Professional Documents
Culture Documents
*
Dra. Celia Blanco Escandn
I. Introduccin
*
Acadmica de tiempo completo del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, Ciudad de
Mxico. Profesora titular de Derecho Penal y Derecho Procesal Penal.
La justicia penal en los pases latinoamericanos constituye un lugar excelente para
estudiar los efectos de los vicios y fallas del desempeo jurisdiccional en la regin.
El uso excesivo del medio escrito y el culto a las formas procesales, la falta de
inmediacin del juez y la excesiva delegacin de funciones al personal subalterno,
la falta de capacitacin y los bajos sueldos, la magnitud del retardo en los
procesos y la sobresaturacin de los tribunales, son slo algunos de los sntomas
de una administracin de justicia insatisfactoria. A esto hay que agregar el
crecimiento del delito como fenmeno social en una sociedad que adolece la
marginacin creciente de importantes sectores de la poblacin. La realidad actual
nos presenta una ausencia de polticas criminolgicas integrales para los
componentes de nuestro sistema penal, en consecuencia, la justicia penal, la
polica, las instituciones penitenciarias, y la legislacin, accionan cada uno de
manera independiente e incluso antagnica.
1
Villoro Toranzo, Miguel, Introduccin al Estudio del Derecho, Porrua, Mexico, 1982, pag. 127.
2
Vease. Granfeld, David, Justicia: El Corazon del Derecho en La Experiencia Interna del Derecho: Primer
Seminario Dr. Miguel Villoro Toranzo sobre Teoria del Derecho, Universidad Iberoamericana, Mexico,
1996, pags. 39-56.
la identificacin, seleccin y conservacin de valores y principios ticos; un
elemento de prevencin y orden; un medio para la distribucin de cargas y
privilegios entre las personas. Se espera tanto del Derecho que se le exige a los
sistemas jurdicos que sean capaces de resolve r hasta aquello que parece no
tener solucin.
3
Azuela Guitron, Mariano, Derecho, Sociedad y Estado, Universidad Iberoamericana, Mexico, 1996, pag.
325.
Es en el mbito de las normas de procedimiento donde reside el fundamento para
mejorar las instituciones jurdicas.4 El sistema procesal es reflejo de la
organizacin y de los sistemas sociales, econmicos y polticos imperantes en
cada pas, y el sistema probatorio es a su vez, la columna vertebral del proceso.
La historia misma de la valoracin de las pruebas se asimila a la historia de los
procedimientos penales y es moldeado por las concepciones ideolgicas
caractersticas de cada poca y de cada sociedad. As, el sistema probatorio se
constituye en una medida de valor que nos permite identificar el nivel de desarrollo
democrtico de un pas y de su sistema jurdico.
Los principios del proceso penal estn particularmente ligados con los derechos
fundamentales, y casi todos los actos procesales constituyen puentes entre las
normas penales procesales y los derechos humanos. La incidencia del plano
4
Vase. Romero Apis, Jos Elas, El desafo de la justicia, Miguel Angel Porra, Mxico, 2001, pags. 85-90.
constitucional sobre el derecho procesal penal es contundente, como lo demuestra
por ejemplo, el reconocimiento expreso y manifiesto de derechos como el de ser
odo, que se traducen en acciones tales como el emplazamiento y las
notificaciones para dar aviso a quienes son requeridos por los tribunales,
volviendo a nuestro derecho procesal penal ms justo y ms humano. La idea del
Estado de Derecho se ha ido consolidando poco a poco dentro del proceso penal
por medio de diversos mecanismos que aseguran el cumplimiento de las garantas
del debido proceso e impiden situaciones que obstaculizan la imparticin de
justicia y merman los derechos humanos. Por ejemplo, no slo se ha regulado la
duracin del proceso ponindole tiempos y plazos, sino que se ha prohibido la
excesiva la duracin del procedimiento. En este mismo sentido, se ha ampliado y
se ha mejorado la probanza dentro del proceso penal. An as, Mxico todava no
cuenta ni con una doctrina procesal penal ni con una poltica procesal penal
slidas, coherentes, actuales y bien desarrolladas.
Los alcances y lmites del ius puniendi (facultad de castigar) del Estado, en un
tiempo y lugar determinado, responden a la realidad de cada sistema poltico.
