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PENSAMIENTO ECONMICO
Con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico
PROGRAMA ADMINISTRACIN PBLICA TERRITORIAL
YANOD MRQUEZ ALDANA

JOS SILVA RUIZ
ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIN PBLICA

Director
HONORIO MIGUEL HENRIQUEZ PINEDO
Subdirector acadmico
CARLOS ROBERTO CUBIDES OLARTE
Decano de pregrado
JAIME ANTONIO QUICENO GUERRERO
Coordinador Nacional de A.P.T

JOSE PLACIDO SILVA RUIZ

JOSE SILVA RUIZ
YANOD MRQUEZ ALDANA
Bogot D.C., Enero de 2008
2
TABLA DE CONTENIDO
UNIDAD 1: PENSAMIENTO ECONMICO EN LA ERA ANTIGUA Y EN LA

EDAD MEDIA. 14
1.1. INTRODUCCIN ........................................................................................ 14
1.2. OBJETIVOS................................................................................................ 14
1.3. IDEAS CLAVES.......................................................................................... 14
1.4. TEMA DE REFLEXIN: EL MUNDO ANTIGUO........................................ 15
1.5. EL APORTE DE LOS GRIEGOS................................................................ 17
1.6. ESCUELA ESCOLSTICA ........................................................................ 21
1.7. RESUMEN .................................................................................................. 26
1.8. AUTOEVALUACIN .................................................................................. 27
1.9. BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 1............................................................. 29
UNIDAD 2: ECONOMA PRECLSICA ...................................................... 32
2.1. INTRODUCCIN. ....................................................................................... 32
2.2. OBJETIVOS................................................................................................ 33
2.3. IDEAS CLAVES.......................................................................................... 33
2.4. TEMA DE REFLEXIN: DE LOS ESCOLSTICOS A LOS
PRECLSICOS .......................................................................................... 33
2.5. EL MERCANTILISMO CAPITALISTA........................................................ 34
2.6. FISIOCRACIA ............................................................................................. 40
2.7. RESUMEN .................................................................................................. 42
2.8. AUTOEVALUACIN .................................................................................. 42
UNIDAD 3: ECONOMA CLSICA.............................................................. 46
3.1. INTRODUCCIN ........................................................................................ 46
3.2. OBJETIVO .................................................................................................. 46
3.3. IDEAS CLAVES.......................................................................................... 46
3.4. CASO DE REFLEXIN: LA REVOLUCIN INDUSTRIAL........................ 47
3.5. LA ECONOMA CLSICA.......................................................................... 49
3.6. RESUMEN .................................................................................................. 61
3.7. AUTOEVALUACIN .................................................................................. 61
3
UNIDAD 4: NEOCLSICOS Y NEORICARDIANOS................................... 66
4.1. INTRODUCCIN ........................................................................................ 66
4.2. OBJETIVOS ............................................................................................... 67
4.3. IDEAS CLAVES ......................................................................................... 67
4.4. TEMA DE REFLEXIN: DE RICARDO A LOS NEOCLSICOS Y
NEORICARDIANOS................................................................................... 67
4.5. LA NEOCLSICA ...................................................................................... 69
4.6. NEORICARDIANOS................................................................................... 78
4.7. RESUMEN .................................................................................................. 81
4.8. AUTOEVALUACIN .................................................................................. 82
4.9. BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 4 ............................................................ 84
UNIDAD 5: MERCADOS IMPERFECTOS, KEYNESIANISMO Y ECONOMA
DEL DESARROLLO ................................................................. 87
5.1. INTRODUCCIN ........................................................................................ 87
5.2. OBJETIVOS ............................................................................................... 89
5.3. PALABRAS CLAVES ................................................................................ 89
5.4. TEMA DE REFLEXIN: EL MITO DEL COMERCIO LIBRE Y LA PATADA
A LA ESCALERA....................................................................................... 89
5.5. DESARROLLO DEL TEMA ....................................................................... 91
5.6. RESUMEN ................................................................................................ 104
5.7. ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE ............................................... 105
5.8. AUTOEVALUACIN ................................................................................ 105
5.9. BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 5 .......................................................... 107
UNIDAD 6: EL SOCIALISMO .................................................................... 110
6.1. INTRODUCCIN ...................................................................................... 110
6.2. OBJETIVOS ............................................................................................. 112
6.3. IDEAS CLAVE.......................................................................................... 112
6.4. TEMA DE REFLEXIN: ILUSTRACIN Y ESCLAVITUD ...................... 112
6.5. EL SOCIALISMO...................................................................................... 113
6.7. AUTOEVALUACIN ................................................................................ 121
6.8. RESUMEN ................................................................................................ 122
6.9. BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 6 .......................................................... 123
UNIDAD 7: HISTORIA DEL PENSAMIENTO EN ECONOMA PBLICA 126
4
7.1. INTRODUCCIN ...................................................................................... 126
7.2. OBJETIVOS.............................................................................................. 128
7.3. IDEAS CLAVE .......................................................................................... 128
7.4. MAPA CONCEPTUAL.............................................................................. 130
7.5. TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN / CUESTIONES PARA
REFLEXIONAR......................................................................................... 131
7.6. DESARROLLO DE CONTENIDOS: LA HISTORIA DEL PENSAMIENTO
EN ECONOMA PBLICA........................................................................ 132
7.7. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.......................................................... 153
7.8. ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACIN. ................................................ 154
UNIDAD 8: ELECCIN PBLICA............................................................. 162
8.1. INTRODUCCIN ...................................................................................... 162
8.2. OBJETIVOS.............................................................................................. 163
8.3. IDEAS CLAVE .......................................................................................... 163
8.4. MAPA CONCEPTUAL.............................................................................. 164
8.5. TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN ....................................................... 165
8.6. CONTENIDOS: DE LA TEORIA DE LA ELECCIN PBLICA............... 166
8.7. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.......................................................... 189
8.8. ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACIN ................................................. 191
8.9. SINTESIS O RESUMEN ........................................................................... 193
8.10. BIBLIOGRAFA ........................................................................................ 196
UNIDAD 9: ECONOMA INSTITUCIONAL................................................ 199
9.1. INTRODUCCIN ...................................................................................... 199
9.2. OBJETIVOS.............................................................................................. 200
9.3. IDEAS CLAVE .......................................................................................... 200
9.4. MAPA CONCEPTUAL.............................................................................. 201
9.5. TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN ........................................................ 202
9.6. DESARROLLO DE CONTENIDOS ........................................................ 2060
9.6.1 HISTORICISMO...................................................................................... 190
9.6.2 LA ECONOMA INSTITUCIONAL ORIGINAL, EIO 193
9.6.3 LA NUEVA ECONOMA INSTITUCIONAL, NEI ..................................... 201
9.8. RESUMEN ................................................................................................ 226
9.9 BIBLIOGRAFA...228
5
DE LOS NUCLEOS TEMTICOS Y PROBLEMTICOS
Espacio
Problemtica
Tiempo y Pblica
Territorio
ADMINISTRACIN
PBLICA
Gestin del TERRITORIAL Problemtica
Desarrollo del Estado y
del Poder
Economa de Organizaciones
lo Pblico Pblicas
Formacin
General
El plan de estudios del Programa de Administracin Pblica Territorial, modalidad a

distancia, se encuentra estructurado en siete ncleos temticos. stos, a su vez, se
constituyen en los contenidos nucleares del plan de formacin que, en la exposicin
didctica del conocimiento, se acompaan de contenidos complementarios
especficos.
Cada uno de los siete ncleos temticos que componen el programa tiene una
valoracin relativa en nmero de crditos y, en consecuencia, vara tambin en el
nmero de asignaturas que lo conjugan. El primer momento en cualquier proceso de
formacin ha de establecer las particularidades del programa, de ah que sea
necesario dar a conocer los ncleos temticos con su respectiva valoracin en
nmero de crditos: Problemtica pblica, once (11) crditos; Problemtica del
estado y del poder, 23 crditos; Organizaciones pblicas, 24 crditos; Espacio
tiempo y territorio, 22 crditos; Gestin del desarrollo, 16 crditos; Economa de lo
pblico, 18 crditos; y Formacin general, 21 crditos.
De igual manera, se debe reconocer que el plan de estudios se cimienta en el
principio de la problematizacin. En otras palabras, la formacin en Administracin
Pblica Territorial parte del hecho de que la disciplina se encuentra en constante
cambio terico y prctico; lo cual genera, a su vez, problemas multifacticos que
implican la formacin de profesionales con capacidad de comprender, explicar y
resolver los distintos textos y contextos que conforman la administracin pblica.
6
NCLEO ECONOMA DE LO PBLICO
La globalizacin para los pases como el nuestro ha impuesto nuevas reglas en la

eficiencia, en la produccin y en la asignacin de recursos. As, la bsqueda por
hacer compatible el inters individual y el colectivo, el incremento de la
competitividad, la satisfaccin de las demandas ciudadanas y la posibilidad de
escogencia social, se debate con una economa que debe garantizar las
condiciones bsicas sociales, de produccin y de acumulacin de las micro y mezo
economas.1
La economa de lo pblico es una disciplina que se encuentra en un proceso de

transicin y se refiere, segn Fernando Rojas (1996)2, generalmente a la manera
como se priorizan y se satisfacen, con recursos escasos, los bienes y servicios de
inters colectivo. As ante la dicotoma entre lo pblico y lo privado de la economa, el
estado y sus aparatos deben velar por ofrecer marcos regulatorios que garanticen los
derechos y deberes entre la sociedad civil, sus intereses particulares y los del
colectivo. En el campo de la administracin pblica, se trata de combinar los recursos
institucionales de una sociedad no solamente los del aparato pblico que se
caracterizan por funciones de produccin y cambios constantes.3
Por ello este ncleo busca que el estudiante pueda comprender desde la perspectiva
de las relaciones humanas y de stas con el medio, las teoras econmicas, las
implicaciones de las polticas pblicas y los procesos econmicos regionales y
territoriales, mediante la fundamentacin de las ciencias econmicas y el abordaje
del pensamiento econmico que histricamente ha evolucionado a las nuevas
concepciones de los procesos de produccin, distribucin e intercambio4.
Dentro del plan de estudios se cuenta con ocho (8) asignaturas de las cuales se hace
a continuacin, una breve presentacin.
1
Tomado del Programa Curricular de Ciencias Polticas y Administrativas. Escuela Superior
de Administracin Pblica. 1998.
2
ROJAS, Fernando. Economa Pblica Contempornea. Escuela Superior de Administracin
Pblica. Taller de Publicaciones de la ESAP. 1996.
3
Ibid.13.
4
Tomado del Documento de Condiciones Iniciales, Factor No 4 Estructura Curricular. Escuela
Superior de Administracin Pblica. Programa a Distancia. 2004.
7
ASIGNATURAS DEL NCLEO ECONOMA DE CRDITOS SEMESTRE
LO PBLICO
1. Pensamiento Econmico 3 2
2. Economa de lo Pblico I 3 3
3. Economa de lo Pblico II 3 4
4. Poltica Econmica 2 5
5. Contabilidad Gubernamental 3 6
6. Finanzas Pblicas 4 7
7. Presupuesto Pblico 3 8
8. Procesos Econmicos Territoriales 2 2
EL TRABAJO DEL TUTOR
El tutor tendr libertad de ctedra en cuanto a su posicin terica o ideolgica frente

a los contenidos del mdulo, pero el desarrollo de los contenidos de los mdulos son
de obligatorio cumplimiento por parte de los tutores. Los Tutores podrn
complementar los mdulos con lecturas adicionales, pero lo obligatorio para el
estudiante frente a la evaluacin del aprendizaje son los contenidos de los mdulos;
es decir, la evaluacin del aprendizaje deber contemplar nicamente los contenidos
de los mdulos. As mismo, la evaluacin del Tutor deber disearse para dar cuenta
del cubrimiento de los contenidos del mdulo.
El Tutor debe disear, planear y programar con suficiente anticipacin las actividades
de aprendizaje y los contenidos a desarrollar en cada sesin de tutora (incluyendo la
primera). Tambin debe disear las estrategias de evaluacin del trabajo del
estudiante que le permita hacer seguimiento del proceso de autoaprendizaje del
estudiante. Por cada crdito, 16 horas son de tutora presencial o de encuentro
presencial y 32 horas son de autoaprendizaje (y este tiempo de trabajo del estudiante
debe ser objeto de seguimiento y evaluacin por parte del tutor). Las asignaturas
(mdulos) de APT son de 2, 3 y 4 crditos.
8
P ENSAMIENTO
ECONMICO
Con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico
9
INTRODUCCIN GENERAL
La historia del pensamiento econmico se ha desarrollado de manera dispar a
travs del tiempo, es decir, ha presentado momentos de estancamientos y momentos
de grandes evoluciones, por eso el desarrollo del pensamiento econmico no ha sido
de manera sistemtica y uniforme sino por el contrario lleno de saltos e
intermitencias.
Aunque la economa moderna surge hacia la segunda mitad del siglo XVIII en
un momento de grandes revoluciones del pensamiento y con la aparicin de
personajes importantes como Galiano, Beccaria, Hume entre otros, se puede afirmar
que desde el antiguo pensamiento griego se puede rastrear la historia de un
pensamiento econmico aunque este no tena las complejidades de una ciencia
moderna como la de nuestros tiempos. Se puede notar en los griegos la
preocupacin por la administracin del hogar y el nacimiento de algunas ideas que
eran absorbidas por otro tipo de ciencias sociales que eran de mayor importancia en
su poca como la filosofa. En la edad media ocurri algo similar pues la economa
estaba enmarcada dentro de la filosofa moral.
Para la mayora de autores la economa se empieza a concebir como ciencia

a partir de la aparicin de la obra La riqueza de las naciones de Adam Smith, que
no es otra cosa que una compilacin de problemas econmicos tratados por diversos
autores mercantilistas en los dos siglos previos. Adems buena parte de estos
temas haban sido tratados por los antiguos griegos. A partir de las ltimas dcadas
del siglo XVIII, con una exposicin ms formal, se puede entonces reconocer
existencia a la ciencia econmica con Smith y en especial con Ricardo.
La primera mitad del siglo XIX dio lugar a la aparicin de numeroso grupo de
economistas que alarmados por la pauperizacin que creca junto con la
industrializacin expusieron un pensamiento socialista en los que se destacan Owen,
Saint Simon, Fourier entre otros, y ms tarde le dio paso a Marx quien revis en
detalle la teora clsica, aport la revisin histrica de la formacin del capitalismo,
las teoras sobre el dinero y de las crisis recurrentes derivadas de la concentracin
del ingreso. Esta parte del siglo XIX vio tambin surgir tesis econmicas que
retomaban los aportes de los mercantilistas alrededor de la necesidad de promover
la industria y protegerla con regulacin comercial, en oposicin a las tesis de Smith y
Ricardo respecto a la desregulacin del comercio internacional, ideas que fueron
sintetizadas por List en su Sistema de Economa Nacional publicado en 1840. La
tendencia que defenda el libre mercado recuper nimos a partir de la segunda
mitad del siglo XIX con los trabajos de una oleada de autores Jevons, Walras y
Marshall- que aplicaron nuevos mtodos matemticos al anlisis econmico,
corriente esta que se conoci como la revolucin marginalista y que logr predominar.
10
No obstante el predominio de las ideas sobre libre mercado en el comercio
internacional, en el siglo XIX los nicos pases que abrieron sus mercados fueron
aquellos sobre los que Estados Unidos y las nuevas potencias europeas aplicaron
su conocida diplomacia de las caoneras. Esta forma de trato consista en
bombardear los puertos de los pases que se negaban a abrir sus mercados pero
eran incapaces de defenderse militarmente. Incluso la reina de Inglaterra intent
aplicarla a Bolivia, un pas que ya en ese momento no tena costa, pues le fue
arrebatada por Chile; cuando la reina Victoria se enter de este hecho orden que
Bolivia fuere borrada de los mapas.
La escuela histrica alemana con Hildebrand, Roscher, Knies y Schomoller-

reaccion en contra del mtodo utilizado por el marginalismo con el argumento de
que era excesivamente abstracto y generalizador, que el deductivismo utilizado
careca de la suficiente evidencia emprica, que por eso era prudente postergar la
formular leyes hasta cuando se hicieran suficientes estudios histricos mediante la
ciencia descriptiva. Menger, de la escuela austriaca, terci a favor del mtodo
deductivo afirmando que es intil intentar construir teora mediante el inductismo
pues ni siquiera los historicistas propusieron la forma de hacerlo y que es mediante
razonamientos abstractos deductiva- que se puede comprender y formular teora
econmica.
No obstante los esfuerzos de un grupo de autores norteamericanos como

Veblen que volvieron a llamar la atencin sobre la importancia de las instituciones y
la poltica econmica, sobre la necesidad de un mayor control social y participacin
gubernamental en la economa, no fue sino hasta la crisis de 1929 que los gobiernos
se vieron obligados a intervenir para mejorar la coordinacin econmica resolviendo
el problema de demanda efectiva que haba sido advertida por Marx. Kalecki y
Keynes fueron los autores que estuvieron atentos a responder a la crisis con una
revisin terica que puso en cuestin la tesis de que los precios en condiciones de
libre mercado aportasen mecanismos automticos para ajustar los mercados.
A continuacin, y en gran medida como producto de haberse demostrado de

forma dramtica las limitaciones del libre mercado, surgi una nueva tendencia que
se conoci como la economa del desarrollo con Prebisch, Kalecki, Kaldor,
Rosenstein Rodan, Furtado, Hirschman, Lance, entre otros- cuyas tesis iban ms all
de lo expuesto por Keynes. Los economistas del desarrollo encontraron en el Estado
la alternativa para proveer directamente el financiamiento y subsidio a la inversin,
realizar proyectos de infraestructura bsica, regular el sector externo y los
monopolios, junto a la promocin del progreso tcnico, y la redistribucin del ingreso.
Todo esto era ms cercano List y los mercantilistas que a Smith, Ricardo y los
marginalistas.
Pases como Japn, China y los del Sudeste Asitico les dieron la razn a los
economistas del desarrollo pues lograron industrializarse con altas tasas de
crecimiento e incremento del bienestar con el apoyo del Estado. En contraste el
11
desarrollo les ha sido ajeno a los pases que han reducido las funciones del Estado,
an aquellos que han aplicado las versiones ms recientes del librecambismo.
La segunda parte del mdulo corresponde a las unidades 7 (historia del

pensamiento en economa pblica), 8 (teora de la eleccin pblica) y 9 (economa
institucional costos de transaccin polticos-), orientadas a mostrar como el
pensamiento econmico, en particular, la metodologa de la corriente principal de la
economa se ha aplicado al anlisis de lo poltico, del Estado y en general a lo
pblico.
La Economa como disciplina se ha ocupado tradicionalmente del estudio del

sector privado de la economa (de sus agentes econmicos individuos, empresas y
economas domsticas); es decir, del mercado. Sin embargo, el crecimiento del
sector pblico y su incidencia en las actividades econmicas privadas, aunado a sus
caractersticas particulares de decisin poltica, condujeron a la constitucin de una
disciplina autnoma para su anlisis. Esta disciplina, denominada en principio
finanzas pblicas, ha empezado a designarse, desde los aos setenta del siglo XX,
economa pblica. Los temas, su importancia relativa y las tcnicas o instrumentos
de anlisis, en esencia provenientes de la economa.
La economa pblica (unidad 7), en una concepcin ms amplia, se constituye

en el anlisis del sector pblico, lo cual incluye los ingresos, la deuda y los gastos
del sector pblico como componentes del presupuesto y, a su vez, base del anlisis
de las finanzas pblicas. Cubre, adems, todas las actuaciones del sector pblico:
actividades presupuestarias, de regulacin, de diseo de polticas pblicas, de
gestin de agencias pblicas y de evaluacin y control pblicos.
La eleccin pblica (unidad 8) puede definirse, como el estudio econmico del

proceso de adopcin de decisiones en un contexto ajeno al mercado, o, simplemente,
como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. El objeto de estudio
de la Eleccin Pblica es el mismo que el de la ciencia poltica: la teora del poder
(lucha por el poder) y del Estado, las reglas de votacin, la conducta del votante, la
poltica de partidos, la burocracia, etc. Al igual que en teora econmica, los
postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica son los referentes al individuo
considerado como un ser egosta, racional y maximizador de la utilidad (Mueller,
1979). La eleccin pblica y las finanzas pblicas, en particular la teora del gasto
pblico, encuentran autores comunes como Knut Wicksell (1896), Eric Lindahl (1919),
Buchanan (1962) y Olson (1965). El trabajo de Lindahl ha tenido gran influencia
sobre la teora de bienes pblicos; el de Wicksell sobre la eleccin pblica y las
finanzas pblicas.
Finalmente, en la unidad 9, se muestra el surgimiento y evolucin de la
economa institucional, considerada como un programa de investigacin heterodoxo
por su bsqueda de alternativas y complementariedades al pensamiento clsico y
neoclsico, a su vez considerado como pensamiento ortodoxo.
12
U NIDAD I
PENSAMIENTO ECONMICO
EN LA ERA ANTIGUA Y EN LA
EDAD MEDIA
13
UNIDAD 1 . PENSAMIENTO ECONMICO EN LA ERA ANTIGUA Y
EN LA EDAD MEDIA.
1.1 INTRODUCCIN
En el mundo antiguo la economa no tuvo un lugar propio como ciencia,

estaba inmersa dentro de la filosofa en aspectos relacionados con la administracin.
Precisamente la palabra economa proviene de races griegas, oikos con la que
denominaban la casa con todas las personas y haberes, y nomos con la que
denominaban las normas o rgimen de gobierno (como en autonoma, que es la
forma de gobernarse a s mismo). As en su origen economa era el conocimiento
sobre el manejo de los asuntos domsticos. La palabra economa empez a ser
asociada con asuntos pblicos a partir de 1615 cuando Monchrtien public su
Tratado de Economa Poltica un tratado sobre finanzas del Estado- con lo que
extendi al conjunto de la sociedad la idea que se tena sobre la administracin de
bienes privados a los de la polis. Fue Marshall quien a finales del siglo XIX decidi
llamarla simplemente economa (Anido, 2004).
Reconocer que la ciencia econmica no tuvo un buen desarrollo en el mundo

antiguo no significa que en esa poca no se hicieran aportes al conocimiento
econmico y mucho menos que no existieran hechos de los que hoy se ocupa la
ciencia econmica como la produccin, el comercio, las clases sociales que
participan en la produccin y en el ingreso, el dinero, el control gubernamental sobre
la produccin y el comercio, la intervencin del Estado para promover la produccin y
mejorar la distribucin del ingreso, etc. Incluso se pueden encontrar polticas
similares a las modernas frente a problemas similares a los actuales. Un ejemplo es
la propuesta de Cayo Graco (153 - 121 a.C.), de promover obra pblica en Roma
para aumentar el empleo y por ende el ingreso en sectores sociales deprimidos (Beer,
1967).
1.2 OBJETIVOS
1. Mostrar los aportes de la cultura griega a la construccin de ideas
econmicas, que mas adelante ayudaron a nuevos pensadores a construir
lo que hoy se denomina como una ciencia.
2. Estudiar las ideas de los principales pensadores griegos y escolsticos a la
construccin terica del pensamiento econmico.
1.3 IDEAS CLAVES

1. Los pensadores Griegos empezaron sus estudios de la economa, basados
en el anlisis de la administracin de los recursos en especial en el hogar.
2. Los anlisis econmicos no podan ser muy avanzados debido a la escasa
complejidad del desarrollo de la produccin y del mercadeo.
14
3. En la edad media los aportes a la economa giraron en torno a la relacin
clero-hedonismo con una importancia tica y religiosa.
1.4 TEMA DE REFLEXIN: EL MUNDO ANTIGUO
El mundo antiguo, de acuerdo con la particular visin europea de la historia,

abarca desde la prehistoria de los pueblos de Asia Menor y Norte de frica hasta la
edad media de Europa. Los pueblos del Asa Menor y del Norte de frica se
caracterizaban por el control del Estado sobre la produccin agrcola y minera, el
comercio entre pueblos vecinos y lejanos a cargo de comerciantes independientes, la
produccin de bienes manufacturados por artesanos libres, y las grandes
construcciones por iniciativa gubernamental y mediante la contratacin de mano de
obra.
Este sistema de intercambios requiri de la evolucin de la legislacin que

regulaba los contratos comerciales y de mano de obra; tambin requiri de un
sistema monetario basado, luego de una larga evolucin, en metales preciosos y la
acuacin a cargo del Estado. Dentro de las monedas ms antiguas que se conocen
est el electro, una moneda en forma de rin compuesta por una aleacin natural
de oro y plata acuada en Lidia (600 a.c.). Todas estas caracterstica fueron
compartidas tambin por los egipcios, griegos, fenicios y cartagineses, hasta llegar a
un alto grado de madurez en el Roma.
Los filsofos griegos, frtiles en las ideas sobre todo tipo de hechos sociales,
fueron muy activos y perspicaces pensadores econmicos y se acercaron a los
problemas econmicos de una forma que se puede reconocer como muy moderna
pues abocaron muchos de los temas econmicos de una forma que hoy se reconoce
como parte de la actual ciencia econmica.
No obstante que el significativo avance del pensamiento econmico del

mundo antiguo fue interrumpido por la cada del Imperio Romano de Occidente,
dentro de Roma, antes y durante Imperio, iniciaron su evolucin instituciones
econmicas que despus caracterizaron la economa de la edad media y el
feudalismo. De acuerdo con Beer (1966), ya desde antes del imperio, en Roma
coexistieron los pequeos propietarios campesinos junto a grandes terratenientes
que concentraron la propiedad de la tierra de forma progresiva a travs de la
apropiacin de las tierras pblicas; los campesinos por su parte deban sufrir leyes
muy duras sobre el crdito y elevadas tasas de inters. En el ao 367 con las leyes
licineas se trat de reducir el proceso de concentracin al establecer 500 yugas 5
como el lmite de la cantidad de tierra comunal que una persona poda apropiarse.
5
Para tener una idea de la extensin de una yuga en la poca romana se puede decir que en
una yuga se sembraban 32 rboles de olivo.
15
Ya en la poca del imperio, Tiberio Graco (163 133 a.c.) propuso de nuevo
limitar el tamao mximo de la apropiacin individual de las tierras comunales y que
con el excedente liberado por esa medida se entregara a las familias campesinas
con capacidad de heredarlas. La agitacin popular liderada por Tiberio logr que
estas medidas fueran aprobadas por el Senado y que se establecieran 80 mil granjas,
pero luego este lder popular fue asesinado. Cayo Graco, hermano del anterior y
elegido tambin como Tribuno, con el propsito de ocupar los sin trabajo logr
impulsar un amplio programa conjunto de construccin de carreteras y colonizacin.
Por la poca de Augusto (63 a.C.-14 d.C.) se hizo evidente que el campo
careca de suficiente mano de obra debido a la urbanizacin de las costumbres;
Augusto intent resolver el problema con la regulacin del matrimonio volvindolo
obligatorio con la intencin de promover el crecimiento de la poblacin e incluso se
dice que promovi el regreso recurriendo a la literatura. Esto explicara porqu
Virgilio, entre los aos 36 y 29 a.C. escribi las Gergicas, un poema en cuatro
volmenes sobre la vida campesina y que lo elev como el mejor poeta de su tiempo.
La realidad es que Las Georgias es un tratado tcnico sobre la agricultura, y una
notable defensa del retorno al campo y de restablecer la vida agrcola tradicional en
Italia.
Entonces parte de la solucin se encontr con la entrega de parcelas para que

los campesinos las trabajaran y vivieran en ellas. Posteriormente, al final del siglo III,
mediante un edicto imperial se oblig a los campesinos agricultores y sus herederos
a que permanecieran en sus tierras a cambio de la garanta de la permanencia de la
propiedad, an si eran esclavos. Con este tipo de arreglo los grandes terratenientes
lograron el poder de un pater familias sobre los colonos de sus tierras. Incluso los
pequeos campesinos independientes pasaron a depender cada vez ms de los
seores de la tierra.
Mas tarde cuando conquistaron el Imperio Romano de Occidente los pueblos

germanos dejaron intacto el sistema de seoros y campesinos dependientes; la
Iglesia y los prncipes se encargaron de difundirlo por el resto de Europa, es decir,
por Inglaterra, el centro de Europa y Escandinavia. Los pequeos propietarios que
an existan no encontraron otra opcin que incorporarse a los seoros. Ms an, a
travs de la legislacin se fortaleci el sistema seorial; es te fue el caso de
Inglaterra done en el siglo IX Alfredo el Grande decret que todo hombre deba tener
un seor. Finalmente, la cada del Imperio Carolingio en el siglo IX acab elimin la
nica alternativa, asegur el rgimen seorial como la unidad de autoridad poltica
local predominante y estrech la relacin entre el campesino y el seor, la que a
partir del siglo X empez a conocerse como servidumbre.
Sobre el rgimen seorial se estableci adems una estructura poltica que se

conoci como feudalismo, basado en un sistema de relaciones militares y polticas de
ndole personal entre los seores. Con la ausencia de un poder central tambin se
perdi el comercio y la economa se redujo a la produccin de autoconsumo dentro
16
de los seoros. La consecuencia fue la conversin de Europa en un archipilago de
pequeos feudos con un rgimen econmico seorial casi totalmente autrquicos,
con escasa manufactura y formas legales rudimentarias.
Dado que el cristianismo se impuso antes de la cada del Imperio Romano de

Occidente y que el rgimen seorial se extendi por Europa por la accin de la
Iglesia y de los prncipes, el cristianismo se impuso como el pensamiento
predominante. Por esta razn no es de extraar el hecho de que la mayor parte del
pensamiento econmico de la poca fuera producto de sacerdotes o por pensadores
fuertemente influenciados por la religin cristiana y que se conociera como la
escolstica.
1.5 EL APORTE DE LOS GRIEGOS
1.5.1 Aspectos generales
"La economa es la manera de satisfacer todas las

necesidades, incluso las de los esclavos, lo que genera
justicia social y crea armona que cultiva la virtud"
Jenofonte, Oikonomikos
No obstante que los pueblos que precedieron a los griegos -como los de
Amrica, Asia y frica- desarrollaron un sistema econmico e hicieron aportes a la
ciencia, es poco lo que de ellos se conoce o se ha incorporado a la historia del
pensamiento econmico. Los aportes de los griegos tambin se hubieran perdido si
no es por los rabes que los conservaron hasta cuando fue posible que los europeos
los utilizaran para impulsar esa explosin cultural que se conoci como el
renacimiento, que no es otra cosa que el rescate del aporte de los griegos a la
filosofa y a las artes.
Los griegos de los siglos V y VI hicieron una aproximacin racional a la

economa fundamentada en principios ticos y en teoras antropocntricas (donde el
hombre es el centro del Universo). Los principales autores fueron Jenofonte, Platn y
Aristteles, todos discpulos de Scrates.
Como se podr observar, los griegos la discusin de ideas que hoy

reconocemos como muy modernas, la misma palabra economa surge de los
antiguos griegos y significaba hombre administrador, refirindose a los asuntos
domsticos. Por esta razn nos parecern muy familiares el clculo hedonstico, el
valor subjetivo, la utilidad marginal decreciente, la eficiencia, la asignacin de
recursos, la especializacin y divisin del trabajo como la fuente de la eficiencia y
productividad, la funcin reguladora y redistribuidora del Estado, la discusin sobre el
aporte del individualismo y las funciones del dinero.
17
En resumen, no obstante que economa griega era predominantemente
agrcola, los griegos se aproximaron a lo que hoy llamamos ciencia econmica.
1.5.2 Autores importantes
1.5.2.1 Jenofonte (430 a.C. - 355 a.C.)
Jenofonte fue un filsofo, militar, poltico e historiador discpulo de Scrates.

Su libro Anabasis se usa en la actualidad como un buen ejemplo de la forma de
escribir historia. Su pensamiento sobre economa lo registr precisamente en un
libro con ese nombre, oekonomicus, un tratado sobre la administracin del patrimonio,
labor particularmente a cargo de mujeres. En este libro presenta una detallada
informacin de cmo organizar la casa, entrenar y administrar la servidumbre,
almacenar vino y alimentos. Si la economa puede definirse como la economa
como la ciencia que estudia la administracin de los recursos, tal como lo hace
Wicksteed, desde la ptica de esta definicin de economa Jenofonte debe ser
considerado uno de los primeros economistas.
Jenofonte centr su trabajo en el buen liderazgo y en la capacidad humana

como la principal variable para la administracin. Segn este autor para lograr
excedentes econmicos en la familia, la ciudad o el Estado, se necesita habilidad,
orden y divisin del trabajo. Para Jenofonte el lder es el individuo que, motivado por
su egosmo y su inteligencia, con su capacidad de organizacin se sobrepone a las
fuerzas de la naturaleza para extraer de esta lo que es necesario para satisfacer las
necesidades. Estos preceptos fueron adoptados ms adelante por la corriente
hedonista y sirvi de base a la teora subjetiva del valor que luego se convertira en
preceptos importantes para la economa neoclsica. Al respecto Jenofonte expuso el
ejemplo del hombre que al ver varios platos de comida en su mesa tiene una
sensacin de hartazgo que lo obliga a llevar una vida moderada, la que en opinin es
la mejor forma de vivir. Resalta entonces la idea de que un objeto es un bien para el
individuo que lo necesita, es decir que tiene un valor de uso, otro concepto que ser
incorporado a la economa moderna a travs de Smith y de Marx.
Jenofonte, como ms tarde lo hara Smith, afirm que el aumento de la

cantidad y calidad de los bienes se origina en la divisin tcnica del trabajo y que
esta divisin estaba limitada por el tamao del mercado.
Fiel a su imperativo tico, expuso que para que un intercambio sea justo debe
ser voluntario.
1.5.2.2 Platn (428 ac 347 ac),
Platn analiz toda la estructura poltica y econmica del Estado. Con

Jenofonte compartieron la idea de que el ser humano es la variable fundamental de
la economa poltica. El inters platnico era la ptima combinacin de gobierno y
18
economa; en este punto para Platn el Estado ptimo es una situacin rgida,
esttica e ideal y cualquier cambio es considerado como regresivo.
Platn tambin reconoce la especializacin y divisin del trabajo expuesta por

Jenofonte como fuente fundamental para lograr mayor eficiencia y productividad,
pero lo extiende a la divisin en clases (divisin social del trabajo). Aborda el tema
de la circulacin de los bienes y concluye que se realiza a travs del mercado y que
se usa el dinero como medio de intercambio. Sin embargo este mercado debe ser
regulado por el Estado de acuerdo a principios matemticos y recurriendo a las
costumbres para mantener constantes la proporcin en que se distribuye el ingreso.
En este modelo la moneda nica serva para controlar problemas distributivos a
causa de la usura.
A diferencia de Jenofonte, para Platn el inters individual no sirve para

maximizar el beneficio humano pues rompe la estabilidad; incluso, consideraba al
comercio como una actividad improductiva y rechaz por antitica la usura y el
beneficio comercial. Platn vea en el liderazgo sabio la concertacin de
gobernantes como puntos indispensables para que el estado pudiera llegar a la
eficiencia. Adems Platn conceba al Estado autoritario y coercitivo como la nica
medida que se poda llegar a un bienestar social.
1.5.2.3 Aristteles (384 ac 322 ac)
Aristteles fue el pensador griego que ms aportes hizo a la economa y el

que ms se acerc a las ideas que se conciben hoy en da como ciencia econmica,
para la que us la palabra crematstica.
El sujeto econmico aristotlico, o el agente representativo como lo diran los

neoclsicos, es un patriarca rural esclavista que busca la felicidad; por eso la
finalidad de la produccin es el consumo y no el comercio, aunque ste es necesario
para adquirir otros bienes para satisfacer necesidades y lograr la independencia de la
casa o autarqua. Esta independencia econmica asegura que se disponga el
tiempo libre para realizar ideal grecolatino de virtud participando en los asuntos de la
polis y a la vida contemplativa. Como lo dira Amartya Sen, el objetivo es la libertad.
Al igual que Platn, percibe al individuo como parte consustancial de una

sociedad, el hombre es un animal social, es parte de la polis; pero a diferencia de
Platn defiende la propiedad privada para todas las clases, excepto para los
esclavos que no son otra cosa que un instrumento econmico.
Sus ideas sobre economa las expres dentro del contexto de la tica y crea
que esta tica deba responder a un orden natural. Para Aristteles la moral debe
adecuarse a las leyes de la naturaleza y su aspecto central es la justicia en trminos
19
de igualdad. Reconoce dos tipos de justicia, la distributiva que tiene que ver con la
igualdad en la distribucin de la propiedad y del ingreso, y la correctiva o
conmutativa, relacionada con la equidad en los intercambios.
Aristteles considera que la distribucin de partes iguales entre personas

desiguales sera injusta, de ah que la sociedad debe recompensar a los individuos
en funcin de su mrito; por esta razn los ms capaces intelectualmente deben
recibir ms por el mayor esfuerzo dedicado a su formacin. En esta tesis se puede
observar un antecedente de la teora actual del capital humano. Los intercambios se
dan por necesidad y la justicia correctiva debe subsanar las desigualdades que
pueden ocurrir en los intercambios, sean involuntarios o no. La justicia correctiva o
equidad queda asegurada cuando se intercambian mercancas de igual valor, sea
este en dinero o en especie. Este tipo de justicia condujo a Aristteles a pensar
sobre el dinero como unidad de medida que permite comparar el valor de las
mercancas y hacerlas intercambiables, e, incluso, guardar valor para realizar
compras futuras.
Aristteles avanz un poco ms su teora del valor diferenciando entre valor

de uso y valor de cambio, definida la primera como la capacidad que tienen una
mercanca de satisfacer una necesidad mediante el consumo, y la segunda como la
capacidad de ser entregada a cambio de otra mercanca. Los intercambios dirigidos
a lograr o completar la autosuficiencia constituyen la crematstica natural o necesaria
y son justos (equitativo) cuando satisfacen las necesidades naturales personales o
colectivas. Los intercambios que slo persiguen la acumulacin de dinero, una
mercanca que slo tiene valor de cambio, son reprobables por injustos (desiguales);
son actividades que no generan verdadera riqueza porque se hace a costa de los
dems y confunden los medios con los fines. La acumulacin del dinero es
precisamente el tema de la crematstica antinatural.
Aristteles tiene algo ms que decir sobre aquellos que persiguen el lucro
mediante un deseo insaciable de acumulacin de riqueza: quienes hacen dinero
viven esclavos de su aficin pues como la acumulacin de dinero no tiene lmite
consume el tiempo y la energa disponible, se convierte en un fin en s mismo y
desplaza las actividades que aseguran una buena vida. Adems, como el prstamo
no puede existir sin acumulacin, el inters que se cobra por l resulta injusto pues
no existe razn natural el valor del dinero aumente pasando de mano en mano.
Aristteles conceba dos tipos de naturaleza, la primera de ellas era el

gobierno, la otra naturaleza era la del comercio donde se realizaba el intercambio
entre dos que lograba aumentar un bienestar mutuo, en particular cuando existen
excedentes. En este contexto, y al contrario de su maestro Platn, Aristteles
conceba una economa mixta donde el aporte de individualismo y la propiedad
privada promovan la eficiencia, el desarrollo econmico y la paz social; el gobierno
se quedaba con la tarea de redistribuir el ingreso. Esta teora se convirti en eje
20
fundamental para los estudios sobre el valor realizados en la edad media, un perodo
de muy escasa construccin de mercados.
Aristteles tambin expuso una divisin de los bienes entre los de primera
necesidad y los bienes de lujo; tambin hizo una clasificacin de las actividades
productivas en sectores primario, secundario y terciario. Finalmente, entendi bien la
idea de las economas de escala relacionada con el tamao de las ciudades y se
anticip a Malthus respecto a los temores sobre el sobre-poblamiento.
Tema de Profundizacin
Aristteles fue uno de lo principales pensadores de la poca en Grecia,
profundiza ms sus aportes no solo a la economa sino a la poltica y la ciencias
sociales en general.
1.6 ESCUELA ESCOLSTICA
Con demasiada frecuencia se desprecia el pensamiento escolstico en los

textos sobre la historia de las ideas econmicas. Ya a finales del siglo XIX Luigi
Cossa (Cossa, 1876) se quejaba de la poca atencin que se le dedicaba a este tema
de una forma adecuada, "sin algn sesgo subyacente hacia la refutacin sistemtica
o la apologa extravagante"6 . Para De Roover (1955), para su momento, a pesar del
esfuerzo de Luigi Cossa se haba avanzado muy poco y la economa escolstica
segua abandonada y que para la mayora de los economistas difcilmente es digna
de seria consideracin; que uno de los resultados de tal situacin es que la mayora
de los textos habituales sobre historia del pensamiento econmico si es que no la
omiten por completo y comienzan con los fisicratas dedican poco espacio a lo que
ellos llaman economa medieval".
Si alguna labor se le puede reconocer a los escolsticos es la de establecer

un puente entre los antiguos griegos y romanos y los europeos del momento en que
se dinamiza la construccin de los mercados en la Europa medieval y abre el camino
al mercantilismo.
Los escolsticos, es decir los profesores de las universidades dominicas,

tuvieron como fuentes de sus ideas, primero, los textos de Aristteles que haban
sido traducidos en el siglo XIII por Averroes, un filsofo cordobs que adems haba
hecho anlisis crtico de las tesis econmicas de Aristteles; segundo, el derecho
romano que haba sido recuperado y propagado desde Italia; tercero, la Biblia, la
6
Citado por Roover (1955)
21
patrstica (los escritos de los primeros padres de la Iglesia) y el derecho cannico
(elaborado entre los siglos VI y XII). Todas estas fuentes respaldaban la visin
aristotlica sobre la familia patriarcal y la percepcin negativa sobre el inters sobre
los prstamos y el comercio.
La tesis de Aristteles respecto a que la finalidad del ingreso era el consumo

indujo a las clases altas una fuerte tendencia al gasto, al mismo tiempo que su
rechazo al cobro por los prstamos y a las ganancias derivadas de los intercambios
indujo en los escolsticos una fuerte prevencin contra las actividades comerciales,
la usura y los monopolios. No obstante los escolsticos intentaron conciliar la
doctrina de la Iglesia con la propiedad privada y el mercado, en gran medida
respaldados por el derecho romano que regulaba los contratos, legitimaba el
comercio, el derecho a la propiedad privada hereditaria, al igual que el trato justo en
los intercambios voluntarios. Al respecto tuvieron enfrentamientos con los
franciscanos, quienes siguiendo a Jess y a los primeros cristianos defendan la
propiedad colectiva y rechazaban la propiedad privada por considerarla ajena al
ideal de renuncia y pobreza.
El inters central de los escolsticos se inici, primero, con la inquietud de

cmo determinar el precio justo (la aristotlica justicia correctiva o conmutativa), que
para ellos era una de las reglas de justicia que deban regular las relaciones sociales;
segundo, con el rechazo a la usura por considerar que el dinero por s mismo no
poda generar valor pues esta era una capacidad que slo se le poda atribuir a las
personas.
Siguiendo a Aristteles, la Iglesia consideraba que la riqueza se derivaba del

trabajo, que el dinero slo serva para realizar intercambios y por eso no poda dar
derecho a obtener beneficios; tampoco el inters poda ser asociado con el tiempo
de duracin del prstamo pues el tiempo era otorgado por Dios a todos los hombres
y nadie tena derecho sobre l. En este contexto para la Iglesia usura e inters eran
equivalentes, algo que pareca lgico cuando era predominante el prstamo al
consumo y crditos en especie; posteriormente con el desarrollo del comercio y la
asimilacin del derecho romano los escolsticos flexibilizaron esa posicin respecto a
los crditos para la produccin y el comercio. En la segunda mitad del siglo XII,
cuando los telogos introdujeron el concepto de Purgatorio como el lugar de estada
temporal para aquellos que hubieran cometido diversos pecados como la usura, fue
cuando los telogos como el canonista cataln Raimundo de Peafort, elaboraron la
distincin entre usura e inters, dejando para la usura la definicin tradicional del
pago por prstamos para consumo y la de inters o beneficio para aquel pago con
prstamos destinados a la produccin y/o al comercio.
Despus los escolsticos incorporaron otros temas como el salario justo, la

inflacin (envilecimiento de la moneda), la justicia en los impuestos, la deuda pblica,
el monopolio, la tasa de cambio, las sociedades, y los contratos. A stos ltimos le
22
daban gran importancia dada su marcada subordinacin al derecho cannico; al
respecto su principal inters era determinar si exista cualquier sombra de usura.
1.6.2 Autores destacados
1.6.2.1 Alberto magno (1193/1206? - 1280)
Alberto Magno fue el primero de este grupo de profesores, naci en territorio

de la actual Alemania, estudi en Padua y ense en varias de las pocas
universidades existentes por esa poca en Europa. Investig en botnica y qumica,
y se le reconoce el descubrimiento del arsnico en 1250. Estando en la universidad
de Pars tradujo, clasific y coment textos antiguos entre otros los de Aristteles.
Esto le dio la oportunidad de producir un anlisis econmico a partir de lo expuesto
por Aristteles.
Siguiendo la tesis del precio justo aristotlico Alberto Magno conden el

monopolio por ser una confabulacin para manipular los precios, cuya sancin deba
ser la restitucin del beneficio obtenido mediante este ilcito.
Alberto Magno argument que exista un orden natural y un orden econmico,

con dos valoraciones diferentes en cada uno de los rdenes; en el orden econmico
los bienes se miden en relacin al trabajo y los gastos. De esta afirmacin algunos
concluyen que Alberto Magno expuso una teora objetiva del valor como la expuesta
por los clsicos, incluyendo a Marx. Sin embargo buena parte de los historiadores
estn de acuerdo que el precio justo corresponda al que resulta del regateo entre los
contratantes, el cual resultaba ser el precio natural al que se referan los cdigos
romanos, o al precio legal, es decir el fijado por decisin gubernamental.
1.6.2.2 Santo Toms de Aquino (1225-1274)
Santo Toms, un filsofo y telogo italiano, fue el ms importante de los

escolsticos; naci en una familia noble en el monasterio benedictino de
Montecassino y en la Universidad de Npoles. Fue profesor de de Filosofa en la
Universidad de Pars y consejero del papa Alejandro IV. Uno de sus hechos ms
famosos fue la confrontacin que tuvo con los filsofos averroistas sobre filosofa y
revelacin
Santo Toms refuerza un poco la teora del valor Aristotlica sin dejar a un
lado la moral cristiana de la poca, es por eso que no lleg del todo a crear una
teora concreta del valor de manera racional como la que surgi ms adelante.
Santo Toms habla de un orden natural de acuerdo a la creacin de Dios, y su teora
de la demanda es una simple nocin entre la relacin de la utilidad humana de los
bienes en comparacin con el lugar que ocupan en el orden natural de la creacin.
23
Santo Toms, con un toque moralista, fue el primero que intent justificar la
propiedad privada, y se convirti en referencia para la elaboracin de las teoras de
muchos autores que despus trabajaron este punto. El argumento de Santo Toms
fue que si bien bajo la ley natural toda propiedad es comunal, la propiedad privada no
entraba en contradiccin por ser un aadido, algo que explic con el siguiente
ejemplo: La desnudez concuerda con la ley natural puesto que la naturaleza no
provee de ropa al hombre, sin embargo la ropa se aadi a la desnudez en beneficio
del mismo hombre; de la misma forma la propiedad privada no existe en la
naturaleza pero se invent para beneficio de la humanidad pues estimula el trabajo.
No obstante Aquino crea que el Estado deba regular la propiedad privada y

distribuir sus frutos aunque, siguiendo a Aristteles, aceptaba como un hecho su
distribucin desigual con el argumento de que cada uno debe recibir de acuerdo con
sus necesidades y que estas necesidades son diferentes para cada estrato de la
sociedad.
Santo Toms reafirm la teora Aristotlica del valor respecto a la doble

medida de los bienes (valor de uso, valor de cambio), pero introduce la necesidad
(indigentia) en la teora de los precios, un aspecto que acerca la nocin de precio
justo al precio de mercado como. Para la escolstica indigentia era la cantidad
deseada en relacin con la que est disponible (Ekelund, 1992, pg. 32).
Aquino afirm que la produccin y el intercambio en el mercado no rean con

la tica cuando se realizaba para satisfacer las necesidades de las partes; quienes
producen para el mercado actan de manera equitativa si lo hacen para mejorar el
bienestar de s mismos o de los dems y si sus precios son justos. Para este autor,
como lo fue para Alberto Magno, el precio justo es el precio natural o de mercado, tal
como lo estableca el Cdigo de Justiniano.
Aquino, como Aristteles, en una primera etapa conden el cobro de

intereses por los prstamos por considerar que el dinero era slo un medio de
cambio que no satisfaca necesidades, que por eso era estril y no daba derecho a la
percepcin de intereses. Tampoco la duracin del prstamo daba derecho a tales
intereses puesto que el tiempo es un bien otorgado por Dios a todos y nadie tiene
derecho a apropirselo. Posteriormente acept que poda hacerse una diferencia
entre la usura y el inters, dejando este ltimo para los casos en que el dinero
prestado se inverta en la produccin y el comercio.
Aquino tambin habl con mucha claridad sobre el costo de oportunidad al

referirse que cuando alguien hace un fuerte sacrificio al vender una mercanca tiene
derecho a cobrar un sobreprecio, sin embargo no aprueba incremento de precio
alguno cuando ese sacrifico sea ordinario pues estara vendiendo algo que no le
pertenece.
24
1.6.2.3 Otros autores
Al igual que Santo Toms, Enrique de Frimaria (1245-1340) se interes por el

tema de la necesidad, pero a diferencia de Aquino lo analiz como la necesidad
comn de algo que es escaso, es decir, de forma agregada tal como lo vemos hoy en
las teoras macro. Concluy que si la necesidad determina el valor de algo que es
escaso, no hay razn para que el precio de ese bien se eleve cuando hay
abundancia.
Jean Buridan (1300-1358), francs alumno de Guillermo de Ockham (1285-
1349) y rector de la Universidad de Pars, hizo un importante avance en el concepto
de demanda efectiva al relacionar las necesidades y el poder adquisitivo, afirmando
que la conjuncin de cierto nmero de consumidores y su capacidad de pago
contribuyen a la formacin de un estado de los negocios justo y normal en el
mercado (Eekelund y Herbert, 1992, pg 32). Los aportes de Buridan se
encaminaron al estudio por separado de la oferta y la demanda. Al igual que Aquino,
consider una doble regla en la teora medieval del precio.
Nicols de Oresme (1323-1382), un francs alumno de Jean Buridan, fue

probablemente el pensador ms original del siglo XIV y uno de los principales
fundadores y divulgadores de las ciencias modernas. En contraposicin del tomismo
aristotlico le reconoci al dinero un valor no convencional sino real, dado el hecho
de que se compona de metales preciosos yb avanz en la idea de que la moneda
mala desplazaba la moneda buena (se conoce hoy como la ley de Gresham).
Antonio de Florencia (1389-1459), arzobispo de Florencia, y Bernardino de

Siena (1380-1444) sintetizaron el pensamiento escolstico y avanzaron hacia un
concepto subjetivo del valor, argumentando que el precio de un bien no depende slo
de la utilidad o de su capacidad de satisfacer necesidades sino tambin de su
escasez y del deseo de las personas de satisfacer una necesidad.
1.6.2.4 Escuela de Salamanca
La Escuela de Salamanca fue un grupo de juristas espaoles del siglo XVI

alumnos de Francisco de Vitoria (1486-1546), y formados en la Universidad de
Salamanca que se dedicaron al pensamiento econmico motivados por la notable
inflacin generada por la llegada de metales preciosos desde las colonias en
Amrica. Dado que en su mayora eran clrigos, su inquietud tena un inters
doctrinal; su punto de partida fue la explicacin que sobre la usura hizo Santo
Toms de Aquino en la Summa Theologiae; entendieron que la misma moneda tiene
un valor que depende del contexto econmico, hecho que justificaba los tipos de
cambio en particular en los prstamos a inters. La mayora aceptaba el cobro de
intereses en condiciones lcitas desde el punto de vista catlico; otros como Domingo
de Soto (1494-1570) estaban en desacuerdo.
25
Martn de Azpilcueta (1493-1586) controvirti la tesis aristotlica sobre la
esterilidad del dinero y expuso la teora cuantitativa del dinero una dcada antes de
que lo hiciera Jean Bodino (1530-1596). Con Diego de Covarrubias (1512-1577),
alumno de Azpilcueta y redactor de los decretos del Concilio de Trento, las teoras de
la Escuela de Salamanca se convirtieron en una doctrina oficial de la Iglesia y parte
del derecho cannico.
Pregunta para Reforzar:

De acuerdo a lo ledo en el texto, Cules fueron los aportes ms
importantes de los pensadores de la edad media en el contexto econmico?
1.7 RESUMEN
La historia demuestra que los pueblos de todas las pocas enfrentaron los
temas econmicos y es muy probable que la mayora de los pueblos de al
antigedad hayan escrito al respecto pero desconocemos la mayora de esas ideas
porque no se ha encontrado pruebas escritas. Por esta razn es poco lo que de
esos pueblos se ha incorporado a la historia del pensamiento econmico. Buena
parte de lo que conocemos de los griegos lo debemos al trabajo de la escuela de
traductores de Crdoba, el califato ubicado en Espaa, un saber que los europeos
utilizaron para impulsar esa explosin cultural que se conoci como el renacimiento,
y que es en realidad el rescate del aporte de los griegos a la filosofa y a las artes.
Los griegos se aproximaron de forma racional a la economa con fundamento

en principios ticos y en teoras antropocntricas. Los principales autores fueron
Jenofonte, Platn y Aristteles, todos discpulos de Scrates.
Los griegos discutieron ideas que podemos reconocer como muy modernas y
por esta razn nos parecern muy familiares el clculo hedonstico, el valor subjetivo,
la utilidad marginal decreciente, la eficiencia, la asignacin de recursos, la
especializacin y divisin del trabajo como la fuente de la eficiencia y productividad,
la funcin reguladora y redistribuidora del Estado, la discusin sobre el aporte del
individualismo y las funciones del dinero.
De los romanos lo que ms se conoce es su legislacin en la que plasmaron

la forma como perciban sus ideas sobre la economa. Por otra parte Roma le
hered a Europa las relaciones seoriales que caracterizaron el feudalismo, la
filosofa cristiana y el derecho cannico, todos los cuales influyeron en el
desenvolvimiento de los hechos y las ideas econmicas.
Gracias al aporte de las traducciones rabes de los textos griegos, fue posible
que unos mil aos despus los escolsticos le dieran continuidad al pensamiento
26
econmico de los griegos; as el pensamiento econmico de Europa inici su
evolucin precisamente donde lo haban dejado los antiguos griegos. Por esta razn
si alguna labor se le puede reconocer a los escolsticos es la de establecer un
puente entre el mundo antiguo y el moderno, en el momento en el que se dinamiza la
construccin de los mercados en la Europa medieval y se abre el camino al
mercantilismo.
Los escolsticos, es decir los profesores de las universidades dominicas,

tuvieron como fuentes de sus ideas los textos de Aristteles, la Biblia, la patrstica y
el derecho cannico. Todas estas fuentes respaldaban la visin aristotlica sobre la
familia patriarcal y la percepcin negativa sobre el inters sobre los prstamos y el
comercio.
Aristteles afirmaba que la finalidad del ingreso era el consumo, esta idea
difundida por Europa indujo en las clases altas una fuerte tendencia al gasto; por
otra parte como Aristteles haba rechazado el cobro de intereses por los prstamos
y las ganancias derivadas del comercio indujo en los escolsticos una primera etapa
una fuerte prevencin contra las actividades comerciales, la usura y los monopolios.
El inters de los escolsticos estaba centrado en la forma de determinar el

precio justo y en el rechazo a la usura por considerar que el dinero por s mismo no
poda generar valor pues esta era una capacidad que slo se le poda atribuir a las
personas. Sin embargo los escolsticos intentaron conciliar la doctrina de la Iglesia
con la propiedad privada y el mercado, presionados por el desarrollo del comercio y
favorecidos por la paulatina asimilacin del derecho romano. Estas ideas los
enfrentaron a los franciscanos, quienes siguiendo a Jess y a los primeros cristianos
defendan la propiedad colectiva y rechazaban la propiedad privada por considerarla
ajena al ideal de renuncia y pobreza.
Despus los escolsticos incorporaron otros temas como el salario justo, la

inflacin (envilecimiento de la moneda), la justicia en los impuestos, la deuda pblica,
el monopolio, la tasa de cambio, las sociedades, y los contratos. A stos ltimos le
daban gran importancia dada su marcada subordinacin al derecho cannico; al
respecto su principal inters era determinar si exista cualquier sombra de usura.
1.8 AUTOEVALUACIN
Conteste como falso (F) o verdadero (V) las siguientes preguntas:
1. Los griegos de la antigedad desconocieron las ideas sobre la economa.

( )
2. El pensamiento econmico en la poca griega se destac por aportes a la
administracin del hogar ( )
27
3. Platn promovi la propiedad privada y la no intervencin del Estado. ( )
4. Santo Tomas de Aquino se opuso siempre al cobro de intereses ( )
5. Los griegos vieron en la divisin del trabajo una fuente de la productividad
( )
6. El sistema seorial es exclusiva de la poca feudal. ( )
Seleccione la respuesta correcta en las siguientes preguntas:

7. Respecto con respecto al cobro de intereses, Aristteles:
a. Los aprobaba.
b. Los rechazaba.
c. Los aprobaba con ciertas condiciones.
d. Nunca se refiri al tema.
8. Jenofonte escribi el libro titulado:

a. La Iliada.
b. La Eneida.
c. Oekonomicos.
d. Ninguna de los anteriores.
9. El sistema seorial:
a. Era la forma de gobierno de la edad media.
b. Era un sistema econmico que se inici en Roma.
c. Era el sistema de pensamiento econmico griego.
d. Ninguna de las anteriores.
10. Santo Toms de Aquino:

a. Fue el mercantilista ms importante.
b. Fue un sacerdote franciscano que hizo voto de pobreza.
c. Fue un sacerdote dominico miembro de la escuela escolstica.
28
d. Ninguna de las Anteriores.
Complete las siguientes oraciones:

11. Segn Jenofonte escribi el libro _______________ donde expuso que para
lograr excedentes econmicos se necesita habilidad, orden y divisin del
trabajo.
12. Aristteles rechaz el cobro de intereses porque para el dinero es ________.
13. La teora del ______________________ esta desarrollada de acuerdo a los
costes de produccin. Esta teora se aplic en la poca escolstica al
_________________.
14. Crematstica es el nombre que _____________ le dio a la ciencia que hoy
conocemos como ________________.
15. La Escuela de Salamanca estudi la ___________ generada por la
abundancia de metales preciosos, principalmente de _______.
16. Relacione las siguientes ideas:
A. Toms de Aquino ( ) Demanda efectiva

B. Escuela de
( ) Teora cuantitativa del dinero
Salamanca
C. Aristteles ( ) Indigentia
D. Jean Buridan ( ) Dinero estril
E. Martn Azpilcueta ( ) Inflacin
1.9 BIBLIOGRAFA DE LA UNIDAD 1

17. Anido, Daniel. Economa I, 2004 .
http://webdelprofesor.ula.ve/economia/anidoriv/materias/EconomiaI/apuntes
unidad_i.doc
18. Aristteles. (2004b) tica a Nicmaco. Alianza Editorial Fecha, Madrid,
2004.
19. Aristteles. (2004b) La poltica. Ediciones Universales, Bogot, 2004.
20. Backhouse, R.E. (2002). The Penguin History of Economics. Londres.
21. Beer, Max. (1967) Historia general del socialismo y de las luchas sociales,
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22. Cossa, Luigi (1876) Introduzione allo studio deli economia politica (1876,
English translation by L Dyer, 1893).
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24. De Roover, Raymond. (1955). Economa Escolstica. Estudios Pblicos, N
9, verano de 1983, pp. 88-121.
25. De Roover, Raymond. (1974): Pensamiento econmico. Pensamiento
antiguo y medieval, EICS, VII, 729-733.
26. Ekelund Junior, Hbert. Historia de la teora econmica y de su mtodo,
McGraw Hill, 1992.
27. Finely, M.I. (1979): Aristteles y el anlisis econmico, en Vieja y nueva
democracia y otros ensayos. Barcelona, 164-206.
28. Fleetwood, S. (1997): Aristotle in the 21st Century, Cambridge Journal of
Economics, 21 (5), 729-744.
29. Fortea, J.I. (1998): Economa, arbitrismo y poltica en la monarqua
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30. Friedman, D.D. (1987): Just price, NPDE, II, 1043-1044.
31. Galbraith, J.K. (1989): Historia de la economa. Barcelona.
32. Giner, S. (1982): Historia del pensamiento social. Barcelona.
33. Gordon, S. (1995): Historia y filosofa de las ciencias sociales. Barcelona.
34. Grice-Hutchinson, M. (1995): Ensayos sobre el pensamiento econmico en
35. Landreth, H. y Colander, D.C. (1998): Historia del pensamiento econmico.
Mxico.
36. Microsoft Encarta 2005.
37. Ruiz Pesce, Ramn Eduardo. (2003). Economa, Poltica y tica: Tras las
huellas de Aristteles y Amartya Sen. Universidad Nacional de Tucumn,
Septiembre, San Miguel de Tucumn.
38. Screpanti, E. y Zamagni, S. (1997): Panorama de historia del pensamiento
econmico, Barcelona.
39. Sombart, W. (1913): Contribucin a la historia espiritual del hombre
econmico moderno, 1982, Madrid.
40. Spiegel, H.W. (1987). Scholastic economic thought, NPDE, IV, 259-261.
41. Veyne, P. (1991). La sociedad romana. Madrid.
42. Vollet, Mathias. (2007). Aristteles y la economa entre la los lmites de la
razn prctica. Ideas y Valores No. 134, Bogot, agosto, pginas 45 - 60.
43. Vargas Snchez, Gustavo (2006). Introduccin a la teora econmica: Un
enfoque latinoamericano, Prentice Hall, Madrid.
30
U NIDAD II
ECONOMA PRECLSICA
31
UNIDAD 2 . ECONOMA PRECLSICA
2.1 INTRODUCCIN.
La edad media, dominada por formas de organizacin poltica feudal y un

sistema econmico seorial, autrquica y de escaso avance cientfico, empieza a
romperse con la apertura de las rutas comerciales con el extremo oriente y con la
intensa acumulacin de metales preciosos de las naciones europeas con ocasin de
la conquista de Amrica. La concepcin mercantilista empieza en el siglo XVI, pero
toma fuerza en el siglo XVII y tiene caractersticas particulares en cada una de las
naciones. La caracterstica principal del mercantilismo es la de ser el pensamiento
econmico de la poca en que se construyeron los mercados nacionales europeos
aprovechando el impulso que daba el incremento de la demanda externa generada
por las nuevas rutas comerciales. El mercantilismo aporta entonces los fundamentos
tericos que soportan la construccin y el fortalecimiento del mercado interno, hecho
que supone la regulacin del comercio internacional para ponerlo en funcin del
desarrollo nacional.
Los mercantilistas, desde Montchretien (1675-1721) hasta Richard Cantillon

(1680-1734) pasando por Colbert, aportaron la mayor parte de las ideas que luego se
resumieron en la economa clsica. El mercantilismo -que surgi junto con el
iusnaturalismo de los escolsticos asumido por Thomas Hobbes (1588-1679) y John
Locke (1632-1704)- comparti con ellos la idea de que la libertad y la propiedad son
derechos naturales y que el papel del Estado era asegurar la convivencia de los
ciudadanos en libertad. Esta era la base todo el conjunto de ideas necesarias para
promover el mercado pues los derechos de propiedad y libertad conducen a la
libertad de empresa y comercio. Pero a la vez reconoca que el comercio
internacional deba ser regulado para impedir que las importaciones obstaculizaran el
desarrollo interno. Por otra parte, no tuvo ninguna preocupacin porque la
industrializacin se hiciera con base en una fuerte concentracin del ingreso y por el
contrario la consideraban til no slo para mejorar los negocios sino para evitar que
trabajadores bien pagados degradaran en vagancia.
Al comenzar el siglo XVIII Francia, que se haba rezagado con respecto a

Inglaterra, se encontraba sumida en dificultades econmicas por la perdida de sus
reservas de metales preciosos debido a una guerra con Espaa, hecho este que la
haba llevado a una pobreza muy acentuada en el sector agrcola. De esta forma
nace una nueva corriente de unos filsofos economistas que se conocieron como
fisicratas quienes proponen reivindicar la relacin del hombre con la naturaleza y
reconocer la labor del campo como la verdadera generadora de valor. De hecho el
nombre de fisiocracia significa gobierno de la naturaleza.
32
2.2 OBJETIVOS
1. Revisar las ideas usadas por los mercantilistas para explicar la manera
como el mercantilismo ayud a la construccin del mercado interno y a lo
que hoy se denomina capitalismo moderno.
2. Revisar las ideas de los fisicratas y sus diferencias con respecto a los
mercantilistas.
2.3 IDEAS CLAVES

