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FECHA
EMPRESA
EVALUADOR
VALORACION
PREGUNTAS
OBSERVACIONES
SI
5. RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la
La alta direccin hace evidente su compromiso con el SGC, mediante su liderazgo y
direccin
participacin en la formulacin y despliegue de la poltica y objetivos de calidad, en la
revisin del SGC, al igual que en las comunicaciones a toda la organizacin en donde
destaca la importancia de cumplir con los requisitos?
Ha gestionado los recursos necesarios para los procesos que se manejan en la
empresa?
La organizacin identifica las necesidades y expectativas de sus clientes de manera
5.2 Enfoque al cliente
sistemtica y regular?
Asegura la organizacin que se han considerado los requisitos legales y
reglamentarios para la satisfaccion del cliente?
5.3 Poltica de la calidad La organizacin ha establecido y divulgado una poltica de calidad acorde con su
naturaleza y caractersticas?
Las necesidades y expectativas de los clientes y de otras partes interesadas son
entendidas y consideradas como punto de referencia para formular la poltica de
calidad?
La poltica calidad incluye el compromiso formal de cumplir con los requisitos y la
mejorar continua en la eficacia del S.G.C.
La poltica de calidad se revisa y se actualiza, segn las necesidades y dinmica de
la organizacin?
5.4 PLANIFICACION
NO
NUMERALES DEL
SGC 9001
VALORACION
PREGUNTAS
OBSERVACIONES
SI
NO
VALORACION
NUMERALES DEL
SGC 9001
5.5.1 Responsabilidad y
autoridad
PREGUNTAS
5.6.3 Resultados de la
revision
OBSERVACIONES
SI
NO
VALORACION
NUMERALES DEL
SGC 9001
7.2.1Procesos
relacionados con el
cliente
7.2.2 Revision de los
requisitos relacionados
con el producto
PREGUNTAS
OBSERVACIONES
SI
Se han definido e implementado los procesos de interaccin con los clientes para
asegurar la definicin, conocimiento y dominio de la necesidades, expectativas, y
todo tipo de requisitos aplicables?
Los requisitos definidos son sometidos a revisin para asegurar la claridad en su
definicin, la solucin de discrepancias con el cliente al respecto, al igual que la
capacidad de cumplirlos por parte de la organizacin?
Estan definidos de manera adecuada los datos de entrada de los diseos y son
cotejados contra los requisitos aplicables?
Existen evidencias acerca de la revisin de los datos de entrada?
7.3.4 Revision del diseo Los datos de salida de cada diseo son documentados de manera adecuada con
respecto a los datos de entrada y requisitos aplicables?
y desarrollo
Los diseos son objeto de verificacin, validacin y revisin de manera sistemtica y
7.3.5 Verificacion del
coherente por personal competente y calificado?
diseo y desarrollo
La validacin de los diseos considera de manera efectiva la verificacin bajo
7.3.6 Validacion del
condiciones de uso o de funcionamiento?
diseo y desarrollo
7.3.7 Control de los
Existe un sistema efectivo para la documentacin, divulgacin, manejo y control de los
cambios del diseo y
cambios de diseo, que integra todos los procesos relacionados?
desarrollo
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de
El proceso de compras permite asegurar que los productos y servicios comprados
compras
satisfacen las necesidades de la organizacin y los requisitos establecidos?
7.3.3 Resultados del
diseo y desarrollo
NO
NUMERALES DEL
SGC 9001
7.5 .1 Control de la
produccion y de la
prestacion del servicio
VALORACION
PREGUNTAS
OBSERVACIONES
SI
NO
NUMERALES DEL
SGC 9001
8.2.3 Seguimiento y
medicion de los
procesos
8.2.4 Seguimiento y
medicion del producto
VALORACION
PREGUNTAS
Las auditoras tienen en cuenta la totalidad de procesos del SGC, considerando su
estado, importancia y resultados previos?
La direccin de la organizacin o los responsables de cada proceso realizan un
seguimiento al cierre y efectividad de las acciones correctivas generadas por las no
conformidades detectadas en las auditoras?
Se han establecido e implementado efectivamente disposiciones y mecanismos de
seguimiento y control sobre los procesos, en cuanto al cumplimiento de objetivos,
requisitos, condiciones y dems reglas de juego previstas?
Cuando no se cumplen las disposicines antes mencionadas se realiza el tratamiento
de las no conformidades y las acciones correctivas, segn se requiera?
Se han establecido e implementado efectivamente disposiciones y mecanismos de
seguimiento y control sobre los productos y servicios?
Cuando no se cumplen las disposicines antes mencionadas se realiza el tratamiento
de las no conformidades y las acciones correctivas, segn se requiera?
Existen registros donde las personas indican la autorizacion de la liberacin del
producto ?
8.3 Control del producto Existe un procedimiento implementado de manera efectiva para realizar el control de
no conformidades de procesos y productos?
no conforme
La empresa somete a nueva verificacin aquellos procesos que demostraron no
conformidad?
Cuentan con una lnea de acciones apropiadas para contrarrestar los efectos
potenciales de la no conformidad?
8.4 Anlisis de datos
La organizacin analiza de manera integral la informacin relacionada con la
satisfaccin del cliente, el comportamiento y no conformidades del producto, el
comportamiento y no conformidades del procesos, los resultados de auditoras de
calidad, el desempeo del sistema en cuanto al cumplimiento de los objetivos de
calidad, al igual que el desempeo de los proveedores, como punto de partida para
la planificacin y desarrollo de acciones de mejora?
MEJORA
8.5.1 Mejora continua
OBSERVACIONES
SI
NO