ESTUDIO DE GESTIÓN DE RIESGO

1. INTRODUCCIÓN.

El estado invierte millones de soles en mejorar los sistemas de trasporte y en la medida que se
requiera salvaguardar la inversión se tiene que prevenir, la gestión de riesgo como sistema de
prevención es algo que se viene exigiendo y normando en los últimos años en nuestro país; por ello
se ha elaborado el estudio de gestión de riesgo para el proyecto “Estudio Definitivo de la Carretera:
Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
Lambayeque”, con el afán de llegada su ejecución se aumente la eficiencia de la inversión pública.

2. OBJETIVO.

Identificar los riesgos, analizar su prioridad, acciones a realizar para afrontar el riesgo y asignar
quien se va encargar de llevar acavo las acciones de la gestion de riesgos.

3. MARCO LEGAL.

Decreto Legislativo N°1341 (Modificación de la Ley N°30225, Ley de Contrataciones del Estado
Vigente desde el 03 de abril del 2017).

Artículo32.2
En los contratos de obra deben identificarse y asignarse los riesgos previsibles de ocurrir durante su
ejecución, según el análisis realizado en la planificación. Dicho análisis forma parte del expediente
técnico y se realizará conforme a las directivas que se emitan para tal efecto, según los criterios
establecidos en el reglamento.

Decreto Supremo N°056-2017-EF (Modificación del Reglamento de la Ley N°30225, aprobado por
DS N°350-2015-EF Vigente desde el 03 de abril del 2017)

Artículo8.2
Paralacontratacióndeobras,laplanificacióndebeincluirlaidentificaciónyasignaciónderiesgosprevisible
sdeocurrirdurantelaejecución,asícomolasaccionesyplanesdeintervenciónparareducirlosomitigarlos,c
onformealosformatosqueapruebeelOSCE.Elanálisisderiesgosimplicaclasificarlospornivelesenfunció
na:
(i) su probabilidad de ocurrencia
(ii) su impacto en la ejecución de la obra.

Artículo30.3
En el caso de consultoría en general o consultoría de obra, debe establecerse al menos uno de los
siguientes factores de evaluación:
(…)
b) Calificaciones y / o experiencia del personal clave conformación, conocimiento, competencia y /
o experiencia similar al campo o especialidad que se propone, así como en administración de
riesgos en obra, de ser el caso.
Artículo116.3
Tratándose de los contratos de obra deben incluirse, además, las cláusulas que identifiquen los
riesgos que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y la determinación de la parte del
contrato que debe asumirlos durante la ejecución contractual.
Directiva N°012-2017-OSCE/CD (Vigente desde el 11 de mayo de 2017)

De acuerdo con la Guía del PMBOK del PMI®, se señala que la gestión integral de riesgos debe
contemplar por lo menos los siguientes cuatro procesos:

1. Identificar riesgos
2. Analizar riesgos
3. Planificar la respuesta a riesgos
4. Asignar riesgos

Directiva N°012-2017-OSCE/CD (Vigente desde el 11 de mayo de 2017)

•Identificar riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución de la obra. La Directiva contiene una
lista enunciativa, no taxativa, de riesgos:

 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño

 Riesgo de construcción

 Riesgo de expropiación de terrenos

 Riesgo geológico/geotécnico

 Riesgo de interferencias/servicios afectados

 Riesgo ambiental

 Riesgo arqueológico

 Riesgo de obtención de permisos y licencias

 Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito

 Riesgos regulatorios o normativos

 Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros

4. MARCO TEÓRICO.

4.1. CONCEPTO.
El riesgo es un escenario en donde existe una posibilidad de desviación respecto de un
resultado deseado o esperado.

El riesgo en proyectos es un evento o condición incierta, que si ocurre en el futuro, tiene un

efecto positivo o negativo en por lo menos un objetivo del proyecto. Los objetivos pueden
incluir el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.

4.2. PROBABILIDAD Y CATEGORÍAS DE LOS RIESGOS.

A. Riesgo previsible.
Son aquellos que son posibles de identificarlos y gestionarlos.

B. Riesgo imprevisible.
Son aquellos que no se pueden identificar o gestionar proactivamente, frete a estos
riegos no se puede hacer mucho lo que se plantea para estos casos es asignar un
presupuesto de reserva.
4.3. TIPOS DE RIESGOS.

