CUMPLIMIENTO

4.2.2 Manual de la calidad

SI NO
El manual incluye el alcance del sistema de gestion de la
calidad?
El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su
justificacion?
El manual incluye o cita a todos los procedimientos y
proecedimientos documentados?

El manual de calidad incluye la interaccin de los procesos?

4.2.3 Control de los documentos
Existe un procedimiento documentado para elcontrol de
documentos?
Existe una metodologa documentada adecuadapara la
aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los cambios de los documentos y el estado de
la versin vigente?

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de

identificacin de cambios y estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
distribucin de los documentos que los haga disponibles en los
puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de
distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo y se
controlan y distribuyen adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de
documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la
metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran
correctamente actualizados?
4.2.4 Control de los registros
Existe un procedimiento documentado para el control de los
registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin de los
registros?
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y proteccin de
registros en formato digital?

Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin

La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de

satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?
La alta direccin establece la poltica de la calidad?

Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?

La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?

Asegura la disponibilidad de recursos?
5.2 Enfoque al cliente
Se est realizando la determinacin de los requisitos del
cliente? Ver apartado 7.2.1
Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado
8.2.1
5.3 Poltica de calidad
La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la
organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con
los requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices
de la poltica?

La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que

es entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de
la poltica y se evidencia esta revisin?
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices
de la poltica?

Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados

que ofrezcan mejora continua de la organizacin?

Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?

Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de
actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores
de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los
mismos se estn realizando segn lo planificado?
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad
Se encuentran planificados los procesos del sistema de
gestin de la calidad?
Se encuentran planificados los objetivos del sistema de
gestin de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicaci
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la
organizacin en organigrama y fichas de puesto?

Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada

puesto de trabajo referidas al sistema de gestin de la calidad?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno
de los empleados de la organizacin?
5.5.2 Representante de la direccin

Se encuentra documentada la asignacin de representante de

la direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?

En las responsabilidades del representante de la direccin se

incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin
y mantenimiento de los procesos del sistema?
En las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye la de informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema y de las necesidades
de mejora?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye la de asegurarse de la
promocin de la toma de conciencia de los requisitos del
cliente?
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las
responsabilidades?
5.5.3 Comunicacin interna
Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces
para el correcto desempeo de los procesos?
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos de la calidad?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la
direccin?
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras
internas?
El informe de revisin contiene los resultados de satisfaccin
del cliente y sus reclamaciones?

El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de

desempeo de cada uno de los procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones
correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones
resultantes de revisiones anteriores?

El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que

afecten al sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la
mejora?
5.6.3 Resultados de la revisin
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin
de la calidad?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora del producto?
El informe de revisin define los recursos necesarios para el
desarrollo de estas acciones?
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisin de recursos
Dispone la organizacin de los recursos necesarios para
mantener el sistema de gestin de la calidad y aumentar la
satisfaccin de los clientes?
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades

Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?

6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin, formacin,
habilidades y experiencia apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de competencias?

Existe una metodologa definida para la evaluacin de la
eficacia de las acciones formativas emprendidas?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria
de cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de
formacin, o similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los
requisitos de competencia para cada empleado de la
organizacin?
6.3 Infraestructuras
Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y
existente para la realizacin de los procesos?
Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para
cada uno de los equipos?
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo
y preventivo realizadas?
Existe una metodologa definida para la realizacin de estas
tareas de mantenimiento?
6.4 Ambiente de trabajo
Si existen condiciones especficas de trabajo, Se encuentran
definidas tales condiciones?
Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones
especficas de trabajo?
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del producto

Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de

produccin teniendo en cuenta los requisitos del cliente?
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con
el producto

Se encuentran documentados los requisitos del cliente,

incluyendo condiciones de entrega y posteriores?
Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero
propios del producto o servicio?
Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del
producto?
Existe una metodologa definida para la determinacin de
estos requisitos?

Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el
producto

Se encuentra descrita la metodologa, momento y

responsabilidades para la revisin de los requisitos del cliente?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?

Existe evidencia de la revisin de los requisitos?

Existe una metodologa definida para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos?
7.2.3 Comunicacin con el cliente

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el cliente?

Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus
quejas?
7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
Existe una planificacin para cada uno de los diseos o
desarrollos?
La planificacin incluye etapas del diseo, verificacin y
validacin?
Estn definidos los criterios de revisin de cada una de las
etapas del diseo?
Estn definidas las responsabilidades para el diseo y
desarrollo?
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo

Para todos los diseos se han definido los elementos de

entrada? (requisitos funcionales, legales, diseos similares, etc)
Existe registro asociado a esta identificacin?
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con los
elementos de entrada?

