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Presente.-
Asunto: Presentacin de Descargos de Hallazgos
Referencia: CARTA N 016-2015-MDT/OCI
De mayor consideracin:
Me dirijo ante UD, en relacin al examen especial, que viene desarrollando el rgano
de Control Institucional, que mediante la comisin auditora ha determinado un (01)
hallazgo, correspondiente a mi gestin cuando desempee el cargo de Supervisor de la
Obra Mejoramiento Vial las Riberas, Los Riscos, Psje Los Acantilados, Las Peas, Las
Planicies, Los Llanos, Las Lomas, Las Cumbres, Las quebradas, Jr. Sebastin Lorente
Urb. El Tumi y Sesquicentenario, por lo que es pertinente realizar las aclaraciones y
comentarios, sobre el particular, siendo estos los siguientes:
1. INADECUADA APLICACIONES TECNICAS EN EL PROCESO
CONSTRUCTIVO DURANTE LA EJECUCION DE LA OBRA.
Se menciona los siguientes:
a. Sobre el presente tem, es descrito por el encargo de la evaluacin de
auditoria, en la que menciona que se realiz con diferente metodologa
constructiva, siendo esto una observacin inexacta, ya que se cumpli con
todos los mtodos y procesos constructivos para la ejecucin y construccin
de veredas, martillos y reas de estacionamiento de concreto.
Se menciona que el expediente tcnico precisa:
se colocara una sub base debidamente nivelada y compactada, utilizando
material de cantera
Por tanto este material es producto del corte de material a nivel de sub
rasante se puede considerar como cualquier otro material seleccionado de
cualquier cantera hasta mejor que la que se menciona en el expediente
tcnico.
Por lo tanto, es claro reconocer, que si bien se conoca esta zona como
apropiada para la extraccin y uso de material seleccionado, no se
realizaron las pruebas y ensayos de laboratorio pertinentes para determinar
la calidad y caractersticas, necesarias para considerarlas o mejorarlas, en
el uso y tratamiento de la sub base y base, que constituyen un elemento
necesario para realizar un ptimo control de calidad en la ejecucin de las
obras proyectadas.
Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por administracin
directa, se tuvo la participacin de los beneficiarios, como parte del
cofinanciamiento dentro de la obra, para lo cual se consider dentro de este
aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos y controles de calidad que
fueran necesarios en la obra, la cual fue muy difcil hacerlas cumplir dentro
de la ejecucin de la misma, ya que se tardaban mucho en darnos respuesta
a este pedido y que al final el tiempo en la ejecucin de la obra.
Segua transcurriendo y era necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.
C) Sobre el tem c), puedo mencionar que efectivamente dentro del desarrollo de la
ejecucin del compactado, se tuvo serios inconvenientes con el funcionamiento
de la compactadora tipo plancha que estaba asignada a la obra, ya que
constantemente presentaba desajustes y desperfectos, razn por la cual en
diversas oportunidades y diversos asientos en el cuaderno de obra en forma
reiterada se solicit al Ing., Residente de obra la Re compactacin de la base y
las reas antes del colocado del concreto.
Tambin es preciso mencionar que estos gastos de mantenimiento y reparacin
de equipos livianos estaban a cargo del cofinanciamiento de los vecinos o comit
de gestin.
d) Sobre el tem d), como ya mencione lneas arriba, se realizaron todos los
procesos tcnicos para la construccin de veredas, martillos y reas de
estacionamiento, con las eventualidades e inconvenientes con los equipos
livianos con los que se contaba en obra y como bien se menciona en el informe
de auditora, se debi llegar a cabo a las pruebas de densidad de campo y control
de la humedad, pero como vuelvo a mencionar, las pruebas, ensayo, y controles
de caridad, estaban al a cargo del comit de gestin, del cual haba un completo
abandono en este tema, ya que ellos lo consideraban como un tema muy
secundario. Y que por la continuidad la obra para cumplir con los pasos
establecidos y las metas programadas se continuaron el
desarrollo de la obra.
e) Sobre el tem e), cabe mencionar que dichas observaciones sobre las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, efectivamente estas surgieron y
fueron establecidas en el Acta de Recepcin de obra, hacindanos de
conocimientos al Ing., Residente de obra y mi persona en calidad de Supervisor
de obra, otorgndonos un plazo para el levantamiento de estas observaciones
del cual se levantaron las observaciones hechas, pero no as las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, ya que se obtuve una
conversacin con el Sub Gerente de Obras Ing. Gustavo Condezo Mansilla, en
la que nosotros el Ing. Residente de obra, ramos conscientes que exista
dichas fisuras y que adems nos comprometamos a refaccionar dichas fisuras.
