Uso Interno

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

Unidad Organizativa: ________________________________________________________________

rea a Examinar: ___________________________________________________________________

Repuestas
te

Preguntas Comentarios
m

Si No N/A
Est Organizada la Unidad en funcin de su
visin, misin y objetivos institucionales, y es
1 concordante con las disposiciones legales,
tanto internas como externas?
La estructura organizacional de la Unidad
funciona mediante Manuales de
2 Procedimientos que regulan la ejecucin de
las operaciones?
Los manuales son de fcil comprensin y
3 aplicacin?
Han sido ampliamente difundidos dichos
4 manuales entre los trabajadores respectivos?
El Manual de Organizacin de la Unidad
incluye:
Un organigrama autorizado en el cual se
5 aprecian visualmente las relaciones
jerrquicas o de autoridad, funcionales y de
comunicacin?
La descripcin de las funciones para cada
cargo existente, permite identificar
6 claramente las responsabilidades de cada
Trabajador y/o empleado de la Unidad?
Existe constancia firmada por cada
trabajador y/o empleado, sobre el
7 conocimiento y entendimiento de sus
funciones y responsabilidades?
La Unidad ha elaborado el Plan Operativo
8 Anual (POA)
Se evala peridicamente el avance en la
9 ejecucin fsica del Plan Operativo Anual? Se
deja evidencia de tal evaluacin?
Toda operacin, cualquiera sea su
naturaleza, que se realiza en la Unidad,
10 cuenta con la documentacin necesaria y
suficiente que la respalda y demuestra?
Dicha documentacin contiene la
informacin adecuada para identificar
11 naturaleza, finalidad y resultados de cada
operacin y facilita su anlisis?
La documentacin de respaldo de las
operaciones que realiza la Unidad, es
12 archivada siguiendo un orden lgico, de fcil
acceso y utilizacin?
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 Uso Interno

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14
Cuenta con el personal necesario para
15 cumplir con las actividades asignadas?

N/A: No Aplica

Elaborado por: Fecha Supervisado: Fecha:

Firma: Firma:

Nombre del Entrevistado: Fecha: Firma:

Informe N XXX XX/XX/2015 Pgina 2 de 2