CUESTIONARIO PARA AUDITORIA INTERNA ISO 9001:2015

Elemento Pregunta posible para indagar

4 Contexto de la organización
4.1 ¿Por qué se han considerado pertinentes estas Partes Interesadas?
¿Qué informacion se ha analizado de las partes interesadas?
¿Incluye cuestiones internas y externas?
¿se han determinado las PI?, ¿Por qué son pertinentes para el SGC?
“¿Cómo se realiza el proceso?”, “Muéstrame cómo se hace este proceso”,
¿Este proceso, donde está incluido en el manual de calidad?
¿Como te aseguras que está dando resultado tu proceso?
¿Qué necesitas para lograr el resultado del proceso?, lo tienes?, por qué?
Me muetras el acceso al sistema?, en donde está?
Me puedes mostrar dónde está el alcance de nuestro SGC?
4.4.1 Has determinado las entradas y salidas del proceso?
Cual es la secuencia y como interactua con otros procesos?, don de está esta secuencia?
Como mides el proceso?
En que logro de objetivo participas?
Sabes quien es responsable de….? O ¿Quién es el encargado de
Si tienes necesidad de un cambio en un documento o proceso, como lo harias?
Que tipo de informacion externa manejas?, está identificada?
5 LIDERAZGO

¿Cómo determina los requisitos del cliente?

(1)¿Cómo cumple los requisitos del cliente?
¿Cómo aumenta la satisfacción del cliente?
Como rindes cuentas a la direccion?
Me puedes explicar la politica de calidad?, como participas?
Sabes que es el "pensamiento basado en riesgos?
Com te aseguras que tu proceso esta dando los resultados, a quien los entregas?
Cuales son tus objetivos?
Tu jefe te apoya para lograr los objetivos?, ¿Cómo?
Como se está promoviendo la mejora en tu área?, Está participando tu jefe?
Señor ________ cuales son susresponsabilidades? ¿Cómo se enteró de ellas?
Conoces los requisitos legales que tienes que cumplir?, dónde están? ¿Por qué aplica?
¿Cómo se ha implantado el pensamiento basado en el riesgo?:
Como informas el desempeño de tu proceso?,

En pregunta a Direccion: Hace usted una revisión del sistema degestión de la calidad? ¿Cada
cuánto?
Es esta una actividad planificada?
¿Qué objetivo tiene la revisión por ladirección?
El alcance permite modificar la política decalidad y sus objetivos?
Puedo ver algúncambio reciente?