1. La economa preclsica fue punto lgido y fundamental para la formacin de
los mercados y el posterior nacimiento de la ciencia econmica.
2. El aporte ms importante del mercantilismo al pensamiento econmico fue
el conjunto de ideas que interpretaron el proceso construccin de los
mercados, ayudando a la identidad de la nacin y al fortalecimiento interno
de las mismas.
3. En la poca mercantilista se nota una transformacin social que permiti
que una nueva lite urbana relevara a los terratenientes y el clero.
4. La fisiocracia centr su atencin en la tierra como fuente de la riqueza.
2.4 TEMA DE REFLEXIN: DE LOS ESCOLSTICOS A LOS PRECLSICOS
Se considera que la edad media -aunque no existen lmites muy definidos- es

el perodo de historia europea transcurrido entre la desintegracin del Imperio
Romano de Occidente, ocurrido en el siglo V, hasta el siglo XV cuando la evolucin
de las condiciones sociales, econmicas y polticas produjeron el renacimiento. Esa
poca fue dominada por formas de organizacin poltica feudal y un sistema
econmico seorial; fue una sociedad autrquica y de escaso avance cientfico.
Empez a romperse debido a la apertura del comercio con el oriente de Asia, en
particular por las grandes posibilidades comerciales generadas por las medidas a
favor del comercio tomadas por Gengis Khan (1167-1227), quien junto con sus
descendientes haban conquistado y convertido la mayor parte de Asia en una zona
de libre comercio (Prawdin, 1968, Guzman, 2005).
La apertura comercial de la gran China mongola gener un intenso

intercambio de bienes y le permiti a Europa acceder a un conjunto de conocimientos
cientficos. Ambas cosas facilitaron su desarrollo. Ms tarde, las transformaciones
recibieron un nuevo impulso entre los aos 1500-1650con el flujo de oro y plata
obtenido gracias a la conquista de Amrica.
En efecto, el desarrollo econmico de Europa se dinamiz con la insercin de

las economas nacionales a una economa mundial (Lorente, 1997). Lorente
encuentra que la creacin de los mercados nacionales no se origin en un desarrollo
racional de los mercados; por el contrario, las razones polticas llevaron a crear
33
mercados nacionales por decreto, as, el nuevo poder central promovi privilegios y
reglas nicas aplicables en todo su territorio. Entonces las ciudades se
especializaron en determinados productos y apareci una forma de industria
dependiente del comercio. La demanda externa impuls la creacin del mercado
interno con una continua divisin del trabajo, cambio tcnico y crecimiento de la
demanda. As la industrializacin cre sus propios mercados a medida que la
produccin masiva abarataba los bienes y los trabajadores se convertan en clientes
potenciales de sus propios productos. De esta manera, los beneficios empezaron a
depender del crecimiento del mercado interno.
El modelo implica una visin dual de los mercados, los internos y los externos,
los cuales reciben tratamientos diferentes promoviendo la total integracin de los
primeros y regulando los segundos (Lorente, 1997). El mercado nacional se integra
entonces a partir de la existencia de un Estado que asegura reglamentacin y
moneda comn dentro de un determinado territorio, con libre movilidad de capitales y
de trabajo. En este contexto el crecimiento depende cada vez ms del mercado
interno, y el mercado externo se regula para que suministre materias primas,
tecnologa y financiamiento, sin que se permita que las importaciones impliquen
alguna forma de reducir la demanda, y por el contrario, el modelo exige un programa
de sustitucin de importaciones. Adicionalmente, la necesidad de exportar para
pagar las importaciones, genera otra va de expansin del mercado y de
aprovechamiento de rendimientos crecientes.
Este proceso dio lugar al nacimiento de los nuevos Estados europeos,

inicialmente con formas polticas que se conocieron como el despotismo ilustrado
en el que un gobernante se impona sobre un gran territorio en el que estableca
normas de aplicacin general, superando as las innumerables aduanas que haba
entre feudos, aseguraba el trnsito de las caravanas comerciales, aseguraba el pago
de las deudas, regulaba el comercio internacional, a la vez que promova la industria.
El ejemplo tpico fue Luis XIV, conocido como el Rey Sol. Su Primer Ministro, Jean-
Baptiste Colbert (1619-1683), se convirti en el principal exponente de lo que se
conoci como mercantilismo.
2.5 EL MERCANTILISMO CAPITALISTA.
El mercantilismo -como pensamiento econmico- se entiende como el

conjunto de ideas que dominaron durante la poca en que se construyeron los
mercados europeos, en su fase previa a la revolucin industrial. El mercantilismo
transform no slo la forma de producir y comerciar sino que cambi la sociedad, las
instituciones y el Estado, as como la forma stas se insertan en un proceso de
globalizacin comercial. Esta insercin oblig a gobernantes y pensadores a tener
una mirada menos interesada en los feudos y ms en el conjunto de un naciente
Estado nacin. La poltica de comercio internacional, principalmente, se orient a
34
generar excedentes de exportacin acumulados en metales y piedras preciosas que,
como dinero, garantizaban la capacidad de compra en un mercado cada vez ms
monetizado.
Para Landeth y Colander (1996) una caracterstica primordial de la literatura

mercantilista es su conviccin de que los factores monetarios, ms que los factores
reales, son los determinantes principales de la actividad y el crecimiento econmico.
Los mercantilistas afirmaban que una adecuada oferta de dinero resulta
particularmente esencial para el crecimiento del comercio, tanto domestico como
internacional. Crean que los cambios en la cantidad de dinero generaban cambios
en el nivel del producto real.
La estrecha relacin terica de los mercantilistas con el dinero facilit que

desarrollaran una teora cuantitativa al respecto, un aspecto de la economa que
haba sido introducida desde 1556 por Martn de Azpilcueta (1493-1586), un miembro
de la Escuela de Salamanca, quien la formul con bastante claridad cuando hizo
notar que la acumulacin que metales preciosos generaba una aumento del nivel de
precios. Jean Bodin y luego David Hume le dieron continuidad a la tesis expuesta
por el salamanquino.
Aunque los autores mercantilistas no tuvieron una idea nica y coherente, se

pueden resaltar algunos principios que los caracterizaron y que fueron expuestos por
Phillips Wilhem Von Hornick (Ekelund, 1992, pg. 44-45):
1. Que cada pulgada del suelo de un pas se utilice para la agricultura, minera
o las manufacturas
2. Que todas las primeras materias que se encuentran en un pas se utilicen
en las manufacturas nacionales, porque los bienes acabados tienen un
mayor valor que las materias primas.
3. Que se fomenta una poblacin grande y trabajadora.
4. Que se prohba todas las exportaciones de oro y plata, y que todo el dinero
nacional se mantenga en circulacin.
5. Que se obstaculicen tanto como sea posible todas las importaciones de
bienes extranjeros.
6. Que donde sea indispensables determinadas importaciones deben
obtenerse de primera mano, a cambio de otros bienes nacionales, y no de
oro y plata
7. Que en la medida que sea posible las importaciones se limitan a las
primeras materias primas que pueden acabarse en el pas.
35
8. Que se busquen constantemente las oportunidades para vender el
excedente de las manufacturas de un pas a los extranjeros, en la medida
necesaria a cambio de oro y plata.
9. Que no permita ninguna importacin si los bienes que se importan existen
de modo suficiente y adecuado en el pas.
Hay otros dos temas en el que los mercantilistas estuvieron de acuerdo y que
no fueron listados por Hornick. Primero, crean que los salarios bajos promovan la
productividad dado que mejores ingresos, ms tiempo libre o mejor educacin
contribuan a la vagancia; segundo, estaban convencidos de que con el aumento de
la poblacin mejoraba la oferta de mano de obra y se reforzaba el potencial militar.
Pregunta para Recordar

Enuncie las principales caractersticas de los pensadores mercantilistas, y
resalte una particularidad de los mercantilistas de Europa Insular (Gran Bretaa)
2.5.2 Autores Relevantes
Los autores ms importantes del mercantilismo que se destacaron por su

aporte a la economa fueron: Thomas Mun, William Petty, Bernard Mandeville, David
Hume, Richard Cantillo.
2.5.2.1 Jean Batiste Colbert (1619-1683),
Colbert no public pero como ministro del rey francs Luis XVI se convirti en
un a de las principales figuras del mercantilismo. Cre de una forma muy especial la
manera como se lleva la contabilidad moderna y durante su gestin apoy de gran
forma a la creacin de industria francesa a travs de la intervencin gubernamental.
Esta intervencin se caracteriz por las acciones contra la corrupcin, el

fomento de la manufactura a travs de subsidios, la construccin de redes de
canales, carreteras y dems infraestructura necesaria para el desarrollo de la
industria, as como la promocin de la industria con empresas que tenan la
participacin del propio Estado. Protegi el mercado interno por medio de polticas
que frenaban las importaciones provenientes del exterior. Esta poltica estaba
reforzada con el estmulo al mejoramiento de los productos manufactureros
franceses y de esta forma el incentivo a exportar dichos productos, ya que slo de
esta forma se podran generar excedentes. Para promover el sector externo
organiz empresas de colonizacin para frica y Asia. Adems, conciente de la
importancia de la ciencia, organiz academias que subsisten hasta hoy como
secciones del Instituto Francs.
36
La influencia de las polticas de este ministro francs fue tal que colbertismo
es una forma muy comn de denominar el pensamiento y las polticas mercantilistas.
2.5.2.2 Thomas Mun (1571-1641)
Thomas Mun naci en Londres, fue director de la Compaa de las Indias

Orientales y es uno de los mercantilistas ms importantes. Fue considerado por
Smith como un mercantilista con ideas clsicas. Las obras por las que se le
reconoce son Discurso del Comercio desde Inglaterra a las Indias Orientales (1621)
y Riqueza de Inglaterra por el comercio exterior (1630).
Como buen mercantilista su principal objetivo era crecimiento de la riqueza

nacional y crea que se poda lograr mediante el comercio; el objetivo dentro del
comercio era lograr un supervit en la balanza comercial; asuma que el pas se
poda enriquecerse si lograba vender ms de lo que compraba al resto de los pases;
por esa razn defendi la idea de importar mercancas de Asia pagando con oro y
obtener ganancias revendiendo luego esos bienes en Europa. Al respecto, y para
contestarle a los que le criticaban su manejo de la Compaa de las Indias, pona
como ejemplo que si se observaba a un cultivador arrojando grano a la tierra se le
podra considerar loco pero que cuando sobreviene la cosecha se descubre el mrito
que tuvo haberlo hecho.
Adems tuvo la certeza de que el fomento de la industria nacional era la clave para
lograr vender al resto del mundo ms de lo que compraba. No obstante se dio cuenta
que el supervit comercial poda inducir inflacin dado que ese supervit estaba
representado en dinero.
Thomas Mun asumi el tema de la poblacin afirmando que esta deba estar
al servicio de los intereses del Estado y que deba fomentarse su crecimiento, pero,
al igual que muchos de los mercantilistas, era partidario de que a los trabajadores se
les pagara salarios de subsistencia para obligarlos a ser laboriosos, pues los salarios
muy elevados induciran toda clase de vicios y reduciran la produccin de riqueza.
2.5.2.3 Willian Petty (1623 1687)
Fue unos de los primeros pensadores en trabajar sobre la medicin de

variables econmicas, su inters se bas en los problemas prcticos que surgan en
la economa de la poca. Se destac por dar aportes importantes a la teora del
dinero y del valor. En la teora del dinero le daba las tres caractersticas de dinero
que son (patrn valor, medio de cambio, deposito de valor), pero tambin habla de
que le dinero no constituye una medida absoluta de valor debido a que este valor
varia de acuerdo a la oferta y la demanda. Sobre el valor atribuye al trabajo como un
activo capaz de generar riqueza en su frase que el trabajo es el padre y principio
activo de la riqueza y las tierras son la madre
37
Tambin intent hacer la relacin entre los valores del trabajo y la tierra entre
si, en las cuales determin la cantidad de tierra necesaria para producir el alimento
diario de una persona y lo estableci como la unidad de medida del valor del trabajo.
Su intento de brindar un valor absoluto al trabajo y a la tierra fue en vano ya que
carecieron de importancia y de validez analtica. Sin embargo en la parte prctica
Petty fue uno de los primero precursores del estudio del empleo y relacionarlo como
un problema social que las naciones deberan resolver.
Aunque sus estudios los realiz utilizando mtodos burdos y no muy analticas,
se le reconoce el intento de medicin y sus aportes a las posteriores teoras del
dinero y del valor.
2.5.2.4 Bernard Mandeville (1670 1733)
Bernard Mandeville fue un britnico filsofo y escritor satrico. Su obra ms

conocida fue una stira titulada Zumbido de colmenas o Pcaros honrados
publicada en 1705 y que fue ms conocida como la fbula de las abejas o vicios
honrados, el nombre que le dio en la reedicin de 1714. En ella expone una idea
que circulaba en Europa acerca de que el egosmo podra producir beneficios para
todos a travs de la cooperacin inconciente, lo que ms tarde Smith llamara mano
invisible. Deduce de esta tesis que el bienestar social es mayor cuanto menor es la
intervencin del Estado, pero anotaba que observaba que la intervencin poda ser
benfica si lograba encauzar los vicios privados de una manera hbil. Otra idea
importante que contena la fbula es que la divisin del trabajo mejora la
productividad.
Mandeville afirmaba que la nacin se beneficiaba con la existencia de una

poblacin numerosa y los altos ndices de participacin laboral que se lograba con la
incorporacin de los nios al trabajo pues daba como resultado que se podan
producir bienes exportables a precios competitivos (Landeth, 1996).
2.5.2.5 Richard Cantillon (1680-1734)

Richard Cantillon fue un economista nacido en Irlanda y autor del Ensayo
sobre la naturaleza del comercio en general que fue publicado en 1755de forma
pstuma. Fue el escritor preclsico tal vez de mayor sapiencia. Es considerado
mercantilista e influy sobre Quesnay, Smith y Jevons. Es ltimo populariz la obra
de Cantilln a finales del siglo XIX calificndola como cuna de la economa poltica
por considerar que contena una anlisis sistemtico de todo el campo de la
economa.
Cantillon se destac por pensamientos modernos tales como su objetivo de
establecer los principios bsicos de la economa mediante el proceso de
razonamiento y su propsito de recopilar datos para utilizarlos en el proceso de
verificacin de sus principios. Por desgracia se ha perdido su trabajo estadstico.
38
Para este autor el dinero no representa el valor real de la riqueza de una
nacin y la tierra es la verdadera fuente de esta riqueza, una tesis que fue acogida
por Franois Quesnay y fundament la fisiocracia. Cantillon argument que la tierra
genera el salario del agricultor, los mrgenes del comerciante y la renta del
propietario, y que las empresas no agrcolas no agregaban ningn valor adicional.
Afirmaba que para establecer el salario haba que tener en cuenta el esfuerzo
y el tiempo de aprendizaje, la capacidad, la responsabilidad y el riesgo de realizar un
determinado. Estas sirvieron de fundamento a la teora de los salarios de Adam
Smith.
Cantillon tambin estudi el trueque, la secuencia entre el valor de produccin

y el valor de mercado, la circulacin monetaria, el crdito, los cambios y las causas
de los tipos de inters, el comercio exterior y la banca. Adems expuso antes que
Malthus la tesis sobre alimentos y sobrepoblacin.
Es una lista bastante densa y sorprendente para la poca en que vivi. La

economa para Cantillon era una estructura donde se interrelacionan una serie de
mercados y esto nos lleva a un equilibrio, lo que dejaba planteado su relacin con la
no intervencin de los Estados en la economa. Esto lo alejaba de los escritores de
la poca, y por eso sus ideas poco se tuvieron en cuenta.
2.5.2.6 David Hume (1711-1776)
Fue uno de los antecesores que ms influy en Smith; se puede considerar un

mercantilista pero con ideas de la econmica clsica. Entre sus argumentos ms
importantes se destaca el de la imposibilidad de que todas las naciones pudieran
experimentar balanzas comerciales positivas en un largo periodo de tiempo y su
opinin sobre las consecuencias que tendra un incremento gradual de la oferta de
dinero sobre el nivel de producto real y el empleo. Tambin trat de relacionar las
diferentes libertades que estructuran una sociedad y la economa de una nacin.
Hume fue crtico del mercantilismo, afirmaba que el incremento de la moneda

circulante en un pas con supervit comercial hara aumentar los precios y en los
pases que presentaran dficit haran descender los precios. La falta de equilibrio
comercial entre pases no permite el equilibrio en las balanzas de pagos y eso impide
que el patrn oro domine a la economa. Hume argumenta que las polticas
mercantilistas no serian de largo plazo, es decir seria de carcter efmero y que en el
largo plazo estas teoras y forma de ver la economa seria intil y sobrepasada por la
realidad. Opinaba que los mercantilistas parecan ignorar la teora cuantitativa de la
moneda.
39
Hume ingenia propuso el mecanismo precio flujo monetario como una
alternativa a la teora monetaria de los mercantilistas. Este mecanismo tuvo posterior
aceptacin por Smith y los clsicos e incluso de Marx que lo vean como una critica
al mercantilismo. Esta teora es reconocida como la base de un cambio histrico real,
que son los principios tericos que ms adelante desarroll Marx.
Hume estuvo cerca de algunos de los ms importantes fisicratas como

Quesnay, quienes siguieron su legado en las ideas econmicas. Sin embargo uno de
las diferencias importantes fue el racionalismo de Hume frente al empirismo de los
fisicratas. Por eso crey mucho en la introspeccin y en las lecciones de la historia
pues reconoca que hacer mtodos y anlisis empricos en ciencias sociales no era
muy fcil. En este punto se le reconoce a Hume como el que hizo por primera vez
una distincin aguda entre lo que es y lo que debera ser, es decir, entre las
afirmaciones positivas y las normativas, distincin que posteriormente se volvera
fundamental para el estudio de las ciencias sociales.
Pese a estas diferencias con los fisicratas, en el fondo tenan premisas muy
parecidas; Hume y los fisicratas son utilitaristas, es decir que para ellos hay una
equivalencia entre lo til y lo bueno, a pesar de que Hume era seguidor y practicante
del utilitarismo emprico y no del utilitarismo dogmtico seguido por los fisicratas.
Tambin Hume defenda la propiedad privada por considerarla socialmente til,
dadas las siguientes condiciones: primero, los bienes son escasos; segundo, los
hombres ponen sus propios intereses por encima de los intereses de los dems.
Tal vez la contribucin mas importante de Hume es su estudio psicolgico del

pensamiento econmico del hombre, en el cual define a los hombres como seres que
buscan una mezcla proporcionada y personal de accin, placer y ociosidad.
DEBATE: Reflexiones sobre esta pregunta y diga sus apreciaciones:

Segn usted Cules son los aportes ms importantes del pensamiento
mercantilista a la construccin de los mercados? Cree usted que este periodo
puede ser considerado como el inicio de la era moderna de la economa es decir
el capitalismo moderno?
2.6 FISIOCRACIA
La fisiocracia fue una escuela francesa que present sus ideas durante un
periodo relativamente corto entre 1750-1780, aproximadamente. Se ha dicho que
nadie sabia de las ideas fisicratas antes de 1750, y que despus de 1780 solo
pocos economistas haban odo de ellas. No obstante fue de gran contribucin a la
posterior formacin de la economa clsica y por ende de la ciencia econmica.
Fueron menos dispersos que los mercantilistas y presentaron teoras de envergadura
consistente.
40
El origen de la denominacin de esta escuela fue la importancia que le dieron
a la tierra y a la agricultura, pues para ellos la tierra era el nico factor que genera
producto neto. Tuvo como precursores al Marques de Mirabeau, Pierre Mercier de la
Riviere, Roberto Jacobo Turgot y Pedro Samuel Dupont. Esta escuela puede
considerarse como la primera de Carcter econmico en aplicar un razonamiento
cientfico a la teora econmica, es decir da el gran paso para llegar a la economa
clsica.
La fisiocracia tuvo en Francois Quesnay (1694-1774) el lder intelectual y sus

ideas eran aceptadas en la prctica sin cuestionamiento algunos por sus camaradas
fisicratas. Desarrollaron un pensamiento econmico universal enfatizando
reacciones contrarias a las condiciones de la poca en Francia.
La ley natural jug un papel principal en la formulacin de la poltica

econmica es para los fisicratas la forma ms fcil de entender la economa, para
Quesnay Las leyes del orden naturalconstituyen el gobierno evidentemente mas
perfecto, el derecho natural de cada hombre se extiende en la medida en que se
cumpla la observancia de las mejores leyes posibles, que constituye el orden mas
ventajoso para los hombres reunidos en sociedad (Cuevas, 1993, pg. 328). Por su
parte Ekelund (1992, pg. 82) encuentra que si bien los fisicratas reaccionaron
contra el mercantilismo puesto que defendan el librecambio y el inters individual,
conjugaban esto con la defensa de la autoridad absoluta.
Aunque a los fisicratas les falt construccin lgica en sus argumentos, es

relevante su desarrollo sobre la construccin del desarrollo de un pas, se trataba de
mirar la diferencia existente en el por qu Francia se encontraba atrasada ante
potencias consolidados como Reino Unido, y la forma como tecnificar el sector
agrcola para disminuir esas diferencias. Pero la mxima fisicrata estaba por el lado
del orden natural donde era este el que daba un orden poltico a la economa.
En la parte poltica los fisicratas propendan por un mejor forma de recaudar

recursos en el Estado Francs, ellos vean que los recursos fiscales y el sistema era
ineficiente por eso como vimos anteriormente la tierra era el nico medio de generar
valor esta debera ser grabada fuertemente. El anlisis fisiocrtico se puede
caracterizar por presentar nociones mas claras de lo que se trataba de economa de
mercado sin llegar a temas profundos, propendieron por un sistema sencillo de
equilibrio general que es el primero que se tiene en cuenta en los estudios
econmicos.
INVESTIGA:
Busca el diagrama de la tabla econmica de Quesnay, dibjalo y realzale
una breve interpretacin
41
2.7 RESUMEN
Los autores preclsicos hicieron sus aportes a la economa durante la poca

en que la construccin de los mercados nacionales en Europa fue impulsada por las
condiciones favorables para el comercio internacional que surgieron en el siglo XIII
con la unificacin apertura comercial de Asia y con la conquista de Amrica a finales
del siglo XV.
Los economistas preclsicos observaron y entendieron que la riqueza nacional

estaba creciendo mediante proceso de divisin del trabajo que dio lugar a
intercambios entre productores y consumidores y a una divisin social entre
empresarios y trabajadores, con una serie de intercambios cada vez ms annimos y
monetizados, donde el lucro se volvi moralmente aceptable porque haca viable la
formacin de riqueza. Entendieron que la formacin del mercado nacional implica
una particular funcin del Estado que se caracteriza por ser dual: a la vez que
promueve la formacin del mercado interno y las exportaciones, regula las
importaciones. Entendieron tambin que el exceso de exportaciones poda generar
inflacin y viceversa.
En la fase final del mercantilismo surgi una corriente que retorn a una visin
centrada en la agricultura, la fisiocracia de origen Francs. Ellos fueron precursores
de una teora de equilibrio general planteada y formulada por Quesnay principal
pensador de esta escuela, adems de generar polticas para que el pas aumentara
sus recursos a travs de nuevos estudios sobre polticas fiscales.
Por ultimo hay que rescatar que sin estos adelantos Smith no hubiera podido
desarrollar una compilacin tan rica en conocimiento histrico ni tampoco hubiera
podido desarrollar las teoras de libre mercado que llevaron a la economa a
convertirse en una ciencia social independiente.
REFUERZA:
Cules son los aportes ms importantes de la fisiocracia a la economa
moderna?
2.8 AUTOEVALUACIN
Conteste como verdadero (V) o falso (F) las siguientes preguntas
1. El descubrimiento de Amrica represent uno de los cambios mas

importantes para la transformacin de las relaciones sociales de Europa
( )
42
2. La clase terrateniente fue la mas favorecida con los cambios que se
presentaron en la poca mercantilista ( )
3. La fisiocracia fue el pensamiento econmico mas relevante Gran Bretaa
( )
4. Petty fue un pensador que le dio gran relevancia al problema del empleo, y
a la forma como estos pases deben resolver este problema ( )
5. La actividad econmica mas relevante en la fisiocracia fue el comercio
exterior, relegando la agricultura a un segundo plano ( )
En las siguientes preguntas seleccione la respuesta correcta:

6. No es una caracterstica del mercantilismo:
a. La acumulacin de dinero en forma de metales preciosos.
b. El nacionalismo como base poltica.
c. La agricultura como sector fundamental y principal para la economa
d. El nacimiento de una nueva clase burguesa dedicada al comercio.
e. Ninguna de las anteriores.
7. El nacionalismo en la poca mercantilista se caracteriz por una poltica de

intervencionismo estatal. No es caracterstica de este intervencionismo de la
poca:
a. Fomento a la manufacturas travs de subsidios.
b. El apoyo a la infraestructura, (Construccin de carreteras etc.)
c. EL freno de las importaciones por diferentes mecanismos.
d. La promocin de la poltica exterior y del comercio exterior abierto.
e. Ninguna de los anteriores.
8. La fisiocracia fue una escuela que se desarrollo principalmente en:

a. Inglaterra
b. Alemania
c. Italia
d. Escocia
e. Francia.
43
9. Hume respecto al comercio Exterior y a las balanzas comerciales crea:
a. Que hay un perfecto equilibrio en la balanza de los pases y que este
tipo de sistema econmico es perfecto.
b. Que se genera desequilibrios ya que hay supervit y dficit entre los
diferentes pases, ya que cuando la balanza de pago es positiva en el
pas hay una balanza negativa en otro pas.
c. En el largo plazo se tiende al equilibrio de las balanzas comerciales, es
por eso que el comercio exterior es un negocio de gana-gana.

10. La escuela ________________ es la primera de carcter econmico en
aplicar un razonamiento cientfico a la teora econmica.
11. ___________________ es uno de los pensadores ms relevantes del
mercantilismo en hacer mediciones y aplicarlas a sus teoras.
12. En la fisiocracia se consideraba al _________________ como una actividad
estril que no generaba aporte alguno a la economa.
13. El principal autor y el mas relevante de la escuela fisicrata fue
___________________
14. El _________________ se caracteriz en el mercantilismo como sistema
poltico que ayud a la construccin de los mercados y a crear un
sentimiento de identidad nacional.

1. Ekelund Junior, Hbert. (1992). Historia de la teora econmica y de su
mtodo, McGraw Hill.
2. Screpanti, Zamagni. (1997). Panorama de historia del pensamiento
econmico.
3. Smith, Adam. (1776) La Riqueza de las Naciones. Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, 1997
4. Cuevas Homero. Introduccin a la economa, Universidad Externado, 1993
5. Landeth, Harry y Colander, David. (1996). Historia del pensamiento
econmico. Edicin Compaa Editorial Continental, Mxico.
6. Bernard Mandeville, A setter to Dion (Los Angeles: The Augustan Reprint
Society, 1953)
7. Quesnay, Francois. (1974) El tableau economique y otros escritos fisicrata.
Fontamara, Barcelona Editorial, 1974
44
UNIDAD III
ECONOMA CLSICA
45
UNIDAD 3 . ECONOMA CLSICA
3.1 INTRODUCCIN
No hay un acuerdo general sobre el perodo en que floreci la economa

clsica ni cules son los autores que la conformaron, sin embargo en lo que todos
estn de acuerdo es que esta fue una escuela inglesa y en incluir el perodo
comprendi entre 1776 -fecha de la primera publicacin clsica La riqueza de las
naciones de Smith- hasta los principios de Mill en 1848. Los que creen que esta
escuela fue ms amplia en autores y tiempo incluyen a William Petty (1623 1687) y
a Carlos Marx (1818-1883).
Los autores por lo general consideran que con los clsicos se inicia la era de
la economa como ciencia, en particular con la publicacin de La riqueza de las
naciones de Smith. Pero otra forma de mirar este hecho es que con la economa
clsica llega a un punto de maduracin la evolucin del pensamiento sobre economa,
es decir, que la economa clsica es tambin un punto de llegada y no slo de
partida. En efecto, en los clsicos hay muy pocas ideas originales; toman de
marcantilistas y fisicratas la mayor parte de sus ideas como el libre mercado, los
mecanismos automticos representados por la mano invisible y lo que hoy se
conoce Ley de Say, la relacin entre divisin del trabajo, productividad y crecimiento,
la teora del valor trabajo, los rendimientos decrecientes, la teora cuantitativa del
dinero. Desde est ptica lo que se puede reconocer a los clsicos en particular a
Smith- es su propsito de sistematizar el conocimiento existente.
3.2 OBJETIVO
1. Conocer el pensamiento econmico clsico a travs de sus autores ms

relevantes observando diferencias y semejanzas entre ellos.
2. Conocer y entender el contexto dentro del que surgi el pensamiento
econmico clsico.
3.3 IDEAS CLAVES

1. Los economistas clsicos resumieron y sistematizaron las ideas sobre
economa existentes en su momento.
2. Los economistas clsicos son los promotores de la idea de economas
abiertas y por ende de la apertura del comercio exterior.
3. Los clsicos consideran que la economa tiene un orden natural derivados
de la armona del mundo y del laissez faire.
46
3.4 CASO DE REFLEXIN: LA REVOLUCIN INDUSTRIAL
Se conoce como revolucin industrial al proceso que le permiti a Inglaterra

en el siglo XVIII pasar de ser una economa agrcola tradicional hasta convertirse en
una industrial caracterizada por la produccin mecanizada de bienes a gran escala.
Este proceso implic adems cambios notables en la sociedad y en las instituciones
inglesas.
La industrializacin fue el fruto de un largo proceso cuyos hechos

desencadenantes ms importantes se pueden rastrear hasta la unificacin de gran
parte de Asia por cuenta de Gengis Kan a comienzos del siglo XIII y su decisin de
promover el comercio con occidente (Prawdin, 1968; Guzman, 2005). La posibilidad
de comerciar con un pueblo que habitaba desde las costas del mar de China hasta
las fronteras con Europa aument la escala de produccin para satisfacer la
creciente demanda externa, a la vez que induca la divisin del trabajo, la aparicin
de un mercado interno, la concentracin de la poblacin en las ciudades y el
desarrollo de las instituciones necesarias para promover y regular estas nuevas
condiciones econmicas y sociales.
Gengis Kan no slo favoreci el desarrollo mediante el comercio, adems dio

la oportunidad de que Europa asimilara los avances en diversas ciencias. Los
mongoles crearon escuelas pblicas, fomentaron la inmunidad diplomtica, la libertad
religiosa, la supresin de la tortura, el papel moneda, el sistema postal, la plvora, el
can, mejoraron las tcticas militares en la guerra de movimientos y el asalto a
fortalezas. Incluso, autores como Weatherford (2006) lo consideran el primer factor
globalizador de la historia y casi el nico motor de la modernidad europea. Para
Guzmn (2005) puede decirse que estos nmadas medievales surgieron de su patria
rida para afectar de forma continuada los desarrollos del mundo hasta bien entrada
la edad moderna.
Este proceso recibi un nuevo impulso en el siglo XVI con la conquista de

Amrica por cuenta de los espaoles y la apertura de rutas comerciales con Asia por
va martima por cuenta de los portugueses. En estas circunstancias los ibricos no
aprovecharon su oportunidad para fomentar la produccin en su territorio; Espaa se
dedic a una economa colonial extractiva y Portugal opt principalmente por el
comercio. Por su parte Inglaterra -que no pudo sumarse a la conquista- asumi el rol
de producir los bienes que los mercados ibricos demandaban.
Tres caractersticas de esta revolucin como la de todo proceso

industrializador, es el la reorientacin y diversificacin de la produccin y el cambio
en los procesos. Se pasa de la actividad agropecuaria a la manufactura, se disean
nuevos productos que generan nuevas costumbres de consumo e incrementan la
demanda, y reorganiza la produccin en un continuo proceso de divisin y
especializacin del trabajo que facilitaron la mecanizacin de la produccin y la
47
produccin en serie a gran escala, con notables mejoras en la productividad.
Aparece tambin un nuevo sector dedicado a prestar servicios, tanto al consumidor
como al productor. As fue posible concentrar la produccin y la poblacin en
pequeas reas, las fbricas se volvieron ms grandes y se gener un proceso
acelerado de urbanizacin.
La produccin, que antes estaba a cargo de artesanos que eran propietarios

de sus propias herramientas y maestros en producir bienes de principio a fin, pas
del taller a la fbrica y a ser propiedad de empresarios que obtenan recursos en el
mercado financiero a travs de crditos o de la venta de acciones. Los artesanos
fueron reemplazados por obreros asalariados a cargo de una parte del proceso.
A comienzos del siglo XVIII Inglaterra usufructuaba la red mundial de comercio

y sus negocios se expandieron an ms gracias al notable crecimiento de la
poblacin, tanto en Europa que se favoreci en particular por la produccin de la
papa trada de Amrica, como en las colonias de Amrica, incluyendo la del norte
donde los ingleses haban establecido colonias desde el siglo XVII. Todos estos
pueblos asumieron costumbres de consumo de tipo europeo sin que los poderes
imperiales les permitieran iniciar su propio camino de la industrializacin. Esto
expandi la demanda de bienes industriales de origen ingls y dio lugar a lo que se
conoci como la revolucin industrial, el momento culminante de ese largo proceso
de cambios.
Para alimentar ese proceso industrial se requera el aporte de materias primas

que Inglaterra le compraba con ventaja al resto del mundo, y muy en particular a las
colonias en Amrica y Asia. Se haba establecido as una divisin internacional del
trabajo en el que Inglaterra se reservaba el puesto industrial comprando materias
primas y vendiendo productos manufacturados. Sin embargo esta situacin poda
cambiar dado que algunos pases europeos haban dado pasos fuertes hacia la
industrializacin, como es el caso de Francia bajo la direccin de Colbert en el siglo
XVII. La respuesta de los ingleses fue proponer que la prctica del libre comercio se
extendiera al intercambio entre naciones, algo que hasta ese momento estaba
restringida al mercado interno. Es decir, proponan que las economas con diversos
niveles de desarrollo se enfrentaran en libre competencia. Sin embargo el
argumento no era, como lo es hoy, que el libre comercio hace que las diferentes
economas converjan al mismo nivel de desarrollo.
La idea de Smith (1776) era defender la divisin internacional del trabajo

existente en ese momento, la cual le otorgaba a Inglaterra la funcin del taller del
mundo, con la seguridad que con libertad comercial ninguna economa podra
competir con la industria inglesa. Como lo dira List (1841) con la propuesta de libre
comercio los ingleses patearon la escalera para que los dems pases no
recurrieran a la herramienta que les haba permitido alcanzar apreciables avances
econmicos.
48
3.5 LA ECONOMA CLSICA
Se conoce como economa clsica al conjunto de ideas expuestas por autores

ingleses en el perodo comprendido entre 1776 -fecha de la primera publicacin
clsica La riqueza de las naciones de Smith- hasta los principios de John Stwart
Mill en 1848. A estos autores se les reconoce el haber dado inicio a la ciencia
econmica tal y como la conocemos hoy. Su labor ms importante dentro de la
ciencia fue la de sistematizar los avances en el pensamiento econmico sobre la
produccin y el comercio -que vena madurando desde el siglo XIII- y exponerlos de
forma didctica. Ideas como el libre mercado, los mecanismos automticos
representados por la mano invisible y la expansin del mercado liderado por la
oferta, la relacin entre divisin del trabajo-productividad-crecimiento, la teora del
valor trabajo, los rendimientos decrecientes, y la teora cuantitativa del dinero ya
haban sido expuestas por los mercantilistas y los fisicratas.
No obstante lo anterior, los clsicos son ms conocidos porque fueron los

principales propagandistas de la desregulacin del comercio internacional con el
argumento de que la divisin internacional del trabajo favorecera a todos por igual.
De la sntesis clsica resulta un modelo con las siguientes caractersticas:
1. La propiedad privada.
2. Competencia perfecta en todos los mercados (y por tanto rechazo a los
monopolios).
3. Equilibrio de pleno empleo gracias al ajuste automtico de los precios
flexibles.
4. La curva de oferta es vertical y determina el nivel equilibrio ofertademanda,
las: variaciones en la demanda y en los impuestos slo causan variaciones
en los precios. Por eso el Estado no debe intervenir.
5. El modelo explica en particular el comportamiento de largo plazo, en el que
se ajustan todas las variables.
6. El nivel de produccin est determinado por la oferta y la Ley de Say
asegura equilibrio oferta y demanda
7. El valor de los bienes producidos esta definido por la cantidad de trabajo
empleado para su produccin.
INVESTIGA:
Teniendo la definicin de economa clsica Cules son los hechos
histricos ms importantes que contribuyeron al desarrollo econmico clsico del
i l XIX?
49
3.5.2 Autores principales
3.5.2.1 Adam Smith (1723 - 1790)
Adam Smith fue un profesor de retrica, literatura y de filosofa moral nacido

en Escocia en 1723, fue hijo nico y criado slo por su madre ya que su padre haba
muerto meses antes que l naciera. Mostr vocacin como profesor a temprana
edad, de carcter distrado pero con una buena calidad acadmica. Smith se dedic
a la economa luego de conocer en 1763 a Quesnay y Turgot en un viaje que hizo
por Europa cuando serva como tutor de Henry Scott, tercer duque de Buccleuch.
Estos fisicratas promovan la idea de un sistema econmico basado en los
iusnaturalistas como Thomas Hoobes (1588-1679), John Locke (1632-1704), quienes
sostenan que el derecho a la propiedad es un derecho natural. A Quesnay le haba
resultado lgico concluir que si la propiedad es una ley natural el libre comercio no es
ms que el ejercicio de ese derecho natural a la propiedad. De los mercantilistas
tom la idea de la mano invisible y de la productividad que se logra con la divisin del
trabajo y el aumento de la poblacin (Mendeville, 1705).
Smith caus un fuerte impacto con la publicacin de su tratado Investigacin

sobre la naturaleza y causa de la riqueza de las naciones el cual todava se edita y
es ms conocido con el nombre de La riqueza de las naciones. Dos aportes se le
pueden reconocer a Smith: el primero, la recopilacin y sistematizacin del saber
econmico existente, junto con la cuidadosa retrica de su exposicin y, segunda,
una visin ms moderna al incorporar el capital, el trabajo y el comercio como
fuentes del valor.
Smith destacaba la individualidad del hombre, hacindolo capaz de ser muy

sabio y estar convencido de esto, es decir esta apegado a un plan propio e ideal de
gobierno que no puede ser cambiado en ninguna de sus partes, es decir que parece
actuar como si dispusiera de todas las diferentes piezas de un juego de ajedrez.
Afirmaba que el papel del Estado era permitir el libre desarrollo y actividad de los
individuos, que actuaran de manera espontnea y puedan satisfacer sus caprichos y
necesidades, que participen como productores, propietarios u organizadores de la
produccin. Es decir que tengan la libertad de desarrollar su fuerza laboral y de esta
manera poder maximizar sus utilidades.
Smith tena la conviccin de que en el mundo econmico existe una armona

natural, que hace que la interferencia gubernamental sea innecesaria e indeseable
en la mayora de materias. La mano invisible, la doctrina de la libertad natural y la
sabidura de Dios (visible incluso en la locura de los hombres), forman parte del
argumento. En un mundo egosta y competido, esta misma competencia asegura la
mejora del bienestar de la economa.
50
En la primera parte de la riqueza de las naciones trat, primero, de formular
una teora del valor basado en el trabajo y su divisin y, segundo, la construccin de
un sistema econmico basado en el pensamiento terico. Segn Smith existe una
secuencia que opera de la siguiente forma: divisin del trabajo, crecimiento de la
produccin, extensin de los mercados, intensificacin de la divisin del trabajo,
aumento de la productividad laboral y estas etapas se suceden haciendo un crculo
compenetrado de desarrollo. En pocas palabras con la divisin del trabajo empieza
un proceso de crecimiento y este a su vez genera acumulacin. Esta acumulacin
es lo que alimenta al sistema capitalista. Smith consider que si esa divisin del
trabajo funcionaba en la fbrica la cual denomin divisin tcnica del trabajo-
tambin funcionara en la sociedad y la denomin divisin social del trabajo. Con
el incremento de la productividad habra ahorro de tiempo, aumento de la produccin
y de mejora en la calidad. La riqueza de esa comunidad habr sin duda aumentado
con respecto a la de un hipottico mundo sin divisin del trabajo.
En su condicin de filsofo y moralista Smith pudo observar adems los

efectos negativos de la especializacin del trabajo; se lamentaba entonces de que
una labor repetitiva y montona induca por desuso una prdida de otras
capacidades de la mente.
Para Smith el capital est dividido en capital fijo -representado por la

maquinaria-, las instalaciones, los edificios etc.; el capital circulante que se emplea
en comprar materias primas y en pagar trabajo y energa.
Smith trabaj mucho sobre la teora de la distribucin de la renta, afirm que la

sociedad estaba conformada por tres clases sociales fundamentales: capitalistas,
trabajadores y terratenientes. Estas clase se diferencian tanto en la forma como se
incorporan al ciclo productivo y como en la forma como distribuyen la renta. En esta
teora afirma que los dueos de tierras que no son poseedores de capital productivo
no estn interesados en obtener crecimiento de la produccin y siente un
desestmulo al ahorro y a la acumulacin de capital. Los trabajadores poseen su
fuerza de trabajo como nica fuente de riqueza. De esta forma se crea una alianza
entre los capitalistas que tienen mayor capacidad para influir a los gobiernos o las
instituciones encargadas de hacer las leyes y de esta forma empujan a que haya
mas competencia en la fuerza laboral y as los niveles salriales bajen tanto
cercanos al nivel de subsistencia. Los capitalistas, en cambio, poseen el capital
productivo y aspiran a su ampliacin, por lo que tendrn una elevada propensin al
ahorro: de ah que, cuanto mayor sea la parte de la renta nacional que corresponda a
beneficios, mas alto ser el ritmo de crecimiento de la riqueza de la nacin. El inters
general de la nacin, por tanto coincide con el inters particular de los empresarios.
De esta nocin tambin salen los significados que para Smith sostiene de
trabajo productivo e improductivo. El primero, es el empleado en producir mercancas;
el segundo, el empleado en servicios personales y otras actividades asimilables a
esto. De tal definicin se puede aseverar que si una nacin quiere ser rica o
51
acumular riqueza debe tener un importante porcentaje de trabajo dedicados a la
produccin de mercanca y uno en menor medida a los servicios.
Como se haba dicho antes, le da gran importancia al valor de las mercancas

y -aunque no elabor una teora matemtica exacta, realiz varias aproximaciones y
un caudal terico importante a este. Su principal fuente para la determinacin del
valor es la cantidad de trabajo necesaria en la produccin de bienes.
Smith siempre crey en la doble funcin de la palabra valor y en cada una de

las expresiones: La palabra valor en algunas ocasiones expresa la utilidad de un
objeto particular, este concepto es conocido actualmente como valor de uso. La otra
acepcin de la palabra valor es mas cercano al significado del valor de cambio, estos
son los bienes que confieren posesin del objeto y expresan un determinado valor
generalmente numrico. En este sentido se presenta generalmente discrepancia
entre el valor de uso y el valor de cambio de una mercanca. Generalmente un
producto con gran valor de uso tiene poco valor de cambio y viceversa. Un ejemplo
que explica esta situacin es el de el agua que a pesar de tener un uso indispensable
y vital para vivir, tiene un valor de cambio poco apreciado; por el contrario un
diamante tiene poco valor de uso y sin embargo su gran valor de cambio lo hace
canjeable por un sin numero de bienes.
Afirmaba que el valor de la mercanca estaba asociado a la cantidad de

trabajo de la misma; tambin era conciente que en una sociedad capitalista
difcilmente el valor real de la mercanca era necesariamente el valor de la cantidad
de trabajo contenida en ella, sin embargo en sociedades primitivas si exista esta
situacin.
Muchos autores anteriores tuvieron una teora del valor basada en el coste del
trabajo, y muchos autores posteriores atribuyeron la misma teora de Smith. Pero su
explicacin es realmente algo ms. Una cosa es afirmar que la verdadera medida de
valor, en trminos reales, es el coste del trabajo, y otra es reconocer que la fuente de
valor son los costes necesarios de produccin de cada mercanca. En resumen.
Smith crea que las teoras de valor trabajo solo eran validas para las sociedades
primitivas, en las que el trabajo representa el principal (sino el nico factor de
produccin.)
Esta teora del valor basada en el trabajo acumulado en la mercanca tambin

puede considerarse como una teora de los precios, presuponiendo un beneficio
como residuo. Su premisa principal era que si por lo menos los salarios de una
mercanca aumentan para una mercanca esta debera aumentar su precio, y nunca
se asocio esto con la perdida de beneficio por parte del productor, esta teora es
conocida como la teora aditiva del valor, el cual esta basada en los cotes de
produccin.
52
En su teora del valor Smith considera al dinero como una medida monetaria
con defectos, a su explicacin inclua que el valor del mismo cambia con el tiempo,
de esta forma busc distinguir entre los precios reales de las mercancas y los
nominales, de estos afirman que el trabajo es tratado como una mercanca mas, es
decir que tiene un precio real y un precio nominal, el precio real representa para una
mercanca la cantidad de cosas necesarias y convenientes de la vida que se
entregan a cambio de esta, y el precio nominal es la cantidad de dinero que es
ofrecida por la mercanca. De esta forma el trabajador es rico o pobre de acuerdo al
valor nominal de la mercanca no se atribuye esta al precio nominal.
En relacin con el mercado y la competencia es importante destacar la

importancia del trabajo en la teora del valor, en la teora aditiva del precio que al
alejarse de los costes parece resaltar ms la fuerza de la demanda a la hora de la
asignacin de precios de la mercanca. En esto entra a jugar un papel importante la
importancia de la distincin entre el precio de mercado y el precio natural, en donde
el primero esta determinado por el juego entre la oferta y la demanda, y el segundo
por los costes de produccin a largo plazo.
En este sentido Smith planteo una especie de equilibrio natural entre la oferta
y la demanda, regido por los intereses individuales que se manejan en le mercado,
en el concepto de demanda efectiva se puede analizar que esta tiene una curva con
pendiente negativa. Pero este concepto no fue desarrollado hasta 100 aos despus
por Marshall.
En su versin de la mano invisible afirma en sus condiciones de equilibrio:

1. La produccin permite ofrecer aquellas mercancas que demandan los
consumidores.
2. Los mtodos productivos son los ms eficientes;
3. Las mercancas se venden al precio mas bajo posible, es decir, a aquel que
representa lo que realmente cuesta la mercanca a la persona que lleva al
mercado.
Smith present algunas ideas preliminares sobre los salarios sin llegar a
profundizar sobre este tema, sin embargo esto le sirvi de aporte a los neoclsicos y
su teora de fondos de salarios. En la riqueza de las naciones realiza las siguientes
afirmaciones del salario y la naturaleza del empleo (Ekelund, 1992, Pg. 122-123):
1. Los salarios se fijan en proporcin inversa a lo grato del empleo. El empleo

ms detestable de todos, el de verdugo, esta, en proporcin a la cantidad de
trabajo realizado, mejor pagado que ningn otro.
2. Los salarios varan en proporcin directa al costo de su aprendizaje. La
educacin en las artes y en las profesiones liberales aun es ms larga y
53
costosa. La retribucin pecuniaria de pintores y escultores, de abogados y
mdicos, debe ser, por tanto, mucho mas generosa, y as lo es en efecto.
3. Los salarios varan en proporcin inversa a la calidad del empleo. Ningn
otro trabajo cualificado es mas fcil que aprender que el de albail.por lo
tanto, los altos salarios de estos trabajadores no son tanto la recompensa
de su habilidad como la compensacin por la eventualidad del empleo.
4. Los salarios varan en proporcin directa a la confianza que debe
depositarse en el empleado. (Los salarios de los orfebres, y joyeros son, en
todas partes, muy superiores a los a los de los otros trabajadores, no solo
de igual, sino de mayor habilidad, debido a los materiales preciosos que se
les confan)
5. Los salarios varan en proporcin inversa a la probabilidad de xito. (Un
abogado que quizs a los cuarenta aos empieza a obtener algo de su
profesin, debe recibir la retribucin correspondiente no solo a su larga y
costosa educacin, sino a la de los otros veinte que nunca obtendrn nada
de ella.)
De esta forma se puede apreciar que aunque Smith no present ninguna

teora clara sobre el salario, si present varias ideas -aunque algunas contrapuestas-
que no se pueden pasar por alto y han sido una contribucin para las posteriores
teoras.
Smith defina la renta como el precio que se paga por el uso de la tierra, esta
renta constituye a partir de un acuerdo entre propietario y arrendatario y la ve como
un rendimiento de monopolio. Adems la renta es un pago residual, es decir que es
la parte del producto anual que queda despus de restar todos los costes de
produccin, incluyendo el beneficio ordinario. Como tal la renta no determina el
precio, este ltimo determina la renta.
Por ultimo Smith presenta una clara dicotoma en sus anlisis tanto de su
teora del excedente de carcter macroeconmico y la de equilibrio competitivo
individual que es de carcter microeconmico. Esta ltima tiene un enfoque
moralista tomado de Hume y Hutchenso, mientras que en la teora del excedente
tiene una gran influencia de la teora naturalista de los fisicratas, en especial de
Quesnay, y de los iusnaturalistas como Locke. Entonces resulta posible vincular
todas las ideas de Smith a aquellos dos componentes tericos: el macroeconmico
basado en la teora el excedente, y el microeconmico, basado en la teora de
equilibrio competitivo individualista.
DEBATE:
De acuerdo con lo ledo en el texto Cree usted que Adam Smith es el
verdadero padre de la economa? (Sustenten las respuestas con citas y hechos)
54
3.5.2.2 Jeremy Bentham (1748-1832) y John Stuart Mill (1806-1873)
Jeremy Bentham fue un filsofo radical que junto James Mill y John Stuart Mill,
padre e hijo, fundaron la revista Westminster Review donde difundieron sus ideas
reformistas. Las ideas de Bentham tuvieron mucha influencia en la reforma de la
estructura administrativa del Gobierno britnico a finales del siglo XIX, en el derecho
penal y en el procedimiento jurdico tanto en el derecho penal como en el civil. En su
produccin tambin figuran Fundamento de la evidencia judicial (1827) y el Cdigo
constitucional 1830).
Bentham propuso el utilitarismo como el fundamento de la sociedad y

argumentaba que era posible comprobar de modo cientfico que el principio de
utilidad era justificable moralmente. El utilitarismo basa su filosofa en que la nica
norma moral que se tiene en cuenta a la hora de tomar una decisin es la utilidad, la
idea democrtica que indica que una ley o una norma es correcta si la mayora de la
poblacin sufre una utilidad o un beneficio con esta es a todas luces basada en esta
teora. As las acciones eran buenas si tendan a procurar la mayor felicidad para el
mayor nmero de personas, un argumento que hace pensar que el utilitarismo nace
del hedonismo, es decir que tiene sus races en la filosofa griega.
La felicidad era equivalente al placer. Mediante una especie de clculo

matemtico-moral de los placeres y las penas, se podra llegar a decir qu era una
accin buena o mala. Si todos los placeres y las penas estuvieran en el mismo orden,
entonces sera posible una evaluacin utilitarista de las actividades morales, polticas
y legales. Bentham afirm tambin que si los valores se basaban en los placeres y
las penas, entonces las teoras de los derechos naturales y de la ley natural no eran
vlidas. John Stuart Mill modific algunos de los principios de Bentham, excepto su
mtodo para calcular las cantidades de felicidad.
Esta es la forma ms sencilla de la filosofa donde de manera cuantitativa se

toma decisiones de manera rpida y eficiente. Sin embargo esta teora tiene sus
defectos ya que se basa en resultados no en medios, la idea de que el fin justifica
los medios es muy facilista y tiene una estructura bastante resultadista que desde el
punto de vista moral tiene muchos reparos, adems el ser humano no acepta esta
filosofa, ya que la moral y los sentimientos son inherentes al ser humano.
El trabajo de Bentham causaba un fuerte choque con las ideas predominantes

dada la influencia de la moral religiosa en su poca, que era totalmente contraria a la
utilitarista. La idea cristiana era construir todo con base de reglas morales y en jacer
nfasis en los medios y no en los fines.
Se puede afirmar que el impacto de las ideas de Bentham siguen vigentes y

aunque hoy se mire como algo normal su teora en la poca en que estaba
desarrollndola era innovadora contra los preceptos a seguir de la poca y un gran
55
porte no solo a la filosofa y al derecho sino a la teora econmica y al
descubrimiento del comportamiento humano.
Luego de Bentham el utilitarismo se incrusta como una teora aceptada y es

perfeccionada y vista desde otro punto de vista por otros autores; tal vez el mas
importante que sigui a Jeremy Bentham fue John Stuart Mill economista Ingles
consagrado a la lectura y cercano a la Filosofa y al pensamiento francs con autores
como: Condillac, Helvtius, Locke, Hume y tambin de Bentham. Entre sus obras
mas importantes se destacan: System of Logic (1843), Principles of Political
Economy (1848), On Liberty (1859), Considerations on Representative Government
(1861), y Utilitarianism (1863).
Las consideraciones utilitaristas de Mill estaban arraigadas y su afirmacin de

que el utilitarismo no es un bien como cualquier otro si no que en sus palabras La
utilidad no es uno entre tantos bienes sino el bien por antonomasia, aqu queda
confirmado la teora benthoniana de que la utilidad basada en el placer y minimizar al
dolor es la forma como actan los seres humanos. Mill crea que esto no era una
actitud egosta ni que estuviera en contraposicin con la moral ya que el tambin
afirmaba que lo que haba que buscar era la felicidad colectiva a travs de la
maximizacin del placer a toda la sociedad que era posible. La posibilidad de
conseguir placer de forma individual se consigue en medio para que los dems
logren su felicidad y por eso no va en contra de la felicidad colectiva a travs de un
contrato social.
A diferencia de Bentham, para Mill la forma de medir la utilidad de manera

cuantitativa teniendo en cuenta la moral no es posible y no le convence y hay
empieza a distanciar su teora. Teniendo en cuenta la medida y la forma de la moral
l mira otra forma de medirla, mas cualitativa. Ya que la forma como se miden los
placeres por Bentham para Mill no esta bien definida ni argumentada. Mill basa su
forma de medicin tratando de hallar las diferencias cualitativas de los placeres, el
punto referencial es la naturaleza humana entendida como susceptible de perfeccin
en funcin de algn ideal. Esta funcin es ideal en la teora utilitarista y slo en esta
ya que la lgica de Mill solo cabe con los supuestos utilitarios.
En este sentido Bentham adopt la nica posible actitud consistente. Si, no

obstante, optamos por reconocer diferencias cualitativas intrnsecas entre los
placeres, tendremos que encontrar otra norma distinta del placer mismo.
La forma de diferenciar los placeres para Mill era muy subjetiva ya que el crea
que el ser humano era perfectible y los placeres que l consideraba que le ayudaban
a conseguir su ser ideal merecen otra clasificacin. Este punto no es muy claro
debido que a que los seres humanos los placeres ms hednicos los tiene
incrustados en su ser y en los sentimientos. Mill afirma que es mejor ser una
creatura humana insatisfecha que un cerdo satisfecho; es mejor ser Scrates
insatisfecho que un loco satisfecho. Para Mill la felicidad estaba arraigada a cada ser
56
humano, por eso la felicidad colectiva depende del acercamiento de cada uno de los
seres humanos a su estado ideal, de ah que para Mill sea importante el tema de la
libertad. Para Mill la libertad es el punto neurlgico para la consecucin del placer y
el desarrollo del ser humano.
Tambin Mill considera lo difcil que es discutir el tema de la libertad en

momentos en que la Iglesia representaba un poder coercitivo y represivo en toda la
sociedad, adems de tener gran influencia poltica y por ende econmica y social. Su
pensamiento en este sentido era a todas luces futuristas pero no muy lejano ya que
en los aos siguientes se empez a dirimir una lucha por reestablecer los derechos y
las libertades individuales.
El tema de la libertad es vital ya que si se crean responsabilidades

individuales y el ser humano puede elegir libremente puede crearse una conducta de
principios morales, siendo esta la idea principal del utilitarismo y el comienzo para
llegar a la responsabilidad social de las elecciones individuales.
En conclusin se pude afirmar que Bentham y Mill son los autores que
desarrollaron al mximo la teora utilitarista que actualmente sigue incrustada en el
pensamiento filosfico de los diferentes modelos econmicos actuales, y sigue
siendo la base del conocimiento para la toma de algunas decisiones de carcter
colectivo, y para el desarrollo de teoras como cimiento filosfico.
RETROALIMENTACION: Mencione las principales diferencias que existen

entre el pensamiento Benthoniano y el pensamiento de Mill
3.5.2.3 Thomas Malthus (1766-1834)
Thomas Robert Malthus fue un economista, clrigo y demgrafo, britnico.

Desde 1805 hasta su muerte fue profesor de historia moderna y economa poltica.
Malthus logr un lugar en la historia del pensamiento econmico por el Ensayo

sobre el principio de la poblacin (1798), trabajo en el que asumi una visin fatalista
sobre la economa y la poblacin. La teora de Malthus contrastaba con la idea de
Smith respecto a que el incremento de la poblacin impulsaba el progreso econmico.
Malthus tambin se contradice las tesis de su padre Daniel Malthus quien aseguraba
que la pobreza y la miseria por la que estaba atravesando Inglaterra eran causadas
por la inoperancia del gobierno. De hecho Daniel Malthus era seguidor de las ideas
de Godwin a quien se le conoca como el padre del anarquismo filosfico. La
concepcin fundamental de Godwin y Condorcet -y que Daniel Malthus aceptaba- era
que el carcter de un individuo no es hereditario, sino que ms bien se forma por el
ambiente en el que este se desenvuelve. En particular, Godwin estaba turbado por
57
las penurias, la miseria y la infelicidad y el vicio que reciba en e mundo que lo
circundaba. Concluy que el principal factor responsable era el gobierno, y por esta
razn Godwin a veces es llamado el padre del anarquismo filosfico.
La tesis de Malthus se resume en los siguientes puntos: primero, la poblacin

crece ms rpido que la produccin de alimentos; segundo, cuando se aumenta la
produccin de alimentos por encima del crecimiento de la poblacin se estimula la
esta tasa de crecimiento; tercero, si la poblacin aumenta muy por encima de la
produccin de alimentos el crecimiento se frena debido al hambre, las enfermedades
y las guerras.
A partir de estas tesis Malthus propuso formas de asumir el control de
natalidad y sus soluciones fueron extraas y controvertidas; la primera constaba en
el aumento de la tasa de mortalidad por guerra, hambrunas y enfermedades; la
segunda era una poltica para que los matrimonios se realizaran ms tarde de lo que
se estaban haciendo y as reducir la tasa de natalidad. En ediciones siguientes
Malthus agrega el ingrediente de la moral en el control de la natalidad, por lo cual no
se tendra que llegar a relaciones prematrimoniales, aunque el tema del deseo
humano segua para el implcito.
La tesis de Malthus sobre la poblacin fue importante para los estudios

clsicos de la poca, en cuanto a las teoras del valor y salariales la tesis de Malthus
tiene gran aplicabilidad en las doctrinas de la teora clsica. Un ejemplo es la
doctrina de fondos salariales desarrollada por Adam Smith y aplicada por Ricardo
posteriormente. Esta teora deca que un aumento de salario real del trabajador
podra ocasionar un aumento en la poblacin, lo cual en el largo plazo provocara
que los salarios regresasen a su nivel anterior, es decir a un nivel mas bajo. Se
deca entonces que cualquier forma de intentar mejorar el bienestar econmico de
los grupos con menores ingresos en la poblacin empeorara el problema y que no
era conveniente mejorar su situacin social pues generara una deficiencia
econmica aun peor en el largo plazo.
REFLEXIONA:
Teniendo en cuenta la actualidad en que vivimos, Cree usted que la teora
de la escasez planteada por Malthus podra pasar de ser una terrible pesadilla a
una realidad?
3.5.2.4 David Ricardo (1772-1823)
David Ricardo ha sido un de los pensadores econmicos de mayor influencia,

comparable con Smith, Marx y Keynes. Este economista realiz aportes importantes
a la teora del valor, al comercio internacional y a las finanzas pblicas. Su obra
cumbre (Principios de economa poltica y tributacin) publicado en 1817 fue el
principal libro del consulta de los economistas y reemplaz a la Riqueza de las
58
Naciones que haba escrito Smith aos antes. Fueron cuatro dcadas que
transcurrieron entre un libro y otro donde no hubo pensadores destacados ni grandes
teoras.
A diferencia de Smith se preocup menos por las causas de la riqueza de las

naciones y centr su atencin en la distribucin de la renta. Observ una tendencia
declinante de la tasa de beneficios, tendencia que crey inevitable en relacin con el
mercado interno pero que se poda superar con el comercio exterior. Pero en
contraste con Smith, el comercio exterior no lo vio como una forma de expandir el
mercado y aumentar la divisin del trabajo. Su idea era que la divisin internacional
del trabajo permitira reducir los precios de algunos bienes; pens que con la
importacin de cereales ms baratos se podra reducir el costo salarial, mejorar los
beneficios y aumentar la inversin.
Para Ricardo al igual que para Smith- el precio es determinado por la

escasez relativa de los productos, es decir, es una interaccin entre oferta y
demanda. Dado el precio, el ingreso se distribuye en renta de la tierra, salarios y
beneficios. A partir de lo anterior Ricardo procede a estudiar los determinantes del
costo salarial y la renta de la tierra.
Para Ricardo el precio normal o valor de una mercanca est determinado por
la cantidad de trabajo necesario para producirlo; as el valor de una mercanca
aumenta cuando aumenta el trabajo necesario para fabricarla y disminuye en caso
contrario. Con respecto a los precios relativos opera el mismo principio. Los lectores
actuales podran pensar que Ricardo olvid incluir el capital; sin embargo esto no es
cierto pues para l las mquinas, herramientas y edificios estaban constituidos por el
trabajo pasado. Tambin se ocup de la remuneracin de ese trabajo pasado, pero
hizo nfasis en que el precio de una mercanca estaba definido por la cantidad de
trabajo incorporado.
En lo que toca a la determinacin de la renta de la tierra, Ricardo adopt los

puntos de vista de Malthus, con quien mantuvo una polmica constante a lo largo de
su vida.
Para Ricardo el precio de un bien en particular en el agro- estaba dado por el

costo de la unidad de produccin menos productiva que era necesario usar para
satisfacer la demanda de bienes. En trminos actuales quiere decir que el precio es
igual al costo marginal, y en este cado el costo del productor marginal. De esto
resulta un ingreso diferencial, pues los productores con menores costos obtendrn
una mayor excedente con respecto a los costos, y an ms si la poblacin aumenta y
con ella la demanda de bienes agrcolas.
El anlisis sobre la incorporacin de tierras de diversa fertilidad a la

produccin dio tambin a Ricardo la oportunidad de discutir la forma como se
determina la renta. Dado que, como ocurra con frecuencia, los productores tenan
59
que contratar el uso de la tierra con los terratenientes, la competencia por las
mejores tierras inducira la convergencia de la tasa de ganancia de tal manera que el
excedente por mayor productividad se convertira en renta, es decir, en ingreso de
los terratenientes.
Deducida la renta de la tierra, queda por determinar la distribucin del ingreso

restante entre salarios y los beneficios. Para Ricardo al igual que Smith el costo
natural del trabajo equivale al costo de los bienes que el trabajador requiere para
sobrevivir y perpetuar la especie, pero podra ser afectado por la mayor oferta de
trabajo implcita en el crecimiento de la poblacin. No obstante esto, siguiendo las
ideas de Malthus se opuso a las leyes de proteccin de pobres y estuvo a favor del
control del crecimiento de la poblacin.
De acuerdo con la forma como describe la fijacin de rentas y salarios, el

beneficio tiene carcter residual. Su preocupacin surga de su observacin de que
estos beneficios tendan a ser muy pequeos con respecto a las rentas y salarios y
con respecto al monto de los capitales invertidos, hecho que incida en la tasa de
inversin y de acumulacin. De acuerdo con Ricardo, el problema estaba en que la
renta de la tierra elevaba el costo del salario. Esta es la razn por la que se opuso a
la ley de granos que impona altos aranceles a la importacin de cereales des el
continente europeo; esta ley era la expresin de la disputa entre terratenientes e
industriales por los ingresos. Con la prohibicin aumentaba la demanda por la tierra
destinada a la produccin de granos, hecho que implicaba el incremento de la renta y
los salarios (representados en alimentos que eran de origen agrario). La propuesta
de liberar el comercio de cereales persegua un doble objetivo pues a la vez que se
aprovechaban los precios bajos de los bienes importados, se reduca la presin
sobre la tierra e induca la cada de la renta de la tierra.
Ms all de la disputa interna por la tasa de ganancia, la tesis de Ricardo daba

continuidad a la idea de Smith de establecer una divisin internacional del trabajo en
la que Inglaterra se convertira en el centro fabril del mundo y al resto se le asignaba
el papel de productores de materias primas. Para mejorar las posibilidades de su
propuesta Ricardo reelabor la teora de las ventajas en el comercio internacional,
as abandon las ventajas absolutas de Smith y enunci las ventajas relativas. Esta
tesis afirma que dos pases pueden sacar provecho de su intercambio comercial
aunque uno de ellos no tenga ninguna ventaja absoluta, es decir, que no pueda
producir ningn bien con menores costos.
INVESTIGA:
David Ricardo es uno de los principales pensadores clsicos y algunos de
sus aportes a la economa siguen aun vigentes, averigua en qu consisti su
tesis de las ventajas relativas.
60
3.6 RESUMEN
El pensamiento econmico clsico enfrenta cuatro temas de gran importancia

como lo son el desarrollo (la causa de la riqueza), la distribucin del ingreso, la
poblacin y el comercio internacional. Y sus autores asumen estos temas desde una
ptica que favorece la libre empresa y la libertad de comercio internacional.
La economa clsica es el resultado de un largo proceso de evolucin de los

mercados europeos y del concomitante pensamiento econmico. Corresponde a ese
momento culminante en el que se da esa explosin productiva que caracteriza a la
revolucin industrial y que pone a Inglaterra como lder mundial de la industria y en
condiciones de enfrentar la competencia de cualquier otro pas y a obtener ventaja
de la divisin internacional del trabajo.
En el aspecto distributivo, todo el pensamiento econmico clsico est

diseado para favorecer al empresariado industrial ingls emergente frente a otros
intereses representados por el Estado, los terratenientes, la poblacin trabajadora y
los mercados ms all de las fronteras. Se presenta como una teora de la escasez
en la que se privilegia la concentracin del ingreso como la nica forma de disponer
de los recursos necesarios para aumentar la riqueza; en este contexto -y con la idea
de que la poblacin crece ms que la produccin-
3.7 AUTOEVALUACIN
Conteste como verdadero (V) o falso (F) a las siguientes preguntas:
1. El capitalismo en el siglo XVIII en Inglaterra empez a caracterizarse por la

no intervencin del estado y a tener un punto de vista mas egosta,
individualista y natural ( )
2. El orden natural que se origin en la escuela fisicrata fue adaptado por
Smith a la teora econmica y ajustado a la idea de capitalismo individual
( )
3. Mill estaba de acuerdo con Benthan en la forma como este calculaba la
felicidad y la utilidad y lo crea posible. ( )
4. Mill es considerado como un liberalista total, donde la fuerza del individuo y
su moral para tomar decisiones de manera libre son esenciales para los
fines utilitarios ( )
5. Smith fue el autor de la siguiente frase: la poblacin tiene a crecer a una
tasa ms rpida en comparacin con la oferta de alimentos. ( ).
61
Seleccione la respuesta correcta en las siguientes preguntas:
6. Segn Smith el Estado debe tener la funcin de:

a. La acumulacin de dinero en forma de metales preciosos.
b. La intervencin Estatal para el desarrollo econmico
c. Permitir el libre desarrollo y la libre actividad de los individuos de
manera espontnea para que estos puedan satisfacer sus caprichos.
7. La sociedad capitalista segn Smith debe llevar la siguiente secuencia:

a. Trabajo Individual, Produccin econmica, Exportacin.
b. Divisin del trabajo, Crecimiento de la Produccin, Extensin de los
Mercados.
c. Crecimiento de la Produccin, Compra de materia prima, Divisin del
Trabajo
d. Ninguna de los anteriores.
8. El principio de la Utilidad es:

a. Mayor felicidad para mayor numero de ciudadanos.
b. Mayor utilidad y felicidad a las personas que lo merecen.
c. Las acciones que maximizan el placer y minimizan el dolor
d. Solo a y b
e. Solo a y c
f. Todas las Anteriores.
9. Es una de las teoras de Ricardo:

a. Los rendimientos decrecientes de las actividades agrcolas
b. El utilitarismo como fundamento para el entendimiento de la economa
c. Defensa de la teora del valor con base al proteccionismo.
62
10. El libro ms relevante que se escribi en la poca clsica se lo debemos a

_______________ y se denomina actualmente como
_______________________
11. Segn Smith el capital se debe dividir en: capital _______________ y
capital _________________.
12. Para Smith, el precio que se paga por el uso de la tierra se denomina
___________
13. La frase La utilidad no es uno entre tantos bienes sino el bien por
antonomasia fue dicha por ___________________
14. Ricardo realizo la divisin del producto en: _________________,
___________________ y ________________
15. Relaciona a cada autor con las siguientes ideas:
Malthus ( ) Considerado el padre de la economa

El clculo de la Utilidad es una de los ms importantes
Smith ( )
aportes.
Bemthan ( ) El liberalita ms importante de la poca.
Preocupacin por el nivel de poblacin y el
Ricardo ( )
desabastecimiento.
Mill ( ) Aportes como el de la ley de granos (altos costos)
1. Cuevas Homero. (1993). Introduccin a la economa, Universidad Externado

de Colombia.
2. Ekelund Junior, Hbert. (1992) Historia de la teora econmica y de su
mtodo, McGraw Hill.
3. Guzmn, Gregory (2005). El esplendor del Imperio Mongol, Biblioteca de
Consulta Encarta 2005.
4. Landeth Harry, Colander David. (1996). Historia del pensamiento econmico.
Edicin Compaa Editorial Continental, Mxico.
5. Martn, Victoriano. (1994). Ensayo sobre Pensamiento Econmico, Edicin
McGRAW HILL.
6. Prawdin, Michael. (1968). Gengis Kan, Editorial Juventud, Barcelona.
63
7. Roll, Erick. (1961). Historia de las doctrinas econmicas, Editorial Fondo
de la Cultura Econmica.
econmico.
9. Serra, Antonio. (1613). Breve trattato delle cause che possono far
abbondare li regni doro e dargento dove non sono miniere.
10. Smith, Adam. (1776) La Riqueza de las Naciones. Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, 1997.
11. Smith, Adam. (1759). Teora de los sentimientos morales. Fondo de Cultura
12. Sumberg Theodore A. Antonio Serra: A Neglected Herald of the Acquisitive
System, American Journal of Economics and Sociology 50 (3), 365373,
1991.
13. Teubal, Miguel. La renta de la tierra en la poltica clsica, Revista Nera, ao
9 # 8, Janeiro- Junho, 2006.
14. Weatherford, Jack. Genghis Khan y el inicio del mundo moderno, Editorial
Critica, Barcelona, 2006.
64
U
NIDAD IV
NEOCLSICOS
Y
NEORICARDIANO
65
UNIDAD 4 . NEOCLSICOS Y NEORICARDIANOS
4.1 INTRODUCCIN
No obstante los trabajos de John Stwart Mill y de otros autores, con la muerte
de Ricardo en 1823 dejaron de producirse aportes importantes al pensamiento
econmico y el de los clsicos empez a sufrir un desgaste por su incapacidad para
dar respuesta a los cambios ocurridos en las siguientes tres dcadas en las que el
cambio tcnico aument la productividad, se expandi la produccin y el consumo, la
produccin trascendi a bienes de capital, se generaron excedentes financieros, se
concentr la propiedad productiva y financiera, las luchas obreras reclamaron
mejores salarios y condiciones de trabajo, y estaba en ciernes un duro
cuestionamiento por cuenta de los socialistas utpicos sobre la capacidad del
sistema econmico imperante para resolver los problemas de desigualdad.
La respuesta desde la ciencia oficial fue un modelo que se propuso demostrar

que era posible alcanzar el beneficio general profundizando el liberalismo econmico,
sus promotores formaron una corriente a la que se le reconoci haber logrado una
revolucin en la ciencia econmica, la revolucin marginalista. Estos autores -
Gossen, Jevons, Walras y Menger- tomaron como punto de partida dos lneas de
pensamiento, por un lado la renta diferencial expuesta por Ricardo en niveles y
capitales heterogneos y la re-expresaron en un modelo de renta con cambios
marginales decrecientes y rendimientos constantes a escala, con capitales y tcnicas
homogneas; por otro lado retomaron el hedonismo de Helvetius y Bentham
abandonando la teora del valor trabajo e introdujeron una teora subjetiva del valor.
Un avance adicional fue la exposicin de un modelo de equilibrio general, aunque
este implic reconocer la necesidad de un agente exgeno que estableciera los
precios de equilibrio mediante aproximaciones sucesivas. Todo esto constituy lo
que llamaron teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a tres
reconocidas escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana, las cuales subsisten
en la actualidad.
Varias dcadas despus, cuando el marginalismo dominaba el ambiente

acadmico de la economa y se haba consolidado una asegunda generacin de
marginalistas, surgi una nueva escuela que se propuso recuperar la teora clsica
de las desviaciones introducidas por los marginalistas; esta nueva escuela se
conoci la de los neoricardianos, quienes como una forma de rehacer la senda de
Ricardo, retomaron la idea de la formacin de precios en funcin de los costos y de
la ganancia, el propsito de construir una unidad invariable de medicin econmica, y
un sistema de produccin en niveles con capitales y tcnicas heterogneas que a la
vez que resolva el problema de la transformacin de precios y salarios, presentaba
consistentemente un equilibrio general. Los neoricardianos adems lograron
demostrar la independencia de la tasa de beneficio respecto a la productividad del
66
capital e hicieron innecesario recurrir a funciones de produccin y al supuesto de
rendimientos constantes a escala.
Los marginalistas, los cuales ya haban tenido que enfrentar las crticas de
Keynes, tuvieron en los neoricardianos un reto que debieron enfrentar con nuevos
avances tericos y refinamientos matemticos. La escuela neoricardiana signific
una fuerte crtica a la funcin de produccin neoclsica, hecho que oblig a los
neoclsicos a realizar una profunda revisin para incorporar en sus modelos el
capital heterogneo o retomar y dar mayor consistencia al modelo de equilibrio
general, como es el caso de los trabajos de Arrow-Debreu y Hahn.
4.2 OBJETIVOS
1. Revisar el contexto el que surgieron la teoras neoclsicas y neoricardianas

