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TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACION DE UN CONSULTOR

PARA LA ELABORACION DEL PIP


1.1. DESCRIPCIN DEL SERVICIO:
Servicio de Consultora de Obra; PARA LA ELABORACIN DEL PIP DEL PROYECTO;
MEJORAMIENTO, REHABILITACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y
DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS COMUNIDADES DE TORNO,
QUILLO CHICO, QUEALLI Y TUNILA, DISTRITO DE HUATASANI, PROVINCIA DE
HUANCANE - PUNO.
1.2. UBICACIN:
Departamento
Regin
Provincia
Distrito

:
:
:
:

Puno
Puno
Huancan
Huatasani

1.3. VALOR REFERENCIAL:


El Valor Referencial por el servicio es de S/. 20,000.00 (veinte Mil con 00/100 Soles)
(Incluye Impuestos de Ley).
1.4. FORMA DE PAGO
El pago se realizar en contraprestacin al servicio, previa presentacin del informe de las
actividades realizadas, y la conformidad de la Sub Gerencia de Infraestructura.
- 60% a la entrega del PIP.
- 40% una vez declarado viable el PIP por parte de las instituciones correspondientes.
El comprobante de pago para el correspondiente pago se emitir en moneda nacional a
nombre de LA ENTIDAD.
1.5. PLAZO PARA LA EJECUCIN DEL SERVICIO:
La ejecucin del servicio ser por el perodo de 25 das calendarios, sin considerar el
tiempo de revisin del proyecto por parte de la ENTIDAD ni el levantamiento de
observaciones por parte de EL CONSULTOR.
1.6. IDEA PRELIMINAR.
1.6.1. Planteamiento de problema.
Las familias de las Comunidades Campesinas de la Zona Rural del Distrito de
Huatasani, que estn conformados por el C.C. Torno, Quillo Chico, Quealli y Tunila,
en la actualidad cuentan con los servicios bsicos de agua potable deteriorados y
colapsados por la antigedad con que cuentan y no cuentan con disposicin sanitaria
de excretas. Por lo que la poblacin viene consumiendo agua de ros, riachuelos y
pozos artesanales construidos por los mismos pobladores sin ningn tratamiento
previo, expuestas al medio ambiente donde es contaminado por los animales y los
propios pobladores de la zona.
El consumo de agua es de mala calidad y la inadecuada disposicin de excretas por
parte de las comunidades generan la aparicin de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas e infecciosas en las comunidades de Torno, Quillo Chico. Quealli y Tunila,
en la visita realizada al lugar se observa letrinas de hoyo seco sin ninguna proteccin
los cuales contaminan el medio ambiente y esto genera problemas a la salud de la
poblacin y el tiempo que destinan, que causa malestar y problemas a la poblacin.
En este sentido surge la necesidad de mejorar y rehabilitar los servicios de agua
potable y disposicin de excretas de las Comunidades del Distrito de Huatasani,
puesto que la demanda es latente por ello se requiere hacer los estudios de pre
inversin para plantear una alternativa de solucin ante esta problemtica que aqueja
la zona afectada. Por otro lado, cabe mencionar que el proyecto se encuentra
priorizado en el presupuesto participativo 2016, y dentro del Plan de Desarrollo
Concertado 2014 2021.
Por ello el gobierno local decide apoyar a las comunidades con la finalidad de mejorar
la calidad de vida, mediante la presentacin de propuesta de estudio a fondos
7

concursables u otro de Entidad Nacional


1.6.2.

Localizacin y/o rea de influencia


El mbito de intervencin son las comunidades del Distrito de Huatasani, Provincia de
Huancan, de la Regin de Puno.
NOMBRE

1.6.3.
1.6.4.

DETALLE

DEPARTAMENTO/REGION

Puno

PROVINCIA

Huancan

DISTRITO

Huatasani

LOCALIDAD

C.C. Torno, Quillo Chico, Quealli y Tunila.

SECTORES

Varios

ALTITUD

3850 m.s.n.m.

