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poltica contempornea:
Avances, agendas y retos
Arturo C. Sotomayor*
Resumen: Durante los ltimos aos los mtodos cualitativos han experimentado un re-
nacimiento en la ciencia poltica, con una abundante literatura que promueve sus muchos
usos en la disciplina. Este artculo describe la trayectoria y analiza las contribuciones de cua-
tro publicaciones recientes sobre mtodos cualitativos. Los temas comunes de estas publi-
caciones incluyen el proceso de seleccin de los estudios de caso, los factores temporales en
el anlisis de los procesos polticos y el dilogo entre diferentes metodologas. Este ensayo
argumenta que si bien esta literatura provee herramientas valiosas para llevar a cabo una in-
vestigacin rigurosa, al mismo tiempo permanece diferenciada y subdesarrollada con res-
pecto a los mtodos cuantitativos. Los libros aqu reseados ofrecen un servicio valioso a los
investigadores tanto por los problemas que plantean y no resuelven, como por las res-
puestas y sugerencias que proponen.
Palabras clave: metodologa cualitativa, estudios de caso, procesos causales, dilogo en-
tre metodologas, diseo de investigacin.
Brady, Henry E. y David Collier (eds.) (2004), Rethinking Social Inquiry: Diverse
Tools, Shared Standards, Nueva York, Rowman & Littlefield Publishers.
George, Alexander L. y Andrew Bennett (2004), Case Studies and Theory Development
in the Social Sciences, Cambridge, Massachusetts, MIT Press.
Goertz, Gary (2006), Social Science Concepts: A Users Guide, Princeton, Princeton
University Press.
Mahoney, James y Dietrich Rueschemeyer (eds.) (2003), Comparative Historical
Analysis in the Social Sciences, Nueva York, Cambridge University Press.
por Brady y Collier, cuyo ttulo Rethinking Social Inquiry sugiere ya una revi-
sin crtica del clsico de KKV y ofrece una excelente resea de los argumen-
tos desarrollados por los autores antes citados.
Otro denominador comn que es necesario destacar en estos cuatro ttu-
los es que en todos participan autores que son igualmente conocedores de
los mtodos cualitativos y diestros en los mtodos cuantitativos. En otras
palabras, las crticas expuestas en contra de los mtodos formales y estadsti-
cos estn formuladas con fundamento y con profundo conocimiento sobre
cules son sus limitaciones y alcances. Autores como Henry E. Brady, Gary
Goertz y el propio Andrew Bennett se formaron acadmicamente bajo la in-
fluencia de los mtodos duros. Brady, experto en economa poltica y egre-
sado del Massachusets Institute of Technology, posee tambin un grado
en fsica cuntica. Gary Goertz, egresado de la Universidad de Michigan,
fue reclutado por la Universidad Estatal de Arizona para dictar ctedra so-
bre mtodos estadsticos. Andrew Bennett estudi ciencia poltica en
Stanford, donde empez a utilizar mtodos formales, en especial la eleccin
racional. Este hecho revela que el estudio de los mtodos cuantitativos y
cualitativos se ha vuelto ya un requisito indispensable en la formacin de
los politlogos profesionales. No es suficiente conocer las tcnicas cuantita-
tivas, formales o cualitativas para reclamar el ttulo de metodlogo. Si bien
la formacin en mtodos cualitativos ha sido ms lenta de lo deseado, lo
cierto es que aun un buen estadstico o un seguidor de la eleccin racional
debe saber cmo hacer uso de mtodos netamente cualitativos para pro-
seguir con sus investigaciones segn los cnones de la disciplina. La natura-
leza del dilogo entre los cuali y los cuanti, como se conocen en Estados
Unidos, depender de que ambos campos conozcan y estn familiarizados
con sus respectivos lenguajes, conceptos y trminos.
