Identif. de Peligros y Evalu. y Control de Riesgos

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE
DIVISIÓN CHUQUICAMATA Código : PRO.431.SIG

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Fecha : 01.OCT.2012
Versión N° : 5
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y Página : 1 de 21
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
Tabla de contenidos
1. Propósito y Aplicación
2. Responsabilidades
3. Equipos y Materiales
4. Descripción de la Actividad
5. Referencias
6. Anexos
REVISADO APROBADO
Nelson Carvajal Quililongo Christian Toutin Navarro.

Coordinador Divisional Representante de la Gerencia
Sistema Integrado de Gestión OHSAS 18001/2007
División Chuquicamata División Chuquicamata
1. PROPÓSITO Y APLICACIÓN
“Se considera COPIA CONTROLADA sólo el ejemplar disponible en Intranet. Los usuarios de los documentos en papel (impresiones
bajadas de Intranet o copias) deben verificar que éstos corresponden a la última versión de Intranet.”
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
Establecer una metodología para la permanente identificación de peligro, evaluación y control de

los riesgos en seguridad y salud ocupacional asociados a las personas, de la División
Chuquicamata.
Este procedimiento es aplicable dentro del alcance del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
incluidos contratistas y visitantes.
2. RESPONSABILIDADES
El Representante de la Gerencia General, el Coordinador Divisional del SIG, los Gerentes,

Directores, Director de Prevención de Riesgos, los Coordinadores Líderes de cada Unidad de
Negocio, Ejecutivos de Negocios, todos los Trabajadores y los Administradores de Contratos de
las Empresas Contratista son responsables por la aplicación de este Procedimiento.
3. EQUIPOS Y MATERIALES
Según necesidad.
4. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
4.1 Definiciones
Incidente: Evento/s relacionado/s con el trabajo en los que se produjo una enfermedad o
una lesión (sin importar su gravedad) o una muerte, o podría haberse producido.
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha generado una lesión, una enfermedad o una
fatalidad.
Nota 2: Un incidente en el que no se producen lesiones, enfermedades ni muertes también
puede designarse como "cuasi accidente", "una situación cercana a un accidente ", "casi un
accidente" o "situación peligrosa".
Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo especial de incidente.
Accidente: Evento no deseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daño u otra
pérdida.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de provocar daños en términos de lesiones
o enfermedades humanas, o una combinación.
Riesgo: Combinación de probabilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

exposición/es y la gravedad de la lesión o enfermedad que puede provocar dicho evento o
exposición/es.
Probabilidad: Expectativa que se desarrolle toda una secuencia de causas y efectos, hasta
terminar en un resultado distinto al deseado.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
Daño o Consecuencia: Nivel o grado de severidad del daño asociado al efecto de un

accidente o agente causal de enfermedad derivado de un riesgo fuera de control; se expresa
por medio de una escala de magnitud de daños y que expresa la gravedad potencial.
Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo/s que emanan de uno o más

peligros y que tiene en cuenta la adecuación de los controles existentes y la decisión de si
el riesgo es aceptable o no.
Riesgo Tolerable o Aceptable: Riesgo que se ha reducido hasta un nivel que resulta
tolerable para la organización en consideración de sus obligaciones legales y de su propia
política de SIG.
Proceso: Cadena o secuencia de actividades que permiten transformar ciertos insumos, con
el uso de ciertos recursos y el trabajo de las personas, en productos o servicios que
satisfacen a quienes los reciben o utilizan. En este contexto, se consideran la totalidad de
los procesos: productivos, de servicios y administrativos.
Mapa del Proceso: Diagrama que permite representar el proceso en forma abstracta,
graficando las cadenas de actividades que lo componen y los flujos físicos o de
información que las conectan. Se diseñan para facilitar la comprensión y el análisis de los
procesos.
Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el
producto o servicio objeto del proceso.
Actividades Rutinarias: Son todas las tareas diarias y planificadas por la organización,
desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto o servicio objeto del
proceso (Ejemplo: proceso de producción, programa de mantención, etc.)
Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias

para mantener su continuidad en caso de una emergencia o detenciones no programadas,
(Ejemplo: reparación de urgencia, mantenciones no programadas, alerta de contaminación,
intoxicación, etc.)
Operación Unitaria o Tarea: Cada una de las acciones que se realizan para cada actividad
del proceso, en condiciones de operación rutinaria y no rutinaria.
Acto o Acción Subestándar: Es la conducta laboral errónea que omite o se desvía de los
procedimientos o estándar de trabajo aceptados como correctos por la organización.
Condición Subestándar: Condiciones físicas y ambientales de los lugares o puestos de

