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DerechoProcesalPenal
enelSistemaAcusatorio
JosRogelioContrerasMelara
VersinAgosto2011
DerechosReservados2011porelCentrodeEstudiossobrela
EnseanzayelAprendizajedelDerecho,A.C.(CEEAD)
Sobre el manual
Condiciones de uso
Competencia general
Desenvolverse adecuadamente en un proceso penal acusatorio como alguna
de las partes procesales y saber conducirse en las audiencias
correspondientes.
Duracin
40 horas, divididas en 16 sesiones de 150 minutos cada una.
ndice
Sesin 1. Los sistemas de juzgamiento penal.
Sesin 2. Los sujetos procesales y otros intervinientes.
Sesin 3. La investigacin.
Sesin 4. Sesin de examen.
Sesin 5. Las medidas cautelares.
Sesin 6. Las salidas alternas al proceso penal.
Sesin 7. El sistema de audiencias.
Sesin 8. Sesin de examen.
Sesin 9. La etapa inicial del proceso.
Sesin 10.La etapa intermedia del proceso.
Sesin 11. La etapa de juicio oral.
Sesin 12. Sesin de examen.
Sesin 13. La preparacin de la audiencia de juicio oral.
Sesin 14. Los medios probatorios.
Sesin 15. Los recursos en el sistema acusatorio.
Sesin 16. Sesin de examen.
6
Sesin 1. Los sistemas de juzgamiento penal
Competencias especficas:
1. Distinguir los sistemas de enjuiciamiento penal.
2. Identificar las reformas constitucionales de junio de 2008.
3. Aplicar los principios que rigen el proceso penal acusatorio.
4. Identificar los instrumentos internacionales en los que descansa la Reforma Constitucional.
Calendarizacin
Tema Actividades de enseanza-aprendizaje Material Tiempo estimado Observaciones
Semana Fecha
Parte 1. Actividad introductoria
El profesor facilitador deber generar una
dinmica grupal que permita reactivar los
conocimientos previos de los alumnos e
1 identificar el grado de conocimiento que tienen Pizarrn 20 minutos
sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas se
busca identificar lo que ya saben y aquello que
desconocen sobre el tema de la sesin.
7
Parte 3. Ejercicios prcticos
60 minutos
Resolucin individual de los ejercicios y debate
15 Trabajo
de cada respuesta.
individual
Cada alumno deber resolver individualmente los
ejercicios propuestos en el manual. Luego el
25 Comparacin y
profesor facilitador generar una sesin plenaria
contraste de
de grupo para comparar y contrastar sus Manual del
1 respuestas, tambin puede pedir a algn alumno curso
respuestas.
que haga un resumen de las conclusiones del
10 Presentacin de
ejercicio.
las conclusiones.
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas y
10 Actividad de
respuestas para verificar el conocimiento recin
refuerzo
adquirido y/o la integracin de materiales.
8
Sesin 1. Los sistemas de juzgamiento penal
1
Hernndez Pliego, Julio Antonio. El Proceso Penal Mexicano, Ed. Porra, Mxico D.F., 2002. pp. 32-34.
9
La siguiente tabla comparativa nos permite identificar los rasgos
caractersticos de los primeros sistemas.
10
La ley le asigna un
valor determinado a El juez puede hacer
Cmo se hace la valoracin de la prueba?
los medios una libre valoracin
probatorios: tarifa de la prueba.
legal.
* Con respecto a las partes
nicamente el Estado,
quien ostenta el El Estado y los
Quin ejerce la accin penal?
monopolio de la particulares.
accin penal.
Primordialmente al Primordialmente a la
Estado, de ah que slo vctima, de ah que
A quin ofende el delito?
ste ejercite la accin pueda accionar
penal. penalmente.
No, de hecho la S, se promueve una
defensa puede ser defensa tcnica, de
encabezada por modo que el defensor
El defensor juega un papel importante?
cualquier persona lega debe ser un
en Derecho. profesionista del
Derecho.
* Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de
enjuiciamiento.
11
La definicin de un sistema, ya sea mixto o de forma pura, se establece
segn la naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus
caractersticas. Sin embargo, dicha definicin no siempre es fcil; por
ejemplo, mientras que algunos expertos aportan argumentos para sostener
que el sistema de enjuiciamiento penal en Mxico es mixto, otros afirman
que se trata de un modelo inquisitivo.
Segn Acua Griego, la forma en que se percibe el delito ya sea como
ofensa pblica o privada incide en el sistema de juzgamiento penal. As,
si se considera la ofensa como pblica, quien ejerce la accin es el Estado y
se da lugar a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el
contrario, se permite a los particulares el ejercicio de la accin penal,
estaremos frente a un sistema acusatorio. 2
Aunque no hay unanimidad en el tema, Acua Griego considera que
Mxico es un pas con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio
Pblico es quien, de acuerdo al artculo 21 de la Constitucin Federal, tiene
el ejercicio de la accin penal, con las salvedades de casos de persecucin
penal por querella necesaria.
12
tendrn valor si no se desahogan frente a l. As mismo, se espera hacer
efectivos, entre otros, los principios de publicidad, oralidad, concentracin,
libertad probatoria y un rgimen de sana crtica para la evaluacin de la
prueba.3
a. De la reforma y su contenido
La Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia transit por un proceso
que data desde 2004. Ese ao, el Ejecutivo Federal realiz una primera
propuesta que no prosper, pero constituy el antecedente a la que, en el
ao 2007, presentara la administracin del presidente Felipe Caldern. A
su vez, este nuevo proyecto dio lugar a ms de 10 propuestas de los
diferentes partidos polticos; el texto definitivo fue sancionado el 17 de
junio de 2008 y publicado al da siguiente en el Diario Oficial de la
Federacin. 4
Debido al impacto de su contenido, muchos expertos consideran que sta es
la reforma constitucional ms importante de nuestro pas desde 1917; es
decir, que desde la promulgacin de nuestra actual Carta Magna, Mxico
no haba tenido un cambio tan trascendental.
3
Reguart, Sergio E., Juicio oral, teora y prctica, Ed. Porra, 4 edicin, D.F., Mxico, 2009. p. 279.
4
Vase la Gua de consulta de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia. En qu consiste la reforma? Texto
constitucional comparado, antes y despus de la reforma. Julio de 2008. Gobierno Federal de los Estados Unidos
Mexicanos, D.F.
13
En materia de promocin de la accin penal, esta reforma da facultades
discrecionales al Ministerio Pblico para que accione o no en contra de
quienes transgredan la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de
ceirse por el principio de legalidad procesal penal, al principio de
oportunidad.
Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de
seguridad y justicia son:
1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a
ser acusatorio.
2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de
decisiones en la ejecucin de las sentencias, dicha funcin pasa del
rgano ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de
salud y deporte, hay modificacin en la base de su organizacin,
pues se modifica su anterior objetivo de readaptacin social por el de
reinsercin.
3. Impulso de un nuevo concepto de seguridad pblica. Entre otros
objetivos, se busca una mayor coordinacin de las tres estructuras
policiales existentes y se regula, mediante una ley, la sujecin de la
polica municipal hacia el Ejecutivo Municipal correspondiente;
anteriormente dicha regulacin se basaba slo en reglamentos.
Los artculos modificados a raz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20,
21, 22, 73, 115 y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que
constituyen la base para el nuevo proceso penal de nuestro pas. He aqu
una compilacin de los temas abordados en sus contenidos:
14
Tabla de reformas constitucionales de junio de 2008
Tema: Contenido:
Proceso a) Sistema de enjuiciamiento acusatorio. (Art. 20 A)
penal. El proceso penal ser acusatorio y oral y se regir, entre otras, por las siguientes
reglas:
1. El juez debe presenciar las audiencias.
2. La prueba tiene valor slo si ha sido desahogada en audiencia ante el juez.
3. Un juez prepara el caso y otro, con independencia y sin ideas
preconcebidas, lo falla.
4. Las partes tendrn igualdad procesal para acusar o defenderse.
5. Para emitir una resolucin, el juez debe darle oportunidad a las dos partes
para debatirlo.
b) Datos de prueba para rdenes de aprehensin. (Art. 16 prrafo 2)
Los tribunales emitirn rdenes de aprehensin en los casos correspondientes
exista denuncia o querella y se trate de delitos sancionados con pena de prisin
cuando existan datos de prueba que establezcan que se cometi el hecho y que
es probable que el indiciado lo haya cometido o bien, participado en su
comisin. Con esto desaparecer la prctica del Ministerio Pblico de probar el
cuerpo del delito y la participacin delincuencial antes de obtener una orden de
captura; dicha prctica implica un prejuzgamiento del fondo del asunto en la
etapa de la averiguacin previa, pues cuando el imputado es aprehendido, el
juez tiene ya en su contra una presuncin de culpabilidad y se desvirta el
principio de inocencia.
c) Auto de sujecin a proceso. (Art. 19 prrafos 1 y 4)
Se introduce una resolucin mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a
una determinada persona y, al vincularla a juicio, decretar o no la prisin
preventiva, dependiendo de las particularidades del caso. Es decir, se podr
procesar a alguien en libertad y se procurar que la prisin preventiva sea una
excepcin.
d) Excepcionalidad de la prisin preventiva. (Art. 19 prrafo 2)
Se eleva a rango constitucional la excepcionalidad de la prisin preventiva y se
indican los casos en que el Ministerio Pblico (MP) podr solicitarla, as como
aqullos en donde los jueces debern decretarla oficiosamente.
El MP deber solicitarla slo cuando otras medidas cautelares no sean
suficientes para garantizar la comparecencia del imputado o para proteger a la
vctima, testigos o comunidad; as como cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado por la comisin de un delito doloso. El juez
deber decretarla oficiosamente para los delitos de delincuencia organizada,
homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con medios violentos
como armas y explosivos y delitos graves indicados en la Ley en Contra de la
15
Seguridad de la Nacin, el Libre Desarrollo de la Personalidad y de la Salud.
e) Criterio de oportunidad. (Art. 21 prrafo 7)
Se introduce el criterio de oportunidad como una facultad discrecional del
Ministerio Pblico, con lo cual no todos los delitos sern perseguidos
penalmente.
f) Accin penal privada. (Art. 21 prrafo 2)
Se posibilita el ejercicio de la accin penal privada, aunque la Constitucin dej
su regulacin en manos de la ley secundaria.
g) Explicacin de las sentencias. (Art. 17 prrafo 4)
Con el propsito de evitar que las partes interpongan recursos ante el
desconocimiento de las razones de la sentencia, se establece como un deber que
el juez que emita la sentencia, brinde su explicacin.
h) La comunicacin privada como medio de prueba. (Art. 16 prrafos 11 y 12)
La Constitucin protege la inviolabilidad de las comunicaciones privadas; por
tanto, no se admitirn en juicio las comunicaciones que violen el deber de
confidencialidad, a menos que sean aportadas por una de las partes participantes
en dicha comunicacin.
i) Proporcionalidad de la pena. (Art. 22 prrafo 1)
A efecto de evitar la imposicin de sentencias que vayan en contra de la
reinsercin social, sean nfimas o exageradas con relacin al delito, la
Constitucin plasm como deber de los jueces el emitir una sentencia que
guarde una debida proporcin entre el delito y la sancin.
* El auto de vinculacin se diferencia del auto de formal prisin en que con el primero, el proceso penal
puede iniciarse haya o no la detencin del imputado; mientras que en el segundo, se est frente a un
proceso que se sigue a un imputado detenido.
16
sus modificaciones y duracin; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en
manos del rgano Ejecutivo.
Vctima Se observan como nuevos derechos de la vctima:
a) Intervencin en el juicio. (Art. 20 C prrafo 2)
La Constitucin faculta a la vctima para intervenir en el juicio en la forma que
la ley lo regule. Esta disposicin es la que permitir la intervencin de la
vctima como acusador particular o coadyuvante, segn lo regulen los cdigos
procesales penales.
b) Exigencia de la reparacin del dao. (Art. 20 C prrafo 4)
Si bien el Ministerio Pblico puede solicitar la reparacin del dao, la
Constitucin le brinda a la vctima la facultad de hacerlo por cuenta propia.
c) Revisin de las actuaciones del Ministerio Pblico. (Art. 20 C prrafo 7)
Aunque anteriormente la Constitucin contemplaba que algunas resoluciones
del MP podan ser impugnadas, la reforma incluye tal impugnacin como un
derecho de la vctima.
Imputado a) Presuncin de inocencia. (Art. 20 B prrafo 1)
La inclusin del principio de inocencia a nivel constitucional es la reforma ms
importante, pues el sistema acusatorio descansa fundamentalmente en el
criterio de que el imputado es inocente y que el Ministerio Pblico tiene la
obligacin de probar su responsabilidad delictiva.
b) Defensa tcnica. (Art. 20 B prrafo 7)
Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea
abogado, es decir, contar con una defensa tcnica y adecuada.
c) Lmite a la prisin preventiva. (Art. 20 B prrafo 9)
La Constitucin establece que el lmite temporal de la prisin preventiva es de
2 aos, a menos que su ampliacin se deba al ejercicio del derecho de defensa.
Llegado ese trmino, el imputado necesariamente deber seguir el proceso sin
dicha medida cautelar.
d) Aportacin de testigos. (Art. 20 B prrafo 4)
Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos,
independientemente del lugar en donde se encuentren. Anteriormente slo se
podan ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el proceso.
Delincuencia a) Concepto. (Art. 16 prrafo 8)
organizada La Constitucin define a la delincuencia organizada como la organizacin de
tres ms personas que cometan delitos en forma permanente o reiterada en los
trminos de la ley en materia.
b) Arraigo. (Art. 16 prrafo 7)
El arraigo slo aplica, tratndose de delincuencia organizada, por las razones
expresamente sealadas en la Constitucin y est sujeto a un plazo de 40 das
prorrogables hasta 80.
17
c) Extincin de dominio. (Art. 22 prrafo 2)
Si bien la extincin de dominio ya exista, con la reforma se establece un
procedimiento especial para que los bienes decomisados por actividades
delictivas y que sean abandonados, de acuerdo a la ley, pasen a poder del
Estado. Este procedimiento no es exclusivo para la delincuencia organizada,
pues tambin aplica a otros delitos.
Salidas Inclusin constitucional. (Art. 17 prrafo 3)
alternas al Se instauran, a nivel constitucional, los mtodos alternos a la solucin de
proceso controversias y las salidas alternas al proceso penal, mismos que deben regularse
penal por la ley y buscar la reparacin del dao que el delito haya causado.
MP, Polica Responsabilidad compartida en la investigacin del delito del Ministerio Pblico y
y Defensora la Polica. (Art. 21 prrafo 1)
La reforma indica que la responsabilidad de la investigacin del delito recae de
consuno en el Ministerio Pblico y las distintas policas. Anteriormente slo se
atribua dicha responsabilidad al MP y la polica se encontraba bajo su autoridad y
mando inmediato, lo cual originaba poca colaboracin hacia el MP.
Desarrollo de Defensora profesional. (Art. 17 prrafo 6)
El Estado se compromete a brindar un servicio de Defensora Pblica de calidad, a
crear un servicio profesional de carrera y a equiparar los salarios de la defensora
con los del MP.
* La Constitucin en su Artculo 21, Prrafo 4, concede facultades sancionadoras a la autoridad
administrativa, pero slo para las infracciones a reglamentos gubernativos y de polica, cuyas sanciones
pueden ser la multa, arrestos hasta por 36 horas o trabajo a favor de la comunidad.
18
reinsercin social; tambin se amplan las bases del sistema a las reas de salud
y deporte.
b) Atribucin exclusiva del rgano Judicial. (Art. 21 prrafo 3)
La Constitucin declara que la funcin de imposicin, modificacin y duracin
de las penas es una atribucin exclusiva del rgano Judicial.
* Tabla propia diseada a partir del texto de la reforma constitucional de junio de 2008 y de
estudios del Gobierno Federal e INACIPE.5
5
Vanse: Gua de consulta de la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia, documento citado anteriormente, e
Instituto Nacional de Ciencias Penales INACIPE. La reforma constitucional al sistema de justicia penal (ABC de
la reforma) Pgina oficial (Documento web). 30 de julio s/a.
http://www.reformapenal.inacipe.gob.mx/ABCReforma.html 2 noviembre 2010.
19
Art. 17 Explicacin de las sentencias. (Prrafo 4)
Salidas alternas al proceso penal. (Prrafo 3)
Desarrollo de Defensora profesional. (Prrafo 6)
Art. 19 Auto de sujecin a proceso.
Excepcionalidad de la prisin preventiva.
Art. 20 Sistema de enjuiciamiento acusatorio.
Derechos del imputado.
Derechos de la vctima.
Art. 21 Criterio de oportunidad. (Prrafo 7)
20
ii. Los estados adoptarn el sistema penal acusatorio que
determinen; puede ser regional o por tipo de delito.
iii. Al momento de publicar los cuerpos legales, los
rganos legislativos estatales debern emitir una
declaratoria que deber publicarse en el Peridico
Oficial. En dicha declaratoria se indicar que el proceso
penal acusatorio ha sido incorporado y que las garantas
que consagra la Constitucin empezarn a regular el
proceso penal.
21
proceso es liderado por los siguientes 13 estados que reportan
avances.
1. Nuevo Len. 8. Durango.
2. Chihuahua. 9. Hidalgo
3. Oaxaca. 10. Yucatn.
4. Zacatecas. 11. Guanajuato.
5. Morelos. 12. Tabasco.
6. Estado de Mxico. 13. Tlaxcala.
7. Baja California.
En dicho informe se seala que los primeros seis estados reportan un alto
avance en la implantacin de la reforma, pues los primeros cinco
instauraron el sistema acusatorio incluso antes de que fuese aprobada la
reforma constitucional del 2008. Por su parte, los estados del 7 al 10
observan un avance medio; mientras que en las entidades ubicadas en las
casillas del 11 al 13, el grado de implementacin es menor.
22
Para su entrada en vigor se estableci un plazo mximo de tres aos,
contados a partir del da siguiente a la publicacin del decreto de
reformas; por tanto, la fecha lmite fue el 18 de junio de 2011.
23
Tabla de las normas vigentes desde junio del 2008
Normativa Contenido
Art. 16 Arraigo como excepcin. Se establecen casos en que
procede. (Prrafo 7)
Definicin de delincuencia organizada (Prrafo 8)
Orden de cateo slo a peticin del MP. (Prrafo 10)
Caso en que no se considera violada la comunicacin
privada. (Prrafo 11)
Art. 18 Prisin preventiva como excepcin. (Prrafo 1)
Art. 21 Subordinacin funcional de la Polica al MP. (Prrafo 1)
Instauracin de accin penal privada en las leyes.
(Prrafo 2)
Art. 22 Obligacin de proporcionalidad de las penas. (Prrafo 1)
Extincin de dominio. Ampliacin de delitos en que
procede. (Prrafo 2 numeral II)
Art. 73 Facultades de la federacin. Regulacin de delitos y
faltas del crimen organizado (Prrafo XXI)
Art. 115 Sujecin de la polica municipal al presidente municipal
con base en la ley. La Ley de seguridad pblica del
Estado. (Prrafo VII)
Art. 123 Rgimen sancionatorio de agentes de MP. (Apartado B
prrafo 13)
24
Tabla de principios del sistema penal acusatorio
en la Constitucin Federal
Principio del sistema acusatorio. Contenido de la reforma.
Oralidad. El artculo 20 A IV refiere que los argumentos, el
Como medio de comunicacin se utilizar desahogo de las pruebas y las resoluciones se vertern
primordialmente la declaracin oral de las en forma oral.
partes.
Publicidad. El artculo 20 A IV indica que los argumentos,
Las audiencias del proceso se realizarn pruebas y resoluciones se vertern en forma pblica.
primordialmente de manera pblica.
Contradiccin. El artculo 20 A VI consigna que ningn juez podr
Las partes tienen la oportunidad de tratar asuntos con alguna de las partes sin que est
contradecir las pruebas y argumentos ante presente la otra.
el juez. Tambin el artculo 20 A IV establece que el
argumento, pruebas y fallo se vierten de manera
contradictoria.
Inmediacin. El artculo 20 A II precepta que el juez debe estar
El juez debe estar presente en todas las presente en todas las audiencias y no puede delegar el
audiencias. desahogo y valoracin de las pruebas.
Presuncin de inocencia El artculo 20 B I erige literalmente la presuncin de
Se presume que el imputado es inocente inocencia.
hasta que sea declarado culpable en
sentencia.
Carga de la prueba para acusador. El artculo 20 A V indica que el acusador debe
La carga de la prueba corresponde al probar la culpabilidad del imputado.
acusador.
Prisin preventiva es excepcin. El artculo 19 establece los requisitos para que se
La prisin preventiva es una excepcin pueda decretar la prisin preventiva y los casos en que
el juez podr decretarla oficiosamente, constituyendo
una excepcin a la regla.