TEMPERATURA

10 C. Max, -4 C Min.

Marco Legal
Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades
Ley N 27783 Ley de Bases de Descentralizacin
Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por
las Leyes N 28522 y 28802 y por Decreto legislativo N 1005.
Decreto Supremo N 102-2007-EF, Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
Resolucin Directoral N 003-2011-EF-68.01, que aprueban la Directiva N 001-2011EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Decreto Supremo N 350-2015-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N 30225,
que aprob la Nueva Ley de Contrataciones del Estado.
Antecedentes
Las comunidades que sern beneficiadas con este proyecto, recibieron atencin
referente al proyecto antes del ao 2,000, por lo que se encuentra en desuso y
colapsadas, luego que el estado prioriza atencin a este tipo de proyectos con la
finalidad de equiparar las condiciones socioeconmicas del estado peruano; por lo
que la Municipalidad Distrital de Huatasani, emite la constancia de prioridad para la
Instalacin de agua potable y la disposicin de excretas en las comunidades
indicadas del Distrito de Huatasan, Provincia de Huancan y recomienda la inmediata
intervencin a fin de paliar la situacin negativa que se encuentra en el lugar a ser
intervenido.

1.7. OBJETIVO DE ELABORACIN DEL PIP.


El objetivo principal de la consultora de servicio seleccionada, ser de conducir y
consolidar la elaboracin del Proyecto: MEJORAMIENTO, REHABILITACION DE LOS
SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS EN LAS
COMUNIDADES DE TORNO, QUILLO CHICO, QUEALLI Y TUNILA, DISTRITO DE
HUATASANI, PROVINCIA DE HUANCANE - PUNO. y dilucidar las alternativas que
permitan la mejor solucin posible para mejorar las condiciones de vida de la poblacin
involucrada del Distrito de Huatasani y despus de su evaluacin levantar las
observaciones hasta lograr la aprobacin y viabilidad del proyecto.
1.8. EQUIPO MNIMO DE PROFESIONALES
Los recursos necesarios para la elaboracin del presente estudio de pre inversin a nivel
de perfil son:
- Jefe de proyecto (Ing. Economista, con ms de 02 aos de experiencia - colegiado)
- Especialista en manejo de costos y estructuras (Ingeniero Civil con ms de 02 aos
de experiencia - colegiado).
- Especialista en topografa (con estudio de Ingeniero Civil / topgrafo con ms de 01
aos de experiencia - colegiado).

CUADRO N 01
ROLES Y FUNCIONES DE LOS PROFESIONALES EN EL ESTUDIO DE PRE INVERSIN
PROFESIO
NALES

Ing.
Economista

Ing. Civil

Topgrafo

COMPETENCIAS

Especialista en
formulacin de
proyectos de
Inversin Pblica en
el marco del SNIP.

IDENTIFICACION

FORMULACION

EVALUACION

Realizar el diagnstico
de la situacin,
definicin de los
problemas y causas,
formulacin de
objetivos y
planteamiento de
alternativas.

Anlisis de la
Oferta, de la
Demanda y Balance
Oferta - Demanda,
costos de inversin
a precios sociales y
de mercado de las
alternativas y
obtencin de costos
finales y beneficios,
es decir en
coordinacin con
los especialistas en
diseo de
ingeniera.

Realizar la evaluacin
social, el anlisis de
sensibilidad, impacto
ambiental (en
coordinacin con el
especialista), seleccin
de la alternativa, plan
de implementacin,
capacitacin (con el
especialista),
financiamiento, matriz
de marco lgico,
conclusiones y
recomendaciones.
Establecer los medios
institucionales para
garantizar la
sostenibilidad del
proyecto. Elaborar el
cronograma de
ejecucin del PIP,
evaluacin de impacto
ambiental, implementar
los supuestos, medios
e indicadores
necesarios para la
elaboracin de la
matriz de marco lgico
en coordinacin con el
Ing. Economista y
trabajo en equipo.
Implementar los
supuestos, medios e
indicadores necesarios
para la elaboracin de
la matriz de marco
lgico, en trabajo en
equipo.

Conocimiento en
diseo de agua,
saneamiento e
infraestructura del
proyecto, metrados,
costos y
presupuestos de la
infraestructura.

