La vinculacin y retroalimentacin entre la certificacin

y la fiscalizacin ambiental
 Foto: Walter Wust

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 La vinculacin y la retroalimentacin entre la certificacin y la fiscalizacin ambiental
Primera edicin: febrero 2016

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA

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Identidad visual:
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Fotografa:
Walter Wust

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 Foto: Walter Wust

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 LA VINCULACIN Y
RETROALIMENTACIN ENTRE
LA CERTIFICACIN Y
LA FISCALIZACIN AMBIENTAL
11
 Foto: Walter Wust

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CONTENIDO

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 CONTENIDO
GLOSARIO 17
PRLOGO 23
INTRODUCCIN 35
CAPTULO I 39
CERTIFICACIN AMBIENTAL
1.1 Nociones acerca de la certificacin ambiental 40
1.1.1 La certificacin ambiental y la prevencin de impactos ambientales 40
negativos
1.1.2 La certificacin ambiental en el Per 41
1.2 El Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA) 42
1.2.1 Alcances 42
1.2.2 Entidades competentes 43
1.3 De los instrumentos de la gestin ambiental (IGA) 50
1.3.1 Del alcance de los instrumentos de gestin ambiental 50
1.3.2 Del contenido de los estudios de impacto ambiental detallado 51
1.4 Proceso de aprobacin de los estudios ambientales 60
1.4.1 Categorizacin de la accin propuesta 61
1.4.2 Elaboracin y presentacin del estudio ambiental 62
1.4.3 La evaluacin del estudio ambiental 63
1.5 Tipos de instrumentos de gestin ambiental por sector 69
1.5.1 Minera 69
1.5.2 Hidrocarburos 72
1.5.3 Electricidad 76
1.5.4 Pesca 76
1.5.5 Industria 78
1.6 Instrumentos de gestin ambiental transversales 80
1.6.1 Plan de descontaminacin de suelos 80
1.6.2 Plan de adecuacin a nuevos estndares de calidad ambiental 81
1.6.3 Informe tcnico sustentatorio 81
1.7 Conclusin de captulo 82

14
CAPTULO II 85
FISCALIZACIN AMBIENTAL
2.1 Nociones acerca de la fiscalizacin ambiental 86
2.2 Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa) 87
2.3 La fiscalizacin ambiental del OEFA 89
2.3.1 Funcin rectora 90
2.3.2 Funcin de fiscalizacin ambiental 91
2.4 La supervisin y fiscalizacin de los instrumentos de gestin ambiental 97
2.4.1 Medidas administrativas 97
2.4.2 Mejoras manifiestamente evidentes 102
2.5 Conclusin de captulo 103
CAPTULO III
VINCULACIN Y RETROALIMENTACIN ENTRE LA CERTIFICACIN Y FISCALIZACIN 105
AMBIENTAL
3.1 Vinculacin entre la labor del certificador y el fiscalizador ambiental
3.1.1 La importancia de la lnea base 106
3.1.2 La precisin de las obligaciones contenidas en los instrumentos de 106
gestin ambiental 118
3.1.3 Identificacin de componentes crticos en los instrumentos de gestin
ambiental 129
3.2 Retroalimentacin entre la certificacin y la fiscalizacin ambiental
3.2.1 Requerimiento de actualizacin del instrumento de gestin ambiental 130
3.2.2 Medidas preventivas y mandatos de carcter particular 131
3.2.3 Medidas correctivas 134
3.2.4 Mejoras manifiestamente evidentes 137
3.3 Conclusiones de captulo 142
CONCLUSIONES 148
BIBLIOGRAFA 151
155

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 Foto: Walter Wust

16
GLOSARIO

17
 GLOSARIO
Acta de supervisin
Documento suscrito en ejercicio de la funcin de supervisin directa que incluye, entre
otros, los hallazgos verificados in situ, los requerimientos de informacin efectuados
durante la supervisin, las reas o componentes supervisados, las observaciones
planteadas por los administrados y todas las incidencias vinculadas a la supervisin de
campo realizada.

Certificacin ambiental
Acto administrativo emitido por la autoridad competente a travs de la cual se aprueba
el instrumento de gestin ambiental, que certifica que el proyecto propuesto ha cumplido
con los requisitos de forma y fondo establecidos en el marco del Sistema Nacional de
Evaluacin de Impacto Ambiental.

Declaracin de Impacto Ambiental (DIA)

Instrumento de gestin ambiental para proyectos cuya ejecucin no origina impactos
ambientales negativos de carcter significativo.

Denuncia ambiental
Comunicacin que efecta una persona natural o jurdica respecto de hechos que podran
constituir una infraccin administrativa ambiental. La denuncia ambiental tiene carcter
informativo y, en principio, no constituye al denunciante como parte en un eventual
procedimiento administrativo sancionador.

Emergencia ambiental
Evento sbito o imprevisible generado por causas naturales, humanas o tecnolgicas
que inciden en la actividad del administrado y que generan, o pueden generar, deterioro
al ambiente.

Entidad de fiscalizacin ambiental (EFA)

Entidad pblica de mbito nacional, regional o local que tiene atribuida alguna o todas
las funciones de fiscalizacin ambiental, en sentido amplio. Excepcionalmente y, por
disposicin legal, puede ser considerado EFA un rgano de lnea de una entidad u
organismo pblico que se encuentre facultado para realizar funciones de fiscalizacin
ambiental.

Estndar de calidad ambiental (ECA)

Medida que establece el nivel de concentracin o grado de elementos, sustancias o
parmetros fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el aire, agua o suelo, en su
condicin de cuerpo receptor, que no representa riesgo significativo para la salud de las
personas ni el ambiente.

18
Estudio de impacto ambiental detallado (EIA-d)
Instrumento de gestin ambiental para proyectos cuyas caractersticas, envergadura y/o
localizacin pueden producir impactos ambientales negativos significativos, cuantitativa
o cualitativamente.

Estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd)

Instrumento de gestin ambiental para proyectos cuya ejecucin puede originar impactos
ambientales moderados y cuyos efectos negativos pueden ser eliminados o minimizados
mediante la adopcin de medidas fcilmente aplicables.

Fiscalizacin ambiental
Accin de control que realiza una EFA para verificar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales de los administrados. Puede ser entendida en sentido amplio y en sentido
estricto.

En sentido amplio, comprende las acciones de evaluacin de la calidad ambiental,

supervisin, fiscalizacin y sancin, as como la aplicacin de incentivos, realizadas por
las EFA con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables.

En sentido estricto, comprende la facultad de investigar la comisin de posibles infracciones

administrativas y de imponer sanciones y medidas administrativas.

Informe tcnico sustentatorio (ITS)

Instrumento de gestin ambiental complementario que se elabora para los casos en
los cuales sea necesario modificar componentes auxiliares o hacer ampliaciones en
proyectos de inversin con certificacin ambiental aprobada que tengan impacto ambiental
no significativo, o se pretenda hacer mejoras tecnolgicas. En estos supuestos, no se
requiere un procedimiento de modificacin del instrumento de gestin ambiental, sino la
aprobacin del informe tcnico sustentatorio.

Instrumento de gestin ambiental (IGA)

Mecanismo orientado a la ejecucin de la poltica ambiental, sobre la base de los
principios establecidos en la Ley General del Ambiente y sus normas complementarias y
reglamentarias. Estos instrumentos pueden ser de planificacin, promocin, prevencin,
control, correccin, informacin, financiamiento, participacin, fiscalizacin, entre otros.

Lmite mximo permisible (LMP)

Medida de concentracin o grado de elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos
y biolgicos que caracterizan un efluente o emisin que, al ser excedido, causa o puede
causar daos a la salud, al bienestar humano y al ambiente.

Ministerio del Ambiente (Minam)

Ente rector del sector ambiental, encargado de desarrollar, dirigir, supervisar y ejecutar la
Poltica Nacional Ambiental.

19
 Obligaciones ambientales
Deberes fiscalizables contemplados en la legislacin ambiental, los instrumentos de
gestin ambiental, los contratos de concesin, los mandatos o disposiciones emitidos
por la autoridad competente y otras fuentes de obligaciones.

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA)

Organismo pblico tcnico especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente, encargado
de la fiscalizacin ambiental. Es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental (Sinefa).

Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA)

Sistema nico y coordinado de carcter preventivo, cuya funcin principal es la
identificacin, evaluacin, mitigacin y correccin anticipada de los impactos ambientales
negativos derivados de acciones humanas expresadas como polticas, planes, programas
y proyectos de inversin.

Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa)

Sistema funcional que tiene como finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales por parte de todas las personas naturales o jurdicas, as como supervisar
y garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin en
materia ambiental, a cargo de las diversas entidades pblicas del Estado, se realicen de
forma independiente, imparcial, gil y eficiente.

Sistema Nacional de Gestin Ambiental (SNGA)

Este sistema organiza la gestin funcional y territorial en materia ambiental y de recursos
naturales del pas. Abarca los procesos relacionados con la gestin de la diversidad
biolgica, cambio climtico, manejo de suelos, calidad ambiental, entre otros.

El SNGA permite articular e interrelacionar el ejercicio de las funciones ambientales a

cargo de las entidades pblicas de los tres niveles de gobierno (nacional, regional y local),
del sector privado y la sociedad civil, a travs de la implementacin de mecanismos e
instrumentos de gestin ambiental que permiten orientar el desempeo ambiental de las
actividades humanas y productivas, en el marco de la Poltica Nacional Ambiental.

20
Foto: Walter Wust

21
 Foto: Walter Wust

22
 PRLOGO
LA VINCULACIN Y
RETROALIMENTACIN ENTRE
LA CERTIFICACIN Y LA
FISCALIZACIN AMBIENTAL
Hugo Gmez Apac
Presidente del Consejo Directivo del
Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA)

El presente prlogo se basa en la ponencia del autor presentada en el evento Dilogo Regional de
Poltica-Certificacin y Fiscalizacin Ambiental en Amrica Latina, realizado el 10 de noviembre del 2015 y
organizado por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID).

23
 1. Vinculacin entre el certificador y
el fiscalizador ambiental
Una fiscalizacin ambiental eficiente tiene como base una buena certificacin ambiental.
La certificacin ambiental implica el pronunciamiento de la autoridad administrativa
competente sobre la viabilidad ambiental de un proyecto, como es la aprobacin de
un instrumento de gestin ambiental (en adelante, IGA) preventivo por ejemplo, un
estudio de impacto ambiental detallado, en aplicacin del principio de prevencin del
derecho ambiental. A la certificacin ambiental tambin se le conoce como licencia o
autorizacin ambiental, pues alude a la habilitacin que otorga la autoridad ambiental
para el inicio de una actividad econmica.

La certificacin ambiental es propia del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto

Ambiental (SEIA). De conformidad con este sistema, el agente econmico debe explicar
en el IGA preventivo el diseo del proyecto o proceso productivo, sus componentes
principales y auxiliares, los impactos ambientales negativos y las medidas que adoptar
para evitar, minimizar, mitigar o compensar dichos impactos. Si estas medidas son
idneas, el certificador aprobar el mencionado instrumento.

Las medidas mencionadas en el prrafo anterior son los compromisos u obligaciones

ambientales que sern materia de verificacin ex post por parte del fiscalizador ambiental.

Se necesita una buena certificacin ambiental para que exista una buena fiscalizacin
ambiental. Una mala certificacin ambiental dificulta la fiscalizacin ambiental. En ese
sentido, la certificacin y fiscalizacin son dos aspectos de la gestin ambiental que
caminan de la mano.

1.1 Estudio de lnea base adecuado

En una buena certificacin ambiental, el IGA contiene un estudio de lnea de base
adecuado, en el que se verifica el estado de la calidad ambiental en una fase anterior al
desarrollo de los procesos productivos. Se trata de una suerte de fotografa ambiental (y
social) de un rea determinada antes de ejecutar el proyecto. En dicho estudio se verifica,
por ejemplo, el inventario de especies de flora y fauna del rea de influencia directa e
indirecta del proyecto o actividad econmica de que se trate, que puede ser una unidad
minera, un pozo de extraccin de petrleo, una planta de procesamiento pesquero, una
central de generacin elctrica, etc.

Para efectuar un adecuado estudio de lnea base, se tiene que realizar trabajo de campo
en el rea geogrfica donde se ubicarn las instalaciones de la empresa. En esta visita
se pueden identificar, por ejemplo, los cuerpos hdricos existentes en la zona, tales
como ros, lagunas, bofedales, humedales, etc. De ser el caso, se realizaran estudios
especializados, como estudios hidrolgicos e hidrogeolgicos, que ayuden a una mejor

24
evaluacin de la calidad ambiental en la zona. Es importante verificar si antes de que se
inicie la operacin o proyecto se estn cumpliendo o no con los estndares de calidad
ambiental1.

Adicionalmente, en las visitas de campo se tiene que verificar a qu distancia se encontrar

la poblacin de las instalaciones del futuro proceso productivo, si dicha poblacin tiene
cultivos o ganado y cmo la agricultura o la ganadera de la zona pueden ser afectadas
por la futura actividad econmica. Adems, se tienen que realizar estudios tcnicos para
analizar la calidad de los suelos, la estabilidad fsica y qumica del lugar, etc.

La elaboracin del estudio de lnea de base es trascendental, pues cuando el fiscalizador

realice visitas peridicas de campo podr comparar los efectos de la actividad econmica
con esta lnea de base. Por ejemplo, el fiscalizador podr determinar si cinco o diez aos
despus del inicio de las operaciones mineras se han excedido o no los estndares
de calidad ambiental, pudiendo determinar, inclusive, si este exceso corresponde a
caractersticas iniciales de la zona evaluada. Esta informacin valiosa ser entregada
luego por el fiscalizador al certificador ambiental para que este la tome en cuenta en
futuras licencias y/o autorizaciones.

Debe haber, pues, una retroalimentacin permanente entre el certificador y el fiscalizador

ambiental. Pero para que esto ocurra es necesario un adecuado estudio de lnea de base
que depende a su vez de un idneo trabajo de campo. Lamentablemente, en nuestro pas
los estudios de lnea de base no se realizan como deberan, se espera que esta situacin
cambie con el funcionamiento del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (Senace).

1.2 Precisin de las obligaciones ambientales

Las obligaciones ambientales claras facilitan la fiscalizacin ambiental. El estudio de
impacto ambiental tiene que ser preciso, y ello implica que las obligaciones ambientales
deben ser claras; es decir, debe ser sencillo comprender su alcance, su contenido.

En nuestro pas, hay dos tipos de obligaciones: las obligaciones tcnico ambientales y
las socioambientales. Las obligaciones tcnico ambientales son aquellas que buscan
minimizar o mitigar los impactos negativos en el ambiente; por ejemplo, cmo deben
tratarse los efluentes, los depsitos de desmonte, etc. Adicionalmente a ello, a los IGA se
incorporan las obligaciones socioambientales, que aluden al impacto social; por ejemplo,
la relacin de la empresa con la comunidad, si ella va a contratar trabajadores de la
comunidad, si va a apoyar en la construccin de una carretera o un colegio, entre otras.
Algunas empresas deciden hacerlo fuera de los IGA, actividad que se conoce como
responsabilidad social.

1 El estndar de calidad ambiental (ECA) es la medida que establece el nivel de concentracin o del grado de elementos,
sustancias o parmetros fsicos, qumicos y biolgicos, presentes en el aire, agua o suelo, en su condicin de cuerpo receptor,
que no representa riesgo significativo para la salud de las personas ni al ambiente, de conformidad con lo establecido en el
Artculo 31 de la Ley N 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre del 2005.

25
 En el Per, uno de los problemas que dificultan la fiscalizacin ambiental es que las
obligaciones socioambientales muchas veces no son claras. Por ello, el Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) ha exhortado a las empresas a que mejoren
sus IGA con la finalidad de que las obligaciones socioambientales contenidas en ellas
sean lo ms claras posibles.

Se han detectado obligaciones socioambientales con contenido muy genrico, lo que

dificulta su fiscalizacin. Por ejemplo, se consigna como obligacin promover el desarrollo
econmico de la localidad. Qu significa esto y cmo puede ser luego fiscalizado? La
empresa puede considerar que cumple dicha obligacin al hacer talleres destinados a
explicar a los integrantes de la comunidad cules pueden ser los destinos (de exportacin)
de los productos que produce; pero la comunidad podra pensar que la obligacin de la
empresa es algo ms que eso, como establecer canales de comercializacin (concretar
contratos para la exportacin de los productos), poner puestos de venta o incluso construir
una carretera o un puerto para que los productos puedan venderse en el mercado externo.
Definitivamente, una obligacin tan general como promover el desarrollo econmico de
la localidad puede ser entendida de distintas maneras por la empresa y la comunidad, y
ello conlleva el riesgo de generar un conflicto socioambiental. Si hay discrepancia entre
lo que la empresa considera debe ofrecer y lo que la comunidad espera debe recibir,
se originar un conflicto.

Otro ejemplo: a veces se consigna como obligacin socioambiental brindar servicios de

salud a la poblacin. La empresa podra considerar que para cumplir con esta obligacin
basta con contratar un mdico que atienda consultas ambulatorias y emita prescripciones
o recetas mdicas. No obstante, la poblacin podra pensar que la empresa debe
implementar en la localidad una posta mdica, o incluso construir un hospital. Cmo se
verifica el cumplimiento de una obligacin respecto de la cual no tenemos certeza de su
contenido y alcances?

Por eso, es muy importante que las obligaciones socioambientales sean claras para que
luego el fiscalizador pueda realizar bien su trabajo.

1.3 Identificacin de los impactos de mayor relevancia

Los IGA deberan identificar los impactos de mayor relevancia. El certificador podra
establecer en el IGA prioridades para la fiscalizacin ambiental. Esto es importante y es
un trabajo que el OEFA realiza a partir de su propia experiencia y no sobre la base de la
certificacin ambiental.

Hace aos, la fiscalizacin ambiental se perda en temas superfluos o de poca relevancia;

por ejemplo, en verificar si se coloc bien o no un letrero de advertencia, si los tachos
de basura tenan o no tapa o si eran del color apropiado, cuando lo eficiente era que
la fiscalizacin se enfocara en temas ms crticos, como la utilizacin del agua en la
actividad minera. En efecto, un aspecto crtico en esta actividad es verificar si el volumen

26
de agua que se est utilizando para el proceso productivo corresponde o no al previsto en
el IGA, o si el estudio de impacto ambiental ha previsto el tratamiento y/o la reutilizacin
del agua.

Lo ideal es que el fiscalizador se centre en los aspectos ms crticos del proceso

productivo, y si bien puede hacerlo mediante ensayo y error ao tras ao, el certificador
ambiental podra facilitar esta labor si al momento de elaborar el estudio de impacto
ambiental, indicara cules son estos aspectos crticos.

Dado que el certificador ambiental es la primera autoridad en identificar los impactos

ambientales negativos, puede sealar en el IGA aquellos aspectos crticos del proyecto o
proceso productivo que deben ser priorizados en la fiscalizacin ambiental.

2. Retroalimentacin entre la
certificacin y la fiscalizacin ambiental
La fiscalizacin ambiental implica trabajo de campo, a diferencia de la labor que realiza el
certificador, que puede decidir ir o no al campo, aunque lo aconsejable es que siempre lo
haga. El fiscalizador, ineludiblemente, tiene que acudir a las instalaciones donde opera el
empresario, pues es la nica forma de verificar que este est cumpliendo sus obligaciones
ambientales.

El certificador ambiental hace un anlisis prospectivo de lo que podra pasar en cinco,

diez o veinte aos, evala ex ante los impactos que podran ocurrir en el futuro, mientras
que el fiscalizador observa ex post lo que est ocurriendo en el presente. De ah la
importancia de que aquello que advierte el fiscalizador en la supervisin de campo
sea luego informado al certificador, para que este lo tenga presente en las sucesivas
certificaciones.

Para que este proceso de retroalimentacin funcione, tienen que existir canales de
comunicacin que permitan que el fiscalizador entregue informacin al certificador y
que este tenga buena disposicin en recibir dicha informacin y utilizarla al momento de
evaluar futuras solicitudes de aprobacin o modificacin de IGA.

2.1 Medidas preventivas

Otra de la formas de expresin de la retroalimentacin entre certificacin y fiscalizacin
ambiental es el dictado de medidas preventivas en esta ltima actividad.2

2 El dictado de estas medidas se regula en el Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA, aprobado por Resolucin de
Consejo Directivo N 007-2015-OEFA/CD, publicada el 24 de febrero del 2015.

27
 Si en una visita de campo la autoridad supervisora del OEFA advierte que el proceso
productivo de la empresa est ocasionado severos daos al ambiente, o hay una clara
amenaza de que ello suceda, proceder a dictar una medida preventiva, mediante la
cual puede ordenar, por ejemplo, el cese de la actividad que est causando el dao
o que genera la amenaza de dao, e independientemente de si el administrado est
cometiendo o no una infraccin ambiental.

Puede ser que la empresa est cumpliendo con su IGA y pese a ello est provocando un
dao severo al ambiente o amenazndolo. Lo relevante para dictar la medida preventiva
no es indagar sobre el cumplimiento formal del IGA, sino verificar si hay dao o amenaza
de dao al ambiente.

Por ejemplo, puede ocurrir que en el IGA se haya previsto que la geomembrana que
reviste la poza de relaves de una unidad minera tenga un determinado grosor, lo cual se
est cumpliendo. Sin embargo, pese al grosor de la geomembrana, hay filtraciones de
agua cida provenientes de la poza de relaves que estn llegando a un cuerpo hdrico.
Si el fiscalizador advierte esto, va a ordenar a la empresa que cese esos vertimientos
aunque esta alegue que est cumpliendo con su IGA. Posiblemente, hace quince aos,
cuando se aprob el IGA, se consider que ese grosor de geomembrana era suficiente
para contener las aguas cidas, pero quince aos despus ya no lo es.

Las medidas preventivas se relacionan con lo que se ha desarrollado en el pas como

responsabilidad ambiental, una responsabilidad diferente a la administrativa, civil o penal.
El OEFA puede dictar medidas preventivas independientemente de si el administrado
est cometiendo o no una infraccin administrativa, independientemente de si est
cumpliendo o incumpliendo el IGA.

2.2 Medidas correctivas

Por otro lado, el certificador ambiental debe tener la capacidad de adaptarse a las medidas
correctivas que puede dictar el fiscalizador ambiental.

En el procedimiento sancionador, adems de las sanciones a imponer al infractor, se

dictan medidas correctivas con el objeto de reparar o compensar el dao ocasionado por
la infraccin; por ejemplo, la orden para que se limpie la laguna contaminada, el mandato
para que se reforeste el bosque indebidamente talado, etc.

El cumplimiento de las medidas correctivas de restauracin o compensacin ambiental

requiere a veces que el infractor obtenga del certificador ambiental un IGA. En los
Lineamientos para dictar medidas correctivas3, el OEFA ha hecho una divisin de las
medidas correctivas entre aquellas de gran envergadura, cuyo cumplimiento requiere la

3 Lineamientos para la aplicacin de las medidas correctivas previstas en el Literal d) del Numeral 22.2 del Artculo 22 de la Ley
N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, aprobado por la Resolucin de Consejo Directivo
N 010-2013-OEFA/CD, publicada el 23 de marzo del 2013.

28
aprobacin de un IGA, de aquellas que, al no tener un impacto significativo, no requieren
de este instrumento para implementarse.

Por ejemplo, si se ordena la limpieza o regeneracin de una pequea laguna de

2 800 m2, no es necesario que el infractor obtenga un IGA del certificador ambiental. En
este caso, debido a que el impacto ambiental es moderado, basta que el infractor acate
las instrucciones dadas por la autoridad decisora del OEFA para que ejecute la medida
correctiva ordenada por esta.

Un caso diferente sucede si el OEFA ordena, como medida correctiva, la limpieza de

un lago extenso. En este caso, al preverse un impacto ambiental significativo, s resulta
justificado que el infractor obtenga un IGA correctivo de la autoridad ambiental competente.
El OEFA ordenar la remediacin (limpieza) ambiental, y ser dicha autoridad la que
establecer las condiciones de la remediacin en el correspondiente IGA correctivo.

El problema puede presentarse si la autoridad que aprueba el IGA correctivo no es capaz

de adaptarse a las nuevas exigencias de la fiscalizacin ambiental, si no es capaz de
aprobar un IGA para la medida correctiva dictada por el fiscalizador ambiental. En un
escenario de este tipo, la empresa no sabr qu hacer. Cmo cumplir la orden del
fiscalizador de lograr la remediacin si la autoridad ambiental competente no aprueba el
IGA correctivo respectivo? A diferencia de los otros instrumentos de gestin ambiental ya
previstos en la legislacin estudio de impacto ambiental (EIA), Programa de Adecuacin
de Manejo Ambiental (PAMA), etc., los IGA correctivos derivados de las medidas
correctivas son muy variados, pues no dependen de algo preestablecido, sino de una
consecuencia sobreviniente (ex post): el dao originado.

Es imposible saber en qu va a consistir ese dao. Puede ocurrir que un mal manejo de
residuos slidos ocasione una explosin que genere un incendio forestal que destruya
10 000 hectreas de bosques, y su regeneracin posiblemente necesite un IGA por el
impacto ocasionado. En estas circunstancias, el certificador ambiental debe tener la
flexibilidad para adaptarse a las medidas correctivas que dicte el fiscalizador ambiental.
De darse esta flexibilidad, el fiscalizador va a dictar las medidas correctivas que sean
necesarias, segn las circunstancias de cada caso en particular.

De la existencia de una buena dinmica entre el fiscalizador y el certificador ambiental

depende que se implementen con xito las medidas correctivas de remediacin o
compensacin ambiental.

2.3 Mejoras manifiestamente evidentes

Otra figura especial que se ha regulado en nuestro pas es la referida a las mejoras
manifiestamente evidentes, lo que tiene que ver con la siguiente pregunta: Cmo debe
interpretarse un IGA?

Hace algunos aos, las empresas sostenan que los supervisores del OEFA interpretaban
literalmente los IGA. Segn ellas, haba una suerte de inflexibilidad por parte del supervisor,
quien buscaba el cumplimiento literal de lo establecido en el IGA.

29
 En ese escenario, se decidi cambiar dicha percepcin y confiar en la aplicacin del
principio de razonabilidad al momento de interpretar las disposiciones contenidas en
un IGA. Por tanto, no se trata de exigirle a la empresa que haga literalmente lo que est
en el IGA, sino en emplear dicho instrumento como una gua para prevenir, advertir o
identificar los impactos y riesgos ambientales. Lo importante es verificar si hay un impacto
ambiental y el IGA debe ser ledo como un mapa de advertencias de posibles impactos
ambientales.

A veces ocurra que la empresa iba ms all de lo estipulado en el IGA y el supervisor

consideraba que haba un error. Por ejemplo, para evitar la contaminacin acstica, la
empresa se haba comprometido a construir un muro de dos metros, pero, a solicitud de
la comunidad, construy un muro de tres metros, lo cual poda ser considerado por el
supervisor como incumplimiento del IGA.

En el ejemplo antes mencionado, a priori no hay incumplimiento. Para evitar una

contaminacin por ruido, posiblemente tres metros es mejor que dos, a menos que la
mayor altura provoque otro tipo de impacto ambiental, como alterar el vuelo de aves o
insectos. Si no hay impacto negativo alguno, sino una mejora manifiestamente evidente,
el fiscalizador no debera considerarlo como un incumplimiento.

Para abordar esta problemtica, se emiti el Reglamento que regula la mejora

manifiestamente evidente a que se refiere el Numeral 4.2 del Artculo 4 de la Resolucin
de Consejo Directivo N 049-2013-OEFA/CD4. El Artculo 3 de este reglamento
define como mejora manifiestamente evidente la medida o actividad realizada por el
administrado que excede o supera, en trminos de una mayor proteccin ambiental o
un mayor cumplimiento de obligaciones socioambientales, lo establecido en el IGA, sin
que dicho exceso o superacin genere dao o riesgo alguno para el ambiente o la vida y
salud de las personas, ni menoscabe o afecte el inters pblico que subyace a la funcin
de certificacin ambiental.

Una mejora manifiestamente evidente implica no solo el cumplimiento de lo establecido

en el IGA, sino que la actividad u obra realizada por el administrado va ms all de
lo exigido en dicho instrumento, favoreciendo la proteccin ambiental o ejecutando una
mayor prestacin socioambiental.

Por qu una empresa ira ms all de lo establecido en el IGA? Puede que lo haya
hecho por presin de la comunidad aledaa, o porque la gerencia de la empresa tiene
una poltica mucho ms comprometida con la proteccin ambiental o con algn tema
socioambiental. Por ejemplo, la empresa asumi en su IGA la obligacin de contratar a
cincuenta trabajadores de la comunidad, pero luego decide contratar a cien para tener
mejores relaciones con ella. En este caso, sera absurdo que el supervisor califique dicha
diferencia numrica como un incumplimiento. Esta mejora manifiestamente evidente es
una situacin que nadie objetara.

4 Aprobado por la Resolucin de Consejo Directivo N 041-2014-OEFA/CD, publicado el 6 de diciembre del 2014.

30
No constituyen supuestos de mejora manifiestamente evidente aquellos casos en los
cuales corresponde modificar el IGA o aprobar un informe tcnico sustentatorio5. En
ambos casos, se introducen nuevos impactos en el ambiente que deben ser analizados
por el certificador ambiental.

Es importante tener presente que la calificacin de una conducta como mejora

manifiestamente evidente no sustituye la competencia de la autoridad que otorga la
certificacin ambiental para la modificacin o ampliacin de los instrumentos de gestin
ambiental.

En todo caso, para que no exista ningn conflicto entre el certificador y el fiscalizador
ambiental, en el mencionado reglamento se ha establecido que se pondr en conocimiento
del certificador cada vez que el OEFA califique una actividad como mejora manifiestamente
evidente. Si el certificador considera que no es una mejora manifiestamente evidente, el
OEFA proceder con la acusacin correspondiente.

En efecto, el Artculo 5 del mencionado reglamento establece lo siguiente:

Artculo 5.- Acciones a adoptar por la Autoridad de Supervisin Directa

5.1 Cuando la Autoridad de Supervisin Directa verifique que no se ha producido una mejora
manifiestamente evidente y existan indicios de la presunta comisin de una infraccin
administrativa, elaborar y presentar el correspondiente Informe Tcnico Acusatorio ante la
Autoridad Instructora.

5.2 En caso la Autoridad de Supervisin Directa determine la existencia de una mejora

manifiestamente evidente deber decidir no acusar al administrado. La determinacin de una
conducta como mejora manifiestamente evidente constituye un reconocimiento de la licitud
de la conducta realizada por el administrado, lo que origina la prdida del mrito acusatorio.

5.3 El informe emitido por la Autoridad de Supervisin Directa en el que se sustenta la

determinacin de una conducta como mejora manifiestamente evidente ser comunicado a
la autoridad competente para emitir la certificacin ambiental.

5.4 Si la autoridad competente para emitir la certificacin ambiental considera que no se configura
una mejora manifiestamente evidente, la Autoridad de Supervisin Directa elaborar y
presentar el correspondiente Informe Tcnico Acusatorio ante la Autoridad Instructora.

5 Segn el Artculo 4 del Decreto Supremo N 054-2013-PCM, publicado el 16 de mayo del 2013, el informe tcnico sustentatorio
se emite en aquellos casos en los que se requiere modificar componentes auxiliares o hacer ampliaciones en proyectos de
inversin que cuenten con una certificacin ambiental aprobada y que tengan un impacto ambiental no significativo, o bien se
pretenda hacer mejoras tecnolgicas en las operaciones. En tales supuestos, el titular del proyecto de inversin no requiere
modificar su IGA, sino solo presentar un informe tcnico sustentatorio, en el cual se fundamente la modificacin que pretende
realizar.

En el ao 2014, se emiti la Resolucin Ministerial N 120-2014-MEM/DM, la cual precisa que en el sector minera, mediante el
informe tcnico sustentatorio se pueden modificar las caractersticas o adicionar componentes mineros principales, auxiliares
y aquellos vinculados, as como realizar mejoras tecnolgicas siempre que, en su conjunto, impliquen impactos ambientales
negativos no significativos. No procede la modificacin o ampliacin sucesiva de un mismo componente minero va el informe
tcnico sustentatorio, si ello implica, en su conjunto, la generacin de impactos moderados o significativos negativos respecto
del IGA evaluado, aprobado y vigente.

31
 3. Conclusiones
Existe una vinculacin muy estrecha entre la certificacin y la fiscalizacin ambiental.
Se necesita una buena certificacin ambiental para que exista una buena fiscalizacin
ambiental. Una mala certificacin ambiental dificulta la fiscalizacin ambiental.

Si en el instrumento de gestin ambiental no hay un adecuado estudio de lnea de base,

luego el fiscalizador no podr evaluar los efectos en el tiempo de la actividad econmica
sobre la calidad del ambiente. Si ex ante las obligaciones contenidas en el instrumento de
gestin ambiental no son claras, ello dificultar ex post la labor de supervisin del fiscalizador.

Dado que el certificador ambiental es la primera autoridad en identificar los impactos

ambientales negativos, puede sealar en el instrumento de gestin ambiental aquellos
aspectos crticos del proyecto o proceso productivo que deben ser priorizados en la
fiscalizacin ambiental.

El certificador evala ex ante los impactos que podran ocurrir en el futuro, mientras que
el fiscalizador observa ex post lo que est ocurriendo en el presente. Lo ideal es que
el fiscalizador informe al certificador de lo que observa en las visitas de campo para
que este lo tome en cuenta al momento de evaluar futuras solicitudes de aprobacin o
modificacin de instrumento de gestin ambiental.

El dictado de medidas preventivas y correctivas, as como la determinacin de mejoras

manifiestamente evidentes, expresan modalidades de retroalimentacin entre la
certificacin y la fiscalizacin ambiental.

El OEFA puede dictar medidas preventivas ordenando el cese de una actividad que
causa un grave dao al ambiente o amenaza con causarlo, independientemente de si el
empresario est cumpliendo o incumpliendo su instrumento de gestin ambiental.

El certificador ambiental debe tener la flexibilidad que le permita adaptarse a las medidas
correctivas que dicte el fiscalizador ambiental. De darse esta flexibilidad, se ejecutarn
con xito las medidas correctivas de remediacin y compensacin ambiental.

Finalmente, es importante tener presente que la calificacin de una conducta como

mejora manifiestamente evidente no sustituye la competencia del certificador ambiental
para la modificacin o ampliacin de los instrumentos de gestin ambiental; de ah que
cada vez que el fiscalizador ambiental identifique una conducta como una mejora de esa
naturaleza, lo pondr en conocimiento del certificador.

32
Foto: Walter Wust

33
34
INTRODUCCIN

35
 INTRODUCCIN
El Per es un pas megadiverso que alberga en su territorio una gran variedad de
recursos, paisajes y especies biolgicas. Dada esta condicin, el Estado tiene el deber
de aprovechar de manera razonable sus recursos a efectos de consolidar un desarrollo
econmico que beneficie tanto a las generaciones presentes como a las futuras. A este
enfoque se le denomina desarrollo sostenible y comprende un conjunto de polticas
de prevencin, proteccin y restauracin del ambiente a cargo de los diferentes actores
pblicos y privados.

