AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO Viernes 3 de febrero de 2017

REGLAMENTO
DE SUPERVISIN
Resolucin de Consejo Directivo
N 005-2017-OEFA/CD

SEPARATA ESPECIAL
2 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

a Entidades de Fiscalizacin Ambiental - EFA, con el objeto

RESOLUCIN DE CONSEJO DIRECTIVO
de regular el ejercicio de la funcin de supervisin a EFA
N 005-2017-OEFA/CD
de mbito nacional, regional o local, a fin de asegurar que
estas entidades ejerzan sus funciones de fiscalizacin
ambiental de manera oportuna, eficiente y eficaz;
Lima, 30 de enero de 2017
Que, mediante Resolucin de Consejo Directivo N 016-2015-
VISTO: El Informe N 033-2017-OEFA/OAJ, emitido por la
OEFA/CD, se aprob el Reglamento de Supervisin Directa
Oficina de Asesora Jurdica, la Direccin de Supervisin
del OEFA, con el objeto de regular el ejercicio de la funcin de
y la Coordinacin General de Proyectos Normativos e
supervisin directa, orientada a prevenir daos ambientales
Investigacin Jurdica; y,
y promover la subsanacin voluntaria de los presuntos
incumplimientos de obligaciones ambientales con la finalidad
CONSIDERANDO:
de garantizar una adecuada proteccin ambiental;
Que, mediante la Segunda Disposicin Complementaria
Que, mediante Resolucin de Consejo Directivo N 049-
Final del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo
2015-OEFA/CD se aprob el Modelo de Reglamento de
que aprueba la Ley de Creacin, Organizacin y Funciones
Supervisin Ambiental, en virtud de la potestad del Consejo
del Ministerio del Ambiente, se crea el Organismo de
Directivo de dictar directivas, guas, formatos tipo y modelos
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA como
de reglamentos de fiscalizacin ambiental;
organismo pblico tcnico especializado, con personera
jurdica de derecho pblico interno, constituyndose en
Que, por Ley N 29968, Ley de Creacin del Servicio
pliego presupuestal, adscrito al Ministerio del Ambiente y
Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones
encargado de la fiscalizacin ambiental;
Sostenibles - SENACE, se atribuye al OEFA la competencia
para fiscalizar y sancionar a las consultoras ambientales
Que, a travs de la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional
que formen parte del Registro Nacional de Consultoras
de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, se otorga al OEFA
Ambientales a cargo del SENACE;
la calidad de Ente Rector del citado sistema, el cual tiene
por finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones
Que, a travs del documento de visto se sustenta la aprobacin
ambientales fiscalizables por parte de los administrados,
de un Reglamento de Supervisin que tiene por objeto regular
as como supervisar y garantizar que las funciones de
y uniformizar los criterios para el ejercicio de la funcin de
evaluacin, supervisin y fiscalizacin ambiental a cargo
supervisin en el marco del SINEFA y de otras normas que le
de las diversas entidades del Estado se realicen de forma
atribuyen dicha funcin al OEFA; con la finalidad de simplificar
independiente, imparcial, gil y eficiente;
el procedimiento de supervisin, dotarlo de mayor celeridad y
eficiencia; as como, uniformizar los criterios en el desarrollo
Que, segn lo establecido en el Literal b) del Numeral 11.1
de las actividades de la funcin de supervisin;
del Artculo 11 de la Ley N 29325, la funcin de supervisin
directa del OEFA comprende la facultad de realizar acciones
Que, mediante las Resoluciones de Consejo Directivo
de seguimiento y verificacin con el propsito de asegurar
nmeros 027 y 032-2016-OEFA/CD del 7 y 30 de diciembre de
el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la
2016, se dispuso la publicacin del proyecto del Reglamento
regulacin ambiental por parte de los administrados;
de Supervisin, en el Portal Institucional de la Entidad con la
finalidad de recibir los respectivos comentarios, sugerencias
Que, los Literales a) y b) del Numeral 11.2 del Artculo 11 de la
y observaciones de la ciudadana en general por un perodo
citada Ley, sealan que el OEFA tiene: (i) la funcin normativa
de diez (10) das hbiles contado a partir de la publicacin de
que comprende la facultad de dictar, en el mbito y materia
las citadas resoluciones, de conformidad con lo dispuesto en
de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio de
el Artculo 39 del Reglamento sobre Transparencia, Acceso
la fiscalizacin ambiental en el marco del Sistema Nacional
a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta
de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA) y otras de
Ciudadana en Asuntos Ambientales, aprobado mediante
carcter general referidas a la verificacin del cumplimiento de
Decreto Supremo N 002-2009-MINAM;
las obligaciones ambientales fiscalizables de los administrados
a su cargo, as como aquellas necesarias para el ejercicio
Que, luego de la absolucin y anlisis de los aportes
de la funcin de supervisin de Entidades de Fiscalizacin
recibidos durante el perodo de publicacin de la propuesta
Ambiental (EFA), las que son de cumplimiento obligatorio
normativa, mediante el Acuerdo N 005-2017, adoptado
para dichas entidades en los tres niveles de gobierno; y, (ii) la
en la Sesin Extraordinaria N 002-2017 del 30 de enero
funcin de supervisin de EFA que comprende la facultad de
de 2017, el Consejo Directivo del OEFA acord aprobar
realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo
el Reglamento de Supervisin y derogar el Reglamento
de las funciones de fiscalizacin ambiental a cargo de dichas
de Supervisin Directa del Organismo de Evaluacin y
entidades de mbito nacional, regional o local;
Fiscalizacin Ambiental - OEFA; el Modelo de Reglamento de
Supervisin Ambiental; el Reglamento para la subsanacin
Que, mediante Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM
voluntaria de incumplimientos de menor trascendencia; y,
se aprueba el Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental,
el Reglamento de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin
con el objeto de garantizar que las funciones de fiscalizacin
Ambiental; razn por la cual, resulta necesario formalizar
ambiental a cargo de las EFA se desarrollen de manera
este acuerdo mediante Resolucin de Consejo Directivo,
homognea, eficaz, eficiente, armnica y coordinada,
habindose establecido la exoneracin de la aprobacin del
contribuyendo a la mejora de la calidad de vida de las
acta respectiva a fin de asegurar su publicacin inmediata;
personas y al desarrollo sostenible del pas como medio
para garantizar el respeto de los derechos vinculados a la
Contando con el visado de la Secretara General, de la
proteccin del ambiente;
Oficina de Asesora Jurdica, de la Direccin de Supervisin
y de la Coordinacin General de Proyectos Normativos e
Que, el Artculo 9 de la mencionada Resolucin Ministerial
Investigacin Jurdica; y,
seala que el Consejo Directivo del OEFA aprobar las
directivas, guas, formatos tipo y modelos de reglamentos
De conformidad con lo dispuesto en la Ley N 29325, Ley del
de fiscalizacin ambiental que comprendan las funciones
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental,
de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin en
modificada por la Ley N 30011, as como en ejercicio de las
materia ambiental a cargo de las EFA;
atribuciones conferidas por el Literal n) del Artculo 8 del
Que, en ese contexto, mediante la Resolucin de Consejo Reglamento de Organizacin y Funciones del Organismo
