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de inversin pblica
Lima, marzo de 2017
INVERSIN PBLICA INTELIGENTE
Garantizaremos el mantenimiento de
lo que construimos.
Programacin
Funcionamiento multianual de
inversiones
(PMI)
Ejecucin Formulacin
y evaluacin
Para incorporar PIP despus que los PMI han sido aprobados, la OPMI (antes OPI)
deber justificar el pedido y este deber ser aprobado por el rgano Resolutivo (OR)
correspondiente (titular del sector, gobernador o alcalde). De no contar con marco
presupuestal, no pasar a la siguiente fase.
De acuerdo con una evaluacin preliminar, uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba
el SNIP dejaran de calificar como PIP. Eso s, todas la inversiones se consideran
intervenciones de carcter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos
pblicos.
2 Formulaciny evaluacin
Las OPMI sectoriales son las encargadas de Las fichas tcnicas brindan una
recomendar aquellas tipologas de proyectos justificacin tcnica y econmica
que pueden estandarizarse clara y concisa
rganos de invierte.pe
3. OPMI
5. UEI
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
Que, el literal e) del inciso 1 del artculo 2 de la citada Ley otorga la facultad de legislar a
fin de reorganizar el Sistema Nacional de Inversin Pblica, otorgndole una estructura de
sistema administrativo efectivamente descentralizado, incorporando a los actores regionales para
garantizar la eficiencia y eficacia del proceso de descentralizacin con el fin de agilizar e
incrementar la calidad de la inversin pblica; restructurar los procesos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, vinculando la cartera de proyectos al desarrollo territorial o sectorial y
priorizando el cierre de brechas de infraestructura; mejorar y simplificar la formulacin y
evaluacin de proyectos, modificando las metodologas y parmetros asociados al nivel de
servicios; y aprobar medidas para hacer ms eficiente la ejecucin de los proyectos;
Que, en ese marco, corresponde emitir una norma con rango de Ley que reorganice el
Sistema Nacional de Inversin Pblica, sustituyndolo por un sistema descentralizado y
articulado al cierre de brechas de infraestructura y de acceso a servicios a cargo del Estado,
para la efectiva prestacin de servicios y la provisin de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del pas;
4.3 nicamente podr asignarse recursos e iniciarse la fase de Ejecucin de las inversiones
consideradas en el programa multianual de inversiones correspondiente. En lo referente a las
inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin y de rehabilitacin que no
constituyen proyecto, el registro se realizar de forma agregada y simplificada en la
programacin multianual para la aplicacin del presente numeral, conforme a los criterios
que se establecen en el reglamento del presente Decreto Legislativo.1
4.4 Las decisiones de inversin no basadas en lo dispuesto en la presente norma, deben ser
autorizadas mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro del Sector
correspondiente y el Ministro de Economa y Finanzas.
5.1 Son rganos del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones: la
Direccin General de Programacin Multianual de Inversiones del Ministerio de Economa y
Finanzas, as como los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin Multianual de
Inversiones, las Unidades Formuladoras y las Unidades Ejecutoras de Inversiones del
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
1
Numeral modificado por la Primera Disposicin Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N 1341, Decreto
Legislativo que modifica la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del Estado, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 7 de
enero de 2017.
5.2 El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin
Multianual de Inversiones, es el ente rector del Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones y en su calidad de ms alta autoridad tcnico normativa administra
el Banco de Inversiones; dicta los procedimientos y los lineamientos para la programacin
multianual de inversiones y el ciclo de inversin, supervisando su calidad; elabora el
Programa Multianual de Inversiones del Estado; aprueba las metodologas generales
teniendo en cuenta el nivel de complejidad de los proyectos; brinda capacitacin y asistencia
tcnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones y emite opinin vinculante exclusiva y excluyente sobre la aplicacin del ciclo de
inversin y sus disposiciones, en relacin a los temas de su competencia. Los Sectores
elaboran y aprueban las metodologas especficas de acuerdo a sus competencias.
Para el caso de las inversiones a ser financiadas con recursos provenientes de operaciones
de endeudamiento pblico mayores a un (01) ao, que cuenten con aval o garanta del
Estado, el Ministerio de Economa y Finanzas dar la conformidad respectiva para su
consideracin en el Programa Multianual de Inversiones que corresponda.
5.3 El Ministro o la ms alta autoridad ejecutiva del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local,
en su calidad de rgano Resolutivo, presenta al Ministerio de Economa y Finanzas el
Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o Local segn corresponda, antes
del 30 de marzo de cada ao2, y lo aprueba conforme a los procedimientos del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, establecido en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo y sus normas complementarias. En caso de
modificaciones al referido Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o Local, se
seguir el mismo procedimiento establecido para su aprobacin.
5.4 Las Oficinas de Programacin Multianual de Inversiones del Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local tienen a su cargo la fase de Programacin Multianual del Ciclo de
Inversiones; verifican que la inversin se enmarque en el Programa Multianual de
Inversiones; realizan el seguimiento de las metas e indicadores previstos en el Programa
Multianual de Inversiones y monitorean el avance de la ejecucin de los proyectos de
inversin.
5.5 Las Unidades Formuladoras acreditadas del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
para la fase de Formulacin y Evaluacin son responsables de aplicar los contenidos, las
metodologas y los parmetros de formulacin; elaborar las fichas tcnicas y los estudios de
preinversin requeridos teniendo en cuenta los objetivos, metas e indicadores previstos en la
fase de Programacin Multianual y de su aprobacin o viabilidad, cuando corresponda.
5.7 Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son los rganos responsables de la ejecucin de las
inversiones y se sujetan al diseo de las inversiones aprobado en el Banco de Inversiones.
En el caso de los proyectos a ser ejecutados mediante asociaciones pblico privadas
cofinanciadas, el planteamiento tcnico contenido en los estudios de preinversin es
referencial y se sujetan a lo establecido en la normatividad del Sistema Nacional de
Promocin de Inversin Privada.
5.8 El Reglamento del presente Decreto Legislativo podr establecer funciones complementarias
a las antes indicadas, sujetndose a lo dispuesto en la presente norma.
2
Plazo ampliado hasta el 28 de abril de 2017 por el artculo 11 del Decreto de Urgencia N 004-2017, Decreto de Urgencia que
aprueba medidas para estimular la economa as como para la atencin de intervenciones ante la ocurrencia de lluvias y
peligros asociados, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 17 de marzo de 2017.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
SEGUNDA.- Reglamentacin
El Poder Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de Economa y Finanzas, aprueba el Reglamento
del presente Decreto Legislativo en el plazo mximo de 60 das hbiles contados desde el da
siguiente de la publicacin del presente Decreto Legislativo.
CUARTA.- Control
La programacin multianual, la formulacin y la ejecucin de inversiones, as como la
implementacin de modificaciones durante la ejecucin, son procesos necesarios para la toma
de decisiones referentes a la inversin, por lo que se encuentran en el mbito de la
discrecionalidad de los funcionarios respectivos, conforme a lo dispuesto por la Cuarta
Disposicin Complementaria Final de la Ley N 29622, Ley que modifica la Ley N 27785, Ley
Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla
las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa
funcional.
La informacin generada por los rganos del Sistema Nacional de Programacin Multianual y
Gestin de Inversiones en el marco de este Sistema, incluyendo la informacin registrada en el
Banco de Inversiones, tienen el carcter de Declaracin Jurada, y en consecuencia se sujetan a
las responsabilidades y consecuencias legales que correspondan.
3
Prrafo incorporado por la Segunda Disposicin Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N 1341, Decreto
Legislativo que modifica la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del Estado, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 07 de
enero de 2017 y su Fe de Erratas publicado en dicho Diario, el 19 de enero de 2017.
brechas que haya identificado y sus criterios de priorizacin, de acuerdo a la poltica sectorial
correspondiente.
POR TANTO:
Dado en la casa de Gobierno, Lima, a los treinta das del mes de noviembre del ao dos
mil diecisis.
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPTULO II
FUNCIONES
2
d) Designa al rgano que realizar las funciones de la Oficina de Programacin
Multianual de Inversiones, as como a su Responsable, para lo cual deber
verificar el cumplimiento del perfil profesional establecido en el Anexo N 01:
Perfil Profesional del Responsable de la Oficina de Programacin Multianual
de Inversiones, y realizar su registro mediante el envo del Formato N 01:
Registro de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones en el
Banco de Inversiones, a la DGPMI.
Asimismo, designa al rgano que realizar las funciones de la Unidad
Formuladora, as como a su Responsable, para lo cual deber verificar el
cumplimiento del perfil profesional establecido en el Anexo N 02: Perfil
Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora.
El rgano designado como OPMI no puede coincidir directa ni
indirectamente con los rganos designados como Unidad Formuladora y
como Unidad Ejecutora de Inversiones, asimismo, su Responsable no puede
formar parte directa ni indirectamente de ninguna Unidad Formuladora o
Unidad Ejecutora de Inversiones, de ninguna Entidad.
4.3 La Oficina de Programacin Multianual de Inversiones (OPMI) de cada Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, es el rgano tcnico
responsable de la fase de Programacin Multianual del Ciclo de Inversin, en el
mbito de la responsabilidad funcional del Sector y de las competencias
regionales y locales, segn corresponda, y en esta fase tiene las siguientes
funciones:
a) Elabora y actualiza, cuando corresponda, la cartera de inversiones. En el
caso de la cartera de los Sectores del Gobierno Nacional, se incluirn las
inversiones de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales para los que
el Sector transfiera recursos.
CAPTULO III
PROCESO DE LA PROGRAMACIN MULTIANUAL DE INVERSIONES
Artculo 5.- Estructura de la fase de Programacin Multianual
La fase de Programacin Multianual, cuenta con las siguientes etapas:
5.1 Elaboracin del diagnstico de la situacin de las brechas de
infraestructura o de acceso a servicios pblicos y definicin de objetivos
a) La OPMI del Sector conceptualiza y establece los indicadores de brechas
de infraestructura o acceso a servicios pblicos correspondientes al Sector,
comunicndolos a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, antes
del 07 de enero de cada ao fiscal.
b) La OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, elabora el diagnstico detallado de la situacin de las
brechas de infraestructura o de acceso de servicios pblicos de su mbito
de competencia. Dicho diagnstico debe tomar en cuenta la actualizacin
del inventario de los activos existentes correspondientes a la
infraestructura y/o servicios pblicos a cargo del Sector, Gobierno Regional
o Gobierno Local, en estrecha coordinacin con las UF y UEI.
c) La OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, establece los objetivos a alcanzar y los criterios de
priorizacin para las inversiones, sealando las metas de producto e
indicadores de resultado en un horizonte mnimo de 3 aos, en el marco de
las competencias de sus niveles de gobierno respectivos, conforme a la
normatividad de la materia y en concordancia con los planes sectoriales
nacionales, de acuerdo al Anexo N 03: Instructivo para el registro de los
contenidos del Programa Multianual de Inversiones, de la presente
Directiva.
d) Concluida la identificacin de las brechas y establecidos los criterios de
priorizacin, la OPMI remite la relacin y detalle de los mismos al OR para
su aprobacin. El OR deber comunicar la aprobacin de los mismos a la
OPMI.
e) Los OR de los Sectores, comunican a la DGPMI sus indicadores de
brechas, las mediciones de dichos indicadores, as como el documento
que sustente sus criterios de priorizacin, asimismo, los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales comunican a la DGPMI sus criterios de
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priorizacin, mediante su registro en el Mdulo de Programacin Multianual
de Inversiones, de acuerdo al Anexo N 03: Instructivo para el registro de
los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, hasta antes del 15
de enero de cada ao fiscal.
5.2 Seleccin de la Cartera de Inversiones
En esta etapa se realiza la seleccin y priorizacin de las inversiones a ser financiadas
total o parcialmente con recursos pblicos, identificadas para lograr el alcance de las
metas de producto especficas e indicadores de resultado, asociados a la inversin, las
cuales deben ser consistentes con los objetivos de las brechas identificadas y
priorizadas previamente por los Sectores del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o
Gobierno Local, segn corresponda, para su inclusin en el PMI. Asimismo, la
seleccin y priorizacin de inversiones de la Cartera de Inversiones debe considerar la
capacidad de gasto de capital de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobierno
Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
Las UF y UEI, debern informar a la OPMI respecto del estado de sus inversiones,
independientemente de la etapa del Ciclo de Inversin en la cual se encuentren, as
como de aquellas inversiones que se encuentren a nivel de idea, proyectos con
estudios de preinversin en elaboracin o inversiones con fichas tcnicas en
elaboracin, segn corresponda.