Para calidad:
Qué recursos cuenta para mantener el sistemade gestión de la calidad?.Lleva algún indicador de
eficacia del sistema degestión de la calidad?.
6 PLANIFICACION
En entrevista a la alta dirección: ¿Cómo realiza laplaneación del sistema de gestión de la calidad?
Que estás haciendo para aprovechar oportunidades?
Como estás tratando los riesgos
Como evaluas la eficacia de las acciones implementadas?
Las acciones para abordar riesgos y Oportunidades, como se priorizan?
Tus objetivos, son medibles?, tiene en cuenta el requisito…
Como se comunican los objetivos?
Se revisa el cumplimiento de objetivos?
Para cumplir los objetivos, sabes quien debe hacer que, para cuando y como se valua?
Cuando se hacen cambios en el sistema, consideras el proposito y sus posibles consecuencias?
7 APOYO
Que necesitas saber de los proveedores externos?
Crees que las personas que trabajan en tu area son las necesarias?, por que?
Cuentas con lo necesario para hacer bien tus actividades?, si no, por que?
El ambiente de trabajo es adecuado?, si no, por que?
Trabajas con sustancias "peligrosas"
Como es el ambiente de trabajo en la empresa?, por que?
MEDICION: Como me aseguras que la medicion es correcta? Esta medición, es adecuada?, por que?
Cada cuando calibras este equipo?, donde dice?, puedo verlo?
CONOCIMIENTOS: Tu sabes como operar tus procesos?, lo puedo ver?, si necesitas conocer algo mas, tienes un
Como has aprendido lo que sabes?, lo puedo ver?
Lo que tu has aprendido, está publicado en algun lado, donde?, lo puedo ver?
TOMA DE CONCIENCIA:
Como hace que el personal sea conciente de la pertinencia de sus actividades?
Sabes las implicaciones del incumplimiento de los objetivos de calidad?
INFORMACION DOCUMENTADA:
Cual determinaste que es ID necesaria?
La informacion documentada que necesitas para la realizacion de tu proceso, describe claramente el proceso
Como solicitas un cambio en un documento, tienes uno que haya cambiado?, lo puedo ver?
Como se controla la Informacin documentada?,
Sabes cuanto tiempo debes conservar el registro____ , ¿Dónde está?
Tienes información externa que necesites para tu proceso?, que se hace con ella?
8 OPERACIÓN
PROCESO EN EJECUCION: ¿Sabes cuales son los requistos?, donde están?, que criterios hay de aceptacion o rech
Tienes el recurso necesario para terminar el proyecto?, por que?
Confias en que lo planeado se esta ejecutando bien?, por que?
Me pudes demostrar que el producto se ha hecho de acuerdo a los requisitos?
Como es la comunicación con el cliente?, como recibes su retroalimentación?
Como manipulas lo que es propiedad del cliente? (puede incluir documentos)
Sabes los requisitos legales y reglamentarios, me los puedes mostrar?, como los estas cumpliendo?
Como te aseguras que tienes la capacidad de cumplir con los requisitos, si no, que se hace?
DISEÑO Y DESARROLLO:
Tienes un proceso de diseño y desarrollo?, lo puedo ver?
 Incluye a duración del DyD
Incluye las actividades de validacion del DyD
Como me demuestras que se han cumplido los requisitos del cliente?
Se consideran normas o codigosm que se han comprometido a cumplir?
Que se hae para evaluar los resultados del DyD
Se realizan actividades de validacion? Las puedo ver?
Como controlas los cambios del Diseño y Desarrollo?
SUMINISTROS EXTERNOS:
Quie controles aplicas a los proveedores externos?
Que criterios tienes para evaluar y seleccionas a un proveedor?
Como se aseguras que los procesos suministrados externamente, permanecen bajo control?
Comunicas a tus proveedores tus requisitos?, incluye la competencia requerida?
Que acciones se implementan para evitar errores humanos?
Tienes implementadas actividades para actividades posteriores a la entrega, cuales?, ejemplo?...
Como identificas las salidas,?
Que haces con lo que es propiedad del cliente?, lo identificas?, lo proteges?, si algo se deteriora, que haces?
SALIDAS NO CONFORMES (SNC)
Que haces con el SNC, por que?, dónde está registrado?, lo puedo ver?
Describes la no conformidad del SNC?, las acciones tomadas?
9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO
Sabes que necesita seguimiento y medición en tu proceso?, donde esta aclarado?
Como se evalúa el desempeño y eficacia del SGC?
Tiene el programa de auditorias internas?
¿Cómo revisa las quejas de los clientes?
¿Cómo determina la causa de la no conformidad?
Que acciones ha determinado? Puedo verlas?
Se ha revisado la eficacia de las acciones correctivas?, como?
10 MEJORA

¿Cómo me demuestra que ha mejorado la eficaciade su sistema de gestión de la calidad mediante

el uso de su política de calidad?
¿Cómo me demuestra que ha mejorado la eficaciade su sistema de gestión de la calidad mediante
el empleo de objetivos de la calidad?
¿Cómo me de muestra que ha mejorado la eficaciade su sistema de gestión de la calidad
mediante elempleo de auditorias de calidad?
¿Cómo me demuestra que ha mejorado la eficaciade su sistema de gestión de la calidad mediante
el uso de la politica de calidad?
Fuente recomendada para mas ejemplos:
https://es.scribd.com/doc/65474287/Lista-Chequeo-Auditorias-Internas
En este se pueden aplicar muchas preguntas que permaneces de la version anterior
a?, por que?

ocer algo mas, tienes un lugar donde consultarlo?, lo puedo ver?

laramente el proceso

hay de aceptacion o rechazo?

umpliendo?
deteriora, que haces?