Adems el artculo 20 B IV indica que el plazo
mximo de la prisin preventiva ser de 2 aos.
Separacin de funciones. Los artculos 16 prrafo 13 y 20 A IV establecen
Se distingue entre quien prepara el juicio y que un juez de control preparar el caso; mientras que
quien resuelve en el juicio. un juez de juicio oral ser quien resuelva el fallo; es
requisito que este ltimo no conozca previamente los
detalles del caso.
El delito vulnera primordialmente al El artculo 17 permite la regulacin de las salidas
particular. alternas al proceso penal, las cuales pueden ser
El hecho ilcito ofende primordialmente a la pactadas entre la vctima y el imputado.
25
vctima
Acusacin particular y estatal. Los artculos 20 C II y 21 prrafo 2 permiten el
La acusacin penal se realiza por los ejercicio de la accin penal por medio de los
particulares y el Estado. particulares.
* Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios
del sistema acusatorio.
26
Parte 3. Ejercicios prcticos
27
Esa normativa tiene la apariencia de cumplir con los requisitos de
cualquier ley penal.
Daras tu dictamen favorable para la aprobacin de dicha ley?
No, porque la regulacin sobre el Crimen organizado es una
atribucin exclusiva de la Federacin, de acuerdo a las reformas de
junio de 2008. (Art. 76 Constitucin Federal)
28
toma asiento su secretario. A la luz de los principios del proceso penal
acusatorio, consideras que esta actuacin entre el juez y su secretario
es vlida?
No, pues estaran vulnerando el principio de inmediacin, que
indica que la audiencia ser presenciada por el juez todo el tiempo,
para posteriormente fallar.
29
Sesin 2. Los sujetos procesales y otros intervinientes
Competencias especficas:
1. Distinguir las funciones de los actores involucrados en el proceso penal.
2. Identificar la normativa que regula a los sujetos procesales e intervinientes, as como sus derechos y funciones.
30
Parte 3. Ejercicios prcticos
31
Sesin 2. Los sujetos procesales y otros
intervinientes
7
Morales Brand, Jos Luis Eloy, Hacia una reforma del sistema de justicia penal en Mxico y Aguascalientes,
Artculo (Documento web). s/f. http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/refjud/cont/7/rjf/rjf5.pdf 9 de
octubre de 2010. p. 69.
33
imputado, el defensor, el agente del Ministerio Pblico y, en su caso,
la vctima y el asesor jurdico. A esta lista tambin se puede agregar
el acusador coadyuvante.
2. El imputado. ste puede tener una actuacin principal o, en el caso
de complicidad, secundaria.
Nez Vsquez tambin nos recuerda que eventualmente el
imputado puede no ser parte procesal; por ejemplo, cuando no ha
sido identificado. 8
3. Otros intervinientes
Adems de los sujetos procesales, el proceso penal necesita de la
participacin de otras figuras que colaboran para su desarrollo: los peritos.
stos participan en calidad de otros intervinientes.
8
Nez Vsquez, J. Cristbal, Tratado del proceso penal y del juicio oral, Tomo I (Introduccin al estudio del
proceso penal, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, Chile, 2001. pp. 164 y 167.
34
Asesor jurdico de la vctima
El asesor jurdico es anterior a la reforma constitucional de junio de 2008,
sin embargo creemos que con la vigencia del proceso penal acusatorio, esta
figura tendr mayor protagonismo.
B) La vctima u ofendido
35
parientes por consanguinidad en lnea colateral hasta el segundo grado; es
decir, hasta hermanos.
36
El PCPPF de SETEC plantea como facultades del acusador
coadyuvante:
a) Promover cuestiones de competencia inhibitoria o declinatoria.
(Art. 37 PCPPF de SETEC)
b) Promover la acumulacin de procesos. (Art. 49 PCPPF de
SETEC)
c) Participar en la audiencia intermedia con las mismas facultades
que participa el Ministerio Pblico. (Art. 432 PCPPF de SETEC)
d) Opinar aceptando o no los acuerdos probatorios. (Art. 441
PCPPF SETEC)
e) Participar en la audiencia de juicio oral. (Art. 453 PCPPF
SETEC)
f) Impugnar lo resuelto por los jueces. (Art. 547 PCPPF SETEC)
37
juzgado correspondiente las omisiones del Ministerio Pblico en la
investigacin del delito, as como las de reserva del caso, no ejercicio
de la accin, desistimiento de la accin y suspensin del
procedimiento. Por su parte, el PCPPF de SETEC establece que la
vctima del delito est legitimada, por s misma, para impugnar las
resoluciones judiciales; es decir, que puede hacerlo aunque no lo
haga el Ministerio Pblico o no cuente con un acusador coadyuvante.
(Art. 547)
C) El imputado
38
delito. La calidad de acusado no se le atribuye sino hasta el momento en
que se haya presentado una acusacin formal en su contra. Y se considerar
sentenciado, a quien haya recibido una sentencia, independientemente de
que la sentencia sea firme o no.
39
6. Tener acceso a la investigacin cuando est detenido, se le
vaya a recibir declaracin o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias
que procedan.
D) El Ministerio Pblico
a. Normativa de regulacin
Por mandato constitucional, el Ministerio Pblico tiene a su cargo la
direccin de la investigacin del delito, as como la titularidad de la accin
penal que, con base en la nueva ley, compartir con los particulares. El MP
mexicano funciona con base a dos clases de cuerpos normativos que lo
regulan: la Ley orgnica de la Procuradura Federal de la Repblica y las
leyes de las Procuraduras de cada estado.
9
Art. 4 prrafo i de la Ley Orgnica de la Procuradura Federal de la Repblica.
40
Aunque se diferencian los delitos del nivel federal y los estatales, la Ley
Federal de la Procuradura General de la Repblica, en su artculo 4 A
inciso d, establece que tambin corresponde al MP de la Federacin
investigar delitos en materias concurrentes, cuando se den ciertos requisitos
procesales como el ejercer la prevencin en el conocimiento del asunto, a
solicitud del MP local o bien, se den los supuestos que la ley contemple al
respecto.
10
Vanse leyes de las Procuraduras de los estados, p. ej. Nuevo Len, Chihuahua y Oaxaca.
41
5. Instruir a la polica acerca de la legalidad, pertinencia e
importancia de los indicios del delito.
6. Solicitar a los jueces autorizacin para la prctica de determinadas
actividades de investigacin que as lo requieran.
7. Ordenar la detencin de imputados, cuando proceda. Solicitar la
orden de aprehensin o de comparecencia, segn el caso.
8. Promover aplicacin de salidas alternas al proceso penal (SAPP).
9. Aplicar los criterios de oportunidad.
42
de la vigencia de la ley; quienes no cuenten con este requisito para el 3 de
enero de 2013 sern separados del servicio.
Adems del control de confianza para los agentes del MP en funciones, la
Ley SNSP dispone sobre los requisitos de ingreso al servicio de carrera, los
de permanencia y las causas de terminacin; as mismo resalta la
importancia de profesionalizacin, por lo que plantea el establecimiento de
programas de investigacin acadmica en materias ministerial y pericial.
En la ley se estipula que los integrantes de las instituciones de procuracin
de justicia debern acreditar, como mnimo, 60 horas de capacitacin al
ao.
E) La Defensora
a. Normativa de regulacin
Actualmente, la institucin de la defensa pblica mexicana se rige por dos
normativas, en atencin a los niveles de gobierno federal y estatal:
11
Art. 1 prrafo i de la Ley Federal de defensora pblica.
12
Vanse leyes de Defensoras de los estados, p. ej. Nuevo Len y Chihuahua.
43
tener como defensores a legos en Derecho a contar con tcnicos
profesionistas en Derecho.
F) Los jueces
a. Normativa de regulacin
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de
una nueva estructura judicial y de nuevas formas de imparticin de justicia,
pues este sistema ha trado cambios tanto en la Ley Orgnica del Poder
44
Judicial de la Federacin, como en las legislaciones de las entidades
federativas que ya cuentan con el nuevo proceso.
La reforma penal divide las funciones de los tribunales obligando a la
creacin de nuevos juzgados, pues mientras que un juez prepara el caso,
otro lo sentencia; de tal manera que se establece el conocimiento del caso
en primera instancia por dos jueces: uno encargado del control de la
investigacin y la preparacin del caso; y el otro responsable del juicio oral
en donde se emite sentencia. En algunos pases el proceso se llega a dividir
hasta en tres jueces diferentes con conocimiento del caso en primera
instancia.
La Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin es la que
fundamentalmente regula la creacin de los tribunales y especifica, a partir
de las reformas, las figuras judiciales de: juez de control, juez de juicio
oral, magistrado de circuito y juez de ejecucin de sentencias.
45
sujetas a control judicial encontramos la exhumacin de
cadveres, las rdenes de cateo, la intervencin de
comunicaciones privadas y correspondencia, la toma de
muestras de fluidos corporales, el reconocimiento y
examen fsico de vctimas y la constatacin de la
prctica de la prueba anticipada. (Art. 321 y 348
PCPPF)
ii. Resolver sobre las impugnaciones que las vctimas
realicen por la aplicacin del criterio de oportunidad,
abstencin de investigacin, archivo temporal y el no
ejercicio de la accin penal. Para este proceso se debe
acudir primero al Procurador General de la Repblica y
despus, si perdura la insatisfaccin, se deber acudir al
juez de control. (Art. 239 PCPPF)
46
2. Juez de juicio oral
a) Etapa del proceso que conoce
La audiencia del juicio oral.
b) Algunas de sus funciones
Este juez tiene fundamentalmente la responsabilidad de resolver
sobre la culpabilidad o inocencia del imputado; para ello dispone
de las siguientes atribuciones:
i. Presidir la audiencia de juicio oral. (Art. 448 PCPPF)
ii. Recibir la prueba durante la audiencia en la que se
encuentra personalmente presente. (Art. 20 A fraccin III
constitucional)
iii. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo mximo
de hasta 10 das (Art. 451 PCPPF)
iv. Decidir si absuelve o condena (Art. 465 PCPPF)
v. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoracin
de la prueba. (Art. 467 PCPPF)
3. Magistrado de circuito
a) Etapa del proceso que conoce
Conoce en 2 instancia y a partir de los recursos que se
presentan en contra de las resoluciones de los jueces de control
y de juicio oral.
b) Algunas de sus funciones
Evidentemente, el magistrado de circuito no es una figura
judicial novedosa y, al igual que antes de la reforma, conoce
los casos en 2 instancia para resolver las apelaciones. (Art.
564 PCPPF)
47
Las nuevas funciones de los jueces en algunos estados de la
Repblica
Al analizar la estructura de los tribunales conforme al PCPPF de SETEC y
a los cdigos procesales de algunos estados que ya implementaron el
sistema acusatorio, se observa que, pese a que las denominaciones
designadas a los jueces son diferentes, la estructura en atencin a las etapas
que dirigen es en esencia la misma.
Esquema del proyecto del CPP Federal.
Tipo de juez Audiencias que celebra en atencin a las etapas procesales.
Juez de Control Inicial e intermedia.
Juez de juicio oral De juicio oral.
48
G) Polica
a. Normativa de regulacin
En Mxico contamos con tres estructuras de Gobierno federal, estatal y
municipal y con igual nmero de estructuras policiales. Actualmente,
existe el inters de modificar la estructura policial en aras de una mayor
coordinacin y unificacin que brinde mejores resultados en contra de la
delincuencia. Es por ello que la Ley del SNSP dispuso, en su artculo 7,
que las instituciones de seguridad pblica federal, del Distrito Federal, de
los estados y los municipios deben coordinarse a efecto de determinar
criterios uniformes para la organizacin, operacin y modernizacin
tecnolgica de las instituciones de seguridad pblica.
Por su parte, el presidente de la Repblica firm, en octubre de 2010, la
iniciativa de reforma constitucional de los artculos 21, 73 y 115 que busca
la unificacin del mando policial.
La Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica plantea la necesidad del
desarrollo policiaco a travs de los rubros de carrera policial, esquemas de
profesionalizacin, certificacin y rgimen disciplinario. As, la carrera
policial se entiende como un sistema de carcter obligatorio y permanente;
para ello se definen procedimientos de reclutamiento, seleccin, ingreso,
formacin, certificacin, permanencia, evaluacin y reconocimiento del
personal, lo mismo que lineamientos sobre separacin o baja del cuerpo
policial.
b. Funciones de la polica
De acuerdo al artculo 75 de la Ley del SNSP, la labor policial tiene tres
distintos rubros: investigacin, prevencin y reaccin.
49
1. La investigacin tiene por objeto la indagacin sobre el delito a
travs de sistemas homologados de recoleccin, clasificacin,
registro y evaluacin de informacin.
2. La prevencin busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de
vigilancia, inspeccin y vialidad, entre otros.
3. La reaccin procura garantizar el orden y paz pblicos.
Estos tres rubros policiales son parte del SNSP; sin embargo, para efectos
del proceso penal, interesa ms la polica investigadora por ser una
autoridad auxiliar del MP en la investigacin del delito. Al respecto,
algunas de las obligaciones que el Art. 158 del PCPPF de SETEC atribuye
a la Polica son:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el MP.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y elementos del delito.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigacin.
50
se realiza cada diligencia policial; en l deben redactarse, en orden
cronolgico, los datos e informacin de los hechos presenciados por los
policas; no debe consignarse informacin no corroborada personalmente o
hechos conocidos por odas.
H) Otros intervinientes
51
2) Vas caminado por los pasillos del palacio de justicia y observas dos
situaciones que te llaman la atencin: en una audiencia se est
analizando si la prueba debe desahogarse posteriormente o no; mientras
que en otra audiencia, la prueba se est desahogando delante del juez.
Cmo se llaman las audiencias que observaste? Quines son los
jueces que las estn dirigiendo?
La primera es una audiencia intermedia y est a cargo del juez de
control. La segunda es una audiencia de juicio oral bajo la
responsabilidad de un juez de juicio oral.
52
apreciacin del caso, lo cual le impedir que se le reparare el dao
causado por el ilcito. Qu le aconsejaras?
Que primero recurra ante el Procurador General de la Repblica y,
si an no se siente satisfecha, que luego acuda al juez de control
para que sea ste quien decida si se debe o no iniciar la accin penal.
53
Parte 4. Lectura de preparacin y actividad de enlace
54
Sesin 3. La investigacin
Competencias especficas:
1. Identificar la investigacin del delito y sus caractersticas.
2. Distinguir las atribuciones, fases y caractersticas de la investigacin.
3. Identificar las actuaciones derivadas del conocimiento del hecho delictivo y las tcnicas de investigacin.
55
De ser necesario, la exposicin del profesor
partir de la imprecisin de respuestas y
consultas demandadas por los alumnos; o
bien, toda la clase puede basarse en la
alternancia entre equipos y profesor. Sin
embargo, independientemente de la opcin
adoptada, el profesor debe finalizar haciendo
un resumen del contenido.
56
Sesin 3. La investigacin
57
legal alguna. La investigacin tambin permite visualizar otras alternativas
de resolucin, por ejemplo, alguna negociacin que redunde en una salida
alterna o procedimiento especial.
El Proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal de SETEC divide la
investigacin en dos etapas: una sujeta a entera responsabilidad del
Ministerio Pblico y otra supervisada por el juez de control. Se debe
resaltar que, por la divisin de funciones imperante en el proceso
acusatorio, hay una parte procesal encargada de la investigacin en la que
el juez no participa.
En la etapa de investigacin inicial, el juez slo interviene cuando se
necesita echar mano de alguna actividad investigativa que represente una
afectacin especial a la esfera jurdica del inculpado; mientras que en la
etapa de investigacin formalizada, es el juez de control quien indica el
perodo de duracin.
A) Generalidades
a. Qu es la investigacin?
Segn el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola,
investigar es hacer diligencias para descubrir algo; aclarar la conducta de
ciertas personas sospechosas de actuar ilegalmente.13
Para Nez Vsquez, investigar es hacer diligencias en busca de una
cosa.14 Este autor tambin sostiene que en el proceso penal es importante
distinguir entre investigacin e instruccin. La primera es la etapa que
precede a una eventual instruccin y la segunda es la formalizacin de un
proceso ante un juez.
13
Real Academia de la Lengua Espaola. Diccionario. 22 edicin Pgina oficial (Documento web). s/f.
http://buscon. rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=cultura 4 de noviembre 2010.
14
Nez Vsquez, J. Cristbal, Tratado del proceso penal y del juicio oral, Tomo I (Introduccin al estudio del
proceso penal, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, Chile, 2001. p. 9.
58
b. Cundo y cmo inicia la investigacin?
La investigacin se origina cuando una persona, generalmente el ofendido,
presenta una queja ante las autoridades correspondientes. Esta
comunicacin dar paso a la investigacin y, eventualmente, el Ministerio
Pblico ordenar una detencin por caso urgente o pedir una orden de
aprehensin. En este supuesto, primero se origina una investigacin y
despus se puede producir una detencin; en cambio, la situacin es
diferente cuando el imputado es detenido en flagrancia.
En la mayora de los casos de detencin en flagrancia, ni la Polica, ni el
Ministerio Pblico cuentan con una investigacin previa, por lo que
primero se da la detencin y posteriormente se inicia la investigacin. Es
importante tener en cuenta esta situacin porque regularmente, al momento
de acudir a la audiencia inicial, la peticin de sujetar al inculpado a proceso
debe hacerse con base en los hechos y datos de prueba que se tienen al
momento; pero al tratarse de una detencin en flagrancia, es comprensible
que el MP carezca de una investigacin completa.
Por otra parte, si el caso no se ha originado por detencin en flagrancia, el
agente del MP debe procurar llevar al juez de control una investigacin lo
ms depurada posible para robustecer su peticin o, en el mejor de los
casos, una investigacin terminada.
Para iniciar una investigacin se debe tomar en cuenta el tipo de delito a
perseguir. Por tanto tenemos que:
1. Para los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier
persona informe del delito a las autoridades de procuracin de
justicia para que stas inicien su investigacin. (Art. 173 PCPPF)
2. Para los delitos sujetos a querella u otro requisito equivalente no es
suficiente con que las autoridades investigadoras tengan
conocimiento del delito, sino que para iniciar la investigacin
debern contar con el consentimiento de la vctima. El PCPPF de
59
SETEC dispone que el Ministerio Pblico deber informar a la
vctima o autoridades de quien dependa el consentimiento, a efecto
de que solicitar autorizacin para el arranque de la investigacin.
(Art. 173 PCPPF)
3. La investigacin tambin podr iniciar cuando el imputado es
detenido en flagrancia, ya que una vez aprehendido deber ser puesto
a la orden del Ministerio Pblico o la Polica. Estas autoridades
debern pasarlo a la responsabilidad del juez de control e iniciar la
actividad investigativa.
15
La estructura de este apartado ha sido elaborada con base en el libro Introduccin al nuevo sistema procesal penal,
del cual se tom la idea; el desarrollo y nombres de los subttulos son de nuestro propio diseo. Vase Duce,
Mauricio y Riego, Cristin, Introduccin al nuevo sistema procesal penal. Volumen 1, Ed. Universidad Diego
Portales, 2002. pp. 115-124.
60
Duce y Riego identifican varias caractersticas de la etapa de investigacin.
Algunas de ellas, si se matizan, son aplicables al sistema mexicano:
61
b. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial (Art.
173 y 407 prrafo VIII PCPPF)
Como ya se seal, el PCPPF de SETEC divide la investigacin en dos
etapas. La primera etapa, que est bajo la responsabilidad del MP, tiene un
carcter administrativo en atencin a quienes la llevan a cabo; mientras que
la segunda est bajo control judicial.
Una aplicacin prctica se observa en la detencin que ordena el Ministerio
Pblico en casos de urgencia (Art.16 prrafo 9 constitucional), misma a la
que en algunos pases se le denomina detencin administrativa, pues en
ella la incidencia en la esfera jurdica del inculpado, al ser un acto de
privacin de libertad, no slo est sujeta a un trmino sino que debe
hacerse del conocimiento del rgano Judicial.
c. Es flexible
La investigacin reviste un carcter flexible tanto en su etapa inicial como
en la formalizada, pues el Ministerio Pblico, si bien debe seguir
lineamientos para su investigacin, no est supeditado a un catlogo o
listado de actuaciones que deban realizarse forzosamente sino que
desarrolla su investigacin segn su criterio mejor le indique. Apegndose
al principio de libertad probatoria, las partes pueden probar algo con
cualquier medio de prueba siempre que sea legal. Un ejemplo de esta
flexibilidad se da cuando el Ministerio Pblico, en caso de urgencia durante
la etapa de control judicial, puede solicitar alguna diligencia al juez del
tribunal donde sta tendr lugar y posteriormente informar al juez que lleva
el control de la investigacin. (Art. 34 PCPPF)
62
La formalidad en el cuidado de las evidencias
La flexibilidad no exenta de la formalidad en el cuidado de evidencias; las
lneas de investigacin que puedan crearse deben apegarse a las
formalidades en materia del cuidado de evidencias.
