FUNDAMENTOS DE MENSURAO
EM SADE MENTAL
Clarice Gorenstein, Yuan-Pang Wang
A descoberta dos psicofrmacos, na dcada de
1960, impulsionou a elaborao e a aplicao de
instrumentos de avaliao. A psicometria como
cincia remonta ao fim do sculo XIX, com vrios
estudos experimentais em psicologia. No entanto,
foi a necessidade de mensurar a eficcia dos medi-
camentos que ajudou a incorporar essa disciplina
na prtica clnica. Os ensaios clnicos demandaram
o desenvolvimento de instrumentos capazes de
detectar mudanas na sintomatologia em funo
da interveno teraputica e de uma metodologia
especfica para selecionar pacientes. A psicometria
passou a ser uma disciplina prpria de estudo, que
utiliza tcnicas estatsticas complexas, tornando
sofisticada a efetividade da mensurao.
Pensou-se inicialmente que usar escalas de
avaliao em todas as pesquisas garantiria o rigor
cientfico, tanto na rea de psicofarmacologia como
na rea de epidemiologia/sade pblica, e sanaria
vrios problemas na pesquisa clnica e na avaliao
de grandes amostras populacionais. No entanto,
aps mais de meio sculo da introduo dos pri-
meiros instrumentos, ainda h a necessidade de
uma ampla disseminao do conhecimento, tanto
terico como prtico, para sua correta utilizao.1
INDO ALM DO VOCABULRIO
DA PSICOMETRIA
Escalas, questionrios, inventrios, entre- escalas de avaliao so apropriadas para estimar
vistas e instrumentos de avaliao so termos a intensidade, a frequncia ou mudanas de sinto-
presentes h um bom tempo no vocabulrio de cl-
nicos e pesquisadores brasileiros de diversas reas.
Enquanto muitos acreditam que os instrumentos
de avaliao so teis, nem tantos saberiam respon-
der precisamente para que e em quais condies
se utilizam instrumentos de avaliao. Quais os
benefcios e desvantagens para o clnico, para o
pesquisador e para o paciente? Resumidamente,
as perguntas so: por que, para que e como usar
instrumentos de avaliao?
Validao tambm um termo frequente- escalas sensveis a mudanas ajuda a monitorar
mente usado. Dita-se que preciso validar uma
escala antes de us-la numa pesquisa. Muitos
pesquisadores reconhecem que, alm da mera
traduo de um instrumento, deve-se tambm
[1]
validar uma escala antes de aplic-la a um idioma/
ambiente diferente do original. Porm, a maneira
de fazer isso na prtica no to evidente. Como
se traduz um instrumento? Qual metodologia deve
ser utilizada na validao? A populao-alvo, o
nmero de pessoas e testes estatsticos so ques-
tes relevantes nesse processo. Resumidamente, a
pergunta : como validar um instrumento?
Mais ainda, perguntas comuns so difceis de
responder: Qual instrumento deve-se usar para
uma determinada finalidade? Como escolh-lo? O
que determina a qualidade de um instrumento? A
que tipos de cuidados os pesquisadores devem estar
atentos na sua aplicao e interpretao? Resumi-
damente, como escolher e utilizar um instrumento?
Essas so algumas das perguntas que os orga-
nizadores e os autores tentam abordar neste livro.
UTILIDADE DOS INSTRUMENTOS
DE AVALIAO
Em primeiro lugar, preciso ter em mente que uma
escala de avaliao em sade mental um instru-
mento padronizado composto por um conjunto
de itens que permite quantificar caractersticas
psquicas, psicolgicas ou comportamentais que
nem sempre so observveis. Determinar a pre-
sena de um sintoma passa, necessariamente, pela
subjetividade do paciente e/ou do avaliador. As
mas, porm no servem para fazer um diagnstico
clnico, que funo das entrevistas diagnsticas.
O uso sistemtico de escalas padronizadas
pode auxiliar no rastreamento dos indivduos que
necessitam de tratamento, acompanhamento ou
interveno. Alm de complementar o diagnstico
clnico, uma escala serve para avaliar as carac-
tersticas clnicas de uma determinada doena,
documentar a gravidade e o nvel necessrio de
cuidado. Durante o tratamento, o emprego de
a melhora e os efeitos adversos da interveno.
Essas avaliaes tambm so importantes para
determinar o prognstico e definir a deciso de
tratamento ou conduta administrativa.
2 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
Os pacientes, por sua vez, tambm se benefi-
ciam do uso de escalas padronizadas, uma vez que
elas asseguram a cobertura de sinais e sintomas
e evitam sua omisso associados ao problema.
Quando os sintomas so quantificados e acoplados
de acordo com um sistema de consenso (p. ex.,
o Manual diagnstico e estatstico de transtornos
mentais DSM ou a Classificao internacional de
doenas e problemas relacionados sade CID),
h melhora na consistncia das avaliaes, seja
ao longo do tempo, seja entre os examinadores.
A uniformizao da linguagem fundamental
para melhorar a comunicao entre profissionais
e pacientes.
As escalas padronizadas, no entanto, no
so desprovidas de desvantagens. Um aspecto a
considerar so os custos implicados no seu uso,
o tempo do paciente e do clnico, a necessidade
de treinamento, os gastos com a aquisio do ins-
trumento, material e equipamentos associados. O
uso indiscriminado de um instrumento pode, por
sua vez, levar deteco inadequada de muitos
casos sem demanda real de tratamento. Portanto,
preciso ponderar sobre os custos e benefcios
da aplicao de determinada escala considerando
todos os participantes de uma pesquisa.2
QUALIDADES DE UMA ESCALA
Uma escala sem validao vlida? E sem confiabi-
lidade, confivel? O que atesta a qualidade de um
instrumento? Em primeiro lugar, sua elaborao
deve seguir os princpios tericos considerados
adequados, e o instrumento resultante deve ter
propriedades psicomtricas robustas. Entre as
propriedades atribudas s escalas de avaliao,
destacam-se a confiabilidade e a validade.
A confiabilidade refere-se qualidade da
medida em relao a sua preciso, ou seja, um
instrumento mais confivel quanto menor forem
os erros por vis ou acaso. Confiabilidade, fide-
dignidade, reprodutibilidade e estabilidade de
uma escala so termos equivalentes que garantem
que o efeito de uma interveno seja documentado
com exatido. Essas propriedades so principal-
mente importantes no caso de ensaios clnicos
cujas concluses dependam da credibilidade das
medidas repetidas.
A validade refere-se capacidade de um
instrumento de medir aquilo que ele se prope a
avaliar. Os pesquisadores devem certificar que a
escala realmente consegue mensurar o efeito de
interesse, isto , o construto medido pela escala.
Ambas, confiabilidade e validade, so determina-
das com diferentes metodologias.
Um instrumento que apresenta boas evidncias
de qualidades psicomtricas em sua lngua original
pode ter suas propriedades alteradas e prejudica-
das ao ser traduzido para outro idioma. A maioria
das escalas utilizadas no Brasil foi construda em
lngua inglesa. As primeiras escalas de avaliao
aqui adotadas eram traduzidas e aplicadas em pes-
quisa sem estudos formais sobre suas qualidades.
Provavelmente, a necessidade de atuar de forma
competitiva no mbito internacional no campo da
psicofarmacologia fez pesquisadores brasileiros
optarem pela utilizao de instrumentos ainda no
validados em nosso meio. Por exemplo, a Escala
de Depresso de Hamilton, de uso disseminado
desde a dcada de 1980, s recentemente (em 2014)
recebeu sua merecida validao no Pas. 3
A simples traduo do instrumento mostra-se
muitas vezes inapropriada ou insuficiente para
comear a us-lo. Expresses idiomticas sem equi-
valncia lingustica e cultural devem ser adaptadas
para o idioma portugus-brasileiro, assim como
para a cultura local e para comportamentos sancio-
nados socialmente. Alm disso, as manifestaes
clnicas, a evoluo e o prognstico de muitos
transtornos mentais podem sofrer a influncia de
fatores socioculturais. O instrumento final, aps os
processos de traduo e adaptao transcultural,
precisa ainda de estudos adicionais de validao
no novo ambiente para que sua equivalncia na
populao-alvo seja estabelecida. A exigncia
de validao transcultural de um instrumento
envolve processo demorado e trabalhoso, porm
necessrio.
COMO ESCOLHER
A ESCALA A SER USADA
Nas ltimas dcadas, vrios instrumentos de ava-
liao foram traduzidos, reformulados, validados
e publicados na literatura cientfica nacional. Um
nmero crescente dessas escalas foi incorporado
ao uso clnico e em pesquisa no Brasil. Esse apa-
rente cenrio favorvel reflete a necessidade de
estabelecer critrios que direcionem a escolha do
instrumento mais adequado para cada finalidade.
A existncia de informaes psicomtricas
apropriadas e o objetivo da pesquisa direcionado
ao contexto da escala so fundamentais para esco-
lha. No seria sensato utilizar uma longa entrevista
estruturada, que requer treinamento especializa-
do, para avaliar um aspecto especfico da patologia,
como, por exemplo, uma fobia especfica.
importante tambm saber exatamente como
utilizar, interpretar os resultados e evitar os erros
oriundos de fatores que interferem na medida. Preo
fundamentos de mensurao em sade mental [1] 3
cupados com esses aspectos, procuramos incluir
nesta obra autores que tivessem experincia para
compartilhar quanto ao bom uso do instrumento,
isto , apontar seus pontos fortes, os fatores que
afetam as pontuaes, os cuidados necessrios
na aplicao e interpretao dos resultados, bem
como emitir crticas e descrever as limitaes do
instrumento.
LIMITES
A dificuldade em objetivar e quantificar a psicopa-
tologia tem sido um dos grandes obstculos para o
progresso da pesquisa em sade mental. Escalas de
avaliao no so instrumentos de fcil utilizao. o embasamento terico do construto em questo
Para o professor Mrcio Versiani,4 [...] a no ob-
servao dos limites e as dificuldades da utilizao
e da anlise de resultados das escalas de avaliao
psiquitrica foram o maior demolidor do otimismo
inicial quanto ao potencial desses instrumentos. O
demolidor ao qual o professor se refere principal-
mente o mau uso das escalas. Um escore total de
uma escala uma quantificao aproximada, que
nem sempre traduz a complexidade do fenmeno
psquico. Por exemplo, um indivduo com escore
global no Inventrio de Depresso de Beck com-
patvel com depresso leve pode ser clinicamente
grave caso tenha pontuao alta em pensamento
suicida. O contrrio, uma pontuao alta, nem
sempre indica um caso grave de depresso. O uso
da escala de avaliao, portanto, no dispensa a
avaliao e a interpretao clnicas. A imensa e crescente gama de medidas utilizadas
Em cada um dos captulos desta obra, o leitor
encontrar a experincia dos colaboradores e
evidncias das propriedades psicomtricas dos
instrumentos, os quais contribuem para o uso
eficaz e a interpretao correta de suas avaliaes.
A expectativa dos organizadores deste livro a de
que ele auxilie os profissionais da sade mental,
clnicos e pesquisadores a fazer bom uso dos ins-
trumentos de avaliao.
ESTRUTURA DO LIVRO
O livro, em formato de manual, contm as princi
pais escalas utilizadas na rea de sade mental
e psicofarmacologia. Alm de incluir aspectos
tericos sobre as escalas de avaliao, rene os
instrumentos de interesse para a prtica clnica e a
pesquisa, por meio de uma abordagem direta, sem
perder o rigor cientfico da psicometria.
A primeira seo do livro, Fundamentos de
Mensurao em Sade Mental, tem por objetivo
familiarizar o leitor com os fundamentos tericos
e metodolgicos da mensurao em transtornos
mentais. Introduz os temas validade e confiabilida-
de e as abordagens estatsticas para sua avaliao.
Descreve as principais etapas envolvidas na cons-
truo e validao de um instrumento desenvolvido
originalmente em outro idioma, bem como sua
adaptao transcultural.
Em seguida, a seo Entrevistas Diagnsticas
e Instrumentos de Triagem examina os principais
instrumentos estruturados para diagnstico e
rastreamento de transtornos mentais.
As sees seguintes abordam as principais
esc alas de avaliao dos principais grupos de
transtornos psiquitricos. Cada seo inicia-se
com um captulo de conceitos gerais para fornecer
e uma viso geral dos instrumentos disponveis.
Os subcaptulos de cada seo so destinados
descrio dos aspectos tericos e prticos de cada
instrumento. Os tericos consistem nos estudos
de validao realizados no Brasil. Os aspectos
prticos visam responder s perguntas: Para quem
a medida se destina? Como administrada? Como
interpretada? de livre acesso ou tem direito
autoral? Onde pode ser obtida? Os captulos so
acompanhados de formulrios completos dos
instrumentos de domnio pblico ou, para aqueles
protegidos por direitos autorais, exemplos de itens
do instrumento no formato parcial.
SELEO DOS INSTRUMENTOS
ESPECFICOS
em sade mental torna impossvel abranger em
uma obra impressa todas as medidas disponveis
para todas as reas relevantes. A seleo dos ins-
trumentos includos mostrou-se uma tarefa extre-
mamente difcil, e, para diminuir a subjetividade e
o desequilbrio das reas cobertas, alguns critrios
de incluso foram adotados na escolha.
Os princpios gerais que nortearam a seleo
foram: 1) o instrumento est traduzido para o
portugus; 2) as evidncias de confiabilidade e
validade das escalas j foram publicadas, isto , o
material foi revisado por especialistas, e h dispo-
nibilidade suficiente de informaes para avaliar a
qualidade psicomtrica do instrumento; 3) os dados
dessas escalas podem ser obtidos diretamente do
paciente ou informante; e 4) as escalas so de fcil
aplicao, sem a necessidade de equipamentos
sofisticados suplementares. Nos casos em que v-
rias escalas para a mesma finalidade preencherem
esses critrios, tero primazia as mais utilizadas de
acordo com a literatura cientfica.
Privilegiamos a incluso de instrumentos bem
estabelecidos em mbito internacional para permi-
4 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
tir comparaes transculturais. Instrumentos cuja
aplicabilidade se restringe a uma populao ou
finalidade especfica (p. ex., escala de hipocondria
para pacientes geritricos institucionalizados) no
foram includos.
PASSADO, PRESENTE E FUTURO
A publicao do livro Escalas de avaliao clnica
em psiquiatria e psicofarmacologia, em 2000, foi
a primeira iniciativa de reunir em uma obra o
conhecimento existente sobre a aplicao desses
instrumentos no Brasil. 5 Por muitos anos, essa
compilao preencheu uma lacuna editorial ante
a demanda acadmica em nosso meio. Entretanto,
e felizmente, vrios instrumentos psicomtricos fo-
ram validados e publicados na literatura cientfica
ao longo dos ltimos 15 anos. O entusiasmo desse
cenrio crescente nos impulsionou a ampliar a
iniciativa anterior, desenvolvendo uma obra atua
lizada que fosse abrangente e de fcil consulta.
PRINCPIOS DE ELABORAO DE ESCALAS [ 1.1 ]
Luiz Pasquali
A teoria e o modelo de elaborao de instrumental
psicolgico baseiam-se em trs polos: procedimen-
tos tericos, empricos (experimentais) e analticos
(estatsticos).1
O polo terico enfoca o construto ou objeto
psicolgico para o qual se quer desenvolver um
instrumento de medida, bem como sua operacio-
nalizao em itens. Esse polo utiliza a teoria do
trao latente para explicitar os tipos e as categorias
de comportamentos que representam o mesmo
trao. O polo emprico, ou experimental, define
as etapas e as tcnicas de aplicao do instrumen-
to-piloto e da coleta vlida de informao para
proceder avaliao psicomtrica do instrumento.
O polo analtico estabelece os procedimentos de
anlises estatsticas a serem efetuadas sobre os
dados para obter um instrumento vlido, preciso
e normatizado.
Esse modelo de elaborao de instrumentos
est ilustrado na Figura 1.1.1, que apresenta as eta-
pas da elaborao de um instrumento de medida.
Os mtodos e os produtos a serem obtidos em cada
etapa esto detalhados em suas respectivas fases.
Os procedimentos tericos devem ser elabo-
rados para cada escala de medida psicolgica, de-
Esta obra, no entanto, no definitiva. O pro-
cesso de introduo e validao de novas escalas
contnuo. A recente mudana de conceitos de sade
mental e a aplicao de avanos em neurocincias
enfatizam o carter dinmico desse tema. Acredi-
tamos que a prxima atualizao ser necessria
em bem antes que 15 anos!
REFERNCIAS
1. McDowell I. Measuring health: a guide to rating scales and question-
naires. 3rd ed. New York: Oxford University; 2006.
2. Rush JA, Pincus HA, First MB, editors. Handbook of psychiatric
measures. Washington: APA; 2005.
3. Freire MA, Figueiredo VLM, Gomide A, Jansen K, Silva RA, Maga-
lhes PVS, et al. Escala Hamilton: estudo das caractersticas psicomtri-
cas em uma amostra do sul do Brasil. J Bras Psiquiatr. 2014;63(4):281-9.
4. Versiani M. Prefcio. In: Gorenstein C, Andrade LHSG, Zuardi AW,
organizadores. Escalas de avaliao clnica em psiquiatria e psicofar-
macologia. So Paulo: Lemos; 2000.
5. Gorenstein C, Andrade LHSG, Zuardi AW, organizadores. Escalas de
avaliao clnica em psiquiatria e psicofarmacologia. So Paulo: Lemos;
2000.
pendendo, portanto, da literatura existente sobre o
construto-alvo. Muitas vezes, o prprio pesquisador
deve desenvolver uma pequena teoria sobre o cons-
truto para elaborar um novo instrumento de medida.
O SISTEMA PSICOLGICO
Qualquer sistema ou objeto que possa ser expresso
em termos observveis suscetvel de mensurao.
Entretanto, o que pode ser efetivamente medido
so as propriedades ou os atributos de um objeto,
desde que apresentem magnitudes, isto , diferen-
as individuais, como intensidade, peso, altura,
distncia, etc. Tais atributos so em geral chamados
de variveis.
O objeto especfico da psicometria so as es-
truturas latentes, os traos psquicos ou processos
mentais. Por exemplo, a inteligncia pode ser con-
siderada um subsistema dos processos cognitivos, e
estes, da estrutura latente geral. A inteligncia, por
sua vez, pode ser considerada um sistema quando
for o interesse imediato, e nela vrios aspectos
so considerados, como a compreenso verbal e
a fluncia verbal.
O pesquisador que pretende construir um
instrumento de medida e pesquisa deve ter uma
fundamentos de mensurao em sade mental [1] 5
Procedimentos
Fase TEORIA
Mtodo Reflexo / Interesses / ndices
1 Sistema 2 3
Passo Propriedade
psicolgico
Objeto
Produto psicolgico Atributo
FIGURA 1.1.1 PROCEDIMENTOS TERICOS NA ELABORAO DA MEDIDA PSICOLGICA.
ideia, por mais vaga que seja, do que quer investigar
e para que tema da psicologia est interessado em
constru-lo. Para descobrir o seu objeto psicolgi
co, o pesquisador pode consultar os livros ou
tratados em que esto elencados os trabalhos em
psicologia. Sugerimos o Psychological Abstracts, 2
para a rea psicossocial; o Educational Index, 3 para
a psicologia aplicada educao; o Index Medicus,4
para a psicologia clnica; e o Sociological Index, 5
para a psicologia social.
A PROPRIEDADE DO
SISTEMA PSICOLGICO
Entretanto, o sistema ou o objeto psicolgico no
constitui o objeto direto de mensurao, mas sim
suas propriedades ou os atributos que o caracteri
zam. Por exemplo, o sistema fsico apresenta os
atributos massa, comprimento, etc. Similarmente,
a psicometria concebe seus sistemas como tendo
propriedades/atributos que os definem, sendo tais
atributos o foco imediato de observao/medida.
Assim, a estrutura psicolgica apresenta atributos
do tipo processos cognitivos, emotivos, motores,
etc. A inteligncia, como subsistema, pode apresen-
tar atributos de tipo raciocnio verbal, raciocnio
numrico, etc. O sistema se constitui como objeto
hipottico que abordado (conhecido) por meio
da pesquisa de seus atributos. Dessa forma, o pro-
blema especfico desse passo consiste em se passar
de um objeto psicolgico para delimitar os seus
aspectos especficos, os quais se deseja estudar e
para os quais se quer construir um instrumento
de medida.
Para decidir por este ou aquele aspecto, o
pesquisador recorre ao seu interesse, ajuda dos
livros e aos peritos (ao seu orientador, se for aluno).
TERICOS
CONSTRUO DO INSTRUMENTO
Categ. Comport.
Literatura Anlise
Literatura / Peritos / Experincia / Experincia - terica
Anlise de contedo Entrevista - semntica
4 5 6 Anlise
Dimensionalidade Definies Operacionalizao
dos itens
Fatores - Constitutiva Instrumento-
(dimenses) - Operacional Itens -piloto
DIMENSIONALIDADE
DO ATRIBUTO
A dimensionalidade do atributo diz respeito sua
estrutura semntica interna. O atributo constitui
uma unidade semntica nica ou uma sntese de
componentes distintos ou at independentes? Deve
ser concebido como uma dimenso homognea ou
deve-se nele distinguir aspectos diferenciados?
A resposta a esse problema deve vir da teoria
sobre o construto e/ou dos dados empricos dispo-
nveis sobre ele, sobretudo dados de pesquisas que
utilizaram a anlise fatorial na anlise dos dados,
pois fundamental decidir se o construto uni- ou
multifatorial. Os fatores que compem o construto
(o atributo) so o produto desse passo.
Por exemplo, considerando a inteligncia ver-
bal como objeto psicolgico (o processo cognitivo
de interesse) e suas propriedades, pergunta-se: a
inteligncia verbal um construto nico ou deve-se
distinguir nele componentes diferentes? Os dados
empricos disponveis mostram que a inteligncia
verbal composta por, pelo menos, dois fatores
bem distintos e independentes, a saber: compreen
so verbal e fluncia verbal. Para construir um
instrumento de medida para a inteligncia verbal,
o pesquisador no poder prescindir de reconhecer
e considerar que essa inteligncia apresenta dois
fatores distintos, cuja medida exige instrumentos
diferentes.
Entretanto, ele pode escolher somente a inte-
ligncia verbal compreendida sob seu aspecto de
compreenso verbal para investigao e prescindir
de se preocupar com a fluncia verbal. Nesse caso,
o atributo de interesse no mais a inteligncia
verbal e sim a compreenso verbal. Assim, o pes-
quisador deve justificar tal deciso e demonstr-la
6 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
na exposio terica sobre o construto inteligncia
verbal a partir da elaborao de uma miniteoria
sobre o que entende pelo construto que pretende
medir, baseando-se na existncia de dados empri-
cos para guiar a construo e a consistncia do seu
instrumento de medida. Essa lgica visa confirmar
ou rejeitar a validade de sua teoria.
Supondo que o pesquisar deseja construir um
instrumento para medir o raciocnio verbal, as
seguintes consideraes devem ser ponderadas:
[1] O raciocnio verbal no o objeto psicolgico,
porque a cincia no mede objetos, mas as suas
propriedades. Assim, o raciocnio verbal um
atributo;
[2] Se o raciocnio verbal um atributo, conse-
quentemente atributo de algum objeto. Dessa
forma, deve-se pesquisar qual esse objeto do
qual o raciocnio verbal propriedade;
[3] Se o raciocnio verbal um atributo de algum
objeto, de se supor que tal objeto tenha mais
do que um atributo. Isto , alm de raciocnio
verbal, ele tem outros atributos. Esses outros
atributos devem diferenciar o atributo de
interesse o raciocnio verbal dos demais
atributos do objeto em questo.
Com base na literatura, em peritos e na refle
xo clnica, temos que: o raciocnio verbal atribu-
to do processo cognitivo chamado raciocnio. Por
sua vez, raciocnio tem como atributos, alm de
raciocnio verbal, raciocnio numrico, raciocnio
abstrato, raciocnio espacial, raciocnio mecnico
e, talvez, outros. Mas a literatura na rea distingue
esses cinco atributos de raciocnio:
Raciocnio Raciocnio verbal
Raciocnio numrico
Raciocnio abstrato
Raciocnio espacial
Raciocnio mecnico
Pesquisando um pouco mais, verifica-se que
raciocnio verbal no unidimensional. De fato, a
literatura distingue dois tipos de raciocnio verbal,
a saber, compreenso verbal e fluncia verbal.
Compreenso verbal
Raciocnio Raciocnio verbal
Fluncia verbal
Raciocnio numrico
Raciocnio abstrato
Raciocnio espacial
Raciocnio mecnico
Em seguida, deve-se definir diferencialmente
todos esses atributos para a elaborao do instru-
mento de medida. Pode-se fazer isso com qualquer
tema para o qual se queira construir um instrumen-
to de mensurao.
DEFINIO DOS CONSTRUTOS
Estabelecida a propriedade e suas dimenses,
preciso conceituar detalhadamente esses constru
tos. A conceituao clara e precisa dos fatores
para os quais se deseja construir o instrumento
de medida deve obter dois produtos: as definies
constitutivas e as definies operacionais dos
construtos.
DEFINIO CONSTITUTIVA
Um construto definido por meio de outros cons-
trutos representa uma definio constitutiva.
Nesse caso, o construto concebido em termos
de conceitos prprios da teoria em que se insere.
Definio constitutiva aparece como definio de
termos em dicionrios e enciclopdias: os conceitos
so definidos em termos de outros conceitos; isto
, so definidos em termos de realidades abstratas.
Por exemplo, inteligncia verbal definida como a
capacidade de compreender a linguagem (definio
constitutiva), porque a capacidade de compreender
constitui uma realidade abstrata, um construto,
um conceito.
As definies constitutivas situam o construto
exata e precisamente dentro da teoria desse
construto, delimitando as suas fronteiras. Essas
definies caracterizam o construto no espao
semntico da teoria em que est includo, indi-
cando as dimenses que ele deve assumir. Assim,
se se define assertividade como a capacidade de
dizer no, a capacidade de expressar livremente
sentimentos positivos e negativos, a capacidade
de expor ideias sem receio, etc., est-se dando os
limites semnticos que o conceito deve respeitar
dentro da teoria de assertividade.
Definies dessa natureza pem limitaes
definidas sobre o que se deve explorar ao medir o
construto, em termos de fronteiras que no podem
ser ultrapassadas ou que devem ser atingidas. De
fato, um instrumento que mede um construto pode
no conseguir cobrir toda a amplitude semntica
de um conceito. Assim, boas definies constitu-
tivas permitem avaliar a qualidade do instrumento
que mede o construto, em termos de cobertura da
extenso semntica do instrumento, que delimi-
tada por sua definio constitutiva.
DEFINIO OPERACIONAL
As definies constitutivas se situam ainda no
campo da teoria, do abstrato. Um instrumento de
