Impartido por:

Mag. Econ. Jean Paul Moreno Palomino

 ANTECEDENTES DE LOS
PROYECTOS SEGÚN EL SNIP
 ¿Como se invertían los recursos públicos
antes del SNIP?
De la Idea del PIP:
Se limitaba a la idea de solución por parte de la autoridad,
promotor o formulador del proyecto, no se proponían mayores
alternativas de solución técnica a un problema identificado.

Los “elefantes blancos”

La inversión pública se ejecutaba sin verificar la rentabilidad
económica, social y la consistencia con las políticas sectoriales y
su sostenibilidad y no se incluían los costos de operación y
mantenimiento.
En síntesis:
Se hacía uso ineficiente de los recursos.
Los recursos lo destinaban a inversiones no prioritarias.
PROYECTOS “MALOS”

Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:

Idea Expediente Ejecución

Técnico de Obra

INEFICACIA, INEFICIENCIA
Con estos resultados: Y CORRUPCIÓN

DUPLICIDAD DE LA INVERSION DESVIACIONES DE

OBJETIVOS Y POLITICAS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
ALTO RIESGO DE LA INVERSION
SOBREDIMENSIONAMIENTO
DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS

RECURSOS PÚBLICOS
 ALGUNOS EJEMPLOS
HOSPITALES
CHOTA PIURA
6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS

TRANSPORTES
SANEAMIENTO
ILO-DESAGUADERO.
RURAL
DEMANDA PROYECTADA:
DE US$ 400 MM 4000 POR DÍA.
INVERTIDOS SON
DEMANDA REALIZADA:
SOSTENIBLES
500.
SOLO 100

INVERSIÓN DE INADE
(US$ 3,000’)

ES 38 VECES MÁS QUE

EL PRECIO DE LA TIERRA.
5
 Inversiones locales ineficientes ( no prioritarias)
TUMBES
Boulevard de la
Monumento al Arbitro
Madre

Monumento al Lagarto Malecón de 2 pisos

Solo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua,

frente al 62.2% del promedio del país.
 PIURA
Monumento de
bienvenida a Coliseo Cerrado – Distrito
Tambogrande de El Alto

Población de El Alto= 7 mil habitantes. Sólo el 3% cuenta con servicio de

agua potable, el 97% se abastece de camión cisterna.
 CAJAMARCA

Parque del Sombrero - Celendín

Estatua de la Libertad - Cutervo

 ANCASH

Monumento a la Familia – Nuevo Chimbote

 HUANCAVELICA

Centro Cívico de Palca Auditorio Subterráneo

Piscina Jacuzzi

Inversiones ineficientes y sobredimensionados

 JUNIN

Parque de los Sombreros - El Tambo

Monumento a la Maca - Huayre

Huayre tiene una población de 700 habitantes. Costo S/.

663.000.00. No cuentan con servicio de agua ni desagüe.
Debió ser usado para implementar estos servicios básicos.
 CUZCO - Echarate

Palacio Municipal
Estadio Municipal

Piscina temperada con

tobogán
PUENTE TINKUY – LLOCHEGUA - VRAEM
 MADRE DE DIOS
Construcción año 1997
Altura 40 mts.
Costo= S/. 2 millones
Mantenimiento mensual = S/. 200,000.
El ascensor no se encuentra operativo
por los altos costos de electricidad.
Su ubicación obstruye el tráfico.

Proyecto No Sostenible
La tasa de analfabetismo es de
22.3%
El 34.8% de la población
cuenta con agua
El 75.4% no tiene desagüe.
Mirador de Tambopata
El 36.4% no tiene alumbrado
público.
 DIFERENCIAS ENTRE ACTIVIDAD Y PROYECTO

ACTIVIDAD:
Son acciones destinadas a garantizar el
mantenimiento y operatividad de los
servicios que presta la Municipalidad
(servicios públicos y administrativos) que
son continuos en el tiempo.