En enero del 2010 y en cumplimiento al deber que establece el Cdigo
Federal de Procedimientos Penales (Art. 123 Bis), el Procurador General de
la Repblica emiti el Acuerdo por el que se establecen los lineamientos
que debern observar todos los servidores pblicos para la debida
preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de
los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos y productos del delito. Dicho acuerdo regula la
actuacin de todos servidores pblicos que tienen contacto con los indicios
de un delito.
63
4. Si el imputado va a comparecer ante el juez de control, el
Ministerio Pblico debe permitir que ste y su defensor estudien el
expediente para la preparacin de su defensa.
C) Fases de la investigacin
64
a. Investigacin inicial
1. Etapa de inicio
Como ya se ha sealado, la investigacin inicial arranca con el
conocimiento del delito y la habilitacin para accionar penalmente,
es decir, con la denuncia, querella o requisito especial establecido. El
objeto de esta investigacin es determinar si hay elementos para
imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Pblico optar
por no acudir a la sede judicial.
El MP inicia su accin penal en contra del imputado a travs de la
audiencia inicial, para lo cual deber contar con indicios y pruebas
que permitan imputar el delito al inculpado. De ser as, en la
audiencia inicial, el Ministerio Pblico debe realizar la imputacin
del ilcito al inculpado y solicitar su vinculacin al proceso.
2. Formas de concluir la investigacin inicial
Durante esta etapa de investigacin, el MP puede concluir
considerando que no ejercer la accin penal por no contar con
elementos para investigar, constatar que los hechos no son delictivos,
o determinar que la accin penal se extingui. Adems, en ese
momento, el Ministerio Pblico tambin puede hacer uso del criterio
de oportunidad, es decir, tomar la decisin de que, pese de la
65
existencia de un delito, por razones de poltica criminal plasmadas en
la ley, se abstendr de iniciar un proceso penal.
Estas decisiones del MP traen consecuencias jurdicas importantes,
ya que el imputado se aprecia como beneficiado y la vctima puede
manifestar su insatisfaccin, dado que su caso no ha sido llevado a
los tribunales; por tanto, dichas decisiones pueden impugnarse ante
el Procurador General de la Repblica y despus ante el juez de
control. (Arts. 238 y 239 PCPPF)
En otro supuesto, el Ministerio Pblico tambin podr terminar esta
etapa de investigacin ejercitando la accin penal en contra de la
persona investigada y trasladando el caso a sede judicial, en donde
se har la imputacin del delito y la solicitud de que el juez vincule
al inculpado.
He aqu las resoluciones del Ministerio Pblico que permiten
terminar la investigacin inicial:
Facultad del MP Supuesto en que procede
Archivo temporal. Al no encontrar antecedentes suficientes para
(Art. 242 PCPPF) desarrollar la investigacin.
Facultad de abstenerse de La investigacin no procede cuando:
investigar. a) No hay delito.
(Art. 243 PCPPF)
b) Ya se extingui la accin penal.
c) Ya se extingui la responsabilidad penal.
No ejercicio de la accin. El caso encaja en un supuesto de sobreseimiento.
(Art. 308 PCPPF)
Criterio de Oportunidad. Primer caso:
(Art. 245 PCPPF ) Se trata de un delito cuya sancin no es pena
Aplicable en tres casos en los cuales, privativa de libertad o si la tiene, la pena mxima
pese a la existencia de delito, el no excede 3 aos de prisin.
Ministerio Pblico no accionar Segundo caso:
penalmente, si el imputado repara el Versa sobre delitos de contenido patrimonial
dao causado a la vctima. realizados sin violencia hacia las personas o
delitos culposos en que el imputado no haya
actuado bajo efectos del alcohol, estupefacientes,
66
psicotrpicos u otra sustancia que produzca
efectos similares.
Tercer caso:
Cuando el imputado sufre graves consecuencias en
su persona por la realizacin del delito o tiene un
precario estado de salud.
Ejercicio de la accin penal. Ante la existencia de delito y de pruebas para
(Art. 235 PCPPF) atribuir el ilcito al inculpado, el MP realiza la
imputacin del delito y solicita la vinculacin del
indiciado al proceso.
67
est en marcha y si el juez decreta la vinculacin al proceso, se iniciar un
nuevo perodo de investigacin: la investigacin formalizada.
3. El plazo de la investigacin inicial
A diferencia de la investigacin formalizada, en la inicial el
Ministerio Pblico no cuenta con un plazo lmite para su
investigacin. Esto busca motivar al Ministerio Pblico a desarrollar
una adecuada indagacin, acorde a cada caso y a efecto de
fundamentar sus decisiones. As, en caso de optar por la accin
penal, acudir a la audiencia inicial con suficientes elementos
probatorios que le permitirn al juez de control vincular al proceso al
imputado y, de ser necesario, decretar las medidas cautelares que
correspondan.
b. Investigacin formalizada
1. Etapa de inicio
La investigacin formalizada inicia con la resolucin del juez de
control en la que se vincula al indiciado al proceso.
Al decretarse la vinculacin al proceso, el juez deber fijar el plazo
mximo para la realizacin de la investigacin formalizada.
2. Formas de concluir la investigacin formalizada
Dado que la fase de investigacin formalizada tiene un plazo lmite,
pareciera que esta fase investigativa a fortiori debe concluir con la
presentacin de la acusacin; sin embargo, esto no es as. De
conformidad con el artculo 418 del PCPPF de SETEC, la
investigacin formalizada puede suscitar distintas peticiones del
Ministerio Pblico.
Si el objeto de la investigacin es aclarar cul fue la manera en que
ocurrieron los hechos investigados, necesariamente se tiene que
apuntar hacia la acusacin de una persona? La respuesta es no. Es
68
evidente que habr casos en los cuales el Ministerio Pblico, una vez
realizada una investigacin, concluya que si bien existe una vctima,
dadas las condiciones en que ocurrieron los hechos no hay manera
dar con el responsable. O bien, puede haber transcurrido tanto
tiempo desde la consumacin del ilcito, que el Ministerio Pblico ya
no puede accionar legalmente. As pues, vencido el plazo de la etapa
de investigacin formalizada, el Ministerio Pblico puede finalizar
dicha etapa planteando alguna de las diferentes peticiones al juez de
control.
Si el MP opta por la accin penal, el plazo de la investigacin es
determinante, pues una vez concluido cuenta con 10 das para
presentar su acusacin, so pena de declararse extinguida la accin
penal, en cuyo caso deber ordenarse el sobreseimiento del
inculpado. (Art. 417 PCPPF)
69
La acusacin
La acusacin es el acto por medio del cual el Ministerio Pblico hace saber
al juez la identificacin de la persona a quien atribuye el delito, la
indicacin de los hechos que se le imputan y la responsabilidad penal que
le corresponde; adems, debe indicar las pruebas que pretende ofrecer en la
audiencia de juicio oral, la pena que solicita y el monto para la reparacin
del dao causado a la vctima.
En esta etapa procesal ya no se investiga al imputado, puesto que la
investigacin culmin y se considera que existen suficientes elementos de
prueba para que el caso sea debatido en la audiencia de juicio oral.
70
D) Del desarrollo de la investigacin penal
71
c. De la verificacin del respeto a la cadena de custodia (Arts. 183 y 184
PCPPF)
Con base al Acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y
procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos,
objetos y productos del delito, se llama cadena de custodia al
procedimiento de control que se aplica al indicio material ya sea vestigio,
huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el
delito desde la localizacin por parte de una autoridad, polica o Agente
del Ministerio Pblico, hasta el momento en que la autoridad competente
ordene su conclusin, segn se trate de la averiguacin previa o el proceso
penal.
La investigacin debe contar con un registro que indique qu personas
intervinieron en el cuidado de los productos objeto del delito, mismas que
deben estar autorizadas para reconocer y manejar los indicios. El Ministerio
Pblico ser el encargado de verificar que la cadena de custodia haya sido
respetada y, en caso contrario, deber informar a las autoridades
correspondientes para que stas sancionen a quienes hayan irrespetado la
cadena.
72
1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial
(Arts. 295 y siguientes)
a) Inspeccin en sus varias modalidades:
i. En el lugar de los hechos.
ii. En lugar distinto al de los hechos.
iii. En personas y vehculos.
b) Levantamiento e identificacin de cadveres.
c) Aportacin de comunicaciones entre particulares.
d) Reconocimiento de personas.
e) Entrega vigilada.
f) Operaciones encubiertas.
g) Entrevista a testigos.
h) Las dems en que expresamente no se indique que necesitan
control judicial.
73
h) Intervenciones de las comunicaciones privadas y
correspondencia.
i) Toma de muestra de fluido corporal, vello o pelo, extracciones
de sangre u otros anlogos, cuando la persona requerida se
niegue a proporcionar la misma.
j) Reconocimiento o examen fsico de las vctimas tratndose de
delitos sexuales, lesiones u otros, cuando aqulla se niegue a
ser examinada.
k) Las dems que sealen las leyes.
74
Parte 3. Ejercicios prcticos
75
4. Ests trabajando en un caso, pero tu mejor testigo te ha informado que se
ir a estudiar fuera de Mxico y no volver sino hasta dentro de 2 aos.
Hay algo que puedas hacer para obtener la declaracin?
S, acudir al juez de control y pedirle que se tome la declaracin al
testigo, en calidad de prueba anticipada.
76
Parte 4. Lecturas de preparacin y actividad de enlace
77
Sesin 4. Sesin de examen
Competencia especfica:
1. Evaluar el conocimiento adquirido en las sesiones anteriores, mediante ejercicios escritos, cuyos criterios de desempeo
estn fundamentados en los conceptos adquiridos en clase.
Calendarizacin Tiempo
Tema Actividades de enseanza-aprendizaje Material Observaciones
Semana Fecha estimado
Parte 1. Actividad de aplicacin.
En esta sesin se evaluarn los conocimientos
adquiridos en las sesiones anteriores. Las indicaciones
140 minutos para la
detalladas se encuentran en el manual. Manual del curso
En total son 18 ejercicios, 6 correspondientes a cada aplicacin del
4 examen
una de las sesiones. Los alumnos deben resolver los
problemas planteados con base en el Proyecto de
Cdigo Procesal Penal Federal.
Parte 2. Lectura de preparacin y actividad de
enlace
En cada sesin el profesor debe encaminar al alumno a
Sesin de establecer las conexiones entre los temas. Esta parte de 10 minutos
la sesin es fundamental para la continuidad del curso.
examen Para ello es necesario que el profesor conozca la
actividad introductoria de la siguiente sesin y realice Lectura
la preparacin adecuada de los materiales. recomendada
4 NOTA: El profesor asignar la siguiente clase a un Texto de la
equipo que deber exponer el marco conceptual del Enciclopedia
siguiente tema bajo los siguientes criterios: a) Jurdica Mexicana
Presentacin en PowerPoint; b) congruencia con el
contenido del manual; c) elaboracin de un resumen
para entregar a sus compaeros y d) un examen de
verificacin de lectura para sus compaeros. El
resumen slo se entregar a los alumnos que contesten
correctamente la verificacin de lectura.
78
Sesin 4. Sesin de examen
79
Que mantener el monopolio del ejercicio de la accin penal en
manos del Estado va en contra de la participacin de la vctima,
algo que el proceso penal acusatorio potencia. Adems, esto estara
colisionando con lo dispuesto en el artculo 21 de la Constitucin
Federal, que indica que la ley debe regular lo concerniente al
ejercicio de la accin penal a manos de los particulares.
3. Sofa y Pedro han sido objeto de robo, a ambos les robaron la cantidad
de $50.00 (Cincuenta pesos); ya han identificado al asaltante, quien fue
detenido infraganti mientras robaba a otras personas. T eres el abogado
a quien Sofa y Pedro han venido a consultar. De acuerdo a la reforma al
sistema penal de justicia consideras que existe alguna modalidad para
que tus clientes recuperen ms rpido su dinero y se eviten un juicio?
S, la Constitucin Federal ha instaurado las salidas alternas al
proceso penal como una va para obtener la reparacin del dao de
parte de la vctima y descongestionar los tribunales. En este caso
concreto, se puede intentar con el Ministerio Pblico ejercitar el
criterio de oportunidad, a fin de que no enjuiciar por una cantidad
tan pequea, siempre y cuando el inculpado devuelva el dinero a las
vctimas.
8. La vctima muri a causa del delito, por lo tanto quien ha emprendido las
acciones penales es el cuado del fallecido. Esta persona est
reclamando la reparacin del dao causado; si t eres el juez de control,
aceptas tal peticin?
No, porque el PCPPF de SETEC contempla como vctimas a
parientes por consanguinidad y no por afinidad, como es el caso de
los cuados.
9. El imputado Juan Vsquez ha nombrado a su amigo, el arquitecto Carlos
Lpez, como defensor. El caso est en Chihuahua, en donde la reforma
penal ya entr en vigor. Qu comentarios tienes al respecto?
Que se debe contratar un abogado particular, pues la reforma
constitucional seala que el defensor debe ser abogado. Si se carece
81
de fondos para pagarlo, se puede solicitar el nombramiento de un
abogado de la Defensora Pblica.
12. T, que ests inmerso en el foro penal, sabes cules agentes del
Ministerio Pblico han obtenido ya su certificado de confianza y
quines an no lo tienen. Has denunciado un caso ante el MP y el agente
a cargo no cuenta con la certificacin. Qu importancia tiene ese
certificado y qu puedes hacer al respecto si estamos en julio de 2013?
El certificado de confianza es una de las exigencias que ha
introducido para los agentes del Ministerio Pblico la ley del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica; constituye un requisito
para que puedan laborar en esa institucin y los agentes tienen
como plazo hasta el 3 de enero de 2013 para obtenerlo y no ser
82
sustituidos del cargo. En este caso, dado que el agente del MP no
cuenta con su certificado, podra solicitar su cambio.
83
posteriormente analizados por un perito y fueron incorporados al juicio
para de la investigacin del delito. Cul es el procedimiento en el que
intervino el polica?
La cadena de custodia.
84
Parte 2. Lectura de preparacin y actividad de enlace
85
Sesin 5. Las medidas cautelares
Competencias especficas:
1. Identificar las medidas cautelares penales y las reglas de procedimiento para imposicin, revisin y extincin de las
mismas.
2. Aplicar los principios que rigen a las medidas cautelares.
86
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 20 Trabajo individual
Manual del
5 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso.
sus respuestas, as como hacer las 30- Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
87
Sesin 5. Las medidas cautelares
88
se aplican a quien legal y constitucionalmente debe ser tenido como
inocente y que puede adems resultar finalmente absuelto.16
As, con la aplicacin de las medidas cautelares, hay dos valores jurdicos
que son puestos en la balanza: el derecho de la vctima a tener una
sentencia eficaz y el derecho del imputado a ser tratado como inocente
durante el desarrollo del juicio.
La forma en que son aplicadas estas medidas, principalmente la prisin
preventiva, es un reflejo del sistema de enjuiciamiento penal imperante. Si
se potencia que el imputado siga el proceso en libertad, estamos ante un
proceso penal acusatorio; en caso contrario, tendremos uno inquisitivo o
mixto.
A) Generalidades
16
Vase Duce, Mauricio y Riego, Cristin, Introduccin al nuevo sistema procesal penal. Volumen 1, Ed.
Universidad Diego Portales, 2002. p. 262.
17
Fix-Zamudio, Hctor y Ovalle Favela, Jos, Enciclopedia jurdica mexicana, Ed. Porra, D.F., Mxico, 2002. p.
51.
89
b. Cul es el objetivo de las medidas cautelares?
Referidas al mbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos
que el proceso se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales,
que el juicio y la investigacin no sufran contratiempos, y que se impida
que el justiciable burle la justicia.
La Constitucin Federal ha establecido, en el artculo 19 prrafo 2, los fines
de las medidas cautelares:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al juicio.
2. Garantizar el desarrollo de la investigacin.
3. Garantizar la proteccin de la vctima, testigos o la comunidad.
18
Instituto Nacional de Ciencias Penales INACIPE. La reforma constitucional al sistema de justicia penal (ABC
de la reforma) Pgina oficial (Documento web). 30 de julio s/a.
http://www.reformapenal.inacipe.gob.mx/ABCReforma.html 2 noviembre 2010.
90
embargo, el texto actual seala que debe ser en el momento en que
est cometiendo un delito o inmediatamente despus.
a. Principalmente jurisdiccional
El artculo 16 prrafo 13 de la Constitucin Federal establece que la
emisin de medidas cautelares es una atribucin del juez de control, salvo
las excepciones ya sealadas. Por tanto, toda medida cautelar debe ser
aprobada por el juez de control para poder limitar la esfera jurdica del
imputado.
91
Los artculos 247 al 249 del proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal de
SETEC refieren los requisitos necesarios para cualquier caso de solicitud
de medidas cautelares ante el juez.
b. Excepcionalidad
Al ser las medidas cautelares un sesgo en la esfera jurdica de su
destinatario, la ley las entiende con carcter de excepcionalidad y slo
sern aplicadas en casos de necesidad. Esto se dimensiona si el bien
jurdico afectado es la libertad del imputado. La Constitucin Federal, en
sus artculos 16 y 19 ambos en el prrafo 2, indica que el Ministerio
Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva del indiciado
cuando se trate de delitos sancionados con pena privativa de libertad y
cuando otras medidas cautelares no sean suficientes.
El PCPPF de SETEC, en su artculo 259, precepta algo similar al indicar
que las medidas cautelares slo pueden aplicarse en delitos que estn
sancionados con prisin. El carcter excepcional implica, a su vez, que
debern cumplirse ciertas condiciones, sin las cuales su emisin no podr
ser decretada.
c. Provisionalidad
De la mano con su carcter accesorio pues slo tienen sentido en funcin
a un proceso principal y de excepcionalidad, las medidas cautelares
debern tener a fortiori un perodo determinado de vigencia, pasado el cual
se extinguirn. Una manifestacin de su carcter provisorio se constata con
la facultad de revisin, modificacin y supresin de las medidas una vez
que hayan cambiado las condiciones por las cuales fueron dictadas.
El artculo 20B fraccin IX de la Constitucin Federal consigna que la
prisin preventiva no podr ser superior al plazo mximo de la pena para el
delito por el cual se procesa y establece que en ningn caso podr superar
92
los 2 aos, aunque el plazo que puede prolongarse debido al ejercicio de la
defensa del imputado.
d. Proporcionalidad
La proporcionalidad nos indica que debe existir un equilibrio entre la
medida cautelar y la gravedad del hecho que se investiga. As, su
aplicacin no debe ser exagerada ni irrelevante, sino adecuada para lograr
el fin de dicha medida. De acuerdo al Art. 16 fraccin II de la Constitucin
Federal, la prisin preventiva slo aplica tratndose de delitos sancionados
con prisin. En ello podemos observar el equilibrio entre la medida cautelar
y la gravedad del ilcito. Este principio tambin se encuentra expresado en
el artculo 250 del PCPPF de SETEC.
e. Legalidad
Las medidas cautelares son una materia reservada a la regulacin de la ley,
no pueden establecerse por medio de reglamentos, directrices o circulares;
tampoco pueden ser consideradas como fuente de facultades discrecionales
de las autoridades. Con base en este principio, para que se pueda imponer
una medida cautelar es necesario que est sealada en la ley.
93
Dicha clasificacin distingue entre medidas cautelares personales y
medidas cautelares reales. En las primeras, la afectacin de la medida
recae sobre la persona misma del indiciado, mientras que en las reales se
incide en sus bienes.
El Proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal de SETEC presenta el
listado de medidas cautelares con base al criterio antes expuesto.
94
dependiendo de las circunstancias del caso, pueden optar por una
combinacin de medidas cautelares que eviten la prisin preventiva, pero
arrojen resultados similares. As, la aplicacin de medidas cautelares
combinadas puede resultar menos aflictivas para el indiciado; por ejemplo,
la combinacin de la separacin del domicilio y la sujecin a vigilancia
policial podran ser suficientes en un caso de violencia domstica
sancionado con prisin. Duce y Riego sealan que En general se trata de
que el juez construya una combinacin de medidas que constituya un cierto
marco de restricciones al imputado, que razonablemente permiten cautelar
los objetivos procesales que se invoquen19
19
Duce, Mauricio y Riego, Cristin, Op. Cit. p. 271.
20
Ibid pp. 247 259.
95
pretende asegurar la proteccin del ofendido, testigos y sociedad en
general, as como la seguridad de la investigacin y los medios de prueba.
Dichos elementos son los detonantes para que el juez limite la actuacin
del indiciado.