Toda sociedad humana produce conflictos entre sus miembros, la mayora de los
cuales se resuelven entre los sujetos involucrados sin que sea necesaria la
intervencin del Estado para obligar y sancionar. Sin embargo, cuando el conflicto
es de naturaleza penal, el Estado deber ejercer su poder punitivo. Es aqu donde
deber optar entre dos alternativas: privilegiar el inters pblico y fortalecer el
papel del Estado en la persecucin de los delitos an a costa de los derechos del
individuo, u otorgarle a las personas las suficientes garantas para hacer frente al
poder punitivo, preservando su integridad y protegiendo la dignidad de la persona
humana. La Constitucin Mexicana, con frecuencia descrita como moderna y
vanguardista en materia de derechos humanos, establece derechos y garantas
fundamentales y consagra principios bsicos que deben regir al proceso penal y
que se constituyen en lmites concretos al poder punitivo del Estado: debido
proceso, irretroactividad de la ley, principio de legalidad, derecho de audiencia,
presuncin de inocencia, derecho a la defensa, prohibicin de la analoga, libertad
probatoria, etc. La Constitucin vigente persigue la consolidacin de un Estado de
Derecho, pero a pesar de los propsitos planteados en el mbito constitucional, el
sistema procesal penal y la legislacin respectiva, no han sido instrumentos
idneos para la realizacin de los fundamentos constitucionales y se han traducido
en un tajante divorcio entre Constitucin y proceso penal.
Son las personas las que deben interesar. La vctima como el acusado son seres
humanos, personas con familia, con responsabilidades, con anhelos y
esperanzas que esperan mucho del proceso penal
5
A partir de mediados de los ochentas, la oficina para Amrica Latina y el Caribe de la US -AID ha invertido
ms de doscientos millones de dlares en proyectos relacionados a la justicia penal.
6
El juicio marcial se remonta a 1928, en pocas ms recientes, se utiliz como procedimiento vlido en
distintos momentos de la dcada de los setentas.
sistema judicial, e incluso, conservaron una estructura similar a la del tan criticado
juicio escrito y mantuvieron la asignacin de funciones judiciales al fiscal.
Las ltimas reformas procesales penales en Colombia, que dieron inicio en 1991,
aspiran a lograr un sistema acusatorio de administracin de justicia penal
caracterizado por:
7
La reforma constitucional colombiana de 1979 cre la Fiscala general de la nacin como una entidad
perteneciente al Ministerio Pblico y sirvi de base para el decreto que estableci el estatuto procesal penal de
corte acusatorio.
Queda an por resolver el problema de la acumulacin de func iones de
persecucin penal y de juzgamiento en el investigador, lo cual se supuso
solucionado con la creacin de la Fiscala General de la nacin. En Colombia la
fiscala general vino a sustituir a la figura del juez instructor. La idea, en principio,
era copiar el modelo estadounidense, pero el resultado ha sido el establecimiento
de un rgano en el que recaen amplsimos poderes: los fiscales colombianos
estn facultados, entre otras cosas, para librar rdenes de aprehensin, dictar
medidas de aseguramiento, detener personas y allanar domicilios. Esto es,
combinan actividades judiciales e investigativas. Algunas de sus funciones, en
otros pases, son propias de los jueces penales.
8
Para ms sobre la situacin procesal colombiana, vase: Urprimny Rodrigo, Rodrguez Csar y Mauricio
garca Villegas, Entre el protagonismo y la rutina: anlisis sociojurdico de la justicia en Colombia en
Culturas Jurdicas latinas de Europa y Amrica en tiempos de globalizacin, Hctor Fix-Fierro, Lawrence M.
y su posterior regulacin a travs de la Ley 19.640, Ley Orgnica Constitucional
del Ministerio Pblico (octubre de 1999). Este rgano estar compuesto por
fiscales, que llevarn adelante la investigacin, dirigiendo la accin de la polica
para estos efectos.
El juicio oral que recin comienza a aplicarse tambin en Chile, presenta una serie
d e cuestiones que tendrn que irse resolviendo con la aplicacin del nuevo
sistema y respecto a las cuales resulta importante debatir, cuestionar, analizar,
tomar posiciones y sobre todo, aprender, con el fin de no repetir errores ni
incorporar prcticas que luego resulten muy difciles de desterrar de nuestro propio
sistema judicial.
