MODULO 2: ASPECTOS GENERALES

E IDENTIFICACIÓN
CONTENIDO

I. Consideraciones previas.
II. Aspectos Generales
III. Identificación
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.1. Clasificación de los bienes y los recursos

Excluyente (Paga) No Excluyente (No Paga)

Rival en su consumo

• Botella de agua • Pozo de agua

• Celulares • Peces del mar
• Vivienda • Parques nacionales
No rival en su

• Defensa Nacional
consumo

• Internet
• La ley
• TV por cable
• El control de Tráfico
• Un puente o túnel
aéreo
I. CONSIDERACIONES PREVIAS

1.2. Bienes Públicos

¿Por qué el gobierno de un país suministra la defensa nacional?

¿Por qué los habitantes de un país no compran la defensa

nacional a una empresa privada que compite en el mercado de
la misma forma que lo hace Movistar?
I. CONSIDERACIONES PREVIAS

1.2. Bienes Públicos

El problema del free - rider

• Un free-rider (o parásito) disfruta de los beneficios de un bien o

servicio sin pagar por él.
• Todos pueden usar un bien público y nadie puede ser impedido de
beneficiarse de este.
• Todos tienen incentivos para usarlo sin pagar.
• De esta manera el mercado ofrecería una cantidad pequeña de un bien
público.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.3. Forma de intervención del Estado
Las políticas públicas nacionales deben responder a un Programa de
Gobierno y a la identificación de los proyectos a priorizar, tomando en cuenta
las brechas, necesidades o demandas ciudadanas.
Atienden
las demandas ciudadanas

1 2 3
Necesidades de Diagnóstico de Formulación de
ciudadanos problemática Políticas

5 4
Políticas genuinas • Debate Técnico
que responden al • Debate Político
interés público

El Estado debe actuar como un todo coherente y articulado con

el propósito de servir mejor al ciudadano.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.4. El Ciclo de Inversión
Es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su inicio hasta su cierre; y
proporciona el marco de referencia básico para dirigir el proyecto,
independientemente del trabajo especifico involucrado; y esta sujeto al Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
I. CONSIDERACIONES PREVIAS
1.5. La Fase de Formulación y Evaluación
II. ASPECTOS GENERALES

Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto

de inversión de manera concreta:

• Definir correctamente el nombre del proyecto

• Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
• Sustentar la pertinencia del proyecto
 2.1. Nombre del Proyecto de Inversión
Se debe definir tres elementos fundamentales:

NATURALEZA DE OBJETO DE LA LOCALIZACIÓN

INTERVENCION* INTERVENCION*

• ¿Qué se va a hacer? • ¿Cuál es el bien o • ¿Dónde se va a

• Depende del objetivo servicio, o conjunto de localizar el proyecto?
que pretende lograr el servicios sobre los • Ubicación del proyecto,
proyecto. cuales se va a precisando región,
intervenir? provincia, distrito y
• Un PIP puede tener más
de un tipo de • Se refiere al bien o centro poblado.
intervenciones servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendrá el proyecto.
Naturaleza de intervención

• Creación: Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio

en áreas donde no existen capacidades para proveerlo; es decir,
no hay una UP. Se incrementa el acceso al servicio.

• Ampliación: Intervenciones orientadas a incrementar la

capacidad de una UP existente para proveer un bien y/o
servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio.

• Mejoramiento: Intervenciones sobre una UP orientadas a

mejorar uno o más factores que afectan la calidad del bien y/o
servicio; incluye la adaptación o adecuación a
estándares establecidos por el Sector respectivo. Implica
la prestación de servicios de mayor calidad a los usuarios que
ya disponen de él o a igual número de usuarios en mejores
condiciones.
2.2. Localización del proyecto de inversión

Macro localización

Micro localización
2.3. Institucionalidad
Definir las instituciones que participarán en cada fase del ciclo de inversión.

• En la fase de formulación y evaluación

Identificar la Unidad Formuladora (UF) y los
responsables, que se encargarán de elaborar y evaluar
el estudio de preinversión.
• En la fase de ejecución
Identificar la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) y si
fuera el caso, el área técnica designada (AT) que se
encargará de administrar y/o ejecutar el proyecto de
inversión.
• En la fase de funcionamiento
Precisar la entidad que se encargará de la operación y
mantenimiento del proyecto de inversión.
2.3.1. La Unidad Formuladora
2.3.2. La Unidad Ejecutora de Inversiones
2.3.3. El Área Técnica (AT) designada
• Debido a la experiencia en ejecución de otros proyectos, se ha
demostrado que puede ser necesario un órgano de la UEI se encargue de
ejecución de todos y cada uno de los componentes del PIP.
• Proporcionar información del órgano y del componente que se hará cargo.

