Amartya Sen

La desigualdad econmica

FCE, Mxico, 1973

Anexo

La desigualdad econmica despus de un cuarto de siglo James Foster y Amartya Sen

A.1. Revisin y exposicin de motivos

Prologo

Los temas de 1973

Nuevos problemas

A.2. Desigualdad y bienestar

El bienestar como base para la medicin de la desigualdad

Del bienestar a la desigualdad

De la desigualdad al bienestar

A.3. Funciones de bienestar; unanimidad y dominacin

Ordenamientos parciales y cuasiordenamientos de interseccin

Dominacin generalizada de Lorenz

Dominacin estocstica

A.1. Revisin y exposicin de motivos

A.1.1 Prologo

La idea de la desigualdad es a la vez muy simple y muy compleja.

La evaluacin de la desigualdad implica gran complejidad econmica, social, poltica y

filosfica.

A.1.2. Los temas de 1973

Puntos de partida y argumentos relacionados

i) La economa del bienestar y la inadecuacin del utilitarismo.
El libro se inici con la necesidad de la economa del bienestar en la evaluacin de
la desigualdad econmica y se centr en la necesidad de un tratamiento
sistemtico de los juicios de valor distributivos.
La economa del bienestar tradicional provea escasa orientacin para juzgar la
desigualdad.
El utilitarismo como mtodo principal de la economa del bienestar se desentiende
de las desigualdades al concentrarse en las utilidades individuales. La concepcin
utilitarista slo considera la suma de estas utilidades, independientemente de su
distribucin. El clculo utilitarista no considera la utilidad total por persona sino el
efecto sobre la utilidad en el margen. Una persona que est peor en trminos del
bienestar total no recibe consideracin particular alguna. Los niveles de utilidad y
correspondencia pueden alterarse arbitrariamente sin alterar el ordenamiento
social utilitarista. Este ordenamiento llega a ser torpe en cuanto a la desigualdad
distributiva en cuanto a personas con diferentes funciones de utilidad. La mxima
utilitarista discrimina a personas en desventaja al convertir ingreso en utilidad, se
les ve como creadoras ineficientes de utilidad. El utilitarismo no considera que
ante menos ingreso se agrava la capacidad para generar utilidad.
El utilitarismo simple puede dividirse en:
1) Consecuencialismo (juzgar la correccin de variables por la bondad de
situaciones consiguientes)
2) Bienestarismo (juzgar la bondad de situaciones slo por la informacin de
utilidad)
3) Ordenamiento de suma (juzgar la informacin sobre utilidad simplemente por
la suma)

La indiferencia por la distribucin se debe al tercer factor. Existe la posibilidad de

rechazar la dependencia exclusiva de la suma total, eliminando el ordenamiento
de suma, reteniendo el consecuencialismo y el bienestarismo, suponiendo que el
bienestar social (bondad de situacin) se basa en juicios del conjunto de utilidades
individuales que incluyen la distribucin. Este marco se aplic a problemas de
evaluacin de desigualdad como 1) el uso de axiomas de equidad sensibles a
diferencias de utilidad, 2) la generalizacin de la evaluacin de la desigualdad del
tipo de Atkinson para tomar en cuenta las desigualdades de la distribucin de
utilidad en un marco no aditivo, 3) hacer que la interpretacin de la dominacin de
Lorenz incluya preocupacin por las distribuciones de utilidad, y 4) incorporar la
preferencia por la menor desigualdad de las utilidades en el marco de Lerner del
igualitarismo probabilstico.

La crtica del utilitarismo se limito al ordenamiento de suma, aunque ya figuraban

crticas del bienestarismo y el consecuencialismo. El bienestarismo ha sido atacado
cuestionando si la utilidad del individuo provee una base suficiente para juzgar la
ventaja total de la persona.

