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Mdulo II

La norma 14001:2004

Sesin III

Expositor: Ing. Sonia Espinoza Faras


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Sesin III

1. Contenido y estructura de la norma ISO 14001:2004


2. Requisitos principales de la norma ISO 14001:2004
3. Documentacin necesaria de la norma ISO 14001:2004

ndice

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Sesin III

1. Contenido y estructura de la norma ISO 14001:2004


2. Requisitos principales de la norma ISO 14001:2004
3. Documentacin necesaria de la norma ISO 14001:2004

ndice

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Sesin III

Definiciones bsicas

Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del SGA


para lograr mejoras en el desempeo ambiental coherente con la
poltica ambiental de la organizacin (ver 3.2 de ISO 14001:2004)
Medio ambiente: Entorno en el cual opera una organizacin,
incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, flora,
fauna, los seres humanos y sus inter-relaciones (ver 3.5 de ISO
14001:2004)
Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin que puede interactuar con el
medio ambiente (ver 3.6 de ISO 14001:2004)
Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente,
positivo o negativo, como resultado total o parcial de los
aspectos ambientales de la organizacin (ver 3.7 de ISO
14001:2004)
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Sesin III

Estructura

Mejora
continua
Revisin por
la Direccin Poltica
(4.6) (4.2)

Verificacin Planificacin
(4.5) (4.3)

Implementacin
y Operacin
(4.4)

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Sesin III

1. Contenido y estructura de la norma ISO 14001:2004


2. Requisitos principales de la norma ISO 14001:2004
3. Documentacin necesaria de la norma ISO 14001:2004

ndice

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Sesin III

Requisitos
Mejora
continua
Revisin por
la Direccin Poltica
(4.6) (4.2)
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Eval. cumplimiento legal
Verificacin Planificacin
4.5.3 NC, correctiva/preventiva
(4.5) (4.3) 4.3.1 Aspect. ambientales
4.5.4 Control de registros
4.3.2 Req. legales y otros
4.5.5. Auditora interna
Implementacin 4.3.3 Objetivos
y operacin
(4.4)
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional 7
4.4.7 Control y respuesta a emergencias
Sesin III

Requisitos

Poltica ambiental (ver 4.2 en ISO 14001:2004)


Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales
Compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin
Compromiso de cumplir los requisitos legales y otros
Marco de referencia para establecer y revisar objetivos y
metas
Ser documentada, implementada y mantenida
Es comunicada
Est a disposicin del pblico

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Sesin III
Ejemplo 1: Poltica ambiental de Electroper

ELECTROPERU S.A., Empresa de generacin y comercializacin de


electricidad, consciente de su responsabilidad social, realiza
acciones de prevencin de la contaminacin y conservacin del
medio ambiente en el mbito del Centro de Produccin Mantaro,
guiando su accionar mediante los siguientes compromisos:
Utilizar tecnologas limpias y mantener un Sistema de Gestin
Ambiental para mejorar nuestro desempeo ambiental.
Cumplir las normas, reglamentos y otras obligaciones de proteccin
ambiental aplicadas a nuestras actividades.
Utilizar eficientemente el recurso agua, as como mejorar la
disposicin de los desechos y emisiones.
Elevar el nivel de responsabilidad de nuestros trabajadores,
proveedores, contratistas y la comunidad circundante al Centro de
Produccin Mantaro, mediante el desarrollo e implementacin de
programas de sensibilizacin.
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Sesin III
Ejemplo 2: Poltica ambiental de Toyota Espaa

Toyota Espaa como parte de Toyota Motor Europe adquiere el


compromiso de contribuir a que sus actividades estn orientadas a la
satisfaccin de sus clientes y al respeto del medio ambiente, a travs de:
El respeto de la legislacin local, regional, nacional y europea y otros
requisitos de obligado cumplimiento, as como el desarrollo de iniciativas
de carcter voluntario relativas al Medio Ambiente en lnea con el
compromiso medioambiental de Toyota Motor Corporation expresada en
su compromiso con nuestro entorno.
La mejora continua de sus procesos de trabajo y de la gestin del medio
ambiente orientndolos al cumplimiento de los requisitos de los clientes y
a su satisfaccin as como la prevencin de la contaminacin.
La focalizacin de la promocin comercial hacia el uso de nuestros
vehculos ms respetuosos con el medio ambiente y colaborar en el
desarrollo de una sociedad ms concienciada con el medio ambiente.

