Protocolo Circulación y Entrega Vigilada de Bienes

POLICA NACIONAL DEL PER PNP-IC-P03
PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN
Ley 30077 Versin: 01
LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA DE Vigente desde: 20-04-14
BIENES DELICTIVOS Pgina 1 de 11
I. OBJETIVO
Establecer un instrumento normativo que contribuya a la adecuada

aplicacin de la tcnica de investigacin especial Circulacin y Entrega
Vigilada de Bienes Delictivos, para combatir en forma eficaz el crimen
organizado; estableciendo directrices para la operatividad de este
procedimiento que regula el Nuevo Cdigo Procesal Penal Decreto
Legislativo No. 957 y la Ley No. 30077 Ley Contra el Crimen
Organizado.
II. ALCANCE
El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP que realicen

investigaciones de delitos cometidos por organizaciones criminales en los
trminos del Nuevo Cdigo Procesal Penal y leyes especiales.
El presente protocolo tiene como mbito de aplicacin las investigaciones

que se desarrollen en todo el territorio de la Repblica, y en cuanto
correspondiere, a las investigaciones conjuntas en contextos de
cooperacin internacional formalmente establecidos.
III. FINALIDAD
El presente protocolo tiene por finalidad regular el adecuado empleo de la

tcnica especial de investigacin Circulacin y Entrega Vigilada de
Bienes Delictivos. De manera que su uso este orientado a obtener
informacin y elementos de conviccin para descubrir o identificar a las
personas involucradas en la comisin de delitos, aportar pruebas al
proceso y, en su caso, prestar auxilio a autoridades extranjeras para estos
mismos fines.
IV. BASE LEGAL
A. Constitucin Poltica del Per.

B. Ley N 24949 del 06DIC88 Ley de Creacin de la Polica Nacional
del Per.
C. Decreto Legislativo No. 1148 del 11DIC2012 Ley de la Polica
Nacional del Per.
1
D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Cdigo Procesal

Penal.
E. Ley No. 30077 Ley Contra el Crimen Organizado.
V. DENOMINACIN DE LA DILIGENCIA
Protocolo de Ejecucin para la Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes

Delictivos.
VI. DEFINICIONES
A. Bienes Delictivos: Son todos aquellos objetos, valores, especies u

otros susceptibles de valor, que se constituyen en ilcitas, sea por su
propia constitucin, su origen o por la finalidad a la que son
determinadas por las organizaciones criminales. Su ilegal
circulacin, transporte y entrega de un lugar a otro supone una de
las actividades principales de la organizacin criminal para el
cumplimiento de sus fines.
B. Entrega Vigilada: Es una tcnica especial de investigacin que

consiste en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes
delictivos, circulen por el territorio nacional o salgan o entren en l,
sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de
descubrir o identificar a los involucrados de la comisin de algn
delito vinculado con la criminalidad organizada.
VII. PRINCIPIOS
A. Pertinencia: Para la ejecucin de esta tcnica especial se tomar en

cuenta la relacin costobeneficio, la complejidad de la investigacin,
y, la especialidad y experiencia del personal policial.
B. Reserva: Las actuaciones del personal encargado de la investigacin

respectiva, se desarrollar de manera reservada observando en
cuanto fuere necesario la confidencialidad.
C. Especialidad: El personal policial de investigaciones y de inteligencia

que ejecute las actuaciones de implementacin de la tcnica especial
2
de Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos deber ser

idneo y especializado tanto en la investigacin de los delitos para los
que se usa la tcnica especial, como en la aplicacin de la misma.
D. Legalidad: La aplicacin de esta tcnica especial de

investigacin, debe ser autorizada por el Ministerio Pblico,
en el marco de una investigacin dispuesta por este, de
acuerdo a las formalidades prescritas en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal y otras leyes especiales de la materia. Debe
tenerse en cuenta tambin otras normas vinculadas y las
convenciones y tratados Internacionales vigentes. Se deber
informar al Fiscal encargado del caso, todas las incidencias
relacionadas a la implementacin y actividades de la
Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos, antes,
durante y despus de su ejecucin.
E. Proporcionalidad: Las actuaciones del Agente Encubierto como

parte de la organizacin criminal debern ejecutarse en el contexto de
consecuencias necesarias del desarrollo de la investigacin y guardar
la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma; no debiendo
constituir una manifiesta provocacin al delito.
F. Celeridad: La tramitacin procesal de esta media deber