ii) Necesidad de comparaciones entre personas. La influencia del utilitarismo sobre la

economa del bienestar haba disminuido luego de las crticas metodolgicas a las
 comparaciones entre personas. Estas comparaciones se redujeron a las
comparaciones de utilidades, eludir las comparaciones de utilidad condujo a eludir
todas las comparaciones de ventajas entre personas. No habra comparaciones
entre personas de los niveles ni de las ganancias y prdidas de ventajas
individuales.
Con ayuda axiomtica se demostr que una regla del bienestar econmico que
exija la plenitud de la preferencia social dbil y la transitividad de la preferencia
social estricta basada en las preferencias individuales, hara todos los estados
incomparables en sentido de Pareto y socialmente indiferentes entre s.
La restauracin de una perspectiva utilitarista en la evaluacin de la desigualdad
resulto ser un proceso productivo, primordialmente gracias a Atkinson.
iii) Funcionales del bienestar social y juicios distributivos. La teora de la eleccin
social ha abierto varias vas para la conceptuacin de las comparaciones de
utilidad entre personas y su uso en la agregacin social y las decisiones pblicas. La
formulacin original de Arrow no admita las comparaciones entre personas. El
resultado de la imposibilidad de Arrow se basa en tal ausencia. El formato de las
funciones de bienestar social puede ampliarse para dar cabida al uso sistemtico
de comparaciones y definirse un funcional del bienestar social en combinaciones
de funciones de utilidad con condiciones alternativas que reflejan diferentes
posibilidades de la comparacin interpersonal.
La distincin entre diferentes tipos de comparaciones de utilidad (de nivel,
unitaria, cardinal plena, escala de razones) tiene efecto sobre la eleccin entre
diferentes mtodos para la evaluacin de la desigualdad.
iv) Mala distribucin o desigualdad. Pigou y Dalton haban utilizado el mtodo
puramente utilitario, no les preocupaba la desigualdad de la distribucin de la
utilidad. Su evaluacin de lo que llamaban desigualdad se preocupaba por la
evaluacin de la mala distribucin juzgada por la prdida de la suma de utilidad
total (independientemente de la distribucin de las utilidades).
Haba dos razones distintas para considerar la desigualdad del ingreso como algo
distributivamente malo y preferir una distribucin ms igualitaria de un ingreso
total dado:
1) La ineficiencia de la desigualdad del ingreso en la generacin de la utilidad
agregada
2) La falta de equidad de la desigualdad del ingreso al conducir a utilidades
desiguales

La versin de 1973 estaba muy interesada en demostrar que la evaluacin de la

desigualdad puede basarse en la evaluacin plena de esas dos consideraciones y
reunirlas en el mtodo de la medida de desigualdad de Atkinson cambiando la
formulacin.

v) Descripcin y prescripcin. La desigualdad tiene aspectos descriptivos y

prescriptivos. Diferencias de interpretacin con diferentes formas de ver las
medidas convencionales de la desigualdad. Una medida de la desigualdad podra
verse en trminos descriptivos o prescriptivos.
 vi) Anlisis axiomtico. La teora de la eleccin social fue responsable en parte del uso
de axiomas formales en la evaluacin de la desigualdad. El mtodo axiomtico
tiene algunas desventajas. El axioma dbil de la equidad daba prioridad a la
disminucin de la desigualdad distributiva en los niveles de utilidad total. El mrito
del axioma se presenta como contrapunto al enfoque utilitarista en direccin hacia
el igualitarismo.

vii) Ordenamientos parciales. El mtodo axiomtico permite precisin para la

formulacin de los principios bsicos de cualquier mtodo para la evaluacin de la
desigualdad, pero revela los posibles conflictos entre principios. La bsqueda de
una congruencia parcial de diferentes principios o medidas tiende a generar
ordenamientos incompletos (cuasiordenamientos). Si un concepto tiene alguna
ambigedad bsica entonces una representacin precisa de ese concepto debe
preservar esa ambigedad, en lugar de eliminarla mediante ordenamiento
arbitrario.

viii) Incentivos y desigualdad. Los argumentos a favor de la tolerancia de la desigualdad

se basan en la justificacin de los incentivos. El problema de los incentivos y la
naturaleza de la motivacin individual se relaciona con las cuestiones analticas
sobre los principios de distribucin.

ix) Poblacin variable y estndar del bienestar. Cuando se comparan medidas de

desigualdad para diferentes sociedades, comparamos dos tamaos de poblacin.
La teora convencional supone una poblacin dada cuyo tamao no cambia. El
axioma de la simetra de la poblacin hace comprables los estndares de bienestar
entre diferentes tamaos de poblacin.
Dado que la desigualdad es un concepto relativo, sera bastante razonable pensar
que no hay cambio en la desigualdad si una sociedad de 3 personas se repite un
centenar de veces para producir una sociedad de 300 personas. Es menos
plausible considerar que el bienestar social permanece inalterado.
Hay cierta asimetra entre las implicaciones de las variaciones del tamao
respectivamente para la evaluacin del bienestar social y la evaluacin de la
medicin normativa de la desigualdad.