fundamentos de mensurao em sade mental [1] 7
medida, por sua vez, j uma operao concreta,
emprica. Essa passagem do abstrato para o concre-
to viabilizada pelas definies operacionais dos
construtos. Fundamenta-se, nesse momento crtico
na construo de medidas psicolgicas, a validade
dos instrumentos e a legitimidade da representao
emprica (comportamental) dos traos latentes (os
construtos). Isto , a aterrissagem do abstrato para
o concreto. Duas preocupaes so decisivas: 1) as
definies operacionais dos construtos devem ser
realmente operacionais e 2) elas devem ser o mais
abrangentes possvel dos construtos.
Uma definio de um construto operacional
quando tal construto definido em termos de ope-
raes concretas, isto , de comportamentos fsicos
pelos quais se expressa. A definio da inteligncia
verbal como a capacidade de compreender uma fra-
se ou, mesmo, compreender uma frase, refere-se a
uma definio constitutiva e no operacional. Isso
porque compreender no um comportamento,
mas um construto, na medida em que no indica
nenhum comportamento concreto. Seria uma
definio operacional de compreenso da frase
reproduzir a frase com outras palavras.
Mager6 oferece uma frmula para decidir se a
definio ou no operacional. Ela operacional
se voc puder dizer ao sujeito: v e faa.... Portan-
to, dizer v e reproduza a frase indica claramente
o que o sujeito deve fazer, como deve se comportar,
definindo operacionalmente a ocorrncia dos
comportamentos.
Posto que nenhuma definio operacional
esgota a amplitude semntica de um construto; as
Definio Operacional
Extenso semntica total
Desenhar crculos
Dizer que compreendeu
Escrever a frase
Reproduzir a frase
FIGURA 1.1.2 EXTENSO SEMNTICA DE DEFINIES OPERACIONAIS DE COMPREENSO VERBAL.
definies operacionais mais ou menos abrangen-
tes de um mesmo construto podem ser produzidas.
A cobertura de uma definio operacional pode ser
adequada, equivocada ou errada sobre o espao
semntico do construto, repercutindo sobre a qua-
lidade do instrumento de medida do construto. Por
exemplo, a inteligncia verbal como desenhar cr-
culos na areia, isto , sua definio perfeitamente
operacional, pois todo mundo entende quando se
manda desenhar crculos na areia. Contudo, apesar
de operacional, uma definio perfeitamente
equivocada de inteligncia verbal, pois o comporta-
mento de desenhar crculos na areia no tem nada
a ver com o construto em questo.
Assim, as definies operacionais podem re-
presentar um construto em uma escala que expres-
sa uma proporo de coincidncia entre construto
e definio operacional que vai de 0 a 1; sendo 0
quando a definio no cobre nada do construto
e 1 quando ela cobre 100% do espao semntico
do construto. Nenhuma definio operacional
ser capaz de cobrir 100% do construto, mas,
quanto maior covarincia existir entre construto
e definio operacional, maior a qualidade do
instrumento. A Figura 1.1.2 indica a problemtica
da qualidade de representao comportamental
de diferentes definies operacionais do construto
compreenso verbal.
Para garantir melhor cobertura do construto,
as definies operacionais devero especificar e
elencar aquelas categorias de comportamentos
que seriam a representao comportamental do
construto. A garantia de validade e utilidade do
Compreenso Verbal
8 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
instrumento depende da completude dessa especi
ficao. Por exemplo, quais seriam as categorias de
comportamentos que expressariam comportamen-
talmente a compreenso verbal? Seriam tais como:
reproduzir texto, dar sinnimos e antnimos, expli-
car o texto, sublinhar alternativas, etc. Quanto mais
completa a listagem de categorias comportamen-
tais, melhor o pesquisador conseguir expressar
essas categorias em tarefas unitrias e especficas
(os itens) e o instrumento-piloto estar construdo.
Os mtodos a serem utilizados para resolver o
problema de construo de medidas psicolgicas se
apoiam na literatura pertinente sobre o construto, a
opinio de peritos na rea, a experincia do prprio
pesquisador, bem como a anlise de contedo do
construto. Portanto, o conhecimento aprofundado
da literatura sobre o construto e as tcnicas de
anlise de contedo so indispensveis.
OPERACIONALIZAO
DO CONSTRUTO
Esse o passo da construo dos itens que expressa
a representao comportamental do construto, a
saber, as tarefas que os sujeitos tero de executar
para que se possa avaliar a magnitude de presena
do construto (atributo).
FONTES DOS ITENS
Diante das categorias comportamentais que ex-
pressam o construto de interesse, focamos agora
para outras duas fontes de itens: a entrevista e
outros testes que medem o mesmo construto. A
entrevista consiste em pedir a sujeitos representan
tes da populao para a qual se deseja construir o
instrumento que opinem em que tipo de compor-
tamentos tal construto se manifesta. Por exemplo,
se o desejo construir um instrumento sobre as
sertividade, possvel dirigir-se a representantes
da populao e perguntar como para voc
uma pessoa assertiva?. De uma pesquisa dessa
natureza pode surgir uma grande riqueza de com-
portamentos que expressam assertividade e que
podem ser aproveitados como itens do instrumento.
Ademais, aproveitam-se os itens que compem
outros instrumentos disponveis no mercado e
que medem o mesmo construto em que se est
interessado. Assim, h trs fontes valiosas para a
construo dos itens:
literatura: outros testes que medem o construto;
entrevista: levantamento junto populao-
-meta; e
categorias comportamentais: definidas no pas
so das definies operacionais.
REGRAS PARA A CONSTRUO DE ITENS
Aps a construo dos itens, preciso seguir al-
guns critrios para a sua elaborao. Estas regras
se aplicam construo de cada item individual
mente e ao conjunto dos itens que medem um
mesmo construto.
[A] Critrios para a construo dos itens indivi
duais:
1. Critrio comportamental: o item deve ex
pressar um comportamento, no uma
abstrao ou construto. Segundo Mager,6
o item deve poder permitir ao sujeito uma
ao clara e precisa, de sorte que se possa
dizer a ele v e faa. Assim, reproduzir
um texto um item comportamental (v
e reproduza...), ao passo que compreen-
der um texto no o , pois o sujeito no
sabe o que fazer com v e compreenda....
2. Critrio de objetividade ou de desejabilidade:
para o caso de escalas de aptido, os itens
devem cobrir comportamentos de fato,
permitindo uma resposta certa ou errada.
O respondente deve mostrar se conhece a
resposta ou se capaz de executar a tarefa
proposta. Por exemplo, se o pesquisador
deseja saber se o sujeito entende o que seja
abstmio, faz mais sentido pedir a ele que
d um sinnimo do que pedir que diga se
entendeu ou no. Ao contrrio, para o caso
das atitudes e de personalidade em geral,
os itens devem cobrir comportamentos de
sejveis (atitude) ou caractersticos (perso
nalidade). Nesse caso, o respondente pode
concordar, discordar ou opinar sobre se tal
comportamento convm ou no para ele.
Isto , os itens devem expressar desejabi-
lidade ou preferncia. No existem, nesse
caso, respostas certas ou erradas; existem
sim diferentes gostos, preferncias, senti-
mentos e modos de ser.
3. Critrio da simplicidade: um item deve
expressar uma nica ideia. Itens que intro-
duzem explicaes de termos ou oferecem
razes ou justificativas so normalmente
confusos porque introduzem ideias varia-
das e atrapalham o respondente. Por exem-
plo: gosto de feijo porque saudvel.
O sujeito pode de fato gostar de feijo, mas
no porque seja saudvel; assim, ele no
saberia como reagir a tal item: se porque
o feijo gostoso ou porque saudvel.
O item exprime duas ideias. O mesmo vale
para a ma gostosa e saudvel.
fundamentos de mensurao em sade mental [1] 9
4. Critrio da clareza: o item deve ser intelig-
vel at para o estrato mais baixo da popu-
lao-meta; da, utilizar frases curtas, com
expresses simples e inequvocas. Frases
longas e negativas incorrem facilmente na
falta de clareza. Com referncia s frases
negativas: normalmente so mais confusas
que as positivas; consequentemente, me-
lhor afirmar a negatividade do que negar
uma afirmao. Por exemplo: fica mais
inteligvel dizer detesto ser interrompido
do que no gosto de ser interrompido, ou
melhor dizer sinto-me infeliz em vez
de no me sinto feliz. Nesse contexto,
preciso evitar uso de grias que no so
inteligveis para todos os membros de uma
populao-meta do instrumento, podendo
ofender o estrato mais sofisticado dessa
populao em contrapartida. Preocupa-se
aqui com a compreenso das frases (tarefas
a serem entendidas e, se possvel, resolvi-
das), no sua elegncia artstica.
5. Critrio da relevncia (pertinncia, satura-
o, unidimensionalidade, correspondn-
cia): a expresso (frase) deve ser consisten-
te com o trao (atributo, fator, propriedade
psicolgica) definido e com as outras frases
que cobrem o atributo. Isto , o item no
deve insinuar atributo diferente do defini-
do. O critrio diz respeito saturao que
o item tem com o construto, representada
pela carga fatorial na anlise fatorial e que
constitui a covarincia (correlao) entre
o item e o fator (trao). Veja este exemplo:
seja o construto compreenso verbal
definido como compreender o significado
de palavras e frases. Dos trs itens a seguir,
um pertinente, outro mais ou menos e o
ltimo impertinente:
1 2 3 4 5 6
E1 E2
FIGURA 1.1.3 ILUSTRAO DA PRECISO DOS ITENS NA ESCALA DE THURSTONE.
Reproduzir a frase com as prprias
palavras pertinente
Decorar uma sentena pouco perti-
nente
Falar em voz alta impertinente
6. Critrio da preciso: o item deve ter uma
posio definida no contnuo do atributo
e ser distinto dos demais itens que cobrem
o mesmo contnuo. Este critrio supe que
o item possa ser localizado em uma escala
de estmulos; em termos de Thurstone,
diramos que o item deve ter uma posio
escalar modal definida e um desvio padro
reduzido. Em termos da teoria de resposta
ao item (TRI), este critrio representa
os parmetros b (dificuldade) e a
(discriminao) e pode ser avaliado defi-
nitivamente somente aps coleta de dados
empricos sobre os itens. Por exemplo, na
escala de Thurstone (Fig. 1.1.3), o item E1
muito preciso, enquanto o E2 impreciso.
7. Critrio da variedade: dois aspectos espe-
cificam este critrio:
variar a linguagem: o uso dos mesmos
termos em todos os itens confunde as
frases e dificulta diferenci-las, alm
de provocar monotonia, cansao e
aborrecimento. Exemplo: o Edwards
Personal Preference Schedule (EPPS)
em ingls comea quase todas as suas
500 frases com a expresso I like....
Depois de tantos I like, qualquer
sujeito deve se sentir saturado!
no caso de escalas de preferncias:
formular a metade dos itens em termos
favorveis e metade em termos desfa-
vorveis, para evitar erro da resposta
estereotipada esquerda ou direita
da escala de resposta.7
7 8 9 10
10 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
8. Critrio da modalidade: formular frases
com expresses de reao modal, isto ,
no utilizar expresses extremadas, como
excelente, miservel, etc. Assim, nin-
gum infinitamente inteligente, mas a
maioria bastante inteligente. A intensi-
dade da reao do sujeito dada na escala
de resposta. Se o prprio item j vem apre-
sentado em forma extremada, a resposta na
escala de respostas j est viciada. Quando
pergunto ao sujeito se est pouco ou muito
de acordo (em uma escala, p. ex., de 7
pontos que vai de desacordo total a acordo
total), um item formulado extremado tal
como meus pais so a melhor coisa do
mundo dificilmente receberia resposta
7 (totalmente de acordo) por parte da
maioria dos sujeitos da populao-meta,
simplesmente porque a formulao exa-
gerada. Se, em lugar dela, se usasse uma
expresso mais modal, como eu gosto dos
meus pais, as chances de respostas mais
variadas e inclusive extremadas (resposta
7) seriam maiores.
9. Critrio da tipicidade: formar frases com
expresses condizentes (tpicas, prprias,
inerentes) com o atributo. Assim, a beleza
no pesada, nem grossa, nem nojenta.
10. Critrio da credibilidade (face validity): o
item deve ser formulado de modo a que
no aparea sendo ridculo, despropo-
sitado ou infantil. Itens com esta ltima
caracterizao fazem o adulto se sentir
ofendido, irritado ou coisa similar. Enfim,
a formulao do item pode contribuir para
uma atitude desfavorvel para com o teste
e assim aumentar os erros (vieses) de res-
posta.8,9 Esse tema, s vezes, discutido
sob o que se chama de validade aparente
(face validity), que no tem nada a ver com a
validade objetiva do teste, mas pode afetar
negativamente a resposta ao teste ao afetar
o respondente.
[B] Critrios referentes ao conjunto dos itens (o
instrumento todo):
11. Critrio da amplitude: este critrio afirma
que o conjunto dos itens referentes ao
mesmo atributo deve cobrir toda a extenso
de magnitude do contnuo desse atributo.
Esse critrio pode ser analisado pela dis-
tribuio do parmetro b da TRI. Um ANLISE SEMNTICA DOS ITENS
instrumento deve poder discriminar entre
sujeitos de diferentes nveis de magnitude
do trao latente, inclusive entre os que tm
um trao alto quanto entre os que tm um
trao pequeno, e no somente entre os de
trao alto e baixo.
12. Critrio do equilbrio: os itens do mesmo
continuum devem cobrir igual ou propor-
cionalmente todos os segmentos (setores)
do continuum, devendo haver, portanto,
itens fceis, difceis e mdios (para apti-
des) ou fracos, moderados e extremos
(no caso das atitudes). De fato, os itens
devem se dispor sobre o continuum em
uma distribuio que se assemelha da
curva normal: maior parte dos itens de
dificuldade mediana e diminuindo pro-
gressivamente em direo s caudas (itens
fceis e itens difceis em nmero menor).
A maioria dos traos latentes se distribui
mais ou menos dentro da curva normal
na populao-alvo, isto , a maioria dos
sujeitos tem naturalmente magnitudes
medianas dos traos latentes, sendo que
uns poucos tm magnitudes grandes e ou-
tros, magnitudes pequenas. Assim, como
mostrado na Figura 1.1.4, cerca de 10% dos
itens apresentam dificuldade mnima ou
mxima e 40%, dificuldade mediana, etc.
Na tcnica de construo de instrumentos
baseada na teoria dos traos latentes, para se
salvarem cerca de 20 itens no final da elaborao
e validao do instrumento, recomenda-se iniciar
com mais do que 10% de itens alm dos 20 reque-
ridos no instrumento final. Os itens includos no
instrumento-piloto devem ter validade terica real
e no simplesmente parecer ter validade.
ANLISE TERICA DOS ITENS
Operacionalizado o construto por intermdio
dos itens, importante avaliar a hiptese contra
a opinio de outros para se assegurar de que ela
apresenta garantias de validade. Essa avaliao
dos itens ou anlise da hiptese terica porque
consiste em pedir opinies sobre a hiptese. Essa
anlise terica feita por juzes e comporta dois
tipos distintos de avaliadores antes da validao
final do instrumento-piloto: sobre a compreenso
dos itens (anlise semntica) ou sobre a pertinncia
dos itens ao construto que representam (propria-
mente chamada de anlise dos juzes).
A anlise semntica tem como objetivo verificar
se todos os itens so compreensveis para todos
os membros da populao qual o instrumento
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 11
se destina. Deve-se verificar se os itens so inteli
gveis para o estrato mais baixo (de habilidade) da
populao-meta e, por isso, a amostra para essa
anlise deve ser feita com esse estrato. Para evitar
deselegncia na formulao dos itens, a anlise
semntica dever ser feita tambm com uma
amostra mais sofisticada (de maior habilidade) da
populao-meta (para garantir a chamada vali-
dade aparente do teste). Assim, por exemplo, se
o teste se destina a uma populao que congrega
sujeitos do ensino fundamental at universitrios,
o estrato mais baixo nesse contexto so os sujeitos
do ensino fundamental e o mais sofisticado ser
representado pelos sujeitos de nvel universitrio.
H vrias maneiras eficientes de fazer a anlise
semntica dos itens. Por exemplo, pode-se aplicar
o instrumento a uma amostra de uns 30 sujeitos da
populao-meta e, em seguida, discutir com eles as
dvidas que os itens suscitarem. Entretanto, uma
tcnica eficaz na avaliao da compreenso dos
itens consiste em chec-los com pequenos grupos
de sujeitos (3 ou 4) em uma situao de brainstor-
ming. Essa tcnica requer um grupo de sujeitos do
estrato baixo da populao-meta, porque se supe
que, se tal estrato compreende os itens, a fortiori o
estrato mais sofisticado tambm os compreender.
Se a reproduo do item no deixar nenhuma
dvida, o item corretamente compreendido. Se
surgirem divergncias na reproduo do item ou
se o pesquisador perceber que ele est sendo en-
tendido diferentemente do que deveria, o item tem
problemas. Aps o pesquisador explicar ao grupo o
que pretendia dizer com tal item, os prprios sujei-
tos do grupo iro sugerir como se deveria formular
o item para expressar o que o pesquisador queria
dizer com ele. Com isso, o item ficaria reformulado
como deveria ser.
20% 40%
10%
Faixa: I II III
FIGURA 1.1.4 DISTRIBUIO PERCENTUAL DOS ITENS EM 5 FAIXAS DE DIFICULDADE.
Quantos grupos so necessrios para proceder
a essa anlise semntica? Itens que no ofereceram
nenhuma dificuldade de compreenso necessitam
de uma sesso, no mximo duas, sem checagem
ulterior. Itens que continuam apresentando difi-
culdades aps cinco sesses merecem ser simples-
mente descartados. A checagem dos itens com um
grupo de sujeitos mais sofisticados consiste em
evitar que os itens se apresentem demasiadamente
primitivos para esses sujeitos e assim percam a
validade aparente. Os itens devem tambm dar
a impresso de seriedade, como diz o ditado: a
mulher de Csar no somente deve ser honesta,
deve tambm parecer honesta (critrio 10 de
construo de itens).
ANLISE DOS JUZES
Essa anlise , s vezes, chamada de anlise de
contedo, mas propriamente deve ser chamada de
anlise de construto, dado que procura verificar a
adequao da representao comportamental do(s)
atributo(s) latente(s). Os juzes devem ser peritos
na rea do construto e uma concordncia de 80%,
pelo menos, seria desejvel para decidir sobre a
pertinncia do item ao trao a que teoricamente se
refere. Uma tabela de dupla entrada, com os itens
arrolados na margem esquerda e os traos no cabe-
alho, serve para coletar a informao (Tab. 1.1.1).
A tcnica exige que se d aos juzes duas ferra-
mentas: uma lista com as definies constitutivas
dos construtos/fatores para os quais se criaram os
itens e outra tabela de dupla entrada com os fatores
e os itens, como a seguir, em que so avaliados
os itens que medem os dois fatores de raciocnio
verbal: compreenso verbal e fluncia verbal. Em
geral, necessria uma terceira tabela que elenca
os itens, uma vez que nem sempre a tabela de
20%
10%
IV V
12 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
TABELA 1.1.1 TABELAS PARA A ANLISE DOS ITENS PELOS JUZES
FATORES DEFINIO
Compreenso verbal a capacidade de...
Fluncia verbal a capacidade de...
dupla entrada comporta a expresso completa do
contedo dos itens.
Com base nessas tabelas, a funo dos juzes
consiste em pontuar (marcar com um X) para o
item debaixo do fator ao qual julgam que o item
se refere. Uma meia dzia de juzes ser suficiente
para realizar a tarefa. Itens que no atingirem uma
concordncia de aplicao aos fatores (cerca de
80%) apresentam problemas e seria o caso de
descart-los do instrumento-piloto.
Com o trabalho dos juzes ficam completa-
dos os procedimentos tericos na construo do
instrumento de medida: a explicitao da teoria
do(s) construto(s) envolvido(s) e a elaborao do
instrumento-piloto. Em seguida, os procedimentos
experimentais e analticos testam empiricamente
o instrumento, ou a validao da hiptese do ins
trumento.
ASPECTOS TRANSCULTURAIS NA ADAPTAO
DE INSTRUMENTOS [ 1.2 ]
Ines Hungerbhler, Yuan-Pang Wang
Para a maioria de condies mdicas, independen-
temente do pas ou da cultura, h um consenso em
relao experincia de adoecimento fsico. Por
exemplo, as manifestaes clnicas do sarampo ou
da asma apresentam sinais e sintomas semelhantes
em diversas partes do mundo. Entretanto, essa
concordncia pode no se aplicar igualmente para
alteraes psquicas ou mentais entre indivduos
que falam diferentes lnguas ou vivem em reas
geograficamente distintas. Assim, a experincia
de ouvir vozes de seus ancestrais mortos pode
ser considerada um comportamento anormal
ITENS COMPREENSO VERBAL FLUNCIA VERBAL
1 X
2 X
3 X
...
N X
REFERNCIAS
1. Pasquali L. Testes referentes a construto: teoria e modelo de construo.
In: Pasquali L, organizador. Instrumentao psicolgica: fundamentos
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9. Nevo B, Sfez J. Examinees feedback questionnaires. Assess Eval Higher
Educ. 1985;10(3):236-49.
ou normal de acordo com a cultura local ou o
contexto scio-histrico.
Na rea de sade mental, a cultura um de-
terminante crtico e complexo, exercendo influn
cia na avaliao clnica, na pesquisa cientfica,
na linguagem utilizada, na tcnica da coleta de
dados, nas normas e nos conceitos investigados.1
Essa variao torna os resultados difceis de serem
comparados.
Ante a crescente globalizao da cincia e das
sociedades, a importncia da pesquisa transcultu-
ral aumentou consideravelmente nos ltimos anos.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 13
Quando no h um instrumento especfico cultu-
ra ou universalmente vlido se recomenda adaptar
um instrumento de avaliao existente para uma
nova cultura. Construir um novo instrumento
aplicvel para os indivduos na cultura-alvo um
processo bastante trabalhoso, alm disso, pode
impedir a comparabilidade dos resultados com
as pesquisas sobre a mesma temtica no exterior.2
Estudos transculturais contemplam duas di-
ferentes perspectivas sob o paradigma emic-etic.
A abordagem emic explora como pessoas locais
pensam: como percebem e categorizam o mundo,
suas regras de comportamento, o que tem signifi
cado para elas, e como imaginam e explicam as
coisas. 3 Enquanto a perspectiva emic baseada
nas interpretaes existentes dentro de uma cultu
ra, a abordagem (mais cientfica) etic refere-se a
generalizaes de comportamentos humanos que
so consideradas universalmente vlidas por um
antroplogo. Em outras palavras, a perspectiva
etic est direcionada a deduzir, das especificidades
locais, categorias mais gerais, com o objetivo de
identificar e comparar fenmenos equivalentes em
contextos culturais diferentes.1
O desafio na pesquisa transcultural desen-
volver uma metodologia que integre a perspectiva
global (etic) e seja culturalmente vlida (emic),
permitindo avaliar os conceitos relevantes de forma
equivalente em diferentes culturas. A ausncia
de equivalncia inviabiliza a comparao dos
resultados obtidos entre indivduos de pases ou
culturas distintas.
O termo equivalncia foi usado em uma
ampla variedade de disciplinas (antropologia,
economia, cincia poltica, psicologia, sociologia,
etc.) representando diferentes conceitos e significa
dos.4 No contexto de adaptao transcultural de
escalas de avaliao, a equivalncia implica que as
diferenas efetivamente observadas entre amostras
de diferentes culturas so o resultado de diferenas
culturais, as quais no so causadas pela forma ou a
avaliao dos construtos de interesse. Idealmente,
o processo de adaptao transcultural de um ins-
trumento deve alcanar o mximo de equivalncia
entre o instrumento original e sua verso adaptada.
A equivalncia dividida em vrias categorias. Na
literatura no existe consenso sobre as categorias e
suas nomeaes, porm, em geral esto includas
equivalncias associadas a definies conceituais,
a traduo do instrumento, a aplicao e as pro-
priedades psicomtricas.
Baseado na literatura, 5-7 o conceito de equiva-
lncia pode ser: 1) conceitual e de itens (mesmos
construtos tericos), 2) semntica, idiomtica, ex
perimental e do contedo (mesmo significado das
palavras, frases e itens), 3) tcnica ou operacional
(mesma forma de coleta), e 4) de critrio ou de
mensurao (mesma interpretao normativa).
Nesse contexto, a adaptao transcultural re-
quer planejamento cuidadoso e rigor quanto ma-
nuteno do construto avaliado pelo i nstrumento,
das caractersticas psicomtricas e da validade
para a populao-alvo. Na literatura existe um
consenso de que a mera traduo incapaz de
oferecer parmetros aceitveis para avaliar os
resultados obtidos em um estudo transcultural: as
diferenas ou similaridades podem ser decorrentes
de variaes culturais ou ser causadas por erros
de traduo.8 Recomenda-se que o processo seja
uma combinao entre o componente de traduo
literal de palavras e frases de um idioma ao outro
e um processo meticuloso de harmonizao que
contemple o contexto cultural e o estilo de vida da
populao-alvo.9 Portanto, o termo adaptao
compreende todos os processos concernentes
adequao cultural de um instrumento, sendo a
traduo do instrumento apenas o primeiro passo
desse processo.10
Neste captulo, apresentamos uma proposta
prtica para o processo da traduo e adaptao
de instrumentos de avaliao em sade mental.
FASES DO PROCESSO DE
TRADUO E ADAPTAO
No h consenso sobre as estratgias de execuo
da adaptao transcultural de um instrumento de
avaliao na sade mental. 5 Em geral, os especia-
listas operacionalizam o processo de adaptao em
seis etapas consecutivas (Fig. 1.2.1):
[1] definies conceituais;
[2] traduo do instrumento (do idioma original para
o idioma-alvo) e sntese das verses traduzidas;
[3] retrotraduo para o idioma de origem (back-
-translation), comparao da verso retrotra-
duzida com a verso original;
[4] reviso por especialistas e elaborao de uma
verso pr-final;
[5] estudo-piloto e elaborao de uma verso final;
[6] testes psicomtricos e validao do i nstrumento.
Uma autorizao para sua utilizao deve ser
obtida junto ao autor do instrumento original antes
de iniciar o processo de traduo e adaptao.
Alm disso, o projeto deve ser submetido a um
comit de tica.
14 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

