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Huancayo, 24 de Febrero del 2015

Carta N 002-2015 ALOT


Seor:
Abogado Hober Estrella Crdenas
Jefe de la Oficina del rgano de Control Institucional de la MDT

Presente.-
Asunto: Presentacin de Descargos de Hallazgos
Referencia: CARTA N 016-2015-MDT/OCI
De mayor consideracin:

Me dirijo ante UD, en relacin al examen especial, que viene desarrollando el rgano
de Control Institucional, que mediante la comisin auditora ha determinado un (01)
hallazgo, correspondiente a mi gestin cuando desempee el cargo de Supervisor de la
Obra Mejoramiento Vial las Riberas, Los Riscos, Psje Los Acantilados, Las Peas, Las
Planicies, Los Llanos, Las Lomas, Las Cumbres, Las quebradas, Jr. Sebastin Lorente
Urb. El Tumi y Sesquicentenario, por lo que es pertinente realizar las aclaraciones y
comentarios, sobre el particular, siendo estos los siguientes:
1. INADECUADA APLICACIONES TECNICAS EN EL PROCESO
CONSTRUCTIVO DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA.
Se menciona los siguientes:
a. Sobre el presente tem, es descrito por el encargo de la evaluacin de
auditoria, en la que menciona que se realiz con diferente metodologa
constructiva, siendo esto una observacin inexacta, ya que se cumpli con
todos los mtodos y procesos constructivos para la ejecucin y construccin
de veredas, martillos y reas de estacionamiento de concreto.
Se menciona que el expediente tcnico precisa:
se colocara una sub base debidamente nivelada y compactada, utilizando
material de cantera

los materiales debern cumplir con las especificaciones tcnicas


establecidas

Sobre la capa de mejoramiento de sub rasante se colocara el material que


se transporta por medio de camiones con descarga de volteo

Por lo tanto, es de aclarar que los procedimientos y metodologa con la que


se realiz el proceso constructivo son los mismos, ya que se menciona que
se us material zarandeado obtenido del corte a nivel de sub rasante, siendo
esto algo concreto y evidenciado en las anotaciones del cuaderno de obra.
Adems menciona que dicho material seria cantera Salas (cerrada y
clausurada desde el ao 2009).
Sobre el particular cabe mencionar que dicha cantera, no es la nica apta
para la extraccin de material para sub base y base y as como para
mejoramiento de vas o cualquiera sea el caso. Las canteras de materiales
existen en reas pblicas y/o privadas, que se encuentran en toda las zonas
del distrito de El Tambo y que no es exclusividad de una determinada zona
de explotacin.

La zona donde se ubica la urbanizacin sesquicentenario y zona donde se


desarroll la obra, tiene las caractersticas de una cantera buena para la
explotacin de material seleccionado, destinado para cualquier uso, y ser
considerada como una cantera como cualquiera, pero debido a que en ella
se encuentra asentada toda una urbanizacin la cual ha sido individualizada
e independizada a cada propietario, por lo que no existe la posibilidad de
explotarlo en grandes cantidades, como acurre en zonas que son de un solo
propietario o entidad pblica.

Por tanto este material es producto del corte de material a nivel de sub
rasante se puede considerar como cualquier otro material seleccionado de
cualquier cantera hasta mejor que la que se menciona en el expediente
tcnico.

Sobre el transporte en camiones de descarga de volteo este se menciona,


porque se tiene que cubrir las distancias que existe en estas canteras y la
obra.

Por lo expuesto, dentro del proceso constructivo se llev a cabo con la


misma metodologa propuesta como es:
Conformacin de base para veredas, martillos y reas de estacionamiento.
Nivelacin y compactacin de base para veredas, martillos y reas de
estacionamiento.
Encofrado y desencofrado normal para veredas, martillos y reas de
estacionamiento.

Por lo tanto, es claro reconocer, que si bien se conoca esta zona como
apropiada para la extraccin y uso de material seleccionado, no se
realizaron las pruebas y ensayos de laboratorio pertinentes para determinar
la calidad y caractersticas, necesarias para considerarlas o mejorarlas, en
el uso y tratamiento de la sub base y base, que constituyen un elemento
necesario para realizar un ptimo control de calidad en la ejecucin de las
obras proyectadas.

Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por administracin
directa, se tuvo la participacin de los beneficiarios, como parte del
cofinanciamiento dentro de la obra, para lo cual se consider dentro de este
aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos y controles de calidad que
fueran necesarios en la obra, la cual fue muy difcil hacerlas cumplir dentro
de la ejecucin de la misma, ya que se tardaban mucho en darnos respuesta
a este pedido y que al final el tiempo en la ejecucin de la obra.
Segua transcurriendo y era necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.

b) Sobre el tem b), como bien se menciona en el informe de la comisin auditora,


dichos resultados fueron recogidos y pagados, con el peculio del Ing. Residente
de obra y en algunos casos de mi persona, ya que como mencione lneas arriba,
se nos fue imposible llegar a obtener el pago por estos estudios y ensayos por
parte del comit de gestin, como parte de su cofinanciamiento, durante la
ejecucin de los trabajos y desarrollo de la obra, habiendo remitido las muestras
de materiales, pruebas de campo y testigos de concreto en su debido momento
y que no fueron recogidos del laboratorio de Mecnica de suelos, porque no se
realizaba los pagos establecidos, motivo por el cual habiendo culminado la obra
y en nuestro deber de entregar la Pre liquidacin tcnica-Financiera y siendo
requisito y parte del acervo documentario la entrega dichos documentos de
controles de calidad, tuvimos que realizar el pago de dichas muestras en la
cantidad que estuvo a nuestras posibilidades econmicas.

C) Sobre el tem c), puedo mencionar que efectivamente dentro del desarrollo de la
ejecucin del compactado, se tuvo serios inconvenientes con el funcionamiento
de la compactadora tipo plancha que estaba asignada a la obra, ya que
constantemente presentaba desajustes y desperfectos, razn por la cual en
diversas oportunidades y diversos asientos en el cuaderno de obra en forma
reiterada se solicit al Ing., Residente de obra la Re compactacin de la base y
las reas antes del colocado del concreto.
Tambin es preciso mencionar que estos gastos de mantenimiento y reparacin
de equipos livianos estaban a cargo del cofinanciamiento de los vecinos o comit
de gestin.

d) Sobre el tem d), como ya mencione lneas arriba, se realizaron todos los
procesos tcnicos para la construccin de veredas, martillos y reas de
estacionamiento, con las eventualidades e inconvenientes con los equipos
livianos con los que se contaba en obra y como bien se menciona en el informe
de auditora, se debi llegar a cabo a las pruebas de densidad de campo y control
de la humedad, pero como vuelvo a mencionar, las pruebas, ensayo, y controles
de caridad, estaban al a cargo del comit de gestin, del cual haba un completo
abandono en este tema, ya que ellos lo consideraban como un tema muy
secundario. Y que por la continuidad la obra para cumplir con los pasos
establecidos y las metas programadas se continuaron el
desarrollo de la obra.

e) Sobre el tem e), cabe mencionar que dichas observaciones sobre las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, efectivamente estas surgieron y
fueron establecidas en el Acta de Recepcin de obra, hacindanos de
conocimientos al Ing., Residente de obra y mi persona en calidad de Supervisor
de obra, otorgndonos un plazo para el levantamiento de estas observaciones
del cual se levantaron las observaciones hechas, pero no as las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, ya que se obtuve una
conversacin con el Sub Gerente de Obras Ing. Gustavo Condezo Mansilla, en
la que nosotros el Ing. Residente de obra, ramos conscientes que exista
dichas fisuras y que adems nos comprometamos a refaccionar dichas fisuras.

Pero indicamos al Sub Gerente de Obras, que tambin l tena responsabilidad


de los hechos ya que sabiendo que tenamos problemas con los equipos livianos
y mal tiempo, nos oblig en forma verbal en las reiteradas reuniones que se tenia
con todo el plantel profesional que contaba la MTD a proseguir con los trabajos
y ejecucin de la obra.

CONCLUSIONES
De lo expuesto, sealar que se ha llevado a cabo y desarrollado los procesos
constructivos en la ejecucin de veredas, martillos y losas de estacionamiento, dentro
de las especificaciones tcnicas correspondientes, pero que no se realiz el adeudado
monitoreo y control de calidad de los trabajos realizados, as como de los materiales,
agregados y equipos livianos con los que se ejecut la obra y que estos repercutieron
en el comportamiento, mediante las fisuras.

A la vez tambin dejo constancia que desde que se nos comunic las observaciones
hechas en el acto de la recepcin de obas, siempre se tuvo la predisposicin de realizar
la refraccin y reparacin de los elementos mencionados, para lo cual puedan dar fe las
diversas actas de compromiso firmadas por mi persona y el Ing. Residente de Obra,
ante la sub gerencia de oras, que en todo momento no quiso prestarnos la ayuda
correspondiente con entidad, mas por el contrario se nos instal a realizar dicha
refraccin a cuenta nuestra, asumiendo enteramente el gasto total que demande dicha
refraccin.

Por lo tanto y en vista de los resultados del examen especial a la obra en mencin,
puedo manifestar que estando siempre con el nimo de resarcir o reparar dichos
elementos fisurados, reconocer dicha primera valorizacin mediante el informe conjunto
N 015-2014-MDT/GDUR/SGO de fecha 22 de julio del 2014, pero que se considere
tambin los responsables directos y responsables solidarios, para la ejecucin de esta
valorizacin.

La otra consideracin que estoy llano y dispuesto a acatar, por supuesto dependiendo
de la evaluacin y consideracin de la comisin auditora, la posibilidad de realizar la
reparacin de dichos elementos en la forma directa y con el plazo considerable, con los
que se determine la responsabilidad.

Sin otro en particular quedo de Ud.

