Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificacin y Ejecucin de Apellidos:

Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso prctico

Trabajo: Montajes Martn

La empresa Montajes Martn, dedicada a fabricacin de tuberas, est certificada en la

ISO 9001. Durante una auditora de renovacin el auditor visita el almacn y observa
que los empleados estn realizando tareas de gestin de residuos.

El auditor le pide al jefe del almacn que le ensee el procedimiento de dicha gestin-
PO-14- Edicin 1, y observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la
forma de realizar dicha tarea.

Al preguntarle al jefe de almacn acerca de de ello, ste contesta: hemos cambiado la

forma de operar hace seis meses pero como los cambios han sido pequeos no hemos
modificado el procedimiento porque no lo consideramos necesario.

El auditor revisa todos los dems procedimientos y comprueba que no hay anomalas
en los mismos.

Pregunta del profesor

Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de hallazgo
de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de Apellidos:
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: Montajes Martn

Interna
Certificacin Departamento Auditado: Fabrica
Seguimiento
Renovacin Fecha: 19 JUN 2017 Nota N: 1

Norma de Aplicacin: ISO 9001

Apartado de la Norma: 4.1.3. Control de los documentos
Deficiencias observadas:

En la empresa Montajes Martn, se revisa el procedimiento de dicha gestin- PO-14-

Edicin 1, y observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la forma de
realizar dicha tarea.

El jefe de almacn se refiere a esta situacin como: se ha cambiado la forma de operar

hace seis meses sin embargo como los cambios han sido pequeos no se ha modificado
el procedimiento escrito porque no se lo ha considerado necesario.

El desconocimiento por parte del trabajador de la fbrica sobre los cambios que se
hicieron al procedimiento PO14 durante su 2da edicin constituye un grave riesgo; ya
que el trabajador no conoce sobre cmo se debe actuar de acuerdo a la nueva edicin del
procedimiento.

No se ejerce por lo tanto un control efectivo sobre los documentos.

Categorizacin: No conformidad Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:

Gabriela Loaiza Juan Perez

Extensin mxima: 2 pginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5.

TEMA 5 Caso prctico