Para abordar el anlisis del nuevo cdigo procesal penal chileno, comenzaremos
por exponer algunas consideraciones generales acerca del juicio oral. Las
caractersticas principales de este tipo de procedimiento, en lo que se refiere al
resguardo y proteccin de derechos fundamentales, son las siguientes:
Publicidad: Toda informacin que podr ser utilizada por los jueces para
fundamentar una sentencia debe ser proporcionada en una audiencia pblica.
Friedman y Rogelio Prez perdomo Editores, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2003,
pgs. 231-304
El principio de la libertad probatoria: Las actividades de probanza se realizan
en tres momentos distintos: ofrecimiento, admisin y valuacin. El primer
momento comprende el ofrecimiento o la produccin de los medios de prueba, el
segundo, se refiere al momento en que se recibe la prueba para que ingrese al
proceso, y el tercero, consiste en la actividad desarrollada por el juzgador para
analizar y valorar los elementos probatorios en los que sustentar su resolucin.
Ahora bien, cabe sealar que la actividad probatoria se inicia desde la etapa de la
averiguacin previa, aunque las pruebas reunidas o recabadas en el
procedimiento preparatorio nicamente busquen establecer si existe suficiente
evidencia sobre la comisin de la cond ucta delictiva que se est investigando
como para ejercitar accin penal en contra del presunto responsable y dar inicio a
un juicio penal.9
La libertad de la prueba se concibe sobre tres ejes centrales que pueden ser
planteados en forma de preguntas: Qu probar? Cmo probar? Cundo
probar?
9
Para ms sobre la averiguacin previa y su importancia con relacin al procedimiento penal, vase: Sarre,
Miguel, La Averiguacin Previa: un obstculo para la modernizacin del procedimiento penal, Academia
Mexicana de Derechos Humanos, Mxico, 1997.
10
Entendemos como objeto de prueba lo que se debe averiguar en el proceso y como medios de prueba, a la
prueba misma. Ambos conceptos son sujetos a limitaciones y prohibiciones contenidas en los Cdigos de
Procedimientos Penales mexicanos e incluso en el marco constitucional: la ley puede indicar por ejemplo qu
medios de prueba son admisibles para acreditar determinados hechos o en qu casos se pueden eliminar los
efectos probatorios de determinados medios de prueba. La libertad probatoria queda establecida de manera
bastante amplia tanto en el artculo 135 del Cdigo de Procedimientos del D.F. que proporciona un listado de
medios de prueba, como en el artculo 20 fraccin V de la Constitucin Federal que seala que se admitir
como medio de prueba todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente a juicio del
juzgador. Por tanto, los medios de prueba admisibles, no quedan restringidos al listado del artculo 135 del
Cdigo de Procedimientos Penales del
En general, los medios de prueba, para ser admitidos, debern referirse directa o
indirectamente al ilcito objeto de la averiguacin y proporcionar elementos tiles
para el esclarecimiento de los hechos. Los medios de prueba deben ser lcitos y
no haberse obtenido por acciones o medios prohibidos.
Las primeras que nos vienen a la mente son aquellas derivadas de la verdad
probable, esto es, de la verdad que es susceptible de ser recreada en el juicio oral;
aquella susceptible de construirse mediante los testimonios, relatos y hechos a ser
producidos en el ritual del juicio oral una sede novedosa y extraa para una
cultura legal que no acepta fcilmente el escenario del debate verbal.
11
El cdigo de procedimientos penales chileno recientemente derogado proclamaba el sistema de la prueba
reglada o tasada.
Un ejemplo de ello es el problema recurrente de fiscales y defensores que tienen
que enfrentarse al rechazo frecuente de los testigos e incluso de las vctimas a
participar en el juicio.
12
Para efectos de nuestro trabajo, seguimos la puntual definicin de prueba del Lic. Julio Hernndez Pliego:
La prueba (del latn probandum, hacer patente, mostrar) es una constatacin de hechos. Vase: Hernndez
Pliego, Julio Antonio, Programa de Derecho Procesal Penal, Editorial Porra, Mxico, 2002, pgs. 187 y 188.
dispone en su artculo 14.2 que toda persona acusada de un delito tiene derecho
a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a
la ley. A su vez, La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, Pacto de
San Jos de Costa Rica, en su artculo 8.2 establece que toda persona inculpada
de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca
legalmente su culpabilidad. Por ltimo, La Declaracin Universal de Derechos
Humanos seala en su artculo 11 que toda persona acusada de delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad.
