AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO Sbado 22 de abril de 2017

Ministerio de Economa y Finanzas

Directiva N 002-2017-EF/63.01,
Directiva para la
Formulacin y Evaluacin en el
Marco del Sistema Nacional
de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones

Resolucin Directoral N 002-2017-EF/63.01

SEPARATA ESPECIAL
2 NORMAS LEGALES
RESOLUCIN DIRECTORAL
N 002-2017-EF/63.01
APRUEBAN DIRECTIVA PARA
LA FORMULACIN Y EVALUACIN EN EL MARCO
DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN
MULTIANUAL Y GESTIN DE INVERSIONES
Lima, 7 de abril de 2017
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Legislativo N 1252, Decreto
Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones y deroga la Ley N
27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
se cre el referido Sistema Nacional con la finalidad
de orientar el uso de los recursos pblicos destinados
a la inversin para la efectiva prestacin de servicios
y la provisin de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del pas, cuyo numeral 5.2 del artculo 5 seala
que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de
la Direccin General de Programacin Multianual de
Inversiones, es el ente rector del Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, y en su
calidad de ms alta autoridad tcnico-normativa dicta los
procedimientos y lineamientos para el Ciclo de Inversin,
aprueba las metodologas generales teniendo en cuenta el
nivel de complejidad de los proyectos, entre otros;
Que, el literal b) del numeral 4.1 del artculo 4 del Decreto
Legislativo N 1252, establece como una de las fases del Ciclo
de Inversin a la Formulacin y Evaluacin, la cual comprende
la formulacin del proyecto, de aquellas propuestas de
inversin consideradas en la programacin multianual, y la
evaluacin respectiva sobre la pertinencia de su ejecucin,
debiendo considerarse los recursos para la operacin y
mantenimiento del proyecto y las formas de financiamiento;
Que, el literal a) del numeral 5.1 del artculo 5 del
Reglamento del Decreto Legislativo N 1252, aprobado por
Decreto Supremo N 027-2017-EF, seala que la Direccin
General de Programacin Multianual de Inversiones
aprueba a travs de resoluciones, las directivas y normas
necesarias para el funcionamiento del Sistema Nacional
de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, del
Banco de Inversiones, y dems aplicativos informticos;
Que, el numeral 4) de la Primera Disposicin
Complementaria Transitoria del Reglamento del Decreto
Legislativo N 1252, dispone que en un plazo mximo
de 30 das hbiles contados a partir de la entrada en
vigencia del referido reglamento, la Direccin General
de Programacin Multianual de Inversiones aprobar las
Directivas correspondientes a la fase de Programacin y a
la fase de Formulacin y Evaluacin, del Ciclo de Inversin;
Que, resulta necesaria la aprobacin de la Directiva
N 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulacin
y Evaluacin en el marco del Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, con
el objetivo de establecer los procesos y disposiciones
aplicables para el funcionamiento de fase de Formulacin
y Evaluacin del Ciclo de Inversin;
En concordancia con las facultades dispuestas por el
Decreto Legislativo N 1252 y su reglamento, aprobado por
Decreto Supremo N 027-2017-EF, el Decreto Supremo N
117-2014-EF y la Resolucin Ministerial N 410-2016-EF/43;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Aprobacin de la Directiva para la
Formulacin y Evaluacin en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones
Aprubanse la Directiva N 002-2017-EF/63.01,
Directiva para la Formulacin y Evaluacin en el marco del
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin
de Inversiones.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
Artculo 2.- Publicacin
Dispngase la publicacin de la presente Resolucin
Directoral y de la Directiva N 002-2017-EF/63.01,
Directiva para la Formulacin y Evaluacin en el marco del
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin
de Inversiones, as como sus Anexos y Formatos, en el
Diario Oficial El Peruano, y en el portal institucional del
Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe) en
la Seccin de Inversin Pblica, en la misma fecha de la
publicacin oficial de la presente norma.
La Direccin General de Programacin Multianual de
Inversiones dispondr la automatizacin de los formatos a
que se refiere el presente artculo y procesos contenidos
en la Directiva aprobada por la presente Resolucin,
teniendo en cuenta la normatividad vigente.
Regstrese, comunquese y publquese.
GABRIELA CARRASCO CARRASCO
Directora General
Direccin General de Inversin Pblica
DIRECTIVA N 002-2017-EF/63.01
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIN
Y EVALUACIN EN EL MARCO DEL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN
MULTIANUAL Y GESTIN DE INVERSIONES
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.-Objeto y alcance
La presente Directiva tiene por objeto establecer los
procesos y disposiciones aplicables para el funcionamiento
de la fase de Formulacin y Evaluacin del Ciclo de
Inversin.
Artculo 2.- Base Legal
2.1 Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo
que crea el Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones y deroga la Ley
N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin
Pblica y modificatoria. Para efectos de la presente
Directiva, se le mencionar en adelante como el
Decreto Legislativo.
2.2 Reglamento del Decreto Legislativo N 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y
deroga la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional
de Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo
N 027-2017-EF y modificatoria. Para efectos de la
presente Directiva, se le mencionar en adelante
como el Reglamento.
Artculo 3.- mbito de aplicacin
La presente Directiva es aplicable a las Entidades del
Sector Pblico No Financiero sujetas al Sistema Nacional
de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones,
creado mediante el Decreto Legislativo N 1252, y sus
Entidades y Empresas adscritas.
Artculo 4.- Definiciones
4.1 Proyecto de inversin. Es una intervencin
temporal que se financia, total o parcialmente, con
recursos pblicos, destinada a la formacin de capital
fijo, humano, natural, institucional e/o intelectual
que tenga como propsito crear, ampliar, mejorar
o recuperar la capacidad de produccin de bienes
y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de
brindar o de garantizar su prestacin. Asimismo, se
debe tener en cuenta lo siguiente:
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
a) Su ejecucin puede hacerse en ms de un
ejercicio presupuestal, conforme lo establezca
su cronograma de ejecucin tentativo previsto en
la formulacin y evaluacin.
b) No son proyectos de inversin, las intervenciones
que constituyen gastos de operacin y
mantenimiento. Asimismo, tampoco constituyen
proyectos de inversin aquellas inversiones
de optimizacin, de ampliacin marginal, de
reposicin y de rehabilitacin, sealadas en el
artculo 2 del Reglamento.
4.2 Programa de Inversin. Es un conjunto
de inversiones y/o conglomerados, que se
complementan para la consecucin de un objetivo en 5.3
comn.
4.3 Conglomerado. Es un conjunto de proyectos
de inversin de pequea escala que comparten
caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao a)
o costo unitario y que corresponden a una misma
funcin y grupo funcional, de acuerdo al Anexo N
07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la
Directiva N 001-2017-EF/63.01. Solo puede ser un
componente de un Programa de Inversin.
CAPTULO II
FUNCIONES
b)
Artculo 5.- rganos del Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones c)
Son rganos del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones, los siguientes:
5.1 El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs
de la Direccin General de Programacin Multianual d)
de Inversiones (DGPMI), en su calidad de ente rector
del Sistema Nacional de Programacin Multianual y
Gestin de Inversiones, que en la fase de Formulacin
y Evaluacin, tiene las siguientes funciones:
e)
a) Aprueba, a travs de resoluciones, las directivas
y normas necesarias para el funcionamiento de
la fase de Formulacin y Evaluacin.
b) Aprueba los contenidos aplicables a los estudios
de preinversin, los modelos generales de las 5.4
fichas tcnicas, las metodologas generales
y parmetros de evaluacin ex ante para
la formulacin y evaluacin ex ante de los
proyectos de inversin, teniendo en cuenta su
nivel de complejidad, con independencia de su
modalidad de ejecucin.
c) Dicta los procedimientos y lineamientos para
la aplicacin de la fase de Formulacin y
Evaluacin.
d) Emite opinin vinculante, exclusiva y excluyente,
en relacin a los temas de su competencia
sobre la aplicacin de la fase de Formulacin
y Evaluacin en el marco del Sistema Nacional
de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
e) Supervisa la calidad de la formulacin y
evaluacin, mediante muestras de las inversiones
registradas en el Banco de Inversiones, que se
evalan con periodicidad anual, cuyos resultados
son publicados en el Diario Oficial El Peruano.
f) Brinda capacitacin y asistencia tcnica a
las entidades sujetas al Sistema Nacional
de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones en el desarrollo de la fase de
Formulacin y Evaluacin.
g) Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de
Inversiones, estableciendo las habilitaciones
informticas respectivas para el adecuado
registro y actualizacin de los proyectos de
inversin y de las inversiones de optimizacin,
de ampliacin marginal, de reposicin y de
rehabilitacin.
5.2 El rgano Resolutivo (OR), es el Ministro, Titular o la
mxima autoridad ejecutiva del Sector, el Gobernador
3
Regional o el Alcalde, segn corresponda. En la fase
de Formulacin y Evaluacin, el OR del Sector del
Gobierno Nacional tiene las siguientes funciones:
a) Aprueba las metodologas especficas para la
formulacin de los proyectos de inversin que
se enmarquen en su responsabilidad funcional,
aplicables a los tres niveles de gobierno. Dichas
metodologas no podrn contener aspectos
contrarios a la metodologa general aprobada por
la DGPMI.
b) Definen y aprueban progresivamente las fichas
tcnicas aplicables a los proyectos de inversin.
La Oficina de Programacin Multianual de
Inversiones (OPMI) de cada Sector del Gobierno
Nacional, en la fase de Formulacin y Evaluacin,
tiene las siguientes funciones:
Elabora y propone las metodologas especficas
para la formulacin de los proyectos de inversin
que se enmarquen en la responsabilidad funcional
del Sector, en coordinacin con las Unidades
Formuladoras del Sector, cuando corresponda.
Las metodologas especficas no podrn considerar
aspectos contrarios a la metodologa general
aprobada por la DGPMI, en tal sentido la OPMI las
remitir a la DGPMI para su conocimiento, previo a
su aprobacin por el OR.
Propone a su OR, la estandarizacin de proyectos y
las fichas tcnicas respectivas para su desarrollo.
Brinda capacitacin y asistencia tcnica a los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales respecto
de las metodologas especficas de formulacin y
evaluacin que apruebe su OR, en el marco de sus
competencias funcionales.
Indica las fuentes oficiales de informacin para
la formulacin y evaluacin de los proyectos de
inversin, las cuales debern ser coherentes con las
utilizadas en la elaboracin del Programa Multianual
de Inversiones.
Revisa peridicamente las normas tcnicas
sectoriales y propone su actualizacin, en
coordinacin con las Unidades Formuladoras y
Unidades Ejecutoras de Inversiones.
La Unidad Formuladora (UF) de cada Sector del
Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno
Local, es la unidad orgnica de una entidad o de una
empresa sujeta al Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones. Es responsable
de la fase de Formulacin y Evaluacin del Ciclo de
Inversin y tiene las siguientes funciones:
a) Aplica los contenidos, las metodologas y los
parmetros de formulacin, para la formulacin
y evaluacin de los proyectos de inversin cuyos
objetivos estn directamente vinculados con los
fines para los cuales fue creada la entidad o
empresa a la que la UF pertenece.
b) Elabora las fichas tcnicas y los estudios de
preinversin para los proyectos de inversin,
conforme a lo sealado en el literal a), con
el fin de sustentar la concepcin tcnica y el
dimensionamiento de los proyectos de inversin,
para la determinacin de su viabilidad, teniendo en
cuenta los objetivos, metas de producto e indicadores
de resultado previstos en la fase de Programacin
Multianual; as como, los recursos para la operacin
y mantenimiento de los activos generados por el
proyecto y las formas de financiamiento.
c) Registra en el Banco de Inversiones los proyectos
de inversin y las inversiones de optimizacin,
de ampliacin marginal, de reposicin y de
rehabilitacin, a que se refiere el artculo 2 del
Reglamento.
d) Declara la viabilidad de los proyectos de
inversin.
e) Aprueba las inversiones de optimizacin,
de ampliacin marginal, de reposicin y de
rehabilitacin, a que se refiere el artculo 2 del
Reglamento.
4 NORMAS LEGALES
f) Cautela que las inversiones de optimizacin,
de ampliacin marginal, de reposicin y de
rehabilitacin, antes sealadas, no contemplen
intervenciones que constituyan proyectos de
inversin.
g) En el caso de las UF de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, formulan y
evalan proyectos que se enmarquen en las
competencias de su nivel de Gobierno.
CAPTULO III
FASE DE FORMULACIN Y EVALUACIN
DEL CICLO DE INVERSIN
Artculo 6.- Fase de Formulacin y Evaluacin
6.1 La fase de Formulacin y Evaluacin se inicia con
la elaboracin de la ficha tcnica o del estudio de
preinversin correspondiente, siempre que el
proyecto de inversin se encuentre previsto en el
Programa Multianual de Inversiones respectivo.
Comprende la formulacin y la evaluacin sobre
la pertinencia de la ejecucin del proyecto, y de
aquellas propuestas de inversin consideradas en la
programacin multianual.
6.2 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin son
documentos tcnicos, con carcter de Declaracin
Jurada, que tienen por finalidad permitir el anlisis
tcnico y econmico respecto del proyecto de
inversin y decidir si su ejecucin est justificada, en
funcin de lo cual la UF determina si el proyecto es
viable o no.
6.3 La UF registra en el aplicativo informtico del Banco
de Inversiones, el proyecto de inversin, mediante el
Formato N 01: Registro de Proyecto de Inversin,
y las inversiones que no constituyen proyectos de
inversin, mediante el Formato N 02: Registro de
Inversiones de Optimizacin, Ampliacin Marginal,
Reposicin y Rehabilitacin, as como el resultado de
la evaluacin realizada. Con dicho registro culmina la
presente fase.
6.4 En el caso de proyectos de inversin a financiarse
con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento pblico mayores a un ao o que
requieran el aval o garanta del Estado, la OPMI
y la DGPMI determinan la UF responsable de la
formulacin y evaluacin del proyecto de inversin
como requisito previo a la elaboracin de los estudios
de preinversin.
Artculo 7.- Definicin de fichas tcnicas y 8.7
estandarizacin de proyectos
7.1 La OPMI del Sector del Gobierno Nacional propone
al OR la estandarizacin de proyectos y las fichas
tcnicas (para proyectos de inversin estndar y/o
simplificados), los cuales debern incluir como
mnimo:
a) Definicin del problema y objetivos;
b) Cuantificacin de su contribucin al cierre de
brechas;
c) Las lneas de corte y/o los parmetros
de formulacin y evaluacin respectivos
(entendiendo por stos a la demanda, oferta,
costos y beneficios); e,
d) Informacin cualitativa sobre el cumplimiento de
requisitos institucionales y/o normativos para su
ejecucin y funcionamiento, segn corresponda.
7.2 El OR define progresivamente las fichas tcnicas
aplicables a los proyectos de inversin.
Artculo 8.- Formulacin y evaluacin de las fichas
tcnicas y estudios de preinversin
8.1 Previo a la formulacin y evaluacin de un proyecto
de inversin, la UF verifica en el Banco de Inversiones
que no exista un proyecto de inversin registrado
con los mismos objetivos, beneficiarios directos,
localizacin geogrfica y componentes, del que
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin
de proyectos.
8.2 La UF elabora las fichas tcnicas para los proyectos
de inversin simplificados o estndar, o los estudios
de preinversin para los proyectos de alta complejidad
sobre la base del Anexo N 01: Contenido Mnimo
del estudio de preinversin a nivel de Perfil y Anexo
N 02: Contenido Mnimo del estudio de preinversin
a nivel de Perfil reforzado, segn corresponda.
Asimismo, considera los parmetros y normas
tcnicas sectoriales, los Parmetros de Evaluacin
Social (Anexo N 03), as como la programacin
multianual de inversiones del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local, a efectos de evaluar la
probabilidad y perodo de ejecucin del proyecto de
inversin.
Adicionalmente, deber tener en cuenta los objetivos,
metas de producto e indicadores de resultado
previstos en la fase de Programacin Multianual; as
como, los recursos para la operacin y mantenimiento
de los activos generados por el proyecto de inversin
y las formas de financiamiento, con el fin de sustentar
la concepcin tcnica y el dimensionamiento de los
proyectos de inversin, para la determinacin de su
viabilidad.
8.3 Las proyecciones macroeconmicas que se
utilicen para los estudios de preinversin deben
ser consistentes con el Marco Macroeconmico
Multianual vigente en el momento que se realiza el
estudio.
8.4 Cuando la operacin y mantenimiento de los
proyectos de inversin se encuentren a cargo de una
UF de una Entidad distinta a la que pertenece la UF
que formul el proyecto, se deber coordinar con
sta para que se prevean los mismos.
8.5 La responsabilidad por la formulacin y evaluacin de
los proyectos es siempre de la UF correspondiente.
Est prohibido el fraccionamiento de un proyecto de
inversin, bajo responsabilidad de la UF que formula
y registra la intervencin en el Banco de Inversiones.
8.6 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin,
que se formulen y evalen en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones tienen carcter de Declaracin Jurada,
y su veracidad constituye estricta responsabilidad de
la UF, siendo aplicables las responsabilidades que
determine la Contralora General de la Repblica
y la legislacin vigente. El rgano que declar la
viabilidad del proyecto de inversin es el responsable
de la custodia de dichos documentos conforme al
marco legal vigente.
La UF registrar la declaracin de viabilidad de un
proyecto de inversin en el Banco de Inversiones,
incluyendo en el Formato de Registro del Proyecto
de Inversin, el archivo electrnico de la ficha
tcnica o del estudio de preinversin que sustenta la
viabilidad y el Resumen Ejecutivo de dicho estudio.
La informacin contenida en las fichas tcnicas o en
los estudios de preinversin, as como los registros
a que se refiere la presente disposicin son de nica
y exclusiva responsabilidad de la UF que formul y
evalu el proyecto.
8.8 Al momento de registrar el proyecto, la seleccin de
la funcin, divisin funcional y grupo funcional deber
realizarse considerando el rea del servicio en el que
el proyecto va a intervenir, independientemente de la
codificacin presupuestal utilizada, segn el Anexo
N 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de
la Directiva N 001-2017-EF/63.01.
Artculo 9.- Formulacin y evaluacin de Programas de
Inversin
9.1 Un Programa de Inversin debe reunir las siguientes
caractersticas:
a) Ser una intervencin temporal, con un perodo de
duracin determinado;
b) Se propone como la solucin a uno o varios