A.1.3. Nuevos problemas

Se incluyen las implicaciones para la evaluacin de la desigualdad de las variaciones del ingreso
medio, los requerimientos de sensibilidad en la transferencia y las exigencias de la posibilidad
de descomposicin y la consistencia del subgrupo. Estos problemas se relacionan con la
evaluacin de la desigualdad. Se incluy a su vez la evaluacin de la pobreza. Estas cuestiones
tienen relevancia central para los conceptos de justicia y equidad y se encuentran cercanas a la
medicin normativa de la desigualdad.

A.2 Desigualdad y bienestar

A.2.1. El bienestar como base para la medicin de la desigualdad

Haba dos grandes entendimientos de la perspectiva de Atkinson. El teorema de Atkinson

acerca de la dominacin de Lorenz, que muestra cmo puede interpretarse el ordenamiento
de Lorenz como un ordenamiento del bienestar de las distribuciones del ingreso, suponiendo
un ingreso total fijo, las mismas necesidades y otras caractersticas distintas del ingreso,
funciones de bienestar social aditivamente separables y concavidad estricta de las funciones
de utilidad individuales, y por ende de su suma.

El segundo logro de la perspectiva fue un mtodo intuitivo para convertir las funciones de
bienestar en medidas de la desigualdad y viceversa. La correspondencia sirve tanto para
establecer nuevas medidas de la desigualdad como para descubrir los juicios de valor
implcitos en los indicadores de desigualdad utilizados sin especificar ningn supuesto de
bienestar.

Explicacin intuitiva del enfoque de Atkinson.

Diagrama a.2.1

Esta clase de medidas de desigualdad est determinada por las funciones de bienestar social.
Si fuese conocido el nivel de desigualdad para cada par de ingresos deduciramos de inmediato
el ingreso medio equivalente igualitariamente distribuido y trazaramos el mapa de
indiferencia del bienestar social.

La relacin entre bienestar social y las medidas de desigualdad no es una correspondencia

biunvoca. Si se duplica el ingreso de cada uno la medida de la desigualdad podra permanecer
sin cambio; as ocurrira con la mayora de las medidas descriptivas y aplicara tambin a
medidas normativas dada la homoteticidad de la funcin de bienestar social. En cambio, es
razonable suponer que habra cierto aumento del bienestar social como resultado del
aumento general en el ingreso.

A.2.2. Del bienestar a la desigualdad

La funcin del ingreso equivalente tiene la propiedad de ser linealmente homognea siempre
que la funcin de bienestar original sea homottica. La homoteticidad hace de las curvas de
indiferencia copias radicales de s mismas. La medida de desigualdad resultante es
independiente de la media. Atkinson seal que la aditividad en presencia de homoteticidad
restringe la consideracin a la familia de un solo parmetro:

Familia de Atkinson

Y si el bienestar no es homottico? Perdemos la independencia de la media en la medida de

la desigualdad normativa y esto puede introducir un elemento absolutista en lo que se piensa
un concepto relativo.

Las curvas de indiferencia del bienestar de funciones no homotticas no son copias radiales de
s mismas. Blackorby y Donaldson (1978) seleccionan una curva de referencia que genera una
funcin de bienestar artificial que es lineal homognea. La transformacin de Atkinson genera
entonces una medida relativa diferente para cada nivel de referencia del bienestar. Si la
funcin social original es homottica, las funciones artificiales y las medidas de desigualdad
son libres de referencia.

La transformacin alternativa de Blackorby y Donaldson extiende el anlisis de Atkinson a

cierto costo. El ndice de desigualdad derivado no tiene que ser normativamente significativo.
Fuera del nivel de referencia, funciones artificiales y verdaderas pueden diferir. As una
redistribucin particular del ingreso conduce a mayor desigualdad y mayor bienestar,
rompiendo la relacin inversa detrs del enfoque clsico de Atkinson.

