UNIVERSIDAD DE HUANUCO

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

ESCUELA ACADEMICA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD Y FINANZAS

UNIVERSIDAD DE HUANUCO

TRAFICO DE INFLUENCIA

Integrantes:
CHUQUI PAULINO, Estefany
VEGA VALENZUELA, Violeta
BALDEON TORIBIO, Judith
VARGAS LEON, Dilmer Fernando
MEDRANO MORALES, Cesar
Docente:
VICTOR HUGO TABOADA AREVALO
Curso:
PERITAJE CONTABLE
 HUÀNUCO – PERÙ

INTRODUCCIÓN

El Poder Judicial, desde la Corte Suprema de Justicia ha impulsado un proceso de

depuración en el sistema judicial, sin embargo, existen males que han resultado
difíciles de disminuir, uno de ellos es el "tráfico de influencias", un tema del que a
diario se habla en los corrillos judiciales, pero que pocos se atreven abordar
públicamente.

Debido a lo anterior, muchos litigantes y usuarios de la justicia comentan con sorna

que, el símbolo de la justicia, una mujer con los ojos vendados sosteniendo en las
manos una balanza, es simplemente un adorno decorativo en algunos despachos
judiciales.

El dinero y el tráfico de influencias en el Poder Judicial se convierten en muchos

casos en las palabras claves para ganar juicios civiles y criminales. Aunque estas
prácticas no son nuevas, se han profundizado a partir de 1990, cuando el frente
sandinista perdió el poder y ganó las elecciones Violeta Barrios de Chamorro y
comenzaron cambios en el Poder Judicial, nacidos de otras modificaciones
institucionales, ya que en la década anterior existía un total control partidario sobre
la administración de justicia.

Funcionarios de la administración pública, a partir de 1990 comenzaron a ver en el

Poder Judicial, una forma de ejercer la profesión del derecho ventajosamente,
especialmente con casos ligados al problema de la propiedad, lo que les dejaría
excelentes réditos económicos.

Por su parte, muchos policías y miembros del Ejército comenzaron a estudiar

derecho al darse cuenta de que sus posibilidades como militares desaparecían pero
se abría el camino para ejercer el derecho utilizando las influencias en ciertas
instituciones y deciden incursionar en procesos penales. Hoy, muchos funcionarios
y ex funcionarios gubernamentales, diputados, ex policías, ex militares, ex jueces y
ex procuradores, se han convertido en abogados cotizados, no por su vasta
experiencia, ya que en muchos casos es corta, sino por las influencias que tienen
en instituciones relacionadas al poder judicial, como la Procuraduría y la Policía.

DEFINICIÓN DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS

El tráfico de influencias es un tipo de delito recogido en algunos códigos penales,

pero no en todos. Esta circunstancia se debe a la dificultad a la hora de definir con
precisión qué es el tráfico de influencias. Como norma general este delito consiste
en el hecho de aprovecharse de una situación de privilegio para obtener un beneficio
propio o para favorecer a otra persona. Normalmente el concepto de tráfico de
influencias se aplica a los funcionarios públicos, quienes pueden acceder a una
información sensible y comerciar con ella con algún fin ilícito.

Sin embargo, en ocasiones el concepto de tráfico de influencias se aplica a

individuos que no son funcionarios, pero ejercen algún tipo de influencia sobre ellos
con el propósito de obtener alguna rentabilidad, por ejemplo, un permiso legal, una
autorización, una subvención pública, un contrato de trabajo, etc.

Tráfico de influencias.- Las o los servidores públicos, y las personas que actúen
en virtud de una potestad estatal en alguna de las instituciones del Estado,
enumeradas en la Constitución de la República, prevaliéndose de las facultades de
su cargo o de cualquier otra situación derivada de su relación personal o jerárquica,
ejerza influencia en otra u otro servidor para obtener un acto o resolución favorable
a sus intereses o de terceros, serán sancionados con pena privativa de libertad de
tres a cinco años… Están incluidos dentro de esta disposición las y los vocales o
miembros de los organismos administradores del Estado o del sector público en
general, que, con su voto, cooperen a la comisión de este delito”.

Así define el Código Penal, en su artículo 285, el tráfico de influencias y lo sanciona

con cárcel de tres a cinco años, pena leve, incoherente con la tendencia a agravar
las penas, que no se compadece con sus graves consecuencias.