problemas debidamente identificados;
c) Los proyectos de inversin que lo componen,
aunque mantienen la capacidad de generar
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
beneficios independientes, se complementan en
la consecucin de un objetivo comn;
d) Puede contener componentes de estudios,
conglomerados, proyectos piloto, inversiones de
optimizacin, ampliacin marginal, de reposicin
o de rehabilitacin a que se refiere el artculo
2 del Reglamento, administracin o alguna
otra intervencin relacionada directamente a la
consecucin del objetivo del Programa;
e) Genera beneficios adicionales respecto a la
ejecucin de los proyectos de inversin de
manera independiente, los cuales podrn ser
sustentados de manera cuantitativa o cualitativa.
Adicionalmente, deber cumplir con lo siguiente:
a) Si incluyera conglomerados, stos solamente
podrn ser conglomerados cerrados, los
cuales pueden incluir proyectos de inversin
simplificados que debern evaluarse con la
ficha tcnica simplificada. Para estos efectos, un
conglomerado cerrado es aquel que se autoriza
nicamente para agrupar a los proyectos
expresamente indicados en su solicitud de
conformacin contenida en el estudio de
preinversin a nivel de Perfil del Programa.
b) Los componentes de gestin del Programa de
Inversin y estudios de base no deben representar
ms del 10% del monto de inversin total a
precios de mercado. La UF del Programa tiene el
plazo de 1 ao contado desde la declaracin de
viabilidad del Programa, para elaborar las fichas
tcnicas o los estudios de preinversin del resto
de proyectos, caso contrario, estos no podrn ser
incluidos.
9.2 Un Programa de Inversin se sujeta durante la
fase de Formulacin y Evaluacin a la elaboracin
del estudio de preinversin a nivel de Perfil para
Programa de Inversin de acuerdo al Anexo N 04:
Contenido Mnimo para el estudio de preinversin
a nivel de Perfil de un Programa de Inversin, el
cual fundamenta su declaratoria de viabilidad, de
corresponder, como requisito previo al inicio de
su ejecucin. Cabe sealar que, para declarar su
viabilidad se debern haber declarado viable aquellos
proyectos que representen por lo menos el 50% del
monto de inversin total, a precios de mercado.
Asimismo, tras la viabilidad del Programa, su registro
se realizar mediante el Formato N 03: Registro del
Programa de Inversin, y la seleccin de la funcin,
divisin funcional y grupo funcional deber realizarse
considerando el principal servicio sobre el cual el
Programa de Inversin va a intervenir, de acuerdo
al Anexo N 07: Clasificador de Responsabilidad
Funcional, de la Directiva N 001-2017-EF/63.01. En
todos los casos, para los Programas de Inversin
formulados por los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales adicionalmente deber sealarse
que se enmarcan en las competencias de su nivel de
gobierno.
9.3 En el caso de los Sectores del Gobierno Nacional
en que alguno de los proyectos de inversin del
Programa de Inversin se enmarque en una funcin,
divisin funcional o grupo funcional distinto al del
Programa, la UF responsable de su formulacin y
evaluacin, deber solicitar, como requisito previo
a la elaboracin del estudio de preinversin a nivel
de Perfil del Programa de Inversin, la opinin
tcnica favorable del Sector responsable de la
funcin, divisin funcional o grupo funcional en que
se enmarca dicho proyecto. La opinin favorable
est implcita cuando el proyecto ha sido declarado
viable.
9.4 Si el Programa de Inversin incluye un conglomerado,
al declararse la viabilidad de dicho Programa,
el estudio de preinversin a nivel de Perfil del
Programa de Inversin deber incluir el Formato
N 04: Conformacin del Conglomerado y deber
pronunciarse adicional y expresamente sobre lo
dispuesto en el numeral 10.3 del artculo 10 de la
presente norma. La conformacin del Conglomerado
5
se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo
10 de la presente norma.
9.5 Si existieran proyectos declarados viables que an
no hayan empezado su ejecucin, estos pueden
incorporarse al Programa de Inversin, para lo
cual la UF respectiva revisar la ficha tcnica o el
estudio de preinversin y de requerirse realizar su
actualizacin o reformulacin, para su incorporacin.
9.6 En el caso de Programas de Inversin a financiarse
con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento pblico mayores a un ao o que
requieran el aval o garanta del Estado, la OPMI
y la DGPMI determinan la UF responsable de la
formulacin y evaluacin del Programa de Inversin,
como requisito previo a la elaboracin del estudio de
preinversin a nivel de Perfil.
Artculo 10.- Conformacin de un Conglomerado
10.1 Las caractersticas que deben reunir los proyectos
de inversin que conformen un Conglomerado son:
a) Ser de pequea escala;
b) Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo
unitario;
c) Enmarcarse en el PMI sectorial, regional o local;
d) Las intervenciones a realizar estn orientadas a
lograr el mismo objetivo;
e) Los criterios para que la identificacin y
aprobacin de cada proyecto de inversin se
puedan estandarizar;
f) Correspondan a una misma funcin y programa,
de acuerdo al Anexo N 07: Clasificador de
Responsabilidad Funcional, de la Directiva N
001-2017-EF/63.01.
10.2 La conformacin de un Conglomerado forma parte del
estudio de preinversin a nivel de Perfil del Programa
de Inversin, el cual debe ser acompaado del
Formato 04: Conformacin del Conglomerado, de la
informacin y anlisis de una muestra representativa
de proyectos que sustenten el tipo de intervencin a
realizar y que stas cumplan con las caractersticas
que se enuncian en el numeral anterior.
10.3 Como resultado de la formulacin y evaluacin
del Programa de Inversin, la UF puede realizar la
conformacin del Conglomerado. Si se conforma
el Conglomerado, al declarar la viabilidad de
un Programa de Inversin deber pronunciarse
expresamente sobre:
a) El perodo para el cual se autoriza el
conglomerado;
b) Los criterios especficos para la formulacin y
evaluacin de proyectos que no fueron parte de
la muestra representativa para la elaboracin del
perfil del Programa de Inversin;
c) El procedimiento para incorporar nuevos
proyectos de inversin al conglomerado;
d) Los criterios para la evaluacin ex post.
10.4 Conformado el Conglomerado, la UF debe formular
y evaluar cada proyecto de inversin que conforma
el Conglomerado que no fue parte de la muestra
representativa analizada en el marco del perfil del
Programa de Inversin declarado viable, segn los
criterios especficos sealados en el literal b) del
numeral anterior, y realizar el registro del resultado de
su evaluacin en el Banco de Inversiones, debiendo
respetar adems los parmetros de su viabilidad
establecidos.
Artculo 11.- Declaracin de viabilidad
11.1 La viabilidad de un proyecto es requisito previo
a la fase de Ejecucin. Se aplica a un proyecto
de inversin que a travs de sus fichas tcnicas
o estudios de preinversin ha evidenciado estar
alineado al cierre de brechas, tener una contribucin
al bienestar de la poblacin beneficiaria y al resto de
la sociedad en general, y que dicho bienestar sea
sostenible durante el funcionamiento del proyecto.
6 NORMAS LEGALES
11.2 La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si
cumple con los siguientes requisitos:
a) Ha sido otorgada a un proyecto de inversin, de
acuerdo a las definiciones establecidas.
b) No se trata de un proyecto de inversin
fraccionado.
c) La UF tiene las competencias legales para
formular y declarar la viabilidad del proyecto.
d) Las entidades han cumplido con los
procedimientos que se sealan en la normatividad
del Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones.
e) Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin
del proyecto han sido elaborados considerando
los parmetros y normas tcnicas sectoriales y los
Parmetros de Evaluacin Social (Anexo N 03).
f) Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin
del proyecto han sido formulados considerando
metodologas adecuadas de evaluacin de
proyectos, elaboradas por el Sector y por la
DGPMI, segn corresponda.
g) Los proyectos no estn sobredimensionados
respecto a la demanda prevista, y los beneficios
sociales del proyecto no estn sobreestimados.
h) Los proyectos se encuentran comprendidos
en la Programacin Multianual de Inversiones
del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
11.3 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin
de los proyectos de inversin tienen una vigencia de
tres (03) aos, contados a partir de la fecha de su
declaracin de viabilidad. Transcurrido dicho plazo sin
haberse iniciado su ejecucin, se deber actualizar
la ficha tcnica o el estudio de preinversin que
fundament su declaratoria de viabilidad y registrar
dicha actualizacin en el Banco de Inversiones.
Artculo 12.- Requerimientos de fichas tcnicas
y estudios de preinversin para la formulacin y
evaluacin de proyectos de inversin
Para la formulacin y evaluacin de un proyecto de
inversin, se deber contar con lo siguiente:
12.1 Los niveles para declarar la viabilidad de los
proyectos de inversin son los siguientes:
RANGOS DE MONTOS
DE INVERSIN TIPO DE DOCUMENTO
A PRECIOS DE TCNICO
MERCADO EN UIT
Ficha tcnica
simplificada
Hasta 750
(proyectos de inversin
simplificados)
Ficha tcnica estndar
(proyectos de inversin
estndar)
Mayor a 750 y menor a Perfil (proyectos
15000* de inversin no
estandarizados a la
fecha de su formulacin
o proyectos de inversin
de alta complejidad)
Perfil (proyectos
Mayor o igual a 15000* y
menor a 407000
de inversin de alta
complejidad)
Perfil reforzado
Mayor o igual a 407000 (proyectos de inversin
de alta complejidad)
* O segn la lnea de corte establecida por el Sector.
12.2 Ficha tcnica simplificada: para los proyectos de
inversin simplificados, cuyos montos de inversin, a
precios de mercado, sean iguales o menores a 750
UIT.
12.3 Ficha tcnica estndar: para los proyectos de
inversin estndar, cuyos montos de inversin,
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
a precios de mercado, sean mayores a 750 UIT y
menores a 15 000 UIT o la lnea de corte definida
para la tipologa del proyecto, por el Sector
funcionalmente competente.
12.4 Estudio de preinversin a nivel de Perfil: para los
proyectos de inversin de alta complejidad, cuyos
montos de inversin, a precios de mercado, sean
iguales o mayores a 15 000 UIT o a la lnea de corte
definida para la tipologa del proyecto por el Sector
funcionalmente competente. Tambin aplica para los
proyectos de inversin que no sean estandarizables
por el Sector del Gobierno Nacional, correspondiente,
y cuyos montos de inversin se encuentren
comprendidos entre las 750 UIT y las 407 000 UIT.
12.5 Estudio de preinversin a nivel de Perfil
reforzado: para los proyectos de inversin de alta
complejidad, cuyos montos de inversin, a precios
de mercado, sean iguales o mayores a 407 000 UIT.
12.6 El estudio de Perfil se elabora a partir de la informacin
existente (origen secundario), juicios de expertos e
informacin primaria para las variables relevantes
para la toma de decisin de inversin. El Perfil
reforzado, adicionalmente, profundiza el anlisis de
la alternativa seleccionada con informacin primaria.
12.7 El nivel de informacin mnima sealada en el
presente artculo no es de aplicacin para los
proyectos de inversin a los que, mediante norma
legal, se les haya autorizado que la declaracin de
viabilidad se realice con un nivel de informacin
especfica.
12.8 Las dems excepciones a los documentos tcnicos
sealados en el presente artculo se aprobarn
por la DGPMI en base a una solicitud mediante un
informe sustentatorio elaborado y aprobado por
la UF correspondiente, que incluya la propuesta
de documento tcnico (ficha tcnica o estudio de
preinversin) aplicable.
Artculo 13.- Registro de las inversiones de
optimizacin, ampliacin marginal, reposicin y de
rehabilitacin
13.1 La UF registra en el aplicativo informtico del Banco
de Inversiones, las inversiones de optimizacin, de
ampliacin marginal, de reposicin y de rehabilitacin
a que se refiere el artculo 2 del Reglamento del
Decreto Legislativo N 1252, mediante el Formato
N 02: Registro de Inversiones de Optimizacin,
Ampliacin Marginal, Reposicin y Rehabilitacin.
13.2 La UF debe determinar si el servicio que ser objeto
de alguna de las inversiones a que se refiere el
presente artculo, requiere que la capacidad para su
provisin sea ampliada, en cuyo caso deben formular
el proyecto de inversin respectivo.
13.3 La UF, bajo responsabilidad, no podr registrar como
inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal,
de reposicin y/o de rehabilitacin, intervenciones
que tengan por finalidad realizar gastos de carcter
permanente ni fraccionar proyectos de inversin.
Asimismo, no podr registrar inversiones de
optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin
y/o de rehabilitacin, para servicios o infraestructuras
que hayan sido objeto de dichas inversiones, en un
periodo de tres (03) aos contados desde que se
culmin la ejecucin.
CAPTULO IV
REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES
Artculo 14.- Registros en el Banco de Inversiones
Adems de los registros que se sealan en la presente
Directiva, deben realizarse los registros siguientes:
14.1 La DGPMI establecer cdigos de acceso al Banco
de Inversiones y las habilitaciones respectivas
para el ingreso de la informacin y el registro de
los formatos establecidos en la nica Disposicin
Complementaria Final de la presente Directiva.
14.2 En ningn caso deber registrarse nuevamente una
misma inversin. Si la UF es informada o, de oficio,
detecta la existencia de inversiones pblicas duplicadas
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
bajo su mbito institucional, desactivar aquella que
constituya la solucin menos eficiente al problema
identificado. Si las inversiones pblicas duplicadas
han sido formuladas por UF de distintos mbitos
institucionales, cada UF coordinar la desactivacin de
la inversin pblica menos eficiente, correspondiendo a
la UF respectiva la desactivacin de su proyecto.
14.3 Para el registro de la UEI de un proyecto, al
momento de registrar dicho proyecto en el Banco de
Inversiones, la UF deber tener en cuenta si aquella
tiene la capacidad tcnica y financiera, as como la
competencia legal para la ejecucin del proyecto de
inversin.
14.4 La DGPMI realizar las habilitaciones respectivas en
el Banco de Inversiones para el cumplimiento de lo
dispuesto en la presente Directiva.
CAPTULO V
NORMAS ESPECFICAS
Artculo 15.- Precisiones sobre los convenios
que pueden celebrar los Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales
15.1 Los Gobiernos Regionales pueden celebrar convenios
entre estos para formular y evaluar proyectos de
inversin de competencia regional, cuya ejecucin
o beneficios abarque la circunscripcin territorial de
ms de un Gobierno Regional, asimismo, pueden
encargar la formulacin y evaluacin de proyectos
de inversin de competencia regional a entidades
especializadas del Gobierno Nacional, de acuerdo
al Anexo N 05: Modelo de Convenio para la
formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
de competencia regional. Las entidades debern
sealar expresamente los proyectos objeto del
convenio y su registro en el Banco de Inversiones
es de responsabilidad de la UF que formular el
proyecto de competencia regional.
En el caso que exista una Mancomunidad Regional
competente territorialmente, con recursos asignados
para su operacin y mantenimiento, sta asumir
la formulacin y evaluacin de dichos proyectos de
inversin.
15.2 Los Gobiernos Locales pueden delegar la
formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
de su competencia exclusiva, entre ellos o a otras
entidades del Estado, de acuerdo al Anexo N 06:
Modelo de Convenio para la formulacin y evaluacin
de proyectos de inversin de competencia municipal
exclusiva, incluyendo los casos en los que el
proyecto abarque la circunscripcin territorial de
ms de un Gobierno Local. Las entidades debern
sealar expresamente los proyectos objeto del
convenio y su registro en el Banco de Inversiones
es de responsabilidad de la UF que formular el
proyecto de competencia municipal exclusiva.
En el caso que exista una Mancomunidad Municipal
competente territorialmente, con recursos asignados
para su operacin y mantenimiento, esta asumir
la formulacin y evaluacin de dichos proyectos de
inversin.
CAPTULO VI
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TRANSITORIAS
PRIMERA.- De los estudios de preinversin
En concordancia con lo sealado en el artculo 15 del
Reglamento del Decreto Legislativo N 1252, sern de
aplicacin a los estudios de preinversin las siguientes
disposiciones, segn el estado en que se encuentren a la
entrada en vigencia de la presente norma:
- En el caso de los proyectos de inversin pblica
que no cuenten con declaracin de viabilidad en el
marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP) y para cuyo financiamiento no se requiera de
una operacin de endeudamiento, aval o garanta
financiera del Estado, sern de aplicacin las
7
disposiciones del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones.
En dicho caso, los estudios de preinversin,
debern reformularse considerando los Contenidos
Mnimos de los Anexos Nos. 01 y 02, siempre que
los estudios de preinversin (Perfil y/o Factibilidad)
correspondientes no cuenten con procesos de
seleccin convocados para su elaboracin, o
se encuentren adjudicados, contratados o en
elaboracin, salvo que se cuente con un acuerdo de
partes con el contratista respecto.
Sin perjuicio de lo antes sealado, las Entidades
Pblicas podrn optar por aplicar los estudios
previstos en el marco de SNIP para la Fase de
Preinversin, debiendo comunicar ello el OR
respectivo a la DGPMI, para las habilitaciones
informticas en el Banco de Inversiones
- En el caso de los proyectos de inversin pblica que
no cuenten con declaracin de viabilidad en el marco
del SNIP y para cuyo financiamiento se requiera de
una operacin de endeudamiento, aval o garanta
financiera del Estado, las UF debern elaborar los
estudios de Perfil y Factibilidad, segn corresponda
en el marco del SNIP.
- Para efectos de lo dispuesto en los prrafos
precedentes, corresponder a la UF la formulacin,
evaluacin y de ser el caso, declaracin de viabilidad
de los proyectos no viables, as como los registros
correspondientes en el Banco de Inversiones.
SEGUNDA.- De los Programas de Inversin
- Las disposiciones sealadas en la anterior Disposicin
son de aplicacin a los Programas de Inversin, en
lo que corresponda. Para los casos de reformulacin
de estudios de Programas, se utilizar el Anexo N
04: Contenido Mnimo del estudio de preinversin
a nivel de Perfil de un Programa de Inversin. Los
proyectos de conglomerados autorizados se sujetan
a las disposiciones bajo las cuales el conglomerado
fue autorizado, sin perjuicio de que su formulacin,
evaluacin y declaracin de viabilidad corresponda a
la Unidad Formuladora del proyecto.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
NICA.- Anexos y Formatos
Los Anexos y Formatos referidos en la presente Directiva
constituyen parte integrante de esta y sern publicados en
el portal institucional del MEF. Estos Anexos y Formatos
se actualizan peridicamente, mediante su publicacin
directa en dicho portal.
Anexos:
Anexo N 01: Contenido Mnimo del estudio de
preinversin a nivel de Perfil.
Anexo N 02: Contenido Mnimo del estudio de
preinversin a nivel de Perfil reforzado.
Anexo N 03: Parmetros de Evaluacin Social.
Anexo N 04: Contenido Mnimo del estudio de
preinversin a nivel de Perfil de un
Programa de Inversin.
Anexo N 05: Modelo de convenio para la formulacin y
evaluacin de proyectos de inversin de
competencia regional.
Anexo N 06: Modelo de convenio para la formulacin y
evaluacin de proyectos de inversin de