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Sesin III
Ejemplo 3: Poltica de calidad y medio ambiente
DIMAP es una empresa especializada en el desarrollo de proyectos basados en la Teledeteccin, los
Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG) y los entornos geogrficos en 3D.
En nuestro afn por lograr una mayor calidad en nuestros servicios as como una mayor pro actividad
hacia el cuidado del medio ambiente que nos rodea, nos hemos establecido las siguientes mximas
a cumplir dentro de nuestra empresa:
Asegurar la satisfaccin de nuestros clientes basndonos en un trato siempre correcto.
Cumplir con todos los requisitos impuestos por nuestros clientes as como todos aquellos de tipo
legal en el campo de la calidad y el medio ambiente que nos fueran requeridos.
Comprometernos a mejorar de forma continua la calidad de nuestros servicios as como nuestra
actitud frente a los impactos medioambientales que genera nuestra actividad, poniendo para ello
todos los medios necesarios.
Prevenir la contaminacin que pudiera generar DIMAP para mantener una relacin mutuamente
beneficiosa con el medio que nos rodea y nuestros vecinos colindantes.
Creer en un futuro mejor de nuestra empresa en la cual el cliente se sienta siempre satisfecho con
nuestros servicios y nuestro comportamiento medioambiental en los servicios prestados.
Lograr una competitividad elevada en nuestros mercados basada en la confianza y fidelizacin de
nuestros clientes.
Minimizar nuestra generacin de residuos y procurar una utilizacin eficiente de los recursos
energticos y materias primas.
Los empleados de todos los niveles son responsables, conforme a sus funciones especficas, del
desempeo medioambiental.
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Sesin III

Requisitos

Planificacin (ver 4.3 en ISO 14001:2004)


Aspectos ambientales (4.3.1)
Procedimientos para:
o Identificar los aspectos ambientales de las
actividades, productos y servicios que pueda
controlar e influir
o Tener en cuenta actividades, productos y servicios
nuevos o modificados
Determinar los aspectos que tienen impactos
significativos
Se debe documentar esta informacin y actualizarla

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Sesin III
Ejemplo 4: aspectos e impactos ambientales

Aspecto Impacto

Uso del agua Agotamiento de RR.NN


Generacin papeles usados Contaminacin del suelo
Emisin de humos de soldadura Contaminacin del aire
Generacin de efluentes Contaminacin del agua
Derrame de lubricante Contaminacin del suelo
Uso de EE.EE. Agotamiento de RR.NN.

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Sesin III
Ejemplo 5: Identificacin de aspectos y evaluacin de impactos ambientales
(segn ISO 14004)

Se puede tratar en 4 etapas:

1. Seleccionar una actividad o producto o servicio


Debe ser bastante amplia para permitir un estudio significativo y lo
suficientemente pequea para entenderla totalmente.
2. Identificar los aspectos ambientales asociados a las actividades,
productos o servicios.
3. Identificar tantos impactos ambientales como sea posible (actuales y
potenciales) asociados a las actividades, productos o servicios.

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Sesin III

Actividad, producto o Aspecto Impacto


servicio
Actividad:
Manipulacin de Derrames accidentales Contaminacin del
materiales peligrosos potenciales suelo o del agua
Producto: Reformulacin del Conservacin de
Rediseo de un producto para reducir recursos naturales
producto su volumen
Servicio:
Mantenimiento de un Emisin de gases de Reduccin de
vehculo combustin emisiones al aire

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Sesin III
4. Evaluar la importancia de los impactos
Puede variar de organizacin en organizacin
Se puede tomar en cuenta:
o Intereses ambientales
Escala del impacto
Severidad del impacto
Probabilidad de ocurrencia
Permanencia del impacto
o Intereses comerciales
Situaciones potenciales reglamentarias y legales
Dificultad para cambiar el impacto
Costo de cambiarlo
Efecto del cambio sobre otras actividades y procesos
Inquietudes de las partes interesadas
Efecto sobre la imagen pblica de la organizacin 16
Sesin III
Formato usado para la identificacin de aspectos e impactos

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Nota: Para este ejemplo, la significancia se ha valorado en funcin de
dos factores (la frecuencia y la severidad). En la prctica las
Sesin III organizaciones eligen los factores que mas se adecan a su realidad