Para lograr la implementacin de estas polticas se cre el Sistema Nacional de Gestin

Ambiental (SNGA), el cual tiene por finalidad orientar, integrar, coordinar, supervisar,
evaluar y garantizar la aplicacin de las polticas, planes, programas y acciones destinados
a la proteccin del ambiente, as como contribuir a la conservacin y aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales. Este sistema se encuentra conformado, a su vez,
por cinco subsistemas funcionales que tienen finalidades propias pero articuladas en
la bsqueda del desarrollo sostenible6. Entre estos se encuentra el Sistema Nacional
de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA) y el Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental (Sinefa).

El SEIA tiene por finalidad la identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin

anticipada de los impactos ambientales negativos derivados de los proyectos de inversin.
Para lograr esta finalidad, se ha establecido que para iniciar una actividad econmica,
las empresas deben contar necesariamente con la certificacin ambiental aprobada por
la autoridad competente. Esta certificacin se realiza para evaluar los posibles impactos
negativos que se podran generar en el ambiente y determinar las acciones que se
implementarn para evitarlos o minimizarlos. Es as que mediante este sistema se efecta
un control previo (fiscalizacin ex ante) de estas actividades econmicas.

Una vez que la empresa obtenga la certificacin ambiental respectiva, podr iniciar
sus actividades, debiendo observar todas las obligaciones ambientales previstas en su
instrumento de gestin ambiental (certificacin aprobada) y las dems contempladas en
las normas, los contratos de concesin, los mandatos de la autoridad administrativa, entre
otros. El Sinefa busca asegurar el cumplimiento de estas obligaciones ambientales. Por
ello, se seala que, mediante este sistema, se realiza un control posterior (fiscalizacin
ex post) de las actividades econmicas.

6 El SNGA se encuentra integrado por (i) el Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado, (ii) el Sistema
Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, (iii) el Sistema Nacional de Gestin de Recursos Hdricos, (iv) el Sistema
Nacional de Informacin Ambiental y (v) el Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.

36
El certificador establece las obligaciones ambientales que luego sern verificadas por el
fiscalizador. Por lo tanto, existe una innegable vinculacin y retroalimentacin entre estas
autoridades administrativas. Tan es as que, para garantizar una efectiva proteccin del
ambiente, se requiere que ambas autoridades realicen su labor de manera eficiente. Una
adecuada certificacin permitir una eficaz fiscalizacin ambiental.

En este contexto, el presente documento busca profundizar en la interrelacin existente

entre ambos sistemas y poner de relieve la necesidad de establecer canales de
comunicacin y coordinacin entre el certificador y el fiscalizador ambiental. Esto como
un medio para concretizar el cumplimiento de las polticas de prevencin y proteccin
ambiental que forman parte del enfoque de desarrollo sostenible que ha adoptado
nuestro pas.

37
 Foto: Walter Wust

38
CAPTULO I
CERTIFICACIN
AMBIENTAL

39
 1.1 NOCIONES ACERCA DE
LA CERTIFICACIN AMBIENTAL
1.1.1 La certificacin ambiental y la prevencin de impactos ambientales negativos
La proteccin del ambiente debe abordarse con una actitud esencialmente preventiva. El
Estado debe aplicar una poltica de prevencin debido a que los daos que se pueden
ocasionar al ambiente no siempre pueden ser restaurados. La regla de devolver las
cosas al estado anterior de la afectacin no resulta til en estos casos. Ms an cuando
estos daos son graves e irreversibles, como puede ser la contaminacin o depredacin
ambiental que conlleve la alteracin de un proceso ecolgico esencial, la extincin de
hbitats, ecosistemas o especies7.

Por ello, el Artculo VI del Ttulo Preliminar de la Ley N 28611 - Ley General del Ambiente
seala que la gestin ambiental tiene como objetivo prioritario prevenir, vigilar y evitar la
degradacin ambiental8. El Estado debe realizar todas las acciones que sean necesarias
para impedir que se produzcan daos irreversibles en el ambiente. En otras palabras,
debe emplear medidas de prevencin destinadas a resguardar los bienes ambientales de
cualquier peligro que pueda afectar a su existencia9.

En esta lnea, el Tribunal Constitucional ha sostenido que el Estado tiene el deber de

prevenir adecuadamente los riesgos que amenazan los ecosistemas, principalmente
aquellos que son generados por el desarrollo de una actividad econmica. Ms an, el
principio de prevencin obliga al Estado a evaluar los posibles daos que dicha actividad
puede ocasionar en el ambiente, empleando para ello, entre otras medidas, la evaluacin
del impacto ambiental10.

La evaluacin del impacto ambiental es una tcnica de carcter preventivo que opera con
relacin a los proyectos de obras y actividades, y cuyo procedimiento se caracteriza por su
naturaleza participativa11. Esta tcnica permite informar e ilustrar a las entidades pblicas

7 Cf. ANDALUZ, Carlos. Manual de derecho ambiental. Lima: Iustitia, 2011, p. 571.

8 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre del 2005.-
Artculo VI.- Del principio de prevencin
La gestin ambiental tiene como objetivos prioritarios prevenir, vigilar y evitar la degradacin ambiental. Cuando no sea posible
eliminar las causas que la generan, se adoptan las medidas de mitigacin, recuperacin, restauracin o eventual compensacin,
que correspondan.

9 Cf. Tribunal Constitucional, Sentencia del 13 de abril del 2005, recada en el Expediente N 3510-2003-AA/TC, fundamento
jurdico 2.e).

10 Cf. Sentencia del 20 de abril del 2007, recada en el Expediente N 1206-2005-PA/TC, fundamento jurdico 10.

11 Cf. LOZANO, Blanca. Tratado de derecho ambiental. Madrid: Centro de Estudios Financieros, 2014, p. 494.

40
sobre los efectos ambientales que puede generar determinada actividad econmica. Con
ello, se busca que los actores pblicos y privados conozcan, previamente a la toma de
decisiones, los posibles efectos para el ambiente12. Es as que este procedimiento cumple
una importante funcin en la proteccin de nuestro entorno.

1.1.2 La certificacin ambiental en el Per

Los antecedentes de la certificacin ambiental en el Per se remontan al ao 1990 con
la entrada en vigencia del Cdigo de Medio Ambiente y Recursos Naturales (actualmente
derogado), que estableca la obligatoriedad de elaborar un estudio de impacto ambiental
(EIA) para aquellos proyectos de obra o actividad, de carcter pblico o privado, que
podan provocar daos no tolerables al ambiente13.

Posteriormente, en el ao 1991, mediante el Decreto Legislativo N 757 - Ley Marco para

el Crecimiento de la Inversin Privada, se derogaron diversas disposiciones del referido
cdigo, entre ellas, la obligacin de elaborar un estudio de impacto ambiental, toda vez
que se consideraba esta exigencia como una restriccin administrativa para la inversin.

Asimismo, el referido decreto legislativo estableci un nuevo modelo de competencias

ambientales, segn el cual, corresponda a la autoridad sectorial determinar qu
actividades requeran la elaboracin de un estudio de impacto ambiental previo a su
ejecucin14.

Con este nuevo esquema sectorial, el Ministerio de Energa y Minas fue el primero en
aprobar un Reglamento para la proteccin ambiental de las actividades de hidrocarburos15.
Seguidamente, se aprob la regulacin aplicable a otros sectores, como minera,
electricidad, entre otros.

Sin embargo, en el ao 2001, el panorama cambi con la aprobacin de la Ley N 27446

- Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA)16, que cre el

12 Cf. ESTEVE, Jos. Derecho del medio ambiente. Tercera edicin: Madrid. Marcial Pons, 2014, p. 63.

Cdigo de Medio Ambiente y los Recursos Naturales, aprobado por Decreto Legislativo N 613 y derogado por la Ley
13
N 28611 - Ley General del Ambiente.-
Artculo 8.- ESTABLECE LA OBLIGACION DE ELABORAR EIA.
Todo proyecto de obra o actividad, sea de carcter pblico o privado, que pueda provocar daos no tolerables al ambiente,
requiere de un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) sujeto a la aprobacin de la autoridad competente.
().

Decreto Legislativo N 757 - Ley Marco para el crecimiento de la Inversin Privada, publicado el 13 de noviembre de 1991.-
14
Artculo 50.- Las autoridades sectoriales competentes para conocer sobre los asuntos relacionados con la aplicacin de las
disposiciones del Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales son los Ministerios o los organismos fiscalizadores,
segn sea el caso, de los sectores correspondientes a las actividades que desarrollan las empresas sin perjuicio de las
atribuciones que correspondan a los Gobiernos Regionales y Locales conforme a lo dispuesto en la Constitucin Poltica.
().

15 Aprobado por Decreto Supremo N 046-93-EM, publicado el 12 de noviembre de 1993.

16 Publicada el 23 de abril del 2001 en el diario oficial El Peruano.

41
 referido sistema con la finalidad de identificar, prevenir, supervisar, controlar y corregir
de manera anticipada los impactos ambientales negativos derivados de los proyectos de
inversin.

Mediante la creacin del SEIA, se busc uniformizar y coordinar los procesos y

procedimientos que aplicaban las entidades competentes para la evaluacin del
impacto ambiental con el objeto de lograr mayor eficiencia durante su tramitacin y en la
determinacin del contenido de las obligaciones aprobadas en estos instrumentos.

1.2 EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN DE

IMPACTO AMBIENTAL (SEIA)
1.2.1 Alcances
El SEIA es un sistema funcional que forma parte del Sistema Nacional de Gestin Ambiental
(SNGA) y se orienta a establecer un proceso uniforme sobre los requerimientos, etapas
y alcances de las evaluaciones de impacto ambiental que se requieren para el desarrollo
de proyectos de inversin.

Dentro del mbito de aplicacin del SEIA, se encuentran comprendidos los proyectos de
inversin, as como las polticas, planes y programas propuestos por las autoridades de
nivel sectorial, nacional, regional y local que pudieran originar implicaciones ambientales
significativas17. No pueden iniciarse ni ejecutarse los proyectos o actividades de servicios
y comercio antes mencionados si estos no cuentan previamente con la certificacin
ambiental contenida en la resolucin expedida por la autoridad competente18.

El Ministerio del Ambiente (Minam) es el ente rector del SEIA19 y tiene la funcin de
asegurar la debida coordinacin en la administracin, direccin y gestin del procedimiento

Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, modificada por Decreto Legislativo N 1078.-
17
Artculo 2.- mbito de la ley
Quedan comprendidos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, las polticas, planes y programas de nivel nacional,
regional y local que puedan originar implicaciones ambientales significativas; as como los proyectos de inversin pblica,
privada o de capital mixto, que impliquen actividades, construcciones, obras, y otras actividades comerciales y de servicios que
puedan causar impacto ambientales negativos significativos.
().

18 Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, modificada por Decreto Legislativo N 1078.-
Artculo 3.- Obligatoriedad de la certificacin ambiental
No podr iniciarse la ejecucin de proyectos ni actividades de servicios y comercio referidos en el artculo 2 y ninguna autoridad
nacional, sectorial, regional o local podr aprobarlas, autorizarlas, permitirlas, concederlas o habilitarlas si no cuentan
previamente con la certificacin ambiental contenida en la Resolucin expedida por la respectiva autoridad competente.

19 Decreto Legislativo N 1013 - Ley de Creacin, Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, publicado el 14
de mayo del 2008.-

42
de evaluacin de impacto ambiental. Como administrador del SEIA, este ministerio tiene
las siguientes funciones20:

- Revisar, de manera aleatoria, los estudios de impacto ambiental aprobados por

las autoridades competentes, con la finalidad de coadyuvar al fortalecimiento y
transparencia del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.

- Aprobar las evaluaciones ambientales estratgicas de polticas, planes y programas.

- Emitir opinin previa favorable y coordinar con las autoridades competentes, los
proyectos de reglamentos relacionados con los procesos de evaluacin de impacto
ambiental y sus modificaciones.

- Coordinar con las autoridades competentes la adecuacin de los regmenes de

evaluacin del impacto ambiental existentes.

El proceso de evaluacin de impacto ambiental es de naturaleza participativa. El SEIA

garantiza el establecimiento de mecanismos que aseguren la participacin ciudadana.
Para evaluar el estudio de impacto ambiental, se debe considerar la percepcin y la
opinin de la poblacin potencialmente afectada o beneficiada con la accin propuesta21.

1.2.2 Entidades competentes

Segn la Ley N 27446, las entidades competentes para llevar a cabo la evaluacin del
impacto ambiental son los ministerios, as como los gobiernos regionales y locales, de

Artculo 7.- Funciones Especficas

El Ministerio del Ambiente cumple las siguientes funciones especficamente vinculadas al ejercicio de sus competencias:
()
f) Dirigir el Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental y el Sistema Nacional de Informacin Ambiental.
().

20 Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, modificada por Decreto Legislativo N 1078.-
Artculo 17.- Funciones del Organismo Rector
Corresponde al MINAM:
a) Revisar, de manera aleatoria, los Estudios de Impacto Ambiental aprobados por las autoridades competentes, con la
finalidad de coadyuvar al fortalecimiento y transparencia del Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental.
b) Aprobar las Evaluaciones Ambientales Estratgicas de polticas, planes y programas.
c) Emitir opinin previa favorable y coordinar con las autoridades competentes, el o los proyectos de reglamentos relacionados
a los procesos de evaluacin de impacto ambiental - EIA y sus modificaciones;
d) Coordinar con las autoridades competentes la adecuacin de los regmenes de evaluacin del impacto ambiental existentes
a lo dispuesto en la presente Ley y asegurar su cumplimiento;
e) Llevar un Registro administrativo de carcter pblico y actualizado de las certificaciones ambientales concedidas o
denegadas por los organismos correspondientes. Dicho registro indicar adems la categora asignada al proyecto, obra o
actividad;
f) Coordinar y hacer seguimiento del adecuado funcionamiento del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental.

21 Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.-

Artculo 13.- De la difusin y participacin de la comunidad
El SEIA garantiza:
a) Instancias formales de difusin y participacin de la comunidad en el proceso de tramitacin de las solicitudes y de los
correspondientes estudios de impacto ambiental;
b) Instancias no formales que el proponente debe impulsar, para incorporar en el estudio de impacto ambiental, la percepcin
y la opinin de la poblacin potencialmente, afectada o beneficiada con la accin propuesta.

43
 acuerdo con las funciones transferidas en el marco del proceso de descentralizacin22.
Dichas autoridades son las encargadas de aprobar los estudios de impacto ambiental de
los proyectos de inversin que se indican principalmente en el Listado de Inclusin de los
Proyectos de Inversin sujetos al SEIA23.

Las autoridades competentes a cargo de la evaluacin de los estudios ambientales tienen

asignadas las siguientes funciones24:

22 Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, modificada por Decreto Legislativo N 1078.-
Artculo 18.- Autoridades Competentes de administracin y ejecucin
18.1 Sern consideradas como autoridades competentes de administracin y ejecucin, el Ministerio del Ambiente, las
autoridades sectoriales nacionales, las autoridades regionales y las autoridades locales.
Corresponda al MINAM las funciones establecidas en el artculo 17 de la presente ley y su reglamento.
Corresponde a las autoridades sectoriales emitir la certificacin ambiental de los proyectos o actividades de alcance
nacional o multiregional, en el mbito de sus respectivas competencias. Corresponde a las autoridades regionales y
locales, emitir la certificacin ambiental de los proyectos que dentro del marco del proceso de descentralizacin resulten
de su competencia.
().

23 Mediante Resolucin Ministerial N 157-2011-MINAM, publicada el 21 de julio del 2011, se aprob la Primera Actualizacin del
Listado de Inclusin de los Proyectos de Inversin sujetos al Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA).
Posteriormente, a travs de las Resoluciones Ministeriales nmeros 298-2013-MINAM, 300-2013-MINAM y 185-2015-MINAM
se actualiz la referida Primera Actualizacin.

24 Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto Supremo N
019-2009-MINAM, publicado el 25 de setiembre del 2009.-
Artculo 8.- Funciones de las Autoridades Competentes
Son autoridades competentes en el marco del SEIA, las autoridades sectoriales nacionales, las autoridades regionales y las
autoridades locales con competencia en materia de evaluacin de impacto ambiental.
Las Autoridades Competentes a cargo de la evaluacin de los estudios ambientales tienen las siguientes funciones:
a) Conducir el proceso de evaluacin de impacto ambiental a travs de la categorizacin, revisin y aprobacin de
los estudios ambientales de los proyectos de inversin sujetos al SEIA, de acuerdo a sus respectivas competencias.
b) Realizar las acciones que resulten necesarias para evaluar legal y tcnicamente los estudios ambientales bajo su
competencia, con criterios de especializacin, multidisciplinariedad y adecuado balance entre la promocin de la inversin
pblica y privada y la proteccin del inters pblico, en el marco de los principios que regulan el SEIA.
c) Orientar a los administrados y terceros en general, acerca de las funciones a su cargo y el cumplimiento de las normas
legales y otros dispositivos emitidos para la evaluacin de impacto ambiental.
d) Emitir normas, guas tcnicas, criterios, lineamientos y procedimientos para regular y orientar el proceso de evaluacin de
impacto ambiental de los proyectos de inversin a su cargo, en coordinacin con el MINAM y en concordancia con el marco
normativo del SEIA.
e) Aprobar la clasificacin y los Trminos de Referencia para la elaboracin del estudio de impacto ambiental semidetallado y
del estudio de impacto ambiental detallado, bajo su mbito.
f) Asegurar y facilitar el acceso a la informacin, as como la participacin ciudadana en todo el proceso de la evaluacin de
impacto ambiental, de acuerdo a las normas correspondientes.
g) Remitir al MINAM los estudios ambientales que les requiera, adjuntando la documentacin sustentatoria de la decisin de
aprobacin o desaprobacin, segn corresponda.
h) Requerir, cuando corresponda, la opinin tcnica de otras autoridades con competencias ambientales y merituarla; as
como emitir dicha opinin cuando le sea requerida, conforme a Ley.
i) Otorgar en forma exclusiva y excluyente la Certificacin Ambiental para las Categoras I, II y III, de acuerdo a lo sealado
en el Ttulo II del presente Reglamento.
k) Realizar acciones de fiscalizacin posterior de conformidad con lo establecido en el artculo 32 de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General y el Decreto Supremo N 096-2007-PCM, que regula la fiscalizacin posterior aleatoria
de los procedimientos administrativos por parte del Estado, para comprobar la veracidad de la informacin recibida en el
proceso de evaluacin de impacto ambiental y de haberse presentado informacin falsa o fraudulenta podr someterse la
inscripcin del administrado en la Central de Riesgo Administrativo regulada en la Resolucin Ministerial N 048-2008-PCM.
l) Evaluar la gestin del SEIA en el mbito de sus respectivas competencias, as como adoptar las medidas correctivas que
resulten necesarias para lograr eficacia y eficiencia en el cumplimiento de sus funciones y facultades, conforme a ley.
m) Someter a evaluacin ambiental estratgica las polticas, planes y programas que formule, segn corresponda, de acuerdo
a los criterios y dispositivos que emita el MINAM y lo sealado en el Ttulo III del presente Reglamento.
n) Otras que le correspondan conforme a la legislacin vigente.

44
- Conducir el proceso de evaluacin de impacto ambiental a travs de la categorizacin,
revisin y aprobacin de los estudios ambientales de los proyectos de inversin
sujetos al SEIA, de acuerdo con sus respectivas competencias.

- Realizar las acciones que resulten necesarias para evaluar legal y tcnicamente
los estudios ambientales bajo su competencia, con criterios de especializacin,
multidisciplinariedad y adecuado balance entre la promocin de la inversin pblica y
privada y la proteccin del inters pblico, en el marco de los principios que regulan
el SEIA.

- Orientar a los administrados y terceros en general, acerca de las funciones a su

cargo y el cumplimiento de las normas legales y otros dispositivos emitidos para la
evaluacin de impacto ambiental.

- Emitir normas, guas tcnicas, criterios, lineamientos y procedimientos para regular y

orientar el proceso de evaluacin de impacto ambiental de los proyectos de inversin
a su cargo, en coordinacin con el Minam y en concordancia con el marco normativo
del SEIA.

- Aprobar la clasificacin y los trminos de referencia para la elaboracin del estudio de

impacto ambiental semidetallado y del estudio de impacto ambiental detallado, bajo
su mbito de competencia.

- Asegurar y facilitar el acceso a la informacin, as como la participacin ciudadana en

todo el proceso de la evaluacin de impacto ambiental, de acuerdo con las normas
correspondientes.

- Remitir al Minam los estudios ambientales requeridos, adjuntando la documentacin

sustentatoria de la decisin de aprobacin o desaprobacin, segn corresponda.

- Requerir, cuando corresponda, la opinin tcnica de otras autoridades con

competencias ambientales, as como emitir dicha opinin cuando le sea requerida.

- Otorgar en forma exclusiva y excluyente la certificacin ambiental para las categoras

I, II y III.

- Realizar acciones de fiscalizacin posterior para comprobar la veracidad de la

informacin recibida en el proceso de evaluacin de impacto ambiental, y de
haberse presentado informacin falsa o fraudulenta podr someterse la inscripcin
del administrado en la Central de Riesgo Administrativo regulada en la Resolucin
Ministerial N 048-2008-PCM25.

25 Mediante la Resolucin Ministerial N 048-2008-PCM se aprob la Directiva N 001-2008-PCM - Lineamientos para la

implementacin y funcionamiento de la Central de Riesgo Administrativo, publicada el 16 de febrero del 2008.

45
 - Evaluar la gestin del SEIA en el mbito de sus respectivas competencias, as
como adoptar las medidas correctivas que resulten necesarias para lograr eficacia y
eficiencia en el cumplimiento de sus funciones y facultades.

- Someter a evaluacin ambiental estratgica las polticas, planes y programas que

formule, segn corresponda, de acuerdo a los criterios y dispositivos que emita el
Minam26.

En el 2012, mediante la Ley N 29968, se cre al Senace para que asumiera de manera
progresiva la competencia de los sectores para que revisara y aprobara los estudios de
impacto ambiental detallados (EIA-d) y los estudios de impacto ambiental semidetallados
(EIA-sd). El 28 de diciembre del 2015, el Senace asumi dicha competencia en el sector
minera y energa27.

A continuacin, se detalla el mbito de competencia de las entidades pblicas autorizadas

para revisar y aprobar los estudios de impacto ambiental:

a) Autoridades sectoriales

Las autoridades sectoriales de nivel nacional son competentes para emitir la certificacin
ambiental de los proyectos de alcance nacional o multirregional en el mbito de sus
respectivas competencias. Generalmente, dicha funcin es ejercida por las direcciones
de asuntos ambientales de cada ministerio.

As, por ejemplo, las siguientes actividades se encuentran sujetas a la certificacin

ambiental28:

Electricidad: Proyectos de electrificacin rural que abarquen dos o ms regiones.

Distribucin elctrica mayor o igual a 30MW.

Hidrocarburos: Exploracin, explotacin, refinacin y transformacin, transporte y

comercializacin.

Minera: Explotacin, beneficio minero y transporte de minerales de la gran y

mediana minera, metlica y no metlica.

Pesquera: Instalacin, funcionamiento, traslado e incremento de capacidad de

establecimiento industrial pesquero y acuicultura de mayor escala.

26 De acuerdo con el Artculo 64 del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, el Ministerio
del Ambiente revisa y evala la Evaluacin Ambiental Estratgica, y se pronuncia aprobando o no el Informe Ambiental sometido
a su consideracin, tomando en cuenta los principios y lineamientos establecidos en la Poltica Nacional del Ambiente y la
legislacin ambiental.

27 Mediante la Resolucin Ministerial N 328-2015-MINAM se aprob la culminacin del proceso de transferencia de funciones en
materia de minera, hidrocarburos y electricidad del Ministerio de Energa y Minas al Senace.

28 Tambin se encuentran sujetos a certificacin los sectores de agricultura, comercio exterior y turismo, defensa, produccin,
transportes y comunicaciones, salud, vivienda, construccin y saneamiento, etc.

46
Por lo tanto, los ministerios son competentes para otorgar la certificacin ambiental a los
proyectos de inversin de alcance nacional o multiregional pertenecientes al sector que dirige.

b) Gobiernos regionales

Los gobiernos regionales conducen el procedimiento de evaluacin de impacto ambiental

de aquellos proyectos que se encuentren en el marco de la transferencia de funciones
realizada por parte de las autoridades sectoriales nacionales, segn lo dispuesto por la
Ley de Bases de la Descentralizacin29.

Algunos de los proyectos de inversin a su cargo son los siguientes:

Electricidad: Proyectos de electrificacin rural dentro de la regin. Distribucin

elctrica inferior a 30 MW.

Hidrocarburos: Grifos, estaciones de servicios y gasocentros, plantas envasadoras

de GLP y establecimientos de venta de gas al pblico.

Minera: Explotacin, beneficio minero y transporte de minerales de la pequea

minera y minera artesanal, metlica y no metlica.

Pesquera: Procesamiento pesquero artesanal para la micro y pequea empresa,

acuicultura de menor escala y acopio de especies ornamentales.

En consecuencia, la competencia de los gobiernos regionales se encuentra delimitada

por las transferencias de funciones realizadas por parte de las autoridades sectoriales.

c) Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles (Senace)

En los ltimos aos, el Poder Ejecutivo impuls la aprobacin de normas ambientales

con el objeto de dinamizar la inversin privada y garantizar una adecuada proteccin
ambiental. Entre las decisiones adoptadas para este fin, se estableci no solo conferir
al sector ambiente la rectora sobre los estudios de impacto ambiental, sino tambin
crear una autoridad ambiental con esta funcin especfica30, a fin de lograr agilizar el
procedimiento de evaluacin de impacto ambiental.

Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto Supremo N
29
019-2009-MINAM.-
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
()
Segunda.- En concordancia con lo previsto en la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, las autoridades
nacionales revisarn los procedimientos relacionados al Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental a su cargo
para determinar aquellos que sern conducidos desde el nivel nacional, y aquellos que se descentralizarn progresivamente
a los Gobiernos Regionales y Locales, asegurando la capacidad real de cada una de estas autoridades para ejercer eficaz y
eficientemente esta funcin. Hasta que no opere la transferencia de competencias, la autoridades sectoriales ejercern estas
competencias, debiendo sealar expresamente la justificacin tcnica y legal para asumir, delegar o desistirse de la revisin y
evaluacin de los estudios de impacto ambiental de proyectos, actividades y obras especficas.

30 Cf. ALDANA, Martha Ins. Caminando hacia la ventanilla nica de certificacin ambiental. Revista de Derecho Administrativo.
Lima: Crculo de Derecho Administrativo, 2015, nmero 15, p. 47.

47
 Es as que en el ao 2012, mediante la Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio
Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles (Senace) se cre
a la referida entidad como la encargada de revisar y aprobar los estudios de impacto
ambiental detallados (EIA-d) regulados en la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin de Impacto Ambiental y sus normas reglamentarias31.

El proceso de implementacin del Senace y la transferencia de funciones a su mbito de

competencia es un proceso constante y continuo, que est desarrollndose de manera
ordenada, progresiva y gradual. El mencionado proceso est sujeto a etapas progresivas
de obligatorio cumplimiento previstas en el cronograma establecido por decreto supremo
refrendado por el Ministerio del Ambiente32.

En el ao 2015, mediante Decreto Supremo N 006-2015-MINAM33, se aprob el

Cronograma de Transferencias de Funciones al Senace, el cual inici en el ao 2015 y
concluir en el cuarto trimestre del ao 2020. Esta norma seala que la transferencia
de funciones a Senace se realizar de parte de los sectores de energa, minera,
transportes, agricultura, vivienda y construccin, saneamiento, industria, pesca, salud,
comunicaciones, comercio exterior, turismo y defensa, tal como se aprecia del siguiente
cuadro:

31 Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles
(Senace), publicada el 20 de diciembre del 2012.-
Artculo 1. Objeto de la Ley
1.1 Crase el Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE) como organismo pblico
tcnico especializado, con autonoma tcnica y personera jurdica de derecho pblico interno, constituyndose en pliego
presupuestal, adscrito al Ministerio del Ambiente.
()
1.3 El SENACE es el ente encargado de revisar y aprobar los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d) regulados
en la Ley 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, y sus normas reglamentarias, que
comprenden los proyectos de inversin pblica, privada o de capital mixto, de alcance nacional y multirregional que
impliquen actividades, construcciones, obras y otras actividades comerciales y de servicios que puedan causar impactos
ambientales significativos; salvo los Estudios de Impacto Ambiental detallados que expresamente se excluyan por decreto
supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, a propuesta del sector correspondiente, los que sern evaluados
por el sector que disponga el referido decreto supremo.
().

32 Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles (Senace).-
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA. Proceso de implementacin del SENACE
El proceso de implementacin del SENACE y la transferencia de funciones a su mbito es un proceso constante y continuo para
dicho efecto, y se desarrolla de manera ordenada, progresiva y gradual, sujeto a etapas preclusivas de obligatorio cumplimiento,
de acuerdo al cronograma y a los plazos que son establecidos por decreto supremo refrendado por el Ministro del Ambiente, el
cual es emitido dentro de un plazo no mayor de noventa (90) das de publicada la presente Ley ().

33 Publicado el 18 de febrero del 2015 en el diario oficial El Peruano.

48
Cuadro 1. Cronograma de transferencia de funciones de las autoridades sectoriales al Senace 2015 - 2020

AUTORIDAD SECTORIAL SUBSECTOR Fecha de inicio del proceso

de transferencia
Energa Segundo trimestre del ao 2015
Ministerio de Energa
y Minas Minera Segundo trimestre del ao 2015

Ministerio de Transportes
y Comunicaciones Transportes Cuarto trimestre del ao 2015

Ministerio de Agricultura
y Riego Agricultura Segundo trimestre del ao 2016

Ministerio de Vivienda, Vivienda y

Cuarto trimestre del ao 2016
Construccin y Construccin
Saneamiento Saneamiento Segundo trimestre del ao 2017

Industria Cuarto trimestre del ao 2017

Ministerio de la Produccin
Pesca Segundo trimestre del ao 2018

Ministerio de Salud Salud Segundo trimestre del ao 2019

Ministerio de Transportes
Comunicaciones Cuarto trimestre del ao 2019
y Comunicaciones
Ministerio de Comercio Comercio Exterior
Segundo trimestre del ao 2020
Exterior y Turismo y Turismo
Ministerio de Defensa Defensa Cuarto trimestre del ao 2020
Fuente: Decreto Supremo N 006-2015-MINAM. Elaboracin propia (2015)

Adicionalmente, la Segunda Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N 29968

dispone que el Senace asumir progresivamente la funcin de aprobar los estudios de
impacto ambiental semidetallados (EIA-sd)34. El proceso de transferencia de esta funcin
se iniciar luego de transcurridos al menos dos aos desde que Senace haya concluido
con la transferencia de la funcin de aprobar los estudios de impacto ambiental detallados
(EIA-d) del sector correspondiente. Este proceso se aprueba mediante decreto supremo
refrendado por el Minam y el sector transferente.

34 Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones Sostenibles
(Senace), modificada por la Ley N 30327.-

49
 1.3 DE LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN
AMBIENTAL (IGA)
1.3.1 Del alcance de los instrumentos de gestin ambiental
Los instrumentos de gestin ambiental son mecanismos orientados a aplicar o concretar
un objetivo de la poltica ambiental35. Mediante estos instrumentos se busca hacer efectivo
el derecho constitucional a un ambiente equilibrado y adecuado, mediante la fijacin de
un conjunto de obligaciones, incentivos y responsabilidades a distintos actores36.

Los instrumentos de gestin ambiental son muy diversos. Entre estos, se encuentran: (i)
los sistemas de gestin ambiental, nacional, sectorial, regional o local; (ii) el ordenamiento
territorial ambiental; (iii) la evaluacin del impacto ambiental; (iv) los planes de cierre; (v)
los planes de contingencias; (vi) los estndares nacionales de calidad ambiental; (vii) la
certificacin ambiental; (viii) las garantas ambientales; (ix) los sistemas de informacin
ambiental; (x) los instrumentos econmicos; (xi) las estrategias, planes y programas de
prevencin, adecuacin, control y remediacin; (xii) los mecanismos de participacin
ciudadana; (xiii) los planes integrales de gestin de residuos; (xiii) los instrumentos de
fiscalizacin ambiental y sancin, entre otros37.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS

SEGUNDA. Progresividad para asumir funciones
El SENACE asumir progresivamente la funcin de aprobar los estudios de impacto ambiental semidetallados (EIA-sd)
regulados en la Ley 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental, pudiendo aplicar la Certificacin
Ambiental Global a dichos instrumentos.
Mediante decreto supremo refrendado por el ministro del Ambiente y el titular del sector cuya transferencia se aprueba, se
establecen las condiciones para la aplicacin de la presente disposicin, as como el cronograma de transferencia de funciones
del EIA-sd, sobre la base de un proceso ordenado, progresivo y gradual. El proceso de transferencia se iniciar luego de
transcurridos al menos dos (2) aos desde que el SENACE haya concluido con la transferencia de la funcin de aprobar los
EIA-detallados (EIA-d) del sector correspondiente, segn el proceso de transferencia de funciones vigente.

35 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.-

Artculo 16.- De los instrumentos
()
16.2 Constituyen medios operativos que son diseados, normados y aplicados con carcter funcional o complementario, para
efectivizar el cumplimiento de la Poltica Nacional Ambiental y las normas ambientales que rigen en el pas.

36 Cf. LANEGRA, Ivn. Haciendo funcionar al Derecho Ambiental: Eleccin y diseo de los instrumentos de gestin ambiental.
Revista de Derecho Administrativo. Lima: Crculo de Derecho Administrativo, 2008, nmero 6, p. 140.

37 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.-

Artculo 17.- De los tipos de instrumentos
()
17.2 Se entiende que constituyen instrumentos de gestin ambiental, los sistemas de gestin ambiental, nacional, sectoriales,
regionales o locales; el ordenamiento territorial ambiental; la evaluacin del impacto ambiental; los Planes de Cierre;
los Planes de Contingencias; los estndares nacionales de calidad ambiental; la certificacin ambiental, las garantas
ambientales; los sistemas de informacin ambiental; los instrumentos econmicos, la contabilidad ambiental, estrategias,
planes y programas de prevencin, adecuacin, control y remediacin; los mecanismos de participacin ciudadana; los
planes integrales de gestin de residuos; los instrumentos orientados a conservar los recursos naturales; los instrumentos
de fiscalizacin ambiental y sancin; la clasificacin de especies, vedas y reas de proteccin y conservacin; y, en general,
todos aquellos orientados al cumplimiento de los objetivos sealados en el artculo precedente.
().

50
Para efectos del presente documento, el anlisis se centrar en los instrumentos de
gestin ambiental que se encuentran bajo el mbito de aplicacin del SEIA, los cuales se
clasifican en dos grandes tipos: los estudios ambientales y los instrumentos de gestin
ambiental complementarios.

Los estudios ambientales son instrumentos que deben ser aprobados antes de la ejecucin
de un proyecto de inversin. Entre estos instrumentos se encuentran (i) la declaracin de
impacto ambiental (DIA), (ii) el estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd) y el
estudio de impacto ambiental detallado (EIA-d).