Identificar y disear los


aspectos tcnicos,
estudios de suelos para
la infraestructura dentro
del marco normativo,
en funcin a las
alternativas planteadas;
incluye participacin de
trabajo de campo y
gabinete

Establecer los
costos de inversin
de las alternativas
(incluye costos de
mitigacin del
medio ambiente),
costos de operacin
y mantenimiento de
la infraestructura,
de acuerdo a las
normas y
parmetros
sectoriales.

Conocimiento de
topografa, aplicado a
obras del sector.

Realizar el
levantamiento
topogrfico de los
terrenos a ser
intervenidos; procesar
datos y elaborar planos
topogrficos y
ubicacin de toda la
infraestructura
existente.

Planteamiento de
los aspectos
tcnicos
topogrficos
necesarios para el
proyecto

Fuente: Elaboracin Unidad Formuladora MDH


1.9. PRINCIPALES ACTIVIDADES QUE SE DESARROLLARAN DURANTE EL PROCESO DE
IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DEL PROYECTO.
Debido a la magnitud del proyecto y considerando que el estudio de pre inversin es de
prioridad y su posterior ejecucin el tiempo de elaboracin del estudio de pre inversin
ser un mximo de 25 das.
CUADRO N 02
TIEMPO DE ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN
PLAZO EN DIAS
DESCRIPCION
CALENDARIO
Presentacin del Plan de Trabajo
5
Presentacin del segundo entregable (Perfil de
20
proyecto)
Fuente: Elaboracin Unidad Formuladora MDH
Dndose inicio y su culminacin segn estipulado en el contrato para tal efecto deber
7

presentarse el Plan de Trabajo con su respectivo cronograma de actividades,


especificando las siguientes acciones necesarias para el estudio de pre inversin.
-

Visita al campo para realizar el diagnostico situacional del rea a intervenir


(Demostracin con panel fotogrfico y encuestas).
Levantamiento topogrfico.
Elaboracin de la identificacin del proyecto.
Elaboracin de la formulacin del proyecto para el dimensionamiento del proyecto.
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin.
Elaboracin del presupuesto del costo del proyecto
Elaboracin de la evaluacin del proyecto.
Entrega del estudio de pre inversin para la Unidad Formuladora del Gobierno Local.
Entrega del estudio de pre inversin para la evaluacin del OPI del Gobierno Local.
Levantamiento de observaciones del proyecto ante la OPI del Gobierno Local.
Presentacin final del proyecto para su respectiva viabilidad del estudio de pre
inversin.

Cabe mencionar que el avance de cada una de las actividades deber ser presentada a la
Unidad Formuladora, para la supervisin de estas actividades conjuntamente en
coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones. Y estas debern ser
presentadas de acuerdo a las fechas establecidas en el plan del responsable de formular
el estudio de pre inversin.
Por otro lado, el estudio de pre inversin deber contener estrictamente los requisitos
mnimos de un perfil en el marco del SNIP, el avance de cada una de las actividades
fsicas deber ser informado oportunamente. Es por ello que el responsable de la
elaboracin del estudio de pre inversin deber presentar sus informes de las siguientes
actividades:
-

Entrega del plan de trabajo de la elaboracin del estudio de pre inversin


Presentacin del INFORME N 01: presentacin de los Mdulos Aspectos Generales
e Identificacin del Proyecto.
Presentacin del INFORME N 02: Presentacin de los Mdulos de formulacin y
Evaluacin.
Presentacin del INFORME N 03: Presentacin del Informe de culminacin del
estudio de pre inversin.

Cada una de estas actividades estar sujeta a la supervisin a cargo de un especialista en


Estudios de Pre Inversin Pblica, los informes de estas actividades debern ser
presentadas estrictamente en las fechas establecidas en el Plan de Trabajo del
responsable de la elaboracin del perfil de proyecto.
1.9.1.

Entregables del estudio de Pre Inversin

1.9.1.1.

Primer Entregable (Plan de Trabajo)


Sera presentado al encargado de la Unidad Formuladora al momento de la
firma del contrato entre la entidad y el proyectista, el cual consta de un Plan
de Trabajo que incluya objetivos, metodologa, fechas estimadas de trabajo
de campo y cronograma de elaboracin del estudio, precisando participacin
de los profesionales especialistas a cargo del mismo.

1.9.1.2.

