Amartya Sen

La desigualdad econmica
FCE, Mxico, 1973

Anexo
La desigualdad econmica despus de un cuarto de siglo James Foster y Amartya Sen
A.1. Revisin y exposicin de motivos
Prologo
Los temas de 1973
Nuevos problemas
A.2. Desigualdad y bienestar
El bienestar como base para la medicin de la desigualdad
Del bienestar a la desigualdad
De la desigualdad al bienestar
A.3. Funciones de bienestar; unanimidad y dominacin
Ordenamientos parciales y cuasiordenamientos de interseccin
Dominacin generalizada de Lorenz
Dominacin estocstica

A.1. Revisin y exposicin de motivos

A.1.1 Prologo
La idea de la desigualdad es a la vez muy simple y muy compleja.
La evaluacin de la desigualdad implica gran complejidad econmica, social, poltica y
filosfica.

A.1.2. Los temas de 1973

Puntos de partida y argumentos relacionados
i) La economa del bienestar y la inadecuacin del utilitarismo.
El utilitarismo como mtodo principal de la economa del bienestar se desentiende de las
desigualdades al concentrarse en las utilidades individuales.
El utilitarismo simple puede dividirse en:
1) Consecuencialismo (juzgar la correccin de variables por la bondad de
situaciones consiguientes)
2) Bienestarismo (juzgar la bondad de situaciones slo por la informacin de
utilidad)
3) Ordenamiento de suma (juzgar la informacin sobre utilidad simplemente por
la suma)

ii) Necesidad de comparaciones entre personas

Eludir las comparaciones de utilidad condujo a eludir todas las comparaciones de
ventajas entre personas.

iii) Funcionales del bienestar social y juicios distributivos

 El formato de las funciones de bienestar social puede ampliarse para dar cabida al
uso sistemtico de comparaciones y definirse un funcional del bienestar social en
combinaciones de funciones de utilidad con condiciones alternativas que reflejan
diferentes posibilidades de la comparacin interpersonal.

iv) Mala distribucin o desigualdad

Haba dos razones distintas para considerar la desigualdad del ingreso como algo
distributivamente malo y preferir una distribucin ms igualitaria de un ingreso
total dado:
1) La ineficiencia de la desigualdad del ingreso en la generacin de la utilidad
agregada
2) La falta de equidad de la desigualdad del ingreso al conducir a utilidades
desiguales

v) Descripcin y prescripcin
Una medida de la desigualdad podra verse en trminos descriptivos o
prescriptivos

vi) Anlisis axiomtico

El axioma dbil de la equidad daba prioridad a la disminucin de la desigualdad
distributiva en los niveles de utilidad total.

vii) Ordenamientos parciales

La bsqueda de una congruencia parcial de diferentes principios o medidas tiende
a generar ordenamientos incompletos (cuasiordenamientos).

viii) Incentivos y desigualdad

El problema de los incentivos y la naturaleza de la motivacin individual se
relaciona con las cuestiones analticas sobre los principios de distribucin.

ix) Poblacin variable y estndar del bienestar

El axioma de la simetra de la poblacin hace comprables los estndares de
bienestar entre diferentes tamaos de poblacin.

A.1.3. Nuevos problemas

Se incluyen las implicaciones para la evaluacin de la desigualdad de las variaciones del ingreso
medio, los requerimientos de sensibilidad en la transferencia y las exigencias de la posibilidad
de descomposicin y la consistencia del subgrupo.

A.2 Desigualdad y bienestar

A.2.1. El bienestar como base para la medicin de la desigualdad

Dos grandes entendimientos de la perspectiva de Atkinson;
El teorema de Atkinson acerca de la dominacin de Lorenz y un mtodo intuitivo para
convertir las funciones de bienestar en medidas de la desigualdad y viceversa.
Explicacin intuitiva del enfoque de Atkinson.
Diagrama a.2.1
La relacin entre bienestar social y las medidas de desigualdad no es una correspondencia
biunvoca.

A.2.2. Del bienestar a la desigualdad

La funcin del ingreso equivalente tiene la propiedad de ser linealmente homognea siempre
que la funcin de bienestar original sea homottica.
Familia de Atkinson
. Un mayor peso se puede colocar sobre los cambios en una proporcin dada de la distribucin de los
ingresos para elegir E, el nivel de "aversin a la desigualdad", apropiadamente. El ndice de Atkinson se
vuelve ms sensible a los cambios en el extremo inferior de la distribucin de ingresos como E tiende a 1.
Por el contrario, conforme el nivel de aversin a la desigualdad cae (es decir, como E se aproxima a 0) el
Atkinson vuelve ms sensible a los cambios en el extremo superior de la distribucin del ingreso.
La caracterstica distintiva del ndice de Atkinson es la incorporacin de juicios de valor de manera
explcita a travs de un coeficiente E, la definicin formal de ndice se realiza mediante las siguientes
frmulas:
Donde yi es el ingreso individual (i = 1, 2, ..., N) y es el ingreso medio

Y si el bienestar no es homottico?
Una homotecia es una transformacin afn que, a partir de un punto fijo, multiplica todas las distancias
por un mismo factor. En general una homotecia de razn diferente de 1 deja un nico punto fijo, llamado
centro.
Se puede considerar a la homotecia una homologa particular de eje impropio, con centro en el de
homologa.
Las curvas de indiferencia del bienestar de funciones no homotticas no son copias radiales de
s mismas.