13
Vase: Carlos del Ro, en Algunas Consideraciones Bsicas sobre el Sistema de Prueba en Materia Penal,
Revista de Derecho de la Universidad Catlica del Norte, Campus Guayacn, Chile, ao 2000, pgina 199 y
siguientes.
inocencia y traslada la carga de la prueba a la parte acusadora. Desde luego, si
bien el procesado no debe probar su inocencia, ello es sin perjuicio del derecho
que tiene de ofrecer pruebas de descargo.
La posicin del imputado dentro del proceso penal ha sido desde sus orgenes,
motivo de controversia. El dilema ius puniendi versus ius libertatis ha estado
presente a lo largo de la historia y de la evolucin de las ideas penales y no ha
sido siempre resuelto de igual manera. Tenemos planteamientos que van desde
la sobrevaloracin, por ejemplo, de la prueba confesional que legitimaba incluso al
uso de la tortura como un instrumento procesal vlido para obtenerla, hasta el
reconocimiento de un estado de inocencia garantizado por cada una de las etapas
procesales as como por una gama de principios que tutelan los derechos del
acusado. 14 A pesar de ello, los ciudadanos alarmados por el constante incremento
de las actividades criminales reclaman un cambio hacia una postura ms represiva
y dura del sistema penal. La mejor forma de combatir los abusos y la represin en
materia penal contina siendo la de limitarlos mediante la proteccin de los
derechos inalienables de los seres humanos. Los poderes probatorios no deben
conducirnos al autoritarismo. El buen criterio judicial, al resolver sobre la
responsabilidad penal de una persona, se debe apoyar en el respeto por parte de
las autoridades a la dignidad e integridad de la persona humana.
La carga de la prueba es una nocin del derecho procesal penal que se refiere
directa o indirectamente a todos aquellos que participen en el proceso penal como
sujetos procesales, en especial al Ministerio Pblico o fiscal, al acusador
particular (cuando lo hubiere), a la vctima, al acusado e incluso al juez, con el
objeto de demostrar la participacin o no, del presunto responsable en la
comisin de un ilcito penal. Todava en la actualidad se plantea la polmica de
quin debe probar en el proceso penal: el Estado a travs del Ministerio Pblico o
14
Algunos de estos derechos son: el favor rei, el favor libertatis, la garanta de audiencia, el indubio pro reo...
si la carga corresponde al acusador y no al que niega 15 o si la carga corresponde
al imputado.
El juicio abreviado:
El actual sistema procesal penal chileno debe ser visto como un abanico de
posibles caminos procesales que se van descubriendo y determinando en base al
esclarecimiento de los hechos. Frente a la mera denuncia o notitia criminis no es
posible precisar de antemano la va procesal en que va a derivar el hecho. En
este sentido, y a pesar de la implementacin del juicio oral, surge la necesidad de
anticipar un eventual procedimiento escrito como es el juicio abreviado17. El fiscal
al investigar no slo busca fundamentar su acusacin, sino que adems, debe
plasmar sus conclusiones en registros escritos toda vez que dicha informacin
puede constituir en el futuro, el expediente del juicio abreviado. Adems, el
15
Siguiendo la regla probatio incubit ei qui dicit, non ei qui negat .
16
Vase artculo 332 del Cdigo Procesal Penal Chileno vigente.
17
Vase artculo 227 del Cdigo Procesal Penal Chileno vigente: El juicio abreviado obliga al fiscal a
construir un expediente para cumplir con la obligacin de llevar registro de los actos procesales y para que la
investigacin pueda ser evaluada por el juez competente en el juicio abreviado.
expediente del fiscal debe ser suficiente para convencer al juez de garanta, y
soportar en su caso, el escrutinio del Tribunal de Apelaciones. De esta forma, la
declarada flexibilidad de la investigacin se ve frustrada ante la prdida de rapidez
y la formalizacin de un juicio abreviado cuyas caractersticas no distan mucho del
sistema escrito del cdigo procesal anterior.
