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DELITOS COMUNES
SUMARIO:
Criterio del autor
E
l autor analiza la cons-
truccin tpica del nuevo
delito de financiamiento MARCO NORMATIVO:
del terrorismo, incorporado por Decreto Ley N 25475: arts. 2, 3, 4, 5, 6 y 8.
el artculo 1 de la Ley N 29936 Ley N 29936: arts. 1, 2, 3 y 4.
al Decreto Ley N 25475, conclu-
yendo que si bien es cierto re- I. INTRODUCCIN
sulta acertada y coherente con
las recomendaciones de los
convenios internacionales en La Ley N 29936 (Ley que sanciona el Deli-
la materia, no diferencia entre to de Financiamiento del Terrorismo), publi-
los actos de financiamiento del cada el 21 de noviembre de 2012, ha modifi-
terrorismo y el delito de sumi- cado el Decreto Ley N 25475 (Decreto Ley
nistro de respaldo financiero que establece la penalidad para los delitos de
a terroristas y organizaciones
terroristas, por lo que propo-
ne un texto alternativo para su (*) Fiscal Penal Adjunto Titular de Lima. Mster en
modificacin, que evite estas Ciencias Penales por la Universidad San Martn
ambigedades. de Porres. Segundo Puesto en el Concurso Nacio-
nal de Investigacin Jurdica 2012, organizado por
la Academia de la Magistratura (AMAG). Docente
adjunto de la UNMSM y de la Maestra en Ciencias
Penales de la PUCP. Capacitador permanente de la
Corte Superior de Lima en temas de Derecho Penal.
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terrorismo y los procedimientos para la inves- el denominado Derecho Penal del Enemigo
tigacin, la instruccin y el juicio) para incor- (Feindstrafrecht). Aqu descansa pues, uno de
porar el delito de financiamiento del terroris- los ncleos ms slidos de esta nueva cons-
mo, tal como lo dispone su artculo uno. De truccin tpica, el cual es resaltar desde sus
esta forma, se reestructura por completo la otros elementos como por ejemplo actos te-
ecuacin jurdico-penal al interior de nuestro rroristas definidos en tratados de los cuales el
sistema normativo, que penaliza esta forma Per es parte o al interior o fuera del terri-
de criminalidad ahora con alcances de nivel torio nacional que el agente ha de tratarse
internacional, cumpliendo en buena cuenta de cualquier individuo nacional o extranje-
con las exigencias de tipificacin que se re- ro, que la financiacin relacionada a un te-
queran en los tratados internacionales, para rrorista en potencia es una financiacin a un
cumplir dos objetivos concretos: a) acudir en terrorista, as se trate de una simple persona
salvaguarda de la viabilidad y operatividad de de inters para las agencias internacionales o
los mecanismos de cooperacin judicial inter- un enemigo pblico terrorista. Como veremos
nacional, y b) preparar y desarrollar perfiles entonces, las caractersticas de estas normas
suficientes y positivos para los procesos de evidencian o resaltan los componentes acti-
evaluacin del GAFI. vos del Derecho Penal del enemigo: flexibili-
zacin de las garantas, incremento de las pe-
En esencia pues, bajo una ptica poltico-cri- nas, y adelantamiento de la punibilidad.
minal podemos advertir la presencia de este
nuevo delito de financiamiento de terrorismo Por otro lado, se destaca que el sujeto acti-
global como parte de un proceso de neocrimi- vo no solo podr ser una sola persona natu-
nalizacin de conductas perifricas a los actos ral, pues segn la experiencia internacional,
de terrorismo en stricto sensu. En efecto, antes cabe la posibilidad de que el financiamiento
que formar parte de una nueva estrategia de provenga de algunos Estados patrocinadores.
lucha contra el terrorismo mediante ejecucio- Bajo esos alcances, Gunaratna ha sealado:
nes extrajudiciales, se ha terminado por recu- Grupos patrocinados por Estados a los cua-
rrir en ltima instancia al Derecho Penal para les se les confa exclusivamente fondos sumi-
la construccin de tipos penales con menos nistrados por el Estado probablemente tienen
restricciones para su aplicacin, y as realmen- poca autonoma en seleccionar sus misiones.
