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SOCIEDAD AUDITORA OACE
1.3 OBJETIVO:
Determinar la escasez de agua potable para el consumo humano en la ciudad de
puno.
Identificar los agentes contaminantes, los graves efectos que ocasiona el deterioro
del medio ambiente, considerando los métodos de prevención, control y
eliminación de las sustancias contaminantes actuales, para tener los elementos
necesarios en la solución de la problemática de Salud Publica ambiental tanto local
como regional.
1.4 ALCANCE:
• Municipalidad Provincial de Puno
• Empresa Municipal de Saneamiento Básico de Puno -EMSAPUNO
• Gobierno Regional de Puno
• Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
• Ministerio del Ambiente
• Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas (SERNANP)
• Proyecto Especial Binacional Lago Titicaca – PELT
• Autoridad Binacional Autónoma del Sistema HídricoAL
1.5 NATURALEZA:
Esta auditoria tiene la naturaleza de AUDITORIA DE GESTION AMBIENTAL
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1.7 PRESUPUESTO:
INTEGRANTES PLANE TRABAJ BORRA REDACCI TOT TOT COST
AMIEN O DE DOR ON Y AL AL O
TO CAMPO DEL EVALUAC HRS DIAS TOTAL
INFORM ION DEL . ENSO
E INFORME LES
GARNICA MAQUERA ALEX 72 84 68 64 288 12 3100
CONDORI PUMAHUANCA 56 80 31 49 216 9 2500
CANDELARIO
CALDERON PILCO 54 81 37 44 216 9 2500
EMERSON
TOTAL HRS. 182 245 136 142 720 40 8100
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1.8 CRONOGRAMA:
CUADRO N° 4
FECHA DIAS
ETAPAS Y ACTIVIDADES
DEL AL HABILIES
PLANIFICACION 18/11/2017 01/1/2017 10
ACREDITACION E INSTALACION DE LA COMISION DE
AUDITORIA COMUNICACIÓN POR ESCRITO DEL INICIO DE
AUDITORIA 18/11/2017 19/11/2017 2
CONPRENSION DE LA ENTIDAD Y LAS MATERIAS A
EXAMINAR ESTABLECIENDO OBJETIVOS ESPECIFICOS Y
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA 20/11/2017 21/11/2017 2
ELABORACION Y APROBACION DEL PLAN DE AUDITORIA
DEFINITIVO 24/11/2017 27/11/2017 4
REGISTRO DEL PLAN DE AUDITORIA 28/12/2017 31/12/2017 2
EJECUCION 01/12/2017 21/12/2017 15
DEFINICION DE LA MUETRA DE AUDITORIA 01/12/2017 02/12/2017 5
DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA 03/12/2017 09/12/2017 2
IDENTIFICACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO 10/12/2017 11/12/2017 2
ELABORACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO 14/12/2017 15/12/2017 2
COMUNICACIÓN DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO Y
EVALUACION DE COMENTARIOS 16/12/2017 17/12/2017 2
REGISTRO DEL CIERRE DE EJECUCION 18/12/2017 21/12/2017 2
ELABORACION DEL INFORME 22/12/2017 09/12/2017 14
ELABORACION DEL INFORME 23/12/2017 02/12/2017 8
REVICION, APROBACION, Y COMUNICACIÓN 05/12/2017 07/12/2017 4
REGISTRO DEL INFORME 08/12/2017 09/12/2017 3
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PROGRAMA DE AUDITORIA
1.9 OBJETIVO:
Determinar la escasez de agua potable para el consumo humano en la ciudad de
puno.