Directivo N 046-2013-OEFA/CD, se aprob el Reglamento de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA, aprobado
para la subsanacin voluntaria de incumplimientos de por el Decreto Supremo N 022-2009-MINAM;
menor trascendencia, modificado por la Resolucin de
Consejo Directivo N 005-2014-OEFA/CD, en el cual SE RESUELVE:
se regulan los supuestos en que corresponde calificar
un hallazgo como de menor trascendencia y las reglas Artculo 1.- Aprobar el Reglamento de Supervisin, el cual
aplicables para su oportuna subsanacin; consta de tres (3) Ttulos, seis (6) Captulos, veintin (21)
artculos, tres (3) Disposiciones Complementarias Finales,
Que, mediante Resolucin de Consejo Directivo N 016- una (1) Disposicin Complementaria Transitoria y cinco (5)
2014-OEFA/CD, se aprob el Reglamento de Supervisin anexos que forman parte de la presente Resolucin.
 El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES
Artculo 2.- Disponer la publicacin de la presente
Resolucin y la norma aprobada en su Artculo 1 en
el diario oficial El Peruano y el Portal Institucional del
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA
(www.oefa.gob.pe).
Artculo 3.- Disponer la publicacin en el Portal
Institucional del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental - OEFA (www.oefa.gob.pe) de la Exposicin de
Motivos de la presente Resolucin, as como de la matriz
que sistematiza y absuelve los comentarios, observaciones
y sugerencias recibidas por la Entidad durante el perodo
de publicacin del proyecto normativo.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
nica.- Derogar el Reglamento de Supervisin Directa del
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA,
aprobado mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 016-
2015-OEFA/CD; el Modelo de Reglamento de Supervisin
Ambiental, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo
N 049-2015-OEFA/CD; el Reglamento para la subsanacin
voluntaria de incumplimientos de menor trascendencia,
aprobado mediante Resolucin de Consejo Directivo N 046-
2013-OEFA/CD; y, el Reglamento de Supervisin a Entidades
de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por Resolucin de
Consejo Directivo N 016-2014-OEFA/CD.
Regstrese, comunquese y publquese.
MARA TESSY TORRES SNCHEZ
Presidenta del Consejo Directivo
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental - OEFA
REGLAMENTO DE SUPERVISIN
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- Objeto
El presente Reglamento tiene por objeto regular y
uniformizar los criterios para el ejercicio de la funcin
de supervisin en el marco del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental y de otras normas
que le atribuyen dicha funcin al Organismo de Evaluacin
y Fiscalizacin Ambiental (OEFA).
Artculo 2.- mbito de aplicacin
El presente Reglamento es aplicable por:
a) La Autoridad de Supervisin.
b) Los administrados sujetos a supervisin en el marco
del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental.
c) Los administrados sujetos a supervisin del OEFA, en
el marco de otras normas que le atribuyen la funcin
de supervisin.
Artculo 3.- Finalidad de la funcin de supervisin
La funcin de supervisin tiene por finalidad prevenir daos
ambientales, promover la subsanacin voluntaria de los
incumplimientos de obligaciones fiscalizables y la obtencin
de los medios probatorios idneos para sustentar el inicio
del procedimiento administrativo sancionador o la imposicin
de las medidas administrativas, en caso corresponda, para
garantizar una adecuada proteccin ambiental.
La finalidad de la funcin de supervisin tambin se alcanza
cuando el OEFA verifica el cumplimiento de las funciones
de fiscalizacin ambiental a cargo de las Entidades de
Fiscalizacin Ambiental (EFA), as como el cumplimiento
de las obligaciones de los titulares de actividades cuya
supervisin se encuentra a cargo del OEFA.
Artculo 4.- De los principios de la funcin de
supervisin
Sin perjuicio de los principios establecidos en la Ley N
28611, Ley General del Ambiente; la Poltica Nacional
del Ambiente, aprobada por Decreto Supremo N
012-2009-MINAM; la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema
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Nacional de Gestin Ambiental; y, en otras normas de
carcter ambiental, as como en los principios de proteccin
ambiental que resulten aplicables; la funcin de supervisin
se rige por los siguientes principios:
a) Legalidad: El supervisor debe actuar con respeto a la
Constitucin, las normas legales y reglamentarias que
sean aplicables, dentro de las facultades que le estn
atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les
fueron conferidas.
b) Costo-eficiencia: El desarrollo de la funcin de
supervisin se llevar a cabo evitando generar costos
excesivos e injustificados al administrado y a la
Autoridad de Supervisin.
c) Presuncin de veracidad: Toda la informacin que
el administrado supervisado proporcione dentro de
la supervisin y sus declaraciones se presumen
que responden a la verdad de los hechos que ellos
afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario.
d) Preventivo y correctivo: Las acciones de supervisin
deben estar dirigidas a prevenir, evitar, detectar
y/o corregir la comisin de acciones u omisiones,
que podran ser constitutivas de incumplimiento de
obligaciones fiscalizables.
e) Debido procedimiento: Durante el desarrollo de
la supervisin se brinda al administrado todas las
garantas del debido procedimiento, incluyendo el
derecho de acceso al expediente de supervisin en la
que forme parte, en cualquier momento, de manera
directa y sin limitacin alguna de informacin; salvo las
excepciones expresamente previstas por Ley.
f) Supervisin orientada a riesgos: En el ejercicio de la
supervisin se toma en consideracin el impacto de los
incumplimientos de las obligaciones fiscalizables que
se puedan detectar y la probabilidad de su ocurrencia.
Artculo 5.- Definiciones
Para efectos del presente Reglamento, se aplican las
siguientes definiciones:
a) Accin de supervisin: Todo acto del supervisor que,
bajo cualquier modalidad, tenga por objeto verificar el
cumplimiento de las obligaciones fiscalizables.
b) Acta de Supervisin: Documento en el que se deja
constancia de los hechos verificados en la accin
de supervisin presencial, as como las incidencias
ocurridas.
c) Administrado: Persona natural o jurdica que
desarrolla una actividad econmica o funcin sujeta
a supervisin de la Autoridad de Supervisin o de la
Entidad de Fiscalizacin Ambiental (EFA).
d) Autoridad de Supervisin: rgano encargado de
ejercer la funcin de supervisin, as como de emitir el
Informe de Supervisin.
e) Autoridad Instructora: rgano que recibe y evala
el Informe de Supervisin y, de ser el caso, dispone el
inicio de un procedimiento administrativo sancionador
y desarrolla las labores de instruccin en dicho
procedimiento.
f) Componente: Comprende los espacios necesarios
para el desarrollo de las actividades principales o
auxiliares, la infraestructura u otras instalaciones que
se localizan en la unidad fiscalizable.
g) Entidad de Fiscalizacin Ambiental (EFA): Entidad
pblica de mbito nacional, regional o local que tiene
atribuida alguna o todas las funciones de fiscalizacin
ambiental, en sentido amplio, la cual es ejercida
por una o ms unidades orgnicas de las EFA.
Excepcionalmente, y por disposicin legal, podr ser
considerada EFA aquel rgano de lnea de la entidad
que se encuentre facultado para realizar funciones de
fiscalizacin ambiental.
h) Expediente de supervisin: Conjunto ordenado
