Artigo publicado na Revista CEPPG N 25 2/2011 ISSN 1517-8471 Pginas 54 70

AUTORIA E PARTICIPAO NOS CRIMES DESDE A EMPRESA:

BASES PARA UM MODELO DE IMPUTAO INDIVIDUAL
Bruno Moura

RESUMO: O artigo trata da imputao individual nos crimes cometidos desde o mbito de
organizao empresarial. Alm do declnio da teoria do domnio do fato, o estudo identifica as
grandes dificuldades de atribuio de responsabilidade criminal aos membros das complexas
empresas contemporneas no contexto da chamada sociedade do risco e culmina na defesa
da teoria da infrao de um dever como o ponto de partida para a construo de um modelo de
imputao individual capaz de evitar a irresponsabilidade organizada e a responsabilidade
objetiva em funo do cargo ou funo ocupada.

PALAVRAS-CHAVE: Criminalidade empresarial; imputao individual; interveno

delitiva; autoria e participao; domnio do fato; infrao de um dever.
SUMRIO: 1. Introduo. 2. A teoria do domnio do fato. 3. A crise do controle e a teoria
da infrao de um dever. 4. A teoria da infrao de um dever e a criminalidade desde a
empresa. 5. Concluso. 6. Referncias bibliogrficas.

1. Introduo

Um dos setores da teoria do delito em que a hiper-complexidade tpica da sociedade

do risco produz reflexos de modo especialmente intenso a interveno delitiva, onde so
delimitados os ttulos de imputao jurdico-penal: autoria e participao 1. Isto ocorre
essencialmente em duas direes. Primeiramente, a teoria do domnio do fato comea a perder
seu status de teoria infalvel no campo da teoria geral da interveno no delito. Em segundo
lugar, a difuso do crime organizado e a emergncia das organizaes empresariais como os
principais agentes econmicos sugerem problemas de imputao dificilmente solucionveis

Mestrando em Direito Penal pela Universidade de Coimbra.

SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del resultado: base lgico-objetiva comn para
todas las formas de autora incluyendo el actuar en lugar de outro. In: JORGE BARREIRO, A. (Coord.).
Homenaje al Profesor Dr. Gonzalo Rodrguez Mourullo. Madrid: Thomson-Civitas, 2005, pp. 981 e ss.
1

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pelas tradicionais categorias conceituais da teoria do delito, construdas sobre bases

naturalistas ou onto-fenomenolgicas e voltadas unicamente explicao da imputao
enquanto fenmeno individual em que o sujeito ativo do delito definido antropologicamente
como sistema bio-psquico. A ausncia de critrios claros e slidos neste marco conduz a dois
fenmenos igualmente funestos, ambos veiculados pela chamada denncia genrica: a
irresponsabilidade organizada e a responsabilidade objetiva em funo do cargo.
Ao fazer da necessidade uma virtude, este breve estudo tem o objetivo de apontar a
crise de controle e a conseqente substituio da teoria do domnio do fato pela moderna
teoria da infrao de um dever como critrio de distino entre autoria e participao, bem
como A capacidade de rendimento desta teoria para racionalmente solucionar os problemas de
imputao verificveis no seio da criminalidade desde a empresa.

2. A teoria do domnio do fato

A teoria do domnio do fato (Tatherrschaftslehre) surge como fruto do sistema

finalista do delito, que funda o conceito de ao na capacidade humana de sobre-determinao
do curso causal segundo uma finalidade 2. Em 1963 ROXIN ofereceu comunidade cientfica
seu trabalho de habilitao catedrtica sobre autoria e domnio do fato3, indubitavelmente, a
mais ampla e profunda investigao sistemtica at hoje empreendida sobre autoria e
participao, responsvel por assentar de forma definitiva as bases e conseqncias tericas
da teoria do domnio do fato, concepo absolutamente dominante na doutrina e
jurisprudncia contemporneas4.
Desde ento trs pontos fundamentais da teoria do concurso de agentes gozam de um
amplo consenso. Primeiramente, existem distintos modelos de interveno no delito,
diferentemente do postulado pelo conceito unitrio de autor. Em segundo lugar, o conceito
extensivo de autor substitudo por um conceito restritivo que estima uma diferena
exclusivamente qualitativa entre autoria e participao, pois somente o autor executa/realiza a
conduta injusta descrita no tipo, enquanto o partcipe apenas intervm no injusto daquele. Por
ltimo, o autor do delito passa a ser definido como o sujeito que possui o domnio do fato em
2

WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. Traduccin de la 11 edicin alemana por Juan
Bustos Ramrez y Sergio Ynez Prez. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1976, pp. 53-72, 142 e ss.
3
ROXIN, Claus. Autora y dominio del hecho en Derecho Penal. Traduccin de la sptima edicin alemana por
Joaqun Copilo Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo. Madrid-Barcelona: Marcial Pons, 2000.
4
Informativos sobre a importncia deste trabalho: SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del
resultado, pp. 981-984, JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung. Ein Beitrag zur normativierung
rechtlicher Begriffe. In: IDEM. CANCIO MELI, Manuel. El sistema funcionalista del Derecho penal. Lima:
Grijley-Universidad de Piura, 2000, p. 195.
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qualquer uma de suas manifestaes: domnio da prpria ao (autoria simples), domnio da

vontade de terceiros (autoria mediata) e domnio funcional do fato (co-autoria). J o partcipe
concebido negativamente ou por excluso como o interveniente carente do domnio do fato,
que apesar de no executar o fato principal realizado pela figura central, contribui para a obra
deste atravs de uma conduta jurdico-penalmente relevante (auxlio ou instigao)5.
3. A crise do controle e a teoria da infrao de um dever

Parece razovel suspeitar da aptido do domnio do fato para explicar a distino entre
autoria e participao delitiva diante das complexas e ambivalentes relaes sociais que
emergem na ps-modernidade, considerada uma verdadeira caixa de pandora. A liberao e
distribuio aleatria dos riscos conduzem ao retorno da incerteza, da imprevisibilidade e da
insegurana, em suas dimenses cognitivo-subjetiva e normativo-objetiva6. Os conflitos
sociais no so mais processados como questes de ordem, mas sim como questes de risco,
desordem. Esta carncia de critrios para orientar-se no contexto das interaes sociais
redunda no que se pode chamar de crise do controle, concebida como perda de domnio
sobre o mundo: ao mesmo tempo em que aumenta qualitativa e quantitativamente a demanda
por controle dos riscos, tal operao torna-se cada vez mais improvvel em razo da limitada
capacidade psquico-fsica do ser humano para prestar ateno e assimilar os complexos e
simultneos acontecimentos que ocorrem no mundo da vida 7.
Isto dificulta ou impossibilita qualquer pretenso de dominabilidade sobre os cursos
causais e riscos que se desenvolvem na realidade emprico-fenomenolgica. Esta sndrome do
descontrole bem ilustrada pela metfora do carro de Jagren da modernidade: viver no
mundo complexo no conduzir cuidadosamente um veculo seguro, mas sim viajar como
passageiro em um carro excessivamente rpido e desgovernado que decide autnoma e
arbitrariamente sua direo 8.

ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 151 e ss. Informativo: SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento
del resultado, pp. 981-1005.
6
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. La expansin del Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las
sociedades postindustriales. 2 edicin revisada y ampliada. Madrid: Civitas, 2001, pp. 28-42; MENDOZA
BUERGO, Blanca. El derecho penal en la sociedad del riesgo. 1 edicin. Madrid: Civitas, 2001, pp. 30-34.
7
LUHMANN, Niklas. La ciencia de la sociedad. Traduccin de Silvia Pappe, Brunhilde Erker y Luis Felipe
Segura. Barcelona: Anthropos, 1996, pp. 13-92.
8
GIDDENS, Anthony. As conseqncias da modernidade. Traduo de Raul Fiker. So Paulo: Editora UNESP,
1991, pp. 133 e ss. Tambm sobre a crise do controle: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., pp. 28 e ss.,
onde refere-se (p. 33) a uma vertigem derivada da falta (sentida e provavelmente assim mesmo real) de domnio
do curso dos acontecimentos, que no pode seno traduzir-se em termos de insegurana.
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Curiosa e paradoxalmente, o prprio ROXIN parece se dar conta da insuficincia da

noo de controle e desfere meio-sem-querer o primeiro golpe mortal contra a teoria do
domnio do fato: ao mesmo tempo em que apresenta a mais completa e pormenorizada anlise
do critrio do domnio, ROXIN revela ao mundo a existncia da at ento desconhecida
categoria por ele batizada de delitos de infrao de um dever.
Nesta classe de crimes a autoria no se define pelo critrio do domnio, mas
exclusivamente pela violao de um dever especial de natureza extra-penal subjacente ao tipo,
sendo partcipe o interveniente que no titulariza dito dever. Inaugura-se um modelo dualista
de interveno no delito, cuja diferena reside no apenas nos critrios definidores da autoria,
mas tambm no tratamento da acessoriedade que fundamenta a participao: enquanto nos
delitos de domnio a participao depende sempre de um fato principal doloso, nos delitos
de infrao de um dever bastaria a existncia de um fato principal imprudente 9.
necessidade de sistematizao/fundamentao comum (unitria e homognea) para
os conceitos de domnio (Herrschaft) e infrao de dever (Pflichverletzung)10 ROXIN
responde com a noo de figura central do sucesso concreto de ao (Zentralgestalt des
konkreten Handlungsgeschehens)11.
O carter altamente abstrato, formal, circular e puramente retrico desta idia reitora
fez com que JAKOBS indagasse a respeito do elemento de unidade material verdadeiramente
existente por detrs daqueles dois critrios de determinao da autoria e da participao,
encontrando-o na prpria idia de dever, em detrimento da noo de domnio: a violao de
um dever o fundamento normativo de toda e qualquer imputao jurdico-penal, i.e., o
critrio material vlido no somente para os delitos de dever (Pflichtdelikte), mas tambm
para os delitos de domnio (Herrschaftsdelikte). Eis a teoria da infrao de um dever
(Pflichverletzungtheorie)12.
JAKOBS chega a esta concluso mediante uma dura crtica teoria do domnio do
fato, que pode ser resumida fundamentalmente nos seguintes pontos: (i) em certa medida,
tudo em princpio dominvel pelo homem e inclusive o sujeito desvinculado do contexto
delitivo possui a capacidade de evitao do delito; (ii) dado que todo interveniente domina sua
atividade, todos os envolvidos possuem domnio do fato, no apenas o autor; (iii) mais
importante que o domnio ftico em si saber se o autor tem ou no o dever de dominar o
sucesso, cujos limites so definidos segundo as regras da teoria da imputao objetiva.
9

ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 44-53, 385-433 e 742-753.

JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung, p. 197.
11
Sobre a Zentralgestalt: ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 44-53 e 431-434.
12
JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung, pp. 196 e ss.
10

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A infrao de um dever torna-se, assim, o fundamento da imputao jurdico-penal.

Nos delitos de domnio agora tambm denominados de delitos em virtude de competncia
por organizao (Delikte kraft Organisationszustndigkeit) , o autor viola dever negativo
de no lesar o mbito de organizao alheio, derivado da instituio social bsica neminem
laedere. J nos delitos de infrao de dever agora tambm conhecidos como delitos em
virtude de competncia institucional (Delikte kraft Institutionellezustndigkeit) o autor viola
o dever positivo de construir um mundo em comum para ajuda e fomento da esfera de
organizao de um beneficirio, derivado de certas instituies sociais positivas juridicamente
tuteladas como as relaes paterno-filiais, a administrao pblica, o casamento e certas
relaes de confiana especial.
O regime de interveno criminal continua dualista, mas agora sujeito a novas regras.
Nos delitos de infrao de dever no h possibilidade de imputao por acessoriedade entre os
especialmente obrigados: o titular do dever especial sempre autor, independentemente do
quantum de sua interveno. A nica hiptese de interveno delitiva nestes delitos a
participao de um extraneus.
Nos delitos de domnio a possibilidade de concurso de agentes no sofre nenhuma
restrio. A diferena entre autoria e participao passa a ser de natureza estritamente
quantitativa e no qualitativa: o fato executado obra conjunta de todos intervenientes, que
compem um sistema de imputao global e autnomo. Autores e partcipes se distinguem
apenas pelo quantum de organizao delitiva prestado ao fato comum, a ser verificado quando
da determinao da pena concreta13.
Em tom asperamente crtico, SCHNEMANN chega a acusar JAKOBS de jogar na
lixeira todo o progresso alcanado at ento pela dogmtica da autoria e da participao
desenvolvida por ROXIN, ao propor um suposto regresso terico ao conceito unitrio de
autoria e ao conceito extensivo de autor. Ainda segundo SCHNEMANN, o conceito de
competncia seria mais um exemplar dos crculos viciosos e vazios de contedo tpicos da
construo jakobsiana da teoria do delito 14.
De todos os modos, como no se pode exigir jurdico-penalmente que o ser humano
domine tudo o que esteja ao seu redor, a sociedade necessita selecionar e recortar aquela
parcela de domnio ftico que resulta relevante para o Direito penal. Nesta esteira, o aspecto
13

Sobre tudo isto, com pormenores: JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung, pp. 197 e ss.; SNCHEZVERA GMEZ-TRELLES, Javier. Delito de infraccin de deber y participacin delictiva. Madrid: Marcial
Pons 2002, pp. 37 e ss.
14
SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del resultado, pp. 983-987; IDEM. La relacin
entre ontologismo y normativismo en la dogmtica jurdico-penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais.
So Paulo, n. 44, ano 11, julho-setembro de 1003, pp. 11 e ss.
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determinante no mais o domnio do fato (real-efetivo nos delitos comissivos ou potencial

nos delitos omissivos), que continua sendo relevante enquanto critrio de imputao, pois sem
ele no h responsabilidade jurdico-penal15.
Sem embargo, o domnio apenas o pressuposto mnimo da imputao: condio
necessria, mas no suficiente da atribuio jurdico-penal de responsabilidade. O decisivo a
prvia existncia de um dever de dominar os cursos causais ou riscos emanados da prpria
esfera de organizao. Eis o verdadeiro fundamento normativo de qualquer imputao16.Este
panorama demonstra que a teoria geral da autoria e da participao criminal no mais veleja
em tranqilos oceanos. Independentemente do acerto ou no da dogmtica da infrao de um
dever, parece inegvel que tal teoria surge como uma tempestade que torna revolto o mar
outrora marcado por suaves brisas 17.