1.10 PROCEDIMIENTOS
Solicitar información necesaria para actualizar el archivo permanente
Obtener evidencias que expliquen el objetivo de la auditoria
Revisión de los papeles de trabajo de la auditoria
Comparar la documentación con lo obtenido del trabajo de campo
Elaborar las observaciones , hallazgos de auditoria de gestión ambiental
Determinar el grado de contaminación del rio torococha
Identificar las sustancias nocivas que contaminan la bahía interior del lago titicaca
Preparar las observaciones de auditoria
Comunicar los hallazgos de auditoria
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HALLAZGOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE GESTION AMBIENTAL
A LA LAGUANA DE OXIDACION Y AGUAS SERVIDAS DE PUNO
SUMILLA
PROBLEMAS AMBIENTALES POR CONTAMINACION DE LA BAHIA INTERIOR DEL LAGO TITICACA
Y LOS PROBLEMAS QUE CAUSA EN LA POBLACIÓN DE LA CIUDAD DE PUNO EN EL 2017.
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La contaminación del lago y la alteración ambiental de la ciudad de Puno se ha observado el mal estado y
descuido de parte de las instituciones competentes de Puno en la laguna de estabilización, que provienen
de siete tuvo de conducción que vierten aguas servidas a diario, en la imagen que se muestra un lugar
contaminado en donde uno casi no puede respirar.
Los pobladores que se encuentran a las orillas de la laguna de oxidación son los que a diario viven con
olores nauseabundos y al mismo tiempo los habitantes y animales son vulnerables a la contaminación
que emiten los residuos sólidos y los pobladores tiene que soportar los olores fétidos moscas entre
otros.
-CONDICION:
Verificado el lugar de los hechos materia de auditoría ambiental, la misma esta evidenciada con
la vista fotografías tomadas a la fuente principal de aguas de la bahía interior de Puno, de donde
se advierte que esta presenta la contaminación del agua y contaminación ambiental al medio y
entorno de la laguna de oxidación de la isla espinar ubicada en la zona sur este de la ciudad de
Puno.
Que las entidades llamadas en controlar, prevenir y descontaminar la bahía interior del lago
Titicaca, han omitido el cumplimiento a la Ley General de Aguas, aprobado por Decreto Ley N°
17752, en su artículo 9° establece explícitamente la necesidad y utilidad pública de los recursos
hídricos para conservar, preservar, controlar y cautelar los recursos hídricos. Asimismo, la de
regularizar el régimen de las aguas para consumo humano, animales y riego que deben usar
racionalmente, con eficiente, económica y que está a su vez múltiple la utilización de los
recursos hídricos; promoviendo financiar y realizar las investigaciones, estudios y obras
necesarias para tales fines, consiguientemente, no se ha adoptado decisiones coherente con la
necesidad de prevenir la contaminación hacia la bahía interior del Lago Titicaca además de los
procedimientos establecidos en la normativa vigente.
Hemos visitado a EMSAPUNO y al PELT, dichas entidades no cuentan con un plan de
descontaminación de la bahía interior del lago, el primero si bien es su competencia, pero no
alcanza las acciones necesarias para prevenir el control de las mismas, y el segundo su función
de cautelar, esa labor llegar solamente al recojo temporal de las lentejas conforme se observa en
la Vista Nº 01, con lo que evidenciamos la relevancia de la contaminación, encontrándose el
siguiente panorama:
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Por otro lado, se observa que existen varias fugas de aguas servidas que son desechados a la
bahía interior del lago puesto que en un mediano plazo se tendrá casi el 15% de contaminación
del agua y 20% de contaminación ambiental dentro de la ciudad, que en conjunto representa lo
siguiente:
- En lo que respecta al consumo de agua se puede determinar que el 10% estaría contaminado.
- El 90% de la población desecha sus residuos al desagüe y esto se desemboca al lago.
- El 100% de la población consumimos el agua que es proveniente de la captación chimu(Km 3 )
- Los barrios más cercanos a la bahía del lago como chejoña, chanu chanu, costanera, branden
son los más afectados con la contaminación ambiental percibida por lo olores de las aguas
servidas que son desechados por la población en general.