de documentos relevantes para el cumplimiento del
objetivo de la supervisin, que contiene las actuaciones
realizadas durante su desarrollo. Por cada expediente
de supervisin se genera un nmero correlativo que lo
identifique.
i) Ficha de obligaciones: Documento que contiene
las obligaciones fiscalizables, pudiendo considerarse
para su elaboracin la matriz de obligaciones que los
administrados hayan realizado.
j) Funcin de fiscalizacin ambiental: Facultad que
comprende las acciones referidas en el Numeral
2.2 del Artculo 2 de la Resolucin Ministerial N
4 NORMAS LEGALES
247-2013-MINAM que aprueba el Rgimen Comn de
Fiscalizacin Ambiental.
k) Funcin de supervisin: Facultad de verificar el
cumplimiento de las obligaciones fiscalizables del
administrado. El ejercicio de dicha funcin comprende
las etapas de planificacin, ejecucin y resultados.
La funcin de supervisin del OEFA comprende la
supervisin directa, la supervisin a Entidades de
Fiscalizacin Ambiental (EFA) y aquellas otras que le
han sido atribuidas en la normativa vigente.
l) Informe de supervisin: Documento tcnico legal
aprobado por la Autoridad de Supervisin que
contiene la evaluacin del cumplimiento de las
obligaciones fiscalizables en el marco de las acciones
de supervisin.
m) Obligaciones fiscalizables: Comprenden las
obligaciones de hacer o no hacer, establecidas en la
normativa, los instrumentos de gestin ambiental, las
disposiciones y mandatos emitidos por la autoridad
competente, entre otras fuentes de obligaciones.
En la supervisin a Entidades de Fiscalizacin
Ambiental (EFA) la obligacin fiscalizable es el
cumplimiento de las funciones de fiscalizacin
ambiental a su cargo.
n) Plan de Supervisin: Documento elaborado en la etapa
preparatoria de la supervisin, que contiene, entre otros,
el listado enunciativo de las obligaciones fiscalizables
materia de la supervisin extradas de la ficha de
obligaciones, los antecedentes, el tipo de supervisin,
acciones a realizar y la indicacin de aquellos
supervisores que realizan las acciones de supervisin.
o) Supervisor: Persona natural o jurdica que, en
representacin de la Autoridad de Supervisin,
ejerce la funcin de supervisin de conformidad con
lo establecido en la normativa vigente. El supervisor
tiene la calidad de funcionario pblico.
p) Supervisin: Conjunto de actos desarrollados en el
ejercicio de la funcin de supervisin. Se inicia con la
elaboracin del Plan de Supervisin y culmina con la
emisin del Informe de Supervisin.
q) Unidad fiscalizable: Lugar donde el administrado
desarrolla su actividad (rea productiva, lote, central,
planta, concesin, dependencia, entre otros) o su
funcin de fiscalizacin ambiental, sujeta a supervisin
de la Autoridad de Supervisin. Puede comprender
uno o ms componentes.
TTULO II
DE LA SUPERVISIN
Captulo I
De los tipos de supervisin
Artculo 6.- Tipos de supervisin
En funcin de su programacin, la supervisin puede ser:
a) Regular: Supervisin programada en el Plan Anual de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (PLANEFA).
b) Especial: Supervisin no programada, cuyo
objetivo es verificar el cumplimiento de obligaciones
fiscalizables especficas de los administrados. Estas
supervisiones pueden llevarse a cabo en las siguientes
circunstancias:
(i) Accidentes o emergencias de carcter ambiental;
(ii) Reportes de emergencias formulados por los
administrados;
(iii) Denuncias;
(iv) Solicitudes de intervencin formuladas por
organismos pblicos, de conformidad con la
normativa de la materia;
(v) Terminacin de actividades;
(vi) Espacios de dilogo;
(vii) Supervisiones previas; u,
(viii) Otras circunstancias que evidencien la necesidad
de efectuar una supervisin.
Artculo 7.- Tipos de accin de supervisin
La accin de supervisin puede ser:
a) Presencial: Accin de supervisin que se realiza con
presencia del administrado o su personal. Se incluye
bajo esta modalidad las acciones de supervisin en la
unidad fiscalizable.
Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano
b) No presencial: Accin de supervisin que se realiza
sin la presencia del administrado o su personal, con la
finalidad de verificar el cumplimiento de obligaciones
fiscalizables. Se incluye bajo esta modalidad la obtencin
de medios probatorios a travs de sistemas informticos
o constataciones efectuadas por el supervisor.
Captulo II
De la etapa preparatoria de la supervisin
Artculo 8.- De la planificacin de la supervisin
La planificacin de la supervisin comprende las acciones
previas que resultan necesarias para ejecutar las acciones
de supervisin de forma eficiente y eficaz.
Esta etapa incluye, entre otros, lo siguiente:
a) La identificacin de las obligaciones fiscalizables del
administrado;
b) La revisin de la informacin presentada por el
administrado a la Autoridad de Supervisin vinculada
a las obligaciones materia de supervisin;
c) La evaluacin de denuncias respecto a la unidad
fiscalizable;
d) El anlisis de los resultados de monitoreos,
evaluaciones ambientales integrales, entre otros;
e) La revisin de los resultados de supervisiones previas
y de las medidas administrativas impuestas;
f) La revisin de los procedimientos administrativos
sancionadores y de las medidas administrativas
impuestas; y,
g) La elaboracin del Plan de Supervisin, conforme
al Anexo 1, que forma parte integrante del presente
Reglamento.
Captulo III
De la etapa de ejecucin de la supervisin
Artculo 9.- De la accin de supervisin presencial
9.1 La accin de supervisin presencial se realiza en
la unidad fiscalizable o en su rea de influencia, sin
previo aviso. En determinadas circunstancias y para
garantizar la eficacia de la supervisin, la Autoridad de
Supervisin, en un plazo razonable, podr comunicar
al administrado la fecha y hora en que se efectuar la
accin de supervisin.
9.2 El supervisor debe elaborar el Acta de Supervisin, en
el cual se describir los hechos verificados en la accin
de supervisin presencial, as como las incidencias
ocurridas durante la accin de supervisin.
9.3 Al trmino de la accin de supervisin presencial, el
Acta de Supervisin debe ser suscrita por el supervisor,
el administrado o su personal que particip y, de ser
el caso, los observadores, peritos y/o tcnicos. Si el
administrado o su personal se niega a suscribir el Acta
de Supervisin, ello no enerva su validez, dejndose
constancia de ello. El supervisor debe entregar una
copia del Acta de Supervisin al administrado.
9.4 La ausencia del administrado o su personal en la
unidad fiscalizable no impide el desarrollo de la accin
de supervisin, pudiendo recabar la informacin y/o
constatar los hechos relacionados con el cumplimiento
de las obligaciones fiscalizables a travs del
Documento de Registro de Informacin, que ser
notificado al administrado.
9.5 En el supuesto de que no se realice la accin de
supervisin por obstaculizacin del administrado o su
personal, se elabora un Acta de Supervisin donde se
indicar este hecho.
9.6 En el supuesto que no se realice la accin de
supervisin por causas ajenas al administrado, se
elaborar un acta en la que se deje constancia del
motivo que impidi su realizacin.
Artculo 10.- Contenido del Acta de Supervisin
10.1 El Acta de Supervisin debe consignar, como mnimo,
la siguiente informacin, conforme al Anexo 2, que
forma parte Integrante del presente Reglamento:
a) Nombre o razn social del administrado;
b) Registro nico del Contribuyente;
c) Nombre y ubicacin de la unidad fiscalizable
objeto de supervisin;
 El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES
d) Actividad o funcin desarrollada por el
