described in this
paper try to tackle the problem generated by the fact that the
world keeps increasing its energy consumption as we can see
in the International Energy Agency Statistics graphics
(Figure 1).
However, consumption is not the only problem. Until the
third quarter of 2014 oil prices were very high (more than
100 USD per barrel) and it is always a volatile market, as
seen in Figure 2. This situation urges us to find alternatives to
the dependency on petroleum and coal, but also to make
electric systems more efficient. There are campaigns focused
on the users, trying to push them to use electricity in a better
way, but that is not the only possibility. Large scale solutions
are also required. <<On average power plants consume up to
7\% of the electricity they generate, while industrial sites
account for around 33\% of global energy use and buildings
account for nearly 40\% of energy consumed. These figures
could be cut by 10\% to 30\% by optimizing the various
processes and systems that run the plants.>> (Ferrara, 2013).
Figure 1. World total energy consumption. (International Energy Agency,

2012).
One way to optimize those processes and systems is by

means of virtual power plants and smart grids. A Virtual
Power Plant (VPP) is an arrangement of distributed
generation installations, where the electric power can be
generated by different methods, such as wind, solar,
traditional means, etc., that is managed by a centralized
control entity. And a Smart Grid is defined as a technique
which <<combing time-based prices with the technologies
that can be set by users to automatically control their use and
self-production, lowering their power costs and offering other
benefits such as increased reliability to the system as a
whole.>> (Fox-Penner, 2010).
From these definitions it is clear that in countries like Italy,

where this information is available to anyone (Figure 3),
prices can be used to motivate the customers to keep their
power use below certain margins, preventing the whole
system to exceed the installed capacity. In the end, the smart
grid will give customers much more control over their own
power use and make dynamic pricing a universal condition in
electric systems. However if we give the user this
information and he/she has to make decisions about which
device and when it has to be used, it becomes a tedious task
that most people would refuse to do. Therefore there is the
necessity of an autonomous system that can use the
information about electricity prices to set limits to the
consumption in an installation.
In this work we consider that ABB has developed the Ekip
power controller, a device that can connect and disconnect
electric loads which will be later described; and that Ventyx
(an ABB company) has a system that analyzes the electric
market and generates power limits for a given user. The goal
of this work is to develop an interface between these two; in
order to create an autonomous system that can get
information about the electric market and set the values in the
load controller; in order to use the electricity in such a way
that loads are connected when energy is cheaper and
disconnected when it is expensive (with some considerations
about which ones and when they can be unpowered). This
interface was named Ekip Management Software (EMS).
Figure 2. Crude oil prices in dollars during the last 10 years.

(Nasdaq.com, 2015).
Figure 3. Public access day-ahead electricity prices in Italy given by

Gestore del Mercati Energetici. (Mercatoelettrico.org, 2015).
2.1. The Italian and European Situation

In the Italian case there was a process called deregulation or
liberalization that took place more than ten years ago and
_________________________________________________________________________________________________________________________
was similar to other processes happening all around Europe.

As a result, this deregulation divided the electric system into
four separate actors: Generation, Transmission, Distribution
and Retail. This concept is widely applied in Europe
consenting small variations in each specific case; and
especially for the last two aspects, there are some variations
in the models in countries such as Germany and Turkey.
In the case of this work, there is more interest in the last two
parts of this market model (distribution and retail) because in
here consumption forecast is pursued. The involved
companies have to predict the future demand of electric
energy from its users; and it has to be done for a variety of
time periods, going from months (3, 6, 12) down to seconds.
What is done here is that the retailer creates a price band with
the expected maximum and minimum values that will be
needed during a certain period (as long as possible), in order
to satisfy its customers demand, using this information to buy
energy from the distribution company at a good price.
Later, this forecast will be adjusted and the retailer will buy
(or sell if possible) more energy if needed in week-ahead,
day-ahead plans, or even in shorter times. The later has to be
avoided as much as possible since in those cases the energy is
usually much more expensive; and that is why a precise
forecast is desirable. Those last-minute acquisitions are much
more expensive, mainly because of the generators limitations:
A power plant cannot be turn on and off easily in such short
times.
Ekip controller needs one circuit breaker (used as overcurrent

protection) that has the capability of acting over a number of
electric loads by connecting or disconnecting one or many of
them at a given time.
In order to accomplish its tasks, the Ekip controller must
constantly measure the energy absorbed by the whole
installation, and with this information (energy/power) and the
proper settings that the user has introduced in the system
configuration, it will be able to connect or disconnect a given
load (Load management with Ekip power controller for
SACE Emax 2, 2012). It is important to mention that the
controller will not only manage the passive loads that are
consuming energy, but it can also connect the reserve
generation device, that will be understood as a negative load.
To obtain the information about the consumed energy, the
controller uses the voltage and current measurements that the
trip unit must keep in track. As for the other part of the
required information, the content given by the user,
consisting mainly in a few default power limits, can be
directly set on the device through the user interface that it has
or through a computer using USB, serial or Ethernet ports;
and it is in the later where we operated.
3.1.1. The load control algorithm
This algorithm is based in the following four-step procedure
(Load management with Ekip power controller for SACE
Emax 2, 2012):
In both cases (retail and distribution), besides a precise

consumption forecast, there is another solution to avoid these
unexpected, expensive, last-minute energy purchases, which
is cutting (or shaving) the consumption peaks. It is important
to note that the rates at which the customers use the electric
power is not usually measured instantaneously, but are
calculated as an average level of usage during certain
amounts of time; being 15, 30, and 60 minutes the most
common used time intervals (Casazza et al., 2003).
1.
Measurement. The controller measures the total

power in the system and integrates this power in one
time period, usually 15 to 30 minutes. This
measurement is reset to zero every time interval, so
that one can obtain the energy consumed for each
one of this time slots.
2.
Synchronization. To maintain an accurate control of

the system according to the information provided.
There are studies (Amistadi, n.d.) showing how this peakshaving strategy can affect the final performance of the
electric power system as a whole. For example, the top 6\%
of the electric capacity in France is used for only 1\% of the
time during one year, as a clear display of an overestimation
of the system that could be avoided by means of a peakshaving strategy. Also, the same studies show that customers
could pay less if they can use this technology; for example,
there is an average 23\% reduction in pilots conducted in the
US.
3.
Evaluation. The algorithm calculates the current

scenario and predicts whether the total mean power
will overcome the established limits or not. This
prediction is done by dividing the plane <t,E>
(energy versus time) into three regions or scenarios
limited by the curves Emax and Emin, as shown in
Figure 4.
3. THE ENERGY EFFICIENCY SOLUTIONS

3.1. The Ekip power controller
If the instant power through the circuit breaker falls within

the two lines (limits) it maintains the actual load
configuration. If it falls below the curve Emin, the decision
will be to increase the number of loads that are connected, or
if it locates over the curve Emax, the decision will be to
decrease the number of loads (Load management with Ekip
power controller for SACE Emax 2, 2012).
ABB is a world leading company in power and automation

technologies, based in Switzerland, that have developed the
Ekip power controller, which is an absorbed-power based
controller that uses a patented algorithm to decide if a given
load must be powered or not at a defined time instant. The
4
Torres-Tello Julio
_______________________________________________________________________________________________________________________________
functionalities are already implemented by the underlying

protocols in the case of the TCP implementation. As for
Modbus TCP, the defined fields are:
Figure 4. Energy consumption curve and its maximum and minimum limits.
(Load management with Ekip power controller for SACE Emax 2, 2012).
4.
Load Management. After evaluation and as a result

of that step, this process involves another level of
decision, in which the loads are connected or
disconnected according to three criteria, which are:
Priority, Respect times and Reordering. These
parameters are useful to decide which one of the
loads is going to be connected or disconnected at a
given time interval.
3.2. Power limits generated by Ventyx
Data. Is the payload itself, containing the

information that will be read or written into the
internal registers of the device in a big-endian
representation.
Function Codes (FC). Characterize the type of data

that will be handled and the kind of operation that
will take place upon them.
The whole communication system is designed over the

Modbus TCP standard, and one software tool that was
relevant for the development of EMS, was Pymodbus which
<< is a full Modbus asynchronous communications core. It
can also be used without any third party dependencies (aside
from pyserial) for both reading and writing the registers of
interest>> (Pymodbus project, 2011).
Here it is not used the asynchronous communication mode,
since the EMS will only operate via IP networks. Beside this,
Pymodbus implements the Modbus protocol as it is, but in
order to be compatible with the Ekip implementation, it had
to be adapted to it; as later described.
4. THE DEVELOPED INTERFACE
In order to work properly, the proposed system needs the

power limits information; and this is generated by Ventyx for
each customer. Ventyx performs a market analysis from the
electricity prices (Figure 3) and based on this information and
the specific requirements of the customers it can calculate in
real time the power limits that should be used by the
installation in order to save as much money as possible. As a
result Ventyx produces XML files with this information; and
these files are the ones that we use in the proposed system.
4.1. The Ekip Management Software (EMS)
3.3. Modbus Protocol, the base of our interface
Finally, once all this information is available, the EMS tool

can process it and generates the corresponding configuration
commands that will remotely program the controllers through
an IP network. Python has been chosen since it is nowadays a
revolutionary tool within the world of academics and applied
research. (Herrera, 2013).
As officially defined, <<MODBUS is an application layer

messaging protocol, positioned at level 7 of the OSI model,
which provides client/server communication between devices
connected on different types of buses or networks.>>
(Modbus application protocol specification, 2012).
The Modbus standard is based in a series of function codes
that allow the devices to write and/or read registers or bits in
the connected devices, for both serial and TCP
implementations. The general Modbus protocol defines a
simple protocol data unit (PDU) independent of the layers
below. This PDU (Figure 5) contains an 'Additional address'
and an 'Error check' fields, used for serial implementations,
which are outside the scope of this work, given that these
The final product of this work is a software implementation

developed in Python that makes it possible to configure
multiple Ekip controllers at a time, remotely by means of an
IP network. As seen in Figure 6, on one side we have from
Ventyx system, the power limits, nodes identification,
timestamps; and on the other side, the parameters that are
directly set by the administrator of the EMS into the system.
Figure 5. The Modbus protocol frame, as defined in the standard. (Modbus

application protocol specification, 2012).
_________________________________________________________________________________________________________________________
Figure 6. General working process of the EMS tool.
Another important part of the EMS tool, besides writing the

configuration information, is that it will constantly read some
registers inside the controllers, in order to generate log files.
EMS has been designed in order to accomplish two main
tasks: an automatic configuration process and the generation
of log files; tasks that have produced two independent
modules that work together inside the primary program. In
Figure 7 it is also indicated that the program can go back to
the beginning from any of the two modules; this situation
happens when a new XML input file is found. EMS is
constantly checking for new information; and when it arrives,
it starts over the configuration/log generation process,
according to the settings in the configuration file. Once the
EMS software has been started, it can keep running without
the need for any kind of intervention, as long as it has new
input files, at least once a day.
(Ekip controllers) of interest. The nodes for which the log

files are generated are defined by their IP addresses, being
these either directly gotten from the input XML file (if only
this module is being used), or obtained from the ECACT
module in case that it has been used first. The log files are
updated with new information about the status of all the
involved nodes every minute, and stored every 15 and/or 60
minutes, depending on the kind of log files that are being
generated.
The EMS tool has been created as a python script that after
installing the corresponding dependencies, could be directly
executed in Linux-based systems. However it has also been
ported to Windows systems by means of the generation of an
executable file (.exe).
The Ekip Controller Automatic Configuration Tool, here

called ECACT module, has the main goal of retrieving data
from XML files that contain information about the maximum
powers for the different nodes (Ekip controllers) in a time
based scheme; in order to automatically configure those
nodes in an iterative process, assigning the maximum powers
to the nodes, and updating the information in the controllers
for every time slot (which has been defined in fifteen
minutes, according to the information generated by Ventyx).
Once this information from the input XML file has been
extracted and processed (stored, standardized, organized and
matched), the ECACT module generates configuration
commands that are periodically sent to all the involved nodes,
in order to keep their power limits set to the values stated in
the input XML file.
The second module, called ECLGT, which stands for Ekip
Controller Logs Generation Tool; as its name indicates is the
one in charge of the generation of log files for the nodes
Figure 7. General EMS workflow diagram.
6
Torres-Tello Julio
_______________________________________________________________________________________________________________________________
4.2. Modbus Implementation in the EMS tool

The implementation of the Modbus protocol in the EMS tool
consists basically in adapting the function codes to their
usage in the Ekip controller, considering only the ones that
perform the operations that access the required registers. The
implementation of Modbus protocol in the Ekip controller
uses only registers (not independent bits), and they can be
accessed for both read and write; although most of them can
only be read or written, depending on the information they
store.
Almost no modifications are needed to the standard
implementation, except for the default unit identifier. On
TCP/IP, the MODBUS server is addressed using its IP
address; therefore, the MODBUS Unit Identifier is useless.
The value 0xFF has to be used (Modbus messaging on
TCP/IP implementation guide, 2006). Accordingly the value
implemented in the Pymodbus library is set to '0' (0x00) by
default, which means that all connected devices should
respond to a request; but due to the adaptation of the standard
that was done by ABB in the Ekip controllers, it had to be
changed to '1' (0x01). For more information about these
fields you are referred to Modbus application protocol
specification (2012) and Modbus messaging on TCP/IP
implementation guide (2006).
5. TESTS AND RESULTS
Tests were initially done by using a Modbus TCP simulation
software, in order to understand the basic communication
process of the developed software with a Modbus capable
device and how it responds with the modified preset values,
in a generic device.
The second step was to perform the tests with a real Ekip
controller. At that stage, a packet analyzer was another useful
tool, in order to have a complete understanding of the
commands that were being both sent and received between
the testing workstation and the controller. It was especially
useful in order to 'tune' the communications scheme.
Finally, it was needed to prove that the configurations were
being loaded and correctly used by the Ekip controller; and to
perform this task we used a software called Ekip Connect,
developed by ABB that can link to the Ekip controller via
serial port or USB (the one that was used for the tests) and
display the configuration information.
Once the software was tested for its functionalities, it was
also validated in a controlled environment in ABB labs in
Bergamo, Italy; where it showed that the desired results were
achieved, which means that EMS could extract the power
limits information from XML files and configure Ekip
controllers over an IP network with a minimal interaction
from the user (Figure 8); obtaining a configuration much
closer to the information available from the electric market
analysis as it can be seen in Figure 9, where we can observe
that using the EMS tool does not necessarily mean that the
power limits are smaller, but that these are closer to the
information that Ventyx can generate from the electric
market analysis. Given the Ventyx model which generates
higher power limits when electricity is cheaper, in the end it
represents using the maximum amount of electric energy at
the lowest possible price.
Figure 8. EMS software running screenshot.
_________________________________________________________________________________________________________________________
Figure 9. Configuration profile of the power limits in the EMS controller with and without using the EMS tool.
By using the technique mentioned in the operation of the

ECACT module, compared to the original capabilities of the
Ekip power controller, a higher level of granularity is
achieved by fitting in a closer way the power limits profile
that has been defined by the company (Figure 9). However, if
there is no information available for each fifteen-minute time
slot along the whole day; there are default power limits
(included in the XML input file) that would be used to fill
those spaces.
Another result is the implementation of the Modbus protocol
in Python by means of the Pymodbus tool, with some specific
customizations related to the usage of this protocol in the
Ekip controller, as described in section 4.2. This means that
Pymodbus has been found to be a very flexible tool.
6. CONCLUSIONS
The Ekip power controllers define only four time ranges with
their correspondent power limits and these values stay fixed
in time (with only three possible different schemes per
week); which was changed by the adoption of EMS. As a
result this software tool makes it possible to have a more
precise management of the electric energy consumption.
Given that the power limits are obtained considering whether
the electricity prices are low or not, if we can accurately track
this information and use it to set the corresponding values in
the Ekip controller, we can conclude that this would represent
a more efficient usage of the resources and savings in the
electric bills (the maximum possible amount of electric
energy at the lowest possible price), when implementing this
system in a real situation.
Another benefit that results from using the EMS tool is that
the user is released from the obligation of keeping a constant
track of the information about the possible power limits for
the installation and also, since it provides automatic
configuration of some values, the user will have a smaller
level of interaction with the controller or controllers.
With reference to a future work, the first task that should be
done is finding out the precise amounts of electric energy
and/or money that could be saved by using the EMS tool. In
order to do this the system (hardware and software) should be
installed in an industrial plant, hotel building, shopping mall,
etc. which is the target market of the Ekip power controller;
and the electric energy consumption compared when using
and not using the proposed solution. It might also be
necessary a statistical analysis of the results, which would
provide a better idea of the behavior of the system.
It is also important to analyze the specific situation of the
electric market in other countries, to determine if the required
information needed for this system to work is available and
how it could be used.
Studying the security issues that could come from the fact
that all the configuration process happens over an IP network
(which could even have public access) is also recommended.
ACKNOWLEDGMENT
This paper is based on the results of the Masters thesis
Design and Development of a Software Tool for the
Management of ABB's Ekip Controllers in Electronic
Engineering presented at Politecnico di Milano (Italy) in
2013, which was developed under the guidance of Prof.
8
Torres-Tello Julio
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Enrico Ragaini, member of the Department of Electronics,

Information and Bioengineering
REFERENCES
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Casazza, J., and Delea, F. (2003). Understanding electric power systems: An
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Pymodbus project. (2011). Pymodbus
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version
0.9.
Available:

_________________________________________________________________________________________________________________________
Reliability in Wireless Sensor Networks for Environment

Monitoring
Tran Thanh-Dien 1; Herrera Carlos 2; Egas Carlos 2; Pereira Vasco 1, S Silva Jorge 1
1Universidad de Coimbra, Departamento de Ingeniera Informtica, Coimbra, Portugal

2Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
Abstract: Wireless Sensor Networks (WSNs) have been increasingly used in society and industrial environments.
However, there are still several challenges in developing applications as well as in guaranteeing their operation in
critical environments. There are many factors that contribute to these challenges, including the constraints and
limitations of the sensor nodes, the noisy and interference environments, and the differences between WSNs and
traditional networks. The main objective of this paper is to describe the project developed in the Department of
Electronics, Telecommunications and Information Networks of Escuela Politcnica Nacional in Ecuador to use
reliable solutions of WSNs to environmental monitoring as an alternative to conventional solutions.
Keywords: Wireless Sensor networks; industrial environments; environment monitoring.
Confiabilidad en Redes Inalmbricas de Sensores para Entornos de

Monitoreo
Resumen: Las Redes Inalmbricas de Sensores (WSNs) han incrementado cada vez ms su uso tanto en la sociedad
como en el entorno industrial. Sin embargo, an hay varios retos en el desarrollo de aplicaciones, as como la de
garantizar su funcionamiento en ambientes crticos. Hay muchos factores que contribuyen a esos retos, incluyendo
las restricciones y limitaciones de los nodos sensores, los ambientes con interferencia y ruido y las diferencias entre
las WSNs y redes tradicionales. El principal objetivo de este artculo es describir el proyecto desarrollado en el
Departamento de Electrnica, Telecomunicaciones y Redes de Informacin de la Escuela Politcnica Nacional de
Ecuador, en el uso de soluciones confiables de Redes Inalmbricas de Sensores (WSNs) para monitoreo ambiental,
como una alternativa a las soluciones convencionales.
Palabras clave: Redes inalmbricas de sensores; entornos industriales; monitoreo ambiental.
1. INTRODUCTION
Wireless Sensor Networks (WSNs) have been emerging as

promising systems for monitoring and actuating in the physical
world. With ability to sense, process and disseminate the
climate conditions of the physical environment as well as
respond to their changes, WSNs have a diversity of
applications in areas that include military strategy, security,
transportation, industry, health-care and smart home. In recent
years, WSNs have been increasingly employed in critical and
industrial environments (e.g., oil refineries and chemical
processing) in areas such as the monitoring and control of the
environmental working conditions, production processes,
monitoring workers' health and location. The specific needs of
these critical environments, together with the constraints and
limitations of sensor nodes (e.g. small memory, low
computation capabilities, short distance communication, and
limited power) bring many distinct challenges for developing,
deploying and managing WSNs.
As sensor networks operate in the same radio frequencies with

other wireless networks, e.g., Wireless Local Area Network
(WLAN), Bluetooth, and microwave, their quality can be
severely affected. A recent study presented in (Sikora 2005)
showed that with the interference of IEEE 802.11 networks the
Packet Error Rate (PER) of IEEE 802.15.4 might rise up to
95% when the interferer is in the distance of 1.5 meters. In the
inverse, the throughput of IEEE 802.11 based networks can be
reduced up to 30% when in presence of IEEE 802.15.4
networks in a short distance (Pollin 2008) addition, other noise
sources, e.g., mechanical devices and heating, as well as their
variability with time also affect the performance and reliability
of WSNs. The study in (Oliveira, Fonseca, Bartolomeu, &
Costa, 2008) showed that microwave generators severely
affect the performance of IEEE 802.15.4 based sensor
networks in terms of delay and packet loss. Moreover, our
empirical study presented in (Tran, Silva, Nunes, & Silva,
2012) showed that the quality of different channels of IEEE
802.15.4-based sensor networks varies from place to place and
from time to time.
carlos.herrera@epn.edu.ec
10
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Another crucial requirement is that the sensed data needs to be

collected, processed, and visualized by applications to make
them understandable by the users. In addition, in some
scenarios, the sensor nodes also need to be monitored and
controlled by users via front-end applications. Therefore,
interoperability between WSNs and external applications is
desirable. Because of the limitations of sensor nodes, the
common approach for integration between WSNs and external
applications is to use a gateway (Dunkels, Alonso, Voigt,
Ritter, & Schiller, 2004), (Emara, Abdeen, & Hashem, 2009)
and (Kim, Kim, Kwak, & Byun, April 2007). The advantage
of a gateway-based approach is that it makes the sensor
network transparent to external environments. However, some
works (Dunkels, Full tcp/ip for 8-bit architectures, 2003) and
(Hui & Culler, Nov 2010) showed that it is possible to
implement an IP protocol stack on sensor nodes. Although IPbased approach seems more natural for interoperating between
WSNs and user applications, it is not a solution for all types of
sensor networks. In fact, this approach has several problems
such as energy efficiency, security, and compatibility.
Consequently, gateway-based approach is still a common
approach for integration between sensor networks and the
Internet, and applications in foreseeable future.
devices also create noise that impacts in the communication of

a sensor network. Moreover, because of the limitations of
sensor nodes, their radios are more susceptible to noise and
interference than those of other wireless technologies.
Consequently, the effects of these factors on the quality and
stability of the sensor networks are even more severe. The
wireless communication standards usually consist of a set of
discrete channels, allowing multiple wireless networks
operating on the same frequency band, where each utilizes a
single channel or a subset of them. However, current sensor
networks do not have the ability to determine which channels
are not in use, as well as they cannot detect the current
conditions at the deployment environment, i.e., WSN cannot
evaluate the quality of the different channels. This means that
they do not have the mechanisms to deal with noisy
environments and interferences. This section presents our
studies and proposals for this problem. In particular, the next
sub-section summarizes our empirical studies on the quality of
different channels of IEEE802.15.4 compliant sensor networks
in different environments.
While working with WSNs in outside and industrial

environments (Energia, 2014) and (Soporcel, 2014) we found
that these above-mentioned problems are critical for
facilitating the design, development, and to fulfill the needs of
a WSN in such restricted environments. The key technical
contributions of the work presented in this paper are: (1)
mechanisms to allow the WSNs to reliably operate in real,
noisy and interference environments; (2) an adaptable
integration framework for interoperating WSNs and external
environments. All of the proposed models presented in this
paper were implemented and tested in real scenarios, mainly
in a project developed in Ecuador to monitor environment and
air parameters.
IEEE 802.15.4 standard (Hui & Chakrabarti, 6lowpan:

Incorporating ieee 802.15.4 into the ip architecture - internet
protocol for smart objects (ipso) alliance (white paper # 3),
2009) is intended to be the key enabler for low complexity,
ultra-low power consumption, and low data rate wireless
connectivity among inexpensive fixed, portable and moving
devices. One of the Radio Frequency (RF) bands supported by
IEEE 802.15.4 is 2400 - 2483.5 MHz, which is also referred to
as the Industrial, Scientific and Medical (ISM) band. The
channels in this band are numbered k = 11 .. 26 at frequencies
2405 + 5(k -- 11) MHz as shown in Figure 1.
The rest of the paper is organized as follows. Section 2

discusses the coexistence problem and reliable
communications for WSNs. Section 3 presents a new
adaptable approach for interoperability between sensor
networks and external applications. Section 4 details the
project developed at Escuela Politcnica Nacional (Ecuador)
that uses WSNs to monitor the air quality. In this project, we
used some of the reliable studies and interoperability
mechanisms described in the previous sections. The final
section presents conclusions and future works.
2. COEXISTENCE AND RELIABLE
COMMUNICATION
WSNs are different from other types of networks in that the
end users seldom interact directly with the nodes, but mainly
with the applications at the control center. Thus, one of the
crucial requirements of WSNs is to maintain its operation
uninterruptedly for a long time. As a result, energy efficiency
and high reliability are two main concerns when designing and
deploying sensor networks. As wireless networks (e.g., Wi-fi,
Bluetooth, cordless phone) are presented almost everywhere,
the coexistence is critical. In addition, machinery and other
2.1 Quality of Channels of IEEE 802.15.4 Compliant Sensor

Networks
Figure 1. Interference between IEEE 802.15.4 and IEEE 802.11 (Sikora

2005)
As the ISM band is also used by other wireless networks such

as IEEE 802.11b, g, n and Bluetooth, IEEE 802.15.4 based
sensor networks may co-exist with other wireless networks,
affecting each other's quality and stability. In addition, the
effects of the noise and interference on different channels may
not be the same and it is difficult to predict. To study how the
noise and interference affect the quality of different channels
of IEEE 802.15.4 compliant sensor networks in ISM band, we
conducted numerous experiments at four different places. The
first two locations were considered "clean environments"
because there were no interferences from other wireless
networks, no obstacles, and no obvious noise sources. One is
indoor and the other in an open space. The third environment

_________________________________________________________________________________________________________________________
is our laboratory at Informatics Department of the University

of Coimbra, which has several IEEE 802.11g wireless
networks that operate on the channels 1, 6 and 11. The last
location is an industrial environment at the Sines refinery,
Galp Energia, Portugal. Although there are no other wireless
networks that interfere with the IEEE 802.15.4 within the
refinery, there is a considerable amount of noise caused by
several types of machines and pumps that work 24 hours a day.
The metrics used to evaluate the quality of each channel were
Received Signal Strength Indication (RSSI), delay time (the
time it takes to transfer a packet from sender to receiver), and
packet loss rate. To get these metrics, we set up a simple
testbed with two TelosB sensor nodes (MEMSIC, 2014) with
Contiki Operating System (Contiki, 2014), and X-MAC
protocol (Buettner, Yee, Anderson, & Han, 2006). The details
of experimental results were presented in (Tran, Silva, Nunes,
& Silva, 2012). Figure 2 presents a summary of these
experimental results.
Figure 2. The experimental results of the study of the quality of different

channels of IEEE 802.15.4 Compliant WSN
The experimental results show that the quality of channels in

the IEEE 802.15.4 based sensor networks depends on the
locations, noise and interference conditions. In addition, the
effects of these factors depend on different channels.
Moreover, the quality of a channel also varies with time, i.e.,
a good channel at a specific time may perform badly at some
other time. By observing the signal strength, the impact on the
performance and on the reliability of the wireless
communication can be perceived. As a conclusion, in noisy
and interference environments is very difficult to predict
performance without an empirical study. As a result, when
11
deploying a wireless network in such scenarios, it is necessary

to have an experimental evaluation to select the most suitable
channel(s).
3. AN ADAPTABLE INTEGRATION FRAMEWORK
The sensed data from WSNs should be collected, processed,
and visualized by external applications to make it meaningful
to the users. In addition, the users or controllers should also
send commands to the sensor nodes through the external
applications. Two common approaches for interoperability
between WSNs and external applications are gateway-based
and IP-based. The former approach requires one or more
gateways to be deployed between the sensor networks and
external networks, in order to translate and forward the traffic
between them. The latter one tries to directly implement IP
protocol stack and/or web services on sensor nodes.
The studies in (Dunkels, Full tcp/ip for 8-bit architectures,
2003) and Hui (2009) have proven that it is feasible to deploy
IP protocol suite into sensor nodes. In addition, it is also
possible to implement the web services on the constraint
sensor nodes as explained in (Priyantha, Kansal, Goraczko, &
Zhao, 2008), (Dawson-Haggerty, Jiang, Tolle, Ortiz, & Culler,
2010), (Guinard, Trifa, Pham, & Liechti, 2009) and (Shelby,
Hartke, & Bormann, 2014). However, in order to fit IP
protocol suite and web services into the sensor nodes, it is
necessary to apply optimization mechanisms including IP
header compression (Hui & Chakrabarti, 6lowpan:
Incorporating ieee 802.15.4 into the ip architecture - internet
protocol for smart objects (ipso) alliance (white paper # 3),
2009), Message Compression (Shelby, Hartke, & Bormann,
2014), EBHTTP (Tolle, 2010), packed JSON , UDP binding
(Dawson-Haggerty, Jiang, Tolle, Ortiz, & Culler, 2010),
which makes them incompatible with their counterpart
standards.
There are several gateway-based works for integrating WSNs
with external applications including (Dunkels, Alonso, Voigt,
Ritter, & Schiller, 2004), (Aberer, Hauswirth, & Salehi, 2007),
(Shu, Cho, Lee, Hauswirth, & Zhang, 2007), (Grosky, Kansal,
Nath, Liu, & Zhao, 2007) and (Emara, Abdeen, & Hashem,
2009). The advantage of the gateway-based approach is that it
makes the sensor networks transparent to external
environments. In addition, the developers can use any
protocols that are most suitable for sensor networks. However,
the problem with current gateway-based approach is that it
requires either sensor nodes to format the data according to the
format required by the provided drivers of the gateway or to
develop a software driver or analyzer for each sensor or data
frame format. In addition, the gateway is also a single point of
failure.
In order to make the sensors as plug and play components of
the gateway, the IEEE 1451 family standards (Lee, 2000) have
been proposed. One of the core components of this family
standard are the definitions of Transducer Electronic Data
Sheets (TEDS), which are embedded into the transducers
(sensors or actuators), to make the sensed data analyzable.
Although it provides a standard way to exchange data, TEDS
documents need to be considered in every sensor. In addition,
12
_______________________________________________________________________________________________________________________________
specific software drivers need to be developed for each TEDS.

Recently, OGCs PUCK protocol (OReilly, 2012) was
proposed to store and automatically retrieve metadata and
other information to/from the sensor nodes. The information
stored in the nodes memory is called PUCK memory, which
may be the IEEE 1451 TEDS or SensorML (OReilly, 2012).
The host computer, e.g. gateway, which supports PUCK
protocol, can automatically retrieve and utilize the information
from sensors when it is installed. The PUCK protocol brings
another level of plug and play capability for sensor devices.
However, it requires implementing PUCK documents on every
sensor devices. In addition, to make a device as a plug and play
component, the driver code has to be physically stored in the
PUCK memory before deployment. The problem with current
gateway-based approach is its adaptability, i.e., ability of the
gateway or proxy to be reused for different protocols and data
formats of sensor networks without reprogramming. The main
cause of this problem is that it is difficult or even impossible
to create a standard for the structures of data inside the frames
of sensor networks because of innumerable many possible data
frame formats. The following section presents our proposed
approach to make the integration framework adaptable to the
diversity of types of protocols and data formats of sensor
networks, without reprogramming.
3.2 Sensor Traffic Description Language (STDL)

In order to make the framework adaptable to different types of
sensor network, we propose a language named Sensor Traffic
Description Language (STDL), which is realized by the proxy.
As shown in Figure 4, the STDL document acts as the brain of
the engine, guiding it through the processing of a received raw
frame. The STDL document maps the frames structure and
allows the engine to extract the necessary data. When a raw
frame is received from the Traffic Listener, the STDL engine
translates it into one or more messages, and raises
corresponding data events. The Data publisher component of
the proxy is responsible for processing the data events raised
by the engine, extracting data from event messages and
forwarding them to the storage in the gateway. The Location
Requester, a part of the localization system, registers the
events of the STDL engine, composes and sends the requests
to the localization engine on the gateway, which estimates the
position of a device. When receiving the messages from the
Request Receiver, STDL engine transforms messages into raw
packets and send them to the sensor networks via the
Command sender.
3.1 The Interoperability Mode

In order to create a system that is able to respond to a large
number of concurrent requests, we employed a multilayered
software architecture. As shown in Figure 3, the model uses
the proxy and the gateway as an intermediate layer for
interoperability between sensor networks and the front--end
applications. The gateway provides an interface for the
external applications to access the data and functionalities of
sensor networks. The proxy interacts directly with the WSNs,
getting and analyzing data frames from the sensor network and
then sending them to the gateway for storage. It also delivers
the commands from the control applications to the sensor
network. Both proxy and gateway may also comprise some
other facility services such as authentication and authorization.
Figure 4. The Components of the Proxy
The STDL is an XML-based language, which adds

adaptability to the infrastructure for interoperability between
sensor networks and external applications. It is used to
describe the structures of the raw frames in sensor networks. It
guides STDL engine on how to extract the data from the raw
frames thus making the gateway to be adaptable with different
types of WSNs. The traffic in WSNs can be described as a set
of frames (frames element), each described by three
components: (1) attributes; (2) header; (3) content. The detail
description of STDL is presented in (Tran, Nunes, Herrera, &
Silva, 2014).
To illustrate how to use STDL to describe the raw frames, let
us assume a sensor network that creates a raw frame as the one
showed in Figure 5.The STDL description of this frame is
shown in Figure 6. In this example, it is assumed that the only
information needed is the sending node identification and the
light and temperature values. Consequently, the content
element of the frame description only comprises three
elements: senderId, light and temperature, respectively.
Figure 3. The General Model for Interoperability

_________________________________________________________________________________________________________________________
13
The proposed system should monitor and control the

parameters shown in Table 1. It also uses rules according to
the Ecuadorian legislation. These rules describe the common
pollutant concentration levels that define alerts, alarms and
emergencies as shown in
Table 2. (Note: All values in micrograms per cubic meter with
the air at 25C and 760 mmHg.)
Figure 5. An example of a Simple Raw Frame
Table 1. Maximum environmental allowed values (Ecuador 2014),

(Municipio Del Distrito 2005)
Pollutant emitted
Fuel used
Units
Max. values
Solid
mg/Nm3
200
Bunker
mg/Nm3
200
Particles
Diesel
mg/Nm3
150
Gaseous
not applicable
not applicable
Solid
mg/Nm3
900
Bunker
mg/Nm3
700
Nitrogen oxide
Diesel
mg/Nm3
500
Gaseous
mg/Nm3
140
Solid
mg/Nm3
not applicable
Bunker
mg/Nm3
1650
Sulfur dioxide
Diesel
mg/Nm3
1650
Gaseous
not applicable
not applicable
Solid
mg/Nm3
1800
Bunker
mg/Nm3
300
Carbon Monoxide
Diesel
mg/Nm3
250
Gaseous
mg/Nm3
100
Table 2. Common pollutant concentration levels defining alerts, alarms and
emergency messages (Municipio Del Distrito 2015)
Pollutant and time
Alert
Alarm Emergency
Carbon Monoxide (Average
15000
30000
40000
concentration in eight hours)
Photochemical oxidants, ozone
300
600
800
(Average concentration in one hour)
Nitrogen oxides as NO2 (Average
1200
2300
3000
concentration in one hour)
Sulphur dioxide (Average
800
1600
2100
concentration in twenty four hours)
Particles PM10 (Average
250
400
500
concentration in eight hours)
Figure 6. The frame description for the raw frame in Figure 5
The work in this section showed that a hybrid Proxy/Gateway

is a suitable solution for mashing up physical resources with
virtual environments. It preserves the major concepts of
current research on sensor networks while providing an
adaptable infrastructure for seamless interoperability between
wireless sensors with external applications.
4. AIR MONITORING IN QUITO
All of the previous sections described the initial work that we
have done to build a reliable solution based on WSNs to
monitor the air quality of Quito, Ecuador. Although there are
already several commercial systems, most of them are based
on wired and complex equipment to environment monitoring.
The objective of our system is to use common equipment
based on WSNs to do that task. In addition, the proposed
approach based on WSN should be at least as reliable as wired
and traditional solutions. If we can provide such level of
reliability, we can take advantage of other properties of WSNs
like low cost and flexibility.
Our initial work was to measure and select a good channel that
supports good metrics of quality. According to our empirical
study at the deployment environment, channel 16 was selected
for WSN because of its quality and reliability in terms of signal
strength and packet loss.
We also implemented a web-based application based on the
framework described in section 3 to visualize the air
parameters. The STDL is used to describe WSN data frames
in order to extract needed data. Figure 7 shows the web
interface of our application.
Figure 7. The Web Interface for the air monitoring application
According to this approach, we are now integrating different

types of sensors. Initially we were only using TelosB. As we
can see in Figure 8, currently we are also using Libellium
nodes in our proposed solution. This is a heterogeneous
solution composed by TelosB and Libellium nodes.
14
_______________________________________________________________________________________________________________________________
At this stage to, improve the reliability of WSNs, we

developed a new MAC protocol for WSNs named Dynamic
Channel Allocation MAC (DynMAC) (Correia 2015), which
is based on non-coordinate mechanisms for coexistence.
DynMAC employs Cognitive Radio (CR) techniques such as
spectrum sensing, channel assessment and decision,
information sharing and networks parameters reconfiguration
to deal with noise and interference. These techniques allow
DynMAC to deal with environments with noise and
interferences and take into account their variations along
operation time. Consequently, DynMAC adds an additional
reliable layer for WSNs.
takes up to 3 super-frames (2120 ms) to scan the operation

channel of the sink node, a situation that occurs mainly from
nodes at a level far away from the sink. This is reasonable
because nodes at lower levels must wait for their parents to
join the network before they can detect them.
To validate our proposed mechanisms in DynMAC, we set up

a testbed using TelosB sensor motes and Contiki operating
system. The topology of the testbed is depicted in Figure 9,
using a sink-3-3-6 structure. There were several IEEE 802.11g
nodes working on channel 1, 6, and 11.
Figure 8. Topology of the testbed
With these experiments, we could conclude that our proposed

mechanisms can help the WSNs to deal with the noise and
interference environments. This adds another reliable level for
WSNs to operate in critical environments.
5. CONCLUSION
This paper presents our set of infrastructure proposals for
supporting WSNs in critical environments, more specifically
to monitor air quality of Quito. In particular, we proposed an
integration framework that can adapt to different types of
sensor networks, like TelosB and Libellium.
The framework also helps the interaction between external
applications and WSNs to become easier. In addition, we
proposed methods to study the quality of different radio
channels to select a best one for deploying a sensor network.
Figure 7. Heterogeneous environment
The first experiment we did was to evaluate the initial best

channel select process. This test was done by repeatedly
rebooting the sink and counting the numbers of times each
channel appeared as best and worst one. Out of 1500 tests,
channel 26 has appeared as the best channel for 833 times
(55.53%). Other channels that also appeared as good channels
with a high frequency were 25 (9.07%), 16 (6.4%), 17
(6.07%). On the other hand, channels 23, 24, and 11 appeared
as the worst ones with the rate of 42.8 21.13%, and 13.73%,
respectively. This result is reasonable because the WSN was
interfered with the IEEE 802.11g networks operating on
channel 1, 6, and 11. In addition, the access point operates on
channel 11 was very near the sink.
The second experiment was to test the time it took the normal
nodes to join network. We did numerous tests to measure this
time. From the experiment, it is very fast for a node to scan
and detect the channel of its parent. In most cases the nodes
only take 1 super-frame (less than 1 second) to find out on
which channel the sink is running. However, in some cases, it
All the proposed services were implemented and evaluated

using real testbeds. The supporting services proposed in this
paper proved to be very efficient in the process of developing
sensor networks in real scenarios. As a future work, we will
continue proposing new methods to improve the reliability of
WSNs and to integrate other supporting services in the WSNs
(e.g., encryption).
ACKNOWLEDGMENT
The research leading to these results has received funding from
SENESCYT - Secretara Nacional de Educacin Superior,
Ciencia, Tecnologa e Innovacin de Ecuador.
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Evaluation of VANET Performance for Anonymous Reporting through Coherent, Automatic Address Resolution (CAAR)
_________________________________________________________________________________________________________________________
16
Evaluation of VANET Performance for Anonymous

Reporting through Coherent, Automatic Address
Resolution (CAAR)
Urquiza Luis1; Rodrguez Ana2; Tripp Carolina3; Aguilar Mnica1
1
Universitat Politcnica de Catalunya (UPC), Departamento de Ingeniera Telemtica, Barcelona, Spain
2
Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
3
Universidad Autnoma de Sinaloa (UAS), Falcultad de Informtica, Mazatln, Mxico
Abstract: Due to the unpredictable trajectory of its moving nodes, a VANET is a demanding communication
environment. For such dynamic communication infrastructures, when certain requirements neet to be coped, the
performance is a critical parameter. In this paper, we evaluate the VANET performance when an anonymous
reporting service is deployed. In order to pay off the overhead generated by the anonymity service (based on the
Crowds mechanism), we tune the layer-two address resolution protocol (ARP) so that it can be performed at the
routing level. The tests are done with different VANET routing protocols and vehicle densities by means of
simulations of a realistic scenario where the parameters of the anonymity service are also modified to determine
their impact on the overall performance of the vehicular network. We found that, despite the more demanding
environment generated by the deployment of the anonymity service, the VANET has a good performance in terms
of packet losses, delay, and neighboring behavior, thanks to the implementation of a more efficient layer-two
address resolution mechanism.
Keywords: VANETs, vehicular networks, crowds, anonymity service, address resolution protocol.
Evaluacin del Rendimiento de VANETs para Envo de Reportes

Annimos usando Resolucin Automtica Coherente de
Direcciones
Resumen: Por s misma, una VANET es un entorno de comunicaciones muy demandante debido a sus nodos
mviles cuya trayectoria es, en general, desconocida. Por ello, el rendimiento de las redes vehiculares es un
parmetro crtico de estas infraestructuras dinmicas de comunicaciones, especialmente cuando se requiere
desplegar sobre ellas servicios de red con distintos requisitos. En este artculo se evala el rendimiento de una
VANET cuando un servicio annimo de reporteo es desplegado. Con el fin de compensar la carga generada por el
servicio de anonimidad, se afina el protocolo de resolucin de direcciones en capa dos (ARP) de manera que ste se
realice en capa de enrutamiento. Las pruebas se realizan con diferentes protocolos de enrutamiento y densidades de
vehculos, por medio de simulaciones de un escenario realista en el que los parmetros del servicio de anonimidad
son tambin modificados para determinar su impacto en la red vehicular. Encontramos que, a pesar del entorno ms
demandante que se obtiene por el despliegue del servicio de anonimidad, la VANET tiene un buen rendimiento en
trminos de prdida de paquetes, retardo y establecimiento de vecinos, gracias a la implementacin de un
mecanismo de resolucin de nombres ms eficiente.
Palabras clave: VANETs, redes vehiculares, crowds, servicio de anonimidad, protocolo de resolucin de
direcciones.
1. INTRODUCTION
VANETs or Vehicular ad hoc networks (Hartenstein et al,

2010) are network infrastructures built of moving vehicles
that interchange data in order to maintain communication
routes among them and with other static devices in the road.
luis.urquiza@entel.upc.edu
This kind of networks could be able to support the

transmission of very useful information about variables in the
road (traffic, weather, accidents, etc.), which may help to
implement road safety applications.
Although many other services may arise supported by vehicle
ad hoc networks, reporting the state of the elements of a
vehicular traffic system is one of the main research areas
derived from VANETs. This reporting service consists of
17
_______________________________________________________________________________________________________________________________
sending sensed data from vehicles so that this information

can be used to make decisions in a road system.
However, VANETs are built of nodes whose position and
speed are prone to change dynamically over time. In order for
vehicles to be aware of the routes over such a changing
topology, a great deal of information needs to be sent among
them through broadcast communications.
If other services different from reporting are deployed over
vehicular networks, the amount of data to be transmitted
significantly increases.
Additionally, the data generated from the moving nodes may
contain identifying information of a vehicle, which is a threat
to privacy since such information could be seen by many
other entities and not only by the destination (Dtzer, 2006).
Some anonymity mechanisms (Chaum, 1988) have been
proposed to reduce the privacy risks for users in
communication networks but very few of them are tailored to
meet the specific parameters of vehicular networks. In fact,
some of such contributions are based on obfuscating the user
information by combining it with forged data, or by
randomizing (and commonly lengthening) the path through
which information is carried.
In a couple of previous works we have addressed some of the
aforementioned issues about VANETs. On the one hand, a
collaborative protocol was proposed by Tripp et al (2013) for
anonymous reporting based on Crowds (Reiter, 2008), which
is a mechanism aware of its impact on vehicular networks
performance. On the other hand, Urquiza et al (2014)
presented a mechanism to improve the performance of
address resolution (ARP/Neighbor Discovery) for vehicular
ad hoc networks where the ARP information is sent through
the routing messages used in VANETs. By combining these
two contributions, the main purpose of this work is to
evaluate the performance on VANETs in terms of anonymity
level and packet losses obtained with the application of the
Coherent Automatic Address Resolution when an anonymous
reporting service (also tailored for vehicular communication)
is being provided to enable privacy protection among
vehicles.
2. BACKGROUND
2.1 Routing Protocols in VANETs
Routing protocols in VANETs are responsible for finding a
path from a source device to a destination one, through a very
dynamic topology build of moving vehicles and temporal
communicating links. Such changes may depend on several
conditions derived from the road state or even the number of
vehicles during a period of time (traffic). According to these
conditions of VANETs, some routing protocols may perform
better than others. AODV, GPSR and GBSR are some of
those routing protocols.
Perkins et al (2003) describe AODV as a reactive protocol
proposal which combines some proactive routing features. It
sets up routes on-demand (route discovery) that are
maintained (route maintenance) as they are needed. For route

discovery, Route Request and Route Reply messages are
used. For route maintenance, Hello messages and Router
Error messages are employed to indicate whether a route is
alive or not available, respectively. Suitable for intermediate
and slightly high vehicle density areas with very low number
of active connections, AODV is still an interesting option for
VANETs.
Karp et al (2000) depict GBSR as a derivation of GPSR, a
responsive routing protocol that uses the node position as a
parameter to make forwarding decisions. GPSR forwards
packets to nodes that are closer to the destination (greedy
forwarding).
When such behavior is not possible, an approach called
perimeter forwarding is used, which is not so efficient as
probed by Tripp et al (2013). Thus GBSR outperforms GPSR
in terms of packet losses (packet delay is slightly increased)
by replacing perimeter forwarding with the use of a buffer.
This means that when no closer neighbor is found, the
vehicle carries the packet until a closer node to destination
appears. Additionally, GBSR makes a more precise
forwarding decision based on a map aware process that
estimates position more accurately.
2.2 Anonymous Communications
Since a lot of information in VANETs is sent through the free
space, privacy becomes an issue for the data transmitted in
such environment. Data transmitted through VANETs might
be very critical if coupled with the position or state of a node,
or if it has to do with commands to regulate vehicle traffic.
Thus, in some cases, mechanisms to protect such information
will be necessary. One of such mechanisms is anonymity
which hides the identity of the entities participating in
communication. Anonymity is a service that needs to be
implemented in communication networks in order to protect
the private information that users interchange. The aim of
anonymous communications is to ensure that the identities of
the participants cannot be individuated by an attacker (which
may bring identification).
Some anonymizing methods (Reed, 1998, and Scarlata, 2001)
have been proposed to protect the privacy of users in
information networks and also at the application level (e.g.
when users send search queries to Google). Many of such
mechanisms (such as the tool evaluated by Estrada et al.
(2014) rely on forging information and dramatically changing
the common communication algorithms. Although most of
these anonymity mechanisms yield promising levels of
privacy for users, the price is very high in terms of
communications efficiency. In order to reach anonymity, a
network has to do extra work that may not be affordable for
some environments with very dynamic behaviors, such as
VANETs.
A very popular mechanism that provides with an anonymity
service is Crowds (Reiter et al, 1998), which has previously
been integrated to VANET scenarios.
_________________________________________________________________________________________________________________________
Crowds has been proposed in the literature to protect the

nodes of a network from being identified by an attacker.
This anonymity algorithm tries to hide the identity of the
original sender of a message within the identities of the rest
of the nodes. Collaboration among nodes is the base of
Crowds, which enables a node to not always send a message
directly to its destination, but to sometimes send it randomly
to any other node. When Crowds is used, a node sends a
message directly to its destination with a probability p or
randomly to any other node with a probability 1 - p.
2.3 ARP and VANETs
ARP or Address Resolution Protocol (Plummer, 1982) is a
common mechanism used to find the physical MAC address
of a device whose IP address is already known, in order to
initiate communication. This process is essential to perform
link layer communications since, from upper layers,
messages are directed towards IP addresses. As reviewed by
Carter et al (2003), some malfunctions of ARP have been
reported, especially when working over unconventional
network infrastructures.
The issues derived from such inefficiencies (packet losses,
delay, etc.) could significantly reduce the quality of
communications in complex networks such as VANETs.
Since most of the basic network protocols were not designed
to support the so demanding services (in terms of delay,
mobility, processing, etc.) that are promoted currently, there
is a wide research field in the optimization of these protocols.
3. APPLYING CAAR TO ANONYMOUS REPORTING
IN VANETs
3.1 VANET Reporting Services
Many applications are forecasted to be provided under the
infrastructure that VANETs may offer. One of such
applications is, undoubtedly, reporting information about the
network environment. Reporting services imply the use of
vehicular networks to transport informative messages that
nodes or their drivers generate about the road or traffic
conditions or misbehaviors of other drives. This information
may be critical to get feedback from the moving nodes, so
that the vehicle infrastructure can be adapted (traffic lights,
warnings on the road, etc.) to such conditions (emergencies,
heavy traffic, weather, etc.). The evaluation we do in this
work is focused on this kind of services which depends on
the communication from the vehicles to the network
infrastructure (static devices in the road that collects the
information from vehicles). This clarification is relevant
since other more demanding services (such as audio or video
broadcasting in real time) will have to receive a very different
treatment in such a dynamic environment as a VANET.
18
privacy may arise, but the network infrastructure itself is the

first one.
Having assumed the attacker, we can adopt a criteria about
the attacker strategy to break the user privacy. In accordance
to the work done by Haklay et al (2008), we suppose that the
network would try to identify the origin of a message. In
order to prevent the network from detecting the original
sender of a reporting message, an anonymity service inspired
in Crowds can be adapted to mobile multi-hop networks.
Some modifications have to be implemented to adjust the
original Crowds proposal to the dynamic environment of
VANETs.
This version of Crowds enables mobile nodes to forward
messages towards its destination, not only based on the
underlying routing protocol (which sends a message through
the best path to its destination), but also based on the attempt
to hide the original sender of the message. With the purpose
of anonymizing the communication (but at the expense of the
efficiency of communication), a node could forward a
message to a node different from the one suggested by the
routing protocol. The process is repeated on each node until
the message reaches its destination.
Crowds was somehow adapted by Urquiza et al (2014) to
work in VANETs, but no other variants have been included
in the scenario. If, for example, the destination node tries to
guess the identity of the node originator of a message, it will
be able to realize the last forwarding node only, so that the
original senders identity will be maintained private.
In this work, we evaluate an address resolution scheme we
called CAAR, when an anonymity service (inspired in
Crowds) is implemented in a VANET. Crowds was adapted
to avoid the first mandatory step (an initial random hop),
allowing the original senders to directly forward a message to
the destination with some probability p. This change
considerably reduces the number of hops that messages need
to reach their destination, but slightly increases the
probability that the source node of a message is identified. As
can be expected, anonymity services based on collaboration
(such as Crowds) generate more traffic through networks,
which is especially negative in dynamic infrastructures such
as VANETs. Thus, it may be useful to lose some anonymity
in order to reduce the packet loses provoked by excessive
traffic in VANETs. There is clearly a tradeoff between packet
loses (amount of traffic) and anonymity, but it is possible to
get low packet loses and still an adequate anonymity level.
Additionally, it is worth noting that more transactions will be
generated in the reporting service we use to build our test
scenario, than the ones in classical unicast traffic
applications.
3.3 CAAR implementation
3.2 Anonymity in VANETs

Since the infrastructure of a VANET is built of nodes that are
not entirely trusted, privacy issues appear when information
about users (such as position and routes) has to be transmitted
through such multi-hop network. Several sources of attack on
Due to the dynamic topologies of VANETs, issues appear

with some established and basic communication protocols.
This is the case of ARP, which is an essential mechanism for
network devices to find the hardware address corresponding
to a given IP address. According to Urquiza et al. (2014), the
19
_______________________________________________________________________________________________________________________________
layer-two address resolution process in VANETs can be

integrated into the routing layer in order to avoid the negative
effects (in terms of packet losses) produced by the
incompatibility of ARP and on-demand MANET routing
protocols. Such incompatibility becomes evident in the
aforementioned research works that show that ARP may
hinder the neighbor or the route updating process due to its
poor performance on dynamic topologies. However, as
shown by Urquiza et al (2014), coupling the address
resolution mechanism into the neighbor discovery process
(part of the routing protocol), and thus avoiding the use of
ARP, helps to improve the communication performance,
since the link layer information becomes automatically
available at the routing layer.
As stated by Urquiza et al (2014), CAAR is an alternative to
ARP for IP multi-hop vehicular networks and inspired in
previous research about automatic address resolution. It
eliminates the interactions between routing and link layers
during the address resolution process (stops using
conventional ARP). CAAR is an extension of the Automatic
Address Resolution (AAR) mechanism for MANETs as
depicted by Carter et al (2003). It consists of building routing
signaling messages with a new field that includes the MAC
address information of the node generating the routing
message. When a node receives the routing message, the
routing daemon extracts the IP and MAC addresses. Finally,
our address resolution process receives this information and
updates the ARP table.
No ARP signaling is used, and minimal extra work is added
to the routing process when the CAAR mechanism is
deployed. CAAR works as follows: when a routing signaling
packet arrives to a node, it is processed by the routing
daemon which extracts the source IP and MAC addresses
from the IP header and the signaling message, respectively.
Such IP packets, as depicted in Figure 1, contain both IP and
MAC addresses at the same communication layer. Next, the
pair of IP and MAC addresses is sent to the Address
Resolution process, which adds or updates an entry to the AR
table. It is worth noting that the IP address field of the routing
signaling message carries the destination of the route (either
an IP or network address) while the IP address field within
the IP header transports the destination IP address of the
packet.
4. PERFORMANCE ANALYSIS
4.1 General proposed scenario
In brief, the scenario we propose includes moving nodes that
are not always able to directly communicate with the
infrastructure of the network, so the scenario requires multihop mechanisms to transport a message through different
nodes until it reaches the devices collecting information in
the road. Vehicles receive their network configuration from
static devices in the road but, in order to initiate the
communication among vehicles, address resolution has to be
performed. Provided that this scenario is going to be tested
with an anonymity service derived from Crowds, any
improvement in the address resolution (AR) process, will
feasibly enhance the overall performance of the

communications in a VANET. This is because the
implemented anonymity service requires AR transactions
very often due to random behavior and higher number of
hops performed by the service. Hence, in this work we
evaluate if the performance of an anonymous reporting
service over a VANET can be improved when it uses more
suitable AR schemes. Specifically, we test this service with
CAAR, but also with ARP+, a modified configuration of
ARP devised for wireless environments.
4.2 Simulation Settings
Figure 1. An IP Packet carrying a VANET Routing signaling message
The simulation scenario (see Figure 2) we use in this work is

basically the same used by Urquiza et al (2014). The main
difference is that now we incorporate an anonymity service
(derived from Crowds) in order to evaluate the performance
of the vehicular network when using modified versions of
address resolution (i.e., ARP+, CAAR) to support this
privacy service. The overall proposal is evaluated for both of
the aforementioned routing protocols: AODV and GBSR.
The realistic VANET scenario was simulated using Estinet
(Estinet, 2015) and its mobility generator C4R (Fogue, 2012)
which implements the Kraus mobility model. Since obstacles
in the form of buildings significantly modify the behavior of
the vehicular network, this information was exported from
Open Street Maps (Open Street Maps, 2014) to be part of the
Estinet scenario. Moreover, three different values of density
of vehicles were used to evaluate the impact of the number of
nodes on the performance of the network. 1000-byte packets
were randomly introduced in the network during 300 seconds
and in concordance with the IEEE 802.11p standard to add
wireless access in vehicular environments. A summary of the
main characteristics can be found in Table 1.
4.3 Simulation results
After testing the scenario we described before, we evaluate
here the performance of the anonymous reporting service
(inspired in Crowds) deployed over a realistic VANET where
the link layer address resolution process is accomplished
through routing messages (with the aim of efficiency). This
performance is measured and shown in the following tables
and figures in terms of packet losses, delay, and amount of
hops, neighbors, and signaling.
In order to assess the proposed address resolution
mechanism, we performed a statistical test (J-T, see
Jonckheere (1954)) and tried to find a bias among different
address resolution approaches (the alternative hypothesis). If
there is such bias, the STS (Standardized Test Statistical)
provides a measure of how strong the correlation is among
the results obtained and the AR mechanisms evaluated. If this
first test does not yield evidence of a trend, another statistical
_________________________________________________________________________________________________________________________
evaluation was done (K-W, Kruskal-Wallis one-way analysis

of variance). The results of these statistical tests are depicted
in Tables 2 and 3. The address resolution schemes (where the
anonymity service is deployed) are pairwise compared, in
terms of their performance parameters, in Table 4 when K-W
or J-T test show a statistical difference.
Table 1. Simulation settings
Parameter
Value
Number of nodes
100 vehicles
Map zone & Area
Eixample district of Barcelona,
1,5 km x 1 km
Path loss model
Empirical IEEE 802.11p
radio shadowing
Fading model
Rician (LOS) and
Rayleigh (not in LOS)
Power transmission
23 dbm
Receiving sensing
-82 dbm (400 m in LOS)
Mobility generator
SUMO / C4R
Mobility model
Krauss
Max speed
60 km/h
MAC specification
IEEE 802.11p
QoS access category
BE (Best Effort)
Bandwidth
6 Mbps
Simulation time
300 sec
Maximum packet size
1.000 bytes
Traffic profile
Uniform distributed
from 1,3 to 4 Kbps
Routing protocol
AODV, GBSR
GPS precision
10 m
20
As one might expect, the random forwarding strategy of the

Crowds-like mechanism (CAAR) increases the number of
hops needed for the communication whe compared with the
traditional unicast traffic (Figure 5c). When this anonymity
service is deployed, it requires more address resolution
queries than the ones required by traditional unicast traffic
since the paths followed are not direct. For the tests, we used
probabilities of random forwarding of 0,25 and 0,5 for the
anonymity mechanism (i.e. two set of simulations where
25 % and 50 % of the packets were randomly sent from the
source, respectively).
A higher probability of random forwarding produces an
increase in the anonymity level of the communication.
However, this randomness may provoke more losses since
the routes tend to be longer increasing the probability of
packet collisions or errors. In this context, we evaluated if the
address resolution process is able to cause any impact in the
level of anonymity and loss.
Figure 3. Anonymity level provided by our Crowds-like anonymity service

using the three Address Resolution schemes (CI 95 %).
(a) Example district of Barcelona from OSM.
(b) Barcelona simulated scenario on Estinet.

Figure 2. Simulation scenario. Eixample district of Barcelona with an
Access Point (AP). Building from OpenStreetMap are included.
In Figure 3 we illustrate the anonymity level reached when

the Crowd-like anonymity service is deployed over the
different routing protocols and address resolution
mechanisms. It can be appreciated that this anonymity level
(percentage of packets whose original source could not be
detected by the access point) for AODV did not vary
significantly (compared to the original version of Crowds)
when the probability of random forwarding was 0,5. Indeed,
according to Table 2 (fifth column) there is no statistical
difference in the anonymity level of the address resolution
schemes when the probability of random forwarding is 0,5.
Figure 3 shows, however, a slightly decrease of the
anonymity level when AODV protocol and CAAR are used.
When the probability of random forwarding is 0,75, the
significance values go under 0,05; which means that there is
a variation in the anonymity level obtained for AODV when
the different address resolution mechanisms are employed.
However, a closer look into Table 4 shows that the proposal
AODV CAAR maintains the same anonymity level than
AODV-ARP (since the significance value is lower than 0,5).
In contrast, as seen in Figure 3, GBSR tends to improve the
anonymity level with respect to the address resolution
scheme used (it can also be checked in fifth row of Table 3),
being CAAR the most suitable mechanism for anonymity
purposes.
21
_______________________________________________________________________________________________________________________________
The percentage of packet losses decreases with the address

resolution order (i.e., ARP, ARP+ and CAAR) for each
routing protocol and for both forwarding probabilities, as
depicted in Figure 4a. The reason is that ARP+ requires less
AR transactions than ARP and that CAAR inhibits them, thus

alleviating collisions (negative STS values in Tables 2 and 3
reflects a decrease in losses as the address resolution
mechanism varies) and this is very important given that our
Crowds-like anonymity service will require to perform an
address resolution for almost each random hop.
The high demand of AR transactions produces more
collisions and especially for AODV the creation of path
complicates a lot, as consequence packets will be dropped
because no route was found. Regarding the delay (Figure 4b)
and the average number of hops (Figure 4c), which are
related to each other, note that AODV-CAAR (third column
in Figure 4c) produces shorter routes than AODV-ARP or
AODV-ARP+ routes (according to third and first and second
columns of Figure 4c) for both probabilities.
(a) Percentage of packet losses.
Consequently, AODV-CAAR offers a shorter delay. GBSR

paths, however, suffers longer delays than AODV paths,
since GBSR forwarding decision mechanism uses the buffer
to save packets from being discarded.
(b) Average end-to-end delay.
(a) p=0,5
(c) Average number of hops
(b) p=0,75
Figure 5. Signaling traffic incurred only by the AR process in our Crowdslike anonymity service scenario using the three Address Resolution schemes
(CI 95 %). AR signaling in ARP and ARP+ involves all ARP REQ/REP
messages. AR signaling in CAAR only consists of 6 bytes added to each
routing message (RREQ, RREP and HELLO in AODV and HELLO in
GBSR) to carry the MAC address.
(d) Average number of neighbors.