Atentamente

_____________________________
Alejandro L. Orellana Tutaya
DNI 20053747
En tal sentido le solicitamos que se nos apoye con el personal de obra, equipos livianos
y dems para la reparacin, refaccin de vereda, martillos y losas de estacionamiento
determinados, para cumplir con nuestra responsabilidad, a la que el Sub Gerente de
Obras, se neg redundante y nunca tuvimos el apoyo por parte del Sub Gerente de
Obras y la Entidad, a pesar que en reiteradas oportunidades firmamos actas y reparar
y refaccionar las veredas, martillos y losas de estacionamiento, pero no se tuvo apoyo
por arte de Sub Gerente de Obras.
El pedido de apoyo a la Sub Gerencia de Obras, estaba sustentado, que debido a que
estas observaciones surgieron en el proceso Recepcin de Obra y consignadas en la
respectiva Acta de Recepcin, considerbamos que dichas observaciones deban ser
levantadas por los responsables de la obra (Ing. Residente de Obra e Ing. Supervisor
de Obra), pero tambin por parte de la Entidad (Sub Gerente de Obras), que es lo
correcto y normativo dentro de la ejecucin de obras por administracin directiva. Pero
este sustento no fue tomado por el Sub Gerente de Obras, ya que el mencionaba que
los nicos responsables ramos Ing. Residente y Supervisor y que debamos asumir
todos los gastos que se generan para subsanar observaciones.
Por lo que hago la consulta,
Dnde se establece que los nicos responsables de realizar el levantamiento
de observaciones en el proceso de Recepcin de obra, son los Ing's Residente
y Supervisor de Obra, debiendo asumir eternamente los gastos que se generen?
No es acaso que los responsables del levantamiento de observaciones, son los
Ing's Residentes y Supervisor, pero a la vez tambin la Entidad?
f) Sobre el Item f), sobre la valorizacin efectuada por el especialista contratado,
que efectu dicha valorizacin y determino el monto del resarcimiento
econmico, en la que realiza un anlisis de costos unitarios, que son tomados
del expediente tcnico, lo cual no es concordante con lo que se establece en
dicho expediente tcnico, ya que los montos de la mano de obra no son los que
se tiene establecido en el expediente tcnico.

Sobre este punto he solicitado a la Oficina de Liquidaciones de Obras Publicas


de la MDT, se me facilite dicha informacin o el acervo documentado de la
Liquidacin Tcnica de la Obra en mencin, para lo cual presente una carta
solicitando dichos documentos, pero que a la fecha recin me ha dado el visto
bueno para realizar dicha revisin, pero que por motivos de tiempo y plazos para
el descargo respectivo no tuve tiempo de realizar la toma de copias de la
documentacin necesaria del expediente tcnico, y que espero me den
oportunidad de adjuntar en los prximos das.
SOLICITO: ACCESO DE INFORMACION

DE LIQUIDACION DE OBRAS

SEOR:

ARQ. CESAR AUGUSTO GUTIERREZ DIAZ

GERENTE DE DESARROLLO URBANO Y RURAL

PRESENTE

El motivo de la presente es para solicitar, el acceso a la informacin de la liquidacin


tcnica de la obra. REHABILITACION DEL JR. LAS RIVERAS, LOS RISCOS, PJE.
LOS ACANTILADOS, LAS PEAS, LAS PLANICIES, LOS LLANOS, LAS LOMAS, LAS
CUMBRES, LAS QUEBRADAS Y JR. SEBASTIAN LORENTE DE LA URB. EL TUMI Y
SESQUICENTENARIO DEL DISTRITO DE EL TAMBO HUANCAYO JUNIN, el mismo
que se encuentra en el rea de Liquidacin de Obras, dicha documentacin se requiere
para levantar los hallazgos encontrados por parte del rgano de control interno, adems
la inspeccin de dicha informacin se realizara en el mismo rea y en presencia del
personal que labora en dicho rea.

POR LO TANTO

Solicito la atencin a lo requerido, a fin de cumplir con el levantamiento de los hallazgos


correspondientes.

El Tambo, 20 de Febrero del 2014

Atentamente

ING. ALEJANDRO ORELLANA TUTAYA

Ex Supervisor de Obra
AO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA
EDUCACION

El Tambo, 24 de Febrero del 2015

CARTA N 002 2015/ING/HVT/RO

Abog. HOBER ESTRELLA CARDENAS

Jefe del rgano de Control Institucional

Municipalidad Distrital de El Tambo

REFERENCIA : CARTA N 017-2015-MDT/OCI

De fecha 06 de Febrero del 2015

PRESENTE

ASUNTO: COMUNICACIN DE HALLAZGO

De mi mayor estima:

Me es grato dirigirme a Usted con l finalidad de expresarle mi cordial saludo a nombre


de la Residencia de las obras: Rehabilitacin Del Jr. Las Riveras, Los Riscos, Pje. Los
Acantilados, Las Peas, Las Planicies, Los Llanos, Las Lomas, Las Cumbres, Las
Quebradas Y Jr. Sebastin Lorente De La Urb. El Tumi Y Sesquicentenario Del Distrito
De El Tambo Huancayo Junn, con respecto a los hallazgos mencionados en la carta
se debe aclarar que:

Sobre el presente tem, es de comentar como la obra se ejecut bajo la modalidad de


Administracin Directa, en la que haba una participacin directa de los beneficiarios,
con un cofinanciamiento por parte de ellos.

Habiendo revisado lo descrito por el encargo de la evaluacin de auditoria, en la que


menciona que se realiz con diferente metodologa constructiva, siendo esto una
aseveracin inexacta, ya que se cumpli con todos los mtodos y procesos
constructivos para la ejecucin y construccin de veredas, martillos y reas de
estacionamiento de concreto.

Se menciona que el expediente tcnico precisa:

1. Se colocara una sub base debidamente nivelada y compactada, utilizando


material de calidad.
2. Los materiales debern cumplir con las especificaciones tcnicas establecidas.
3. Sobre la capa de mejoramiento de sub rasante se colocara el material que se
transportara por medio de camiones con descarga de volteo

Por lo tanto, es de aclarar que los procedimientos y metodologa con la que se realiz
el proceso constructivo son los mismos, ya que se menciona que se us material
zarandeado obtenido del corte a nivel de sub rasante, siendo esto algo concreto y
evidenciado en las anotaciones del cuaderno de obra. Adems menciona que dicho
material seria de una cantera salas (cerrada y clausurada desde el ao 2009).

Sobe el particular cabe mencionar que dicha cantera, no es la nica apta para la
extraccin de material para sub base y base y as como para mejoramiento de vas o
cualquiera sea el caso. Las canteras de materiales existen en reas pblicas y/o
privadas, que se encuentran en todas las zonas del distrito de El Tambo y que no es
exclusividad de una determinada zona de explotacin.
La zona donde se ubica la urbanizacin Sesquicentenario y zona donde se desarrolla la
Obra, tiene las caractersticas de una cantera buena para la explotacin de material
seleccionado, destinado para cualquier uso, y ser considerada como una cantera como
cualquiera, pero debido a que en ella se encuentra asentada toda una urbanizacin la
cual ha sido individualizada e independizada a cada propietario, por lo que no existe la
probabilidad de expltalo en grandes cantidades, como ocurre en zonas que son de un
solo propietario o entidad pblica.
Por tanto, este material es producto del corte del material a nivel de sub rasante se
puede considerar como cualquier otro material seleccionado de cualquier cantera hasta
mejor que la que se menciona en el expediente tcnico.
Sobre el transporte en camiones de descarga de volteo este se menciona, porque se
tiene que cubrir las distancias que existe en esas canteras y la obra.
Por lo expuesto, dentro del proceso constructivo se llev a cabo con la misma
metodologa propuesta como es:
Conformacin de Base para veredas, martillos y reas de estacionamiento.
Nivelacin y compactacin de Base de veredas, martillos y reas de estacionamiento
Encofrado y desencofrado normal para veredas, martillos y reas de estacionamiento
Por lo tanto, es claro reconocer, que si bien se conoca esta zona como apropiada para
la extraccin y uso de material seleccionado, no se realizaron pruebas y ensayos de
laboratorio pertinentes para determinar la calidad y caractersticas, necesarias para
considerarlas o mejorarlas, en el uso y tratamiento de la sub base y base, que
constituyan un elemento necesario para realizar un ptimo control de calidad en la
ejecucin de las obras proyectadas.
Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por administracin directa, se tuvo
la participacin de los beneficiarios, como parte del cofinanciamiento dentro de la obra,
para lo cual se consider dentro de este aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos
y controles de calidad que fueran necesarios en la obra, la cual fue muy difcil hacerlas
cumplir dentro de la ejecucin de la misma, ya que se tardaban mucho en darnos
respuesta a este pedido y que al final el tiempo en la ejecucin de la obra segua
transcurriendo y era necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.
a) Sobre el tem b), como bien se menciona en el informe de la comisin auditora, dichos
resultados fueron recogidos y pagados, con el peculio del Ing. Residente de Obra y el
algunos casos de mi persona, ya que como mencione lneas arriba, se nos fue imposible
llegar a obtener el pago por estos estudios y ensayos por parte del comit de gestin,
como parte de su cofinanciamiento, durante la ejecucin de los trabajos y desarrollo de
la obra, habiendo remitido las muestras de materiales, pruebas de campo y testigos de
concreto en su debido momento y que no fueron recogidos del laboratorio de Mecnica
de Suelos, porque no se realizaba pagos establecidos, motivo por el cual habiendo
culminado la obra y en nuestro deber de entregar la Pre Liquidacin Tcnica-Financiera,
y siendo requisito y parte del acervo documentario la entrega dichos documentos de
controles de calidad, tuvimos que realizar el pago de dichas muestras en la cantidad
que estuvo a nuestras posibilidades econmicas.

b) Sobre el tem c), puedo mencionar que efectivamente dentro del desarrollo de la
ejecucin del compactado, se tuvo serios inconvenientes con el funcionamiento de la
compactadora tipo plancha y la mezcladora de concreto tipo tolva que estaba asignada
a la obra, ya que constantemente presentaba desajustes y desperfectos por lo que el
comit de gestin lo reparaba y otras veces mandaba reparar segn sus posibilidades.