competencia municipal exclusiva.
Formatos:
Formato N 01: Registro de Proyecto de Inversin.
Formato N 02: Registro de Inversiones de Optimizacin,
Ampliacin Marginal, Reposicin y
Rehabilitacin.
Formato N 03: Registro del Programa de Inversin.
Formato N 04: Conformacin del Conglomerado.
Formato N 05: Modelo de Ficha Tcnica General
Simplificada.
Formato N 06: Modelo de Ficha Tcnica General
Estndar.
8 NORMAS LEGALES
ANEXO N 01:
CONTENIDO MNIMO DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL
El presente contenido mnimo ser aplicable para la
elaboracin de los estudios de preinversin de los proyectos
de alta complejidad cuyos montos de inversin a precios
de mercado flucten entre 750 UIT y 407 000 UIT o para
proyectos que en la fecha de su formulacin, la tipologa a la
que pertenecen no haya sido estandarizada por el sector del
Gobierno Nacional funcionalmente competente.
El nivel o grado de desarrollo de la informacin1 que
se deber emplear para la elaboracin del estudio de
preinversin a nivel de perfil depender de la escala de
inversin del proyecto, de la complejidad del proceso
productivo del bien o servicio sobre el cual se intervendr,
la disponibilidad de normas tcnicas sectoriales que regulen
su diseo tcnico, la experiencia acumulada, sistematizada
y disponible sobre la factibilidad tcnica y econmica de los
proyectos de la tipologa bajo anlisis, entre otros.
Para proyectos de pequea y mediana escala de inversin en
donde se tenga experiencia acumulada sobre su factibilidad
tcnica y econmica que asegure cierta certidumbre o
precisin sobre sus costos y resultados sobre los beneficiarios,
es posible emplear datos secundarios o antecedentes tcnicos
disponibles para la elaboracin del estudio de preinversin
(uso de ingeniera conceptual para la estimacin de costos, por
ejemplo), acorde con el presente contenido mnimo.
Para proyectos de mayor escala de inversin o alta
incertidumbre respecto a sus resultados sobre los
beneficiarios y costos, el nivel de informacin para
fundamentar su declaratoria de viabilidad debera ser
predominantemente de fuente primaria: ingeniera bsica
para la estimacin del costo de la alternativa seleccionada
y un mayor grado de desarrollo de la informacin para
el anlisis de mercado del servicio pblico sujeto de
intervencin. A criterio de la Unidad Formuladora se
podra seguir un proceso de preparacin del estudio de
preinversin en dos etapas, tal como se considera en el
Contenido Mnimo del estudio de preinversin a nivel de
perfil reforzado (ver Anexo N 02 de la Directiva para la
Formulacin y Evaluacin en el marco de Invierte.pe).
Sobre los conceptos relacionados con el rango de precisin
y confiabilidad en la estimacin de los costos del proyecto
que estn involucrados en los prrafos anteriores, es
necesario precisar lo siguiente:
a) Ingeniera conceptual: En este nivel se establecen
en trminos globales los requerimientos del proyecto,
para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de
bien o servicio a entregar, la capacidad a instalar,
los procesos de produccin del bien o servicio, los
requerimientos de recursos en las fases de ejecucin
y funcionamiento. Se incluye una descripcin de las
instalaciones, diagramas de distribucin del espacio,
diagrama de procesos bsicos, de instalacin de
equipos, as como estudios preliminares de tamao,
localizacin y tecnologa.
b) Ingeniera bsica: Se determinan con mayor
precisin los requerimientos de recursos para las
fases de ejecucin (infraestructura, equipamiento,
instalaciones, entre otros) y funcionamiento (insumos,
materiales, personal, entre otros) del proyecto, se
definen con mayor profundidad los aspectos tcnicos
como tamao, localizacin, as como el anteproyecto y
tecnologa para la alternativa seleccionada. Lo anterior,
puede requerir el desarrollo de estudios de base, como
estudios topogrficos, estudios geotcnicos, estudios
hidrolgicos, etc. La ingeniera bsica debe ser una
slida base para la ingeniera de detalle.
c) Ingeniera de detalle: Se realizan todos los planos
definitivos (planos cubicables) y se definen todas las
especificaciones tcnicas.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
En la fase de Formulacin y Evaluacin, el uso de la
ingeniera conceptual est asociada fundamentalmente
al anlisis de proyectos de pequea y mediana escala de
inversin, mientras que la ingeniera bsica se emplea para
el anlisis de proyectos de una mayor escala de inversin
para la mejor alternativa de solucin. La ingeniera de
detalle se desarrolla en la fase de Ejecucin del proyecto.
A continuacin, se detalla el contenido mnimo que se
emplear en la elaboracin de un estudio de perfil:
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la
informacin empleada y los resultados ms relevantes del
proceso de elaboracin del estudio de preinversin. En el
apndice se incluye orientaciones al respecto.
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material
grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis,
interpretacin y medicin de la situacin actual negativa
que se busca intervenir con el proyecto, los factores que
influyen en su evolucin y las tendencias a futuro si no se
ejecuta el proyecto.
2.1.1. rea de estudio:
Definir el rea geogrfica donde se debe analizar, entre
otras, las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad,
disponibilidad de servicios e insumos, que influirn en
el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao,
tecnologa), en la demanda o en los costos2. Identificar
los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora
(UP), si existe, y al proyecto, as como las dimensiones
ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.
Como resultado de este anlisis se deber haber
identificado los lmites relevantes (geogrfico,
administrativo, entre otros) para contextualizar el anlisis
del problema que se buscar resolver con el proyecto y su
potencial emplazamiento.
2.1.2. La Unidad Productora3 de bienes y/o servicios (UP)
en los que intervendr el proyecto:
Identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP
provea los bienes y servicios, en la cantidad demandada
y de acuerdo con los niveles de servicio4, as como las
posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para
ello, se analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y
factores de produccin (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas
tcnicas y estndares de calidad5; (ii) los niveles de
produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la
percepcin de los usuarios respecto a los servicios que
reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente
a los peligros identificados en el diagnstico del rea de
estudio, as como los efectos del cambio climtico; y, (vi)
los impactos ambientales que se estuviesen generando.
1
La profundizacin de cualquier informacin o anlisis deber hacerse
cuando el beneficio esperado de esa mejor o mayor informacin para
reducir la incertidumbre o ganar precisin en la toma de decisin de
inversin sea considerado superior a los costos de obtenerla.
2
Cabe sealar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo anlisis
y a la tipologa de proyecto en estudio, habrn algunos antecedentes
ms relevantes que otros, los cuales podran ameritar mayor detalle
descriptivo.
3
Slo si existe.
4
Condicin o exigencia que se establece para definir el alcance y las
caractersticas de los servicios pblicos que sern provistos. Son
establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
5
Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas inherentes a los
factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son
establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
Es importante que como resultado de este anlisis quede
establecido qu elemento (s) de la funcin de produccin
del servicio pblico (infraestructura, equipamiento,
recursos humanos, procesos, normas, tecnologas, etc.)
es lo que afecta negativamente la forma actual en que se
entrega el servicio pblico.
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto,
as como las entidades que apoyaran en su ejecucin
y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e
intereses en relacin con la solucin del problema,
sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo de
Inversin.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin Sobre la base de la comparacin de la demanda
afectada por el problema que se busca resolver con
el proyecto (que define el rea de influencia) y su
participacin en el proceso; de este grupo se analizar los
aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
adems de los problemas y efectos que perciben. En
caso no existiese el servicio, deben describirse las
formas alternativas que utiliza la poblacin afectada para
obtenerlo. Sobre esta base se plantear, entre otros: (i)
el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de
provisin de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del proyecto, considerar
en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condiciones especiales como discapacidad,
situaciones de riesgo en el contexto de cambio climtico
o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos
en cuenta para el diseo del proyecto. Igualmente, es
importante que se analice los grupos que pueden ser o
sentirse afectados con la ejecucin del proyecto, o podran
oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas para
reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisin el problema central identificado, el
mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de
involucrados. Analizar y determinar las principales causas
que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona,
sustentndolos con evidencias6 basadas en el diagnstico
realizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada
por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del
anlisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis
en el rbol de causas-problema-efectos.
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as
como los objetivos especficos o medios (de primer orden
y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios
que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-
fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre
la base del anlisis de las acciones que concretarn los
medios fundamentales. Dichas alternativas debern tener
relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
3. FORMULACIN
3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio pblico
3.2.1. Anlisis de la demanda:
Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa del
proyecto, la poblacin demandante y la demanda en la
situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin
con proyecto, del bien o los servicios que se proveern
en la fase de funcionamiento. Se sustentar el enfoque
metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la
9
informacin provendr del diagnstico de involucrados
(numeral 2.1.3). Si la UF considera mayor informacin
por la complejidad del proyecto, se recomienda utilizar
informacin primaria, de lo contrario bastar usar
informacin secundaria.
3.2.2. Anlisis de la oferta:
Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser
el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades
de los factores de produccin; efectuar las proyecciones
de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico,
los parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de la UP (numeral 2.1.2).
3.2.3. Determinacin de la brecha:
proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto,
segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin
proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
3.3. Anlisis tcnico de las alternativas
3.3.1. Estudio tcnico
Basndose en el planteamiento de las alternativas, en el
conocimiento de la poblacin objetivo a ser atendida por
el proyecto y en el dficit o brecha de oferta del servicio
pblico a ser cubierto, se debe avanzar en la configuracin
tcnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el
desarrollo de aspectos fsicos-tcnicos interdependientes:
la localizacin, el tamao y la tecnologa de produccin
o de construccin. Los elementos tcnicos derivarn en
requerimientos de recursos para inversin y para operar y
mantener el proyecto.
Para este anlisis se deber considerar los factores
que inciden en la seleccin de dichas variables y los
establecidos en las normas tcnicas emitidas por los
Sectores, segn la tipologa del proyecto, as como las
relacionadas con la gestin del riesgo en contexto de
cambio climtico y los impactos ambientales. Resultado
de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas,
que sern evaluadas para seleccionar la mejor en sus
aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal
modo de asegurar que la intervencin cumpla con los
niveles de servicio y estndares de calidad establecidos
por el Sector competente del Gobierno Nacional.
3.3.2. Metas de productos
Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el
estudio tcnico sealado en el prrafo anterior establecer
las metas concretas de productos que se generarn en
la fase de ejecucin, incluyendo las relacionadas con la
gestin del riesgo en el contexto de cambio climtico y la
mitigacin de los impactos ambientales negativos.
3.4. Costos a precios de mercado:
3.4.1 Identificacin y medicin de los requerimientos de
recursos.
Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en
la fase de ejecucin y para la operacin y mantenimiento.
Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda.
3.4.2 Valorizacin de los costos a precios de mercado.
a. Costos de inversin
Estimar los costos de inversin para cada alternativa,
sobre la base de los requerimientos de recursos
definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos
por unidad de medida de producto; la metodologa de
6
Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, entre otros.
10 NORMAS LEGALES
estimacin de los costos aplicados sern sustentados .
Considerar todos los costos en los que se tenga que
incurrir en la fase de ejecucin; incluyendo los asociados
con las medidas de reduccin de riesgos en contexto
de cambio climtico y con la mitigacin de los impactos
ambientales negativos, as como los de estudios, licencias,
certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberacin
de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposicin
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento
del proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operacin y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento
incrementales sobre la base de la comparacin de los costos
en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto.
Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar
los flujos de costos incrementales a precios de mercado. Los
costos de operacin y mantenimiento deben sustentarse con
el diseo operacional cumpliendo las normas de seguridad y
los estndares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda)
los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto
sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales
externalidades positivas; los beneficios guardarn
coherencia con los fines directos e indirectos del proyecto
y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del
riesgo en contexto de cambio climtico (costos evitados,
beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales,
sobre la base de la comparacin de los beneficios en la
situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a
precios de mercado, para lo cual se utilizar los factores
de correccin publicados por la DGPMI; tener presente los
costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a
precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), as como los asociados con la gestin del riesgo
en contexto de cambio climtico y los impactos ambientales
negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de
la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin
proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del
proyecto de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo
de proyecto.
4.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar
cules son las variables (como la demanda, costos de
los principales insumos, tarifas o precios cobrados a
los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden
afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto,
su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la
seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos
de variacin de dichas variables que afectaran la condicin
de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
4.2. Evaluacin privada
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
7
4.3. Anlisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se estn adoptando para
garantizar que el proyecto generar los resultados
previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que
se deben considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna
de recursos para la operacin y mantenimiento, segn
fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales
requeridos en las fases de ejecucin y funcionamiento;
(iii) la capacidad de gestin del operador; (iv) el no uso o
uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos
sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los
usuarios; y, (vii) los riesgos en contexto de cambio climtico.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa
o similar por la prestacin del servicio, se realizar el
anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de
caja (acorde con lo sealado en el numeral 4.2). Se debe
hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin
y mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.
4.5. Gestin del Proyecto
4.5.1. Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin
que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora de
Inversiones designado que coordinar la ejecucin de
todos los componentes del proyecto y/o se encargar de
los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la
designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin
de las actividades previstas para el logro de las metas
del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica,
duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar
la modalidad de ejecucin del proyecto, sustentando
los criterios aplicados para la seleccin; (v) precisar las
condiciones previas relevantes para garantizar el inicio
oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
4.5.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quin
se har cargo de la operacin y mantenimiento y la
organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e
instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin
de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes
para el inicio oportuno de la operacin.
4.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de
financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento,
especificando las fuentes de financiamiento y su
participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos
a los que se aplicar.
4.6. Estimacin del impacto ambiental
Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que
el proyecto puede generar sobre el ambiente, los cuales
se pueden traducir en externalidades positivas o negativas
que pueden influir en la rentabilidad social del proyecto.
Como resultado de este anlisis, se podrn plantear
medidas de gestin ambiental, concerniente a acciones
de prevencin, correccin y mitigacin, de corresponder,
acorde con las regulaciones ambientales que sean
pertinentes para la fase de Formulacin y Evaluacin del
proyecto.
4.7. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa
seleccionada, en la que se debern consignar los
indicadores relevantes y sus valores en el ao base y
esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.