Ejemplos:
 Servicio de Limpieza Pública: barrido,
recolección, transporte, etc.
 Mantenimiento de Parques y Jardines.
 Mantenimiento del mobiliario urbano
 Mantenimiento de pistas y veredas.
 Desarrollo de actividades culturales, etc
DIFERENCIAS ENTRE ACTIVIDAD Y PROYECTO
PROYECTO:
Es toda intervención limitada en el
tiempo (periodo de ejecución), que utiliza
total o parcialmente los recursos
municipales para crear, mejorar, ampliar o
recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de la Municipalidad.

Ejemplos.
 Creación de la Casa del Adulto Mayor Santa
Cruz.
 Ampliación del servicio de Seguridad
Ciudadana.
 Mejoramiento de la Avenida José Larco.
 Recuperación de la Losa Deportiva xxxx
El nuevo sistema de
inversión pública
 NUEVO SISTEMA
DE INVERSIÓN PÚBLICA
 ¿Qué es el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe)?
 FACULTADES LEGISLATIVAS:
LO QUE NECESITAMOS PARA UN PERÚ MODERNO Y PRÓSPERO
EXISTEN 3 PROBLEMAS
 POR ELLO, SE ESTAN TOMANDO 3 MEDIDAS

1. Programar proyectos de acuerdo a brechas y presupuesto.

2. Simplificar y estandarizar procesos de formulación y

evaluación

3. Fortalecer el seguimiento con metas, resultados e

incentivos
 EN EL PROCESO PROPUESTO

Formulación y
Programación Ejecución y operación
Evaluación
OPI UF UE/OPI/MEF
• Énfasis en techo • UF declaran • Sistema de
presupuestal y cierre de viabilidad y asumen seguimiento anclado
brechas. responsabilidad de al presupuesto.
•Lineamientos y diseño y costos. •Tablero de control
metodologías de •Fortalecimiento de para tomar decisión
priorización. UF para evitar •Evaluación e
atomización incentivos cierre de
•Métodos brechas.
actualizados y
simplificados
 REFORMA DE
PROINVERSIÓN
Se ha identificado 3 problemas
CICLO DE INVERSIONES DE INVIERTE.PE:

*La declaración de viabilidad es un requisito para

pasar de la fase de ejecución
 CICLO DE PROYECTO INVIERTE
Idea

Formulación Ejecución
Programación Funcionamiento
y
Diagnóstico
Evaluación Expediente
Situación Técnico/ o Operación &
de Brechas Ficha Técnica equivalente Mantenimiento

Programación Estudio Evaluación Fin

Multianual Ejecución ex - post
de Inversiones Perfil

Retroalimentación

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la

fase de inversión a cargo de la UF.
 ¿QUÉ ES UN PROYECTO VIABLE?
INVIERTE
 Cierre de brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos p/ la población.
SNIP  Vinculado a objetivos nacionales, planes
Si evidencia ser socialmente rentable sectoriales, planes de desarrollo concertado
(genera beneficios) con la identificación de cartera de proy. a
Sostenible ejecutarse y proyecciones del MMM.
Compatible con los Lineamientos de  Los recursos de la inversión deben procurar
Política y los Planes de Desarrollo el mayor impacto en la sociedad
 La inversión debe programarse, para la
previsión de recursos para su ejecución y su
adecuada operación y mantenimiento.
 La inversión debe promover la mayor
transparencia y calidad a través de la
competencia.
ORGANOS DE INVIERTE.PE
FORMULACIÓN DE UN
PROYECTO EN SALUD
FASE DE FORMULACIÓN DEL PROYECTO
Fase de Evaluación del Proyecto
Fase de Financiamiento para el proyecto
GETION DE PROYECTOS
 Revisemos este caso:
• Juana de Arco, es una graduada en enfermería
debido a la crisis financiera ha tenido serias dificultades
en conseguir empleo en su carrera. Adicional a ello,
Juana, quiere poner su centro de atención de
enfermería para la atención de familiares y amigos.
• Actualmente, los padres de Juana disponen de un
amplio local anexo a su residencia ubicada en una zona
céntrica de la ciudad, el cual quieren destinar
justamente a un emprendimiento familiar, en donde su
hija pueda desarrollar su carrera de manera comercial,
y así obtener unos ingresos. Ellos disponen de cierto
capital para realizar la inversión inicial y Juana, por su
carrera, conoce los procesos de salud y además de
dominar los procesos de enfermería.
 Hay que sacar
cuentas….!
Oferta / Demanda / Servicios /
¿Se atenderá los servicios de enfermería? Precio / Atenciones
¿Podrá brindar el servicio Estudio de Mercado
comercialmente? ¿Qué se requiere? Equipos / Procesos / Personal
requerido / Emplazamiento
¿La ubicación del local es la adecuada? Estudio Técnico
¿Cuánta inversión realmente se requiere?
Inversión / Ingresos Proyectados /
¿Habrá que buscar financiamiento? Costos / Financiamiento
Estudio Financiero
¿Se podrán cubrir los costos y generar ganancia?
Valor de las Inversiones / Tiempo
¿En cuanto tiempo se recuperara la inversión de Retorno / Nivel de Utilidad
inicial? Evaluación Económica
 Desde el Punto de Vista Funcional
Proyecto:
Es la unidad de inversión menor que se considera en la programación.