Identificar riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución de la obra. La Directiva

contiene una lista enunciativa, no taxativa, de riesgos:

 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño

 Riesgo de construcción
 Riesgo de expropiación de terrenos
 Riesgo geológico/geotécnico
 Riesgo de interferencias/servicios afectados
 Riesgo ambiental
 Riesgo arqueológico
 Riesgo de obtención de permisos y licencias
 Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito
 Riesgos regulatorios o normativos
 Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros

4.4. COMPONENTES DEL RIESGO.

4.5. IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN DE LA

EJECUCIÓN DE OBRA.

Anexo -1 (Guía Práctica N° 6 / OSCE).

5. CUADRO DE GESTIÓN DE RIESGO.

CUADRO DE GESTIÓN DE RIESGOS.

RIESGOS
riesgo de errores o deficiencia en el diseño
riesgo de paralización de la obra
riesgo de atrasos en la ejecución de los trabajos
Riesgo de no recepción de los trabajos.
riesgo de obtención de permisos y licencias
riesgo de fluctuación brusca de los precios
riesgo de no continuidad de los proyectos
riesgo de vías de acceso interrumpidas o
bloqueadas
riesgos de construcción
riesgo de intervención económica
CAUSAS GESTIÓN DEL RIESGO
Rehacer los estudios básicos que estén mal
Estudios básicos mal elaborados, responsables del
elaborados, realizar un replanteo antes de licitar
proyecto no idóneos, presión por la entidad para
el proyecto, elaborar informe de compatibilidad
que se elabore el proyecto en la brevedad posible.
del proyecto.
Dejar libre de interferencia la zona de trabajo
Demora por parte de la entidad en la liberación de antes que se realice la entrega de terreno,
interferencias en el proyecto, demora de la contratar más personal para agilizar los pagos de
entidad en pagar las valorizaciones, conflictos las valorizaciones, realizar campañas de
sociales. información, sensibilización social en la zona de
influencia del proyecto.
Evaluación del personal técnico de la contratista
Mala gerencia de la empresa contratista, (aprobación del mismo por parte de la entidad),
deficiencia en la logística y administración de la cumplimiento del cronograma de adquisición de
empresa contratista, desabastecimiento de materiales, compra de las herramientas
materiales, herramientas y equipos. indispensables cumplimiento con los equipos
mínimos propuestos.
alcanzar a la entidad los certificados de calidad de
Mala calidad de los materiales, demora en los los materiales antes que estos sean cargados y
certificados de calidad de los trabajos y mala transportados a obra, alcanzar los certificados de
capacitación de los trabajadores que ejecutan los calidad a la entidad a tiempo para la conformidad
trabajos. de los trabajos, evaluación de capacidades y
aptitudes de los trabajadores.
Gestión inoportuna de los permisos para realizar
Iniciar la gestión de los permisos necesarios, antes
determinados trabajos ante las entidades del
de ser notificados.
estado o privados.
reajuste de las valorizaciones de acuerdo con los
inflación
coeficientes emitidos por el INEI
Cambio de gobierno regional, desfinanciamiento Continuidad de los proyectos después del cambio
por parte del MEF por actos de corrupción en la de autoridades, solucionar en la brevedad posible Pago de mayores gastos generales.
gestión publica. los actos de corrupción.
Implementación de personal y equipos de
Desborde de quebradas, deslizamiento de masa emergencia ante desbordes de quebradas,
de tierra, bloqueo de las vías de accesos por paros deslizamiento de masa de tierra, realizar
o huelgas por parte de la población. campañas de información, sensibilización social en (partida nueva), elaboración de plan de
la zona de influencia del proyecto.
vicios ocultos en el estudio de suelos y geológico (
Monitoreo de la geología y del suelo de la zona del Costo del monitoreo geológico y del suelo en la
presencia de fallas geológicas, acuíferos, arcillas
proyecto durante la etapa de la ejecución.
expansivas, taludes inestables, etc)
Hacer efectiva la carta fianza, verificar los avances
a la fecha y los pendientes de pago a los
Dos atrasos continuos en la programación de obra.
trabajadores y proveedores por parte de la
contratista.
PRESUPUESTO SOLVENTADO POR
Contratar a una empresa consultora para rehacer
los estudios básicos que estén mal elaborados,
realizar un replanteo del proyecto antes de su
ENTIDAD
licitación, contratar una empresa consultora para
que realice un informe de compatibilidad del
proyecto.
Presupuesto oportuno para liberar las
interferencias en la zona de trabajo, pago a
personal administrativo por parte de la entidad, ENTIDAD
elaboración de plan de información y
sensibilización.
Contratar a una empresa consultora para evaluar al
personal técnico, presentar la propuesta del
personal técnico a la supervisión para su
CONTRATISTA
aprobación, costo de la construcción o ampliación
de almacenes, alquiler de mayor número de
equipos.
Hacer llegar los certificados de calidad de los
materiales, contratar a un laboratorio bien
equipado para obra y contratar a una empresa CONTRATISTA
consultora para que evalué al personal de la
empresa contratista.
Contratar un empleado para que se encargue de
dar seguimiento a todos los trámites de permisos ENTIDAD
necesarios.
pago del monto reajustado ENTIDAD
ENTIDAD
pago al contratista de adicional por encausamiento
de quebradas (partida nueva), pago al contratista
de adicional por remoción de masa de tierra ENTIDAD
información y sensibilización.
ENTIDAD
etapa de ejecución del proyecto.
Perdida financiera por parte de la empresa
ENTIDAD
contratista.
6. GESTION DE RIESGO ENMARCADO EN LA DIRECTIVA N°012-2017-OSCE/CD