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Vista N.° 2
De la vista Nº 2, se muestra el grado de contaminación que tiene la bahía interior del lago así
mismo la extracción de materia prima causado por el descontrol de los ciudadanos y falta de
cautelar y prevención por parte de las instituciones públicas y privadas y la población en general,
permitiendo revelar con evidencias que en un mediano plazo estemos consumiendo agua
contaminada
-CRITERIO:
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evidencia, que EMSA PUNO y los pobladores cercanos a la bahía interior del lago, manifestaron
que la contaminación está aumentando cada vez más y las autoridades no toman acciones
inmediatas para evitar que siga contaminándose el lago. De igual forma se ha determinado que
en un corto plazo la población este consumiendo agua contaminada y no agua potable, y que no
existe un plan de trabajo conjuntamente con las empresas privadas (…)”
1.1 CAUSA: contaminación del Lago Titicaca es producida, principalmente, por cuatro
vías:
1. Vertimiento de aguas servidas. La mayor parte de los centros urbanos vierten
directamente los desagües (aguas negras o servidas) al Lago. Los desagües contienen
excrementos, detergentes, residuos industriales, petróleo, aceites y otras sustancias
que son tóxicas para las plantas y los animales acuáticos.
2. Vertimiento de basuras y desmontes en las aguas. Es costumbre generalizada en la
ciudad el vertimiento de basuras y desmontes en las orillas del lago Titicaca, la basura
contiene plásticos, vidrios, latas y restos orgánicos, que no se descomponen
3. Vertimiento de relaves mineros. Esta forma de contaminación de las aguas es muy
difundida y los responsables son los centros mineros y las concentradoras.
4. Vertimiento de productos químicos y desechos industriales. Consiste en la deposición
de productos diversos (abonos, petróleo, aceites, ácidos, soda, aguas de formación o
profundas, etc.) provenientes de las actividades industriales.
1.2 EFECTO:
Problema Ambiental: Los problemas ambientales derivan de conflictos entre las
necesidades de la comunidad y los requerimientos del medio ambiente, incluidos en
éste los recursos y los paisajes naturales (biosfera), la infraestructura, y los servicios
(tecnosfera). Los problemas ambientales existirán para el hombre siempre y cuando
sean un impedimento para conseguir un determinado objetivo; por ejemplo, la
contaminación atmosférica es un problema ambiental, por afectar en forma clara el
contexto social y natural, y por ser un obstáculo a la acción o derecho de respirar un aire
puro. Por lo tanto, los problemas ambientales pasan a ser un daño, una molestia, o una
insatisfacción, y tienen entonces una connotación negativa para el hombre. Entendidos
de esta manera, los problemas ambientales son complejos y obedecen a causas
múltiples.
El Agua: es el recurso natural más importante para el desarrollo de las actividades
humanas, por esta razón es el recurso que más elementos de contaminación y de
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.
CPCC. CPC.
Supervisor Jefe De Comisión
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INFORME DE AUDITORIA
I. INTRODUCCION
1.1 ORIGEN
El Sistema Nacional de Gestión de Recursos Hídricos se crea con la Ley de Recursos
Hídricos, Ley Nº 29338.
Buscando articular el accionar del Estado, para conducir los procesos de gestión
integrada y de conservación de los recursos hídricos en los ámbitos de cuencas de los
ecosistemas que lo conforman y de los bienes asociados, se crea el Sistema Nacional
de Gestión de Recursos Hídricos bajo la Ley de Recursos Hídricos, Ley Nº 29338
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Artículo 3.- Del rol del Estado en materia ambiental El Estado, a través de sus entidades
y órganos correspondientes, diseña y aplica las políticas, normas, instrumentos,
incentivos y sanciones que sean necesarios para garantizar el efectivo ejercicio de los
derechos y el cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades contenidas en la
presente Ley.
• PLAN ESTRATÉGICO 2011-2015 DECRETO SUPREMO Nº 256-2012-EF
• RESOLUCIÓN DE DIRECTORIO Nº 023-2012-EMSAPUNO-PD
1.3 OBJETIVO
Determinar la escasez de agua potable para el consumo humano en la ciudad de
puno.