te sancionar dicho tipo de conductas. Pero los grupos que son parcialmente finan-
ciados por Estados, en parte por donaciones
II. SUJETO ACTIVO de caridad, y en parte mediante negocios l-
citos e ilcitos u otras actividades generado-
Si bien partimos por reconocer que este nue- ras de ingresos, pueden cambiar sus misiones
vo tipo penal es un delito comn porque pue- ms fcilmente. En general, a ms diversidad
de realizarlo cualquier persona, sin importar de fuentes de generacin de fondos, mucho
que tenga o no algn vnculo con algn te- ms control tendr el grupo de alterar sus mi-
rrorista u organizacin terrorista. Tambin re- siones a voluntad. Un gran nmero de donan-
sulta tendencioso resaltar que al tratarse de tes significa que ningn donante individual-
un delito de alcances internacionales, la pro- mente puede reclamar el derecho de controlar
cedencia o nacionalidad del agente resultar la misin central. Este principio se aplica a
irrelevante. Puntualizamos esta caracterstica cualquier clase de ONG, incluyendo grupos
por un propsito dogmtico muy importante: terroristas(1).
(1) GUNARATNA, Rohan. The evolution of al-Qaeda. En: BIERSTEKER, Thomas J. y ECKERTP, Sue E. Counte-
ring the Financing Global Terrorism. Routledge, New York, 2008, p. 53.
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(2) Cfr. EL-QORCHI, Mohammed, MUNZELE MAIMBO, Samuel y WILSON, John F. Informal funds transfer
systems: an analysis of the informal Hawala System. International Monetary Fund Edition, Washington, DC,
2003, pp. 6-9. Segn los autores el sistema hawala es un sistema informal de transferencia de fondos, con menos
costos de operacin, con casi nulo requerimiento de documentacin, pero mucho ms rpido, y por dichas carac-
tersticas ha sido utilizado por terroristas para el financiamiento de sus operaciones.
(3) El Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo fue aprobado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas mediante Resolucin A/RES/54/109, del 9 de diciembre de 1999.
(4) PARIONA ARANA, Ral. Autora mediata por organizacin, consideraciones sobre fundamentacin y aplica-
cin. Grijley, Lima, 2009, p. 44.
(5) VAN DER DOES DE WILLEBOIS, Emile. Nonprofit organizations and the combatting of terrorism finan-
cing: a proportionate response. World Bank Working Paper N 208. World Bank Edition, Washington, D.C.,
2010, pp. 3-5.
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(6) GAFI. Estndares Internacionales sobre el Enfrentamiento al Lavado de Dinero, el Financiamiento del Terro-
rismo y la Proliferacin - 40 Recomendaciones del GAFI. Edicin de la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP, 2012, Lima, p. 40.
(7) La Resolucin 1373 (2001) fue aprobada por el Consejo de Seguridad de la ONU en su 4385 sesin, celebrada
el 28 de setiembre de 2001.
(8) INTERNATIONAL MONETARY FUND, Legal Department. Suppressing the Financing of Terrorism: Hand-
book for Legislative Drafting. Editing: Glenn Gottselig and Paul Gleason. Washington D.C., 2003, p. 45.
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Saldarriaga tambin haba manifestado con an- organizaciones terroristas se enfoca bsica-
terioridad: Conforme a los documentos inter- mente en el prrafo 1 d) de la Resolucin:
nacionales a los que se ha vinculado el Per,
la nueva legislacin deber tipificar dos delitos d) Prohban a sus nacionales o a todas
similares pero diferentes. El primero corres- las personas y entidades en sus territo-
ponde a los actos de financiacin del terroris- rios que pongan cualesquiera fondos, re-
mo. Y el segundo, en cambio, es aquel al que cursos financieros o econmicos o ser-
la doctrina especializada denomina suministro vicios financieros o servicios conexos
de respaldo financiero a terroristas y organiza- de otra ndole, directa o indirectamente,
ciones terroristas(9). a disposicin de las personas que come-
tan o intenten cometer actos de terroris-
Ahora bien, los actos de financiamiento del mo o faciliten su comisin o participen
terrorismo, segn el artculo 1 del Convenio, en ella, de las entidades de propiedad o
tienen el siguiente texto: bajo el control, directos o indirectos, de
esas personas y de las personas y entida-
1. Comete delito en el sentido del presen- des que acten en nombre de esas perso-
te Convenio quien por el medio que fuere, nas o bajo sus rdenes.
directa o indirectamente, ilcita y delibera-
damente, provea o recolecte fondos con la Aqu, por el contrario, se utiliza una lnea dia-
intencin de que se utilicen, o a sabiendas metralmente opuesta: poner cualesquiera
de que sern utilizados, en todo o en par- fondos, recursos financieros o econmicos o
te, para cometer: servicios financieros o servicios conexos de
otra ndole, centrndose sobre todo en poner
a) Un acto que constituya un delito com- asistencia financiera a disposicin de terroris-
prendido en el mbito de uno de los tra- tas y organizaciones terroristas.