4. A teoria da infrao de um dever e a criminalidade desde a empresa

A falncia da teoria do domnio do fato fica mais evidente quando se analisa os

problemas de imputao no marco das modernas e complexas organizaes empresariais
presentes na sociedade de risco contempornea, caracterizadas pela pormenorizada e
intrincada diviso/descentralizao horizontal e vertical de atribuies/tarefas.
indiscutvel o fato de que a moderna empresa se tornou o mais destacado sujeito do
sistema econmico, de grande influncia tambm no sistema poltico. A intensificao e a
diversificao das atividades empresariais na sociedade ps-moderna suscitam cada vez mais
riscos e leses que ofendem bens jurdicos de seus prprios membros ou de sujeitos alheios
estrutura empresarial, com destaque neste ltimo caso para as ofensas aos bens jurdicos
coletivos ou transindividuais 18.

15

SANCINETTI, Marcelo A. Subjetivismo e imputacin objetiva en derecho penal. Bogot: Universidad

Externado de Colombia, 1996, pp. 24 e ss., onde resume (p. 24): a razo de uma imputao est sempre naquilo
que dominvel pelo sujeito a quem formulada a imputao.
16
JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerung, pp. 197 e ss., onde escreve (p. 199): O domnio sem
competncia no interessa nem no mbito jurdico-penal nem no resto da vida social (Herrschaft ohne
Zustndigkeit interessiert weder strafrechtlich noch sonst im sozialen Leben).
17
Sobre o contedo e as conseqncias da teoria da infrao de um dever: MOURA, Bruno de Oliveira. A
dogmtica do delito de infrao de um dever. Capacidade de rendimento e a interveno delitiva nos crimes
especiais. Monografia de Concluso do Curso de Direito da Universidade Federal de Uberlndia, 2007, 505 pp.,
passim.
18
No por acaso, no momento atual, em suma, o tema no debate social no a criminalidade dos despossudos,
leit-motiv da doutrina penal durante todo o sculo XIX e boa parte do sculo XX, seno, sobretudo, a
criminalidade dos poderosos e das empresas (crimes of the powerful-corporate and business crime):SILVA
SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., p. 57.
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No que tange especificamente criminalidade desde a empresa19, que abrange as

hipteses em que o mbito de organizao empresarial gera de forma jurdico-penalmente
relevante outputs lesivos ou perigosos que afetam bens jurdicos individuais e coletivos de
sujeitos alheios estrutura empresarial, a problemtica da imputao penal se coloca em cinco
setores distintos20: (i) a responsabilidade pelo produto ou servio defeituoso (alimentos,
medicamentos, transportes, brinquedos, etc.) que redunda em ofensa vida, integridade
fsica ou sade dos consumidores 21; (ii) os delitos contra o meio ambiente em todas as suas
dimenses (natural, urbanstico e cultural)22; (iii) os delitos econmicos em sentido amplo,
compreendendo os crimes contra a ordem econmica 23, contra as relaes de consumo 24,
contra o sistema financeiro nacional, o sigilo das operaes de instituies financeiras e
finanas pblicas25, contra a ordem tributria 26, contra o sistema previdencirio 27, contra a
propriedade industrial e a livre concorrncia 28; (iv) os crimes contra a organizao do
trabalho29; (v) os crimes contra a administrao pblica em geral30.

19

Existem duas classes de criminalidade empresarial. A chamada criminalidade desde a empresa