administrado;
e) Nombre y datos del responsable de la unidad
fiscalizable;
f) Direccin de notificacin;
g) Tipo de supervisin;
h) Fecha y hora de la accin de supervisin (de
inicio y de cierre);
i) Nombre de los supervisores;
j) Nombre y cargo del personal del administrado
que participa de la accin de supervisin;
k) Testigos, observadores, peritos y tcnicos que
participan en la accin de supervisin;
l) Obligaciones fiscalizables objeto de supervisin;
m) reas y componentes supervisados;
n) Obligaciones cumplidas, cuando ello haya sido
constatado durante la accin de supervisin, de
ser el caso;
o) Presuntos incumplimientos detectados,
precisando aquellos que han sido corregidos;
p) Compromiso voluntario del administrado de
subsanar el presunto incumplimiento detectado,
incluyendo el plazo para presentar a la Autoridad
de Supervisin la acreditacin respectiva, de ser
el caso;
q) Medios probatorios que sustentan el cumplimiento,
subsanacin o incumplimiento detectados en la
accin de supervisin, segn corresponda;
r) Requerimientos de informacin efectuados y el
plazo otorgado para su entrega;
s) Firma del personal del administrado, del
supervisor a cargo de la accin de supervisin
y, de ser el caso, de los testigos, observadores,
peritos y/o tcnicos;
t) Observaciones del administrado, en caso lo
solicite;
10.2 La omisin no relevante o el error material contenido
en el Acta de Supervisin no afecta su validez ni de los
medios probatorios que se hayan obtenido en dicha
accin de supervisin.
10.3 En el marco de la supervisin a Entidades de Fiscalizacin
Ambiental (EFA), el Acta de Supervisin deber contar,
en lo que resulte aplicable, con la informacin sealada
en el Numeral 10.1 del presente artculo.
Artculo 11.- De la notificacin de los resultados de los
anlisis efectuados
11.1 En caso la Autoridad de Supervisin tome muestras
en una accin de supervisin, el administrado puede
solicitar la dirimencia durante su desarrollo. El
procedimiento de dirimencia est sujeto a los plazos,
condiciones y limitaciones del servicio establecido por
el laboratorio de ensayo, de acuerdo a la normativa
que rige la acreditacin en la prestacin de servicios
de evaluacin de la conformidad establecidas por el
Instituto Nacional de Calidad (INACAL).
11.2 En caso el administrado haya consignado una
direccin electrnica, la notificacin de los resultados
de los anlisis de laboratorio de las muestras tomadas
en la supervisin debe efectuarse en el plazo de un (1)
da hbil, contado desde el da siguiente de otorgada
la conformidad a los informes de ensayo remitidos por
el laboratorio.
11.3 En caso el administrado no haya autorizado la
notificacin electrnica, los resultados de los anlisis
de laboratorio de las muestras tomadas en la
supervisin debern ser notificados a su domicilio
dentro de los tres (3) das hbiles, contados desde el
da siguiente de otorgada la respectiva conformidad. Al
referido plazo se adiciona el correspondiente trmino
de la distancia aplicable a los procesos judiciales.
Artculo 12.- De la accin de supervisin no presencial
La accin de supervisin no presencial consiste en la
obtencin de informacin relevante de las actividades o
funciones desarrolladas por el administrado con el objeto de
verificar el cumplimiento de sus obligaciones fiscalizables.
Se efecta en ausencia del administrado o de su personal.
Artculo 13.- Documento de Registro de Informacin
13.1 En caso se requiera efectuar una accin de supervisin
no presencial, el supervisor debe elaborar un
5
Documento de Registro de Informacin, que contiene
lo siguiente, conforme al Anexo 3, que forma parte
integrante del presente Reglamento:
a) Lugar, fecha y hora del registro de informacin;
b) Objeto de la accin de supervisin no presencial;
c) Nombre del administrado;
d) Descripcin de los hechos verificados;
e) Consignar el medio que registra la informacin; y,
f) Nombre y firma del supervisor.
13.2 La informacin recabada es notificada al administrado,
con la finalidad que en el plazo mximo de cinco (5)
das hbiles exprese sus observaciones, comentarios,
acredite o indique el plazo para la subsanacin de la
conducta o desvirte los presuntos incumplimientos
detectados, de ser el caso.
Captulo IV
De la etapa de resultados
Artculo 14.- Incumplimientos detectados
Luego de efectuadas las acciones de supervisin, y en
caso el administrado presente la informacin a fin que se
d por subsanada su conducta, se procede a calificar los
presuntos incumplimientos de las obligaciones fiscalizables
detectados y clasificarlos en leves o trascendentes, segn
corresponda. Los incumplimientos leves pueden ser materia
de subsanacin voluntaria por parte del administrado.
Artculo 15.- De la clasificacin de los incumplimientos
detectados
Los incumplimientos detectados se clasifican en:
a) Incumplimientos leves: Son aquellos que involucran: (i)
un dao potencial a la flora y fauna, o a la vida o salud
de las personas, siempre y cuando impliquen un riesgo
leve; o (ii) se trate del incumplimiento de una obligacin
de carcter formal u otra que no causa dao o perjuicio.
Si el administrado acredita la subsanacin del
incumplimiento leve detectado antes del inicio
del procedimiento administrativo sancionador, se
dispondr el archivo del expediente de supervisin en
este extremo.
Cuando se trate de un incumplimiento leve que solo
resulte relevante en funcin de la oportunidad de su
cumplimiento, la autoridad que corresponda puede
considerar el tiempo transcurrido entre la fecha de la
conducta y la fecha del Informe de Supervisin o la
fecha en que este se remita a la Autoridad Instructora
para disponer el archivo del expediente en este
extremo, por nica vez.
b) Incumplimientos trascendentes: Son aquellos que
involucran: (i) un dao real a la vida o la salud de las
personas; (ii) un dao real a la flora y fauna; (iii) un
dao potencial a la flora y fauna, o a la vida o salud de
las personas, siempre y cuando impliquen un riesgo
significativo o moderado; o, (iv) un incumplimiento de
una obligacin de carcter formal que cause dao o
perjuicio.
Si el administrado acredita la ejecucin de acciones que
coadyuven a la rehabilitacin, restauracin, reparacin,
entre otras, ser considerada como un factor atenuante
en la graduacin de la sancin a imponer en el
procedimiento administrativo sancionador, teniendo en
cuenta la oportunidad en la que se acredite.
Para la determinacin del riesgo se aplicar la Metodologa
para la estimacin del riesgo ambiental que genera el
incumplimiento de las obligaciones fiscalizables prevista
en el Anexo 4, que forma parte integrante del presente
Reglamento.
Artculo 16.- Del Informe de Supervisin
16.1 Concluida la etapa de ejecucin de la supervisin, se
emite el Informe de Supervisin, el cual contiene como
mnimo lo siguiente, conforme al Anexo, 5 que forma
parte integrante del presente Reglamento:
a) Antecedentes
a.1 Objetivo de la supervisin;
a.2 Tipo de supervisin;
a.3 Nombre o razn social del administrado;
6 NORMAS LEGALES
a.4 Actividad fiscalizable o funcin desarrollada
por el administrado;
a.5 Nombre y ubicacin de la unidad fiscalizable,
precisando el componente o instalacin
materia de supervisin, o del lugar donde se
desarrolla la actividad o funcin.
b) Anlisis de la supervisin
b.1 Anlisis de los cumplimientos verificados,
con la referencia a los respectivos medios
probatorios;
b.2 Anlisis de los incumplimientos objeto
de subsanacin, o de ser el caso, de las
acciones propuestas por el administrado que
coadyuven a la restauracin, rehabilitacin o