Por su parte, los instrumentos de gestin ambiental complementarios son instrumentos

que se evalan y aprueban luego de iniciado el proyecto de inversin, y que recogen
nuevas obligaciones de acuerdo con las circunstancias especficas de cada proyecto.
Entre estos se encuentran los planes de adecuacin, planes de cierre o abandono, planes
de remediacin, entre otros38.

1.3.2 Del contenido de los estudios de impacto ambiental detallado

Uno de los instrumentos de gestin ambiental que reviste mayor complejidad son los
estudios de impacto ambiental detallados. Estos documentos contienen los resultados
de una investigacin multidisciplinaria y compleja realizada sobre el entorno ambiental,
econmico y cultural que interactuar con un proyecto de inversin determinado. Dicho
estudio no solo tiene una finalidad preventiva, sino adems de integracin, pues busca
que el proyecto se integre armnicamente como un componente ms del entorno39. Estos
estudios, para ser efectivos, deben contener como mnimo los siguientes elementos:
(i) una adecuada elaboracin de la lnea base y (ii) una correcta determinacin de las
medidas, compromisos y obligaciones a ser implementados en el desarrollo del proyecto.

Estos elementos sern desarrollados a continuacin, tomando en cuenta los trminos

de referencia comunes para los estudios de impacto ambiental detallados (categora
iii) de proyectos de explotacin, beneficio, y labor general mineros metlicos a nivel de
factibilidad, aprobados por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM.

a) Elaboracin de la lnea base

La lnea base de un estudio ambiental consiste en la descripcin de las condiciones

ambientales y sociales del rea de influencia que tendr un proyecto antes de que este
inicie40. Este estudio debe contener los niveles de contaminacin del rea en la que se

38 Las obligaciones que se establezcan en los instrumentos de gestin ambiental complementarios deben contar con un enfoque
de integralidad y complementariedad a los instrumentos de gestin ambiental principales, adoptando medidas para proteger y
mejorar la calidad ambiental y la salud de las personas.

39 Cf. VERNA, Vito. Tres reas en la evolucin de la regulacin del impacto ambiental. Derecho PUCP. Lima: Facultad de Derecho
de la PUCP, 2013, nmero 70, pp. 64 y 65.

40
Cf. MINISTERIO DEL AMBIENTE - COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS (DEVIDA). Gua N
1: Elaboracin de Estudios de impacto Ambiental (EIA). Lima, 2004, p.27. Consulta: 15 de enero del 2016.
http://blogcdam.minam.gob.pe/wp-content/uploads/2012/05/GUIA-1-Elaboracion-EIA-2004.pdf

51
 llevar a cabo las actividades del proyecto, incluyendo los recursos naturales existentes,
aspectos geogrficos, aspectos sociales, econmicos y culturales de las poblaciones o
comunidades en el rea de influencia del proyecto41.

De ah que la lnea base comprenda el estudio (inventario, evaluacin y diagnstico) de

los factores o componentes ambientales (fsicos, biolgicos, sociales y culturales), a fin
de determinar ex ante la calidad ambiental del rea del proyecto42.

Este estudio se realizar en un rea geogrfica que comprende las reas de influencia
directa (AID) e indirecta (AII) del proyecto, adems de alguna otra zona que se encuentre
en las inmediaciones de las reas indicadas y que puedan generar algn inters en
especial. Asimismo, la ejecucin y elaboracin de dicho documento deber justificarse en
la informacin obtenida durante el periodo mnimo de un ao, que incluya los perodos
de lluvia y de estiaje de la zona del proyecto a efectos de determinar sus condiciones en
distintos momentos43.

La elaboracin de la lnea base deber contener los siguientes elementos44:

(i) Descripcin de la ubicacin del proyecto45

En este acpite, se deber describir la ubicacin, extensin y emplazamiento del proyecto,

identificando y definiendo sus reas de influencia directa e indirecta por cada factor o
componente ambiental (agua, aire, suelo, entre otros), considerando el estudio de macro
y microlocalizacin, as como la ubicacin de las zonas de agotamiento o proteccin de
recursos hdricos, de ser el caso.

Adems, se indicarn y describirn, de forma general, las industrias o actividades que

se desarrollan en las reas de influencia ambiental directa e indirecta del proyecto de
inversin. La propuesta de identificacin y evaluacin del rea de influencia ambiental
ser ratificada o modificada por la autoridad competente.

41 Cf. MINISTERIO DE ENERGA Y MINAS. Gua para elaborar Estudios de Impacto Ambiental. Sector Hidrocarburos. p.
21. Consulta: 15 de enero del 2016. Disponible en: http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/institucional/regionales/
Publicaciones/GUIA%20HIDROCARBUROS%20III.pdf

42 Conforme al tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM.

43 Conforme al tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 21.

44 Cf. Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, publicada el 13 de marzo del 2015, que aprueba los Trminos de referencia
comunes para los estudios de impacto ambiental detallados (categora iii) de proyectos de explotacin, beneficio, y labor
general mineros metlicos a nivel de factibilidad.

45 Literal a) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p, 22.

52
(ii) Descripcin del medio fsico46

La descripcin del medio fsico comprende el detalle de la meteorologa, geologa,

geomorfologa, geoqumica, hidrografa, hidrologa, hidrogeologa y balance hdrico, as
como anlisis del suelo, la capacidad de uso mayor de los suelos y uso actual de las
tierras, la calidad del aire, suelo, agua y ruido ambiental.

En la descripcin del medio fsico, tambin se deber tener en cuenta los siguientes
aspectos47:

- Pasivos ambientales: se debern describir los pasivos ambientales presentes en

el rea del proyecto, con la identificacin de sus componentes y sus caractersticas, a
partir de un reconocimiento visual del sitio.

- Vibraciones: se debern caracterizar, cuando corresponda, los niveles de vibraciones

existentes, con indicacin de la ubicacin de los puntos de monitoreo utilizados, el horario y
la frecuencia de las mediciones efectuadas.

- Sismicidad: se indicarn y determinarn las caractersticas ssmicas de las zonas

donde se encuentra el proyecto, con el objeto de considerarlas en los diseos de sus
componentes.

- Oceanografa: en el caso de las instalaciones marinas, se deber presentar una

caracterizacin oceanogrfica (fsico y qumico) de la zona de estudio, identificando las
masas de agua regionales y locales, adems se deber realizar un estudio de corrientes
marinas tanto superficial, subsuperficial y de fondo. Adems, se deber describir los
fenmenos naturales que conllevan a las alteraciones climatolgicas, tsunamis, bravezas,
oleajes mareas, entre otras.

- Batimetra: en el caso de las instalaciones marinas, se deber presentar la batimetra

de la zona de estudio, pendiente promedio y profundidad. Asimismo, se deber presentar un
mapa batimtrico que incluya el perfil longitudinal a una escala que se permita visualizar el
contenido para su revisin.

- Calidad de sedimentos: en el caso de las instalaciones marinas, se deber realizar

la caracterizacin de los sedimentos marinos o continentales, comparando los parmetros
evaluados con estndares internacionales reconocidos.

46 Literal b) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, pp. 22-30.

47 Literal b.6) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, pp. 29-30.

53
 (iii) Descripcin del medio biolgico48

La descripcin del medio biolgico comprende el detalle de la diversidad biolgica, los

criterios de evaluacin de campo para flora y fauna y la caracterizacin biolgica de
estos componentes, as como la identificacin de los ecosistemas frgiles, las unidades
paisajsticas y los aspectos o factores que amenazan la conservacin de los hbitats o
ecosistemas identificados.

- Diversidad biolgica49

La diversidad biolgica comprende la riqueza biolgica en tres niveles:

Ecosistemas: se debern caracterizar los ecosistemas terrestres y acuticos. Para la

evaluacin de los ecosistemas, se debern considerar los aspectos o factores que
amenazan la conservacin de los hbitats. Asimismo, para la determinacin del caudal
ecolgico, se debern tener en cuenta los requerimientos ecolgicos de las especies
hidrobiolgicas, como de los hbitats que dependen de esta fuente hdrica.

Especies: se debern evaluar las especies nativas, endmicas, claves para el ecosistema,
migratorias, en estado de amenaza, as como aquellas culturalmente tiles para la
poblacin local. Asimismo, se deber determinar la riqueza, abundancia y diversidad de
especies, as como identificar los hbitats claves que ameriten una proteccin o alguna
medida de manejo.

Genes: en caso corresponda, se deber identificar y determinar la riqueza biolgica

vegetal y/o animal con fines de proteccin, conservacin u otro, as como identificar las
reas de alta concentracin de recursos genticos.

- Ecosistemas frgiles50

Los ecosistemas frgiles comprenden, entre otros, los desiertos, tierras semiridas,
montaas, pantanos, pramos, jalcas, bofedales, bahas, islas pequeas, humedales,
lagunas altoandinas, lomas costeras, bosques de neblina y bosques relictos. Estos
ecosistemas requieren medidas de proteccin especial debido a sus caractersticas y
recursos singulares, y su relacin con las condiciones climticas especiales y con los
desastres naturales.51

48 Literal c) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, pp. 30-35.

49 Literal c.1) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 30.

50 Literal c.4) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 34.

51 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.-

54
En la elaboracin de la lnea base, se debern identificar los ecosistemas frgiles
existentes en la zona de influencia del proyecto, a fin de establecer las medidas de manejo
pertinentes.

- Unidades paisajsticas52

En este punto, se debern describir los paisajes existentes a partir de las caractersticas
de la esttica visual y el anlisis de visibilidad, indicando la metodologa de ponderacin
paisajstica, a fin de determinar su visibilidad, fragilidad y calidad.

- Aspectos o factores que amenazan la conservacin de los hbitats o

ecosistemas identificados53

En este acpite, se debern describir los aspectos o factores que pudieran amenazar la
conservacin de los hbitats o ecosistemas identificados, teniendo en cuenta que un mal
manejo o un conocimiento deficiente respecto del funcionamiento de los ecosistemas o
hbitats de importancia, puede llevar a una prdida de recursos naturales de gran valor
ecolgico, econmico, social y cultural54.

(iv) Descripcin del medio social, econmico, cultural y antropolgico de la

poblacin55

En este acpite, se debe recolectar y procesar informacin sobre los siguientes aspectos:
(i) la divisin poltica y la demografa de la zona; (ii) la economa, mercado, y empleo de la
regin; (iii) las actividades de ganadera, agricultura y minera realizadas; (iv) los recursos
naturales (acceso y uso); (v) los servicios pblicos; (vi) la morbilidad y mortalidad; (vii)

Artculo 99.- De los ecosistemas frgiles

99.1 En el ejercicio de sus funciones, las autoridades pblicas adoptan medidas de proteccin especial para los ecosistemas
frgiles, tomando en cuenta sus caractersticas y recursos singulares; y su relacin con condiciones climticas especiales
y con los desastres naturales.
99.2 Los ecosistemas frgiles comprenden, entre otros, desiertos, tierras semiridas, montaas, pantanos, pramos, jalcas,
bofedales, bahas, islas pequeas, humedales, lagunas alto andinas, lomas costeras, bosques de neblina y bosques
relicto.
99.3 El Estado reconoce la importancia de los humedales como hbitat de especies de flora y fauna, en particular de aves
migratorias, priorizando su conservacin en relacin con otros usos.

52 Literal c.5) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 34.

53 Literal c.6) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 35.

54 Entre los aspectos o factores que pudieran amenazar la conservacin de los hbitats estn las causas naturales, tales como el
cambio climtico y las sequas prolongadas, as como la intervencin humana a travs de actividades productivas. Tambin se
debe tomar en cuenta la introduccin de especies forneas que puedan disturbar los ecosistemas naturales, la contaminacin
del agua, suelo o aire, la fragmentacin del hbitat, la sobreexplotacin de las especies presentes en dichos ecosistemas, entre
otros.

55 Literal d) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, pp. 35-37.

55
 los niveles de educacin de la localidad y la cultura; (viii) el estado de las viviendas
e infraestructura; (ix) las organizaciones e instituciones sociales y polticas; (x) los
principales problemas de la localidad; (xi) la presencia de poblacin vulnerable; y (xii) la
descripcin y anlisis del uso actual del territorio, teniendo en consideracin su aptitud y
la tenencia de la tierra.

(v) Presencia de restos arqueolgicos, histricos y culturales en el rea de

influencia del proyecto56

Se requiere contar con un informe de reconocimiento arqueolgico a nivel de superficie

realizado por un especialista en la materia debidamente colegiado e inscrito en el
Ministerio de Cultura. Este informe debe incluir un plano georreferenciado del rea
evaluada debidamente suscrito, donde se detalle la ubicacin de los hallazgos, as como,
un registro fotogrfico de estos.

(vi) Identificacin de los aspectos de vulnerabilidad y peligro de origen natural o

antropognico asociados al rea de influencia del proyecto57

En este acpite, se consideran los siguientes aspectos: (i) las inundaciones (localizacin
y frecuencia); (ii) la identificacin de las unidades fisiogrficas en mapas o planos, que
muestren los aspectos naturales del rea de influencia, tales como ros, lagunas y
quebradas, as como las zonas vulnerables y/o de riesgo natural, tales como las reas
de deslizamiento de tierra, reas de probables inundaciones, cercana a glaciares, entre
otros; (iii) la realizacin de un estudio de geodinmica y evaluacin de riesgo, y de
prevencin de la ocurrencia geodinmica externa, incluyendo un plano de riesgo; (iv) la
realizacin de un estudio de la geodinmica interna, donde se incluya la vulcanologa
y sismologa, y su aplicacin en la ecologa de la zona; y (v) la sismicidad (enfoque
determinstico y probabilstico).

(vii) Elaboracin de la cartografa general y los diagramas relevantes de la lnea

base relacionados con el proyecto58

El inventario, evaluacin y diagnstico de todos los recursos naturales y componentes

ambientales del rea de influencia del proyecto deber contar con los diagramas,
grficos y mapas temticos correspondientes. Estos mapas deben estar debidamente
georreferenciados y suscritos por un profesional especialista colegiado y habilitado, as
como cumplir con las exigencias legales aplicables.

56 Literal e) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 37.

57 Literal f) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, pp. 37-38.

58 Literal g) del tem 3 del punto 4.1. Trminos de Referencia comunes para la elaboracin de Estudios de Impacto Ambiental
Detallados (Categora III) de proyectos de exploracin, beneficio y labor general minero metlicos a nivel de factibilidad,
aprobado por Resolucin Ministerial N 116-2015-MEM/DM, p. 38.

56
b) Medidas, compromisos u obligaciones

Los estudios ambientales contienen medidas que buscan prevenir, controlar, mitigar,
minimizar o compensar aquellos impactos negativos que puedan generar los proyectos
de inversin. Estas medidas constituyen compromisos asumidos por los administrados
en sus instrumentos de gestin ambiental, los cuales, al ser aprobados por la autoridad
competente, se convierten en obligaciones, pues resultan vinculantes para los
administrados. Estas obligaciones pueden ser de dos tipos: las tcnico-ambientales y las
socioambientales.

Ambos tipos de obligaciones estn contenidas en los estudios ambientales y son de

obligatorio cumplimiento por el titular del proyecto o actividad:

(i) Obligaciones tcnico-ambientales

Las obligaciones tcnico-ambientales son las medidas enfocadas en la prevencin,

mitigacin, control, restauracin y compensacin de impactos ambientales. Estas
obligaciones se pueden encontrar en el estudio de impacto ambiental, el plan de
manejo ambiental, el plan de contingencias, el plan de cierre o abandono, el plan de
compensacin ambiental, la descripcin del proyecto, el plan de vigilancia ambiental,
entre otros.

Las obligaciones tcnico-ambientales deben ser concordantes con la informacin de

lnea base ambiental, la evaluacin de los impactos ambientales y lo establecido en
las guas, protocolos ambientales y otras disposiciones, as como con aquellos planes
complementarios que el titular implemente como parte de su poltica corporativa y
aquellos sugeridos por la autoridad competente.

A continuacin, se detallan algunos ejemplos de obligaciones tcnico-ambientales:

- Manejo de combustible

La empresa seala que el personal encargado del manejo, as como de la carga y descarga
de combustibles, ser debidamente entrenado en prevencin y manejo de derrames.
Asimismo, manifiesta que contar con elementos de contencin para derrames en agua,
as como con sistemas de combate de incendios.

En caso de derrame del combustible, dependiendo del volumen, se recuperar el

combustible utilizando paos absorbentes para hidrocarburos, los cuales sern dispuestos
en recipientes adecuados y sellados para su transporte fuera de la unidad de perforacin y
posterior disposicin final, la cual estar a cargo de una empresa prestadora de servicios-
residuos slidos (EPS-RS), registrada y autorizada ante la Direccin General de Salud
Ambiental (Digesa) del Ministerio de Salud.

- Remocin de suelos

La empresa se compromete a identificar claramente la profundidad del horizonte frtil,

57
 diferenciando los estratos. Para ello, utilizar varios mtodos como el del hoyo barrenado59
o apiques60 y calicatas61, cuando sea necesario, con la finalidad de facilitar el manejo del
topsoil62 durante las actividades previstas.

Una vez conocida la profundidad efectiva de la capa superficial, se proceder a la

remocin, traslado y acopio, o redistribucin, procurando evitar la mezcla con otro material
que lo pueda contaminar. El almacenamiento del topsoil se realizar en capas delgadas,
evitando la formacin de grandes montones, y deber ser ubicado en un sitio con buenas
condiciones de drenaje superficial e interno.

- Monitoreo de la revegetacin

En la etapa de cierre, la empresa se compromete a monitorear la revegetacin,

documentando el estado de la cubierta vegetal del derecho de va e identificar y corregir
dificultades encontradas durante el proceso de revegetacin. El monitoreo se realizar de
forma anual despus de la temporada de lluvias, mediante el registro por imgenes de
alta resolucin u otra metodologa efectiva.

- Control de polvo durante el transporte de materiales

La empresa se compromete a que, en la etapa de construccin, todos los camiones

de acarreo que transporten arena, grava o material del suelo debern usar una lona
protectora para cubrir el material. Asimismo, el volumen del material transportado no
deber exceder la altura de la caja del camin.

(ii) Obligaciones socioambientales

Las obligaciones socioambientales son aquellas orientadas a prevenir y mitigar los impactos
sociales negativos y potenciar los impactos sociales positivos del proyecto minero, en sus
respectivas reas de influencia social. Estas obligaciones se pueden encontrar en el plan
de gestin social, plan de relaciones comunitarias, plan de participacin ciudadana, plan
de concertacin social, plan de desarrollo comunitario, programa de inversin social,
programa de monitoreo de impactos sociales o en el programa de reasentamiento de
poblacionales ambientales.

59 El mtodo de la barrena de sondeo es un modo para obtener muestras de suelo de distintas profundidades mediante la
perforacin. Ver: ftp://ftp.fao.org/fi/CDrom/FAO_training/FAO_training/general/x6706s/x6706s02.htm.

60 Es una excavacin realizada en el suelo a cierta profundidad, con el propsito de inspeccionar y estudiar la estabilidad del
suelo que se desea trabajar. Cf., HOYOS PATIO, Fabin. GEOTECNIA Diccionario Bsico. Medelln: Escuela de Ingeniera
Civil - Facultad de Minas, Universidad Nacional de Colombia, 2001.

61 La calicata es una excavacin que permite ver y examinar un perfil de suelo en su estado natural. Puede excavarse a mano o
con equipos especiales, como una excavadora de zanjas.

62 El trmino topsoil o capa superficial del suelo se refiere a la capa frtil del suelo, el cual puede variar desde pocos centmetros
hasta varios metros. Su formacin es un proceso muy lento que vara de ecosistema en ecosistema y de regin en regin,
dependiendo de los tipos de suelos, las condiciones de clima, topografa, temperatura, humedad, etc. Ver: ftp://ftp.fao.org/agl/
agll/docs/topsoil.pdf.

58
Las obligaciones socioambientales deben ser concordantes con la informacin de lnea
base social, la evaluacin de los impactos sociales y con lo establecido en las guas,
protocolos sociales y otras disposiciones, as como con aquellos planes complementarios
que el titular implemente como parte de su poltica corporativa y aquellos sugeridos por
la autoridad competente.

Asimismo, dichas obligaciones deben orientarse a lograr el desarrollo sostenible,

la excelencia ambiental y social, y recoger los acuerdos pactados con la poblacin.
Asimismo, deben generar empleo local y dilogo continuo, respetar el derecho a la
consulta e interculturalidad y promover la participacin ciudadana.

A continuacin, se detallan algunos ejemplos de obligaciones socioambientales:

- Salud

La empresa se compromete a realizar anualmente charlas informativas sobre hbitos de

higiene, salud y prevencin de enfermedades frecuentes en la zona, como infecciones
respiratorias agudas y enfermedades diarreicas agudas. Para tal fin, deber disear y
ejecutar talleres, como por ejemplo un taller de lavado de manos, el cual tendr un
impacto favorable en la poblacin, y mejorar as los indicadores de salud de la poblacin
rural.

- Educacin

El administrado se compromete a capacitar anualmente a los pobladores de cada

comunidad en temas relacionados con tcnicas de cultivo o crianza de ganado, a travs
una institucin especializada en la materia. Para ello, la empresa coordinar con cada
comunidad sobre la designacin de la persona a capacitar y el tipo de tcnica en la cual
se le capacitar.

- Monitoreo participativo

La empresa deber formar el comit de monitoreo y vigilancia ciudadana para reportar

peridicamente los avances y resultados que se obtengan a travs de las actividades
de seguimiento y monitoreo del programa. Asimismo, promover la participacin de las
poblaciones ubicadas dentro del rea de influencia del proyecto, cumpliendo las medidas
de seguimiento y monitoreo.

- Empleo

La empresa se compromete a contratar a cincuenta pobladores del rea de influencia

directa del proyecto. Para ello, manifestar sus requerimientos de trabajadores, mediante
una lista que incluir las habilidades y requisitos mnimos necesarios para cada puesto.
Los requisitos mnimos para confeccionar la lista de postulantes a los puestos requeridos
son: (i) contar con documento nacional de identidad (DNI); (ii) ser mayor de 18 aos; (iii)
tener una buena condicin fsica; (iv) no contar con antecedentes penales, policiales o su
equivalente en su regin; y (v) demostrar la residencia local.

59
 La direccin del proyecto entregar la lista de requerimientos de personal al rea de
relaciones comunitarias de la empresa, quien coordinar con los representantes de cada
comunidad del rea de influencia para seleccionar el personal idneo que cubrir los
puestos de trabajo requeridos. En dicha coordinacin, se les explicar el nmero de
personas a contratar, por cunto tiempo, el tipo de experiencia requerida y las condiciones
laborales.

Asimismo, cada vez que haya un nuevo puesto disponible para la contratacin local, la
direccin del proyecto har una solicitud al rea de relaciones comunitarias, el cual, a
su vez, identificar a los candidatos potenciales, basada en la lista entregada por las
comunidades, la cual especificar las especialidades y oficios de los ciudadanos.

1.4 PROCESO DE APROBACIN

DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES
Actualmente, el proceso de aprobacin de los estudios ambientales se desarrolla a travs
de una serie de etapas: la categorizacin de la accin propuesta, la presentacin del
estudio ambiental, su evaluacin por parte de la autoridad competente y la emisin de la
resolucin de aprobacin.

1.4.1 Categorizacin de la accin propuesta

El proyecto de inversin debe ser categorizado por la autoridad competente antes de
la elaboracin y presentacin del estudio ambiental. De acuerdo a la Ley N 27446, los
proyectos de inversin se clasifican de la siguiente manera63:

Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.-

63
Artculo 4.- Categorizacin de proyectos de acuerdo al riesgo ambiental
4.1 Toda accin comprendida en el listado de inclusin que establezca el Reglamento, segn lo previsto en el Artculo 2 de
la presente Ley, respecto de la cual se solicite su certificacin ambiental, deber ser clasificada en una de las siguientes
categoras:
a) Categora I - Declaracin de Impacto Ambiental.- Incluye aquellos proyectos cuya ejecucin no origina impactos
ambientales negativos de carcter significativo.
b) Categora II - Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado.- Incluye los proyectos cuya ejecucin puede originar
impactos ambientales moderados y cuyos efectos negativos pueden ser eliminados o minimizados mediante la
adopcin de medidas fcilmente aplicables.
Los proyectos clasificados en esta categora requerirn un Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado (EIA-sd).
c) Categora III - Estudio de Impacto Ambiental Detallado.- Incluye aquellos proyectos cuyas caractersticas,
envergadura y/o localizacin, pueden producir impactos ambientales negativos significativos, cuantitativa o
cualitativamente, requiriendo un anlisis profundo para revisar sus impactos y proponer la estrategia de manejo
ambiental correspondiente.
Los proyectos de esta categora requerirn de un Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIA-d).
().

60
 Cuadro 2. Categorizacin de proyectos de acuerdo al riesgo ambiental

Categora I Categora II Categora III

Declaracin de impacto Estudio de impacto ambiental Estudio de impacto ambiental
ambiental semidetallado (EIA-sd) detallado (EIA-d)

Proyectos cuya Proyectos cuya Proyectos cuyas

ejecucin no origina ejecucin puede originar caractersticas,
impactos ambientales impactos ambientales envergadura o
negativos de carcter moderados. localizacin pueden
significativo. producir impactos
Sus efectos negativos ambientales negativos
son fcilmente significativos.
mitigados.
Se requiere de anlisis
profundo, a fin de
adoptar la estrategia de
manejo correspondiente.

Fuente: Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental
Elaboracin propia

El titular debe presentar una solicitud de clasificacin del estudio ambiental ante la autoridad
competente, considerando los requisitos mnimos que exige la Ley N27446 - Ley del
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental y su Reglamento64.

64 Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-MINAM
Artculo 41.- Solicitud de Clasificacin
El titular debe presentar la solicitud de clasificacin de su proyecto ante la Autoridad Competente y debe contener, adems de
los requisitos previstos en el artculo 113 de la Ley N 27444, como mnimo lo siguiente:
41.1 Ejemplares impresos y en formato electrnico de la Evaluacin Preliminar, en nmero que la Autoridad Competente
determine, la cual debe contener como mnimo:
a) Datos generales del titular y de la entidad autorizada para la elaboracin de la Evaluacin Preliminar
b) Descripcin del proyecto.
c) Aspectos del medio fsico, bitico, social, cultural y econmico.
d) Plan de Participacin Ciudadana.
e) Descripcin de los posibles impactos ambientales.
f) Medidas de prevencin, mitigacin o correccin de los impactos ambientales.
g) Plan de Seguimiento y Control.
h) Plan de Cierre o Abandono.
i) Cronograma de ejecucin.
j) Presupuesto de implementacin.
41.2 Recibo de pago por derecho de trmite, de acuerdo al Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de la
Autoridad Competente, segn corresponda.
41.3 Otros que determine la Autoridad Competente en relacin a la naturaleza del proyecto u otro aspecto de relevancia.
Para la Categora I el documento de la Evaluacin Preliminar constituye la DIA a que se refiere el artculo 36, la cual de ser el
caso, ser aprobada por la Autoridad Competente, emitindose la certificacin ambiental. Para las Categoras II y III, el titular
deber presentar una propuesta de trminos de referencia para el estudio de impacto ambiental correspondiente, para su
aprobacin.

61
 Una vez admitida a trmite la solicitud de clasificacin, en un plazo de veinte das hbiles
contado a partir del da siguiente de la fecha de su admisin, la autoridad competente
evaluar el contenido de la solicitud y requerir, si fuera el caso, mayor informacin al
titular o el levantamiento de las observaciones que formule. En este supuesto, el titular
debe presentar la informacin adicional requerida dentro de un plazo no mayor de diez
das hbiles siguientes a la fecha de recepcin de la observacin. Dicho plazo podr
prorrogarse por nica vez hasta por diez das hbiles adicionales si el titular as lo
solicitara dentro del plazo inicial65.

De acuerdo a ello, si durante el periodo de evaluacin, la autoridad determina que la

solicitud presentada no corresponde a la categora propuesta por el titular del proyecto,
deber reclasificarlo, requiriendo al titular la presentacin de los trminos de referencia
correspondientes66.

Esta etapa culminar con la emisin de la resolucin de clasificacin, la cual asignar al

proyecto de inversin la categora I, II o III, y aprobar los trminos de referencia.

1.4.2 Elaboracin y presentacin del estudio ambiental

Luego de la clasificacin del proyecto de inversin, el titular deber proceder a la
elaboracin del estudio ambiental conforme a los trminos de referencia aprobados. El
estudio ambiental debe contener, como mnimo67, lo siguiente:

- Una descripcin de la accin propuesta y los antecedentes de su rea de influencia.

- La identificacin y caracterizacin de las implicaciones y los impactos ambientales
negativos, segn corresponda, en todas las fases y durante todo el periodo de
duracin del proyecto. Para tal efecto, se deber tener en cuenta el ciclo de vida del
producto o actividad, as como el riesgo ambiental, en los casos aplicables y otros
instrumentos de gestin ambiental conexos.
- La estrategia de manejo ambiental o la definicin de metas ambientales incluyendo,
segn el caso, el plan de manejo, el plan de contingencias, el plan de compensacin
y el plan de abandono o cierre.
- El plan de participacin ciudadana de parte del mismo proponente.
- Los planes de seguimiento, vigilancia y control.
- La valorizacin econmica del impacto ambiental.
- Un resumen ejecutivo de fcil comprensin.
- Otros que determine la autoridad competente.

65 Artculo 43 del Reglamento de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por
Decreto Supremo N 019-2009-MINAM.

66 dem.

67 Artculo 10 de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.

62
El estudio ambiental deber ser elaborado por una consultora ambiental68 debidamente
inscrita en el registro correspondiente y que cuente con equipos de profesionales de
diferentes especialidades con experiencia en aspectos de manejo ambiental y social.
La eleccin de la consultora ambiental es de exclusiva responsabilidad del titular o
proponente de la accin, quien asumir el costo de su elaboracin y tramitacin.

Luego de concluir con la elaboracin del estudio ambiental, el titular lo somete a

la evaluacin de la autoridad competente, debiendo cumplir los requisitos mnimos
establecidos en el Reglamento de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin de Impacto Ambiental69.

La Unidad de Trmite Documentario (mesa de partes) de la entidad verificar el

cumplimiento de los requisitos de admisibilidad respectivos, debiendo formular las
observaciones a que hubiere lugar.

1.4.3 La evaluacin del estudio ambiental

El procedimiento de evaluacin del estudio ambiental incluye consultas a las autoridades
competentes sobre la viabilidad de determinadas acciones del proyecto, y, en algunos
casos, una fase de acompaamiento por parte de la autoridad certificadora. Dicho
procedimiento concluye con la resolucin aprobatoria del estudio (certificacin ambiental)
o una resolucin desaprobatoria.

De acuerdo al tipo de estudio ambiental a evaluar, existen particularidades respecto a los

plazos, las opiniones de autoridades ambientales, los temas de participacin ciudadana
y la emisin de la certificacin ambiental. Tales variables se desarrollan a continuacin:

68 Inicialmente, la Ley N 27446 haca referencia a las entidades autorizadas para la elaboracin de estudios ambientales. Sin
embargo, en el ao 2012, mediante la Ley N 29968 - Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (Senace), se vari esta denominacin a consultoras ambientales.

69 Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-MINAM.-
Artculo 51.- Presentacin del EIA
El titular tramitar ante la Autoridad Competente la Solicitud de Certificacin Ambiental adjuntado el correspondiente EIA. La
Autoridad Competente establecer los requisitos para el procedimiento administrativo teniendo en cuenta lo dispuesto en la Ley
N 27444, en el presente Reglamento y los requisitos mnimos que se precisan a continuacin:
1. Solicitud dirigida a la Autoridad Competente indicando el nmero de RUC del titular del proyecto, segn el respectivo formato.
2. Ejemplares impresos y en formato electrnico del EIA, en la cantidad que la Autoridad Competente lo determine.
3. Informacin respecto al titular del proyecto, adjuntando los documentos que sustentan su titularidad, segn el tipo de proyecto.
4. Recibo de pago por derecho de trmite, de acuerdo al Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de la autoridad
competente, segn corresponda.
5. Otros que determine la autoridad competente en base a la clasificacin y naturaleza del proyecto u otro aspecto de relevancia.
La Unidad de Trmite Documentario (mesa de partes) verificar el cumplimiento de los requisitos de admisibilidad respectivos,
debiendo formular las observaciones a que hubiere lugar.

63
 a) Plazos70

Los plazos para la evaluacin de los estudios ambientales se establecen en funcin de la

categorizacin, tal como se aprecia en el siguiente grfico:

Si las observaciones planteadas al titular del proyecto no fueran subsanadas en su

totalidad por razones sustentadas, la autoridad competente, a solicitud de parte y por
nica vez, podr extender el plazo mximo del procedimiento, confiriendo hasta veinte
das hbiles adicionales para subsanar las observaciones, contado a partir del da
siguiente del trmino del plazo anteriormente concedido. Vencido este plazo, la autoridad
competente emitir la certificacin ambiental respectiva, o denegar la solicitud, dndose
por concluido el procedimiento administrativo71.

La normativa vigente contempla plazos especficos para formular opinin tcnica, los
cuales no deben afectar el plazo total establecido para la revisin y evaluacin del
expediente respectivo. No obstante, en la prctica los plazos pueden verse afectados,
extendindose el trmite. Estos plazos se detallan a continuacin72:

70 Artculo 52 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por
Decreto Supremo N 019-2009-MINAM.

71 dem.

72 dem.

64
La normativa vigente tambin regula un plazo de ampliacin para la evaluacin de los
estudios de impacto ambiental semidetallados y detallados por nica vez y en no ms de
treinta das hbiles, con el debido sustento tcnico presentado por el titular, en funcin de
las necesidades y particularidades de cada caso.

De otro lado, mediante la Ley N30327 - Ley de Promocin de las Inversiones para
el Crecimiento Econmico y el Desarrollo Sostenible, se cre el procedimiento de
Certificacin Ambiental Global a cargo del Senace, con la finalidad de simplificar la
certificacin ambiental a travs de una Ventanilla nica de Certificacin Ambiental73. El
plazo establecido para la revisin del estudio ambiental y la expedicin de la Certificacin
Ambiental Global es de ciento cincuenta (150) das hbiles, pero incluye a las opiniones
tcnicas vinculantes o no vinculantes y la aprobacin de otros ttulos habilitantes que
exigen las disposiciones legales especiales (v. gr. autorizaciones ante la ANA, Digesa,
Dicapi, etc.)74.

Al respecto, se espera que esta disposicin sea aplicada en el corto plazo, en la medida
que se necesita un proceso ms eficiente de certificacin ambiental, que simplifique la
funcin administrativa y reduzca los costos que asume el privado y las entidades pblicas,
sin que esto afecte la eficacia de los instrumentos de gestin ambiental y los dems
ttulos habilitantes.

b) Opinin tcnica

Durante la evaluacin de los estudios de impacto ambiental semidetallados y detallados,

la autoridad competente podr solicitar la opinin tcnica de otras autoridades, la cual
deber ser considerada al momento de formular la resolucin final. Adems, en el informe

73 Artculo 9 de la Ley N30327 - Ley de Promocin de las inversiones para el crecimiento econmico y el desarrollo sostenible,
publicada el 21 de mayo del 2015.

74 dem.

65
 que sustenta la resolucin debe darse cuenta de estas opiniones y de las razones por las
cuales fueron o no consideradas75.

