ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA Catedratico de Derecho Penal de la Universidad de Madrid Director del Instituto de Criminologia de Madrid Profesor Principal del Instituto de Criminologia y Ciencias Penales (INPECCP) Criminologia Estudio Cientifico del Delito, la Prevencion de la Criminalidad y el Tratamiento del DelincuenteANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA Catedratico de Derecho Penal de la Universidad Complutense de Madrid Director del Instituto de Criminologia de Madrid Profesor Principal del Instituto Peruano de Criminologia y Ciencias Penales (INPECCP) CRIMINOLOGIA Fundamentos y Principios para el Estudio Cientifico del Delito, la Prevencién de la Criminalidad y el Tratamiento del Delincuente 1° Edicion Peruana Prélogo y Estudio Preliminar a cargo de: FELIPE VILLAVICENCIO TERREROS Profesor Principal de Derecho Penal y Criminologia de la Pontificia Universidad Catélica del Per (PUCP) y de la Universidad Particular San Martin de Porres (UPSMP)) a= Coleccion Instituto Peruano de Criminologia y Ciencias Penales ESTUDIOS EN CIENCIAS PENALES ‘Centro de Educacién Continua dirigido por Fondo Editorial Miguel Pérez ArroyoINDICE Presentacién oo XXI Prologo del autor a la edicion (2007) peruana... : 0,4 Prologo del autor a la sexta edicién (2007) espafiola. sewn XXVI Prélogo del autor a la primera edicién (1991) espaitola ; ue XXXI Prélogo del autor a la edicién peruana y estudio preliminar._ son XXXV PARTE PRIMERA La Criminologia como ciencia empirica e interdisciplinaria. Concepto, método, objeto, sistema y funciones de la Criminologia I. La Criminologia como ciencia empirica e interdisciplinaria. Concepto, método, objeto, sistema y funciones de la Criminologia. 1. Definicién provisional de Criminologia. Notas de la misma i 2. La Criminologia como Ciencia... :smmnnnnnnnnnnnnnnnnn 2 Il. El método de la Criminologia: empirismo e interdisciplinariedad .... 4 1. Polémica sobre el método y lucha de escuelas : 4 2. Saber empirico y saber normativo 5 3. Método empirico y método experimental q 4, Limitaciones y carencias del método empirico eee q 5. El principio interdisciplinario 8 6. Método y técnicas de investigacion a — 10 IIL El objeto de la Criminologia (delito, delincuente, victima y control social):...... 7 a 55 . Ampliaciony ; problematizaci n. n del objeto de la ‘Criminologia . 55 2. Bl concepto criminolégico de delito....... 56 a) Concepto formal y conceptos materiales de delito. nn 57 b) Valor instrumental del concepto criminolégico de delito...... 62 c) Eldelito como problema social y comumitario ecm 62 d) Delitoy reaccién social... 65 3. Eldelincuente: normalidad y diversidad (patolégica) del infractora) 66 a) Diversas imagenes y estereotipos del infractor osm 66 b) El postulado de la normalidad del crimen y del infractor ~ — 68VIL INDICE 4. La victima del delito como objeto de la Criminologia a) b) c) d) °) hy El abandono de la vietima (neutralizacién) y sus causas Tres lecturas erréneas sobre el rol de la victima Pioneros de la Victimologia El proceso de victimizacin y sus dimensiones Tipologias y modelos teéricos explicativos ic la victimizacin —— 1”) Los modelos..que. “subrayan la.interaccién..victima: ofensor = 2°) Un segundo modelo asocia la vietimizacion a dos factores 3”) Los llamados «modelos de oportunidad». . 4”) Modelos psicosociales explicativos de la victimizacién Vulnerabilidad de la victima y riesgo de victimizacién 1.- Los factores de vulnerabilidad 2.