96
Detencin preventiva y la audiencia inicial
La solicitud de cualquier medida cautelar puede realizarse en la audiencia
inicial en simultaneidad con la solicitud de auto de vinculacin a proceso.
Por ejemplo, si el MP est investigando algn delito que amerite pena de
prisin y se cumpla cualquiera de los supuestos para decretarla.
Posiblemente la audiencia inicial sea uno de los momentos ms recurrentes
para la peticin de la prisin preventiva, pues se tiene como antecedente la
investigacin que el MP ha desarrollado desde la denuncia o querella. As,
el MP al prever que el juicio no arroje un fallo nugatorio, realiza en la
audiencia inicial la imputacin del delito al indiciado, solicita al juez su
vinculacin al proceso y pretende que se decrete la prisin preventiva.
97
La tarifa de delitos con prisin preventiva oficiosa
Debido a la gravedad de algunos delitos, el constituyente ha instituido la
figura de la prisin preventiva forzosa. Esto resulta cuestionable porque la
prisin preventiva como todas las medidas cautelares debe justificarse
para que proceda. La existencia de una tarifa de delitos puede originar una
aplicacin automtica incluso cuando, para un caso concreto, resulte
innecesaria. Aun as, algunos cdigos procesales penales contemplan esa
situacin.
Supuestos en que procede la prisin preventiva.
Delitos Medida cautelar Forma en que aplica
a) Delincuencia organizada. Prisin preventiva. Se decreta oficiosamente por el juez de
b) Homicidio doloso.
control.
c) Violacin.
d) Secuestro.
e) Delitos cometidos con
medios violentos como
armas y explosivos.
f) Delitos graves que
determine la ley en contra
de la seguridad de la
nacin, el libre desarrollo
de la personalidad y la
salud.
Si el delito est sancionado con Prisin preventiva. Para que se decrete, tienen que
justificarse otras condiciones como:
prisin.
a) Asegurar la presencia del imputado
en el juicio.
b) El desarrollo de la investigacin.
c) La proteccin de la vctima,
testigos o comunidad.
d) Cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado
previamente por un delito doloso.
98
Constitucin Federal, pero adiciona el de asegurar el pago de la
reparacin del dao.
99
1. La seguridad de comparecencia del imputado al juicio (Art.
262)
Para determinar la seguridad de comparecencia del imputado al
juicio se deben tomar en cuenta los siguientes factores:
a) Si el imputado cuenta o no con antecedentes penales por
hechos de la misma naturaleza o ms graves, o si tiene otros
procesos pendientes.
b) La proximidad al lugar donde debe ser juzgado, determinada
por su domicilio, residencia habitual o asiento de la familia; as
como, su facilidad para abandonar el pas o permanecer oculto.
El proyecto plantea una presuncin legal en el sentido que, la
falsedad sobre el domicilio del imputado constituye presuncin
de fuga.
c) La importancia del dao que debe resarcirse.
d) El mximo de la pena con que se sanciona el delito del que
trata el proceso.
e) La actitud que voluntariamente adopte el imputado ante el
proceso.
f) El comportamiento del imputado durante el proceso, en la
medida que indique su voluntad para sujetarse o no a la
persecucin penal.
g) El comportamiento del imputado durante algn proceso
anterior, en la medida que indique su voluntad para sujetarse o
no a la persecucin penal.
h) La inobservancia de medidas cautelares impuestas
previamente.
i) El desacato de citaciones, que le hubieren dirigido las
autoridades investigadores o jurisdiccionales, para actos en
que sea significativa su asistencia.
100
2. La obstaculizacin del desarrollo de la investigacin (Art. 263)
Sobre la obstaculizacin del desarrollo de la investigacin, el juez
deber analizar si existen elementos suficientes para temer que el
imputado afecte la investigacin. Para ello debe tomar en cuenta:
a) En cuanto a la prueba: si el imputado puede destruirla,
modificarla, ocultarla o falsificarla.
b) En cuanto a las dems personas participantes: si el imputado
puede influir con los coimputados, testigos o peritos para que
no colaboren con la justicia.
3. Riesgo para la vctima, testigos o la comunidad (Art. 264)
Debe asignarse la prisin preventiva si existe un riesgo fundado de
que el imputado pueda cometer un delito doloso en contra de la
vctima, testigos, servidores pblicos o contra algn tercero. Esto se
establecer atendiendo a las circunstancias del hecho, su gravedad o
resultado.
101
1. Solicitud de la medida cautelar realizada por el MP, vctima o el
acusador coadyuvante ante el juez de control. Dicha solicitud,
que puede hacerse por escrito, deber indicar que existen las
condiciones para decretar la medida cautelar. La facultad de la
vctima a solicitar medidas cautelares se encuentra en el Artculo
139 fraccin XV del PCPPF. Ya se ha sealado que, ante la falta
de regulacin especial para el acusador coadyuvante, le son
aplicables las mismas reglas del MP; por tanto, tambin tiene la
facultad de solicitar medidas cautelares.
2. En la audiencia oral deben estar presentes todas las partes y ah
mismo se decide si se decreta o no.
3. Si la peticin es fundada y han sido acreditados los elementos
justificativos de la medida cautelar al caso en concreto, el juez
procede a decretarla. En caso contrario, se abstiene de hacerlo.
4. El recurso de apelacin procede si alguna de las partes no est de
acuerdo con la resolucin emitida, excepto en el embargo. (Art.
254 y 282 PCPPF).
102
b. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar (Art.
253 PCPPF)
Los requisitos que debe contener la resolucin que impone una medida
cautelar son:
1. Datos de identificacin del imputado.
2. Enunciacin del hecho o hechos que se le atribuyen y su
calificacin jurdica preliminar.
3. Indicacin de la medida y motivos por los cuales el juez estima
que los presupuestos para su emisin concurren en el caso.
4. Fecha en que vencer la medida.
103
Nota: La apelacin no aplica tratndose del embargo.
104
c) Se resuelve en la audiencia revocando, modificando,
sustituyendo o dejando intacta la prisin preventiva.
2. Revisin de la prisin preventiva dictada de oficio por el juez
(Art. 266 prrafo 3 PCPPF)
La prisin preventiva decretada de oficio por el juez es en verdad
sui gneris, pues su modificacin slo procede cuando el auto de
vinculacin a proceso, o bien la acusacin contengan una
calificacin jurdica distinta a la que haya originado esta medida. Si
con la nueva calificacin jurdica no aplica la imposicin oficiosa
de la prisin preventiva, el MP puede solicitar la que corresponda,
incluso la misma prisin preventiva. En tal situacin el origen de la
medida no devendra de la oficiosidad del juez, sino del pedido del
MP.
Un ejemplo del segundo de estos supuestos se dara si el MP
presenta acusacin por actos impdicos y preexistan medidas
cautelares por la imputacin de violacin, ya no correspondera la
prisin preventiva oficiosa.
Lo mismo ocurre cuando se trata de la acusacin y ya se est en la
fase intermedia del proceso. Si originalmente el caso tena la
calificacin jurdica de violacin, pero al momento de realizarse la
acusacin sta se plantea por actos impdicos, entonces no procede
la prisin preventiva oficiosa.
En tales casos, el MP puede solicitar al juez de control la aplicacin
de otras medidas cautelares que resulten aplicables, inclusive la
propia la prisin preventiva.
105
El proyecto de SETEC presenta causas especficas por las cuales se
debe poner fin a la prisin preventiva. stas son:
a) La existencia de nuevos elementos prueban que es
innecesaria y debe sustituirse.
b) El cumplimiento del plazo mximo de prisin preventiva
establecido en 2 aos. Salvo que la defensa pida ampliacin
para su ejercicio.
c) Las condiciones de salud del imputado se agraven.
2. Causas que ponen fin a las medidas cautelares en general
El proyecto de SETEC tambin plantea causas especiales para la
finalizacin de las medidas cautelares diferentes de la prisin
preventiva:
a) Nuevos elementos prueben que la medida cautelar es
innecesaria.
b) El cumplimiento del plazo mximo establecido en 6 meses.
a. Embargo
El embargo de bienes del imputado puede solicitarse al juez de control que
conoce del caso penal o el juez del lugar donde se encuentren los bienes a
embargar. Dada la naturaleza del embargo, es comprensible que el proceso
para decretar esta medida cautelar sea diferente a los dems.
106
1. Proceso para decretar el embargo (Art. 280 PCPPF)
a) Solicitud realizada por el MP o la vctima. Dicha solicitud,
que puede ser por escrito, deber indicar que existen las
condiciones para decretar la medida cautelar.
b) El juez convoca a una audiencia privada con el solicitante.
c) Si la peticin es fundada y se han acreditado los elementos
justificativos, se decreta el embargo.
Es importante recordar que para esta medida cautelar no es viable la
presentacin de recurso alguno (Art. 282 PCPPF)
b. Garanta econmica
Para decretar una medida cautelar de este tipo, el juez debe hacer una
valoracin del delito (su naturaleza, su modalidad y circunstancias en que
fue cometido); del imputado (su capacidad econmica y posibilidad de
cumplimiento de las obligaciones procesales); y del pago de los daos.
(Art. 285 PCPPF)
Las modalidades que puede adoptar esta garanta son:
1. Depsito en efectivo.
107
2. Fianza de institucin autorizada.
3. Hipoteca.
4. Prenda.
5. Fideicomiso.
108
b) Si no se dan las razones del incumplimiento o no se
presentan y no dan razones de su incomparecencia, la garanta
se har efectiva.
Este procedimiento deja a salvo la facultad de dictar auto de
aprehensin en contra del imputado.
109
Parte 3. Ejercicios prcticos
110
Pblico decretara en el momento una orden de detencin y pedira
el auxilio a la polica del aeropuerto para llevarla a cabo.
111
Parte 4. Lectura de preparacin y actividad de enlace
112
Sesin 6. Las salidas alternas al proceso penal
Competencias especficas:
1. Definir la naturaleza jurdica de las SAPP, su justificacin y aplicacin, as como los efectos de las mismas.
2. Diferenciar las SAPP para las aplicaciones pertinentes.
113
El profesor aclarar las dudas y har las
intervenciones acadmicas correspondientes.
114
Sesin 6. Las salidas alternas al proceso penal
115
1. Facultades especiales del Ministerio Pblico para no accionar
penalmente pese a la existencia de delitos.
2. Procedimientos que potencian la participacin de la vctima y
ofendido, buscando la reparacin del dao de aqulla, lo cual
lleva a la finalizacin del proceso penal.
3. Procedimientos que tienden a la reduccin del proceso penal
ordinario.
La naturaleza jurdica de las SAPP vara dependiendo del tipo de salida
alterna a tratar; as, pueden ser salidas heterocompositivas, si un tercero
imparcial interviene en la resolucin del conflicto, o autocompositivas, si la
solucin del conflicto depende exclusivamente de las partes directamente
involucradas. Por tanto y de acuerdo con la clasificacin anterior:
116
Estas SAPP son Mtodos Alternos a la Solucin de Controversias,
propiamente dichos, que buscan la intervencin directa de las partes para
que, con un acuerdo de reparacin del dao a favor de la vctima, concluya
el proceso previa autorizacin judicial o de la oficina encargada de accionar
penalmente. En este caso, se trata de justicia autocompositiva. El PCPPF
nos presenta dos salidas alternas de este tipo: los acuerdos reparatorios y la
conciliacin o mediacin penal.
B) Justificacin
Entre las causas que justifican la adopcin de las SAPP en los Cdigos
Procesales Penales modernos se destacan la primaca del principio de
oportunidad por sobre el de legalidad procesal, el giro hacia una poltica
criminal reparadora, la reparacin como pena alternativa y la disminucin
de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y
descongestin del sistema judicial.
21
Este trmino lo hemos tomado de Roberto Junco, sin embargo este autor lo usa para referirse a la conciliacin,
atribuyendo la heterocomposicin por la participacin del conciliador, algo que no compartimos. Vase Junco
Vargas, Jos Roberto, La conciliacin. Aspectos sustanciales y procesales en el sistema acusatorio, Ed. Temis, 5
edicin, Bogot, 2007. p. 96.
117
a. La primaca del principio de oportunidad sobre el principio de
legalidad procesal
El criterio de oportunidad implica el anlisis, bajo ciertas normas
previamente establecidas, de la decisin sobre los casos que deben ser
enjuiciados y los que no. Los aspectos a considerar en dicho anlisis son
diversos y van, desde la insignificancia del delito, hasta la nula
probabilidad de encontrar al responsable del mismo. Mientras que la
oportunidad permite elegir cules delitos se procesarn, la legalidad obliga
al procesamiento de todos, lo cual resulta imposible y poco conveniente
como poltica criminal.
118
d. Disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del
delito y descongestin del sistema judicial
De acuerdo al Instituto Renace y la Open Society Justice Initiative, en el
2006, los presos sin condena en Mxico alcanzaron la cifra de 90 mil
personas y representaron un gasto para las finanzas del Estado de 15
millones de pesos diarios, que se traducen en 5.5 billones de pesos al ao.22
Si bien es responsabilidad del Estado la organizacin de su rgimen
carcelario, cuando se analizan los costos de persecucin del delito, los
presupuestos asignados al mantenimiento de los sistemas penitenciarios
resultan exorbitantes. El dficit no debera ser padecido por el ciudadano
comn, es por ello que se plantea que, al evitarse los procesos penales, esas
erogaciones pueden utilizarse para otros fines.
22
Carrasco Sols, Javier (COMP.) Retos de la Reforma Penal: Equilibrando la presuncin de inocencia y la
seguridad pblica, Ed. EGAP INSTITUTO RENACE y OPEN SOCIETY JUSTICE INITIATIVE, Nuevo Len.
Mxico, 2009. p. 15.
119
SAPP de acuerdo al PCPPF de SETEC.
Su Efectos en Delitos
SAPP Aplica
regulacin Juicio Vctima Acusado S No
Que no tenga pena privativa
de libertad, que tenga pena
alternativa o cuya penalidad
mxima no exceda de tres
Hasta antes aos de prisin, o
Obtiene la De contenido patrimonial sin
Criterios de de que se Extingue la accin No se le sigue ningn
Arts. 245 246. reparacin del violencia sobre las personas o
ejercite
oportunidad. penal. dao, salvo un proceso. en delitos culposos, en los que
accin
supuesto. el agente no hubiere actuado
penal. en estado de ebriedad, bajo el
influjo de estupefacientes,
psicotrpicos o de cualquier
otra sustancia que produzca
efectos similares.
El proceso se puede
suspender por 30
das, para intentar No aplica si se us
Hasta antes
acuerdo. violencia o si se han
de Una vez alcanzado Obtiene la
Acuerdos No se le procesa o Los que se persiguen por celebrado antes
decretarse el Arts. 514 518. y cumplido, se reparacin del
finaliza anticipadamente querella o requisito otros acuerdos por
reparatorios. auto de extingue la accin dao, salvo un
penal. Si es un el proceso. equivalente. hechos de la misma
apertura de supuesto.
acuerdo a plazo, el naturaleza.
juicio oral.
proceso se suspende
hasta su
cumplimiento.
No aplica para
Despus de delitos con
que se dicte Puede ser condenado o Delitos cuya pena mxima de violencia o si el
auto de El proceso se absuelto segn la prisin sea cuatro aos, haya imputado se ha
Procedimiento vinculacin reduce, pudiendo prueba existente. En habido detencin en beneficiado con
a proceso y Arts. 519 526. resolverse en la fase No participa. caso de ser condenado antelacin de esta
simplificado flagrancia y el imputado
hasta la inicial o intermedia el MP puede solicitar SAPP, a menos que
acepte su responsabilidad.
formulacin del proceso. hasta 1/3 de la pena del haya sido absuelto o
de la delito. hayan transcurrido 5
acusacin. aos desde que se
benefici de ella.
120
No aplica tratndose
de delitos donde
proceda la prisin
Despus del preventiva,
El proceso queda previstos en el
auto de
suspendido por un artculo 265 del
vinculacin PCPPF, tampoco si
plazo mximo de 3 Evita una sentencia
Suspensin a proceso y Obtiene la Delitos cuya pena mxima de el imputado ha sido
aos y, si se penal si cumple con las condenado por
condicional del hasta antes Arts. 527 535. reparacin del prisin sea mayor de cuatro
cumplen ciertas condiciones impuestas delito doloso, si
proceso de que se dao. aos incumpli un
condiciones, la en el proceso.
dicte el auto acuerdo en trmite
accin penal se
de apertura anterior o no ha
extingue. transcurrido un
a juicio oral
mnimo de cinco
aos a la firma de
un acuerdo
reparatorio anterior.
Puede ser condenado o No aplica si el
Despus del
absuelto segn la imputado se ha
auto de
El proceso se Delitos en los que proceda la beneficiado con
vinculacin prueba existente. En
Procedimiento a proceso y reduce, pudiendo prisin preventiva, con la antelacin de este
hasta antes Arts. 536 543. No participa. caso de ser condenado procedimiento, a
abreviado resolverse en la fase salvedad de los indicados en
de que se el MP puede solicitar menos que hayan
dicte el auto inicial o intermedia. el artculo 536 PCPPF. transcurrido cinco
de apertura hasta 1/3 de la pena del
aos desde su
a juicio oral delito. aplicacin.
El proceso se puede
suspender por 30
Hasta antes das, a efecto de in-
Obtiene la No aplica para
de decretar- tentar un acuerdo. No se le procesa o
Conciliacin (*) Alcanzado y cum- reparacin del El PCPPF no indica a qu delitos cuyo autor
se el auto de Art. 590. plido, se extingue la finaliza anticipadamente
dao, salvo un delitos se aplica. haya sido un
apertura de accin penal. Si es el proceso.
un acuerdo a plazo, supuesto. servidor pblico.
juicio oral. el proceso se sus-
pende hasta su
cumplimiento.
121
El proceso se
Hasta antes Arts. 42 50 de
suspende mientras Obtiene la Se evita una sentencia
de dictarse Ley del sistema
Justicia se pacta el acuerdo. reparacin del penal, pero adems No aplica en los
especial de
el auto de Acordado y Para casi todos los delitos.
restaurativa (**) justicia para dao econmico busca hacer la paz con delitos graves.
apertura a cumplido, se
adolescente de
extingue la accin. y emocional. la vctima.
juicio. NL.
122
C) SAPP de acuerdo al PCPPF de SETEC
a) El criterio de oportunidad
Segn Carlos Natarn, los criterios de oportunidad "implican que, no
obstante se renan los requisitos legales para el ejercicio de la accin
penal, el Ministerio Pblico podr prescindir, total o parcialmente, de la
persecucin penal, ya sea en relacin a alguno o a varios hechos, o a
alguna de las personas que participaron en su realizacin". 23
Para Jos Daniel Hidalgo Murillo, cuando los criterios de oportunidad se
presentan condicionados a la reparacin del dao a favor de la vctima,
stos son verdaderos Mtodos Alternos de Solucin a Controversias
(MASC), mientras que cuando son utilizados como poltica criminal del
Estado y la reparacin del dao no es necesaria, no lo son. 24 El primer
criterio es el que ha prevalecido en el PCPPF de SETEC. Se observa que el
criterio de oportunidad mexicano es una facultad discrecional del
Ministerio Pblico, quien no necesita autorizacin judicial para su
ejercicio.
El PCPPF ha establecido tres supuestos distintos: la reparacin del dao a
favor de la vctima, la colaboracin del imputado para el esclarecimiento de
los hechos y la existencia de un dao al imputado por la comisin del
delito. A este ltimo la doctrina lo reconoce como sancin natural, dado
que se materializa cuando el imputado sufre un dao al cometer el delito,
considerndose irracional la imposicin de una pena. En cualquier caso que
exista un dao a la vctima el criterio de oportunidad proceder una vez que
el dao haya sido reparado. Esta SAPP ha sido introducida en las reformas
a la Constitucin Federal, en el artculo 21 fraccin VII.
23
Natarn, Carlos, Las salidas alternas en el diseo del nuevo proceso penal: Breves notas desde la experiencia de la
reforma en las entidades de la federacin. Acervo de la biblioteca jurdica virtual del Instituto de Investigaciones de
la UNAM (Documento web), s/f, www.juridicas.unam.mx 22 de agosto 2010. p. 100.
24
Hidalgo Murillo, Jos Daniel. 2010. Criterios de oportunidad: mecanismo alternativo o poltica criminal. Nuevo
Sistema de Justicia Penal, marzo 2010. Ao 1. N 1. D.F. Mxico (Documento Web)
http://www.reformajusticiapenal.gob. mx/docs/revista-nuevo-sistema-de-justicia-penal-01.pdf 22 agosto 2010. p. 84.
123
En el supuesto de sancin natural, el PCPPF de SETEC Art. 425 fraccin
III, establece que el criterio de oportunidad puede aplicarse cuando el
imputado haya sufrido, consecuencias graves en su persona o tenga un
precario estado de salud, de modo que fuere notoriamente innecesario o
irracional la aplicacin de una pena.
