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del impacto
Instrumentos a usar
en proyectos de desarrollo rural con
un enfoque en el manejo sostenible de la tierra
Volumen 1: Procedimiento
2002
Synopsis
Monitoreo y valoracin del impacto (MVI)
como parte de la gestin del ciclo del proyecto (GCP)
Anlisis Paso 2: Revisin del Razn: Comprensin slida del entorno del proyecto, sus
de problemas anlisis de problemas factores y las interrelaciones entre ellos
Preguntas clave: Cules son los factores ms importantes
del entorno del proyecto? Cmo estn vinculados? Qu
papel tienen en el entorno? Se est moviendo el entorno
hacia la sostenibilidad o se est alejando de ella?
Seleccin de Paso 4: Seleccin de los Razn: Preparar la lnea de base y la valoracin del MVI
indicadores indicadores de impacto Preguntas clave: Qu indica cambios en el entorno del
proyecto? Qu revela cules de las hiptesis de impacto
se materializarn? Qu serie de indicadores mostrar si
los cambios lograrn el propsito y el objetivo del proyec-
to? Se pueden usar indicadores locales? Cmo se puede
seleccionar un nmero razonable de indicadores? Cmo
se puede preparar la valoracin del impacto?
Evaluacin Paso 6: Valoracin del Razn: Interpretacin de los cambios del entorno
impacto Preguntas clave: De qu manera cambi el entorno segn
la opinin de los diferentes involucrados? Qu aprendie-
ron de estos cambios? Indica lo aprendido que el proyec-
to ha estimulado importantes procesos sociales? Cules
son las relaciones entre estos procesos y los objetivos (de
desarrollo)? Qu procesos especficos deberan ser refor-
zados en el futuro?
Monitoreo y valoracin
del impacto
Instrumentos a usar
en proyectos de desarrollo rural con
un enfoque en el manejo sostenible de la tierra
Volumen 1: Procedimiento
2002
MONITOREO Y VALORACIN DEL IMPACTO
Instrumentos a usar
en proyectos de desarrollo rural con un enfoque
en el manejo sostenible de la tierra
Volumen 1: Procedimiento
Instituciones colaboradoras:
Centro para el Desarrollo y el Medio Ambiente (CDMA, Suiza), Deutsche Gesellschaft
fr Technische Zusammenarbeit (GTZ, Alemania), Agencia Suiza para el Desarrollo y
la Cooperacin (COSUDE, Suiza), Intercooperation (Suiza), Helvetas (Suiza), Departa-
mento de Desarrollo Rural del Banco Mundial.
2
ndice
ndice
Agradecimientos 4
Prefacio 5
3
Agradecimientos
Agradecimientos
El documento en mano es una versin revisada de una publicacin anterior: Manejo
sostenible de la tierra Lineamientos para el monitoreo del impacto (Herweg, Steiner
& Slaats 1998). Estos lineamientos publicados como documentos de trabajo para una
discusin pblica eran el resultado de la colaboracin de agencias internacionales de
desarrollo, universidades e individuos de varios continentes. Desde el inicio, todos los
grupos compartieron la necesidad de disponer de instrumentos prcticos y de un sis-
tema de monitoreo del impacto a buen precio, sobre todo en el rea del manejo sos-
tenible de la tierra. Este hecho hizo posible la reunin de una masa crtica de profe-
sionales para hacer un uso ptimo del inmenso trabajo que ya se haba realizado y de
esta manera evitar inventar la rueda de nuevo. Los autores quieren expresar su pro-
funda gratitud a todos y todas aquellos que han dedicado parte de su tiempo a este tra-
bajo, sea participando en talleres, sea asistiendo a la identificacin de documentos
relevantes, sea escribiendo alguna parte o editando los lineamientos. Nuestras gracias
se dirigen tambin a muchos colegas en muchos pases quienes muy crticamente revi-
saron, comentaron y aplicaron los lineamientos. Al mismo tiempo, los participantes en
varios talleres ofrecieron su tiempo tan valioso y los documentos de sus proyectos para
poder aplicar los lineamientos y revisar el procedimiento de monitoreo y valoracin
del impacto (MVI) para hacerlo cada vez ms prctico. Las divisiones de control de
COSUDE y GTZ han apoyado la presente versin con numerosos aportes tiles que
ayudarn a promover la mejor integracin del MVI en la gestin del ciclo del proyec-
to (GCP). Nuestras ms sinceras gracias van a todos aquellos que han contribuido al
presente documento, y por ltimo, y no por ello menos importante, a COSUDE y a la
GTZ por su generoso financiamiento.
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Prefacio
Prefacio
El uso sostenible de los recursos naturales ha sido aceptado como tema prioritario
en la agenda del desarrollo global desde hace mucho tiempo. Un nmero considerable
de convenciones y conferencias internacionales han destacado su importancia.
Al mismo tiempo, se estn publicando informes sobre la permanente degradacin
de la tierra y la prdida de la fertilidad del suelo, lo que indica que el tema del mane-
jo sostenible de la tierra (MST) est tratado de manera insuficiente y/o de manera no
efectiva.
Jean-Bernard Dubois
Director, Departamento de Recursos Naturales y Medio Ambiente
Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin (COSUDE)
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Sobre este documento
Los usuarios
Este documento fue diseado para responsables y tcnicos de proyectos de desarrollo
rural y sus consultores. El Volumen 1 contiene una descripcin de un procedimiento
para el monitoreo y la valoracin del impacto (MVI), integrado en la gestin del ciclo
del proyecto (GCP). Para aquellos que necesitan una informacin ms detallada, el
Volumen 2 ofrece herramientas, ejemplos, mtodos de monitoreo seleccionados y
referencias adicionales. No existe un procedimiento universal, lo que significa que el
MVI tiene que ser adaptado a cada entorno local especfico de un proyecto. El presente
documento facilita algunos ladrillos para la construccin de un MVI especfico del pro-
yecto.