- El concepto de lesion psiquica 1’) Delincuencia contra la propiedad 2’) Trafico rodado..... — renee 3°) Malos tratos, abuso sexual y corrupcién de menores _ 4°) Agresiones fisicas y lesiones., 5°) Agresiones sexuales : Asistencia psicolagica y. tratamiento. psis VECTIMAS nnn Hacia una redefinicién del rol de la victima. logico posterior.alas Primero: etiolégico-explicativo.... . Segundo: Prevencidn del delit0 ....:c0ueernemnnn Tercero: Metodoldgico instrumental —— Cuarto:, 4, Politicocriminal.. Quinto: ‘Victima y politica social Sexto: Victima y efectividad del sistema legal. Séptimo Victima y Justicia penal 5. La situaci6n de la victima en Espajia: estatuto juridico de la victima en el procedimiento penal y andlisis de algunas tipologias de victimas = - ee a) b) El «estatuto juridico» de la victima en el procedimiento penal espaiiol.. Analisis de algunas tipologias Gece 70 70 73 75 80 85 88 89 90 91 93 5 100 102 102 103 106 107 1 113 114 116 7 125 131 141 151 151 155INDICE Ix 6. El control social del delito como objeto de la Criminologia 169 a) El paradigma de control... 169 b) El control social y sus instancias. 170 c) La efectividad del control social......... 172 d) Evolucién y tendencias del control social penal 174 IV. Funciones de la Criminologiay..eennmn naa 181 1. Elsaber criminolégico como saber cientifico, dinamico y practico sobre el problema criminal 181 a) La crisis del paradigma «causal-explicativon. : 182 b) La Criminologia como «central de informaciones» (Clearing) 183 c) La Criminologia como ciencia «prictica»: su vocacién social 184 2. Debate cientifico e ideolégico sobre el rol de la Criminologia 186 a) La lucha contra la criminalidad como objetivo de la Criminologia...... 186 b) Legitimacion o critica del orden social... : 188 3. La aportacién de la Criminologia: ambitos de la misma... 189 a) La formulacién de impecables modelos teéricos explicativos del comportamiento criminal ha sido el cometido prioritario asignado a la Criminologia . 190 b) Laprevencién eficaz del delito es otro de los objetivos prioritarios de la Criminologia... —— 7 193 c) Por ultimo, la Criminologia puede suministrar, también, una informaci6n itil y necesaria en orden a la intervencién en el hombre delincuente: . a 195 4. Relaciones de la Criminologia con otras disciplinas criminales'y no criminales 197 A) Conla Biologia - -y disciplinas Pan Psiquiatria, la Psicologia, el Psicoanilisis, la Sociologia y la Etologia. 197 1’) Entre las ciencias, no especificamente criminales, relacionadas con la Criminologia, destacan: la Biologia, la Psiquiatria, la Psicologia, el Psicoandlisis, la Sociologia y la Etologia.___ 198 2’) Relaciones de la Criminologia con las ciencias «criminales». oo 203 V.- El Sistema de la Criminologia ___ 209 a) De acuerdo con la concepcién enciclopédica pertenecen a lax INDICE Criminologia oo emmnmmmnn a 210 b) Otros puntos de vista oes ne 212 VI. El emplazamiento institucional de la Cri _—— 214 a) El modelo europeo occidental — 214 b) El modelo «socialista», 7 ee 215 c) El modelo «angloamericano»........ — 216 d) La Criminologia en latinoamérica.. 217 PARTE SEGUNDA Historia del pensamiento criminolégico. La consolidacién de la Criminologia como cienci La lucha de escuelas y las diversas teorias de la criminalidad. I, Introduccién: el origen de la Criminologia «cientifica» 221 II. La etapa “precientifica” de la Criminologia. 222 1. Criminologia Clasica : sen 222 2. Las primeras orientaciones de base empirica y sus diversos mbitos - _. 225 a) Ciencia penitenciaria — nt 225 b) Fisionomia - 225 c) Frenologia : = 226 d) Psiquiatria . = . — 28 e) Antropologia : . —— . 