Do Facial Movements Express Emotions or Communicate Motives?

Brian Parkinson
Department of Experimental Psychology. Oxford University, United Kingdom
Personality and Social Psychology Review. 2005, Vol. 9, No. 4, 278311

Traduccin libre de M.Larripa. Psicologa General, ctedra II. UBA.

La presente traduccin es un resumen del artculo original.

Los movimientos faciales expresan emociones o comunican motivos?

Este artculo aborda el debate entre el enfoque de la emocin-expresin y el enfoque de la co-
municacin-de-motivos acerca de los movimientos faciales, centrndose en los modelos contra-
puestos de Ekman (1972) y Fridlund (1994), junto a sus antecedentes histricos. La evidencia dis-
ponible sugiere que la presencia de otras personas o bien reduce o bien aumenta las respues-
tas faciales, dependiendo de la calidad y fuerza de la manipulacin emocional, y de la naturale-
za de la relacin entre los interactuantes. Aunque tanto las <reglas de exhibicin> y los <motivos
sociales> proporcionan explicaciones viables del efecto de inhibicin a causa de una audien-
cia, algunos de los efectos de facilitacin de la audiencia son menos fciles de acomodar dentro
de la perspectiva de la emocin-expresin. En particular, la emocin no es una condicin sufi-
ciente para la correspondiente "expresin", aun descontando la regulacin explcita. Al pare-
cer, los movimientos faciales "espontneos" pueden ser facilitados por la presencia de otras per-
sonas. Adems, no hay evidencia directa de que cualquier movimiento facial particular propor-
cione una expresin inequvoca de una emocin especfica. Sin embargo, la informacin comuni-
cada por los movimientos faciales no es necesariamente extrnseca a la emocin. Los movimien-
tos faciales no slo transmiten informacin emocionalmente relevante, sino que tambin contri-
buyen a los procesos de accin emocional en curso, de acuerdo con las teoras pragmticas.

Qu hay en una sonrisa, un ceo fruncido, o una mueca? Las personas otorgan una variedad de
significados a los rostros. Algunas de sus atribuciones reflejan con precisin lo que la otra perso-
na est sintiendo realmente, pensando o haciendo, mientras que otras inferencias, en cam-
bio, son de dudosa validez.
Por ejemplo, somos capaces de detectar con bastante precisin la direccin de la atencin vi-
sual de alguien (por ejemplo, Kobayashi & Kohshima, 1997; Rutter, 1987) y registrar en un nivel
implcito la estrecha sintona de los movimientos faciales dirigidos a los dems, incluyndonos a
nosotros mismos (por ejemplo, Bernieri, Davis, Rosenthal & Knee, 1994; Bernieri, Reznick, & Ro-
senthal, 1988). Sin embargo, muchas de nuestras conclusiones sobre el carcter, actitud o inten-
cin de una persona basadas en las primeras impresiones a causa de sus rasgos faciales resultan
ser falsas. Por otra parte, aunque pensemos que ver el rostro de alguien nos ayuda a determinar
si estn diciendo la verdad, de hecho, la mayora de las personas somos relativamente deficien-
tes en la deteccin del engao mediante las seales no verbales, incluidos los movimientos facia-
les (por ejemplo, Zuckerman, DePaulo, & Rosenthal, 1981) En que medida somos buenos estable-
ciendo lo que la gente est sintiendo simplemente observando sus rostros?
Desde la dcada de 1990, el enfoque familiar que sostiene que los rostros expresan directamente
emociones ha sido objeto de creciente escrutinio (por ejemplo, Russell, Bachorowski, & Fernn-
dez-Dols, 2003; Russell & Fernndez-Dols, 1997). Tal vez, la alternativa ms influyente sea consi-
derar que los rostros no son superficies en las que particulares significados afectivos de alguna
manera se hacen visibles, sino que son ms bien herramientas para comunicar motivos sociales a
determinados destinatarios especficos (Fridlund, 1994). De acuerdo con este punto de vista, la
idea de la expresin como un emergente de algo que fue primero en el interior es incorrecta (ver
tambin Ekman, Friesen, & Ellsworth, 1972). La emocin no se cuela por el mundo interperso-
nal. En cambio, las intenciones son compartidas, transmitidas de forma coordinada entre ros-
tros. Por lo tanto, mi expresin de ira sirve como una advertencia para que otras personas den
marcha atrs en caso de que yo ataque, independientemente de cual fuese la emocin que yo es-
tuviese experimentando(Fridlund, 1994). Adems, experimentar ira no produce automticamente
un impulso a realizar esa expresin, a menos que yo tambin tenga un motivo social agresivo, y a
menos que haya otras personas en torno a las cuales el mensaje agresivo apropiado pudiera ser
transmitido.

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En este artculo reviso argumentos y pruebas en relacin a la cuestin de si los rostros expresan
emociones, o en cambio, motivos e intenciones de comunicar. Sealo tres conclusiones bsi-
cas. La primera es que muchos supuestos movimientos faciales emocionales no se pueden explicar
solamente en trminos de emociones y reglas de exhibicin. En segundo lugar, algunas ventajas
aparentes del enfoque de la comunicacin-de-motivos se encuentran parcialmente debilitadas
debido a que los conceptos motivos sociales y sintonizacin con la audiencia no se encuen-
tran suficientemente especificados. Tercero y ltimo, una articulacin ms detallada de los pro-
cesos dinmicos de la emocin en su contexto interpersonal puede hacer redundante muchas (pe-
ro no todas) de las diferencias entre los conceptos de emociones y motivos sociales. Mi objetivo
central es sealar el camino hacia una visin ms amplia del movimiento facial en la interaccin
social que site adecuadamente la comunicacin emocional en su contexto funcional cotidiano.
Este artculo se estructura en cinco secciones principales. En primer lugar, en la seccin histrica,
discutir la teora de Darwin (1872/1998) como precursora del enfoque moderno de la emocin-
expresin, y los aportes del pragmatismo de Dewey (1894) y los aportes de Mead (1934) como
precursores del enfoque de comunicacin-de-motivos. En segundo lugar, se presentan con ms
detalle las teoras contemporneas de Ekman (1972) y Fridlund (1994). En tercer lugar, propor-
ciono una breve resea de las distintas fuentes de evidencia que sostienen que las emociones y
las expresiones faciales estn directamente relacionadas, para concluir que proporcionan un claro
apoyo slo para una conexin probabilstica. En la cuarta seccin, evalo en la literatura empri-
ca, el problema de cmo la presencia de otras personas influye en los movimientos faciales, cen-
trndome en las pruebas de inhibicin y facilitacin por una audiencia. Esta evidencia es ms fcil
acomodar dentro del paradigma de la comunicacin-de-motivos, pero esto es en parte debido a la
flexibilidad de algunos de sus conceptos. En quinto lugar, reevalo en ambas teoras los aspectos
conceptuales, as como empricos, sobre la base de las ideas y las conclusiones presentadas ante-
riormente.

Primeras teoras

Los tres principios de Charles Darwin

Darwin (1872/1998) destac tres razones por las cuales determinados movimientos faciales pue-
den haberse asociado con emociones especficas a lo largo de la historia de la especie humana. El
primer principio, llamado "el principio de los hbitos tiles asociados" sostena que en sus orge-
nes los movimientos faciales cumplan funciones adaptativas especficas. Por ejemplo, el input vi-
sual puede ser rechazado por el cierre de los prpados o mediante el movimiento de la cabeza
para que la atencin se dirija a otra parte. Con el tiempo, segn Darwin, estos mismos movimien-
tos se asociaron no slo con los estmulos que en realidad requieran rechazo directo, sino tambin
con sentimientos vinculados al rechazo. De manera ms general, los rostros que alguna vez sirvie-
ron para una funcin prctica, llegaron a producirse en situaciones en las que esta funcin ya no
se aplicaba.
El principio de anttesis de Darwin (1872/1998) estableca que movimientos opuestos a los
hbitos tiles de alguna manera se asociaban a estados afectivos contrapuestos. Darwin vacil
acerca de los procesos que gobiernan la operacin de este segundo principio pero provey al me-
nos un ejemplo que sugiere que los movimientos faciales en cuestin pueden prestar servicios
comunicativos. l describi cmo los animales al enfrentar asaltantes potencialmente peligrosos,
adoptan una actitud sumisa que es claramente distintiva de una actitud de confrontacin. En lu-
gar de erigir su pelo, y as aparentar aumentar el tamao de su cuerpo, mostrando sus dientes,
o blandiendo sus cuernos(p. 57), el animal se acobardar, obligndose a s mismo a mostrarse
ms pequeo, y ocultar sus colmillos. El propsito aparente es el de mostrar al antagonista que
ningn desafo est siendo presentado. De modo semejante, muchos movimientos faciales huma-
nos pueden funcionar para indicar a otras personas que es lo que no -en vez de lo que si- va a
ocurrir probablemente. Aunque Darwin menciona el poder de intercomunicacin (p. 63) como
una base posible para estos movimientos antitticos, su reclamo central es que los movimientos
dejan de ser tiles, son efectos secundarios de asociaciones previas pertinentes y contra-
asociaciones.
El principio de anttesis merece ms atencin de la que ha tenido desde el tiempo de Darwin. Su
promesa recae sobre la nocin de que los significantes del lenguaje facial pueden derivar su signi-
ficado como parte de un sistema de diferencias en vez de hacerlo por cualquier referencia directa