IMGENES DE MANTENIMIENTO D EPLANCHA COMPACTADORA POR


PARTE DEL COMIT DE GESTIN

c) Sobre el tem d), como ya mencione lneas arriba, se realizaron todos los procesos
tcnicos para la construccin de veredas, martillos, y reas de estacionamiento, con las
eventualidades e inconvenientes con los equipos livianos con lo que se contaba en
obra y como bien se menciona en el Informe de auditora, se debi llevar a cabo las
pruebas de densidad de campo y control de la humedad, pero como vuelvo a mencionar,
las pruebas, ensayos y controles de calidad, estaban a cargo del comit de gestin, del
cual haba un completo abandono en este tema, ya que ellos lo consideraban como un
tema muy secundario. Y que por la continuidad de la obra para cumplir con los plazos
establecidos y las metas programadas se continuaron el desarrollo de la obra.

d) Sobre el tem e), cabe mencionar que dichas observaciones sobre las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, efectivamente estas surgieron y fueron
establecidas en el Acta de Recepcin de Obra, hacindonos de conocimiento al Ing.
Residente de Obra y mi persona en calidad de Supervisor de Obra, otorgndonos un
plazo para el levantamiento de estas observaciones, del cual se levantaron las
observaciones hechas, pero no as las fisuras en veredas, martillos y losas de
estacionamiento, ya que se tuvo una conversacin con el Sub Gerente de Obras Ing.
Gustavo Condezo Mansilla, en la que nosotros el Ing. Residente de Obra e Ing.
Supervisor de Obra, ramos conscientes que exista dichas fisuras y que adems nos
comprometamos a refeccionar dichas fisuras.
Compactacin de base veredas, verificacin de trabajos desarrollados por parte del
sub gerente Ing. Gustavo Condezo Mansilla

Verificacin de trabajos desarrollados por parte del sub gerente de obras Ing. Gustavo
Condezo Mansilla
Pero indicamos al Sub Gerente de Obras, que tambin el tenia responsabilidad de los
hechos ya que sabiendo que tenamos problemas con los equipos livianos y mal
tiempo, nos oblig en forma verbal en las reiteradas reuniones que se tena con todo
el plantel profesional que contaba la MDT a proseguir con los trabajos y ejecucin de la
obra.

Trabajo en condiciones climticas desfavorables para la ejecucin de veredas

En tal sentido le solicitamos que se nos apoye con el personal de obra, equipos livianos
y dems para la reparacin refaccin de veredas, martillos y losas de establecimiento
determinados, para cumplir con nuestra responsabilidad, a la que el Sub Gerente de
Obras y la Entidad, a pesar que en reiteradas oportunidades firmamos actas y
compromisos en ing. Supervisor de Obra, de reparar y refaccionar las veredas, martillos
y losas de estacionamiento, pero no se tuvo apoyo por parte del Sub Gerente de Obras.

El pedido de apoyo a la Sub Gerencia de Obras, estaba sustentado, que debido a que
estas observaciones surgieron en el proceso Recepcin de Obra y consignadas en la
respectiva Acta de recepcin, considerbamos que dichas observaciones deban ser
levantadas por los responsables de la obra (Ing. Residente de Obra e Ing. Supervisor
de Obra), pero tambin por parte de la entidad (Sub Gerente de Obras), que es lo
correcto y normativo dentro de la ejecucin de obras por administracin directa. Pero
este sustento no fue tomado por el Sub Gerente de Obras, ya que el mencionaba que
los nicos responsables ramos Ing. Residente y Supervisor y que debamos asumir
todos los gastos que se generen para subsanar dichas observaciones.

Por lo que se hace la aclaracin de que los responsables de la obra son el Ing. Residente
de Obra, el Ing. Supervisor de la Obra y el Sub Gerente de Obras Publicas de la
Municipalidad Distrital De El Tambo.

e) sobre el tem f), sobre la valorizacin efectuada por el especialista contratado, que
efectu dicha valorizacin y determino el monto del resarcimiento econmico, en la que
realiza un anlisis de costos unitarios, que son tomados del expediente tcnico, lo cual
no es concordante con lo que se establece en dicho expediente tcnico, ya que los
montos de la mano de obra e insumos no son los que se tiene establecidos en el
expediente tcnico.

Sobre este punto he solicitado a la Oficina de Liquidaciones de Obras Publicas de la


MDT, se me facilite dicha informacin o el acervo documentario de la Liquidacin
Tcnica de la Obra en mencin, para lo cual presente una carta solicitando dichos
documentos, pero que a la fecha recin me ha dado el visto bueno para realizar dicha
revisin, por lo que se solicita diez das de ampliacin de plazo para realizar el estudio
de valorizacin.
CONCLUSIONES:
De lo expuesto, sealar que se ha llevado a cabo y desarrollado los procesos
constructivos en la ejecucin de veredas, martillos y losas de estacionamiento, dentro
de las especificaciones tcnicas correspondientes, pero que no se realiz el adecuado
monitoreo y control de calidad de los trabajos realizados, as como de los materiales,
agregados y equipos livianos con los que se ejecut la obra y que estos repercutieron
en el comportamiento del contrato, mediante las fisuras.
A la vez tambin dejo constancia que desde que se nos comunic las observaciones
hechas en el acto de la recepcin de obras, siempre se tuvo la predisposicin de realizar
la refaccin y reparacin de los elementos mencionados, para lo cual pueden dar fe las
diversas actas de compromiso firmadas por el Ing. Residente de Obra, y el Ing.
Supervisor de obra, ante la Sub gerencia de Obras que en todo momento no quiso
prestarnos la ayuda correspondiente como Entidad, ms por el contrario se nos instaba
a realizar dicha refaccin a cuenta nuestras, asumiendo enteramente el gasto total que
demande dicha refaccin.
Adems se comunica que, durante el procedimiento constructivo en su totalidad, se ha
coordinado con el Ing. Supervisor de Obras, y con el sub gerente de obras de la
Municipalidad, puesto que todos los lunes y los viernes de cada semana se daba
conocimiento de los actuados y del procedimiento constructivo, en el cual el subgerente
de obras opinaba favorable al procedimiento constructivo, por lo que se continuo con los
trabajos de manera coordinada.
Por lo tanto y en vista de los resultados del examen especial a la obra en mencin,
puedo manifestar que estando con el nimo de resarcir o reparar dichos elementos
fisurados, reconocer dicha primera valorizacin mediante el informe conjunto No 015-
2017-MDT/GDUR/SGO de fecha 22 de julio del 2014, pero que se considere tambin
los responsables directos y responsable como son Ing. Residente de obras, el Ing.,
Supervisor de obras y el sub gerente de obras de la Municipalidad, para la ejecucin de
esta valorizacin.
La otra consideracin que estoy llano y dispuesto a acatar, por supuesto dependiendo
de la evaluacin y consideracin de la comisin de auditora, la posibilidad de realizar la
reparacin de dichos elementos en forma directa y en el plazo considerable, con los que
se determine la responsabilidad.
Sin otro particular y agradeciendo anticipadamente su atencin a la presente. Me
suscribo a Ud.
Es cuanto informo para los fines pertinentes.
Atentamente,
AO DE LA INVERSION PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD
ALIMENTARIA

El Tambo, 18 de Febrero del 2015


CARTA N 001-2015/GCM
Sr. (a):
Abog. Mara de Carmen Solrzano Mercado
Jefe del rgano de control Institucional de la Municipalidad Distrital de El Tambo
PRESENTE.-
ASUNTO: CARTA N 018-2015-MDT/OCI

De mi mayor consideracin.
Por medio de la presente tengo el agregado de dirigirme a usted, para hacerle llegar el
cordial saludo, para informar con respecto a la CARTA N 018-2015-MDT/OCI de fecha
en las oficinas de OCI de Comunicacin de Hallazgos de recepcin de 12 de Febrero
2015, correspondiente a la gestin del suscrito cuando era funcionario y/o servidor.
Dichas absoluciones de las observaciones son levantadas y sustentadas en las hojas
adjuntas para su conocimiento y dems fines.
Atentamente.

ABSOLUCIONES A OBSERVACIONES
La obra Rehabilitacin de las Riveras, los Riscos, Pasaje los Acantilados, las
Peas, las Planicies, los Llanos, las Lomas, las Cumbres, las Quebradas, el Jr.
Sebastin Lorente Urb. Tumi Sesquicentenario Pio Pata distrito de El Tambo
Huancayo Junn.

El proyecto tiene un cdigo de SNIP N84380 declarado viable con Resolucin


de Alcalda N349-2008-MDT/A
El Expediente Tcnico ha sido elaborado por el proyectista Ing. Ral Rojas Tovar
CIP 102761
Monto total de presupuesto del expediente tcnico es S/. 2,084,192.26 (dos
millones ochenta y cuatro mil ciento noventa y dos con 26/100 nuevos soles
aprobado con resolucin gerencial N257-2010-MDT/GDUR del 27 de mayo del
2010
Con Resolucin de Gerencia N909-2013-MDT/GDUR del 27 de diciembre del
2013 es aprobado la liquidacin tcnica financiera de la obra con un gasto final
de obra de S/. 1,228,477.79 correspondiente aun Gasto total de la obra ao 2010
2011 2012.
Liquidacin Tcnica Final de la Obra Valorizacin Final S/. 2,115,715.57
1. Inadecuadas aplicaciones tcnicas en el proceso constructivo de la obra:
REHABILITACION DEL JR LAS RIVERAS, LOS RISCOS, PASAJE
ACANTILADOS, LAS PEAS, LAS PLANICIES, LOS LLANOS, LAS
CUMBRES, LAS QUEBRADAS Y JIRON LORENTE URBANIZACION EL
TUMI Y SESQUICENTENARIO PIO PATA DISTRITO DE EL TAMBO
HUANCAYO JUNIN

Fisuras y/o rajaduras en las veredas martillos y losas de estacionamiento,


situacin que acarrea perjuicio econmico a la Entidad por un monto de S/.
38,458.59

Al respecto debo mencionar lo siguiente:

a) Material para base y sub base aplicado a las veredas, martillos y losas
de estacionamiento distinto al sealado en las especificaciones
tcnicas del expediente tcnico

Segn la Resolucin de Contralora N 195-88-CG, para obras por


administracin directa, en el sector pblico, esto es la Municipalidad
Distrital de El Tambo, articulo 1, tem 6, dice La entidad contara con
una Unidad Orgnica responsable de cautelar la supervisin de
obras programadas, dentro de sus funciones en la DIRECTIVA
N006-2006/MD, de la Municipalidad Distrital de El Tambo, NORMAS
PARA SUPERVISION DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA EN LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL TAMBO, captulo VI,
DIFINICIONES, sobre el supervisor dice. El Supervisor es la persona
jurdica, de capacidad tcnica, que cuenta con los requisitos legales
para ejercer sus funciones de acuerdo a la especialidad; con
solvencia moral, evaluado y contratado por la Municipalidad Distrital
de El Tambo

En la misma directiva en los requisitos para supervisores, dice


PERSONAS NATURALES: Profesional con capacidad tcnica y
solvencia moral, de profesin afin al proyecto: Ingeniero Civil, de
acuerdo al tipo de obra a ejecutarse.