Esclarecimento dos
FASE I: conceitos-chave na
Definies cultura-alvo
conceituais

Sntese das tradues

FASE II: (verso de consenso)
Traduo

Sntese das
FASE III: retrotradues
Retrotraduo

FASE IV: Verso pr-final do

Reviso por instrumento adaptado
especialistas

Verso final do
FASE V: instrumento adaptado
Estudo-piloto

Propriedades
FASE VI: psicomtricas do
Testes psicomtricos instrumento adaptado
e validao

Publicao sobre o
FASE VII: instrumento adaptado
Publicao e validado
FIGURA 1.2.1 PROCESSO DE ADAPTAO CULTURAL DE UM
INSTRUMENTO DE AVALIAO.

DEFINIES CONCEITUAIS instrumento original e discuti-los em equipe e

Cada cultura representa uma constelao singular
de vrios fatores, processos e atributos. A mesma
srie de perguntas ou atributos pode ter diferentes
significados para pessoas de diferentes culturas:
por exemplo, a mesma pergunta pode avaliar de
forma diferente um mesmo construto em cada
cultura. A maioria dos autores exige estabelecer
a equivalncia conceitual como o primeiro passo
do processo de adaptao. Nesse contexto, a
equivalncia conceitual refere-se [...] relevncia
e ao significado, noutra cultura, de um conceito
ou dimenso tidos por relevantes na cultura ori-
ginal.11 Para alcanar equivalncia conceitual,
recomenda-se seguir trs passos:7
[1] Reviso bibliogrfica envolvendo publicaes
da cultura do instrumento original e da popu-
lao-alvo;
[2] Identificao, anlise, definio e operaciona-
lizao dos conceitos-chave para cada item do
com especialistas; e
[3] Verificao dos conceitos-chave na populao-
-alvo por meio de discusso com especialistas
e populao-alvo.
TRADUO (FORWARD TRANSLATION)
Uma vez que os conceitos principais foram iden-
tificados, h duas estratgias de traduo de
instrumentos: a) traduo (forward translation) e
retrotraduo (back-translation) independentes, e
b) duas ou mais tradues independentes e com-
parao por um terceiro. Geralmente, as duas es-
tratgias so combinadas em uma etapa posterior:
[1] traduo do instrumento por dois tradutores
independentes,
[2] comparao e criao de uma verso de con-
senso por um terceiro (comit de especialistas),
[3] retrotraduo por dois tradutores independen-
tes,
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 15
[4] comparao e elaborao de uma verso de
consenso, e
[5] elaborao da verso final pelo comit de es
pecialistas.
Independentemente da estratgia, o primeiro
passo a traduo em si (forward) do i nstrumento
original para o idioma-alvo. Trata-se de uma ati
vid ade bastante complexa e deve ser realizada
por pelo menos dois tradutores independentes,
bilngues e experientes na rea de sade mental.
Ao traduzir um instrumento, deve-se considerar
diferenas gramaticais e variaes semnticas de
cada idioma, expresses idiomticas e smbolos
culturais, pois todos esses aspectos influenciam
os significados latentes de palavras e expresses.12
A qualificao dos tradutores envolve os se
guintes aspectos: formao na lngua do instru
mento original (p. ex., diploma universitrio,
cursos, proficincia na lngua-alvo, etc.), licena
de tradutor, experincias prvias com tradues,
publicaes de trabalhos traduzidos, antecedentes
bilngues, tempo de moradia em pases onde se
fala a lngua original do instrumento, cursos e
formao universitria na cultura do instrumento
original.13 Idealmente, pelo menos um dos tradu-
tores deve ter experincia profissional na rea de
sade mental e conhecer os conceitos avaliados
com o instrumento.7
Em seguida, duas ou mais verses traduzidas
do instrumento devem ser comparadas e sinteti-
zadas por um terceiro tradutor, geralmente um
membro da equipe. Comunicao permanente
entre todas as pessoas envolvidas e documentao
minuciosa de todo o processo so recomendadas.
RETROTRADUO (BACK-TRANSLATION)
No seguinte passo, a sntese das tradues est
sendo retrotraduzida (back-translation) para a
lngua original por tradutores independentes e
no aqueles que realizaram a primeira traduo.
Idealmente, os tradutores que realizam a retro-
traduo no conhecem o instrumento original.
A similaridade da verso original do instrumento
verso retrotraduzida representa um critrio re-
levante da qualidade da traduo, mas no indica
a qualidade da adaptao cultural. Uma traduo
consistente nem sempre corresponde a uma adap-
tao adequada. Assim, a retrotraduo funciona
como uma verificao da validade da traduo,
identificando eventuais inconsistncias e erros
conceituais.7 Em vez de proceder a uma retrotra-
duo formal, alguns pesquisadores que executam
a adaptao transcultural realizam simplesmente
uma comparao das verses do instrumento que
foram traduzidas na lngua-alvo por um grupo de
especialistas e tradutores. Como a retrotraduo
corresponde a uma verificao adicional de con-
trole de qualidade, essa etapa recomendada pela
maioria dos especialistas.
REVISO POR ESPECIALISTAS
(EXPERT PANEL)
A sntese e a reviso final do instrumento traduzi-
do, baseadas na comparao de todas as verses do
instrumento (original, traduzida e retrotraduzida),
devem ser feitas para cada item em particular e
com o objetivo de alcanar equivalncia entre
o instrumento original e a verso traduzida em
quatros reas:6
[1] equivalncia semntica: as palavras significam
a mesma coisa? Existem mltiplos significados
para um determinado item? Existem inconsis-
tncias gramaticais na traduo?
[2] equivalncia idiomtica: expresses coloquiais
ou idiomticas so difceis de traduzir. O
comit de especialistas deve formular uma
expresso aproximada para a verso traduzida
do instrumento. Por exemplo, feeling blue no
deve ser traduzido literalmente como sentir-se
azul, mas como sentir-se para baixo; ou
butterflies in the stomach no deve ser tra-
duzido como borboletas no estmago, mas
como frio na barriga;
[3] equivalncia experimental: s vezes, itens des-
crevem experincias da vida diria. No entanto,
algumas vezes, em um pas ou uma cultura
diferente, uma determinada tarefa cotidiana
simplesmente no existe. Nesse caso, o item
teria de ser substitudo por uma experincia
semelhante e conhecida na cultura-alvo.
[4] equivalncia conceitual e de itens: muitas ve-
zes, palavras ou seu significado conceitual va
riam entre as culturas. Por exemplo, o conceito
de famlia depende fortemente da cultura e
pode ser um crculo familiar mais ou menos
amplo.
Na maioria das adaptaes transculturais,
pode ser necessrio modificar os itens, excluir al
guns e incluir outros em seu lugar. Assim sendo,
uma das tarefas centrais do processo de adaptao
cultural de um instrumento decidir se tem de ser
criado um item novo em vez de includo um item
traduzido.13
A composio e a expertise do comit de es-
pecialistas so fundamentais para garantir essa
16 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
equivalncia transcultural. Diante disso, o comit
deve incluir pelo menos psicometristas, profissio-
nais da sade, linguistas e tradutores (da traduo
e retrotraduo).
ESTUDO-PILOTO
Aps o processo de traduo e com o objetivo de
verificar se os itens, as instrues e as escalas de
respostas so compreensvel para o pblico-alvo,
o instrumento traduzido deve ser aplicado em uma
amostra pequena (10 a 20 pessoas) e representativa
da populao a que o instrumento se destina.
Trata-se de uma avaliao qualitativa da ade-
quao dos itens e da estrutura do instrumento
em geral, 5 ainda que uma anlise estatstica nem
sempre seja necessria.
Na realizao de um estudo-piloto, impor-
tante:
aplicar o instrumento exatamente na mesma
forma como ser aplicado depois no estudo de
validao;
registrar o tempo para completar o questionrio
e avaliar se razovel;
avaliar se cada pergunta oferece opes sufi-
cientes de respostas;
verificar a familiaridade dos sujeitos com os
termos e conceitos traduzidos, com o formato
do instrumento e da coleta de dados;
avaliar se as respostas contm as informaes
exigidas;
pedir para os sujeitos um feedback para identi
fic ar ambiguidades e questes difceis ou
desnecessrias ou discutir a experincia depois
da aplicao em grupo. Alguns linguistas da
traduo denominam esse processo de cogni-
tive debriefing; e
reformular itens que no foram entendidos e/
ou no foram respondidos conforme esperado.
A verificao da familiaridade pode ser reali-
zada em um prprio teste-piloto, utilizando tcni-
cas como pedir para os respondentes lerem os itens
em voz alta ou explicar alguns termos especficos.
Com base nos resultados do teste-piloto, uma
verso final deve ser elaborada pelo comit de
especialistas. Durante essa fase, os autores do
instrumento original tambm devem ser envolvi-
dos na discusso quanto a ajustes e modificaes
cabveis.6 Se necessrio, um segundo estudo-piloto
(ou quantos bastarem) deve ser realizado com
o instrumento modificado para avaliar se ele
realmente est pronto para ser utilizado na nova
populao e lngua. 5
Um estudo-piloto bem desenhado e conduzido
fornece indicaes sobre o melhor procedimento
de testes psicomtricos e validaes do instrumen-
to e, ocasionalmente, tambm alguns resultados
provveis.
TESTES PSICOMTRICOS E VALIDAO
Embora os mtodos qualitativos para alcanar a
equivalncia conceitual e idiomtica (semntica)
no processo de adaptao sejam imprescindveis,
eles no fornecem informaes sobre as proprieda-
des psicomtricas do instrumento adaptado. Nesse
sentido, a ltima etapa da adaptao transcultural
de um instrumento sua validao com base em
anlises estatsticas. O objetivo avaliar em que
medida o instrumento pode ser considerado vlido
para o contexto em que foi adaptado. No caso ideal,
os construtos do instrumento adaptado devem ter
propriedades psicomtricas comparveis ou simi-
lares s do instrumento original.
As anlises psicomtricas mais comuns so:7
1) consistncia interna e confiabilidade; 2) estabili-
dade teste-reteste; 3) validade de construto (anlise
fatorial); 4) validade de critrio; 5) sensibilidade
mudana.
O tamanho da amostra depende das abordagens
psicomtricas a serem usadas. Geralmente, re-
comendado usar pelo menos 10 sujeitos por item,7
ou seja, 170 pessoas para um instrumento com 17
perguntas. Remetemos o leitor ao Captulo 1.4
deste livro, em que as anlises psicomtricas sobre
a validao de um instrumento de avaliao so
descritas com mais detalhes.
Existem vrios vieses no processo de adaptao
transcultural que afetam os dados psicomtricos.
Van de Vijver e Leung14 classificam-nos em trs
grupos: 1) de construto, 2) de mtodo e 3) de item.
O vis de construto ocorre quando um construto
estudado varia em um grau substancial entre duas
culturas distintas. Nesse caso podem ocorrer pro-
blemas de equivalncia conceitual. O vis de mto
do, por sua vez, pode assumir trs formas: a) vis
de amostra (falta de comparabilidade das amostras
em diferentes pases, p. ex., devido a diferenas de
renda ou nvel educacional), b) vis de instrumento
(diferenas na interpretao do instrumento de
coleta de dados pelos respondentes), e c) vis de
administrao (dificuldade de comunicao entre
o pesquisador e o respondente). Finalmente, o vis
de item ocorre quando indivduos com a mesma
quantidade de uma caracterstica ou um cons-
truto, porm pertencentes a diferentes grupos
culturais, exibem diferentes probabilidades de
resposta a itens.15
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 17
Adaptar e validar um instrumento psicomtrico
so passos distintos, porm complementares, do
processo de utilizao de um novo instrumento
em uma nova populao. Geralmente, as revistas
cientficas exigem que as publicaes de instrumen-
tos adaptados incluam a descrio tanto dos pro-
cedimentos de adaptao como dos de validao.
CONSIDERAES FINAIS
O uso de um instrumento desenvolvido em outra
cultura requer um processo abrangente de tradu-
o e adaptao, buscando a equivalncia cultural
que no pode ser alcanada simplesmente por
meio de traduo e retrotraduo do instrumento.
As etapas dos procedimentos recomendados de
adaptao transcultural de um instrumento de
avaliao devem ser cumpridas e registradas com
diligncia, sob o risco de ser necessrio reiniciar
discusses fundamentais sobre o construto que se
deseja operacionalizar para uso na nova populao.
Avaliaes transculturais devem estar basea-
das em instrumentos que foram adaptados e valida
dos na nova populao, com ateno especfica
deteco de doenas mentais na cultura-alvo,
viabilidade e aceitao do formato, ao treinamento
de entrevistadores, bem como s propriedades
psicomtricas (confiabilidade e validade). De for-
ma geral, o processo de adaptao transcultural
abarca vrias etapas de validao e comparao,
envolvendo esforo de investigadores de vrias
especialidades, at os pesquisadores obterem uma
verso final do instrumento capaz de refletir o
construto original no novo contexto.
REFERNCIAS
1. Jorge MR. Adaptao transcultural de instrumentos de pesquisa em
sade mental. Rev Psiquiatr Cln. 1998;25:233-9.
TIPOS E ESTRATGIAS DE AVALIAO [ 1.3 ]
Lucas de Francisco Carvalho, Fabin Javier Marn Rueda
A avaliao em sade mental depende do uso
conjunto de tcnicas e instrumentos de diferentes
naturezas. Essa caracterstica visa possibilitar ao
profissional o acesso a um grupo de variveis e,
alm disso, a coleta de informaes acerca dos
construtos a partir de perspectivas distintas.1
O profissional deve ser capaz de tomar decises
adequadas no que se refere escolha dos instru-
mentos que sero utilizados no processo avaliativo.
2. Cassepp-Borges V, Balbinotti MAA, Teodoro MLM. Traduo e vali-
dao de contedo: uma proposta para a adaptao de instrumentos.
In: Pasquali L, organizador. Instrumentao psicolgica: fundamentos
e prticas. Porto Alegre: Artmed; 2010. p. 506-20.
3. Kottak C. Mirror for humanity. New York: McGraw-Hill; 2006. p. 47.
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trumentos psicolgicos entre culturas: algumas consideraes. Paidia.
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10. Hambleton RK. Issues, designs, and technical guidelines for adapting
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tests for cross-cultural assessment. Mahwah: LEA; 2005. p. 3-38.
11. Ferreira P, Marques F. Avaliao psicomtrica e adaptao cultural e
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lgicos gerais. Coimbra: Centro de Estudos e Investigao em Sade;
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12. Bhui K, Mohamud S, Warfa N, Craig TJ, Stansfeld SA. Cultural adapta-
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14. Van de Vijver F, Leung K.Methods and data analysis for cross-cultural
research.Newbury Park: Sage; 1997.
15. Van de Vijver F, Poortinga YH. Conceptual and methodological issues
in adapting tests. In: Hambleton RK, Merenda PF, Spielberger CD,
editors. Adapting educational and psychological tests for cross-cultural
assessment. Mahwah: LEA; 2005. p. 39-63.
Para decidir sobre a avaliao apropriada, o
profissional deve considerar diversos elementos
que caracterizam os instrumentos disponveis.
Entre elas, aponta-se o construto e a faixa que se
destina avaliar, o contexto, o propsito e o pbli-
co-alvo. Alm disso, deve-se considerar a natureza
do instrumento, o mtodo de avaliao e o formato
de resposta. Neste captulo, so discutidos os
principais atributos que caracterizam a avaliao
18 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
realizada pelos instrumentos psicomtricos, assim
como os aspectos que caracterizam seu formato.
Ao fim do captulo, apresentado um instrumento
de avaliao desenvolvido no Brasil para a rea de
sade mental.
ESTRATGIAS DE AVALIAO
EM SADE MENTAL
Ao profissional em sade mental oferecida uma
ampla gama de ferramentas para avaliao dos
construtos de interesse. Se, por um lado, a ava-
liao nesse contexto no definida pelo uso de
instrumentos, por outro, o no uso de ferramentas
de levantamento/mapeamento de perfil, triagem e
diagnstico pode ter como consequncia a perda de
informaes essenciais, tanto no contexto prtico
da profisso quanto no mbito da pesquisa.
Os instrumentos de avaliao se diferenciam
a partir de um conjunto amplo de atributos, que
devem ser considerados pelo clnico e/ou pesquisa-
dor no momento de deciso acerca da ferramenta
que ser utilizada.1,2 O primeiro atributo a ser
considerado refere-se ao construto que se pretende
avaliar. Isto , para a tomada de deciso, deve-se
ter clareza de qual construto pretende-se avaliar
e, mais que isso, se ele relevante para avaliao
naquele contexto e/ou caso especfico.
Por exemplo, um clnico pode suspeitar de
um quadro de transtorno depressivo maior em
determinado paciente, com base em uma anamnese
inicial. A fim de confirmar a suspeita, pode decidir
utilizar escalas sintomticas, como a segunda ver-
so do Inventrio de Depresso de Beck (BDI-II),
ou entrevistas diagnsticas, como a Entrevista
Clnica Estruturada para Transtornos do Eixo I
do DSM-IV (SCID-I), entre outras possibilidades
de avaliao. O uso combinado de instrumentos
com o levantamento clnico de informaes visa
auxiliar o profissional na melhor escolha para
futuras intervenes. Contudo, a falta de clareza
sobre os construtos relevantes para determinado
contexto e casos especficos pode resultar em perda
de informao importante ou no levantamento de
elementos desnecessrios que pouco auxiliam na
compreenso do caso.
To importante quanto o contedo avaliado
pelo construto o intervalo da abrangncia do
construto que se pretende avaliar. Dificilmente um
s instrumento de avaliao capaz de represen-
tar todo o continuum dos construtos tipicamente
avaliados em sade mental, e, por isso, o profissio-
nal deve atentar para a delimitao em termos de
intensidade ou gravidade a que o instrumento se
destina. Por exemplo, atualmente, a personalidade
compreendida em um continuum, variando entre
nveis mais saudveis de funcionamento at nveis
mais patolgicos. 3 No Brasil, existe um conjunto
expressivo de instrumentos que avaliam a persona-
lidade disponibilizados para uso profissional.* De
acordo com a Resoluo n 02/2003 do Conselho
Federal de Psicologia (CFP),4 o uso profissional de
testes para avaliao da personalidade no Brasil
restritivo aos psiclogos, ainda que h algum tempo
a possibilidade de flexibilizao dessa realidade
venha sendo discutida. J no caso de ferramentas
para avaliao de caractersticas patolgicas da
pers onalidade e instrumentos diagnsticos de
transtornos da personalidade, h uma lacuna evi
dente no Pas. 5 Considerando o continuum da per
sonalidade, para o caso em que se necessita realizar
uma avaliao de funcionamentos mais saudveis
da personalidade, o profissional tem em mos
um grupo de instrumentos, como, por exemplo, a
verso brasileira do Inventrio NEO de Personali
dade Revisado (NEO-PI-R) e a Bateria Fatorial de
Personalidade (BFP). J para casos em que seja
necessrio realizar avaliaes de caractersticas
patolgicas da personalidade ou diagnstico de
transtornos da personalidade, a realidade nacional
mais limitada: o Inventrio Dimensional Clnico
da Personalidade (IDCP)5 e a verso para o Eixo II
da SCID,6 respectivamente. Os estudos nacionais
sobre as manifestaes saudveis do construto
so mais expressivos do que os sobre os aspectos
patolgicos da personalidade.
Com o objetivo de ponderar o intervalo de
abrangncia do construto latente que se pretende
avaliar, o profissional deve buscar, na literatura,
incluindo o manual do instrumento, informaes
que delimitem direta ou indiretamente a amplitude
de avaliao da ferramenta que ser utilizada. De
outro modo, e ainda usando o exemplo, a verifi-
cao do nvel de gravidade de um paciente (p.
ex., baixo, mdio e alto) muitas vezes perde sua
funo. Um paciente pode apresentar um nvel alto
na dimenso conscienciosidade do NEO-PI-R
e apresentar um funcionamento saudvel quanto
necessidade de organizao e perfeccionismo.
Diferentemente, um nvel alto na dimenso cons-
cienciosidade do IDCP j sugere a presena de
funcionamento mais patolgico quanto a tais carac-
tersticas. Nesse sentido, a interpretao realizada
acerca dos resultados obtidos deve ser ponderada
diante do intervalo avaliado pelo instrumento.
* Disponvel em: satepsi.cfp.org.br.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 19
O profissional deve tambm considerar o con
texto no qual determinada ferramenta ser utiliza-
da, analisando a extenso do instrumento (tempo
de aplicao) e o formato do procedimento (como
instrumentos verbais vs. no verbais). Em situaes
em que o profissional tem menos de 1 hora para uti-
lizar determinado instrumento, o uso da SCID-II
pode ficar comprometido. J em situaes em que
o tempo disponvel mais longo, mas o paciente
analfabeto, os instrumentos de autorrelato, como
o NEO-PI-R, a BFP e o IDCP, so inadequados.
Quando o instrumento possibilita a aplicao assis-
tida, o profissional deve fazer a leitura em voz alta
para o paciente. De modo similar, de relevncia
inequvoca a clareza em relao ao pblico-alvo
a que o instrumento se destina em contraste a
quem ser avaliado. Por exemplo, em mbito na-
cional e internacional, h maior disponibilidade
de instrumentos para avaliao do transtorno de
dficit de ateno/hiperatividade em crianas em
comparao ao nmero de instrumentos dispon-
veis para adultos.7
Muito relacionado ao contexto de aplicao,
deve-se ponderar tambm sobre o propsito
da avaliao. Basicamente, em sade mental, a
avaliao destina-se triagem (ver o Captulo 2,
sobre entrevistas diagnsticas e instrumentos de
triagem), com vistas a determinar o encaminha-
mento que ser feito com determinado paciente.
Os instrumentos de sade mental que se destinam
triagem ou ao diagnstico apresentam diferenas
expressivas quanto capacidade e amplitude de
avaliao. Ainda, ressalta-se que alguns dos ins-
trumentos disponveis no se inserem no campo
da triagem, pois no visam o encaminhamento, e
tambm no se enquadram no campo do diagnsti
co, por no permitir evidenciar a presena ou no
de determinado transtorno. Exemplo disso o
NEO-PI-R e o IDCP, que avaliam nveis distintos
da personalidade, permitindo somente mapear o
perfil da personalidade do paciente.
Em relao ao escopo e delimitao dos ins
trumentos em sade mental, o usurio deve estar
atento s caractersticas levantadas. Essas infor-
maes devem estar claras nos manuais e demais
publicaes que do base a esses instrumentos.
Contudo, nem sempre essa a realidade. Uma
grande parte dos manuais de testes em sade men-
tal no Brasil no apresenta informaes suficientes
acerca do propsito da avaliao com o teste espe-
cfico. Mais do que esclarecer a informao sobre o
propsito, os manuais devem informar se existem
ou no estudos com aquele instrumento em deter-
minada rea e contexto de atuao. Considerando
a eventual falta de informao sobre o instrumento
de avaliao, de responsabilidade do usurio
levantar estudos realizados com os testes, a fim
de inferir, tanto quanto necessrio, informaes
relevantes no apresentadas.
TIPOS DE AVALIAO
EM SADE MENTAL
Os instrumentos em sade mental podem tambm
ser agrupados de acordo com a natureza de sua
avaliao, incluindo o mtodo de avaliao e o
formato de resposta (ver Cap. 2). No que respeita
natureza da avaliao, os instrumentos se distin-
guem em razo do nvel de padronizao, variando
entre aqueles prioritariamente desestruturados ou
no estruturados at aqueles mais estruturados. Os
procedimentos no estruturados se referem, geral-
mente, s entrevistas abertas realizadas na clnica.
Nesse caso, no h um roteiro para formular as
perguntas para a pessoa de que se deseja coletar
informaes; o profissional conduz o procedimento
de acordo com as respostas da pessoa que est
sendo avaliada. Contudo, tambm as entrevistas
podem se distinguir pelo nvel de estruturao,
de modo que esto disponveis no meio cientfico
entrevistas semiestruturadas e estruturadas. As
entrevistas semiestruturadas contm perguntas
abertas, s quais o avaliado pode atribuir uma
resposta tal qual desejar, e fechadas, nas quais
existem respostas a serem escolhidas pelo avalia-
do. Em sade mental, prtica comum o uso de
entrevistas semiestruturadas, como o caso da
famlia da Entrevista Clnica Estruturada para
Transtornos dos Eixos I e II do DSM (SCID). Nesse
caso, as entrevistas so utilizadas para diagnstico
de transtornos psiquitricos. Em outros casos,
so usadas para compreenso do funcionamento
do indivduo ou mesmo de grupos de indivduos,
como o caso da Entrevista Familiar Estruturada.8
O nvel de estruturao dos instrumentos
determinado por sua natureza (mais ou menos
flexvel), o que tem impacto direto na composio
dos estmulos que compreendem o instrumento e
nas possibilidades de resposta que o avaliado pode
atribuir. Nesse sentido, os instrumentos menos
estruturados se referem queles cujos estmulos so
prioritariamente no estruturados, ambguos. Um
exemplo o Teste de Rorschach,9 ferramenta de
avaliao composta por 10 pranchas em que uma
mancha de tinta apresentada em cada prancha.
As manchas de tinta so borres monocromticos
ou cromticos nos quais, de fato, no h um con-
torno estruturado o suficiente para determinar
uma resposta possvel ou correta. Por isso, o Teste
20 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
de Rorschach um dos instrumentos de avaliao
expressiva ou projetiva que est disponvel para o
profissional em sade mental. O levantamento de
informaes realizado com base nos contedos
expressos ou comunicados pelo avaliado ante os
estmulos (manchas) desestruturados das pranchas.
Assume-se que o modo como o avaliado estrutura
esses estmulos, que verificado por suas respostas,
determinado por seu funcionamento mental.
Diferentemente, os instrumentos estruturados
de avaliao referem-se aos testes denominados de
autorrelato. Essas ferramentas so caracterizadas
pela autoaplicao, ou seja, em geral, o avaliado
tem todas as informaes necessrias para respon-
der ao teste nas prprias instrues apresentadas
em uma folha inicial. Alm disso, h sempre um
nmero limitado de respostas possveis que o ava-
liado pode atribuir a cada questo. Basicamente,
alguns testes de autorrelato utilizam escalas de
graduao como formato de resposta, largamente
nomeadas de escalas tipo Likert, que variam entre
trs categorias de resposta (p. ex., nunca, s
vezes e sempre) at um nmero maior de ca Apresentamos como exemplo o Inventrio Di-
tegorias, como 7 ou 10.1 Rigorosamente, uma escala
Likert deve ter 5 pontos; qualquer outro nmero
de categorias deve ser referido como tipo Likert.
A ideia que o avaliado escolha uma das categorias
de resposta para cada questo apresentada. Entre
tanto, alguns instrumentos so desenvolvidos para
serem respondidos em um formato distinto do gra
dual no formato dicotmico: o respondente tem
somente duas opes de resposta (p. ex., sim e
no). Tambm no formato de relato, so encontra nalidade3 e nos critrios diagnsticos do Eixo II
dos na literatura testes que devem ser respondidos
por uma pessoa que tenha contato prximo (p. ex.,
um familiar, um professor ou um amigo) com aquele
que est sendo avaliado. Esses testes so chamados
de instrumentos de heterorrelato e vm demonstran
do relevncia no levantamento de informaes para
diversos transtornos.7
Ainda no que se refere ao formato de resposta
dos instrumentos em sade mental, na literatura in-
ternacional so encontrados testes que utilizam um
procedimento denominado escolha forada (forced-
-choice).10 Os instrumentos com esse f ormato so
praticamente inexistentes na rea de sade mental
no Brasil. Eles apresentam, geralmente, duas
ou mais frases que o respondente deve pontuar
indicando quanto so verdadeiras ou no para ele
(como o caso de testes de personalidade). Contu-
do, o respondente obrigado a escolher uma entre
todas as opes apresentadas simultaneamente
que, segundo ele, se aproxima mais de seu funcio-
namento. Por exemplo, costumo ser agressivo com
as pessoas ao meu redor e as pessoas costumam
dizer que tenho dificuldade para prestar ateno
nas coisas poderiam ser dois itens apresentados
simultaneamente de modo que o avaliado deve
escolher aquele que mais se aproxima de si. Esse
procedimento utilizado, sobretudo, para lidar
com o fenmeno da desejabilidade social, que
tem impacto principalmente nos instrumentos de
autoavaliao.
Diversos atributos caracterizam os instrumen-
tos em sade mental, portanto, o profissional deve
conhecer profundamente a ferramenta que preten-
de utilizar, para evitar a aplicao equivocada de
instrumentos pouco relevantes para determinada
situao. Na seo seguinte, apresentado um
instrumento desenvolvido especificamente para
uso na rea de sade mental, utilizado para exem-
plificar os pontos abordados neste captulo.
INSTRUMENTO ILUSTRATIVO
INVENTRIO DIMENSIONAL
CLNICO DA PERSONALIDADE
mensional Clnico da Personalidade,4 um teste
desenvolvido em mbito nacional para uso no
contexto de sade mental. Trata-se de um instru-
mento para avaliao de caractersticas clnicas da
personalidade destinado a adultos que permite que
o profissional faa um mapeamento do perfil do
paciente. O IDCP foi desenvolvido com base nas
caractersticas patolgicas apresentadas na teoria
de Theodore Millon para transtornos da perso-
do DSM-IV-TR.6 Foi construdo especificamente
para avaliar nveis patolgicos das caractersticas
da personalidade (delimitao), e, por isso, as
interpretaes realizadas devem se focar nas pon-
tuaes altas obtidas em suas dimenses. Apesar
disso, no possvel uma concluso diagnstica a
partir da aplicao isolada do IDCP.
No que diz respeito natureza do inventrio,
o IDCP um instrumento estruturado, com pouca
subjetividade na leitura dos estmulos (itens) que o
compem. aplicado na forma de autorrelato, isto
, a pessoa deve informar o quanto os itens apresen-
tados tm ou no a ver com ela. Para responder ao
instrumento, as pontuaes so anotadas em uma
escala tipo Likert que varia entre 1 (no tem nada
a ver comigo) e 4 (tem muito a ver comigo).
Do ponto de vista psicomtrico, estudos tm
demonstrado adequao das 12 dimenses que
compem o instrumento.11 As dimenses e suas
respectivas definies esto apresentadas na
Tabela 1.3.1.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 21