La seleccin y priorizacin de las inversiones a ser consideradas en la cartera de
inversiones del PMI debe tener en cuenta lo siguiente:
a. La OPMI incluir las inversiones en el siguiente orden de prelacin:
i. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidacin;
ii. Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsin correspondiente
para la operacin y mantenimiento;
iii. Las inversiones en ejecucin que culminen en el ao fiscal siguiente;
iv. Las inversiones en ejecucin que culminen sucesivamente en los aos
posteriores;
v. Las inversiones sin ejecucin que cuenten con Expediente Tcnico, Estudio
Definitivo o similar, segn la normatividad de la materia;
vi. Las inversiones sin ejecucin que cuenten con aprobacin o viabilidad, segn
corresponda; y,
vii. Las inversiones en preparacin, incluyendo aquellas en formulacin e ideas de
proyectos, las cuales deben estar ordenadas segn su impacto en el cierre de
brechas de infraestructura o niveles de servicios pblicos asociados a la
inversin y los criterios de priorizacin definidos previamente.
b. Los proyectos de inversin seleccionados, debern indicar lo siguiente:
- La potencial fuente de financiamiento;
- La modalidad de ejecucin recomendada;
- Los montos de inversin estimados;
- El periodo de inicio y trmino estimado tanto para la fase de Formulacin y
Evaluacin como para la fase de Ejecucin, segn sea el caso;
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- Las propuestas de inversin a nivel de idea o proyectos con estudios de
preinversin elaborados o en elaboracin, as como proyectos viables, o con
Expediente Tcnico o documento similar, o en ejecucin.
c. Antes de programar una nueva inversin se debe asegurar la culminacin de las
inversiones en ejecucin, as como la operacin y mantenimiento de las
inversiones concluidas, de modo que los bienes y/o servicios que generen estn a
disposicin de los beneficiarios en el tiempo previsto, tomando en cuenta lo
establecido en el artculo 86 del TUO de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N 304-2012-
EF, as como de los compromisos asumidos mediante los contratos de concesin
en el marco de las Asociaciones Pblico-Privadas (APP) y las Obras por
Impuestos.
d. Los proyectos cuyo financiamiento requiera de recursos provenientes de
operaciones de endeudamiento pblico, cuyo periodo de ejecucin sea mayor a
un (01) ao, que cuenten con aval o garanta financiera del Estado, deben contar
con la conformidad de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
del MEF.
e. Los proyectos que se financien y/o ejecuten por ms de una entidad del Gobierno
Nacional pertenecientes a Sectores diferentes, o aquellos proyectos que se
financien y/o ejecuten por ms de un Gobierno Regional y/o Gobierno Local, se
consignan en la cartera de inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local segn lo hayan acordado, sealando el documento mediante el cual se
produjo el respectivo acuerdo.
f. La cartera de inversiones seleccionada por el Sector comprender tambin los
proyectos de inversin de las empresas pblicas del Gobierno Nacional adscritos
al respectivo Sector, de acuerdo al Anexo N 04: Clasificador Institucional del
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, de la
presente Directiva.
g. La cartera de inversiones de los Sectores comprender las inversiones sujetas a
transferencias a favor de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales,
consecuentemente, stos no incluirn dichas inversiones en sus carteras de
inversiones.
h. La cartera de inversiones seleccionada por los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales comprender tambin los proyectos de inversin de las
entidades y empresas adscritas a las mismas o que estn bajo su administracin.
i. La cartera de inversiones de las empresas pblicas prestadoras de los servicios
de saneamiento de accionariado municipal, se registran en el PMI de la
Municipalidad Provincial que tenga la calidad de accionista mayoritario y se
consolidan en el Sector Vivienda, Construccin y Saneamiento.
j. La cartera de inversiones seleccionada por el Sector Salud, comprender tambin
las inversiones del Seguro Social de Salud del Per- ESSALUD.
k. La cartera de inversiones mostrar el orden de prioridad de las inversiones
seleccionadas. El orden de prioridad estar acorde con lo establecido en el literal
a) del presente numeral.
l. Con la finalidad de evitar la duplicidad de inversiones y mejorar la concordancia de
las mismas con las polticas sectoriales, las OPMI de los Sectores coordinarn la
7
elaboracin de sus carteras de inversiones con las OPMI de los Gobiernos
Regionales y de los Gobiernos Locales. Para ello, dichas OPMI informarn a la
OPMI de los Sectores en lo que corresponda a la responsabilidad funcional de
cada Sector, hasta el 31 de enero de cada ao fiscal su propuesta de cartera de
inversiones y las OPMI emitirn opinin sobre la cartera, hasta antes del 15 de
febrero de cada ao fiscal.
Las inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin y/o de
rehabilitacin se registran de forma agregada y simplificada en el PMI del Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local respectivo, con la indicacin de la brecha a la que
estn directamente vinculadas; el indicador de resultado; la tipologa del activo o bien,
de corresponder; as como el monto de inversin total estimado, el plazo estimado de
inicio y trmino de su ejecucin.
9
5.8 En el siguiente grfico se esquematiza el procedimiento para la
Programacin Multianual:
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Artculo 7.- Seguimiento del Programa Multianual de Inversiones
Corresponde a la OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local competente,
realizar el seguimiento de las metas de producto e indicadores de resultados previstos
en el PMI, para lo cual realizar reportes semestrales y anuales de acuerdo a los
Formatos Nos. 04 y 05 de la presente Directiva, informacin que tambin podr ser
considerada para la actualizacin de los respectivos PMI.
Los referidos reportes debern ser registrados por la OPMI en el aplicativo informtico
del Banco de Inversiones y publicados en el portal institucional del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local, respectivo.
11
SEGUNDA.- Evaluacin de calidad de los Programas Multianuales de Inversiones
La DGPMI realizar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual sobre la calidad
de los PMI sectoriales, regionales y locales, para tal efecto podr solicitar a las OPMI
la informacin que considere pertinente.
El resultado de dichas evaluaciones ser publicado en el Diario Oficial El Peruano y
en el portal institucional del MEF.
TERCERA.- Responsabilidad
Toda la informacin que presenten los rganos del Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones sobre la Programacin Multianual del Ciclo de
Inversin, tiene el carcter de declaracin jurada, y en consecuencia se sujetan a las
responsabilidades y consecuencias legales que correspondan.
El presente perfil, se complementar con los requisitos que apruebe la Autoridad Nacional
del Servicio Civil- SERVIR.
ANEXO N 03
El presente Instructivo tiene como objetivo establecer los procedimientos para el registro
de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones (PMI) en el Mdulo de
Programacin Multianual de Inversiones (MPMI), en el marco del Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones.
1. Presentacin
2. Objetivos
3. Brechas de Servicios
4. Cartera de Inversiones
Seccin 1. Presentacin
OPMI de la Entidad:
Fecha de elaboracin:
Seccin 2. Objetivos
Los datos de la Seccin 2 son introducidos por el usuario. Estos deben indicar los
objetivos estratgicos sectoriales o territoriales que persigue el PMI del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local. Estos objetivos deben estar alineados con aquellos descritos
en los planes sectoriales nacionales, as como los planes de desarrollo concertado
regionales y locales, respectivamente.
Seccin 2. Objetivos
Objetivos Estratgicos del GN1
El MPMI slo permite la inclusin de hasta diez objetivos (como mximo, quinientos
caracteres por objetivo).
Definicin / Descripcin:
En la Seccin A del Anexo 1 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1252 se indica
que son los sectores los que definen los indicadores de brechas de servicio. Estos
indicadores ya han sido definidos por lo que para el llenado de los cuatro primeros
campos: Nombre del Indicador, Servicio Pblico Asociado, Definicin y Unidad de Medida
se ejecuta un men desplegable en el cual el usuario seala la opcin requerida.
Tipo de Inversin
En la celda se incluyen las opciones: Ampliacin Marginal, Proyecto de Inversin,
Reposicin, Optimizacin, Rehabilitacin y Genricos.
En el caso de Genricos, el MPMI slo admitir el caso de continuidad.
Cdigo nico
Condicional al Tipo de Inversin [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna]
Para PIP y Genricos el MPMI permite al usuario ingresar el cdigo nico.
Para Ampliacin Marginal, Reposicin, Optimizacin y Rehabilitacin el MPMI genera un
cdigo nico.
Estado
Condicional al Tipo de Inversin [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna]
Esta columna slo se habilita para la combinacin PIP [Tipo de Inversin Primera
Columna] y cualquiera del estado del Ciclo [Segunda Columna] excepto Idea.
Las opciones de estados son: Activo e Inactivo. Esta respuesta las obtiene
automticamente el MPMI segn su cdigo nico.
Cuando el Banco de Inversiones indique que el PIP est INACTIVO deshabilita todas las
dems celdas.
Tipologa de proyectos
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Naturaleza
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Nivel de Gobierno
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Unidad Ejecutora
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Localizacin
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
El UBIGEO se genera automticamente a partir de los datos de Regin, Provincia y
Distrito.
Nombre de inversin
Condicional al Tipo de Inversin [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Para Ampliacin Marginal, Reposicin, Optimizacin y Rehabilitacin, el usuario genera
el nombre.
Funcin
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Divisin Funcional
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Grupo Funcional
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Costo de inversin
Condicional al Tipo de Inversin [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
El monto slo acepta nmeros enteros. No decimales.
Devengado Acumulado
Condicional al Tipo de Inversin [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda
Columna].
Para PIP y Genricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
El monto slo acepta nmeros enteros. No decimales.
Fuente Financiamiento
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Rubro
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones. Segn la Fuente de
Financiamiento.
Modalidad Ejecucin
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
Fin de Ejecucin
La fecha se determina con un men desplegable de fechas.
Brecha Asociada
De estar habilitada la columna, proporciona un men de opciones.
SECTOR
ENTIDAD
AGRICULTURA Y RIEGO
AMBIENTE
1
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
CONGRESO DE LA REPBLICA
CONGRESO DE LA REPBLICA
CONTRALORA GENERAL
CULTURA
MINISTERIO DE CULTURA
ACADEMIA MAYOR DE LA LENGUA QUECHUA
ARCHIVO GENERAL DE LA NACIN AGN
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER BNP
INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISIN DEL PER IRTP
MUSEO DE LA NACIN
DEFENSA
2
DESARROLLO E INCLUSIN SOCIAL
ECONOMA Y FINANZAS
EDUCACIN
3
UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
UNIVERSIDAD NACIONAL HERMILIO VALDIZN
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA
AMAZONA
UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN
UNIVERSIDAD NACIONAL JOS FAUSTINO SANCHEZ
CARRIN
UNIVERSIDAD NACIONAL JOS MARA AGUEDAS
UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
UNIVERSIDAD NACIONAL MICAELA BASTIDAS DE
APURMAC
UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA
UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTN
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN ANTONIO ABAD
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN CRISTBAL DE HUAMANGA
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA
UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTNEZ DE
MAYOLO
UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLGICA DEL CONO SUR
DE LIMA
UNIVERSIDAD NACIONAL TORIBIO RODRGUEZ DE
MENDOZA DE AMAZONAS
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONMA DE ALTO
AMAZONAS
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONMA DE TAYACAJA
DANIEL HERNANDEZ MORILLO
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONMA DE CHOTA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA SELVA
CENTRAL JUAN SANTOS ATAHUALPA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL FABIOLA
SALAZAR LEGUIA DE BAGUA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE JULIACA
UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE
QUILLABAMBA
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA ALTOANDINA DE
TARMA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAETE
UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE HUANTA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE JAN
ENERGA Y MINAS
4
MINEROS S.A.C
EMPRESA DE ADMINISTRACIN DE INFRAESTRUCTURA
ADINELSA
ELCTRICA S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE ELECTRO SUR
ELECTRICIDAD DEL SUR ESTE S.A.A. ESTE S.A.A.
EMPRESA CONCESIONARIA DE ELECTRICIDAD DE ELECTRO
UCAYALI S.A. UCAYALI S.A.
ELECTROPER
EMPRESA DE ELECTRICIDAD DEL PER S.A.
S.A.
EMPRESA DE GENERACIN ELCTRICA DE AREQUIPA
EGASA
S.A.
EMPRESA DE GENERACIN ELCTRICA DE
EGEMSA
MACHUPICCHU S.A.
EMPRESA DE GENERACIN ELCTRICA DEL CENTRO
EGECEN S.A.
S.A.
EMPRESA DE GENERACIN ELCTRICA DEL SUR S.A. EGESUR S.A.
EMPRESA DE GENERACIN ELCTRICA SAN GABN
SAN GABN
S.A.
EMPRESA DE SERVICIO PBLICO DE ELECTRICIDAD
HIDRANDINA
ELECTRO NORTE MEDIO S.A.
EMPRESA DE TRANSMISIN ELCTRICA CENTRO
ETECEN
NORTE S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE ELECTROCENTRO
ELECTRICIDAD DEL CENTRO S.A. S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE
ENSA
ELECTRICIDAD DEL NORTE S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE ELECTRO
ELECTRICIDAD DEL ORIENTE S.A. ORIENTE S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE ELECTRO SUR
ELECTRICIDAD DEL SUR S.A. S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE
ENOSA
ELECTRICIDAD ELECTRONORESTE S.A.
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PBLICO DE ELECTRO PUNO
ELECTRICIDAD DE PUNO S.A.A. S.A.A.
PERPETRO S.A. PERPETRO
SOCIEDAD ELCTRICA DEL SUR OESTE SEAL
INTERIOR
5
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
MINISTERIO PBLICO
MINISTERIO PBLICO
PODER JUDICIAL
PODER JUDICIAL
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
6
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN PRIVADA EN
OSIPTEL
TELECOMUNICACIONES
ORGANISMO DE SUPERVISIN DE LOS RECURSOS
OSINFOR
FORESTALES Y DE FAUNA SILVESTRE
SECRETARA DE DEFENSA NACIONAL
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE
SUNASS
SANEAMIENTO
CENTRO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA CEPLAN
SIERRA EXPORTADORA
CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGA E
CONCYTEC
INNOVACIN TECNOLGICA
EMPRESA NACIONAL DE LA COCA1 ENACO S.A.
EDITORA PERUANA DE SERVICIOS EDITORIALES S.A.2 EDITORA PER
PRODUCCIN
RELACIONES EXTERIORES
SALUD
1
De acuerdo a lo sealado por el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado
FONAFE, segn lo dispuesto en la Segunda Disposicin Complementaria Transitoria del Reglamento del Decreto
Legislativo N 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones y deroga la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo
N 027-2017-EF.
