MODULO III

PROCESO METODOLÓGICO DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Al concluir el Modulo II, el estudiante utilizará la metodología de la Planificación

para el análisis, diseño e implementación de planes estratégicos en la
empresa.

CONTENIDO:

1- La Planificación como Proceso

La planificación, bajo el enfoque estratégico, es concebida como un proceso

mediante la cual los decisores en una organización, analizan y procesan
información de su entorno interno y externo, evaluando las diferentes
situaciones vinculadas a la ejecutoria organizacional para prever y decidir sobre
la direccionalidad futura.

En gran parte de las definiciones que los autores plantean en torno a la

planificación se encuentran las siguientes características mas o menos
comunes:

- La planificación es una metodología para la toma de decisiones.

- La planificación intenta optimizar el logro de los objetivos.

- La planificación trata de hacer coherente los objetivos con la disponibilidad de

recursos y necesidades.

- La planificación es reflexión del presente para convertirla en reflexión sobre el

futuro.

- La planificación es un proceso social.

- La planificación es un esfuerzo deliberado de cambiar una situación que

resulta insatisfactoria.

- La planificación intenta elegir racionalmente las alternativas que mejor se

ajustan a los valores de quien las elige.

La planificación es un componente del proceso de gestión, entendiendo por

gestión la conducción del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea este
una organización o parte de ella y los procesos que involucra. La gestión, y por
ende, la planificación se relacionan con el gobierno de los sistemas. De allí que
la planificación tiene como finalidad facilitar el gobierno de las organizaciones
estableciendo la direccionalidad que las mismas deben asumir en el futuro y
encauzando el esfuerzo colectivo en la dirección trazada.
La planificación se convierte en un instrumento de gestión, de negociación y de
control organizacional. En ese sentido, el plan permite orientar la toma de
decisiones, por cuanto contiene una serie de decisiones programadas a
ejecutar en el futuro. Al plantearse los objetivos y la trayectoria a seguir
producto de la búsqueda de consenso entre actores, el plan permite comunicar
las expectativas y aspiraciones de grupos e individuos en la organización.
Finalmente, el plan señala metas e indicadores que se convierten en
referencias o standard para el control de la gestión.

En términos de proceso, los diferentes autores plantean el mismo integrado por

varias etapas, algunas de tipo secuencial otras incorporando la
retroalimentación de etapas. Todos los autores coinciden en señalar que el
proceso se inicia con un diagnostico, estudio o investigación de la situación o
realidad a planificar. Posteriormente se pasa a una etapa de programación,
elaboración o formulación de alternativas que se discuten y deciden
colectivamente para pasar después a una etapa de ejecución o aplicación y
control. Por último, una vez se ejecuta el plan se procede a su evaluación. En
resumen, el proceso se plantea en las siguientes etapas:

- Diagnóstico, estudio o investigación de la realidad.

- Programación, elaboración o formulación.

- Discusión y decisión.

- Ejecución o aplicación.

- Control.

- Evaluación.

Tal como se muestra el conjunto de etapas, las mismas se solapan con otros
procesos administrativos. La ejecución o aplicación del plan corresponde mas
al proceso de dirección que toma como insumo los aspectos formulados para
ser llevados a cabo. El control es un proceso relacionado con la planificación
pero contiene su propio método y la evaluación es un mecanismo de control.
De allí que, en este caso, solo se aceptan como etapas del proceso de
planificación el diagnostico, la programación, la discusión y las decisiones de
las opciones que formarán parte del plan.

El proceso se puede resumir en dos grandes fases que incorporan la

comunicación y las decisiones respectivas. Esas fases son la de análisis y la de
diseño. En la primera fase, el equipo que planifica define los problemas que
deben ser resueltos, los describe, establece las relaciones entre estos, los
diagrama para comunicarlos en forma de síntesis, los jerarquiza y selecciona
nudos críticos. Una vez se llega a acuerdos sobre lo que se debe resolver se
procede a diseñar objetivos y estrategias de resolución. El objetivo se refiere a
la situación global que se estima alcanzar al final del plan y la estrategia se
presenta como la combinación de recursos, procedimientos y trayectoria a
seguir desde la situación presente a la situación objetivo definida

2- Etapas y fases del proceso de Planificación:(Diagnóstico, estudio o

investigación de la realidad; Programación, elaboración o formulación;
Discusión y decisión; Ejecución o aplicación; Control y Evaluación).
Análisis y Diseño.