Segundo entregable (Perfil de Proyecto)


Se har la entrega del estudio de pre inversin a la Municipalidad Distrital de
Huatasani conforme al contenido mnimo establecido en el Sistema Nacional
de Inversin Pblica SNIP.
Presentacin del Informe N 01: Presentacin de los Mdulos Aspectos
Generales e Identificacin del proyecto.
Presentacin del Informe N 02: Presentacin de los Mdulos Formulacin y
Evaluacin.
Presentacin del Informe N 03: Presentacin de Informe de culminacin del
estudio de Pre inversin.

1.9.1.3.

Revisin de los Informes

Pautas para la revisin de informes, absolucin de observaciones y


aprobacin.

1.9.1.4.

El proyectista presentar todos los informes y las observaciones


subsanadas, cumpliendo con el trmite administrativo y hace el
seguimiento correspondiente hasta la llegada del proyecto a la
Unidad Formuladora de la Municipalidad.

Los retrasos que ocasione la NO SUBSANACIN correcta de las


observaciones de los informes, no originar ampliaciones de plazo y
el proyectista se har acreedor a la sancin que corresponda,
derivada del atraso en la entrega del informe con observaciones
subsanadas hasta el da en que el proyectista entregue la versin
que se aprueba y conforme verse el contrato entre la entidad y el
proyectista.

La Unidad Formuladora podr solicitar al proyectista informacin


adicional para sustentar con mayor seguridad alguna informacin del
estudio.

Primer entregable
La Unidad Formuladora revisar el Plan de Trabajo, por su naturaleza este
documento no dar lugar a observaciones pudindose coordinar
directamente con la Unidad Formuladora si se detectara alguna observacin
en el mismo subsanada en el momento conjuntamente con el proyectista.

1.9.1.5.

Segundo entregable
La Unidad Formuladora revisar el Perfil de Proyecto dentro de los dos (02)
das naturales siguientes a la recepcin del mismo y el tercer da natural
comunicar al proyectista mediante un informe los resultados de la
evaluacin previa teniendo un plazo de no ms de cinco (05) das para la
absolucin de observaciones.

1.9.2.

Formalidades de la presentacin

1.9.2.1.

Documentos Impresos
Todos los documentos que ingresen debern seguir el debido trmite
administrativo, es decir ingresado por mesa de partes con el respectivo sello
de recepcin de la entidad. Por ningn motivo se deber hacer el ingreso de
documento directamente a la Unidad Formuladora ni otras instancias dentro
de la Municipalidad.
Todos los profesionales de las diferentes especialidades de acuerdo a la
presentacin del Plan de Trabajo; debern suscribir y sellar las pginas de
los documentos impresos del estudio segn su funcin/ especialidad segn
corresponda, no pudiendo reemplazarse, en ningn caso sus firmas y sellos
por las firmas y sellos del representante legal.
Para la absolucin de observaciones a los informes, emitidas tanto por la
Unidad Formuladora como por la OPI, el proyectista siempre deber
presentar una nueva versin completa del mencionado informe con las
observaciones subsanadas (salvo cuando a criterio del supervisor y/o OPI, el
nmero reducido de pginas a agregar o reemplazar, permita insertarlas o
sustituirlas, debiendo reemplazar obligatoriamente la caratula con el nmero
de versin que corresponda a la fecha actualizada). Siguiendo el
procedimiento indicado para la presentacin del informe.
En cuanto el perfil sea declarado viable se deber presentar a la entidad tres
(03) ejemplares del mismo en versin original a colores debidamente firmado
y sellado por los especialistas responsables de la elaboracin del estudio de
pre inversin conforme a su especialidad, incluyendo todos los documentos
anexos con los que el perfil fue declarado.

1.9.2.2.

Documentos en medio magnticos


En el caso de los entregables 1 y 2, el proyectista deber adjuntar al mismo
el CD regrabable que contenga el estudio y los anexos correspondiente
escaneados.
Una vez que la OPI declare viable el estudio, el proyectista deber adjuntar a
los ejemplares impresos un (01) CD de contenido del estudio en cada
ejemplar en cualquiera de los casos, el juego de CDs deber contener toda
la informacin impresa sin excepcin debiendo adjuntar:
+
+
+
+
+

Los archivos magnticos en Word


Los clculos realizados en Excel
La Ficha SNIP 04 y/o Ficha 03 correctamente llenado.
Los diseos que se hayan realizado en Auto CAD exclusivamente
planos y presupuestos, alternativa I y alternativa II.
Digitalizar (escanear) los documentos que adjunte (Anexos,
constancias, certificados, etc.). As como hojas de clculo que
hubiera desarrollado para la informacin del proyecto sin ningn tipo
de clave ni proteccin de celdas.