Desde el Punto de Vista Técnico Proyecto:

Conjunto de datos, cálculos y dibujos articulados en
forma metodológica, que dan los parámetros de
cómo ha de ser y cuánto ha de costar un servicio o
tarea, siendo sometidos a evaluaciones para
fundamentar una decisión de aceptación o rechazo.

Desde el Punto de Vista Económico

Proyecto:
Es la búsqueda de una asignación inteligente de
recursos al planteamiento de un problema
tendiente a resolver entre muchas, una
necesidad humana.
 Desde el Punto de Vista Funcional
Proyecto:
Es la unidad de inversión menor que se considera en la programación.

Programación:
Mecanismo utilizado para la
Planificación de los servicios
Ejemplo:
Entre los planes del servicio esta el incrementar su
presencia en el Mercado Regional. Dentro de esos
planes puede manejar varios PROYECTOS de apertura
de Centros de atención en toda la localidad

A cada Proyecto se le
asignan:
(1)Objetivos
(2)Inversión
(3)Recursos
(4)Personal
 Desde el Punto de Vista Técnico
Proyecto:
Conjunto de datos, cálculos y dibujos articulados en forma metodológica,
que dan los parámetros de cómo ha de ser y cuánto ha de costar los
servicios o tarea, siendo sometidos a evaluaciones para fundamentar una
decisión de aceptación o rechazo.

Datos Metodología Como ha de ser Toma de Decisión

Ejemplo: Estudio de Mercado Sigue un método Proyecta a futuro una idea La información que genera
preestablecido facilita el proceso de toma de
Cálculos decisiones
Ejemplo: Estructura de Costo Como ha de
costar
Dibujos Proyecta la inversión
Ejemplo: Planos, Flujograma necesaria
 Desde el Punto de Vista Económico Proyecto:
Es la búsqueda de una asignación inteligente de
recursos al planteamiento de un problema tendiente
a resolver entre muchas, una necesidad humana.

Asignación Planteamiento
Inteligente de de un Problema
Recursos Solucionar una necesidad
humana insatisfecha.
Emplear eficientemente
los Recursos Financieros,
Físicos, Humanos y
Organizacionales de una
Entidad
 IDEA:
Es el resultado del proceso de
REFLEXIÓN a partir de la
detección de una necesidad y
la BUSQUEDA de una
SOLUCIÓN para ella.
PROYECTO:
Es tomar una IDEA sobre algo,
ESTRUCTURARLA, definiendo
como EJECUTARLA ,
determinando sus COSTOS Y
FACTIBILIDAD
(1) IDEA: es el estado más puro de un planteamiento pues se limita a un
bosquejo mental del asunto.

(2)ESTUDIO DE OPORTUNIDAD: es un sondeo preliminar de una

IDEA a nivel de los beneficiarios de la misma (Clientes o Usuarios) el cual
puede ser documentado (Encuestas, Entrevistas, Estadísticas etc.)