El tráfico de influencias en la administración pública

Normalmente los juristas emplean la idea de tráfico de influencias de un modo
restrictivo. Así, en términos estrictamente legales este concepto hace referencia a
los funcionarios de la administración de justicia que trafican con la información para
conseguir algo o para que un tercero salga beneficiado. Algunos códigos penales
contemplan el delito de tráfico de influencias en relación con cualquier ámbito de la
administración.

Independientemente de los causantes, las condenas sobre conductas

tipificadas varían según si el delito es consumado o no, e incurren en las
penas de prisión de seis meses a un año, multa, e inhabilitación especial para
el empleo o cargo público por un tiempo determinado.

Para tipificar este delito se deben cumplir 3 características importantes:

Primero: Que el actor sea un funcionario público o un particular.

Segundo: Que se vincule con su comportamiento a otro funcionario público o

autoridad.

Tercero: Que la conducta asumida, consista en el aprovechamiento de sus

facultades de su cargo o relaciones personales, para conseguir una resolución que
les pueda proporcionar un beneficio propio o ajeno.

En resumen,

lo que el legislador sanciona son las conductas intencionadas por funcionarios

públicos o autoridades en el ejercicio de sus funciones, infringiendo el cometido de
sus deberes, para obtener un provecho propio o para terceros.

Entre todos los casos que podemos llegar a imaginar relacionados con el tráfico de
influencias, podríamos remitirnos a sucesos tan cotidianos como por ejemplo:

 Incurrir en un conocido funcionario público para eliminar una multa o sanción.

 Influenciar en la concesión de concursos públicos o licitaciones.

 Contribuir en la agilidad y resolución de actos jurídicos.

Y con estos ejemplos, seguramente nos podrían derivar muchísimos más, pero
¿cabe decir algo más?

Evidentemente al amparo de nuestro Código Penal, también se hace mención sobre

los delitos, en numerosos tratados europeos y normativas internacionales
(Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción, el Tratado de Lisboa,
etc). Esto pone de manifiesto, un largo camino para tratar de solucionar un problema
vigente en nuestra sociedad y una amplia mancomunidad por parte de todos
nuestros agentes oficiales y autoridades competentes.

Pero a pesar de ello, cada día se conocen más acontecimientos sobre corrupción y
el límite parece que no tenga fin, porque cuando se conjugan un sinfín de actos a la
vez, la balanza del equilibrio se quebranta. ¿Os podéis imaginar en la comisión de
un acto, la conjunción de los delitos de malversación, fraude, cohecho y tráfico?
Seguro que sí y esto se pone interesante

IDEA GENERAL

En principio, la sola existencia de influencias o la capacidad de influenciar, carece

de interés penal. Si esa influencia se hace a cambio de un precio o dádiva, adquiere
relevancia penal.

TIPO PENAL

“El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o
prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor público
que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o
administrativo” Si el agente es un funcionario o servidor público. (pena mayor).

DELITOS COMETIDOS POR SERVIDORES PÚBLICOS

Se verifica cuando el agente público o particular, invocando o teniendo influencias

reales o simuladas, a cambio de una ventaja, ofrece a un tercero interceder ante un
funcionario o servidor público que este conociendo, ha de conocer o haya conocido
un caso judicial o administrativo.
DEFINICION AMPLIA DE FUNCIONARIO PUBLICO

La Convención Interamericana contra la Corrupción entiende “por Funcionario

Público o servidor público a todo funcionario o empleado del Estado o de sus
entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para
desempeñar actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado,
en todos sus niveles jerárquicos”. (El Perú, con fecha 29 de marzo de 1995 suscribió
la Convención. Parecida definición, recoge el artículo 2 de la Convención de ONU
contra la Corrupción en vigor.

Objetivo particular:
Analizar E identificados los elementos distintivos de aquellos delitos que
pueden ser realizadas por personas que tengan la calidad de servidor público.