Planificacin
Anlisis
Monitoreo de objetivos
Paso 3: Formulacin de
Seleccin de las hiptesis de impacto
indicadores
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Sobre este documento
El MVI participativo
Un impacto se considera positivo o negativo, sostenible o no sostenible, etc., en fun-
cin de quin lo valora (un agricultor, su mujer, un investigador, un poltico, etc.) y de
sus intereses (econmicos, sociales, ecolgicos). Un impacto puede ser positivo segn
unos grupos de inters mientras que otros pueden considerarlo negativo. Esto demues-
tra que es imprescindible involucrar diferentes grupos de inters en el MVI, es decir
armonizar intereses sociales, econmicos y ecolgicos, seleccionar indicadores de
impacto significativos y valorar y discutir cambios e impactos desde diferentes puntos
de vista. Puede que un abanico de diferentes posiciones individuales no sea fcil de
manejar. Pero un anlisis tan detallado desde diferentes puntos de vista tambin reve-
la una variedad de oportunidades de desarrollo para un proyecto.
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Sobre este documento
Un enfoque temtico
El Volumen 1 contiene una descripcin general de un proceso de monitoreo y valora-
cin del impacto, ya que esto puede ser utilizado por la mayora de los proyectos de
desarrollo rural. En el Volumen 2, este procedimiento ser complementado con ejem-
plos y herramientas del "manejo sostenible de la tierra (MST), un componente impor-
tante del desarrollo sostenible. Estos ejemplos deberan ayudar tambin a proyectos de
otros sectores como salud, educacin, infraestructura, etc. para poder adaptar el pro-
cedimiento bsico del MVI a sus respectivas necesidades.
El proceso de la elaboracin
del documento presente
En 1996/97, la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin (COSUDE), la GTZ
(Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit), Intercooperation y Helvetas
(Suiza) y muchas de sus contrapartes expresaron su necesidad de herramientas prcti-
cas para el monitoreo del impacto a nivel de proyecto. Hasta entonces, muchas orga-
nizaciones bilaterales y multilaterales ya haban realizado trabajos en este rea, sobre
todo en referencia a marcos conceptuales e indicadores de sostenibilidad y manejo
sostenible de la tierra. En mayo y noviembre de 1997, una masa crtica de expertos
representando muchas organizaciones se reuni para disear una versin preliminar
de los lineamientos del monitoreo del impacto (MI) con enfoque en el manejo soste-
nible de la tierra (MST). Estos lineamientos MI-MST fueron distribuidos en ingls, fran-
cs y espaol en concepto de documentos de trabajo para la discusin pblica des-
pus de julio 1998. Se pidi a muchos proyectos y consultores en todo el mundo que
probaran esta versin, que la adaptaran a su situacin y compartieran sus aportaciones
para hacer el uso de los lineamientos ms fcil y los lineamientos ms aplicables a
situaciones de la vida real. Al mismo tiempo, el Centro para el Desarrollo y el Medio
Ambiente (CDMA, Universidad de Berna, Suiza) y la GTZ implementaron varios talle-
res de orientacin en frica, Asia y Amrica Latina para compartir las experiencias en
el monitoreo y la valoracin del impacto, y seguir desarrollando un procedimiento y
herramientas para el MVI. Las experiencias y los aportes de los aos 1998 a 2001 for-
maron la base para la elaboracin del documento en mano.
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Aclaracin de los trminos
Aclaracin
de los trminos
No todas las agencias de desarrollo y autores usan los trminos relacionados con la
gestin del ciclo del proyecto y del monitoreo del impacto de la misma manera. Por
esto queremos describir a continuacin cmo se usan los trminos en el presente
documento.
Intervencin
del proyecto
Factores Factores
internos Entorno externos
de cambio de cambio
Grfico 2: Los factores que contribuyen a los cambios del entorno de un proyecto
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Aclaracin de los trminos
Gestin del ciclo del proyecto: La gestin del ciclo del pro-
yecto (GCP) indica que la duracin de un proyecto de desarrollo es bsicamente una
secuencia de fases, cada una consistiendo en la planificacin, implementacin, moni-
toreo y evaluacin. Dentro de la GCP, el MVI es la herramienta que ayuda al equipo
del proyecto a mantener el contacto con el entorno del proyecto, a aprender conti-
nuamente lecciones de la implementacin de cada ciclo y a adaptar el proyecto por
consiguiente.
10
Aclaracin de los trminos
11
Aclaracin de los trminos
Brecha de
atribucin
Atribucin Atribucin clara
del impacto al proyecto
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Aclaracin de los trminos
ble las funciones productivas, fisiolgicas, culturales y ecolgicas de los recursos natu-
rales para el beneficio de la sociedad. El MST intenta armonizar los objetivos comple-
mentarios pero a menudo conflictivos de produccin y proteccin ambiental.
Al contrario de la situacin de hace unas pocas dcadas, hoy da existen slo unos
pocos pases que todava disponen de abundantes recursos territoriales para satisfacer
las necesidades de sus poblaciones crecientes. En la mayora de los pases, la produc-
cin debe ser aumentada e intensificada en tierras que ya estn bajo cultivo y tambin
afectadas por la degradacin de sus recursos. Adems, en la mayora de los pases en
va de desarrollo la mayor parte de las personas todava se dedica a la agricultura,
ganadera, silvicultura y pesca; y su sustento y opciones para un desarrollo econmi-
co estn directamente conectados a la calidad de su tierra y sus recursos. Para tales
sociedades rurales, el MST es la base para un desarrollo sostenible.