(3)ESTUDIO DE FACTIBILIDAD: es un ANTEPROYECTO formal en

donde se realiza un Estudio de Mercado detallado para medir su
Factibilidad Comercial, y se hacen estudios menos detallados a nivel
técnico, financiero y económico.

(4)PROYECTO DEFINITIVO: es un PROYECTO AL DETALLE de lo

que se quiere hacer incluye Estudios y Pruebas de Mercado profundos,
Diseños y Prototipos del producto, Plan de Inversión, Estudios
Financieros y Económicos profundo y Plan de Negocios.
(1) Factibilidad: es la determinación de la nivel de posibilidades de
ejecución con éxito que tendría una determinada Propuesta o Idea
desde la perspectiva de mercado, técnica, y financiera . Todo
proyecto debe incluir un Estudio de Factibilidad.

(2)Plan de Inversión: es un programa de desembolso de recursos

(financieros por lo general) requeridos para la ejecución de un
Proyecto. Este incluye los distintos rubros en los que se efectuaran
las inversiones y los plazos para dichos desembolsos. Un Proyecto
bien formulado debe incluir un Plan de Inversión.

(3)Plan de Negocio: es la manera en que se ejecutara una Idea de

negocios a partir de la puesta en marcha de un determinado proyecto.
El plan de negocios incluye todas las estrategias que van a permitir
alcanzar los objetivos de crecimiento y rentabilidad. Por lo general
los Planes de Negocio se basan en las Proyecciones realizadas en un
Proyecto.
 Soluciones inexistentes: necesidad de un servicio totalmente nuevo
en base con atributos y beneficios no ofertados por ningún actor del
mercado.
 Crecimiento de la Demanda: las cantidades de productos o
servicios ofertados no son suficientes para cubrir el nivel de consumo.

 Cambios de Gustos de los Consumidores: los clientes requieren

un producto o servicio con nuevos atributos o beneficios.

 Obsolescencia Tecnológica: los productos o procesos vinculados a

su producción no están adaptados a las nuevas tecnologías existentes.

 Dependencia Externa: los productos o servicios son importados y se

requiere sustituirlos por un proveedor nacional.

Emprendedores:
todas aquellas personas que
tengan en mente una idea de
negocio o cualquier otro tipo de
emprendimiento (social, cultural,
educativo, salud, etc.)
Organizaciones
Constituidas:
todas aquellas empresas o
entidades que deseen realizar
una inversión en una nueva
área de negocios o de servicio.
Esto lo pueden hacer mediante:
 Una Unidad existente en la
empresa (Ejemplo: Planificación)
 Una Unidad de Proyecto
especialmente creada para la
formulación del mismo.
 Un Asesor Externo
Administradores y Profesionales de las Colaboran en la
Economistas: Ciencias Salud: Formulación de
formulan principalmente formulan principalmente Proyectos:
proyectos de naturaleza proyectos de naturaleza servicios Especialistas en Estadística
económica en el ámbito de sus Ingenieros
especialidades (Ejemplo: Cuidados Médicos
de enfermería) Arquitectos
Abogados
Contadores
 Financista: Cuando los Promotores y/o
inversionistas no disponen de suficientes recursos
financieros para cubrir el plan de inversión del
proyecto, pueden recurrir a un Agente Financiero
Externo, el cual puede Financiar mediante un
Préstamo a Mediano o a Largo Plazo, total o
Parcialmente el Proyecto.

 La Banca Privada (Otorga condiciones normales de

Financiamiento)

¿Quiénes pueden  La Banca Pública (Otorga condiciones especiales de

Financiamiento para Proyecto de interés colectivo)
Financiar un Proyecto?
 Entidades promotoras de Emprendimientos
(Otorga condiciones especiales de Financiamiento a
Proyectos PYMES y apoyo técnico permanente)
 A la hora de formular un Proyecto se debe procurar seguir en cierta medida los siguientes lineamientos.