1.4 ALCANCE
• Municipalidad Provincial de Puno
• Empresa Municipal de Saneamiento Básico de Puno -EMSAPUNO
• Gobierno Regional de Puno
• Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
• Ministerio del Ambiente
• Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas (SERNANP)
• Proyecto Especial Binacional Lago Titicaca – PELT
• Autoridad Binacional Autónoma del Sistema HídricoAL
1.5 LIMITACIONES
No hubo acceso a la información
El personal no tiene la información necesaria
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II. OBSERVACION:
2.1 SUMILLA
PROBLEMAS AMBIENTALES POR CONTAMINACION DE LA BAHIA INTERIOR DEL LAGO
TITICACA Y LOS PROBLEMAS QUE CAUSA EN LA POBLACIÓN DE LA CIUDAD DE PUNO
EN EL 2017.
2.2 CONDICION
Verificado el lugar de los hechos materia de auditoría ambiental, la misma esta
evidenciada con la vista fotografías tomadas a la fuente principal de la laguna de
estabilización de Puno, de donde se advierte que esta presenta la contaminación del
agua y contaminación ambiental al medio y entorno de la laguna de oxidación de la isla
espinar ubicada en la zona sur este de la ciudad de Puno.
Que las entidades llamadas en controlar, prevenir y descontaminar la bahía interior del
lago Titicaca, han omitido el cumplimiento a la Ley General de Aguas, aprobado por
Decreto Ley N° 17752, en su artículo 9° establece explícitamente la necesidad y utilidad
pública de los recursos hídricos para conservar, preservar, controlar y cautelar los
recursos hídricos. Asimismo, la de regularizar el régimen de las aguas para consumo
humano, animales y riego que deben usar racionalmente, con eficiente, económica y
que está a su vez múltiple la utilización de los recursos hídricos; promoviendo financiar y
realizar las investigaciones, estudios y obras necesarias para tales fines,
consiguientemente, no se ha adoptado decisiones coherente con la necesidad de
prevenir la contaminación hacia la bahía interior del Lago Titicaca además de los
procedimientos establecidos en la normativa vigente.
2.3 CRITERIO
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1.4 EFECTO:
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III. CONCLUSION
Conforme se puede ver en las fotografías tomadas a la fuente principal en la laguna de oxidación
interior de Puno se advierte que esta presenta la contaminación del agua y contaminación
ambiental de la isla espinar. Asimismo, se evidencia que se ha omitido el cumplimiento a la Ley
General de Aguas, aprobado por Decreto Ley N° 17752.
“LEY GENERAL DE AGUAS ESTABLECE SU USO JUSTIFICADO Y RACIONAL, INCLUYE
LAS PRODUCIDAS, NEVADOS, GLACIARES, PRESIPITACIONES, ETC. LEY Nº 17752”
Artículo2°. - Deber del Estado en cuanto a los recursos hídricos
En armonía con las finalidades señaladas en el artículo anterior, en cuanto a los recursos
hídricos, el Estado deberá:
a) Formular la política general de su utilización y desarrollo;
b) Planificar y administrar sus usos de modo que ellos tiendan a efectuarse en forma
múltiple, económica y racional;
c) Inventariar y evaluar su uso potencial;
d) Conservar, preservar e incrementar dichos recursos
Es necesario que se elabore un plan de mayor alcance para dar soluciones creativas al
problema de las aguas residuales y que se logre efectivamente que el lago sagrado no se
continúe contaminando. Además, es una injusticia ambiental que la población del lago Titicaca
se perjudique por una contaminación que ellos no producen.
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IV. RECOMENDACIÓN
Realizar una evaluación de los volúmenes de aguas residuales vertidas por la ciudad.
Realizar un estudio sobre las características bacteriológicas de la laguna de oxidación interior de
Puno.
Investigar sobre el impacto de la contaminación en la flora y fauna de la zona.
Planificar e implementar programas de educación ambiental.
Incrementar la capacidad y eficiencia de las plantas de oxidación.
Aprovechar en la agricultura los subproductos de las lagunas de oxidación.
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ANEXOS
ANEXO 1 FOTOGRAFIAS
Fuente: propia
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