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El enfoque al monitoreo y la valoracin del impacto
El enfoque al monitoreo y
la valoracin del impacto
En qu grado ha alcanzado un proyecto de desarrollo su propsito y su finalidad? Esta
pregunta era el punto de partida para la elaboracin del presente documento. Es fcil
perder de vista la finalidad al intentar cumplir todas las actividades planificadas y con-
seguir los resultados esperados. Realmente, segn muchas agencias de desarrollo, los
proyectos se centran demasiado en el funcionamiento y el desempeo (eficiencia) y no
lo suficiente en el entorno (eficacia). Es importante preguntarse no slo "Estamos
haciendo las cosas correctamente? sino tambin "Estamos haciendo lo correcto?
La gestin del ciclo del proyecto (GCP) ya ofrece instrumentos bsicos pero requiere
herramientas suplementarias que ponen ms nfasis en el entorno y el impacto. El Gr-
Instrumentos
de la gestin del Entorno
ciclo del proyecto
Finalidad
Resultado Propsito
Planificacin
Cumplimiento
Monitoreo Desempeo
y evaluacin Aplicacin
Impacto Efecto
Beneficio/Inconveniente
Impacto
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El enfoque al monitoreo y la valoracin del impacto
Los proyectos de desarrollo usan el MVI para adaptar mejor sus actividades a
un entorno cambiante.
Crear impactos positivos implica que se entienden lo suficientemente los factores bsi-
cos del entorno y su intercambio. En el mejor de los casos, un proyecto empieza con
una fase de orientacin que proporciona un marco lgico para los participantes y el
equipo del proyecto para obtener una imagen clara del entorno, sus problemas y opor-
tunidades. Sin esta fase de orientacin, un anlisis participativo del entorno sera el
requisito mnimo para una planificacin relevante del proyecto. Asumiendo que se
hizo bien la planificacin, el punto dbil en la GCP sigue siendo el M&E. Cmo
puede un proyecto observar permanentemente el entorno cuando ya est sobrecarga-
do de tareas y se justifica mediante el desempeo de las mismas? Valdra la pena
dedicar un 5 % de los fondos al MVI? stas son las preguntas que deberan ser res-
pondidas por las agencias donantes mismas. Pero mientras tanto, los proyectos nece-
sitan una herramienta prctica que les permita estar en permanente contacto con su
entorno.
Hasta que se aplican los resultados y se consiguen los impactos de un proyecto pasa
cierto tiempo durante el cual el entorno cambia. Cambiar de todas formas, con o sin
proyecto. Por un lado, existen mecanismos de cambio internos (especficos del entor-
no), por ej. procesos sociales como relaciones de poder cambiantes, aprendizaje, inte-
gracin, adaptacin, rechazo, etc. Por otro lado, existen factores de cambio externos,
como la economa nacional e internacional, diferentes polticas, etc. Es imprescindi-
ble ser totalmente consciente de que el proyecto es slo un factor entre muchos y, por
fin, que un cambio en el entorno es el resultado de la influencia de todos los factores.
Eso hace muy difcil determinar precisamente un impacto, o sea atribuir un cambio a
un slo proyecto. A pesar de esta "brecha de atribucin, cada proyecto puede obser-
var y valorar los cambios de su entorno, buscar y demostrar relaciones plausibles entre
sus actividades y estos cambios, y aprender de estos cambios para modificar y adaptar
sus actividades en el futuro. El documento presente ha sido preparado para ayudar a
los proyectos a componer a su medida su propio sistema de monitoreo.
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El enfoque al monitoreo y la valoracin del impacto
Dolzer, H., Dtting, M., Galinski, D., Meyer, L.R., Rottlnder, P. 1998. Wirkungen und
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Seis pasos para el monitoreo y la valoracin del impacto
Nota: Puede usar el marco lgico del proyecto para empezar el MVI, pero recuerde
que el MVI requiere mover el enfoque desde el desempeo hacia el entorno del pro-
yecto. Un marco lgico existente, no obstante, est muchas veces ms bien relaciona-
do con el desempeo del proyecto. Para asegurar que el entorno est comprendido y
bien representado se recomienda fuertemente examinar otra vez el anlisis de proble-
mas y formular un amplio abanico de hiptesis de impacto.
Oh, de verdad?!
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Participacin de los involucrados y manejo de la informacin Paso 1
Paso 1: Participacin de
los involucrados y manejo
de la informacin
Participacin de los involucrados
La participacin es una manera de involucrar las diversas percepciones, actitudes, opi-
niones y objetivos de los diferentes grupos de inters mediante negociaciones en un
entorno de la vida real. La diversidad de los participantes significa manejar intereses
opuestos, pero tambin incluye un potencial enorme de posibilidades para solucionar
problemas corrientes. Por lo tanto, una de las primeras tareas en la planificacin del
proyecto es un anlisis de los participantes que se puede usar simultneamente para el
monitoreo y la valoracin del impacto (MVI).
Un proyecto puede causar cambios en su entorno mediante sus resultados. Pero son
los participantes los que en realidad realizan el cambio mediante procesos sociales
como el aprendizaje, la adaptacin, el rechazo, etc. Por lo tanto, es necesario que los
participantes estn involucrados activamente en el procedimiento del MVI desde su
inicio. Los participantes aportan sus profundos conocimientos y percepciones del
entorno al anlisis de los problemas y alternativas (Paso 2). Suelen proveer una lista
larga de hiptesis de impactos positivos y negativos, que de otra manera el equipo del
proyecto podra haber pasado por alto (Paso 3), y proporcionan los indicadores loca-
les (Paso 4). Los participantes se involucran activamente en la observacin y la recogi-
da de los datos (Paso 5), y los cambios del entorno no pueden ser valorados sin ellos
(Paso 6). Al final de la fase de un proyecto, los participantes abren nuevas posibilida-
des para mejorar el trabajo del proyecto.
Manejo de la informacin
El MVI participativo slo puede tener xito si es transparente y si la informacin recogi-
da es relevante para los diferentes grupos de participantes. Para cada grupo se debe pre-
sentar la informacin de una manera o con un medio apropiado y entendible. Al igual,
los medios de comunicacin y de divulgacin de la informacin se determinan en fun-
cin de las necesidades de cada grupo. Finalmente, la informacin tiene que ser alma-
cenada de tal manera que sea accesible para cada persona que tenga inters en ella.