TABELA 1.3.1 DIMENSES DO INVENTRIO DIMENSIONAL CLNICO DA PERSONALIDADE

DIMENSO DESCRIO

Dependncia Incapacidade de confiar em si para tomada de deciso, crena na posse de uma

performance inadequada e dependncia do outro para a tomada de deciso
Agressividade Desconsiderao do outro para se conseguir o que deseja, inconsequncia e atos violentos
Instabilidade de humor Posse de humor triste e irritvel, oscilaes de humor, reaes impulsivas e culpa
Excentricidade Ausncia de prazer de estar com os outros, desconfiana, crena de ser diferente dos
demais, comportamentos excntricos e idiossincrticos
Necessidade de ateno Necessidade exagerada de ateno alheia, seduo, reaes exageradas e busca intensa por
amizades
Desconfiana Incapacidade de confiar nos outros, preferncia pelo que conhecido, rigidez nos
relacionamentos e persecutoriedade
Grandiosidade Necessidade exagerada de reconhecimento e admirao alheia, assim como crenas de
merecimento e superioridade
Isolamento Diminuio no prazer com relacionamentos e preferncia por ficar sozinho
Evitao a crticas Posse de crenas generalizadas de incapacidade, humilhao e crticas pelos outros
Autossacrifcio Desconsiderao do eu (self) e considerao do outro, reaes de ajuda e sacrifcios pelos
outros em detrimento de si
Conscienciosidade Necessidade de se fazer as coisas de maneira organizada e ordenada, assim como um foco
excessivo nas obrigaes e preocupaes, posse de perfeccionismo e regras rgidas nos
relacionamentos
Impulsividade Inconsequncia, gosto por atividades violentas e envolvimento em problemas
Fonte: Abela.11

As dimenses do IDCP devem ser utilizadas
para avaliao clnica, de modo a compor um perfil
para o indivduo avaliado. No se deve interpretar
o funcionamento do indivduo a partir de uma
nica dimenso; todas as dimenses devem ser
consideradas. Enquanto o formato de autorrelato
suscetvel ao vis da desejabilidade social, pois
depende do quanto a pessoa est disposta a infor-
mar o profissional, espera-se que sua aplicao no
ambiente e contexto clnico favorea a resposta sin-
cera pela pessoa avaliada. Alm disso, estudos vm
sendo realizados empiricamente para verificar a
proximidade dos perfis patolgicos observados dos
pacientes avaliados com as pontuaes do IDCP.11
CONSIDERAES FINAIS
Este captulo teve como objetivo amplo a presentar
os aspectos importantes que caracterizam os ins
trumentos em sade mental: escopo e delimitao,
natureza, mtodo avaliativo e formato de resposta.
Contudo, o leitor deve ter clareza de que nem todos
os pontos levantados aqui abarcam toda a literatura
da temtica. Por exemplo, h uma tendncia atual
bastante relevante para um formato especfico
de instrumentos, inclusive em sade mental, o
Computerized Adaptive Testing (CAT). Trata-se
de instrumentos em formato informatizado para
testagem, permitindo a criao de ferramentas de
avaliao adaptadas para o indivduo de acordo
com seu nvel no construto latente a ser avaliado.
No h, ainda, um instrumento disponvel nesse
formato para uso no contexto de sade mental
no Brasil.
Nesse sentido, o leitor incentivado a buscar a
literatura recente para a permanente atualizao
do que vem sendo adotado. Alm disso, os tpicos
aqui levantados devem ser tratados como funda-
mentais para compreender os diferentes tipos de
instrumentos que podem ser utilizados em sade
mental, auxiliando na tomada de deciso acerca
22 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
dos instrumentos mais adequados para cada tipo
de investigao.
REFERNCIAS
1. Urbina S. Fundamentos da testagem psicolgica. Porto Alegre: Artmed;
2007.
2. Cunha J, organizadora. Psicodiagnstico-V. 5. ed. Porto Alegre:
Artmed; 2000.
3. Millon T. Disorders of personality: introducing a DSM/ICD spectrum
from normal to abnormal. New Jersey: Wiley; 2011.
4. Conselho Federal de Psicologia. Resoluo CFP n 002, de 24 de maro
de 2003. Define e regulamenta o uso, a elaborao e a comercializao
de testes psicolgicos e revoga a Resoluo CFP n 025/2001. Braslia:
CFP; 2003.
5. Carvalho LF, Primi R. Development and internal structure investigation
of the dimensional clinical personality inventory. Psicol Reflex Crit.
2015;28(2):322-30.
PROPRIEDADES PSICOMTRICAS [ 1.4 ]
Walberto S. Santos, Viviany Silva Pessoa, Rafaella de C. R. Arajo
Uma preocupao fundamental no campo da
avaliao a construo de instrumentos que
possibilitem uma anlise fiel dos construtos de
interesse. Nesse contexto, os aspectos mais rele-
vantes para a avaliao da qualidade das medidas
so identificados na literatura como indicadores
de validade e confiabilidade.1,2 A validade pode ser
compreendida como o elemento bsico de qualquer
medida e est associada, contextualmente, ao pro-
cesso de elaborao, ao uso e, consequentemente,
garantia de qualidade na mensurao, atestando
que o instrumento mede o que se prope a medir.
A preciso diz respeito medio sem erros ou
capacidade de avaliar o quo consistente uma
pessoa em suas respostas. Tais parmetros so
intrinsicamente relacionados, podendo a confia-
bilidade ser considerada um pr-requisito para
a validade, uma vez que no possvel medir um
fenmeno se o instrumento utilizado apresenta
res ultados inconsistentes. 3 Este captulo tem
como propsito apresentar tais parmetros e os
principais indicadores utilizados para atest-los
nos instrumentos de avaliao em sade mental.
No campo da sade mental, as escalas de
avaliao so essenciais para pesquisa, triagem e
diagnstico. Contudo, para que sejam utilizadas de
forma eficaz, necessrio que haja um processo
de construo e aprimoramento, em que se avalia
desde a definio do construto at a adequabili-
dade emprica do instrumento em questo. Alm
6. First MB, Spitzer RL, Gibbon M, Williams JBW. The structured cli-
nical interview for DSM-III-R personality disorders (SCID-II). Part I:
Description. J Pers Disord. 1995;9(2):83-91.
7. Barkley RA. Attention deficit hyperactivity disorder in adults: the latest
assessment and treatment strategies. Massachusets: Jones and Bartlett;
2010.
8 . Fres-Carneiro T. Entrevista familiar estruturada EFE: um mtodo
de avaliao das relaes familiares. Temas Psicol. 1997;5(3):63-94.
9. Meyer GJ, Kurtz J E. Advancing personality assessment terminology:
time to retire objective and projective as personality test descriptors.
J Pers Assess. 2006;87(3):223-5.
10. Christiansen ND, Burns GN, Montgomery GE. Reconsidering
forced-choice item formats for applicant personality assessment. Hum
Perf. 2005;18(3):267-307.
11. Abela RK. Evidncias de validade para o Inventrio Dimensional
Clnico da Personalidade (IDCP) com base nos perfis de participantes
com diagnstico psiquitrico [dissertao]. So Paulo: Universidade
Federal de So Paulo; 2013.
da constatao de validade, a avaliao de preci-
so um elemento bsico, sobretudo porque, no
campo da sade, deve-se promover a confiana
do profissional que utiliza os instrumentos como
ferramenta bsica para traar suas aes, sua
triagem e o diagnstico. Ao longo do captulo, os
termos instrumento, medida e escala so utilizados
como sinnimos.
PRINCIPAIS INDICADORES
DE CONFIABILIDADE
A confiabilidade, por vezes nomeada de preciso
ou fidedignidade, busca verificar o quanto a pon
tuao do indivduo se aproxima de sua realidade
e o quanto ela se mantm estatisticamente idntica
em situaes diferentes, se h variaes decorren-
tes do tempo e/ou intercorrelaes entre os itens da
medida. Desse modo, para atestar a confiabilidade,
existem trs maneiras mais comuns: o teste-reteste,
as formas paralelas ou alternativas e a consistncia
interna, que pode ser representada por meio de
tcnicas como o split-half (ou duas metades), o alfa
de Cronbach e o Kuder-Richardson.1
TESTE-RETESTE. O teste-reteste implica, basicamente,
a administrao do mesmo teste, sendo respondido
pelos mesmos sujeitos, em duas ocasies temporais
diferentes. Depois de serem realizadas as duas apli-
caes, calcula-se a correlao entre as pontuaes
obtidas.4 A principal vantagem da utilizao dessa
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 23
tcnica est na possibilidade de avaliar a invaria-
bilidade das respostas, dado que a nica que
permite observar a estabilidade temporal. Porm,
ela tambm carrega consigo algumas dificuldades:
como os participantes respondem ao mesmo teste
duas vezes, podem memorizar algumas de suas res-
postas, gerando a testagem, quando a primeira
avaliao compromete os resultados da segunda; ao
mesmo tempo, entre as duas aplicaes, o partici-
pante pode passar por eventos pessoais que podem
enviesar suas respostas na ltima aplicao.1
FORMA PARALELA OU ALTERNATIVA. Nessa tcnica,
administram-se duas formas diferentes de um
mesmo teste, que contenham itens com contedo
semelhante, sendo tambm os mesmos participan-
tes a responder s duas verses. Nesse caso, tem-se
a condio necessria de equivalncia dos testes,
tanto no que diz respeito dificuldade como dis-
criminao. Assim como no teste-reteste, o clculo
realizado para verificar a preciso o da correlao
entre as duas distribuies das pontuaes.4 As
formas paralelas e o teste-reteste so considerados
maneiras mais adequadas quando a inteno do
pesquisador avaliar, acima de tudo, se a variao
temporal implica alguma alterao nas respostas
dos participantes, dado que a primeira ocorre si-
multaneamente, e a segunda, em perodos diferen-
tes. No entanto, se o principal interesse for avaliar
os erros influenciados ou associados ao uso de itens
diferentes, ento as estimativas de consistncia
interna apresentam-se mais adequadas. Segundo
Nunnally, 5 entre as maneiras mais comuns de se
avaliar a consistncia interna, podemos apontar
o split-half (ou duas metades), o alfa de Cronbach
e o Kuder-Richardson. Entretanto, esses no so
as nicas, ainda se pode mencionar indicadores
como o Spearman-Brown, o Guttman-Flannagan
e o Rulon, que so menos utilizados.
CONSISTNCIA INTERNA. Tendo em vista o fato de que
aplicar vrias vezes um mesmo teste poderia causar
erros, como o da aprendizagem ou memorizao,
nos quais os participantes poderiam pontuar dife-
rencialmente na segunda vez que o respondessem,
Spearman e Brown definiram o mtodo split-half
como a correlao entre duas metades equivalentes
de um nico teste, sendo este respondido em uma
nica ocasio pelos mesmos sujeitos, diferentemen-
te das formas paralelas, em que so elaborados dois
testes equivalentes.6
O ndice de consistncia interna mais conheci-
do e utilizado , sem dvida, o alfa de Cronbach,
simbolizado pela letra grega e definido como a
principal forma de confiabilidade de um teste,1,6
devendo ser interpretado como uma estimativa
estatstica que avalia a proporo de varincia
enc ontrada nos escores do teste que pode ser
atribuda ao escore verdadeiro de varincia.4 De
maneira geral, assume-se que o valor do alfa deva
ser igual ou superior a 0,70 (podendo variar de 0 a
1) para que seja considerado adequado. 5 Contudo,
deve-se atentar que valores inferiores podem ser
igualmente relevantes em se tratando de pesqui-
sas exploratrias ou de acordo com a natureza do
construto estudado.1
Basicamente, essa estatstica verifica o quanto
uma medida confivel para medir um determina
do construto, avaliando-se a varincia dos itens
individualmente e em grupo. Desse modo, quanto
menor for a varincia especfica de cada item e
maior for a varincia dos itens em conjunto, maior
ser o alfa de Cronbach. Nesse caso, a medida
estar indicando que cada item mede consisten-
temente o construto de interesse, e o conjunto
desses sensvel para perceber diferentes nveis de
pontuao. Ou seja, se todos os itens fossem iguais,
o valor do alfa seria igual a 1. Porm, a elaborao
de um teste com muitos itens semelhantes pode
ocasionar a maximizao do valor do alfa, pois a
tendncia que esse valor aproxime-se erronea
mente de 1 em funo da intercorrelao entre
os itens. Do mesmo modo, a quantidade de itens
presente na escala pode causar um efeito notvel
no valor do alfa; frequentemente, instrumentos
mais longos apresentam ndices maiores. Alm
disso, alguns aspectos devem ser ponderados para
uma boa interpretao do alfa. Entre eles, pode-se
citar a natureza do construto, uma vez que aqueles
mais mutveis, como atitudes e valores humanos,
costumam apresentar ndices mais baixos do que
aqueles mais resistentes mudana, como per-
sonalidade. Em suma, observando a literatura,
existiro, basicamente, trs fatores primordiais
que podem afetar o valor do alfa de Cronbach, a
saber: o valor mnimo aceito (se o teste tem fins de
diagnstico, faz-se necessrio que o alfa alcance
um ndice de 0,70; no caso de pesquisa, pode variar
at 0,60); a quantidade de itens do instrumento; e
a variabilidade inter-sujeitos.
Segundo Carmines e Zeller,6 o alfa de Cronbach
foi uma generalizao dos achados de Kuder e
Richardson,7 que haviam sido direcionados a um
coeficiente que avaliasse a consistncia interna de
instrumentos com itens dicotmicos. Conhecido
como o coeficiente de Kuder-Richardson, ele
apresenta duas frmulas diferentes, KR 20 e KR 21,
24 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
em que a segunda se diferencia por supor que, alm
de dicotmicos, os itens tm o mesmo nvel de difi-
culdade. Em outras palavras, enquanto o Kuder-Ri-
chardson aplicvel exclusivamente em situaes
com itens dicotmicos, o alfa de Cronbach se aplica
a um nmero mais variado de tipos de escalas.
Porm, a frmula KR 20 do Kuder-R ichardson,
mesmo sendo mais limitada do que a frmula
apresentada pelo alfa de Cronbach, tambm pro-
duz uma estimativa acerca da confiabilidade que
pode ser considerada significativa em estudos com
mais de 200 participantes. Foi verificado que, em
amostras dessa magnitude, a utilizao das duas
estatsticas produz resultados idnticos. A variao
encontrada na frmula KR 21, uma vez que parte
de um pressuposto especfico.
Desse modo, cabe salientar que, mesmo o alfa
de Cronbach sendo o mais conhecido e comumente
utilizado entre os indicadores, no significa que
seja adequado para uso em todas as situaes,
devendo-se atentar para as suas limitaes e reais
utilidades. Ademais, necessrio que se tenha
clareza dos pontos principais e detalhamentos do
instrumento que se pretende utilizar para poder
conduzir as anlises estatsticas de parmetros
psicomtricos de maneira adequada.8 Alm disso,
deve-se lembrar que um instrumento preciso pode
no ser vlido; como j foi dito, esses parmetros
so complementares, devendo o profissional
tambm ficar atento aos indicadores de validade
(Fig. 1.4.1).
VALIDADE: CONCEITOS
GERAIS E APLICABILIDADE
Atualmente, admite-se a existncia de distintas
tcnicas para atestar a validade de uma medida.
Alvo A
confiabilidade baixa confiabilidade alta
validade mdia validade alta
FIGURA 1.4.1 RELAO ENTRE CONFIABILIDADE E VALIDADE DE ESCALA DE AVALIAO.
Fonte: Babbie.9
Pasq uali,1 por exemplo, apresenta mais de 20
tipos distintos de validade e ainda abre espao
para a insero de mais opes, mostrando, de
forma crtica, que a viso moderna do conceito de
validade, mesmo sendo baseada no Standards for
Educacional and Psychological Testing,10 vem ga
nhando em confuso e perdendo em significado.
Acerca desse tema, deve-se destacar que a literatu-
ra especializada apresenta evidncias de validade
baseadas, por exemplo, no processo de resposta,
nas consequncias da testagem, na estrutura
interna do teste, no contedo do teste e nas rela-
es com outras variveis. Contudo, a American
Psychological Association11 considera trs grandes
classes de tcnicas: validade de contedo, validade
de critrio e validade de construto.
VALIDADE DE CONTEDO. Est presente sempre que os
itens do instrumento representam adequadamente
o universo de contedos referentes ao construto
que se pretende avaliar.8 Restringe-se ao estabe-
lecimento, a priori, dos comportamentos (itens)
que operacionalizam o construto. Normalmente,
para a anlise da validade de contedo, recorre-se
opinio de especialistas que verificam se o con-
tedo proposto representa, de fato, o construto
que se pretende avaliar e em que nvel essa repre-
sentao acontece. Como regra, na elaborao da
medida, procura-se abranger toda a magnitude
do construto. 3
VALIDADE DE CRITRIO. Refere-se capacidade que um
teste tem de predizer um comportamento futuro,
relacionando as respostas do instrumento ao com-
portamento do indivduo em atividades especficas.
Tal validade pode ser concorrente, quando as in-
Alvo B Alvo C
confiabilidade alta
validade baixa
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 25
formaes do teste e do critrio so levantadas em
um espao de tempo curto ou simultaneamente; e
preditiva, quando as informaes sobre o critrio
so reunidas depois da coleta das informaes nos
testes.8 Como se observa, ambas as formas se dife-
renciam com base na temporalidade entre o critrio
e o teste.2 A validade de critrio est presente, prin-
cipalmente, em situaes de orientao e seleo comportamental do trao psicolgico; se a anlise
de pessoal nos contextos empresarial, escolar, mi-
litar, hospitalar, entre outros. Como exemplificam
Engel e Schutt, 3 em sade, pode-se utilizar como
critrio para validar escalas que avaliam o consumo
de lcool, a concentrao de lcool no sangue. No
entanto, deve-se reconhecer que a observao de
um comportamento a posteriori, como ocorre na
avaliao da validade preditiva, pode inviabilizar
a realizao da validao dada natureza do pro-
cedimento, o que demanda a observao de outros
indicadores de validade.
VALIDADE DE CONSTRUTO OU DE CONCEITO. Busca ve
rificar, de forma direta, se os traos latentes es
to sendo representados legitimamente por sua
rep resentao comportamental (itens). Desse
modo, o principal objetivo descobrir se os itens
do instrumento constituem uma representao
legtima, adequada, do construto. A validade de
construto tambm identificada como validade
fatorial, visto que, na maioria dos casos, se utiliza
estatsticas multivariadas como a anlise fatorial,
cujo principal objetivo verificar quantos fatores
comuns so suficientes para representar o cons-
truto.12 O que se busca avaliar se os itens do
instrumento, elaborados para medir um ou mais
fatores especficos, apresentam-se relacionados,
justificando seu agrupamento para representar as
dimenses do construto. 3
Por sua vez, a legitimidade da representao
comportamental do construto ainda pode ser ob-
servada por meio da anlise de hipteses. Para isso,
recorre-se anlise da validade convergente, que
indica o grau de semelhana (convergncia) que
a medida tem com outras medidas que avaliam o
mesmo construto; validade discriminante, cuja
nfase est na diferena entre a medida de um dado
construto em comparao com medidas de outros
construtos;13 e validade nomolgica, que avalia a
relao do construto em questo com outros cons-
trutos, de acordo com alguns argumentos tericos.
A observao das evidncias de validade, seja
com nfase no contedo, no critrio ou no constru-
to, em termos prticos, se pauta em aspectos como
a natureza do construto, o contexto de aplicao
e as intenes de uso da medida. Por exemplo,
quando se utilizam testes escolares, foca-se na
validade de contedo, dado que os itens devem
abranger todo o contedo do conhecimento posto
em avaliao; se o objetivo est na avaliao da per-
sonalidade, busca-se a validade de construto, j que
se espera verificar de forma direta a representao
envolve taxonomias diagnsticas, enfatiza-se a
validade de critrio, pois, geralmente, pretende-se
predizer comportamentos. Nessa d ireo, indepen-
dentemente do tipo de instrumento, as evidncias
de validade se configuram como uma condio
sine qua non para sua utilizao, para que se possa
afirmar que as caractersticas psicolgicas verifi-
cadas sejam, de fato, prprias do sujeito avaliado.
Como se constata, as evidncias de validade so
essenciais e, em muitos casos, possvel atest-las
por meio de um conjunto amplo de possibilidades.
No entanto, apenas essa constatao no basta
para qualificar o instrumento. De forma com-
plementar, e igualmente importante, o critrio
de confiabilidade vai oferecer o suporte sobre a
preciso da medida.
CONSIDERAES FINAIS
Este captulo destacou a importncia dos par-
metros psicomtricos (validade e preciso) para a
avaliao e o diagnstico em sade mental. Como
foi possvel observar, ainda que o conjunto de
indicadores citados possa apresentar limitaes,
sem eles, pesquisadores e profissionais no tm
qualquer garantia de que o instrumento est aferin-
do adequadamente o construto de interesse. Esses
aspectos interferem diretamente na qualidade do
servio, promovendo problemas srios nos campos
da pesquisa, da triagem e, principalmente, do
diagnstico, dado que orientam as aes do pro-
fissional da sade. De fato, a validade o alicerce
da medida, sem sua comprovao, toda e qualquer
avaliao intil; se no h base terica e emprica
de que o instrumento utilizado, efetivamente, ope-
racionaliza o objeto que se busca medir, e faz isso
com preciso, seus resultados no so confiveis. 3
Ao mesmo tempo, ainda que se verifiquem
indicadores satisfatrios de validade e preciso,
fundamental que o profissional analise o contexto
e a populao-meta a que se destina o instrumento
original, dado que esses aspectos tambm podem
influenciar a interpretao de resultados. Nesse
sentido, mesmo que o instrumento apresente pa-
rmetros psicomtricos satisfatrios, sempre que
possvel, deve-se voltar a analis-los. Em sntese, a
escolha do instrumento um elemento primordial
26 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
para a qualidade da pesquisa, da triagem e do
diagnstico em sade mental. A adequao dos
resultados passa pela verificao dos parmetros
psicomtricos, pela reunio de evidncias apresen-
tadas por estudos prvios, em contextos variados,
e pelo treinamento do aplicador.
REFERNCIAS
1. Pasquali L, organizador. Instrumentao psicolgica: fundamentos e
prticas. Porto Alegre: Artmed; 2010.
2. Urbina S. Fundamentos da testagem psicolgica. Porto Alegre: Artmed;
2007.
3. Engel RJ, Schutt RK. The practice of research in social work. Thousand
Oaks: Sage; 2012.
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5. Nunnally JC. Introduction to psychological measurement. New York:
McGraw-Hill; 1970.
INTRODUO ESTATSTICA AVALIAO DAS ESCALAS [ 1.5 ]
Rinaldo Artes, Lcia Pereira Barroso
O PROCESSO DE MENSURAO
Uma medida define-se como o processo de atribuir
um nmero, ou rtulo, a um aspecto relacionado a
um objeto (pessoa, servio, etc.) segundo determi
nadas regras.
EXEMPLO 1: Para avaliar a temperatura corporal h
trs alternativas:
Regra 1: Por meio de uma escala Celsius.
Regra 2: Magnitude baixa, normal ou alta.
Regra 3: Estado febril sim ou no.
Cada regra pode ser adequada de acordo com
os objetivos do avaliador. Por exemplo, aferir o
desempenho de um aluno por meio de um conceito
(A, B, C) pode ser adequado para saber seu grau
de domnio do contedo, mas pode no ser capaz
de identificar os melhores alunos para concesso
de um prmio.
NVEIS DE MENSURAO
Basicamente, as variveis so classificadas em
quatro nveis de mensurao:
[A] Nominal: quando os valores no tm uma or-
denao natural. Por exemplo, se a varivel de
interesse for sexo, a nica afirmao possvel
sobre as respostas que uma exclui a outra.
6. Carmines EG, Zeller RA. Measurement in the social sciences: the link
between theory and data. New York: Cambridge University; 1980.
7. Kuder GF, Richardson MW. The theory of estimation of test reliability.
Psychometrika. 1937;2(3):151-60.
8. Cohen RJ, Swerdlik ME, Sturman ED. Testagem e avaliao psicolgica:
introduo a testes e medidas. 8. ed. Porto Alegre: AMGH; 2014.
9. Babbie E. Practice of social research. 9th ed. Belmont: Wadsworth/
Thomson Learning; 2001.
10. American Educational Research Association, American Psychological
Association, National Council on Measurement in Education. Standards
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cational Research Association; 1999.
11. American Psychological Association. Technical recommendations for
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12. Hair JF, Black WC, Babin BJ, Anderson RE, Tatham RL. Anlise
multivariada dos dados. Porto Alegre: Bookman; 2009.
13. Campbell DT, Fiske DW. Convergent and discriminant validation by
the multitrait-multimethod matrix. Psychol Bull. 1959;56(2):81-105.
[B] Ordinal: as respostas tm uma ordenao, sem
que as distncias entre categorias sejam neces-
sariamente iguais. Por exemplo, a distncia que
separa um desempenho excepcional de um
bom em um teste pode no ser a mesma que
separa um desempenho suficiente de um ruim.
[C] Intervalar: uma varivel numrica, na qual
diferenas iguais entre as respostas tm o
mesmo significado quantitativo, permitindo
soma e subtrao dos valores. Como o ponto
zero da escala arbitrrio, as operaes de
multiplicao e diviso no so permitidas.
Por exemplo, a diferena entre temperaturas
de 10 oC e 30 oC de 20 oC, mas no significa
que 30 oC seja trs vezes mais quente que 10 oC.
[D] Razo ou proporcional: tem maior poder de
discriminao. Nessa escala, todas as opera-
es matemticas fazem sentido. Por exemplo,
uma rgua de 30 cm tem o dobro do tamanho
de uma rgua de 15 cm, o que se mantm em
outras unidades mtricas (p. ex., polegadas).
A NATUREZA DA MEDIDA
Muitas vezes, em cincias naturais, a varivel
(conceito de interesse) diretamente observvel
(p. ex., peso). Nesses casos, os problemas de mensu
rao referem-se principalmente qualidade dos
instrumentos de medida (balana). Quando o
conceito abstrato (p. ex., construto de ansiedade,
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 27
depresso), deve-se observar diferentes caracte-
rsticas e utilizar alguma regra para mensur-lo.
A intensidade do conceito pode ser medida por
meio da pontuao de uma escala.
Em geral, o profissional de sade mental ne-
cessita avaliar construtos complexos. Perguntar
ao paciente se ele est deprimido no suficiente
para saber o grau da depresso, ou mesmo se esse
o diagnstico correto. Nesses casos, necessrio
observar uma srie de evidncias para se chegar
a um diagnstico mais preciso. A construo de
uma escala de mensurao pode ser feita a partir
da operacionalizao de construto (ver Cap. 1.1).
OPERACIONALIZAO
DE CONSTRUTO
Operacionalizar um construto significa encontrar
variveis diretamente mensurveis ou observveis
itens que individualmente ou em conjunto ex-
pressem a intensidade com que o construto incide
sobre o objeto que est sendo avaliado.
EXEMPLO 2: Deseja-se medir o potencial de cresci
mento de um funcionrio em uma empresa (con-
ceito abstrato). Inicialmente necessrio encontrar
variveis (itens) que estejam ligadas ao construto,
como experincia anterior, escolaridade, profisso,
entre outros. A hiptese subjacente escolha das
variveis que o construto seja uma parte comum
a todas elas (Fig. 1.5.1). O construto est repre-
sentado pelo crculo e as variveis diretamente ob-
servveis por retngulos que mensurem boa parte
Construto: Potencial de Variveis diretamente
crescimento na empresa
ABSTRATO
FIGURA 1.5.1 OPERACIONALIZAO DO CONSTRUTO POTENCIAL DE CRESCIMENTO NA EMPRESA.
do construto. Ele s pode ser avaliado quando as
variveis so analisadas conjuntamente.
EXEMPLO 3: A partir do conhecimento terico do
construto busca-se estabelecer uma lista de carac-
tersticas observveis que permitam sua caracteri-
zao. Por exemplo, os 20 itens da escala IDATE-T
(Inventrio de Ansiedade Trao-Estado forma
Trao)1 descrevem diferentes comportamentos que
buscam operacionalizar toda a complexidade do
construto trao de ansiedade (Tab. 1.5.1). Espera-se
que uma pessoa altamente ansiosa tenda a discordar
dos itens positivos e a concordar com os negativos.
Para a construo das frases, recomenda-se
que elas sejam curtas, formuladas em linguagem
simples, direta e sem ambiguidades, e que consi-
dere o nvel cultural do respondente. Cada frase
deve tratar de um nico aspecto (p. ex., Sinto-me
seguro, Sinto-me feliz, e no Sinto-me seguro e
feliz). Alm disso, sugere-se o uso de itens positi-
vos e negativos para evitar que o respondente adote
o mesmo padro de resposta. Os itens redundantes
ou pouco relacionados ao construto aps a primeira
etapa da operacionalizao podem ser excludos.
Em seguida, deve-se definir a forma de medir
as caractersticas identificadas. Os itens da Ta-
bela 1.5.1 podem ser avaliados por uma resposta
dicotmica (sim/no) ou uma nota de 0 a 10 (0 =
ausncia total; 10 = presena total). Por fim, as
respostas obtidas para todas as variveis podem
ser agregadas de modo a criar uma medida nica
do construto, ou seja, uma escala.
Experincia
Escolaridade
Profisso
observveis
CONCRETO
28 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

