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Auditora Programa Empresa Competitiva

Documento

Programa
de
Operacionales

Control

de

N 2

V.2.0

Riesgos

Versin 2.0
Gerencia Administracin de Riesgos

Edicin 2.1

Auditora Programa Empresa Competitiva

INSTRUMENTO DE AUDITORIA EN TERRENO


PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA

PEC V2.0
MUTUAL DE SEGURIDAD C.CH.C.

Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Cotizacin Genrica
Nombre Centro de Trabajo auditado
Nombre Ejecutivo Mximo
Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador
Fecha de firma protocolo
Fecha de inicio programa
Periodo de la auditora
Fecha de inicio de la auditora
Porcentaje final auditora anterior
Masa promedio trabajadores (semestre)
N Accidentes (semestre)
Das Perdidos (semestre)
Nombre del experto que
auditora
Nombre Jefe del Departamento
Nombre de la Agencia

realiza

Observaciones:

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 1: Comit Ejecutivo


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

1.1 Poltica de la empresa


1.1.1 Existe una Poltica de Elaborar por escrito una Poltica de
Prevencin de Riesgos en Prevencin de Riesgos, en la empresa
la Empresa?
que establezca el compromiso de
control
de los riesgos
en las
operaciones, el cumplimiento legal y el
mejoramiento continuo.
1.1.2 Est la Poltica aprobada El mximo Ejecutivo de la empresa
.
y firmada por el mximo debe aprobar y firmar la poltica de
ejecutivo de la empresa?
Prevencin de Riesgos.

Debe haber un documento con la


poltica de PRP de la empresa que est
disponible al auditor.

Verificar
documento
en que
el
Ejecutivo mximo de la empresa
aprueba la poltica, en el cual adems
debe estar estampada su firma dando
as validez a ste.
1.1.3 La Poltica se ha difundido La organizacin debe divulgar a todos Consultar a diferentes trabajadores por
a todos los empleados de los empleados en la mejor forma, la poltica, evaluar el conocimiento y
la organizacin?
generando conocimiento y conciencia conciencia de sta. (Consultar a lo
de sta.
menos a tres trabajadores y verificar
publicacin)

(SI NO)
30

(SI NO)
20

(SI NO)
20

1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos


1.2.1 Esta constituido el Comit Constituir el Comit Ejecutivo de Control de Verificar la documentacin de constitucin del
Ejecutivo de control de Riesgos Riesgos Operacionales.
comit.
de la empresa?
1.2.2 Se realizan mensualmente Realizar reunin mensual de seguimiento y
reuniones de seguimiento y control del programa.
control del programa?
Seguimiento: A los acuerdo levantados
por el Comit Ejecutivo.
Control: - Cumplimiento de las actividades del
Programa.
- Investigacin de accidentes.
- Actas del Comit Paritario
- Objetivos del Programa
1.2.3

1.2.4

1.2.5
1.2.6

Verificar:
Actas mensuales de reunin
Que este en las actas explicito el
seguimiento y control al desempeo del
programa, as como a los accidentes y
a las medidas de control de riesgos
emitidas.
Verificar la totalidad de los registros (Un acta
por cada mes del periodo evaluado, para
indicar si)
Es firmada por algn ejecutivo Establecer un procedimiento escrito para la Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma.
de
la
empresa
la firma de la DIAT o DEP y designar a un
DIAT/DEP(denuncia individual responsable.
de accidente del trabajo o de
enfermedad
profesional),
cuando ocurre un accidente o
enfermedad profesional?
Es entrevistado el trabajador Realizar la entrevista al accidentado una vez Informe de entrevista, una vez que se reintegre
que sufre un accidente, por un que vuelve al trabajo.
a sus labores.
ejecutivo designado por el
Comit Ejecutivo?
Realiza el Comit Ejecutivo Realizar una inspeccin semestral a las Informe de inspeccin semestral de cada
inspecciones semestrales a las instalaciones y equipos.
ejecutivo.
instalaciones?
Realiza el Gerente General El Gerente General, deber realizar una visita Informe de inspeccin anual del Gerente
inspecciones
a
sus anual a las instalaciones.
General (mximo ejecutivo), esta actividad no
instalaciones?
puede ser delegada.
Si el GG se ausenta por ms de un ao sta
deber ser realizada por el ejecutivo que
asuma sus funciones.

Gerencia Administracin de Riesgos

(SI NO)
25
-

(SI NO)
40

(0 100% -NC)

20

(0 100% -NC)

15
(0 100% -NC)

20

(SI NO -NC)

20

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 2: Comit Paritario de Higiene y Seguridad


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

2.1 Funciones del Comit Paritario


2.1.1 Se encuentra constituido elConstituir el Comit Paritario de Higiene y Solicitar el acta de constitucin del Comit.
Comit Paritario de Higiene ySeguridad
Si no presentan el acta de constitucin no se (SI NO NC))
20
Seguridad?
adjudica el puntaje.
2.1.2 El Comit Paritario, posee unEstablecer un programa de actividades.
Debe presentar un programa o a lo menos un
(SI NO NC)
programa de actividades de
cronograma de trabajo vigente con las
30
Prevencin de Riesgos?
actividades a realizar por el Comit Paritario.
2.1.3 Se realizan y llevan actas de lasRealizar las reuniones mensuales y llevar actasDebe presentar las actas mensuales que
(0 100% -NC)
reuniones mensuales del Comitde ellas.
registran las reuniones que corresponde realizar
30
Paritario de Higiene y Seguridad?
en el periodo evaluado.
2.1.4 Los miembros representantes Capacitar a los miembros representantes de losMostrar certificacin de curso PRP de cada uno
de los trabajadores en el Comit trabajadores, a travs de un curso dede los miembros representantes de los (0 100% -NC)
Paritario, acreditan un cursoOrientacin en Prevencin de Riesgos.
trabajadores, emitido por alguna institucin
20
sobre Prevencin de Riesgos?
vlida conforme al DEC 54.
2.1.5 Investiga el Comit Paritario lasInvestigar las causas de los accidentes del Debe presentar informes de investigacin de
causas de los accidentes deltrabajo y enfermedades profesionales que seaccidentes o enfermedades segn corresponda,
trabajo
y
enfermedadesproduzcan en la empresa.
de todos los accidentes y enfermedades (0 100% -NC)
25
profesionales que se produzcan
ocurridos en el periodo evaluado. La
en la empresa?
investigacin y el informe deben estar
realizados por el C.P.
2.1.6 Se lleva un registro cronolgico Llevar registro de los accidentes ocurridos en laPresentar listado de accidentes con fecha de (0 100% -NC)
15
de los accidentes ocurridos?
empresa
ocurrencia y en orden cronolgico.
2.1.7 Se hacen llegar las actas de Se debe hacer llegar una copia del acta de Acta de recepcin por secretaria, o el mismo
(0 100% -NC)
reuniones al comit Ejecutivo? reunin al presidente del Comit Ejecutivo.
presidente del Comit
15

2.2 Difusin de la Prevencin de Riesgos


2.2.1 El Comit Paritario, difunde y Difundir sus actividades y realizar seguimientos Presentar en medio de publicacin, acta de
promueve sus actividades ea sus acuerdos.
ltima reunin, as como, medidas de control
(SI NO NC)
informa
las
medidas
de
de prevencin de riesgos y seguimiento de
15
Prevencin de Riesgos?
ellas.
Otra forma igualmente efectiva.
2.2.2 El Comit Paritario, realiza Difundir sus actividades y realizar seguimientos
seguimiento de las actividades a sus acuerdos.
Verificar medidas de seguimiento que pueden (SI NO NC)
15
acordadas en sus reuniones?
estar en informe(s) o en acta(s) del CP
2.2.3 El Comit Paritario, promueve laPromover la capacitacin de los trabajadores
capacitacin ocupacional de los
trabajadores?

Gerencia Administracin de Riesgos

Presentar en medio de difusin, promocin del


programa de capacitacin o hacer reuniones
con trabajadores para motivar
a la
capacitacin.
Revisar en actas de reunin o informe especial:
(SI NO NC)
El seguimiento a las capacitacin
15
realizada.
Sugerencias de capacitacin acorde
a la realidad de la empresa o centro
de trabajo.

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 3: Supervisores

Preguntas

Ver anexo para evaluacin individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la
actividad.
Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Instruir
al personal recin contratado o
ingresado a su rea, acerca de los riesgos
asociados a su actividad y de los controles
aplicados por la empresa.

Informe de instruccin acerca de los riesgos.


En ste debe constar como mnimo la fecha en
que se llev a cabo, la firma del trabajador, la
(0 100% -NC)
firma(s) del(os) relator(es), y los temas
10
tratados.

Evaluacin

3.1 Obligatoriedad de informar


3.1.1 El Supervisor realiza induccin
e instruye al personal recin
contratado o ingresado a su
rea, acerca de los riesgos
asociados a su actividad y de los
controles aplicados por la
empresa?
3.1.2 El
supervisor
realiza,
instruccin laboral a sus
trabajadores?

Estructurar y realizar charla operacional a Informe de charlas realizadas por el Supervisor


(0 100% -NC)
todos los trabajadores.
a sus trabajadores.
10

3.2 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos


3.2.1 Estn identificados los peligros Elaborar un programa de identificacin de Verificar un inventario de peligros por (0 100% -NC)
en cada rea de trabajo?
peligros por rea de trabajo.
supervisor
5
3.2.2 Se evalan y priorizan los Establecer un mtodo cualitativo y/o Verificar la existencia de un mtodo para
riesgos
de
los
peligros cuantitativo para el anlisis y evaluacin de evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los (0 100% -NC)
identificados?
riesgos.
riesgos. As como la existencia de un inventario
5
de riesgos.
3.2.3 El Supervisor participa de la
elaboracin del inventario de
riesgos crticos del rea bajo su
responsabilidad?
3.2.4 Tiene un sistema de control
para los riesgos clasificados
como crticos o significativos, en
el cual haya participado
plenamente?
3.2.5 Se realiza revisin peridica
del inventario de riesgos
crticos?

Apoya la elaboracin del inventario de riesgos Verificar la participacin del supervisor en las
(0 100% -NC)
crticos bajo su responsabilidad
actividades 3.2.1 y 3.2.2.
10
Elaborar un programa para el control de los
riesgos crticos o significativos, definiendo
claramente responsables y plazos de
ejecucin.
Planificar la revisin peridica de los
inventarios de riesgos, para
mantenerlo
actualizado.

3.2.6 Tiene y aplica procedimientos Elaborar procedimientos para el anlisis de las


de anlisis de las tareas tareas crticas.
crticas?
3.2.7 Existen autorizaciones de Elaborar permisos de trabajo para operaciones
trabajo para garantizar el control de alto riesgo.
preventivo de las operaciones
de alto riesgo?

Verificar y evaluar el establecimiento de un


programa, que cuente con medidas de control
de aquellos riesgos crticos identificados y que
est claramente estipulado los responsables y
plazos de ejecucin.
Verificar la revisin peridica de los peligros, su
evaluacin del riesgo, as cmo actualizar el
inventario de tareas criticas., todo esto con la
participacin plena del supervisor
(Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4)
Verificar la existencia de todos los
procedimientos escritos de acuerdo al nmero
de riesgos crticos. De no estar todos, verificar
que se est trabajando en su confeccin, con
la participacin del supervisor.
Verificar la existencia de permisos de trabajo
para aquellas actividades criticas que lo
ameriten.

(0 100% -NC)

10

(0 100% -NC)

10

(0 100% -NC)

(0 100% -NC)

10

3.3 Inspecciones Planeadas e Investigacin de Accidentes


3.3.1 Existe un Programa de Elaborar un programa de inspecciones
inspecciones planeadas, de planeadas de acuerdo a la priorizacin de los
acuerdo a la priorizacin de los riesgos asociados en su rea de trabajo.
riesgos asociados en su rea de
trabajo coherente con el
inventario de riesgos crticos?

Gerencia Administracin de Riesgos

Verificar programa de inspecciones de cada


supervisor, y los correspondientes informes.
Para la asignacin de puntaje verificar la (0 100% -NC)
10
coherencia del inventario de riesgos crticos y
el programa de inspecciones.