 Ejercicio ilegal y abandono del servicio público

 Abuso de autoridad y uso ilegal de la fuerza pública
 Desaparición forzada de personas
 Coalición de servidores públicos
 Uso indebido de atribuciones y facultades
 Coalición de servidores públicos
 Intimidación
 Ejercicio abusivo de funciones
 Tráfico de influencia
 Cohecho
 Peculado
 Enriquecimiento ilícito
 Usurpación de funciones públicas
 Delitos cometidos por los servidores públicos
 en la
 procuración y administración de justicia
 Tortura
ELEMENTOS

1. Invocar o tener influencias reales o simuladas.

2. Beneficio o ventaja de cualquier naturaleza.

3. Ofrecimiento de interceder ante una autoridad judicial o administrativa.

4. La autoridad judicial o administrativa haya conocido, este conociendo o ha de

conocer un caso.
5. Sujeto público o particular.

6. Tercero Interesado.

INVOCAR O TENER INFLUENCIAS REALES O SIMULADAS

Aparece cuando el agente ante un tercero invoca, cita, alega o aduce tener
influencias al interior de la administración de justicia para logran que se pronuncie
en un sentido determinado en procesos judiciales o administrativos. O en su caso,
el sujeto activo de modo objetivo y ante cualquier persona, evidencia en forma
automática tener influencia.

INFLUENCIAS REALES

Se verifique cuando el agente realmente tiene contacto con los funcionarios o

servidores públicos de la administración de justicia, y por tanto tiene poder o
capacidad de orientar su voluntad hacia una dirección determinada. Ej: tiene
superioridad jerárquica. No es necesario verificar si el influenciado realiza lo
prometido por el traficante.

INFLUENCIAS SIMULADAS
Venta de humo. Se verifica cuando el agente pese a no tener contacto con los
funcionarios o servidores públicos de la administración de justicia, invoca tenerla
con la finalidad que el interesado requiera sus servicios. La doctrina peruana
considera que no posee entidad lesiva para el bien jurídico.

RECIBIR, HACER DAR O PROMETER PARA SÍ O PARA UN TERCERO

El recibir significa que el agente acepta, acoge, admite, embolsa o toma el donativo
u otra ventaja o beneficio que el tercero interesado le entrega a cambio de las
influencias que ofrece aquel. Mediante el acto de entregar, el que da empuja al
agente a aceptar y recibir la ventaja, ocasión en que éste último ofrece interceder.

OFRECIMIENTO DE INTERCEDER ANTE FUNCIONARIO O SERVIDOR

PÚBLICO
Otro elemento lo constituye el ofrecimiento que hace el agente al tercero interesado
de mediar, abogar, terciar, recomendar, intermediar o interceder ante un funcionario
o servidor de la administración de justicia: jurisdiccional o administrativa.

El hacer dar, se traduce en el hecho que el agente-traficante invocando tener

influencias logra que el tercero interesado le de o facilite un donativo u otra ventaja
o beneficio.

Prometer significa que el agente invocando tener influencias logra que el tercero
interesado le ofrezca, proponga, pacte o prometa la entrega de un beneficio
patrimonial o de cualquier otra índole en un futuro cercano.

INTERVENCION DE TERCERO
La mediación puede verificarse también con el empleo de terceras personas,
quienes se hallan en situación de mayor cercanía o allegadas para influir sobre el
funcionario o servidor público que administra justicia, lo que generará un contexto
de traficantes en cadena que puede que formen parte de una asociación ilícita.

HA DE CONOCER, ESTE CONOCIENDO O HAYA CONOCIDO

El destino de las influencias que invoca a alega el traficante es el funcionario de la

administración de justicia que ha de conocer, este conociendo o haya conocido un
proceso judicial o administrativo que interesa al tercero ante el cual el sujeto activo
invoca o afirma tener influencias.

PRECEDENTE

La jurisprudencia nacional tiene claro que “cuando el tipo penal del artículo 400 del
Código Penal, hace referencia al ofrecimiento de interceder ante un funcionario o
servidor público que esté conociendo o haya conocido un caso judicial o
administrativo… indudablemente que se refiere a quien tenga competencia judicial
o administrativa sobre un caso concreto, quedando fuera de dicho ámbito quienes
no tengan facultades jurisdiccionales estrictas (jueces) o amplias (fiscales) respecto
de caso judicial y de funcionarios públicos que no estén investidos de poder
discrecional administrativo .

AGRAVANTE

Si el agente tiene la condición de funcionario o servidor público al momento de

desarrollar la conducta punible, aparece la agravante. Para determinar qué persona
tiene estas calidades el operador jurídico no tiene más que recurrir al artículo 425
del Código Penal.

