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1 Cal.

Medio Ambiente 0.0571429 0.0571429


SSO 0.0571429 0.0571429
Calidad/Inoc. 0.0666667 0.0666667
Basc 0.0571429 0.0571429
Logística 0.0571429 0.0571429
SSO - Cal./Inoc. 0.08 0.08
SSO - Basc 0.0666667 0.0666667
SSO - Logística 0.0666667 0.0666667
Cal./Inoc. - Basc 0.08 0.08
Cal./Inoc. - Logística 0.08 0.08
Basc - Logística 0.0666667 0.0666667
SSO - Cal./Inoc. - Basc 0.1 0.1
SSO - Cal./Inoc. - Logística 0.1 0.1
SSO - Basc - Logística 0.08 0.08
SSO - Cal./Inoc. - Logística - Basc 0.1333333 0.1333334
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
2 SSO-Cal.
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
3 Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
4 SSO-Cal.-Basc
Asesorías, Auditorías y contratación de personal. 1 Cal.
Flete congelados venta directa nacional. 1 Cal.
Gasfitería, Pintura, carpintería. 1 Cal.
Consesionario Comedor 1 Cal.
Tratamiento de aguas 1 Cal.
Albañilería 2 SSO-Cal.
Alquiler de Camiones,Grúas Pangas y Muelles 2 SSO-Cal.
Arenado y pintado 2 SSO-Cal.
Calderería y soldadura 2 SSO-Cal.
Alquiler de tanques para Aceite de Pescado 2 SSO-Cal.
Calibración de instrumentos 2 SSO-Cal.
Combustibles y Lubricantes 2 SSO-Cal.
Enfibrado y aislamiento 2 SSO-Cal.
Fumigación y desratización 2 SSO-Cal.
Mantenimiento en General 2 SSO-Cal.
Reparación de Equipos 2 SSO-Cal.
Serv. Disp. De Residuos 2 SSO-Cal.
Serv. Calib. De equipos de laboratorio. 2 SSO-Cal.
Transporte interno de Harina de Pescado 2 SSO-Cal.
Flete transporte Externo Harina de Pescado 3 Cal.-Basc
Transporte interno de Harina de Pescado 3 Cal.-Basc
Flete transporte Aceite de Pescado 3 Cal.-Basc
Transporte de Pescado fres./cong. a Inst. no propias 3 Cal.-Basc
Alquiler de Almacenes para Harina de Pescado 3 Cal.-Basc
Estiba, Carguío y Arrume Harina de Pescado 4 SSO-Cal.-Basc
Mantenimiento Cámara de Congelados 4 SSO-Cal.-Basc
Mantenimiento Redes de Pesca 4 SSO-Cal.-Basc
Fabricación de Embarcaciones 4 SSO-Cal.-Basc
Selección y estiba CHD 4 SSO-Cal.-Basc
Maquila y Análisis Conservas y Congelados 4 SSO-Cal.-Basc
Servicio de Astillero 4 SSO-Cal.-Basc
Transporte PP.TT. De TASA a Puerto 4 SSO-Cal.-Basc
Víveres para Embarcaciones. 4 SSO-Cal.-Basc
INFORMACIÓN GENERAL

DATOS

EMPRESA:

ACTIVIDAD HOMOLOGADA: A ser homologada

DIRECCIÓN:

CUESTIONARIO: Bienes: Insumos; Materiales (suministros y repuestos); Activos; I.Q.B.F.

TIPO DE SERVICIO Y/O PRODUCTO Servicios: General; Calderería; sist. Hidraúlicos; Maestransa; Mant.
QUE PROVEE A TASA Centrífugas; Mant. Separadoras.

¿Servicio en taller? ¿En TASA? ¿En ambos?

RUC :

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad


(controlada por los mismos socios)

SUCURSALES :

PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:

PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:

(Detallar el nombre de los apoderados)

N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos


Subcontratado Administrativos
ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :

PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :
MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:

LUGAR DE VISITA:

FECHA DE VISITA:

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;


Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:


TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERTIFICACIONES Y
ASESORIAS S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores y al
requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantamiento de
la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos de
la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

TELÉFONO:

FAX

CORREO ELECTRÓNICO:

PÁGINA WEB :

PERSONA DE CONTACTO:

TELÉFONO CELULAR:
Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,
CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:

TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.


El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades
que las arriba indicadas.
Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros
hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.

La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente


que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS
S.A.C.. MEGA no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

Emitido en Lima, el
T
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES o
t
I.1 ESTADOS FINANCIEROS ### a
l
*
1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas) p
e
Nº de días 360 360 "X " s
12/31/2015 12/31/2016 31/X/2017 o
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo 0 0 0
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total pasivo 0 0 0
Patrimonio 0 0 0

Ventas
Costo de Ventas
Utilidad 0 0 0
Utilidad neta del ejercicio

Cuentas X Cobrar ###


Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias De hasta
De 0 a 1
Ratios de Liquidez Promedio (*)
Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
De 0 a 0.99
De 1 a 2
Ratios de Gestión (días) 0 De 2 a más
Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###

(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios
se calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.
De 0 a 0.50
Ratios de Solvencia De 0.51 a 1

Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! ###

Ratios de Rentabilidad %

Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!


###
De 1 a 3.49
Explicación de Ratios De 3.50 a 4
De 5 a más
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será
la capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.

(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al
tomar en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más
elevado sea el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los
inventarios que mantiene la empresa.

(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.

(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la
compra y el momento en que se hace efectivo el pago.

(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

###
2 Volumen de Ventas TASA
De 0 a 25
Año Total Sector Total Ventas (1) % (2) De 25 a 50
2014 De 50 a 75
2015 #DIV/0! De 75 a 10
2016 #DIV/0!
#DIV/0! ###
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables,


3
Letras)

Se encuentra
Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1) al día en los
pagos (2) Al día
###
Un "No" o

(1) Indicar el tipo de cambio


(2) Para ser llenado por el Inspector.

4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : Color


la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? Rojo
Color Amarillo
###

¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra?.


5
Especifique
Respuesta
Si ###
No
Informativo

6 Bancos con los cuales trabaja la empresa


Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono Respuesta
0 ###
De 1 a 3 Ba
Más de 3 b
0
0

0
7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar) Respuesta
SI NO NA
###

TOTAL ASPECTO

I.3 SEGUROS

8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Poliza vigente
Tipo de póliza / Seguro Número de póliza (SI, Datos
NO, NA)
Póliza de sus activos (edificio, planta) Si
Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad
No
civil

Pólizas de transporte ###


Pólizas de seguro de alto riesgo del personal ###
###

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando
9
sea aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT ###
ESSALUD ###
AFP / ONP ###
PLANILLAS DEL PERSONAL ###
II. CAPACIDAD OPERATIVA

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

XX Indicar en que lugar efectúan el trabajo relacionado con la actividad homologada?

