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© Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola (FIDA)
División para América Latina y el Caribe
Impreso en el Perú
ISBN
Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú
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ÍNDICE TABLE OF CONTENTS
INTRODUCCIÓN 7 INTRODUCTION 7
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INTRODUCCIÓN INTRODUCTION
Los esfuerzos que el PREVAL viene realizando en aras Efforts being made by PREVAL to help disseminate
de contribuir a difundir conocimientos y a mejorar el knowledge and improve access to information on
acceso a la información sobre seguimiento y evalua- monitoring and evaluation of projects and pro-
ción de proyectos y programas se remonta a 1997. grammes go back as far as 1997. It was precisely
Es precisamente en ese año cuando el PREVAL lanza then that PREVAL launched both its electronic net-
tanto la Red Electrónica sobre Evaluación de Proyec- work on project evaluation (preval@rimisp.org) and
tos (preval@rimisp.org) como sus primeras publica- its first publications, including a Glossary of Key
ciones, entre las que destacan: Glosario de Términos Terms for Evaluation of Rural Development Projects
Clave sobre Evalucación de Proyectos de Desarrollo (PREVAL, San Jose, Costa Rica, August 1997) and
Rural (PREVAL, San José, Costa Rica, agosto 1997); an Annotated Bibliography on Project Evaluation
y Bibliografía Anotada sobre Evaluación de Proyectos (PREVAL, San Jose, Costa Rica, October 1997)1.
(PREVAL, San José, Costa Rica, octubre 1997)1.
Between that year and December 2005, PREVAL has
Desde el año indicado hasta diciembre de 2005, published a total of 11 books and 14 multimedia
PREVAL ha publicado un total de 11 libros y 14 dis- CDs. This material is used by IFAD-supported projects
cos multimedia, material que es utilizado tanto por in Latin America and a number of different institu-
los proyectos apoyados por el FIDA en América Lati- tions and agencies, particularly in the development
na como por diferentes insituciones y agencias, espe- and implementation of monitoring and evaluation sys-
cialmente para la formulación e implementación de tems to measure the struggle against rural poverty.
1
Información detallada sobre los alcances, actividades y produc- 1
See detailed information on PREVAL’s scope, activities and out-
tos de PREVAL, se encuentra disponible en el siio web: puts in www.preval.org.
www.preval.org
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sistemas de seguimiento y evaluación contra la po- The Brief Guide we are presenting here today builds
breza rural. upon the 1997 Glossary of Key Terms. Part of the
Glossary’s contents have been updated and expand-
La Breve Guía que en esta oportunidad se presen- ed; the guide also includes new categories or terms.
ta, ha sido construido sobre la base del Glosario Also included in the Brief Guide are 231 terms that
de Términos Clave de 1997. Parte de los conteni- are frequently used in the literature on monitoring
dos del Glosario fueron actualizados y ampliados; and evaluation of rural development programmes and
asimismo, nuevas categorías o términos incluidos. projects. This number also contains a range of ana-
Doscientos treinta y uno (231) términos frecuen- lytical categories relating to agronomy, social research
temente utilizados en la literatura sobre seguimien- and economics, in the understanding that they will
to y evaluación de programas y proyectos de de- contribute to improve understanding and use of terms
sarrollo rural forman parte de la Breve Guía. En relating to the monitoring and evaluation of rural de-
este número se cuentan también, algunas cate- velopment programmes and projects. Contents of the
gorías de análisis relacionadas con la agronomía, guide also include 15 selected charts that summarise
la investigación social y la economía, bajo el en- and create links between several of the concepts that
tendido de que éstas podrían contribuir a una me- are the subject matter of this Brief Guide.
jor comprensión y utilización de los términos so-
bre seguimiento y evaluación de programas y For several of the terms the definitions of two or more
proyectos de desarrollo rural. Quince gráficos se- authors are given, as in most cases they complement
leccionados constituyen, también, parte de los con- each other or reflect the (sometimes not unanimous)
meaning provided by each of the authors, whose texts
tenidos en la medida en que sintetizan y relacio-
were drawn on to develop the Brief Guide.
nan varios de los conceptos que son motivo de la
presente Breve Guía.
In addition, the Brief Guide contains a section on
Para varios de los términos, se presentan definiciones “relevant web pages” as well as a list of the bibliogra-
extraídas de dos o más autores. Esto dado que, en la phy used. The purpose of these sections is to offer
mayoría de las ocasiones, éstas se complementan readers an opportunity to broaden their knowledge,
entre sí o reflejan el significado (a veces no consen- by drawing on the original sources from where the
suado) de cada uno de los autores cuyos textos fue- definitions and concepts were taken, in addition to
ron consultados para elaborar la Breve Guía. exploring others’ ideas, theories, experiences, etc.,
that are not included in this document.
Adicionalmente, la Breve Guía contiene un apartado
de “páginas web de interés” y un listado que detalla IFAD’s Latin America and the Caribbean Division, to
la bibliografía utilizada. La finalidad de estas sec- which PREVAL reports, hopes that this publication
ciones es brindar a los lectores, la posibilidad de will be useful to institutions, practitioners and other
ampliar conocimientos, consultando, por un lado, las stakeholders engaged in the development, implemen-
fuentes originales de donde se extrajeron las defini- tation or evaluation of programmes and projects, and
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ciones y conceptos, y, por otro, explorar otras ideas, that it will become a reference guide for courses,
teorías, experiencias, etcétera no incluidas en este seminars and workshops whose contents include
documento. monitoring and evaluation issues.
Pablo Glikman
Gerente de Operaciones, División de América Latina
y el Caribe, FIDA.