2
dem.
7
TRABAJO Y PROMOCIN DEL EMPLEO
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL TC
8
COMERCIALIZACIN Y SERVICIOS - CETICOS DE MATARANI
PROYECTO ESPECIAL MAJES-SIGUAS AUTORIDAD AUTNOMA DE MAJES
9
GOBIERNO REGIONAL TACNA
COMIT DE ADMINISTRACIN DE LA ZONA FRANCA Y ZONA COMERCIAL DE
TACNA ZOFRATACNA
PROYECTO ESPECIAL AFIANZAMIENTO Y AMPLIACIN DE LOS RECURSOS
HDRICOS DE TACNA (PET)
GOBIERNOS LOCALES
10
EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE DE LIMA S.A. EMAPE
EMPRESA MUNICIPAL DE MERCADOS S.A. EMMSA
INSTITUTO METROPOLITANO DE PLANIFICACIN IMP
INSTITUTO CATASTRAL DE LIMA ICL
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES INVERMET
SERVICIO DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA SAT
AUTORIDAD AUTNOMA DEL PROYECTO ESPECIAL DEL SISTEMA
ELCTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO AATE
INSTITUTO METROPOLITANO PROTRANSPORTE DE LIMA
PROTRANSPORTE
SISTEMA METROPOLITANO DE SOLIDARIDAD SISOL
SERVICIO DE PARQUES DE LIMA SERPAR LIMA
AUTORIDAD DEL PROYECTO DE LA COSTA VERDE APCV
AUTORIDAD MUNICIPAL DE LOS PANTANOS DE VILLA PROHVILLA
PATRONATO DEL PARQUE DE LAS LEYENDAS FELIPE BENAVIDES BARREDA
PATPAL FBB
PROYECTO ESPECIAL METROPOLITANO DE TRANSPORTE NO MOTORIZADO
-PETMTN
PROGRAMA MUNICIPAL PARA LA RECUPERACIN DEL CENTRO HISTRICO
DE LIMA PROLIMA
11
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE MOYOBAMBA EPS
S.R.L. MOYOBAMBA
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPS CHAVIN
CHAVIN S.A.
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPS SEDACAJ
DE CAJAMARCA
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO EMAPA SAN
DE SAN MARTN MARTN
EMUSAP
EMUSAP ABANCAY S.A.
ABANCAY S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMEINTO
EPSSC S.A.
SELVA CENTRAL S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPSASA
AYACUCHO S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO EPS
DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LORETO S.A. SEDALOTERO
EPS SEDALORETO S.A. S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPSEL S.A.
DE LAMBAYEQUE
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPS GRAU
GRAU S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
EPS TACNA
TACNA S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS ILO S.A. EPS ILO S.A.
EPS
EPS SEDACHIMBOTE S.A. SEDACHIMBOTE
S.A.
EPS SEDACUSCO S.A. SEDA CUSCO
SEMAPA
SEMAPA BARRANCA S.A.
BARRANCA S.A.
SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
EPS SEMAPACH
CHINCHA S.A.
SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA
SEDALIB S.A.
LIBERTAD
12
ANEXO N 05
Los contenidos del Informe de Sustento que se especifican a continuacin se aplican cuando
la incorporacin de inversiones no previstas en los PMI aprobados, sustituyen otras
inversiones, o que afectan el inicio de la formulacin de proyectos inversiones, o la ejecucin
de inversiones ya consideradas en el PMI o retrasen la culminacin de las inversiones en
ejecucin.
I. DATOS GENERALES
CODIGO NICO:
COSTO DE LA INVERSIN
1
DEVENGADO ACUMULADO
PROGRAMACIN MONTO DE
INVERSIN
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
RUBRO
NIVEL DE GOBIERNO
UNIDAD EJECUTORA
ORDEN DE PRIORIDAD EN LA
CARTERA DE INVERSIONES
II. ANLISIS
Describir los pasos que ha seguido la inversin no prevista dentro del Sistema Nacional de
Programacin y Gestin de Inversiones y describir la razn por la cual no fue considerada
en la PMI vigente y por qu no podra esperar al siguiente perodo fiscal para ser incluida
en la actualizacin de la PMI. Incluir una explicacin de cmo la inversin no prevista se
vincula al cierre de brechas de infraestructura y/o servicios.
En caso la incorporacin de la inversin no prevista conlleve a la postergacin de otra
inversin describir las razones por las cuales la inversin en cuestin debe ser postergada
y/o cancelada.
Se deben incluir como Anexos los documentos que sustenten el anlisis realizado.
III. CONCLUSIONES
Indicar el resultado del anlisis y los principales motivos que sustentan dicho resultado.
Fecha:
Entidad:
Nombre del Responsable de la OPMI:
Firma:
2
ANEXO N 06
EQUIVALENCIAS DE LOS SECTORES DEL GOBIERNO NACIONAL CON LOS
CLASIFICADORES PRESUPUESTARIOS
Tabla de equivalencias
Clasificadores institucionales
Sistema Nacional de Programacin
Sistema Nacional de Presupuesto
Multianual y Gestin de Inversiones
1 Agricultura y Riego 13 Agricultura
2 Ambiente 5 Ambiental
3 Comercio Exterior y Turismo 35 Comercio Exterior y Turismo
4 Congreso de la Repblica 28 Congreso de la Repblica
5 Consejo Nacional de la Magistratura 21 Consejo Nacional de la Magistratura
6 Contralora General 19 Contralora General
7 Cultura 3 Cultura
8 Defensa 26 Defensa
9 Defensora del Pueblo 20 Defensora del Pueblo
10 Desarrollo e Inclusin Social 40 Desarrollo e Inclusin Social
11 Economa y Finanzas 9 Economa y Finanzas
12 Educacin 10 Educacin
13 Energa y Minas 16 Energa y Minas
14 Fuero Militar Policial 27 Fuero Militar Policial
15 Interior 7 Interior
16 Jurado Nacional de Elecciones 31 Jurado Nacional de Elecciones
17 Justicia y Derechos Humanos 6 Justicia
18 Ministerio Pblico 22 Ministerio Pblico
19 Mujer y Poblaciones Vulnerables 39 Mujer y Poblaciones Vulnerables
Oficina Nacional de Procesos
20 Oficina Nacional de Procesos Electorales 32
Electorales
21 Poder Judicial 4 Poder Judicial
22 Presidencia del Consejo de Ministros 1 Presidencia Consejo de Ministros
23 Produccin 38 Produccin
Registro Nacional de Identificacin y Registro Nacional de Identificacin y
24 33
Estado Civil Estado Civil
25 Relaciones Exteriores 8 Relaciones Exteriores
26 Salud 11 Salud
27 Trabajo y Promocin del Empleo 12 Trabajo y Promocin del Empleo
28 Transportes y Comunicaciones 36 Transportes y Comunicaciones
29 Tribunal Constitucional 24 Tribunal Constitucional
30 Vivienda, Construccin y Saneamiento 37 Vivienda, Construccin y Saneamiento
Segn lo dispuesto por el numeral 4.1 del artculo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1252.
ANEXO N 07:
CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL Y
GESTIN DE INVERSIONES
El presente Anexo corresponde a las funciones que recaen sobre los Sectores u Organismos
Constitucionalmente Autnomos, conforme lo dispuesto en el numeral 4.1 del artculo 4 del
Reglamento del Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y deroga la Ley N 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo N 027-2017-EF.
1
Grupo Funcional 0011: Sector
Preparacin y Institucional al
perfeccionamiento de cual est adscrita
Recursos Humanos la UF
Grupo Funcional 0012: Contralora
Control Interno General de la
Repblica
Divisin Funcional Grupo Funcional 0013: Economa y
007: Recaudacin Recaudacin Finanzas
Divisin Funcional Grupo Funcional 0014: Economa y
008: Reserva de Reserva de Finanzas
Contingencia Contingencia
Divisin Funcional Grupo Funcional 0015: Sector
009: Ciencia y Investigacin Bsica Institucional al
Tecnologa cual est adscrita
la UF
Grupo Funcional 0016: Sector
Investigacin Aplicada Institucional al
cual est adscrita
la UF
Grupo Funcional 0017: Sector
Innovacin Institucional al
Tecnolgica cual est adscrita
la UF
Grupo Funcional 0128: Sector
Desarrollo Institucional al
Experimental cual est adscrita
la UF
Grupo Funcional 0129: Sector
Transferencia de Institucional al
Conocimientos y cual est adscrita
Tecnologas la UF
Divisin Funcional Grupo Funcional 0018: Presidencia del
010: Eficiencia de Eficiencia de Consejo de
Mercados Mercados Ministros
Divisin Funcional Grupo Funcional 0019: Economa y
011: Transferencias e Transferencias de Finanzas
Intermediacin carcter general
Financiera Grupo Funcional 0020: Economa y
Intermediacin Finanzas
Financiera
Divisin Funcional Grupo Funcional 0021: RENIEC
012: Identidad y Registros Civiles e
Ciudadana Identificacin
Grupo Funcional 0022: MINJUS
Registros Pblicos
Grupo Funcional 0023: Defensora del
Defensa del inters Pueblo, Ministerio
ciudadano Pblico, Poder
Judicial, Tribunal
Constitucional o
Interior (en
servicios a cargo
de las
Gobernaciones)
Grupo Funcional 0024: ONPE
Elecciones,
Referendos y
Consultas Ciudadanas
2
Grupo Funcional 0025: JNE
Justicia Electoral
FUNCIN 04: Divisin Funcional Grupo Funcional 0026: Defensa
DEFENSA Y 013: Defensa y Defensa Nacional
SEGURIDAD Seguridad Nacional Grupo Funcional 0027: Presidencia del
NACIONAL Seguridad Nacional Consejo de
Ministros
FUNCIN 05: Divisin Funcional Grupo Funcional 0028: Interior
ORDEN PUBLICO Y 014: Orden Interno Operaciones Policiales
SEGURIDAD Grupo Funcional 0029: Interior
Control Migratorio
Grupo Funcional 0030: Interior
Control de armas,
municiones,
explosivos de uso civil
y servicios de
seguridad
Grupo Funcional 0031: Interior
Seguridad Vecinal y
Comunal
Divisin Funcional Grupo Funcional 0032: Agricultura
015: Control de Desarrollo Alternativo
Drogas Grupo Funcional 0033: Salud
Prevencin y
Rehabilitacin
Grupo Funcional 0034: Interior
Interdiccin, lavado de
dinero y delitos
conexos
Divisin Funcional Grupo Funcional 0035: Defensa
016: Gestin de Prevencin de
Riesgos y desastres
Emergencias Grupo Funcional 0036: Defensa
atencin inmediata de
desastres
Grupo Funcional 0037: Interior
defensa contra
incendios y
emergencias menores
FUNCIN 06: Divisin Funcional Grupo Funcional 0038: Justicia, Poder
JUSTICIA 017: Administracin de Administracin de Judicial, Fuero
Justicia Justicia Militar Policial
3
Grupo Funcional 0042: Trabajo o
Promocin Laboral Produccin
(desarrollo de las
micro y pequeas
empresas)
FUNCIN 08: Divisin Funcional Grupo Funcional 0043: Produccin
COMERCIO 021: Comercio Promocin del
comercio interno
Grupo Funcional 0044: Comercio Exterior
Promocin del y Turismo
comercio externo
FUNCIN 09: Divisin Funcional Grupo Funcional 0045: Comercio Exterior
TURISMO 022: Turismo Promocin del turismo y Turismo
FUNCIN 10: Divisin Funcional Grupo Funcional 0046: Agricultura
AGROPECUARIA 023: Agrario Proteccin sanitaria
vegetal
Grupo Funcional 0047: Agricultura
Inocuidad
Agroalimentaria
Divisin Funcional Grupo Funcional 0048: Agricultura
024: Pecuario Proteccin sanitaria
animal
Grupo Funcional 0049: Agricultura
Inocuidad pecuaria
Divisin Funcional Grupo Funcional 0050: Agricultura
025: Riego Infraestructura de
riego
Grupo Funcional 0051: Agricultura
riego tecnificado
FUNCIN 11: Divisin Funcional Grupo Funcional 0052: Produccin
PESCA 026: Pesca Regulacin y
administracin del
recurso ictiolgico
Grupo Funcional 0053: Produccin
Infraestructura
pesquera
Divisin Funcional Grupo Funcional 0054: Produccin
027: Acuicultura Fomento de la
produccin acucola
FUNCIN 12: Divisin Funcional Grupo Funcional 0055: Energa y Minas
ENERGIA 028: Energa Elctrica Generacin de energa
elctrica
Grupo Funcional 0056: Energa y Minas
Transmisin de
energa elctrica
Grupo Funcional 0057: Energa y Minas
Distribucin de
energa elctrica
Divisin Funcional Grupo Funcional 0058: Energa y Minas
029: Hidrocarburos Hidrocarburos
5
Grupo Funcional 0120: Ambiente o
Gestin integrada y Agricultura (en
sostenible de los forestacin y
ecosistemas reforestacin)
6
FUNCIN 20: Divisin Funcional Grupo Funcional 0093: Salud
SALUD 043: Salud Colectiva Regulacin y control
sanitario
Grupo Funcional 0094: Salud
Control epidemiolgico
Grupo Funcional 0095: Salud
Control de riesgos y
daos para la salud
Divisin Funcional Grupo Funcional 0096: Salud
044: Salud Individual Atencin Medica
Bsica
Grupo Funcional 0097: Salud
Atencin mdica
especializada
Grupo Funcional 0098: Salud
Servicios de
Diagnstico y
Tratamiento
FUNCIN 21: Divisin Funcional Grupo Funcional 0099: Cultura
CULTURA Y 045: Cultura Patrimonio histrico y
DEPORTE cultural
Grupo Funcional 0100: Cultura
Promocin y desarrollo
cultural
Divisin Funcional Grupo Funcional 0101: Educacin
046: Deportes Promocin y desarrollo
deportivo
Grupo Funcional 0102: Educacin
Infraestructura
deportiva y recreativa
FUNCIN 22: Divisin Funcional Grupo Funcional 0103: Educacin
EDUCACION 047: Educacin Bsica Educacin inicial
Grupo Funcional 0104: Educacin
Educacin primaria
Grupo Funcional 0105: Educacin
Educacin secundaria
Grupo Funcional 0106: Educacin
Educacin bsica
alternativa
Grupo Funcional 0107: Educacin
Educacin bsica
especial
Divisin Funcional Grupo Funcional 0108: Educacin,
048: Educacin Educacin superior no Ministerio del
Superior universitaria Interior (para PIP
referidos a
Escuelas Tcnico
superiores de la
Polica Nacional
del Per)
Grupo Funcional 0109: Educacin
Educacin superior
universitaria
Grupo Funcional 0110: Educacin
Educacin de post-
grado
Grupo Funcional 0111: Educacin
Extensin universitaria
7
Divisin Funcional Grupo Funcional 0112: Educacin
049:Educacin Formacin
Tcnica Productiva ocupacional
Divisin Funcional Grupo Funcional 0113: Educacin
050: Asistencia Becas y crditos
Educativa educativos
FUNCIN 23: Divisin Funcional Grupo Funcional 0114: Desarrollo e
PROTECCION 051: Asistencia social Desarrollo de Inclusin Social
SOCIAL capacidades sociales
y econmicas
Grupo Funcional 0115: Desarrollo e
Proteccin de Inclusin Social
poblaciones en riesgo (para PIP
vinculados a
CUNA MS,
JUNTOS Y
FONCODES),
Mujer y
Poblaciones
Vulnerables
FUNCIN 24: Divisin Funcional Grupo Funcional 0116: Economa y
PREVISION 052: Previsin social Sistemas de Finanzas
SOCIAL pensiones
Grupo Funcional 0117: Salud
Seguridad social en
salud
FUNCIN 25: Divisin Funcional Grupo Funcional 0118: Economa y
DEUDA PUBLICA 053: Deuda Publica Pago de la deuda Finanzas
publica
8
FORMATO N 01:
I.- Datos del rea u rgano especfico que realizar las funciones de la OPMI:
____________________________________
Nombre, firma y sello del rgano Resolutivo
Para registrar o actualizar datos de una OPMI, el formato deber ser firmado por el rgano
Resolutivo del Sector, GR o GL (Ministro, Titular o mxima autoridad ejecutiva del Sector,
Gobernador Regional o Alcalde) segn corresponda.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones Anexo N 04.