Tipo de instalación SI NO NA
Planta del cliente

Taller propio

Taller Tercero ó sub contratado

10 La empresa cuenta con:


Propio Alquilado

Vigencia de
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
Alquiler

·         Oficinas
·        Almacén
·         Talleres
·         Laboratorio
·        Otros
La columna de Formlidad será llenada por el inspector.

       Detalle de instalaciones con las que cuenta:


Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad Estado (*)
Taller

Almacén de insumos / materia prima

Almacén de repuestos
Oficinas
Otros
(*) Para ser llenado por el inspector: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:

Detalle SI NO
Area con productos o materias primas en
25
desorden
Area con desperdicios 25
Area con objetos obstruyendo las vías de
25
desplazamiento
Area con herramientas en desorden 25
12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades TASA?

Si Respuesta ¿Cuántas?
No

Si la respuesta es positiva detallar

¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad
13
sustancias peligrosas/ etc.
SI NO NA

l      ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?


SI NO NA

(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia?

SI NO

Si la respuesta es positiva detallar


II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨       Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono


SI NO

¨       LAN / Intranet (06 PCs)


SI NO

¨      Red  WAN / Extranet


SI NO

¨       Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico


SI NO
II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras
16
servicios para TASA de la línea homologada:

Alquiler o
Año de
Item Descripción Marca Capacidad (1) propiedad formal
Fabricación (SI/NO)

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por e
inspector.

Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios par
17
TASA de la línea homologada.

Item Descripción Marca Fecha última calibración


1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?


SI NO
Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas:

Año de
Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa
fabricación

1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte d
GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.

19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?

SI NO NA

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI NO

21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?


SI NO NA

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?


SI NO NA

II.6 PERSONAL

23 Personal Fijo y Subcontratado

Nro. Total Fijo Subcontratado %


Administrativos 0 >50%
Técnicos >50% <50%
Operarios >50% 0%

24 Media de antigüedad (años)

FIJO SUBCONTRATADO

II.7 CLIENTES

25 Principales referencias correspondientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:

Antigüedad
Item Razón Social Sector de actividad Contacto
(años)

4
5
6
7
8
9
10
T
o
t
### a
l
*
p
e
s
o

Formalidad
Alquiler o
propiedad
formal
(SI/NO/NA)
Propio
Alquilado
Alquilado
No acredita
###

ado (*)

Datos
Un " Si "

Dos " Si "

Tres " Si "


###
###
3 a más
###

ura / humedad /

###

###

###
###

###

###

###
n de sus obras /

¿Cuántos?
Evidencie

###
###
###
2 a más

###
rá llenada por el

s / servicios para

Instrumentos
###

###

Inmueble
###
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal (SI/NO)

le, transporte de

da para este fin?

###

###

###

###

>
Subcontratado
5
0
0 %
0

<
2
>
Antigüedad
a
d
ñ
e
###
o
s
3

a
ñ
o
s

Rango

5 años a más

De 3 a 5 años

De 2 a 3 años

De 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD

III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acuerdo a la norma ISO
26
9001 u otra Norma Internacional? ¿Este se cumple?
SI NO
Si
No

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:

¿Tiene la empresa un Sistema de Gestión de Calidad no certificado, pero implementado de acuerdo a la


27
norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?
SI NO

Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:

28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Norma 9001 u otro
SI NO

29 ¿Existen evidencias de la difusión de la política de calidad difundida por la empresa.?

SI NO

30 ¿Existen evidencias de la difusión de objetivos de calidad al personal?


SI NO

¿Tienen un procedimiento implementado para la actualización de procedimientos y control de registros de


31 trabajo?

SI NO
¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo
32
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO

¿La empresa ha designado un responsable para la gestión de calidad?


33

SI NO

¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.
SI NO

35 ¿Se han definido las especificaciones de los productos o servicios ofertados?


SI NO

¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro? (aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)

X SI NO

37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?

SI NO

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y


38
acciones preventivas?.
SI NO
39 En caso de existir, incluye:

39.1 ¨  Revisión de no conformidades


SI NO

39.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad


SI NO

39.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias


SI NO

39.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas


SI NO

¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto o de Informe del
40 Servicio?

SI NO

¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
41
todos los procesos?
SI NO

III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

42 ¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a TASA. (Por ejm. Perfiles).

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%

¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educación, formación, habilidades y
43
experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumplen con las mismas ?
Procentaje Marcado

De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%

44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asignará a TASA?
Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%

45 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación, este se cumple?.


SI NO

Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo con lo siguiente, para
46
cada empleado involucrado en las operaciones con TASA:

Detalle SI NO NA
Una capacitación
tecnica al año
Cuatro
capacitaciones
en seguridad
Una capacitación
relacionada con
habilidades

Externo
III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo declarada en en el aspecto
47
Capacidad Operativa numeral II.4?
SI NO

48 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo de la maquinaria y/o equipo?


SI NO

49 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
50
cuando es su próxima calibración?
SI NO
¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida por el Instituto Nacional de la
51 Calidad ?

SI NO

III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores y


52 contratistas, incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones,
evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de


53
sus proveedores y contratistas?
SI NO

54 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

SI NO
55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO

56 En el almacén de materias primas e insumos:

56.1 ¨     Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO

56.2 ¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados.

SI NO

56.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes


SI NO

¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo
56.4
para la salud o el medioambiente.
SI NO

56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas climatizadas?
SI NO

TOTAL ASPECTO
III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso relacionados
XX
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Proceso Sub
Nombre de Empres ¿Sub-contrata?
Contratado
1.- Si
2.- No
3.-
4.-
5.-
De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, evidencie la homologación de estas por empresa
57
reconocida.
SI NO

58 ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? Verificar registros de control.