2. Revisar las principales teoras neoclsicas y neoricardianas a travs de sus
autores relevantes.
4.3 IDEAS CLAVES

1. La economa marginalista y neoclsica basa su estudio en el desarrollo de
las preferencias del individuo y en la subjetividad de la economa alejando a
la economa de lo poltico y acercndola a lo matemtico, con xito terico
pero con grandes dudas en la realidad.
2. La economa neoricardiana surge como una reaccin al tratamiento que los
marginalistas le daban a la herencia ricardiana y proponen retomar el
trabajo a partir del punto en el que lo dej David Ricardo.
4.4 TEMA DE REFLEXIN: DE RICARDO A LOS NEOCLSICOS Y

NEORICARDIANOS
El XIX fue un siglo de consolidacin de la economa inglesa, la que pas de la

expansin industrial de la produccin de consumo a la de produccin de bienes de
capital y la acumulacin de excedentes financieros que permitieron exportar las
inversiones hasta los territorios de ultramar a donde llegaban sus caoneras, dando
lugar a la existencia de una nueva clase social de rentistas, ya no de la tierra sino del
dinero. Esa expansin fue apoyada en la estabilidad poltica y gran sentido
nacionalista que se vivi con el largo reinado de Victoria I, quien ascendi al trono en
1837 y muri en 1901.
La expansin de la industria de bienes de capital y de servicios financieros fue

impulsada adems por aquello pases que decidieron industrializarse y por tal razn
demandaban tanto bienes de capital como recursos financieros. As Inglaterra se
convirti en el taller y el banco del mundo. Todo esto fue acompaado por un
proceso de concentracin de la propiedad productiva y financiera.
67
Otro cambio notable fue el trnsito de la explotacin extensiva ms horas de
trabajo y menos salarios- por una explotacin intensiva soportada en el cambio
tcnico acumulado desde la revolucin industrial. En efecto, desde la dcada de
1840 se inici la costumbre de establecer semanas de trabajo de cinco y medio das,
algo que se volvi oficial hacia 1860. Tambin apareci la necesidad del trabajo
calificado que slo se poda retener mediante mejoras en los salarios y en las
condiciones de trabajo, algo que indujo a la abolicin de la ley del Seor y el
Sirviente en 1875. Las mejoras salariales indujeron adems una expansin de la
demanda de bienes de consumo masivo y de bienes durables. La reforma electoral
de 1867 ampli el derecho al voto para incluir a la clase obrera. La situacin social
tuvo tal avance que incluso Federico Engel se quej del aburguesamiento de la
clase obrera.
El pensamiento econmico se haba consolidado a partir de los trabajos de

Ricardo (1817), un hecho que no fue opacado por John Swart Mill quien no haba
logrado un avance que le permitiera exponer un sistema de pensamiento; las mentes
europeas tampoco estaban dispuestos a evaluar la diferencia entre la ciencia
aplicable a una potencia como Inglaterra y la necesaria para desarrollar pases
atrasados, tal como lo expona Friederich List y se haba aplicado en Estados Unidos
bajo la direccin de Alexander Hamilton (promoviendo el mercado interno y
regulando el externo). Tampoco estaban dispuestos a discutir las propuestas de los
socialistas utpicos, quienes andaban preocupados por al desigualdad pero sin
producir documentos de fondo. Esta posicin estaba acorde con las circunstancias
pues el sistema econmico imperante era exitoso y pareca ser capaz de superar
cualquier dificultad, incluso el reto que implicaba la creciente agitacin de la clase
obrera que reclamaba una mejor distribucin del ingreso.
As el ambiente europeo liderado por Inglaterra era propicio entonces para que
se iniciara una discusin de los fundamentos de ciencia econmica dentro de dos
lneas de desarrollo, por un lado aquella cuyo propsito fuera justificar y dar luces al
sistema imperante y en expansin, y por otro la que desnudara sus dificultades y
vislumbrara una alternativa. Como era de esperarse, ambas partieron del estado en
que Ricardo dej la ciencia econmica; Marx tom la va de la crtica, mostr la
crueldad de la forma como se haba llegado al estado de la economa, describi su
funcionamiento as como sus puntos crticos y anunci que tal sistema era incapaz
de sobrevivir. Fue un ataque de gran profundidad que no poda ser eludido y deba
ser enfrentado con argumentos slidos y sistemticos.
La respuesta de la lnea de defensa fue extensa y de largo aliento, aunque

con resultados a veces contradictorios, pero consistente con el hecho de que la
sociedad europea empezaba a vivir una poca de abundancia y de predominio. Por
esta razn, al igual que la Grecia clsica y la Roma imperial, la respuesta fue de tipo
hedonista; en efecto los nuevos autores como Gossen, Jevons, Walras y Menger
expusieron la utilidad (el grado de satisfaccin) como la fuente del valor, hicieron
68
nfasis en la libertad individual y defendieron el derecho no slo de exportar sus
productos y obtener renta de sus capitales sino tambin de usufructuar los bienes
ajenos existentes ms all de sus fronteras.
Los marginalistas no fueron los primeros en hablar de utilidad, pero s fueron los
primeros en integrar la utilidad en un sistema de pensamiento cuyo propsito era
superar las limitaciones de la economa clsica. El hedonismo haba sido expuesto y
defendido desde 1758 por Claude Adrien Helvetius (1715-1771) con la publicacin del
ensayo Del espritu en el que argument que todas las facultades humanas incluidas el
juicio y la memoria son atributos de las sensaciones fsicas, adems afirm que la
motivacin humana es el inters personal, que no hay eleccin entre el bien y el mal o
lo correcto e incorrecto pues todo se reduce a una eleccin entre placeres, incluso el
sacrificio. Jeremas Benthan (1748 - 1832) por su parte fue el primero que se propuso
incorporarlo a las bases de la economa; en efecto, en la Introduccin a los principios
de la moral y la legislacin (1780) propuso el utilitarismo como la base de las reformas
sociales.
4.5 LA NEOCLSICA
Con la publicacin del Desarrollo de las leyes del intercambio entre los hombres
de Gossen (1854), y especialmente con Teora de la Economa Poltica de Jevons
(1871), Principios de Economa Poltica de Menger (1871) y Elementos de Economa
Pura de Walras (1874), surge lo que se conoci como la revolucin marginalista.
Si se tiene en cuenta que la economa clsica haba recibido un duro golpe con
la publicacin de los textos de Marx Contribucin a la crtica de la economa poltica
(1859) y El Capital (1867), en los que haba descrito las principales caractersticas del
capitalismo, mostrado sus fallas y anunciado su derrumbe, el aporte de los
marginalistas constituy un gran alivio y se justifica su recepcin como una revolucin
en el pensamiento econmico.
La tarea de los nuevos autores no slo era innovar sino adems demostrar que
era posible alcanzar el beneficio general profundizando el liberalismo econmico, sus
promotores formaron una corriente a la que se le reconoci haber logrado una
revolucin en la ciencia econmica, la revolucin marginalista. Estos autores tomaron
como punto de partida dos lneas de pensamiento, por un lado la renta diferencial
expuesta por Ricardo en niveles y capitales heterogneos y la re-expresaron en un
modelo de renta con cambios marginales decrecientes y rendimientos constantes a
escala, con capitales y tcnicas homogneas; por otro lado retomaron el hedonismo de
Helvetius y Bentham abandonando la teora del valor trabajo e introdujeron una teora
subjetiva del valor. Un avance adicional fue la exposicin de un modelo de equilibrio
general, aunque este implic reconocer la necesidad de un agente exgeno que
69
estableciera los precios de equilibrio mediante aproximaciones sucesivas. Todo esto
constituy lo que llamaron teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a
tres reconocidas escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana, las cuales subsisten
en la actualidad. A estos pioneros los sucedieron economistas de la talla de Alfred
Marshall, Wilfredo Pareto y Francis Ysidro Edgeworth, entre otros.
4.5.2.1 Herman Heinrich Gossen (1810 1858)
Hermann Heinrich Gossen fue un funcionario prusiano al que se le reconoce

como precursor del marginalismo y de la economa matemtica; su principal obra,
Desarrollo de las leyes del intercambio entre los hombres, la public en 1854.
Formul dos principios econmicos sobre el consumo -la utilidad marginal y la

equimarginalidad- que se conocen como leyes de Gossen. La primera ley expone que
la satisfaccin adicional que se obtiene del consumo de un bien disminuye con el
incremento del consumo y llega a cero cuando se logra la saciedad; una tesis que
controverta lo expuesto por Bentham para quien la utilidad aportada por un bien
es absoluta. La segunda ley expone que no se pueden satisfacer todas las
necesidades hasta la saciedad y que por tal motivo la mxima satisfaccin se obtiene
cuando se igualan entre s las satisfacciones marginales obtenidas de los consumos de
los diversos bienes.
Dedujo que una de las consecuencias de la primera ley es que para un individuo
los bienes no tiene el mismo valor y este puede ser nulo en el margen cuando ya no
ofrezca satisfaccin alguna. Tampoco puede existir un valor absoluto pues el valor es
el resultado de la relacin particular entre un bien y un individuo. En el intercambio
tambin se cumple la tesis marginalista; los intercambios se realizarn hasta el punto
en el que las utilidades marginales de los bienes intercambiados se igualen
Tambin hizo un anlisis marginalista del trabajo. Su argumento fue que el

trabajo genera una satisfaccin indirecta derivada del ingreso pero por otra parte
genera desutilidad por las molestias que implica el trabajar; de esto resulta que sea
recomendable trabajar hasta cuando la satisfaccin marginal del ingreso iguale la
desutilidad de las molestias del trabajo.
Propuso una clasificacin de los bienes con fundamento en el consumo: los

primeros son los bienes de consumo, los segundos son aquellos que se requieren para
consumir los primeros y los terceros son aquellos que se requieren para producir los
bienes de consumo.
Como puede observarse, las tesis de Gossen desarrollan un modelo de economa

liberal y en competencia, el que consideraba suficiente para el orden econmico.
70
Gossen se interes tambin en aspectos como la propiedad de la tierra, sobre la
cual pensaba que debera ser de propiedad estatal; por esa razn propuso la
nacionalizacin de la tierra. Adems dise un plan para realizar su propuesta: su idea
era que el Estado debera adquirir la tierra a largo plazo y pagarla con el incremento de
las rentas logrado por la valorizacin de la misma.
El libro de Gossen signific una gran innovacin en el anlisis econmico sin

embargo pas inadvertido durante algn tiempo y por eso sus ideas tuvieron muy poca
repercusin hasta cuando Jevons y Walras lo rescataron y lo convirtieron en el
fundamento de sus investigaciones.
4.5.2.2 William Stanley Jevons (1835-1882)
Jevons naci en Liverpool dentro de una familia de comerciantes; a causa de

problemas econmicos familiares debi emigrar a Australia donde trabaj en la Casa de
la Moneda de Sidney. Luego de su regreso a Inglaterra estudi lgica y economa, y fue
profesor de lgica, filosofa moral y economa.
Uno de los mayores aportes a la economa fue el uso de las matemticas y la

estadstica, convirtiendo as a la economa en una ciencia que trascenda la exposicin
terica para cimentarse en pruebas empricas.
Siguiendo a Gossen, su anlisis econmico lo centr en la teora de la utilidad en

la que consider la formacin de precios (teora del valor) y las preferencias ordinales.
Para Jevons la parte central de la teora del valor es la idea de que el valor depende de la
utilidad. La utilidad no es una cualidad natural de los bienes sino que surge en la relacin
entre estas y las personas. Segn Jevons las personas buscan maximizar la utilidad,
definida esta como el logro de mayor placer y menor dolor; sin embargo las personas no
pueden medir los placeres y los dolores y tienen que recurrir a establecer un orden de
preferencias de los diversos bienes y cantidades del mismo bien. Al respecto de las
cantidades expuso que los bienes tienen grados de utilidad que se reducirn en la medida
que el consumo satisfaga la necesidad hasta el punto en que ese grado de utilidad sea
cero.
Como se observa, lo expuesto por Jevons se caracteriza por la visin subjetiva y

marginalista del valor. Este tipo de anlisis lo extendi hasta la evaluacin de la causa y
el efecto en la teora del valor; su tesis fue que el costo del valor determina la oferta, la
oferta determina el grado de utilidad y finalmente el grado de utilidad determina el valor.
De esto concluy que el valor del trabajo debe ser determinado por el valor del producto y
no a la inversa como lo exponan los clsicos.
Al igual que Gossen, Jevons se interes en la poltica e hizo duras crticas a la

teora del libre comercio (laissez faire) entre ellas la de no imponer normas rgidas en
economa sino buscar y analizar los casos de manera particular. Concluy que el
71
laissez faire no estaba lejos de ser una teora totalmente coherente, sin embargo no
estaba de acuerdo en algunos puntos, sobre todo con el conflicto social de la poca
caracterizado por el creciente descontento de la clase obrera. Sin embargo consider
que las doctrinas del laissez faire eran las ms adecuadas para la Inglaterra de esa
poca.
Pasado el tiempo (a pesar del trabajo de Gossen) Jevons fue reconocido

como el primero de los grandes autores de la economa marginalista en particular y
de la neoclsica en general que luego va a dominar la teora econmica a finales de
siglo XIX y buena parte del siglo XX. Sus principales obras fueron El problema del
carbn (1865), Lecciones de Lgica (1870), Teora de Economa Poltica (1871),
Principios de Ciencia (1874), Principios de Economa (1905, publicado
pstumamente).
Pregunta de Profundizacin
Mencione tres diferencias del pensamiento de Jevons con el pensamiento
clsico
4.5.2.3 Leon Walras (1837-1910)
Lon Walras fue un economista francs, hijo de un economista de filiacin

socialista, profesor en la Universidad de Lausana y tuvo como discpulos a Wilfredo
Pareto. Basado en el hedonismo utilizado por Gossen, la teora y la aplicacin
matemtica de Jevons e influencias de Cournot- formul una teora subjetiva del
valor con ms aplicaciones matemticas que sus antecesores, hasta lograr una
teora matemtica que representa el equilibrio general en el mercado.
A partir de 1870 denunci la teora econmica liberal por considerarla

insuficiente para explicar los problemas econmicos de su poca. El objetivo
principal de su crtica fue las teoras de Ricardo sobre el valor trabajo y de la renta de
la tierra, aspectos que abarcaban tambin las tesis de Smith.
Al igual que Jevons bas su teora del valor en la utilidad y en el agotamiento

de las cantidades, sin embargo utiliz conceptos diferentes a los de Jevons; el
primero de ellos es el trmino rareza que es derivada de la demanda efectiva con
relacin a la cantidad poseda. En otras palabras el termino rareza no significa otra
cosa que utilidad marginal. El deseo de igualacin de las utilidades marginales de los
individuos explicados en la segunda ley de Gossen junto con el deseo de obtener
mercancas que tiene cada uno de los individuos puede representarse por medio de
una ecuacin funcional o por una curva.
72
Adems, con el apoyo de Antoine Cournot, hizo importantes avances en el
uso de la matemtica en la economa. Se propuso lograr con la economa lo de
Newton con la fsica pues tuvo la conviccin de que la economa deba ser
representada con el rigor de las ciencias exactas. Bajo este supuesto la teora
econmica deba fundamentarse en parmetros abstractos que formalizaran las
relaciones de los agentes en la actividad econmica. Para facilitar su propsito, que
implicaba poder pronosticar comportamientos, simplific a los individuos
homogenizndolos, con preferencias determinadas, bien informados y racionalidad
maximizadota de la utilidad. La economa est formada por mltiples agentes que se
presentan en el mercado como consumidores, oferentes de servicios productivos
(trabajadores), o como empresarios; los empresarios compran los servicios
productivos (trabajo, tierra y capital) para transformarlos en bienes que venden como
bienes intermedios a otros productores o a consumidores finales. Los consumidores
finales son al mismo tiempo los oferentes de servicios productivos, por tal razn su
ingreso por trabajo lo gastan demandando los bienes de consumo producidos por los
empresarios.
Dado que Walras fundament su trabajo en una teora subjetiva del valor,
tanto la oferta como la demanda y los precios deben ser establecidos de forma
simultnea en cada mercado; adems como ya vislumbraba en la tesis
equimarginalidad expuesta por Gossen-Walras se plante que el precio de equilibrio
en cada mercado depende de lo que ocurra con los precios de los dems bienes, es
decir que los precios surgen en un equilibrio general.
El resultado fue un modelo matemtico de equilibrio general donde el mercado

de cada bien estaba representado por una ecuacin de oferta y demanda en el que
los parmetros eran los precios a determinar por el sistema de ecuaciones. Con esta
propuesta pudo avanzar en gran parte de la discusin que se dio en su poca acerca
de si la economa permaneca en equilibrio.
A partir de lo anterior el problema de Walras consista en demostrar que el

conjunto de las acciones individuales dentro de una organizacin sistemtica de la
produccin puede ser mutuamente beneficioso con una distribucin de la renta
eficiente. Esta exigencia de muto beneficio obliga a una especial atencin sobre los
precios, por esta razn los precios los precios ocupan un lugar central en la teora
del equilibrio general.
El avance demostr que era posible representar ese equilibrio general, sin
embargo, llegado a este punto faltaba por esclarecer el mecanismo mediante el cual
cada uno de los mercados llega al equilibrio. Walras se interrog sobre la forma de
fijar simultneamente los precios y las cantidades ofrecidas y demandadas, tal como
lo exige su modelo de equilibrio general, cumpliendo el requisito de que cada quien
maximice su beneficio (empresarios) y utilidades (consumidores). Su conclusin fue
73
que se requera la existencia de un subastador y que cada empresario fuera un
empresario Ssifo7.
La funcin del subastador es la de encontrar el precio de equilibrio de cada

bien a travs de una especie de tanteo en el que la sobre-oferta y la sobre-demanda
de empresarios y consumidores dan la seal para el subastador pueda fijar el citado
precio de equilibrio y declarar cerrados los contratos.
El empresario Ssifo dadas las condiciones de equilibrio generales aquel

que no obtiene ni beneficios ni prdidas, pues segn Walras la existencia de
prdidas o ganancias es una seal de desequilibrio. La explicacin es que si hay
beneficios el productor aumentar la produccin hecho que inducira al subastador a
reducir los precios con el propsito de hallar un nuevo equilibrio de oferta y demanda;
si el empresario est en prdida se iniciara un proceso inverso.
Una caracterstica notable del modelo de Walras es la inexistencia de clases

sociales puesto que la nica diferencia entre empresarios y trabajadores (oferentes
de servicios productivos) consiste en el tipo de decisiones que debe tomar y los
trabajadores podan a su vez ser empresarios en calidad de inversionistas de su
propio ahorro. El modelo dado un mercadeo con intercambios voluntarios- tampoco
requiere formas de organizacin como sindicatos, gremios empresariales u otras
formas de organizacin social y ms bien introduciran perturbaciones que impediran
la competencia perfecta, un requisito fundamental de una economa con equilibrio
general.
Cournot, al comentar el trabajo de Walras le expres su temor de que las

curvas de utilidad lo llevaran a un libre comercio puro, es decir en la economa
interna a una tierra despojada de bosques y en la economa internacional a pueblos
corrientes subyugados por uno privilegiado, de acuerdo con la teora de Darwin.
Investigue
Profundiza los pensamientos de Leon Walras y sus aportes a la
economa
4.5.2.4 Karl Menger (1840-1921)
Carl Menger naci Galitzia, un territorio de la corona austriaca que en la

actualidad es parte del sureste de Polonia y del oeste de Ucrania. Menger estudi en
7
De acuerdo con Homero (La Odisea, XI) Ssifo fue un rey griego que debido a su costumbre
de eludir sus responsabilidades fue castigado por los dioses a llevar cuesta arriba una piedra, tan
pronto llegaba a la cima la piedra rodaba cuesta abajo y a Ssifo le tocaba empezar de nuevo. En la
actualidad se utiliza como una alegora del trabajo hecho intilmente.
74
las Universidades de Viena, Praga y Cracovia, fue profesor de Economa Poltica de
la Universidad de Viena y se le reconoce como fundador de la escuela austriaca.
Los aportes de Menger a la economa se basaron en tres aspectos

fundamentales: en el mtodo del estudio econmico, el dinero, y la economa pura.
Su mtodo del estudio econmico est basado en ideas individualistas, afirma que
los fenmenos econmicos de la sociedad no representan alguna fuerza directa de
tipo social, si no que son resultado de la conducta individual de los seres humanos.
Aunque al igual que Gossen y Jevons coloca como centro de estudio al individuo, no
estuvo de acuerdo con el hedonismo como estos y se propuso buscar una idea ms
cercana a lo matemtico para resolver estos problemas.
Con sus aportes sobre dinero y la teora monetaria pura abri el estudio a la
futura teora monetaria de la escuela austriaca. En esta Menger revela su teora del
valor dinero, que era de carcter subjetiva donde se puede ver la funcin del dinero
en el proceso de cambio y la formacin del precio. Enunci las caractersticas ms
importantes para que un objeto sea denominado mercanca: primero, que el individuo
tenga una necesidad, y segundo, que esta necesidad pueda ser satisfecha por el
bien.
Por otra parte, siguiendo a Gossen, estableci una clasificacin de las

mercancas en primero, segundo y tercer orden, donde las de primer orden son las
que satisfacen directamente las necesidades de consumo, y las de segundo y tercer
orden sirven para producir las de primer orden. Esta clasificacin sirve para destacar
las condiciones tcnicas de produccin y de esta manera establecer la relacin entre
el valor y las mercancas de todas las clases. Desarrolla as una teora til para el
uso de los factores de produccin que haba tratado de formarse en la poca clsica
con poco xito.
Para Menger el valor de una mercanca y su carcter econmico nace de la

necesidad del individuo que ser satisfecha por dicha mercanca. En este sentido las
mercancas cuya oferta es ilimitada como es el caso del aire o la luz del sol- no
tienen ningn carcter econmico porque no hay ninguna necesidad por obtenerlas.
En su teora subjetiva del valor se distinguen unas necesidades individuales

que son ms apremiantes ya que de estas depende nuestra existencia, y otras que
no son tan apremiantes pero que son ms refinadas. En el subjetivismo est el
meollo del asunto, cada necesidad para cada individuo tiene un grado de importancia
diferente y por ende cada mercanca que satisfaga esas necesidades adquiere un
valor subjetivo y particular. Por eso para Menger los valores subjetivos determinan
los lmites del cambio y los precios.
Menger explica la importancia del dinero como medio de cambio y define las
dificultades que presenta en cuanto a vendibilidad o aceptabilidad; afirma que el
dinero representa la vendibilidad o aceptabilidad de todas las mercancas y
75
encuentra el dinero ha ganado aceptacin e importancia en la vida econmica de la
poca y que se haban incrementado las transacciones. Observ adems que el
dinero ayuda de gran manera a cuantificar el valor subjetivo de las mercancas.
4.5.2.5 Alfred Marshall (1842-1924)
Ya aceptada el anlisis de la utilidad marginal, Marshall y los marginalistas de

la segunda generacin realizaron un proceso de depuracin y refinamiento de estas
teoras. En esta segunda generacin se encuentran tres escuelas, la inglesa, la
austriaca y la de Lausanne, Suiza; cada una de ellas desarroll aspectos particulares
dentro de una doctrina comn. En la escuela inglesa se destaca precisamente
Marshall, quien estudi en la Universidad de Cambridge, fue profesor de las
universidades de Bristol, Cambridge y Oxford. Dentro de sus alumnos se cuentan
Pigou y Keynes. A Marshall se le reconoce como uno de los economistas modernos
de ms renombre dentro del neoclasicismo y es el autor ms importante de la
segunda generacin de los marginalistas. Tena una fuerte preparacin matemtica
y estudios en metafsica y tica. Marshall vivi un tiempo con los economistas
neoclsicos de la primera generacin y recibi influencias de Cournot y se le
considera uno de los precursores de la economa del bienestar dado que su objetivo
principal fue encontrar soluciones para los problemas sociales.
A Marshall se le reconocen numerosos aportes y se puede decir que con algo

de justicia que con este autor la economa toma la forma actual. Fue un matemtico
que emple el anlisis geomtrico y algebraico en sus teoras y quera demostrar las
relaciones exactas de las variables en diferentes situaciones. En este sentido
Marshall se vali de todas los conocimientos cientficos para tratar de exponer una
teora acorde con la realidad tal como lo haba dicho Mill, plante entonces un
sistema no muy de complejo, muy natural y basado en lo real con el propsito de que
su legado pudiera ser entendido por la generalidad de los individuos. Sin embargo su
teora result ser un poco eclctica y ms complejo de lo que se propuso.
En contraste con la propuesta de Walras sobre el anlisis del equilibrio

general por considerar que este resultara ser muy complejo y poco prctico a causa
de la cantidad casi infinita de relaciones que pueden afectar la economa, Marshall
propuso analizar el equilibrio parcial entre dos variables, considerando constantes
todas las dems variables, es decir ceteris paribus. Aunque este tipo de anlisis es
considerado muy restrictivo, segn Marshall ofrece la ventaja de estudiar los hechos
individuales econmicos individuales que son esenciales para la economa y es la
forma ms recurrida de anlisis.
Dentro de las contribuciones de Marshall se encuentra el uso de grficos para

explicar los conceptos de oferta y demanda y su equilibrio parcial. Las hojas de la
llamada tijera marshalliana representan la oferta, determinada por los costos de
produccin, y la demanda determinada por la utilidad marginal. La idea detrs de
76
esta imagen es que estas fuerzas que actan tras la oferta y la demanda determinan
el valor de forma tal que -como con las hojas de unas tijeras- es intil preguntar cual
de las dos es la que corta.
Marshall introdujo conceptos de gran utilidad y poder explicativo como la

elasticidad de la demanda, la cuasi-renta, bien complementario y bien sustituto,
economas externas y economas internas. Tambin acu el trmino "excedente del
consumidor" para el concepto elaborado por Dupuit8 para definir la mayor utilidad
que un comprador logra al adquirir un determinado bien, pues por lo regular paga
menos de lo que estara dispuesto a pagar en casos como los de la escasez; la
diferencia entre el pago en condiciones normales y el que pagara en casos extremos
es la utilidad excedente del consumidor. Este excedente surge a causa de la
propiedad decreciente de la utilidad que inducir una reduccin del precio a medida
que aumenta la oferta y con ella la posibilidad de aumentar el consumo. Adems
aport el concepto de excedente del productor, refirindose a la diferencia entre lo
que el productor recibe cuando vende un bien y el menor precio por el que estara
dispuesto a vender.
Por otra parte, Marshall tambin fue uno de los primeros autores en relacionar
el tiempo con las variables econmicas, y, a diferencia de los estudios anteriores
lleg a la conclusin de que la observacin de la naturaleza debe referirse no a las
cantidades totales sino al incremento de estas.
No obstante lo cuestionable y las dificultades que existen para relacionar

aspectos objetivos y subjetivos, Marshall combin su teora de utilidad marginal con
el costo real subjetivo; en efecto para Marshall el costo real de produccin depende
de la desutilidad del trabajo, del sacrificio que implica proporcionar el capital
necesario para producir, y del gasto de produccin. Aqu las ganancias de cada uno
de los agentes son suficientes para compensar a sus tasas marginales la suma total
de los esfuerzos y sacrificios que son necesarios para la produccin.
A diferencia de Walras y los neoclsicos anteriores que utilizan el termino de

abstinencia Marshall utiliza el termino de espera que es la misma abstinencia de
consumir en tiempo presente, pero habla de esta forma de la espera tambin: habla
de ella en el sentido del aplazamiento de satisfacciones que implica sacrificio y cuya
compensa es el inters. Marshall afirm adems que si los costos nominales de dos
mercancas eran iguales, los costos reales tambin serian los mismos.
Sin embargo Marshall siempre tuvo reparos en sus conclusiones ya que el

comprenda que el factor costo subjetivo ha de ser siempre cuantitativamente
impreciso, y esperas y esfuerzos no se compaginan bien. En definitiva el termino
costo real parece estar fuera de todo anlisis psicolgico del individuo.
8
Dupuit, Jules. (1844). De la mesure de lutilit des travaux publics
77
Una de las caractersticas de Marshall fue su tendencia a ser riguroso, algo
que no slo lo condujo a fundamentar muy bien sus conceptos sino tambin a
postergar sus publicaciones y reducir el volumen de su trabajo. El propio Marshall
dijo alguna vez que desde el inicio de la dcada de 1870 ya tena claros los
elementos principales de las tesis expuestas en su libro Los Principios de
Economa publicado en 1890. Ese rigor provena de la preocupacin del curso
especulativo que estaba tomando la economa, tendencia esta que la alejaba de la
posibilidad de ofrecerle soluciones reales a los problemas sociales que tanto haba
agitado Marx.
Otra caracterstica fue su filiacin con la tradicin y desarrollo histrico de la

ciencia econmica que reconoca como ms apegada a la descripcin y anlisis de
los hechos que a la especulacin con modelos abstractos; por eso se declaraba
seguidor de Smith y Ricardo, y no crea como Jevons y Menger lderes de la
revolucin marginalista- que pudiera darse tal revolucin y su argumento fue que la
naturaleza no da saltos. Su percepcin sobre las escuelas austriacas y de Lausana
es que eran muy mecanicistas, en tanto que l estaba convencido que la biologa
representaba un mejor modelo y esperaba que la economa pudiera representarse de
forma evolutiva.
Otra de las diferencias con los austriacos y con los economistas de Lausana
fue mantener en segundo plano la teora de la utilidad. No obstante comparta con
los marginalistas ellos.
Analice
Explique con tus propias palabras en que consiste el concepto marshalliano
del excedente del consumidor.
4.6 NEORICARDIANOS
Como dira Homero Cuevas, el trmino neoricardianos se acu para

referirse a la obra de Piero Sraffa y sus principales seguidores. Los neoricardianos, al
igual que los marginalistas, soportan su trabajo principalmente en las tesis de David
Ricardo, sin embargo los neoricardianos afirman que los marginalistas han
malinterpretado a Ricardo. Algunos puntos cruciales fueron la conversin de la tesis
ricardiana de la renta diferencial en una versin marginalista que no se interesa por
los niveles de produccin sino por los cambios en el lmite y homogeniza el capital, el
abandono de la teora del valor-trabajo a cambio de la teora subjetiva del valor,
adems de asumir agentes representativos y tcnicas homogneas con rendimientos
constantes a escala.
78
El trabajo de los neoricardianos signific una fuerte crtica a la funcin de
produccin neoclsica, crtica que oblig a los neoclsicos a realizar una profunda
revisin para incorporar en sus modelos el capital heterogneo o retomar y dar
mayor consistencia al modelo de equilibrio general, como es el caso de los trabajos
de Arrow-Debreu y Hahn. O, en su defecto como en el caso de Hahn, reconocer
hechos como que la tasa de ganancia se determina independientemente de la
productividad del capital, algo que implica que dicha tasa se determina de forma
exgena, tesis cerca de Marx y lejos de la neoclsica.
Los neoricardianos no estaban solos en sus crticas al subjetivismo y

marginalismo, incluso tuvieron fuertes acompaantes en su visin sobre las
limitaciones del anlisis de equilibrio parcial como es el caso de Ladislaus von
Bortkiewicz (1868-1932), un estadstico y economista ruso de origen polaco que hizo
duras crticas a la literatura econmica de su poca, que estuvo ms cerca de las
tesis de Ricardo y expuso el sistema de ecuaciones que se propona resolver el
problema de la transformacin de precios a salarios y la presentacin de una
economa con capital heterogneo y diversas tcnicas, el cual sirvi de base para el
trabajo de Sraffa.
Los neoricardianos asumieron tareas tales como resolver el problema de las

transformaciones entre precios y salarios y el diseo de una unidad econmica
invariable.
4.6.2 Principales autores
4.6.2.1 Piero Sraffa (1898-1983)
Sraffa, fue un economista italiano que se educ en Cambridge, se declar

marxista y por sus ideas fue perseguido en Italia; luego, por sugerencia de Keynes,
emigr a Inglaterra y se encarg de ordenar y editar las obras de Ricardo. All
permaneci como profesor por ms de 20 aos, comparti con Kaldor, Robinson,
Kalecki, Keynes y Dobb entre otros.
Sraffa manifest que era necesario volver a la poltica econmica como la

haban concebido los fisicratas y los clsicos, incluyendo a Marx; el trabajo debera
tener dos componentes, por un lado purgar la teora de todas las dificultades e
incongruencias que los economistas clsicos (y Marx) no fueron capaces de superar,
y, segundo, seguir y desarrollar la relevante y verdadera teora econmica como se
vino desarrollando desde Petty, Cantilln, los Fisicratas, Smith, Ricardo, Marx.
Sraffa estaba convencido de que las ideas de estos autores era un natural y
consistente flujo de ideas que haba que rescatar puesto que haba sido
repentinamente interrumpido y enterrado debajo de todo, invadido, sumergido y
arrasado con la fuerza de una ola marina de economa marginal."
79
El retorno de Sraffa a Smith y Ricardo implic una fuerte crtica a los
marginalistas (comillas puestas por Sraffa), a su teora subjetiva del valor, su
dependencia de las variaciones y del supuesto de rendimientos constantes a escala.
Al empezar su trabajo quiso apoyarse en el trabajo de Marshall, quien ya haba
hecho una revisin crtica de los marginalistas pero que no avanz ms all de una
crtica parcial a la teora subjetiva del valor; al final Marshall fue reconocido como uno
de los grandes marginalistas. Adems Sraffa encontr inconveniente el anlisis
marshalliano de equilibrio parcial.
La alternativa de Sraffa, una generalizacin del sistema de Bortkiewicz, la

plasm en su obra Produccin de Mercancas por medio de Mercancas, una obra
que se reconoce como una de las mejores sntesis de la historia del pensamiento
econmico. En ella expone un modelo lineal de produccin en el que cada sector de
la economa est representado por una ecuacin; el producto final resulta ser la
suma de todos los valores de los insumos incrementados por un multiplicador de la
produccin (1 + r, con r igual a la tasa de excedente). Los salarios se pueden
introducir como salarios de subsistencia y como participacin en el excedente; los
precios estn en funcin de los costos (no son subjetivos), la produccin est en
niveles (no se estudian la variaciones), no se requiere del supuesto de rendimientos
constantes a escala, y hace posible el uso de una tcnica por cada sector
representado.
De acuerdo con Sraffa, su modelo implica que los precios y la tasa de

ganancia tienen que ser calculados de forma simultnea pues conociendo el vector
de precios se conoce la tasa de ganancia y viceversa, pero no es posible conocer
uno de estos antes que el otro. El modelo no incorpora el dinero de forma explcita
pues los precios son relativos a una mercanca cualquiera que sirve como numerario.
Por ltimo, se propuso cumplir con la tarea planteada por Ricardo respecto a
encontrar un patrn de medida diferente al trabajo, que haba sido usado por Smith y
que Ricardo consideraba como carente de la invariabilidad necesaria respecto a la
distribucin y el cambio tcnico. La solucin de Sraffa fue la mercanca patrn la que
resulta ser una combinacin de mercancas construida de tal manera que el
producto y los medios de produccin son cantidades de la propia mercanca
compuesta. Para lograrlo en su modelo los salarios se introducen como una
variable de distribucin, es decir no hace parte de los costos.
Dentro del texto no establece una discusin abierta con la teora marginalista
del valor y de la distribucin, pero el autor aclar que su conjunto de proposiciones
han sido elaboradas, sin embargo, para servir de base a una crtica de tal teora.
El trabajo de Sraffa no pretende ser completo, no discute temas importantes

como el capital, la tasa de inters, el crecimiento o el comercio internacional; incluso
su modelo no parece necesitar una teora del valor. El mismo Sraffa reconoci que
su pequeo libro tan slo era un preludio a una crtica de la Teora Econmica.
80
4.6.2.2 Luigi Ludovico Pasinetti (1930)
Otro de los economistas destacados fue Luigi Pasinetti, un discpulo de Sraffa.

Pasinetti, apasionado por los nmeros y las matemticas, logr desarrollar con el
rigor matemtico caracterstico de esta poca alguna de las ideas expuestas por
Ricardo ms de un siglo atrs y critic la forma en que Marshall trabajaba los temas
de crecimiento econmico.
Desde principios de su vida acadmica fue un crtico de las ideas

marginalistas y en especial de las ideas marshallianas, en especial de la teora de los
rendimientos decrecientes impulsada por los neoclsicos. En su ms destacada obra
cre un sistema paralelo para conseguir precios de produccin por fuera de los
anlisis marginales de equilibrio parcial desarrollado por Marshall y de equilibrio
general desarrollados por Walras.
Entre sus obras de mayor relevancia se destaca Crecimiento Econmico y

distribucin del Ingreso (1981). Los aportes a la teora del crecimiento fueron
desarrolladas junto con Kaldor, sobre esto se llega a conclusiones y cuyo aporte ms
importante es conocida con el nombre de teorema de Cambridge, el cual establece
que la tasa de beneficios (R) en la senda de crecimiento de largo plazo de una
economa, es el cociente entre la tasa natural de crecimiento (Gn) y la propensin al
ahorro de los capitalistas (Sc), esto es matemticamente hablando:
R = Gn/Sc.
Como se puede observar, esto implica que la tasa de beneficio se determina

independientemente de la productividad del capital. Estas conclusiones fueron
atacadas por los monetaristas, en particular por Samuelson y Modigliani, con un
modelo paralelo y antipasinetista.
4.7 RESUMEN
Los marginalistas (a quienes Keynes denomin nuevos clsicos) y los

neoricardianos partieron del estado de la ciencia econmica en David Ricardo pero
tomaron sendas diferentes. Los marginalistas se propusieron ir ms all de las
tesis de Ricardo, mientras que los neoricardianos se propusieron completarla.
Los marginalistas tomaron la renta diferencial de Ricardo expuesta en niveles

y capitales heterogneos y la re-expresaron en un modelo de capitales y tcnicas
homogneas, y renta con cambios marginales decrecientes; sustituyeron la teora del
valor trabajo por la teora subjetiva del valor; avanzaron as hacia lo que llamaron
81
teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a tres reconocidas
escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana.
Por su parte los neoricardianos, y como una forma de rehacer la senda de
Ricardo, retomaron la idea de la formacin de precios en funcin de los costos y de
la ganancia, el propsito de construir una unidad invariable de medicin econmica, y
un sistema de produccin en niveles con capitales y tcnicas heterogneas que
adems resolviera el problema de la transformacin de precios y salarios. Los
neoricardianos adems lograron demostrar la independencia de la tasa de beneficio
respecto a la productividad del capital e hicieron innecesario recurrir a funciones de
produccin y al supuesto de rendimientos constantes a escala.
El trabajo de los neoricardianos signific una fuerte crtica a la funcin de

produccin neoclsica, crtica que oblig a los neoclsicos a realizar una profunda
revisin para incorporar en sus modelos el capital heterogneo o retomar y dar
mayor consistencia al modelo de equilibrio general, como es el caso de los trabajos
de Arrow-Debreu y Hahn. O, en su defecto como en el caso de Hahn, reconocer
hechos como que la tasa de ganancia se determina independientemente de la
productividad del capital, algo que implica que dicha tasa se determina de forma
exgena, tesis cerca de Marx y lejos de la neoclsica.
4.8 AUTOEVALUACIN
Responda como falso (F) o verdadero (V)
3. El marginalismo trata de buscar una teora objetiva ( )

4. Gossen basaba sus teoras con el precepto filosfico griego del hedonismo
( )
5. Jevons estaba de acuerdo con el laissez faire de Smith ( )
6. Menger fue el primer economista de la segunda generacin de autores
neoclsicos ( )
7. Los neoricardianos son la segunda generacin de marginalistas ( )
Seleccin Mltiple:
8. Son autores marginalistas:

a. Jevons Menger Marshall
b. Smith Ricardo Bortkiewicz
c. GossenSraffa Pasinetti
82
9. Para Marshall el costo real de produccin es:
a. Solo los gastos de produccin
b. El valor o precio de una mercanca
c. La desutilidad del trabajo + el sacrificio del aporte del capital necesario
para producir + el gasto de produccin.
d. Ninguna de las anteriores
10. El fundador de la escuela neoricardiana fue:

a. Alfred Marshall
b. William Jevons
c. Luigi Pasinetti
d. Milton Fridman
e. Piero Sraffa
11. El sistema propuesto por Sraffa:

a. Contiene un sistema de ecuaciones
b. Incorpora variables en niveles
c. Contiene precios relativos
d. Todas las anteriores
e. Ninguna de las Anteriores
12. Pasinetti demostr que:

a. Las teoras subjetiva y objetiva del valor son equivalentes.
b. Es importante la utilidad marginal.
c. No se puede desconocer la utilidad.
d. La tasa de beneficio es independiente de la productividad del capital
e. Ninguna de las Anteriores.
83
Complete:
13. Marshall fue uno de los primeros autores en relacionar el _________ con las
variables econmicas.
14. Sraffa expuso un modelo con variables en __________ y precios
___________.
15. Walras fundament su trabajo en una teora __________del valor.
16. Gossen formul dos principios econmicos sobre el consumo, el primero fue
__________________ y el segundo la _______________ .
17. Dupuit y Marshall estudiaron el concepto de _____________ del
consumidor.
Defina:
18. Concepto de Excedente del consumidor para Marshall

19. La clasificacin de las mercancas para Menger
20. Los aportes ms importantes de los marginalistas de la primera generacin.

mtodo. McGraw Hill, 1999.
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84
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13. Sraffa, Piero. (1960). Produccin de mercancas por medio de mercancas.
Editorial Oikos-Tau, Barcelona, 1966.
14. Walras, Leon. (1874). Elementos de economa poltica pura (o teora de la
riqueza social). Alianza, Madrid, 1987
15. Zablotsky Edgardo. (1994). La Escuela de Economa Poltica de Chicago.
16. Zona Econmica (2008). Breve recorrido por la vida y obra de Piero Sraffa.
http://www.zonaeconomica.com/pierosraffa/biografia
85
U NIDAD V
MERCADOS IMPERFECTOS,
KEYNESIANISMO
Y
ECONOMA DEL
DESARROLLO
86
UNIDAD 5 . MERCADOS IMPERFECTOS, KEYNESIANISMO Y
ECONOMA DEL DESARROLLO
5.1 INTRODUCCIN
La evolucin del pensamiento econmico incorpor dos lneas que finalmente

caracterizan la economa neoclsica: la libertad econmica y la abstraccin
simplificada del anlisis terico; estos dos elementos han recibido crticas desde
diferentes pticas a lo largo del tiempo.
La primera reaccin contra el libre cambio ocurri en los pases que surgieron
de la descolonizacin de las Amricas a finales del siglo XVIII y comienzos del XX.
En Estados Unidos se hizo caso omiso de las recomendaciones de Smith, en efecto
Alexander Hamilton, Secretario del Tesoro de Estados Unidos, a travs de su Report
on the subject of manufacturers (1791) dise la poltica econmica que
caracterizara a Estados Unidos hasta avanzado el siglo XX. En este reporte
Hamilton propuso, acorde con la tradicin europea, que se fomentara la industria con
polticas de aranceles y subsidios. En Per Bolvar aplic un modelo similar,
rechazando el utilitarismo y el libre cambio que le sugera Bentham, quien se
present ante Bolvar como el Newton de la Economa9. En Europa List contest
con el Sistema Nacional de Economa Poltica (1841), en donde discuti la
aplicabilidad del libre cambio a pases en desarrollo con el argumento de que la libre
circulacin de mercancas procedentes de economas industrializadas impedira el
surgimiento y desarrollo de nueva industria. Para List la alternativa estaba en la
promocin y proteccin de la industria hasta cuando fuera capaz de competir.
Ms tarde, la escuela histrica alemana con Hildebrand, Roscher, Knies y

Schomoller- reaccion en contra del mtodo utilizado por el marginalismo con el
argumento de que era excesivamente abstracto y generalizador, que el deductivismo
utilizado careca de la suficiente evidencia emprica, que por eso era prudente
postergar la formulacin de leyes hasta cuando se hicieran suficientes estudios
histricos mediante la ciencia descriptiva.
Por otra parte -no obstante su creencia en los modelos abstractos con agentes
representativos incapaces individualmente de afectar los precios, la oferta y la
demanda- autores marginalistas importantes como Cournot, Dupuit y Marshall
estudiaron los mercados monopolistas.
Ya entrado el siglo XX, Sraffa (1926) inici una serie de trabajos sobre la
competencia imperfecta, en particular sobre el fraccionamiento de los mercados; fue
seguido por los estudios ms extensos de Chamberlin (1933) y Robinson (1933).
9
Keynes (1936) por su parte consideraba que Bentham no saba de economa.
87
Keynes por su parte en 1926 declar que haba llegado el fin del laissez faire, al que
califica como una idea sustentaba en principios metafsicos. Ms tarde en su Teora
General de la ocupacin, del inters y el dinero (1936) rechaz la supuesta
existencia de mecanismos automticos para superar las recesiones argumentando
que la incertidumbre haca que ocurrieran equilibrios con dficit de demanda efectiva,
poca inversin, desempleo y baja tasa de crecimiento; argument que se requera la
intervencin gubernamental para garantizar la demanda efectiva necesaria para
impulsar el crecimiento de las inversiones y el pleno empleo.
Con la certeza de que la crtica de Keynes tan slo abarcaba la

macroeconoma y el corto plazo, un grupo de autores se propuso completar el
modelo terico que se derivaba de las tesis keynesianas. Por una parte autores
como Davidson, Robinson, Steindl y Sylos Labini, entre otros, se propusieron
extender el anlisis keynesiano a la microeconoma en mercados imperfectos con
temas como la formacin de precios, distribucin del ingreso, inversin e impuestos;
por otra parte autores como Prebisch, Kalecki, Kaldor, Rosenstein Rodan, Furtado,
Hirschman, Lance, entre otros, asumieron la tarea de establecer un modelo terico
que fuera aplicable a las economas subdesarrolladas, las que a diferencia de los
pases industrializados, se caracterizaban por adolecer de un desempleo originado
en una escasa inversin, atraso tecnolgico y comercio internacional en condiciones
desventajosas. Estos autores, conocidos los economistas del desarrollo,
encontraron en el Estado la alternativa para proveer directamente el financiamiento y
subsidio a la inversin, realizar proyectos de infraestructura bsica, regular el sector
externo y los monopolios, junto a la promocin del progreso tcnico, y la
redistribucin del ingreso. Todo esto era ms cercano List y los mercantilistas que a
Smith, Ricardo y los marginalistas.
Un aspecto importante dentro del contexto de estas discusiones tericas es

que pases como Japn, China y los del Sudeste Asitico les dieron la razn a los
economistas poskeynesianos pues lograron industrializarse con altas tasas de
crecimiento e incremento del bienestar con el apoyo del Estado. En contraste el
desarrollo les ha sido ajeno a los pases que han reducido las funciones del Estado,
an aquellos que han aplicado las versiones ms recientes del librecambismo.
Una crtica adicional es la centrada en la desigualdad, pero esto ser objeto

de la unidad siguiente.
88
5.2 OBJETIVOS
Revisar la literatura de las principales autores que han criticado el modelo

clsico y neoclsico desde la ptica de los modelos realistas, las imperfecciones de
mercado y los problemas del desarrollo.
5.3 PALABRAS CLAVES
Mercados imperfectos
Ajuste automtico
Mercados fraccionados
Economa monetaria
Monopolios y oligopolios
Demanda efectiva
Solucin de tangencia
Incertidumbre
Precios administrados
Ahorro y financiamiento
Precios de exclusin y de
Capitalismo central y perifrico
eliminacin
Desarrollo
Margen de ganancia
5.4 TEMA DE REFLEXIN: EL MITO DEL COMERCIO LIBRE Y LA PATADA A

LA ESCALERA
La idea de que el comercio libre est tan difundida que es difcil encontrar
personas enteradas y bien intencionadas que no estn convencidas de las
bienaventuranzas que este tipo de poltica econmica traen para todos. Se cree que
la teora econmica ha demostrado irrefutablemente que el desarrollo slo anda de la
mano del mercado libre y que los pases subdesarrollados lo son como consecuencia
de sus pecados proteccionistas.
Lo cierto es que no hay evidencia alguna de que el mercado libre haya

favorecido el desarrollo de ningn pas que lo aplicara a su propio mercado. Siendo
as por qu se cree tal cosa? Con toda seguridad la respuesta se puede encontrar
en los pases que se ven favorecidos por el hecho de que otros abran sus mercados.
Friedrich List, un economista alemn del siglo XIX, lo plante de la siguiente manera:
Es una regla general de prudencia que una vez llegados a la cumbre de

la grandeza, se arroje tras de s la escala que nos ha servido para trepar, a fin
de que otros queden privados de la posibilidad de alcanzarnos. En ello radica
el secreto de la teora de Adam Smith (List, 1841, cap. 33, pp. 413-414).
La revisin histrica muestra precisamente que List tuvo la razn: los pases
que se desarrollaron con el apoyo de polticas de promocin y proteccin de la
industria y el agro, luego de llegar a un nivel que les asegur el triunfo en cualquier
89
competencia gracias a esas polticas, pudieron pasar al ataque con propuestas de
mercado libre. Sin embargo el momento que vivimos se diferencia un poco de aquel
en que vivi List: Inglaterra en su momento -como lo dira List- se declar
arrepentida por andar por la senda del error; en tanto que Estados Unidos lo que se
ha propuesto es borrar de los anales de la historia su pasado y su presente
proteccionista. Peor an como en el cuento del traje del rey- se le hacen fuertes
guios al nio para que no diga que el rey est desnudo.
Trabajos como el de Erik Reinert (2007), Ha Joon Chang (2003) y el mismo

List (1841), muestran la verdadera historia. Inglaterra, como los dems pases hoy
desarrollados en su poca mercantilista, inici sus polticas de promocin de la
industria y de las exportaciones, y regulacin de las importaciones durante el reinado
de Eduardo III, en el siglo XIV cuando llevaron tejedores desde Flandes y se prohibi
la importacin de tejidos de lana; incluso, como lo hara Gandhi en el siglo XX, vesta
slo ropa hecha en Inglaterra como una forma de dar ejemplo. List refiere que
Eduardo IV import tres mil cabezas de ganado lanar desde Espaa donde estaba
prohibida la exportacin de ese tipo de ganado- y las distribuy entre los
parroquianos a condicin de que no las sacrificaran durante un perodo de siete aos
(List, 1841, pg. 412). A los Tudor les cabe el acierto de promover la produccin y
convertir a Inglaterra exportadora de tejidos de lana a finales del siglo XV y
comienzos del XVI; Enrique VII, por ejemplo, envi misiones que informaran sobre la
mejores condiciones para la produccin y el comercio, contratando trabajadores
calificados, y elevando aranceles para la exportacin de lana cruda e, incluso,
prohibiendo temporalmente tal exportacin.
La poltica industrial recibi un fuerte impulso a comienzos del siglo XVIII

cuando Robert Walpole, Ministro de Jorge I, con medidas claramente orientadas a
promover la manufactura, con el argumento de que nada era tan importante como la
promocin de la exportacin de productos manufacturados y la importacin de
materias primas. En efecto, con la ley de 1721 se redujeron o eliminaron los
aranceles sobre las materias primas de la manufactura, se increment la devolucin
de impuestos aduaneros a las importaciones de las materias primas de las
exportaciones, se abolieron la mayor parte de los impuestos a las exportaciones
manufactureras, se aumentaron los aranceles a la importacin de manufacturas, se
ampliaron los subsidios a la exportacin de tejidos de seda, plvora, velas de
navegacin y azcar refinado; y se introdujo el control de calidad.
Estas medidas de promocin y proteccin siguieron vigentes bastante

avanzado el siglo XIX, no obstante las arengas librecambistas de Smith desde 1776,
ao en que public La riqueza de las naciones. Fue a partir de 1833 que se inici el
recorte de tales medidas, y que luego se concretaron en 1846 con la cuando se
derogaron las leyes sobre los cereales y los aranceles sobre muchos productos
manufacturados.
90
Pero, como lo afirma Ha Joon Chang (2003) respaldado en diversos autores,
estas decisiones se entienden mejor si se toman como un acto de imperialismo
librecambista, dirigido a bloquear el proceso de industrializacin en el continente
aumentando el mercado para los productos agrcolas y las materias primas. Es
decir, en palabras de Prebisch, reservando para los pases del centro la produccin
industrial, diversificada y con alta elasticidad ingreso de la demanda; dejando para la
periferia la especializacin en productos del sector primario, productos que se
caracterizan por una demanda con baja elasticidad ingreso.
De Estados Unidos se puede decir algo similar. Inici su poltica con George
Washington insistiendo en usar ropas estadounidenses de menor calidad que las
inglesas y con un ministro, Alexander Hamilton, formulando polticas promocin y
proteccin econmica. Pasado el tiempo, Estados Unidos pudo darle una patada a
la escalera cuando estuvo en capacidad de competir con ventaja luego de la
segunda guerra mundial. Ya lo haba previsto Ulysses Grant, presidente de Estados
Unidos entre 1868 a 1876:
Durante siglos Inglaterra confi en medidas de proteccin, las llev al

extremo y obtuvo resultados satisfactorios. No cabe duda de que a ese
sistema debe su fortaleza actual. Tras dos siglos, Inglaterra ha encontrado
conveniente adoptar el libre comercio porque la proteccin ya no tiene nada
que ofrecer. Muy bien, caballeros, mi conocimiento de nuestro pas me lleva a
pensar que en un par de siglos, cuando Amrica haya obtenido todo lo posible
de la proteccin, adoptar el libre comercio. (Chang, 2003, pag. 11).
5.5 DESARROLLO DEL TEMA
La teora econmica expuesta por los clsicos y los neoclsicos se caracteriza

por la defensa de la libertad de comercio y la modelacin abstracta, aspectos por los
que ha recibo fuertes crticas fundamentadas precisamente en la revisin histrica y
la evidencia emprica. Diversos autores han dado lugar a una muy variada
exposicin crtica de estos modelos y han presentado alternativas de interpretacin,
incluso contemporneas a Smith, como es el caso de Hamilton y Bolvar, los
encargados de disear las polticas en los Estados que surgieron de la
descolonizacin de las Amricas. Tambin ocuparon un espacio relevante List y los
autores de la escuela histrica alemana, quienes centraron su discusin
precisamente en la falta de evidencia histrica para respaldar lo expuesto por
clsicos y neoclsicos.
Ya en el siglo XX, Sraffa, Chamberlin y Robinson, analizaron y modelaron las

imperfecciones del mercado; Keynes aprovech la gran crisis de los aos 30 para
demostrar la inexistencia de mecanismos automticos que corrigieran la recesin y
91
argument que el hecho de que la caracterstica monetaria de la economa y la
incertidumbre impedan tales ajustes pues daban lugar a un dficit de demanda
efectiva; adems argumento que era el Estado quien deba resolver tales dificultades.
Autores poskeynesianos contribuyeron a enfrentar dos grandes temas pendientes,
por un lado la extensin de los fundamentos del anlisis keynesiano a la
microeconoma y por otro la teora requerida para entender los problemas del
subdesarrollo y sus alternativas.
5.5.2.1 Friedrich List (1879 - 1846)
List fue un economista alemn, profesor de administracin y poltica en la

Universidad de Tbingen. Fue diputado de la Cmara de Wrttemberg, de donde fue
expulsado en 1822 y condenado a pagar diez meses de crcel, pena que despus de
escapar y volver a presentarse le fue conmutada por la promesa de emigrar a
Estados Unidos. All se dedic a la agricultura y luego al periodismo entre 1825 y
1832.
En Estados Unidos se orient hacia la economa cuando tuvo la oportunidad

de estudiar el trabajo de Alexander Hamilton y que Henry Clay haba presentado
como el sistema americano. Luego de adquirir alguna solvencia econmica
mediante el descubrimiento de minas de carbn, en 1832 el gobierno de Estados
Unidos lo nombr cnsul en Leipzig, ciudad de la provincia alemana de Sajonia. Con
su nueva posicin econmica y poltica pudo influir en las decisiones sobre poltica
econmica de Alemania. En 1841 le ofrecieron el puesto de editor de Rheinische
Zeitung, cargo que tuvo que rechazar por razones de enfermedad y que luego fue
ocupado por Carlos Marx.
List, como Hamilton y Bolvar, se opuso a la aplicacin en Alemania de lo que

denomin la economa cosmopolita de Smith y present como alternativa la
economa poltica que aprendi de las enseanzas de la historia (List, 1841, pg.
197), despus de revisar la historia econmica de los italianos, hanseticos,
holandeses, ingleses, espaoles, franceses, alemanes, rusos y norteamericanos.
Afirm que el primero de quien brot la idea de la libertad mercantil general fue
Quesnay, pero que no tuvo en cuenta el concepto de nacin. Dijo que
Quesnay trata abiertamente de la economa cosmopolita, es decir, la

ciencia que se limita a ensear cmo el conjunto del gnero humano puede
alcanzar el bienestar, en oposicin a la economa poltica, o sea aquella
ciencia que se limita a ensear cmo una nacin determinada logra el
bienestar, la civilizacin y la potencia, en determinadas circunstancias
mundiales, por medio de la agricultura, la industria y el comercio.
92
En ese mismo sentido lato desarroll tambin su teora Adam Smith,
plantendose la misin de justificar la idea cosmopolita de la absoluta libertad
del comercio mundial. (List, 1841, pg. 207).
Afirma que cuando Smith recurre a la historia de los distintos sistemas de

economa poltica lo hace con el nico objeto de demostrar que en el lugar de la
economa nacional debe aparecer la economa mundial, todo basado en la idea de la
paz eterna. List replica que
Si se presupone, como lo demanda la escuela, una unin universal o

una confederacin de todas las naciones como garanta de la paz eterna,
aparece plenamente justificado el principio de libertad del comercio
internacional. (List, 1841, pg. 210)
List estipulaba un requisito adicional: que las decisiones de inversin de los

ingleses distribuyeran en todo el mundo el desarrollo logrado mediante la aplicacin
de la economa nacional. Sin embargo List desconfiaba de que los ingleses hicieran
tal cosa pues aprendi de la historia que
Una nacin que con sus medidas protectoras y restricciones a la

navegacin ha desarrollado su energa manufacturera y su flota de tal modo
que ninguna otra nacin puede atreverse a competir libremente con ella, no
puede hacer otra cosa ms sensata que destruir estas escalas que han dado
acceso a su grandeza, predicar a otras naciones las ventajas de la libertad
comercial, y declararse arrepentida, por haber seguido hasta entonces las
senda del error, y haber emprendido slo ahora el camino de la verdad. (List,
1841, cap. 33, pp. 413-414).
Por esto List estaba convencido de que si un pas atrasado aplicaba los
principios de la economa cosmopolita terminara con su poca industria arrasada y su
sistema productivo limitado a la produccin de bienes primarios y con escaso valor
agregado, como fue el caso de Francia, Espaa y Portugal los que slo pudieron
tomar para s la funcin de productora se vino para el mercado ingls.
De acuerdo con Chang (2003) y Reinnert (2007), la historia le dio la razn a

List: pases que se desarrollaron con el apoyo de polticas de promocin y proteccin
de la industria y el agro -luego de llegar a un nivel que les asegur el triunfo en
cualquier competencia gracias a esas polticas- pasaron al ataque con propuestas de
mercado libre. No slo es la historia de Inglaterra, sino la de Estados Unidos. La
diferencia es que este ltimo no slo le ha dado la patada a la escalera sino que se
ha propuesto a convencer a todos de que tal escalera no existi.
93
5.5.2.2 Antoine Augustin Cournot (1801 - 1877)
Cournot fue un matemtico y economista francs, profesor de de la

Universidad de Lyon y rector de la Academia de Dijon. A Cournot se le reconoce que
introdujo el uso de funciones matemticas para describir conceptos econmicos
como oferta, demanda y precio; tambin se le conoce por sus aportes al
marginalismo, dentro de los que se cuenta el apoyo dado en matemticas a los
autores marginalistas de su poca y su influencia sobre autores posteriores.
Un aspecto menos conocido de su trabajo es su investigacin sobre

competencia imperfecta en condiciones de monopolio, duopolio y oligopolio que
expuso en Investigaciones acerca de los principios matemticos de la teora de las
riquezas (1838). Con respecto al monopolio estableci el punto de equilibrio,
conocido como punto de Cournot. Para el duopolio present un modelo con
producto homogneo y empresas con racionalidad maximizadota de beneficios en un
ambiente en el que las empresas slo pueden afectar las cantidades; para el anlisis
recurre a funciones de reaccin de las empresas y con ellas encuentre el punto de
equilibrio como resultado de un proceso de tanteo, un resultado que se asume mejor
que el del monopolio pero inferior al de la competencia perfecta, dado que en esta
ltima el equilibrio ocurre de forma automtica. Tambin concluy que las empresas
se dividirn el mercado en partes iguales en el caso de que tengan igual estructura
de costos.
El estudio de los mercados oligoplicos continu con autores como Joseph

Louis Franois Bertrand (1822-1900) y Francis Ysidro Edgeworth (1845-1926),
quienes publicaron sendos textos en 1883 y 1887, respectivamente. Una de las
caractersticas del trabajo de Bertrand es que en su modelo las empresas no fijan las
cantidades sino los precios, con lo que obtuvo resultados muy diferentes a los de
Cournot: la empresa con los precios ms bajos acapara todo el mercado, pero si los
precios son iguales se lo reparten. En el modelo de Cournot el equilibrio se halla
cuando los empresarios fijan las cantidades ptimas en tanto que en el de Bertrand
ese equilibrio ocurre cunado los empresarios fijan el precio ptimo.
5.5.2.3 Piero Sraffa
Sraffa, en su artculo The Laws of Returns Under Competitive Conditions

(1926) cuestion la idea neoclsica de que dados los precios- una empresa
competitiva encuentre el nivel ptimo de produccin en el punto en el que sus costos
unitarios alcanzan el lmite inferior de la curva de costos, punto a partir del cual los
costos se incrementan y reducen los beneficios. Sraffa recurriendo al argumento
clsico de la funcin de demanda- afirm que el verdadero lmite a la expansin de la
produccin es la demanda, dado que para aumentar las ventas la empresa deber
reducir el precio de todos los bienes que comercializa; de acuerdo con esto los
beneficios se reducirn si los precios caen por debajo de cierto nivel.
94
Otro aspecto importante es que el mercado competitivo exige que existan un
gran nmero de empresarios que produzcan un bien homogneo y que este sea
demandado por un nmero igualmente grande de consumidores. Sraffa mostr que
en realidad por lo general cada empresa, en cierta medida, tiene un mercado propio
para sus productos, hecho que implica que para los consumidores no es lo mismo
comprar a una u otra empresa. El establecimiento de una relacin tan especfica
entre productor y consumidor puede tener su causa la costumbre, el trato personal, la
confiabilidad del producto, la vecindad, el conocimiento de necesidades particulares,
la disponibilidad de crdito, el prestigio de una marca o de una fbrica o el diseo del
producto.
El resultado es que puede existir un mercado por cada empresa, y cada

empresa dispone de un cierto poder de control sobre ese mercado y dentro de un
determinado rango- puede entonces fijar los precios y las cantidades vendidas. Este
comportamiento si bien se parece al monopolio, se diferencia de este porque la
empresa produce un bien con cierto grado de sustituibilidad con bienes producidos
por otras empresas, una caracterstica que limita su libertad para fijar precios y
cantidades.
5.5.2.4 Chamberlin (1899-1967) y Robinson (1903 - 1983)
Edward Hastings Chamberlin y Joan Robinson publicaron 1933, y como

producto de trabajos individuales, sendos libros sobre competencia imperfecta. El
trabajo de estos autores profundiz la exposicin inicial sobre competencia
imperfecta expuesta por Sraffa en 1926.
Chamberlin fue un economista estadounidense y profesor de Harvard que

dedic gran parte de su trabajo al estudio del mercado con imperfecciones como el
monopolio, el oligopolio, la economa de escala y la competencia no relacionada con
los precios. Afirm que el mercado real se encuentra en un punto entre el monopolio
y la competencia perfecta, y estableci un modelo de equilibrio aplicable para tal
caso.
Chamberlin hizo nfasis ene los elementos diferenciadores, dentro de los

cuales fij particular atencin en la publicidad; expuso que esta no era necesaria en
los casos de competencia pura y monopolio puro (monopolio de un producto sin
sustitutos) puesto que se supone que las empresas pueden vender toda la
produccin homognea a un precio dado, puesto que el precio es todo lo que se
requiere para ajustar los mercados. En los modelos de competencia perfecta y
monopolio puro la publicidad implica un costo innecesario. Por el contrario, la
publicidad es propia de mercados donde el producto gana una posicin que se deriva
de una diferenciacin respecto a los dems productos expandiendo su demanda a
travs de la manipulacin de la necesidad de los consumidores. Esta diferenciacin
95
se contrapone al requisito de productos homogneos que exige el modelo de
competencia perfecta; quien posea un producto diferenciado tienen adems una
ventaja monoplica.
Chamberlin introdujo la solucin de

tangencia para representar el equilibrio
generado por el monopolio. Supone Grfico 5.1
inicialmente la existencia de una industria
con un nmero grande de productores de
bienes sustitutos entre s y que las C C
decisiones respecto al precio de uno de D
ellos no genera una reaccin de los dems.
En estas condiciones -un producto C1 P1
diferenciado y la reaccin nula ante la C0 P0
variacin de sus precios- un empresario
puede reducir los precios para maximizar D
sus beneficios. Sin embargo si se retira el
supuesto de no reaccin, se iniciar una Q1 Q0
competencia de precios bajos entre los
empresarios con la intencin de preservar o aumentar la cuota de mercado; los
precios bajarn hasta igualar los costos. Representada la funcin de demanda
como una curva DD (Grfico 5.1) y la funcin de costos como una curva cncava, el
equilibrio ocurrir a un nivel de produccin Q1 y un costo C1 en un punto tangente a
la curva de costos. Obsrvese que en el punto tangente ocurre un equilibrio a un
costo superior al mnimo posible ( C1 > C 0 ) y que el nivel de produccin de equilibrio
tambin es menor que el nivel de produccin ptimo ( Q1 < Q0 ); este hecho implica la
existencia de un exceso de capacidad instalada cuyo costo debe ser incorporado en
el precio, y por tal razn lo paga el consumidor. Para Chamberlin esta circunstancia
representa un costo menor que se paga para lograr las condiciones de equilibrio en
condiciones de libre mercado.
Joan Robinson fue una economista inglesa, profesora de la Universidad de