CONCLUSIONES
De lo expuesto, sealar que se ha llevado a cabo y desarrollado los procesos
constructivos en la ejecucin de veredas, martillos y losas de estacionamiento, dentro
de las especificaciones tcnicas correspondientes, pero que no se realiz el adeudado
monitoreo y control de calidad de los trabajos realizados, as como de los materiales,
agregados y equipos livianos con los que se ejecut la obra y que estos repercutieron
en el comportamiento, mediante las fisuras.
A la vez tambin dejo constancia que desde que se nos comunic las observaciones
hechas en el acto de la recepcin de obas, siempre se tuvo la predisposicin de realizar
la refraccin y reparacin de los elementos mencionados, para lo cual puedan dar fe las
diversas actas de compromiso firmadas por mi persona y el Ing. Residente de Obra,
ante la sub gerencia de oras, que en todo momento no quiso prestarnos la ayuda
correspondiente con entidad, mas por el contrario se nos instal a realizar dicha
refraccin a cuenta nuestra, asumiendo enteramente el gasto total que demande dicha
refraccin.
Por lo tanto y en vista de los resultados del examen especial a la obra en mencin,
puedo manifestar que estando siempre con el nimo de resarcir o reparar dichos
elementos fisurados, reconocer dicha primera valorizacin mediante el informe conjunto
N 015-2014-MDT/GDUR/SGO de fecha 22 de julio del 2014, pero que se considere
tambin los responsables directos y responsables solidarios, para la ejecucin de esta
valorizacin.
La otra consideracin que estoy llano y dispuesto a acatar, por supuesto dependiendo
de la evaluacin y consideracin de la comisin auditora, la posibilidad de realizar la
reparacin de dichos elementos en la forma directa y con el plazo considerable, con los
que se determine la responsabilidad.
Atentamente
_____________________________
Alejandro L. Orellana Tutaya
DNI 20053747
En tal sentido le solicitamos que se nos apoye con el personal de obra, equipos livianos
y dems para la reparacin, refaccin de vereda, martillos y losas de estacionamiento
determinados, para cumplir con nuestra responsabilidad, a la que el Sub Gerente de
Obras, se neg redundante y nunca tuvimos el apoyo por parte del Sub Gerente de
Obras y la Entidad, a pesar que en reiteradas oportunidades firmamos actas y reparar
y refaccionar las veredas, martillos y losas de estacionamiento, pero no se tuvo apoyo
por arte de Sub Gerente de Obras.
El pedido de apoyo a la Sub Gerencia de Obras, estaba sustentado, que debido a que
estas observaciones surgieron en el proceso Recepcin de Obra y consignadas en la
respectiva Acta de Recepcin, considerbamos que dichas observaciones deban ser
levantadas por los responsables de la obra (Ing. Residente de Obra e Ing. Supervisor
de Obra), pero tambin por parte de la Entidad (Sub Gerente de Obras), que es lo
correcto y normativo dentro de la ejecucin de obras por administracin directiva. Pero
este sustento no fue tomado por el Sub Gerente de Obras, ya que el mencionaba que
los nicos responsables ramos Ing. Residente y Supervisor y que debamos asumir
todos los gastos que se generan para subsanar observaciones.
Por lo que hago la consulta,
Dnde se establece que los nicos responsables de realizar el levantamiento
de observaciones en el proceso de Recepcin de obra, son los Ing's Residente
y Supervisor de Obra, debiendo asumir eternamente los gastos que se generen?