La evaluacin privada deber efectuarse para aquellos 5. CONCLUSIONES

proyectos de inversin que tienen un potencial de
generacin de ingresos monetarios (por ejemplo, a travs
del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por
la prestacin del servicio pblico sujeto de intervencin.
Contempla el anlisis de flujos de caja (ingresos y
egresos) desde el punto de vista de la institucin
(entidad o empresa pblica) responsable de la ejecucin
y operacin del proyecto, con el objeto de determinar su
grado de autosostenibilidad y/o hasta qu punto tendr
que ser financiado con recursos pblicos, sujeto a que el
proyecto sea socialmente rentable. Los resultados de este
anlisis debern complementar el anlisis integral de la
sostenibilidad del proyecto (numeral 4.3).
Se debe indicar el resultado del proceso de formulacin y
evaluacin del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en
trminos de lo siguiente:
7
Se puede justificar los costos mediante valores de costos unitarios
referenciales (datos histricos) o lneas de corte definidas por el Sector
competente. Por otro lado, segn la complejidad del proyecto se pueden
justificar a partir de la ingeniera conceptual o bsica realizada como parte
del estudio tcnico del proyecto. El costo del equipamiento puede basarse
en cotizaciones.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la condicin
de viabilidad de un proyecto8, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qu atributo o
atributos no se logr cumplir.
- Emitir un juicio tcnico sobre la calidad y la pertinencia
del grado de profundizacin de la informacin empleada
para la elaboracin del estudio de preinversin, as
como la consistencia y coherencia de los supuestos
establecidos, las fuentes de informacin, las normas
tcnicas, los parmetros y metodologas empleadas, entre
otros elementos claves relacionados con el fundamento
tcnico y econmico de la decisin de inversin.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboracin del estudio de
preinversin, la UF plantear recomendaciones tcnicas
para la UEI que asumir la ejecucin y posterior operacin
y mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones
debern estar ligadas con las acciones o condiciones que
se debern asegurar para reducir o eliminar los riesgos
que el proyecto podra enfrentar durante las siguientes
fases del Ciclo de Inversiones. Principalmente, se deber
emitir como mnimo, recomendaciones sobre lo siguiente:
Fase de Ejecucin:
- Las variables crticas que pueden influir en la
estimacin de los costos de inversin, as como
los plazos de ejecucin del proyecto, de tal forma
de generar alertas sobre posibles sobrecostos y
sobreplazos durante la etapa de ejecucin. Sealar
las limitaciones de informacin que enfrent la UF
para realizar tales estimaciones.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente
resaltar, acorde con las restricciones de informacin
que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podran afectar la sostenibilidad
del proyecto en general y la entrega de servicios
a la poblacin beneficiaria en particular, en los
aspectos financieros, presupuestales (asignacin de
la operacin y mantenimiento), de cobros de tarifas,
entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro
acelerado de los activos que se generan con el
proyecto debido a un mantenimiento intermitente o
insuficiente durante el periodo de funcionamiento del
proyecto.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente
resaltar, acorde con las restricciones de informacin
que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle
los temas analizados en el perfil.
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin
del Resumen Ejecutivo.
La Unidad Formuladora, debe tener presente que el
Resumen Ejecutivo es el documento que evidenciar las
condiciones en las cuales es declarado viable el proyecto.
El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje,
de manera concisa, las principales caractersticas del
proyecto y los resultados del estudio a nivel de perfil. El
contenido ser el siguiente:
A. Informacin general del proyecto:
Nombre del proyecto: deber contener la naturaleza y el
objeto de la intervencin as como la localizacin.
Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora
11
Inversiones (UEI) recomendada, localizacin geogrfica
(incluida la georreferenciacin), duracin de la ejecucin,
fecha estimada de inicio de la ejecucin, e inversin total
del proyecto.
Sealar el servicio pblico con brecha identificada y
priorizada relacionada con el proyecto, as como el
indicador de producto asociado a dicha brecha, segn
la Programacin Multianual de Inversiones al cual
corresponda.
B. Planteamiento del proyecto:
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del
proyecto. Se detallarn las alternativas de solucin que
han sido evaluadas, precisndose las acciones que se
incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica
se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda:
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda
proyectado en el horizonte de evaluacin del Proyecto.
Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones
de la demanda y la oferta. Se precisar el nmero de
beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del Proyecto:
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y
tecnologa que se hayan evaluado, indicando los factores
que se han considerado para su definicin y el sustento de
la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se ha
considerado ms de una alternativa tcnica.
E. Costos del Proyecto:
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de
inversin a precios de mercado desagregados por
componentes. Sustentar de manera concisa la informacin
utilizada para la estimacin de los costos. Incluir tabla del
cronograma de los costos de operacin y mantenimiento,
as como los costos de reposicin cuando corresponda.
Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos. Se precisar el costo de
inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social:
Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales
del Proyecto, la metodologa, parmetros y supuestos
asumidos para su estimacin. Precisar los indicadores de
rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de
acuerdo al criterio de decisin elegido (VAN social o costo-
eficacia). Sealar las variables a las cuales es ms sensible
el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la
rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del Proyecto:
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin
con las sostenibilidad del proyecto y las medidas que
se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura del
financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento,
a partir de las diferentes fuentes de ingresos que el
proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.
I. Gestin del Proyecto:
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin
de responsabilidades y recursos para la ejecucin del
proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico:
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel
de propsito, componentes y fines directos, precisando los
indicadores y metas.
de 8
Ver literal q), artculo 2 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1252,
12 NORMAS LEGALES
ANEXO N 02:
CONTENIDO MNIMO DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL REFORZADO
El presente contenido mnimo ser aplicable para la
elaboracin de los estudios de preinversin a nivel de
perfil reforzado de los proyectos de inversin de alta
complejidad cuyo monto de inversin sea igual o superior
a los 407 000 UIT.
Con el objeto de organizar eficientemente el esfuerzo de
recopilacin y anlisis de la informacin que se emplear
a lo largo de la elaboracin del estudio de preinversin, se
plantea una estrategia de gradualidad del esfuerzo tcnico
en el anlisis que considera dos (02) etapas en el proceso
de identificacin, formulacin y evaluacin del proyecto.
En la primera etapa, se busca definir con informacin
suficiente el problema que da origen al proyecto y las
principales caractersticas de las diferentes alternativas que
sean tcnicamente factibles para su solucin, de tal forma
que sea posible seleccionar a la ms conveniente mediante
una evaluacin social con un grado de incertidumbre
aceptable1. En la segunda etapa, se analiza con un
mayor nivel de profundizacin la informacin referida a la
alternativa seleccionada en la etapa anterior, de tal modo de
realizar posteriormente su evaluacin social.
La Tabla I muestra la fuente o grado de desarrollo de la
informacin para la elaboracin del estudio de preinversin
para cada una de las dos (02) las etapas, segn los
temas que como mnimo debern ser abordados en el
perfil reforzado, de tal forma que ayude a dimensionar el
esfuerzo tcnico y econmico para su desarrollo.
Tabla I: Nivel o profundidad de la informacin para la
elaboracin de un perfil reforzado por etapas.
Etapa I* Etapa II
Contenido del perfil reforzado Complemento
Informacin
principales tems- Informacin con
de fuente
existente informacin de
primaria
fuente primaria
Diagnstico
Anlisis de la demanda**
Anlisis de la oferta***
Anlisis tcnico de las alternativas
de solucin ****
Anlisis tcnico de la alternativa
seleccionada
Costos a precios de mercado
Evaluacin social
Anlisis de sensibilidad y riesgo
(probabilstico) de la rentabilidad
social
Anlisis de sostenibilidad
Lnea de base para evaluacin
expost
*Esta primera etapa se realiza fundamentalmente con datos secundarios
(informacin existente). No obstante, puede resultar necesario complementar la
informacin secundaria con otras fuentes o con datos obtenidos en trabajo de
campo, de tal forma de reducir el margen de error de las estimaciones que ayuden
a descartar a las alternativas de solucin planteadas en esta primera etapa.
** Dependiendo de la tipologa del proyecto podr ser suficiente informacin de fuente
secundaria oficial actualizada para estimar y proyectar la demanda; si para el proyecto
no se tuviese informacin disponible o la definicin de la brecha sea crtica para la
definicin de aspectos tcnicos ser necesario recoger informacin de fuente primaria.
*** Si se tuviese informacin disponible sobre los recursos existentes en la Unidad
Productora y sus capacidades se puede estimar la oferta con dicha fuente; si no
fuese as, ser necesario recoger informacin de campo.
**** Si la evaluacin de las alternativas sobre la base de la ingeniera conceptual
no permite concluir de manera confiable la seleccin de la alternativa, se
proceder a desarrollar la ingeniera bsica.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
Sobre los conceptos relacionados con el rango de precisin
y confiabilidad en la estimacin de los costos del proyecto
que estn involucrados en el prrafo anterior, es necesario
precisar lo siguiente:
a) Ingeniera conceptual: En este nivel se establecen
en trminos globales los requerimientos del proyecto,
para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de
bien o servicio a entregar, la capacidad a instalar,
los procesos de produccin del bien o servicio, los
requerimientos de recursos en las fases de ejecucin
y funcionamiento. Se incluye una descripcin de las
instalaciones, diagramas de distribucin del espacio,
diagrama de procesos bsicos, de instalacin de
equipos, as como estudios preliminares de tamao,
localizacin y tecnologa.
b) Ingeniera bsica: Se determinan con mayor
precisin los requerimientos de recursos para las
fases de ejecucin (infraestructura, equipamiento,
instalaciones, entre otros) y funcionamiento (insumos,
materiales, personal, entre otros) del proyecto, se
definen con mayor profundidad los aspectos tcnicos
como tamao, localizacin, as como el anteproyecto
y tecnologa para la alternativa seleccionada. Lo
anterior, puede requerir el desarrollo de estudios
de base, como estudios topogrficos, estudios
geotcnicos, estudios hidrolgicos, etc. La ingeniera
bsica debe ser una slida base para la ingeniera de
detalle.
c) Ingeniera de detalle: Se realizan todos los planos
definitivos (planos cubicables) y se definen todas las
especificaciones tcnicas.
El uso de la ingeniera conceptual est asociada
fundamentalmente a la primera etapa de preparacin del
estudio de preinversin y el uso de la ingeniera bsica se
emplea necesariamente en la segunda etapa, focalizada
sobre la alternativa seleccionada en la etapa anterior. La
ingeniera de detalle se desarrolla en la fase de Ejecucin
del proyecto.
A continuacin, se detallan los contenidos mnimos2 que se
emplearn en las dos etapas en que se divide el proceso
de elaboracin de un estudio de perfil reforzado:
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la
informacin empleada y los resultados ms relevantes de
las dos etapas del proceso de elaboracin del estudio de
preinversin. En el apndice se incluye orientaciones al
respecto.
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material
grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis,
interpretacin y medicin de la situacin actual negativa
que se busca intervenir con el proyecto, los factores que
influyen en su evolucin y las tendencias a futuro si no se
ejecuta el proyecto.
2.1.1. rea de estudio:
Definir el rea geogrfica donde se debe analizar, entre
otras, las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad,
disponibilidad de servicios e insumos, que influirn en
el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao,
1
Si la evaluacin social en esta etapa da resultados poco concluyentes
respecto a cul es la mejor alternativa, ser necesario en esta primera
etapa profundizar la informacin para seleccionar de forma definitiva la
mejor alternativa que ser evaluada en la siguiente etapa del estudio de
preinversin.
2
Considerar que si bien la mayora de los contenidos o tems son los
mismos en las dos etapas, se diferencian en cuanto a la profundidad o
grado de desarrollo de la informacin y anlisis.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
3
tecnologa), en la demanda o en los costos . Identificar
los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora
(UP), si existe, y al proyecto, as como las dimensiones
ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.
Como resultado de este anlisis se deber haber
identificado los lmites relevantes (geogrfico,
administrativo, entre otros) para contextualizar el anlisis
del problema que se buscar resolver con el proyecto y su
potencial emplazamiento.
2.1.2. La Unidad Productora4 de bienes y/o servicios (UP)
en los que intervendr el proyecto:
Identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP
provea los bienes y servicios, en la cantidad demandada
y de acuerdo con los niveles de servicio5, as como las
posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para
ello, se analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y
factores de produccin (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas
tcnicas y estndares de calidad6; (ii) los niveles de
produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la
percepcin de los usuarios respecto a los servicios que
reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente
a los peligros identificados en el diagnstico del rea de
estudio, as como los efectos del cambio climtico; y, (vi)
los impactos ambientales que se estuviesen generando.
Es importante que como resultado de este anlisis quede
establecido qu elemento (s) de la funcin de produccin
del servicio pblico (infraestructura, equipamiento,
recursos humanos, procesos, normas, tecnologas, etc.)
es lo que afecta negativamente la forma actual en que se
entrega el servicio pblico.
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto,
as como las entidades que apoyaran en su ejecucin
y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e
intereses en relacin con la solucin del problema,
sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo de
Inversin.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin
afectada por el problema que se busca resolver con
el proyecto (que define el rea de influencia) y su
participacin en el proceso; de este grupo se analizar los
aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
adems de los problemas y efectos que perciben. En
caso no existiese el servicio, deben describirse las
formas alternativas que utiliza la poblacin afectada para
obtenerlo. Sobre esta base se plantear, entre otros: (i)
el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de
provisin de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del proyecto, considerar
en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones
culturales, condiciones especiales como discapacidad,
situaciones de riesgo en el contexto de cambio climtico
o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos
en cuenta para el diseo del proyecto. Igualmente, es
importante que se analice los grupos que pueden ser
o sentirse afectados con la ejecucin del proyecto, o
podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las
medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con
tales grupos.
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisin el problema central identificado, el
mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de
involucrados. Analizar y determinar las principales causas
que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona,
sustentndolos con evidencias7 basadas en el diagnstico
realizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada
por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del
anlisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis
en el rbol de causas-problema-efectos.
13
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as
como los objetivos especficos o medios (de primer orden
y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios
que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre
la base del anlisis de las acciones que concretarn los
medios fundamentales. Dichas alternativas debern tener
relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
3. FORMULACIN
3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio pblico
3.2.1. Anlisis de la demanda:
Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa del proyecto,
la poblacin demandante y la demanda en la situacin sin
proyecto y, de corresponder, en la situacin con proyecto,
del bien o los servicios que se proveern en la fase de
funcionamiento. Se sustentar el enfoque metodolgico,
los parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de involucrados (numeral 2.1.3).
Si la UF considera mayor informacin por la complejidad del
proyecto, se recomienda utilizar informacin primaria, de lo
contrario bastar usar informacin secundaria.
3.2.2. Anlisis de la oferta:
Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser
el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades
de los factores de produccin; efectuar las proyecciones
de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico,
los parmetros y supuestos utilizados; la informacin
provendr del diagnstico de la UP (numeral 2.1.2).
3.2.3. Determinacin de la brecha:
Sobre la base de la comparacin de la demanda
proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto,
proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
3.3. Anlisis tcnico de las alternativas
3.3.1. Estudio tcnico
Basndose en el planteamiento de las alternativas, en el
conocimiento de la poblacin objetivo a ser atendida por
el proyecto y en el dficit o brecha de oferta del servicio
pblico a ser cubierto, se debe avanzar en la configuracin
tcnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el
desarrollo de aspectos fsicos-tcnicos interdependientes:
la localizacin, el tamao y la tecnologa de produccin
o de construccin8. Los elementos tcnicos derivarn en
3
Cabe sealar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo anlisis
y a la tipologa de proyecto en estudio, habrn algunos antecedentes
ms relevantes que otros, los cuales podran ameritar mayor detalle
descriptivo.
4
Slo si existe.
5
Condicin o exigencia que se establece para definir el alcance y las
caractersticas de los servicios pblicos que sern provistos. Son
establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
6
Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas inherentes a los
factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son
establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
7
Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrfico, entre otros.
8
En la primera etapa, se deber desarrollar el anlisis preliminar del
tamao, tecnologa y localizacin de las alternativas de solucin, en
la segunda etapa se deber realizar de manera definitiva este anlisis
tcnico para la alternativa seleccionada.
14 NORMAS LEGALES
requerimientos de recursos para inversin y para operar y
mantener el proyecto.
Para este anlisis se deber considerar los factores
que inciden en la seleccin de dichas variables y los
establecidos en las normas tcnicas emitidas por los
Sectores, segn la tipologa del proyecto, as como las
relacionadas con la gestin del riesgo en contexto de
cambio climtico y los impactos ambientales. Resultado
de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas,
que sern evaluadas para seleccionar la mejor en sus
aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal
modo de asegurar que la intervencin cumpla con los
niveles de servicio y estndares de calidad establecidos
por el Sector competente del Gobierno Nacional.
3.3.2. Metas de productos
Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el
estudio tcnico sealado en el prrafo anterior establecer
las metas concretas de productos que se generarn en
la fase de ejecucin, incluyendo las relacionadas con la
gestin del riesgo en el contexto de cambio climtico y la
mitigacin de los impactos ambientales negativos.
3.4. Costos a precios de mercado:
3.4.1 Identificacin y medicin de los requerimientos de
recursos.
Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en
la fase de ejecucin y para la operacin y mantenimiento.
Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda.
3.4.2 Valorizacin de los costos a precios de mercado.
a. Costos de inversin
Estimar los costos de inversin para cada alternativa,
sobre la base de los requerimientos de recursos
definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos
por unidad de medida de producto; la metodologa de
estimacin de los costos aplicados sern sustentados9.
Considerar todos los costos en los que se tenga que
incurrir en la fase de ejecucin; incluyendo los asociados
con las medidas de reduccin de riesgos en contexto
de cambio climtico y con la mitigacin de los impactos
ambientales negativos, as como los de estudios, licencias,
certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberacin
de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposicin
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento
del proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operacin y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento
incrementales sobre la base de la comparacin de los costos
en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto.
Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar
los flujos de costos incrementales a precios de mercado. Los
costos de operacin y mantenimiento deben sustentarse con
el diseo operacional cumpliendo las normas de seguridad y
los estndares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social10
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda)
los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto
sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales
externalidades positivas; los beneficios guardarn
coherencia con los fines directos e indirectos del proyecto
y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del
riesgo en contexto de cambio climtico (costos evitados,
beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales,
sobre la base de la comparacin de los beneficios en la
situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
4.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a
precios de mercado, para lo cual se utilizar los factores
de correccin publicados por la DGPMI; tener presente los
costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a
precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), as como los asociados con la gestin del riesgo
en contexto de cambio climtico y los impactos ambientales
negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de
la comparacin de los flujos de costos en la situacin sin
proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del
proyecto de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo
de proyecto.
4.1.4. Anlisis de sensibilidad y riesgo de la rentabilidad
social
Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar
cules son las variables (como la demanda, costos de
los principales insumos, tarifas o precios cobrados a
los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden
afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto,
su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o
la seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los
rangos de variacin de dichas variables que afectaran
la condicin de rentabilidad social o la seleccin de
alternativas. Estimar, mediante un anlisis probabilstico,
el valor esperado del VAN social del proyecto, as como el
VAN privado, de ser necesario.
4.2. Evaluacin privada
La evaluacin privada deber efectuarse para aquellos
proyectos de inversin que tienen un potencial de
generacin de ingresos monetarios (por ejemplo, a travs
del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por
la prestacin del servicio pblico sujeto de intervencin.
Contempla el anlisis de flujos de caja (ingresos y
egresos) desde el punto de vista de la institucin
(entidad o empresa pblica) responsable de la ejecucin
y operacin del proyecto, con el objeto de determinar su
grado de autosostenibilidad y/o hasta qu punto tendr
que ser financiado con recursos pblicos, sujeto a que el
proyecto sea socialmente rentable. Los resultados de este
anlisis debern complementar el anlisis integral de la
sostenibilidad del proyecto (numeral 4.3).
4.3. Anlisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se estn adoptando para
garantizar que el proyecto generar los resultados
previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que
se deben considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna
de recursos para la operacin y mantenimiento, segn
fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales
requeridos en las fases de ejecucin y funcionamiento;
(iii) la capacidad de gestin del operador; (iv) el no uso o
uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos
sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los
usuarios; y, (vii) los riesgos en contexto de cambio climtico.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa
o similar por la prestacin del servicio, se realizar el
anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de
caja (acorde con lo sealado en el numeral 4.2). Se debe
hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin
y mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.
9
En la primera etapa se puede justificar los costos de las alternativas
planteadas mediante valores de costos unitarios referenciales (datos
histricos) o lneas de corte definidas por el Sector competente, o con
ingeniera conceptual. Por otro lado, en la segunda etapa se debe
justificar los costos de la alternativa seleccionada con ingeniera bsica.
El costo del equipamiento puede basarse en cotizaciones.
10
En la primera etapa, se deber estimar la rentabilidad social de las
alternativas planteadas a nivel conceptual (con el nivel de informacin
establecida para la primera etapa). En la segunda etapa slo se deber
estimar la rentabilidad social de la alternativa seleccionada en la etapa
anterior.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
11
4.4. Seleccin de la alternativa
Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la
evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad,
explicando los criterios y razones de tal seleccin.
4.5. Gestin del Proyecto
4.5.1. Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin
que se adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora de
Inversiones designado que coordinar la ejecucin de
todos los componentes del proyecto y/o se encargar de
los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la
designacin, respectivamente; (iii) detallar la programacin
de las actividades previstas para el logro de las metas
del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica,
duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar
la modalidad de ejecucin del proyecto, sustentando
los criterios aplicados para la seleccin; (v) precisar las
condiciones previas relevantes para garantizar el inicio
oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.
4.5.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quin
se har cargo de la operacin y mantenimiento y la
organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e
instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin
de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes
para el inicio oportuno de la operacin.
4.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de
financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento,
especificando las fuentes de financiamiento y su
participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos
a los que se aplicar.
4.6. Estimacin del impacto ambiental
Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que
el proyecto puede generar sobre el ambiente, los cuales se
pueden traducir en externalidades positivas o negativas que
pueden influir en la rentabilidad social del proyecto. Como
resultado de este anlisis, se podrn plantear medidas de
gestin ambiental, concerniente a acciones de prevencin,
correccin y mitigacin, de corresponder, acorde con las
regulaciones ambientales que sean pertinentes para la fase
de Formulacin y Evaluacin del proyecto.
4.7 Lnea base para la evaluacin ex post de impactos
Establecer la metodologa e indicadores relevantes que
debern ser considerados en la determinacin de la lnea
de base para la evaluacin expost de impactos, de ser el
caso. Detallar los costos y cronograma para la elaboracin
de la lnea base.
4.8. Matriz de marco lgico para la alternativa
seleccionada
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa
seleccionada, en la que se debern consignar los
indicadores relevantes y sus valores en el ao base y
esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso
de formulacin y evaluacin del proyecto y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en
trminos de lo siguiente:
- Las razones de orden tcnico y econmico por las cuales
se seleccion a la alternativa que se desarroll en la
segunda etapa y se descartaron el resto de alternativas
planteadas en la primera etapa.
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la
condicin de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto
resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qu
atributo o atributos no se logr cumplir.
- Emitir un juicio tcnico sobre la calidad y la pertinencia
del grado de profundizacin de la informacin empleada
15
para la elaboracin del estudio de preinversin, as
como la consistencia y coherencia de los supuestos
establecidos, las fuentes de informacin, las normas
tcnicas, los parmetros y metodologas empleadas, entre
otros elementos claves relacionados con el fundamento
tcnico y econmico de la decisin de inversin.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboracin del estudio
de preinversin, la UF plantear recomendaciones
tcnicas para la UEI que asumir la ejecucin y
posterior operacin y mantenimiento, de corresponder.
Tales recomendaciones debern estar ligadas con las
acciones o condiciones que se debern asegurar para
reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podra
enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de
Inversiones. Principalmente, se deber emitir como
mnimo, recomendaciones sobre lo siguiente:
Fase de Ejecucin:
- Las variables crticas que pueden influir en la
estimacin de los costos de inversin, as como
los plazos de ejecucin del proyecto, de tal forma
de generar alertas sobre posibles sobrecostos y
sobreplazos durante la etapa de ejecucin. Sealar
las limitaciones de informacin que enfrent la UF
para realizar tales estimaciones.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente
resaltar, acorde con las restricciones de informacin
que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podran afectar la sostenibilidad
del proyecto en general y la entrega de servicios
a la poblacin beneficiaria en particular, en los
aspectos financieros, presupuestales (asignacin de
la operacin y mantenimiento), de cobros de tarifas,
riesgo de demanda, entre otros. Alertar sobre los
riesgos de deterioro acelerado de los activos que se
generan con el proyecto debido a un mantenimiento
intermitente o insuficiente durante el periodo de
funcionamiento del proyecto.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente
resaltar, acorde con las restricciones de informacin
que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle
los temas analizados durante las dos etapas en el perfil
reforzado.
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin del Resumen
Ejecutivo.
La Unidad Formuladora, debe tener presente que el
Resumen Ejecutivo es el documento que evidenciar las
condiciones en las cuales es declarado viable el proyecto.
El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje,
de manera concisa, las principales caractersticas del
proyecto y los resultados del estudio a nivel de perfil
reforzado. El contenido ser el siguiente:
A. Informacin general del proyecto:
Nombre del proyecto: deber contener la naturaleza y el
objeto de la intervencin as como la localizacin.
11
Slo se desarrollar en la primera etapa del proyecto.
16 NORMAS LEGALES
Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora de
Inversiones (UEI) recomendada, localizacin geogrfica
(incluida la georreferenciacin), duracin de la ejecucin,
fecha estimada de inicio de la ejecucin, e inversin total
del proyecto.
Sealar el servicio pblico con brecha identificada y
priorizada relacionada con el proyecto, as como el
indicador de producto asociado a dicha brecha, segn
la Programacin Multianual de Inversiones al cual
corresponda.
B. Planteamiento del proyecto:
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del
proyecto. Se detallarn las alternativas de solucin que
han sido evaluadas, precisndose las acciones que se
incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica
se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda:
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda
proyectado en el horizonte de evaluacin del Proyecto.
Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones
de la demanda y la oferta. Se precisar el nmero de
beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del Proyecto:
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y
tecnologa que se hayan evaluado, indicando los factores
que se han considerado para su definicin y el sustento
de la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se
ha considerado ms de una alternativa tcnica.
E. Costos del Proyecto:
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de
inversin a precios de mercado desagregados por
componentes. Sustentar de manera concisa la informacin
utilizada para la estimacin de los costos. Incluir tabla del
cronograma de los costos de operacin y mantenimiento,
as como los costos de reposicin cuando corresponda.
Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos. Se precisar el costo de
inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social:
Sealar de manera concisa los beneficios y costos
sociales del Proyecto, la metodologa, parmetros y
supuestos asumidos para su estimacin. Precisar los
indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking
de alternativas de acuerdo al criterio de decisin elegido
(VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a
las cuales es ms sensible el proyecto y los rangos
de variacin que afectaran la rentabilidad social o la
seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del Proyecto:
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin
con las sostenibilidad del proyecto y las medidas que
se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura
del financiamiento de los costos de operacin y
mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de
ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea
el caso.
I. Gestin del Proyecto:
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin
de responsabilidades y recursos para la ejecucin del
proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico:
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel
de propsito, componentes y fines directos, precisando los
indicadores y metas.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
ANEXO N 03:
PARMETROS DE EVALUACIN SOCIAL
ndice
Contenido
1. ESTIMACIN DE PARMETROS NACIONALES
1.1. Tasa Social de Descuento
1.1.1. Tasa Social de Descuento para proyectos
de servicios ambientales de reduccin o
mitigacin de las emisiones de gases de
efecto invernadero
1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada
1.3. Precio Social del Carbono
1.4. Precio Social de la Divisa
2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE
RECURSOS
2.1. Valor social del tiempo
2.1.1. Valor social del tiempo: segn propsito de
viajes
2.1.2. Valor social del tiempo: Transporte urbano
2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte
Interurbano
2.1.4. Valor social del tiempo: Transporte areo
2.2. Precio Social de los Combustibles
2.3. Precios Sociales de Bienes Importables
2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables
1. ESTIMACIN DE PARMETROS NACIONALES
1.1. Tasa Social de Descuento
La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo de
oportunidad en que incurre el pas cuando utiliza recursos
para financiar sus proyectos.
Estos recursos provienen de las siguientes fuentes: menor
consumo (mayor ahorro), menor inversin privada y del
sector externo (prstamos internacionales). Por lo tanto
depende de la preferencia intertemporal del consumo,
de la rentabilidad marginal de la inversin y de la tasa de
inters de los crditos externos.
La TSD transforma el valor actual de los flujos futuros de
beneficios y costos de un proyecto en particular. La utilizacin
de una nica tasa de descuento permite la comparacin del
valor actual neto de los proyectos de inversin.
Tasa Social de Descuento General
Parmetro Valor
Tasa Social de Descuento 8%
Fuente: Actualizacin de la Tasa Social de Descuento. Seminario,
2017
Si la evaluacin del proyecto se realiza a precios reales o
constantes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento
General. Si la evaluacin se realiza a precios nominales
o corrientes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento
Nominal.
1.1.1. Tasa Social de Descuento para proyectos
de servicios ambientales de reduccin o
mitigacin de las emisiones de gases de efecto
invernadero
Para proyectos de servicios ambientales de reduccin o
mitigacin de las emisiones de gases de efecto invernadero
la Tasa Social de Descuento ser 4%. Dicha tasa ser la
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 17
nica que se aplicar para ese tipo de proyectos, cuya
cadena funcional programtica es la siguiente: Factor de Correccin Precio Social de la Divida