tados enumerados en el anexo y tal como
est definido en ese tratado; Una muestra clara de la adopcin de dichas
recomendaciones es Francia, donde se ha
b) Cualquier otro acto destinado a cau- construido el tipo penal en el artculo 421-2-2
sar la muerte o lesiones corporales graves del Cdigo Penal francs (Des Actes de Terro-
a un civil o a cualquier otra persona que risme), haciendo una clara diferenciacin en-
no participe directamente en las hostilida- tre los actos de financiamiento y los actos de
des en una situacin de conflicto armado, asesoramiento financiero: Tambin constitu-
cuando, el propsito de dicho acto, por su ye un acto de terrorismo financiar a una or-
naturaleza o contexto, sea intimidar a una ganizacin terrorista proveyendo, recolectan-
poblacin u obligar a un gobierno o a una do o administrando fondos, valores o bienes
organizacin internacional a realizar un de cualquier tipo, o prestando asesoramien-
acto o a abstenerse de hacerlo. to para hacerlo, con la intencin de que esos
Podemos advertir entonces que las conductas fondos, valores o bienes se utilicen, o a sa-
tpicas propuestas son proveer y recolec- biendas de que se utilizarn, en su totalidad o
tar fondos. en parte, para cometer cualquiera de los actos
de terrorismo enumerados en el presente cap-
De cara a este diagrama, el delito de sumi- tulo, con independencia de que esos actos se
nistro de respaldo financiero a terroristas y realicen o no.
(9) PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Nuevo Proceso Penal, Reforma y Poltica Criminal. Idemsa. Lima,
2009, p. 465.
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(10) Confrntese al respecto, las recomendaciones, planteamientos y propuestas de lege ferenda brindadas por el pro-
fesor Vctor Roberto Prado Saldarriaga en su obra Nuevo Proceso Penal, Reforma y Poltica Criminal. Idemsa.
Lima, 2009, pp. 466-469.
(11) Deseamos precisar que si bien la economizacin y la precisin en la redaccin de la norma penal permi-
ten evitar caer en construcciones casusticas, en este dominio se debi establecer una diferenciacin de ambas
conductas tpicas, optativamente en prrafos separados, a efectos de cumplir con los estndares ofrecidos de las
fuentes antes mencionadas.
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(12) FRBA, Christian. Die Reichweite des 129a StGB bei der Bekampfung des transnationalen islamistischen Te-
rrorismus. Frankfurt am Main, 2009, p. 65.
(13) Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (aprobado mediante
Decreto Supremo N 057-2011-PCM). 2011, Lima, p. 44.
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mbito internacional el financiamiento del te- y servicios conexos estuvo dirigida quizs
rrorismo tiene una estrecha vinculacin con el a hacer la diferenciacin del delito de sumi-
lavado de activos, pues ambos presentan ries- nistro de respaldo financiero a terroristas y
gos en el sistema financiero. Tal como lo ad- organizaciones terroristas. Aqu el proveer
vierte Schmitt: Como hemos visto, el riesgo de dicha clase de servicios tambin constitu-
de lavado de dinero se ha extendido para el ye una forma de financiar el terrorismo por
delito de financiacin del terrorismo. Debido medio de servicios de asesoramiento que ayu-
a las diferentes bases legales y manifestacio- den a cualquiera de sus propsitos terroristas.
nes criminolgicas, aparece pero para sepa- Por servicios financieros ha de entenderse
rar la compleja financiacin del terrorismo y aquellos asesoramientos en materia financie-
afectacin del complejo lavado de dinero(14). ra brindados por economistas, abogados, in-
genieros, entre otros.