Cambridge, famosa por su reconocida filiacin marxista al mismo tiempo que
keynesiana. Robinson expuso que si bien los monopolios pueden controlar su
produccin pero que nunca tienen todo el poder pues los consumidores pueden
migrar hacia el consumo de bienes sustitutos producidos por competidores. La
decisin del cambio en la demanda no se deriva slo del precio sino que depende
tambin de la calidad, la forma de venta, la localizacin y la costumbre en la relacin
comprador-vendedor. Robinson tambin expuso que las empresas no slo deciden
cunto producir sino que adems deciden a qu precio vender, de lo que concluye
que los monopolios tienen un gran poder de afectar el bienestar. Concluy entonces
que los monopolios deben ser intervenidos por el gobierno puesto que afectan el
bienestar; con esto introdujo la paradoja de que el libre mercado slo puede
funcionar con la intervencin gubernamental. Robinson tambin analiz la solucin
96
de tangencia, pero a diferencia de Chamberlin consider que producir por encima del
nivel ptimo constitua un desperdicio, este hecho reforz en ella la idea respecto a la
necesidad de regular el mercado.
Dentro de los aportes de Robinson se cuenta la introduccin del concepto de

ingreso marginal, que se define como el ingreso generado por la venta de una
unidad adicional de producto. Este concepto le permiti concluir que una empresa
logra el mximo de utilidades cuando el ingreso que se obtiene por producir una
unidad adicional sea igual al costo marginal.
5.5.2.5 John Maynard Keynes (1883 - 1946)
Keynes fue un economista ingls, estudiante y profesor de la Universidad de

Cambridge. Su aporte ms importante a la economa consisti en el anlisis de las
causas de la prolongada recesin econmica sufrida en los aos 30, para la cual la
economa clsica (y neoclsica) no tena ninguna respuesta.
La opinin imperante era que las recesiones se resolveran de forma

automtica mediante los mecanismos propios del libre mercado. La idea era que
durante las recesiones caa la inversin y aumentaba el ahorro no invertido, hechos
que reducan la tasa de inters y daban un nuevo impulso a la inversin y al
crecimiento econmico; dentro de esa misma lgica se pensaba que en una crisis el
desempleo induce una reduccin del salario que baja los costos de produccin, y que
esta reduccin de costos dinamiza la inversin y la produccin y esto finalmente
recupera el empleo. Por otra parte la corriente principal y dominante de la economa
no le reconoca ninguna funcin importante al dinero ms all de servir de unidad de
medida y medio de cambio.
Ya desde 1926, en su artculo El fin del laissez faire, haba argumentado que
el libre mercado se sustentaba tan slo en principios metafsicos que haba que
eliminar para poder realizar un anlisis basado en hechos reales. Afirm que no es
cierto que los individuos tengan una libertad natural sancionada por las costumbres,
no existe ninguna convencin que confiera derechos perpetuos sobre la propiedad, el
mundo no se gobierna desde arriba y en consecuencia no siempre coinciden el
inters privado y el colectivo, no es correcto deducir que un ilustrado inters privado
favorezca siempre el inters pblico, tampoco es verdad que el inters privado sea
siempre ilustrado, la experiencia tampoco demuestra que los hombres actuando
colectivamente sean menos clarividentes que actuando por separado.
A comienzos de la dcada de los aos 30 Keynes dedujo que cuando se

incrementa el ingreso tambin se incrementa la brecha entre el ingreso y el ahorro,
esto a su vez lo condujo a observar que en los estudios sobre economa se haba
abandonado el tema de la oferta y la demanda como un todo, es decir, la teora de la
ocupacin. Luego dedujo que el inters es la medida de la preferencia por la liquidez,
97
y ms tarde le dio una definicin al rendimiento marginal del capital. Keynes
consider que estos eran los elementos que requera para asumir la tarea de
redactar La teora general de la ocupacin, el inters y el dinero (1936).
En este libro tom como punto de partida la negacin de la existencia de

mecanismos automticos; por eso rechaz la idea de que la reduccin de costos
dinamizara la economa. Por el contrario, una reduccin de salarios empeora la
situacin pues a su vez reduce la demanda y por eso las empresas venden menos
an; afirm que el ahorro no invertido, aunque bajara la tasa de inters, prolongaba
la recesin pues la inversin slo poda ser promovida por la certeza de que
ocurriera una expansin de la demanda.
Keynes afirm que en una economa monetaria es posible que las familias
retengan parte de sus ingresos, sin que los empresarios puedan saber qu
demandarn las familias en el futuro con ese ingreso retenido. Esta incertidumbre
impide realizar nuevos planes de inversin, se reduce entonces la demanda de
bienes de produccin (mquinas, herramientas, construcciones), se genera
desempleo y este a su vez reduce la demanda de bienes de consumo, generando
recesin en la produccin orientada al consumo, y de nuevo reduccin de la
demanda de bienes de produccin. La consecuencia final es un equilibrio con
desempleo y baja tasa de crecimiento. El problema se originaba entonces en la
incertidumbre: el pasado es irrevocable pero el futuro es incierto. En estas
circunstancias medidas tradicionales como la reduccin de costos por intereses y
salarios no ofrecan salida alguna, y, peor an, una reduccin de salarios lo nico
que lograba era contraer an ms la demanda. En ltimas, para Keynes la decisin
de invertir depende de la expansin del mercado, del adelanto tcnico y de otras
variables independientes de la tasa de inters y del nivel del ahorro.
En conclusin el problema reside en una baja demanda efectiva y la solucin

puede aportarla el gobierno a travs de diferentes intensidades de intervencin;
cuando la recesin es suave basta con la reduccin de impuestos y de las tasas de
inters, si es fuerte se requiere el aumento del gasto pblico as sea contratando
trabajadores para abrir y tapar huecos. Adems -como la economa es monetaria-
es posible que la intervencin se realice recurriendo al dficit financiado con emisin
primaria, la cual ser compensada con el incremento del producto.
Las tesis de Keynes dieron paso, primero tmidamente y luego de forma

general, a un modelo de poltica econmica que se caracteriz por la fuerte
intervencin del Estado para promover la expansin de la demanda.
5.5.2.6 Paul Davidson (1930)
Paul Davidson argumenta que las explicaciones neoclsicas acerca del dinero
no son satisfactorias. Asegura que existen dos tipos de tiempo: tiempo irreversible y
98
la incertidumbre verdadera lo cuales no podran ser cambiados por un riesgo cierto
sino que no se poda determinar, por eso esta situacin lleva al individuo a la
creacin de instituciones que establezcan una seguridad o una mayor claridad a la
incertidumbre, por eso se crean instituciones para tener mas claridad acerca de las
reglas del juego con instituciones como: 1. El dinero 2. Contratos en dinero y un
sistema legal que lo sustente. 3. Tasas rgidas de salarios. 4. Mercados de entrega
inmediata y mercados para entregas futuras.
Davidson, siguiendo las ideas de Keynes, cree que es necesario un acuerdo

internacional que no exija que los pases renuncien a la poltica monetaria y al control
sobre su sistema bancario. Para el efecto propone que se disee un mtodo
aceptado por todos par determinar las tasas de cambio, la regulacin de una oferta
expandible de moneda internacional, un sistema bancario internacional encargado de
colectar los excesos de liquidez de unos pases para prestarlos a quienes los
requieran sin menguar la liquidez de los saldos. Para cumplir con este objetivo
siguiendo a Keynes- propone un sistema internacional de compensacin mediante
una contabilidad cerrada y de partida doble que registre los movimientos entre los
diversos pases y regiones comerciales, con acuerdos sobre la liquidez y la
preservacin del poder de compra.
Con este sistema busca, primero, prevenir la cada de la demanda efectiva

global a causa de excesos de liquidez permanezcan ociosos; segundo, imponer una
mayor responsabilidad sobre el ajuste a los pases con excedentes; tercero, dar a
cada pas la capacidad para supervisar y controlar los movimientos del capital
golondrina; y cuarto, ampliar el volumen de activos lquidos redimibles
internacionalmente como garantas de la capacidad global.
5.5.2.7 Paolo Sylos Labini (1920-2005)
Sylos Labini estudi usando conceptos clsicos- el caso de la determinacin

del precio en un mercado oligoplico relativamente concentrado. La inquietud de
partida es la forma como se establece una determinada estructura de mercado con
una o pocas grandes empresas y algunas o muchas medianas y pequeas empresas.
La estructura de mercado expuesta contiene tres caractersticas: extensin,
elasticidad precio de la demanda y distribucin de las ventas entre las empresas.
Para simplificar el anlisis Sylos Labini asume que las empresas producen un bien
homogneo pero cada una con una tecnologa particular, y que las empresas que
deseen ingresar al mercado deben adoptar una de las tecnologas ya existentes. Se
supone adems que las empresas grandes determinan el precio y que las pequeas
slo pueden variar su propia oferta. Por otra parte debe tenerse en cuenta que los
factores de produccin no son perfectamente sustituibles y que la sustitucin no
puede ocurrir de forma infinitesimal a lo largo de una curva isocuanta; por el contrario,
esa sustitucin slo puede ocurrir con grandes saltos. Finalmente, se asume que
existen rendimientos crecientes a escala.
99
Para este autor las empresas que se propongan participar en ese mercado
deben tener en cuenta tanto su tamao como sus posibilidades que tiene ese
mercado de absorber una oferta mayor, primero, a precios menores si el mercado no
es expandible; segundo, a precios iguales si el mercado tiende a expandirse; y,
tercero, a precios menores si el mercado tiende a expandirse pero el empresario
quiere crecer a un ritmo acelerado. El primer caso tiene que ver con los cambios a lo
largo de la curva de la demanda en relacin con la elasticidad precio de la demanda,
el segundo caso est relacionado con los cambios en la funcin de la demanda, y el
tercer es una combinacin de los dos anteriores.
Con este modelo Sylos Labini demuestra que las empresas grandes pueden
hacer uso de los precios de exclusin para impedir el ingreso de nuevas empresas al
mercado o de eliminacin para expulsar empresas ya establecidas. Sin embargo es
posible que las empresas grandes no estn interesadas en expulsar pequeas o
medianas empresas por cuanto puede resultar poco ventajoso montar una gran
empresa para suplir una demanda para la que basta la produccin de una pequea o
mediana empresa.
En resumen se puede decir que el anlisis de mercado hecho por Sylos Labini
incorpora supuestos no neoclsicos como la ausencia de la perfecta sustituibilidad de
los factores, tecnologas diversas, empresas que fijan precios y rendimientos
crecientes a escala; una de las conclusiones que obtienen con este modelo es que
las grandes empresas no siempre estarn interesadas en fijar precios de eliminacin
porque pueden obtener mayores beneficios compartiendo el mercado con empresas
pequeas y medianas.
5.5.2.8 Adrian Wood
Wood se propuso explicar los determinantes de la margen de ganancia a

largo plazo, definido este margen como la razn de las ganancias sobre las ventas.
Para Wood el margen de ganancia es una decisin de largo plazo que depende de
la capacidad instalada pero no de las fluctuaciones de la demanda en el corto plazo.
Supone adems que las empresas buscan que las ventas crezcan con la mayor
rapidez posible dentro de la frontera de oportunidad determinada por las
restricciones de crecimiento de la demanda, crecimiento de la capacidad instalada y
disponibilidad de financiamiento.
Los administradores de las empresas debern definir la estrategia sobre el

tamao del mercado, el margen de ganancia y la inversin necesaria para satisfacer
la demanda. Dada una determinada tasa de inversin, los administradores debern
evaluar cul de las posibles combinaciones de margen de ganancia y crecimiento de
las ventas es la que permite obtener el mximo de ganancias, dado que este caso
100
no tiene soluciones de esquina puesto que implican ganancias nulas. Una
implicacin adicional es que si existe un rpido crecimiento de las ventas es
necesario que el margen de ganancia sea lo suficientemente alto como para pagar
las inversiones requeridas para satisfacer la demanda.
5.5.2.9 Ral Prebisch (1901-1986)
Prebisch fue uno y quiz el ms importante de los pioneros de la economa del

desarrollo, expuso una visin de pases capitalistas de centro y de periferia con tres
temas centrales: 1) el progreso tcnico es una variable fundamental de la que
depende el crecimiento en la productividad y constituye un factor exgeno para las
economas menos desarrolladas, de esto se deduce una dependencia estructural
respecto a las economas centrales; 2) el crecimiento depende de que la
acumulacin de capital permita incorporar la poblacin en actividades donde el
progreso tcnico sirva de plataforma para sostener aumentos en la productividad; 3)
en el capitalismo tardo y perifrico de Amrica Latina la distribucin del ingreso es
inflexible por lo que bloquea el cambio tcnico y la modernizacin institucional.
Los pases del centro tienen una estructura productiva homognea,

industrializada, con alto cambio tcnico, con una produccin diversificada y con alta
elasticidad ingreso de la demanda; por el contrario el capitalismo perifrico se
caracteriza por una estructura productiva heterognea, de produccin primaria y
especializada, con bajo cambio tcnico y baja elasticidad ingreso de la demanda. De
la concentracin resulta un excedente de ingreso que no se invierte y que los
estratos privilegiados consumen con patrones imitativos del centro. En estas
condiciones el capitalismo perifrico es incapaz de modernizarse y mejorar la
productividad, y por tal razn Prebisch llega a la conclusin de que el desarrollo
econmico no es separable del proceso poltico.
Segn Prebisch la mano invisible no funciona porque existen barreras

internas y externas que lo impiden; de esto resulta una tendencia a perpetuar la
diferencia existente entre las economas del capitalismo central y las del
capitalismo perifrico con respecto al progreso tcnico y por lo tanto en la
productividad y el crecimiento. La difusin tcnica resulta ser lenta y los trminos de
intercambio desiguales.
Prebisch propone como alternativa un desarrollo programado, impulsado

desde dentro, integrado regionalmente, y con un modelo mixto de sustitucin de
importaciones y de promocin de exportaciones.
5.5.2.10 Kalecki (1899-1970)
Kalecki fue un economista polaco, profesor del London School of Economics,

del el Instituto de Estadstica de Oxford, y de la Escuela Central de Planificacin y
101
Estadstica de Polonia, dirigi adems el Departamento de Estadstica de las
Naciones Unidas. Gran parte de su reconocimiento se debe al hecho de haber
publicado en 1993 Prba teorii koniunktury, un artculo que contena los fundamentos
de las tesis de Keynes expuestas en la Teora General del Empleo, del Inters y el
Dinero, pero que a causa de estar escrito en polaco y lejos de los principales centros
de discusin y difusin no logr la preeminencia que mereca.
Entre 1951 y 1970 Kalecki public los artculos que definieron su visin sobre
las posibilidades del desarrollo econmico en pases subdesarrollados. Centr su
atencin 1) en el desempleo no keynesiano caracterizado por su origen en la falta de
acumulacin de capital; 2) la competencia imperfecta que da lugar a que los precios
sean definidos por el grado de monopolio y no por el mecanismo marshalliano de los
precios; 3) la financiacin del desarrollo y los problemas de inflacin; y 4) el efecto de
los salarios en la demanda efectiva.
De estos puntos se deducen sus propuestas en las que el Estado tiene el rol
central para impulsar el desarrollo econmico. El Estado debe liderar un plan
coordinado de inversin con el fin de evitar el desperdicio de esfuerzo, controlar la
inflacin, lograr que los crditos externos expandan la capacidad productiva en lugar
de financiar el consumo de lujo -del que se quejaba Prebisch- o la produccin de
bienes no esenciales; y que una adecuada formacin de precios y salarios asegure la
expansin de la economa.
Dentro de este contexto, una de las ms grandes certezas de Kalecki es que

el nivel de empleo no es un problema de origen econmico sino ante todo el
resultado de una decisin poltica. Dado que la inversin determina tanto el nivel de
empleo, las decisiones del sector privado sobre inversin pueden determinar tanto el
nivel de empleo como el ritmo de crecimiento econmico, en el caso de que el
gobierno no intervenga con planes de inversin. La tasa de inversin no est
limitada por el ahorro porque este puede ser sustituido por la financiacin10; dadas
estas condiciones el Estado puede imponer el ritmo de crecimiento si la inversin
privada resulta ser insuficiente.
Si el pleno empleo es posible cabe la pregunta del porqu existen altas tasas
de desempleo. Para Kalecki el problema consiste en que el pleno empleo otorga un
gran poder poltico a los trabajadores y con l pueden presionar por mejor
distribucin del ingreso y mejores condiciones laborales. Por el contrario, altos
niveles de desempleo le permiten a los empresarios imponer condiciones al respecto.
10
De acuerdo con lo expuesto por Keynes, el ahorro es un giro sobre el ingreso pasado en
tanto que la financiacin es un giro sobre el ingreso futuro. El crecimiento de una economa puede ser
limitada por la financiacin pero no por el ahorro.
102
5.5.2.11 Kaldor (1908 - 1986)
Kaldor naci en Hungra, se nacionaliz en el Reino Unido, fue profesor en

Cambridge y asesor de varios pases subdesarrollados.
Kaldor asumi tambin los temas del cambio tcnico, la acumulacin y la

distribucin como elementos claves. Afirma que 1) -como Kalecki- que en los pases
subdesarrollados el desempleo no es keynesiano, pues la oferta es inelstica a corto
plazo y es insensible a la expansin monetaria. Aqu el crecimiento est limitado por
la escasez de recursos y no por la demanda efectiva; 2) La velocidad con que una
sociedad puede absorber el capital depende de su habilidad para generar cambio
tcnico, a su vez la velocidad con la que asimile el cambio tcnico depende de su
habilidad para acumular capital; 3) los rendimientos decrecientes en actividades
como los servicios y las basadas en la tierra inducen que estos se retrasen con
respecto al sector industrial y, como el crecimiento depende del comportamiento
coordinado de todos los sectores, la economa crecer al ritmo de los sectores que
se estanquen; y 4) desconfiando como Kalecki y Keynes de la capacidad de los
precios de los bienes para ajustar los mercados, afirm que el vaciamiento de los
mercados ocurre cuando existe un salario justo y econmicamente eficiente.
Entre su aportes se encuentran el modelo telaraa para estimar los precios

agrcolas y el principio de compensacin, conocido tambin como el ptimo de
Kaldor-Hicks, segn el cual si los que ganan compensan a los que pierden se
incrementa el producto y por tanto del bienestar general. Otra importante
contribucin de Kaldor desde el punto de vista de la economa keynesiana se refiri a
los efectos dinmicos de la especulacin, de cuyo estudio dedujo una teora de los
ciclos econmicos endgenos, que le llev a debatir con las posiciones de Friedrich
Hayek sobre el tema y a afirmar que si un auge econmico ha tenido un carcter
altamente especulativo, el descenso puede ser muy agudo y conducir rpidamente
aun nivel muy bajo.
5.5.2.12 Anthony P. Thirlwall (1941)
Thirlwall es un economista ingls y profesor de la Universidad de Kent, en

Canterbury, Inglaterra. Thirlwall puso en trminos matemticos la idea de los
mercantilistas sobre la restriccin al crecimiento originada en el comercio exterior, es
decir, que un pas slo podr crecer a una alta tasa si promueve sus exportaciones y
regula sus importaciones.
En 1979 present un modelo dinmico de crecimiento restringido por balanza

de pagos, a partir de una versin previa esttica que Harrod expuso en 1933. De
acuerdo con los resultados obtenidos con su modelo dinmico Thirlwall argument
que la experiencia para ese momento demostraba que en el perodo de la posguerra
diferentes pases presentaron una tasa de crecimiento aproximadamente igual al
103
crecimiento del volumen de las exportaciones dividido por la elasticidad ingreso de la
demanda de importaciones, relacin que el autor denomina la regla simple de
crecimiento, ms conocida como la regla simple de la ley de Thirlwall.
Este ndice define la tasa de crecimiento restringida por la balanza de pagos,

bajo el supuesto de que existe equilibrio en la cuenta corriente y que los trminos
reales de intercambio permanecen constantes. Segn el autor, el hecho de que la
tasa de crecimiento de diferentes pases desarrollados se aproxime a este ndice
parece sugerir que los flujos de capital modifican muy poco la tasa de crecimiento
consistente con el equilibrio en la cuenta corriente, y que los precios relativos juegan
un papel poco importante en el ajuste de la balanza de pagos y en la reduccin de la
restriccin de la balanza de pagos sobre el crecimiento. De esto se deduce que la
labor de ajuste de las importaciones y exportaciones entre s para conservar el
equilibrio en la balanza de pagos la cumple principalmente el ingreso real.
Sin embargo existe la posibilidad de que en algunos pases no se cumplan

uno o varios de los supuestos. El propio Thirlwall estudi el caso en el que los flujos
de capital tienen un efecto notable sobre la tasa de crecimiento, desvindola de la
estimada por la regla simple. Este es el caso de los pases en desarrollo donde la
tasa de crecimiento ha sido diferente de la existente en los pases desarrollados. De
acuerdo con el autor esto puede ser explicado por el hecho de que en ellos existen
desequilibrios de cuenta corriente compensados con flujos de capital, lo que permite
que estos pases crezcan ms rpido o ms lento que de otra manera. En estos
casos la tasa de crecimiento est restringida por el crecimiento de los flujos de
capital; por esta razn la regla simple podra no ser un buen estimador del
crecimiento de largo plazo.
5.6 RESUMEN
La evidencia emprica demuestra que los mercados se caracterizan por

contener diversas formas que los diferencian de los modelos de competencia
perfecta. Los oligopolios y monopolios que resultan de diversas formas de
fraccionamiento de los mercados permiten a las empresas fijar tanto precios como
cantidades.
Hay suficiente evidencia histrica para demostrar que las economas que
gozan del mayor nivel de desarrollo no se construyeron en el contexto del mercado
libre. Este hecho ha conducido a los economistas del desarrollo a replantear una
visin de la economa que esta ms cerca de List y de los mercantilistas que de
Smith, Walras y Marshall.
104
5.7 ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE
A partir de la lectura del tema de reflexin realice un pequeo ensayo sobre en

el los beneficios que puede traer un tratado de libre comercio para Colombia.
5.8 AUTOEVALUACIN

17. List es el economista que propuso el Consenso de Washington ( )
18. Los neoclsicos no estudiaron el monopolio porque se contrapona a su
idea de mercado libre ( )
19. Piero Sraffa estudi el fraccionamiento de los mercados ( )
20. Chamberlin y Robinson analizaron el equilibrio de tangencia ( )
21. Keynes argumento que la economa es monetaria ( )
Seleccin Mltiple:
22. Keynes es el autor de:
a. Teora general de la ocupacin, el inters y el dinero.
b. El Sistema Nacional de Economa Poltica
c. A y B son ciertas.
23. Para Keynes:

a. Existen mecanismo automticos para ajustar los mercados
b. La reduccin de salarios dinamiza la economa
24. Paul Davidson:

a. Propone eliminar los controles monetarios
b. Propone un acuerdo que no exija que los pases renuncien a la poltica
monetaria
c. Propone que se restablezca el patrn oro
105
25. Sylos Labini estudi:
a. Los precios de exclusin
b. Los precios de eliminacin
c. A y B son correctas
d. Ninguna de las Anteriores
26. Para Ral Prebisch:

a. La tecnologa no tiene relevancia alguna.
b. Las exportaciones de bienes primarios es una buena alternativa para
los pases de Amrica Latina.
c. La desventaja de los pases subdesarrollados es la especializacin en
productos con baja elasticidad ingreso de la demanda.
Complete:
27. List se opuso al ____________________.
28. El equilibrio de tangencia fue estudiado por ________________________ y
__________________________.
29. En 1926 Keynes public el artculo
___________________________________.
30. Kalecki se anticip a Keynes respecto a la demanda __________.
31. Kaldor dijo que el vaciamiento de los mercado ocurre cuando existe un
_________________________ .
A. Prebisch ( ) Mercados fraccioandos

B. Keynes ( ) Promocin y proteccin
C. Sraffa ( ) Ajuste va salarios
D. List ( ) Trminos desiguales
E. Kaldor ( ) Demanda efectiva
106
1. Chang, Ha Joon. (2003). Patada a la escalera: La verdadera historia del

libre comercio. Facultad de Ciencias Econmicas y Ciencias Polticas
Universidad de Cambridge.
2. Davidson, Paul. (2003) Qu es errneo en el consenso de Washington y
qu debemos hacer?. Cuadernos de Economa, July/Dec. 2003, vol.22,
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4. Fiorito, Alejandro. (2007). Piero Sraffa. La implosin lgica de la teora
econmica neoclsica. Ediciones Cooperativas, Buenos Aires.
5. Garca Isaza, Jos Guillermo (2006) Insercin exterior, transformacin y
desarrollo en la periferia, Cuadernos de Economa No. 44, Bogot.
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Jos Antonio. Economa poskeynesiana, fondo de Cultura Econmica,
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7. Kaldor Nicholas. (1966), Causes of the Slow Rate of Economic Growth of
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8. Kaldor Nicholas. (1967), Strategic Factors in Economic Development. New
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9. Kaldor, Nicholas. (1934). A Classificatory Note on the Determinateness of
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10. Kaldor, Nicholas. (1938). Stability and full employment. The Economic
Journal Vol. 44, No. 173: 60-76.
11. Kaldor, Nicholas. (1939). Welfare Propositions and International
Comparisons of Utility. The Economic Journal Vol. 49, No. 195, pp 549-552.
12. Kaldor, Nicholas. (1940). A Model of the Trade Cycle. The Economic Journal,
Vol. 50, No. 195, pp. 78-92.
13. Kaldor, Nicholas. (1954). The Relation of Economic Growth and Cyclical
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14. Kaldor, Nicholas. (1955). Un impuesto al gasto. Fondo de Cultura
15. Kaldor, Nicholas. (1957). A Model of Economic Growth. The Economic
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econmico. En Ocampo Jos Antonio. Economa poskeynesiana, fondo de
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17. Kalecki Michal (1976). Ensayos sobre las economas en vas de desarrollo.
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18. Keynes, John Maynard. (1936). Teora general del empleo, el inters y el
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20. List, Friedrich. (1841). Sistema Nacional de Economa Poltica. Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1997.
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latinoamericano en 1949, pp 105-216, en PREBISCH (1983) Obras
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22. Prebisch Ral (1970). Transformacin y desarrollo: la gran tarea de Amrica
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Bogot.
23. Prebisch Ral (1983) Capitalismo perifrico. Crisis y transformacin, Mxico,
FCE.
24. Reinert, Reik S. (2007). How Rich Countries Got Rich and Why Poor
Countries Stay Poor. Constable & Robinson, London.
25. Roll, Erick. (1961). Historia de las doctrinas econmicas. Fondo de la
Cultura Econmica.
econmico.
27. Sraffa, Piero. (1926). Las leyes de los rendimientos en condiciones de
competencia. Economic Journal No 144 -- Vol. 36, diciembre, pp. 535-550.
28. Sylos Labini, Paolo. (1966). Oligopolio y progreso tcnico. Editorial Oikos-
Tau, Barcelona.
29. Thirlwall Anthony P. (2003) La naturaleza del crecimiento econmico.
Fondo de Cultura Econmica, Mxico.
30. Thirlwall, Anthony P. (1979). The Balance of Payments Constraint as an
Explanation of International Growth Rate Differences. Banca Nazionale Del
lavoro Quarterly Review, 128.
31. Wood, Adrian. (1975). A theory of profits. Cambridge University Presss,
Cambridge, Cap. 3, pp 61-92.
108
U
NIDAD VI
EL SOCIALISMO
109
UNIDAD 6 . EL SOCIALISMO
6.1 INTRODUCCIN
Si le doy de comer a los pobres, me dicen que soy

un santo.
Pero si pregunto por qu los pobres pasan
hambre y estn tan mal, me dicen que soy un
comunista.
Hlder Cmara, Obispo auxiliar de Ro de Janeiro
Las escuelas del pensamiento econmico que van desde los mercantilistas
hasta los clsicos hicieron nfasis en la libertad como elemento clave para lograr la
formacin de los mercados y la acumulacin de riqueza. Poco se preocuparon por el
bienestar de aquellos que como trabajadores participaban en la produccin o como
desempleados quedaban por fuera del circuito econmico. Con frecuencia
recurrieron a dos estrategias, la primera consista buscar una justificacin moral para
el lucro, que haba sido reprobado por la escolstica; la segunda consista en afirmar
que la libertad y la competencia conllevaban mecanismos automticos que
garantizaban la generalizacin del bienestar. Peor an, una poltica frecuentemente
recomendada y aplicada era la ley contra la vagancia que obligaba a incrementar la
oferta de mano de obra, una medida en detrimento de los ingresos laborales.
No obstante las ideas sobre la igualdad han estado presentes desde Toms
Moro (1480-1535), quien propuso a Utopa (1516, lugar que hoy no existe) como
sociedad ideal, hasta el presente en el que se intentan poner en prctica las ideas
socialistas en diversos experimentos. En el intermedio numerosos autores
publicaron obras insistiendo en el tema como La Ciudad del sol (1599) de Tommaso
Campanella (1568-1639), La nueva Atlntida de Francis Bacon, Barn de Verulam
(1561-1626), a quien se le reconoce como el pionero de la ciencia moderna, y La paz
perpetua (1795) de Inmanuel Kant (1724-1804). La Revolucin Francesa tuvo en
Franois Nel Babeuf (1760-1797) un defensor de la propiedad colectiva y de la
igualdad poltica y econmica para todos los ciudadanos.
Sin embargo es a partir de los intelectuales radicales de comienzos del siglo

XIX que se reconoce el comienzo de las ideas de lo que hoy se conoce como
socialismo, con autores europeos como Saint-Simon, Charles Fourier y Robert Owen.
En Amrica Simn Bolvar es el que encarna esa tendencia y propone constituir una
federacin de repblicas fundadas en la igualdad, la que considera ley de leyes. Una
segunda oleada de pensadores socialistas fue integrada por Carlos Marx y Federico
110
Engels, quienes estudiaron el proceso de construccin, el funcionamiento y causas
del futuro declive del capitalismo.
El socialismo surgi como reaccin a la injusticia que significaba que el gran

incremento de la capacidad de produccin aportado por la revolucin industrial slo
haca ricos a muy pocos empresarios, al mismo tiempo que la poblacin trabajadora
era sobreexplotada y viva en una miseria extrema. Su avance del socialismo, como
una expresin del ideal de la igualdad, ha tenido avances y retrocesos. Nunca ha
llegado a hasta la Utopa de Moro, pero el mundo ya no es como aquel del que se
quej Bolvar: ya en ningn pas es legal ni se usa de forma masiva la servidumbre y
la esclavitud, el derecho al voto se ha extendido a todas las clases sociales, razas
humanas y gneros; sin embargo no obstante algunos buenos ejemplos- an se
conculca el derecho al trabajo, al bienestar, a la disensin poltica y a la paz, y el
manejo de los recursos naturales est lejos del manejo aplicado por Bolvar. Hoy -a
pesar de que la oposicin Estados Unidos parece cumplir los peores vaticinios de
Bolvar11- en Amrica Latina se mueven vientos que aspiran a cumplir la promesa
que hizo Pablo Neruda: de nuestra joven sangre, venida de tu sangre, saldrn paz,
pan y trigo para el mundo que haremos.
Sobre las propuestas de Robert Owen el cooperativismo y el sindicalismo-

podra tambin decirse que han logrado ocupar un lugar en el mundo. Por otra parte,
para la propuesta de Marx ha corrido mucha agua por debajo de los puentes desde
la comuna de Pars en 1871 hasta la China y la Cuba de hoy: China tiene una
economa de un tamao y tasa de crecimiento que amenaza con desplazar en pocos
aos la primaca de Estados Unidos; Cuba por su parte no ha podido librarse de la
enfermedad sufrida por Hait: el bloqueo econmico.
En los pases industrializados avanz un modelo particular de socialismo, la

socialdemocracia que implic una gran expansin de la seguridad social y el
mejoramiento de las oportunidades a travs de la educacin. Este avance del
bienestar coincidi con la fase de mayor crecimiento de estas economas industriales
y la aplicacin de polticas de tipo keynesiano. Ms tarde, ante problemas de
funcionamiento de este tipo de polticas, ocurri a favor del reestablecimiento de las
polticas que desregularan la economa, redujeran la seguridad social y el tamao del
Estado.
11
Para una poca en la que Estados Unidos en realidad estaba en ciernes mucho antes de
las invasiones y la extensa lista de golpes de Estado en Amrica Latina- Bolvar dijo que Estados
Unidos pareca estar destinado por la Providencia para llenar al mundo de miserias en nombre de la
libertad.
111
6.2 OBJETIVOS
Revisar las propuestas sobre la aplicacin del principio de igualdad en la

economa, haciendo nfasis en el siglo XIX.
6.3 IDEAS CLAVE
Socialismo Socialismo utpico

Igualdad Capitalismo
Cooperativismo Fuerzas productivas
Sindicalismo Plusvala
Falansterio Explotacin intensiva
Seguridad social Explotacin extensiva
6.4 TEMA DE REFLEXIN: ILUSTRACIN Y ESCLAVITUD
Alan Karras (2008) se interroga sobre el por qu de la actitud paradjica que

asumieron los revolucionarios norteamericanos y franceses que al mismo tiempo que
apoyaron los ideales de libertad e independencia, se opusieron a la emancipacin de
esclavos en Hait (1791-1804). Karras responde argumentando que estos
revolucionarios daban a la libertad y la independencia un significado muy concreto y
excluan de ellos a algunas personas.
Belford Wilson edecn de Bolvar e hijo de Sir Robert Wilson, el general

ingls que particip con Wellington en la derrota de Napolen- le escribi a Bolvar
sobre lo que ocurra en Estados Unidos:
Aqu se ve la anomala singular de unos hombres cuyo solo objeto

parece tratar de dar mayor extensin a la democracia para s, pero
defendiendo con el furor de canbales el despotismo ms feroz cuando
conviene a sus intereses personales. Su apego a su sistema de esclavitud es
tal, que ser mil veces ms fcil persuadir a un fiel catlico de los absurdos de
su religin o a un mahometano de la falsedad de la suya, que a todos los
liberales de su inconsecuencia. (Shulgovski, pg. 136).
Sin embargo los esclavos africanos en Hait no creyeron que pudieran estar
excluidos de una declaracin como la siguiente y en consecuencia se rebelaron:
Sostenemos como evidentes en s mismas estas verdades:

que todos los hombres son creados iguales;
que son dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables;
112
que entre stos estn la vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad;
que para garantizar estos derechos se instituyen entre los hombres los
gobiernos,
que derivan sus poderes legtimos del consentimiento de los
gobernados;
que cuando quiera que una forma de gobierno se haga destructora de
estos principios, el pueblo tiene el derecho a reformarla o abolirla e instituir un
nuevo gobierno que se funde en dichos principios, y a organizar sus poderes
en la forma que a su juicio ofrecer las mayores probabilidades de alcanzar su
seguridad y felicidad. (Declaracin de independencia de Estados Unidos,
prembulo)
La historia de esta insurreccin es un buen ejemplo de cmo y por qu

motivos los revolucionarios franceses y norteamericanos exigan la liberacin
absoluta del gobierno tirnico, y a la vez defendan el mantenimiento de la esclavitud:
tanto la Independencia en Estados Unidos como la Revolucin Francesa fue en
realidad la lucha de una lite emergente para deshacerse del control ejercido por una
dirigencia que limitaba el disfrute de sus bienes econmicos y el ascenso en la
posicin social. La idea era cambiar las relaciones polticas entre las lites y no las
relaciones polticas y econmicas entre los empresarios y los sectores populares.
La Francia de la revolucin sacrific ms de 70.000 soldados en una guerra

cuyo objeto era preservar los derechos preeminentes de unos 40.000 personas de
raza blanca que usufructuaban el trabajo de 450.000 esclavos de raza negra. No
obstante Hait pag muy caro el triunfo poltico y militar de los esclavos representado
en su independencia: Francia, Estados Unidos, Inglaterra y Espaa la sometieron a
un bloqueo econmico cuyas consecuencias an hoy dejan una profunda huella.
6.5 EL SOCIALISMO
Diversos autores se han propuesto promover el principio de igualdad, tanto en

la teora como en la prctica. La mayor parte de las propuestas implican una
reorganizacin social y poltica para asegurar que el poder poltico y la propiedad se
distribuyeran efectivamente entre todos, como son los casos de Toms Moro, el
Conde de Saint-Simon, Simn Bolvar y el do de Carlos Marx y Federico Engel;
otros tan slo han pretendido una forma particular de ejercicio econmico que puede
coexistir con el sistema econmico principal, como es el caso de Charles Fourier y
Robert Owen. Flora Tristn representa un caso particular al centrar su trabajo en la
bsqueda de la igualdad de gnero y la organizacin proletaria para luchar por las
reivindicaciones (acu la expresin proletarios del mundo unos!). No obstante las
diferencias, en general estas propuestas se conocen como socialismo.
113
El calificativo de socialismo utpico fue dado por Louis Blanqui en 1839 pero
alcanz gran difusin con Marx y Engel a travs del Manifiesto Comunista (1848);
comprende el perodo que va desde 1815 hasta 1848 y a un grupo de autores entre
Saint Simn y Robert Owen. Para Marx y Engel socialismo utpico tan slo
significaba que estos autores eran bien intencionados pero ingenuos por creer que
sus objetivos podan lograrse de forma parcial o pacfica. Los socialistas utpicos
fueron influidos por Rousseau y su pensamiento se caracteriz por la importancia
que le dieron a la naturaleza, sin que se opusieran a la industrializacin; perseguan
una sociedad caracterizada por la paz, la igualdad y la armona, pero se proponan
lograrla por medios pacficos; llamaron la atencin sobre las injusticias del sistema
econmico sin estudiar en detalle su dinmica; adems, todos ellos intentaron poner
en prctica formas de compensar esas injusticias mediante diversas propuestas de
desarrollo econmico.
Marx y Engel se propusieron dilucidar las peculiaridades de la formacin y

funcionamiento del sistema econmico capitalista, entendieron el desarrollo histrico
como una lucha de clases cuyas etapas eran impulsadas por el desarrollo de las
fuerzas productivas en un proceso dialctico de acumulacin de cambios
cuantitativos que daban lugar a grandes saltos cualitativos, crean adems que estos
saltos slo se podan concretar con el uso de la violencia, a la que le asignaban la
funcin de partera de la historia. Se adjudicaron a s mismos el calificativo de
socialistas cientficos.
Bolvar no fue incorporado en ninguna clasificacin, una de las razones es que

no fue europeo y por otro que recibi la animadversin de Marx, quien fue el autor de
la literatura que ha predominado hasta el presente. En efecto, en 1857, Charles
Dana, por ese entonces director del New York Daily Tribune, recurri Marx y a
Engels en procura de diverso material biogrfico para su publicacin en la New
American Cyclopaedia. En su texto Marx afirm que Bolvar se apedillaba Bolvar y
Ponte, que fue un aristcrata que lider una revolucin burguesa, que era irascible y
caprichoso, que maltrataba a los subalternos; que en sus hbitos de lectura slo
inclua literatura francesa liviana, que en 1830 pretendi invadir a Venezuela pero
que no lo hizo por el miedo que le caus Pez, etc. El texto escrito por Marx sobre
Bolvar result ser tan pobre que Dana lo rechaz por ser prejuicioso y escaso de
fuentes, algo que resulta obvio para cualquier lector.
La carencia de fuentes bibliogrficas no se justificaba a 27 aos de la muerte

de Bolvar y a 32 de escribir los textos y expedir la legislacin poltica, administrativa,
econmica y social ms avanzada de la poca. Hans-Joachim Konig demostr que
en el Museo de Londres, lugar de trabajo de Marx, por la poca en que Marx escribi
sobre Bolvar existan estudios histricos como, Travels through the interior provinces
of Colombia de J.P. Hamilton (1827), Compaigns and cruises in Venezuela and New
Granada, and in the Pacific Ocean Fromm 1817 to 1830 de R.L. Vowell (1831).
Estos libros estaban mejor documentados y presentaban una versin muy diferente a
114
la expuesta por Marx. Adems, 1858 se public en Londres una traduccin del
Discurso de Angustura. Marx, en carta a Engel fechada el 14 de febrero de 1858,
reconoci su desliz, pero su dedicacin al primer tomo de El Capital no le dio tiempo
de corregir o le sirvi de disculpa para no hacerlo; en todo caso Dana no public su
texto y tan slo se volvi a saber de l cuando fue publicado en la versin rusa de las
obras completas de Marx y Engel de 1934, luego fue traducido por Anibal Ponce y
publicado en Argentina en 1936.
6.5.2 Principales autores
6.5.2.1 Conde de Saint-Simon (1760-1825)
Claude Henri de Rouvroy (1760-1825), ms conocido como el Conde de Saint-

Simon, fue un socialista francs. A los 16 aos combati en la guerra de
independencia de Estados Unidos y luego renunci a su ttulo nobiliario para apoyar
a la Revolucin Francesa.
Saint-Simon fue un crtico de la propiedad privada por considerarla una fuente

de disturbios y por que como monopolio otorgaba derechos a la apropiacin de la
renta sin trabajar, como lo hacen los industriales y los obreros. Para este autor
Francia contena dos sistemas sociales, uno correspondiente a la poca pre-
revolucionaria fundamentada en lo militar y religioso, el otro era post revolucionario
que se apoyaba en la industria y en el conocimiento cientfico. La sociedad se divide
en dos clases con relacin al trabajo, los industriales (que incluyen cualquiera que
practique una profesin, arte u oficio) y los parsitos conformada por los nobles y
terratenientes. Supone que el la sociedad futura sera liderada por los industriales
con base en un igualitarismo liberal (igualdad de oportunidades).
Para este autor la cooperacin econmica y la organizacin industrial una

creciente estaba surgiendo como producto de una comunidad de intereses y haca
parte del avance de la civilizacin. El nuevo orden que propona deba caracterizarse
por el control de los seres humanos sobre las cosas, no sobre las personas.
Propuso que el Estado se organizara mediante tres corporaciones pblicas

integradas en su mayor parte por los industriales, las cuales tendran a su cargo, la
primera, proponer un plan de obras pblicas; la segunda, evaluar la pertinencia y
viabilidad del plan; y la tercera, vetar o aprobar el plan y cobrar los impuestos.
Sus principales tesis las expuso en Sobre la industria (1817), Catecismo de la

industria (1819) y El nuevo cristianismo (1825).
6.5.2.2 Charles Fourier (1772-1837)
Charles Fourier fue un filsofo y socialista francs, en su Teora de los cuatro

movimientos y de los destinos generales (1808) expuso un sistema social que inclua
115
la organizacin de la produccin a partir de cooperativas compuestas hasta por 1.600
personas que viviran en un edificio comunal ubicado en el centro de un rea agrcola
y que denomin falansterio. La vida de cada individuo deba ser regulada y el trabajo
asignado de acuerdo con el talento. No crea necesario la abolicin de la propiedad
privada pues consideraba que al reunir a ricos y pobres la mayor parte de las
diferencias entre ellos despareceran. Fourier intent poner en prctica pero no
obtuvo un xito notable y trascendente.
6.5.2.3 Robert Owen (1771-1858)
Robert Owen fue un socialista britnico al que se considera como el fundador

del movimiento cooperativo, promovi el sindicalismo y fue fundador del primer
sindicato ingls (1833). Fue desde obrero hasta director en una fbrica de tejidos,
luego compr acciones en una fbrica ubicada en New Lanark (Escocia) y contrajo
matrimonio con la hija del dueo en 1799.
Owen crea que la humanidad podra avanzar si se mejoraban las condiciones

econmicas y morales de los individuos, se propuso experimentarlo en New Lanark y
logr mejorar las condiciones de los trabajadores al mismo tiempo que el aumento de
la productividad y los beneficios. En 1825 realiz un nuevo experimento con la
Comunidad Nueva Armona en un terreno de 8100 hectreas ubicadas en Indiana,
Estados Unidos. Sin embargo el proyecto fracas.
El prestigio ganado por Owen le permiti mantenerse hasta su muerte en 1858

como promotor de sus ideas y estas, el cooperativismo y el sindicalismo, han dado
frutos a travs del tiempo hasta el presente.
6.5.2.4 Simn Bolvar (1783 1830)
Bolvar fue una de las mentes ms ilustradas de un tiempo de por s ilustrado.

Naci en pleno auge de la revolucin industrial y de la ilustracin, siete aos despus
de la independencia de Estados Unidos, fue contemporneo de la revolucin
francesa; la revuelta de esclavos de Hait, las guerras napolenicas y la expansin
de las sectas masnicas; comparti escenarios con Hegel, Kant, Ricardo, Saint-
Simon, Bentham, Maltus, Mill, Fourier, Owen, Humboldt, Constant, Washington y
Napolen, comparti con la nobleza espaola y se pele con el joven prncipe y
futuro rey de Espaa. Vivi en la Europa del cdigo civil y del primer barco de vapor.
Como hombre de su poca crey en los ideales de la ilustracin, y al igual que

los socialistas utpicos, se horroriz por las injusticias cometidas a nombre de la
libertad en el proceso de industrializacin. Pero interpret de manera diferente los
principios y no crey que de los ideales ilustrados se excluyeran a los pobres, los
negros e indgenas americanos, como estaba ocurriendo a lo largo y ancho de
116
Amrica. Empez por revisar el concepto de igualdad, no crey como la lite
ilustrada que la igualdad fuera un punto de partida pues
La naturaleza hace a los hombres desiguales, en genio, temperamento
y caracteres (...) todos deben practicar la virtud y no todos la practican; todos
deben ser valerosos y todos no lo son, todos deben poseer talentos y todos no
los poseen (Bolvar, 1825).
Por eso la igualdad no es un estado natural de partida si no el derecho a
lograrlo y el Estado se instituye para corregir esa desigualdad:
Que los hombres nacen todos con derechos iguales a los bienes de la
sociedad, est sancionado por la pluralidad de los sabios. (Bolvar, 1825).
Las leyes corrigen esta diferencia porque colocan al individuo en la
sociedad para que la educacin, la industria, las artes, los servicios, las
virtudes, le den la igualdad ficticia, propiamente llamada poltica y social, Mi
opinin es, legisladores, que el principio fundamental de nuestro sistema,
depende inmediata y exclusivamente de la igualdad establecida y practicada
en Venezuela (Bolvar, 1819).
Para Bolvar el Estado tiene la funcin de garantizar el disfrute de esos
derechos, pues
El sistema ms perfecto, es aquel que produce mayor suma de felicidad
posible, mayor suma de seguridad social, y la mayor suma de estabilidad
poltica (Bolvar, 1819)
y tiene un papel importante para regular y conjugar intereses diversos,

un gobierno que ligue a un mismo tiempo, los derechos particulares a
los derechos generales, que forme de la voluntad comn la ley suprema de la
voluntad individual (Bolvar, 1819).
Dentro de este contexto consideraba a la libertad no regulada como un gran
escollo para el desarrollo, la paz y la justicia social,
La libertad indefinida, la libertad absoluta, son los escollos donde han
ido a estrellarse todas las esperanzas republicanas, De la libertad absoluta
se desciende siempre al poder absoluto. Y el medio entre estos dos trminos
es la suprema libertad social. Teoras abstractas son las que producen la
perniciosa idea de una libertad ilimitada., (Bolvar, 1819)
Pero, dado el signo de los tiempos y la situacin de las colonias espaolas en

Amrica, cmo concretar esas ideas? La respuesta de Bolvar fue una reforma
social, econmica y poltica. Empez por liberar a los esclavos y emancipar a los
indgenas, establecer la educacin para todos subsidiada por el Estado, organiz la
seguridad social en educacin, vivienda y salud, redujo la desigualdad de gnero con
la educacin tanto para nios como nias. Incorpor a todos en la construccin del
117
Estado y el poder poltico a travs de un sistema en el que todos los miembros de las
ramas ejecutiva, legislativa y judicial -e incluso la jerarqua eclesistica- eran elegidos
con participacin de toda la poblacin a partir de grupos de 10 ciudadanos cuyos
delegados formaban colegios electorales en cada provincia, los cuales tenan la
facultad de proponer ternas para la conformacin de las corporaciones
nombramiento de funcionarios pblicos. En este sistema, que se estableci en Per
y Bolivia, ni siquiera el presidente de la repblica poda nombrar como funcionario a
quien no fuera seleccionado por ese entramado participativo.
Con relacin a la economa adelant una reforma agraria que incluy la

redistribucin de la tierra, la prohibicin de venderla en un perodo de 25 aos,
eliminacin de relaciones laborales precapitalistas (pagos en especie y
servidumbres), crdito y formacin en artes y oficios, y la formacin de consejos de
productores para promover el mejoramiento tcnico, sistemas de riego para
incorporar nuevas tierras a la produccin, proteccin del mercado interno, la
integracin regional, y proyectar la construccin de canales interocenicos para
promover el comercio. Adems fue el primero en incorporar como poltica de Estado
el tema ambiental, orden el inventario y recuperacin fuentes de agua y de bosques,
el inventario de fauna en vas de extincin y su reduccin a rebao, le puso precio a
los recursos naturales y con el recaudo cre un fondo con destino a recuperacin
ambiental12.
Benjamn Constant, uno de los idelogos del liberalismo y gran contradictor de

Bolvar, al reconocer la obra del Libertador dijo que Si Bolvar muere sin haber
escalado un trono, ser el hombre ms grande de la historia (Miramn, 1980, pg.
78). Bolvar muri sin escalar ese trono, pues segn su propia opinin, el ttulo de
Libertador es superior a todos los que el orgullo humano ha podido discernir. Es por
eso que el Poeta Pablo Neruda escribi como slo l lo poda hacer:
Libertador, un mundo de paz naci en tus brazos.

La paz, el pan y el trigo, de tu sangre nacieron.
De nuestra joven sangre venida de tu sangre
12
Este modelo y sus polticas no permanecieron mucho tiempo pues las lites asociadas a la
servidumbre, la esclavitud, el libre comercio y los agentes de Estados Unidos pas que ya tena una
fuerte influencia en las lites emergentes y adems contaba unos 2,5 millones de esclavos- lograron
tomar el poder y deshacer o impedir el cumplimiento del proyecto de Bolvar. No en vano el
embajador de Estados Unidos en Per, W. Tudor, dijo que La esperanza de que los proyectos de
Bolvar estn ahora definitivamente destruidos, es una de las ms consoladoras. Esto no slo es
motivo de felicitacin en lo relativo a la Amrica del Sur (...) sino que tambin los Estados Unidos se
ven librados de un enemigo peligroso en el futuro (...) si hubiera triunfado estoy seguro que habramos
sufrido su animosidad (...) su fe principal para redimirse ante el partido liberal del mundo la tiene
depositada en el odio a la esclavitud y el deseo de abolirla. Leed su incendiaria diatriba contra ella en
la introduccin a su indescriptible constitucin (...) calclese el censo de nuestros esclavos y jzguese
y dgase si el 'loco' de Colombia podra habernos molestado. !Ah, Seor, este es un asunto cuyos
peligros no se limitan a temerle a l.(Pividal, 1980, pg. 180)
118
saldrn paz, pan y trigo para el mundo que haremos.
6.5.2.5 Carlos Marx (1818 1883)
Carlos Marx es el historiador econmico ms importante de todos los tiempos.

Siguiendo un camino iniciado por List, utiliza la revisin histrica para controvertir las
tesis de los autores clsicos y resaltar la injusticia inherente al proceso
industrializador que ya haban advertido los socialistas utpicos, como el propio
Marx los llam.
La revisin histrica del proceso de desarrollo econmico condujo a Marx a

identificar dos elementos: las fuerzas productivas y las relaciones sociales de
produccin, los que se convirtieron en la base del materialismo histrico, que es
como denomin su sistema de pensamiento.
Respecto a las fuerzas productivas constituidas por las mquinas y el trabajo

humano- encontr que estas aumentan su productividad con el tiempo de tal manera
que cada vez se requiere menos tiempo para producir lo mismo y que la tasa de
crecimiento de la productividad era mayor que la del crecimiento de la poblacin, en
clara oposicin a la tesis pesimista de Malthus. De acuerdo con el comportamiento
de la productividad el futuro tendra que estar caracterizado por la liberacin del
trabajo material, pues todo lo haran las mquinas.
Segn Marx las relaciones sociales de produccin -es decir, la forma como las
clases sociales participan en la propiedad productiva, la produccin y la distribucin
del ingreso- definen el modo de produccin. Encontr adems que haban existido
tres modos de produccin anteriores al capitalismo primitiva, esclavista, y feudal- y
que la evolucin de las fuerzas productivas y las relaciones de produccin daran
lugar a dos nuevas que llam socialismo y comunismo. En la antigua o comunismo
primitivo era una sociedad sin clases y por lo tanto se caracterizaba por la forma
colectiva de apropiacin y disfrute de los bienes y los excedentes generados. En el
esclavismo en relacin con la produccin existan dos clases sociales, esclavista y
esclavo, y el esclavista era dueo tanto de los medios de produccin como de la
mano de obra; el esclavista no pagaba salarios al esclavo pero asuma la obligacin
de darle alojamiento, vestirlo y alimentarlo. En el modo de produccin feudal el
trabajador como siervo no era propiedad del seor de la tierra, el siervo no era dueo
de la tierra pero tampoco se le poda expulsar, el siervo conformaba una especie de
unidad de produccin con la tierra, tena derecho a cultivarla para su provecho a
cambio de pagar un tributo y de dedicar parte de su tiempo a cultivar la tierra del
seor.
119
El modo de produccin capitalista se caracteriza por la separacin entre la
propiedad productiva (capital) y la mano de obra. Ahora el capitalista es el dueo de
los medios de produccin, el obrero es contratado para que venda su fuerza de
trabajo a cambio de un salario y el capitalista se apropia del excedente o plusvala.
Este plusvalor se puede incrementar a partir de la sobreexplotacin extensiva
(extensin del perodo de trabajo) o intensiva (aumento de la productividad).
El producto es una mercanca, es decir, un bien destinado al comercio. Este

bien, a diferencia de los modos de produccin previos y como consecuencia de la
intensa divisin del trabajo, es el resultado del trabajo de toda una sociedad y su
valor est constituido por el trabajo socialmente necesario para producirlo. Sin
embargo en el comercio adquiere dos formas de valor, el valor de uso y el valor de
cambio. El primero se refiere a al servicio que presta y el segundo a lo que se est
dispuesto a pagar para adquirirlo. Hay bienes que tienen un importante valor de uso,
como el aire que es vital, pero tiene un valor de cambio nulo porque su abundancia y
disponibilidad lo excluyen del comercio.
El valor de cambio est representado en unidades de una mercanca que

todos estn dispuestos a recibir y que es posible volver a cambiar por otras
mercancas. Esta mercanca se denomina dinero y puede ser cualquier cosa que
pueda ser acumulada, fcil de transportar y que tenga un valor alto por volumen,
como es el caso de los metales preciosos.
Marx afirm que el modo de produccin capitalista no es perdurable porque

entraa el germen de su propia destruccin al desarrollar incesantemente las fuerzas
productivas y la lucha social por la distribucin del ingreso. La produccin se
incrementa por dos vas, la primera porque la concentracin del ingreso permite una
alta tasa de inversin y, segundo, porque la evolucin de las fuerzas productivas
aumenta la productividad. Lo anterior implica que ocurrirn crisis recurrentes por
exceso de produccin y que para reducir su impacto los capitalistas tratarn de
contener el avance de las fuerzas productivas. Por otra ocurre una permanente
lucha social por la apropiacin del ingreso entre capitalistas y trabajadores.
Para Marx el triunfo de los trabajadores elimina toda obstruccin al desarrollo

de las fuerzas productivas y trae consigo el bienestar para todos en un nuevo modo
de produccin, el comunista, en el que todos son dueos de los medios de
produccin y de la plusvala. Pero para Marx an queda una fase intermedia en la
que los trabajadores asumen el control del Estado para imponer las transformaciones
necesarias, a esa fase la llam socialismo.
6.6 ACTIVIDADES DE AUTOAPRENDIZAJE
Revise y realice un pequeo ensayo sobre la distribucin del ingreso en

diversos pases desarrollados y subdesarrollados.
120
6.7 AUTOEVALUACIN
1. Utopa es un lugar ingls de gran desarrollo industrial. ( )

2. Marx fue el ms importante de los socialistas utpicos. ( )
3. Flora Tristn promovi los falansterios. ( )
4. Robert Owen propuso e experiment el cooperativismo. ( )
5. Louis Blanqui acu el trmino socialismo cientfico. ( )
Seleccin Mltiple:
6. Flora Tristn es el autora de:

a. El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado.
b. La frase proletarios del mundo unos!
7. Charles Fourier fue:

a. Un socialista utpico.
b. Un socialista cientfico
8. Sint Simon:
a. Es el nombre que le dieron los europeos a Bolvar
b. Es un socialista cientfico
9. Marx con respecto a Simn Bolvar dijo que:

a. Haba sido socialista utpico
b. Que haba sido superior a George Washington
121
d. Ninguna de las Anteriores
10. Simn Bolvar propuso:

a. La igualdad como fundamento de la sociedad, la poltica y la economa.
b. Eliminar las formas de trabajo precapitalistas.
Complete:
11. Segn Marx el trabajo se explota de forma intensiva y _________________.

12. La principal obra de Marx es _________________.
13. Charles Fourier y Robert Owen fueron socialistas __________________.
14. El Manifiesto Comunista fue escrito por _______________________ y
______________________
15. El falansterio fue una propuesta de _________________________.
A. Fourier ( ) Cooperativas
B. Owen ( ) Violencia como partera de la historia
C. Marx ( ) Falansterio
D. Bolvar ( ) Feminismo
E. Tristn ( ) Seguridad social
6.8 RESUMEN
El principio de igualdad ha servido de motivo para que se hayan propuesto

diversos modelos sociales, polticos y econmicos. Sin embargo las propuestas no
siempre han sido incluyentes. Un ejemplo es el de los principios expuestos por los
independentistas estadounidenses y los revolucionarios franceses, quienes
122
entendan que la libertad, la igualdad y la independencia slo deba entenderse como
los derechos de una raza al interior de una determinada nacin.
Para superar esta anomala autores de diversas tendencias propusieron tanto

cambios parciales como totales del sistema social, poltico y econmico, en unos
casos con el uso de medios pacficos y en otros con el uso de la fuerza.
1. Ayala Corao, Carlos M. (2001). Marx y Bolvar.