TABELA 1.5.1 ITENS DA ESCALA IDATE1

ITEM DESCRIO TIPO DE ITEM

1 Sinto-me bem Positivo

2 Canso-me facilmente Negativo
3 Tenho vontade de chorar Negativo
4 Gostaria de ser to feliz como as outras pessoas parecem ser Negativo
5 Perco oportunidades porque no consigo tomar decises rpidas Negativo
6 Sinto-me descansado Positivo
7 Sinto-me calmo, ponderado e senhor de mim mesmo Positivo
8 Sinto que as dificuldades esto se acumulando de tal forma que no as consigo resolver Negativo
9 Preocupo-me demais com coisas sem importncia Negativo
10 Sou feliz Positivo
11 Deixo-me afetar muito pelas coisas Negativo
12 No tenho confiana em mim mesmo Negativo
13 Sinto-me seguro Positivo
14 Evito ter que enfrentar crises e problemas Negativo
15 Sinto-me deprimido Negativo
16 Estou satisfeito Positivo
17 s vezes ideias sem importncia me entram na cabea e ficam me preocupando Negativo
18 Levo as coisas to a srio que no consigo tir-las da cabea Negativo
19 Sou uma pessoa estvel Positivo
20 Fico tenso e perturbado quando penso em problemas do momento Negativo

ESCALAS Potencialmente, h vrias maneiras de resumir

Na escala IDATE, o respondente avalia cada item
de acordo com o que geralmente sente, segundo a
regra: 1 Quase nunca; 2 s vezes; 3 Frequen-
temente; 4 Quase sempre.
Por conveno, na construo do escore dessa
escala as respostas aos itens positivos so inverti-
das, desse modo, se Ri a resposta dada ao item i,
para a construo da escala utiliza-se:
Xi =
{ Ri, se o item i for negativo
5 Ri, se o item i for positivo
Assim, quanto maior a intensidade do constru-
to, maior o valor de Xi. A partir desse ponto, sempre
que falarmos sobre as respostas aos itens da escala
IDATE, estaremos nos referindo s variveis Xi.
a configurao de respostas:
[A] Q1 = X1 + ... + X20 , escala aditiva, que assume
valores entre 20 e 80. Quanto maior o valor da
escala, maior a presena do trao de ansiedade
no respondente.
[B] Q2 = Q1/20 , assumindo valores entre 1 e 4.
uma escala similar Q1, mas agora com um
valor mdio como resposta.
[C] Q3 = 4
20
20
i=1 (4 Xi) que varia de 0 a 4.
Note que esta escala pode ser vista como sendo
mais rigorosa do que as anteriores, na medida
em que um respondente atribuir escore 4 a
pelo menos um item, a escala receber o valor
mximo.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 29
[D] Q4 = nmero de itens que tiveram respostas 3
ou 4. Nesse caso, teramos uma escala razo,
assumindo valores entre 0 e 20, que representa
o nmero de itens percebidos com alta frequn
cia pelo respondente.
A questo saber quais dessas alternativas
so adequadas para avaliar o construto. Pode-se
argumentar que no faz sentido somar Quase nunca
e Frequentemente, pois, como mensurao ordi-
nal, em princpio, invalidaria qualquer operao
aritmtica.
De modo pragmtico, pode-se contra-argu-
mentar dizendo que se uma pessoa tem alta ava-
liao em boa parte dos itens, ela ter uma soma
alta, evidncia de que o construto est presente
com certa intensidade. Raciocnio anlogo pode
ser feito em relao a quem tem avaliaes baixas
maioria dos itens.
O interesse em uma escala aditiva no estaria
em cada item separadamente, mas no conjunto das
20 respostas. Algumas propriedades que justificam
a construo de uma escala como a Q1 so:2
[A] Uma escala deve conter muitos itens cujas
respostas sero somadas.
[B] Cada item deve expressar uma caracterstica
que pode variar de forma quantitativa e cont-
nua. No item 2 da escala IDATE, pode-se supor
a existncia de uma varivel contnua Z que
expressa o nvel de cansao do respondente.
Ao atribuir um valor a um item no observvel,
expressa-se de maneira imprecisa o real valor
dessa varivel. Do ponto de vista matemtico,
poderamos modelar essa situao como
{
1, se Z < z1,
2, se z1 Z < z2,
X2 =
3, se z2 Z < z3,
4, se Z z3, , com z1 z2 z3.
[C] Os itens no formam um teste de mltipla
escolha, em que sempre existe uma resposta
certa.
[D] Cada item uma afirmao para a qual so
oferecidas vrias possibilidades de avaliao
(em geral, entre 4 e 7) e os respondentes devem
escolher aquela que melhor representa sua
resposta.
A escala IDATE coincide com Q1 e uma pos-
svel categorizao de seus resultados seria que
valores entre: a) 20 e 34 indicam baixa ansiedade;
b) 35 e 49 ansiedade moderada; c) 50 e 64 alta an-
siedade; d) 65 e 80 ansiedade muito alta.
Escalas aditivas formadas por itens ordinais
so denominadas escalas de Likert. Usualmente,
esse tipo de escala formado por itens com cinco
possibilidades de respostas ordinais (p. ex., aprovo
fortemente, aprovo, indeciso, desaprovo e desapro-
vo fortemente).
AVALIAO DE UMA ESCALA
A etapa seguinte visa determinar a qualidade de
uma escala de acordo com duas propriedades: vali-
dade se a escala, de fato, consegue medir o cons-
truto de interesse (escala vlida) e confiabilidade,
ou fidedignidade, com pouco ou livre de erro.
Alguns autores consideram a confiabilidade uma
condio necessria para a validade. A Figura 1.5.2
apresenta quatro diferentes escalas (retngulos
ou variveis observveis) criadas para medir um
construto (elipses).
[A] Escala 1: retngulo formado por linhas cont-
nuas vlida e confivel (pouco erro).
[B] Escala 2: retngulo formado por linhas ponti-
lhadas vlida, mas com baixa confiabilidade
(muito erro).
[C] Escala 3: retngulo formado por linhas trace-
jadas no vlida, mas confivel (pouco erro).
[D] Escala 4: retngulo formado por linhas duplas
no vlida nem confivel.
ERROS DE MEDIDA
Erros no sistemticos: ocorrem de maneira
aleatria, so imprevisveis. O valor mostrado
em uma balana calibrada se desvia do real por
algum erro aleatrio que depender apenas da
preciso do instrumento. Tendo uma medida
em mos, impossvel saber se o valor obser-
vado est acima ou abaixo do real. Esse erro
pode ser representado pelo modelo
y = + , (1)
y o valor observado, o valor livre de erro
(verdadeiro valor da medida) e o erro no
sistemtico de medida. Assume-se que tenha
mdia zero e varincia 2.
Erros sistemticos: previsveis, ligados a vieses
de medida. Em uma balana descalibrada, o
valor registrado tende a desviar do real sempre
na mesma direo e intensidade erro siste-
mtico e pode ser modelado por
y = + + , (2)
30 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
Escala 2
Outro construto
Escala 1
Construto de
interesse
FIGURA 1.5.2 PROPRIEDADES DE UMA ESCALA.
sendo o vis de medida e y, e como defi-
nidos em (1).
No exemplo da balana, uma maneira de ava-
liar a qualidade das medidas observar vrias vezes
o valor registrado pelo instrumento para objetos
de pesos conhecidos. Caso haja sobre-estimativa
ou subestimativa da medida, estaremos diante de
um erro sistemtico. Tais erros esto mais ligados
a problemas de validao do instrumento, podendo
ser avaliados por meio de medidas de tendncia
central (diferena entre as mdias das observaes
e o peso real do objeto).
Uma fonte de vis importante ao se avaliar
comportamentos e opinies a tendncia a res-
ponder buscando ser politicamente correto, ou
atendendo a alguma presso de grupo, ou, ainda,
buscando fornecer uma resposta mais agradvel
ao interlocutor. Por exemplo, ao avaliar uma frase
como a maconha deve ser liberada, algumas
pessoas podem manifestar alta concordncia ou
discordncia de acordo com o contexto. possvel
uma pessoa minimizar (ou exagerar) a presena de
ideao suicida para, por exemplo, ocultar a real
gravidade de sua psicopatologia.
CONFIABILIDADE
OU FIDEDIGNIDADE
Uma escala (medida/instrumento) confivel
(fidedigna) quando, ao ser aplicada em indivduos
com o mesmo nvel de um construto, resulta em
Escala 3
Escala 4
valores prximos. Uma maneira equivalente de
definir esse conceito utilizar o componente de
erro no sistemtico () de (1) e (2). Quando a
magnitude desse erro pequena, tem-se um ins-
trumento confivel.
Uma maneira eficiente de avaliar o erro no sis-
temtico repetir o procedimento de mensurao e
avaliar as diferenas observadas nos resultados. O
desvio-padro das repeties pode ser uma medida
de confiabilidade. Quanto menor o desvio-padro,
mais parecidos so os resultados, indicando alta
confiabilidade (reprodutibilidade).
REPETIO
Repetir significa realizar a mensurao sob as
mesmas condies, garantindo que o construto
de interesse no se altere entre mensuraes su-
cessivas. Ao aplicar repetidamente uma escala
mesma pessoa, estaremos sujeitos a dois riscos: a)
aprendizado e b) alterao do construto.
O sujeito pode ter maior facilidade na execuo
da tarefa na segunda vez em que a realiza, por ter
aprendido a execut-la na primeira vez. A repetio
traria embutido um erro no sistemtico devido ao
aprendizado.
Pode acontecer de o construto ter realmente se
alterado na segunda vez em que a escala aplicada.
Quando so feitas duas mensuraes, comum de-
nominar a primeira de teste e a segunda de reteste.
O intervalo de tempo entre as duas aplicaes pode
influenciar a confiabilidade.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 31
TEORIA CLSSICA DA MENSURAO
O valor efetivamente observado ao aplicarmos uma
escala y uma medida imperfeita de um construto,
sujeito a erros. Admita que seja o verdadeiro valor
que a escala deveria indicar para um construto.
O Modelo do Escore Verdadeiro de Spearman
dado pela relao (1). Desse modo, 2 seria uma
medida de confiabilidade da escala (quanto menor
a varincia, mais confivel a escala).
Uma variao importante do modelo de Spear
man dada por
y = V + , (3)
sendo V uma varivel aleatria que indica o valor
verdadeiro da escala para um dado nvel do cons-
truto e o erro de medida. Admite-se que a mdia
(valor esperado) de V seja igual a (representa-se
como E(V) = ) e que sua varincia seja V2 (indi
ca-se: Var(V) = V2 ); alm disso, E() = 0 e Var()
= 2. Supe-se que V e so no correlacionados.
Seg undo esse modelo, podemos decompor a va
rincia da medida em
Var(y) = 2y = 2V + 2
Nesse caso, a confiabilidade da escala estar
associada correlao existente entre y e V. Temos,
ento,
Cov (V, y)
Vy = Corr (V, y) = V y = V
y
Define-se a confiabilidade da escala, 2 , como
2 2
V
2 = 2 = =1
2
Vy y 2y
Por se tratar do quadrado2
de uma correlao,
0 2 1. Observe que 2 indica a proporo
y
da variabilidade da medida devida ao erro de men
surao. Quanto maior o erro, menor ser a con-
fiabilidade da escala.
Aqui, apresentamos as medidas de confia-
bilidade em sua forma paramtrica. Na prtica,
os parmetros devem ser estimados a partir dos
dados. Em geral, utilizam-se os estimadores usuais:
varincia amostral, covarincia amostral, correla-
o de Pearson, etc.
MEDIDAS PARALELAS
Duas medidas y1 e y2 de um mesmo construto so
paralelas se
y1 = V + 1 e y2 = V + 2 ,
desde que,
os erros tenham a mesma varincia (Var(1) =
Var(2)) mesma magnitude dos erros nas duas
medidas;
os erros sejam no correlacionados desvios
observados em uma medida no tm correlao
com desvios observados em outras;
as correlaes entre o valor verdadeiro (V) e
os erros de medida sejam zero.
Quando a condio (a) no satisfeita, mas
as demais so, as medidas so tau-equivalentes.
y1 e y2 so escalas que tm exatamente a mesma
confiabilidade. A Figura 1.5.3 ilustra uma situao
em que h duas medidas paralelas. Se duas medidas
y1 e y2 so paralelas, ento,
Cov(V + 1, V + 2) V2
12 = Corr(y1, y2) = = = 2 (4)
y1 y2 2y
ou seja, a correlao entre duas medidas paralelas
uma medida da confiabilidade da escala.
Uma forma de gerar medidas paralelas re-
petir a mensurao dos dados em um esquema de
teste/reteste, em que seja garantido que no haja
aprendizado nem alterao do construto de interes-
se. Nesse caso, a correlao entre as duas medidas
o grau de confiabilidade da escala.
ESCALAS ADITIVAS
Uma escala aditiva se o seu valor obtido a partir
da soma dos escores associados a um conjunto de
itens, como na escala IDATE. O valor da escala,
y, dado pela soma das respostas de cada um de
seus 20 itens. Temos
y = x1 + ... + x20
xi o escore associado ao item i da escala (Fig. 1.5.4).
Em casos como esse, o construto tem um grau de
complexidade que faz com que seja difcil medi-lo
por meio de uma nica pergunta. Assim, a medida
feita pela composio de um conjunto de itens que
tm em comum o fato de estarem associados a ele.
Estimativa split-half
O ponto de partida para estimar a confiabilidade
por meio do mtodo split-half dividir o conjunto
de itens em dois subconjuntos de mesmo tamanho,
que sero tratados como compondo uma escala
32 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

O mtodo split-half uma alternativa, pois

contorna as limitaes do mtodo teste/reteste e
X2
permite a utilizao de toda a amostra disponvel
para a aferio da confiabilidade da escala, com a
vantagem de no ser necessrio aplicar o mesmo
teste duas vezes para a mesma pessoa.
X1 Dividir os itens em dois conjuntos um pro
blema da aplicao do mtodo split-half. H ( n2 )
maneiras de faz-lo, e cada uma pode levar a resul-
tados diferentes. O coeficiente alfa de Cronbach3
busca solucionar esse problema.