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Participacin de los involucrados y manejo de la informacin
20
Participacin de los involucrados y manejo de la informacin Paso 1
Los grupos de inters y el manejo de la informacin
Agencias inter- Servicios que Informacin Informes bre- Informes, corre- Metabases de
nacionales se pueden ofre- estratgica ves, resmenes os electrnicos, datos, Siste-
cer, para formular grficos, ... mas de Infor-
... polticas de ... macin Geo-
desarrollo, pro- grfica,
yectos selec- ...
cionados,
...
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Participacin de los involucrados y manejo de la informacin
Germann, D., Gohl, E., Schwarz, B. 1996. Participatory impact monitoring. Booklets 1-
4. Gate/GTZ.
Guijt, I. 1998. Participatory monitoring and impact assessment of sustainable agricul-
ture initiatives. SARL Discussion Paper No. 1. IIED: 112 p.; London.
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Revisin del anlisis de problemas Paso 2
Los factores de un entorno las personas, instituciones, recursos, etc. estn relacio-
nados fuertemente entre s y ni siquiera los expertos locales conocen todos los facto-
res y relaciones. Los grupos de inters con sus prioridades distintas significan un grado
de incertidumbre e imprevisin adicional. Normalmente, un problema en semejante
sistema (por ej. la degradacin del suelo) tiene causas y consecuencias complejas y su
"solucin (por ej. la conservacin del suelo) tambin crear varios efectos colaterales,
tanto positivos como negativos. Por consiguiente, no se puede solucionar un problema
con un "pensamiento mecnico, es decir tratar nicamente la causa ms obvia. Ya que
no se puede predecir con mucha precisin las reacciones de un sistema, no se puede
esperar de un proyecto de entorno rural que proporcione soluciones simples. Slo
puede proporcionar varios "impulsos promover la colaboracin y la capacitacin de
los participantes, introducir nuevas tecnologas, etc. para estimular a las contrapar-
tes a empujar el entorno hacia cierta direccin. Y como no es seguro que estos impul-
sos finalmente acaben en los cambios deseados, existe la necesidad de observar y valo-
rar constantemente los cambios para decidir cules sern los prximos impulsos.
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Revisin del anlisis de problemas
El anlisis del entorno puede arrancar con el desarrollo de un diagrama de flujo (vase
Grfico 6). Como punto de partida pueden servir los factores importantes (temas, pro-
blemas, oportunidades). Al inicio, es recomendable que el anlisis sea amplio para no
olvidar ningn aspecto relevante. A parte de los factores existen diferentes tipos de
relaciones, por ej. flujos de informacin, energa, nutrientes, dependencias, etc. Se
pueden cambiar de lugar o sustituir los factores y sus relaciones hasta conseguir un
resultado satisfactorio, si stos estn apuntados en tarjetas. Se utilizar el diagrama de
flujos para identificar factores ms y menos importantes, para clasificar relaciones fuer-
tes y dbiles y, por fin, para identificar posibles puntos de partida de las actividades del
proyecto. Esta discusin, interpretacin y conclusin sobre la red contiene automti-
camente hiptesis de impacto sobre el entorno a nivel ms amplio (vase Paso 3):
Dnde puede intervenir el proyecto? Qu pasar si interviene? Los desacuerdos
durante la discusin slo indican la necesidad de aclaraciones adicionales. Pueden ser
considerados una riqueza de opciones alternativas para el desarrollo.
Enfermedades
Produccin
agrcola
Poltica
econmica
Oportunidades Migracin
de trabajo
en la ciudad
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Revisin del anlisis de problemas Paso 2
Mientras el rbol de problemas enfoca un problema central y las relaciones ms bien
lineales, el anlisis de redes o sistemas es ms amplio y permite analizar interrelacio-
nes complejas. Esta diferencia ser esencial para todos los pasos siguientes del MVI,
desde la formulacin de las hiptesis de impacto hasta la valoracin del impacto.
Todos estos pasos requieren una visin amplia del entorno en vez de un enfoque estre-
cho sobre el problema central.
Bellows, B. 1996. Indicators of sustainability. Workbook for the SANREM CRSP. Was-
hington State University / University of Wisconsin.
Kly, A., Huguenin, A., Hurni, H., Perich, I., Schlfli, K. 1994. Environmental assess-
ment in development co-operation. Principles of ecological planning. Development
and environment reports 4: 46 p.; Bern.
25
Formulacin de las hiptesis de impacto Paso 3
Paso 3: Formulacin de
las hiptesis de impacto
Empezando con el Marco Lgico del proyecto
El entorno del proyecto se est moviendo hacia la sostenibilidad o alejando de ella?
Qu impulsos puede dar un proyecto para un desarrollo ms sostenible? Qu impac-
tos positivos y negativos pueden resultar? Muchos proyectos que empiezan con el MVI
ya han terminado con su planificacin. La finalidad, el propsito del proyecto, los
resultados, actividades, indicadores, etc. estn formulados y recopilados, por ejemplo,
en una matriz de planificacin. Se puede usar esta matriz para iniciar el MVI por pri-
mera vez. La condicin, de cualquier manera, es que se tome en cuenta el entorno ms
amplio del proyecto. Por lo tanto, la formulacin de las hiptesis de impacto empieza
con la finalidad y el propsito del proyecto. Ms adelante se puede continuar con los
resultados esperados.
Los proyectos que todava no han elaborado una matriz de planificacin pueden for-
mular las hiptesis de impacto sobre la base de un anlisis detallado del entorno (Paso
2). Un anlisis participativo de las redes o sistemas conducir automticamente a pre-
guntas sobre dnde puede intervenir el proyecto, qu factores y relaciones estarn
involucrados, qu pasar despus de la intervencin, etc.