Auditora Programa Empresa Competitiva

3.3.2 El supervisor investiga los Investigar todos los accidentes con tiempo
accidentes con tiempo perdido perdido que ocurran bajo su rea de
que ocurren bajo su rea de responsabilidad
responsabilidad?

Verificar existencia de todos los informes de


investigacin de accidentes, de acuerdo al
numero de accidentados del periodo evaluado;
(0 100% -NC)
los que deben estar realizados por el
10
supervisor responsable del trabajador
accidentado.

3.3.3 El supervisor investiga los Investigar todos los cuasiaccidentes que Verificar la existencia de investigaciones de
cuasiaccidentes que ocurren ocurran bajo su rea de responsabilidad
cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor
(0 100% -NC)
bajo
su
rea
de
en el periodo evaluado.
5
responsabilidad?
Todo supervisor debe realizar al menos una
investigacin en el periodo evaluado.
3.3.4 El supervisor se preocupa por Debe de haber especial preocupacin del Verificar
la
implantacin
de
las
implementar
las supervisor correspondiente en que se recomendaciones realizadas en los informes
(0 100% -NC)
recomendaciones
de
los implementen las recomendaciones realizadas correspondientes
10
informes de las inspecciones e en los informes indicados
investigacin de accidentes.?
3.4 Documentacin
3.4.1 Se
modifican
los
procedimientos documentados
cuando existan cambios que se
hayan producido con motivo de
las acciones correctivas y
preventivas?

Implementar y registrar todos los cambios Verificar la modificacin a algn procedimiento


necesarios en los procedimientos de trabajo por causa de acciones preventivas o
que se puedan derivar de acciones preventivas correctivas.
(0 100% -NC)
y correctivas.
5

3.4.2 El
Supervisor
posee Elaborar documentos para el respaldo de las Verificar que el supervisor tenga respaldo
documentos que respalden actividades.
escrito de las diferentes actividades que
debidamente sus actividades
realice.
(Charlas,
inspecciones,
contempladas en el programa?
investigaciones, etc.)
-

Charlas
de
Induccin
Charlas
de
Instruccin
Laboral (Art.21 /DS 40
Inspecciones
Planeadas
Investigacin de
Accidentes
Inventario
de
riesgos crticos

(0 100% -NC)

3.4.3 La documentacin de las Establecer un debido almacenamiento de la Verificar que la documentacin este disponible
actividades
se
encuentra documentacin que respalda las actividades y almacenadas en lugares seguros y de fcil
(0 100% -NC)
disponible
y
debidamente realizadas.
acceso.
10
almacenada?

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 4: Capacitacin y Competencias


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

4.1 Capacitacin ocupacional


4.1.1 Se determinan las necesidades Determinar las necesidades de capacitacin de Se debe realizar anlisis de capacitacin
de capacitacin considerando los trabajadores
derivado del inventario de riesgos crticos por
los riesgos a los que estn
actividades.
expuestos los trabajadores?
Se debe contar con un programa de
capacitacin trimestral, el cual debe incluir
tanto temas tcnicos propios de la
Actividad como lo relacionado a PRP.
el
programa Realizar acciones de Capacitacin especficas Por lo menos un ejecutivo debe participar de
dirigida a los para Ejecutivos
los cursos de capacitacin y debe haber
registro de su asistencia.

(SI NO)
25

4.1.2 Existe un programa de Confeccionar un programa de capacitacin


capacitacin en materias de
prevencin de riesgos?

(SI NO)
25

4.1.3 Contempla
capacitacin
ejecutivos?

(SI NO)
10

4.1.4 Contempla
el
programa Realizar acciones de Capacitacin definidas Cada trimestre debe haber un calendario de
capacitacin
dirigida a los para Supervisores
capacitacin donde deben participar los
Supervisores?
supervisores.
4.1.5 Contempla
el
programa Realizar Capacitacin a los Trabajadores, para Los centros de trabajo que tengan mas de 100
capacitacin
dirigida a los que realicen sus tareas forma correcta.
personas, deben tener capacitacin en al
Trabajadores?
menos el 15% del personal en el trimestre y
aquellos centros con menos de 100 personas
deben tener en el trimestre capacitacin en al
menos el 20% del personal.
4.1.6 Se lleva un registro del Llevar un registro de capacitacin
La Empresa debe presentar los certificados de
personal capacitado, la materia
capacitacin emitidos por la entidad que realiz
y la entidad o persona natural
la actividad.
En caso de tratarse de
que efectu la capacitacin o el
capacitacin interna se deben revisar los
entrenamiento?
listados de asistencia firmados por los
asistentes.
4.1.7 Se realiza evaluacin de las Realizar evaluacin de las actividades de Revisar informe de la persona idnea, donde
actividades de capacitacin para capacitacin, y establecer actividades para se debe analizar el seguimiento de lo
identificar desviaciones en los corregir las desviaciones respecto de la programado en el trimestre v/s lo realizado.
desempeos?
planificado.

Gerencia Administracin de Riesgos

(SI NO)
10

(SI NO)
15

0 100%
25

(SI NO)
20

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Industria


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

5.1. Condiciones generales de seguridad (Industria)


5.1.1 Los lugares de trabajo, se Verificar peridicamente el estado del orden y Observacin en terreno
(Ind) mantienen
en
buenas aseo, eliminacin de basuras, aplicacin de un
condiciones de orden y limpieza, programa de control de vectores.
evitando la proliferacin de
insectos, roedores y plagas?
5.1.2 Las superficies de trabajo y
(Ind) pasillos
de
trnsito,
se
encuentran libres de obstculos
que
impidan
el
fcil
desplazamiento?
5.1.3 Las paredes interiores, pinturas
(Ind) y vidrios se encuentran en buen
estado
de
limpieza
y
conservacin?

Inspeccionar peridicamente
trabajo y pasillos de trnsito.

03
NC

superficies de Observacin en terreno


03
NC

Establecer un programa de inspecciones Observacin en terreno


peridicas, para paredes interiores, pinturas y
vidrios.

5.1.4 Los pisos son en general Verificar que los pisos cumplan con las Observacin en terreno
(Ind) slidos y no resbaladizos y en caractersticas exigidas por las operaciones
reas
aspticas
son que se realizan en los de recintos.
impermeables y no porosos para
facilitar la limpieza?

03
NC

03
NC

5.2 Superficies de trabajo (Industria)


5.2.1 Se mantienen ordenados y Inspeccionar peridicamente las condiciones Observacin en terreno
(Ind) limpios las reas de trabajo?
de orden y aseo de las reas de trabajo.

03
NC

5.2.2 Las escaleras tienen material Verificar que las escaleras posean material Observacin en terreno
(Ind) antideslizante en sus gradas?
antideslizante en sus gradas

03
NC

5.2.3 Tienen pasa


(Ind) escaleras?

03
NC

manos

las Verificar que las escaleras posean pasa Observacin en terreno


manos.

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Industria)


5.3.1 El agua potable cumple con los
(Ind) requisitos fsicos, qumicos,
radiactivos y bacteriolgicos,
establecidos
en
la
reglamentacin vigente?

Verificar que el agua potable cumple con los


requisitos fsicos, qumicos, radiactivos y
bacteriolgicos,
establecidos
en
la
reglamentacin vigente.

Verificar si la instalacin es abastecida por la


red de agua potable, en cuyo caso cumple.
En caso contrario verificar en certificado de
anlisis de calidad de agua

03
NC

5.3.2 El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observacin en terreno
(Ind) para las duchas, se encuentra recinto de las duchas, en lugar ventilado y con
instalado fuera del recinto, en descarga de gases al exterior.
lugar ventilado y con descarga
de gases al exterior?

03
NC

5.3.3 Existen Servicios Higinicos Verificar que existan Servicios Higinicos Observacin en terreno
(Ind) independientes y separados independientes y separados para hombres y
para hombres y mujeres?
mujeres.

02
NC

5.3.4 Los servicios higinicos se Verificar que los Servicios Higinicos se Observacin en terreno
(Ind) encuentran en buen estado de encuentran en buen estado de funcionamiento,
Funcionamiento
limpieza y control de plagas.
De limpieza
De
control
de
plagas?

02
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.3.5 Cumplen
los
servicios Verificar que el nmero de artefactos de los Observacin en terreno
(Ind) hignicos con la cantidad de:
servicios higinicos corresponde a lo que
Excusados
establece el Decreto 594 Art. 23
Lavatorios
Duchas
de acuerdo al nmero de
personas que laboran por turno?

03
NC

5.3.6 Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observacin en terreno
(Ind) vestuario para las actividades cambio de ropa.
que lo requieren?

03
NC

5.3.7 Existen casilleros guardarropa,


(Ind) en buenas condiciones, bien
ventilados y en nmero igual al
de las personas que requiere
cambio de ropa?
5.3.8 Los
vestuarios
son
(Ind) independientes y separados
para hombres y mujeres?

Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observacin en terreno


buenas condiciones, bien ventilados y en
nmero igual al de las personas que requiere
cambio de ropa.

5.3.9 En aquellos lugares en que los


(Ind) trabajadores estn expuestos a
sustancias txicas o infecciosas,
existen 2 casilleros individuales,
separados e independientes,
uno destinado a la ropa de
trabajo y el otro a la vestimenta
habitual.?

Disponer de 2 casilleros guardarropa Observacin en terreno


individuales, separados e independientes, en
aquellos lugares en que los trabajadores estn
expuestos a sustancias txicas o infecciosas.

Disponer de dependencias separadas para Observacin en terreno


hombres y mujeres.

5.3.10 Los trabajadores cuentan con


(Ind) un lugar destinado para
consumir alimentos en el sitio de
trabajo?

Disponer de un comedor para el consumo de Observacin en terreno


alimentos, separado completamente de las
reas de trabajo y de cualquier fuente de
contaminacin ambiental.
En caso en que por la naturaleza del trabajo y
distribucin geogrfica no permitan uno
estable, deber contar con uno o ms
comedores mviles.
5.3.11 El comedor posee piso de Dotar al comedor de piso de material slido y Observacin en terreno
(Ind) material slido y de fcil de fcil limpieza.
limpieza?
5.3.12 En el caso que los trabajadores Dotar el comedor
con un sistema de Observacin en terreno
(Ind) deban llevar su comida al inicio refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de
del turno de trabajo, el comedor energa elctrica.
cuenta con un sistema de
refrigeracin,
cocinilla,
lavaplatos y sistema de energa
elctrica?.
5.3.13 El comedor cuenta con Verificar la existencia de receptculos para la Observacin en terreno
(Ind) receptculos con tapa para la basura que cuenten con sus respectivas tapas.
basura?

5.3.14 El comedor est provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observacin en terreno
(Ind) mesas y sillas con cubierta de cubierta de material lavable.
material lavable?

03
NC

02
NC

03
NC

02
NC

02
NC

02
NC

03
NC

03
NC

5.4 Instalacin Elctrica (Industria)


5.4.1 Los circuitos elctricos estn Verificar el funcionamiento de todos los Observacin en terreno (tableros elctricos)
(Ind) protegidos
por
sistemas dispositivos de proteccin de los circuitos
automticos de proteccin?
elctricos.

Gerencia Administracin de Riesgos

03
NC

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.4.2 Tienen puertas de proteccin Verificar que los tableros elctricos tengan Observacin en terreno (Los tableros tienen
(Ind) los tableros elctricos?
puertas de proteccin.
tapa, que es la que cubre la cablera y deja al
descubierto los comandos; y tienen tapa, que
cubre todo por sobre la tapa)
5.4.3 Los
circuitos
elctricos Verificar que los circuitos elctricos de fuerza Observacin en terreno (tableros elctricos)
(Ind) disponen
de
proteccin dispongan de un protector diferencial.
diferencial?
5.4.4 Las mquinas y equipos Verificar que las mquinas, equipos y Observacin en terreno
(Ind) elctricos disponen de tierra de herramientas elctricas posean una conexin
proteccin?
a tierra, diseada y construida satisfaciendo
requerimientos tcnicos.
5.4.5 Se encuentran en buen estado Verificar que los interruptores y enchufes de las Observacin en terreno
(Ind) los interruptores y enchufes?
instalaciones elctricas se encuentren en buen
estado.
5.4.6 Las extensiones elctricas se Verificar que extensiones
(Ind) encuentran en buen estado?
encuentren en buen estado.

elctricas

se Observacin en terreno

02
NC
03
NC
02
NC
03
NC
02
NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Industria)


5.5.1 Las empresas que realizan el
(Ind) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales lquidos, cuentan
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el
(Ind) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales slidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales lquidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

02
NC

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales slidos, cuentan con la
Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

02
NC

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Industria)


5.6.1 Estn debidamente protegidas: Inspeccionar peridicamente partes mviles, Observacin en terreno
(Ind)
- Las partes mviles
transmisiones y puntos de operacin de
- Las transmisiones
maquinarias y equipos.
- Los puntos de operacin de
maquinarias y equipos?

