ACCION PENAL
Es la potestad jurdica de promover la decisin del rgano jurisdiccional
respecto a una determinada relacin de derecho penal = Accin Penal Es
Pblica.
EJERCICIO DE LA ACCION PENAL
Con el conocimiento de la noticia criminis se inicia la etapa de investigacin
preliminar y la instruccin, en la normatividad vigente.
En el NCPP de modelo acusatorio-garantista, slo el Fiscal prepara el ejercicio
de la accin, nicamente el realiza la investigacin. El proceso penal comn
(viene a reemplazar el proceso sumario y ordinario), la primera etapa se
encuentra bajo el control y conduccin del Representante del Ministerio Pblico
y es conocida como investigacin Preparatoria.
FORMAS DE EJERCICIO DE LA ACCION PENAL
El ejercicio pblico de la accin, es decir, la decisin de perseguir de oficio los
delitos, implica que sta sea promovida por rganos del Estado. Cuando el
ejercicio es pblico, el Estado es titular de la accin penal. Slo delega su
ejercicio al Ministerio Pblico.
Ante la comisin de un delito perseguible de oficio, del cual toma conocimiento
mediante los medios de comunicacin, la constatacin directa, a instancia de la
parte agraviada o por accin popular.
1 Abrir la Investigacin Policial, en este caso debe disponer que todo lo
actuado pase a la Polica Nacional, a fin de que acten y renan la prueba
indispensable que el mismo Fiscal Provincial debe indicar y siempre bajo su
vigilancia y control.
2 Formalizar la Denuncia, si de la prueba instrumental que tiene y que ha sido
puesta a su disposicin aparece que los hechos constituyen delito, est
individualizado el presunto autor y que no ha prescrito la accin penal, en forma
inmediata formaliza la denuncia ante la autoridad jurisdiccional.
Denuncia
Constituye el acto que pone en conocimiento de la voluntad competente la
comisin de un hecho delictuoso, se trata slo de un acto concreto inicial que
puede ser realizado por cualquier persona.
Querella
Es el acto por el cual los afectados por el delito, ponen en conocimiento de la
autoridad el hecho delictivo, es aplicable slo en el caso de los delitos de
ejercicio privado de la accin y a diferencia de la denuncia contiene dentro de
s la pretensin que el agraviado espera alcanzar.
NATURALEZA JURIDICA
El Ministerio Pblico, ejerciendo el monopolio de la potestad persecutoria y en
cumplimiento de un deber constitucional, tiene el poder de poner en marcha la
actividad jurisdiccional del Estado a fin de obtener una resolucin motivada en
un caso determinado.
CARACTERISTICA
Pblica, el carcter pblico de la accin penal deriva del hecho que es una
manifestacin del ius imperium del Estado, ya que resulta necesaria para
resolver el conflicto generado por la comisin del ilcito penal.
Oficial, el carcter pblico de la accin penal exige que su ejercicio est
asignado a un rgano oficial, con excepcin de aquellos delitos perseguibles
por accin privada. El Ministerio Pblico, as se constituye en el titular del
ejercicio de la accin penal. En suma la oficialidad alude a que la persecucin
penal es promovida por un rgano oficial del Estado.
Obligatoria, la obligatoriedad se expresa en dos sentidos. El primero hace a la
promocin de la accin penal.
1 Por mandato de la ley.
2 Alude a la sujecin de los sujetos procesales a los efectos producidos por
el ejercicio de la accin penal.
Irrevocable, una vez ejercida la accin penal, esta no puede ser objeto de
revocacin, suspensin, modificacin o supresin, salvo que lo permita
expresamente la ley.
Indivisible, la accin penal es nica e indivisible, constituye una unidad que no
se puede desagregar.
Indisponible, el ejercicio de la accin penal no puede cederse ni delegarse a
persona distinta de la legitimada para ello.