Procentaje Marcado
De 90% a 100%
De 70% a 90%
<70%

58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos Sub Contratados?
SI NO
III.6 PROCESO PRODUCTIVO

En caso la empresa realice servicios de ingeniería ( Fabricaciones ó Modificaciones) ¿Esta actividad se


59 realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos
previamente definidos?
SI NO

60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

SI NO

Detallar:

En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la
61
actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO

¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los productos y/o servicios que brindan
62
a TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?
SI NO

63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO

Detallar:
¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64 ejecución del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.
SI NO

¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso productivo. ( Servicio ó
65
fabricación)
SI NO

¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
66
suministrado?
SI NO

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio o bien
67 suministrado, una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección
visual, etc.
SI NO
T
o
###
t
a
l
*
a la norma ISO p
e
s
o

ia y entidad

de acuerdo a la

N/A

otro
N/A

N/A

N/A

de registros de

N/A
ión; permitiendo

N/A

N/A

, generando los

N/A

N/A

alaciones de la
s para evitar su

NA

onformes?

N/A

es correctivas y

N/A
N/A

N/A

N/A

e Informe del

N/A

e hayan incluido

N/A

or ejm. Perfiles).

###

ón, habilidades y
mismas ?
###

A?

###

uiente, para
n en el aspecto

NA

NA

NA

ron calibrados y

NA
o Nacional de la

NA

proveedores y
s instalaciones,

###

l desempeño de

comprados?
NA

NA

almacenados.

NA

NA

ún tipo de riesgo

NA

s?
NA

L ASPECTO
relacionados

as por empresa

NA

NA

tados?
NA
sta actividad se
on los requisitos

NA

s?

ormático para la

NA

cios que brindan

NA
e el proceso de
uestreo, criterios

ivo. ( Servicio ó

el servicio ´bien

servicio o bien
ebas, inspección

NA
Constancia de Homologación
Nº XXX/XX
Por medio del presente documento SGS del Perú S.A.C. certifica que ha
llevado a cabo el proceso de homologación de la empresa:

Lima – Perú

ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE ASPECTO

Situación
Financiera y Capacidad Gestión de la
#DIV/0! 85.13
Obligaciones Operativa Calidad
Legales

ASPECTO PUNTAJE ASPECTO PUNTAJE

Seguridad, salud Gestión


Err:504 Err:508
y Medioambiente Comercial

Total: #DIV/0! Nivel: XXX


Período de validez: Del 12/30/1899 al 12/30/1900

CONDICIONES DE EMISION
1)     La Información consignada en la presente constancia es un resumen y fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar
de evaluación, los que se indican en el informe de homologación adjunto.
2) El alcance de la presente constancia se extiende exclusivamente a la actividad evaluada.
3) La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y cal
de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS del Perú S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el prove
falla en algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

OL XXXXXX/ XX
gación

fica que ha

PUNTAJE

Err:504
stros hallazgos en el lugar y fecha

or ha sido evaluado y calificado


abilidad alguna si el proveedor
SSC_Rev 01

INFORMACIÓN GENERAL

DATOS

EMPRESA:

ACTIVIDAD HOMOLOGADA:

DIRECCIÓN:

Bienes: Insumos; Materiales


CUESTIONARIO: (suministros y repuestos);
Activos; I.Q.B.F.
RUC :

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre


(controlada por los mismos socios)

SUCURSALES :

PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre
SOCIOS:

PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre
GERENTES:
(Detallar el nombre de los
apoderados)

N° DE EMPLEADOS : Fijos Técnicos


Subcontratado Administrativos

ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :

OL_
SSC_Rev 01

PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :

MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

ACUERDOS CON OTRAS


FIRMAS :

OL_
SSC_Rev 01

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:

LUGAR DE VISITA:

FECHA DE VISITA:

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligacione


Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad,
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la e

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:


TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERTIFICAC
ASESORIAS S.A.C. para el servicio de Homologación de Prove
requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el lev
de la información y su posterior evaluación, de acuer
requerimientos de la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamient

TELÉFONO:

FAX:

CORREO ELECTRÓNICO:

PÁGINA WEB :

PERSONA DE CONTACTO:

TELÉFONO CELULAR:

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligacion


CONDICIONES DE EMISIÓN: Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión
previamente especificada por la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras
que las arriba indicadas.

OL_
SSC_Rev 01

Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo d


hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a
únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de ac
procedimiento establecido por MEGA CERTIFICACIONES Y AS
S.A.C.. MEGA no asume responsabilidad alguna si el proveed
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

Emitido en Lima, el 12/30/1899

OL_
SSC_Rev 01

I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

I.1 ESTADOS FINANCIEROS

1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

Nº de días 360 360


12/31/2003 12/31/2004
Activo Corriente 0 0
Activo No Corriente 0 0
Total Activo 0 0
Pasivo Corriente 0 0
Pasivo No Corriente 0 0
Total pasivo 0 0
Patrimonio 0 0

Ventas 0 0
Costo de Ventas 0 0
Utilidad 0 0
Utilidad neta del ejercicio 0 0

Cuentas X Cobrar 0 0
Cuentas X Pagar 0 0
Capital Social 0 0
Existencias 0 0

Ratios de Liquidez
Razón de Liquidez Gral (1) #DIV/0! #DIV/0!
Prueba Acida (2) #DIV/0! #DIV/0!
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. #DIV/0! #DIV/0!

Ratios de Gestión (días)


Rotación de Stocks (3) #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) #DIV/0! #DIV/0!
Rotación de Cuentas X Pagar (5) #DIV/0! #DIV/0!
(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los pro
calculan considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.

Ratios de Solvencia
Razón de endeudamiento (6) #DIV/0! #DIV/0!

Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) #DIV/0! #DIV/0!

OL_
SSC_Rev 01

Explicación de Prorrateos

(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las oblig
menor vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, ma
capacidad de la empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.

OL_
SSC_Rev 01

(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la e
tomar en consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. C
elevado sea el coeficiente mayor será el grado de liquidez de la empresa.

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen de
inventarios que mantiene la empresa.

(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se
venta y el momento en que se hace efectiva la cobranza.

(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se
compra y el momento en que se hace efectivo el pago.

((6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la
Cuanto mayor sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

2 ¿la empresa presentó los últimos estados financieros?