Figure 4. Evaluation of our Crowds-like anonymity service using the three
Address Resolution schemes. (CI 95 %).
Another parameter we measured in our scenario is the

average number of neighbors (see Figure 4d). When using a
Crowd-like anonymity service, it is reasonable to expect a
reduction in the number of neighbors in a VANET since the
extra traffic generated by the random forwarding strategy
may cause collisions (which could obscure some neighbors).
_________________________________________________________________________________________________________________________
In contrast, CAAR helps to reduce these collisions and,

consequently, when combined with AODV and the
anonymity service, the average number of neighbors is
similar to the ones existing when the Crowd-like mechanism
is not implemented. In the case of GBSR, the number of
neighbors is considerably reduced due to the collisions and
losses provoked by the random forwarding strategy.
Finally, Figure 5a and Figure 5b illustrate that no extra traffic
is inserted by our AR proposal CAAR (due to address
resolution signaling), despite the deployment of the
anonymity mechanism, with any of the values of random
22
forwarding probabilities (0,5 and 0,75) as it can be checked

in the last row of 2 and 3. In fact, CAAR significantly
reduces the signaling traffic associated to the address
resolution process for the forwarding probability of 0,5.
This statement can be confirmed in Table 4 when single
AODV is compared to AODV-CAAR (fifth row), where the
significance level is lower than 0,05, which evidences that
both AODV-ARP and AODV-CAAR actually behave
differently, provided that signaling traffic is reduced with
CAAR (Figure 5a).
Table 2. Hypothesis Test Summary of AODV with anonymity service Crowds-like.
Parameter
Hypothesis
Packet Losses
End-to-end delay
Number of hops
Neighbors
Anonymity level
AR Signaling
Test
50/75
J-T/J-T
K-W/K-W
K-W/J-T
J-T/J-T
K-W/K-W
J-T/K-W
STS
-2,395
4,118
-2,319
p = 0,5
Significance
Decision
STS
0,017
0
0,026
0
0,165
0,02
Reject
Reject
Reject
Reject
Retain
Reject
-2,928
-3,004
4,343
p = 0,75
Significance
Decision
0
0,01
0
0
0,03
0,5
Reject
Reject
Reject
Reject
Reject
Retain
J-T = Jonckheere-Terpstra tend test. K-W = Kruskal-Wallis test. STS = Standardized Test Statistic. We performed J-T test for all the performance metrics.
When the J-T test retains the null hypothesis, we performed K-W to look for any difference. Null hypothesis: The distribution of the parameters result is the
same across ARP, ARP+ and CAAR. J-T Alternative hypothesis: The distribution of the result follows an order across ARP, ARP+ and CAAR. K-W
Alternative hypothesis: There is at least one scheme for which its distribution is different from the other schemes. In all the tests, we rejected the null
hypothesis when the significance value is lower than the significance level of 0,05.
Table 3. Hypothesis Test Summary of GBSR with anonymity service Crowds-like.
p = 0,5
Parameter
Hypothesis
Packet Losses
End-to-end delay
Number of hops
Neighbors
Anonymity level
AR Signaling
Test
50/75
J-T/J-T
J-T/J-T
J-T/J-T
K-W/K-W
J-T/J-T
K-W/K-W
p = 0,75
STS
Significance
Decision
STS
Significance
Decision
5,475
4,183
5,513
0
0
0
0,78
0
0,655
Reject
Reject
Reject
Retain
Reject
Retain
-5,095
3,156
5,209
0
0
0
0,72
0
0,66
Reject
Reject
Reject
Retain
Reject
Retain
-5,475
-5,209
J-T = Jonckheere-Terpstra tend test. K-W = Kruskal-Wallis test. STS = Standardized Test Statistic. We performed J-T test for all the performance metrics.
When the J-T test retains the null hypothesis, we performed K-W to look for any difference. Null hypothesis: The distribution of the parameters result is the
same across ARP, ARP+ and CAAR. J-T Alternative hypothesis: The distribution of the result follows an order across ARP, ARP+ and CAAR. K-W
Alternative hypothesis: There is at least one scheme for which its distribution is different from the other schemes. In all the tests, we rejected the null
hypothesis when the significance value is lower than the significance level of 0,05.
23
_______________________________________________________________________________________________________________________________
# row
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Table 4. Pairwise comparison of performance metrics for anonymity service Crowds-like.

Adjusted Significance (AS)
Probability
Protocol
Parameter
CAAR-ARP
CAAR-ARP+
ARP-ARP+
50
AODV
Losses
0,144
0,675
0,029
50
AODV
Delay Hops
0,161
0,134
0
50
AODV
Neigbors
0.134
1
0,031
50
AODV
Signaling
0,814
0
0
50
AODV
Losses Delay
0,547
0,34
0,019
75
AODV
Hops
1
0,004
0,023
75
AODV
Neighbors
0,105
1
0,006
75
AODV
Anonymity
1
0,002
0
75
AODV
Losses Delay
0,073
0,001
0,002
75
AODV
Hops
0,202
1
0,029
50
GBSR
Anonymity
0
0
0,001
50
GBSR
Losses Delay
0,675
0
0
50
GBSR
Hops
0
0,001
0
50
GBSR
Anonymity
0
0,001
0
75
GBSR
0
0,012
0
75
GBSR
1
0
0
75
GBSR
0
0,008
0
75
GBSR
0
0,008
0
The comparisons were performed using the Mann-Whitney test. Null hypothesis: The results of the two AR schemes come from the same distribution.
Alternative hypothesis: The distributions of results of the two AR schemes are different. In all the tests, we rejected the null hypothesis when the adjusted
significance value is lower than the significance level of 0,05.
5. CONCLUSIONS
Provided the additional paths that have to be created to hide a
vehicle in the crowd, the anonymity service incorporated to a
realistic VANET scenario is very demanding. Additionally,
greater delay and less neighbor relationships are negative
consequences of the random forwarding mechanism
employed by this Crowd-like mechanism. However, the
delay does not increase significantly when the randomness of
the forwarding probability gets higher.
Moreover, CAAR in general provokes less packet losses than
ARP, which contributes to counter the demanding
environment of the Crowds anonymity service. In any case,
GBSR causes higher delay, no matter the parameters (e.g.
forwarding probability) used in for the anonymity service.
Finally, it is worth noting that CAAR shows high
performance when a demanding service (like anonymous
reporting) is tested. It is evident that CAAR significantly
reduces the amount of signaling for both routing protocols
and for both forwarding probabilities used in the Crowds-like
service. Future work includes the study of more easy-toimplement modifications to the communication protocol
stack in order to offer mechanisms more suitable for dynamic
wireless environments such as VANETs.
ACKNOWLEDGMENT
We would like to thank Professor Antoni Miarro (UB) for a
good number of helpful comments in the use of statistical
tests.
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Hoc and ubiquitous computing. http://dx.doi.org/10.3390/s150409039
24
Diseo e Implementacin de un Sistema de Monitoreo Remoto del Motor de un Vehculo basado en Obd-II y la plataforma Arduino
_________________________________________________________________________________________________________________________
25
Diseo e Implementacin de un Sistema de Monitoreo Remoto del

Motor de un Vehculo basado en Obd-II y la plataforma Arduino
Simbaa Wilson1; Caiza Julio 1; Chvez Danilo 1; Lpez Gabriel 1
1
Resumen: En el presente proyecto se propone un sistema basado en OBD-II (On Board Diagnostics II System) que
permite realizar el envo de informacin a un servidor remoto. La informacin de los transductores se obtiene a
travs del lector OBD ELM327, recolectndose los datos con un Arduino Mega 2560. Este tiene la capacidad de
leer la informacin a travs del uso de la librera obd.h. Luego, ste enva la informacin a un servidor remoto en
Internet usando la red GPRS. El subsistema de recepcin est configurado en un servidor remoto e incluye: un
servicio para lectura y decodificacin de la informacin recibida, una base de datos, y una interfaz web para gestin
de la informacin que se encuentra almacenada. Los resultados muestran una operacin efectiva de la solucin, y
cmo consecuencia todo el set de tecnologas podra ser utilizado para trabajar en nuevos trabajos relacionados.
Palabras clave: OBD-II, Arduino, ELM327, servidor remoto, GPRS network.
Design and Implementation of a Remote Monitoring System of a

vehicles engine based on Obd-II and the Arduino platform
Abstract: In this Project, an OBD-II (On Board Diagnostics II System) based system is proposed to transmit
information to a remote server. The transmission subsystem obtains the data from sensors through the use of the
OBD ELM327 reader, and it is processed using an Arduino Mega 2560. It is able to read the data by using the
obd.h library. Then, it sends that data to a remote server on Internet, the transmission uses the GPRS network. The
reception subsystem is set in a remote server and includes: a service to read and decode the received data, a
database, and a web interface to check the stored information. The results showed an effective operation of the
solution, and therefore, the whole set of technologies could be used to work in new related projects.
Keywords: OBD-II, Arduino, ELM327, remote Server, GPRS network.
desde Internet. Una vez estn almacenados los datos, podran

ser procesados y brindar varios servicios futuros.
1. INTRODUCCIN
En la actualidad, la industria automotriz impulsa nuevas

tecnologas y soluciones prcticas con el propsito de
mejorar el rendimiento, comodidad y la seguridad en los
automviles. Entre las innovaciones ms importantes se
encuentra la inclusin de los sistemas OBD-II, inicialmente
orientado a monitorear los componentes del automvil, y que
ahora permite verificar que el funcionamiento y rendimiento
del automvil sea el ptimo.
A pesar de existir trabajos que se basan en OBD-II, se debe
tener en cuenta que stos utilizan una comunicacin
inalmbrica de corto alcance, convirtindose en una gran
desventaja para el usuario ya que la nica forma de poder
monitorear los transductores del motor del automvil es
estando dentro del mismo.
Para poder tener la facilidad de que se pueda acceder al
conjunto de datos desde cualquier lugar, se hace necesario el
almacenar la informacin en un servidor remoto, y accesible
En este proyecto se propone el diseo e implementacin de

una solucin que utiliza el microcontrolador para lectura de
cdigos OBD-II ELM327 para recolectar un conjunto de
datos de la Unidad de Control del Motor (ECU, Engine
Control Unit); la recoleccin de los datos y envo hacia el
servidor remoto se realiza a travs del dispositivo Arduino
Mega 2560 con su respectivo mdulo GPRS; el
almacenamiento de los datos en el Sistema Gestor de Base de
Datos (SGBD) MySQL; y finalmente la presentacin de la
informacin a travs de una aplicacin web desarrollada
mediante PHP.
El artculo se compone de 5 secciones, la primera parte
presenta las caractersticas principales, la descripcin de
componentes, los modos de medicin, y los protocolos de
comunicacin del sistema OBD-II; la segunda parte presenta
el diseo e implementacin de la solucin propuesta; la
tercera parte detalla las pruebas de funcionamiento y
resultados obtenidos de la solucin propuesta, y la ltima
presenta las conclusiones obtenidas.
gabriel.lopez@epn.edu.ec
26
_______________________________________________________________________________________________________________________________
2. TRABAJOS RELACIONADOS
La investigacin de Cabala y Gamec (2012) aporta con la
implementacin de una conexin BlueTooth inalmbrica
entre el dispositivo ELM327 que se conecta a una interfaz
OBD-II y un dispositivo mvil, mismo que administra la
obtencin y recepcin de datos del auto. Una vez que los
datos han sido recibidos, el usuario los puede visualizar en
diferentes presentaciones en el dispositivo mvil; dnde su
objetivo primordial es dar a conocer el estado actual del
vehculo. El presente proyecto se diferencia en que ste
utiliza la tecnologa ZigBee para conexin con el dispositivo
ELM327 y realiza un envo de datos a un servidor remoto
utilizando un Arduino Mega 2560; resaltando como objetivo
principal el recibir informacin del vehculo para eventos de
mantenimiento preventivo.
La investigacin de Niazi et al. (2013), provee una solucin
para obtencin de valores ODB relacionadas al estado del
auto en tiempo real como: velocidad, revoluciones por
minuto del motor, voltaje de la batera, etc. Adems este
sistema provee los cdigos de problemas de diagnstico
(Diagnostic Trouble Codes - DTCs), mismos que tienen
como objetivo verificar un posible mal funcionamiento del
auto. El sistema utiliza un dispositivo basado en ELM327
para conectarse con la interfaz ODB-II, y este dispositivo se
conecta a un computador por la interfaz USB, el cual posee
un software especializado para desplegar los parmetros del
auto. El presente proyecto se diferencia en que ste no
depende de que un computador sea conectado directamente
en el auto para medir su estado, ya que los datos son enviados
a un servidor remoto mediante dispositivos integrados en el
auto. Adems, el presente proyecto realiza la obtencin de
datos orientado a la realizacin de un mantenimiento
preventivo del auto, caracterstica que el proyecto de Niazi et
al (2013) no posee, dado que es un sistema reactivo a fallas
del vehculo.
La investigacin referente al Modelo de Prediccin
Inteligente del consumo de combustible del vehculo (Lee y
Park, 2014) obtiene informacin por la interfaz ODB-II del
estado del combustible utilizando tecnologa basada en el
dispositivo ELM327. Los datos obtenidos son procesados en
base a un algoritmo utilizando un modelo de redes
neuronales, que finalmente en un computador conectado
mediante un puerto USB procesa y muestra la informacin de
prediccin. El proyecto propuesto se diferencia en que se
enfoca en el envo de informacin a un servidor remoto y se
toman varios valores del estado del auto, no slo de
combustible.
La investigacin de Baghli et.al. (2012) toma datos del
vehculo relacionados con el consumo de energa y corriente
elctrica instantnea requerida durante el trayecto de
conduccin utilizando la interfaz OBD-II. El estudio se
realiza en autos hbridos, elctricos y convencionales. La
tecnologa utilizada para la conexin con la interfaz OBD-II
es ELM327 y sta a su vez se comunica va BlueTooth con
un dispositivo mvil. El dispositivo mvil obtiene y
almacena la informacin del vehculo/posicin y a su vez sta
informacin es enviada a un servidor remoto. Finalmente esta
investigacin en una segunda publicacin (Baghli,

Benmansour, y Djemai, 2014) evidencia que la informacin
enviada a un servidor remoto a travs del celular analiza los
datos del auto en conjunto con la informacin de GPS del
celular para mostrar el comportamiento del motor y consumo
de energa. La diferencia con el proyecto propuesto son los
dispositivos independientes instalados en el vehculo para el
envo de informacin y no la dependencia de un dispositivo
mvil conectado va BlueTooth con el dispositivo ELM327
dentro del vehculo.
3. SISTEMA OBD-II
El sistema OBD-II se comenz a utilizar de forma obligatoria
por los nuevos automviles en los Estados Unidos desde
1996, teniendo como objetivo monitorear los componentes
que afecten el sistema de control de emisiones de gases
contaminantes y medir parmetros en tiempo real como:
temperaturas, presiones, velocidades entre otros (Meseguer,
2013).
Cuando el sistema OBD-II detecta algn problema a travs
de los transductores, se enciende una luz de advertencia en el
tablero alertando al conductor de la falla existente. Adems
se guarda la informacin sobre las fallas detectadas en la
memoria de la computadora del automvil, facilitando al
tcnico automotriz encontrar los problemas para corregirlos
posteriormente (Meseguer, 2013).
Los componentes del sistema OBD-II son: la ECU (Engine
Control Unit) conocida como la computadora del automvil,
los transductores encargados de enviar los datos hacia la
ECU, la luz indicadora de fallas (MIL, Malfunction Indicator
Light) ubicado en el tablero, y el conector de diagnstico
(DLC, Data Link Connector) que sirve de interfaz entre la
ECU y los dispositivos de diagnstico automotriz.
A.
Computadora del automvil
La ECU es la computadora del automvil y su funcin

principal es obtener y manejar los datos provenientes de
todos los transductores del motor del automvil. Es un
dispositivo que se encuentra generalmente debajo del tablero
en la parte del conductor (Cervantes y Osborn, 2010).
B.
Transductores del automvil
Los transductores son dispositivos encargados de monitorear

de forma continua el funcionamiento y operacin del motor
del automvil [8]. Entre las medidas que pueden obtener los
transductores del motor estn: revoluciones por minuto del
motor, temperatura del lquido refrigerante del motor, presin
absoluta del colector de admisin, presin baromtrica,
temperatura de aire de admisin, posicin del acelerador,
velocidad del automvil, entre otras.
En la Tabla 1 se presentan algunos transductores del motor
del automvil que permiten obtener las medidas antes
mencionadas y que hacen que la ECU pueda determinar la
cantidad de combustible, el punto de ignicin y otros
Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica Utilizar Maysculas en cada Palabra en el Caso del Ttulo
_________________________________________________________________________________________________________________________
27
parmetros necesarios que permiten evaluar las condiciones

del automvil (Zabler, 2002).
En la Tabla 3 se detallan las caractersticas de cada modo de

medicin soportados por el sistema OBD-II.
C.
F.
Luz indicadora de fallas
La luz MIL es utilizada por el sistema OBD-II y se enciende

cuando los transductores del motor detectan un problema en
el automvil; su propsito es alertar al conductor de la
necesidad de realizar un mantenimiento del mismo.
Tabla 1. Transductores del Motor del Automvil
Sensor
Medida
Sensor CKP (Crankshat Position)
Revoluciones por minuto
Sensor ECT (Engine Coolant
Temperatura del refrigerante del
Temperature)
motor
Sensor MAP (Mainfold Absolute
Presin absoluta del colector de
Pressure)
admisin
Sensor de presin baromtrica
Presin baromtrica
Sensor IAT (Intake Air
Temperatura del aire de admisin
Temperature)
Sensor TPS (Throttle Position
Posicin del acelerador
Sensor)
Sensor VSS (Vehicle Speed
Velocidad del automvil
Sensor)
D.
Conector DLC
El conector DLC es una interfaz con forma trapezoidal de 16

pines basado en el estndar SAE J1962 (McCord, 2011), que se
ubica bajo el tablero, generalmente en el lado del conductor.
El conector DLC sirve como interfaz de acceso y
recuperacin de datos desde la ECU hacia un equipo de
diagnstico (escner automotriz) (McCord, 2011).
En la Tabla 2 se muestra la descripcin de los 16 pines del
conector DLC.
Tabla 2. Descripcin de Pines del Conector DLC (Meseguer, 2013)
PIN
Caractersticas
1
Uso del fabricante
2
Bus (+) J1850 VPM y PWM
3
Uso del Fabricante
4
Tierra (chasis)
5
Seal de Tierra
6
Bus de datos CAN alto (J-2284)
7
Lnea K ISO 9141-2
8
Uso del fabricante
9
Uso del fabricante
10
Bus (-) J1850
11
Uso del fabricante
12
Uso del fabricante
13
Uso del fabricante
14
Bus de datos CAN BAJO (J-2284)
15
Lnea L ISO 9141-2
16
Voltaje de batera
E.
En el sistema OBD-II, los protocolos de comunicacin

permiten establecer la comunicacin e intercambio de
mensaje de forma bi-direccional, entre una herramienta de
diagnstico (escner automotriz) y la ECU del automvil
(Garca, 2013).
Los protocolos de comunicacin soportados por el sistema
OBD-II incluyen el SAE J1850 PWM (Modulacin por
ancho de pulso a 41.6 Kbps), el SAE J1850 VPW (Ancho de
pulso variable a 10.4 - 41.6 Kbps), el ISO 9141-2
(Comunicacin serial asincrnica a 10.4 Kbaud), el ISO
14230 KWP (Comunicacin serial asincrnica hasta 10.4
Kbaud), y el ISO 15765 CAN (250 - 500 Kbps).
Tabla 3. Modos de Medicin Soportados por el Sistema OBD-II (Meseguer,
2013)
Modo
Caractersticas
Obtencin de datos actualizados.- Permite el
Modo 01
acceso en tiempo real a los valores de salidas y
entradas de la ECU.
Acceso a cuadro de datos congelados.- La ECU
Modo 02
toma una muestra de los valores relacionaos
con las emisiones en el momento exacto de
ocurrir un fallo.
Obtencin de los cdigos de falla.- Permite
Modo 03
extraer de la memoria de la ECU todos los
cdigos de fallo (DTC, Data Trouble Code)
almacenados.
Borrado de cdigos de falla y valores
Modo 04
almacenados.- Se pueden borrar todos los
cdigos almacenados en la ECU, incluyendo
los DTCs y el cuadro de datos grabado.
Resultado de las pruebas de los transductores
Modo 05
de oxgeno.- Permite el acceso a los resultados
de las pruebas realizadas a los transductores de
oxgeno.
Resultados de las pruebas de otros
Modo 06
transductores.
Resultado del diagnstico en componentes que
no estn sujetos a vigilancia constante.
Muestra de cdigos de falla pendientes.Modo 07
Permite leer de la memoria de la ECU todos los
DTCs pendientes.
Control de funcionamiento de componentes.-Se
Modo 08
pueden realizar pruebas en los actuadores.
Informacin del automvil.- Permite solicitar el
Modo 09
nmero de identificacin del automvil (VIN,
Vehicle Identification Number).
4. PROPUESTA DE ARQUITECTURA DE LA
SOLUCIN TELEMTICA
Modos de medicin
El sistema OBD-II utiliza 9 modos de medicin, donde cada

uno de los modos permite el acceso a los datos de la ECU del
automvil. Para solicitar datos de un automvil es necesaria
la utilizacin de cdigos PID (Parameter Identification).
Cada cdigo PID est relacionado con una medida especfica
de los modos 1 y 2 del sistema OBD-II. Por ejemplo, si se
desea solicitar el dato en tiempo real de la velocidad del
automvil, se debe ingresar al modo 1 y utilizar el PID 0D.
Comunicacin de la ECU con dispositivos externos
La solucin propuesta est conformada por un subsistema de

transmisin y uno de recepcin; estos se pueden apreciar en
la arquitectura mostrada en la Figura 1.
A.
Subsistema de transmisin
El subsistema de transmisin permite obtener los datos de los

transductores del motor de un automvil, genera la trama
UDP con dichos datos y utilizando la red GPRS de una
operadora mvil los enva hacia el servidor remoto. Este
28
_______________________________________________________________________________________________________________________________
subsistema, como se puede apreciar en la Figura 2, est

conformado por tres bloques:
Bloque de adquisicin de datos.

Bloque de procesamiento (generacin de trama
UDP) y transmisin de informacin.
Bloque de alimentacin.
Figura 3. Dispositivo Arduino Mega 2560 y SIM900 GSM/GPRS Shield
Figura 1. Arquitectura en alto nivel de la solucin propuesta
Figura 4 Formato del mensaje UDP
Cada campo del mensaje UDP tiene su respectiva funcin: el

identificador de automvil proporciona un nmero especfico
que se le asigna a cada automvil de prueba, el identificador
del modo indica en qu modo se trabaja y el resto son los
valores medidos por los diferentes transductores del motor de
un automvil.
Figura 2. Bloques del subsistema de transmisin
1) Bloque de adquisicin de datos.- Se basa en la utilizacin

del lector de cdigos OBD (ELM327), el cual est encargado
de: conectarse a la ECU del automvil a travs del conector
DLC, y solicitar los datos que producen los transductores del
motor de un automvil.
Esto se consigue debido a que soporta los protocolos de
comunicacin del sistema OBD-II.
Adems, este bloque se conecta con el de generacin de
trama UDP y transmisin de informacin, a travs de los
mdulos XBee serie 1, los cuales proporcionan una interfaz
de conexin inalmbrica de corto alcance a bajo costo2.
2) Bloque de generacin de trama UDP y transmisin de
informacin.- Se basa en la utilizacin del dispositivo
Arduino Mega 2560 y el mdulo SIM900 GSM/GPRS Shield
mostrados en la Figura 3. Sus funciones son: inicializar el
lector ELM327, seleccionar el protocolo de comunicacin
adecuado a travs de comandos AT, solicitar los datos a la
ECU y crear el mensaje UDP (User Datagram Protocol) a
transmitir, cuyo formato se muestra en la Figura 4.
2 https://www.sparkfun.com/products/11215
El bloque de generacin de trama UDP y transmisin de

informacin usa el SIM900 GSM/GPRS Shield, el cual es
totalmente compatible con el dispositivo Arduino Mega 2560
y permite el envo del mensaje UDP hacia el servidor
remoto3.
3) Bloque de alimentacin.- Se encarga de ajustar los niveles
de voltaje necesarios para energizar todos los dispositivos
presentes en el bloque de generacin de trama UDP y
transmisin de informacin como: Arduino Mega 2560, al
SIM900 GSM/GPRS Shield y al mdulo XBee serie 1.
Para esto se utiliz un cargador USB (Universal Serial Bus)
para automviles, el cual se conecta directamente al
dispositivo Arduino Mega 2560 a travs de un cable USB, y
proporciona el voltaje de 5V a 1A que es suficiente para
alimentar a todos los elementos mencionados y tiene bajo
costo.
Finalmente, en la Figura 5 se muestra el diagrama completo
del subsistema de transmisin implementado.
3 www.simcom.eu/index.php?m=termekek&prime=1&sub=40&id=0000000147
_________________________________________________________________________________________________________________________
29
Figura 5. Subsistema de transmisin implementado
B.
Subsistema de recepcin
El subsistema de recepcin permite recibir la informacin,

almacenarla y comprobar, a travs de una interfaz web, que la
informacin llega correctamente. Este subsistema est
conformado por los siguientes bloques:
Bloque de servicio.
Bloque de almacenamiento de informacin.
Bloque de visualizacin de informacin.
Figura. 6 Diagrama relacional de base de datos para el bloque de
1) Bloque de servicio.- Est constituido por un programa que

se est ejecutando en segundo plano. Su principal funcin
consiste en la recepcin del mensaje UDP a travs de un
puerto asociado.
almacenamiento
El programa fue desarrollado en lenguaje Java y se compone

de tres etapas que son: apertura del puerto y lectura del
mensaje, decodificacin del mensaje UDP,conexin a la base
de datos y almacenamiento de datos.
2) Bloque de almacenamiento de informacin.- Provee el
medio para organizar y guardar toda la informacin de los
valores medidos por los transductores del motor de un
automvil. Se utiliz el SGBD MySQL (My Structured
Query Languaje).
Su funcin principal es almacenar registros en el transcurso
del tiempo; esto permite realizar anlisis estadsticos de los
datos, a travs de la creacin de reportes. En la solucin
propuesta se usa una base de datos relacional orientada a
comprobar la funcionalidad de la solucin propuesta, cuyo
diseo se presenta en la Figura 6.
3) Bloque de visualizacin de informacin.- Proporciona una
interfaz web desarrollada con el lenguaje de programacin
PHP (Hipertext Preprocessor), que le permite al usuario
verificar que los valores medidos por los transductores del
motor de un automvil llega y se almacenan correctamente.
El uso de la interfaz web garantiza el acceso a la informacin
siempre que se cuente con una conexin a Internet y con un
explorador web. La interfaz web se compone de 4 ventanas,
cuyo modo de navegacin se puede apreciar en el diagrama
de bloques de la Figura 7.
Figura 7. Distribucin de las ventanas de la interfaz web bsica
La ventana visualizacin del historial, es la interfaz ms

representativa, dado que presenta las caractersticas del
automvil y del dispositivo Arduino Mega 2560 utilizado, los
valores medidos por los transductores del motor de un
automvil y que fueron almacenados anteriormente en la base
de datos; y un filtro que permite escoger el parmetro
deseado para visualizar y graficar dependiendo de la fecha
inicial y final que se ingrese.
La ventana grfico estadstico de valores presenta la curva
histrica de los valores medidos por los transductores del
motor de un automvil, de acuerdo a la fecha inicial y fecha
final que se ingresa en la ventana anterior.
C.
Librera obd.h
La librera obd.h es de cdigo abierto, creada por Stanley

Huang4, y que tiene funciones que permiten el acceso a
valores que son medidos por los transductores del motor de
un automvil provenientes de la ECU. Entre las principales
caractersticas que presenta la librera obd.h estn las
siguientes:
4
Cdigo fuente de la librera obd.h
https://github.com/stanleyhuangyc/ArduinoOBD/blob/master/libraries/OBD/
OBD.h
30
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Incluye la librera wire.h que le permite al

dispositivo Arduino Mega 2560 comunicarse con el
lector ELM327, a travs del uso de sus puertos
UART
(Universal
Asynchronous
ReceiverTransmitter).
Para garantizar el funcionamiento de la solucin propuesta,

es necesario configurar los siguientes parmetros:
Permite configurar el dispositivo Arduino Mega

2560 para que trabaje a la misma velocidad de seal
requerida por el lector ELM327 y soporte el modo 1
del sistema OBD-II, para poder solicitar los valores
medidos por los transductores del motor de un
automvil en tiempo real.
Cuando se utiliza el dispositivo Arduino Mega 2560,

la librera obd.h configura el puerto UART 1 (puerto
serial 1) para la trasmisin y recepcin de datos.
5. VALIDACIN Y RESULTADOS
La solucin propuesta implementada puede ser utilizada en
automviles que cuentan con el conector DLC. Las pruebas
se realizaron en dos automviles de diferente fabricante,
donde se logr verificar que no siempre se pueden obtener
todas las medidas que producen los transductores del motor.
Esto se debe a que antes de que el sistema OBD-II se
estandarice, el fabricante utilizaba su propio criterio para la
transmisin de datos, y por esta razn se producen
incompatibilidades para la obtencin de las medidas. La
cantidad de medidas depender del grado de aplicacin del
estndar en los protocolos de los fabricantes.
En la Tabla 4 se presentan las caractersticas informativas de
los automviles usados para las pruebas de funcionamiento.
La librera obd.h permite configurar la velocidad de

seal a 38400 baudios, adaptndose sin ningn
problema con la velocidad de seal del lector
ELM327.
La librera obd.h define un conjunto de constantes
que representan de forma alfanumrica los
diferentes PIDs del modo 1 del sistema OBD-II.
Estos son indispensables para solicitar los valores
medidos desde los transductores del motor del
automvil, por ejemplo: RPM del motor, velocidad
del automvil, posicin del acelerador, presin
baromtrica, presin absoluta del colector de
admisin, temperatura del refrigerante del motor y
temperatura de admisin. La Figura 8 muestra
ejemplos de la definicin alfanumrica para algunos
PIDs del modo 1 que puede soportar la librera
obd.h.
Tabla 4. Caractersticas de los Automviles de Prueba
La librera obd.h contiene varias funciones, de las cuales se

han utilizado 3 de ellas y se describen a continuacin:
begin() se encarga de iniciar la comunicacin entre

el dispositivo Arduino Mega 2560 y el lector
ELM327 a la velocidad de seal de 38400 baudios.
init() permite al dispositivo Arduino Mega 2560
seleccionar el protocolo de comunicacin del
sistema OBD-II de forma automtica.
CARACTERSTICA
AUTOMVIL 1
AUTOMVIL 2
Marca
Ford Escape XLS
Hyundai
Ao
2012
2009
Previo a las pruebas de funcionamiento, se realiz la

conexin del lector ELM327 con el conector DLC, el cual
generalmente se encuentra ubicado bajo el tablero en el lado
del conductor, y cerca de los pedales.
El cargador USB de celulares del automvil fungi como
fuente de alimentacin para el mdulo XBee, el dispositivo
Arduino Mega 2560, la pantalla LCD (Lyquid Crystal
Display) y el SIM900 GSM/GPRS Shield.
La ubicacin del dispositivo de recoleccin y transmisin de
informacin va en la parte superior del tablero en los dos
automviles escogidos y su conexin directa con el cargador
USB de celulares a travs de un cable para su alimentacin
de voltaje.
A.
Figura 8. Ejemplos de representacin alfanumrica de los PIDs

soportados por la librera obd.h
read() permite al dispositivo Arduino Mega 2560

leer los datos provenientes de la ECU del automvil,
dependiendo de los PIDs solicitados.
Pruebas de la adquisicin de datos
Las pruebas de adquisicin de datos fueron enfocadas en

comprobar el correcto funcionamiento del lector ELM327
con el automvil. Se utiliz el Hyperterminal de la
computadora para enviar de forma manual los comandos AT
necesarios para solicitar los valores de un conjunto de PIDs
del modo 1 del sistema OBD-II.
En la Figura 9 se muestra el ejemplo del envo del comando
AT 01 05 por medio del Hyperterminal hacia el lector
ELM327, donde el primer valor hace referencia al modo 1 y
el otro valor representa al PID que solicita la temperatura del
refrigerante del motor.
La respuesta en hexadecimal con el valor del PID que se
recibe desde la ECU fue 41 05 7B, con la cual se genera la
_________________________________________________________________________________________________________________________
trama UDP posteriormente por el dispositivo Arduino Mega

2560.
31
travs de Internet, utilizando la red GPRS de la operadora

Movistar.
La preparacin previa a la realizacin de pruebas incluy:
La implementacin del esquema de base de datos

planteado previamente. El tener el servidor de la
misma activo. Adems, se ingres directamente la
informacin de identificacin de los automviles;
importante ya que al momento de registrar la
informacin de las medidas se verificar la
integridad referencial.
La implementacin y despliegue del servidor

programado en Java. Se us el puerto UDP 9811. El
servicio era accesible desde Internet, por lo que se
hizo necesario el usar una IP (Internet Protocol)
pblica.
El levantamiento de un servidor de pginas web, en

este caso Apache, para poder acceder a la interfaz
web.
Se implement una interfaz de terminal a travs del

software X-CTU para verificar los comandos AT
que se iban ejecutando5.
Figura 9 Ejemplo para solicitar la temperatura del refrigerante del motor de

un automvil
B.
Pruebas en el Arduino Mega 2560 con la librera obd.h
Estas pruebas fueron enfocadas en verificar el

funcionamiento del dispositivo Arduino Mega 2560,
conjuntamente con la librera obd.h, para recibir las
respuestas provenientes desde la ECU del automvil y
generar las tramas UDP. La respuesta obtenida por el
Arduino se muestra a travs de una pantalla LCD.
En la Figura 10 se muestra como ejemplo el resultado de la
prueba realizada para la obtencin de las revoluciones por
minuto del motor. Se observa que la medida analgica
mostrada en el tablero del automvil es similar a la medida
digital mostrada por la pantalla LCD de la solucin
propuesta.
Es importante mencionar que la ventana del terminal del

software X-CTU permite al usuario visualizar la lista de
comandos AT que ejecuta el dispositivo Arduino Mega 2560
para el envo del mensaje UDP creado, hacia el servidor
remoto.
En el programa servidor se visualizaron los mensajes UDP
que llegaron provenientes del subsistema de transmisin. En
la Tabla 5 se muestra la ventana de la interfaz web que
contiene todos los valores medidos por los transductores del
motor del automvil Ford Escape XLS.
La interfaz web colorea de rojo a los valores que sobrepasan
un valor mximo que ha sido definido en el cdigo de la
aplicacin.
Figura 10 Comparacin del valor analgico del automvil con el valor
digital de la solucin propuesta
Las pruebas realizadas dieron un nmero diferente de PIDs

soportados en cada automvil. La mayora funcion para el
automvil Ford Escape XLS, no siendo igual para el
automvil Hyundai Accent, debido a que el protocolo de
comunicacin que utiliza el fabricante Ford en sus
automviles, se adapta de mejor manera a los PIDs de la
librera obd.h.
C.
Pruebas de transmisin de informacin
Las pruebas de transmisin de informacin se enfocaron en

verificar que el envo de informacin, desde el dispositivo
Arduino Mega 2560 (en conjunto con el mdulo SIM900
GSM/GPRS Shield), y la recepcin en el servidor remoto se
realizaron correctamente. El envo de informacin se hizo a
Cabe mencionar que ese valor mximo simplemente sirve de

prueba para comprobar el correcto funcionamiento de la
interfaz web. Para obtener un control preventivo real con la
solucin propuesta, se debera obtener soporte de personal
calificado, quin sera el encargado de colocar los rangos de
valores reales que necesita el automvil para que el
funcionamiento del motor sea el correcto.
En la Tabla 6 se puede observar un ejemplo en el cual se
considera que el valor mximo de la velocidad es 50 Km/h, y
que aquellos valores que sobrepasen ese lmite se pongan de
color rojo.
Esto puede servir como un registro de que el conductor
cometi una infraccin de trnsito en caso de haber estado
circulando en el permetro urbano.
5 http://www.digi.com/support/productdetail?pid=3352
Diseo e Implementacin de un Sistema de Monitoreo Remoto del Motor de un Vehculo basado en Obd-II y la plataforma Arduino
_________________________________________________________________________________________________________________________
32
Tabla 5 Registro de valores del automvil Ford Escape XLS
Id
Modo
registro medicin
RPM
(Rpm)
Velocidad
(Km/h)
Pos
acelerador
(%)
Presin
baromtrica
(kPa)
Presin
abs_colect
kPa
Temp
refrigerant
(C)
Temp
Temp
admisin ambiente
(C)
(C)
163
1637
31
18
76
38
97
27
21
162
1148
19
76
50
96
28
21
161
651
14
76
31
95
28
21
160
900
15
76
27
95
28
21
159
1125
43
15
76
21
96
27
21
En la Figura 11 se muestra la grfica estadstica obtenida con

las medidas de las revoluciones por minuto, sin embargo la
interfaz web est programada para que se pueda mostrar la
grfica estadstica de cualquier otra medida.
Tabla 6 Ejemplo de valores no permitidos de la velocidad del automvil
Id
Modo
registro medicin
RPM
(Rpm)
Velocidad
(Km/h)
Pos
acelerador
(%)
Presin
baromtrica
(kPa)
163
1637
31
18
76
162
1148
19
76
161
651
14
76
160
900
15
76
159
1125
43
15
76
158
51
17
76
157
1405
1649
61
18
76
156
1370
50
18
76
Valores no permitidos
Finalmente, se debe mencionar que el usuario tiene la
facilidad de ir monitoreando los valores medidos por los
transductores del motor de un automvil no solo por medio
de una computadora, sino tambin puede utilizar otros
dispositivos como celulares o tabletas siempre que cuenten
con conexin a Internet.
D.
Clculo de trfico
La solucin propuesta trabaja con la arquitectura TCP/IP

sobre Internet, donde el protocolo de capa transporte que se
utiliz fue UDP. A continuacin se procede a realizar el
clculo del trfico producido durante la transmisin de la
informacin; los resultados obtenidos sern de utilidad para
estimar costos de comunicacin al utilizar la red de una
operadora celular.
La cantidad de bytes utilizados para los mensajes UDP a
enviarse es de 35 bytes, que se obtienen del identificador del
automvil (1 byte), del modo de medicin (1 byte), de las 7
medidas obtenidas de los transductores del motor de un
automvil (22 bytes) y del separador de cada dato (11 bytes).
Capa de transporte:
Bytes de informacin: 35 bytes.
Bytes de cabecera para mensajes UDP: 8 bytes.
Total bytes del mensaje UDP: 43 bytes.
Capa de Internet:
Bytes de cabecera para datagrama IP: 24 bytes.
Total bytes para datagrama IP: 67 bytes.
La capa de acceso a red de arquitectura GPRS se compone de
dos subcapas: LLC (Logical Link Control) y RLC/MAC
(Radio Link Control / Medium Access Control), donde cada
uno tiene su propio formato de trama.
Subcapa LLC:
Bytes de cabecera LLC: 37 bytes.
Bytes de cola LLC: 3 bytes.
Total bytes para LLC: 107 bytes.
Para determinar los bytes de la trama de la subcapa
RLC/MAC, se debe considerar la codificacin que se realiza
en la capa fsica de la arquitectura GPRS. Para el clculo se
consideran los dos escenarios extremos de codificaciones que
son CS-1 y CS-4.
Subcapa RLC/MAC para codificacin CS-1:
Nmero de segmentos: 107 bytes/23bytes
Figura 11 Grfica estadstica de las revoluciones por minuto
_________________________________________________________________________________________________________________________
Nmero de segmentos: 5 segmentos

Bytes total informacin: 5*57 bytes
Bytes de informacin: 285 bytes
Subcapa RLC/MAC para codificacin CS-4:
Nmero de segmentos: 107 bytes/53bytes
Nmero de segmentos: 2 segmentos
Bytes total informacin: 2*57 bytes
Bytes de informacin: 114 bytes
33
Se comprob que un Arduino Mega 2560 resulta ser bastante

verstil para aplicaciones de envo de datos remotos. Dicha
versatilidad se alcanza por la cantidad de puertos disponibles
que tiene, y que pueden ser conectados a diferentes Shields
de comunicaciones.
La cantidad de PIDS soportados por un vehculo depende del
protocolo de comunicacin que este utilice, y del grado de
adopcin del estndar OBD-II que tenga.
Considerando un caso en el cual se enve la informacin cada

minuto, se calcula el total de informacin que se produce en
un da y a su vez el que se producir en un mes, teniendo en
cuenta que el funcionamiento de la solucin propuesta es
continuo.
La cantidad de datos que se consumira mensualmente (en

procesos de lectura de medidas realizados cada minuto) es
bajo, lo cual implica que es viable el realizar proceso de
seguimiento de este estilo, sin que esto incurra en el pago de
grandes tarifas por consumo de datos. Incluso se podra
mejorar el consumo de datos, al pensar en la formacin del
mensaje a enviar con bits en lugar de con caracteres.
Codificacin CS-1:
Bytes informacin en minutos: 285 bytes.
Bytes informacin en das: 285*60*24=410400 bytes.
Bytes informacin mensual: 410400*30=12312000 bytes.
Bytes informacin mensual: 11.74 MBytes.
Los elementos utilizados y propuestos en la arquitectura

permitieron leer, recolectar, enviar remotamente, y almacenar
los datos que se requeran del sistema OBD-II.
Codificacin CS-4:
Bytes informacin en minutos: 114 bytes.
Bytes informacin en das: 114*60*24=164160 bytes.
Bytes informacin mensual: 164160*30=4924800 bytes.
Bytes informacin mensual: 4.70 Mbytes.
6. TRABAJO FUTURO
El trabajo propuesto actualmente slo realiza mediciones en
tiempo real o en modo 1, dado que la librera utilizada
OBD.h slo soporta este modo de obtencin de informacin.
Un trabajo futuro podra ser la actualizacin de la librera
para que soporte otros modos en la lectura de parmetros del
vehculo, como el modo de fallos.
Adicionalmente, un proyecto de mejora sobre el trabajo
actual implica trabajar en la independencia de energa del
dispositivo de obtencin de datos, dado que al momento sta
depende de la alimentacin elctrica del vehculo. El trabajo
futuro implicara el investigar en una batera que de una
independencia temporal de energa del vehculo para
proporcionar seguridad e independencia del lugar de
instalacin del dispositivo dentro del vehculo.
La presente implementacin enva la informacin de un
vehculo dependiendo de la red GPRS, en el caso de no
detectar seal, el dispositivo no estara en capacidad de
enviar la informacin al servidor remoto. Un trabajo de
mejora se podra enfocar en la grabacin temporal de
informacin en una memoria incluida en el Arduino, en caso
de que la red GPRS no se encuentre disponible, y una vez
que se detecte que la red puede ser utilizada, se procedera a
realizar el envo de datos al servidor remoto.
REFERENCIAS
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(2012, June). Optimal hybrid vehicle, embedded data acquisition and
tracking. Environment Friendly Energies and Applications (EFEA), 2012
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Baghli, L., Benmansour, K., & Djemai, M. (2014, November) Development
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(ICET), 2013 IEEE 9th International Conference on (pp. 1-4). IEEE.
Zabler, E. (2002). Los sensores en el automvil. Reverte.
7. CONCLUSIONES
Se pudo adaptar el dispositivo ELM327 para que enve y
reciba informacin a travs de una interfaz ZigBee.
A Friendly Introduction to the Requirements and Supporting Technologies for 5G Cellular Networks
_________________________________________________________________________________________________________________________
34
A Friendly Introduction to the Requirements and Supporting

Technologies for 5G Cellular Networks
Bernal Ivn
Abstract: This article pretends to provide an easy-to-understand overview of the requirements and the technologies
envisioned to support 5G cellular systems. Some meaningful statistics regarding the way traffic behaved during the
year 2015 and a forecast up to year 2020 are presented. This allows a better understanding of the requirements for
5G that are currently being outlined and the applications that will be enabled. Given the orientation of this paper,
two general aspects have been considered: a) How to increase and reach the required capacity of 5G systems by
combining more spectrum, more cells and enhancing spectral efficiency by dealing with interference; and, b) The
main aspects of the overall architecture of 5G systems, including discussions of the access network, backhaul and
core. For each case several technologies that are under enhancements and optimization and others that are just being
researched and still are in their initial steps are introduced and discussed.
Palabras clave: 5G, Cellular Systems, Massive MIMO, CoMP, SDN, NFV, HetNet, Self-Organizing Networks.
Una Introduccin Sencilla a los Requerimientos y Tecnologas de

Soporte de las Redes Celulares de 5G
Resumen: Este artculo pretende dar una visin fcil de entender sobre los requisitos y las tecnologas que se prev
brindarn soporte a los sistemas celulares de 5G. Se presentan algunas estadsticas de importancia relacionadas a la
forma en la que el trfico se comport durante el ao 2015 y el pronstico hasta el ao 2020. Esto permite una
mejor comprensin de los requisitos para sistemas 5G que se estn delineando actualmente y las aplicaciones que se
podrn especificar. Dada la orientacin de este trabajo, se han considerado dos aspectos generales: a) Cmo
aumentar y alcanzar la capacidad de los sistemas 5G combinando ms espectro, ms celdas y mejorando la
eficiencia espectral disminuyendo la interferencia; y, b) Los aspectos principales de la arquitectura de los sistemas
5G, incluyendo discusiones sobre la red de acceso, backhaul y el core de la red. Para cada caso, se presentan y
discuten algunas tecnologas que estn siendo mejoradas y optimizadas y otras que estn siendo investigadas y que
an estn en sus etapas iniciales.
Keywords: 5G, Sistemas Celulares, MIMO Masivo, CoMP, SDN, NFV, HetNet, Self-Organizing Networks.
1
1. INTRODUCTION
What the ITU (International Telecommunication Union)

considers the requirements that a cellular system should
comply to be consider a true 4G system were finally
approved in January 2012 (Chen and Zhao, 2014). Research
on 5G mobile wireless networks, including the technologies
and architectures that will support them, started way before
2012. This research has been mainly driven by the wireless
mobile Internet and the evolution of smart devices. Currently,
there is a general agreement that 5G networks will start
deployment by 2020 (IMT-2020, 2014).
It must be stated that currently there is no a 5G standard, only
reference requirements are being established. It is expected
ivan.bernal@epn.edu.ec.
that 5G will be integrated under the umbrella of the

International Mobile Telecommunication (IMT) family that is
being developed within the ITUs framework.
In regard to 5G supporting technologies, it is worth noting
that several of todays technologies are expected to be at an
advanced stage of maturity before 5G deployments. Besides,
there are new technologies in their early stages of
development that should be closely monitored along the
evolution path toward 5G.
The increment in the number of devices and applications
requirements will determine the specifications for the future
5G systems. Many applications will be made available on
mobile devices and across multiple kinds of devices. Tens of
billions of smart devices will use their embedded
communication capabilities and integrated sensors.
35
Bernal Ivn
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Not every device or service will require very high data rates.
Supporting a large number of Machine-to-MacFhine (M2M)
communications in 5G will demand satisfying the following:
a) Supporting a massive number of low-rate devices; b)
Sustaining a minimal data rate in virtually all circumstances;
and, c) Supporting very-low-latency data transfers (Boccardi,
2014).
The set of requirements and challenges of future 5G networks
should include: higher-peak data rates, increased number of
devices, higher traffic volume, reduced latency, enhanced
indoor coverage, low energy consumption, increased traffic
asymmetry, high reliability and so on.
These demanding requirements are all oriented to enable a
fully mobile and connected society and can be satisfied by a
combination of the following ingredients: a) Additional
spectrum; b) Higher spectral efficiency; and, c) A higher
density of cells. The final product will be a set of standards
comprising the results of a vast amount of research related to
existing and novel technologies over a time span of several
years.
According to the whitepaper from NGMN (2015), using
current values as a reference, generic targets for 5G systems
have been proposed to offer: higher data rates (>10x on
average, >100x at cell edge), lower latency (>10x
improvement),
higher
connection
density
(>100x
improvement) and higher traffic demand (> 1000x increase).
In some cases, very specific values have been outlined for 5G
networks: support connections for at least 100 billion devices
and 10 Gbps for each user with extremely low latency for
good response times (Huawei, 2013).
The Next Generation Mobile Networks Alliance (NGMN,
2015) proposes the following roadmap to 5G:
a.
b.
c.
d.
e.
Detailed requirements ready by the end of 2015

Initial system design in 2017
Trials start in 2018
Standards ready by the end of 2018
Commercial system ready in 2020
Some argue that 5G should be more than just an evolution of

4G, that emerging technologies will cause a disruption
requiring a rethinking of even long-term-accepted cellular
principles (Chen and Zhao, 2014); for example, using
millimeter wave wireless communications for 5G.
should be useful as an introduction and overview for those

with a basic understanding of previous cellular systems and a
starting point for those with deeper knowledge.
The remaining of the paper is organized as follows: Section 2
outlines some applications that will be enabled in future 5G
systems. Sections 3 presents some statistics for the mobile
data traffic for the year 2015 and forecasts for the 2015-2020
time span. Section 4 explains strategies for increasing the
capacity of the system by combining more spectrum, more
cells and enhancing spectral efficiency by dealing with
interference; concepts such as HetNets, CoMP and Massive
MIMO are introduced. Section 5 presents fundamental
aspects of the architecture of 5G system; discussions of the
access network, backhaul and core are included. Finally,
conclusions are outlined in Section 6.
2. ENVISIONED APPLICATIONS
The whitepaper issued by NGMN (2015), when stipulating
application requirements, presents eight use-case families:
a.
Broadband access in dense areas: Pervasive video,

smart office, HD Video/Photo sharing in
stadium/open-Air gatherings.
b.
Broadband access everywhere:

everywhere, ultra-low cost networks.
c.
Higher user mobility: High speed trains, remote

computing, 3D connectivity.
d.
Massive Internet of Things (IoT): Smart wearables

(clothes), sensor
networks,
mobile
video
surveillance.
e.
Extreme real-Time communications: tactile Internet

(humans will wirelessly control real and virtual
objects).
f.
Lifeline Communication: natural disasters.
g.
Ultra-reliable communications: Automated traffic

control and driving, collaborative robots, eHealth,
public safety.
h.
Broadcast-like services: News and information,

local and regional broadcast-like services.
50+
Mbps
Figure 1 illustrates some of the use cases and applications.

This article is written with an easy-to-understand orientation
and addresses the overall structure of 5G systems. Firstly, it
focuses on the problem of how to increase the capacity of the
future 5G systems by combining the three fundamental
aspects: available spectrum, number of cells and enhancing
spectral efficiency. Secondly, the paper presents some
guidelines regarding the possible architecture of 5G for
supporting the new requirements; this is accomplished by
discussing with the main components of cellular systems: the
access network, backhaul and core network. The paper
3. MOBILE DATA TRAFFIC STATISTICS AND

FORECAST
In order to understand some of the presented requirements for
5G, it is important to take a look at how traffic has evolved
and what some of the forecast for the coming years are.
_________________________________________________________________________________________________________________________
36
Figure 1. Overall vision of the applications that will be supported by 5G systems (IMT-2020, 2014).
d.
Average smartphone usage grew 43 percent in

2015. The average amount of traffic per smartphone
in 2015 was 929 MB per month, up from 648 MB
per month in 2014.
e.
Globally, there were nearly 97 million wearable

devices (a sub-segment of M2M) in 2015
generating 15 petabytes of monthly traffic.
3.2 Forecast for Mobile Data Traffic for 2015 to 2020

(Cisco, 2016)
Figure 2. Forecast for the mobile data from 2015 to 2020 (Cisco, 2016).
a.
Overall mobile data traffic is expected to grow to

30.6 exabytes per month by 2020, nearly an
eightfold increase over 2015. Mobile data traffic
will grow at a CAGR (Compound Annual Growth
Rate) of 53 % from 2015 to 2020 (Figure 2).
b.
By 2020 there will be nearly 1.5 mobile devices per

capita. There will be 11.6 billion mobile-connected
devices by 2020, including M2M modules.
c.
By 2020 there will be nearly 1.5 mobile devices per

capita. There will be 11.6 billion mobile-connected
devices by 2020, including M2M modules.
d.
The average mobile network connection speed (2.0

Mbps in 2015) will reach nearly 6.5 Mbps by 2020.
3.1 Global data about the year 2015

Some relevant information for this article, taken from (Cisco,
2016), is included next
a.
Global mobile data traffic reached 3.7 exabytes per

month at the end of 2015, up from 2.1 exabytes per
month at the end of 2014. A traffic growth of 74 %
in 2015 (Figure 2).
b.
Mobile video traffic exceeded 50 % of total mobile

data traffic by the end of 2012 and accounted for
55 % by the end of 2015.
c.
Global mobile devices and connections in 2015

grew to 7.9 billion, up from 7.3 billion in 2014.
Smartphones accounted for most of that growth.
37
Bernal Ivn
_______________________________________________________________________________________________________________________________
e.
75 % of the worlds mobile data traffic will be video

by 2020. This could emphasize the asymmetry of the
ratio of downlink to uplink traffic to 10:1 by 2020.
4. INCREASING WIRELESS CAPACITY
4.1 Dealing with the need of more spectrum

Availability of new spectrum will enable increases in data
rate and capacity. However, since spectrum is scarce at
microwave frequencies, big chunks of new spectrum will be
likely available only in higher frequency bands (e.g.,
millimeter waves frequencies - mmWaves) ranging from 3 to
300 GHz (Boccardi, 2014). At frequencies above 6 GHz, it
would be possible to have very wide bandwidth channels
(e.g., 500 to 1000 MHz of contiguous spectrum) to support
very high data rates and short-range mobile connectivity.
At these frequencies, it is expected to have propagation
restrictions, particularly when penetrating into buildings from
the outside. On the other hand, due to very small
wavelengths, a large number of tiny antennas (MIMO) can be
used for mmWaves. Research on mmWave for cellular will
need to incorporate in its analysis sensitivity to blockages,
antenna arrays and more complex channel models.
The ITU World Radiocommunication Conference 2015
(WRC-15) was held on November 2015. WRC-15 identified
frequency bands for mobile broadband services in the L-band
(1427-1518 MHz) and in the lower part of the C-band (3.4 3.6 GHz). WRC-15 achieved agreement on some additional
portions in other bands that were also allocated to mobile
broadband services in order to be used in regions where there
was no interference with other services. However, it is likely
that beyond what was agreed at WRC-15, additional
spectrum will be needed to deliver all the envisioned 5G
services.
On the other end, spectrum below 1GHz is particularly useful
for coverage, especially indoors and in rural areas. Licenseexempt spectrum should be exploited at lower frequencies as
a complement to exclusively-licensed mobile spectrum.
Clearly, this implies the coexistence of frequency bands with
radically different propagation characteristics within the same
system; this aspect must be considered when using carrier
aggregation.
Carrier aggregation, as defined for LTE-A, is expected to
have high penetration by 2020, but smarter carrier
aggregation schemes will be needed to benefit from any spare
frequencies, considering that some fragments of bandwidth
may be located in quite disparate frequency bands.
Kishiyama et al. (2013) propose the concept of a phantom
cell where the data and control planes are separated; the
control information is sent by high-power nodes at
microwave frequencies, whereas the payload data is sent by
low-power nodes at mmWave frequencies.
Given the scarce spectrum and the possibility of carrier
aggregation, it is clear that methodologies for improving
spectrum usage are required. Cognitive Radio (CR) is an
innovative software defined radio technique considered to be
one of the promising technologies to improve the utilization

of the congested RF spectrum (Mitola, 2000).
A CR network must be aware of the state of the surrounding
radio environment and regulate its own transmission based on
that state. In interference-free CR networks, CR users may be
allowed to borrow spectrum only when licensed users do not
use it (Wang et al., 2014). CRs promise for more flexibility
in spectrum usage can be better seized when applied to small
cells as in indoors environments.
In order to exploit cognitive radio, more frequency spectrum
should be made available for small cells, such is the case
when the FCC has considered implementing shared use of the
35503650 MHz band; this would be done, even though this
band apparently cannot be cleared of incumbents in a
reasonable/predictable timeframe. Formally, this strategy for
licensed spectrum sharing is known as Licensed or
Authorized Shared Access (LSA or ASA) (Bhushan et al.,
2014).
4.2 Dealing with HetNets and higher density cells
Heterogeneous Networks (HetNets) involve a mix of radio
technologies and cell types that should work together in a
seamlessly fashion. Low power nodes can be microcells,
picocells, home cells (for femtocells), relays, and distributed
antenna systems (DAS).
Although the macrocell will continue to be the fundamental
provider of coverage in 5G, small cells will be widely
deployed either indoors or outdoors as a complement to
macrocells.
A fundamental target to be complied in 5G systems is the
increment in the coverage and data rates for indoors
environments; in such a scenario, subscribers themselves may
end up helping the deployment of home and office located
radiobases. However, technical differences will show up
between indoors and outdoors environments; indoors is a
richer scattering environment with lower mobility when
compared to outdoors. Besides, indoors environments
generally imply shorter distances between base stations and
terminals along with a higher line-of-sight probability.
NSC (Neighborhood Small Cell) is the term used for
depicting small cells deployed mostly by end users (Bhushan
et al., 2014). NSC deployments require no site acquisition
and minimal RF planning, and they may use existing
broadband backhaul (DSL/cable) for connecting the cells to
the core network. For easy deployment based on plug-andplay, NSC uses the ideas behind SON (Self-Organizing
Network).
Widespread technologies such as MIMO, normally used
outdoors in cellular systems, will be also applied indoors; this
means that its performance will be affected due to the
distance between antenna elements. This distance will impact
the mutual correlation between the radio-channel fading on
signals on different antennas either in the base stations or the
mobile stations. In the case of macro radiobases these
_________________________________________________________________________________________________________________________
38
distances are typically in the order of 10. For indoor

environments, an adequate separation is in the order of 0.5;
hence a high number of antennas could be used in the
radiobases, allowing improving data rates and the capacity of
the system.
Low mobility in small cells enables more accurate and up-todate knowledge of the current conditions of the channel; this
scenario also allows improvements at data rates and capacity.
However, there are additional aspects that must be considered
and research is needed to overcome the associated problems;
just to mention two of them: receivers at the terminals will
not be able to work without macro coverage all the time and
legacy terminals will not be able to access new 5G systems.
4.3 Dealing with higher spectral efficiency and interference
5G systems should be able to handle interference derived
from unplanned deployments, and even under such adverse
scenarios, they should comply with what users expect. CoMP
and Massive MIMO will be essential to improve the
achievable SINR (Signal-to-Interference-plus-Noise Ratio) in
the system; with adequate values of SINR, it will be possible
to improve the overall spectral efficiency and to maintain
QoS consistency.
CoMP (Coordinated MultiPoint)
CoMP is used to overcome inter-cell and inter-sector
interference so it is possible to improve spectral efficiency
and to get user data rates beyond what is possible by using
only MIMO, especially at cell edges. This is accomplished by
coordinating base stations (BS) for both transmission and
reception.
3G and 4G technologies are using full frequency reuse which
leads to interference between cells; by using sectorization, it
is also possible to end up with sectors using the same
spectrum resources. This interference may become
significant, especially for those terminals at the edge between
sectors (intra-site interference) and between cells (inter-site
interference).
A BS handling multiple sectors may have some of its
infrastructure distributed (e.g. DAS) and linked via fiber or a
point-to-point wireless link. Sectors within a cell can
cooperate in intra-site CoMP, whereas BS can cooperate in
inter-site CoMP.
CoMP needs to exchange channel state information and/or
scheduling decisions between BS; furthermore, tight time
synchronization among BS is required and fast exchange of
user data is needed to make the these data available at all
collaborating BS with minimum delay. Control information is
to be processed in an adaptive way for either decentralized or
centralized cooperation.
Figure 3 shows a centralized version of CoMP. Each terminal
is associated to a single BS as an anchor for coordination
purposes. Terminals must perform channel estimations (Hij)
Figure 3. CoMP centralized architecture (Akyildiz et al., 2010).
and then feed this information back to its anchor BS. Once
the information is gathered, each BS forwards it to the central
unit that is in charge of deciding the scheduling and the
transmission parameters; finally, this new calculated
information is sent back to the entire set of participating BS
(Akyildiz et al., 2010).
In a distributed approach (Figure 4), channel information
(Hij) the information collected by the terminals will be made
available to each cooperating BS. Every BS will be running
the same scheduler, so links between BS are no longer
necessary. The nodes will produce the same output decisions
and therefore the same transmission parameters are obtained
and the same terminals are selected in the entire BS group.
For illustrating coordination schemes derived from
processing shared channel estimation information, two
alternatives are discussed:
a)
Coordinated scheduling: it is a simple approach

where user data are transmitted only from a single
BS at a time (Figure 5); this BS can be dynamically
selected, even though different BS may share
control information;
b) Joint processing technique: this requires multiple BS

to transmit user data to the terminal at the same time
(Figure 6a) or a variation that uses a fast BS
selection approach and only one of them transmits
data at a time (Figure 6b).
There are several methods that can perform link adaptation
based on predicted SINR values. Prediction is enabled by
exchanging resource allocation information within a cluster
of cooperating cells inserting moderate backhaul traffic.
Other methods may require a much higher bit rate for
information exchange.
39
Bernal Ivn
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figure 6. Joint processing techniques: a) joint transmission b) dynamic cell

selection (Akyildiz et al., 2010).
Massive MIMO
Massive MIMO or Large-Scale MIMO is a form of multiuser
MIMO that uses a much larger number of antennas per site to
multiplex messages simultaneously for several autonomous
devices on each time-frequency resource. As a complement
to MIMO, it is possible to focus the radiated energy toward
intended directions using narrow beamforming in order to
minimize intra and inter-cell interference, pushing the
systems closer to a noise limited environment.
Figure 4. CoMP distributed architecture (Akyildiz et al., 2010).
Figure 5. Coordinated scheduling approach (Akyildiz et al., 2010).
It must be noted that CoMP introduces overhead on the air

interface and over the backhaul. In practice only a limited
number of BS can cooperate in order to keep the overall
overhead manageable. It is a new task to integrate a large
number of small cells into CoMP, since small cells have
specific characteristics (Andrews, 2013).
CoMP can be applied both in the uplink and downlink. The
implementation of CoMP demands different requirements on
the backhaul throughput and latency since inappropriate
latency might provoke that exchanged channel information
becomes outdated; additional requirements include: higher
complexity, increased synchronization between cooperating
BS located within a maximum distance, multi-cell channel
estimation, more overhead. However, better solutions than
current ones are needed for all of these aspects before CoMP
can be integrated into next-generation mobile networks.
CoMP transmission and reception look like a promising set
of techniques that need to be further investigated since they
show great potential and are very promising but there are
many issues that still remain open.
Channel-State information (CSI) plays a key role in a

multiuser MIMO system so both forward and reverse link
channel information must be gathered. It has been found
(Marzetta, 2010) that even with a very noisy channel
estimate, more antennas in the BS provide a positive
contribution; in the extreme case of assuming an infinite
number of antennas, the effects of fast fading and
uncorrelated noise vanish. Besides, it is always possible to
recover from a low SNR by adding a sufficient number of
antennas.
Having a large number of antennas also requires more pilots
for channel estimation and this means fewer resources for
user data; at the same time, these higher number of pilots
impacts spectral efficiency. For dealing with this situation,
orthogonal pilot sequences are reused; this is known as pilot
contamination. So, for example, when a BS is obtaining the
CSI associated to its own terminals, it can inadvertently learn
about the CSI of terminals in other cells, those which share
the same pilot sequence. The pilot signals received by a BS
are contaminated by pilots transmitted by terminals in other
cells. So, research is underway to overcome this critical
problem and to look for new schemes for efficient acquisition
of CSI, even under user motion (Marzetta, 2010).
Massive MIMO is well suited for higher frequency bands
since a large number of antenna elements can be placed
within practical form factors. Increasing the number of
antennas brings along higher complexity and costs so this
option should be deploy gradually and it is still a subject of
research. New designs will be needed to make practical
antenna form factors for massive MIMO at lower carrier
frequencies.
Dealing with increased asymmetry
The increased asymmetry suggested by increased video
traffic, makes explicit the well-known lack of flexibility of
FDD since it has more difficulties dealing with asymmetry
issues. Asymmetrical FDD carrier aggregation (CA) has been
considered as a solution. CA is part of LTE-A and it allows
_________________________________________________________________________________________________________________________
40
Figure 7. Access network for 5G systems (Chen and Zhao, 2014).
combining up to five channels, each of 20MHz. To overcome

FDDs limitations the idea is to aggregate more bands in the
downlink than in the uplink. For sure, TDD is also to be
considered as an option due to its flexibility and the fact that
it also can support CA.
5.
ARCHITECTURE
5.1 Dealing with the access network