 Ser Eficaces: se  Ser Sostenible:

debe procurar que se debe procurar
el proyecto alcance que el proyecto
cabalmente los mantenga sus
resultados resultados a lo
esperados. largo del tiempo.
 Ser Relevantes: se  Ser Eficientes: se
debe procurar debe procurar que
proyectos que generen el proyecto
cambios trascendentes maximice sus
en el mercado o resultados al
impactos significativos menor costo
en la economía. posible.
 (1) Objetivo: quien formule un proyecto no debe estar sesgado en su
análisis en favor de su ejecución o de rechazo.
(2)Imparcial: quien formule un proyecto no debe inclinarse a favor de
una las partes (promotor, inversionista, financista)

(3)Valido: al formular un proyecto se deben utilizar los datos que de

verdad se requieren para determinar su factibilidad.

(4)Confiable: al formular se deben utilizar datos 100 % reales y

comprobados.

(5)Oportuno: un proyecto para que tenga validez debe ser presentado

para su aprobación en un periodo de tiempo cercano a su formulación
para que sus proyecciones no pierdan vigencia.
 (6) Útil: los datos que se presentan en la formulación de un proyecto deben
ser lo suficientemente completos para la toma de decisiones.
(7)Participativo: quien formule debe consultar múltiples opiniones a
la hora de su formulación tanto de técnicos especializados como de las
partes involucradas.

(8)Retro-Alimentador: al formular un proyecto se debe ser lo

suficientemente flexibles para incorporar cambios a futuro.

(9)Costo-Eficaz: al formular un proyecto se debe cuidar que los

costos incurridos en el proceso de estudio y formulación, se ajuste a la
magnitud económica del proyecto que se quiere analizar.
 PRE INVERSION EJECUCION DESINVERSIÓN
Es la etapa en la Es la etapa en la que Es la etapa en la que
INVERSION cual una vez finalmente se pone luego de cumplido el
Es la etapa previa aprobado el en marcha el ciclo de vida del
a la Ejecución y proyecto se proyecto y se inician producto o no habiendo
puesta en marcha procede a efectuar operaciones en base cumplido con las
del proyecto en todas las a lo pautado expectativas formuladas
donde se efectúa actividades en el proyecto se realiza
la formulación del requeridas para su el desmontaje de la
mismo instalación empresa
 PRE
INVERSION (1) ESTUDIO DE OPORTUNIDAD: es un sondeo preliminar de una IDEA a nivel de los
Es la etapa previa a beneficiarios de la misma (Clientes o Usuarios) el cual puede ser documentado
la Ejecución y puesta (Encuestas, Entrevistas, Estadísticas etc.)
en marcha del
proyecto en donde (2) ESTUDIO DE FACTIBILIDAD: es un ANTEPROYECTO formal en donde se realiza un
se efectúa la Estudio de Mercado detallado para medir su Factibilidad Comercial, y se hacen estudios
formulación del menos detallados a nivel técnico, financiero y económico.
mismo
(3) PROYECTO DEFINITIVO: es un PROYECTO AL DETALLE de lo que se quiere hacer
incluye Estudios y Pruebas de Mercado profundos, Diseños y Prototipos del producto, Plan
de Inversión, Estudios Financieros y Económicos profundo y Plan de Negocios.
 PRE
INVERSION ESTUDIO DE FACTIBILIDAD PROYECTO DEFINITIVO
Es la etapa previa a (Anteproyecto)
la Ejecución y puesta
en marcha del
proyecto en donde
se efectúa la
formulación del
mismo
Estudio de Mercado

Estudio Técnico

Estudio Financiero

Evaluación Económico
 INVERSION
Es la etapa en la cual
una vez aprobado el
proyecto se procede
a efectuar todas las
(1) (2) (3)
actividades Asignación de Tramites Instalación
requeridas para su Capital al Normativos
instalación
Proyecto
Legalización Compra de Edificios y Terrenos
Inversionistas
Financistas Tramites de Obras Civiles
Permisos
Compra de Maquinarias y Equipos
Contratación y Capacitación RRHH
Compra de Inventario de Arranque
Organización de Procesos
Marketing Preliminar
 “Puesta en Marcha”
Entra en funcionamiento la plataforma de
EJECUCION despegue del proyecto y se implementan las
Es la etapa en la que reglas establecidas en su formulación y
finalmente se pone evaluación, como términos de referencia del
en marcha el proyecto, y como mecanismo para garantizar su
proyecto y se inician adecuada ejecución
operaciones en base
a lo pautado