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
SIGLAS ACRONYMS
ACB CBA
Análisis Costo-Beneficio Cost-benefit analysis
ACE CEA
Análisis Costo-Efectividad Cost-effectiveness analysis
BID IADB
Banco Interamericano de Desarrollo Inter-American Development Bank
CAC ACC
Comité Administrativo de Coordinación Administrative Coordinating Committee
CARE CARE
Cooperativa Americana de Remesas al Exterior Cooperative for American Relief Everywhere
CEPPI CEPPI
Centro de Programas y Proyectos de Inversión Center for Programs and Investment Projects
CIAT CIAT
Centro Internacional de Agricultura Tropical International Center for Tropical Agriculture
CMF CMF
Centro Nacional para el Desarrollo de la Mujer National Center for the Development of Women
y la Familia (Costa Rica) and the Family (Costa Rica)
CONCYTEC CONCYTEC
Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología National Science and Technology Council
DAC DAC
Development Assistance Committee Development Assistance Committee
COSUDE SDC
Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación Swiss Development and Cooperation Agency
EB BS
Estudio de Base Baseline Study
ERP PRA
Evaluación Rural Participativa Participatory Rural Appraisal
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
FAO FAO
Organización de las Naciones Unidas para la Food and Agriculture Organization of the United
Agricultura y la Alimentación Nations
FIDA FIDA
Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola See “IFAD”
FNUAP UNFPA
Fondo de Población de las Naciones Unidas United Nations Population Fund
GTZ GTZ
Deutsche Gesellschaft für Technische Deutsche Gesellschaft für Technische
Zusammenarbeit Zusammenarbeit
IAIA IAIA
International Association for Impact Assessment International Association for Impact Assessment
IFAD IFAD
Ver “FIDA” International Fund for Agricultural Development
IICA IICA
Instituto Interamericano de Cooperación para la Inter-American Institute for Cooperation on
Agricultura Agriculture
INTA INTA
Instituto Nacional de Tecnología Agropecuaria National Agricultural Technology Institute
IPES IPES
Instituto de la Promoción de la Economía Social Institute for the Promotion of the Social
Economy
ISNAR
Servicio Internacional para la Investigación ISNAR
Agrícola Nacional (Holanda) International Service for National Agricultural
Research
IUCN
Unión Mundial para la Naturaleza IUCN
World Conservation Union
LAC
América Latina y el Caribe LAC
Latin America and the Caribbean
MAP
Ministerio para las Administraciones Públicas MAP
Ministry of Public Administration
NEF
The New Economics Foundation NEF
The New Economics Foundation
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
OCDE OECD
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Organization for Economic Cooperation and
Económicos Development
OIT ILO
Organización Internacional del Trabajo International Labour Organization
ONG NGO
Organización no Gubernamental Nongovernmental organization
ONU UN
Organización de Naciones Unidas United Nations
PIB GDP
Producto Interno Bruto Gross Domestic Product
PNUD UNDP
Programa de las Naciones Unidas para el United Nations Development Programme
Desarrollo
PREVAL PREVAL
Programa para el fortalecimiento de la Programme for Strengthening the Regional
capacidad regional de seguimiento y evaluación Capacity for Monitoring and Evaluation IFAD’s
de los proyectos FIDA para la reducción de la Rural Poverty-Alleviation Projects in Latin
pobreza rural en América Latina y El Caribe America and the Caribbean - (PREVAL -
(PREVAL III) Phase III)
RUTA RUTA
Unidad Regional de Asistencia Técnica Regional Unit for Technical Assistance
SIG MIS
Sistema de Información Gerencial Management Information System
UNICEF UNICEF
Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia United Nations Children’s Fund
UNT UNT
Universidad Nacional de Tucumán (Argentina) National University of Tucuman (Argentina)
WWF WWF
Fondo Mundial de Vida Silvestre - World Wildlife World Wildlife Fund
Foundation
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
-A-
ACTORES. Agencias, organizaciones, grupos o indi- ACTORS. Agencies, organizations, groups or individ-
viduos que tienen una participación directa o indi- uals who participate directly or indirectly in the
recta en el diseño, la ejecución o la evaluación de design, implementation or evaluation of a pro-
un programa o proyecto (COSUDE 2002). gramme or project (SDC 2002).
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
AMENAZA. Cualquier elemento resultante de la in- THREAT. Any factor derived from the interaction of
teracción de los factores del contexto que, aunque elements in the environment that is not under the
no esté bajo el control directo de la organización, direct control of the organization, but may pose a
puede constituirse en un riesgo, peligro u obstáculo risk, danger or hindrance to some of its most im-
para la realización de alguna(s) de sus actividades portant activities (Bojanic et al. 1995:71).
más importantes (Bojanic et al. 1995:71).
ANÁLISIS. Proceso de organizar y estudiar la infor- ANALYSIS. The process of organizing and studying
mación recolectada para desarrollar conclusiones information that has been gathered, and drawing
(Pait Volstein y Flit Stern 1995:21). conclusions (Pait Volstein and Flit Stern 1995:21).
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
ANÁLISIS DE GÉNERO. Implica: a) evaluar en qué GENDER ANALYSIS. a) Evaluating the degree to
medida los hombres y las mujeres del mismo gru- which the needs and constraints of men and wom-
po socioeconómico tienen necesidades y limita- en in a single socioeconomic group are similar, so
ciones análogas y pueden beneficiarse de los mis- that both can benefit from the same services and
mos servicios y recursos; b) evaluar en qué medida resources; b) identifying differences in the needs,
la diferencia de las necesidades, preferencias y li- preferences and constraints of men and women
mitaciones de los hombres y las mujeres son reales and determining whether these differences are real
o sólo aparentes, y responden predominantemente or only apparent, or whether they respond prima-
a los estereotipos y prácticas discriminatorias im- rily to stereotypes and prevailing discriminatory
perantes que limitan la posibilidad de que la mujer practices that prevent women from expressing their
exprese sus necesidades y preferencias; c) evaluar needs and preferences more fully; c) in situations
en qué medida el suministro de servicios y recur- where men and women are both offered the same
sos, incluso cuando se ofrecen los mismos servi- services and resources, evaluating the degree to
cios y recursos a los hombres y las mujeres, ha de which the supply of these services and resources
diferenciarse por género para atender más eficaz- ought to be differentiated by gender to meet the
mente las necesidades de ambos; d) recopilar o needs of both more effectively, d) locating, com-
localizar y utilizar datos válidos sobre las funciones piling and using accurate information on the so-
sociales y económicas del hombre y la mujer para cial and economic roles of men and women, to
evitar estereotipos ya superados; e) conceptuar los avoid reverting to stereotypes that may already
hogares rurales como una unidad formada por sub- have been overcome; e) conceptualizing the rural
unidades económicas de hombres y mujeres distin- household as a unit made up of distinct interde-
tas pero interdependientes, y reconocer la necesidad pendent economic subunits of men and women,
de suministrar servicios y recursos a los hombres y and recognizing the need to supply services and
las mujeres para aumentar la productividad y los resources to both, in order to boost their produc-
ingresos de ambos; y f) examinar las consecuen- tivity and income, and f) being aware of the im-
cias de la dinámica entre los hombres y las mujeres pact of dynamic relations between men and wom-
dentro del hogar y entre los hombres y las mujeres en in the home and between men and women of
de diferentes grupos socioeconómicos, étnicos, re- different socioeconomic, ethnic, religious and age
ligiosos y de edad, y tenerlas en cuenta en el diseño groups, and taking these interrelationships into
y ejecución de los proyectos (FIDA 1995:8). Eva- account in designing and implementing projects
luación de las posibles diferencias sobre hombres y (IFAD 1995:8). Assessing proposed programmes
mujeres del impacto de los programas o proyectos or projects in terms of the likelihood of differential
(Valadez y Bamberger 1994:468). Proceso teóri- impacts on men or women (Valadez and Bam-
co-práctico que permite analizar los papeles dife- berger 1994:468). A theoretical/practical process
renciados entre hombres y mujeres, así como las of analysing the differentiated roles of men and
responsabilidades, el acceso, uso y control sobre women, their responsibilities, their access to, use
los recursos, los problemas o las necesidades, las of and control over resources, and their problems,
propiedades y las oportunidades, con el objetivo de needs, properties and opportunities, for the pur-
planificar el desarrollo con eficiencia y equidad pose of planning development with efficiency and
(RUTA 1996:13). equity (RUTA 1996:13).
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ANÁLISIS DEL CONTEXTO. Proceso de seguimien- CONTEXT ANALYSIS. A process of monitoring, inter-
to, interpretación y evaluación del ambiente exter- preting and evaluating the external opportunities
no, para identificar las oportunidades y amenazas and threats that might have a positive or negative
actuales y potenciales que pueden influir positiva impact on the ability of an institution to meet its
o negativamente en la capacidad de una institución objectives (Bojanic et al.1995:71).
o de un proyecto para lograr sus objetivos (Boja-
nic et al. 1995:71).