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hacia un objeto significado (vase de Saussure, 1974). Quiz uno de los objetivos de la sonrisa,
sea, por ejemplo, ser visiblemente tan diferente como sea posible de un rango de otras posiciones
faciales (ver el comentario editorial de Ekman en Darwin, 1872/1998, pp. 6364, y Ekman &
Hager, 1979). Sin embargo, si esta interpretacin es correcta, entonces no es estrictamente la an-
ttesis lo importante en el formateo de las seales faciales, sino ms bien la discriminabilidad.
El tercer principio de Darwin (1872/1998), el principio de accin del sistema nervioso propone
que determinada informacin facial emocional manifestada deriva de sntomas de excitacin sen-
sorial cuando la fuerza del nervio es generada en exceso(p 29). En trminos ms contempor-
neos, el rubor facial y la tensin muscular, pueden ser consecuencias relativamente directas de
los cambios fisiolgicos, que son a menudo efectos secundarios o componentes de los estados
emocionales.
El anlisis de Darwin (1872/1998) nunca intent explicar por qu los movimientos faciales evolu-
cionaron especficamente para expresar emociones. En lugar de eso, l quiso dar cuenta de las
conexiones aparentemente obvias entre emocin y expresin sin conceder que los rostros prove-
yeron una ventana del alma. Ciertamente, si el propsito de los movimientos faciales fuese el de
revelar sentimientos, entonces la posibilidad de que una deidad los haya diseado para ese prop-
sito obviamente permanecera (vase Burkhardt, 1985; Fridlund, 1994). Consecuentemente, nin-
guno de los principios de Darwin implica alguna conexin intrnseca emocin-expresin, debido a
que los movimientos se originaron de factores que se correlacionaron con las emociones, en vez
de surgir de emociones en si mismas. En este sentido, Darwin aparentemente no crea que los
movimientos faciales ofrezcan una expresin directa y natural de un estado interno.
En esta misma lnea, Tomkins (1995) sostuvo ms tarde la opinin de que la comunicacin del
afecto es una funcin secundaria derivada, en vez de ser la funcin primaria del rostro (pp. 90
91). Adicionalmente, Darwin (1872/1998) neg que cualquiera de las funciones atribuidas a los
movimientos faciales continen operando en los contextos contemporneos (ver tambin a Russell
et al. 2003). l tambin consider a las expresiones como vestigios que no ofrecen ninguna venta-
ja prctica para sus portadores, o como efectos secundarios de procesos perifricos asociados a la
emocin. Esta afirmacin tambin pudo haber sido desplegada para prevenir contraataques po-
tenciales de aquellos que crean que las expresiones fueron dadas por Dios. Si los movimientos fa-
ciales efectivamente cumplen funciones tiles, entonces sus orgenes pudieran estar explicados
en trminos de beneficencia divina (ver Fridlund, 1994). La consecuencia desafortunada de la po-
sicin defensiva de Darwin, sin embargo, es que cualquier beneficio comunicacional o prctico de
los movimientos faciales es ignorado. De hecho, muchos rostros que connotan emocin surgen
como parte de una accin eficaz o como seales que continan proveyendo informacin intere-
sante. Por ejemplo, la mirada fija que caracteriza a los rostros enojados mantiene la atencin vi-
sual del antagonista e informa a estos antagonistas que sus acciones estn siendo monitoreadas.

John Dewey y las acciones pragmticas

En vez de partir de la suposicin de que los movimientos faciales reflejan emociones, el enfoque
pragmatista de Dewey (1894) lo dirigi a enfatizar las ideas de Darwin acerca del significado fun-
cional directo de algunos movimientos faciales. Por ejemplo, el cerrar los ojos o el girar dando
media vuelta podran contribuir genuinamente a un acto de rechazo, en vez de ser retazos evolu-
tivos de los movimientos de un antepasado que hayan tenido lugar en colaboracin con los senti-
mientos de rechazo. Quiz, entonces, las funciones directas y prcticas de los movimientos facia-
les sean ms importantes en la explicacin de sus orgenes que cualquier asociacin accidental
con la emocin.
Uno de las metas de Dewey (1894) fue combinar las ideas de Darwin (1872/1998) acerca de las
expresiones faciales con las ideas de William James (1884) acerca de las causas de la emocin
misma. Segn James, los movimientos faciales (como otros cambios corporales) no fueron una
consecuencia de estados emocionales, sino ms bien reacciones directas a situaciones emociona-
les que fueron entonces internamente percibidas como una emocin. As, desde este enfoque, no
sonremos porque estamos felices; ms bien, nos sentimos felices porque estamos sonriendo (va-
se Laird & Bresler, 1990). Si esta teora de retroalimentacin es correcta, entonces la idea que
sostiene que los rostros expresan emociones preexistentes debe estar equivocada.
Sin embargo, Dewey (1894) pensaba que existan problemas en la explicacin de las reacciones
corporales en la teora de la retroalimentacin. James (1884) haba sostenido la opinin de que

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stas eran elicitadas como respuesta a la percepcin del hecho excitante, pero (segn Dewey),
James fall en especificar exactamente qu es lo que hace excitante al hecho en primer lugar.
Enfrentado a un oso, por ejemplo, cmo sabe el cuerpo qu respuestas debe producir para gene-
rar una reaccin apropiada de miedo? La respuesta obvia es que el oso es ya percibido (o auto-
evaluado; Ekman, 2003) como un oso atemorizante antes de que cualquier cambio corporal sea
sentido (vase Ellsworth, 1994). Pero la percepcin de un oso como atemorizante parece insinuar
que una emocin est presente antes de los cambios corporales, por consiguiente, socava la ar-
gumentacin que sostiene que estos cambios vienen primero.
Las explicaciones de las funciones de los movimientos expresivos por Darwin (1872/1998) ayudan
a solucionar este problema. En vez de ver al oso de inmediato como atemorizante, lo percibimos
como algo de lo que debemos escapar. Ms exactamente, perseguimos acciones prcticas que el
oso nos impide, y entonces, ajustamos nuestro comportamiento consecuentemente. El movimien-
to facial es parte de ese ajuste, y la emocin misma emerge paralelamente en el desarrollo de
ese ajuste. Mientras que James (1894) consider al hecho excitante conduciendo a la expresin,
que a su vez conduce a la emocin, Dewey consider la accin dirigida al objeto producindose
primero, y a la expresin y la emocin, emergiendo de ella (el modo de comportamiento es la
cosa primaria y la idea y la excitacin emocional son constituidas como una, y al mismo tiem-
po, p. 18,).
El argumento central de Dewey (1894) es que la interpretacin de Darwin (1872/1998) de los mo-
vimientos faciales como los hbitos tiles proporciona una explicacin suficiente, sin necesidad
de postular una emocin subyacente. Si los movimientos faciales son los principales constituyen-
tes de la accin, ms que expresiones de la emocin, entonces por qu a menudo parece que
tienen un significado emocional? (1894). La respuesta de Dewey es que slo son expresiones en el
ojo del espectador. La distincin que Dewey estableci entre los puntos de vista de los actores y
de los observadores puede ser excesiva. De hecho, las personas pueden aprender a usar sus ros-
tros especficamente para transmitir determinados significados emociones relevantes. Adems,
incluso cuando los movimientos faciales no tienen la intencin de expresar algo, en primer lugar,
su lectura por el otro como expresiones pueden traer consecuencias para nosotros y en ltima ins-
tancia, puede cambiar la naturaleza de lo que estamos haciendo (ver la discusin que sigue).