reparacin, entre otras, haciendo referencia
a los respectivos medios probatorios;
b.3 Anlisis de los incumplimientos verificados,
haciendo referencia a los respectivos medios
probatorios;
b.4 Descripcin de la verificacin del
cumplimiento de las medidas administrativas
dictadas con anterioridad, de ser el caso;
b.5 Identificacin de las presuntas infracciones
administrativas y los medios probatorios que
lo sustenten;
b.6 Identificacin de las medidas administrativas
dictadas durante el desarrollo de la
supervisin materia del informe; y
b.7 Propuesta de medida administrativa, de ser
el caso.
c) Conclusiones
d) Recomendaciones
d.1 Obligaciones respecto de las cuales
corresponde el inicio de un procedimiento
administrativo sancionador o el archivo,
segn corresponda;
d.2 Dictado de medidas administrativas; o,
d.3 Exhortacin del cumplimiento de las
funciones de fiscalizacin a cargo de la EFA
u otras medidas.
e) Anexos
f) Aprobacin del Informe de Supervisin por parte
de la Autoridad de Supervisin.
16.2 En caso corresponda el archivo del expediente, la
Autoridad de Supervisin notificar al administrado el
Informe de Supervisin.
16.3 El Informe de Supervisin producto de la supervisin a
la EFA ser notificado al titular de la entidad.
TTULO III
DE LOS SUJETOS DE LA SUPERVISIN
Captulo I
Del Supervisor
Artculo 17.- Facultades del supervisor
El supervisor goza, entre otras, de las siguientes facultades:
a) Requerir a los administrados la presentacin de
documentos, incluyendo libros contables, facturas,
recibos, comprobantes de pago, registros magntico/
electrnicos vinculados al cumplimiento de las
obligaciones fiscalizables del administrado y, en general,
toda la informacin necesaria para el cumplimiento de
las labores de supervisin, la que debe ser remitida en
el plazo y forma que establezca el supervisor.
b) Tomar y registrar las declaraciones de las personas
que puedan brindar informacin relevante sobre la
supervisin que se lleva a cabo.
c) Solicitar la participacin de peritos y tcnicos cuando
lo estime necesario para el mejor desarrollo de las
acciones de supervisin.
d) Requerir copias de los archivos fsicos y electrnicos,
as como de cualquier otro documento que resulte
necesario para los fines de la accin de supervisin.
e) Efectuar los actos necesarios para obtener o reproducir
documentos impresos, fotocopias, facsmiles, planos,
Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano
estudios o informes, cuadros, dibujos, fotografas,
radiografas, cintas cinematogrficas, imgenes
satelitales, Sistema de Informacin Geogrfica (SIG),
microformas tanto en la modalidad de microfilm
como en la modalidad de soportes informticos,
y otras reproducciones de audio y video, telemtica
en general y dems objetos que recojan, contengan
o representen algn hecho, actividad humana o su
resultado, y que sean pertinentes a la supervisin.
f) Instalar equipos en las unidades fiscalizables, en su
rea de influencia o en lugares donde el administrado
desarrolla su actividad o funcin, con el propsito
de realizar monitoreos, siempre que con ello no
se dificulten las actividades o la prestacin de los
servicios que son materia de supervisin.
g) Practicar cualquier otra diligencia de investigacin que
considere necesaria para comprobar el cumplimiento de
las obligaciones fiscalizables, as como recabar y obtener
la informacin y los medios probatorios relevantes.
Artculo 18.- Obligaciones del supervisor
18.1 El Supervisor debe ejercer sus funciones con diligencia y
responsabilidad, adoptando las medidas necesarias para
obtener los medios probatorios idneos que sustenten los
hechos verificados en la supervisin, en caso corresponda.
18.2 El Supervisor tiene, entre otras, las siguientes
obligaciones:
a) Realizar, previamente a la supervisin
encomendada, la revisin y/o evaluacin de
la documentacin que contenga informacin
relacionada con la unidad fiscalizable, su rea
de influencia o en lugares donde el administrado
desarrolla su actividad o funcin.
b) Identificarse ante quien lo solicite, presentando la
credencial correspondiente.
c) Citar la base legal que sustente su competencia
de supervisin, sus facultades y obligaciones, al
administrado que las solicite.
d) Entregar copia del Acta de Supervisin al
administrado en la accin de supervisin
presencial.
e) Guardar reserva sobre la informacin obtenida en
la supervisin, de acuerdo a lo establecido en la
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a
la Informacin Pblica y su Reglamento.
f) Deber de imparcialidad y prohibicin de mantener
intereses en conflicto.
18.3 La omisin al cumplimiento de las obligaciones
mencionadas en el numeral precedente no enerva el
valor de los medios probatorios recabados.
Captulo II
Del administrado
Artculo 19.- De la informacin para las acciones de
supervisin
El administrado debe mantener en su poder toda la
informacin vinculada a su actividad o funcin en las
instalaciones y lugares sujetos a supervisin por un plazo
de cinco (5) aos contados a partir de su emisin, debiendo
entregarla al supervisor cuando este la solicite. En caso
de no contar con la informacin requerida, la Autoridad de
Supervisin le otorgar un plazo para su remisin.
Artculo 20.- De las facilidades para el normal
desarrollo de las acciones de supervisin
20.1 El administrado est obligado a brindar al supervisor
todas las facilidades para el ingreso a la unidad
fiscalizable, sin que medie dilacin alguna para su
inicio. En caso de no encontrarse en las instalaciones
un representante del administrado, el personal
encargado de permitir el ingreso debe facilitar el
acceso al supervisor en un plazo razonable.
20.2 En los casos de instalaciones ubicadas en lugares
de difcil acceso, el administrado debe otorgar las
facilidades para acceder a las instalaciones objeto de
supervisin.
20.3 El supervisor debe cumplir con los requisitos de
seguridad y salud en el trabajo, sin que ello implique la
obstaculizacin de las labores de supervisin, de ser
el caso.
 El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES
Artculo 21.- Del apoyo de la fuerza pblica en las
acciones de supervisin
21.1 En el supuesto de que el administrado incumpla lo
dispuesto en el Numeral 20.1 del Artculo precedente, el
supervisor podr requerir el auxilio de la fuerza pblica
para el desempeo de sus funciones, el cual deber
ser prestado de inmediato bajo responsabilidad, tal
como lo establece el Artculo 14 de la Ley N 29325,
Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental.
21.2 En el supuesto mencionado en el numeral precedente,
se podr formular denuncia contra el administrado por el
delito de resistencia a la autoridad, tipificado en el Artculo
368 del Cdigo Penal vigente, para lo cual la Autoridad
de Supervisin remitir la comunicacin correspondiente
a la Procuradura Pblica respectiva, sin perjuicio de las
acciones administrativas correspondientes.
7
tercero, el adquiriente o cesionario est obligado a
comunicar dicho cambio a la Autoridad de Supervisin,
en un plazo mximo de quince (15) das hbiles, contado
desde la celebracin del acuerdo que contempla el
cambio de titularidad.
Segunda.- Toda referencia al Informe Tcnico Acusatorio
y a la Autoridad Acusadora en las normas vigentes, deber
entenderse como Informe de Supervisin y Autoridad de
Supervisin, respectivamente.
Tercera.- El presente Reglamento podr servir de modelo
para que las EFAS reglamenten su funcin de supervisin,
en el marco de lo establecido en el Artculo 9 de la
Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
TRANSITORIA