APRENDIZAJE. Reflexión sobre la experiencia para LEARNING. Reflecting on experience to identify how
ver el modo de mejorar una situación o las ac- a situation or future actions could be improved
ciones futuras, y utilizar este conocimiento para and then using this knowledge to make actual
introducir mejoras efectivas. Puede basarse en un improvements. This can be individual or group-
ejercicio individual o de grupo. El aprendizaje con- based. Learning involves applying lessons learned
lleva la aplicación, en las acciones futuras, de las to future actions, which provides the basis for
lecciones aprendidas, lo que sirve de base para another cycle of learning (IFAD 2002).
otro ciclo de aprendizaje (FIDA 2002).
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
este aprendizaje son la experiencia, el conocimien- access and relevance. Verification means that the
to, el acceso y la pertinencia. La comprobación learning is a dynamic process in which acquired
significa que el aprendizaje es un proceso dinámi- knowledge should be used to gauge whether les-
co, en otras palabras, que los conocimientos de- sons learned from the experience are valid.
ben utilizarse para determinar si las enseñanzas
extraídas de la experiencia son válidas.
ATRIBUCIÓN. Vínculo causal entre una cosa y otra; ATTRIBUTION. The causal link of one thing to an-
por ejemplo, la medida en que los cambios obser- other; for example, the extent to which observed
vados (o que se espera observar) pueden imputar- (or expected to be observed) changes can be linked
se a una intervención específica, en vista de los to a specific intervention in view of the effects of
efectos de otras intervenciones o factores que in- other interventions or confounding factors (IFAD
ducen a confusión (FIDA 2002). 2002).
AUDITORÍA. Comprobación de la legalidad y regu- AUDIT. Verification of the legality and regularity of
laridad de la utilización de los recursos, llevada a the implementation of resources, carried out by
cabo por auditores independientes para determi- independent auditors. An audit determines wheth-
nar si las actividades y procedimientos organizati- er, and to what extent, the activities and organiza-
vos se ajustan a las normas y criterios previamente tional procedures conform to norms and criteria
establecidos y en qué medida (FIDA 2002). set out in advance (IFAD 2002).
AUTOEVALUACIÓN. Evaluación llevada a cabo por SELF-EVALUATION. An evaluation by those who are
los que gestionan un programa o proyecto, o par- administering or participating in a programme or
ticipan en él, o por los encargados del diseño y la project and/or by those who are entrusted with
ejecución de (parte de) una intervención de desa- the design and delivery of (part of) a development
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
rrollo. Como ocurre con cualquier evaluación, la intervention. As with any evaluation, a self-evalu-
autoevaluación se centra en el impacto y el desem- ation focuses on overall impact and performance,
peño generales, o en aspectos concretos de estos or specific aspects thereof (IFAD 2002). A perfor-
(FIDA 2002). Evaluación hecha de su desempeño mance appraisal conducted by an investigator on
por parte de un investigador, o evaluación de un his or her own work, or a programme or project
programa o proyecto hecha por los participantes, evaluation performed by participants, beneficia-
los beneficiarios u otros actores interesados (Hor- ries or other stakeholders (Horton et al.1994:221).
ton et al. 1994:221).
-B-
BENEFICIARIOS. Individuos, grupos u organiza- BENEFICIARIES. The individuals, groups or organi-
ciones, que en su propia opinión, y sea o no des- zations who, in their own view and whether tar-
tinatario del proyecto, se benefician directa o indi- geted or not, benefit directly or indirectly from the
rectamente de la intervención de desarrollo. Tam- development intervention. Also known as primary
bién se les denomina "interesados directos" del stakeholders of the project (IFAD 2002). People,
proyecto (FIDA 2002). Personas, hogares, orga- households, organizations, communities or other
nizaciones, comunidades u otras unidades afecta- units positively affected by a programme or activ-
das positivamente por un programa o actividad (o ity (or which benefit from the programme or ac-
que se benefician de éste o ésta) (Horton et al. tivity) (Horton et al. 1994:221; Bojanic et al.
1994:221; Bojanic et al. 1995:72). 1995:72).
BENEFICIOS. Productos y servicios mejorados que BENEFITS. Improved products and services that be-
están disponibles para los beneficiarios como re- come available to beneficiaries as a result of an
sultado de una actividad o proyecto (Horton et al. activity or project (Horton et al. 1994:221).
1994:221).
BRECHA. Diferencia entre los productos obtenidos y GAP. The difference between outputs obtained and
los deseados, entre los insumos existentes y los outputs desired, or between inputs available and
necesarios, y entre los procesos actuales que re- inputs desired, or between inputs available and
quieren ser mejorados y los recomendados para inputs needed, or between currently existing pro-
superar sus limitaciones. En este sentido, una or- cesses in need of improvement, and processes
ganización o un proyecto puede tener brechas de recommended for implementation to overcome
productos, de insumos o de procesos (Bojanic et current constraints. Thus, an organization or project
al. 1995:72). could be said to have output gaps, input gaps or
process gaps (Bojanic et al. 1995:72).
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BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
-C-
CAPACIDAD DE NEGOCIACIÓN. En la mayoría de NEGOTIATING SKILLS. Most development pro-
los casos, las actividades de los programas y gramme and project activities entail interaction
proyectos de desarrollo incluyen relacionarse con with different people and organizations, and ne-
diferentes personas y organizaciones, por lo que gotiations are present at every stage of the project
las actividades de negociación están presentes en cycle. Negotiating skills enable individuals and
todas las etapas del ciclo del proyecto. La ca- other stakeholders to relate to each other and in-
pacidad de negociación alude a la habilidad de los teract. Such skills are an important factor for guar-
individuos y partes interesadas de relacionarse e anteeing that programmes and projects are un-
interactuar; esta capacidad es, por lo tanto, un dertaken and implemented effectively and efficient-
factor importante para garantizar un inicio y una ly, and for agreeing on and achieving desired out-
implementación eficaces y eficientes de los pro- comes and impacts.
gramas y proyectos, y para la consecución y acuer-
do sobre los efectos e impactos alcanzados.
CAPITAL SOCIAL. Se refiere al valor de las redes SOCIAL CAPITAL. The value of social networks and
sociales y a la tendencia de esas redes a hacer the tendency of these networks to help each other
cosas por los otros, de forma recíproca. La evi- out. Evidence shows that social cohesion is criti-
dencia demuestra que la cohesión social es nece- cal for societies to prosper economically and for
saria para que las sociedades prosperen económi- development to be sustainable. Social capital is
camente y para que el desarrollo sea sostenible. not just the sum of individuals and institutions that
El capital social no es solamente la suma de las underpin a society, but also the interrelationships
personas e instituciones que forman parte de una and interactions among them. (Putnam 2000;
sociedad, sino también las interrelaciones e in- http://www.worldbank.org/poverty/scapital/
teracciones entre ellas (Putman 2000; http:// whatsc.htm).
www.worldbank.org/poverty/scapital/whatsc.htm).
CICLO DEL PROGRAMA O PROYECTO. Secuencia PROGRAMME OR PROJECT CYCLE. The time se-
temporal de las diversas actividades agrupadas por quences of various activities, grouped by phase of
etapas en el desarrollo o la implementación de un project development or implementation (Bojanic
programa o proyecto (Bojanic et al. 1995:72). et al. 1995:72). A programme or project is de-
Decimos que un programa o proyecto tienen un scribed as a cycle because it consists of a series of
ciclo porque sus distintas fases o etapas son inter- interdependent phases or stages that lead to one
dependientes, conducen unas a otras e interactúan another and interact with each other. None of them
entre sí, de modo que para analizar cada una hay can be analysed in isolation, but only in reference
que situarla en relación con las demás. Estas fa- to the others. These phases may have different
ses pueden recibir diferentes nombres y ser objeto labels and be subject to varying interpretations,
de interpretaciones diferentes, según los distintos depending on the author or development agencies
19
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
autores o agencias de desarrollo (Gómez Galán y involved (Gómez Galán and Sainz Ollero 1999:20).