0 10
NC

5.7. Talleres en general (Industria)


5.7.1 Estn los lugares de trabajo
(Ind) sealizados de acuerdo a los
riesgos existentes?
5.7.2 Se mantienen demarcadas las
(Ind) vas de trnsito y/o contorno de
maquinarias?

Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observacin en terreno


de sealizacin
acorde a los riesgos
existentes.
Verificar que exista la demarcacin de las vas Observacin en terreno
de trnsito y el contorno de mquinas y
equipos.

5.7.3 Existen procedimientos para el


(Ind) almacenamiento de materiales
peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para la
(Ind) disposicin de desperdicios y/o
chatarras?

Elaborar
procedimientos
almacenamiento de materiales.

para

el Verificar procedimiento.

Dotar el recinto de la empresa de receptculos Observacin en terreno


para la disposicin de: desperdicios, chatarra,
basura comn y desechos orgnicos.

02
NC
03
NC
02
NC
02
NC

5.8 Oficinas (Industria)


5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno
(Ind) de vidrios, de manera de evitar sealizaciones.
que las personas choquen
contra ellas?

Gerencia Administracin de Riesgos

02
NC

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener


los pisos,
alfombras
(Ind) alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones
buenas condiciones?

y/o Observacin en terreno

5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno
(Ind) enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios.
mquinas y/o equipo, de manera
de evitar el uso de alargadores
y/o triples?

02
NC

02
NC

5.9 Bodegas para almacenamiento (Industria)


5.9.1 La(s) bodega cuenta con un
(Ind) sistema de ventilacin (forzado o
natural)
para el seguro
almacenamiento
de
los
materiales
/
sustancias
peligrosas?

Verificar que los sistemas de ventilacin Verificar la existencia de algn sistema de


mantengan la velocidad de captura de los ventilacin (forzado o natural) y que se
contaminantes y ante la existencia de encuentre en funcionamiento.
productos txicos almacenados en bodegas,
exista al menos una evaluacin al ao de las
condiciones ambientales del recinto.

5.9.2 Son los pisos de material Construir el piso de las bodegas de material Observacin en terreno
(Ind) impermeable, lavables y con una impermeable, lavable y con pendiente para
pendiente que permita su fcil evacuar las aguas de lavado.
limpieza?
5.9.3 La Bodega cuenta con la Dotar la Bodega con estanteras adecuadas Observacin en terreno
(Ind) estantera adecuada, y en buen a los productos que se almacenan en ella.
estado de uso, de acuerdo a los
productos que se almacenan en
ella?
5.9.4 Existe un procedimiento escrito Verificar que exista un procedimiento escrito Verificar que exista un procedimiento escrito
(Ind) para el manejo de materiales para el manejo de combustibles lquidos, que para el manejo de combustibles lquidos.
/sustancias peligrosas?
recoja todas las disposiciones de seguridad
particulares para cada caso, contenidas en el
Decreto N 379/86 MINECON.
5.9.5 Se efecta el almacenamiento
(Ind) de materiales de acuerdo a
procedimientos y en lugares
apropiados y seguros?

Verificar las condiciones que presentan los Verificar procedimiento de almacenamiento.


almacenamientos de acuerdo a las Observacin en terreno
caractersticas de los productos almacenados,
a los procedimientos de seguridad para su
permanencia y a los lugares donde se
conservan.

02
NC

02
NC

03
NC

03
NC

02
NC

5.10 Calderas (Industria)


5.10.1 Cuenta con una placa de
(Ind) registro informada al Servicio de
Salud que indique: nombre del
fabricante, ao de fabricacin,
superficie
de
calefaccin,
presin mxima de trabajo?
5.10.2 Posee registro y autorizacin
(Ind) vigente del Servicio de Salud?

Verificar el cumplimiento de la inscripcin del Observacin en terreno (La placa debe estar
equipo en el SESMA.
adherida al cuerpo de la caldera)
03
NC
Verificar que el registro y la autorizacin del Verificar el registro y la autorizacin del
Servicio de Salud
Servicio de Salud

02
NC

5.10.3 Posee un Libro de Vida donde Revisar registros del Libro de Vida de la Observacin en terreno
(Ind) se registran las novedades de Caldera, el que debe llevarse diario.
funcionamiento de la caldera?

02
NC

5.10.4 Posee el operador de la Revisar calificacin del Operador de Caldera.


(Ind) caldera
certificado
de
competencia otorgado por la
autoridad?

03
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

Observacin en terreno

10

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.10.5 Cuenta la caldera con los Inspeccionar indicadores de nivel de agua, Observacin en terreno
(Ind) accesorios
mnimos
de manmetro, vlvula de seguridad, sistemas de
seguridad?
alarma, sellos o compuertas para alivio de
sobre presin en el hogar y tapn fusible si
corresponde, purgas.

02
NC

5.11 Ascensores (Industria)


5.11.1 Los ascensores cuentan con
(Ind) un programa de mantencin
permanente y realizado por una
empresa competente?
5.11.2 Las recomendaciones emitidas
(Ind) en los informes de mantencin
de los ascensores estn
implementadas?

Verificar la existencia del programa de Observacin en terreno


mantencin y la competencia del proveedor o
de quin realiza las mantenciones.
Verificar la existencia de los informes de Observacin en terreno
mantencin
y
sus
respectivas
recomendaciones.

Gerencia Administracin de Riesgos

03
NC

02
NC

11

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Servicio


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

5.1. Condiciones Generales de Seguridad (Servicio)


5.1.1 Las paredes, cielos, puertas y Establecer Programa de Inspecciones Observacin en terreno.
(Serv) ventanas estn limpias y en peridicas de la infraestructura del edificio que
buen estado?
incluya adems pisos, revestimientos, muros,
ventanas, anclajes etc. Para comprobar el
estado de mantencin y limpieza

02
NC

5.1.2 Las calles interiores de trnsito


(Serv) estn despejadas y sealizadas
de acuerdo al Reglamento del
Trnsito?
5.1.3 Los estacionamientos tienen
(Serv) fcil acceso para su salida
expedita
en
caso
de
emergencias y sealizados para
evitar el estacionamiento en
lugares no autorizados?

Verificar que las calles interiores estn Observacin en terreno.


despejadas y con su sealizacin en buen
estado e instalada debidamente

5.1.4 La
construccin,
(Serv) modificaciones y reparaciones
de los establecimientos y locales
de trabajo se rigen por la
Reglamentacin vigente?
3.1.5 Los lugares de trabajo, se
(Serv) mantienen
en
buenas
condiciones de orden y limpieza,
evitando la proliferacin de
insectos, roedores y plagas,
manteniendo la disposicin de
basuras en recipientes con tapa
y en lugares determinados?

Establecer un Programa de Prevencin de Se sugiere no medir este tem debido a la alta


riesgos que considere estos aspectos complejidad para hacerlo. Evaluar como NC
normativos.

02
NC

Verificar que los estacionamientos estn Observacin en terreno.


demarcados, y con su sealizacin en buen
estado e instalada donde corresponda

02
NC

04
NC

Verificar peridicamente el estado del aseo, Observacin en terreno.


eliminacin de basuras, aplicacin de
insecticidas, rodenticidas y desinfectantes.
04
NC

5.2. Superficies de trabajo (Servicio)


5.2.1 Las superficies de trabajo se Inspeccionar permanentemente las reas de Observacin en terreno.
(Serv) encuentran en buen estado, trabajo
limpias y expeditas?

03
NC

5.2.2 Las escaleras se encuentran Inspeccionar permanentemente las reas de Observacin en terreno.
(Serv) con barandas y material trabajo que tengan estas instalaciones
antideslizante en peldaos

04
NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Servicio)


5.3.1 Cuentan las instalaciones con Elaborar Programa de aseo y control del Observacin en terreno.
(Serv) Servicios
higinicos estado de las instalaciones.
independientes y separados
para damas y varones?

02
NC

5.3.2 La cantidad de artefactos estn Control de la cantidad de personas y nmero Observacin en terreno.
(Serv) de acuerdo al DS 594?
de artefactos
taza de W.C., Lavatorios y Duchas.

03
NC

1
11
21
31
41

Gerencia Administracin de Riesgos

10
20
30
40
50

1
2
2
3
3

1
2
2
3
3

1
2
3
4
5

12

Auditora Programa Empresa Competitiva

51 - 60
61 - 70
71 - 80
81 - 90
91 100

4
4
5
5
6

5.3.3 Se encuentran los artefactos y Elaborar Programa de aseo y control del Observacin en terreno.
(Serv) la instalacin en buenas estado de las instalaciones.
condiciones de funcionamiento y
de limpieza?

3
3
5
5
6

6
7
8
9
10

02
NC

5.3.4 Existe ventilacin natural o Elaborar Programa de aseo y control del Observacin en terreno.
(Serv) forzada
que
permita
la estado de las instalaciones.
circulacin de aire necesaria
para mantener el recinto libre de
humedad y malos olores?

02
NC

5.3.5 Se dispone de unidad de fro Verificar mediante inspeccin programada que Observacin en terreno.
(Serv) para la conservacin de el almacenamiento est a las temperaturas
alimentos?
debidas y que se respete el orden de los
alimentos dentro de la cmara

03
NC

5.3.6 Se dispone de sistema(s) de Verificar mediante inspeccin programada que Observacin en terreno.
(Serv) extraccin de humos y olores, el sistema de extraccin es adecuado y se
limpios y en buen estado de mantienen limpias las protecciones y rejillas.
funcionamiento?

02
NC

5.3.7 Se dispone de lavaplatos,


(Serv) cocina, pisos, muros, cielos,
ventanas y mosquiteros en buen
estado y limpios. Mesas y sillas
de material lavable?.

Verificar mediante inspeccin programada que Observacin en terreno.


el personal que manipula alimentos aplica las
normas de higiene personal. Adems, si se
disponen de las condiciones fsicas para el
consumo de alimentos.

02
NC

5.3.8 Se dispone de un sector Verificar mediante inspeccin programada, la Observacin en terreno.


(Serv) exclusivo y recipientes con tapa disposicin
de
los
desechos,
su
para
la
disposicin
de almacenamiento y eliminacin.
desechos?

04
NC

5.4. Instalacin elctrica y de gas (Servicio)


5.4.1 El tablero elctrico se Se incluir este tem en el Programa de Observacin en terreno.
(Serv) encuentra sealizado, con Prevencin de Riesgos, con inspecciones
puertas y tapa y circuitos peridicas y la sealizacin correspondiente.
sealizados?

03
NC

5.4.2 La instalacin se encuentra Se incluir este tem en el Programa de Observacin en terreno.


(Serv) con sus elementos en buen Prevencin de Riesgos, con inspecciones
estado, los enchufes sin peridicas y la sealizacin correspondiente.
sobrecarga ni instalaciones
provisorias
usadas
como
definitiva?

03
NC

5.4.3 Las mquinas, equipos de Verificar si las partes metlicas de los equipos Observacin en terreno.
(Serv) iluminacin y otros equipos elctricos, mquinas y equipos de iluminacin
tienen conexin a tierra o doble se encuentran conectados a tierra.
aislacin?

03
NC

5.4.4 Los equipos a gas estn Controlar y verificar el cumplimiento


(Serv) instalados en reas ventiladas?

Observacin en terreno.

03
NC

5.4.5 La instalacin de gas se Controlar y verificar el cumplimiento


(Serv) encuentra con sus elementos en
buen estado , con sus
respectivas
seales
de
seguridad y con llaves de corte
operativas?

