CODIGO DE ETICA

CENTRO INDUSTRIAL HERMACO S.A. de C.V.

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CODIGO DE ÉTICA

CENTRO INDUSTRIAL HERMACO S.A. de C.V.

SECTOR: COMPRAVENTA DE REPUESTOS AUTOMOTRICES E

INDUSTRIALES

Diciembre de 2017
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ÍNDICE DE CONTENIDOS

1. ANTECEDENTE NORMATIVO.................................................................................................. 5
2. EL CODIGO DE ÉTICA EN EL SISTEMA INTEGRADO DE PREVENCIÓN CONTRA
LD/FT DE LA CENTRO INDUSTRIAL HERMACO S.A. de C.V. ................................................. 5
3. DECLARACIÓN DE POSTULADOS ÉTICOS. ........................................................................... 6
4. MANEJO DE CONFLICTOS DE INTERÉS. ................................................................................ 8
4.1 Pautas Generales. .................................................................................................................... 9
5. PRACTICAS PROHIBIDAS. ....................................................................................................... 10
6. PROHIBICIONES GENERALES ................................................................................................ 11
7. PRÁCTICAS CONTROLADAS .................................................................................................. 13
8. MANEJO DE INFORMACIÓN ................................................................................................... 13
9. NORMAS GENERALES DE CONDUCTAS .............................................................................. 14
9.1 RELACIONES CON CLIENTES ....................................................................................... 14
9.2 NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA ........................................................................... 14
10. REGALOS E INVITACIONES .................................................................................................. 14
11. INTEGRIDAD DE LAS OPERACIONES ................................................................................. 15
12. REPORTAR ACTIVIDADES SOSPECHOSAS. ...................................................................... 15
13. SANCIONES .............................................................................................................................. 15
14. DISPOSICIONES FINALES ...................................................................................................... 16
14.1 RESERVA............................................................................................................................. 16
14.2 DIVULGACIÓN DEL CODIGO DE ETICA................................................................... 16
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1. ANTECEDENTE NORMATIVO.
El Art. 10 letra E de la Ley contra el lavado de dinero y activos dispone que
los sujetos obligados deberán adoptar politicas, reglas y mecanismos de
conducta que deberán obervar los administradores y empleados de la empresa.
Asimismo en en el Art. 38 del Instructivo de la Unidad de Investigacion
Financiera para la prevencion del lavado de dinero y financiamiento al
terrorismo -vigente a diciembre de 2015- se regula que las empresas deberán
contar con un Código de Ética debidamente aprobado por la Junta Directiva u
Órgano Equivalente, con el objeto de velar por la conservación de la más
elevada calidad moral de sus empleados. Añadiendo que las empresas deben
seleccionar cuidadosamente y vigilar la conducta de sus colaboradores, en
especial de aquellos que desempeñan cargos relacionados con el manejo de
clientes, recepción de dinero y control de información, a fin de evitar conflicto
de intereses en el ejercicio de sus funciones o que en su defecto contribuya al
debilitamiento de la gestión de negocios.

2. EL CODIGO DE ÉTICA EN EL SISTEMA INTEGRADO DE

PREVENCIÓN CONTRA LD/FT DE LA CENTRO INDUSTRIAL
HERMACO S.A. de C.V.
La empresa entiende que uno de los mecanismos principales para que el
lavado de dinero y activos infiltre las actividades comerciales de las empresas
es la posible vulnerabilidad del recurso humano frente a los estímulos
economicos y prebendas que en un determinado momento puede ofrecer
asumir una conducta contraria al derecho vigente. Las reglas de etica tienen el
efecto práctico de prevenir la realización de conductas tipicas, culpables o
dolosas, en la medida en que comportan un sistema previo de cumplimiento
que es necesario romper y desdeñar a efecto de consumar el acto contrario a
derecho. Generalmente una conducta finalmente antijuridica ha empezado
como una práctica o comportamiento no ético.

Además de los Sistemas de Control y Prevención aplicables a los procesos

internos de la empresa, regulados en los instrumentos respectivos, por medio
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del presente Código la empresa norma el regímen interno de valores éticos que
han de regir al personal, administradores y propietarios.