Adems en la directiva N001-2012-MDT-GDUR DETERMINACION


DE LAS CATEGORIAS REMUNERATIVAS DEL PERSONAL DE
OBRA TECNICOS ADMINISTRATIVOS OBREROS, ASI COMO
LIQUIDACION DE OBRAS, UNIDAD DE ESTUDIOS PROYECTOS
Y RECUPERACION DE INVERSIONES DE LA MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE EL TAMBO en el captulo 6.1, tem a) dice:
Supervisor de obra, Es el profesional titulado Colegiado y
Habilitado en Ingeniera o Arquitectura y con amplia experiencia en
la ejecucin de obras de acuerdo al tipo de obra que desempea
labores de control Administrativo de obra, tcnico de obra
teniendo responsabilidad de la buena ejecucin de la obra en
todos sus extremos , el supervisor ser el responsable de velar
directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra,
tambin tiene la funcin de controlar la ejecucin de la obra, con
coeficiente de permanencia 0.95.

El supervisor de obra, tiene responsabilidad de carcter civil y penal


ante las instancias correspondientes, por la calidad y control tcnico
y administrativo de la obra y/o proyecto
Por lo que se determina que el responsable tcnico en
representacin de la entidad es el Supervisor de Obra, en base a
las normas: Ejecucin de Obras por Administracin Directa, Sobre
el particular cabe mencionar que dicha cantera, no es la nica apta
para extraccin de materia sub base y base y as como para
mejoramiento de vas o cualquier sea el caso. Las canteras de
materiales existen en reas pblicas y /o privadas, que se encuentran
en toda las zonas del distrito de El Tambo y que no es exclusividad
de una determinada zona de explotacin.

La zona donde se ubica la urbanizacin sesquicentenario y la zona


donde se desarroll la obra, tiene las caractersticas de una cantera
buena para la explotacin de materiales seleccionados, destinados
para cualquier uso, y ser considerados como una cantera como
cualquiera, pero debida a que en ella se encuentra asentada tota una
urbanizacin la cual a sido individualizada e independizada a cada
propietario, por lo que no existe la posibilidad de explotarlo en
grandes cantidades, como ocurre en zonas que son de un solo
propietario o entidad pblica. Por tanto este material es producto del
corte de material a nivel de sub rasante se puede considerar como
cualquier otro material seleccionado de cualquier cantera hasta mejor
que la que se menciona en el expediente tcnico.

Sobre el transporte en camiones de descarga de volteo este se


menciona, porque se tiene que cubrir las distancias que existen en
estas canteras y la obra.

Por lo expuesto, dentro del proceso constructivo se llev a cabo con


la misma metodologa propuesta como es:

Conformacin para bases de veredas, martillos y reas de


estacionamiento.

Nivelacin y compactacin para bases de veredas, martillos y reas


de estacionamiento.

Encofrado y desencofrado normal para veredas, martillos y reas de


estacionamiento.

Por lo tanto, es claro reconocer, que si bienes e conoca esta zona


como apropiada para la extraccin y uso de material seleccionado,
no se realizaron las pruebas y ensayos de laboratorio pertinentes
para determinar la calidad y caractersticas, necesarias para
considerarlas o mejorarlas, en el uso y tratamiento de la sub base y
base, que contribuyen un elemento necesario para realizar un ptico
control de calidad en la ejecucin de la obra proyectadas.

Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por
administracin directa, se tuvo la participacin de los beneficiarios,
como parte del cofinanciamiento de la obra, para lo cual se consider
dentro d este aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos y
controles de calidad que fueron necesarios en la obra, la cual fue
muy difcil hacerlas cumplir dentro de la ejecucin de la misma, ya
que se tardaban mucho en darnos respuestas a este pedido y que al
final del tiempo en la ejecucin de la obra segua transcurriendo y era
necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.

a) Sobre el tem b), como bien se menciona en el informe de la


comisin auditora, dichos resultados fueron recogidos y pagados,
con el peculio del Ing. Residente de obra y el y en algunos caso
de mi persona, ya que como mencione en lneas arriba, se nos fue
imposible llegar a obtener el pago por estos estudios y ensayos
por parte del comit de gestin, como parte de su
cofinanciamiento, durante la ejecucin de los trabajos y
desarrollos de la obra, habiendo remitido las muestras de la
materia, , pruebas de campo y testigos de concreto en su debido
momento y que no fueron recogidos del laboratorio de mecnica
de suelos , porque no se realizaba los pagos establecidos, motivo
por el cual habiendo
Estudios-proyectos y recuperacin de inversiones del programa de
inversiones de la municipalidad distrital del tambo , aprobado con
resolucin gerencial municipal N 023-2008-MDT/GM, del 20de
enero del 2008.
(Se adjunta anexo N 01y 02)
Por lo tanto los directos responsables de la prueba de calidad
de la obra son el residente de obras y el supervisor de obra.

C) utilizaron compactadora con desperfectos tcnicos en la compactacin


de la base y sub base de las veredas, martillos y losas de
estacionamiento

Segn la resolucin de controla N 195-88-CG, para obras por


administracin directa, en el sector pblico, esto es la municipalidad
distrital de el tambo, articulo 1, dice las entidades que programen la
ejecucin bajo esta modalidad, deben contar con: la asignacin
presupuestal correspondiente, el personal tcnico-administrativo y los
equipos necesarios, en la DIRECTIVA N 006-2006/MD, DE LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE el tambo, NORMAS PARA
SUPERVICION DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA EN LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL TAMBO, capitulo 6.3, funciones del
residente de obra, dice: (el residente de obra) verificar y controlar los
rendimientos y operatividad de equipos en el parte diario de obra y
parte diario de quipo , informar a la supervisin de los atrasos
producidos por falta de operatividad de equipos Siendo responsable
tcnico de la obra el supervisor es tambin responsable de la
verificacin de los funcionamientos de los equipos y maquinarias
de la institucin, solidariamente. Por lo que se determina que es
responsable tcnico tambin el supervisor de obra.

(Se adjunta anexo N 01 y 02)

Responsable directos de la utilizacin de equipos son el residente


de obras y el supervisor de obra segn las normas establecidas.
d) realizaron la compactacin de la base y sub base de veredas, martillos y
losas de estacionamiento as como el vaciado sin haber controlado los
porcentajes de humedad por la presencia de precipitaciones pluviales.

Segn resolucin de contralora N195-88-CG,para obras por


administracin directa, en el sector pblico, articulo 1,tem 9,dice:durante
la ejecucin de las obras se realizaran pruebas de ; control de calidad
de los trabajos, materiales, as como el funcionamiento de las
instalaciones, conforme a las especificaciones tcnicas correspondientes
, dentro de sus funciones de la DIRECTIVA N 006-2006/MD, de la
municipalidad distrital de el tambo, NORMAS PARA SUPERVICION DE
OBRAS DE INFRAESTRUCTURA EN MUNICIPALIDA DITRITAL DE EL
TAMBO. Dentro de sus funciones del residente de obra, capitulo 6.3,
FUNCIONES DEL RESIDENTE, durante la ejecucin de obra dice:
ejercer el control tcnico del proyecto de acuerdo al expediente
tcnico aprobado por la MUNICIPOALIDAD DISTRITAL DE EL TAMBO,
debiendo adoptar las medidas pertinentes y oportunas para culminar la
obra en el plazo previsto, as como efectuar las pruebas de control que
sean necesarias.
En la misma directiva en los requisitos para supervisores, 6.4.
FUNCIONES DEL SUPERVISOR DE OBRA O INSPECTOR, DURANTE
LA EJECUCION DE OBRA, dice: exigir que el residente lleve un control
de cotizaciones,, as como exigir los certificados de control de
calidad por el tipo de material as se requiera
Por lo que se determina que el responsable tcnico en representacin
de la entidad es el residente de obra y el supervisor de obra.
e) observaciones realizadas a las veredas, martillos y losas de
estacionamiento segn acta de recepcin de obra y liquidacin tcnica
financiera.

con fecha 23 de mayo del 2013, el residente de obra firma un acta


asumiendo responsabilidad al respecto, en el tem 1
Respecto de la obra sesquicentenario asumir toda mi responsabilidad
como residente de obra y coordinare con el rgano de control con
respecto a los problemas en los martillos con mis propios peculios
Con fecha 27 de mayo del 2013 firman un Acta de observaciones el
residente de obra y el supervisor de obra y los miembros de la Comisin
Tcnica de Recepcin de Obras , las mismas que deberan ser
levantadas , (se adjunta anexo N03)
Con la fecha 15 de Junio del 2013 la subgerencia de obras, representado
en mi persona, solicita levantamiento de observaciones de recepcin de
obra, con OFICIO N 51-MDT-GDUR/SGO, dirigido al supervisor de
obras y con la misma fecha con OFICIO N 52-MDT-GDUR/SGO, dirigido
al residente de obra (se adjunta anexo N04)
Con CARTA N 055-2014-MDT-GDUR/SGO, carta notarial la
subgerencia de obra solicita nuevamente el levantamiento de las
observaciones de la obra ejecutada desde el 2010 al 2012 la residente
de obra y al supervisor de obra con CARTA N 054-2014-MDT-
GDUR/SGO, CARTA NOTARIAL tambin se solicita nuevamente el
levantamiento de las observaciones de obra ejecutada del 2010 al 2012,
fechado el 10 de junio del 2014 (se adjunta anexo N05)
Con INFORME N 1220-2014-MDT-GDUR/SGO (30 de junio del 2014),
se comunica la valorizacin de observaciones a la obra rehabilitacin del
Jr. Las riveras, Los Riscos, Pasaje Acantilados, Las Peas los Llanos, las
Cumbres, Pio Pata del distrito de El Tambo- Huancayo- Junin remitida
por el Ing. Elivel Sulla de la Cruz y la Ing. Iris Davila Cabezas, a la
gerencia de Desarrollo Urbano por la suma de S/. 15,746.14 por no
levantar las observaciones del Acta de observaciones de la Recepcin de
Obras, firmado con la Comisin de Recepcin de Obras (se adjunta
anexo N06)
En el prrafo tercero de dicho INFORME dice: se remite para su atencin
correspondiendo y sugiriendo se remita a la Gerencia de Administracin
y Finanzas para la suscripcin de compromiso de responsabilidad o
documento similar...
Demostrando mi persona que en todo momento hemos exigido el
levantamiento de dichas observaciones, a pesar que ellos han firmado
actas de acuerdo con compromiso de cumplirlos, y agotados todos los
trmites administrativos posibles en cumplimiento de mis
responsabilidades inherentes a mi funcin y se notific al Residente de
obra y al Supervisor de obras, con documentos los mismos que no
cumplieron en ningn momento.
f) valorizacin o metrados de cuantificacin realizados por el
especialista del rgano de control Institucional a las deficiencias
constructivas en las veredas martillos y losas de estacionamiento.
Segn la DIRECTIVA N 006-2005- MDT DIRECTIVA PARA LA
ELABORACION APROBACION Y EJECUCION DE EXPEDIENTES
TECNICO Y EJECUCION DE OBRAS PUBLICAS EN LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL TAMBO
Numeral 12.2 Residencia de obras: se advierte que el residente de obra
es responsable tcnico y deber contar con un contrato estableciendo
las clusulas de obligaciones y responsabilidades en observancia a la
norma tcnica de ingeniera y dispositivos legales vigentes que
garanticen el cumplimiento de los objetivos institucionales
Numeral 12.10 Supervisin e Inspeccin de Obras: la Municipalidad
supervisar directamente la obra designando para tal efecto un supervisor de
obra el cual ser ingeniero colegiado
Directiva N 001-2018-MDT-GDUR determinacin de las categoras
numerativas del personal administrativo, liquidacin, estudios y obras para el
programa de inversiones aprobada con Resolucin de Gerencia Municipal N
023-2008-MDT/GM (se adjunta anexo N02)
Numeral 6.1 Personal de Obra. Supervisor: profesional con amplia
experiencia en la ejecucin de obras que desempea labores de control,
evaluacin de obra, dependiendo directamente de la Sub Gerencia de Obras
teniendo responsabilidad de la calidad del proyecto ejecutado ante las instancias
correspondientes (con responsabilidad de carcter civil o penal)
a) Residente: perfectamente habilitado que realiza labores de diagnstico,
planeacin, programacin y ejecucin de proyectos de inversin (con
responsabilidad de carcter civil o penal).

