1 AUTORIA MEDIATA EN LOS APARATOS ORGANIZADOS

AUTORIA MEDIATA EN LOS APARATOS ORGANIZADOS DE PODER

Y SU APLICACIN EN EL DERECHO PERUANO

Autor: Jos Luis Timoteo Venturo

Resumen

La figura de la autora mediata surge, en principio, por la necesidad de llenar

vacos en el derecho penal alemn como consecuencia de una visin restrictiva
del concepto de autor, por lo que esta figura fue desarrollndose de forma
paulatina, pues ms all de los derroteros conceptuales y doctrinales se
evidenci como una construccin jurdicamente viable para determinar la
responsabilidad penal de los mediadores en el rgimen nazi, a travs de la teora
de la autora mediata en aparatos organizados de poder. El estudio realiza un
recuento y origen de esta teora. Se analiza y formula apreciaciones crticas a la
amplia fundamentacin de la sentencia respecto a la participacin criminal que
despleg el ex mandatario peruano, la misma que sienta ya las bases de una
doctrina jurisprudencial nacional y consolida la autora mediata en nuestro
medio.

Palabras clave: Autora mediata; dominio de la voluntad; aparatos organizados

de poder; estructura jerrquica; instrumento.

INTRODUCCIN

Hace mucho tiempo que el Derecho penal distingue entre delitos cometidos
individualmente y de manera directa, de los delitos cometidos a travs de otro o
de otros y de manera indirecta. Es precisamente para estos ltimos casos que
se emplea la teora de la autora mediata.

Efectivamente, cmo atribuir un delito, por ejemplo, un acto terrorista, a una

persona que utiliza a un menor de edad para que ste coloque la bomba? O, En
todos estos casos el hombre de adelante o ejecutor material (el que coloca la
bomba o sustrae el bien ajeno) es el que directamente ejecuta el acto terrorista
o hurta un bien mueble ajeno, sin embargo, nadie puede negar que el verdadero
autor es el hombre de atrs dado el dominio que mantiene del delito como

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consecuencia del aprovechamiento o instrumentalizacin de la situacin

existente.

Problemtica

El problema se cimienta en un primer momento, en la identificacin de los

autores reales de graves crmenes, por lo cual hacemos referencia a que no
solo es suficiente determinar a los autores materiales, directos, e inmediatos del
delito.1 Ms an, cuando se trata de acciones lesivas a la humanidad, la
relevancia prctica, como jurdica, de juzgar a los autores que quedan tras las
sombras se configura como una garanta de verdad que evidencia procesos de
ejercicio eficaz de la justicia.

Formulacin exacta de la problemtica

Por qu surgi esta teora? Qu problemas puede solucionar esta Teora?

Como tambin Cul es la responsabilidad penal de aquellos que estando lejos

o distante de los actos materiales mantienen una posicin de dominio de los
hechos como consecuencia de su posicin jerrquica y de mando al interior del
aparato de poder organizado (organizacin militar)?

Es legtimo el cuestionamiento hacia las imputaciones que formulan aquellos

procesados por crmenes contra los derechos humanos bajo el argumento de
que ellos no tomaron parte en la ejecucin material de los hechos y que ello los
desvincula del evento criminal?

Es suficiente, para establecer una desvinculacin del evento criminal o

violacin contra los derechos humanos, argumentar que el ser parte de una
cadena de mando no genera una calidad de autor, ya que en su condicin de
efectivo de la milicia cumpla rdenes de sus superiores?

Entonces, resulta particularmente importante definir ese nuevo marco de

interpretacin jurdico penal a partir del cual se establecern y construirn las

1
Montoya Vivanco, Ivn, COMENTARIOS DE DERECHO PENAL Edit. PUCP Pg. 22

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responsabilidades penales de aquellos que, segn las investigaciones

preliminares, son sealados como responsables de los hechos criminales

Basndonos en esta teora que se va a comentar, nos ayuda a solucionar y a

poder dar respuesta de que sucedera, y como se actuara con los delitos que se
cometieron en la poca del terrorismo las desapariciones forzada, secuestros,
genocidios y dems crmenes de lesa humanidad que se cometieron por
Sendero luminoso, en los aos 80 como se hubiera a ttulo de qu condenado a
Abimael por haber ordenado las matanzas, si no hubiese estada formulada o
propuesta est teora por Claux Roxin, bajo qu argumentos se condenara a
este lder comunista.