Especial para El Universal, www.simon-bolivar.org/bolivar/marx_bolivar.html
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123
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17. Miramn, Alberto. (1980). Bolvar en el Pensamiento Europeo de su Epoca,
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18. Pividal, Francisco. Pensamiento Precursor de Antimperialismo, Ediciones
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Cultura Econmica, 1961
econmico,
21. Shulgovski, Anatoli. (1983). El Proyecto Poltico de el Libertador. Ediciones
CEIS, Bogot.
124
U NIDAD VII
HISTORIA DEL PENSAMIENTO

EN ECONOMA PBLICA
125
UNIDAD 7 . HISTORIA DEL PENSAMIENTO EN ECONOMA
PBLICA
7.1 INTRODUCCIN
Desde Adam Smith, los estudiosos de la tributacin han estado interesados en

las cualidades de un buen sistema de impuestos. Tal requerimiento, tradicionalmente
exige que la carga de impuestos sea distribuida de una manera equitativa. Este
requerimiento ha tomado dos formas, una exige que la tributacin corresponda con
los beneficios recibidos, y la otra que la tributacin corresponda con la capacidad de
pago (Musgrave, 1987).
La Economa como disciplina se ha ocupado tradicionalmente del estudio del

sector privado de la economa (de sus agentes econmicos individuos, empresas y
economas domsticas); es decir, del mercado13. Sin embargo, el crecimiento del
sector pblico y su incidencia en las actividades econmicas privadas, aunado a sus
caractersticas particulares de decisin poltica, condujeron a la constitucin de una
disciplina autnoma para su anlisis.
Esta disciplina, denominada en principio finanzas pblicas14, ha empezado a

designarse, desde los aos setenta del siglo XX, economa pblica. En principio
trat los mismos problemas, ms all de las limitaciones presupuestales de ingresos,
gastos y deuda pblica. Ampliando de este modo, su campo de anlisis a los bienes
pblicos, a la incidencia de los impuestos y gastos en el bienestar, a los efectos de
las regulaciones pblicas, los derechos de propiedad, el problema de las
externalidades y los procesos de toma de decisiones pblicas.
Subyace un rasgo comn a las mltiples definiciones de finanzas pblicas: la

delimitacin de sus actividades a los componentes presupuestarios de ingresos,
gastos y deuda pblica. El Libro V de La riqueza de las naciones de Smith15 se
constituye en la base de los tratados modernos de las finanzas pblicas. Smith, al
13
La diferencia entre la economa pblica y privada es, fundamentalmente una distincin legal.
La distincin entre el principio del presupuesto y el principio del mercado es una distincin entre dos
mtodos de organizacin econmica. Es cierto que en la economa pblica el principio del
presupuesto es el predominante, mientras que en la economa privada predomina el principio del
mercado. Publicado en National Tax Journal; Septiembre de 1948, Por qu la Hacienda Pblica?
Traduccin al espaol en Hacienda Pblica Espaola, No. 1, 1970.
14
En la literatura anglosajona se utiliza el trmino Finance Public, que en nuestro medio se
traduce como Finanzas pblicas, los espaoles traducen y adoptan el trmino con el nombre de
Hacienda Pblica.
15
SMITH, Adam. Sobre la Naturaleza y causas de la Riqueza de las Naciones (1776). As el
Libro V se titula De los ingresos del Soberano o de la Repblica y se divide en tres Captulos:
ingresos, gastos y deuda pblica.
126
estudiar los problemas econmicos pblicos, contempla tres temas referentes a los
gastos pblicos, los ingresos pblicos y las deudas pblicas.
El enfoque metodolgico de las finanzas pblicas no presenta mayor

diferencia con los criterios generalmente considerados para la ciencia econmica en
general. As, para Musgrave (1959, p. 3):
Al conjunto de problemas que se centran en torno al proceso de

ingreso-gasto del Estado se le denomina tradicionalmente Finanzas Pblicas.
Siguiendo este convenio, se emplea el mismo trmino en el titulo de este
volumen, pero con mucha vacilacin. An cuando las operaciones del erario
pblico suponen flujos monetarios de ingresos y gastos, los problemas
bsicos no son cuestiones financieras. Por tanto, debemos considerar
nuestra tarea como una investigacin sobre los principios de la economa
pblica. O, ms exactamente, sobre aquellos aspectos de la poltica
econmica que surgen en las operaciones del presupuesto pblico.
La economa pblica, en una concepcin ms amplia, se constituye en el

anlisis del sector pblico, lo cual incluye los ingresos, la deuda y los gastos del
sector pblico como componentes del presupuesto y, a su vez, base del anlisis de
las finanzas pblicas. Cubre, adems, todas las actuaciones del sector pblico:
actividades presupuestarias, de regulacin, de diseo de polticas pblicas, de
gestin de agencias pblicas y de evaluacin y control pblicos.
Sin embargo, algunos autores prefieren mantener la tradicin ortodoxa y han

titulado sus trabajos como The Theory of Public Public Finance, caso (Musgrave
1959) y Buchanan (1976). Otros consideran equivalentes los trminos economa
pblica y finanzas pblicas 16 . A partir del trabajo de Musgrave (1959), se
encuentra que autores como Kolm (1964) y Johansen (1970) reemplazan el
concepto de finanzas pblicas por uno ms amplio: economa pblica. Los
autores ms recientes y reconocidos en este campo han titulado sus manuales como
Economa pblica: Atkinson y Stigltz (1988), Auerbach (1987), Laffont (1990), Jha
(1998) o Economa del sector pblico: Boadway y Wildasi (1986), Brown y Jackson
(1986) y Stigltz (1988).
Las finanzas pblicas y la economa pblica en general han experimentado

una evolucin significativa desde la segunda mitad del siglo XX. En esta evolucin
ha incidido el estudio de los bienes pblicos y su anlisis integracionista de los
ingresos (tributacin) y del gasto a partir del paradigma Wicksell-Lindhal-Mugrave-
Samuelson, e incluso desde los cambios en los manuales de la disciplina
propiciados por el mismo Musgrave. Al mirar la evolucin de los trabajos de
investigacin y el contenido de los manuales, puede observarse que han cambiado
los temas, su importancia relativa y las tcnicas o instrumentos de anlisis, en
16
Hacienda Pblica en la traduccin espaola.
127
esencia provenientes de la economa. Esta evolucin tambin ha estado ligada a los
desarrollos de la sociedad, del Estado, de la misma economa como disciplina y de
la forma de analizar y resolver los problemas.
Esta unidad17 trata la historia del pensamiento en economa pblica a travs

de los temas del gasto pblico (economa clsica, anlisis marginal, externalidades,
anlisis normativo), la tributacin (Smith, Edgeworth, Pigou, Ramsey), la economa
pblica moderna, finalizando con el anlisis normativo y positivo.
7.2 OBJETIVOS
7.2.1 General
Mostrar una perspectiva histrica de la evolucin de la Pensamiento en

Economa Pblica en el contexto del Pensamiento Econmico y a travs sus
principales escuelas y autores.
7.2.2 Especficos
Exponer la evolucin histrica del pensamiento de la economa pblica en

relacin con el gasto pblico y los bienes pblicos a travs de sus principales
escuelas y autores.
Sealar la evolucin histrica en el tratamiento del problema de la tributacin

desde la concepcin de diferentes escuelas y autores.
Resaltar la evolucin y el trnsito del concepto de finanzas pblicas al de

economa pblica.
7.3 IDEAS CLAVE
Las Finazas Pblicas puede ser la rama ms antigua de la economa. A sta

contribuyeron los escolsticos (siglo XVI), los mercantilistas (siglo XVII), los
cameralistas, los fisicratas, los clsicos, marginalistas, neoclsicos, la escuela del
bienestar, la escuela de la eleccin pblica, los marxistas, Keynes, etc..
Adam Smith examina porque ciertos servicios deben ser provistos por el
Estado. Esto incluye el sostenimiento de la corte, defensa, polica y educacin bsica
para los pobres. Beneficio que no sera compensado por el gasto de algn individuo.
Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre dos

importantes temas: la equidad y la eficiencia. La discusin del criterio de equidad, ha
seguido dos direcciones histricas, la del principio del beneficio y la del principio de
capacidad de pago.
17
Esta unidad forma parte del trabajo de tesis doctoral que adelanta Jos Silva Ruiz.
128
El pensamiento marginalista consider que as como el consumo de bienes
privados se gua por la regla de igualacin de la utilidad marginal con el precio, de
igual manera el consumo de bienes pblicos se orientara por dicha regla. As, el
presupuesto entr a hacer parte de los modelos walrasianos de equilibrio general.
La teora moderna de los bienes pblicos o sociales, descansa en buena parte

en el paradigma Musgrave Samuelson, que a su vez parte del enfoque Wicksell
Lindhal.
La economa pblica (finanzas pblicas) naci en el siglo XIX y se enriqueci

con un continuo flujo de estudios y actividades despus de la mitad de los aos 1960.
En los aos 1980, se comenz a usar el trmino de finanzas pblicas por el de
economa pblica o nueva economa pblica.
129
7.4 MAPA CONCEPTUAL
ECONOMA
ECONOMA PBLICA
ECONOMA DE MERCADO FINANZAS PBLICAS
ECONOMA PRIVADA Cameralisatas, Fisiocratas, Petty,
Hobbes, Locke, Hume
FINANZAS PBLICAS
ECONOMA CONCEPCIN CLSICA
ADAM SMITH, JOHN S. MILL
CLSICA Impuestos (tributacin)
ADAM SMITH Gasto pblico
DAVID RICARDO Deuda Pblica
JOHN STUART MILL Equidad, eficiencia, beneficio,
capacidad de pago
ECONOMA NEOCLSICA
(ECONOMA MARGINAL) FINANZAS PBLICAS
MAZZOLA GASTO PBLICO Y
EN ULTIMA
PANTALEONI TRIBUTACIN:
INSTANCIA
SAX LAS ESCUELA MARGINALISTA
DUPUIT, JENKIN, MAZZOLA, PANTALEONI,
WICKSELL DECISIONES SAX, WICKSELL, LINDAHL
LINDAHL SE TOMAN
ESCUELA NEOCLSICA
MARSHAL MEDIANTE MARSHALL, PIGOU, EDGEWORTH
UN
PIGOU ENFOQUE NORMATIVO
PROCESO
EDGEWORTH POLTICO
BERGSON, SAMUELSON, MUSGRAVE
ENFOQUE POSITIVO
BLACK, BUCHANAN, TULLOCK
ECONOMA
D
ECISIONES
INDIVIDUALES
PBLICA MODERNA
PRIVADAS KOLM (1964), JOHANSEN (1970),
ATKINSON, A. B. y STIGLITZ, STIGLITZ.
VARIABLES:
Presupuesto pblico (Tributacin
DECISIONES impuestos-, gasto pblica, deuda pblica),
MEDIANTE UN bienes y servicios pblicos provisin,
produccin, financiacin, transferencias-,
PROCESO POLTICO descentralizacin fiscal, fundamentos
ticos; las donaciones colectivas,
redistribucin y transferencias pblicas;
externalidades; poltica macroeconmica y
poltica fiscal; anlisis microeconmico de
las fallas del mercado, fallas del gobierno,
precios pblicos, educacin, salud, medio
ambiente.
130
7.5 TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN / CUESTIONES PARA REFLEXIONAR.
El proceso de toma de decisiones sobre los bienes pblicos en el sector

pblico es de carcter poltico, y en l interviene una multiplicidad de agentes con
intereses diversos (cuando no contrapuestos). Tal situacin ha permitido que en el
estudio del proceso poltico se recurra cada vez ms a los instrumentos habituales
del anlisis econmico dentro del campo de la economa pblica.
Respecto del proceso poltico, Samuelson (1969, 204) pregunta a dnde

lleva el anlisis de la votacin tal y como lo present Wicksell? en relacin a los
problemas de distribucin, de capacidad de pago y la asignacin segn el principio
de beneficio, como lo comprendieron Wicksell, Musgrave, Johansen y Dorfman
cuando sacan el problema de la economa de mercado y lo llevan al campo poltico o
parlamentario dominado por la teora de los juegos. Musgrave (1992, P. 59)
argumenta que para esta provisin se debe usar un proceso poltico: 1) para obtener
revelacin de preferencias es decir, para decir al gobierno qu bienes sociales
deben suministrarse y, 2) proporcionarle los recursos fiscales necesarios para
pagarlos. Esto se hace mediante la votacin sobre las decisiones relativas a
impuestos y gastos.
7.5.1 Pregunta o planteamiento del problema.
Qu debe hacer el gobierno?.
Esta es una gran parte del problema para lo cual la economa pblica
comienza por proveer algunas soluciones, con el entendimiento ms amplio del
gobierno, y no limitando su alcance a los actos implementados.
Por qu se necesita un sector pblico?
Con un sector pblico utilizando ms del 30 por ciento del PIB en los pases
occidentales, ms las regulaciones del sector y la regulacin macroeconmica global
del mercado, el alcance de la economa pblica es de una vasta prioridad.
Qu reglas deberan emplearse para su conduccin?.
Segn Musgrave (1987), para responder a estos interrogantes se requieren

unos principios de economa del sector Pblico. Ellos provendrn tanto de la
economa del bienestar como de la ciencia poltica y de las ciencias sociales. La
historia del pensamiento econmico en relacin con la produccin de bienes pblicos
(o colectivos) y los problemas de la tributacin y el gasto pblico, confirman la
relevancia de estos aportes en la formacin de aquellos principios.
131
7.6 DESARROLLO DE CONTENIDOS: LA HISTORIA DEL PENSAMIENTO EN
ECONOMA PBLICA18
Las Finazas Pblicas puede ser la rama ms antigua de la economa. A sta
contribuyeron los escolsticos (siglo XVI), los mercantilistas (siglo XVII), los
cameralistas y los fisicratas con su propuesta de Limpt unique. En Gran Bretaa
las contribuciones de Petty, Hobbes, Locke y Hume, precedieron el libro V de la
Riqueza de las Naciones de Smith, segn Musgrave (en Palgrave, 1987), es el
primer planteamiento moderno de las Finanzas Pblicas; Ricardo y Mill continuaron
el pensamiento clsico.
En la escuela neoclsica, Marshall y Pigou tambin dejaron su estampa en el

pensamiento britnico de la economa de las finanzas pblicas. Sin mencionar el
impacto de Keynes y la emergencia de la estabilizacin como una meta de la poltica
presupuestaria. La economa fiscal tambin se adiciona al cuerpo general del anlisis
econmico, su inters no esta limitado por los efectos de las operaciones fiscales
sobre el mercado y las respuestas del mercado a l (Musgrave en Palgrave, 1987).
Aqu se plantean dos interrogantes bsicos: por qu se necesita un sector

pblico?, y, qu reglas deberan emplearse para su conduccin?. Segn Musgrave
(1987), para responder a estos interrogantes se requieren unos principios de
economa del sector Pblico. Ellos provendrn tanto de la economa del bienestar
como de la ciencia poltica y de las ciencias sociales. La historia del pensamiento
econmico en relacin con la produccin de bienes pblicos (o colectivos) y los
problemas de la tributacin y el gasto pblico, confirman la relevancia de estos
aportes en la formacin de aquellos principios. La siguiente sntesis es una
presentacin esquemtica de dicha historia.
7.6.1 El gasto pblico.
En relacin con el gasto pblico, la pregunta central es por qu ciertos

bienes y servicios deben ser provistos a travs del presupuesto?. Estos bienes y
servicios pueden ser producidos por el sector pblico o privado. En trminos de
propiedad, no interesa quien produce los bienes en cuestin, nos dice Musgrave
(1987). El punto crucial es que a los consumidores no se les impone una carga
directa por el acceso a dichos bienes. Dada la suposicin general que la preferencia
de los consumidores sera la de pagar por la compensacin (quid pro quo) del
mercado, por qu estaran eligiendo la provisin presupuestaria en el caso de los
bienes pblicos? (Musgrave en Palgrave, 1987). Desde una perspectiva histrica
muy somera, mostraremos algunas respuestas a la pregunta central.
18
Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta unidad
corresponde a Public Finance escrita por Richard Musgrave, y Public Economics escrita por Serge-
Christophe Kolm, ambas publicadas en The New Palgrave a Dictionary of Economics (1987), a
Classics in the theory of finance public de Richard Musgrave y Alan Peacock (1958), y a los textos
clsicos de Adam Smith y John Stuart Mill.
132
7.6.1.1 La Economa Clsica.
Diferentes respuestas a los interrogantes planteados se encuentran en la

literatura britnica de los siglos XVIII y XIX. Autores clsicos como los escoceses
David Hume y Adam Smith, y los ingleses John Stuart Mill y David Ricardo,
aportaron su punto de vista que ha orientado la literatura desde entonces.
7.6.1.1.1 David Hume (1711-1776)
Una moderna respuesta fue anticipada por la primera disertacin de Hume. En

su Tratado de la Naturaleza Humana (1739), Hume menciona cmo dos vecinos
podran acordar el drenaje de un pantano limtrofe, pero un arreglo similar no podra
ser alcanzado por un millar de personas ya que cada una buscara descargar el peso
de las negociaciones sobre el resto. La dificultad sera resuelta por la sociedad
poltica a travs de magistrados que representaran el inters pblico (Musgrave en
Palgrave, 1987).
7.6.1.1.2 Adam Smith (1723-1790)
Adam Smith tambin examina porque ciertos servicios deben ser provistos por
el Estado. Esto incluye el sostenimiento de la corte, defensa, polica y educacin
bsica para los pobres. Mas general, el Estado debe proveer aquellas instituciones y
empresas pblicas a travs de las cuales se pueden tener altas ventajas para una
gran sociedad, son, sin embargo, de tal naturaleza que el beneficio nunca sera
compensado por el gasto de algn individuo (Musgrave en Palgrave, 1987). La
razn del porque la provisin privada no funcionara permanece an sin contestar.
El libro V de la riqueza de la Naciones de Smith (1776) se ttula De los

ingresos del Soberano o de la Repblica. El captulo 1 trata de los gastos, el captulo
2 Sobre las fuentes de donde proceden los ingresos pblicos, y el captulo 3 De las
deudas pblicas.
A su vez, el captulo de los gastos est organizado en cuatro partes: I. De los

Gastos de Defensa. Segn Smith (1776, p. 614), La primera obligacin del
Soberano, que es la de proteger la sociedad contra la violencia y de la invasin de
otras sociedades independientes, no puede realizarse por otro medio que el de la
fuerza militar. Los gastos requeridos por la fuerza militar son diferentes en periodos
distintos.
II. De los gastos de Justicia. La segunda obligacin del Soberano, que

consiste en proteger, hasta donde sea posible, a los miembros de la sociedad contra
las injusticias y opresiones de cualquier otro oponente de ella, o sea el deber de
establecer una recta administracin de justicia, implica dos clases diferentes de
gastos en periodos distintos de la sociedad (Smith 1176, p. 628): defensa de la
133
institucin de la propiedad y la proteccin de la persona (desigualdades fsicas y
sociales). Para garantizar la independencia del poder judicial se debe dotar a los
tribunales con ingresos derivados de la propiedad; pues, el poder judicial no
solamente debera estar separado sino ser independiente del poder ejecutivo
(Smithh 1776, p. 639).
III. De los gastos en obras e instituciones pblicas. La tercera y ltima

obligacin del Soberano y del Estado es la establecer y sostener aquellas
instituciones y obras pblicas que, an siendo ventajosas en sumo grado a toda la
sociedad, son, no obstante, de tal naturaleza que la utilidad nunca podra
recompensar su costo a un individuo o a un corto nmero de ellos, y, por lo mismo,
no debe esperarse que stos se aventuren a fundarlas ni a mantenerlas (Smith 1776,
p. 639). Principalmente, se refiere Smith, a las instituciones para facilitar el comercio
y fomentar la instruccin.
IV. De los gastos para sostener la dignidad del Soberano. Los gastos
destinados a sostener la dignidad del soberano crecen en la medida que se
incrementan los gastos del pueblo y son mayores en una monarqua que en una
repblica (Smith 1776, p. 716).
7.6.1.1.2 John Stuart Mill (1806-1873)
John Stuart Mill contina la orientacin general de Adam Smith, y en uno de

sus aportes hace referencia a las funciones ordinarias del Gobierno, entre estas la
provisin del sistema legal. El autor considera aquellas situaciones en las cuales, a
pesar del inters pblico por determinados servicios, los individuos no encuentran
inters en adelantarlos. Mill anticipa as la discusin de las fallas del mercado debido
a la inaplicabilidad de la exclusin, pues, la exclusin sera ineficiente, igualmente si
fuera aplicada, e ilustra la situacin con el caso de los faros y la dificultad para cobrar
peajes.
En los Principios de Economa Poltica, John Stuart Mill, titula el Libro

Quinto, Sobre la Influencia del Gobierno, y lo divide en once captulos. En el
captulo once hace referencia a los lmites de las atribuciones del gobierno, la
cuestin de a que materias puede o debe extenderse la intervencin gubernamental
en los asuntos de la sociedad, adems de aquellas que forzosamente le incumben
(Mill 1848, p. 804). Y aqu mismo nos dice que la intervencin puede extenderse
hasta el control de la libertad de accin de los individuos (p. 805).
El primero de los deberes es la proteccin de la persona y la sociedad, lo cual

se relaciona de manera directa con las buenas cualidades o defectos de un sistema
legal (administracin de justicia). La intervencin puede ser facultativa o discrecional.
Segn Mill, la intervencin gubernamental se requiere en casos como la educacin
134
oficial (espiritual o secular), la regulacin de las horas de trabajo, el cuidado pblico
de los pobres, etc. (1848, p. 805).
Las diversas objeciones que presenta Mill a la intervencin del gobierno

apuntan precisamente a las excepciones a la mxima prctica de que los asuntos de
la sociedad pueden realizarse mejor por la accin privada y voluntaria (p. 835), en el
entendido, que los individuos son los mejores jueces de sus propios intereses
cuando un individuo intenta decidir ahora de manera irrevocable qu ser ms
conveniente para sus intereses en algn futuro ms o menos remoto (p. 820).
7.6.1.2 El Anlisis Marginal.
En esta seccin se presentan las contribuciones de los italianos Pantaleoni y

Mazzola y de los suecos Wicksell y Lindahl.
La discusin tomo un nuevo giro en 1880, cuando el anlisis de la

utilidad bas la teora del valor por el lado de la demanda. Los servicios
pblicos no menos que los privados son provistos para satisfacer las
preferencias de los consumidores individuales, eso fue muy debatido, y esta
provisin a travs del presupuesto puede ser vista en analoga al
mecanismo de cambio del mercado. Los impuestos pueden ser vistos como
un pago de precio, ofrecido por el consumidor. As un modelo de
intercambio voluntario emerge del proceso impuesto-gasto (Sax 1887,
Mazzola 1890) (Musgrave en Palgrave, 1987, p. 1055).
El pensamiento marginalista consider que as como el consumo de bienes

privados se gua por la regla de igualacin de la utilidad marginal con el precio, de
igual manera el consumo de bienes pblicos se orientara por dicha regla. El
presupuesto entr a hacer parte de los modelos walrasianos de equilibrio general.
7.6.1.2.1 Pantaleoni
El economista Italiano Pantaleoni (1883), seala dos aspectos centrales en la

discusin y aprobacin del presupuesto: 1) que en ltimas, las decisiones sobre
bienes y servicios pblicos, y sobre impuestos (tributacin) y gasto pblico son de
tipo poltico y se resuelven en el parlamento, y 2) la presencia del anlisis marginal
en la discusin presupuestal:
En ltimo anlisis es el Parlamento quien decide acerca de la

distribucin del gasto pblico en nuestro pas. Aqu el estudio de la asignacin
de los recursos presupuestales disponibles as como de un monto dentro de
ciertos lmites- refleja la opinin sostenida por la inteligencia promedia reunida
en el Parlamento acerca de la escala de las utilidades marginales de los
diferentes gastos. Esta afirmacin puede parecer algo enigmtica a un lector
135
no familiarizado con la teora econmica del grado de utilidad, desarrollada
por Jevons y por Walras (Pantaleoni 1883, p. 16; en Musgrave and Peacock,
1958)
A Pantaleoni le preocupa, cmo en la contribucin de recursos de la carga de

tributacin sobre la capacidad de los contribuyentes, hay an una gran carencia de
algn mtodo o gua cientfica, y entonces, el ministerio de finanzas deber juzgar de
entre las ms variadas indicaciones cual ser el grado de perturbacin causado a la
produccin nacional. Se debe reconocer que cuando el presupuesto es presentado al
Parlamento, a fin de que su estructura pueda ser finalmente decidida, hay un
inmenso trabajo de preparacin realizado, con lo cual el Parlamento tendra
nicamente que modificar los detalles. El Parlamento es uno de los principales
factores, al cual el ministerio de finanzas tiene en cuenta cuando estima la tolerancia
del pas a considerar para la tributacin (Pantaleoni 1883, p. 27).
7.6.1.2.2 Mazzola.
De Mazzola (1890) se toman dos contribuciones esenciales: 1) el modelo de

cambio voluntario que emerge del proceso impuesto-gasto, y 2) el problema de la
indivisibilidad de los bienes pblicos. La igualdad entre el precio y la utilidad final de
los bienes pblicos recibi de Mazzola el nombre de Ley suprema de la economa
fiscal.
El precio y la utilidad final de los bienes pblicos son iguales no solo

por virtud del carcter complementario de estos. Esta suprema ley de la
economa fiscal es confirmada por la circunstancia objetiva del uso y
consumo de bienes pblicos. Dos rasgos son caractersticos del consumo de
bienes pblicos: la indivisibilidad de su uso y la consolidacin de necesidades
(Mazzola 1890, p. 42; en Musgrave y Peacock, 1958).
Y en relacin con la individualidad de los bienes pblicos, Mazzola seal

(1890, p. 42):
Los servicios relacionados con la ley y el orden, la salud pblica, etc.

contribuyen a la satisfaccin privada, pero aunque estos servicios se
consumen en relacin con cada satisfaccin, las cantidades individuales de
consumo no pueden dividirse y medirse y su participacin exacta en
satisfacciones separadas no es conocida. Esta indivisibilidad del consumo
constituye una razn tcnica que previene el establecimiento de un nico
precio de mercado. () el precio es fijado para cada consumidor de acuerdo
con el mximo que pueda pagar determinado por el grado de utilidad final que
los bienes (pblicos) le reportan. Esta indivisibilidad de los servicios pblicos
tambin explica porque, cuando el consumo de algn bien pblico puede ser
averiguado caso por caso y cuando tal consumo tiene cierta, determinada e
136
identificable caracterstica individual, la economa pblica recurre a un artificio
muy similar a los precios de la economa privada, es decir, precios
diferenciales.
Mientras los bienes privados se venden a un precio uniforme, y los

demandantes individuales igualan la utilidad marginal al precio ajustando las
cantidades. Para el caso de los bienes pblicos el mismo comportamiento no es
posible. Una misma cantidad de bienes pblicos est a la disposicin de cada
consumidor, y para esa misma cantidad de bienes pblicos las utilidades marginales
de los consumidores difieren, entonces, el criterio de igualacin de utilidades
marginales y precios requiere la existencia de precios diferenciales. Estos precios
diferenciales denotaran lo que los consumidores estn dispuestos a pagar por los
bienes pblicos. Esta perspectiva de los impuestos se conoce con el nombre de
enfoque del beneficio o principio del beneficio (en este principio la relacin entre el
contribuyente y el Estado se considera, en trminos de quid pro quo, puesto que la
relacin es una relacin de cambio).
7.6.1.2.3 Knut Wicksell (1851 1926)
Wicksell (1896) rechaz el modelo de intercambio voluntario de Sax (1887) y

de Mazzola (1890), en el cual los impuestos son vistos como pagos de precios.
Mientras la provisin pblica estara en lnea con las preferencias individuales, no
podra ser implementada segn el intercambio voluntario (Musgrave 1987). Y segn
Hume, el intercambio no operara para el caso de un gran nmero de personas.
Puesto que el nivel de servicios pblicos disponibles para A no ser afectado
significativamente para su propia contribucin, por consiguiente, A no revelara sus
preferencias por los servicios pblicos, el consumidor aqu acta como un free rider
(gorrn, colinchado).
Para Wiksell (1896, p. 82):
Si el individuo ha de gastar su dinero para usos privados y pblicos de
forma que su satisfaccin se lleve al mximo, obviamente no pagar nada en
absoluto para los fines pblicos (por lo menos si no tenemos en cuenta las
tasas y cargas similares. Tanto si paga mucho como poco, afectar tan
ligeramente al alcance de los servicios pblicos que para todos los fines
prcticos el mismo no lo notara en absoluto. Naturalmente, si todo el mundo
hiciera lo mismo, el Estado pronto cesar sus funciones. La utilidad y la
utilidad marginal de los servicios pblicos (los bienes pblicos segn Mazzola)
para el individuo dependen, pues, en el ms alto grado de cuanto contribuyen
los dems, pero poco de cuanto contribuye l mismo.
Un proceso poltico de determinacin presupuestal por votacin, combinada
con una sancin legal de su cumplimiento, se requiere para que las preferencias
sean reveladas. As, las bases fueron puestas para la moderna discusin de la
137
eleccin pblica y de las reglas de votacin, por la cual una solucin eficiente puede
ser aproximada (Musgrave, 1987).
7.6.1.2.4 Erik Lindahl.
Aunque la hiptesis simplista del intercambio voluntario fuera rechazada por

Wicksell, la formulacin del intercambio voluntario fue desarrollada por Lindahl (1919).
Con alguna provisin dada de servicios pblicos disponibles para A y B, la curva de
demanda de A puede ser vista por B como una curva de provisin. El equilibrio es
entonces alcanzado donde la curva vertical de demanda agregada de A y B
intersectan la provisin programada para el producto; por ejemplo, donde los precios
impuestos pagados por los dos consumidores alcanzan el costo social del servicio
(Musgrave, 1987).
En su trabajo de 1919 denominado Tributacin justa: una solucin positiva,
Lindahl comienza con una ilustracin, que se considera clsica en las finanzas
pblicas. Aqu el autor supone slo dos categoras de contribuyentes: una A,
relativamente acomodada, y otra, B, relativamente pobre. Dentro de cada categora
todos los individuos deben pagar el mismo precio de su participacin en el consumo
pblico. El problema est en la relacin de los dos precios; por ejemplo, la
distribucin entre los dos grupos del costo total de los bienes colectivos (Lindahl
1919, p. 168)
Adems, supone Lindahl, que la cuestin ha de resolverse mediante un
acuerdo entre los dos grupos, y considera el proceso como un tipo de intercambio
econmico. Sin embargo, nota que tanto los conceptos de oferta y demanda como el
objeto del intercambio son de una naturaleza especial. En ltimas, la oferta y la
demanda no se refieren a los mismos bienes colectivos, sino a participaciones en
ellos.
El acuerdo entre las dos categoras de contribuyentes se alcanzara en la
interseccin de las dos curvas de demanda (A y B), determinando as el tamao del
presupuesto de bienes pblicos. Entre ms participe la categora A en el costo,
menor ser la participacin de la categora B. En la solucin de equilibrio, cada
categora paga un precio impositivo (posteriormente llamado precio Lindahl), que es
igual al valor de la utilidad marginal derivada del acceso a los bienes pblicos; y la
suma de los dos precios impositivos es igual al costo de los bienes pblicos
suministrados.
Seala Lindahl (1919, p. 169), que la suma de las contribuciones que estn
dispuestos a pagar los interesados por la consecucin de algunos bienes colectivos
excede el costo total de stos. Entonces, se pregunta lindahl, Debemos concluir
que el problema no admite una solucin puramente econmica?.
Para la aprobacin de los gastos pblicos por parte de los contribuyentes,
resulta ms natural hacerlo de manera simultnea, es decir, todos los gastos a la vez.
En otros trminos, la forma de cubrir el costo de los servicios pblicos ms
138
importantes no se determina por separado, sino junto con los servicios menos
importantes y en ambos casos segn los mismos principios. Ahora, si algn
interesado lograse que se distribuya el costo de los servicios pblicos ms
importantes de una forma ms favorable que el costo de los marginales, esto
indicara que el interesado ha defendido sus propios intereses mejor que otros
interesados y, por tanto, que la distribucin del poder poltico no es igualitaria
(Lindahl, 1919).
7.6.1.3 Las Externalidades y Pigou (1877-1959)
Segn Musgrave (1987), la prxima fase de desarrollo de la teora de los

bienes pblicos aparece en La Economa del Bienestar de Pigou (1920), con el
anlisis de las externalidades. Los costos externos y los beneficios quedan no
contabilizados por el mercado y esto requiere su correccin por la poltica pblica. El
aporte de Pigou renueva la discusin fiscal, esta vez en relacin con las
externalidades al diferenciar entre costos privados y costos sociales. Los gobiernos
recurriran a los instrumentos fiscales para compensar los efectos de dichas
externalidades.
En el tratado de las finanzas pblicas de Pigou (1928), la esfera de los

servicios pblicos es definida slo en trminos generales, por extensin al punto
donde el costo social marginal y los beneficios sern iguales. Sin embargo, el
concepto de beneficios externos podra ser ampliado fcilmente a los bienes pblicos,
para que las externalidades aparezcan no como un subproducto de ganancias
internas cuando todos los beneficios son externos.
Musgrave (1985) recuerda cmo los aportes realizados por los pensadores de
Europa continental sobre finazas pblicas (bienes y servicios pblicos, tributacin y
gasto pblico) fueron ignorados en la literatura fiscal anglosajona, hasta que l hizo
referencia a stos en su trabajo del ao 1939.
7.6.1.4 El Anlisis Normativo de los Bienes Pblicos.
La teora moderna de los bienes pblicos o sociales, descansa en buena parte

en el paradigma Musgrave Samuelson, que a su vez parte del enfoque Wicksell
Lindhal.
En esta seccin, entonces, se relacionan algunos de los aportes de dos

figuras sobresalientes del anlisis moderno de los bienes pblicos, la tributacin y el
gasto pblico, y en general de las finanzas pblicas, nos referimos a Paul Samuelson
y Richard Musgrave.
139
7.6.1.4.1 Paul Samuelson.
Los aportes de Samuelson sobre bienes pblicos (gasto pblico y tributacin)

se encuentran en una serie de trabajos, publicados en los aos 1954, 1955, 1958 y
1969.
Frente al enfoque anglosajn, los economistas de Europa continental perfilaron un

tratamiento distinto, del que habra de surgir toda la problemtica de los bienes
pblicos y de las finanzas pblicas. El punto de partida consisti en proclamar el
carcter individualista de las necesidades pblicas. Los bienes pblicos se dirigen, al
igual que los privados, a la satisfaccin de las necesidades de los individuos. Las
necesidades de los individuos forman parte de las necesidades totales se niega con
ello cualquier concepcin organicista de la sociedad-.
Si las necesidades privadas se seleccionan y ordenan en funcin de su utilidad

marginal, las necesidades pblicas tambin se pueden ordenar por su valoracin
marginal para los diferentes individuos. Este enfoque obliga a unir los dos lados del
presupuesto: gastos e ingresos pblicos. Los gastos pblicos ofrecen los bienes
pblicos que satisfacen las necesidades pblicas, cuya utilidad marginal debe igualar
a la desutilidad marginal que comporta el pago de los impuestos. Los impuestos se
configuran as como precios-impuesto en paralelismo con los precios que las
economas individuales pagan en el mercado para adquirir los bienes privados.
La diferencia entre los bienes privados y los bienes pblicos se genera en la

indivisibilidad de los bienes pblicos, a la que unnimemente se refieren todos los
escritores continentales de las finanzas pblicas marginalista: Pantaleoni (1883),
Mazzola (1890) y Emil Sax (1883). A partir de esta caracterstica, el mejor desarrollo
lo realizaron Knut Wicksell (1896) y su discipulo Erik Lindahl (1919), que con su tesis
doctoral ofrecera la exposicin ms completa durante muchos aos de la teora del
cambio voluntario. Sin embargo, este concepto permaneci ignorado en la literatura
anglosajona. A partir del ao 1954, el concepto de bien pblico fue situado como el
centro de una nueva teora del gasto pblico gracias al profesor Samuelson.
Segn Samuelson (1958, p.189), el modelo que explot en los artculos de los aos
1954 y 1955, tambin es el modelo que Sax, Wicksell, Lindhal, Musgrave, Bowen y
otros economistas han considerado bajo la denominacin de <<teora del cambio
voluntario de la hacienda pblica>>, es el modelo natural que debera formularse
dando un mayor nfasis a los efectos externos
Para el profesor Samuelson (1954) con la excepcin de Sax, Wicksell, Musgrave y

Bowen, los economistas han descubierto ms bien la teora ptima del gasto pblico,
empleando gran parte de su energa en desarrollar la teora de la imposicin
(tributacin). (...) Los bienes de consumo pblico colectivo que todos disfrutan en
comn en el sentido que el consumo de cada individuo de tal bien no genera una
140
reduccin del consumo de otro individuo del bien (...). Si embargo ningn sistema
descentralizado de precios puede servir para determinar ptimamente estos niveles
de consumo pblico. Tendrn que utilizarse otras clases de <<votacin>> o
<<sealizacin>>, pero, y este es el punto sentido por Wicksell, quizs no apreciado
completamente por Lindahl, el inters egosta de cada persona le llevar a dar
seales falsas, para pretender tener menos inters en una actividad de consumo
pblico que el inters que realmente tiene.
Samuelson prefiere a Wicksell y rechaza las curvas de seudo demanda de Lindahl

y las califica de poco realistas. Pero mientras Wicksell procede a examinar el proceso
de revelacin de preferencias, Samuelson proporciona una formulacin ms general
de la solucin eficiente; y no considera el modelo de revelacin de preferencias
porque descansa en un omnisciente rbitro para quien las preferencias son
conocidas. Samuelson establece una frontera de utilidad, mostrando varias mezclas
de bienes pblicos y privados, as como la distribucin de los bienes privados entre
los consumidores. El ptimo optimorum (punto mximo) sobre la frontera de utilidad
es entonces elegido sobre la base de una funcin de bienestar social (Musgrave,
1987).
Segn Musgrave (1987), Samuelson ofrece una formulacin ms general que

resuelve simultneamente los problemas de asignacin y distribucin. El tema de la
distribucin es abordado en trminos de bienestar y no de ingresos. El modelo de
Lindahl por el contrario separa los temas de asignacin y distribucin. La fase de
separacin de la asignacin y la distribucin de la poltica presupuestaria fue
ampliada para incluir la funcin de estabilizacin como una tercera rama (Musgrave,
1959).
Sin embargo, en el modelo de Lindahl, los precios impositivos (tax prices) son vistos
como ofrecimientos voluntarios, y siguiendo a Wicksell comienza con una distribucin
del ingreso monetario y procede a asignar precios impositivos eficientes; es decir,
cargando a cada consumidor de acuerdo con su evaluacin marginal y estableciendo
la oferta total de modo que se igualen aquellas cargas con el costo. La formulacin
de Lindahl es ms cercana al mundo real. Aunque los precios impositivos no pueden
verse como ofrecimientos voluntarios, tampoco existe el rbitro para quien las
preferencias sean conocidas. Wicksell seala que las preferencias deben revelarse a
travs de un proceso de votacin, y este proceso supone una cierta distribucin del
ingreso nominal (Musgrave, 1987).
7.6.1.4.2 Richard Musgrave.
Musgrave (1959), entre otros autores, distingue dos caractersticas

fundamentales y mutuamente independientes en la definicin de los bienes pblicos
puros: la no exclusin y la indivisibilidad o no rivalidad en el consumo. La
caracterstica de la inexcluibilidad recibe a veces la denominacin de economa
141
externas y otras de demanda conjunta. La inexcluibilidad es la caracterstica
fundamental que define los bienes colectivos; pero quienes resaltan la importancia de
esta caracterstica, implcitamente suelen dar por descontado que los precios de
mercado constituye el mecanismo de exclusin, adems del mecanismo de exclusin
espacial (Tiebout, 1956).
El primer elemento que integra la teora de Musgrave (1959, p. XXXIII) lo
constituyen las finalidades a las que sirven los programas de ingresos y gastos
pblicos. Como al respecto no existen principios ni reglas uniformes que puedan
aplicarse a la gestin de la Economa pblica, en lugar de ello nos enfrentamos a un
cierto nmero de funciones, separadas que requieren soluciones distintas: 1)
asignacin de recursos (servicios), 2) distribucin de la riqueza, y 3) mantener la
estabilidad econmica.
La satisfaccin de necesidades sociales y preferentes constituye el verdadero
y fundamental problema que plantea la actividad financiera. Determinar las
condiciones ptimas para satisfacer esas necesidades es el propsito de la rama de
servicios de Musgrave (1959, p. XXXVIII). El punto de partida lo constituyen los
conceptos de necesidades sociales y de bienes pblicos (con los que se satisfacen
las necesidades sociales).
7.6.2 LA TRIBUTACIN.
Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre dos

importantes temas: la equidad y la eficiencia. La discusin del criterio de equidad, ha
seguido dos direcciones histricas, la del principio del beneficio y la del principio de
capacidad de pago. Estos dos principios fueron claramente expuestos por Adam
Smith en su discusin de los requerimientos de un buen sistema tributario. El
requerimiento de Smith sobre la eficiencia de la tributacin, encontrara nuevos
seguidores en los precursores del marginalismo tal como se muestra ms adelante
(Musgrave, 1987).
7.6.2.1 Adam Smith
En el captulo 2, Sobre las fuentes de donde proceden los ingresos pblicos,

del libro V de la riqueza de la Naciones (1776), Adam Smith seala que toda renta
proviene de estas dos fuentes:
1) La propiedad perteneciente al Soberano (Estado), con dos fuentes de

ingresos:
- Rentas derivadas del capital (en dinero o en inmuebles): generan intereses y

beneficios.
- Rentas derivadas de la propiedad en tierras (ventas de tierras, arriendos).
142
2) El ingreso del pueblo (ingresos privados de los individuos):
- Rentas: impuesto sobre la renta de la tierra.

- Beneficios: impuestos sobre el beneficio (inters y excedente), sobre las
utilidades provenientes del capital y sobre el valor patrimonial de la tierra, de
las casas y de los capitales.
- De los salarios
Segn Smith (1776, pp. 726-7), existen cuatro mximas con respecto a los
impuestos en general: 1) igualdad (equidad), 2) certidumbre, 3) comodidad del pago
y, 4) economa de la recaudacin (eficiencia).
El principio del beneficio tiene la ventaja que enlaza los dos lados del
presupuesto (impuesto y el gasto) y as los relaciona con la teora de los bienes
pblicos. Por su parte, el principio de capacidad de gasto (pago) se concentra en el
lado de los ingresos atendiendo a la distribucin de la carga tributaria. El precio
Lindahl, despus de todo, fue un impuesto al beneficio por excelencia. Sin embargo,
las finanzas de los precios fijos o de cuotas, relacionados con el nivel de consumo
individual de bienes pblicos interfieren con su provisin eficiente. El principio del
beneficio tampoco admite el uso redistributivo del proceso fiscal (Musgrave, 1987).
Por su parte, el principio de la capacidad de pago tiene la desventaja que mira

la distribucin de la carga de impuestos (o la carga resultante en la distribucin del
impuesto sobre rentas) como independiente del lado del gasto del presupuesto. No
obstante, sta aproximacin ha recibido bastante atencin (Musgrave, 1987).
Finalmente, Adam Smith resume en cuatro las fuentes de ineficiencia tributaria:

una administracin tributaria costosa, una carga tributaria que obstruya las
actividades econmicas, una tributacin excesiva y de tal naturaleza que estimule la
evasin, y una fiscalizacin excesiva de los contribuyentes. Estas fuentes de
ineficiencia podran, segn Smith tener como resultado paradjico que, los
impuestos llegan a ser con frecuencia mucho ms gravosos para el pueblo que
ventajosos para el Soberano (Musgrave, 1987).
7.6.2.2 John Stuart Mill
En sus Principios de economa poltica (1848), del libro V sobre la influencia

del Gobierno, dedica 5 de sus 11 captulos a la tributacin. Segn Mill, Adam Smith
ha resumido en cuatro mximas o principios, las cualidades que son de desear en un
sistema de impuestos, desde el punto de vista econmico, y como los siguientes
autores han estado de acuerdo con ellas, puede decirse que han llegado a ser
clsicas (1848, p. 686). Estos principios son:
1. Los sbditos de cada Estado deben contribuir al sostenimiento del gobierno
en una proporcin lo ms cercano a sus respectivas capacidades (equidad).
143
2. El impuesto que cada individuo est obligado a pagar debe ser fijo y no
arbitrario (certidumbre).
3. Todo impuesto debe recaudarse en la poca y en la forma en la que es ms
probable que convenga su pago al contribuyente (conveniencia o comodidad en el
pago).
4. Todo impuesto debe planearse de modo que la diferencia entre lo que se
recauda y lo que ingresa en el tesoro pblico del Estado sea lo ms pequea posible
(eficiencia o economa en la recaudacin).
Siguiendo a John Stuart Mill (1848, p. 704), los impuestos son directos e
indirectos. Los impuestos directos recaen sobre el ingreso o sobre el gasto (cuando
se imponen de manera directa al consumidor). Los impuestos indirectos son los
impuestos al consumo (gasto) y a los derechos de aduana.
La igualdad debe prevalecer en materia de impuestos porque as debe actuar
el Gobierno en todas las cosas, y porque la justicia en la tributacin no es para Mill
un tema presupuestal sino una cuestin de justicia social. La igualdad en la
tributacin, como una mxima poltica, significa, por tanto, igualdad en el sacrificio.
John Stuart Mill aparece as como un defensor del principio de capacidad de pago y
como un crtico del principio del beneficio.
Con J. S. Mill, la tributacin fue mirada como la imposicin de un sacrificio y el
problema era cmo distribuir este sacrificio de una manera equitativa. La justicia
requiere que la gente en igual posicin este tributando igual as como padeciendo un
sacrificio igual. La gente en igual posicin, sin embargo, est pagando sumas
desiguales de impuestos, diferenciando y distorsionando un igual sacrificio.
7.6.2.3 Francis Y. Edgeworth y Cecil Pigou
El subsiguiente refinamiento de Edgeworth (1897) y Pigou (1928)

diferenciando entre sacrificios: total o absoluto igual, proporcional igual, y marginal
igual (total mnimo). El sacrificio marginal igual requiere proveer un mximo de
progresin slo cuando el programa de utilidad esta decreciendo. El sacrificio total o
absoluto requiere una proporcin progresiva o tributacin regresiva, dependiendo de
si la elasticidad marginal del ingreso cae por debajo, es igual, o excede la unidad.
Ninguna regla simple, finalmente puede ser dada para el caso del sacrificio
proporcional (Musgrave, 1987).
La regla del sacrifico marginal igual exige que el sacrifico total sea el mnimo,
y entonces, se le puede considerar tambin como una regla de eficiencia. De
acuerdo con la visin utilitarista, en lugar de hablar de sacrificio mnimo, podra
hablarse tambin de maximizacin del bienestar.
Edgeworth (1897) dentro de un contexto diferente al de Mill, prosigui con el
anlisis de igualdad del sacrificio. Edgeworth parte del criterio de Bentham segn el
cual toda accin debera orientarse a la obtencin de la mayor suma total de utilidad.
144
El principio de la mayor felicidad, es el examen de la accin del gobierno, al menos
con respecto a la tributacin. Y mas adelante nos dice Edgeworth (1897, p. 121) que,
si la desigualdad de las fortunas es considerable con respecto a la

suma especfica de tributacin, ah la tributacin no puede estar dando
bastantes vueltas, por decirlo as. La solucin del problema debera ser
reducirla a un cierto nivel. () La solucin de este problema en abstracto es
que los ricos deberan tributar para beneficio de los pobres hasta el punto en
el cual se alcance la igualdad completa de las fortunas. () Pero este
resultado inmediatamente incorpora dudas y reservas.
Autores como Edgeworth y Pigou, con base en Bentham (1802) han optado
por la regla del sacrificio marginal igual, dada la premisa utilitaria que el menor
sacrificio total (o un mximo nivel de bienestar permanente) sera la meta de la
conducta racional. Dado el supuesto adicional de iguales niveles de utilidad, la
formulacin exige moverse hacia una igual distribucin (Musgrave, 1987).
Pigou (1928) volvi sobre la discusin de Edgeworth en relacin con el

principio de menor sacrificio total como gua de tributacin, avalando la regla de
igual sacrificio marginal.
7.6.2.4 El anlisis de los neoclsicos y marginalistas y la teora de la

tributacin ptima.
La mxima de Smith de la eficiencia fue retomada por los autores

marginalistas. Jules Dupuit (1804-1866) quien en 1844 anticipara los conceptos
acerca de la demanda, la utilidad y la prdida de bienestar debida a la tributacin, se
considera entre los precursores de sta mxima.
H. Jenkin en 1871 fue el primero en plantear el problema de cmo la carga de

un impuesto llega exceder el monto del recaudo, y tambin, el primero en utilizar las
herramientas de la oferta y la demanda para el anlisis de la incidencia tributaria.
La perdida muerta19 o la prdida de excedente del consumidor como un
triangulo bajo la curva de demanda fue anticipada por Dupuit (1844) y Jenkin
(1871), y fue desarrollada posteriormente por Marshall (1890). La moderna
discusin de prdida muerta comenz con el tratamiento de los efectos de las
vallas de avisos de Pigou (1928). Asumiendo que el ocio es fijo, la solucin ptima
(la cual minimiza la prdida muerta) exige que todos los productos estn
tributando a una tasa de valor uniforme, pero el problema es ms difcil si el ocio
se le permite variar. Dado que el ocio como tal no puede ser tributado, la
19
Perdida muerta: prdidas del excedente del consumidor y del productor, que no se
transfieren a otras partes. A veces, esta prdida se denomina carga excesiva de un impuesto, y
representa las prdidas adicionales que sufren los consumidores y los productores como resultado de
un impuesto, por encima de los ingresos tributarios reales que se han pagado (Nicholson, 2001).
145
tributacin de productos complementarios al ocio debe tomar su lugar. Cmo lo
mostr primero Ramsey (1927), la prdida muerta se minimiza por imponer tasas
de valores diferenciales, semejante a reducir la produccin de todas las
mercancas en igual proporcin. Despus de un intervalo cercano a los cincuenta
aos, esta regla puso las bases para la teora de la tributacin ptima (Diamond y
Mirrlees, 1971), (Musgrave, 1987 p. 1059).
Con Alfred Marshall (1890), en sus principios de Economa, el concepto de
excedente del consumidor alcanz su mayor nivel de desarrollo. Marshall relacion
las prdidas de bienestar debidas a la tributacin con las elasticidades-precio de la
demanda y la oferta. Por consiguiente, las prdidas de bienestar asociadas a la
tributacin seran mayores en el caso de bienes con elasticidades precio de la
demanda altas que en el caso de bienes con elasticidades precio de la demanda
bajas.
El anlisis de los impuestos en trminos de las curvas de oferta y
demanda y sus elasticidades fue tratado primero por Jenkin (1871),
desarrollado por Marshall (1890), y ampliado en detalle por Edgeworth
(1897). Como concluy ms tarde (U. Hicks, 1947), un impuesto debera ser
dividido entre compradores y vendedores en relacin inversa con las
elasticidades de sustitucin de oferta y demanda (Musgrave 1987)
En cuanto a la teora de la Tributacin ptima, sta se desarrolla a partir de
las contribuciones de Pigou (1927) y Ramsey (1927). A partir del instrumental
analtico de Marshall, argument Pigou (1927, 1947 p. 105) que el mejor medio de
obtener un cierto recaudo, en el sistema tributario bajo el cual las tasas se vuelven
progresivamente ms altas en la medida en que pasamos de usos de demanda muy
elstica (u oferta muy elstica) a usos donde la demanda o la oferta son
progresivamente menos elsticas.
El aporte de Ramsey (1927) consisti en descubrir las condiciones de un
sistema tributario ptimo, es decir, las tasas tributarias sobre los bienes a gravar,
cuyo efecto sobre el bienestar de las personas fuera el mnimo. A partir de la que
posteriormente se llam la regla de Ramsey, descubri Ramsey que la prdida de
bienestar asociada a la tributacin se minimiza por medio de la imposicin de un
conjunto de tasas tributarias diferenciales y ad valorem de tal forma que la
produccin de todos los bienes se reduzca en esa misma proporcin.
7.6.3 La economa pblica moderna.
La economa pblica (ciencia econmica) es el estudio de la economa pblica

(economa de un pas). Qu debe hacer el gobierno?, es por consiguiente una gran
parte del problema para lo cual la economa pblica parte por proveer algunas
soluciones, con el entendimiento ms amplio del gobierno, y no limitando su
alcance real en cuanto a los actos implementados (Kolm, 1987).
146
El gasto pblico, impuestos, regulaciones de varios tipos, produccin y precios
pblicos, dinero y deuda pblica, etc., son algunas de sus variables a ser elegidas.
Con un sector pblico utilizando ms del 30 por ciento del PIB en los pases
occidentales, ms las regulaciones del sector y la regulacin macroeconmica global
del mercado, el alcance de la economa pblica es de una vasta prioridad. Pero
donde el sector pblico debe, o no debe, poner sus manos es la primera cuestin de
la economa pblica (no para intervenir a una posible solucin al problema de lo que
hace o como lo hace). La disciplina ayuda a proveer especficas y cientficas
respuestas a este problema, ms bien que dejarlas a las ideologas. De hecho, la
mayor parte de la economa pblica ha estado interesada con la interfase entre los
sectores pblico y privado, buscando analizar su lugar y estructura e informacin
acerca de l (Kolm, 1987).
Siguiendo a Kolm (1987), la economa pblica naci en el siglo XIX y se

enriqueci con un continuo flujo de estudios con lo cual experimento una explosin
de actividades despus de la mitad de los aos 1960, y un tiempo de rpido
crecimiento en los pases de occidente. Este desarrollo an era de la vieja economa
pblica, la cual fue reemplazada en los aos 1980 por la nueva economa pblica.
Ambas engranadas en refinados anlisis de relaciones econmicas. Pero la parte
tica de la primera fue elemental o incompleta (optimalidad de Pareto) o inaceptable
(funcin de bienestar social); de hecho no era an explcitamente pensada para ser
tica, y esto seriamente desvirtuaba la aceptacin prctica y la utilidad de sus ideas.
Por contraste, la nueva economa pblica toma en cuenta las propiedades relevantes
de la cuestin tica (un desarrollo que era influenciado por el incremento simultneo
en el anlisis de la tica social en filosofa poltica, la cual tomara mucho de ella
misma prestado de la economa).
El trmino economa pblica, del mismo modo que sus ideas originales,
parece haber sido acuado en Francia, una economa de mercado dotada por una
historia con un gran sector pblico, importantes empresas pblicas, un servicio civil e
instituciones ticas, una ideologa que favoreca un papel econmico para el Estado,
y cuerpos de inteligencia-pblica matemticamente orientada a la direccin del
Estado. Los Fondements de lEconomie Publique, introduction la thorie du role
economique de lEtat de Kolm (1964) probablemente el primero en usar el trmino en
impreso, y la Public Economics (1965) de Leif Johansen, le sigui pronto. Pero, de
hecho, la precedente Theory of Public Finance (1959) de Richard Musgrave fue
economa pblica y una crucial marca en este campo. Desde 1966, provino bajo el
rotulo de economa pblica, regulares reuniones, una asociacin y una revista
fundada por A. B. Atkinson (Kolm, 1987).
La existencia y el anlisis del consumo e inters colectivo, y de los bienes

pblicos, son centrales en la economa pblica. Un inters colectivo es algo que
interesa a varias personas o agentes. Algo que satisface a varias personas a la vez
lleg a ser llamado bien pblico por ellos (consumo conjunto). Si los desagrada es
un mal pblico, la disminucin del mismo es un bien pblico para ellos. En particular
147
estos bienes puede ser un genuino bien o servicio en el sentido econmico, y
entonces all hay un consumo colectivo (final o intermedio o ambos a la vez). La no
rivalidad en el consumo es el trmino algunas veces usado (Musgrave) para
caracterizar la diferencia con los bienes privados (Kolm, 1987).
Kolm (1987) seala que la economa de los bienes pblicos es tan antigua
como la de los bienes privados (sin considerar la literatura cmo la de David Hume
sobre los bienes pblicos). En seguida, Kolm (1987) muestra como la historia de las
ideas nos gua a travs de la buena perspicacia de la escuela italiana de las finanzas
pblicas (Mazzola, Pantaleoni), y de las proposiciones de tributacin justa de
Wicksell y Lindahl, ambas basadas, sobre una clara concepcin de consumo
conjunto y cantidad ptima, y del injustificado esquema fiscal. Una perspectiva
moderna de los bienes pblicos comienza a partir de Bowen, Samuelson y Musgrave.
Finalmente, la economa pblica, aparte de la problemtica de los bienes

pblicos tiene que ver con otras variables esenciales como los fundamentos ticos;
las donaciones colectivas, redistribucin y transferencias pblicas; externalidades;
deuda pblica; poltica macroeconmica y poltica fiscal; anlisis microeconmico de
las fallas del mercado; tributacin y gasto pblico; precios pblicos, impuestos y
produccin. As, la economa pblica es por muchas razones el campo ms
paradjico de la economa. Especializada en lo que ha sido siempre el problema
central de la disciplina: qu debe hacer el mercado, qu lo pblico, y cmo?.
7.6.4 Finazas pblicas (economa pblica) positiva y normativa
A partir de los planteamientos de John Keynes y Milton Friedman, para el

estudio y anlisis de las finanzas pblicas, Musgrave plantea la distincin clsica
entre finanzas pblicas normativa y positiva. Las define, respectivamente, como
economa del bienestar aplicada anlisis de los criterios para ordenar situaciones
econmicas alternativas de mejor a peor y anlisis de los efectos de la toma de
decisiones del sector pblico.
En trminos ms generales, la divisin entre economa positiva lo que es y

normativa lo que debera ser, realizada por Keynes (1891), se lleva a conceptos e
instrumentos analticos para distinguir entre finanzas pblicas normativa y finanzas
pblicas positiva. Por su parte, las finanzas pblicas positiva analiza los criterios que
guan la toma de decisiones pblicas y los efectos en la economa de la decisin de
intervencin del sector pblico. Las finanzas pblicas normativa, con base en el
anlisis de la poltica e instrumentos de la intervencin del sector pblico en las
actividades econmicas, disea las polticas pblicas que puedan resultar ms
eficaces para alcanzar los objetivos propuestos de esas intervenciones.
148
7.6.4.1 Finanzas pblicas normativa.
La teora normativa de las finanzas pblicas delimita aquellos mbitos en los

que la intervencin pblica puede mejorar la asignacin y la distribucin de los
recursos y proporciona las reglas que deben guiar esa actuacin. Las finanzas
pblicas normativa pretende resolver dos tipos de asuntos: el diseo de criterios
para la racionalidad de los programas de gastos e ingresos pblicos y valida la
intervencin del sector pblico enmarcndola en una economa de mercado.
El pensamiento econmico ortodoxo parte del supuesto de que el mercado

conduce a un funcionamiento ptimo del sistema econmico. En ese sentido, al
Estado se le asigna un papel complementario y subsidiario: slo podr intervenir en
la economa cuando el mercado no funcione de manera eficiente y cuando le
corresponda actuar, lo deber hacer de la forma como lo habra hecho de manera
eficiente el mercado.
El criterio o Principio de Pareto (Casahuga, 1985) es el mecanismo bsico

para evaluar la eficiencia en la asignacin de recursos. De acuerdo con el Principio
Pareto, una situacin es eficiente si en ella es posible mejorar la situacin de algn
individuo sin empeorar la de otro. La asignacin eficiente demanda la utilizacin de
todos los recursos posibles, por cuanto si existieran posibilidades de produccin o de
recursos no utilizados, sera factible realizar un aumento del bienestar de un
individuo sin perjudicar a otros.
7.6.4.1.1 Federalismo y descentralizacin fiscal.
La definicin del nivel de gobierno se ha constituido en un aspecto importante

del anlisis normativo. En casi todos los pases, el Estado se estructura en varios
niveles de gobiernos con competencias territoriales: central-local o central-regional-
local.
La Teora del federalismo fiscal estudia en esencia la organizacin del

proceso de las decisiones de ingresos y gastos pblicos en un Estado
descentralizado. La descentralizacin en general implica establecer competencias
entre los distintos niveles de gobierno y las relaciones entre ellos. El federalismo
fiscal se reconoce como una perspectiva econmica enmarcada dentro del campo de
la hacienda pblica. Es un modelo derivado del trabajo del profesor Musgrave y
desarrollado con mayor profundidad por otros cientficos sociales 20 (Oates, entre
20
En resumen, el sector pblico tiene tres problemas econmicos primarios que resolver para
que el sistema logre el optimo de bienestar: conseguir la distribucin ms equitativa de la renta (el
problema de la distribucin); el mantenimiento de un alto nivel de empleo con precios estables (el
problema de la estabilizacin); y el establecimiento de un patrn eficiente en el uso de los recursos (el
problema de la asignacin) (Oates, 1977).
149
otros). Aunque Musgrave (1985, p. 9) considera que la teora del federalismo fiscal
se desarroll basada en una teora de los clubs de Buchanan (1965).
Una de las contribuciones de Musgrave (1959) consisti en dividir las

funciones fiscales del Estado en tres clases: estabilizacin macroeconmica,
redistribucin y asignacin de recursos. La primera funcin es, de manera precisa,
responsabilidad del nivel nacional que cuenta con los instrumentos de poltica
monetaria y fiscal. La segunda, objeto de controversia, de manera tradicional se ha
considerado responsabilidad del nivel nacional, pero se ha abierto la posibilidad de
que sea desempeada por los gobiernos subnacionales. Finalmente, la funcin de
asignacin, que comprende la provisin de bienes y servicios pblicos, otorga una
distribucin entre niveles de gobierno en atencin a la naturaleza de dichos bienes,
pues los beneficios de algunos bienes slo alcanzan una poblacin local mientras
que otros bienes benefician a una regin o al conjunto del pas.
La importante distincin creada por Richard Musgrave (1959) entre las

decisiones del gobierno que afectan a la asignacin y las que afectan a la
redistribucin, estn presentes en Wicksell (Mueller, 1979, p. 17). Y la distincin de
Wicksell, segn Mueller, constituye la frontera que separa la eleccin pblica de
carcter positivo y normativo. La eleccin pblica y el gasto pblico tienen
predecesores comunes: Wicksell y Lindahl. En tanto, la eleccin social encuentra su
antecedente ms reciente en Arrow (1951) y Sen (1970).
El anlisis ms tradicional de las instituciones polticas estudiaba los procesos

de toma de decisiones a partir de dos fuentes de inspiracin distintas, Una era la
perspectiva normativa de la eleccin social (social choice) y la otra, la perspectiva
positiva de la escuela de la eleccin pblica (public choice), (Saiegh y Tommasi,
1998 p. 22).
7.6.4.1.2 La teora de la eleccin social o colectiva.
El origen de la teora de la eleccin social se remonta a la Ilustracin: John

Locke y Jean-Jacques Rousseau fijaron posicin en relacin con las dificultades para
establecer un contrato social y Charles de Borda y el Marqus de Condorcet se
manifestaron acerca de las contradicciones de las reglas de votacin (Taylor, 1999).
A partir de los trabajos de Bergson (1938) y de Arrow (1951, 1963) comienza a

gestarse la versin moderna de la teora de la eleccin social, en especial con el
teorema de la imposibilidad del libro de Arrow sobre la Eleccin social y valores
individuales (1951). Su anlisis se centra en el proceso de decisin colectiva a partir
de las preferencias de los individuos en una democracia liberal capitalista. En ese
sentido, la pregunta fundamental de anlisis de la problemtica de la teora de la
eleccin colectiva consiste en determinar cmo conseguir que los valores de la
sociedad representen las preferencias de los individuos. Con base en la eleccin
150
individual, la teora de la eleccin colectiva analiza de manera sistemtica cmo se
expresan los procesos de decisin colectiva, o en qu consiste el proceso de
adopcin de las decisiones colectivas.
Amartya Sen, con la pretensin de ser el terico de la eleccin social ms

destacado del mundo despus de Arrow, ha publicado varios escritos en economa y
en temas que la desbordan. Tales documentos han hecho avanzar el programa de la
eleccin social, para luego tratar de aplicarlo a la medicin de la pobreza y la
distribucin del ingreso. La eleccin social aborda el tema de la desigualdad porque,
dada la inconsistencia entre las decisiones individuales y sociales, la sociedad debe
buscar los medios que permitan mejorar la situacin de las minoras. Al lado de la
desigualdad econmica aparecen otros tipos de desigualdades: de oportunidades, de
educacin, de participacin, etc.
Sen (1970) propone la funcin de decisin social (FDS) que debe cumplir las
dos primeras condiciones de la FBS. Y como solucin al problema de la tercera
condicin, Sen seala que, en lugar de la transitividad, basta con que la FDS sea
cuasi transitiva: x P y & y P z entonces x P z. As, la FDS puede responder a reglas
que garantizan la consistencia entre las decisiones individual y social, al superar las
trabas que haban conducido al Teorema de Imposibilidad de Arrow (Gonzlez, 2002).
Entonces, la eleccin social se expresa en la funcin de bienestar social (FBS) de
Arrow y en la funcin de decisin social (FDS) de Sen.
7.6.4.2 Finanzas pblicas positiva.
Uno de los aspectos fundamentales del anlisis positivo de las finanzas

pblicas es la incidencia de las polticas de ingresos y gastos pblicos. Y en el
anlisis de la incidencia, a su vez se estudian los efectos econmicos y sociales que
tienen los programas pblicos en la distribucin del bienestar; es decir, cmo se
induce el comportamiento de los agentes econmicos por cambios en las polticas de
ingresos y gastos pblicos (los efectos econmicos de incentivos o desincentivos que
estas polticas provocan).
El anlisis de la incidencia impositiva busca precisar quin o quienes van a

disminuir su renta por la aplicacin de los impuestos, pues, el sujeto de un impuesto
directo puede trasladar la carga tributaria de manera parcial o total a los
consumidores finales o a otros agentes econmicos a travs de los precios. Por lo
tanto, se pude analizar la incidencia impositiva entre agentes econmicos, entre
consumidores, por tipos de rentas, por sectores de industrias o por regiones.
El anlisis del gasto pblico trata de establecer la distribucin de beneficios

del gasto por niveles de renta y, en particular, los beneficiarios de los bienes y
servicios recibidos para determinar la valoracin de su renta por efecto de los
151
mismos. La medicin de la incidencia del gasto se realiza principalmente a travs del
anlisis costo beneficio y del anlisis de eficiencia.
La medicin de la incidencia de la aplicacin de impuestos se puede realizar

de forma absoluta, que consiste en medir la prdida total de bienestar ocasionado
por el pago de impuestos; o de forma diferencial, que mide la variacin del nivel de
bienestar por el pago de cada uno o de diferentes impuestos.
Adems, los anlisis de incidencia se pueden efectuar con las herramientas

de equilibrio parcial o general. El anlisis de equilibrio parcial, pese a sus limitaciones,
permite colegir que la imposicin recae en los factores cuyas ofertas son ms
inelsticas, y que la distribucin de la carga tributaria entre oferentes y demandantes
es independiente de quin sea el sujeto responsable de pagar el impuesto.
Los anlisis de equilibrio general sirven para examinar los efectos de la

imposicin en mercados interrelacionados. Los alcances finales dependern de una
serie de factores entre estos el grado de competencia de los mercados, la movilidad
y sustituibilidad de los factores y las preferencias de los consumidores, entre otros.
Eleccin Pblica. Adems de la eleccin social, el otro gran aporte de la

teora econmica a los temas de eleccin colectiva ha sido la investigacin que se
inicia en las dcadas de 1940 y 1950 sobre los fracasos del mercado. Aqu, el inters
se centra en establecer las condiciones de asignacin eficaz cuando existen bienes
pblicos, externalidades y economas de escala; lo cual conduce al estudio de los
procedimientos ajenos al mercado para la revelacin de preferencias individuales
(Mueller 1997, 1979).
La eleccin pblica puede definirse, como el estudio econmico del proceso

poltico, o, simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia
poltica. Al igual que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la
eleccin pblica son los referentes al individuo considerado como un ser egosta,
racional y maximizador de la utilidad (Mueller, 1979).
La eleccin pblica y las finanzas pblicas (la teora del gasto pblico),
encuentran autores comunes como Knut Wicksell (1896), Eric Lindahl (1919),
Buchanan (1962) y Olson (1965). As, desde el comienzo ha existido una estrecha
relacin entre las finanzas pblicas y la eleccin pblica. El trabajo de Lindahl ha
tenido gran influencia sobre la teora de bienes pblicos; el de Wicksell sobre la
eleccin pblica y la hacienda pblica.
El origen de la eleccin pblica se remonta al siglo XVIII, a partir de las

investigaciones sobre las propiedades de las reglas de votacin emprendidas por dos
matemticos franceses, Jean-charles Borda (1781) y el marques de Condorcet
(1785). A finales del siglo XIX, la importante contribucin en 1896 del economista
sueco Knut Wicksell, que si bien se considera un clsico en finanzas pblicas,
152
tambin tiene una significante y directa influencia en el desarrollo de la eleccin
pblica a travs del trabajo de James Buchanan (Mueller, 1997).
Si embargo, el surgimiento de la eleccin pblica como disciplina no ocurri

sino hasta despus de la II guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres
economistas Duncan Black (1948a, 1948b), James Buchanan (1949), y Kenneth
Arrow (1950) (Mueller, 1997 p.2).
7.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
7.7.1 Propuesta de actividad para resolver en grupo (foro)
Antes de 1914, los gastos pblicos eran inferiores al 15% de la renta nacional.
En Francia y en los principales Estados del mundo, oscilaban normalmente entre el
10 y el 15%. Actualmente los gastos pblicos alcanzan y sobrepasan, en general, el
30% de la renta nacional a pesar de que los medios tcnicos y el desarrollo de la
produccin han elevado mucho el nivel de ste (Duverger, 1980 pp. 1-2).
En Colombia el presupuesto del gobierno central es cercano al 40% del PIB.
- Consulte en www.dnp.gov.co o en www.minhacienda,co el monto total del

presupuesto nacional y valor del PIB del ao 2007 y establezca el porcentaje
respectivo. Participa en el foro a partir de una reflexin sobre las siguientes
preguntas:
- Est bien distribuido el monto del presupuesto nacional?
- Para qu se necesita un sector pblico?
7.7.2 Actividad de reflexin
La evolucin de Hacienda Pblica es la consecuencia y el reflejo de la

evolucin del Estado. La ciencia de la Hacienda clsica, cuyos principios fueron
enunciados por el barn Louis; Len Say o Gastn Jze, estaba ligada al Estado
liberal del siglo XIX, al Estado polica de los economistas discpulos de Adam
Smith, al Estado-burgus de los marxistas. El Principio fundamental era, ante todo,
el de limitar al mnimo las actividades del Estado, circunscribindolas en lo posible, a
las tradicionales funciones de polica, justicia, ejercito y diplomacia, reservando todo
lo dems a la actividad privada (Duverger, 1980 p. 1).
Con base en este texto, reflexione sobre las siguientes preguntas:
Qu debe hacer el gobierno?.
Por qu se necesita un sector pblico?
153
Qu reglas deberan emplearse para su conduccin?.
7.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACIN.
7.8.1 Preguntas de respuesta breve.
Escribe la palabra o palabras que consideras que faltan en esta afirmacin

(puntuacin: 1 punto c/u):
1. El libro V de la Riqueza de las Naciones de Smith, trata: ____________
2. El economista Italiano Pantaleoni (1883), seala dos aspectos centrales en

la discusin y aprobacin del presupuesto: ________________________
3. Segn Wicksell, para que las preferencias sean reveladas, se requiere:

___________________________________________________________
4. Segn Samuelson, la diferencia entre los bienes privados y los bienes

pblicos se genera en: _______________________________________
5. Musgrave distingue dos caractersticas fundamentales y mutuamente

independientes en la definicin de los bienes pblicos puros: _________
6. Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre

dos importantes temas: _______________________________________
7. La discusin del criterio de equidad, ha seguido dos direcciones histricas:

___________________________________________________________
8. Segn Smith, existen cuatro mximas con respecto a los impuestos en

general: ___________________________________________________
154
7.8.2 Pregunta de eleccin mltiple
9. Siguiendo a Kolm (1987), la economa pblica naci en el siglo:

1. XVIII; 2. XIX; 3. XX; 4. Ninguna de las anteriores
10. El trmino economa pblica, del mismo modo que sus ideas originales,
parece haber sido acuado en:
1. Reino Unido; 2. Alemania 3. Francia; 4. Estados Unidos.
7.8.3 Preguntas abiertas
11. Segn Lindahl: cuando la suma de las contribuciones que estn dispuestos
a pagar los interesados por la consecucin de algunos bienes colectivos
excede el costo total de stos Debemos concluir que el problema no
admite una solucin puramente econmica?.
12. Qu debe hacer el gobierno?
13. La economa pblica, aparte de la problemtica de los bienes pblicos tiene

que ver con otras variables esenciales. Cules son esas variables?.
14. En esencia que estudia la teora del federalismo fiscal?
RESPUESTAS:
1. Gasto, tributacin y deuda pblica
2. Que en ltimas: 1) las decisiones sobre bienes y servicios pblicos, y sobre
impuestos (tributacin) y gasto pblico son de tipo poltico y se resuelven en
el parlamento, y 2) la presencia del anlisis marginal en la discusin
presupuestal.
3. Un proceso poltico de determinacin presupuestal por votacin, combinada
con una sancin legal de su cumplimiento.
4. La indivisibilidad de los bienes pblicos.
5. La no exclusin y la indivisibilidad o no rivalidad en el consumo.
6. La equidad y la eficiencia.
7. La del principio del beneficio y la del principio de capacidad de pago
8. Estas mximas o principios son: 1) igualdad (equidad), 2) certidumbre, 3)
comodidad del pago y, 4) economa de la recaudacin (eficiencia).
155
9. Siglo XIX
10. Francia
11. Revise el numeral 6.1.2.4.
12. La respuesta la encontrar en el numeral 6.3.
13. Los fundamentos ticos; las donaciones colectivas, redistribucin y
transferencias pblicas; externalidades; deuda pblica; poltica
macroeconmica y poltica fiscal; anlisis microeconmico de las fallas del
mercado; tributacin y gasto pblico; precios pblicos, impuestos y
produccin.
14. Estudia la organizacin del proceso de las decisiones de ingresos y gastos
pblicos en un Estado descentralizado
7.9 STESIS O RESUMEN
En el anlisis de las finanzas pblicas y de la economa pblica (gasto pblico

y tributacin) se encuentran dos tradiciones (Musgrave, 1959, 1992): la britnica y la
continental (Alemania, Suecia e Italia). La tradicin britnica contempla la visin
individualista de Locke y Hume y la idea de libertad natural de los individuos, y
reduce el papel del Estado a la correccin de los fallos de mercado en la provisin de
bienes pblicos. Esta concepcin de Estado, perpetuada en los modernos estudios
sobre el gasto pblico (Musgrave, 1992), tiene su origen en Smith quien limit los
"deberes del soberano" a la administracin de justicia, a la defensa nacional, a las
relaciones externas, al mantenimiento del orden interno y a procurar ciertas obras y
servicios pblicos que el sector privado no poda suministrar.
El problema de la financiacin de los bienes de consumo conjunto haba sido

anticipado por Hume y de su formulacin rigurosa se encargara el marginalismo. Mill
J. S., con base en la obra de Smith, identific las situaciones en las que podra
intervenir el Estado: la regulacin de los monopolios y los casos en los cuales la
incapacidad de los individuos impide valorar la utilidad de determinados bienes, la
educacin de los nios, por ejemplo.
A partir de una concepcin organicista del Estado, la tradicin continental

encuentra un fundamento filosfico distinto (Musgrave, 1992). Le asigna un papel
impulsor de la actividad econmica y considera que lo pblico y lo privado deben
cooperar en el proceso de creacin de riqueza y en el logro del bienestar general. As,
pensadores como Lorenz Von Stein y Wagner ("ley de expansin de la actividad
estatal") asignaron al Estado unas funciones ms amplias que las contempladas en
la tradicin britnica.
Pensadores como Sax, Pantaleoni, Mazzola, Wicksell y Lindhal desarrollaron

a finales del siglo XIX una teora econmica de los bienes pblicos a partir del
156
anlisis de la utilidad subjetiva. A diferencia de Smith, el gasto pblico no se justifica
a partir de los "deberes del soberano", sino como producto de la demanda del
consumidor individual. El principio de igualacin de la utilidad marginal al precio y la
indivisibilidad de los bienes pblicos obliga a cargar a los consumidores precios
diferentes por su provisin principio del beneficio. De aqu se desprenden dos
problemas: 1) la revelacin de preferencias individuales sobre el consumo de bienes
pblicos y 2) la justicia social como distribucin de la renta. En la solucin de estos
dos problemas, Wicksell y Lindahl (musgrave 1958) formularon aportes significativos,
que despus retomaran Musgrave, Samuelson, Buchanan y Downs.
Con Pigou y su estudio de las divergencias entre el producto privado y el

producto social de la realizacin de una determinada actividad, se abri otra
perspectiva en el estudio y justificacin del gasto pblico como mecanismo para
corregir los efectos externos causados por ciertas actividades del mercado.
La aceptacin definitiva del anlisis de los bienes pblicos y del gasto pblico
encuentra su referente a partir de los trabajos de Samuelson (1954, 1955, 1958,
1969) quien los integra en las condiciones de eficiencia paretiana, a pesar de los
trabajos de Adam Smith de finales del Siglo XVIII.
El anlisis normativo del gasto pblico se fundament a partir de los trabajos

de Samuelson y Pigou. La intervencin pblica en programas de educacin, sanidad
y medio ambiente permite justificar y corregir estas externalidades. Asimismo, la
extensin del modelo de Samuelson aparece ligada al problema de revelacin de las
preferencias individuales. Las preferencias por el consumo de bienes pblicos no son
directamente observables. Al seguir el principio del beneficio, en la financiacin de la
provisin de bienes pblicos, los individuos no tendrn incentivos para subvalorar los
beneficios que les reporta el gasto; caso contrario, la tendencia ser a sobrevalorar
los beneficios si la financiacin se desliga de la revelacin de preferencias por el
consumo del bien pblico.
Tiebout (1955) intent solucionar este problema de revelacin de preferencias;

as se originaron los anlisis de la descentralizacin del Estado, bajo el supuesto de
que los beneficios generados por los bienes pblicos estn limitados espacialmente.
Los individuos revelaran sus preferencias por los bienes pblicos al tomar su
decisin en relacin con la localidad de residencia. La competicin para la provisin
de bienes pblicos, por parte de los gobiernos locales, atraer ciudadanos a su
jurisdiccin, lo cual sera ms eficiente que la provisin igual para todo el territorio por
parte del gobierno central.
La teora normativa del gasto pblico estudia tres problemas fundamentales:

los fallos de mercado provocados por la existencia de rendimientos crecientes a
escala en la produccin de ciertos bienes, los mercados incompletos y las
actividades redistributivas y de provisin de bienes meritorios.
157
De acuerdo con Musgrave (1992), en la provisin de los bienes sociales se
debe utilisar un proceso poltico; es decir, la provisin se hace mediante una votacin
para tomar las decisiones relativas a impuestos y gastos. Para servir como
mecanismo eficiente de revelacin de preferencias, el proceso de votacin debe
vincular las decisiones relacionadas con impuestos y gastos. De manera habitual, los
impuestos y los gastos se realizan de modo independiente. El mecanismo poltico se
considera imperfecto y slo puede aproximarse a lo que sera la eleccin
presupuestaria ptima. Sin embargo, el mecanismo poltico se constituye en la mejor,
o ms bien en la nica, tcnica disponible y debe ser diseada y utilizada de la mejor
manera posible.
7.10 BIBLIOGRAFA
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160
U
NIDAD VIII
ELECCIN PBLICA
161
UNIDAD 8 . ELECCIN PBLICA
8.1 INTRODUCCIN
La eleccin pblica aplica la metodologa de la economa al estudio de la

poltica; En consecuencia, se caracteriza por ser interdisciplinaria desde su inicio
(Mueller, 1997). Inicio que se remonta doscientos aos atrs, a partir de las
investigaciones acerca de las propiedades de las reglas de votacin emprendidas por
dos matemticos franceses: Jean-charles Borda (1781) y el marques de Condorcet
(1785).
Las investigaciones analticas en relacin con las reglas de votacin en el

siglo XIX tambin se llevaron a cabo por matemticos. El reverendo Charles
Dodgson es reconocido por su trabajo bajo el seudnimo de Lewis Carroll. De igual
modo se debe resaltar la importante contribucin en 1896 del economista sueco Knut
Wicksell. Si bien considerado un clsico en finanzas pblicas tambin tiene una
significante y directa influencia en el desarrollo de la eleccin pblica a travs del
trabajo de James Buchanan. Una casual lectura del tratado de 1948 de Wicksell tuvo
un dramtico efecto en el joven Buchanan y ayud a formar la perspectiva
contractual que l ha llevado a la eleccin pblica desde el principio de su carrera
(Mueller, 1997).
De otra parte, la eleccin pblica puede definirse como el estudio econmico

del proceso de adopcin de decisiones en un contexto ajeno al mercado o,
simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. El
objeto de estudio de la eleccin pblica es el mismo que el de la ciencia poltica: la
teora del poder (lucha por el poder) y del Estado, las reglas de votacin, la conducta
del votante, la poltica de partidos, la burocracia, etc. Al igual que en teora
econmica, los postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica son los
referentes al individuo considerado como un ser egosta, racional y maximizador de
la utilidad (Mueller, 1979).
La eleccin pblica y las finanzas pblicas, en particular la teora del gasto

pblico, encuentran autores comunes como Knut Wicksell (1896), Eric Lindahl (1919),
Buchanan (1962) y Olson (1965). As, desde el comienzo ha existido una estrecha
relacin entre las finanzas pblicas y la eleccin pblica. El trabajo de Lindahl ha
tenido gran influencia sobre la teora de bienes pblicos; el de Wicksell sobre la
eleccin pblica y las finanzas pblicas, la perspectiva de Wicksell sobre el gobierno,
en James M. Buchanan y en Gordon Tullock (1962) est presentes un proceso de
intercambio, un quid pro quo entre ciudadanos. En gran parte de la literatura sobre
eleccin pblica de carcter positivo se halla la distincin que hace Musgrave (1959)
entre las decisiones del gobierno que afectan a la redistribucin. Por lo anterior, gran
parte de la literatura de eleccin pblica se ocupa de las propiedades positivas y
normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los bienes pblicos.
162
8.1 OBJETIVOS
8.1.1 General
Mostrar una perspectiva histrica del origen y de la evolucin de la teora de la

eleccin pblica entendida como la aplicacin de la metodologa de la economa al
estudio de la poltica.
8.1.2 Especficos
Sealar las interrelaciones y las diferencias entre los enfoques normativo y

positivo de la eleccin pblica.
Explicar los tres elementos constitutivos de la eleccin pblica: el individualismo

metodolgico, el homo economicus y la poltica como intercambio.
Exponer las principales reas de trabajo de la eleccin pblica y sus resultados.
8.2 IDEAS CLAVE
La racionalidad puede reconocerse como una propiedad exclusiva de los

individuos y no existe razn para atribuir racionalidad a la sociedad, esto niega que
haya algo llamado racionalidad colectiva.
Wicksell se constituye en el ms importante precursor de la moderna teora de

la eleccin pblica, de su tesis de 1896 Buchanan descubre los tres elementos
constitutivos de tal teora: el individualismo metodolgico, el homo economicus y la
poltica como intercambio.
Duncan Black (1958) puede ser llamado el padre moderno de la eleccin

pblica, definida como uso de las herramientas econmicas para tratar los problemas
tradicionales de la ciencia poltica.
El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri despus de la II

guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres economistas: Duncan Black
(1948a, 1948b), James Buchanan (1949) y Kenneth Arrow (1950).
Gran parte de la literatura de eleccin pblica se ocupa de las propiedades

positivas y normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los
bienes pblicos (definidos en un sentido amplio).
Uno de los aportes de la teora econmica a la eleccin colectiva ha sido la

investigacin de las dcadas de 1940 y 1950 sobre los fracasos del mercado
(condiciones de asignacin eficaz cuando existen bienes pblicos, externalidades y
economas de escala) lo cual conduce al estudio de los procedimientos ajenos al
mercado para la revelacin de preferencias individuales (Mueller 1997, 1979).
163
8.3 MAPA CONCEPTUAL
ECONOMA
ECONOMA DE MERCADO ECONOMA APLICADA

ECONOMA PBLICA TEORIA DE LA ELECCIN
FINANZAS PBLICAS PBLICA
ORIGEN:
Borda (1781) Condorcet (1785),
Carroll, Wicksell (1896)
ECONOMA CLSICA
ADAM SMITH, DAVID RICARDO,
JOHN STUART MILL ECONOMA DEL
ECONOMA NEOCLSICA BIENESTAR
(ECONOMA MARGINAL) ELECCIN SOCIAL
Sax, MAZZOLA, PANTALEONI,
WICKSELL, LINDAHL
Bergson, Arrow, Sen
MARSHAL, PIGOU
TEORA DE LA
FINANZAS PBLICAS EN ULTIMA ELECCIN PBLICA
BIENES PBLICOS INSTANCIA Metodologa de la economa
Gasto pblico e Impuestos (tributacin) LAS
aplicada a la poltica
Principios: Equidad, eficiencia, DECISIONES
beneficio, capacidad de pago. SE TOMAN Wicksell, Black, Downs,
- ENFOQUE NORMATIVO: ELECCIN SOCIAL MEDIANTE Buchanan, Tullock
UN PROCESO
(EONOMA DEL BIENESTAR). - Eleccin racional (individual)
- ENFOQUE POSITIVO: ELECCIN PBLICA POLTICO
- Individualismo metodolgico,
ECONOMA PBLICA homo economicus, catalaxia
- Temas: Votantes, Polticos,
Proceso Poltico, Burocracia
TEORA DE LA
ELECCIN PBLICA
La literatura moderna:
Tullock (rent seeking),
PROCESO POLTICO Mueller,
(Decisiones individuales) Enfoques:
Normativo,
Positivo
164
8.4 TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN / ASPECTOS PARA REFLEXIONAR
La eleccin pblica se conoce como el anlisis cientfico del comportamiento

del gobierno y, en particular, del comportamiento de los individuos respecto del
gobierno. De manera estricta, no tiene implicaciones polticas excepto que en
algunos casos una particular poltica podra ser demostrada por ser imposible o en
extremo improbable de realizar sus objetivos polticos declarados (Tullock, Seldon y
Brady, 2002).
Un estudiante de eleccin pblica se diferencia en su actitud frente al

conocimiento de la eleccin pblica. El razonamiento tradicional ha girado alrededor
de la idea no realista acerca de la eficiencia del gobierno. El estudiante de eleccin
pblica no pensar que el gobierno se halla sistemticamente comprometido en
maximizar el inters pblico, en cambio asumir que los funcionarios estn
intentando maximizar sus propios intereses privados. Sentir, adems, que en el
mercado privado y en el sector del gobierno existen instituciones que tienden a
conducir a los individuos a la maximizacin de sus propios intereses. En ningn caso
de esa estructura institucional se obtendr la perfeccin.
De manera infortunada, el anlisis previo ha asumido que la perfeccin fue

obtenida en el sector del gobierno. Pero, el estudiante de la eleccin pblica sabe
que eso no es y que esa revelacin afecta su perspectiva poltica. De igual manera,
es consciente de un nmero de posibles mejoramientos para hacer en la estructura
del gobierno, y de hecho puede llegar a conocer y a emprender los cambios que
requieren las estructuras de gobierno (Tullock, Seldon y Brady, 2002).
8.4.1 Pregunta o planteamiento del problema
Si los modelos no ayudan a entender mejor el trabajo del gobierno, entonces

la eleccin pblica ha fracasado. Puede la eleccin pblica, entonces, ayudar a
entender y a explicar qu hace un gobierno?
La eleccin pblica se presume de ser hecha para gobiernos democrticos, y

de modo frecuente para democracias de tipo ideal. As, James Buchanan y Gordon
Tullock en The Calculus of Consent estudian las propiedades de las instituciones
gubernamentales que se disean por los ciudadanos para alcanzar sus intereses
comunes.
La eleccin pblica utiliza un modelo en el cual los votantes, polticos,

funcionarios pblicos y burcratas se asumen por ser principalmente auto-
interesados o egostas. Estas herramientas de anlisis se derivan de la metodologa
econmica.
165
8.5 DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS: FUNDAMENTOS, ENFOQUES Y
CONTENIDOS DE LA TEORIA DE LA ELECCIN PBLICA
8.5.1 ELECCION RACIONAL Y ELECCION COLECTIVA
Para la ciencia poltica anglosajona, el enfoque de la accin racional se ha

convertido en el ms prominente y su adopcin por los cientficos polticos se
constituye en una de las bases con las cuales comenz a gestarse nuevamente la
unin entre los estudios polticos y econmicos. El enfoque de la eleccin racional ha
predominado en la ciencia econmica (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 14).
Segn Arrow (1994), Buchanan arguye que la racionalidad es una propiedad

exclusiva de los individuos y no existe razn para atribuir racionalidad a la sociedad.
Niega que haya algo llamado racionalidad colectiva.
La eleccin se entiende solamente eleccin individual; el concepto

mismo de bienestar social es inadmisible, y el uso que yo hago del trmino
racionalidad colectiva (con el que doy a entender que las elecciones
sociales correspondientes a un conjunto dado de ordenaciones
individuales estn relacionadas entre s de tal forma que satisfagan la
definicin de ordenacin) es duramente atacado sobre la base de que slo
los individuos pueden ser racionales) (Arrow, 1994 p. 186).
Para Buchanan y Tullock una teora til de la accin humana, sea positiva o
normativa en contenido y en propsito, debe postular una racionalidad en lo que
respecta a las unidades de la toma de decisiones () la unidad de la toma de
decisiones es el individuo que toma decisiones y constituye la entidad sobre quienes
son tomadas las decisiones (1962, p.58-59). Por fuera de la aceptacin orgnica del
grupo social y de su actividad, se hace difcil entender por qu las decisiones de
grupos deberan dirigirse hacia el logro de cualquier fin o meta especfica. Desde los
postulados individualistas, las decisiones de grupo son los resultados de ciertas
reglas acordadas para la eleccin, despus de que las distintas elecciones
individuales se encuentran incluidas en los procesos, existen pocas bases para
pensar que los distintos individuos y grupos buscan cosas distintas a travs del
proceso poltico.
Buchanan y Tullock, desde el momento en que se proponen elaborar una

teora de la eleccin colectiva, rechazan cualquier interpretacin orgnica de la
actividad de la colectividad.
Solo alguna concepcin orgnica de la sociedad puede postular el

nacimiento de una mstica voluntad general que se deriva
independientemente del proceso de la toma de decisiones en el cual
las opciones polticas tomadas por los distintos individuos son
controlables. Siendo as, muchas versiones de la democracia idealista
166
no son, en la base, sino variantes de la concepcin orgnica. Como en
el Santo Grial, la bsqueda de algn inters pblico, aparte e
independiente de los distintos intereses de los individuos participantes
en la eleccin social, es una actividad conocida que se encuentra
tanto entre los tericos como entre los practicantes de la democracia
moderna (Buchanan y Tullock 1962, p. 38).
Gonzlez en su reflexin acerca del inters pblico y de la naturaleza de lo

pblico, en relacin con la argumentacin de Buchanan y Tullock plantea que
a pesar de que la filosofa moral liberal parte del individuo, no se

ha logrado encontrar el camino que permita vincular la eleccin privada el
ordenamiento de preferencias de lo privado- con la eleccin pblica el
ordenamiento de las preferencias de lo pblico-. Critican a autores que,
como Arrow, buscan una funcin de bienestar social, que sea la expresin
de lo pblico. Para que la funcin social de Arrow sea compatible con lo
privado, debe tener las mismas propiedades que la funcin de bienestar
individual. De lograrse este propsito, lo pblico sera consistente con lo
privado, y as se rescatara el ideal Kantiano. A Buchanan y Tullock no les
gusta este camino porque la consistencia entre lo pblico y lo privado
obligara a atribuirle a lo pblico una forma de racionalidad similar a lo
privado. Y, concluyen, la racionalidad colectiva es un despropsito. Lo
pblico, el inters general, el Estado, etc., no son sujetos racionales. La
racionalidad colectiva no existe. nicamente es posible hablar de la
racionalidad individual. La afirmacin de lo pblico responde a una
concepcin organicista que, finalmente, termina negando la pertinencia del
individuo (2000).
Una vez rechazada la concepcin orgnica del Estado y la idea de la

dominacin de clase, Buchanan y Tullock establecen una concepcin de la
colectividad puramente individualista. La accin colectiva es vista como la accin de
los individuos cuando optan por cumplir determinados objetivos colectivamente en
vez de individualmente, y el Estado se ve nada ms como el conjunto de los
procesos, la mquina que permite que tal accin colectiva tenga lugar, como algo
que es construido por hombres, un instrumento. As, el Estado est, por naturaleza
sujeto a cambios, y es perfeccionable. Siendo as, debera ser posible hacer
proposiciones significativas sobre si modificaciones particulares en el conjunto de
condicionantes llamados Estado harn que las cosas mejoren o empeoren. En
este sentido, el enfoque dado en este libro es racionalista (Buchanan y Tullock, 1962
p. 39-40).
El tratamiento de la racionalidad del individuo que se halla incorporado en la

teora econmica ortodoxa supone como hiptesis de trabajo que el individuo medio
es capaz de clasificar u ordenar todas las combinaciones alternativas de bienes y
servicios a su alcance y que este ordenamiento es transitivo. Se dice que el
167
comportamiento del individuo es racional cuando el individuo elige ms en vez de
menos y cuando es consecuente en sus elecciones (Buchanan y Tullock, 1962, p.
60).
La economa hace uso del supuesto que los individuos se comportan

racionalmente, en el entendido de que dadas ciertas metas y frente a un conjunto de
estrategias posibles, los individuos seleccionaran aquellas que incrementen y
posibiliten mejor la satisfaccin de esas metas; por tanto, esta racionalidad se
concibe como instrumental pues las acciones se evalan y se eligen en funcin de
sus resultados o utilidad esperada y no por s mismas, aunque esta utilidad no
significa que los individuos slo estn motivados por intereses materiales; tambin
existen razones axiolgicas, ideolgicas, espirituales, estticos, etc. Al respecto
Gonzlez argumenta que
algunas escuelas econmicas han absolutizado la importancia de

la razn, dejando de lado el impacto que tienen los deseos y las creencias
en la accin humana. Y adems, han supuesto que la racionalidad opera
en un contexto en el que la informacin es completa. Esta forma de
percibir la racionalidad ha marcado el mtodo de anlisis de la llamada
corriente principal. Pero cuando se mira el panorama desde un horizonte
ms amplio, se observa que pese al desprecio de la corriente principal las
preocupaciones de Elster s han estado presentes en el pensamiento
econmico. Desde mediados de los aos cuarenta, Simon (1945) ya
insista en que la informacin es limitada y que la decisin de los
empresarios no depende solamente del clculo racional. Al examinar la
naturaleza jerrquica de la empresa Coase (1937) muestra que las
relaciones entre el gerente, los empleados y los clientes no pueden ser
entendidas a la luz de los mecanismos propios del mercado (2002, p. 57).
Agrega Gonzlez que Elster distingue entre racionalidad en sentido estrecho y

racionalidad en sentido amplio. La primera centra la atencin en la consistencia; la
segunda va ms all de los requerimientos formales. Cada una de las dos formas de
racionalidad involucra las dimensiones individual y colectiva. La teora econmica ha
girado bsicamente alrededor de la racionalidad en sentido estrecho, y en este
terreno el paso de la eleccin individual a la colectiva se ha reducido a un problema
de consistencia. La economa ha dejado de lado los aspectos sustantivos de la
racionalidad amplia.
Elster dice que la eleccin racional es instrumental: est guiada por el

resultado de la accin. Las acciones son evaluadas y elegidas no por s mismas sino
como un medio ms o menos eficiente para otro fin. Un ejemplo simple es el
empresario que desea maximizar la ganancia (1990, p. 31). Agrega Elster que la
eleccin racional se ocupa de hallar el mejor medio para fines dados, consiste en un
modo de adaptarse de manera ptima a las circunstancias y se interesa en los
resultados previstos de la accin. La teora de la eleccin racional trata de explicar la
168
conducta humana: cuando enfrentan varios cursos de accin la gente suele hacer lo
que cree que es probable que tenga el mejor resultado general. Esta oracin
engaosamente sencilla resume la teora de la eleccin racional (Elster 1990, p. 31 y
39). La teora estricta de la racionalidad colectiva se apoya en la teora estricta de la
racionalidad individual en el sentido de que las preferencias individuales que sirven
como inputs en la eleccin social slo se requiere que tengan las propiedades de
consistencia formal (Ibd., p. 53).
La teora de la eleccin racional presupone que los individuos eligen el curso

de accin que prefieren o creen es el mejor. Las decisiones racionales se basan en
clculos de costo/beneficio individuales y en las decisiones interdependientes,
dominio conocido como la teora de los juegos. La contribucin de la teora
econmica neoclsica de eleccin racional a la comprensin de los
microfundamentos del comportamiento se reconoe por diferentes corrientes (Elster,
1989), aunque se critica el predominio del individualismo en aquella interpretacin,
que lleva a dos confusiones: identificar preferencias con elecciones y eleccin con
bienestar. Las personas no siempre escogen lo que prefieren, ni tampoco eligen o
prefieren aquello que les conduce al bienestar (Roemer, 1989).
Segn Elster, los tericos de la eleccin racional quieren explicar el

comportamiento con el nico supuesto de que los agentes son racionales. Este
supuesto incluye la hiptesis de que los agentes tienen creencias racionales,
incluidas las creencias acerca de las opciones que enfrentan. Por tanto, no hay
necesidad de dividir los determinantes del comportamiento en subjetivos deseos y
creencias y objetivos oportunidades. La teora de la eleccin social es
completamente subjetiva.
ACCION
DESEOS II CREENCIAS
INFORMACIN
La figura, estructura de la explicacin de la eleccin racional, muestra una

flecha bloqueada desde deseos a creencias para indicar que procesos como pensar
con el deseo y la autodecepcin son inconsistentes con la racionalidad. Anotemos,
sin embargo, que el diagrama deja espacio para una influencia indirecta de los
deseos sobre las creencias (Elster (2002, p. 22).
En esta secuencia, contina Elster, una accin es racional si cumple tres

condiciones de optimizacin. Primera, debe ser la mejor forma de satisfacer el deseo
del agente, de acuerdo con sus creencias en relacin con las acciones disponibles y
sus consecuencias. En los modelos econmicos se expresa mediante la afirmacin
de que el agente maximiza la utilidad esperada. Segunda, las creencias deben ser
las mejores que pueda formarse el agente. Tercera, la cantidad de informacin que
169
posee el agente debe ser el resultado de una inversin ptima en la adquisicin de
informacin.
8.5.2 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DE LA TEORA DE LA ELECCIN

PBLICA
La preocupacin por la provisin y la produccin de bienes y servicios pblicos

ha dado origen a distintas vertientes doctrinarias, que tambin han servido de
fundamento al anlisis de la burocracia pblica. La teora de la eleccin pblica ha
sido unas de ellas. Un referente analtico que estudia las relaciones entre los
individuos y la sociedad ha sido objeto de investigacin en un cuerpo ms amplio de
la literatura: la eleccin social. sta analiza mecanismos de agregacin de
preferencias individuales en la bsqueda del bienestar social. De la teora de la
eleccin social se deriva una lnea de investigacin especfica: la teora de la
eleccin pblica. Aqu el anlisis se restringe al mbito de las relaciones entre
agentes vinculados con las decisiones de poltica gubernamental (Forero 1997, p. 39).
As, el anlisis ms tradicional de las instituciones polticas estudiaba los

procesos de toma de decisiones a partir de dos fuentes de inspiracin distintas: la
perspectiva normativa de la eleccin social (social choice) y la perspectiva positiva de
la escuela de la eleccin pblica (public choice) (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 22).
La eleccin social se desarroll a partir de algunas de las implicaciones

polticas del famoso teorema de la imposibilidad de Arrow: los procesos de decisin
colectiva son inherentemente inestables o inevitablemente cclicos. De otra parte, la
escuela de la eleccin pblica enfatizaba en su ineficiencia desde el punto de vista
colectivo, no tanto en la inestabilidad de las decisiones polticas. En diversos trabajos
(Buchanan y Tullock, 1962; Tullock, 1976) la adopcin de las decisiones tomadas a
partir de la regla de la mayora se explicaban en funcin del intercambio de favores
polticos (logrolling), que permita que quienes formaban parte de la coalicin
mayoritaria se beneficiaban de los excluidos (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 12).
Segn Buchanan, Wicksell se merece el calificativo del ms importante

precursor de la moderna teora de la eleccin pblica, puesto que ya en su tesis de
1896 descubrimos los tres elementos constitutivos de esa teora y que constituyen
sus cimientos: individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como
intercambio (1983).
8.5.2.1 Individualismo metodolgico.
Segn Buchanan y Tullock, el individualismo como mtodo analtico sugiere

que la teora, el anlisis, se resuelve finalmente en consideraciones a las que hace
frente el individuo como agente decisor (1962, p. 358). Al hacer caso omiso del papel
del individuo en la estructura real de la eleccin social -si l es gobernante o
170
gobernado-, el anlisis se reduce a un examen de su problema de eleccin y de sus
medios u oportunidades para resolver este problema.
Para los citados autores, a este anlisis se opone uno que parte de la
hiptesis de que una unidad ms amplia que la persona un grupo de personas que
incluye dos o ms miembros se constituye en la unidad cuyos problemas de
eleccin se tienen que examinar. En este enfoque el individuo resulta una parte
integral e inseparable de la entidad mayor y se supone que un clculo independiente
de las distintas partes carece de sentido. El mtodo individualista de analizar la
accin poltica y social contrasta con el mtodo orgnico, y estas diferencias
metodolgicas no necesitan, en realidad no deberan, conllevar necesariamente
implicaciones particulares concernientes a las reglas normativas para organizar la
sociedad (Buchanan y Tullock 1962, p. 358).
Buchanan y Tullock consideran, adems, que el mtodo individualista tiende a

destruir cualquier distincin o diferenciacin lgica entre los sectores pblico y
privado de la actividad humana. La accin colectiva, junto con la accin privada, se
encuentra motivada por fines concebidos individualmente, y toda accin procede slo
despus de que se lleva a cabo un clculo mental por parte de un individuo o unos
individuos. Concebimos a los individuos como nicos responsables finales de la
determinacin de la accin del grupo as como de la accin privada. La lgica de la
eleccindel individuo se convierte en el tema central de nuestro anlisis (Buchanan
y Tullock 1962, p. 22-23).
Duguit ve el Estado como un medio a travs del cual se pueden proporcionar

servicios pblicos a los individuos; estos servicios se requeran a causa de la
interdependencia social.
En este punto el enfoque de Duguit es semejante al nuestro, que,

en la base, define la relacin poltica en trminos de cooperacin. Sin
embargo, Duguit fracaso en reconocer que los distintos individuos y los
distintos grupos pueden desear servicios pblicos distintos de la
colectividad () nuestro enfoque es esencialmente econmico, en cuanto
que considera a la toma de decisiones poltica, en el lmite, como anloga
a la determinacin de la relacin real de intercambio en un intercambio
(Buchanan y Tullock 1962, pp. 360-361 y 366).
En relacin con el individualismo metodolgico, Gonzlez sostiene que
El individualismo metodolgico, que es el punto de partida de la

teora econmica, tiene como corolario la racionalidad. Para que la
decisin sea racional se requieren dos condiciones: que cumpla el
principio de la transitividad y que se prefiera ms a menos. Puestos que
ambos postulados son inherentes a la eleccin racional, estn presentes
en todos los individuos y, por consiguiente, son universales. En virtud del
171
carcter teleolgico de la racionalidad individual, sta pasa a ser razn
universal (Gonzlez, 1998).
Kalmanovitz entiende por individualismo metodolgico la doctrina que en

principio explica todos los fenmenos sociales (su estructura y sus cambios) slo en
trminos de individuos, que cuentan con ciertas caractersticas, metas y creencias
(2002, p. 40). Agrega que lo opuesto del individualismo metodolgico ser el
colectivismo metodolgico o el holismo que explican el comportamiento humano por
medio de agregados sociales. Los dos enfoques no son compatibles pues pueden y
deben combinarse: cada uno refleja aspectos distintos de las realidades sociales.
8.5.2.2 El homo economicus y la catalaxia.
Siguiendo a Buchanan, la eleccin pblica es una perspectiva acerca de la

poltica que surge de una extensin y aplicacin de las herramientas y mtodos de
los economistas a la toma de decisiones pblicas o colectivas (Buchanan 1983).
Esta perspectiva, segn el mismo autor, requiere una aproximacin a la economa,
para lo cual trata dos aspectos separados y bien diferenciados de los elementos de
esa perspectiva: la catalaxia catalaxis o la economa como la ciencia de los
intercambios y el homo economicus.
La economa como ciencia de los intercambios (catalaxia del mercado).

Buchanan argumenta que a partir del intercambio complejo o simple, el nfasis se
desplaza directa e inmediatamente hacia los procesos de acuerdo voluntario entre
las personas. De este cambio de perspectiva en relacin con el objeto de la
economa, se sigue una distincin natural entre economa como una disciplina y la
poltica o ciencia poltica. No existen fronteras que puedan trazarse entre la
economa y la poltica o entre mercados y gobiernos, y tampoco para que los
economistas limiten sus investigaciones al comportamiento de personas dentro de
los mercados, a las actividades de comprar y vender en s mismas.
Mediante una extensin ms o menos natural de la manera catalctica de ver

las cosas, los economistas pueden contemplar la poltica, y el proceso poltico, en
trminos del paradigma del intercambio. En tanto la accin colectiva se modele con
los tomadores de decisiones individuales como unidades bsicas, y en tanto se
conciba en lo fundamental que dicha accin colectiva refleja intercambios o acuerdos
complejos entre todos los miembros de una comunidad significativa de personas, tal
accin o comportamiento o eleccin puede fcilmente quedar cubierto bajo el
paraguas de la catalaxia (Buchanan, 1983).
El homo economicus. En este postulado de comportamiento, los individuos

son modelados para comportarse de tal manera que maximizan utilidades subjetivas
ante las restricciones que enfrentan. Ahora bien, si el anlisis ha de llegar a ser
operativo, se hace necesario establecer argumentos especficos en las funciones de
utilidad, modelar a los individuos como entes que persiguen sus propios intereses
172
personales. Intereses que se hallan estrechamente definidos en trminos de
posiciones netas de riqueza, mesurables, tanto predecibles como esperadas.
Desde esta perspectiva, la literatura de eleccin pblica acerca de la adopcin

de decisiones en contextos distintos del mercado puede resumirse en los siguientes
trminos: 1) se utilizan los mismos supuestos de conducta de la teora econmica
general, el hombre se considera como un ser racional y maximizador de la utilidad, 2)
el proceso de revelacin de preferencias se describe como anlogo al mercado, se
entiende que los votantes realizan intercambios los individuos, mediante el voto,
revelan sus funciones de demanda y 3) se formulan las mismas preguntas
tradicionales en la teora de precios: existen posiciones de equilibrio?, son
estables?, son eficientes en el sentido de Pareto?, cmo se llega a ellas en la
realidad?, cmo se llevan a cabo las tareas econmicas de la sociedad? Esta parte
de la literatura se parece a la teora econmica positiva y por eso se podra
denominar como eleccin pblica positiva, aunque tambin tenga algunos rasgos con
implicaciones normativas (Mueller 1997, 1979).
8.5.3 CONTENIDOS DE LA TEORA DE LA ELECCIN PBLICA21
Segn Tullock (en Palgrave 1987), en los siglos XVIII y XIX un nmero de
matemticos (Condocet, Borda y Lewis Carroll) llegaron a interesarse en la
matemtica de los procesos de votacin. Su trabajo fue olvidado hasta cuando lo
redescubri Duncan Black (1958), quien puede ser llamado el padre moderno de la
eleccin pblica. teora que, es en esencia, hace uso de las herramientas
econmicas para tratar los problemas tradicionales de la ciencia poltica.
En sentido histrico, la economa (economa poltica) trat la eleccin de las

polticas gubernamentales en relacin con los asuntos econmicos. Si las tarifas
proteccionistas fueran o no adecuadas sera un tpico caracterstico de la economa
tradicional y al examinar el problema se supone, de hecho, que el gobierno estaba
tratando esencialmente de maximizar algn tipo de funcin de bienestar para la
sociedad.
No se espera que los hombres de negocios dediquen mucho tiempo ni

atencin a maximizar el inters pblico. Se supone que, aunque ellos de hecho
realizan algn sacrificio para ayudar la pobreza y promover el bienestar pblico,
bsicamente estn interesados consigo mismos. Los economistas no toman la
misma actitud hacia el gobierno oficial, pero la eleccin pblica s lo hace. Para
simplificar el asunto, el votante es pensado como un consumidor y el poltico como
un hombre de negocios/empresario.
21
Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta seccin
corresponde a Public Choice de Gordon Tullock (1987) en The New Palgrave Dictionary of
Economics y Los trabajos de William Niskanen (1971) y (1976), y el ensayo de Moe Terry de The
Positive Theory of Public Bureaucracy in Mueller Dennis, 1997.
173
De hecho, el individuo tiene probablemente al menos alguna disposicin de
sacrificio para el bien pblico. El hombre de negocios contribuye en tiempo y dinero a
causas meritorias dignas, valiosas, apreciables y los polticos en ocasin votan por
las cosas que ellos piensan son correctas ms bien que en cosas que ayudara a
conseguir su reeleccin. En ambos casos, sin embargo, esta es una actividad
relativamente menor comparada con la maximizacin del bienestar.
Lo sorprendente en relacin con las proposiciones antes expuestas surge

cuando se reconoce que estas no han sido tratadas por la ortodoxia, ni de la ciencia
poltica ni de la economa. Escritores cuyas opiniones son parecidas a las expuestas
por Maquiavelo en El Prncipe fueron mirados como moralmente sospechosos
inclinados a ser considerados como malos ejemplos ms que como analistas
profundos.
La eleccin pblica esto cambia. An ms importante, se hace uso de un

modelo en el cual los votantes, polticos y burcratas son asumidos por ser
principalmente auto-interesados o egostas, con base en las herramientas de anlisis
derivadas de la metodologa econmica.
Como resultado se han desarrollado modelos parcialmente rigurosos, los

cuales pueden examinarse con el mismo tipo de procedimiento estadstico utilizado
en economa, aunque sus datos se obtienen de la esfera poltica. El resultado es una
nueva teora de la poltica ms rigurosa, ms realista y mejor probada que el de la
ms antigua ortodoxia.
Mientras el arranque del trabajo de la eleccin pblica ha sido positivo (dirigido

hacia el entendimiento de la poltica), muy desde el comienzo tambin ha tenido un
fuerte componente normativo. Los estudiantes de la eleccin pblica podran
modificar a Marx para leer que el problema es entender el mundo as que nosotros
podemos mejorarlo. Por eso el diseo de perfeccionamiento de los mtodos
gubernamentales basados en la informacin positiva de cmo el gobierno funciona
actualmente ha sido una importante parte del trabajo de la eleccin pblica, y es
usualmente referido como la teora de las constituciones.
En la eleccin pblica se pueden resaltar cuatro reas generales de trabajo:

votantes, polticos, los procesos de votacin, los cuales relacionan a votantes y
polticos, y la teora de la burocracia.
8.5.3.1 Votantes (electores).
Uno de los primeros descubrimientos de la nueva eleccin pblica (Downs

1957, pp. 207-78) se da al reconocer que un votante racional no se molestara en
estar bien informado acerca de los votos que emite, una razn simple es que el
efecto de su voto sobre el bienestar es trivialmente pequeo (ver Tullock 1967, pp.
100-14). De manera aparente, los votantes siempre han conocido esto, dado que los
174
estudios empricos del conocimiento del votante los muestran extremadamente
ignorantes, pero esta situacin fue todo un hallazgo para los profesores de la ciencia
poltica tradicional. Adems, esta ignorancia general del votante no es simtrica
(Tullock, 1987).
El votante se halla inclinado en conocer una buena distribucin por algn

especial inters que tenga. Adems, grupos de inters especial organizados pondrn
realizar esfuerzos para la propaganda dirigida al votante en tales reas. As, el
votante no slo est mal informado, sino que la informacin que posee tiende a estar
sesgada muy lentamente en la direccin de su propia ocupacin o distraccin. El
agricultor estar ms inclinado a conocer el punto de vista de los candidatos acerca
de los programas de agricultura que su punto de vista en relacin con la guerra
nuclear. Puede decirse que en relacin con el programa de agricultura se inclina no a
estar muy bien informado, sino el mejor informado (Tullock, 1987).
Por supuesto no se trata de exagerar. El votante, simplemente por

subsistencia y de acuerdo con los acontecimientos expuestos en los peridicos y en
la televisin, adquiere una cierta cantidad de informacin acerca de los polticos. No
tanto como para adherirse; sin embargo, en algn evento puede ser influenciado
temporalmente por la novedad. Tambin podra enfatizarse que en algn tipo de
especial inters el votante no es realmente egosta. Por ejemplo, en USA gran
cantidad de poblacin es influenciada en su voto por instituciones que buscan una
causa comn, a travs de la libertad de cabildeo y en bsqueda de contribuciones
efectivas para las mismas.
8.5.3.2 Los polticos.
Un poltico se define como una persona cuya existencia est dedicada a

buscar ser elegido por los votantes. Adems, los polticos tambin son votantes,
como miembros de la Cmara de Representantes. Aunque la informacin de los
polticos no es tan de baja calidad como la de los votantes, un efecto similar sucede
con su trabajo. Si un miembro individual de la Cmara de Representantes o de la
Cmara de los Comunes se ausenta durante una hora semanal del estudio general
de los temas sometidos a su votacin para el servicio de una circunscripcin electoral,
normalmente slo reducir trivialmente la cualidad de la legislacin tanto como afecta
su electorado. De otro lado, para una recuperacin de su tiempo, el puede mejorar
sus relaciones con su electorado. Por eso se puede esperar que los polticos estn
menos enterados de los asuntos generales de lo que podra parecer (Tullock, 1987).
Esto es un ejemplo de un gran nmero de casos en los cuales el

comportamiento de los polticos no lleva hacia el mejor bienestar pblico: votan en el
congreso y buscan posiciones pblicas en trminos de lo que ellos consideran los
votantes los recompensarn, no en considerar lo que los votantes podran
recompensar. Un poltico sabe que sus electores se encuentran mal informados; as
estas dos posiciones pueden ser radicalmente diferentes. Sin embargo, creer en la
175
democracia literalmente significa: reglas populares; entonces, el gobierno podra
hacer lo que la gente quiere y no lo que alguna persona sabia siente que ellos
podran querer. En todo caso, para ser un gran senador, uno debera primero ante
todo ser un senador.
El costo para lo pblico de este tipo de comportamiento se torna bastante

considerable. Particularmente cuando la inversin de recursos y la influencia en el
gobierno en gran medida se derrochan. Sin embargo, al contrastar el funcionamiento
de la democracia con otros tipos de gobierno, se puede aducir que las democracias
son notablemente menos eficientes.
8.5.3.3 Los procesos de votacin.
Conectan al pblico con los polticos y al ltimo con el resultado poltico actual.
Condocet, Borda, Laplace, Lewis Carroll y, en el siglo XX, economistas matemticos
como Black y Kenneth Arrow descubrieron un conjunto de problemas suficientemente
difciles que adems prueban como la democracia es una ilusin o un fraude. Si se
supone que todos los individuos pueden ordenar varios propsitos polticos y
producir un ordenamiento personal desde la cspide hasta la base (indiferencia entre
alternativas permitidas) y que estas ordenaciones difieren de persona a persona;
entonces, uno de los siguientes tres fenmenos puede ocurrir en algn sistema
concebible de votacin (Tullock, 1987):
1. Ciclo sin fin: A derrota a B y B derrota a C, entonces C es derrotado por A.
2. Un resultado que depende del orden en el cual varias proposiciones son

votadas (podra ser puntualizado en esta conexin que si esto es as, y la gente se
encuentra bien informada, la votacin acerca del orden de la votacin reproduce el
mismo problema).
3. Una situacin en la cual la eleccin entre la alternativa A y la alternativa B

depende de si la alternativa C la cual en s misma no tiene posibilidad de victoria
es o no es registrada en el proceso de votacin. La mayora de los cuerpos
legislativos permiten procedimientos que caen en la segunda de las posibilidades.
En esencia, existen dos posibilidades cuando se observan ciertos cuerpos de

votacin como la cmara de representantes y el resultado de sus procesos de
votacin. En primer lugar, el resultado es esencialmente fortuito; en otras palabras,
los temas son tratados en algn orden y tal orden determina el resultado de la
votacin, si los miembros de la cmara se dan cuenta que podran cambiar el
resultado al cambiar el orden en el cual las proposiciones son votadas. Esta
posibilidad implicara que los juegos de azar tienen un inmenso papel en la
democracia.
Lo anterior denota que el resultado puede manipularse por alguien que

entiende la situacin y tiene el control sobre la agenda. El lder de la mayora de la
176
cmara, o el presidente del comit de reglas, algunas veces indica quin es esa
persona. Lo anterior implica que se tiene en realidad un dictador, lo que cual es bien
encubierto o queda oculto (Tullock, 1987).
As, el presidente de la comisin de reglas de la cmara puede estar en

capacidad para cambiar el orden de votacin de una cuenta de apropiacin, pero no
por una cuenta en la cual dado el tamao de esa apropiacin es particularmente
relevante (Tullock, 1967). La evidencia emprica ha demostrado de modo claro que el
control de la agenda puede afectar el resultado en algn grado. No se requieren
complejas matemticas para dar cuenta del orden de votacin de los miembros de
alguna asamblea, quienes, a su vez, se encuentran en posicin de controlar el orden
de los asuntos votados cuando tienen el poder. De modo similar, el control de las
proposiciones y lo que ellas ponen ante los votantes puede tener considerable
impacto en el resultado. Sin embargo, la demostracin del impacto emprico del
control de la agenda realmente no sustenta el teorema dado. Por supuesto, no se
puede decir que el fracaso de comprobar que el resultado en una democracia es
esencialmente fortuito o fraudulento, como se insina por el trabajo matemtico
acerca de la votacin, demuestra que aun falta mucho por investigar.
8.5.3.4 Teora de la burocracia.
Para la teora de la eleccin pblica el trabajo relacionado con la burocracia

fue una revolucin. Para el pensamiento tradicional, los burcratas seguan las
rdenes de sus superiores o alternativamente hacan lo que consideraban correcto.
Los tericos de la eleccin pblica, de acuerdo con el trabajo de Tullock (1965),
Downs (1967) y Niskanen (1971), creyeron que ese no era el estado apropiado en
relacin con los motivos de los burcratas, aunque en algn grado los burcratas
intentan hacer lo correcto incluida la obediencia a la opinin de sus superiores.
Adems, en la mayora de las situaciones del servicio civil el poder de un

cargo poltico electo para recompensar a sus inferiores por la va de la promocin es
muy restringido. Las decisiones de promocin son bastante controladas por
consideraciones legales e, incluso, por relaciones pblicas; esto puede obligar a un
superior a promover a alguien a quien considera ha estado saboteando su poltica. Al
tradicin muestra cmo los altos oficiales han tenido libertad para promover,
degradar o despedir subordinados. Sin embargo, en realidad, los ms altos oficiales
posiblemente no pueden conocer todo lo que anda mal o funciona bien y menos an
lo relacionado con los rangos medios y bajos, pues su control gradualmente
disminuye en la medida que la pirmide desciende.
De manera fundamental, el promedio de empleados en una burocracia se

encuentra interesado en retener su trabajo y ganar promocin, y para este propsito
buscan el favor de sus superiores. En el antiguo sistema donde el trabajador tena
poca seguridad en el trabajo, y donde la promocin fue determinada estrictamente
por sus superiores, estaba sometido a considerables presiones. En las circunstancias
177
actuales dicha presin es menos importante, por cuanto no pueden ser despedidos
fcilmente y su promocin es en algn grado protegida de la intervencin poltica de
sus superiores. Sin embargo, an en algn caso, en el cual el empleado necesita
realmente los favores de sus superiores, esto no necesariamente conduce a una
situacin de inters pblico. Y estos favores dependern de la situacin poltica del
individuo que tiene bajo su control una rama del gobierno (Tullock, 1987).
Las burocracias se caracterizan porque lo hecho por los ms bajos rangos

oficiales es desconocido por los altos rangos. Existen, sin embargo, vas por las
cuales los altos rangos pueden enterarse, de algn modo, de lo que hacen los bajos
rangos. De modo indudable, lo ms eficiente es un buen sistema contable. En el
gobierno, el conjunto de metas y objetivos son vagos o no claramente especificados
y no existe una va precisa de medicin de la contribucin de cada persona a esos
objetivos. En estas circunstancias, el control es ms limitado.
Cuando se tiene una estructura de servicio civil, la cual separa al individuo del
poder de control de sus superiores, el problema es ms severo. Si un burcrata
individual trabaja duro o no, se encuentra bien preparado o no, es un asunto de
eleccin individual. Se ha de reconocer, adems, la dificultad de cumplir la regla
segn la cual la gente trabaja duro y se preparan ellos mismos bastante bien para
hacerlo; esa sera la gente que tiene su propia idea de lo que el gobierno debera
hacer en su divisin y trabajan duro para alcanzarlo. De algn modo ellos trabajan
por aficin. Se dira, sin embargo, que su aficin se motiva por un deseo de su parte
para maximizar en el bien pblico. En otras palabras, usualmente son individuos bien
intencionados, que solo pueden ser criticados por esa idea de bien pblico, la cual
puede coincidir o no con la de sus superiores. Si no coincide, esto no prueba que
ellos estn equivocados y los superiores estn en lo correcto, pero significa que el
gobierno no es propenso a permitir una poltica coordinada.
Los burcratas normalmente tienen varios motivos personales. Uno es, por
supuesto, no trabajar duro un motivo que afecta a los que trabajan por aficin, por
ejemplo. Otro consiste en aumentar el tamao de su departamento en recursos y
empleos y de lo que hacen. Un tercero se centra en mejorar la ventaja que
acompaa su particular posicin (ver Migue y Balaguer, 1974).
Para Tullock puede ser posible contratar por fuera ciertas actividades del
gobierno, o transferir la totalidad al mercado (1987). La amenaza de tal situacin con
frecuencia reducira el costo de las actividades del gobierno. Sin embargo, partir de
varias compaas privadas licitando por el servicio del gobierno es mejor para el
gobierno.
En un nivel ms concreto, quienes estudian la eleccin pblica han sido

capaces de promover, por va de sugerencias, reformas dentro de la estructura
burocrtica. Existen adems, reformas que se proponen por va de los ms altos
178
niveles de la democracia donde el votante controla a los legisladores y los
legisladores al ejecutivo, y despus el ejecutivo controla la burocracia.
Los trabajos de William Niskanen (1971) y (1976) se constituyeron en un primer

esfuerzo por estudiar las burocracias en el marco de la eleccin pblica. Quiz sean
los trabajos ms citados en relacin con dicho enfoque. La clave para su xito radica
en que, a diferencia de sus predecesores, restringe su enfoque y simplifica su
anlisis: su atencin se centra en las agencias pblicas y sus presupuestos, aunque
tambin aborda los grandes temas como el tamao y la definicin del gobierno.
Para Niskanen, los funcionarios tratan de maximizar el tamao de su organismo

(presupuesto) y otros intereses personales de los burcratas. Construye, adems, su
modelo alrededor de dos actores: el burcrata y el legislador que lo auspicia. Su
relacin puede calificarse de monopolio bilateral en tanto que el burcrata posee dos
ventajas principales. Primero, su posicin como nico oferente le da monopolio sobre
la informacin de los verdaderos costos de produccin. Segundo, el burcrata sabe
cunto cuesta para la legislatura cada nivel de produccin. De acuerdo con tales
premisas, Niskanen concluye que lo burcratas se convierten en actores estratgicos
que actan para lograr sus propios fines, mientras que la legislatura y el gobierno son
actores pasivos, lo cual termina por incidir en problemas de ineficiencia y de de
tamao.
Las principales crticas a Niskanen se han centrado en cuestiones relacionadas con

el supuesto maximizador del presupuesto y el poder burocrtico; en su modelo, los
burcratas controlan la informacin y la agenda. Migu y Belnger (1974) sostenan
que los burcratas maximizaban el presupuesto discrecional, o sea, la diferencia
entre el presupuesto total y el costo mnimo de produccin. En otras palabras, queda
un margen (slack) disponible para que los burcratas lo gasten como quieran. Otras
crticas se centraron en aspectos relacionados con el poder burocrtico (informacin
y agenda), pero Niskanen no es claro al respecto, segn Bendor (1988). El control de
la agenda se convirti en otra falla de la estructura. Romer y Rosenthal (1978)
mostraron que el poder sobre el control de agenda depende del nivel de reversin:
lo que efectivamente recibe quien acepta o rechaza la oferta, si decide rechazarla.
Para Miller y Moe (1983), el modelo de Niskanen constituye una obra sesgada:
mientras los burcratas son actores estratgicos que actan para lograr sus propios
fines, los legisladores son actores pasivos. Sin embargo, su relacin no se da
simplemente gracias a un monopolio bilateral; se constituye en una relacin de
autoridad en la cual la legislatura tiene el derecho legal de decirle a la burocracia qu
hacer, pues la burocracia es el agente. El enfoque original de Niskanen comenz a
ceder espacio a la nueva economa poltica de la organizacin.
En estos estudios la atencin contina centrada en el vnculo entre la burocracia y la

legislatura, pero la relacin comenz a estudiarse a partir de la teora de juegos o en
trminos de principal-agente. Como foco se visualiz en la informacin asimtrica y
179
en la autoridad de la legislatura para establecer las reglas y as ejercer el control.
Esta nueva perspectiva permite, segn Moe, un efecto notable en poder analtico y el
inters por el tema del control poltico (1997).
Segn Tullock, la eleccin pblica se reconoce como una nueva y radical

propuesta para el gobierno, pero tener sus fundamentos bsicos en la metodologa
econmica significa que se tiene ms confianza en su precisin que con el desarrollo
de nuevas y mejores ideas (1987).
8.5.4 EVOLUCIN Y ENFOQUES DE LA ELECCIN PBLICA22
Si bien el ensayo de wicksell tuvo una importante influencia en el desarrollo de

la eleccin pblica, esta influencia no fue sentida sino hasta mediados del siglo XX.
Otras escuelas tambin hicieron contribuciones originales relevantes para la eleccin
pblica en el comienzo del siglo veinte, pero su trabajo permaneci largamente
desconocido por la comunidad de lectores ingleses, hasta que el campo de la
eleccin pblica tomo cuerpo (Mueller, 1997 p.1).
Tres contribuciones, todas de economistas, podran ser mencionadas antes de

la literatura moderna. Harold Hotelling (1929) utiliz una eleccin de dos candidatos
para ilustrar las caractersticas de la competicin espacial, el modelo de Hotelling fue
adoptado por Anthony Downs en su clsico de 1957. Downs (1957) dio crdito al
Capitalismo, Socialismo y Democracia de Schumpeter, publicado en 1942, como
sentido de la inspiracin y fundamento para su tesis. El enlace de Schumpeter al
libro de Downs, y ms ampliamente a la eleccin pblica, parece casi exclusivamente
a travs de su nfasis sobre la bsqueda del auto-inters de los polticos y el papel
de los juegos de competencia en poltica. En general, el libro de Schumpeter parece
haber tenido mucho ms influencia sobre los cientficos polticos que en los
economistas. La tercera contribucin por Howard Bowen en 1943 fue pionera en la
discusin de la votacin y en el tratamiento de los bienes pblicos (Mueller, 1997 p.1).
8.5.4.1 La literatura moderna.
El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina no ocurri sino hasta

despus de la II guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres economistas
Duncan Black (1948a, 1948b), James Buchanan (1949), y Kenneth Arrow (1950)
(Mueller, 1997 p.2).
El ensayo de Arrow y su libro subsiguiente (1951) inmediatamente gener una

cascada de artculos y libros escritos, la mayor parte por economistas pero tambin
por unos cuantos matemticos. La publicacin de La Teora Econmica de la
Democracia de Anthony Downs en 1957, y El Clculo del Consenso en 1962 por
22
Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta seccin
corresponde a Perspectives on Public Choice, Edited by Dennis Mueller (1997), y el texto del mismo
autor sobre Eleccin Pblica, edicin en espaol (1984).
180
James Buchanan y Gordon Tullock, y La Lgica de la Accin Colectiva de Mancur
Olson en 1965, dejo en claro que la aproximacin econmica para el estudio de la
poltica fue una contribucin importante que contribuy al entendimiento de cmo
trabajan las instituciones polticas. Dado que los autores de estos libros, ahora
considerados trabajos clsicos, fueron todos economistas, se podra suponer, que en
los aos 1960 se fue delineando una conclusin, que la eleccin pblica fue
orientada para ser no solo la aproximacin econmica para el estudio de la poltica
sino tambin una aproximacin al estudio de polticas que slo los economistas
perseguan.
Pero igual, tambin hay seales que muestran que esto no era as. William
Riker public un artculo en American Political Science Review en 1961, examinando
la literatura sobre el teorema de Arrow; su Theory of political Coalitions fue publicada
diez aos despus. Aunque claramente fue una contribucin a la ciencia poltica,
emple el tipo de rigor analtico que vendra a ser asociado con el campo de la
eleccin pblica. En 1966 el socilogo, James Coleman, emple la metodologa de la
eleccin pblica en dos artculos sobre poltica. Estas contribuciones muestran la
naturaleza interdisciplinaria de la eleccin pblica.
8.5.4.1.1 La primera generacin.
La metodologa de la economa es frecuentemente descrita por tener como

base el individualismo metodolgico. El agente individual es tomado como la unidad
bsica fundamental para todo el anlisis econmico: Los agentes son asumidos por
tener ciertos objetivos o preferencias y por interactuar en un escenario institucional
particular (por ejemplo, el mercado). Los resultados totales son descubiertos y
caracterizados por examinar las consecuencias del comportamiento asumido de los
agentes y las limitaciones institucionales de ese comportamiento. El ms famoso de
la agregacin de resultados de la economa es, por supuesto, el teorema de la mano
invisible que bajo ciertas condiciones, la institucin del mercado competitivo gua una
asignacin de recursos agregados que es Pareto Optimo (Mueller, 1997 pp. 3-4).
Dada la relevancia del individualismo metodolgico en el anlisis econmico, y

la atraccin del teorema de la mano invisible, era natural que cuando los
economistas vuelven su atencin al examen de las consecuencias de las
instituciones polticas, ellos adoptaran la misma unidad metodolgica y prueba para
establecer un resultado agregado similar. Estos enlaces metodolgicos para la
economa, tienen como consecuencia, que en un comienzo la eleccin pblica haya
tenido un enfoque inherentemente normativo (Mueller, 1997 p. 4).
El nfasis normativo de la primera literatura de la eleccin pblica es quiz la

ms clara revelacin en su caracterizacin. La eleccin pblica se presume de ser
hecha para gobiernos democrticos, y frecuentemente para democracias justamente
de un tipo ideal. As, James Buchanan y Gordon Tullock en The Calculus of Consent
(1962) estudian las propiedades de las instituciones gubernamentales que son
181
diseadas por los ciudadanos para alcanzar sus intereses comunes. Su
aproximacin contractual al gobierno lo gua a investigar como en la optimalidad de
Pareto de las elecciones democrticas, justo como en la optimalidad de Pareto, es
utilizada como el punto de referencia normativo en muchas de las economas.
Kenneth Arrow (1951) tambin incluy la optimalidad de Pareto como uno de

los axiomas que cumplira su grupo ideal de instituciones junto con la ausencia de
dictadura. Su tratado es el ms notablemente normativo de los primeros clsicos. Su
famoso teorema no es un conjunto de instituciones que puede producir resultados
que son ptimo de Pareto y no dictatorial, y satisface un poco de otros axiomas
dbiles aparentemente para plantear y responder a una cuestin esencialmente
normativa.
Duncan Black (1948a, 1948b) pionero de los estudios de la regla de la

mayora, puede tambin ser considerado como una cuestin ampliamente normativa,
para definir las condiciones bajo las cuales la regla de la mayora de preferencias
agregadas puede producir un resultado de equilibrio. As mismo, la investigacin de
la democracia representativa de Anthony Downs, un trabajo que emprendi mucho
del anlisis positivo futuro, fue calculado para ver si la competencia entre partidos
podra no producir el mismo tipo de resultados polticos normativamente atractivo,
como la competicin entre firmas producida en el mercado.
La teora de las coaliciones polticas de William Riker (1962) y la Lgica de la

Accin Colectiva de Mancur Olson (1965), estudios de coalicin y formacin de
grupos de inters, son, entre los primeros clsicos los nicos estudios realmente
positivos de comportamiento poltico.
Cada uno de estos primeros clsicos contribuye a emprender una oleada de

investigaciones que se han consolidado a finales del siglo XX. Entre los economistas,
el teorema de Arrow tuvo el ms inmediato impacto. La primera oleada de
investigaciones en esta rea se focaliz sobre la dicotoma entre dictadura y
estabilidad. La inestabilidad, o ciclo, aparece por tener propiedades oblicuas de todos
los procedimientos. Aunque Arrow y muchos de sus seguidores estudiaron los
procedimientos de todas las preferencias de agregacin, un importante grupo se
concentr sobre una particular regla de votacin denominada la regla de la mayora
simple. Aqu hay dos oleadas de investigacin: uno que busca establecer las
condiciones bajo las cuales la regla de la mayora produce resultados de equilibrio;
el otro elude el problema del ciclo para concentrarse en la eleccin binaria y describe
las propiedades formativas de la regla de la mayora en ese contexto (Mueller, 1997
pp. 4-5).
En contraste con la literatura de Arrow, el trabajo focalizado en la regla de la

mayora simple es ms atractivo. La regla de la mayora puede producir un equilibrio
bajo ciertas suposiciones. Puede ayudar modestamente a una poblacin a estar bien
informada para elegir la mejor de entre dos posibles resultados. Tiene las
182
propiedades de la existencia del igualitarismo y justamente asociado a la democracia
(Mueller, 1997 p. 5).
Si bien el libro de Arrow tuvo un gran impacto sobre los economistas

matemticamente ms inclinados, el libro de Anthony Downs tuvo quizs la mayor
influencia entre los cientficos polticos. Ciertamente encontr un inmediato impacto
sobre los cientficos polticos y fue uno de los primeros clsicos en eleccin pblica
escrito por un economista. Realmente, tuvo dos conjuntos de impacto, uno
metodolgico, el otro sustantivo. Escrito en los aos 1950, Downs present sus ideas
a manera diagrama, un estilo pedaggico con frecuencia adoptado por los
economistas en ese tiempo. Pero la representacin geomtrica de las preferencias
del votante y de las elecciones de los candidatos fue suficientemente nuevo en
ciencia poltica, y all le fue dado un nombre, la teora espacial de la votacin
(Mueller, 1997 p. 6).
Los principales resultados de Downs, similares a los de Black, parecen slidos

apuntes mas afortunadas que la literatura de Arrow. La competicin por los votos en
un sistema de dos partidos producira un resultado de equilibrio. Aunque la influencia
de Downs es quizs ms notoria en la literatura espacial del voto sobre la poltica
electoral. Con base en algunas observaciones de Schumpeter, Downs retom el
comportamiento racional de los votantes. Dada la probabilidad infinitesimal que un
voto individual afecte una eleccin, el individuo racional no se molestara en buscar
estar bien informado sobre los posibles resultados electorales y, s slo esta
interesado en afectar esos resultados, no se molestar en votar.
Downs dedica un captulo a los sistemas multipartidos, pero ha tenido poco

impacto sobre el problema. Mucho ms influencia ha tenido el relato de William Riker
del por qu las grandes coaliciones tienden a transferir un mnimo de las ganancias
de las coaliciones.
Una particular oleada de investigaciones puede no estar relacionada con el

libro de Mancur Olson (1965). Los grupos de inters son actores importantes en
poltica, sin embargo, el trabajo de Olson es la aplicacin pionera del anlisis de la
eleccin pblica para el estudio de los grupos de inters (Mueller, 1997 pp. 6-7).
Aunque 1971 es la fecha de publicacin del libro de William Niskanen para

calificarlo como uno de los primeros clsicos, es de una directa y original aplicacin
al razonamiento y al modelo de la eleccin pblica, un asunto pensado y atado al
dominio de la ciencia poltica (o, alternativamente, de la sociologa). Al parecer uno
de los primeros clsicos, que emprendi una corriente de la literatura de la eleccin
pblica, la cual se intereso en la burocracia (Mueller, 1997 p. 7).
La primera literatura de la eleccin pblica transmiti un negativo mensaje

acerca del potencial de la democracia y sobre sus efectos. No proceder a la
agregacin individual de preferencias fue consistente con un mnimo conjunto de
183
restricciones normativas. El equilibrio no existe. Pequeos grupos con estrecho
inters ejercen una desproporcionada influencia sobre los resultados democrticos.
El gobierno de las burocracias creci de manera importante e ineficiente. Los
votantes permanecen racionalmente ignorantes en estos temas.
Entre los primeros clsicos, el Clculo del Consenso de Buchanan y Tullock