EXTINCION DE LA ACCION PENAL
Debemos entender como el cese de la potestad persecutoria con relacin a un
delito en concreto y es que la potestad punitiva del Estado tiene lmites, los
mismos que se asientan en razones de poltica criminal o en los derechos
fundamentales de la persona.
CAUSALES DE EXTINCION DE LA ACCION PENAL
1 Muerte del imputado.
2 Prescripcin.
3 Amnista.
4 Cosa juzgada.
5 Desestimiento.
6 Transaccin.
MUERTE DEL IMPUTADO
El imputado es un sujeto necesario del proceso penal, en tanto el inicio de este
est condicionado a la individualizacin del presente autor o partcipe del delito.
En consecuencia ante su muerte el proceso penal pierde sentido, ya que la
responsabilidad penal es estrictamente personal y consecuentemente, no
puede trasmitirse a los herederos.
FIN DE LA PERSONA
La muerte pone fin a la persona. As como la persona humana es tal desde su
nacimiento, ella se extingue con la muerte.
La muerte, como el nacimiento, constituyen hechos jurdicos. Ello es importante
tanto para el Cdigo Civil como para el Cdigo Penal, con bastante prudencia,
si bien trata sobre el derecho a nacer, no se ha referido al tema del "derecho a
morir"
Por el solo hecho de la muerte, los derechos y obligaciones transmisibles del
fallecido pasan a sus sucesores, fenece la sociedad de gananciales y se
disuelve el matrimonio, se acaba la patria potestad, se extinguen las
obligaciones personalsimas, se debe proceder a la apertura de la sucesin y
se archivan definitivamente los juicios por responsabilidad penal, entre otros
efectos.
Sin embargo, as como se extinguen la mayor parte de derechos de la persona,
hay otros cuya efectivizacin se activar con dicho hecho jurdico, que se
ejercen post mrtem como el cumplimiento de las ltimas voluntades del
causante, la exigencia del pago de la obligacin principal del contrato de seguro
de vida y los derechos vinculados a la sepultura, por mencionar algunos.
Otros derechos, ms bien, se mantienen no obstante la muerte, como el
derecho a la imagen y la voz que solo se pueden disponer con autorizacin de
los sucesores, o el derecho a la intimidad o el derecho al honor.
"De conformidad con lo dispuesto por el artculo 61 del Cdigo Civil, la muerte
pone fin a los atributos jurdicos de la persona y, por ende, la capacidad
procesal de sta en el litigio tambin desaparece, debiendo continuarse el
mismo a partir de dicho evento con los llamados por ley"
(Exp. N 1391-89-Lima, Sala Civil de la Corte Suprema, Hlnostroza Minguez,
Alberto, Jurisprudencia Civil, tomo IV, p. 43).
SUPUESTOS DE DECLARACIN DE MUERTE PRESUNTA
Procede la declaracin de muerte presunta, sin que sea indispensable la de
ausencia, a solicitud de cualquier interesado o del Ministerio Pblico en los
siguientes casos:
1.- Cuando hayan transcurrido 10 aos desde las ltimas noticias del
desaparecido o 5 aos si ste tuviere ms de 80 aos de edad.
2.- Cuando hayan transcurrido 2 aos si la desaparicin se produjo en
circunstancias constitutivas de peligro de muerte. El plazo corre a partir de la
cesacin del evento peligroso.
3.- Cuando exista certeza de la muerte, sin que el cadver sea encontrado o
reconocido.
La muerte presunta constituye una presuncin iuris tantum (a partir de la
sentencia que la declara, por cuanto al desaparecido se le presume vivo
mientras no se le declare fallecido), por lo tanto, admite prueba en contrario; es
decir, la demostracin de la supervivencia del declarado muerto.
POR PRESCRIPCION
La prescripcin es una causa de extincin de la accin penal que opera por
efecto del tiempo transcurrido desde la comisin del hecho punible (art. 80 y
ss del CP).
Consiste en el impedimento de perseguir y sancionar el delito ante del
vencimiento del plazo previsto para ello, sea por que no se inici el proceso o
porque una vez iniciado, no se observ el plazo mximo establecido. Estamos
ante una limitacin a la potestad punitiva del Estado.