SI NO
Err:509 Err:509

Err:509

3 Volumen de Ventas

Año Total Sector (1) Total Ventas


2005 0 0
2004 0 0
2003 0 0
(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomun
Industrial, Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas

I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Ne


4
Letras)

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)

OL_
SSC_Rev 01

(1) Indicar el tipo de cambio


(2) Para ser llenado por SGS: SI o NO

OL_
SSC_Rev 01

5 ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :


la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI NO
0 0

6 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? (especificar)


SI NO
0 0

7 Bancos con los cuales trabaja la empresa


Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.)
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0
0
0

8 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)


SI NO
0 0

I.3 SEGUROS

9 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Tipo de póliza / Seguro Número de póliza

Póliza de sus activos (edificio, planta)


Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil
Pólizas de transporte
Pólizas de seguro de alto riesgo del personal

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

OL_
SSC_Rev 01

¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (C
10
aplicable)
Tipo de Obligación SI NO
SUNAT 0 0
ESSALUD 0 0
AFP / ONP 0 0
PLANILLA DEL PERSONAL 0 0

OL_
SSC_Rev 01

II. CAPACIDAD OPERATIVA

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

11 La empresa cuenta con:


Propio Alquilado

Hipotecado
Inmuebles Área (m2) Área (m2)
(SI/NO)

· Oficinas 0 0 0
·     Almacén 0 0 0
·      Talleres 0 0 0
·      Laboratorio 0 0 0
·      Otros 0 0 0
La columna de formalidad será llenada por SGS.

Detalle de instalaciones con las que cuenta:


Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad
Taller 0
Almacén de insumos /
0
materia prima
Almacén de repuestos 0
Oficinas 0
Otros 0
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

¿Cuenta con Almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de tem
12
humedad / sustancias peligrosas/ etc.
SI NO
0 0

l      ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?


SI NO
0 0
(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

13 Detallar los turnos y horarios de trabajo

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SSC_Rev 01

 Turnos de trabajo 1° 2°

Horario en la ejecución del servicio Err:509 Err:509

OL_
SSC_Rev 01

II.2 GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN

Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Hora
14
Toneladas/mes, etc.)

Línea de Productos Capacidad Producción actual


Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
Err:509 Err:509 Err:509
(1) Producción actual / Capacidad Instalada

Err:509

15 Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de productos que desea homologar:
Ej: Planeamiento y asignación de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento e
ejecución de obra -supervisión de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.
Err:509

II.3 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

16 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨       Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono


SI NO
0 0

¨       LAN / Intranet (06 PCs)


SI NO
0 0

¨      Red  WAN / Extranet


SI NO
0 0

¨       Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico


SI NO
0 0

OL_
SSC_Rev 01

II.4 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabrica


17
línea homologada:

Item Descripción Marca Capacidad (1)

1 0 0 0
2 0 0 0
3 0 0 0
4 0 0 0
5 0 0 0
6 0 0 0
7 0 0 0
8 0 0 0
9 0 0 0
10 0 0 0
(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal s
por SGS.

18 Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica).

Item Descripción Marca


1 0
2 0
3 0
4 0
5 0
6 0
7 0
8 0
9
10

19 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?


SI NO
0 0

Detalle las principales unidades de transporte propias o subcontratadas:

Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa

1 0 0 0 0 0

OL_
SSC_Rev 01

2 0 0 0 0 0
3 0 0 0 0 0
4 0 0 0 0 0
5 0 0 0 0 0
6 0 0 0 0 0
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de co
transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.

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SSC_Rev 01

II.5 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividade
SI NO
0

21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?


SI NO
0 0

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?


SI NO
0 0

II.6 PERSONAL

23 Personal Fijo y Subcontratado

Nro. Total Fijo


Operarios 0

24 Media de antigüedad (años)

Fijo Subcontratado
0 0

II.7 CLIENTES

25 Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:

Item Razón Social Sector de actividad Contacto

1 0 0 0
2 0 0 0
3 0 0 0
4 0 0 0
5 0 0 0
6 0 0 0
7 0 0 0
8 0 0 0

OL_
SSC_Rev 01

9 0 0 0
10 0 0 0

OL_
SSC_Rev 01

III. GESTIÓN DE LA CALIDAD

III.1 SISTEMA DE CALIDAD

¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma I


26
otra norma internacional de calidad?
SI NO
#REF! #REF!

Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:

#REF!

27 ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?


SI NO
#REF! #REF!

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigenci


certificadora:

#REF!

28 ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

29 ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación,


30
cambios e identificación de sus documentos y registros?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

31 ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!
OL_
SSC_Rev 01

¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la org


32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya estab
33
mantenga el Sistema de Gestión de Calidad?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, gen
34
registros correspondientes?.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

35 ¿Se han definido las especificaciones de los servicios ofertados?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaci
36 empresa, ¿este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas
su deterioro?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no c
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones


38
y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

38.1 ¨  Revisión de no conformidades


SI NO
#REF! #REF!

38.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad


SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

38.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias


SI NO
#REF! #REF!

38.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias


39
mismo que incluye registros de auditorias internas y resultados?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hay
40
todos los procesos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?
41
Perfiles).
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Las competencias definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de


42
lo requerido por el puesto)?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para


43 cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los reg
acrediten esta evaluación.
SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

#REF!

44 ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de ca


45
detectadas?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

46 ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa mantiene archivos del personal, en el cual se evidencie la educación, fo


47
experiencia?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

48 ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

49 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

50 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuan
51
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

52 ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus prove


53 productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, v
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el d


54
de sus proveedores?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

55 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos co

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

56 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

57 En el almacén de materias primas e insumos:

57.1 ¨     Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.
SI NO
#REF! #REF!

¨ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de


57.2
almacenados.
SI NO
#REF! #REF!

57.3 ¨ Tiene definida un área de productos no conformes


SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

¨ Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan alg
57.4
riesgo para la salud o el medioambiente.
SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

57.5 ¨ Se realizan inventarios periódicos.


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

¿En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso
58
afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

III.6 PROCESO PRODUCTIVO

En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza plani
59 etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos p
definidos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

#REF!

¿En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio
61
para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Tienen especificaciones escritas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en


62
pertinentes?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante


64
de ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspec

SI NO
#REF! #REF!

#REF!

65 ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo d
66
brindado?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio
67
una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por
68
general y difundida al personal?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

69 ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de


70
instalaciones?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

71 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

72 ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

73 ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

73.1 ¨  Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables


SI NO
#REF! #REF!

73.2 ¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)


SI NO
#REF! #REF!

73.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.


SI NO
#REF! #REF!

73.4 ¨ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)


SI NO
#REF! #REF!

73.5 ¨ Investigación de accidentes


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

74 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

74.1 ¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trab
SI NO
#REF! #REF!

74.2 ¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.


SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de


74.3
áreas de riesgo
SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

74.4 ¨ Equipos de primeros auxilios


SI NO
#REF! #REF!

74.5 ¨ Simulacros de siniestro


SI NO
#REF! #REF!