trabajo, conformado por el espacio físico, herramientas, instalaciones, estructuras, equipos
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
y materiales en general que no cumplen con los requisitos mínimos para garantizar la
protección de las personas y los recursos físicos del área de trabajo.
Partes Interesadas: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo al que le importa
o le afecta el desempeño de S&SO de la organización.
Lugar de Trabajo: Todo lugar físico donde se desarrollen actividades relacionadas con el
trabajo bajo el control de la organización.
Nota: Al analizar lo que constituye un lugar de trabajo, la organización debe tener en

cuenta los efectos de S&SO sobre el personal que está, por ejemplo, en viaje o en tránsito
(es decir, conduciendo, volando, navegando, viajando en tren), trabajando en las
instalaciones de un cliente o usuario o trabajando desde su casa.
Seguridad y Salud en el Trabajo: Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la

salud y la seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluidos los trabajadores
temporales y el personal del contratista), los visitantes o de cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos por ley en cuanto a la salud y
seguridad de las personas en el trabajo más allá del lugar de trabajo inmediato o por
quienes estén expuestos a las actividades del lugar de trabajo.
Enfermedad Profesional: Enfermedad causada de una manera directa por el ejercicio de

la profesión o el trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte.
(Fuente: ley 16744)
Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que proviene y/o se

empeora por la actividad laboral y/o alguna situación relacionada con el trabajo.
Límite permisible de exposición ambiental (DS 594):
• Para agentes químicos: Valor máximo permitido para las concentraciones

ambientales de sustancias químicas existentes en los lugares de trabajo para los
períodos de exposición que se establecen de acuerdo a su tipo de límite.
• Para agentes físicos: Los valores máximos aceptados en el ambiente de trabajo

para los períodos de tiempo establecidos.
 Límite de Tolerancia Biológica: Cantidad máxima permisible en el organismo del

trabajador, de un compuesto químico o de sus metabolitos, así como la desviación
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
máxima permisible de la norma de un parámetro biológico inducido por estas

substancias, en los seres humanos.
Eliminación: Rediseño o planificación de la fuente o condición que origina el riesgo.
Sustitución: Modificación de la fuente o condición que origina el riesgo.
Controles de Ingeniería: Separación de las personas de la fuente o condición que origina

el riesgo.
Señales/avisos y/o controles administrativos: Aviso a las personas de la presencia de la

fuente o condición que origina el riesgo.
Equipos de protección personal: Utilización de equipos o elementos que disminuyen la

severidad de las potenciales lesiones o enfermedades.
Error Humano: La ejecución incorrecta o inapropiada de una acción, o particularmente al

desempeñarla, siendo ésta una consecuencia y no una causa del riesgo.
LV (Liderazgo Visible): Herramienta de Observación Conductual que permite ver como

se realizan las labores diarias, poniendo énfasis en los comportamientos seguros y
mostrando preocupación e interés por corregir los comportamientos riesgosos
RIS (Reporte de Incidente Significativo): Reporte de un hecho que ha resultado “real” o

tuvo el “potencial” de serlo (salud, seguridad, medioambiente o comunidad).
RISO (Reporte de Incidente Significativo Operativo): Reporte de un hecho que ha

resultado “real” o tuvo el “potencial” de serlo (salud, seguridad, medioambiente o
comunidad), efectuado por operadores o trabajadores sin acceso a reporte electrónico.
4.2 Identificación de Peligros
La identificación de peligros comienza con la generación del mapa del proceso,

como elemento central.
Se identifican todos los peligros asociados a cada una de las operaciones unitarias,
considerando los flujos de entrada y de salida (Anexo Nº1).
4.2.1 Construcción del Mapa del Proceso
El líder del proceso o la persona designada, se reúne con los integrantes de su

equipo para construir o actualizar el mapa del proceso.
Versión N° : 5
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VOLUMEN 1
En éste, se deben incluir los trabajadores asociados a los puestos de trabajo, de las
principales actividades desarrolladas, como una forma de visualizar todas las
interacciones del proceso.
4.2.2 Dividir los Procesos en Operaciones Unitarias o Tareas (Rutinarias y No