ENCUBRIMIENTO Y OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA.

Objetivo particular:

Analizar los elementos te conforman los delitos de encubrimiento y de operaciones

con recursos de procedencia ilícita.
 Encubrimiento
 Operaciones con recursos de procedencia ilícita

OBJETOS CORRUPTORES

El donativo, es aquel bien dado o prometido a cambio de la influencia

efectuada por el agente. Donativo, dádiva o presente son sinónimos,
expresan una misma idea: obsequio o regalo. El donativo debe poseer una
naturaleza material, corpórea y tener valor económico: bienes muebles,
inmuebles, dinero, obras de arte, libros, etc.
La promesa, es un ofrecimiento hecho al agente de efectuar la entrega de
donativo o ventaja debidamente identificada o precisa en un futuro mediato
o inmediato. El cumplimiento de la promesa resulta irrelevante para la
configuración del delito. El delito se consuma con la verificación de la simple
promesa.

Cualquier otra ventaja o beneficio, cubre todo lo que no sea susceptible de

ser considerado donativo. Comprende a cualquier privilegio o beneficio:
empleos, colocación en áreas específicas, ascensos, premios, cátedras
universitarias, viajes, becas, descuentos no usuales, favores sexuales,
favores laborales, etc.

PRECEDENTE
Es la negativa del encausado resulta un ineficaz intento por evadir la
responsabilidad que le corresponde en cuanto al ilícito denunciado, habiéndose
recibido además la declaración testimonial donde se detalla con precisión las
circunstancias y modo en que actúo este procesado, tomando él la iniciativa de
abordarla y ofrecerle su mediación en él tramite del proceso judicial en el que era
parte, siempre que efectuara el pago del dinero en efectivo”.

DELITOS PATRIMONIALES

Objetivo particular:

Conocer y analizar los elementos distintivos de cada uno de los delitos

patrimoniales.

 Robo
 Abuso de confianza
 Fraude
 Administración fraudulenta
 Extorsión
 Despojo
 Daño a la propiedad
 Encubrimiento por receptación

BIEN JURIDICO PROTEGIDO

El bien jurídico específico es el prestigio y el regular funcionamiento de la justicia

jurisdiccional y administrativa imparcial. La materialización de alguna de las
hipótesis delictivas, le desacreditan hasta el punto de que se puede hacer creer que
aquellos ámbitos de la administración pública solo funcionan por medio de dádivas,
promesas o influencias

SUJETO ACTIVO

Sujeto activo o agente del delito de tráfico de influencias puede ser cualquier
persona. Estamos ante un delito común. El tercero interesado puede ser inductor o
cómplice primario del delito.

PRECEDENTE

Se argumenta que “resulta obvio que conviviendo la procesada con el jefe del SIN
durante aproximadamente seis años, conocía las actividades de este último, a quien
además conoció en el propio servicio de inteligencia nacional, lugar donde ella
trabajó, y por ende era imposible que no estuviera al tanto de la reputación de dicha
persona, y como era de conocimiento público de que era el jefe de facto de la
referida entidad estatal, es por ello que aprovechando la especial situación en que
se encontraba, al ser conviviente del poderoso traficante de influencias,
dolosamente lo determina o instiga para que ejercitando sus reales influencias
pudiera obtener resoluciones judiciales favorables a su hermano y a su tío político
y coencausado, lo que en efecto así sucedió”

COMPLICIDAD PRIMARIA

El tercero interesado que acepta la oferta expresada por el traficante será cómplice
primario del delito de tráfico de influencias, pues sin su participación dolosa el delito
no se consuma o perfecciona.

SUJETO PASIVO
Sujeto pasivo solo es el Estado como único titular del bien jurídico protegido. El
tercero a quien es ofertado la influencia por el traficante o el funcionario o servidor
público a quien va dirigida la influencia que invoca el vendedor de humo no son
agraviados, sino testigos de excepción del hecho imponible.