74.6 ¨ Dictado de charlas de seguridad


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

75 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos a


76
significativos?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

77 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?


SI NO
#REF! #REF!

#REF!

¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos a


78
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI NO
#REF! #REF!

#REF!

79 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?


SI NO
#REF! #REF!

OL_
SSC_Rev 01

#REF!

OL_
SSC_Rev 01

V. GESTIÓN COMERCIAL

V.1 GESTIÓN COMERCIAL

Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de sat


80 requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole
los siguientes documentos:

80.1 ¨     Cotización / Proforma


SI NO
0 0

80.2 ¨ Propuesta Técnica


SI NO
0 0

80.3 ¨ Otros
SI NO
0 0

81 ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI NO
0 0

¿En caso evalúe la satisfacción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la
82
realizada?
SI NO
0 0

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observacio


83
clientes?
SI NO
0 0

¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadís
84
mismas?
SI NO

OL_
SSC_Rev 01

Err:509 Err:509

Err:509

OL_
SSC_Rev 01

¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de c
85
servicio?
SI NO
0 0

¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la e


86
finalización del servicio?
SI NO
0 0

Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:


(llenado por SGS)
Fecha de
Orden de Fecha real de Justificado
Item entrega Días de retraso
compra entrega SI / NO
pactada
1 0 0
2 0 0
3 0 0
4 0 0
5 0 0

87 ¿Brinda sus servicios con garantía?


SI NO
0 0

88 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?


SI NO
0 0

OL_
SSC_Rev 01

CALIFICACION

PUNTAJE
ASPECTO PONDERACION
PARCIAL

Informacion Financiera y
20 #DIV/0!
Obligaciones Legales
Capacidad Operativa 20 85.13

Gestión de la Calidad 20 Err:504

Seguridad Salud y
20 Err:504
Medioambiente
Gestión Comercial 20 Err:508

(Puntaje - borrar luego de tener el valor y copiarlo en tabla de abajo:

NIVELES RANGOS PUNTAJE

NIVEL A 90 a 100

NIVEL B+ 80 a 90

NIVEL B- 75 a 80

NIVEL C 55 a 75

NIVEL D 00 a 55

OL_
SSC_Rev 01

OPORTUNIDADES DE MEJORA

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES


1A #DIV/0!
1B
1C #DIV/0!
2 Err:508
4
5
6
8
9
10

CAPACIDAD OPERATIVA
11A
11B
12A
12B
16
17
19
20
21
22
23 La empresa no tiene personal formalmente contratado
24 El nivel de rotación de personal es alto

GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:504
27 Err:504
28 Err:504
29 Err:504
30 Err:504
31 Err:504
32 Err:504
33 Err:504
34 Err:504
35 Err:504
36 Err:504
37 Err:504
38 Err:504
38.1 Err:504
39 Err:504
40 Err:504
41 Err:504
OL_
SSC_Rev 01

42 Err:504
43 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

44 Err:504
45 Err:504
46 Err:504
47 Err:504
48 Err:504
49 Err:504
50 Err:504
51 Err:504
52 Err:504
53 Err:504
54 Err:504
55 Err:504
56 Err:504
57.1 Err:504
57.2 Err:504
57.3 Err:504
57.4 Err:504
57.5 Err:504
58 Err:504
59 Err:504
60 Err:504
61 Err:504
62 Err:504
63 Err:504
64 Err:504
65 Err:504
66 Err:504
67 Err:504

SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE


68 Err:504
69 Err:504
70 Err:504
71 Err:504
72 Err:504
73.1 Err:504
73.2 Err:504
73.3 Err:504
73.4 Err:504
73.5 Err:504
74.1 Err:504
74.2 Err:504
74.3 Err:504
74.4 Err:504
74.5 Err:504
74.6 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

75 Err:504
76 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

77 Err:504
78 Err:504
79 Err:504

GESTIÓN COMERCIAL
80.1
81
82
83
84 Err:508
85
86
86A
87
88

OL_
SSC_Rev 01

FORTALEZAS

N° Pgta SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES


1A #DIV/0!
1B 0
1C #DIV/0!
2 0
4 La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes
5 No registra obligaciones vencidas y no pagadas
6 No tiene procesos judiciales pendientes
8 La SBS califica a la empresa como normal
9 Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
10 La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad

CAPACIDAD OPERATIVA
11A Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones
11B El estado de las instalaciones es el adecuado
12A El almacenamiento en condiciones especiales es el adecuado
12B El almacenamiento de productos se encuentra organizado y controlado
16 Los medios de comunicación de datos son los adecuados
17 Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo
19 Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte
20 0
21 0
22 Generan copias de seguridad de la información (backup)
23 0
24

GESTIÓN DE LA CALIDAD
26 Err:504
27 Err:504
28 Err:504
29 Err:504
30 Err:504
31 Err:504
32 Err:504
33 Err:504
34 Err:504
35 Err:504
36 Err:504
37 Err:504
38 Err:504

39 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

40 Err:504

41 Err:504
42 0

OL_
SSC_Rev 01

43 Err:504
44 Err:504
45 Err:504
46 Err:504
47 Err:504
48 Err:504

49 Err:504

50 Err:504
51 0
52 Err:504

53 Err:504

54 Err:504

55 Err:504

56 Err:504
57.1 Err:504
57.2 0
57.3 Err:504
57.4 Err:504
57.5 0
58 Err:504
59 Err:504
60 Err:504
61 Err:504
62 0
63 Err:504
64 Err:504
65 Err:504
66 Err:504
67 Err:504

SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE


68 Err:504

69 Err:504
70 Err:504
71 Err:504
72 Err:504
73.1 Err:504
73.2 Err:504
73.3 Err:504
73.4 Err:504
73.5 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

74.1 0
74.2 Err:504
74.3 0
74.4 0
74.5 Err:504

OL_
SSC_Rev 01

74.6 0
75 Err:504
76 Err:504
77 Err:504
78 Err:504
79 Err:504

GESTIÓN COMERCIAL
80.1 0
81 La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
82 La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
83 Tienen un procedimiento sistemático para evaluar la satisfacción de los clientes
84 Err:508
85 0
86 Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la ejecución del
86A 0
87 Establecen una garantía formal por los servicios ofertados
88 Ofrecen soporte técnico a sus clientes

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)