(Unternehmenskriminalitt) definida por sua tendncia centrfuga: refere-se aos delitos praticados no seio da
empresa, que produzem efeitos externos, fora da organizao empresarial. Neste campo o problema fundamental
estabelecer se o fato punvel ser atribudo diretamente pessoa jurdica enquanto ncleo autnomo de
imputao penal ou, diferentemente, como a responsabilidade penal ser distribuda entre os rgos individuais
da estrutura empresarial. Nos delitos cometidos desde a empresa h a ofensa tipicamente relevante de bens
jurdicos de terceiros alheios organizao empresarial. J a denominada criminalidade na ou dentro da
empresa (Betriebskriminalitt) marcada por sua tendncia centrpeta, uma vez que concerne aos delitos
executados no marco empresarial e cujos efeitos so produzidos e mantidos no mbito interno da organizao,
em ofensa a bens jurdicos individuais de seus membros ou da empresa mesma. Aqui o problema reside em
determinar o destinatrio da imputao a partir das inter-relaes dos rgos ou membros no funcionamento
interno da organizao. Em resumo, os delitos cometidos na empresa so os crimes comuns e tradicionais
praticados pelos indivduos que integram a estrutura empresarial contra a prpria empresa ou contra outros
integrantes da mesma, como ocorre, por exemplo, quando um scio comete um estelionato contra outro scio,
quando um superior mata ou causa leses corporais ao seu subordinado, etc. Sobre isso: GARCA CAVERO,
Percy. La responsabilidad penal del administrador de hecho de la empresa: criterios de imputacin. Barcelona:
Bosch, 1999, pp.61-76; BERRUEZO, Rafael. Responsabilidad penal en la estructura de la empresa. Imputacin
jurdico-penal sobre la base de roles. Montevideo-Buenos Aires: B de F, 2007, pp. 42-44.
20
Informativos sobre estes campos de responsabilidade: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., p. 56;
BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. La responsabilidad penal de las personas jurdicas. Barcelona: Bosch,
1998, pp. 27 e 28; MUOZ CONDE, Francisco. Problemas de autora y participacin en el derecho penal
econmico o como imputar a ttulo de autores a las personas que sin realizar acciones ejecutivas, deciden la
realizacin de un delito en el mbito de la delincuencia econmica empresarial? In: Revista La Ley Penal.
Madrid, n. 9, enero de 2002, pp. 59 e 60; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Derecho Penal de la empresa e
imputacin objetiva. Madrid: Editorial Reus, 2007, pp. 13, 121 e ss.
21
Artigos 121 e 129 do Cdigo Penal
22
Lei n. 9.605/98.
23
Lei n. 8.137/90 (arts. 4 a 6) e Lei n. 8.176/91 (arts. 1 e 2).
24
Lei n. 8.078/90 (arts. 61 a 76) e Lei n. 8.137/90 (art. 7).
25
Lei n. 7.492/86 (arts. 1 a 23), Lei Complementar n. 105/01 (art. 10) e arts. 359-A a 359-H do Cdigo Penal
26
Lei n. 8.137/90 (arts. 1 a 3) e art. 334 do Cdigo Penal
27
Arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal Brasileiro.
28
Lei n. 9.279/96 (arts. 183 a 195) e art. 184 do Cdigo Penal
29
Artigos 197 a 207 do Cdigo Penal
30
Artigos 328 a 337-A do Cdigo Penal e Lei n. 8.666/93 (arts. 89 a 98).
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Como se d a imputao jurdico-penal nestes marcos? Uma primeira frente de

trabalho dogmtico pretende imputar o output lesivo diretamente prpria pessoa jurdica,
sem, todavia, gerar qualquer consenso sobre a questo, cada vez mais controvertida. De um
lado, a falta de um aparelho bio-psquico funcionalmente equivalente ao das pessoas fsicas
redundaria na suposta incapacidade de ao e de culpabilidade da pessoa jurdica, bem como
inviabilizaria a satisfao da funo preventiva da pena. De outro, esto os grandes esforos
de reconstruo normativa dos conceitos jurdico-penais de ao e culpabilidade como
tentativa de superao do paradigma do sujeito individual31. Uma segunda linha discute
acerca dos critrios normativos que permitam a imputao do delito aos indivduos que
integram

organizao

empresarial:

titulares,

scios,

diretores,

administradores,

coordenadores, fiscais internos, operrios, etc.

neste campo que aparecem algumas grandes dificuldades de imputao objetiva e de
prova: (i) cada vez mais falha a tentativa de seguir os cursos causais dentro da empresa,
especialmente no marco das decises colegiadas dos conselhos diretivos; (ii) a distribuio de
competncias (poder de deciso sobre polticas gerais e atuaes concretas; direo dos
diversos departamentos; armazenamento dos conhecimentos tcnicos sobre riscos e outras
informaes; realizao de movimentos corporais de execuo, etc.) entre diversos rgos faz
com que o output lesivo aparea como resultado da conexo de uma multiplicidade de
condutas realizadas por vrios sujeitos, em considervel distanciamento espao-temporal da
tomada de deciso, o que implica na diluio da responsabilidade dentro da empresa; (iii) a
distino entre centros de deciso, centros intermedirios e centros de execuo e o
reconhecimento da preponderncia ftico-normativa dos primeiros impedem que a autoria
seja definida exclusivamente pela execuo de mo prpria pelo ltimo a atuar, pois seria
um absurdo considerar os sujeitos ocupantes de cargos de deciso como meros partcipes
quando na verdade so os protagonistas do acontecimento; (iv) os contornos da posio de
garante do empresrio e dos rgos de direo, administrao e execuo da empresa so cada
vez mais imprecisos; (v) no campo dos delitos especiais grande polmica sobre a
admissibilidade de uma clusula legal consagradora do agir em nome de outrem32.
31