Uno de los objetivos centrales del nuevo sistema procesal penal chileno es
combatir la saturacin y la sobrecarga de trabajo que adolece su sistema de
administracin de justicia en materia penal. Este objetivo de mejorar tanto la
eficiencia como la calidad de la actividad jurisdiccional, adquiere particular
relevancia en la etapa de la investigacin preliminar que es donde se manejan la
mayor cantidad de casos. La seleccin de casos, segn el nuevo ordenamiento,
debe ser realizada muy al inicio del procedimiento a travs de los mecanismos de
descongestin que opera el fiscal o ministerio pblico. As, una vez que el fiscal
recibe la denuncia, la primera actividad que deber realizar ser la relativa a
evaluar el contenido de la misma a efecto de decidir continuar o poner trmino a la
accin penal.
18
Tambin se le conoce como modelo de oportunidad reglada.
19
Vase artculo 167 del Cdigo Procesal Penal Chileno vigente.
de denuncias, podrn elegir las que ofrecen las mejores posibilidades de conducir
y ganar el caso.
20
Vase Instructivo no.35, Criterios de actuacin e instrucciones en materia de principio de oportunidad, en
Reforma Procesal Penal: Instrucciones Generales, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2001, pp. 179 a
190.
21
En Chile existen otros recursos como el recurso de queja, pero no dentro del Cdigo Procesal Penal.
22
Las condiciones de procediblidad se establecen en los artculos 374 y 375 del multicitado cdigo procesal
penal chileno y a manera de ejemplo sealo, la omisin en la sentencia de la exposicin clara, lgica y
completa de cada uno de los h echos y circunstancias que se dieren por probados, fueren ellos favorables o
artculo 14.5 que Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a
que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un
tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley. Por su parte, la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos Pacto de san Jos de Costa Rica Seala
en su artculo 8.2 que Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se
presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad.
Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las
siguientes garantas mnimas: ...h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal
superior. 23
El derecho de la vctima y del testigo a ser protegidos por el Estado, cuando sus
vidas se ven amenazadas por un hecho constitutivo de delito, debe ser
adecuadamente cubierto. El Estado no puede ni debe ignorar su responsabilidad
en ese mbito, pero tampoco puede desconocer que en un Estado democrtico de
Derecho debe imperar el debido proceso.
Resulta un lugar comn, a partir de la reforma procesal penal en Chile, afirmar que
el proceso penal para que sea tal- requiere del reconocimiento del derecho a la
defensa, uno de cuyos componentes esenciales es el de poder aportar elementos
de prueba que sirvan al objetivo de sostener una defensa activa en juicio, as
como a controlar las pruebas de responsabilidad. El derecho a contraexaminar a
los testigos es de aquellas garantas procesales mnimas , que, ni an frente a
hiptesis delictuales graves, pueden ser vulneradas.
117. En opinin de esta Corte, para que exista debido proceso legal es preciso
que un justiciable pueda hacer valer sus derechos y defender sus intereses en
forma efectiva y en condiciones de igualdad procesal con otros justiciables. Al
efecto, es til recordar que el proceso es un medio para asegurar, en la mayor
medida posible, la solucin justa de una controversia. A ese fin atiende el
conjunto de actos de diversas caractersticas generalmente reunidos bajo el
concepto de debido proceso legal...
118. En este orden de consideraciones, la Corte ha dicho que los requisitos que
deben ser observados en las instancias procesales para que pueda hablarse de
verdaderas y propias garantas judiciales, sirven para proteger, asegurar o hacer
valer la titularidad o el ejercicio de un derecho y son condiciones que deben
cumplirse para asegurar la adecuada defensa de aqullos cuyos derechos u
obligaciones estn bajo consideracin judicial.
24
Vase: Lpez, Julin. Formas Alternativas de Solucin del Conflicto en materia Penal , en Las Reformas
del Proceso Penal. Colegio de Abogados de Chile, Santiago de Chile, 2000, pgs. 43 -69.
25
Para ms informacin sobre el Plea Bargaining ver: Alschuler, Albert, Plea Bargaining and its history
en Columbia law review, Vol.79, January, 199, Nm 1.
estn dominando por ejemplo al sistema nortreamericano, no se reproduzcan en
Chile al grado de poner en riesgo las garantas de los procesados.
VIII. Conclusiones
En Mxico, los vientos de la reforma soplan cada vez con mayor fuerza y habr
que aprender de las experiencias vivdas por el resto de Amrica Latina.
IX. Bibliografa