OL_XXXX

0 1 2

Estados financieros

Obligaciones financieras y Bancos0

Seguros0

Cumplimiento de obligaciones legales0

Instalaciones de la Empresa0

Sistemas de Comunicación0

Equipamiento y unidades de transporte0

Hardware, Sotware y equipamiento especializado0

Personal 2
OL_

Sistema de Calidad
SSC_Rev 01

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)


OL_XXXX

0 1 2

Estados financieros

Obligaciones financieras y Bancos0

Seguros0

Cumplimiento de obligaciones legales0

Instalaciones de la Empresa0

Sistemas de Comunicación0

Equipamiento y unidades de transporte0

Hardware, Sotware y equipamiento especializado0

Personal 2

Sistema de Calidad

Gestión de personal

Mantenimiento y calibración

Compras, recepción y almacenes

Procesos subcontratados

Proceso productivo

Seguridad y salud ocupacional

Gestión ambiental

OL_ Gestión comercial

Oportunidades de Mejora
Proceso productivo

SSC_Rev 01
Seguridad y salud ocupacional

Gestión ambiental

Gestión comercial

Oportunidades de Mejora

OL_
SSC_Rev 01

INFORMACIÓN GENERAL

Actividad

% Actual

Cargo

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

Homologar a la empresa:

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales;


Capacidad Operativa; Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y
medioambiente, y Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa:

La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:


TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
de acuerdo a los procedimientos de MEGA CERTIFICACIONES Y
ASESORIAS S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores y al
requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el levantamiento
de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los
requerimientos de la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales,


Capacidad Operativa, Gestión de la Calidad y Gestión Comercial,
previamente especificada por la empresa:
TECNOLOGICA DE ALIMENTOS S.A.
El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la
fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades
que las arriba indicadas.

OL_
SSC_Rev 01

Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros


hallazgos en el lugar y fecha de evaluación.
La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un
procedimiento establecido por MEGA CERTIFICACIONES Y ASESORIAS
S.A.C.. MEGA no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio, que fue objeto de homologación.

12/30/1899

OL_
SSC_Rev 01

ÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

alance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

360
12/31/2005
0
0
0
0
0
0
0

0
0
0
0

0
0
0
0

Promedio (*)
#DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!

#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0! #DIV/0!
timo estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
mo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.

#DIV/0!

#DIV/0!

OL_
SSC_Rev 01

bertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de
exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la
ra satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.

OL_
SSC_Rev 01

da más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al


niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más
ayor será el grado de liquidez de la empresa.

ías que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los


empresa.

de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la


e hace efectiva la cobranza.

de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la


e se hace efectivo el pago.

riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa.


or, mayor será el riesgo de la empresa.

los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

mos estados financieros?

Total Ventas % (2)


0 0.00
0 #DIV/0!
0 #DIV/0!
a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones,
, Minería, etc.)

CIERAS Y BANCOS

carias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables,

Se encuentra al día en los


pagos (2)
0
0
0

OL_
SSC_Rev 01

0
0
bio
SGS: SI o NO

OL_
SSC_Rev 01

vos o Judiciales pendientes? (especificar)

a la empresa
Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
0
0
0
0

considera a la empresa como normal? (especificar)


NA
0

entes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).


Poliza vigente
Número de póliza (SI,
NO, NA)
0
0
0
0

IGACIONES LEGALES

OL_
SSC_Rev 01

er cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea

OL_
SSC_Rev 01

CAPACIDAD OPERATIVA

EMPRESA

Alquilado Formalidad
Alquiler o
Vigencia de propiedad
Alquiler formal
(SI/NO/NA)
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
rá llenada por SGS.

Estado (*)

: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)

bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura /


osas/ etc.
NA
0

en buenas condiciones de organización y control?


NA
0
ue corresponda.

de trabajo

OL_
SSC_Rev 01

3° 4°

Err:509 Err:509

OL_
SSC_Rev 01

CCIÓN

tratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;

Producción actual % (1)


Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
Err:509 Err:509
acidad Instalada

eso seguido por la línea de productos que desea homologar:


ón de recursos- adquisición de materias primas - desplazamiento en campo -
ón de avance de obra - control de calidad - entrega al cliente.

CACIÓN

municación y transmisión de datos?

ular / Radio teléfono

)
NA
0

NA
0

n línea dedicada / Correo electrónico

OL_
SSC_Rev 01

ADES DE TRANSPORTE

máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de fabricación de la

Alquiler o
Año de propiedad
Fabricación formal
(SI/NO)
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
da. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada

mentos de medición utilizados (si aplica).

Fecha última calibración

ansporte, utilizados para la actividad homologada?


NA
0

des de transporte propias o subcontratadas:


Alquiler o
Año de propiedad
fabricación formal
(SI/NO)
0 0

OL_
SSC_Rev 01

0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
ransporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble,
ja, Furgón, etc.
nas, Etc.

OL_
SSC_Rev 01

E Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

mputo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

enen la licencia correspondiente?


NA
0

ad de su información?
NA
0

Subcontratado
>50%

spondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:

Antigüedad
(años)
0
0
0
0
0
0
0
0
OL_
SSC_Rev 01

0
0

OL_
SSC_Rev 01

GESTIÓN DE LA CALIDAD

al de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u


calidad?

#REF!

ma de Gestión de la Calidad certificado?

ma de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad

ca de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

ica y Objetivos de Calidad al personal?

escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de


us documentos y registros?

idad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

OL_
SSC_Rev 01

e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización;


mplimiento de los objetivos planteados?

un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se


stión de Calidad?

, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los

caciones de los servicios ofertados?

opiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la


a plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar

NA
#REF!

dimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?

dimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas


caso de existir, incluye:

OL_
SSC_Rev 01

ades

sas de la no conformidad

OL_
SSC_Rev 01

ntación de las acciones necesarias

las acciones tomadas

dimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el


de auditorias internas y resultados?

nas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido

competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm.

s consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a

ocedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el


uerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que

OL_
SSC_Rev 01

al de Funciones?

OL_
SSC_Rev 01

capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación

ma de capacitación, este se cumple?.

chivos del personal, en el cual se evidencie la educación, formación y

IBRACIÓN

antenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?


NA
#REF!

ama de mantenimiento preventivo?


NA
#REF!

o un programa de calibración de los instrumentos de medición?


NA
#REF!

se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron


óxima calibración?
NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

mentos de medición se realiza con patrones trazables?


NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

Y ALMACENES

ado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de


luyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus
gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
NA
#REF!

do un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

edimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

idad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?


NA
#REF!

rimas e insumos:

entificación y se mantiene un control de stock de los mismos.