Sobre a discusso: SHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. 1 edio. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998, passim; BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. La crisis de la filosofia
del sujeto individual y el problema del sujeto del derecho penal. In: Cuadernos de Poltica Criminal. Madrid, n.
67, 1999, pp. 11-36; FARIA COSTA, Jos Francisco de. La responsabilidad jurdico-penal de la empresa y de
sus rganos. In: SILVA SNCHEZ, J. M.; SCHNEMANN, B.; FIGUEIREDO DIAS, J. de. Fundamentos de
un sistema europeo del Derecho Penal. Libro-Homenaje a Claus Roxin. Barcelona: Bosch, 1995, pp. 425-444.
32
Sobre os problemas: GRACIA MARTN, Luis. Instrumentos de imputacin jurdico penal en la criminalidad
de empresa y reforma penal. In: Actualidade Penal. Madrid, n. 16/19-25, abril de 1993, pp. 213-233; MUOZ
CONDE, Francisco. Op. cit., pp. 59-98; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit, pp. 121 e ss.
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Este panorama extremamente complexo e impreciso conduz a duas nefastas

conseqncias poltico-criminais e dogmticas. A primeira delas a transformao da
organizao da responsabilidade em uma irresponsabilidade organizada: o sujeito
verdadeiramente competente pelo output lesivo exteriorizado desde a empresa no
identificado pelas agncias de persecuo penal, em detrimento da segurana jurdica
legitimamente esperada pelos cidados 33. A segunda a chamada denncia genrica: no
mbito do processo judicial a acusao formal se limita a apontar que o imputado ostenta
certa qualidade dentro do quadro de profissionais da empresa (scio, representante, diretor,
administrador, etc.) sem descrever com mnima exatido a especfica contribuio do
envolvido para a produo do output lesivo, remetendo a questo ao mbito da instruo
judicial, em ntida violao dos princpios constitucionais que orientam o devido processo
legal (especialmente a ampla defesa e o contraditrio). Esta responsabilidade objetiva em
razo do cargo ou funo ocupada, admitida durante muito tempo por nossa jurisprudncia,
tem sido veemente rejeitada pelas decises mais recentes dos tribunais superiores34. Tudo isto
est a demonstrar que os mecanismos de imputao tradicionais, excessivamente amarrados
delinqncia individual cotidiana, so inidneos para explicar os processos scio-econmicos
de diluio da responsabilidade em estruturas organizacionais de alta complexidade 35.
33

Assim: MENDOZA BUERGO, Blanca. Op. cit., pp. 28 e 29, onde aponta as causas do fenmeno: o
incremento vertiginoso das conexes causais entre variados e complexos processos; o desconhecimento ou
grande dificuldade quanto a identificao e a explicao destas interconexes; a intensificao do contato entre
esferas de organizao individuais; e a progressiva substituio de contextos de ao individuais por contextos
de ao coletivos (em que certos processos dependem da contribuio de inmeras pessoas integradas no sistema
de diviso de trabalho). Ainda: SCHNEMANN, Bernd. Responsabilidad penal en el marco de la empresa.
Dificuldades relativas a la individualizacin de la imputacin. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias
Penales. Madrid, Volume LV, 2002, p. 11; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit., pp. 14 e 124-131.
34
bastante significativa a mudana de orientao do Supremo Tribunal Federal. Antes de 2006, aceitando a
acusao genrica: HC 73.903/CE, (Rel. Min. Francisco Rezek); HC 74.791/RJ (Rel. Min. Ilmar Galvo); HC
86294/SP (Rel. Min. Gilmar Mendes); HC 80812/PA (Rel. Ministro Celso de Mello). A partir de 2006,
refutando a esdrxula figura: HC 80.812 (RTJ 35/517, 534. Relator Ministro Victor Nunes Leal); HC n.
86.879/SP (Rel. Min. Celso de Mello); HC 85327/SP (Rel. Min. Gilmar Mendes); HC 87768/RJ (Rel. Min. Eros
Grau); HC 86879/SP (Rel. Min. Joaquim Barbosa). No mencionado HC n. 86.879/SP, o Ministro Celso de
Mello aduziu que "no tem sentido, sob pena de grave transgresso aos postulados constitucionais, permitir-se
que a discriminao da conduta de cada denunciado venha a constituir objeto de prova a ser feita ao longo do
procedimento penal". No mesmo sentido caminha outra deciso do STF (RTJ 35/517, 534. Relator Ministro
Victor Nunes Leal): Discriminar a participao de cada co-ru de todo necessria (...), porque se, em certos
casos, a simples associao pode constituir um delito per se, na maioria deles a natureza da participao de cada
um, na produo do evento criminoso, que determina a sua responsabilidade, porque algum pode pertencer ao
mesmo grupo, sem concorrer para o delito, praticando, por exemplo, atos penalmente irrelevantes, ou nenhum.
Alis, a necessidade de se definir a participao de cada um resulta da prpria Constituio, porque a
responsabilidade criminal pessoal, no transcende da pessoa do delinqente (...). preciso, portanto, que se
comprove que algum concorreu com ato seu para o crime.
35
SCHNEMANN, Bernd. Los fundamentos de la responsabilidad penal de los rganos de direccin de las
empresas. In: IDEM. Temas actuales y permanentes del Derecho penal despus del milenio. Madrid: Tecnos,
2002, p. 129; FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit., pp. 14 e 124-131; LONGOBARDI, Mariano. Autora y
domnio del hecho en los delitos socioeconmicos: criminalidad econmica, Derecho Penal Econmico y
dogmtica penal. In: Revista de Derecho Penal y Procesal Penal. Buenos Aires, n. 10, 2005, pp. 754-769.
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Esta inaptido atinge especialmente a idia de domnio, eis que evidente que no
tem sentido em casos de empresas com milhares de trabalhadores repartidos em vrios pases
seguir dizendo que o critrio material da autoria o domnio do fato36. Foroso , pois,
reconhecer o carter unidimensional do domnio do fato e seu dficit explicativo37. Isto vale
inclusive para o sub-critrio da autoria mediata por domnio da vontade em virtude de
aparatos organizados de poder38, desenvolvido por ROXIN39 para o mbito do crime
organizado, cuja transposio para o campo da delinqncia empresarial tem sido fortemente
criticada40. Se bem verdade que no resulta necessria uma teoria do delito construda ad
hoc para o Direito Penal de Empresa 41, ser conveniente a reviso e (re)normativizao de
certos elementos da teoria geral do delito 42.
No cenrio brasileiro, o recente e significativo avano da doutrina nacional no campo
da responsabilidade penal da pessoa jurdica acabou por ofuscar a necessidade (complementar
ou substitutiva) de tratar as questes de imputao jurdico-penal individual aos membros e
rgos da organizao empresarial, problema trabalhado j h algumas dcadas pela cincia
europia. Com efeito, se trata de uma problemtica que permanece inexplorada entre ns.
O quadro no melhora quando se trata do estudo da teoria geral da autoria e
participao. A doutrina e a jurisprudncia ptrias ainda consideram a teoria do domnio do
fato como instrumento terico infalvel para solucionar os problemas de concurso de agentes
sugeridos pelo art. 29 do Cdigo Penal. As crticas ao critrio do domnio e as modernas
concepes que lhe fazem oposio (a teoria da infrao de um dever, a teoria da pertinncia,