2.3.4. El operador
• Órgano de una entidad que se encargará de la operación y el
mantenimiento del proyecto.
• Puede ser la misma área que ejecute el proyecto u otra dentro de la
institución; inclusive, una entidad distinta.
• Proporcionar información que permita identificar al operador.
2.4. La Pertinencia del Proyecto de inversión

Es la medida en que los objetivos de un proyecto de inversión

son coherentes con:

• Las necesidades de los potenciales beneficiarios.

• El cierre de brechas y la priorización de proyectos.
• Los contextos regional y local, la políticas del nivel
nacional, sectorial, regional y local.
• Las políticas del país en relación con la competencia con el
Estado para resolver el problema.
• Las normas técnicas sectoriales, entre otros.
La matriz de consistencia
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos
Plan de Desarrollo Concertado
Regional
Plan de Desarrollo Concertado
Provincial
Plan de Desarrollo Concertado
Distrital
Sector: Objetivos Estratégicos
Proyecto Educativo Nacional al
2021: Oportunidades y
Resultados Educativos de Igual
Calidad para Todos
Reglamento Nacional de
Edificaciones
Normas técnicas del sector
Mejoramiento del servicio de educación secundaria
Dotación de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Mejora de accesos a la institución educativa
Equipamiento de ambientes pedagógicos, administrativos y deportivos
Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Promover y garantizar una educación de El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los
calidad y acorde con la realidad regional servicios de educación y es compatible con el PDC
regional.
Promover una educación competitiva El proyecto plantea intervenciones que mejorarán las
condiciones en las que se educan los alumnos, con lo que
se incrementarán sus niveles de competencia.
Mejorar el nivel educativo de la población Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel educativo
escolar del distrito de la población escolar de la IE, por lo que se concluye
que es concordante con el objetivo del PDC local.
Lograr una educación básica de calidad para El objetivo del proyecto es concordante con el objetivo
todos estratégico del sector.
Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, Los componentes del proyecto consideran la
servicios y condiciones adecuadas de infraestructura, los servicios y las condiciones de
salubridad a todos los centros educativos que salubridad en la institución educativa, por lo que este es
atienden a los más pobres consistente con la política.
Norma A.040 Educación La localización de la institución educativa y el diseño de la
infraestructura consideran lo establecido en dicha norma.
«Normas técnicas para el diseño de locales La definición de los ambientes, la distribución y las áreas
escolares de educación básica regular-Nivel han tomado en cuenta lo establecido en dichas normas.
primaria y secundaria» (Documento de trabajo
de 2009)
III. IDENTIFICACIÓN

DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA, CAUSAS
• ÁREA DE ESTUDIO / Y EFECTOS • OBJETIVOS, MEDIOS Y
ÁREA DE INFLUENCIA FINES
• UNIDAD PRODUCTORA • PROBLEMA CENTRAL • ALTERNATIVAS DE
DE LOS BIENES Y/O • CAUSAS DIRECTAS E SOLUCIÓN
SERVICIOS INDIRECTAS
• INVOLUCRADOS • EFECTOS

DIAGNÓSTICO PLANTEAMIENTO DEL

PROYECTO
III. IDENTIFICACIÓN
3.1. Diagnóstico
Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la
realidad permite planificar y orientar la acción. Hay que analizar también los
procesos que han generado dicha situación, así como saber las tendencias a
futuro.

Presentación de datos de las

variables importantes.

Comportamiento de las
variables que definen un hecho
o razón.

Determinar el comportamiento
futuro que tendrán las variables
analizadas.
3.1. Diagnóstico
Información requerida
Para la elaboración del diagnóstico se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la información proveniente de
fuente primaria y complementada con información de fuente
secundaria y material fotográfico.

La información a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa;

en el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran
datos numéricos, y en el segundo, la información muestra una
cualidad o un atributo.

Información primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):

• Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo
de viviendas.
• Los estudios de suelos, topografía, hidrología,
hidrogeología, batimetría, geología, otros estudios
especializados que sean necesarios o estén normados.
3.1. Diagnóstico
Información requerida

Información secundaria (indispensable precisar la fuente,

documento, autor y la fecha de publicación):
• Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de
hogares, estudios específicos realizados por el INEI.
• Documentación de proveedores (catálogos), documentos de
trabajo, revistas técnicas, informes técnicos, libros técnicos
especializados nacionales o internacionales.
• Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
• Normas nacionales y/o sectoriales.

Material fotográfico
Debe mostrar las principales características del área de
estudio, los recursos con que cuenta la unidad productora
(infraestructura y equipamiento existente) y su estado, la
situación de la población afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposición y vulnerabilidad), entre otros.
3.1. Diagnóstico

Recordar que:

Realizar un diagnóstico no es solo recopilar información, sino que se debe

analizar e interpretar esta.