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Est udio Def init ivo de la Carret era: Cent ro Poblado de Chóchope – Cent ro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí , Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2
DEL PROYECTO Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de errores o deficiencia en el diseño
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estudios básicos mal elaborados

Causa N° 2 responsables del proyecto no calificado

presión por la entidad para que se elabore
Causa N° 3
el proyecto en la brevedad posible
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Rehacer los estudios básicos que estén m al elaborados,
realizar un replanteo antes de licitar el proyecto, elaborar
inform e de com patibilidad del proyecto.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de paralización de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Demora por parte de la entidad solucionar
Causa N° 1
las interferencias
Demora de la entidad en pagar las
Causa N° 2
valorizaciones
Causa N° 3 Conflictos sociales.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Dejar libre de interferencia la zona de trabajo antes que se
realice la entrega de terreno, contratar m ás personal para
agilizar los pagos de las valorizaciones, realizar cam pañas de
inform ación, sensibilización social en la zona de influencia del
proyecto.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de atrasos en la ejecución de los trabajos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Mala gerencia de la empresa contratista
deficiencia en la logística y administración
Causa N° 2
de la empresa contratista
desabastecimiento de materiales,
Causa N° 3
herramientas y equipos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Evaluación del personal técnico de la contratista (aprobación
del m ism o por parte de la entidad), cum plim iento del
cronogram a de adquisición de m ateriales, com pra de las
herram ientas indispensables cum plim iento con los equipos
m ínim os propuestos.
 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2
DEL PROYECTO Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de atrasos en la ejecución de los trabajos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Mala calidad de los materiales
demora en los certificados de calidad de
Causa N° 2
los trabajos
mala capacitación de los trabajadores que
Causa N° 3
ejecutan los trabajos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
alcanzar a la entidad los certificados de calidad de los
m ateriales antes que estos sean cargados y transportados a
obra, alcanzar los certificados de calidad a la entidad a tiem po
para la conform idad de los trabajos, evaluación de
capacidades y aptitudes de los trabajadores.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de obtención de permisos y licencias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Gestión inoportuna de los permisos para
Causa N° 1 realizar determinados trabajos ante las
entidades del estado o privados.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Iniciar la gestión de los perm isos necesarios, antes de ser
notificados.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de fluctuación brusca de los precios
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 inflación

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
reajuste de las valorizaciones de acuerdo con los coeficientes
em itidos por el INEI
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de no continuidad de los proyectos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Cambio de gobierno regional
desfinanciamiento por parte del MEF por
Causa N° 2
actos de corrupción en la gestión publica
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Continuidad de los proyectos después del cam bio de
autoridades, solucionar en la brevedad posible los actos de
corrupción.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de vías de acceso interrumpidas o bloqueadas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Desborde de quebradas

Causa N° 2 deslizamiento de masa de tierra

bloqueo de las vías de accesos por paros
Causa N° 3
o huelgas por parte de la población
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

Im plem entación de personal y equipos de em ergencia ante
RESPUESTA AL RIESGO
desbordes de quebradas, deslizam iento de m asa de tierra,
realizar cam pañas de inform ación, sensibilización social en la
zona de influencia del proyecto.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 009

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgos de construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
vicios ocultos en el estudio de suelos y
geológico ( presencia de fallas geológicas,
Causa N° 1
acuíferos, arcillas expansivas, taludes
inestables, etc)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Monitoreo de la geología y del suelo de la zona del proyecto
durante la etapa de la ejecución.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número GR-001
1
DOCUMENTO Fecha 26/04/2018
" Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
2 Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
Penachí, Provincia de Lambayeque, Región
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 010

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

riesgo de intervención económica
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Dos atrasos continuos en la programación
Causa N° 1
de obra.
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Hacer efectiva la carta fianza, verificar los avances a la fecha y
los pendientes de pago a los trabajadores y proveedores por
parte de la contratista.
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7. CUADRO DE ASIGNACION DE RIESGOS.