A.2.3. De la desigualdad al bienestar

Cualquier transformacin negativa de los valores de desigualdad ser suficiente para tener una
idea de los juicios de valor detrs de unas medidas de la desigualdad para comparaciones con
media fija. Pero comparaciones entre medias supone una transformacin especfica que
conecte las medidas de desigualdad para diferentes ingresos medios. Una alternativa cuando
el ndice adquiere valores entre 0 y 1 es la reversa de la transformacin de Atkinson. Para una I
independiente de la media esto nos da la funcin de bienestar linealmente homognea:

W=

La funcin de bienestar resultante tiene la interpretacin intuitiva como el tamao del pastel
(u) corregida hacia abajo por la extensin de la desigualdad (1-I)

Esta formulacin de W tiene semejanzas con el indicador basado en Gini u= (1-g) pero utiliza
mtodo diferente y muchos bienes. Para cualquier vector de distribucin de bienes el valor u
(1-g) identifica un hiperplano limitante en el espacio de distribucin de los bienes por debajo
del cual el bienestar social es menor que en x pero por encima de la ambigedad. No hay
ajuste exacto, sino semejanza significativa entre:

i) Derivacin de la funcin de bienestar u(1-i) a travs de la reversa de la

transformacin de Atkinson con un solo bien (ingreso homogneo)
ii) El uso de u (1-g) como un hiperplano que limita asimtricamente al conjunto de
puntos superiores, identificando un ordenamiento parcial del bienestar social.

La diferencia principal se encuentra en el uso de un mundo de muchos bienes con el uso de un

enfoque general de concavidad. Los ordenamientos parciales evitan la simplificacin restrictiva
de un mundo de un solo bien y no requieren la especificacin arbitraria de una funcin de
utilidad basada en un bien particular.

A.3 Funciones de bienestar: unanimidad y dominacin

A.3.1. Ordenamientos parciales y cuasiordenamientos de interseccin

Toda medida estadstica de la desigualdad del ingreso genera un ordenamiento completo que
ordena cada par de distribuciones del ingreso. Una relacin concebida como un ordenamiento
parcial como la relacin de Lorenz puede no indicar nada sobre muchos pares y registrar
comparaciones no ambiguas. El hecho de que una curva de Lorenz se encuentre por encima
en todos, algunos o por debajo de ningn punto, vuelve la relacin de ordenamiento
potencialmente incompleta.

Es posible llegar a un orden parcial sobre la base de la regla de buscar congruencia de

ordenamientos completos diferentes; ordenamientos compartidos de ordenes completos
distintos generados por medidas estadsticas diferentes de la desigualdad del ingreso. Los
cuasiordenamientos de interseccin se basan en la unanimidad de acuerdo con un conjunto de
criterios dado o bien en la interseccin de los ordenamientos generados por estos criterios. Si
los criterios mltiples son funciones de bienestar, el cuasiordenamientos de interseccin
ofrece veredictos que son independientes de la eleccin de una funcin de bienestar especfica
entre las admitidas.

El teorema de Atkinson acerca de la dominacin de Lorenz para comparaciones con media fija
puede verse el mismo como una conexin entre dos cuasiordenamientos de interseccin. La
dominacin de Lorenz que refleja la interseccin de una clase de comparaciones de la
desigualdad coincide con el cuasi ordenamiento de interseccin generado por clases
permisibles de funciones de bienestar.

El ordenamiento de Lorenz es el cuasi ordenamiento de interseccin generado por todas las

medidas de la desigualdad relativa y que el cuasi ordenamiento de interseccin del bienestar
tiene su propia curva de Lorenz generalizada que indica cuando se da ese ordenamiento de
interseccin.

Las funciones de bienestar aditivas del teorema de Atkinson tienen la forma;

W(x) =

Cada miembro de esta clase de funciones de bienestar es simtrico, invariable a la duplicacin,

monotnicamente creciente, estrictamente cncavo y aditivo. El resultado de Atkinson
demuestra que para todas las funciones de bienestar que satisfagan estas propiedades si la
curva de Lorenz de x es ms elevada que la de y entonces W(x) es mayor que W (y). La
dominacin de Lorenz es equivalente a la interseccin de ordenamientos generados por estas
funciones.

Los teoremas del captulo 3 del libro demuestran que no se necesita la aditividad para obtener
el primer resultado y que la concavidad estricta puede relajarse a concavidad S estricta. Este
resultado de suficiencia acerca de lo que implica el ordenamiento de Lorenz es una
generalizacin del teorema de Atkinson pero a la inversa, el resultado de necesidad que indica
lo que implica el ordenamiento de Lorenz esta comprendido en el teorema de Atkinson.