actuarse con prontitud y diligencia, por la finalidad de las
mismas; considerando siempre las prevenciones de ley.
VIII. CONSIDERACIONES GENERALES
A. FINALIDAD
La finalidad de la tcnica especial de investigacin de circulacin y

entrega vigilada de bienes delictivos es:
1. Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisin

de alguno de los delitos en los que se permite el uso de esta
prctica, en el territorio nacional.
2. Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.
3
B. SELECCIN DEL PERSONAL ENCARGADO
Los funcionarios policiales responsables de la implementacin de

esta tcnica especial de investigacin sern seleccionados con
participacin necesaria del Jefe del Equipo de Investigaciones a
cargo del caso, y debe recaer en policas altamente calificados, sin
antecedentes penales ni disciplinarios por infracciones Muy Graves,
con idoneidad y probidad.
C. OBJETO MATERIAL
Las sustancias, bienes y objetos sobre los que puede recaer la

circulacin y entrega vigilada son:
1. Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as

como otras sustancias prohibidas.
2. Materias primas o insumos destinados a la elaboracin de
aquellas.
3. Bienes, dinero, ttulos valores, efectos y ganancias a que se
refiere el Decreto Legislativo No. 1106
4. Bienes relativos a delitos aduaneros.
5. Los bienes materiales, objetos y especies a los que se refieren
los artculos 228, 230, 308, 309, 252 al 255, 257, 279 y 279-A
del Cdigo Penal.
D. MODALIDADES
Las modalidades de la circulacin y entrega vigilada de bienes

delictivos pueden ser:
1. Por el tratamiento del objeto material
a. Sin sustitucin del bien delictivo

b. Con sustitucin del bien delictivo:
1) Sustitucin total con otro bien inocuo.

2) Sustitucin parcial con otro bien inocuo.
4
2. Por el mbito de circulacin
a. Interna: los bienes ilcitos estn circunscritos al territorio

nacional
b. Externa: los bienes ilcitos cruzan la frontera territorial
3. Por el pas de origen
a. Activa: se solicita cooperacin a pases extranjeros.

b. Pasiva: se acepta cooperar con pases extranjeros
E. FUNCIONARIOS LEGITIMADOS
La circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos requiere una

disposicin Fiscal que puede ser dictada de oficio o a solicitud de:
1. Los miembros de la Polica Nacional, a travs de un Informe y un

Plan de trabajo detallados.
2. Las autoridades extranjeras directamente o a travs de los

representantes consulares de las Delegaciones Diplomticas.
IX. EJECUCIN DE LA TCNICA ESPECIAL
A. REQUISITOS
1. Investigacin dispuesta por el Ministerio Pblico mediante

Resolucin o Disposicin Fiscal, en el marco de actividades
ilcitas de organizaciones criminales.
2. Personal policial capacitado, calificado y con experiencia en la
implementacin de la tcnica especial Circulacin y Entrega
Vigilada de Bienes Delictivos.
3. Informe Policial o solicitud del Ministerio Pblico de la necesidad
de implementar la tcnica de investigacin especial Circulacin y
entrega Vigilada de Bienes Delictivos.
4. Evaluacin de la aplicacin de la tcnica entre el Fiscal y el
Polica asignado a la investigacin, y decisin conjunta del uso de
5
la tcnica especial de investigacin Circulacin y Entrega Vigilada

de Bienes Delictivos.
B. REQUERIMIENTO DE IMPLEMENTACIN DE LA TCNICA

ESPECIAL DE INVESTIGACIN
1. En el marco de investigaciones por delitos de Crimen Organizado

cuyas actividades supongan la circulacin, traslado y entrega de
bienes delictivos; la Polica, luego de evaluar la pertinencia y
necesidad de utilizar la tcnica especial de Circulacin y Entrega
de Bienes Delictivos, podr formular el respectivo Informe
solicitando y sugiriendo la implementacin de este procedimiento
especial, al Fiscal encargado del caso. El Informe debe contener:
a. La justificacin de la necesidad de implementar esta tcnica

especial.
b. El o los objetos delictivos sobre los cuales recae el
procedimiento, describiendo sus caractersticas, cantidades y
otros datos.
c. El nombre del personal que se encargara de la
implementacin del procedimiento, con la precisin de su
experticia en el tema. As como el nombre del efectivo policial
que realizar el traslado, en caso de ser esa la modalidad.
d. El o los equipos policiales que coberturaran el traslado de los
objetos delictivos; precisando su ubicacin y jurisdiccin.
e. Los eventuales medios de transporte y rutas a seguir por los
objetos delictivos.
f. La cantidad de traslados necesarios.
g. El detalle de los resultados que se esperan con la
implementacin del procedimiento.
2. Transcurridos no ms de cinco (05) das de efectuado el