5G will operate in a highly heterogeneous environment
characterized by the existence of multiple types of access
technologies. As part of these alternatives, novel ways of
communications are foreseen, such as D2D (Device-toDevice). D2D communication allows nearby devices to
establish local links in an ad-hoc fashion, so that traffic flows
directly between them instead of going through BS (IMT2020, 2014). D2D communication reduces latency and power
consumption, increases data rates, and creates proximitybased services such as proximate multiplayer gaming.
D2D also enables the possibility that a terminal device
becomes an intermediary for another nearby device in order
to reach a BS; this is referred to as D2D relay for traffic
offloading. Of course there is a set of new problems to solve
such as the discovery process of candidate relays,
opportunistic relay selection, interference management,
minimization of relay power consumption and protocol
development. Research is underway (Sadiq et al., 2013).
There is a gamut of options regarding radio access
technologies (RAT) to be used in 5G. One possibility is a
new single unified RAT that could be optimized and
configured for different frequencies and use cases. The

positive aspect of this alternative is that considering a long
term span, operators will not have to manage multiple access
networks although an initial migration phase to the new RAT
must be planned. On the contrary, supporting multiple RAT,
with potentially different air interfaces, could complement
each other, acting as a single unit (NGMN, 2015).
To provide access-agnostic network functions, other RAT
may be considered, including Wi-Fi, the fixed network and
the evolution of current 4G alternatives. The latter will
provide backward compatibility for devices that cannot
utilize the new RAT, facilitating the migration toward 5G.
As an alternative to be considered within the present
discussion is the concept of Cloud Radio Access Networks
(C-RAN) (China Mobile, 2011) which adopts a centralized
architecture that allows carrier aggregation between macro
and small cell carriers. So it is possible to have connectivity
and mobility within the macro cell coverage and achieve
higher throughput and capacity in small cells called addons. This advanced C-RAN architecture handles CA and
handoffs within centralized baseband units (BBU) at BS,
drastically reducing signaling traffic to the core network
(DoCOMO, 2014).
New communications schemes such as M2M and D2D will
enable different kinds of connections: terminal to terminal,
small cell to small cell, small cell to BS, relay node to BS,
relay node to relay node. Multi-hop connections and mobile
relays will also be possible (Figure7). As shown in Figure 7,
relaying could dynamically change the topology of cellular
systems and could also help decreasing power consumption.
A multi-hop structure can efficiently support access of M2M
41
Bernal Ivn
_______________________________________________________________________________________________________________________________
terminals. A UE-based mode can construct new M2M

services by letting UE be a core access node in Internet of
Things (IoT) networks (Chen and Zhao, 2014). End-to-end
latency is critical to enable new real-time applications such as
safety and augmented and virtual reality. To this end,
innovations in air interface, hardware, protocol stack,
backbone, and backhaul as well as network architecture can
all help to meet this challenge.
5.2 Dealing with the backhaul and the core
As previously mentioned, for end-user deployments and
spatial network densification, SON techniques will allow
reducing or even eliminating the burden of RF planning. The
3GPP standards already offer a framework for selforganizing networks (SON) to support automatic
configuration and optimization of the network but extensive
research is still needed for the envisioned 5G systems.
Self-configuration might be enabled at first by using network
listening and terminal feedback for neighbor-cell discovery
that will later help with a coordinated selection of operational
parameters among neighbors. Mobility management might be
SON-optimized coping with more challenging handoff
requirements. SON might even enable load balancing in the
backhaul since the backhaul may be shared with other
devices (e.g., WiFi Access Points). QoS may be maintained
through dynamic load balancing based on backhaul
bandwidth availability (Bhushan et al., 2014).
In general, the techniques and ingredients used to increase
capacity are of no use unless it is complemented by
improvements of the backhaul connecting a BS to the core
network. The backhaul can be either wireless based or highperformance fiber based. A wireless backhaul could provide
a viable solution, connecting the edge nodes (small cells) to
aggregator nodes (called feeder links), and then to the
gateway nodes (called aggregation links), which have fiber
backhaul to the core network (Bhushan et al., 2014).
On the core side, technology advancements in recent years
(e.g., SDN, NFV, big data) will change the way these
networks are being constructed and managed.
The concept of NFV (Network Functions Virtualization) is
based on the idea of using CPU virtualization and other cloud
computing technologies to migrate network functions from
dedicated hardware to virtual machines running on general
purpose computers; NFV is still considered an emerging
paradigm (4G Americas, 2014).
Software Defined Networking (SDN) is a new networking
architecture that decouples the control and switching planes
(Morillo et al., 2014).
The switches or white boxes are required to be extremely
efficient at their task of switching and must reduce their
intelligence to a minimum.
Figure 8. SDN architecture.
The intelligence of the control plane is derived to a server

controller (Figure 8) that executes software modules that
define the functionality of the switches and generate rules
that must be installed in the switches. The controller
communicates with the switches by means of a protocol (e.g.
Openflow); in the switch side this protocol allows
manipulating the flow table of the switch.
NFV and SDN are two independent architectural approaches
that complement each other to deliver a complete virtualized
solution, but NFV does not require SDN implementation to
realize its benefits.
These changes in the architecture will enable the
development of a highly flexible infrastructure that will allow
operators the deployment and introduction of new services
into the network at an increased pace of innovation. It will
also be possible to render OPEX and CAPEX savings.
The 5G architecture could be implemented as a native SDN/
NFV architecture pointing to virtualizing as many functions
as possible, including functions related to devices from the
mobile and fixed infrastructure, network functions, and
management functions.
5.3 Dealing with security
Security is a fundamental requirement to be taken care of
from the beginning of the conceptualization of 5G systems
and the security architecture should be directed toward
providing options beyond node-to-node and end-to-end
security available in todays mobile systems. Since 5G will
support a wide range of applications requiring diverse
communication scenarios such as human-based and
machine-based, these new systems will have to handle highly
sensitive data that need to be protected against unauthorized
access, use, modification, inspection, attack, etc.
6.
CONCLUSIONS
It becomes evident, after all of the information presented, that

5G systems are currently in the phase of establishing
requirements and that LTE-A will have a few years to evolve
up to 2020 (according to what could be considered an initial
roadmap). Important entities such as 3GPP, NGMN and ITU
and companies such as DoCOMO, Huawei, and Cisco are
_________________________________________________________________________________________________________________________
actively participating and have recently emitted white papers

that contribute to the aforementioned phase.
It is also important to notice that technologies previously
included in several of the cellular generation standards have
being improved and are mature and will actually be used in
5G systems with some modifications but it is also clear that it
could be the case that some of the central ideas of past
cellular systems might be reviewed and even discarded not
only for dealing with interference, RF planning and capacity
constraints but also in the structure of the core network. New
technologies are also under development; CoMP, massive
MIMO, SDN. NFV and the use of mmWave frequencies are
all technologies that have to overcome challenges and
constraints and require further research to look for a place in
the future 5G standards.
42
Cisco. (2016). Cisco Visual Networking Index: Global Mobile Data Traffic
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Las Redes Definidas por Software y los Desarrollos Sobre Esta Temtica en la Escuela Politcnica Nacional
_________________________________________________________________________________________________________________________
43
Las Redes Definidas por Software y los Desarrollos Sobre Esta

Temtica en la Escuela Politcnica Nacional
Bernal Ivn1; Meja David1
1Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Elctrica y Electrnica, Quito, Ecuador
Resumen: Este artculo aborda dos aspectos principales. El primero pretende introducir los conceptos
fundamentales de las Redes Definidas por Software (SDN) y sus ventajas, revisando para ello la arquitectura bsica
inicial de las redes tradicionales y el estado actual de las mismas; se usan brevemente como casos de discusin: el
Internet, los ISP y el core de los futuros sistemas celulares de quinta generacin (5G). Tambin se explican los
desarrollos tecnolgicos que ha permitido llegar a las SDN como la virtualizacin y la NFV (Network Functions
Virtualization). Como segundo punto importante, dada la poca difusin de las SDN en el Ecuador y la gran
proyeccin que tiene actualmente esta tecnologa a nivel mundial, se describen los desarrollos en el campo de las
SDN realizados por el grupo de trabajo en SDN de la Escuela Politcnica Nacional, principalmente los resultados
obtenidos durante la ejecucin de dos proyectos de investigacin.
Palabras clave: SDN, Virtualizacin, NFV, Controlador SDN, Plano de Control, OpenDayLight, Trema, RYU.
Software Defined Networks and Developments in This Area at the

National Polytechnic School
Abstract: This article deals with two main aspects. The first one aims to introduce the fundamentals of Software
Defined Networks (SDN) and its advantages, for accomplishing that it reviews the initial basic architecture of
traditional networks and their current state; the Internet, ISPs and the core of future fifth-generation cellular systems
(5G) are briefly used as discussion cases. Technological developments that have enabled SDN such as virtualization
and NFV (Functions Network Virtualization) are also explained. As the second important point, given the limited
diffusion of SDN in Ecuador and the great future projection this technology has worldwide, the developments in the
field of SDN made by the SDN working group of the National Polytechnic School are described, mainly the results
obtained during the execution of two research projects.
Keywords: SDN, Virtualization, NFV, SDN Controller, Control Plane, OpenDayLight, Trema, RYU.
1
1. INTRODUCCIN
Enfocndose en el Internet, fcilmente se puede notar el

incremento del nmero de usuarios y de servicios como los
de comercio electrnico, redes sociales, servicios mviles,
servicios de virtualizacin y cloud computing, etc. (Chico et
al., 2014); frente a esto se han planteado cambios e
innovaciones para satisfacer esta creciente demanda. Sin
embargo, es claro que la arquitectura actual del Internet no es
lo suficientemente flexible y se evidencia la necesidad de
alternativas para reestructurar su arquitectura.
Redes como las de core de los sistemas celulares adolecen de
problemas similares (4G Americas, 2014). Generalizando lo
mencionado en el prrafo anterior, las arquitecturas de red
tradicionales presentan limitaciones frente a nuevos y
demandantes requerimientos, como por ejemplo: tienen
limitada capacidad de adaptacin a nuevas tecnologas, poca
escalabilidad e ineficiente uso de polticas de control de
ivan.bernal@epn.edu.ec.
acceso. Esto ha impulsado la bsqueda de nuevas alternativas

a las redes tradicionales; la Open Networking Foundation
(ONF) plantea las Redes Definidas por Software (Software
Defined Networks, SDN) para satisfacer los nuevos
requerimientos impuestos sobre las redes actuales.
Las SDN constituyen una arquitectura de red cuya
caracterstica fundamental es desacoplar fsicamente el plano
de control (inteligencia) del plano de datos, derivando el
control a una computadora (controlador) y esperando contar
con dispositivos muy rpidos en las tareas de conmutacin
aunque con limitada inteligencia. Esto facilita un mayor
control y nivel de gestin sobre los dispositivos de red,
flexibilizando el cambio de su funcionalidad y el de la red en
general, empleando para ello un control centralizado, dado
que el controlador tiene asociados muchos dispositivos.
Debido la poca difusin de las SDN en nuestro pas y la gran
proyeccin que tiene actualmente esta tecnologa a nivel
mundial, es fundamental que sea la academia la que
incursione en esta temtica.
44
Bernal I.1; Meja D.1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 1. a) Plano de datos y control distribuidos y co-localizados en una red tradicional; b) Plano de control centralizado en una SDN (McKeown, 2014)
En la Escuela Politcnica Nacional (EPN) se inici el trabajo

en las SDN por medio de proyectos de investigacin y se ha
difundido esta tecnologa hacia otras universidades y
organismos relacionados a las redes como CEDIA.
Las dems secciones de este artculo estn organizadas de la
siguiente manera: la Seccin 2 delinea el camino que se ha
recorrido hasta llegar a las SDN, revisando la arquitectura
bsica inicial de las redes tradicionales y el estado actual de
las mismas, se explican los desarrollos tecnolgicos que ha
permitido llegar a las SDN y las caractersticas
fundamentales de las mismas. La Seccin 3 elabora sobre tres
escenarios que corroboran la necesidad de una arquitectura
alternativa como la de las SDN, se utiliza para esto: el
Internet, los ISP y el core de los futuros sistemas celulares de
quinta generacin (5G). La Seccin 4 discute la relacin de
las SDN con conceptos relacionados como la virtualizacin
en general, y, en particular, el que propone virtualizar las
funciones de red. La Seccin 5 describe los desarrollos en el
campo de las SDN realizados en la EPN, principalmente los
obtenidos durante la ejecucin de dos proyectos de
investigacin. El artculo concluye con la Seccin 6 que
menciona las conclusiones del trabajo.
2. EL CAMINO HACIA LAS SDN
2.1 Redes tradicionales

La estructura actual de las redes tradicionales est marcada
en esencia por la presencia de routers. En estas redes se
discriminan los planos de datos y de control, este ltimo es
distribuido.
2.2 Las SDN

Las SDN son una alternativa de solucin a los cambios
requeridos en las redes tradicionales y que sern expuestos
ms adelante. En esencia, las SDN son redes de dispositivos
que desacoplan fsicamente el plano de datos (hardware) del
plano de control (software), como se indica en la Figura 1b.
Las tareas del plano de control ya no se ejecutan en el
dispositivo, sino en un servidor separado denominado
servidor controlador o simplemente controlador, fsico o
virtualizado, incluso en la nube o en clusters de servidores
distribuidos. Un nico plano de control (centralizado
lgicamente) controlar a varios dispositivos cuya tarea se
limita, en esencia, a realizar el reenvo de los paquetes.
El control de la red se lo realiza con la instalacin, en los
dispositivos de red, de reglas que definen patrones de
comportamiento del trfico. Dichas reglas se programan en el
controlador empleando lenguajes de alto nivel para procesar
el trfico, definir las reglas y enviarlas a los dispositivos de
red para que se apliquen sobre el trfico que circula por ellos.
Por lo tanto, la gestin de la red se encuentra altamente
centralizada en el controlador que maneja la inteligencia de la
red. El controlador es el encargado del manejo del plano de
control y, como una posible alternativa, emplea el protocolo
OpenFlow para comunicarse con los dispositivos de red
(Figura 2). Pox, Ryu, Beacon y Opendaylight son ejemplos
de controladores existentes al momento (Figura 2).
Plano de datos: constituido por el hardware que tiene entre

sus tareas el reenvo (forwarding) de paquetes IP hacia su
destino (Figura 1a).
Plano de control: este plano est implementado en software
y tiene naturaleza distribuida (Figura 1a); el software est a
cargo, por ejemplo, del enrutamiento e ingeniera de trfico.
Este plano requiere que se transporte el trfico de
sealizacin que determina el cmo realizar el enrutamiento a
travs de los dispositivos de red.
Figura 2. Plano de datos y control con el servidor controlador
_________________________________________________________________________________________________________________________
2.3 Situacin Actual

Las redes de telecomunicaciones actuales son estticas y
complejas e involucran una diversidad de equipos como
routers, switches y middleboxes. El trfico de paquetes IP es
controlado por las reglas y polticas de administracin y
control. La administracin se preocupa de fallas,
configuracin de los dispositivos, registro de actividades,
rendimiento y seguridad.
Las middleboxes no son sino dispositivos de red
especializados que inspeccionan, filtran, manipulan o
transforman el trfico con distintos objetivos; es decir, no se
limitan al simple reenvo de paquetes. Ejemplos de
middleboxes son los optimizadores de WAN, traductores
NAT, proxies, deteccin de intrusos y sistemas de
prevencin, y todo tipo de firewalls.
La inflexibilidad de las redes de hoy hace que sea difcil tanto
atender las futuras demandas de servicios que tienen
naturaleza dinmica as como introducir rpidamente nuevas
tecnologas innovadoras (Pretz, 2014a).
En esta situacin actual debe contemplarse tambin, entre
otros, los siguientes aspectos:
Los avances en la tecnologa.
La disminucin del costo de la conectividad con

grandes anchos de banda.
El Internet de las cosas, con sus miles de millones de

nuevos dispositivos cargados de sensores.
La disminucin del costo de las Tecnologas de la

Informacin (TI).
La cada del precio del hardware.
La creciente disponibilidad de software de cdigo

abierto relativamente barato.
Con los avances en las TI y cloud computing, con el

crecimiento exponencial del nmero de mquinas inteligentes
conectadas a las redes de telecomunicaciones; y, con el
advenimiento del Internet de las Cosas (Internet of Things,
IoT), se espera que el trfico en estas redes se incremente
significativamente (Pretz, 2014a). Los costos del hardware
estn bajando y se tiene a disposicin ms software de cdigo
abierto. En el caso del hardware, los costos estn
disminuyendo, en parte, por el uso de whitebox switches y
whitebox servers, que son dispositivos sin marca ni
caractersticas adicionales (McKeown, 2014).
Por lo mencionado, es claro que se necesita un cambio en
cmo las redes se disean y cmo se las opera, las redes
deben llegar a ser ms flexibles y ms fciles de actualizar.
2.4 Las SDN y su visin
45
problemas de las redes actuales. Un aspecto clave de las SDN

es que proporcionan una serie de abstracciones y API
(Application Programming Interfaces) para programar y
controlar las funciones y los servicios de los recursos de red.
A lo largo de los aos, una gran cantidad de procesamiento,
almacenamiento y recursos de comunicacin se han movido a
lo que se llama el "borde" (edge) de las redes actuales. En
este contexto, las SDN ayudarn a las empresas a ofrecer
nuevos productos y servicios embebidos en las capacidades
de comunicacin (Pretz, 2013). Las SDN proporcionarn a
los operadores una red muy flexible y dinmica ya que se
permitir que en sus bordes se interconecte un gran nmero
de terminales (smartphones, tabletas, etc.), mquinas, cosas
inteligentes y robots (Pretz, 2014a).
Las comunicaciones y procesamiento embebido se enfocan
en poner todo sobre los usuarios en la nube (cloud) o en la
neblina (fog), la cual extiende la computacin en la nube
hacia el borde de la red. Segn Pretz (2014b), con la enorme
cantidad de aplicaciones y servicios de software, se tendr un
gran nmero de mquinas inteligentes capaces de sensar,
procesar e intercambiar informacin, adems de entender lo
que est sucediendo a su alrededor y adaptarse a los cambios.
La disponibilidad de software de cdigo abierto y de
hardware de TI de bajo costo y alto rendimiento, permitir a
los proveedores de servicios instalar, programar y ejecutar
funciones y servicios, de igual forma que hoy lo hacen con
las aplicaciones. Con el tiempo, la distincin entre la red y
la nube y la red y lo que se conecta a ella desaparecer ya
que las funciones de la red podran ser ejecutadas en la nube,
en un nodo de la red, o incluso en terminales de los usuarios
(Pretz, 2014a).
Las redes futuras dependern cada vez ms del software y es
probable que este proceso de softwarizacin acelerar el
ritmo de la innovacin, facilitar nuestras vidas y ayudar a
reestructurar la economa mediante la optimizacin de
procesos (Pretz, 2013).
2.5 Inicio y evolucin de las redes tradicionales
En los aos 60, la genialidad de los pioneros del Internet fue
mantener simple el conjunto de enlaces y routers; estos
routers deban ser poco inteligentes pero rpidos, de bajo
costo, fciles de mantener y con pocas actualizaciones,
ubicando en los hosts todo lo que se pudo de la inteligencia
de la red. Estas computadoras del borde podran actualizarse
en el futuro para agregar nuevas caractersticas tales como
control de congestin y seguridad pero sin tener que cambiar
la red (McKeown, 2014). Todo lo mencionado constituye uno
de los principios fundamentales en el que se bas la
arquitectura original del Internet.
La red podra centrarse en reenviar (forwarding) paquetes tan
rpido como fuese posible. Una red simple es ms fcil de
administrar y fue diseada desde el inicio para que el control
sea distribuido en lugar de centralizado, lo que constituye
otro principio arquitectnico del diseo inicial del Internet.
La flexibilidad de las SDN puede emplearse para resolver los
46
Bernal I.*; Meja D.*
_______________________________________________________________________________________________________________________________
servidores. Los routers y switches se simplificaron,

hacindolos ms confiables, de menor costo y menor
consumo de energa. El resultado fue que la red completa
qued bajo el control del software, lo que puede considerarse
como el origen de las SDN. A su vez, las SDN hicieron ms
fcil usar los servidores, el almacenamiento y la red y
permitieron hacerlo de manera ms eficiente, y de paso se dio
origen a la denominada virtualizacin de redes.
Figura 3. Crecimiento de los host conectados a Internet (Zakon, 2016)
Esta estructura simple de la red, con control distribuido,

permiti su crecimiento explosivo en los 90, con el
aparecimiento de muchas pequeas empresas que ofrecieron
servicios de Internet, lo que se evidencia en la Figura 3 que
presenta el crecimiento exponencial del nmero de hosts
conectados al Internet.
Con el tiempo, la red se hizo ms grande y compleja,
alejndose de la intencin original, con miles de complicadas
caractersticas contenidas en routers de naturaleza cerrada e
integrados verticalmente y de un alto costo. Las redes
complejas son demasiado costosas de poseer y operar.
Cada router y switch en una red es controlado en diferentes
planos con el fin de manejar de manera consistente el trfico
transportado. Los planos de control deciden cmo enrutar el
trfico que fluir luego en el plano de datos y son los planos
de control en dnde estn embebidas (embedded) las
aplicaciones de red.
Las redes se hicieron ms difciles de administrar y hoy en
da las redes funcionan gracias a individuos que han llegado a
ser verdaderos maestros de la complejidad. Adems, quienes
posean grandes redes cayeron bajo el dominio absoluto de
sus proveedores de equipos. La innovacin se hizo lenta, los
equipos poco confiables y los mrgenes de ganancias se
dispararon. Ese era el estado en los 2000.
Como se mencion, la idea inicial era que la inteligencia de
la red, que determina cmo la red debe manejar el trfico, se
reparta entre todos los dispositivos distribuidos a lo largo de
un camino y se demostr que la idea era robusta para la
prestacin de servicios de extremo a extremo. Sin embargo,
la necesidad de inteligencia y control lgicamente
centralizados se evidenci cuando se trat de atender de
manera personalizada muchos tipos de aplicaciones con
diferentes requisitos de calidad de servicio (Pretz, 2014a).
2.6 Surgimiento de algunas ideas que sustentan las SDN
Cuando algunas compaas empezaron a construir por s
mismas sus data centers con miles de switches y
routers, surgi la necesidad de colocar la red y su evolucin
bajo su propio control. En estos centros, los firewalls y
balanceadores de carga, sobrevalorados en costo, fueron
reemplazados por dispositivos con software desarrollado por
personal de los propios data centers, ejecutndose en
Una vez presentada la breve resea del origen de las SDN,

conceptualmente se tiene que en esta nueva arquitectura de
red se puede consolidar el plano de control para que un solo
programa, lgicamente centralizado, controle mltiples
elementos de hardware. El plano de control determina el
estado de los elementos del plano de datos (routers, switches
y middleboxes) empleando API bien definidas. Son estas API
las que permiten que las aplicaciones puedan comunicarse
con la infraestructura a travs de un controlador SDN.
Considerando que la red es configurada y controlada por
software, se proporciona a los proveedores mayor flexibilidad
en la forma en que pueden utilizar los recursos de su red. Las
redes de telecomunicaciones futuras se parecern cada vez
ms ms a un sistema de cmputo distribuido; una funcin de
red podra ser ejecutada ya sea en la nube o en nodos de
telecomunicaciones distribuidos (Pretz, 2014a).
Retomando la discusin previa sobre la visin que se tuvo en
los aos 60, simplemente se est regresando a una de las
ideas originales, mantener simplicidad en la infraestructura
conformada por enlaces y routers; en general, los
dispositivos de red deben tener baja inteligencia pero muy
rpidos en su tarea de conmutacin y con el control
lgicamente centralizado.
En la prxima dcada, se espera que muchas ms redes sean
definidas por software y virtualizadas. Estas redes
probablemente incluirn a los grandes proveedores de
servicios de Internet (AT&T, NTT, China Telecom, DT, BT,
etc.), a las redes domiciliarias (para centralizar la
configuracin y que no sea responsabilidad del usuario
conocer esos detalles), a las redes WiFi, a las redes celulares,
a las redes empresariales y de los campus universitarios.
Las SDN se promocionan como una tecnologa que puede
desplazar a la tradicional o establecida, y es una tecnologa
innovadora y capaz de crear una nueva industria (disruptive
technology). Esta revolucin tecnolgica cambiar las redes a
travs del software, no del hardware; sin dejar de lado que
existen aspectos tcnicos y econmicos que se pueden
mejorar con la introduccin de las SDN.
Las SDN no son un concepto aislado, la virtualizacin y, en
particular, la virtualizacin de funciones de red (NFV,
Network Functions Virtualization) son temas ntimamente
relacionados. La NFV aplica la virtualizacin de los CPU y
otras tecnologas de computacin en la nube para migrar las
funciones de red del hardware dedicado a mquinas virtuales
que se ejecutan en hardware de propsito general.
_________________________________________________________________________________________________________________________
47
centralizado
de
programacin;
las
aplicaciones
implementadas sobre este sistema operativo seran las que
realicen las tareas de administracin y se programaran como
si toda la red estuviese en una sola mquina. Los
controladores son los encargados de implementar esta visin
de sistema operativo de red.
3.2 Altos y crecientes costos para operar las redes
Figura 4. Obtener una vista global de la red para que la usen los diversos
Programas/Aplicaciones (McKeown, 2014).
3. NECESIDAD DE LAS SDN
3.1 Se requiere un Sistema Operativo de Red

De forma simplificada, para la tarea de enrutamiento se
requiere que los routers encaminen los paquetes al destino
correcto y que tenga una vista de la estructura de la red lo
ms actualizada posible. Los routers indican a sus vecinos
que estn ah y envan informacin sobre los enlaces que los
interconectan; cada router debe construir un grafo de la red
para luego encontrar el camino ms corto (el algoritmo ms
famoso es el de Dijkstra, propuesto en 1956). Construir un
sistema distribuido con informacin consistente y actualizada
para una red de gran cobertura es realmente difcil.
El problema de determinar el grafo de la red es algo comn
para implementar varias caractersticas que se ofrecen en los
equipos que forman parte del Internet; a ms del Algoritmo
de Dijkstra, procedimientos de MPLS, protocolos de
enrutamiento como IS-IS y BGP, firewalls, etc., todos
enfrentan el mismo reto (Figura 4).
Por otro lado, para administrar las redes actuales, en muchos
casos, an se deben realizar configuraciones de bajo nivel de
los diversos componentes de forma individual y en ocasiones
incluso se requiere conocer demasiados detalles sobre la red;
as, para bloquear el acceso de un usuario por medio de una
ACL (Access Control List) se debe conocer la direccin IP
actual del usuario. Este escenario se parece al de una
computadora sin sistema operativo en el que la configuracin
de los componentes que dependen de la red corresponde a
tener que programar con un lenguaje de mquina que
depende del hardware; de esto se desprende la necesidad de
un sistema operativo de red que provea una interfaz de
programacin uniforme y centralizada a toda la red. De forma
anloga a lo que brinda un sistema operativo en una
computadora para el acceso a varios recursos para tareas de
lectura y escritura, un sistema operativo de red proveera la
habilidad de observar y controlar una red (Gude et al., 2008).
Entonces es razonable que el sistema operativo de red sea el
responsable de construir el grafo de la red para que lo usen
todos los programas y aplicaciones que lo requieran (Figura
4). El sistema operativo de red no administrara la red sino
que proveera la interfaz de programacin y un modelo
A medida que las redes son ms grandes y complejas, los

gastos operacionales (operational expense, OPEX) de las
redes crecen. Este componente de los costos totales son cada
vez ms significativos que los correspondientes gastos de
capital (capital expense, CAPEX). Considerando la
capacidad de las SDN de acelerar la automatizacin de las
tareas de administracin, la capacidad de implementar y
ofrecer nuevos servicios de forma ms rpida, y la facilidad
de reasignar equipos entre diferentes servicios, se puede
prever tener menores gastos operacionales (Gransson y
Black, 2014). Incluso, las SDN pueden reducir los costos
asociados al consumo de energa de los equipos de red, por
ejemplo, en un data center.
3.3 ISP
Los ISP tienen un claro inters en reducir sus costos, hacer
sus redes ms simples, que sus equipos hagan solamente lo
necesario y eliminar las caractersticas que no se usan, tomar
control sobre sus redes y reducir el consumo de energa.
Segn McKeown (2014), los grandes ISP afrontan un
crecimiento del trfico IP del orden del 40-50 % por ao. Los
usuarios finales pagan su tarifa mensual y no quieren pagar
ms a pesar que estn generando ms trfico, es ms esperan
que los precios bajen. Por lo tanto, los ISP requieren que el
costo de propiedad se reduzca en un 40-50 % por Gbps por
ao, pero en la prctica, lo reducen en menos del 20 %. La
consecuencia, en un momento dado no habrn ganancias
(Figura 5).
Algunas de las formas en las que las SDN pueden ayudar a
mejorar los ingresos y disminuir los costos en los ISP son: a)
Administracin de los anchos de banda; b) Ahorros en los
CAPEX y OPEX; y, c) Cumplimiento de las polticas
establecidas en varios puntos de la red, incluidos los lmites
con otros proveedores (Gransson y Black, 2014).
3.4 Data Centers
Los data centers estn creciendo exponencialmente en
trminos de trfico, servicios y distribucin geogrfica. A
esto se agrega la necesidad de separar el trfico en instancias
virtuales diferentes (tenants) para clientes o servicios del data
center.La forma tradicional de realizar esta tarea era
empleando VLANs, con el inconveniente que sta es una
solucin de capa dos, que carece de inteligencia para
construir algo efectivamente escalable, incluso por la
limitacin de los VLAN ID de 12 bits (Sanchez-Monge y
Szarkowicz, 2016).
48
_______________________________________________________________________________________________________________________________
3.6 Ventajas inmediatas de las SDN
Coloca a los propietarios y operadores de red en

control de su propio futuro. El software del
controlador puede desarrollarse o adquirirse, usar
cdigo abierto o no, etc., una gama de opciones.
Las redes son ms fiables y ms seguras puesto que

propietarios y operadores son los que ms conocen
cmo operar su red y pueden incluir todo lo
necesario para cumplir estas dos caractersticas.
Figura 5. La situacin que afrontan los ISP por incrementos de trfico

(McKeown, 2014)
Las redes cuestan menos, el hardware es simple y

racionalizado como en los inicios del Internet.
Nuevas estrategias debieron ser desarrolladas, las SDN son

un resultado y una alternativa de este proceso. Con las SDN
se pueden introducir cambios, mejoras y nuevas
caractersticas sin depender de los fabricantes/vendedores de
equipos, ya que los propios data centers controlan el
software.
Cuesta menos operar las redes; redes personalizadas,

pueden dejar de lado las caractersticas no deseadas.
Los data centers estn atravesando grandes cambios, incluso

diseando sus propios switches, introduciendo con esto un
fuerte ahorro en la gran inversin en infraestructura que
deben realizar. Al hacer esto, los data centers tienen ms
control, dado que la red es ms flexible, pueden tambin
diferenciarse de otros, generando competencia y beneficios
para los usuarios finales.
4.1 Virtualizacin
La virtualizacin normalmente se ha centrado en:
La creacin de recursos lgicos, piezas de software

que se ejecutan en un servidor en hardware.
La emulacin de capacidades de hardware, como las

de una CPU x86.
3.5 El core de los sistemas celulares 5G

Los requisitos y retos de los futuros sistemas mviles 5G a
ser desplegados alrededor de 2020 (Huawei, 2013) incluyen:
mayores tasas de datos para los usuarios, mayor nmero de
dispositivos, mayor volumen de trfico, menor latencia, ms
espectro, mayor eficiencia espectral, cobertura en interiores
mejorada, bajo consumo de energa, alta fiabilidad y otros.
Todo orientado a tener una sociedad mvil y conectada.
Para satisfacer estas nuevas demandas, no solo se debe
enfocar en mejoras en los terminales, el interfaz de aire, las
redes de acceso y backhaul sino en cambios radicales en el
core de las redes celulares. Novedosas tcnicas celulares
como CoMP (Coordinated MultiPoint) pueden requerir altas
tasas de datos para enviar informacin de control para la
tomas de decisiones y envo de datos a un terminal desde
varias estaciones base (Akyildiz et al., 2010).
Se han propuesto alternativas precisamente basadas en SDN
y NFV. La arquitectura para el core de redes 5G podra ser
implementada con una arquitectura SDN/NFV apuntando a la
virtualizacin de tantas funciones como sea posible, incluidas
funciones relacionadas con dispositivos, infraestructura
(mvil/fijo), funciones de red y funciones de gestin.
Estas arquitecturas permitirn el desarrollo de una
infraestructura altamente flexible que permitira a los
operadores la introduccin y el despliegue de nuevos
servicios de forma ms flexible y tener un mayor ritmo de
innovacin (4G Americas, 2014).
4. VIRTUALIZACIN, NFV Y LAS SDN
La novedad aqu es que las funciones de la mayora de

equipos, incluidos las middleboxes, podran ser virtualizadas,
incorporadas, y trasladadas a diversas ubicaciones en la red,
de acuerdo a las necesidades que se presenten (Pretz, 2014a).
Las SDN y la virtualizacin no son conceptos nuevos, pero
gracias a un mejor rendimiento y a los menores costos de hoy
en da, estn ya ayudando a reinventar la arquitectura de las
redes y servicios, segn los expertos.
Las SDN se enfocan en la creacin de redes virtuales muy
dinmicas en base a una variedad de nodos que se agregan a
la red (routers con capacidades de cmputo y
almacenamiento), dispositivos y elementos situados en el
borde de la red, cercanos a los usuarios (Pretz, 2014a).
4.2 NFV
El concepto de NFV (Network Functions Virtualization) se
remonta a la dcada de los 60, tiene como objetivo utilizar la
virtualizacin de la CPU y otras tecnologas de computacin
en nube para migrar las funciones de red, de hardware
dedicado a mquinas virtuales que se ejecutan en hardware
de propsito general (Pretz, 2014a).
Las funciones de red virtualizadas son atractivas para los
operadores de red debido a que se pueden migrar y adaptar
para satisfacer las demandas actuales y al mismo tiempo
aumentar la utilizacin de los recursos de la red y disminuir
los costos de operacin. Un ejemplo de una funcin de red a
_________________________________________________________________________________________________________________________
virtualizarse es la de los dispositivos de L4 a L7, utilizados

para balanceo de carga entre grupos de servidores.
Las funciones de red especializadas, como las ofrecidas por
las middleboxes, se basan en hardware construido con
propsitos normalmente cerrados y caros de mantener. Estas
middleboxes no slo contribuyen a la llamada osificacin de
la red", lo que significa que las instalaciones son difciles de
modificar, sino que tambin cuesta mucho mantenerlas.
Remover o incluso reducir el nmero de middleboxes con
SDN y virtualizacin tendra varias ventajas, entre ellas
estn: el ahorro en los costos, mejoras en los servicios y una
mayor flexibilidad (Pretz, 2013).
Las SDN y NFV son complementarias, pero no depende una
de la otra. Por ejemplo, los servicios de red pueden ser
desarrollados en software y ejecutados o emulados en
recursos lgicos sin la necesidad de desplegar una SDN, y
viceversa. Sin embargo, su combinacin puede crear un
entorno de recursos virtuales, interconectados por enlaces
virtuales que se configuran o destruyen fcilmente para servir
a mltiples aplicaciones. La unin o combinacin de estos
dos conceptos puede proporcionar una red ms potente en
trminos de flexibilidad, capacidad de programacin,
capacidad de mover las funciones y recursos virtuales y al
mismo tiempo reducir costos y permitir nuevos servicios. Las
SDN y NFV harn que las infraestructuras de
telecomunicaciones sean ms omnipresentes (pervasive),
flexibles y capaces de soportar todos los terminales que se
conecten a las redes (Pretz, 2014a).
5. DESARROLLOS DE LAS SDN EN LA EPN
5.1 Proyecto Semilla: Desarrollo de prototipos de redes
definidas por software (SDNs - Software Defined Networks)
primera vez en el EPN y, posiblemente, en el pas en el 2012.

Inicialmente se realiz la simulacin de una SDN empleando
Mininet (Lantz et al., 2010), usando una topologa similar al
prototipo implementado posteriormente de manera fsica.
En el prototipo fsico (Chico et al., 2014), para el plano de
datos, se emplearon switches a los cuales se les modific su
firmware para soportar el protocolo OpenFlow (Figura 6). En
el plano de control, los controladores definen y transmiten
reglas de flujo a los switches usando OpenFlow.
En el proyecto se usaron cuatro de los principales
controladores existentes en ese momento: NOX (Gude et al.,
2008), POX (POX, 2015), Beacon (Erickson, 2013) y
Floodlight (Lappas, 2013).
Para cada controlador se desarroll un componente de
software, en el lenguaje de programacin determinado por el
controlador, para definir la funcionalidad de los dispositivos
de red, lo que permiti visualizar a la red, en su conjunto,
como una plataforma programable.
En el componente desarrollado a ejecutarse en el controlador
se programaron las reglas para manejar los flujos tanto para
ICMP (Internet Control Message Protocol) as como para
ARP (Address Resolution Protocol). Para la simulacin se
gener trfico ICMP desde los hosts creados con Mininet
usando el comando ping, lo cual inicialmente genera trfico
ARP. Los paquetes iniciales se derivan al controlador que
determina las reglas a instalarse en los switches. Los
resultados fueron satisfactorios y los mdulos desarrollados
fueron sometidos a pruebas tanto a nivel de simulacin as
como en el prototipo implementado, comprobndose adems
que las reglas se instalaron en los switches y efectivamente se
aplicaron sobre los flujos de datos.
Prototipo Bsico para manejo de ICMP y ARP

Este proyecto permiti incursionar en la temtica de SDN por
`
Controlador
eth0
192.168.1.2
Conmutador no
OpenFlow
Conmutador izquierdo
S1
192.168.1.1
Conmutador derecho
S2
192.168.1.3
Host Izquierdo
H1
Host Derecho
H2
Mquina virtual V11 IP

192.168.3.1/29 VLAN 10

192.168.3.9/29 VLAN 30
192.168.3.2/29 VLAN 10
192.168.3.5/29 VLAN 20
49

192.168.3.6/29 VLAN 20
Figura 6. Diagrama de topologa para la implementacin del prototipo bsico

192.168.3.10/29 VLAN 30
50
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 7. Diagrama para la implementacin de la aplicacin NAC
Aplicacin NAC
Este prototipo est basado en dispositivos de software,
empleando virtualizacin y est conformado por switches
virtuales, un controlador y computadoras clientes; sobre este
prototipo se desarroll una aplicacin para NAC (Network
Access Control), la cual se implement con ayuda del
controlador Floodlight (Lappas, 2013) y Java.
Esta propuesta fue elaborada en la EPN y se invit a

participar a la Universidad Tcnica de Ambato y la ESPE,
esta ltima realiz algunas observaciones a la propuesta que
finalmente fue aprobada y la direccin del proyecto la asumi
la EPN. En este artculo se reportan generalidades del
proyecto y sus fases as como las actividades realizadas por la
EPN.
Fase I
La aplicacin NAC permite controlar qu equipos tienen

acceso a la red. Para esto se definen dos acciones bsicas:
permitir y negar; la primera se aplica cuando el equipo del
cliente posee algn indicativo de seguridad, mientras que la
segunda se aplica cuando se carece del mismo. Esta
aplicacin se basa en el modelo cliente-servidor. El servidor
NAC correr en la mquina en la que se ejecuta el
controlador (Figura 7), mientras que el cliente NAC estar
instalado en cada cliente.
Se emple la API REST de FloodLight y los mdulos
Firewall y Forwarding, los que proporcionan las
funcionalidades requeridas para el manejo de paquetes y su
reenvo. El mdulo Forwarding reenva paquetes entre dos
dispositivos. El mdulo Firewall permite cumplir reglas
ACL. El servidor controlador debe enviar el trfico al
servidor NAC para que la aplicacin genere las reglas para
permitir o denegar el trfico, y una vez que tenga las reglas
adecuadas, las instale en los switches (Morillo et al., 2014).
5.2 Proyecto Externo: Implementacin de un testbed para
una SDN empleando la infraestructura de CEDIA
El objetivo general del proyecto propuesto fue: Implementar
un testbed conformado por un conjunto de prototipos de SDN
utilizando switches virtuales, habilitados y dedicados que se
comunican con controladores que ejecutan mdulos que
definen el comportamiento de la SDN desarrollados en base a
infraestructuras de software de libre distribucin, y
empleando la infraestructura de red de CEDIA.
En la fase inicial, se emple el simulador Mininet para definir

diferentes topologas de red, con diversas configuraciones de
los enlaces que interconectan los switches as como con
diversos controladores. Los controladores inicialmente
evaluados por la EPN fueron OpenDayLight (ODL) (Medved
et al., 2014) y Trema (Trema, n.d.).
En esta fase se desarrollaron mdulos para que los switches
se comporten como hubs, switches de capa dos, y
balanceadores de carga, y otras reglas necesarias que definan
lo que ocurre con el trfico que circula por los equipos de
comunicacin, fsicos y virtuales, utilizando lenguajes de
programacin comunes: Java para ODL y Ruby para Trema.
Un esquema de la Fase I se presenta en la Figura 8.
A lo largo del proyecto se hizo nfasis en emplear software
de libre distribucin. Posteriormente, se procedi a evaluar y
emplear herramientas de mayor nivel de abstraccin que
permitan concentrarse en la definicin de la funcionalidad de
la red antes que en los detalles de OpenFlow o los lenguajes
de programacin. En esta fase la EPN evalu y seleccion
tambin a ODL. ODL hace uso de las interfaces north bound
(NB) utilizando una alternativa REST, basada en a) HTTP
para transportar los pedidos y respuestas entre clientes y
servidor; y, b) XML and JSON para describir los parmetros
de un pedido y de una respuesta (Medved et al., 2014).
_________________________________________________________________________________________________________________________
51
empleando una estructura hbrida de switches virtuales,

habilitados y dedicados, empleando la infraestructura de
CEDIA para la interconexin hacia el controlador. En este
prototipo se evalu el impacto de tener el controlador remoto
en la operacin de la SDN. En la Figura 10 se presenta un
esquema de este prototipo parte del testbed.
6. RESULTADOS
Los prototipos estructurados se basaron en switches virtuales
y de bajo costo habilitados para que soporten OpenFlow as
como switches virtuales pero tambin se adquirieron equipos
HP E3500 modelo J9470A, con lo que se tuvo al alcance
equipos con soporte nativo de OpenFlow.
Figura 8. Esquema de la Fase I
En la etapa inicial de la Fase I, la EPN instruy al personal de

las universidades participantes sobre las ideas bsicas de las
SDN, su arquitectura y componentes, sobre OpenFlow y
sobre el simulador Mininet (Bernal, 2015).
Fase II
Con los procesos de formacin, el conocimiento adquirido y
los resultados obtenidos en la Fase I, se tuvieron los insumos
necesarios para llevar los mdulos desarrollados, con bajos y
altos niveles de abstraccin, y probarlos tanto en switches
virtuales as como en switches habilitados de bajo costo.
Luego, se implement un prototipo de SDN basado en
switches virtuales y se ejecutaron los mdulos desarrollados
con los dos controladores seleccionados. El esquema del
prototipo con switches virtuales se presenta en la Figura 9a.
Posteriormente se procedi a cambiar el firmware de switches
de bajo costo para habilitarlos para que soporten OpenFlow.
El esquema del prototipo SDN usando switches habilitados se
presenta en la Figura 9b.
A ms de los distintos prototipos estructurados, se debe hacer

referencia a los mdulos desarrollados y a los eventos de
difusin que la EPN ha organizado y otros en los que ha
participado, se dictaron seminarios y conferencias en varias
ciudades del Ecuador y en Colombia (Bernal, 2015).
La EPN ha trabajado sobre mdulos para hub y learner
switch para el controlador OpenDayLight y para Trema.
Para el controlador Trema se desarroll tambin un
balanceador de carga. A ms de lo realizado con
OpenDayLight y Trema, la EPN por medio de proyectos de
titulacin de pregrado est concluyendo el desarrollado de un
balanceador de carga empleando el controlador RYU (RYU
Project Team, 2014) y la Implementacin de una Honeynet
usando una SDN empleando Pyretic (Reich, 2013).
7. CONCLUSIONES
Los prototipos y mdulos desarrollados han permitido
evidenciar los beneficios de las SDN y, en particular, la
capacidad que brindan para modificar la red segn las
necesidades, visualizando a la red como una plataforma
programable.
Fase III
En la tercera fase se implement el prototipo final, parte
fundamental del testbed, con componentes de la red
distribuidos geogrficamente, un controlador remoto y
Figura 9. a) Fase II: Prototipo usando switches virtuales; b) Fase II: Prototipo usando switches habilitados con OpenFlow
Revista Politcnica- Febrero 2016, Vol. 37, No. 1
52
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Universidad I
Hypervisor
Hosts
Switch Habilitado
Con OpenFlow
Switch Habilitado
Con OpenFlow
Switch Habilitado
Con OpenFlow
Host
(Virtual
Machine)
Host
(Virtual
Machine)
VIF
(Virtual
Interface)
VIF
(Virtual
Interface)
Switch Virtual con

OpenFlow
Switch Dedicado
(OpenFlow)
PIF (Physical Interface)
Hosts
Switch Dedicado
(OpenFlow)
Universidad II
Red CEDIA
Controlador
Hypervisor
Switch Dedicado
(OpenFlow)
Hypervisor
Host
(Virtual
Machine)
Host
(Virtual
Machine)
VIF
(Virtual
Interface)
VIF
(Virtual
Interface)
Host
(Virtual
Machine)
Host
(Virtual
Machine)
VIF
(Virtual
Interface)
VIF
(Virtual
Interface)
Switch Virtual con

OpenFlow
Switches Habilitados
Con OpenFlow
Switch Virtual con

OpenFlow
Hosts
Universidad III
Figura 10. Esquema del prototipo hbrido del testbed con componentes geogrficamente distribuidos
La eleccin del controlador es una decisin esencial al

momento de estructurar la SDN y varios parmetros deben
considerarse. Los mdulos se desarrollaron empleando
diferentes controladores que a su vez tienen API y facilidades
diferentes y que requieren emplear diversos lenguajes de
programacin.
El conjunto de prototipos implementados y que en su
conjunto conforman el testbed contienen una infraestructura
bsica que podr ampliarse y mejorarse, y a futuro servir
para el desarrollo y ejecucin de diversos mdulos que
definirn el comportamiento de los switches y de la red en s
misma.
Cabe resaltar la utilidad de la herramienta de simulacin
Mininet, cuando no se tiene una infraestructura de pruebas,
aunque no es recomendada para verificar los tiempos de
respuesta del controlador, porque al no existir retardos
ocasionados por conexiones fsicas, los tiempos de
transmisin no se ajustan a la realidad.
Con el conocimiento adquirido en base a los dos proyectos
desarrollados, se estn impartiendo seminarios y materias en
la EPN que cubren estos tpicos, con un adecuado
componente prctico.
Las SDN no se han difundido an en el Ecuador, ni en el

mbito acadmico ni empresarial al nivel como se lo ha
hecho en otros pases; as la Universidad de Stanford es muy
activa y empresas como Google las emplean a gran escala. Es
por tanto pertinente que en nuestro pas se incursione en esta
temtica relativamente nueva y que an est en desarrollo
pero que tiene una proyeccin futura magnfica.
RECONOCIMIENTO
Los autores desean expresar el reconocimiento a la Escuela
Politcnica Nacional y a CEDIA por el soporte financiero y
logstico durante el desarrollo de las actividades de los
proyectos que han permitido incursionar en la temtica de las
SDN. De igual manera, un reconocimiento a los estudiantes
que han participado en la ejecucin de los proyectos
relacionados a SDN.
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_________________________________________________________________________________________________________________________
54

Torres Rommel1; Jaramillo Danilo1; Jimnez Ernesto2
1Universidad Tcnica Particular de Loja, Departamento de Ciencias de la Computacin y Electrnica, Loja, Ecuador
2Universidad Politcnica de Madrid, Madrid, Espaa
Resumen: Un sistema distribuido es un conjunto de procesos que intercambian mensajes a travs de un conjunto de
enlaces. La presente investigacin propone un modelo de sistema distribuido con la capacidad de anonimato, que
permita el intercambio de mensajes sin poder identificar el emisor ni el receptor. En este sentido se disea e
implementa una capa adicional de acuerdo al modelo de referencia OSI para el intercambio de informacin. Esta
nueva capa denominada de Difusin Fiable permite la distribucin de mensajes en el sistema distribuido
cumpliendo con la caracterstica de anonimato.
Palabras clave: sistemas distribuidos, anonimato, computacin en la nube, difusin fiable.
Reliable Anonymous and Eponymous Diffusion

Abstract: A distributed system is a set of processes that exchange messages through a set of links. This research
proposes a model of distributed system with the capability of anonymity, that allows the exchange of messages
without being able to identify the sender nor the receiver. In this sense an additional OSI layer is designed and
implemented for the interchange of information. This new layer called the Reliable Broadcast allows the
distribution of messages in distributed system complying with the feature of anonymity.
Keywords: distributed systems, anonymity, cloud computing, reliable broadcast.
1
1. INTRODUCCIN
Un sistema de computacin distribuido (SDC) se considera al

conjunto de procesos que se comunican entre s a travs de
enlaces de comunicacin, los equipos pueden estar
localizados fsicamente en reas dispersas.
El anonimato dentro de los sistemas distribuidos se produce
cuando las entidades de computacin (procesos, agentes,
sensores, etc.) no tienen identificacin, y por lo tanto no se
puede distinguir unas de otras(Bonnet y Raynal, 2010). El
anonimato es una propiedad de elevada relevancia, tan pronto
como se est interesado en garantizar la privacidad. El
anonimato se define como la cualidad de que un sujeto
(equipo, proceso) no puede ser identificado de un conjunto de
sujetos (conjunto annimo)(Pfitzmann y Hansen, 2008). La
homonimia es una estrategia para lograr anonimato, en la
cual todos los integrantes del conjunto de sujetos comparten
la misma identificacin.
La computacin distribuida trabaja sobre una topologa
dinmica en la cual los enlaces o dispositivos sobre los que se
ejecutan los procesos son propensos a fallos. Por lo tanto
enfrentar estos factores requiere un diseo de un protocolo
fiable de comunicacin de datos.
Existen dificultades en el diseo de algoritmos para
computacin distribuida usando anonimato y homonimia. En
rovitor@utpl.edu.ec
primer lugar los procesos pueden fallar, por lo tanto si no hay

una forma de identificacin es muy complejo determinar qu
proceso especficamente fall y desde donde se deben
realizar procesos de actualizacin de la informacin.
En segundo lugar suponiendo que trabajamos con enlaces
fiables existe el problema de la sincrona. Ya que trabajamos
con comunicaciones asncronas en los cuales no se puede
determinar el tiempo de transmisin de la informacin.
Para el primer y segundo punto existen soluciones que en
general tratan de lograr un consenso entre los procesos a
travs de la eleccin de un proceso lder que medie la
actualizacin y precisin de la informacin distribuida. En
(Bonnet y Raynal, 2010) se realiza el estudio de consenso en
los sistemas annimos.
En tercer lugar los dispositivos para comunicarse entre s,
generalmente necesitan una identificacin unvoca, que
permita determinar el origen y destino de la informacin. En
este sentido colocar anonimato y/o homonimato rompe la
mayor parte de los modelos de comunicacin actualmente
utilizados.
La comunicacin annima puede ser utilizada como una
alternativa para acceder los sistemas de comunicacin y
sistemas informticos sin dejar rastro(MansfieldDevine, 2011) para tratar de vulnerarlos. Por otro lado,
la comunicacin annima es necesaria en sistemas
donde la capacidad de procesamiento y almacenamiento
55
_______________________________________________________________________________________________________________________________
es limitada como por ejemplo una red de sensores, en

donde es importante tener la informacin generada por
los sensores ms que identificar de donde proviene.
Otro ejemplo se puede dar en sistemas de voto
electrnico donde para garantizar la imparcialidad de
los resultados es necesario que la preferencia de cada
votante se mantenga annima. Otro ejemplo se da
cuando los internautas no desean que sus preferencias
de navegacin sean usadas por terceros para inundarlos
de informacin basura(Zhong y Zhang, 2015). Inclusive
Facebook lanz una aplicacin que permite discusiones
annimas de grupos con intereses similares. (Lin, Sherr,
y Loo, 2016).
Esta investigacin muestra una solucin inicial a la primera
dificultad, implementando un protocolo de comunicacin de
difusin fiable con un primer acercamiento a la comunicacin
annima entre procesos.
La presente investigacin esta organizada de la siguiente
manera. En el apartado 2 se hace una revisin del estado de la
cuestin determinado cuales han sido las investigaciones y
trabajos relacionados con el tema. En el apartado 3 se define
y analiza el modelo del sistema distribuido que se pretende
alcanzar. Luego en el apartado 4 se detalla la propuesta de
difusin fiable para el modelo del sistema distribuido. En el
apartado 5 se detallan los resultados obtenidos y los
principales problemas en la implementacin de nuestra
propuesta. Finalmente se muestran las conclusiones y trabajo
futuro.
2. ESTADO DE LA CUESTIN
Para que esta investigacin sea autocontenida se hace una
introduccin a los conceptos relacionados.
2.1 Sistemas distribuidos
En (Ozalp Babaoglu, 1993) define a un sistema distribuido en
una coleccin de procesos secuenciales p1, p2...pn y una red
capaz de implementar canales de comunicacin
unidireccionales entre pares de procesos para el intercambio
de mensajes. Una de las aseveraciones que se considera, es
sobre la fiabilidad de los canales, pero se pueden enviar
mensajes fuera de orden, adems que todos los procesos se
pueden comunicar con cualquier otro proceso. Se supone que
la red de comunicacin de estar fuertemente conectada (pero
no necesariamente completamente conectada).
Otra definicin, lo seala como un conjunto de computadores
o procesos separados fsicamente conectados entre s por una
red de comunicaciones. Generalmente son utilizados para la
resolucin de problemas complejos que necesitan la
interconexin de servicios.
Estado compartido, puesto que al ser un conjunto de

computadores compartiendo recursos, el estado para
realizar una determinada tarea debe ser conocida por
todos los componentes o procesos del sistema.
Interconexin entre componentes, puesto que en el
sistema distribuido estos deben estar conectados y de
hecho debe existir una sincronizacin de procesos entre
los mimos.
Estas caractersticas generales, pueden agrupar algunas
caractersticas ms especficas. Como parte de la
caracterstica de estado compartido se encuentra una sub
caracterstica mas especfica, que hace relacin a la
consistencia de datos.
La consistencia de los datos en un sistema distribuido nico
compuesto por una variedad de mquinas independientes,
debe tener un solo estado general o global conocido por
todos. El estado global mantiene valores para los
componentes como la hora del sistema, los datos compartidos
para todos, tablas de procesos, tablas de mantenimiento del
sistema, etc. Cabe sealar que la inconsistencia en los
sistemas distribuidos es uno de los aspectos de mayor
importancia inters de la comunidad cientfica.
La caracterstica de interconexin puede agrupar en las
siguientes subcaractersticas de:
Comparticin de recursos, esta caracterstica hace
referencia a la principal funcin del sistema distribuido
que permite la utilizacin de recursos y datos a los
diferentes participantes del sistema, permitiendo el
intercambio de informacin.
Sistemas abiertos, esta caracterstica hacer referencia a
la posibilidad de agregar nuevos recursos tanto de
hardware como de software sin modificar la
arquitectura inicial.
Tolerancia a fallos, el sistema debe ser capaz de
recuperar los datos y dejarlos tal cual estuvieron de
forma permanente en el estado consistente anterior al
fallo.
Escalabilidad, donde el sistema puede ser ampliado
fcilmente, sin la necesidad de que se afecte la
eficiencia del sistema.
Seguridad, al contar con varios componentes
conectados es necesario proteger tanto los recursos y
datos de un acceso no autorizado al sistema.
2.2 Anonimato
En la literatura se menciona como caractersticas generales de
los sistemas distribuidos, las siguientes:
Mltiples ordenadores conectados, pueden ser sistemas
independientes los que a su vez pueden tener varios
perifricos conectados al mismo.
Carcter o condicin de annimo", esta definicin consta en

el diccionario de la Real Academia de la Lengua (RAL).
Donde tambin annimo, se ha definido como "secreto del
autor que oculta su nombre". De esta manera la condicin de

_________________________________________________________________________________________________________________________
anonimato en comunicaciones debe permitir ocultar tanto en

el nombre del emisor y receptor de un mensaje determinado.
seccin debe reflejar el marco referencial que sustente el
contenido del artculo, puede incluir: marco terico,
metodologa, materiales o mtodos y/o consideraciones
generales. El ttulo de esta seccin puede ajustarse de acuerdo
a las necesidades de cada artculo.
La comunicacin annima en redes de computadoras ha sido
discutida por algunos autores. En su estudio (Pfitzmann y
Hansen, 2008) hace una definicin de anonimato,
indetectabilidad, inobservabilidad, as como tambin describe
al uso de seudoanonimato como mecanismos para lograr la
comunicacin annima. Los autores de (Ren y Wu, 2010)
hacen un anlisis de la comunicacin annima en redes de
computadores enfocndose en aspectos de seguridad,
considerando la necesidad de proteccin de los datos.
2.3 Homonimia
Segn la RAL, se define a homonimia como una cualidad del
homnimo. En el mismo diccionario se define a homnimo
como "Dicho de dos o ms personas o cosas: Que llevan un
mismo nombre". En sistemas de comunicacin se presenta
como la condicin de identificar a todos los elementos de un
sistema distribuido con una misma nomenclatura. En
(Arevalo, Anta, Imbs, Jimenez, y Raynal, 2012) se detalla
que homonimia como una generalizacin de dos casos
extremos: (1) los procesos que tiene identificadores nicos y
(2) los procesos que tiene el mismo identificador para todos
(anonimato).
2.4. Avances y Retos en coordinacin distribuida
Los principales avances y retos a resolver dentro de
la coordinacin distribuida en la computacin en nube
son:
2.4.1. Acuerdo en mltiples valores y detectores de fallos
El problema de acuerdo en mltiples valores, k-setagreement, es un problema de coordinacin de n procesos en
un sistema distribuido donde los procesos pueden fallar (por
fallos de cada-parada)(Chaudhuri, 1992). Este problema
permite analizar la relacin entre el nmero de procesos
cados y el mnimo nmero de valores distintos que los
procesos pueden decidir. El problema de k-set-agreement se
define de forma que de n valores propuestos, como mucho k
valores distintos pueden ser decididos. Ms formalmente,
cada proceso propone un valor y todo proceso que no falle
(llamado proceso correcto) tiene que decidir un valor
(propiedad de terminacin), de tal forma que cualquier valor
decidido debe ser uno de los valores propuestos (propiedad
de validez), y no pueden existir ms de k valores distintos
que hayan sido decididos (propiedad de acuerdo). El
parmetro k define el grado de coordinacin: k = 1 es el caso
ms restrictivo (normalmente llamado consenso), mientras
que k=n-1 es el caso menos restrictivo (normalmente a este
caso se le llama set agreement. Para los sistemas distribuidos
asncronos se ha adoptado un nuevo enfoque aumentando al
sistema asncrono un detector de fallos.
56
Un detector de fallos (Chandra y Toueg, 1996) es una

herramienta distribuida que cada proceso puede invocar para
obtener informacin acerca de los fallos de los procesos. Hay
muchas clases de detectores de fallos en funcin de la calidad
y el tipo de la informacin devuelta.
En (Arevalo y cols., 2012) se presentan nuevos tipos de
detectores de fallos: detectores de fallos para homnimos (es
decir, un mismo identificador puede ser compartido por ms
de un proceso). La homonimia es una extensin del
anonimato (es decir, cuando los procesos no tienen
identificadores). Estos nuevos detectores de fallos se definen,
comparndolos entre s (para saber la relacin "ms dbil
que"), e implementndolos.
2.4.2. Consenso
Es un servicio que permite acordar un mismo valor entre
todos los equipos de la nube. Es un caso particular de k- setagreement. Concretamente, consenso es el caso cuando k =
1. La consecucin de este consenso se hace mucho ms
difcil de conseguir cuando los equipos pueden fallar (por
ejemplo porque un equipo o proceso que ha dejado de
funcionar).
Resolver el problema del consenso es muy importante porque
se encuentra en el ncleo de muchas aplicaciones
distribuidas. El consenso puede ser definido de forma que
cada proceso propone un determinado valor, y todos los
procesos correctos (es decir, todos los procesos que no fallen
por caerse o dejar de funcionar) tienen que estar de acuerdo
en tomar una misma decisin. Esta decisin tiene que ser uno
de los valores propuestos por alguno de los procesos. Ms
formalmente, en el problema de consenso cada proceso
propone un valor, y cada proceso correcto tiene que decidir
un mismo valor v (propiedad de terminacin), de tal forma
que el valor decidido v es uno de los valores propuestos
(propiedad de validez), y no pueden existir dos procesos que
decidan de forma diferente del valor v (propiedad de
acuerdo).
Es un resultado ampliamente conocido en la literatura el
hecho de que es imposible alcanzar consenso cuando el
sistema distribuido es asncrono (Fischer, Lynch, y Paterson,
1985). Este hecho es el que ha llevado a la creacin de los
detectores de fallos como una forma de salvar este resultado
de imposibilidad.
En (Arevalo y cols., 2012) se implementa un protocolo para
resolver consenso, en el cual se utiliza un detector de fallos
con homnimos (llamado H, es decir, homonymousomega). Este trabajo es muy importante porque resuelve
consenso en sistemas distribuidos con caractersticas muy
avanzadas: membresa desconocida y existencia de procesos
homnimos.
Un reto a resolver actualmente es disear nuevos protocolos
para acordar valores comunes que permitan sincronizar los
recursos que estn utilizando de forma distribuida los equipos
pese a estar trabajando en la nube de forma que se respete la
privacidad de los usuarios (anonimia y homonimia).
57
_______________________________________________________________________________________________________________________________
3. SISTEMA DISTRIBUIDO CON

ANONIMATO/HOMONIMIA
vez dos subconjuntos de procesos: a) procesos fallidos b)

procesos correctos.
Esta investigacin pretende avanzar en aspectos de la

computacin en la nube (cloud-computing) que son
objeto de estudio a nivel internacional; el coordinar
elementos de forma distribuida sin poder identificar a los
elementos del sistema de forma unvoca (o sin poder
identificarlos de ninguna manera). Para lograrlo se ha
definido los componentes de la propuesta basndonos en un
esquema cliente servidor. La granja de servidores atiende las
solicitudes de los clientes. Y los clientes acceden a un
servicio proporcionado por la granja de servidores.
Otro componente de la granja de servidores son los enlaces.