2
El rea u rgano al que se encargarn las funciones de OPMI deber ser distinto de aquellos que realizan funciones de
Unidad Formuladora o Unidad Ejecutora de Inversiones.
3
A estas direcciones electrnicas se enviar la contrasea de acceso al Banco de Inversiones y dems comunicaciones
referentes al Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones. Slo se atendern solicitudes de
actualizacin provenientes de estas direcciones electrnicas.
FORMATO N 02:
I.- Datos del rea u rgano especfico de la Entidad que realizar las funciones de Unidad
Formuladora:
Sector / G. Regional / G. Local1:
Entidad o Empresa:
Nombre del rea u rgano de la Entidad2:
Direccin:
Departamento: Provincia: Distrito:
Telfono(s): Fax:
Correo(s) Electrnico(s) Oficial(es) que usar la Unidad Formuladora3:
___________________@_________________
___________________@_________________
__________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una Unidad Formuladora, registro debe ser realizado por el
Responsable de la OPMI.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones Anexo N 04.
2
El rea u rgano al que se encargarn las funciones de UF deber ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI.
3
A estas direcciones electrnicas se enviar la contrasea de acceso al Banco de Inversiones y dems comunicaciones referentes al
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones. Slo se atendern solicitudes de actualizacin provenientes
de estas direcciones electrnicas.
FORMATO N 03:
I.- Datos del rea u rgano especfico de la Entidad que realizar las funciones de Unidad
Ejecutora de Inversiones:
Sector / G. Regional / G. Local1:
Entidad o Empresa:
Nombre del rea u rgano de la Entidad2:
Direccin:
Departamento: Provincia: Distrito:
Telfono(s): Fax:
Correo(s) Electrnico(s) Oficial(es) que usar la Unidad Ejecutora de Inversiones3:
___________________@_________________
___________________@_________________
__________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una Unidad Ejecutora de Inversiones, el registro debe ser
realizado por el Responsable de la OPMI.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones Anexo N 04.
2
El rea u rgano al que se encargarn las funciones de UEI deber ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI.
3
A estas direcciones electrnicas se enviar la contrasea de acceso al Banco de Inversiones y dems comunicaciones referentes al
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones. Slo se atendern solicitudes de actualizacin provenientes
de estas direcciones electrnicas.
FORMATO N 04:
REGISTRO UF MANCOMUNIDAD MUNICIPAL
EN EL BANCO DE INVERSIONES
_______________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deber ser firmado por el Responsable de la
OPMI del Gobierno Local encargado de la formulacin y evaluacin de los proyectos de la
Mancomunidad Municipal.
1
La formulacin de fichas tcnicas y los estudios de preinversin estarn a cargo de la Mancomunidad Municipal previamente
registrada de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 5.4 del artculo 5 de la Ley N 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal,
modificada por la Ley N 29341.
2
A estas direcciones electrnicas se enviar la contrasea de acceso al Banco de Inversiones y dems comunicaciones referentes al
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones. Slo se atendern solicitudes de actualizacin provenientes
de estas direcciones electrnicas.
3
De acuerdo al artculo 5 de la Ley N 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal.
4.
Conforme al numeral 27.1 del artculo 27 del Reglamento de la Ley N 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal, modificada por
la Ley N 29341.
FORMATO N 05:
REGISTRO DE UF- JUNTA DE COORDINACIN INTERREGIONAL O
MANCOMUNIDAD REGIONAL EN EL BANCO DE INVERSIONES
_____________________________________________________________
Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deber ser firmado por el Responsable de
la OPMI del Gobierno Regional encargado de la formulacin y evaluacin de los proyectos de la
Mancomunidad Regional.
1
La Formulacin y Evaluacin de sus proyectos de inversin estar a cargo de la Mancomunidad Regional previamente registrada
de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 2 del artculo 6 de la Ley N 26768, Ley de Mancomunidad Regional.
2
A estas direcciones electrnicas se enviar la contrasea de acceso al Banco de Inversiones y dems comunicaciones referentes
al Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones. Slo se atendern solicitudes de actualizacin
provenientes de estas direcciones electrnicas.
3
De acuerdo al artculo 6 de la Ley N 29768, Ley de Mancomunidad Regional.
4
Conforme al numeral 27.1 del artculo 27 del Reglamento de la Ley N 29768, Ley de Mancomunidad Regional.
FORMATO N 06
Unidad Frmula/
Nombre del Lnea Avance Meta Anual Frecuencia
de Mtodo de Descripcin Fuente de verificacin
Indicador de Base Semestral Programada de Medicin
medida Calculo
PRODUCTOS
Producto 1
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
FORMATO N 07
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
SEGUIMIENTO DE LA PROGRAMACIN MULTIANUAL
Frmula/
Unidad Lnea Meta Meta Meta Frecuencia
Nombre del Mtodo Fuente de
de de Programada Programada Programada de Descripcin
Indicador de verificacin
medida Base Ao 1 Ao 2 Ao 3 Medicin
Clculo
PRODUCTOS
Producto 1
Producto 2
Producto X
RESULTADOS
Resultado 1
Resultado 2
Resultado X
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN EN EL MARCO DEL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL Y GESTIN DE
INVERSIONES
DIRECTIVA N 002-2017-EF/63.01
(Aprobada por Resolucin Directoral N 002-2017-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano, el
22 de abril de 2017.)
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
1
de inversin aquellas inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal,
de reposicin y de rehabilitacin, sealadas en el artculo 2 del
Reglamento.
CAPTULO II
FUNCIONES
2
actualizacin de los proyectos de inversin y de las inversiones de
optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin y de rehabilitacin.
5.4 La Unidad Formuladora (UF) de cada Sector del Gobierno Nacional, Gobierno
Regional o Gobierno Local, es la unidad orgnica de una entidad o de una
empresa sujeta al Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones. Es responsable de la fase de Formulacin y Evaluacin del Ciclo
de Inversin y tiene las siguientes funciones:
3
objetivos, metas de producto e indicadores de resultado previstos en la
fase de Programacin Multianual; as como, los recursos para la operacin
y mantenimiento de los activos generados por el proyecto y las formas de
financiamiento.
c) Registra en el Banco de Inversiones los proyectos de inversin y las
inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin y de
rehabilitacin, a que se refiere el artculo 2 del Reglamento.
d) Declara la viabilidad de los proyectos de inversin.
e) Aprueba las inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal, de
reposicin y de rehabilitacin, a que se refiere el artculo 2 del Reglamento.
f) Cautela que las inversiones de optimizacin, de ampliacin marginal, de
reposicin y de rehabilitacin, antes sealadas, no contemplen
intervenciones que constituyan proyectos de inversin.
g) En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
formulan y evalan proyectos que se enmarquen en las competencias de
su nivel de Gobierno.
CAPTULO III
FASE DE FORMULACIN Y EVALUACIN DEL CICLO DE INVERSIN
Artculo 6.- Fase de Formulacin y Evaluacin
6.1 La fase de Formulacin y Evaluacin se inicia con la elaboracin de la ficha
tcnica o del estudio de preinversin correspondiente, siempre que el proyecto
de inversin se encuentre previsto en el Programa Multianual de Inversiones
respectivo. Comprende la formulacin y la evaluacin sobre la pertinencia de la
ejecucin del proyecto, y de aquellas propuestas de inversin consideradas en
la programacin multianual.
6.2 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin son documentos tcnicos,
con carcter de Declaracin Jurada, que tienen por finalidad permitir el anlisis
tcnico y econmico respecto del proyecto de inversin y decidir si su ejecucin
est justificada, en funcin de lo cual la UF determina si el proyecto es viable o
no.
4
a) Definicin del problema y objetivos;
b) Cuantificacin de su contribucin al cierre de brechas;
c) Las lneas de corte y/o los parmetros de formulacin y evaluacin
respectivos (entendiendo por stos a la demanda, oferta, costos y
beneficios); e,
d) Informacin cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales
y/o normativos para su ejecucin y funcionamiento, segn corresponda.
8.2 La UF elabora las fichas tcnicas para los proyectos de inversin simplificados
o estndar, o los estudios de preinversin para los proyectos de alta
complejidad sobre la base del Anexo N 01: Contenido Mnimo del estudio de
preinversin a nivel de Perfil y Anexo N 02: Contenido Mnimo del estudio de
preinversin a nivel de Perfil reforzado, segn corresponda. Asimismo,
considera los parmetros y normas tcnicas sectoriales, los Parmetros de
Evaluacin Social (Anexo N 03), as como la programacin multianual de
inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, a efectos de
evaluar la probabilidad y perodo de ejecucin del proyecto de inversin.
8.6 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin, que se formulen y evalen
en el marco del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones tienen carcter de Declaracin Jurada, y su veracidad constituye
estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que
5
determine la Contralora General de la Repblica y la legislacin vigente. El
rgano que declar la viabilidad del proyecto de inversin es el responsable de
la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.
6
9.2 Un Programa de Inversin se sujeta durante la fase de Formulacin y
Evaluacin a la elaboracin del estudio de preinversin a nivel de Perfil para
Programa de Inversin de acuerdo al Anexo N 04: Contenido Mnimo para el
estudio de preinversin a nivel de Perfil de un Programa de Inversin, el cual
fundamenta su declaratoria de viabilidad, de corresponder, como requisito
previo al inicio de su ejecucin. Cabe sealar que, para declarar su viabilidad
se debern haber declarado viable aquellos proyectos que representen por lo
menos el 50% del monto de inversin total, a precios de mercado.
9.3 En el caso de los Sectores del Gobierno Nacional en que alguno de los
proyectos de inversin del Programa de Inversin se enmarque en una funcin,
divisin funcional o grupo funcional distinto al del Programa, la UF responsable
de su formulacin y evaluacin, deber solicitar, como requisito previo a la
elaboracin del estudio de preinversin a nivel de Perfil del Programa de
Inversin, la opinin tcnica favorable del Sector responsable de la funcin,
divisin funcional o grupo funcional en que se enmarca dicho proyecto. La
opinin favorable est implcita cuando el proyecto ha sido declarado viable.
7
c) Enmarcarse en el PMI sectorial, regional o local;
d) Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo objetivo;
e) Los criterios para que la identificacin y aprobacin de cada proyecto de
inversin se puedan estandarizar;
f) Correspondan a una misma funcin y programa, de acuerdo al Anexo N
07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N 001-
2017-EF/63.01.