En cuanto al trmino recursos financieros
ha de entenderse todos los instrumentos ban- En cuanto a servicios conexos ha de reali-
carios, mercantiles, monetarios, cambiarios, zarse una interpretacin intra legem, es decir,
e incluso los econmicos. Por ejemplo, la se debe interpretar que dichos servicios deben
Ley N 27287 Ley de Ttulos Valores enu- ser complementarios o de la misma naturale-
mera instrumentos mercantiles como la letra za que los servicios financieros.
de cambio, el pagar, la factura conformada,
el cheque, el certificado bancario de moneda V. TIPICIDAD SUBJETIVA
extranjera y moneda nacional, el certificado
de depsito, el warrant, entre otros. 1. Dolo
En la doctrina, Garca Gibson acota: Un as- En el plano de la tipicidad subjetiva queda
pecto importante a diferencia del lavado de claro que el delito de financiamiento del te-
dinero es que el financiamiento de grupos te- rrorismo se desarrolla bajo los alcances del
rroristas puede incluir tambin ingresos deri- dolo dolo directo, dolo de consecuencias ne-
vados de fuentes legtimas o de una combina- cesarias y el dolo eventual, mas no admite
cin de fuentes lcitas e ilcitas. Un ejemplo en ningn trmino la modalidad culposa. La
claro de esta situacin son las conocidas orga- definicin de dicho revestimiento se ve resal-
nizaciones de beneficencia. (...) En este sen- tada por la locucin voluntariamente.
tido, las solicitudes a la comunidad y las pe-
ticiones de fondos son medios, comenta la Un problema dogmtico que puede presen-
gua, muy efectivos de recaudacin de fondos tarse en este terreno linda en los casos de las
para apoyar al terrorismo. Por lo regular la re- llamadas extorsiones terroristas como por
copilacin de estos fondos es llevada a cabo ejemplo los impuestos revolucionarios y el
en nombre de organizaciones con el estatus miedo insuperable. Existen organizaciones
de organizaciones de beneficencia o ayuda y terroristas que exigen el pago de un cupo a
dirigidas a una comunidad en particular(15). efectos de que puedan financiar sus activida-
des, y muchas veces estos requerimientos van
De cara a ambas construcciones, la aplica- de la mano con amenazas de muerte en forma
cin de los elementos servicios financieros implcita o expresa.
(14) SCHMITT, Hans-Jrgen. Das Geldwasche-Risikomanagement der Kreditinstitute. Frankfurt am Main, 2008,
p. 49.
(15) GARCA GIBSON, Ramn. Prevencin de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Instituto Nacional
de Ciencias Penales (Inacipe), 1 edicin, Mxico D.F., 2009, p. 258.
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En efecto, el inciso 7 del artculo 20 del Cdi- el Derecho Penal nos permite: a) facilitar con-
go Penal seala: Est exento de responsabili- tactos annimos, b) delimitar mbitos de com-
dad penal: 7. El que obra compelido por mie- petencia, y c) garantizar al agente la no pu-
do insuperable de un mal igual o mayor. Por nibilidad por conocimientos especiales. As,
ello, si el agente obra impulsado por un mie- podemos brindar como ejemplo de una con-
do insuperable producto de una amenaza in- ducta neutral, el caso del empleado de una em-
minente contra su vida o integridad, quedar presa de envo de dinero que realiza una opera-
exento de responsabilidad penal. En ese sen- cin producto del engao del financista, quien
tido, si el sujeto activo brinda fondos reque- ha presentado documentacin falsificada.
ridos por una agrupacin terrorista bajo ame-
naza, no habr delito de financiamiento del 2. Tendencia interna trascendente
terrorismo, pues dicho comportamiento no
ser punible penalmente al aplicarse el mie- Respecto al concepto de esta clase de deli-
do insuperable. tos, Bramont-Arias Torres sostiene: Los de-
litos de tendencia interna trascendente requie-
Al respecto, el Tribunal Supremo Espaol en ren de un motivo o finalidad que trasciende la
el caso Blanca Rosa y Mara Isabel Bruo As- mera realizacin dolosa de la accin. En otras
piroz, STS 5970/2012, de fecha 26 de julio palabras intensifica su accin(17). General-
de 2012 seal: La eventual responsabilidad mente este tipo de ilcitos penales contienen
derivada del abono del mal llamado impues- expresiones como con el propsito de, con
to revolucionario no ha sido objeto de tra- la finalidad de, con el objetivo de, para,
tamiento por esta Sala, lo que de por s re- entre otros.
sulta un dato singularmente significativo a la
vista de la amplitud y dilatada trayectoria de Nuestro panorama poltico-criminal ha de-
ese fenmeno de extorsin mafiosa llevado a mostrado el uso de la tendencia interna tras-
cabo por la banda terrorista ETA. (...) En el cendente en varios delitos de configuracin
caso sometido a la censura casacional, exami- internacional, as por ejemplo, la modalidad
nado en su contexto y eliminada la presencia de posesin con fines de comercializacin en
de un mvil diferente a la misma coaccin de el delito de trfico ilcito de drogas (art. 296,
la banda, puede concluirse que no era exigi- 2do p. CP), el delito de trata de personas (art.