ETAPA 1. EVALUAR LAS CONDICIONES ACTUALES.

Esta evaluación incluye los recursos de la empresa, las tendencias del

mercado, los indicadores económicos y los factores competitivos. En la
planificación estratégica se adopta una visión panorámica del entorno del
organización. Los planes estratégicos expresan la finalidad de organización y
fijan un conjunto de objetivos a largo plazo, que la organización debe tratar de
alcanzar para sacar provecho de las oportunidades y evitar las hipotéticas a
menazas.

ETAPA 2. DETERMINAR OBJETIVOS Y METAS

Los objetivos son fines específicos, medibles, planteados a corto plazo y su

consecución previa es precisa para poder alcanzar las metas de la
organización. Los objetivos deben ser desafiantes, relevantes y bien
enfocados.
Las metas hacen referencia a los que es importante para una organización y
dan al personal de plantilla un sentido de propósito.

ETAPA 3. ESTABLECER UN PLAN DE ACCIÓN

Para el logro de los objetivos se necesita un plan de acción, en el cual se

especifiquen las acciones que han de llevarse a cabo. Las acciones son
medios específicos prescritos para el logro de los objetivos. los cursos de
acción bien planificados reciben el nombre de estrategias y tácticas, y suelen
diferenciarse en razón de su ámbito y de su marco temporal.

ETAPA 4. ASIGNAR RECURSOS

Asignar recursos esta relacionada con la presupuestación y posterior entrega

de recursos. Los recursos se definen como los activos financieros, físicos,
humanos, de tiempo o de otra índole con lo que cuenta una organización. Un
presupuesto es una cantidad predeterminada de recurso relacionada con una
actividad. Existe una relación entre la presupuestación como técnica de
planificación y la presupuestación como técnica de control.

ETAPA 5. EJECUCIÓN

La ejecución tiene que ver con la delegación de tareas, con la acción impulsada
por los objetivos y con la obtención de datos para la retroalimentación.

ETAPA 6. CONTROL

Se debe controlar la decisión de planificación. la organización ha de dirigir las

actividades del trabajo en progreso para asegurar que se cumplan los
objetivos, o en algunos casos, se reajusten para poder cumplirlos.

Por lo regular, el proceso de planificación se debe hacer formalmente y por

escrito; pero la planificación diaria encomendada al supervisor es instintiva, e
integra subconscientemente las etapas formales Stoner (1995) plantea un total
de 9 pasos necesarios para desarrollar el proceso de planificación.

Paso 1: Formulación de metas

La formulación de las metas implica comprender la

misión de la organización y después establecer metas que la traduzcan a

términos concretos. Dado que las metas seleccionadas se llevarán gran
cantidad de los recursos de la organización y gobernaran muchas de sus
actividades, este primer paso es clave.

Paso 2: Identificación de los actuales objetivos y

estrategia.

Este paso consiste en identificar los objetivos actuales de la organización y su

estrategia.

Paso 3: Análisis ambiental.

La finalidad del análisis ambiental consiste en descubrir las formas en que los
cambios de los ambientes económicos, tecnológicos, socioculturales y
político/legal de una organización la afectaran indirectamente y las formas en
que influirán en ella los competidores,
proveedores, clientes, organismos gubernamentales y otros factores.

Paso 4: Análisis de los recursos.

Las metas y estrategias actuales de la organización también proporcionaran un
marco de referencia para analizar sus recursos. Este análisis es necesario para
determinar sus ventajas y desventajas competitivas. Unas y otras se refieren a
las fortalezas y debilidades de la organización frente a sus competidores
actuales y futuros.

