Características del Auditor, criterios y documentación para la auditoría.

Claudio Quiroz Salazar

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

01 de Octubre de 2018
 Desarrollo

1. De los siguientes rubros y áreas de producción, escoja tres.

Empresa constructora Hotel turístico Empresa recicladora Empresa de

de viviendas de residuos entretenimiento y/o

espectáculos

Empresa productora Empresa de servicios Empresa Empresa de

de alimentos de telefonía metalmecánica transporte público

1. Empresa constructora de viviendas.

2. Hotel turístico.

3. Empresa de servicios de telefonía.

2. Luego de la selección, realice para cada uno de ellos el siguiente cuadro donde se completen, según
su parecer, las características que debe reunir el auditor para cada empresa escogida. De ser necesario
pueda apoyarse de internet (3 pts.).

Empresa 1 Empresa 2 Empresa 3

Competencias Debe ser como Debe ser como Debe ser como

específicas del mínimo técnico en mínimo técnico en mínimo técnico en

auditor para el rubro obras civiles deseable turismo, deseable telecomunicaciones

ingeniero en obras ingeniero en turismo deseable ingeniero en

civiles con al menos y hotelería, con 5 telecomunicaciones y

5 años de experiencia años de experiencia telefonía, con 5 años

en construcción de en hoteles. de experiencia.

viviendas.
Comportamientos Debe tener capacidad Debe tener capacidad Debe tener capacidad

específicos del de observación, con de observación, con de observación, con

auditor para el rubro sentido común y sentido común y sentido común y

perceptivo, versátil y perceptivo, versátil y perceptivo, versátil y

seguro de sí mismo. seguro de sí mismo. seguro de sí mismo.

Ético, imparcial, Ético, imparcial, Ético, imparcial,

sincero, discreto. sincero, discreto. sincero, discreto.

Conocimiento y Conocimientos en Conocimientos en Conocimientos en

habilidades legislación de NCH 3285-2960, legislación de decreto

específicos del viviendas, decretos decreto 194, D.S. 227 407, 892, Ley 18.168,

auditor para el rubro 83, 168, 127, etc., etc., conocimientos conocimientos en

conocimientos en en seguridad laboral seguridad laboral y

seguridad laboral y y salud ocupacional, salud ocupacional,

salud ocupacional, conocer la empresa conocer la empresa su

conocer la empresa su estructura, estructura,

su estructura, organigrama, etc. organigrama, etc.

organigrama, etc. Conocer los sistemas Conocer los sistemas

Conocer los sistemas de gestión de gestión

de gestión implementados. implementados.

implementados.

Características Debe poseer curso de Debe poseer curso de Debe poseer curso de

especiales para ser auditoria, haber auditoria, haber auditoria, haber

efectuado al menos 4 efectuado al menos 4 efectuado al menos 4

 auditor líder según el auditorías auditorías auditorías

rubro anteriormente, anteriormente, anteriormente,

conocer la conocer la conocer la

reglamentación reglamentación reglamentación

vigentes respecto de vigentes respecto de vigentes respecto de

la construcción de la construcción de la construcción de

viviendas, viviendas, viviendas,

conocimientos en conocimientos en conocimientos en

seguridad laboral, seguridad laboral, seguridad laboral,

salud ocupacional, salud ocupacional, salud ocupacional,

tener conocimientos tener conocimientos tener conocimientos

en implementación y en implementación y en implementación y

revisión de sistemas revisión de sistemas revisión de sistemas

de gestión. de gestión. de gestión.

3. De las empresas seleccionadas, escoja tres métodos de evaluación y diseñe por medio de un ejemplo
concreto cómo se haría esa evaluación y en qué consistiría (3 pts.).

Evaluación descriptiva.

Esta evaluación se haría identificando los puestos de trabajo dentro de la empresa y se auditarían

uno por uno para poder tener un detalle más exhaustivo de cada puesto.