Observacin en terreno.

Gerencia Administracin de Riesgos

03
NC

13

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Servicio)


5.5.1 Las empresas que realizan el
(Serv) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales lquidos, cuentan
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el
(Serv) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales slidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales lquidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales slidos, cuentan con la
Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

02
NC

02
NC

5.6 Mquinas, equipos y herramientas (Servicio)


5.6.1
(Serv)

- Se encuentran en buenas Inspeccionar


peridicamente
condiciones de seguridad equipos y herramientas.
las mquinas equipos y
herramientas?

Mquinas Observacin en terreno


04
NC

5.7. Pasillos de trnsito y circulacin (Servicio)


5.7.1 Los pasillos de trnsito, se Inspeccionar permanentemente las reas de Observacin en terreno.
(Serv) encuentran libres de obstculos trabajo y pasillos.
que
impidan
el
fcil
desplazamiento?

03
NC

5.7.2 Los pasillos se encuentran Verificar en pasillos, la demarcacin y Observacin en terreno.


(Serv) demarcados
y
con
sus sealizacin correspondiente.
respectivos
letreros
de
seguridad o seales de
advertencia?

02
NC

5.7.3 El ancho de los pasillos cumple Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) con el mnimo de 1.1 m?
verificar si las instalaciones cumplen con la
normativa, de lo contrario establecer
procedimientos que permitan minimizar las
condiciones adversas.

02
NC

5.7.4 Las vas de evacuacin Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) cuentan con seales de verificar si las instalaciones cumplen con la
seguridad?
normativa, de lo contrario establecer
procedimientos que permitan minimizar las
condiciones adversas.
5.7.5 Las salidas de emergencia Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) abren en el sentido de la verificar si las instalaciones cumplen con la
evacuacin?
normativa, de lo contrario establecer
procedimientos que permitan minimizar las
condiciones adversas.

02
NC

03
NC

5.8 Oficinas (Servicio)


5.8.1 Las mamparas de vidrio se Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) encuentran sealizadas?
verificar si las instalaciones cumplen con la
normativa.

02
NC

5.8.2 Se dispone de mobiliario limpio Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) y en buen estado?
verificar si se cumple con la normativa.

02
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

14

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.8.3 Se encuentran los equipos Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) computacionales
orientados verificar si se cumple con la normativa.
frente al usuario?

02
NC

5.8.4 Los escritorios tienen la altura Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) necesaria para los usuarios verificar si se cumple con la normativa
cuentan con espacio til que
permita trabajar sin problemas
de espacio?
Las sillas se regulan en altura?

03
NC

5.8.5 La superficie superior de los Elaborar Programa de inspecciones para Observacin en terreno.
(Serv) muebles murales se encuentran verificar si se cumple con la normativa
despejadas, sin adornos?

03
NC

5.9 Bodegas para almacenamiento (Servicio)


5.9.1 La(s) bodega cuenta con un
(Ind) sistema de ventilacin (forzado o
natural)
para el seguro
almacenamiento
de
los
materiales
/
sustancias
peligrosas?

Verificar que los sistemas de ventilacin Verificar la existencia de algn sistema de


mantengan la velocidad de captura de los ventilacin (forzado o natural) y que se
contaminantes y ante la existencia de encuentre en funcionamiento.
productos txicos almacenados en bodegas,
exista al menos una evaluacin al ao de las
condiciones ambientales del recinto.

5.9.2 Son los pisos de material Construir el piso de las bodegas de material Observacin en terreno
(Serv) impermeable, lavables y con una impermeable, lavable y con pendiente para
pendiente que permita su fcil evacuar las aguas de lavado.
limpieza?
5.9.3 La Bodega cuenta con la Dotar la Bodega con estanteras adecuadas Observacin en terreno
(Serv) estantera adecuada, y en buen a los productos que se almacenan en ella.
estado de uso, de acuerdo a los
productos que se almacenan en
ella?
5.9.4 Existe un procedimiento escrito Verificar que exista un procedimiento escrito Verificar que exista un procedimiento escrito
(Serv) para el manejo de materiales para el manejo de combustibles lquidos, que para el manejo de combustibles lquidos.
/sustancias peligrosas?
recoja todas las disposiciones de seguridad
particulares para cada caso, contenidas en el
Decreto N 379/86 MINECON.
5.9.5 Se efecta el almacenamiento
(Serv) de materiales de acuerdo a
procedimientos y en lugares
apropiados y seguros?

Verificar las condiciones que presentan los Verificar procedimiento de almacenamiento.


almacenamientos de acuerdo a las Observacin en terreno
caractersticas de los productos almacenados,
a los procedimientos de seguridad para su
permanencia y a los lugares donde se
conservan.

02
NC

02
NC

03
NC

02
NC

03
NC

5.10 Calderas (Servicio)


5.10.1 Cuenta con una placa de Verificar el cumplimiento de la inscripcin del Observacin en terreno.
(Serv) registro informada al Servicio de equipo en el SESMA.
Salud que indique: nombre del
fabricante, ao de fabricacin,
superficie
de
calefaccin,
presin mxima de trabajo?

Gerencia Administracin de Riesgos

02
NC

15

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.10.2 Posee registro y autorizacin Verificar que el registro y la autorizacin del Verificar registro
(Serv) vigente del Servicio de Salud? Servicio de Salud

03
NC

5.10.3 Posee un libro de vida donde Revisar registros del Libro de Vida de la Verificar libro de vida
(Serv) se registran las novedades de Caldera, el que debe llevarse diario.
funcionamiento de la caldera?

02
NC

5.10.4 Posee el operador de la Revisar calificacin del Operador de Caldera.


(Serv) caldera
certificado
de
competencia otorgado por la
autoridad?

04
NC

Verificar certificado de competencia.

5.10.5 Cuenta la caldera con los Inspeccionar indicadores de nivel de agua, Observacin en terreno.
(Serv) accesorios
mnimos
de manmetro, vlvula de seguridad, sistemas de
seguridad?
alarma, sellos o compuertas para alivio de
sobre presin en el hogar y tapn fusible si
corresponde, purgas.

02
NC

5.11 Ascensores (Servicio)


5.11.1 Existe en su empresa persona Designar persona que tenga el control de las Verificar existencia de tal cargo, as como
(Serv) responsable del control de mantenciones y reparaciones realizadas por la comprobar en libro de registro de
mantencin de los ascensores? empresa contratista e inspeccione las mantenciones.
instalaciones en forma peridica

02
NC

5.11.2 Al realizar cualquier trabajo en Confeccionar seales de seguridad que Observacin en terreno.
(Serv) los ascensores que requiera de sealen el peligro
su paralizacin, se instala letrero
que indique la labor que se
realiza?

03
NC

5.11.3 La botonera de llamada cuenta Verificar sistema de operacin de botn de Observacin en terreno.
(Serv) con botn para operar seal alarma para emergencias.
sonora
de alarma para
emergencias?

02
NC

5.11.4 El
sistema
de Verificar control operativo de sistema de Verificar con encargado de mantencin o quien
(Serv) desenclavamiento
de desenclavamiento de emergencia.
corresponda.
emergencia
se
encuentra
operativo?

03
NC

5.11.5 Existe escalera de acceso al Verificar existencia de escalera de acceso al Observacin en terreno.
(Serv) pozo e iluminacin para realizar pozo e iluminacin en caso de no tenerla
las
reparaciones
y
mantenciones?

03
NC

5.11.6 Las puertas de los ascensores Verificar medidas de profundidad, ancho y Observacin en terreno.
(Serv) dejan un espacio libre de acceso puertas.
sin riesgo a las personas?

02
NC

5.11.7 La separacin de la plataforma Verificar separacin entre plataforma y cabina Observacin en terreno.
(Serv) de la cabina del ascensor del ascensor.
implica riesgo de accidente para
los usuarios en los distintos
niveles del edificio?

02
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

16

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Construccin


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

5.1. Condiciones Generales de Seguridad (Construccin)


5.1.1 Se
realiza
control
de Establecer un programa de control de vectores Verificar programa de control y su cumplimiento
(Cnst) procreacin
de
insectos, biolgicos (ratas, mosquitos, hongos, etc.)
roedores y otras plagas?

03
NC

5.2 Superficies de Trabajo (Altura) (Construccin)


5.2.1 Las escalas de mano estn
(Cnst) fabricadas
segn
especificaciones tcnicas?
5.2.2 Las escalas de mano se
(Cnst) encuentran afianzadas en sus
apoyos inferior y superior?

Fabricar
escalas
de
mano
segn Observacin en terreno.
especificaciones entregadas en guas tcnicas
de MUSEG..
Se deben afianzar las escalas de mano en Observacin en terreno.
apoyos superior e inferior.

5.2.3 Existen procedimientos para


(Cnst) armado, uso y desarme de los
andamios?
5.2.4 Si los andamios son arrendados,
(Cnst) se exige al proveedor una
certificacin de que los
andamios cumplen con la norma
para el uso requerido?
5.2.5 Se inspeccionan los andamios
(Cnst) en forma peridica?

Se debe realizar un procedimiento de trabajo Verificar procedimiento.


para andamios.

5.2.6 Existen lneas de vida en


(Cnst) zonas de trabajo con carencias
de
puntos
estructurales
resistentes
para
el
aseguramiento de la sujecin del
cinturn de seguridad?
5.2.7 Las zonas perimetrales de la
(Cnst) edificacin, los vanos de
fachadas, cajas de ascensores,
pasadas de losas y cajas
escalas, estn protegidos?

03
NC
02
NC
03
NC

Exigir clasificacin al propietario o arrendador. Verificar registros en bodega.


02
NC
Inspeccionar peridicamente los andamios.

Revisar los instrumentos donde se registraron


las recomendaciones
obtenidas de las
inspecciones de los supervisores.
Verificar la correcta instalacin y uso de las Observacin en terreno.
lneas de vida en toda zona de trabajo con
carencia de puntos estructurales inmediatos
capaces de resistir solicitaciones por cadas
libres de personas.
Se deben proteger vanos de fachada, cajas Observacin en terreno.
ascensores, cajas escalas, pasadas de losas y
todo lugar que constituya un riesgo de cada
desde altura.

03
NC

02
NC

02
NC

5.2.8 El rea prxima a los lugares de Mantener libres de obstculos las reas de Observacin en terreno.
(Cnst) apoyo de escalas, andamios y trabajo y trnsito.
otros, se encuentran libres de
obstculos?

02
NC

5.2.9 Las zonas de trabajo y de Mantener iluminacin adecuada segn los Observacin en terreno.
(Cnst) trnsito se encuentran con trabajos que se desarrollen en la zona.
iluminacin adecuada?

02
NC

5.2.10 Se delimitan las zonas de


(Cnst) trabajo que expongan a peligros
a los trabajadores y otros?
5.2.11 Tienen pasa manos las
(Cnst escaleras?

Delimitar en forma eficiente las zonas de alto Observacin en terreno.


riesgo.
Verificar que las escaleras posean pasa Observacin en terreno
manos.

02
NC
02
NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin)

Gerencia Administracin de Riesgos

17

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.3.1 Existen
comedores
y
(Cnst) guardarropa
en
cantidad
suficiente para el personal de la
obra?
5.3.2 Existen baos en cantidad
(Cnst) suficiente para el personal de la
obra?

Mantener comedores y guardarropas en Observacin en terreno.


cantidad suficiente para el personal.

Mantener y disponer de baos en cantidad Observacin en terreno.


suficiente para el personal.

02
NC
02
NC

5.3.3 El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observacin en terreno
(Cnst) para las duchas, se encuentra recinto de las duchas, en lugar ventilado y con
instalado fuera del recinto, en descarga de gases al exterior.
lugar ventilado y con descarga
de gases al exterior?

02
NC

5.3.4 Existen Servicios Higinicos Verificar que existan Servicios Higinicos Observacin en terreno
(Cnst independientes y separados independientes y separados para hombres y
para hombres y mujeres?
mujeres.

02
NC

5.3.5 Los servicios higinicos se


(Cnst encuentran en buen estado de
Funcionamiento
De limpieza
De
control
de
plagas?
5.3.6 Cumplen
los
servicios
(Cnst) higinicos con la cantidad de:
Excusados
Lavatorios
Duchas
de acuerdo al nmero de
personas que laboran por turno?