La autoridad consultada deber circunscribir su opinin tcnica especficamente a los

temas que son de su competencia. La autoridad competente considerar todas las
opiniones recibidas al momento de formular la resolucin aprobatoria o desaprobatoria
de la solicitud76.

Con relacin a la declaracin de impacto ambiental, cuando lo requiera la autoridad

competente, o cuando resulte obligatorio, se solicitar la opinin tcnica de otras
autoridades, la cual se tendr en consideracin al momento de formular la resolucin.
Asimismo, si el proyecto se ubica en un rea natural protegida o su zona de amortiguamiento,
el titular deber adjuntar a su solicitud de aprobacin del estudio ambiental, copia del
cargo de presentacin del estudio ambiental ante el Sernanp, para que este emita su
opinin correspondiente.

Una vez admitida a trmite la solicitud de Certificacin Ambiental Global de un estudio de

impacto ambiental y las solicitudes para la obtencin de los ttulos habilitantes, el Senace
remitira el estudio ambiental a las entidades autoritativas y a los opinantes tcnicos,
segn corresponda77.

De acuerdo a la norma, estas autoridades debern emitir el informe tcnico para el ttulo
habilitante y la opinin tcnica vinculante o no vinculante en un plazo mximo de 45 das
hbiles de recibida la solicitud del Senace. Para el caso de los ttulos habilitantes, el plazo
se podr extender en veinte (20) das hbiles, de acuerdo a la complejidad del proyecto
de inversin, que deber ser debidamente justificado e informado dentro del plazo al
Senace78.

c) Participacin ciudadana

Uno de los principios que orientan la gestin ambiental es el derecho a la participacin

ciudadana. Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en los procesos
de toma de decisiones, as como en la definicin y aplicacin de las polticas y medidas
relativas al ambiente y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de

75 Artculo 53 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por
Decreto Supremo N 019-2009-MINAM.

76 dem.

77 Artculo 11 de la Ley N30327 - Ley de Promocin de las inversiones para el crecimiento econmico y el desarrollo sostenible,
publicada el 21 de mayo del 2015.

78 dem.

66
gobierno. El Estado debe concertar con la sociedad civil las decisiones y acciones de la
gestin ambiental79.

La participacin ciudadana es aquel proceso mediante el cual los ciudadanos participan

responsablemente, de buena fe y con transparencia y veracidad, en forma individual
o colectiva, en la definicin y aplicacin de las polticas relativas al ambiente y sus
componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno, y en el proceso
de toma de decisiones pblicas sobre materias ambientales, as como en su ejecucin y
fiscalizacin80.

En este sentido, la participacin ciudadana es un proceso dinmico, flexible e inclusivo,

que se sustenta en la aplicacin de mltiples modalidades y mecanismos orientados
al intercambio de informacin, la consulta, el dilogo, la construccin de consensos, la
mejora de proyectos y las decisiones en general, para contribuir al diseo y desarrollo
responsable y sostenible de los proyectos de inversin, as como de las polticas, planes
y programas de las entidades del sector pblico.

El proceso de participacin ciudadana es aplicable a todas las etapas del proceso de

evaluacin de impacto ambiental. Los titulares de los proyectos deben implementar
mecanismos y procesos que involucren a las poblaciones ubicadas en el rea de
influencia del proyecto, sobre todo a las poblaciones que pudieran verse impactadas
directamente en sus estilos, intereses y calidad de vida. Esto conlleva el deber de realizar
una participacin informada y responsable, acorde con las normas legales vigentes.

Para llevar a cabo la participacin ciudadana, se cuenta con instancias formales y no

formales. Las instancias formales permiten el acceso a la informacin y su difusin,
y logran que la participacin ciudadana sea efectiva en el proceso de evaluacin de
impacto ambiental. Las instancias no formales deben ser impulsadas por el titular o
proponente conforme a lo establecido en el Plan de Participacin Ciudadana aprobado
por la autoridad competente, o con motivo de los aportes (comentarios, observaciones u
otros) derivados de la participacin ciudadana.

Todos los medios de participacin ciudadana son valiosos para recoger los aportes de
la ciudadana. Sin embargo, entre ellos, el medio ms relevante es la audiencia pblica.

79 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.-

Artculo III.- Del derecho a la participacin en la gestin ambiental
Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en los procesos de toma de decisiones, as como en la definicin
y aplicacin de las polticas y medidas relativas al ambiente y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de
gobierno. El Estado concerta con la sociedad civil las decisiones y acciones de la gestin ambiental.
().

80 Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en
Asuntos Ambientales, aprobado por Decreto Supremo N 002-2009-MINAM, publicado el 17 de enero del 2009.-
Artculo 21.- Participacin Ciudadana
Participacin ciudadana ambiental es el proceso mediante el cual los ciudadanos participan responsablemente, de buena fe y
con transparencia y veracidad, en forma individual o colectiva, en la definicin y aplicacin de las polticas relativas al ambiente
y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno, y en el proceso de toma de decisiones pblicas
sobre materias ambientales, as como en su ejecucin y fiscalizacin. Las decisiones y acciones de la gestin ambiental
buscan la concertacin con la sociedad civil.

67
 En estas audiencias, de manera presencial, se expone ante la ciudadana un asunto que
ser materia de decisin administrativa, brindando la oportunidad de realizar in situ sus
aportes al respecto81.

Para llevar a cabo las audiencias pblicas u otros mecanismos de participacin ciudadana,
se debern tener en cuenta los plazos previstos para la revisin y evaluacin del estudio
de impacto ambiental, segn lo dispuesto en las normas sectoriales, regionales o locales,
y supletoriamente en el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica
Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales82.

d) Resolucin de aprobacin del estudio de impacto ambiental

Culminada la evaluacin del estudio ambiental, se elaborar un informe tcnico-legal que

sustente el anlisis realizado por la autoridad competente, indicando las consideraciones
que fundamentan su decisin, as como las obligaciones adicionales surgidas durante
dicha evaluacin, en caso las hubiera. Dicho informe ser pblico y, sobre la base de
este, la autoridad competente expedir la resolucin motivada correspondiente.

La certificacin ambiental es definida como la resolucin emitida por la autoridad

competente mediante la cual se aprueba el estudio ambiental, que certifica que el
proyecto propuesto ha cumplido con los requisitos de forma y fondo establecidos en el
marco del SEIA. Asimismo, constituye el pronunciamiento de la autoridad competente
respecto de la viabilidad ambiental del proyecto, en su integridad, determinando todas
las obligaciones del titular derivadas del estudio ambiental y sus modificatorias y de las
actuaciones desarrolladas en el procedimiento seguido para su aprobacin.

Por ello, no podr iniciarse la ejecucin de proyectos ni actividades de servicios y comercio

y ninguna autoridad nacional, sectorial, regional o local podr aprobarlas, autorizarlas,
permitirlas, concederlas o habilitarlas, si no cuentan previamente con la certificacin
ambiental contenida en la resolucin expedida por la respectiva autoridad competente.

De esta manera, la desaprobacin, improcedencia, inadmisibilidad o cualquier otra

causa que implique la no obtencin o la prdida de la certificacin ambiental, implica la
imposibilidad legal de iniciar obras, ejecutar o continuar con el desarrollo del proyecto de
inversin.

Por ltimo, es importante indicar que la certificacin ambiental obliga al titular a cumplir
con todas las obligaciones para prevenir, controlar, mitigar, rehabilitar, compensar y
manejar los impactos ambientales sealados en el estudio de impacto ambiental. Su
incumplimiento est sujeto a sanciones administrativas e incluso puede ser causal de
cancelacin de la certificacin ambiental.

81 Cf. VALENCIA, Germn. La participacin ciudadana en el procedimiento administrativo. Revista de Derecho Administrativo.
Lima: Crculo de Derecho Administrativo, 2013, nmero 13, p. 383.

82 Aprobado por Decreto Supremo N 002-2009-MINAM, publicado el 17 de enero del 2009.

68
1.5 TIPOS DE INSTRUMENTO DE GESTIN
AMBIENTAL POR SECTOR
Los estudios de impacto ambiental tienen particularidades segn el sector al que
pertenece el proyecto de inversin. A continuacin, se desarrollan las caractersticas de
los instrumentos de gestin ambiental de algunos importantes sectores.

1.5.1 Minera
a) Estudio ambiental para exploracin minera

De acuerdo con el Reglamento Ambiental para las Actividades de Exploracin Minera,

aprobado por Decreto Supremo N 020-2008-EM, antes de iniciar actividades de
exploracin minera, el titular debe contar con el correspondiente estudio ambiental
aprobado, con excepcin de las actividades de cateo y prospeccin, que son libres en
todo el territorio nacional83. La clasificacin de los estudios ambientales se realiza en
funcin de las siguientes categoras:

Reglamento Ambiental para las Actividades de Exploracin Minera, aprobado por Decreto Supremo N 020-2008-EM,
83
publicado el 2 de abril del 2008.-
Artculo 5.- Sobre los estudios ambientales comprendidos en este Reglamento
()
Antes de iniciar actividades de exploracin minera, el titular debe contar con el correspondiente estudio ambiental aprobado,
con excepcin de las actividades de cateo y prospeccin que son libres en todo el territorio nacional, aun cuando no podrn
efectuarse por terceros en reas donde existan concesiones mineras, reas de no admisin de denuncios y terrenos cercados
o cultivados, salvo previo permiso escrito de su titular o propietario. Es prohibido el cateo y la prospeccin en zonas urbanas o
de expansin urbana, en zonas reservadas para la defensa nacional, en zonas arqueolgicas y sobre bienes de uso pblico,
salvo autorizacin previa de la entidad competente, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 2 del TUO de la Ley General
de Minera aprobado mediante Decreto Supremo N 014-92-EM.

69
 Los estudios ambientales de exploracin minera tienen como objetivo evaluar la
viabilidad ambiental de las actividades mineras orientadas a demostrar las dimensiones,
posicin, caractersticas mineralgicas, reservas y valores del yacimiento de minerales.
Para realizar actividades de exploracin minera, el titular minero debe contar con una
declaracin de impacto ambiental o con un estudio de impacto ambiental semidetallado,
dependiendo de los aspectos que comprenda su proyecto de inversin:

(i) Declaracin de impacto ambiental (DIA)

La declaracin de impacto ambiental debe incluir la informacin que se consigne como

trminos de referencia comunes para la categora I, aprobados mediante resolucin
ministerial del Ministerio de Energa y Minas.

Adems, la declaracin de impacto ambiental estar sujeta a un procedimiento de

evaluacin previa, en caso los proyectos de exploracin a ejecutar se localicen en
reas naturales protegidas o zonas de amortiguamiento, o cuando la exploracin tenga
por objeto determinar la existencia de minerales radiactivos. Adems, se realizar la
evaluacin previa, en caso las plataformas, perforaciones, trincheras, tneles, calicatas u
otros componentes se vayan a localizar en los siguientes lugares:

- A menos de cincuenta metros de un bofedal, canal de conduccin, pozos de

captacin de aguas subterrneas, manantiales o puquiales

- En glaciares o a menos de cien metros del borde del glaciar

- En bosques en tierras de proteccin y bosques primarios

- En reas que tengan pasivos ambientales mineros o labores de exploracin previas

no rehabilitadas, que excedan el nivel de intervencin que configura la categora I

(ii) Estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd)

El estudio de impacto ambiental semidetallado debe incluir la informacin que se

consigne como trminos de referencia comunes para la categora II, aprobados mediante
resolucin ministerial del Ministerio de Energa y Minas.

Debe considerarse que la aprobacin del estudio ambiental certifica la viabilidad

ambiental del proyecto de exploracin minera, pero no autoriza a realizar actividades de
desarrollo minero o de extraccin de los minerales contenidos en el yacimiento con fines
comerciales.

b) Estudio ambiental para explotacin, beneficio, labor general, transporte y

almacenamiento de concentrados

De acuerdo con el Reglamento de Proteccin y Gestin Ambiental para las Actividades de

70
Explotacin, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero, aprobado
por Decreto Supremo N 040-2014-EM84, la clasificacin de los estudios ambientales se
realiza sobre la base de las siguientes categoras:

De acuerdo con ello, los proyectos mineros debern contar con un estudio de impacto
ambiental detallado o semidetallado que integre el conjunto de actividades y componentes
interrelacionados en la unidad minera, dando cumplimiento al principio de indivisibilidad85.

c) Instrumento correctivo para instalaciones y/o componentes sin instrumentos

vigentes

La Quinta Disposicin Final Complementaria del Decreto Supremo N 040-2014-EM

regula el Instrumento de Gestin Ambiental Correctivo (IGAC) para la mediana y gran
minera, el cual podr presentarse ante la autoridad ambiental competente, cuando
los titulares mineros hayan construido o tengan instalaciones y/o componentes en sus
unidades mineras al amparo de instrumentos ambientales que hayan perdido vigencia,
sin perjuicio de las sanciones que pudieran corresponder.

De esta manera, se presentarn los trminos de referencia especficos para la elaboracin

de un instrumento de gestin ambiental correctivo, a fin de que sus instalaciones y/o
componentes de sus operaciones cumplan con la normatividad ambiental vigente, as

84 Publicado el 12 de noviembre del 2014 en el diario oficial El Peruano.

85 Reglamento de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-MINAM.-
Artculo 3.- Principios del SEIA
El SEIA se rige por los principios establecidos en la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, y por los principios siguientes:
a) Indivisibilidad: La evaluacin del impacto ambiental se realiza de manera integral e integrada sobre polticas, planes,
programas y proyectos de inversin, comprendiendo de manera indivisa todos los componentes de los mismos. Asimismo,
implica la determinacin de medidas y acciones concretas, viables y de obligatorio cumplimiento para asegurar de manera
permanente el adecuado manejo ambiental de dichos componentes, as como un buen desempeo ambiental en todas
sus fases.
().

71
 como con las condiciones tcnicas y de seguridad correspondientes. El instrumento
de gestin ambiental correctivo a presentar debe desarrollarse a nivel de factibilidad,
describiendo su desempeo ambiental, basndose en reportes de monitoreo actuales.
El plazo mximo para la presentacin de los trminos de referencia especficos ser de
sesenta das hbiles desde la entrada en vigencia del mencionado reglamento.

El plazo mximo para la presentacin del instrumento de gestin ambiental correctivo es

de ciento ochenta das hbiles de aprobados los trminos de referencia especficos por
la autoridad ambiental competente.

d) Plan de cierre de actividad minera

La Ley N 2809086 establece que el plan de cierre de actividad minera se encuentra

conformado por acciones tcnicas y legales efectuadas por los titulares mineros, con el
objeto de establecer medidas que se deben adoptar a fin de rehabilitar el rea utilizada
o perturbada por la actividad minera, para que esta alcance las caractersticas de un
ecosistema compatible con un ambiente saludable y adecuado para el desarrollo de la
vida y la preservacin paisajista.

e) Plan de cierre de pasivos ambientales mineros

La Ley N 2827187 establece que los responsables de pasivos ambientales realizarn

los estudios, acciones y obras correspondientes para controlar, mitigar y eliminar en lo
posible los riesgos y efectos contaminantes y dainos para la poblacin y el ecosistema en
general. Estos estudios tendrn como referencia los lmites mximos permisibles (LMP)
o estndares de calidad ambiental (ECA) establecidos por las autoridades ambientales
competentes, segn corresponda, para lo cual presentarn su plan de cierre de pasivos
ambientales, conforme a las guas sobre cierre de pasivos ambientales aprobadas por
la Direccin General de Asuntos Ambientales Mineros del Ministerio de Energa y Minas,
con opinin de los ministerios de Agricultura y de Salud.

1.5.2 Hidrocarburos
Los instrumentos de gestin ambiental para este sector se encuentran regulados en el
Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos, aprobado
por Decreto Supremo N 039-2014-EM88. Estos incluyen tanto a los estudios ambientales
como a los instrumentos de gestin ambiental complementarios.

Cabe sealar que estos instrumentos son aplicables a todas las actividades de
hidrocarburos, tales como exploracin, explotacin, transporte, almacenamiento,
procesamiento, distribucin y comercializacin.

86 Ley N 28090 - Ley que regula el Cierre de Minas, publicada el 14 de octubre del 2003.

87 Ley N 28271 - Ley que regula los pasivos ambientales de la actividad minera, publicada el 6 de julio del 2004.

88 Publicado el 12 de noviembre del 2014 en el diario oficial El Peruano.

72
a) Estudios ambientales

Los estudios ambientales pueden ser:

(i) Declaracin de impacto ambiental (DIA)

La declaracin de impacto ambiental se presenta en aquellas actividades de hidrocarburos

que pueden originar impactos ambientales negativos leves, tal es el caso de instalaciones
para la comercializacin de hidrocarburos.

(ii) Estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd)

El estudio de impacto ambiental semidetallado se presenta en aquellos proyectos o

actividades de hidrocarburos que pudieran generar impactos ambientales moderados de
carcter negativo, en trminos cuantitativos o cualitativos.

Este estudio deber incluir, como mnimo, lo establecido en los trminos de referencia para
proyectos que presenten caractersticas comunes o similares aprobados por la autoridad
ambiental competente, previa opinin favorable del Minam. En caso la autoridad ambiental
competente no haya aprobado dichos trminos de referencia, el titular podr hacer uso
de los trminos de referencia bsicos contenidos en el Anexo III del Reglamento de la Ley
del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.

(iii) Estudio de impacto ambiental detallado (EIA-d)

El estudio de impacto ambiental detallado se presenta para aquellos proyectos de

inversin o actividades de hidrocarburos cuyas caractersticas de envergadura y
localizacin pudieran generar impactos ambientales negativos significativos, cuantitativa
y cualitativamente.

b) Plan de abandono

El plan de abandono es definido como el conjunto de acciones que realizar el titular para
dar por concluida su actividad de hidrocarburos y/o abandonar sus instalaciones, reas
o lote previo a su retiro definitivo. Este plan tiene por objeto corregir cualquier condicin
adversa en el ambiente e implementar el reacondicionamiento que fuera necesario para
volver el rea a su estado natural o dejarla en condiciones apropiadas para su nuevo uso.
Asimismo, este plan incluye medidas que deben adoptarse para evitar impactos adversos
al ambiente por accin de residuos slidos, lquidos o gaseosos que puedan existir o que
puedan aflorar con posterioridad89.

89 Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N 039-2014-EM.-
Artculo 98.- Abandono de Actividad
El Titular deber presentar el Plan de Abandono o Plan de Abandono Parcial correspondiente ante la Autoridad Ambiental que
aprob el Estudio Ambiental, cuando, total o parcialmente, se d por terminada una Actividad de Hidrocarburos y/o se abandonen

73
 Los planes de abandono deben considerar el uso futuro previsible que se le dar al
rea, las condiciones geogrficas actuales y las condiciones originales del ecosistema,
y debe comprender las acciones de descontaminacin, restauracin, reforestacin,
retiro de instalaciones y otras que sean necesarias, para abandonar el rea, as como
el cronograma de ejecucin. Para estos efectos, el titular debe considerar los hallazgos
identificados en las acciones de fiscalizacin ambiental que se hayan realizado a sus
actividades. El plan de abandono deber ser coherente con las acciones de abandono
descritas en el estudio ambiental aprobado.

Adems, el plan de abandono deber contener una declaracin jurada de no tener

compromisos pendientes con las poblaciones del rea de influencia del proyecto.
Esta declaracin podr ser materia de fiscalizacin posterior por parte de la autoridad
competente.

c) Plan de abandono parcial

La presentacin de este instrumento de gestin ambiental procede cuando el titular prev

abandonar determinadas reas o instalaciones de su actividad o cuando el titular haya
dejado de operar parte de un lote o instalacin, as como la infraestructura asociada,
por un periodo superior a un ao. Esta obligacin no afecta el deber previo del titular
de comunicar el cese de sus actividades a la autoridad ambiental competente. Cabe
mencionar que este instrumento deber tomar en cuenta todas las medidas de un plan
de abandono.

d) Plan de rehabilitacin

Este instrumento de gestin ambiental complementario est dirigido a recuperar uno o

varios elementos o funciones alteradas del ecosistema, despus de su exposicin a los
impactos ambientales negativos que no pudieron ser evitados o prevenidos, ni reducidos,
mitigados o corregidos.

En el supuesto de que se requiera una rehabilitacin complementaria, a consideracin de

la autoridad competente en materia de fiscalizacin ambiental, el titular deber presentar
un plan de rehabilitacin a la autoridad ambiental competente para su evaluacin. La
ejecucin de la rehabilitacin ser supervisada y fiscalizada por la autoridad competente
en materia de fiscalizacin ambiental. Cabe mencionar que la rehabilitacin no exime el
pago de las multas y de la indemnizacin de la afectacin a terceros.

instalaciones, reas o lote previo a su retiro definitivo. Las situaciones que dan lugar al abandono y, consecuentemente,
requieren la presentacin obligatoria del Plan de Abandono correspondiente, son las siguientes:
a) Atendiendo a la fecha del vencimiento del Contrato del Lote.
b) Cuando el Titular decida concluir la actividad de hidrocarburos o devolver el Lote.
c) Cuando se realice la suelta de reas, salvo que PERUPETRO S.A. determine lo contrario en atencin a la no realizacin de
actividades o cualquier otra circunstancia que considere pertinente.
d) Cuando la Autoridad Competente en Materia de Fiscalizacin Ambiental lo disponga.

74
e) Plan de adecuacin ambiental

La Segunda Disposicin Complementaria Transitoria del Reglamento para la Proteccin

Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos90 establece que en el caso de ampliaciones
y/o modificaciones a los proyectos que cuenten con instrumentos de gestin ambiental
aprobados, pero que se hubiesen realizado sin el procedimiento de autorizacin ambiental
correspondiente, as como en los casos de comercializacin de hidrocarburos que estn
desarrollando la actividad sin contar con la certificacin ambiental correspondiente, el
titular podr presentar a la autoridad ambiental competente, un plan de adecuacin
ambiental como instrumento de gestin ambiental complementario enfocado en la etapa
operativa, mantenimiento y/o abandono de la actividad en cuestin.

La aprobacin de dicho instrumento de gestin ambiental complementario no convalida

ni subsana de modo alguno la falta de la certificacin ambiental. La aprobacin de este
instrumento no impide el ejercicio de la facultad sancionadora de la autoridad competente
en materia de fiscalizacin ambiental ni el desarrollo de los procedimientos y las acciones
de supervisin o fiscalizacin.

f) Plan de abandono de rea para pasivos ambientales

Por otro lado, la Ley N 2913491 dispone que los responsables de los pasivos ambientales
estn obligados a presentar un plan de abandono de rea, el cual debe contemplar
las acciones que se comprometen a efectuar para la descontaminacin, restauracin,
reforestacin, retiro de instalaciones y otras que sean necesarias para remediar los pasivos
ambientales que hubieran generado, teniendo en cuenta las condiciones originales del
ecosistema, las condiciones geogrficas actuales y el uso futuro del rea.

90 Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N
039-2014-EM.-
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
()
Segunda.- Del Plan de Adecuacin Ambiental para actividades e instalaciones en marcha
Excepcionalmente, en el caso de ampliaciones y/o modificaciones a los proyectos que cuenten con Instrumentos de Gestin
Ambiental aprobados pero se hubiesen realizado sin el procedimiento de autorizacin ambiental correspondiente, antes de
la entrada en vigencia del presente Reglamento el Titular podr presentar a la Autoridad Ambiental Competente un Plan de
Adecuacin Ambiental como Instrumento de Gestin Ambiental Complementario enfocado a la etapa operativa, mantenimiento
y/o abandono de la actividad en cuestin, para su evaluacin.
Del mismo modo, en el caso de actividades de comercializacin de hidrocarburos que estn desarrollando la actividad sin
contar con la certificacin ambiental correspondiente antes de la entrada en vigencia del presente Reglamento, el Titular podr
presentar, por nica vez, a la Autoridad Ambiental Competente un Plan de Adecuacin Ambiental como Instrumento de Gestin
Ambiental Complementario considerando los impactos ambientales generados en la etapa operativa, de mantenimiento y/o de
abandono de la actividad en cuestin, para su evaluacin.
El MINEM, con la opinin favorable del MINAM, aprobar los lineamientos para la formulacin de los Planes de Adecuacin
Ambiental en un plazo no mayor de sesenta (60) das contados desde la aprobacin del presente Reglamento.

91 Ley N 29134 - Ley que regula los pasivos ambientales del subsector hidrocarburos, publicada el 10 de enero del 2009.

75
 1.5.3 Electricidad
El Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades Elctricas, aprobado por
Decreto Supremo N 029-94-EM92 establece la obligacin de presentar ante la autoridad
competente un estudio de impacto ambiental, con la finalidad de determinar las condiciones
existentes y las capacidades del medio, as como prever los efectos y consecuencias de
la realizacin del proyecto, indicando las medidas y controles a aplicar para lograr un
desarrollo armnico entre las operaciones elctricas y el ambiente.

Asimismo, el referido reglamento regula el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental

(PAMA) para lograr la reduccin de los niveles de contaminacin ambiental en las
actividades elctricas hasta alcanzar los LMP y su adecuacin a todo lo establecido en
dicho reglamento.

1.5.4 Pesca
Los instrumento de gestin ambiental para las actividades de pesca se encuentran
regulados en diversas normas, como el Reglamento de la Ley General de Pesca aprobado
por Decreto Supremo N 012-2001-PE93; el Plan Ambiental Complementario Pesquero
(PACPE) en la baha el Ferrol, aprobado por Decreto Supremo N 020-2007-PRODUCE94
y los lmites mximos permisibles para la Industria de Harina y Aceite de Pescado,
aprobado por Decreto Supremo N 010-2008-PRODUCE95 y normas complementarias.

a) Estudios ambientales

El Reglamento de la Ley General de Pesca, aprobado por Decreto Supremo N 012-2001-PE

regula dos instrumentos ambientales: la declaracin de impacto ambiental y el estudio de
impacto ambiental. La presentacin de uno u otro depender de las actividades pesqueras
que realice el titular, tal como se explica a continuacin:

(i) Estudio de impacto ambiental

Para la presentacin de un estudio de impacto ambiental, el titular deber realizar las

siguientes actividades96: (i) el procesamiento industrial y la instalacin de establecimiento
industrial pesquero; (ii) la acuicultura; (iii) el desarrollo de infraestructura por parte
del Estado o el sector privado para la actividad de extraccin de menor escala y el
procesamiento artesanal; (iv) la ampliacin de la capacidad de produccin de los

92 Publicado el 8 de junio de 1994 en el diario oficial El Peruano.

93 Publicado el 14 de marzo del 2001 en el diario oficial El Peruano.

94 Publicado el 28 de octubre del 2007 en el diario oficial El Peruano.

95 Publicado el 30 de abril del 2008 en el diario oficial El Peruano.

96 Cf. Artculo 89 del Reglamento de la Ley General de Pesca, aprobado por Decreto Supremo N012-2001-PE.

76
establecimientos industriales pesqueros; (v) la investigacin en los casos que se utilicen
espacios acuticos pblicos u operen plantas de procesamiento; (vi) la introduccin de
recursos hidrobiolgicos para fines ornamentales y (vii) la ampliacin de operaciones
o modificacin de sus condiciones originales de las actividades a que se refieren los
incisos anteriores, en los casos que implique un riesgo ambiental.

(ii) Declaracin de impacto ambiental

Para la presentacin de una declaracin de impacto ambiental se debern realizar

actividades como el procesamiento artesanal, la ampliacin de operaciones que no
implique riesgo ambiental y la acuicultura97.

b) Plan Ambiental Complementario Pesquero

Mediante el Decreto Supremo N 020-2007-PRODUCE se estableci el Plan Ambiental

Complementario Pesquero (PACPE) para la baha El Ferrol, el cual tiene por finalidad
optimizar el manejo de los efluentes originados en las inmediaciones de la referida baha,
correspondientes a las empresas que cuentan con estudios ambientales aprobados por
las autoridades competentes. Este instrumento comprende la fase de planeamiento que
involucra la ejecucin de los estudios tcnicos, ambientales, autorizaciones y otros, as
como la fase de construccin de la obra que consta de la recoleccin, tratamiento y
disposicin final de los efluentes.

Debern acogerse a este instrumento las empresas pesqueras que cuenten con licencia
de operacin vigente que realicen descargas de efluentes pesqueros a la baha El Ferrol
y que requieran implementar las medidas ambientales necesarias a efectos de cumplir
con la normativa de la Ley General de Pesca, su reglamento, as como con las dems
normas complementarias y ampliatorias. Las empresas pesqueras podrn presentar este
instrumento de manera individual o a travs de las asociaciones que las representen.

c) Plan de manejo ambiental para lmites mximos permisibles

Mediante el Decreto Supremo N 010-2008-PRODUCE98 se establece que ningn

establecimiento industrial pesquero (EIP) podr seguir operando si no cuenta con la
actualizacin de su plan de manejo ambiental aprobado y vigente para la implementacin
de los lmites mximos permisibles.

El plan de manejo ambiental constituye un instrumento de gestin ambiental que establece

de manera detallada las acciones a ser implementadas para prevenir, mitigar, rehabilitar
o compensar los impactos negativos que cause el desarrollo de un proyecto, obra o
actividad.

97 Cf. Artculo 90 del Reglamento de la Ley General de Pesca, aprobado por Decreto Supremo N012-2001-PE.

98 Decreto Supremo N 010-2008-PRODUCE, publicado el 30 de abril del 2008, que aprueba lmites mximos permisibles para la
Industria de Harina y Aceite de Pescado y Normas complementarias.

77
 De conformidad con ello, la Primera Disposicin Complementaria, Final y Transitoria
del Decreto Supremo N 010-2008-PRODUCE dispuso que la actualizacin del plan de
manejo ambiental deba contener objetivos de desempeo ambiental explcitos, metas y
un cronograma de avance de cumplimiento, as como las medidas de prevencin, control
y mitigacin de los posibles impactos al cuerpo receptor. Asimismo, estableci que el
incumplimiento de las obligaciones definidas en el referido instrumento sera sancionado
administrativamente.

Asimismo, la mencionada disposicin complementaria refiere que las obligaciones

establecidas en la actualizacin del plan de manejo ambiental tienen carcter
complementario a las obligaciones contenidas en los programas de adecuacin y manejo
ambiental (PAMA) y los estudios de impacto ambiental aprobados con anterioridad.

1.5.5 Industria
a) Estudios ambientales

El Reglamento de Gestin Ambiental para la Industria Manufacturera y Comercio Interno,

aprobado por Decreto Supremo N 017-2015-PRODUCE99 establece los instrumentos de
gestin ambiental que corresponden ser presentados por el titular de cualquier proyecto
comprendido en el listado de proyectos de inversin sujetos al SEIA, o los que el Minam
determine en el marco de sus funciones. En este sentido, de acuerdo al mencionado
reglamento, se pueden presentar los siguientes instrumentos de gestin ambiental:

(i) Categora I - Declaracin de impacto ambiental (DIA)

Mediante este instrumento se busca evaluar los proyectos de inversin de la actividad

de la industria manufacturera o de comercio interno respecto de los cuales se prev la
generacin de impactos ambientales negativos leves.

(ii) Categora II - Estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd)

Este instrumento busca evaluar los proyectos de inversin de la actividad de la industria

manufacturera o de comercio interno respecto de los cuales se prev la generacin de
impactos ambientales negativos moderados.

(iii) Categora III - Estudio de impacto ambiental detallado (EIA-d)

Este estudio busca evaluar los proyectos de inversin de la actividad de la industria

manufacturera o de comercio interno respecto de los cuales se prev la generacin de
impactos ambientales negativos significativos.

99 Publicado el 6 de junio del 2015 en el diario oficial El Peruano.

78
b) Instrumentos de tipo correctivo

El Reglamento de Gestin Ambiental para la Industria Manufacturera y Comercio Interno

regula los instrumentos de gestin ambiental de tipo correctivo que corresponden ser
presentados por el titular de actividades en curso, tales como:

(i) Declaracin de adecuacin ambiental (DAA)

Este instrumento correctivo considera los impactos ambientales negativos reales y

potenciales caracterizados como leves, generados o identificados en el rea de influencia
de la actividad en curso.

(ii) Programa de adecuacin y manejo ambiental (PAMA)

Este instrumento considera los impactos ambientales negativos reales y/o potenciales
caracterizados como relevantes, generados o identificados en el rea de influencia de la
actividad en curso.

c) Instrumentos de gestin ambiental de planificacin, promocin y de

seguimiento

(i) Acuerdos de produccin ms limpia

Los acuerdos de produccin ms limpia son instrumentos de promocin que tienen como
objetivo introducir en la actividad de la industria manufacturera o de comercio interno, un
conjunto de acciones que trasciendan el cumplimiento de la legislacin vigente. Se busca
mejorar las condiciones en las cuales el titular realiza sus actividades, para lograr la
ecoeficiencia y alcanzar un adecuado equilibrio entre la gestin productiva y la proteccin
ambiental.

La suscripcin de estos acuerdos es de carcter voluntario y no sustituyen las obligaciones

previstas en la normativa ambiental.

(ii) Reporte ambiental

El reporte ambiental es el instrumento de gestin ambiental que debe ser presentado por
el titular para informar los resultados de las acciones de monitoreo, seguimiento y control
de las plantas industriales o establecimiento de comercio interno y los avances de los
compromisos asumidos en el instrumento de gestin ambiental aprobado.

Dicho instrumento debe ser presentado de acuerdo con los formatos que apruebe el ente
fiscalizador, considerando las obligaciones y compromisos contenidos en el instrumento
de gestin ambiental aprobado. En caso el ente fiscalizador identifique la necesidad de
una modificacin de los plazos de algn aspecto del reporte ambiental, deber comunicar
a la autoridad competente para la modificacin correspondiente.

79
 (iii) Plan de cierre

El plan de cierre es un instrumento de gestin ambiental cuyo objetivo es garantizar que

no subsistan impactos ambientales negativos al cierre de actividades o de instalaciones.
Se clasifican de la siguiente manera:

Plan de cierre: se incluye en el instrumento de gestin ambiental que se presenta ante

la autoridad competente.

Plan de cierre detallado: se presenta de manera previa al cierre definitivo, temporal,

parcial o total de las actividades o instalaciones del titular. El plan de cierre detallado
debe incluir el seguimiento y control de las acciones de postcierre.

1.6 INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL

TRANSVERSALES
1.6.1 Plan de Descontaminacin de Suelos
El Decreto Supremo N 002-2013-MINAM que aprueba los estndares de calidad
ambiental (ECA) para suelo100, establece que, cuando se determine la existencia de un
sitio contaminado derivado de las actividades extractivas, productivas o de servicios, el
titular debe presentar el plan de descontaminacin de suelos (PDS), el cual es aprobado
por la autoridad competente.

Este plan determina las acciones de remediacin correspondientes, tomando como base
los estudios de caracterizacin de sitios contaminados, con relacin a las concentraciones
de los parmetros regulados en el Anexo I de este decreto supremo. En caso el nivel de
fondo de un sitio excediera el estndar de calidad ambiental (ECA) correspondiente para
un parmetro determinado, se utilizar dicho nivel como objetivo de remediacin.