11.2 La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes
requisitos:
8
d) Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la
normatividad del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin
de Inversiones.
e) Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin del proyecto han sido
elaborados considerando los parmetros y normas tcnicas sectoriales y
los Parmetros de Evaluacin Social (Anexo N 03).
f) Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin del proyecto han sido
formulados considerando metodologas adecuadas de evaluacin de
proyectos, elaboradas por el Sector y por la DGPMI, segn corresponda.
g) Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda
prevista, y los beneficios sociales del proyecto no estn sobreestimados.
h) Los proyectos se encuentran comprendidos en la Programacin Multianual
de Inversiones del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
11.3 Las fichas tcnicas y los estudios de preinversin de los proyectos de inversin
tienen una vigencia de tres (03) aos, contados a partir de la fecha de su
declaracin de viabilidad. Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado su
ejecucin, se deber actualizar la ficha tcnica o el estudio de preinversin que
fundament su declaratoria de viabilidad y registrar dicha actualizacin en el
Banco de Inversiones.
9
12.2 Ficha tcnica simplificada: para los proyectos de inversin simplificados,
cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a
750 UIT.
12.3 Ficha tcnica estndar: para los proyectos de inversin estndar, cuyos
montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a 750 UIT y
menores a 15 000 UIT o la lnea de corte definida para la tipologa del proyecto,
por el Sector funcionalmente competente.
10
intervenciones que tengan por finalidad realizar gastos de carcter permanente
ni fraccionar proyectos de inversin. Asimismo, no podr registrar inversiones
de optimizacin, de ampliacin marginal, de reposicin y/o de rehabilitacin,
para servicios o infraestructuras que hayan sido objeto de dichas inversiones,
en un periodo de tres (03) aos contados desde que se culmin la ejecucin.
CAPTULO IV
REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES
Artculo 14.- Registros en el Banco de Inversiones
Adems de los registros que se sealan en la presente Directiva, deben realizarse los
registros siguientes:
14.1 La DGPMI establecer cdigos de acceso al Banco de Inversiones y las
habilitaciones respectivas para el ingreso de la informacin y el registro de los
formatos establecidos en la nica Disposicin Complementaria Final de la
presente Directiva.
CAPTULO V
NORMAS ESPECFICAS
Artculo 15.- Precisiones sobre los convenios que pueden celebrar los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales
15.1 Los Gobiernos Regionales pueden celebrar convenios entre estos para
formular y evaluar proyectos de inversin de competencia regional, cuya
ejecucin o beneficios abarque la circunscripcin territorial de ms de un
Gobierno Regional, asimismo, pueden encargar la formulacin y evaluacin de
proyectos de inversin de competencia regional a entidades especializadas del
Gobierno Nacional, de acuerdo al Anexo N 05: Modelo de Convenio para la
formulacin y evaluacin de proyectos de inversin de competencia regional.
Las entidades debern sealar expresamente los proyectos objeto del convenio
y su registro en el Banco de Inversiones es de responsabilidad de la UF que
formular el proyecto de competencia regional.
11
En el caso que exista una Mancomunidad Regional competente
territorialmente, con recursos asignados para su operacin y mantenimiento,
sta asumir la formulacin y evaluacin de dichos proyectos de inversin.
CAPTULO VI
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- De los estudios de preinversin
En concordancia con lo sealado en el artculo 15 del Reglamento del Decreto
Legislativo N 1252, sern de aplicacin a los estudios de preinversin las siguientes
disposiciones, segn el estado en que se encuentren a la entrada en vigencia de la
presente norma:
Sin perjuicio de lo antes sealado, las Entidades Pblicas podrn optar por
aplicar los estudios previstos en el marco de SNIP para la Fase de
Preinversin, debiendo comunicar ello el OR respectivo a la DGPMI, para las
habilitaciones informticas en el Banco de Inversiones
12
- Para efectos de lo dispuesto en los prrafos precedentes, corresponder a la
UF la formulacin, evaluacin y de ser el caso, declaracin de viabilidad de los
proyectos no viables, as como los registros correspondientes en el Banco de
Inversiones.
13
ANEXO N 01:
1 La profundizacin de cualquier informacin o anlisis deber hacerse cuando el beneficio esperado de esa mejor o mayor
informacin para reducir la incertidumbre o ganar precisin en la toma de decisin de inversin sea considerado superior a los
costos de obtenerla.
distribucin del espacio, diagrama de procesos bsicos, de instalacin de
equipos, as como estudios preliminares de tamao, localizacin y tecnologa.
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre
otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual negativa
que se busca intervenir con el proyecto, los factores que influyen en su evolucin y las
tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto.
2.1.1. rea de estudio:
Definir el rea geogrfica donde se debe analizar, entre otras, las caractersticas
fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirn
en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o
en los costos2. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP),
si existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o
se pudiera afectar.
Como resultado de este anlisis se deber haber identificado los lmites relevantes
(geogrfico, administrativo, entre otros) para contextualizar el anlisis del problema
que se buscar resolver con el proyecto y su potencial emplazamiento.
2Cabe sealar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo anlisis y a la tipologa de proyecto en estudio, habrn algunos
antecedentes ms relevantes que otros, los cuales podran ameritar mayor detalle descriptivo.
2.1.2. La Unidad Productora3 de bienes y/o servicios (UP) en los que intervendr el
proyecto:
Identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los bienes y
servicios, en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio4, as
como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y
evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas tcnicas y
estndares de calidad5; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin;
(iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin
y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea
de estudio, as como los efectos del cambio climtico; y, (vi) los impactos ambientales
que se estuviesen generando.
Es importante que como resultado de este anlisis quede establecido qu elemento (s)
de la funcin de produccin del servicio pblico (infraestructura, equipamiento,
recursos humanos, procesos, normas, tecnologas, etc.) es lo que afecta
negativamente la forma actual en que se entrega el servicio pblico.
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que
apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la
solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo de
Inversin.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema que
se busca resolver con el proyecto (que define el rea de influencia) y su participacin
en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos,
sociales, culturales, adems de los problemas y efectos que perciben. En caso no
existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la poblacin
afectada para obtenerlo. Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el problema
central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del proyecto, considerar en el diagnstico, entre otros, los
enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de
cambio climtico o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para
el diseo del proyecto. Igualmente, es importante que se analice los grupos que
pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin del proyecto, o podran oponerse;
sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir el riesgo de conflictos
sociales con tales grupos.
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales
causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con
3 Slo si existe.
4 Condicin o exigencia que se establece para definir el alcance y las caractersticas de los servicios pblicos que sern
provistos. Son establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno nacional.
5 Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre
otros). Son establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno nacional.
evidencias6 basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin
afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de
vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-
efectos.
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos
especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los
cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis
en el rbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern
tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables.
3. FORMULACIN
3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
3.2. Estudio de mercado del servicio pblico
3.2.1. Anlisis de la demanda:
Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa del proyecto, la poblacin demandante
y la demanda en la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con
proyecto, del bien o los servicios que se proveern en la fase de funcionamiento. Se
sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la
informacin provendr del diagnstico de involucrados (numeral 2.1.3). Si la UF
considera mayor informacin por la complejidad del proyecto, se recomienda utilizar
informacin primaria, de lo contrario bastar usar informacin secundaria.
3.2.2. Anlisis de la oferta:
Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser el caso, la oferta
optimizada en funcin a las capacidades de los factores de produccin; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados; la informacin provendr del diagnstico de la UP (numeral
2.1.2).
3.2.3. Determinacin de la brecha:
Sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin
proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin
proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
3.3. Anlisis tcnico de las alternativas
3.3.1. Estudio tcnico
Basndose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la poblacin
objetivo a ser atendida por el proyecto y en el dficit o brecha de oferta del servicio
pblico a ser cubierto, se debe avanzar en la configuracin tcnica de tales
alternativas propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos fsicos-tcnicos
a. Costos de inversin
Estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los
requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos
por unidad de medida de producto; la metodologa de estimacin de los costos
aplicados sern sustentados7. Considerar todos los costos en los que se tenga que
incurrir en la fase de ejecucin; incluyendo los asociados con las medidas de
reduccin de riesgos en contexto de cambio climtico y con la mitigacin de los
impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, expropiaciones, liberacin de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposicin
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante
la fase de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operacin y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre la
base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin
con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos
de costos incrementales a precios de mercado. Los costos de operacin y
7Se puede justificar los costos mediante valores de costos unitarios referenciales (datos histricos) o lneas de corte definidas
por el Sector competente. Por otro lado, segn la complejidad del proyecto se pueden justificar a partir de la ingeniera
conceptual o bsica realizada como parte del estudio tcnico del proyecto. El costo del equipamiento puede basarse en
cotizaciones.
mantenimiento deben sustentarse con el diseo operacional cumpliendo las normas de
seguridad y los estndares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios
atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales
externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines directos e
indirectos del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo en
contexto de cambio climtico (costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los
flujos incrementales, sobre la base de la comparacin de los beneficios en la situacin
sin proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo
cual se utilizar los factores de correccin publicados por la DGPMI; tener presente los
costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado
(como son las potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la
gestin del riesgo en contexto de cambio climtico y los impactos ambientales
negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los
flujos de costos en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la
metodologa aplicable al tipo de proyecto.
4.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables
(como la demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los
usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad
social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la seleccin de
alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variacin de dichas variables que
afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
4.2. Evaluacin privada
La evaluacin privada deber efectuarse para aquellos proyectos de inversin que
tienen un potencial de generacin de ingresos monetarios (por ejemplo, a travs del
cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestacin del servicio
pblico sujeto de intervencin. Contempla el anlisis de flujos de caja (ingresos y
egresos) desde el punto de vista de la institucin (entidad o empresa pblica)
responsable de la ejecucin y operacin del proyecto, con el objeto de determinar su
grado de autosostenibilidad y/o hasta qu punto tendr que ser financiado con
recursos pblicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los resultados
de este anlisis debern complementar el anlisis integral de la sostenibilidad del
proyecto (numeral 4.3).
8
Ver literal q), artculo 2 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1252,
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin del Resumen Ejecutivo.
La Unidad Formuladora, debe tener presente que el Resumen Ejecutivo es el
documento que evidenciar las condiciones en las cuales es declarado viable el
proyecto. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera
concisa, las principales caractersticas del proyecto y los resultados del estudio a nivel
de perfil. El contenido ser el siguiente:
A. Informacin general del proyecto:
Nombre del proyecto: deber contener la naturaleza y el objeto de la intervencin
as como la localizacin.
Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) recomendada,
localizacin geogrfica (incluida la georreferenciacin), duracin de la ejecucin,
fecha estimada de inicio de la ejecucin, e inversin total del proyecto.
Sealar el servicio pblico con brecha identificada y priorizada relacionada con el
proyecto, as como el indicador de producto asociado a dicha brecha, segn la
Programacin Multianual de Inversiones al cual corresponda.
B. Planteamiento del proyecto:
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del proyecto. Se detallarn las
alternativas de solucin que han sido evaluadas, precisndose las acciones que se
incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda:
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de
evaluacin del Proyecto. Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta.
Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del Proyecto:
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa que se hayan
evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definicin y el
sustento de la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se ha considerado ms
de una alternativa tcnica.
E. Costos del Proyecto:
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a precios de mercado
desagregados por componentes. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos de
operacin y mantenimiento, as como los costos de reposicin cuando corresponda.
Sustentar de manera concisa la informacin utilizada para la estimacin de los costos.
Se precisar el costo de inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social:
Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la
metodologa, parmetros y supuestos asumidos para su estimacin. Precisar los
indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de acuerdo al
criterio de decisin elegido (VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a las
cuales es ms sensible el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la
rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del Proyecto:
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las sostenibilidad del
proyecto y las medidas que se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura del
financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, a partir de las diferentes
fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.
I. Gestin del Proyecto:
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de responsabilidades y
recursos para la ejecucin del proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico:
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de propsito,
componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
ANEXO N 02:
Etapa I* Etapa II
Contenido del perfil Complemento
reforzado con Informacin
Informacin
principales tems- informacin de fuente
existente
de fuente primaria
primaria
Diagnstico
Anlisis de la demanda**
Anlisis de la oferta***
Anlisis tcnico de las
alternativas de solucin ****
Anlisis tcnico de la
alternativa seleccionada
Costos a precios de
mercado
1
Si la evaluacin social en esta etapa da resultados poco concluyentes respecto a cul es la
mejor alternativa, ser necesario en esta primera etapa profundizar la informacin para
seleccionar de forma definitiva la mejor alternativa que ser evaluada en la siguiente etapa
del estudio de preinversin.
Evaluacin social
Anlisis de sensibilidad y
riesgo (probabilstico) de la
rentabilidad social
Anlisis de sostenibilidad
Lnea de base para
evaluacin expost
*Esta primera etapa se realiza fundamentalmente con datos secundarios
(informacin existente). No obstante, puede resultar necesario complementar
la informacin secundaria con otras fuentes o con datos obtenidos en trabajo
de campo, de tal forma de reducir el margen de error de las estimaciones que
ayuden a descartar a las alternativas de solucin planteadas en esta primera
etapa.
** Dependiendo de la tipologa del proyecto podr ser suficiente informacin de
fuente secundaria oficial actualizada para estimar y proyectar la demanda; si
para el proyecto no se tuviese informacin disponible o la definicin de la
brecha sea crtica para la definicin de aspectos tcnicos ser necesario
recoger informacin de fuente primaria.