ble una conducta adecuada a la norma y que 153 del CP), el delito de colusin (art. 384
el comportamiento no ha de merecer repro- del CP), el delito de lavado de activos (art. 1,
che penal al quedar al abrigo de la eximente 2 y 3 del D. L. N 1106), entre otros. Pode-
completa prevista en el artculo 20.6 del C- mos concluir que los delitos de tendencia in-
digo Penal. terna trascendente procuran llevar las finali-
dades delictivas de los agentes al mbito de
Igualmente, en los casos donde no se presente la tipicidad subjetiva, el cual est compren-
el dolo cuando el agente se conduzca en fun- dido en la mayora de los casos por el dolo, y
cin a su rol, dichos actos constituirn con- debido a que este se acredita o constata a tra-
ductas neutrales (Neutrale Handlungen)(16), y vs de prueba indiciaria, su uso incuestio-
por tanto, no sern punibles. Por ello es im- nablemente facilita la actividad probatoria en
portante recordar que el concepto de rol en la investigacin.
(16) Sobre los alcances conceptuales de las conductas neutrales, vide CARO JOHN, Jos. Normativismo e Imputa-
cin Jurdico-Penal, Estudios de Derecho Penal Funcionalista. ARA, Lima, 2010, pp. 193-194.
(17) BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis Miguel, Manual de Derecho Penal Parte General, Eddili, 4 edicin,
Lima, 2008, p. 221.
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En efecto, el nuevo delito de financiamiento tipicidad subjetiva del artculo 4-A del Decre-
del terrorismo contempla en su estructura t- to Ley N 25475, no tendra mayores alcances
pica una tendencia interna trascendente que de utilidad prctica porque, como veremos
acompaa al dolo, lo cual se manifiesta con ms adelante, este es un delito autnomo.
la frmula: con la finalidad de cometer. Di-
cha tendencia interna trascendente se com- 3. Delitos previstos en el Decreto Ley
pone de tres supuestos concretos, los cuales N 25475
lizados
quier delito previsto en el Decreto Ley
El conocimiento de que los fondos sean uti- N 25475 publicado el 6 de mayo de
en todo o en parte para la ejecucin de 1992. As, tenemos entre dichos tipos pe-
actos terroristas, adems de no formar parte de nales el delito de terrorismo (art. 2) y sus
la tipicidad subjetiva del artculo 4-A del Decre- circunstancias agravantes (art. 3), los ac-
to Ley N 25475, no tiene mayor utilidad prcti- tos de colaboracin con el terrorismo (art.
ca porque es un delito autnomo.
4), delito de asociacin a organizaciones
terroristas (art. 5), la instigacin al terro-
rismo (art. 6), as como el delito de obs-
pueden darse en forma alterna o copulativa: taculizacin de accin de la justicia (art. 8).
a) cometer cualquiera de los delitos previstos Para los efectos de su correcta interpretacin
en el Decreto Ley N 25475, b) cometer cual- resulta necesario recurrir a los precedentes
quiera de los actos terroristas definidos en los vinculantes desarrollados por la Corte Supre-
tratados en los cuales el Per es parte, o c) la ma en dicha materia.