Se trabaja con enlaces que son propensos a fallos y que
trabajan en forma asncrona. Ests caractersticas, sobre la
cual se ha planteado la presente investigacin, hacen que el
entorno de comunicacin no sea fiable. Para lograr la
fiabilidad se ha definido un proceso de difusin annima, el
mismo que es descrito en el apartado 4.
Como se muestra en la Figura 1 existen dos componentes

principales: a) la granja de servidores, y, b) los clientes que
acceden al servicio.
La cualidad de anonimato se refiere a que el intercambio de

mensajes en la granja de servidores se lo hace sin identificar
el origen ni el destino. Se utiliza una estrategia de
homonimia. En nuestro caso identificamos el destino con una
direccin de broadcast y el origen con un direccin
preasignada que adicionalmente es la misma para todos los
mensajes que se intercambian en el sistema.
Las cualidades que se pretende cumplir en la granja de

servidores son el anonimato y la fiabilidad.
La cualidad de fiabilidad involucra que los mensajes que

envan los procesos correctos son recibidos por un
subconjunto de procesos correctos. Se ha definido que la
granja de servidores es fiable si la mayora de procesos
correctos procesan el mensaje correctamente.
Para abordar la complejidad de la interrelacin de los
componentes de esta propuesta y cumplir con las cualidades
requeridas por la granja de servidores se definieron tres
estrategias que se detallan a continuacin.
Consenso en un sistema annimo
Detector de fallos para el sistema annimo
Figura 1. Comunicacin annima en un sistema distribuido
general, se recomienda que tanto el anlisis como la

discusin de resultados se presenten de manera integrada. Es
necesario que los resultados queden clasificados dentro de
arreglos significativos: tablas, cuadros, grficos, diagramas
figuras, estadsticas, etc., que permitan reflejarla coherencia y
la argumentacin de los mismos. Cada representacin de
datos debe ir seguida de un texto que explique, interprete,
contraste, ample lo que los datos significan.
3.1 La granja de servidores
La granja de servidores esta compuesta por un conjunto de
procesos, que se comunican entre s (intercambiando
mensajes) a travs de un conjunto de enlaces. En esta
propuesta todos los servidores ejecutan el mismo proceso en
forma coordinada. Un proceso es un conjunto de
instrucciones que se ejecutan secuencialmente. Por lo tanto,
un proceso puede fallar en cualquier momento debido por
ejemplo a que el sistema anfitrin dejo de funcionar por
causas fsicas (desconexin, falla de energa) como lgicas
(sobreprocesamiento, mal diseo o implementacin de
algoritmos). Esta caracterstica de funcionamiento define a su
Difusin annima
3.1.1 Consenso en el sistema annimo
El consenso definido como la capacidad de decidir sobre un
valor. En computacin distribuida los procesos deben acordar
valores de tal forma que la informacin sobre la que trabajan
sea confiable y actualizada. Por ejemplo el servicio brindado
por una aplicacin de almacenamiento distribuido, tal como
google drive o dropbox, en la cual los clientes pueden
acceder al mismo archivo simultneamente, el sistema
distribuido debe consensuar cual es la ltima versin del
archivo en la que estn trabajando los clientes.
En esta propuesta adems, los procesos son annimos, no se
pueden identificar, esto plantea algunas incidencias que
debemos resolver: a) Conocer cul es el nmero de procesos
servidores correctos. 2) Basado en la cantidad de procesos
correctos definir cundo el sistema distribuido es estable de
tal forma que pueda consensuar un valor.

_________________________________________________________________________________________________________________________
3.1.2 Deteccin de fallos para el sistema annimo

Los procesos pueden fallar, por lo que es importante de
terminar de alguna forma cuales son los procesos que han
fallado y como afectan al sistema distribuido. En nuestro caso
al no tener identificacin es ms complejo determinar
especficamente que proceso fall. Para resolver esta
incidencia se ha definido una estrategia basada en grupo, es
decir no conocemos que proceso especficamente fall si no
ms bien que cantidad de procesos son los correctos. Tanto
en el proceso de consenso y de deteccin de fallos usamos un
proceso lder. El papel del proceso lder es obtener la
informacin del estado del sistema distribuido e informar a
los dems procesos servidores.
3.1.3 Difusin annima
Para la granja de servidores se ha propuesto una
comunicacin annima entre los procesos. Como se ha
mencionado anteriormente, nuestra capa modifica los
direcciones de origen y destino de cada paquete que se
intercambia en el sistema. Se usa direccin de grupo,
conocida como direccin de broadcast para identificar el
destino. La difusin mediante broadcast y multicast es un
problema ampliamente revisado en la literatura (Dfago,
Schiper, y Urban, 2004). De la misma forma se usa una
direccin de fija preseleccionada para identificar al origen.
58
4. DIFUSIN FIABLE CON ANONIMATO

La presente investigacin est enfocada en difusin annima
en la granja de servidores. Nuestra propuesta desde un punto
de vista de capas, incluye una nueva capa ubicada entre la
capa de enlace de enlace de datos y la capa de transporte de
acuerdo al modelo de referencia OSI.
La Figura 2 muestra la interaccin del emisor y el receptor de
acuerdo al modelo de capas propuesto. La capa que se
propone se la denomina Capa de difusin fiable, que brinda
servicios a las capas superior e inferior a travs de primitivas.
En el emisor la capa superior utiliza el servicio de difusin
fiable a travs de la rb_send(msji ). A su vez se utiliza la
primitiva send(pkt) de la capa inferior para la envo del
paquete o mensaje que se ha generado o preparado en la capa
propuesta.
En el receptor nuestra propuesta toma el paquete de la capa
subyacente a travs de la primitiva recibir(pkt) y pretende
entregar a la capa superior la informacin en forma fiable,
ordenada, completa y sin errores a travs de la primitiva
rb_del(mi ).
3.2. Comunicacin con clientes

Para la interaccin de los clientes con la granja de servidores,
Figura 1 se han definido dos componentes
Acceso a la granja de servidores. Los clientes, que
pueden estar ubicados en red diferente, deben acceder
al servicio a travs de un proceso servidor que servir
de pasarela a la granja de servidores. Este proceso
servidor debe mantener un registro de la peticin del
cliente de tal forma que pueda pasar su requerimiento y
luego, una vez procesado por la granja de servidores,
recibir la respuesta respectiva.
Comunicacin annima del cliente a la granja de
servidores. La comunicacin de los clientes con la
granja de servidores debe garantizar que las peticiones
y la interaccin no se puedan rastrear, sea annima.
Existen algunas estrategias que pueden garantizar en
parte el anonimato, por ejemplo: envo a travs de
direcciones Multicast, el uso de sistemas de terceros
como el propuesto por The Onion Router, TOR
(Haraty y Zantout, 2014), o tcnicas de encapsulacin
a travs Generic routing Encapsulation, GRE (Hanks,
Li, y Traina, 1994), inclusive se puede utilizar
traduccin de direcciones, NAT. Estas estrategias
requieren cambios en la equipos de comunicacin
intermedios entre el cliente y la granja de servidores.
Todas estas estrategias se pueden complementar
usando tcnicas de criptografa para mejorar la
seguridad y el anonimato.
Figura 2. Modelo de capas para la difusin fiable
Para detallar el funcionamiento de nuestra propuesta se

propone una mquina de estado finito tanto para el receptor
como para el emisor.
El receptor, como se puede ver en la Figura 3 puede estar en
dos estados Esperar llamada de abajo mi y Esperar
converger i. En el estado de espera el receptor esta
escuchando por un paquete. En el momento que llega el
mensaje enva una respuesta de confirmacin del mensaje a
la red. En nuestro modelo para garantizar el anonimato todos
los paquetes se envan mediante una direccin de difusin.
Debido a que actualmente los enrutadores no permiten pasar
mensajes de difusin (broadcast) para que nuestro modelo
funcione se les debe incorporar el software necesario para
gestionar los mensajes con direcciones de difusin de nuestro
modelo. Una vez que ha enviado el mensaje de confirmacin
el receptor cambia a un estado de convergencia, para retornar
al estado de espera el receptor espera mensajes de
confirmacin de que el sistema distribuido es estable y que el
emisor ha procesado correctamente el mensaje. Con esta
informacin el receptor entrega en forma fiable el mensaje a
la capa superior.
59
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 3. FMS Receptor
El emisor como se ve en la Figura 4 puede estar en tres

estados: a) Esperar llamada i de arriba b) Esperar ACK de i
y c) Esperar converger. Cuando se inicia el sistema
distribuido los nodos (procesos, equipos o servidores)
generan un nmero randmico i para identificar cada mensaje
a enviar (Para mantener un anonimato suave,
pseudoanonimato, generamos estos identificadores en forma
aleatoria y no secuencial) y para determinar la estabilidad del
sistema distribuido comenzamos suponiendo que existen dos
servidores correctos, esta valor se actualizar en forma
dinmica con las interacciones subsecuentes entre los
procesos.
El emisor activa su estado Esperar llamada i de arriba
cuando la primitiva rb_send(m,i) es usada por la capa
superior. En este estado se crea un mensaje, con
identificacin homnima en la direccin de origen y
identificacin de grupo (broadcast) en la direccin de destino.
El mensaje contiene la identificacin del mensaje i, el
mensaje e informacin para el control de errores, es
entregado a la capa inferior a travs de la primitiva send(pkt).
Al mismo tiempo el emisor inicia un timer usado para dos
fines: 1) determinar la prdida de paquetes, en una estrategia
similar a TCP, y; 2) determinar que el sistema distribuido es
estable y puede tomar decisiones de consenso.
Una vez que se ha enviado el mensaje el emisor cambia su
estado a Esperar ACK de i. Una vez recibido el mensaje de
confirmacin, el emisor cambia al estado de Esperar
converger. En este estado registra el nmero de mensajes de
confirmacin, ACK, que han llegado del sistema distribuido
en el tiempo definido en timer. Con esta informacin se
actualiza el nmero de procesos correctos que tiene en ese
momento el sistema distribuido. Una vez que el emisor ha
recibido mensajes de confirmacin de la mayora de procesos
correctos entonces se cambia al estado Esperar llamada i de
arriba, caso contrario vuelve al estado de Esperar ACK de i.
5. RESULTADOS Y DISCUSIN
Una vez definidos los algoritmos de comunicacin para el
emisor y receptor para la difusin fiable. Se procede a la
implementacin. La tabla 1 muestra los parmetros y los
valores utilizados para definir los escenarios de
implementacin para la difusin fiable con anonimato.
Figura 4. FMS Emisor
En una primera fase se seleccion como plataforma de

desarrollo sistemas operativos basados en Windows Sin
embargo luego de probar con algunas interfaces de
desarrollo, tales como, udp sockets, raw sockets, winpcap, no
se pudo obtener anonimato en el intercambio de mensajes.
Con este antecedente se implement en plataformas basadas
en linux, se utiliz la interfaz libpcap. El resultado exitoso de
las pruebas de la implementacin se muestra en la Figura 5
que corresponde a una captura realizada con el analizador de
paquetes Wireshark (http://www.wireshark.org).
Lo importante del resultado es que se logr homonimia y
anonimato tanto en la capa de enlace de datos como en la
capa de red. En otras palabras la direccin fsica y lgica de
origen estn con un valor que se ha prefijado para los
paquetes y tramas que se intercambian en el sistema. En el
mismo sentido la direccin fsica y lgica de destino de todos
los paquetes es una direccin de broadcast.
6. CONCLUSIONES Y TRABAJO FUTURO
En esta investigacin se pretende avanzar en unos aspectos
de la computacin en nube (cloud-computing) que son objeto
de estudio a nivel internacional, coordinar elementos de
forma distribuida sin poder identificar a los elementos del
sistema de forma unvoca (o sin poder identificarlos de
ninguna manera). De esta forma se quiere avanzar hacia
servicios en nube donde la privacidad sea un aspecto muy
relevante entre los servicios a proporcionar por el sistema.
Por lo tanto esta investigacin propone un modelo de sistema
distribuido que permite el intercambio annimo de
informacin entre clientes y la granja de servidores.
La principal contribucin de esta investigacin es el
desarroll una API que implementa los servicios de difusin
fiable en la granja de servidores. Esta API en su versin
inicial trabaja con elementos annimos u homnimos en un
mismo dominio de broadcast bajo plataforma linux en
lenguaje de programacin C++.
Como resultado del presente trabajo se plantean acciones o
iniciativas que se proponen como un trabajo a futuro entre las
cuales podemos mencionar.

_________________________________________________________________________________________________________________________
Pese a que se ha mencionado en este trabajo es necesario

investigar sobre las estrategias y rendimiento del sistema
distribuido cuando los servidores se encuentren en diferentes
dominios de broadcast.
Se ha mencionado formas de que los clientes tengan acceso
annimo a la granja de servidores, sin embargo queda
pendiente la implementacin y anlisis de cual es la mejor
con respecto al modelo de sistema distribuido planteado.
Este cambio de paradigma en la comunicacin abre una
nueva perspectiva para el diseo de enrutadores y equipos
intermedios que permitan el intercambio de comunicacin
annima.
Esta etapa de la investigacin cumpli con el objetivo de
generar un modelo para sistemas distribuidos usando difusin
fiable con anonimato por lo que en esta etapa no se consider
hacer pruebas de rendimiento del servicio.
60
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2015 international conference on automation, mechanical control and
computational engineering.
AGRADECIMIENTO
Esta investigacin es parte del proyecto que se desarrolla en
tres Universidades ecuatorianas, la Escuela Politcnica
Nacional, la Universidad Tcnica de Ambato y la
Universidad Tcnica Particular de Loja, adems cuenta con la
colaboracin de la Universidad Politcnica de Madrid. Este
proyecto ha sido cofinanciado por CEDIA en la sptima
convocatoria denominada CEPRA.
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Obtenido de la base de datos IEEE.
Factor Anual de Emisin de CO2 Producido por el Parque Generador del Sistema Nacional Interconectado del Ecuador, Mediante la Aplicacin de la 61
Metodologa de la Convencin Marco Sobre el Cambio Climtico UNFCCC, para el Periodo 2009-2014
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Factor Anual de Emisin de CO2 Producido por el Parque

Generador del Sistema Nacional Interconectado del Ecuador,
Mediante la Aplicacin de la Metodologa de la Convencin Marco
Sobre el Cambio Climtico UNFCCC, para el Periodo 2009-2014
Haro Lenin 1; Oscullo Jos 2
2
1 Operador Nacional de Electricidad CENACE, Quito, Ecuador

Resumen: Cada una de las actividades desarrollas por la sociedad desde la revolucin industrial han
incrementado la concentracin de los gases de efecto invernadero (GEI) en la atmsfera, en particular las
emisiones de CO2. Las consecuencias de este fenmeno que ha presentado principalmente son el aumento de la
temperatura y alteraciones del ciclo hidrolgico (lluvias) entre las ms importantes. El parque generador de un
sistema elctrico influye en las condiciones ambientales de su entorno, debido a la produccin de electricidad
en base a recursos no renovables utilizados por la generacin termoelctrica que consume combustibles fsiles,
este tipo de tecnologa produce la emisin de contaminantes y de gases de efecto invernadero; cuya magnitud
depende de su participacin en la matriz elctrica del sistema. A fin de determinar el volumen de emisiones de
CO2 que se generan por MWh de electricidad producida, cada sistema elctrico debe calcular el factor de
emisiones de CO2 producidos por una red elctrica, en el presente trabajo se utiliza la metodologa ACM0002
para el clculo del factor establecido por la Convencin Marco sobre el Cambio Climtico de las Naciones
Unidas (UNFCCC) por sus siglas en ingls. La misma que requiere una adecuada estructuracin de la
informacin de la produccin de electricidad y el consumo por cada tipo de combustible de las unidades
termoelctricas despachadas en un sistema elctrico. Para el caso del Ecuador se aplicar la metodologa a la
red elctrica denominada Sistema Nacional Interconectado (SNI). El anlisis para el perodo 2009-2014
calcular anualmente el factor de emisin de CO2 en tCO2/MWh para cada tipo de generacin termoelctrica
despachada en el SNI.
Palabras clave: cambio climtico, matriz elctrica, factor de emisin de CO2, mix de generacin, gases de
efecto invernadero.
Annual CO2 Emission Factor Produced by the Generating Plants

of National Interconnected System of Ecuador, Through the
Application of the Methodology of the Framework Convention
on Climate Change UNFCCC, for 2009-2014
Abstract: Each activity of the society since the industrial revolution has increased the concentration of
greenhouse gases (GHGs) into the atmosphere, especially CO2 emissions. The consequences of this
phenomenon are presented mainly the rise in temperature and changes in the hydrological cycle (rain) among
the most important. The generator of an electrical system influences the environmental conditions of their
surroundings, due to the production of electricity based on nonrenewable resources used by thermoelectric
generation which consumes fossil fuels, this technology results in the emission of pollutants and gas
greenhouse; whose magnitude depends on their participation in the energy matrix of the system. To determine
the volume of CO2 emissions generated per MWh of electricity produced, each electrical system must calculate
the CO2 emission factor from electrical network, in this paper the methodology ACM0002 is used for
calculating the factor established by the Framework Convention on Climate Change United Nations
(UNFCCC) for its acronym in English. It requires adequate structuring information of electricity production
and consumption for each fuel type thermoelectric units shipped in an electrical system. In the case of Ecuador
methodology is applied to the electric network called the National Interconnected System (SNI). Analysis
calculated for the period 2009-2014 the annual CO2 emission factor tCO2/MWh for each type thermoelectric
generation dispatched in the SNI.
Keywords: climate change, energy matrix, CO2 emission factor, generation mix, greenhouse gases.
62
_______________________________________________________________________________________________________________________________
1. INTRODUCCIN
En la atmsfera los GEI representan menos del 1% de su

composicin; ms, los mismos cumplen la vital funcin de
producir el efecto invernadero natural, gracias al cual
existe la vida en el planeta tal y como la conocemos. De
modo que el problema no radica en la existencia y
comportamiento de estos gases, los que resultan esenciales
para la vida; sino; ms bien por el hecho de que los GEI estn
aumentando como resultado directo de la actividad humana,
en particular las emisiones de CO2, que es uno de los
principales gases; este cambio en las condiciones de la
atmsfera es a nivel global independientemente del sitio
donde sea producido la emisin de los GEI, a este fenmeno
se ha denominado Cambio Climtico. (Lohmann, 2012)
Los efectos de este fenmeno se han presentado en las
variables climticas como el aumento de la temperatura y
alteraciones del ciclo hidrolgico entre las importantes, as el
fenmeno del cambio climtico y el sector elctrico se
relaciona; en primer lugar, como sector generador de
emisiones de CO2 producidas por la operacin de las
centrales-unidades que utilizan combustibles fsiles; en
segundo lugar, como sector receptor de los efectos del
cambio climtico por la operacin de la centrales
hidroelctricas en los periodos de lluvia y sequia; los
patrones de consumo de demanda del pas en potencia y la
energa dada la temperatura en las estaciones de invierno y
verano.(Oscullo, 2010)
La matriz energtica global an presenta una alta
dependencia de los combustibles fsiles, que representan el
81% de acuerdo a la Agencia Internacional de Energa (AIE)
(IEA, 2014)
Bajo este panorama, resulta preponderante la reduccin del
consumo de derivados de petrleo mediante un cambio en la
matriz elctrica de cada pas a travs de las energas
renovables, en especial de los pases en vas de desarrollo,
donde la diversificacin de la matriz elctrica permitira la
reduccin de emisiones de CO2; con lo que el factor de
emisin de CO2 de cada tecnologa de generacin
termoelctrica se reducir en la matriz elctrica de un pas,
como lo establece la aplicacin de la metodologa ACM0002
ya que depende directamente de la magnitud de energa
elctrica producida por las centrales trmicas en el sistema
elctrico del pas. (Ministerio de Ambiente del Ecuador
(MAE), 2013)
El sector elctrico del Ecuador consume 2,2 veces ms
electricidad que hace 15 aos, la demanda de energa pas de
9 652 GWh en el ao 1999 a 20 882 GWh en el ao 2014 con
una cobertura del servicio elctrico que alcanza al 96,5% de
la poblacin; el incremento en el consumo de electricidad fue
enfrentado por el ingreso de generacin trmica, hidrulica,
elicas y solares, ms la generacin trmica represento en el
ao 2009 un 47% de la capacidad instalada de generacin y
continua siendo representativa en el 2014 con un 41%.
(Parra, 2012)
jose.oscullo@epn.edu.ec
2. DIVERSIDAD TECNOLGICA EN LA MATRIZ

ELCTRICA DEL SISTEMA NACIONAL
INTERCONECTADO
La operacin de variadas tecnologas en los sistemas
elctricos de cada pas, tienen muchas y variadas
justificaciones.
La primera justificacin es puramente econmica
derivndose de la curva montona de carga en base a los
costos fijos de la inversin requerida para construir la
central y de los costos de operacin de la central.
Obviamente las hiptesis en las que se apoyan los anlisis
econmicos que permiten justificar la convivencia de
distintas tecnologas siempre contienen un cierto nivel de
incertidumbre como por ejemplo el perfil futuro de la
curva de la demanda, el costo de los combustibles, las
horas de funcionamiento esperado de cada central de
produccin, los costos de capital, los precios de la energa
elctrica, entre otros. (Oscullo, 2010)
Pero no slo pesan las razones econmicas, sino tambin
razones de poltica estratgica y ambiental para explicar
la variedad tecnolgica en materia de generacin
elctrica, donde se valora el nivel de fiabilidad en el
abastecimiento de combustible, a fin de reducir la
dependencia ante posibles crisis polticas y econmicas ya
sean de carcter internacional o nacional. (Correa, 2011)
Debido al desarrollo tecnolgico y a la economa de
costos se ha alcanzado un gran tamao en las centrales de
produccin de electricidad. La actividad de produccin de
energa elctrica con grandes centrales se caracterizan
econmicamente por requerir unas inversiones muy
elevadas y amortizables a muy largo plazo (25 o 30 aos)
despus de varios aos de construccin (5, 10 o ms
aos). El elevado riesgo econmico que lo anterior
supone slo es asumible por entidades de propiedad
pblica o por la iniciativa privada cuando existe una
garanta estatal suficiente que asegure la recuperacin de
los costos de inversin y operacin por medio de unas
tarifas reguladas para el efecto. (Lohmann, 2012)
No obstante; el impacto ambiental de los sistemas de
energa elctrica an no se considera como un parmetro
de decisin, sino que es incluido mediante polticas
energticas de los entes de planificacin requirindose un
tratamiento especfico, ya que las tarifas por s solas no
son capaces de tratar adecuadamente este aspecto
mientras los costos ambientales no estn incluidos en el
precio de la electricidad. (Lohmann, 2012; Correa, 2011;
MAE, 2013)
La produccin neta total de energa a fin de abastecer el
consumo del SNI del Ecuador en el ao 2014 fue de
21 460 GWh, a travs de una matriz elctrica compuesta
por un 51,38% de generacin hidrulica, 40,95% de
generacin trmica por medio de combustibles fsiles,
0,7% por medio de generacin trmica a base de biomasa,
3,14% por fuentes de generacin elica-solar y 3,84%
proveniente de las interconexiones elctricas con
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Colombia-Per, como se observa en la Figura 1.

(CENACE, 2015)
b. Consumo anual de combustible para las

unidades/centrales conectadas a la red elctrica
analizada.
c. Tipo
de
combustible
utilizado
por
las
unidades/centrales conectadas a la red elctrica
analizada.
d. Factores de emisin de CO2 por tipo de combustible.
Como se observa el operador del sistema elctrico es la
entidad que cuenta con la informacin de los literales (a)
al (c), para el caso del Ecuador la principal fuente de
informacin es el CENACE, el literal (c) ser validado
con la informacin estadstica de la ARCONEL.
(ARCONEL, 2015)
Figura 1. Produccin Neta de Energa del SNI al 2014
La distribucin porcentual de las distintas tecnologas

para producir electricidad por medio de generadores
trmicos a base de combustibles fsiles; el 33.5% se
realiza a travs del uso de las tecnologas ms
contaminantes disel, residuo y fuel oil debido a las
emisiones de CO2 que producen por cada galn de estos
tipos de combustible que se utilizan.
3.
METODOLOGA ACM002 PARA EL
CLCULO DEL FACTOR DE EMISIN DE CO2
DE UNA RED ELCTRICA
Esta herramienta metodolgica determina el factor de
emisin de CO2 en una red elctrica; l mismo que es
utilizado para determinar la cantidad de toneladas de CO 2
producidas en un periodo por un sistema elctrico, debido
a la operacin del conjunto de centrales de generacin
existentes en la red del sistema elctrico, paro lo cual se
tienen los siguientes mtodos de clculo. (MAE, 2013;
UNFCCC, 2015):
Para el clculo del factor de emisin de CO2 de la red
elctrica, como lo establece la metodologa ACM0002; se
utilizar la informacin estadstica disponible para el
periodo 2009-2014, en el CENACE (CENACE, 2015),
sobre la generacin trmica despachada por unidad con
sus respectivos consumos de combustibles, estos ltimos
son convalidados con la informacin estadstica del
ARCONEL. (ARCONEL, 2015)
3.1 Informacin requerida
En la Tabla 1 se presenta los valores anuales consolidados

de la generacin de las unidades trmicas del SNI
(CENACE, 2015):
Tabla 1. Evolucin de la generacin elctrica por tipo de combustible del
SNI.
Energa (MWh)
Ao
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Disel
1,36 E+06
2,90 E+06
1,73 E+06
0,69 E+06
1,05 E+06
1,16 E+06
Fuel Oil
2,78 E+06
2,11 E+06
2,07 E+06
2,02 E+06
2,36 E+06
2,49 E+06
Gas Natural
0,9 E+06
1,01 E+06
0,7 E+06
1,22 E+06
1,43 E+06
1,6 E+06
Residuo
1,63 E+06
1,57 E+06
1,16 E+06
2,93 E+06
3,45 E+06
3,55 E+06
En la Tabla 2 se presenta los valores anuales consolidados

del consumo de combustibles de la generacin de las
unidades trmicas del SIN. (CENACE, 2015; ARCONEL
(2015):
Tabla 2. Evolucin del consumo de combustible del SNI.
Ao
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Disel
(gal)
120, 37 E+06
236, 87 E+06
98,1 E+06
65, 68 E+06
93,45 E+06
106, 92 E+06
Fuel Oil
(gal)
161,83 E+06
152,05 E+06
137, 32 E+06
143,17 E+06
168,061 E+06
172,10 E+06
Gas Natural
(pie3)
9,18 E+09
11,68 E+09
8,46 E+09
9,88 E+09
15,69 E+09
18, 28 E+09
Residuo
(gal)
109,32 E+06
105,10 E+06
143,84 E+06
191,87 E+06
192,79 E+06
227,53 E+06
El literal (d) debido a que el sector elctrico ecuatoriano

no cuenta con los factores de emisin de CO2 para cada
tipo de combustible utilizados en las unidades trmicas, el
presente trabajo utilizar los valores estndares para los
mismos como los establecidos en del Panel
Intergubernamental de Cientficos sobre el Cambio
Climtico (IPCC) y presentados en la Tabla 3. (MAE,
2013; IPCC, 2006)
La metodologa ACM0002 para el clculo del factor de

emisin de CO2 en una red elctrica; requiere la
tabulacin en periodos anuales de la siguiente
informacin:
Tabla 3. Factores de Emisin de CO2 por tipo de combustible del IPCC 2006.
a. Generacin neta anual de las unidades/centrales
conectadas a la red elctrica analizada.
Tipo de Combustible
Diesel
Fuel Oil
Gas Natural
Residuo
Factor de Emisin de CO2

10,0 E-03 (ton CO2/gal)
10,9 E-03 (ton CO2/gal)
5,288 E-05 (ton CO2/pie3)
9,6 E-03 (ton CO2/gal)
64
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Algoritmo de solucin
4.
Para alcanzar el objetivo del estudio la determinacin

anual del factor de emisiones de CO2 de SNI para el
periodo 2009-2014, para cada tipo de tecnologa de
generacin elctrica; se seguirn los siguientes pasos
(UNFCCC, 2015):
Paso 1: Identificar el sistema elctrico relevante.
Mediante este tem se busca delimitar las
centrales/unidades de generacin elctrica conectadas a
una misma red elctrica, despachadas cada ao del
periodo de anlisis. Para el caso del Ecuador se considera
el SIN, presentado en la operacin anual en la
informacin de ARCONEL. (ARCONEL, 2015)
Paso 2: En base a la operacin del SNI, se utilizar los
datos de despacho anual de cada unidad/central de
generacin trmica debido a que se cuenta con la
informacin de generacin anual (MWh) de las
centrales/unidades, el consumo de combustible anual de
cada unidad trmica (unidad de masa), el factor de
emisin de cada tipo de combustible (tCO2/unidad de
masa), la demanda anual a ser abastecida (MWh), como
lo establecido en las tablas anteriores y que se relacionan
por medio de la ecuacin 1.
FEred,m,T =
i.,m CCi,m,T FECO2,i,m,T

m EGm,T
(1)
RESULTADOS
A continuacin se presenta la evolucin anual para el periodo

2009-2014 del factor de emisin de CO2 para cada tipo de
tecnologa de generacin de la red elctrica del SNI del pas.
La generacin trmica neta del SNI durante el 2014 alcanz
los 8 787,35 GWh (ARCONEL, 2015) lo cual represent una
emisin total al ambiente de 6103,2 mil toneladas de CO2,
esto determina para la red elctrica un factor de emisin de
CO2 para el ao operativo 2014 de 694,5 kg CO2/kWh,
mientras que el factor promedio durante el perodo 20092014 es de 704,7 kgCO2/kWh con una desviacin estndar de
36. En la Tabla 4 se presenta las variaciones anuales del
factor de emisin para el periodo de anlisis.
Tabla 4. Evolucin de las emisiones, generacin neta trmica y factor de
emisin de CO2 del SNI.
Ao
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Factor de Emisin
de CO2
(kgCO2/kWh)
726,6
744,8
734,3
669,7
658,0
694,5
Emisin de CO2
mil Ton
4549,2
5779,9
4284,8
4591,5
5475,3
6103,2
Generacin
Trmica Total del
SNI
GWh
6260,5
7760,5
5834,9
6856,2
8320,9
8787,3
En la Figura 2, se presenta la distribucin de la produccin

trmica neta por cada tipo de combustible.
Donde:
FEred,m,T
CCi,m,T
FECO2,i,T
EGm,T
m
i
Es el factor de emisin anual de CO2 dada la

operacin de la unidad de generacin m en el
ao T (tCO2/MWh).
Volumen de combustible del tipo i consumido
por la unidad de generacin m en el ao T
(gal/pie3).
Factor de emisiones de CO2 del tipo de
combustible i, consumido por la generacin m
en el ao T (tCO2/gal pie3).
Produccin de energa elctrica generada y
entregada a la red elctrica por unidad/central
de generacin m en el ao T (MWh).
Cantidad de unidades de generacin que
operan en el ao.
Tipos de combustibles fsiles que fueron
usados en las unidades de generacin m en el
ao T.
Ao para el cual se dispone la informacin.
Paso 3: Determinacin del factor de emisin de CO2 debido a

la operacin de las unidades/centrales de generacin trmica
obtenido por medio de la ecuacin 1, al determinar la energa
anual de las unidades trmicas y el total de las emisiones de
CO2.
Figura 2. Produccin Neta Trmica del SNI perodo 2009-2014.
Mientras que los factores de emisin de CO2 de acuerdo al

tipo de tecnologa de generacin elctrica dependen de la
caracterstica operativa de cada una en el despacho de
generacin; se observa que los generadores que utilizan como
combustible fuel oil y/o residuo tienen un factor de emisin
relativamente estable mientras que las otras tecnologas
presentan variaciones dado el tipo de despacho de las
tecnologas nafta, gas natural y disel, como se observa en la
Figura 3.
_______________________________________________________________________________________________________________________________
como adoptar estndares ambientales mediante normativa

tanto para el ingreso de tecnologa de generacin como para
el tipo de combustible entregado para la operacin de las
centrales.
5.
Figura 3. Factor Anual de Emisiones de CO2 por Tecnologa para el

periodo 2009-2014
Con la finalidad de comparar los factores de emisin

promedio anual de CO2 expresados en kgCO2/kWh para cada
tipo de tecnologa del parque generador de sistemas elctricos
de varios pases, se presenta en la tabla 5. (Quadri, 2009)
Combustible
Mxico
Ecuador
Colombia
Gas Natural
573
567
554
Fuel Oil
803
780
806
Residuo
698
635
639
Nafta
716
822
745
Disel
847
854
780
Figura 4. Factores de emisin promedio anual CO2 por tipo de tecnologa y

por pas.
De acuerdo con los datos de la Figura 4; se observa que las

tecnologas utilizadas en la matriz elctrica del Ecuador, que
consumen combustibles producidos localmente fuel oil,
residuo y gas natural presentan factores de emisin similares
a los dems pases analizados; mientras que en los
combustibles importados, disel y nafta el factor de emisin
son mayores debido por un lado a las mezclas realizadas para
el consumo local y por otro a los requerimientos de despacho
de los generadores con estos tipos de tecnologas.
A nivel mundial se ha creado un mercado que permite
regular, comercializar esta reduccin de emisiones
denominado Mercado de Carbono; y mediante el factor de
emisin de CO2 de cada sector de la economa es posible
determinar las emisiones de CO2 como se lo observa en la
Figura 4.
Como se indic anteriormente, si bien la matriz elctrica del
pas presenta factores de emisin de CO2 para cada
tecnologa del parque generador, comparables a otros
sistemas elctricos de la regin; en el apndice A se muestra
que el ao 2014, los factores de emisin para cada unidad
trmica; se puede observar la existencia de unidades
ineficientes desde el punto de vista ambiental, debido a que
son tecnologas de la dcada de los 70s; lo que hace
necesario que a ms de expandir el sistema se requiera una
depuracin tecnolgica en la matriz elctrica nacional; as
CONCLUSIONES
De acuerdo al ciclo hidrolgico presente en las cuencas de

las centrales hidroelctricas de un sistema elctrico
determina la participacin en la operacin de la red
elctrica analizada de la generacin trmica, esta establece
la magnitud del factor de emisin de CO2, si la
participacin de las tecnologas para la produccin de
energa elctrica con combustibles fsiles de mayor emisin
de CO2 determina un incremento en el factor de emisin
anual como es el caso del 2014 respecto al 2013.
La determinacin de los factores de emisin por tecnologa
de generacin elctrica presente en el SNI permite conocer
el aporte individual de cada unidad trmica de generacin
elctrica en las emisiones totales del sector elctrico.
Las unidades de generacin trmica de la matriz elctrica
del SNI, de acuerdo al tipo de tecnologa determinan sus
condiciones tcnicas de operacin en el sistema elctrico.
Situacin que hace que no puedan salir de operacin a pesar
de que se presenten altos caudales a las centrales
hidrulicas, dada esta particularidad operativa del sistema
elctrico determina un factor de emisin de CO2.As, para
el periodo 2009-2014 se observa valores extremos del
factor de emisin de CO2, presentndose un mnimo de 658
kgCO2/kWh en el 2013 y un mximo de 744,8 kgCO2/kWh
en el 2010.
Si bien las emisiones de CO2 del SNI se han incrementado
debido a un mayor consumo elctrico dado por el
crecimiento de la demanda, lo que hace necesario una
participacin mayor de generacin trmica por condiciones
operativas de calidad y seguridad del servicio elctrico,
mientras que el factor de emisin anual de CO2, ha
decrecido a una tasa interanual del 3,9%.
El pas presenta factores de emisin de CO2 promedio de
los combustibles producidos localmente (Gas Natural, Fuel
Oil y Residuo) menores a otros pases; mientras que los
factores de emisin de combustibles importados son
mayores respecto a los de los otros pases.
REFERENCIAS
Agencia Nacional de Regulacin y Control de Electricidad
(ARCONEL) (2015) Informacin estadstica del sector elctrico
ecuatoriano, disponible: http://www.arconel.gob.ec
Correa R, (2011) Discurso de inauguracin de la Primera Cumbre
Internacional del Medio Ambiente, Guayaquil, Ecuador. Disponible:
http://www.presidencia.gob.ec/discursos
IEA (2014) IEA Statistics 2013: CO2 Emissions from Fuel
Combustion, Highlights. International Energy Agency. Paris pp 125.
IPCC (2006) Guidelines for National Greenhouse Gas Inventories
Programme, IGES, Tokio, Japn
66
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Lohmann L (2012) Mercados de Carbono: La Neoliberacin del

Clima, Abya Yala Quito, 2012, pp. 76-98
Ministerio de Ambiente del Ecuador (MAE) (2013), Factor de
Emisin del Sistema Nacional Interconectado del Ecuador 2012,
Quito.
Operador Nacional de Electricidad (CENACE) (2015) Informacin
sobre la operacin del SNI, disponible http://www.cenace.org.ec
Oscullo J (2010), Factor horario de Emisiones de CO2 producido por
el parque generador del Sistema Nacional Interconectado del
Ecuador: Herramienta Metodolgica. Revista Energa, Ene.-2011, pp
34-41
Parra R (2012), Factor de Emisin de CO2 debido a la generacin de
electricidad en el Ecuador durante el periodo 2001-2011. Revista
Avances 2013, Vol 5 No.1, Quito, pp C39-C42
Quadri G (2009), Mxico: Bases de Poltica en Materia de Cambio
Climtico. Revista EcoSecurities Ago. 2009, pp 44-60
UNFCCC (2015), Methodological Tool: Tool to calculate the
Emission Factor for an Electricity System. Version 4.0, disponible
http://cdm.unfccc.int/methodologies
67
APNDICE A: FACTORES DE EMISIN ANUALES POR UNIDAD DE GENERACIN DEL SNI AL 2014
FACTOR DE EMISION UNIDAD SNI - 2014
DEMANDA ANUAL (ABASTECIDA POR TERMICAS) =
8,787,350.0
MWh
EMISIONES ANUALES =
6,103,237.1
ton CO2
0.6945
ton CO2/MWh
FACTOR DE EMISION =
ton CO2/gal
0.01001
Central Elctrica
CELEC EP - TERMOESMERALDAS
CELEC EP TERMOPICHINCHA
CELEC EP - ELECTROGUAYAS
TERMOGUAYAS
TERMOGUAYAS
TERMOGUAYAS
TERMOGUAYAS
CELEC EP - TERMOPICHINCHA
QUITO
QUITO
QUITO
QUITO
QUITO
QUITO
ELECAUSTRO
ELECAUSTRO
ELECAUSTRO
ELECAUSTRO
LAFARGE C.S.ALEGRE
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
GENEROCA
ELECTROQUIL
ELECTROQUIL
ELECTROQUIL
ELECTROQUIL
INTERVISATRADE
E.E. QUITO
E.E. REG. NORTE
E.E. AMBATO
E.E. RIOBAMBA
CNEL EL ORO
E.E. REG. SUR
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
TERMOGAS MACHALA
UNIDAD
JARAMIJ
JIVINO
JIVINO
JIVINO 2
JIVINO 2
JIVINO 3
JIVINO 3
MANTA II
QUEVEDO 2
SANTA ELENA
SANTA ELENA 2
SANTA ELENA 3
SANTA ELENA 3
SANTA ELENA 3
G.Zevallos
G.Zevallos
Trinitaria
Anibal Santos
Termoesmeraldas I
Termoesmeraldas II
Keppel
Keppel
Keppel
Keppel
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo
Guangopolo 2
Guangopolo 2
Guangopolo 2
Guangopolo 2
Guangopolo 2
Guangopolo 2
La Propicia
La Propicia
La Propicia
Gualberto Hernndez
Gualberto Hernndez
Gualberto Hernndez
Gualberto Hernndez
Gualberto Hernndez
Gualberto Hernndez
El Descanso
El Descanso
El Descanso
El Descanso
Cementos Selva Alegre
Generadora Rocafuerte
Enrique Garca
G.Zevallos
Sta. Rosa
Sta. Rosa
Sta. Rosa
Miraflores + Pedernales
Miraflores
A.Santos
A.Santos
A.Santos
A.Santos
A.Santos
A.Tinajero
A.Tinajero
Electroquil
Electroquil
Electroquil
Electroquil
Victoria II
Luluncoto
San Francisco
Ambato
Riobamba
El Oro
Catamayo
MACHALA 2
MACHALA 2
MACHALA 2
MACHALA 2
MACHALA 2
MACHALA 2
MACHALA POWER
MACHALA POWER
Tecnologa
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica Turbovapor
Trmica Turbovapor
Trmica Turbovapor
Trmica Turbovapor
Trmica Turbovapor
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica MCI
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica MCI
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Trmica Gas
Tipo de
Combustible
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Fuel Oil
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Residuo
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel + Residuo
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Diesel
Gas
Gas
Gas
Gas
Gas
Gas
Gas
Gas
Unidad
TM1
U1
U2
U1
U2
U1
U2
TM1
TM1
Gen (MWh)
Diesel 2
(gal)
ton CO2/gal
ton CO2/gal
0.010930
Fuel Oil
(gal)
0.00790
Nafta
(gal)
ton CO2/pie3
5.28776E-05
Gas Natural
( pies3)
ton CO2/gal
0.00960
Residuo
(gal)
640,840.0
420.0
550.0
13,280.0
12,970.0
66,720.0
69,750.0
93,450.0
516,630.0
1,037,622.0
34,547.9
54,547.9
67,148.1
67,148.1
445,285.3
445,285.3
131,003.3
3,400,554.0
37,853,516.4
474,960.0
74,730.0
80,260.0
80,660.0
394,800.0
478,440.0
786,120.0
117,420.0
775,330.0
193,530.0
159,650.0
230,590.0
209,600.0
23,340.0
16,140.0
898,533.4
55,547.3
55,547.3
55,547.3
40,402.4
40,402.4
30,034.0
774,000.0
52,126.6
891,446.2
123,620.3
123,620.3
123,620.3
123,620.3
212,683.7
25,000.0
20,200.0
212,683.7
212,683.7
970,082.1
1,070,082.0
17,210.0
2,210.0
15,430.0
7,440.0
9,370.0
6,950.0
6,960.0
6,650.0
7,180.0
5,910.0
2,080.0
34,700.0
29,580.0
27,950.0
10,690.0
31,230.0
31,860.0
20,730.0
27,040.0
15,210.0
26,590.0
8,710.0
12,860.0
21,090.0
21,700.0
14,950.0
16,830.0
19,160.0
17,290.0
3,050.0
317,950.0
16,280.0
6,690.0
6,570.0
5,130.0
36,470.0
19,740.0
9,190.0
3,790.0
2,060.0
140.0
5,700.0
205,760.0
68,280.0
71,570.0
75,410.0
78,900.0
42,770.0
174,930.0
212,683.7
25,183.7
12,112.6
12,112.6
12,112.6
12,112.6
12,112.6
12,112.6
76,519.0
45,689.6
125,689.6
71,224.6
71,224.6
71,224.6
71,224.6
71,224.6
71,224.6
139,891.6
139,891.6
139,891.6
139,891.6
68,437.0
8,971.4
8,971.4
8,971.4
8,971.4
8,971.4
8,971.4
8,971.4
8,971.4
28,615,937.8
1,638,874.7
707,207.4
717,207.4
487,207.4
1,602,532.0
1,583,332.0
684,172.0
284,172.0
184,172.0
10,172.0
484,172.0
16,204,586.5
6,204,586.5
4,614,259.3
4,614,259.3
6,614,259.3
4,000,000.1
15,563,305.0
970,082.1
120,082.1
530,108.0
530,108.0
530,108.0
530,108.0
530,108.0
530,108.0
476,260.7
476,260.7
290.0
21,591.2
8,240.0
123,060.0
155,900.0
124,170.0
150,440.0
124,690.0
95,070.0
416,910.0
407,260.0
688,166.3
8,787,350.0
106,918,996.3
797,451.7
797,451.7
7,346,449.7
7,346,449.7
5,929,824.2
29,696,669.7
EFELm.y
(ton CO2/MWh)
0.5835
0.8236
0.9930
0.6274
0.6424
1.1243
1.0755
0.6235
0.6180
TM1
TM1
TM1
TM2
TM3
TV2
TV3
TM1
TM1
U1
U1,U2
B1
B2
B3
B4
U1
U2
U3
U4
U5
U6
U7
U1
U2
U3
U4
U5
U6
U1
U2
U3
U1
U2
U3
U4
U5
U6
U1
U2
U3
U4
C1
U1
U2
U3
U4
U5
U6
U7
U8
TG5
TG4
TG1
TG2
TG3
TG1
TG1
TG2
TG3
TG5
TG6
TG1
TG2
U1
U2
U3
U4
29,490,448.7
4,370,270.8
4,370,270.8
4,370,270.8
30,834,554.8
37,366,981.7
51,910,015.0
9,385,691.0
53,116,344.1
10,578,258.8
13,584,131.8
13,584,131.8
13,584,131.8
1,050,798.5
970,082.1
1,703,966.5
1,703,966.5
1,703,966.5
503,966.5
1,703,966.5
1,703,966.5
1,444,627.8
1,444,627.8
777,961.1
1,444,627.8
836,470.7
1,143,728.1
1,143,728.1
1,143,728.1
1,143,728.1
1,143,728.1
1,143,728.1
1,143,728.1
229,442.4
827,667.3
U1
U1
U2
U3
U4
U5
U6
TA
TB
1,402,755,827.7
1,402,755,827.7
1,402,755,827.7
1,402,755,827.7
1,402,755,827.7
1,402,755,827.7
4,929,906,166.8
4,929,906,166.8
172,098,503.5
Durante el periodo NO OPERARON
18,276,347,299.9
227,534,510.5
0.6976
0.6466
0.6021
0.5991
0.8547
0.8545
0.7221
0.9397
0.6586
0.5711
0.8250
0.5712
0.6284
0.4854
0.7092
0.4579
0.6142
0.6651
0.6359
0.3378
0.7006
0.5563
0.7500
0.7489
0.7839
0.7438
0.8514
0.6050
0.4922
0.5774
0.6110
0.5195
0.5469
0.5361
0.7369
0.5649
0.5833
0.5745
1.0010
0.8612
0.5251
0.5103
0.7408
0.6580
0.5780
0.6405
0.7520
0.9011
1.0079
1.0584
1.0929
0.9509
0.6579
0.8031
0.7454
0.7507
0.8951
0.7274
0.8504
0.7885
0.9098
0.6455
0.6126
0.8393
0.9364
0.8908
0.7454
0.8362
0.6027
0.4758
0.5974
0.4930
0.5949
0.7802
0.6253
0.6401
EG x EFEL m,y
373,946.8
345.9
546.1
8,331.3
8,331.3
75,016.0
75,016.0
58,263.7
319,263.3
331,326.7
48,323.2
48,323.2
48,323.2
337,426.2
408,825.6
567,677.2
110,334.9
510,669.5
110,522.4
131,704.4
131,704.4
131,704.4
11,329.9
11,446.4
11,446.4
12,406.8
11,446.4
1,405.4
5,212.6
5,212.6
5,212.6
5,212.6
5,212.6
5,212.6
5,340.3
5,031.6
1,258.4
17,078.6
17,078.6
17,078.6
5,553.4
17,078.6
17,078.6
15,275.3
15,275.3
8,872.4
15,275.3
8,718.9
11,074.6
11,074.6
11,074.6
11,074.6
11,074.6
11,074.6
11,074.6
2,293.5
286,502.2
16,408.4
7,080.5
7,180.7
4,877.9
23,993.7
15,852.3
6,849.9
2,845.1
1,843.9
101.8
4,847.5
162,240.0
62,120.2
46,197.9
46,197.9
66,221.8
40,047.9
155,819.5
216.2
6,889.9
74,174.4
74,174.4
74,174.4
74,174.4
74,174.4
74,174.4
260,681.8
260,681.8
Medicin de la Confiabilidad del Aprendizaje del Programa RStudio Mediante Alfa de Cronbach
_________________________________________________________________________________________________________________________
68
Medicin de la Confiabilidad del Aprendizaje del Programa

RStudio Mediante Alfa de Cronbach
Arvalo Danny1; Padilla Carmen1
1Universidad
Catlica de Santiago de Guayaquil, Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas, Guayaquil, Ecuador
Resumen: Mediante pruebas de normalidad se busca identificar si la muestra obtenida cumple con esta premisa
para luego poder aplicar el anlisis de consistencia interna Alfa de Cronbach. Lo que se desea determinar es la
confiabilidad en el proceso de aprendizaje de los estudiantes de la carrera de Economa que utilizan el software
RStudio para hacer sus anlisis estadsticos o economtricos, cabe sealar que se tom a los estudiantes de la
Universidad Catlica de Santiago de Guayaquil, ya que los mismos utilizan dichos software con mucha frecuencia
para el desarrollo de sus materias.
Palabras clave: Alfa de Cronbach, Software RStudio, Anlisis de Consistencia Interna, Economa, Normalidad,
Kolmogorov-Smirnov.
Measurement reliability RStudio Learning Program using

Cronbach's alpha
Abstract: Using normality tests to identify whether the sample obtained complies with this premise and then to
apply the analysis of internal consistency Cronbach's alpha. What is desired is to determine the reliability of the
learning process of students in the career of Economics that use software RStudio to make their statistical or
econometric analysis, it should be noted that students took at the Catholic University of Santiago de Guayaquil,
since they use such software frequently to develop their subjects.
Keywords: Cronbach's alph, Software RStudio, Internal Consistency Analysis, Economics, Normality,
Kolmogorov-Smirnov
y, manejar los sistemas de procesamiento de informacin es

fundamental para ello.
1. INTRODUCCIN
Las universidades tienen formas de probar y obtener una

retroalimentacin en base a lo que un docente ensea en sus
clases y la manera en que lo hace para luego implementar
mejoras o buscar mantener la calidad si fuere el caso. Estos
datos son necesarios para el pblico en general porque un
estudiante puede ya tener expectativas de aprendizaje con una
materia especfica.
La calidad educativa en las carreras universitarias no solo
dependen de las materias generales o propias de cada rama
sino, tambin es importante el uso de la tecnologa, por
ejemplo, el uso de programas informticos que son
indispensables
para
adquirir
nuevas
herramientas
cognoscitivas que pueden ser implementadas tanto el campo
acadmico como profesional. El economista debe buscar la
eficiencia y la eficacia dentro de los procesos que se plantee
Se busca probar la confiabilidad en la enseanza del

programa RStudio para los estudiantes de Economa de la
Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas (CEA)
de la Universidad Catlica de Santiago de Guayaquil
(UCSG), en la materia de Anlisis Multivariado, donde se
usa el software RStudio y se compone por 64 horas en un
semestre de estudios, donde se usa el laboratorio 2 horas a la
semana que en un semestre representan la mitad del tiempo
propuesto para la materia.
Para esto se usara el programa SPSS 22 que permite realizar
las pruebas de normalidad y la prueba de confiabilidad Alfa
de Cronbach. La toma de datos se hizo durante el semestre B2014.
danny182_182@hotmail.com

_____________________________________________________________________________________________________________________________
2.
MARCO TERICO/METODOLOGA
Luego de una revisin en la pgina del software libre se

define que:
69
puntuaciones no sirven para obtener un ranking de las

respuestas sino para medir el grado de homogeneidad de las
respuestas.
Segn Virla (2010) citando a Cohen y Swerdlik indican que:
RStudio desarrolla herramientas libres y abiertas para la

comunidad R. Estos incluyen el entorno RStudio desarrollo,
as como los brillantes, ggvis y paquetes dplyr (entre muchos
otros). Con su creciente popularidad, RStudio aadi
productos profesionales preparados para la empresa para que
sea ms fcil para los equipos a escala y compartir el trabajo.
(RStudio, 2015).
Este programa de procesamiento de informacin permite a
los usuarios la descarga de herramientas para el
procesamiento de manera gratuita y por este motivo el
alcance del aprendizaje es mayor. El estudiante puede
trabajar en su aula de clases, en su hogar o en cualquier otro
lugar en donde pueda descargar y/o instalar el programa.
RStudio tiene una interfaz ms amigable que su predecesor R
que presenta las mismas funciones. Muy prctico para dictar
clases en un ambiente universitario lleno de jvenes que
buscan en su mayora, interfaces sofisticadas en el estudio.
El coeficiente de confiabilidad Alfa propuesto por Lee J.
Cronbach en el ao 1951, permite medir el nivel de confianza
de pruebas como las de los programas informticos. El
entorno de uso de este mtodo es amplio, ya que mide la
fiabilidad de pruebas, en su mayora investigaciones con
enfoque cuantitativo.
Dos caractersticas deseables en toda medicin son la

confiabilidad y la validez; al referirse a cualquier instrumento
de medicin en el campo de las ciencias sociales y de la
conducta, se consideran estas dos cualidades como aspectos
claves de la llamada solidez psicomtrica del instrumento.
(p. 248).
Para determinar el coeficiente Alfa de Cronbach el
investigador calcula la correlacin de cada reactivo o tem
con cada uno de los otros, resultando una gran cantidad de
coeficientes de correlacin. Algo que se debe tomar en
consideracin es que el valor del Alfa es el promedio de
todos los coeficientes de correlacin (Lind, Marchal, &
Wathen, 2012). Para que esto sea ms sencillo es preferible
tener una escala similar en todos los reactivos planteados.
Bjorquez, Lpez, Hernndez, & Jimnez (2013) comenta
sobre el coeficiente lo siguiente:
Este coeficiente desarrollado por J. L. Cronbach requiere una
sola administracin del instrumento de medicin y produce
valores que oscilan entre O y 1. Su ventaja reside en que no
es necesario dividir en dos mitades a los tems del
instrumento de medicin, simplemente se aplica la medicin
y se calcula el coeficiente. (p.4)
Soler y Soler indican que:

Mediante una revisin de Social Sciences Citations Index del
perodo 1966-1995 por parte de los autores Liu Y. y Zumbo,
se report que el artculo escrito por Cronbach en 1951 fue
citado 60 veces anualmente aproximadamente en 278 revistas
que trataban temas de psicologa, sociologa, ciencias
sociales, educacin, medicina, estadstica, ciencias polticas y
economa, entre otras. (2012, p.3).
Se indica que para garantizar la precisin de la medida es
necesaria la validacin formal (Malhotra, 2008). Han pasado
64 aos desde la aparicin del indicador de confiabilidad
interna y el uso va cada vez en aumento, no solo por la
confiabilidad que posee, sino por su fcil aplicacin e
interpretacin. Resulta muy eficiente para un departamento
de recursos humanos realizar mediciones con este indicador
para decidir acerca de la continuidad de docentes y despus
poder determinar atributos y factores para la mejora
sostenible en la calidad de la enseanza y aprendizaje en
instituciones o universidades, de manera sencilla la
universidad obliga al final del semestre a calificar a los
docentes y de una manera informal el maestro puede obtener
sus resultados.
Se debe considerar sobre el coeficiente Alfa de Cronbach es
que el valor mnimo aceptable del coeficiente de fiabilidad
depende de la utilizacin que se har del instrumento. Es
decir dependiendo de la exactitud requerida por la disciplina
que lo requiere. (Bjorquez, 2013, p. 4). Por ello, las
Streiner (2003) sostiene de acuerdo a la literatura que el valor

lmite para aceptar un alfa de Cronbach es de 0,7. Por su
parte, Malhotra (2008) indica que existe confiabilidad no
satisfactoria de consistencia interna cuando el coeficiente
adopta un valor igual o menor a 0,6 (p. 285).
Como indica Salkind (2006) realmente el coeficiente alfa nos
permite conocer cul es la correlacin esperada entre el total
de los puntos que medimos y el total de los puntos que se
encuentran en una situacin hipottica, los cuales fueron
creados para medir un constructo. Entonces mientras estos
puntos presenten homogeneidad, teniendo una tendencial de
valor (positiva o negativa) en una sola direccin.
Encontramos que la consistencia interna se refiere a la
interrelacin que existe entre los tems de la escala (Celina
& Campo-Arias, 2005, p. 575).
Una de las desventajas indicada por Cervantes que podra
tener el coeficiente:
La incapacidad para estimar un error temporal (...) la poca
informacin que provee para determinar la existencia de
unidimensionalidad, su dependencia de la cantidad de
componentes que conforman la prueba, la alta variabilidad de
su estimacin muestral, la poca robustez de los estimadores
muestrales de la varianza a partir de los cuales se obtiene, el
sesgo que los afecta cuando hay desviaciones de al (Salkind,
2006)guno de los supuestos en que se apoya, y as
sucesivamente. (2005, p.11).
_________________________________________________________________________________________________________________________
As mismo otros autores mencionan que el error ms comn

para la malinterpretacin del coeficiente o una de las
desventajas, se debe a que muchas de las personas que
utilizan el instrumento para realizar pruebas, asumen que el
nivel de la consistencia interna les indica tambin el nivel de
los dems tipos de confiabilidad y realmente no es as ya que
existen cuatro tipos de confiabilidad entre los cuales se
mencionan: Test-Retest reliability (test retest
confiabilidad), Interrater reliability (fiabilidad entre
evaluadores),alternate form reliability (fiabilidad de forma
alternativa), and internal consistency reliability (fiabilidad de
consistencia interna) (Salkind 2006).
Entre las propuestas alternativas que surgieron luego del
coeficiente alfa de Cronbach en el campo psicomtrico para
estimar la consistencia interna fue la frmula de Kuder y
Richardson en 1937, la cual se utiliza especialmente en los
tems que se califican de modo correcto o incorrecto
(dictomo) en la prueba, de acuerdo a Bjorquez, et al (2013)
este coeficiente:
() permite calcular la confiabilidad con una sola aplicacin
del instrumento, no requiere el diseo de pruebas paralelas, y
es aplicable slo en instrumentos con tems dicotmicos, que
pueden ser codificados con valores de 1 y 0 (correcto
incorrecto, presente ausente, a favor en contra, etc.). (p.
3)
Tambin se puede mencionar el mtodo de Rulon en 1939
que bsicamente mide la correlacin entre las dos mitades de
la escala y normalmente se encuentra en la validacin de los
primeros estudios del siglo XX. En el caso de que se requiera
estimar una consistencia interna dividida en tres partes
correlacionadas, la mejor opcin es el coeficiente de Kristof
de 1974.
En el caso del coeficiente beta, estima la consistencia interna
de una escala cuando la misma est divida en dos o ms
partes desiguales, sin embargo cuando falta interrelacin en
los componentes de una escala, se puede subestimar el valor
verdadero de la consistencia interna. Este coeficiente fue
propuesto por Raju en 1977.
Cuando la escala est dividida en dos o ms partes iguales se
pueden utilizar el coeficiente de Feldt-Glimer (Celina &
Campos-Arias, 2005).
Entre otros mtodos alternativos para el clculo de la
confiabilidad se obtienen los siguientes:
El mtodo de Test- Retest o prueba y contra prueba con el
que Bjorquez indica que:
(...) se aplica un instrumento de medicin en un grupo de
personas en dos tiempos diferentes y una vez realizado este
proceso, se calcula la correlacin entre los datos, sin embargo
este mtodo tiene algunas desventajas como por ejemplo: el
periodo de tiempo, ya sea este largo o corto puede afectar las
interpretaciones del coeficiente; si una persona realiza las
pruebas puede influir en la medicin de las siguientes
70
pruebas; y que las propiedades humanas se encuentran en

constante cambio. (201, p. 5)
Asimismo, Bjorquez indica que el mtodo de formas
paralelas consiste en:
Aplicar al mismo conjunto de sujetos dos o ms versiones
equivalentes del instrumento de medicin, semejantes en
contenido, en el grado de dificultad e instrucciones, variando
muy poco los esquemas de respuesta, y las dos series de
puntos se correlacionan para conseguir la confiabilidad.
(2013, p. 3).
Un mtodo conocido tambin es el de divisin por mitades,
en el cual bsicamente se explica que mediante el uso de un
solo instrumento de medicin se debe de separar en dos
partes iguales o desiguales y finalmente se comparan los
resultados y mediante el indicador de Spearman se estima la
confiabilidad. Este mtodo tambin cuenta con limitaciones,
por ejemplo que la confiabilidad vara de acuerdo al nmero
de tems que tenga el instrumento, as mismo el riesgo de que
las mitades sean diferentes o el cansancio que pueda causar al
respondiente con la cantidad de tems.
La autora Martnez (2006), en la Tabla 1, aporta con un breve
resumen sobre los tipos de alternativas que existen con
relacin al coeficiente de Cronbach, a su vez alimenta y
sustenta los tipos de alternativas que propona los autores
Bjorquez, et al (2013) en su artculo.
Tabla 1. Estimacin de la Fiabilidad
Mtodo
Caractersticas
Comentario
Aplicaciones
repetidas
Estabilidad a travs del

tiempo
Efectos debido a otros

cambios y la memoria
Formas paralelas
Coherencia entre
escalas que utilizan
palabras, ordenes, o
respuestas diferentes
Dificultad de generar
dos escalas casi iguales
Divisin en mitades
Coherencia interna de
una escala
Requiere la correccin
Spearman-Brown
Coherencia interna
Coherencia entre todos

los tems de una misma
escala
Se necesita un
ordenador para
calcularla
Fuente: Piedad Martnez (2006)
De acuerdo a un estudio realizado por Merino y

Lautenschlage en 2003 y publicado en la revista de la
Universidad de Chile con respecto a las aplicaciones del
coeficiente alfa de Cronbach en el campo de la educacin y la
psicologa. Se consider analizar tres diferentes situaciones
que podran medir el alcance del coeficiente. En primer lugar
o la primera situacin que se presenta son Muestras
independientes utilizando la misma evaluacin. En segundo
lugar que son Muestras dependientes utilizando diferentes
mtodos de evaluacin y la situacin tres que son Muestras
dependientes utilizando el mismo mtodo pero con
longitudes diferentes (Merino Soto & Lautenschlager, 2003).
Notamos que los enfoques en los que se puede operar son
diversos y se puede trabajar con una o varias muestras y/o
poblaciones. Las interpretaciones que existen sobre el
coeficiente alfa de Cronbach se resumen en la literatura que

_____________________________________________________________________________________________________________________________
expresa la autora de What Is Coefficient Alpha?: Segn

Cortina (1993) existen cinco interpretaciones aceptadas, las
cuales son: (a) el coeficiente alfa es la media de todos los
coeficientes de confiabilidad por mitades, (b) es el lmite
inferior de la confiabilidad de una prueba, (c) es una medida
de la saturacin del primer factor, (d) es igual a la
confiabilidad en condiciones de equivalencia y (e) es una
versin general del coeficiente de equivalencia KuderRichardson (K-R 20).
Como se mencion anteriormente, este mtodo reemplaza al
coeficiente K-R 20 por la facilidad y eficacia que se origina
al emplearlo. En otras palabras el alfa de Cronbach es el
promedio de las correlaciones entre los tems que hacen parte
de un instrumento (Streiner, 2003). Segn Garca, Gonzlez
& Jornet (2010) se indican que la prueba de KolmogorovSmirnov, tambin conocida como prueba K-S, es una prueba
no paramtrica que sirve para definir la Bondad de Ajuste
entre dos distribuciones de probabilidad. Permite medir el
grado de concordancia existente entre la distribucin de un
conjunto de datos y una distribucin terica especfica. Su
objetivo es sealar si los datos provienen de una poblacin
que tiene la distribucin terica especificada, es decir,
contrasta si las observaciones podran razonablemente
proceder de la distribucin especificada.
La prueba de bondad de ajuste o la prueba de KolmogorovSmirnov se construye mediante el uso de los valores crticos
de la distribucin de Kolmogorov.
En el software SPSS se puede ejecutar esta prueba realizando
los siguientes pasos: encontrar la opcin Analizar, se
selecciona Pruebas no paramtricas K-S de una muestra
para obtener la prueba de Kolmogorov-Smirnov. Se pueden
seleccionar una o ms variables de contraste numricas. Cada
variable genera una prueba independiente. Si se desea, se
puede pulsar en Opciones para obtener estadsticos
descriptivos, cuartiles y controlar el tratamiento de los datos
perdidos. Se Comprueba el nivel de significancia, si es menor
que 0.05 la distribucin no es normal, si es mayor que 0.05 la
distribucin es normal (Lind, Marchal, & Wathen, 2012).
71
llegar ms a fondo de la realidad de cada estudiante y que

esto genere menos error al momento del clculo.
El tipo muestreo realizado fue sistemtico, el mismo que
segn Lind, Marshall y Wathen (2008) es un tipo de
muestreo que es aplicable cuando los elementos de la
poblacin sobre la que se realiza el muestreo estn
ordenados. Este procedimiento de muestreo se basa en tomar
muestras de una manera directa y ordenada a partir de una
regla determinstica, tambin llamada sistemtica. Este
muestreo se realiz de manera individual en cada curso de la
carrera de Economa.
A continuacin las opciones dadas, junto con su descripcin
y explicacin, para los 8 postulados en escala de Likert. Se
puede apreciar que existe una diferencia significativa entre la
escala utilizada, ya que el estudiante encuestado pudo
diferenciar entre la opcin 2 (Muy bueno) y la primera
opcin (Excelente).
Los reactivos estn disponibles en la
Se utiliz el programa estadstico
tabular la informacin, con la
informacin tcnica que permita
informacin de manera cuantitativa.
3.
Tabla 2 del documento.