(1962) es casi por la sola presentacin un potencial positivo de la democracia.
Adoptando el cambio voluntario a la aproximacin del gobierno de Wicksell (1896),
se enfatiza el potencial que tiene el gobierno para alcanzar los intereses de todos los
ciudadanos y demostrar el esencial enlace entre la existencia de las fallas del
mercado y las obras del gobierno. En la aproximacin constitucional para el
desarrollo del gobierno en el Clculo del Consenso, es central la distincin entre la
seleccin de reglas en la etapa constitucional y la posterior toma de decisiones
dentro de las reglas.
El clculo demuestra en Tullokc (1959) que la simple regla de la mayora

puede conducir a un excesivo gasto del gobierno y al derroche, aunque en general,
Buchanan y Tullock han dicho poco acerca de la simple regla de la mayora. Pero
an as un mensaje mas optimista es ofrecido con la sugerencia que la regla de la
mayora cuando se combina con el comercio de votos (intercambio) podra de hecho
conducir a un mejor resultado social, dado que toma en cuenta las intensidades de
las preferencias de los votantes (Mueller, 1997 p. 7-8).
8.5.4.1.2 La segunda generacin.
La influencia de los primeros clsicos en la eleccin pblica puede ser

observada en varias de las principales corrientes de investigacin. Pero no todos los
desarrollos de lo pblico fueron mencionados o anticipados en los primeros clsicos
(Mueller, 1997 p. 8).
El mensaje de la primera literatura de la eleccin pblica sobre el potencial de

las instituciones democrticas parece ser en gran medida negativa, y se le critica por
la escasa informacin y casi inexistencia literatura emprica. La segunda generacin
de la eleccin pblica, sin embargo, ha observado un florecimiento de prueba
emprica de modelos e hiptesis (Mueller, 1997 p. 8).
El ao de 1967 fue la fecha de publicacin de un seminal artculo de Tullock

sobre los buscadores de renta (rent seeking), el cual se podra clasificar como uno de
los primeros clsicos en el campo de la eleccin pblica. Pero la importancia de la
idea de los buscadores de renta, en especial para la eleccin pblica se presenta en
la siguiente dcada, cuando fue descubierta por varios autores. Desde los aos 1970
la literatura de los buscadores de renta ha aumentado.
Algunos de los primeros y fundamentales colaboradores de la eleccin pblica

como James Buchanan y Mancur Olson fueron entrenados en las finanzas pblicas,
184
profesores y escritores en este campo tanto como en la eleccin pblica. As, desde
el comienzo ha existido una estrecha relacin entre las finanzas pblicas y la
eleccin pblica. El nfasis sobre el enfoque normativo del gobierno en la primera
literatura, y sobre la explicacin de por qu el gobierno debe existir, permite una
estrecha conexin entre el lado del gasto de las finanzas pblicas y la eleccin
pblica. Sin embargo, la tributacin fue abandonada por largo tiempo por los eruditos
de la eleccin pblica. Walter Hettich y Stanley Winer fueron entre otros los primeros
en comenzar a remediar esta deficiencia (Mueller 1997, p. 9).
La literatura econmica sobre el federalismo fiscal, como la literatura sobre los

bienes pblicos, es uno de los temas que ha sido tratado tradicionalmente como
parte de las finanzas pblicas. La influencia del artculo de Charles Tiebout sobre el
voto con los pies podra ser mirada como uno de los primeros clsicos en la
eleccin pblica, y tambin como una seminal contribucin a las finanzas pblicas.
Pero, como la tributacin, la literatura sobre el federalismo fiscal ha tenido un
considerable desarrollo como parte de las finanzas pblicas.
8.5.4.2 Los enfoques normativo y positivo.
Gran parte de la literatura de la Eleccin Pblica se ocupa de las propiedades

positivas y normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los
bienes pblicos (definidos en un sentido amplio).
Al respecto, nos dice Mueller (1979, p. 269) que se necesitan reglas de

decisin colectivas simplemente porque las personas viven juntas. La simple
agrupacin en reas geogrficas circunscritas crea la posibilidad y la necesidad de la
accin colectiva. Algunas decisiones colectivas pueden beneficiar a todos los
individuos implicados, otras slo benefician a algunos. Incluso si todos se benefician
algunos lo hacen en medida mayor que otros, lo que suscita el tema de cmo repartir
los beneficios de la transaccin. Por tanto las elecciones colectivas pueden
agruparse en dos categoras: las que benefician a todos los miembros de la
comunidad y las que benefician a unos y perjudican a otros. La eleccin pblica
positiva, como la teora econmica positiva, es pertinente para analizar las
decisiones de la primera clase; la teora normativa del bienestar se aplica a las de la
segunda.
8.5.4.2.1 El enfoque normativo.
La sobresaliente caracterstica de la eleccin pblica a la aproximacin de la

poltica, se diferencia de otras aproximaciones, por el destacado papel jugado con el
supuesto comportamiento que los individuos buscan alcanzar racionalmente sus
intereses. La observacin casual y la evidencia experimental sistemtica, indica que
los individuos no se comportan en la sofisticada y super-racional senda como
algunos modelos de eleccin pblica suponen, que los individuos no se conducen
solo por la muy estrecha definicin del auto-inters que muchos modelos suponen.
185
Racionalmente, individuos auto-interesados no se incomodaran en votar para
influenciar los resultados de eleccin, an millones de individuos normales y
racionales votan en cada eleccin (Mueller, 1997, p. 10).
Las anomalas empricas como las sealadas son perturbadoras e implica que
los modelos de actores racionales deben ser modificados para explicar ciertos tipos
de comportamiento. Se debe reconocer, sin embargo, que estas observaciones
empricas para los modelos de actores racionales como aparatos predictivos, no
restan importancia a la validez e importancia de la literatura normativa de la eleccin
pblica.
A partir de los trabajos de Bergson (1938) y Arrow (1951, 1963) comienza a

gestarse la versin moderna de la teora de la eleccin social, y en especial con el
teorema de la imposibilidad y el libro sobre la Eleccin social y valores individuales
de Arrow (1951). Esta literatura trata de explorar las propiedades de las funciones de
bienestar social o funciones de eleccin social y su inters se centra en los
problemas de agregacin de preferencias individuales para maximizar una funcin de
bienestar social, o para satisfacer algn conjunto de criterios normativos; por ejemplo,
se ocupa de dilucidar qu estado social debe escogerse dadas las preferencias de
los votantes individuales. En ese sentido, la pregunta fundamental de anlisis de la
problemtica de la teora de la eleccin colectiva consiste en determinar cmo
conseguir que los valores de la sociedad representen las preferencias de los
individuos? (Mueller 1997, 1979).
Buchanan y Tullock (1962) buscan analizar el tipo de instituciones polticas

que los individuos racionales podran elegir para alcanzar sus intereses individuales y
colectivos. Una vez se ampla la definicin del auto-inters para permitir a los
individuos tener preferencias altruistas y similares, no se observa como se ira
construyendo una teora normativa de la burocracia que no suponga que los
individuos fueran racionales, en el sentido que ese trmino es empleado en la
eleccin pblica, para buscar alcanzar sus intereses ampliamente definidos (Mueller,
1997 p. 11).
Una de las implicaciones de los teoremas tipo-Arrow es que, en ausencia de

dictadores, los ciclos son posibles y, bajo ciertos grupos de preferencias, casi
inevitable. Aqu, dos observaciones son pertinentes en su orden. Primero, la
estabilidad es un concepto relativo y en parte esta en que sobre gustos no hay nada
escrito. Segundo, los teoremas no indican que el ciclo es inevitable. La estabilidad
puede siempre ser inducida a violar uno de los otros axiomas. La dictadura es una
obvia va para terminar los ciclos. En la otra cara de la moneda esta lo mejor, aunque
es una va un tanto arbitraria. La ausencia de ciclos no prueba la irrelevancia de los
teoremas del ciclo pero ms bien conduce a la cuestin de cual de los otros axiomas
son violados y las implicaciones normativas de esta violacin.
186
La teora normativa parte de la comunidad y trata de derivar proposiciones
basadas en sus valores colectivamente definidos, y esos valores compartidos son los
que le dan sentido de comunidad y el tratamiento de un cuerpo <orgnico>. Aunque
puede ser necesario un acuerdo consensual sobre los postulados valorativos, no hay
razn lgica para que la unanimidad deba emerger de este consenso como la regla
de eleccin social (Mueller, 1979 pp. 271-2). Sin embargo, la regla de la unanimidad
puede resultar un mecanismo costoso e impracticable, cuando se trata de temas de
redistribucin. Entonces, la regla de mayora aparece como candidato principal para
solucionar temas distributivos y ello explica el descrdito de la regla de unanimidad
en la literatura normativa (Mueller, 1979 p. 272).
Sin embargo, como se ha descrito antes, es precisamente la propiedad

redistributiva de las decisiones adoptadas bajo la regla de mayora la que produce
ciclos. Si reutiliza la regla de mayora para decidir cuestiones de distribucin,
entonces es necesario llegar a un acuerdo sobre algn procedimiento,
presumiblemente imparcial, para romper los ciclos (Mueller 1979, p. 272). La
literatura normativa sobre la regla de mayora aborda el problema de incorporar la
justicia al proceso de decisin, suponiendo la introduccin de la justicia en alguna
etapa previa, no especfica, del proceso de adopcin de decisiones colectivas.
8.5.4.2.2 El enfoque positivo.
La literatura ms reciente sobre la eleccin pblica enfatiza su lado positivo, y

la capacidad de los modelos de eleccin pblica ayudan a entender lo que el
gobierno actualmente hace. Si los modelos no ayudan a entender mejor el trabajo del
gobierno, entonces la eleccin pblica ha fracasado, para muchos eso es solo, un
importante objetivo. Puede la eleccin pblica ayudar a entender y a explicar lo que
el gobierno hace?.
La idea que los individuos venderan o comercializaran sus votos parece

repugnante para la mayora de ciudadanos en una democracia. An, la creencia de
que los congresistas comercian votos ha estado presente durante largo tiempo
(Bently 1907; Schattschneider 1935). Realmente, la expresin usada para describir
esta comercializacin intercambio de votos (logrolling) es peculiarmente Americana.
Pero, los congresistas realmente comercian votos?, Ellos comercian votos para
todos los asuntos o slo en algunos?, si slo en algunos, cules?, Cules son las
implicaciones normativas de esta comercializacin?.
Trocar y comercializar son el foco central del anlisis econmico. El anlisis

de la comercializacin de votos fue as un tpico obvio tratado por la eleccin pblica.
Buchanan y Tullock lo discuten detenidamente en El clculo del Consenso, y ha sido
un recurrente tpico de intereses en la literatura de la eleccin pblica desde
entonces.
187
Para hacer progresos en una ciencia se debe conocer precisamente lo que se
esta estudiando. Una de las simplistas y an ms importantes contribuciones de la
eleccin pblica para nuestro entendimiento del intercambio de votos (logrolling) fue
precisamente la definicin de lo que es: Una situacin de intercambio de votos existe
cuando los temas X y Y son derrotados y cuando los individuos declaran
sinceramente sus preferencias sobre estos temas y se aprueba cuando algunos
individuos intercambian los votos.
Una precisa definicin del intercambio de votos (logrolling) permite comprobar

su presencia. La comercializacin slo ocurrira en ciertos temas cuando el voto es
estrecho y los votos intercambiados son cruciales para la victoria de los temas en
contienda. Comprobar la presencia del intercambio de votos confirma estas
predicciones y revela que el intercambio solo ocurre en algunos, pero no en todos los
temas o asuntos.
Otro punto, es la diferencia del tamao del gobierno en diferentes pases,

medido a travs de la participacin del producto interno bruto, PIB. Una posible
explicacin en una democracia, es que los ciudadanos desean diferentes cantidades
de servicios del gobierno en diferentes pases o en el mismo pas a travs del tiempo.
Para medir esto, una aproximacin en la eleccin pblica ha sido el empleo del
teorema del votante mediano y luego se estima la demanda por servicios del
gobierno para el votante mediano. Otros modelos estiman las suposiciones
probabilsticas acerca del comportamiento del votante y el peso de de las
preferencias de todos los votantes y grupos. Tales aproximaciones permiten
especificar con precisin las caractersticas de los votantes que explicara las
diferencias de gastos del gobierno.
Probablemente ciudadanos y estudiosos del gobierno no creen que los

resultados del gobierno reflejen solo las preferencias de los votantes. Las
preferencias de aquellos en el gobierno tambin cuentan. Aqu de nuevo la aplicacin
directa del razonamiento de la eleccin pblica: aquellos en el gobierno tiene
particulares objetivos que buscan alcanzar (Mueller, 1997 p. 13)
El supuesto implcito en esta literatura es que la cantidad de bienes pblicos

demandada, una vez seleccionada de forma colectiva, va a ser producida de forma
automtica. Varios observadores, sin embargo, han detectado la presencia de
distintos escapes entre los labios del votante y el flujo de productos procedentes de
la copa del Gobierno. Para comprender la existencia de tales escapes debemos
examinar la conducta del Gobierno. Tal es el objetivo de una fraccin pequea, pero
en rpido crecimiento, de la literatura de eleccin pblica. (Mueller, 1979 p. 160).
La teora de la eleccin pblica positiva comienza por el individuo, antes de

que pueda analizarse el colectivo, ste debe ser formado, al menos conceptualmente.
Hay que afrontar la decisin de qu individuos lo componen y de qu temas puede
resolver (Mueller, 1979 pp. 273-4).
188
Siguiendo a Mueller (1979, pp. 272-3), la eleccin pblica positiva se ocupa de
la adopcin de decisiones en la etapa parlamentaria o legislativa bajo las reglas
establecidas en la etapa constitucional. Si los valores entran en proceso de eleccin
pblica entran en la etapa constitucional (la del contrato social). La regla de mayora,
el intercambio y comercio de votos, la votacin por puntos, los procesos de
revelacin de demanda, etc., son procedimientos examinados en la literatura positiva
sobre eleccin pblica, en trminos de su eficiencia para revelar las preferencias
individuales y sus posibilidades de alcanzar un equilibrio en la frontera de Pareto.
Como sucede con la regla de mayora, se requieren supuestos adicionales sobre la
clase de los temas tratados y sobre el proceso de proporcin y enmienda de los
mismos, para garantizar un contenido normativo adicional en el resultado alcanzado,
o incluso, en algunos casos, para garantizar que ste es ptimo en el sentido de
Pareto. Por tanto, y en ltimo trmino, las caractersticas de los resultados de las
distintas reglas de votacin estn vinculadas a los supuestos realizados sobre la
etapa constitucional del proceso de decisin, aunque esta etapa no sea el principal
objeto de inters de la literatura positiva (Mueller, 1879 pp. 272-3).
Es adecuado que concluyamos con esa interrogante. Por qu el

problema bsico al que se enfrenta una comunidad es el logro de un
consenso, o, si este no existe, el dilema de la decisin. La eleccin
pblica ha iluminado estos temas, pero queda mucho por hacer. La
literatura positiva est enmaraada por demostraciones de inestabilidad,
ineficiencia o irracionalidad de distintos resultados del proceso de
votacin, y la literatura normativa, por las pruebas de imposibilidad. Pero
esto no es sorprendente ni especialmente desalentador (Mueller, 1979 p.
276).
8.6.1 Activida de reflexin (piensa un minuto)
La venta de servicios de un individuo a una empresa no suele juzgarse como

un acto inmoral. Por qu habra de aplicarse un juicio distinto, entonces, en la venta
de ciertos servicios de una mujer a un hombre? O, para el efecto, en la compra de
votos por parte de un poltico? (Cuevas, 1998 p. 123).
De acuerdo con lo anterior, los polticos son considerados como

empresarios que buscan maximizar su propio inters, como cualquier tendero,
en vez de individuos excepcionales, autoinmolados en aras de un supuesto
inters pblico. Y los votantes como sus clientes, quienes eligen, como en
cualquier supermercado, entre las opciones ofrecidas por las empresas, en
concordancia con sus propias preferencias y percepciones sobre las
relaciones de beneficio-costo. Dentro de tales trminos, la poltica podra
analizarse como un mercado porque involucra un proceso de intercambio
voluntario entre empresarios y con sus clientes. Aquellos reciben votos, que
189
son el medio para su propio beneficio, a cambio de leyes, normas
reglamentaciones, excepciones, influencia, subsidios, dinero o, en general,
cualquier medio para el beneficio de los ltimos (Cuevas, 1998 pp. 123-124).
Buchanan y Tullock dejaron la salvedad general de que su enfoque no aspira

a explicar la totalidad del proceso poltico sino algunas partes del mismo, tratadas de
forma inadecuada por los anlisis de tipo tradicional.
La pregunta para el debate es: debe juzgarse como un acto inmoral el

intercambio y la compra de votos por parte de un poltico?
8.6.2 Propuesta de actividad para analizar en grupo (foro).
Al igual que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la

eleccin pblica son los referentes al hombre considerado como un ser egosta,
racional y maximizador de la utilidad (Mueller, 1979, p. 14).
De acuerdo con la tipologa de Elster (1989, p. 52), la racionalidad tiene

fundamentos de comportamiento egosta y no egosta. Y a su vez, sta racionalidad
egosta o no egosta distingue un tercer nivel de motivaciones individuales que
caracterizan la accin colectiva en la que el individuo est envuelto; es decir,
motivaciones orientadas hacia el resultado o hacia el proceso. Se debe tener en
cuenta que en esta pirmide se intentan recoger todas las motivaciones que
conducen hacia una cooperacin basada en la racionalidad.
MOTIVACIN
RACIONALIDAD NORMAS SOCIALES
EGOISMO NO EGOISMO
RESULTADO PROCESO ALTRUISMO ENVIDIA-RENCOR
Cuadro 1. Tipologa de motivaciones del individuo.
Fuente: Elster, Jon (1989)
Segn la tipologa de Elster, el comportamiento del individuo cabra definirlo

como el comportamiento racional, egosta y orientado hacia la consecucin de
resultados. No obstante, existen situaciones en las que el comportamiento individual,
si bien est orientado en ese sentido, tambin puede comportarse de manera
altruista como miembro de una comunidad que cuenta con normas sociales que le
sirven como fundamento de diversos comportamientos. Las normas de
comportamiento social se deben interpretar, entre otras formas, como las reacciones
de la propia sociedad para compensar los fallos del mercado. No hay sociedad que
sea viable sin unas normas y reglas de conducta. Estas se harn necesarias para la
viabilidad de campos donde los estrictos incentivos econmicos estn ausentes o no
190
puedan ser creados. Por lo tanto, las normas sociales van a ser, el otro pilar sobre el
que se sustenta la cooperacin entre individuos para resolver los problemas de
accin colectiva que surge en la provisin de bienes y servicios pblicos.
Qu diferencias se pueden establecer entre racionalidad y normas sociales?
Cundo el individuo puede manifestar un comportamiento egosta o altruista?
Cmo se manifiesta una racionalidad egosta y una racionalidad no egosta?
8.7 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACIN
Escribe la palabra o palabras que consideras que faltan en esta afirmacin

1. La eleccin pblica puede definirse como el estudio econmico del proceso

de adopcin de _____________________________________________
2. La eleccin pblica es un anlisis cientfico del comportamiento _____
3. La economa hace uso del supuesto que los individuos se comportan____
4. La teora de la eleccin racional presupone que los individuos ______
5. Los tres elementos constitutivos de la teora de la eleccin pblica y que
constituyen sus cimientos son:
_______________________________________
6. El individualismo como mtodo analtico sugiere simplemente que _____
7. La manera catalctica de ver las cosas, implica que los economistas pueden
contemplar la poltica, y el proceso poltico, en trminos del ____________
8. En el homo economicus se hace necesario modelar a los individuos como_
8.7.2 Preguntas de eleccin mltiple.
1. El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri en:
1. Finales del siglo XVIII; 2. Comienzos del siglo XX;
3. Finales del siglo XX; 4. Despus de la II guerra mundial
2. Los principales autores de la eleccin social son:
191
1) Berson;
2) Arrow;
3) Sen;
4) Todos los anteriores;
5) Ninguno de los anteriores.
3. Los principales autores de la eleccin pblica son:
1) Buchanan; 2) Tullock; 3) Black; 4) Todos los anteriores; 5) Ninguno

de los anteriores.
4. Los fallos del mercado permitieron a la teora de la eleccin pblica

establecer y sealar los fallos del:
1) Estado; 2) del individualismo; 3) de la Economa; 4) del gobierno;
5) todas las anteriores.
8.7.3 Preguntas abiertas.
1. Cules son las principales reas de trabajo de la teora de la eleccin pblica?
2. El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri despus de la II

guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres autores. Cules son
estos tres autores economistas?.
3. Buena parte de la literatura de la Eleccin Pblica se ocupa de dos

propiedades sobre los procesos de revelacin de preferencias de los bienes
pblicos (definidos en un sentido amplio). Cules son esas propiedades?
4. Cuales son las diferencias y/o similitudes entre eleccin social y eleccin
pblica?
5. Que diferencias o complementos encuentra entre los anlisis de la teora de la

eleccin pblica y los anlisis de la teora poltica en general (otros cursos)?
RESPUESTAS:
8.8.1:
1. Decisiones en un contexto ajeno al mercado, o, simplemente, como la
aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica.
2. Del gobierno y, en particular, del comportamiento de los individuos con
respecto al gobierno.
3. Racionalmente.
192
4. Eligen el curso de accin que prefieren o creen es el mejor.
5. Individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como
intercambio.
6. Toda la teora, todo el anlisis, se resuelve finalmente en consideraciones a
las que hace frente el individuo como agente decisor.
7. Paradigma del intercambio.
8. Entes que persiguen sus propios intereses personales.
8.8.2:
1. Despus de la II guerra mundial (4)
2. Todos los anteriores (4)
3. Todos los anteriores (4)
4. Del Gobierno.
8.8.3:
1. Votantes, polticos, los procesos de votacin (los cuales relacionan a votantes
y polticos), y la teora de la burocracia.
2. Black (1948a, 1948b), Buchanan (1949), y Arrow (1950).
3. Positivas y normativas.
4. Revise las propiedades o enfoques positivo y normativo.
5. Revise lo visto en los cursos de Estado y Poder, Rgimen y Sistemas Polticos,
por ejemplo.
8.8 SINTESIS O RESUMEN23
Permtaseme comenzar destacando lo que el enfoque de la Public Choice

no es... ste no constituye una aplicacin particular de los instrumentos y
mtodos estndar, aunque se aproxime a ser algo de eso. El programa de
la Public Choice constituye un enfoque o perspectiva de la poltica que
surge de una ampliacin-aplicacin de los instrumentos y mtodos del
economista al estudio de la toma de decisiones colectivas o de no-
mercado. Esta afirmacin es por s sola, sin embargo, inadecuadamente
descriptiva porque, en orden a alcanzar tal perspectiva, algn enfoque
particular de los existentes en la ciencia econmica habr de ser elegido
(Buchanan, 1983).
23
Esta unidad forma parte del trabajo de tesis doctoral que adelanta Jos Silva Ruiz.
193
Para Buchanan (1979), el individualismo metodolgico como mtodo de anlisis
seala que toda teora, todo anlisis se resuelve finalmente en consideraciones a las
que hace frente el individuo como agente decisor. Y agrega Buchanan, como
sugiere mi definicin, la Teora de la Eleccin Pblica es metodolgicamente
individualista, en el mismo sentido en que lo es la Teora Econmica.
As, para la teora de la eleccin pblica, los individuos son las unidades bsicas de
anlisis, mientras los gobiernos o instituciones polticas, al igual que cualquier otra
institucin, se conciben solo como procesos o arreglos institucionales con los cuales
los individuos toman sus decisiones colectivas, decisiones pblicas o decisiones
conjuntas. Entonces, la poltica o el gobierno se conciben como un complejo conjunto
de interacciones individuales en un contexto de instituciones. Y las interacciones a su
vez son resultado, del intento por parte de los individuos de alcanzar colectivamente
sus propios intereses u objetivos.
La diferencia de la teora de la eleccin pblica con otros tipos de anlisis de los

procesos polticos y de las instituciones, consiste en que su unidad bsica de anlisis
es el individuo, los individuos son quienes toman decisiones. Se supone que los
individuos en esos procesos de decisin y actuacin pblica orientan su
comportamiento bajo el criterio de racionalidad (instrumental), valga decir, lo que se
conoce como el postulado motivacional del homo-economicus. Cosa bien distinta
sucede cuando los economistas o politlogos adoptan en sus estudios o teoras el
supuesto del logro del inters general por parte de los individuos como motivacin de
su participacin en las instituciones polticas.
Desde esta perspectiva se genera un conjunto de crticas al Estado, al Gobierno, a

los polticos, a los votantes y en general a los procesos polticos como a la propia
burocracia. En relacin con el Estado y el Gobierno, la eleccin pblica reconoce que
el mercado presenta fallas, pero a su vez tambin reconoce que el Gobierno o la
administracin de lo pblico estatal no es necesariamente el mejor sustituto del
mercado. Ahora, el reconocer que el mercado presenta fallas o que es imperfecto no
necesariamente debe conducir a la intervencin o regulacin de los intercambios por
parte del Gobierno, pues, esta intervencin en vez de ser una solucin agravara an
ms los problemas, el gobierno presenta muchas mas fallas. As, para la teora de la
eleccin pblica la solucin no es con ms gobierno sino con ms mercado.
Los procesos polticos son concebidos como un mercado poltico donde existen
intercambios; y esto implica que el proceso poltico y el mercado son procesos
anlogos. En estos procesos (poltico y mercado) los individuos buscan la
satisfaccin de sus propios objetivos e intereses, a travs de su participacin en la
interaccin social (Buchanan, 1983). Cuando en el anlisis de los procesos polticos
se sustituye la bsqueda del inters general por la del inters propio, como postulado
motivacional del comportamiento humano en las diversas actividades de eleccin
pblica (votantes, polticos, funcionarios electos o designados, burcratas), se
194
presenta un anlisis positivo que describe un mundo de la poltica un tanto perverso
y sin escrpulos, lo que denomin Buchanan poltica sin romanticismos.
Finalmente, se sealo como la Teora de la Eleccin Pblica realiza dos tipos de

anlisis que no se pueden diferenciar de manera clara, denominados Enfoques
Positivo y normativo de la Eleccin Pblica. El enfoque positivo incluye modelos,
teoras e hiptesis explicativas y predictivas sobre las caractersticas y
funcionamiento de las distintas reglas, normas e instituciones polticas existentes en
las sociedades democrticamente desarrolladas, y sobre el comportamiento de los
individuos que interactan bajo las instituciones polticas existentes, en sus
diferentes actividades como votantes, candidatos polticos, miembros de un gobierno,
funcionarios, integrantes de grupos de inters. El enfoque positivo permite un anlisis
del funcionamiento de la regla de la mayora, y de los efectos del comportamiento del
gobierno sobre la burocracia, de los fenmenos del ciclo poltico econmico o de la
bsqueda de rentas (rent seeking).
El enfoque normativo o Economa Poltica Constitucional tiene dos componentes. El

primer componente est constituido por una serie de consideraciones o teoras
comparativo-valorativas sobre las caractersticas y funcionamiento de reglas, normas
e instituciones polticas, las cuales se comparan con las existentes. El segundo
enfoque, est integrado por el conjunto de teoras normativas o de soluciones
ofrecidas como posibles alternativas o reformas constitucionales a llevar a cabo con
el fin de mejorar el funcionamiento de la estructura poltico-institucional o de superar
sus presuntas fallas.
La crtica general a la Teora de la Eleccin Pblica, proviene de otras disciplinas

sociales como la Sociologa y de los Estudios Polticos, y se relaciona con el
supuesto del comportamiento egosta de los polticos y de burcratas el cual se
considera muy limitado, por que reduce el comportamiento del Estado slo a un
problema de conducta (individual), y esto hace parecer a todos los aspectos polticos
y eventos atribuidos al Estado como resultado de intenciones manipuladoras de los
individuos y polticos y de una poltica econmica diseada perversamente. Este
anlisis se considera una reduccin extrema y simplificada de la complejidad del
Estado. Ahora, los supuestos que, el mercado siempre conduce a soluciones
eficientes, y que la asignacin de recursos por el mercado tambin es eficiente si los
contratos e intercambios son voluntarios, son para discutir. Sin embargo, la realidad
nos dice otra cosa, y es que los mercados son muy imperfectos por problemas de
informacin asimtrica y privilegiada por cuanto la maneja y orienta los micro-
poderes del mercado y de la sociedad en general.
195
8.9 BIBLIOGRAFA
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32. EATWEL John; MILGATE Murray y NEWMAN Peter (1987, Ed.). The New
Palgrave a Dictionary of Economics. London: The Macmillan Press.
197
U NIDAD IX
ECONOMA INSTITUCIONAL
198
UNIDAD 9 . ECONOMA INSTITUCIONAL
9.1 INTRODUCCIN.
Dentro de las limitaciones estipuladas para el tamao del escrito por unidad,
se pretende mostrar el surgimiento y evolucin de la economa institucional,
considerada como un programa de investigacin heterodoxo por su bsqueda de
alternativas y complementariedades al pensamiento clsico y neoclsico, a su vez
considerado como pensamiento ortodoxo.
Los contenidos a tratar en la unidad son, en su orden: el historicismo, y las
vertientes de la economa institucional original, EIO, y la nueva economa
institucional, NEI (costos de transaccin). La EIO, se fundamenta en los trabajos de
autores de finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, Como Veblen, Commons,
Mitchell y Ayres, y actualmente representada en autores de diferentes escuelas,
entre otros, Schmid y Hodgson. La NEI se construye con los aportes de Coase, North,
Williamson y Weingast como sus principales exponentes.
La economa evolucionista estudia, en sntesis, las instituciones histricas
especficas, conformadas por la costumbre, los hbitos y las rutinas que contienen la
informacin caracterstica de cada poca y lugar, definiendo los hbitos como una
forma de comportamiento, no reflexivo, autosustentable que surge en situaciones
repetitivas (Hodgson, 2001; Parada 2003).
En contraste, la nueva Economa Institucional, NEI, o economa institucional de los
costos de transaccin investiga las instituciones en un contexto de eleccin y de
maximizacin, los costos de transaccin y la eficiencia.
La nueva Economa Institucional, NEI, es un marco de anlisis econmico,
que busca explicar los cambios experimentados a travs del crecimiento y desarrollo
econmico por la sociedad capitalista occidental, con base en los principios de la
teora econmica neoclsica a la cual pretende complementar y en la eleccin
racional. Desde el supuesto de la eleccin racional de los agentes y del marco
institucional prevaleciente en cada etapa histrica, la NEI pretende explicar por qu
ocurren determinados fenmenos histricos y sociales y sus formas de interaccin en
cada una de las sociedades capitalistas occidentales.
Las instituciones son las reglas formales e informales que moldean el
comportamiento de los individuos y de las organizaciones, as como los mecanismos
de cumplimiento de esas reglas (North, 1990a). Las instituciones como estructura de
incentivos de una sociedad, determinan la asignacin de recursos de una economa.
Un marco institucional adecuado favorece el crecimiento y el desarrollo econmico
de una sociedad estimulando aumentos en la productividad y en los intercambios, y
el cumplimiento de contratos permitir la definicin de los derechos de propiedad y la
reduccin de los costos de transaccin.
199
9.2 OBJETIVOS
9.2.1 GENERAL
Al finalizar la unidad el estudiante se habr familiarizado con la organizacin
discursiva, conceptual y metodolgica de la economa Institucional; adems de los
instrumentos, los alcances y las limitaciones de sus diferentes enfoques o vertientes:
historicista, economa institucional original, EIO, y nueva economa institucional,
NEI.
9.2.2 ESPECFICOS
Presentar una perspectiva histrica de las vertientes de la economa
institucional, su fundamento analtico, sus criterios, tcnicas e instrumentos, su
metodologa y su organizacin discursiva.
Sealar la problemtica, los alcances y las limitaciones de cada uno de los
enfoques o vertientes de la economa institucional.
Resaltar el anlisis de la economa institucional sobre el Estado, la burocracia
y lo poltico.
9.3 IDEAS CLAVE

El concepto de historicismo se utiliza de forma amplia para criticar a la
economa clsica y neoclsica por su exceso de teorizacin y de utilizacin del
mtodo abstracto, o por una carencia de recursos para la observacin histrica y
factual.
Veblen define una institucin como un tipo de comportamiento habitual
ampliamente difundido. En ese sentido, las instituciones se constituyen en hbitos de
pensamiento que han adquirido aceptacin general y han establecido lmites y
direccin al comportamiento humano; as, quienes han crecido bajo la impronta de
determinadas instituciones de modo invencible intentan que las mismas se perpeten.
Commons muestra la evolucin de la accin colectiva, o de las colectividades,
como medio de control de la accin individual. Los hombres se relacionan unos con
otros en el presente a travs de las transacciones; sin embargo, no se pueden
desconocer las relaciones estructuradas a partir de lo que pueda pasar en el futuro.
Las sociedades annimas, los sindicatos y los partidos polticos se reconocen como
las principales instituciones o colectividades.
La NEI se consolida sobre tres programas de investigacin: las instituciones,
los costos de transaccin y la eficiencia. Adems, se fundamenta en la nociones de
costos de transaccin -establecida a partir de las contribuciones de Coase- y de
institucin -reinterpretada en los aportes de North-.
200
9.4 MAPA CONCEPTUAL
ECONOMA
INSTITUCIONAL
VERTIENTES
NUEVA
ECONOMA ECONOMA
INSTITUCIONAL INSTITUCIONAL,
ORIGINAL, EIO NEI
- VEBLEN - COASE
- COMMONS - NORTH
- MITCHELL - WILLIAMSON
- AYRES
- WEINGAST
- SCHMIID - HORN
- HODGSON Teora poltica positiva
Neoinstitucionalistas
y costos de transaccin
polticos
- Crtica a la economa clsica y -Complemento a la economa

neoclsica. neoclsica.
- Dicotoma instituciones y tecnologa - Racionalidad limitada.
- Impacto sistema legal y de la ley. - Costos de transaccin.
- Derechos de propiedad. - Instituciones importan.
- Las organizaciones. - Eficiencia
- Transacciones econmicas. - Teora del Estado
- Redistribucin de la renta. -Organizaciones (empresas)
- Accin colectiva (Commosns) - Burocracia y Congreso
- Instituciones
- Comportamiento: hbitos y
costumbres, contexto social
- ECONOMA
CLSICA
- ECONOMA
NEOCLSICA
201
9.5 TEXTO DE CONTEXTUALIZACIN
A finales del siglo XIX y principios del XX surge y obtiene reconocimiento el
institucionalismo norteamericano, a travs de los trabajos acadmicos de Thorstein
Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres, al que se ha dado en
etiquetar economa institucional original y viejo institucionalismo, aunque an
permanezca vigente a partir de los aportes de pensadores como Warren Samuels,
Allan Schmid y Geoffrey Hodgson (etiquetados de neoinstitucionalistas por algunos
analistas como Eggertsson 1990).
La economa institucional original se caracteriza por su rebelda frente a los
supuestos y la metodologa del anlisis neoclsico. Tal inconformismo se manifiesta
en el carcter descriptivo y anti-formalista, colectivista y holista de sus aportes, y por
su inclinacin a un cierto intervencionismo econmico y rechazo al criterio de
bienestar individualista.
En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo
institucionalismo, denominado nueva economa institucional. sta se fundamenta
en el individualismo metodolgico, en la eleccin racional, en el concepto del
intercambio voluntario y en cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia.
La nueva economa institucional tuvo sus orgenes en buenos crticos de la
ortodoxia que creyeron que las instituciones eran tanto importantes como
susceptibles de anlisis. Con nimo de ahondar en el tema, destacara a seis
premios Nobel entre sus figuras principales: Kenneth Arrow, Friedrich Hayek,
Gunnar Myrdal, Herbert Simon, Ronald Coase y Douglass North, siendo estos
ltimos los primeros dos presidentes de la ISNIE. Pero hay ms, Armen Alchian
ha sido una figura influyente. Tambin lo ha sido la investigacin sobre teora
organizativa, especialmente en Carnegie (parte de esta investigacin prefigurada
por el trabajo previo de Chester Barnard), donde los nombres de Richard Cyert y
James March se unen al de Simon. El trabajo pionero de Alfred Chandler sobre
historia de la empresa tambin abri caminos. Entre los pensadores del derecho,
especialmente del derecho contractual, que han brindado su contribucin cabe
mencionar a Karl Llewellyn, Stewart Macaulay, Ian Macneil y Lon Fuller. John R.
Commons tambin aport ideas originales e importantes al estudio de la
economa institucional. La Escuela Histrica Alemana tambin se interes en
ideas afines. (Erik Furubotn y Rudolf Richter, 1997, p. 34-35), (Williamson 2000, p.
13-14).
La nueva economa Institucional, segn Williamson (2000), es
interdisciplinaria y pluralista y en ella confluyen disciplinas como la teora poltica
positiva, la sociologa, el derecho y la economa; de igual modo, programas de
investigacin como la nueva historia econmica, los derechos de propiedad, la nueva
organizacin industrial y los costos de transaccin.
9.5.1 Pregunta o planteamiento del problema

Es posible utilizar el concepto de los costos de transaccin para analizar el
Estado, las instituciones polticas y las organizaciones pblicas? Asimismo, tal
202
concepto puede tomarse de modo general para analizar fenmenos polticos y
sociales?
9.5.2 Aproximacin al problema

La poltica de costos de transaccin observa la poltica como un proceso en
tiempo real, dinmico y en evolucin, incompleto e imperfecto. Reconoce el proceso
de formacin de la poltica como un problema de agencia con numerosos actores
principales que buscan imponer sus intereses sobre el decisor poltico (Dixit 1996).
Los modelos de eleccin racional en poltica, han aplicado (hasta ahora)
los supuestos bsicos de la teora econmica neoclsica, que incluyen la
racionalidad instrumental y la nocin (usualmente implcita) de mercados
eficientes. Creo que la aceptacin de ambos supuestos sin ningn tipo de
cuestionamiento, ha llevado la teora poltica por el camino equivocado. Una
teora poltica basada en la nocin de costos de transaccin se construye sobre
los supuestos de que (a) la informacin es costosa, (b) los actores usan modelos
subjetivos para explicar su entorno y (c) los acuerdos se cumplen slo
imperfectamente. Las decisiones que se toman utilizando semejantes modelos
(subjetivos), generan altos costos de transaccin y hacen que los mercados
polticos sean muy imperfectos. (North, 1990b, p. 97).
North (1990a) dice que las instituciones reducen la incertidumbre al definir y al
limitar el conjunto de elecciones de los individuos y al determinar las oportunidades
existentes en una sociedad; a su vez, las instituciones proporcionan la estructura de
incentivos de una economa (North, 1991). De este modo se convierten en el factor
determinante del funcionamiento de una economa. En ltima instancia, las
instituciones y los costos de transaccin permiten estudiar y analizar cmo funciona y
se comporta la economa de las empresas, la ley y el sistema poltico.
9.6 DESARROLLO DE CONTENIDOS: ECONOMA INSTITUCIONAL
9.6.1 HISTORICISMO
El institucionalismo norteamericano de finales del siglo XIX y principios del
siglo XX y el historicismo europeo (alemn) se presenta por algunos historiadores del
pensamiento econmico como dos corrientes con lazos comunes entre s, a tal punto
que sealan a la primera como historicistas americanos y a la segunda como
institucionalistas europeos (Schumpeter 1954 y Seligman 1962).
Algunos historiadores del pensamiento econmico usan el concepto de historicismo o
de historicistas de forma amplia; pero enfatizan en su intencin de exponer una
crtica a la economa clsica y neoclsica por su exceso de teorizacin y por la
utilizacin del mtodo abstracto, casi metafsico, con lo cual se carece de recursos
para la observacin histrica y factual.
Schumpeter desaprueba el uso indiscriminado y excesivo de esta crtica historicista
en su Historia del anlisis econmico. Argumenta:
203
uno de los principales objetivos de este libro es destruir el mito segn el cual
hubo un tiempo en el que los economistas en masa despreciaron la investigacin
histrica o de los hechos contemporneos, o la economa en su conjunto fue
puramente especulativa o carente de base factual. Si este mito es falso, Qu es
lo que caracteriza al grupo llamado escuela histrica, y cmo fue posible que sus
miembros consideraran su programa como un nuevo punto de partida? (1954, p.
884).
Asimismo, distingue tres escuelas histricas alemanas: antigua Bruno
Hildebrand, Wilhelm Roscher y Karl Knies, nueva Gustav Schmoller y en
segunda fila a Brentano, Bcher, Held y Knapp y novsima Arthur Spiethoff,
Wierner Sombart y Max Weber (1954, p. 886-902). Seligman (1962, pp. 18-20)
observa, en relacin con la vieja escuela historicista, la influencia de Hegel24 y algo
de las ideas Comte25. El romanticismo de Adam Mller (1779-1829) y el nacionalismo
de Friedrich List (1789-1846) representaron modelos poderosos para las crticas
posteriores a la doctrina clsica.
Los primeros representantes de la escuela antigua, Wilhelm Roscher (1817-1894),
Bruno Hildebrand (1812-1878) y Karl Knies (1821-1898), sealaron la necesidad de
investigar el crecimiento y el desarrollo de las instituciones econmicas. Roscher
demandaba un retorno al empirismo para superar el impacto de los clsicos;
Hildebrand quera convertir la economa poltica en una ciencia cuyo nico tema
fuera el crecimiento econmico; y Knies negaba la validez de las leyes econmicas
(Seligman 1962, p. 21-22).
En relacin con la escuela nueva, Schumpeter (1954, pp. 888-891) seala algunos
rasgos de la investigacin histrica alemana. En primer lugar, que el mismo
Schmoller 26 (1838-1917) y la mayora de sus discpulos lucharon por la reforma
social, sin olvidar el hecho de que su credo cientfico era sumamente crtico con los
juicios de valor y con la prctica de los economistas de identificarse con partidos
polticos y recomendar medidas prcticas. Segn Schumpeter, una de las
objeciones presentadas por Schmoller a lo que llamaba smithismo consista,
precisamente en que esos smithianos tendan a la produccin de recetas polticas,
las recetas emitidas por el liberalismo econmico.
En segundo lugar, el mismo espritu crtico, verdaderamente cientfico, hizo que la
escuela nueva contemplara con reticencia las amplias generalizaciones
24
Los intelectuales alemanes estuvieron profundamente influenciados por las ideas de Hegel
en cuanto buscaban relacionar la naturaleza humana a las instituciones. La dialctica, aunque ahora
considerada como intil, dio lugar a la nocin de las etapas histricas (Seligman 1962, p. 18-19).
25
Algunos escritores han encontrado un parecido entre ciertos elementos de la Escuela
Histrica y las nociones de August Comte, el gran filsofo Francs, que sostena que los datos
econmicos deban relacionarse con los otros fenmenos sociales y basarlos en la investigacin
histricas si es que se quera elaborar una ciencia social autntica. Predijo que este mtodo revelara
capacidades de pronstico. (Seligman 1962, p. 19)
26
La obra cumbre de Schmoller fue su Grundriss, la escribi con cierto reparo, pues era
consciente de que era solamente una sntesis provisional de la masa de datos histricos y empricos
reunidos por sus colegas. (Seligman 1962, pp. 24-25).
204
connaturales a la filosofa de la historia. Schmoller se dio cuenta de la inevitabilidad
de las teoras en el sentido de hiptesis explicativas, pero nunca lleg a intentar una
reduccin del proceso histrico a la eleccin de uno o dos factores. La misma idea de
una teora simple de evolucin histrica le pareca un error en realidad acientfico.
Sin embargo, segn Schumpeter,
las races de la obra realizada y del programa se deben buscar
exclusivamente en el pasado alemn: la altura alcanzada por la historiografa; el
difundido respeto al hecho histrico; el bajo nivel de la economa terica, la falta
de respeto por sus valores; la importancia suprema atribuida al estado; la
escasa importancia concedida a todo lo dems: todos esos rasgos caracterizan
la escuela y todos ellos son tpicamente alemanes, igual en su fuerza que en su
debilidad. (1954, p. 889)
En tercer lugar, Schmoller protest contra un anlisis que aislara los fenmenos
econmicos: sostuvo que, en cuanto se les asla, se pierde su esencia. Desde luego
que ese punto de vista era simple consecuencia de su determinacin de alimentar la
ciencia econmica exclusivamente de monografas histricas (Schumpeter 1954, pp.
889-890). Schmoller denomin a su escuela historico-tica, rotulo con el cual
pretenda expresar una protesta contra toda la imaginaria apologa de la ansiosa
bsqueda de beneficio privado de la que supona culpables a los clsicos ingleses.
La escuela quera estudiar todos los aspectos del comportamiento econmico, y no
solo su lgica econmica; por consiguiente, la totalidad de las motivaciones humanas
en su despliegue histrico, y no solo las econmicas. Presumiblemente se refera a
tica porque el trmino acenta los aspectos supraindividuales (Schumpeter 1954,
p. 890).
En cuarto lugar, sin duda para Schumpeter es una ilusin creer que los resultados de
la investigacin histrica monogrfica redunden en una economa general por el
mero hecho de coordinarlos y sin contar con ms ayuda de las operaciones
intelectuales producidas por las monografas.
La posterior pugna de los dos mtodos o disputa metodolgica entre los
economistas tericos y los histricos se presenta con ocasin de la publicacin de un
libro de metodologa de Carl Menger. Dicho documento trataba los problemas
fundamentales de procedimiento de las ciencias sociales, pero esencialmente
dirigido a reivindicar los derechos del anlisis terico y a poner en su lugar a la
escuela de Schmoller.
En cuanto a la escuela novsima, Werner Sombart (1863-1941) influenciado por
Marx y Schmoller combin los excesos de cada uno de ellos. Para Sombart la
historia era, en esencia, una reconstruccin de la experiencia fragmentaria del
pasado; esto implicaba la necesidad de criterios para seleccionar y abstraer los
hechos reales. En este sentido, la historia era un acto de creacin. Deba recrearse
al hombre dentro de su base poltica, social y econmica (Seligman 1962, p. 30).
Sin embargo, los autores de las escuelas historicistas no pueden calificarse como
heterodoxos, sino de historiadores que comparten mtodos algo diferentes de
investigacin y de pensadores tradicionalistas y conservadores defensores de una
205
economa capitalista ms proteccionista que librecambista, o ms intervencionista
que liberal. Al igual que los economistas de las corrientes ortodoxas dominantes,
defendan el statu quo de la economa de mercado a la cual pretendan criticar. Estos
historiadores reclamaban la intervencin del Estado para proteger las clases bajas.
Esto era posible llevarlo a cabo por medio de una burocracia vigilante, imbuida de
un sentido de responsabilidad pblica lo suficientemente fuerte para mantenerse por
encima de la lucha de clases (Seligman 1962, p. 24).
Y a pesar de su tradicionalismo pro-monrquico, Schmoller, segn Seligman,
rechaz la diagnosis econmica de Marx sobre el capitalismo, aunque acept la
inevitabilidad del socialismo. El socialismo, sin embargo, se lograra por medio de los
esfuerzos conjuntos de la monarqua y de los obreros ms cultos y no como un
producto de la revolucin proletaria (Seligman 1962, p. 24).
9.6.2 ECONOMA INSTITUCIONAL ORIGINAL27
9.6.2.1 Thorstein Veblen.

Thorstein Veblen (1857-1929) se considera como la mxima figura del
institucionalismo de Estados Unidos y quizs el institucionalista ms heterodoxo,
pues, adems de recibir la influencia de los darwinistas sociales como Spencer o
Sumner, recibi la influencia intelectual del socialista americano Bellamy. Pero esta
influencia no hizo de Veblen un socialista ni un reformador. Segn Galbraith, su
corazn no lata por el proletariado ni por los oprimidos y pobres; era un hombre de
designios, no de revolucin. Las dificultades de inestabilidad laboral de su carrera de
profesor, investigador y de consultor se origina por motivos ms personales o
idiosincrticos que polticos o ideolgicos.
Veblen, aunque no era socialista, escribi en 1892 (p. 396) que la base del malestar
que conduce al socialismo radica en la institucin de la propiedad privada. Veblen
hasta el final de su vida fue consistente en la idea de que la propiedad privada y su
cultura pecuniaria y predatoria eran instituciones anacrnicas destinadas a perecer
(Hunt 1992a, p. 424), con lo cual pas del optimismo al pesimismo, al pensar que
haba poca esperanza para el socialismo. El pesimismo de las ltimas obras de
Veblen provena, en gran medida, de un buen conocimiento de la manera en que la
cultura capitalista socializaba a los trabajadores y los haca promover intereses
contrarios a los suyos propios (Veblen 1904, pp. 427-8).
Veblen tambin trata en uno de sus trabajos el problema del evolucionismo, quizs
de una manera ms profunda que en otros institucionalistas contemporneos. Segn
G. Hodgson, Veblen se constituye en una referencia obligada para los
evolucionistas modernos porque, a partir de su famoso artculo de 1898, comienza
a adoptarse el trmino evolucionista por todos los institucionalistas. Para Hodgson
(1993a, p. 199 y 201), Veblen debera ser considerado como una de las figuras
27
Esta seccin es una sntesis del libro de Seligmam (1962, p. 174-298); se complementa con
los trabajos de Schumpeter (1954) y Screpanti y Zamagni (1997).
206
fundadoras de la moderna economa evolucionista, adems, resalta que Veblen
estuviera muy al da en cuanto a los desarrollos de la biologa terica, ms si se
considera que el institucionalismo no se interes por la biologa despus de Veblen.
El contexto de la vida intelectual y acadmica de Veblen en los Estados
Unidos, segn Seligman (1962, p. 167), es producto de los cambios profundos que
estaban alterando el modo de vida americano. A medida que la industria se expanda
por todo el pas, la existencia urbana se converta en el modo caracterstico de la
condicin humana. En 1870 un 80 % de la poblacin era todava rural, pero al
cambiar el siglo el movimiento iba ya en otra direccin; a finales de la tercera dcada,
en el momento mximo de la carrera de Veblen, casi un 60% de la poblacin viva en
ciudades. La cultura urbana desplazaba el control rural y en los barrios de las
grandes ciudades aparecan nuevas fuentes de presin poltica. Un flujo peridico de
inmigracin empez a cambiar el carcter americano. Aparecieron tensiones entre la
cultura del viejo pas y los hombres marginales de nueva creacin, de los que
Veblen fue quizs un paradigma clsico.
De acuerdo con Seligman (1962, p. 174), este contexto establece claramente
el mtodo de Veblen. Es evolucionista, pero no en el sentido de un darwinismo social:
Veblen no utiliza esos conceptos para hacer la apologa del statu quo. De hecho
critica la marcha normal de los negocios.
En el concepto de evolucin social de Veblen aparece una relacin de
interpretacin entre el hombre, la sociedad y el medio como base del cambio y el
desarrollo. Buena parte de ese esquema se deriva de la filosofa instrumentalista de
Dewey, que defenda que las ideas eran planes de accin en que la inteligencia
humana era el instrumento ms til (Seligman 1962, p. 174).
Veblen censura a los economistas clsicos (Smith y Ricardo) y a sus
contemporneos (Marshall). Considera que, aunque haban investigado fenmenos
econmicos bsicos, abogaban por el equilibrio de la normalidad. Ah no cabe el
concepto de cambio; por el contrario, existe una permanente huida detrs de la mano
providencial, del salario natural y del valor normal. Es decir, detrs de los nombres y
de los conceptos de factores de produccin y formas de remuneracin a los mismos
(o de valoracin con criterios pecuniarios), a los cuales se les da apariencia de
fenmenos sociales naturales, existe un buen sistema de lgica pero alejado de la
realidad social. As, para Veblen los economistas, pasados y contemporneos, no
consiguen captar el sentido de la aproximacin evolucionista por su incapacidad de
reconocer que la accin humana es tema propio de la economa, algo ms complejo
que la confesada normalidad de las ecuaciones de oferta y demanda. Al respecto,
segn Seligman (1962, p. 175):
Los economistas, dice Veblen, estn enamorados de la invariabilidad de los
fenmenos econmicos. Esto slo puede provenir de la idea de ley natural y de
los mtodos taxonmicos utilizados por los economistas ortodoxos. Su
aproximacin es esttica, mostrando que slo les concierne la perpetua
restitucin de lo que se supone normal. Aunque la ciencia econmica se
encuentre a s misma muy por debajo de los apremios del orden industrial que se
207
impone, persiste la teora valor en su construccin puramente formal. Se pretende
que el consumo es el objeto final de la industria, pero los economistas dedican
muy poca atencin, si es que alguna, al modo en que los consumidores se
comportan realmente. () Para Veblen los economistas se preocupaban de
cuestiones errneas. Estaban dedicados constantemente al estudio del precio de
mercado, cuando una ciencia social propiamente tal debera tratar de causas y
efectos del proceso gentico. La doctrina clsica intentaba poner orden en el
estado esttico cuando lo que deba hacer era investigar el desarrollo
institucional.
Veblen define la institucin como un tipo de comportamiento habitual
ampliamente difundido y, en ese sentido, las instituciones se constituyen en hbitos
de pensamiento que han adquirido aceptacin general al establecer lmites y
direccin al comportamiento humano. Concluye que quienes han crecido bajo la
impronta de determinadas instituciones de modo invencible intentan que se
perpeten. En este anlisis Veblen se refiere a funciones y a procesos en las cuales
el instinto y las instituciones no son fijos: se encuentran sujetos a las presiones del
cambio social. Representan, adems, tendencias heredadas: se encuentran siempre
sujetos a las exigencias del individuo; se mezclan y se superponen; y siempre se
interfieren (Seligman 1962, pp. 184-5).
En Veblen, los fines prximos que guan el comportamiento del hombre tienen
su origen en las instituciones y sern satisfactorios cuando coincidan con los objetos
ltimos establecidos por los instintos, el medio econmico y social; aunque siempre
es posible alterar los modelos instintivos a travs de instituciones no adecuadas.
Ahora bien, el factor bsico que subyace a todo cambio institucional es la tecnologa,
pues el modo de vivir del hombre afecta su modo de pensar.
Para Veblen la economa es ms que un estudio de precios y mercados: el
campo propio del economista se encuentra en la accin humana en todas sus
facetas, pues cualquier cientfico social debe tratar siempre de las relaciones de los
hombres con otros hombres. Y esto implica no solo la estructura y la organizacin de
la vida econmica, sino todo comportamiento social.
9.6.2.2 John R. Commons.

A John Commons (1862-1945) se le reconoce como el segundo
institucionalista ms importante despus de Veblen, aunque su institucionalismo se
considera diferente. Commons, al igual que Veblen, era un rebelde y un proveedor
de herejas. Su primera obra importante la denomin Distribution of Wealth. En
Wiscosin dirigi un grupo de trabajo y en 1911 se public en diez volmenes la
monumental Documentary History of Industrial Society. De ese grupo empezaron a
salir estudios relacionados con la historia del trabajo. El ms notable fue la clsica
History of Labor in the United States. Posteriormente, gracias a su experiencia
surge la creacin del peculiar sistema de pensamiento ejemplificado en Legal
Foundations of Capitalism e Institutional Economics. Haca el fin de su vida sinti por
fin que su ltimo libro, The Economics of Collective Actin, consegua poner en
208
claro ante la profesin lo que haba intentado decir en tantos aos (Seligman 1962,
pp. 199-202).
Commons estudi el movimiento obrero y el sindicalismo. Pero como
intelectual no crea que los intelectuales tuvieran un papel genuino en el movimiento
obrero. Para l, el movimiento obrero no es nada si no es un movimiento prctico. Su
experiencia con el sindicalismo le gener un permanente inters por la naturaleza de
las transacciones negociadas en convenio; le pareca que la investigacin paciente,
tranquila de esos acuerdos permite describir un modo de consecucin de lo que
llam valor razonable y, adems, un modo mucho ms provechoso que el
dramtico de lucha de clases. Esto le llev al estudio de los fundamentos legales de
las decisiones econmicas, en especial tal como se revelaban en las regulaciones de
utilidad pblica. Con el fin de obtener principios de eficiencia econmica estudio la
hacienda municipal, la organizacin, la mejora de las condiciones sanitarias y la
contabilidad (Seligman 1962, pp. 203-4).
La nocin de economa institucional de Commons difera de la concepcin de
Veblen y de otros institucionalistas, asunto que no le preocupaba. Para Commons
significa el estudio de la accin colectiva mediante el control de la accin individual.
Su experiencia de los asuntos pblicos lo convenci que la accin colectiva es el
nico camino para reconciliar conflictos de intereses. Y esto le sito en el punto clave
para entender las soluciones legales; a partir de ah concluy que los deseos
colectivos en economa se expresan a travs de las cortes de justicia. La propiedad,
por ejemplo, no es slo el derecho a una renta, sino el derecho a fijar los precios al
retener lo que los otros necesitan y no poseen. Commons admite la similiridad entre
su punto de vista y el de Veblen; pero, en contraste con su pesimismo, piensa que la
forma como las ideas de propiedad se cristalizan puede acabar en un arreglo
generalmente aceptado. Aqu aparece el concepto de precio razonable de
Commons: a partir de un conflicto de intereses, y a travs de las cortes de justicia, se
puede llegar a una decisin aceptada por todos.
Todo proceso, dice Commons, tiene que examinarse en trminos de sus
races histricas. La idea de accin colectiva tiene antecedentes tan lejanos como en
Marx, Proudhon y Henry MacLeod, este ltimo, un economista ingls que haba sido
uno de los primeros en ver que los bancos fabrican crdito.
La economa aparece as como una ciencia en evolucin que requera, para
empezar, un examen de las decisiones de las Cortes durante los cien ltimos aos,
para obtener as una clara visin de cmo la accin colectiva delimita la accin
individual. Despus, dice Commons, sera esencial estudiar los escritos de los
economistas para ver hasta qu punto han penetrado en su pensamiento esas
nociones. La primera tarea la realiz en Legal Foundations of Capitalism y la
segunda en Institutional Economics. En esta obra recorre la historia de las doctrinas
econmicas, busca cmo en autores desde Hume hasta Veblen- introducen la
accin colectiva en su pensamiento. Commons pensaba no estar elaborando
especialmente nada nuevo, pues todo puede encontrarse, dice, en los escritos de los
mejores economistas de los ltimos doscientos aos (Seligman 1962, p. 206).
209
Institutional Economics empieza con John Locke y su Essay Concerning
Human Understanding, pues uno de los puntos centrales del ensayo es,
precisamente, el modo como se organizan las ideas en la mente. Commons quera
demostrar, al examinar algunas tendencias singulares de la filosofa, que existe una
relacin concreta sobre las ideas y el mundo exterior. Esto era necesario para dar
una base slida a sus conceptos posteriores de escasez y futuro. Y porque, adems,
esa exploracin filosfica poda dar sentido a la nocin de voluntad, nocin que
fundamenta las cuestiones de toma de decisin en economa. Este tipo de
investigacin, le permita afirmar que sus ideas son una teora tanto de la actividad
como de las valoraciones de los individuos en todas las transacciones a travs de las
cuales los participantes se inducen mutuamente a un consenso de opinin y de
accin. Su objetivo final consiste en disear las nociones de interdependencia,
conflicto de intereses, y orden, para que culminasen en el valor razonable valor que,
sostiene Commons, quedar establecido, en ltimo trmino, por el Tribunal Supremo.
ste, deca, se constituye la primera facultad de economa poltica de Estados
Unidos (Seligman 1962, pp. 206-7).
Con el anlisis de la historia de las doctrinas, Commons quiere mostrar la
evolucin de la accin colectiva como medio de control de la accin individual.
Dentro de esa amplia estructura los hombres se relacionan unos con otros en el
presente a travs de las transacciones, aunque tambin se relacionan respecto de lo
que pueda pasar en el futuro. Al complicar el anlisis aparece el carcter doble del
valor mismo, dice Commons, pues se revela su significado como bien fsico y como
propiedad a la vez. Puede probarse que ambos son diferentes aspectos del derecho
de propiedad, por la capacidad de la posesin para cambiar de manos sin ninguna
transferencia de los objetos implicados.
En Institutional Economics tambin argumenta Commons que en el pasado
los hombres tenan que vivir con deudas irrealizables; slo se haba conseguido
libertad cuando la deuda se hizo realizable Esta es, en esencia, segn Commons la
base del capitalismo moderno; y la economa poltica es el estudio de la creacin,
negociabilidad, realizacin y escasez de la deuda. Las promesas de pago o de
realizar una accin se vuelven bienes vendibles. Estos aspectos se haban tratado ya
en la teora econmica anterior, en MacLeod, Sidgwick, Wicksell, Cassel, Knapp,
Hawtrey y Fisher.
La perspectiva de Commons es bsicamente pragmtica e intenta escapar de
las ideas puramente abstractas del siglo XIX. La esfera propia del economista, para
Commons, se centra en el comportamiento de los seres humanos. Commons elabora
as su psicologa volicional y negociativa, donde la idea de buena voluntad es
fundamental. La negociacin se constituye en un elemento integral de la transaccin
para Commons, base de todo sistema econmico. La perspectiva psicolgica del
comportamiento individual y social tiene en Commons carcter de Gestalt; es un
intento de examen de las situaciones econmicas y sociales en su totalidad. Accin,
conflicto, propsito y negociacin se mezclan en las transacciones y en sus
negociaciones (Seligman 1962, pp. 209-210).
210
Legal Foundations of Capitalism se reconoce como un anlisis institucional
que le permite a Commons observar cmo en la dinmica de los acuerdos aparecen
elementos legales. La colectividad en el capitalismo bancario se ve animada por un
propsito comn y se encuentra gobernada por regulaciones comunes. La
colectividad est implicada constantemente en un flujo de transacciones que se
desenvuelven segn lneas dibujadas por sus reglas de juego. Las reglas de juego
no han aparecido ex novo; se construyen muy despacio a travs de diversos
estatutos y la Common law, decisiones judiciales y reglamentos del gobierno. El
anlisis de esas reglas y de su operacin constituye una parte sustancial de Legal
Foundations.
No existe razn, dice Commons, para poner en duda que pueda alcanzarse en
los convenios colectivos un valor razonable mediante la cooperacin de patronos y
trabajadores. ste mensaje se halla en su libro pstumo, The Economics of
Collective Action. En esta obra, la primera que debera estudiarse para llegar al
centro de la economa de Commons, se encuentra una presentacin de sus ideas
centrales mucho ms slida que la Legal Foundations o en Institucional
Economics. En Collective Action se disea el papel de las principales instituciones
o colectividades: las sociedades annimas, los sindicatos y los partidos polticos.
Reitera su posicin de que slo mediante la accin colectiva puede conseguirse
mayor libertad. Las instituciones colectivas son realmente grupos de presin, pero
Commons no vea nada negativo en ello (Seligman 1962, p. 214).
El comportamiento colectivo hace de la economa una ciencia de la actividad y,
de hecho, provee la unidad ltima para la investigacin, la dinmica del acuerdo. Una
vez definida una accin, puede describirse en trminos de cumplimiento,
semirealizacin o nulidad. La economa para Commons posee tres caractersticas: la
produccin, la adquisicin y la propiedad. Y en la transaccin de derechos de
propiedad, las cortes de justicia han de tener en cuenta cuatro factores econmicos:
la transferencia de propiedad, el precio monetario, la obligacin de realizacin y el
pago. A su vez, en la secuencia temporal se encuentran tres escalones del proceso:
la negociacin, el compromiso y la realizacin. Y, en trminos de duracin, las
transacciones se dividen en instantneas, o de caja, a corto plazo y a largo plazo.
La influencia de la soberana del Estado en las transacciones se manifiesta en
los tribunales, a travs del tipo de sancin fsica que induce al comportamiento de
los compromisos anteriores; aunque el cumplimiento puede obtenerse mediante la
propaganda u otros medios de persuasin moral. Commons descompone el
concepto de soberana en sus tres sectores principales, el ejecutivo, el legislativo y
el judicial; al ltimo le concede gran importancia. Para Commons los intereses
privados buscan a menudo controlar al Estado como medio para garantizar los
privilegios adquiridos. El control del Estado se constituye en un conflicto serio, pero
no consiste en la lucha de clases marxista (Seligman 1962, p. 216).
Para Commons, la soberana es uno de los cinco principios bsicos del
comportamiento econmico; complementado por la eficiencia, la escasez, el papel
del futuro y las reglas del juego. El objetivo de la perspectiva del futuro se centra en
211
que el orden legal y econmico proporcione bases seguras a las expectativas. Los
contratos deben cumplirse, pues de otra manera los beneficios y las inversiones
peligraran (Seligman 1962, p. 217).
Commons seala que el concepto de escasez no se haba entendido hasta
que Veblen mostr cmo el desarrollo econmico conduca a la propiedad intangible.
Las nociones de escasez aparecen tambin en el centro del conjunto de decisiones
legales. Los economistas clsicos, desde luego, se haban extendido mucho en sus
consideraciones sobre la escasez. Pero para ellos las necesidades aparecen como
dadas y utilizan la escasez como base para fijar el valor por negociacin. La escasez
depende en ellos de la penalidad del trabajo o del mercado de fuerza de trabajo. Los
economistas austriacos, al adoptar una estructura hedonista, haban recorrido el
resto del camino y eliminado la fuerza de trabajo (Seligman 1962, p. 218).
La eficiencia en Institucional Economics se encuentra relacionada con el
valor de uso; de hecho, como concepto de ingeniera, sus nociones claves son output
y crecimiento de riqueza. Otro aspecto se configura a partir de tales conceptos.
Desde estos planteamientos, Commons se extiende en argumentos relacionados con
la eficiencia y la escasez y estas nociones sugieren una contradiccin entre los
planteamientos de la industria (engineering) y los negocios. Mientras Veblen piensa
que ambos son irreconciliables, Commons cree que el capitalismo podra conseguir
un equilibrio activo entre esas fuerzas.
9.6.2.3 Wesley Mitchell.

Wesley Mitchell (1874 1948), discpulo de Veblen, desarroll la aplicacin
emprica del institucionalismo. Aunque se le reconoce como un especialista en
anlisis del ciclo econmico, sus contribuciones parten de un profundo compromiso
con los ms amplios aspectos del comportamiento econmico. Para Mitchell los
estudios detallados acerca de los movimientos cclicos y seculares proporcionan las
clarificaciones necesarias para penetrar en el tema del cambio cualitativo. Para
Mitchell, el anlisis del ciclo se constituye en el mtodo por excelencia para captar la
naturaleza de la economa monetaria. La demolicin masiva de la teora ortodoxa
que Veblen haba realizado, iba hallar su complemento en la gran coleccin de datos
cuantitativos recogidos por Mitchell. La doctrina clsica no era ya la ltima palabra en
ciencias econmicas (Seligman 1962, p. 224)
Thorstein Veblen y John Dewey se constituyen en la influencia ms profunda y
duradera en Mitchell. John Dewey divulg la doctrina pragmatista y mir con recelo
los sistemas filosficos que tuvieran como nica recomendacin su consistencia
lgica interna. Dewey, interesado en las races sociales de la filosofa, esperaba una
explicacin de la accin econmica ms vlida que la proporcionada por los utilitarios
ingleses, rechazaba la nocin de que los seres humanos se movieran por los nicos
motivos de bsqueda de beneficio o clculos de placer y penalidad. Segn Dewey se
hace posible conseguir un equilibrio til entre la actividad del hombre y el medio
fsico que le rodea (Seligman 1962, p. 224).
212
Mitchell consigui mostrar que los problemas econmicos podan estudiarse
con mtodos nuevos y que las cifras pueden usarse a menudo para explicar
nuestros problemas, para descubrir relaciones causales, para establecer correlacin
entre diversos elementos de nuestros modelos, tambin para proporcionar material a
nuestro anlisis. Los nmeros, ndices segn Mitchell, pueden llevar a la naturaleza
de los diferentes mercados y del mismo mercado en distintos momentos. As,
adquiran nueva importancia en el anlisis econmico los precios al por mayor, los
precios al por menor, los precios de las materias primas y los precios elaborados
(Seligman 1962, p. 226).
En concepto de Mitchell, los errores de los economistas clsicos se centran en
que no supieron incluir en su anlisis los impulsos innatos y el comportamiento
irracional; adems, en sus planteamientos no incluyen el hecho bsico de la
sociedad moderna, la dicotoma profunda entre la lgica neutral del mecanismo de
los precios y las reales motivaciones de los seres humanos. A partir de su trabajo
emprico, la influencia de Mitchell fue decisiva, y as la perspectiva institucionalista
reciba un gran impulso (Seligman 1962, pp. 229-230).
La aplicacin de la inteligencia y de los medios pragmticos a los instintos
ayuda a encontrar los fines del comportamiento humano. Para Mitchell, frente a una
aproximacin gentica en las instituciones sociales, esa psicologa se haca mucho
ms vlida que el hedonismo. A partir de la reforma social se puede argumentar que
las variaciones en los medios permiten y hacen a la naturaleza humana maleable. El
centro de inters ha de estar precisamente en esas variaciones, pues permiten a la
economa convertirse en un estudio del comportamiento, tal como se manifiesta en
un conjunto de instituciones en evolucin (Seligman 1962, p. 237).
Este planteamiento lleva a Mitchell al concepto de instituciones que
proporciona estndar y normas de comportamiento enraizadas en hbitos de
accin y pensamiento. Pero debe quedar claro que se conciben slo como
matrices de comportamiento, pues el individuo tiene que ejercitar su inteligencia
participando en la actividad social, nocin no muy distante de la volicin humana
tal como lo plantea Common (Seligman 1962, p. 237).
Schumpeter cuestiona a Mitchell por su rechazo a la teora. Para Schumpeter,
la distincin entre economa monetaria y no monetaria no se hace til. Adems,
segn Schumpeter, el sistema de precios de Mitchell no consiste en otra cosa sino la
reduccin verbal del esquema del equilibrio general de Walras, reduccin explicable
por el desprecio de Mitchell al trabajo terico. Schumpeter, si bien reconoce el
esfuerzo de obtencin de ms informacin estadstica, se pregunta si el clculo de
promedios, ndices, coeficientes de correlacin, tendencias, desviaciones de las
tendencias se constituye en un trabajo realmente significativo.
9.6.2.4 John Maurice Clark.

Clark (1884 1963) comparta en gran medida las ideas expuestas por Veblen
y observ que el cambio econmico produce variaciones en la teora misma y que la
tarea del economista consiste en explicar la naturaleza de ese proceso de interaccin
213
entre el cambio y la teora. Para Clark los fenmenos econmicos se hacen
complejos y, por tanto, la validez de gran cantidad de las afirmaciones que intentan
explicar la accin humana queda restringida a pequeos sectores del mundo real.
As, la ciencia econmica vlida debe moverse tan solo entre esos dos extremos los
valores sociales y el cambio econmico y slo puede construirse a partir de los
problemas prcticos del da (Seligman 1962, p. 249).
Los costos fijos sociales y el control social se consideran como la contribucin
ms importante de Clark. El estudio de la eficiencia social le daba el carcter de
ciencia a la economa. Esta concepcin implicaba un proceso de socializacin que
no poda quedar a un lado de la moral ni de la tica.
En Clark, la accin privada, junto con el control gubernamental, permite el
equilibrio entre la libertad individual y la intervencin social; objetivo de una
economa equilibrada.
9.6.2.5 John Hobson.

Hobson (1858-1940), aunque de origen britnico, relacion su perspectiva con
el institucionalismo norteamericano. Su preocupacin por los aspectos ticos del
comportamiento econmico, lo llevaron al disenso de la teora ordinaria, dentro de la
tradicin de Marx y Veblen; adems puede reconocerse como un partidario de una
economa humanista. Para Hobson, un sistema econmico equitativo era aquel que
asigna el costo agregado mnimo y la mxima utilidad agregada a los productos, y
que asegura unas ganancias iguales de las transacciones de mercado para todos los
participantes. Pero esto no era posible en el capitalismo puro, pues el mercado es el
escenario de fuerzas de negociacin desiguales (Seligman 1962, p. 292).
La estructura de los negocios inhibe el significado social por los intereses
discordantes y separatistas que genera. De este modo, Mitchell considera esencial el
control social de los negocios: leyes sobre el salario mnimo, beneficios sujetos a
altos impuestos, economa con salarios altos y control de los monopolios. As, el
bienestar y una vida digna se lograran mediante el Estado providencia. El
pensamiento econmico ordinario, observaba Hobson, fracasaba en reconocer que
el bienestar era una entidad orgnica y no una mera suma de satisfacciones
marginales y en explicar la escasez peridica del poder adquisitivo, y precisamente
estas dos observaciones se consideran como las contribuciones ms importantes de
Hobson al pensamiento econmico.
9.6.3 LA NUEVA ECONOMA INSTITUCIONAL, NEI

La Nueva Economa Institucional, NEI, se construye a partir de las
contribuciones de Coase, North, Williamson, Wingast.
Segn Williamson (2000, p. 7), para Matthews, la nueva economa
institucional (NEI) gira en torno a dos propuestas. 1) las instituciones s
importan y 2), los factores determinantes de las instituciones son susceptibles
de anlisis mediante las herramientas de la teora econmica (Matthews, 1986,
p. 903). En realidad, la segunda propuesta distingue a la NEI, dado que los
214
economistas institucionales los de antes y los de ahora comparten la opinin
de que las instituciones tienen importancia.
La NEI se fundamenta en la nocin de costos de transaccin, a partir de las
contribuciones de Coase; y en la de institucin, reinterpretada en las aportaciones de
North. Segn Coase (1999b, p.1) la denominacin NEI para referirse a estas
contribuciones se debe a Oliver Williamson, quien acuo el termino en 1985.
El Nobel de Economa otorgado a Ronald Coase en 1991 y a Douglass North
en 1993 constituye un fuerte impulso para la consolidacin de la NEI, la cual resalta
que si en una realidad econmica y poltica existen costos de transaccin positivos
las instituciones importan y deben ser objeto de anlisis.
Como se seal en la seccin anterior, a finales del siglo XIX y a principios del
XX surge y obtiene reconocimiento el institucionalismo norteamericana a travs de
los trabajos acadmicos de Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y
Clarence Ayres, quien ha denominado economa institucional original y viejo
institucionalismo, aunque an permanezca vigente a partir de los aportes de
pensadores como Warren Samuels, Allan Schmid y Geoffrey Hodgson etiquetados
de neoinstitucionalistas por algunos analistas como Eggertsson 1990.
Los trabajos acadmicos de estos primeros institucionalistas no tenan la
pretensin de constituir una escuela de pensamiento, programa de investigacin o
lnea metodolgica. No obstante, al menos se pueden diferenciar dos lneas de
investigacin: una orientada al anlisis de la dicotoma entre instituciones y
tecnologa, puede observarse en los trabajos de Veblen y Ayres; y otra lnea
relacionada con el impacto en el poder econmico y legal de la ley, los derechos de
propiedad, las organizaciones, las transacciones econmicas, la redistribucin de la
renta y la accin colectiva, problemas que n la actualidad estudia Commons. Sin
embargo, estos dos programas de investigacin presentan algunas caractersticas
comunes: su rebelda e inconformismo con los supuestos y metodologa del anlisis
neoclsico.
En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo
institucionalismo, denominado nueva economa institucional. Se fundamenta en el
individualismo metodolgico, en la eleccin racional, en el concepto del intercambio
voluntario, y en cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia. A partir de
estas caractersticas elabora sus teoras y anlisis, aunque se reconoce la
importancia y necesidad del sector pblico y de las organizaciones pblicas no tiene
un carcter tan intervencionista (Toboso, 1997).
La nueva economa institucional argumenta que el institucionalismo inicial
est orientado a la descripcin de las instituciones, pero, a juicio de la NEI, las
instituciones no son sometidas a un anlisis riguroso y, por tanto, se plantean el reto
de fundamentar su anlisis a travs del trabajo aplicado, de ah que parte de su
trabajo consiste en establecer una metodologa de investigacin para adelantar el
trabajo de evidencia emprica (Coase, 1999a; Wiliamson, 2000).
215
La nueva economa Institucional, segn Williamson (2000), es
interdisciplinaria y pluralista y a ella confluyen disciplinas como la teora poltica
positiva, la sociologa, el derecho y la economa; adems de programas de
investigacin como la nueva historia econmica, los derechos de propiedad, la nueva
organizacin industrial y los costos de transaccin.
La NEI se consolida fundamentalmente sobre tres programas de investigacin:
las instituciones, los costos de transaccin y la eficiencia. La relacin de intercambio
entre los agentes introduce el papel a desempear por las instituciones, al reconocer,
adems, que toda sociedad establece restricciones para el acceso libre a los
recursos naturales y al capital humano y no humano; asimismo, que los derechos
de propiedad, entendidos como las capacidades que tienen los individuos para
efectuar sus elecciones sobre bienes en busca de satisfacer sus necesidades,
permiten a los individuos realizar transacciones, es decir, transferencias de derechos
de propiedad y que tales transferencias incurren en costos de transaccin
(Eggertsson, 1990).
Williamson (2000 pp. 14-15) plantea que entre las buenas ideas que guardan
relacin con la NEI se encuentran principalmente:
Actores humanos. Si es cierto que nada es ms fundamental a la hora de definir
nuestro programa de investigacin y de informar respecto de nuestros mtodos de
investigacin que nuestra visin de la naturaleza de los seres humanos cuyo
comportamiento estamos estudiando (Simon, 1985, p. 303). Entonces, los cientficos
sociales deben conocer los atributos clave de los actores humanos. Deben abordarse
tanto la condicin de la cognicin como del inters propio (Williamson 2006, p. 14).
Existe casi unanimidad entre los representantes de la NEI en relacin con la
idea de la competencia cognoscitiva limitada, a menudo denominada racionalidad
limitada. Asimismo, dados los lmites cognoscitivos, los contratos complejos son
inevitablemente incompletos (Williamson 2006, p. 14).
Williamson agrega que la naturaleza incompleta de los contratos plantea
problemas adicionales cuando se combina con la condicin de oportunismo (2006, p.
14); adems, se manifiesta como seleccin adversa, riesgo moral, actitud evasiva,
bsqueda de metas secundarias y otras formas de comportamiento estratgico.
Debido a que los actores humanos no revelan de manera confiable las condiciones
reales previa peticin, ni cumplen todas las promesas por iniciativa propia, el contrato
como simple promesa, sin el apoyo de compromisos crebles, no ser de aplicacin
automtica. La capacidad de previsin consciente puede considerarse como otro
atributo de los actores humanos que merece consideracin. Las partes que analizan
el futuro en un contrato reconocen los peligros latentes, encuentran las
ramificaciones contractuales y las incorporan en el acuerdo contractual ex ante.
Factibilidad. Segn Williamson (2000, p. 15), la NEI evade los ideales hipotticos
que se desprenden de la omnisciencia, la benevolencia, los costos de transaccin
nulos y la plena credibilidad, entre otros. La nueva economa institucional maneja en
su lugar alternativas organizativas factibles, las cuales presentan defectos. Coase
216
(1964) y Demsetz (1969) se encuentran entre los primeros que objetaron los
patrones asimtricos utilizados alguna vez en la literatura relacionada con las fallas
del mercado, segn la cual los mercados se encuentran acosados por fallas,
mientras que los gobiernos omniscientes, omnipotentes, benevolentes (Avinash
Dixit, 1996, p. 8) administraran de manera confiable correctivos eficaces. Concluye
Williamson con la afirmacin de que todas las formas factibles de organizacin,
incluido el gobierno, presentan defectos.
Empresas y organismos. Seala Williamson (2000, p. 16) que de la naturaleza
de la empresa (Nature of the Firm), ttulo del clsico artculo de Coase publicado en
1937, influye en gran parte en la NEI. De igual forma afirma que Arrow se refiere a la
importancia fundamental de la teora de la empresa y a los conceptos errneos de la
misma, vigente a lo largo de los aos:
Cualquier teora econmica convencional, no slo la neoclsica, parte
de la existencia de las empresas. Por lo general, la empresa es un punto o en
todo caso una caja negra () Pero las empresas palpablemente no son puntos.
Poseen estructura interna. Esta estructura interna debe surgir por alguna
razn (Arrow 1999, p. vii). () Exista la necesidad de ir ms all de la
concepcin analticamente conveniente de la empresa como funcin de
produccin (que es una creacin tecnolgica) y considerar la empresa como
una estructura de gobernacin (que es una creacin organizativa) en la cual la
estructura interna tiene propsito y efecto econmicos (Williamson 2000, p 16).
Operatividad. El esfuerzo para hacer operativas ideas prometedoras tiene una
parte terica y una emprica. Las teoras propuestas que carezcan de contenido
predictivo deben con el tiempo hacerse a un lado para dar paso a aquellas en cuyo
caso se realiza el duro trabajo de la formalizacin y la comprobacin emprica
(Williamson 2000, pp. 19-20).
Desarrollo de una teora. Williamson (2000, p. 20) piensa que la formalizacin es
vital para un programa de investigacin progresivo, pero a veces conlleva un costo.
Al respecto, Simon sostuvo alguna vez que la conversin matemtica es en s una
contribucin sustantiva a la teora () porque permite un razonamiento claro y
riguroso sobre los fenmenos demasiado complejos para ser manejados en
palabras (1957, p. 89). Posteriormente afirm que la pobreza de las matemticas es
una pobreza honesta que no hace alarde ante el mundo de riquezas imaginarias
(1957, p. 90), tambin debe considerarse la posibilidad de que la conversin obvie u
oculte rasgos centrales de la teora.
Emprica. El trabajo emprico hace fundamental parte de la economa del costo de
transaccin, y de la NEI en general. Para Williamson, la NEI se constituye en una
exitosa historia emprica (Williamson 200, p. 23).
9.6.3.1 Interdisciplinariedad y pluralismo de la nueva economa institucional.