El procedimiento del criterio de oportunidad
124
c) En el proceso: se produce la extincin de la accin penal.
b. El acuerdo reparatorio
El acuerdo reparatorio es el pacto alcanzado por la vctima e imputado y
mediante l se asegura la reparacin del dao causado por el delito; ste
pone fin al proceso penal, pero debe ser aprobado por el juez.
El acuerdo reparatorio puede ser alcanzado por una negociacin entre las
partes o bien por una mediacin en donde intervenga un tercero. Por lo
anterior, podemos decir que los acuerdos reparatorios son en materia penal,
lo que la transaccin es en la materia civil. Las partes pueden pactar un
plazo de tolerancia durante el cual, a pesar del incumplimiento del
imputado, el proceso no se reanudar de inmediato. El PCPPF establece
que dicho plazo no podr exceder los 3 meses; si transcurre el plazo y el
acuerdo no se cumple, el juicio continuar. Esta regulacin es apropiada ya
que busca proteger el cumplimiento del acuerdo, que fue precisamente el
motivo de la suspensin del proceso.
125
El procedimiento del acuerdo reparatorio
126
b) En la vctima: obtiene la reparacin del dao, la cual puede
proceder en forma inmediata o sujeta a plazo.
c) En el juicio: el proceso se puede suspender por 30 das, a
efecto de intentar alcanzar un acuerdo reparatorio en ese
perodo. Una vez alcanzado un acuerdo, si se cumple de
inmediato, se extingue la accin penal, debiendo dictarse un
sobreseimiento o el MP debe abstenerse del ejercicio de la
accin penal. Si se pacta un acuerdo sujeto a cumplimiento
futuro, el proceso penal queda suspendido y la prescripcin de
la accin penal se interrumpe.
2. Delitos y otras condiciones para que aplique
Delitos en los que procede: los que se persiguen por querella
o requisito equivalente.
Condiciones especiales: que los delitos no hayan sido
cometidos con violencia; que el imputado no haya celebrado
anteriormente otros acuerdos de la misma naturaleza.
c. Procedimiento simplificado
Es el procedimiento mediante el cual se reducen las etapas del proceso
penal y se resuelven en forma ms expedita la situacin jurdica del
justiciable. Para su aplicacin es necesario contar con el consentimiento del
imputado, quien deber aceptar los hechos que se le imputan en la
investigacin. El imputado puede resultar condenado o absuelto en el fallo.
Este procedimiento tiene su asidero constitucional en el artculo 20 A VII
de la Carta Magna Federal.
El procedimiento simplificado es salida alterna al proceso penal, en tanto
que reduce la tramitacin de la totalidad del proceso penal ordinario; sin
embargo, no busca la reparacin del dao a la vctima, para ello podra
optarse por otra SAPP que s sea procedente.
127
El procedimiento simplificado
128
b) En la vctima: este proceso no tiene relacin con la
reparacin del dao a favor de la vctima; por lo que sta no
participa en el mismo.
c) En el juicio: el proceso disminuye sus etapas y se puede
emitir sentencia desde el momento en que se dicta el auto de
vinculacin al proceso, hasta antes del auto de apertura a juicio
oral.
2. Delitos y otras condiciones para que aplique
Delitos en que procede: aqullos cuya pena mxima de
prisin sea cuatro aos.
Delitos en que no procede: aquellos delitos cometidos con
violencia.
Condiciones especiales: si se trata de delito flagrante, que el
imputado no se haya beneficiado con antelacin de este
procedimiento, tanto en el fuero federal como en cualquier
otro, o se encuentre gozando de la misma, salvo que haya sido
absuelto o hayan transcurrido cinco aos desde la resolucin
mediante la cual se aplic el procedimiento.
129
El procedimiento de la suspensin condicional del proceso
Se extingue la accin
penal y se sobresee El proceso se reanuda
130
b) En la vctima: obtiene la reparacin del dao causado por
el delito.
c) En el juicio: el proceso penal se suspende por un perodo de
1 a 3 aos, plazo durante el cual deber cumplirse con la
reparacin del dao y las condiciones impuestas por el juez. Si
lo anterior se cumple, la accin penal se extingue y el juez
dicta sobreseimiento.
Mientras el proceso penal est suspendido, la prescripcin de
la accin penal se interrumpe.
e. Procedimiento abreviado
Al igual que el procedimiento simplificado, el procedimiento abreviado
reduce las etapas del proceso penal y resuelve en forma ms expedita la
situacin jurdica del justiciable. Para su aplicacin es necesario contar con
el consentimiento del imputado, quien deber aceptar los hechos que se le
131
imputan en la investigacin. El imputado puede resultar condenado o
absuelto en el fallo.
El imputado puede encontrar en este procedimiento un beneficio procesal,
pues su anuencia a participar en el mismo le garantiza la condena solicitada
por el Ministerio Pblico. El MP puede incluso solicitar slo la tercera
parte de la penalidad establecida para el delito; el juez queda obligado, en
caso de encontrar culpable al justiciable, a imponer la pena solicitada.
Si bien, tanto el procedimiento abreviado como el simplificado buscan la
reduccin de las etapas procesales, la diferencia entre ellos radica en los
delitos para los que pueden aplicarse. Mientras que el procedimiento
simplificado se ocupa de delitos cuya pena mxima de prisin es de cuatro
aos y en flagrancia, el procedimiento abreviado aplica en delitos de mayor
gravedad.
El procedimiento abreviado
132
1. Efectos del procedimiento abreviado
a) En el imputado: puede ser condenado o absuelto, segn lo
falle el juez con base en las investigaciones realizadas. Lo
destacable consiste en que la situacin jurdica del justiciable
se resuelve de una manera ms expedita en comparacin con el
proceso ordinario y que el MP puede solicitar una pena menor
hasta un tercio de la sealada para el delito, lo cual el juez
est obligado a atender. Adicionalmente, se puede hacer uso de
cualquier otra SAPP que sea aplicable.
b) En la vctima: este proceso no tiene relacin con la
reparacin del dao a favor de la vctima, por lo que sta no
participa.
c) En el juicio: igual que en el anterior, el proceso disminuye
sus etapas y se puede emitir sentencia, desde el momento en
que se dicta el auto de vinculacin al proceso, hasta antes del
auto de apertura a juicio oral.
2. Delitos y condiciones para que aplique
Delitos en que procede: delitos en los que proceda la prisin
preventiva de acuerdo al artculo 265 del PCPPF.
Delitos en que no procede: no aplica para un listado de
delitos que estn en el artculo 536 del PCPPF.
Condiciones especiales: que el imputado no se haya
beneficiado con antelacin por este procedimiento, tanto en el
fuero federal como en cualquier otro, o se encuentre gozando
de la misma, salvo que haya sido absuelto o hayan transcurrido
cinco aos desde la resolucin mediante la cual se aplic el
procedimiento.
133
f. Conciliacin y mediacin
ste es el mtodo alterno mediante el cual las partes materiales del proceso
penal vctima y ofensor procuran llegar a un acuerdo para la terminacin
del proceso penal con la intervencin de un tercero que facilita su
comunicacin. Su resultado puede arrojar un acuerdo conciliatorio que
prcticamente es equiparable al acuerdo reparatorio.
El Proyecto del Cdigo Procesal Penal Federal es escueto sobre la
regulacin de la conciliacin y mediacin; tan solo dedica tres artculos a
este tema: uno donde indica que no se puede incorporar al proceso ningn
antecedente que se haya utilizado en la conciliacin (Art. 377 PCPPF), otro
para establecer que la conciliacin puede celebrarse al inicio de la
audiencia intermedia (Art. 439 PCPPF) y uno ms que seala que esta
salida constituye un mecanismo alternativo de solucin de controversias
que no aplica para delitos cometidos por servidores pblicos (Art. 590
PCPPF).
El proyecto de SETEC omite el procedimiento y slo remite a la ley de la
materia; tampoco indica a cules delitos aplica. Dado que en el Cdigo
Penal Federal no se encuentra regulacin sobre la mediacin y/o
conciliacin, se considera que al procedimiento se le pueden aplicar las
disposiciones de los acuerdos reparatorios, por una interpretacin
analgica. Pero, con relacin a la definicin de los delitos en los que aplica,
no es posible realizar estimacin alguna.
134
El procedimiento de conciliacin y mediacin
135
accin penal cuando injustificadamente el imputado no cumpla
con lo convenido.
b) En la vctima: puede obtener la reparacin del dao.
c) En el juicio: una vez iniciado un proceso conciliatorio, el
juez suspende el proceso penal hasta por 30 das para que las
partes puedan intentar un acuerdo. Si el acuerdo y se cumple
de inmediato, se extingue la accin penal, en cuyo caso debe
dictarse un sobreseimiento. Si el proceso an no haba dado
inicio, el MP debe abstenerse del ejercicio de la accin penal.
Cuando se pacta un acuerdo sujeto a cumplimiento futuro, el
proceso penal queda suspendido y la prescripcin de la accin
penal se interrumpe; de no cumplirse el acuerdo, el proceso se
reanuda.
2. Delitos y condiciones para que aplique
Delitos en que procede: no estn sealados en el PCPPF de
SETEC.
Delitos en que no procede: en los que el sujeto activo de la
conducta tenga la calidad de servidor pblico.
No se observan condiciones especiales.
g. Justicia restaurativa
A nivel internacional existen criterios muy diversos de aplicacin de la
justicia restaurativa. Segn Stephen Woolpert, en Estados Unidos la
implementacin comenz a travs de los denominados Programas de
Reconciliacin VctimaOfensor con distintas aplicaciones. En algunos
casos, este mtodo alterno fue aplicable slo para delitos cometidos por
adolescentes; en otros, slo para cierto tipo de delitos excluyendo los
violentos, los sexuales y delitos graves; tambin lleg a concebirse como
un mtodo exclusivo para delitos leves, pero entre las mltiples
136
interpretaciones, la justicia restaurativa tambin ha sido utilizada en la
justicia penal de adultos e incluso para delitos graves.25
La justicia restaurativa es una experiencia novedosa en algunos pases
latinoamericanos; en la regin centroamericana, slo Nicaragua la concibe
en su Cdigo Procesal Penal y ceida a los ilcitos catalogados como faltas.
En Mxico, esta salida alterna se conoce principalmente a travs de su
aplicacin para adolescentes infractores, como en el caso de Nuevo Len.
Y hoy en da, ha sido incluida en la mayora de los nuevos Cdigos
Procesales Penales de las entidades federativas que han incorporado el
sistema acusatorio.
Esta salida alterna al proceso penal es un gnero presente en diversos
programas de justicia: mediacin penal, reuniones de restauracin, crculos
restaurativos, etc. El proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal no la
incluye en forma expresa; sin embargo, la legislacin permite la aplicacin
de cualquiera de los programas ya mencionados, principalmente la
legislacin penal para adolescentes. Es probable que este mtodo alterno
sea cada vez ms utilizado, por ello aqu se desarrolla bajo el mismo
esquema utilizado en las otras SAPP y con base en la Ley del Sistema
Especial de Justicia para Adolescentes del Estado de Nuevo Len (Ley
SEJA).
La justicia alternativa es todo proceso en el que participen de manera
conjunta la vctima, el delincuente y cuando proceda cualesquier otra
persona o miembro de la comunidad que haya sido afectado por un delito.
La participacin de los involucrados debe ser activa y en pro de la
25
Woolpert, Stephen, Los programas de reconciliacin vctima ofensor en Grover Duffy, Karen, W. Grosch,
James y V- Olczak, Paul (COMP.) La mediacin y sus contextos de aplicacin. Una introduccin para profesionales
e investigadores. Ttulo original en ingls Community mediation. A handbook for practitioners and researchers,
traductora Garoz, Ma. ngeles, Ed. Paids, Barcelona, 1996. p. 333.
137
resolucin de las cuestiones derivadas del delito, quienes cuentan con la
ayuda de un facilitador. 26
Procedimiento de la Justicia restaurativa
26
Vase Justicia Restaurativa, Naciones Unidas, Consejo Econmico y Social. http://www.poder-
judicial.go.cr/salatercera/ tratados/jusrestaurativa.htm 9 febrero 2010.
138
adolescente a reflexionar sobre su conducta. (Art. 132 Ley
SEJA) Una restauracin en esos trminos slo procede cuando
la vctima y el ofensor la aceptan.
b) En la vctima: puede obtener la reparacin del dao y, a
travs de la restauracin, alcanzar una reparacin no slo
econmica sino tambin emocional; con lo cual se aspira a que
la vctima otorgue el perdn al imputado y se produzca la
restauracin.
c) En el juicio: una vez que las partes manifiestan su inters
en llegar a un acuerdo, el proceso penal se suspende por un
plazo mximo de 60 das. En ese mismo perodo tambin se
detiene la prescripcin de la accin penal. (Art. 48 de la Ley
SEJA)
De alcanzarse y cumplirse el acuerdo, el proceso finaliza. En
el caso de los acuerdos sujetos a cumplimiento futuro, el
proceso penal queda suspendido y la prescripcin de la accin
penal se interrumpe, si el acuerdo no se cumple, el proceso se
reanuda. (Arts. 49 Ley SEJA)
2. Delitos y condiciones para que aplique
Delitos en que procede: en casi todos los delitos. (Art. 48 de
la Ley SEJA)
Delitos en que no procede: en delitos graves, especificados
en el artculo 16 Bis del Cdigo Penal. (Art. 43 de la Ley
SEJA)
No se observan condiciones especiales.
h. De las formas de terminacin anticipada de la investigacin
A pesar de que estas facultades del Ministerio Pblico no son nuevas,
conviene mencionarlas en tanto que representan un mecanismo de
descongestionamiento de los tribunales.
139
Facultad del MP Supuesto en que procede
Archivo temporal. (Art. 242 PCPPF) Al no encontrar antecedentes suficientes
para desarrollar una investigacin.
Facultad de abstenerse de investigar. (Art. Cuando la investigacin no proceda,
243 PCPPF) debido a que:
a) No hay delito.
b) Ya se extingui la accin penal.
c) Ya se extingui la responsabilidad
penal.
No ejercicio de la accin. (Art. 308 El caso encaja en un supuesto de
PCPPF) sobreseimiento.
140
Parte 3. Ejercicios prcticos
1. Al hablar de una tercera va penal, se asume que hay dos vas anteriores
cul son y en qu consisten las vas penales?
Son los sistemas de penas. En los de 1 va slo se contemplan la
imposicin de penas o medidas de seguridad; en el sistema de doble
va coexisten ambas forma de control social y la 3 va se indica que
la reparacin del dao debe ser considerada como una pena.
141
Porque la suspensin condicional del proceso no produce una
sentencia condenatoria ni los efectos de sta -como la generacin de
antecedentes penales-; en tanto que el procedimiento simplificado y
el abreviado s la producen.
142
Parte 4. Lectura de preparacin y actividad de enlace
143
Sesin 7. El sistema de audiencias
Competencias especficas:
1. Comparar las distintas audiencias y sus procedimientos, tomando en cuenta sus objetivos, contenidos y sus actores.
144
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 25 Trabajo individual
7 plenaria de grupo para comparar y contrastar
sus respuestas, as como hacer las 25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
145
Sesin 7. El sistema de audiencias
El sistema de audiencias
146
necesario que el juez escuche a las partes antes de emitir una resolucin; y
la concentracin, dado que salvo excepciones las audiencias no se
suspenden, sino que desarrollan de forma continua la presentacin de
hechos, pruebas y fallo.
El proyecto del Cdigo Procesal Penal de SETEC contempla tres
audiencias principales y una opcional, que corresponden en ese orden a
las audiencias inicial, intermedia o de preparacin, de juicio oral y de
individualizacin de la sentencia. Sin embargo, pueden presentarse otros
tipos de audiencias como la audiencia especial para solicitar y/o revisar
medidas cautelares, la audiencia de recepcin de prueba anticipada o la
audiencia de aprobacin de alguna salida alterna al proceso penal. Sin
importar el tipo de audiencia, lo esencial es que en el desarrollo de todas se
d el respeto a los principios antes aludidos.
Todas las audiencias del proceso penal tienen por objetivo definir la
situacin jurdica del inculpado, cada una lo realiza de un modo puntual. Es
por ello que, en esta sesin se analizar de manera general el contenido y
desarrollo de las distintas audiencias.
A) Audiencia inicial
147
b. Antecedentes a la audiencia inicial (Art. 406 PCPPF)
Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en
cuenta para el conteo del plazo mximo que el proceso deber tener. A la
audiencia se puede arribar desde dos escenarios distintos, dependiendo de
si el imputado est en libertad o ha sido detenido.
Escenario 1: El imputado est libertad
Si el imputado goza de libertad, ste ser citado por el juez de control
para la celebracin de la audiencia. Se le convocar a que acuda
voluntariamente y acompaado de un defensor, con la aclaracin
que, de no acudir, el juez podr girar una orden de comparecencia o
de aprehensin. De antemano, el Ministerio Pblico habr tenido
oportunidad de realizar una investigacin sin la prisa de acudir al
tribunal para poner a disposicin de ste al detenido.
148
datos que establezcan que se cometi un delito con la probable
participacin del inculpado. (Art. 16 prrafo constitucional)
149
plazo de investigacin acorde al caso y constatar que las medidas
cautelares sean necesarias.
3. El juez de control que tiene a su cargo la direccin de la audiencia.
Al recibir el caso calificar la detencin del imputado para
ratificarla o decretar su libertad. El juez debe decidir si vincula o
no al imputado al proceso. En el primero de estos supuestos, con
el auto de vinculacin determinar los hechos por los cuales se
seguir el proceso, lo cual es trascendente para diversos efectos,
por ejemplo, la gravedad del ilcito, la reincidencia o la opcin de
alguna salida alterna al proceso penal.
4. La vctima. Su presencia es necesaria si se pretende optar por una
salida alterna al proceso.
5. El imputado, quien al ser informado de sus derechos puede rendir
su declaracin u optar por permanecer en silencio. Dado el caso,
tambin puede brindar su consentimiento para aplicar alguna
salida alterna al proceso penal.
150
En esta audiencia el juez resuelve si el imputado debe ser vinculado al
proceso o no. A partir de esa decisin, se despliegan varios posibles
efectos:
151
b. Antecedentes a la audiencia intermedia
El antecedente imprescindible para la realizacin la audiencia intermedia es
la presentacin de la acusacin por parte del Ministerio Pblico. Una vez
realizada esa acusacin pueden originarse tres diferentes situaciones:
1) La aceptacin simple de la vctima, sin que sta intervenga en el proceso
y sin que rechace la acusacin; 2) La aceptacin de la vctima y su
intervencin en el proceso como acusador coadyuvante; 3) La vctima
rechaza la acusacin y advierte al MP sus deficiencias.
152
4. El juez de control que dirige la audiencia. Tiene la potestad de
excluir las pruebas que considere impertinentes para el caso o
limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acreditacin de un
mismo hecho.
5. La vctima. Su presencia es necesaria si se pretende optar por una
salida alterna al proceso.
6. El imputado debe estar presente y, si se plantea la opcin, brindar
su consentimiento para la aplicacin de alguna salida alterna al
proceso penal.
153
El Ministerio Pblico y ausencia de acusacin
Se ha sealado que la audiencia intermedia tiene como sustento la
acusacin presentada por el Ministerio Pblico; si dicha acusacin no se
presenta, la consecuencia es que el defensor puede pedir el sobreseimiento
del imputado. Previo a ello, hay un procedimiento en el que el juez informa
a la Procuradura que la acusacin no ha sido presentada y otorga un
margen de 10 das para hacerlo. Si vencido el plazo, sigue sin acusacin,
corresponde dictar el sobreseimiento solicitado. (Art. 417 PCPPF)
154
c. Intervinientes en la audiencia de juicio oral
1. El Ministerio Pblico quien, por tener la carga de la prueba, inicia
las intervenciones revelando su teora del caso, a travs de sta
busca la asignacin de una condena.
2. El acusador coadyuvante. De adherirse a la acusacin del
Ministerio Pblico, su participacin ser en la misma lnea
argumentativa que la del MP para reforzar dicha acusacin.
3. La defensa expondr su propia teora del caso, buscando una
absolucin o bien, la menor condena posible.
4. El juez de juicio oral, quien por primera vez conoce del caso y es
el encargado de resolver conforme a la informacin que las partes
viertan en la audiencia.
5. La vctima. Si lo desea, puede estar en la audiencia y hacer uso de
la palabra.
6. El imputado. Tiene la facultad de hacer declaraciones en torno al
debate aunque no haya declarado en el juicio.
155
someten a interrogatorios y contrainterrogatorios sujetndose a
las reglas de preguntas vlidas, so pena de ser objetadas.