Sainz Ollero 1999:20). Sin embargo, en general The following stages of the programme or project
se mencionan las siguientes etapas del ciclo del cycle are generally mentioned:
programa o proyecto:
Identificación: Es la etapa en la que se ponen las Identification: this is when the foundations of the
bases del proyecto, es decir, en la que se determina project are set in place. What problem needs to
cuál es el problema que se quiere resolver, a quiénes be solved? Who does it affect? What will the im-
afecta, y cuál es la nueva situación que se quiere proved situation resulting from the project look like?
alcanzar con la actuación, concretando el modo de How will this be done? What is the likelihood of
hacerlo y valorando las posibilidades de lograrlo. achieving it?
Diseño (o formulación): Es el período en el que se Design (or formulation): project actions are struc-
estructura y formaliza la acción a llevar a cabo, tured and formalized, defining the traits and spe-
estableciendo los rasgos y elementos definitivos cific elements of each one. As much as possible,
del proyecto. En esta etapa también se determi- decisions need to be taken on resources needed
na, dentro de lo posible, los recursos necesarios (expressing them concretely in a budget) and a
(que se concretan en un presupuesto) y se es- time line according to which these resources will
tablecen los plazos para convertir esos recursos be translated into activities necessary for the
en actividades necesarias para el proyecto, a lo project. This time line later develops into a calen-
largo de una secuencia temporal (lo que da lugar dar.
al correspondiente calendario).
Evaluación. Análisis de los resultados, efectos e Evaluation: analysis of the outcomes, and impacts
impactos del programa o proyecto durante su im- that the programme or project achieved during im-
plementación o una vez finalizado, con el fin de plementation or upon conclusion; may reveal the
reorientarlo o formular recomendaciones que sir- need to redirect the project or lead to recommen-
van de orientación a programas o proyectos simi- dations useful for guiding similar programmes or
lares en el futuro. projects in the future.
A modo de ejemplo, se inserta a continuación la The following examples of project cycles are taken
concepción del ciclo del proyecto según el FIDA, from IFAD, the European Commission and the
la Comisión Europea y la Cooperación Española: Spanish Cooperation Agency:
20
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Gráfico 1 Figure 1
El ciclo de los proyectos que reciben apoyo Project cycle for IFAD – Supported project
del FIDA
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CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Gráfico 2
El ciclo del proyecto según la Comisión Europea
Programación
Evaluación Identificación
Ejecución Instrucción
Financiación
Figure 2
European Commission project cycle
Programming
Evaluation Identification
Implementation Instruction
Financing
22
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Gráfico 3
El ciclo del proyecto según la cooperación española
Programación
Informe de
Evaluación Identificación Ficha de
Evaluación
Identificación
Informe
Finalización
Final
Informe de Documento de
Seguimiento
Seguimiento Formulación
Formulación
Ejecución
Figure 3
Spanish Cooperation Agency project cycle
Programming
Evaluation
Evaluation Identification Identification
report
document
Final
Completion
report
Monitoring Formulation
report
Monitoring Formulation
document
Implementation
SOURCE: Ministry of Foreign Affairs 1998.
23
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
COBERTURA. Proporción que existe entre la población COVERAGE. The ratio between the population or geo-
o el área geográfica que forma parte del grupo graphic area that makes up the target group re-
objetivo, que recibe los servicios del proyecto, y la ceiving project services, and the total population
población o área geográfica total que el proyecto or geographic area addressed by the project (Co-
pretende atender (Cohen y Franco 1993:96). hen and Franco 1993:96).
COHERENCIA.Conformidad con las políticas, li- CONSISTENCY. Compliance with the policies, guide-
neamientos y enfoques definidos por una institución lines and approaches set by an institution (such
(organismo financiador, gobierno, contraparte...) as funding agency, government or counterpart)
(COSUDE 2002). (SDC 2002).
24
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
25
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
familias y las comunidades asuman parte de las to assume part of the responsibility for achieving
responsabilidades para conseguir los objetivos. La objectives. Experience appears to demonstrate that
experiencia parece demostrar que cuando se com- when responsibility is shared, stakeholders com-
parte la responsabilidad, los interesados se comu- municate and cooperate.
nican y cooperan.
CREDIBILIDAD. Grado en que una organización o CREDIBILITY. The degree to which an organization
una actividad se considera confiable y creíble.Para or activity is considered reliable and believable.
que el sistema de seguimiento y evaluación sea Methods of monitoring and evaluation, the exper-
efectivo, la metodología aplicada, la experiencia tise of evaluators, and the types of reports pro-
de los evaluadores y los informes emitidos deben duced must all have credibility if the system is to
tener credibilidad (Horton et al. 1994:222). be effective (Horton et al. 1994:222).
CULTURA INSTITUCIONAL. Ver "cultura organiza- INSTITUTIONAL CULTURE. See "organizational cul-
tiva". ture."
CULTURA ORGANIZATIVA. Conjunto de principios y ORGANIZATIONAL CULTURE. All the shared princi-
valores que facilitan la disponibilidad psicológica ples and values that lead to a psychological and
y emocional de los empleados de una institución emotional willingness among employees of an in-
para adoptar, aceptar, apoyar o rechazar ciertas stitution to adopt, accept, support or reject cer-
formas de comportamiento de la organización tain types of behaviour for the organization as a
como conjunto (Bojanic et al. 1995:73). whole (Bojanic et al. 1995:73).
-D-
DATOS.Los datos son materiales sin elaborar, recogi- DATA. Data are raw materials, not yet having any
dos por métodos cualitativos y/o cuantitativos que meaning, collected using qualitative and/or quan-
no tienen aún significado. Los datos que se reco- titative methods. Data compiled for monitoring and
gen para el seguimiento y evaluación tienen tres evaluation may serve three purposes: describing,
propósitos: describir, explicar y predecir. Estos explaining and predicting. These purposes are not
propósitos no se excluyen mutuamente, por el mutually exclusive, instead following a logical pro-
contrario, hay una progresión lógica desde el pri- gression from first to last. Description is a phe-
mero hasta el último. La descripción es un fenó- nomenon, a first step, to explain the nature, un-
meno, un primer paso, orientado a explicar la ín- derlying causes, relationships and context of the
dole, causas subyacentes, relaciones y contexto process. Prediction usually, but not always, requires
26
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
del proceso. Y la predicción requiere, usualmente, describing and explaining. Data acquire meaning
aunque no siempre, describir y explicar. Los datos as they are synthesized, analysed and interpreted.
cobran significado al sintetizarlos, analizarlos e There is no reason to compile data except to be
interpretarlos. Por ello, la única justificación para used for a specific purpose that has been clearly
recopilar datos es que éstos se vayan a utilizar identified and agreed to in advance (Casley and
para un propósito específico que se ha identifica- Kumar 1988:2-8).
do claramente por adelantado y en cual se ha con-
venido (Casley y Kumar 1990b:2-8).