Verificar que los Servicios Higinicos se Observacin en terreno


encuentran en buen estado de funcionamiento,
limpieza y control de plagas.

Verificar que el nmero de artefactos de los Observacin en terreno


servicios higinicos corresponde a lo que
establece el Decreto 594 Art. 23

5.3.7 Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observacin en terreno
(Cnst vestuario para las actividades cambio de ropa.
que lo requieren?
5.3.8 Existen casilleros guardarropa,
(Cnst en buenas condiciones, bien
ventilados y en nmero igual al
de las personas que requiere
cambio de ropa?
5.3.9 El comedor posee piso de
(Cnst material slido y de fcil
limpieza?

Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observacin en terreno


buenas condiciones, bien ventilados y en
nmero igual al de las personas que requiere
cambio de ropa.
Dotar al comedor de piso de material slido y Observacin en terreno
de fcil limpieza.

5.3.10 En el caso que los trabajadores Dotar el comedor


con un sistema de Observacin en terreno
(Cnst deban llevar su comida al inicio refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de
del turno de trabajo, el comedor energa elctrica.
cuenta con un sistema de
refrigeracin,
cocinilla,
lavaplatos y sistema de energa
elctrica?.
5.3.11 El comedor est provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observacin en terreno
(Cnst mesas y sillas con cubierta de cubierta de material lavable.
material lavable?

02
NC

02
NC

02
NC

02
NC

02
NC

02
NC

02
NC

5.4 Instalacin elctrica provisoria (Construccin)

Gerencia Administracin de Riesgos

18

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.4.1
(Cnst)
5.4.2
(Cnst)

El proyecto fue realizado por Contratar instalador autorizado.


Verificar proyecto.
un instalador autorizado?
Los tableros cuentan con Incorporar protector diferencial al tablero e Observacin en terreno.
elementos
identificados
y identificar cada elemento o circuito.
protector diferencial?

03
NC
03
NC

5.4.3 En terreno, existen tableros Mantener la cantidad de tableros provisorios Observacin en terreno.
(Cnst) provisorios de acuerdo a segn necesidad de la Obra.
necesidades de la obra?

03
NC

5.4.4 Los
conductores
estn Instalar los conductores por va area y Observacin en terreno.
(Cnst) instalados por va area y sujetarlos con aisladores.
sujetos por aisladores?

02
NC

5.4.5 Las
extensiones
poseen Colocar enchufes machos y hembras a las Observacin en terreno.
(Cnst) enchufes macho y/o hembra o extensiones y conectores en buenas
conectores
en
buenas condiciones.
condiciones?

02
NC

5.4.6 Los equipos, extensiones


(Cnst) herramientas elctricas,
alimentados a travs
conductores normados y
buenas condiciones?

02
NC

y/o Chequear y retirar de obra, todo conductor Observacin en terreno.


son elctrico no autorizado por norma.
de
en

5.4.7 Las instalaciones elctricas Inspeccionar


regularmente
(Cnst) provisorias y equipos que se elctricas y equipos.
emplean
en
obras
se
inspeccionan regularmente?

instalaciones Verificar inspecciones


02
NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin)


5.5.1 Las empresas que realizan el
(Cnst) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales lquidos, cuentan
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el
(Cnst) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales slidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales lquidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales slidos, cuentan con la
Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

02
NC

02
NC

5.6 Maquinaria, equipos y herramientas (Construccin)


5.6.1 Los equipos y maquinarias
(Cnst) tienen sus protecciones y
sistemas
de
seguridad
instalados?
5.6.2 Las maquinarias, equipos,
(Cnst) vehculos, etc. cuentan con
sistema de llave-candado que
limite su funcionamiento?

Mantener todos los equipos y maquinarias con Observacin en terreno.


protecciones y sistemas de seguridad
instalados.
Verificar que las maquinas, equipos, vehculos, Observacin en terreno.
etc. cuenten con el sistema llave-candado.

5.6.3 El entorno de operacin de la Mantener segregadas, sealizadas y libres de Observacin en terreno.


(Cnst) maquinaria y equipo: se obstculos las zonas de trabajo
mantiene ordenado, limpio de
obstculos y restringida de la
circulacin de personas ajenas
al trabajo?

Gerencia Administracin de Riesgos

02
NC

02
NC

02
NC

19

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.6.4 Se mantiene informe (reporte)


(Cnst) de mantencin de cada mquina
y equipo al da?
5.6.5 Los procedimientos de trabajo
(Cnst) para las diversas maquinarias y
equipos
se
encuentran
operativos?
5.6.6 El operador de la maquinaria o
(Cnst) equipo, est calificado para
realizar sus funciones?

Mantener bitcora de
preferentemente en ella.

cada

mquina, Revisar registros de mquinas

5.6.7 La maquinaria mvil tienen en


(Cnst) funcionamiento sus alarmas y
sealizaciones acsticas y
luminosas?
5.6.8 Existe la sealizacin de las
(Cnst) zonas de trabajo necesarias
para la operacin de las
maquinarias y equipos mviles?
5.6.9 La maquinaria y equipos
(Cnst) cuenten con sus sistemas o
dispositivos de seguridad en
buen estado?

Mantener en funcionamiento alarmas


sealizaciones acsticas y luminosas.

Realizar procedimientos de trabajo para Revisar procedimientos


maquinarias y equipos.
Calificar tcnicamente a los operadores de Ver licencia de operadores.
maquinarias y equipos.
Ver certificado de capacitacin.

Sealizar y demarcar las zonas de trabajo.

02
NC
02
NC
02
NC

y Observacin en terreno.
02
NC
Observacin en terreno.
02
NC

Verificar la instalacin y uso del cinturn de Observacin en terreno.


seguridad

02
NC

5.7. Talleres en general Construccin)


5.7.1 Estn los lugares de trabajo Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observacin en terreno
(Cnst) sealizados de acuerdo a los de sealizacin
acorde a los riesgos
riesgos existentes?
existentes.

02
NC

5.7.2 Se mantienen demarcadas las Verificar que exista la demarcacin de las vas Observacin en terreno
(Cnst vas de trnsito y/o contorno de de trnsito y el contorno de mquinas y
maquinarias?
equipos.

03
NC

5.7.3 Existen procedimientos para el


(Cnst almacenamiento de materiales
peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para la
(Cnst disposicin de desperdicios y/o
chatarras?

Elaborar
procedimientos
almacenamiento de materiales.

para

el Verificar procedimiento.

Dotar el recinto de la empresa de receptculos Observacin en terreno


para la disposicin de: desperdicios, chatarra,
basura comn y desechos orgnicos.

02
NC
02
NC

5.8 Oficinas (Construccin)


5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno
(Cnst de vidrios, de manera de evitar sealizaciones.
que las personas choquen
contra ellas?

02
NC

5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener


los pisos,
alfombras
(Cnst alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones
buenas condiciones?

02
NC

y/o Observacin en terreno

5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno
(Cnst enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios.
mquinas y/o equipo, de manera
de evitar el uso de alargadores
y/o triples?

02
NC

5.9 Bodegas (Construccin)


5.9.1 Estn definidas las zonas de Definir y demarcar zonas de acopio de Observacin en terreno.
(Cnst) acopio de materiales a granel? materiales.

Gerencia Administracin de Riesgos

03
NC

20

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.9.2 Las pilas, rumas, castillos


(Cnst) presentan condiciones estables
en su almacenamiento?
5.9.3 Existen
bodegas
(Cnst) independientes
para
combustibles, gases a presin,
pinturas, diluyentes y aditivos?
5.9.4 Existen bodegas cerradas con
(Cnst) estanteras en buen estado y
ordenadas?

Verificar conformacin y su estabilidad vertical Observacin en terreno.

Mantener
y
disponer
de
independientes
para
gases,
diluyentes y aditivos.

bodegas Observacin en terreno.


pinturas,

Verificar dotacin y uso de estanteras segn Observacin en terreno.


las necesidades

03
NC
02
NC
02
NC

5.10. Excavaciones (Construccin)


5.10.1 Cuando existe acopio de
(Cnst) materiales, ste se deposita a
una distancia mnima de 0,50 m
del borde de la excavacin?
5.10.2 Se inspeccionan diariamente
(Cnst) las excavaciones?
5.10.3
(Cnst)

5.10.4
(Cnst)

Acopiar material a una distancia superior a Observacin en terreno.


0,50 m. del borde de la excavacin.

Inspeccionar las excavaciones antes de Observacin en terreno y evidencias en


ingresar a ellas
informes de reportes de las inspecciones a
excavaciones?.
Cundo existe trnsito de Mantener el trnsito de maquinarias a una Observacin en terreno.
maquinaria, vehculos y/o faenas distancia del borde superior de 1,5 veces su
que
produzcan
vibracin, profundidad.
percusin o trepidacin, stas se
encuentran a una distancia al
borde de la excavacin de 1,5
veces su profundidad?
Se respetan los taludes Evaluar con el profesional de la obra.
Observacin en terreno.
naturales del terreno?

03
NC
02
NC

02
NC

03
NC

5.10.5 Para el trnsito de personas Confeccionar


pasarelas
sobre
las Observacin en terreno.
(Cnst) y/o materiales, se cuenta con excavaciones para permitir el trnsito de
pasarelas?
personas y materiales.

02
NC

5.10.6 Para el ingreso y la evacuacin Habilitar escalas para ingresar y evacuar las Observacin en terreno.
(Cnst) de las excavaciones, se cuenta excavaciones a una distancia mxima de 15
con escalas a no ms de 15 m mts. entre ellas.
entre ellas?

02
NC

5.10.7 Las
excavaciones
(Cnst) encuentran
sealizadas
protegidas?

02
NC

se Sealizar y
y excavaciones.

proteger

Gerencia Administracin de Riesgos

bordes

de

las Observacin en terreno.

21

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Minera


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

5.1 Condiciones generales de seguridad


5.1.1 Dispone la faena de medios de Establecer y mantener un programa de Observacin en terreno.
(Min) acceso y salida del personal mantenimiento en la red vial-peatonal interna
desde cualquier parte de ella? que permita una segura y fcil circulacin
dentro de la faena.

03
NC

5.1.2 Existe un procedimiento que Mantener delimitadas, protegidas y sealizadas Verificar Procedimiento.
(Min) controle y restringe el ingreso a todas las zonas o sectores donde las
zonas riesgosas?
condiciones puedan afectar la integridad o
salud de los trabajadores.

03
NC

5.1.3 Se utilizan algn sistema de


(Min) protecciones que impida el
acceso de personas a zonas de
alto riesgo?

03
NC

Mantener con protecciones y sistemas de Observacin en terreno.


seguridad instalados, todos los sectores,
equipos y maquinarias que posean zonas o
puntos crticos riesgosos.

5.1.4 Los lugares de trabajo, se Verificar peridicamente el estado del orden y Observacin en terreno.
(Min) mantienen
en
buenas aseo, de basuras, de un programa de control
condiciones de orden y limpieza, de vectores.
evitando la proliferacin de
insectos, roedores y plagas?

02
NC

5.1.5 Las superficies de trabajo y Inspeccionar peridicamente y mantener Observacin en terreno.


(Min) pasillos
de
trnsito,
se despejadas superficies de trabajo y pasillos de
encuentran libres de obstculos trnsito
que
impidan
un
fcil
desplazamiento?

03
NC

5.1.6 Las paredes interiores, pinturas Establecer un programa de inspecciones y Observacin en terreno.
(Min) y vidrios se encuentran en buen mantencin peridicas, para paredes interiores,
estado
de
limpieza
y pinturas y vidrios.
conservacin?

02
NC

5.1.7 Los pisos son en general Verificar que los pisos cumplan con las Observacin en terreno.
(Min) slidos y no resbaladizos y en caractersticas exigidas por las operaciones
reas
aspticas
son que se realizan en los recintos.
impermeables y no porosos para
facilitar la limpieza?

03
NC

5.1.8 Se dispone de mobiliario en Elaborar Programa de inspecciones reparacin Observacin en terreno.


(Min) buen estado?
y reposicin de mobiliario.