3. Alegatos de clausura. Son la ltima oportunidad que las partes
tienen para expresar su versin del caso; usualmente es un
resumen ordenado de los puntos que se probaron y favorecen las
pretensiones (sea del acusador o la defensa), as como aqullos
de la contraparte que fueron desvirtuados.
4. Decisin del Juez. El juez toma una decisin que puede ir en
sentido absolutorio o condenatorio. De existir un fallo
condenatorio, el tribunal convocar para la audiencia de
individualizacin de la sentencia, sta deber celebrarse, a ms
tardar, 5 das despus del juicio oral.
156
c. Intervinientes de la audiencia de individualizacin de la pena
1. El Ministerio Pblico.
2. El sentenciado.
3. El defensor.
4. La vctima, quien puede comparecer por s misma o mediante un
representante. Su presencia no es indispensable, de tal forma que,
pese a su ausencia, la audiencia se celebrar.
5. El juez de juicio oral que decide la individualizacin de la pena.
157
patrimonio, ayudando a determinar la cantidad de dinero para su
reparacin.
3. Argumentos finales. Una vez desahogadas las pruebas, las partes
realizan su argumentacin final.
4. Deliberacin del juez. El juez tiene un perodo de deliberacin,
no puede exceder de 12 horas, a cuyo trmino deber indicar el
contenido de la sentencia.
5. Individualizacin de la sentencia. El juez de juicio oral se
pronuncia sobre la sancin a imponer y la manera en que deber
repararse el dao causado por el delito.
158
Parte 3. Ejercicios prcticos
159
5. Acabas de interrogar al testigo clave del caso, acto seguido iniciaste una
argumentacin a favor de tu cliente para que ste sea absuelto. En qu
audiencia ests y qu ests haciendo?
Me encuentro en la audiencia de juicio oral y estoy presentando los
alegatos finales de la defensa.
6. Con la declaracin del mdico pretendes probar el monto que has tenido
que desembolsar por las lesiones causadas. En qu audiencia puedes
usar esa prueba?
En la audiencia de individualizacin de la pena.
160
Sesin 8. Sesin de examen
Competencia especfica:
1. Evaluar el conocimiento adquirido en las sesiones anteriores, mediante ejercicios escritos, cuyos criterios de desempeo
estn fundamentados en los conceptos adquiridos en clase.
Calendarizacin
Tema Actividades de enseanza-aprendizaje Material Tiempo estimado Observaciones
Semana Fecha
8
Sesin de Parte 2. Lectura de preparacin y actividad Lectura
examen de enlace recomendada
En cada sesin el profesor debe encaminar al 10 minutos
alumno a establecer las conexiones entre los Texto de Carlos
temas. Esta parte de la sesin es fundamental Natern y Beatriz
para la continuidad del curso. Para ello es Ramrez.
necesario que el profesor conozca la actividad
introductoria de la siguiente sesin y realice la
preparacin adecuada de los materiales.
161
Sesin 8. Sesin de examen
1. Antonio Morales y Pedro Cubas son vecinos y amigos desde hace varios
aos; sin embargo, tuvieron un problema legal y acaban de estar frente a
un juez de control en pleno desarrollo de la audiencia inicial. En la
audiencia se trat sobre la imputacin y vinculacin, pero no se dijo nada
acerca de la prisin preventiva o medida cautelar alguna. De acuerdo a
los artculos 16 prrafo 7 y 19 prrafo 2 del PCPPF por qu se
desarroll as dicha audiencia?
No se pidi ninguna medida cautelar, probablemente porque el
Ministerio Pblico consider que no era necesaria; es decir, se
considera que no hay riesgo de que el inculpado huya, estropee la
investigacin o aseche a la vctima, testigos o comunidad.
162
Su carcter de excepcionalidad que, de acuerdo a nuestra
Constitucin Federal, permite que la prisin preventiva se aplique
slo en el caso de que otras medidas cautelares no garanticen la
presencia del imputado en el juicio, el normal desarrollo de la
investigacin o la proteccin de la vctima y testigos. Y el principio
de proporcionalidad, por el cual la medida cautelar debe estar acorde
a la penalidad del delito que se persigue; en este ejemplo se
quebranta el principio pues se estara imponiendo una medida
cautelar ms gravosa que la pena misma del delito.
163
5. T eres el juez y ests llevando un caso que versa sobre un delito en el
cual se puede dictar prisin preventiva si el Ministerio Pblico lo
solicita. El imputado es un empleado radicado en Monterrey; su defensor
ha manifestado que su cliente est casado, vive con su familia, tiene un
empleo y adems, est dispuesto a someterse al proceso. El Ministerio
Pblico no argumenta nada con relacin a la conveniencia o necesidad
de decretar la prisin preventiva, pero sostiene que la ley le otorga ese
derecho y que, con base en la ley, solicita que el imputado quede
sometido a la prisin preventiva. Has escuchando a ambas partes, cul
es tu decisin?
No conceder la expresada prisin preventiva, en tanto que el
Ministerio Pblico no ha justificado la necesidad de su emisin.
Adems, el imputado ha acreditado un arraigo en la ciudad de
Monterrey.
164
reparatorio en el que el imputado se comprometi a pagar una
determinada cantidad de dinero en un plazo de tres meses. A la fecha, el
imputado no ha cumplido Qu puedes hacer?
Dos cosas: hablara con el imputado para indicarle que ya termin el
plazo acordado para el pago y l no cumpli su compromiso, por lo
cual exigira el pago inmediato. Si esto no genera resultados,
acudira al juez de control para solicitarle la reanudacin del caso.
10. Un colega tuyo te comenta que, en virtud del auge de las salidas
alternas en el proceso penal, ha decidido incursionar en ellas y planea
llegar a un acuerdo mediante un procedimiento abreviado para evitar lo
largo del proceso y el riesgo de una condena a su cliente. Tienes algo
que sealarle?
Que est equivocado, pues con el procedimiento abreviado lo que
conseguir ser la disminucin de los pasos para la emisin de una
sentencia, pero lo ms probable es que sea condenatoria porque este
procedimiento implica que el imputado reconozca los hechos y se
abstenga de debatirlos o presentar pruebas.
165
12. Se afirma que los acuerdos reparatorios y la conciliacin puede ser
complementarios, cules es la base de esta afirmacin?
La virtud de los acuerdos reparatorios es que, mediante stos, las
partes ponen fin a la contienda por s mismas y son capaces de llegar
a un acuerdo; mientras que en la conciliacin es necesario que un
tercero, ajeno a las partes, mejore su comunicacin para que logren
su acuerdo. Estas SAPP pueden ser complementarias, en el sentido
de que, si las partes por s mismas no pueden ponerse de acuerdo,
quizs lo logren con el conciliador.
166
16. El MP solicita que esas constancias del trabajo y de la iglesia sean
excluidas del proceso porque no se est debatiendo si el imputado tiene
empleo o si pertenece a una religin. En qu momento procesal est el
caso?
En la audiencia intermedia.
Nota: El profesor facilitador debe pedir a los alumnos traer una hoja de
rotafolio y un marcador para la siguiente clase.
167
Sesin 9. La etapa inicial del proceso
Competencias especficas:
1. Identificar el perodo que comprende la etapa de control previo e investigacin formalizada.
2. Distinguir las actuaciones comprendidas en la etapa de control previo e investigacin formalizada.
168
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la
60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin
Manual del 25 Trabajo individual
9 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso
sus respuestas, as como hacer las
25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
169
Sesin 9. La etapa inicial del proceso
170
A) Perodo del proceso que comprenden
171
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha
sido detenido, en caso de flagrancia o urgencia
Cualquier persona que haya aprehendido al imputado en flagrancia
debe ponerlo a disposicin del juez inmediatamente despus de la
aprehensin. Y si el Ministerio Pblico gir una orden de detencin
por tratarse de un delito grave, considerar que el indiciado poda
sustraerse de la justicia y, ante las circunstancias, no contar con una
orden de aprehensin al juez de control.
2. Solicitndole al juez de control una orden de aprehensin o una
de comparecencia, segn corresponda
Las rdenes de aprehensin y de comparecencia deben ser solicitadas
por el Ministerio Pblico al juez de control al presentar una denuncia
o querella, para ello debe contar con datos en su investigacin que
indiquen la existencia del delito y la probabilidad de que el imputado
lo haya cometido o participado en su comisin.
b. De la aprehensin y la comparecencia
Partiendo de los principios de inocencia y la excepcionalidad de la prisin,
slo algunos casos requerirn rdenes de aprehensin; en su mayora
debern extenderse rdenes de comparecencia, que son la solicitud de que
el imputado se presente al juzgado de control, so pena de ordenarse la
aprehensin ante el desacato. (Art. 213 PCPPF)
1. La orden de aprehensin se extiende cuando se trata de un delito
sancionado con pena privativa de libertad y el MP estima que la
presencia del imputado est en riesgo.
2. La orden de comparecencia se gira cuando se trata de un delito
cuya sancin no es la prisin o cuando, incluso tratndose de un
delito sancionado con pena privativa de libertad, el MP considera
172
que la presencia del imputado en el juicio no corre riesgo de verse
demorada o dificultada.
As, la situacin jurdica del imputado pasa a ser responsabilidad del juez
de control desde el momento en que el Ministerio Pblico ejercita la accin
penal. Una vez que el juez conoce del caso, bien sea porque el imputado
est detenido o porque el MP le solicite una limitacin a su esfera jurdica,
es su responsabilidad lo que acontezca con el indiciado. Cuando el
imputado detenido pasa a disposicin del tribunal o se le pide que est
sujeto a una orden de aprehensin o comparecencia, se inicia la fase de
control previo.
173
C) Audiencia de esta fase: de audiencia inicial y de vinculacin a
proceso
174
tendr valor si es prestada voluntariamente y si la hace en
presencia y asistencia de su defensor.
6. Vinculacin a proceso. El juez indicar si el imputado queda
sometido al juicio o no.
7. Plazo para la investigacin formalizada. Al resolver sobre la
vinculacin al proceso, el juez establecer, de ser preciso, un plazo
para la investigacin formalizada.
175
d. Vinculacin a proceso (Art. 408 PCPPF)
Formulada la imputacin, el MP deber solicitar al tribunal que se siga un
proceso penal en contra del imputado. La decisin del tribunal sobre la
vinculacin a proceso es de suma trascendencia, pues trae aparejadas varias
consecuencias jurdicas.
La solicitud de vinculacin a proceso debe cumplir con los siguientes
requisitos (Art. 362 PCPPF):
1. Que se haya formulado la imputacin y notificado al imputado
sobre su derecho a declarar o abstenerse de hacerlo.
2. Que en los antecedentes de investigacin expuestos se
tengan datos de prueba que permitan establecer que se cometi
un delito y que existe probabilidad de que el imputado lo haya
cometido o participado en l.
3. Que no exista ninguna causal de extincin de la accin penal o
excluyente del delito.
Al momento de calificar los hechos, el juez puede cambiar la calificacin
jurdica asignada por el MP.
El plazo para resolver sobre la vinculacin a proceso se encuentra reglado a
nivel constitucional. El artculo 19, prrafos 1 y 4, indica que el juez tendr
un mximo de 72 horas para resolver. Las 72 horas se cuentan a partir de
que el imputado es puesto a la orden del juez. No obstante, y por
considerarse una prerrogativa del imputado, ste puede solicitar al juez de
control la ampliacin de este trmino con el objeto de aportar pruebas a su
favor.
Los trminos para resolver la vinculacin son:
a) 72 horas, con posibilidad de ampliacin.
b) 144 horas, como trmino ampliado por solicitud del imputado.
176
La reforma constitucional dej a discrecin de la ley la ampliacin de este
trmino; el PCPPF de SETEC estableci como criterio la duplicacin del
plazo inicial.
177
i. Optar por alguna salida alterna al proceso.
ii. Apertura a juicio.
iii. Sobreseimiento.
d) Se pueden solicitar medidas cautelares, para evitar una
sentencia nugatoria.
178
El proceso penal puede finalizar o suspenderse en los acuerdos reparatorios
o en la conciliacin, dependiendo si el acuerdo se cumple en su totalidad o
si queda sujeto a un cumplimiento diferido. En la suspensin condicional,
el proceso siempre queda suspendido hasta que haya transcurrido el plazo
establecido para el cumplimiento de las condiciones impuestas.
Tratndose de procesos simplificados o abreviados, el imputado puede ser
condenado en los trminos que hayan convenido el agente del MP y su
defensor tomando en cuenta que la pena ser menor a la normalmente
contemplada para el delito; aunque tambin debe considerarse que, con
todo y que el imputado haya aceptado los hechos que se le atribuyen,
eventualmente puede ser no condenado si el juez considera que los hechos
no corroboran la acusacin.
179
Y si la investigacin arroja que el imputado es inocente? (Art.
420 PCPPF)
Desde que se fija el plazo de investigacin formalizada, el MP debe hacer
su trabajo considerando el plazo lmite para presentar su acusacin; sin
embargo, puede ocurrir que la investigacin arroje que el imputado no fue
el autor del delito; en tal caso, la actuacin del MP puede cambiar de
sentido. El PCPPF contempla la posibilidad de que el MP, tras la
investigacin, solicite el sobreseimiento a favor del imputado.
180
Parte 3. Ejercicios prcticos
3. T eres el defensor de Arturo Nez, quien fue puesto a la orden del juez
de control el da 3 de octubre a las 12 horas. En este momento, ests an
a la espera de la resolucin sobre la vinculacin a proceso. Tomando en
181
cuenta que son las 12:01 horas del da 6 de octubre, qu puedes hacer
por tu defendido?
Pedir sea puesto en libertad porque se ha violado el plazo para
decretar el auto de vinculacin a proceso, siempre y cuando no se
haya pedido ampliacin del plazo constitucional.
4. Las partes estn queriendo evitar que el caso se lleve a los tribunales en
qu momento procesal estn y qu estn desarrollando?
En la etapa de investigacin inicial o responsabilidad exclusiva del
MP. El imputado y el Ministerio Pblico pueden estar considerando
aplicar algn criterio de oportunidad.
182
Parte 4. Lectura de preparacin y actividad de enlace
183
Sesin 10. La etapa intermedia del proceso
Competencias especficas:
1. Identificar el periodo que comprende la etapa intermedia del proceso.
2. Distinguir las actuaciones comprendidas en la etapa intermedia del proceso.
184
profesor y/o a expensas del tiempo. La
dinmica de elaborar las preguntas sin
conocer el tema tiene la finalidad de hacer
que el alumno desarrolle un nivel de anlisis
crtico. Por lo regular en esta dinmica los
alumnos hacen preguntas generales del
tema.
185
Sesin 10. La etapa intermedia del proceso
186
traslapan las fases porque a partir de su formulacin inicia la etapa
intermedia que concluir hasta el auto de apertura de juicio oral.
C) La audiencia intermedia
187
un anlisis, a fin de aceptar o rechazar las pruebas segn su licitud,
pertinencia o cantidad.
La audiencia cuenta con la participacin activa del indiciado, quien est
facultado para intervenir y defenderse verbalmente. No hay que olvidar que
en esta audiencia, y hasta antes de dictarse el auto de apertura a juicio oral,
las partes pueden optar por alguna de las SAPP, excepto los criterios de
oportunidad.
188
3. Enunciacin de las pruebas de las partes
El MP, el acusador coadyuvante y la defensa enunciarn la
totalidad de las pruebas que harn valer tanto en el juicio oral
como en la audiencia de individualizacin de la pena.
4. Debate acerca de los medios de prueba ofrecidos por las
partes
Cada parte podr hacer observaciones y planteamientos sobre las
pruebas ofrecidas por su contraria. En este momento debe
realizarse cualquier objecin a las pruebas de la contraparte. Este
debate resulta la parte medular de la audiencia intermedia, pues
el juez admitir o rechazar las pruebas con las que, en la
audiencia de juicio oral, las partes buscarn sostener sus
argumentos.
5. Acuerdos probatorios.
Las partes manifestarn si tienen inters o no de llegar a acuerdos
probatorios. De ser as, el juez puede dar un receso mximo de 3
horas para que las partes puedan ponerse de acuerdo sobre los
puntos que sern objeto del acuerdo probatorio.
6. Resolucin del juez
La audiencia finaliza cuando el juez decreta o se abstiene del
auto de apertura a juicio, o a travs de la autorizacin de alguna
SAPP. En el primer supuesto, el juez puede inclusive indicar la
fecha en que deber celebrarse la audiencia de juicio oral.
Tambin si, en este momento, existe alguna medida cautelar
decretada y las partes han solicitado su revisin, el juez deber
resolver al respecto.
189
b. Efectos de la resolucin de la audiencia intermedia
La audiencia intermedia concluir con una decisin que bifurca el proceso
en dos posibles direcciones:
1. Resolucin que dicta auto de apertura a juicio oral.
Los efectos de esta resolucin establecen que:
a) El proceso penal contina y se pasa a la siguiente fase en
donde se llevar a cabo la audiencia de juicio oral.
b) El juez revisa la procedencia de continuar o no con las
medidas cautelares; si fuera el caso, las suspende, modifica,
cancela o mantiene.
c) Concluye la fase procesal para poder acceder a salidas
alternas al proceso penal y a procedimientos especiales.
2. Resolucin que declara que no ha lugar a apertura de juicio oral:
El proceso concluye.
D) La acusacin
La acusacin es el acto procesal por medio del cual el acusador hace saber
al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y la manera en que
sern probados. Finalizado el plazo de la investigacin formalizada, el
Ministerio Pblico deber presentar su acusacin, so pena de que se decrete
el sobreseimiento a favor del imputado. Por su parte, la vctima dispone de
tres das, contados a partir de la notificacin de la acusacin, para
manifestar su adhesin a la acusacin del MP o indicar su inconformidad
ante sta.
Presentada en tiempo y sin que la vctima haya manifestado inconformidad
alguna, el juez entrar a conocer del caso y a analizar el cumplimiento de
los requisitos de la acusacin, a saber:
1. Individualizacin de los imputados.
190
2. Relacin de los hechos con claridad, en modo, tiempo y lugar; as
como su calificacin jurdica.
3. Relacin de las circunstancias calificativas de la responsabilidad
penal.
4. La participacin que se atribuye al acusado.
5. Los preceptos legales aplicables.
6. Los medios de prueba que el MP pretende presentar y, en caso de
haberla, la prueba anticipada que se haya desahogado en la fase
de investigacin.
7. El monto de la reparacin del dao.
8. La pena que el MP solicita.
9. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento
abreviado o simplificado.
191
Estas actuaciones de la vctima debern de notificarse a las partes, a ms
tardar, 10 das antes de la realizacin de la audiencia.
192
G) Evaluacin de la prueba
193
1. Su validez (Arts. 291 y 292 PCPPF)
a) Slo vale la prueba que ha sido obtenida legalmente.
b) Slo es vlida la que ha sido desahogada en el juicio oral.
c) No vale la prueba obtenida por medios coactivos.
2. Su pertinencia y cantidad (Art. 293 PCPPF)
a) Debe ser pertinente, es decir referirse al hecho que pretenda
probarse.
b) Debe ser en una cantidad razonable.
c) No versar sobre hechos notorios.
194
d. La prueba anticipada (Art. 348 PCPPF)
Se tiene por regla general que toda prueba sea desahogada en la audiencia
de juicio oral para que pueda ser apreciada y valorada por el juez. Sin
embargo, la excepcin a la regla se da mediante la prueba anticipada, que
permite la obtencin de pruebas antes de la audiencia de juicio oral si se
cumple con ciertos requisitos legales. Las pruebas que se pueden obtener
son declaraciones de las partes y de testigos.
1. Procedencia y requisitos de la prueba anticipada (Art. 348
PCPPF)
Antes de la audiencia de juicio oral se pueden obtener pruebas
anticipadas si se cumplen los siguientes requisitos legales.
a) En cuanto a lugar de realizacin:
i. Se haga ante un juez de control.
ii. Se practique en audiencia y conforme a las reglas de la
prctica de pruebas en juicio.
b) En cuanto a la razn de su realizacin:
i. Que la solicite alguna de las partes, indicando los motivos
que la hacen necesaria.
ii. Sea necesaria para evitar prdida o alteracin del medio
probatorio.
2. Casos especiales de la prueba anticipada
a) Personas menores de edad (Art. 349 PCPPF)
En delitos contra el desarrollo de la personalidad, que afecten el
desarrollo normal psicosexual o se hayan cometido con violencia.
i. En vctimas o testigos mayores de 6 y menores de 18
aos: el MP de oficio o a peticin de la vctima
determinar, con el apoyo de un especialista, si es
necesario obtener la declaracin anticipada.
195
ii. En vctimas o testigos menores de 12 aos: el MP de
oficio o a peticin de la vctima deber solicitar al juez de
control el desahogo del testimonio como prueba
anticipada.27
b) Declaracin de testigos como prueba anticipada (Art. 352
PCPPF)
Existen cuatro requisitos para que se tome como anticipada la
declaracin de un testigo:
i. En cuanto al lugar:
1) Que se realice ante juez de control.