realizacin de los fines de un grupo terrorista
o terroristas individuales. Por ejemplo, el fundamento jurdico noveno
de Ejecutoria Suprema N 3048-2004/Lima,
Un punto gravitante dentro de esta finalidad desarrolla el tipo bsico del delito de terroris-
es si la utilizacin de dichos fondos para la mo de la siguiente manera: Que esta figura
comisin de actos terroristas debe darse en penal exige, desde la tipicidad objetiva, que
forma parcial o total. Por ejemplo, en el De- el sujeto activo realice una de dos modalida-
recho espaol, el tipo penal de financiamiento des de accin tpica, centradas en la perpetra-
del terrorismo s contempla dichos supuestos cin de delitos contra bienes jurdicos indivi-
en el primer prrafo del artculo 576 bis del duales vida, integridad corporal, libertad y
C.P. vigente a partir del 23 de diciembre de seguridad personal, y contra el patrimonio
2010, fecha de entrada en vigor de la Ley Or- o contra bienes jurdicos colectivos segu-
gnica 5/2010: El que por cualquier medio, ridad de los edificios, vas o medios de co-
directa o indirectamente, provea o recolecte municacin o transportes, torres de energa
fondos con la intencin de que se utilicen o a o transmisin, instalaciones o cualquier otro
sabiendas de que sern utilizados en todo o en bien o servicio; asimismo, requiere concu-
parte para cometer cualquiera de los delitos rrentemente que el agente utilice determina-
comprendidos en este captulo o para hacer- dos medios tpicos: los catastrficos arte-
los llegar a una organizacin o grupo terroris- factos explosivos, materias explosivas, y
tas. Sin embargo, en nuestro concepto, el co- los que tengan entidad para ocasionar deter-
nocimiento de que los fondos sean utilizados minados y siempre graves efectos daosos; y
en todo o en parte para la ejecucin de actos por ltimo, debe producir concretos resulta-
terroristas, adems de no formar parte de la dos tpicos; estragos, grave perturbacin de la
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tranquilidad pblica, y afectacin de las rela- Viena sobre el Derecho de los Tratados cele-
ciones internacionales o de la seguridad de la brados entre Estados y Organizaciones Inter-
sociedad y del Estado; que a ello se une, des- nacionales de 1986, la que norma el segundo
de la tipicidad subjetiva, el dolo de autos, sin supuesto. Asimismo, las fases de celebra-
perjuicio de tomar en cuenta la especfica in- cin de un tratado son: a) la negociacin,
tencionalidad antes mencionada. b) la adopcin del texto, c) la autenticacin, y
d) la prestacin del consentimiento. Esta l-
Por otro lado, tambin son punto de referen- tima puede darse de dos formas: i) de forma
cia los fundamentos jurdicos sexto y spti- solemne o formal o ii) de forma simplifica-
mo de la Ejecutoria Suprema N 1062-2004/ da. Por consiguiente, debemos entender que
Lima, la cual estableci los alcances de los la expresin tratados en los cuales el Per
delitos de colaboracin terrorista: (...) que es parte hace mencin a aquellos que han
los actos de colaboracin tpicamente rele- sido ratificados formalmente por el Estado
vantes, en primer lugar, deben estar relacio- peruano.
nados con las actividades y finalidades de la
organizacin terrorista, y en segundo lugar, As por ejemplo, la Convencin Interameri-
deben favorecer materialmente las activida- cana Contra el Terrorismo, suscrita en Brid-
des propiamente terroristas no es punible el getown, Barbados, el 3 de junio de 2002, fue
mero apoyo o respaldo moral, pues se requie- aprobada por el Congreso de la Repblica
re una actuacin de colaboracin en las acti- mediante Resolucin Legislativa N 27992,
vidades delictivas de la organizacin; que la publicada el 5 de junio del 2003, y ratifica-
conducta tpica debe, pues, contribuir por su da mediante Decreto Supremo N 076-2003-
propia idoneidad a la consecucin o ejecucin RE, publicado el 7 de junio del mismo ao,
de un determinado fin: favorecer la comisin y entr en vigencia a partir del 10 de julio de
de delitos de terrorismo o la realizacin de los 2003. Por ende, esta convencin es un instru-
fines de la organizacin terrorista (...). mento internacional donde el Per es parte.
Se debe incluir en este grupo el delito de re- Por otro lado, debemos delimitar el trmino
clutamiento de personas (art. 6-A), incorpo- actos terroristas definidos en tratados inter-
rado mediante D. L. N 985 del 22 de julio de nacionales. Si bien en el mbito internacio-
2007. Asimismo, no debemos olvidar que el nal no existe una definicin exacta y unnime
otrora delito de apologa del terrorismo (art. de terrorismo, los instrumentos internacio-
7) fue declarado inconstitucional por la Sen- nales actuales s han establecido lo que se
tencia del Tribunal Constitucional Expedien- debe entender por actos de terrorismo, para
te N 010-2002-AI-TC/Lima, publicada el 4 su desarrollo programtico al interior de los
de enero de 2003. sistemas normativos de cada pas. A modo de
ejemplo, el artculo 2 del Proyecto del Conve-
4. Actos terroristas definidos en los tra- nio Global sobre Terrorismo de la ONU ofre-
tados en los cuales el Per es parte
ce una definicin al respecto:
Generalmente son los Estados los que to- Toda persona comete un delito bajo el
man acuerdos, sin embargo, cabe la posibi- alcance de la presente convencin, si esa
lidad de que algunos puedan celebrar conve- persona, por cualquier medio, ilcita e in-
nios con organizaciones internacionales. Es tencionalmente, produce:
la Convencin de Viena sobre el Derecho de
los Tratados de 1969 la cual regula la prime- (a) La muerte o lesiones corporales graves
ra hiptesis, en tanto que es la Convencin de a una persona; o
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(18) Cabe precisar que los nueve primeros tratados son los mismos que se encuentran en el anexo del Convenio Inter-
nacional para la represin de la financiacin del terrorismo de 1999.