Coeficiente alfa de Cronbach

Seja xi o escore associado ao item
(6)
xi = V + i

com E(V) = , E( i) = 0 e Var( i) = 2i . O valor da

FIGURA 1.5.3 REPRESENTAO DE DOIS TESTES PARALELOS.
escala obtido como a soma dos escores associa
dos aos itens.
aditiva. Sejam y1 e y2 os valores associados a cada y = x1 + ... + xk
subescala, temos Temos
k

y = y1 + y2 = V + Var(y) = 2y = +
2
i ij
i=1 ij
Admitindo que y1 e y2 sejam medidas paralelas,
prova-se que a confiabilidade da escala y na qual 2i = Var(xi) e ij = Cov(xi, xj).
2 12 (5) Quando a escala consistente e todos os itens
2 = medem, de fato, o construto, em especial sejam me-
1 + 12
didas paralelas, espera-se alta correlao entre as
sendo 12 o coeficiente de correlao entre y1 e y2 . respostas e, consequentemente, altos valores para
A expresso (5) conhecida como Frmula de as covarincias ij. O coeficiente alfa definido
Spearman-Brown. como. O coeficiente alfa definido como

Construto

Itens

FIGURA 1.5.4 ESCALA COMPOSTA POR ITENS.

fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 33

de escala. Para a mesma correlao, quanto maior

=
k
k1
ij ij
y2
=
k
k
1
(1
Quanto maior seu valor, maior ser a confiabi
lid ade da escala. Por se basear nos itens que
compem a escala, o coeficiente alfa de Cronbach
tambm conhecido como uma medida de confia-
bilidade interna, ou a homogeneidade da escala.
Uma propriedade interessante que ele coincide
com a mdia de todas as possveis estimativas
split-half de confiabilidade, reforando o fato de
ser uma medida de confiabilidade da escala.
Valores negativos do coeficiente alfa podem ser
encontrados caso haja itens que se correlacionam
negativamente.
Admita que as varincias dos itens sejam de
fato iguais. Nesse caso, o coeficiente alfa dado por
k para construir uma escala com um determinado
= (7)
1 + (k 1)
Sendo o coeficiente de correlao entre dois
itens. A expresso (7) conhecida como Frmula
generalizada de Spearman-Brown.
A Figura 1.5.5, construda a partir de (7), traz
o valor esperado do coeficiente alfa quando a cor-
relao entre os itens e o nmero de itens da escala
variada. Cada linha refere-se a um tamanho (k)
i=1
k
2i
2y
) o nmero de itens, maior ser o coeficiente alfa.
Assim, pode-se construir uma escala com qualquer
valor de confiabilidade simplesmente aumentando
o nmero de itens. Se a correlao entre os itens for
muito baixa, ser necessrio construir uma escala
to longa que talvez no tenha aplicabilidade.
Outra propriedade que pode ser intuda a par-
tir da Figura 1.5.5, que a utilizao de itens com
alta correlao entre si leva construo de uma
escala confivel com um nmero relativamente
pequeno de itens.
A partir de (7) chega-se em
(1 )
k=
(1 )
Caso seja possvel especular sobre o valor de
, possvel prever o nmero de itens necessrio
valor de alfa.
Podem ocorrer problemas caso os erros asso-
ciados aos itens sejam correlacionados. Por exem-
plo, em uma escala em que os itens descrevem a
intensidade de sintomas, uma pessoa pode exagerar
ou minimizar a intensidade do que sente medida
que responde. Isso tambm pode acontecer em
escalas em que o sujeito obrigado a tomar uma
posio e tende a responder de modo coerente com

1,9
0,9
0,8
0,7
Alfa de Cronbach

0,6 K=5
0,5 K = 10
0,4 K = 20
0,3 K = 50
0,2
0,1
0,0
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
Correlao

FIGURA 1.5.5 COEFICIENTE ALFA DE CRONBACH EM FUNO DA CORRELAO ENTRE OS ITENS E DO NMERO DE ITENS DA
ESCALA.
34 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

ela (p. ex., uma escala sobre posicionamento po-
ltico de direita, centro ou esquerda). Pode-se mi-
nimizar esse efeito na elaborao do questionrio
controlando a ordem das perguntas e ordenando os
itens de forma aleatria ao se aplicar uma escala.
Anlise de itens
A partir do coeficiente alfa, pode-se avaliar no
s a confiabilidade da escala, mas a forma como
todos os itens contribuem para a construo de
uma escala mais fidedigna.
A escala IDATE foi aplicada a uma amostra
de 790 universitrios, 4 cujo alfa obtido foi de
0,893 (boa confiabilidade). Um passo adicional
na anlise verificar o que aconteceria com esse
indicador se cada um dos itens fosse retirado e os
demais mantidos (Tab. 1.5.2).
Com a excluso do item 14, o coeficiente
aumentou para 0,897. Trata-se de uma variao
muito pequena para deduzirmos que h problemas
de confiabilidade em relao a esse item em par-
ticular. Isso s seria considerado caso a diferena
fosse relevante.
Esse tipo de anlise pode ser til no processo
de criao de uma nova escala. A anlise de itens
pode sugerir itens que no contribuem para maior
confiabilidade da escala. A deciso de remoo de
um item deve ter suporte na teoria, no podendo
ser automtica nem baseada em sua aplicao em
uma nica amostra.

TABELA 1.5.2 ANLISE DE ITENS DA ESCALA IDATE1 A PARTIR DE UMA AMOSTRA DE 790 UNIVERSITRIOS

ITEM DESCRIO ALFA DE CRONBACH SE

O ITEM FOR EXCLUDO

1 Sinto-me bem* 0,888

2 Canso-me facilmente 0,891
3 Tenho vontade de chorar 0,889
4 Gostaria de ser to feliz como as outras pessoas parecem ser 0,889
5 Perco oportunidades porque no consigo tomar decises rpidas 0,890
6 Sinto-me descansado* 0,891
7 Sinto-me calmo, ponderado e senhor de mim mesmo* 0,886
8 Sinto que as dificuldades esto se acumulando de tal forma que no as consigo resolver 0,887
9 Preocupo-me demais com coisas sem importncia 0,889
10 Sou feliz* 0,886
11 Deixo-me afetar muito pelas coisas 0,887
12 No tenho confiana em mim mesmo 0,888
13 Sinto-me seguro* 0,885
14 Evito ter que enfrentar crises e problemas 0,897
15 Sinto-me deprimido 0,885
16 Estou satisfeito* 0,884
17 s vezes ideias sem importncia me entram na cabea e ficam me preocupando 0,888
18 Levo as coisas to a srio que no consigo tir-las da cabea 0,885
19 Sou uma pessoa estvel* 0,887
20 Fico tenso e perturbado quando penso em problemas do momento 0,888
* Item com respostas invertidas.
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 35
Coeficiente alfa estratificado
Admita a situao em que os itens da escala no
sejam paralelos, mas possam ser agrupados em g
conjuntos de itens paralelos, cada um formando
uma subescala. Nesse caso, o escore da escala y
pode ser obtido por
g ki
y= y , com i yi = x ij
i=1 j=1
na qual xij representa a resposta dada ao item j da
subescala i, sendo que os itens Xij e Xik so paralelos.
Alm disso,
g aparente).
k= ki e Var(yi) = yi2 .
i=1
Nessa situao, o item alfa estratificado definido
por
yi2 (1 i)
e = 1
2y
com i indicando o valor do coeficiente alfa de
Cronbach calculado a partir de xij, j = 1, ..., ki , para
a subescala i.
VALIDADE DE ESCALA
Se a confiabilidade uma caracterstica necessria
para uma boa escala, ela no suficiente. Medir
algo com pouco erro no significa que estamos me-
dindo o construto que gostaramos de medir. Um
passo importante no estudo de escalas determi-
nar at que ponto vlida ou seja, at que ponto
de fato mede o conceito que se prope a medir.
A validade uma caracterstica que depende
do uso que ser feito da escala e da populao
qual ser aplicada. Uma escala pode ser vlida para
pessoas com certo nvel educacional e no vlida
para pessoas de outro nvel. Escalas desenvolvi-
das em um pas devem passar por um processo
de validao antes de serem aplicadas a um pas
diferente; deve-se tomar cuidado com a traduo
e a compreenso dos itens da escala.
O processo de validao de uma escala deve
ser contnuo, pois uma escala vlida para uma
populao pode deixar de ser vlida com o passar
do tempo, por mudanas culturais ou por palavras
que caem em desuso.
Em relao ao uso, um relgio analgico seria
vlido para medir o tempo de realizao de uma
prova (horas), porm no seria para observar o
tempo de reao de um paciente a um estmulo
visual (em milissegundos). Na verdade, valida-se
o uso do instrumento (relgio/escala) tendo em
mente um determinado objetivo. Destacamos a
seguir algumas maneiras de se avaliar o grau de
validade de uma escala. 5
VALIDADE DE CONTEDO
Refere-se extenso em que os itens que compem
a escala cobrem de fato toda a complexidade do
construto de interesse. Um modo de aferir isso
apresentar a escala para um grupo de especialistas
(juzes) e perguntar-lhes o que ela est medindo.
Caso haja consenso quanto definio do cons-
truto, a escala ser considerada vlida (validade
Pode-se tambm perguntar aos especialistas
se os itens da escala cobrem toda a complexidade
do construto, o que requer um bom entendimento
terico do construto e suas diversas dimenses.
Esse tipo de validao sofre crticas pelo grau de
subjetividade envolvido e pelos critrios de esco-
lha dos juzes. A aceitao da validade da escala
depender da reputao dos juzes.
VALIDADE DE CRITRIO
Avaliada a partir da comparao entre a escala e
outra varivel/escala (critrio) que reflita o cons-
truto de interesse.
A validade preditiva refere-se capacidade da
escala de prever o estado futuro do sujeito a quem
foi aplicada. Por exemplo, testes feitos a eventuais
receptores de rgos para prever o sucesso de um
transplante a validade feita comparando-se os
resultados do teste com o resultado do transplante.
A qualidade da aferio desse tipo de validade
est ligada ao intervalo de tempo entre a aplicao
da escala e a verificao da varivel usada para
teste. Por exemplo, se a nota no Exame Nacional
do Ensino Mdio (Enem) um teste vlido para
a seleo de candidatos em uma universidade,
pode-se esperar correlao razovel entre essa
nota e uma medida de desempenho observada ao
final do primeiro semestre do curso; no entanto,
medida que o curso avana, de se esperar que
essa correlao diminua.
Uma maneira de avaliar esse tipo de validade
correlacionar os resultados da escala com valores
obtidos em outra escala que seja vlida para o cons-
truto de interesse (padro-ouro). Alta correlao
indica que a escala vlida. Quando os dados da
escala e do padro-ouro so coletados no mesmo
momento, avalia-se a validade concorrente do
teste. No entanto, nem sempre fcil encontrar
esse padro-ouro.
36 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
VALIDADE DE CONSTRUTO
Esse tipo de validao est relacionado ao uso da
escala na prtica. Busca-se avaliar se a escala real-
mente est medindo o construto de modo eficiente.
O ponto de partida para determinar a validade
de construto de uma nova escala de depresso
poderia elencar comportamentos ou sinais que
diferenciam uma pessoa com alta intensidade
de depresso de uma com baixa intensidade. Em
seguida, aplica-se a escala a um ou mais grupos de
pessoas e correlaciona-se o valor da escala com os
comportamentos elencados. Caso pessoas com alto
valor na escala tenham comportamentos associa-
dos a pessoas com alta intensidade de depresso e
valores baixos com pessoas com baixa intensidade
de depresso, haver evidncias de que a escala
mede o que se prope.
Outra possibilidade seria aplicar a escala a
grupos de indivduos que sabidamente diferem
quanto ao construto. No caso da escala de depres-
so, podemos aplic-la a um grupo de pacientes
sabidamente deprimidos e a outro que certamente
no tem depresso, caso os escores caminhem em
direes diferentes, teremos mais evidncias de
que a escala consegue identificar esses grupos.
A validade de construto pode ser:
convergente quando so obtidas altas cor-
relaes entre a escala de interesse e outras
medidas do mesmo construto, ou quando so
encontradas diferenas significativas entre
grupos que sabidamente diferem quanto ao
construto de interesse;
divergente (ou discriminante) quando
encontrada baixa correlao entre a escala de
interesse e as escalas que medem construtos
ASPECTOS PRTICOS DA ANLISE FATORIAL [ 1.6 ]
Lcia Pereira Barroso, Rinaldo Artes
O uso da anlise fatorial (AF) no estudo de es
calas de avaliao bastante amplo e antigo, e,
durante muito tempo, de responsabilidade de
psicometristas. Sua origem data do incio do sculo
XX, quando Spearman desenvolveu, em 1904,1
um mtodo para a criao de um ndice geral de
inteligncia (fator g) com base nos resultados de
vrios testes (escalas) que supostamente refletiriam
diferentes daquele para o qual a escala foi
construda.
CONSIDERAES FINAIS
A construo e a anlise das propriedades de
uma escala so temas relevantes para o usurio
de escalas de avaliao. Deve-se ter em mente que
a confiabilidade e a validade no so caracters
ticas intrnsecas das escalas. Elas dependem da
populao, do momento e do contexto em que so
aplicadas. Uma escala deve ser sempre avaliada
levando-se em conta o seu uso.
Para os interessados, destacamos referncias
bibliogrficas que complementam e aprofundam
os temas discutidos aqui.2,6-10
REFERNCIAS
1. Spielberger CD, Gorsuch RLE, Lushene RD. STAI: manual for the
State-Trait Anxiety Inventory. Palo Alto: Consulting Psychologists; 1970.
2. Spector PE. Summated Rating Scale Construction: an introduction.
Newbury Park: Sage; 1992.
3. Cronbach LJ. Coefficient Alpha and the internal structure of tests.
Psychometrika. 1951;16(3):297-334.
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chometric properties of the Portuguese version of the Beck Depression
Inventory on Brazilian college students. J Clin Psychol. 1999;55(5):553-
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9. Gil AC. Mtodos e tcnicas de pesquisa social. 6. ed. So Paulo: Atlas;
2008.
10. DeVellis RF. Scale development: theory and applications. 3rd ed. Los
Angeles: Sage; 2012.
essa aptido. Tratava-se de um primeiro mtodo de
AF, adequado para a estimao de um nico fator.
O desenvolvimento de mtodos de AF esteve
muito ligado ao problema da avaliao de escalas
cognitivas por pesquisadores da rea de psicologia.
No incio, os mtodos apresentavam uma carac-
terstica mais emprica do que formal. Em 1940,
com Lawley, 2 surgiu o primeiro trabalho com rigor
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 37
matemtico (em termos de inferncia estatstica),
o que fez a aceitao dessas tcnicas aumentar.
Neste captulo, discutiremos alguns pontos so-
bre a aplicao da AF, priorizando as questes mais
importantes e omitindo aspectos excessivamente
tcnicos. Como ilustrao da tcnica, apresentamos
uma AF aplicada aos itens da forma trao do Inven-
trio de Ansiedade Trao-Estado (IDATE-T).3,4 Os
itens dessa escala so constitudos por frases (ver
Cap. 1.5) e avaliados com escores de 1 a 4, sendo
1 quase nunca ocorre, 2 s vezes, 3 frequentemente
e 4 quase sempre. Para anlise dos itens, esses es-
cores foram convertidos de modo que pontuaes
altas representem um estado negativo. Os dados
em questo correspondem a um subconjunto de
uma amostra de universitrios (790 estudantes da
Universidade de So Paulo). 5
O QUE E PARA QUE SERVE UMA
ANLISE FATORIAL
Uma situao comum em vrias reas do conheci-
mento e, em particular, em psiquiatria e psicologia,
aquela na qual, para cada elemento de uma amos-
tra, se observa grande nmero de variveis. Essas
variveis podem ser, por exemplo, um conjunto
de itens de uma escala ou os escores obtidos por
um indivduo em diferentes escalas de avaliao.
Diante de um quadro como esse, o pesquisador
enfrenta dois problemas:
[A] a caracterizao dos avaliados levando-se em
conta um grande conjunto de variveis;
[B] a descrio da inter-relao entre essas vari-
veis, explicitando uma estrutura de interdepen-
dncia subjacente aos dados. Essa descrio
pode passar pela identificao de construtos
associados aos itens de uma escala de avalia-
o. Nesse contexto, um modelo de AF busca
explicar as respostas observadas por meio da
influncia de construtos (expressos por meio
dos fatores variveis latentes) presentes na
escala. Trata-se de uma anlise que pode ser
utilizada na verificao da confiabilidade e da
validade de uma escala.
A AF busca resolver esses dois problemas.
Ela pode ser definida como [...] um conjunto de
tcnicas estatsticas cujo objetivo representar ou
descrever um nmero de variveis iniciais a partir
de um menor nmero de variveis hipotticas.6
Trata-se de uma tcnica estatstica multivariada
que, a partir da estrutura de dependncia existente
entre as variveis de interesse (em geral represen-
tada pelas correlaes ou covarincias entre essas
variveis), permite identificar um conjunto menor
de variveis (variveis latentes, ou fatores), que
explicam aspectos comuns ao conjunto original
de variveis. Alm disso, possvel saber o quanto
cada fator est associado a cada varivel e o quanto
o conjunto de fatores explica a variabilidade geral
dos dados originais. Quando a AF bem-sucedida,
o pesquisador pode trabalhar com um nmero
reduzido de variveis sem grande perda de infor-
maes (resoluo do problema a) e cada um
desses fatores pode representar uma caracterstica
subjacente aos dados (resoluo do problema b).
MTODOS PARA A
OBTENO DOS FATORES
E SUPOSIES EXIGIDAS
Os fatores comuns explicam parte da variabilidade
total dos dados, expressa pela soma das varincias
das variveis originais. Quando as varincias so
muito diferentes entre si, as variveis com maior
varincia podem vir a ser predominantes na cons-
truo dos fatores, eventualmente mascarando a
presena de variveis com menor variabilidade.
Nesses casos, sugere-se trabalhar com as variveis
padronizadas, cujas varincias so iguais a um e
cujas covarincias correspondem s correlaes
entre as variveis originais. Essa padronizao
tambm indicada quando as variveis originais
tiverem unidades de medida diferentes.
Quando as variveis so categorizadas, indi-
cado que a anlise seja feita com base em matrizes
de correlaes adequadas. A correlao policrica
indicada quando ambas as variveis so ordinais
com duas ou mais categorias; a correlao tetra-
crica um caso particular quando as variveis
categorizadas tm duas categorias. A correlao
polisserial indicada quando uma das variveis
ordinal e a outra intervalar; j a correlao
bisserial o caso particular em que a varivel
categorizada dicotmica. Nas definies dessas
correlaes especiais, pressupe-se que existam
duas variveis subjacentes s variveis observadas,
cuja distribuio conjunta a normal bivariada com
a correlao especial; as categorias das variveis
observadas so vistas como classes das variveis
contnuas subjacentes. Considere que cada item
da escala IDATE estaria associado a uma varivel
contnua x da seguinte forma:
{
1, se X < x1
2, se x1 X < x2
Q= , x1 x2 x3
3, se x2 X < x3
4, se X > x3
38 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
supondo que as variveis associadas a cada dois
itens seguem a distribuio normal bivariada com
correlao policrica que, em geral, maior do
que a correlao de Pearson quando se considera
a resposta ao item como se fosse uma varivel
quantitativa. Como medida da interdependncia
dos dados, utilizamos a matriz de correlaes po-
licricas entre os itens. Embora no estritamente
correto, comum considerar as escalas como se
fossem contnuas. Apesar das crticas de que essa
escolha pode causar problemas na estimao dos
parmetros, especialmente se a escala tiver poucos
pontos e o mtodo de mxima verossimilhana for
usado, uma anlise usual e aceitvel quando a
escala for ordinal com pelo menos 5 pontos (tipo
escala Likert), a amostra for grande e a distribuio
no for fortemente assimtrica.
Um mtodo bastante conhecido para a obten-
o dos fatores o da mxima verossimilhana, em
que se supe que as variveis envolvidas sigam uma
distribuio normal. Esse mtodo no indicado
para os casos em que a suposio de normalidade
das variveis envolvidas no esteja satisfeita. Isso
limita sua utilizao na anlise de escalas de
avaliao psicolgica, j que, em sua maioria, so
compostas por itens cujas respostas no podem ser
modeladas por meio da distribuio normal. Outra
questo importante sobre o mtodo que alguns
parmetros do modelo no podem ser estimados
(so no identificveis) e para que a estimativa seja
feita necessrio impor restries sobre a matriz
de covarincias (ou de correlaes). Isso implica
que a soluo no seja nica, pois depende das
restries impostas.
Um dos mtodos de estimao mais utilizados
o baseado na anlise de componentes principais.7
Sua vantagem no pressupor a normalidade das
variveis envolvidas. Tecnicamente, os fatores so
obtidos a partir da decomposio da matriz de
correlaes (ou de covarincias). Como resultado
dessa decomposio, obtm-se as cargas fatoriais,
que indicam o quanto cada varivel est associada
a cada fator e os autovalores associados a cada um
dos fatores envolvidos.
Os autovalores refletem a importncia do fator.
Quando o nmero de fatores igual ao nmero
de variveis, a soma dos autovalores corresponde
soma das varincias dessas variveis (no caso de
se usar a matriz de correlaes, estamos utilizando
variveis padronizadas e, consequentemente, cada
uma delas tem varincia um, o que faz essa soma
ser igual ao nmero de variveis envolvidas). Desse
modo, a razo entre um autovalor e a soma das
varincias (ou o nmero de variveis, no caso da
matriz de correlaes) indica a proporo da va-
riabilidade total dos dados explicada pelo fator. A
soma das propores relativas aos fatores conside-
rados na anlise reflete o quanto da variabilidade
dos dados explicado pelo conjunto de fatores.
As Tabelas 1.6.1 a 1.6.3 resumem a aplicao
do mtodo de componentes principais aos itens
da escala IDATE. Na Tabela 1.6.1 encontram-se
os autovalores e suas respectivas porcentagens de
explicao. Nota-se que o primeiro fator, sozinho,
explica 39,1% da variabilidade total dos dados; a
explicao conjunta dos dois primeiros fatores
da ordem de 48% da variabilidade total e assim
sucessivamente at 100% de explicao, que
atingida ao se considerar os 20 fatores. Os quatro
primeiros fatores explicam, conjuntamente, 59,4%
da variabilidade total dos dados.
Os mtodos baseados na minimizao da
soma de quadrados, entre outros existentes, no
requerem a suposio de normalidade e so indi-
cados para a anlise de variveis categorizadas.
Os mais conhecidos so: mnimos quadrados no
ponderados (Unweighted Least Square ULS),
mnimos quadrados ponderados (Weighted Least
Square WLS), mnimos quadrados ponderados
diagonalmente (Diagonal Weighted Least Square
DWLS) e mnimos quadrados generalizados
(Generalized Least Square GLS).
INTERPRETAO DOS
FATORES E ROTAES
Definido o nmero de fatores, h trs informaes
bsicas que podem ser extradas de uma AF: a
porcentagem de explicao da variabilidade total,
as comunalidades e as cargas fatoriais.
As comunalidades so ndices atribudos s
variveis originais que expressam, em termos per-
centuais, o quanto da variabilidade de cada varivel
explicada pelo modelo de AF estimado. A Tabela
1.6.2 mostra as comunalidades da soluo com 4
fatores para os dados de nosso exemplo. O item
mais bem explicado pelos fatores o 10 (com 79%)
e o pior o 3 (com 40%). Quanto mais prximo
de um estiverem as comunalidades, melhor ser o
ajuste da AF. Os dados indicam um ajuste regular,
uma vez que apenas 59,4% da variabilidade total
esto sendo explicados por essa soluo.
Um dos problemas com a aplicao da AF a
interpretao dos fatores, j que para um mesmo
conjunto de variveis a soluo no nica, ou seja,
um conjunto infinito de fatores explica igualmente
bem o comportamento dos dados. Em geral, a pri-
meira soluo fornecida pelos programas estatsti-
cos no gera fatores que tenham uma interpretao
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 39