36

FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit, p. 15.

BACIGALUPO SAGGESE, Silvina. Autora y participacin en los delitos de infraccin de deber. Una
investigacin aplicable al Derecho penal de los negocios. Madrid: Marcial Pons, 2007, p. 21.
38
Um profundo estudo sobre a teoria em: FERNNDEZ IBEZ, Eva. La autora mediata en aparatos
organizados de poder. Granada: Editorial Comares, 2006, passim.
39
ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 269-280.
40
Segundo a teoria, a autoria mediata nestes casos depende de dois requisitos: a existncia de um aparato de
poder hierarquicamente organizado margem do ordenamento jurdico, contrrio aos princpios fundamentais do
Estado de Direito (organizaes autoritrias e corruptas do poder estatal ou movimentos clandestinos,
organizaes secretas, quadrilhas de criminosos e outros grupos semelhantes) e a fungibilidade do executor. Sem
embargo, no mbito da criminalidade societria a empresa no se coloca margem do Direito. Sobre a questo:
AMBOS, Kai. Dominio del hecho por dominio de voluntad en virtud de aparatos organizados de poder. Una
valoracin crtica y ulteriores aportaciones. In: Revista de Derecho Penal y Criminologia. Madrid, 2 poca, n.
3, enero de 1999, pp. 133-157; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Criminalidad de empresa: problemas de autora y
participacin. In: Revista La Ley Penal. Barcelona, n. 9, enero de 2002, pp. 106-121.
41
Assim: FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit., p. 16.
42
Sobre a idia de renormativizao: MOURA, Bruno de Oliveira; MACHADO, Fbio Guedes de Paula;
MIRANDA, Wesley. A (re)normativizao do Direito Penal frente aos direitos difusos. In: Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo, n. 70, ano 16, janeiro-fevereiro de 2008, pp. 71-100; GARCA CAVERO,
Percy. Op. cit., p. 17.
37

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a teoria do domnio sobre o fundamento do resultado e a teoria do domnio sobre a

acessibilidade ao bem jurdico)43 so praticamente desconhecidas entre ns44.

5. Concluso
Resta saber se esta nova falta de claridade na dogmtica da autoria 45 mesmo
manifestao daquilo que SCHNEMANN criticamente batiza de excessivo refinamento da
dogmtica penal na sociedade ps-moderna e se a teoria da infrao de um dever surge
apenas como mais uma mercadoria encontrada nas prateleiras dogmticas para justificar
arbitrariamente a escolha consequencialista de determinada soluo judicial46 ou,
diversamente, se estamos diante de uma necessria e tardia revoluo no campo da dogmtica
da autoria e da participao, com potencial prtico-explicativo para resolver os problemas de
distribuio/individualizao da responsabilidade criminal entre os rgos e membros das
complexas corporaes47.
De incio h a esperana de que a teoria da infrao de um dever, essencialmente
amarrada moderna teoria da imputao objetiva, possa aproximar a autoria e a participao
da realidade social em que se desenvolvem os problemas e os mecanismos de imputao
jurdico-penal, sem ignorar que neste mbito quase impossvel alcanar uma soluo
unitria, completamente isenta de contradies e plenamente satisfatria 48.