No es acaso que los responsables del levantamiento de observaciones, son los
Ing's Residentes y Supervisor, pero a la vez tambin la Entidad?
f) Sobre el Item f), sobre la valorizacin efectuada por el especialista contratado,
que efectu dicha valorizacin y determino el monto del resarcimiento
econmico, en la que realiza un anlisis de costos unitarios, que son tomados
del expediente tcnico, lo cual no es concordante con lo que se establece en
dicho expediente tcnico, ya que los montos de la mano de obra no son los que
se tiene establecido en el expediente tcnico.
DE LIQUIDACION DE OBRAS
SEOR:
PRESENTE
POR LO TANTO
Atentamente
Ex Supervisor de Obra
AO DE LA DIVERSIFICACION PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA
EDUCACION
PRESENTE
De mi mayor estima:
Por lo tanto, es de aclarar que los procedimientos y metodologa con la que se realiz
el proceso constructivo son los mismos, ya que se menciona que se us material
zarandeado obtenido del corte a nivel de sub rasante, siendo esto algo concreto y
evidenciado en las anotaciones del cuaderno de obra. Adems menciona que dicho
material seria de una cantera salas (cerrada y clausurada desde el ao 2009).
Sobe el particular cabe mencionar que dicha cantera, no es la nica apta para la
extraccin de material para sub base y base y as como para mejoramiento de vas o
cualquiera sea el caso. Las canteras de materiales existen en reas pblicas y/o
privadas, que se encuentran en todas las zonas del distrito de El Tambo y que no es
exclusividad de una determinada zona de explotacin.
La zona donde se ubica la urbanizacin Sesquicentenario y zona donde se desarrolla la
Obra, tiene las caractersticas de una cantera buena para la explotacin de material
seleccionado, destinado para cualquier uso, y ser considerada como una cantera como
cualquiera, pero debido a que en ella se encuentra asentada toda una urbanizacin la
cual ha sido individualizada e independizada a cada propietario, por lo que no existe la
probabilidad de expltalo en grandes cantidades, como ocurre en zonas que son de un
solo propietario o entidad pblica.
Por tanto, este material es producto del corte del material a nivel de sub rasante se
puede considerar como cualquier otro material seleccionado de cualquier cantera hasta
mejor que la que se menciona en el expediente tcnico.
Sobre el transporte en camiones de descarga de volteo este se menciona, porque se
tiene que cubrir las distancias que existe en esas canteras y la obra.
Por lo expuesto, dentro del proceso constructivo se llev a cabo con la misma
metodologa propuesta como es:
Conformacin de Base para veredas, martillos y reas de estacionamiento.
Nivelacin y compactacin de Base de veredas, martillos y reas de estacionamiento
Encofrado y desencofrado normal para veredas, martillos y reas de estacionamiento
Por lo tanto, es claro reconocer, que si bien se conoca esta zona como apropiada para
la extraccin y uso de material seleccionado, no se realizaron pruebas y ensayos de
laboratorio pertinentes para determinar la calidad y caractersticas, necesarias para
considerarlas o mejorarlas, en el uso y tratamiento de la sub base y base, que
constituyan un elemento necesario para realizar un ptimo control de calidad en la
ejecucin de las obras proyectadas.
Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por administracin directa, se tuvo
la participacin de los beneficiarios, como parte del cofinanciamiento dentro de la obra,
para lo cual se consider dentro de este aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos
y controles de calidad que fueran necesarios en la obra, la cual fue muy difcil hacerlas
cumplir dentro de la ejecucin de la misma, ya que se tardaban mucho en darnos
respuesta a este pedido y que al final el tiempo en la ejecucin de la obra segua
transcurriendo y era necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.
a) Sobre el tem b), como bien se menciona en el informe de la comisin auditora, dichos
resultados fueron recogidos y pagados, con el peculio del Ing. Residente de Obra y el
algunos casos de mi persona, ya que como mencione lneas arriba, se nos fue imposible
llegar a obtener el pago por estos estudios y ensayos por parte del comit de gestin,
como parte de su cofinanciamiento, durante la ejecucin de los trabajos y desarrollo de
la obra, habiendo remitido las muestras de materiales, pruebas de campo y testigos de
concreto en su debido momento y que no fueron recogidos del laboratorio de Mecnica
de Suelos, porque no se realizaba pagos establecidos, motivo por el cual habiendo
culminado la obra y en nuestro deber de entregar la Pre Liquidacin Tcnica-Financiera,
y siendo requisito y parte del acervo documentario la entrega dichos documentos de
controles de calidad, tuvimos que realizar el pago de dichas muestras en la cantidad
que estuvo a nuestras posibilidades econmicas.