*** Si se tuviese informacin disponible sobre los recursos existentes en la
Unidad Productora y sus capacidades se puede estimar la oferta con dicha
fuente; si no fuese as, ser necesario recoger informacin de campo.
**** Si la evaluacin de las alternativas sobre la base de la ingeniera
conceptual no permite concluir de manera confiable la seleccin de la
alternativa, se proceder a desarrollar la ingeniera bsica.
2. IDENTIFICACIN
2.1. Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre
otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual negativa
que se busca intervenir con el proyecto, los factores que influyen en su evolucin y las
tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto.
2.1.1. rea de estudio:
Definir el rea geogrfica donde se debe analizar, entre otras, las caractersticas
fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirn
en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o
en los costos3. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP),
si existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o
se pudiera afectar.
Como resultado de este anlisis se deber haber identificado los lmites relevantes
(geogrfico, administrativo, entre otros) para contextualizar el anlisis del problema
que se buscar resolver con el proyecto y su potencial emplazamiento.
2.1.2. La Unidad Productora4 de bienes y/o servicios (UP) en los que intervendr el
proyecto:
Identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los bienes y
servicios, en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio5, as
como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizar y
evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas tcnicas y
estndares de calidad6; (ii) los niveles de produccin; (iii) las capacidades de gestin;
(iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin
y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea
de estudio, as como los efectos del cambio climtico; y, (vi) los impactos ambientales
que se estuviesen generando.
2 Considerar que si bien la mayora de los contenidos o tems son los mismos en las dos etapas, se diferencian en cuanto a la
profundidad o grado de desarrollo de la informacin y anlisis.
3 Cabe sealar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo anlisis y a la tipologa de proyecto en estudio, habrn algunos
antecedentes ms relevantes que otros, los cuales podran ameritar mayor detalle descriptivo.
4 Slo si existe.
5 Condicin o exigencia que se establece para definir el alcance y las caractersticas de los servicios pblicos que sern
provistos. Son establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno nacional.
6 Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre
otros). Son establecidos por el rgano rector del sector competente del gobierno nacional.
Es importante que como resultado de este anlisis quede establecido qu elemento (s)
de la funcin de produccin del servicio pblico (infraestructura, equipamiento,
recursos humanos, procesos, normas, tecnologas, etc.) es lo que afecta
negativamente la forma actual en que se entrega el servicio pblico.
2.1.3. Los involucrados en el proyecto:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que
apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la
solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo de
Inversin.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema que
se busca resolver con el proyecto (que define el rea de influencia) y su participacin
en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos,
sociales, culturales, adems de los problemas y efectos que perciben. En caso no
existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la poblacin
afectada para obtenerlo. Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el problema
central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipologa del proyecto, considerar en el diagnstico, entre otros, los
enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de
cambio climtico o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para
el diseo del proyecto. Igualmente, es importante que se analice los grupos que
pueden ser o sentirse afectados con la ejecucin del proyecto, o podran oponerse;
sobre esta base, se plantearn las medidas para reducir el riesgo de conflictos
sociales con tales grupos.
2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales
causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con
evidencias7 basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin
afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de
vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-
efectos.
2.3. Definicin de los objetivos del proyecto
Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos
especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los
cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis
en el rbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern
tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables.
8 En la primera etapa, se deber desarrollar el anlisis preliminar del tamao, tecnologa y localizacin de las alternativas de
solucin, en la segunda etapa se deber realizar de manera definitiva este anlisis tcnico para la alternativa seleccionada.
3.3.2. Metas de productos
Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el estudio tcnico sealado en
el prrafo anterior establecer las metas concretas de productos que se generarn en la
fase de ejecucin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo en el contexto
de cambio climtico y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
3.4. Costos a precios de mercado:
3.4.1 Identificacin y medicin de los requerimientos de recursos.
Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase de ejecucin y para la
operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda.
a. Costos de inversin
Estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los
requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos
por unidad de medida de producto; la metodologa de estimacin de los costos
aplicados sern sustentados9. Considerar todos los costos en los que se tenga que
incurrir en la fase de ejecucin; incluyendo los asociados con las medidas de
reduccin de riesgos en contexto de cambio climtico y con la mitigacin de los
impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, expropiaciones, liberacin de interferencias, de corresponder.
b. Costos de reposicin
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante
la fase de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operacin y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre la
base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin
con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos
de costos incrementales a precios de mercado. Los costos de operacin y
mantenimiento deben sustentarse con el diseo operacional cumpliendo las normas de
seguridad y los estndares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIN
4.1. Evaluacin Social10
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios
atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales
9 En la primera etapa se puede justificar los costos de las alternativas planteadas mediante valores de costos unitarios
referenciales (datos histricos) o lneas de corte definidas por el Sector competente, o con ingeniera conceptual. Por otro lado,
en la segunda etapa se debe justificar los costos de la alternativa seleccionada con ingeniera bsica. El costo del equipamiento
puede basarse en cotizaciones.
10
En la primera etapa, se deber estimar la rentabilidad social de las alternativas planteadas a nivel conceptual (con el nivel de
informacin establecida para la primera etapa). En la segunda etapa slo se deber estimar la rentabilidad social de la alternativa
seleccionada en la etapa anterior.
externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines directos e
indirectos del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestin del riesgo en
contexto de cambio climtico (costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los
flujos incrementales, sobre la base de la comparacin de los beneficios en la situacin
sin proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo
cual se utilizar los factores de correccin publicados por la DGPMI; tener presente los
costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado
(como son las potenciales externalidades negativas), as como los asociados con la
gestin del riesgo en contexto de cambio climtico y los impactos ambientales
negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los
flujos de costos en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la
metodologa aplicable al tipo de proyecto.
4.1.4. Anlisis de sensibilidad y riesgo de la rentabilidad social
Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables (como
la demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los
usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad
social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la seleccin de
alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variacin de dichas variables que
afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas. Estimar,
mediante un anlisis probabilstico, el valor esperado del VAN social del proyecto, as
como el VAN privado, de ser necesario.
4.2. Evaluacin privada
La evaluacin privada deber efectuarse para aquellos proyectos de inversin que
tienen un potencial de generacin de ingresos monetarios (por ejemplo, a travs del
cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestacin del servicio
pblico sujeto de intervencin. Contempla el anlisis de flujos de caja (ingresos y
egresos) desde el punto de vista de la institucin (entidad o empresa pblica)
responsable de la ejecucin y operacin del proyecto, con el objeto de determinar su
grado de autosostenibilidad y/o hasta qu punto tendr que ser financiado con
recursos pblicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los resultados
de este anlisis debern complementar el anlisis integral de la sostenibilidad del
proyecto (numeral 4.3).
11
Slo se desarrollar en la primera etapa del proyecto.
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulacin y
evaluacin del proyecto y detallar los principales argumentos que sustentan dicho
resultado, en trminos de lo siguiente:
- Las razones de orden tcnico y econmico por las cuales se seleccion a la
alternativa que se desarroll en la segunda etapa y se descartaron el resto de
alternativas planteadas en la primera etapa.
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la condicin de viabilidad de un
proyecto, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qu
atributo o atributos no se logr cumplir.
- Emitir un juicio tcnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundizacin
de la informacin empleada para la elaboracin del estudio de preinversin, as como
la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de informacin,
las normas tcnicas, los parmetros y metodologas empleadas, entre otros elementos
claves relacionados con el fundamento tcnico y econmico de la decisin de
inversin.
6. RECOMENDACIONES
Como resultado del proceso de elaboracin del estudio de preinversin, la UF
plantear recomendaciones tcnicas para la UEI que asumir la ejecucin y posterior
operacin y mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones debern estar
ligadas con las acciones o condiciones que se debern asegurar para reducir o
eliminar los riesgos que el proyecto podra enfrentar durante las siguientes fases del
Ciclo de Inversiones. Principalmente, se deber emitir como mnimo, recomendaciones
sobre lo siguiente:
Fase de Ejecucin:
- Las variables crticas que pueden influir en la estimacin de los costos de
inversin, as como los plazos de ejecucin del proyecto, de tal forma de
generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de
ejecucin. Sealar las limitaciones de informacin que enfrent la UF para
realizar tales estimaciones.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de informacin que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podran afectar la sostenibilidad del proyecto en general y
la entrega de servicios a la poblacin beneficiaria en particular, en los aspectos
financieros, presupuestales (asignacin de la operacin y mantenimiento), de
cobros de tarifas, riesgo de demanda, entre otros. Alertar sobre los riesgos de
deterioro acelerado de los activos que se generan con el proyecto debido a un
mantenimiento intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento
del proyecto.
- Otros aspectos crticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las
restricciones de informacin que enfrent durante la preparacin del estudio de
preinversin.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados
durante las dos etapas en el perfil reforzado.
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin del Resumen Ejecutivo.
La Unidad Formuladora, debe tener presente que el Resumen Ejecutivo es el
documento que evidenciar las condiciones en las cuales es declarado viable el
proyecto. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera
concisa, las principales caractersticas del proyecto y los resultados del estudio a nivel
de perfil reforzado. El contenido ser el siguiente:
A. Informacin general del proyecto:
Nombre del proyecto: deber contener la naturaleza y el objeto de la intervencin
as como la localizacin.
Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) recomendada,
localizacin geogrfica (incluida la georreferenciacin), duracin de la ejecucin,
fecha estimada de inicio de la ejecucin, e inversin total del proyecto.
Sealar el servicio pblico con brecha identificada y priorizada relacionada con el
proyecto, as como el indicador de producto asociado a dicha brecha, segn la
Programacin Multianual de Inversiones al cual corresponda.
B. Planteamiento del proyecto:
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del proyecto. Se detallarn las
alternativas de solucin que han sido evaluadas, precisndose las acciones que se
incluyen en cada una. Si la alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda:
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de
evaluacin del Proyecto. Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta.
Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del Proyecto:
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa que se hayan
evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definicin y el
sustento de la seleccin. De ser el caso, sustentar por qu no se ha considerado ms
de una alternativa tcnica.
E. Costos del Proyecto:
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a precios de mercado
desagregados por componentes. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos de
operacin y mantenimiento, as como los costos de reposicin cuando corresponda.
Sustentar de manera concisa la informacin utilizada para la estimacin de los costos.
Se precisar el costo de inversin por beneficiario
F. Evaluacin Social:
Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la
metodologa, parmetros y supuestos asumidos para su estimacin. Precisar los
indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de acuerdo al
criterio de decisin elegido (VAN social o costo-eficacia). Sealar las variables a las
cuales es ms sensible el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la
rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del Proyecto:
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las sostenibilidad del
proyecto y las medidas que se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura del
financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, a partir de las diferentes
fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.
I. Gestin del Proyecto:
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de responsabilidades y
recursos para la ejecucin del proyecto y su posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico:
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de propsito,
componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
ANEXO N 03:
Contenido
1. ESTIMACIN DE PARMETROS NACIONALES .............................................................. 2
1.1. Tasa Social de Descuento .......................................................................................... 2
1.1.1. Tasa Social de Descuento para proyectos de servicios ambientales de reduccin
o mitigacin de las emisiones de gases de efecto invernadero ........................................... 2
1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada ..................................................... 3
1.3. Precio Social del Carbono.......................................................................................... 3
1.4. Precio Social de la Divisa ........................................................................................... 3
2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE RECURSOS ................................................. 4
2.1. Valor social del tiempo ............................................................................................... 4
2.1.1. Valor social del tiempo: segn propsito de viajes ............................................... 4
2.1.2. Valor social del tiempo: Transporte urbano .......................................................... 4
2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte Interurbano ................................................... 5
2.1.4. Valor social del tiempo: Transporte areo ............................................................ 5
2.2. Precio Social de los Combustibles ........................................................................... 6
2.3. Precios Sociales de Bienes Importables .................................................................. 6
2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables.................................................................. 6
1. ESTIMACIN DE PARMETROS NACIONALES
Estos recursos provienen de las siguientes fuentes: menor consumo (mayor ahorro),
menor inversin privada y del sector externo (prstamos internacionales). Por lo tanto
depende de la preferencia intertemporal del consumo, de la rentabilidad marginal de la
inversin y de la tasa de inters de los crditos externos.
Parmetro Valor
Este precio social se podra utilizar para cualquier tipologa de proyectos en que exista
una medida de sus emisiones de GEI, tales como proyectos de residuos slidos, sistemas
de transporte pblico masivo, carreteras, electrificacin rural, plantas de tratamiento de
aguas residuales, entre otros y que puedan ser expresados en equivalentes de carbono.
El clculo que se obtiene para el Precio Social del Carbono para efectos de la evaluacin
social de proyectos en Per es de US$ 7.17 por tonelada de CO2.
i) Propsito Laboral
Para el clculo del precio social de los combustibles, se aplicar una correccin al precio
de mercado, incluyendo impuestos, de 0.66.
Factor de correccin al
Recurso
precio de mercado
Combustible 0.66
Donde:
MC : Margen comercial del importador por manejo, distribucin y
almacenamiento.
GF : Gastos de flete nacional neto de impuestos.
PSD : Precio Social de la Divisa
Donde:
GM : Gastos de manejo neto de impuestos
GF : Gastos de flete del proveedor al puerto nacional neto de impuestos
GT : Gastos de transporte nacional al proyecto neto de impuestos
PSD : Precio Social de la Divisa
1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la informacin y los resultados
ms relevantes del Programa de Inversin. En el apndice se incluye contenidos
para la elaboracin del Resumen.