Las entidades de fiscalizacin ambiental o autoridades competentes podrn identificar

sitios contaminados y exigir la elaboracin de los planes de descontaminacin de suelos,
los cuales debern ser presentados en un plazo no mayor de doce meses, contado
desde la fecha de notificacin al titular de la actividad extractiva, productiva o de servicios
responsable de la implementacin de las medidas de remediacin correspondientes.

100 Publicado el 25 de marzo del 2013 en el diario oficial El Peruano.

80
1.6.2 Plan de adecuacin a nuevos estndares de calidad ambiental
Mediante el Decreto Supremo N 003-2014-MINAM se aprueba la Directiva que establece
el procedimiento de adecuacin de los Instrumentos de Gestin Ambiental a nuevos
Estndares de Calidad Ambiental (ECA)101, la cual se aplica a los titulares que cuenten
con instrumentos de gestin ambiental aprobados, sean estos instrumentos correctivos,
de adecuacin o preventivos, y que tengan como referencia un determinado estndar de
calidad ambiental que posteriormente haya sido modificado o actualizado con un nuevo
estndar de calidad ambiental, sin haberse establecido el procedimiento de adecuacin
a este. En estos casos, dicho instrumento de gestin ambiental deber pasar por un
procedimiento de adecuacin al nuevo estndar ambiental, salvo que el titular del proyecto
de inversin evale y compruebe que su actividad cumple con el nuevo estndar de
calidad ambiental aprobado.

1.6.3 Informe tcnico sustentatorio

De acuerdo al Artculo 4 del Decreto Supremo N 054-2013-PCM102, en los casos en
que sea necesario modificar componentes auxiliares o hacer ampliaciones en proyectos
de inversin con certificacin ambiental aprobada que tengan impacto ambiental no
significativo, o se pretendan hacer mejoras tecnolgicas en las operaciones, no se
requerir un procedimiento de modificacin del instrumento de gestin ambiental. En estos
supuestos, el titular del proyecto nicamente est obligado a elaborar un informe tcnico
sustentatorio, el cual ser presentado ante la autoridad sectorial ambiental competente
antes de su implementacin. Dicha autoridad emitir su conformidad en el plazo mximo
de quince das hbiles.

En el sector minero, mediante la Resolucin Ministerial N 120-2014-MEM/DM103 se

precis que el informe tcnico sustentatorio permite la modificacin de la ubicacin
y caractersticas de los componentes mineros principales, as como la adicin de
componentes complementarios o auxiliares, siempre que en forma individual o en
conjunto impliquen impactos ambientales negativos no significativos. Esta norma seala
que no es procedente la modificacin o ampliacin sucesiva de un mismo componente
minero va informe tcnico sustentatorio, que conlleven en conjunto, la generacin de
impactos moderados o significativos negativos respecto del estudio ambiental evaluado,
aprobado y vigente.

Por su parte, en el subsector hidrocarburos, el Reglamento para la Proteccin Ambiental

en las Actividades de Hidrocarburos dispone que el informe tcnico sustentatorio es

101 Publicado el 8 de abril del 2014 en el diario oficial El Peruano.

102 Publicado el 16 de mayo del 2013 en el diario oficial El Peruano.

103 Publicado el 6 de marzo del 2014 en el diario oficial El Peruano.

81
 un instrumento de gestin ambiental complementario104. Este instrumento se presenta
en los casos en que sea necesario modificar componentes o hacer ampliaciones en
las actividades de hidrocarburos con certificacin ambiental aprobada que generen
impactos ambientales no significativos o se pretendan hacer mejoras tecnolgicas en las
operaciones.

1.7 CONCLUSIN DEL CAPTULO

La proteccin del ambiente se debe abordar con una actitud preventiva, teniendo en cuenta
que los daos ambientales no siempre pueden ser restaurados. Por ello, es preferible
adoptar medidas de prevencin a efectos de evitar que dichos daos se concreten. Esta
premisa se sustenta en el principio de prevencin reconocido en la legislacin nacional.

De acuerdo al referido principio, corresponde al Estado implementar medidas de prevencin

para evitar que se generen daos irreparables en el ambiente y/o sus componentes. Una
de las herramientas utilizadas para este fin es la evaluacin del impacto ambiental, a
travs de la cual se busca analizar los impactos ambientales que el desarrollo de una
actividad generar sobre el entorno. Como consecuencia de dicha evaluacin, se emitir
una certificacin ambiental, que implicar el reconocimiento de la viabilidad del proyecto
en trminos ambientales.

En nuestro ordenamiento jurdico, esta certificacin ambiental forma parte del Sistema
Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA). Las entidades competentes para
emitir esta certificacin son el Senace, los ministerios, los gobiernos regionales y locales.
Los instrumentos de gestin ambiental que se pueden emitir varan segn los impactos
que se pueden generar en el desarrollo del proyecto de inversin y el sector al que
pertenece dicha actividad (estudios de impacto ambiental detallado y semidetallado,
declaracin de impacto ambiental, programa de adecuacin y manejo ambiental, plan de
abandono, plan de cierre, entre otros).

Entre estos instrumentos, destacan los estudios de impacto ambiental detallado (EIA-d),
los cuales contienen los resultados de una investigacin multidisciplinaria y compleja
realizada sobre el entorno ambiental, econmico y cultural que interactuar con un proyecto
de inversin determinado. Estos estudios, para ser efectivos, deben contener como

104 Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N
039-2014-EM, publicado el 12 de noviembre del 2014.-
Artculo 14.- Los Instrumentos de Gestin Ambiental Complementarios son los siguientes:
a) Plan de Abandono
b) Plan de Abandono Parcial
c) Plan de Rehabilitacin
d) Informe Tcnico Sustentatorio

82
mnimo los siguientes elementos: (i) una adecuada elaboracin de la lnea base y (ii) una
correcta identificacin de las medidas, compromisos y obligaciones a ser implementados
durante el desarrollo del proyecto. La correcta determinacin de estos elementos permitir
realizar posteriormente una adecuada fiscalizacin de su cumplimiento.

83
 Foto: Walter Wust

84
CAPTULO II
FISCALIZACIN
AMBIENTAL

85
 2.1 NOCIONES ACERCA DE LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
La fiscalizacin ambiental es la accin de control que realiza una entidad pblica con
el objetivo de verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables a
cargo de los administrados bajo el mbito de su competencia, sean personas naturales o
jurdicas, de derecho privado o pblico. De esta forma, se busca garantizar la conservacin
del ambiente y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.

De acuerdo con dicha definicin, la fiscalizacin ambiental debe ser entendida como
un proceso que se desarrolla con posterioridad (ex post) al inicio de las actividades
econmicas realizadas por los administrados. En otras palabras, se fiscaliza a los
administrados una vez que estos han iniciado sus actividades econmicas; es decir,
luego de haber obtenido la certificacin ambiental correspondiente.

La fiscalizacin ambiental puede ser entendida en dos sentidos105:

- Sentido amplio: Comprende las acciones de evaluacin de la calidad ambiental,

supervisin, fiscalizacin y sancin, as como la aplicacin de incentivos, realizadas
por las EFA con la finalidad de asegurar el cumplimiento de obligaciones ambientales
fiscalizables.

- Sentido estricto: Comprende la facultad de investigar la comisin de posibles

infracciones administrativas en el marco de un procedimiento administrativo sancionador,
y la de imponer sanciones y medidas cautelares y correctivas frente al incumplimiento de
obligaciones ambientales por parte de los administrados.

De esa manera, la fiscalizacin ambiental comprende un conjunto de acciones orientadas

a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales de los administrados que
desarrollan actividades econmicas. Estas acciones contribuyen a garantizar la existencia
de ecosistemas saludables, viables y funcionales, y el aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales.

105 Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM, publicado el 28
de agosto del 2013.-
Artculo 2.- mbito de Aplicacin
()
2.2. La fiscalizacin ambiental, regulada en la presente norma, comprende las acciones de fiscalizacin ambiental que son
ejercidas por el OEFA y las EFA de acuerdo a sus competencias.
La fiscalizacin ambiental, en sentido amplio, comprende las acciones de vigilancia, control, monitoreo, seguimiento,
verificacin, evaluacin, supervisin, fiscalizacin en sentido estricto y otras similares, con la finalidad de asegurar el
cumplimiento de obligaciones ambientales fiscalizables y de aquellas derivadas del ejercicio de la fiscalizacin ambiental.
La fiscalizacin ambiental en sentido estricto comprende la facultad de investigar la comisin de posibles infracciones
administrativas sancionables y la de imponer sanciones; sujeta al inicio del procedimiento administrativo sancionador.
().

86
2.2 SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN Y
FISCALIZACIN AMBIENTAL (SINEFA)
El Sinefa es un sistema funcional que forma parte del SNGA y tiene como objetivo articular
las funciones de fiscalizacin ambiental de mbito nacional, regional y local. Este sistema
fue creado en el ao 2009 mediante la Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental106.

De acuerdo con su ley de creacin, el Sinefa tiene por finalidad asegurar el cumplimiento
de las obligaciones ambientales por parte de todas las personas naturales o jurdicas, as
como supervisar y garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y
potestad sancionadora en materia ambiental, a cargo de las diversas entidades pblicas
del Estado se realicen de forma independiente, imparcial, gil y eficiente107.

Este sistema se encuentra integrado por las siguientes entidades:

a) Ministerio del Ambiente (Minam)

El Minam es el ente rector del sector ambiente y, como tal, desarrolla, dirige, supervisa
y ejecuta la Poltica Nacional Ambiental108. Esta poltica se encuentra integrada por un
conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias y acciones que orientan la actuacin
de las entidades pblicas. A travs de esta poltica, se busca asegurar la prevencin,
proteccin y recuperacin del ambiente, as como la conservacin y el aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales109.

106 Publicado el 5 de marzo del 2009 en el diario oficial El Peruano.

107 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 3.- Finalidad
El Sistema tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislacin ambiental por parte de todas las personas naturales
o jurdicas, as como supervisar y garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y potestad
sancionadora en materia ambiental, a cargo de las diversas entidades del Estado, se realicen de forma independiente, imparcial,
gil y eficiente, de acuerdo con lo dispuesto en la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, en la
Ley N 28611, Ley General del Ambiente, en la Poltica Nacional del Ambiente y dems normas, polticas, planes, estrategias,
programas y acciones destinados a coadyuvar a la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales, al desarrollo de
las actividades productivas y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales que contribuyan a una efectiva gestin y
proteccin del ambiente.

108 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 5.- Ministerio del Ambiente (MINAM)
El Ministerio del Ambiente (MINAM), como ente rector del Sector Ambiental, desarrolla, dirige, supervisa y ejecuta la Poltica
Nacional Ambiental, y ejerce las funciones que le asigna su ley de creacin, Decreto Legislativo N 1013, y dems normas
aplicables.

109 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre del 2005.-
Artculo 8.- De la Poltica Nacional del Ambiente
8.1 La Poltica Nacional del Ambiente constituye el conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias, metas, programas e
instrumentos de carcter pblico, que tiene como propsito definir y orientar el accionar de las entidades del Gobierno
Nacional, regional y local, y del sector privado y de la sociedad civil, en materia ambiental.
().

87
 b) Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA)

El OEFA es un organismo pblico tcnico especializado, adscrito al Minam, que ejerce la

fiscalizacin ambiental sobre los administrados que desarrollan actividades econmicas
en los sectores de minera, energa, pesquera y algunos rubros de la industria
manufacturera110.

Asimismo, es el ente rector del Sinefa y como tal se encuentra facultado para realizar
acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de fiscalizacin
a cargo de las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA), as como para dictar normas,
directivas y procedimientos de obligatorio cumplimiento para estas entidades pblicas.

c) Entidades de fiscalizacin ambiental (EFA)

Las EFA son aquellas entidades pblicas de mbito nacional, regional o local que tienen
atribuidas alguna o todas las acciones de fiscalizacin ambiental en sentido amplio, lo
que comprende las acciones de vigilancia, control, monitoreo, seguimiento, verificacin,
evaluacin, supervisin, fiscalizacin en sentido estricto y otras similares.

La fiscalizacin ambiental puede ser ejercida por una o ms unidades orgnicas de las
EFA. Excepcionalmente, y por disposicin legal, podr ser considerada EFA aquel rgano
de lnea de la entidad que se encuentre facultado para realizar funciones de fiscalizacin
ambiental111.

Las EFA pueden ser entidades de mbito nacional, regional o local:

- EFA nacional: Son algunos ministerios y organismos tcnicos especializados que

ejercen funciones de fiscalizacin ambiental a travs de sus direcciones, reas u oficinas,
o las que hagan sus veces. Por ejemplo: el Ministerio de Produccin que desarrolla

Artculo 9.- Del objetivo

La Poltica Nacional del Ambiente tiene por objetivo mejorar la calidad de vida de las personas, garantizando la existencia de
ecosistemas saludables, viables y funcionales en el largo plazo; y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin,
proteccin y recuperacin del ambiente y sus componentes, la conservacin y el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales, de una manera responsable y congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona.

110 A la fecha, estos rubros son cerveza, papel, cemento, curtiembre, fabricacin de artculos de hormign, cemento y yeso,
industrias bsicas de hierro y acero, fundicin de hierro y acero, fundicin de metales no ferrosos, biocombustible, petroqumica
intermedia y final, destilacin, rectificacin y mezcla de bebidas alcohlicas, produccin de alcohol etlico a partir de sustancias
fermentadas, elaboracin de vinos, elaboracin de bebidas no alcohlicas y produccin de aguas minerales.

Reglamento de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N
111
016-2014-OEFA/CD, publicado el 17 de abril del 2014.-
Artculo 3.- Definiciones
Para efectos del presente Reglamento, resulta pertinente establecer las siguientes definiciones:
()
b) Entidad de Fiscalizacin Ambiental (EFA): Es la entidad pblica de mbito nacional, regional o local que tiene atribuida
alguna o todas las funciones de fiscalizacin ambiental, en sentido amplio. La fiscalizacin ambiental puede ser ejercida
por una o ms unidades orgnicas de las EFA. Excepcionalmente, y por disposicin legal, podr ser considerada EFA
aquel rgano de lnea de la entidad que se encuentre facultado para realizar funciones de fiscalizacin ambiental.
().

88
funciones de fiscalizacin ambiental sobre los administrados que pertenecen a los
sectores de pesquera (por ejemplo, actividad extractiva martima de mayor escala)
e industria (rubros no transferidos al OEFA), la Autoridad Nacional del Agua (ANA)
encargada de supervisar la calidad ambiental de los recursos hdricos, entre otros.

- EFA regional: Son los gobiernos regionales, los cuales ejercen funciones de
fiscalizacin ambiental respecto de los sectores de minera, agricultura, salud,
pesquera y turismo de conformidad con las transferencias de funciones respectivas.
Por ejemplo, los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalizacin de la pequea
minera y minera artesanal, estn o no acreditadas como tales.

- EFA local: Son las municipalidades provinciales y distritales, que ejercen funciones de
fiscalizacin ambiental en materias de su competencia. Por ejemplo, las municipalidades
provinciales tienen a su cargo la fiscalizacin ambiental de la adecuada gestin de los
residuos slidos municipales en sus jurisdicciones.

Las EFA cuentan con independencia funcional y sujetan su actuacin a lo establecido en

las normas en materia ambiental, as como a las disposiciones que dicte el OEFA como
ente rector del Sinefa112.

Con la finalidad de garantizar la eficacia del Sinefa, se ha aprobado el Rgimen Comn de

Fiscalizacin Ambiental, el cual establece los lineamientos, principios y bases comunes
de la fiscalizacin ambiental en nuestro pas, as como las disposiciones que deben
cumplir el OEFA y las EFA de manera obligatoria113.

2.3 LA FISCALIZACIN AMBIENTAL DEL OEFA

El OEFA fue creado en el ao 2008 como un organismo tcnico especializado, adscrito al
Minam, y encargado de la evaluacin, supervisin, fiscalizacin, sancin y la aplicacin
de incentivos en materia ambiental. Es el ente rector del Sinefa y, en esta condicin,
desarrolla la funcin normativa y la funcin de supervisin a las EFA.

112 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 7.- Entidades de Fiscalizacin Ambiental Nacional, Regional o Local
Las Entidades de Fiscalizacin Ambiental Nacional, Regional o Local son aquellas con facultades expresas para desarrollar
funciones de fiscalizacin ambiental, y ejercen sus competencias con independencia funcional del OEFA. Estas entidades
forman parte del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental y sujetan su actuacin a las normas de la presente
Ley y otras normas en materia ambiental, as como a las disposiciones que dicte el OEFA como ente rector del referido
Sistema.

113 Cf. GMEZ, Hugo y Milagros GRANADOS El macroproceso de la fiscalizacin ambiental. Revista de Derecho Administrativo.
Lima: Crculo de Derecho Administrativo, 2015, nmero 15, p. 78.

89
 2.3.1 Funcin rectora
Segn la Ley N 29325, la funcin rectora del OEFA comprende el ejercicio de la funcin
normativa y la funcin de supervisin a EFA. Los alcances de estas funciones se explican
a continuacin:

a) Funcin normativa

La funcin normativa del OEFA114 comprende la facultad de dictar, en el mbito y materia

de sus competencias, las normas que regulen el ejercicio de la fiscalizacin ambiental y
otras de carcter general referidas a la verificacin del cumplimiento de las obligaciones
ambientales de los administrados a su cargo. Esto comprende regular los alcances de las
medidas preventivas, cautelares y correctivas a ser emitidas por el OEFA. Adems, incluye
la facultad para tipificar infracciones administrativas y aprobar la escala de sanciones
correspondientes, as como los criterios de graduacin de estas. Las normas aprobadas
por el OEFA pueden ser aplicadas de forma supletoria por las EFA mientras aprueban su
propia normativa115.

Asimismo, la funcin normativa incluye la facultad de aprobar las normas necesarias para
el ejercicio de la funcin de supervisin a EFA, las que son de obligatorio cumplimiento
para dichas entidades en los tres niveles de gobierno. En este sentido, el OEFA puede
aprobar las directivas, guas, formatos tipo y modelos de reglamentos de fiscalizacin
ambiental que comprendan las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y
sancin en materia ambiental a cargo de las EFA116.

114 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 11.- Funciones generales
()
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA), ejerce las
siguientes funciones:
a) Funcin normativa: comprende la facultad de dictar, en el mbito y en materia de sus competencias, las normas que
regulen el ejercicio de la fiscalizacin ambiental en el marco del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
(SINEFA), y otras de carcter general referidas a la verificacin del cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables de los administrados a su cargo; as como aquellas necesarias para el ejercicio de la funcin de supervisin
de entidades de fiscalizacin ambiental, las que son de obligatorio cumplimiento para dichas entidades en los tres niveles
de gobierno.
En ejercicio de la funcin normativa, el OEFA es competente, entre otros, para tipificar infracciones administrativas y
aprobar la escala de sanciones correspondientes, as como los criterios de graduacin de estas y los alcances de las
medidas preventivas, cautelares y correctivas a ser emitidas por las instancias competentes respectivas.
().

115 Segn el Artculo 17 de la Ley N 29325, en el caso de las tipificaciones, las EFA pueden aplicar de forma supletoria aquellas
tipificaciones de carcter general o transversal que sean aprobadas por el OEFA.

116 Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por Resolucin Ministerial N 247-2013-MINAM.-
Artculo 9.- Con el fin de facilitar el cumplimiento de la presente norma, el Consejo Directivo del OEFA aprobar, las directivas,
guas, formatos tipo y modelos de reglamentos de fiscalizacin ambiental que comprendan las funciones de evaluacin,
supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental a cargo de las EFA.
La aplicacin del Rgimen Comn de Fiscalizacin Ambiental por parte de la EFA no est sujeta ni condicionada a la aprobacin
de las normas e instrumentos mencionados en el prrafo anterior.

90
b) Funcin de supervisin a las entidades de fiscalizacin ambiental

La funcin de supervisin a las EFA comprende la facultad de realizar acciones de

seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de fiscalizacin ambiental
a cargo de estas entidades, con la finalidad de asegurar su ejercicio eficaz, eficiente y
coordinado.

En ejercicio de esta funcin, el OEFA puede establecer procedimientos para la entrega

de reportes, informes tcnicos y cualquier informacin que le ayude a determinar el
cumplimiento de las funciones a cargo de las EFA117.

El incumplimiento de las funciones de fiscalizacin ambiental a cargo de las EFA acarrea

responsabilidad administrativa funcional y es comunicado a la Contralora General de
la Repblica, a fin de que realice el deslinde de responsabilidad correspondiente en el
marco de sus competencias. En los casos en que corresponda, dicho incumplimiento
tambin es comunicado al Ministerio Pblico118.

De otro lado, el OEFA, como ente rector, tambin brinda asistencia tcnica a las EFA con
el objeto de fortalecer las capacidades tcnicas de sus funcionarios pblicos, as como
talleres, seminarios y capacitaciones.

2.3.2 Funcin de fiscalizacin ambiental

El OEFA fiscaliza a los administrados que realizan actividades en los sectores de
minera (gran y mediana minera), energa (hidrocarburos y electricidad), pesquera
(procesamiento industrial pesquero y acuicultura de mayor escala) y algunos rubros de la
industria manufacturera119. El enfoque de la fiscalizacin ambiental se orienta a armonizar

117 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 11.- Funciones generales
11.2 El OEFA, en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA), ejerce las
siguientes funciones:
()
b) Funcin supervisora de Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA) nacional, regional o local: comprende la
facultad de realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de fiscalizacin a cargo de
entidades de fiscalizacin ambiental nacional, regional o local a las que se refiere el artculo 7.
El OEFA, en ejercicio de su funcin supervisora, puede establecer procedimientos para la entrega de reportes, informes
tcnicos y cualquier informacin relativa al cumplimiento de las funciones a cargo de las Entidades de Fiscalizacin
Ambiental (EFA).
El incumplimiento de las funciones antes indicadas acarrea responsabilidad funcional, lo cual es comunicado al rgano
competente del Sistema Nacional de Control.
().

118 El OEFA, a travs de su Procuradura Pblica, puede comunicar al Ministerio Pblico los siguientes hechos que sean detectados
en el ejercicio de las funciones de fiscalizacin ambiental: (i) las acciones u omisiones de los funcionarios o servidores pblicos
de las EFA que puedan acarrear responsabilidad penal; y (ii) los hechos realizados por las personas naturales o jurdicas
fiscalizadas por las EFA que puedan causar o causen un grave riesgo o dao al ambiente o la salud de las personas, y que
podran configurar delitos ambientales. Esto, de conformidad con lo previsto en el Numeral 5.5 del Artculo 5 del Reglamento
de Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 016-2014-OEFA/CD.

119 A la fecha, estos rubros son: cerveza, papel, cemento, curtiembre, fabricacin de artculos de hormign, cemento y yeso,
industrias bsicas de hierro y acero, fundicin de hierro y acero, fundicin de metales no ferrosos, biocombustible, petroqumica
intermedia y final, destilacin, rectificacin y mezcla de bebidas alcohlicas, produccin de alcohol etlico a partir de sustancias
fermentadas, elaboracin de vinos, elaboracin de bebidas no alcohlicas y produccin de aguas minerales.

91
 el derecho a desarrollar actividades econmicas con el derecho a vivir en un ambiente
sano. Mediante la fiscalizacin ambiental, no se busca desincentivar la inversin privada,
sino garantizar que esta se lleve a cabo con respeto a las normas ambientales, es decir,
se busca alentar una inversin responsable con el ambiente.

La fiscalizacin ambiental constituye un macroproceso, el cual comprende las acciones

de evaluacin de la calidad ambiental de la zona de influencia del proyecto o actividad
econmica, la supervisin de las obligaciones ambientales de los administrados y, de
detectarse incumplimientos a dichas obligaciones, la tramitacin de los respectivos
procedimientos sancionadores, en los cuales se pueden imponer sanciones y dictar
medidas cautelares y correctivas. Adems, comprende el otorgamiento de incentivos
por las buenas prcticas ambientales implementadas por las empresas. Estas funciones
sern desarrolladas a continuacin:

a) Funcin evaluadora

La funcin evaluadora comprende la vigilancia y monitoreo de la calidad del ambiente120.

Para tal efecto, se desarrollan monitoreos de la calidad ambiental y evaluaciones
ambientales integrales121. Lo primero implica la ejecucin de una serie de muestreos, en
diferentes puntos, con el fin de determinar el estado de los componentes ambientales
(agua, aire, suelo, flora y fauna) que forman parte del ecosistema de una zona especfica
del territorio nacional.

Lo segundo presenta una mayor complejidad, pues consiste en generar diagnsticos

ambientales que implican la identificacin de las posibles fuentes contaminantes y, en
algunos casos, hasta la determinacin de los niveles de riesgo para el ambiente, en zonas
de evaluacin extensas, como, por ejemplo, cuencas hidrogrficas, lotes de explotacin y
exploracin, embalses, zonas acucolas, nodos energticos y bahas.

Las acciones de evaluacin ejecutadas constituyen un referente tcnico importante para

la supervisin directa y a las EFA, debido a que los diagnsticos ambientales generados
no solo informan sobre el estado de los diversos componentes ambientales, sino tambin
acerca de las variables externas que influyen en ellos.

120 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 11.- Funciones generales
11.1 El ejercicio de la fiscalizacin ambiental comprende las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin
destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables establecidas en la legislacin
ambiental, as como de los compromisos derivados de los instrumentos de gestin ambiental y de los mandatos
o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), en concordancia con lo
establecido en el artculo 17, conforme a lo siguiente:
a) Funcin evaluadora: comprende las acciones de vigilancia, monitoreo y otras similares que realiza el OEFA para
asegurar el cumplimiento de las normas ambientales.
().

121 La funcin evaluadora tambin comprende la identificacin de pasivos ambientales en el subsector hidrocarburos. Esta labor
consiste en la identificacin y caracterizacin del riesgo de un pasivo ambiental y, con ello, la elaboracin de un Informe de
Identificacin de Pasivos Ambientales, el cual es remitido al Ministerio de Energa y Minas para que pueda determinar al
responsable del pasivo y disponer las acciones de remediacin que correspondan.

92
b) Funcin de supervisin directa

La funcin de supervisin directa comprende la ejecucin de acciones de seguimiento y

verificacin de las actividades de los administrados con el propsito de asegurar su buen
desempeo ambiental y el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables
previstas en: (i) la normativa ambiental, (ii) los instrumentos de gestin ambiental, (iii)
las medidas administrativas dictadas por el OEFA y (iv) otras fuentes de obligaciones
ambientales. La funcin de supervisin directa se orienta a prevenir daos ambientales
y promover la subsanacin voluntaria de los presuntos incumplimientos de obligaciones
ambientales de los administrados, con la finalidad de asegurar una oportuna proteccin
ambiental122.

La funcin de supervisin se desarrolla siguiendo los siguientes pasos123:

(i) Identificacin de las obligaciones fiscalizables

Para realizar una supervisin, primero se identifican las obligaciones ambientales
fiscalizables del administrado, lo cual se consigna en la ficha de obligaciones ambientales.
Adems, se evalan las denuncias ambientales correspondientes a la unidad a fiscalizar
y los resultados de supervisiones previas. Con esta informacin se definen los aspectos
que sern objeto de la supervisin.

(ii) Supervisin de campo y documental

Luego se realiza una supervisin de campo y documental124. La primera con el objeto de
verificar in situ el desempeo ambiental del administrado. La segunda, con la finalidad
de analizar la documentacin proporcionada por el administrado. Todas estas acciones

122 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 11.- Funciones generales
11.1 El ejercicio de la fiscalizacin ambiental comprende las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin
destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables establecidas en la legislacin
ambiental, as como de los compromisos derivados de los instrumentos de gestin ambiental y de los mandatos
o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), en concordancia con lo
establecido en el artculo 17, conforme a lo siguiente:
()
b) Funcin supervisora directa: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificacin con el propsito
de asegurar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la regulacin ambiental por parte de los administrados.
Adicionalmente, comprende la facultad de dictar medidas preventivas.
La funcin supervisora tiene como objetivo adicional promover la subsanacin voluntaria de los presuntos incumplimientos
de las obligaciones ambientales, siempre y cuando no se haya iniciado el procedimiento administrativo sancionador, se
trate de una infraccin subsanable y la accin u omisin no haya generado riesgo, daos al ambiente o a la salud. En estos
casos, el OEFA puede disponer el archivo de la investigacin correspondiente.
().

123 Reglamento de Supervisin Directa del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 016-2015-OEFA/CD, publicado
el 28 de marzo del 2015.

124 Las supervisiones pueden ser regulares y especiales. Las primeras se orientan a verificar integralmente el cumplimiento de
las obligaciones ambientales de los administrados. Estas supervisiones son programadas en el Plan Anual de Evaluacin
y Fiscalizacin Ambiental (Planefa). Las segundas se orientan a verificar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
especficas de los administrados. Estas se llevan a cabo ante circunstancias especiales, tales como: denuncias, actividades
informales o ilegales, reportes de emergencia, entre otros.

93
 se orientan a determinar si el administrado ha cumplido o no con sus obligaciones
ambientales y si no est generando un impacto negativo en el ambiente.

(iii) Calificacin de hallazgos

Como resultado de la supervisin se detectan hallazgos, los cuales se clasifican de la
siguiente manera:

- Hallazgos crticos: Son aquellos que involucran: (i) un dao real a la vida o salud
de las personas; (ii) el desarrollo de actividades sin contar con un instrumento de gestin
ambiental o en zonas prohibidas; o (iii) la reincidencia, dentro de un periodo de seis (6)
meses desde que se cometi la primera infraccin.

- Hallazgos significativos: Son aquellos que generan: (i) un dao potencial a la vida
o salud de las personas; o (ii) un dao real a la flora y fauna.

- Hallazgos moderados: Son aquellos que involucran: (i) un dao potencial a la flora
y fauna; o (ii) incumplimientos de menor trascendencia.

(iv) Subsanacin
Una vez calificados los hallazgos, se procede a elaborar el informe preliminar de
supervisin directa, en el que se describe el desempeo ambiental del administrado,
detallndose los hallazgos crticos, significativos y moderados detectados. Este informe
es notificado al administrado, al que se le otorga un plazo para que pueda remitir a la
autoridad de supervisin directa, la informacin que considere pertinente para desvirtuar
los hallazgos detectados o acreditar que estos han sido subsanados.

(v) Acusacin o archivo

Concluido el plazo otorgado al administrado para que remita sus consideraciones, la
autoridad de supervisin directa, a travs del informe de supervisin directa, valora
la informacin recibida, a fin de determinar si corresponde o no acusar, conforme al
siguiente detalle:

- Hallazgos crticos y significativos: Si estos hallazgos no han sido desvirtuados,

la autoridad de supervisin directa dispondr la emisin de un informe tcnico acusatorio,
a fin de que se d inicio al procedimiento administrativo sancionador. La subsanacin de
estos hallazgos ser considerada como un factor atenuante al momento de graduar la
posible sancin a imponer en este procedimiento.

- Hallazgos moderados: Si estos hallazgos no han sido desvirtuados ni subsanados

por el administrado, la autoridad de supervisin directa dispondr la emisin del informe
tcnico acusatorio. En cambio, si han sido subsanados, la autoridad de supervisin directa
podr decidir no emitir dicho informe, comunicndole al administrado la conformidad de
la subsanacin realizada.

En el marco de su funcin de supervisin directa, el OEFA tambin se encuentra

facultado para dictar las siguientes medidas administrativas: (i) mandatos de carcter
particular, (ii) medidas preventivas y (iii) requerimientos de actualizacin de instrumentos

94
de gestin ambiental (IGA). Todas estas medidas se dictan con la finalidad prevenir daos
ambientales y garantizar una adecuada proteccin ambiental.

c) Funcin fiscalizadora y sancionadora

La funcin de fiscalizacin comprende la facultad de investigar la comisin de presuntas

infracciones administrativas y de imponer sanciones por el incumplimiento de las
obligaciones ambientales fiscalizables. Asimismo, dicha facultad comprende el dictado
de medidas cautelares y medidas correctivas.

En el ao 2014 se emiti la Ley N 30230125, la cual estableci que, en el marco del enfoque
preventivo y correctivo de la fiscalizacin ambiental, el OEFA tramitar procedimientos
administrativos sancionadores excepcionales por un periodo de tres (3) aos.

Teniendo en cuenta lo dispuesto por esta ley, el procedimiento administrativo sancionador

se desarrolla conforme al siguiente detalle:

- Hallazgos crticos: En estos casos, debido a la gravedad de la conducta,

corresponde dictar, en la resolucin final, la sancin ntegra, ms la medida correctiva
que corresponda.

- Hallazgos significativos y moderados: En estos casos, se dictar la medida

correctiva y se suspender el procedimiento126. Luego, si se verifica que la medida fue
cumplida, el procedimiento administrativo sancionador concluir. Caso contrario, el
procedimiento se reanudar y la autoridad decisora quedar habilitada para imponer la
sancin, la cual no podr ser superior al 50% de la multa que correspondera imponer.

125 Ley N 30230 - Ley que establece medidas tributarias, simplificacin de procedimientos y permisos para la promocin
y dinamizacin de la inversin en el pas, publicada el 12 de julio de 2014.-
Artculo 19. Privilegio de la prevencin y correccin de las conductas infractoras
En el marco de un enfoque preventivo de la poltica ambiental, establcese un plazo de tres (3) aos contados a partir de
la vigencia de la presente Ley, durante el cual el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA privilegiar las
acciones orientadas a la prevencin y correccin de la conducta infractora en materia ambiental.
Durante dicho perodo, el OEFA tramitar procedimientos sancionadores excepcionales. Si la autoridad administrativa
declara la existencia de infraccin, ordenar la realizacin de medidas correctivas destinadas a revertir la conducta infractora
y suspender el procedimiento sancionador excepcional. Verificado el cumplimiento de la medida correctiva ordenada, el
procedimiento sancionador excepcional concluir. De lo contrario, el referido procedimiento se reanudar, quedando habilitado
el OEFA a imponer la sancin respectiva.
Mientras dure el perodo de tres (3) aos, las sanciones a imponerse por las infracciones no podrn ser superiores al 50% de
la multa que correspondera aplicar, de acuerdo a la metodologa de determinacin de sanciones, considerando los atenuantes
y/o agravantes correspondientes. Lo dispuesto en el presente prrafo no ser de aplicacin a los siguientes casos:
a) Infracciones muy graves, que generen un dao real y muy grave a la vida y la salud de las personas. Dicha afectacin deber
ser objetiva, individualizada y debidamente acreditada.
b) Actividades que se realicen sin contar con el instrumento de gestin ambiental o la autorizacin de inicio de operaciones
correspondientes, o en zonas prohibidas.
c) Reincidencia, entendindose por tal la comisin de la misma infraccin dentro de un perodo de seis (6) meses desde que
qued firme la resolucin que sancion la primera infraccin.

126 En los casos en que se verifique que el administrado ha revertido, remediado o compensado todos los impactos negativos
generados por la conducta infractora y no resulte pertinente el dictado de una medida correctiva, la Autoridad Decisora solo
declarar en la resolucin final la existencia de infraccin administrativa. Si esta resolucin adquiere firmeza, ser tomada en
cuenta para determinar la existencia de reincidencia y la inscripcin del administrado en el Registro de Infractores Ambiental
(RINA).