Gráfico 4
Transformación de los datos en información y de la información en conocimiento
1 2
1. Los datos son material no elaborado que no tiene aún significado. La información se obtiene a partir del
análisis y síntesis de los datos, proceso que les otorga significado.
2. El conocimiento emerge cuando la información es interpretada y relacionada con una situación concreta
para establecer explicaciones y lecciones que se usarán al tomar decisiones.
Figure 4
Transforming data into information and information into knowledge
1 2
1. Data are the raw material that has no meaning yet. Information is obtained by synthesizing and analyzing
data, thus giving them meaning.
2. Knowledge emerges when the information is interpreted and related back to a concrete situation in order
to establish explanations and lessons for decisions.
27
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Información
Incremento del
Índices refinamiento
de datos
Indicadores
Figure 5
Information-processing pyramid
Information
Increasingly
Indices refined data
Indicators
28
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
DATOS DE SERIES CRONOLÓGICAS. Ver "datos lon- TIME SERIES DATA. See "longitudinal data."
gitudinales".
DESARROLLO.Proceso complejo que implica el me- DEVELOPMENT. A complex process that entails so-
joramiento social, económico, cultural y político cial, economic, cultural and political betterment
de los individuos y la sociedad; es decir, situación for individuals and society. In other words, a situ-
en que la sociedad es capaz de satisfacer las ation in which society is able to offer the popula-
necesidades físicas, emocionales y creativas de la tion a historically acceptable level of physical,
población a un nivel histórico aceptable (Balarezo emotional and creative satisfaction (Balarezo
1994a:11). 1994a:11).
DESARROLLO RURAL. Para el FIDA, el desarrollo RURAL DEVELOPMENT. In its definition of rural de-
rural incluye los siguientes elementos conceptua- velopment, IFAD includes the following conceptu-
les y estratégicos: i) la reducción de la pobreza al and strategic considerations: I) reduction of ru-
rural requiere de políticas y programas claramente ral poverty requires policies and programmes that
focalizados tanto en la población objetivo como clearly address both the target population and the
en área geográfica; ii) la inversión social mejora el geographic area; ii) social investment improves the
entorno y la calidad de vida del poblador rural, environment and quality of life for rural dwellers,
pero la reducción de la pobreza requiere de incre- but poverty reduction requires sustainable incre-
mentos sostenibles en los niveles de ingresos de ments in the income levels of poor rural families;
las familias pobres rurales; iii) el proceso dinámi- iii) a dynamic rural development process stimu-
co del desarrollo rural estimula la demanda de los lates demand on local goods and services markets
mercados locales de bienes y servicios y genera and generates employment opportunities; iv) im-
29
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
oportunidades de empleo; iv) la mejora del ingreso proved income means higher family agricultural
implica no sólo el crecimiento de la producción y production and productivity and expanded small-
productividad agropecuaria familiar, la pequeña scale agricultural and non-agricultural industry, as
industria agropecuaria y no agropecuaria, sino tam- well as new opportunities for rural and urban wage
bién la generación de oportunidades de empleo employment; and v) programmes for rural devel-
asalariado rural y urbano; y v) el diseño y planifi- opment and poverty relief must be designed and
cación de los programas de desarrollo rural y ali- planned on a participatory basis and serve as the
vio a la pobreza deben realizarse en forma parti- foundation of municipal and regional development
cipativa y constituir el elemento base de los planes plans (IFAD 2000). The rural development ap-
de desarrollo municipal y regional (FIDA 2000). proach seeks to enhance the standing of the rural
Enfoque que busca mejorar la posición de la po- population and improve the general context that
blación rural y el contexto que determina la pro- conditions the productivity of their assets by mak-
ductividad de sus activos, a través de inversiones ing investments that will be effective in both so-
que resulten eficaces y efectivas desde el punto cial and private terms. Thus rural development
de vista social y privado. En este marco el desa- seeks to boost economic growth and reduce rural
rrollo rural busca contribuir al crecimiento económi- poverty. It takes five approaches: i) at the national
co y a la reducción de la pobreza rural. Incluye level, coordinate rural development with macro-
cinco propuestas: i) a nivel nacional, coordinar el economic and sectoral policy and with incentives
desarrollo rural con la política macroeconómica y in other sectors so as to eliminate policy inconsis-
sectorial e iniciativas de otros sectores con el ob- tencies and other factors that hinder development
jetivo de eliminar las incongruencias de política y in the countryside; ii) fit rural development initia-
los factores que limitan el desarrollo en el campo; tives into a broad strategy for regional develop-
ii) insertar las iniciativas de desarrollo rural en una ment; iii) undertake effective decentralization at
amplia estrategia de desarrollo regional; iii) em- the municipal level; iv) rebuild the array of service
prender una descentralización efectiva a nivel institutions that target small farmers and rural ar-
municipal; iv) promover la reconstrucción de un eas (not including para-state institutions); and v)
conjunto de instituciones de servicio a los pequeños promote local organizations and collective action
agricultores y a las zonas rurales (distintas a las by the poor population, drawing on local social
para-estatales); y v) promover organizaciones lo- capital (Echevarría 2001).
cales y la acción colectiva de la población pobre,
utilizando el capital social local (Echevarría 2001).
30
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Gráfico 6.
Marco lógico de las inversiones en desarrollo rural
Posición de la familia
Heterogeneidad
Capital natural
Activos Capital físico
Capital humano
Capital financiero
Capital social
Inversión en
Mercado el contexto
Estado Sociedad Civil
del desarrollo
Liberalización 1. Coordinación rural
4. Reconstrucción
Globalización nacional institucional
Contexto Menores costos de 2. Desarrollo regional 5. Organizaciones Fondos de desarrollo
transacción locales y acción municipal y regional
3. Descentralización colectiva
Mejoras en el municipal
mercado de factores
Fondos de inversión
orientados por
la demanda
Estrategias para
las familias Inversión
Vías de reducción en los activos
de la pobreza familiares
Comportamiento Migración Inversiones públicas y
Vía agrícola privadas en los activos
Vía de la pluriactividad de la población
Vía asistencial rural
Resultados intermedios
Resultados finales
Indicadores del sustento:
Ingreso
Seguridad
Habilidad
Sostenibilidad
Bienestar de la mujer y el
joven
31
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Figure 6.
Logical framework for rural development investments
Natural capital
Assets Physical capital
Human capital
Financial capital
Social capital
Investment in
Market a rural
State Civil society
development
Liberalization setting
1. National 4. Rebuilding
Globalization coordination institutions
Context Lower transaction 2. Regional
development 5. Local Municipal and regional
costs organizations and development funds
3. Municipal colletctive action
Improvements in decentralization
factor markets Demand-driven
investment funds
Strategies
for families Investment in
Means of poverty family assets
reduction
Performance Migration
Agriculture Public and private
Multiple activities investments in
Assistance assets of the rural
population
Intermediate results
Assets productivity:
Level and variable yield of
assets held by the
Results rural population
Final results
Indicators of livelihood:
Income
Security
Skills
Sustainability
Welfare of women and youth
32
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
33
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
DISEÑO EXPERIMENTAL. Evaluación que utiliza un EXPERIMENTAL DESIGN. Evaluation using an ex-
grupo experimental (grupo que recibirá, recibe o perimental group (a group that will receive, is re-
recibió el proyecto) y otro de control (que no lo ceiving or has received the project) and a control
recibe ni lo recibió). Se toman medidas de varia- group (that is not receiving and did not receive it).