Y as no se hubiese dado el precedente para que luego fuera condenado Alberto

fujimor por los casos de Barrios Altos y La Cantuta, o como se juzgara a los
Jefes Polticos Militares que tambin cometieron graves violaciones de derechos
humanos, en provincias.

En trminos de Claux Roxin, autor de la teora de la autora mediata en aparatos

organizados de poder, debe comprenderse que el contexto delictivo que hemos
esbozado demuestra que estamos frente a crmenes de guerra, de Estado y de
organizacin, que no pueden aprehenderse adecuadamente con los solos
baremos del delito individual; de all se deduce que las figuras jurdicas de
autora, induccin y complicidad, que estn concebidas a la medida de los
hechos individuales, no pueden dar debida cuenta de tales sucesos colectivos,
contemplados como fenmeno global. Pero ello no nos exime de la obligacin
de considerar los comportamientos de los intervinientes a ttulo individual en tales
hechos tambin desde la perspectiva dogmtica del delito individual. 2

Esta teora se aplic y dio la solucin para poder condenar en un principio

Abimael Guzmn por sus delitos de grave violaciones a los derechos humanos
por ejemplo en la Matanza de Lucanamarca no deberan quedar impune por

2
Opinin Jurdica, Vol. 12, N 23, pp. 81-98 - ISSN 1692-2530 Enero-Junio de 2013 / 212 p. Medelln,
Colombia
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ende esta teora, que tuvo que ser adecuada para poder ser aplicada para
imputarle estos delitos en el llamado Juicio del Siglo. Y que ms adelante de
manera irnica esta teora se aplic a quin capturo al cabecilla terrorista, el ex
presidente Alberto Fujimori.

Contenido

Comencemos sealando que el artculo 23 del Cdigo Penal establece tres tipos
de autora (calidad de autor) del hecho punible (el delito cometido): la autora
inmediata o directa, la autora mediata o indirecta y la co-autora.

Se considera AUTOR INMEDIATO al ejecutor material del hecho delictivo,

quien realiza por s mismo la conducta tpica y que, por tanto, tiene el dominio de
la accin.

Se considera AUTOR MEDIATO a quien, teniendo el dominio de la accin, se

sirve de un intermediario para cometer un hecho delictivo. En tal sentido, el
intermediario tiene una posicin subordinada frente al autor mediato, siendo este
ltimo el que domina la voluntad del primero y lo utiliza como su instrumento para
ejecutar la accin tpica (el delito). Tambin puede ocurrir que el intermediario
sea inducido a error por el autor mediato, y que no sepa que comete un delito; o
que el intermediario acte sin tener el dominio de su propia voluntad.

Finalmente, hay CO-AUTORA cuando el delito es cometido conjuntamente por

varias personas, que participan voluntaria y conscientemente, dividindose
funciones. Por tanto, se considera autor a cada uno de los que aporta en la
comisin del delito, no existiendo diferencia esencial entre los distintos
participantes.3

Esta teora fue esbozada inicialmente por el jurista alemn Hans Welsel y
desarrollada posteriormente por su compatriota Klaus Roxin (Autora y Dominio
del Hecho en Derecho Penal). Segn esta teora, el autor de los delitos dolosos
es quien domina finalmente la realizacin del hecho.

Roxin distingue tres formas de dominio del hecho:

3
Pariona Arana, Ral El posicionamiento de la teora de la autora mediata por organizacin en la
jurisprudencia peruana, Unidad de Postgrado de la Universidad San Marn de Porres Pg. 98
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(1) dominio del hecho por accin

(2) dominio del hecho funcional

(3) dominio del hecho por voluntad. A su vez el dominio del hecho por voluntad
puede tener tres modalidades:

a) Dominio de voluntad por coaccin;

b) Dominio de voluntad por error; y

c) Dominio de voluntad en virtud de aparatos organizados de poder (o dominio

por organizacin).