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS nica.- En lo que resulte pertinente, el presente

FINALES Reglamento es aplicable a las supervisiones efectuadas
con anterioridad a su vigencia, siempre y cuando se haya
Primera.- En caso el administrado transfiera, traspase, otorgado al administrado un plazo a efectos de subsanar
ceda o delegue la actividad principal o funcin a un los presuntos incumplimientos detectados.

ANEXO 1
Modelo de Plan de Supervisin

PLAN DE SUPERVISIN

EXPEDIENTE N ________________

I. OBJETIVO

[Colocar las obligaciones cuyo cumplimiento sern materia de supervisin ]

II. ANTECEDENTES

III. BASE LEGAL

IV. ACCIONES DE SUPERVISIN A REALIZAR

V. EQUIPO DE SUPERVISIN

VI. RECURSOS REQUERIDOS

Lima, ___ de ____________ de 20___

[Fecha en que se aprueba el plan de supervisi n ]

Elaborado por : ________________________

Aprobado por : ________________________

8 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

ANEXO 2
Modelo de Acta de Supervisin

Acta de Supervisin
1 Datos del Administrado
Nombre o Razn Social :
RUC :

2 Datos de la Unidad Fiscalizable o Lugar Objeto de Supervisin

Nombre :

Actividad / Funcin :
Sector : Subsector :
Competencia : Etapa :
Departamento :

Ubicacin
En Actividad
Estado : Provincia :
Sin Actividad Distrito :

Direccin :

Apellidos y Nombres :
Responsable
de la Unidad

Cargo :
DNI : Telfono :
Correo Electrnico :

3 Notificaciones
Notificacin : Personal Electrnica

Direccin Para Notificacin

:
Personal

Direccin para Notificacin

:
Electrnica

4 Datos de la Supervisin
Regular : Fecha : Fecha :
Inicio
Tipo

Fin

Especial : Hora : Hora :

Expediente :
Fuente :

5 Equipo de Supervisin
Nro. Apellidos y Nombres Cargo
1
2

6 Personal del Administrado

Nro. Apellidos y Nombres Cargo
1
2
El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES 9

7 Peritos y/o Tcnicos

Nro. Apellidos y Nombres Cargo
1
2

8 PNP y/o Testigos

Nro. Apellidos y Nombres Cargo
1
2

9 Instalaciones, reas y/o Componentes Verificados

Cdigo GPS :
Sistema : Zona :

Coordenadas
Nro. Descripcin Altitud
Norte Este
1

10 Obligaciones Fiscalizables
Nro. Descripcin

11 Verificacin de obligaciones
Plazo para acreditar
Nro. Descripcin Corrigi? la subsanacin o
correcin (*)
1

(*) El plazo debe ser indicado en das hbiles

12 Relacin de medios probatorios

Nro. Descripcin

13 Solicitud de informacin
Nro. Tipo Requerimiento Plazo (*)

2
(*) El plazo debe ser indicado en das hbiles
10 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

14 Muestreo Ambiental
Cdigo GPS :

Sistema : Zona :

Nro. de Coordenadas Solicita

Nro. Cdigo de Punto Matriz Observaciones Altitud
Muestras Norte Este Dirimencia

15 Observaciones del Administrado

16 Otros Aspectos (De ser el caso)

17 Anexos
Nro. Descripcin Folios

18 Firmas
Representantes del Administrado

Nombre Nombre

DNI DNI

Nombre Nombre

DNI DNI

Peritos y/o Tcnicos

Nombre Nombre
DNI DNI
El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES 11

Nombre Nombre

DNI DNI

PNP y/o Testigos

Nombre Nombre

DNI DNI

Nombre Nombre

DNI DNI

Equipo Supervisor

Nombre Nombre

DNI DNI

Nombre Nombre

DNI DNI
12 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

ANEXO 3
Modelo de Documento de Registro de Informacin

DOCUMENTO DE REGISTRO DE INFORMACIN

En, a los.das del mes de.. del 201.., siendo las

...horas, el(los)
suscrito(s)
procedieron a efectuar una accin de
supervisin a.identificado
con RUC/DNI...., con el objeto de
supervisar el cumplimiento de ..., en lo
referido a .

A continuacin se detallan los hechos verificados:

.
.
.
.

Durante la accin de supervisin se recab lo siguiente (en caso se recaben documentos u

otros medios probatorios):
.
.
.
.

Siendo las .: horas del da .de .de 201., se da por concluida la presente
accin de supervisin.

..
Firma de Supervisor

ANEXO 4 promover la subsanacin voluntaria de los presuntos

incumplimientos de obligaciones ambientales
Metodologa para la estimacin del nivel de riesgo fiscalizables de los administrados, con la finalidad de
que genera el incumplimiento de las obligaciones asegurar una oportuna proteccin ambiental2.
fiscalizables

1. INTRODUCCION
El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental -
OEFA es un organismo tcnico especializado, adscrito
al Ministerio del Ambiente, que tiene a su cargo el
ejercicio de la fiscalizacin ambiental, que comprende las
funciones de evaluacin, supervisin directa, fiscalizacin
y sancin. Fue creado por la Segunda Disposicin
Complementaria Final del Decreto Legislativo N 1013,
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacin,
Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente1.
La funcin de supervisin directa comprende la
facultad de realizar acciones de seguimiento y
verificacin de las actividades de los administrados
con el propsito de asegurar el cumplimento de sus
obligaciones ambientales. Asimismo, tiene por objeto
1
Publicado el 14 de mayo de 2008 en el diario oficial El Peruano.
2
Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
Artculo 11.- Funciones Generales
11.1 El ejercicio de la fiscalizacin ambiental comprende las funciones de evaluacin,
supervisin, fiscalizacin y sancin destinadas a asegurar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales fiscalizables establecidas en la legislacin ambiental, as como
de los compromisos derivados de los instrumentos de gestin ambiental y de los mandatos
o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA),
en concordancia con lo establecido en el artculo 17, conforme a lo siguiente:
()
b) Funcin supervisora directa: comprende la facultad de realizar acciones de
seguimiento y verificacin con el propsito de asegurar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la regulacin ambiental por parte de los administrados.
Adicionalmente, comprende la facultad de dictar medidas preventivas.
La funcin supervisora tiene como objetivo adicional promover la subsanacin
voluntaria de los presuntos incumplimientos de las obligaciones ambientales, siempre
y cuando no se haya iniciado el procedimiento administrativo sancionador, se trate
de una infraccin subsanable y la accin u omisin no haya generado riesgo, daos
al ambiente o a la salud. En estos casos, el OEFA puede disponer el archivo de la
investigacin correspondiente.
()
 El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES
De acuerdo a lo sealado en el Artculo 236-A de la Ley
N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
modificado por Decreto Legislativo N 1272 publicado
el 21 de diciembre de 2016, la subsanacin voluntaria
antes del inicio del procedimiento administrativo
sancionador es un eximente de responsabilidad.
El Reglamento de Supervisin, establece que los
incumplimientos de obligaciones fiscalizables pueden
clasificarse en (i) leves o (ii) trascendentes; en atencin
a su nivel de riesgo, que puede ser leve, moderado o
significativo.
De acuerdo a dicha clasificacin, son fctica y
jurdicamente posibles de subsanar los incumplimientos
leves, es decir, aquellos que involucran un dao
potencial a la flora y fauna, o a la vida o salud de las
personas, siempre y cuando impliquen un riesgo leve;
o se trate del incumplimiento de una obligacin de
carcter formal u otra que no causa dao o perjuicio.
En ese contexto, la presente Metodologa tiene
por objeto estimar el nivel de riesgo que genera el
incumplimiento de obligaciones fiscalizables, a fin de
determinar si se encuentra sujeta a subsanacin.
Para la elaboracin de la presente Metodologa se
tom como referencia los lineamientos establecidos en
la Gua de Evaluacin de Riesgo Ambiental, publicada
por el Ministerio del Ambiente en el ao 2011, la cual
se sustenta en la Norma Europea UNE 150008 2008,
emitida por la Asociacin Espaola de Normalizacin
Certificacin (AENOR).
2. ESTIMACIN DEL NIVEL DE RIESGO QUE GENERA
EL INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
FISCALIZABLES
La estimacin del nivel de riesgo del incumplimiento
de obligaciones fiscalizables se determina en funcin
de la valoracin del riesgo.
El riesgo ambiental se establece considerando la
probabilidad de ocurrencia de un accidente y su
consecuencia negativa sobre el entorno natural y/o
humano.
2.1 Determinacin o clculo del riesgo
El riesgo que genera incumplimiento de
obligaciones ambientales se calcula a travs de
la siguiente formula:
Frmula N 1
Riesgo Probabilidad Consecuencia
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: Ministerio del Ambiente
2.2 Aplicacin de la Frmula N 1
El riesgo se determina en funcin de la
probabilidad y la consecuencia. Para el
clculo del riesgo se tendr en consideracin la
probabilidad de ocurrencia, mientras que el clculo
de la consecuencia se har en funcin de los
siguientes factores: (i) consecuencia en el entorno
humano y (ii) consecuencia en el entorno natural.
2.2.1 Estimacin de la probabilidad
Se estimar la probabilidad de ocurrencia del
peligro o amenaza que comprometa el entorno
humano y el entorno natural como consecuencia
del incumplimiento de una obligacin fiscalizable.
Esta probabilidad se expresa en la frecuencia con
la que podra generarse el riesgo en funcin a la
actividad que realiza el administrado.
Los valores numricos correspondientes a los
diferentes escenarios se obtendrn del Cuadro
N 1:
13
Cuadro N 1 Estimacin de probabilidad de ocurrencia
Valor Probabilidad Descripcin
5 Muy probable Se estima que ocurra de manera continua o diaria
Altamente
4 Se estima que pueda suceder dentro de una semana
probable
3 Probable Se estima que pueda suceder dentro de un mes
2 Posible Se estima que pueda suceder dentro de un ao
Se estima que pueda suceder en un periodo mayor
1 Poco probable
a un ao
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: OEFA
2.2.2 Estimacin de la consecuencia
La materializacin de un riesgo puede generar
consecuencias diferentes. Por ello, la estimacin de
la consecuencia se realizar en funcin a la posible
afectacin al entorno humano o entorno natural.
En caso el riesgo est presente tanto en el entorno
humano como en el natural, se selecciona el de
mayor valor, a fin de obtener una estimacin de
la consecuencia que responda a la realidad que
amerita atencin inmediata.
2.2.2.1 Estimacin de la consecuencia del
entorno humano
La estimacin de la consecuencia en el entorno
humano se determina en funcin de la sumatoria de
los valores obtenidos en las variables siguientes:
Frmula N 2: Entorno Humano
Entorno Humano = Cantidad + 2 * Peligrosidad +
Extensin + Personas potencialmente expuestas
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: OEFA
A continuacin se presentan los cuadros en los que
se asigna los valores de las variables con las que se
estimar la consecuencia en el entorno humano.
Cantidad
La cantidad se establece en funcin de las variables
masa, volumen, porcentaje de exceso a la
normativa aprobada o referencial y porcentaje de
incumplimiento de la obligacin fiscalizable
Las dos primeras variables estn referidas a la
cantidad estimada del material que podra generar
el riesgo en funcin a su masa y volumen. La
tercera variable est referida al porcentaje en que
excede el material que produce el riesgo a los
Lmites Mximos Permisibles LMP, al Estndar
de Calidad Ambiental ECA o parmetros
referenciales. Finalmente, la cuarta variable
establece el valor cantidad en funcin al porcentaje
de incumplimiento de la obligacin ambiental
fiscalizable.
Para determinar el factor cantidad bastar
identificar una variable y en el caso que se
cuente con dos o ms variables de diferentes
valoraciones, se considera el valor ms alto de
los identificados.
Los valores se detallan en el siguiente cuadro:
Cuadro N 2 Factor Cantidad
CANTIDAD
Porcentaje de exceso de Porcentaje de
Valor Tn m3 la normativa aprobada o incumplimiento de la
referencial obligacin fiscalizable
4 >5 > 50 Desde 100% a ms Desde 50% hasta 100%
Desde 50% y menor de Desde 25% y menor
3 > 2 y < 5 > 10 y < 50
100% de 50%
14 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