Rutinarias)
Una vez generado el mapa de proceso, éste debe subdividirse de manera tal que
permita identificar una tarea independiente u operación unitaria, tanto rutinaria
como no rutinaria, cuyo personal asume el trabajo de identificación de los peligros,
evaluación y el control de los riesgos que afecten a las personas (seguridad y salud
ocupacional) y a la continuidad operacional. Esta tarea se realiza con el equipo
natural de trabajo (de la División o Empresa Contratista) y el apoyo del
Coordinador Líder y Ejecutivo de Negocio como también de las Empresas
Contratistas.
En el caso de existir áreas o actividades que no quedan definidas dentro de una

dependencia organizacional específica o estén en el límite entre dos de éstas, el
Representante de la Gerencia General en conjunto con los líderes de los procesos
implicados definirá la asignación de la responsabilidad correspondiente.
4.2.3 Identificación de todas las Entradas (inputs) y Salidas (outputs)
El personal designado para esta etapa debe confeccionar una lista para cada
operación unitaria o tarea (rutinaria y no rutinaria), todas las entradas y salidas R-
028.SIG registro “Entrada y Salida de una Operación Unitaria” (Anexo Nº1). Un
output de una operación puede constituir un input de la siguiente; en ese caso, los
Coordinadores Líderes, Ejecutivos de Negocio y Asesores en Prevención de
Riesgos de las Empresas Contratista o a quien se designe, deben definir a qué
operación se debe asignar el análisis de los riesgos asociados a este flujo (durante el
transporte, eventual almacenamiento intermedio, etc.).
4.2.4 Identificación de Peligros que Afecten a las Personas (Seguridad y Salud

Ocupacional)
Se deben identificar todos los peligros asociados a cada una de las operaciones
unitarias establecidos en el punto anterior (a modo de ejemplo, ver Anexo Nº2).
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VOLUMEN 1
Para esta actividad se debe tener en cuenta lo siguiente:

a) actividades rutinarias y no rutinarias,
b) actividades de todas las personas que acceden al lugar de trabajo (incluidos
los contratistas y los visitantes),
c) conducta, capacidades y otros factores humanos,
d) peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo y que
pueden afectar de manera negativa la salud y seguridad de las personas bajo
el control de la organización dentro del lugar de trabajo,
e) los peligros generados en los alrededores del lugar de trabajo por
actividades
f) relacionadas con el trabajo bajo control de la organización,
g) infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, ya sean provistos
por la organización o por otras partes,
h) cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades o
materiales,
i) modificaciones al sistema de gestión de S&SO, incluidos los cambios
temporales y sus impactos en las operaciones, los procesos y las actividades,
j) toda obligación legal aplicable que se relacione con la evaluación de riesgos
y la implementación de controles necesarios,
k) diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria o equipos,
procedimientos operativos y organización del trabajo, incluida su adaptación
a las capacidades humanas.
Además de lo anterior se debe incluir en el análisis, la interacción del proceso con

las personas que laboran en su entorno y la interacción de éstas personas con el
medio ambiente (con relación a sus necesidades de transporte, alimentación,
servicios higiénicos esto incluye fosas sépticas, baños químicos, etc.). Por tratarse
de aspectos comunes a todas las actividades, esto último puede tratarse globalmente
en la organización a través de las funciones correspondientes (transporte,
alimentación, etc.), en vez de analizar estas necesidades para cada operación
unitaria.
En la identificación de peligros asociados a las condiciones higiénicas y

ambientales en los lugares de trabajo, se debe considerar la siguiente clasificación
de agentes:
- Químicos
- Físicos
- Biológicos
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CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
La identificación de peligros debe incorporarse en actividades de puesta en marcha,

mantenciones mayores y emergencias. Además, deben incluirse los peligros de
actividades de interferencia de Empresas Contratistas.
Para la identificación de peligros y evaluación de los riesgos, se debe utilizar el

registro R-003.SIG (Anexo N°3). Respecto a los peligros asociados a la seguridad y
salud ocupacional, se puede usar como referencia la información del Anexo N°1.
Nota: Esta actividad se debe apoyar con la información del mapa de riesgo
higiénico elaborado por la Unidad de Higiene Industrial, Dirección de Salud
Ocupacional de la Gerencia de S&SO.
Cuando se determinan los controles, o consideran cambios en los controles

existentes, se tendrán en cuenta medidas para reducir los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía:
a) Eliminación
b) Sustitución
c) Controles de Ingeniería
d) Señales/avisos y/o controles administrativos
e) Equipos de protección personal
La DCH debe documentar y mantener los resultados de la identificación de

peligros, evaluación y control de riesgos actualizada, lo que será responsabilidad
del Ejecutivo de Negocio de SSO y expertos en prevención de riesgos de cada
empresa contratista.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
4.3. Evaluación de los Riesgos (Utilizar Anexo Nº 3)
Una vez determinados los peligros, se deben asociar los diferentes eventos peligrosos o no
deseados (columna “Riesgo” R-003.SIG) para determinar su probabilidad de ocurrencia o
exposición y consecuencia, según tabla adjunta, con el objetivo de determinar la magnitud
de riesgo.
Criterio Descripción Valor