George Herbert Mead y la comunicacin

Mead (1934) extendi las ideas darwinianas de las funciones de los gestos mediante la considera-
cin explcita de su funcin social, considerndolos como formas primitivas de significantes sim-
blicos, que permiten la caracterstica distintivamente humana: la vida mental auto-consciente.
Por ejemplo, en una pelea de perros, dos animales puede circular uno alrededor del otro, cara a
cara, al parecer, ajustando su postura en respuesta a la postura del antagonista. En este caso,
Mead vio una forma rudimentaria de intercomunicacin. Los perros son capaces de medirse unos a
otros por el registro de las indicaciones de amenaza de ataque antes de que cualquier tipo de pe-
lea realmente ocurra. En resumen, los movimientos posturales y faciales permiten la coordinacin
mutua en un acto social en curso.
Para Mead (1934), las acciones alcanzan una verdadera significacin simblica cuando convocan
respuestas idnticas en ambos actores y observadores. Sin embargo, l cree que esto slo ocurre
en el caso del lenguaje verbal humano donde los hablantes responden a esencialmente el mismo
estmulo como oyentes. Por el contrario, los movimientos faciales no ofrecen la misma informa-
cin visual a los actores y a los observadores, por lo que su impacto debe permanecer en el nivel
ms implcito de adaptacin mutua, como se ejemplifica en las peleas de perros. Sin embargo,
segn Meltzoff y Borton (1979), incluso los bebs son capaces de percibir que la informacin co-
rrespondiente de distintas modalidades sensoriales refleja un objeto idntico (cartografa inter-
modal activa). Por lo tanto, parece plausible que la retroalimentacin propioceptiva de la propia
cara pueda ser comparada con la informacin visual de otra persona, especialmente si sus movi-
mientos muestran patrones similares en el tiempo (vase Beebe, Jaffe, Feldstein, Mays, & Alson,
1985). Las ideas ms recientes sobre "neuronas espejo" entraan una conclusin similar (por
ejemplo, Rizzolatti, Fogassi, & Gallese, 2001).
Las ideas de Mead llevaron un paso ms adelante la comprensin de los movimientos faciales me-
diante el examen de su papel en los contextos sociales. Su significado no se deriva de un estado
mental preexistente, sino de la forma en que se desempean en el desarrollo de la vida interper-
sonal. Dos puntos son fundamentales: que el significado del rostro es a menudo orientado princi-
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palmente al mundo social (por ejemplo, Barrett KC & Campos, 1987) y que las expresiones por lo
general generan su valor comunicativo en el curso de las interacciones con la estructura temporal
articulada (por ejemplo, Fogel, de Nelson-Goens, Hsu, & Shapiro, 2000; Krause, Steimer Krause,
Merten, & Burkhard, 1998). La mayora de los enfoques que analizan la emocin de los movimien-
tos faciales han prestado muy poca atencin al papel de los factores dinmicos e interpersonales
en la construccin significativa de los rostros. Mead (1934) y Vygotsky (1978) de forma indepen-
diente convergieron en la conclusin de que los procesos mentales se desarrollan a partir de pro-
cesos interpersonales. Ambos tambin supone que, una vez desarrollados, estos procesos se con-
vierten en una cuestin que depende fundamentalmente del individuo. De hecho, para Mead, la
intercambiabilidad de las posiciones de comunicacin conduce a la internalizacin de un "otro ge-
neralizado". Tal vez, sin embargo, ni siquiera los procesos al parecer privados pierdan su orienta-
cin interpersonal, incluso si se dirigen slo hacia destinatarios imaginarios. El significado, incluso
el significado emocional, pueden seguir siendo construidos a partir de la actividad de interaccin
interpersonal en curso, incluso en adultos plenamente socializados (vase Parkinson, 2001)
Las teoras contemporneas se centran tambin en la emocin, en la accin o la comunicacin
como base para el movimiento facial. Paul Ekman (1972) tom una posicin neo-darwiniana, ar-
gumentando que los rostros expresan emociones, por razones adaptativas. Por el contrario, Alan
Fridlund (1994), al igual que Dewey (1894), critic que Darwin (1872/1998) haya dejado de lado la
funcionalidad continua de los movimientos faciales, los cuales, al igual que Mead, el considera
tienen sus races en la comunicacin. Ahora, como antes, existen desacuerdos acerca de si los
movimientos faciales estn vinculadas a las emociones (por ejemplo, Ekman, 1972; Izard, 1977;
Tomkins, 1962) o a las acciones prcticas (por ejemplo, Fridlund, 1994; Frijda & Tcherkassof,
1997), y acerca de si los movimientos faciales no son ms que expresiones o sirven a fines comu-
nicativos ms flexibles (por ejemplo, Bavelas, Negro, Lemery, & R. Cook, 1989; Chovil, 1997;
Fridlund, 1994). En las secciones siguientes, me focalizar en las posiciones opuestas de Ekman y
Fridlund sobre estos debates, antes de evaluar las pruebas observacionales y experimentales per-
tinentes.

Teoras Contemporneas

Ekman considera que los movimientos faciales derivan sus funciones emocionalmente expresivas
de la seleccin natural. Sin embargo, a diferencia de Darwin, Ekman propuso que algunos movi-
mientos pudieran haber evolucionado precisamente para expresar la emocin, en lugar de servir a
otros fines que pasan a ser asociados con la experiencia emocional.
Segn el enfoque de Ekman (1972), una conexin fsica fija vincula cada una de las emociones
llamadas bsicas (felicidad, tristeza, miedo, disgusto, ira, sorpresa, y posiblemente- desprecio y
vergenza) con una posicin facial distintiva. En particular, la activacin de la emocin inicia un
programa de afecto facial que enva impulsos eferentes a la cara. Sin embargo, el aprendizaje
cultural determina en parte el rango de "elicitadores" que activarn la emocin, y puede moderar
el impacto de los programas afectivos faciales en los movimientos faciales que se ejecutan. De
este modo, la socializacin nos ensea que debe emocionarnos (aunque algunos elicitadores son
universales) y tambin nos ensea como controlar las expresiones de acuerdo a las reglas conven-
cionales de exhibicin (a pesar de que la emocin biolgica subyacente an pueda colarse), pero
la conexin central entre la emocin elicitada y su impulso asociado a la expresin est prepro-
gramada por seleccin natural. Debido a que el modelo de Ekman reconoci el impacto de la na-
turaleza y la crianza, se lo denomin teora neurocultural.
Una de las ventajas principales de la teora de Ekman es su capacidad para explicar las similitudes
y diferencias en la conducta facial entre culturas diversas. Ekman efectu afirmaciones ms pre-
cisas sobre lo que podra y lo que no podra ser universal. Al dar este paso terico, Ekman ayud a
llevar el debate de la expresin facial ms all de la simple controversia natura-nurtura, que a
menudo ha caracterizado a los debates anteriores. En lugar de preguntarse si la expresin emo-
cional est biolgicamente determinada, los investigadores ahora se centran en la cuestin de
cuales aspectos de los movimientos faciales estn biolgicamente determinados. Pocos investiga-
dores discuten actualmente que algunos movimientos de patrones musculares no estn directa-
mente heredados, por ejemplo (vase Russell, 1995), pero an existen debates sobre si stos es-
tn necesariamente ligados a las emociones, o por el contrario ligados a factores situacionales
relacionados a motivos.