CANTIDAD Para determinar el factor extensin bastar

identificar una variable y en el caso que se cuente
Porcentaje de exceso de Porcentaje de con las dos y de diferentes valoraciones, se
Valor Tn m3 la normativa aprobada o incumplimiento de la considera el valor ms alto de los identificados.
referencial obligacin fiscalizable
Desde 10% y menor Desde 10% y menor Personas potencialmente expuestas
2 > 1 y < 2 > 5 y < 10
de 50% de 25%
El factor personas potencialmente expuestas est
Mayor a 0% y menor mayor a 0% y menor
1 <1 <5 referido a la cantidad de personas que pueden
de 10% de 10%
resultar afectadas por el incumplimiento de la
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
obligacin fiscalizable, previo a la determinacin de
Elaboracin: OEFA
la extensin, es decir, se considera la cantidad de
personas ubicadas en la extensin determinada,
Peligrosidad rea de influencia directa o indirecta.

El factor peligrosidad se determina en funcin Cuadro N 5 Factor Personas potencialmente expuestas

a las variables caracterstica intrnseca del Valor Personas potencialmente expuestas
material y grado de afectacin. La primera
variable est referida a la propiedad o aptitud 4 Muy alto Ms de 100
intrnseca del material para causar dao (toxico, 3 Alto Entre 50 y 100
inflamable, corrosivo, etc.). La segunda variable
2 Bajo Entre 5 y 49
est relacionada al grado de impacto ocasionado
por el incumplimiento de la obligacin fiscalizable, 1 Muy bajo < 5 personas
que podra generar afectacin al ser humano.
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Para determinar el factor peligrosidad bastar Elaboracin: Ministerio del Ambiente
identificar una variable y en el caso que se cuente
con las dos variables de diferentes valoraciones, 2.2.2.2 Estimacin de la consecuencia en el
se considera el valor ms alto de los identificados. entorno natural
La estimacin de la consecuencia en el entorno
Cuadro N 3 Factor Peligrosidad natural se realizar de acuerdo con la siguiente
Peligrosidad
frmula:
Valor Caracterstica intrnseca del material Grado de afectacin Frmula N 3: Entorno Natural
Muy inflamable Entorno Natural = Cantidad + 2 * Peligrosidad +
Muy alto
Txica Extensin + Medio potencialmente afectado
4 Muy peligrosa (Irreversible y de gran
Causa efectos irreversibles
magnitud) Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
y/o inmediatos
Elaboracin: OEFA
Explosiva Alto
3 Peligrosa Inflamable (Irreversible y de mediana A continuacin se presentan los cuadros en los que
Corrosiva magnitud) se asigna los valores de las variables con las que se
Medio estimar la consecuencia en el entorno natural.
Poco
2 Combustible (Reversible y de mediana
Peligrosa Cantidad
magnitud)
Bajo La cantidad se establece en funcin de las variables
1 No peligrosa Daos leves y reversibles (Reversible y de baja masa, volumen, porcentaje de exceso a la
magnitud) normativa aprobada o referencial y porcentaje de
incumplimiento de la obligacin fiscalizable.
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: OEFA Las dos primeras variables estn referidas a la
cantidad estimada del material que podra generar
Con relacin a los valores 4 y 3 de la variable el riesgo en funcin a su masa y volumen. La tercera
caracterstica intrnseca del material solo variable est referida al porcentaje en que excede el
bastar identificar una caracterstica y en el caso material que produce el riesgo a los Lmites Mximos
que se cuente con dos o ms caractersticas de Permisibles - LMP, al Estndar de Calidad Ambiental
diferentes valoraciones, se considera el valor ms - ECA o parmetros referenciales. Finalmente,
alto de los identificados. la cuarta variable establece el valor cantidad en
funcin al porcentaje del presunto incumplimiento
Extensin de la obligacin ambiental fiscalizable.