02
NC

5.2 Superficies de trabajo


5.2.1 Se mantienen en buenas Verificar que se cumpla con la normativa Observacin en terreno.
(Min) condiciones de seguridad las vigente
superficies de trabajo?

03
NC

5.2.2 Se mantienen las rea prxima Mantener libres de obstculos las reas de Observacin en terreno.
(Min) a los lugares de apoyo de trabajo y trnsito
escalas, andamios y otros, libres
de obstculos?

03
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

22

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.3 Baos, Comedores, Otros


5.3.1 Existen
comedores
y Mantener comedores y guardarropas en Observacin en terreno.
(Min) guardarropa
en
cantidad cantidad suficiente para el personal, incluyendo
suficiente para el personal de la trabajadores contratistas.
faena?

03
NC

5.3.2 Existe cocinilla a gas para Verificar la existencia de comedores y su Observacin en terreno.
(Min) comidas,
refrigerador
de implementacin.
alimentos, basureros con tapas,
lavaplatos y sistema de energa
elctrica en los comedores?

03
NC

5.3.3 Existen baos en cantidad Mantener y disponer de baos en cantidad Observacin en terreno.
(Min) suficiente para el personal de la suficiente para el personal, incluyendo
faena?
trabajadores contratistas.

02
NC

5.3.4 Existen dormitorios en cantidad Mantener y disponer de dormitorios en Observacin en terreno.


(Min) suficiente
para
los cantidad suficiente para el personal
requerimientos del personal ?

03
NC

5.4 Instalacin Elctrica


5.4.1 Existen
instructivos
(Min) reguladores de:
- Procedimiento en caso de
deteccin de desperfectos en
equipos
y/o
instalaciones
elctricas,
- realizacin de trabajos de
mantencin o reparacin,
- instrucciones de operacin y
ante
situaciones
de
emergencia,
sanciones
y
transgresiones?
5.4.2 Existen avisos de advertencia
e
instruccin
especifica,
destinados a evitar contactos
accidentales con sistemas
energizados elctricamente?
5.4.3 Los circuitos elctricos estn
(Min) protegidos
por
sistemas
automticos de proteccin?

Verificar existencia de reglamentos internos y Verificar reglamento


materias referidas

03
NC

Verificar existencia de avisos de advertencia e Observacin en terreno.


instrucciones en locales, maquinarias, equipos
y sectores de acuerdo al Art. 129

03
NC

Verificar el funcionamiento de todos los Observacin en terreno.


dispositivos de proteccin de los circuitos
elctricos.

03
NC

5.4.4 Tienen puertas de proteccin Verificar que los tableros elctricos se Observacin en terreno.
los tableros elctricos?
encuentren protegidos con puertas cerradas
con llave.

02
NC

5.4.5 Los
circuitos
elctricos
(Min) disponen
de
proteccin
diferencial?
5.4.6 Existe en superficie un
(Min) interruptor general automtico
para desenergizar todas las
instalaciones elctricas?

Verificar que los circuitos elctricos de fuerza Observacin en terreno.


dispongan de un protector diferencial.
Verificar que se cumpla esta disposicin en las Observacin en terreno.
instalaciones elctricas.

03
NC
02
NC

5.4.7 Las mquinas y equipos Verificar que las mquinas, equipos y Observacin en terreno.
(Min) elctricos disponen de tierra de herramientas elctricas posean una conexin
proteccin?
a tierra.

02
NC

5.4.8 Se encuentran en buen estado Verificar que los interruptores y enchufes de las Observacin en terreno.
(Min) los interruptores y enchufes?
instalaciones elctricas se encuentren en buen
estado.

02
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

23

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.4.9 Se encuentran en buen estado Verificar la condicin y su mantencin de la Observacin en terreno.


(Min) las extensiones elctricas?
cubierta de proteccin de los cables y
extensiones elctricas

03
NC

5.5 Residuos Industriales


5.5.1 Las empresas que realizan el
(Min) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales lquidos, cuentan
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el
(Min) transporte, tratamiento y/o
Eliminacin final de los residuos
industriales slidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de
Salud?

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales lquidos, cuentan con
la Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

Verificar que las empresas que realizan el


transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de
los residuos industriales slidos, cuentan con la
Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local


que autorice a la empresa contratada en el
transporte, tratamiento y/o disposicin de los
residuos.

02
NC

02
NC

5.6 Mquinas, Equipos y Herramientas


5.6.1 Existe
registros
de Verificar existencia de permisos de circulacin
(Min) mantenciones al da
que al da y bitcoras mantencin y funcionamiento.
autorice su funcionamiento?
5.6.2 Los Operadores cuentan con Verificar que los operadores de equipos
(Min) su documentacin al da?
mviles posean Licencia de conducir clase A
y/o D, vigentes.

Verificar existencia de permisos de circulacin


al da y bitcoras mantencin y funcionamiento.

03
NC

Verificar que los operadores de equipos


mviles posean Licencia de conducir clase A
y/o D, vigentes.

03
NC

5.6.3 Se
cumplen
con
las Verificar
existencia
de
bitcora
de Verificar
existencia
de bitcora
de
(Min) recomendaciones que se emiten funcionamiento al da. Efectuar verificaciones funcionamiento al da. Efectuar verificaciones
en los informes de mantencin? de funcionamiento operativo.
de funcionamiento operativo.

03
NC

5.6.4 Existe procedimiento de uso y


(Min) mantencin de maquinaria
diesel
en
la
minera
subterrnea?
5.6.5 Se
cumplen
las
(Min) recomendaciones emitidas en el
informe de mantencin que se
realizan a la maquinaria diesel?

Elaborar un procedimiento de uso y Verificar procedimiento


mantencin de maquinaria diesel y verificar Observacin en terreno.
insitu su correcta aplicacin

03
NC

Elaborar un procedimiento de uso y Verificar procedimiento


mantencin de maquinaria diesel y verificar Observacin en terreno.
insitu su correcta aplicacin

03
NC

5.7 Talleres, maestranzas, casas de fuerza, plantas de beneficio, fundiciones, bodegas


5.7.1 La distribucin en planta de las Verificar condiciones de distribucin
(Min) maquinarias y equipos permite instalacin de mquinas y equipos
su operacin y mantenimiento
sin dificultar accesos
y
acercamientos del personal?

e Observacin en terreno.

5.7.2 Los elementos de transmisin Verificar condiciones de uso de defensas y Observacin en terreno.
de maquinarias, equipos y protecciones de mquinas y equipos
herramientas
elctricas
o
neumticas, cuenten con sus
protecciones.?

Gerencia Administracin de Riesgos

03
NC

03
NC

24

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.7.3 Los
Paoles,
Bodegas,
(Min) Almacenes y Depsitos cuentan
con la estanteras adecuadas, y
en buen estado de uso, de
acuerdo a los productos que se
almacenan en ella?

Los recintos destinados a guardar Observacin en terreno.


provisoriamente herramientas, equipos y
maquinarias, debern estar provistas de
estanteras adecuadas al tipo, volumen y peso
de los productos que ellos requieran de
acuerdo a lo establecido en el artculo
mencionado.

03
NC

5.8 Oficinas (Industria)


5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno
(Min) de vidrios, de manera de evitar sealizaciones.
que las personas choquen
contra ellas?

02
NC

5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener


los pisos,
alfombras
(Min) alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones
buenas condiciones?

02
NC

y/o Observacin en terreno

5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno
(Min) enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios.
mquinas y/o equipo, de manera
de evitar el uso de alargadores
y/o triples?

02
NC

5.9 Excavaciones, Frentes de explotacin


5.9.1 Las
excavaciones
(Min) encuentran
sealizadas
protegidas?

se Sealizar y proteger bordes


y excavaciones en todo momento.

de

las Observacin en terreno.

03
NC

5.9.2 Se inspeccionan diariamente Inspeccionar las excavaciones en forma Ver registro de inspecciones.
(Min) las excavaciones?
peridica, en especial despus tronaduras o
fenmenos climticos (lluvias, nieve, sismos,
etc.)

03
NC

5.9.3 Cuando existe acopio de Acopiar material a una distancia superior a Observacin en terreno.
(Min) materiales, ste se deposita a 0,50 m. del borde de la excavacin
una distancia mnima de 0,50 m
del borde de la excavacin?

03
NC

5.9.4 Cundo existe trnsito de Mantener el trnsito de maquinarias a una Observacin en terreno.
(Min) maquinaria, vehculos y/o faenas distancia del borde superior de 1,5 veces su
que
produzcan
vibracin, profundidad.
percusin, stas se encuentran
a una distancia al borde de la
excavacin de 1,5 mts. Del
borde de la excavacin?
5.9.5 Se respetan los taludes Realizar estudio de Mecnica de Suelos o Observacin en terreno.
(Min) naturales del terreno, o se proyecto de estudio
realizan
entibaciones
construidas de acuerdo a
clculos?

03
NC

03
NC

5.10 Almacenamiento y Manipulacin de Explosivos

Gerencia Administracin de Riesgos

25

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.10.1 Existe un procedimiento para la Establecer un Programa que permita controlar Verificar reglamento o procedimiento.
(Min) manipulacin de explosivos?
sistemticamente
el
reglamento
de
manipulacin de explosivos.

03
NC

5.10.2 Existe un procedimiento que Controlar el cumplimiento de las obligaciones Verificar reglamento o procedimiento.
(Min) permita el transporte de que establece el reglamento de trasporte de
explosivo?
explosivos.

03
NC

5.10.3 La construccin, ubicacin y Verificar que la construccin y ubicacin de los Verificar proyecto de instalacin.
(Min) almacenamiento
de
los almacenes de explosivos, estn de acuerdo a Revisar permiso de instalacin de polvorn
almacenes
de
explosivos lo establecido en el D.S. 72.
cumplen con las normas legales
vigentes?

03
NC

5.11 Ventilacin en Minas Subterrneas


5.11.1 Existe
un
sistema
de Medir y evaluar permanentemente la calidad y Observacin en terreno.
(Min) renovacin de aire, que permita cantidad de aire por cada trabajador al interior
mantener los frentes de trabajo de la mina, segn lo establece el D.S. 72.
en condiciones ptimas de
ventilacin
para
los
trabajadores?
5.11.2 Se prohbe el acceso a labores Se debe confeccionar un procedimiento que Observacin en terreno.
(Min) no ventiladas o peligrosas?
regule el ingreso a dichas zonas.

03
NC

03
NC

5.12 Fortificacin
5.12.1 Se realizan labores de Elaborar un procedimiento de acuadura y Observacin en terreno.
(Min) acuadura en los frentes de verificar insitu su correcta aplicacin
trabajo, que eviten accidentes,
por desprendimiento de rocas?

03
NC

5.12.2 Existe procedimientos para Verificar: Localizacin de zonas a acuar, Observacin en terreno.
(Min) desarrollar las operaciones de Direccin del avance, Posicin correcta y
fortificaciones?
segura para acuar, Deteccin de planchones
y Uso de la barretilla de seguridad.

03
NC

Gerencia Administracin de Riesgos

26

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 6: Elementos de Proteccin Personal


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

6.1 Uso de Elementos de Proteccin Personal


6.1.1 Se realiza identificacin de las
necesidades de Elementos de
Proteccin Personal, de acuerdo
a los riesgos a que est
expuesto el personal?

Realizan un estudio de las necesidades de Respaldar mediante un documento que indique


Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo los EPP a usar en cada tarea especfica que se
(SI NO NC)
a los riesgos a que est expuesto el personal realiza en el centro de trabajo.
10
apoyndose, por ejemplo, en el inventario de
riesgos.

6.1.2 Se cuenta con un registro para Elaborar y mantener un registro para la entrega Verificar registro
la entrega y reposicin de los y reposicin de los Elementos de Proteccin
Elementos
de
Proteccin Personal
Personal?
6.1.3 Se
cuenta
con
un Elaborar y mantener un procedimiento para el Verificar procedimiento escrito, y
procedimiento para el uso y uso y mantencin de los Elementos de cumplimiento de lo establecido en este
mantencin de los Elementos de Proteccin Personal
Proteccin Personal?