SPSS versin 22 para
finalidad de obtener
medir y expresar la
RESULTADOS
En la Figura 1 se muestra que 98 fueron mujeres y 64

hombres. La media de las edades comprendidas de los
encuestados es de 19.25 aos, con una desviacin estndar de
1.53 aos. La edad con mayor frecuencia fue 19 aos. La
mayora de los alumnos son solteros, solo 3 estn casados y
por ende el estado civil no representa algo determinante en el
estudio.
Para realizar la prueba de normalidad de las horas estudiadas
semanalmente de los datos se usar tres mtodos descriptivos
para obtenerla como: (a) Histogramas, (b) Calculo IQR/S y
(c) Grfico de probabilidad normal.
Tabla 2. Descripcin y explicacin para las escalas planteadas
Metodologa
ndice
La presente investigacin es de enfoque cuantitativo de

horizonte de tiempo transversal o transeccional (Hernndez,
Fernndez, & Baptista, 2010) cuya encuesta se basa en una
investigacin previa de Bjorquez et al. (2013) sobre la
Utilizacin del alfa de Cronbach para validar la confiabilidad
de un instumento de medicin de satisfaccin del estudiante
en el uso de Software Minitab, de donde se obtuvo el
instrumento que fue testeado para el desarrollo de la presente
investigacin con un horizonte de tiempo transversal. Se
distribuy encuestas annimas a los alumnos de la Carrera de
Economa de la Facultad de Ciencias Econmicas y
Administrativas (CEA) de la Universidad Catlica de
Santiago de Guayaquil, se tiene una poblacin conformada
por 277 estudiantes para el semestre B-2014. Con un nivel
de confianza de 95% se obtuvo una muestra de 162 alumnos
a encuestar. La modalidad de encuesta annima permite
Descripcin
Explicacin
Excelente
91 % - 100 % satisfecho/a
Muy bueno
Bueno
Regular
Deficiente
La Figura 2 es un histograma con media 5,5 y una desviacin

estndar de 2,11 para los resultados de las horas estudiadas.
No se puede asumir con seguridad que hay normalidad pero
se tiene una premisa positiva para las siguientes pruebas.
En la Tabla 3 se muestran los datos para el clculo de IQR/S
que es necesario para obtener la desviacin estndar y el
intervalo intercuartlico (diferencia entre el tercer cuartil de
una distribucin y el primer cuartil) para obtener el cociente.
Si los datos son aproximadamente normales, IQR/S 1,3.
_________________________________________________________________________________________________________________________
72
Figura 1. Representacin por sectores de gnero de los encuestados

Figura 3. Grafico P-P para los resultados de las horas estudiadas
Segn las pruebas descriptivas de normalidad, podemos

asegurar que es razonable pensar que las respuestas estn
distribuidas normalmente.
Es necesario el uso de pruebas formales como la de
Kolmogorov-Smirnov para corroborar el uso del
cuestionario, a continuacin se presentan los datos de la
prueba K-S junto con el de Shapiro-Wilk para la sumatoria de
las respuestas del cuestionario planteado segn los 5 ndices
de Likert usados, como se observa en la Tabla 4.
A continuacin, estos datos, que presentan una distribucin
normal y que han sido comprobados informal y formalmente
sern testeados por la prueba de Alfa de Cronbach.
Figura 2. Histograma resultante de las respuestas de la Pregunta 1
Realizando el clculo IQR/S = (7 4) / 2,11252 = 1,4201.

Este resultado que es prximo a 1,3 concluye que existe
normalidad en los datos de las horas estudiadas a la semana
por los estudiantes.
En la Figura 3 se ordenan los resultados de las horas
estudiadas con relacin a los valores esperados
estandarizados de las observaciones, bajo el supuesto de que
los datos presentan una distribucin normal. Mediante el
Grafico P-P se puede observar que hay una tendencia lineal
que sugiere que los datos son aproximadamente normales.
Estadsticos
Vlido
Perdidos
Desviacin estndar
Percentiles
25
50
75
Tabla 4. Pruebas de normalidad

Kolmogorov-Smirnova
Estadstico
Pregunta 1
Pregunta 2
Tabla 3. Estadsticos necesarios para el calcular IQR/S
Horas de Estudio
N
En la Tabla 5 se muestra que a partir del ndice de Likert se

distribuyeron 8 preguntas relacionadas al uso y aprendizaje
del programa, de tal manera que todas tengan un sentido
equivalente en cuanto a escalas (del 1 a 5) y tambin en que
todas concuerden positivamente para poder obtener el Alfa de
Cronbach.
162
1
,269
,179
gl
Shapiro-Wilk
Sig.
5
5
Estadstico
gl
Sig.
,200
,913
,488
,200
,956
,780
Pregunta 3
,262
,200
,876
,290
Pregunta 4
,219
,200*
,886
,337
,200
,951
,742
,200
,953
,759
,200
,936
,637
,080
,868
,258
Pregunta 5
Pregunta 6
,195
,200
2,11252
Pregunta 7
,193
4,0000
Pregunta 8
,330
5,0000
7,0000
*. Esto es un lmite inferior de la significacin verdadera.

a. Correccin de significacin de Lilliefors

_____________________________________________________________________________________________________________________________
Tabla 5. Resultados del cuestionario planteado con el ndice de Likert
73
Tabla 8. Matriz de correlacin inter elementos
Porcentajes relativos de las frecuencias

1
.
2
.
3
.
4
.
5
.
6
.
7
.
8
.
1. Es fcil de utilizar y aprender

2. El tiempo asignado al uso del
software en la resolucin de problemas
fue el adecuado
3. Los grficos y los resultados
arrojados son apoyo para la
interpretacin y toma de decisiones
4. El funcionamiento de las
computadoras como apoyo
significativo para el aprendizaje
5. Considera que el software fue
adecuado para la compresin y
aprendizaje de cada competencia
6. La terminologa utilizada en la
consola fue la apropiada
7. Califique su experiencia de
aprendizaje, en relacin a sus
expectativas y necesidades
8. El uso del software fue dinmico
impuls su creatividad y motivacin
1
40%
2
27%
3
27%
4
6%
5
0%
26%
46%
22%
6%
0%
27%
38%
31%
4%
0%
37%
42%
19%
2%
Preg
1
Preg
2
Preg
3
Preg
4
Preg
5
Preg
6
Preg
7
Preg
8
Preg 1
1 000
,513
,351
,270
,569
,370
,564
,545
Preg 2
,513
1 000
,348
,156
,462
,340
,321
,369
Preg 3
,351
,348
1 000
,242
,386
,387
,296
,287
Preg 4
,270
,156
,242
1 000
,486
,428
,501
,481
Preg 5
,569
,462
,386
,486
1 000
,606
,544
,547
Preg 6
,370
,340
,387
,428
,606
1 000
,614
,401
Preg 7
,564
,321
,296
,501
,544
,614
1 000
,490
Preg 8
,545
,369
,287
,481
,547
,401
,490
1 000
0%
22%
46%
27%
5%
0%
20%
48%
25%
7%
0%
33%
40%
21%
6%
0%
19%
53%
17%
11%
0%
Se us el mtodo de Alfa de Cronbach para medir la

confiabilidad de la prueba dada. El resultado obtenido es
ptimo al estar prximo a uno y representa eficiencia en la
prueba.
A continuacin se presenta los resultados del coeficiente Alfa
de Cronbach y sus tablas.
Tabla 6. Estadsticos de fiabilidad
Alfa de Cronbach
basada en
elementos
Alfa de Cronbach
estandarizados
N de elementos
,855
,855
8
En la Tabla 6 tenemos el resultado del alfa de Cronbach para

el cuestionario, con 0,855 tenemos certeza de la confiabilidad
de la prueba ya que es mayor que el mnimo aceptable que es
de 0,7. Los elementos son el nmero de preguntas hechas con
el ndice de Likert.
Las estadsticas de las preguntas con una media mnima de
1,87 en la Pregunta 4 y una media mxima de 2,22 en la
Pregunta 8. En la Tabla 7 Las desviaciones estndar de las 8
preguntas son cercanas a cero y en la ltima columna estn el
nmero de alumnos encuestados.
Mediante el coeficiente de correlacin de Pearson (r) que

describe la fuerza de la relacin entre dos conjuntos de
variables en escala de intervalo o de razn puede adoptar
cualquier valor de -1.00 a +1.00, inclusive (Lind, Marchal y
Wathen, 2012). Con el que obtenemos la asociacin entre las
preguntas. No es necesaria la matriz de covarianzas porque si
el coeficiente de correlacin existe es porque la covarianza
tambin, existe como se evidencia en la Tabla 8.
A continuacin, las estadsticas globales que arrojan los
datos: la sumatoria de las medias en las 8 preguntas fue
16,66, generando una media general de 2,082. El rango
obtenido a partir del mnimo y mximo que genero la Tabla 9
es de 0,348 y la varianza obtenida fue de 0,013.
En la Tabla 10, la media de escala si el elemento se ha
suprimido indica el valor que tendra la media general al
eliminar sta pregunta. La Correlacin total de elementos
corregida es el coeficiente de homogeneidad corregido,
cuando ste resultado es igual o menor a cero se tiene que
replantear la pregunta o eliminarla. La ltima columna
muestra el Coeficiente Alfa de Cronbach al eliminar una
pregunta. El mximo valor que se puede obtener con siete
reactivos es 0,855, eliminando la Pregunta 3, pero ese valor
es el mismo que obtenemos con la informacin de los 8
reactivos.
Tabla 9. Estadsticas de resumen de los elementos
Mxi
Medi Mni Mxi Rang mo /
Varian
a
mo
mo
o
Mnim
za
o
Tabla 7. Estadsticas de elemento

Media
Desviacin
estndar
Pregunta 1
2,01
,958
161
Pregunta 2
2,09
,850
161
Pregunta 3
2,11
,851
161
Pregunta 4
1,87
,799
161
Pregunta 5
2,15
,823
161
Pregunta 6
2,20
,843
161
Pregunta 7
2,01
,891
161
Pregunta 8
2,22
,871
161
N de
element
os
Medias de
elemento
2,082
1,87
2,217
0,348
1,186
0,013
Varianzas
de
elemento
0,743
0,639
0,919
0,28
0,1437
0,007
Covariable
s entre
elementos
0,316
0,106
0,481
0,375
4,541
0,009
Correlacio
nes entre
elementos
0,424
0,156
0,614
0,458
3,939
0,014
_________________________________________________________________________________________________________________________
74
Tabla 10. Estadsticos total de elementos

Media de
escala si el
elemento se ha
suprimido
Correlacin
total de
elementos
corregida
Correlacin
mltiple al
cuadrado
Alfa de
Cronbach si
el elemento
se ha
suprimido
Preg 1
14,65
0,647
0,543
0,832
Preg 2
14,56
0,5
0,339
0,849
Preg 3
14,54
0,449
0,231
0,855
Preg 4
14,78
0,505
0,392
0,848
Preg 5
14,5
0,742
0,575
0,821
Preg 6
14,45
0,633
0,517
0,834
Preg 7
14,65
0,679
0,56
0,828
Preg 8
14,43
0,631
0,448
0,834
Los estadsticos de la prueba en general se presentan en la

Tabla 11 dejando en constancia lo planteado en las tablas
anteriores. Se muestra la media, varianza, desviacin estndar
y el nmero de elementos usados para la prueba del
coeficiente de Alfa de Cronbach.
Tabla 11. Estadsticos de escala
Media
Varianza
16,65
23,616
Desviacin estndar
En las Figuras 4 y 5 se muestran los resultados de las

preguntas a y b antes mencionadas.
N de elementos
4,860
Figura 5. Representacin de las frecuencias para la segunda pregunta con

opcin mltiple.
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Adems existieron dos preguntas con opcin mltiple que
fueron:
a.
Qu otros aprendizajes obtuvo utilizando el

software?
b.
Cules seran sus recomendaciones para mejorar su

uso?
En donde, la facilidad para obtener resultados estadsticos y

la utilidad del programa fueron unas de las respuestas ms
observadas en el estudio y la recomendacin ms importante
fue que los estudiantes deseaban estar ms tiempo en los
laboratorios de cmputo, trabajando ms a profundidad con
Softwares que incrementen sus habilidades cognoscitivas.
Figura 4. Representacin de las frecuencias para la primera pregunta con

opcin mltiple.
Se obtuvo un Alfa de Cronbach satisfactorio para el uso del

programa RStudio en la carrera de Economa de la
Universidad Catlica de Santiago de Guayaquil. Es cierto que
el coeficiente es muy prximo a la unidad lo que indica una
consistencia interna muy satisfactoria lo que significa que el
instrumento utilizado en el estudio ha sido comprendido por
los encuestados. En busca de mejorar ste ndice, las
preguntas con opcin mltiple nos muestran los puntos donde
hay que enfatizar para mejorar la satisfaccin del alumnado.
El uso del software es importantsimo para la eficiencia de
aprendizaje en las universidades puesto que l e entrega a los
estudiantes herramientas poderosas que pueden usar a lo
largo de su carrera universitaria como en los diferentes
sectores donde van a desempear su vida profesional. Es
importante indicar que el Software RStudio es muy
importante para que los estudiantes apliquen sus
conocimientos del rea de Estadstica, Econometra, Anlisis
Multivariado, etc. Pero tambin hay otros softwares como el
SPSS, STATA, EVIEWS, MiniTab que tambin pueden ser
de vital importancia que se apliquen en las universidades
pblicas, privadas y politcnicas a nivel nacional.
Las recomendaciones para el uso del programa son variadas
desde el punto de vista del alumnado y de esta manera, es
importante que las universidades posean antivirus de primera
calidad y asimismo stos estn en todas las maquinas del
campus indiferentemente de que sean de asociaciones
estudiantiles o bibliotecas. Tambin se recomienda usar el
cuestionario para cursos en universidades ecuatorianas con el
fin de tener datos comparativos que se puedan usar con el
presente estudio. El Alfa de Cronbach sirve para muchas
pruebas de retroalimentacin que se puedan plantear, lo nico

_____________________________________________________________________________________________________________________________
importante es conservar el sentido y direccin de las

preguntas para conservar y poder obtener una confiabilidad
interna ptima. Se espera que el trabajo sirva para guiar
futuras investigaciones que sean tiles para mejorar la
educacin a nivel nacional y que los estudiantes puedan
utilizar dichas herramientas estadsticas y lograr informes
ms confiables y de esta manera aportar en el campo
acadmico y profesional.
75
Salkind, N. (2006). Encyclopedia of Measurement and Statistics. Londrs:

SAGE.
Soler, F., & Soler, L. (2012). Usos del coeficiente Alfa de Cronbach en el
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Streiner, D. (2003). Starting at the beginning: An introduction to coefficient
alpha and internal consistency. J Pers Assess, 99-103.
Virla, M. Q. (2010). Confiabilidad y coeficiente Alpha de Cronbach. . Telos:
Revista de Estudios Interdisciplinarios en Ciencias Sociales, 12(2), 248-252.
Asimismo, el uso del cuestionario para las otras carreras de la

Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas y dems
carreras de la Universidad Catlica de Santiago de Guayaquil
permitira aumentar el valor cientfico de este artculo.
Finalmente es recomendable no solo probar la satisfaccin de
los alumnos de pregrado sino, hacerlo con alumnos de
colegio, escuela, maestras y doctorados. De este tipo de
agregados puede surgir un estudio comparativo entre los
diferentes niveles de educacin.
REFERENCIAS
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del alfa de Cronbach para validar la confiabilidad de un instumento de
medicin de satisfaccin del estudiante en el uso de Software Minitab.
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http://www.rstudio.com/about/

________________________________________________________________________________________________________________________
76

Burbano Rafael
Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ciencias, Quito, Ecuador
Resumen: La relacin entre el anlisis multicriterio (AMC) y el teorema de Arrow es muy conocida. El problema
del AMC, construir en el conjunto de alternativas una relacin agregada a partir de las relaciones parciales definidas
por los criterios, es paralelo al problema de la eleccin social, definir una preferencia social a partir de las
preferencias de los individuos de la sociedad. En tanto y cuanto la formulacin matemtica es similar, el teorema de
Arrow tendra plena aplicabilidad en el anlisis multicriterio. En el presente estudio, se analiza y reflexiona sobre la
correlacin entre el anlisis multicriterio y la teora de la eleccin social. Un anlisis ms cuidadoso muestra
algunas diferencias entre los conceptos paralelos de estas dos teoras; ms an, las formulaciones de Roy de las
problemticas del multicriterio limitaran la aplicabilidad del teorema de Arrow.
Palabras clave: Eleccin social, anlisis multicriterio, teorema de Arrow.
Multi-criteria Analysis and Arrow's Theorem

Abstract: The relationship between multi-criteria analysis (MCA) and Arrow's theorem is well known. In multicriteria analysis, from the partial relations defined by the criteria we want to build an order on the set of
alternatives, this is parallel to the social choice problem, to define a social preference from the individuals
preferences. As long as the mathematical formulation are similar, Arrow's theorem would have full applicability in
multi-criteria analysis. In the present study, we analyze and think over the correlation between the multi-criteria
analysis and the social choice theory. A more careful analysis shows some differences between the parallel concepts
of these two theories, indeed, Roys formulations of the problem of multi-criteria limit the applicability of Arrow's
theorem.
Keywords: Social choice, multi-criteria analysis, Arrow's theorem.
1. INTRODUCCIN
El mundo real se caracteriza por la complejidad y la

incertidumbre y en el intento de comprenderla y actuar para
modificarla es necesario recurrir a los instrumentos
adecuados. As, por sus particulares distintivas el anlisis
multicriterio (AMC) es una herramienta apropiada para el
anlisis de los problemas del mundo real.
El anlisis multicriterio parte del enfoque sistmico de la
realidad; por ello, las problemticas son analizadas con un
enfoque integral y holstico, desde las diversas dimensiones
de la sociedad: econmica, social, ambiental, cultural,
poltica, tecnolgica y legal.
En las evaluacin empricas de proyectos pblicos y bienes
pblicos provedos, la teora de la decisin multicriterio
parece ser una herramienta poltica adecuada, ya que permite
tomar en cuenta una amplia gama de criterios de evaluacin
(por ejemplo, el impacto ambiental, la equidad distributiva, y
otros), y no slo la maximizacin de los beneficios, como un
agente econmico privado lo hara (Arrow y Raynaud, 1986;
Martnez-Alier et al, 1998). Como una herramienta para la
rafael.burbano@epn.edu.ec
gestin de conflictos, la evaluacin multicriterio ha

demostrado su utilidad en muchos problemas de la poltica y
la gestin del medio ambiente (vase, por ejemplo Beinat y
Nijkamp, 1998; Janssen y Munda, 1999; Munda, 1995;
Nijkamp et al, 1990; Romero y Rehman, 1989).
Desde el punto de vista operativo, la principal fortaleza de los
mtodos multicriterio es su capacidad de rotar alrededor de
preguntas caracterizadas por evaluaciones contradictorias,
permitiendo as una evaluacin integral del problema en
cuestin (Munda, 2003).
El problema que enfrenta el AMC es el de construir una
relacin agregada en el conjunto de alternativas a partir de las
diferentes evaluaciones parciales determinadas por los
distintos criterios econmicos, sociales ambientales, etc.
El problema multicriterio tiene mucha similitud con el
problema, en la Teora de la Eleccin Social (TES), de la
agregacin de las preferencias de un conjunto de individuos
sobre un conjunto de alternativas. Villar (1988) citando a
Amartia Sen dice que el objeto de estudio de la Teora de la
Eleccin Social es el estudio de las relaciones entre los
objetivos de poltica social y las preferencias y aspiraciones
de los miembros de la sociedad; agrega que el problema
77
Burbano Rafael1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
con el que se enfrenta la teora de la eleccin social es el de

derivar algn criterio de evaluacin de las alternativas
sociales a partir de las preferencias de los individuos de una
sociedad. Es decir y segn Mas-Colell et al (1995) la Teora
de la eleccin social analiza en qu medida las preferencias
individuales se pueden agregar en una preferencia social, o
ms directamente en una decisin social, de manera
satisfactoria; esto es, de manera compatible con el
cumplimiento de ciertas condiciones deseables.
Al ser ambos problemas similares, se entendera que el
teorema de Arrow, uno de los teoremas centrales en la TES,
podra replicarse directamente o con alguna modificacin al
AMC. En este artculo se analiza esta posibilidad.
Luego de esta introduccin el artculo contiene 5 partes o
secciones restantes. En la segunda seccin se presenta
algunos elementos adicionales del anlisis multicriterio; en la
tercera se muestran las similitudes y diferencias entre los
enfoques de la Teora de la Eleccin Social y el Anlisis
Multicriterio; la cuarta est dedicada al teorema de Arrow; la
seccin quinta, expone la situacin cuando se quiere
obligatoriamente comparar las alternativas; finalmente, en la
sexta seccin se presentan las conclusiones.
2. ANALISIS MULTICRITERIO
El Anlisis Multicriterio (AMC) o Anlisis de Decisin
Multicriterio (ADM) (en ingls Multicriteria Decision
Making MCDM) se consolida en la dcada de los setenta
(Fernndez y Escribano, 2011). En ese entonces, el AMC se
consideraba como una tcnica particular de la Teora de la
Decisin que buscaba soluciones ptimas en contextos bien
estructurados. Posteriormente, reconociendo que un problema
con criterios mltiples no necesariamente admite una
solucin ptima, el AMC evoluciona a Ayuda a la Decisin
Multicriterio (Multiple-criteria Decision Aid MCDA) (Roy,
1985); el enfoque es buscar una solucin satisfactoria que
responda lo mejor (o lo menos mal) a los mltiples criterios.
El cambio fundamental es considerar a los problemas
multicriterio como no bien estructurados matemticamente;
la solucin final es ms una creacin que un descubrimiento;
por eso el nfasis en la palabra ayuda. En un tercer cambio
transcendental, se impulsa la participacin de los actores
sociales (por ejemplo, Banville et al., 1998) y llegamos a la
Evaluacin
Multicriterio
Participativa
(Participatory
Multicriteria Evaluation PMCE).
Como una sntesis de estos procesos el profesor Giuseppe
Munda propone la Evaluacin Social Multicriterio (Social
multicriteria evaluation SMCE), que enfatiza la participacin
de los actores sociales en problemas de decisin social
caracterizados por alta incertidumbre y alto impacto social
(Munda, 2004).
Los principios de la Evaluacin Social Multicriterio (EMS)
pueden resumirse en los siguientes puntos (Gamboa y
Munda, 2007; Munda, 2003):
1. El esquema clsico de la relacin decisor /analista est
incrustado en un marco social, que es de importancia
crucial en el caso de los problemas de eleccin pblica,

tales como el uso del suelo y de las polticas energticas.
2. De acuerdo a la escala geogrfica escogida, los actores
sociales relevantes que tengan intereses en juego pueden
ser identificados gracias al anlisis institucional. El
anlisis institucional es un paso esencial para identificar
posibles "grupos de inters" para un proceso participativo.
3. La combinacin de diferentes mtodos de participacin,
que ha demostrado su fortaleza en la investigacin
sociolgica, se vuelve an ms fuerte cuando se integra
con un marco multicriterio. Por ejemplo, el anlisis
institucional, llevado a cabo principalmente en base a
documentos histricos, legislativos y administrativos, as
como en la prensa local y entrevistas a personas clave,
puede proporcionar un mapa de los actores sociales
relevantes.
4. La evaluacin de la poltica no es una actividad de un solo
paso. Por el contrario, se lleva a cabo como un proceso de
aprendizaje que suele ser muy dinmico, por lo que los
juicios sobre la relevancia poltica de los objetos, las
alternativas o los impactos pueden presentar cambios
bruscos, por lo que se requiere de un anlisis de la poltica
de naturaleza flexible y adaptable. Esta es la razn por la
que los procesos de evaluacin deben tener un carcter
cclico.
5. En este marco, los algoritmos matemticos siguen
desempeando un papel importante (por ejemplo, para
asegurar que los rankings obtenidos sean consistentes con
la informacin y los supuestos utilizados). Por esta razn,
los algoritmos multicriterio, utilizados en un contexto
social, deben ser tan simples como sea posible (es decir,
con un nmero mnimo de parmetros exgenos) y su
axiomatizacin debe ser completa y clara.
Estas extensas citas dejan en claro la importancia de la
participacin social en los proceso de decisin que involucren
proyectos que afecten a una comunidad.
2.1. Fases o etapas del anlisis multicriterio
Diversos autores presentan las fases o etapas de un proceso
de anlisis, evaluacin y decisin multicriterio de manera un
tanto diferente. Por ejemplo, Nunes et al (2003 citado por
Dez y Etxano, 2008), Pomerol and Barba-Romero (2000),
Munda (1998). Recapitulando y sintetizando los distintos
esquemas considero que un problema de decisin
multicriterio debemos abordarlo mediante el siguiente
proceso:
1.
2.
3.
4.
Formulacin del problema y planteamiento del objetivo

general
Identificacin de las alternativas y los criterios de
evaluacin
Evaluacin de las alternativas en los criterios
(construccin de la matriz de impacto)
Seleccin del mtodo multicriterio
Revista Politcnica- Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

________________________________________________________________________________________________________________________
78
Aplicacin del mtodo multicriterio y anlisis de

sensibilidad
Anlisis y evaluacin de resultados
Conclusiones y recomendaciones
Decisin
Por ejemplo, un acadmico podra evaluar al grado de

(in)sustentabilidad de las economas de los pases andinos;
sin embargo, podra ocurrir que el estudio no necesariamente
identifique las acciones (alternativas) a ejecutar para mitigar
los factores de riesgo; el estudio es nicamente de anlisis y
evaluacin.
En cada punto intermedio, entre una etapa y otra, puede y

debe haber la discusin con los actores sociales y los
decisores y, consecuentemente, se puede regresar a
cualquiera de las fases previas en un proceso cclico y
continuo de evaluacin y mejora como plantea la Evaluacin
Social Multicriterio.
El flujo entre anlisis, evaluacin y decisin se

describe en la figura siguiente (Figura 1).
5.
6.
7.
8.
ANLISIS
2.2. Matriz de impacto o matriz de evaluacin
EVALUACIN
El punto de partida del anlisis multicriterio es un conjunto

finito de
alternativas
, y un conjunto
finito de
criterios de evaluacin
. El
criterio es una funcin
. La evaluacin de una
alternativa en un criterio puede ser un nmero real
,
un nmero difuso real
, una distribucin de
probabilidad
o una categora ordenada
. Se
asume adems que induce algn tipo de relacin de orden
en el conjunto de alternativas2.
Figura 1. Anlisis, evaluacin y decisin3. Fuente: Autor
Las cuatro problemticas de referencia o formulaciones del

anlisis multicriterio de Roy (Roy, 1996), que se sintetizan en
la Tabla 1, permiten una mejor comprensin del alcance del
anlisis multicriterio:
Tabla 1. Problemticas de referencia.
Formulacin
Matriz de Impacto
Criterios
Alternativas
2.3. Formulaciones del AMC

El AMC tiene una triple aplicacin, como metodologa de
anlisis, de evaluacin, y como sistema de ayuda para la toma
de decisiones. El Diccionario de la Real Academia Espaola
presenta las siguientes acepciones de estos trminos: anlisis
es la distincin y separacin de las partes de un todo hasta
llegar a conocer sus principios o elementos; en tanto que
evaluacin es estimar, apreciar, calcular el valor de algo; y
decidir es tomar una determinacin de algo. La decisin
est asentada en la evaluacin y esta ltima en el anlisis.
Adems, la decisin no es, en toda circunstancia, compulsiva.
Por tipo de relacin de orden queremos decir una relacin de orden, un
preorden o un semiorden total. Estos rdenes podran ser incluso difusos.
Una relacin
sobre el conjunto
es un subconjunto
. Si
, si
se nota,
o
. Es comn usar algn
smbolo, por ejemplo para notar la relacin.
2
Evaluacin y
decisin
Anlisisevaluacin
Clasificar las alternativas

viables segn un orden total
o parcial
Evaluacin
decisin
Anlisis
Fuente: Roy (1996)
Clasificacin
Asignar cada alternativa a

una categora predeterminada
Describir las alternativas

relevantes y sus
consecuencias
Objetivo o meta
Identificar una y slo una
alternativa final
La informacin sobre la evaluacin de las

alternativas en
los criterios se condensa en la matriz de impacto o matriz
de evaluacin
con
(Martinez-Alier
et al, 1998), que se describe a continuacin:
DECISIN
Las formulaciones
y
- identificar una y slo una
alternativa final (usualmente la mejor alternativa) y
clasificar las alternativas segn un orden total (de la mejor
a la peor alternativa) generalmente implican una decisin;
por otra parte las formulaciones
y
hacen referencia
nicamente al anlisis y evaluacin de las alternativas.
Las formulaciones del AMC pueden expresarse en trminos
matemticos a travs del llamado funcional u operador o
regla de agregacin de los rdenes parciales
. La
agregacin de las relaciones de orden
es lo que
denominamos agregacin de los criterios.
2.4. Operador de agregacin
Para expresar las distintas formulaciones en trminos ms
|
|
precisos, sean
y
, dos conjuntos de relaciones definidas sobre el
conjunto de alternativas , donde el conjunto de propiedades
El smbolo de los dos tringulos y el crculo es el de una vlvula de
compuerta. La/el decisor decide si la abre o no.
3
79
Burbano Rafael1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
y
definen las condiciones que deben satisfacer las
relaciones parciales y la relacin agregada .
Un funcional u operador o regla de agregacin
de los
rdenes parciales
, que determinan la relacin o
preferencia agregada
, es una funcin:
Siguiendo a Munda y Nardo (2005), en los modelos o

mtodos multicriterio que se fundamentan en la comparacin
por pares de alternativas, el operador
se descompone en
dos procesos diferenciados4. El primero, hasta la
determinacin de la o las matrices de comparacin por pares;
el segundo, la comparacin global de las alternativas.
Por ejemplo, en el modelo multicriterio paramtrico
compensatorio no-compensatorio propuesto por Burbano
(2014), las matrices de comparacin por pares corresponden
a las relaciones difusas:
indiferencia,
preferencia
estricta y
incomparabilidad5. Sean
el
conjunto de relaciones difusas sobre reflexivas; simtricas
y reflexivas; irreflexivas; y simtricas e irreflexivas
respectivamente. El proceso para determinar
es primero
definir una relacin de "preferencia dbil"
y, a partir de
ella, establecer dichas relaciones.
En Burbano (2014), el primer proceso concluye con la

evaluacin de lo que denomina relacin o matriz de
Copeland, que no es sino la seleccin, para cada par de
alternativas
, de la relacin
o
con el mayor grado de credibilidad. La matriz de
Copeland describe la relacin estructural entre las
alternativas, corresponde entonces a la formulacin ;
describe el mundo tal como es, complejo y, en ocasiones,
incluso contradictorio. En este caso,
es el conjunto de
relaciones difusas definidas sobre , sin ninguna restriccin a
priori.
Por otra parte, en el caso de la formulacin (ordenar las
alternativas), el conjunto
corresponde al conjunto de
relaciones de orden total o parcial sobre , segn sea el caso.
Estas relaciones podran ser difusas. Ahora bien, en la
formulacin menos restrictiva (identificar una y slo una
alternativa final), puede tener la estructura de orden parcial
denominada retculo6 o incluso estructuras ms dbiles; de
4
En los mtodos multicriterio que no tienen esta base, como los mtodos
basados en la utilidad multicriterio, no se aplica esta descomposicin.
5
En el anlisis multicriterio las expresiones comunes para las distintas
relaciones son:
al menos tan buena como,
mejor,
peor.
es la relacin inversa de :
ssi
.
6
Un retculo es un conjunto con una relacin de orden que tiene primer
elemento, ltimo elemento, y tal que todo par de elementos de admite un
supremo y un nfimo.
hecho, una estrategia podra ser identificar si la relacin de

Copeland tiene un elemento mximo; de ser este el caso es
suficiente llegar hasta la matriz de Copeland.
Finalmente, para la clasificacin de las alternativas en ciertas
categoras (formulacin ), la imagen del funcional es una
relacin de equivalencia pues este tipo de relaciones definen
particiones en el dominio de definicin. Posiblemente haya
que utilizar informacin adicional.
2.5. Comparacin dbil de valores
Las consecuencias de considerar mltiples dimensiones y
actores sociales es la posibilidad de evaluaciones
contradictorias de una problemtica tanto desde una
perspectiva tcnica como social. La primera hace referencia
a resultados contrapuestos en la evaluacin de diferentes
criterios. Por ejemplo, el proyecto de construccin de una
carretera podra ser valorado muy positivamente desde la
perspectiva del empleo y la reduccin de costos de transporte,
pero podra tener evaluaciones ambientales negativas porque,
digamos, atraviesa una zona de alta sensibilidad ambiental
como una reserva natural.
A esto es lo que Giuseppe Munda (Munda, 2004:665)
denomina inconmensurabilidad tcnica. El segundo tipo de
evaluacin contradictoria, denominada inconmensurabilidad
social (Munda, 2004: 666), aparecera por ejemplo cuando
el proyecto hipottico de la carretera est apoyado por el
sector empresarial pero sea muy cuestionado por grupos
ambientalistas y comunidades asentadas en la reserva natural.
A partir de los conceptos sobre conmensurabilidad de
Martnez-Alier et al (1998), Falcon y Burbano (2004)
presentan un resumen, el cual se lo ha reelaborado
ligeramente:
Conmensurabilidad o comparabilidad fuerte: Ocurre cuando
los objetos pueden ser comparados gracias a la existencia de
una escala de medida comn. Por ejemplo, en la teora
microeconmica los objetos pueden ser comparados por la
utilidad que de estos derivan los consumidores. En una
institucin de educacin, los alumnos son evaluados por el
promedio de sus calificaciones.
Conmensurabilidad fuerte: Se asume que existe una
propiedad singular que todos los objetos la poseen y que es el
origen de su valor y una medida cardinal que indica la
cantidad, intensidad o grado en que la propiedad est
presente. En temas econmicos, sociales y ambientales, para
la economa convencional la escala de medida comn es el
dinero. En el mbito educativo, podramos decir, por
ejemplo, que el alumno Pedro con un promedio de 8,0 es
mejor estudiante que Juan que tiene promedio 7,0.
Conmensurabilidad dbil: Es una condicin ms dbil que la
anterior. La escala comn de medida es nicamente ordinal.
En la microeconoma la modelizacin de las preferencias del

________________________________________________________________________________________________________________________
consumidor es ordinal7. En el ejemplo de la educacin,

podramos conocer que Pedro es primero y Juan es segundo,
aunque ignoremos cul es la distancia entre Pedro y Juan.
Inconmensurabilidad o comparabilidad dbil: El punto de
partida en la consideracin de que hay una pluralidad de
valores; es decir, muchos criterios de comparacin que slo
nos permiten ordenar las opciones al elegir un determinado
criterio. El conflicto de valor irreductible es inevitable pero
compatible con una opcin racional utilizando un clculo
prctico. Pedro es msico y matemtico, Juan es atleta e
historiador. Es Pedro mejor que Juan o es Juan mejor que
Pedro?
Inconmensurabilidad
de
valores:
Las
diferentes
concepciones del valor vuelven incomparables a los objetos:
para el gremio de msicos Pedro ser mejor que Juan, para
los historiadores lo ser Juan. Los criterios de comparacin
son variados, con escalas de valor diferentes. Al apelar a
distintos criterios, el resultado frecuentemente es que hay
evaluaciones conflictivas de un mismo objeto. Esto es parte
esencial de la filosofa del anlisis multicriterio.
Otro
concepto
adicional,
relacionado
con
la
conmensurabilidad, es la nocin de compensacin entre
criterios.
2.6. Compensacin
Denis Bouyssou (1986) no aporta la nocin intuitiva de
compensacin en la siguiente manera: Intuitivamente, la
compensacin se refiere a la existencia de 'compensaciones',
es decir, la posibilidad de resarcir una 'desventaja' en algn
atributo por una "ventaja" suficientemente grande en otro
atributo - mientras que ventajas ms pequeas no haran lo
mismo.
De acuerdo a esta definicin, el concepto de compensacin o
de relacin de preferencia compensatoria se refiere a suplir
desventajas en ciertos atributos por ventajas suficientemente
grandes en otros atributos. Si la desventaja es grande,
posiblemente no sea posible compensarla.
Refirindose al concepto jurdico de compensacin, Garca
(2012) citando a Gutirrez y Gonzlez (1984) indica que la
palabra compensar deriva del vocablo latino compensatio,
que se form con los trminos pensare cum, que significa
pesar con que denota la accin de balancear una deuda con
otra. En el balance, los dos brazos de la balanza estn a una
misma altura. La compensacin podr referirse a revertir la
preferencia o a alcanzar la indiferencia; esto es, pasar de
a
o pasar a
(Burbano, 2014).
En este punto tal vez cabra preguntarse si el mundo es
compensatorio. La respuesta sera que la pregunta est
equivocada. Lo correcto sera preguntarse qu opinan los
economistas (y los no economistas) sobre de la

compensacin? La respuesta es que hay desacuerdos, en
muchas ocasiones radicales. Por ejemplo, respecto a la
sustitucin entre capital natural y capital artificial el capital
hecho por los humanos , los economistas ms apegados a
la corriente principal consideran que un sistema econmico
es sustentable siempre que la suma de los capitales natural
y artificial permanezca constante (sustentabilidad dbil);
dicho de otro modo, asumen que un tipo capital compensa al
otro. Los economistas ms cercanos a la economa ecolgica
dan una especial importancia al capital natural y requieren
que el stock de ambos tipos de capital el natural y el hecho
por los humanos se mantengan (Adams 1990)
(sustentabilidad fuerte).
Esta importancia especial radica en la consideracin de que
hay funciones ambientales crticas que no pueden ser
remplazadas por el capital artificial, as existe un nivel
mnimo crtico de capital natural por debajo del cual la
humanidad no dispondr de los servicios ecosistmicos
necesarios para su supervivencia (England, 2000), de ah que
el mantenimiento del capital natural crtico sea esencial para
la sostenibilidad ambiental; es decir, asumen que la
compensacin es, al menos, limitada.
Si la compensacin no es una propiedad ontolgica de la
realidad sino que responde a la visin de mundo de los
individuos, la compensacin entre criterios debera tener el
mismo tratamiento que la determinacin de los pesos de los
criterios; es decir, los actores sociales en procesos
democrticos participativos, como lo propugna la Evaluacin
Social Multicriterio, estableceran cules son los grados de
compensacin entre criterios.
3. EL ANLISIS MULTICRITERIO Y LA TEORA DE
LA ELECCIN SOCIAL
El problema de la eleccin social en forma abstracta se
expresa de la siguiente manera (Mas Collel et al, 1995) : Sean
un conjunto de
alternativas o estados
sociales;
el conjunto de relaciones racionales definidas
|
sobre el conjunto de alternativas,
8 . Asumimos que existen
individuos o
agentes y que las preferencias del individuo se describen
por la relacin
Un funcional de bienestar social u
operador de agregacin de preferencias es un funcional que
agrega las
preferencias en una nica preferencia social
agregada:
Las similitudes y analogas entre los elementos del AMC y la

eleccin social se presentan en la siguiente tabla (Tabla 2):
Las preferencias ordinales adquieren un carcter cardinal cuando se

introduce el dinero. La disposicin a pagar expresa la intensidad de las
preferencias.
80
Una relacin racional es una relacin completa, reflexiva y transitiva.
81
Burbano Rafael1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Tabla 2. Anlisis multicriterio y eleccin social
AMC
Eleccin social
Alternativas
Alternativas
Criterios
Preferencias de los individuos
Tomador de decisiones
Observador tico / sociedad
Actores sociales
Individuos
Operador de agregacin
Funcional de bienestar social
Hagamos algunas precisiones sobre estos elementos.

3.1. Alternativas
En relacin a las alternativas no hay diferencia, en ambas
teoras las alternativas son los objetos a analizar y/o
comparar.
3.2. Criterios
En la eleccin social, las preferencias corresponden a los
gustos o predilecciones de los individuos; son preferencias
subjetivas (dependen de las personas); en tanto que, en el
AMC los criterios corresponden a indicadores objetivos (no
dependen de las personas). Por ejemplo, si me preguntan en
qu pas preferira vivir?, yo podra responder: Colombia, y si
no puedo, Ecuador y en tercer lugar, Per. Esta eleccin slo
depende de mis gustos. Si preguntan cul es la tasa de
delincuencia (robos por cada 100 mil habitantes)?, la
respuesta es: Colombia: 178,9; Ecuador: 101,5; Per: 92,6.
Estos datos son independientes de mi percepcin de la
delincuencia en estos pases9 y tampoco est relacionado con
lo que a m me gustara que fuesen.
Las preferencias individuales representan preferencias
ordinales en el modelo estndar de Kenneth Arrow, pero
pueden representar funciones de utilidad en un modelo ms
general. En cualquier caso se asume racionalidad. En muchos
modelos multicriterio, el uso de umbrales de incertidumbre es
de fundamental importancia. Los modelos de eleccin social
no incorporan este elemento.
Es interesante notar que el supuesto de racionalidad se
cumple para los criterios del AMC, ya que se asume alguna
condicin de mejor; por ejemplo, es mejor menos
delincuencia a ms delincuencia. Paradjicamente, las
preferencias de los individuos podran ser no racionales. Si a
un ciudadano le preguntamos qu opcin prefiere: la
construccin de un hospital en el bosque cercano a la ciudad
o el mantenimiento del bosque; el ciudadano podra
responder: no me pronuncio, pues considero que es una
comparacin forzada, podra haber otras opciones que
permitan mantener el bosque y satisfacer la necesidad de
construir el hospital. Las personas en el mbito restringido
de la comparacin de bienes en un mercado podran ser
racionales10; en mbitos ms amplios los individuos podran
9
Fuente: BID, Sistema Regional de Indicadores Estandarizados de

Convivencia y Seguridad Ciudadana, ao 2008. Recuperado el 8/08/2013 de
http://www.seguridadyregion.com/images/Indicadores/robos.pdf
10
Aunque quiz Daniel Kahneman dira que, incluso en este marco
restringido, no. Ver adicionalmente: Kahneman y Tversky (1986), y
Kahneman, (2003).
actuar como tomadores de decisiones multicriterio y aceptar

como resultado la incomparabilidad de las alternativas.
Citemos a Kahneman, Ritov y Schkade: La economa y la
psicologa ofrecen perspectivas opuestas sobre la cuestin de
cmo las personas valoran las cosas. El modelo econmico
de eleccin se refiere a un agente racional cuyas preferencias
obedecen a una red apretada de reglas lgicas, formalizadas
en la teora del consumidor y en los modelos de toma de
decisiones bajo riesgo. La tradicin de la psicologa, en
cambio, no es afn a la idea de que la lgica de la eleccin
racional puede servir una doble funcin como un modelo de
comportamiento de decisin real. Gran parte de la
investigacin del comportamiento se ha dedicado a la
ilustracin de decisiones que violan la lgica del modelo
econmico. La afirmacin implcita es que la gente no tiene
preferencias, en el sentido en que ese trmino se utiliza en la
teora econmica (Fischhoff, 1991; Slovic, 1995; Payne,
Bettman y Johnson, 1992). Por tanto, es razonable
preguntarse: si las personas no tienen preferencias
econmicas, qu tienen en su lugar? La psicologa
proporciona nociones tericas que puedan explicar, al menos
en algunos contextos, tanto las aparentes violaciones del
modelo racional de preferencias como las regularidades
observadas? (Kahneman et al, 1999). (Resaltado mo)
3.3. Tomador de decisiones
En el AMC se postula la existencia de un tomador de
decisiones. Puede ser un individuo, una empresa, un gobierno
local o alguna otra autoridad11. En la agregacin de
preferencias no queda claro quin cumple este papel. Podra
argumentarse que la sociedad es quien toma las decisiones;
sin embargo, de ser as, los procesos electorales seran
permanentes, habra varios al da. Para superar esta dificultad
se han diseado los sistemas de gobierno que permiten elegir
un mandatario para que en representacin de la sociedad
tome las decisiones. Pero por supuesto no hay garanta de que
un gobierno democrticamente elegido represente el inters
pblico. La historia ecuatoriana y de muchos otros pases es
prdiga en ejemplos de gobernantes que al llegar al poder
ejecutaron polticas opuestas por las cuales fueron electos. Al
ser evidente que no es la sociedad quien toma decisiones,
la teora de la eleccin social habla de un observador tico
que deriva una preferencia colectiva sobre el conjunto de
alternativas factibles a partir de las funciones de utilidad
individuales (Daspremont y Gevers, 1977). En mi opinin
es una forma de evadir el problema de la interrelacin
decisor/actores sociales/analista.
3.4. Actores sociales
En el AMC los actores sociales son importantes y pueden o
no ser los tomadores de decisin. En todo caso, las relaciones
entre los tomadores de decisin, los actores sociales y los
analistas estn mediadas por la estructura social y la
distribucin del poder entre los miembros, grupos y clases
sociales de una sociedad. Justamente como lo dice Giuseppe
11
Respecto a la relacin entre decisor y actores sociales ver el siguiente

punto.

________________________________________________________________________________________________________________________
Munda (2003) la relacin decisor/actores sociales/analista 12

est incrustada en un marco social, que es de importancia
crucial en el caso de los problemas de eleccin pblica. Si
los decisores responden o no a los actores sociales, si
permiten, facilitan, alientan o no la participacin social es, en
mi opinin, un tema que puede ser mejor comprendido desde
la ptica de la teora poltica y no desde la economa.
Para la teora de la eleccin social no hay actores sociales, el
individualismo metodolgico de la economa neoclsica
concibe al sistema econmico como el agregado de agentes
individuales; los actores sociales son los individuos y no
tienen participacin en el proceso de decisin, son meros
argumentos de la funcin de utilidad.
3.5. Operador de agregacin
En la TES el dominio del funcional de bienestar social
(operador de agregacin) es el espacio
, donde
es el
conjunto de relaciones de preferencia racionales sobre el
conjunto de alternativas. Una ampliacin del modelo de la
TES es tomar como dominio : el conjunto de funciones de
utilidad. La relacin de preferencia racional o la funcin de
utilidad representan las preferencias de un individuo. El
codominio del funcional de bienestar social es siempre el
conjunto de relaciones de preferencia racionales (relaciones
de orden o de preorden total) sobre el conjunto de
alternativas.
En el AMC,
es un conjunto de relaciones de algn tipo;
pueden ser relaciones de orden, preorden o semiorden total y
estas relaciones pueden ser no difusas o difusas. El dominio
es ms amplio que en la TES. En relacin al codominio, en la
formulacin ms restrictiva de (definir un orden total en las
alternativas) el codominio del operador de agregacin es ,
el conjunto de relaciones de orden total sobre el conjunto de
alternativas. Hay una analoga casi perfecta entre la TES y el
AMC. En todo caso, la formulacin del AMC es ms general
que la formulacin de la TES pues la primera puede incluir
relaciones de orden no difuso en el conjunto de las
alternativas. Por otra parte, en la formulacin (anlisis de
las alternativas) el conjunto de llegada del operador de
agregacin es el conjunto de relaciones de Copeland que,
en esencia, no tiene ninguna estructura a priori; las
formulaciones del AMC y la TES son, en este caso,
diferentes.
4. EL TEOREMA DE ARROW
Es bien conocido que Kenneth Arrow dio un tratamiento
axiomtico a la TES. Arrow primero estableci ciertas
condiciones o propiedades (axiomas) razonables que se
considera deben cumplir las reglas de agregacin de las
preferencias, para luego intentar encontrar la regla que
satisfaga estos axiomas. Al final Arrow demostr que tal

regla no existe13.
El teorema de Arrow es un tema de amplio debate, y
continuar sindolo. Comparto la opiniones de Scott (1994)
de que Ms como modelo de la realidad el paradigma
neoclsico es defendible como un poderoso instrumento de
anlisis negativo para identificar los lmites de la
racionalidad que enfrenta la accin humana en situaciones
sociales y de que, sin embargo, la metodologa neoclsica y
la teora poltica son de gran relevancia si se interpretan
como modelos complementarios.
En mi punto de vista, los problemas de la eleccin social
deben ser analizados desde la perspectiva propuesta por
Munda para la Evaluacin Social Multicriterio (ESM), y bajo
este paraguas, la axiomatizacin de la eleccin social
permitira analizar la consistencia de los resultados, las
limitaciones de los mtodos de eleccin popular, las
paradojas que se presentan, etc.
Veamos los axiomas de los operadores de agregacin.
Notemos que estas propiedades hacen referencia a relaciones
no difusas.
4.1. Propiedades de los operadores de agregacin
Sea
el conjunto de relaciones de preferencia racionales
definidas
sobre
el
conjunto
de
alternativas
. Consideremos el operador
Sea
el conjunto de ndices de los individuos.
Definicin 1 (Aumento del grado de preferencia). Se dice que

el grado de la preferencia parcial entre y aumenta ssi de
se pasa a
o , o de
se pasa a : (
)
[(
) (
)] (
)
. Para la
preferencia agregada el grado de la preferencia entre
y
aumenta ssi de
se pasa a
o ; o de se pasa a o ;
de se pasa a : (
)
[(
) (
)
(
)] (
)
[(
) (
)]
(
) (
).
Definicin 2 (Propiedades de los operadores). Se dice que el
operador de agregacin de preferencias
es:
1.
Paretiano ssi
respeta la unanimidad de la preferencia
estricta entre las alternativas. O sea, ssi para todos los
Erik Maskin (2009) al referirse Arrow comenta: Aunque la regla de la

mayora viola la decisin y la regla de la mayora viola la independencia,
Ken pens que seguramente debe haber otras reglas de votacin que
satisfacen los cuatro axiomas: decidibilidad, consenso, ausencia de un
dictador y la independencia de alternativas irrelevantes. Pero despus de
probar regla tras regla, con el tiempo lleg a sospechar que estos axiomas
son colectivamente contradictorios. Y as es como naci el teorema de
imposibilidad, Ken mostr que no hay una regla de votacin que satisfaga
los cuatro axiomas.
13
12
Como se aprecia en la cita textual previa de esta frase, Gamboa y Munda

slo mencionan la relacin decisor/analista; sin embargo, por todo el
contexto de la EMS, la interrelacin con los actores sociales es uno de los
aspectos ms importantes del anlisis multicriterio.
82
83
Burbano Rafael1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
| es la restriccin de la relacin
alternativas .
individuos, la alternativa
es estrictamente preferida a
, en la preferencia agregada tambin; es decir:
,
.
7.
2.
3.
Paretiano estricto ssi para todos los individuos, la

alternativa
es dbilmente preferida a , y si para
algn individuo es estrictamente
preferida, en la
preferencia agregada tambin lo es:
,
,
.
Simtrico entre criterios (annimo) ssi no importa los
nombres de los individuos. Es decir, hay un trato
igualitario para todos ellos. Esto se estable de la manera
siguiente: un cambio de orden entre los criterios no
afecta el resultado del funcional. Si es una permutacin
de , entonces:
al subconjunto de
Dictatorial. ssi existe un individuo llamado dictador tal

que la preferencia estricta del dictador determina la
preferencia estricta agregada:
.
La definicin de
adicionales:
implcitamente define tres condiciones
8.
Universalidad del dominio. La regla de agregacin

se
aplica a cualquier vector de preferencias racionales
9.
Racionalidad de la relacin agregada. La relacin

agregada
es completa, reflexiva y transitiva sobre el
conjunto de alternativas (es un orden o preorden total
o completo).
4.
Neutral entre alternativas ssi la preferencia agregada se

invierte cuando se invierten las preferencias parciales
originales.
(
)
10. Decidible dbil. En cualquier conjunto de alternativas

se puede identificar un elemento mximo.
Decidible fuerte. En cualquier conjunto de alternativas
se puede identificar un nico elemento mximo.
5.
Tiene respuesta positiva ssi en la preferencia agregada

es dbilmente preferida a
y si aumenta el grado de
preferencia parcial de
sobre
para algn
,
entonces
es estrictamente preferido a . Si
y
Observacin. La condicin de simetra entre criterios es ms

general que la condicin de no existencia de un dictador. De
igual manera, si la relacin agregada es un orden o preorden
total, se cumple que es decidible fuerte o dbil
respectivamente.
para
(
algn
{(
)]}
{(
; donde
[(
entonces
,
.
Adicionalmente puede aadirse un axioma adicional
relacionado con el axioma de respuesta positiva.
5b. No decreciente ssi el grado de la preferencia
entre
y
no decrece cuando aumenta el
preferencia de
sobre
para algn
algn
,
{(
) [(
(
)]}
{(
)
}
(
)
[(
) (
)]
(
[(
) (
)]
(
(
); donde
6.
agregada
grado de
. Si para
)
entonces
)
)
,
Satisface el axioma de independencia de alternativas

irrelevantes ssi la relacin agregada
depende
nicamente de las preferencias entre estas alternativas.
De manera formal,
y
son relaciones en ,
,
y si
|{
}
|{
} para todo
,
entonces:
|{
}
|{
}.
Previo a enunciar el teorema de Arrow veamos dos de los

aperadores ms conocidos: la regla de la mayora simple y el
mtodo de Borda. En la regla de la mayora, se elige a
como mejor alternativa a
ssi un mayor nmero de
electores prefiere a
sobre
(Dasgupta y Maskin, 2003).
Si para el elector ,
, se cuenta un voto a favor de ;
si ocurre lo contrario
, el voto es a favor de ; y si
, asignamos medio voto a favor de cada alternativa.
En el mtodo de Borda, cada elector, ordena las alternativas
descendentemente -de mejor a peor- y asigna el valor n 1 a
la mejor alternativa, n 2 a la siguiente mejor y as
sucesivamente: La cuenta o puntuacin de Borda es la suma
de los puntajes obtenidos (Conitzer y Sandholm, 2005).
Cuando hay empates entre las alternativas, el puntaje
asignado a las alternativas empatadas es el promedio de los
puntajes que le correspondera en un ordenamiento estricto
arbitrario de stas.
Ejemplo1. Consideremos 4 alternativas (
y 3
votantes, y la digamos que las preferencias de los electores
son:
,
,
.
La matriz de votacin14 para la mayora simple y el
cuadro de puntuaciones de Borda son:
14
La matriz de votacin es la matriz

votos a favor de
.
donde
es el nmero de

________________________________________________________________________________________________________________________
A
B
C
D
Matriz de votacin
A
B
C
3
2
0
2
1
1
0
2
1
D
3
1
2
A
B
C
D
Cuenta de Borda
V1 V2 V3
3
3
2
2
1
0
1
0
3
0
2
1
CB
8
3
4
3
Entonces es fcil ver que el resultado de la mayora simple

es:
,
,
,
,
; en tanto que
el resultado del mtodo de Borda es:
.
Analicemos el cumplimiento de las propiedades de los
operadores de agregacin:
Paretiana. Ambos cumplen. Si todos los electores votan por
mejor que ; entonces, i) en la votacin agregada
tiene votos; ii)
tiene un puntaje de Borda ms alto que
84
Decidibilidad. La regla de la mayora no cumple (en un ciclo

no hay se puede identificar un mximo). En el mtodo de
Borda se puede identificar uno o varios maximales.
Teorema de Imposibilidad de Arrow. No existe ningn
funcional de preferencia social que sea universal, paretiano,
no dictatorial y que satisfaga el axioma de independencia de
alternativas irrelevantes.
Demostracin. Para una demostracin ver por ejemplo MasColell et al, 1995.
Veamos la aplicacin del teorema de Arrow al anlisis
multicriterio.
Teorema 1. Sea
el operador de agregacin:
Paretiana estricto. Ambos cumplen. Si los electores votan por

mejor que
o
igual que
pero un elector vota
mejor que ; i) en la votacin agregada
tiene al
menos voto de ventaja; ii) tiene al menos un punto en la
cuenta de Borda que .
Simetra entre criterios. Ambos cumplen. En la votacin total
y la cuenta de Borda slo importan los totales.
Neutral entre alternativas. Ambos cumplen. Al invertir las
preferencias, la votacin total y la cuenta de Borda se dan la
vuelta.
Respuesta positiva. Ambos cumplen. Si en la votacin total o
en la cuenta de Borda estaba mejor o igual que , y si un
elector aumenta el grado de preferencia de
sobre
(pasa
de en contra a empate o a favor); entonces, si estaba
mejor que , seguir mejor; y si estaban empates,
tendr
un o dos votos a favor ( gana y
pierde medio voto o un
voto).
Monotona no decreciente. Ambos cumplen. La votacin
total y la cuenta de Borda se incrementan.
donde: es el conjunto de relaciones de semiorden; es el

conjunto de relaciones de orden o preorden15. El operador ,
cualquiera que este sea, no satisface las propiedades:
paretiana, simetra entre criterios, neutralidad entre
alternativas, respuesta positiva, y la independencia de
alternativas irrelevantes.
demostracin. Si existiese tal operador de agregacin, habra
tambin un funcional de preferencia social que cumplira las
condiciones de Arrow; como sabemos que no es as, no existe
tal operador de agregacin.
Notemos que, en la formulacin
(anlisis de las
alternativas) no tiene sentido analizar si se cumple o no el
teorema de Arrow, pues en este caso se llega nicamente a la
relacin de Copeland que, no impone ninguna restriccin
sobre el codominio .
Destaquemos que al definir la relacin de Copeland se
selecciona la relacin de mayor grado, es decir, que
se
determina por la aplicacin de la regla de la mayora. La
regla de la mayora dice que la opcin
se elige por
sobre
si y solo si el nmero de votos a favor de la
primera es mayor que el nmero de votos a favor de la
segunda.
Axioma de independencia de alternativas irrelevantes. La

regla de la mayora cumple (slo se contabilizan los votos por
y , no intervienen las otras alternativas); el mtodo de
Borda no cumple (el puntaje final depende del conjunto de
alternativas).
Regla de la mayora
Copeland
Dictatorial. Ambos operadores son no dictatoriales pues

satisfacen la simetra entre criterios.
Universalidad del dominio. Ambos cumplen. No hay
restricciones sobre los votos de los electores.
Se elige la relacin
de ms alta votacin.
Se elige la relacin de
ms alta credibilidad.
Racionalidad de la relacin agregada. La regla de la mayora

no cumple (se pueden generar ciclos). El mtodo de Borda
genera un preorden total.
15
Formulacin
de un problema multicriterio.
85
Burbano Rafael1
_______________________________________________________________________________________________________________________________
La regla de la mayora es un principio democrtico de

aceptacin general que satisface las condiciones de simetra
entre agentes, neutral entre alternativas y de respuesta
positiva (teorema de May). Adems la regla de la mayora es
robusta en el sentido de que si alguna otra regla satisface las
condiciones de Arrow para un dominio restringido (en un
subconjunto propio
entonces la regla de la mayora
tambin las satisface (teorema de Dasgupta y Maskin de
robustez (1998)). Es, en cierto sentido, la mejor regla de
agregacin.
En la extensin del problema de optimizacin de Condorcet,

el objetivo es encontrar
tal que
sea igual a
(Ecuacin 2):
5. AJUSTANDO LA REALIDAD
El teorema de Arrow no dice que no es posible determinar un
mtodo de agregacin perfecto qu opcin nos queda?
Restringindonos a la formulacin , una opcin es definir
algn tipo de mtrica en el conjunto y buscar la relacin
ms parecida a la relacin de Copeland
.
Estaramos intentando preservar lo ms posible el principio
de la mayora: sean una medida de similitud, una medida
de distancia
(
(
)
)
Ahora bien, si partimos de que la relacin de Copeland

representa a la realidad, al definir la relacin agregada
significara que estamos torciendo la realidad para adecuarla
a cmo queremos que sea esta realidad.
Por el teorema de Arrow, este proceso no es infalible, no se

cumple el axioma de independencia de alternativas
irrelevantes. El incumplimiento de esta condicin se
relaciona con la posibilidad de manipular los resultados
introduciendo alternativas que no tienen la opcin de ser
seleccionadas como las mejores (spoiler en el argot poltico
norteamericano, chimbadores en el habla popular
ecuatoriana). Sin embargo, si nos acogemos a la mxima de
Borda mi mtodo est orientado nicamente para gente
honesta, las alternativas chimbadoras no sern consideradas.
En la aplicacin de un modelo multicriterio que incumpla el
axioma de independencia de alternativas irrelevantes pero
que posibilite construir la relacin agregada es mucho ms
lo que se gana que lo que se pierde.
Ejemplo 2. Consideremos nuevamente el ejemplo 1. Sea el
conjunto de rdenes lineales. Aplicamos la variante del
mtodo de Condorcet propuesta por Burbano (2009); esto es
el algoritmo de Tideman que consiste en ordenar los arcos del
grafo asociado a la matriz de votacin segn un orden
lexicogrfico y ir agregando los arcos hasta tener un orden
completo. En el ordenamiento lexicogrfico, primero se
ordenan por el peso del arco (la votacin total) y luego por
la diferencia de la puntuacin de Borda.
La matriz de pesos de los arcos, incluyendo como segunda
coordenada la diferencia de la puntuacin de Borda es:
Matriz de pesos de los arcos
A
Si esto es as, deberamos imponer en

las mnimas
condiciones de manera que el ajuste de la realidad sea lo
menos exigente. Una posibilidad es elegir
como el
conjunto de semirdenes difusos, en razn de que esta es la
estructura menos restrictiva que permite ordenar linealmente
un conjunto de alternativas.
A
B
C
D
(0,-5)
(1,-4)
(0,-5)
B
(3,5)
(1,1)
(2,0)
C
(2,4)
(2,-1)
D
(3,5)
(1,0)
(2,1)
(1,-1)
Por lo que al ordenar los arcos nos queda (6 primeros):

Especficamente, se puede extender el mtodo de Codorcet,
para la comparacin global de las alternativas, el segundo
proceso del operador de agregacin .
Peso
(3,5)
(3,5)
(2,4)
(2,1)
(2,0)
(2,-1)
5.1. Mtodo de Condorcet

El mtodo de Condorcet o el problema de optimizacin de
Condorcet (Monjardet, 1990) es encontrar un orden lineal
estricto tal que la suma de los votos a favor
sea
mxima (Ecuacin 1):
Arco
(A, B)
(A, D)
(A, C)
(C, D)
(D, B)
(B, C)
Al eligen estos arcos el resultado es:

________________________________________________________________________________________________________________________
En forma de grafo los resultados de la regla de la mayora

simple y de la aplicacin de la regla de Condorcet son:
A
A
C
3
3
B
2
D
C
C
limitaciones. De alguna manera en el campo del anlisis

multicriterio se ha abandonado la idea de un mtodo
universal aplicable en toda circunstancia y lugar. Es as que
en las fases del anlisis multicriterio se considera como
uno de los pasos la seleccin del mtodo multicriterio ms
adecuado al problema que se est analizando. Esto, a mi
entender, significa que dependiendo del problema concreto
que se est analizando, lo adecuado sera, por ejemplo,
utilizar un modelo multicriterio lexicogrfico, o un modelo
no difuso compensatorio, o modelo difuso totalmente
compensatorio, etc.
El teorema de Arrow al mostrarnos los lmites de los
formalismos matemticos, en vez de reducir el campo de
estudio nos invita a desarrollar nuevos mtodos multicriterio
y a profundizar en el anlisis de los mtodos actuales. De esta
manera, se ratifica que tanto o ms que los resultados, la
calidad del proceso de evaluacin es importante.
En el grafo lineal, se grafican nicamente los arcos

consecutivos.
6. CONCLUSIONES
A pesar de la clara analoga entre el anlisis multicriterio y la
teora de la eleccin social hay marcadas diferencias. Tal vez
la mayor de ellas es el tratamiento a los actores sociales,
tomadores de decisin y analistas. Puede afirmarse que la
teora de la eleccin social busca evadir la problemtica
decisor/actores sociales/analista; al igual que su teora madre
ms general, la economa neoclsica, excluye del anlisis los
problemas relativos a los conflictos sociales y las diferencias
de poder al interior de una sociedad pretendiendo ser una
teora neutral frente a la poltica. Por el contrario, el
anlisis multicriterio pone en el centro de la discusin a los
grupos sociales y los conflictos de inters y para ello propone
la evaluacin social multicriterio que postula la resolucin
democrtica concertada de los conflictos que inevitablemente
aparecen en todas la sociedades.
El teorema de Arrow se presta a varias lecturas e
interpretaciones tanto en la teora de la eleccin social como
en el anlisis multicriterio. Para algunos tericos de la
eleccin social, el teorema muestra que la idea de una
voluntad colectiva es incoherente (Anderson, 1998:44) y que,
por tanto, la democracia nos impone una trampa de la que no
podemos escapar. Ahora bien, en otras visiones de la poltica,
sta slo tiene sentido cuando la concebimos como la accin
de grupos sociales y no de individuos. Para Antonio Gramsci,
la poltica es la tica de lo colectivo. Si lo colectivo es la
caracterstica de la poltica, no tiene sentido pensar el bien
comn como un agregado de voluntades individuales
determinadas aisladamente (Anderson, 1998). Podramos
preguntarnos entonces, desde los aspectos formales, qu
ocurre en la teora de eleccin social si en vez de individuos y
preferencias individuales se introduce el concepto de grupos
sociales y de preferencias colectivas?
En el anlisis multicriterio el teorema de Arrow, si bien no
siempre tiene sentido aplicarlo (cuando nuestro inters es
nicamente el anlisis y evaluacin), nos dice que (en la
formulacin
) cualquier mtodo multicriterio tendr
86
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Enfermedad de Chagas en Ecuador
Ynez-Cajo D.1; Moreno M.1; Chaguamate L.1; Valencia N.2 Rueda-Ayala V.3
1Escuela Politcnica Nacional, Escuela de Formacin de Tecnlogos (ESFOT), Quito, Ecuador

2Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Ingeniera Civil y Ambiental
3Institute of Crop Science and Resource Conservation, University of Bonn
Resumen: Los modelamientos estadsticos y estocsticos son en la actualidad una herramienta importante para
comprensin de fenmenos ecolgicos. En este trabajo, se realizaron modelamientos de nicho de la especie Triatoma
dimidiata vector de la enfermedad de Chagas con cuatro tcnicas de modelamiento ecolgico: Regresin logstica,
DOMAIN, Bioclim y Maxent; los cuales fueron evaluadas con el uso del test estadstico AUC. En virtud de este
resultado, se determin el modelo que permite comprender de una manera correcta la dinmica de esta especie y su
distribucin, la regresin logstica es el modelo que present mayor exactitud, adems se determin que la relacin
de variables es importante para ejecutar cualquier tipo de modelamiento discutiendo la prctica de ejecutar
modelamientos ecolgicos simplemente aplicando todas las variables e insumos disponibles. El modelo de regresin
logstica fue utilizado para hacer una distribucin de rangos con la finalidad de asignar valores categricos y
determinar la superficie con mayor idoneidad para la presencia de la especie, adems de utilizar este como un ejemplo
para la gestin de territorio, tomndolo como una herramienta de entomologa mdica. Se utiliz el sector geogrfico
con alta idoneidad como lmite de un posible riesgo epidemiolgico en el cual, se debera considerar trabajar en
medidas de prevencin para evitar una infeccin masiva de la enfermedad de Chagas.
Palabras clave: Modelo de distribucin de especies, Chagas, regresin logstica, variables ambientales,
epidemiologa.
Application of Ecological Niche Models for

Epidemiologic studies: Triatoma dimidiata, vector of
Chagas disease in Ecuador
Abstract: Nowadays, statistical and stochastic models and their application have become important tools for
understanding natural phenomena. In this work, ecologycal niche modeling was performed for the specie Triatoma
dimidiata vector of the Chagas disease. For this purpose, four ecological modeling techniques were used: Logistic
regression, DOMAIN, Bioclim and Maxent. These models were evaluated using the statistical test AUC. Results
showed that logistic regression determined the highest specificity (0.8). Categorical values were assigned through
ranking, in order to locate the most suitable area for the presence of the studied species. Additionally, this model was
applied for territory management, serving as a tool of medical entomology. The geographical area with higher
suitability was established as a threshold at which a epidemiological risk occur. This threshold should be considered
for developing preventive measures to avoid a massive spread of Chagas.
Keywords: Species distribution model, Chagas, logistic regression, environmental variables, epidemiology
1. INTRODUCCIN
En Ecologa, un modelo es una representacin simplificada de

un sistema o de una realidad compleja, que se elabora para
facilitar su comprensin y el estudio de su comportamiento en
situaciones difciles de observar en la realidad. La
biodiversidad es un sistema complejo, ya que los elementos
que la conforman son organismos que tienen interacciones
ecolgicas entre ellos difciles de establecer con precisin

(Molinier y Vignes, 1976) de ah que la espacializacin de la
biodiversidad y sus aplicaciones representan un desafo en aras
de plasmar la realidad de la forma ms fiable. Los modelos de
diversidad biolgica proporcionan proyecciones simuladas
de la distribucin y abundancia de mltiples especies basados
en un conjunto de condiciones ambientales. (Pereira et al.,
2010).
danilo.yanez@epn.edu.ec
89
_______________________________________________________________________________________________________________________________
En ecologa, las tcnicas estadsticas y los sistemas de

informacin geogrfica (SIG) se conjugan para conseguir
interpretaciones que permitan tomar decisiones en la gestin
de la biodiversidad, convirtindose en una herramienta para el
diagnstico y prediccin de determinados incidentes. As, los
SIG se han utilizado para el estudio de los vectores de la
enfermedad de Chagas, por ejemplo, para estratificar el riesgo
de infeccin con el parsito (Ramsey et al., 2010; LpezCrdenas et al., 2005). De igual manera, los SIG se han usado
para asociar variables de especies husped-vector (Peterson et
al., 2012) y para identificar las fuentes y los patrones de
infestacin despus del control qumico (Porcasi et al., 2006).
Asimismo, se han utilizado mapas computarizados de
distribucin del vector, modelos de nicho ecolgico y modelos
de riesgo de transmisin de la enfermedad con el propsito de
ayudar en el control de los vectores de enfermedad y realizar
esfuerzos de prevencin (Beard et al., 2003; Carpenter et al.,
1993; Peterson et al., 2002). Si analizamos este contexto, los
modelamientos de distribucin de especies constituyen un
elemento til para estipular las reas donde existe mayor
probabilidad de encontrar una especie determinada, dadas las
aptitudes ambientales del sector geogrfico en anlisis.
La tendencia creciente de la migracin humana amenaza con
expandir la enfermedad de Chagas de forma exponencial desde
las zonas rurales a las zonas urbanas y, de regiones endmicas
a no endmicas (Franco-Paredes et al., 2007); por ello, el
estudio de la distribucin de los insectos vectores se convierte
en una tarea importante en este escenario epidemiolgico.
Este estudio se realiz con el fin de analizar los modelamientos
de distribucin de especies referente a la relacin de variables
y el algoritmo utilizado por cada tcnica de modelado, adems
de someterlos a evaluacin y aplicar su utilidad para
comprender la dinmica de Triatoma dimidiata vector ms
importante sobre la trasmisin de Chagas en Ecuador (AbadFranch y Aguilar, 2003).
Con estos registros se gener la base de datos con distintos

atributos ambientales (coordenadas geogrficas, ubicacin,
localidades, altitud, etc), esta informacin biolgica fue
convertida en una capa temtica de puntos. Se utilizaron todos
los puntos depurados de la presencia de la especie con el fin
de no perder informacin valiosa que permite acercarnos
mejor a una realidad del nicho de la especie (Papes y Gaubert,
2001).
Las variables geofsicas utilizadas fueron las generadas por el
proyecto WordClim (http://www.worldclim.org/download),
se utilizaron 20 variables, las cuales corresponden a:
temperatura, precipitacin, elevacin del terreno y, las
derivadas de estas; las caractersticas espaciales de las mismas
son: formato rster con una resolucin espacial de 30 segundos
de arco = 0.93 km.
2.2. Mtodos de modelado ecolgico
Utilizamos la estrategia de modelizar la distribucin de una
sola especie (Triatoma dimidiata), por considerarlo ms
realista que los modelos a nivel de comunidad, ya que trabajos
donde se agrupan varios modelos para determinar la
distribucin de varias especies de un mismo gnero presentan
un sesgo al considerar una mescla de los datos de presencias
de especies con la interaccin de las variables ambientales.
(Guisan y Zimmermann, 2000).
Para generar el modelamiento ecolgico analizamos el
comportamiento de los datos, en este estudio se llevaron a cabo
los siguientes procedimientos: estadsticos descriptivos, test
normalidad, valores atpicos y test de independencia de
variables, con la ayuda del programa estadstico SPSS v 18
(SPSS Inc., 2006).
Usando estos valores se construyeron los modelos potenciales
para la distribucin de la especie; Para este propsito
empleamos cuatro tcnicas.
2. METODOLOGA
Regresin logstica binaria Ecuacin (1) (Ortega-Calvo y
Cayuela-Domnguez, 2002): esta tcnica fue muy adecuada
para el modelado ecolgico:
2.1. Variables
Existen numerosas colecciones cientficas en herbarios y
museos que actualmente facilitan la informacin de presencia
de especies, esto ayuda a los investigadores al acceso de sta
por medio de sistemas distribuidos (Guralnick et al., 2007) (eg.
GBIF, VERTNET). stas son una fuente de informacin que
debe ser depurada para obtener datos ms precisos, adems de
estas fuentes de datos se utiliza los registros propios de
muestreos o datos de instituciones que se encargan de levantar
informacin de la biodiversidad. Se debe considerar que a
mayor nmero de ocurrencias en diferentes sitios del espacio
geogrfico de anlisis, el modelo presentar mayor precisin.
Se estudi la especie Triatoma dimidiata de la familia
Triatominae, vector del microorganismo Trypanosoma cruzi,
por su relevancia en la transmisin de la enfermedad de
Chagas en el Ecuador. Las ocurrencias de esta especie se
adquirieron de muestreos de campo, datos de sistemas
distribuidos y registros de instituciones de investigacin de la
biodiversidad, se realiz un depuramiento de esta informacin
lo que nos permiti obtener un total de 69 registros.
() = 1+
(1)
Su resultado est comprendido entre 0 (incompatible) y 1

(idneo) (Hosmer y Lemeshow, 2000). La expresin
matemtica del modelo logstico binario en la Ecuacin (2) es
la siguiente:
() =
1
1+ +
(2)
El objetivo es hallar los coeficientes (0 = , 1,, ) que

mejor se ajusten a la expresin funcional, para calcular las
probabilidades de presencia se utiliz SPSS v.18 (SPSS Inc.,
2006).
Domain: esta tcnica utiliza la distancia de Gower como
ndice de similaridad ambiental entre cada pxel y el sitio ms
prximo en el que est presente la especie (Carpenter et al.,
Aplicacin de Modelos de Nicho Ecolgico para estudios Epidemiolgicos: Triatoma dimidiata, vector de la Enfermedad de Chagas en Ecuador
_________________________________________________________________________________________________________________________
1993). Para aplicar este modelo fue suficiente definir la

presencia de la especie como variable.
Bioclim (Nix, 1986): esta tcnica nos permito definir una
regla para identificar reas con clima similar a los lugares de
la presencia de la especie. Para este algoritmo utilizamos las
variables ambientales descritas anteriormente para determinar
la distribucin potencial de la especie, pero se cabe destacar
que este algoritmo pueden usar variables no climticas como:
tipo de suelo y cobertura vegetal natural. La distribucin
potencial se identifica interpolando las variables climticas, lo
que da como resultado grfico un mapa binario; Se utiliz el
software Diva-GIS v. 5.2 (Hijmans et al., 2005).
Maxent (Phillips et al., 2006), es un programa de modelado de
distribucin de especies para datos de registro solo de
presencia de especies (Elith et al., 2011), basado en el principio
de mxima entropa. Las ventajas de MaxEnt sobre otro
software son las siguientes: 1. Solo requiere datos de presencia
junto con la informacin ambiental para el rea de estudio. 2.
Puede utilizar datos tanto continuos como categricos y puede
incorporar iteraciones entre diferentes variables. 3. La
distribucin de probabilidad de MaxEnt tiene una definicin
matemtica concisa y por tanto susceptible de anlisis. 4. El
sobre-aprendizaje puede ser evitado con el uso de L1regulaciones. 5. Los resultados son continuos, esto permite
obtener sutiles distribuciones a diferencia de las diferentes
reas modeladas en modelos binarios. 6. Tambin se puede
utilizar datos de presencia/ausencia de especies, esto
modificando a un modelo condicional. 7. Es un enfoque
generativo, en lugar de discriminativo, esto puede ser una
ventaja cuando la cantidad de datos de entrenamiento es
limitada.
( = 1|) =
1()(=1)
()
(3)
Que se centra en comparacin de densidades de probabilidad

en el espacio de covarianza, es decir, se trata de reducir al
mnimo la distancia de f1(z) a f(z) Ecuacin (3). Esta distancia
se denomina entropa relativa. As, el objetivo sera minimizar
la ganancia de informacin (entropa relativa) Ecuacin (4)
sujeta a restricciones de lmite de error,
,
( )
)) =1 (4)
=1 ln((
Sujeta a Ecuacin (5):
90
mientras que un valor de 1 indica un ajuste perfecto (Fielding

y Bell, 1997). AUC nos permiti evaluar cmo influy las
ocurrencias de Triatoma dimidiata en el entrenamiento del
modelo.
Para editar o tratar los modelos y utilizarlos como una
herramienta para la gestin del territorio, se necesit introducir
los archivos rster generados en los software Diva-GIS
(Hijmans, 2005) y Maxent (Phillips et al., 2004) a un software
de procesamiento geogrfico, para este trabajo Arcgis 9.3
(ESRI, 2008), estos archivos estn denominados con la
extensin .asc.
Adems se realiz una sntesis cartogrfica con el archivo de
geoinformacin temtica de poblados, el cual dispone de
informacin sobre los asentamientos humanos, esto permiti
determinar los poblados que estaran dentro del rea de
influencia epidemiolgica.
Al aplicar las tcnicas de modelado ecolgco descritas,
obtuvimos como resultado que el modelo de mayor evaluacin
fue el de de regresin logstica (0.8) (Fig 2); seguido por el
modelo de Mxima entropa (0.7); Domain (0.5) y Bioclim
(0.2). Estos resultados permiten determinar que el modelo que
expresa una mayor probabilidad de ubicar a la especie segn
su ecologa es regresin logstica, siendo el ms idneo para
trabajar en propuestas de prevencin de la enfermedad causada
por Triatoma dimidiata.
3.1 Idoneidad
Al ser regresin logstica el modelo ms efectivo para predecir
el nicho de la especie, se edit este para determinar el rea
idnea para la distribucin de la misma. Los rangos numricos
de este archivo rster fueron utilizados para el uso de los
quintiles, esto nos permiti obtener cinco rangos categricos:
1:0-16 Muy baja; 2:17-35 Baja; 3:36-51 Media; 4:52-67 Alta;
5:68-100 Muy alta Figura 3.
Dentro de la superficie de muy alta idoneidad se determinaron
los centros poblados ms amenazados por un posible riesgo
epidemiolgico, estos poblados se encuentran en su mayora
en la regin Amaznica del Ecuador en las provincias de
Sucumbios, Napo y Pastaza; pero en su mayor riesgo en la
parte oriental de la sub-cordillera occidental de la cordillera de
los Andes.
4. CONCLUSIN
()() = 1
(5)
2.3. Evaluacin de modelos

Para comparar la capacidad predictiva de los modelos y de
cada uno de los mtodos aplicados, se us el test estadstico
AUC (Area Under the Curve), a partir de la curva ROC
(Receiver Operating Characteristics) (Hanley y McNeil,
1982). Esta prueba produce un valor dentro de los rangos de
0.5 y 1. Un valor de 0,5 equivale a una clasificacin al azar,
La especie Triatoma dimidiata se distribuye en zonas

tropicales de elevadas temperaturas (World Health
Organization, 2010), especialmente en zonas de la regin
amaznica, pero cabe destacar que existe un sector de
presencia en la regin noroccidente de la provincia de
Esmeraldas. Por esta razn, los modelos utilizados se
analizaron tomando en consideracin este patrn ecolgico.
Los cuatro modelos determinaron superficies de idoneidad
dentro de la regin amaznica Figura 1 pero no todos dentro
de la Provincia de Esmeraldas.
91
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 2. Curva ROC, expresando los valores de la evaluacin de cada una

de las tcnicas de modelamiento ecolgico.
Figura 1. Modelos de distribucin de Triatoma dimidiata obtenidos mediante

el uso de cuatro algoritmos A) Regresin logstica; B) Domain; C)
Bioclimtico; D) Maxent.
Los modelos ecolgicos deben generarse a partir de las

variables ambientales apropiadas (Ottaviani, 2004). Es
probable que un modelo de distribucin pueda presentar algn
tipo de sesgo a causa de no elegir las variables significativas
para el tema de estudio o por el desconocimiento de la biologa
de la especie.
La tcnica de regresin logstica demostr ser la que ms se
apega a la realidad para predecir la distribucin de la especie.
Esto fue debido a que se la utiliz para estudiar el efecto de
mltiples variables explicatorias sobre una variable respuesta
categrica, y, de ms de dos categoras en escala ordinal. En
este ltimo caso cuando la variable independiente puede tomar
ms de dos posibles valores podemos codificarlas usando
variables indicadoras variable indicatriz.
El uso de esta regresin la planteamos como alternativa al no
poder aplicar un modelo de regresin lineal por no cumplirse
el supuesto de continuidad y de distribucin normal de la
variable dependiente, la clave de la popularidad para la
regresin logstica se basa en la funcin logstica.
La asignacin categrica permite determinar las superficies
ms idneas para la distribucin de la especie en el modelo que
se lo aplique, siempre y cuando esta sea continua. En el caso
de la regresin logstica, el rango de 68 a 100 representado con
color rojo indica que existe una muy alta idoneidad para la
presencia de la especie. En funcin de la perspectiva del
investigador, los objetivos del proyecto o de la biologa de la
especie, estos rangos pueden variar por tanto, hay que
asignarlos con el criterio ms adecuado posible.
Figura 3. Rangos categricos a partir de quintiles determinando la zona de

idoneidad de la distribucin de la especie; aplicado al modelo de regresin
logstica (rojo zona de muy alta idoneidad).
4.1 Aplicacin
Para aplicar este modelo como herramienta en la gestin de
territorio, se utiliz las resultados categricos de muy alta
idoneidad de la distribucin, esto permite determinar las zonas
de mayor vulnerabilidad a enfermedades; para facilidad de uso
de estos resultados es necesario transformar el insumo rster a
vector, y, de la misma manera trabajar en el sistema de
proyeccin geogrfica ms til para el investigador, como
ejemplo de lo mencionado, se puede proyectar de datos
geogrficos a datos UTM, lo que permite calcular la superficie
de influencia.
Con estas herramientas los planificadores del rea de salud
pueden ejecutar medidas de prevencin y evitar contagios en
poblaciones amenazadas por la enfermedad de Chagas. En este
contexto, los modelos ecolgicos se han convertido en una
Aplicacin de Modelos de Nicho Ecolgico para estudios Epidemiolgicos: Triatoma dimidiata, vector de la Enfermedad de Chagas en Ecuador
_________________________________________________________________________________________________________________________
herramienta muy til al momento de realizar planificacin

sobre estudios biolgicos, ya que optimizan el tiempo y la
disposicin de recursos. Como fin de este estudio, se evidenci
la utilidad del modelo para ser aplicado en la planificacin del
territorio en temas de salubridad ambiental y en gestin de la
salud pblica.
AGRADECIMIENTO
A Luis Escobar Ph.D, profesor de la Universidad de
Minnesota, por su aporte en la realizacin de este trabajo; a la
Escuela de formacin de tecnlogos (ESFOT) a la Ing.
Mariana Veintimilla M.Sc., a la Ing. Mnica Vinueza M.Sc. y,
al Ing. Carlos Romo. M.Sc. Al Departamento de Ingeniera
Civil y Ambiental (DICA) de la Escuela Politcnica Nacional
(EPN).
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Chagas
Disease:
American
Rayleigh-type Optical Mixing Signal Intensity Reconstruction From Sparse Data Using an Inverse Problem Approach
_________________________________________________________________________________________________________________________
93
Rayleigh-type Optical Mixing Signal Intensity Reconstruction

From Sparse Data Using an Inverse Problem Approach
Crdenas-Garca Jaime1; Paz Jos L.1,2; Costa Vera Csar1,3
1Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Fsica, Quito, Ecuador

2Departamento de Qumica, Universidad Simn Bolvar, Caracas, Venezuela
3GETNano, Universidad San Francisco de Quito, Ecuador
Abstract: Previous work by one of the authors has shown the dependence of the Rayleigh-type optical mixing
(RTOM) signal intensity on the incident pump and probe frequencies for different values of the ratio of relaxation
times k = T1 / T2. In this work an inverse problem methodology is defined to determine the ratio of the relaxation
times k from sparse and/or noisy incident pump and probe frequency data in order to reconstruct the full field
RTOM signal intensity. The simulated results show a robust procedure which points to potential efficient
experimental application, to be pursued in the near future.
Keywords: Rayleigh-type optical mixing, pump frequency, probe frequency, relaxation time, inverse problem.
Reconstruccin de la Intensidad de la Seal de Mezcla Tipo

Rayleigh de Datos Escasos con Enfoque de Problema Inverso
Resumen: Trabajo previo de uno de los autores ha demostrado la dependencia de la intensidad de la seal de
mezcla ptica tipo Rayleigh (RTOM) en la frecuencia de bombeo y de prueba para valores diferentes de relacin de
tiempos de relajacin k = T1 / T2. En este trabajo se define una metodologa de problema inverso para determinar la
relacin de tiempos de relajacin k de datos incidentes, que son escasos y/o con ruido, de frecuencia de bombeo y
de prueba que son usados para reconstruir la intensidad de la seal de RTOM de campo entero. Los resultados
simulados demuestran un procedimiento robusto que apunta a una potencial aplicacin experimental, que se la
perseguir en un futuro cercano.
Palabras clave: Mezcla ptica tipo Rayleigh, frecuencia de bombeo, frecuencia de prueba, tiempo de relajacin,
problema inverso.
1. INTRODUCTION
The study of nonlinear interaction of light with condensed

matter is accomplished using different nonlinear
spectroscopic techniques, including Rayleigh-type optical
mixing (RTOM) spectroscopy which is useful for measuring
ultrashort relaxation times in semiconductors and dye
solutions (Yajima et al., 1978; Souma et al., 1980; Souma et
al., 1982; Masumoto et al., 1985; Garcia Goulding and
Marcano O., 1985; Paz et al., 1988). RTOM is a four-wave
mixing technique that relies on a pump and a probe beam
focused on the medium of interest resulting in a mixed
frequency and wave vector signal (Yajima and Souma, 1978;
Haroche and Hartman, 1972). The generation of the RTOM
spectrum is accomplished by holding the frequency of one of
the incident beams fixed for varying tuned (and not tuned)
resonant frequency of the other incident beam. The resulting
spectra allow an understanding of the nonlinear process used
to generate the signal, and provide a method for measuring
the population (T1) and phase relaxation (T2) times. A
jfcardenasgarcia@gmail.com.
disadvantage in the experimental implementation of RTOM

to obtain the complete spectrum is that the process is time
intensive, if it is desired to have as comprehensive a spectrum
as possible.
Previous work has shown the dependence of the RTOM
signal intensity on the incident pump and probe frequencies
for different values of the ratio of relaxation times k = T1 / T2
(Franco et al., 1990). This development makes it possible to
theoretically generate the full signal intensity spectrum for a
specified value of the ratio of relaxation times. From an
experimental perspective it is useful to pose an inverse
problem as to whether or not it might be possible using a
sparse set of experimental spectral data to obtain an estimate
of the ratio of the relaxation times, after which the full
RTOM signal intensity spectrum is obtained, using the above
referenced theoretical dependence.
2. THEORY
The theoretical background that leads to the formulation of
the RTOM signal intensity is explicitly formulated in Franco
et al. (1990), as a result only the relevant equations will be
94
_______________________________________________________________________________________________________________________________
presented here. In particular, the normalized RTOM signal

intensity, , is given by Equation (8) of Franco et al.
(1990) and reproduced here, as seen Equation (1).
1 2
2
(1 ,2 ) (2) [4+(1 2 ) ]
1 2
( ) +(1 2 )2
(1+ 2 )
2
(1+12 )[1+(21 +2 )2 ]
}{
} (1)
where the ratio of relaxation times is = 1 /2 , for

frequency spaces 1 = 1 0 and 2 = 2 0 , defined in
terms of the pump frequency 1 , probe frequency 2 and
resonant frequency of the transition under study 0 , yielding
non-dimensional parameters 1 = 1 2 and 2 = 2 2 .
Figures 1(a)1(c) shows 3D plots of the normalized intensity
signal for = 0,1; 1,0 and 10.0, respectively. Figures 2(a)
2(c) show the corresponding quantitative contour plots.
(a)
(b)
Figure 1(a) 1(c). 3D plot of the RTOM signal intensity as a function of non-dimensional
parameters 1 = 1 2 and 2 = 2 2 for the case of = 0,1; 1,0 10,0
(a)
(b)
Figure 2(a) 2(c). Contour plot of the RTOM signal intensity for = 0,1; 1,0 and 10,0
3. NON LINEAR LEAST SQUARES INVERSE

PROBLEM METHODOLOGY
Traditionally theory and experimentation are done
independently because of the rigor that each one requires.
This dichotomy has led to an apocryphal Law of Research:
Nobody believes the analytical/numerical results, except the
person who generated them. Everybody believes the
experimental results, except the person who obtained them.
More recently, there is a greater tendency toward
analytical/numerical simulations that rely on computation to
generate large amounts of numerical data that need graphical
representation for ease of analysis. Oftentimes the data
generated is a full-field representation of the physical
phenomena under consideration. This is equally true of
experimental data such as interferometric or spectroscopic
data that offers considerable amounts of data and even fullfield images. Thus a need exists to develop approaches that
take advantage of the strengths of analytical/numerical
simulations and experimental results with the goal of
combining them in a seamless manner to achieve what each
of them alone is unable to achieve. One approach to satisfy
this need is to develop an Inverse Problem Methodology
(IPM) that takes into account that a dialectical dichotomy
exists between forward or direct problems and reverse or
(c)
(c)
inverse problems. Figure 3 shows how the direct and inverse

problems may be defined for RTOM spectroscopy. The
forward problem requires defining as inputs the experimental
geometry, boundary conditions and the ratio of relaxation
times k = T1 / T2 of the medium under consideration with
resulting normalized RTOM signal intensity as output. The
inverse problem starts out with normalized RTOM signal
intensity for known experimental geometry and boundary
conditions with the objective of recovering the ratio of
relaxation times k = T1 / T2. Figures 1 2 show the results
from solving the direct problem to obtain normalized RTOM
signal intensity which shows a full-field representation for
the limits of normalized non-dimensional parameters 1=1
T2 and 2 = 2 T2. The amount of data generated to make
these plots can be varied greatly depending on the needs of
the solution. The inverse problem starts out with full
knowledge of the normalized RTOM signal intensity and
asks the question as to whether or not it might be possible to
make an accurate estimate of the ratio of relaxation times k,
and more particularly what is the minimum sample size of
data points required, where is the best area within the region
delimited by normalized non-dimensional parameters 1 and
2 from which to sample, and even how noisy data affects the
results.
_________________________________________________________________________________________________________________________
95
Figure 3. The Direct/Forward Problem and the Reverse/Inverse Problem
Figure 4 shows the virtual world of simulation and

experimentation sides of the Forward Problem, which share
similar characteristics. In both instances the problem needs to
be defined including boundary conditions, geometry and
medium properties; the analytical/numerical/experimental
model needs to be developed with specific output parameters
in mind; and finally, the input parameters are defined for
which the solution and output parameters that are sought is
implemented. What follows then is a process of verification
and ascertaining that the model is working as it was designed
to work, by examining the results and data generated, which
are in the form of tables of data that are graphed or further
numerically scrutinized with similar techniques, whether the

results are from the simulation or the experimental side.
Generally the simulation side is much more data robust than
the experimental side, and typically a plot that combines the
simulation and experimental results is generated to get a
sense of the fit between theory and experiment, or the
experimental results might be fit by a least squares approach
to develop an empirical equation that is practical for
applications. A question that might be asked at this point is
whether or not it might be possible to use the experimental
results to reproduce the relevant parameters of the model, in
effect
seeking
to
pose
an
Inverse
Problem.
Figure 4. The Forward Problem as Simulation and Experiment
The simulation and experimentation sides of the Inverse

Problem are shown in Figure 5. Central to the Inverse
Problem implementation is a numerical non-linear leastsquares Recursive Inverse Analysis, detailed below, that
allows an over-determined set of results/data to be used and
is capable of estimating several parameters of interest.
Central to defining this Recursive Inverse Analysis is that an
analytical/numerical model of the problem exists. Like the
Forward Problem similar requirements have to be met on the
simulation and the experimental sides: the Inverse Problem
needs definition, calculation initiation parameters are set,
results/data serve as inputs, and convergence criteria are

specified. Also, it is possible to work on either the simulation
side or the experimental side as needed, so as to complement
the research needs. The simulation and experimentation sides
of the Inverse Problem Methodology, which includes the
Forward and Inverse Problems together, are shown in Figure
6. The purpose in representing them in this way is to show
that it is possible to work only on the left or simulation side
of this diagram, or only on the right side of the diagram,
which relies on being able to model the phenomena of
interest either analytically or numerically. This diagram
96
_______________________________________________________________________________________________________________________________
brings into focus the fact that if a researcher is considering

doing experimental work in order to resolve an inverse
problem it might be useful to consider working on the left
side of the equation to determine whether or not
experimentation would be fruitful. Once it is shown that an
inverse problem solution is possible on the simulation side of

the diagram, including consideration of systematic and
random errors, the requisite investment of equipment,
supplies, time and effort can be more efficiently expended
with a greater degree of certainty.
Figure 5. The Inverse Problem as Simulation and Experiment
Figure 6. The Inverse Problem Methodology as Simulation and Experiment
_________________________________________________________________________________________________________________________
() =
3.1 Non-Linear Least-Squares Recursive Inverse Analysis

One approach to least-squares estimation of non-linear
parameters relies on the expansion of the physical model as a
Taylor series and calculating corrections to the several
parameters at each iteration, assuming local linearity. The
problem may be stated as follows [adapted from Marquardt
(1963)]:
() = (1 , 2 , , ; 1 , 2 , , ) = (, )
(2)
where 1 , 2 , , are independent variables and

1 , 2 , , are the population values of parameters, and
() is the expected value of dependent variable . Denoting
data points by Equation (3),
i = 1, 2, , n.
(3)
The objective is to compute the estimates of the parameters

that minimize, as seen Equation (4)
2
2

= =1[ ] =
(4)
where is the value of predicted by Equation (2) at the ith

data point.
One method based on expanding in a Taylors series
expansion is the Gauss-Newton method (Hartley, 1961).
Starting with a Taylors series expansion of which may be
expressed as follows,
( , + ) = ( , ) + =1 ( ) ( )
or,
= 0 +
(5)
(6)
where is replaced by , and the converged value of is the

least-squares estimate of . The small vector is a small
correction to . The brackets distinguish predictions based
on the linearized model from those based upon the actual
nonlinear model. As a result the value of predicted by
Equation (5) is Equation (7),
= =1[ ]2 .
(7)
Since appears linearly in Equation (6) it can be found by

setting = 0, for all , and is found solving
=
Where, Equations from (9) to (11b)
),
i = 1, 2, , n; j = 1, 2, , k,
(1) = (=1( ) (
)),
j = 1, 2, , k,
0 )
= (
Let the physical model to fit the data be
( , 1, 2, , ),
() = (
(8)
97
(9)
(10)
(11a)
(11b)
The above least-squares estimation of non-linear parameters

is presented to formalize the process of how this is
accomplished. A practical way to accomplish this leastsquares estimation of non-linear parameters procedure more
efficiently and robustly is to use a MATLAB script that is
able to solve these problems with time-tested and
standardized procedures.
3.2 Estimation of the Ratio of Relaxation Times from
Normalized RTOM Signal Intensity
The particular inverse problem that is solved is to find an
estimate the ratio of relaxation times = 1 /2 from values
of the normalized RTOM signal intensity defined by the
normalized non-dimensional parameters 1 and 2 . From an
experimental perspective, the usual practice is to fix the
pump frequency 1 and to change the probe frequency 2 , or
vice versa, as the medium is interrogated by measuring the
intensity of the RTOM spectrum which is then normalized
with respect to the maximum intensity. One way to lend
efficiency to this procedure is to make the number of RTOM
spectrum intensity measurements is as sparse as possible, but
sufficient to allow for the robust estimation of the ratio of
relaxation times = 1 /2 . Additionally, it would make
sense to determine which values of pump frequency 1 and
probe frequency 2 yield the best estimates of , and even
how noisy data affects the results, all this on the simulation
side, for guidance leading to experimentally obtained results.
3.3 Simulation Results
Table 1 shows the results of estimating by using data sets
of varying sizes from 5 to 201 data points, as well as
tabulating the number of iterations needed for obtaining the
. The data points are evenly distributed along 2 at fixed 1 .
Since all of the estimates for are exact to four decimals, the
parameter used to determine the near optimum number of
data points for all values of is the number of iterations,
which is a minimum for data set 7 (in yellow) which
corresponds to 41 data points.
A similar result is shown in Table 2 for data points evenly
distributed along 1 at fixed 2 , where again data set 7 (in
yellow) is shown to require the minimum number of
iterations.
98
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Table 1. Parameter estimate of = 1 /2 for fixed 1 = 0,50

0,10
1,00
10,00
Data Set
Number of
Data Points
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
27
0,1000
34
1,0000
30
10,0000
33
0,1000
29
1,0000
33
9,9999
15
26
0,1000
31
1,0000
36
10,0000
19
27
0,1000
31
1,0000
40
10,0000
25
31
0,1000
36
1,0000
36
10,0000
31
29
0,1000
33
1,0000
36
10,0000
41
25
0,1000
31
1,0000
32
10,0000
51
24
0,1000
31
1,0000
34
10,0000
101
27
0,1000
27
1,0000
32
10,0000
10
201
23
0,1000
28
1,0000
33
10,0000
Table 2. Parameter estimate of = 1 /2 for fixed 2 = 0,79

0,10
1,00
10,00
Data Set
Number of
Data Points
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
26
0,1000
30
1,0000
38
10,0001
28
0,1000
27
1,0000
40
10,0002
15
32
0,1000
24
1,0000
36
10,0000
19
25
0,1000
29
1,0000
40
9,9999
25
32
0,1000
27
1,0000
36
10,0001
31
29
0,1000
26
1,0000
38
10,0000
41
23
0,1000
34
1,0000
35
10,0000
51
29
0,1000
29
1,0000
37
9,9999
101
25
0,1000
30
1,0000
37
10,0000
Figure 7(a)(c) shows a qualitative result of adding noise to

the normalized intensity and represented as contour maps for
= 0,1 and changing values of standard deviation, ,
which as a measure of added random noise to the normalized
intensity as per the Equation (12),
= + ()
(12)
where is a MATLAB random function that

generates arrays of random numbers whose elements are
normally distributed with mean 0, variance 2 = 1, and
standard deviation = 1. The purpose of adding noise to the
maximum normalized intensity is to assess the robustness of
recovering an estimate of the ratio of relaxation times =
1 /2 , for changing values of , the noise standard
deviation.
Table 3 shows the results of estimating the ratio of relaxation
times is k for increasing values of , the noise standard
deviation. This calculation is done using 41 data points

evenly distributed along 2 at fixed 1. Recall that the use of
41 data points allowed a minimum number of iterations for
convergence to obtain and estimate of k. Note from Table 3
that as the value of standard deviation increases, indicating an
increasing level of noise, the number of iterations needed to
obtain an estimate of k increases and the estimate of k
diverges, sometimes significantly from the actual value.
An additional calculation done to determine whether or not
there is a best region from which to acquire data in the range
of values of 1 and 2 between -2 and +2 is shown in Figures
810. Regions of interest are defined by dividing the
respective axes into twenty sections. This results in
subdividing the total area under consideration into 400 subregions of interest. Within each sub-region the values of 1
and 2 were selected at random, so as to use them to generate
100 data points of normalized maximum intensity.
_________________________________________________________________________________________________________________________
(a)
(b)
99
(c)
Figure 7(a) (c). Qualitative contour plot of the RTOM signal intensity for = 0,1
with noise given by a Standard Deviation, = 0,000; 0,010 and 0,020
Table 3. Parameter estimate of = 1 /2 for noisy data and fixed 1 = 0.50
Data Set
Standard
Deviation
k
Number of
Data Points
Number of
Iterations
0.10
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
1.00
Parameter
Estimate
Number of
Iterations
Parameter
Estimate
0,0000
41
25
0,1000
31
1,0000
32
10,0000
0,0009
41
35
0,1000
41
0,9993
38
9,9816
0,0050
41
36
0,1106
37
0,9950
42
9,9326
0,0100
41
36
0,1357
41
1,0001
43
9,8231
0,0200
41
43
0,0605
40
0,9887
41
9,5843
0,0300
41
45
0,0000
40
0,9962
44
8,3216
0,0350
41
46
0,0000
43
0,9419
47
11,1738
0,0500
41
40
0,1885
44
0,9459
45
10,9790
Once these values were calculated an estimate of the ratio of

relaxation times with values of 0,1; 1,0 and 10,0 was
obtained for each sub-region. To represent these values
graphically, the absolute value of the difference between the
actual and the estimate of is used to obtain a
representative value of an estimate of the error in each subregion. A gray level value is assigned to this estimate of the
error, where a zero difference is white and increasing levels
of gray represent a greater estimate of the error. Also shown,
on the left side of each of these figures, is the corresponding
contour diagram identifying the relationship between the
contour map of normalized intensity and the sub-regions of
interest. A general observation is that the best estimates of ,
identified in white, roughly correspond to the main areas that
occupy the normalized intensity contour maps. A finer subdivision of the area encompassing the contour map might
yield the best regions from which data sets might be acquired
when doing experimentation. Also, when comparing the
contour maps shown of the left side of Figures 8 10 note
that the longer axis of each contour map rotates
counterclockwise as increases. Additionally the shape
changes from being wide and elongated to a more compact
shape, and finally to being narrow and less elongated.
10.00
4. SUMMARY AND CONCLUSIONS

The purpose of this paper is to propose an inverse problem
methodology that encompasses both a simulation side and an
experimental side, to attempt to achieve the age old goal of
combining experimentation with analytical/numerical
approaches. The simulation side is used to not only solve a
forward problem related to nonlinear op-tics to determine the
dependence of the Rayleigh-type optical mixing (RTOM)
normalized signal intensity on the incident pump and probe
frequencies for different values of the ratio of relaxation
times k = T1/T2. But to recover the ratio of the relaxation
times k from consideration of sparse and/or noisy incident
pump and probe frequency data sets in solving an inverse
problem from which the full field RTOM signal intensity is
reconstructed. The insights gained from this simulated
forward and inverse problem solution, which may be
effectively viewed as a form of analytical/numerical
experimentation, influences how an experimental forward
problem may be set up and con-ducted to maximize its
effectiveness in terms of efficiency and time.
100
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figure 8. Contour plot of the RTOM signal intensity for = 0,1 and the corresponding error estimation
In summary, an inverse problem methodology is defined to

determine the ratio of the relaxation times k from values of
normalized RTOM signal intensity where data sets of
different sizes, noisy data sets and data sets from different
sub-regions have been used to assess the robustness of the
inverse problem methodology. The results point to a robust
_________________________________________________________________________________________________________________________
procedure which has the potential to influence efficient

experimental application, which will be pursued in the near
future.
ACKNOWLEDGEMENTS
JFC-G and JLP acknowledge the financial support provided
by the SENESCYT-Ecuador through the Prometeo Project.
REFERENCES
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101
Cinemtica de un Fluido Ideal en un Universo Anistropo Axisimtrico Espacialmente Plano

_________________________________________________________________________________________________________________________
102
Cinemtica de un Fluido Ideal en un Universo Anistropo

Axisimtrico Espacialmente Plano
Lpez Ericsson1; Llerena Mario1; Alds Franklin1
1
Escuela Politcnica Nacional, Grupo de Relatividad General y Cosmologa, Observatorio Astronmico de Quito
Resumen: El Modelo Cosmolgico Estndar asume que el Universo es, en promedio, homogneo e istropo para
9
distancias por sobre los 10 pc (z > 1), pero este principio se ha puesto en duda a partir de los resultados obtenidos
del estudio de la Radiacin Csmica de Fondo, segn los cuales, dicha radiacin presenta anomalas anistropas
que no son explicadas desde el Modelo Estndar, como, por ejemplo, las fluctuaciones de temperatura del orden de
105 K o el alineamiento de momentos polares. Estas anomalas podran explicarse a travs de modelos
cosmolgicos anistropos. En este trabajo proponemos una transformacin a coordenadas esfricas considerando
distintos factores de escala temporales en los ejes cartesianos, a partir de la cual se obtiene una mtrica reducible a
la mtrica de Friedmann-Lematre-Robertson-Walker con geometra espacial plana. Para el desarrollo del modelo
consideramos el caso axisimtrico y analizamos el comportamiento cinemtico de un fluido ideal en reposo.
Palabras Clave: Cosmologa, anisotropa, expansin, rotacin, shear.
Kinematics of an Ideal Fluid into a Spatially Flat Anisotropic

Axisymmetric Universe
Abstract: The Standard Cosmological Model assumes that the Universe is, on average, homogeneous and isotropic
for large scales (z>1), but this principle has been questioned from the results about Cosmic Microwave
Background. This radiation has anomalies that are not explained from the Standard Model, such as temperature
fluctuations in the order of 105K or aligning polar moments. These anomalies could be explained by anisotropic
cosmological models. We propose a transformation to spherical coordinates considering different temporal scale
factors in the Cartesian axes, from which a reducible to flat spatial Friedmann-Lemaitre-Robertson-Walker metric is
obtained. In the model, we consider the axisymmetric case and analyze the cinematic behavior of an ideal fluid at
rest.
Keywords: Cosmology, anisotropy, expansion, rotation, shear.
1
1. INTRODUCCIN
El Modelo Cosmolgico Estndar asume que el Universo a

grandes escalas est descrito, dentro del contexto de la
Relatividad General, por la mtrica de Friedmann-LematreRobertson-Walker (FLRW) espacialmente plana, la cual es
istropa y homognea. La mtrica FLRW tiene la forma que
se muestra en (1) donde R(t) es un factor de escala temporal.
Esta mtrica cumple con el Principio Cosmolgico

(homogeneidad e isotropa), el cual se ha puesto en duda
dados los resultados de misiones dedicadas al estudio de la
Radiacin Csmica de Fondo (CMB).
Por ejemplo, el satlite COsmic Background Explorer
(COBE) confirm que la CMB mostraba un espectro de
cuerpo negro con una temperatura de 2.7360.010K con un
ericsson.lopez@epn.edu.ec
nivel de confianza del 95 % pero se determin que existan

pequeas fluctuaciones en la temperatura del orden de T/T
= 105 (Fernndez, 2014). Posteriormente, con la misin
Wilkinson Microwave Anisotropy Probe (WMAP), que oper
desde el 2001 hasta el 2010, se hallaron anomalas para
ngulos grandes en el espectro de potencias de las
fluctuaciones de temperatura como el alineamiento entre el
cuadrupolo y el octopolo (Akarsu et al., 2014; Fernndez,
2014; Pavan y Pankaj, 2011; Russell et al., 2014), y el bajo
valor del momento cuadrupolar (Russell et al., 2014).
Finalmente, la misin Planck corrobor que las anomalas
son caractersticas de la radiacin y no son errores
sistemticos (Russell et al., 2014).
Otras anomalas halladas incluyen una regin fra no
gaussiana que no se esperaba dentro del modelo istropo y la
asimetra a gran escala entre los hemisferios del mapa de
fluctuaciones (Fernndez, 2014; Russell et al., 2014).
Existen otros resultados observacionales no vinculados con la
CMB que podran confirmar la violacin del principio de
isotropa, por ejemplo, la presencia de polarizacin en radio
103
_______________________________________________________________________________________________________________________________
de radio galaxias, la polarizacin en el visible de fuentes

cuasi-estelares y el flujo de polarizacin en radio que
sugieren direcciones preferenciales (Pankaj, n.d.; Pavan y
Pankaj, 2011).
Toda esta evidencia observacional pone en duda la no
existencia de direcciones preferenciales en el Universo, es
decir, el Modelo Cosmolgico Estndar podra estar basado
en un principio de isotropa que no se cumple y por lo tanto,
sus predicciones podran estar, al menos, ligeramente
errneas.
En este trabajo se plantea el desarrollo de las implicaciones

en la cinemtica de un fluido ideal en un modelo de Bianchi I
axisimtrico en coordenadas esfricas. Se utilizar la
siguiente notacin: los ndices con letras griegas van de 0 a 3
mientras que los ndices con letras latinas van de 1 a 3.
2. PLANTEAMIENTO DE LA MTRICA
Para incluir la anisotropa en la parte espacial de la mtrica se
puede pensar en una transformacin de coordenadas donde el
factor a(t) no sea el mismo para cada coordenada cartesiana,
es decir, una trasformacin como la indicada en (3)
Otro de los indicios para pensar en un Universo anistropo es

que, aunque hoy el Universo sea altamente istropo, en
pocas tempranas pudo no serlo y las anisotropas pudieron
disminuir con el paso de su evolucin (Cceres, n.d.).
Para introducir en el Modelo Cosmolgico las anomalas
presentadas anteriormente, se puede pensar en introducir
fuentes de materia anistropas en el Modelo Estndar pero,
por otro lado, y de manera ms general, es posible resolver el
problema al incluir las anisotropas como propiedades del
espacio-tiempo e incluirlas en el tensor mtrico, el cual es
esencial para la descripcin de la geometra del universo.
Esto ltimo es lo que se considera en los Modelos Bianchi,
los cuales describen universos homogneos pero anistropos
(Jacobs, 1968).
Existen varios tipos de Modelos Bianchi, pero un modelo
Bianchi tipo I es el que se propone en esta contribucin,
principalmente porque su geometra espacial es plana, lo cual
estara acorde a las observaciones dado que los resultados de
WMAP combinados con los resultados de las pruebas con
supernovas tipo Ia sugieren que el Universo es espacialmente
plano (Amanullah et al., 2010; Pradhan et al. 2015).
con r 0 (distancia radial comvil), 0 2 y 0 ,

donde, en principio, se cumple a(t)b(t)c(t).
Dada la transformacin de coordenadas, en general, las
componentes g del tensor mtrico corresponden a la
expresin en (4)
donde se omite el smbolo de sumatoria en y los elementos

(a) de la matriz de cambio de coordenadas estn dados por
a = x/y.
Para el cambio de coordenadas propuesto en (3), se tiene que
las componentes gij no nulas del tensor mtrico asociado a
dicha transformacin son las indicadas en (5).
En coordenadas cartesianas, un modelo Bianchi I se

desarrolla a partir de una mtrica de la forma
donde a(t), b(t), c(t) son factores de escala que no

necesariamente son iguales. La mtrica en (2) es reducible a
la mtrica FLRW con geometra espacial plana.
Al igual que en la mtrica FLRW, se considerar que la

mtrica tiene la forma
Los modelos Bianchi I se han desarrollado en coordenadas

cartesianas y se han estudiado algunos casos de contenido de
materia (Russell et al., 2014) pero, en un espacio-tiempo
axisimtrico, se podra considerar que las coordenadas
naturales son las esfricas, adems de que la mtrica FLRW,
base del Modelo Estndar, se la representa en estas
coordenadas. Por otro lado, usar este nuevo sistema de
coordenadas facilitara la nocin de movimiento radial.
y si, adicionalmente, en (6) se considera una variedad con

simetra axial con el eje z coincidiendo con el eje de simetra,
es decir, se considera a(t) = b(t), la mtrica se reduce a la
mostrada en (7)
Por otro lado, el estudio de la cinemtica de un fluido ideal

en un modelo cosmolgico permite establecer la evolucin
temporal de un universo. Gracias a estudios de este tipo se ha
podido caracterizar la expansin acelerada del Universo.
104

_________________________________________________________________________________________________________________________
la cual es una mtrica no diagonal en coordenadas esfricas

que describe a un espacio-tiempo axisimtrico.
(14)
Se puede notar que en (7), el elemento de lnea d d en

las hipersuperficies a r = 1 y t constante es el indicado en (8)
(15)
y no corresponde al elemento de lnea sobre un esfera de

radio r = 1, con lo cual, la variedad no tiene simetra
esfrica, salvo en el caso donde a(t) = c(t) que corresponde a
la mtrica FLRW.
3. ECUACIONES DE CAMPO
que son las correspondientes a las ecuaciones de Friedmann

en el caso axisimtrico que se plantea.
Adems, dado que se debe cumplir con la ley de
conservacin T = 0, se tiene que la densidad de materia y
la presin evolucionan temporalmente cumpliendo con la
Ecuacin (16).
Las componentes G del tensor de Einstein con constante

cosmolgica distinta de cero se muestran en (9).
4. SOLUCIN ECUACIONES DE FRIEDMANN

AXISIMTRICAS
Para establecer las componentes de los tensores de Riemann
R, de Ricci R, de Einstein con constante cosmolgica y
establecer el valor del escalar de curvatura se utiliz el
paquete SageManifolds (Gourgoulhon et al., 2015) de
SageMath (Stein et al., 2015).
Sea el cuadrivector velocidad de un fluido ideal en reposo
u=/t y sean las componentes T del tensor energamomento de dicho fluido las mostradas en (10)
donde es la densidad de materia-energa y p la presin

(Tanto la densidad de materia-energa como la presin son
funciones slo del tiempo). Para la mtrica planteada en (7)
se tiene que dicho tensor corresponde a (11).
Planteado el tensor energa-momento se pueden establecer las

ecuaciones de campo con fuentes de campo gravitatorio que
son las indicadas en (12) con una constante.
A partir de (12), el sistema de ecuaciones a resolver y que

describen al campo gravitatorio con fuentes de materia ideal
en reposo en un universo axisimtrico es
Para resolver el sistema de ecuaciones compuesto por (13),

(14) y (15), ms la ley de conservacin (16), se consideran
tres casos: el vaco, la poca de dominio de polvo y la poca
de dominio de la radiacin.
4.1. Vaco con constante cosmolgica
En el vaco se tiene que T = 0. Para resolver las ecuaciones
de campo con 0, y conocida la solucin en FLRW, se
propone una solucin donde los factores de escala a(t) y c(t)
sean proporcionales a et, donde = ().
Es decir, se proponen soluciones como en (17)
con Ka y Kc constantes. Se puede comprobar que estas

funciones son soluciones para las ecuaciones de campo si
adicionalmente se cumple que
.
Se puede notar que en el caso =0, los factores de escala son

constantes.
4.2. Fluido ideal barotrpico

Para las siguientes soluciones se considera un fluido ideal
barotrpico que cumple con la Ecuacin (18) como ecuacin
de estado.
4.2.1. poca dominada por Polvo

Si se considera que el universo est dominado por polvo, es
decir, partculas no interactuantes, se tiene que p=0.

(13)
105
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Considerando = 0 y conocido el resultado para FLRW, se

propone una solucin como en (19)
En la Figura 1 se encuentra la evolucin temporal del factor

de escala a(t) en unidades de Ka para los casos de dominio de
polvo y radiacin. Dado que, en principio, Ka y Kc son
diferentes, la evolucin temporal de a(t) y c(t) no debe ser la
misma pero debe ser proporcional.
donde Ka y Kc son constantes. Se puede comprobar que estas

funciones resuelven las ecuaciones de campo si
adicionalmente, por la ley de conservacin, se tiene que (20)
tambin se satisface.
Se puede notar que, al igual que FLRW, el factor de escala en

la poca dominada por radiacin crece ms rpido en etapas
iniciales del universo comparado con la poca de dominio de
polvo, pero este comportamiento se revierte para tiempos
posteriores.
Si se considera que el universo est dominado por radiacin

que cumple con la ecuacin de estado p = /3 y considerando
que = 0, se propone una solucin del tipo mostrado en (21)
En la Figura 2 se encuentra la evolucin temporal de la

densidad de materia-energa (t) en unidades de 1 para los
casos de dominio de polvo y radiacin, la cual coincide con
el resultado con FLRW, es decir, para tiempos lo
suficientemente largos, la densidad de materia tiende a cero
en ambos casos analizados. As mismo, la densidad de
radiacin es siempre menor que la densidad de polvo en el
universo que describimos.
Con esta consideracin y adicionalmente con (22)
Conocidas las tres soluciones anteriormente expuestas,

podemos analizar el comportamiento cinemtico de un fluido
ideal en reposo en un universo axisimtrico espacialmente
plano en los tres casos propuestos.
4.2.2. poca dominada por Radiacin
5. EXPANSIN DE UN FLUIDO IDEAL

Analizamos el movimiento de expansin de un fluido ideal
en reposo con cuadrivelocidad u = (1, 0, 0, 0). El escalar de
expansin , que mide la tasa a la cual la escala del universo
va cambiando (incrementndose o decreciendo), est dado
por
(23).
se resuelven las ecuaciones de campo.
donde, en (24) se muestra la expresin correspondiente a la

derivada covariante del cuadrivector velocidad.
Figura 1. Evolucin temporal del factor de escala a(t)
Para la mtrica en (7), se tiene que, si definimos a = /

y = / como los parmetros de Hubble asociados a a(t) y
c(t), respectivamente, entonces, el escalar de expansin, en
funcin de los parmetros definidos, es el expuesto en (25).
Para la mtrica axisimtrica en el vaco con constante

cosmolgica no nula se tiene que Ha = Hc y por lo tanto,
=/3, que corresponde al parmetro de Hubble en la
mtrica FLRW. Es decir, para el universo vaco, la expansin
es constante y depende de la constante cosmolgica.
Para la solucin en la poca de dominio de polvo se
2
encuentra que Ha = Hc y por lo tanto = , mientras que
3
para el caso de
Figura 2. Evolucin temporal de la densidad de materia-energa

_________________________________________________________________________________________________________________________
106
para cualquier contenido de materia. Es decir, en (27) se

comprueba que un fluido ideal en reposo no rota mientras se
expande en el universo descrito por la mtrica en (7). Con
esto, el universo que describimos es intrnsecamente no
rotante.
7. PARMETRO SHEAR
El parmetro shear es un tensor que mide la tasa de
distorsin del flujo de materia, es decir, es un parmetro que
permite verificar si una expansin es anistropa pues indica
la tendencia de un fluido a cambiar de una forma esfrica a
una forma elipsoidal (Russell et al., 2014).
Sus componentes estn dadas por (28)
Figura 3. Evolucin temporal del escalar de expansin
la radiacin se tiene que =

H a = H c.
e igualmente se encuentra que
Los resultados hallados son los mismos que se encuentran

con la mtrica FLRW, esto debido a la proporcionalidad entre
los factores de escala en cada solucin.
donde es el escalar de expansin y g el tensor mtrico.

Considerando un fluido en reposo con u = (1,0,0,0) y
considerando la mtrica en (7), se tiene que las componentes
no nulas del tensor shear son las indicadas en (29), (30), (31)
y (33).
En la Figura 3 se muestra la evolucin temporal del escalar

de expansin en los casos de dominio de polvo y radiacin.
Se puede observar que en el caso de la radiacin, la
expansin disminuye ms rpido que en el universo
dominado por polvo, y, adems, en los dos casos, la
expansin tiende a cero para tiempos muy largos. Es decir, la
expansin del universo tiene una mayor contribucin del
polvo que de la radiacin en toda su evolucin.
Por lo tanto, con la mtrica propuesta y con las soluciones
halladas se describe un universo axisimtrico en expansin.
6. ROTACIN DE UN FLUIDO IDEAL
El escalar shear, que mide la tasa de distorsin en la

expansin del fluido en alguna regin (Russell et al., 2014),
est dado por 2 = ijij.
En el caso analizado, en funcin de las constantes de Hubble,
se tiene que dicho escalar viene dado por
Analizamos la rotacin de un fluido en reposo en el caso

axisimtrico que se plantea. Esto nos permite establecer si el
universo modelado tiene movimiento de rotacin con
respecto a algn eje.
Dado que el tensor de rotacin de un fluido est dada por
la expresin matemtica en (26)
En (33) se puede notar que la no nulidad de las componentes

del tensor y del escalar de shear depende de la diferencia
entre los parmetros de Hubble.
Para el caso del universo vaco con constante cosmolgica no
nula, el universo lleno de polvo y el universo lleno de
radiacin, dado que Ha = Hc, se tiene que
donde u = (1, 0, 0, 0) es su cuadrivelocidad, para la mtrica

planteada en (7) encontramos que
Por lo tanto, a partir del resultado obtenido en (34), un fluido
ideal en reposo se expande de forma istropa en el universo
107
_______________________________________________________________________________________________________________________________
descrito por (7). Para que la expansin pierda la forma

esfrica es necesario incluir fuentes de materia donde se
cumpla que Ha Hc.
Dados estos resultados, nos preguntamos si es posible hallar
una fuente de materia para la cual se cumpla que Ha Hc, con
lo cual, la expansin de un fluido ideal sea anistropa. Para
esto es necesario incluir fuentes anistropas al modelo y
estudiar las implicaciones en su cinemtica.
Por otro lado, es importante tambin incluir en el modelo con
fuentes de materia la constante cosmolgica no nula para
comprender sus efectos en la expansin anistropa de un
fluido ideal.
Pankaj, J. (n.d.). Large scale anisotropy in the Universe. I.I.T. Kanpur.

Obtenido de http://www.iitg.ernet.in/DAE-HEP2014/public/uploads/07-22014-54842f4b34efa0.77962936.pdf. (Junio, 2015).
Pavan, K., y Pankaj, J. (2012). Large scale anisotropy due to pre-inflationary
phase of cosmic evolution. Mod.Phys.Lett. A. 27. 1250014
Pradhan, A., Saha, B., y Rikhvitsky, V. (2015). Bianchi type-I transit
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constants-reexamined. Indian Journal of Physics.89. 503-513
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Alternative Way To Model The Presentday Universe. MNRAS. 442 (3).
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Stein, W. A. et al. (2015). Sage Mathematics Software (Version 6.6). The
Sage Development Team. http://www. sagemath.org
8. CONCLUSIONES
Se plante una mtrica axisimtrica anistropa a partir de una
transformacin de coordenadas que describe un universo no
rotante, en expansin y con un tensor de shear no diagonal
con componentes no nulas.
Se establecieron tres ecuaciones de campo que deben
resolverse y que son las equivalentes a las ecuaciones de
Friedmann en el caso axisimtrico. Adems, se plante la
ecuacin de continuidad.
Se estudiaron tres casos: el vaco con constante cosmolgica
distinta de cero, la poca de dominio del polvo y la poca de
dominio de la radiacin. Para estos casos se estableci que
las ecuaciones de campo se resuelven si los factores de escala
son proporcionales entre s.
Encontramos que la expansin anistropa depende de la
diferencia entre los parmetros de Hubble Ha y Hc. Para los
casos analizados se encontr que Ha = Hc, por lo tanto, un
fluido ideal en reposo en el universo axisimtrico que
planteamos se comporta como en un universo istropo
(tensor de shear nulo) en coordenadas comviles.
REFERENCIAS
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cosmologies in Brans-Dicke gravity coupled to a mass-varying vector field.
Classical and Quantum Gravity. 31. 045020
Amanullah, R. et al. (2010). Spectra and HST light curves of six type Ia
Supernovae at 0.511<z<1.12 and the Union2 compilation. Astrophys.J. 716.
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http://168.176.8.14/publicaciones/documentos/cocoa2008/cocoa15.pdf.
(Junio, 2015).
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temperatura y polarizacin de la RFCM y la estructura a gran escala del
universo (Tesis doctoral). Universidad de Cantabria, Cantabria, Espaa.
Gourgoulhon, E. et al. (2015). SageManifolds Differential geometry and

tensor calculus with Sage (version 0.8). http://sagemanifolds.obspm.fr
Jacobs, K. (1968). Bianchi Type I Cosmological Models (Tesis doctoral).
California Institute of Technology, Pasadena, California, EE.UU.

_________________________________________________________________________________________________________________________
108

Lpez Ericsson1; Alds Franklin1
1
Escuela Politcnica Nacional, Observatorio Astronmico de Quito, Quito, Ecuador.
Resumen: En la presente contribucin se hace una revisin del rol que desempea el campo magntico en la
ocurrencia de eventos solares tales como: explosiones solares, emisiones de masa coronaria CMs, manchas solares,
viento solar y el mecanismo de dnamo para la creacin de un campo magntico auto sustentado que est en
concordancia con las observaciones. En este contexto, se presenta una serie de problemas abiertos de la fsica solar
que requieren un mayor estudio para lograr una solucin y entender la naturaleza fsica de los mismos.
Palabras clave: Campo magntico, Sol, CMs, dnamo.
The Secrets of the Solar Magnetic Field.

Abstract: In this contribution a review of the role played by the magnetic field in the occurrence of solar events
such as: solar flames, coronal mass emissions (CMs), sunspots, solar wind and the dynamo mechanism for creating
a magnetic field self-sustaining in agreement with the observations. In this context, a series of open problems of
solar physics that require further study to bring them a solution and understand its physical nature, are presented.
Keywords: Magnetic field, Sun, CMs, dynamo.