229 3. Estadistica Moral o Escuela Cartografica _ — 230 IIL. La etapa cientifica de la Criminologia a 236 1. La Scuola Positiva — = 238 a) Laantropologia de Lombroso. | 24 b) La sociologia criminal de Ferri ao 246 c) El positivismo moderado de Garofalo 249 d) El positivismo crimindlogico en Espaiia ... 252 2. Escuelas intermedias y teorias ambientales....... = 253 a) La Escuela de Lyon y la teorias ambientales —— 253 b) Escuelas eclécticas 256INDICE a’) La «Terza Scuola» b’) La Escuela de Marburgo c’) La Escuela 0 Movimiento de la Defensa Social d’) El pensamiento psicosocial de Tarde PARTE TERCERA La moderna Criminologia «cientifica» y los diversos modelos tedricos. Biologia Criminal, Psicologia Criminal y Sociologia Criminal. I, La moderna Criminologia «cientifica»: modelos teéricos explicativos del comportamiento criminal a) La Criminologia clasica y neoclasica .. b) La Criminologia positivista c) Enel marco de la Sociologia criminal, la teoria de la reaccion social 0 del etiquetamient0 -eennnnennnnnnnnnnnn 7 = d) Finalmente, diversas corrientes de la moderna Criminologia. Il.- Modelo clasico liberoarbitrista de la opcién racional y teorias situacionales de la criminalidad 1. El modelo que ahora se examina no es un modelo unitario y monolitico 2. Prescindiendo de los antecedentes remotos del paradigma de la opcién racional en el mundo ilustrado y ClSICO sven 3. Tres suborientaciones criminolégicas responden fundamentalmente a las premisas del modelo de la opcién racional a) Teoria de la «opcién racional» como «opcién econdmica» («economic.choicen):.las.madelos.de.orientacién.cconomicista neoclasicos : : : b) Teoria de las «teorias rutinarias» (Teoria de la oportunidad) c) Teorias del medio 0 entorno fisico IIL- Modelos cientifico-positivista y neopos A’) Modelos biologicistas 1. Orientaciones biologicistas radicales y moderadas 2. Crisis del dogma de la equipotencialidad: la aportacién de las orientaciones biologicistas 265 265 265 266 267 268 268 290 290XI B’) Modelos psicologic INDICE 3. Areas y aportacién de las principales investigaciones de orientacién biologicista a) Antropometria.. b) Antropologia._. c) Biotipologia ., d) Moderna neurofisiologia €) Sistema nervioso auténomo - £) Endocrinologia g) Bioquimica y Sociobiologia. h) Genética criminal 4. La conducta humana agresiva y sus fundamentos bio-psico- sociales , tas (Psicologia, Psicopatologia y Psicoandlisis criminal) a oe 1.°. Psicoandlisis, Psiquiatria y Psicologia (criminal): sus respectivos presupuestos, métodos y postulados mma. ' 2. Exposicién y critica de los diversos noe psicolopicistas. A) La teoria Psicoanalitica a a’) Postulados de la teoria psicoanalitica ortodoxa sobre la génesis del comportamiento delictivo. Implicaciones metodolégicas_ b’) El pensamiento de Freud.......... oe c’) Otras tesis psicoanalistas de particular relevancia criminolégica. La obra de Alexander-Staub, Reik y Aichorn. La ae de Adler, Jung, Erikson y Fromm d’) Valoraci6n critica de la teoria ‘psicoanlitica B) Modelos psiquidtricos (Psicopatologia) ————~ . a’)*Crimen y enfermedad mental. Las teorias de la «insanity», de la locura moral y la inferioridad, y de la «personalidad criminal»... b’) Evolucién de la Psiquiatria... c’) Problematicidad de los conceptos de salud y enfermedad mental ... d’) Psicopatologia criminal: ambitos y Ffimciones psiquicas afectadas por posibles patologias (inteligencia, memoria, pensamiento y lenguaje, voluntad, conciencia, atencién 291 291 292 292 295 303 306 309 311 317 323 330 330 331 331 331 332 333 336 338 338 338 340INDICE XI y orientaci6n temporoespacial, percepcién, afectividad, instintos, etc.) . 