95
 En el marco del nuevo enfoque de la fiscalizacin ambiental, el OEFA privilegia el dictado
de medidas correctivas como el medio ms idneo para garantizar una efectiva proteccin
ambiental. Mediante la implementacin de estas medidas se logra reparar, restaurar,
rehabilitar y compensar los daos producidos al ambiente.

d) Funcin de aplicacin de incentivos

La fiscalizacin ambiental que ejerce el OEFA tambin comprende el otorgamiento de

incentivos a los administrados127. A travs del empleo de los incentivos, la Administracin
Pblica, sin usar la coaccin, impulsa y estimula la realizacin de determinadas actividades
por parte de los ciudadanos, para lo cual ofrece todo tipo de ventajas y, en especial,
aquellas de carcter honorfico y econmico128.

Para cumplir con esta funcin, el OEFA cuenta con dos mecanismos: (i) el Registro
de Buenas Prcticas Ambientales, que fomenta el cumplimiento de las obligaciones
ambientales; y (ii) el Rgimen de Incentivos, que premia el sobrecumplimiento de las
obligaciones ambientales.

En el Registro de Buenas Prcticas Ambientales se encuentran contempladas todas las

empresas que cumplen con sus obligaciones ambientales, segn lo verificado en la
ltima supervisin regular y en las supervisiones especiales posteriores que se realicen.
Con la implementacin de este registro, se estimula a las empresas a mantener un buen
desempeo ambiental, lo cual incide positivamente en la conservacin y proteccin del
ambiente.

Las empresas inscritas en el mencionado registro pueden acceder al otorgamiento

de un incentivo si realizan una buena prctica ambiental destinada a prevenir y
reducir los impactos negativos en el ambiente en mayor medida que lo exigido en la
normativa ambiental, sus compromisos ambientales o los mandatos emitidos por las
autoridades competentes. De esta manera, se busca incentivar el sobrecumplimiento
de las obligaciones ambientales. Las empresas pueden recibir incentivos honorficos y
econmicos.

127 Esta funcin se encuentra regulada en: (i) el Artculo 150 de la Ley N 28611 - Ley General del Ambiente, (ii) la Resolucin
Ministerial N 167-2014-MINAM, publicada el 14 de junio del 2014, (iii) el Reglamento del Registro de Buenas Prcticas
Ambientales del OEFA, aprobada por Resolucin de Consejo Directivo N 034-2014-OEFA/CD, publicada el 25 de octubre del
2014 y (iv) el Reglamento del Rgimen de Incentivos en el mbito de la fiscalizacin ambiental a cargo del OEFA, aprobado
por Resolucin de Consejo Directivo N 040-2014-OEFA/CD, publicada el 18 de diciembre del 2014.

128 Cf. LOZANO, Blanca. Derecho Ambiental Administrativo. Dcimo primera edicin. Madrid: La Ley, 2010, p. 595.

96
2.4 LA SUPERVISIN Y FISCALIZACIN DE LOS
INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL
Como se indic anteriormente, el OEFA fiscaliza, entre otras, las obligaciones previstas
en los instrumentos de gestin ambiental. En el marco de esta fiscalizacin, se presentan
algunos supuestos que evidencian la vinculacin e interrelacin existente entre la labor
del certificador y del fiscalizador ambiental. Esto se denota claramente en los supuestos
que dan lugar al dictado de medidas administrativas o que califiquen como mejoras
manifiestamente evidentes.

2.4.1 Medidas administrativas

El OEFA, en el marco de su funcin de supervisin directa, se encuentra habilitado para
dictar las siguientes medidas administrativas: mandatos de carcter particular, medidas
preventivas, y requerimientos de actualizacin de instrumentos de gestin ambiental
(IGA). Adems, en ejercicio de su funcin de fiscalizacin ambiental, puede dictar medidas
cautelares y medidas correctivas.

a) Mandatos de carcter particular

El OEFA y las EFA se encuentran facultados para dictar mandatos de carcter particular,
los cuales constituyen disposiciones exigibles al administrado con el objeto de que este
realice determinadas acciones que tengan como finalidad garantizar la eficacia de la
fiscalizacin ambiental129.

Estas medidas son de carcter excepcional y pueden ser dictadas por la autoridad de
supervisin directa, con el objeto de ordenar al administrado elaborar o generar informacin
o documentacin relevante que permita garantizar la eficacia de la fiscalizacin ambiental.
Esta medida administrativa tiene un alcance mayor a los requerimientos de informacin130.

129 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 16-A.- Mandatos de carcter particular
En concordancia con lo dispuesto en el artculo 11 de la presente Ley y bajo los parmetros de razonabilidad y proporcionalidad,
el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) y las Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA) emiten
mandatos de carcter particular, los cuales constituyen disposiciones exigibles al administrado con el objetivo de que este
realice determinadas acciones que tengan como finalidad garantizar la eficacia de la fiscalizacin ambiental.
Los mandatos de carcter particular se disponen a travs de comunicacin dirigida al administrado en la que se seale su
motivo y el plazo para su cumplimiento. Los mandatos son impugnables sin efecto suspensivo.
El incumplimiento de estos mandatos es sancionable, de conformidad con el procedimiento administrativo sancionador
correspondiente, y son regulados mediante resolucin de Consejo Directivo del OEFA.

130 Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 007-2015-OEFA/CD.-
Artculo 4.- Definicin
Los mandatos de carcter particular son disposiciones dictadas por la Autoridad de Supervisin Directa, de carcter excepcional,
a travs de las cuales se ordena al administrado elaborar o generar informacin o documentacin relevante que permita
garantizar la eficacia de la fiscalizacin ambiental. Esta medida administrativa tiene un alcance mayor a los requerimientos de
informacin.

97
 Como mandatos de carcter particular, se pueden ordenar las siguientes acciones:

- Realizacin de estudios tcnicos de carcter ambiental: Estos estudios tienen

por finalidad obtener informacin relevante y especfica relacionada con el desarrollo de
las actividades de los administrados que permitir determinar si este cumple con sus
obligaciones ambientales.

- Realizacin de programas de monitoreo: Consisten en la realizacin de muestreos

de las condiciones ambientales de determinadas zonas, las cuales son establecidas por la
autoridad de fiscalizacin ambiental.

- Otros de naturaleza similar que permitan generar informacin sobre el desempeo

ambiental de los administrados.

Los mandatos de carcter particular permiten que la autoridad de supervisin directa

cuente con la informacin necesaria para evaluar el desempeo ambiental de los
administrados. Por ende, a travs de su dictado se garantiza la eficacia de la funcin
supervisora.

b) Medidas preventivas

El dictado de este tipo de medidas se fundamenta en el principio de prevencin que se

encuentra reconocido en la Ley N 28611 - Ley General del Ambiente131, segn el cual, la
gestin ambiental tiene como un objetivo prioritario evitar la degradacin ambiental.

Estas medidas son de carcter excepcional y se orientan a evitar un inminente peligro

o alto riesgo de producirse un dao grave al ambiente, los recursos naturales y la salud
de las personas, as como a mitigar las causas que generan la degradacin o dao
ambiental. Dichas medidas se pueden dictar en cualquiera de los siguientes supuestos132:

131 Ley N 28611 - Ley General del Ambiente.-

Artculo VI.- Del principio de prevencin
La gestin ambiental tiene como objetivos prioritarios prevenir, vigilar y evitar la degradacin ambiental. Cuando no sea posible
eliminar las causas que la generan, se adoptan las medidas de mitigacin, recuperacin, restauracin o eventual compensacin,
que correspondan.

132 Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 007-2015-OEFA/CD.-
Artculo 11.- Definicin
Las medidas preventivas son disposiciones de carcter muy excepcional a travs de las cuales la Autoridad de Supervisin
Directa impone a un administrado una obligacin de hacer o no hacer, destinada a evitar un inminente peligro o alto riesgo de
producirse un dao grave al ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas, as como a mitigar las causas que
generan la degradacin o dao ambiental. Estas medidas administrativas son dictadas con independencia del inicio de un
procedimiento administrativo sancionador.

Artculo 12.- De los requisitos

Se puede dictar una medida preventiva en cualquiera de los siguientes supuestos:
a) Inminente peligro: es la situacin de riesgo o dao al ambiente cuya potencial ocurrencia es altamente probable en el corto
plazo.
b) Alto riesgo: es la probabilidad de ocurrencia de impactos ambientales que puedan trascender los lmites de una instalacin,
y afectar de manera adversa al ambiente y la poblacin.
c) Mitigacin: se configura cuando es necesario implementar acciones tendientes a prevenir daos acumulativos de mayor
gravedad sobre el ambiente.

98
- Inminente peligro: Es la situacin de riesgo o dao al ambiente cuya potencial
ocurrencia es altamente probable en el corto plazo.

- Alto riesgo: Es la probabilidad de ocurrencia de impactos ambientales que puedan

trascender los lmites de una instalacin, y afectar de manera adversa al ambiente y la
poblacin.

- Mitigacin: Se configura cuando es necesario implementar acciones tendientes a

prevenir daos acumulativos de mayor gravedad sobre el ambiente.

Las medidas preventivas son dictadas con independencia del inicio de un procedimiento
administrativo sancionador. En otras palabras, se dictan aun cuando se verifique que el
administrado est cumpliendo todas sus obligaciones ambientales. Esto es, aun cuando
la conducta del administrado no califique como una infraccin administrativa, pero s est
daando el ambiente o amenazando con daarlo.

Debe tenerse en cuenta que, durante el desarrollo de la actividad econmica, se pueden

presentar situaciones no previstas en las normas ambientales y en los instrumentos de
gestin ambiental. Puede ocurrir que el administrado, a pesar de estar cumpliendo sus
obligaciones ambientales, est generando un impacto negativo en el ambiente. En estos
casos, el OEFA procede a ordenar una medida preventiva para que cese el dao o la
amenaza de dao. Si bien el administrado no tendra una responsabilidad administrativa,
s tiene una responsabilidad ambiental.

c) Requerimiento de actualizacin de IGA

La autoridad de supervisin directa puede requerir al administrado iniciar el trmite de

actualizacin de su instrumento de gestin ambiental ante la autoridad competente para
emitir la certificacin ambiental cuando identifique que los impactos ambientales negativos
generados difieren de manera significativa con los declarados en la documentacin que
propici la certificacin ambiental133.

Para el dictado de esta medida, la autoridad de supervisin directa puede solicitar opinin
a la autoridad competente para emitir la certificacin ambiental sobre los alcances de las
obligaciones asumidas por el administrado en su instrumento de gestin ambiental134.

133 Reglamento de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-MINAM, publicada el 25 de setiembre del 2009.-
Artculo 78.- Atencin de impactos ambientales no considerados en el Estudio Ambiental
Si como resultado de las acciones de supervisin y fiscalizacin de las obligaciones establecidos en el estudio ambiental
aprobado, se determinase que los impactos ambientales negativos generados difieren de manera significativa a los declarados
en la documentacin que propici la Certificacin Ambiental, la autoridad en materia de supervisin, fiscalizacin y sancin
ambiental, que ejercen funciones en el mbito del SEIA requerir al titular, la adopcin de las medidas correctivas o de manejo
ambiental que resulten necesarias para mitigar y controlar sus efectos, sin perjuicio de requerir la actualizacin del estudio
ambiental, ante la autoridad competente, en el plazo y condiciones que indique de acuerdo a la legislacin vigente. Esta
condicin no excepta la eventual paralizacin de operaciones o la aplicacin de otras sanciones que pudieran corresponder.

134 Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 007-2015-OEFA/CD.-
Artculo 19.- Procedimiento para el requerimiento de actualizacin de IGA
19.1 El requerimiento de actualizacin del Instrumento de Gestin Ambiental es dictado por la Autoridad de Supervisin
Directa mediante resolucin debidamente motivada, para lo que se deber contar con un Informe Tcnico que sustente
la medida dictada.

99
 Esto a efectos de verificar si los impactos que se generan en la realidad difieren con lo
declarado en el instrumento de gestin ambiental.

Esta medida puede ser impuesta sin perjuicio del dictado de otras medidas administrativas
que sean necesarias para mitigar y controlar el impacto negativo que podra generarse
en el ambiente.

d) Medidas cautelares

La medida cautelar es una disposicin dictada por la autoridad decisora en el marco

de un procedimiento administrativo sancionador, o antes de su inicio. Esta medida
administrativa est orientada a asegurar la eficacia de la resolucin final y evitar daos
ambientales irreparables.

La medida cautelar es solicitada por la autoridad instructora a la autoridad decisora,

adjuntando un informe tcnico que sustente la medida propuesta. La autoridad decisora
podr dictar la medida cautelar solicitada u otra que considere pertinente, teniendo en
cuenta las circunstancias del caso concreto.135

La autoridad decisora dictar la medida cautelar cuando se presenten conjuntamente los

siguientes elementos136:

(i) Verosimilitud de la existencia de una infraccin administrativa

Este supuesto se refiere a que la autoridad administrativa no requiere tener certeza de
la comisin de una infraccin administrativa, sino nicamente verificar su apariencia. La
verosimilitud est circunscrita al terreno de lo probable.

(ii) Peligro de dao por la demora en la expedicin de la resolucin final

Este supuesto se conoce en la doctrina como peligro en la demora y consiste en la
amenaza de que el procedimiento se torne ineficaz debido al tiempo transcurrido desde
su inicio hasta que se emita la resolucin final. En otras palabras, su existencia se sustenta

19.2 Para el dictado de dicha medida, la Autoridad de Supervisin Directa podr solicitar opinin a la autoridad competente
para emitir la certificacin ambiental sobre los alcances de las obligaciones asumidas por el administrado en su
Instrumento de Gestin Ambiental.
19.3 Esta medida puede ser impuesta sin perjuicio del dictado de otras medidas administrativas que sean necesarias para
mitigar y controlar el impacto negativo que podra generarse en el ambiente, conforme lo establece el Artculo 78 del
Reglamento de la Ley N 27446 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo N 019-2009-MINAM.

135 Reglamento de Medidas Administrativas del OEFA, aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 007-2015-OEFA/CD.-
Artculo 24.- Procedimiento para el dictado de medidas cautelares
24.1 La Autoridad Instructora podr solicitar a la Autoridad Decisora el dictado de una medida cautelar, adjuntando un informe
tcnico que sustente la medida propuesta.
24.2 La Autoridad Decisora podr dictar la medida cautelar solicitada u otra que considere pertinente, teniendo en cuenta las
circunstancias del caso concreto.
24.3 En cualquier etapa del procedimiento, se podr modificar, suspender o dejar sin efecto la medida cautelar dictada, en
virtud de circunstancias sobrevinientes o que no pudieron ser consideradas en el momento de su adopcin. Para tal
efecto, se emplear el mismo procedimiento establecido para el dictado de dicha medida cautelar.

136 Cf. Resolucin Directoral N 726-2015-OEFA/DFSAI, recada en el Expediente N 028-2015-OEFA/DFSAI/PAS-MCA, pp. 8-9.

100
en que el transcurso del tiempo constituye, de por s, un estado de amenaza que merece
una tutela especial.

(iii) Razonabilidad de la medida a emitirse para garantizar la eficacia de la decisin

final
La razonabilidad implica que la medida dictada sea adecuada y proporcional al fin que
se busca alcanzar. Una decisin es razonable cuando tiene una finalidad que lo justifica,
cuando esa finalidad es acorde y proporcional a los medios empleados.

En cualquier etapa del procedimiento, se podr modificar, suspender o dejar sin efecto
la medida cautelar dictada, en virtud de circunstancias sobrevinientes o que no pudieron
ser consideradas en el momento de su adopcin. Para tal efecto, se emplear el mismo
procedimiento establecido para el dictado de dicha medida cautelar.

e) Medidas correctivas

Las medidas correctivas son disposiciones dictadas por la autoridad decisora, en el marco
de un procedimiento administrativo sancionador. Estas medidas tienen por finalidad
revertir, corregir o disminuir en lo posible el efecto nocivo que la conducta infractora
hubiera podido producir en el ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas137.
Dichas medidas se deben dictar bajo criterios de razonabilidad y proporcionalidad.

A efectos de impulsar el dictado de estas medidas, en marzo del 2013, el OEFA aprob
los Lineamientos para la aplicacin de Medidas Correctivas previstas en el Literal d) del
Numeral 22.2 del Artculo 22 de la Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin
y Fiscalizacin Ambiental138, los cuales desarrollan los alcances de estas medidas y su
clasificacin, as como contienen algunos ejemplos prcticos de su aplicacin. De esta
forma, se da a conocer los criterios bajo los que el OEFA dictar dichas medidas.

Segn esta norma, las medidas correctivas pueden clasificarse de la siguiente manera:

(i) Medidas correctivas de adecuacin

Tienen por objeto que el administrado adapte sus actividades a estndares determinados,
para as asegurar la mitigacin de posibles efectos perjudiciales en el ambiente o la salud
de las personas. Por ejemplo, los cursos de capacitacin ambiental obligatorios.

(ii) Medidas correctivas de paralizacin

Pretenden paralizar o neutralizar la actividad que genera dao ambiental y as evitar que
se contine con la afectacin al ambiente o la salud de las personas. Por ejemplo, el
decomiso de bienes o el cierre temporal o definitivo de establecimientos.

137 Ley N 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.-
Artculo 22.- Medidas correctivas
22.1 Se podrn ordenar las medidas correctivas necesarias para revertir, o disminuir en lo posible, el efecto nocivo que la
conducta infractora hubiera podido producir en el ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas.
().

138 Aprobado por Resolucin de Consejo Directivo N 010-2013-OEFA/CD, publicada el 23 de marzo del 2013.

101
 (iii) Medidas correctivas de restauracin
Tienen por objeto restaurar, rehabilitar o reparar la situacin alterada, con la finalidad de
retornar al estado de cosas existente con anterioridad a la afectacin. Por ejemplo, la
incorporacin de poblaciones faunsticas en el rea en la que dichas especies perecieron
por problemas de contaminacin ambiental.

(iv) Medidas correctivas de compensacin ambiental

Tienen por finalidad sustituir el bien ambiental afectado que no puede ser restaurado.
Por ejemplo, reforestacin compensatoria en terrenos prximos y con posibilidades de
desarrollo similar.

Las medidas correctivas de restauracin y compensacin ambiental que generen impactos

significativos (de gran envergadura) sobre el ambiente requieren para su ejecucin de la
aprobacin de un instrumento de gestin ambiental139. La autoridad decisora consignar
en la resolucin final si el administrado requiere o no la aprobacin de un instrumento de
gestin ambiental para cumplir la medida correctiva.

Para tal efecto, la autoridad decisora debe evaluar los siguientes aspectos:

- El nmero de componentes ambientales afectados

- El grado de incidencia en la calidad ambiental
- La extensin geogrfica del impacto

Adems, la autoridad decisora debe indicar en la resolucin final, la forma y plazos para
implementar las acciones de restauracin o compensacin ambiental.

2.4.2 Mejoras manifiestamente evidentes140

Las mejoras manifiestamente evidentes son aquellas actividades u obras desarrolladas
por el administrado que excede o supera, en trminos de una mayor proteccin ambiental
o un mayor cumplimiento de obligaciones socioambientales, lo establecido en el
instrumento de gestin ambiental.

De acuerdo con ello, una mejora manifiestamente evidente implica no solo el cumplimiento
de lo establecido en el instrumento de gestin ambiental, sino que la actividad u obra
realizada por el administrado va ms all de lo exigido en dicho instrumento, favoreciendo
la proteccin ambiental o ejecutando una mayor prestacin socioambiental.

La autoridad de supervisin directa es la competente para calificar una actividad u

obra como mejora manifiestamente evidente. La evaluacin se realiza a solicitud del

139 Lineamientos para la aplicacin de Medidas Correctivas previstas en el Literal d) del Numeral 22.2 del Artculo 22 de la Ley N
29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, p. 36.

140 Cf. Reglamento que regula la mejora manifiestamente evidente a que se refiere el Numeral 4.2 del Artculo 4 de la Resolucin de
Consejo Directivo N 049-2013-OEFA/CD, aprobado por la Resolucin de Consejo Directivo N 041-2014-OEFA/CD, publicado
el 6 de diciembre del 2014.

102
administrado, quien deber presentar los medios probatorios que as lo acrediten. Dicha
calificacin se encontrar sustentada en el informe de supervisin emitido por esta
autoridad.

El informe de supervisin que sustenta la calificacin de una actividad u obra como

mejora manifiestamente evidente debe ser remitido a la autoridad encargada de otorgar
la certificacin ambiental. Si la autoridad certificadora considera que la actividad u obra
no puede ser considerada como una mejora manifiestamente evidente, la autoridad de
supervisin directa emitir el informe tcnico acusatorio.

En caso la autoridad de supervisin directa determine la existencia de una mejora

manifiestamente evidente, no acusar al administrado. Esto dado que la determinacin
de una conducta como mejora manifiestamente evidente constituye un reconocimiento
de la licitud de la conducta realizada por el administrado, lo que origina la prdida del
mrito acusatorio.

Por ltimo, debe indicarse que la calificacin de una conducta como mejora manifiestamente
evidente no sustituye la competencia de la autoridad de certificacin ambiental para la
modificacin o ampliacin de los instrumentos de gestin ambiental, segn corresponda,
de conformidad con las normas que regulan la proteccin ambiental en cada sector, as
como de acuerdo a lo establecido en los decretos supremos nmeros 054-2013-PCM y
060-2013-PCM.

2.5 CONCLUSIN DEL CAPTULO

El Sinefa es un sistema funcional que forma parte del SNGA y tiene como objetivo articular
las funciones de fiscalizacin ambiental de mbito nacional, regional y local.

La fiscalizacin ambiental constituye un macroproceso que se orienta a asegurar el

cumplimiento de las obligaciones ambientales de los administrados. Entre las obligaciones
fiscalizables se encuentran aquellas previstas en los instrumentos de gestin ambiental.

103
 Foto: Walter Wust

104
CAPTULO III
VINCULACIN Y
RETROALIMENTACIN
ENTRE LA CERTIFICACIN
Y FISCALIZACIN
AMBIENTAL

105
 3.1 VINCULACIN ENTRE LA LABOR DEL
CERTIFICADORYFISCALIZADORAMBIENTAL
De acuerdo con lo sealado en los captulos previos, en la etapa de certificacin
ambiental se evalan los posibles impactos ambientales que podran generarse por el
desarrollo de la actividad econmica. Asimismo, se establecen las obligaciones, medidas
o compromisos destinados a evitar, controlar o mitigar dichos impactos a efectos de que
estos no generen daos al ambiente.

Una vez que dichas obligaciones, medidas o compromisos forman parte de un instrumento
de gestin ambiental aprobado, se consideran como obligaciones ambientales
fiscalizables, cuyo cumplimiento es verificado por la autoridad de fiscalizacin ambiental
competente. Por ende, existe una clara vinculacin entre la certificacin y la fiscalizacin
ambiental, pues la primera establece las obligaciones que sern objeto de fiscalizacin
ambiental por parte de la segunda.

Es as que el xito de la fiscalizacin ambiental depende, en gran medida, de lo que se

apruebe en el procedimiento de evaluacin del impacto ambiental. Por ello, se espera que
el certificador acte con un alto nivel de diligencia al momento de evaluar un proyecto
de inversin, analizando detenidamente el entorno en el cual se desarrollar el proyecto,
los impactos ambientales que generar y las obligaciones, compromisos y medidas que
sern necesarias para prevenir los daos ambientales.

En su experiencia el OEFA ha detectado ciertas inconsistencias en la aprobacin de los

instrumentos de gestin ambiental que dificultan sus labores de fiscalizacin ambiental. Por
ejemplo, se ha advertido que existen lneas base incompletas y obligaciones ambientales
poco claras o imprecisas, as como tambin la falta de identificacin de los componentes
ambientales crticos del proceso productivo. Cada una de estas inconsistencias ser
desarrollada a lo largo de este captulo.

3.1.1 La importancia de la lnea base

Una de las funciones principales de un estudio de impacto ambiental es evaluar los
impactos ambientales potenciales asociados con un proyecto, con el propsito de
identificar medidas de mitigacin razonables para minimizar los impactos adversos, y,
si se requiere, evaluar las alternativas del proyecto comparando los impactos asociados
con cada alternativa141. Por ello, se requiere una descripcin adecuada del ambiente para
llevar a cabo la evaluacin, la que debe abarcar el ambiente fsico, el ambiente biolgico,
el ambiente socioeconmico y el ambiente de inters humano142.

141 Gua para Elaborar Estudios de Impacto Ambiental del Ministerio de Energa y Minas. Disponible en el siguiente enlace: http://
www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/DGAAM/guias/gelaboestuimpacambi.pdf

142 Ibidem.

106
En esta lnea, uno de los aspectos ms importantes del proceso de evaluacin de impacto
ambiental es la elaboracin de la lnea base ambiental y social, la cual comprende la
descripcin de las condiciones fsicas, biolgicas y socioeconmicas del rea de influencia
de un proyecto de inversin.

La elaboracin de la lnea base permite, en primer lugar, establecer las condiciones

ambientales existentes en las reas de impacto del proyecto y, en segundo lugar, evaluar
los impactos potenciales que dicho proyecto generar en su entorno, lo que a su vez
permitir establecer las medidas de prevencin idneas para asegurar que las condiciones
existentes al inicio del referido proyecto no se vean alteradas significativamente.

Como se advierte, la lnea base es un elemento esencial que permite realizar un

seguimiento del estado de la calidad ambiental de la zona donde se ejecutar el proyecto,
a fin de establecer las medidas de mitigacin que resulten apropiadas para no afectar
los componentes que conforman un ecosistema. De ah que el certificador ambiental
deba exigir al administrado que la elaboracin de la lnea base refleje con detalle las
condiciones existentes en el rea de influencia del proyecto de inversin.

Para contar con una lnea base con el nivel de detalle suficiente, no basta la informacin
proporcionada por el administrado, sino que la autoridad de certificacin ambiental debe
realizar actividades orientadas a verificar que la descripcin de las condiciones fsicas,
biolgicas y socioeconmicas correspondan a la realidad del rea de influencia del
proyecto, en aplicacin del principio de verdad material.

En algunos casos, se requerir que la propia autoridad de certificacin ambiental se

desplace a la zona evaluada para recoger en campo la informacin necesaria y garantizar
que la lnea base aprobada refleje las condiciones del rea de influencia del proyecto.
De esta manera, se asegurar que la certificacin ambiental cumpla con su finalidad
preventiva de daos ambientales.

El OEFA, en el ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental, ha detectado una

inadecuada elaboracin de las lneas base ambientales correspondientes a algunos
proyectos de inversin. A continuacin, se describen algunos casos para ejemplificar lo
expuesto:

107
 Caso 1
Descarga de efluentes sin estudios de caracterizacin
del suelo
Administrado: Import Export Pesca y Agricultura S.C.R.L.

Sector: Pesca

Actividad: Planta de harina residual

Compromiso: En el instrumento de gestin ambiental se autoriza al administrado a

descargar sus efluentes industriales al acantilado previo tratamiento. Teniendo en
cuenta la distancia hasta el mar, en el instrumento se previ que estos efluentes se
perderan por filtracin en el acantilado.

Deficiencia detectada: En el presente caso, la lnea base del proyecto no incluy

informacin sobre la caracterizacin de los suelos correspondientes al acantilado. Los
estudios de caracterizacin del suelo permiten determinar sus caractersticas fsicas y
qumicas, como textura, estructura, composicin mineral y orgnica. Asimismo, dicho
estudio incluye el test de percolacin, que permite conocer si los suelos tienen la
capacidad de infiltrar los efluentes.

Dificultad en la supervisin: La falta de los estudios de caracterizacin del suelo no

permiti evaluar en el tiempo los efectos de la actividad sobre el componente ambiental
suelo (grado de compactacin, incremento de la erosin del acantilado o la posibilidad
de desprendimientos del suelo en dicha zona). Ello impidi verificar si el acantilado tena
la capacidad suficiente para absorber los efluentes desechados por la empresa sin
que se generara un impacto negativo en el suelo. Es decir, no se pudo identificar si la
medida considerada en el instrumento de gestin ambiental resultaba apropiada para la
disposicin de efluentes.

108
 Caso 2
Instalacin de plataforma marina sin estudios sobre
ecosistemas marino-costeros
Administrado: Fenix Power Per S.A.

Sector: Energa (electricidad)

Actividad: Generacin de electricidad a travs de una central termoelctrica (Chilca)

Componente analizado: Durante la construccin de la central termoelctrica, se coloc

una plataforma marina para la construccin e instalacin del sistema de captacin y
descarga de agua de mar como parte del sistema de enfriamiento del condensador de la
turbina a vapor143 de dicha central.

Deficiencia detectada: La lnea base del proyecto no incluy informacin de los estudios
sobre el ecosistema marino costero ni del estudio hidrogeolgico144 de la cuenca. Ello
impidi determinar el estado del componente ambiental agua (salinidad, temperatura,
fauna marina, ecosistema marino costero, entre otros aspectos) antes de la ejecucin
del proyecto, as como las posibles afectaciones que este pudo causar al recurso hdrico.

Adicionalmente, la lnea de base careca de un estudio hidrogeolgico sobre las aguas

subterrneas de la zona donde se ejecut el proyecto. Esta deficiencia impidi conocer
las condiciones de los cuerpos de agua establecidos en dicha zona, as como el posible
impacto del proyecto en ellos. Del mismo modo, no permiti conocer si fueron afectados
o no los niveles de las lagunas adyacentes consideradas milagrosas por la poblacin: La
Milagrosa, La Encantada y La Mellicera.

Dificultad en la supervisin: La falta de estudios del ecosistema marino-costero dificult

evaluar en el tiempo los efectos de la instalacin de la plataforma sobre el referido
ecosistema. Asimismo, tampoco se pudieron determinar con exactitud los efectos del
sistema de captacin y descarga de agua de mar sobre las especies existentes en el
lugar durante la etapa de construccin y operacin. Asimismo, la ausencia del estudio
hidrogeolgico dificult evaluar con exactitud si se ha presentado una afectacin y cul
ha sido su magnitud en tres lagunas adyacentes a la zona del proyecto, consideradas
medicinales por la poblacin: La Milagrosa, La Encantada y La Mellicera.

143 La funcin principal del condensador en una central trmica es ser el sumidero de calor dentro del ciclo termodinmico del
grupo trmico. Por tanto, su misin principal es condensar el vapor (pasarlo de estado gaseoso a lquido) que proviene del
escape de la turbina de vapor y evacuar el calor de condensacin al exterior mediante un fluido de intercambio (en este caso
el agua).

144 Un estudio hidrogeolgico permite determinar las variables hidrulicas del manto de agua, definir su rendimiento y calidad, as
como los caudales ptimos de captacin. Mediante estos estudios, tambin puede definirse la direccin del flujo de subterrneo,
las reas de mayor aptitud para la captacin y la existencia de situaciones anmalas que podran afectar el recurso hdrico; todo
esto con la finalidad de asegurar la sostenibilidad del acufero.

109
 Caso 3
Vertimientos sin anlisis de la calidad del cuerpo
receptor
Administrado: Empresa Regional de Servicio Pblico de Electricidad del Oriente S.A. -
Electro Oriente S.A.

Sector: Energa (electricidad)

Actividad: Generacin de electricidad a travs de una central termoelctrica (Iquitos)

Compromiso: El instrumento de gestin ambiental autoriza al administrado a verter los

efluentes tratados en un sistema primario (poza API145) provenientes de su proceso
productivo al ro Itaya.

Deficiencia detectada: La lnea base no estableci la calidad del cuerpo receptor (el agua
del ro Itaya).

La calidad del cuerpo receptor se debi determinar basndose en un monitoreo de calidad

del agua y efluentes. Para ello, se debieron establecer los parmetros a monitorear, as
como los puntos aguas arriba y aguas abajo para efectuar dicho estudio. Asimismo, debi
cruzarse informacin con la ANA para tener en cuenta la clasificacin del cuerpo receptor,
sus condiciones de calidad y sus usos.

Dificultad en la supervisin: Debido a que la lnea base no contempl informacin sobre

la calidad del cuerpo hdrico (ro Itaya) fue difcil evaluar en el tiempo los efectos del
vertimiento de efluentes en el cuerpo hdrico (ro) o el grado de afectacin generado, por
ejemplo, si ha disminuido la concentracin de oxgeno en el cuerpo receptor y, por ende,
si se puso en riesgo a la flora y fauna del ecosistema acutico.

145 La poza API es una poza que tiene por finalidad separar el agua de otros elementos (generalmente hidrocarburos) a travs de
un proceso de decantacin. Esta poza constituye un sistema de tratamiento primario porque no garantiza que la calidad del
efluente logre encontrarse dentro de los parmetros establecidos por la normativa ambiental. De ah que algunas empresas
opten por implementar sistemas de tratamiento complementarios.

110
 Caso 4
Almacenamiento de residuos slidos sin estudios de las
caractersticas del suelo
Administrado: Empresa Siderrgica del Per S.A.A. - SIDERPERU

Sector: Industria

Actividad: Industrias bsicas de hierro y acero

Compromiso: Con relacin a los posibles impactos que se produciran sobre el suelo del
rea del proyecto, en el instrumento de gestin ambiental se consideraron las siguientes
medidas de manejo ambiental, durante las etapas de construccin y operacin:

- Etapa de construccin: Se establecieron las siguientes obligaciones: (i) se acopiar el

material de la excavacin en el rea aledaa a los trabajos, para su posterior uso en
la construccin de la plataforma; (ii) en caso se tenga material excedente, este ser
usado para nivelar el terreno de las reas cercanas; y (iii) se actuar rpidamente ante
derrames de residuos industriales, efectuando la disposicin temporal y retirando el
suelo contaminado por residuos peligrosos, etc.

- Etapa de operacin: Se contemplaron las siguientes obligaciones: (i) los suelos

afectados por las actividades propias de la operacin sern trasladados en big
bags146 y dispuestos en el relleno de almacenamiento temporal de la empresa; (ii)
se implementar un sistema de monitoreo peridico que permita evaluar la presencia
de lquidos percolados147 o infiltrados a travs del terreno; y (iii) se tomarn acciones
para prevenir filtraciones de las soluciones de contacto mediante la instalacin de una
geomembrana148 o arcilla compactada en la base y talud de las celdas del relleno de
almacenamiento (para el almacenamiento de residuos industriales).

Deficiencia detectada: La lnea base no incluy una caracterizacin de los parmetros

fsicos y qumicos propios del suelo correspondiente al rea de desarrollo del proyecto
de inversin y su rea de influencia, a pesar de que en la identificacin de impactos
ambientales se indic la posible vulnerabilidad de la calidad del suelo por la generacin
de residuos slidos y excavaciones.

Dificultad en la supervisin: La ausencia de esta informacin dificult evaluar en el tiempo

los efectos de la actividad en el componente ambiental suelo.

146 Son bolsas de gran capacidad (aproximadamente una tonelada) empleadas para el traslado de material.

147 Lquido que se infiltra a travs del relleno que trae consigo sustancias qumicas de los residuos depositados.

148 Lminas geosintticas que aseguran la estanqueidad o impermeabilizacin de una superficie.

111
 Caso 5
Almacenamiento en pozas de sedimentacin y
evaporacin sin estudios de las caractersticas del
suelo
Administrado: Trupal S.A.