requerimiento de esta medida, sin haber obtenido respuesta por
parte del fiscal, la Polica reiterar el pedido, solicitando adems se
precisen, de ser el caso, los vacos o limitaciones del requerimiento
inicial o la necesidad de nuevos o mayores elementos de
conviccin (indicios, evidencias y otros medios probatorios) que el
Fiscal considere pertinente incluir en el requerimiento. Ello con la
finalidad de viabilizar la obtencin de la medida solicitada.
6
En caso se considere improcedente el requerimiento policial, se

proceder de similar forma, en tanto, se estime necesaria e
indispensable la medida para el cumplimiento de los fines de la
investigacin.
3. Independientemente de la formulacin y presentacin del Informe,

el Jefe del Equipo de Investigaciones deber coordinar una reunin
con el Fiscal encargado del caso, a los efectos de evaluar las
posibilidades de viabilidad de implementacin de esta tcnica
especial de investigacin.
C. DISPOSICIN FISCAL
Tener presente que la disposicin fiscal que autorice la circulacin y

entrega vigilada de bienes delictivos, segn el Reglamento de
Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos y Agente
Encubierto del Ministerio Pblico:
1. Individualizacin: cada remesa deber ser objeto de una

autorizacin. Se excluye la autorizacin genrica.
2. Motivacin: se har un anlisis de la necesidad del procedimiento y
de la concurrencia de los requisitos exigidos por la ley.
3. Clara determinacin del objeto: la disposicin debe determinar
explcitamente, en cuanto sea posible, el objeto de la circulacin y
entrega controlada, as como el tipo y cantidad de bienes que se
trate, precisndose si stos son sustituidos.
4. Va de transporte y ruta: si la circulacin ser por va terrestre,
area, fluvial martima, as como la posible ruta que seguir la
remesa ilcita, estableciendo los lugares de trnsito y destino.
5. Mecanismos y mtodos de custodia y control: para asegurar que
las sustancias ilcitas, bienes delictivos y/o efectos del delito
lleguen a su destino final.
6. Designacin del responsable del procedimiento: recaer en un
miembro de la Polica Nacional, quien no slo tendr la misin de
respaldar la integridad de la remesa de manera encubierta, sino
deber detectar e identificar a quienes participen del ilcito penal y,
de ser el caso, las conexiones delictivas entre los lugares de
origen, trnsito y destino.
7. Secreto de la investigacin: el fiscal podr disponer la actuacin de
las diligencias en secreto.
7
D. IMPLEMENTACIN DEL PROCEDIMIENTO
Recabada la Disposicin o Resolucin Fiscal de autorizacin de uso de

la tcnica especial de investigacin Circulacin y Entrega Vigilada de
Bienes Delictivos; as como establecidos los contactos o canales de
ingreso al crculo de la esfera delictiva y obtenidos o conocidos los
bienes que sern objeto de circulacin y entrega vigilada; en funcin a
las circunstancias propias de estos presupuestos, se proceder,
conjuntamente con el Fiscal, de la siguiente forma:
1. Anlisis, pesaje, descarte, descripcin en detalle de las

caractersticas del bien ilcito.
2. Sustituir en todo o en parte la sustancia delictiva cuando haya
riesgo de prdida, salvo que se opte porque la remesa circule
intacta.
3. Examen pericial y dems que corresponda.
4. Cuando se tome conocimiento de una remesa sospechosa cuyo
contenido no sea posible verificar en razn de las circunstancias,
se obtendr toda la informacin disponible sobre la naturaleza y
caractersticas del bien delictivo en circulacin y, previo Informe, se
solicitar al Fiscal, que disponga la custodia y el control del
transporte. En tal hiptesis, se postergara la intervencin.
5. Todas las diligencias previas sern llevadas a cabo bajo la
direccin personal del Fiscal, a quien se le brindaran toda la
informacin as como las sugerencias que le permitan decidir
adecuadamente las estrategias que correspondan, a fin de
garantizar la seguridad, el envo y la efectividad de la intervencin.
6. La naturaleza de las circunstancias en que se desarrolle la
circulacin y entrega vigilada, permite que las coordinaciones con
el Fiscal del caso, y las decisiones que se tomen, sean en forma
verbal o telefnica, sin perjuicio de efectuar los registros
respectivos.
7. Se sentaran actas de todas las diligencias que se realicen en el
marco de la implementacin de la tcnica especial.
E. INTERCEPTACIN Y SUSTITUCIN DE ENVOS POSTALES