341 e’) Nosologias psiquidtricas: relevancia criminoldgica (dclictogénesis) de las principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales 343 1’) Retraso mental (oligrofrenia) 344 2’) Trastornos organicos cognoscitivos: delirium y demencias — 349 3) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas .... 350 4’) La esquizofrenia y otros trastornos psicéticos 357 5°) La paranoia... 360 6°) Trastornos del estado de animo yel humor: el trastorno bipolar y las depresiones 364 7’) Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos (somatomorfos, facticios y disociativos), 369 8") Trastornos sexvales: particular referencia a las PAPAPELIAS econ cn 374 9°) Trastomos en el control de los impulsos: clepomani, piromania y Iudopatia : 378 10°)Trastomos de la personalidad (psicopatias),.. 383, f’) Valoracién critica de las teorias psiquiatricas de la criminalidad: la peligrosidad del enfermo mental 405 ©) Teorias y modelos en el ambito de la Psicologia CHIMINAL. een 407 a’) Modelos psicodindmicos (introsprectivos), ‘conductistas, cognitivos y socioconductuales: implicaciones metodolégicas y postulados respectivos ... 407 b’) Exposici6n y valoracién critica de los diversos modelos tedricos de la Psicologia empirica: .. 408 a”) Modelos bioldgic pennies ee condicionamiento del proceso de socializacién,. 408 b”) Modelos socioconductuales del «aprendizaje social». Las tesis de Bandura, Feldman y Glaser 410 ©”) Teorias del desarrollo moral y del proceso cognitivo (Piaget, Kohlbert, Tapp, etc.) 411 d”) Modelos factorialistas: teorias de los rasgos yXIV INDICE variables de la personalidad... C’) Modelos sociolégicos (Sociologia Criminal) S El doble origen de los modelos sociolégicos: La Escuela de Chicago y la teoria de la anomia cco El crimen como fenémeno social: la aportacién de | los modelos sociolégicos. Analisis particularizado de los mismos: Exposicién y critica. p A) Teorias Plurifac toriales (Glueck, Healy, Mercil, Elliot y otros = . : B) La Escuela de Chicago: Teoria ecolégica y sociologia criminal urbana (Park, Burgess, Mckenzie, Shaw, Mckay). Otros modelos «espaciales»: estudios de areas sociales y teoria del «defensible Space» (Newman) Teorias estructural-funcionalistas: La teoria de la «anomia» Cc de Durkheim; otras formulaciones estructuralfuncionalistas (Merton, Cloward, Ohlin). Particular referencia a las teorias «sistémicas» on — Teorias del conflicto. Sus principales representant Taft, Sellin, Dahrendorf, Coser, etc.). Formulaciones posteriores: de inspiracién no marxista (Chambliss, Seidman, Quinney, Turk, etc.); de orientacion marxista (la llamada «Criminologia Critica») E) Teorias subculturales. El modelo. clasico de Cohen+y la delincuencia juvenil. La teoria de la «oportunidad diferencial» de Cloward y Ohlin. El factor «clase social» y los modelos subculturales: la tesis de Miller y la de los «valores subterraneos» (Sykes y Matza). Otras teorias criticas | F) Porias del proceso social. Teorias del aprendizaje social (Social Learning) y sus formulaciones principales (Sutherland, Cloward y Ohlin, Glaser, etc.); teorias del control social (Hirschi, Briar y Piliavin, Reckless, Reiss, etc.); el labeling approach» (interaccionismo simbolico y constructivismo social) - ee Teoria y praxis criminolégica en los otrora pais Postulados de la Criminologia socialista: ideolégicos, politica criminales y metodol6gicos. Teorias de la criminalidad D G 413 414 414 415 416 419 428 435 446 456 479inDICE XV D”) Teorias y modelos «integrados» 484 1. Teorias elécticas y modelos imtegrados . — 484 2. De las teorias eclécticas a : 487 3. De las modelos integrados : 489 IV.