Funcin 17: Ambiente Parmetro Valor Unidad

Divisin funcional 054: Desarrollo Estratgico,
conservacin y aprovechamiento sostenible del Factor de Correccin de la 1.02 Factor de
patrimonio natural Divisa correccin
Grupo funcional 0121: Gestin del cambio climtico

En el caso de Proyectos que generen como externalidades 2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE

servicios ambientales de reduccin o mitigacin de las RECURSOS
emisiones de gases de efectos invernadero, los beneficios
asociados a dichos servicios se descontarn con la Tasa 2.1. Valor social del tiempo
Social de Descuento Especfica del 4% para agregarse
a los beneficios asociados con el servicios sobre el cual 2.1.1. Valor social del tiempo: segn propsito de
se interviene con el Proyectos que se descontarn con viajes
Tasa Social de Descuento General del 8%. La rentabilidad
social se demostrar fundamentalmente por los beneficios En la evaluacin social de proyectos en los que se
asociados al servicio. considere como parte de los beneficios del proyecto
ahorros de tiempo de usuarios, deber de calcularse
1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada dichos beneficios considerando los siguientes valores
del tiempo, segn propsito, mbito geogrfico y nivel
Se entiende por mano de obra no calificada a aquellos socioeconmico:
trabajadores que desempean actividades cuya ejecucin
no requiere de estudios ni experiencia previa, por ejemplo: i) Propsito Laboral
jornaleros, cargadores, personas sin oficio definido, entre
otros. Valor del Tiempo (soles/
rea hora pasajero )
El precio social de la mano de obra no calificada resulta de
Urbano 6.81
aplicar un factor de correccin o de ajuste (ver cuadro) al
salario bruto o costo para el empleador de la mano de obra Rural 4.56
(costo privado).

Factores de correccin o de ajuste ii) Propsito no laboral.

En este caso se deber utilizar un factor de correccin
Regin Geogrfica Urbano Rural a los valores indicados en la tabla anterior, igual a 0.3
Lima Metropolitana 0.86 - para usuarios adultos y 0.15 para usuarios menores.
Resto Costa 0.68 0.57
2.1.2. Valor social del tiempo: Transporte urbano
Sierra 0.60 0.41
Selva 0.63 0.49 Para estimar los beneficios por ahorros de tiempo de
usuarios (pasajeros) en la evaluacin social de proyectos
de transporte, deber considerarse los siguientes valores
1.3. Precio Social del Carbono de tiempo, segn modo de transporte.

La elaboracin de un precio social para el dixido de

carbono, denominado Precio Social del Carbono, en el Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte
contexto de la evaluacin social permite incorporar dentro Urbano
de la evaluacin el costo o beneficio social neto que tiene (soles/hora pasajero)
aumentar y/o disminuir las emisiones de Gases de Efecto
invernadero (GEI).
Modo de Valor del Tiempo (soles/hora
Transporte pasajero )
Este precio social se podra utilizar para cualquier tipologa
de proyectos en que exista una medida de sus emisiones de Transporte Local Privado
GEI, tales como proyectos de residuos slidos, sistemas de
transporte pblico masivo, carreteras, electrificacin rural, Urbano 7.83
plantas de tratamiento de aguas residuales, entre otros y Lima
Rural 5.17
que puedan ser expresados en equivalentes de carbono.
Urbano 5.03
El clculo que se obtiene para el Precio Social del Carbono Costa
para efectos de la evaluacin social de proyectos en Per Rural 3.02
es de US$ 7.17 por tonelada de CO2. Urbano 4.84
Sierra
Rural 2.29
Precio Social del Carbono
(En Dlares Americanos) Urbano 6.52
Selva
(US$ por tonelada de Rural 3.36
carbono)
Transporte Local Publico
Precio social del carbono (CO2) 7.17
Urbano 6.50
Fuente: Estimacin del Precio Social del Carbono para la Lima
Evaluacin Social de Proyectos en el Per. CIUP, 2016. Rural 3.31
Urbano 5.14
1.4. Precio Social de la Divisa Costa
Rural 2.22
Es la valoracin de una divisa adicional en trminos de
recursos productivos nacionales. Discrepa del costo Urbano 4.74
privado de la divisa por la existencia de distorsiones en la Sierra
Rural 2.09
economa, tales como aranceles y subsidios
Urbano 5.01
PSD = Factor de Correccin de la Divisa * Tipo de cambio Selva
nominal (nuevos soles por US$ dlar). Rural 2.12
18 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte Interurbano

