UNIVERSIDAD DE ESPECIALIDADES ESPRITU SANTO

FACULTAD DE DERECHO, POLTICA Y DESARROLLO

TTULO:

EL FUNCIONALISMO

NOMBRE DEL ESTUDIANTE:

JAVIERA RIERA

NOMBRE DEL TUTOR:

AB. ALEMBERT VERA

SAMBORONDN, SEPTIEMBRE, 2017

 Introduccin

El funcionalismo es una corriente metodolgica que se desarrolla bsicamente en la

segunda mitad del siglo XX y que se extiende por los mbitos de la antropologa, la
sociologa, la psicologa, la poltica, alcanzando incluso al Derecho.

El funcionalismo encuentra un precedente remoto en el organicismo del siglo XIX y

su raz, ms prxima e inmediata, en el pensamiento sociolgico de E. Durkheim (Las
reglas del mtodo sociolgico, 1895). El mtodo funcionalista se propone como objetivo la
comprensin y explicacin de las estructuras sociales, no a partir de su origen histrico y de
sus peculiaridades espaciales (geografa) y temporales, sino tomando como punto de partida
la observacin, anlisis y estudio de las funciones que realizan las estructuras sociales
dentro de la sociedad o en parte de ella.

Desde estos supuestos nuestra pretensin es ofrecer una sinopsis sobre la

significacin del funcionalismo en el pensamiento jurdico a partir de las teoras de N.
Luhmann y G. Jakobs.
FUNCIONALISMO

En la dcada de los aos ochenta un jurista Alemn de nombre Claus Roxin realiza una
nueva teora (1984) mediante el uso de la llamada Poltica Criminal o Criminolgica en
donde se expone que la misin ltima del Derecho Penal es la proteccin de bienes
jurdicos en todo mbito dentro de la vida del hombre, dndole el nombre a sta teora de
funcionalista en virtud de que ve a la pena o castigo en funcin de una prevencin general
del delito as como prevencin especial que va dirigida al autor del delito para que no
reincida; y a la sociedad en general para que sirva de ejemplo la imposicin de un castigo.
Para esta teora, el momento de imponerse la pena constituye la parte ms importante del
proceso penal, ya que de ello depende el detener tanto al delito como al delincuente. Esta
escuela descansa su ideologa en los modernos principios de poltica criminal, y entre sus
principales desarrolladores se encuentra Ghnter Jakobs quien ha dado impulso al llamado
Funcionalismo Radical al partir su teora de principios filosficos. As, los doctrinarios
del Derecho Penal y de la Teora del Delito han dividido a la escuela funcionalista en dos:

El Funcionalismo Moderado de Claus Roxin

Funcionalismo Radical de Ghnter Jakobs.

Esta escuela ha tenido diversos seguidores en el mundo; en Alemania Bern

Schunemann y Schmidhuser; en Espaa Santiago Mir Puig, Juan Bustos Ramrez, Manuel
Cancio Meli, Francisco Muoz Conde y Miguel Polaina Navarrete; en Italia Alessandro
Baratta; En Mxico Enrique Daz Aranda, Rafael Mrquez Pieiro y Carlos Daza Gmez.
En Mxico un jurista discpulo de Claus Roxin, Enrique Daz Aranda en la dcada de los
aos noventa comenz a desarrollar y dar auge a esta teora funcionalista, naciendo el
llamado Funcionalismo Teleolgico toda vez que sta corriente destaca y pone de relieve
los fines de la sancin penal constituyendo un nuevo sistema racional penal que consiste en
un dinmico sistema del derecho penal eficazmente estructurado con un nuevo proceso y
procedimiento rpido y efectivo que descansa sobre bases poltico-criminales de la
moderna teora de los fines de la pena.

No obstante todo lo anterior, es preciso sealar que Mxico no tiene definida una
ideologa, escuela, corriente o criterio procesal, sino que su legislacin intenta aglutinar
varias tendencias, todas extranjeras y de difcil comprensin para el jurista mexicano no
acostumbrado al estudio, que desembocan en la aplicacin de criterios anrquicos producto
de ideologas importadas que solo reflejan la ausencia de una dogmtica jurdica mexicana
autntica y propia, lo que acarrea serios problemas en la interpretacin de la ley y la
consecuente aplicacin del Derecho Penal, originando una confusin y un desconocimiento
total por parte de la mayora de los juristas mexicanos en Derecho Penal, los cuales
errneamente pretenden encuadrar nuestro sistema en un causalismo, finalismo o
funcionalismo.