Un dato igualmente curioso sobre los autores es que todos han coincidi-
do en un lugar: el Consorcio sobre Mtodos de Investigacin Cualitativa de
la Universidad Estatal de Arizona, en la que ao con ao se entrena a ms
de una centena de nefitos y hasta escpticos en mtodos cualitativos.
No slo los autores se agradecen mutuamente en sus respectivas publicacio-
nes, sino que frecuentemente participan en paneles, talleres y seminarios
sobre metodologa. En ese sentido, los libros aqu reseados son una exten-
sin ms del dilogo y las redes que estos autores ya han formalizado a tra-
vs del Consorcio mismo. Por desgracia, el reciente fallecimiento de Ale-
xander L. George es una prdida importante para el grupo, ya que ste no
slo motiv la creacin del Consorcio, sino que form a sus miembros clave,
minuye ese peligro. Es muy comn que algunos estudios estadsticos selec-
cionen sus estudios de caso con base en la informacin accesible, excluyen-
do casos en los que no hay datos duros disponibles. Por ejemplo, este sesgo
implcito es notable en los estudios estadsticos sobre guerras civiles y di-
suasin nuclear en las relaciones internacionales, ya que la mayor parte de
las investigaciones cuantitativas estn basadas en casos en los cuales hay
abundancia de datos duros, como la ex Yugoslavia o la guerra fra, pero igno-
ran otros casos notables del Tercer Mundo, de los cuales se desconocen
fuentes y datos estadsticos. El investigador puede reclamar que ha seguido
los cnones de la disciplina al incluir varias observaciones y seleccionar
segn la variable independiente; sin embargo, los resultados estn formados
por los datos disponibles y ah hay tambin un sesgo que valdra la pena re-
conocer en lugar de ocultar. Por esta razn, la moraleja en todas estas publi-
caciones es que el error de seleccin se comete debido a una falla por parte
del investigador y no por el uso de un mtodo en s. Contra lo expuesto por
KKV, la buena metodologa, cuantitativa o cualitativa, no lleva al error de ses-
go, sino su mal uso o desuso. Ahora bien, en ocasiones los sesgos pueden
ser inevitables, ya sea por falta de datos o de estudios de caso, pero en esas
circunstancias lo aconsejable es que las deficiencias se hagan explcitas, re-
velando al lector el sesgo y justificndolo adecuadamente.
Quinto, los cuatro libros enfatizan que lo importante es distinguir e
identificar qu tipo de empresa terica se desea realizar y para ello las distin-
ciones entre los estudios de caso son fundamentales. George y Bennett ar-
gumentan que no es lo mismo someter a comprobacin o probar una teora
que desarrollarla. Para la prueba de una teora y sus respectivas hiptesis es
probable que convenga el anlisis comparado de varios estudios de caso e
incluso el anlisis estadstico. La inclusin de varios casos puede sugerir
nuevas variables que merezcan ser incorporadas en la teora para hacerla
ms slida y generalizada, estadsticamente hablando. No obstante, el de-
sarrollo de una teora requiere tanto de mtodos deductivos como induc-
tivos; para esta empresa el anlisis de un solo caso de estudio, sobre todo si
se desva del patrn general, puede echar luz sobre el proceso. As pues,
Dietrich Rueschemeyer, en Comparative Historical Analysis in the Social Sciences,
sostiene que un caso paradigmtico e inusual (lo que en estadstica se
conoce como outlier) puede servir para identificar nuevos mecanismos
causales que establezcan el surgimiento de una nueva corriente terica.
En la literatura existen mltiples ejemplos de este tipo. La teora sobre las
organizaciones y la toma de decisiones de Graham Allison surgi en esencia
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Una crtica vlida a los estudios de caso excepcionales es que rara vez ofrecen prescripciones de
poltica pblica, ya que al no ser abundantes se hacen difciles de aplicar o poner en marcha en
otros casos. No obstante, la prescripcin pblica es una tarea muy diferente del desarrollo terico.
este ao, que quiz logre aclarar o por lo menos ordenar los trminos del de-
bate (Gerring, 2006).