1. INTRODUCCIN
2. LAS MANCHAS SOLARES
Algunos de los intereses de la comunidad cientfica de hace

100 aos, era conocer la edad del Sol, su composicin
qumica, cmo produce su energa, qu son las manchas
solares, entre otros. Se han dado respuestas a estas
interrogantes, pero hoy en da tenemos nuevos problemas que
necesitan un mayor esfuerzo para llegar a su explicacin y
entendimiento, problemas ligados al avance tecnolgico que
nos permite escudriar la esencia misma de los fenmenos
fsico que observamos, obtenindose una gran cantidad de
datos de alta calidad que precisan de modelos tericos que
describan la naturaleza fsica que est detrs de los eventos
que tienen lugar en el Sol y en su medio circundante.
Los primeros detalles que observamos en la superficie solar

son las manchas solares, las cuales bajo buenas condiciones,
son observables incluso a simple vista. Estas manchas nos
proporcionan informacin de la actividad del Sol, la cual la
podemos obtener simplemente realizando un seguimiento de
las mismas.
El campo magntico est presente en casi todos estos

fenmenos solares, pues existen campos fuertes que superan
los miles de Gauss los cuales estn fuertemente ligados a las
corrientes de plasma turbulento que se desplazan por las
lneas de fuerza. Las zonas activas del Sol y en particular las
manchas solares ocurren debido a la presencia de campos
magnticos cuya naturaleza y su comportamiento an no se
entiende con claridad.
Figura 1. Ciclo de manchas solares. (NASA/Marshall Space Flight Center.)
En el presente artculo se describe la presencia del campo

magntico en los distintos fenmenos que tienen lugar en el
Sol, el papel que desempea en los modelos fsicos y los
grandes problemas abiertos contemporneos ligados al
estudio de la naturaleza del astro rey.
lopez.ericsson@epn.edu.ec
franklinaldas@epn.edu.ec
Cuando no existen manchas en la superficie solar, nos

encontramos en un mnimo de actividad. Con pocas manchas
solares, estamos en una poca de baja actividad y un gran
nmero de manchas distribuidas principalmente en las zonas
polares del Sol, corresponde a un mximo de actividad.
Luego las manchas disminuyen en nmero paulatinamente,
mientras se desplazan hacia el ecuador hasta desaparecer
completamente. Este patrn se repite aproximadamente cada
11 aos constituyendo los llamados ciclos solares, que es un
109
_______________________________________________________________________________________________________________________________
fenmeno ligado a la presencia de un campo magntico

variable y bastante complejo (Hathaway, 1994).
Actualmente, como se aprecia en la Figura 1,
nos
encontramos en el ciclo nmero 24 que comenz
oficialmente el 8 de enero del 2008 (Wilson, 2009), los
ciclos solares se empezaron a contar a partir de 1755 que es
el ao desde el que se tiene un registro sistemtico de las
manchas solares (Zharkova, 2015).
invernadero como las causas de ocurrencia de sta poca

mini glacial denominada Mnimo de Maunder (Sokolov,
2009).
En las curvas de la Figura 2, se aprecia la disminucin en
altura de los picos, estos son cada vez menos pronunciados,
lo que indica que los ciclos son menos energticos, por lo que
varios investigadores infieren que nos estamos acercando a
una mini edad de hielo.
Otro comportamiento muy interesante del Sol, es que las
manchas solares se distribuyen de manera diferente sobre la
latitud geogrfica solar; cuando estamos en una poca de
mnimo de actividad, las manchas estn alejadas del Ecuador
y ms bien se ubican cerca de los polos. Es decir, un
indicador de la actividad solar es la posicin latitudinal de las
manchas solares. Esta distribucin permite construir el
diagrama mariposa (butterfly) (Shove, 1983) (Figura 4) que
da una imagen global de la variacin de la actividad solar y
sus ciclos.
Figura 2. Actividad solar desde 1985 hasta 2015 junto con predicciones
hasta el ao 2020 (NASA/Marshall Space Flight Center.)
Como se aprecia en la Figura 2, en el presente ao nos

encontramos en una poca de baja actividad, hemos salido de
la mxima actividad que se produjo en el 2012 y ahora nos
desplazamos hacia el mnimo de actividad que se espera que
se alcance en el 2020 (Wilson and Hathaway, 2009).
Realizando el seguimiento de las manchas solares, y tomando
en consideracin el nmero grupos de manchas solares y el
nmero de manchas solares individuales, se establece el
denominado ndice de Wolf, que caracteriza la variacin de la
actividad del Sol (Echer, 2004). Las primeras observaciones
fueron realizadas por Samuel Heinrich Schwabe en 1844
(Carrasco, 2015), logrando determinar que el Sol tiene una
luminosidad que va cambiando con el tiempo y en periodos
de 11 aos.
Figura 4. Ciclo mariposa (butterfly) encontrado por Schwabe. (Usokin,

2013)
Por otro lado, se descubri que las manchas solares se

visualizan en pares y con polaridad positiva y negativa,
regiones de plasma caliente y turbulento con la presencia de
campos magnticos muy fuertes, del rdenes de miles de
Gauss ( 3000 Gauss). En el centro de las manchas solares el
campo magntico es muy intenso, y va disminuyendo en sus
alrededores.
3. REGIONES ACTIVAS
Figura 3. Nmero de manchas solares tomadas durante 400 aos. Se aprecia

que desde 1600 hasta 1750 existi una poca mili glacial. (Sokolov, 2009)
Remitindonos a la Figura 3, se puede encontrar que el sol es

muy variable, pues existen pocas de mucha actividad
mostrando picos pronunciados, alternados con periodos en
los cuales prcticamente no se encontraban manchas solares,
es decir pocas de muy baja actividad. Una de poca
particularmente especial ocurri alrededor de 1640, durante
la cual el planeta se enfri, por el lapso de unos 100 aos, a
tal extremo que toda Europa estaba congelada sin otra causa
aparente que la actividad solar (Sokolov, 2009). En aquella
poca no podamos atribuir a la contaminacin ni al efecto
Contrariamente a la imagen que observamos cada da de un

sol apacible, ste en realidad es bastante violento, en l
ocurren permanentemente explosiones expulsando una gran
cantidad de materia y radiacin hacia el espacio
interplanetario. Gigantescas nubes de partculas altamente
energticas se desplazan en lo que llamamos el viento solar,
que llegan a las vecindad terrestre interaccionando con la
magnetsfera, la misma que desva este flujo de partculas,
protegiendo la vida en la Tierra. Las lneas del campo
magntico son presionadas por el viento solar dando lugar a
fenmenos como la reconexin magntica, que se producen
cuando dos lneas de campo magntico se contraen llegando
a un lmite crtico en el que las lneas se reconectan,
provocando la conversin efectiva de la energa magntica en
energa cintica y calor. Esta energa es liberada produciendo
una aceleracin de los electrones del plasma, que se

_________________________________________________________________________________________________________________________
manifiestan en la ocurrencia de las auroras boreales y

australes. La interaccin del viento solar con la atmsfera
terrestre puede ser tan intensa, que puede provocar graves
afectaciones a la operacin de los satlites, a las redes de
suministro elctrico y a los sistemas de comunicaciones
(Omatola, 2012).
Adems de las manchas solares, que son manifestaciones de
las regiones activas del Sol, es decir regiones donde el campo
magntico es particularmente fuerte, en la corona solar
tambin ocurren emisiones altamente energticas a las que se
les conoce como Emisiones de Masa Coronaria (CMs), las
cuales lanzan ingentes cantidades de materia y radiacin
electromagntica hacia el espacio ms all de la superficie
solar.
En algunos casos estas eyecciones se quedan en la corona
(llamndose entonces prominencias solares) o pueden
adentrarse en el sistema Solar o incluso ms all, al espacio
interestelar (Schwarzschild, 1958). El material eyectado es un
plasma que consiste principalmente de electrones y protones
los cuales salen expedidos a velocidades muy altas del orden
de 400 a 800 km/s, partculas que forman parte del viento
solar. Las emisiones de masa coronaria (Figura 5) ocurren en
promedio una por semana en periodos de mnima actividad y
de dos a tres veces por da en mxima actividad
(Schwarzschild, 1958).
posible el calentamiento extremo de la corona, cuando por

sentido comn se espera una disminucin de la temperatura
en las capas exteriores de la atmosfera solar. Es como pensar
en que es posible mantener un pedazo de hielo en el interior
de una fogata sin que ste se descongele. Este es un problema
abierto de la astrofsica que requiere de mayor estudio para
explicar cmo este tipo de sistemas pueden coexistir y
mantenerse en forma estable. Una de las contribuciones
importantes, realizada por Parker en 1955, fue el desarrollo
de un modelo magneto hidrodinmico para explicar el viento
solar (Dikpati, 1999).
El viento solar se origina principalmente en las zonas
polares, donde las velocidades que alcanza son de alrededor
de 900 km/s. Las emisiones ecuatoriales son menos
energticas y ms lentas con velocidades del orden de 200 a
400 km/s. Los mecanismos de aceleracin del viento solar
son an desconocidos y son uno de los principales problemas
de estudio que ocupa en la actualidad, a los fsicos solares.
En resumen, los principales problemas ligados al estudio del
Sol, que la ciencia trata de resolver son:
Descubrir los mecanismos de produccin de los

vientos solares, erupciones prominentes y de la
emisin de masa coronal. Se sabe que estn
relacionados con el campo magntico pero no se
conoce exactamente cmo tienen lugar estos
fenmenos.
Las causas del ciclo de 11 aos de ocurrencia de las

manchas solares y de la variacin de la actividad
solar. Y el problema de inversin de polaridad del
campo magntico; las manchas solares tienen lugar
en pares, una con polaridad positiva y otra con
negativa, en lo que respecta al campo magntico
local. Igualmente, el campo magntico solar global
es positivo en un polo y negativo en el otro, pero al
transcurrir el periodo de 11 aos, de manera
misteriosa y casi instantnea, se invierte la polaridad
de los campos magnticos (Shove, 1983). No se ha
encontrado la razn por la que ocurre, y no se
conoce el mecanismo de la inversin de polaridad
mostrado por los datos observacionales.
El mecanismo por el cual la corona se calienta y el

viento solar es acelerado.
Figura 5. Llamarada solar con emisin de masa coronaria (NASA/Marshall

Space Flight Center.)
4. ENIGMAS DEL CAMPO MAGNTICO

Todos los fenmenos activos que tienen lugar en el Sol, estn
relacionados a la existencia de campos magnticos que
provocan y regulan la ocurrencia de los mismos; las manchas
solares, las protuberancias, las explosiones solares, las
fculas, las CMs, y el mismo viento solar involucran en su
naturaleza la presencia de campos de diversa intensidad y
estructura. La complejidad topolgica del campo magntico
se manifiesta en fenmenos observados que an no son
entendidos enteramente. Por ejemplo, se conoce que en la
superficie del Sol (fotsfera) la temperatura promedio es de
6000 K, mientras en la corona solar, que est a ms de un
milln de kilmetros sobre la fotsfera, la temperatura puede
llegar fcilmente a los 2000000 K. Un gran enigma, sobre el
cual an no se tiene una respuesta para explicar cmo es
110
La recombinacin magntica est siendo utilizada para tratar

de explicar la produccin de las erupciones solares y la
transferencia de energa para el calentamiento extremo de la
corona. Este mecanismo, al parecer permite transferir una
gran cantidad de energa de las zonas bajas de la atmsfera
del sol (fotsfera) hacia las zonas altas (corona). Como
tambin, al formarse bucles con las lneas de campo, estos se
saturan y finalmente el campo se rompe permitiendo que el
material salga expedido hacia el exterior.
Segn la evidencia actual, la respuesta a estas preguntas est
en entender el magnetismo solar y es por ello que se realizan
111
_______________________________________________________________________________________________________________________________
grandes esfuerzos en el desarrollo de modelos, simulaciones,

y en las observaciones con mayor precisin y resolucin.
El estudio del campo magntico solar es un problema muy
complejo, del cual solo conoce que es toroide a gran escala
como se aprecia en la Figura 6 (Dikpati, 1999).
Figura 6. Imagen ptica de una mancha solar, curvas de contorno del campo
magntico y direcciones de la componente transversa. (Babcock, 1961)
Las mediciones del campo magntico se realizan a travs del

efecto Zeeman; que es la divisin de una lnea espectral en
varios componentes debido a la presencia de un campo
magntico, o por la medida de la rotacin de Faraday; que
tiene lugar cuando la radiacin pasa por un medio en el que
est presente un campo magntico, que hace que el vector
elctrico de la radiacin electromagntica, rote en un ngulo
determinado en funcin de la intensidad del campo
magntico presente.
5. MODELO DEL DNAMO SOLAR
Uno de los resultados observacionales de los ltimos
tiempos, logrado gracias a la alta resolucin alcanzada en la
determinacin de la variacin temporal y espacial del campo
magntico solar, es el haber encontrado un diagrama tipo
butterfly, bastante similar al que Parker descubri para las
manchas solares (Dikpati,1999). Curioso comportamiento
que muestra la complejidad del campo magntico y la
existencia de ciertos patrones, como se indica en la Figura 7.
Figura 7. Distribucin latitudinal de las manchas solares en la superficie

solar (NASA/Marshall Space Flight Center.)
Por otro lado, existen varias capas internas y externas en el

Sol. En las externas se tiene: la fotsfera, cromsfera, la
regin de transicin, la corona y el viento solar que son las
regiones visibles y directamente observables. Entre las
internas: el ncleo, la capa radiactiva, la zona de conveccin
y ahora se aade una regin intermedia entre las zonas
radiactiva y conectiva, denominada tachocline, regin en la
cual se transforman los campos de toroidal a poloidal y

viceversa. Esta regin de transicin fue descubierta gracias a
la introduccin de las nuevas tcnicas de helio-sismologa
que nos permiten escudriar el interior solar bajo la zona
conectiva (Kosovichev, 2013).
La clave para entender el campo magntico del Sol, es
entender cmo se genera en su interior y es ah en donde se
enfocan los mayores esfuerzos y los grandes desarrollos. Al
momento, la propuesta de mayor aceptacin es la teora del
dnamo solar, es decir el campo magntico creado por la
rotacin diferencial de un fluido cargado, y que es capaz de
mantener un campo magntico frente a la disipacin hmica.
Esta formulacin fue hecha por Parker en base a las
ecuaciones de la magneto hidrodinmica que son: ecuacin
de la continuidad (1), induccin (2), momento (3) y energa
(4).
Continuidad:
( )
(1)
Induccin:
(2)
Momento:
( )
Energa:
(
(
)( )
(3)
(4)
Dnde: es el campo magntico, es la velocidad del

plasma,
es la corriente de densidad, es la densidad de
masa, P es la presin del plasma, y t es el tiempo. En la
mayora de trabajos se simplifica las ecuaciones por la
dificultad de su tratamiento analtico, generalmente se hacen
algunas consideraciones sobre el magnetismo en la superficie
del Sol y en los fluidos. No son modelos muy buenos porque
estn colmados de simplificaciones, pero son las mejores
propuestas que existen hasta el momento. Para realizar el
planteamiento de un modelo de dnamo existen 3 requisitos
bsicos:
Se debe tener un fluido elctricamente conductivo.
La energa cintica debe provenir de la rotacin del

Sol.
Debe existir una fuente de energa interna que

mantenga el movimiento conectivo dentro del
fluido.
De estas relaciones, la ecuacin de la induccin (2),

desempea un rol muy importante en estos modelos, en la
misma, entran en juego dos partes, las que permiten mantener
la estabilidad del sistema: la componente de induccin
)) que produce el aumento de la energa a travs de
(
(
))
las lneas de campo y la componente negativa (
(
que cuantifica la disipacin hmica del campo magntico, es
decir la prdida de energa en forma de calor.
El problema del dnamo esta reformulado hacia la
preservacin de la regeneracin cclica del campo magntico
asociado con el ciclo solar observado. Las ecuaciones de la

_________________________________________________________________________________________________________________________
magneto hidrodinmica de Navier-Stokes dan cuenta de la

continuidad, del estado de la materia, de los momentos, de las
fuentes, entre otras magnitudes fsicas, que deben ser
consideradas en acoplamiento con el campo magntico auto
consistente. En un campo magntico axisimtrico se tiene
una componente poloidal la cual es la responsable de los
campos dbiles y una componente toroidal la cual es
dominante en la superficie solar. En el interior domina la
componente toroidal que permite la formacin de manchas
solares (Kosovichev, 2013). Dentro del Sol se puede
identificar un campo poloidal (
) y un campo
toroidal ( ), por lo tanto el campo magntico total lo
podemos expresar como (5) y la velocidad del plasma como
(6).
(5)
(
(6)
( )
( )
simulacin numrica directa del conjunto completo de las

ecuaciones de la magneto hidrodinmica. Esta teora no est
concluida, en realidad es campo abierto muy activo
estimulado con la incorporacin de nuevos datos de la heliosismologa, que permite observar el movimiento del gas en
las capas ms internas del sol y llegar a la zona convectiva.
Para el desarrollo de nuevos modelos o la mejora del modelo
del dnamo solar, los datos observacionales de alta calidad
obtenidos con los telescopios espaciales como el SLOAN y el
SOHO, ubicados en los puntos de Lagrange, es decir, de
gravedad cero, constituyen un gran aporte.
REFERENCIAS
Babcock, H.W., 1961. The topology of the suns magnetic field and the 22year cycle, The Astrophysical Journal 133, 572-587. Basu, S., Antia, H. M.,
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Carrasco V, Sunspots during the Maunder Minimum from Machina
Coelestis by Hevelius, Universidade de vora, vora, Portugal.pp. 3-4, 2015
( ) entonces, el potencial vectorial ,

Sea:
cumplir con la ecuacin (7) y el campo magntico la
ecuacin (8):
(
112
Echer E, Prediction of solar activity on the basis of spectral characteristics

of sunspot number, Annales Geophysicae (2004) 22, pp.9-10.
(7)
Chiappori, P.-A., Davila, J.: Sunspot and cycles: the Poincare-Hopf

approach. Journal of Mathematics 26(3), (1996)
Dikpati, A Babcock-Leighton Flux Transport Dynamo with Solar-like
Differential Rotation, The American Astronomical Society, 1999.
(8)
Eddy, J. A.: The solar output and its variation: O. R. White, Colorado
Associated University Press, Boulder, 1977.
El campo poloidal se puede transformar en toroidal debido a

la rotacin diferencial, es decir debido a que el Sol es un gas
y no todas sus regiones rotan a la misma velocidad. La
transformacin de la componente toroidal en poloidal es ms
difcil de explicar porque requiere una fuente adicional, la
que podra encontrarse al considerar la turbulencia de las
capas superficiales del Sol (Kosovichev, 2013).
Hathaway D. "The shape of the sunspot cycle",Space Science Laboratory,

1994, NASA Marshall Space Flight Center, 35812, Huntsville, AL, USA
))
Los modelos de dnamo solar deben reproducir el periodo de

11 aos del ciclo solar, dar cuenta de la migracin de
manchas solares a la zona ecuatorial, la inversin de
polaridad, tener en cuenta la fuerza del campo magntico
toroidal, la simetra de paridad observada en las manchas
solares y la helicidad magntica negativa predominante en el
norte del hemisferio solar, siendo positiva en la parte sur. Los
resultados cobran inters y valor cuando son interpretados a
la luz de la teora de base; presentada en la seccin anterior.
Kosovichev E, A. G. (eds.), Helioseismic Constraints and Paradigm Shift in

Solar Dynamo, 2013 Astronomical Society of the Pacific, 2013
Kosovichev E, A. G. (eds.), Multi-Wavelength Investigations of Solar
Activity, IAU Symp. 223, 257.
Omatola, Impacts of solar storms on energy and communications
technologies, Arch. Appl. Sci. Res., 2012, 4 (4):1825-1832, 2012
Ronan, A comparison of vector magnetograms from the Marshall space
flight center and mees solar observatory, Solar Physics, March 1992,
Volume 138, Issue 1, pp 49-68
Schwarzschild, M. : 1958, Structure and Evolution of the Sun, Princeton
University Press, p. 32
Shove, D. J.: 1983, Sunspot Cycles, Hutchinson Ross Publ., Stroudsberg,
Pennsylvania, p. 81.
6. CONCLUSIONES
Sokolov Dmitry, Sunspot cycles and Grand Minima, 2009, International

Astronomical Union 2010 doi:10.1017/S1743921309992511
Los modelos de dnamo describen el proceso a travs del

cual, un fluido rotante, convectivo y elctricamente
conductor, acta para crear y mantener un campo magntico.
El origen del campo magntico solar se mantiene como un
obstinado reto de la astrofsica moderna.
En la superficie solar el campo magntico asume una
estructura jerrquica compleja en espacio y tiempo. Algunas
caractersticas sistemticas como el ciclo solar y el diagrama
butterfly apuntan concluir que el campo magntico es
predominantemente toroidal de gran escala. El problema del
dnamo solar es que es muy difcil abordar a travs de una
Usoskin Ilya, A History of Solar Activity over Millennia, Living Rev.

Solar Phys., 10, (2013), 1, doi:10.12942/lrsp-2013-1
Wilson, R. M. and Hathaway, D. H., 2009a, "Predicting the Size of Sunspot
Cycle 24 on the Basis of Single- and Bi-Variate Geomagnetic Precursor
Methods," NASA/TP-2009-215687.
Zharkova, Heartbeat of the Sun from Principal Component Analysis and
prediction of solar activity on a millenium timescale, Scientific Reports 5,
Article number: 15689, 2015.
Desarrollo de un Espectrmetro de Bajo Costo con una Rejilla Ajustable y Control Electrnico Inalmbrico
_________________________________________________________________________________________________________________________
113
Desarrollo de un Espectrmetro de Bajo Costo con una Rejilla

Ajustable y Control Electrnico Inalmbrico
Terceros Ivn1; Ormachea Omar1; Urquidi Oscar1; Villazn Alex2
1
Centro de Investigaciones pticas y Energas (CIOE), Universidad Privada Boliviana, Cochabamba, Bolivia
2
Centro de Investigaciones en Nuevas Tecnologas Informticas (CINTI), Universidad Privada Boliviana, Cochabamba, Bolivia
Resumen: Se presenta la implementacin de un sistema mecnico que permite el posicionamiento angular de la

rejilla de difraccin de un espectrmetro ptico permitiendo ampliar su rango espectral. Se desarrollaron los
circuitos electrnicos para un micro-servomotor controlado por un microcontrolador. Este microcontrolador PIC
interacciona con un mdulo bluetooth (HC-06) que permite la comunicacin inalmbrica hacia el software de
control instalado en una computadora porttil. Para el desarrollo del espectrmetro, se utilizaron elementos pticos
comerciales de bajo costo y para su posicionamiento se disearon y construyeron piezas en una impresora 3D.
Adems se utilizaron objetivos de cmaras fotogrficas comerciales CANON, una rejilla de difraccin en
reflexin de 1200 l/mm y como sensor ptico una cmara Chameleon monocromtica CCD de 1.2 MP. El software
desarrollado, permite la adquisicin y procesamiento en tiempo real de datos del espectrmetro, calibracin y
control inalmbrico del posicionamiento del micro-servomotor con una resolucin de 0.3nm. El espectrmetro fue
desarrollado para su uso en sistemas LIBS y fue validado comparando espectros referenciales de bases de datos
oficiales del NIST Atomic Spectra Database y de OSCAR Dellaware State University, con los datos obtenidos por
el espectrmetro en esta aplicacin
Palabras clave: Control electrnico inalmbrico, Bluetooth, piezas en 3D, Espectroscopia de emisin atmica,
LIBS, Lseres.
Development of a Low Cost Spectrometer with Adjustable Grid and

Wireless Electronic Control
Abstract: We present the implementation of a mechanical system which enables angular positioning of the
diffraction grating of an optical spectrometer to extend its spectral range. An electronic circuit for a micro-servo
motor controlled by a microcontroller was developed. This PIC microcontroller interacts with a Bluetooth module
(HC-06) that allows wireless communication with the control software installed on a laptop. For the development of
the spectrometer, low cost optical materials were used and for positioning were designed and built pieces in a 3D
printer. Furthermore we used the objectives of CANON commercial cameras, a diffraction grating of 1200 l / mm,
and as optical sensor a Chameleon monochromatic CCD camera of 1.2 MP for this system. The software developed
for this application allows acquisition and processing of real-time data from the spectrometer, and also the
calibration and control of the wireless positioning of the micro-servo motor with a resolution of 0.3nm.
The spectrometer was developed to be used with LIBS systems and was validated by comparing reference spectra
from the official databases NIST Atomic Spectra Database and OSCAR (Dellaware State University), with the data
obtained by the spectrometer in this application.
Keywords: Wireless electronic Control, Bluetooth, atomic emission spectroscopy, LIBS, lasers.
11. INTRODUCCIN
El desarrollo de la espectroscopia viene desarrollndose
desde el ao 1800, cuando cientficos haban relacionado la
emisin de luz en colores particulares con ciertos elementos
qumicos, a este proceso se le llam espectroscopia qumica,
en el cual los colores o longitudes eran una firma nica de
cada tomo e ion. (Cremers y Radziemski, 2006).
oormachea@upb.edu.
Un espectrmetro es un dispositivo ptico que descompone la

luz policromtica en sus distintas componentes
monocromticas y las distribuye de manera que puedan ser
analizadas en forma de un espectro en funcin de longitudes
de onda. Una vez calibrado el espectrmetro puede brindar
informacin cualitativa sobre la longitud de onda e intensidad
de cualquier fuente luminosa. (Ormachea y Urquidi, 2012).
La tecnologa LIBS (Laser Induced Breakdown
Spectroscopy), se refiere a la espectroscopia de emisin
atmica (de chispa) inducida por radiacin laser de alta
114
_______________________________________________________________________________________________________________________________
potencia, tcnica muy efectiva para el anlisis elemental en

tiempo real para una gran variedad de materiales. (Cremers y
Radziemski, 2006). La luz emitida por el plasma es luego
analizada en un espectrmetro para la identificacin y
cuantificacin de los elementos qumicos (Tognoni,
Palleschi, Corsi y Cristoforetti, 2002).
En la espectroscopia de emisin atmica inducida por
radiacin laser, como fuente coherente de alta intensidad se
utiliza comnmente lseres pulsados del tipo YAG:Nd+++,
en el modo de Q-switch activo.
Para implementar esta tcnica son necesarios los siguientes
componentes: un lser pulsado y un espectrmetro con
caractersticas de gama espectral amplia, alta sensibilidad,
velocidad de respuesta rpida y detector de tiempo de acceso
controlado, adicionalmente se requiere de un software que
pueda analizar e interpretar los datos obtenidos en tiempo
real.
En Bolivia, la Universidad Privada Boliviana (UPB) desde el
2012 ha venido trabajando en el desarrollo y construccin de
espectrmetros pticos de bajo costo, para su implementacin
en sistemas LIBS (Ormachea, 2007) (Ormachea, 2007)
(Ormachea y Delgado, 2011) (Ormachea y Urquidi, 2012)
(Urquidi y Ormachea, 2013) (Ormachea, Urquidi, Cisneros,
2013) (Ormachea, Urquidi, Cazasola, 2013).
Actualmente se cuenta con una lnea de investigacin en el
rea
mencionada,
donde
trabajan
de
manera
multidisciplinaria el Centro de Investigaciones pticas &
Energas y el Centro de Investigaciones en Nuevas
Tecnologas Informticas de la UPB.
Figura 1. Configuracin ptica de un espectrmetro Clsico con rejilla de

difraccin en reflexin.
2.2 Parmetros Bsicos y Diseo ptico

Para el diseo del espectrmetro se identificaron parmetros
caractersticos, los principales son: la resolucin, el ancho
espectral, lo ngulos de incidencia y de difraccin, adems de
las caractersticas constructivas del sistema limitadas por las
propiedades fsicas y por el costo.
2.2.1 Rendija Ajustable
La rendija ajustable permite el control entre la luminosidad y
la resolucin (James, 2007), es necesario tener cierta
precisin mecnica, en ese sentido, la rendija se basa en el
mecanismo de avance de un micrmetro convencional de
bajo costo que permite esta regulacin (Figura 2).
La tarea principal descrita en el presente trabajo, es el

desarrollo de la parte mecnica de posicionamiento del
sistema ptico, donde se utiliz una impresora 3D para la
construccin de las piezas de sujecin, la automatizacin del
manejo del espectrmetro y el control inalmbrico del
posicionamiento de la rejilla de difraccin.
Figura 2. Rendija ajustable desarrollada basada en un micrmetro de bajo
costo.
2. ESPECTROMETRO
2.1 Espectrmetro Clsico
2.2.2 Objetivo de cmara y Lente Colimadora
La configuracin clsica de un espectrmetro est compuesta

por: una rendija de entrada, un lente colimador, un elemento
dispersor (rejilla de difraccin) y un objetivo. En la
actualidad el ocular del telescopio es un sensor CCD o
CMOS para obtener una imagen digitalizada de los espectros
obtenidos, el conjunto del sensor y objetivo desempean el
papel de una cmara digital (James, 2007).
Se utiliz un objetivo estndar canon de 50 mm (Figura 3),

con una relacin focal baja de 1.4 que permite la formacin
de la imagen en el rea del detector (Cmara CCD). La
resolucin espectral es aproximadamente 0.3 nm. y para su
clculo se utilizaron los ngulos de incidencia y difraccin
establecidos por las caractersticas constructivas del sistema
(Ormachea y Urquidi, 2012). La lente de colimacin permite
direccionar los haces divergentes que se originan en el plano
de la rendija del espectrmetro proyectndolos paralelamente
en la rejilla de difraccin.
Actualmente se reemplaza al prisma con una rejilla de

difraccin (comnmente, de reflexin) como elemento
dispersor. En la Figura 1 se muestra la configuracin ptica
de un espectrmetro clsico usando una rejilla de difraccin
por reflexin.
Como lente colimadora se seleccion un objetivo fotogrfico

canon de 135 mm (Figura 4) de distancia focal 2.8 de
relacin focal. Este elemento ptico fue elegido por tener una
distancia focal mayor a la del objetivo de la cmara, con una
_________________________________________________________________________________________________________________________
115
relacin focal baja que permite cubrir toda el rea de la rejilla

de difraccin de 25x25mm.
Figura 6. Curva de respuesta espectral sensor CCD cmara Monocromtica

Figura 3. Objetivo de 50 mm.
2.2.4 Rejilla de Difraccin

La rejilla de difraccin en reflexin seleccionada cuenta con
1200 lneas por milmetro y tamao de 25x25mm (Figura 7).
Figura 4. Objetivo de 135 mm
2.2.3 Elemento Detector

Como elemento detector se escogi una cmara CCD
Chameleon (Figura 5) de marca Point Grey Research
(PointGrey, n.d). Esta cmara tiene un sensor monocromtico
de alta sensibilidad, tamao reducido, conectividad USB y
permite la integracin con un trigger externo, caracterstica
importante para aplicaciones LIBS que permite la obtencin
de un espectro por disparo laser.
Figura 5. Cmara Monocromtica CCD Chameleon
La curva de respuesta espectral se muestra en la Figura 6,

donde presenta buena sensibilidad en el rango de 400-850nm
(PointGrey, n.d).
Figura 7. Rejilla de Difraccin en reflexin 1200 l/mm
3. TECNOLOGA INALMBRICA BLUETOOTH

Bluetooth es una tecnologa inalmbrica de ondas de radio de
corto alcance cuyo objetivo es simplificar las comunicaciones
entre dispositivos informticos, adems de simplificar la
sincronizacin de datos entre los dispositivos de
comunicacin y ordenadores.
El dispositivo est compuesto por una antena bi-direccional
(transeiver) que trabaja a una frecuencia de 2.4 GHz, permite
enlaces punto a punto con un alcance de unos 10 metros
(Johnson, 2004). Los dispositivos que incorporan esta
tecnologa se reconocen entre si y utilizan el mismo lenguaje,
adicionalmente durante la transferencia de datos, el canal de
comunicaciones permanece abierto y no requiere la
intervencin directa del usuario cada vez que se desea
transferir voz o datos de un dispositivo a otro, llegando a un
ancho de banda mximo durante la transferencia de 700 kbps
(Pottie y Kaiser, 2000).
Este tipo de tecnologa (Bluetooth), por las caractersticas
principales de bajo consumo energtico, tamao muy
pequeo y control de fcil integracin, se convierte en una
herramienta ideal para la interconexin inalmbrica entre el
software del computador y el sistema de control mecatrnico
116
_______________________________________________________________________________________________________________________________
de la rejilla de difraccin, que est gobernada por un

microcontrolador (Figura 8). Para que el microcontrolador
pueda comunicarse con el dispositivo se requiere de un
puerto serial de comunicacin entre los cuales se
intercambian datos mediante instrucciones predefinidas
(Bensky, 2004).
Figura 8. Esquema de conexin entre el mdulo BluetoothHC-06 y el

micro-controlador PIC18F2550
4. DESARROLLO MECANICO Y AUTOMATIZACION

DEL ESPECTROMETRO
4.1 Servomotor
Los servos son un tipo especial de motor DC, que se
caracterizan por su capacidad para posicionarse de forma
inmediata en cualquier posicin dentro de su intervalo de
operacin. Para ello, el servomotor espera un tren de pulsos
(PWM) que se corresponde con el movimiento a realizar.
Estn generalmente formados por un amplificador, un motor,
un sistema reductor formado por engranes y un circuito de
realimentacin, todo en un misma caja de pequeas
dimensiones. El resultado es un servo de posicin con un
margen de operacin de 180 y algunos modelos hasta 360
aproximadamente. Las seales de control PWM
del
servomotor se muestran en la Figura 10.
En el desarrollo del sistema de control inalmbrico, se utiliz

el dispositivo Bluetooth HC-06, el cual tiene un tamao
compacto (4,3 X 1,6 X 0,7 cm), un peso de 8gr, voltaje de
operacin de 3,3 - 6 V, 150 mA de consumo de corriente
elctrica y un alcance de hasta 9,14 m. Este dispositivo est
operado por un micro-controlador PIC18f2550.
En la Figura 8 se muestra la interconexin entre el microcontrolador y el modulo Bluetooth, donde se observa adems
los pines especficos usados entre el micro-controlador: PIN
17 referente al PIN de recepcin (TX) y PIN 18 referente al
PIN de transmisin (RX). Internamente el micro-controlador
usa comandos SERIALES predefinidos en la programacin,
que permiten el intercambio de datos hacia el mdulo
bluetooth que posteriormente sern transmitidos desde el HC06 hacia cualquier dispositivo de recepcin con otro mdulo
bluetooth (PC, Tablets y celulares), en nuestro caso hacia la
PC. En la Figura 9 se muestra fsicamente el dispositivo
bluetooth y el microcontrolador.
Figura 9. Mdulo Bluetooth HC-06 y Circuito electrnico de control.
Figura 10. Seales de control de posicin (ngulos) por pulsos PWM.
4.2 Sistema de Rotacin

El sistema de rotacin y posicionamiento de la rejilla de
difraccin est compuesto por un servomotor gobernado por
el microcontrolador PIC18F2550 interconectado con el
mdulo bluetooth.
Este circuito en conjunto permite el enlace con el software de
la computadora para realizar un posicionamiento selectivo.
Se defini 4 posiciones de la rejilla de difraccin, cada una
con un ancho espectral aproximado de 70nm. Cubriendo en
rango de = 400-660nm. La Figura 11 muestra la
interconexin del microcontrolador con el micro-servomotor.
Figura 11. Interconexin micro-servomotor, bluetooth y microcontrolador

PIC18f2550.
_________________________________________________________________________________________________________________________
117
4.3 Posicionamiento del Sistema ptico
4.4 Ensamblado del prototipo
Para el posicionamiento y sujecin de la cmara CCD con su

correspondiente objetivo, la lente de colimacin y la rejilla de
difraccin se desarrollaron piezas en una impresora 3D, Estos
diseos son relativamente fciles de realizar y su
construccin es de bajo costo y toman tiempos relativamente
cortos, permitiendo un acoplamiento relativamente preciso.
En la Figura 12, se muestra la pieza que permite la sujecin y
rotacin de la rejilla de difraccin, adems que esta posiciona
adecuadamente el plano del patrn de difraccin, de la rejilla,
en el eje de rotacin del micro-servomotor. En las Figura 13a
y 13b se muestra las piezas desarrolladas para la cmara y
objetivo; y en la figura 14a y 14b las piezas 3D para la
sujecin de la lente colimadora. Ambos diseos impresos en
plstico del tipo PLA de 1.75 mm, estas piezas permitieron
un alineamiento simtrico del sistema ptico.
Se dise y desarrollo el corpus del espectrmetro en madera

aglomerada, conforme a las especificaciones experimentales
del sistema ptico obtenido. Para la precisin se realiz el
corte y grabado usando una Maquina CNC.
En la Figura 15 se muestra el ensamblado y posicionamiento
de la rendija de entrada, objetivo, lente colimadora y rejilla
de difraccin siguiendo el esquema del sistema ptico
propuesto (Ormachea y Urquidi, 2012), la Figura 16 muestra
la presentacin en vista superior del espectrmetro y la
Figura 17 muestra todos los componentes del espectrmetro
incluyendo el mdulo de control de rotacin de la rejilla de
difraccin.
Figura 15. Ensamblado y posicionamiento de los elementos del

espectrmetro prototipo
b)
Figura 12. Pieza en 3D para el acoplamiento entre el servo y la rejilla de
difraccin, vista Fontal (a) y posterior (b).
b
)
a
)
Figura 16. Tapa superior
Figura 13. Base de sujecin objetivo 50mm y Cmara CCD, vista lateral (a)
y vista frontal (b).
a
)
b)
Figura 14. Base de sujecin objetivo 135mm, vista frontal (a), vista superior
(b).
Figura 17. Vista superior interna del sistema ptico y sistema de control
movimiento de la rejilla
118
_______________________________________________________________________________________________________________________________
5. SOFTWARE DE ANLISIS
fotografa tal como ve la seal la cmara CCD en la parte

inferior la imagen procesada y su espectro correspondiente.
El software de anlisis se desarroll en lenguaje C++,

utilizando libreras y mtodos eficientes de anlisis de
imgenes que permitieron procesar las fotografas capturadas
por la cmara CCD.
Se desarroll una interfaz grfica (Figura 18) que permite al
usuario ver en tiempo real la cmara CCD, calibrar el rango
de espectro que se est observando, realizar capturas
automticas de fotografas en la cuales se muestran espectros
visibles, enviar comandos de control para el posicionamiento
en ventanas de la rejilla y seleccionar los elementos qumicos
de inters para que se realice una bsqueda puntual.
Figura 20. Fotografa del espectro del Pb vista por la cmara CCD y
comparacin de espectros LIBS obtenidos con el prototipo y un espectro
patrn.
7. CONCLUSIONES
Figura 18. Interfaz grfica software desarrollado de anlisis y procesamiento

de datos.
La Figura 19 muestra el espectro de una moneda boliviana de
cobre, la luz producida por ablacin lser es recogida,
procesada por el espectrmetro y analizada con el programa
desarrollado, finalmente se realiza la validacin del espectro
obtenido comparndolo con la base de datos del Optical
Science Center for Applied Research (OSCAR) para este
elemento atmico.
Se dise, desarrollo y construy un espectrmetro de bajo

costo, con rejilla de difraccin ajustable y control electrnico
inalmbrico.
Para el posicionamiento de los elementos pticos se
desarroll piezas en una impresora 3D, el cual permiti
mantener un eje ptico uniforme, el ajuste y posicionamiento
de los diferentes elementos pticos con bastante precisin.
El Software desarrollado permite la adquisicin,
procesamiento y anlisis de los datos adquiridos,
adicionalmente el control inalmbrico del sistema de
movimiento de la rejilla de difraccin.
Se Realiz la validacin en el software con bases de datos del
Optical Science Center for Applied Research (OSCAR
Dellaware State University) con los datos obtenidos por el
espectrmetro en esta aplicacin.
Finalmente, este elemento pto-macnico de medicin, por
las caractersticas de diseo, resolucin espectral control del
movimiento de la rejilla de difraccin, hacen que sea un
elemento de bajo costo apropiado para integrarlo en sistemas
LIBS.nales.
REFERENCIAS
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RF System Design and Application. Newnes.
Cremers, A.D. and Radziemski, J.L. (2006). Handbook of Laser-Induced
Breakdown Spectroscopy. John Wiley & Sons.
James, J. (2007). Spectrograph Design Fundamentals. Cambridge: University
Press.
Figura 19. Comparacin de espectros LIBS patrn (curva roja) y del cobre
de una moneda boliviana de 10 centavos (curva azul), en la regin 482559 nm.
En la Figura 20 se muestra el espectro obtenido de una

muestra de plomo. En la parte superior se observa la
Johnson, D. (2004). Hardware and software implications of creating

Bluetooth Scatternet devices. In: Proceedings of the IEEE AFRICON 2004.
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119
Dependencia de la Densidad de Energa de la Materia en el Universo con Respecto a la del Vaco: Evolucin de los Parmetros de Densidad
_________________________________________________________________________________________________________________________
120
Dependencia de la Densidad de Energa de la Materia en el

Universo con Respecto a la del Vaco:
Evolucin de los Parmetros de Densidad
Calahorrano Antonina1; Marn Carlos1
1
Universidad San Francisco de Quito, Departamento de Fsica, Quito, Ecuador
Resumen: Partiendo de las ecuaciones de Friedmann se consideraron variaciones en el valor de la densidad de

energa del vaco del universo con la finalidad de descubrir las restricciones y los cambios que esto generara en la
densidad de energa de la materia. A su vez, encontrando la dependencia entre ambas densidades, se hallaron las
limitaciones ejercidas por la densidad de energa de la materia a la fluctuacin en un futuro de la constante
cosmolgica de Einstein.
Palabras clave: Cosmologa, Constante cosmolgica, Densidad de energa del vaco, Ecuaciones de Friedmann
Universe Matter Energy Density Dependency on the Vacuum

Energy Density:
Evolution of Density Parameters
Abstract: Beginning with the Friedmann equations, variations on the value of the vacuum energy density of the
universe were considered in order to find the restrictions for such variations and the effect that these will have on
the matter energy density. Besides, by finding the dependence between both densities, the limitations exerted by the
matter energy density on a future variation of the Einstein's cosmological constant were calculated.
Keywords: Cosmology, Cosmological constant, Vacuum density energy, Friedmann's equations
1. INTRODUCCIN
La cosmologa actual tiene sus cimientos en el principio

cosmolgico, el cual enuncia que en cualquier instante el
universo aparecer el mismo para cualquier observador sin
importar el lugar en dnde se encuentre (Liddle, 2003). El
principio se cumple siempre y cuando dos suposiciones
bsicas sean ciertas: el universo es isotrpico y homogneo.
La primera suposicin (isotropa) nos dice que a gran escala
(a nivel de galaxias, cmulos y supercmulos de galaxias en
el espacio profundo) el universo parece el mismo en
cualquier direccin que se observe.
La segunda hiptesis (homogeneidad) dice que lo mismo
sera cierto para un observador ubicado en otra galaxia
(Marn, 2011; Liddle, 2003). La prueba de la primera
hiptesis es la uniformidad de la radiacin de fondo csmico
de microondas. En lo que respecta a la segunda hiptesis
creemos en ella por razones de modestia (Marn, 2011).
Basados en este principio, consideraremos al universo como
un fluido perfecto, el cual obedece la ecuacin de fluido
universal Ecuacin (1):
antoninacdp@gmail.com
(1)
En donde es la densidad del fluido y

2003; Marn, 2011).
su presin (Liddle,
Partiendo del principio cosmolgico y de las ecuaciones de

campo de Einstein, se pueden derivar las ecuaciones de
Friedmann, que determinan totalmente la evolucin del
universo Ecuaciones (2) y (3):
( )
(2)
(3)
En donde es el factor de escala del universo: una variable

dependiente del tiempo que mide el ritmo de expansin del
universo (Marn, 2011), es un parmetro independiente del
tiempo que define la curvatura del universo (
+1,0 o -1
segn se trate de un universo cerrado, plano o abierto,
respectivamente). A se le llama constante cosmolgica de
121
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Einstein, y es una medida de la contribucin a la densidad de

energa del universo debido a fluctuaciones del vaco
(Liddle, 2003; Marn, 2011).
La densidad de materia-energa del universo ( ) est
conformada por tres diferentes densidades: la densidad de
energa de la materia
, la densidad de energa de la
radiacin
y la densidad de energa del vaco
. Esta
ltima densidad est relacionada con la constante
cosmolgica de Einstein por la expresin:
.
La densidad de energa de la materia
est dada por la
contribucin de toda la materia existente en el universo
(incluida materia oscura),
tiene que ver con la energa
trmica del universo y
est ntimamente relacionada con la
energa de repulsin que ocasion la inflacin del universo en
sus inicios (Marn, 2011; Peacock, 2010)
Finalmente, se puede analizar cmo el universo se expande

(si acelerada o desaceleradamente) con la ayuda del
parmetro de aceleracin, que se define en la Ecuacin (4):
(4)
(
, e indica la inercia con la que el universo se expande

(Liddle, 2003). Se puede analizar el cambio temporal de las
densidades cosmolgicas (Ecuacin (5)) derivndolas con
respecto al tiempo (Ecuacin (6)):
2. METODOLOGA
(6)
(7)
Cabe recalcar que es una constante y es diferente para cada

densidad: para
,
. En el caso de ,
es igual a .
Al valor de
se le encuentra experimentalmente, es
aproximadamente igual a -1 (Ade et. al., 2014) y se le llama
simplemente (Kenyon, 1996).
Considerando la Ecuacin (7) en trminos del parmetro de
Hubble, tenemos (Ecuacin (8)):
(
(8)
Reemplazando este valor en la Ecuacin (6), se obtiene

(Ecuacin (9)):
[ (
)]
(9)
Derivando con respecto del tiempo el parmetro de Hubble y

dividiendo para
, el parmetro de aceleracin
(Ecuacin (4)) se puede escribir:
(10)
Combinando las Ecuaciones (9) y (10) se obtiene (11):
[ (
)]
(11)
Escribiendo la Ecuacin (3) en funcin de las densidades

cosmolgicas, el parmetro de aceleracin se puede expresar
de acuerdo a la Ecuacin (12):
Comenzaremos escribiendo las densidades cosmolgicas de

la forma
( ), donde puede ser , , o . Utilizando
el valor de la densidad de energa crtica del universo
(Marn, 2011), se tiene que:
( )]
Recordando la Ecuacin (1), y considerando la ecuacin de

estado
, se tiene que:
Si
el universo est desacelerando. Cuando
el
universo est acelerando (Liddle, 2003; Marin, 2011).
Con las cuatro ecuaciones antes mencionadas se puede
calcular la edad del universo, as como la forma en que ste
llegar a su fin al utilizar diferentes valores para el parmetro
de curvatura. Mediciones realizadas desde 1998 nos dicen
que la geometra del universo es plana (
), lo cual
implica que su edad es de aproximadamente 13,8 [Gyr] (Ade
et. al, 2014; Olive et. al., 2014). Esto coincide con el valor
medido experimentalmente por la misin Planck, enviada en
2013 (Ade et. al., 2014). Sin embargo, todava se tiene que
explorar el efecto que una variacin en la constante
cosmolgica (y en su densidad cosmolgica asociada)
causara en la evolucin de nuestro universo.
(5)
( )
( )
( )
Donde ( ) es el parmetro de Hubble, el cual se puede

expresar en funcin del factor de escala del universo como
Para analizar estas densidades, es til expresarlas en funcin

de sus densidades cosmolgicas
(Komissarov, 2012;
Lahav y Liddle, 2011), donde
es la densidad de energa
crtica del universo.
Si
el universo se expande para siempre, de lo
contrario en un futuro distante, se producira el colapso del
mismo.
( )
( )
(12)
Si
en la Ecuacin (12),
.
Finalmente, podemos expresar a la derivada de cualquier
densidad cosmolgica como:
_________________________________________________________________________________________________________________________
(13)
En donde la diferencia al considerar la densidad cosmolgica

de la materia, de la radiacin o del vaco en la Ecuacin (13)
sera simplemente su
asociado.
Las ecuaciones diferenciales para cada densidad cosmolgica
son:
[(
[
[
)
(
)]
]
)]
(14)
(15)
(16)
Las Ecuaciones (14), (15) y (16) dictan la evolucin de los

parmetros de densidad con respecto al tiempo. Sin embargo,
lo que se busca es la dependencia de un parmetro de
densidad con respecto al otro, as que se puede dividir a
para para obtener:
[(
[
)]
)]
(17)
Ntese que la ltima relacin (Ecuacin (17)) es

independiente del parmetro de Hubble. Ya que
es mucho
menor que las otras densidades (Ade et. al., 2014), puede ser
en este caso despreciada y se obtiene:
[(
[
)
(
]
)]
(18)
La Ecuacin (18) no tiene solucin analtica, por lo que se

utilizaron mtodos numricos para analizarla grficamente
as como a su inversa:
[
[(
(
)
)]
]
(19)
Para resolver las ecuaciones diferenciales (18) y (19), se
utiliz el mtodo de Euler mejorado (Zill y Cullen, 2009).
Algunos de los resultados se indican en las Figuras 1, 2, 3 y
4. Las Figuras 1 y 2 se encontraron utilizando la Ecuacin
(19), y variando
para encontrar valores de
. As
mismo, se utiliz el mtodo de Euler para encontrar
soluciones para
variando manualmente a
y utilizando
la Ecuacin (18). Dichas soluciones se ilustran en las
Figuras 3 y 4.
122
De hecho, la curvatura de las soluciones cambia cuando la

condicin inicial de
u
aumenta. Si la curva es
convexa, sta implica una especie de aceleracin; cuando
una de las variables cambia ms all de un cierto valor, la
otra variable tendr un cambio cuantitativamente mayor. Si
por el contrario la curva es cncava, el cambio ser cada vez
menos brusco mientras las variables evolucionen la una con
respecto a la otra.
Se puede entonces observar que mientras mayor sea la
diferencia entre el valor de la condicin inicial de
y de
al valor de la condicin lmite de
, las variables van a
intentar llegar a dicha condicin lmite cuantitaviamente de
una manera ms abrupta. Si por el contrario, existe una
diferencia pequea entre estos valores, el cambio hacia dicha
condicin ocurrir
ms suavemente.
Una diferencia fundamental entre las soluciones de la primera
ecuacin diferencial (18) y las de la segunda ecuacin
diferencial (19), es cmo la variable dependiente cambia
cuando la independiente tiende a uno. El cambio de las
soluciones inferiores de
vs.
es mucho ms suave que
el cambio en las soluciones anlogas en
vs.
. Ya que
estas soluciones no son temporales, hay que notar que no
importa cmo la variable independiente vare en el tiempo, de
lo que se est hablando es de cambios en valores distintos
para un tiempo fijo.
Es interesante observar que aumentar
al encontrar las
curvas solucin de la Ecuacin (18) implica necesariamente
que el valor de
disminuye. Adems, ntese que con una
condicin inicial de la densidad cosmolgica de materia
mayor a 0,1 las soluciones superiores alcanzan
antes
de que
llegue a cero. De hecho, si se le obliga a
a
tomar un valor superior a uno, las soluciones comienzan a
oscilar violentamente. Esto se puede explicar analizando el
denominador de la Ecuacin (18).
Se debe notar que la derivada de la densidad cosmolgica de
materia con respecto a la del vaco diverge cuando
(
)
, lo cual implica que siempre que
, la Ecuacin (18) tender al infinito. Si el valor de
es
menor que uno, dicha condicin no se podr cumplir pues
tendr que ser negativo, lo cual no tendra sentido
fsicamente: no existir singularidad. Si por el contrario
supera a uno, s va a ser posible que
tome valores tales
que exista una singularidad en la derivada.
Esto prohibir un desarrollo estable de la dependencia de
con respecto de , impidiendo fsicamente el equilibrio. El
anlogo en la Ecuacin (19) tambin se cumple, con lo cual
tambin existe una restriccin para que la densidad
cosmolgica de materia tome valores superiores a uno.
Analizando estas curvas se encuentra que las soluciones

dependen mucho de las condiciones iniciales, puesto que no
slo el valor final de las soluciones se altera cambiando
dichas condiciones, sino tambin la forma de las curvas
solucin es afectada.
123
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 1. Familia de soluciones para

borde para
controlando a
es 0,6.
. La condicin de

borde para
controlando a
es 0,4.
. La condicin de
Lo que en realidad interesa son las restricciones dentro de un

rango de condiciones iniciales probables, es decir tomando a
entre 0,3 y 0,5 y a
entre 0,6 y 0,8. Para
entonces,
la variacin mxima va a ser entre 1 y 0 al tomar las
condiciones iniciales menores posibles (
y
). La variacin mnima posible, encontrada con
y
, estar entre 0,3674 y 1.
4. CONCLUSIONES

borde para
controlando a
es 0,7.
. La condicin de
En el presente artculo se han encontrado ecuaciones

diferenciales que relacionan el efecto de una variacin en una
de las densidades de energa en relacin a otra densidad. Se
prob que, dependiendo de las condiciones iniciales, las
variables llegarn ms o menos abruptamente al valor lmite.
Dicho valor lmite est establecido por la condicin de
estabilidad de la solucin de la ecuacin diferencial ordinaria,
la cual obliga a que la densidad cosmolgica independiente
no tome valores superiores a uno. Ya que tanto
como
tienen como valor lmite uno, entonces considerando la
definicin de densidad cosmolgica
, se tiene que:
. Recordando la definicin de la densidad crtica del
universo, se puede concluir que aunque existiera una
variacin en el valor de alguno de los parmetros de
densidad, no existir un colapso del universo.

borde para
controlando a
es 0,3.
. La condicin de
En las soluciones donde

es la variable independiente, el
cambio es ms brusco para , al contrario de cuando
es la variable independiente y
la dependiente. Sin
embargo, el aumento en el valor de la variable independiente
obliga siempre a la dependiente a disminuir. Utilizando este
resultado, se encontr que la restriccin para una posible
variacin de
depende de las condiciones iniciales usadas
para resolver las ecuaciones diferenciales (18) y (19).
con
condiciones iniciales
y
puede variar
entre 0 y 1, mientras que con
y
como
condiciones iniciales,
podr variar solamente entre 0,3674
y 1.
_________________________________________________________________________________________________________________________
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124
Simulacin de Chubascos Atmosfricos Extensos Generados por Partculas Primarias Entre 10 GeV y 100 TeV
_________________________________________________________________________________________________________________________
125
Simulacin de Chubascos Atmosfricos Extensos Generados por

Partculas Primarias Entre 10 GeV y 100 TeV
Quirola Jonathan1; Erazo David1; Vsquez Nicols1
1Escuela Politcnica Nacional, Departamento de Fsica, Quito, Ecuador
Resumen: Los rayos csmicos (CR) son partculas energticas que provienen de fuentes galcticas y
extragalcticas. Estas partculas al interactuar con el campo magntico y la atmsfera terrestre generan chubascos
atmosfricos extensos (EAS). En este artculo se realizaron simulaciones con el paquete computacional CORSIKA
de los chubascos de partculas secundarias generados por protones (+ ), partculas alfa (), fotones () y ncleos
de hierro (Fe) con energas de 10 GeV, 100 GeV, 1 TeV, 10 TeV y 100 TeV, considerando la rigidez magntica en
la regin ecuatorial y una altitud de ~2 800 m.s.n.m. para la calibracin de un Detector Cherenkov de Agua
(WCD). Se obtuvo la distribucin longitudinal de partculas secundarias y la distribucin longitudinal de la energa
de las partculas secundarias creadas respecto a la profundidad atmosfrica. Los resultados muestran que el nmero
de muones secundarios generados es menor comparado con el nmero de electrones; sin embargo, de acuerdo con
las simulaciones, los muones muestran una mayor energa longitudinal.
Palabras clave: Rayos csmicos, chubascos atmosfricos extensos, detectores Cherenkov de agua, Corsika
Simulation of Atmospheric Extensive Showers Generated by

Primary Particles between 10 GeV and 100 TeV
Abstract: Cosmic rays (CR) are energetic particles that come from galactic and extragalactic sources. Eventually,
this kind of particles could interact with the earth magnetic field and the atmosphere, which would generate
atmospheric extensive showers (EAS). In this paper, we done simulations using CORSIKA of the atmospheric
extensive shower generated by protons (+ ), alpha particles (), photons () and iron nuclei (Fe), with energy
range between 10 GeV and 100 TeV at 2 800 meters above the sea level, considering the intensity of the earth
magnetic field in the equatorial region. We found the average longitudinal secondary particles distribution and the
average longitudinal energy distribution about the atmospheric depth. Additionally, the results show that the
number of secondary muons are less than the number of electrons, nevertheless muons are more energetic.
Keywords: Cosmic rays, atmospheric extensive showers, water Cherenkov detectors, Corsika
1. INTRODUCCIN
Los rayos csmicos son un tema activo de investigacin

desde su descubrimiento por Hess en 1912. Los rayos
csmicos son la fuente de mayor energa en el Universo, sin
embargo, su origen y mecanismo de aceleracin a energas
muy altas (~1020 eV) es an desconocido. Existen fuentes
astrofsicas candidatas como: explosiones de supernovas,
ncleos activos de galaxias, agujeros negros y rfagas de
rayos gamma (Mszros P. et al. 2015, Perkins D. 2009,
Mszros P. 2010). Los CR estn compuestos principalmente
por protones (86 %), partculas alfa (11 %), electrones (2 %)
y ncleos pesados como el uranio (1 %) (Perkins D. 2009,
Nava A. 2012).
interaccin con el medio interestelar. Como la mayor parte de

rayos csmicos son partculas cargadas, es difcil determinar
la fuente de donde provienen, ya que el medio interestelar y
galctico es gobernado por campos magnticos aleatorios, los
cuales desvan la trayectoria de este tipo de partculas
(Perkins D 2009, Mszros P. 2010). Los rayos csmicos han
sido estudiados en un amplio rango de energas, desde
energas menores que 109 eV hasta energas superiores a
1020 eV. En la Figura 1 se observa el espectro de los rayos
csmicos, donde se muestran los diferentes puntos de
inflexin. La regin ms baja del espectro, 1010 eV, est
principalmente dominado por el viento solar. A energas ms
altas, el espectro puede ser ajustado mediante una ley de
potencia de la forma (Perkins D. 2009, Nava A. 2012, Asorey
H. 2012). A continuacin se presenta la Ecuacin (1).
Ciertos autores (Perkins D. 2009, Mszros P. 2010)

proponen que los electrones y positrones son creados por la
aragorndj@hotmail.com; nicolas.vasquez@epn.edu.ec
(1)
126
_______________________________________________________________________________________________________________________________
Donde es el ndice espectral y es aproximadamente igual a

- 3. El espectro est compuesto de tres regiones y se las
conoce como: rodilla, tobillo y corte (o supresin). La rodilla
se encuentra a energas del orden de ~2 1015 4 1015
eV, donde el ndice espectral va desde = 2,7 a = 3.
Despus, el ndice espectral regresa a = 2,7 en la regin
del tobillo a 4 1018 eV, y finalmente alcanza el valor
de = 4,2 para > 40 1018 eV (Asorey H. 2012,
Mszros P. 2010). Para las simulaciones descritas en este
trabajo se consideraron partculas incidentes con ndice
espectral de = 2,7.
partculas producidas por las EAS mediante efecto

Cherenkov (Auger Collaboration 2004, A. Castellina et al.,
2000). Este tipo de detectores capturan la radiacin generada
por el paso de las partculas cargadas en un medio dielctrico,
adems son de bajo presupuesto y alta eficiencia, por lo que
fueron usados en observatorios como HAWC y Pierre Auger
(Auger Collaboration 2004, HAWC collaboration 2011). La
ventaja de este tipo de detectores radica en la altura a la que
pueden ser ubicados, es decir, permiten estudiar una
correlacin entre el flujo de partculas cargadas que llegan a
tierra y la altitud. A mayor altitud habr un mayor flujo de
partculas. En la Figura 2 se presenta el flujo de partculas
cargadas generadas y fotones (Vernetto, 1999), en donde
segn Vernetto, a ~2 800 m.s.n.m. (la altura de Quito) existe
un alto flujo de muones y electrones secundarios respecto al
nivel del mar.
En este artculo se describen las simulaciones realizadas de
las EAS generadas por partculas primarias como protones
(+ ), fotones (), partculas alfa () y ncleos de hierro (Fe),
con energas entre 10 GeV y 100 TeV, para la calibracin de
un WCD ubicado a 2 809 m.s.n.m., en las instalaciones de la
Escuela Politcnica Nacional de Quito (llamado
Politanque) (Vargas, 2015). Para esto se consideraron
condiciones locales de rigidez magntica y altitud.
Figura 1. Espectro de los rayos csmicos. Las flechas grises muestran las
regiones donde la pendiente del espectro cambia, mientras que la flecha
negra muestra la energa de referencia del LHC en el sistema de referencia
del laboratorio (1017eV). Imagen tomada de A. Letessier-Selvon (LetessierSelvon, 2011, Asorey, 2012).
La distribucin del artculo es la siguiente: en la seccin 2 se

detallan los parmetros utilizados para la simulacin de las
cascadas atmosfricas extensas con Corsika, y las
condiciones de las mismas. En la seccin 3 se explican los
resultados ms relevantes obtenidos y una comparacin con
simulaciones de otros autores con condiciones y parmetros
similares (Vernetto, 1999, Vargas, 2015), y en la seccin 4 se
ponen a consideracin las conclusiones y perspectivas de
trabajos futuros.
2. SIMULACIN DE LAS EAS
Figura 2. Flujo de partculas cargadas secundarias (hadrones, muones,

electrones, protones y fotones), generados por protones y tomos de helio, en
funcin de la altitud del detector (respecto al nivel del mar). Imagen tomada
de S. Vernetto (Vernetto S, 1999).
Adicionalmente, los rayos csmicos al interaccionar con la

atmsfera terrestre producen chubascos de partculas
secundarias generadas por su interaccin con los tomos y
molculas de la atmsfera, conocidos como chubascos
atmosfricos extensos (o EAS por sus siglas en ingls,
extensive atmospheric showers). Existen tres tipos de EAS:
hadrnicas, electromagnticas y leptnicas (Mszros, 2010).
Para la deteccin de los rayos csmicos se utiliza detectores
Cherenkov de agua (o WCD por sus siglas en ingls, water
Cherenkov detectors), los cuales detectan el paso de las
Para simular el desarrollo de las EAS se utiliz el programa

CORSIKA v 7.350, donde se seleccionaron como partculas
primarias a protones (+ ), ncleos de helio o partculas alfa
(), fotones () y ncleos de hierro (Fe), ya que son las
partculas ms abundantes en los rayos csmicos. Adems, se
consideraron diferentes energas para las partculas
incidentes: 10 GeV, 100 GeV, 1 TeV, 10 TeV y 100 TeV, lo
cual define un ndice espectral de ~ 2,7. Para las
simulaciones se consideraron la localizacin geogrfica de la
ciudad de Quito, su altitud (2809 m.s.n.m.) y la rigidez
magntica en la zona ecuatorial (componente norte: 27,0578
, componente vertical: 10,514 ; datos obtenidos de la
National Oceanic and Atmospheric Administration). Hay que
resaltar que en esta regin la intensidad del campo magntico
es mayor que en otras latitudes (Perkins, 2009). Por otro lado,
el ngulo cenital o de incidencia de la partcula primaria se
consider de = 0 , mientras que el ngulo azimutal en el
rango de 180 < < 180, esto debido que en primera
instancia necesitamos conocer solamente el nmero de
partculas secundarias con incidencia vertical para la
calibracin del Politanque. El objetivo de estas simulaciones
es encontrar cules son las partculas secundarias
predominantes en las EAS, as como su energa asociada.
_________________________________________________________________________________________________________________________
Para tener una buena estadstica se simularon 100 000

chubascos para 10 GeV, 100 GeV y 1 TeV, mientras que para
10 TeV y 100 TeV se simularon 10000 chubascos, ya que la
capacidad computacional es limitada. Las simulaciones se
realizaron tomando los parmetros de la atmsfera estndar
U.S. (Heck, 1998), ya que no existen modelos atmosfricos
para la regin ecuatorial.
3. RESULTADOS
Se obtuvo la distribucin longitudinal del nmero de
partculas secundarias, as como su energa asociada para
diferente tipo de partculas primarias con diferente energa de
incidencia. Se adquiri el nmero de electrones, positrones,
muones positivos, muones negativos y gammas y su energa
asociada respecto a la profundidad atmosfrica. Hay que
enfatizar que el tipo de partculas incidentes que se simul
interaccionan con los tomos de la atmsfera
inmediatamente.
127
En la Figura 3 se presentan el nmero de hadrones y de

partculas cargadas respecto a la profundidad atmosfrica
generadas por diferentes partculas primarias de 10 TeV. Se
puede observar que las partculas cargadas continan siendo
predominantes en las EAS, sin embargo, el nmero de
hadrones no es nulo como el caso de las EAS producidas por
fotones, lo que estara relacionado con procesos no
electromagnticos. Por otro lado, el nmero de hadrones es
mucho ms representativo cuando la partcula primaria no es
un fotn (+ , , Fe). El porcentaje de partculas hadrnicas
es del ~4,30 % cuando son generadas por un ncleo de
hierro, mientras que el porcentaje cuando las partculas
primarias son fotones y protones es de ~1,47 % y ~1 %,
respectivamente.
Estos resultados sugieren que las EAS producidas por Fe
tienen una mayor componente hadrnica, seguido por las y
los + , adems son consistentes con los resultados
encontrados por Vernetto para altitudes y primarios similares
(Vernetto, 1999).
En los chubascos atmosfricos extensos producidos por

fotones se obtuvo que alrededor del ~99,7 % del total de
partculas secundarias son partculas cargadas. Esta
particularidad estara asociada con la naturaleza de los
procesos de interaccin del fotn incidente, es decir,
solamente
se
producen
procesos
de
naturaleza
electromagntica. Entonces, en las EAS producidas por
fotones se obtuvo que la mayora son partculas cargadas con
una componente hadrnica casi nula.
Figura 4. Distribucin longitudinal promedio del nmero de muones