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Por qu debera haber sido adaptativamente ventajoso que determinada informacin emocional
sea revelada en los rostros? Ekman (1972) da a entender que las acciones musculares relevantes
comenzaron como movimientos funcionales o comunicativos (vase Darwin, 1872/1998, y la discu-
sin anterior). Por ejemplo, los cambios faciales, mientras se regurgita comida de sabor desagra-
dable se asociaron con la anticipacin de los objetos a ser rechazados, permitiendo su uso en la
enunciacin de rechazo hacia los dems. Sin embargo, Ekman no entiende al rostro disgustado
simplemente como parte de una accin de rechazo (Dewey, 1894) o de una comunicacin de re-
chazo (Mead, 1934). En cambio, l lo consider como una respuesta involuntaria que es parte de
la emocin de asco propio.
Si la involuntariedad es importante en el valor comunicativo de los movimientos faciales (y por
consiguiente su base evolucionista) entonces, los movimientos faciales voluntarios deben ser dis-
tinguibles de los involuntarios. En este sentido, Ekman (1998) explcitamente argument que "la
seal no se ve exactamente de la misma manera" (p. 373) cuando la gente deliberadamente pro-
duce expresiones faciales. Por ejemplo, la expresin supuestamente natural e involuntaria de la
felicidad producida por las sonrisas Duchenne consiste en la tensin en los msculos que rodean
los ojos (orbiculares oculi) que mucha gente encuentra difcil de controlar. En consecuencia, Ek-
man y Friesen (1982) encontraron que la gente puede distinguir a menudo la diferencia entre la
sonrisa espontnea y la disimulada. Sin embargo, no hay evidencia directa de que la sonrisa Du-
chenne transmita directamente la espontaneidad como tal, en lugar de factores correlacionados,
tales como la intensidad de las emociones (por ejemplo, Messinger, 2002) o la excitacin (Frid-
lund, 1994). Adems, admitir que muchos movimientos faciales connotan emociones involuntarias
o automticas no implica que sean dependientes por completo de la emocin y nada ms. Por
ejemplo, Owren y Bachorowski (2001) argumentaron que las sonrisas Duchenne son seales hones-
tas de felicidad biolgicamente programadas que no ocurrirn a menos que otras personas estn
all para recibirlas. Por lo tanto, los rostros podran proporcionar informacin fiable y relevante
en un nmero modos variados sin tener que depender exclusivamente del estado emocional sub-
yacente.

Teora del comportamiento ecolgico de Fridlund

La teora de Fridlund (1994) difiere de la de Ekman (1972) en dos aspectos bsicos. En primer lu-
gar, Fridlund argument que la funcin de los movimientos faciales es la de comunicar informa-
cin a otras personas, en lugar de limitarse a expresar cualquier cosa. Las expresiones faciales es-
tn por lo tanto intrnsecamente orientadas al otro en lugar de ser mensajes de reacciones indivi-
duales. En segundo lugar, crea que el contenido de la comunicacin no es directamente sobre la
emocin, sino ms bien se refiere a "las intenciones de comportamiento" o ms generalmente a
los "motivos sociales".
Desde el punto de vista de Fridlund, no existe una asignacin o mapeo uno-a-uno de las expresio-
nes con las emociones, porque la misma emocin puede estar acompaada por motivos sociales
muy diferentes en circunstancias diferentes. De este modo, el prototipo de rostro de "ira" slo se
produce si hay una intencin abiertamente hostil, y si hay una audiencia adecuada para recibir el
mensaje, pero no en otras ocasiones en las que una persona pueda estar enojada. Incluso aqu, el
rostro no expresa la emocin en si misma, sino ms bien comunica la intencin de agredir. De he-
cho, la teora propone que el rostro de ira tambin puede ocurrir cuando se comunica la intencin
de agredir pero no existe la experiencia subjetiva de la ira.
Un problema para Fridlund, surge del hecho obvio de que las personas a veces muestran rostros
relacionados con emociones, incluso cuando estn solos. De hecho, algunas personas parecen llo-
rar ms en privado que en pblico, y la mayora de la gente sonre, frunce el ceo, se ruboriza y
se sorprende en situaciones que no implican una interaccin interpersonal directa (por ejemplo,
al hablar por telfono, leer un libro, ver la televisin, o recordar eventos emocionales en priva-
do). Si los movimientos faciales comunican motivos sociales, entonces cul es el punto de hacer
estos movimientos cuando no hay otros all para recibir la comunicacin? La respuesta de Fridlund
implica cuestionarse si la sociabilidad es algo que pueda estar totalmente ausente de toda situa-
cin. Al igual que Mead, argument que incluso las acciones privadas estn llevadas a cabo te-
niendo en cuenta a alguien ms en mente, an cuando ese alguien sea simplemente el otro ge-
neralizado (Mead, 1934). Con respecto a los movimientos faciales, nuestras expresiones pueden
estar orientadas a una audiencia imaginada, o nuestros padres, amantes o amigos ausentes, anta-

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gonistas, hroes o heronas. Adems, Fridlund argument que la presencia imaginaria de un otro,
modula el movimiento facial en forma similar a su presencia real (Fridlund, 1991b)

Evidencia de conexiones directas entre emocin-expresin

El ms obvio desacuerdo entre Ekman y Fridlund concierne a si los movimientos faciales se en-
cuentran vinculados directamente a emociones. Para Fridlund cualquier conexin es una conse-
cuencia fortuita de la asociacin entre motivos sociales y emociones. En cambio, Ekman sostiene
que un grupo distintivo de posiciones faciales se encuentran intrnsicamente asociadas a emo-
ciones bsicas.

Atribucin transcultural de emociones

Si Ekman estaba acertado en postular una relacin directa y biolgicamente determinada entre
emocin y expresin, entonces esperaramos que todos los seres humanos mostraran la misma
respuesta facial una vez que haya sido iniciada la emocin. Desafortunadamente, pocos estudios
se han dirigido a intentar probar esta hiptesis. Es difcil manipular situaciones donde la misma
emocin sea experimentada por diferentes culturas sin posibles motivos de inhibicin. En la prc-
tica sera muy difcil establecer criterios para la estandarizacin transcultural de situaciones que
producen emociones.
Una segunda implicacin menos directa del modelo de Ekman (1972), es que los perceptores o
bien deben aprender, o instintivamente saben el significado emocional "correcto" de los corres-
pondientes movimientos del rostro independientemente de sus orgenes culturales. Un nmero de
estudios han evaluado, por lo tanto, la coherencia transcultural de la atribucin emocional de los
rostros, que supuestamente muestran la expresin cannica de ms o menos seis emociones bsi-
cas (por ejemplo, Boucher & Carlson, 1980; Ekman & Friesen, 1971; Ekman; Sorenson, & Friesen,
1969; Izard, 1971) Esta literatura ha sido ampliamente revisada y debatida en otros lugares (por
ejemplo, Elfenbein & Ambady, 2003; Haidt & Keltner, 1999; Russell, 1994). Tal vez la nica con-
clusin irrefutable es que el nivel de coherencia transcultural en la evaluacin de los rostros es
suficiente para descartar la idea de que las posiciones faciales son significantes del todo arbitra-
rias que no tienen relacin alguna con el estado emocional (Russell, 1995).
Incluso las personas de culturas aisladas son capaces de obtener informacin emocionalmente re-
levante a partir de imgenes de rostros occidentales. En otras palabras, la gente parece saber al-
go acerca de las connotaciones emocionales de determinadas posiciones de los rostros indepen-
dientemente del nivel de exposicin a las convenciones occidentales. "La precisin del reconoci-
miento" no depende completamente del aprendizaje de las manifestaciones de lo que se supone
que significan esas expresiones en una cultura particular. Sin embargo, los niveles absolutos de
acuerdo en todas las culturas sobre el significado emocional de los rostros particulares no son
siempre impresionantes (por ejemplo, Russell, 1994). Aunque hay problemas potenciales en en-
contrar traducciones apropiadas de las palabras asociadas a emociones y hay problemas potencia-
les en la remocin de los efectos de las reglas culturales de exhibicin tanto en la produccin co-
mo en la percepcin de rostros, sigue siendo difcil de explicar si la teora de Ekman (1972) fuese
correcta, por qu hay diferencias transculturales en las denominadas puntuaciones de precisin.
Por ejemplo, si tanto el asco y la felicidad tienen un mismo status como emociones bsicas, las
cuales se encuentran conectadas directamente a exhibiciones cannicas, por qu entonces los
participantes de sociedades preliterarias estudiados por Ekman y sus colegas (1969) categorizaban
las expresiones de "asco" occidental en menos de un 30% de los ensayos (teniendo slo seis res-
puestas posibles como opciones), pero clasificaban la expresin occidental de "felicidad" en ms
de un 90% de los ensayos (Russell, 1994)?

Evidencia del desarrollo.