Seguridad: Incidente o Cuasi Pérdida. Persona aparentemente
sana.
Error Humano: (Acto no Intencional) Desliz y Lapsus.
Insignificante 1
Pérdida de atención, causa que la persona haga lo incorrecto
(Desliz), o no haga lo correcto (Lapsus).
Salud Ocupacional: No está expuesto
Seguridad: Lesión(es) leve(s) (Accidentes sin tiempo perdido)
Error Humano: (Acto no Intencional) Equivocaciones. La
persona no tiene la capacidad necesaria de hacer lo correcto.
Baja 2
Salud Ocupacional: Cuando la concentración medida del
agente identificado sea inferior o igual al 50% del valor
máximo permitido por la legislación vigente
Seguridad: Lesión(es) incapacitante(s) temporal(es) (Acc.
CTP)
Error Humano: (Acto Intencional) Violaciones Culturales o
Consecuencia Toleradas. La persona escoge hacer lo incorrecto, porque
(C) percibe que la acción en su grupo de trabajo y ambiente es
Media 4
tolerada y aceptada muchas veces como práctica normal.
Salud Ocupacional: Cuando la concentración medida del
agente identificado es superior al 50% e inferior o igual al
100% del valor máximo permitido por la legislación vigente.
Seguridad: Pérdida de vida de un trabajador o incapacidad
permanente.
Error Humano: (Acto Intencional) Violaciones y
Desviaciones: La persona escoge hacer lo incorrecto, por sus
propias razones, aun cuando sabe que no es tolerado, ni
Alta: aceptado. 8
Salud Ocupacional: Aquellos en donde la concentración
medida del agente identificado se encuentre por sobre el 100%
del valor máximo permitido por la legislación vigente (D.S. Nº
594).
Criterio Descripción Valor
Insignificante: Altamente improbable que ocurra o nunca ha ocurrido. 1
Probabilidad Baja: Muy poco usual en el área, pero ha ocurrido en la División. 2

de ocurrencia
o exposición Media: Poco usual, pero probable; ha ocurrido al menos una vez en el área. 4
(P)
bajadas de Intranet o copias)
Alta: Ocurre; hadeben verificar
ocurrido dos que éstos
o más corresponden
veces en el áreaa la
enúltima versión
el último añodecalendario.
Intranet.” 8
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
Nota 1: Este proceso debe efectuarse evaluando en primer lugar la salud ocupacional
identificando los trabajadores expuestos y su nivel de exposición en relación al D.S. Nº
594 en los distintos puestos de trabajo; en segundo lugar, los peligros que pueden lesionar
a los trabajadores.
Nota 2: para los agentes físicos identificados por las áreas y que no se evalúan con un
criterio porcentual o máximo permitido, se entenderá que aplica lo indicado en el D.S. N°
594 y el análisis se deberá realizar como un peligro vinculado a la seguridad. En estos
casos se deberá considerar para la consecuencia lo siguiente:
Luminosidad:
 Alta: Cuando el valor este por debajo del valor mínimo de iluminación promedio
según tabla D.S. Nº 594
 Baja: Cuando el valor este por sobre el valor mínimo de iluminación promedio
según tabla D.S. Nº 594
Calor:
 Alta: Cuando las condiciones ambientales exceden los valores límites

permisibles del índice TGBH en ºC referidos en tabla D.S. Nº 594.
 Baja: Cuando las condiciones ambientales no exceden los valores límites

permisibles del índice TGBH en ºC referidos en tabla D.S. Nº 594.
4.4. Calificación de los Riesgos en Seguridad
La magnitud de riesgos (MR), para la seguridad se clasifica de acuerdo al siguiente

criterio:
Magnitud de Riesgo (MR) = PxC

Calificación Valor Criticidad
Intolerable 32 a 64
Moderado 8 a 16
Aceptable 1a4
Adicionalmente se calificarán como riesgos intolerables:
 Todos aquellos que, en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo

Puntaje (C=8) en el parámetro Consecuencia.
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CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
 Aquellos definidos como Intolerables (MR=32 a 64).