bles antes del inicio del proyecto y después de su Variables are measured before the project begins
término, se calculan las diferencias, y se califica and after its completion. Differences are calculat-
de exitoso al proyecto cuando el grupo experimental ed, and the project is judged a success if the ex-
mejoró más que el grupo de control.Existen diver- perimental group displays more improvement than
sos factores que restringen o dificultan la aplicación the control group. The use of experimental evalu-
de evaluaciones experimentales en proyectos de ations in rural development projects is subject to
desarrollo rural.Entre otras situaciones que pueden a number of limiting or interfering factors. Some
dificultar la aplicación de un diseño experimental situations that may interfere with the application
en una evaluación, se pueden poner como ejem- of an experimental design for evaluation could be:
plos las siguientes:a) quizás no se encuentre ningún a) no subjects can be found for the control group
sujeto que pueda formar parte del grupo de con- (perhaps the project offers services to everyone
34
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
trol (porque podría ser el caso que el proyecto dé who is interested and available), b) sometimes the
servicios a todas las personas interesadas y que only available controls are widely scattered, far-
puedan tener acceso a él); b) a veces los únicos flung or unwilling to cooperate with a project that
controles posibles están muy esparcidos, se en- offers nothing in return, c) both the experimental
cuentran a mucha distancia o no están dispuestos group and the control group may experience drop-
a cooperar con un proyecto que no les ofrecerá outs over time and cease to be representative. On
nada a cambio; c) los grupos experimentales y de other occasions, control groups become "contam-
control pueden sufrir deserciones en el transcurso inated" through contact with project beneficiaries
del tiempo, lo que podría disminuir sus niveles de (Cohen and Franco 1993:126-132, Weiss
representatividad.En ocasiones los grupos de con- 1983:79-86
trol se "contaminan" al establecer relaciones con
beneficiarios del proyecto (Cohen y Franco
1993:126-132; Weiss 1983:79-86).
-E-
EFECTIVIDAD. Relación entre los resultados (R) y el EFFECTIVENESS.The relationship between results (R)
objetivo (O).Efectividad = R/O.Se usa para expre- and objective (O). Effectiveness = R/O. Used to
sar el logro concreto o las acciones conducentes a express concrete achievement of stated purposes
ese logro concreto, de los fines y objetivos desea- and objectives, or actions leading to concrete
dos (Cohen y Franco 1993:107). Mide el grado achievement of these purposes and objectives (Co-
en que los resultados han sido alcanzados; consti- hen and Franco 1993:107). Indicates whether
tuye el grado en que una actividad, un proyecto o results have been achieved. The degree to which
un programa logra sus objetivos; es el nivel hasta an activity, project or programme meets its objec-
el cual llegan los resultados obtenidos en relación tives. Level of results achieved and progress made
con sus objetivos (Horton et al. 1994:4, 222). toward fulfillment of objectives (Horton et al.
1994:4,222).
35
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
EFECTOS. Cambios previstos o imprevistos que re- OUTCOMES. Foreseen or unforeseen changes result-
sultan directa o indirectamente de una interven- ing directly or indirectly from a development inter-
ción de desarrollo (FIDA 2002). Hay efectos bus- vention (IFAD 2002). Some outcomes are inten-
cados, es decir, aquellos que inicialmente se pen- tional, meaning that the project was initially ex-
só alcanzar con el proyecto y que, por ello, se pected to bring them about, and they were de-
previeron como objetivos.También hay efectos no fined as objectives. Other effects are unintention-
previstos, sea por limitaciones del conocimiento al, whether because knowledge available at the
disponible en el momento del diseño o por desin- time of design was too limited, or because the
formación de quienes elaboraron el diseño. Los people who designed the project were misinformed.
efectos no previstos pueden ser positivos o negati- Unforeseen effects may be either positive or neg-
vos (Cohen y Franco 1993:93). ative (Cohen and Franco 1993:93).
EFICACIA. Grado en que se alcanzan los objetivos EFFICACY. Degree to which the objectives of a project
del proyecto en un período determinado, indepen- are met over a given period, regardless of costs
dientemente de los costos que ello implique (Co- involved (Cohen and Franco 1993:77, 102). Effi-
hen y Franco 1993:77, 102). El análisis de la cacy analysis examines the possibilities of achiev-
eficacia puede considerarse como una indagación ing project objectives. It determines whether
que pretende valorar las posibilidades de con- planned or completed activities lead to the achieve-
secución de los objetivos del proyecto. Para ello ment of anticipated outcome, whether this out-
será necesario comprobar si las actividades pre- come is sufficient for meeting the objectives and
vistas o ejecutadas conducen al logro de los re- whether allotted time is enough to guarantee
sultados proyectados, si estos son suficientes para achievement of this purpose. It also considers the
la consecución de los objetivos y si los plazos tem- existence or impact of external factors that may
porales resultan adecuados para garantizar ese condition the success of the intervention. A clas-
propósito. Asimismo, deberá comprobar el com- sic challenge for accurate examination of project
portamiento o la existencia de factores externos efficacy arises when objectives were not well for-
que pueden condicionar el éxito de la interven- mulated. If they are confusing, too numerous or
ción. Un problema clásico a la hora de efectuar lack precise indicators, it may be difficult to deter-
una indagación precisa acerca de la eficacia de mine whether they were achieved (Gómez Galán
un proyecto proviene de la deficiente formulación and Sainz Ollero 1999:78).
de los objetivos. Si éstos son confusos, múltiples
o carecen de indicadores precisos resulta difícil
determinar su logro (Gómez Galán y Sainz Ollero
1999:78).
EFICIENCIA. Es la relación que existe entre los pro- EFFICIENCY. The relationship between project out-
ductos y los costos que la ejecución del proyecto put and cost of implementation. The degree to
implica, el grado en que una actividad produce which an activity produces results for the lowest
resultados al menor costo (Horton et al. possible cost (Horton et al. 1994:222). The con-
1994:222). A través del concepto de eficiencia cept of efficiency is useful for gauging how a project
36
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
se trata de determinar de qué manera un proyecto uses available resources, how activities are per-
hace uso de los medios disponibles, cómo se rea- formed and how anticipated results are achieved.
lizan las actividades y de qué modo se alcanzan Efficiency assesses the use of resources during
los resultados previstos. La eficiencia valora la project implementation and judges whether they
forma en la que se utilizan los recursos que se lead effectively to the achievement of anticipated
consumen durante la ejecución y si éstos conducen results. Efficiency analysis the results of the im-
adecuadamente al logro de los resultados espera- plementation process and proposes means of im-
dos. Un análisis de la eficiencia pretende medir el proving it without threatening the achievement of
rendimiento del proceso de ejecución, proponien- objectives. The efficiency of a concrete interven-
do soluciones para incrementarlo, siempre que eso tion is measured with the use of some type of
sea posible sin amenazar la consecución de obje- reference values for establishing meaningful com-
tivos. Para determinar la eficiencia de una inter- parisons. These reference values are determined
vención concreta, es necesario contar con algún on the basis of experience acquired in similar in-
tipo de valores de referencia que permitan estable- terventions or in response to specific criteria that
cer una comparación significativa. Esos valores each institution considers reasonable. It is diffi-
de referencia se establecen sobre la base de la cult to assess efficiency unless the budget is bro-
experiencia acumulada en intervenciones similares ken down into activities (Gómez Galán and Sainz
o atendiendo a criterios específicos que cada ins- Ollero 1999:77-78).
titución considere razonables. La valoración de la
eficiencia es difícil de efectuar si no se cuenta con
presupuestos desagregados por actividades (Gómez
Galán y Sainz Ollero 1999:77-78).