El funcionalismo Moderno de Claus Roxin

Por funcionalismo se entiende el conjunto de hechos fisiolgicos o de otras ndoles

que se produce o suceden en un organismo, un aparato o un sistema. El funcionalismo es un
movimiento ampliamente difundido entre los especialistas delas ciencias sociales, en
E.E.U.U. Los mtodos de estos tipos de sistema dan primordial importancia al estudio y al
papel de las funciones sociales orientadas a la conservacin de la estructura social.

Propone un estudio dogmtico del delito estrechamente relacionado a la poltica

criminal, donde la funcin dela pena y la funcin del derecho penal respondan a una praxis
social que permita consolidar la estructura social. Para Claus Roxin, la teora general del
delito debe ordenar los preceptos legales y los conceptos abstractos en su indudable
conexin, esto es lo que llamamos sistema.

El funcionalismo moderado reconoce les elementos del delito propuestos por el

finalismo (tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad), pero con una orientacin poltico
criminal, puesto que los presupuestos de la punibilidad deben estar orientados por los fines
del Derecho Penal, por lo que estas categoras jurdicas no son sino instrumentos de una
valoracin poltico criminal. Sustituye la categora lgica de la causalidad por un conjunto
de reglas orientado a valoraciones jurdicas; pues la imputacin de un resultado depende de
la realizacin de un peligro dentro del fin de proteccin de la norma. La culpabilidad se
limita con la necesidad de prevencin y juntas originan el nuevo concepto de
responsabilidad, que es la base de la imposicin de la pena.
 La poltica criminal debe plantearse como una estrategia social en que la pena
corresponde a la culpa del sujeto, en forma proporcional entre el hecho y la pena y que su
resocializacin respete en forma destacada su dignidad humana y los derechos
fundamentales que de ella se amanen, en los lmites del principio de culpabilidad; el fin
de la pena es exclusivamente la prevencin, que la prevencin especial est orientada a
una socializacin del autor del delito en donde se privilegie el tratamiento sicoterapeuta.

Para el sistema funcionalista el Derecho Penal encuentra su justificacin en la

proteccin de los bienes jurdicos fundamentales para la convivencia en comn y que
aseguren condiciones que satisfagan una vida ordenada y pacfica, bienes que no sea
posible proteger por otras instancias del derecho.

Funcionalismo Radical de Gnter Jakobs

El funcionalismo moderado reconoce les elementos del delito propuestos por el

finalismo (tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad), pero con una orientacin poltico
criminal, puesto que los presupuestos de la punibilidad deben estar orientados por los fines
del Derecho Penal, por lo que estas categoras jurdicas no son sino instrumentos de una
valoracin poltico criminal.

Sustituye la categora lgica de la causalidad por un conjunto de reglas orientado a

valoraciones jurdicas; pues la imputacin de un resultado depende de la realizacin de un
peligro dentro del fin de proteccin de la norma. La culpabilidad se limita con la necesidad
de prevencin y juntas originan el nuevo concepto de responsabilidad, que es la base de la
imposicin de la pena.

Por otro lado el funcionalismo sociolgico considera al Derecho como garante de la

identidad normativa, la constitucin y la sociedad, cuyo objeto es resolver los problemas
del sistema social. Al igual que el funcionalismo moderado reconoce como punto de partida
al finalismo, sin embargo en ste ya no estn presentes las tendencias de poltica criminal,
pues las categoras que integran al delito tienen como fin slo estabilizar al sistema.

En la discusin actual sobre los alcances de la teora de la imputacin objetiva,

existe consenso acerca de que una conducta slo puede serle atribuida a un sujeto cuando
ste ha creado un riesgo jurdicamente desaprobado, que se concreta en la produccin del
resultado. Tambin hay coincidencia en la solucin de casos problemticos, en el sentido de
que en ellos debe excluirse la tipicidad de la conducta. Consideramos que las diferencias
principales estn en la fundamentacin que la doctrina expone para sustentar la teora.

En efecto, son diversos los puntos de partida filosficos de algunos de los

exponentes, y por ende la explicacin del porqu no debe imputrsele a alguien un
determinado comportamiento, o su resultado.

Teora Funcionalista del Derecho Penal.

La teora funcionalista del derecho penal explica que las estructuras del delito
dependen de los fines y funciones que cumple el derecho en la sociedad y que la finalidad
del derecho es la estabilizacin de expectativas sociales

Gnther Jakobs, una de sus principales artfices, define al delito como injusto, y ste
es el comportamiento tpico evitable (doloso o imprudente) que no est justificado. El autor
(del injusto) slo es responsable por el dficit de motivacin jurdica si en el instante del
hecho constituye un sujeto con la competencia de poner en cuestin la validez de la norma,
es decir, si es imputable (Jakobs, 1995, pg 48).