2 IDENTIFICACIN
2.1 Diagnstico de la situacin actual
Presentar el diagnstico detallado que justifique una accin pblica articulada
desde una perspectiva sectorial, intersectorial, interinstitucional y territorial,
relacionada con el acceso de la poblacin a bienes y servicios pblicos de
calidad. Dicho diagnstico analizar la situacin actual, los factores que las
explican y las tendencias a futuro, centrndose en los siguientes temas:
a. El rea de influencia del Programa de Inversin. Considera el rea de
influencia de los PIP que lo conforman.
b. El o los servicios sobre los cuales se intervendr. Considera los servicios
incluidos los PIP que conforman el Programa.
c. Los grupos involucrados. Beneficiarios, perjudicados, entidades, etc.
Considera a los grupos y entidades que participan en los PIP que
conforman el Programa y en la gestin del programa.
En este estudio la informacin en la que se basa el anlisis debe provenir
esencialmente de la informacin recopilada para los estudios de preinversin de
los proyectos que conforman el Programa.
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisin el problema central identificado. Determinar las causas
que lo generan y las consecuencias o efectos de su persistencia. Incluir el rbol
de causas-problema-efectos. Se debe precisar el conjunto de evidencias,
indicadores de tipo cualitativo o cuantitativo as como material fotogrfico,
grfico, etc., que permitan sustentar las causas y efectos detectados; tales
1
evidencias deben provenir del diagnstico del Programa o de los PIP que lo
conforman.
2.3 Definicin del objetivo, sus fines y medios
Describir el objetivo central o propsito del Programa, as como los objetivos
especficos que permitan justificar la presencia de los proyectos de inversin.
Incluir el rbol de medios-objetivo-fines. Se debe precisar el conjunto de
indicadores de tipo cualitativo o cuantitativo que permitan medir el logro de los
objetivos planteados.
La incorporacin o definicin de proyectos de inversin pblica se justificar a
partir de su vinculacin directa con el logro de los medios fundamentales que se
deriven del anlisis de medios del Programa de Inversin.
Explicar las sinergias que se lograrn con la ejecucin de los PIP de manera
articulada en un Programa de Inversin; as mismo, exponer la estrategia global
que se considera en el Programa para lograr los objetivos.
3 FORMULACIN Y EVALUACIN
3.1 Descripcin de los proyectos y otras intervenciones consideradas en el
Programa
Presentar un resumen con las principales caractersticas de cada uno de los
proyectos de inversin y otras intervenciones consideradas en el Programa;
considerar estado de situacin (viable, etc.) los objetivos, medios, principales
intervenciones, indicadores y metas de resultados, entre otros.
3.2 Organizacin y Gestin
Proponer la Unidad Ejecutora de Inversiones y/o Co-ejecutoras de Inversiones
del programa y los proyectos de inversin a su cargo, sustentando sus
competencias y capacidades operativas.
Definir la organizacin, los roles y funciones de la Unidad que coordinar y
articular la ejecucin del Programa y, de ser el caso, los mecanismos de
coordinacin con las distintas Unidades Ejecutoras de Inversiones propuestas
para cada uno los proyectos de inversin o dems intervenciones incluidas en el
Programa.
Identificar las relaciones o coordinaciones de carcter intrasectorial,
intersectoriales o interinstitucionales que debe existir para la normal
implementacin del Programa.
Especificar los recursos que se requerirn para la coordinacin o administracin
de la ejecucin del Programa, as como los costos de organizacin y gestin o
administracin de la Unidad Ejecutora de Inversiones y/o Co-ejecutoras de
Inversiones relacionadas con la implementacin del Programa de Inversin.
3.3 Costos
Para la estimacin del monto de inversin del Programa se deber utilizar los
resultados de los estudios de preinversin de los proyectos de inversin que
constituyen el Programa, en relacin a sus costos de inversin.
Considerar los costos de organizacin y gestin del programa, los
correspondientes a los arreglos institucionales que se requieran para la fase de
ejecucin.
Se deber hacer explcito los rubros o acciones ligados a los componentes que
compartan o que se encuentran relacionados entre los proyectos de inversin.
2
La estimacin de los costos de operacin y mantenimiento, se basar en los
costos estimados en los proyectos de inversin que conforman el Programa, as
como de otras intervenciones incluidas en ste.
3.4 Beneficios
Identificar y definir (de forma cuantitativa o cualitativa) los beneficios de la
articulacin del Programa de Inversin a partir de los proyectos de inversin que
lo conforman y de las otras intervenciones contempladas. Sealar la lgica de las
sinergias producidas por la conformacin del Programa de Inversin, debido a la
ejecucin coordinada de ms de un proyecto de inversin.
3.5 Evaluacin Social
Corresponde a un juicio tcnico y econmico de la comparacin y estimacin
global de los costos y beneficios sociales sealados en los puntos anteriores, lo
cual puede estar complementada con el anlisis de cada proyecto que lo
compone.
3.6 Plan de Implementacin
Detallar la implementacin del Programa de Inversin en funcin al plan de
ejecucin de los proyectos de inversin, con nfasis en el anlisis de la
secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios de las
acciones o componentes complementarios o transversales entre los proyectos
de inversin.
Detallar el plan de la organizacin y gestin del Programa.
Sealar las actividades necesarias para el logro de la declaracin de viabilidad
de aquellos proyectos de inversin que al momento no lo son, as como su
cronograma y recursos.
Incluir los criterios para la seleccin del subconjunto de proyectos de inversin
cuya preinversin se desarrollara una vez aprobado el Programa.
Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y
adecuado de la ejecucin del Programa.
3.7 Anlisis de sostenibilidad
Los criterios para sustentar la sostenibilidad global del Programa sern:
La disponibilidad de recursos financieros para las fases de ejecucin y
funcionamiento, as como la gestin del Programa.
Los arreglos institucionales necesarios para las fases de ejecucin y
funcionamiento.
La adopcin de medidas de reduccin de riesgos de probables interrupciones
en la ejecucin del Programa o de los proyectos que lo conforman, incluyendo
los relacionados con desastres asociados a peligros naturales o socio-
naturales.
3.8 Financiamiento
Describir las fuentes de financiamiento previstas para la inversin, operacin y
mantenimiento.
3.9 Matriz de marco lgico
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico del Programa de Inversin, en
la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y
esperados, los cuales estarn asociados al objetivo general del Programa de
Inversin y a los objetivos de los diferentes proyectos de inversin que lo
conforman.
3
4 CONCLUSIN
Se deber concluir sobre la bondad del Programa de Inversin o de la etapa del
Programa de Inversin, segn sea el caso, en trminos de las sinergias y
ventajas tcnicas y/o econmicas identificadas en la articulacin de los proyectos
de inversin en el marco del estudio.
5 ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que complemente el anlisis realizado en
este estudio.
APNDICE
Orientaciones para la elaboracin del Resumen Ejecutivo
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio que contemple
los siguientes aspectos:
4
ANEXO N 05:
MODELO DE CONVENIO PARA LA FORMULACIN Y EVALUACIN
DE PROYECTOS DE INVERSIN DE COMPETENCIA REGIONAL
1.1 Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y deroga la Ley N 27293, Ley
del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatoria.
1.2 Reglamento del Decreto Legislativo N 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y deroga
la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por
Decreto Supremo N 027-2017-EF y modificatoria.
1.3 Directiva N 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulacin y Evaluacin en el
marco del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones, aprobada por Resolucin Directoral N 002-2017-EF-63.01.
1.4 Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
1.5 Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias.
1.6 Ley N 27972, Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales.
1
inversin para la efectiva prestacin de servicios y la provisin de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del pas, se encuentra regulado en
el Decreto Legislativo N 1252, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo
027-2017-EF, sus Directivas y dems normas complementarias. Es de
aplicacin obligatoria a todas las entidades y empresas del Sector Pblico No
Financiero, a que se refiere la Ley N 30099, Ley de Fortalecimiento de la
Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
Los proyectos de inversin a los que se refiere la Clusula Cuarta del presente
Convenio son los que se detallan a continuacin:
- ............................................................................................................................
- .....................................................................................................................
2
CLUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE LA ENTIDAD
6.1. Registrar el presente Convenio, en la Ficha de Registro del (de los) proyecto(s)
de inversin en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el presente
Convenio no surtir efectos en el Sistema Nacional de Programacin Multianual
y Gestin de Inversiones.
La vigencia del presente Convenio ser de (sealar plazo en aos), contado a partir de
la fecha de su suscripcin.
3
b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas y de conformidad
con las disposiciones previstas en el Cdigo Civil.
c) Por mutuo acuerdo de las partes.
4
ANEXO N 06:
1
CLUSULA SEGUNDA: DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIN
MULTIANUAL Y GESTIN DE INVERSIONES
El Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, tiene por
finalidad orientar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin para la efectiva
prestacin de servicios y la provisin de la infraestructura necesaria para el desarrollo del
pas, se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N 1252, su Reglamento aprobado
por Decreto Supremo 027-2017-EF, sus Directivas y dems normas complementarias. Es
de aplicacin obligatoria a todas las entidades y empresas del Sector Pblico No
Financiero, a que se refiere la Ley N 30099, Ley de Fortalecimiento de la
Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
CLUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES
LA MUNICIPALIDAD, es una persona jurdica de Derecho Pblico con autonoma poltica
administrativa y econmica conferida por la Constitucin Poltica del Per, cuya finalidad
es promover el desarrollo y la economa local, y la prestacin de los servicios pblicos de
su responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de
desarrollo.
LA ENTIDAD, es una Entidad que se encuentra sujeta a las disposiciones del Sistema
Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y que tiene inters en
formular proyectos de competencia municipal exclusiva en el mbito de LA
MUNICIPALIDAD.
CLUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO
LA MUNICIPALIDAD conviene en autorizar a LA ENTIDAD para que formule y evale el
(los) proyecto(s) de inversin, de competencia municipal exclusiva, en concordancia con
lo establecido por el artculo 45 de la Ley de Bases de la Descentralizacin y por el
artculo 76 de la Ley Orgnica de Municipalidades.
LA ENTIDAD, se compromete a formular el referido proyecto, de acuerdo a las normas y
procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
CLUSULA QUINTA: DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN
Los proyectos de inversin a los que se refiere la Clusula Cuarta del presente Convenio,
son los que se detallan a continuacin:
- ..
- ...
6.1 Registrar el presente Convenio, en el Formato de Registro del (de los) proyectos de
inversin en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el presente Convenio no
surtir efectos en el Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones.
2
6.2 Formular y evaluar, el (los) proyecto(s) de inversin sealado(s) en la Clusula Quinta
del presente Convenio, de acuerdo a lo dispuesto en las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones.
7.3 Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos autorizados en la Clusula Quinta del
presente Convenio, LA MUNICIPALIDAD no podr volver a formular el mismo.
La vigencia del presente Convenio ser de (sealar el plazo en aos), contado a partir de
la fecha de su suscripcin.
El presente Convenio podr ser prorrogado antes de su trmino, mediante acuerdo de las
partes. La prrroga deber ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo informtico del
Banco de Inversiones.
3
CLUSULA DCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS DEL PRESENTE CONVENIO
4
INSTRUCTIVO PARA LLENADO DE LA FICHA TCNICA SIMPLIFICADA
PROYECTO DEL SECTOR EDUCACIN
(Directiva N 002-2017-EF/63.01)
Este instructivo busca facilitar a las Unidades Formuladoras (UF) del mbito local, regional y/o nacional el
proceso de elaboracin del documento tcnico sobre formulacin y evaluacin de proyectos de inversin del
Sector Educacin mediante la aplicacin de una Ficha Tcnica Simplificada propuesta para aquellos proyectos
de pequea escala de inversin (menor o igual 750 UIT1) que cuentan con cierta certidumbre o precisin sobre
sus costos y resultados.
La ficha o documento tcnico contiene informacin mnima para sustentar los proyectos educativos, empleando
en el proceso de elaboracin predominantemente informacin de ingeniera conceptual2. La Ficha Tcnica
Simplificada de proyecto educativo conlleva a una programacin adecuada del uso eficiente de los recursos
pblicos y busca alcanzar el objetivo planeado o solucionar el problema identificado del servicio educativo
respetando los estndares de calidad o especificaciones tcnicas mnimas aprobadas por el MINEDU y el RNE,
permitiendo de esta manera, una intervencin en el menor tiempo y a costos razonables.
En cuanto a su aplicacin, se deber tener en cuenta los siguientes considerandos:
1. Slo abarca la intervencin de los niveles: Inicial, Primaria y Secundaria o la combinacin de ellos, a nivel
de Educacin Bsica Regular, de preferencia para centros educativos unidocente o polidocente multigrado.
2. El tamao del terreno no implica restriccin para el logro de la intervencin, siempre y cuando la propuesta
de alternativa tcnica contribuya a solucionar las deficiencias del servicio, en el marco de la norma vigente
del Sector Educacin.
3. Esta herramienta slo es de uso cuando se dispone de certeza que la localizacin actual de la IE mitiga
riesgos de desastre, incluyendo su exposicin y vulnerabilidad.
4. Esta herramienta se utiliza aun cuando no se disponga de servicios bsicos en la IE, siempre y cuando la
propuesta de alternativa tcnica incorpore acciones tcnicas pertinentes.
5. El documento mnimo de saneamiento es el acta de donacin suscrita en acuerdo de concejo municipal o
concejo regional, con participacin de los involucrados del estudio, incluyendo el inicio de trmites de
saneamiento fsico legal de la entidad competente.