3. DECLARACIÓN DE POSTULADOS ÉTICOS.

a) Honestidad, sinceridad, integridad y justicia. Un principio fundamental
para el éxito de una empresa es brindar un trato justo a todas las personas. En
tal sentido se ha de mantener una completa sinceridad con todos los
empleados, administradores y propietarios. Esperándose la total revelación de
los hechos y la oportuna identificación de problemas reales o potenciales, que
en un momento dado se presenten o estén por ocurrir

Todos, incluidos nuestros competidores, tienen derecho a esperar que nuestra

actuación sea de manera honesta, íntegra y justa en todos aspectos.

En cumplimiento de este valor ético ningun empleado puede ofrecer o recibir

gratificaciones personales, regalos, comisiones, atenciones o cualquier otra
forma de remuneración o beneficio para adquirir o influir un negocio o
compromiso que involucre a la empresa.

Asimismo, no se deben adquirir compromisos que comprometan a la empresa

sin la debida autorización previa.Todos los compromisos se deben expresar
claramente. Los reportes de gastos deben ser presentados oportuna y
exactamente. Cada empleado debe cumplir fielmente con todos los
procedimientos y controles de la empresa como también con los
requerimientos de seguridad establecidos para el manejo de la información
reservada.

b) Equidad: En virtud de este valor las actuaciones de los empleados de la

empresa se basan en el compromiso con una justicia total y en el respeto
mutuo en las relaciones con los clientes, con los competidores y con las
múltiples entidades con las cuales se interactúa. El trato entre los empleados
debe ser con respeto, consideración y comprensión evitando todo forma de
abuso verbal o fisico. Los problemas de trabajo y las diferencias deben ser
resueltos de manera rápida en el convencimiento de que una comunicación
plena sobre asuntos de mutuo interés, propicia un ambiente laboral que es

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fértil para un alto nivel de eficiencia. No se tolerará acoso de niguna

naturaleza. Se debe tratar a los clientes actuales y potenciales con igual
respeto y sin ninguna clase de tratamiento preferencial. Lo anterior requiere un
servicio cortés, conductas de trabajo éticas y el cumplimiento de leyes y
costumbres aplicables. La competencia justa en el área de desempeño
economico de la empresa es un mandato legal y ético.

c) Integridad en el uso de los recursos de la Institución: Se deben tratar

todos los recursos, incluyendo la información personal de cada quien, como
activos de gran valor y no usarlos de manera que puedan ser interpretados
como imprudentes, impropios o para beneficio personal. El uso de la
información y los recursos destinados al proceso y conservación de
información debe ajustarse completamente a las normas de control
establecidas por la empresa, incluido lo relacionado con la utilización del
sistema de facturación y pagos adquirido la empresa.

Los servicios externos que requiera la empresa deben escogerse a partir de la

calidad de los mismos o la competitividad de sus tarifas. La competitividad de
la empresa estará basada en la diferenciación, la calidad, el trato al cliente y
precio de los servicios ofrecidos, todo en beneficio del cliente, los interes de
los propietarios y colaboradores. No se debe participar en ningún pago o clase
de arreglo que viole este principio.

d) Eficiencia. Es procurar hacer las cosas correctamente, en el momento

indicado y sin desperdicios, de esta manera optimizamos los recursos y
protegemos los intereses de la empresa.

e) Excelencia y mejora continua. Es el compromiso cotidiano con la

excelencia en nuestros procesos, manteniendo una superación permanente.

f) No discriminación: En virtud de este valor ético es preciso ser objetivo al

relacionarse con otras personas, tratando siempre con justicia y sin
discriminación a todo aquel con el que estemos en contacto (clientes,
aspirantes a un puesto, colegas, proveedores, etc.).

g) Buena fe: Significa obrar en las operaciones y actividades diarias con

rectitud e integridad, buscando impedir las actuaciones abusivas en cualquier
aspecto.
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h) Reserva: El personal de la empresa debe abstenerse de revelar información

confidencial sin el consentimiento previo del Propietario.

i) Lealtad: El personal de la empresa debe obrar en su labor diaria de manera

íntegra, franca, fiel y objetiva, con relación a todas las personas que
intervienen de cualquier manera en las actividades comerciales de la empresa.
Son conductas que expresan el principio de lealtad:

 Abstenerse de obrar frente a conflictos de interés

 Abstenerse de dar información ficticia, incompleta o inexacta una vez

se autorize la emisión de información.

