INFORME EJECUTIVO DE AUDITORIA A PANADERIA LA PIRAMIDE

DURANTE EL PERIODO DE TIEMPO DE 27/02/2017 a 08/06/2017

1. OBJETIVO

1) Verificar el cumplimiento del sistema y que realice de manera correcta su trabajo.

2) Verificar que los empleados utilizan de manera correcta el sistema.

3) Evaluar la eficiencia y eficacia de los procedimientos en la panadera.

2. ALCANCE

La realizacin de esta auditora se llev a cabo en la panadera la pirmide, en un perodo de

aproximadamente 4 meses, en el cual se abord la evaluacin del rea de operaciones de la
empresa, que como se explic anteriormente es el rea donde se llevan a cabo los procesos
informticos de la entidad. Se evalu seguridad fsica, seguridad lgica, respaldos de datos,
planes de mantenimiento, contingencia y continuidad, as como la documentacin general y
especfica sobre equipos, sistemas y software utilizado en la empresa.
Se verific el cumplimiento de las normativas internacionales en seguridad, las que se
comprobaron generalmente utilizando la informacin obtenida en las entrevistas,
cuestionarios y mediante la observacin.
Adems, se verificaron los siguientes puntos:
Procesos, procedimientos y actividades del sistema SCIP, adems de un monitoreo al
rea de recursos humanos.

Control de cumplimiento: Establece el cumplimiento de los objetivos de cada

departamento de la panadera, haciendo nfasis en el rea de sistema de la panadera.

Control de procesos/operativo: Examen de la eficiencia y eficacia de los procesos de

verificacin aplicados (plazos, metodologas, instrumentos).

Control de resultados: Verificar la informacin de resultados obtenidos del sistema

PROCEDIMIENTO

Software: Sistema de control de inventario pirmide (SCIP)

Evidencia:

Servidor de Datos: IP 192.168.0.7/24 en Windows server 2012 Tiene el

fileSystem en una unidad E local. Pesa: 200 Mb. Backup diario en un disco fsico
dentro del mismo servidor

Servidor De Estaciones de trabajo: IP 192,168.0.4 en Windows 8.1 Tiene la

base de datos de SQL Server y SCIP cumple con las funciones de venta, compra y
control de inventario en las estaciones de trabajo.

Ejecucin:

Venta

La venta se realiza a los clientes del local, que normalmente son los habitantes que viven cerca
del local, aunque tambin se realizan ventas al mayor a panaderos pequeos que luego
revenden el producto adquirido

Compra

La compra de materia prima se realiza a los proveedores, los datos de la compra se aaden al
sistema para su procesamiento.

El control de inventario

Para el control de inventario se guardan los datos importantes de los productos que mantiene
la panadera, tanto en materia prima como en productos terminados.

PROCEDIMIENTO

Utilizacin del sistema por los usuarios.

Evidencia:

Empleados trabajando con las estaciones de trabajo utilizando el sistema SCIP

Ejecucin:

Para esto se utiliz un cuestionario donde se pregunt si los empleados saban cmo usar el
sistema correctamente y si tenan conocimiento de las dems funciones del mismo.
PROCEDIMIENTO

Procedimiento de la panadera

Evidencia:

Manuales de usuario y organigrama

Ejecucin:

Se realiz una observacin al personal de la panadera para comprobar de que cada empleado
realizara la funcin con la que estaba programado.

RECOMENDACIONES

Se recomienda a la empresa la capacitacin de sus operarios del rea del sistema, adems de
controlar los accesos a dicha rea, adems se recomienda rotar a los empleados de sus
posiciones y dar capacitacin e induccin a los empleados nuevos. Que los insumos necesarios
para la produccin se tengan en el rea de produccin y en el sistema.
Que los insumos necesarios para la produccin se tengan en el rea de produccin con
anticipacin, (puede acercase los insumo un da antes) para evitar esfuerzos necesarios y
evitar prdidas de tiempo por esta causa, plasmar por escrito polticas y valores en el rea de
produccin por escrito
Se debe se sugiere que los trabajadores sepan que deben cumplir con la empresa en varios
requisitos es por ello que se recomienda un asesor legal para que ilustre a los directivos de la
empresa de cmo aplicar una serie de sanciones en forma de medidas correctivas las
deficiencias por parte de los trabajadores para mejorar las deficiencias por parte de los
trabajadores y para la redaccin de un reglamento interno de la empresa

EL EQUIPO
AUDITOR