 Aquellos que se encuentren listados en el historial de Codelco como la causa directa
de un accidente fatal.
 Aquellos que tengan relación con un incumplimiento de los Estándares de Control de
fatalidades.
4.5 Calificación de los Riesgos en Salud Ocupacional
La magnitud de Riesgos (MR), para la salud ocupacional se clasifica de acuerdo al

siguiente criterio:
Magnitud de Riesgo (MR) = PxC

Calificación Valor Criticidad
Intolerable 64
Moderado 8 a 32
Aceptable 1a4
Adicionalmente se calificarán como riesgos intolerables:
 Todos aquellos que, en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo

Puntaje (C=8) en el parámetro Consecuencia.
 Aquellos definidos como Intolerables (MR= 64)
 Todos aquellos que estén asociados al incumplimiento de los Estándares de Salud en
el Trabajo.
4.6 Plan de Control de Riesgos
El siguiente es el tipo de acción de control a seguir sobre los riesgos ya clasificados:
a) Riesgo Intolerable: Son incorporados inmediatamente en los Programas Integrados de

Gestión o los controles operacionales para su eliminación y/o
control. Se debe implementar en el control de riesgo intolerable,
siempre una medida preventiva, paliativa, mientras se evalúa o
implementa una medida definitiva sobre la causa básica.
b) Riesgo Moderado: Se debe monitorear los controles para verificar su efectividad y

respecto a la salud ocupacional se deben establecer exámenes de
salud preventivos (ESPA).
c) Riesgo Aceptable: Se registran para gestión posterior.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
4.7 Evaluación de la efectividad de los controles operacionales
Una vez definido el Plan de Control de Riesgos (Punto N° 4.6), se debe monitorear y medir
la eficacia de los controles operacionales, entendiendo estos como todas aquellas “acciones
requeridas” o “medidas de control” necesarias para controlar las Defensas Ausentes o
fallidas; Factores Organizacionales, Acciones Individuales y de Equipo de Trabajo (Causas
Básicas) que originan un riesgo intolerable o aquellas que producen una desviación en el
cumplimiento del marco regulatorio.
Respecto a las actividades no rutinarias el trabajador previo al desarrollo de estas, debe

utilizar el procedimiento de apoyo PRO.006.SIG: Análisis de Riesgos para actividades No
Rutinarias y Medidas de Control, y registrarlo en el R-056.SIG, la cual debe desarrollarse
en conjunto entre los trabajadores y la jefatura inmediata, contemplando preguntas por el
estado de salud actual de las personas (fiebre, diarrea, ayuno, dolores agudos, u otros). Esto
con el objeto de asegurar la identificación de los posibles peligros potenciales que no
hayan sido identificados a través del proceso de identificación de peligros y evaluación de
los riesgos e incorporar esta actividad no rutinaria a la identificación de peligros (R-
003.SIG) y el control operacional asociado (R-024.SIG) en caso de este último si
correspondiera.
El método que se aplica para medir la efectividad de los controles se basa en la evaluación
del riesgo intolerable, una vez implementado el control, se revalúa la magnitud del riesgo.
En el caso en que la magnitud del riesgo reevaluado no baje a tolerable o moderado y éste
permanece en intolerable, entonces la actividad no se puede desarrollar, teniendo que
definir un nuevo control operacional, pudiendo ser una medida de control paliativa o
definitiva.
Los hallazgos detectados en las inspecciones o auditorías deben ser tratada de acuerdo al
PRO.453.SIG e ingresar al SIGRI, cuando corresponda.
4.8 Actualización
La información contenida en los registros R-003.SIG y R-024.SIG debe actualizarse a lo

menos una vez al año y cada vez que se produzcan:
 Cambios en los procesos o en los suministros.

 Identificación de nuevos peligros y/o nuevas medidas de control al aplicar el
análisis de riesgo para actividades no rutinarias.
 Incidentes.
 No conformidades.
 Reclamos de partes interesadas.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
 Nuevos requerimientos legales.

 Resultados de las auditorías.
 Nuevos proyectos.
 Nuevas actividades desarrolladas por empresas de servicios de terceros.
 Incorporación de nuevas tecnologías.
 Incorporación de los peligros identificados en los Reportes Significativos (RIS) o
en inspecciones derivadas de Liderazgos Visibles (LV). Lo anterior, siempre y
cuando no estén considerados en las matrices de Identificación de peligros y
evaluación de riesgos.
Para dar cumplimiento a lo anterior, se deberá c/vez volver a identificar y evaluar los
riesgos, con las matrices asociadas para ello.
Una vez al año (Diciembre de cada año) se deberá volver a identificar y evaluar los
riesgos, con las matrices asociadas, con el fin de determinar si los controles diseñados,
fueron efectivos o no. Se deberá con lo anterior decidir si los riesgos intolerables continúan
en las nuevas matrices con nuevos controles o definitivamente sacarlos de los registros.
El objetivo de esta actualización es mantener en la División Chuquicamata la cartera de

