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COMENTARIO
Comentario
Las personas jurdicas y su responsabilidad
administrativa autnoma para los delitos de
corrupcin y lavado de activos visto desde el
Decreto Legislativo N. 1352
Justo Balmaceda Quirs*
Universidad de Piura
RESUMEN ABSTRACT
El autor nos acerca al contexto en el que The author brings us closer to the context
se emiti la ley que atribuye responsabi- of the issuance of the law that attributes
lidad administrativa, en el fuero penal, a administrative responsibility, in crimi-
las personas jurdicas por diversos delitos nal jurisdiction, to legal persons for the
(Ley N. 30424), resaltando los aspectos commission of several crimes (Law N.
relevantes del proceso de su elaboracin 30424), and highlighting the relevant is-
sues of its elaboration process and content,
y contenido, aspectos que a su entender issues that according to him have not been
no han sido alterados con su posterior altered with its subsequent modification
modificacin (Decreto Legislativo N 1352). (Legislative Decree N. 1352).
Palabras clave: Personas jurdicas / Respon- Keywords: Legal persons / Administra-
sabilidad administrativa / Responsabilidad tive responsibility / Objective liability.
objetiva. Title: Legal persons and its "administra-
Recibido: 31-01-17 tive" autonomous responsibility in crimes
Aprobado: 01-03-17 of corruption and money laundering under
Publicado en lnea: 03-04-17 Legislative Decree N. 1352.
* Abogado por la Universidad de Piura, mster y doctor por la Universidad de Navarra (Espaa),
profesor en la Universidad San Ignacio de Loyola.
1 Ley N. 30076, Ley que modifica el Cdigo Pe- combatir la inseguridad ciudadana.
nal, Cdigo Procesal Penal, Cdigo de Ejecucin 2 Ley N. 30111, Ley que incorpora la pena de
Penal y el Cdigo de los Nios y Adolescentes y multa en los delitos cometidos por funcionarios
Crea Registros y Protocolos con la finalidad de pblicos.
12. En este estado de cosas, se propuso 13. La Comisin de Justicia del Con-
sobre la mesa de dilogo una solu- greso acept el texto normativo
cin intermedia: la responsabilidad sustitutorio y lo debati a principios
administrativa autnoma dentro del de marzo del 2016, y fue aprobado
proceso penal estando de acuerdo por mayora con cargo a redaccin.
en lo dems: solo por un delito y Faltaba afinar la redaccin respecto
manteniendo los compliance pro- del supuesto regulado para eximir la
grams. responsabilidad de las personas jur-
dicas cuando concurran agravantes
SABA USTED QUE? cualificadas, siendo que las vigentes
no estn previstas para ser aplicadas a
[La responsabilidad de la persona ju-
rdica] es administrativa no solo las personas jurdicas, y no existiendo
porque la ley lo diga como algunos ninguna, resultaba absurdo su plan-
suelen sostener: fraude de etique- teamiento, por lo que se consider
tas, sino porque sus parmetros retirarlas.
de atribucin de la responsabilidad
no se mueven con criterios del dere- 14. Con las adecuaciones acordadas, la
cho penal: no son subjetivos [], su Comisin de Justicia del Congreso
naturaleza es administrativa. Pue- present el texto sustitutorio ante el
de confirmarse, entonces, que para Pleno del Congreso el 17 de marzo
Per queda inclume el principio de
del 2016, donde se aprob por ma-
societas delinquiere non potest.
yora, despus de un pequeo debate
que no origin ms cambios. El
Esta propuesta fue debatida en la
estatus de participante para el Per
CAN y el resultado fue un nuevo
haba vencido en la quincena de mar-
texto normativo, con una nueva fun-
zo del 2016. La autgrafa de la ley
damentacin, que consensuado por
fue remitida a Palacio de Gobierno
todos los miembros de la CAN, se
el 1 de abril, para su promulgacin
acord remplazarlo por el presentado
originalmente por el ejecutivo (Pro- y publicacin. Y no es sino hasta el
yecto de Ley N. 4054). Es lo que se jueves 21 de abril del 2016 que se
conoce como texto sustitutorio de un public la Ley N. 30424.
proyecto de ley. Se buscaba la salida 15. Adems, an quedaba esperar un
ms rpida para cumplir con el plazo tiempo de vacatio legis (hasta el 1 de
de la OCDE, y se propuso que el julio del 2017), para que se confec-
proyecto del Ejecutivo (Proyecto de cione el reglamento que desarrollara
Ley N. 4054) sea sustituido ante la an ms los matices y caractersticas
Comisin de Justicia del Congreso. del modelo de prevencin (sin con-
Y as se consensu y el acuerdo se siderar que se reglamente un modelo
ejecut. de prevencin oficial).
16. Las personas jurdicas tenan unos Ley N. 30424 (que por decisin
cuantos meses para adecuar sus re- poltica regul un solo delito), es que
glamentos internos a lo que la Ley el Per ha ratificado los principales
N. 30424 regulaba. Tendran que instrumentos internacionales en ma-
valorar si su giro comercial, si sus teria de lucha contra la corrupcin,
contactos institucionales se relacio- tales como la Convencin de Naciones
nan con funcionarios internacionales Unidas Contra la Corrupcin, la Con-
para poder considerar seriamente vencin de Naciones Unidas contra la
implementar un modelo de preven- Delincuencia Organizada Transnacio-
cin. De esto depender que se libren nal y el Convenio Internacional para
rpidamente de la responsabilidad la represin de la Financiacin del
y hasta de la investigacin for- Terrorismo, instrumentos normativos
mal por el delito de cohecho acti-
que exigen al Per regular la respon-
vo transnacional que realice alguna
persona natural vinculada a ella. sabilidad autnoma de las personas
jurdicas por su participacin en
17. La OCDE, a pesar de incumplir
los delitos de corrupcin, lavado de
con los plazos, volvi a dar otra
activos y financiamiento del terro-
oportunidad al Per para adecuar
su normativa y sus estndares o lo rismo, sea en el mbito penal, civil
exigido por el grupo. El 23 de enero o administrativo, sin perjuicio de la
del 2017 el Ministro de Relaciones responsabilidad penal que incumba
Exteriores, Jos Antonio Garca Be- a las personas naturales que los hayan
launde, comunic el ingreso formal cometido; siendo adems que las
del Per al Centro de Desarrollo de Recomendaciones 3 y 5 del Grupo
la OCDE. Aun no somos miembros de Accin Financiera Internacional
plenos. (GAFI) y sus respectivas notas inter-
18. En el marco de la delegacin de facul- pretativas, los pases, entre ellos, el
tades legislativas del ltimo trimestre Per que asumi el compromiso
del 2016, y con participacin de la de cumplirlas en el 2000 deben
Unidad de Inteligencia Financiera- asegurar que se aplique a las personas
Per (UIF-PER), en funcin a la jurdicas involucradas en los delitos
facultad otorgada al Poder Ejecutivo de lavado de activos y de financia-
para incorporar la responsabilidad miento del terrorismo una responsa-
autnoma de las personas jurdicas bilidad penal, civil o administrativa;
involucradas en actos de corrupcin, y, por su parte, la Convencin para
lavado de activos y financiamiento Combatir el Cohecho de Servidores
del terrorismo, se promulga el D. Pblicos Extranjeros en Transacciones
Leg. N. 1352. Comerciales Internacionales de la
19. El argumento central de la modifi- OCDE, exige legislar la responsa-
cacin, ya implcita en la primera bilidad autnoma de las personas