NA
#REF!

zado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos

NA
#REF!

e productos no conformes
NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

dad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de


ioambiente.
NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

periódicos.
NA
#REF!

ATADOS

rganización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda


rvicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
NA
#REF!

e realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las


ndo que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente

NA
#REF!

ma propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

spuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático


iento y programación de sus obras/ servicios ?.
NA
#REF!

critas del servicios, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares

OL_
SSC_Rev 01

vicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?


NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

edimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso


cluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.

e servicio durante la ejecución del mismo?

que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio

edimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado,


do, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
NA
#REF!

GURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

CUPACIONAL

ica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia


al?

eguridad y Salud Ocupacional?

OL_
SSC_Rev 01

ntificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e

OL_
SSC_Rev 01

areas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?

uientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

e productos químicos / inflamables


NA
#REF!

n altura, caliente, espacios confinados)


NA
#REF!

e vehículos / grúas / montacargas,etc.


NA
#REF!

de trabajo en campo)
NA
#REF!

es
NA
#REF!

n las siguientes medidas de seguridad?

ga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)


NA
#REF!

quipos de protección personal.


NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a

NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

os
NA
#REF!

NA
#REF!

NA
#REF!

o y difundido al personal, una Política Ambiental?

nido una metodología para la identificación de aspectos ambientales

os ambientales significativos?

o e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales


os procedimientos documentados correspondientes?

mergencia Ambiental?
NA
#REF!

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

GESTIÓN COMERCIAL

la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los


n cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de

NA
0

NA
0

NA
0

acción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

cción del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluación

cedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los

quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

o de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el

NA
0

edimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y

NA
0

Motivo

rantía?
NA
0

po de soporte técnico a sus clientes?


NA
0

OL_
SSC_Rev 01

CALIFICACION

#DIV/0!

OL_
SSC_Rev 01

OPORTUNIDADES DE MEJORA

ACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

CAPACIDAD OPERATIVA

sonal formalmente contratado


ersonal es alto

GESTIÓN DE LA CALIDAD

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

GURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

GESTIÓN COMERCIAL

OL_
SSC_Rev 01

FORTALEZAS

ACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

a al día en el pago de sus obligaciones vigentes


vencidas y no pagadas
ales pendientes
resa como normal
plicables se encuentran vigentes
con las obligaciones legales aplicables a su actividad

CAPACIDAD OPERATIVA
dad o alquiler de las instalaciones
iones es el adecuado
ondiciones especiales es el adecuado
roductos se encuentra organizado y controlado
ación de datos son los adecuados
dad o alquiler de la maquinaria y equipo
dad o alquiler de las unidades de transporte

ridad de la información (backup)

GESTIÓN DE LA CALIDAD

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

GURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

OL_
SSC_Rev 01

OL_
SSC_Rev 01

GESTIÓN COMERCIAL

tisfacción de sus clientes


do acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
sistemático para evaluar la satisfacción de los clientes

ocedimiento sistemático para afrontar retrasos en la ejecución del servicio

formal por los servicios ofertados


a sus clientes

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)


OL_XXXX

0 1 2 3

2
OL_
SSC_Rev 01

PERFIL DEL PROVEEDOR (XXXXXXXXXXXX)


OL_XXXX

0 1 2 3

OL_

Oportunidades de Mejora
SSC_Rev 01

Oportunidades de Mejora

OL_
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

68 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de SSO?


SI NO

¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada,


69
aprobada por la gerencia general y difundida al personal?

SI NO NA

70 La Empresa posee los siguientes Documentos obligatorios, según Ley 29783

70.1 Reglamento Interno de SST, aprobado por su Comité de SST

x SI NO NA

70.2 Plan y Programa Anual de SST , aprobado por su Comité de SST


SI NO NA

70.3 Se cumple con el Programa Anual de Capacitaciones de SST


SI NO NA

71 La Empresa posee los siguientes Registros obligatorios, según Ley 29793

71.1 Registros de Accidentes / Incidentes de seguridad y Salud en el trabajo


SI NO NA

71.2 Examenes medicos ocupacionales personal técnico.


SI NO NA

71.3 Monitoreos de Agentes Ocupacionales


SI NO NA

71.4 Inspecciones de SST


SI NO NA

71.5 Estadisticas de SST:


SI NO NA

71.6 Equipos de SST y Emergencias


SI NO NA

71.7 Induccion, capacitacion y entrenamiento


SI NO NA

71.8 Auditorias de SST


SI NO NA

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER)


72 en el área de trabajo e instalaciones, con la participacion de sus trabajadores?
(Verificar las posibles actividades que desarrollará en Tasa)

SI NO NA

73 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

SI NO NA

¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el


74
personal?
SI NO NA
¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud
75
ocupacional?

¨  Manipuleo / almacenaje de productos químicos /


75.1
inflamables
SI NO NA

¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, Bloqueo de


75.2
Energias, Izamiento de Cargas)
SI NO NA

¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas /


75.3
montacargas,etc.
SI NO NA

76 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
76.1
frentes de trabajo, etc.)
SI NO NA

¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. (Solicitar registros


76.2
obligatorios)
SI NO NA

¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general),


76.3
restricción de acceso a áreas de riesgo
SI NO NA

76.4 ¨ Equipos de primeros auxilios


SI NO NA

76.5 ¨ Simulacros de siniestro


SI NO NA
76.6 ¨ Dictado rutinario de charlas de seguridad
SI NO NA

TOTAL ASPECTO
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

77 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de ISO 14001?


SI NO

78 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

SI NO NA

¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos


79
ambientales significativos?

SI NO NA

80 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?


SI NO NA

¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los


81 aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos
documentados correspondientes?

SI NO NA

82 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?


SI NO NA
TOTAL ASPECTO
V. GESTIÓN COMERCIAL

V.1 GESTIÓN COMERCIAL ###


83.1 ¨     Cotización / Proforma
X SI NO NA

83.2 ¨ Propuesta Técnica


SI NO NA

83.3 ¨ Otros
SI NO NA

¿La empresa evalúa sistemáticamente la satisfacción de sus clientes, guardando registros


84
de dicha actividad?
SI NO

###
En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas en el
85
resultado de la evaluación realizada?
SI NO

¿La empresa tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u


86
observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas.?
SI NO
¿Tiene un sistema de gestión que le permite medir el cumplimiento de los plazos de
87 entrega de los servicios realizados o bienes entregados a TASA? Evidenciar con
indicadores.
SI NO NA

¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la


88
ejecución y finalización del servicio?
SI NO NA

Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos:


Fecha de Justificado
Fecha real Días de
Item Orden de compra entrega Motivo
de entrega retraso SI / NO
pactada
1
2
3
4
5
Si
No

89 ¿Brinda los materiales y servicios con garantía?