ANEXO N 04:
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte
Interurbano CONTENIDO MNIMO DEL ESTUDIO DE
(soles/hora pasajero) PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE UN
PROGRAMA DE INVERSIN
Modo de Valor del Tiempo (soles/hora
Transporte pasajero )
TERRESTRE El programa de inversin surge como una propuesta
de solucin integral a un problema central vinculado a
Transporte Interurbano Privado
uno o ms grupos funcionales, dentro de un proceso de
Costa 7.12 planificacin territorial, intrasectorial y/o intersectorial.
Sierra 7.23
Selva 6.84
El Informe Tcnico tiene como propsito sustentar, de
forma breve y precisa, el modelo conceptual que justifique
Transporte Interurbano Pblico la articulacin de un conjunto de proyectos y otras
Lima 5.87 intervenciones alrededor de un Programa de Inversin
Costa 5.73
para sustentar su viabilidad. Tal modelo se define como la
estructura analtica del Programa en trminos de sus fines,
Sierra 3.37 objetivo central y medios fundamentales, cuyas relaciones
Selva 4.41 de jerarqua y causalidad reflejen las sinergias y relaciones
de complementariedad de acciones y potenciales impactos
que demuestren la conveniencia de articulacin de los
2.1.4. Valor social del tiempo: Transporte areo proyectos de inversin propuestos, en comparacin con
abordarlos de forma individual.
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte
areo El Programa de inversin puede incluir Proyectos de
(soles/hora pasajero) Inversin en proceso de formulacin y evaluacin o con
declaratoria de viabilidad anterior a la conformacin del
Modo de Valor del Tiempo (soles/hora Programa, justificando su conexin y pertinencia con
Transporte pasajero ) los medios fundamentales identificados en el marco del
A. AREO Informe Tcnico del Programa.
Nacional 15.22
1. RESUMEN EJECUTIVO
Segn la Encuesta Nacional de Hogares 2012 - ENAHO Sntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la
20121, se califica como Urbano a los Centros Poblados con informacin y los resultados ms relevantes del
2 000 a ms habitantes y rural a los que tienen de 500 a Programa de Inversin. En el apndice se incluye
menos de 2 000 habitantes. contenidos para la elaboracin del Resumen.
En caso de tener evidencias de que la estimacin del Valor
del Tiempo de los usuarios difiera significativamente de 2 IDENTIFICACIN
los valores indicados en el presente documento, se podr
estimar valores especficos para cada caso, mediante la 2.1 Diagnstico de la situacin actual
realizacin de encuestas a pasajeros. Presentar el diagnstico detallado que justifique una
accin pblica articulada desde una perspectiva
2.2. Precio Social de los Combustibles sectorial, intersectorial, interinstitucional y territorial,
relacionada con el acceso de la poblacin a bienes
Para el clculo del precio social de los combustibles, se y servicios pblicos de calidad. Dicho diagnstico
aplicar una correccin al precio de mercado, incluyendo analizar la situacin actual, los factores que las
impuestos, de 0.66. explican y las tendencias a futuro, centrndose en
los siguientes temas:
Recurso Factor de correccin
al precio de mercado
a. El rea de influencia del Programa de Inversin.
Combustible 0.66 Considera el rea de influencia de los PIP que lo
conforman.
b. El o los servicios sobre los cuales se intervendr.
2.3. Precios Sociales de Bienes Importables Considera los servicios incluidos los PIP que
conforman el Programa.
Precio Social de Bienes Importables = Precio CIF * c. Los grupos involucrados. Beneficiarios,
PSD + MC + GF perjudicados, entidades, etc. Considera a los
grupos y entidades que participan en los PIP
Donde: que conforman el Programa y en la gestin del
MC : Margen comercial del importador por manejo, programa.
distribucin y almacenamiento.
GF : Gastos de flete nacional neto de impuestos. En este estudio la informacin en la que se
PSD : Precio Social de la Divisa basa el anlisis debe provenir esencialmente de
la informacin recopilada para los estudios de
2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables preinversin de los proyectos que conforman el
Programa.
a. Precio Social de Bienes Exportables = Precio
FOB * PSD - GM - GF + GT 2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
Donde: Especificar con precisin el problema central
GM : Gastos de manejo neto de impuestos identificado. Determinar las causas que lo generan
GF : Gastos de flete del proveedor al puerto nacional y las consecuencias o efectos de su persistencia.
neto de impuestos Incluir el rbol de causas-problema-efectos. Se
GT : Gastos de transporte nacional al proyecto neto de debe precisar el conjunto de evidencias, indicadores
impuestos de tipo cualitativo o cuantitativo as como material
PSD : Precio Social de la Divisa fotogrfico, grfico, etc., que permitan sustentar las
causas y efectos detectados; tales evidencias deben
provenir del diagnstico del Programa o de los PIP
1
Ficha Tcnica de la ENAHO 2012, sobre condiciones de vida y pobreza que lo conforman.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
2.3 Definicin del objetivo, sus fines y medios
Describir el objetivo central o propsito del Programa,
as como los objetivos especficos que permitan
justificar la presencia de los proyectos de inversin.
Incluir el rbol de medios-objetivo-fines. Se debe
precisar el conjunto de indicadores de tipo cualitativo
o cuantitativo que permitan medir el logro de los
objetivos planteados.
La incorporacin o definicin de proyectos de
inversin pblica se justificar a partir de su
vinculacin directa con el logro de los medios
fundamentales que se deriven del anlisis de medios
del Programa de Inversin.
Explicar las sinergias que se lograrn con la ejecucin
de los PIP de manera articulada en un Programa de
Inversin; as mismo, exponer la estrategia global
que se considera en el Programa para lograr los
objetivos.
3 FORMULACIN Y EVALUACIN
3.1 Descripcin de los proyectos y otras
intervenciones consideradas en el Programa
Presentar un resumen con las principales
caractersticas de cada uno de los proyectos de
inversin y otras intervenciones consideradas en el
Programa; considerar estado de situacin (viable,
etc.) los objetivos, medios, principales intervenciones,
indicadores y metas de resultados, entre otros.
3.2 Organizacin y Gestin
Proponer la Unidad Ejecutora de Inversiones y/o
Co-ejecutoras de Inversiones del programa y los
proyectos de inversin a su cargo, sustentando sus
competencias y capacidades operativas.
Definir la organizacin, los roles y funciones de la
Unidad que coordinar y articular la ejecucin del
Programa y, de ser el caso, los mecanismos de
coordinacin con las distintas Unidades Ejecutoras
de Inversiones propuestas para cada uno los
proyectos de inversin o dems intervenciones
incluidas en el Programa.
Identificar las relaciones o coordinaciones de carcter
intrasectorial, intersectoriales o interinstitucionales
que debe existir para la normal implementacin del
Programa.
Especificar los recursos que se requerirn para la
coordinacin o administracin de la ejecucin del
Programa, as como los costos de organizacin y
gestin o administracin de la Unidad Ejecutora
de Inversiones y/o Co-ejecutoras de Inversiones
relacionadas con la implementacin del Programa de
Inversin.
3.3 Costos
Para la estimacin del monto de inversin del
Programa se deber utilizar los resultados de
los estudios de preinversin de los proyectos de
inversin que constituyen el Programa, en relacin a
sus costos de inversin.
Considerar los costos de organizacin y gestin
del programa, los correspondientes a los arreglos
institucionales que se requieran para la fase de
ejecucin.
Se deber hacer explcito los rubros o acciones
ligados a los componentes que compartan o que
se encuentran relacionados entre los proyectos de
inversin.
La estimacin de los costos de operacin y
mantenimiento, se basar en los costos estimados
en los proyectos de inversin que conforman el
Programa, as como de otras intervenciones incluidas
en ste.
19
3.4 Beneficios
Identificar y definir (de forma cuantitativa o cualitativa)
los beneficios de la articulacin del Programa de
Inversin a partir de los proyectos de inversin
que lo conforman y de las otras intervenciones
contempladas. Sealar la lgica de las sinergias
producidas por la conformacin del Programa de
Inversin, debido a la ejecucin coordinada de ms
de un proyecto de inversin.
3.5 Evaluacin Social
Corresponde a un juicio tcnico y econmico de
la comparacin y estimacin global de los costos
y beneficios sociales sealados en los puntos
anteriores, lo cual puede estar complementada con
el anlisis de cada proyecto que lo compone.
3.6 Plan de Implementacin
Detallar la implementacin del Programa de
Inversin en funcin al plan de ejecucin de los
proyectos de inversin, con nfasis en el anlisis de
la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos necesarios de las acciones o componentes
complementarios o transversales entre los proyectos
de inversin.
Detallar el plan de la organizacin y gestin del
Programa.
Sealar las actividades necesarias para el logro de
la declaracin de viabilidad de aquellos proyectos
de inversin que al momento no lo son, as como su
cronograma y recursos.
Incluir los criterios para la seleccin del subconjunto
de proyectos de inversin cuya preinversin se
desarrollara una vez aprobado el Programa.
Incluir las condiciones previas relevantes para
garantizar el inicio oportuno y adecuado de la
ejecucin del Programa.
3.7 Anlisis de sostenibilidad
Los criterios para sustentar la sostenibilidad global
del Programa sern:
La disponibilidad de recursos financieros para las
fases de ejecucin y funcionamiento, as como la
gestin del Programa.
Los arreglos institucionales necesarios para las
fases de ejecucin y funcionamiento.
La adopcin de medidas de reduccin de riesgos
de probables interrupciones en la ejecucin del
Programa o de los proyectos que lo conforman,
incluyendo los relacionados con desastres
asociados a peligros naturales o socio-naturales.
3.8 Financiamiento
Describir las fuentes de financiamiento previstas
para la inversin, operacin y mantenimiento.
3.9 Matriz de marco lgico
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico del
Programa de Inversin, en la que se debern consignar
los indicadores relevantes y sus valores actuales y
esperados, los cuales estarn asociados al objetivo
general del Programa de Inversin y a los objetivos de
los diferentes proyectos de inversin que lo conforman.
4 CONCLUSIN
Se deber concluir sobre la bondad del Programa de
Inversin o de la etapa del Programa de Inversin,
segn sea el caso, en trminos de las sinergias y
ventajas tcnicas y/o econmicas identificadas en
la articulacin de los proyectos de inversin en el
marco del estudio.
5 ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que complemente
el anlisis realizado en este estudio.
20 NORMAS LEGALES
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin
del Resumen Ejecutivo
En este resumen, se deber presentar una sntesis del
estudio que contemple los siguientes aspectos:
A. Nombre del Programa de Inversin.
Definir la denominacin del Programa, la cual debe
permitir identificar el tipo de intervencin, su objetivo
y ubicacin.
B. Objetivo del Programa
C. Descripcin de los proyectos de inversin del
Programa
D. Costos
E. Beneficios
F. Resultados de la evaluacin social
G. Organizacin y Gestin
H. Plan de Implementacin
I. Marco Lgico
J. Conclusiones y recomendaciones
ANEXO N 05:
MODELO DE CONVENIO PARA LA FORMULACIN
Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN DE
COMPETENCIA REGIONAL
Modelo de Convenio al que se refiere el numeral 15.1 del
artculo 15 de la Directiva N 002-2017-EF/63.01, Directiva
para la Formulacin y Evaluacin en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones, aprobada por Resolucin Directoral N 002-
2017-EF/63.01.
CONVENIO PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN
DE PROYECTOS DE INVERSIN DE COMPETENCIA
REGIONAL ENTRE EL GOBIERNO REGIONAL XXXX Y
LA ENTIDAD YYYY (Gobierno Regional o Entidad del
Gobierno Nacional)
Conste por el presente documento, el Convenio para
la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
de competencia regional, que celebran de una parte
EL GOBIERNO REGIONAL XXXX, con RUC N
......................., con domicilio legal en ...................,
debidamente representado por su Gobernador Regional,
el seor ..................., autorizado por Acuerdo del Concejo
Regional del ................(fecha), a la que en adelante se le
denominar EL GOBIERNO REGIONAL; y de la otra parte
LA ENTIDAD YYYY, con RUC N ..............., con domicilio
legal en ........................, debidamente representado (a)
por su .................. (Titular de la Entidad o Gobernador
Regional), seor................., designado mediante...............
(documento que corresponda), al que en adelante se le
denominar LA ENTIDAD.
El presente Convenio se celebra en los trminos y
condiciones siguientes:
CLUSULA PRIMERA: BASE LEGAL
1.1 Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo
que crea el Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones y deroga la Ley
N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin
Pblica y modificatoria.
1.2 Reglamento del Decreto Legislativo N 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y
deroga la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo N
027-2017-EF y modificatoria.
1.3 Directiva N 002-2017-EF/63.01, Directiva para la
Formulacin y Evaluacin en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones, aprobada por Resolucin Directoral N
002-2017-EF-63.01.
Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
1.4 Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General y modificatorias.
1.5 Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin
y modificatorias.
1.6 Ley N 27972, Ley Orgnica de los Gobiernos
Regionales.
CLUSULA SEGUNDA: DEL SISTEMA NACIONAL
DE PROGRAMACIN MULTIANUAL Y GESTIN DE
INVERSIONES
El Sistema Nacional de Programacin Multianual y
Gestin de Inversiones, tiene por finalidad orientar el
uso de los recursos pblicos destinados a la inversin
para la efectiva prestacin de servicios y la provisin de
la infraestructura necesaria para el desarrollo del pas, se
encuentra regulado en el Decreto Legislativo N 1252, su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo 027-2017-EF,
sus Directivas y dems normas complementarias. Es de
aplicacin obligatoria a todas las entidades y empresas
del Sector Pblico No Financiero, a que se refiere la Ley
N 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y
Transparencia Fiscal.
CLUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES
EL GOBIERNO REGIONAL, es una persona jurdica de
Derecho Pblico con autonoma poltica, administrativa y
econmica conferida por la Constitucin Poltica del Per,
cuya finalidad es promover el desarrollo y la economa
local, y la prestacin de los servicios pblicos de su
responsabilidad, en armona con las polticas y planes
nacionales y regionales de desarrollo; dicho Gobierno
Regional se encuentra incorporado al Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones.
LA ENTIDAD, es una Entidad (Gobierno Regional o
Entidad del Gobierno Nacional), que se encuentra sujeta
a las disposiciones del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones y que tiene inters
en formular y evaluar proyectos de competencia regional
cuya ejecucin o beneficios abarquen la circunscripcin
territorial del mismo.
CLUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO
EL GOBIERNO REGIONAL conviene en autorizar a
LA ENTIDAD para que formule el (los) proyecto(s) de
inversin, de competencia regional, de acuerdo a lo
establecido en la Ley de Bases de la Descentralizacin y
Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
LA ENTIDAD se compromete a formular y evaluar el
referido proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones.
CLUSULA QUINTA: DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIN
Los proyectos de inversin a los que se refiere la Clusula
Cuarta del presente Convenio son los que se detallan a
continuacin:
- ....................................................................................
- ....................................................................................
CLUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES
DE LA ENTIDAD
Son obligaciones y atribuciones de LA ENTIDAD:
6.1. Registrar el presente Convenio, en la Ficha de
Registro del (de los) proyecto(s) de inversin en el
Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el presente
Convenio no surtir efectos en el Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones.
6.2. Formular, el (los) proyecto(s) de inversin sealado(s)
en la Clusula Quinta del presente Convenio.
6.3. La formulacin y evaluacin deber realizarse
de acuerdo a lo dispuesto en las normas y
procedimientos tcnicos de dicho Sistema Nacional.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES
CLUSULA STIMA: OBLIGACIONES
ATRIBUCIONES DEL GOBIERNO REGIONAL
Son obligaciones y atribuciones de EL GOBIERNO
REGIONAL:
7.1. (Solo en el caso de que la operacin y mantenimiento
est a cargo del GOBIERNO REGIONAL) EL
GOBIERNO REGIONAL se compromete a dar la
operacin y mantenimiento correspondiente al (a los)
proyecto(s) de inversin sealado(s) en la Clusula
Quinta del presente Convenio.
7.2. EL GOBIERNO REGIONAL, no podr formular
proyectos de inversin con los mismos objetivos,
beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes
que los de los proyectos autorizados a LA ENTIDAD
en la Clusula Quinta del presente Convenio, salvo
que LA ENTIDAD hubiera manifestado por escrito su
intencin de no formular el referido proyecto.
7.3. Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos
autorizados en la Clusula Quinta del presente
Convenio, EL GOBIERNO REGIONAL no podr
volver a formular el mismo.
CLUSULA OCTAVA: PLAZO DE VIGENCIA DEL
CONVENIO
La vigencia del presente Convenio ser de (sealar plazo
en aos), contado a partir de la fecha de su suscripcin.
El presente Convenio podr ser prorrogado antes de su
trmino, mediante acuerdo de las partes. La prrroga
deber ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo
informtico del Banco de Inversiones.
CLUSULA NOVENA: RESOLUCIN DEL PRESENTE
CONVENIO
El presente Convenio podr resolverse por cualquiera de
las siguientes causales:
a) Por incumplimiento de cualquiera de las partes de las
obligaciones asumidas mediante el presente Convenio.
b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente
comprobadas y de conformidad con las disposiciones
previstas en el Cdigo Civil.
c) Por mutuo acuerdo de las partes.
CLUSULA DCIMA: CONTROVERSIAS
DISCREPANCIAS
Toda controversia o discrepancia derivada de la
interpretacin o cumplimiento del presente Convenio, se
intentar resolver dentro de un plazo que no exceder
de los quince (15) das tiles, mediante la coordinacin
entre las partes, comprometindose a brindar sus mejores
esfuerzos para lograr una solucin armoniosa.
CLUSULA DCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS
DEL PRESENTE CONVENIO
El presente convenio no sustituye total ni parcialmente a
ninguna norma del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones.
Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el
contenido y alcances de todas y cada una de las clusulas
estipuladas en el presente Convenio.
Encontrndose conformes con los trminos y condiciones
del presente Convenio de Cooperacin Interinstitucional
las partes suscriben en seal de conformidad en el
departamento de............................ a los........ das del mes
de ........... del ao 20......
TITULAR DE LA ENTIDAD
GOBERNADOR REGIONAL
DEL GOBIERNO REGIONAL
21
Y
ANEXO N 06:
MODELO DE CONVENIO PARA LA FORMULACIN
Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN DE
COMPETENCIA MUNICIPAL EXCLUSIVA
Modelo de Convenio al que se refiere el numeral 15.2 del
artculo 15 de la Directiva N 002-2017-EF/63.01, Directiva
para la Formulacin y Evaluacin en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones, aprobada por Resolucin Directoral N 002-
2017-EF/63.01.
CONVENIO PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN
DE PROYECTOS DE INVERSIN DE COMPETENCIA
MUNICIPAL EXCLUSIVA ENTRE LA MUNICIPALIDAD
XXXX Y LA ENTIDAD YYYY (Gobierno Local, Gobierno
Regional o Entidad del Gobierno Nacional)
Conste por el presente documento el Convenio para
la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
de competencia municipal exclusiva, que celebran de
una parte LA MUNICIPALIDAD XXXX, con RUC N
................, con domicilio legal en........ debidamente
representada por su Alcalde, seor............autorizado
por Acuerdo de Consejo Municipal del ...........
(fecha)...........a la que en adelante se le denominar
LA MUNICIPALIDAD; y de la otra parte LA ENTIDAD
YYYY, con RUC N .......... con domicilio legal en
................debidamente representada por su .............
(Titular de la Entidad o Gobernador Regional), seor
............., designado mediante..........(documento que
corresponda) a la que en adelante se le denominar LA
ENTIDAD.
El presente Convenio se celebra en los trminos y
condiciones siguientes:
CLUSULA PRIMERA: BASE LEGAL
1.1 Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo que
crea el Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones y deroga la Ley N 27293,
Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y
Y modificatoria.
1.2 Reglamento del Decreto Legislativo N 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y
deroga la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, y modificatoria.
1.3 Directiva N 002-2017-EF/63.01, Directiva para la
Formulacin y Evaluacin en el marco del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones, aprobada por Resolucin Directoral N
002-2017-EF-63.01.
1.4 Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo
General y modificatorias.
1.5 Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin
y modificatorias.
1.6 Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades.
CLUSULA SEGUNDA: DEL SISTEMA NACIONAL
DE PROGRAMACIN MULTIANUAL Y GESTIN DE
INVERSIONES
El Sistema Nacional de Programacin Multianual y
Gestin de Inversiones, tiene por finalidad orientar el uso
de los recursos pblicos destinados a la inversin para
la efectiva prestacin de servicios y la provisin de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del pas, se
encuentra regulado en el Decreto Legislativo N 1252, su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo 027-2017-
EF, sus Directivas y dems normas complementarias. Es
de aplicacin obligatoria a todas las entidades y empresas
22
del Sector Pblico No Financiero, a que se refiere la Ley
N 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad
y Transparencia Fiscal.
CLUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES
LA MUNICIPALIDAD, es una persona jurdica de Derecho
Pblico con autonoma poltica administrativa y econmica
conferida por la Constitucin Poltica del Per, cuya
finalidad es promover el desarrollo y la economa local, y la
prestacin de los servicios pblicos de su responsabilidad,
en armona con las polticas y planes nacionales y
regionales de desarrollo y se encuentra incorporada al
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin
de Inversiones.
LA MUNICIPALIDAD se encuentra incorporada al Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
LA ENTIDAD, es una Entidad que se encuentra sujeta a
las disposiciones del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones y que tiene inters en
formular proyectos de competencia municipal exclusiva en
el mbito de LA MUNICIPALIDAD.
CLUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO
LA MUNICIPALIDAD conviene en autorizar a LA ENTIDAD
para que formule y evale el (los) proyecto(s) de inversin,
de competencia municipal exclusiva, en concordancia con
lo establecido por el artculo 45 de la Ley de Bases de la
Descentralizacin y por el artculo 76 de la Ley Orgnica
de Municipalidades.
LA ENTIDAD, se compromete a formular el referido
proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones.
CLUSULA QUINTA: DE LOS PROYECTOS
INVERSIN
Los proyectos de inversin a los que se refiere la Clusula
Cuarta del presente Convenio, son los que se detallan a
continuacin:
- ....................................................................................
- ....................................................................................
CLUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES
DE LA ENTIDAD
Son obligaciones y atribuciones de LA ENTIDAD:
6.1 Registrar el presente Convenio, en el Formato
de Registro del (de los) proyectos de inversin
en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el
presente Convenio no surtir efectos en el Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
6.2 Formular y evaluar, el (los) proyecto(s) de
inversin sealado(s) en la Clusula Quinta del
presente Convenio, de acuerdo a lo dispuesto en
las normas y procedimientos tcnicos del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin
de Inversiones.
CLUSULA STIMA: OBLIGACIONES
ATRIBUCIONES DE LA MUNICIPALIDAD
Son obligaciones y atribuciones de LA MUNICIPALIDAD:
7.1 (Slo en el caso de que la operacin
y mantenimiento est a cargo de LA
MUNICIPALIDAD) LA MUNICIPALIDAD se
compromete a dar la operacin y mantenimiento
correspondiente a (a los) proyecto(s) de inversin
NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano
sealado(s) en la Clusula Quinta del presente
Convenio.
7.2 LA MUNICIPALIDAD no podr formular
proyectos de inversin con los mismos
objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica
y componentes que los de los proyectos
autorizados a LA ENTIDAD en la Clusula Quinta
del presente Convenio, salvo que LA ENTIDAD
hubiera manifestado por escrito su intencin de
no formular el referido proyecto.
7.3 Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos
autorizados en la Clusula Quinta del presente
Convenio, LA MUNICIPALIDAD no podr volver a
formular el mismo.
CLUSULA OCTAVA: PLAZO DE VIGENCIA DEL
CONVENIO
La vigencia del presente Convenio ser de (sealar
el plazo en aos), contado a partir de la fecha de su
suscripcin.
El presente Convenio podr ser prorrogado antes de su
trmino, mediante acuerdo de las partes. La prrroga
deber ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo
informtico del Banco de Inversiones.
CLUSULA NOVENA: RESOLUCIN DEL PRESENTE
CONVENIO
El presente Convenio podr resolverse por cualquiera de
las siguientes causales:
a) Por incumplimiento de cualquiera de las partes de
las obligaciones asumidas mediante el presente
Convenio
b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente
comprobadas y de conformidad con las disposiciones
DE previstas en el Cdigo Civil.
c) Por mutuo acuerdo de las partes.
CLUSULA DCIMA: CONTROVERSIAS Y
DISCREPANCIAS
Toda controversia o discrepancia derivada de la
interpretacin o cumplimiento del presente Convenio se
intentar resolver dentro de un plazo que no exceder
de los quince (15) das tiles, mediante la coordinacin
entre las partes, comprometindose a brindar sus mejores
esfuerzos para lograr una solucin armoniosa.
CLUSULA DCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS
DEL PRESENTE CONVENIO
El presente convenio no sustituye total ni parcialmente a
ninguna norma del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones.
Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el
contenido y alcances de todas y cada una de las clusulas
estipuladas en el presente Convenio.
Encontrndose conformes con los trminos y condiciones
del presente Convenio de Cooperacin Interinstitucional
las partes suscriben en seal de conformidad en el
Y departamento de.............a los .........das del mes de........
del ao 20........
TITULAR DE LA ENTIDAD
ALCALDE DE LA
MUNICIPALIDAD
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 23
FORMATO N 01:
REGISTRO DE
PROYECTO DE INVERSIN
(La informacin registrada en esta ficha tiene carcter de Declaracin Jurada - D.S. N 027-2017-EF)