SOSPECHOSOS.
1. Tratndose de envos postales sospechosos de contener bienes

delictivos, la interceptacin y apertura de dichos envos y, en su
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caso, la sustitucin total o parcial de las sustancias o bienes

delictivos que se hallaren en su interior, se requerir autorizacin
al Juez de la Investigacin Preparatoria.
2. El Fiscal dispondr que las diligencias de interceptacin, apertura

de envos postales, sustitucin de bienes delictivos y otras
diligencias vinculadas a la tcnica de circulacin y entrega
vigilada de bienes delictivos, se mantengan en secreto hasta que
concluyan las diligencias preliminares. En los lugares de vigencia
del Nuevo Cdigo Procesal Penal, formalizada la investigacin
preparatoria, podr solicitar al Juez correspondiente que el
secreto se extienda hasta 15 das.
3. El Fiscal realizar coordinaciones personales para que las

autoridades aduaneras, aeroportuarias y otras, otorguen las
facilidades necesarias y cumplan sus disposiciones.
F. CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA A NIVEL INTERNACIONAL
1. Para la implementacin de la circulacin y entrega vigilada de

bienes delictivos a nivel internacional, se proceder de igual
forma, formulacin de Informe de solicitud y reunin de
coordinacin con el Fiscal del caso. Teniendo en consideracin
los trminos y condiciones establecidos en la legislacin del pas
de destino, Tratados y otros instrumentos internacionales
suscritos y ratificados por el Per; as como posibilidades de las
agencias policiales extranjeras para cooperar.
2. En el caso de circulacin y entrega vigilada de bienes ilcitos que

implique trnsito internacional, los desplazamientos de los
policas sern autorizados por la Direccin General de la PNP. Se
guardar reserva de la resolucin autoritativa, hasta que concluya
el procedimiento. Los desplazamientos en el interior del pas,
sern autorizados por el Director de la Unidad Especializada.
3. Cuando se trate de prestar auxilio a las autoridades extranjeras

que lleven a cabo un procedimiento de entrega vigilada, las
autoridades peruanas conservarn la direccin y control de las
actuaciones que se lleven a cabo en territorio peruano, y estarn
autorizadas a intervenir si el caso lo amerita. Para el efecto, la
9
Polica comunicar de todas las incidencias que se produzcan as

como de la informacin que disponga, al Ministerio Pblico.
4. A solicitud de agencias extranjeras, previa Disposicin Fiscal, la

Polica practicar las diligencias que sean necesarias, para el
efecto de establecer la existencia de la organizacin criminal,
identificar a sus integrantes y la forma en que opera. Se evaluar
la factibilidad de la introduccin del objeto ilcito materia de la
remesa, dentro de los canales usados por la organizacin criminal
que se pretende desarticular; de resultar factible, se informar al
Fiscal del caso.
G. FORMAS DE CONCLUSIN DEL EMPLEO DE LA TCNICA DE

INVESTIGACIN ESPECIAL CIRCULACIN Y ENTREGA
VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS
1. Por cumplimiento de la misin.

2. Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier
circunstancia que lo invalide.
3. Cuando se considere que se pone en peligro la vida o integridad
fsica de los funcionarios y/o agentes encubiertos que intervengan
en la operacin.
4. Cuando surjan riesgos para el acopio de las evidencias y
elementos de prueba importantes para la investigacin, as como
para el aseguramiento del bien materia del procedimiento.
En los dos ltimos supuestos se pueden requerir las medidas

limitativas de derechos que correspondan, sin perjuicio de observar
las normas de detencin en flagrancia.
H. INFORME FINAL
Culminado el procedimiento, el funcionario policial responsable de la

custodia y control de la remesa deber emitir un informe detallado al
Fiscal que autoriz la tcnica especial de investigacin. Luego, se
deber recabar del Fiscal, la disposicin resolviendo la conclusin de la
tcnica especial de investigacin.
10
X. DEBER DE COLABORACIN Y EXENCIN DE RESPONSABILIDAD
1. Todas las instituciones y organismos del Estado, funcionarios y

servidores pblicos, as como las personas naturales o jurdicas del
sector privado estn obligadas a prestar su colaboracin cuando les
sea requerida para el esclarecimiento de los delitos, regulados por el
presente protocolo, a fin de lograr la eficaz y oportuna realizacin de
la Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos.
2. Las personas naturales que colaboren, con autorizacin o por