Otra fuente potencial de evidencia proviene de los estudios de la emergencia de patrones faciales
durante la infancia. Si se encontrara que expresiones faciales con todas sus caractersticas distin-
tivas ocurriesen en circunstancias emocionales apropiadas, en condiciones donde el aprendizaje
social no fuese una alternativa viable explicacin, entonces esto claramente apoyaran el anlisis
de Ekman(1972). La investigacin realizada por Eibl-Eibesfeldt (1973) mostr que los nios que
nacieron sordos y ciegos adoptan posiciones faciales, tales como los rostros de ira, sorpresa y son-

7
risas, en circunstancias que seran ocasiones posibles para esas emociones correspondientes. Eibl-
Eibesfeldt seal que estos movimientos faciales no podran haber sido fcilmente aprendidos co-
piando los movimientos faciales de los adultos, sobre todo porque dos de los nios estudiados te-
nan deformados los brazos como consecuencia de la exposicin a la talidomida durante la gesta-
cin y por lo tanto, no pudieron siquiera sentir los rostros de otras personas con sus manos. Sin
embargo, la formacin selectiva de las distintas respuestas musculares mediante refuerzo social
no puede ser eliminada por completo (ver Fridlund, 1994).
Pocos investigadores contemporneos disputaran la existencia de cierta base gentica para los
patrones faciales. Sin embargo, hay desacuerdo acerca de si los patrones corresponden a emocio-
nes ms que a otras variables correlacionadas, tales como motivos sociales. Sin evidencia directa
que indique que la presencia de una emocin en s misma produzca automticamente y constan-
temente el movimiento facial, los datos permanecen inconclusos.
Camras (1992) observ que los bebs tienden a mostrar un rostro de angustia genrico en respues-
ta a una serie de acontecimientos emocionales desagradables, con diferencias en los patrones que
reflejan la intensidad ms que la calidad de la estimulacin. Slo ms tarde, expresiones emocio-
nales diferenciadas se sintonizan con situaciones emocionales especficas. Aunque una madura-
cin gradual de las emociones bsicas podra potencialmente explicar su aparicin gradual (por
ejemplo, Izard & Malatesta, 1987), la explicacin ms obvia es que la comunicacin facial se deri-
va en parte de la experiencia, a partir de las interacciones con el entorno fsico y social. Investi-
gaciones que sigan de cerca la correspondencia relativa de los procesos de desarrollo relacionados
con la sociabilidad, emotividad y el patrn facial, podran eliminar la ambigedad de esta eviden-
cia.

Evidencia Comparativa
Independientemente de los reconocidos problemas en el establecimiento de similitudes entre es-
pecies (ver Fridlund, 1994), existen serias dificultades para el apoyo de los enlaces emocin-
expresin en primates no-humanos y otras especies (por ejemplo, van Hooff, 1972). Aunque cier-
tamente otros animales realizan movimientos faciales que pueden compararse con los de los seres
humanos, a veces en situaciones con plausibles efectos emocionales, de lo que no podemos estar
seguros es que incluso movimientos homlogos reflejen emociones en s mismas, en lugar de otros
factores asociados. Por ejemplo, expresiones de amenaza podran ser vistas como un signo de ira,
pero su significado ms directo es, precisamente, como amenazas, comunicando un motivo social
de inminente agresin a un congnere. A menos que se pudiera demostrar que tales exhibiciones
acompaan tambin otros tipos de ira, incluyendo del tipo no social, no hay ninguna demostracin
convincente de su base emocional. Por supuesto, parte de esta indeterminacin se deriva de la
superposicin entre las concepciones de lo que se considera como una emocin y lo que cuenta
como un motivo social. (Discutir este tema en una seccin posterior)

Pruebas neurolgicas
Una ltima fuente de evidencia de vnculos directos entre emociones y expresiones est poten-
cialmente disponible desde la neuropsicologa. Sin embargo, an no se han encontrado reas del
cerebro o circuitos cerebrales que correspondan nicamente a emociones bsicas. Por ejemplo,
ninguna de las regiones relacionadas con las emociones identificadas en las revisiones recientes
de los datos de neuroimagen (Murphy, Nimmo-Smith & Lawrence, 2003; Phan, Taylor & Liberzon,
2002) se iluminan cada vez que la emocin correspondiente se experimenta, y cada uno de ellos a
veces se iluminan cuando no lo es, lo que los hace candidatos improbables para ser sustratos di-
rectos (vase Barrett, en prensa).
Ninguno de los datos transculturales disponibles, de desarrollo, comparativo, o de evidencia neu-
rolgica proporciona apoyo concluyente para la afirmacin de Ekman (1972) de que algunos mo-
vimientos faciales estn innatamente conectados a emociones. Las correlaciones moderadas entre
emociones y movimientos faciales tambin son compatibles con el modelo de Fridlund (1994) (y
varios otros, por ejemplo, Russell, 1994). Por lo tanto, se hace necesario buscar en otra parte a
fin de evaluar la relativa viabilidad de las posiciones en competencia. Algunas de las predicciones
ms distintivas de Fridlund hacen referencia a la sensibilidad de los movimientos faciales dirigidos
a destinatarios reales e imaginarios, y es a esto a lo que me referir ahora.

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 Influencias interpersonales en los movimientos faciales

La teora de la emocin-expresin y la teora de la comunicacin-de-motivos efectan diferentes

predicciones sobre el impacto del contexto interpersonal en el movimiento facial. Para Ekman
(1972), las otras personas pueden invocar reglas de exhibicin que interfieren con la expresin de
la emocin espontnea. Para Fridlund (1994), las otras personas son, en primer lugar, los destina-
tarios previstos para la comunicacin de motivos. La teora de Ekman implica entonces un conflic-
to potencial entre dos tipos de procesos que controlan la expresin facial: uno natural y autom-
tico, y el otro socializado y deliberado. Fridlund por el contrario, propone que cualquier conflicto
ocurre como resultado de las exigencias entre los espectadores y los diferentes destinatarios
(vase Fleming, 1994), en lugar de entre presiones internas y externas. La teora de Ekman por lo
tanto, predice que la presencia de una audiencia gua a las personas tanto para inhibir o para
exagerar la expresin de las emociones en funcin de las correspondientes normas culturales.
A diferencia de Fridlund (1994), Ekman (1972) no piensa que las otras personas estn necesaria-
mente implicadas en la iniciacin de los movimientos faciales. En cambio, la presencia de otras
personas puede invocar reglas de exhibicin alentando la modulacin de los impulsos expresivos
que ya hayan sido activados. Por lo tanto, si dos culturas comparten un desencadenante comn
para la misma emocin bsica, la respuesta facial a esa emocin debe diferir slo en la medida en
que tienen diferentes reglas de exhibicin. Pocos investigadores han evaluado si la activacin de
las reglas de exhibicin cambia la relacin entre la emocin y la expresin. En el destacado estu-
dio de Friesen (1972) (vase, por ejemplo Ekman, 1972; Fridlund, 1994) estudiantes de Japn y de
los EE.UU vieron por si solos pelculas que inducen estrs, y luego lo hicieron una segunda vez
mientras eran entrevistados por un investigador. Las expresiones faciales resultantes fueron des-
criptas como equivalentes en ambas culturas cuando la pelcula era vista en soledad, pero los
participantes japoneses presentaron menor cantidad de expresiones negativas y mayor cantidad
de expresiones positivas en la segunda situacin, en la que eran entrevistados por un investiga-
dor. Ekman (1972) lleg a la conclusin de que las reacciones displacenteras de los participantes
japoneses a las pelculas estaban enmascaradas, en conformidad con la norma social que indica
que las emociones desagradables no deben ser expresadas en presencia de figuras de autoridad.
Desde este punto de vista, factores interpersonales activaron una regla de exhibicin japonesa
que a su vez influy en la expresin, pero no en la emocin misma. Sin embargo, son posibles
otras interpretaciones. En primer lugar, la nica evidencia de que los participantes de Japn y
EE.UU, tuvieron similares reacciones a la pelcula en la condicin pelcula vista en soledad se
deriva solamente de las frecuencias comparables de expresiones positivas y negativas, cuando
anlisis ms detallados sugieren diferencias culturales especficas en los movimientos faciales
(Fernndez-Dols & Ruiz-Belda, 1997). En segundo lugar, la presencia del entrevistador trae varias
consecuencias, aparte del supuesto efecto producto de la motivacin para disimular la emocin.
En particular, a diferencia de los participantes norteamericanos, los participantes japoneses po-
dran no haber percibido el entrevistador como el destinatario adecuado para la comunicacin so-
bre los aspectos negativos de la pelcula.
Considerando que la teora de Ekman (1972) sugiere que otras personas pueden invocar las reglas
de exhibicin que moderan la expresin espontnea de la emocin, Fridlund (1994) argument
que es necesario que haya un destinatario apropiado para la exhibicin que se transmite en pri-
mer lugar. De acuerdo con el enfoque de la emocin-expresin, entonces, debera haber menor
inhibicin de la expresin emocional espontnea en situaciones de no-observacin que en situa-
ciones de observacin. Por el contrario, la prediccin del enfoque de comunicacin-de-motivos es
que habr menos movimiento facial en situaciones no observadas que en situaciones en las que un
destinatario susceptible est presente (o de otro modo cognitivamente disponible). Sin embargo,
estas diferencias aparentes en la prediccin son en parte mitigadas, por las situaciones escasa-
mente investigadas en las que existe la posibilidad de que las reglas de exhibicin puedan exage-
rar la presentacin de una emocin.