Las estructuras del delito dependen de los fines y funciones que cumple el derecho
en la sociedad. Finalidad del derecho: la estabilizacin de expectativas sociales. La
pena es siempre reaccin ante la infraccin de una norma. Mediante la reaccin siempre se
pone de manifiesto que ha de observarse la norma. Y la reaccin demostrativa siempre
tiene lugar a costa del responsable por haber infringido la norma. El injusto es un mal y el
deber de cargar con los costes tambin es un mal, pero a pesar de ello no cabe definir la
pena como infligir un mal a causa del mal cometido. La pena hay que definirla
positivamente: es una muestra de la vigencia de la norma a costa de un responsable.
(Jakobs, 1995, pg.48).

La infraccin de la norma no representa un conflicto penalmente relevante por sus

consecuencias externas, ya que el Derecho Penal no puede sanar tales consecuencias. El
Derecho Penal Juvenil contempla dos tipos de reaccin sancionatoria: la pena juvenil y el
grupo de los medios disciplinarios. Junto a ellos se encuentran las reacciones no
sancionatorias en el grupo de las medidas de seguridad educativas. En la medida en que hay
un tratamiento especial de los no adultos, hay intentos de desarrollar formas
procedimentales y modos de reaccin alternativos e informales que permitan, sin efecto
estigmatizador, una reaccin ms rpida a los hechos punibles menores y medianos y a las
faltas juveniles, apartndose del procedimiento penal normal.

La pena slo puede legitimarse mediante el valor del orden a favor de cuyo
mantenimiento se pune. El Derecho Penal se legitima formalmente mediante la
aprobacin conforme a la Constitucin de las leyes penales. La legitimacin material reside
en que las leyes penales son necesarias para el mantenimiento dela forma de la sociedad y
del Estado. El imputable es un sujeto con capacidad de cuestionar la validez de la
norma. (Jakobs, 1995, pag. 48).

El autor slo es responsable por el dficit de motivacin jurdica si en el instante

del hecho constituye un sujeto con la competencia de poner en cuestin la validez de la
norma, es decir, si es imputable. La culpabilidad es un escaln de la imputacin, es decir,
de la conexin entre sujeto y accin, de suerte que el sujeto no se puede desentender del
injusto de su accin. Culpabilidad por el hecho, importa la relacin de imputacin entre
el autor, en el instante del hecho, y el hecho. Culpabilidad por la conduccin de vida, el
motivo de un hecho puede que haya de encontrarse no tanto en el poder actual del autor
como en la errnea conformacin de su vida interior. (Jakobs, 1995, pg 48).

La vigencia de la norma como funcin del Derecho penal

Siguiendo los postulados de la sociologa de sistemas de Luhmann -en la que el

Derecho se concibe como un susbsistema orientado a la estabilizacin del sistema social, de
orientacin de las acciones y de estabilizacin de las expectativas-, el centro de atencin se
desplaza a la confianza institucional.

En este sistema la funcin de las normas -en tanto estabilizacin de expectativas-, es

independiente de su contenido. De ah se deriva que la violacin de la norma sea siempre
socialmente disfuncional, pero no tanto porque resulten lesionados determinados intereses o
bienes jurdicos, sino por cuanto es puesta en discusin la validez misma de la norma, y con
la confianza institucional garantizada por la misma.

Desde esta perspectiva, el Derecho penal aparece como un subsistema dirigido a garantizar
la confianza institucional mediante el restablecimiento de la vigencia de la norma
cuestionada por el delito.

En este sentido afirma Jakobs que la tarea del Derecho penal no puede consistir en impedir
la lesin de bienes jurdicos. Su funcin es ms bien, reafirmar la vigencia de la norma,
debiendo equipararse a tal efecto vigencia y reconocimiento. Consecuente con esta nueva
funcin del Derecho penal, el principio del delito como lesin de bienes jurdicos es
reemplazado por el principio del delito como expresin simblica de infidelidad al
ordenamiento jurdico. Y la idea de prevencin general y especial es sustituida por la del
ejercicio del reconocimiento y fidelidad a la norma.

El restablecimiento de la confianza institucional como fundamento y legitimacin del

sistema penal

De acuerdo con lo anterior, el fundamento del Derecho penal no ha de buscarse ya

en la tutela de bienes jurdicos, sino, ante todo, en la funcin simblica del ordenamiento
normativo, entendido como instrumento de orientacin e institucionalizacin de la
confianza mutua. La proteccin tiene lugar reafirmando al que confa en la norma en su
confianza, y en esta medida la pena tiene lugar para ejercitar en la confianza hacia la
norma.