La unanimidad en la clase menor, aditiva y estrictamente cncava de funciones de bienestar

asegura la unanimidad en la clase general ms grande de funciones del bienestar sin aditividad
y solo con la concavidad S estricta. As, para los juicios de bienestar unnime sobre diferentes
funciones de bienestar, la aditividad y la concavidad estricta no representan restriccin
adicional.

A.3.2. Dominacin generalizada de Lorenz

Las comparaciones de media fija no son las nicas en que convienen estas funciones del
bienestar. Extendiendo la lnea de anlisis se obtiene una caracterizacin completa de
cuasiordenamientos de unanimidad del bienestar con la ayuda de la curva generalizada de
Lorenz escalada por la media u GL (p) = uL (p) para cada porcin poblacin p. La dominacin
generalizada de Lorenz: x domina a y por el criterio generalizado, escrito xGLy si GLx se
encuentra por encima de GLy (o por lo menos por encima de algunos puntos y por debajo de
ninguno).

Shorrocks (1983) demuestra que xGLy es equivalente a W(x) >W (y) para todas las funciones de
bienestar W que satisfagan los requerimientos. As esta clase de funciones del bienestar, GL es
el indicador apropiado del bienestar unaninemente mayor cuando las medias difieren. En el
caso especial en que son iguales, xGLy coincide con XlY, LO QUE NOS REGRESA A LOS
TEOREMAS DE Lorenz, Atkinson y resultados relaciona

Los ordenamientos de Lorenz generalizados extienden muy radicalmente las comparaciones

del bienestar al eliminar el requerimiento de las medias fijas, pero son tambin incompletos.

El resultado de Shorrocks (1983) sugiere otra caracterizacin de las funciones de bienestar que
satisface las propiedades requeridas: GL consistente. El enfoque sugiere una funcin de
bienestar especfica GL consistente que se concentre en el rea debajo de la curva de Lorenz
en forma anloga a la interpretacin de Lorenz del coeficiente de Gini. Su representacin
grafica, su interpretacin como ingreso medio modificado hacia abajo por la desigualdad de
Gini, aumentan su atractivo como un indicador del bienestar intuitivo y utilizable.

A.3.3 Dominacin estocstica

Diversos cuasiordenamientos de unanimidad se utilizan extensamente en el anlisis del

comportamiento de riesgo y ese mtodo concuerda con el recurso de la congruencia de
diferentes ordenamientos en la evaluacin de la desigualdad y el bienestar. En el anlisis del
riesgo se dice que una distribucin domina estocsticamente a otra si genera una utilidad
esperada mayor para todas las funciones de utilidad en una clase dada.

Hay 3 relaciones de dominacin estocstica comn denotadas respectivamente como FSD,

SSD, y TSD. La relacin FSD se da siempre que todas las personas con utilidad marginal positiva
prefieren una distribucin a otra-, SSD, se aplica cuando todas las personas con utilidad
marginal positiva y decreciente comparten un ordenamiento de preferencias; TSD requiere la
preferencia congruente entre las que tienen una utilidad marginal positiva, decreciente y
convexa. A medida que pasamos a clases cada vez ms estrechas al ir del primero al segundo y
al tercer ordenes de la dominacin estocstica, los 3 cuasiordenamientos estn anidados. El
ordenamiento menos completo FSD implica SSD, que a su vez implica a TSD.

Reinterpretando apropiadamente la utilidad esperada como bienestar del grupo, los tres
pueden interpretarse tambin como cuasiordenamientos de interseccin del bienestar. FSD
indica unanimidad para todas las funciones de bienestar simtricas, invariables en la
duplicacin y monotnicamente crecientes. La adicin de la condicin de transferencia de
Pigou-Dalton genera SSD, el cuasi ordenamiento del bienestar original. Una condicin adicional
de sensibilidad de transferencia que requiere una transferencia de ingreso de monto fijo que
tenga un efecto mayor sobre el bienestar social cuando ocurre a niveles de ingreso menores
nos lleva a TSD.

Las relaciones de dominacin estocstica han resultado fructferas tambin en el anlisis de la

pobreza. La dominacin estocstica se ha extendido a las distribuciones de ms de una
variable.