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impactados contra varios objetivos, b) Aten- terroristas, una parte de dicha organizacin,
tados del 11 de marzo de 2004 en Espaa, eje- un puado de terroristas en coautora, o sim-
cutado por medio de 10 explosiones casi si- plemente un individuo.
multneas en cuatro trenes, c) Atentados del
7 de julio de 2005 en Londres - Inglaterra, a Asimismo, de tratarse de una organizacin
travs de cuatro explosiones que paralizaron terrorista no ha de importar la forma de su
el sistema pblico de transporte, o d) Atenta- estructura, pues esta puede adoptar cualquie-
dos del 1 de setiembre de 2004 en Rusia, rea- ra de las tipologas brindadas por la UNO-
lizado mediante el secuestro de nios por un DC(20), es decir puede ser de estructura rgida
grupo terrorista(19). como la jerrquica, la regional, o la agrupa-
cin jerrquica, o una de morfologa flexi-
5. La realizacin de los fines de un gru- ble como la tipologa de grupo central o la
po terrorista o terroristas individuales red criminal. Tambin carece de relevancia
si esta ya ha sido formada en el pasado (las
Este tercer propsito hace referencia a la FARC, ETA, Al Qaeda, etc.), si recin se en-
realizacin de los fines, ya sea de un grupo cuentra iniciando sus operaciones o si es par-
terrorista o de terroristas individuales. Aqu te de la recomposicin de una agrupacin
se debe considerar la gran variedad de agru- terrorista casi desaparecida, pero con otra
paciones terroristas y la diferencia que existe denominacin.
entre sus fines. Por ejemplo, un acto de finan-
ciamiento al terrorismo puede ser brindado A modo de ilustracin, podemos citar la sen-
para que una organizacin terrorista cubra los tencia del caso Abimael Guzmn donde se
gastos de manutencin de sus integrantes, o describe a la organizacin terrorista Sendero
tambin podra ser el caso de que se provea de Luminoso: En la presente causa se incrimi-
financiamiento de fondos a una clula terro- n a los procesados Manuel Rubn Abimael
rista para la capacitacin y especializacin en Guzmn Reinoso, Elena Albertina Yparragui-
bombas a un grupo selecto de sus cabecillas. rre Revoredo (...), la condicin de integran-
En ambos casos, los actos de financiamien- tes de la cpula dirigencial de la organizacin
to no estarn dirigidos directamente a actos terrorista autodenominada Partido Comu-
de terrorismo sino concentrados en la reali- nista del Per-Sendero Luminoso. (...) Di-
zacin de uno de los fines de una agrupacin cha organizacin criminal tena una estructu-
terrorista. ra nica, nacional y centralizada, estructurada
jerrquicamente sobre la base de un Comi-
El otro punto a analizar es el referido a los t Central, un Comit Permanente y un Bur
alcances conceptuales de grupo terrorista Poltico, y que estaba orientada a la realiza-
o terroristas individuales. Un primer enfo- cin de diversas acciones contra la vida, sa-
que nos lleva a establecer que la norma busca lud y libertad de las personas y contra patri-
abarcar sus supuestos en dos planos, uno co- monio pblico y privado, con el fin de crear
lectivo y otro individual, lo cual permite com- un estado de zozobra, alarma y temor en la
prender actos desarrollados por agrupaciones poblacin(21).
(19) Cfr. UNODC - United Nations Office on Drugs and Crime. Digest of Terrorist Cases. New York, 2010.
(20) UNODC - United Nations Office on Drugs and Crime. Results of a pilot survey of forty selected organized cri-
minal groups in sixteen countries. Global Programme against Transnational Organized Crime. September, 2002,
p. 34.
(21) Caso Abimael Guzmn y otros. R.N. N 5385-2006/Lima, Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, del 26 de noviembre de 2007.