Sobre la base del criterio del dominio de hecho, Roxn elaboro una tesis que
permitira imputar responsabilidad penal a ttulo de autores a aquellos que sin
ejecutar los hechos directamente se limitaban a dar las rdenes para su
comisin.

La tesis de la autora medita por domino de la voluntad en aparatos de poder

organizados tiene como soporte fundamental la existencia previa de una
organizacin estructurada . Esta posee una lnea jerrquica slida que har
responsable a su nivel estratgico superior por la decisiones y designios de
carcter delictivo que a su interior se adopten. Los cuales, luego, le sern
asignados al ejecutor inmediato por la va de la verticalidad que presenta su
diseo organizacional.

La primera caracterstica sera la asignacin de roles que designara la relacin

entre el nivel estratgico y el ejecutor, y que aluden a una divisin del trabajo o
distribucin de funciones. La segunda caracterstica sera el desarrollo de una
vida funcional que es independiente a la de no radica en un estado de nimo
especial del nivel superior estratgico, sino en el mecanismo funcional del
aparato, esto es, su automatismo o desarrollo de un proceso o funcionamiento
por s slo. Producto de esto, el hombre de atrs podr confiar siempre en que
su orden o designio criminal se van a cumplir sin necesidad de que tenga que
conocer al ejecutor inmediato, este funcionamiento automtico del aparato
sera aquello que realmente garantice el cumplimiento de la orden. Para la
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sentencia, la autora mediata por organizacin requiere de la presencia de

presupuestos y requisitos funcionales. Estos seran i) el poder de mando;ii) la
desvinculacin de la organizacin del ordenamiento jurdico; iii) la fungibilidad
del ejecutor inmediato; y iv) la elevada disposicin del ejecutor hacia el hecho.
La Corte clasifica a su vez estos requisitos en dos niveles,

Un nivel objetivo y un nivel subjetivo. El primero comprendera al poder

demando y la desvinculacin del ordenamiento jurdico del aparato de poder.
El poder de mando resulta trascendental para materializar el dominio de la
organizacin, mientras que la desvinculacin del derecho le dar mayor solidez
a este dominio. Basada en estas caractersticas, la sentencia califica a ambos
como el soporte bsico que permitir al nivel estratgico superior (autor
mediato) edificar y consolidar su dominio sobre la totalidad de la estructura
criminal. Por otra parte, el nivel subjetivo comprende a la la fungibilidad del
ejecutor directo y su elevada disponibilidad hacia la realizacin del hecho.
Estos elementos permitiran inferir que la actuacin del ejecutor directo
depender finalmente de su propia voluntad a la realizacin del hecho. En
cambio, la no ejecucin por ste del evento criminal, conllevar a su fungibilidad
o sustitucin por otra persona interpuesta que tenga una mayor predisposicin a
obedecer la orden.4

Segn Roxin, quienes mueven los hilos de un aparato organizado de poder,

tienen inters en la realizacin del hecho, tanto como el inductor, por lo que el
fundamento de su autora no puede sustentarse en una posicin subjetiva con
relacin al hecho que se realiza, sino slo en el mecanismo de funciona-miento
del aparato en el marco en el que se acta. En consecuencia, para la Teora del
Dominio del Hecho, se considera como autor, al hombre de atrs quin decide
la realizacin del hecho, siendo que su transcurso y su resultado, dependen de
l, teniendo pues la capacidad de hacer continuar o impedir que la accin se
ejecute. No es pues la persona que llega a realizar el delito en forma directa, sino
que se sirve de otra persona para realizar el hecho tpico. El hombre de atrs

4
7 de abril de 2009 Sentencia EXP. N A.V. 19 2001

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es el que adopta las decisiones y el ejecutor (que puede ser fungible) es el que
est predispuesto para realizar la orden.5

En resumen, como seala el profesor de la Universidad de Freiburg Kai Ambos:

El dominio por organizacin tiene como presupuesto la existencia de una
organizacin estructurada de modo jerrquico y estricto y un dominio del hecho
del hombre de atrs sobre ejecutores fungibles. Como grupos de casos entran
en consideracin aparatos de poder de organizacin estatal y no estatal, es decir,
Estados totalitarios y determinadas formas de criminalidad organizada, en la
medida en que esta ltima posea los elementos estructurales mencionados. La
desvinculacin del derecho de estos aparatos de poder no tiene porqu ser
excluida, pero no constituye una condicin ni suficiente ni necesaria del dominio
por organizacin. Por lo tanto, resulta prescindible en cuanto elemento
estructural del dominio por organizacin.6

Contrastando esta teora con la realidad se da que, aplicando esta teora no es

necesario probar que el hombre de atrs dio una orden directa para que otros
ejecuten un delito determinado; sino que basta que se demuestre la posicin de
aquel dentro del aparato organizado de poder. Por tanto, la postura de los
defensores de Fujimori en el sentido que no existe ninguna prueba documental
o testimonial de que el ex presidente haya ordenado los crmenes por los que ha
sido condenado, queda desbaratada.7

Alternativas a la Solucin del problema

Podemos destacar, en principio, que el derecho penal peruano no ha de ser

indiferente frente a la evolucin que el ordenamiento jurdico permite impulsar, y
que la doctrina ha desarrollado con la inmersin de la teora de la autora mediata
a travs de aparatos organizados de poder, a pesar de que los esfuerzos deben
ser an mayores y que con ello se busque evadir y erradicar la impunidad en la
comisin de crmenes. Con ello se hace necesario el nfasis en el desarrollo
doctrinal y su reflejo en la jurisprudencia, atendiendo a principios propios del

5
ROXIN, Claus, "La Autora Mediata por Dominio en la Organizacin", y "Las Formas de Participacin en
el Delito", En; Problemas Actuales de la Dogmtica Penal Ara Editores. Primera Edicin. Lima 2004
6
Kai Ambos, Dominio del hecho por dominio de voluntad en virtud de aparatos organizados de poder.
Una valoracin crtica y ulteriores aportaciones.
7
Revista Oficial del Poder Judicial: Ao 4 - 5, N 6 y N. 7 / 2010-2011
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derecho penal y con ello evitar y responsabilizar la impunidad por crmenes

consumados a travs de aparatos organizados de poder y que de ello devenga
un hito jurdicamente hablando para incluso crmenes cometidos por altos
mandos y superiores jerrquicos incluso antes de la entrada en vigencia de una
ley que estipule dicha figura o de su adopcin doctrinal y jurisprudencial, cuando
de crmenes de lesa humanidad se trata.

Por ende sealar que, gracias a la aplicacin de esta teora por parte de los
jueces, ha sido posible juzgar y condenar a diversos criminales como los jerarcas
nazis, gobernantes violadores de derechos humanos, jefes de organizaciones
criminales o terroristas, entre otros, que de otro modo no podran haber sido
condenados. Ciertamente, Abimael Guzmn Reynoso y la cpula de la
organizacin terrorista Sendero Luminoso tambin fueron condenados gracias a
la teora del dominio del hecho.

Conclusiones

Por todo lo anterior, la teora de la autora mediata en aparatos organizados de

poder, planteada en principio por Claux Roxin (2000), se dio como una necesidad
de abordar problemas como la determinacin de la responsabilidad penal de los
diversos mandos directivos de una estructura jerrquica y organizada para la
comisin de crmenes desde la fundamentacin del marco de la autora mediata,
lo que es perfectamente identificable en el contexto peruano en casos donde el
jefe emite una orden criminal con el pleno conocimiento de que sus subordinados
la ejecutarn.

Bibliografa

ROXIN, Claus, "La Autora Mediata por Dominio en la Organizacin", y "Las Formas de
Participacin en el Delito", En; Problemas Actuales de la Dogmtica Penal Ara Editores.
Primera Edicin. Lima 2004
KAI AMBOS, "Derecho Penal"
Revista Oficial del Poder Judicial: Ao 4 - 5, N 6 y N. 7 / 2010-2011
Montoya Vivanco, Ivn, COMENTARIOS DE DERECHO PENAL Edit. PUCP, Pg. 22
Pariona Arana, Ral El posicionamiento de la teora de la autora mediata por
organizacin en la jurisprudencia peruana, Unidad de Postgrado de la Universidad San
Marn de Porres, Pg. 98

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