(1) (3)
(2)
Administración Evaluación de
Control de
del Plan Resultados
Resultados
 PRE INVERSIÓN INVERSIÓN EJECUCIÓN

Inversiones Mínimas Inversiones Elevadas Inversiones Medias Inversiones Medias

en los Gastos de Formulación y Insumos de Capital para Insumos Inmigrantes Insumos de Capital
Promoción del Proyecto Instalación para Capital de Trabajo para Re-Instalación
 FORMULACIÓN
es la fase de recolección de
datos, proyección de resultados
y determinación de la
factibilidad del Proyecto
EVALUACIÓN
es la fase de análisis de los
Resultados obtenidos en la
Formulación para orientar la
Toma de Decisiones

 Sobre una base aproximada a la Realidad

 En función de una Proyección o Estimación a futuro que se podrán cumplir si se dan una serie de
condiciones no controlables
 En base a aspectos Cuantitativos y Cualitativos
 Durante un Periodo determinado de Tiempo (Horizonte del Proyecto)

 En fases de Estudio sistemáticas, fijas y consecutivas


TODO PROYECTO ES
una estimación a futuro de
es el tiempo de Proyección del
unos resultados a nivel de
mercado, técnico, financiero y
económico
HORIZONTE DEL PROYECTO
Estudio medido en años.
A mayor Inversión,
normalmente mayor tiempo
Ejemplo:
Si el Proyecto tiene una baja
inversión que se recupera en 3
años, tu tiempo de proyección
deberá ser de 3 a 4 años
Ejemplo:
Si el Proyecto tiene una alta
inversión que se recupera en 5
años, tu tiempo de proyección
deberá ser de 5 a 7 años

 La Oferta, la Demanda, las Ventas y los Precios de un Producto o Servicio (Estudio de Mercado)

 La Producción, los Insumos y el Personal requerido (Estudio Técnico)

 Inversión Ingresos, Costos, Flujo de Caja, Estados Financieros de dicha empresa (Estudio Financiero)

 La Rentabilidad y el Retorno de la Inversión (Evaluación Económica)

 Estudio de Estudio Estudio Evaluación
Mercado Técnico Financiero Económica

-Oferta -Producción -Ingresos -Índices Econ.

-Demanda -Instalaciones -Costos -Rentabilidad
- Mercado P. -Materiales -Flujo de Caja -TIR
-Servicio -Rec. Humano -Plan Fin. -VAN
-Precios
-Distribución
 Dificultades de Acceso a ciertos datos de mercado le pueden restar validez a las
Proyecciones

 Algunos aspectos Cualitativos son difíciles de tomar en Cuenta (Ejemplo:

Experiencia, Know How, Costo de Oportunidad, Valor de Mercado, Imagen de Marca
etc.)
 Las Proyecciones operan en Condiciones Normales de Mercado o a nivel
Macroeconómico. En
escenarios de inflación o recesión económica el proyecto pierde vigencia.

 Las Proyectos de amplios Horizontes de Proyección son difíciles de ejecutar en el

tiempo.
 Los Datos y Resultados son altamente manipulables en favor del promotor del
proyecto.
 Por ser una Proyección y no un resultado real, no es posible auditar sus estados
financieros para confirmar la validez de sus datos.
 En escenarios como el de Venezuela es inútil la formulación de proyectos ajustados
a la realidad.
 Hasta pronto!!!
Docente:
Mag. Econ. JEAN PAUL MORENO PALOMINO

VISITE:
http://es.slideshare.net/JEANPAULMORENOPALOMI

https://www.bubok.es/autores/paulmoreno