Facilitacin por una audiencia en adultos.

La evidencia de que el movimiento facial depende de la disponibilidad de destinatarios adecuados
proviene de una variedad de fuentes. Quizs la ms destacada investigacin se llev a cabo por
Kraut & Johnston (1979). En su segundo y ms persuasivo estudio, observadores registraron sonri-
sas durante juegos de bolos de 10 pinos. Un observador tom una posicin oculta detrs de los pi-

9
nos y por lo tanto poda registrar las sonrisas que se producan en respuesta a un evento emocio-
nal placentero que era no-social (nadie ms poda ver la cara del jugador de bolos, justo en el
momento cuando caan los pinos). Un segundo observador vio al jugador de bolos desde detrs de
la bolera (desde donde estn los jugadores sentados) y fue as capaz de registrar cualquier sonrisa
que especficamente era dirigida a los jugadores de bolos compaeros del lanzador. Los resulta-
dos fueron claros: estando frente a los pinos, las sonrisas ocurran en menos del 5% de las ocasio-
nes, incluso cuando los jugadores de bolos haban anotado un strike o un spare. Sin embargo, la
sonrisa era mucho ms comn cuando los jugadores de bolos se volvan hacia sus amigos, incluso
cuando slo unos pocos pinos haban cado. Por lo tanto, el sonrer pareca depender ms de la
presencia de un destinatario que del estado emocional. Un problema de esta investigacin es que
los observadores que registraban las sonrisas no fueron entrenados para diferenciar entre la sonri-
sa autntica (Duchenne) y la de compromiso (no-Duchenne). De acuerdo a Ekman, slo la primera
es expresin genuina de felicidad, por lo que los lanzadores podran haber estado ejecutando son-
risas de compromiso cuando volteaban y se dirigan a sus compaeros.
Fernndez-Dols y Ruiz-Belda (1995) corrigieron esta limitacin mediante el examen de la conduc-
ta facial en momentos en que la gente estaba vivenciando algunas de las experiencias ms inten-
samente positivas de sus vidas. Su estudio analiz imgenes de los rostros de deportistas en la co-
bertura televisiva de los Juegos Olmpicos de 1992. Se realizaron comparaciones entre los movi-
mientos faciales de los medallistas de oro durante las tres fases de entrega de premios. En la fase
1, los medallistas esperaban detrs del podio, mientras que los organizadores tomaban sus posi-
ciones, siendo las interacciones cara a cara poco frecuentes. En la Etapa 2, los atletas suban al
podio para recibir sus premios, conversaban con las autoridades, siendo esta interaccin tambin
muy visible para el pblico. En la etapa 3, el himno nacional de los ganadores se tocaba al mismo
tiempo que los medallistas se enfrentaban a la bandera de su pas.
Si el sonrer dependiera nicamente de la felicidad, debera ocurrir a lo largo de estas tres eta-
pas, porque la victoria del atleta todava era un evento muy reciente. De hecho, un grupo inde-
pendiente de medallistas clasific en un nivel de felicidad de 9 puntos en una escala de 10 puntos
y todas las emociones negativas en menos de 1 punto para las tres etapas de la ceremonia. Sin
embargo, la sonrisa Duchenne se produjo en muy raras ocasiones (menos del 5% del tiempo), ex-
cepto durante la etapa 2, cuando los competidores interaccionaron con los dems. La sonrisa no-
Duchenne era ligeramente ms comn durante las Etapas 1 y 2, pero an por debajo del 10%. Es-
tos resultados implican que la presencia de un destinatario susceptible fomenta el sonrer. Por lo
tanto, una conclusin es que la felicidad intensa no es una condicin suficiente para la aparicin
del movimiento facial, a menudo considerado como su expresin natural. Los resultados de la
Etapa 3 de este estudio presentan menos problemas para la teora de Ekman. Aqu, la sonrisa po-
dra haber sido suprimida de conformidad con la regla de exhibicin de solemne respeto por las
banderas y los himnos nacionales. Sin embargo, la falta de sonrisas en la etapa 1 es difcil de ex-
plicar en trminos de reglas de exhibicin, debido a que los competidores victoriosos eran esen-
cialmente no observados durante ese perodo (excepto por las cmaras de televisin siempre pre-
sentes).

Facilitacin por audiencias imaginarias

Fridlund (1991b) avanz en el estudio de los efectos interpersonales del sonrer dentro del terri-
torio de la imaginacin. Su experimento fue diseado para probar la hiptesis que sostiene que
las sonrisas privadas se dirigen a una audiencia intrapsquica, hiptesis al parecer infalsable, in-
vocando el concepto de "sociabilidad implcita" (Fridlund, 1991b). El procedimiento consista en
mostrar una serie de clips agradables a los participantes (incluyendo un segmento extendido de
Saturday Night Live), mientras que amigos de los participantes estaban presentes fsicamente, o
de modo imaginado. Las Lecturas de EMG del msculo cigomtico mayor fueron ms elevadas
cuando los participantes vieron los fragmentos de la pelcula con un amigo en la misma habita-
cin. Adems, los participantes que vieron los videos solos, tuvieron una actividad cigomtica ms
elevada cuando crean que un amigo estaba en otra habitacin (ya sea realizando una tarea irre-
levante o viendo los mismos clips) que cuando haban llegado al laboratorio sin un amigo. Hubo
tambin una diferencia casi significativa en la actividad cigomtica, lo que sugiere que imaginar a
un amigo viendo la misma pelcula al mismo tiempo, produjo ms sonrisas que imaginar a un ami-
go haciendo algo diferente. Para Fridlund la explicacin es que dirigimos las expresiones privadas

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hacia otros imaginados, y esos otros se encuentran ms disponibles en la imaginacin cuando se
comparte una experiencia similar.
La evidencia presentada demuestra que los efectos de la presencia real o imaginaria de otras per-
sonas en el movimiento facial depender de una variedad de factores, incluyendo las relaciones
entre las personas en la escena, lo que las otras personas estn haciendo actualmente, la natura-
leza del evento que provoc la respuesta, y qu tan fuerte es su impacto sobre los motivos o las
emociones. Bajo ciertas condiciones, la presencia de otros da como resultado movimientos facia-
les ms pronunciados o frecuentes, y en otras condiciones da lugar a movimientos del rostro me-
nos pronunciados o menos frecuentes. Una conclusin obvia es que los movimientos faciales no
siempre se facilitan por la disponibilidad de una audiencia. Sin embargo, slo una versin ms
cruda del enfoque de comunicacin-de-motivos podra habra hecho tal prediccin.
Muchos de los efectos directos y moderados de la presencia de otros son difciles de explicar des-
de una perspectiva recalcitrante de la expresin-emocin. De hecho, la teora de Ekman requiere
de ajustes para explicar por qu la sociabilidad parece influir en los movimientos emocionales fa-
ciales (por ejemplo, las sonrisas Duchenne), independientemente de la emotividad (por ejemplo,
Schneider & Josephs, 1991), y por qu incluso las emociones fuertes no siempre conducen a la co-
rrespondiente expresiones faciales, a menos que una audiencia adecuada est presente (por
ejemplo, Fernndez-Dols & Ruiz-Belda, 1995).