6. Para su aplicacin es obligatorio la realizacin de visita(s) de campo por parte del formulador y evaluador.
7. La recopilacin del grado de informacin preliminar para los proyectos de pequea escala de inversin,
podrn ser utilizados lo instrumentos propuestos a nivel de Ingeniera conceptual (la cual no limita al
desarrollo de los estudios de ingeniera bsica).
La Ficha Tcnica Simplificada contiene: I) Datos Generales, II) Identificacin, III) Formulacin y Evaluacin, IV)
Marco Lgico, V) Conclusiones y Recomendaciones, y VI) Anexos. El formulador deber ingresar la
informacin de las celdas resaltadas en color palo rosa y las celdas en color blanco estn programadas y
contienen frmulas que debern tener cuidado en no cambiarlas. Asimismo, en la mayora de las celdas
resaltadas contienen listas desplegables para seleccionar la informacin y en otros casos la informacin se
deber llenar manualmente. Se deber hacer clic en la celda para poder visualizar si es desplegable o no. A
continuacin, se describe informacin solicitada en cada tem:
1Lnea corte establecida por el Sector en base a experiencia acumulada en PIP viables registrados en el Banco de Proyectos (Ex-SNIP).
2Anexo N 01, Contenido Mnimo del Estudio de Preinversin a Nivel de Perfil. Ingeniera conceptual:... Se incluye una descripcin de las instalaciones,
diagramas de distribucin del espacio, diagrama de procesos bsicos, de instalacin de equipos, as como estudios preliminares de tamao, localizacin
y tecnologa.
Deber tambin indicar si el proyecto de inversin corresponde a Zona Urbana o Rural, segn
informacin del INEI. Asimismo, si pertenece a alguna Regin Natural: Costa, Sierra, o Selva.
Adjuntar en Anexos: Plano Topogrfico, Planos sobre la ubicacin y localizacin del proyecto,
Foto satelital, delimitacin del rea o de la infraestructura vinculada al servicio educativo a
intervenir, etc. Tambin se deber definir si la localizacin de la institucin educativa es apta
para intervenir o no, segn la lista desplegable.
II. IDENTIFICACION
La Poblacin Afecta es aquella poblacin que podra acceder sin mayores dificultades a las
instituciones educativas comprendidas en el proyecto, segn el rea de influencia.
La Poblacin Objetivo es aquella que se beneficiar finalmente con el proyecto.
En la descripcin del objetivo central y sus principales indicadores del objetivo, as como, los
medios fundamentales, se completarn automticamente. Solo se deber digitar la Meta de los
indicadores y seleccionar la Fuente de Verificacin de la lista desplegable.
En esta seccin de la ficha, se deber completar las acciones requeridas de los medios
fundamentales de la lista desplegable.
Para el 3.2.1.3., el resumen de la demanda, se deber digitar en la ficha tcnica como resultado
del desarrollo del Anexo N 2, la cual sustente el enfoque metodolgico, los parmetros y
3.2.3.1. Principales factores de produccin que determinan la oferta actual del servicio educativo.
a) Oferta de docentes, describir la cantidad y su modalidad de contrato y remuneracin.
b) Oferta de funcionamiento del nmero de secciones por grado o edad escolar y turnos.
c) Oferta de Infraestructura del local educativo, enumerar los indicadores de los resultados
del diagnstico3.
3.2.3.2. Descripcin de las fuentes de informacin y la metodologa empleada en la estimacin
de la oferta.
3.2.3.3. Principales parmetros y supuestos considerados para la proyeccin de la oferta. Incluir
los resultados del anlisis de la oferta actual en trminos de los factores de produccin,
es decir, s cumple o no cumple con los estndares de calidad (normas del Sector).
3.2.3.4. Proyeccin de la oferta del servicio educativo. Se debe describir en trminos de
produccin de servicios educativos de calidad, es decir, alumnos que reciben educacin
de calidad.
3.6. SOSTENIBILIDAD
3.6.1. RESPONSABLE DE LA OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO
Determinar la entidad responsable de la operacin y mantenimiento del local educativo y los
mecanismos de programacin presupuestal para dicho fin.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1. CONCLUSIONES
Concluir los resultados del proceso de elaboracin de la formulacin y evaluacin del proyecto,
detallando los principales atributos del proyecto, como el objetivo que se quiere alcanzar, los
productos a desarrollar, el costo total de la inversin, los resultados de la evaluacin social y la
sostenibilidad tanto en la ejecucin y funcionamiento del proyecto. Deber tambin, describir el
grado de profundidad de la informacin empleada, los parmetros y normas del sector durante
la formulacin del proyecto. As tambin, indicar si el proyecto amerita la viabilidad respectiva o
si es no es el caso, deber especificar que atributo(s) falta(n) para que el proyecto sea viable.
5.2. RECOMENDACIONES
El formulador y evaluador del proyecto viable, comunicar a la Unidad Ejecutora de Inversiones
(UEI) continuar con la siguiente etapa del ciclo de proyecto con la ejecucin del proyecto y su
posterior operacin y mantenimiento, de corresponder. Deber indicar sobre las limitaciones en
la formulacin de la Presente Ficha Tcnica que podran incidir en los costos y plazos de
ejecucin. Es deber de la UEI coordinar y comunicar a tiempo a la UF el sustento de las
variaciones a efectos de su evaluacin, consideracin y registro de ser el caso.
VI. ANEXOS
- Anexo N 01: Diagnstico, mapas, planos y/o croquis actual, y panel fotogrfico.
- Anexo N 02: Anlisis de la demanda, oferta, y balance.
- Anexo N 03: Dimensionamiento arquitectnico, memoria, y planos de propuesta arquitectnica
- Anexo N 04: Costos y Presupuestos de infraestructura, equipamiento, mantenimiento y
reposicin.
- Anexo N 05: Evaluacin social.
PARA LA VERSION 2
En la siguiente versin se vincularn los anexos con la ficha tcnica y se incluir planos referenciales.
Este instructivo busca facilitar a las Unidades Formuladoras (UF) del mbito local, regional y/o nacional el
proceso de elaboracin del documento tcnico sobre formulacin y evaluacin de proyectos de inversin del
Sector Educacin mediante la aplicacin de una Ficha Tcnica Estndar propuesta para aquellos proyectos de
mediana escala de inversin (mayor a 750 e igual a 5000 UIT1) que cuentan con cierta certidumbre o precisin
sobre sus costos y resultados.
Un proyecto educativo estandarizado responde a la necesidad prioritaria de cerrar brechas de infraestructura
y/o servicios educativos de manera planificada reduciendo brechas de demanda insatisfecha o demanda
inadecuadamente atendida por la Entidad. La Ficha Tcnica Estndar de proyecto educativo conlleva a una
programacin adecuada del uso eficiente de los recursos pblicos, y busca alcanzar el objetivo planeado o
solucionar el problema identificado mediante aplicacin de diseos homogneos y replicables del servicio
educativo respetando los estndares de calidad o especificaciones tcnicas mnimas aprobadas por el
MINEDU y el RNE, permitiendo de esta manera, una intervencin en el menor tiempo y a costos razonables.
En cuanto a su aplicacin, se deber tener en cuenta los siguientes considerandos:
1. Slo abarca la intervencin de los niveles: Inicial, Primaria y Secundaria o la combinacin de ellos, a nivel
de Educacin Bsica Regular.
2. El tamao del terreno no implica restriccin para el logro de la intervencin, siempre y cuando la propuesta
de alternativa tcnica contribuya a solucionar las deficiencias del servicio, en el marco de la norma vigente
del Sector Educacin.
3. Esta herramienta slo es de uso cuando se dispone de certeza que la localizacin actual de la IE mitiga
riesgos de desastre, tanto a nivel de exposicin y vulnerabilidad.
4. Esta herramienta se utiliza aun cuando no se disponga de servicios bsicos en la IE, siempre y cuando la
propuesta de alternativa tcnica incorpore acciones tcnicas pertinentes.
5. El documento mnimo de saneamiento es el acta de donacin suscrita en acuerdo de consejo municipal o
concejo regional, con participacin de los involucrados del estudio, incluyendo el inicio de trmites de
saneamiento fsico legal de la entidad competente.
6. Para su aplicacin es obligatorio la realizacin de visita(s) de campo por parte del formulador y evaluador.
7. En la recopilacin del grado de informacin preliminar para los proyectos de pequea y mediana escala de
inversin, se podr utilizar los instrumentos propuestos a nivel de Ingeniera conceptual (la cual no limita al
desarrollo de los estudios de ingeniera bsica).
La Ficha Tcnica Estndar contiene: I) Datos Generales, II) Identificacin, III) Formulacin y Evaluacin, V)
Marco Lgico, VII) Conclusiones y Recomendaciones, y VIII) Anexos. El formulador deber ingresar la
informacin de las celdas resaltadas en color verde agua y las celdas en color blanco estn programadas y
contienen frmulas que debern tener cuidado en no cambiarlas. Asimismo, en la mayora de las celdas
resaltadas contienen listas desplegables para seleccionar la informacin y en otros casos la informacin se
deber llenar manualmente. Se deber hacer clic en la celda para poder visualizar si es desplegable o no. A
continuacin, se describe informacin solicitada en cada tem:
I. DATOS GENERALES
1 Lnea corte establecida por el Sector en base a experiencia acumulada en PIP viables registrados en el Banco de Proyectos (Ex-SNIP).
Deber tambin indicar si el proyecto de inversin corresponde a Zona Urbana o Rural, segn
informacin del INEI. Asimismo, si pertenece a alguna Regin Natural: Costa, Sierra, o Selva.
Adjuntar en Anexos: Plano Topogrfico, Planos sobre la ubicacin y localizacin del proyecto,
Foto satelital, delimitacin del rea o de la infraestructura vinculada al servicio educativo a
intervenir, etc. Tambin se deber definir si la localizacin de la institucin educativa es apta
para intervenir o no, segn la lista desplegable.
II. IDENTIFICACION
En la ficha tcnica, deber ingresar manualmente el nombre de los involucrados, cargo, intereses
y contribucin. La entidad a la que pertenece se puede seleccionar de la lista desplegable.
La Poblacin Afecta es aquella poblacin que podra acceder sin mayores dificultades a las
instituciones educativas comprendidas en el proyecto, segn el rea de influencia.
La Poblacin Objetivo es aquella que se beneficiar finalmente con el proyecto.
En la descripcin del objetivo central y sus principales indicadores del objetivo, as como, los
medios fundamentales, se completaran automticamente. Solo se deber digitar la Meta de los
indicadores y seleccionar la Fuente de Verificacin de la lista desplegable.
Para el 3.2.1.3., el resumen de la demanda, se deber digitar en la ficha tcnica como resultado
del desarrollo del Anexo N 2, la cual sustente el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos empleados en la estimacin y proyeccin de la demanda. Estas estimaciones se
debern realizar por nivel y seccin o grado educativo, por zona geogrfica y grupos de edad.
3.2.3.1. Principales factores de produccin que determinan la oferta actual del servicio educativo.
a) Oferta de docentes, describir la cantidad y su modalidad de contrato y remuneracin.
b) Oferta de funcionamiento del nmero de secciones por grado o edad escolar y turnos.
c) Oferta de Infraestructura del local educativo, enumerar los indicadores de los resultados
del diagnstico2.
3.2.3.2. Descripcin de las fuentes de informacin y la metodologa empleada en la estimacin
de la oferta.
3.2.3.3. Principales parmetros y supuestos considerados para la proyeccin de la oferta. Incluir
los resultados del anlisis de la oferta actual en trminos de los factores de produccin,
es decir, s cumple o no cumple con los estndares de calidad (normas del Sector).
3.7. SOSTENIBILIDAD
3 Al tener un alto grado de certeza se podr emplear ratios por unidad de medida para las diferentes construcciones.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1. CONCLUSIONES
Concluir los resultados del proceso de elaboracin de la formulacin y evaluacin del proyecto,
detallando los principales atributos del proyecto, como el objetivo que se quiere alcanzar, los
productos a desarrollar, el costo total de la inversin, los resultados de la evaluacin social y la
sostenibilidad tanto en la ejecucin y funcionamiento del proyecto. Deber tambin, describir el
grado de profundidad de la informacin empleada, los parmetros y normas del sector durante
la formulacin del proyecto estndar. As tambin, indicar si el proyecto amerita la viabilidad
respectiva o si es no es el caso, deber especificar que atributo(s) falta(n) para que el proyecto
sea viable.
5.2. RECOMENDACIONES
El formulador y evaluador del proyecto viable, comunicar a la Unidad Ejecutora de Inversiones
(UEI) continuar con la siguiente etapa del ciclo de proyecto con la ejecucin del proyecto y su
posterior operacin y mantenimiento, de corresponder. Deber indicar sobre las limitaciones en
la formulacin de la Presente Ficha Tcnica que podran incidir en los costos y plazos de
ejecucin. Es deber de la UEI coordinar y comunicar a tiempo a la UF el sustento de las
variaciones a efectos de su evaluacin, consideracin y registro de ser el caso.
VI. ANEXOS
- Anexo N 01: Diagnstico, mapas, planos y/o croquis actual, y panel fotogrfico.
- Anexo N 02: Anlisis de la demanda, oferta, y balance.
- Anexo N 03: Dimensionamiento arquitectnico, memoria, y planos de propuesta arquitectnica
PARA LA VERSION 2
En la siguiente versin se vincularn los anexos con la ficha tcnica y se incluir planos referenciales.