Paso 5: Identificación de oportunidades estratégicas y riesgos

La identificación de la estrategia, el análisis del

ambiente y le análisis de los recursos de la organización (Pasos 2, 3 y 4) se

combinan en el quinto paso: descubrir las oportunidades disponibles para la
organización y las amenazas que enfrenta.

Paso 6: Determinación del grado de cambio estratégico requerido

Después de analizar los recursos y el ambiente, los resultados de la estrategia
actual pueden ser proyectados. Cuanto más tiempo tenga la estrategia de
haber sido establecida y cuanto más estable sea el ambiente, más fácil será
efectuar la proyección. A continuación los administradores pueden decidir si
modifican o no la estrategia o su realización.

Paso 7:

Toma de decisiones estratégicas

Si un cambio de estrategia parece necesario para cerrar la brecha
del desempeño, el siguiente paso requiere identificar, evaluar y seleccionar
enfoques estratégicos opcionales.

Identificación de alternativas estratégicas: En un caso dado probablemente

existan varias opciones para cerrar una brecha del desempeño. Puede entrarse
a nuevos

mercados, los productos claves pueden ser rediseñados para mejorar

la calidad o reducir el costo, se pueden emprender inversiones, o se pueden
terminar las existentes.

Evaluación de opciones estratégicas: Richard P. Rumelt ha descrito cuatro

criterios para evaluar las opciones estratégicas.

La estrategia y sus partes componentes deben tener metas, políticas y

objetivos congruentes.
Debe centrar los recursos y esfuerzos en los aspectos críticos descubiertos
durante el proceso de formulación de estrategias y debe distinguirlos de los
aspectos sin importancia.

Debe ocuparse de sus problemas susceptibles de solución; teniendo en cuenta

los recursos y capacidades de la organización.

La estrategia debe ser capaz de producir los resultados que se esperan.

Al evaluar las opciones también es importante concentrarse en un

producto o servicio particular y en aquellos competidores que son rivales

directos al ofrecerlos.

Selección de alternativas de estratégicas: Al elegir entre las posibilidades

disponibles, los administradores deberán seleccionar la que mejor responda a
las capacidades de su organización.

Paso 8: Puesta en práctica de las estrategias

Una vez determinada la estrategia, es preciso incorporarla a las operaciones
diarias de la organización. Sin importar si la estrategia se registra en un

plan estratégico formal y detallado, debe ser traducida a planes operativos

apropiados.

Paso 9:

Medición y control del progreso

A medida que va realizándose la

introducción del plan, los administradores deberán comparar el progreso con el

plan estratégico en etapas periódicas o decisivas.

3- Metodología para la formulación de Planes Estratégicos: (Definición de

la Misión; Análisis de la situación actual de la organización; Definición y
alcance de la gestión institucional; Estimación de la capacidad
organizativa institucional; Definición de las estrategias de acción,
políticas institucionales y objetivos estratégicos; Estructuración del
programa de actividades; Vinculación del plan al presupuesto;
Determinación de los mecanismos para el seguimiento y control de la
gestión.
Conocida la metodología para la formulación de planes estratégicos en la
empresa, usted con su grupo de trabajo, elaborará a manera de ejemplo
práctico, un plan estratégico organizacional, utilizando una empresa en
particular. Habrá logrado el objetivo si el ejemplo del plan presentado, se
corresponde con la metodología estudiada en clase.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

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su aplicación. Editores hermanos Vadell, cuarta edición.

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STONER James, FREEMAN R. Y GILBERT Daniel (1996). Administración.

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IVEPLAN (1988). Proceso Metodológico para la elaboración de los Planes

Estratégicos Corporativos.

GOODSTEIN, Leonardo-NOLAN, Timothy-PFEIFFER William (1998).

Planeación Estratégica Aplicada. Mc Graw Hill. Editora: Lily Solano Arevalo.

MATUS, Carlos (1982). Política y Plan. Publicaciones de IVEPLAN.