SI NO NA

90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.
SI NO NA
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 93 SEA "SI", NO DEBEN
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 94 A LA 105. SI LA RESPUESTA
ES "NO", DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 94 A LA 105 CON
"SI"o "NO", SEGÚN CORRESPONDA
VI G.- BASC

¿La empresa cuenta con certificación BASC, en el aspecto específico en que sus operaciones se No
93 relacionan comercialmente con el cliente?

Observaciones

¿La empresa realiza un evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y 0
94 vulnerables respecto al servicio que presta en nuestras operaciones e instalaciones?

Observaciones

95 ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito para la selección y el mantenimiento de su 0


personal?

Observaciones

96 ¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el 0


personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones

97 ¿Se realizan pruebas de alcoholemia periódicamente para prevenir el consumo de alcohol en el 0


personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones

98 ¿Se realiza una verificación de los antecedentes penales y policiales del personal al momento de su 0
contratación?

Observaciones

¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización
99 0
sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?

Observaciones

100 ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y 0
operaciones que desarrolla (Guardania, Vigilancia privada, CCTV, cerco eléctrico?

Observaciones
101 ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y narcotráfico? 0

Observaciones

¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
102 0
asegurar la trazabilidad de las personas que ingresan a sus instalaciones?

Observaciones

¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes, para
103 0
asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?

Observaciones

¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones con
104 0
el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?

Observaciones

¿La empresa cuenta con un proceso de control efectivo para la devolución de identificación,
105 0
uniformes y desactivación de correos electrónicos del personal cesado?

Observaciones
EN CASO LA RESPUESTA DE LA PREGUNTA Nro. 106 SEA "Si", NO DEBEN
RESPONDERSE LAS PREGUNTAS DE LA Nro 107 A LA 141. SI LA RESPUESTA ES
"No", DEBERAN RESPONDER LAS PREGUNTAS DE LA 107 A LA 141, CON UN "Si", un
"No" o "N/A", SEGÚN CORRESPONDA

VI Inocuidad

106 La empresa ha implementado un sistema de gestión de calidad o inocuidad

Observaciones

La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gestión tales como GMP,
107 HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.

Observaciones

Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (FDA, GRAS,
108 SANIPES, DIGESA, etc.).
Nota: Adjuntar autorizaciones.

Observaciones

Los productos suministrados cuentan con certificación como “productos orgánicos”


109 Nota: Adjuntar certificación vigente

Observaciones
La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias.
110 Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad

Observaciones

111 La empresa cuenta con manual de calidad, documentado e implementado

Observaciones

La empresa cuenta con procedimiento documentado e implementado para auditorías de sistema de


112
gestión de calidad o inocuidad

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos.


113 Los documentos son conservados como mínimo 1 año

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la alerta temprana y


114
recolecta de productos no conformes, y éste es probado una vez al año para verificar su eficacia

Observaciones
La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sanitaria relacionada a
115 los productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los responsables de esta
comunicación y los contactos de TASA?

Observaciones

Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistema de gestión de
116
calidad y/o inocuidad.

Observaciones

La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la gestión de los


117
productos/ servicios no conformes

Observaciones

Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministrados a TASA, por
cada lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de pureza, metales
pesados, pesticidas u otros.
118
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado de calidad.

Observaciones

Se cuenta con procedimiento documentado e implementado para realizar la trazabilidad de los


119
productos suministrados a TASA.

Observaciones
Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias primas, aditivos,
120 envases, etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o código de fabricación
de tal manera que sean trazables.

Observaciones

Se ha implementado un plan de calidad que incluya la identificación de los peligros a la calidad o


121
inocuidad de los productos y servicios, considerando todas las etapas de producción o del servicio.

Observaciones

En caso de introducir un cambio significativo en el proceso o especificaciones del producto


122
suministrado, comunicar a TASA oportunamente.

Observaciones

Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no derivan de organismos
123
genéticamente modificados.

Observaciones

Se tiene procedimiento documentado e implementado para la gestión de alérgenos


124 Nota: Adjuntar listado de productos que se procesan en la misma instalación.

Observaciones
La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de material apropiado, y su
125
diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación.

Observaciones

Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados con frecuencia
126
establecida, mínima de un año.

Observaciones

Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas separadas de la zona
127
de trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la contaminación cruzada.

Observaciones

El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contaminen los productos,
128
o en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario.

Observaciones

129 El diseño de la infraestructura y equipos previene la proliferación de plagas.

Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la limpieza y
130
desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento.

Observaciones

Se cuenta con un programa de evaluación de la eficacia de los procedimientos de limpieza y


131
desinfección (validación de procedimientos, inspecciones periódicas, etc.)

Observaciones

Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la prevención de plagas en las


132
zonas de trabajo, almacenes de materiales y de almacenes de productos terminados.

Observaciones

Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de las actividades
133
realizadas.

Observaciones

Mantiene una lista de pesticidas aprobados, con la siguiente documentación:


- Ficha técnica
- Hoja de MSDS
134
- Aprobación por parte del Ministerio de Salud (Digesa)

Nota: Adjuntar listado de pesticidas usados su respectiva documentación.

Observaciones
Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuidad, está claramente
135
definido en los perfiles de puesto.

Observaciones

La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para la capacitación/


136 entrenamiento del personal, de acuerdo al rol que desempeña en la organización, en temas de
calidad e inocuidad (ISO 9001, GMP, SSOP, HACCP, otros).

Observaciones

El responsable de calidad o inocuidad, evidencia la competencia necesaria para desempeñar su


137
labor en función a su educación, formación, entrenamiento y experiencia.

Observaciones

La empresa tiene un procedimiento y/o programa documentado e implementado para el control de


138 proveedores de aditivos, materiales y servicios que pueden afectar la calidad o inocuidad del
producto/ servicio suministrado a TASA.

Observaciones

El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y normativa legal, de tal
139
manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte de los proveedores.

Observaciones
El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in situ, cuando sea
140
aplicable.

Observaciones

El programa de control de proveedores es continuamente monitoreado y evaluado en base al


141
desempeño de los proveedores, históricamente.

Observaciones
ES
Si", un