(SI NO NC)

15
su
(SI NO NC)

10

6.1.4 Los Elementos de Proteccin Establecer como norma que la unidad de Verificar certificacin impresa en el EPP o
Personal, son de calidad Adquisiciones de la empresa, adquiera los documento de dicha certificacin.
(SI NO NC)
certificada?
Elementos de Proteccin Personal, con calidad
10
certificada por algn organismo autorizado.
6.1.5 Se sealiza en forma visible y Instalar sealizaciones sobre el uso de los Verificar en terreno.
permanente la necesidad de uso elementos de proteccin personal, en lugares
de Elementos de Proteccin visibles y donde sea necesario.
Personal cuando sea necesario?

(SI NO NC)

10

6.1.6 Se instruye a los trabajadores, Capacitar a los trabajadores en el uso y Verificar mediante asistencia o realizacin de
en el uso y mantencin de los mantencin de los elementos de proteccin cursos o charlas sobre EPP.
(SI NO NC)
elementos
de
proteccin personal.
10
personal?
6.1.7 El supervisor controla el uso de Verificar constantemente el uso de los Debe haber informes de observacin al uso de
(SI NO NC)
los elementos de proteccin elementos de proteccin personal por parte de EPP.
15
personal?
los trabajadores.

Gerencia Administracin de Riesgos

27

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 7: Disposiciones Legales y Otros


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad


7.1.1 Existe un Reglamento Interno Confeccionar Reglamento Interno de Orden Verificar la existencia del Reglamento Interno
de Orden, Higiene y Seguridad Higiene y Seguridad.
de Orden Higiene y Seguridad.
actualizado?
7.1.2 El Reglamento fue registrado Cumplir con requisito del marco legal
Verificar que en el centro de trabajo auditado
por la inspeccin del trabajo?
exista una copia con el timbre de la inspeccin
del trabajo.
7.1.3 El Reglamento fue visado Cumplir con requisito del marco legal.
Verificar que en el centro de trabajo auditado
oficialmente por el Servicio de
exista una copia con el timbre del Servicio de
Salud local?
Salud local.
7.1.4 El Reglamento Interno es Llevar un registro al da de la entrega del Llevar un registro al da de la entrega del
entregado
a
todos
los Reglamento Interno.
Reglamento Interno, en el que conste la
trabajadores?
entrega mediante la firma del trabajador.
7.1.5 Se lleva un registro escrito y Llevar un registro de la obligacin de informar Llevar un registro de la obligacin de informar
firmado por el trabajador de que los Riesgos Laborales
los Riesgos Laborales, en el que conste la
fue informado de los riesgos
instruccin dada
mediante la firma del
Laborales?
trabajador

(SI NO)
5
(SI NO)
5
(SI NO)
5
(SI NO)
8
(SI NO)
8

7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos


7.2.1 Existe un Departamento de
Prevencin de Riesgos en la
empresa?
7.2.2 El nmero de jornadas del
experto en prevencin de
riesgos para asesorar a la
empresa se ajusta a la
reglamentacin legal vigente?
7.2.3 Mantiene la empresa las
estadsticas semestralmente
(Tasa de Siniestralidad; Tasa de
Accidentabilidad;
Tasa
de
Gravedad;
Tasa de Frecuencia)?
7.2.4 Se cumple con las medidas de
higiene y seguridad en el trabajo
que prescriben el Departamento
de Prevencin de Riesgos ?
7.2.5 Se cumple con las medidas de
higiene y seguridad en el trabajo
que prescriben la Mutual y los
Organismos Fiscalizadores?

Formar el Departamento de Prevencin de Verificar su existencia, si correspondiere.


Riesgos Profesionales.
Cumplir con las jornadas de asesora del Verificar mediante un documento que lo avale.
Experto de acuerdo a Disposicin Legal

(SI NO NC)

(SI NO NC)

8
Mantener actualizadas las estadsticas de Verificar estadsticas internas o listados de
accidentes y enfermedades profesionales.
accidentados, fecha de ingreso, alta y numero
(SI NO NC)
de das perdidos
4
Cumplir
las
recomendaciones
Departamento de Prevencin de Riesgos

del Verificar cumplimiento a recomendaciones de


(SI NO NC)
actividades de PRP del D.P.R.
8

Cumplir las recomendaciones de la Mutual y de Ver recomendaciones de inspecciones e


los Organismos Fiscalizadores
informes
haciendo
seguimiento
al (SI NO NC)
5
cumplimiento.

7.3 Procedimientos
7.3.1 El Departamento de PRP, el Coordinador
del Programa y/o la supervisin del rea
establecen y mantienen procedimientos para
que los documentos legales sean
adecuadamente identificados?
7.3.2 La documentacin es correctamente
almacenada para fines legales (respaldo
legal ante demandas); por parte del Dpto. de
PRP, el Coordinador del programa y/o la
supervisin del rea ?

Establecer un procedimiento para Verificar existencia del procedimiento.


clasificar documentos legales y permitir su Verificar su aplicacin.
accesibilidad.
Establecer procedimiento para determinar Verificar existencia del procedimiento.
el perodo de retencin de un registro.
Verificar su aplicacin.

Gerencia Administracin de Riesgos

(SI NO)
8

(SI NO)
8

28

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 8: Plan de Emergencia


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

8.1 Plan de Emergencia


8.1.1 Existe un Plan de cmo actuarElaborar un Plan de Emergencia
frente a una emergencia de
incendio, sismo y otros.?
8.1.2 Existe un Coordinador del PlanDesignar un Coordinador del
de Emergencia?
Emergencia

Verificar existencia del plan.

(SI NO NC)

deVerificar que exista definicin en el Plan del rol


(SI NO NC)
del Coordinador, y designacin con nombre y
2
apellido.
8.1.3 Se revisa peridicamente el Establecer en forma escrita, la revisin peridica Verificar documento escrito que establezca , la (SI NO NC)
Plan de Emergencia ?
del Plan de Emergencia
revisin peridica del Plan de Emergencia.
2
8.1.4 Existe una Brigada deFormar una Brigada de Emergencia
Verificar informe escrito
de actividades (SI NO NC)
2
Emergencia?
realizadas por la brigada
8.1.5 Los trabajadores conocen elDar a conocer el Plan de Emergencia a los Verificar registro de capacitacin de los (SI NO NC)
Plan de Emergencia?
Trabajadores
trabajadores en el plan.
3
81.6

El Plan de Emergencia se ha Entregar el Plan de Emergencia


entregado por escrito a lostrabajadores
trabajadores?

Plan

a losActa firmada por trabajadores,


recepcin de estos del Plan escrito.

indicando
(SI NO NC)

2
Otro medio igualmente fehaciente.
8.1.7 Se realiza al menos una vez al Realizar al menos una vez al ao una prctica Verificar Informe del ltimo simulacro realizado
(SI NO NC)
ao una prctica de evacuacin? de evacuacin
dentro del ultimo ao.
3
(Si corresponde)
8.1.8 Existe
coordinacin conEstablecer coordinacin con Bomberos,Verificar respaldos que demuestren la
Bomberos,
Carabineros
yCarabineros, y Servicios de Urgencia
coordinaciones realizadas.
(SI NO NC)
Servicios de Urgencia?
2
8.1.9
Existen
Alarmas
deDisponer de Alarmas de emergencia fcil deObservar alarmas en terreno
emergencia?
identificar
8.1.10 Estn definidas e identificadasDefinir e Identificar las zonas de seguridad
Observar zonas en terreno
las zonas de seguridad?

(SI NO NC)

2
(SI NO NC)

8.2 Proteccin contra incendios


8.2.1 Existe una llave de agua contra Dotar el recinto de la empresa de una llave de Observar en terreno
incendio?
agua contra incendios.
(Si corresponde)

(SI NO NC)

8.2.2 Existe red seca en el edificio, si Dotar el recinto de la empresa con red secaObservar en terreno
cuenta con 5 pisos o ms??
contra incendios
(Si corresponde)
8.2.3 Se mantienen las entradas yMantener las entradas y salidas de la red secaObservar en terreno
salidas de la red seca con sus con sus tapas.
(Si corresponde)
tapas?
8.2.4 Existe red hmeda deDotar el recinto de la empresa, con red hmedaObservar en terreno
incendios?
contra incendios.
(Si corresponde)

(SI NO NC)

8.2.5 Se mantienen en buen estado Efectuar mantencin preventiva a mangueras yObservar en terreno
las mangueras y pitones?
pitones.
(Si corresponde)
8.2.6 Se revisa sistemticamente elEstablecer un programa de inspeccionesVerificar informe de inspecciones
estado de las mangueras, comosistemticas, para controlar el estado de las (Si corresponde)
mnimo cada 6 meses ?
mangueras cada 6 meses
8.2.7 Se mantiene debidamenteMantener sealizada la red seca contra incendioObservar en terreno
sealizada la red seca contra
(Si corresponde)
incendio?
8.2.8 Se revisa y prueba la red, al Establecer un procedimiento para la revisin y Verificar existencia del procedimiento.
menos una vez al ao ?
prueba de la red contra incendios.
Verificar su aplicacin.

(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

8.3 Detectores de Incendio

Gerencia Administracin de Riesgos

29

Auditora Programa Empresa Competitiva

8.3.1 Existen detectores de IncendioDotar con detectores de Incendio los lugares Observar en terreno
en lugares donde se almacenan odonde se almacenan o manipulan sustancias (Si corresponde)
manipulan sustancias peligrosas? peligrosas.
8.3.2 Posee un programa
mantenimiento
para
detectores de Incendio ?

deEstablecer un programa de mantencin Verificar programa de mantencin.


lospreventiva para los detectores de Incendio
(Si corresponde)

(SI NO NC)

2
(SI NO NC)

8.4 Extintores
8.4.1 Los extintores de incendio,Verificar la Certificacin de los Extintores de Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas
(SI NO)
cumplen con el Decreto 369, Incendio.
contra el decreto 369
3
sobre la certificacin ?
8.4.2 Se cuenta con la cantidadDeterminar la cantidad necesaria de extintores Verificar informe con estudio de cantidad y
suficiente de extintores porttilesporttiles de Incendio, de acuerdo a la superficie ubicacin de extintores.
(SI NO)
de Incendio, cuyo potencial dea proteger. Art. 46 DS 594/99.
3
extincin est de acuerdo a la
superficie a proteger?
8.4.3 Se encuentran los extintores Elaborar Programa de inspecciones para Observar en terreno
porttiles instalados:
verificar si se cumple con la normativa.
A una altura de 1,3Instalar los extintores de incendio en sitios de
m (mximo)?
fcil acceso, claramente identificados, libres de
(SI NO NC)
En sitios de fcilobstculos y en condiciones de funcionamiento
3
acceso
mximo.
Libres de obstculos
En condiciones de
mximo funcionamiento
8.4.4 Estn claramente identificadaInstalar los extintores claramente identificados. Observar en terreno
las posiciones de los extintores,
(SI NO)
para que en caso de emergencia
3
sea facilitada su ubicacin y
acceso?
8.4.5 Se someten los Extintores aRealizar mantencin preventiva a los extintores Verificar en extintor que fecha de mantencin se
(SI NO)
mantencin preventiva al menosde incendio, una vez al ao.
encuentre vigente.
3
una vez al ao?
8.4.6 El personal ha sido instruidoInstruir al personal en el uso de extintores Listado de asistencia con firmas de todo el
(SI NO)
sobre el uso de extintores porttiles.
personal instruido, y firma del o los relatores.
3
porttiles?
8.5 Vas de Escape
8.5.1 Existen vas de escape?

Definir vas de escape.

8.5.2 Estn debidamente sealizadas Sealizar las vas de escape.


las vas de escape ?

Observar en terreno
Observar en terreno

8.5.3 Se mantienen accesibles y sinMantener accesibles y sin obstculos las vasObservar en terreno
obstculos las vas de escape ? de escape.
8.5.4 Las puestas de escape abrenVerificar que las puertas de escape abran Observar en terreno
fcilmente desde el interior?
fcilmente desde el interior.