riesgos intolerables actualizada, como también asegurar que todos aquellos controles
operacionales identificados sean también evaluados respecto a la generación de nuevos
peligros que su aplicación genere en el entorno y a la vez permita medir el nivel de
mejoramiento que se genera al gestionar la magnitud del riesgo del entorno o la actividad.
Gestión de Cambios:
Para la gestión de cambios, La DCH deberá identificar los peligros y riesgos en S&SO
asociados con los cambios de la organización, el SIG o sus actividades, previo a la
introducción de tales cambios. La organización deberá asegurar que los resultados de tales
evaluaciones serán consideradas cuando se determinen los controles.
Los siguientes son ejemplos de condiciones que deben gatillar un proceso de gestión de
cambios:
 Por renovación o cambios de Tecnología (incluido software), equipos,
instalaciones, o entorno laboral
 Por Procedimientos nuevos o revisados, prácticas de trabajo, especificaciones o
estándares de diseño
 Diferentes tipos o categorías de materias primas
 Cambios importantes en la estructura organizacional y dotación de personal,
incluyendo el uso de Empresas Contratistas
 Modificaciones de dispositivos de Seguridad y Salud Ocupacional, equipos o
controles
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
5. REFERENCIAS
 Norma OHSAS 18001:2007- Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

 VEC-105. Planificación y Alineamiento de CODELCO. Metodología de Implementación.
 Directriz Corporativa para Identificar Peligros y Evaluar los Riesgos Intolerables.
 PRO.006.SIG : Análisis de Riesgos para Actividades No Rutinarias y Medidas de Control
 Estándares de Control de Fatalidad
 Estándares de Salud en el Trabajo
6. ANEXOS
Anexo Nº1: R-028.SIG Formato registro Entrada y Salida de una Operación Unitaria
Anexo Nº2: Formato Ejemplo Listado de Peligros
Anexo N°3: R-003.SIG Formato registró Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Anexo Nº4: R-024.SIG Formato registró Control Operacional de Riesgos Intolerables, Aspectos
Ambientales Significativos y Requerimientos Legales.
Anexo Nº5: Estándares de Control de Fatalidades
Anexo Nº6: Estándares de Salud del Trabajo
ANEXO Nº 1

DIVISIÓN CHUQUICAMATA
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
ENTRADA Y SALIDA DE UNA OPERACIÓN UNITARIA

CODIGO: R-028.SIG
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ENTRADA OPERACIÓN UNITARIA SALIDA

Recursos Humanos: Productos o Servicios:
Infraestructura: Residuos:
Materiales e Insumos: Entorno:
Fuentes de Liberación de Energía:
Equipos e Instrumentos:
Equipos de Protección Personal:
Información:
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ANEXO Nº2
Ejemplo
Etapa de Identificación de Peligros
Para identificar los peligros es necesario resolver lo siguiente:
a) ¿Existe una fuente, situación o condición con potencial de producir un daño en términos de una
lesión o enfermedad ocupacional o una combinación de estos?
b) ¿Quién o qué puede ser dañado?
c) ¿Cómo puede ocurrir el daño?
Los peligros se pueden clasificar por temas (mecánicos, eléctricos, hidráulicos, incendios, agentes
contaminantes -que pueden ser físicos, químicos y biológicos-, explosiones, productos o sustancias
peligrosas, radiaciones, etc.).
LISTA DE PELIGROS (No exhaustiva)

Se señalarán con una X todos los tipos de peligros que se puedan identificar o
detectar en relación con la actividad/puesto de trabajo.
01 Peligro de incendio o explosión
16 Maquinarias sin protecciones y/o barreras
02 Falta de extintores o métodos de extinción de fuego
17 Condiciones ambientales adversas: viento, lluvia, nieve,
03 Contacto con altas temperaturas (sólidos o líquidos) etc.
04 Trabajo con instalación eléctrica defectuosa 18 Dejar inoperables o no utilizar los dispositivos de seguridad
05 Manipulación incorrecta de sustancias cáusticas y/o 19 Uso de andamios y otras superficies de trabajo inadecuados
corrosivas, o sin la protección adecuada 20 Operación de equipos generadores de radiaciones
06 Trabajo en áreas congestionadas o confinadas ionizantes o no ionizantes, sin la debida protección
07 Mantención deficiente del orden y aseo 21 Trabajar en condiciones físicas deficientes (alcohol, drogas,
etc.)
08 Levantamiento incorrecto de materiales y cargas
22 No respetar procedimientos de trabajo
09 Hacer mantención a equipos en movimiento
23 Falta de ventilación
10 Operar equipos sin autorización
24 Exposición a presiones anormales
11 Operar o conducir a velocidad inadecuada 26 Exposición a ruido
12 Usar equipos de protección personal inadecuados o no usarlos 27 Exposición a vibraciones
Iluminación deficiente o excesiva en lugar de trabajo 28 No uso de bloqueo de seguridad
Uso inadecuado de equipos y herramientas 29 Falta de señalización y advertencia
15 Almacenamiento inadecuado 30 Otros
15 Golpes por objetos o herramientas
Nota: Esta lista de peligros no comprende la totalidad de los peligros específicos que pueden ser identificados, por cuanto
pueden haber otros peligros que no estén en el listado, que deben ser considerados en la evaluación del riesgo bajo la
responsabilidad del Coordinador Líder de la Unidad de Negocio.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
REGLAS POR LA VIDA