- Modelos dinamicos 491 1. Criminologia etiolégica tradicional versus enfoques dindmicos 491 2. Tipologias clasicas versus «carreras criminales» 495 3. La llamada Criminologia del desarrollo (Petterson, Loeber, Moffit, Farrington) oe 497 V.- Teorias (no etiolégicas) de la criminalizaci6n o paradigma de control (labeling approach) 504 VL.-Teoria y Praxis Criminolégica. Reflexion Final 504 PARTE CUARTA La prevencién del crimen en el Estado Social y democratico de Derecho. I. La prevencién del delito en el Estado Social y democratico de Derecho. = nr 509 Il. El concepto de prevencién ... 0 a) Prevencién y distasiOn ccm-m-m-n _ 510 b) Prevencién primaria, secundaria y terciaria ..... . Sil c) Un modelo «sui generis» de prevencién: el otrora modelo socialista sans 514 ILL. Dos modelos teéricos de prevencién del delito: el modelo «cldsico» y el «neoclésico». Exposicién y reflexiones criticas _ 6 A) Modelo clasico 517 a’) Exposicion . . . 517 b’) Critica del mismo |, a 517 B) Modelo neoclasico, 521 a’) Exposici6n __ 521XVI INDICE b’) Critica Excurso: evaluacion empirica de los modelos disuasorios clasico y neoclasico relativos a la funcién preventiva del castigo... C) La llamada «prevencién situacional» : a’) Introduccién . : a b’) Evolucién de las teorias situacionales c’) Principales tesis del enfoque situacional d’) Técnicas de prevencién situacional _ e’) Prevencion situacional y precauciones rutinarias f') Reflexiones criticas IV.-Seguridad publica, seguridad privada y gestion personal de la ad y prevencin del delito, a ‘I llamado modelo de la ‘seguridad ciudadana’ y la ideologia de la seguridad ee 2. Seguridad piiblica, seguridad privada y prevencion del crimen.. 3. El incremento de los servicios de la seguridad y sus causas 4, La eficacia preventivo-general de la seguridad privada V.- Analisis y evaluacién de los principales programas de prevencién del delito : 1. Programas de «drea geogrifica» y urbanistico dirigidos a la remodelacién de la convivencia urbana. 2. Programas basados en el disefio arquitecto 3. Programas de orientacién «comunitariay : 4. Programas de prevencién «victimaly = 5. Programas de inspiracién politico-social (lucha contra la pobreza, igualdad de oportunidades) = 6. Programfis‘de prevencién de la criminalidad, orientados a la reflexion axiolégica: revision de actitudes, valores y pautas sociales de comportamiento oe — . Programas de orientacién cognitiva 8. Programas de prevencién de la reincidencia ~ VI.-Bases de una moderna politica criminal de prevencién del delito 522 523 545 545 547 548, 552, 557 558 563 563 565 565 569 570 572 S75 578 581 583 587 588 590INDICE XVII PARTE QUINTA Anilisis criminolégico de los diversos modelos y sistemas de reaccién al delito L- Introduccién 595 IL- El modelo «disuasorio» clasico 2 4 596 1) Sus postulados ce i 7 = 596 2) Criticas a dicho modelo 597 IIl.- El modelo o paradigma «resocializador» ... = 599 1. Sus fundamentos teéricos....... ee 600 2. El debate doctrinal sobre la resocializacién del delincuente......... 601 a) El concepto restrictivo de tratamiento (médico-clinico). Su crisis . —— een 603 b) El marco de la intervencién: modelo clasico versus modelo ambientalista nnn . 605 ©) Problemas y retos de los programas de intervencién ~ 608 d) Crisis de las tipologias tradicionales de delincuentes y modento concepto de «carrera criminal» . 608 ©) Modelos de intervencién: clasificacién (modelo ‘disuasorio’, modelo “sociolégico’, modelo ‘médico’ y modelo ‘psicosocial’.. 610 f) Métodos y técnicas de tratamiento en el Ambito penitenciario: clasificacién. Analisis particularizado de las principales técnicas de intervencién: _ - : 6ll a’) La psicoterapia grupal y el «counseling» 614 1’) El método analitico 615 2’) El psicodrama a 616 3’) La terapia familiar __. 