2) Que se realice en presencia de defensor.
ii. En cuando a forma:
1) Haya sido libre.
2) Haya sido videograbada.
3. Procedimiento para prueba anticipada (Art. 350 PCPPF)
a) Momento para solicitarse:
Desde la denuncia y hasta antes de audiencia de juicio oral.
b) Proceso para recibirla:
i. Se recibe solicitud.
ii. Se les notifica a las dems partes del caso.
iii. De resolverse procedente, se desahogar la prueba.
iv. El juez de control celebra audiencia con todas las
facultades previstas para las partes en la audiencia de
juicio oral.
El juez debe valorar si en verdad la prueba no puede desahogarse
en el juicio oral.
27
Es importante mencionar, que estos casos de prueba anticipada, han sido considerados de acuerdo al texto ntegro
del proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal de SETEC. Se observa que las reglas son contradictorias. Por un lado
se evala con un especialista, si es necesaria la declaracin anticipada cuando la vctima o el testigo sea mayor de 6 y
menor de 18 aos (primer prrafo). Despus contradictoriamente se afirma, que tratndose de menores 12 aos, el
Ministerio Pblico siempre deber solicitar el desahogo de la declaracin anticipada (segundo prrafo).
196
H) Acuerdos probatorios (Art. 441 PCPPF)
197
Parte 3. Ejercicios prcticos
198
4. Cada una de las partes est ofreciendo un perito para probar con su
examen mdico la muerte de la vctima. En atencin a la economa procesal
hay otra forma de probar ese evento?
S. No existiendo duda o debate con relacin al hecho de la muerte, las
partes pueden convenir un acuerdo probatorio y evitar el desfile de
uno o dos peritos que hablen de lo mismo.
199
Sesin 11. La etapa de juicio oral
Competencias especficas:
1. Distinguir las partes comprendidas en la etapa de juicio oral.
2. Definir los principios rectores y reglas en la audiencia de juicio oral.
3. Aplicar las actuaciones que se realizan en la audiencia de juicio oral.
4. Distinguir la fase previa y posterior a la emisin de la sentencia.
5. Reconocer los efectos del fallo.
200
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 25 Trabajo individual
Manual del
11 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso
sus respuestas, as como hacer las 25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
201
Sesin 11. La etapa de juicio oral
Esta etapa del proceso comprende desde que el juez de juicio oral recibe el
auto de apertura a juicio, hasta la emisin de la sentencia que pone fin al
proceso. Por tanto, sta es la ltima etapa del proceso penal. Llegar a esta
fase supone que las partes no lograron una salida alterna ni adoptaron
ningn procedimiento especial; por lo cual, al haberse cumplido los dems
requisitos de ley, el juez de control emiti un auto de apertura juicio y el
proceso irremediablemente ser sentenciado por el juez de juicio oral.
202
B) Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral
Si en la fase de control previo, la formulacin de imputacin y la
vinculacin al proceso constituyen el centro de atencin; y en la etapa
intermedia, los temas esenciales son la acusacin y las pruebas; en la fase
de juicio oral, los puntos medulares son la condena o absolucin del
imputado y en torno a ellos gira esta audiencia.
Las actuaciones que se realizan en esta audiencia son:
1. Los alegatos iniciales.
2. El desahogo de pruebas.
3. Los alegatos finales o de clausura.
4. La decisin del juez.
Estas actuaciones tienen lugar tanto en la audiencia de juicio oral como, si
el imputado es condenado, en la audiencia de individualizacin de la pena.
Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a
todas las dems son:
a. La oralidad. La audiencia se realiza fundamentalmente por va oral
y las actuaciones por escrito son limitadas.
b. Inmediacin. La presencia del juez en la audiencia es indispensable
para su realizacin.
203
c. Imparcialidad. El juez tiene la funcin exclusiva de juzgar y tiene
prohibidas funciones que competan a las partes, por ejemplo la
obtencin de pruebas.
d. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas
abiertas; a ella tiene acceso el pblico en general, salvo los casos
declarados en reserva.
e. Igualdad. Acusado y defensor tienen iguales oportunidades para
presentar sus argumentos o refutaciones en torno al caso.
f. Contradiccin. Para tomar alguna decisin, el juez escucha a las dos
partes.
g. Concentracin. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse
totalmente y de una manera consecutiva. En casos especficos, se
permiten algunas suspensiones por hasta 10 das.
a. Alegatos de apertura
Los alegatos iniciales constituyen la exposicin que, en forma breve, hacen
las partes acerca de lo que ocurri en el caso (hechos), la normativa
aplicable (derecho) y la manera en que el juez debe resolver (petitorio). En
ellos debe hacerse mencin de las pruebas con que se acreditan las
respectivas versiones.
Cada parte tiene una teora del caso y el orden en que la exponen es el
siguiente: el agente del Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante si lo
204
hay deben iniciar con sus alegatos revelando a la defensa cul es el
fundamento de la acusacin. Posteriormente, la defensa expone su versin
o teora del caso.
b. Desahogo de pruebas
Toda prueba se introduce a la audiencia de manera oral, por lo que el
desahogo de pruebas se conforma de las declaraciones de testigos, de
peritos y/o policas, segn corresponda. Algunas situaciones especiales en
el desahogo de la prueba son:
1. La incorporacin de medios de prueba por lectura (Art. 373
PCPPF)
Excepcionalmente existe la posibilidad de que una prueba pueda
incorporarse al juicio oral y sea valorada por el juez pese a no verterse
oralmente. Esto slo procede cuando las partes piden al juez la
incorporacin de prueba por medio de la lectura. Los documentos que
se pueden introducir de esta manera son:
a) Pruebas documentales.
b) Actas sobre declaraciones de imputados que ya estn
sentenciados en un proceso acusatorio y estn relacionadas al
delito a debatir; sin perjuicio que ellos declaren en el debate.
c) Dictmenes de peritos sin perjuicio de que declaren en el
debate.
d) Las declaraciones que se hayan asentado en algn medio que
permita su reproduccin, cuando el informante no pueda
comparecer al debate.
e) Las declaraciones que consten por escrito de testigos o peritos
que hayan fallecido, estn ausentes o se ignore su residencia
actual, si declararon conforme a las reglas de la prueba
anticipada.
205
f) En casos de delincuencia organizada, las actuaciones
realizadas en la fase de investigacin cuando no se pueda
reproducir en juicio o exista riesgo de testigos o vctimas. Sin
que esto, obste para que sean objetadas.
206
i) Su reproduccin en la audiencia, segn su manera de
reproduccin total.
ii) O bien, reproducindose nicamente la parte pertinente.
c) Testimonios por videoconferencia. El tribunal puede autorizar
el uso de videoconferencia cuando se trate de casos sometidos
a reserva, siempre que la transmisin sea en tiempo real y la
tecnologa permita la recepcin y el envo de la informacin.
207
1. Del interrogatorio (Art. 368 PCPPF)
El interrogatorio es la forma de cuestionar a un testigo o perito que ha
sido propuesto por la parte que realiza las preguntas.
a) Preguntas permitidas:
Se permiten preguntas abiertas, explicativas o narrativas, en las
que se d lugar a que el testigo brinde una respuesta amplia. Se
consideran preguntas abiertas aqullas que comienzan por
cmo? cundo? dnde? por qu? para qu? explique, etc.
b) Preguntas prohibidas:
No estn permitidas las preguntas sugestivas, que sugieren
respuestas; capciosas, que dan lugar a varias respuestas posibles;
insidiosas, aparentemente normales pero en el fondo maliciosas;
confusas, que no se entienden; impertinentes, que no tienen
relacin con el caso; u ofensivas.
2. Del contrainterrogatorio (Art. 369 PCPPF)
El contrainterrogatorio es el interrogatorio que una parte realiza a los
testigos de su contraparte con el objetivo de refutar lo que
originalmente ha declarado el testigo. Dada la naturaleza de este
interrogatorio, estn permitidas las preguntas cerradas aqullas que
llevan al testigo a contestar slo con s o no y las sugestivas.
3. Objeciones (Art. 370 PCPPF)
Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza
a quien interroga, en virtud de que con sus preguntas se viola las
normas del interrogatorio. El PCPPF de SETEC tambin contempla la
objecin de las pruebas en la audiencia intermedia y la doctrina
adems considera que se pueden objetar las respuestas que brinda el
testigo, as como los alegatos iniciales y de clausura que realizan los
litigantes.
208
d. Alegatos de clausura
Es la exposicin que se realiza ante el juez, despus del desahogo de
pruebas, a fin de manifestarle que se ha probado la teora del caso y que,
siendo aplicable determinada ley, corresponde emitir una sentencia
absolutoria o condenatoria, dependiendo de la parte que expone. Los
alegatos de clausura contienen la argumentacin fctica y jurdica del caso;
esto es, la manera en que ocurrieron los hechos y el porqu el derecho
aplicable es el que cada parte solicita. Estos alegatos son la ltima ocasin
en que los abogados se dirigirn al juez y le transmitirn su versin, de ah
su importancia.
A semejanza de los alegatos iniciales, en los de clausura el Ministerio
Pblico inicia su exposicin, seguido del acusador coadyuvante y la
defensa.
209
5. Cuando el MP lo pida para ampliar su acusacin por causas
sobrevinientes o la defensa lo solicite, una vez ampliado el plazo,
para poder preparar su defensa.
6. Cuando alguna catstrofe o hecho extraordinario haga imposible
su continuacin.
E) Sentencia
210
2. Fundamentacin y motivacin de la sentencia (Art. 468 PCPPF)
La fundamentacin y motivacin implica que la sentencia debe
emitirse:
a) De forma clara.
b) Circunstanciada con relacin al tiempo, modo y lugar.
c) Con la indicacin del valor otorgado a las pruebas.
d) Con la expresin del modo en que han sido interpretadas las
normas al caso concreto.
e) El anlisis de los argumentos de las partes y sus
fundamentos.
Con la emisin de la sentencia culmina la audiencia de juicio oral.
211
3. Audiencia de lectura de la sentencia escrita (Arts. 474 y 478)
El plazo para llevar a cabo la lectura de la sentencia escrita es de 5
das, contados a partir de la emisin del fallo oral; con la
consideracin de que tratndose de un fallo condenatorio, en ese
mismo plazo se realizar la individualizacin de la pena.
4. Recurso en contra de la sentencia (Arts. 110, 554 y 558 fraccin
XII)
La sentencia adquiere firmeza una vez transcurrido el trmino para
la interposicin de la apelacin. La resolucin debe ser notificada
personalmente (Art. 113 PCPPF) y el plazo para las apelaciones
cuenta a partir de la fecha de notificacin. Las partes disponen de
dos momentos en los cuales pueden apelar: oralmente, en el
momento de la audiencia, o por escrito, interponiendo un recurso
dentro de los siguientes 10 das, contados a partir del da posterior a
la notificacin.
F) Efectos de la sentencia
212
Declaratoria de hecho ilcito
A pesar de que el imputado sea absuelto, el juez deber pronunciarse sobre
la existencia del hecho ilcito para que la sentencia sea considerada,
conforme a lo dispuesto en la Ley Federal de Extincin de Dominio. (Art.
473 PCPPF)
213
Parte 3. Ejercicios prcticos
214
4. Ests escuchando declarar al testigo nmero 2 y, al contrastar su
testimonio con su entrevista previa, observas varias inconsistencias.
Qu debes hacer?
Debo tomar nota y, al momento del contra interrogatorio, puedo
pedir la incorporacin de su entrevista previa cuestionndolo para
evidenciar sus inconsistencias.
215
Sesin 12. Sesin de examen
Competencia especfica:
1. Evaluar el conocimiento adquirido en las sesiones anteriores, mediante ejercicios escritos, cuyos criterios de desempeo
estn fundamentados en los conceptos adquiridos en clase.
Calendarizacin
Tema Actividades de enseanza-aprendizaje Material Tiempo estimado Observaciones
Semana Fecha
216
Sesin 12. Sesin de examen
217
No necesariamente. Si el imputado solicit la extensin de ese plazo,
puede resolver vlidamente fuera de las 72 horas.
218
8) En un primer momento hiciste observaciones a la acusacin del
Ministerio Pblico porque, desde tu punto de vista, contiene vacos. El
juez le hizo ver tus observaciones; no obstante, el MP insiste en
presentar su acusacin de esa manera. Puedes hacer algo?
S, pedir al juez de control que informe al superior jerrquico del
Ministerio Pblico esta situacin para que dicho superior decida si
la acusacin debe cambiarse o no.
219
12) Piensas que si el caso pasa a audiencia de juicio oral, debido a toda la
prueba que el juez te rechaz, puedes perder el caso. Qu opciones te
quedan?
Podra evaluar acudir a alguna salida alterna del proceso o bien a
algn procedimiento especial.
14) La prueba fue autorizada, pero han surgido nuevas puedes hacer algo?
S, pedirle al juez de juicio oral que acepte la incorporacin de
nuevas pruebas, en virtud de que stas son supervinientes.
17) Ests haciendo uso de la palabra por ltima vez, despus de ese
momento ya no tendrs oportunidad de dirigirte al juez ni desarrollar tu
argumentacin. Qu ests haciendo?
220
Desarrollando los alegatos finales.
221
Sesin 13. La preparacin de la audiencia de juicio oral
Competencias especficas:
1. Planear el desarrollo de una audiencia de juicio oral.
2. Distinguir los elementos de la audiencia de juicio oral.
3. Identificar la teora del caso, as como las tcnicas fundamentales para la exposicin de la misma.
La preparacin
Parte 2. Marco terico
de la audiencia El profesor presentar el contenido de la
de juicio oral letra A del manual. A partir de la letra B, la
presentacin ser tipo taller, es decir, lectura
de un subtema (qu es la teora del caso?)
alternada con un trabajo conjunto maestro- Manual del 60 minutos
13 alumno para la identificacin de las curso
caractersticas esenciales de un caso de
acuerdo al manual. El profesor luego
retomar la exposicin del resto de los
subtemas.
222
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 25 Trabajo individual
Manual del
13 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso
sus respuestas, as como hacer las 25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
223
Sesin 13. La preparacin de la audiencia
de juicio oral
28
Tzu Sun, El arte de la guerra, Ttulo original en ingls The art of the, traductor Colodrn, Alfonso, Ed. Edaf y
Albatros, 18 edicin, Madrid, 2000, p. 25.
224
itinerario prctico que indique lo que se debe hacer en cada momento de la
audiencia, por tanto, el contenido est ntimamente ligado a la planeacin.
Se partir de la audiencia modelo por antonomasia: la audiencia de juicio
oral, en virtud de que lo aplicable a ella, aplica tambin a las dems.
29
Las ideas de este apartado han sido tomadas del libro Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir? Vase
Goldberg, Steven H, Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir? Ttulo original en ingls The First trial.
Where Do I sit? What Do I Say?, traductor Leal, Anbal, Ed. Heliasta, Buenos Aires, 1994. pp. 23-46.
225
juicio oral. Tambin es til conocer sobre la costumbre o preferencias del
juez, por ejemplo, si es muy formal o si le desagradan los formalismos.
Entre la informacin til a conocer estn los siguientes aspectos: Se debe
pedir permiso para acercarse al juez? Se debe pedir permiso para acercarse
al testigo? Se debe pedir permiso para moverse de un lugar a otro al
interior de la sala?, etc.
Muchos litigantes de juicio oral coinciden en que una regla bsica en estos
juicios consiste en siempre exponer de pie, no sentado; incluso que es
importante ponerse de pie cuando se hacen objeciones. Sin embargo, lo
ms aconsejable es consultar en el tribunal sobre las formalidades que ellos
tienen contempladas para no entrar en diferencias innecesarias con el juez.
Tomando en cuenta que las salas de juicios orales en nuestro pas han sido
equipadas con micrfonos adheridos a los escritorios tanto del Ministerio
Pblico como de la defensa, requeriremos de un micrfono inalmbrico
propio para poder desarrollar nuestras intervenciones de pie, igualmente
tendremos que verificar si el tribunal permite hacer uso del mismo.
Steven Goldberg seala que en Estados Unidos los tribunales son los que,
de acuerdo a su costumbre, establecen las reglas del manejo de la audiencia
y reglan situaciones como las anteriormente expuestas.
226
equipo con la condicin de que se informe a la contraparte o se le permita
su uso.
Algunos de los aspectos a revisar en la sala de audiencias son: Cuenta con
pizarrn? Tienen borradores? Cuenta con pantalla de video que
funcione? Tienen puntero lser? Los micrfonos estn pegados a las
mesas o no? Hay micrfonos inalmbricos? El audio funciona?
Autorizan la utilizacin de micrfonos inalmbricos propios?
Esa visita previa al lugar de la audiencia evitar que una presentacin del
caso se vea frustrada por cuestiones de forma.
Este resumen tiene un doble uso: nos sirve de gua que recrea en tan solo
una hoja la totalidad del caso y le transmite al juez nuestro alto grado de
preparacin y manejo del mismo, lo cual redunda en la credibilidad de
nuestra versin. No se debe olvidar que este resumen es slo un apoyo que
ser til en caso de algn olvido accidental; pues entre mejor manejo de la
informacin y los datos tenga el expositor, mayor impacto tendrn sus
argumentos.
227
d. La prctica hace la diferencia
Una vez diseada la estrategia y definida la forma en que se realizar la
exposicin, se requiere practicar la presentacin una, dos o todas las veces
que resulten necesarias para sentirnos satisfechos por la manera en que
fluyen los argumentos. Cuando se ensayan las alocuciones es posible
observar los vacos en la historia, las palabras de ms o de menos y las
inconsistencias en las ideas; por lo que el ensayo no slo resulta
beneficioso para el manejo del escenario, sino tambin para el contenido
mismo de la tesis a exponer.
De preferencia, esta prctica debe contar con la presencia de, por lo menos,
una persona como auditorio para que sea ella quien realice las
observaciones y la retroalimentacin correspondientes. Si no se cuenta con
este apoyo, otra estrategia es ensayar frente al espejo; pero esto requiere de
que seamos muy autocrticos, lo que hagamos en privado es una muestra de
lo que haremos en la audiencia.
La teora del caso es la hiptesis que cada parte tiene acerca de cmo
ocurrieron los hechos objeto del delito. Responde a la pregunta qu
sucedi el da del ilcito? Por supuesto, acusador y defensa tienen una
versin distinta, es decir, su propia teora sobre los hechos.
La teora del caso comienza a disearse una vez que el abogado conoce del
caso y culmina con el fallo del juez, pues es ste quien, al tomar su
decisin, elige una de las versiones como la adecuada.
30
Para el desarrollo de este y los siguientes apartados de la clase, nos hemos apoyo en los siguientes textos: 1) El
Libro Litigacin penal juicio oral y prueba. Vase Baytelman A., Andrs y Duce J., Mauricio, Litigacin penal juicio
oral y prueba, Ed. Fondo de Cultura Econmica, D.F., Mxico, 2005. pp. 79 -105; y 2) Tcnicas del juicio oral en el
sistema penal colombiano. Libro del discente. Vase Checchi and Company Consulting Colombia para USAID
Colombia, Tcnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano. Libro del discente, ao 2003, pp. 59- 62.
228
La teora del caso servir para planear la manera de conducirnos en las
siguientes fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentar la prueba.
3. La preparacin de los testigos.
4. La manera de preparar los alegatos de clausura.
31
La estructura de este apartado se ha basado en Baytelman A., Andrs y Duce J., Mauricio, Litigacin penal juicio
oral y prueba, Ed. Fondo de Cultura Econmica, D.F., Mxico, 2005. pp. 363 387; y en el documento Tcnicas del
juicio oral en el sistema penal colombiano. Libro del discente. Vase Checchi and Company Consulting Colombia
Op. Cit. pp. 110 111.
229
La estructura formal usualmente es la siguiente:
1. Tema. La frase que resume nuestra versin de los hechos.
2. Narracin de los hechos y ofrecimiento de pruebas. Se debe
tomar en cuenta que en estos alegatos no se argumenta, sino que
slo se hace una narracin de la forma en que ocurrieron los
hechos.
3. Indicacin del derecho aplicable. Se indica cul es la normativa
que debiera aplicarse.
4. Conclusin o peticin. Se pide al juez la condena o absolucin
del imputado, segn corresponda.
230
4. Evitar consumir demasiado tiempo. Hay que tomar en cuenta que
estamos ante una descripcin sumaria de los hechos.