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DERECHO PENAL PARTE ESPECIAL
especfico tendr relacin con actos terro- el hecho abusando del ejercicio de la funcin
ristas. Cabe precisar que resulta irrelevante pblica.
que la recompensa sea entregada directamen-
te al agente que ejecuta el acto terrorista, pues En esta agravante, se impondr adems pena
por ejemplo, en los casos de bombas suici- de inhabilitacin principal, conforme a los in-
das humanas la recompensa se hace entrega a cisos 1, 2, 6 y 8 del artculo 36 del Cdigo
los familiares del terrorista. Una explicacin Penal.
al fenmeno de la recompensa como forma
de financiamiento del terrorismo es brindada IX. CONCLUSIONES
por Grg, quien seala: Anteriormente las
guerrillas y grupos terroristas se financiaban La nueva tipificacin del delito de financia-
por medio del robo de bancos, la extorsin de miento del terrorismo, si bien es cierto resulta
rescates por secuestros y donaciones. Un gru- acertada y coherente con las recomendaciones
po separatista podra crecer con algo ms que propuestas por los convenios internacionales,
un impuesto revolucionario. El venezola- su construccin tpica no hace la diferencia
no Illich Ramrez Snchez, tambin conocido entre los actos de financiamiento del terroris-
como Carlos el Chacal, cre una nueva for- mo, y el delito de suministro de respaldo fi-
ma de financiacin a finales de la dcada del nanciero a terroristas y organizaciones terro-
70, su grupo llev a cabo ataques a cambio ristas, tal como lo exige el Manual para la
de una recompensa. Por primera vez el terro- Redaccin de Leyes de Represin del Finan-
rismo fue comercializado(22). ciamiento del Terrorismo, y lo ha planteado la
doctrina. En ese sentido, proponemos de lege
La segunda se verifica si el agente tiene la ferenda el siguiente texto:
calidad de funcionario o servidor pblico.
Aqu cabe hacer una observacin sobre los Actos de financiamiento del terrorismo
presupuestos para que se configure la agra- El que por cualquier medio, directa o in-
vante, pues la norma no exige que el agente directamente, al interior o fuera del terri-
adems de tener esa condicin especial, abu- torio nacional, voluntariamente provea,
se de su cargo para la realizacin del acto de aporte o recolecte fondos, recursos finan-
financiamiento del terrorismo, como s ocu- cieros o econmicos con la finalidad de
rre con el inciso 1 del artculo 297 del Cdi- cometer cualquiera de los delitos previs-
go Penal respecto a los delitos de trfico ilci- tos en este decreto ley, cualquiera de los
to de drogas. Sin embargo, en nuestra opinin actos terroristas definidos en los tratados
ser necesario contrastar no solo que el suje- en los cuales el Per es parte o la reali-
to activo sea servidor o funcionario pblico zacin de los fines de un grupo terrorista
conforme al artculo 425 del Cdigo Penal, o terroristas individuales, ser reprimido
sino que adems ser imprescindible que se con pena privativa de libertad no menor
haya valido de dicha posicin privilegiada, lo de veinte ni mayor de veinticinco aos.
cual guardara coherencia con el mayor gra-
Actos de suministro de respaldo finan-
do de reprochabilidad para el infractor por la
ciero al terrorismo
comisin del injusto. De lege ferenda consi-
deramos pertinente que el legislador reempla- El que por cualquier medio, directa o
ce la frmula actual por si el agente comete indirectamente, al interior o fuera del
(22) GRG, Sabine. Geldwaschebezogene Terrorismusbekampfung: praktische Wirkung und kriminalpolitische An-
gemessenheit der Bekampfungsmassnahmen. Frankfurt am Main, 2010, p. 13.
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territorio nacional, voluntariamente su- servidor pblico, no exige que el agente ade-
ministre servicios financieros o servi- ms de tener esa condicin especial, abuse de
cios conexos de cualquier otra ndole, su cargo para la realizacin del acto de finan-
con la finalidad de cometer cualquiera de ciamiento del terrorismo, como s ocurre con
los delitos previstos en este decreto ley, el inciso 1 del artculo 297 del Cdigo Penal
cualquiera de los actos terroristas defini- respecto a los delitos de trfico ilcito de dro-
dos en los tratados en los cuales el Per gas. Sin embargo, de lege ferenda considera-
es parte o la realizacin de los fines de un mos pertinente que el legislador reemplace la
grupo terrorista o terroristas individua- frmula actual por si el agente comete el he-
les, ser reprimido con pena privativa de cho abusando del ejercicio de la funcin p-
libertad no menor de veinte ni mayor de blica, para que adquiera la estructura com-
veinticinco aos. pleta de un injusto de prevalimento, y adems
La segunda circunstancia agravante estable- se guarde proporcin con el incremento de la
cida en el segundo prrafo del artculo 4-A: pena por el mayor grado de reprochabilidad
si el agente tiene la calidad de funcionario o del infractor.
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