(arriba) y su energa (abajo) respecto a la profundidad atmosfrica para
diferentes primarios con = 10 TeV.
Figura 3. Distribucin longitudinal promedio del nmero de hadrones

(arriba) y partculas cargadas (abajo) respecto a la profundidad atmosfrica
para diferentes primarios con = 10 TeV.
Para la calibracin del Politanque, lo que ms interesa son las

partculas secundarias cargadas, principalmente electrones
( ) y muones ( ), as como la energa promedio con la que
arriban. En la Figura 4 se muestra el nmero de y su
energa promedio respecto a la profundidad atmosfrica para
diferentes primarios con energa de 10 TeV. Se observa que
128
_______________________________________________________________________________________________________________________________
un gran nmero de los muones producidos en las EAS

provienen de ncleos de hierro, y en menor medida de y
+ . Por otro lado, la energa de los muones que llegan a tierra
no es muy distinta para cada uno de los casos.
En la Figura 5 se presenta la distribucin longitudinal
promedio del nmero de y respecto a la profundidad
atmosfrica para primarios con energa de 100 TeV. Se
observa que el nmero de muones respecto al de electrones es
muchsimo menor; por ejemplo, el porcentaje de muones
respecto al nmero total de leptones generados por un es de
~13,04 %, mientras que el porcentaje de producidos por
+ es de ~7,70 %. Por otra parte, las EAS generadas por
fotones tienen una produccin de muy baja respecto a la
produccin de . Este hecho estara asociado con la seccin
eficaz de la creacin de pares al interaccionar el fotn con la
atmsfera (Vernetto, 1999, Asorey, 2012). Estos resultados
muestran que en tierra se tiene un mayor nmero de
electrones que de muones; sin embargo, los muones sern
ms energticos (~9 000 GeV) que los electrones (~2 000
GeV), como se puede apreciar en la Figura 6. Por lo tanto,
sera ms sencillo detectar muones en tierra que electrones,
debido a su energa asociada.
En la etapa de calibracin del Politanque se debe fijar una
energa umbral > 2 000 , para de esta forma asegurar
que las nicas partculas que arriban al detector sean muones.
4. CONCLUSIONES
Se realizaron simulaciones de los chubascos atmosfricos
extensos (EAS) para encontrar el tipo de partculas y su
energa asociada que se esperara bajo ciertas condiciones,
para la calibracin de un detector de muones ubicado a 2809
m de altura.
Las EAS producidas por + , y Fe tienen una importante
componente hadrnica (sobre todo para el Fe), mientras que
para el caso de la EAS producidas por un prcticamente
slo se tiene componente electromagntica.
La mayora de partculas cargadas que se producen son
electrones y muones, donde los electrones son ms
numerosos ( > ); sin embargo, al llegar a tierra los
son ms energticos. Por otra parte, se observa que el nmero
de es mayor cuando son generados por Fe, y + , en ese
orden. Uno de los inconvenientes en estas simulaciones es el
modelo de atmsfera que se utiliz, ya que no refleja las
condiciones particulares de la ubicacin del detector; sin
embargo, es una primera aproximacin buena para la
calibracin del detector.
El siguiente paso ser simular la incidencia de este tipo de
radiacin con el detector, con su estructura geomtrica y sus
diversas componentes. Para realizar este tipo de simulaciones
hay que usar el paquete computacional GEANT4 (GEometry
ANd Tracking), el cual permite simular la interaccin de la
radiacin con la materia.
Figura 6. Distribucin longitudinal de energa respecto a la profundidad

atmosfrica para muones (verde) y electrones (rojo) producidos por un
protn de 100 TeV.
AGRADECIMIENTOS
Esta investigacin ha sido realizada en parte gracias al
financiamiento de CEDIA a travs de los fondos CEPRA
proyecto CEPRAIX-2015-04-Astropartculas y de la Escuela
Politcnica Nacional. Los autores agradecen a O. Martnez,
L. Lascano, A. Almeida, J. Costa y C. Guevara por su
colaboracin.
Figura 5. Distribucin longitudinal promedio del nmero de muones
(arriba) y electrones (abajo) respecto a la profundidad atmosfrica para
diferentes primarios con = 100 TeV.
_________________________________________________________________________________________________________________________
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129

_________________________________________________________________________________________________________________________
130

Armijos Jairo1; Lpez Ericson1; Llerena Mario1; Aldas Franklin1
1Escuela Politcnica Nacional, Observatorio Astronmico, Quito, Ecuador
Resumen: Se llev a cabo un estudio de algunas propiedades fsicas de la nube molecular de 20 km/s del Centro
Galctico, regin que se halla a una distancia de ~8,5 Kpc de la Tierra. Para este trabajo los datos se tomaron con el
radiotelescopio GBT del National Radio Astronomy Observatory que posee una antena parablica con un dimetro
de 100 metros, cubriendo con su receptor la banda Ku. En dicha banda espectral se detecta la emisin de lneas de
recombinacin de hidrgeno Hn (H79, H78, H77, H76 y H75) y Hn (H99, H98, H96 y H94). Para la
regin de estudio de la nube molecular de 20 km/s se deriva el flujo de emisin del continuo radio, la densidad
electrnica, la masa de hidrgeno atmico ionizado y el flujo de fotones Lyman ionizantes, todo ello en base a
parmetros derivados a partir de las lneas de recombinacin de hidrgeno. En base al flujo de fotones Lyman
ionizantes se halla, de forma indirecta, que el gas de la nube molecular de 20 km/s puede estar siendo excitado por
la radiacin proveniente de una estrella de tipo espectral B1 o B0.
Palabras clave: Centro Galctico, Nube molecular, regiones HII, lneas de recombinacin de hidrgeno .
Physical properties of a molecular cloud in the Galactic Center

Abstract: We carried out a study on the physical properties of the 20 km/s molecular cloud in the Galactic Center,
which lies about 8,5 Kpc from the Sun. For our study the data was taken by using the GBT Ku-band receiver of the
NRAO 100-m radiotelescope. In this spectral band we detected the emission from the hydrogen recombination lines
Hn (H79, H78, H77, H76 y H75) and Hn (H99, H98, H96 y H94). From derived parameters of the
hydrogen recombination lines we derived the radio continuum flux, the electron density, the mass of ionized
hydrogen and the flux of ionizing Lyman photons for a region of the 20 km/s cloud. Based on the estimation of the
flux of ionizing Lyman photons we found, indirectly, that the gas of the molecular cloud can be excited either by a
B1 or B0 star.
Keywords: Galactic Center, Molecular cloud, HII regions, hydrogen recombination lines.
1. INTRODUCCIN
El Centro Galctico (CG) se halla a ~8,5 Kpc de distancia de

la Tierra. En el CG existe un complejo molecular conocido
como Sgr A que contiene varias nubes moleculares gigantes,
entre ellas sobresalen dos nubes por sus enormes dimensiones
de alrededor 15 pc (Zylka et al., 1990), una de ellas con una
velocidad radial de 20 km/s (vase la Figura 1) y otra con una
velocidad radial de 50 km/s. La morfologa y la dinmica de
dichas nubes han sido estudiadas en detalle (Zylka et al.,
1990, Coil y Ho, 2000). En el centro dinmico de la Galaxia
reside un agujero negro supermasivo, Sgr A*, que tiene una
masa de ~4 millones de masas solares (Ghez et al., 2005). En
el CG, aparte de las fuentes mencionadas, existen remantes
de supernovas, regiones HII, regiones de formacin estelar,
regiones de emisin no trmica, entre otras, por tanto es
considerado como un excelente laboratorio para llevar a cabo
investigacin en Astrofsica (LaRosa et al., 2000).
jairo.armijos@epn.edu.ec
Se han llevado a cabo muchos trabajos dedicados al estudio

de las regiones HII en el CG (Ho et al., 1985, Mills et al.,
2011), ello con el objetivo caracterizar la formacin estelar
reciente y pasada en el ncleo de nuestra Galaxia. Los
fotones presentes en las regiones de formacin estelar ionizan
el gas atmico y molecular de su entorno, formando as
regiones HII.
Situada a ~6 pc al este de Sgr A* se encuentra la regin G0,02-0,07. Esta fuente est compuesta por tres regiones HII
compactas y una ultracompacta (Mills et al., 2011), las cuales
se han estudiado empleando tanto el radio continuo como
lneas de recombinacin de hidrgeno (LRH) (Ekers et al.,
1983, Goss et al., 1985), considerados como excelentes
trazadores del gas ionizado en regiones de formacin estelar
(Condon, 1992, Kepley et al., 2011).
A ~12 pc, en proyeccin, de Sgr A* se halla otra regin HII
llamada G, cuyo gas puede estar siendo excitado por una
estrella de tipo espectral O9 o cinco estrellas de tipo espectral
B0 (Ho et al., 1985). Distintos mapas de radio continuo (Ho
et al., 1985, Morris et al., 2013) no muestran otras regiones
131
_______________________________________________________________________________________________________________________________
HII intensas, aparte de la regin HII G, en el entorno cercano

de la nube molecular de 20 km/s. Por tanto la estrella o
estrellas asociadas a la regin HII G parecen ser las
principales responsables de la ionizacin del gas
atmico/molecular en dicha nube.
telescopio GBT proporcion una resolucin espacial de 55

segundos de arco.
El procesamiento y anlisis de datos se realiz usando el
software
MADCUBAIJ
(http://cab.intacsic.es/madcuba/MADCUBA\_IMAGEJ/ImageJMadcuba.ht
ml). Las LRH en el CG muestran anchuras de ~35 km/s (De
Pree et al., 1996), por tanto los espectros se suavizaron a una
resolucin espectral de ~5 km/s. Las intensidades de los
espectros estn dadas en escala de temperatura de antena
(Ta*) en Kelvin (K), las cuales se hallan afectadas por
incertidumbres de 20 % - 30 %, ello como consecuencia del
proceso de calibracin de los datos.
3. RESULTADOS
3.1. Identificacin de lneas de recombinacin de hidrgeno
y sus perfiles
Figura 1. Emisin de radio continuo a 20 cm (escala de grises, mapa

obtenido por Yusef-Zadeh et at. (2004)) en el complejo Sgr A del CG. En
contornos en verde se representa la emisin de SiO(2-1) de la nube
molecular de 20 km/s (mapa obtenido por Martn-Pintado (2014)). La
posicin de observacin se muestra con el crculo rojo que posee el tamao
del haz (55 segundos de arco) del telescopio GBT a ~13 GHz. En el mapa de
radio continuo se aprecian a la regin HII G y las regiones de emisin no
trmica Sgr A-E y Sgr A-F (estudiadas por Morris et al. (2013)). La cruz
blanca seala la posicin del agujero negro supermasivo Sgr A*. La
superposicin del mapa de emisin de radio continuo a 20 cm y del mapa de
emisin de SiO(2-1) es hecha para este artculo y se lo realiz para indicar la
posicin de observacin y visualizar la posicin relativa de las fuentes
cercanas.
El objetivo principal de este artculo es la derivacin de

algunas propiedades fsicas e investigar cul es la fuente
principal de ionizacin del gas atmico, compuesto
principalmente de hidrgeno, en una regin de la nube
molecular de 20 km/s situada a ~5 pc de la regin HII G
(vase la Figura 1). Para realizar este estudio se han
empleado varas LRH Hn y Hn, que como se mencion
anteriormente son consideradas excelentes trazadores del gas
ionizado.
Para la identificacin de las LRH se usaron las frecuencias

proporcionadas por una herramienta de MADCUBAIJ. De
esta forma se identificaron las LRH H75, H76 H77,
H78, H79, H94, H96, H98 y H99 que se muestran en
la Figura 2. Las lneas detectadas Hn con n=1 son ms
intensas que las Hn con n=2 (vase la Figura 2), ello
consistente con la teora sobre la disminucin de las
intensidades de las lneas de recombinacin a medida que
aumenta el n (Lilley y Palmer, 1968).
En los perfiles de cada LRH se identificaron dos
componentes en velocidad: uno con velocidad positiva (~20
km/s) y otro con velocidad negativa (~-30 km/s). En el
espectro de la lnea H96 se nota adems la presencia de una
lnea desconocida que posee una velocidad radial de ~50
km/s.
Las observaciones y los datos empleados para este trabajo se

describen en la seccin 2. Los resultados se presentan en la
seccin 3. Finalmente, en la seccin 4 se resumen las
conclusiones de este artculo.
2. OBSERVACIONES Y DATOS
Las observaciones se llevaron a cabo en el 2009 con el
telescopio GBT (https://science.nrao.edu/facilities/gbt) del
National Radio Astronomy Observatory de Estados Unidos,
cuya antena parablica tiene un dimetro de 100 metros. Para
las observaciones se emple un receptor centrado en la banda
Ku, el cual se conect a un espectrmetro. De esta manera se
obtuvieron varios espectros con una resolucin de ~0,6 km/s
(24,4 KHz) y un ancho de banda de 200 MHz. La posicin de
observacin en la nube molecular de 20 km/s, en el CG, se
indica en la Figura 1. A las frecuencias de observacin el
Figura 2. Lneas de recombinacin de hidrgeno. La lnea discontinua

seala la velocidad radial de 20 km/s.
132

_________________________________________________________________________________________________________________________
Tabla 1. Parmetros derivados mediante ajustes gaussinanos a las LRH.

LRH
Ta*
Vrad
v
(GHz)
(mK)
km/s
km/s
H79
13,09
19,4 (1,6)
22,9 (1,3)
30,2 (2,9)
12,6 (1,3) -26,5 (2,5)
49,7 (6,5)
H99
13,15
5,9 (1,1)
17,3 (3,5)
25,8 (7,1)
4,4 (0,9)
-20,1(5,5)
42,4 (12,1)
H78
13,60
17,9 (0,9)
21,9 (1,3)
38,2 (2,8)
11,0 (0,8) -32,3 (2,4)
48,6 (5,7)
H98
13,56
9,0 (1,7)
15,7 (2,8)
13,2 (6,6)
5,0a
H77
14,12
24,0 (3,4)
20,2 (2,1)
20,8 (4,9)
10,2a
H96
14,41
4,8 (1,2)
19,4 (2,9)
22,2 (7,2)
3,7a
H76
14,69
19,0 (1,1)
22,9 (1,2)
29,9 (2,7)
13,1 (1,0) -28,7 (1,9)
51,3 (4,8)
H94
15,34
6,0 (0,6)
22,7 (2,3)
37,0 (5,4)
4,1 (0,6) -28,3 (3,2)
40,8 (8,0)
H75
15,28
20,0 (1,0)
22,5 (0,9)
30,0 (2,0)
10,4 (0,8) -32,5 (2,0)
51,6 (5,3)
a
Lmite superior 3 al pico de intensidad de la LRH.
u2 son iguales a 0,775 y 1,291, respectivamente, como se

define en Mezger y Henderson (1967).
Por otra parte, S se calcula a partir de la Ecuacin (3):
Te

2,2 E 03
K
GHz
0 , 96
Ta *
0 ,87
km / s
0 ,87
(3)
Para expresar S en Jansky (Jy) empleamos la ganancia del

telescopio GBT que corresponde a S(Jy)= S(K)/1,9. Para
calcular ne y M se tuvo adems que estimar el valor de a, que
depende de y Te, lo que se realiz mediante una
interpolacin entre 12 y 16 GHz, ello a partir de los datos
dados en Spitzer (2004), hallando de esta manera que a
0,96. Por otro lado, como se define en Rohlfs y Wilson
(2000), el flujo de fotones Lyman ionizantes NLyc puede
calcularse con la Ecuacin (4):
3
N Lyc
3.2. Anlisis
Usando el programa MADCUBAIJ se realizaron ajustes
gaussianos a las LRH con el objetivo de estimar los valores
del pico de intensidad Ta*, la velocidad radial Vrad y el ancho
de la lnea v, con sus respectivos errores . Los valores
derivados de esta manera se listan en la Tabla 1.
El ajuste de las lneas H75, H76, H78, H79, H94 y
H99 se lo realiz empleando dos gaussianas, una para el
componente de velocidad positiva y otra para el de velocidad
negativa. Para los componentes negativos de las lneas H77,
H96 y H98 se derivaron lmites superiores 3 al pico de
sus intensidades, los mismos que se listan en la Tabla 1.
Si se asumen condiciones de Equilibrio Termodinmico
Local (LTE por sus siglas en ingls), segn Mezger y
Henderson (1967) se puede calcular la densidad de electrones
ne mediante la Ecuacin (1) siguiente:
ne
T
6,321E 02u1a1 / 2 4e
cm 3
10 K
S
Jy
0,5
Kpc
0 , 5
arc min
0 ,175
GHz
0 , 05
(1)
1, 5
y la masa total de tomos de hidrgeno ionizado M,

expresado en masas solares mediante la Ecuacin (2):
M
Te
0,386u 2 a1 / 2 4
M
10 K
S
Jy
0,5
Kpc
2,5
0 ,175
arc
min
1, 5
GHz
0 , 05
(2)
donde Te es la temperatura electrnica que en el CG es igual a

6 500 K (Goss et al., 1985), es la frecuencia, S es el flujo
de emisin del continuo radio, D es la distancia a la fuente
que es igual a 8,5 Kpc y es el tamao de la regin de
estudio que en este caso es igual al haz del telescopio (55
segundos de arco a las frecuencias de estudio). Para una nube
molecular esfrica con densidad constante, los factores u1 y
4 d
ne n p ( 2 )
3 2
(4)
donde d es el tamao de la fuente cubierto con el haz del

telescopio, que en nuestro caso es igual a 2,2 pc, mientras que
ne y np representan la densidad de electrones y de protones,
respectivamente. Asumiendo condiciones de LTE, se tiene
que ne=np. De acuerdo a Spitzer (2004) para el hidrgeno el
parmetro (2) est dado por la Ecuacin (5):
( 2)
3
cm / s
2,06 E 11
Te
1/ 2
(5)
La estimacin del valor de la funcin 2, que depende de la

temperatura, se obtuvo mediante una interpolacin entre
temperaturas de 1 000 y 16 000 K a partir de los datos de
dados en Spitzer (2004). De esta manera se obtuvo que
2=1,4. Con este resultado y considerando una Te=6 500 K se
estim el valor de (2) igual a 3,6E-13 cm3/s. Teniendo en
cuenta la informacin dada en la Tabla 1, y considerando las
ecuaciones anteriores se realiz el clculo de S, ne, M y NLyc.
Los resultados obtenidos a partir de estos clculos se listan en
la Tabla 2.
Tabla 2. Parmetros fsicos derivados a partir de las lneas de
recombinacin de hidrgeno.
LRH
Vrad
S
ne
M
Log(NLyc)
(km/s)
mJy
cm-3
M
1/s
H79
22,9
62,7
51,3
23,3
47,2
-26,5
67,2
53,1
24,1
47,2
H99
17,3
16,1
26,0
11,8
46,6
-20,1
19,9
28,9
13,1
46,7
H78
21,9
70,1
54,2
24,6
47,2
-32,3
54,8
48,0
21,8
47,1
H98
15,7
12,2
22,7
10,3
46,5
24,2
31,9
14,5
46,8
H77
20,2
49,2
45,5
20,6
47,1
47,7
44,8
20,3
47,1
H96
19,4
10,2
20,7
9,4
46,4
17,0
26,8
12,1
46,6
H76
22,9
53,5
47,5
21,6
47,1
-28,7
63,4
51,7
23,5
47,2
H94
22,7
19,9
29,0
13,2
46,7
-28,3
15,1
25,3
11,5
46,6
H75
22,5
54,2
47,9
21,7
47,1
-32,5
48,2
45,2
20,5
47,1
133
_______________________________________________________________________________________________________________________________
4. CONCLUSIONES
A partir de las LRH Hn y Hn detectadas en este trabajo se
han derivado valores entre 10 y 70 mJy para el S, valores
entre 20 y 54 cm-3 para ne, valores entre 10 y 25 masas
solares para una regin con un tamao de 2,2 pc de la nube
molecular de 20 km/s y valores entre 46,4 y 47,2 1/s para el
log(NLyc). NLyc est relacionado con el tipo espectral de la
estrella o estrellas ionizantes (Rohlfs y Wilson, 2000). Por
tanto a partir de las estimaciones de NLyc se halla, de forma
indirecta, que el gas en la nube de 20 km/s puede estar siendo
excitado por una estrella de tipo espectral B1 o B0,
posiblemente localizada en la regin HII G. En base al valor
promedio NLyc derivado en este trabajo se estima un flujo de
fotones de 6,92E+08 cm-2s-1, valor que es nicamente un
factor ~2 mayor que el flujo de fotones de 3,36E+08 cm-2s-1
que se estima para nuestra regin de estudio en base al valor
log(NLyc)=48 de la regin HII G que se estim por Ho et al.
(1985) mediante un mtodo directo.
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_________________________________________________________________________________________________________________________
134

Guao Sonia1,2; Fernndez-Morales Patricia2
1
Universidad Politcnica Salesiana, GIERIM, Quito, Ecuador
2
Universidad Pontificia Bolivariana, Ingeniera Industrial, Medelln, Colombia
Resumen: En el presente trabajo se ha sintetizado xido de zinc por evaporacin, condensacin y oxidacin de Zn
metlico a presin atmosfrica en un reactor tubular de cuarzo a temperaturas entre 900 C y 1100 C, con un
extremo que permita la inyeccin de argn y oxgeno para lograr cristales puros no dopados de ZnO, y para
determinar su influencia en las caractersticas morfolgicas y luminiscentes de las partculas sintetizadas. Se ha
encontrado predominancia de morfologas tipo tetrpodos con brazos piramidales y de dimensiones de pocas
centenas de nanmetros hasta varias micras. Las partculas sintetizadas se caracterizaron mediante difraccin de
rayos X (DRX), Microscopa Electrnica de Barrido (MEB), Microscopa Electrnica de Transmisin (MET), y sus
propiedades pticas se analizaron por catodoluminiscencia (CL) y fotoluminiscencia (PL). Las imgenes
monocromticas adquiridas por catodoluminisciencia logran mostrar cul regin de las partculas es responsable de
los picos de emisin, lo que permite focalizar el estudio en la emisin de inters.
Palabras clave: Nanoestructuras, luminiscencia, xido de zinc, sntesis, tetrpodos.
Synthesis of ZnO Nanostructured with Luminiscents Properties

Abstract: Zinc oxide is synthesized by evaporation, condensation and oxidation of Zn metal at atmospheric
pressure in a quartz tubular reactor at temperatures between 900 C and 1100 C with one end that allows the
injection of argon and oxygen to achieve pure crystals undoped ZnO and determine the influence on the
morphological and luminescent characteristics of the synthesized particles. It has been found predominance of
tetrapod type with pyramidal morphologies and dimensions arms few hundred nanometers to several microns. The
synthesized particles have been characterized by X ray diffraction (XRD), scanning electronic microscopy (SEM),
transmission electronic microscopy (TEM) and its optical properties have been analyzed by cathodoluminescence
(CL) and photoluminescence (PL). Monochrome images acquired by catodoluminiscence region may show what
particles region are responsible for the emission peaks, allowing the study to focus on the issue of interest.
Keywords: Nanostructures, luminescence, zinc oxide, synthesis, tetrapods.
1. INTRODUCCIN
Se ha evidenciado que los cristales de xido de cinc (ZnO)

presentan efectos piezoelctricos (Verghese y Clarke, 2000),
electroluminicentes (Knenkamp, Word, y Godinez, 2005),
fotoluminiscentes (Lupan, Pauport y Viana, 2010) entre
otros. El ZnO ha sido usado para la fabricacin de varios
dispositivos electrnicos como varistores (Olsson, 1985),
diodos laser (Aoki, Hatanaka y Look, 2000), celdas solares
(Li, Zhai, Bando y Golberg, 2012), sensores de presin y
sensores de gas como el ozono (Katsarakis, Bender, Cimalla,
Gagaoudakis y Kiriakidis, 2003). Por sus caractersticas de
bio-compatibilidad
y
bio-seguridad
(Karthika
y
Ravichandran, 2015) es importante para el rea de la
medicina, siendo componente de talcos, cremas secantes para
heridas, y adems como componente activo del bloqueador
solar (Manufactured Nanomaterials and Sunscreens, 2009).
sguano@ups.edu.ec
En los ltimos aos ha surgido un gran inters por el

desarrollo de dispositivos electrnicos y microelectrnicos,
especialmente del ZnO, ya que es un material relativamente
fcil de producir y un semiconductor conocido con nuevas
propiedades como la fotoluminiscencia. El desarrollo de
materiales con propiedades fotoluminiscentes tambin est
orientado a disminuir el consumo de energa mediante el uso
de nuevos dispositivos emisores de luz que disipen menor
cantidad de energa trmica, y que puedan aportar en la
solucin al problema del calentamiento global.
Los parmetros crticos ms importantes en la obtencin de
cristales de ZnO son: pureza, tamao y morfologa. As,
mediante el control de estos parmetros se pueden obtener
cristales de mejor calidad. Estas caractersticas
conjuntamente con la energa de enlace excitnico (60 meV),
del band-gap (3,37 eV), adems del pico de emisin en el
verde (alrededor de 550 nm) (Katsarakis et al., 2003; Auret,
Goodman, Legodi, Meyer y Look, 2002; Guao, 2007;
Pearton, 2005), hacen que este material pueda ser
considerado viable para el desarrollo de dispositivos optoelectrnicos (Auret et al., 2002). Entre los materiales ms
135
______________________________________________________________________________________________________________________________
utilizados en el rea de la optoelectrnica se encuentran los

materiales tales como los nitruros de: galio (GaN), aluminio
(AlN) e indio (InN) (Dupius, 1997; Keller y Denbaars, 2003),
y las combinaciones de estos AlInN (Butt et al., 2007) y
NiGaN (Kim et al., 2011).
Se sabe que el ZnO es un compuesto qumico soluble en
medios cidos y alcalinos, pero no en agua. Los cristales de
ZnO presentan efectos piezoelctricos y son termocrmicos
(cambian de color cuando se calientan, y se recuperan cuando
son enfriados), y tiende a descomponerse en vapor de zinc y
oxgeno alrededor de 1 400 C (Zhu, Zhou, Liu, y Jiang,
2010). El xido de zinc generalmente crece con una
estructura cristalina hexagonal wurtzita, con parmetros de
red a = 0,325 nm y c = 0,512 nm. Los tomos de Zn estn
tetradricamente coordinados con cuatro tomos de oxgeno
(Hongsith, Chairuangsri, Phaechamud y Choopun, 2009;
ss, y Seibt, 2005), donde
los electrones de la capa del Zn hibridizan con los de la capa
del oxgeno, formando capas alternadas de Zn-O (Pearton,
2005).
deposicin y del tiempo de permanencia en la zona clida del

reactor (Guao, 2007). Las partculas recolectadas fueron
caracterizadas por difraccin de rayos X (DRX), microscopa
electrnica de barrido (MEB) microscopa electrnica de
transmisin
(MET)
fotoluminiscencia
(PL)
y
ctodoluminiscencia (CL).
Durante la sntesis del ZnO, se evidencia que las capas
superficiales de los p ll t de Zn se oxidan formando una
coraza de ZnO superficial que se satura rpidamente
impidiendo que todo el volumen de Zn reaccione, lo que
provoca el encapsulamiento del Zn, el que inicialmente pasa
a su fase lquida y posteriormente a gas, el mismo que es
liberado cuando la presin interna fisura la coraza de ZnO.
El gas de Zn es liberado y los tomos reaccionan rpidamente
con el oxgeno del aire, formado partculas de ZnO de varias
morfologas, entre ellas, cintas, agujas, tetrpodos y
estructuras de crecimiento dendrtico, como puede observarse
en la Figura 1.
Los principales procesos para la realizacin de la sntesis de

cristales de ZnO son: sol-gel (Meulenkamp, 1998; Natsume
& Sakata, 2000; Ohyama, 1997) , hidrotrmico (Kale y Lu,
2013; B. Liu y Zeng, 2003; C. Liu, Li, Jie, Zhang, y Yu,
2006), Chemical vapor deposition (CVD) (Al Rifai &
Domashevskaya, 2013; Baruah y Dutta, 2009; Yan, 2003), y
sntesis en fase vapor (Auret et al., 2002; Chen, Lewis y
Zhou, 2005; Fischer et al., 2007; Liao et al., 2005;
Vanheusden, Seager, Warren, Tallant y Voigt, 1996). En el
presente trabajo se reporta la obtencin de ZnO mediante
sntesis en fase vapor y su respectiva caracterizacin.
2. METODOLOGA
Los mecanismos de crecimiento del ZnO estn ligados con la
temperatura de trabajo (Chen et al., 2005). A partir de lo
reportado en 2007 (Fischer et al., 2007; Guao, 2007), se han
realizado modificaciones al sistema con la finalidad de influir
en el crecimiento y la morfologa de las partculas de ZnO
mediante el control de la atmsfera de sntesis.
El sistema est compuesto de un horno tubular en cuyo
interior se coloca un reactor de cuarzo adaptable al flujo de
gases, oxgeno y nitrgeno. El reactor tiene una regin de
coleccin de partculas con temperatura controlada y a
presin atmosfrica, la temperatura de trabajo se encuentra
entre los 900 C y 1 100 C.
Una vez alcanzada la temperatura de trabajo se genera una
atmsfera inerte dentro del reactor, se localizan partculas de
Zn en el centro del horno, dando paso al proceso nucleacin y
crecimiento del ZnO que se forma mediante la reaccin del
Zn gas con el oxgeno inyectado. Las partculas formadas son
arrastradas a travs del reactor para ser recolectadas.
Figura 1. Micrografas de electrones secundarios (ES) de las partculas de

ZnO sintetizadas, a) mayor cantidad de placas con presencia de varas, b)
tetrpodos, agujas y varas, c) tetrpodos de brazos que finalizan en varas
muy delgadas, y d) tetrpodos homogneos.
La caracterizacin mediante DRX revel que las partculas

sintetizadas son altamente puras. Esto puede observarse en la
Figura 2 que presenta un espectro de DRX que concuerda con
el difractograma del ZnO de estructura hexagonal wurztita, y
con ausencia de picos de impurezas.
La recoleccin de las partculas se realiza en las regiones de

deposicin, siendo la zona principal el baln de recoleccin.
Adems, se recogen las partculas que se adhieren en las
paredes del reactor, ya que su tamao depende de la zona de

_________________________________________________________________________________________________________________________
Figura 2. Espectro de DRX correspondientes al ZnO wurztita
Las partculas de ZnO caracterizadas mediante PL a 20 K

(Figura 3) muestran la existencia de dos picos de emisin
principales: uno correspondiente a la longitud de onda de la
emisin ultravioleta, a 375 nm, y otro en forma de una meseta
centrada en el rango de la emisin verde (500 nm), por lo que
se puede afirmar que se han sintetizado partculas con
propiedades luminiscentes.
136
Figura 4. Espectro CL a 4 K donde se puede observar un pico UV

alrededor de 370 (I4) con dos repeticiones fonnicas y el centro de la meseta
de emisin verde se encuentra en 500 nm,
Las partculas fueron caracterizadas por catodoluminiscencia

de baja temperaturura, a 4K, para minimizar las vibraciones
de red. La Figura 4 muestra el espectro obtenido, donde se
observa un pico alrededor de la longitud de onda 368 nm
correspondiente aproximadamente a 3,3628 eV atribuido al
pico I4 de energa de enlace donor-aceptor (excitn)
caraterizado por Meyer et al. (2004).
Figura 5. a) Espectro CL temperatura ambiente, b) imagen SE del ZnO-3

se observa tetrpodos de brazos delgados, c) Imagen correspondiente a la
longitud de onda de 379 nm se observa emisin principalmente volumtrica,
d) imagen correspondiente a la longitud de onda de 506 nm, puede verse que
es un fenmeno superficial.
Figura 3. Espectros multinivel PL, se observa consistencia en el pico de

emisin ultravioleta que indica el salto de band-gap, y de una meseta de
emisin en la longitud de onda del verde.
La emisin ultravioleta se encuentra bien definida para todas

las especies; sin embargo la emisin verde es ms intensa
cuando la morfologa es tipo aguja. En la Figura 5 se pueden
observar las imgenes que generan las emisiones
monocromticas UV y verde. Se confirma el hecho de que la
emisin verde es un fenmeno superficial, y que la emisin
UV es un fenmeno volumtrico que fue reportado en 2007
(Fischer et al., 2007; Guao, 2007).
137
______________________________________________________________________________________________________________________________
La Figura 6 muestra imgenes en campo claro obtenidas

mediante MET, donde se evidencia que una de las
morfologas, los tetrpodos, presentan brazos de longitudes
entre 200 nm y 5 m y un ancho en la base entre 50 nm y una
micra. La Figura 6a muestra un tetrpodo que presentan
brazos 2m de largo y 200 nm. La partcula mostrada en la
Figura 6b presenta una morfologa tipo tetrpodo de brazos
simtricos cuya longitud es de 400 nm.
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Figura 6. Imgenes MET en campo claro a) tetrpodo con brazos que

finalizan en agujas cuya longitud es superior a 2 m y 200 nm de ancho en la
base, b) tetrpodo de brazos simtricos, con 400 nm de largo y 50 nm de
acho en la base.
o, S. E., Di
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4. CONCLUSIONES
Las partculas sintetizadas de xido de zinc tienen varias
morfologas tpicas del ZnO. En particular, los tetrpodos
presentan brazos con longitudes entre 200 nm y superiores a
2 m.
Las medidas de CL y PL muestran que las partculas
presentan una emisin ultravioleta alrededor de los 375 nm,
cuya energa corresponde al ancho de banda prohibido del
ZnO, que est alrededor de los 3,37 eV. Estas partculas
adems presentan luminiscencia alrededor de 500 nm que la
ubica en el verde.
Las propiedades observadas permiten vislumbrar que estas
partculas pueden ser apropiadas para aplicaciones fotnicas,
dispositivos de emisin de luz, y para la fabricacin de celdas
solares.
AGRADECIMIENTO
Los autores de esta investigacin agradecen a Fernando
Ponce PhD, por las facilidades para realizar las mediciones
de PL y CL realizadas en los laboratorios de su grupo de
investigacin, al CENCINAT de la ESPE por las facilidades
brindadas para la caracterizacin en MEB y MET de las
partculas.
Hongsith, N., Chairuangsri, T., Phaechamud, T., & Choopun, S. (2009).

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138
_________________________________________________________________________________________________________________________
Preparacin de Artculos para la Revista Politcnica Utilizar

Maysculas en cada Palabra en el Caso del Ttulo
Apellido Nombre1; Apellido Nombre2; Apellido Nombre3; Apellido Nombre4
1Escuela Politcnica Nacional, Facultad de Ingeniera Mecatrnica, Quito, Ecuador

2Escuela Politcnica del Litoral, Facultad de Ingeniera Industrial, Guayaquil, Ecuador
3,4Universidad de Cuenca, Facultad de Ciencias Exactas, Cuenca, Ecuador
Resumen: Las siguientes instrucciones establecen las pautas para la preparacin de artculos para la Revista
Politcnica. Los artculos pueden ser escritos en espaol o en ingls, pero tendrn un resumen de mximo 250 palabras
en los dos idiomas. Los autores pueden hacer uso de este documento como una plantilla para componer su artculo si
estn utilizando Microsoft Word 2013 o superior. Caso contrario, este documento puede ser utilizado como una gua
de instrucciones. El nmero mnimo de pginas ser 6 y el mximo 10. Para el envo de los artculos, los autores
deben seguir las instrucciones colocadas en el sistema de recepcin de artculos del sitio web de la Revista Politcnica
(www.revistapolitecnica.epn.edu.ec). En caso de que su artculo sea en ingls colocar el ttulo y el resumen en los
dos idiomas.
Palabras clave: Incluir una lista de 3 a 6 palabras.
Title of Manuscript
Abstract: These instructions give you guidelines for preparing papers for EPN Journal. Papers can be written in
Spanish or English; however, an abstract of maximum 250 words and written in both languages is required. Use this
document as a template to compose your paper if you are using Microsoft Word2013 or later. Otherwise, use this
document as an instruction set. The minimum number of pages will be 6 and the maximum will be 12. For submission
guidelines,
follow
instructions
on
paper
submission
system
from
the
EPN
Journal
website(www.revistapolitecnica.epn.edu.ec).
Keywords: Include a list of 3 to 6 words.
1
1. INTRODUCCIN
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de este documento, por favor descargue el archivo electrnico,
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numeracin ni pie de pgina en el documento presentado.
Todo artculo debe contener Resumen, Introduccin, Marco

Terico/Metodologa, Resultados y Discusin, Conclusiones y
Referencias. Para colocar los Agradecimientos de ser
necesarios, siendo opcional esta seccin, por favor ubicarlos
antes de la seccin de Referencias. El contenido de estas
secciones se detallar en la seccin correspondiente.
Puede
escribir
sobre
las
secciones
de
la
revistapolitcnicaformato2015.docx. o cortar y pegar de otro
documento y, luego usar estilos de marcado.
A continuacin se incluye un ejemplo de introduccin en

ingls y espaol. Los mismos que no corresponden a imgenes
o secciones del presente artculo, solo muestran una forma
propuesta de redaccin.
El men desplegable de estilo est a la izquierda de la barra de

herramientas de formato, en la parte superior de la ventana de
Word (por ejemplo, el estilo en este punto del documento es
"Texto"). Resalte una seccin que usted quiera designar con
un cierto estilo, y luego seleccione el nombre apropiado en el
men de estilo. El estilo ajustar los tipos de letra y espaciado
de lnea. No cambie los tamaos de fuente o espaciado de
renglones para ajustar el texto a un nmero limitado de
pginas. Utilice cursiva o negrita para dar nfasis a un texto,
no subrayado.
Ejemplo en Ingls: The interaction between matter and

radiation in nonlinear systems allows multiphotonic responses,
i.e. second and third harmonic generation, Kerr effect and
Four-Wave Mixing (FWM). This technique is based on three
beams acting on a material such that a fourth beam with its
own characteristics is generated because of the laser-matter
interaction. This technique can be used in studies of the system
lifetimes, optical susceptibilities and Raman levels, among
others (Garca-Golding and Marcano, 1985). The particular
Colocar el correo electrnico del autor de correspondencia.

_______________________________________________________________________________________________________________________________
cases, where the signal of FWM is either degenerate or nondegenerate, have been objects of renewed interest in the very
active fields of nanoscience and nanotechnology (Paz et al.,
2011), where this type of spectroscopy is used to determine the
structure of nanomaterials through their nonlinear optical
responses. These studies are still under development,
promising to open an intense line of investigation, where
models like the one that we propose in the following section
are directly applicable.
Nonlinear optical techniques have been applied for several
years in the study of a wide range of materials that includes
polymers, semiconductors, biological molecules and organic
compounds such as chromophores, among others. The
dynamics of those systems have been successfully described
by the Optical Conventional Bloch equations (OCBE), where
the reservoir (a liquid for instance) influence is taken into
account through the longitudinal and transversal relaxation
times, T1and, T2 respectively. We propose a methodology
based on a stochastic description, where the system-solvent
collisional interaction induces random shifts in the natural
frequency, which transforms the usual parameter o (the
resonance frequency of the two-level system), into a stochastic
variable (t), and the original OCBE into the Optical
Stochastic Bloch Equations (OSBE). Under these
considerations, and after the calculation of the coherence and
the susceptibility of the molecular system, third order optical
responses are analyzed for a generic model of an organic dye
using the FWM technique.
The theoretical study of the optical responses of two-level
molecular systems has been done through many approaches;
however, most of these studies neglect the Permanent Dipole
Moments PDM for simplicity (Ganagopadhyay et al., 1999;
Zhu and Li, 2000). Some authors have demonstrated that the
inclusion of this parameter is highly important in order to
model the optical response of the molecular system (Lavoine,
2007), but they also neglect the solvent presence. In this work,
we include the PDM so as to generalize the methodology
developed by Colmenares et al. (1995) and expanded by
Mastrodomenico et al. (2008) in order to study the PDM effect
on the optical responses, when a two-level system immersed
in a thermal bath is modeled. In order to measure this effect,
we have studied in detail the importance of the Rotating Wave
Approximations RWA, as we move between a strong and a
weak coupling between the molecular system and the
surroundings (Wu and Yang, 2007). In our model, the solvent
is modeled as a relaxation mechanism by way of the
longitudinal and transversal relaxation times and the collisions
within the system, causing a broadening in the upper level.
This work is organized as follows. In section 2, we present the
methodology of our calculus, the development of the OSBE
through the introduction of the stochastic function in the
OCBE, and the perturbative expansion to calculate the third
order coherence, necessary to obtain the macroscopic
polarization and the coupling susceptibility. In section 3, we
present the evaluation of the macroscopic inhomogeneous
polarization in the tensorial representation. Section 4, is
devoted to a graphical analysis of the results obtained for the
nonlinear optical properties as a function of the pump field
detuning for different coupling strengths and the presence or

absence of the permanent dipole moments. Final comments are
presented in section. 5.
Ejemplo en Espaol: Las tcnicas para estudiar los procesos
pticos se clasifican en trminos de diversos criterios. As,
existen tcnicas en el dominio del tiempo o de las frecuencias,
tcnicas resonantes o antiresonantes, y procesos multifotnicos que dependen del orden de la respuesta con respecto
a los campos aplicados (Mukamel y Loring, 1986).En general,
las tcnicas pticas difieren entre s por el tiempo de aplicacin
de los campos elctricos. En un lmite, los campos aplicados y
la seal son estacionarios, mientras que en el caso opuesto los
campos aplicados son pulsos muy breves. En principio, los
observables medidos en el dominio del tiempo y de la
frecuencia se pueden relacionar a travs de la transformada de
Fourier. Por otra parte, las mediciones pticas frecuentemente
se llevan a cabo en medios resonantes, donde un campo o la
combinacin de las frecuencias de los campos son iguales a la
frecuencia caracterstica del sistema. Tales tcnicas resonantes
son sensibles a procesos de relajacin en el material,
incluyendo emisin espontnea y adems proveen una prueba
directa de autoestados especficos (Gorayeb et al., 1995). Con
relacin a la variedad de procesos multi-fotnicos, resaltan: la
generacin de segundos y terceros armnicos, la generacin de
suma o diferencia de frecuencias, y los procesos de
polarizacin a tercer orden, principalmente la Mezcla de
Cuatro Ondas (MCO).
A travs de las interacciones pticas no lineales se pueden
estudiar las respuestas pticas del medio. Propiedades como el
ndice de refraccin y el coeficiente de absorcin son
determinantes en el diseo y fabricacin de nuevos materiales
pticos con caractersticas especficas, por lo tanto, las
interacciones pticas no lineales representan una fuente de
informacin til en la ciencia y la tecnologa (Lin et al., 2007).
Estas propiedades no lineales en sistemas moleculares con
distintos enfoques de clculos, han sido objeto de estudio por
distintos autores (Wang et al., 2011). Tericamente, los
fenmenos no lineales se estudian en un esquema perturbativo
bajo el formalismo de la matriz densidad, la cual obedece la
ecuacin de Liouville. Si, adicionalmente, se consideran los
trminos de relajacin asociados al proceso, entonces se
derivan las Ecuaciones pticas de Bloch Convencionales
(EOBC), que son anlogas a las ecuaciones magnticas de
Bloch. A travs de las poblaciones y coherencias inherentes a
las EOBC se estudia la dinmica del sistema expuesto a la
radiacin de alta intensidad. Para el caso ms simple, un
sistema de dos niveles electrnicos, se deducen tres ecuaciones
fundamentales las cuales consideran la frecuencia natural de
Bohr como la frecuencia de transicin entre los dos estados
vibracionales. Sin embargo, con estas ecuaciones de carcter
determinista no se puede estudiar la interaccin de un sistema
molecular en un bao trmico, el cual se asume que induce una
estocasticidad en el medio. As, para considerar tales efectos
es preciso modificar las EOBC, en el sentido de incluir dentro
de las mismas los trminos que dan cuenta del solvente, con
esto las EOBC se convierten en las ecuaciones de Bloch
pticas estocsticas (EBOE). Aqu el ensanchamiento entre los
niveles electrnicos es aleatorio de modo que la frecuencia
natural de transicin entre los estados se convierte en una
_________________________________________________________________________________________________________________________
funcin estocstica (Colmenares et al., 1995). Finalmente,

considerando los distintos parmetros experimentales, se
observ que las propiedades pticas no lineales, son
proporcionales a la concentracin de la solucin qumica e
inversamente proporcionales a la varianza de la distribucin
lorentziana.
2. MARCO TERICO/METODOLOGA
Esta seccin debe reflejar el marco referencial que sustente el
contenido del artculo, puede incluir: marco terico,
metodologa, materiales o mtodos y/o consideraciones
generales. El ttulo de esta seccin puede ajustarse de acuerdo
a las necesidades de cada artculo.
En esta seccin se reporta una sntesis organizada, lgica y
pertinente con la investigacin. La organicidad y coherencia
de la teora que valida la propuesta, desde el problema o la
hiptesis hasta los procedimientos metodolgicos y,
posteriormente los resultados. De la misma forma, en esta
seccin se describen los procedimientos metodolgicos a
desarrollar, cuidando que haya plena coincidencia con las
fases que se desprenden de los objetivos de la investigacin.
En general, se recomienda que tanto el anlisis como la
discusin de resultados se presenten de manera integrada. Es
necesario que los resultados queden clasificados dentro de
arreglos significativos: tablas, cuadros, grficos, diagramas
figuras, estadsticas, etc., que permitan reflejarla coherencia y
la argumentacin de los mismos. Cada representacin de datos
debe ir seguida de un texto que explique, interprete, contraste,
ample lo que los datos significan.
autor(es) considera(n)
investigacin.
que
han
contribuido
con
la
REFERENCIAS
La lista de referencias debe estar ordenada alfabticamente
de acuerdo con el apellido del primer autor del artculo. El
agregado et al no debe ir en cursiva. Por favor ntese que todas
las referencias listadas aqu deben estar directamente citadas
en el cuerpo del texto usando (Apellido, ao). Las notas al pie
deben evitarse en la medida de lo posible.
El artculo debe contener un mnimo de 6 referencias.
Seguir el formato indicado a continuacin de acuerdo al tipo
de referencia a:
Formato bsico para referenciar libros:
Apellido, Inicial Nombre. (Ao). Ttulo del libro. Ciudad,
Pas: Editorial.
Libros con un autor:
En las referencias:
King, M. (2000). Wrestling with the angel: A life of Janet Frame. Auckland,
New Zealand: Viking.
Cita en el texto:
(King, 2000) o King (2000) argumenta que ...
Libros con dos autores:
En las referencias:
Los resultados cobran inters y valor cuando son interpretados
a la luz de la teora de base; presentada en la seccin anterior.
En sentido metafrico, los resultados, la teora y la
interpretacin deben dialogar activamente en esta seccin.
4. CONCLUSIONES
La seccin de conclusiones es requerida. En esta seccin
el(los) autor(es) retoma(n) los objetivos del estudio para
establecer y plasmar si se cumplieron o no; con ello responder
si la incgnita de la investigacin fue despejada y, en otro caso,
si fue comprobada la hiptesis de trabajo. Tambin esta parte
se dedica a explicar brevemente qu elementos no anticipados
surgieron de la investigacin y si ello constituy o no una
limitacin importante para la consecucin de las metas
propuestas.
Finalmente, de ser necesario y de manera opcional, se pueden
incluir las recomendaciones o sugerencias que el(los) autor(es)
argumenta(n) como producto de su experiencia y a la luz de
sus conocimientos profesionales.
AGRADECIMIENTO (OPCIONAL)
En esta seccin se recomienda incluir los agradecimientos
formales a todas las personas y/o instituciones que el(los)
Trevio, L. K., y Nelson, K. A. (2007). Managing business ethics: Straight

talk about how to do it right. Hoboken, NJ: Wiley
Cita en el texto:
(Trevio y Nelson, 2007) oTrevio y Nelson (2007)
ilustran
Libros con dos o ms autores:
En las referencias:
Krause, K.-L., Bochner, S., y Duchesne, S. (2006). Educational psychology
for learning and teaching (2nd ed.). South Melbourne, VIC., Australia:
Thomson.
Cita en el texto:
De acuerdo con Mezey et al. (2002) o ... (Mezey et al.,
2002).
Formato bsico para referenciar artculos cientficos
Apellido, Inicial Nombre. (Ao). Ttulo del Artculo.
Ttulo/Iniciales de la Revista. Nmero de Volumen (Tomo),
pginas

_______________________________________________________________________________________________________________________________
Artculos en revistas:
En las referencias:
Sainaghi, R. (2008). Strategic position and performance of winter
destinations. TourismReview, 63(4), 40-57.
Cita en el texto:
(Sainaghi, 2008) oSainaghi (2008) sugiere ...
Artculos con DOI
En lasreferencias:
Shepherd, R., Barnett, J., Cooper, H., Coyle, A., Moran-Ellis, J., Senior, V.,
& Walton, C. (2007). Towards an understanding of British public attitudes
concerning human cloning. Social Science& Medicine, 65(2), 377-392.
http://dx.doi.org/10.1016/j.socscimed.2007.03.018
Cita en el texto:
Shepherd et al. (2007) o Shepherd et al. (2007) resaltan la...
Artculos sin DOI
En las referencias
Harrison, B., & Papa, R. (2005). The development of an indigenous
knowledge program in a New Zealand Maori-language immersion
school. Anthropology and EducationQuarterly, 36(1), 57-72. Obtenido de la
base de datos AcademicResearch Library
Cita en el texto:
(Harrison y Papa, 2005) o En su investigacin, Harrison y
Papa (2005) establecieron...
Artculos en lnea
En lasreferencias:
Snell, D., & Hodgetts, D. (n.d.). The psychology of heavy metal communities
and white supremacy. Te KuraKeteAronui, 1. Obtenido de:
http://www.waikato.ac.nz/wfass/tkka. (Mayo, 2015).
Cita en el texto:
(Snell y Hodgetts, n.d.) oSnell y Hodgetts (n.d.) identificaron
"..."
_________________________________________________________________________________________________________________________
APNDICEA
PROCEDIMIENTO PARA LA PRESENTACIN DEL
ARTCULO
Para las pautas de presentacin, siga las instrucciones emitidas
por el sistema del sitio web de la revista de la EPN.
La presentacin inicial debe tomar en cuenta todas las
indicaciones que se presentan en la plantilla, para de esta
manera tener una buena estimacin de la longitud del artculo
a publicarse. Adems, de esta manera el esfuerzo necesario
para la presentacin final del manuscrito ser mnimo.
Como sugerencia, es importante tomar en cuenta que, el primer
autor es el investigador que hizo la mayor parte del trabajo,
mientras que el ltimo autor suele ser el profesor quien es el
lder intelectual y, a menudo edita y presenta el borrador final
del documento.
La Revista Politcnica pondr en marcha un sistema de
transferencia electrnica de derechos de autor en su momento.
Por favor, "no" enviar formularios de derecho de autor por
correo o fax. A continuacin se detallan las consideraciones
que se deben tener en cuenta para la presentacin final del
artculo.
columnas. Las leyendas de las figuras deben estar centradas

debajo de las figuras, los ttulos de las tablas deben estar
centrados sobre ellas. Evite colocar figuras y tablas antes de su
primera mencin en el texto. Para la mencin de figuras, tablas
o ecuaciones utilice las palabras completas con la primera letra
en mayscula, por ejemplo "Figura 1".
Coloque las unidades entre parntesis. No etiquete los ejes slo
con unidades. Por ejemplo, escriba "Magnetizacin (A/m)" o
"Magnetizacin (Am-1)", no slo "Magnetizacin A/m." No
etiquete los ejes con una relacin de cantidades y unidades. Por
ejemplo, escriba "Temperatura (K)", no "Temperatura K".
Los multiplicadores pueden ser especialmente confusos.
Escriba "Magnetizacin (kA/m)" o "Magnetizacin
(103A/m)". No escriba "Magnetizacin (A/m) x 1000" porque
el lector no sabr si la etiqueta del eje de arriba significa 16000
A/m o 0,016 A/m. Las etiquetas de las figuras deben ser
legibles, con un valor de 8 y sin espacio de separacin con la
figura.
Figuras, tablas y mrgenes
Todas las figuras deben ser incorporadas en el documento. Al

incluir la imagen, asegrese de insertar la actual en lugar de un
enlace a su equipo local. Los archivos de: figuras, dibujos,
fotografas, etc., debern enviarse en formato bmp o jpg, con
al menos 1200 puntos (resolucin) en uno de sus ejes, con
leyendas legibles y de tamao adecuado. El artculo debe
contener entre tablas y figuras un mximo de 10.
Las etiquetas de los ejes de las figuras son a menudo una fuente
de confusin. Utilice las palabras en lugar de smbolos. Por
ejemplo, escriba la cantidad "Magnetizacin," o
"Magnetizacin M" no slo "M".
99.9
Los autores deben trabajar activamente con los mrgenes

solicitados. Los documentos de la revista sern marcados con
los datos del registro de la revista y paginados para su inclusin
en la edicin final. Si la sangra de los mrgenes en su
manuscrito no es correcta, se le pedir que lo vuelva a
presentar y esto, podra retrasar la preparacin final durante el
proceso de edicin.
Por favor, no modificar los mrgenes de esta plantilla. Si est
creando un documento por su cuenta, considere los mrgenes
que se enumeran en la Tabla 1. Todas las medidas estn en
centmetros.
98
Weibull Breakdown Probability (%)
Figura 2. Robots Mviles Pioneer y su Entorno Experimental. Formato de

doble columna.
90
70
50
30
20
10
Tabla 1. Mrgenes de pgina
5
2
1
0.5
0.2
0.1
100
101
Pgina
Superior
Inferior
Primera
Resto
2,5
2,5
2,5
2,5
Izquierda/
Derecha
1,5
1,5
Ecuaciones
102
Breakdown Voltage (kV)
Figura 1. Distribucin Weibull de 60 Hz voltajes de ruptura11 cables =

45,9 kV pico = 5,08.Intervalo de Confidencia 95%
Las figuras y tablas deben estar en la parte superior e inferior

de las columnas. Evite colocarlas en medio de ellas. Las
figuras y tablas grandes pueden extenderse a lo largo de ambas
Si est usando MSWord, sugerimos utilizar el Editor de

ecuaciones de Microsoft o el MathTypeadd-on para las
ecuaciones en su documento (Insertar/Objeto/Crear
Nuevo/Microsoft Ecuacin o Ecuacin MathType). La opcin
"flotar sobre el texto" no se debe elegir.

_______________________________________________________________________________________________________________________________
Enumere las ecuaciones consecutivamente con los nmeros de

la ecuacin en parntesis contra el margen derecho, como en
(1). Utilice el editor de ecuaciones para crear la ecuacin y esta
debe estar localizada en el margen derecho, como se muestra
en el ejemplo siguiente:
r2
0
F (r , ) dr d [ r2 / (2 0 )] (1)
Asegrese de que los smbolos en su ecuacin han sido

definidos antes de que aparezcan en la ecuacin o
inmediatamente despus. Ponga en cursiva los smbolos (T
podra referirse a la temperatura, pero T es la unidad tesla).
Para referirse a la ecuacin se escribe por ejemplo Ecuacin
(1) "
Unidades
Utilice el SI como unidades primarias. Otras unidades pueden

ser utilizadas como unidades secundarias (en parntesis). Por
ejemplo, escriba "15 Gb/cm2 (100 Gb/in2)". Evite combinar las
unidades del SI y CGS, como la corriente en amperios y el
campo magntico en oerstedios. Esto a menudo lleva a
confusin
porque
las
ecuaciones
no
cuadran
dimensionalmente. Si tiene que usar unidades mixtas, aclare
las unidades para cada cantidad en una ecuacin.
Por ejemplo, en el SI la unidad de fuerza de campo magntico
Hes A/m. Sin embargo, si desea utilizar unidades de T, o bien
se refiere a la densidad de flujo magntico B o la fuerza del
campo magntico simbolizadas como 0H. Use un punto en el
centro para separar las unidades compuestas, por ejemplo,
Am2.
Abreviaturas y Siglas
Defina las abreviaciones y acrnimos la primera vez que se

utilizan en el texto, incluso despus de que ya han sido
definidos en el resumen. No utilice abreviaturas en el ttulo a
menos que sea inevitable.
Otras recomendaciones
Todos los artculos debern ser enviados en formato

Word.
Para expresar valores decimales se usarn comas, por

ejemplo 3,45. Use un cero antes del decimal.
Se incluir un espacio entre nmeros para indicar los

valores de miles, por ejemplo 463 690.
Utilice guin los modificadores complejos (Por

ejemplo: campo-cero-refrescando la magnetizacin).
Evite el uso de los gerundios.
Utilice notacin cientfica para expresar nmeros

con ms de 3 cifras hacia la derecha o izquierda, es
decir, mayores a 2,50E+05 o menores a 4,8E-03
_________________________________________________________________________________________________________________________
INFORMACIN ADICIONAL
Fecha Lmite de Recepcin de Artculos: Diciembre 2015

Fecha Lmite de Aceptacin de Originales: Enero 2016
Sistema de Arbitraje:
Todos los artculos cumple con una revisin por pares, la cual
consiste en:
Seleccin de dos o tres rbitros, actualmente la Revista
Politcnica cuenta con revisores internos, externos e
internacionales,
quienes
envan
al
editor
su evaluacin del artculo y sus sugerencias acerca de
cmo mejorarlo.
El editor rene los comentarios y los enva al autor
Con base en los comentarios de los rbitros, el editor
decide si se publica el manuscrito.
Cuando un artculo recibe al mismo tiempo
evaluaciones tanto muy positivas como muy
negativas, para romper un empate, el editor puede
solicitar evaluaciones adicionales, obviamente a otros
rbitros.
Otra manera de desempate consiste en que los editores
soliciten a los autores que respondan a
las crticas de los
rbitros, a fin de refutar una mala evaluacin. En esos
casos el editor generalmente solicita al rbitro que comente
la
respuesta del autor.
Toda la evaluacin se realiza en un proceso ciego, es
decir los autores no conocen quienes son sus
revisores, ni los
revisores conocen los autores del
artculo.
Nota de copyright
Los autores que publican en esta revista estn de
acuerdo con los siguientes trminos:
- Los autores conservan los derechos de autor y
garantizan a la revista el derecho de ser la
primera publicacin del trabajo al igual que
licenciado bajo una Creative Commons
Attribution License que permite a otros
compartir el trabajo con un reconocimiento de la
autora del trabajo y la publicacin inicial en esta
revista.
-
Los autores pueden establecer por separado

acuerdos adicionales para la distribucin no
exclusiva de la versin de la obra publicada en la
revista (por ejemplo, situarlo en un repositorio
institucional o publicarlo en un libro), con un
reconocimiento de su publicacin inicial en esta
revista.
Se permite y se anima a los autores a difundir sus

trabajos electrnicamente (por ejemplo, en
repositorios institucionales o en su propio sitio
web) antes y durante el proceso de envo, ya que
puede dar lugar a intercambios productivos, as
como a una citacin ms temprana y mayor de
los trabajos publicados (Vase The Effect of
Open Access) (en ingls).
Instructivo para publicar un Artculo

1.
2.
3.
4.
Solicitar usuario y contrasea para acceder al portal

web de la Revista Politcnica al correo
epnjournal@epn.edu.ec
Ingresar al portal web e iniciar el proceso de envo
Comenzar el envo
Colocar requisitos de envo
Lista de comprobacin de preparacin de envos

Como parte del proceso de envo, se les requiere a los
autores que indiquen que su envo cumpla con todos
los siguientes elementos, y que acepten que envos
que no cumplan con estas indicaciones pueden ser
devueltos al autor.
-
todas las ilustraciones, figuras y tablas estn

dentro del texto en el sitio que les corresponde y
no al final del todo.
El texto cumple con los requisitos bibliogrficos
y de estilo indicados en las Normas para
autoras/es, que se pueden encontrar en "Acerca
de la Revista".
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8.
Los nombres y direcciones de correo-e

introducidos en esta revista se usarn
exclusivamente para los fines declarados por esta
revista y no estarn disponibles para ningn otro
propsito u otra persona.
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La peticin no ha sido publicada previamente, ni

se ha presentado a otra revista (o se ha
proporcionado una explicacin en Comentarios
al Editor).
El fichero enviado est en formato OpenOffice,
Microsoft Word, RTF, o WordPerfect.
Se han aadido direcciones web para las
referencias donde ha sido posible.
El texto tiene interlineado simple; el tamao de
fuente es 10 puntos; se usa cursiva en vez de
subrayado (exceptuando las direcciones URL); y

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Volumen 37 No 1

Google Scholar: Buscador de Google enfocado en el el

Contactar con la Coordinacin de Edicin:

Ing. Iliana Carrera

Raymundo Forradelas, Ph.D.

Chen Ning, Ph.D.

ESCUELA POLITCNICA NACIONAL

Ernesto Jimnez, Ph.D.

PALABRAS DEL EDITOR

Ph.D. Oscar Camacho

El descubrimiento de la existencia de las ondas gravitacionales constituye un hito

Ericson Lpez Izurieta, PhD

Interfacing Two Energy Efficiency Solutions to Develop an

Desarrollo de un Sistema Autnomo para el Control de Carga en

It is possible to trace back the origins of the electric power

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

The following section describes the two energy efficiency

Figure 1. World total energy consumption. (International Energy Agency,

One way to optimize those processes and systems is by

From these definitions it is clear that in countries like Italy,

Figure 2. Crude oil prices in dollars during the last 10 years.

Figure 3. Public access day-ahead electricity prices in Italy given by

2.1. The Italian and European Situation

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

was similar to other processes happening all around Europe.

Ekip controller needs one circuit breaker (used as overcurrent

In both cases (retail and distribution), besides a precise

Measurement. The controller measures the total

Synchronization. To maintain an accurate control of

Evaluation. The algorithm calculates the current

3. THE ENERGY EFFICIENCY SOLUTIONS

If the instant power through the circuit breaker falls within

ABB is a world leading company in power and automation

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

functionalities are already implemented by the underlying

Load Management. After evaluation and as a result

3.2. Power limits generated by Ventyx

Data. Is the payload itself, containing the

Function Codes (FC). Characterize the type of data

The whole communication system is designed over the

In order to work properly, the proposed system needs the

4.1. The Ekip Management Software (EMS)

3.3. Modbus Protocol, the base of our interface

Finally, once all this information is available, the EMS tool

As officially defined, <<MODBUS is an application layer

The final product of this work is a software implementation

Figure 5. The Modbus protocol frame, as defined in the standard. (Modbus

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

Figure 6. General working process of the EMS tool.

Another important part of the EMS tool, besides writing the

(Ekip controllers) of interest. The nodes for which the log

The Ekip Controller Automatic Configuration Tool, here

Figure 7. General EMS workflow diagram.

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

4.2. Modbus Implementation in the EMS tool

Figure 8. EMS software running screenshot.

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

By using the technique mentioned in the operation of the

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

Enrico Ragaini, member of the Department of Electronics,

Modbus messaging on TCP/IP implementation guide, v 1.0b. The Modbus

Revista Politcnica - Marzo 2016, Vol. 37, No. 1

Reliability in Wireless Sensor Networks for Environment Monitoring

Reliability in Wireless Sensor Networks for Environment