Proporcionan informacin para la compra y produccin?

Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin?
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de las
etapas del diseo?
Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
Existe registro de la verificacin de los resultados del diseo y
desarrollo?
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de
acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

Existe registro de la validacin del producto diseado?

Los criterios de aceptacin para la validacin estn de
acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los
productos?

Estos cambios estn sometidos a verificacin y validacin?

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
Se encuentran definidos por escrito los productos y los
requisitos solicitados a los proveedores?
Existe una seleccin de proveedores y se encuentran
definidos los criterios de seleccin?
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de
evaluacin?

Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los

criterios de seleccin, evaluacin y reevaluacin?
7.4.2 Informacin de las compras
Existe una metodologa adecuada para la realizacin de los
pedidos de compra?
Los pedidos de compra contienen informacin sobre todos los
requisitos deseados?
Se cumple la metodologa definida para los requisitos de
compra?
7.4.3 Verificacin de los productos comparados
Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de
los productos comprados?
Estn definidas las responsabilidades para la inspeccin de los
productos comprados?
Existen registros de las inspecciones conformes a la
metodologa definida?
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacion del
servicio
Existe una metodologa adecuada definida para la produccin
o prestacin del servicio?
Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la
metodologa de produccin?
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran disponibles
en los puestos de uso y estn actualizadas?
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de
produccin y prestacin del servicio?
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

El personal es competente para la realizacin de los trabajos?

7.5.2 Validacin de los procesos de la produccion y de la
prestacion del servicio
Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos
para esta validacin?
Existen registros de la validacin de los procesos?
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el
proceso productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se evidencia la
misma?
7.5.4 Propiedad del cliente
Existe una metodologa adecuada definida para la
comunicacin de los daos ocurridos en los productos del
cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?
Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin de datos
con los datos de los clientes?
7.5.5 Preservacin del producto
Existe definida una metodologa adecuada para la
preservacin del producto?

Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodologa?

Si fuese necesario, Est definido el embalaje del producto?

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicion
Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento
y de medicin?
Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificacin o
calibracin de los mismos?
Existen registros de las verificaciones o calibraciones
realizadas?

Los equipos se encuentran correctamente identificados con su

estado de verificacin o calibracin?
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observe
que las mediciones han sido errneas?
Se confirma la capacidad de los programas informticos
cuando participen en actividades de
seguimiento y medicin?
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento,
medicin, anlisis y mejora?
Se estn empleando tcnicas estadsticas?
8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente
Existe definida una metodologa adecuada para el anlisis de
la satisfaccin del cliente?

Existen registros conformes a la metodologa definida?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
8.2.2 Auditora interna
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema
de gestin de la calidad y la norma ISO 9001
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realizacin de las
auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para lasauditoras
internas?
Existen registros de las auditoras internas?
El responsable de rea toma las decisiones sobre las
correcciones a realizar despus de la auditora?
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos
del sistema de gestin de la calidad?
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para la
realizacin del seguimiento de los indicadores?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del
producto?
Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 Control del producto no conforme
Existe un procedimiento documentado para el control del
producto no conforme y el tratamiento de las no
conformidades?

Existen registros conformes a la metodologa definida?

Se toman acciones para la solucin de las no conformidades?

El producto no conforme es segregado o identificado para
evitar su uso?
8.4 Anlisis de datos

Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?

Se emprenden acciones a partir de este anlisis?

8.5 Mejoras
8.5.1 Mejora continua
Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora
continua?
8.5.2 Accin correctiva
Existe procedimiento documentado para las acciones
correctivas?

Existen registros conformes a este procedimiento?

Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

8.5.3 Accin preventiva
Existe procedimiento documentado para las acciones
preventivas?

Existen registros conformes a este procedimiento?

Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

OBERVACIONES
DE LA DIRECCIN

cacin
oridad y comunicacin

r la direccin
OS RECURSOS
DEL PRODUCTO
LISIS Y MEJORA
 ITEMS

4.1 Requisitos
generales Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin ambiental?

La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e

impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?

Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de

cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
4.2 Poltica
Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?
ambiental
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de
la organizacin?

Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia

esta revisin?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos

ambientales?

Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto?
4.3.1 Aspectos
ambientales Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin de los
aspectos ambientales significativos?

Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y

realidad de la organizacin?

Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de aspectos?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requisitos

legales y voluntarios?

4.3.2 Requisitos La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es
legales y otros adecuada y se realiza conforme al procedimiento?
requisitos
Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?

Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y voluntarios?

Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica?

Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
del sistema de gestin y del comportamiento ambiental?

Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?

4.3.3 Objetivos,
metas y
programas
4.3.3 Objetivos,
metas y Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento?
programas
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?

Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?

Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn realizando segn
lo planificado?
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama y fichas de
puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas al
sistema de gestin ambiental?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la
organizacin?
4.4.1 Recursos, Se encuentra documentada la asignacin de representante de la direccin a algn cargo o
funciones, puesto de la organizacin?
responsabilidades
y autoridad. Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se
incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y mantenimiento del sistema de
gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?

Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se

incluye la de informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las
necesidades de mejora?

Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?

Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de competencias?

4.4.2 Existe una metodologa definida para la toma de conciencia de los empleados en materia
Competencia, ambiental?
formacin y toma Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
de conciencia especificados?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o similares?

Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?

Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodologa de comunicacin

interna y externa?
4.4.3
Comunicacin La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin transmitida?

Existen registros de las comunicaciones realizadas?

4.4.4 Se encuentra documentada una descripcin de los elementos principales del sistema de gestin
Documentacin ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
 Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos?

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?

Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de

documentos?

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizacin?

Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de cambios y estado
4.4.5 Control de de revisin?
documentos
Existeunametodologadocumentada adecuada para la distribucin de los documentos que los
haga disponibles en los puestos de trabajo?

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de documentos?

Los documentos son legibles e identificables?

Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?

Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida?

Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?

Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que requieran

gestiones especficas y detalladas?

La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza de la organizacin

4.4.6 Control y cumple con los requisitos legales aplicables?
operacional
Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los proveedores
y subcontratistas?

Es adecuada la relacin entre aspectos significativos y su control operacional?

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones

potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?

4.4.7 Preparacin Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas?
y respuesta ante
Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en caso de
emergencias
emergencia?

Se realizan pruebas peridicas de los procedimientos de respuesta?

Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza de la

organizacin?
 Existe un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento y medicin
de las caractersticas de las operaciones que puedan tener un impacto significativo?

4.5.1 Seguimiento Se han definido las responsabilidades y metodologa para la medicin de todos los
y medicin parmetros del sistema de gestin ambiental?

Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se realiza adecuadamente la

calibracin o verificacin de los mismos?

4.5.2 Evaluacin Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los requisitos
legales y voluntarios?
del cumplimiento
legal Existen registros de estas evaluaciones?
Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no conformidades y para
4.5.3 No emprender acciones correctivas y preventivas?
conformidad,
accin correctiva Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este procedimiento?
y accin
Existe anlisis de causas?
preventiva
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?

Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin y

4.5.4 Control de disposicin de los registros?
registros Los registros revisados cumplen con esta metodologa?

El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato digital?

Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?

Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras?

La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
4.5.5 Auditora Son objetivos e imparciales los auditores internos?
interna
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores
internos para la realizacin de las auditoras internas?

Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?

Existen registros de las auditoras internas?
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?

Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de mejora, la

necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la polti ca y los objetivos ambientales?

Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin?

El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas?

4.6 Revisin por

la direccin
 El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo ambiental?
4.6 Revisin por
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?
la direccin
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?

El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de gestin

ambiental?

El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?

El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la

eficacia del sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?

El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
SI NO
 CUMPLIMIENTO
ITEMS
SI NO
ORGANIZACIN DEL SG-SST
Se tiene un documento escrito de la poltica de
Seguridad y Salud en el Trabajo x
Se ha comunicado la Poltica de Seguridad y Salud en
el Trabajo x
Se tienen definidos los roles y responsabilidades en
Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se tiene definido el responsable para la direccin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo en la empresa
X
El Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo se Integra con otros Sistemas de Gestin
x
Se capacita en Seguridad y Salud en el Trabajo al
personal segn competencias requeridas x
Se socializa al Comit Paritario de Seguridad y Salud
en el Trabajo el plan de capacitacin x
Se realiza la Induccin y reinduccin en Seguridad y
Salud en el Trabajo x
Se realiza el proceso de Identificacin de peligros,
evaluacin y valoracin de riesgos X
Se conocen las condiciones de salud de los
trabajadores y se tiene su perfil sociodemogrfico
X
Se tienen establecidos estndares de seguridad o de
operacin segura
Se tienen registros de entrega de los Equipos de
Proteccin Personal X
Se realiza el reporte de investigacin de Incidentes,
Accidente de Trabajo y Enfermedad Laboral
X
Se han comunicado los roles y responsabilidades en
Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se realiza el proceso de Identificacin de amenazas y
vulnerabilidad X
Se tienen procedimientos e instructivos de seguridad y
salud en el trabajo X
Se tiene un plan de prevencin, preparacin y
respuesta ante emergencias X
Se cuenta con sistemas de vigilancia epidemiolgica
X
Se realizan evaluaciones ambientales X
Se tienen documentados los perfiles epidemiolgicos
del SVE X
Se tienen los registros de las inspecciones de
seguridad X
Se tienen registros de la gestin de los riesgos X
Se cuenta con un procedimiento para conservacin de
documentos del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo X
Se cuenta con un procedimiento de comunicaciones
internas y externas y canales de divulgacin
X
Se ha realizado la rendicin de cuentas en Seguridad y
Salud en el Trabajo
Se tiene asignado un presupuesto para el Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se tiene asignado el Talento Humano para el Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se tiene asignado recursos Tcnicos para el Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se revisa el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo - matriz requisitos legales
X
Se tiene establecido un plan de trabajo anual del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X