43

Sobre estas concepes: MOURA, Bruno. Op. cit., pp. 73 e ss.

Estas teorias sequer so mencionadas na literatura penal ptria. A nica exceo a teoria da infrao de um
dever indicada nos manuais e nos trabalhos de teoria geral do delito como caracterstica dos delitos omissivos,
seguindo a verso originria da teoria formulada por ROXIN: PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal
Brasileiro. Parte Geral. 3 edio. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002, pp. 258-264; SANTOS,
Juarez Cirino dos. A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Revan, 2002, pp.111-123. A literatura
especfica sobre concurso de agentes faz tmida referncia teoria da infrao de um dever, limitando-se a anotar
seu ncleo de modo muito superficial. De um lado, indicativos sobre autoria nos delitos de dever segundo a
teorizao de ROXIN: BATISTA, Nilo. Concurso de agentes. Uma investigao sobre os problemas da autoria
e da participao no Direito Penal brasileiro. 3 edio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, pp. 78-79;
CALLEGARI, Andr Luis. Imputao objetiva. Lavagem de dinheiro e outros temas de Direito Penal. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2001, pp. 112-129. De outro lado, registrando com relativa extenso a teoria da
infrao de um dever segundo a formulao moderna de JAKOBS: SANTOS, Humberto Souza. Co-autoria em
crime culposo e imputao objetiva. Manole: Barueri, 2004, pp. 41-66. J no mbito da teoria geral do delito,
citando a formulao jakobsiana da teoria da infrao de dever como manifestao da teoria dos sistemas:
TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. 2 edio. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 58.
45
SCHNEMANN, Bernd. El dominio sobre el fundamento del resultado, p. 981.
46
IDEM. Ibidem, p. 982.
47
JAKOBS, Gnther. Tatherrschaftsdmmerun, p. 211; GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., pp. 37 e ss.;
BERRUEZO, Rafael. Op. cit., pp. 62 e ss.; RODRGUEZ ESTVEZ, Juan Mara. Puede la responsabilidad
penal del empresrio fundamentarse en la dogmtica de los delitos de infraccin de un deber? In: Revista de
Derecho Penal Integrado. Ano IV, n. 10, 2005, pp. 207-250.
48
MUOZ CONDE, Francisco. Op. cit., p. 61.
44

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De qualquer forma, convm atentar para a importncia de evitar uma indevida

expanso da imputao49: no se pode perder de vista que os critrios ontolgico-empricos
e normativo-axiolgicos a serem manuseados devem ser sempre compatveis com as clssicas
garantias formais e materiais fundamentais consagras pelo sistema penal moderno50.
O que se pode afirmar sem receio que tanto a adoo de um esquema de imputao
que parta invariavelmente da autoria do sujeito executor para depois penetrar no sistema
organizacional da empresa segundo os tradicionais critrios de interveno no delito (modelo
bottom-up ou de baixo para cima) quanto a adoo de um esquema de imputao inverso
que sempre parta da anlise da estrutura empresarial e do reconhecimento da autoria dos
rgos superiores para somente em um segundo passo considerar a participao acessria dos
subordinados (modelo top-down ou de cima pra baixo) so posturas simplistas e
unilaterais51.
A grande e urgente tarefa da dogmtica do Direito Penal Empresarial descobrir se a
teoria jurdica do delito baseada na responsabilidade individual tem algo a fazer no mbito das
organizaes empresariais complexas e sob quais pressupostos dogmticos isto possvel 52.
Nas palavras de FEIJO SNCHEZ, a primeira concluso que cabe tirar quando se enfrenta
a imputao de fatos delitivos no mbito de organizaes empresariais de certa complexidade
que a dogmtica tradicional do delito no acabou de dominar este setor da realidade social.
E mais, poder-se-ia dizer que um dos grandes temas pendentes de soluo por parte da
triunfante teoria da imputao objetiva consiste em amoldar os critrios desenvolvidos
durante os trinta anos imputao de fatos delitivos no mbito de organizaes empresariais
complexas53. Em todo caso e em ltima instncia, estamos diante da sempre atual e
permanente questo de precisar quem so os destinatrios da norma e qual o seu contedo
normativo54.

49

Sobre a Zurechnungsexpansion: SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Op. cit., p. 48, onde aponta a expanso da
imputao de responsabilidade como caracterstica cultural da sociedade contempornea.
50
GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., p. 27.
51
Sobre os modelos e a necessidade de harmonizao: SCHNEMANN, Bernd. Responsabilidad penal en el
marco de la empresa, pp. 10 e ss.; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Op. cit., pp. 106 e 107; FEIJO SNCHEZ,
Bernardo. Op. cit., pp. 155-181
52
FEIJO SNCHEZ, Bernardo. Op. cit, p. 154.
53
IDEM. Ibidem, p. 14.
54
GARCA CAVERO, Percy. Op. cit., p. 26.
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