PRECEDENTE IMPORTANTE.

a) al traficante de influencias –que incluso, como en el presente coso, es un

funcionario público- (sujeto activo),

(b) al Estado, en tanto los comportamientos descritos en el tipo legal tiene que ver
con el funcionamiento de la Administración pública (sujeto pasivo);

(c) la invocación de influencias del sujeto activo en cuanto se tiene capacidad para
demandar ayuda a un funcionario público entendido como la capacidad –posibilidad
de orientar la conducta ajena en una dirección determinada (medio delictivo);

(d) el ofrecimiento de influir en funcionarios que han conocido o están conociendo

un caso judicial o administrativo (prestación del agente)

(e) la obtención de beneficios, sean patrimoniales o no patrimoniales

(contraprestación por la influencia).

TIPICIDAD SUBJETIVA

Es de comisión dolosa Sólo se perfecciona por dolo directo ya que el agente, al

atribuirse capacidad de influencia sobre el funcionario o servidor público de la
administración de justicia, así como el ofrecer interceder- está dirigiendo
intencionalmente su accionar hasta la puesta en peligro del bien jurídico y a la
obtención de provecho indebido.

CONSUMACION

Recibir, se consuma en el momento que el agente luego de invocar influencias

reales o simuladas y ofertar al tercero, recibe cualquier ventaja. Hacer dar, se
consuma en el momento que el agente luego de invocar influencias reales o
simuladas y ofertar al tercero, hace dar, solicita o requiere al tercero cualquier
ventaja.

Prometer, se consuma en el momento que el agente luego de invocar influencias

reales o simuladas y ofertar, hace que aquel tercero le realice una promesa que en
futuro cercano le dará una ventaja.

LAS FORMAS DE TENTATIVA SON ADMISIBLES

Existirá tentativa mientras no se produzca la realización de los medios corruptores

(recibir, hacer dar o hacer prometer donativo u otro beneficio).
 CONCLUSIONES

La regulación del tráfico de influencias en nuestra legislación se hizo necesaria por

los distintos escándalos de corrupción que se daban en la época en la que estos
delitos se introdujeron en nuestro Código Penal, debido a la presión ejercida por los
medios de comunicación, los cuales, fueron uno de los agentes determinantes para
la regulación de este delito.

En este sentido, los Derechos Humanos no deben ser vulnerados por prácticas
corruptas, “El fenómeno de la corrupción (ya sea en forma de tráfico de influencias,
o en forma de obtención de favores ilícitos a cambio de dinero u otros favores)
constituye una vulneración de los derechos humanos por cuanto que generalmente
entraña una violación del derecho a la igualdad ante la ley, y en ocasiones, llega a
suponer una vulneración de los principios democráticos, conduciendo a la
sustitución del interés público por el interés privado de quienes se corrompen”

Como todos sabemos, la corrupción es hoy en día un tema de actualidad, que como
algunos autores señalan, se ha puesto de “moda” en los últimos tiempos, siendo,
por tanto, necesaria su regulación.

En lo referente al tráfico de influencias, respecto a las penas impuestas a los

autores de estos delitos sabemos que distintos organismos ha recomendado el
endurecimiento de las mismas, si bien es cierto, que antes de la nueva regulación
no presentaban ninguna garantía jurídica ya que el acusado podía no ir a prisión si
es la primera vez que delinque, en este caso, el juez mediante resolución motivada
podía suspender la pena impuesta en el caso de que no supere los dos años
conforme a lo establecido en el artículo 80 y siguientes del Código Penal, y además,
el acusado podría no ir a prisión si el juez, previa audiencia de las partes, así lo
establecía ya que tienen capacidad para sustituir las penas de prisión que no
excedan de un año por multa o trabajos en beneficio de la comunidad conforme al
artículo 88 del Código Penal.

Por ello, el legislador procedió a la modificación del marco punitivo en la reforma del
Código Penal del año 2010, pasando en la actualidad a ser de seis meses a dos
años, de tal forma que este aumento puede ser significativo para que los autores
responsables de estos delitos vayan a prisión, pero sería conveniente esclarecer un
poco más la estructura típica de estos delitos, ya que pueden ponerse en
controversia con otros tipos delictivos.

Existe, por tanto, un claro problema en el régimen concursal de este delito con otros
tipos delictivos que recoge el Código Penal español como puede ser el delito de
prevaricación y el cohecho, entre otros. Y así se deja claro en este trabajo cuando
aludimos a la distinta opinión de la propia jurisprudencia sobre el régimen concursal
del mismo.