TABELA 1.6.1 RESUMO DA EXPLICAO DOS FATORES DE UMA AF OBTIDA A PARTIR DE UMA ANLISE DE COMPONENTES
PRINCIPAIS APLICADA AOS ITENS DA ESCALA IDATE-T

FATOR AUTOVALOR EXPLICAOa (%) EXPLICAO ACUMULADAb VARIAO DA EXPLICAOc

1 7,82 39,10 39,10 -

2 1,75 8,75 47,85 30,35
3 1,32 6,60 54,45 2,15
4 1,00 5,00 59,45 1,60
5 0,92 4,60 64,05 0,40
6 0,79 3,95 68,00 0,65
7 0,73 3,65 71,65 0,30
8 0,65 3,25 74,90 0,40
9 0,62 3,10 78,00 0,15
10 0,58 2,90 80,90 0,20
11 0,56 2,80 83,70 0,10
12 0,49 2,45 86,15 0,35
13 0,47 2,35 88,50 0,10
14 0,43 2,15 90,65 0,20
15 0,39 1,95 92,60 0,20
16 0,35 1,75 94,35 0,20
17 0,34 1,70 96,05 0,05
18 0,31 1,55 97,60 0,15
19 0,27 1,35 98,95 0,20
20 0,21 1,05 100,00 0,30
a
100 * autovalor/20
b
Soma das explicaes da linha atual e das linhas anteriores
c
Diferena entre as explicaes de dois fatores consecutivos

adequada. Nesses casos, outras solues do ponto
de vista da explicao da variabilidade dos dados
devem ser obtidas. Isso pode ser feito por meio
de procedimentos de rotao dos fatores, para
obt-los com maior potencial de interpretao
(Varimax, p. ex.).
A interpretao dos fatores de uma AF feita
por meio das cargas fatoriais, que so parmetros
de um modelo fatorial que expressam as covarin
cias entre cada fator e as variveis originais. No
caso de se utilizar variveis padronizadas (matriz
de correlaes), esses valores correspondem s
correlaes entre os fatores e as variveis origi-
nais (Tab. 1.6.3). Para facilitar a interpretao
dos fatores, todas as cargas com valores absolutos
superiores ou iguais a 40% (valor arbitrrio) foram
destacadas. Note que na soluo no rotacionada,
o primeiro fator est associado a praticamente
todos os itens e o quarto fator somente ao item
2; isso dificulta a identificao de estruturas de
dependncia. Quando observadas as cargas obtidas
aps uma rotao Varimax, conclui-se que os itens:
1, 3, 4, 7, 10, 13, 15, 16 e 19 predominam no
fator 1;
3, 9, 11, 15, 17, 18 e 20 no fator 2;
40 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

ser de difcil interpretao. Para lidar com esse

TABELA 1.6.2 COMUNALIDADES REFERENTES A UMA
problema existem os mtodos denominados de
SOLUO COM 4 FATORES
rotaes oblquas.
ITEM COMUNALIDADE Uma rotao oblqua gera fatores que podem
ser correlacionados entre si. Esse tipo de mtodo
1 0,66 acarreta uma dificuldade maior para a interpreta-
2 0,53 o dos fatores rotacionados. Ao contrrio de uma
rotao ortogonal, na qual produzida uma nica
3 0,40 matriz de cargas fatoriais, os resultados de uma
4 0,52 rotao oblqua so duas matrizes: uma de cargas
padro e uma de cargas de estrutura.
5 0,62 Os componentes da matriz de cargas padro
6 0,66 medem a dependncia das variveis nos diferentes
fatores e podem ser considerados coeficientes de
7 0,62 regresso nas variveis sobre os fatores. Indica-se o
8 0,53 uso dessas cargas para a interpretao dos fatores.
Os componentes da matriz de cargas de es-
9 0,61 trutura, por sua vez, correspondem ao coeficiente
10 0,79 de correlao linear entre as variveis e os fatores
oblquos. Ao elevarmos um desses componentes
11 0,61
ao quadrado, teremos a proporo da varincia da
12 0,49 varivel, que explicada pelo fator.
Aplicamos uma rotao oblqua do tipo Obli-
13 0,58
min aos dados apresentados. As cargas padro
14 0,58 (Tab. 1.6.4) levam concluso de que os itens:
15 0,67
1, 4, 10, 13, 15, 16 e 19 predominam no fator 1;
16 0,72 3, 9, 11, 17, 18 e 20 no fator 2;
5, 8, 12 e 14 no 3; e
17 0,65
2, 6 e 7 predominam no fator 4.
18 0,63
19 0,52 Essas informaes podem ser utilizadas de
modo anlogo s cargas fatoriais rotacionadas
20 0,51 obtidas por meio da rotao Varimax para auxiliar
na interpretao dos parmetros.
Em comparao, os fatores obtidos aps a
2, 6, 7, 13 e 19 no fator 3; rotao Oblimin so semelhantes aos obtidos an-
4, 5, 8, 12 e 14 predominam no fator 4. teriormente com a rotao Varimax, o que pode
ser explicado pela inexistncia de altas correlaes
Cabe ao analista avaliar o que h de comum entre os fatores rotacionados (Tab. 1.6.6). Cabe
em cada um dos quatro conjuntos de itens descri- ressaltar que as rotaes ortogonais so casos par-
tos. As caractersticas em comum esto ligadas s ticulares das oblquas quando inexiste correlao
interpretaes dos respectivos fatores, podendo entre os fatores.
ser construtos ligados ao construto medido pela A matriz de estrutura (Tab. 1.6.5) indica as
escala IDATE. correlaes entre cada varivel e os fatores. Note
A rotao Varimax pertence classe de mto- que nessa aplicao as correlaes mais altas cor-
dos denominados rotaes ortogonais, cuja carac- respondem, em geral, s situaes nas quais as car-
terstica bsica gerar fatores no correlacionados gas padro tambm so altas. Isso no acontecer
entre si. No entanto, essa hiptese nem sempre necessariamente em outras situaes. Novamente,
leva a resultados razoveis. Quando os construtos uma hiptese para explicar essa ocorrncia a
presentes em uma escala so correlacionados, os inexistncia de altas correlaes entre os fatores
fatores gerados pela rotao ortogonal podem rotacionados (Tab. 1.6.6).
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 41

TABELA 1.6.3 CARGAS FATORIAIS PARA UMA SOLUO COM 4 FATORES, SEM E COM ROTAO

FATORES

SOLUO NO ROTACIONADA SOLUO APS ROTAO VARIMAX

ITEM 1 2 3 4 1 2 3 4

1 0,64 -0,49 0,09 -0,09 0,77 0,02 0,25 0,10

2 0,50 -0,04 -0,24 0,47 0,11 0,16 0,68 0,18
3 0,58 0,01 -0,15 -0,21 0,41 0,45 0,16 0,00
4 0,58 -0,04 0,37 -0,18 0,54 0,24 -0,08 0,40
5 0,55 0,19 0,50 0,19 0,25 0,20 0,07 0,72
6 0,51 -0,17 -0,47 0,39 0,18 0,18 0,77 -0,08
7 0,70 -0,22 -0,22 0,19 0,47 0,25 0,58 0,08
8 0,65 0,05 0,17 0,27 0,31 0,25 0,37 0,49
9 0,57 0,48 -0,21 -0,10 0,05 0,74 0,17 0,15
10 0,71 -0,45 0,17 -0,23 0,86 0,11 0,12 0,14
11 0,63 0,41 -0,17 -0,11 0,16 0,72 0,18 0,17
12 0,62 0,16 0,19 0,19 0,25 0,32 0,27 0,50
13 0,73 -0,14 0,06 0,15 0,50 0,24 0,41 0,32
14 0,28 0,34 0,56 0,28 -0,04 0,09 -0,03 0,76
15 0,76 -0,15 0,02 -0,27 0,69 0,41 0,14 0,11
16 0,75 -0,37 0,07 -0,14 0,78 0,19 0,24 0,14
17 0,59 0,47 -0,19 -0,20 0,12 0,78 0,10 0,13
18 0,70 0,27 -0,10 -0,23 0,34 0,69 0,12 0,16
19 0,67 -0,22 -0,15 0,05 0,52 0,26 0,43 0,06
20 0,61 0,35 -0,11 -0,04 0,16 0,62 0,20 0,22

ESCOLHA DO NMERO cidade de interpret-los. comum, em situaes

DE FATORES
A escolha do nmero de fatores uma das tarefas
mais importantes de uma AF. Se o pesquisador
optar por um nmero muito reduzido, ele pode
no identificar estruturas importantes existentes
nos dados.8 Por sua vez, se o nmero excessivo,
ele pode vir a ter problemas de interpretao dos
fatores. Existem vrios critrios que auxiliam na
determinao do nmero de fatores que, inva-
riavelmente, conduzem a resultados diferentes.
Como regra geral, o pesquisador deve procurar
um compromisso entre o nmero de fatores (que,
a princpio, deve ser o menor possvel) e a capa-
prticas, simplesmente comparar solues com
diferentes nmeros de fatores e fazer a escolha com
base no bom senso do pesquisador. Nesses casos,
os critrios apresentados na sequncia podem ser
utilizados como ponto de partida para a obteno
de uma soluo final.
Os mtodos de escolha a seguir tm apenas ca-
rter indicativo, no existindo hierarquia entre eles.
CRITRIO DE KAISER Esse critrio, tambm conhe-
cido como critrio da raiz latente, determina que
o nmero de fatores deve ser igual ao nmero de
autovalores maiores ou iguais mdia das varin-
42 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

TABELA 1.6.4 MATRIZ DE CARGAS PADRO OBTIDA TABELA 1.6.5 MATRIZ DE CARGAS DE ESTRUTURA
APS UMA ROTAO OBLIMIN, PARA UMA SOLUO COM OBTIDA APS UMA ROTAO OBLIMIN, PARA UMA
4 FATORES SOLUO COM 4 FATORES

ITENS FATORES ITENS FATORES

1 2 3 4 1 2 3 4

1 0,80 -0,14 0,01 0,13 1 0,80 0,24 0,21 0,41

2 -0,07 0,02 0,17 0,70 2 0,27 0,32 0,26 0,71
3 0,35 0,43 -0,12 0,03 3 0,50 0,54 0,15 0,32
4 0,54 0,14 0,32 -0,22 4 0,60 0,40 0,50 0,09
5 0,16 0,05 0,71 -0,01 5 0,39 0,38 0,77 0,18
6 0,02 0,06 -0,12 0,79 6 0,33 0,32 0,03 0,81
7 0,35 0,10 0,00 0,52 7 0,61 0,44 0,22 0,70
8 0,17 0,09 0,45 0,30 8 0,47 0,44 0,58 0,47
9 -0,13 0,79 0,02 0,07 9 0,22 0,77 0,29 0,31
10 0,91 -0,03 0,02 -0,04 10 0,88 0,33 0,27 0,32
11 -0,02 0,74 0,05 0,06 11 0,33 0,78 0,33 0,34
12 0,11 0,20 0,46 0,19 12 0,41 0,49 0,59 0,38
13 0,40 0,08 0,25 0,32 13 0,64 0,45 0,44 0,55
14 -0,14 -0,01 0,80 -0,05 14 0,07 0,21 0,74 0,00
15 0,66 0,33 -0,03 -0,03 15 0,77 0,57 0,28 0,35
16 0,78 0,04 0,02 0,10 16 0,84 0,41 0,28 0,44
17 -0,05 0,84 -0,01 -0,03 17 0,28 0,80 0,28 0,26
18 0,22 0,69 0,01 -0,03 18 0,49 0,77 0,33 0,31
19 0,43 0,14 -0,03 0,35 19 0,62 0,43 0,20 0,57
20 -0,01 0,62 0,12 0,10 20 0,32 0,70 0,36 0,35

cias das variveis analisadas. Na situao em que a
AF feita sobre a matriz de correlaes (variveis
padronizadas), esse critrio corresponde a excluir
os fatores com autovalores inferiores a 1. Nesses
casos, o valor 1 corresponde varincia de cada
varivel padronizada e, consequentemente, esse
critrio descarta os fatores que tenham grau de
explicao inferior ao de uma varivel isolada. O
critrio de Kaiser aplicado ao exemplo nos levaria
a optar por uma soluo com 4 fatores (Tab. 1.6.1).
CRITRIO DA PORCENTAGEM DA VARINCIA EXPLICADA O
nmero determinado de modo que o conjunto
de fatores comuns explique uma porcentagem
predefinida da variabilidade global. No exemplo, se
estipularmos um nvel de explicao de pelo menos
70% da variabilidade total dos dados, deveramos
optar por uma soluo com 7 fatores (Tab. 1.6.1).
CRITRIO SCREE TEST comum que a diferena de
explicao entre os primeiros fatores de uma AF
seja grande e que tenda a diminuir com o aumento
no nmero de fatores. Por este critrio, o nmero
timo de fatores obtido quando a variao da
explicao entre fatores consecutivos passa a
ser pequena. Na ltima coluna da Tabela 1.6.1,
apresentamos a diferena de explicao entre dois
fatores consecutivos; note que a partir do quinto
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 43
TABELA 1.6.6 MATRIZ DE CORRELAES ENTRE OS
FATORES OBTIDOS APS UMA ROTAO OBLIMIN
FATORES 1 2 3 4
OBTIDOS
1 1,00 0,41 0,41 0,30
2 0,41 1,00 0,38 0,37
3 0,41 0,38 1,00 0,14
4 0,30 0,37 0,14 1,00
fator essa diferena diminui sensivelmente. Desse
modo, esse mtodo sugere a adoo de pelo menos
4 fatores.
MTODOS INFERENCIAIS Outros mtodos foram
desenvolvidos para os casos em que as variveis
originais seguem distribuio normal. Eles consis-
tem no desenvolvimento de testes que se aliceram
na suposio de normalidade e, em princpio, no
so adequados anlise da maioria das escalas
psicolgicas. Apesar disso, eles podem ser utili-
zados com um fim puramente indicativo, sendo
que a significncia obtida nessas situaes no
corresponde realidade. Entre esses testes desta-
camos o de Bartlett, que verifica a adequao do
modelo de AF estimado (pelo mtodo da mxima
verossimilhana) para representar a estrutura de
dependncia dos dados.
TAMANHO AMOSTRAL
Uma AF envolve a estimao de um grande nmero
de parmetros e, para que isso seja feito com um
mnimo de qualidade, necessrio um tamanho
amostral relativamente grande em comparao
ao nmero de variveis envolvidas. H uma srie
de sugestes para a escolha do tamanho amostral.
Em geral, essas opes baseiam-se na experincia
pessoal dos diversos autores que, em alguns casos,
sugerem um tamanho da ordem de 20 vezes o n-
mero de variveis envolvidas. Outros sugerem que
o nmero de observaes deva ser de, no mnimo,
cinco vezes o nmero de variveis, e que prefe-
rencialmente a anlise seja feita com pelo menos
100 observaes. Entretanto, h concordncia
de que ela no deve ser utilizada em amostras
inferiores a 50 observaes.8 Quando as variveis
observadas so categorizadas, h necessidade de
amostras maiores.
ANLISE FATORIAL
BEM-SUCEDIDA
O sucesso de uma AF est diretamente ligado aos
objetivos iniciais do pesquisador. Se a inteno
simplesmente reduzir o nmero de variveis, ela
ser bem-sucedida se for possvel determinar um
pequeno conjunto de fatores que consiga explicar
uma parte considervel da variabilidade do con-
junto original de variveis. De qualquer modo, h
propriedades que so desejveis a uma soluo
de uma AF:
[A] encontrar um nmero relativamente pequeno
de fatores que tenha alto grau de explicao da
variabilidade original dos dados;
[B] encontrar fatores interpretveis.
Entre as razes que explicariam o insucesso
de uma AF, destaca-se:
[A] o tamanho insuficiente da amostra uma
amostra pequena pode no refletir de maneira
precisa a estrutura de interdependncia dos
dados;
[B] variveis com fraca interdependncia por
exemplo, em uma escala composta por itens,
em que cada um mede um aspecto diferente do
construto de interesse, possvel que uma AF
no consiga identificar fatores com um grau ra-
zovel de interpretao. Para o sucesso de uma
AF necessrio que exista um nmero razovel
de correlaes superiores (em mdulo) a 0,30,8
caso contrrio a estrutura de interdependncia
ser muito tnue para produzir resultados
satisfatrios;
[C] a estrutura de dependncia pode no ser ho
mognea em toda a amostra itens de uma
escala que se associam de modo distinto (tm
estruturas de dependncia diferentes) para ho-
mens e mulheres. Nesse caso, uma AF aplicada
apenas a um dos sexos pode ser bem-sucedida,
mas aplicada amostra total no. Parece ra
zovel que, no caso de insucesso e quando
existirem razes tericas para isso, uma AF
seja feita para cada subgrupo de interesse de
uma amostra.
Na literatura, h vrias medidas que verificam
a viabilidade e a avaliao da qualidade do ajuste
do modelo fatorial.7-9 A AF deve ser vivel se existir
uma estrutura de dependncia entre as variveis.
O coeficiente de correlao parcial pode ser inter-
pretado como a correlao entre duas variveis,
44 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL

eliminado o efeito das demais. Se a estrutura de

TABELA 1.6.8 VALORES DE MSA E KMO DA AF
dependncia forte, espera-se que a correlao
APLICADA AOS ITENS DA ESCALA IDATE-T
parcial seja baixa. O KMO (Kaiser-Meyer-Olkin)
uma medida da viabilidade da AF baseada nas ITEM MSA
correlaes parciais entre as variveis (Tab. 1.6.7).
A mesma ideia do KMO pode ser aplicada a 1 0,919
cada uma das variveis isoladamente, e o resultado 2 0,921
indicaria se essa varivel poderia ser explicada
pelas demais. Esse indicador chamado Measure 3 0,916
of Sampling Adequacy (MSA). 4 0,935
Na Tabela 1.6.8, o KMO igual a 0,923, in-
dicando adequao excelente, e o menor MSA 5 0,905
0,844, do item 14, mostrando que um modelo da 6 0,879
AF pode explicar bem todas as variveis.
7 0,946
ESCORES FATORIAIS 8 0,947
Muitas vezes o objetivo final de uma anlise de da-
dos a descrio e o entendimento da estrutura de
9 0,900
correlao das variveis. Nesse caso, a aplicao da 10 0,889
AF pode levar s respostas desejadas. No entanto,
11 0,941
s vezes os objetivos so outros, e tcnicas estats-
ticas diferentes devem ser aplicadas, dessa vez, s 12 0,905
variveis reduzidas, ou seja, aos fatores comuns.
13 0,921
suposto que cada indivduo na amostra tenha
um valor para cada um dos fatores comuns, que 14 0,844
so no observveis. Esses valores so chamados
15 0,931
escores fatoriais que, no exemplo desenvolvido por
Spearman, so os valores do fator g (ndice geral 16 0,926
de inteligncia) dos indivduos. 17 0,893
A ideia estimar os escores fatoriais e depois
seguir com a anlise, provavelmente com a apli- 18 0,944
cao de alguma outra tcnica estatstica, no se 19 0,965
esquecendo de verificar se as suposies impostas
por essa outra tcnica so vlidas. 20 0,940
Sugerimos aos interessados na aplicao dessa KMO 0,923
tcnica os seguintes livros: Johnson e Wichern,7
Hair e colaboradores,8 Reis6 e Reyment e Jreskog,10
sendo o ltimo indicado queles que j tm conheci-
mentos sobre AF e desejam aprofund-los. ANLISE FATORIAL
CONFIRMATRIA E MODELOS
DE EQUAES ESTRUTURAIS
A AF apresentada at aqui denominada explora
TABELA 1.6.7 INTERPRETAO DO KMO tria (AFE). A AFE no exige a formulao de
hipteses a priori a respeito da estrutura de depen
KMO INTERPRETAO
dncia dos dados. Essa estrutura, se existir, ser
0,90 1,00 Excelente um dos resultados da AFE.
Em algumas situaes, o pesquisador quer
0,80 0,90 timo
verificar se os itens de uma escala comportam-se
0,70 0,80 Bom segundo uma estrutura predefinida. s vezes,
estudos anteriores podem indicar, por exemplo, a
0,60 0,70 Regular
existncia de dois fatores em uma escala e quais
0,50 0,60 Ruim itens associam-se a cada um deles. Essa a s ituao
0,00 0,50 Inadequado ideal para a aplicao de uma anlise fatorial con-
firmatria (AFC).
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 45
O que diferencia uma AFE de uma AFC
que, na segunda, o usurio indica qual estrutura
imagina existir nos dados e, por meio da aplicao
da tcnica, ter indcios objetivos para concluir se
aquela estrutura ou no aceitvel para explicar
o comportamento dos itens. Na AFC o pesquisa-
dor especifica o modelo por meio de equaes ou
pelo diagrama de caminhos, procurando traduzir
a estrutura de dependncia que imagina existir.
A AFC um caso particular de Modelos de Equa-
es Estruturais (MEE).
Os MEEs tm caracterstica confirmatria e,
como especificado a priori, preciso ter vasto co-
nhecimento do problema em estudo. Esses modelos
podem incluir variveis observveis (indicadores) e
variveis no observveis (latentes) e suas possveis
relaes lineares. Relaes no lineares podem
ser avaliadas por modelos da Teoria da Resposta
ao Item (TRI).
Os MEEs tornaram-se mais populares com o
desenvolvimento de softwares para seu ajuste. O
pioneiro foi o Linear Structural Relations (LISREL),
que se tornou sinnimo da tcnica. Outros softwa-
res disponveis para o ajuste do MEE so: pacote
AMOS do SPSS, SAS (Proc CALIS), S-Plus, R
(bibliotecas SEM e LAVAAN) e M-Plus. Como
referncia para a AFC sugerimos as obras de
Brown11 e Harrington.12
Para avaliar o ajuste do modelo, h ndices
que medem a discrepncia entre a matriz de co-
varincias (ou de correlaes) amostral e a matriz
correspondente imposta pelo modelo. Outra no-
menclatura dos modelos que envolvem variveis
latentes varia de acordo com a natureza das vari-
APLICAO DA TEORIA DE RESPOSTA AO ITEM [ 1.7 ]
Mariana Curi
Cada vez mais presente na literatura de avaliao
psicomtrica, a Teoria de Resposta ao Item (TRI)
complementa de forma importante os resultados
da Teoria Clssica de Testes (TCT). As reas de
educao, sade, marketing, gentica e cincias
polticas tm adotado a TRI como metodologia em
pesquisas. Em particular, revistas especializadas
nas reas de psicologia, psiquiatria e de sade em
geral publicam estudos sobre propriedades psi
comtricas e interpretao dos instrumentos de
avaliao segundo a perspectiva da TRI.
veis includas na anlise. Se as variveis latentes so
contnuas, a anlise denominada anlise fatorial
se os indicadores so contnuos; chamada anlise
de traos latentes se os indicadores so categricos.
Se as variveis latentes so categorizadas, a anlise
denominada anlise de perfis latentes se os indi-
cadores so contnuos; caso os indicadores sejam
categricos chamada anlise de classes latentes.
A anlise de traos latentes tambm conhecida
como teoria da resposta ao item (ver Cap. 1.7).
REFERNCIAS
1. Spearman C. General intelligence objectively determined and measu-
red.Am J Psychol. 1904;15:201-93.
2. Lawley DN. The estimation of factor loadings by the method of maximum
likelihood.Proc Royal Soc Edinburgh. 1940;60:331-8.
3. Spielberger CD, Gorsuch RLE, Lushene RD. STAI: manual for the
State-Trait Anxiety Inventory. Palo Alto: Consulting Psychologists; 1970.
4 . Biaggio AMB, Natalcio L. Manual para o Inventrio de Ansiedade
Trao-Estado (IDATE). Rio de Janeiro: Centro de Psicologia Aplicada;
1979.
5. Gorenstein C, Andrade L, Vieira Filho AH, Tung TC, Artes R. Psychome-
tric properties of the Portuguese version of the Beck Depression Inventory
on Brazilian college students. J Clin Psychol. 1999;55(5):553-62.
6. Reis E. Estatstica multivariada aplicada. Lisboa: Slabo; 1997.
7. Johnson RA, Wichern DW. Applied multivariate statistical analysis.
6th ed. Englewood Cliffs: Prentice Hall; 2007.
8. Hair JF Jr, Black WC, Babin BJ, Anderson RE. Multivariate data
analysis. 7th ed. Upper Sadle River: Prentice Hall; 2010.
9. Bartholomew DJ, Steele F, Moustaki I, Galbraith JI. The analysis and
interpretation of multivariate data for social scientists. Boca Raton:
Chapman & Hall; 2002.
10. Reyment R, Jreskog KG. Applied factor analysis in the natural sciences.
Cambridge: Cambridge University; 1996.
11. Brown TA. Confirmatory factor analysis for applied research. New York:
Guilford; 2006.
12. Harrington D. Confirmatory factor analysis. New York: Oxford Uni-
versity; 2009.
A aplicao da TRI adequada para situaes
em que o construto de interesse representado por
um (ou mais) atributo quantitativo no observvel
(denominado trao latente), avaliado por meio de
variveis observveis categorizadas (instrumentos
e escalas com duas ou mais categorias de resposta,
ordenadas ou no). Essa uma das diferenas entre
os modelos da TRI e a anlise fatorial (AF) ou a
anlise de classes latentes. Na AF, as variveis
observveis so de natureza quantitativa (e no ca-
tegorizada, como na TRI) e a suposta relao entre
46 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
os traos latentes e as variveis observveis linear
(na TRI, ela no linear). No modelo de classes
latentes, por sua vez, tanto as variveis observveis
quanto os traos latentes so categorizados. Alguns
estatsticos indicam a TRI como um tipo de anlise
fatorial (para observaes categorizadas) e recebe
outros nomes, como anlise de traos latentes ou
anlise fatorial de itens.
A TRI surgiu na dcada de 1950 com o trabalho
de Lord e Birbaum, muito difundido na dcada
seguinte com a publicao do livro sobre teoria
estatstica para testes.1 Posteriormente, Georg
Rasch descreveu diversos modelos de resposta a
itens, entre eles o famoso modelo logstico de um
parmetro de Rasch.2
Segundo psicometristas, as principais vanta-
gens do uso da TRI sobre a TCT so:3
[I] A avaliao no teste-dependente, ou seja,
o valor do trao latente de um indivduo no
varia de acordo com o conjunto de itens que
formam a escala ou o instrumento de avalia-
o. Distinta da TCT, em que o escore total
do indivduo ser diferente se o instrumento
de avaliao se alterar (mesmo sendo ins-
trumentos que avaliam o mesmo construto),
um indivduo ter escore total mais alto se
responder a uma prova mais fcil, e escore
mais baixo se responder a uma prova com itens
mais difceis. Entretanto, o respondente ter
nveis de trao latente equivalentes em ambas
as provas, mesmo se no forem paralelas. Essa
propriedade denominada de invarincia do
trao latente;
[II] A avaliao no grupo-dependente, ou seja,
as estimativas das dificuldades dos itens so
independentes do grupo respondente. Essa
caracterstica torna a TRI uma ferramenta
til para detectar comportamento diferencial
do item, conhecido como DIF (differential item
functioning), isto , um item com funcionamen-
to diferente entre grupos de indivduos;
[III] As caractersticas do indivduo (trao latente)
so expressas separadamente das caractersti-
cas dos itens que compem o instrumento;
[IV] A medida de preciso das estimativas do trao
latente no constante ao longo de seu dom-
nio de variao;
[V] Os traos latentes dos indivduos e os nveis de
dificuldade dos itens esto na mesma escala
de medida, facilitando a interpretao dos
resultados e do prprio instrumento. Conse-
quentemente, possvel escolher os itens mais
adequados para um indivduo responder entre
todos os presentes no instrumento. Assim, itens
muito fceis ou muito difceis para um determi-
nado indivduo podem ser excludos, reduzindo
o nmero de itens a ser respondido e otimizando
o tempo de realizao da avaliao. Essa a
lgica dos testes adaptativos informatizados.
Entre as desvantagens, citam-se a necessidade
de grande tamanho amostral, mais restries nas
suposies e maior complexidade nas interpreta-
es do que a TCT.
MODELOS DA TRI
A TRI abrange um conjunto de modelos que des-
creve a influncia de um (ou mais) trao latente,
como proficincia, habilidade, intensidade ou
grav idade de uma doena, sobre as respostas a
itens de mltipla escolha. Os itens que compem
o instrumento de avaliao (p. ex., uma prova,
escala ou inventrio) expressam algum aspecto do
trao latente em estudo. Na sade mental, podem
representar uma expresso comportamental ou um
sintoma da doena. Os modelos da TRI caracteri-
zam-se por diferentes funes para expressar essa
relao e pelo nmero de dimenses (ou seja, de
traos latentes) e de categorias de respostas con-
sideradas para os itens. Os modelos so formados
por dois tipos de parmetros: os associados ao
indivduo (trao latente) e os associados aos itens.
Descreveremos dois modelos da TRI: o mo-
delo logstico de dois parmetros,1 apropriado
para itens dicotmicos, e o modelo de resposta
gradual de Samejima,4 adequado para itens com
duas ou mais categorias ordinais. Ambos so mo-
delos unidimensionais, ou seja, assumem apenas
um trao latente influenciando as respostas aos
itens do instrumento. Essa suposio coerente
com a prtica de avaliaes educacionais, mas, na
rea de sade mental, instrumentos que avaliam
mltiplos traos latentes so mais realistas. Para
justificar a suposio de unidimensionalidade,
basta considerar que um trao latente dominante
e suficiente para explicar boa parte da associao
com as respostas aos itens.
MODELO LOGSTICO DE 2
PARMETROS (ML2)
Modelo adequado para itens dicotmicos (respos-
ta correta ou incorreta, p. ex.). Nos instrumentos
psicolgicos, so itens que avaliam a presena ou
a ausncia de determinado comportamento ou
sintoma.
A funo que define a relao entre a probabili
dade de resposta positiva a um determinado item
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 47
(p. ex., ter o sintoma) e o trao latente represen-
tada pela curva caracterstica do item (CCI). Pela
representao da CCI de um item hipottico (Fig.
1.7.1), a funo crescente com o trao latente;
tende a zero quando o trao latente tende a menos
infinito; e a um quando o trao latente tende a
mais infinito. Alm disso, a inflexo da curva est
exatamente na probabilidade de resposta positiva
igual a 0,5. Esse ponto tem valor na abscissa (eixo
x, que representa o trao latente) exatamente igual
a um dos parmetros do modelo, denominado
parmetro de dificuldade do item (comumente
representado pela letra b). Esse parmetro indica
o valor do trao latente necessrio para que o indi-
vduo tenha probabilidade 0,5 de acertar a resposta
do respectivo item. Como um evento psquico
no certo ou errado, mas presente ou ausente, o
parmetro b costuma receber a denominao de
gravidade ou intensidade (do comportamento).
Quanto menor o valor de b, menos grave (menos
intenso) o comportamento em questo, pois tem
alta probabilidade de se manifestar (acima de 0,5)
para valores baixos do trao latente. Os sintomas
mais graves so observados em indivduos com
nvel de trao latente mais alto.
O outro parmetro do ML2 associado ao item
denominado discriminao, representado co
mumente pela letra a, e reflete a velocidade de
1,0
0,8
P (resposta positiva)
0,6
0,4
0,2
0,0
-2 -1 0 1
Trao latente
FIGURA 1.7.1 CURVA CARACTERSTICA DO ITEM (CCI) DE UM ITEM HIPOTTICO SOB O MODELO LOGSTICO DE 2 PARMETROS
(ML2), REPRESENTADA PELA CURVA SLIDA.
crescimento da CCI: quanto mais rpido o cresci-
mento, maior o valor de a.
O parmetro b do item e o trao latente do in-
divduo (denotado por ) tm mesma amplitude de
variao de menos a mais infinito. J o parmetro
a, assume valores positivos, implicando uma CCI
crescente.
Definindo o ndice i para denotar item, o ndice
j para denotar indivduo e considerando a varivel
resposta X igual a 1, se o indivduo apresenta o
respectivo sintoma, e 0, caso contrrio, a equao
que expressa o ML2 dada por:
1
P (Xij = 1 | j, ai, bi) = (1)
1 + e ai (j bi)
O quanto um item contribui para avaliar o
trao latente em questo representado pela curva
de informao do item (CII). Em geral, itens com
maior parmetro de discriminao (a) contribuem
mais para aumentar a preciso das estimativas do
trao latente () do que itens com menor valor de a.
Alm disso, essa preciso tambm aumenta quanto
mais prximo o valor do parmetro b estiver de
(Fig. 1.7.2).
Um caso particular do ML2 ocorre quando no
temos o parmetro a na expresso (1), conhecido
como modelo de Rasch.2 Nesse modelo, as CCI de
2 3
48 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
0,9
0,8
Informao (de Fischer) do item
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0
-3
FIGURA 1.7.2 CURVA DE INFORMAO DO ITEM (CII) DE QUATRO ITENS SOB O MODELO LOGSTICO DE 2 PARMETROS (ML2).
todos os itens apresentam a mesma velocidade de
crescimento (Fig. 1.7.3). Isso significa que, se um
item i tem maior parmetro b do que outro item
i, ento a probabilidade de resposta positiva do
item i ser sempre maior do que a do item i, para
um dado valor do trao latente. Isso no acontece
no ML2, pois valores diferentes do parmetro a
provocam o cruzamento das CCI de dois itens.
Anteriormente ao uso da funo logstica para
a relao entre o trao latente e a probabilidade
de resposta positiva, conforme a equao (1), as
propostas da literatura eram baseadas na funo de
distribuio acumulada da Normal (representada
por ) e denominados modelos de ogiva normal
ou probito. Numericamente, se o parmetro a na
expresso (1) for substitudo por 1,7*a, teremos
resultados muito prximos aos obtidos adotando o
modelo probito.1 Os parmetros desse modelo po-
dem ser relacionados ao coeficiente de correlao
bisserial (correlao item-total), aqui denotado
por , e proporo de respostas positivas ao item,
aqui denotada por , da TCT, da seguinte forma:
a=
1 2
Item 1 (a=1, b=-1)
Item 2 (a=1, b=0)
Item 3 (a=1,8, b=0)
Item 4 (a=1,8, b=1)
3
-2 -1 0 1 2 3
Trao latente
Na rea educacional, o modelo mais usual
da TRI a generalizao do ML2 por meio da
inc luso do parmetro (c) para representar a
probabilidade de acerto do item para indivduos
com trao latente muito baixo. A probabilidade
de resposta igual ao valor de c passa a ser uma
assntota inferior da CCI. Ele recebe o nome de
modelo logstico de trs parmetros e adotado
para a anlise dos dados do Exame Nacional do
Ensino Mdio (Enem). Na rea de sade mental,
esse parmetro de difcil interpretao, sendo
menos adotado nas anlises de dados clnicos.
MODELO DE RESPOSTA GRADUAL (MRG)
Este modelo foi proposto por Samejima4 e ade-
quado para itens com duas ou mais categorias de
resposta ordenadas (o ML2 o caso particular do
MRG para itens com duas categorias de resposta).
Suponha que as categorias de resposta dos
itens, organizadas em ordem crescente, sejam re
presentadas pelo ndice k = 0, 1, 2, ..., K, ou seja,
quanto maior o valor de k, mais prxima a categoria
estar da resposta totalmente correta (em sade
1 () mental, da resposta de maior intensidade ou gravi-
e b=
dade). A probabilidade de um indivduo com nvel
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 49
Item 1 (b=0,8)
1 Item 2 (b=0)
0,9 Item 3 (b=1,5)
0,8
0,7
P (resposta positiva)
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0
-4 -2
Trao latente
FIGURA 1.7.3 CURVA DE INFORMAO DO ITEM (CII) DE TRS ITENS SOB O MODELO DE RASCH.
do trao latente escolher a categoria de resposta
k ou alguma maior do que ela dada por:
1
P+i,k () =
ai ( bi,k)
1+e
com os parmetros do modelo definidos de forma
anloga ao modelo ML2. Note que, agora, tem-se
um parmetro de dificuldade (ou gravidade) para
cada uma das categorias do item (bik), tambm
ordenadas entre si. Por definio, P+i,0 = 1 e P+i,K+1
= 0. A probabilidade dada na equao (2) est
representada na Figura 1.7.4 para um item com
quatro categorias (k = 0, 1, 2 e 3 e K = 3).
Sob o MRG, a probabilidade de um indivduo
escolher exatamente a categoria k do item expres-
sa pela diferena das probabilidades dadas em (2)
entre as categorias k e k+1, como mostra a Figura
1.7.5. Em alguns casos, algumas categorias devem
ser agrupadas a outras. Pelo grfico apresentado
na Figura 1.7.5, deve-se questionar se a categoria 1
no poderia ser agrupada categoria 0 ou 2.
OUTROS MODELOS
Vrios modelos unidimensionais para mltiplas
categorias de resposta so encontrados na literatu-
ra, 5 como: (i) o modelo de resposta nominal, para
itens com categorias de resposta no ordenadas;
0 2 4
(ii) modelo de escala gradual, para itens com cate-
gorias de resposta ordenadas; (iii) modelo de cr-
dito parcial, para itens com categorias ordenadas
(2) e que impe mesma discriminao entre todos os
itens (considerado da famlia de modelos de Ras-
ch); e (iv) modelo de crdito parcial generalizado,
que amplia o modelo anterior e permite que as
discriminaes variem entre os itens.
O modelo de escala gradual um caso par-
ticular do MRG, impondo uma restrio na dis-
tncia entre os parmetros de gravidade (bik): a
distncia pode variar entre categorias sucessivas,
mas constante entre os itens. Quando se impe
discriminao constante entre os itens, pertence
famlia de modelos de Rasch. Para instrumentos
com nmeros de categorias de reposta distintos
entre os itens, o modelo de Samejima4 mais
apropriado do que o modelo de escala gradual.
Entretanto, em uma escala tipo Likert, quando
uma nica escala empregada s respostas de
todos os itens, possivelmente o modelo de escala
gradual seria mais adequado, embora todos os trs
modelos citados possam ser usados. Um benefcio
do MRG sobre o de escala gradual e os de crdito
parcial que a ordenao das opes de resposta
dos itens se mantm preservada.
Entre os modelos multidimensionais, impor-
tante diferenci-los em dois grupos: os compen-
50 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
cat 1
1 cat 2
0,9 cat 3
0,8
0,7
0,6
0,5
P+i,k
0,4
0,3
0,2
0,1
0
-4 -2
Trao latente
FIGURA 1.7.4 PROBABILIDADE DE ESCOLHA DA CATEGORIA K OU QUALQUER UMA ACIMA DE K SOB O MODELO DE RESPOSTA
GRADUAL (MRG), PARA K=0,1, 2 OU 3, a=1,8, b1=-0,2, b2=0,5 E b3=1,8.
satrios e os no compensatrios.6 Nos modelos
compensatrios, um baixo valor em um dos traos
latentes pode ser compensado por um alto valor
em outro, resultando na mesma probabilidade de
resposta positiva. Devido s dificuldades compu-
tacionais e de interpretao, os modelos multi-
dimensionais da TRI no so to usuais quanto
os unidimensionais para aplicao a dados reais.
Alguns modelos foram aplicados em questionrios
de qualidade de vida, depresso e suporte social.
Para mudar esse cenrio, o modelo multidimen
sional bifatorial tem sido usado com mais frequn
cia para o estudo psicomtrico de escalas. 6 A
interpretao dos resultados facilitada devido
estrutura do modelo, que impe que a resposta a
cada item do instrumento seja influenciada por um
trao latente geral e no por mais de um trao
latente especfico-dominante.
SUPOSIES E SOFTWARES
Duas suposies so comumente encontradas para
a estimao dos parmetros dos modelos da TRI:
(i) independncia local (ou condicional) e (ii) in-
dependncia entre indivduos. Enquanto a ltima
suposio usual em aplicaes da rea mdica,
em que as respostas provenientes de diferentes
indivduos so consideradas independentes, a in
0 2 4
dependncia local um conceito intrnseco TRI:
as respostas aos itens dependem apenas do valor
do trao latente e, fixado este, elas passam a ser
independentes.
No contexto educacional, comum encontrar
a explicao da independncia entre indivduos
baseada na afirmao de que o indivduo no
aprende com o teste, ou seja, a resposta de um
item no facilitada por nenhuma pista ou dica,
ou mesmo soluo explicitada no enunciado ou
categoria de resposta de outro item. Depende
apenas do valor do trao latente de quem o est
respondendo. A independncia local, por sua vez,
consequncia da adequao do nmero de traos
latentes considerados. Essas suposies facilitam
a estimao dos parmetros do modelo, mas flexi-
bilizaes tanto de uma quanto de outra j podem
ser encontradas na literatura. Modelos da TRI para
dados longitudinais e modelos que consideram
subgrupos de itens com respostas dependentes so
tratados na literatura como modelos para testlets.
Como em todas as metodologias estatsticas,
aps a obteno dos resultados, as suposies das
tcnicas empregadas devem ser verificadas. Os
mtodos para o estudo da qualidade de ajuste dos
dados a modelos da TRI so utilizados tanto para
parmetros de itens quanto para traos latentes.7,8
fundamentos de mensurao em sade mental [ 1 ] 51
cat 0
1 cat 1
0,9 cat 2
cat 3
0,8
P (escolha da categoria k)
0,7
0,6
0,5
0,4
0,3
0,2
0,1
0
-4 -2
Trao latente
FIGURA 1.7.5 PROBABILIDADE DE ESCOLHA DA CATEGORIA K SOB O MODELO DE RESPOSTA GRADUAL (MRG), PARA K=0,1,
2 OU 3, a=1,8, b1=-0,2, b2=0,5 E b3=1,8.
Deve-se tambm investigar a existncia de itens
com comportamento diferencial entre grupos de
indivduos (DIF). Na TRI, esse estudo facilitado
devido ao parmetro de dificuldade (ou gravidade)
de item estar na mesma escala do trao latente e,
tambm, propriedade de invarincia dos par-
metros de itens. Um exemplo da aplicao do DIF
pode ser observado na anlise de itens constran-
gedores em questionrios de depresso.9
importante que o problema de falta de iden
tificabilidade de modelos da TRI seja contornado
durante as anlises. H dois tipos de parmetros
a serem estimados: os dos indivduos (os traos
latentes) e os dos itens. Quando um desses par
metros conhecido e necessita-se estimar os pa-
rmetros do outro tipo, no ocorre o problema de
identificabilidade. No entanto, quando todos so
desconhecidos, mais de um conjunto de solues
gera a mesma probabilidade de resposta especifi-
cada pelo modelo, ou seja, a no identificabilidade.
Esse problema resolvido escolhendo-se um dos
conjuntos de solues durante o processo de esti-
mao, estipulando-se a mdia e o desvio padro
do trao latente em questo. Esse procedimento
implica a definio da mtrica para o trao latente
e, consequentemente, para os parmetros de itens.
Em geral os softwares adotam o valor 0 (zero) para a
0 2 4
mdia e 1 (um) para o desvio padro do trao laten-
te, denominada mtrica (0,1). Caso a mtrica no
seja interessante para a posterior interpretao da
escala de medida do trao latente, transformaes
lineares podem ser feitas nos parmetros para a
mdia e o desvio padro desejados.10 Essas trans-
formaes so onipresentes na rea educacional,
em que pedagogos no veem sentido em interpretar
uma proficincia negativa, ou seja, com valor
de trao latente menor que zero. J nas reas de
psiquiatria e psicologia, os resultados encontrados
na literatura so normalmente interpretados na
mtrica (0,1), sem nenhuma transformao nos
parmetros.
Justamente devido falta de identificabilidade
de alguns modelos da TRI e da escolha da mtrica
do trao latente para estimao dos parmetros,
insere-se o conceito de equalizao. Equalizar
significa alocar os parmetros estimados a partir
de respostas a diferentes instrumentos de avaliao
na mesma mtrica, tornando-os comparveis. Essa
possibilidade outra vantagem da TRI sobre a
TCT. Existem duas formas de equalizao: a pos-
teriori ou simultnea, usando modelos de mltiplos
grupos.10,11
Diversos softwares esto disponveis para
estimao dos parmetros dos modelos da TRI.
52 INSTRUMENTOS DE AVALIAO EM SADE MENTAL
Entre os mais famosos, cita-se Bilog-MG, Multilog,
Parscale, MPlus, WinBugs, os pacotes ltm e mirt
do R, Testfact e Noharm. Alguns so especficos
para modelos multidimensionais (os trs ltimos
citados) e outros para modelos unidimensionais.
Dependendo do modelo desejado, o pesquisador
dever optar por um ou outro software. Alm disso,
tambm h diferentes metodologias de estimao
disponveis em cada um, tanto da inferncia clssi-
ca (mxima verossimilhana e mxima verossimi-
lhana marginal), quanto da bayesiana (esperana e
moda a posteriori ou por simulao de observaes
da distribuio a posteriori por Monte Carlo via
Cadeia de Markov, i. e., MCMC).
Por serem processos de estimao computa-
cionalmente complexos, especialmente quando o
tipo de parmetro desconhecido, vrios propem
a estimao em duas fases: primeiro a dos parme-
tros dos itens (usando um artifcio matemtico para
obter a verossimilhana marginal das respostas,
independentemente dos traos latentes) e depois a
dos traos latentes (usando as estimativas de itens
obtidas na fase anterior).12 Na literatura, comum o
uso da palavra calibrao para se referir fase de
estimao dos parmetros dos itens. Como opes
gratuitas, destacam-se o R e o WinBugs.
Por ltimo, devem ser feitas consideraes
sobre o tamanho amostral. No h forma explcita
para o clculo do nmero de indivduos e de itens
necessrios para se obter boas estimativas dos
parmetros. As propostas existentes so baseadas
em simulaes sob condies predefinidas e rela-
tivamente restritas e, portanto, difcil sugerir um
nmero exato ou alguma regra para seu clculo. De
maneira geral, os autores13-20 sugerem mil indiv-
duos por item e, se esse nmero for inalcanvel,
que sejam utilizados no menos de 200 indivduos
por item e, quanto mais complexo o modelo, maior
deve ser essa quantidade. Na presena de itens com
mais de duas categorias de resposta, consideraes
adicionais devem ser feitas sobre a frequncia de
respostas em cada categoria. Quanto mais cate-
gorias com pouca frequncia de respostas forem
observadas, piores so as estimativas resultantes.
Alm disso, quanto mais complexo o modelo, maior
dever ser o tamanho da amostra.
INVENTRIO DE
DEPRESSO DE BECK
SOB O ENFOQUE DA TRI
Para ilustrar a TRI, sero utilizadas as respostas
de 1.111 universitrios ao Inventrio de Depresso
de Beck (BDI).21 Esse questionrio autoaplicati
vo, composto por 21 itens que medem sintomas e
atitudes da depresso. Cada item pontuado de
0 a 3, dependendo da intensidade do sintoma (de
inexistente a muito intensa).
Os dados foram ajustados aos modelos ML2
e MRG para ilustrar a aplicao de um modelo
para itens dicotmicos e de outro para itens ca
tegorizados da TRI a dados de sade mental.
Embora o BDI seja tradicionalmente considerado
multidimensional, esses dois modelos (que supem
unidimensionalidade) podem ser considerados ade-
quados para aplicao nesse caso. Se um nico fa-
tor (na anlise fatorial) explicasse pelo menos 20%
da variabilidade total dos dados, ento ele pode
ser considerado um fator dominante e modelos
unidimensionais da TRI podem ser empregados.
Esse o caso do BDI.
Para o uso do ML2, as respostas foram agrupa-
das em sintoma presente (se o indivduo respondeu
1, 2 ou 3) e sintoma ausente (se respondeu 0). As
estimativas dos parmetros dos itens foram obtidas
por meio do software Multilog e encontram-se nas
Tabelas 1.7.1, para o ML2, e 1.7.2, para o MRG. Re-
presentaes grficas das mesmas estimativas so
apresentadas nas Figuras 1.7.6 e 1.7.7. Percebe-se
que as estimativas das discriminaes e dos par-
metros de dificuldade (b, no ML2, e b1, no MRG)
esto bastante prximas, conforme esperado pela
prpria categorizao dos itens definida para a
aplicao do ML2.
Na mtrica (0,1), consideram-se boas estima-
tivas do parmetro a aquelas no muito abaixo
de 1 e no muito acima de 2. Boas estimativas do
parmetro b so aquelas compreendidas entre -3 e
3.10 Na verdade, a amplitude de variao de b entre
os itens de um determinado instrumento depende
do objetivo da escala: se for avaliar intensidades
mais altas do trao latente, os valores das estima-
tivas de b devem estar mais prximas do limite
superior desse intervalo [-3, 3] e, caso contrrio,
mais prximas do limite inferior. Sob esse enfoque,
note que o item perda de peso tem discriminao
bastante baixa, seguido de sexo, preocupao com
sade e apetite. No outro extremo, os itens fracas-
so, decepo, culpa, trabalho, prazer e suicdio so
os mais discriminantes (em ambos os modelos).
possvel relacionar a alta probabilidade de
presena (estimativas de b) dos sintomas suicdio
e sexo a indivduos que apresentam maior valor do
trao latente (gravidade da depresso). Para essa
interpretao, o item perda de peso foi ignorado
devido sua baixa discriminao. Por sua vez, os
itens que abordam crtica, tristeza e cansao prova-