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"Estudio Definitivo de la Carretera: Centro Poblado de Chóchope – Centro
Número GR-001 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES Poblado de Penachí, Provincia de Lambayeque, Región Lambayeque"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO Centro Poblado de Chóchope – Centro Poblado de Penachí, Provincia de
Fecha 26/04/2018 Ubicación Geográfica
Lambayeque, Región Lambayeque

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
Rehacer los estudios básicos que estén mal
Prioridad
001 riesgo de errores o deficiencia en el diseño x elaborados, realizar un replanteo antes de licitar el x
Moderada
proyecto, elaborar informe de compatibilidad del
Dejar libre de interferencia la zona de trabajo antes que
Prioridad
002 riesgo de paralización de la obra x se realice la entrega de terreno, contratar más personal x
Moderada
para agilizar los pagos de las valorizaciones, realizar
Evaluación del personal técnico de la contratista
003 riesgo de atrasos en la ejecución de los trabajos Baja Prioridad x (aprobación del mismo por parte de la entidad), x
cumplimiento del cronograma de adquisición de
alcanzar a la entidad los certificados de calidad de los
004 Riesgo de no recepción de los trabajos. Baja Prioridad x materiales antes que estos sean cargados y x
transportados a obra, alcanzar los certificados de
Iniciar la gestión de los permisos necesarios, antes de
005 riesgo de obtención de permisos y licencias Baja Prioridad x x
ser notificados.

reajuste de las valorizaciones de acuerdo con los

006 riesgo de fluctuación brusca de los precios Baja Prioridad x x
coeficientes emitidos por el INEI
Continuidad de los proyectos después del cambio de
Prioridad
007 riesgo de no continuidad de los proyectos x autoridades, solucionar en la brevedad posible los actos x
Moderada
de corrupción.
Implementación de personal y equipos de emergencia
Prioridad
008 riesgo de vías de acceso interrumpidas o bloqueadas x ante desbordes de quebradas, deslizamiento de masa x
Moderada
de tierra, realizar campañas de información,
Prioridad Monitoreo de la geología y del suelo de la zona del
009 riesgos de construcción x x
Moderada proyecto durante la etapa de la ejecución.
Hacer efectiva la carta fianza, verificar los avances a la
Prioridad
010 riesgo de intervención económica x fecha y los pendientes de pago a los trabajadores y x
Moderada
proveedores por parte de la contratista.
8. CONCLUCIONES.

 Los riesgos de errores o deficiencias en el diseño, riesgo de paralizacion de la obra,

riesgo de no continuidad del proyecto, riesgo de vias de acceso interrumpidas o
bloqueadas, riesgos de construccion y riesgo de intervencion economica tienen una
prioridad moderada.

 Los riesgos atrazo en la ejecucion de los trabajos, riesgo de obtencion de permisos y

licencias y riesgo de fluctuaciones bruscas en los precios tienen una prioridad baja.

 El responsable de la gestion del riesgo es:

Entidad .- riesgos de errores o deficiencias en el diseño, riesgo de paralizacion

de la obra, riesgo de obtencion de permisos y licencias, riesgo de no
continuidad del proyecto, riesgo de fluctuaciones bruscas en los precios y
riesgo de intervencion economica.

Contartista.- riesgo de atrazo en la ejecuion de los trabajos, riesgo de no

recepcion de los trabajos, riesgo de vias de acceso interrumpidas o bloqueadas
y riesgos de construccion.

9. RECOMENDACIONES.

 En el contrado que realice la entidad con el contratista debe identificarse y asignarse los
riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecucion del proyecto.

 El perfil del personal encargado de la gestion de rieso durante la ejecucion del proyecto
debe tener farmacion, conocimeinto, experiencia en el campo de gestion de riesgos.

 Se recomienda realizar la gestion de riesgo para salvaguardar la invercion en el

proyecto.