b) Sobre el tem c), puedo mencionar que efectivamente dentro del desarrollo de la
ejecucin del compactado, se tuvo serios inconvenientes con el funcionamiento de la
compactadora tipo plancha y la mezcladora de concreto tipo tolva que estaba asignada
a la obra, ya que constantemente presentaba desajustes y desperfectos por lo que el
comit de gestin lo reparaba y otras veces mandaba reparar segn sus posibilidades.
c) Sobre el tem d), como ya mencione lneas arriba, se realizaron todos los procesos
tcnicos para la construccin de veredas, martillos, y reas de estacionamiento, con las
eventualidades e inconvenientes con los equipos livianos con lo que se contaba en
obra y como bien se menciona en el Informe de auditora, se debi llevar a cabo las
pruebas de densidad de campo y control de la humedad, pero como vuelvo a mencionar,
las pruebas, ensayos y controles de calidad, estaban a cargo del comit de gestin, del
cual haba un completo abandono en este tema, ya que ellos lo consideraban como un
tema muy secundario. Y que por la continuidad de la obra para cumplir con los plazos
establecidos y las metas programadas se continuaron el desarrollo de la obra.
d) Sobre el tem e), cabe mencionar que dichas observaciones sobre las fisuras en
veredas, martillos y losas de estacionamiento, efectivamente estas surgieron y fueron
establecidas en el Acta de Recepcin de Obra, hacindonos de conocimiento al Ing.
Residente de Obra y mi persona en calidad de Supervisor de Obra, otorgndonos un
plazo para el levantamiento de estas observaciones, del cual se levantaron las
observaciones hechas, pero no as las fisuras en veredas, martillos y losas de
estacionamiento, ya que se tuvo una conversacin con el Sub Gerente de Obras Ing.
Gustavo Condezo Mansilla, en la que nosotros el Ing. Residente de Obra e Ing.
Supervisor de Obra, ramos conscientes que exista dichas fisuras y que adems nos
comprometamos a refeccionar dichas fisuras.
Compactacin de base veredas, verificacin de trabajos desarrollados por parte del
sub gerente Ing. Gustavo Condezo Mansilla
Verificacin de trabajos desarrollados por parte del sub gerente de obras Ing. Gustavo
Condezo Mansilla
Pero indicamos al Sub Gerente de Obras, que tambin el tenia responsabilidad de los
hechos ya que sabiendo que tenamos problemas con los equipos livianos y mal
tiempo, nos oblig en forma verbal en las reiteradas reuniones que se tena con todo
el plantel profesional que contaba la MDT a proseguir con los trabajos y ejecucin de la
obra.
En tal sentido le solicitamos que se nos apoye con el personal de obra, equipos livianos
y dems para la reparacin refaccin de veredas, martillos y losas de establecimiento
determinados, para cumplir con nuestra responsabilidad, a la que el Sub Gerente de
Obras y la Entidad, a pesar que en reiteradas oportunidades firmamos actas y
compromisos en ing. Supervisor de Obra, de reparar y refaccionar las veredas, martillos
y losas de estacionamiento, pero no se tuvo apoyo por parte del Sub Gerente de Obras.
El pedido de apoyo a la Sub Gerencia de Obras, estaba sustentado, que debido a que
estas observaciones surgieron en el proceso Recepcin de Obra y consignadas en la
respectiva Acta de recepcin, considerbamos que dichas observaciones deban ser
levantadas por los responsables de la obra (Ing. Residente de Obra e Ing. Supervisor
de Obra), pero tambin por parte de la entidad (Sub Gerente de Obras), que es lo
correcto y normativo dentro de la ejecucin de obras por administracin directa. Pero
este sustento no fue tomado por el Sub Gerente de Obras, ya que el mencionaba que
los nicos responsables ramos Ing. Residente y Supervisor y que debamos asumir
todos los gastos que se generen para subsanar dichas observaciones.