Directiva de procedimientos para la liquidacin de obras pblicas por


administracin directa y/o convenio aprobada por resolucin de Gerencia
Municipal N459-2012-MDT/GM del 04 de diciembre del 2012.

Numeral 14.3 obligaciones de la comisin de recepcin

Cuando no se haya levantado las observaciones tcnicas se proceder a


determinar la valorizacin total de las partidas observadas las que no
sern consideradas en la valorizacin final corregida de la obra. Luego
se proceder a la recepcin de la obra. (Se adjunta anexo N08).

En el documento CARTA N 018-2015-MDT/OTI, ASUNTO


COMUNICACION DE HALLAZGOS, en el penltimo prrafo del
documento, dice: Los hechos expuestos se generaron por la deficiente
direccin tcnica durante el proceso constructivo de la obra por parte del
residente de obra, as como el supervisor de obra por no verificar,
evaluar y controlar el cumplimiento de las especificaciones tcnicas
sealados en el expediente tcnico, adems del subgerente de obra, por
la falta de supervisin y control de parte del subgerente de obras.

Toda obra ya sea por administracin directa o por contrata para el sector
pblico, solamente tiene un (1) residente de obra, responsable de la
ejecucin de la obra y un (1) supervisor de obra (representa a la
institucin en obras por contrata y administracin directa), cada uno con
funciones especficas, si un funcionario usurpa sus funciones comete un
delito que est penalizado, por lo que la subgerencia de obras no
puede supervisar las obras, adems segn el ROF no es esta mi
funcin, adems la subgerencia a travs de la comisin ha controlado la
obra, observando las deficiencias tcnicas de la obra que aparecieron
post obra, exigiendo su levantamiento respectivo, a pesar de las actas
de acuerdos los involucrados no han cumplido, agotando todos los
procesos administrativos de mi parte, como le consta con los documentos
presentados a su oficina. (se adjunta anexo N07).

En la Ley de Contrataciones del Estado N29873 y su Reglamento


(aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF), modificado
mediante Decreto Supremo N 138-2012-EF, en su artculo 42.- dice:
Requisitos especiales en los contratos de obra para efectos de la
ejecucin de los contratos de obra, el Reglamento establecer los
requisitos que debe cumplir el ingeniero o arquitecto colegiado residente
designado por el contratista y el inspector designado por la Entidad o
supervisor contratado por la entidad, as como las caractersticas,
funciones y las responsabilidades que estos asumen. Asimismo, el
Reglamento establecer las caractersticas del cuaderno de obra y las
formalidades para la recepcin de obras y liquidacin del contrato.
Concordancia: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado:
Artculos 185, 190, 194, 210, 211.

En el REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADP


(APROBADO MEDIANTE D.S. N 184-2008-EF) Artculo 190. -
Inspector o supervisor de obras. Toda obra contar de modo
permanente y directo con un inspector o con un supervisor, quedando
prohibida la existencia de ambos en una misma obra.
El inspector ser un profesional, funcionario o servidor de la
Entidad, expresamente designado por esta, mientras que el supervisor
ser una persona natural o jurdica especialmente contratada para dicho
fin. En el caso de ser una persona jurdica, esta designar a una persona
natural como supervisor permanente en la obra.
El inspector o supervisor, segn corresponda, debe cumplir por lo menos
con las mismas calificaciones profesionales establecidas para el
residente de obra.
Ser obligatorio contratar un supervisor cuando el valor de la obra a
ejecutarse sea igual o mayor al monto establecido en la Ley de
Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal respectivo.
Concordancia: Ley de Contrataciones del Estado: Artculo 47.
Queda demostrado que dentro de una obra existe un Residente de Obra y un
Supervisor de Obra por lo tanto como Sub Gerente de Obra no puedo
supervisar por no ser de mi competencia.

CONCLUSION:
Las normas:

Ejecucin de Obras por Administracin Directa, aprobado con Resolucin


de Contralora N 195-88-CG, del 18 de julio de 1988.
La directiva n 001-2012-MDT-GDUR determinacin de las categoras
remunerativas del personal de obra: tcnicos- administrativos- obreros, as
como liquidacin de obras, unidad de estudios proyectos y recuperacin
de inversiones del programa de inversiones de la Municipalidad Distrital de
El Tambo, aprobado con Resolucin Gerencial Municipal n 023-2008-
MDT/GM, del 20 de enero del 2008.
La directiva N 006-2005-MDT, Directiva para la Elaboracin Aprobacin
y Ejecucin de Expedientes Tcnico y Ejecucin de obras pblicas en la
Municipalidad Distrital de El Tambo aprobado con Resolucin de Alcalda
N 219-2005-MDT/a, del 8 de julio del 2005.
Ley de Contrataciones del Estado (Decreto legislativo n 1017), realizadas
a travs de la Ley n 29873 y su Reglamento (aprobado mediante Decreto
Supremo N 184-2008-EF), modificado mediante Decreto Supremo N
138-2012-EF, publicado de fecha 07 de agosto del 2012.
Reglamento de Organizacin de Funciones de la Municipalidad Distrital de
El Tambo (ROF), aprobado en enero del 2008.

Todas las Normas enumeradas arriba mencionadas advierte la responsabilidad


civil y/o penal estrictamente a los ejecutores de obra: residente y supervisor, el
subgerente de obra no puede supervisar la obra, la misma que sera usurpacin de
funciones, adems el ROF de la Municipalidad Distrital de El Tambo no contempla
esta funcin, por lo que no podra supervisar ni inspeccionar la oba por no ser
funciones inherentes a mi (sub gerente de obras).
Dentro de las funciones del Sub Gerente se encuentran las de controlar las obras, lo
cual es de carcter administrativo ya que para la responsabilidad tcnica se contrata
un supervisor de obra quien est de forma exclusiva en obra.
Adems en la obra se ha optimizado la ejecucin de obra al haber ahorrado S. / 887,
237.78, optimizando los gastos por parte del Residente de obra y el Supervisor de
Obra. Veas cuadro N 01-2015.

Cuadro N 01-2015

2 115,
COSTO SEGN EXPEDIENTE TECNICO 715.57

1 228,
COSTO FINAL SEGN LIQUIDACIN DE OBRA 477.79

887,
SALDO NO GASTADO (AHORRADO) 237.78

A la fecha dicha obra se encuentra culminando al 100% al servicio de la


colectividad, demostrando que la subgerencia ha cumplido a cabalidad sus
funciones.
Anexo n. 14
Valorizacin y metrado de cuantificacin integral de las fisuras de las veredas,
martillos y losetas de estacionamiento elaborado y suscrito por el especialista civil de
la comisin auditora
Presupuesto
Presupuesto CUANTIFICACIN DE LAS DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS DE LA
0491013 OBRA REHABILITACIN DEL JR. LAS RIVERAS LOS RISCOS, PSJ
LOS CANTILADOS, LAS PEAS, LAS PLANICIES, LOS LLANOS, LAS
LOMAS, LAS CUMBRES, LAS QUEBRADAS Y JR. SEBASTIN URB
EL TUMI Y SESQUICENTENARIO
Subpresupuesto 001 CUANTIFICACIN DE LAS DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS DE LA
OBRA REHABILITACIN DEL JR. LAS RIVERAS LOS RISCOS, PSJ
LOS CANTILADOS, LAS PEAS, LAS PLANICIES, LOS LLANOS, LAS
LOMAS, LAS CUMBRES, LAS QUEBRADAS Y JR. SEBASTIN URB
EL TUMI Y SESQUICENTENARIO
Cliente MUNICIPALIDAD DISTRITAL DEL TAMBO
Lugar JUNN HUANCAYO EL TAMBO

tem Descripcin Und. Metrado Precio Parcial


s/. s/.
01 OBRAS PRELIMINARES 5,081.58
01.01 DEMOLICIN DE VEREDAS Y m3 55.82 52.79 2,946.74
MARTILLO
01.02 CORTE DE FISURAS EN LOS m 332.53 6.42 2,134.84
MARTILLOS
02 MOVIMIENTO DE TIERRAS 2,889.03
02.01 ELIMINACIN DE MATERIAL m3 55.82 1.97 109.97
02.02 EXCEDENTE m2 514.64 5.40 2,779.06
ESCARIFICADO, PERFILADO,
RIEGO, Y COMPACTACIN SUB
03 BASE E=0.10M 25,508.83
03.01 CONCRETO m2 106.60 24.73 2,598.83
03.02 ENCOFRADO Y DESENCOFRADO m3 8.72 346.96 3,025.49
03.03 CONCRETO FC=210KG/CM2 m3 47.10 307.80 14,497.38
03.04 CONCRETO FC=175KG/CM2 m2 514.64 10.57 5,439.74
04 ACABADO EN VEREDAS Y 1,776.17
04.01 PAVIMENTO m 332.53 4.87 1,619.42
04.02 JUNTAS Y TAPAS und 3.00 52.25 156.75
JUNTAS ASFLTICAS EN
REPOSICIONES
TAPA DE VLVULAS

COSTO DIRECTO
35,345.61
SON: TRENTICINCO MIL TRECIENTOS CUARENTICINCO Y 51/100 NUEVOS
SOLES

OFICIO N -(AO)CG/DC

(Lugar), (fecha)
Seor(a):
(Nombre (solo el primero), Apellidos del titular)
(Cargo)
Entidad sujeta a control
Direccin fiscal
Distrito/provincia/ regin

ASUNTO. Acreditacin de comisin auditora


Auditoria de cumplimiento a (entidad sujeta a control)
REF. Artculo 22 literal b) y articulo 32literal (b) de la ley N 27785. Ley
Orgnica del . Sistema nacional de control y de la Contralora General
de la Repblica.