POR AMNISTIA
Por medio de la amnista el Estado, a travs del Congreso de la Repblica,
renuncia a su potestad persecutoria y sancionadora de delitos, a tenor de lo
dispuesto en el art. 102inciso 6 de la Constitucin. Esta renuncia tiene efectos
de cosa juzgada (art. 139 inciso 13 Const.) y supone el perdn u olvido total del
delito y de la pena.
POR COSA JUZGADA
Es el efecto que adquieren las resoluciones judiciales que de manera firme
ponen fin al procedimiento. Se trata de un principio que en aras de una mayor
seguridad jurdica, est reconocido en el artculo 139 inciso 13 de la
Constitucin y consiste en la prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada. En consonancia con ello, el art. 90 del CP, dispone
que nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible
sobre el cual se fall definitivamente.
POR DESESTIMIENTO O TRANSACCION
La accin penal se caracteriza entre otros, por ser pblica e irrevocable, por lo
que, an cuando la vctima o agraviado no tenga inters en la persecucin y
sancin del responsable, el ejercicio de la accin penal continuar
invariablemente a cargo del Ministerio Pblico. Sin embargo ello no es
predicable cuando hablamos de delitos a instancia de parte (por ejemplo los
delitos de injuria, calumnia y difamacin). En estos casos el ejercicio de la
accin recae de manera exclusiva en el ofendido.
EL DESESTIMIENTO: Constituye una declaracin de voluntad en cuya virtud
el ofendido por el delito manifiesta su intencin de no continuar la querella.
LA TRANSACCION: Es un medio de composicin entre dos partes en conflicto
(el ofendido y el autor) por la cual concilian posiciones o intereses en orden a
poner fin al proceso.
CUESTION PREVIA
Es el medio de defensa a travs del cual se cuestiona la validez del inicio del
proceso penal por que se ha omitido cumplir con los requisitos de procedibilidad
exigidos taxativamente en la ley.
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
Es una condicin de validez de la accin penal, establecido expresamente en
un dispositivo penal o extrapenal, cuyo cumplimiento es imprescindible para el
ejercicio de la misma, pues de ello depende su validez.
FINALIDAD
La cuestin previa tiene dos fines:
1 Consiste en ofrecer resistencia a la iniciacin del proceso o de impedir su
continuacin.
2 En actuar como remedio procesal al poner en evidencia que el proceso se
ha iniciado sin haberse cumplido los requisitos exigidos por ley.
PRESUPUESTOS
1 Que la ley penal o extrapenal prevea el incumplimiento de un requisito de
procedibilidad para el ejercicio de la accin penal.
2 Que el Ministerio Pblico omita el cumplimiento de este requisito de
procedibilidad al ejercer la accin penal.
Tiene como efecto causar la nulidad de todo lo actuado en el proceso (Art. 4
del CPP y art. 4.1 del CPP del 2004).
Nulo el proceso queda lgicamente sin efecto las medidas cautelares que se
hubieran dictado, como son detenciones preventivas, embargos, etc.
NO COSA JUZGADA
El Auto que resuelve la cuestin previa no genera cosa juzgada, pues no se
manifiesta sobre el fondo del asunto, solo resuelve un aspecto formal de
procedibilidad requerido en la ley, por lo que si luego de haberse declarado
fundado la cuestin previa, el Ministerio Pblico cumple con los requisitos de
procedibilidad expresamente sealados en la ley, puede volver a iniciar la
investigacin preparatoria o la instruccin, siempre y cuando no haya prescrito
la accin penal.
SUPUESTOS DE APLICACION
La Cuestin Previa puede ser planteada cuando el Ministerio Pblico, al ejercer
la accin penal, ha omitido el cumplimiento de algn requisito de procedibildidad
expresamente sealados por la ley.