Ejemplo.
 EVALUACION DESCRIPTIVA

PUESTO DE TRABAJO RESPONSABLE EVALUACION

CAPATAZ JORGE AVENDAÑO Buen manejo de personal

para indicar los trabajos

diarios objeto darles

continuidad. Líder innato

capaz de solucionar

problemas de los

trabajadores.

JORNAL LUIS ORTEGA Responsable, puntual, acata

en forma correcta las órdenes

emanadas de sus superiores.

MAESTRO PRIMERA OSVALDO BARRIA Organizado con las etapas de

la construcción,

conocimientos cabales de su

puesto de trabajo,

irresponsable debido a que no

todos los días se presenta a

trabajar.

Evaluación en base a cuestionarios.

Esta evaluación consiste en confeccionar cuestionarios previamente que incluyan como se

efectúan las tareas, cuales son las tareas a desempeñar, cuáles son sus responsabilidades, quienes
son las personas que intervienen o interactúan en sus puestos de trabajo. Con este método lo que

buscamos es ver cuánto conocimiento tiene de su puesto de trabajo y de la empresa en general,

como también recopilar el máximo de información a través de este cuestionario.

CUESTIONARIO DE EVALUACION

PREGUNTAS PUESTO DE TRABAJO NOMBRE AUDITADO

¿Es usted la única persona Mucama Adriana Espinoza

responsable de hacer las

camas?

¿Tiene acceso a la ropa de

cama y accesorios?

¿Conoce el sistema de gestión

de calidad del Hotel?

Evaluación mediante flujogramas.

Con esta técnica nos permite visualizar todo un proceso de manera más fácil, graficándola en

base a cuadros dibujados para obtener el proceso completo.

Empleados call center servicio técnico Supervisor de call center

Ingresa llamada
de cliente
 Técnico comienza
Realiza pedidolas Llamada ingresa a
pruebas para
de reparación Supervisor de call
solucionar problema. center

NO
Solucionó el
problema

SI

Despedida y
fin del
llamado

4. Describa, con sus propias palabras, en qué consisten los documentos de auditoría y ejemplifíquelos
cada uno por medio de una aplicación de una de las empresas escogidas (2.3 pts.).

Los documentos de auditoría son una serie de documentos con los cuales hay que cumplir para

poder efectuar una buena auditoría entre los cuales encontramos los siguientes:

Plan de auditoría: En este documento está el detalle de los puntos a auditar, con las respectivas

referencias normativas y las normas que se van a auditar, los objetivos y responsables de todo el

proceso.

Programa de auditorías: En este documento encontramos el detalle de todas las auditorias que se

efectuarán en un determinado tiempo normalmente es anual, pero también puede ser por periodos

eso dependerá de cada empresa.

Registro de No Conformidades: Este documento sirve para identificar las no conformidades

encontradas durante la auditoria, como también las acciones correctivas y preventivas que se

tomaran para estos casos.

Listado de Verificación: Este documentos nos suministra un detalle de las preguntas que

haremos durante la auditoria a las personas que sean auditadas dejando un registro con el

nombre, cargo, las evidencias y puntos de la norma auditados.

Informe Final de Auditorias: Este es el documento final que se entrega a la empresa en donde va

todo el detalle de la auditoria, con las evidencias, no conformidades y toda la información

recopilada ya filtrada para poder efectuar una buen levantamiento del proceso de auditoría.

Plan de auditorías

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Medir la calidad de las viviendas construidas por la empresa.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

Área de Calidad – Departamento de control de calidad

PUNTO DE LA NORMA

Criterios de auditoria norma ISO 9001:2015 procedimientos de calidad en la construcción y

metodología.
 ÁREA A NOMBRE PROCEDIMIENTO FECHA Y NOMBRE OBSERVACIONES

AUDITAR AUDITADO A AUDITAR HORARIO AUDITOR

Tabiquería Jorge Construcción de 25/09/2018- Esteban

Espinoza obra gruesa. 10:00 hrs. Morgado

 Bibliografía

IACC (2018). Características del auditor, criterios y documentación para la auditoría. Auditoría

Interna de Calidad. Semana 5.