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Formulacin de las hiptesis de impacto
Las actividades de desarrollo pueden tener ms impactos que slo los positivos
intencionados.
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Formulacin de las hiptesis de impacto Paso 3
Formulacin de las hiptesis de impacto positivo y negativo por diferentes grupos de
inters (en parntesis: relacin con la cadena de impacto, vase Aclaracin de los tr-
minos)
Productores Mediante el nuevo sistema de produccin hay Ya que nos falta experiencia con las
(hombres) ms rendimientos (efecto), podemos vender en el nuevas prcticas, aparecen plagas y
mercado y hay ms ingresos familiares (beneficio) enfermedades (efecto); esto puede
perjudicar los rendimientos (inconve-
niente)
Productoras Ya que algunas prcticas nuevas se dirigen al Las nuevas prcticas aumentan las
(mujeres) patio, los ahorros de las mujeres han aumentado tareas de las mujeres (efecto) y ellas
(beneficio) y las mujeres consiguen ms indepen- tienen menos tiempo para dedicarse a
dencia econmica (impacto). los nios y parientes (inconveniente).
Las relaciones sociales podran salir
perjudicadas (impacto).
Jornaleros sin Las nuevas prcticas podran aumentar la deman- Las nuevas prcticas cambian el uso
tierra da de nuestra mano de obra (efecto). Consegui- de la tierra (efecto) y tenemos proble-
mos mejores trabajos en la comunidad e ingresos mas para encontrar pastos para nues-
seguros (beneficio) que podemos invertir en la tro ganado (inconveniente).
escolarizacin de nuestros nios para que reciban
mejor educacin (impacto).
Tcnicos Las innovaciones aumentan la demanda de la Las nuevas prcticas aumentan nues-
transferencia agrcola (efecto), tenemos mejores tras tareas (efecto)
oportunidades de formacin y ms calificaciones
(beneficio) y finalmente conseguimos trabajos en
la oficina con mayores sueldos (impacto).
Equipo del Mediante las experiencias positivas con mayor Algunas prcticas de proteccin de los
proyecto produccin y mejor proteccin (efectos, benefi- recursos naturales reducen tanto el
cios), los productores descubrirn su potencial rea de cultivo como la produccin
para seguir mejorando el sistema de produccin (efecto) y sern rechazadas (inconve-
(impacto). Esto mejorar finalmente la fertilidad niente).
del suelo y garantizar la produccin agrcola
estable a un nivel ms alto (impacto).
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Formulacin de las hiptesis de impacto
Kly, A., Huguenin, A., Hurni, H., Perich, I., Schlfli, K. 1994. Environmental assess-
ment in development co-operation. Principles of ecological planning. Development
and environment reports 4: 46 p.; Bern.
Swiss Development Cooperation & Centre for Development and Environment 1994.
Impact hypotheses, development and its environmental impacts: 101 p.; Bern.
Swiss Agency for Development and Cooperation 1997. Monitoring keeping in touch
with reality: 20 + 54 p.; Bern.
GOOOOL!
30
Seleccin de los indicadores de impacto Paso 4
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Seleccin de los indicadores de impacto
Hay que tomar en cuenta que estos indicadores son la base pero no la nica fuente de
valiosa informacin. El monitoreo sistemtico siempre puede ser combinado con la
recogida y documentacin de informacin estadstica, peridicos, discusiones con
colegas, consultores e informadores, de su propia observacin y cosas parecidas. No
hace falta esperar tres aos para obtener los primeros resultados del monitoreo del
impacto. Los precios del mercado de granos bsicos y sus fluctuaciones, por ejemplo,
pueden determinarse por el equipo del proyecto cuando va de compras para sus fami-
lias. Los progresos negativos en el sector agrcola se plasmarn durante las conversa-
ciones en la comunidad o con los colegas. Se puede documentar siempre semejante
32
Seleccin de los indicadores de impacto Paso 4
informacin y sta puede servir de marco para una interpretacin del cambio ms ade-
lante.
Principio Pregunta-gua
Orientacin hacia los Es entendible y significativo el indicador para los grupos de inters relevantes (pro-
usuarios y transparencia ductores, polticos, etc.)? Existen indicadores locales que se pueden utilizar?
Factibilidad Tienen el proyecto o sus participantes los medios, los conocimientos y el tiempo
para observar el indicador?
Jerarqua / cobertura Revelan todos los indicadores cambios al mismo nivel espacial / de toma de deci-
siones (campo de cultivo, finca, comunidad, cuenca, distrito, etc.)?
Orientacin hacia Representan los indicadores seleccionados todas las dimensiones de la sostenibili-
la sostenibilidad dad (social / institucional, econmica y ecolgica)?
Indicadores locales
Puede que no todos los grupos de inters relevantes como productores, personas sin
tierra, etc. hayan podido participar en la seleccin de los indicadores. En este caso, se
recomienda dedicar tiempo para obtener sus opiniones, por ejemplo, en forma de indi-
cadores locales que muchas veces pasan desapercibidos a los forasteros. Se facilitar
significativamente la comunicacin entre los participantes si se pueden identificar e
incorporar en el procedimiento del MVI por lo menos algunos de estos indicadores.
Indicadores generales Indicadores locales correspondientes
Erosin del suelo en t/ha Cantidad de semilla aumentada; las semillas son arrastradas como consecuen-
cia de la erosin del suelo y necesitan ser resembradas
Contenido de materia orgni- Plantas indicadoras; stas indican lugares donde la fertilidad del suelo es alta,
ca, capacidad de intercambio donde el nivel de los nutrientes del suelo se ha recuperado durante la poca
de cationes, contenido de de barbecho; donde el nivel de las aguas subterrneas es alto o donde muchas
nutrientes (indicadores de la veces hay encharcamiento, etc.
fertilidad del suelo)
Mayores ingresos familiares Los hombres tienen dos o ms mujeres; en algunas zonas musulmanas esto es
una seal de bienestar econmico.