1.10. SUSTENTACIN DE INSTRUMENTOS Y EL ENFOQUE METODOLOGICO


UTILIZARSE PARA LA ELABORACIN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIN.

En la elaboracin del estudio de pre inversin del PIP se seala y sustenta los
instrumentos de apoyo en dos partes en gabinete y salida de campo.
Trabajo de gabinete
-

Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI)


Ministerio de Salud
Ministerio de Economa y Finanzas http://www.mef.gob.pe
Encuesta, cuestionarios, entrevistas entre otros.

Salida de campo (Equipos, herramientas y otros)


-

01 camioneta Pick Up
01 estacin total
01 Plotter
01 GPS
Cmara fotogrfica
Papel bond
Lapiceros
Computadora Intel Core I7
Impresora
Material de escritorio
CDs
Anillados
Copias y otros.

Tambin se sustenta el enfoque metodolgico que se aborda en los aspectos del


diagnstico, anlisis de oferta y anlisis de la demanda, y dimensionamiento de las
alternativas de solucin, la evaluacin social del proyecto la metodologa del clculo de
beneficios cuantitativos, la evaluacin de impacto ambiental y otros aspectos importantes
del estudio y todos estos aspectos estn regidos de acuerdo a los contenidos mnimos de
un perfil de proyecto de la funcin de orden pblico y seguridad, establecidos por el
Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP.
1.11. PRESUPUESTO PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO
La modalidad de pago, sanciones y dems que se consideren pertinentes debern
especificarse en el CONTRATO que se realice entre la ENTIDAD Y EL CONTRATISTA,
conforme a la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento en lo que se considere
pertinente por la entidad, donde se har ms especficas las responsabilidades y
penalidades en cuanto al alcance del estado.

EL COSTO TOTAL ESTIMADO REFERENCIAL para la elaboracin del estudio de pre


inversin a Nivel de Perfil de Proyecto se detalla a continuacin y asciende a s/. 20,000.00
(Veinte mil con 00/100 soles).
CUADRO N 03
PRESUPUESTO DE ELABORACIN DEL PIP
N

PROFESIONAL

1
2
3

Ing. Economista
Ing. Civil
Topgrafo

Estudio
de
laboratorio

campo

CANTIDAD

TIEMPO
MESES

1
1
1

0.83
0.83
0.5

PRECIO
UNITARIO

MONTO
TOTAL S/.

9,000.00
9,000.00
5,000.00

7,470.00
7,470.00
2,500.00

2,560.00

2,560.00

PRESUPUESTO TOTAL

20,000.00

El presupuesto que se muestra en el cuadro ser la remuneracin de los profesionales por


los servicios que prestarn para la elaboracin del estudio de pre inversin del perfil de
proyecto.
1.12. PERFIL PROFESIONAL DEL EQUIPO DE PROFESIONAL QUE TRABAJAR PARA
ESTRUCTURAR EL PERFIL DE PROYECTO.
N

PROFESIONAL

Ing. Economista

Ing. Civil

Ing. Topgrafo

PERFIL PROFESIONAL
Tener habilidades en:
Elaboracin de perfiles de proyectos en el Marco del SNIP
Formulacin de proyectos pblicos de infraestructura de
saneamiento bsico
Con experiencia no menor de 2 aos en proyectos similares
Tener habilidades en:
Proyectos de infraestructura de redes agua potable
Proyecto de Infraestructura de saneamiento bsico por unidades
sanitarias.
Contar con un Curso Taller de Implementacin del Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Contar con un Curso Taller en Administracin Tcnica de
Contratos de Ejecucin de Obras Publicas
Tener habilidades en:
Levantamiento topogrfico de proyectos de infraestructura de
agua potable y saneamiento bsico
Con experiencia mnima de 01 aos en proyectos de este tipo.