A.2.3. De la desigualdad al bienestar

Una alternativa cuando el ndice adquiere valores entre 0 y 1 es la reversa de la transformacin
de Atkinson. Para una I independiente de la media esto nos da la funcin de bienestar
linealmente homognea:
W=
La funcin de bienestar resultante tiene la interpretacin intuitiva como el tamao del pastel
(u) corregida hacia abajo por la extensin de la desigualdad (1-I)
Esta formulacin de W tiene semejanzas con el indicador basado en Gini u= (1-g) pero utiliza
mtodo diferente y muchos bienes. Para cualquier vector de distribucin de bienes el valor u
(1-g) identifica un hiperplano limitante en el espacio de distribucin de los bienes por debajo
del cual el bienestar social es menor que en x pero por encima de la ambigedad. No hay
ajuste exacto, sino semejanza significativa entre:
i) Derivacin de la funcin de bienestar u(1-i) a travs de la reversa de la
transformacin de Atkinson con un solo bien (ingreso homogneo)
ii) El uso de u (1-g) como un hiperplano que limita asimtricamente al conjunto de
puntos superiores, identificando un ordenamiento parcial del bienestar social.

A.3 Funciones de bienestar: unanimidad y dominacin

A.3.1. Ordenamientos parciales y cuasiordenamientos de interseccin

 Toda medida estadstica de la desigualdad del ingreso genera un ordenamiento
completo que ordena cada par de distribuciones del ingreso.
Los cuasiordenamientos de interseccin se basan en la unanimidad de acuerdo con
un conjunto de criterios dado o bien en la interseccin de los ordenamientos
generados por estos criterios.
La dominacin de Lorenz que refleja la interseccin de una clase de comparaciones
de la desigualdad coincide con el cuasi ordenamiento de interseccin generado
por clases permisibles de funciones de bienestar.

El ordenamiento de Lorenz es el cuasi ordenamiento de interseccin generado por todas las

medidas de la desigualdad relativa y que el cuasi ordenamiento de interseccin del bienestar
tiene su propia curva de Lorenz generalizada que indica cuando se da ese ordenamiento de
interseccin.
Las funciones de bienestar aditivas del teorema de Atkinson tienen la forma;
W(x) =

El resultado de Atkinson demuestra que para todas las funciones de bienestar que satisfagan
estas propiedades si la curva de Lorenz de x es ms elevada que la de y entonces W(x) es
mayor que W (y).
La unanimidad en la clase menor, aditiva y estrictamente cncava de funciones de bienestar
asegura la unanimidad en la clase general ms grande de funciones del bienestar sin aditividad
y solo con la concavidad S estricta. As, para los juicios de bienestar unnime sobre diferentes
funciones de bienestar, la aditividad y la concavidad estricta no representan restriccin
adicional.

A.3.2. Dominacin generalizada de Lorenz

Extendiendo la lnea de anlisis se obtiene una caracterizacin completa de
cuasiordenamientos de unanimidad del bienestar con la ayuda de la curva generalizada de
Lorenz escalada por la media u GL (p) = uL (p) para cada porcin poblacin p. La dominacin
generalizada de Lorenz: x domina a y por el criterio generalizado, escrito xGLy si GLx se
encuentra por encima de GLy (o por lo menos por encima de algunos puntos y por debajo de
ninguno).

Shorrocks (1983) demuestra que xGLy es equivalente a W(x) >W (y) para todas las funciones de
bienestar W que satisfagan los requerimientos. As esta clase de funciones del bienestar, GL es
el indicador apropiado del bienestar unnimemente mayor cuando las medias difieren. En el
caso especial en que son iguales, xGLy coincide con xLy, lo que nos regresa a los teoremas de
Lorenz, Atkinson y resultados relacionados.

A.3.3 Dominacin estocstica

En el anlisis del riesgo se dice que una distribucin domina estocsticamente a otra si genera
una utilidad esperada mayor para todas las funciones de utilidad en una clase dada.
Hay 3 relaciones de dominacin estocstica comn denotadas respectivamente como FSD,
SSD, y TSD
FSD se da siempre que todas las personas con utilidad marginal positiva prefieren una
distribucin a otra
SSD, se aplica cuando todas las personas con utilidad marginal positiva y decreciente
comparten un ordenamiento de preferencias
TSD requiere la preferencia congruente entre las que tienen una utilidad marginal positiva,
decreciente y convexa

FSD indica unanimidad para todas las funciones de bienestar simtricas, invariables en la
duplicacin y monotnicamente crecientes.
La adicin de la condicin de transferencia de Pigou-Dalton genera SSD, el cuasi ordenamiento
del bienestar original.
Una condicin adicional de sensibilidad de transferencia que requiere una transferencia de
ingreso de monto fijo que tenga un efecto mayor sobre el bienestar social cuando ocurre a
niveles de ingreso menores nos lleva a TSD.
La dominacin estocstica se ha extendido a las distribuciones de ms de una variable.