Evento de riesgo (seguridad y
Regla por la Vida Peligro
Salud Ocupacional)
SIEMPRE intervendré los Quemadura o muerte por

1 equipos que estén Intervenir equipos energizados
electricidad
desernergizados y bloqueados
NUNCA intervendré equipos
2 Intervenir equipo en movimiento Atrapamiento, mutilación o muerte
en movimiento
SIEMPRE realizaré trabajos en
altura utilizando correctamente Trabajar en altura sin usar el equipo de
3 Caída de distinto nivel
arnés y accesorios de protección contra caídas
protección contra caídas
SIEMPRE operaré sólo
Atropellamiento, atrapamiento,
4 equipos para los cuales esté Operar equipos sin autorización
mutilación, muerte
autorizado
SIEMPRE conduciré vehículos
en buen estado, atento a las
Muerte, mutilación o lesiones
5 condiciones del tránsito y del Conducción inadecuada de vehículos
graves al conducir
terreno respetando la
reglamentación vigente
SIEMPRE trabajaré con

equipos, materiales y Uso de equipos, materiales o herramientas Lesiones graves o mutilación de
6
herramientas en buen estado y en mal estado extremidades
para lo que fueron diseñados
No obedecer la señalización de seguridad

Atropellamiento
(transitar por lugares no habilitados)
SIEMPRE cuidaré y obedeceré
7
la señalización de seguridad Enfermedades profesionales tales
No usar el Equipo de Protección Personal
como: sordera, osteomusculares,
ante la existencia de ARO´s
silicosis, etc.
SIEMPRE me ubicaré fuera del

alcance de caídas de rocas; Exponerse a caída de rocas; carga
Muerte, mutilación o lesiones
8 carga suspendida; tronaduras, suspendida; tronaduras y proyecciones de
graves por alcance
y proyecciones de materiales y materiales y partículas incandescentes
partículas incandescente
NUNCA anularé ni dañaré los

Incendio, Atrapamiento, atropello,
9 dispositivos de seguridad Anular o dañar dispositivos de seguridad
muerte
instalados para protegernos
Quemaduras, atropellamiento,
NUNCA autorizaré, ordenaré o
Autorizar, ordenar o permitir transgredir las atrapamiento, mutilación,
10 permitiré transgresiones a las
Reglas por la Vida Enfermedades Profesionales,
Reglas por la Vida
muerte
Nota: Esta lista de peligros no comprende la totalidad de los peligros específicos que pueden ser identificados, por cuanto pueden haber otros
peligros que no estén en el listado, que deben ser considerados en la evaluación del riesgo bajo la responsabilidad del Ejecutivo de Negocio.
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ANEXO Nº3
"IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS"

CODIGO: R-003.SIG
GERENCIA/DIRECCIÓN: Superintendencia/Departamento: Area/N° de Contrato (Sólo colaboradores)
Proceso Unitario: Puestos de Trabajo: N° de Trabajadores
Evaluado por: Aprobado por:
CONSECUENCIA ( C )
PROBABILIDAD ( P )
MAGNITUD
DEL RIESGO
Fecha: Fecha:
MR = C * P CALIFICACIÓN
DAÑO O
Nº PELIGRO RIESGO CAUSAS BÁSICAS
CONSECUENCIA
“Se considera COPIA CONTROLADA sólo el ejemplar disponible en Intranet. Los usuarios de los documentos en papel (impresiones bajadas de Intranet o copias) deben verificar que éstos
corresponden a la última versión de Intranet.”
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ANEXO Nº4
"CONTROL OPERACIONAL DE RIESGOS INTOLERABLES, ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Y REQUERIMIENTOS LEGALES"
R-024.SIG
Proceso Unitario:
 CAUSAS BÁSICAS ASOCIADA AL R.I. ACCIÓN REQUERIDA

PUESTO DE CONTROL FECHA FECHA
N°  A.A.S. (MEDIDAS DE CONTROL) RESPONSABLE
TRABAJO PREVENTIVO IMPLEMENTACIÓN SEGUIMIENTO
 REQUERIMIENTO LEGAL CONTROL OPERACIONAL
Realizado por: Fecha: Firma:
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ANEXO Nº 5
Versión N° : 5
CONTROL DE RIESGOS
VOLUMEN 1
ANEXO Nº 6
ESTÁNDARES DE SALUD DEL TRABAJO

Identif. de Peligros y Evalu. y Control de Riesgos

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Identif. de Peligros y Evalu. y Control de Riesgos

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CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE

DIVISIÓN CHUQUICAMATA Código : PRO.431.SIG

Nelson Carvajal Quililongo Christian Toutin Navarro.