33
Seleccin de los indicadores de impacto
Nivel Zona de
nacional desertificacin
Nivel Colmatacin
municipal de embalses
Color del
Nivel de la agua Crcavas
Terreno
comunidad/ abarrancado
cuenca
Nivel Surcos de
de la finca/ erosin Nm. de Profundidad Estabilidad de los
parcela lombrices del suelo agregados
Aos 1 2 3 4 5 6 7 8 9
A corto plazo A mediano plazo A largo plazo
34
Determinar una serie de indicadores de impacto (adicional al marco lgico del proyecto)
Finalidad del proyecto: La pobreza de la poblacin rural ha disminuido y el manejo de los recursos naturales se ha vuelto ecolgicamente
apropiado, econmicamente viable y socialmente aceptable.
Propsito del proyecto: La produccin de cultivo de los pequeos productores ha aumentado con prcticas de produccin ambientalmen-
te sanas.
Resultados esperados: (por ej.) Se han desarrollado nuevos sistemas de produccin en las fincas; los productores fueron capacitados en con-
ceptos y prcticas de produccin y proteccin de los recursos; etc.
en sus parcelas
Incidencia de plagas x x y Observacin durante visitas al campo, entrevistas con productores
y enfermedades durante caminatas transversales
Erosin del suelo x y Surcos de erosin y Los surcos y crcavas pueden ser observados y documentados fcil-
crcavas mente por los productores durante la poca de lluvia
Ingresos familiares x y Techos de zinc, Observaciones y entrevistas con mujeres y sus maridos, dos veces al ao
radio, motocicletas
Ingresos del trabajo de las mujeres x x y Entrevistas con mujeres, verificadas con las propias observaciones
Toma de decisiones en el hogar x y Entrevistas con todos los miembros de la familia, verificadas con las pro-
pias observaciones
% de productores experimentando con x y Entrevistas con presidentes de asociaciones de productores y con pro-
prcticas de produccin ductores durante cada visita al campo
Nivel de la fertilidad del suelo x y Plantas indicadoras Mediciones en lugares representativos cada 5 aos (edaflogo), cami-
natas transversales anuales con productores
Nios y nias con certificacin escolar x y Archivos escolares, discusiones con los profesores
* la formulacin de los indicadores es preliminar; tiene que ser ms especfica al finalizar la seleccin
35
Dimensiones de la sostenibilidad: so = social / institucional, en = econmica, el = ecolgica Sensibilidad: c = a corto plazo, m = a mediano plazo, l = a largo plazo
Paso 4
Seleccin de los indicadores de impacto
s
ico
g
c ol
e o
s ct
o re mpa
ad i
d ic de
In
insti
Indi ionales
tuc
cado
res de impac
socia
les/ o
t
puntuacin
....................... inicial
_________ despus
Indi de x aos
cado
re
de ims econm clasificacin 5 = muy bien
pact icos 4 = bien
o 3 = moderado
2 = mal
1 = muy mal
36
Seleccin de los indicadores de impacto Paso 4
Preparando la puntuacin (valores de referencia) para cada indicador de impacto
respecto a la valoracin del impacto.
Rendimiento > 3 t/ha > 2-3 t/ha > 1.5-2 t/ha > 1-1.5 t/ha < 1 t/ha
de la cosecha (maz)
Incidencia de plagas y ninguna raro, poca evi- algunas veces, el control mucha, cada
enfermedades dencia pero se puede muchas veces ao
controlar es difcil
Erosin del suelo no hay rasgos superficie del algunas veces, la mayora de cada ao,
(surcos y crcavas) de erosin suelo lisa, pero pocos surcos los aos, surcos y
no hay surcos muchos surcos crcavas
Indicadores de mediano
a largo plazo
Nios y nias con > 80 > 60-80 > 40-60 30-40 < 30
certificacin escolar
Nivel de fertilidad suelo superficial profundo suelo superficial mode- color del suelo plido, hojas
del suelo** y oscuro, alta actividad radamente profundo y de las plantas amarillas y
de lombrices, alta densi- oscuro, actividad de rojas, sin lombrices, baja
dad de races lombrices y densidad densidad de races
de races moderada
* Nota: La clasificacin es altamente especfica para cada lugar y requiere profundas discusiones con los
participantes
** La clasificacin del nivel de la fertilidad del suelo requiere consultar con especialistas en suelos
37
Seleccin de los indicadores de impacto
Bellows, B. 1996. Indicators of sustainability. Workbook for the SUNREM CRSP. Was-
hington State University / University of Wisconsin, USA.
Kirsch-Jung, K.P., Grgen, M., Nill, D. (eds.) 2000. Mesurer les effets des projets. Suivi
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Gestion des Ressources Naturelles. GTZ, OE 45: 266 p.
38
Desarrollo y aplicacin de mtodos de monitoreo del impacto Paso 5
Paso 5: Desarrollo y
aplicacin de mtodos de
monitoreo del impacto
Mtodos de monitoreo eficaces
en funcin de los costos
Cmo se pueden observar y documentar los indicadores de impacto y el entorno?
Qu mtodos son aplicables con los medios y capacidades existentes en el proyecto?
Cmo se pueden combinar los mtodos de la mejor manera? Normalmente, existen
varias maneras y mtodos para observar un parmetro o indicador. Si se necesitan
datos muy exactos (cientficos) se supone que un proyecto llamar a especialistas para
que apliquen sus propios mtodos. En este caso, no hay necesidad de describir los
mtodos aqu. Dado que los proyectos de desarrollo no tienen la capacidad y los
recursos para aplicar mtodos sofisticados, el documento presente pone nfasis en
herramientas de monitoreo eficaces en funcin de los costos que pueden ser maneja-
dos de manera flexible por el mismo equipo del proyecto.