1.13. MECANISMOS DE SUPERVISIN DE LA ELABORACIN DEL PERFIL DE PROYECTO.


El mecanismo de supervisin de la elaboracin del estudio de pre inversin del perfil de
proyecto se dar a travs de la Unidad Formuladora de la Municipalidad Distrital de
Huatasani, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI), en cada
una de las etapas que corresponde.
ANEXO N 01
CONTENIDOS MINIMOS GENERALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL
DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICA
(ANEXO SNIP 05)
Los presentes contenidos mnimos generales sern aplicables a los estudios de pre inversin a nivel
de perfil/1 de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). No slo se considerar la estructura que se
plantea para la organizacin del estudio, sino fundamentalmente, las indicaciones y orientaciones que
se detallan en cada uno de los temas que tienen que ser desarrollados en este.
La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria complementada con informacin
7

secundaria/2; en el estudio se incluir material fotogrfico y grfico que respalde el diagnstico y el


planteamiento del proyecto.
Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del PIP. En el proceso de aprobacin de
los trminos de referencia o planes de trabajo para la elaboracin del estudio, la UF y la OPI,
acordarn la informacin complementaria que sea necesaria para el perfil de un PIP especfico, la
que corresponder a este nivel de estudio.
Para la elaboracin del perfil se deber considerar, entre otros: (i) las normas tcnicas que los
sectores hayan emitido en relacin con la tipologa /3 del proyecto; (ii) las normas y regulaciones que
sobre la inversin pblica se considere en otros Sistemas Administrativos o Funcionales, tales como
el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres (SINAGERD), Sistema Nacional de
Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA, Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP); (iii)
los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones,
licencias, certificaciones, que se requieran; y, (v) los probables impactos del Cambio Climtico en la
sostenibilidad del proyecto.
La UF, de acuerdo con lo establecido en la Directiva General del SNIP, debe elaborar el perfil
considerando el anlisis que se solicita en cada tema que se incluye en este contenido y la OPI debe
verificar su cumplimiento cuando evale el PIP.
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los resultados ms
relevantes del PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad. En el apndice A
se incluye orientaciones al respecto.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios
sobre los cuales se intervendr y la localizacin.
Incluir mapas y croquis de la localizacin especfica. Los mapas deben ser
georreferenciados con coordenadas UTM WGS 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de
centro poblado.
2.2. Institucionalidad
Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el rgano
tcnico de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del
PIP en la fase de ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento del proyecto.
1

Orientaciones para la elaboracin de este estudio en Instrumentos metodolgicos (lineamientos, pautas, guas), Anexo SNIP
09 y Anexo
SNIP 10, a los cuales se puede acceder en la pgina WEB del MEF.
2
Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
3
Entindase como tipologa a un conjunto de PIP que comparten caractersticas particulares que los diferencian de otros; por
esta razn los sectores emiten normas tcnicas especficas o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por
tipologas; por ejemplo, PIP de educacin inicial, PIP de saneamiento bsico en el mbito rural, PIP de carreteras de la red vial
vecinal.

2.3. Marco de referencia


Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.
Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis de cmo se enmarca, entre
otros, en los lineamientos de poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente,
los Planes de Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el
contexto nacional, regional, y/o local, segn corresponda. Sealar con qu instrumento
(legal o de gestin) se ha asignado la prioridad al PIP.
3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros,
que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que
la explican y las tendencias a futuro.
3.1.1.

rea de estudio y rea de influencia:


6

Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre otras, las


caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios
e insumos, que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin,
tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos. Identificar los peligros
que pueden afectar a la Unidad Productora (UP) /4, si existe, y al proyecto, as
como las dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera
afectar.
3.1.2.

La Unidad Productora/5de bienes o servicios (UP) en los que intervendr


el PIP:
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo
que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los
estndares de calidad y eficiencia establecidos, as como las posibilidades
reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y evaluar,
entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y
estndares tcnicos pertinentes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las
capacidades de gestin; (iv) la percepcin de los usuarios respecto a los
servicios que reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los
peligros identificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los
impactos ambientales que se estuviesen generando.

3.1.3.