encargo de la autoridad competente, en la ejecucin de esta
diligencia, se encuentran exentas de responsabilidad penal, siempre
que su actuacin se haya ceido estrictamente al mbito, finalidad,
lmites y caractersticas del acto de investigacin dispuesto por el
Fiscal para el caso concreto. Del mismo modo, no puede imponerse
consecuencia accesoria ni medida preventiva alguna a las personas
jurdicas que obrasen dentro de estos mrgenes permitidos.
XI. DISPOSICIONES FINALES
El presente protocolo de actuacin podr ser revisado, ampliado y

modificado en atencin a la expedicin de normas penales, procesales o
de otra naturaleza que incidan directamente en el objeto de regulacin
presente; asimismo, en atencin a las necesidades de orden operativo
que exijan el contexto de actuacin de las organizaciones criminales.
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Establecer un instrumento normativo que contribuya a la adecuada

El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP que realicen

El presente protocolo tiene como mbito de aplicacin las investigaciones

El presente protocolo tiene por finalidad regular el adecuado empleo de la

IV. BASE LEGAL

A. Constitucin Poltica del Per.

D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Cdigo Procesal

Protocolo de Ejecucin para la Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes

A. Bienes Delictivos: Son todos aquellos objetos, valores, especies u

B. Entrega Vigilada: Es una tcnica especial de investigacin que

A. Pertinencia: Para la ejecucin de esta tcnica especial se tomar en

B. Reserva: Las actuaciones del personal encargado de la investigacin

C. Especialidad: El personal policial de investigaciones y de inteligencia

de Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos deber ser

D. Legalidad: La aplicacin de esta tcnica especial de

E. Proporcionalidad: Las actuaciones del Agente Encubierto como

F. Celeridad: La tramitacin procesal de esta media deber

VIII. CONSIDERACIONES GENERALES

La finalidad de la tcnica especial de investigacin de circulacin y

1. Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisin

2. Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.

B. SELECCIN DEL PERSONAL ENCARGADO

Los funcionarios policiales responsables de la implementacin de

Las sustancias, bienes y objetos sobre los que puede recaer la

1. Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as

Las modalidades de la circulacin y entrega vigilada de bienes

1. Por el tratamiento del objeto material

a. Sin sustitucin del bien delictivo

1) Sustitucin total con otro bien inocuo.

2. Por el mbito de circulacin

a. Interna: los bienes ilcitos estn circunscritos al territorio

3. Por el pas de origen

a. Activa: se solicita cooperacin a pases extranjeros.

La circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos requiere una

1. Los miembros de la Polica Nacional, a travs de un Informe y un

2. Las autoridades extranjeras directamente o a travs de los

IX. EJECUCIN DE LA TCNICA ESPECIAL

1. Investigacin dispuesta por el Ministerio Pblico mediante

la tcnica especial de investigacin Circulacin y Entrega Vigilada

B. REQUERIMIENTO DE IMPLEMENTACIN DE LA TCNICA

1. En el marco de investigaciones por delitos de Crimen Organizado

a. La justificacin de la necesidad de implementar esta tcnica

2. Transcurridos no ms de cinco (05) das de efectuado el

En caso se considere improcedente el requerimiento policial, se

3. Independientemente de la formulacin y presentacin del Informe,

Tener presente que la disposicin fiscal que autorice la circulacin y

1. Individualizacin: cada remesa deber ser objeto de una

D. IMPLEMENTACIN DEL PROCEDIMIENTO

Recabada la Disposicin o Resolucin Fiscal de autorizacin de uso de

1. Anlisis, pesaje, descarte, descripcin en detalle de las

E. INTERCEPTACIN Y SUSTITUCIN DE ENVOS POSTALES

1. Tratndose de envos postales sospechosos de contener bienes

caso, la sustitucin total o parcial de las sustancias o bienes

2. El Fiscal dispondr que las diligencias de interceptacin, apertura

3. El Fiscal realizar coordinaciones personales para que las

F. CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA A NIVEL INTERNACIONAL

1. Para la implementacin de la circulacin y entrega vigilada de

2. En el caso de circulacin y entrega vigilada de bienes ilcitos que

3. Cuando se trate de prestar auxilio a las autoridades extranjeras

Polica comunicar de todas las incidencias que se produzcan as

4. A solicitud de agencias extranjeras, previa Disposicin Fiscal, la

G. FORMAS DE CONCLUSIN DEL EMPLEO DE LA TCNICA DE

1. Por cumplimiento de la misin.