 Omitir conductas que puedan provocar errores en la utilización de los

servicios y productos que oferta la empresa.

4. MANEJO DE CONFLICTOS DE INTERÉS.

Se entiende por conflicto de interés, toda situación de interferencia entre
esferas de interés, en las cuales una persona puede sacar provecho para sí o
para un tercero, valiéndose de las decisiones que él mismo tome, frente a
distintas alternativas de conducta, en razón de la actividad que desarrolla, y
cuya realización implicaría la omisión de sus deberes legales, contractuales o
morales a los que se encuentra sujeto.

El término, hace relación a una situación en la que tiene lugar la pretensión de

uno de los interesados de obtener una ventaja moral o material, frente a la
resistencia de otro.

Se podrían identificar, entonces, como elementos de un conflicto de interés los

siguientes:

 Una interferencia entre esferas de interés.

 Varias alternativas de conducta, dependientes de una decisión propia.
 Aprovechamiento de la situación para sí o para un tercero.
 Omisión de un deber legal, contractual o moral.

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Los conflictos de interés generan un efecto negativo en la transparencia,

equidad y buena fe que deben caracterizar las relaciones de negocios. Por
ende, los conflictos de interés se relacionan directamente con cuestiones
eminentemente éticas, que pueden o no tener consagración legal.

Los conflictos de interés pueden tener diversas causas, y en su configuración

pueden coexistir tantos cruces de intereses divergentes, como los puede haber
en una relación comercial. Por lo tanto, es de tal amplitud, que resulta
imposible definir todos los casos que se pueden presentar.

En consecuencia, haciendo uso de algunas prescripciones legales, y de la

experiencia, se ha procedido a establecer para el área economica de las
empresas dedicadas a la compraventa de repuestos automotrices e industriales,
algunas prácticas prohibidas y otras controladas con miras a evitar los
conflictos de interés, bajo el entendido de que no comprenden todas las
prácticas posibles, sino que representan un instrumento meramente
preventivo; y que deben ser interpretadas de acuerdo con las pautas generales
que a continuación se formulan:

4.1 Pautas Generales.

4.1.1 Con miras a conservar la confianza y seguridad de los consumidores,

que son los fundamentos de una sana actividad comercial, la honestidad, la
probidad y el cumplimiento de los deberes legales, contractuales y morales,
serán los patrones que rijan la conducta de los empleados y propietarios de la
empresa.

4.1.2 La actividad de los empleados y propietarios se sujetará a la estricta

observancia de la ley, a las regulaciones, políticas y controles internos de la
empresa, así como del deber de lealtad que se debe tener para con los clientes,
proveedores, competidores y el público en general.

4.1.3 Siempre que algún empleado o propietario considere que se encuentra

incurso en un conflicto de interés, diferente de los expresamente mencionados
en este documento, deberá abstenerse de tomar cualquier decisión, e informar
de ello al Propietario. En caso de tomar alguna decisión deberá anteponer su
obligación de lealtad a su interés propio.

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4.1.4 Los clientes actuales y potenciales, así como todas aquellas personas a
quienes se sirve, serán tratados todos con igual respeto y consideración, sin
que reciban ninguna clase de tratamiento preferencial. Para la empresa, la
atención esmerada y el servicio al cliente deben ser presupuestos de operación
y norma general de conducta, y nunca representarán un privilegio derivado de
consideraciones comerciales o de preferencia personal, ni mucho menos la
contraprestación por reciprocidades o algún tipo de remuneración indebida.

4.1.5 A nivel interno los empleados y propietarios están obligados a

salvaguardar las políticas y procedimientos de la entidad para el control y
prevención del lavado de dinero y activos.

4.1.6 Los administradores evitarán toda operación que pueda generar conflicto
de interés.

4.1.7 Todo acto violatorio de los reglamentos internos de la empresa se

imputará a los responsables. Tales personas estarán sujetas a la
correspondiente sanción disciplinaria y a la denuncia respectiva si hubiere
lugar.