Distinguiendo las emociones de los motivos sociales

Fridlund (1994) cuestion las definiciones de las emociones con el argumento de que se encuen-
tran definidas vagamente como entidades internas con consecuencias inciertas para la accin, tal
como fueron concebidas en el enfoque de Darwin (1873/1998) (vase Ekman, 1997; Russell & Fer-
nndez- Dols, 1997). En respuesta, algunos comentaristas han afirmado que los motivos sociales
se encuentran igualmente subespecificados (por ejemplo, Ginsburg, 1997; Izard, 1997). Sin em-
bargo, Fridlund (1994) no concibe los motivos sociales como entidades mentales intactas que pos-
teriormente puedan ser extradas para leerse. En su opinin:
Las expresiones son declaraciones que significan nuestra trayectoria en una determinada interac-
cin social, que es lo que vamos a hacer en la situacin actual, o lo que nos gustara que el otro
haga. Y este "contexto" depende en gran medida no slo de las caractersticas estructurales de la
situacin, sino de la sucesin de expresiones de los interactuantes y de sus respuestas a ellas. (P.
130)
En otras palabras, el significado de los movimientos faciales emerge de un continuo y acumulativo
contexto interactivo, y no es algo que preexiste necesariamente a su aparicin. Los sujetos ex-
presndose facialmente no experimentan un motivo social o la intencin de conducta que luego
es liberada si un destinatario adecuado aparece disponible, sino que el motivo social est implci-
to en la postura de quien se exhibe hacia el otro. Por ejemplo, uno no necesariamente formula
una intencin mental para atacar antes de que la expresin-acerca-de-la-agresin aparezca en el
rostro. En cambio, los comienzos de la accin pueden considerarse como parte de la relacin ac-
tual de la persona con el antagonista.
Sin embargo, las emociones tambin pueden ser susceptibles a exactamente este tipo de reformu-
lacin. Por ejemplo, la teora de Dewey (1894) las presenta no como inefables fenmenos subjeti-
vos, sino ms bien como parte de un proceso de ajuste prctico para con el medio ambiente. Del
mismo modo, Frijda (1986) consider la emocin como un proceso intrnsecamente relacional, y
Parkinson (1995, 2001) especficamente enfatiz su papel en las relaciones sociales. (vase Cam-
pos & K.C.Barrett, 1984). Desde esta ltima perspectiva, el propsito de la emocin es, a menu-
do, precisamente reconfigurar las relaciones interpersonales mediante la comunicacin de los ap-
praisals y sus implicaciones asociadas para la accin (Mead, 1934). Por lo tanto, no hay necesidad
de asumir que un appraisal intacto activa un sndrome emocional, incluyendo el movimiento fa-
cial. En cambio, la emocin a menudo pueden surgir bottom-up a partir del patrn de compromiso
permanente con las cambiantes demandas relacionales. Si es as, la conducta facial es slo un as-
pecto posible del proceso de realineamiento de las relaciones con otras personas y objetos que, a
menudo, aunque no siempre, se unifica en una emocin. En trminos ms generales, muchas de-
finiciones psicolgicas de las emociones contienen supuestos explcitos acerca de su papel como

11
condicin de la motivacin o de los estados de disposicin a la accin (por ejemplo, Arnold, 1960;
Lazarus, 1991; Roseman, 2001, Scherer, 2001; CA Smith & Lazarus, 1993).
En resumen, ni las emociones ni los motivos sociales deben ser comprendidos simplemente como
estados mentales privados. De hecho, muchas emociones, son precisamente formas de motivos
sociales, y muchos motivos sociales son emocionales (vase tambin Frijda, 1995). Esta aparente
superposicin entre las conceptualizaciones contemporneas implica que los investigadores no
consideran a las emociones y los motivos sociales, como aspectos que compiten directamente en
los movimientos faciales. En su lugar, tenemos que hacer predicciones ms precisas sobre exac-
tamente qu tipo de variables sociales y emocionales pueden influir en los movimientos faciales
en diferentes circunstancias (Russell et al., 2003).
Sin embargo, esto no significa necesariamente que los enfoques de la comunicacin-de-motivos y
de la emocin-expresin sean simplemente versiones intercambiables de una teora equivalente.
Por lo menos, tres diferencias de fondo siguen siendo importantes. En primer lugar, el nfasis de
Fridlund (1994) en la comunicacin ms que en la expresin implica que los movimientos faciales
no son respuestas directas a cualquiera de las emociones o motivos sociales, sino que dependen
de la presencia real o imaginaria de alguien para recibir su mensaje. La evidencia demuestra que
la facilitacin de la sonrisa por una audiencia est en gran medida en consonancia con esta afir-
macin, a pesar de que los datos relativos a otros tipos de movimientos de la cara son menos de-
finitivos. A menos que las emociones se vean a s mismas como medios de influencia social (por
ejemplo, Parkinson, 1996), estos hallazgos son un problema para una posicin de exclusividad
emocional de algunos movimientos faciales (por ejemplo, las sonrisas de Duchenne). En segundo
lugar, puede ser que cada emocin diferente no est caracterizada por un motivo social nico, si-
no por un rango de agendas tcticas que se organizan en torno de un tema estratgico comn.
Suponiendo que los movimientos faciales reflejan las tcticas en vez de las estrategias, la misma
emocin a continuacin, podran estar asociados con una variedad de diferentes movimientos fa-
ciales. A pesar de esta propuesta es compatible con algunos de los (por ejemplo, 2001) escritos
de Ekman sobre "las familias de emocin," es incompatible con la interpretacin de las sonrisas de
Duchenne como expresin directa de todas las formas de disfrute. Tercero y ltimo, a pesar de
que las emociones a menudo implican motivos sociales, algunos de los motivos sociales asociados
con los movimientos faciales son no emocionales. La siguiente seccin considera esta posibilidad.

Ajustando parmetros tericos

El enfoque de la emocin-expresin explcitamente se restringe a explicar una pequea parte de
los movimientos faciales y hace predicciones relativamente precisas acerca de las circunstancias
en las que algunos de estos movimientos deben ocurrir. Algunas de estas predicciones han resul-
tado ser falsas. Un rea que requiere mayor especificacin se refiere a la aplicacin de las reglas
de exhibicin y a los procesos de control en general. En particular, ms atencin debe ser dada a
cmo y cundo los nios aprenden a regular su conducta facial, y a la forma de retroalimentacin
interpersonal que modula el movimiento facial en tiempo real. Una de las consecuencias podra
ser que la operacin especfica de las reglas de exhibicin pueda ser aclarada en relacin con el
impacto ms general de los motivos sociales.
Los nicos movimientos faciales explcitamente excluidos del enfoque de la comunicacin-de-
motivos son aspectos faciales reflejos y ciertos aspectos del paralenguaje. De lo contrario sus l-
mites son ms amplios y menos claramente demarcados. Esta mayor inclusin viene a costa de la
precisin. Si bien la dependencia de contexto de los movimientos faciales es un principio central
del modelo, exactamente qu contextos activarn cules movimientos faciales an no est claro.
En trminos ms generales, el concepto de motivos sociales requiere una mayor articulacin, y
ser necesario aclarar la relevancia de determinados motivos sociales para determinados tipos de
interacciones. Una clasificacin sistemtica de los motivos sociales permitir una mejor aprecia-
cin de sus reas de superposicin con las emociones.
Ninguno de los dos enfoques tericos es totalmente integral. De hecho, a pesar de sus diferencias
evidentes, prcticamente todos los investigadores contemporneos acuerdan en que algunos mo-
vimientos faciales no son ni emocionales, ni relacionados con motivos sociales (por ejemplo, es-
tornudar). Debido a que el enfoque de la emocin-expresin reconoce que los rostros hacen otras
cosas adems de expresar emociones, y el enfoque de la comunicacin-de-motivos reconoce que

12
las caras hacen otras cosas que comunican motivos, sus desacuerdos slo se refieren a los subsec-
tores de la categora de movimientos faciales.
Fridlund (1999) present su teora como si estuviese en oposicin directa a la de Ekman (1972),
enfatizando la accin comunicativa dirigida a los dems, en lugar de los sntomas expresivos de
las seales internas. Sin embargo, estas distinciones pueden haber sido marcadas de modo excesi-
vamente brusco. En primer lugar, Fridlund reconoci que nunca la expresin facial simplemente
comunica, sino que siempre comunica algn mensaje particular, (vase tambin Hess et al.,
1995). En trminos Fridlund, este mensaje se refiere a motivos sociales, pero al menos algunos de
estos motivos sociales parecen ser colindantes con emociones. En segundo lugar, Fridlund recono-
ci que no todos los movimientos faciales son exhibiciones. Los aspectos distintivos de su teora,
como Ekman, se refieren especficamente a un subgrupo delimitado de los movimientos faciales,
cuyos lmites precisos son difciles de establecer.