Los involucrados en el PIP:


Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las
entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y
mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus
expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema, sus
fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz
resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el
problema y su participacin en el proceso; de este grupo se analizar los
aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales, adems de los
problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se plantear, entre otros:
(i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de los
bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico, entre otros,
los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres,
patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones
de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos
en cuenta para el diseo del PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o
sentirse afectados con la ejecucin del PIP, o podran oponerse; sobre esta
base, se plantearn las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales
con tales grupos.

Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin, entre otros) que articulados entre s
constituyen una capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin.
5
6

Solo si ya existe.
Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, entre otros.

3.2. Definicin del problema, sus causas y efectos


Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales
causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con
evidencias/6 basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin
afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de
vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.
3.3. Planteamiento del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos
7

o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se
espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de
medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones7 que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern tener
relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
4. FORMULACION
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto/8
4.2. Determinacin de la brecha oferta demanda
4.2.1.

Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de


PIP, la poblacin demandante y la demanda/9 en la situacin sin proyecto y,
de corresponder, en la situacin con proyecto, del o los servicios que se
proveern en la fase de post inversin. Se sustentar el enfoque
metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de involucrados (numeral 3.1.3).

4.2.2.

Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de


ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los
factores de produccin; efectuar las proyecciones de la oferta. Se sustentar
el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la
informacin provendr del diagnstico de la UP (numeral 3.1.2).

4.2.3.

Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda


proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda)
y la oferta optimizada o la oferta sin proyecto cuando no haya sido posible
optimizarla.

4.3. Anlisis tcnico de las alternativas


4.3.1.

Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral


3.3, efectuar el anlisis de la localizacin /10, tecnologa de produccin o de
construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los
factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en
las normas tcnicas emitidas por los sectores /11, segn la tipologa de PIP, as
como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos
ambientales. Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas
tcnicas, que sern evaluadas para seleccionar la mejor.

4.3.2.

Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y


el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior establecer las metas
concretas de productos/12 que se generarn en la fase de inversin,
incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la
mitigacin de los impactos ambientales negativos.

4.3.3.

Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se


utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para
ello, considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda

Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Se puede definir una
sola alternativa de solucin, con el debido sustento.
8
9

Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2.


Consultar el Anexo SNIP 09, pginas 3 y 4

10

En la inversin en infraestructura, para definir la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la
topografa del terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros.
11

Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por tipologas).

4.4. Costos a precios de mercado:


4.4.1.

Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa,


sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral
anterior y la aplicacin de costos por unidad de medida de producto /13; la
metodologa de clculo y los costos aplicados sern sustentados. Considerar
todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin;
6

4.4.2.
4.4.3.

incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la


mitigacin de los impactos ambientales negativos, as como los de estudios,
licencias, certificaciones, autorizaciones, de corresponder.
Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar
los costos correspondientes14.
Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de
operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin
de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto.
Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos de
costos incrementales a precios de mercado.

5. EVALUACIN
5.1. Evaluacin Social
5.1.1.

Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los


efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto /15 sobre los usuarios del
servicio, as como las potenciales externalidades positivas; los beneficios
guardarn coherencia con los fines directos e indirectos del PIP y, de ser el
caso, con los asociados con la gestin del riesgo de desastres (costos
evitados, beneficios no perdidos)/16. Elaborar los flujos incrementales, sobre la
base de la comparacin de los beneficios en la situacin sin proyecto y la
situacin con proyecto.

5.1.2.

Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a
precios de mercado, para lo cual se utilizar los factores de correccin
publicados en el Anexo SNIP 10/17; tener presente los costos sociales que no
estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las
potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la gestin
del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los
flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos de costos
en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.

5.1.3.

Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la


metodologa aplicable al tipo de proyecto/18.

5.1.4.

Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las


variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social
del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la seleccin
de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variacin de dichas
variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de
alternativas.