4.1.8 En razón a que las prácticas originadoras de conflictos de interés son

múltiples, es deber de los empleados atender la definición y pautas aquí
trazadas, de forma que siempre que determinen la existencia de un conflicto
de interés que no esté expresamente consagrado, se abstengan de ejecutar la
práctica o negociación que constituya su existencia.

4.1.9 Los empleados de la empresa deberán abstenerse de utilizar su posición,

autoridad o la información que conozcan en el ejercicio de su labor, para la
realización de cualquier clase de negocios personales o en beneficio de
terceros vinculados o relacionados.

5. PRACTICAS PROHIBIDAS.
Corresponden a situaciones que por sus características son altamente
susceptibles de generar conflictos de interés. En virtud de tal razón, en algunos
casos la Ley, y en otros las empresas, consideran que evitar su práctica
contribuye a mantener la transparencia en el desarrollo de los negocios.
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Queda prohibido para los empleados de la empresa:

a) Aceptar dinero a cambio de información contenida en los registros y

archivos de la empresa.
b) Compartir información de la empresa fuera de los canales oficiales y
autorizados.
c) Ingresar a las cuentas de la empresa montos de dinero de operaciones
reguladas y/o sospechosas sin dar aviso al Encargado de Cumplimiento
para que proceda conforme al Manual de Politicas y Procedimientos
para la elaboración, en su caso, de los reportes a la UIF.

6. PROHIBICIONES GENERALES

Prohibiciones a los gerentes y administradores.

 Utilización Indebida de Fondos. Los gerentes y administradores se

abstendrán de recibir fondos a cualquier titulo si provienen de
actividades delictivas o si se desconoce su origen, el del inversor,
prestamista, cliente, proveedor o consumidor.

Prohibiciones de Origen Interno

 Es contrario a la ley y la moral dar dinero de la empresa a representantes

de cualquier entidad pública o privada con el propósito de conseguir
negocios o de influir en decisiones administrativas, legales o judiciales en
las cuales tenga interés la empresa.

 Se permiten los gastos en atenciones sociales normales o corrientes,

previa autorización del Propietario, pero los gastos deben ser razonables,

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de tal suerte que no puedan mal interpretarse

 Ningún empleado de la empresa pedirá o aceptará de terceros favores o

regalos cuya naturaleza o importancia pueda inclinarlo a favorecer al
donante o servidor en la contratación de bienes o servicios por parte de la
empresa o en suministrarle información reservada. En caso de duda el
empleado deberá consultar con su jefe inmediato.

 Ningún empleado de la empresa podrá solicitar ni recibir retribución,

comisión u otro tipo de contraprestación que condicione la realización de
los trámites internos y externos de la Empresa.

 Ningún empleado de la empresa puede obtener o buscar beneficios de

carácter personal derivados de la información que haya obtenido en su
calidad de empleado de la Empresa.

 Los empleados están obligados a poner en conocimiento del Propietario y

el Encargado de Cumplimiento de la empresa toda la Información
relacionada con las transacciones cuestionables o ilegales desarrolladas
por los clientes, proveedores o empleados de la entidad, o aquellas
situaciones en las que la empresa pudiera ser utilizada como instrumento
para la realización de operaciones delictivas con el fin de darles
apariencias de legalidad.

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7. PRÁCTICAS CONTROLADAS
Son todas aquellas, que sin estar prohibidas, en virtud de su idoneidad para
generar conflictos de interés, se hallan sujetas a control, supervisión,
autorización o refrenda del Propietario.

a) La remisión de información de terceros en poder de la empresa a

instituciones oficiales o particulares.
b) La remisión de los Reportes ROS y otros, cuyo envío estará bajo control
del Encargado de Cumplimiento.
c) El cambio o la alteración de las carpetas con información confidencial
de la empresa, proveedores, clientes, inverionistas, empleados.

8. MANEJO DE INFORMACIÓN
El manejo de la información estará a cargo del Propietario y del Encargado de
cumplimiento. Se entenderá por información reservada aquella considerada
como activo empresarial y propia del quehacer del negocio, por tanto no
accesible al público, de la cual disponen algunas personas en razón de su
empleo dentro de la empresa, tal y como el Encargado de Cumplimiento.