(SI NO)
2
(SI NO)
2
(SI NO)
2
(SI NO)
2

8.6 Primeros Auxilios


8.6.1 Existe personal capacitado enCapacitar a un grupo de personas en primeros Verificar documento que acredite competencia (SI NO)
primeros auxilios?
auxilios
del personal preparado en primeros auxilios
4

Modulo 9: Control de Empresas Proveedoras de Servicios


Preguntas

Acciones

Gerencia Administracin de Riesgos

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

30

Auditora Programa Empresa Competitiva

9.1 Bases Administrativas Contratos


9.1.1 Dentro de las Bases de
Contratos o de Propuestas para
Proveedores: se consideran los
ndices de siniestralidad como
elemento importante de juicio,
para la adjudicacin de
propuestas?
9.1.2 En las Bases de Contratos o de
Propuestas para Proveedores
Se establece la obligatoriedad
de cada contratista apliquen
Programa de Prevencin de
Riesgos?

Establecer en las Bases de Contratos o de El proveedor debe proporcionar certificado con


Propuestas para Proveedores, que stos tasa de Accidentabilidad, tasa de siniestralidad
deben presentar en las propuestas sus ndices y tasa de frecuencia.
(SI NO NC)
de siniestralidad, los cuales debieran estar "en
5
o bajo" los rangos establecidos para la
actividad econmica.
Establecer en las Bases de los Contratos o de Verificar en contratos
Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de
ellos, de establecer un Programa de
Prevencin de Riesgos alineado con el sistema
y planificacin que del tema, lleve el Contratista
General.

(SI NO NC)

9.2 Trabajadores empresas Proveedoras/contratistas


9.2.1 Existen Contratos formales con Suscribir un contrato formal (por escrito), de
cada Proveedor?
delegacin de trabajo(s), o prestacin(es) de
servicio(s), entre el Contratista General y cada
Proveedor.
9.2.2 Se controla
que cada Verificar que cada trabajador de los
trabajador de los Proveedores Proveedores , tenga su Contrato de Trabajo
tenga Contrato de Trabajo vigente.
vigente?
9.2.3 Se controla
que cada
Proveedor haya cancelado sus
Cotizaciones por concepto de la
Ley 16.744?

Verificar existencia vigente de contrato entre


las empresas por el servicio que el Proveedor 0 100%- NC
4
vaya a realizar.
Verificar que el mandante tenga copia de los
contratos de trabajo de los trabajadores de 0 100%- NC
Proveedores.
4

Establecer un control que confirme que los Verificar planillas de pago de cotizaciones al
Proveedores
cancelan las imposiciones da.
0 100%- NC
Previsionales, de Salud y Cotizacin por Ley
4
16.744

9.2.4 El Contratista General registra El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
diariamente el ingreso a obra del actualizado de todos y cada uno de los
personal de cada Proveedor ? Proveedores presentes en la obra.

9.2.5 Se lleva registro con los datos El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
bsicos de cada Proveedor actualizado de todos y cada uno de los
(razn social, nombre gerente o Proveedores presentes en la obra.
dueo, direccin oficina central,
mutualidad a la que esta
adherido y N de contrato,
telfono de emergencia de esa
mutualidad,
nombre
del
supervisor en la obra, etc.)?

Registro de ingreso diario a la obra


(SI NO NC)
del personal de Proveedores.
4

Listado actualizado con registros


de cada Proveeedor .
(SI NO NC)

Nota: Proveedores Se Refiere exclusivamente a Empresas Proveedoras de Servicios

Gerencia Administracin de Riesgos

31

Auditora Programa Empresa Competitiva

9.3 Disposiciones legales


9.3.1 Los
Expertos
de
los
Proveedores asesoran a la
empresa,
faena,
sucursal,
agencia u obra?
9.3.2 Est constituido el Comit
Paritario de Higiene y Seguridad
de cada contratista?
9.3.3 Se controla que esos Comits
Paritarios se renan cada vez
que ocurre un accidente grave o
fatal o a lo menos una vez al
mes?
9.3.4 Los Comits Paritarios de los
Proveedores envan sus actas
de reunin mensualmente al
Profesional Administrador del
Contratista General, faena,
sucursal, agencia u obra?
9.3.5 Se hace participar al personal
de los Proveedores de las
actividades de Capacitacin y
del Comit Paritario del
Contratista General?

Controlar que los Proveedores sean


asesoradas por un Experto en PRP cuando
corresponda de acuerdo a la cantidad de
trabajadores que posean.
Controlar (a travs del Acta de Constitucin)
que los Proveedores, cuando corresponda,
constituyan su propio Comit Paritario.

Registro de asistencia.
(Si corresponde)

(SI NO NC)

Verificar (a travs del Acta de Constitucin) o


de actas de reunin mensual que los
(SI NO NC)
Proveedores, hayan constituido su propio
5
Comit Paritario.
(Cuando Corresponda)
Controlar que el Comit Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte del
Proveedor,
funcione de acuerdo a lo mandante.
(SI NO NC)
establecido en la Ley.
5
(Cuando Corresponda)
Controlar que los Comit Paritarios, de cada Verificar actas mensuales de reunin
Proveedor, enven sus Actas de reunin al (Cuando Corresponda)
Profesional Administrador de la obra, faena,
sucursal, agencia, etc.

(SI NO NC)

Invitar a los representantes de los trabajadores Verificar en listado de firmas de asistencia a


de los Proveedores a participar en actividades capacitacin, en la que deber estar
(SI NO NC)
de Capacitacin y reuniones del Comit especificado a que contrato pertenece
5
Paritario del Contratista General.
(En lo posible tenga lista aparte del personal de
la empresa)
9.3.6 Se comprueba que cada Controlar que los Proveedores tengan Verificar disponibilidad en el centro de trabajo
Proveedor entrega a sus confeccionado y entreguen su Reglamento de copia del reglamento interno.
0 100%- NC
trabajadores
su
propio Interno a sus trabajadores.
5
Reglamento Interno?
9.3.7 Cada Proveedor cumple cada Controlar que cada Proveedor, informe sus Lista de asistencia con firma del personal al
con la Obligacin de Informar riesgos laborales a sus trabajadores.
que se le ha dado instruccin sobre los riesgos (SI NO NC)
sus propios riesgos laborales, a
laborales.
5
su personal?
9.4 Coordinacin
9.4.1 El Mandante ha dado a Dar a conocer al personal de cada Proveedor,
conocer
a
todos
sus el programa de Prevencin de Riesgos que el
Proveedores, la aplicacin del Contratista General est desarrollando.
Programa de Control de Riesgos
Operacionales que se est
desarrollando en la empresa,
faena, sucursal, agencia u obras
y en especial las actividades que
le corresponden desarrollar?
9.4.2 Se realiza peridicamente una
reunin de coordinacin entre el
Profesional Administrador del
Mandante, su Departamento de
Prevencin y un representante
de cada Subcontratista? Siendo
la primera de ellas al ingreso del
Subcontratista a la faena.
9.4.3 Se controla que todo el
personal de los proveedores
use los Elementos de Proteccin
Personal que sus actividades les
demandan?

Verificar acta de reunin y lista de asistencia a


charla.
Constancia de recepcin de carta de
informacin al respecto.

Realizar peridicamente reuniones de Verificar acta de reunin.


coordinacin con todos los Proveedores
existentes en la obra (frecuencia segn
complejidad de la obra).

(SI NO NC)

(SI NO NC)

Verificar que el personal de Proveedores Verificar documento escrito de recepcin de


tengan y utilicen efectivamente los Equipos de EPP de cada trabajador de los Proveedores.
0 100%- NC
Proteccin Personal
3

Gerencia Administracin de Riesgos

32

Auditora Programa Empresa Competitiva

9.4.4 Recibe el mandante de los


Proveedores, la Investigacin de
todos los Accidentes con tiempo
perdido, ocurridos al su
personal?
9.4.5 Se controla que los equipos,
maquinarias y herramientas
empleados por cada Proveedor
estn en buen estado y se
sometan
a
mantenciones
peridicas?

Implementar un sistema administrativo para el Verificar lista de accidentes e informes de


control de las Investigaciones de accidentes de investigacin de stos.
0 100%- NC
personal de los Proveedores, ocurridos en la
2
obra.
A) El Contratista General deber chequear, al
ingresar a la obra o faena, las maquinarias,
equipos y herramientas de propiedad de un
Proveedor: que estn en buen estado y con
dotacin completa de elementos protectores.
B) El Contratista General debe verificar
peridicamente el estado de conservacin y
uso de esos equipos.

Gerencia Administracin de Riesgos

En bodega de herramientas debe quedar un


listado de ingreso de maquinaria de
Proveedores y observaciones del estado de
estas.
(SI NO NC)
2

33

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 10: Higiene y Salud Ocupacional


Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

10.1 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Qumicos


10.1.1 Se ejecutan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de los Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones
de
los contaminantes qumicos presentes en las (Si corresponde)
contaminantes
qumicos reas de trabajo.
presentes en las reas de
trabajo?

(SI NO NC)

10.1.2 Existe un nivel de ventilacin Medir y evaluar el nivel de ventilacin en las Verificar informe de las mediciones.
en las reas de trabajo, que no reas de trabajo.
(Si corresponde)
afecta la salud de las personas?

(SI NO NC)

10.1.3 Existe
captacin
de Disponer de captacin de los contaminantes Verificar en terreno
contaminantes ambientales en ambientales en su origen
(Si corresponde)
su origen?

(SI NO NC)

10.1.4 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde)
el control de los agentes agentes qumicos.
qumicos?

(SI NO NC)

10.2 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Fsicos


10.2.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de iluminacin en iluminacin en las reas de trabajo y bodegas. (Si corresponde)
las reas de trabajo y bodegas?

(SI NO NC)

10.2.2 Se realizan mediciones y Realizan mediciones y evaluaciones de nivel Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de
nivel de de presin sonora en los distintos puestos de (Si corresponde)
presin sonora en los distintos trabajo de la empresa.
puestos de trabajo de la
empresa?

(SI NO NC)

10.2.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde)
el control de los agentes fsicos? agentes fsicos.

(SI NO NC)

10.3 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Biolgicos


10.3.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de agentes Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones
de
agentes biolgicos capaces de generar problemas en la (Si corresponde)
biolgicos capaces de generar salud de los trabajadores.
problemas en la salud de los
trabajadores?

(SI NO NC)

10.3.2 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de tratamiento y su
las medidas recomendadas para cumplimiento de las medidas recomendadas cumplimiento.
(SI NO NC)
el control de los agentes para el control de los agentes biolgicos.
(Si corresponde)
8
biolgicos?

Gerencia Administracin de Riesgos

34

Auditora Programa Empresa Competitiva

10.4 Ergonoma
10.4.1 Se identifican los riesgos
ergonmicos
que
pueden
provocar alteraciones msculo
esquelticas a los usuarios de
los puestos de trabajo?
10.4.2 Se analizan y evalan los
riesgos
ergonmicos
que
pueden provocar alteraciones
msculo esquelticas a los
usuarios de los puestos de
trabajo?
10.4.3 Se verifica el cumplimiento de
las medidas recomendadas para
el control de los riesgos
ergonmicos en los puestos de
trabajo?

Identificar los riesgos ergonmicos, que Verificar informe de las mediciones.


pueden provocar alteraciones msculo
esqueltico a los usuarios de los puestos de
trabajo.
Analizar y evaluar los riesgos ergonmicos que Verificar informe de las mediciones.
pueden provocar alteraciones msculo
esquelticas a los usuarios de los puestos de
trabajo.
Establecer un programa para verificar el Verificar programa de cumplimiento.
cumplimiento de las medidas recomendadas
para el control de los riesgos ergonmicos.

(SI NO NC)

(SI NO NC)

(SI NO NC)

10.5 Vigilancia Epidemiolgica y Control de Salud


10.5.1 Los trabajadores expuestos a
riesgos de contraer una
enfermedad profesional, estn
incorporados a un Programa de
vigilancia epidemiolgica?
10.5.2 Se
practican
exmenes
ocupacionales a las personas
con
riesgo
de
contraer
enfermedades
profesionales,
segn el tipo de agente a que
estn expuestos?

Enviar a la Mutual a los trabajadores que estn Verificar programa de vigilancia.


en un Programa de Vigilancia Epidemiolgica

(SI NO NC)

8
Practicar exmenes ocupacionales al personal Verificar exmenes.
que est expuesto a un agente ambiental
capaz de causar una enfermedad profesional.

Gerencia Administracin de Riesgos

(SI NO NC)

35

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