Sector: Industria

Actividad: Produccin de papel

Compromiso: En el instrumento de gestin ambiental se seala que el licor negro

(efluente lquido industrial) que resulta del lavado de la pulpa del bagazo de caa (materia
prima para la fabricacin de papel) debe almacenarse en pozas de sedimentacin y
evaporacin.

Deficiencia detectada: La lnea base no establece una caracterizacin del suelo en el que
se colocarn las pozas de sedimentacin y evaporacin. Los estudios de caracterizacin
del suelo permiten determinar sus caractersticas fsicas y qumicas, como textura,
estructura, composicin mineral y orgnica.

Dificultad en la supervisin: La ausencia de un estudio de caracterizacin del suelo

dificulta evaluar en el tiempo los efectos de la actividad de almacenamiento en las pozas
de sedimentacin y evaporacin sobre el componente ambiental suelo.

112
 Caso 6
Ausencia de puntos de monitoreo para anlisis de la
calidad del agua subterrnea
Administrado: Minera Chinalco Per S.A.

Sector: Minera

Actividad: Explotacin minera

Compromiso: En el programa de monitoreo contenido en el instrumento de gestin

ambiental, se consideraron ocho puntos de monitoreo de agua subterrnea: RS-1,
RS-2, RS-3, TA-12, RR, AC, QV y QY. Las empresas supervisadas tienen, entre sus
obligaciones, la presentacin de su plan de manejo ambiental149, dentro del cual se incluye
el programa de monitoreo. Este programa tiene por finalidad establecer la periodicidad y
los parmetros150 a ser muestreados por la empresa para el seguimiento de la calidad de
los diferentes componentes ambientales (agua, suelo, aire, flora y fauna) que pudieran
ser afectados durante la ejecucin de su proyecto. As, estos puntos de monitoreo son
equivalentes a termmetros que van midiendo el estado de la calidad ambiental de la
zona monitoreada.

Deficiencia detectada: En el caso presentado, la lnea base ambiental no brind

informacin sobre los resultados analticos de las muestras recolectadas en los puntos
RS-2, RS-3 (ubicados al norte del tajo151) y RR (ubicado al sur del depsito de relaves152
y poza de agua recuperada153). Ello supone que no se contaba con informacin base del
estado inicial de la calidad en dichos puntos, es decir, antes de la ejecucin del proyecto.

Dificultad en la supervisin: La falta de informacin de la lnea base en los puntos de

monitoreo antes mencionados dificult evaluar en el tiempo la influencia de los componentes
mineros (tajo, depsito de relaves y poza de agua recuperada) sobre la calidad y cantidad
del agua subterrnea, as como la eficacia de las medidas de prevencin y mitigacin
planteadas por el titular minero. Esta informacin es relevante al momento de desarrollar
la lnea base ambiental.

149 Asimismo, el plan de manejo ambiental incluye medidas y sistemas de control para evitar impactos en el ambiente.

150 Como mercurio, cadmio, slidos totales en suspensin, arsnico, cobre, entre otros.

151 Componente donde se realiza la extraccin de mineral. Las paredes del tajo tienen presencia de minerales sulfurados y se
encuentran expuestos al ambiente; al entrar en contacto con el agua de lluvia y el oxgeno del ambiente, puede generar drenaje
cido de roca y disolver metales.

152 Componente donde se almacena el relave generado en la planta concentradora. El relave es un residuo que tiene, en su
composicin qumica, metales y sulfuros; al entrar en contacto con el agua de lluvia y el oxgeno del ambiente, puede generar
drenaje cido de roca y disolver metales.

153 Componente donde se almacena el agua proveniente del depsito de relaves; dicha agua, en su composicin qumica, tiene
metales y residuos de sustancias qumicas usadas en la planta concentradora.

113
 Caso 7
Ausencia de estudios geolgicos en la construccin de
tneles
Administrado: Statkraft Per S.A.154

Sector: Energa (electricidad)

Actividad: Generacin de energa elctrica a travs de una central hidroelctrica (Cheves)

Hechos denunciados: Los pobladores de una comunidad campesina de Huacho

denunciaron la aparicin de grietas en un rea aledaa como consecuencia de la
construccin del tnel de transferencia entre dos reas que forman parte del proyecto
hidroelctrico. La comunidad seala que la zona afectada es utilizada para el cultivo de
plantas frutales, como palta, melocotones, etc.

Deficiencia detectada: Al momento de revisar el estudio de impacto ambiental aprobado

para el referido proyecto, la autoridad de fiscalizacin ambiental advirti que en la lnea
base no exista informacin que permitiera conocer la geologa de la zona155 antes de
la ejecucin del proyecto, especficamente del rea donde se construy el tnel de
transferencia. El estudio geolgico permite obtener informacin sobre el tipo de suelo y sus
condiciones (rocoso, arenoso, arcilloso, etc.), lo que a su vez permite que las empresas
puedan emplear tcnicas adecuadas para la ejecucin de sus proyectos, minimizando
impactos.

Dificultad en la supervisin: La informacin consignada en la lnea base result insuficiente

para determinar las causas de la aparicin de las mencionadas grietas y su relacin
con la construccin del tnel de transferencia. Es evidente que, ex ante al desarrollo
del proyecto, se debieron elaborar los estudios geolgicos necesarios para identificar la
situacin ambiental de la zona de influencia, a efectos de prever los posibles impactos
ambientales que la construccin podra generar al ambiente. En consecuencia, como
esta informacin no fue contemplada en la elaboracin de la lnea base, tampoco se
incluyeron obligaciones especficas vinculadas a la adopcin de medidas de prevencin
y mitigacin durante la construccin del proyecto.

154 Anteriormente, Empresa de Generacin Elctrica Cheves S.A.

155 Si bien se realiz un estudio geolgico regional, no se elabor uno a nivel local, especficamente para la zona de ejecucin del
proyecto.

114
 Caso 8
Ausencia de informacin sobre el caudal base de un ro
Administrado: Minera Barrick Misquichilca S.A.

Sector: Minera

Actividad: Explotacin minera

Compromiso: En el instrumento de gestin ambiental se seala que el administrado debe

asegurar que los flujos de agua que discurren por las quebradas no disminuyan por
debajo de los caudales base registrados para estas.

Deficiencia detectada: En la lnea base del proyecto no se consigna informacin sobre

cules son los caudales base de las quebradas. El caudal base es el flujo del agua
subterrnea y constante que de forma natural recorre las quebradas, y que no se
encuentra en funcin de ningn otro aporte.

Dificultad en la supervisin: En el presente caso, al no haberse consignado los caudales

base, fue difcil evaluar en el tiempo los efectos que la actividad minera pudo producir
sobre los flujos de agua que alimentan dicho caudal, lo que impide al OEFA verificar
el cumplimiento del compromiso ambiental. La disminucin del referido caudal puede
producir impactos negativos para las personas y comunidades que dependen del agua
proveniente de las quebradas, sea para uso en riego o consumo directo.

115
 Caso 9
Inventario de manantiales y bofedales incompleto
Administrado: Apumayo S.A.C.

Sector: Minera

Actividad: Explotacin minera

Hechos denunciados: La comunidad campesina del distrito de Chavia formul una

denuncia en la que solicit la intervencin del OEFA por una presunta afectacin de la
napa fretica156. Dicha comunidad sostuvo que se habra perforado una poza de agua al
pie del botadero de desmonte ubicado sobre la naciente de la quebrada del ro Chavia.
En atencin a ello, se realiz una supervisin especial el mes de diciembre del 2014.

Deficiencia detectada: El inventario de manantiales y bofedales comprendido en la lnea

base del estudio de impacto ambiental de Apumayo es incompleto, pues no incluyen
algunos afloramientos de agua que fueron reconocidos en la supervisin especial
realizada en diciembre del 2014.

Dificultad en la supervisin: Al no contar con un inventario integral de los manantiales

en el rea de influencia de la unidad minera Apumayo ni poseer informacin sobre sus
caractersticas no fue factible efectuar un adecuado anlisis de la denuncia formulada
por la comunidad campesina, pues resulta difcil evaluar en el tiempo los efectos del
desarrollo de la actividad sobre la napa fretica de la zona.

156 La superficie de agua que se encuentra en el subsuelo bajo el efecto de la fuerza de gravitacin y que delimita la zona de
aireacin de la saturacin. Fundacin Nueva Cultura del Agua. Disponible en: http://www.fnca.eu/guia-nueva-cultura-del-agua/
aglossary/Glosario-1/N/Nivel-fre%C3%A1tico-54/

116
 Caso 10
Incompleta caracterizacin del sedimento marino
Administrado: Maricultura del Norte S.A.C.

Sector: Pesca

Actividad: Acuicultura de mayor escala (cultivo de concha de abanico)

Compromiso: Dependiendo de los resultados de monitoreo del cuerpo marino realizado

por la empresa, se ha considerado en el instrumento de gestin ambiental la rotacin
de los sistemas de cultivo157 (con frecuencia trimestral) con la finalidad de evitar la
acumulacin de materia orgnica en un determinado radio de accin, evitando de este
modo la posible eutrofizacin158 del fondo marino.

Deficiencia detectada: En la lnea base solo se considera un punto de monitoreo, lo

cual no es representativo para establecer las caractersticas del sedimento marino del
rea concesionada, ni permitira determinar la eutrofizacin en el rea producto de las
actividades desarrolladas desde el inicio de operaciones a la fecha159.

Dificultad en la supervisin: Dado que solo se cuenta con un punto de monitoreo que no
es representativo, no fue posible comparar el estado original de la zona de concesin
con el verificado a la fecha ni evaluar en el tiempo los efectos que la actividad habra
generado en el sedimento marino. Si bien a partir de los resultados de los monitoreos se
pueden realizar observaciones sobre las condiciones del sedimento marino, la ausencia
de informacin sobre la lnea base dificulta evaluar en el tiempo los efectos de la actividad
sobre el ecosistema.

Los casos descritos son un claro ejemplo de cmo las inconsistencias en la elaboracin
de la lnea base dificultan las labores de fiscalizacin ambiental. La falta de detalle de la
lnea base impide determinar los efectos en el tiempo de la actividad econmica en la
calidad del ambiente.

157 Para realizar actividades de maricultura las empresas tienen disponible sistemas long-line, conformados por una lnea de
cabos, pesos para sujetarlos, flotadores, captadores de semillas (bolsas) y linternas (estructura constituida por paos y aros
que contienen el producto a cultivar).

158 Evento en el cual se incrementa los nutrientes en el medio marino, reducindose el oxgeno producto de la degradacin de tales
nutrientes. A la larga, este proceso genera un ambiente anxico (sin oxgeno) o hipxico (escasos niveles de oxgeno).

159 De manera posterior a la aprobacin del instrumento de gestin ambiental, se aprob la Gua para la Elaboracin de
Instrumentos de Gestin Ambiental para Actividades Acucolas de Mayor Escala, segn la cual, al momento de elaborar la
lnea base, se deben considerar dos estaciones de impacto y dos de referencia (fuera del rea de la concesin).

117
 3.1.2 La precisin de las obligaciones contenidas en los instrumentos de gestin ambiental 160
Otro reto que enfrenta la fiscalizacin ambiental se relaciona con la poca claridad de
las obligaciones ambientales fiscalizables. Una eficiente fiscalizacin ambiental no solo
depende de que el certificador haya aprobado una adecuada lnea base, sino tambin
de que haya establecido con precisin las medidas de manejo ambiental (obligaciones
ambientales fiscalizables) que sern objeto de fiscalizacin.

Por ende, los instrumentos de gestin ambiental con medidas de manejo ambiguas o
poco claras dificultan la verificacin del cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables de los administrados. Esto se puede presentar tanto en el caso de
obligaciones tcnico-legales (enfocadas a la prevencin, mitigacin, control, restauracin
y compensacin de impactos ambientales) como en las obligaciones socioambientales
(orientadas a prevenir y mitigar los impactos sociales negativos y potenciar los impactos
sociales positivos del proyecto en su rea de influencia social), aunque es ms comn
advertir esta falta de precisin en este ltimo supuesto.

En algunas ocasiones, en los instrumentos de gestin ambiental se establecen obligaciones

generales como promover el desarrollo econmico de la localidad, brindar servicios
de salud a la comunidad y contratar personal. Estas obligaciones se consignan sin
contemplar metodologas, indicadores u otro tipo de precisiones, lo cual dificulta la labor
del fiscalizador, pues dicha autoridad no podr evaluar adecuadamente si el administrado
cumpli o no con sus obligaciones ambientales.

Con la finalidad de ejemplificar lo antes expuesto, se presentan los siguientes casos:

160 Los casos detallados en este acpite debido a su relevancia tambin fueron incluidos en la siguiente publicacin: Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA). Fiscalizacin ambiental: construyendo confianza y facilitando la inversin. Lima,
2016.

118
 Caso 11
Falta de precisin sobre los programas contenidos en el
plan de relaciones comunitarias
Administrado: Compaa Minera Caravel S.A.C.

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: El plan de relaciones comunitarias (en adelante, PRC) no detalla

las actividades, cronogramas ni presupuestos de los programas de comunicacin,
productividad, salud, educacin, empleo local, infraestructura bsica, nutricional y gestin
ambiental que debe implementar el administrado. En dicho plan solo se consignaron los
objetivos de cada uno de estos programas de manera imprecisa y genrica.

Dificultad en la supervisin: En este caso, la falta de precisin de indicadores cuantitativos

dificulta al supervisor verificar qu acciones concretas del administrado se pueden
considerar para dar por cumplido cada uno de los programas en el marco del PRC.

119
 Caso 12
Falta de precisin sobre la poblacin comprendida en el
rea de influencia directa del proyecto
Administrado: Maple Corporation del Sur S.R.L.

Sector: Energa

Obligacin imprecisa: Los programas de contratacin temporal de personal161 y monitoreo

comunitario del PRC162 del administrado presentaban una serie de obligaciones socioambientales
respecto de la poblacin del rea de influencia directa (AID).

Al respecto, el programa de contratacin temporal de personal establece la obligacin

de contratar preferentemente a las poblaciones que provengan del rea de Influencia
Directa del proyecto; mientras que el programa de monitoreo comunitario establece
la obligacin de dar oportunidades a miembros de las comunidades nativas y otros
pobladores organizados del rea de Influencia Directa que conozcan y comprendan las
acciones de monitoreo de la empresa.

En el instrumento de gestin ambiental no se identificaron los centros poblados

comprendidos dentro del rea de influencia directa del proyecto.

Dificultad en la supervisin: En la verificacin in situ que realiz el OEFA se observ la

presencia de poblaciones prximas a dicha rea, en los distritos de Honoria y Tournavista.
En la medida en que no se han identificado los distritos, y por ende, los centros
poblados que se encuentran dentro del rea de influencia directa del proyecto, no fue
posible establecer cules eran las poblaciones que se podran ver beneficiadas con las
obligaciones asumidas por la empresa, o cul era el alcance de dichas obligaciones. Por
ello, esta falta de precisin dificult la verificacin del cumplimiento de las obligaciones
socioambientales consignadas en los diversos programas del PRC del administrado.

161 Contratacin temporal de personal: Contratacin temporal de mano de obra local no calificada proveniente de las poblaciones
consideradas como rea de influencia directa del proyecto.

162 Monitoreo comunitario del PRC: Monitoreo de los componentes ambientales en donde participan autoridades, representantes
y/o poblaciones (grupos de inters) consideradas dentro del rea de influencia directa del proyecto.

120
 Caso 13
Falta de precisin sobre el acceso de empresas de la
comunidad para brindar servicios
Administrado: Compaa Minera Milpo S.A.A.

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: De acuerdo con el programa de acceso a fuentes de trabajo

local163 del plan de relaciones comunitarias (PRC)164 del estudio de impacto ambiental,
el administrado se encuentra obligado a facilitar el acceso de empresas de comuneros
para brindar algunos servicios.

En el estudio de impacto ambiental no se establecieron lineamientos bsicos para cumplir

la mencionada obligacin, como por ejemplo: (i) cmo se realizar la seleccin de las
empresas; (ii) los requisitos para ser consideradas aptas para brindar el servicio; (iii) el
proceso de seleccin de las empresas; (iv) el nmero de integrantes mnimo de cada
empresa; (v) el tipo de servicio que se requerir (por ejemplo, alquiler de transporte,
albailera y carpintera), entre otros.

De igual manera, no se indic cules sern los mecanismos para facilitar el acceso
a las empresas de comuneros para brindar sus servicios; es decir, si se realizarn
convocatorias, si se apoyar con la formalizacin de las empresas de comuneros o si
estos ltimos sern capacitados peridicamente.

Adicionalmente, no se incluyeron indicadores especficos de verificacin que puedan

servir para la medicin en el cumplimiento de la obligacin, como es el nmero de
empresas comunales cuyo acceso debe ser facilitado.

Dificultad en la supervisin: En este caso, la falta de lineamientos, indicadores y

mecanismos dificultaron las acciones de supervisin que se llevan a cabo para verificar
el cumplimiento de la obligacin socioambiental del administrado.

163 En toda actividad minera se crean expectativas de beneficio de los pobladores del mbito de influencia con respecto a las
operaciones, en este caso de Cerro Lindo, reflejado en la obtencin de un puesto de trabajo, as como la posibilidad de brindar
algn servicio o productos a la unidad. Plan de Relaciones Comunitarias, tem 6.4, p. 8.

164 El PRC contiene los siguientes programas: Programa de Desarrollo Local, Programa de Promocin de la Participacin Ciudadana
de Gestin Socioambiental, Programa de Comunicacin y Programa de Acceso a Fuentes de Trabajo de la Poblacin Local.

121
 Caso 14
Ausencia de parmetros para contratar
mano de obra local
Administrado: Per LNG S.R.L.

Sector: Energa (hidrocarburos)

Obligacin imprecisa: El programa de contratacin de mano de obra local165 del estudio de

impacto ambiental del administrado estableca que la empresa y sus contratistas tendran
como prioridad la contratacin temporal de mano de obra local de la zona de influencia
directa del proyecto. La contratacin se realizara en funcin de los requerimientos reales
y de la evaluacin de la capacidad de cada postulante.

En el instrumento no se indic en qu etapa del proyecto se tena prevista dicha

contratacin (construccin, exploracin, entre otros). Asimismo, no se precisaron
indicadores de verificacin del cumplimiento de la obligacin, tales como: (i) tipo de mano
de obra (calificada o no calificada); (ii) nmero de puestos de empleo; (iii) procedimientos
de convocatoria para el empleo local (por ejemplo, cartas a representantes de las
comunidades, publicaciones en los medios de difusin ms representativos, entre otros)
y (iv) cmo se llevar la evaluacin de cada postulante.

Dificultad en la supervisin: Las referidas imprecisiones del programa de contratacin

de mano de obra local dificultaron el ejercicio eficiente de la supervisin socioambiental,
pues no fue posible establecer en qu supuestos se podra considerar el cumplimiento
de la obligacin.

165 La contratacin de mano de obra local es quizs uno de los factores que ocasiona mayores conflictos en cuanto a la relacin
con las poblaciones del rea de influencia del proyecto, pues al no poder cumplir con sus expectativas de contratacin (en
trminos de cantidad de personal requerido versus la oferta de mano de obra existente) se produce inconformidad en la
poblacin, obligndola a exteriorizar ese malestar con protestas y medidas de fuerza constantes.

122
 Caso 15
No se establecen medidas concretas
para generar empleo
Administrado: Duke Energy International - EGENOR S.A.A.

Sector: Energa (electricidad)

Obligacin imprecisa: El estudio de impacto ambiental establece que en la etapa de

construccin de este proyecto de ampliacin hidroenergtica se generarn diversos
tipos de empleos, como empleos cubiertos por individuos de la empresa constructora
o empresas subsidiarias; empleos absorbidos por individuos residentes en el rea
analizada; y empleos generados por el crecimiento general de la economa, inducido
por la construccin de la infraestructura, lo cual hace que se incremente la poblacin
econmicamente activa de la zona.

El administrado declar que se generara empleo a travs de diversos mecanismos, pero

no precis cules seran dichos mecanismos, por ejemplo: tercerizacin, contratacin
directa, entre otros. Asimismo, no seal si se previ la contratacin de la poblacin del
rea de influencia directa del proyecto.

Dificultad en la supervisin: Estas imprecisiones dificultaron la verificacin del cumplimiento

de la obligacin socioambiental de contratar mano de obra local establecida en el
instrumento de gestin ambiental.

123
 Caso 16
Falta de precisin sobre la poblacin a contratar
Administrado: Petrobras Energa Per S.A.

Sector: Energa

Obligacin imprecisa: En el plan de manejo social del PRC del administrado se estableci
la obligacin de procurar mantener un nivel de contratacin de mano de obra local del
70%, dependiendo de las actividades y proyectos en los que se requieran. El programa
de empleo local, que considera el 70% de trabajadores de la zona, dependiendo de las
actividades y proyectos en los que se requieran.

El instrumento de gestin ambiental no precisa si la contratacin de mano de obra ser

calificada, no calificada o ambas. Asimismo, tampoco se seala si la contratacin de
dicha mano de obra local comprende el rea de influencia directa (AID) o el rea de
influencia indirecta (AII) del proyecto.

Dificultad en la supervisin: En ese sentido, la falta de estas precisiones dificult al

supervisor determinar claramente el cumplimiento de las obligaciones socioambientales
del administrado.

124
 Caso 17
Falta de precisin sobre los programas
de compras locales
Administrado: Compaa de Minas Buenaventura S.A.A.

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: El PRC del proyecto contiene un programa de compras locales

que estableci como obligaciones socioambientales: maximizar las oportunidades de
compra de productos a nivel regional y minimizar las expectativas locales en referencia
a potenciales compras locales de productos.

Dificultad en la supervisin: Los trminos maximizar y minimizar son empleados

comnmente en la descripcin de los objetivos que persiguen las obligaciones asumidas
por los administrados en los diferentes programas del plan de relaciones comunitarias.

La aprobacin de un PRC que contiene programas que solo desarrollan objetivos

y no metodologas ni cronogramas dificulta las acciones de supervisin, al no contar
con indicadores de verificacin especficos del cumplimiento de la obligacin. Estos
compromisos solo contienen informacin parcial sobre cmo relacionarse con la poblacin
local, sin prever medidas concretas que deben ser adoptadas en el marco del PRC.
As, al no indicar de qu manera se iban a maximizar las oportunidades de compra de
productos, ni de qu forma se podran minimizar las expectativas locales, no es posible
verificar el cumplimiento de esta obligacin.

125
 Caso 18
Falta de precisin sobre los Programas
de Desarrollo Sostenible
Administrado: Minera Chinalco S.A.

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: El plan de relaciones comunitarias del proyecto contiene un

programa de desarrollo sostenible que estableca como obligaciones socioambientales:
apoyar la prevencin y recuperacin de la salud de los pobladores principalmente de
las madres y nios y fortalecer las capacidades de la poblacin para promover estilos
de vida saludables y prevenir problemas de salud, respecto de las poblaciones ubicadas
dentro del rea de influencia directa del proyecto Toromocho, ubicado en la ciudad de
Morococha.

Ahora bien, cabe precisar que la ciudad de Morococha se dividi en las ciudades de
Nueva Morococha (Carhuacoto) y Antigua Morococha.

La obligacin comprendida en el instrumento de gestin ambiental era de carcter

general y fue redactada sin precisar con claridad cules seran las medidas concretas
que el administrado aplicara para apoyar la prevencin y recuperacin de la salud
de los pobladores, as como el fortalecimiento de capacidades para promover estilos
de vida saludables. Adicionalmente, en el instrumento de gestin ambiental se haca
referencia al rea de influencia directa de la ciudad de Morococha; sin embargo, no se
precisa si dicha rea de influencia directa est referida a la ciudad de Nueva Morococha
(Carhuacoto), a la ciudad de Antigua Morococha o si comprende a ambas.

Dificultad en la supervisin: Estas imprecisiones de la obligacin contenida en el

instrumento de gestin ambiental dificultaron las acciones de supervisin, en tanto no fue
posible establecer los alcances de la obligacin de cargo del administrado y efectuar una
comparacin con las acciones efectivamente ejecutadas por este para dar cumplimiento
de su obligacin.

126
 Caso 19
Falta de precisin sobre los programas
de comunicacin e informacin
Administrado: Compaa Minera Argentum S.A.

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: El plan de relacionamiento comunitario (PRC)166 del proyecto

contiene un programa de comunicacin e informacin que seala lo siguiente: Este
programa tiene por finalidad utilizar el desarrollo de los diversos tipos de talleres y otros
mecanismos propuestos en el proceso para que, de forma paralela, se logren difundir
mensajes positivos en favor de la empresa, con la finalidad de generar cercana a la
poblacin de la comunidad campesina de San Francisco de Ass de Pucar.

El programa de comunicacin e informacin no precis cmo se realizaran las acciones

de comunicacin. As, no se detallaron indicadores cualitativos ni cuantitativos, tales
como: (i) la periodicidad de los talleres; (ii) cules son el tipo de mecanismos propuestos
que se considerarn (focus groups, charlas informativas, foros, entre otros); (iii) modo
de difusin y el nmero de talleres al ao (por ejemplo, radio, perifoneo, boletn); y (iv)
que tipo de mensajes positivos se comunicaran (avances de obras sin incidentes o
proyectos ejecutados, por ejemplo). La obligacin tampoco precis qu otros mecanismos
constituyen las alternativas para los talleres ni la forma de su ejecucin, adems de
omitirse de qu manera estos talleres y mecanismos mediran la generacin de cercana
con la poblacin.

Dificultad en la supervisin: Tal como se ha sealado anteriormente, estas imprecisiones

y omisiones generan dificultades en las acciones de supervisin al carecer de indicadores
especficos de verificacin y seguimiento.

166 El PRC contiene los siguientes programas: Programa de Comunicacin e Informacin y Programa de Proteccin Ambiental,
Contratacin de Mano de Obra Local.

127
 Caso 20
Falta de precisin sobre la obligacin de fomentar el
consumo de productos locales
Administrado: Tinka Resources

Sector: Minera

Obligacin imprecisa: El administrado, en su programa Comprndole a nuestra gente, se

comprometa a fomentar el consumo de productos locales producidos en las comunidades
del rea de influencia del proyecto, con la finalidad de contribuir al incremento de ingresos
econmicos y promover la formalizacin de estos pequeos productores.

La comunidad campesina San Pedro de Pillao, dentro del rea de influencia directa del
proyecto, se encuentra constituida por pobladores que viven en extrema pobreza. Dicha
poblacin se dedica generalmente a la agricultura para autoconsumo y rara vez a la venta
de sus productos.

En este caso, el instrumento de gestin ambiental no estableci indicadores especficos

que permitieran verificar el cumplimiento de la obligacin socioambiental tales como: (i)
nmero de productores que se vern beneficiados, (ii) la periodicidad de la ayuda u (iii)
otras pautas similares.

Dificultad en la supervisin: Esta falta de precisin de los indicadores dificult que el

supervisor determinara qu acciones puntuales del administrado (por ejemplo, la compra
de productos a la poblacin) deban considerarse para dar por cumplida la obligacin.

128
En consecuencia, de los casos presentados, se evidencia que es necesaria la claridad
y precisin de las obligaciones ambientales contenidas en los instrumentos de gestin
ambiental, a efectos de garantizar una efectiva proteccin ambiental. Caso contrario,
se dificultar el desarrollo de las labores de fiscalizacin ambiental, pues no se podr
determinar claramente si el administrado ha cumplido o no con su obligacin ambiental.

Es importante indicar que el OEFA, para hacer frente a esta situacin, ha aprobado un
Protocolo de supervisin de obligaciones socioambientales167. El referido protocolo
seala que, si en la evaluacin de las obligaciones socioambientales contenidas en
los instrumentos de gestin ambiental se advierte que estos son genricos o carecen
de precisin, de modo que limiten o dificulten la verificacin de su cumplimiento, se
proceder a formular un requerimiento al administrado supervisado, a fin de que, en
un periodo razonable, precise los alcances de sus obligaciones (acciones a realizar y
plazo de ejecucin). En caso el administrado no cumpliera con dicho requerimiento, la
Direccin de Supervisin proceder a emitir un mandato de carcter particular, a fin de
que el administrado cumpla con proporcionar la informacin solicitada. El incumplimiento
de este mandato puede ser sancionado.

3.1.3 Identificacin de componentes crticos en los instrumentos de gestin ambiental

Otro aspecto relevante que debe ser incluido en los instrumentos de gestin ambiental es
la identificacin de los componentes crticos de la actividad; es decir, aquellas actividades
o etapas que potencialmente pueden generar mayores daos ambientales.

La supervisin ambiental que ha desarrollado el OEFA entre los aos 2013-2014 prioriza
la verificacin de los componentes crticos del proceso productivo. Esta entidad reconoce
que cada proceso productivo no solo es nico, sino que tambin contiene etapas que son
ms crticas que otras, por los riesgos de impactos en el ambiente que involucran, lo que
hace necesario su seguimiento a travs de la supervisin ambiental. Por ejemplo, en el
caso del sector minero, constituye un aspecto crtico del proceso productivo del manejo
de los depsitos de desmonte y relave, por ser potenciales generadores de aguas cidas
que podran impactar en los cuerpos hdricos.

Esta identificacin de los componentes crticos se realiza en campo y como consecuencia

de la experiencia adquirida en las acciones de fiscalizacin ambiental. No obstante, este
procedimiento podra realizarse previamente con el apoyo del certificador ambiental.
Durante el procedimiento de evaluacin de impacto ambiental, el certificador tiene la
oportunidad de evidenciar, desde el inicio, los componentes crticos del proceso productivo,
por lo que se encuentra en posibilidad de poner de manifiesto dicha informacin en el
instrumentos de gestin ambiental y, de esta manera, facilitar la labor del fiscalizador,
pues permitira que este centre su atencin en la supervisin de los componentes ms
crticos del proceso productivo.

167 Protocolo de Supervisin Directa de Obligaciones Socioambientales, aprobado por Resolucin Directoral N 021-2015-OEFA/DS
del 11 de agosto del 2015.

129
 3.2 RETROALIMENTACIN ENTRE LA
CERTIFICACIN Y LA FISCALIZACIN
AMBIENTAL
Como se explic anteriormente, en la etapa de fiscalizacin ambiental se verifica el
cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables previstas en los instrumentos
de gestin ambiental168, las cuales se encuentran destinadas a evitar, controlar o mitigar
los impactos negativos generados por el desarrollo de las actividades econmicas.

No obstante, el fiscalizador ambiental, durante el desarrollo de sus funciones, puede

identificar nuevos impactos ambientales no previstos en los instrumentos de gestin
ambiental. Esta situacin no implica necesariamente que el certificador haya omitido la
evaluacin de algn aspecto de la actividad econmica, sino que se han presentado
circunstancias sobrevinientes al otorgamiento de la certificacin ambiental.

En estos supuestos, la autoridad fiscalizadora se encuentra facultada para dictar las

medidas administrativas que resulten pertinentes, a fin de evitar, controlar o mitigar los
impactos ambientales negativos que se hubiesen detectado, sin perjuicio de solicitar la
intervencin del certificador para hacer efectivo el cumplimiento de alguna medida dictada
o poner en su conocimiento la nueva informacin para que pueda ser considerada en las
futuras evaluaciones de impacto ambiental.

Los supuestos antes mencionados son la evidencia ms clara del proceso de

retroalimentacin que existe entre la certificacin ambiental y la fiscalizacin ambiental.
El control de los impactos ambientales no se limita a lo establecido en el instrumento de
gestin ambiental, sino que va ms all, pues durante el desarrollo de una actividad se
pueden presentar impactos ambientales no previstos.

168 Cabe sealar que las obligaciones ambientales tambin se encuentran en la legislacin ambiental, medidas administrativas,
contratos de concesin, etc.

130
3.2.1 Requerimiento de actualizacin del instrumento de gestin ambiental
Durante el desarrollo de las acciones de fiscalizacin ambiental, los supervisores pueden
detectar que la actividad econmica desarrollada por el administrado viene generando
impactos ambientales negativos que difieren de manera significativa con los declarados
en la documentacin que dio mrito a la certificacin ambiental.

En este escenario, la entidad de fiscalizacin ambiental169 se encuentra facultada para

requerir al administrado que inicie un trmite de actualizacin de su instrumento de
gestin ambiental ante la autoridad de certificacin ambiental. El dictado de esta medida
administrativa es el supuesto ms claro de retroalimentacin entre la certificacin y
fiscalizacin ambiental, toda vez que las deficiencias detectadas durante la etapa de
fiscalizacin ambiental son comunicadas al certificador ambiental, a fin de que esta
ltima autoridad evale su inclusin en el instrumento de gestin ambiental, adoptando
las medidas que sean necesarias para evitar, controlar o mitigar dichos impactos.

A continuacin, se detallan algunos requerimientos dictados para iniciar el trmite de

actualizacin de los instrumentos de gestin ambiental:

169 En el OEFA esta responsabilidad recae en la Autoridad de Supervisin Directa.

131
 Caso 21
Requerimiento para incluir disposicin de efluentes
Administrado: Amrica Global S.A.C.

Sector: Pesca (establecimiento industrial pesquero)

Impacto ambiental no previsto: El administrado deba instalar un tamiz rotativo170, una

trampa de grasa171 y un tanque de flotacin con inyeccin de microburbujas172, los
cuales deban conformar el sistema de tratamiento de los efluentes de limpieza de
materia prima y equipos. No obstante, en las supervisiones efectuadas se verific que
el tamiz rotativo y la trampa de grasa se encontraban inoperativos. Debido a esto, los
efluentes generados eran vertidos sin tratamiento a una acequia artificial adyacente al
establecimiento industrial pesquero, cuyo destino final era el mar. Dicha acequia funciona
como estructura de desfogue de agua subterrnea y, adems, de aguas residuales173
(domsticas e industriales) al mar.

El OEFA verific que, en la zona cercana al establecimiento del administrado, la acequia

se encontraba colmatada por la descarga de aceites y grasas de las aguas residuales
industriales pesqueras y, por ende, no poda cumplir su funcin de traslado de aguas al
mar.

Medida ordenada: El OEFA orden el cese de las descargas hasta que se implementara
el sistema de tratamiento de efluentes industriales pesqueros, pero adems dict un
requerimiento de actualizacin del instrumento de gestin ambiental, a fin de que la
empresa descargue sus efluentes de limpieza en un medio distinto a la acequia, evitando
que esta vuelva a colapsar.

170 Equipo de forma cilndrica cubierta con una malla metlica de material acero inoxidable con aberturas de 1 milmetro como
mximo, cuya finalidad es la de recuperar los slidos suspendidos del efluente a tratar.

171 Equipo de forma cbica con un diseo de base en pendiente, cuya finalidad es de separar la sustancia grasa de un efluente
empujndola hacia la superficie para ser desplazadas por paletas hacia un receptculo.

172 Equipo de forma cilndrica o cbica que incorpora en su diseo el suministro de aire a una presin determinada con la finalidad
de adicionar en el efluente microburbujas de aire para incrementar la eficiencia de captacin y separacin de grasas del
efluente que ingresa.

173 Aguas generadas como consecuencia del desarrollo de un proceso productivo industrial pesquero.

132
 Caso 22
Requerimiento para incluir una nueva forma de
disposicin de efluentes
Administrado: Frutos del Per S.A., Agropesca del Per S.A.C., Mai Shi Group S.A.C.,
Inversiones Per Pacfico S.A. y Productora Marina de Congelados S.R.L.