Se cuenta con comit paritario o viga de Seguridad y

Salud en el Trabajo, est capacitado, con plan de
trabajo, con actas de reunin X
PLANIFICACIN
Se tienen definidas las fichas de los indicadores del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Los indicadores de estructura evalan los aspectos
considerados en el decreto

Los indicadores de proceso evalan los aspectos

considerados en el decreto
Los indicadores de resultado evalan los aspectos
considerados en el decreto

Se comunican los resultados de las evaluaciones

ambientales al Comit Paritario de Seguridad y Salud
en el Trabajo X
Se ha realizado la evaluacin inicial del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se cuenta con un plan de trabajo que ayude al
cumplimiento legal, a fortalecer los componentes del
sistema de gestin en Seguridad y Salud en el Trabajo
y a la mejora continua
X
Se han definido y documentado los objetivos del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se tienen definidos los Indicadores de estructura,
proceso y resultado X
Se tienen definidas las metas anuales del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se comunican los objetivos del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo al personal
X
APLICACIN
Se tiene establecido un mtodo para hacer la
identificacin, prevencin, evaluacin, valoracin y
control de los peligros y riesgos en la empresa
X
Se tiene formulado el plan de respuesta para eventos
potencialmente desastrosos
Se tiene registro de los simulacros realizados X
Se realiza la capacitacin y entrenamiento en el plan
de emergencias X
Se realiza y se evalan los simulacros anuales X
Se tiene conformada y operando la brigada de
emergencias X
Se realiza la inspeccin a los equipos de emergencia
X
Se tiene establecido un plan de ayuda mutua X
Se tiene un procedimiento de gestin del cambio

Se tienen establecido un procedimiento con los

requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo para las
compras
X
Se tiene un procedimiento de seleccin y evaluacin
de contratistas N/A
Se realiza la gestin de los riesgos de acuerdo a las
medidas de prevencin y control X
Se hace seguimiento a contratistas N/A
Se hace la verificacin de la afiliacin a la Seguridad
Social del personal X
Se realiza la induccin y reinduccin a los contratistas
N/A
Se llevan registros de entrega de los Equipos de
Proteccin Personal X
Se realiza la socializacin a partes interesadas de la
gestin de los riesgos X
Se cuenta con un plan de mantenimiento preventivo y
correctivo X
Se cuenta con las evaluaciones mdicas ocupacionales
de los trabajadores
X
Se tiene la identificacin de amenazas y vulnerabilidad
por centro de trabajo X
Se tienen valoradas las amenazas X
Se tienen Procedimientos Operativos Normalizados
X
AUDITORIA Y REVISION POR LA ALTA DIRECCION
Se tiene establecido un programa de auditoria anual al
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
Se comunica a las partes interesadas los resultados de
la auditora al Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo
X
Se tiene definido el alcance de la auditora del Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
X
La gerencia realiza la revisin anual al Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
Se socializa al Comit Paritario de Seguridad y Salud
en el Trabajo los resultados del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo X
Se tiene un procedimiento de investigacin de
incidentes, accidente y enfermedades laborales
X
Se informa los resultados de la investigacin a los
trabajadores, sus causas y los controles
implementados
X
Se elaboran Informes peridicos del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo para la
gerencia X
MEJORAMIENTO
Se realizar seguimiento a acciones preventivas y
correctivas del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo X
Se tienen las directrices y los recursos para la mejora
continua del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo
X
 OBSERVACIONES

FUNCIONAN POR SEPARADO

SE TIENE EL FORMATO PERO NO SE HA

DILIGENCIDO
NO SE REUNE CON ELCOPASST
NO MANEJAN CONTRATISTAS

NO MANEJAN CONTRATISTAS

NO MANEJAN CONTRATISTAS
NO SE HA IMPLEMENTADO EL PROGRAMA
DE AUDITORIAS

NO SE HA IMPLEMENTADO EL PROGRAMA
DE AUDITORIAS

NO SE HA IMPLEMENTADO EL PROGRAMA
DE AUDITORIAS