A. Articulacin con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)

FECHA DE LA LTIMA ACTUALIZACIN:

A. ARTICULACIN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

1 SERVICIOS PBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA:

2 INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS:

B. Formulacin y Evaluacin

1 IDENTIFICACIN
1.1. CDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIN (Asignado por el Aplicativo Informtico).
1.2. TIPO DE DOCUMENTO TCNICO

Perfil Perfil Reforzado Ficha Tcnica Estndar Ficha Tcnica Simplificada

1.3. NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIN

NATURALEZA DE INTERVENCION OBJETO LOCALIZACION

1.4. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROYECTO DE INVERSIN (Segn Anexo 06)

FUNCIN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE

1.5. INDIQUE SI EL PROYECTO DE INVERSIN PERTENECE A UN PROGRAMA DE INVERSIN

No

Si

Indique el cdigo del Programa de Inversin

1.6. INDIQUE SI EL PROYECTO DE INVERSIN PERTENECE A UN CONGLOMERADO AUTORIZADO

No

Si

Indique el nombre del Conglomerado

1.7. LOCALIZACIN GEOGRFICA DEL PROYECTO DE INVERSIN

DEPARTAMENTO DISTRITO PROVINCIA LOCALIDAD

CDIGO UBIGEO:

1.8. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIN

SECTOR:
PLIEGO:

Nombre del UF: Nombre de la Unidad Orgnica a la que pertenece la UF.

Responsable de la Unidad Formuladora:

1.9. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES

SECTOR:
PLIEGO:
Nombre de la UIE
Responsable de la UIE

2 DOCUMENTOS TCNICOS

TIPO DE DOCUMENTO TCNICO FECHA AUTOR* COSTO DE ELABORACIN

(Soles)
Ficha Tcnica Simplificada
Ficha Tcnica Estndar
Perfil
Perfil Reforzado
* Solo para casos de administracin indirecta (persona natural o jurdica).

3 JUSTIFICACIN DEL PROYECTO DE INVERSIN

3.1. BENEFICIARIOS DIRECTOS
Nmero de Beneficiarios Directos:
a. En el ltimo ao del horizonte de evaluacin:

b. Sumatoria de todo el horizonte de evaluacin:

3.2. OBJETIVO DEL PROYECTO DE INVERSIN

24 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

4 ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIN

(LAS 3 MEJORES ALTERNATIVAS, LA PRIMERA ES LA RECOMENDADA)

4.1. DESCRIPCIN

ALTERNATIVA 1 (Recomendada)
ALTERNATIVA 2
ALTERNATIVA 3

4.2. GESTIN DEL RIESGO EN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO (EN LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN RECOMENDADA)

4.2.1. QU MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS SE ESTN INCLUYENDO EN EL PROYECTO DE INVERSIN?

NIVEL (BAJO,
PELIGROS MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGO EN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
MEDIO, ALTO)
Sismos
Tsunamis
Heladas
Friajes
Erpciones Volcnicas
Sequas
Granizadas
Lluvias intensas.
Avalanchas
Flujos de lodo (Huaycos)
Deslizamientos
Inundaciones
Vientos fuertes
Otros (Especificar)
TOTAL

4.2.2. Costos de inversin asociados a las medidas de reduccin de riesgos en contexto de cambio climtico
5 COMPONENTES DEL PROYECTO DE INVERSIN
(En la alternativa recomendada)
5.1. CRONOGRAMA DE INVERSIN SEGN COMPONENTES
Fecha prevista de inicio de ejecucin: (mes y ao)

ITEM PERIODO Costo estimado de inversin

1 2 3 . n ( Soles)

INFRAESTRUCTURA*
EQUIPAMIENTO*
DESARROLLO DE CAPACIDADES**
CAPACIDAD INSTITUCIONAL**
INFRAESTRUCTURA NATURAL**
GESTION DEL PROYECTO
TOTAL POR PERIODO
* Los gastos generales, supervisin, utilidad e IGV, no son items y deberan formar parte de stos cuando correspondan.
** Incluye IGV.
*** Dependiendo de la complejidad del proyecto

5.2. CRONOGRAMA DE METAS FSICAS

ITEM PERIODO
Unidad de Medida
(m, m2, m3, km, TOTAL POR META
1 2 . n
unid., etc.)**

INFRAESTRUCTURA
EQUIPAMIENTO
DESARROLLO DE CAPACIDADES
CAPACIDAD INSTITUCIONAL
INFRAESTRUCTURA NATURAL
GESTION DEL PROYECTO*
TOTAL POR PERIODO
* Dependiendo de la complejidad del proyecto
** Solo se permite unidad de medida global para gestin del proyecto

5.3. OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / ao):

PERIODO
COSTOS (Soles)
1 2 3 4 5 .. n

Sin Proyecto Operacin

Mantenimiento
Operacin
Con Proyecto
Mantenimiento

5.4. FUENTE DE FINANCIAMIENTO (Dato referencial): _________________________________________________

5.5. MODALIDAD DE EJECUCIN PREVISTA

TIPO DE EJECUCIN Marcar con "X"

1. Administracin Directa
2. Administracin Indirecta - Por contrata
3. Administracin Indirecta - Asociacin Pblica Privada (APP)
4. Administracin Indirecta - Obras por Impuesto
5. Administracin Indirecta - Ncleo Ejecutor
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 25
6 INDICADORES

Criterio de
Tipo Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3
eleccin**

Valor Actual Neto

(VAN)
Tasa Interna de
Costo / Beneficio* Retorno (TIR)

Valor Anual
Equivalente (VAE)

Valor Actual de
los Costos (VAC)

Costo Anual
Equivalente (CAE)
Costo / Eficiencia*
Costo por
capacidad de
produccin
Costo por
beneficiario
directo

6.1. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA

7 CONCLUSIN

8 RESULTADO DE LA FORMULACIN Y EVALUACIN

VIABLE :

NO VIABLE :

COMPETENCIA EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROYECTO DE INVERSIN

La Unidad Formuladora declara que el presente proyecto de inversin es competencia de su nivel de Gobierno.
Caso contrario y slo de ser competencia local, el GL involucrado autoriza su Formulacin y Evaluacin mediante (Convenio): _________________ de fecha: ___________
26 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

FORMATO N 02:
REGISTRO DE
INVERSIONES DE OPTIMIZACIN, AMPLIACIN MARGINAL, REPOSICIN Y REHABILITACIN
(La informacin registrada en esta ficha tiene carcter de Declaracin Jurada - D.S. N 027-2017-EF)

A. Articulacin con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)

A. ARTICULACIN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

1 SERVICIOS PBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA:

2 INDICADOR ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS:

B. INVERSIN EN OPTIMIZACIN, AMPLIACIN MARGINAL, REPOSICIN Y REHABILITACIN

1 DATOS GENERALES

1.1. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIN (UF)

SECTOR:
PLIEGO:
Nombre del UF: Nombre de la Unidad Orgnica a la que pertemnece la UF.
Responsable de la Unidad Formuladora:

1.2. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI)

SECTOR:
PLIEGO:
Nombre de la UIE
Responsable de la UIE

1.3. CDIGO DE INVERSIN (Asignado por el Aplicativo Informtico).

1.4. TIPO DE INVERSIN

Nombre de la Inversin Tipo de Inversin

1.5. NOMBRE DE LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y/O SERVICIOS ASOCIADO A LA INTERVENCIN

CDIGO DE IDENTIFICACIN DE LA UNIDAD PRODUCTORA (EN CASO EL SECTOR LO HAYA DEFINIDO)

1.6. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DE LA INVERSIN

FUNCIN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE

1.7. LOCALIZACIN GEOGRFICA DE LA INVERSIN

DEPARTAMENTO DISTRITO PROVINCIA LOCALIDAD

CDIGO UBIGEO:

2. DESCRIPCIN GENERAL DE LA INVERSIN

2.1 DESCRIPCIN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIN (EL PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER)

2.2 En caso de infraestructura, el activo sujeto a rehabilitacin y ampliacin marginal tiene inscripcin registral?

SI Indique => Nmero de Partida Registral Nombre de Oficina Registral

NO

2.3 El activo se encuentra registrado en el inventario de la entidad pblica?

SI Cdigo del inventario

NO

2.4 DESCRIBIR Y EXPLICAR EN QU CONSISTE LA INTERVENCIN (OPTIMIZACIN, AMPLIACIN MARGINAL, REPOSICIN Y REHABILITACIN)

2.5 JUSTIFICACIN TCNICA DE LA INTERVENCIN

2.6 ENTIDAD QUE SERA RESPONSABLE DEL MANTENIMIENTO

 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 27

2.7 DESCRIPCIN ESPECFICA DE LA INTERVENCIN (SOLO APLICA UNA)

A. REHABILITACIN
Cules fueron las causas de deterioro o dao del activo a rehabilitar y cmo se originaron?

ANTIGEDAD DEL ACTIVO A REHABILITAR (AOS)

ESTADO ACTUAL DEL ACTIVO A REHABILITAR (REGULAR, MALO, MUY MALO, IRRECUPERABLE)

COSTO ANUAL DE MANTENIMIENTO ACTUAL DEL ACTIVO A REHABILITAR

EXPECTATIVA DE VIDA UTIL (AOS) DEL ACTIVO REHABILITADO

COSTO ANUAL DE MANTENIMIENTO DEL ACTIVO REHABILITADO

B. REPOSICIN

ANTIGEDAD DEL ACTIVO A REPONER (AOS)

ESTADO ACTUAL DEL ACTIVO A REEMPLAZAR (REGULAR, MALO, MUY MALO, IRRECUPERABLE)

COSTO ANUAL DE MANTENIMIENTO ACTUAL DEL ACTIVO A REEMPLAZAR

EXPECTATIVA DE VIDA UTIL (AOS) DEL NUEVO ACTIVO

COSTO ANUAL DE MANTENIMIENTO DEL ACTIVO NUEVO

C. OPTIMIZACIN

C.1. CASO 01: ADQUISICIN DE TERRENO

INDIQUE EL DOCUMENTO O INFORME DE PLANIFICACIN DE LA AMPLIACION DE LA OFERTA DE SERVICIOS PUBLICOS PRIORIZADOS EN EL PMI (QUE SUSTENTA
LA ADQUISICIN DEL TERRENO)

CARACTERSTICAS REQUERIDAS PARA EL TERRENO

1. rea requerida en m2

2. Ubicacin estimada
DEPARTAMENTO DISTRITO PROVINCIA LOCALIDAD

3. Uso futuro del terreno

C.2. CASO 02: INVERSIONES DE OPTIMIZACIN

DESCRIPCIN DEL ESTADO SITUACIONAL DE LA OFERTA EXISTENTE QUE MOTIVA LA INVERSIN EN OPTIMIZACIN

ESTIMACIN DEL INCREMENTO DE LA CAPACIDAD PRODUCTORA O DESCRIPCIN DE SU MEJORAMIENTO COMO RESULTADO DE LA OPTIMIZACIN

D. AMPLIACIN MARGINAL

D.1. MODIFICA CAPACIDAD DE PRODUCCIN DE SERVICIOS?

SI (Pasa a D2)

NO (Pasa a numeral 2)

D.2. MODIFICA CAPACIDAD DE PRODUCCIN DE SERVICIOS

CDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIN ESTNDAR

SEALE EN CUNTO MODIFICA LA CAPACIDAD DE PRODUCCIN DE SERVICIOS (%)

3 CRONOGRAMA DE EJECUCIN

3.1 CRONOGRAMA DE INVERSIN

Fecha prevista de inicio de ejecucin: (mes y ao)

PERIODO
NOMBRE DE LA INVERSIN Costo Total ( Soles)
1 2 3 . n
28 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

3.2 CRONOGRAMA DE METAS FSICAS ESPERADAS DE LA INVERSIN

Unidad de Medida PERIODO

NOMBRE DE LA INVERSIN (m, m2, m3, km, TOTAL POR META
unid., etc.) 1 2 . n

3.3 COSTO DE MANTENIMIENTO

Fecha prevista de inicio del mantenimiento : (mes / ao):

PERIODO
COSTOS (Soles)
1 2 3 4 5 .. n
Mantenimiento

4 FUENTE DE FINANCIAMIENTO (Dato referencial): _________________________________________________

5 MODALIDAD DE EJECUCIN PREVISTA

TIPO DE EJECUCIN Marcar con "X"

1. Administracin Directa
2. Administracin Indirecta - Por contrata
3. Administracin Indirecta - Asociacin Pblica Privada (APP)
4. Administracin Indirecta - Ncleo Ejecutor

COMPETENCIA EN LAS QUE SE ENMARCA LA INTERVENCIN EN INVERSIONES DE ESTAS NATURALEZAS.

La Unidad Formuladora declara que el presente proyecto de inversin es competencia de su nivel de Gobierno.
Caso contrario y slo de ser competencia local, el GL involucrado autoriza su esta intervencin mediante (Convenio): _________________ de fecha: ___________

Nota:
La Unidad Formuladora declara bajo responsabilidad, que la presente inversin no constituye gasto de carcter permanente ni fraccionamiento de proyectos de inversin.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 29
FORMATO N 03:
REGISTRO DEL PROGRAMA DE INVERSIN

[LA INFORMACIN REGISTRADA EN ESTA FICHA TIENE CARCTER DE DECLARACIN JURADA, D.S. N 027-2017-EF]

FECHA DE LA LTIMA ACTUALIZACIN:

ARTICULACIN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

A. SERVICIOS PBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA

B. INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS:

1 IDENTIFICACIN

1.1 CDIGO DEL PROGRAMA DE INVERSIN ( ASIGNADO POR EL SISTEMA INFORMTICO)

1.2. NOMBRE DEL PROGRAMA DE INVERSIN

1.3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PROGRAMA DE INVERSIN

FUNCIN

DIVISIN FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL

SECTOR
RESPONSABLE

1.4 . LOCALIZACIN GEOGRFICA DEL PROGRAMA DE INVERSIN

DEPARTAMENTO(S): PROVINCIA(S): DISTRITO(S):

1.5. UNIDAD FORMULADORA DEL PROGRAMA DE INVERSIN

SECTOR/GR/GL: ____________________________________________ PLIEGO: ___________________________________________________________________________

(CUANDO CORRESPONDA)
NOMBRE: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(ANOTE EL NOMBRE DE LA UNIDAD ORGNICA QUE FORMULA EL PROGRAMA DE INVERSIN)

RESPONSABLE DE LA UNIDAD FORMULADORA: __________________________________________________________________________________________________________

1.6. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES DEL PROGRAMA DE INVERSIN

SECTOR/GR/GL: ____________________________________________ PLIEGO: ___________________________________________________________________________

(CUANDO CORRESPONDA)
NOMBRE: ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(ANOTE EL NOMBRE DE LA UNIDAD ORGNICA QUE FORMULA EL PROGRAMA DE INVERSIN)

RESPONSABLE DE LA UNIDAD EJECUTORA: ______________________________________________________________________________________________________________

1.7. OTRAS ENTIDADES INVOLUCRADAS EN LA EJECUCIN DEL PROGRAMA (COEJECTURAS DE INVERSIONES)

COMPONENTE EN EL QUE
NOMBRE DE LA ENTIDAD ORGANO ASIGNADO INTERVIENE

2 JUSTIFICACIN DEL PROGRAMA DE INVERSIN

2.1 BENEFICIARIOS DIRECTOS

2.1.1 NMERO DE BENEFICIARIOS DIRECTOS

2.2 DESCRIPCIN DEL PROGRAMA DE INVERSIN (*)

* VINCULACIN Y SINERGIA DE LOS PROYECTOS , ESTRATEGIA GLOBAL DEL PROGRAMA.