Me dirijo a usted a fin de comunicarle que de conformidad a la normativa


de la referencia la contralora general de la repblica, ha dispuesto la realizacin de una
auditoria de cumplimiento a (materia de examinar, obra, proyecto aplicativo informtico,
etc.) periodo (de fecha a fecha), a cargo de su representada.

En tal sentido se ha designado a los seores (nombre y apellidos (en


altas y bajas, sin negrita)) supervisor y jefe de la comisin auditora, respectivamente, a
quienes agradecer se sirva brindar las facilidades del caso, para el logro de los
objetivos previstos.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi


consideracin
Atentamente,
(NOMBRES Y APELLIDOS)
Contralor General De La Republica
O Funcionario Designado

(Nombre del ao)

OFICIO N (numero) -(AO)-CG/DG

(Lugar), (fecha)
Seor(a)
(Nombre (solo el primero), Apellidos del titular)
(Cargo)
Entidad sujeta a control
Direccin fiscal
(Distrito/provincia/ regin)

ASUNTO. Auditoria de cumplimiento a la (entidad sujeta a control)

REF. a) Oficio N (numero)-(Ao)-CG/DC (oficio de acreditacin de supervisor


y jefe de comisin auditora)
b) Articulo 22literal (b) y artculo 32 literal b) de la ley 27785. Ley
Orgnica del . Sistema nacional de control y de la Contralora General
de la Repblica.

Me dirijo a usted a fin de comunicarle que mediante el documento de la


referencia a) y de conformidad con la normativa de la referencia b), se design al (a la)
seor(a) seores (nombre y apellidos (en altas y bajas, sin negrita)), como (supervisor
o jefe de comisin) de la auditoria de cumplimiento en la (en la entidad sujeta a control)
a su cargo.
Sobre el particular cabe sealar que por razones del servicio , el (la)
mencionado (a) profesional no podr continuar con la labor para el (la) cuando fue
designado(a) en tal sentido considerando que el servicio de control posterior se
encuentra en proceso, se ha designado al (a la) seor(a) (nombre y apellidos (en altas
y bajas, sin negrita como (supervisor o jefe de comisin), a quienes agradecer se le
brinde las facultades necesarias para el logro de los objetivos previstos.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi
consideracin
Atentamente,

(NOMBRES Y APELLIDOS)
Contralor General De La Republica
O Funcionario Designado

(Nombre del ao)

2- OFICIO DE SOLICITUD DE INFORMACION

OFICIO N [Numero]- [Ao]- [CG]/ [Siglas U.O CGR/OCI]-AC-[Siglas De La Entidad]


[Ubicacin geogrfica], [fecha]
Seor (a):
[Nombre (solo el primero), apellidos del titular].
[Cargo]
[Entidad sujeta a control]
[Direccin fiscal]
[Distrito/ provincia/ regin]

ASUNTO: SOLICITUD DE INFORMACION.


REF: [tipo de documento] N [numero]- [ao]- CG / [DC/OCI] de [fecha del
documento]

Me dirijo a usted con relacin al documento de la referencia, mediante el


cual, el/la [Despecho Del Contador General / Jefatura Del rgano De Control
Institucional] dispuso la realizacin de una auditoria de cumplimiento en [el/la] [materia
a examinar/nombre de la entidad sujeta a control], provincia [nombre de la provincia],
regin [nombre de la regin].
Al respecto, le comunico que para la realizacin y logro de los objetivos de
la labor encomendada, es necesario contar con la documentacin e informacin que se
detalla a continuacin:
1. [detalle especifico de la informacin solicitud].
2. [].
Sobre el particular, estime que la documentacin e informacin solicitada
sea presentada a la comisin auditora a ms tardar el [da de mes de ao]; asimismo,
de no contar con alguno(s) de los documentos o de la informacin requerida, srvase
indicarlo en su documento de respuesta
Por otro lado, cabe resaltar que la dilatacin o no entrega de la
documentacin e informacin, puede ser sujeta a la aplicacin de sanciones, de
conformidad a los artculos 41 y 42 de la Ley N 27785 Ley Orgnica Del Sistema
Nacional De Control y de la Contralora General de la Republica.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi
consideracin.
Atentamente,
[NOMBRE Y APELLIDOS]
JEFE DE COMISIN AUDITORA
[CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA/ RGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL]
[Nombre del ao]
Jr. Camilo Carrillo 114 Jess Mara. Lima 11- Per / T 330-3000 / E. contralora. gob.
pe. Per/ W.
www.contraloria.gob .pe

7. INICO DEL PROCESO DE COMUNICACIN DE DESVIACION DE CUMPLIMIENTO

OFICIO N - [Ao]- [CG]/ [NOMBRE U.O/OCI SIGLAS DE LA COMISION]


Lugar, Fecha
Seor (a):
[Nombres, apellidos].
[Cargo]
[Entidad sujeta a control]
[Direccin fiscal]
[Distrito/ Provincia/ Regin]
Asunto: SOLICITUD DE INFORMACION.
Ref. : a) Oficio N [numero]- [Ao]- CG / [DC/OCI] de [fecha]
b) Gubernamental, aprobado con R.C. N [numero]- [ao]- CG de
[fecha de aprobacin]

Me dirijo a usted con relacin al documento de la referencia a), mediante


el cual, el Despecho Del seor Contralor acredito una comisin auditora a cargo de la
auditoria de cumplimiento en [nombre de la entidad]; y normativa de la referencia b), la
cual establece las disposiciones relativas a la comunicacin de desviaciones de
cumplimiento, e lo que concierne al detalle de su enunciado precepta que:

La realizacin de la comunicacin de hallazgos ser puesta oportunamente en


conocimiento del titular de la entidad con el propsito que disponga el otorgamiento de
las facilidades pertinentes que pudieran requerir las personas comunicadas, a fin de
presentar sus comentarios debidamente documentados en el plazo otorgado

En tal virtud, solicitamos a usted instruya a las unidades orgnicas de esta entidad, a fin
que posibiliten lo que expone y dispone la precitada normativa de control
gubernamental, lo cual guarda concordancia y sujecin con los ejercicios del derecho
de defensa y del debido proceso consagrados en la Constitucin Poltica del Per, como
en la normativa de control gubernamental, los que asisten a las personas sujetas a la
comunicacin de las desviaciones de cumplimiento.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial
consideracin y estima.
Atentamente,

[Nombre Y Apellidos]
Jefe De Comisin Auditora
Denominacin oficial del ao
8 CDULA DE COMUNICACIN DE LA DESVIACIN DE CUMPLIMIENTO

CDULA DE COMUNICACIN [N correlativo]-[ao]


Auditoria de cumplimiento al(a la) [nombre de la entidad]
NOMBRE : [NOMBRES DE LAS PERSONAS COMPRENDIDAS
EN LOS HECHOS]
CARGO : [CARGO DESEMPEADO MOTIVO DE LA
COMUNICACIN]
DIRECCIN : [DOMICILIO LEGAL]
UNIDAD ORGNICA : [UNIDAD ORGNICA RESPONSABLE DE LA
AUDITORA]
FINALIDAD : COMUNICACIN DE DESVIACIONES DE
CUMPLIMIENTO
[NORMAS QUE REGULAN EL PROCEDIMIENTO DE
COMUNICACIN
REFERENCIA : DE DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO Y OFICIO O
DOCUMENTO
DE ACREDITACIN DE LA AUDITORA]
Me dirijo a usted alcanzndole el pliego de
desviaciones de
cumplimiento en [letras] (nmeros) folios en documentos adjunto, derivados de hechos
advertidos como resultado de la auditora de cumplimiento al(a la) [nombre de la entidad]
en el que ha tenido participacin en su condicin de [cargo desempeado en la entidad]

En tal sentido, agradecer se sirva remitir sus comentarios


debidamente documentados, autentificados y foliados, sobre su participacin en los
hechos concedindosele el plazo perentorio de XXX DIAS HBILES, contados a partir
de la fecha de recibido el presente, a la siguiente direccin:

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


Oficina Regional de Control de Huaraz
Comisin de Auditora de la Municipalidad Provincial de Yungay
Jr. Juan De la Cruz Romero N 1113 Huaraz
Telfono: (043) 421105 / 429373

[Nombre y apellido]
Jefe de la Comisin Auditora

Fecha de emisin: da de mes de ao

RECIBI CONFORME
NOMBRE
CARGO
FECHA Y HORA
DIRECCIN
FIRMA
DNI
OBSERVACIN
1. DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA
REHABILITACIN DE VAS DE LA URBANIZACION EL TUMI Y
SESQUICENTENARIO, ORIGIN FISURAS EN LAS VEREDAS, MARTILOS Y
LOSAS DE ESTACIONAMIENTO, GENERANDO UN PREJUCIO ECONMICO
A LA ENTIDAD POR S/. 35 345,61.