37
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
do y otras entidades no estatales que afectan su decisions and more control over them. In the broad-
vida, que estos incrementen su acceso a los re- est sense, empowerment seeks increased freedom
cursos y las decisiones, así como su control sobre of choice and action. It is a process that can be
estos. En un sentido mas amplio, el "empodera- understood at the individual level and also applied
miento" tiene que ver con aumentar la libertad de to social groups. Excluded groups may be minori-
elección y de acción. Es un proceso que puede ties or, in the case of a highly concentrated State
entenderse a nivel individual como también apli- or even a collapsed State, the majority of middle-
carse a los grupos sociales. Los grupos excluidos class citizens could be considered an excluded
pueden ser minoritarios o, en el caso de altos nive- group. Empowerment requires measures in the
les de concentración o colapsos del Estado, pueden home, in the community, in the nation and in the
asimismo incluir a la mayoría de los ciudadanos world. Empowerment therefore suggests change
de clase media. El "empoderamiento" requiere in the capacity of citizens as well as reform of
medidas en los órdenes doméstico, comunitario, institutions (World Bank, Internet).
nacional y mundial. Así, el "empoderamiento" tiene
que ver con los cambios en la capacidad de los
ciudadanos, y con las reformas de las instituciones
(Banco Mundial, Internet).
ENCUESTA. Técnica utilizada para recolectar infor- SURVEY. A method for collecting information from
mación de individuos o grupos.Se realiza median- individuals or groups. Conducted by means of ob-
te la observación, manejo de cuestionarios o en servation, questionnaires or discussions with mem-
discusiones con los miembros del grupo que re- bers of the group being surveyed (Horton et al.
cibe la encuesta (Horton et al. 1994:222). 1994:222)
38
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
ENCUESTA FORMAL. Ver "encuesta estructurada". FORMAL SURVEY. See "structured survey."
ENCUESTA INFORMAL. Ver "entrevista semi-estructu- INFORMAL SURVEY. See "semi-structured interview."
rada".
ENFOQUE.Planteamiento específico elegido para APPROACH. A specific and chosen way of advanc-
avanzar o proceder (FIDA 2002). Propósito y ing or proceeding (IFAD 2002). The purpose and
ámbito de la evaluación (para qué, en qué espa- scope of the evaluation (what for, where) and
cio) y las partes interesadas (quiénes), así como the parties involved (who) as well as the ques-
las preguntas que se desean responder con la eva- tions to which the evaluation will provide answers
luación (Pait Volstein y Flit Stern 1995:21). (Pait Volstein and Flit Stern 1995:21)
ENFOQUE DE GÉNERO. Forma de observar la rea- GENDER APPROACH. A way of observing reality
lidad con base en las variables "sexo" y "género" y based on the variables of "sex" and "gender" and
sus manifestaciones en un contexto geográfico, their manifestations in a given geographic, ethnic
étnico e histórico determinado.Este enfoque per- and historical context. With the use of this ap-
mite visualizar y reconocer la existencia de rela- proach, it becomes possible to visualize and rec-
ciones de jerarquía y desigualdad entre hombres y ognize the existence of hierarchical and unequal
mujeres, expresadas en opresión, injusticia, subor- relationships between men and women, expressed
dinación y discriminación, sobre todo hacia las as oppression, injustice, subordination and discrim-
mujeres (RUTA 1996:13).Enfoque que subraya la ination, especially toward women (RUTA
necesidad de considerar el género como una varia- 1996:13). This approach places emphasis on the
ble y de evaluar las necesidades y limitaciones del need to consider gender as a variable and to eval-
hombre y de la mujer.Análisis que pone de mani- uate the needs and limitations of both men and
fiesto la situación real de las personas de los dos women. As an analysis, it reveals the true situa-
sexos, lo cual permite adaptar el diseño de los tion of members of both sexes, so that project
proyectos a las necesidades y la condición real de designs can be adapted to the needs and true con-
hombres y mujeres del grupo objetivo (FIDA ditions of men and women in the target group (IFAD
1995:1, 3). 1995:1,3).
ENTORNO. Realidad social, económica, política y ENVIRONMENT. Social, economic, political and en-
ambiental que afecta a cualquier institución, pro- vironmental conditions over which institutions,
grama o proyecto, en donde los eventos y hechos programmes or projects have essentially no con-
están prácticamente fuera de su control (por ejem- trol, but whose effects they cannot escape (for
plo, las políticas gubernamentales, las tendencias example, governmental policies, international con-
39
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
internacionales del consumo, el desarrollo de nue- sumer trends, new scientific developments, etc.)
vos conocimientos científicos, etc.) (Bojanic et al. (Bojanic et al. 1995:71).
1995:71).
ENTREVISTA GRUPAL "FOCALIZADA". Ver "grupo FOCUS GROUP INTERVIEW. See "focus group dis-
de discusión". cussion."
ENTREVISTA INFORMAL. Ver "entrevista semi- INFORMAL INTERVIEW. See "semi-structured inter-
estructurada". view."
EQUIDAD DE GÉNERO. Por equidad de género se GENDER EQUITY. Gender equity means fairness of
entiende el trato imparcial de mujeres y hombres, treatment for women and men, according to their
según sus necesidades respectivas, ya sea con un respective needs. This may include equal treat-
trato equitativo o con uno diferenciado pero que ment or treatment that is different but which is
se considera equivalente por lo que se refiere a los considered equivalent in terms of rights, benefits,
derechos, los beneficios, las obligaciones y las obligations and opportunities. In the development
posibilidades. En el ámbito del desarrollo, el obje- context, a gender equity goal often requires built-
40
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
tivo de lograr la equidad de género, a menudo exi- in measures to compensate for the historical and
ge la incorporación de medidas específicas para social disadvantages of women (IFAD 2003).
compensar las desventajas históricas y sociales
que arrastran las mujeres (FIDA 2003).
ERROR MUESTRAL. Ver "error de muestreo". ERROR OF SAMPLING. See "sampling error."
ERROR NO MUESTRAL. Errores ajenos al muestreo NON-SAMPLING ERROR. Survey data errors unre-
que pueden tener los datos recogidos en una en- lated to sampling. These errors would arise even if
cuesta. Estos errores surgirían incluso si se estu- the whole universe were studied. For example, a
diara todo el universo.Son errores de la encuesta; survey error occurs if the respondent gives an in-
por ejemplo, si el encuestado da una respuesta correct answer or misunderstands the question,
incorrecta o entiende mal la pregunta, el encues- the interviewer makes a mistake in recording the
tador incurre en un error al registrar la respuesta, response, or an error is made when data are tran-
al transcribir los datos, etc.Estos errores pueden scribed. Such errors may have a random compo-
tener un componente aleatorio similar al error de nent similar to sampling error, but they are likely
muestreo, pero es probable que introduzcan un to introduce an unknown bias (Casley and Kumar
sesgo desconocido (Casley y Kumar 1990b:82). 1988:77).