616 4’) El anilisis transaccional 616 5°) El «counseling» 0 asesoramiento terapéutico personal oa 616 b’) Técnicas de modificacion de conducta _ 617 1) Técnicas aversivas : 618 2°) Técnicas basadas en el control de contingencias (sistemas progresivos, economia de fichas, etc.) 619 3’) Sistemas de autogobierno, contrato conductual yXVIII INDICE 3. IV. El modelo integrador: conciliacién-reparacion 1. 2. 4’) Tratamientos mixtos de base conductual c’) Técnicas de intervencién y tratamiento de orientacién cognitiva: objetivos y presupuestos 1’) Técnicas de solucién de problemas Entrenamiento en habilidades sociales N we Técnicas de control emocional __ 4’) Técnicas de razonamiento critico...... 5’) Desarrollo de valor: 6°) Habilidades de negociacién... 7°) Razonamiento creativo , Excurso: el tratamiento al agresor violento 0 (agresi n sexual, violencia doméstica y de género) ejemplo paradigmatico de la intervencién cognitivo conductual g) Dela euforia al ocaso del ideal rehabilitador: la aportacién critica de Martinson y la revisién posterior de su tesis escéptica. 1’) La euforia del tratamiento rehabilitador __. a 2’) La obra de Martinson: la crisis del ideal resocializador («nothing works») 3’) Una refutacion realista de la obra. de Martinsor T. Palmer .. : 4°) Haciaun moderado optimismo sobre la eficacia rehabilitadora del tratamiento: La Escuela Canadiense del 2 aprendiZaje enon — h) Evaluacion empirica de la eficacia rehabilitadora de is diversas técnicas de intervencién en jovenes y en adultos a la luz de los mas recientes «metaandlisis»: delincuencia sexual, delincuencia de jovenes y adultos psicépatas y violencia doméstica y de género” La resocializacion del infractor: recapitulacion final . a la tesis de Las indefiniciones de un nuevo modelo o paradigma = Origenes y antecedentes proximos del modelo de justicia reparadora oO restaurativa: a) El movimiento anglosajén de la «diversion» y su refuerzo tedrico (el labeling approach) 620 621 621 624 625 625 626 626 627 627 627 628 630 630 632 632 634 638 640. 650 651INDICE XIX b) El movimiento victimolégico 653 ©) Elabolicionismo y el conglomerado de orientaciones tebricas que convergen en el mismo : 7 655 d) La llamada «justicia comunitariay pee 68 3 Expectativas que genera este paradigma. co 660. a) Enel infractor —S 662 b) En la victima 665 c) Enel sistema legal ennai 666 d) En la comunidad 667 4. Presupuestos de la mediacion 667 5. El procedimiento conciliatorio: sus fases 670 6. El rol del «mediador»..... 671 7. Balance del paradigma integrado: eee almismo 673 V.- Tendencias actuales: el denominado modelo de la «seguridad ciudadana» es 678 1. Modelos ideales de respuesta al delito y modelo de la seguridad ciudadana, . 678 2. Rasgos del nuevo modelo vigente 679 a) Protagonismo de la delincuencia convencional... = 679 b) Prevalencia del sentimiento colectivo de inseguridad ciudadana y de miedo al delito 679 ©) Exacerbacién y sustantividad de los intereses de las victimas. 681 d) Populismo y politizacién partidista 682 e) Endurecimiento del rigor penal y revalorizacin del componente aflictivo del castigo .. 683 f) Confianza sin limites en los érganos estatales ‘del iu ius. een y despreocupacion por el sistema de garantias que controle éste 684 g) -Implicacién directa de la sociedad en la lucha contrala 685 delincuencia ... 685 h) Del paradigma etiolégico al ‘paradigma de condulsun aueve enfoque criminolégico del problema delincuencial 686 3. Involucién politico-criminal _ osa Epilogo . oo so 687 Obras del Autor ..... 115