CUESTION PREJUDICIAL
Es un medio de defensa tcnica mediante el cual se busca suspender el
desarrollo de un proceso penal en donde se ha presentado un supuesto de
prejudiciabilidad que por razn de su materia no puede ser resuelto por el Juez
Penal.
CORTE SUPREMA
La Corte Suprema se ha pronunciado sobre la procedencia de la cuestin
prejudicial sealando que si los hechos denunciados tienen contenido penal y
no se requiere de otra va para establecer dicho contenido, no procede dicho
medio de defensa tcnico.
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
Es una condicin de validez de la accin penal, establecido expresamente en
un dispositivo penal o extrapenal, cuyo cumplimiento es imprescindible para el
ejercicio de la misma, pues de ello depende su validez.
FINALIDAD
La finalidad de la interposicin de este medio de defensa tcnico es la
suspensin del procedimiento penal, a fin de que la cuestin prejudicial sea
resuelta en la va extrapenal y as evitar el error judicial en la aplicacin de la
ley penal.
PRESUPUESTOS
1 Preexistencia de un hecho o acto jurdico autnomo al proceso penal iniciado
que se encuentre pendiente de resolver o determinar en la va extrapenal.
2 Existencia de una especial e ntima vinculacin, en situacin de antecedente
lgico-jurdico, entre el hecho o acto preexistente y el objeto del proceso penal
en concreto.
3 Falta de competencia del Juez Penal para pronunciarse sobre el hecho o
acto jurdico preexistente, en mrito al principio de especialidad.
4 Imposibilidad del Juez Penal para pronunciarse sobre el fondo del proceso
penal sin la determinacin en la va extrapenal del hecho o acto jurdico
preexistente.
EFECTOS
Tiene como efecto la suspensin del proceso penal hasta que en la va
extrapenal se resuelva la cuestin prejudicial mediante resolucin firme. Ello
producir a su vez la suspensin de los plazos de prescripcin. Art. 84 del CP.
EXCEPCIONES
Son medios de defensa tcnicos que utiliza el imputado con la finalidad de
conseguir que el proceso se archive definitivamente, o en su caso que el
procedimiento se regularice, cuando el trmite no se sigui tal como lo dispone
la ley.
FUNDAMENTO
El fundamento de las excepciones radica en tratar de evitar las consecuencias
de un proceso indebido; en razn de los principios de economa, regularidad,
celeridad procesal y legalidad, pues de nada servir la tramitacin de un
proceso largo en donde no ser posible imponer sancin al procesado, por
instaurarse el proceso de una relacin jurdica invlida.
CLASES DE EXCEPCIONES
Las excepciones que pueden producirse, de acuerdo con nuestro ordenamiento
procesal vigente (art. 5 del CPP y art. 6 CPP del 2004) son:
1 Improcedencia de Accin
2 Naturaleza de juicio.
3 Cosa Juzgada.
4 Amnista.
5 Prescripcin.
EXCEPCION DE IMPROCEDENCIA DE ACCION
Es un medio de defensa tcnico que otorga al procesado la potestad de
cuestionar preliminarmente la procedencia de la imputacin ejercida contra su
persona, pues resulta con toda evidencia que la conducta imputada no
constituye delito o cuando el hecho no es justiciable penalmente. Ello con el fin
de evitar conducir arbitrariamente al procesado a un largo proceso penal hasta
la sentencia.
FINALIDAD
Tiene como finalidad evitar la continuacin del ejercicio de la accin penal;
debido a que se ha asignado a los hechos imputados una naturaleza o
apreciacin delictiva que no tienen en realidad.
Ello posibilita el trmino del proceso en un plazo razonable, evitando la
realizacin de actos procesales innecesarios, de conformidad a los principios
de legalidad, de economa y celeridad procesal.
PRESUPUESTOS
1 Que del conocimiento de los cargos imputados al inculpado o su defensa
tcnica identifique que el hecho imputado no es delito o no es justiciable
penalmente.