Tampoco est resuelto el tema de cuntos estudios de caso son necesa-
rios o suficientes para completar un estudio comparado y cualitativo. Quiz
exigir un nmero mnimo de casos es mucho pedir para un mtodo que
pretende ser, precisamente, cualitativo y no cuantitativo, pero el ejercicio
comparado entre pares es muy diferente a uno que consiste en siete u ocho
estudios de caso. En ambos ejercicios se maneja una N pequea, pero las
implicaciones y las dimensiones no son las mismas. La distincin entre ca-
sos comparados y casos nicos sugerida por Collier, Mahoney y Seawright
no resuelve del todo los trminos del debate ni responde a las exigencias
del mtodo basado en estudios de caso comparados.
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Aunque existen excepciones notables entre los analistas cuantitativos, tales como Boix (2003).
Quiz uno de los problemas congnitos presentes en los cuatro libros resea-
dos sea su pretensin a ser cien por ciento cientficos. Los autores desean y
buscan ser reconocidos de la misma manera en que sus contrapartes cuanti-
tativas han sido distinguidas por la disciplina, pero en el fondo los autores se
niegan a aceptar que los mtodos cualitativos en las ciencias sociales estn
diseados para estudiar fenmenos humanos irregulares, intangibles en
muchos casos, en los que no slo cuenta lo temporal, sino tambin la pasin,
los valores e incluso la cultura. Frente a esta realidad que los cuanti insis-
ten en ignorar y otros en rechazar, se preguntaba Toulmin si no era mejor
aceptar un grado de subjetividad y renunciar un grado de cientificidad
(Toulmin, 1961).
Una corriente de cualis que, cosa rara, no se trata en ninguno de los libros
reseados, ha asumido esta postura. Se trata de los enfoques posmodernos e
interpretativos, que han decidido renunciar al mtodo causal de una buena
vez y han asumido su subjetividad. Es cierto que esta posicin ontolgica
reduce la posibilidad del dilogo entre metodologas, pero en la disciplina
no parece existir un sano intermedio entre cientificismo y relativismo.
Debe reconocerse que algo de relativismo y, sobre todo modestia, existe en
los libros de Mahoney y Rueschemeyer, as como en los de George y Bennett.
En ambas publicaciones, las explicaciones cualitativas son, sobre todo, con-
tingentes y contextualizadas. Con ello quieren decir que los mtodos cua-
litativos renuncian a lograr generalizaciones absolutas y universales. Este
lector cree firmemente que una disciplina que acepta y reconoce sus propias
limitaciones avanza mucho ms que una pretensiosa y ambiciosa.
Aun as, ninguno de los libros resuelve cabalmente cul debe ser el
camino a seguir, sobre todo vis--vis los mtodos cuantitativos. George y
Bennett, y en menor medida Goertz, estn convencidos de que las sinergias
y el dilogo con los mtodos formales y estadsticos son posibles y deseables.
George y Bennett defienden a capa y espada los enfoques multimtodos y
alientan a los estudiantes a construir puentes y a ser diestros en ambas me-
todologas. Se trata de una aspiracin deseable, pero difcil de lograr. Los
programas doctorales en ciencia poltica son de por s largos debido a los re-
querimientos metodolgicos y de cursos; estos programas doctorales, para-
djicamente, alientan la divisin del trabajo y la especializacin, as como la
fragmentacin y la separacin de metodologas. Algo similar ocurre con las
revistas acadmicas, pues unas favorecen unos mtodos sobre otros; no son
muchos los ejemplos de publicaciones que hayan podido realizar estudios
multimtodos con xito. El clsico de David Laitin, Identity in Formation,
que combina intuiciones de mtodos cualitativos con nociones de eleccin
racional es ms una excepcin que una regla (Laitin, 1998). Por lo general,
cuando se intenta mezclar mtodos, resulta que uno est mucho mejor de-
Conclusiones
Referencias bibliogrficas