5.2. Evaluacin privada


Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una
Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector
Pblico no Financiero.
13

Por ejemplo: costo por m2 de construccin de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de capacitacin

14

Tener presente que el monto de inversin total con el que se declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en el
flujo de costos para la evaluacin si corresponde incluirlos.
15

Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8

16

Al incorporar los beneficios asociados a los efectos directos e indirectos y a la gestin del riesgo, tener cuidado en no incurrir
en una doble contabilizacin.
17
18

Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15


Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8

5.3. Anlisis de Sostenibilidad


Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el proyecto generar
los resultados previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que se deben
considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y
mantenimiento, segn fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos
en las fases de inversin y post inversin; (iii) la capacidad de gestin del operador; (iv) el
no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la
7

capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos de desastres.


Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestacin del
servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de caja
(ingresos y gastos). Se debe hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin y
mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.
5.4. Impacto Ambiental
Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP
aprobada con Resolucin Ministerial052-2012-MINAM /19.
5.5. Gestin del Proyecto
5.5.1.

Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin que se adoptar; (ii)


especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado que
coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se
encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la
designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin de las actividades
previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia
y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar la
modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios aplicados para la
seleccin; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el
inicio oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.

5.5.2.

Para la fase de post inversin: (i) detallar quin se har cargo de la operacin
y mantenimiento y la organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e
instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii)
precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la
operacin.

5.5.3.

Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin,


operacin y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su
participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se
aplicar.

5.6. Cronograma de ejecucin del proyecto


5.7. Matriz de Marco Lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se
debern consignar los indicadores relevantes/20 y sus valores en el ao base y
esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa
seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las
siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de
las medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables
crticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el
anlisis de sensibilidad.
6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad,
desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y
las razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, as
como los riesgos que la decisin de inversin implica en trminos de las variables que
resultaron crticas para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad.
Descripcin de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio de
factibilidad.
19

Pgina WEB del MEF/inversin pblica/documentacin/documentos de inters

20

Consultar la lista de indicadores incluidos en las Pautas Generales para la Evaluacin Ex-post aprobados con la RD N 0042013/53.01 publicada el 07 de julio de 2013 en el Diario oficial El Peruano, que se encuentra publicada en la pgina WEB del
MEF/Inversin Pblica/ Instrumentos Metodolgicos/Evaluacin Ex Post.

b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el


estudio de factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como la informacin
6

adicional o complementaria necesaria para terminar de definir la alternativa


seleccionada en sus aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de
asegurar el mximo impacto posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados
en el siguiente nivel de estudio es el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual
permitir identificar aquellas que afectan sustancialmente los indicadores de
evaluacin social de la alternativa de solucin seleccionada o la seleccin de la
alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados en el perfil y los
requisitos mnimos para la declaratoria de viabilidad.
Documentos que acrediten el saneamiento fsico legal de terreno o de libre
disponibilidad.
Habilitacin urbana del lugar a intervenir (Resolucin de aprobacin)
Anlisis fsico qumico del agua para consumo humano.
Estudio hidrolgico
Ficha de clasificacin instrumento ambiental de la Ley SISTEMA NACIONAL DE
EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (SEIA), considerados en el Anexo II del
Reglamento de la Ley N 27446, Aprobado mediante Decreto Supremo N 019-2009MINAM.
Padrn de beneficiarios.
Estudio topogrfico
Estudio de suelos
Evaluacin de impacto ambiental.
Costos y presupuestos, anlisis de precios unitario, relacin de insumos de las dos
alternativas.
Actas de compromiso de operacin y mantenimiento
Actas de conformacin de JASS
Actas de acuerdo y participacin de la poblacin beneficiaria
Informacin complementaria. Se realizar un taller de involucrados, donde se incluir
informacin sobre los grupos sociales y entidades pblicas y privadas, que tendrn la
relacin con la ejecucin de las inversiones y con la operacin y mantenimiento. Toda
la informacin correspondiente a este proceso, ser presentada en un informe de
taller de involucrados.
Panel fotogrfico de la participacin de los beneficiarios
Cronograma fsico y financiero
Desagregado de los costos indirectos (expediente tcnico, gastos generales, gastos
de supervisin, gastos de liquidacin), de las dos alternativas.
Resultado de todos los estudios indicados arriba.
NOTA: EL NO CUMPLIMIENTO DE LOS TERMINOS DE REFERENCIA Y REQUERIMIENTO
TECNICOS MINIMOS, SER MOTIVO DE DESCALIFICACIN.
Huatasani, agosto de 2016.

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