La triangulacin
Cmo de buena es la calidad de la informacin recogida? Si hay pocos fondos para
el monitoreo, no todos los mtodos pueden ser muy exactos. Por lo tanto, se aplican
los principios de la triangulacin que combina la fiabilidad con la participacin. Esto
significa que todas las percepciones individuales registradas mediante entrevistas y
discusiones tienen que ser verificadas con las percepciones de los dems y si es posi-
ble con observaciones directas.
Las entrevistas y discusiones con participantes locales forman la base para el MVI.
La informacin recogida puede ser muy detallada pero estar guiada por las per-
cepciones individuales y las diferentes agendas (a menudo escondidas) de los parti-
cipantes. Aunque se discutan todos los diferentes tipos de cambios visibles e invisi-
39
Desarrollo y aplicacin de mtodos de monitoreo del impacto
bles, los aspectos socioeconmicos pueden prevalecer. Se puede realizar una com-
probacin de la informacin -sobre todo de los cambios invisibles (por ej. sociales)-
mediante entrevistas con otros grupos de inters. Se pueden verificar las mejoras o
empeoramientos visibles mediante el monitoreo fotogrfico y las caminatas trans-
versales participativas.
El monitoreo fotogrfico proporciona una vista general sobre los cambios visibles
en el entorno del proyecto, que tal vez estn relacionados sobre todo con temas bio-
fsicos y econmicos. Pero las fotografas requieren interpretacin e investigacin
adicional en el entorno. Esto se puede realizar tanto mediante entrevistas y discu-
siones como mediante caminatas transversales participativas, dependiendo de los
aspectos que necesitan ms aclaraciones.
Las observaciones realizadas y comentadas durante una caminata transversal parti-
cipativa proporcionan una visin detallada especialmente sobre temas biofsicos,
aunque tambin se puede centrar en temas sociales y econmicos. Una caminata
transversal subraya las relaciones espaciales de la degradacin del suelo y flujos de
nutrientes, agua y energa, etc. Las discusiones empiezan muy a menudo con aspec-
tos visibles, pero pueden finalmente incluir conexiones con aspectos no visibles.
Una caminata transversal es una oportunidad excelente para identificar indicadores
de impacto locales. La informacin puede ser verificada con entrevistas y el moni-
toreo fotogrfico.
Principio Preguntas-gua
Cobertura del rea Existe la necesidad de obtener resultados que cubren un gran rea? o se necesita
ms bien informacin detallada de algunos lugares, hogares, etc. representativos?
Frecuencia Cuntas veces se debera actualizar la informacin y por ende repetir la observa-
cin (esto est estrechamente ligado a la exactitud del mtodo y la sensibilidad del
indicador correspondiente)?
Factibilidad El mtodo, puede ser aplicado con los recursos disponibles en el proyecto (equipa-
miento de campo, instalaciones de laboratorio, medios de transporte, mano de
obra, conocimientos, fondos, etc.)? Si no es as, cmo se puede adaptar el mtodo
a los recursos del proyecto? Es posible delegar partes del monitoreo por ejemplo
a universidades, compaas privadas, etc.?
40
Desarrollo y aplicacin de mtodos de monitoreo del impacto Paso 5
TE BLA
AN
NC
F
ELE
Monitoreo fotogrfico
El propsito de la cooperacin al desarrollo es iniciar cambios y por lo menos algunos
de stos deberan ser visibles despus de algunos aos. Los proyectos de desarrollo
rural, por ejemplo, deberan aumentar los ingresos familiares y el nivel de vida, lo que
41
Desarrollo y aplicacin de mtodos de monitoreo del impacto
luego debera ser visible en trminos de mejores viviendas y ropa, ms nios escolari-
zados, mejores medios de transporte pblico y privado, etc. Al mismo tiempo, si el
manejo de la tierra y de los recursos se ha vuelto ms sostenible esto se debera refle-
jar en cultivos mejorados, degradacin del suelo controlada, prcticas eficaces de con-
servacin realizadas, etc. El monitoreo fotogrfico es un mtodo general para docu-
mentar todos los cambios visibles que puede ser usado para comprobar los cambios
percibidos individualmente.
Las diferentes series de fotos tomadas de lugares y enfoques especficos en tiempos dis-
tintos durante un perodo ms largo documentan el cambio de las cosas. La docu-
mentacin fotogrfica varia entre una imagen global (por ej. mostrando toda una lade-
ra, valle, finca, pueblo, etc.) y una imagen muy detallada de objetos especficos (casas,
habitaciones, personas, prcticas de conservacin, etc.). Se pueden tomar fotos desde
posiciones permanentes en intervalos regulares donde se desean y esperan los cam-
bios. Adems, se pueden tomar fotos donde y cuando hayan cambios visibles inespe-
rados. De todas formas, las meras fotos no dicen mucho sobre el cmo y porqu de los
cambios. stas proporcionan una vista general que requiere discusiones e interpreta-
ciones adicionales con los participantes en intervalos regulares.
42
Valoracin del impacto Paso 6
Paso 6: Valoracin
del impacto
Valorar los cambios del entorno de un proyecto
De qu manera cambi el entorno en la percepcin de los participantes? Qu es lo
que aprendieron de estos cambios? En el Paso 4 (Seleccin de los indicadores de
impacto) los participantes prepararon una valoracin (determinando la escala y la cla-
sificacin) que ahora se visualizar mediante un diagrama "araa o "ameba. El dia-
grama tiene una "lnea o un "radio para cada indicador de impacto seleccionado. Los
indicadores de impacto pueden ser agrupados y puestos segn las dimensiones de la
sostenibilidad (social / institucional, econmica, ecolgica) para visualizar en qu
direccin se mueven los cambios hacia la sostenibilidad o se alejan de ella. Todas las
unidades (por ej. kg, minutos, toneladas, etc.) ya fueron convertidas a una escala neu-
tra y numrica, desde el 5 (cambio muy bueno) al 1 (cambio muy malo).