N: Normal
A: Anormal
E: Emergencia

Nos permite
valorar la
significancia

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Sesin III

Nota: la empresa decide controlar aquellos impactos con


valoracin igual o mayor a 3
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Sesin III

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Sesin III

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Sesin III
Ejemplo 6: Identificacin de aspectos y evaluacin de impactos ambientales
Mtodo propio

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Sesin III

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Sesin III

Requisitos

Planificacin (ver 4.3 en ISO 14001:2004)


Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2)
Procedimientos para:
o Identificar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos
o Determinar como aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales

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Sesin III

Requisitos

Planificacin (ver 4.3 en ISO 14001:2004)


Objetivos, metas y programas (4.3.3)
Establecer, implementar y mantener objetivos y metas
ambientales documentados
Deben ser medibles cuando sea factible
Al establecer los objetivos ambientales se debe tener en
cuenta:
o Las leyes aplicables
o Sus opciones tecnolgicas
o Requisitos financieros, operacionales y comerciales
o Opiniones de partes interesadas

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Sesin III

Requisitos

Planificacin (ver 4.3 en ISO 14001:2004)


Objetivos, metas y programas (4.3.3)
Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas para alcanzar los objetivos y metas:
o Asignacin de responsabilidades
o Medios y plazos para lograrlos

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Sesin III
Ejemplo 5: objetivos ambientales

Objetivos Metas

Reducir la generacin de desechos 44 ton/ao


Reducir la emisin de contaminantes al aire 20% menor
Reducir el consumo de EE.EE 15 % menor
Controlar el ruido ambiental generado en las operaciones < 70 dB

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Sesin III
Ejemplo 5: programa ambiental
Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1)
Se deben definir, documentar y comunicar
La alta direccin debe nombrar un representante de la
direccin:
o Asegurar que se establezca, implemente y mantenga
el SGA de acuerdo a la ISO 14001:2004
o Informar a la alta direccin el desempeo del SGA
para su revisin incluyendo oportunidades de mejora

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Sesin III
Ejemplo 5: funciones y responsabilidades

Funciones Responsables

Desarrollar poltica MA Jefe MA, Gte. General


Aprobar poltica MA Gte. General
Desarrollo de objetivos, metas y programas Todas los gerentes
Monitorear el desempeo del SGA Jefe MA
Identificar leyes aplicables al SGA Asesor legal / Jede MA
Asegurar el cumplimiento legal RED / Jefe MA
Participacin en simulacros Todo el personal
Facilitar los recursos necesarios RED
Capacitacin en medio ambiente Jefe MA
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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Competencia, formacin y toma de conciencia (4.4.2)
Se deben mantener los registros que evidencien la
competencia
Se debe identificar las necesidades de formacin
Se debe tener uno o mas procedimientos para que los
trabajadores tomen conciencia de:
o La importancia de cumplir la poltica ambiental,
procedimientos y requisitos
o Los aspectos / impactos relacionados a su trabajo
o Sus funciones y responsabilidades dentro del SGA
o Consecuencia de desviarse de los procedimientos

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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Comunicacin (4.4.3)
Se debe tener uno o mas procedimientos para:
o La comunicacin interna entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin
o Recibir, documentar y responder las comunicaciones
de las partes interesadas
La organizacin debe decidir si comunica o no
externamente sus aspectos ambientales significativos y
documentar su decisin

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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Documentacin (4.4.4)
Debe incluir:
o Poltica, objetivos y metas ambientales
o La descripcin del alcance del SGA
o Descripcin de sus elementos e interaccin y
referencia a los documentos relacionados
o Los documentos y registros obligatorios
o Los documentos y registros adoptados libremente
por la organizacin

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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Control de documentos (4.4.5)
Se debe tener uno o varios procedimientos para:
o Aprobar los documentos antes de emitirlos
o Revisarlos y actualizarlos
o Identificar los cambios y revisin actual
o Disponibilidad de versiones vigentes
o Los documentos permanecen legibles e identificables
o Identificar los documentos de origen externo
o Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos

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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Control operacional (4.4.6)
Establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos documentados para controlar situaciones
en las que su ausencia pueda llevar a desviaciones de la
poltica, objetivos y metas
Establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos
Establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos establecidos para controlar un aspecto
ambiental significativo, comunicacin de los mismos a
los proveedores incluyendo contratistas

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Sesin III

Requisitos

Implementacin y operacin (ver 4.4 en ISO 14001:2004)