Establecer una metodología para la permanente identificación de peligro, evaluación y control de

El Representante de la Gerencia General, el Coordinador Divisional del SIG, los Gerentes,

Riesgo: Combinación de probabilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

Daño o Consecuencia: Nivel o grado de severidad del daño asociado al efecto de un

Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo/s que emanan de uno o más

Actividades No Rutinarias: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso, necesarias

Condición Subestándar: Condiciones físicas y ambientales de los lugares o puestos de

Nota: Al analizar lo que constituye un lugar de trabajo, la organización debe tener en

Seguridad y Salud en el Trabajo: Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la

Enfermedad Profesional: Enfermedad causada de una manera directa por el ejercicio de

Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que proviene y/o se

Límite permisible de exposición ambiental (DS 594):

• Para agentes químicos: Valor máximo permitido para las concentraciones

• Para agentes físicos: Los valores máximos aceptados en el ambiente de trabajo

 Límite de Tolerancia Biológica: Cantidad máxima permisible en el organismo del

máxima permisible de la norma de un parámetro biológico inducido por estas

Eliminación: Rediseño o planificación de la fuente o condición que origina el riesgo.

Sustitución: Modificación de la fuente o condición que origina el riesgo.

Controles de Ingeniería: Separación de las personas de la fuente o condición que origina

Señales/avisos y/o controles administrativos: Aviso a las personas de la presencia de la

Equipos de protección personal: Utilización de equipos o elementos que disminuyen la

Error Humano: La ejecución incorrecta o inapropiada de una acción, o particularmente al

LV (Liderazgo Visible): Herramienta de Observación Conductual que permite ver como

RIS (Reporte de Incidente Significativo): Reporte de un hecho que ha resultado “real” o

RISO (Reporte de Incidente Significativo Operativo): Reporte de un hecho que ha

4.2 Identificación de Peligros

La identificación de peligros comienza con la generación del mapa del proceso,

4.2.1 Construcción del Mapa del Proceso

El líder del proceso o la persona designada, se reúne con los integrantes de su

4.2.2 Dividir los Procesos en Operaciones Unitarias o Tareas (Rutinarias y No

En el caso de existir áreas o actividades que no quedan definidas dentro de una

4.2.3 Identificación de todas las Entradas (inputs) y Salidas (outputs)

4.2.4 Identificación de Peligros que Afecten a las Personas (Seguridad y Salud

Para esta actividad se debe tener en cuenta lo siguiente:

Además de lo anterior se debe incluir en el análisis, la interacción del proceso con

En la identificación de peligros asociados a las condiciones higiénicas y

La identificación de peligros debe incorporarse en actividades de puesta en marcha,

Para la identificación de peligros y evaluación de los riesgos, se debe utilizar el

Cuando se determinan los controles, o consideran cambios en los controles

La DCH debe documentar y mantener los resultados de la identificación de

4.3. Evaluación de los Riesgos (Utilizar Anexo Nº 3)

Criterio Descripción Valor

Criterio Descripción Valor

Insignificante: Altamente improbable que ocurra o nunca ha ocurrido. 1

Probabilidad Baja: Muy poco usual en el área, pero ha ocurrido en la División. 2

 Alta: Cuando las condiciones ambientales exceden los valores límites

 Baja: Cuando las condiciones ambientales no exceden los valores límites

4.4. Calificación de los Riesgos en Seguridad

La magnitud de riesgos (MR), para la seguridad se clasifica de acuerdo al siguiente

Magnitud de Riesgo (MR) = PxC

Adicionalmente se calificarán como riesgos intolerables:

 Todos aquellos que, en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo

 Aquellos definidos como Intolerables (MR=32 a 64).

4.5 Calificación de los Riesgos en Salud Ocupacional

La magnitud de Riesgos (MR), para la salud ocupacional se clasifica de acuerdo al

Magnitud de Riesgo (MR) = PxC

Adicionalmente se calificarán como riesgos intolerables:

 Todos aquellos que, en el proceso de evaluación, fueron calificados con el máximo

4.6 Plan de Control de Riesgos

El siguiente es el tipo de acción de control a seguir sobre los riesgos ya clasificados:

a) Riesgo Intolerable: Son incorporados inmediatamente en los Programas Integrados de