Los empleados de la empresa deberán mantener estricta confidencialidad de

los documentos que reciban de los clientes, proveedores, socios e
inversionistas, no pudiendo por lo tanto compartir dicha información con
terceros.

La información reservada podrá ser revelada cuando el Propietario así lo

determine o cuando se presenten requisitos de revelación de información
reservada por parte de autoridad competente a través del Encargado de
cumplimiento, previo aviso al Propietario.

Dentro de los casos de información reservada se podrán encontrar, por

ejemplo:

a) Cuentas Bancarias, estados financieros, estrategias de costos.

b) Expedientes de empleados.

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c) Información de los clientes.

Sobre el régimen sancionatorio por revelación de información confidencial se

estará a lo dispuesto por el Reglamento Interno de Trabajo.

9. NORMAS GENERALES DE CONDUCTAS

9.1 RELACIONES CON CLIENTES

Los empleados deberán velar por el interés de los clientes de la empresa.

Facturar en beneficio propio y en detrimento o perjuicio del cliente o la
empresa constituye una infracción y será sancionado conforme a lo
establecido en el Reglamento Interno de la empresa

Es deber de cada empleado prestar sus servicios a los clientes en forma

profesional y eficiente, dando cumplimiento a la normativas internas de la
empresa y al regimen contra el lavado de dinero y activos.

9.2 NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA

Los empleados de la empresa deberán darle fiel cumplimiento a las

regulaciones internas de la empresa establecidad en el Reglamento Interno así
como al Sistema Integrado de Prevención contra el lavado de dinero y activos.

10. REGALOS E INVITACIONES

Los empleados de la empresa deberán abstenerse, directamente o
indirectamente, de ofrecer, dar, solicitar y aceptar de los clientes, proveedores,
o potenciales inversionistas, regalos, invitaciones, montos u otros incentivos,
que originen un compromiso personal y que puedan restarle objetividad en la
toma de decisiones en los asuntos relacionados con dicha persona o entidad a
la cual se le haya ofrecido, dado, solicitado o aceptado el incentivo.

En todo caso, los empleados no podrán aceptar de una misma persona o

entidad, y dentro de un mismo año, regalos cuyo valor monetario sea mayor a
un salario mínimo mensual del sector comercio y servicios. En caso que
dichos regalos o invitaciones fueren superiores a dicho monto, se podrá
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solicitar autorización al Propietario debiendo indicar la razonabilidad del

mismo.

11. INTEGRIDAD DE LAS OPERACIONES

Los empleados, gerentes o administradores de la empresa deberán velar por el
mantenimiento de la integridad de las operaciones en las que intervengan y
que registren, debiendo conservar íntegra y fielmente los registros contables y
financieros y de cualquier otro tipo.

Asimismo, deberán prestar colaboración diligente y cooperativa con las

investigaciones y funciones que en un momento dado pueda iniciar la UIF,
previo notificación al Propietario.

12. REPORTAR ACTIVIDADES SOSPECHOSAS.

Los empleados deberán reportar todas las actividades de carácter sospechoso
al Encargado de Cumplimiento de las que se enteren de acuerdo a lo
establecido por la Ley de Lavado de Dinero y Activos y el Regimén de
Prevención interno de la empresa.

13. SANCIONES
La empresa, conforme a su Reglamento Interno de Trabajo, en base al
procedimiento allí regulado, podrá imponer las siguientes sanciones:

a) Amonestación verbal.

b) Amonestación escrita.

c) Amonestación Pública.

d) Suspensión sin goce de sueldo, y

e) Despido.

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14. DISPOSICIONES FINALES

14.1 RESERVA. El Encargado de Cumplimiento deberá guardar estricta
reserva de los casos que tratare.

14.2 DIVULGACIÓN DEL CODIGO DE ETICA

Todos los empleados de la empresa deberán leer el presente Código de Ética,

comprometiendose a realizar sus labores diarias dando cumplimiento a lo aquí
establecido. La empresa suministrará las copias que pudiesen corresponder.

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