Qu significan realmente los movimientos faciales?

Distintos tericos han atribuido una gran variedad de significados a los movimientos faciales, in-
cluyendo: las emociones bsicas (por ejemplo, Ekman, 1972), las dimensiones de afecto (por
ejemplo, Russell, 1997; Woodworth & Schlosberg, 1954), los componentes de la emocin (por
ejemplo, Ortony & Turner , 1990), las evaluaciones (por ejemplo, Scherer, 1992; Smith & Scott,
1997), las tendencias de accin (por ejemplo, Frijda, 1986), las trayectorias situacionales (por
ejemplo, Fernndez-Dols, 1999), los motivos sociales (por ejemplo, Fridlund , 1994), los dispositi-
vos para la gestin de la conversacin (por ejemplo, Kendon, 1967), los indicadores de direccin
de la atencin (por ejemplo, Rutter, 1987), y as sucesivamente. Cul de ellos es correcto, y cul
es el verdadero significado de la conducta facial? En un sentido, todos ellos pueden ser. Los mo-
vimientos faciales son claramente capaces de proporcionar informacin pertinente a cada una de
estas variables. Incluso cuando retomamos la variedad de inferencias que pueden extraerse del
significado intrnseco de los rostros, ningn proceso nico puede explicar el movimiento facial en
todas las circunstancias (vase tambin Russell et al., 2003). Los rostros se utilizan de muchas
maneras durante la interaccin social, excediendo cualquier funcin comunicativa esencial. Pue-
de ser que muchos de los movimientos faciales tengan su origen en diversas acciones prcticas,
pero eso no significa necesariamente que la evolucin, la cultura, o alguna combinacin de am-
bos, no los haya cooptado para otros usos, por lo que su relevancia en la accin pierde su centra-
lidad.
En mi opinin, los movimientos faciales pueden realizar muchas funciones comunicativas y prag-
mticas que son centrales al proceso emocional. En primer lugar, puede estar involucrados en la
aplicacin de la atencin sensorial hacia objetos (incluidas las personas) y en la transmisin de in-
formacin sobre su direccin e intensidad a los destinatarios pertinentes. En segundo lugar, mo-
dos determinados de relacionarse pueden ser especificados por las caractersticas de las orienta-
ciones del rostro, llevando implicaciones de evaluacin (Frijda & Tcherkassof, 1997; CA Smith &
Scott, 1997). Por ejemplo, la combinacin de atencin visual hacia un objeto especfico y retirada
a travs de movimientos de alejamiento implica que el objeto se percibe como una amenaza. Si
el objeto es otra persona, entonces esto indica un motivo social intrnseco. Sin embargo, si el ob-
jeto es no-social, entonces la reaccin de otra persona para con el movimiento facial de la perso-
na puede ayudar a constituir y perfeccionar la valoracin y la emocin asociada (<referenciando
social>. Sorce et al, 1985).
Nada de esto implica que los rostros se correspondan siempre con la emocin actual. En primer
lugar, no todos los movimientos de atencin, evaluacin, u orientacin a la accin son emociona-
les en cualidad. En segundo lugar, los objetos de evaluacin (appraisal) no son siempre objetos f-
sicos a los que la atencin pueda ser asignada de forma explcita y visible (por ejemplo, la ira de
un insulto recordado). Sin embargo, el hecho de que nuestros primeros encuentros emocionales
en la vida sean perceptualmente con otras personas disponibles, o con objetos o con ambos, signi-
fica que el significado emocional de los movimientos faciales de atencin y de evaluacin es pro-
bable que sea universalmente aprendida, aunque no se haya especificado de modo innato. Debido
a sus vnculos intrnsecos con las actividades prcticas y de comunicacin en determinadas cir-
cunstancias, los movimientos faciales adquieren consistentes significados convencionales.
En este artculo se ha argumentado que no existe un conjunto de movimientos faciales cuyo nico
propsito central consista en expresar emociones. En consecuencia, sera restringido argumentar
13
que un set de movimientos faciales nicamente est concebido para mostrar motivos sociales. Los
rostros realizan un rango de diferentes funciones simultneamente durante la interaccin inter-
personal, y la tarea de la investigacin debe orientarse a entender cmo estas funciones se rela-
cionan con, o en conflicto entre s, y cmo los procesos que subyacen a su produccin puede ser
especificados. Fundamental para esta tarea es el reconocimiento de que la conducta facial no es
simplemente un proceso unidireccional de transmisin de significado, sino ms bien implica un
ajuste continuo a los complementarios o competitivos flujos de movimientos faciales de los de-
ms. A pesar de que la emocin a menudo gua (por ejemplo, Lazarus, 1991) o emerge de este
proceso (por ejemplo, Dewey, 1895; Parkinson, 2001), sus funciones comunicativas y prcticas
tambin puede ser servidas por otros medios.

Conclusiones
En este artculo se ha argumentado que la dependencia de los movimientos faciales de las emo-
ciones es menos sencilla de lo que implica el enfoque de la emocin-expresin en su versin ms
extrema o recalcitrante. La emocin no parece ser una condicin suficiente para muchos de los
movimientos faciales que se observan mediante la expresin espontnea. Al experimentar emo-
ciones solas, las personas no siempre hacen los movimientos faciales emocionales, incluso cuando
no hay evidencia de inhibicin activa o invocacin de reglas de exhibicin. Adems, un solo mo-
vimiento facial no parece servir como indicacin inequvoca de una determinada emocin. Aun-
que el enfoque de comunicacin-de-motivos es capaz de dar cabida a estos resultados, no ofrece
predicciones precisas acerca de cules movimientos faciales deben de activarse por cuales moti-
vos sociales en que tipos de interacciones interpersonales. El contexto social impacta sobre la
conducta facial en formas que no son reducibles a simples efectos de audiencia. Una tarea impor-
tante para la psicologa social es, por tanto, articular los principios que subyacen a la modulacin
interpersonal del movimiento facial en funcin de su base relacional en las interacciones dinmi-
cas en tiempo real entre las personas. Los conceptos actuales de motivos sociales o las reglas de
exhibicin son poco probables de ser lo suficientemente especficos para que llevarnos muy lejos
en nuestra empresa.
Uno de los atractivos de la teora de Fridlund es que se pretende explicar una amplia gama de
movimientos faciales utilizando un solo principio. Por desgracia, este purismo conceptual tiene
lmites. Por ejemplo, las diferencias entre los movimientos deliberados y automticos deben estar
mejor especificadas y explicadas. Sin embargo, la presuncin de Ekman de que las expresiones
espontneas reflejan las emociones, mientras que los movimientos faciales controlados reflejan
las normas de exhibicin y otros procesos no emocionales tambin es una suposicin problemti-
ca. De hecho, muchas de las convenciones culturales sobre los movimientos faciales apropiados
pueden estar sobre-aprendidas, automticas o implcitas. Lo que sentimos y cmo podemos con-
trolar lo que sentimos por lo general depende de una combinacin de procesos en diferentes nive-
les, algunos de las cuales involucran las emociones y algunos de los cuales no lo hacen. La tarea
de la psicologa social es poner al descubierto estos procesos y sus interacciones. Para lograr esto,
tenemos que hacer predicciones ms estrictas y operacionalizar los conceptos con mayor preci-
sin. Ya no es suficiente con demostrar que una audiencia facilita o inhibe movimientos faciales
en circunstancias vagamente especificadas. Ms bien deberamos centrarnos en el desarrollo en
tiempo real de los movimientos faciales en relacin a las evaluaciones emergentes, las emocio-
nes, y las respuestas de los otros se desarrollan hacia ellos.

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