2 Que resulte evidente que el hecho imputado no es un ilcito penal o no es
justiciable penalmente.
EFECTOS
El auto que declara fundada la excepcin de improcedencia de la accin,
dispondr el archivamiento definitivo del proceso, declarando el sobreseimiento
y causando efectos de cosa juzgada material. Si el encausado se encuentra
sujeto a medidas reales o personales, dichas medidas cesarn inmediatamente
EXCEPCION DE NATURALEZA DE JUICIO
Es un medio de defensa tcnico de carcter dilatorio, que se deduce cuando se
ha dado a la causa una sustanciacin distinta a la sealada en la ley procesal
penal. Ejemplo en un proceso iniciado por delito de hurto que segn el artculo
2 del decreto legislativo 124 le corresponde la va sumaria y es tramitado en va
ordinaria.
FINALIDAD
Tiene como finalidad buscar que un proceso penal iniciado en una va
procedimental errnea se regularice en la va procedimental adecuada que est
establecida por la ley, causando la nulidad de todos aquellos actos que
desnaturalicen la va procedimental correcta.
PRESUPUESTOS
1 Que se advierta que se ha dado una sustanciacin distinta a la determinada
por la ley.
2 Demostracin mediante amparo legal, de que existe un procedimiento vlido
en reemplazo de aquel proceso errneamente sustanciado.
3 La sustanciacin correcta debe ser de ndole penal.
SUPUESTOS DE APLICACIN
1 Aquellos procedimientos que desde el inicio tienen el vicio de una incorrecta TIPOS DE PRECRPCIN
sustanciacin, por ejemplo cuando se instaura un proceso penal sumario, por 1 La Prescripcin de la Accin, que pone fin a la potestad represiva del Estado,
uno ordinario o viceversa. ya sea por que la accin penal nunca se ejerci o por que el plazo de
2 Cuando luego de iniciado el proceso penal en la va procedimental correcta, prescripcin se venci sin haberse expedido sentencia. (afectando al proceso)
en el transcurso del mismo se da una sustanciacin distinta en una etapa 2 La Prescripcin de la Pena, que guarda relacin con la ejecucin de la
determinada del proceso. Ejemplo cuando dentro de un proceso sumario misma, ya que pese a existir sentencia condenatoria, esta no ha podido hacerse
vlidamente instaurado se dispone la realizacin de un auto de enjuiciamiento efectiva por diversos motivos.
con miras a un juicio oral. FINALIDAD
EFECTOS 1 Si es un supuesto de extincin de la accin, buscar evitar el inicio o
El auto que declara fundada la excepcin de naturaleza de juicio, no da por continuacin de la persecucin penal, ya que la ley seala que dicho ilcito penal
fenecido el proceso ni tampoco lo archiva, sino que dispone la regularizacin no debe ser castigado por el transcurso del tiempo.
del trmite que corresponda, resolviendo la nulidad de aquellos actos que han 2 Si es un supuesto de extincin de la pena, se buscar evitar su ejecucin,
infringido de manera frontal la naturaleza procedimental. Mientras que aquellos dado que por mandato legal, ello ya no es exigible.
actos que son compatibles con la va procedimental correcta mantendrn su PRESUPUESTO DE LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL
validez. 1 La presunta comisin de un hecho delictivo.
EXCEPCION DE COSA JUZGADA 2 Que el presunto hecho delictivo, por el transcurso del tiempo, haya prescrito
Es un medio de defensa tcnico a travs del cual el imputado se opone al conforme a las reglas establecidas en los art. 80,81, 82 y 83 del Cdigo Penal.
ejercicio de la accin penal cuando existe resolucin firme que se ha 3 Que se inicie proceso penal por el delito prescrito.
pronunciado respecto del hecho imputado. PRESUPUESTO DE LA PRESCRIPCIN DE LA PENA
FINALIDAD 1 La presunta comisin de un hecho delictivo.