Por lo que se hace la aclaracin de que los responsables de la obra son el Ing. Residente
de Obra, el Ing. Supervisor de la Obra y el Sub Gerente de Obras Publicas de la
Municipalidad Distrital De El Tambo.
e) sobre el tem f), sobre la valorizacin efectuada por el especialista contratado, que
efectu dicha valorizacin y determino el monto del resarcimiento econmico, en la que
realiza un anlisis de costos unitarios, que son tomados del expediente tcnico, lo cual
no es concordante con lo que se establece en dicho expediente tcnico, ya que los
montos de la mano de obra e insumos no son los que se tiene establecidos en el
expediente tcnico.
De mi mayor consideracin.
Por medio de la presente tengo el agregado de dirigirme a usted, para hacerle llegar el
cordial saludo, para informar con respecto a la CARTA N 018-2015-MDT/OCI de fecha
en las oficinas de OCI de Comunicacin de Hallazgos de recepcin de 12 de Febrero
2015, correspondiente a la gestin del suscrito cuando era funcionario y/o servidor.
Dichas absoluciones de las observaciones son levantadas y sustentadas en las hojas
adjuntas para su conocimiento y dems fines.
Atentamente.
ABSOLUCIONES A OBSERVACIONES
La obra Rehabilitacin de las Riveras, los Riscos, Pasaje los Acantilados, las
Peas, las Planicies, los Llanos, las Lomas, las Cumbres, las Quebradas, el Jr.
Sebastin Lorente Urb. Tumi Sesquicentenario Pio Pata distrito de El Tambo
Huancayo Junn.
a) Material para base y sub base aplicado a las veredas, martillos y losas
de estacionamiento distinto al sealado en las especificaciones
tcnicas del expediente tcnico
Tan solo para mencionar, que siendo esta una obra por
administracin directa, se tuvo la participacin de los beneficiarios,
como parte del cofinanciamiento de la obra, para lo cual se consider
dentro d este aporte, el gasto de todas las pruebas, ensayos y
controles de calidad que fueron necesarios en la obra, la cual fue
muy difcil hacerlas cumplir dentro de la ejecucin de la misma, ya
que se tardaban mucho en darnos respuestas a este pedido y que al
final del tiempo en la ejecucin de la obra segua transcurriendo y era
necesario continuar con la ejecucin de las partidas y metas
programadas.
Toda obra ya sea por administracin directa o por contrata para el sector
pblico, solamente tiene un (1) residente de obra, responsable de la
ejecucin de la obra y un (1) supervisor de obra (representa a la
institucin en obras por contrata y administracin directa), cada uno con
funciones especficas, si un funcionario usurpa sus funciones comete un
delito que est penalizado, por lo que la subgerencia de obras no
puede supervisar las obras, adems segn el ROF no es esta mi
funcin, adems la subgerencia a travs de la comisin ha controlado la
obra, observando las deficiencias tcnicas de la obra que aparecieron
post obra, exigiendo su levantamiento respectivo, a pesar de las actas
de acuerdos los involucrados no han cumplido, agotando todos los
procesos administrativos de mi parte, como le consta con los documentos
presentados a su oficina. (se adjunta anexo N07).
CONCLUSION:
Las normas:
Cuadro N 01-2015
2 115,
COSTO SEGN EXPEDIENTE TECNICO 715.57
1 228,
COSTO FINAL SEGN LIQUIDACIN DE OBRA 477.79
887,
SALDO NO GASTADO (AHORRADO) 237.78
COSTO DIRECTO
35,345.61
SON: TRENTICINCO MIL TRECIENTOS CUARENTICINCO Y 51/100 NUEVOS
SOLES
OFICIO N -(AO)CG/DC
(Lugar), (fecha)
Seor(a):
(Nombre (solo el primero), Apellidos del titular)
(Cargo)
Entidad sujeta a control
Direccin fiscal
Distrito/provincia/ regin
(Lugar), (fecha)
Seor(a)
(Nombre (solo el primero), Apellidos del titular)
(Cargo)
Entidad sujeta a control
Direccin fiscal
(Distrito/provincia/ regin)
(NOMBRES Y APELLIDOS)
Contralor General De La Republica
O Funcionario Designado
En tal virtud, solicitamos a usted instruya a las unidades orgnicas de esta entidad, a fin
que posibiliten lo que expone y dispone la precitada normativa de control
gubernamental, lo cual guarda concordancia y sujecin con los ejercicios del derecho
de defensa y del debido proceso consagrados en la Constitucin Poltica del Per, como
en la normativa de control gubernamental, los que asisten a las personas sujetas a la
comunicacin de las desviaciones de cumplimiento.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial
consideracin y estima.