De la revisin y evaluacin a la documentacin sustentara de la obra


Rehabilitacin del jirn las Riveras, los Riscos, pasaje los Acantilados, las
Peas, las Planicies, los Llanos, las Lomas, las Cumbres, las Quebradas y jirn
Sebastin Lorente, de la urbanizacin el Tumi y Sesquicentenario, Pio Pata,
distrito de El Tambo, Huancayo, Junn, ejecutada por la Municipalidad Distrital
de El Tambo bajo la modalidad de administracin directa durante el periodo
comprendido de junio 2010 a diciembre de 2012, se evidencio que se presentan
fisuras en los componentes de veredas, martillos y losas de estacionamiento,
debido a deficiencias constructivas durante la ejecucin de la obra,
especficamente en el proceso de compactacin de la base y sub base de tales
componentes, como el hecho de utilizar material distinto al sealado en la
especificacin tcnica del expediente tcnico, aunado a no haber realizado
estudios granulomtricos del material utilizado y aplicado en la compactacin
que confirme que era optimo; utilizar compactadora con desperdicios tcnicos
en el proceso de compactacin y efectuar la compactacin de los citados
elementos sin haber controlado los porcentajes de humedad; generando
perjuicio econmico a la Entidad por el importe de S/. 35 345,61.

De acuerdo al informe tcnico emitido por el Ingeniero Civil integrante de la


comisin auditora n.002-2015-MDT/INGJACC/OCI de 19 de febrero de 2015
(anexo n. 4), presenta las observaciones debido a deficiencias constructivas,
las mismas que de detallan a continuacin:

Material para base y sub base aplicado en las veredas, martillos y losas de
estacionamiento distinto al sealado en la especificacin tcnica del
expediente tcnico.

El expediente tcnico de la obra Rehabilitacin del jirn las Riveras, los Riscos,
pasaje los Acantilados, las Peas, las Planicies, los Llanos, las Lomas, las
Cumbres, las Quebradas y jirn Sebastin Lorente, de la urbanizacin el Tumi y
Sesquicentenario, Pio Pata, distrito de El Tambo, Huancayo, Junn, fue
aprobado mediante Resolucin Gerencial n. 275-2010-MDT/GDUR de 27 de
mayo del 2010 (anexo n. 5) y su modificacin solo en relacin al tipo de
pavimento fue aprobado con Resolucin Gerencial n. 113-2012-MDT/GDUR de
6 de marzo de 2012.

Habindose realizado la revisin y verificacin al cuaderno de obra, se evidencia


que el material utilizado para la compactacin de la base y sub base de veredas,
martillos y losas de estacionamiento, los responsables de la ejecucin de la obra,
supervisor Ing. Alejandro Ladislao Orellana Tutaya y residente Ing. Hugo
Vilcahuamn Tadeo, optaron por zarandear el material propio obtenido del corte
a nivel de sub rasante, incumpliendo con o especificado en el expediente tcnico
que sealaba que para la compactacin deban de utilizar material de cantera
indicada por el supervisor, cuyo material tena que ser de suelo granular y deba
cumplir con ciertas especificaciones tcnicas, las cuales se detallaron en las
especificaciones de la base granular, sub base veredas, extendido, riego y
compactacin sub base. (anexo n. 6)

Lo expuesto en el prrafo anterior, se evidencia con las anotaciones realizadas


en el cuaderno de obra (anexo n. 7), los mismos que se detallan a continuacin:

o Asiento n. 212 de 16 de diciembre de 2010, el residente de la obra anota:


Zarandeo de material = 4.20 m3Observaciones: Se est
zarandeando material para cama de apoyo de las veredas.
Por lo que se determina que el responsable tcnico de no cumplir con las
Especificaciones Tcnicas del Expediente Tcnico son directamente, el Residente de
Obra y el Supervisor de Obra, en base a las normas establecidas.
b) No realizaron pruebas de calidad de la Resistencia del Concreto dentro del
Proceso Constructivo de la Obra.
Segn la Resolucin de Contralora N 195-88-CG,para obras por administracin
directa , en el sector pblico ,articulo 1,tem 1,dice Durante la ejecucin de
las obras de realizaran pruebas de: control de calidad de los trabajos,
materiales, as como el funcionamiento de las instalaciones, conforme a las
especificaciones tcnicas correspondiente , dentro de sus funciones la
DIRECTIVA N 006-2006/MD, de la Municipalidad distrital de El Tambo
,NORMAS PARA SUPERVICION DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA EN LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL TAMBO, dentro de sus funciones del
residente, durante la ejecucin de obra dice: Ejercer el control tcnico del
proyecto de acuerdo al Expediente Tcnico aprobado por la
MUNICIPALIDAD DISTRITAO DE EL TAMBO ,debiendo adoptar las medidas
pertinentes y oportunas para culminar la obra en plazo previsto, as como
efectuar las pruebas de control que sean necesarias.
(Se adjunta anexo N 01 Y N 02)
En la misma directiva en los requisitos para supervisores, 6.4. FUNCIONES DEL
SUPERVISOR DE OBRA O INSPECTOR,DURANTE LA EJECUCION DE
OBRA, dice: as como exigir los certificados de Control de calidad por
el tipo de material as se requiera

Por lo que se determina que el responsable tcnico en representacin de la


Entidad es el Supervisor de Obras. En base a las normas: Ejecucin de Obras
por Administracin Directa, aprobado con Resolucin de Contralora N 195-88-
CG ,del 18 de Julio de 1988,La directiva N 001-2012-MDT-GDUR
Determinacin de las categoras remunerativas del personal de obras: tcnicos-
categoras remunerativas del personal de obra : tcnicos-administrativos-
obreros, as como liquidacin de obras, unidad de

Asiento n 257 de 29 de enero de 2011, el residente de la obra anota;


observaciones: la precipitacin pluvial est causando retraso en el normal
desarrollo de la obra durante 1.50 horas.
Asiento n 261 de 1 de febrero de 2011, el residente de la obra anota:
observaciones: la presencia de precipitacin pluvial hace que el rendimiento del
personal no sea el mismo causando demoras.
Asiento n 266 de 5 de febrero de 2011, el residente de la obra anota:
observaciones: el vaciado de martillo en la calle las Cumbres y los Llanos, con
lluvias durante 1.30 horas.
Asiento n 272 de 10 de febrero de 2011, el residente de la obra anota:
observaciones: se continua conformando veredas en la calle las Cumbres con
presencia de lluvias durante 2:30 horas.
Asiento n 273 de 11 de febrero de 2011, el residente de la obra anota:
observaciones: se continua con el conformado de veredas de concreto en la
calle las Cumbres con presencia pluvial lo que est causando retraso en la
ejecucin durante 3:20 horas.
Asiento n 275 de 12 de febrero de 2011, el residente de la obra anota: 2) se
indica al residente de obra, que deber compactar o volver a compactar con la
plancha las veredas que se van a colocar concreto.

Observaciones realizadas a las veredas, martillos y losas de estacionamiento


segn acta de recepcin de obra y liquidacin tcnica financiera

Revisado el acta de recepcin de obra, de fecha 5 de noviembre de 2013 (anexo n


11), la comisin de recepcin, dentro de las observaciones indicaron: en la
inspeccin fsica se observ fisuras en los martillos, un tramo de veredas y 3 paos
de losa de concreto de la calzada vehicular y la falta de tapas de las vlvulas de
agua, dichas partidas a la fecha se encuentran operativas (estas observaciones no
fueron levantadas en su momento, las cuales son de entera responsabilidad del
residente y supervisor de obra).

As tambin, en la liquidacin tcnica financiera, la cual ha sido aprobada mediante


Resolucin de Gerencia n 909-203-MDT/GDUR de 27 de diciembre de 2013 (anexo
n 12), dentro de las observaciones de dicha liquidacin seala: existe algunas
fisuras en los martillos y un tramo de vereda, asimismo el pavimento rgido del rea
de estacionamiento presento fisuras los mismos que fueron subsanados mediante
juntas de dilatacin, obra que actualmente se encuentra operativo y en
funcionamiento.

De lo vertido, se demuestra que desde la recepcin de la obra, ya se evidenciaban


las fisuras en las veredas, martillos y losas de estacionamiento, las mismas que a la
fecha se han acrecentado.

Agregar al respecto, que las deficiencias constructivas en la construccin de tales


elementos (fisuras) se corroboran mediante Acta de Acuerdo suscrito por el
residente de la obra el 28 de mayo de 2014, por medio el cual reconoce tales
deficiencias, expresando textualmente lo siguiente: Yo Hugo Vilcahuamn Tadeo,
identificado con DNI n 41957892, domiciliado en prolongacin Grau n 2438, El
Tambo, tendr que solucionar los siguientes problemas Con respecto de la obra
del Sesquicentenario asumir toda responsabilidad como residente de obra y
coordinar con el rgano de Control, con respecto a los problemas a suscitar, como
corregir los problemas en los martillos con mis propios peculios, (anexo n 13)

Valorizacin o metrado de cuantificacin realizado por el especialista del


rgano de Control Institucional a las deficiencias constructivas en las
veredas, martillos y losas de estacionamiento
En relacin a las deficiencias constructivas de las veredas, martillos y losas de
estacionamiento, el Ing. Josev A. Camarena Curisinche, especialista contratado por
el rgano de Control Institucional y miembro de la comisin auditora, efectu la
valorizacin o metrado de cuantificacin integral de las figuras de los componentes
sealados lneas arriba, el mismo que asciende a S/. 35 345, 61. (Anexo n 14)

Los hechos comentados han transgredido las siguientes normativas:

Reglamento Nacional de Edificaciones y modificatorias, aprobado con


Decreto Supremo n 11-2006-VIVIENDA, publicado el 8, 9, 10 y 11 de
junio de 2006.
Norma G.030.
Capitulo III, de los profesionales responsables del proyecto.
Subcaptulo I, disposiciones generales.
Artculo 14
son responsables por las deficiencias y errores, as como por el
incumplimiento de las normas reglamentarias en que hayan incurrido en la
elaboracin y ejecucin del proyecto.