D) Interrogatorio
E) Contrainterrogatorio
El objetivo del contrainterrogatorio es lograr que un testimonio, en
principio negativo al inters de nuestra teora del caso, se vuelva favorable
o carente de valor. Sus fines especficos son:
1. Desacreditar al testigo.
2. Desacreditar al testimonio.
3. Que el contrainterrogado refuerce nuestra teora del caso.
F) Objeciones
Las objeciones son las refutaciones orales que se hacen ante alguna
actuacin de la contraparte cuando presenta pruebas, pregunta a los testigos
o hace alegatos de una manera no permitida por la ley, en cuyo caso se
debe solicitar al juez que impida la prosecucin del acto. Su objetivo es
231
ejercer un control de los actos procesales de la contraparte por medio de la
contradiccin, evitando que se viole alguna norma tica y/o procesal del
juicio oral que favorezca ilegtimamente a la contraparte.
Objetar es tambin una estrategia, por lo que se debe analizar qu tanto
afecta o no afecta la actuacin para decidir objetarla o no.
De acuerdo a la doctrina, se pueden hacer objeciones de los diferentes actos
procesales: objeciones a las pruebas, a las preguntas hacia los testigos, a las
respuestas de los testigos y a los alegatos.
El PCPPF de SETEC se refiere directamente a las objeciones a las pruebas
y a las preguntas dirigidas a los testigos; sin embargo, con base en el
principio de contradiccin y la buena fe con que deben desarrollarse las
actuaciones procesales, as como al derecho de defensa, pueden aplicarse
los otros tipos de objeciones.
1. Objeciones de las pruebas (Arts. 436 y 438 PCPPF)
Durante la audiencia intermedia, las partes pueden hacer
observaciones a la prueba que se pretende desahogar en la
audiencia de juicio oral.
Su propsito Impedir que la prueba objetable se introduzca
en el proceso.
2. Objeciones de preguntas en un interrogatorio (Art. 368
PCPPF)
Mientras se interroga a un testigo podrn objetarse todas las
preguntas no permitidas.
Su propsito Impedir que las preguntas objetables sean
contestadas.
3. Objecin a las respuestas de los testigos
Las respuestas de los testigos pueden objetarse cuando contesten
algo que no se pregunt o se abstienen de responder una pregunta
especfica.
232
Su propsito Impedir que las respuestas se repitan o que no
se brinden.
4. Objecin a alegatos realizados por las partes
En la exposicin de alegatos iniciales puede objetarse la
argumentacin y no narracin de los hechos. En ambos alegatos
iniciales y de clausura se puede objetar que se argumente
distorsionando lo dicho por los testigos, citando la ley
inapropiadamente o jurisprudencia que no corresponda.
Su propsito Impedir que sobre los hechos se realicen
alegaciones argumentativas en el alegato
inicial o que se presenten argumentos
indebidos en el caso de los alegatos de
clausura.
Listado de preguntas objetables
De acuerdo a la ley: Artculo 368 y 370 PCPPF
1. Sugestivas. (No aplica en contra interrogatorio)
2. Capciosas.
3. Insidiosas.
4. Confusas o vagas.
5. Impertinentes o irrelevantes.
De acuerdo en la doctrina.
1. Pregunta conclusiva o de opinin.
2. Pregunta especulativa.
3. Pregunta de opinin experta o que solicita opinin a
testigo no calificado.
4. Pregunta compuesta.
5. Pregunta repetitiva.
6. Pregunta argumentativa.
7. Pregunta tendenciosa o que tergiversa la prueba.
233
G) Alegatos finales 32 (Art. 465 PCPPF)
32
Checchi and Company Consulting Colombia Op. Cit. pp. 208 209.
234
3. Pertinencia. Tomando en cuenta la escasez del tiempo es necesario
ser pertinente.
4. Exaltar los puntos ofrecidos y probados. Hay que recordarle al
juez que en los alegatos iniciales ofrecimos probar determinados
puntos y que han sido probados.
5. Recalcar los puntos ofrecidos y no probados por la contraparte.
Si la contraparte ofreci probar algo y no lo logr, hay que recalcarlo
ante el juez.
6. Descalificar la prueba inconsistente de la contraparte. Se debe
recordar al juez cualquier prueba que haya revelado contradicciones o
mentiras para que no les brinde valor.
7. Abordar nuestros puntos frgiles, de ser necesario. Si lo
consideramos conveniente, se deben exponer las fragilidades de
nuestro caso, a fin de dar la explicacin debida y disminuir su
impacto.
8. Argumentar a nuestro favor. Se le debe indicar al juez la
importancia de un fallo a nuestro favor.
9. Concluir con fuerza. Utilizando las tcnicas de oratoria, debemos
cerrar con contundencia, reafirmando nuestra tesis y pidiendo una
sentencia favorable.
235
Parte 3. Ejercicios prcticos
236
Se est haciendo el interrogatorio directo y se supone que no ser
tan daino, -aunque no es recomendable esta pregunta- porque se
est con un testigo aportado por nosotros.
237
Sesin 14. Los medios probatorios
Competencias especficas:
1. Distinguir los medios de prueba y reconocer su utilidad.
2. Aplicar los principios que rigen sobre los medios de prueba.
3. Distinguir cmo la prueba tiene relacin en las distintas etapas del proceso.
4. Distinguir los sistemas de valoracin de la prueba.
238
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 25 Trabajo individual
Manual del
14 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso
sus respuestas, as como hacer las 25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
239
Sesin 14. Los medios probatorios
A) Generalidades
Jaime Guasp define las pruebas como todo aquel elemento que sirve, de
una u otra manera, para convencer al juez de la existencia o inexistencia de
un dato procesal determinado.33
33
Guasp, Jaime, citado por Plascencia Villanueva, Ral, en Los medios de prueba en materia penal, Revista Jurdica,
Boletn Mexicano de Derecho Comparado, No. 83, Biblioteca Jurdica Virtual de la UNAM (Documento web). s/f.
http://www. juridicas.unam.mx/publica/rev/boletin/cont/83/art/art8.html 9 noviembre 2010.
34
Nez Vsquez, Cristbal, Tratado del proceso penal y del juicio oral. Tomo I, Ed. Jurdica de Chile, 2003. p. 323.
Para el diseo de este tema, han sido utilizados fundamentalmente los siguientes textos: Nez Vsquez, Cristbal,
Tratado del proceso penal y del juicio oral. Tomo I, Ed. Jurdica de Chile, 2003; Varela Casimiro A., Valoracin de la
240
El objetivo de la prueba es presentarle al juez los hechos de tal forma que
conozca la verdad y, una vez al tanto de la misma, falle y brinde certeza
jurdica a las partes del proceso.
prueba, Ed. Astrea, 2 Ed. Buenos Aires, 1999; y Plascencia Villanueva, Ral, en Los medios de prueba en materia
penal, Revista Jurdica, Boletn Mexicano de Derecho Comparado, No. 83.
241
b) Constituyente. Es la que se prepara en el proceso y bajo los
procedimientos ordinarios para su desahogo; por ejemplo: la
declaracin de los testigos en la audiencia de juicio oral.
242
que el juez slo condenar cuando exista conviccin de
culpabilidad del procesado.
4. No autoincriminacin
Segn Nez Vsquez, en la legislacin chilena impera un principio
aplicable a la prueba de testigos y por ello quienes testifican tienen
derecho a no responder las preguntas que puedan acarrearles alguna
responsabilidad penal a ellos o a algn pariente; ante tal caso,
pueden guardar silencio. 35
En Mxico no encontramos una disposicin que habilite
expresamente a los testigos a abstenerse de declarar por esos
motivos. El PCPPF de SETEC slo contempla la abstencin de
declarar por motivos personales o por el deber de secreto. No
obstante, este principio s es aplicable al inculpado. En nuestro pas
el inculpado tiene derecho a no autoincriminarse, la ley lo protege
concedindole el derecho a guardar silencio de manera que no
produzca una prueba que le sea perjudicial (Art. 20 B fraccin II
constitucional).
35
Nez Vsquez, Cristbal, Op. Cit. pp. 342 - 434.
243
B) Los medios de pruebas
244
1. Licitud probatoria
a) Durante la etapa de recoleccin (Art. 291 PCPPF)
Slo es vlida la prueba que ha sido obtenida legalmente. Se
entiende como ilegal e invlida la obtenida por medios
coactivos, por torturas, amenazas o violacin de los derechos
fundamentales.
b) Durante la etapa de desahogo (Art. 291 PCPPF)
Slo es vlida la prueba que se desahogue en el juicio oral,
exceptuando el caso de la prueba anticipada que permite
obtener declaraciones de las partes y de testigos ante el juez de
control por razones justificadas.
2. Pertinencia de la prueba y audiencia intermedia (Art. 293
PCPPF)
En todo momento la prueba debe ser pertinente; empero, es en la
etapa intermedia en donde la pertinencia adquiere mayor relevancia
pues ah se ofrecer la prueba a desahogar en la audiencia de juicio
oral. Si la prueba ofrecida carece de pertinencia pueden ocurrir dos
situaciones perjudiciales para nuestra estrategia: que la prueba no
sea admitida en la audiencia intermedia o que sea admitida pero en
la audiencia de juicio oral se evidencie su impertinencia para probar
nuestra teora del caso.
246
e) Incorporacin por lectura de la declaracin del imputado.
247
jurdico que va guiado por la experiencia y lgica adquiridas en su
profesin.
Devis Echenda sostiene que este sistema implica Libertad para apreciar
las pruebas de acuerdo con la lgica y las reglas de la experiencia que,
segn el criterio personal del juez, sean aplicables al caso.36
Este sistema tambin se conoce como:
1. Libre conviccin.
2. ntima conviccin.
3. Libre apreciacin razonada.
4. Apreciacin razonada.
5. Sana crtica.
36
Echenda, Devis, citado por Plascencia Villanueva, Ral, Op. Cit.
37
Ibid.
248
Parte 3. Ejercicios prcticos
250
Sesin 15. Los recursos en el sistema acusatorio
Competencias especficas:
1. Distinguir la naturaleza jurdica de los recursos al interior del proceso penal.
2. Distinguir y aplicar los recursos que brinda la normativa procesal.
3. Aplicar los principios que rigen para los recursos al interior del proceso penal.
251
Parte 3. Ejercicios prcticos
Cada alumno deber resolver
individualmente los ejercicios propuestos en
el manual, las respuestas debern incluir el
nmero de pgina donde se encuentra la 60 minutos
fundamentacin a su respuesta. Luego el
profesor facilitador generar una sesin 25 Trabajo individual
Manual del
15 plenaria de grupo para comparar y contrastar
curso
sus respuestas, as como hacer las 25 - Sesin plenaria
aclaraciones pertinentes.
10 Actividad de refuerzo
Actividad de refuerzo: Sesin de preguntas
y respuestas para verificar el conocimiento
recin adquirido y/o la integracin de
materiales.
252
Sesin 15. Los recursos en el sistema acusatorio
A) Generalidades
38
Palacio, Lino Enrique, Los recursos en el proceso penal, Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1998. p. 11
39
Para esta clase, han servido de gua los siguientes textos: Los recursos en el proceso penal, vase Palacio, Lino
Enrique, Los recursos en el proceso penal, Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1998; y el libro Tratado del proceso
253
El proyecto de Cdigo Procesal Penal Federal de SETEC, en su artculo
548, contempla los siguientes recursos:
1. Revocatoria.
Jueces a quo y ad quem.
2. Apelacin. En materia de recursos que
3. Revisin. implican la presencia de dos
jueces, la literatura jurdica suele
a. Quines pueden interponer los hacer uso de estas expresiones
recursos? (547 PCPPF) latinas para referirse al juez a
Los recursos pueden ser interpuestos partir del cual se ha recurrido (a
por aqullos que se encuentran quo) y al juez a quien se
legitimados procesalmente, es decir, introduce el recurso (ad quem).
por quienes han tenido intervencin
en el juicio como parte procesal: el Ministerio Pblico, el acusador
coadyuvante y el defensor del imputado. A su vez, en materia penal suele
contemplarse una legitimacin especial a las partes materiales del proceso
acusado y vctima para la impugnacin de resoluciones.
El PCPPF contempla expresamente la facultad de la vctima de recurrir en
algunas resoluciones, incluso sin ser acusador coadyuvante. Dichas
resoluciones son:
1. Resoluciones que traten de la reparacin del dao causado por el
delito.
2. Resoluciones que ponen fin al proceso.
3. Resoluciones producidas en la audiencia de juicio oral, pero para
recurrir de ellas la vctima deber participar en la audiencia.
penal y del juicio oral, Tomo II, vase, Nez Vsquez, J. Cristbal, Tratado del proceso penal y del juicio oral,
Tomo II, Ed. Jurdica de Chile, Santiago, Chile, 2003.
254
Los legitimados para impugnar resoluciones son el Ministerio Pblico, el
acusador coadyuvante, el defensor, la vctima con las consideraciones
indicadas y el imputado.
255
Efecto devolutivo: una vez interpuesto el recurso, el tribunal a quo
slo puede resolver si es admisible o no y queda impedido de hacer
algo ms con el proceso. En ocasiones se utiliza como sinnimo de
efecto no suspensivo.
Efecto extensivo: si existen varias partes en la calidad de imputados,
el efecto extensivo se observa cuando, interpuesto el recurso por uno
de ellos, el beneficio se extiende a los dems, cumplidas las
condiciones legales respectivas.
B) El recurso de revocacin
256
economa procesal, al no requerir la intervencin de otro juez para la
resolucin. Sin embargo, este recurso usualmente no produce muchos
beneficios para el recurrente, pues pocas veces los tribunales admiten
haberse equivocado y modifican su fallo original.
Naturaleza de la revocacin
La revocacin es, por su naturaleza, un recurso ordinario; es decir que se
concede para la reparacin de toda clase de vicios de la sentencia, no para
alguno en especfico, por ejemplo: nulidad, mala interpretacin de la ley,
utilizacin de la ley inaplicable, etc. Al recurso de revocacin tambin se le
llama revocatoria.
a. Resoluciones recurribles
Las resoluciones por las cuales procede este recurso son: (Art. 556 PCPPF)
1. Las que resuelven sin substanciacin un trmite del
procedimiento
La substanciacin de un trmite implica el cumplimiento del
proceso tal cual se contempla en la ley. Su ausencia constituye
una violacin al debido proceso. Algunos ejemplos se pueden dar
cuando el juez resuelve sin emplazar a la otra parte o sin abrir a
prueba, o por omisin de alguna de las etapas que el proceso
indica.
2. Resoluciones contra las que no se conceda el recurso de
apelacin
En este sentido, la revocacin es un recurso subsidiario o
residual de la apelacin, pues aparte de la causal antes
indicada, slo procede cuando el recurso de apelacin no
aplica.
257
b. Efectos de la revocacin (Art. 557 prrafo IV PCPPF)
Aunque la ley no lo seala expresamente, una vez interpuesta la
revocacin, el juez debe iniciar el trmite para su resolucin; por lo tanto,
el recurso suspende la tramitacin de la causa hasta el momento en que se
resuelve. ste es el efecto suspensivo.
Otro efecto estriba en que, una vez resuelta no ser admisible ningn otro
recurso al menos de los considerados expresamente en materia penal y la
resolucin deber ejecutarse inmediatamente.
C) El recurso de Apelacin
258
Naturaleza de la apelacin
En el recurso de apelacin existen una amplia gama de motivos para su
interposicin; esos motivos pueden ir desde las resoluciones sobre
competencia, la acumulacin de acciones y medidas cautelares, hasta la
sentencia definitiva dictada tanto en audiencia de juicio oral como en
procedimientos especiales. La apelacin es tambin un recurso ordinario.
259
13. Las dems que establezca el cdigo.
261
3. La resolucin de la apelacin (Art. 573 PCPPF)
El sentido en que puede resolverse la apelacin, respecto de la
resolucin impugnada, es variado: puede confirmar, modificar o
revocar la resolucin, o bien ordenar la reposicin del
procedimiento cuando fuere procedente.
262
iii. Haberse omitido la designacin del traductor al
imputado que no habla o no entienda el espaol.
iv. Si la audiencia de juicio oral tuvo lugar en ausencia de
alguna de las personas cuya presencia continua es
exigible so pena de nulidad.
v. Por haberse citado a las partes de una manera distinta a la
que seala el cdigo, salvo que la parte considerada
agraviada hubiere concurrido a la diligencia.
vi. La sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal
incompetente o que no garantice su imparcialidad.
D) El recurso de revisin
263
Naturaleza del recurso de revisin
El vicio que se pretende reparar con el recurso de revisin es la condena
penal de una persona inocente; por tanto se considera un recurso
extraordinario.
a. Resoluciones recurribles? (Art. 577 PCPPF)
Las sentencias firmes condenatorias en los siguientes casos:
1. Cuando la sentencia se funde en medios de pruebas documentales
o testimoniales que, despus de dictada, fueren declarados falsos
en juicio.
2. Cuando despus de dictada la sentencia, aparecieren medios de
prueba documentales que invaliden la prueba en la que descansa
dicha sentencia o que sirvieron de base a la acusacin y a la
determinacin.
3. Cuando condenada alguna persona por homicidio de otro que
hubiere desaparecido, se presentare ste o alguna prueba
irrefutable de que vive.
4. Cuando el sentenciado hubiere sido condenado por los mismos
hechos en juicios diversos. En este caso prevalecer la sentencia
ms benigna.
5. Cuando en juicios diferentes se haya condenado a un sentenciado
por el mismo delito y se demuestre la imposibilidad de que lo
hubiere cometido.
b. Los efectos del recurso de revisin
Su efecto es no suspensivo, ya que la persona sentenciada contina en
prisin hasta que es resuelto el recurso. El PCPPF no indica si hay una
limitante en cuanto al nmero de veces que puede ejercerse este recurso.
264
c. Procedimiento (Arts. 579 y 580)
Ante quin se De manera se Cundo se Quin resuelve?
interpone? interpone? interpone?
A julio de 2011, est Escrita. Una vez que la El juez ante el cual
pendiente la reforma a sentencia por la cual se interpuso.
Admitido el recurso,
la Ley orgnica del se recurre est firme.
el tribunal celebrar
Poder Judicial Federal, Este recurso puede una audiencia oral
que indique qu juez interponerse en en donde defensor y
Ministerio Pblico
ser el competente de cualquier momento.
debaten sobre la
este recurso. procedencia de la
revisin.
Las partes hacen un
alegato inicial,
desahogan pruebas y
concluyen con
alegatos finales.
El tribunal resuelve
en el momento o
dentro de las
siguientes 24 horas.
265
2. Si no trabajaba
La indemnizacin se hace con base en un da de salario mnimo
general vigente y se deduce que ser el de la zona geogrfica
donde se encuentre la persona. El PCPPF no indica cul tipo de
salario mnimo se tomar en cuenta.
266
Parte 3. Ejercicios prcticos
267
5. Ante la interposicin de un recurso, el juez estim que debera reponerse
todo el juicio, as que lo entregar para tal efecto. De qu recurso se
trata, qu juez lo est resolviendo y quin lo repondr?
Se trata del recurso de apelacin, en cuyo anlisis el juez de 2
instancia determin que debe reponerse el juicio. Ante esto, el
expediente ser regresado a 1 instancia, pero a un juez diferente
del que desarroll el juicio objeto de la reposicin.
268
Sesin 16. Sesin de examen
Competencia especfica:
1. Evaluar el conocimiento adquirido en las sesiones anteriores mediante ejercicios, cuyos criterios de desempeo estn
fundamentados en los conceptos adquiridos en clase.
Calendarizacin
Tema Actividades de enseanza-aprendizaje Material Tiempo estimado Observaciones
Semana Fecha
269
Sesin 16. Sesin de examen
270
4) Podra, por favor, explicarnos lo que observ? Es una pregunta vlida
usualmente utilizada en qu clase de interrogatorio.
Directo.
271
9) El juez de control rechaz ciertas pruebas que para ti son fundamentales.
Puedes hacer algo?
S, puedo apelar y, en vista de que esa apelacin tiene efectos
suspensivos, el proceso se suspender hasta que sea resuelta.
272
13) En qu consiste el efecto suspensivo de la apelacin, tratndose de la
sentencia definitiva del juicio oral?
Consiste en que si el imputado ha sido condenado y se apela de tal
resolucin, la ejecucin de sta se suspende hasta que se resuelva el
recurso.
15) Pese a haber sido citada de una manera extraa, la defensora acudi a la
audiencia. Una vez perdido el juicio, present apelacin y pide la
reposicin del caso por haber sido notificada indebidamente. Si t eres el
juez, qu le contestars?
Que la apelacin no procede, pues al haber acudido a la audiencia
ella sane el error del tribunal inferior.
273
indemnizacin le corresponde por el tiempo de prisin. Si t eres el
titular de ese tribunal, cmo resuelves?
Resolvera admitiendo la solicitud de revisin para dar inicio a ese
recurso. En cuanto a la indemnizacin, me declarara incompetente
pues quien debe conocer de esa materia es el tribunal de lo
contencioso administrativo.
274