Se marcan los resultados del monitoreo inicial el status quo del entorno del proyecto
al inicio del MVI en el diagrama para cada indicador. Esto sirve de "lnea de base
una referencia para todo el monitoreo futuro. Despus de valorar cada indicador
("radio) por separado, es posible conectar todos los valores marcados con una lnea
para construir la "red de araa o "ameba (la puntuacin). Despus de un tiempo
dependiendo de la sensibilidad de los indicadores pueden pasar uno, cinco y hasta
diez aos se observa cada indicador otra vez; los resultados se marcan en el diagra-
ma de araa y se comparan con la lnea de base. El grfico resultante tiene que ser dis-
cutido e interpretado. Se ha logrado un cambio en todos los indicadores de manera
satisfactoria? Si no, qu indicadores o qu dimensiones demuestran resultados de
monitoreo pobres? Cules pueden ser las razones para una clasificacin muy buena
o muy mala? De qu manera se manifestaron estos cambios? Existe la necesidad de
adaptar el plan o las actividades del proyecto?
En mi opinin el proyecto
de la bomba de agua ha
tenido un impacto muy
positivo!
43
Valoracin del impacto
Ingresos familiares 2 3 4
% de productores adaptando 1 3 4
nuevas tecnologas sin incenti-
vos
social / institucional
Toma de decisiones en el 1 3
hogar
% de productores experiment- 2 4
ando con prcticas de produc-
cin
Incidencia de plagas 2 3 4
y enfermedades
Todas las clasificaciones se refieren a fincas que adaptaron las nuevas tecnologas
44
Valoracin del impacto Paso 6
Rendimiento del In
dic puntuacin
cultivo (maz) ad
o ....................... inicial
de res _________ despus
im eco de 3 aos
pa n
ct m
o ico
Incidencia de plagas s clasificacin 5 = muy bien
y enfermedades 4 = bien
Ingresos 3 = moderado
2 = mal
Indicadores ecolgicos
familiares
1 = muy mal
de impacto
Ind
ica
dor
de es e
Rendimiento del imp con
act mi
cos
os
cultivo (maz) o
act gic
y enfermedades familiares
o
de res e
do
ica
45
Valoracin del impacto
Las preguntas-gua siguientes pueden ser tiles para atribuir los cambios a las acciones
de un proyecto:
Qu cambios perciben los participantes desde que empezaron las actividades del
proyecto (a nivel de la finca, de la comunidad u otros niveles)?
Qu es lo que aprendieron los participantes de estos cambios?
Los participantes apuntan hacia procesos sociales importantes cuando mencionan
lo aprendido. Qu procesos sociales indican (individualizacin, autodetermina-
cin, empoderamiento, innovacin, adaptacin, integracin tnica, participacin,
aprendizaje social, etc.)?
Qu relaciones plausibles pueden ser determinadas entre el proyecto, los procesos
sociales y los cambios del entorno? Los cambios hubieran ocurrido de todas mane-
ras, es decir, tambin sin el proyecto? Qu factores solos o en combinacin con-
tribuyeron a los cambios (el proyecto en cuestin, factores externos como poltica,
otros proyectos, etc.)?
Cul es la conexin entre los procesos sociales y la finalidad (de desarrollo)? Qu
procesos deberan ser fortalecidos especficamente en el futuro?
46
Valoracin del impacto Paso 6
Un proyecto en el frica del Oeste semi-rido ayuda a las comunidades rurales a cons-
truir y mantener sistemas de agua potable. A las personas locales involucradas se les
pregunt qu haba cambiado en sus vidas desde el inicio del proyecto y qu apren-
dieron de esto. La gente contest que la aplicacin de los resultados del proyecto tena
numerosos efectos y beneficios a nivel del hogar. Por ejemplo, las mujeres en parti-
cular ahorraban tiempo debido al nuevo sistema de agua potable y realizaron las tare-
as del hogar ms fcilmente. Ahora, las comidas de los hombres no se retrasan y hay
muchos menos conflictos sobre quin tiene que ir cada da a buscar el agua. Adems,
hay considerablemente menos enfermedades transmitidas por agua y los costos para
medicinas han disminuido. Las familias aprendieron que ellas mismas son responsables
de mejorar su situacin y empezaron a descubrir oportunidades adicionales. Su nueva
confianza en s mismos, el tiempo que ahorraron y el agua adicional crearon numero-
sos impactos subsiguientes (indirectos). Por ejemplo, las mujeres empezaron a explo-
rar nuevas fuentes de ingresos familiares adicionales, los nios llegaron a clase a tiem-
po y haba menos accidentes de nios cuando stos buscaban agua.
Seguimiento
A este nivel, empieza la prxima fase de la gestin del proyecto. Se utilizarn la valo-
racin y las atribuciones de los cambios para realizar los ajustes estratgicos necesa-
rios del proyecto. Al mismos tiempo, tambin hay que adaptar el sistema del MVI. Para
lograr impactos positivos:
47
Valoracin del impacto
Existen nuevos grupos de inters que deberan ser involucrados en la prxima fase
del proyecto (Paso 1)?
Todava es relevante y representativo el anlisis del entorno del proyecto (Paso 2)?
Hay que revisar o completar las hiptesis de impacto despus de la aparicin de
cambios e impactos iniciales (Paso 3)?
Todava es relevante la seleccin de los indicadores de impacto? y pueden repre-
sentar todos los cambios importantes (Paso 4)?
Los mtodos de monitoreo aplicados producan datos e informacin tiles? Cmo
se pueden optimizar o simplificar los mtodos? Qu debera ser agregado u omiti-
do (Paso 5)?
La valoracin del impacto (el diagrama de araa) era satisfactorio o hay que modi-
ficarla (Paso 6)?
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48