Tiene por finalidad obedecer la prohibicin constitucional de no volver a revivir 2 Que el presunto hecho delictivo, por el transcurso del tiempo, haya prescrito
procesos judiciales fenecidos con autoridad de cosa juzgada. conforme a las reglas establecidas en los art. 80,81, 82 y 83 del Cdigo Penal.
Asimismo respecto a la funcin jurisdiccional la excepcin de cosa juzgada 3 Que se inicie proceso penal por el delito prescrito.
tiene dos fines: uno concreto, que es eliminar una incertidumbre jurdico y otro 4 Que la ejecucin de la pena impuesta por el transcurso del tiempo, se
abstracto, que es lograr la paz social en justicia (ello en estrecha vinculacin encuentre prescrita conforme a lo establecido en el art. 86 del CP.
con la seguridad jurdica). 5 Iniciacin de la ejecucin penal por el hecho delictivo, cuya pena ha
PRESUPUESTOS prescrito.
1 Cuando se ejerce accin penal por un hecho que ha sido materia de proceso EFECTOS
penal anterior que ha terminado mediante resolucin firme, en donde el El auto que declara fundada la excepcin de prescripcin de la accin penal,
fundamento y el inculpado del proceso anterior sean idnticos a los que son tiene como efecto principal el fin del proceso penal, debindose ordenar el
objeto de instruccin posterior. archivamiento definitivo del mismo y dejando sin efecto las medidas de coercin
2 Cuando el hecho que sirve como fundamento al delito denunciado ha sido personal vigentes.
calificado como un hecho lcito en el proceso civil anterior donde ha recado El auto que declara fundada la excepcin de prescripcin de la pena, tiene
sentencia firme y ejecutoriada. como efecto la inexigibilidad del cumplimiento de la ejecucin de la pena,
SUPUESTOS DE APLICACION dejando sin efecto la detencin la detencin que hubiese surgido con dicho
1 Cuando se ejerce accin penal por un hecho que ha sido materia de proceso propsito.
penal anterior que ha terminado mediante resolucin firme, en donde el
fundamento y el inculpado del proceso anterior sean idnticos a los que son
objeto de instruccin posterior.
2 Cuando el hecho que sirve como fundamento al delito denunciado ha sido
calificado como un hecho lcito en el proceso civil anterior donde ha recado
sentencia firme y ejecutoriada.
EFECTOS
El auto que declara fundada la excepcin de cosa juzgada, tiene como efecto
principal la nulidad del proceso penal iniciado en contra de la prohibicin a no
ser juzgado dos veces por un mismo hecho; ordenndose el archivo definitivo
del mismo; como consecuencia de ello las medidas de coercin personal
vigentes quedarn sin efecto
EXCEPCIN DE AMNISTA
Es un medio de defensa tcnico a travs del cual el imputado se opone al
ejercicio de la accin penal, dado que el Estado ha renunciado a su potestad
soberana de perseguir y castigar determinado delito a travs de una ley de
amnista promulgada por el Congreso, teniendo los mismos efectos de la cosa
juzgada.
FINALIDAD
Tiene por objeto el archivamiento definitivo de un proceso penal, debido a que
el Estado ha decidido renunciar a su potestad punitiva en la persecucin del
delito objeto del mismo.
PRESUPUESTOS
1 Que el proceso penal se encuentre en trmite.
2 Que el Poder Legislativo emita una ley de amnista que comprenda el delito
materia del proceso iniciado.
3 Dicha ley debe ser eminentemente objetiva, refirindose al hecho
EFECTOS
El auto que declara fundada la excepcin de amnista, tiene como efecto el fin
del proceso y el archivamiento definitivo del mismo. Teniendo como
consecuencia la nulidad de todos los antecedentes derivados del proceso, en
mrito a la propia naturaleza de la amnista.
EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
Es un medio de defensa tcnico, mediante el cual el imputado se opone a la
persecucin penal o a la ejecucin de la pena, por haberse extinguido la accin
penal o el derecho de ejecucin de la pena respectivamente, por el transcurso
del tiempo.