Matriz de riesgos y contro

Macroproceso / Proceso / Factor del Riesgo Factor del Riesgo

No. Descripcin del riesgo Tipo de Riesgo Causas Consecuencias Tipo de Impacto
Servicio Producto Externo Interno

Procesos y
Alto volumen de correspondencia masiva. N.A.
procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
Probabilidad de perdida aumento de quejas,
ATENCIN AL Administrar la de documentos de un derechos de peticion y
R1 Cumplimiento 3.2.Legal/Demandas
CIUDADANO correspondencia ciudadano en la UAC tutelas.

Aplicativo fuera de serivicio.

N.A. Sistemas de informacin

ASESOR: ELABOR
 Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Evaluacin
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentacin Afecta Afecta Riesgo Poltica de Requiere Plan de
Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia Efectividad del
Inherente Control Control del Control del Control Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento
Control

Planillas de radicacion de documentos por cada

Unidad de
una de las personas que atienden las 3.Se aplica y es
Preventivo Manual Permanente Atencin al Documentado Si No
ventanillas de radicacin para facilitar efectivo
Ciudadano
trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

En la planeacin del contrato se establece el

Cuando se 3.Se aplica y es
personal requerido para desarrollar la actividad. Preventivo Manual Contratacin Documentado Si No
requiera efectivo
Se realiza levantamiento de cargas de trabajo
Reducir la
Probable Moderado Alto Diligenciamiento de planilla manual como Unidad de Moderado Si
probabilidad
Cuando se 2.Se aplica pero
contingencia posteriormente cargue en el Correctivo Manual Atencin al No documentado Si No
requiera no efectivo
Sistema de Correspondencia "Cordis". Ciudadano
Radicacin con sello electrnico donde se Unidad de
Cuando se 2.Se aplica pero
evidencia hora, fecha y consecutivo de Correctivo Manual Atencin al No documentado Si No
requiera no efectivo
radicacin. Ciudadano
Diligenciamiento de planilla excel con igual Unidad de
estructura de "Cordis" para realizar Cuando se Atencin al 3.Se aplica y es
Correctivo Manual No documentado Si No
posteriormente la migracin de informacin a la requiera Ciudadano / efectivo
plataforma central. Tecnologa
 CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIN: 7
FECHA ACTUALIZACIN: 09/04/2013

Oficina de control interno

Mdulo SIG Planes de Mejoramiento Evaluacin Control Interno
Fecha de Fecha de
Fecha de inicio Documentacin del Control Evaluacin Efectividad Observacin / Recomendacin
Plan de Mejoramiento Responsable terminacin seguimiento
(DD/MM/AA) (Evidencia obtenida) del Control Oficina de Control Interno
(DD/MM/AA) (DD/MM/AA)
 Mapa de Riesgo Inherente

Casi seguro

Probable R1

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
sgo Inherente

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrfico

ACTO
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable R1

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrfico

ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratgico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Econmico Modelo de operacin
Imagen Tecnolgico Cumplimiento de planes y
Financiero Poltico Sistemas de informacin
Tecnolgico Legal Procesos y procedimientos
Corrupcin Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos econmicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de informacin/Personal Casi seguro Catastrfico Extremo
1.2.Confidencialidad de informacin/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de informacin/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de informacin/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de informacin/Estratgica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios regin
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso pas
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigacin disciplina
3.4.Legal/Investigacin fiscal
3.5.Legal/Intervencin-sancin
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interaccin de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de controclase de contrfrecuencia documentacin del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automtico Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Espordico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapoltica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No