Ejecucin de obras por Administracin Directa, aprobado con


Resolucin de Contralora n 195-88-CG, 18 de julio de 1988
Numeral 9
Durante la ejecucin de las obras se realizaran pruebas de: control de
calidad de los trabajos, materiales, as como el funcionamiento de las
instalaciones, conforme a las especificaciones tcnicas correspondientes
Expediente tcnico de la obra Rehabilitacin del jirn las Riveras, Los
Riscos, pasaje los Acantilados, las Peas, las Planicies, los Llanos, las
Lomas, las Cumbres, las quebradas y el jirn Sebastin Lorente, de la
Urbanizacin el Tumi y Sesquicentenario, Pio Pata, distrito de el Tambo,
Huancayo, Junn, aprobado mediante Resolucin Gerencial n 257-
2010-MDT/GDUR de 27 de mayo de 2010 y modificatoria aprobada con
resolucin Gerencial n 113-2012-MDT/GDUR de 6 de marzo de 2012
Especificaciones tcnicas 03.00 Base granular, 03.01 Sub base veredas,
03.01.01
Extendido, riego y compactacin de subbase.
descripcin: donde se indique en los planos, el responsable de la ejecucin
de la obra colocara una capa de subbase debidamente nivelada y
compactada, utilizando material de cartera indicada por el supervisor de
acuerdo a la presente especificacin.
materiales: en general, el material deber consistir de suelo granular que
cumplan con las especificaciones siguientes: limite liquido menor de 25%,
ndice plstico menor de 3%, equivalente de arena mayor de 25% y CBR
mayor de 40%. Las piedras mayores de 2 deben eliminarse, asimismo, no
se permitir la presencia de materia orgnica y otros desechos slidos en el
material para sub-base

Proceso constructivo: sobre la capa de mejoramiento de sub rasante se colocara el


material que se transportara por medio de camiones con descarga de volteo, el mismo
que se extender de tal manera de forma una capa suelta de mayor espesor que el que
debe tener la capa compactadala compactacin se comenzara en los bordes y
terminara al centro hasta conseguir una capa densa y uniforme corrigindose las
irregularidades y alisando la superficie con la moto niveladora; luego se deber ajustar
el contenido de humedad mediante secado o aadimiento de agua segn sea el caso;
finalmente deber ponerse el rodillo liso vibratorio de 10 y 12 tns, hasta conseguir una
compactacin adecuada ; cuya densidad en toda la profundidad de la sub base tenga
98% de la mxima densidad determinada por el mtodo de compactacin AASSHTO-
180 (piso de las 10 lbs y 18 de cada) (Proctor modificado), la supervisin verificara la
densidad mediante pruebas AASSHTO-11.
o Directiva n 006-2005-MDT Directiva para la elaboracin, aprobacin y
ejecucin de expedientes tcnicos y ejecucin de obras pblicas en la
Municipalidad Distrital de El Tambo, aprobada con la Resolucin de Alcalda
n 219-2005MDT/A de 8 de julio de 2005.

Numeral 12.2, Residencia de obra

a) En obras por administracin directa o convenio para el control y la ejecucin


de la obra es responsable tcnico y deber contar con el contrato respectivo
a travs de la subgerencia de Logstica y Servicios Generales estableciendo
clusulas de obligaciones y responsabilidades en observancia a normas
tcnicas en ingeniera y dispositivos legales vigentes, que garanticen el
cumplimiento de los objetivos institucionales y la aplicacin de la Resolucin
de Contralora n 195-88-CG- Normas que regulan la ejecucin de obras por
administracin directa.

Numeral 12.3, certificados de controles de calidad de obra

La Municipalidad deber de cautelar que en toda obra en ejecucin bajo cualquier


modalidad, se apliquen controles de calidad acordes con la naturaleza de la bra,
cuyos resultados sean registrados y archivados en formatos pre-diseados y
consignados en un informe especial que debe emitir la supervisin o inspeccin en
cada valorizacin de la utiliz acin de los insumos requeridos para la ejecucin de
las partidas materia de control y cumplimento de las expectativas tcnicas.

o Directiva n 001-2008-MDT-GDU-R Determinacin de las categoras


remunerativas del personal administrativo, liquidacin de obras, estudios y
obras para el programa de inversiones, aprobada con Resolucin de Gerencia
Municipal n 023-200- de 20 de enero de 2008

Numeral 6.1., personal de obra


a) supervisor de obra, es el profesional titulado colegiado habilitado en
ingeniera o arquitecto y con amplia experiencia en la ejecucin de obras,
qu desempea labores de control, evaluacin de la obra y depende
jerrquicamente de la subgerencia de obras pblicas, teniendo
responsabilidad de la calidad del proyecto ejecutando antes las instancias
correspondientes. El supervisor de obra, tiene responsabilidad de
carcter civil y penal ante las instancias correspondientes, por la
calidad de la obra y/o proyecto ejecutado

b) El residente de obra, es el personal con profesin en ingeniera civil o


arquitectura perfectamente habilitado, que realiza labores de diagnstico,
planeacin, programacin y ejecucin de proyectos de inversin de manera
directa y permanente en la obra, en cumplimiento a lo dispuesto en las
normas de la Contralora General de la Republica n 195-88-CG (Normas
que regulan la ejecucin de obras por administracin directa) y al contenido
de su contralo laboral, obligatorio desde el inicio de la obra hasta la
culminacin y el ltimo mes de remuneracin se le abonara cuando se
apruebe su pre-liquidacin tcnica administrativa. El residente de obra tiene
responsabilidad de carcter civil y penal ante las instancias
correspondientes, por la calidad de la obra y/o proyecto ejecutado.

Los hechos expuestos se originaron por la deficiente direccin tcnica del residente
de obra en la construccin de las veredas, martillo y losas de estacionamiento de
las citada obra, as como por la negligencia del supervisor de obra por no verificar,
evaluar y controlar el cumplimiento del expediente tcnico en los componentes
fisurados y no exigir la realizacin en el control y evaluacin a la documentacin
administrativa presentada por el supervisor y residente mediante informes
mensuales, no realizando el control previo, consecuentemente no identifico la
deficiente compactacin ene su debida oportunidad.
Como consecuencia de lo expuesto, los componentes de las veredas, martillos y
losas de establecimiento presentan fisuras, generando perjuicio econmico para la
Entidad por el importe de S/. 35 3450,61 (Treinta y cinco mil trescientos cuarenta y
cinto con 61/100 nuevos soles).
NOTIFICACION

NOTIFICACION

En atencin a la auditoria de cumplimiento que la contralora general de la republica


viene efectuando a la [nombre de la entidad] y de conformidad a lo dispuesto en la
directiva de auditoria de cumplimiento comunicacin de desviaciones de cumplimiento,
aprobada mediante resolucin de contralora N xxx-ao-CG de dia de mes de ao, no
habindose ubicado en su domicilio legay y fiscal a don [nombre de la persona
comprendida en los hechos], se procede a realizar la siguiente notificacin de acuerdo
a lo establecido en la directiva antes referida, a fin de que se apersone a recabar las
desviaciones de cumplimiento en el plazo fijado, caso contrario dichas desviaciones se
consignaran como observacin en el informe resultante:

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO [nombre de la entidad]


ORIGEN DE LA AUDITORIA [Descripcin del origen]
UNIDAD ORGANICA [nombre de la UO a cargo de la
auditoria]
PERSONA QUE RECIBE LA [nombres y apellidos]
NOTIFICACION
DOCUMENTO NACIONAL DE [N DNI]
IDENTIDAD
COMUNICACIN DE DESVIACIONES Desviaciones de cumplimiento en
DE CUMPLIMIENTO [letras] (nmeros)
HORA Y FECHA DE LA SEGUNDA [A las hh:mm de dia de mes de
VISITA ao]

DATOS DEL RECEPTOR

Nombres y apellidos
DNI N

[nombres y apellidos] Grado de vinculo


Firma
JEFE DE LA COMISION
Observacin
Fecha de emisin: dia de mes de ao

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EDICTO

EDICTO

En atencin a la auditoria de cumplimiento que la contralora general de la republica


viene efectuando a la [nombre de la entidad] y de conformidad a lo dispuesto en la
directiva de auditoria de cumplimiento comunicacin de desviaciones de cumplimiento,
aprobada mediante resolucin de contralora N xxx-ao-CG de dia de mes de ao, y
ante la imposibilidad de ubicar el domicilio legal y fiscal a don [nombre de la persona
comprendida en los hechos], se procede a realizar la siguiente notificacin de acuerdo
a lo establecido en la directiva antes referida, a fin de que se apersone a recabar las
desviaciones de cumplimiento en el plazo fijado, caso contrario dichas desviaciones se
consignaran como observacin en el informe resultante:

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO [nombre de la entidad]


UNIDAD ORGANICA [nombre de la UO a cargo de la
auditoria]
ORIGEN DE LA AUDITORIA [Descripcin del origen]
FUNCIONARIO/SERVIDOR PUBLICO [nombres y apellidos de la
persona comprendida en los
hechos]
DOCUMENTO NACIONAL DE [N DNI]
IDENTIDAD
COMUNICACIN DE DESVIACIONES Desviaciones de cumplimiento en
DE CUMPLIMIENTO [letras] (nmeros)
PLAZO PERENTORIO DOS DIAS HABILES, contados a
partir del dia siguiente de la
publicacin del ultimo edicto.
LUGAR DE APERSONAMIENTO [nombre de launidad organica a
cargo de la auditoria] de la
contralora general de la
republica, sito en [direccin], con
atencin a la comisin auditora
del (a la) [nombre de la entidad
auditada]

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11- INFORME DE AUDITORIA

LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

[UO u OCI RESPONSABLE DE LA AUDITORIA]

INFORME DE AUDITORIA N[NUMERO]-[AO]-CG/[SIGLAS U.O/OCI]-AC

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

[ENTIDAD]

[UBICACIN GEOGRAFICA]

[NOMBRE DEL INFORME DE AUDITORIA]

PERIODO:[ALCANCE]
[TOMO(N) DE (N)]

[REGION PERU]

[AO DE ELABORACION]

[Denominacin oficial del ao]

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INFORME N [NUMERO]-[AO]-CG[SIGLAS U.O]-AC

[NOMBRE DEL INFORME]

INDICE

DENOMINACION NPag.

I. ANTECEDENTES
1. Origen
2. Objetivos
3. Materia examinada y alcance
4. Antecedentes y base legal de la entidad
5. Comunicacin de las desviaciones de cumplimiento
6. Aspectos relevantes de la auditoria
II. DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO
III. OBSERVACIONES
1. Sumilla
2. Sumilla
n.(.)
IV. CONCLUCIONES
V. RECOMENDACONES
VI. APENDICES
FIRMAS

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