3 COMPONENTES Y COSTOS DEL PROGRAMA DE INVERSIN

3.1 PROYECTOS DE INVERSIN

A. PROYECTOS DE INVERSIN CON EL REGISTRO EN EL BANCO DE INVERSIONES

MONTO
CDIGO NOMBRE ( SOLES)

B. MONTO GLOBAL DE PROYECTOS DE INVERSIN SIN REGISTRO EN EL BANCO DE INVERSIONES :____________________________________________________

30 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

3.2 CONGLOMERADOS AUTORIZADOS

ACUMULADO
MONTO (SOLES)
PLAZO INICIAL (PROYECTOS
CDIGO NOMBRE EJECUCIN (MESES) PROPUESTO CONFORMANTES)

3.3 OTROS COMPONENTES (NO PROYECTOS DE INVERSIN, NO CONGLOMERADOS, NO COSTOS DE GESTIN DEL PROGRAMA)

MONTO
NOMBRE (SOLES)

3.4 ORGANIZACIN Y GESTIN

PERIODO( ESPECIFICAR)
COSTOS (SOLES)
1 2 3 4 5 6 7 8 9

GESTIN DEL
PROGRAMA

3.5 FUENTE DE FINANCIAMIENTO : ____________________________________________________________________________________

3.6 PERIODO DE EJECUCIN

PERIODO( ESPECIFICAR)
(SOLES)
COMPONENTE
S
1 2 3 4 5 6 7 8 9

PROYECTO 1

PROYECTO N

CONGLOMERA
DO 1
CONGLOMERA
DO N
OTROS
COMPONENTE
S

ORGANIZACIN
Y GESTIN

4 INDICADORES DE RENTABILIDAD

MONTO DE LA A PRECIO DE
INVERSIN MERCADO
TOTAL
(SOLES) A PRECIO SOCIAL
VALOR ACTUAL
NETO SOCIAL (
COSTO SOLES)
BENEFICIO
SOCIAL TASA INTERNA
RETORNO (%)

RATIO C/E

COSTO/ UNIDAD DE
EFECTIVIDAD MEDIDA DE RATIO
(*) C/E (EJMS
BENEFICIARIO ,
ALUMNO
ATENDIDO , ETC.)

5 ANOTACIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA

6 RESULTADO DE LA EVALUACIN

VIABLE :

NO VIABLE :

COMPETENCIAS EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROGRAMA DE INVERSIN

LA UNIDAD FORMULADORA DECLARA QUE EL PRESENTE PROGRAMA DE INVERSIN ES DE COMPETENCIA DE SU NIVEL DE GOBIERNO .
CASO CONTRARIO Y SLO DE SER COMPETENCIA LOCAL , EL GL INVOLUCRADO AUTORIZA SU FORMULACIN Y EVALUACIN
MEDIANTE :( CONVENIO): _______________________ DE FECHA :__________________________________
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 31

FORMATO N 04:
CONFORMACIN DE CONGLOMERADO
(La informacin registrada en esta ficha tiene carcter de Declaracin Jurada - D.S. N 027-2017-EF)

INFORMACIN DEL CONGLOMERADO

NOMBRE :

UF :

UEI RECOMENDADA :
MONTO DE INVERSIN DEL
CONGLOMERADO : (S/)
CDIGO DEL PROGRAMA :

NOMBRE DEL PROGRAMA :

PLAZO DE AUTORIZACIN :
TIPO DE DOCUMENTO
Breve descripcin de la tipologa y listado de los proyectos de inversin que conforman
Metodologa de Evaluacin Ficha Tcnica Ficha Tcnica
el CONGLOMERADO Perfil
Simplificada Estndar
TIPO
1
2
3
4
TIPO
5
6
7
8
9
TIPO
10
11
12
13
14
TIPO
15
16
17
18
TIPO
19
20
21
22
32 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

FORMATO N 05:
MODELO DE FICHA TCNICA GENERAL SIMPLIFICADA

(La informacin registrada tiene carcter de Declaracin Jurada - DS. N 027-2017-EF)

I. DATOS GENERALES

1. ARTICULACIN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

1.1 SERVICIOS PBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA:

1.2 INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS:

2. NOMBRE DEL PROYECTO

NATURALEZA DE INTERVENCION OBJETO LOCALIZACION

3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL

FUNCIN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE

4. UNIDAD FORMULADORA

Nombre

Persona Responsable de la Unidad Formuladora

5. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES RECOMENDADA

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones

Organo Tcnico Responsable

6. UBICACIN GEOGRFICA

DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD

UBIGEO

II. IDENTIFICACION

7. PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS

Descripcin del problema central

Causas directas Causas Indirectas

Efectos directos Efectos Indirectos

8. POBLACIN AFECTADA Y POBLACIN OBJETIVO

Poblacin afectada

Tipo de poblacin
Cantidad
Fuente de informacin

Poblacin objetivo

Tipo de poblacin
Cantidad
Fuente de informacin

9. DEFINICION DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

9.1. Objetivo

Descripcin del Objetivo central

Fuente de
Principales Indicadores del Objetivo (mximo 3) Unidad de medida Meta
verificacin

9.2. Medios fundamentales

N Medios fundamentales
1

n
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 33
10. DESCRIPCIN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN AL PROBLEMA

Alternativas ms
Descripcin
frecuentes

Alternativa 1

Alternativa 2

11. REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES Y/O NORMATIVOS

(Referido a los aspectos tcnicos y regulatorios que el proyecto deber cumplir durante su fase de ejecucin y fase de funcionamiento (como el saneamiento tcnico legal,
sustento de factibilidad de servicios de agua, desage y electricidad, certificado de parmetros urbansticos, cumplimiento de permisos y autorizaciones, entre otros).

III. FORMULACIN Y EVALUACIN

12. HORIZONTE DE EVALUACIN

Nmero de aos del horizonte de evaluacin

Sustento tcnico del horizonte de evaluacin elegido

13. ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PBLICO

13.1 Definicin del servicio pblico o de la cartera de servicios

13.2 Anlisis de la demanda

Servicio Descripcin Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2

Servicio 3
Servicio "n"

Enunciar los principales parmetros y supuestos considerados para la proyeccin de la demanda

Sealar las fuentes de informacin empleadas

13.3 Anlisis de la oferta

Servicio Descripcin Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3

Servicio "n"

Describir los factores de produccin que determinan la oferta actual del servicio. Enunciar los principales parmetros y
supuestos considerados para la proyeccin de la oferta.

Sealar las fuentes de informacin empleadas

13.4 Balance oferta demanda

Servicios con brecha Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2

Servicio 3

Servicio "N"
34 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

14. COSTOS DEL PROYECTO

14.1 Costos de inversin*

Producto Unidad de subproducto Capacidad de subproducto

Costo Costo
Unidad de medida Subproducto Unidad de unitario subtotal
Nombre del producto Cantidad Inversin total Unidad de medida Magnitud Magnitud
representativa medida (soles) (soles)

Sub total costo de inversin

Gestin del proyecto
Inversin total

Nota: los gastos generales, supervisin, utilidad e IGV no son subproductos y deberan formar parte de los items que correspondan

* Describir y fundamentar el tipo de fuente de informacin empleada y la metodologa de estimacin de costos. En caso se considere costos para la gestin del proyecto, se
deber describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearn.

14.2 Cronograma de ejecucin financiera

Cronograma (periodo)

Producto Subproducto Costo subtotal (soles) Fecha de inicio Fecha de trmino 1 2 n

Costo total

14.3 Cronograma de ejecucin fsica

Cronograma (periodo)
Producto Subproducto Unidad de medida Metas (asociada a la Fecha de inicio Fecha de trmino 1 n

14.4 Costos de operacin y mantenimiento con y sin proyecto

COSTOS AOS (Soles)

1 2 3 4 5 n
OPERACIN
Personal
Bienes
Servicios
SIN PROYECTO
Otros
MANTENIMIENTO

Actividades

OPERACIN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO

14.5 Costo de inversin por beneficiario directo

15.CRITERIOS DE DECISIN DE INVERSIN

* Adjuntar planilla electrnica que muestre los clculos realizados.
Tipo Criterio de eleccin* Alternativa 1 Alternativa 2
Valor Actual de los Costos
(VAC)

Costo Anual Equivalente (CAE)

Costo / Eficiencia
Costo por capacidad de
produccin

Costo por beneficiario directo

*En funcin a la tipologa del proyecto de inversin se definir cul es el criterio de eleccin costo/eficiencia ms conveniente.
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 35

16. SOSTENIBILIDAD

16.1 Responsable de la operacin y mantenimiento del proyecto

16.2 Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operacin y Mantenimiento del proyecto de inversin con cargo a su Presupuesto Institucional?

No

PARCIALMENTE

Documentos que sustentan los acuerdos Documento Entidad / Organizacin Compromiso

institucionales u otros que garantizan el
financiamiento de los gastos de operacin y
mantenimiento

16.3 El rea donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algn desastre?

No

S Medidas consideradas en el proyecto para mitigar el riesgo de desastre

Accin 1

Accin 2

Accin "n"

17. MODALIDAD DE EJECUCIN

N TIPO DE EJECUCIN Elegir Modalidad de Ejecucin (X)

1 ADMINISTRACIN DIRECTA
2 ADMINISTRACIN INDIRECTA POR CONTRATA
3 ADMINISTRACIN INDIRECTA ASOCIACIN PBLICA PRIVADO (APP)
4 ADMINISTRACIN INDIRECTA NCLEO EJECUTOR
5 ADMINISTRACIN INDIRECTA ley 29230 (OBRAS POR IMPUESTOS)

18. IMPACTO AMBIENTAL

IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIN COSTO (S/)

Durante la Ejecucin
Impacto 1:
Impacto n:
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto n:

19. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

20. FIRMAS

Responsable de la formulacin del proyecto Responsable de la Unidad Formuladora

36 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

FORMATO N 06:
MODELO DE FICHA TCNICA GENERAL ESTNDAR

(La informacin registrada tiene carcter de Declaracin Jurada - DS. N 027-2017-EF)

I. DATOS GENERALES

1. ARTICULACIN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)

1.1 SERVICIOS PBLICOS CON BRECHA IDENTIFICADA Y PRIORIZADA:

1.2 INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS:

2. NOMBRE DEL PROYECTO

NATURALEZA DE INTERVENCION OBJETO LOCALIZACION

3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL

FUNCIN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE

4. UNIDAD FORMULADORA

Nombre

Persona Responsable de la Unidad Formuladora

5. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES RECOMENDADA

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones

Organo Tcnico Responsable

6. UBICACIN GEOGRFICA

DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD

UBIGEO

II. IDENTIFICACION

7. DESCRIPCIN DE LA SITUACIN ACTUAL

Descipcin de la situacin actual*

Principales indicadores de la situacin actual (mximo 3) Valor Actual

1.-
2.-
3.-

* Adjuntar croquis de ubicacin del proyecto donde se seale el rea de influencia y la Unidad Productora de Servicios en caso de existir

8. PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS

Descripcin del problema central

Causas directas Causas Indirectas

Efectos directos Efectos Indirectos

9. ANALISIS DE INVOLUCRADOS

mbito del Posicin

participante (Cooperante,
Involucrado (Nacional, Entidad a la que pertenece Beneficiario, Intereses Contribucin
Regional, Local, Oponente,
Otros) Perjudicado)

10. POBLACIN AFECTADA Y POBLACIN OBJETIVO

Poblacin afectada

Tipo de poblacin
Cantidad
Fuente de informacin
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 37
Poblacin objetivo

Tipo de poblacin
Cantidad
Fuente de informacin

Caractersticas de la poblacin objetivo

Tipo de clasificacin
(edad o grupos de edad, Nmero de
Fuente de informacin
gnero, grupos tnico, personas
poblacin vulnerable)

11. DEFINICION DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

11.1. Objetivo

Descripcin del Objetivo central

Fuente de
Principales Indicadores del Objetivo (mximo 3) Unidad de medida Meta
verificacin

11.2. Medios fundamentales

N Medios fundamentales
1

n

12. DESCRIPCION DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN AL PROBLEMA

Alternativas ms
Descripcin
frecuentes

Alternativa 1

Alternativa 2

13. REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES Y/O NORMATIVOS

(Referido a los aspectos tcnicos y regulatorios que el proyecto deber cumplir durante su fase de ejecucin y fase de funcionamiento (como el
saneamiento tcnico legal, sustento de factibilidad de servicios de agua, desage y electricidad, certificado de parmetros urbansticos, cumplimiento de
permisos y autorizaciones, entre otros).

III. FORMULACION Y EVALUACION

14. HORIZONTE DE EVALUACION

Nmero de aos del horizonte de evaluacin

Sustento tcnico del horizonte de evaluacin elegido

15. ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PBLICO

15.1 Definicin del servcio pblico o de la cartera de servicios

15.2 Anlisis de la demanda

Servicio Descripcin Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
38 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

Enunciar los principales parmetros y supuestos considerados para la proyeccin de la demanda

Describir y fundamentar las fuentes de informacin empleadas y la metodologa de estimacin de la demanda

15.3 Anlisis de la oferta

Servicio Descripcin Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"

Describir los factores de produccin que determinan la oferta actual del servicio. Enunciar los principales parmetros y
supuestos considerados para la proyeccin de la oferta.

Describir y fundamentar las fuentes de informacin empleadas y la metodologa de estimacin de la oferta

15.4 Balance oferta demanda

Servicios con brecha Unidad de Medida Ao 1 Ao 2 Ao 3 . Ao 10

Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "N"

16. ANALISIS TECNICO

16.1 Anlisis de tamao

16.2 Anlisis de localizacin

16.3 Anlisis de tecnologa

17. COSTOS DEL PROYECTO

17.1 Costos de inversin*

* Adjuntar la cadena de valor del proyecto (insumos, actividades, producto, resultado especfico y resultado final). Como mnimo la estandarizacin debera abarcar productos y resultados
especfico y final.

Producto Unidad de subproducto Capacidad de subproducto

Costo Costo
Subproducto unitario subtotal
Unidad de medida Unidad de Unidad de (soles) (soles)
Nombre del producto Cantidad Inversin total Magnitud Magnitud
representativa medida medida

Sub total costo de inversin

Gestin del proyecto
Inversin total

Nota: los gastos generales, supervisin, utilidad e IGV no son subproductos y deberan formar parte de los items que correspondan

Describir y fundamentar el tipo de fuente de informacin empleada y la metodologa de estimacin de costos. En caso se considere costos para la gestin
del proyecto, se deber describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearn.

17.2 Cronograma de ejecucin financiera

Cronograma (periodo)

Fecha de
Producto Subproducto Costo subtotal (soles) Fecha de inicio 1 2 n
trmino

Costo total
 El Peruano / Sbado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 39
17.3 Cronograma de ejecucin fsica

Cronograma (periodo)

Metas (asociada a
Fecha de
Producto Subproducto Unidad de medida la unidad de Fecha de inicio 1 n
trmino
subproducto)

17.4 Costos de operacin y mantenimiento con y sin proyecto

COSTOS AOS (Soles)

1 2 3 4 5 n
OPERACIN
Personal
Bienes
SIN PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO

17.5 Costo de inversin por beneficiario directo

18. BENEFICIOS

18.1 Descripcin de los beneficios sociales

18.2 Estimacin de los beneficios sociales (monetizados)*

Beneficios 1 2 3 4 5 6 n
Beneficio 01
Beneficio 02
.

* Slo si corresponde a la tipologa del proyecto

Valor Presente de los Beneficios Sociales:

Enunciar los principales parmetros y supuestos para la estimacin de los beneficios sociales

19.CRITERIOS DE DECISIN DE INVERSIN

* Adjuntar planilla electrnica del modelo de evaluacin del proyecto que reuna los datos, principales variables y parmetros involucrados en la formulacin y evaluacin del proyecto y en
la estimacin de los criterios de decisin establecidos para la tipologa del proyecto.

Tipo Criterio de eleccin** Alternativa 1 Alternativa 2

Valor Actual Neto (VAN)
Tasa Interna de Retorno (TIR)
Costo / Beneficio*

Valor Anual Equivalente (VAE)

Valor Actual de los Costos

(VAC)
Costo Anual Equivalente (CAE)
Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de
produccin
Costo por beneficiario directo
* A precios sociales
** En funcin a la tipologa del proyecto se definir cual es el criterio de eleccin ms conveniente

20. SOSTENIBILIDAD

20.1 Responsable de la operacin y mantenimiento del PIP

20.2 Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operacin y Mantenimiento del PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?

No

S
40 NORMAS LEGALES Sbado 22 de abril de 2017 / El Peruano

PARCIALMENTE

Documentos que sustentan los acuerdos Documento Entidad / Organizacin Compromiso

institucionales u otros que garantizan el
financiamiento de los gastos de operacin y
mantenimiento

20.3 Gestin integral de los riesgos

Tipo de riesgo
(operacional, contexto de
Descripcin del Probabilidad de ocurrencia* Impacto (bajo, Medidas de
cambio climtico,
riesgo (baja, media, alta) moderado, mayor) mitigacin
mercado, financiero,
legal, )

* Dicha probabilidad resultar de un juicio tcnico sobre que tan posible es la ocurrencia del riesgo afecte el desempeo del proyecto.

20.4 Evaluacin privada*

*Solo en el caso que el proyecto genere ingresos monetarios (va cobro de tarifas, peajes, cuotas, tasas, etc.), adjuntar planilla electrnica de clculo y anlisis de los
flujos de caja por la prestacin del servicio pblico.

21. MODALIDAD DE EJECUCIN

N TIPO DE EJECUCIN Elegir Modalidad de Ejecucin (X)

1 ADMINISTRACIN DIRECTA
2 ADMINISTRACIN INDIRECTA POR CONTRATA
3 ADMINISTRACIN INDIRECTA ASOCIACIN PBLICA PRIVADO (APP)
4 ADMINISTRACIN INDIRECTA NCLEO EJECUTOR
5 ADMINISTRACIN INDIRECTA ley 29230 (OBRAS POR IMPUESTOS)

22. IMPACTO AMBIENTAL

IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIN COSTO (S/.)

Durante la Ejecucin
Impacto 1:
Impacto n:
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:

Impacto n:

23. RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LGICO

Nivel de objetivo Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin
Propsito
Productos
Actividades

24. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

25. FIRMAS

Responsable de la formulacin del proyecto Responsable de la Unidad Formuladora

1511934-1