Actividad: Pesca (establecimiento industrial pesquero)

Impacto ambiental no previsto: El estudio de impacto ambiental sealaba que los

efluentes generados por el establecimiento industrial pesquero deban ser evacuados,
previo tratamiento, en la red de alcantarillado pblica de la ciudad de Sullana.

No obstante, durante las acciones de supervisin se verific que el referido establecimiento

dispona sus efluentes, sin tratar, en un buzn designado por la empresa que administra
el alcantarillado pblico de la ciudad. El cambio de lugar de evacuacin fue dispuesto por
las autoridades del lugar (EPS Grau S.A.), debido a que la red de desage o alcantarillado
pblico de la ciudad haba colapsado.

Sin embargo, el referido buzn funcionaba como va de paso de los efluentes hacia el
ro Chira, cuyas aguas eran utilizadas para abastecer a la ciudad y para el riego de sus
plantaciones.

Si bien era evidente que la empresa no poda evacuar sus efluentes en la red de
alcantarillado pblico de la ciudad como lo dispona su estudio de impacto ambiental,
esta nueva forma de disposicin de sus efluentes no fue evaluada ambientalmente por el
certificador, por lo que sus efectos diferan de aquellos impactos ambientales negativos
que fueron identificados en el mencionado estudio.

Medida ordenada: En este contexto, el OEFA dict un requerimiento de actualizacin del

instrumento de gestin ambiental, a fin de que la empresa pesquera actualice su estudio
de impacto ambiental respecto de la forma de disposicin de sus efluentes.

133
 3.2.2 Medidas preventivas y mandatos de carcter particular
Otro supuesto de retroalimentacin se presenta en el dictado de medidas preventivas y
mandatos de carcter particular. En algunas ocasiones, el fiscalizador puede evidenciar
que una actividad econmica viene generando impactos ambientales no previstos en el
instrumento de gestin ambiental que representan una situacin de inminente peligro o
alto riesgo de producirse un dao grave al ambiente, los recursos naturales y la salud de
las personas.

En este caso, la primera accin del fiscalizador se encontrar orientada a detener los
referidos impactos negativos, mediante el dictado de una medida preventiva. Adems, el
fiscalizador podr solicitar al administrado que realice estudios adicionales a efectos de
determinar los efectos ocasionados en el entorno, a travs del dictado de un mandato de
carcter particular.

La informacin generada mediante el dictado del mandato de carcter particular puede

ser puesta a disposicin del certificador para que evale la modificacin del instrumento
de gestin ambiental o para que lo tome en cuenta en los prximos procedimientos de
evaluacin de impacto ambiental que realice, toda vez que la informacin obtenida a
travs de este mandato permitir conocer el estado del rea.

Como se puede apreciar, a travs del dictado de estas medidas se produce una
retroalimentacin entre la certificacin ambiental y la fiscalizacin ambiental, adems de
garantizarse una oportuna y efectiva proteccin del entorno.

A continuacin, se detallan algunos casos en los que se han dictado medidas preventivas
y mandatos de carcter particular:

134
 Caso 23
Impactos no previstos por disposicin
de efluentes en el mar
Administrado: Costa Mira S.A.C., Daewon Susan E.I.R.L., Inversiones Holding Per
S.A.C, Corporacin de Congelados y Conservas del Per S.A.C. y M.I.K Carpe S.A.C.

Sector: Pesca (establecimiento industrial pesquero)

Presupuesto para el dictado de las medidas: Las adendas de los estudios de impacto
ambiental de las planta de congelados de productos hidrobiolgicos establecen que los
efluentes generados por la actividad sern tratados y luego derivados para su utilizacin
como agua de regado.

No obstante, en la supervisin de campo se verific que los efluentes, sin tratar, eran
vertidos en el mar a travs de tuberas que desembocaban en un acantilado. Los
efluentes descargados poseen una alta carga orgnica que puede consolidarse a lo largo
de todo el recorrido de los efluentes vertidos, lo cual cambia los componentes naturales
propios del ecosistema de la zona. Esta variacin pone en riesgo la flora y fauna que se
desarrolla en el acantilado y en la playa del mar. Como puede advertirse, la conducta de
los administrados generaba un inminente peligro o riesgo de producirse un dao grave al
ambiente y los recursos naturales (por alteracin del ecosistema).

Medidas dictadas: En este escenario, se orden, como medida preventiva, que las
empresas pesqueras cesen el vertimiento al mar de sus efluentes industriales, en tanto
no acrediten el cumplimiento de sus compromisos ambientales respecto de la disposicin
final de sus efluentes.

Asimismo, se orden, como mandato de carcter particular a las referidas empresas,

que remitan un estudio que incluya la realizacin de monitoreos de suelos, cuerpo marino
y sedimento marino de las zonas impactadas por el vertimiento de sus efluentes, lo que
incluye el detalle de las medidas y acciones a desarrollar para su remediacin.

135
 Caso 24
Impactos no previstos por descarga
de efluentes a un ro
Administrado: Compaa Minera Quiruvilca S.A.

Sector: Minera

Presupuesto para el dictado de la medida: Durante las acciones de supervisin en la

unidad minera Quiruvilca se verific la caja de conexin174 del canal que colecta las
aguas del depsito de relaves Santa Catalina con la tubera que las traslada a la planta
de neutralizacin175. Se constat, en esta caja de conexin, el rebose de las aguas con
un pH de 2,62 y su descarga a la quebrada Santa Catalina, siguiendo su recorrido hasta
el ro Shorey, el cual pertenece a la cuenca hidrogrfica del ro Moche.

Los resultados de las muestras de campo en el ro Shorey indican que el pH aguas

arriba del vertimiento de las aguas del depsito de relaves Santa Catalina es de 7,16 y
aguas debajo de dicho vertimiento es de 5,50, lo que permite establecer que el cambio
de pH del ro Shorey se debi a la descarga de las aguas del depsito de relaves con
caractersticas acidas (ph 2,62). Asimismo, se evidenci que las aguas del ro Moche se
destinan al riego de vegetales y sirven como bebida de animales.

Medidas dictadas: En este escenario, se orden, como medida preventiva, la paralizacin

inmediata del vertimiento de las aguas cidas provenientes del depsito de relaves Santa
Catalina, que descargaba en el ro Shorey y, finalmente, el ro Moche.

Asimismo, se orden realizar estudios tcnicos que permitan determinar los impactos
ambientales generados por el vertimiento de las aguas acidas en la quebrada Santa
Catalina y el ro Shorey, as como en la flora y fauna del rea de influencia directa e
indirecta.

174 Consiste en una infraestructura hidrulica que permite la unin con otros canales, asimismo ayuda a disminuir la presin del
fluido.

175 Instalacin donde se realiza el tratamiento de las aguas cidas producidas por la actividad minera para que cumpla con los
lmites mximos permisibles.

136
3.2.3 Medidas correctivas

Otro supuesto de retroalimentacin se presenta en el caso de las medidas correctivas
que se dictan en el marco de un procedimiento administrativo sancionador. A diferencia
de la sanciones, las medidas correctivas no tienen una finalidad punitiva, sino buscan
revertir o disminuir el efecto nocivo que la conducta infractora hubiera podido producir en
el ambiente, los recursos naturales y la salud de las personas.

Los Lineamientos para la aplicacin de medidas correctivas previstas en el Literal d)

del Numeral 22.2 del Artculo 22 de la Ley N 29325 reconocen la existencia de ciertos
supuestos en los que se requiere de la intervencin del certificador ambiental para la
ejecucin de la medida correctiva. Este es el caso de las medidas de restauracin o
de compensacin ambiental que tengan un carcter significativo (de gran envergadura),
las cuales deben encontrarse contenidas en un instrumento de gestin ambiental
complementario aprobado por el certificador ambiental.

Asimismo, otro supuesto en el cual resulta necesaria la intervencin del certificador

se configura con el dictado de las medidas correctivas de adecuacin, que buscan la
adecuacin de los instrumentos de gestin ambiental, sea porque existen componentes
ambientales no incluidos en el referido instrumento o porque se estableci en el propio
instrumento la presentacin de cierta documentacin al certificador con posterioridad.

En la experiencia del OEFA, se han evidenciado supuestos en los que se requiere la
intervencin conjunta y coordinada del certificador y el fiscalizador ambiental a efectos
de lograr la debida ejecucin de la medida correctiva, tal como se aprecia a continuacin:

137
 Caso 25
Adecuacin de componentes al Instrumento de
Gestin Ambiental
Resolucin N 189-2015-OEFA/DFSAI

Administrado: Compaa Minera Ares S.A.C.

Sector: Minera

Infraccin administrativa: La autoridad decisora determin la responsabilidad del

administrado por haber implementado una cancha de mineral176 en la unidad minera
Selene, pese a que este componente no se encontraba previsto en su instrumento de
gestin ambiental.

Medida correctiva: Se dispuso que el administrado solicite ante el certificador la inclusin

de la cancha de mineral en su instrumento de gestin ambiental. De esta manera, se
garantiza que el administrado y la autoridad certificadora tengan plenamente identificada
la magnitud de los impactos ambientales que podra generar la operacin de la cancha
de relaves, as como las medidas para su manejo ambiental.

176 Espacio donde es depositado temporalmente el mineral procedente del interior de la mina, antes de ser sometido a los procesos
metalrgicos para la extraccin del recurso.

138
 Caso 26
Falta de presentacin del Plan de Contingencia
Resolucin N 521-2014-OEFA/DFSAI

Administrado: Concentrados de Protenas S.A.C.

Sector: Pesca

Infraccin administrativa: La autoridad decisora concluy que la empresa era responsable

de incumplir su estudio de impacto ambiental, pues no contaba con el plan de contingencia
que se haba comprometido a elaborar. La elaboracin de este plan le hubiera permitido
brindar una respuesta inmediata al vertimiento de efluentes contaminantes, provenientes
del tanque de almacenamiento de agua de cola177, ocasionado por la inoperatividad del
sistema de cierre de este componente.

Medida correctiva: Se dispuso que el administrado debe realizar un mantenimiento

al tanque de almacenamiento de agua de cola y sanear la presentacin del plan de
contingencia ante la autoridad certificadora competente, de acuerdo con el compromiso
asumido en su estudio de impacto ambiental.

El mandato busca solucionar la problemtica existente en torno a la inoperatividad del

sistema de cierre del tanque de almacenamiento de agua de cola, para as evitar que sus
efluentes sean desechados directamente al ambiente. Por otro lado, se busca adecuar
la conducta del administrado, a travs de la elaboracin y presentacin de un plan de
contingencia ante la autoridad competente, conforme lo establece su estudio de impacto
ambiental.

177 Es un producto que se obtiene del proceso de la elaboracin de harina de pescado. Comprende las aguas provenientes del
proceso de coccin y prensado, a las cuales se le ha recuperado gran parte de los slidos (a travs de la separadora de slidos)
y aceite (a travs de la centrifuga), este efluente entra a la planta evaporadora para que mediante la evaporacin se elimine
el vapor y a su salida se convierta en el concentrado de agua de cola. Cf. CENTRO DE INFORMACIN TECNOLGICA.
Conservacin de concentrado de agua de cola para la elaboracin de harina de pescado integral. Informacin tecnolgica,
Vol. 9, 2008, N 4. p. 148, Chile.

139
 Caso 27
Inclusin de una nueva lnea de transmisin
Resolucin N 566-2015-OEFA/DFSAI

Administrado: Sociedad Minera El Brocal S.A.A. (El Brocal)

Sector: Minera

Infraccin administrativa: La autoridad decisora concluy que la empresa era responsable

de ejecutar las obras de construccin del proyecto Lnea de Transmisin 138 kV ubicada
en la comunidad campesina de Santa Rosa de Colquijirca, distrito de Tinyahuarco,
provincia y departamento de Pasco, sin contar con la certificacin ambiental emitida por
la autoridad competente.

Medida correctiva: Se dispuso que el administrado debe elaborar y presentar ante la

autoridad competente el instrumento de gestin ambiental pertinente para obtener la
certificacin ambiental de la operacin de la Lnea de Transmisin 138 kV.

El mandato busca que la autoridad certificadora contemple en el instrumento de gestin

ambiental las obligaciones ambientales necesarias para asegurar que la ejecucin de
dicho proyecto sea viable en trminos ambientales.

140
 Caso 28
Inclusin de puntos de control de efluentes
Resolucin N 628-2014-OEFA/DFSAI

Administrado: Nyrstar Ancash S.A.

Sector: Minera

Infraccin administrativa: La autoridad decisora concluy que el administrado era

responsable de exceder el lmite mximo permisible del parmetro fierro (Fe) en el Punto
de Control ESP-02, correspondiente al efluente de los subdrenes178 de la presa de relaves
Oasis. Dicho punto de control no se encontraba previsto en el instrumento de gestin
ambiental y el efluente era vertido directamente al ro Torres, sin tratamiento previo. Esta
conducta genera un dao potencial al ambiente.

Medida correctiva: Se dispuso la implementacin por parte del administrado de un

sistema de tratamiento de los efluentes provenientes de los subdrenes de la presa de
relaves Oasis, de manera tal que el punto de control ESP-02 cumpla con el lmite mximo
permisible respecto del parmetro fierro (Fe). Asimismo, se orden a la empresa solicitar
ante la autoridad competente la inclusin del Punto de Control ESP-02 correspondiente
al agua de los subdrenes de la presa de relaves Oasis.

178 Sistema que permite el manejo (drenaje) de aguas subterrneas; en el caso, procedentes de la relavera Oasis.

141
 De lo anterior, se aprecia que en ciertas ocasiones es necesaria la intervencin del
certificador ambiental para lograr la ejecucin exitosa de la medida correctiva. Es por
ello que se sostiene que dicha autoridad debe atender las necesidades de proteccin
ambiental que subyacen al ejercicio de la funcin de fiscalizacin ambiental, en concreto al
dictado de medidas correctivas. Debe tenerse en cuenta que, a travs del dictado de estas
medidas, se busca revertir la situacin de dao ambiental que ha generado la conducta
infractora. Por ende, es trascendente la participacin de la autoridad certificadora para
lograr una efectiva proteccin del ambiente a travs del cumplimiento de los mandatos
dictados por la autoridad de fiscalizacin ambiental.

3.2.4 Mejoras manifiestamente evidentes

Finalmente, el ltimo supuesto de retroalimentacin entre certificacin ambiental y
fiscalizacin ambiental es el referido a las mejoras manifiestamente evidentes. Esta figura
se presenta en caso el administrado implemente una medida o actividad que exceda o
supere, en trminos de mayor proteccin ambiental o mayor cumplimiento de obligaciones
socioambientales, lo establecido en el instrumento de gestin ambiental sin que dicho
exceso o superacin genere dao o riesgo alguno para el ambiente o la vida y salud de
las personas ni menoscabe o afecte el inters pblico.

Una mejora manifiestamente evidente no implica la modificacin del instrumento de gestin

ambiental ni la aprobacin del informe tcnico sustentatorio, pues en dichos supuestos
se requiere de la evaluacin previa del certificador. Este tipo de medida se relaciona con
una mejora en el desempeo del administrado, pues se implementan innovaciones en el
desarrollo de la actividad econmica, a fin de reducir los impactos ambientales previstos
y, con ello, generar mayores beneficios ambientales.

Asimismo, en virtud del principio de razonabilidad y proporcionalidad, el OEFA, mediante

la Resolucin de Consejo Directivo N 049-2013-OEFA-CD que aprueba la tipificacin
de infracciones administrativas relacionadas con los instrumentos de gestin ambiental
y el desarrollo de actividades en zonas prohibidas179, dispuso que si se determina
que la actividad u obra desarrollada por el administrado no corresponde a lo previsto
especficamente en su instrumento de gestin ambiental, pero constituye una mejora
manifiestamente evidente que favorece la proteccin ambiental, dicha falta no ameritar
el inicio de un procedimiento sancionador.

Por su parte, mediante Resolucin N 041-2014-OEFA/TFA del 28 de febrero del 2014, el

Tribunal de Fiscalizacin Ambiental aplic una metodologa para la evaluacin de mejora
ambiental, en el procedimiento administrativo seguido contra la empresa Interoil Per
S.A.180, estableciendo los siguientes criterios:

179 Norma publicada en el diario oficial El Peruano el 20 de diciembre del 2013.

180 Expediente N 043-2013-OEFA/DFSAI/PAS.

142
a) Identificacin de la conducta objeto de anlisis en el instrumento ambiental

La conducta (obligacin materia de hallazgo o procedimiento administrativo sancionador),

como mnimo, debe estar prevista de manera general en el instrumento de gestin
ambiental, por lo que se descartan aquellas conductas que no tienen referencia alguna
en este.

b) Identificacin de un cambio en la conducta prevista en el instrumento ambiental

Para identificar el cambio, se debe establecer el trmino de comparacin entre la conducta

prevista en el instrumento ambiental y la conducta ejecutada por el administrado, es
decir, el elemento a comparar entre ambas conductas.

c) Identificacin de la equivalencia funcional entre la conducta prevista en el

instrumento ambiental y la conducta ejecutada

La conducta ejecutada por el administrado debe cumplir una funcin equivalente a la

funcin que cumpla la conducta original, a fin de garantizar que se cumpla el objetivo de
la conducta prevista en el instrumento ambiental. Se tratar de conductas diferentes que
cumplen funciones equivalentes.

d) Identificacin de los beneficios ambientales de la conducta ejecutada respecto

de la conducta prevista en el instrumento ambiental

El objetivo principal de la mejora ambiental debe ser principalmente la proteccin

ambiente. La conducta ejecutada por el administrado ser mejor que la prevista en el
instrumento ambiental si conlleva beneficios como la disminucin del impacto ambiental
negativo previsto, y con ello genera mayor proteccin en el ambiente o en los compromisos
socioambientales.

e) Descartar que existan indicios razonables de que en la conducta ejecutada

pueda generar riesgos no previstos de afectacin en el ambiente

Se descartar la conducta como mejora ambiental si existen indicios que no generar

mayores beneficios ambientales o producir otros riesgos de afectacin mayores.

Por tanto, en ningn caso la autoridad calificar como mejora ambiental un cambio o
modificacin del instrumento ambiental si aprecia elementos de juicio que sustenten la
existencia de riesgos de afectacin mayores o que la conducta no generar ms beneficios
al ambiente. Asimismo, no resulta la compensacin de la mejora de una obligacin o
compromiso con el incumplimiento de otra obligacin o compromiso socioambiental.

Conforme a ello, no sern consideradas mejoras ambientales las acciones del administrado
para mitigar los impactos negativos que produjo como la remediacin, subsanacin
voluntaria, entre otros.

143
 Posteriormente, el OEFA, mediante Resolucin de Consejo Directivo N 041-2014-OEFA-CD181,
regul los alcances de las mejoras manifiestamente evidentes, destacando los siguientes
criterios:

- La mejora manifiestamente evidente implica no solo el cumplimiento de lo establecido

en el instrumento de gestin ambiental, sino que la actividad u obra realizada por el
administrado va ms all de lo exigido en dicho instrumento, favoreciendo la proteccin
ambiental o ejecutando una mayor prestacin socioambiental.

- La determinacin de una conducta como mejora manifiestamente evidente por la

autoridad de supervisin directa no sustituye la competencia de la autoridad de
certificacin ambiental para la modificacin o ampliacin de los instrumentos de
gestin ambiental, segn corresponda, de conformidad con las normas que regulan
la proteccin ambiental en cada sector, as como de acuerdo a lo establecido en los
decretos supremos nmeros 054-2013-PCM y 060-2013-PCM. Su pronunciamiento
no afecta o menoscaba en modo alguno la funcin de certificacin ambiental del
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA).

- La autoridad de supervisin directa sustentar en el respectivo informe de supervisin

la existencia de una mejora manifiestamente evidente, considerando, para evaluar la
mejora manifiestamente evidente, la tecnologa prevista en el instrumento de gestin
ambiental. El uso de una tecnologa superior no debe generar dao o riesgo alguno
para el ambiente o la vida y salud de las personas.

- La autoridad de supervisin directa podr solicitar opinin a la autoridad competente

para emitir la certificacin ambiental sobre los alcances de las obligaciones asumidas
por el administrado en su instrumento de gestin ambiental. En tal sentido, si la
autoridad competente para emitir la certificacin ambiental considera que no se
configura una mejora manifiestamente evidente, la autoridad de supervisin directa
elaborar y presentar el correspondiente informe tcnico acusatorio ante la autoridad
instructora. En caso considere que existe una mejora manifiestamente evidente,
deber comunicarlo a la autoridad competente para emitir la certificacin ambiental.

- En los procedimientos sancionadores y recursivos, la autoridad decisora, o el Tribunal

de Fiscalizacin Ambiental, segn corresponda, podr valorar la condicin de una
mejora manifiestamente evidente siempre y cuando haya solicitado de manera previa
opinin tcnica a la autoridad de supervisin directa.

Teniendo en cuenta los criterios sentados por el Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y

en la Resolucin de Consejo Directivo N 041-2014-OEFA-CD, se pueden establecer las
siguientes diferencias:

181 Publicada en el diario oficial El Peruano el 6 de diciembre del 2014.

144
 Tribunal de Fiscalizacin Ambiental Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
(Resolucin N 041-2014-OEFA/TFA) (Resolucin N 041-2014-OEFA/TFA)

1. Autoridad competente para determinar la mejora

No se establece una autoridad que
cuente con conocimientos suficientes
para evaluar una mejora ambiental.
La autoridad de supervisin es la que
evala la correspondencia de declarar
una prctica como mejora ambiental,
de acuerdo a sus conocimientos y
funciones de supervisin ambiental.

2. Sustento tcnico de la mejora ambiental

La calificacin de mejora ambiental no La autoridad de supervisin directa
es sustentada en un informe tcnico sustenta en el respectivo informe de
elaborado por una autoridad con los supervisin la existencia de una mejora
conocimientos tcnicos para ello. manifiestamente evidente.

3. Comunicacin y opinin a la autoridad certificadora

No se requiere opinin tcnica ni se Se comunica y se puede requerir
comunica a la autoridad competente opinin tcnica a la autoridad
de certificacin ambiental sobre las competente en materia de certificacin
mejoras ambientales. ambiental.

4. Aplicacin en procedimientos sancionadores y recursivos

No se establecen criterios o
procedimientos a adoptar en los
procedimientos recursivos.
La autoridad decisora, o el Tribunal
de Fiscalizacin Ambiental, segn
corresponda, valorar la condicin de
una mejora manifiestamente evidente
siempre y cuando haya solicitado de
manera previa opinin tcnica a la
autoridad de supervisin directa.

De esta manera, mediante la actual normativa el OEFA brinda una mayor proteccin al
ambiente y predictibilidad a los administrados, pues ofrece un procedimiento que regula
la correcta aplicacin y los alcances de la mejora ambiental.

A continuacin, se han elaborado algunos casos hipotticos que podran constituir una
mejora manifiestamente evidente:

145
 Caso 29
Trampas de grasa
Administrado: Empresa A

Sector: Pesca

Obligacin ambiental: Para lograr la recuperacin de grasas, el administrado se

compromete a contar con un solo equipo trampa de grasa del tipo A con determinadas
caractersticas.

Mejora manifiestamente evidente: Se verifica en campo que el administrado cuenta

con dos equipos trampa de grasa del tipo A que cumplen la misma funcin, tienen las
mismas caractersticas y se encuentran distribuidas en la misma rea determinada. Estos
equipos permiten retener una mayor cantidad de grasas y aceites y, por ende, logran
reducir el impacto del cuerpo hdrico.

Caso 30
Aprovechamiento de residuos orgnicos
en el sistema de transporte por ductos (STD)
Administrado: Empresa B

Sector: Energa

Obligacin ambiental: La empresa se comprometi en su instrumento de gestin ambiental

a tratar el 100% de los residuos que se generan en la operacin del sistema de transporte
por ductos (STD) de gas natural y lquidos de gas natural, as como disponerlos en
lugares autorizados.

Mejora manifiestamente evidente: La empresa consider que era mejor reutilizar el 100%
de los residuos orgnicos, en forma de compostaje182. Para lograrlo, la empresa innov
en el desarrollo de nuevos mtodos para el tratamiento de estos desechos, adaptando el
proceso segn las caractersticas climticas y altitudinales propias de cada regin en la
que operan. Actualmente, la empresa cuenta con tres plantas de compostaje que al mes
producen 1 820 kg de compost.

182 Conversin biolgica bajo condiciones controladas, de material de desecho en un producto higinico, rico en humus y
relativamente estable que acondiciona el suelo y nutre las plantas (Mathur, 1991). Ver: http://www.inventati.org/columnanegra/
ecoagricultura/wordpress/wp-content/uploads/2010/10/Compostaje.pdf.

146
 Caso 31
Mejora en el monitoreo de la calidad del agua
Administrado: Empresa C

Sector: Minera

Obligacin ambiental: El administrado se compromete en su instrumento de gestin

ambiental a efectuar monitoreos especficos (una vez al mes) para evaluar la calidad del
agua.

Mejora manifiestamente evidente: En la supervisin se verifica que el titular minero

ha construido una estacin para la medicin continua de parmetros de campo (pH,
temperatura, conductividad y oxgeno disuelto) en el punto de descarga, lo cual le permite
tener controlado la calidad de agua que descarga durante las 24 horas del da, de modo
continuo.

Caso 32
Control de polvo en las vas de acceso
Administrado: Empresa D

Sector: Minera

Obligacin ambiental: El administrado se compromete en su instrumento de gestin

ambiental a realizar el riego mediante el uso de cisternas.

Mejora manifiestamente evidente: En la supervisin se verific que el titular ha

implementado un sistema de riego por aspersin en las vas de acceso internas. Este
sistema se activa automticamente cuando la humedad relativa es baja, valor que es
registrado por la estacin meteorolgica que se encuentra instalada en la unidad minera.

147
 3.3 CONCLUSIONES DEL CAPTULO

Como puede apreciarse, existe una innegable vinculacin entre la certificacin y la
fiscalizacin ambiental. De ah que el xito de la fiscalizacin ambiental dependa, en
gran medida, del establecimiento de obligaciones claras y adecuadas en el instrumento
de gestin ambiental aprobado por el certificador.

El OEFA, en el ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental, ha detectado que en

algunos casos la certificacin ambiental no es completa y precisa, lo cual ha dificultado el
ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental. As, por ejemplo, se han observado
deficiencias en la elaboracin de la lnea base y la previsin de obligaciones ambientales
generales.

En acpites anteriores se explic que la lnea base debe contener los niveles de
contaminacin del rea en la que se llevar a cabo la actividad econmica, incluyendo
los recursos naturales existentes, aspectos geogrficos, aspectos sociales, econmicos
y culturales de las poblaciones o comunidades en el rea de influencia del proyecto183.

Sin embargo, el OEFA ha evidenciado casos en los que no se han establecido correctamente
las condiciones primigenias de la zona de influencia del proyecto, sea porque no se
evaluaron algunos componentes esenciales (manantiales, lagunas) o porque no se
realizaron estudios tcnicos necesarios para determinar la calidad ambiental en dicha
zona (estudios hidrolgicos, estudios del suelo, entre otros).

Este tipo de deficiencias generan dificultades o barreras para un adecuado ejercicio la

fiscalizacin ambiental, pues la ausencia de informacin fidedigna respecto de la lnea base
no permite a la entidad fiscalizadora efectuar comparaciones respecto de la calidad del
ambiente, antes, durante y despus del desarrollo del proyecto. Asimismo, esta deficiencia
dificulta la determinacin de responsabilidades administrativas correspondientes.

Otro supuesto que dificulta las labores de fiscalizacin ambiental est relacionado con la
previsin de obligaciones ambientales generales en el instrumento de gestin ambiental.
Ello sucede, por ejemplo, cuando se emplea terminologa imprecisa, un lenguaje ambiguo
o no se contemplan indicadores para verificar el cumplimiento de las obligaciones. Todas
estas situaciones no permiten evaluar el cumplimiento de estas obligaciones, representado
un obstculo para la labor del fiscalizador.

Una solucin para estos problemas es la creacin de canales de comunicacin entre las
autoridades de certificacin y fiscalizacin ambiental. Por ejemplo, canales que coadyuven
con la definicin y delimitacin de las obligaciones genricas. Tambin se debe buscar la
implementacin de mecanismos de retroalimentacin que permitan contar con la mayor
informacin posible sobre el rea en el que se desarrolla el proyecto de inversin.

183
Cf. MINISTERIO DE ENERGA Y MINAS. Gua para elaborar Estudios de Impacto Ambiental. Sector Hidrocarburos. p. 21.
Consulta: 15 de enero del 2016.
http://www.minem.gob.pe/minem/archivos/file/institucional/regionales/Publicaciones/GUIA%20HIDROCARBUROS%20III.pdf

148
El OEFA est implementado mecanismos de retroalimentacin a travs del dictado de
medidas preventivas, mandatos de carcter particular y medidas correctivas, as como en
los casos en que se detecte una mejora manifiestamente evidente. En estos supuestos,
el fiscalizador puede brindar informacin a la autoridad certificadora que permita el mejor
desarrollo de sus funciones, partiendo de la premisa de que el ejercicio eficiente de
ambas funciones garantiza una oportuna proteccin del ambiente.

149
 Foto: Walter Wust

150
CONCLUSIONES

151
 CONCLUSIONES
- La certificacin ambiental forma parte del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto
Ambiental (SEIA). Los instrumentos de gestin ambiental varan segn los impactos que
se pueden generar en el desarrollo del proyecto de inversin y el sector al que pertenece
dicha actividad. Estos estudios, para ser efectivos, deben contener como mnimo con los
siguientes elementos: (i) una adecuada elaboracin de la lnea base y (ii) una correcta
determinacin de las medidas, compromisos y obligaciones a ser implementados en el
desarrollo del proyecto.

- La fiscalizacin ambiental forma parte del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental (Sinefa). La fiscalizacin ambiental constituye un macroproceso que se orienta
a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales de los administrados. Entre
las obligaciones fiscalizables se encuentran aquellas previstas en los instrumentos de
gestin ambiental.

- Una eficiente fiscalizacin ambiental depende, en gran medida, de una buena certificacin
ambiental. En la certificacin ambiental, la autoridad competente evala los posibles
impactos ambientales negativos que va a generar una actividad y determina las medidas
de manejo ambiental que sern necesarias para controlar dichos impactos. Estas medidas
sern luego fiscalizadas por el OEFA. De ah la importancia de llevar a cabo una eficiente
evaluacin del impacto ambiental de las actividades econmicas, pues en caso contrario
se dificultaran las labores de fiscalizacin ambiental.

- La deficiencia o imprecisin de un instrumento de gestin ambiental genera consecuencias

negativas para el desarrollo de las funciones de fiscalizacin ambiental. Por ejemplo, si se
cuenta con una lnea base deficiente, luego el fiscalizador no podr evaluar los efectos en
el tiempo generados por la actividad econmica sobre la calidad del ambiente; es decir,
no podr comparar la calidad del ambiente antes, durante y despus del desarrollo del
proyecto. De igual manera, si en los instrumentos de gestin ambiental se contemplan
obligaciones ambientales poco claras o imprecisas, no ser posible que el fiscalizador
verifique su cumplimiento.

- Para lograr precisar estas obligaciones, el OEFA ha aprobado un protocolo de supervisin

de obligaciones socioambientales. Este instrumento seala que, si en la evaluacin de
las obligaciones socioambientales se advierte que estos son genricos o carecen de
precisin, de modo que limitan o dificultan la verificacin de su cumplimiento, se proceder a
formular un requerimiento al administrado supervisado para que, en un periodo razonable,
precise los alcances de sus obligaciones (acciones a realizar y plazo de ejecucin). En
caso el administrado no cumpliera con dicho requerimiento, la Direccin de Supervisin
proceder a emitir un mandato de carcter particular, a fin de que el administrado cumpla
con proporcionar la informacin solicitada. El incumplimiento de este mandato puede ser
sancionado.

152
- Dado que el certificador ambiental es la primera autoridad en identificar los impactos
ambientales negativos, debera sealar en el instrumento de gestin ambiental aquellos
aspectos crticos del proyecto o proceso productivo que deben ser priorizados en la
fiscalizacin ambiental. Esto facilitar la labor del fiscalizador, pues permitira que este
centre su atencin en la supervisin de los componentes ms crticos del proceso
productivo.

- El OEFA ha implementado mecanismos de retroalimentacin entre la certificacin y la

fiscalizacin ambiental. Estos se plasman a travs del dictado de medidas administrativas
(medidas preventivas, correctivas y cautelares, requerimientos de actualizacin de
instrumento de gestin ambiental, as como mandatos de carcter particular) y el
tratamiento a las mejoras manifiestamente evidentes.

- Las medidas administrativas permiten una retroalimentacin entre las autoridades de

certificacin y fiscalizacin ambiental. Si el fiscalizador detecta impactos ambientales
negativos no previstos en el instrumento de gestin ambiental, puede ordenar una medida
preventiva para detener estos impactos y un mandato de carcter particular para generar
informacin sobre los efectos generados. Asimismo, puede requerir al administrado que
inicie la actualizacin del instrumento de gestin ambiental, el cual ser aprobado por el
certificador ambiental.

- La retroalimentacin tambin se logra a travs del dictado de medidas correctivas. En

ciertas ocasiones, es necesaria la aprobacin de un instrumento de gestin ambiental para
lograr la ejecucin exitosa de la medida correctiva. Por ello, se sostiene que el certificador
ambiental debe atender las necesidades de proteccin ambiental que subyacen al ejercicio
del dictado de estas medidas. Debe tenerse en cuenta que, a travs de estas medidas,
se busca revertir la situacin de dao ambiental que ha generado la conducta infractora.
Por ende, es trascendente la participacin de la autoridad certificadora para lograr una
efectiva proteccin del ambiente, a travs del cumplimiento de los mandatos dictados por
la autoridad de fiscalizacin ambiental.

- Finalmente, el ltimo supuesto de retroalimentacin entre certificacin ambiental y

fiscalizacin ambiental es el referido a las mejoras manifiestamente evidentes. Esta figura
se presenta en caso el administrado implementa una medida o actividad que exceda o
supere, en trminos de mayor proteccin ambiental o mayor cumplimiento de obligaciones
socioambientales, lo establecido en el instrumento de gestin ambiental, sin que ello genere
dao o riesgo alguno para el ambiente o la vida y salud de las personas. La calificacin
de una conducta como mejora manifiestamente evidente no sustituye la competencia del
certificador ambiental para la modificacin o ampliacin de los instrumentos de gestin
ambiental; de ah que cada vez que el fiscalizador ambiental identifique una conducta
como una mejora de esa naturaleza, lo pondr en conocimiento del certificador.

- El proceso de retroalimentacin entre el certificador y el fiscalizador ambiental permite

alcanzar una mayor eficiencia en el desarrollo de las funciones de ambas autoridades.
De esta manera, se garantiza una oportuna tutela del ambiente y, al mismo tiempo, se
contribuye a alcanzar los objetivos de las polticas de prevencin, proteccin y restauracin
ambiental.

153
154
BIBLIOGRAFA

Foto: Walter Wust

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 BIBLIOGRAFA

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 Foto: Walter Wust

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PARA TODOS