Atentamente,
[Nombre Y Apellidos]
Jefe De Comisin Auditora
Denominacin oficial del ao
8 CDULA DE COMUNICACIN DE LA DESVIACIN DE CUMPLIMIENTO
[Nombre y apellido]
Jefe de la Comisin Auditora
RECIBI CONFORME
NOMBRE
CARGO
FECHA Y HORA
DIRECCIN
FIRMA
DNI
OBSERVACIN
1. DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN LA EJECUCION DE LA OBRA
REHABILITACIN DE VAS DE LA URBANIZACION EL TUMI Y
SESQUICENTENARIO, ORIGIN FISURAS EN LAS VEREDAS, MARTILOS Y
LOSAS DE ESTACIONAMIENTO, GENERANDO UN PREJUCIO ECONMICO
A LA ENTIDAD POR S/. 35 345,61.
Material para base y sub base aplicado en las veredas, martillos y losas de
estacionamiento distinto al sealado en la especificacin tcnica del
expediente tcnico.
El expediente tcnico de la obra Rehabilitacin del jirn las Riveras, los Riscos,
pasaje los Acantilados, las Peas, las Planicies, los Llanos, las Lomas, las
Cumbres, las Quebradas y jirn Sebastin Lorente, de la urbanizacin el Tumi y
Sesquicentenario, Pio Pata, distrito de El Tambo, Huancayo, Junn, fue
aprobado mediante Resolucin Gerencial n. 275-2010-MDT/GDUR de 27 de
mayo del 2010 (anexo n. 5) y su modificacin solo en relacin al tipo de
pavimento fue aprobado con Resolucin Gerencial n. 113-2012-MDT/GDUR de
6 de marzo de 2012.
Los hechos expuestos se originaron por la deficiente direccin tcnica del residente
de obra en la construccin de las veredas, martillo y losas de estacionamiento de
las citada obra, as como por la negligencia del supervisor de obra por no verificar,
evaluar y controlar el cumplimiento del expediente tcnico en los componentes
fisurados y no exigir la realizacin en el control y evaluacin a la documentacin
administrativa presentada por el supervisor y residente mediante informes
mensuales, no realizando el control previo, consecuentemente no identifico la
deficiente compactacin ene su debida oportunidad.
Como consecuencia de lo expuesto, los componentes de las veredas, martillos y
losas de establecimiento presentan fisuras, generando perjuicio econmico para la
Entidad por el importe de S/. 35 3450,61 (Treinta y cinco mil trescientos cuarenta y
cinto con 61/100 nuevos soles).
NOTIFICACION
NOTIFICACION
Nombres y apellidos
DNI N
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EDICTO
EDICTO
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AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
[ENTIDAD]
[UBICACIN GEOGRAFICA]
PERIODO:[ALCANCE]
[TOMO(N) DE (N)]
[REGION PERU]
[AO DE ELABORACION]
Pgina x de xx
INDICE
DENOMINACION NPag.
I. ANTECEDENTES
1. Origen
2. Objetivos
3. Materia examinada y alcance
4. Antecedentes y base legal de la entidad
5. Comunicacin de las desviaciones de cumplimiento
6. Aspectos relevantes de la auditoria
II. DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO
III. OBSERVACIONES
1. Sumilla
2. Sumilla
n.(.)
IV. CONCLUCIONES
V. RECOMENDACONES
VI. APENDICES
FIRMAS