No debes poner el material fotográfico en un anexo sino mostrarlo asociado con

cada hecho que quieras evidenciar.
3.1. Diagnóstico
Se proponen tres ejes de análisis para el diagnóstico, como se muestra en la
ilustración:
Ejes de análisis en el diagnóstico

• Para formular un proyecto debes conocer quiénes están

afectados por el problema, dónde se ubican y sus características
principales.

• Determinar si actualmente ya hay una UP que provee los

servicios tienes que saber en qué condiciones lo hace.

• Además, debes tener presente que tanto la población afectada

como la UP existente, o la que se va a instalar con el proyecto, se
ubican en una determinada área del territorio que tendrás que
conocer porque sus características van a influir en el diseño del
proyecto.
3.1.1. Área de estudio y área de influencia
Área de estudio
Espacio geográfico que comprende el área donde
se localiza la población beneficiaria del proyecto
(actual y potencial), la unidad productora del
bien o servicio, cuando esta existe, otras unidades
productoras a las cuales pueden acceder los
demandantes, así como el área donde ubicará el
proyecto (considerando las diversas alternativas de
localización).

Área de influencia
Espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios
(actuales y potenciales) del proyecto de inversión.
3.1.1. Área de estudio y área de influencia
Caso de un Proyecto de Inversión de
Salud
En el caso de un proyecto para ampliar
los servicios de atención básica de salud
en el puesto de salud A se definió como
área de estudio y área de influencia la
localidad donde este se ubica.

Pero si la población va a requerir atenciones

que corresponden a otros niveles y, por
tanto, se le debe referenciar a otros
establecimientos de mayor nivel.
Si el centro de salud cabecera de la
microrred tiene la capacidad de atender,
entonces se referirá a la población allí.
Por lo que el área de estudio será mayor que
el área de influencia
Diagnóstico del área de estudio
• Características de la zona geográfica en la cual se ubica la
Unidad Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de
recursos naturales o construidos.
• Se debe obtener y analizar la información sobre las características
físicas de la zona donde se ubicará el proyecto, dinámica económica
y las condiciones de accesibilidad.
• Analizar aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que
expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestación
del servicio o sean factores condicionantes de la demanda o de las
alternativas de solución del problema.
• Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que
podría generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si
existiera, y el riesgo para la sostenibilidad del servicio.
Diagnóstico del área de estudio
• Paso 1: Recopilación de información de fuentes
secundarias Consulta todas las fuentes de
información relacionadas con las variables relevantes
para la tipología del proyecto (organiza el trabajo de
campo).

• Paso 2: Trabajo de campo. Visitar el área de estudio para

recoger información de fuente primaria principalmente
sobre las características geográficas, disponibilidad de
recursos y condiciones de acceso que permitan luego
diseñar el proyecto, así como identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.

• Paso 3: Elaboración del diagnóstico. Procesar la

información de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la
situación actual del entorno del proyecto y la
prospectiva de tendencias o cambios que pudieran
ocurrir.
Diagnóstico del área de estudio
Como parte del análisis del área de estudio es
fundamental presentar un croquis con la ubicación
de los beneficiarios o demandantes actuales y futuros
del proyecto, y la localización de los elementos de la
Unidad Productora existente y de los elementos
que se incorporarían al servicio con las alternativas
de solución del proyecto.

Croquis para PIP de

servicios de limpieza
pública
Diagnóstico del área de estudio
Paso 4. Análisis de peligros

Identifica y evalúa los peligros más relevantes en el

territorio y que podrían afectar a la UP o al proyecto.
Es necesario conocer las características de los
peligros en cuanto a sus áreas de impacto,
intensidad, periodo de retorno, probabilidad de
ocurrencia, entre otros.
Construir escenarios (análisis prospectivo),
considerando los peligros existentes, los que podrían
generarse por dinámicas de ocupación y uso del
territorio, y en el contexto del cambio climático.

¿Qué es el peligro?
El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrópico con
probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o características puede causar daños
y pérdidas en una UP
Determinación del área de influencia
Una vez que has realizado el diagnóstico del área de estudio, tendrás la información
que te permite delimitar el área de influencia del proyecto, indicando la
ubicación con las coordenadas de georreferenciación y código ubigeo, si
estuviera disponible, además del grado de dispersión o concentración.

Con esta delimitación podrás enfocar el diagnóstico del grupo que se

beneficiará con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.
3.1.2. La Unidad Productora de bienes o
servicios en los que intervendrá el PIP
Recordar que:
La UP es el conjunto de recursos o factores
productivos (infraestructura, equipos,
personal, organización, capacidades de
gestión, entre otros) que, articulados
entre sí, tienen la capacidad de proveer
bienes y/o servicios públicos a la
población.
Continuará….

Gracias.