Desde esta perspectiva, el delito deja de ser la puesta en peligro de un bien jurdico
para pasar a ser una amenaza a la integridad y a la estabilidad social, en cuanto constituye
la expresin simblica de una falta de fidelidad al Derecho. Tambin la pena aparece, a su
vez, como una expresin simblica opuesta a la representada por el delito cuya funcin es
el restablecimiento de la confianza institucional violada por el delito.

Crticas de las posturas funcionalistas

En primer lugar, la teora sistmica-funcionalista incurre en la denominada falacia

normativista, al pretender derivar de las funciones que efectivamente cumple el Derecho
penal (ser), los fines justificadores del mismo (deber ser). As, acreditan como fines o
modelos a seguir lo que slo son funciones o efectos realizados de hecho.

A su vez, la funcionalizacin de todo Derecho penal con relacin a un sistema social

ideal del que se desconocen sus caractersticas concretas, y lo que es ms importante, su
grado de violencia- slo es capaz de proporcionar una justificacin apriorstica y abstracta
del Derecho penal. Y en la medida en que por ello es compatible con cualquier modelo de
poltica criminal, no permite mantener una actitud crtica frente a la arbitrariedad, los
excesos y los errores.

Como afirma Muoz Conde, la teora sistmica representa una descripcin asptica
y tecnocrtica del modo de funcionamiento del sistema, pero no una valoracin, y mucho
menos, una crtica del sistema mismo. Esta legitimacin tecnocrtica del funcionamiento
del sistema punitivo resulta coherente, como afirma Baratta, con la concepcin del
individuo como portador de la respuesta simblica, y no como destinatario y fin de una
poltica de reinsercin social.

Lo abstracto e indeterminado del fin asignado al Derecho penal estabilizacin de la

norma (adems de imposibilitar justificaciones) y lo que es ms importante-
deslegitimaciones parciales y/o de sistemas concretos, conduce, en opinin de
Schnemann, a un sistema cerrado en el que inevitablemente se produce una argumentacin
tautolgica o circular en la que se pierde cualquier oportunidad de establecer lmites a la
intervencin penal.

Por ltimo, y desde los criterios que han de regir una teora justificacionista del
Derecho penal, quiz la crtica ms contundente haya de ir dirigida al hecho de que slo
tome en consideracin los eventuales efectos positivos que del ejercicio de la funcin penal
puedan derivarse para la integracin social y el restablecimiento de la confianza
institucional.

Y as, al desconocer o despreciar- los altos costes sociales y gravsimos efectos

que, sobre la integracin social y la confianza en las instituciones, de hecho tiene el
Derecho penal, olvida que el coste social de las penas y ms en general de los medios de
prevencin de los delitos, puede ser superior al coste mismo de las violencias que trata de
prevenir. Y en ese caso, el sistema penal que se pretende justificar queda deslegitimado.

Las tendencias funcionalistas o preventivistas: intentan construir un sistema abierto

apto para una permanente remodelacin en funcin de las consecuencias poltico-criminales
y de la evolucin de los conocimientos.

La novedad se halla en la voluntad de racionalizar la intervencin de aspectos

teleolgicos y axiolgicos en la construccin del sistema. Introduce racionamientos
poltico-criminales en cada una de las categoras de la teora del delito, para acercar el
derecho penal a la realidad. El funcionalismo de Roxin es moderado, en lugar de
culpabilidad habla de responsabilidad, y que la pena solo tiene sentido en ese hecho.

Jakobs, considera un funcionalismo radical, influenciado por el funcionalismo

sociolgico, considera que el sistema social se compone por comunicacin. Por ejemplo los
delincuentes comunican que dicha norma puede ser violada, por lo tanto el derecho penal
debe comunicar que dicha norma sigue vigente.

Es radical porque sostiene que no hay nada ontolgico (esencial) previo al sistema
penal, son todos conceptos normativos que surgen de la norma. Esta teora se desarrolla de
la dcada del 1980 hasta la actualidad.
Bibliografa

BERGALLI, R. (1995). Las aplicaciones de la sociologa jurdica en Espaa. Espaa: IIS

GIMNEZ P. (1993). El derecho en la teora de la sociedad de Niklas Luhmann.

Barcelona: BOSCH

JAKOBS, G. (1996) Sociedad, norma y persona en una teora de un derecho penal

funcional, Madrid. Espaa
LUHMANN, N. Derecho Penal: Sistema jurdico y dogmtica jurdica. Madrid.
Espaa: Centro de Estudios Constitucionales.

JAKOBS, G. (1997). Derecho Penal (Parte General: Fundamentos y teora de la

imputacin). Madrid.