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CURSO DE AUDITOR INTERNO

EXPERTO
SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD
ISO 9001

2. AUDITORA ESTRATGICA

SISTEMAS DE GESTIN

CONTROL DE RIESGOS
Mantener - Corregir - Mejorar
ISO 31000
CALIDAD
No conformes
1. Entorno sitio

2. Identificacin

3. Anlisis RECLAMOS

4. Evaluacin (KPIs)

PRODUCTO
5. Control
NO CONFORME INSATISFACCIN

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BUREAU VERITAS
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
1
PROCESOS
Indicadores
CONTROL Meta

Poltica (Misin & Visin) Gestin LCS + 3

Direccin Medicin PA

LCI LB - 3
Leyes Accin
Planes & Procedimientos
Tiempo
Auditoras & Revisiones
SALIDAS
(Propsito) Producto / Servicio
Requisitos
PROCESO
ENTRADAS Impacto Ambiental
ASPECTO
Compras PELIGRO
Riesgo Laboral
Humanos
Infraestructura & equipos
Diseo y tecnologa
Ambiente
RECURSOS
Documentos & Registros
Comunicaciones
Ejercicio 2
Econmicos
Relaciones SGC

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AUDITORA

Tipo

Muestreo Tamao
Perodo

Evidencia Objetiva
Percepcin
(Infraestructura, actitud)

Requisitos Documentacin
Ensayo
Legal
ISO 9001
Interno

Hallazgos
Buena Prctica
Conformidad
No Conformidad

Correccin
Tratamiento
Ejercicio 3 Causa raz
Evidencias SGC Plan de accin
Eficacia

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BUREAU VERITAS
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
2
ISO 9001:2008

7.1 Plan
4.1 Procesos
7.2 Cliente (Requisitos)
4.2.1 Documentacin 7.3 Diseo
4.2.2 Manual 7.4 Compras
4.2.3 Documentos 7.5.1 Produccin
4.2.4 Registros 7.5.2 Validacin
5.1 Compromiso 7.5.3 Identificacin
5.2 Cliente (Enfoque) 7.5.4 Cliente (Propiedad)
5.3 Poltica 7.5.5 Preservacin
5.4.1 Objetivos 7.6 Dispositivos
5.4.2 Planificacin 8.1 Mejora (SMAM)
5.5.1 Responsabilidad 8.2.1 Satisfaccin
8.2.2 Auditoras
5.5.2 Representante
8.2.3 Seguimiento procesos
5.5.3 Comunicacin
8.2.4 Seguimiento producto
5.6 Revisin 8.3 No conforme
6.1 Recursos 8.4 Datos
6.2 Personal 8.5.1 Mejoramiento
6.3 Infraestructura 8.5.2 Correctivas
6.4 Ambiente 8.5.3 Preventivas Ejercicio 4
Repaso normas

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FACTORES DE RIESGO

PROCESO PRODUCTO / SERVICIO


MANTENER
PRODUCTO
INTRNSECOS CORREGIR - MEJORAR
(Propsito)

ESPECFICOS
SATISFACCIN (Dimensiones Elementos) Utilidades
Sabor
RECLAMOS Cobertura de Mercado
Tamao
NO CONFORME Ventas
Servicio
Satisfaccin cliente
Entrega
Productividad
Infraestructura
Rendimiento

ISO 9001 Conocimiento

Plan de Calidad

Ejercicio 5 Ejercicio 6

Riesgos SGC Control riesgos

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3
PLANIFICACIN

AGENDA ANUAL MATRIZ

REQUISITOS O CRITERIOS PROGRAMA

PROCEDIMIENTO

LISTA DE
VERIFICACIN

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LISTA DE VERIFICACIN - MUESTREO

Muestra Notas
Requisito Temas relevantes Tipo Cantidad Perodo Evidencia
Proceso de compras
A, B y C tienen registros de
Evaluacin proveedores Proveedores acero evaluacin y seleccin.
9k
Seleccin proveedores 3 de 6 (A, B, C) Informacin completa de compras
7.4 de acero en la base de datos
Registros 2do semestre 2013
MATRIX 77
Informacin compra

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PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
4
TCNICAS DE MUESTREO

Se relaciona a la forma de
1. ANLISIS DE DOCUMENTOS obtener la evidencia
objetiva
2. TOP DOWN
3. BOTTOM UP
4. TNEL (Cansancio)
5. PUNTO PROFUNDO
6. ENFOQUE DE PROCESOS
7. ENFOQUE DE CLASULAS

Ejercicio 7
Muestreo

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INFORMES DE AUDITORA

NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito
especificado

ISO 9000:2005 Trminos y Definiciones

Mayores (NCM)
La clasificacin NO es
Menores (NCm) obligatoria
Observaciones (OBS)
Si se la adopta, definirla
Oportunidades de mejora (ODM) en procedimientos

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5
INFORMES DE AUDITORA

REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

EL PROBLEMA Genrico, breve, preciso y


objetivo.

La muestra, el respaldo de la
LA EVIDENCIA evidencia objetiva demostrado
por percepcin, documentos o
ensayo

EL REQUISITO
PROCEDIMIENTO

Puede ser legal, de la norma y/o


procedimiento interno. UNO solo,
el que ms aplica o ms cercano

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ERRORES COMUNES EN IDENTIFICACIN DE NC

Parmetro Detalle (ejemplos)


No identificar el problema
Objetividad Juicios de valor
Suposiciones
Requisito no definido
Requisito Requisito genrico, no especfico
Requisito no relacionado
No incluir detalle de la evidencia (muestra)
Evidencia Evidencia demasiado general
Evidencia con exceso de detalle
Exceso de informacin no relevante
Precisin Incluir temas de asesora
Incluir comentarios
Tipografa
Redaccin Ortografa
Prosodia

Ejercicio 8
No conformidades

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6
TRATAMIENTO DE HALLAZGOS
Resolucin de No Conformidades
5 PASOS
INCUMPLIMIENTO
DE UN REQUISITO

Necesidad de
3 acciones correctivas?

S
NO CONFORMIDAD CORRECCIN ANLISIS DE
CAUSA ? ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS 4
1 2
NO

IMPLANTACIN
ISO

SEGUIMIENTO DE EFICACIA

5
Correcciones
Acciones Inmediatas NO

?
Se eliminan
causa y efecto?

SI
FIN VERIFICACIN

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ERRORES COMUNES EN TRATAMIENTO DE NC

Parmetro Detalle (ejemplos)

Tratar una no conformidad inexistente, buena prctica


Hallazgo Cuando aplica, no seguir todo el proceso de tratamiento (5 pasos)

Correccin no ataca el efecto, el problema


Correccin Justificar en lugar de corregir
Confundir correccin con acciones correctivas

La causa es el mismo problema de la NC, puesto en otras palabras


Causa raz Causa genrica, no raz
Generar acciones correctivas / preventivas sin analizar su necesidad
Acciones no atacan causa raz, sino el problema (correccin)
Plan accin Acciones no coherentes con la causa raz
Ausencia de acciones preventivas

Riesgo No se analiza riesgo de acciones antes de tomarlas

Confundir eficacia con cumplimiento del plan de accin


Eficacia No verificar y sustentar que se elimine causa raz y el problema
Ausencia de registros de resultados de las acciones
Tipografa
Redaccin Ortografa
Prosodia Ejercicio 9
Hallazgos

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