El factor extensin est referido a la posible zona Para determinar el factor cantidad bastar identificar
impactada como consecuencia del presunto una variable y en el caso que se cuente con dos
incumplimiento de la obligacin fiscalizable. o ms variables de diferentes valoraciones, se
considera el valor ms alto de los identificados.
En el presente caso se emplean las variables de
rea (m2) y de radio de distancia (km) entre el lugar Los valores se detallan en el siguiente cuadro:
donde se produjo el presunto incumplimiento hasta la
ubicacin de las personas potencialmente afectadas. Cuadro N 6 Factor Cantidad
Porcentaje de exceso de Porcentaje de
Cuadro N 4 Factor Extensin Valor Tn m3 la normativa aprobada o incumplimiento de la
Extensin referencial obligacin fiscalizable

Valor Descripcin
4 Muy extenso
3 Extenso
2 Poco extenso
1 Puntual
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: OEFA
Km m2 4 >5 > 50 Desde 100% a ms Desde 50% hasta 100%
Desde 50% y menor de Desde 25% y menor
Radio mayor a 1km. > 10 000 3 > 2 y < 5 > 10 y < 50
100% de 50%
Radio hasta 1 km. > 1 000 y < 10 000
Desde 10% y menor Desde 10% y menor
2 > 1 y < 2 > 5 y < 10
Radio hasta 0,5 Km. > 500 y < 1 000 de 50% de 25%
Radio hasta 0,1 Km < 500 mayor a 0% y menor mayor a 0% y menor
1 <1 <5
de 10% de 10%
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
Elaboracin: OEFA
 El Peruano / Viernes 3 de febrero de 2017 NORMAS LEGALES 15
Peligrosidad Cuadro N 9 Factor del medio potencialmente afectado

El factor peligrosidad se determina en funcin Valor Medio potencialmente afectado

a las variables caracterstica intrnseca del rea Natural Protegida de administracin nacional, regional y
material y grado de afectacin. 4
privada, zonas de amortiguamiento o ecosistemas frgiles

La primera variable est referida a la propiedad o rea fuera del ANP de administracin nacional, regional y privada; o
3
aptitud intrnseca del material para causar dao de zonas de amortiguamiento o ecosistemas frgiles
(toxico, inflamable, corrosivo, etc.). La segunda 2 Agrcola
variable est relacionada al grado de impacto
ocasionado por el presunto incumplimiento de 1 Industrial
la obligacin fiscalizable, que podra generar Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
afectacin a la flora, fauna y/o alguno de sus Elaboracin: OEFA
componentes.
2.2.3 Estimacin resultante de la consecuencia
Para determinar el factor peligrosidad bastar
identificar una variable y en el caso que se cuente 2.2.3.1 De la consecuencia en el entorno
con las dos variables de diferentes valoraciones, humano
se considera el valor ms alto de los identificados.
La puntuacin obtenida en la frmula N 2 deber
Cuadro N 7 Factor Peligrosidad ser comparada con la puntuacin indicada en el
Cuadro N 10 para obtener la condicin y valor
Peligrosidad correspondiente a la consecuencia en el entorno
Valor Caracterstica intrnseca del material Grado de afectacin humano.
Muy inflamable Cuadro N 10 Estimacin de la consecuencia en el
Muy alto
Txica entorno humano
4 Muy peligrosa (Irreversible y de gran
Causa efectos irreversibles
magnitud) Condicin de la
y/o inmediatos Puntuacin Valor
consecuencia
Explosiva Alto
3 Peligrosa Inflamable (Irreversible y de mediana 18-20 Crtica 5
Corrosiva magnitud) 15-17 Grave 4
Medio 11-14 Moderada 3
Poco
2 Combustible (Reversible y de mediana
Peligrosa 8-10 Leve 2
magnitud)
5-7 No relevante 1
Bajo
1 No peligrosa Daos leves y reversibles (Reversible y de baja Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
magnitud) Elaboracin: Ministerio del Ambiente

Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales

Elaboracin: OEFA
Con relacin a los valores 4 y 3 de la variable
caracterstica intrnseca del material solo
bastar identificar una caracterstica y en el caso
que se cuente con dos o ms caractersticas de
diferentes valoraciones, se considera el valor ms
alto de los identificados.
2.2.3.2 De la consecuencia en el entorno
natural
La puntuacin obtenida en la frmula N 3 deber
ser comparada con la puntuacin indicada en el
Cuadro N 11 para obtener la condicin y valor
correspondiente a la consecuencia en el entorno
natural.

Extensin Cuadro N 11 Estimacin de la consecuencia

en el entorno natural
El factor extensin est referido a la zona Condicin de la
impactada como consecuencia del presunto Puntuacin Valor
consecuencia
incumplimiento de la obligacin fiscalizable.
18-20 Crtica 5
En el presente caso se emplea las variables de 15-17 Grave 4
rea (m2) y de radio de distancia (km) entre el lugar
donde se produjo el presunto incumplimiento y la 11-14 Moderada 3
zona impactada. 8-10 Leve 2

Cuadro N 8 Factor Extensin 5-7 No relevante 1

Extensin Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales

Elaboracin: Ministerio del Ambiente
Valor Descripcin Km m 2

4 Muy extenso Radio mayor a 1km. > 10000

3. ESTIMACIN FINAL DEL NIVEL DE RIESGO
3 Extenso Radio hasta 1 km. > 1000 y < 10 000
2 Poco extenso Radio hasta 0,5 Km. > 500 y < 1000 El resultado del producto de la probabilidad y la
consecuencia determinar el nivel de riesgo, que
1 Puntual Radio hasta 0,1 Km < 500 podr ser leve, moderado o significativo, de acuerdo
a los rangos establecidos en el Cuadro N 12, que se
Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales presenta a continuacin:
Elaboracin: OEFA
Cuadro N 12 Determinacin del nivel de riesgo
Para determinar el factor extensin bastar
identificar una variable y en el caso que se cuente Rango del riesgo Nivel de riesgo en funcin del entorno humano y el
con las dos o de diferentes valoraciones, se entorno natural
considera el valor ms alto de los identificados. 16 - 25 Riesgo significativo
Medio Potencialmente afectado 6 -15 Riesgo moderado
1-5 Riesgo leve
El factor est referido a la calificacin del
medio que podra afectarse por el presunto Fuente: Norma UNE 150008-2008 Evaluacin de riesgos ambientales
incumplimiento de la obligacin fiscalizable. Elaboracin: OEFA
16 NORMAS LEGALES Viernes 3 de febrero de 2017 / El Peruano

ANEXO 5
Modelo de Informe de Supervisin

INFORME DE SUPERVISIN

A : [Nombre del destinatario]

De : [Nombre del Supervisor]

Asunto Resultado de las acciones de supervisin [unidad fiscalizable] de [nombre del administrado], realizada del
: [fecha de inicio] al [fecha de cierre]

Referencia : Acta de Supervisin

Fecha : Lugar, [fecha]

I. ANTECEDENTES

- Objetivo de la supervisin;
- Tipo de Supervisin;
- Nombre o razn social del administrado;
- Actividad o funcin desarrollada por el administrado;
- Nombre y ubicacin de la unidad fiscalizable o dependencia, precisando el componente o instalacin materia de
supervisin.

II. ANLISIS DE LA SUPERVISIN

- Anlisis de los cumplimientos de las obligaciones fiscalizables, con la referencia a los respectivos medios probatorios.
- Anlisis de los incumplimientos de las obligaciones fiscalizables, con la referencia a sus respectivos medios probatorios.
- Anlisis de los incumplimientos que fueron objeto de subsanacin, o de ser el caso, de las acciones que coadyuven a
la restauracin, rehabilitacin o reparacin propuestas por el administrado, con la referencia a los respectivos medios
probatorios.
- Detalle del seguimiento del cumplimiento de las medidas administrativas dictadas con anterioridad, de ser el caso;
- Identificacin de las presuntas infracciones administrativas, los presuntos responsables y los medios probatorios que lo
sustenten, de ser el caso;
- La identificacin de las medidas administrativas dictadas durante el desarrollo de la supervisin materia del informe;
- La propuesta de medida administrativa, de ser el caso.

III. CONCLUSIONES

IV. RECOMENDACIONES

- Obligaciones respecto de las cuales corresponde el inicio de un procedimiento administrativo sancionador o el archivo
del expediente, segn corresponda,
- Imposicin de medidas administrativas,
- Exhortacin del cumplimiento de las funciones de fiscalizacin a cargo de la EFA u otras medidas.

V. ANEXOS

Elaborado por:

Aprobado por:

1481309-1