Preparacin y respuesta ante emergencias (4.4.7)
Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para identificar y responder a situaciones
potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
puedan impactar el medio ambiente
Se debe revisar peridicamente y actualizar (de ser
necesarios) los procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias en especial despus de
emergencias
Se deben realizar simulacros cuando sea factible

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Sesin III

Requisitos

Verificacin (ver 4.5 en ISO 14001:2004)


Seguimiento y medicin (4.5.1)
Procedimientos establecidos, implementados y
mantenidos para medir regularmente y hacer seguimiento
de aquellas aspectos que puedan tener un impacto
significativo.
Estos deben incluir la documentacin de:
o La informacin para el seguimiento
o Los controles operacionales aplicables
o La conformidad con los objetivos y metas
ambientales
Los equipos de medicin usados deben estar calibrados
y/o verificados
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Sesin III

Requisitos

Verificacin (ver 4.5 en ISO 14001:2004)


Evaluacin del cumplimiento legal (4.5.2)
Procedimientos establecidos, implementados y
mantenidos para evaluar peridicamente el cumplimiento
de los requisitos legales aplicables y los que suscriba
Debe mantenerse registros de esta evaluacin

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Sesin III

Requisitos

Verificacin (ver 4.5 en ISO 14001:2004)


No conformidad, accin correctiva y preventiva (4.5.3)
Procedimientos establecidos, implementados y
mantenidos para el tratamiento de las no conformidades
reales y potenciales y tomar accin:
o Identificacin y correccin de no conformidades
o Tomar accin para mitigar sus impactos ambientales
o Investigar, determinar la causa y tomar accin para
prevenir su reincidencia
o Registro de las acciones correctivas / preventivas
o Revisin de la eficacia

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Sesin III

Requisitos

Verificacin (ver 4.5 en ISO 14001:2004)


Control de los registros (4.5.4)
Procedimientos establecidos, implementados y
mantenidos para:
o Identificar
o Almacenar
o Proteger
o Recuperar
o Tiempo de retencin
o Disposicin de equipos
Los registros deben permanecer legibles, identificables y
trazables
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Sesin III

Requisitos

Verificacin (ver 4.5 en ISO 14001:2004)


Auditora interna (4.5.5)
Sirven para:
o Determinar si el SGA es conforme
o Se ha implementado adecuadamente y se mantiene
o Proporcionar informacin a la direccin
Establecer, implementar y mantener procedimientos para:
o Definir las responsabilidades y requisitos para planificar
y realizar auditoras, informar los resultados y mantener
los registros apropiados
o Determinar los criterios de auditora, alcance, frecuencia
y mtodos
o Deben ser objetivas e imparciales
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Sesin III

Requisitos

Revisin por la direccin (ver 4.6 en ISO 14001:2004)

A intervalos planificados
Incluyen la revisin de:
o Resultados de auditoras internas y evaluacin del
cumplimiento legal y otros requisitos
o Comunicaciones externas (incluye quejas)
o El desempeo ambiental de la organizacin
o Objetivos y metas
o Acciones correctivas y preventivas
o Seguimiento de las acciones de la revisin anterior
o Los cambios
o Las recomendaciones para la mejora
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Sesin III

Requisitos

Revisin por la direccin (ver 4.6 en ISO 14001:2004)

Los resultados deben incluir las decisiones y acciones


tomadas relacionadas a posibles cambios de:
o Poltica ambiental
o Objetivos y metas
o Otros elementos del SGA

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Sesin III

Resumen de documentos obligatorios

Poltica ambiental (4.2)


Procedimiento de control de documentos (4.4.5)
Procedimiento de control de registros (4.5.4)
Procedimiento de auditora interna (4.5.5)
Procedimiento para acciones correctivas y preventivas (4.5.3)
Procedimiento de identificacin de aspectos ambientales (4.3.1)
Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros (4.3.2)

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Sesin III

Resumen de documentos obligatorios

Procedimientos para que los trabajadores tomen conciencia de la


importancia del SAG (4.4.2)
Procedimiento de comunicacin interna y externa (4.4.3)
Procedimientos de control operacional (4.4.6)
Procedimientos de emergencias (4.4.7)
Procedimiento de seguimiento y medicin (4.5.1)
Procedimiento de evaluacin del cumplimiento legal y otros (4.5.2)

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GRACIAS!

Ing. Sonia Espinoza Faras

Lima, Julio 2011

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