De acuerdo con el ltimo autor referenciado, a pesar de los enormes
progresos de la NEI, en el estudio de las instituciones a lo largo de los ltimos
veinticinco aos (2000) todava el nivel de conocimiento acerca de las instituciones
217
es bastante limitado. En concreto, ante la inexistencia de una teora unificada en
relacin con las instituciones, la NEI asume un pluralismo que favorece el desarrollo
de varias y diferentes tendencias en su seno a lo largo de distintas disciplinas
sociales (Coase, 1999a; Williamson, 2000).
El mismo Williamson explica que tal situacin se deriva de la complejidad de las
instituciones (2000) y se dificulta an ms por el desdn que ha mostrado la
economa neoclsica en el estudio de las instituciones y por la carencia de
ambiciones cientficas en gran parte de la teora de las organizaciones. No obstante
las perspectivas instructivas que existen para estudiar las instituciones complejas, el
pluralismo promete contribuir a superar la ignorancia acerca de las instituciones.
Desde la perspectiva de Ronald Coase (1999b), la ciencia econmica, a lo largo de
los aos se ha hecho cada vez ms abstracta y ms divorciada de los hechos del
mundo real. Se puede afirmar, incluso, que los economistas se han dedicado ms a
teorizar que a estudiar el funcionamiento del sistema econmico real. En la
correccin de ese desfase, la nueva economa institucional encuentra su misin. La
NEI pretende desarrollar su programa de investigacin a partir de un enfoque
multidisciplinar y de modelos poltico-econmicos que posibiliten analizar modelos de
comportamiento ms complejos y avances en la participacin de de otras ciencias
sociales (North, 1989).
Williamson (2000; pp. 8-13) muestra un esquema de cuatro niveles de anlisis
social (N1, N2, N3 y N4) para facilitar la comprensin del enfoque NEI. En el cuadro
1, las flechas continuas que conectan un nivel superior con uno inferior significan que
el nivel superior impone limitaciones al nivel inmediatamente inferior. Las flechas
inversas que conectan niveles inferiores con niveles superiores son lneas punteadas
e indican retroalimentacin. La NEI se ha ocupado principalmente de los niveles 2 y 3.
En el primer nivel, o nivel superior, nivel del enraizamiento social, se ubican
los usos, las normas, las costumbres, las tradiciones, etc. En este mbito, la religin
desempea un papel importante. Las instituciones en este nivel cambian muy
lentamente en el orden de siglos o milenios (Williamson 2000, p. 8).
218
Cuadro 1. Economa de las Instituciones
Fuente: Williamson 2000.

El segundo nivel corresponde al ambiente institucional. Las estructuras
ubicadas aqu, en parte, se reconocen como producto de procesos evolutivos, ms
all de las restricciones informales (sanciones, tabes, costumbres, tradiciones y
cdigos de conducta) del tipo del primer nivel, ahora introducen reglas formales
(constituciones, leyes, derechos de propiedad) (North, 1991, p. 97). Esto ofrece la
oportunidad para la economizacin de primer orden: establecer reglas de juego
formales que sean idneas (Williamson 2000, p. 10).
Limitados por la sombra del pasado, los instrumentos de diseo en el segundo
nivel abarcan las funciones ejecutiva, legislativa, judicial y burocrtica del gobierno,
tambin la distribucin de los poderes en los diferentes niveles de gobierno
219
(federalismo). La definicin y la aplicacin de los derechos de propiedad y de las
leyes relativas a contratos son aspectos importantes (Williamson 2000, p. 10).
La teora poltica positiva (TPP) forma parte de la NEI y es principalmente un
ejercicio de anlisis positivo que se ocupa de encontrar las ramificaciones
econmicas y polticas de los aspectos relativos al segundo nivel. Aunque tambin
contempla el diseo normativo para una mejor organizacin o constitucin poltica
(Williamson 2000, p. 11).
La economa de los derechos de propiedad, en buena parte, tambin se ubica
en el segundo nivel. La gran fortaleza de esta literatura consiste en que coloca los
derechos de propiedad en un primer plano. La aplicacin de tales derechos no es
fcil (supone costos), se necesita ir ms all de las reglas del juego (propiedad) para
incluir la observancia de las mismas (contrato). ste fue el camino que tom la
gobernacin de las relaciones contractuales durante la dcada de 1970 (Williamson
2000, p. 11).
En el tercer nivel se encuentran las instituciones de la gobernacin. La
gobernacin de las relaciones contractuales pasa a ser el foco de anlisis. No slo la
economa del costo de transaccin apoya la idea de que la transaccin se convierte
en la unidad bsica de anlisis, sino que tambin la gobernacin consiste en un
esfuerzo para crear orden y, por ende, mitigar el conflicto y lograr ganancias mutuas
La economa del costo de transaccin va ms all de la tradicin de la teora
de la agencia del alineamiento del incentivo ex ante y vuelve su atencin a la etapa
contractual ex post. Cualquier asunto que surja o pueda reformularse como una
cuestin contractual puede examinarse ventajosamente en trminos de la economa
del costo de transaccin. Lo que denomino economizacin de segundo orden
(establecer estructuras de gobernacin idneas) se logra en el tercer nivel
El cuarto nivel consiste en el nivel en el cual trabaja el anlisis neoclsico. Se
emplea el mecanismo de la optimalidad, a menudo el anlisis marginal; y, para estos
fines, la empresa se describe como una funcin de produccin. Los ajustes de los
precios y de la produccin ocurren de manera ms o menos continua (Williamson
2000, p. 13)
Finalmente, Williamson llama la atencin hacia la tecnologa (2000, p. 13). La
NEI ha tratado de rectificar a partir de la idea de que entre las innovaciones del
hombre, el uso de la organizacin para lograr sus fines realmente se encuentra entre
las mayores y las primeras (Arrow, 1971, p. 224). Sin embargo, no se puede dejar
de reconocer la importancia de la innovacin tecnolgica (Robert Fogel, 1999). Se
debe buscar la manera de tratar la innovacin tcnica y la organizativa de manera
combinada, pues ambas trabajan conjuntamente.
La NEI opera en los niveles dos y tres del ambiente institucional y de gobernacin. A
travs de la combinacin de razonamientos de estos dos niveles giran asuntos de
poltica pblica. Los estudios de evidencia emprica, por ejemplo de la privatizacin
220
de las telecomunicaciones que realizan Levy y Spiller para examinar los ambientes
institucionales en cinco pases a travs de una perspectiva contractual comparativa,
se destacan aspectos de contratacin creble (1994, 1996). Al pasar del nivel de la
gobernacin al nivel del ambiente institucional, las reglas del juego se someten a
revisin. El estudio adems revela que la decisin de privatizar y la naturaleza de la
privatizacin dependen esencialmente de la condicin y de la calidad de la
independencia judicial, de la divisin de los poderes entre las ramas del ejecutivo y
del legislativo, de la competencia de la burocracia reguladora y de las salvaguardas
contractuales.
Para Spiller, las privatizaciones de servicios pblicos se han convertido en una
industria en auge, pero con la privatizacin viene el reconocimiento, normalmente
tardo, de que los servicios pblicos no son como cualquier otro sector de la
economa, donde un tratamiento impositivo adecuado y un ambiente econmico
estable son suficientes para desarrollar inversiones privadas en servicios pblicos,
pues, los servicios pblicos son industrias frgiles (1998, pp. 245-55). La variedad del
proceso regulatorio, abarca tres enfoques bsicos: primero, una comisin de
servicios pblicos (PUC, Public Utility Comisin) al estilo norteamericano; segundo,
legislacin extremadamente detallada; y, finalmente, el derecho contractual (contract
law), en el cual tradicionalmente, se les ha otorgado a los servicios pblicos una
concesin que les garantiza un procedimiento de fijacin de precios.
Otro ejemplo que presenta Williamson (2000) es el estudio de Claude Menard y Mary
Shirley (1999) acerca de la reforma de los sistemas de agua urbanos, aqu tambin
se muestra que la propiedad no es determinante, pero debe examinarse junto con el
apoyo, o la falta de apoyo, de los mecanismos de gobernacin. De nuevo,
sobresalen aspectos de la contratacin creble.
9.6.3.2 La economa del costo de transaccin.

Williamson reconoce de entrada que la economa del costo de transaccin es,
por concepcin, una empresa interdisciplinaria y que, adems, como lo sugiere el
trmino, la economa del costo de transaccin adopta un enfoque micro-analtico
para el estudio de la organizacin econmica, centra su atencin en las
transacciones y los esfuerzos de economizacin que se realizan en la organizacin
correspondiente (1985, p. 13). Ocurre una transaccin cuando se transfiere un bien o
servicio a travs de una interfase tecnolgicamente separable termina una etapa de
la actividad y se inicia otra.
Commons propuso que se considerar la transaccin como la unidad
bsica de anlisis (1931, pp. 195-6). As se sugera en el estudio del intercambio a
un nivel de anlisis mucho ms microanaltico (). El artculo clsico publicado
por Ronald Coase en 1937 plantea expresamente la cuestin de la organizacin
en trminos institucionales comparados. Williamson (1985, 15).
Con una interfase que funcione bien, como en el caso de una mquina que
funciona bien, estas transferencias ocurren suavemente, en los sistemas mecnicos
se buscan las fricciones. La contraparte econmica de la friccin es el costo de
221
transaccin. El anlisis del costo de transaccin examina los costos comparativos de
la planeacin, la adaptacin y el monitoreo de la terminacin de la tarea bajo
diversas estructuras de gobernacin. Y, agrega Williamson, la economa del costo
de transaccin forma parte de la tradicin de investigacin de la nueva economa
institucional (1985, p. 27).
Coase muestra que en ausencia de costos de transaccin no existe
fundamento econmico para la existencia de la empresa: si el mecanismo de precios
es gratuito, no sera rentable crear esas reas de planificacin dentro de
organizaciones (1937). La teora econmica neoclsica argumenta que el sistema
econmico se encuentra coordinado por el mecanismo de precios y que la sociedad
se convierte no en una organizacin, sino en un organismo. El sistema econmico
funciona slo lo cual no significa que no exista planificacin por parte de los
individuos. stos realizan previsiones y eligen alternativas, lo cual se hace necesario
para que haya orden en el sistema.
El propsito de este artculo es el de crear un puente entre el supuesto
de que los recursos se asignan a travs del mecanismo de precios y el supuesto
(hecho con otros objetivos) de que la asignacin depende del empresario-
coordinador () una empresa, por lo tanto, consiste en un sistema de relaciones
que aparece cuando la direccin de recursos depende de un empresario.
(Coase 1937, pp. 36 y 39).
La NEI no pretende sustituir la teora de precios, sino situarla en un marco ms
amplio, al incorporar las instituciones (Coase, 1999b). La teora de precios permite
responder ciertos interrogantes econmicos, pero no otros que requieren un cuerpo
terico ms enriquecido. (Caballero 2002).
Evidentemente, hay por lo menos dos mecanismos de coordinacin:
dentro de los mercados, el sistema de precios orienta (en una forma
descentralizada) las necesidades y las oportunidades de las asignaciones de
recursos; pero las empresas emplean un principio de organizacin diferente el
de la jerarqua-, en el que se usa la autoridad para efectuar las reasignaciones
de recursos. (Williamson 1991, p. 10).
El empresario debe realizar su funcin a menor costo a partir de que puede
obtener factores de produccin a un precio ms bajo que las transacciones en el libre
mercado; en otros trminos, una empresa existe y se puede expandir hasta el punto
en el que la organizacin de sus actividades o la ampliacin hagan iguales los costos
por llevarla a cabo a travs de un intercambio en el mercado libre, o a los costos de
ser organizada por otra empresa.
Segn Bonilla y Gonzlez
Coase en un examen de la naturaleza de la firma puso en evidencia los
limites del mercado. La firma y el mercado compiten por el mismo espacio. Las
relaciones que se presentan dentro de la firma son jerrquicas. En el mercado las
personas se relacionan como iguales. Las dinmicas de la firma y del mercado
son contradictorias. Coase (1988) crtica a quienes consideran que su propuesta
analtica aora un mundo ideal en el que reine un mercado de competencia
222
perfecta, sin costos de transaccin. Al poner en evidencia el conflicto entre el
mercado y la firma muestra que el mercado siempre tiene costos de transaccin, y
que cuando estos superan cierto umbral es ms eficiente sustituir el mercado por
la firma. (2004, p. 28),
La NEI, al trabajar con costos de transaccin positivos, defiende que las
empresas aparecen cuando los costos de realizar estas transacciones a travs de
organizaciones sean menores que los de realizarlas a travs del mercado (Coase,
1994). De igual manera rechaza la postura de denominar coasiano al escenario
econmico de costos de transaccin nulos, debido a que su aportacin se centra en
destacar la insuficiencia de ese escenario como en la economa neoclsica (Coase,
1994).
Segn Coase, el mundo que analiza la economa neoclsica sin costos de
transaccin no existe. Los mercados perfectos con costos de transaccin nulos no
existen, el mundo real es un mundo con costos de transaccin, derivados de
problemas como los de informacin asimtrica o los de accin colectiva, free rider,
por ejemplo (1960). En la perspectiva de la NEI, la economa neoclsica analiza un
mundo sin fricciones, sin instituciones e intercambios realizados en mercados
perfectamente competitivos; en contraste, la NEI considera una realidad econmica
caracterizada por costos de transaccin positivos y racionalidad limitada del individuo,
donde los derechos de propiedad y los mercados van a ser incompletos y las
instituciones tienen gran importancia (North, 1981).
Un rasgo distintivo entre la teora econmica neoclsica y la NEI se encuentra
en la proposicin denominada por los economistas como Teorema de Coase. En
realidad fue George Stigler quien, a partir de los argumentos defendidos por Coase
en El problema del costo social (1960) lo enunci y formalizo: bajo competencia
perfecta los costos sociales y privados sern iguales (1966, p. 113). Si no existen
fricciones en las transacciones el interactuar no cuesta, los agentes no incurrirn en
costos al intercambiar los derechos. Adems del enfoque de Stigler, hay otras
lecturas del teorema de Coase. Si las transacciones se pueden realizar sin ningn
costo y los derechos de apropiacin estn claramente establecidos, la redistribucin
final ser de mxima eficiencia, independientemente de la asignacin inicial de tales
derechos. (Bonilla y Gonzlez, 2004, p. 29).
La NEI se constituye en un foco de anlisis alternativo a la economa
neoclsica, al rechazar el modelo de eleccin racional basado en racionalidad
instrumental y al trabajar con derechos de propiedad incompletos, con costos de
transaccin positivos y con instituciones. La mayor parte de lo que llamo la nueva
economa institucional se ubica en la rama de la eficiencia del contrato. Esta rama
distingue entre los enfoques que destacan los alineamientos de los incentivos y los
que destacan las economas de los costos de transaccin (Williamson 1985, p. 37).
La economa del costo de transaccin plantea la cuestin de la organizacin
econmica como un problema de contratacin. Debe realizarse una tarea particular,
la que puede organizarse en varias formas alternativas. A cada una de ellas se
asocia un mecanismo explcito de contrato y apoyo.
223
9.6.3.3 Los costos de transaccin polticos28.
La teora de la eleccin pblica, o Public Choice, surge en los aos sesenta
del siglo XX para el anlisis de la poltica con base en el enfoque racional, base a su
vez de la teora econmica neoclsica y de la visin del poltico como homo-
economicus. Se supone que la poltica funciona como un mercado eficiente y con
racionalidad instrumental.
El homo-economicus de la economa neoclsica descansa en tres supuestos
esenciales: el carcter egosta, la conducta maximizadora y la racionalidad perfecta
de los agentes (North, 1990a). Y la racionalidad instrumental (medios fines) implica
que los agentes tienen el conocimiento y la informacin completa para tomar las
decisiones correctas, y en este escenario no es necesario distinguir entre mundo real
y percepcin. As, las elecciones del decidor racional se pueden predecir (North,
1990b; Simon 1986).
La nueva economa institucional considera deficientes los supuestos de la
economa neoclsica por dos razones: 1) La motivacin del individuo no solo se
reduce a maximizar la riqueza, la conducta del individuo puede estar motivada por el
altruismo y las normas sociales; 2) Los individuos poseen informacin incompleta del
mundo que los rodea y es necesario diferenciar entre realidad y percepcin.
La NEI adapta los supuestos de maximizacin y de egosmo a un anlisis ms
complejo de la motivacin de los individuos, en el cual su satisfaccin va a depender
de la pluralidad de intereses de un individuo cuya personalidad compleja se forma en
un mundo con instituciones (North, 1990a).
Herbert Simon concibe al individuo intencionalmente racional, pero slo de
forma limitada pues acta con informacin incompleta y modelos subjetivamente
deducidos (1983). La racionalidad limitada implica que el individuo no tiene
informacin completa y, aunque la tuviese, su capacidad cognitiva limitada le
impedir asimilar toda la informacin; y, en caso de poder hacerlo, sus procesos
mentales computacionales podran quedar desbordados, o quiz no, pero en todo
caso esos procesos son fruto del modelo mental subjetivo del individuo.
Los modelos mentales subjetivos son de carcter individual, distintos entre
individuos, y, por tanto, el modelo de eleccin racional es muy limitado para un
individuo que busca comportarse de acuerdo con una estrategia orientada al logro de
su satisfaccin personal. Los individuos toman sus decisiones en un contexto de
incertidumbre; contexto que, a su vez, va a depender de su proceso aprendizaje.
Este proceso permite a cada individuo una interpretacin singular de su contexto
social e institucional (Denzau y North, 1994).
El contexto social e institucional orienta el desarrollo del modelo mental
subjetivo del individuo. Lo cual no significa ver al individuo como un sujeto pasivo,
cuya conducta sea determinada por las instituciones; por el contrario, el modelo
28
En buena parte, esta seccin se basa en la estructura del ensayo de Gonzalo Caballero
(2002) y en los autores clsicos de la NEI: Coase, North, Williamsom, Eggertsson y Dixit.
224
subjetivo de decisin le va a permitir el carcter activo y libre del individuo. En este
sentido, North resalta que, la historia demuestra que las ideas, las ideologas, los
mitos, los dogmas y los prejuicios importan y que es necesario entender cmo
evolucionan (1994, p. 362).
As, los modelos mentales y las instituciones van a estar estrechamente
vinculados. Para North, los modelos mentales son las representaciones internas que
los sistemas cognoscitivos individuales crean para interpretar el ambiente (1994, p.
363), mientras que las instituciones son los mecanismos externos a la mente que los
individuos crean para estructurar y ordenar el ambiente. Y aunque la herencia
cultural comn puede estrechar las diferencias entre los modelos mentales que los
individuos poseen de una sociedad (North, 1994), la informacin incompleta puede
ser tan amplia que no permite la convergencia de los modelos mentales (North,
1990a).
La NEI considera que las elecciones de un individuo dependen de las
elecciones de los otros individuos, y que estas decisiones se producen en un
escenario de interaccin social; es decir, de transacciones entre individuos. La NEI
concibe la ciencia econmica como la ciencia de la transaccin, puesto que, para
satisfacer las necesidades humanas, en el proceso de eleccin los individuos
realizan transacciones e interactan en un marco contractual dentro de las
restricciones organizacionales e institucionales. En este sentido, Williamson (1975,
1985) destacaba la importancia de la transaccin como unidad ltima del anlisis
econmico (Commons 1931).
En el mundo real, con costos de transaccin positivos, los sistemas legales
tienen efectos sobre el sistema econmico. Coase argumenta, que en un mundo con
costos de transaccin nulos la ley no tiene relevancia sobre el nivel de produccin,
puesto que si la produccin se caracteriza por ser independiente del sistema legal, es
porque el sistema de precios funciona sin costos (1960). Pero si las transacciones
conllevan costos, la actividad poltica ocupa un papel explicativo significativo sobre
los resultados econmicos, en especial si incide en el marco institucional, lo cual
posibilita el anlisis poltico de costos de transaccin (Dixit, 1996).
Coase encuentra dos frentes posibles de actuacin para el legislador y para el
Estado (1960). En primer lugar, deben favorecer el marco institucional y las leyes que
reduzcan al mnimo los costos de transaccin. En segundo lugar, deben disear
normas con la pretensin de buscar una solucin eficiente si los costos de
transaccin no permiten el desempeo ptimo del mercado.
La NEI encuentra que el crecimiento y el desarrollo econmico se hallan
supeditados a dos elementos esenciales: los derechos de propiedad y el Estado. El
Estado, gracias a su poder de coercin y de cohesin social, encuentra ventajas
comparativas sobre el control de recursos, la imposicin y el gasto. Y este poder
garantiza y sostiene unos derechos de propiedad y la eficiencia. La eficiencia va en
relacin directa con la naturaleza del Estado, cuyos modelos para la NEI se
constituyen en el Estado depredador cuando acta como un agente de grupo o
225
clase y el Estado contractual cuando asume el papel de maximizadote de la
riqueza (Caballero 2000).
El servicio bsico que el Estado provee consiste en el desarrollo y
aplicacin de una constitucin, y esto incorpora la defensa de un sistema de
derechos de propiedad as como su funcin de tercero en discordia ante la
contratacin privada. El Estado establece buena parte de las reglas de juego
especificando las condiciones tanto de la competencia como de la cooperacin y
fijando el nivel de los costos de transaccin. (Caballero 2002, p. 24).
Para North, una teora de las instituciones debe cimentarse en una teora de los
derechos de propiedad, una teora del Estado y una teora que explique cmo las
diferentes percepciones de la realidad influyen en la reaccin de los individuos
(1981); una teora que se encuentre relacionada con cuestiones reales, a travs de la
fertilizacin cruzada de las ciencias sociales, y que asegure una ntima interaccin
entre trabajo terico y emprico.
La NEI, a partir del anlisis de la teora poltica positiva, 29 TPP, pretende
construir un cuerpo terico orientado al anlisis de lo poltico y a superar algunas
falencias de la Public Choice, como la falta de evidencia emprica y la estrechez de
sus supuestos. Surge as la llamada poltica de costos de transaccin la cual analiza
el proceso poltico con base en las instituciones y en los costos de transaccin.
Poltica que seala cmo los mercados polticos se caracterizan por los altos costos
de transaccin, la informacin imperfecta y costosa, los modelos subjetivos de
decisin de los agentes y el cumplimiento imperfecto de los acuerdos (North
1990b,1998).
9.6.3.4 Costos de transaccin e instituciones: enfoque microanaltico.

En las relaciones econmicas contratos, firmas, y mercados las razones de
la falla del teorema de Coase ha terminado siendo costos de transaccin, a partir
de un sentido muy amplio y generalizado del trmino: alguna cosa que impida la
especificacin, monitoreo, o aplicacin de una transaccin econmica, es un costo
de transaccin. El trabajo de Williamson y otros en las ltimas dos dcadas ha dado
un buen entendimiento de la naturaleza y los efectos de estos costos; adems, ha
dado un buen resumen de la taxonoma y anlisis de costos de transaccin en el
contexto de la organizacin industrial (1989).
Para la economa del costo de transaccin, la microanaltica se fundamenta en
tres razones: 1) los supuestos conductistas, 2) el dimensionamiento de las
transacciones y 3) las caractersticas del proceso (Williamson 1991, p. 22 ).
29
Segn Eggertsson la denominacin de NEI no tuvo un nombre generalmente aceptado hasta
hace muy poco (1990). Denominaciones como la nueva historia econmica, la nueva organizacin
industrial, la escuela de derechos de propiedad, economa de costos de transaccin, entre otros, han
sido utilizados para etiquetar las diversas contribuciones a sta rea de investigacin, hasta llegar a la
denominacin de NEI.
226
Los conceptos de mercado y jerarqua son esenciales en el anlisis
microanaltico. Los mercados se conciben como un conjunto de instituciones, y stas
son reglas con sus mecanismos de cumplimiento, que permiten transacciones
impersonales y discontinuas, o sea, el intercambio entre entidades econmicas
autnomas, lo cual no necesariamente requiere una relacin contractual continua.
Las jerarquas se conciben como conjuntos de reglas que determinan las
transacciones y las decisiones con base en lneas verticales de autoridad y en el
poder de la propiedad, fundamento a su vez de la subordinacin (Williamson, 1985).
Las organizaciones econmicas empresariales se constituyen en el foco de
anlisis microanaltico de la NEI, la cual busca hacer extensivo su anlisis a otro tipo
de organizaciones. La governancia como mecanismo de anlisis permite comparar
las alternativas empresa-mercado. Se analiza cmo estas organizaciones
econmicas deciden cooperar o competir en funcin de los costos de transaccin
dentro de un marco institucional.
Las organizaciones se definen como entidades constituidas por individuos o
grupos de individuos con el objetivo de maximizar los recursos u otros objetivos y
oportunidades que ofrece la estructura institucional de la sociedad (North, 1990a).
Coase argumenta que las empresas no son las nicas organizaciones que
desarrollan actividades econmicas; adems de las asociaciones y organizaciones
sin fines de lucro (1988, p. 52-53). Existe tambin gran nmero de agencias
gubernamentales que efectan actividades econmicas, muchas de gran importancia:
proteccin policial, provisin de servicios pblicos, educacin, hospitales, recoleccin
de basuras. Debera ser parte de la finalidad de los estudios de la organizacin
industrial describir las actividades econmicas realizadas por agencias
gubernamentales y explicar por qu la ejecucin de dichas actividades est dividida
entre organizaciones privadas y gobiernos de la forma en que lo estn.
Cuando los economistas han tratado las actividades econmicas
desarrolladas por el Estado y, en particular, por las agencias gubernamentales, han
estado englobado la discusin acerca de qu debera hacer el gobierno: cobro de
impuestos, o regulacin, o actuaciones para el mejor funcionamiento del sistema
econmico. De estas tres acciones, la que ha provocado menor atencin ha sido la
actuacin gubernamental (Coase 1988, p. 60).
Todas las formas de estos costos existen, en muchos casos con gran fuerza,
en procesos polticos. Por analoga con el nombre de los costos de transaccin de
Williamson para el estudio y el efecto de los costos de transaccin sobre la
organizacin econmica y su resultado, tal marco podra ser llamado La poltica de
los costos de transaccin (Dixit 1996, p. 38).
Los costos de transaccin se interpretan, de manera amplia, como el costo
comparativo de planeacin, adaptacin y tareas finales de monitoreo bajo estructuras
de gobernanza alternativas (Williamson, 1982, p. 142); tambin como el costo de
medir los atributos de valor de lo que est siendo intercambiado y de los costos de
derechos de proteccin, fijacin de poltica y cumplimiento de acuerdos (North
227
1990a, p. 27). En particular, el foco es se encuentra sobre la evolucin de las
estructuras de governanza (instituciones, formas de contratos, etc.) para hacer frente
a los costos de transaccin (Dixit 1996, pp. 31-32).
La aplicacin de la economa del costo de transaccin implica tres
operaciones fundamentales: 1) debe declarase la unidad bsica de anlisis centrar
la atencin en las dimensiones de las transacciones y con base en los supuestos de
la racionalidad limitada y el oportunismo, 2) deben identificarse los atributos
rudimentarios de la naturaleza humana y 3) deben describirse las transformaciones
intertemporales del proceso de organizacin (Williamson 1991, p. 16).
En resumen, y por comparacin con otros enfoques del estudio de la
organizacin econmica, la economa del costo de transaccin es ms microanaltica,
est ms consciente de los supuestos conductistas (racionalidad limitada y
oportunismo), introduce y desarrolla la importancia econmica de la especificidad de
los activos, recurre ms al anlisis institucional comparado, considera la empresa
como una estructura de gobernacin antes que una funcin de produccin y asigna
un peso mayor a las instituciones contractuales ex post con hincapi en el
ordenamiento privado (por oposicin al ordenamiento judicial (Williamson 1985, p.
28).
9.6.3.5 El enfoque macroanaltico: anlisis poltico de los costos de

transaccin.
Anlisis que se centra en los problemas planteados por el intercambio de
derechos de propiedad. Incorpora, de paso, los conceptos de racionalidad limitada y
de comportamiento oportunista. North, en su artculo Una teora de los costos de
transaccin de la poltica sostiene que el supuesto de la racionalidad instrumental
resulta inadecuado para el estudio de la poltica (1990 b): los mercados polticos son
muy imperfectos por dos motivos: a) la informacin es costosa por tanto, las
personas usan modelos subjetivos para explicar su entorno y b) resulta
extraordinariamente difcil hacer cumplir los acuerdos dada la naturaleza de los
derechos de propiedad que se intercambian (promesas a cambio de votos). Los
mercados polticos, segn North, se caracterizan por la informacin imperfecta, los
modelos subjetivos y los altos costos de transaccin.
La NEI desde su enfoque macroanaltico analiza la realidad poltica con una
nueva lnea de investigacin denominada la poltica de costos de transaccin. Lnea
que encuentra en North (1990b), Wingast y Dixit (1996) sus principales exponentes
quienes, a su vez, fundamentan su anlisis institucional y desarrollos tericos para
analizar la realidad econmica y poltica en los aportes de Hamilton y Madison.
La idea de estudiar el proceso poltico con base en los costos de transaccin
se origin con North (1990b). North resalta algunas caractersticas de las
transacciones polticas: los costos de transaccin son ms altos en poltica, como
consecuencia de las particularidades propias de las transacciones polticas y por la
no existencia de una tercera parte coercitiva que garantice el cumplimiento de los
contratos polticos, lo cual tan slo depende de cdigos de conducta de los actores o
228
de la posible represalia de la contraparte; los votantes retiran su apoyo en las
siguientes elecciones, por ejemplo. Segn North,
un marco de los costos de transaccin para el estudio de la poltica, se
debe construir sobre dos ingredientes que no son tomados en cuenta en los
modelos de eleccin racional: los modelos subjetivos de los actores y los costos
de transaccin que surgen de las instituciones polticas especficas que
subyacen al intercambio poltico en diferentes formas de gobierno. El primer
ingrediente influye sobre el segundo. Esto es, si los actores tuviesen modelos
verdaderos, seguiran existiendo costos de transaccin; pero seran muy
diferentes y mucho menores que cuando el modelo subjetivo es imperfecto.
Adems, diferentes marcos institucionales generan distintos costos de
intercambio poltico. (1990 b, p. 108),
Para Dixit, los mercados y los gobiernos son sistemas imperfectos que tienen
ineludibles rasgos de realidad (1996, p. 2); la operacin de cada uno tiene poderosa
influencia en la existencia del otro; y son procesos desenvueltos en tiempo real, cuya
evolucin depende de la historia y de alteraciones por sorpresa. Los procesos
polticos podran ser vistos como un juego entre muchos participantes (principal)
quien intenta afectar las acciones del inmediato hacedor de la poltica (agente).
Caballero observa que el estudio de las transacciones polticas a travs de
instituciones legislativas ha ocupado el mayor protagonismo en la agenda de la
poltica de costos de transaccin (2002, p. 32):
A pesar de que la Poltica de Costos de Transaccin est ampliando
actualmente su campo de reflexin al incorporar desarrollos como la teora de
actores de veto (Tsebelis, 1995), el estudio de los determinantes institucionales
estatales (Cox y Mc- Cubbins, 1999), los anlisis acerca del poder judicial y
burocracias independientes (Burki y Perry; 1998, pp. 109-120) o las nuevas
perspectivas en relacin con la burocracia pblica (Moe, 1997; Williamson, 1999),
la realidad muestra que el mayor protagonismo en su agenda lo ha ocupado el
estudio de las transacciones polticas a travs de instituciones legislativas.
9.6.3.6 La metodologa de los costos de transaccin aplicada a la poltica.

La diferencia conceptual entre los costos de transaccin de tipo ex-ante y de
tipo ex-post consiste en que, mientras en los de tipo ex-ante se incurre en la
preparacin y en la negociacin de los acuerdos, o en el proceso de redaccin,
negociacin y salvaguarda de un acuerdo, los costos ex-post presentan varias
formas: costos de regateo, costos de mala adaptacin, costos de aseguramiento de
los compromisos y costos asociados a las estructuras de gobernacin (Williamson
1985, pp. 31-33). Los dos tipos de costos de transaccin debern considerarse en
forma simultnea, no secuencial, dada su interdependencia.
La investigacin emprica sobre el costo de transaccin no intenta casi
nunca la medicin directa de tales costos. Por el contrario, se trata de saber si las
relaciones de la organizacin (prcticas de contratacin, estructuras de
gobernacin) corresponden a los atributos de las transacciones como lo
pronostica el razonamiento de los costos de transaccin (Williamson 1985, p. 32).
229
Para North, los costos de transaccin son los costos de medir y de hacer
cumplir (enforce) los contratos (1990b, p. 106). En economa, se miden los atributos
valiosos de bienes y servicios. La medicin contempla las dimensiones fsicas y de
derechos de propiedad de estos bienes y servicios y las caractersticas de
desempeo de los agentes.
En los mercados polticos resulta difcil medir qu se est intercambiando y,
en consecuencia, hacer cumplir los acuerdos. Se intercambian promesas a cambio
de votos (North (1990b, p. 107). Los acuerdos entre los votantes y sus
representantes, entre distintos representantes, entre ellos y el ejecutivo se
constituyen en la dimensin observable de tales promesas. Los acuerdos se
materializan en promulgacin de leyes, regulaciones, decretos del ejecutivo, que
presumiblemente incluyen los intereses de los principales. Por esta razn, concluye
North, que los mercados polticos estn an mas inclinados a la ineficiencia en
comparacin con los mercados econmicos (1990b).
Con base en el ensayo de Moe (1995), Willamson argumenta que, por un lado,
los atributos sobresalientes de la democracia americana separacin de poderes,
elecciones peridicas, regla de la mayora taladran en contra de la eficiencia (1999,
p. 308): las mas apreciadas distinciones de la estructura del Gobierno Americano
posee obstculos para la buena administracin (Derthick, 1990, p.4). Es un
componente para los derechos de propiedad, inherente a la democracia poltica.
Derechos de propiedad inseguros en combinacin con la separacin de poderes
hace sumamente difcil la promulgacin de nuevas leyes y como resultado una
burocracia que es muy sobreformalizada e incapacitada por su propia organizacin
(Moe, 1997, p. 472). De manera evidente, la poltica es adversa a la eficiencia.
Agrega Williamson que Moe cuestiona si la teora de la agencia o los costos de
transaccin econmicos se pueden transferir del sector privado al pblico.
En cuanto al ensayo de Douglas North (1990b), una teora poltica basada en
el enfoque de los costos de transaccin plantea que la eficiencia de la poltica ha de
ser juzgada al examinarla estrechamente como un verdadero mercado poltico con
resultado aproximado de cero costos de transaccin Williamson (1999).
Modelos imperfectos que los polticos (y votantes) usan para ordenar el
complejo entorno que los rodea, la imposibilidad institucional de alcanzar
compromisos crebles entre el principal y el agente (votante y legislador;
legislador y burocracia), los altos costos de informacin, y el bajo beneficio que
recibe el votante individual por adquirir dicha informacin, todo ello conspira
para hacer los mercados polticos inherentemente imperfectos (North, 1990b, p.
108).
North sostiene que los mercados polticos no son meramente imperfectos
respecto de un ideal hipottico porque tambin se comparan desfavorablemente con
los mercados econmicos: los mercados polticos estn ms inclinados la
ineficiencia (North, 1990b, p. 107), existe una tendencia de la poltica para producir
derechos de propiedad ineficientes (North 1990b, p. 107). De modo similar a Moe,
North afirma que las instituciones no son necesariamente o an usualmente creadas
230
para ser socialmente eficientes (1990b, pp. 103-4). Mas bien ellas, o al menos las
reglas formales, se crean para servir los intereses de esos con poder ocasional para
crear nuevas reglas. La idea de que la poltica se reconoce como un refugio para la
ineficiencia se apoya en el hecho de que la emisin de altos costos de transaccin
gravitan en la poltica (North, 1990b:107).
Aqu Williamson manifiesta estar de acuerdo con Moe, en cuanto a que la
poltica y mercado difieren, argumenta que el razonamiento de la eficiencia puede y
debe aplicarse a la poltica. Frente a North, argumenta que un criterio de cero costos
de transaccin (en consideracin a que la poltica es ineficiente) podra ser
suplantado por el criterio de lo remediable (remediableness criterion). Adems,
contina Williamson, si se considera que la evaluacin de North de lo pblico y lo
privado es una comparacin manzanas y naranjas, la eficiencia requiere evaluarse
respecto de una transaccin comn. Finalmente, la emisin de altas transacciones
gravitan hacia la poltica porque la burocracia pblica, para algunas transacciones,
se constituye en la mejor respuesta factible no obstante su aparente inutilidad.
Frente a la controversia entre Moe y North, Williamson propone el criterio de
lo remediable, remediableness criterion (2000, p. 16):
Lo que he denominado el criterio de lo remediable persigue rectificar esta
situacin asimtrica. Este criterio sostiene que un modo de organizacin
existente en cuyo caso no pueda describirse ni ponerse en prctica ninguna
alternativa factible superior con beneficios netos esperados se supone eficiente.
Claro est, el anlisis de poltica pblica se complica cuando los analistas ya no
pueden condenar los modos existentes porque se desven de un ideal hipottico,
punto final. El criterio de lo remediable insta al analista de poltica pblica a
presentar una alternativa factible superior. Asimismo, si una alternativa factible
propuesta no puede llevarse a la prctica sin incurrir en costos, entonces los
costos de la ejecucin se incluyen de modo apropiado en el clculo de los
beneficios netos, lo cual tiene ramificaciones importantes para la literatura sobre
dependencia de la trayectoria. Finalmente, deben abordarse las razones para
refutar la presuncin de eficiencia, lo que hace que intervenga la poltica
(Williamson, 1996, 1999). De no existir refutacin, el criterio de lo remediable se
mantiene como un recordatorio de lo obvio: es imposible hacerlo mejor que lo
mejor que uno pueda (Williamson, 2000 p. 16).
9.6.3.7 La economa de la organizacin, los costos de transaccin polticos,

la teora de la agencia y la burocracia pblica.
El estudio de la burocracia desde la perspectiva de la nueva economa poltica de la
organizacin y del control legislativo (control poltico) comprende, en gran parte, la
economa de los costos de transaccin, la teora de la agencia y la teora de los
juegos repetidos. En trminos generales, estos estudios de la burocracia, a
continuacin relacionados, se podran ubicar en una perspectiva ms amplia, tanto
del anlisis poltico de los costos de transaccin como de la teora poltica positiva30
30
De acuerdo con Shepsle y Weingast la economa poltica positiva es el estudio de las
decisiones racionales en un contexto de instituciones polticas y econmicas (1994). La economa
231
que, como lo reconoce Williamson (2000, p.7), forma parte de la nueva economa
institucional.
Lo que se denomina a menudo la Teora Poltica Positiva (TPP) se ocupa de
encontrar las ramificaciones econmicas y polticas de los aspectos relativos al
segundo nivel () sin embargo, al igual que la NEI de la cual forma parte, la
TPP es principalmente un ejercicio de anlisis positivo.
En Estos estudios, la atencin contina centrada en el vnculo entre la burocracia y la
legislatura, pero la relacin comenz a estudiarse a partir de la teora de juegos o en
trminos de principal-agente. Como foco se visualiz en la informacin asimtrica y
en la autoridad de la legislatura para establecer las reglas y ejercer el control. Esta
nueva perspectiva permite, segn Moe, un efecto notable en poder analtico y el
inters por el tema del control poltico (en Saiegh y Tommasi, 1998).
Barry Weingast se convierte en la figura ms influyente en las etapas iniciales del
control legislativo ex post. (1981, 1983, 1984, 1998), Su tema consiste en la
dominacin de la burocracia por parte del congreso. Su teora comienza con un
modelo de eleccin social del voto legislativo, donde una comisin usa su poder de
agenda para estructurar la poltica legislativa en el recinto.
Las comisiones en el Congreso se convierten, de este modo, en un agente principal
que busca una fiel implementacin de sus polticas por parte de la burocracia y es
capaz de esgrimir un arsenal tan vasto de mecanismos de control que el burcrata
tiene los incentivos necesarios para acatar informes, citaciones, amenazas de
nueva legislacin, control del presupuesto31. As, esta teora del dominio legislativo
se convierte en una teora del control ex post, mediante el monitoreo del
comportamiento de la burocracia al premiar el cumplimiento y castigar el
incumplimiento (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
El anlisis ex post, como versin preliminar de la teora del control legislativo, dejaba
de lado una gran parte del control sin explorar y, por tanto, abre un espacio para el
estudio del control ex ante, el cual se basa en cuestiones de delegacin. Sin
embargo, sucede que los legisladores (y los presidentes) tambin tienen la autoridad
de ejercer el control ex ante, al establecer, a travs de diseo de decisiones
estratgicas en su organizacin, objetivos, estructuras y sistemas de personal que
promueven el cumplimiento por parte de la agencia burocrtica desde el comienzo.
Se puede as explicar el porqu se adopta una determinada forma organizacional
(Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
poltica hace nfasis en la conducta poltica en los procesos econmicos y la conducta econmica en
los procesos polticos. Por tanto, en una sociedad con mayor nfasis en los procesos polticos que en
los econmicos, el Estado asignar los recursos en funcin de objetivos sociales y polticos y en una
sociedad donde el mercado tiene una funcin prioritaria sobre los procesos polticos, el Estado tendr
poca intervencin en la asignacin de los recursos que se har mediante mecanismos de precios.
31
Las funciones del Congreso de los Estados Unidos descansa en el trabajo de las
Comisiones.
232
Los trabajos de McCubbins, Noll y Weingast conocidos por la abreviatura de
McNollgast ven las relaciones entre el congreso y la burocracia como un problema
de principal-agente (1987, 1989). Existe all una coalicin representativa que dentro
de la legislatura intenta minimizar las desviaciones burocrticas. Sostienen, a
diferencia de la literatura anterior que enfatizaba los controles ex post, que
monitorear, recompensar y sancionar a las agencias se convierten en procedimientos
costosos de emplear; adems, que, en cualquier caso, no funcionan de manera
adecuada. El control ex ante surge como una clave para entender cmo el congreso
obtiene lo que quiere y por qu la burocracia se ve y se comporta como lo hace
(Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
Frente al estudio de la burocracia como un problema de principal-agente y de
delegacin aparecen dos alternativas: una formulada por Moe Terry (1989, 1990,
1998; Moe y Caldwell 1994; Moe y Wilson 1994) y otra desarrollada por Horn (1988,
1995). Comparten temas bsicos con McNollgast por ejemplo, en el rol de los
procedimientos en la acumulacin de funciones y ambos se apoyan en la nueva
economa poltica. Horn y Moe resaltan un fundamento esencial de la eleccin
estructural que originalmente haba sido obviado por McNollgast: la incertidumbre
poltica que surge de los derechos de propiedad incompletos inherentes a la poltica
democrtica.
Aquellos que hoy tienen el poder, slo tienen temporalmente la autoridad pblica y
no son dueos de las agencias o programas que crean; como resultado, no pueden
comprometer a las autoridades futuras a mantenerlos. Las autoridades futuras
tendrn derecho de hacer lo que quieran; existe as incertidumbre en relacin con la
probabilidad de si se respetarn o no los acuerdos del pasado (Moe, en Saiegh y
Tommasi, 1998).
La incertidumbre poltica tiene un profundo efecto sobre la estrategia y la estructura.
Las autoridades de hoy saben que, para que sus creaciones generen beneficios a
sus votantes en forma sostenida en el tiempo, deben estar protegidas de autoridades
futuras y, por lo tanto, aisladas del control democrtico. La mejor manera de
proteccin se da a travs del mecanismo de control ex ante procedimientos de
decisin, reglas de servicio civil, formas independientes de organizacin que no slo
acumulen favores, sino que tambin fijen dicho sesgo para protegerlo de cambios en
el poder de los grupos y la autoridad pblica (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
As, el congreso encuentra fuertes incentivos para crear una burocracia autnoma
que persiga las intenciones originales contenidas en la ley y que resista los propios
controles de congresos futuros para ejercer un control ex post. Los controles ex ante
surgen como una espada con doble filo: promueve el dominio de un determinado
congreso al aumentar la impotencia del congreso de maana (Moe, en Saiegh y
Tommasi, 1998).
Aspecto distintivo del trabajo de McNollgast en relacin con el de Moe y de Horn se
da en el propsito fundamental de sus teoras. Mientras McNollgast busca entender
la burocracia al desarrollar una teora del control legislativo y su anlisis recae
233
principalmente sobre los legisladores, no sobre la burocracia, Horn y Moe no tienen
un inters especial en el control legislativo: lo que intentamos hacer es construir una
teora de la administracin pblica -tanto como Downs, Tullock y Ostrom lo hicieron
en aos anteriores- (Moe en Saiegh y Tommasi, 1998 p. 223).
El enfoque de los costos de transaccin de Horn (1995) y del principal-agente
de McNollgast se constituye en diferentes maneras de ver los mismos temas. Moe
(1998) considera que se requiere un entendimiento ms balanceado de la burocracia
pblica y su relacin con las instituciones polticas. Lo cual, a su vez, requiere
nuevos tipos de trabajos que consideren seriamente a los presidentes y a los
tribunales de justicia como instituciones hechas, por derecho propio, con poderes,
motivaciones y propiedades organizacionales importantes para una explicacin de la
burocracia y del control. La burocracia se trata como poco menos que un medio para
esos fines ms importantes y no como una institucin que valga explicar
intensivamente por derecho propio (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
Para Moe (1998), una de los aspectos cosas ms llamativos en MacNollgast,
Horn y en otros trabajos predominantes se da en su virtual omisin de los
presidentes, excepto como amenaza de veto. La inclusin de los presidentes se hace
importante porque tienen poderosos impactos sobre la estructura, pero tambin
porque sus preferencias y estrategias son muy diferentes de sus legisladores. Los
presidentes persiguen activamente con un fuerte liderazgo los intereses ms amplios
de la sociedad, buscan ejercer un control central sobre la burocracia por s mismos y
tienen poderes ejecutivos de accin unilaterales como para imponer sus propias
estructuras.
Moe (1993) y Moe y Caldwell (1994) comienzan con premisas similares pero
llegan a conclusiones aparentemente opuestas. Sostienen que los regmenes
parlamentarios tendrn menos reglamentaciones burocrticas y burocracias ms
independientes que las de los regmenes presidenciales y que stos ltimos tendrn
reglamentaciones y procedimientos extremadamente detallados que reducirn la
autonoma de los burcratas. Para Moe, un nico actor de veto no necesita que los
procedimientos burocrticos estn descritos en forma detallada en las leyes. El
partido en el poder puede decidir cmo funciona la burocracia y a sta ltima no le
hace ninguna diferencia que las reglas estn legalmente establecidas o sean el
resultado de decisiones ministeriales. Por ello, los actores de veto nico no tienen
necesidad de restringir la burocracia mediante procedimientos legales (Tsebelis 1998,
p. 332).
Entonces, para poder restringir al mximo la burocracia, los actores mltiples
tratarn de llegar a acuerdos en el momento que estn redactando una ley. Del nivel
de acuerdos entre estos actores va a depender que tan restrictivos vayan a ser los
procedimientos burocrticos. Mientras ms general sea una ley, mayor ser el
margen de maniobra a los burcratas. En consecuencia, la existencia de mltiples
actores no garantiza que se incluyan en las leyes detalladas descripciones de
procedimiento. Tal como sostiene Moe, en promedio, existe mayor probabilidad de
234
que los sistemas con mltiples actores de veto posean engorrosos procedimientos
burocrticos que los sistemas con un solo actor (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
Finalmente, en relacin con el anlisis poltico de los costos de transaccin, se
seala que pueden llegar a ser enormes al interior del congreso. Algunos se deben a
los problemas de accin colectiva surgidos por la multimensionalidad, la regla de
mayora y las tremendas cargas causadas por la negociacin, la coordinacin, el
compromiso y al prohibitivo nmero de puntos del veto inherentes al proceso
legislativo. Los proyectos de ley deben pasar a travs de las subcomisiones, las
comisiones y el recinto de cada cmara; deben ser aprobados en forma idntica por
ambos; y a lo largo del camino se ven amenazados por las reglas de las comisiones,
de filibusteros, de resistencias y otros obstculos, por no mencionar la complejidad
tcnica, la incertidumbre, el tiempo, los costos de oportunidad y las dems fuentes
usuales de costos asociados con la decisin (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998).
Uno de los puntos centrales de la nueva economa institucional consiste en
que los costos de transaccin cambian todo. En este caso, a pesar de los altos
costos de transaccin de la accin legislativa, el resultado ms probable en relacin
con la mayora de propuestas, independientemente de las distribuciones de
preferencias existentes, es que no se obtenga nada: el congreso se hallar
imposibilitado para actuar, incluso cuando las distribuciones de preferencias sugieren
que debera hacerlo. Los lderes partidarios, los presidentes de comisin y varias
normas y reglas pueden reducir de alguna manera los costos de transaccin
(Weingast y Marshall en Saiegh y Tommasi, 1988).
Los costos de transaccin de manera usual impiden actuar a las mayoras;
permiten a minoras muy pequeas bloquear y dejan despejado el camino de los
presidentes y agencias (Moe y Wilson 1994). De este modo, al ignorar los costos de
transaccin se subestima el poder presidencial y burocrtico y se tiende a exagerar
el poder del Congreso. Cualquier modelo poltico debe reconocer que la legislatura
tiene autoridad sobre la burocracia y, efectivamente, puede estructurar las
negociaciones a su manera. La relacin entre ellos puede nominarse como una
relacin de autoridad en la cual la legislatura tiene el derecho (Miller y Moe, 1983).
Williamson expone otra perspectiva de anlisis a travs de dos enfoques
metodolgicos para tratar los problemas polticos y, en particular, la burocracia
pblica la cual, en su concepto, sigue siendo una condicin mal comprendida,
independiente de la perspectiva desde la cual se estudie: algunos juzgan la poltica
en relacin con ideal hipottico (North, 1990), mientras que otros lo hacen en
trminos institucionales comparativos (Williamson, 1999). El mtodo de los costos
de transaccin es comparativo.
En el ensayo acerca de las burocracias pblicas y privadas: una perspectiva
desde los costos de transaccin, Williamson (1999) realiza una comparacin
hipottica de cmo funcionaria el departamento de Estado (transacciones
soberanas) de los Estados Unidos si se privatizara, para lo cual se requiere, como en
todo proceso de privatizacin, las normas y los mecanismos de regulacin y una
235
agencia de regulacin. Esto le permite concluir a Williamson que la replicacin de
una burocracia pblica por una firma privada, con o sin el soporte de la regulacin, es
imposible (1999).
Los trabajos de Aoki (1990, 2000) acerca de la economa japonesa y de Burki
y Perry (1998) en relacin con latinoamerica estudian las burocracias pblicas desde
la perspectiva del anlisis poltico de los costos de transaccin. Burky y Perry
disean entre otros un ndice de calidad de la burocracia, ICRG, para medir la
capacidad y autonoma de la burocracia en Amrica Latina y otorgar una alta
competencia a un pas con una burocracia competente e independiente de
presiones polticas.
En conclusin, el estudio de los costos de transaccin se ha de reconocer
como una tarea institucional comparada; y este mismo enfoque contractual
comparado se aplica al estudio de la organizacin econmica en general, incluidas
las formas hbridas de la organizacin econmica, las exterioridades y la regulacin y
aplicaciones a disciplinas contiguas, entre estas la regulacin de los servicios
pblicos y la burocracia pblica
9.7.1 Refuerzo de contenidos.

La corriente hoy predominante en teora econmica se ha desarrollado en
torno a las bases tericas y metodolgicas de la economa neoclsica: un enfoque
econmico que supone el individualismo metodolgico y el intercambio voluntario, y
hace nfasis en la eficiencia. En trminos ms concretos, el ncleo duro de la
microeconoma est formado por el modelo de eleccin racional, la estabilidad de las
preferencias y el equilibrio de las interacciones (caballero, 2004 pp. 136-7).
El institucionalismo econmico surgi en la academia norteamericana a
finales del siglo XIX, en oposicin a la economa neoclsica. Su visin del
comportamiento econmico no se circunscribe a la del homo economicus pues sus
fundamentos psicolgicos son ms amplios, y aplica un enfoque holista o sistmico a
la economa. Por ello, concibe la economa como un sistema abierto y dinmico,
donde la nocin de proceso es ms importante que la de equilibrio; atribuye un papel
especial a los hbitos, las instituciones y las relaciones de poder en el proceso de
desarrollo econmico; de modo que se aleja del formalismo y matiza el criterio de
bienestar individual (Caballero, 2004. p. 140).
En el ltimo cuarto del siglo XX surge en la economa una visin que
recalca el papel de las instituciones en el desempeo econmico, la Nueva
Economa Institucional (NEI). () El marco analtico de la NEI rechaza y modifica
algunos supuestos de la teora neoclsica pero conserva los de escasez y
competencia, acoge el mtodo de la microeconoma, con otra concepcin de
racionalidad, y aade la dimensin del tiempo (North, 1994), con lo que se aleja del
paradigma neoclsico, pues no comparte su ncleo duro (Eggertsson, 1990) (En
caballero, 2004 p. 142).
236
Participe en el foro: Con base en los tres prrafos anteriores y en los
contenidos de la unidad y del mdulo realice un debate acerca de las bases tericas
y metodologicas de la economa neoclsica frente a la economa institucional
original (EIO) y a la nueva economa institucional (NEI).
9.7.2 Actividad de reflexin (piensa un minuto)

La historia y las instituciones, que confluyeron en la economa clsica del
siglo XVIII y se separaron en el siglo XX, se reencuentran en el siglo XXI (Caballero,
2004 p. 153).
Reflexione sobre en relacin con lo expuesto en el anterior prrafo, escriba un
mximo de dos cuartillas y comntela con sus compaeros, el tutor o por e-mail con
los autores del mdulo.
9.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACIN

Escriba la palabra o palabras que considere faltan en esta afirmacin
1. Schumpeter (1954, pp. 886-902) distingue tres escuelas histricas
alemanas, a las que califica
de________________________________________________
2. A finales del siglo XIX y principios del XX surge y obtiene reconocimiento el
institucionalismo norteamericano a travs de los trabajos acadmicos
de_________
3. La nueva economa institucional, NEI, se construye a partir de las
contribuciones
de__________________________________________________
4. La NEI se consolida fundamentalmente sobre tres programas de
investigacin:
______________________________________________________
5. Ocurre una transaccin cuando __________________________________
9.8.2 Pregunta de eleccin mltiple

1. En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo
institucionalismo denominado nueva economa institucional que se fundamenta
en:
El individualismo metodolgico.
La eleccin racional.
237
El concepto del intercambio voluntario.
En cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia.
Todas las anteriores.
1. Para la economa del costo de transaccin, la microanaltica se
fundamenta en tres razones:
a) Los supuestos conductistas
b) El dimensionamiento de las transacciones
c) Las caractersticas del proceso
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.
2. La aplicacin de la economa del costo de transaccin implica tres
operaciones fundamentales:
a) debe declarase la unidad bsica de anlisis
b) deben identificarse los atributos rudimentarios de la naturaleza
humana
c) deben describirse las transformaciones intertemporales del proceso
de organizacin
d) todas las anteriores
e) las respuestas a y c.
9.8.3 Preguntas abiertas

1. Cules son las diferencias o similitudes entre el historicismo europeo del
siglo XIX y el institucionalismo norteamericano de finales del siglo XIX?
2. En su concepto, cules son las principales contribuciones de Thorstein
Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres?
3. Cules son las diferencias y/o similitudes entre la economa institucional
original, EIO y la nueva economa institucional, NEI.
4. Segn Williamson Oliver, qu se entiende por nueva economa
institucional?
5. Qu se entiende por costos de transaccin econmicos y cul es su
diferencia con los costos de transaccin polticos?
6. Qu comprende el estudio de la burocracia desde la perspectiva de la
nueva economa poltica de la organizacin y el control legislativo?
7. En qu consiste y cmo se aplica el mtodo de los costos de transaccin
polticos?
238
RESPUESTAS:
9.8.1:
1. Antigua, nueva y novsima.
2. Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres
3. Coase, North, Williamson, Wingast.
4. Las instituciones, los costos de transaccin y la eficiencia.
5. Se transfiere un bien o servicio a travs de una interfase tecnolgicamente
separable, termina una etapa de la actividad y se inicia otra.
9.8.2:
1. e) Todas las anteriores.
2. d) Todas las anteriores.
3. d) Todas las anteriores.
9.8.3:
1. Revise el numeral 6.1
2. Revise todo el numeral 6.1
5. Revise los numerales 6.2 y 6.2.4
6. Revise el numeral 6.2.5
7. Es sobre todo una tarea institucional comparada; y este mismo enfoque
contractual comparado se aplica al estudio de la organizacin econmica en
general (final del numeral 6.2.5).
9.9 RESUMEN
Segn Caballero (2004), Eggertsson (1990) propone realizar una distincin entre la
economa neoinstitucional y la nueva economa institucional. Para Eggertsson, la
economa neoinstitucional (Warren Samuels, Allan Schmid y Geoffrey Hodgson)
mantiene el ncleo duro de la economa neoclsica, es decir, la estabilidad de
preferencias, el modelo de eleccin racional y el concepto de equilibrio en su anlisis,
pero incorporan en el cinturn protector el modelo de costes de informacin y de
transaccin y los derechos de propiedad. En cambio, la nueva economa
institucional supone un paradigma alternativo a la microeconoma convencional al
flexibilizar elementos del ncleo duro de la economa neoclsica como la estabilidad
239
de preferencias y el concepto de equilibrio y, al rechazar el modelo de eleccin
basado en racionalidad perfecta, incorpora el concepto de racionalidad limitada.
Evidentemente, hay por lo menos dos mecanismos de coordinacin: dentro
de los mercados, el sistema de precios orienta (en una forma descentralizada) las
necesidades y las oportunidades de las asignaciones de recursos; pero las
empresas emplean un principio de organizacin diferente el de la jerarqua-, en
el que se usa la autoridad para efectuar las reasignaciones de recursos
La mayora de los trabajos de la teora poltica positiva ha tomado la
burocracia como dada y ha explorado cmo se comporta en respuesta a los
esfuerzos de otros actores para controlarla, especialmente el congreso. En general,
estas teoras se concentran en el control ex post y, aunque consideran temas
bsicos de la nueva economa poltica (como el compromiso), se estructuran por
modelos espaciales ms afines a la teora de la eleccin social.
La contribucin ms obvia de esta literatura ha sido la de pasar de modelos
bilaterales de control legislativo a modelos ms amplios, en los cuales existen
mltiples principales legisladores, presidentes, jueces que ejercitan el control en
forma conjunta. Jon Ferejohn (1998) ha sido un lder en este esfuerzo, pues al partir
del trabajo seminal de Weingast y Moran (1983) introduce un modelo ms general
donde incluye actores de veto y, en especial, donde los presidentes pueden vetar la
legislacin. Todos los actores tienen puntos ideales a lo largo de un espacio
unidimensional de poltica (Moe, 1998).
Segn Coase (1988, p. 13) para explicar porqu existen las empresas y las
actividades que realizan tuve que introducir el concepto que denomine el costo por
utilizar el mecanismo de precios, el costo por llevar a cabo transacciones por medio
del intercambio en el libre mercado. Para expresar la misma idea, en mi artculo
sobre el problema del costo social utilic la frase los costos de transaccin del
mercado. Estos se denominan por lo general, en la literatura econmica, costos de
transaccin. Dahlman cristalizo el concepto de costos de transaccin
describindolos como costos de bsqueda de informacin, costos de arreglos y
decisiones, costos de accin de polica. Pero quiz la adaptacin ms importante a
la existencia de los costos de transaccin sea la aparicin de la empresa.
La economa del costo de transaccin es un enfoque institucional comparado
para el estudio de la organizacin econmica donde se convierte la transaccin en la
unidad bsica de anlisis. Es interdisciplinaria, ya que incluye algunos aspectos de la
economa, el derecho y la teora de la organizacin. Tiene un alcance y una
aplicacin relativamente grandes. Queda implcito que toda relacin, econmica o de
otra clase, que asuma la forma de un problema de contratacin o que pueda
describirse como tal, puede evaluarse con ventaja en los trminos de la economa
del costo de transaccin. La mayora de las relaciones de contratacin explcitas se
toman en cuenta en este caso, al igual que muchas implcitas (Williamson 1985, p.
387).
240
9.10 BIBLIOGRAFA
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Looking Ahead. Journal of Economic Literature, Vol.38, pp. 595-613.
244
YANOD MRQUEZ ALDANA
Profesor Universidad Nacional

Administrador Pblico
Magster en Ciencias Econmicas
Doctor en Ciencias Econmicas
yanod.marquez@gmail.com
JOS SILVA RUIZ
Profesor de Planta ESAP

Administrador Pblico
Economista
Especialista en Teora y Poltica Econmica
Magster en Economa
Magster en Educacin
Candidato a Doctor en Economa
josesilva46@gmail.com
245

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PENSAMIENTO ECONMICO

Con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico

PROGRAMA ADMINISTRACIN PBLICA TERRITORIAL

YANOD MRQUEZ ALDANA

ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIN PBLICA

Coordinador Nacional de A.P.T

ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIN PBLICA

UNIDAD 1: PENSAMIENTO ECONMICO EN LA ERA ANTIGUA Y EN LA

El plan de estudios del Programa de Administracin Pblica Territorial, modalidad a

La globalizacin para los pases como el nuestro ha impuesto nuevas reglas en la

La economa de lo pblico es una disciplina que se encuentra en un proceso de

EL TRABAJO DEL TUTOR

El tutor tendr libertad de ctedra en cuanto a su posicin terica o ideolgica frente

Para la mayora de autores la economa se empieza a concebir como ciencia

La escuela histrica alemana con Hildebrand, Roscher, Knies y Schomoller-

No obstante los esfuerzos de un grupo de autores norteamericanos como

A continuacin, y en gran medida como producto de haberse demostrado de

La segunda parte del mdulo corresponde a las unidades 7 (historia del

La Economa como disciplina se ha ocupado tradicionalmente del estudio del

La economa pblica (unidad 7), en una concepcin ms amplia, se constituye

La eleccin pblica (unidad 8) puede definirse, como el estudio econmico del

En el mundo antiguo la economa no tuvo un lugar propio como ciencia,

Reconocer que la ciencia econmica no tuvo un buen desarrollo en el mundo

1.3 IDEAS CLAVES

1.4 TEMA DE REFLEXIN: EL MUNDO ANTIGUO

El mundo antiguo, de acuerdo con la particular visin europea de la historia,

Este sistema de intercambios requiri de la evolucin de la legislacin que

No obstante que el significativo avance del pensamiento econmico del

Entonces parte de la solucin se encontr con la entrega de parcelas para que

Mas tarde cuando conquistaron el Imperio Romano de Occidente los pueblos

Sobre el rgimen seorial se estableci adems una estructura poltica que se

Dado que el cristianismo se impuso antes de la cada del Imperio Romano de

1.5 EL APORTE DE LOS GRIEGOS

1.5.1 Aspectos generales

"La economa es la manera de satisfacer todas las

Los griegos de los siglos V y VI hicieron una aproximacin racional a la

Como se podr observar, los griegos la discusin de ideas que hoy

1.5.2 Autores importantes

1.5.2.1 Jenofonte (430 a.C. - 355 a.C.)

Jenofonte fue un filsofo, militar, poltico e historiador discpulo de Scrates.

Jenofonte centr su trabajo en el buen liderazgo y en la capacidad humana

Jenofonte, como ms tarde lo hara Smith, afirm que el aumento de la

1.5.2.2 Platn (428 ac 347 ac),

Platn analiz toda la estructura poltica y econmica del Estado. Con

Platn tambin reconoce la especializacin y divisin del trabajo expuesta por

A diferencia de Jenofonte, para Platn el inters individual no sirve para

1.5.2.3 Aristteles (384 ac 322 ac)

Aristteles fue el pensador griego que ms aportes hizo a la economa y el

El sujeto econmico aristotlico, o el agente representativo como lo diran los

Al igual que Platn, percibe al individuo como parte consustancial de una

Aristteles considera que la distribucin de partes iguales entre personas

Aristteles avanz un poco ms su teora del valor diferenciando entre valor

Aristteles conceba dos tipos de naturaleza, la primera de ellas era el

1.6 ESCUELA ESCOLSTICA

1.6.1 Aspectos generales

Con demasiada frecuencia se desprecia el pensamiento escolstico en los

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El inters central de los escolsticos se inici, primero, con la inquietud de

Siguiendo a Aristteles, la Iglesia consideraba que la riqueza se derivaba del

Despus los escolsticos incorporaron otros temas como el salario justo, la

1.6.2 Autores destacados

1.6.2.1 Alberto magno (1193/1206? - 1280)