41
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ESTRATEGIA. Selección de la mejor combinación lógi- STRATEGY. Selection of the best logical combina-
ca de actores, factores y acciones para lograr un tion of participants, factors and actions to achieve
objetivo,en un determinado contexto.Es importante an objective in a given context. It is important to
distinguir "política" de "estrategia".Las políticas son distinguish "policy" from "strategy." Policies are
orientaciones amplias para alcanzar determinados broad guidelines for achieving certain ends. Strat-
fines.Las estrategias también son formuladas para egies, also formulated for meeting objectives, set
lograr objetivos, pero involucran una secuencia de forth a sequence of logical steps to follow. Also,
pasos lógicos a seguir.Además, las políticas orien- policies orient combinations of desirable actions
tan conjuntos de acciones y decisiones deseables, and decisions, while strategies specify actions to
las estrategias determinan acciones por realizar be taken (Bojanic et al. 1995:73, Galvez et al.
(Bojanic et al. 1995:73; Gálvez et al. 1995:40). 1995:40).
ESTUDIO DE ADOPCIÓN. Estudio de campo diseña- ADOPTION STUDY. A field study designed to esti-
do para estimar el grado en que el grupo objetivo mate the degree to which a target group is apply-
está aplicando las tecnologías recomendadas por ing technologies recommended by the project and
el proyecto, y explicar las razones de diferentes explain the reasons for different patterns of adop-
patrones de adopción (Horton et al. 1994:223). tion (Horton et al. 1994:223).
ESTUDIO DE BASE (EB). Es el estudio en profun- BASELINE STUDY (BS). An in-depth study of the
didad de la situación de la población objetivo y el situation of the target population and the context in
contexto en que se desarrolla un proyecto en térmi- which a project is developing; expressed in terms
nos de los Objetivos, Propósitos y Resultados que of objectives, purposes and expected outcome "be-
se esperan lograr "antes de" iniciar la intervención. fore" initiating the intervention. The BS generates
El EB genera información sobre; i) la situación de information on: I) the situation of the target popu-
la población objetivo "sin" y "antes" del proyecto; lation "without" and "before" the project; ii) contex-
ii) situación del contexto; iii) primer valor de los tual conditions; iii) initial values for indicators of
indicadores de efectos e impacto del proyecto the outcomes and impact of the project (PREVAL
(PREVAL 2002b). El objetivo del EB es generar 2002b). The objective of the BS is to generate
información que permita realizar comparaciones information that will be used in the future for draw-
en el futuro con la finalidad de establecer los efec- ing comparisons to determine the effects and im-
tos e impactos de los proyectos y programas (Fein- pacts of projects and programmes (Feinstein
stein 1997). Descripción de una situación antes 1997). Description of the situation prior to imple-
42
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
ESTUDIO DE CASO. Es un método de aprendizaje CASE STUDY. A method for learning about a com-
acerca de una situación compleja; se basa en el plex instance, based on a comprehensive under-
entendimiento comprehensivo de dicha situación standing of that instance obtained through de-
el cual se obtiene a través de la descripción y análi- scription and analysis of that instance taken as a
sis de la situación la cual es tomada como un whole and in its context (Morra and Friedlander
conjunto y dentro de su contexto (Morra y Fried- 2001).
lander 2001).
ESTUDIO DE PANEL. Selección de un grupo de per- PANEL STUDY. Selection of a group of individuals,
sonas, comunidades u organizaciones cuya con- communities or organizations whose behaviour is
ducta es observada a lo largo del tiempo. Los estu- observed over time. Panel studies are used to
dios de panel son utilizados para el seguimiento y monitor and describe the process of change pro-
para describir el proceso de cambio producido por duced by a project or to observe changes occur-
un proyecto o para observar cambios resultantes ring as a result of events unrelated to the project,
de eventos no relacionados con el proyecto, como such as elections or the establishment of a rural
elecciones, establecimiento de un asentamiento squatter settlement (Valadez and Bamberger
campesino ilegal, etc. (Valadez y Bamberger 1994:470).
1994:470).
ESTUDIO EN PROFUNDIDAD. Estudio que se sirve IN-DEPTH STUDY. A study that uses qualitative and
de los datos cualitativos y cuantitativos derivados quantitative data taken from a relatively small sam-
de una muestra relativamente pequeña (con fre- ple (often chosen deliberately) for a specific pur-
cuencia, elegida deliberadamente) para una finali- pose; or a study that takes a close look at the
dad específica, o que examina la estructura de structure of an institution or community. In-depth
una institución o comunidad.Los estudios en pro- studies are particularly appropriate when quanti-
fundidad resultan particularmente apropiados fication is impossible and simple indicators can-
cuando una cuantificación es imposible y no not be established, or when it is necessary to probe
pueden establecerse indicadores simples o cuan- beyond them (UN 1984:59).
do es preciso indagar más allá de ellos (ONU
1984:59).
EVALUABILIDAD. Grado en que un proyecto o pro- EVALUABILITY. The extent to which an activity or
grama puede ser evaluado de una forma fiable y project can be evaluated in a reliable and credible
creíble (verosímil) (FIDA 2002). Si una interven- fashion (IFAD 2002). If an intervention is not eval-
43
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ción no es evaluable (por ejemplo por falta de infor- uable (e.g. because adequate data are not yet
mación adecuada o porque sus objetivos no están available or because objectives are not properly
definidos adecuadamente) se puede tomar la de- defined), this can lead to a decision to postpone
cisión de posponer la evaluación (Comisión Euro- the evaluation (European Commission 1997).
pea 1997).
EVALUATION. The systematic and objective assess-
EVALUACIÓN. Apreciación sistemática y objetiva de ment of an on-going or completed project, pro-
un proyecto, programa o política en curso o con- gramme or policy, its design, implementation and
cluido, de su diseño, su puesta en práctica y sus results. The aim is to determine the relevance
resultados. El objetivo es determinar la pertinencia and fulfillment of objectives, development effi-
y el logro de los objetivos, así como la eficiencia, la ciency, effectiveness, impact and sustainability.
eficacia, el impacto y la sostenibilidad para el de- An evaluation should provide information that is
sarrollo. Una evaluación deberá proporcionar infor- credible and useful, enabling the incorporation
mación creíble y útil, que permita incorporar las of lessons learned into the decision-making pro-
enseñanzas aprendidas en el proceso de decisiones cess of both recipients and donors (OECD-DAC
de beneficiarios y donantes (OECD-DAC 2001). 2001). A means of determining whether projects
Medio para comprobar si los proyectos y progra- and programmes are meeting their objectives and
mas alcanzan sus objetivos y ofrecen enseñanzas yielding useful lessons for future project design,
para el diseño, la planificación y la gestión de proyec- planning and management. A process which at-
tos futuros.Proceso encaminado a determinar, tempts to determine as systematically and ob-
sistemática y objetivamente, la pertinencia, efica- jectively as possible the relevance, effectiveness,
cia, eficiencia e impacto de todas las actividades a efficiency and impact of activities in light of spe-
la luz de sus objetivos.Es un proceso para mejorar cified objectives. A tool to improve current activ-
las actividades que se hallan aún en marcha y ayu- ities and aid programme or project managers and
dar a la gerencia y a los actores involucrados en un stakeholders in future planning, programming and
programa o proyecto, en la planificación, progra- decision-making (UN 1984:7,18; UNICEF
mación y decisiones futuras (ONU 1984:7, 18; 1991:2). Assessment of a project’s performance
UNICEF 1991:1).Es la valoración de los resultados and its impact on the target population and area
de un proyecto y del efecto ejercido en la población (Casley and Kumar 1987:1). A range of activi-
y la zona señaladas como objetivo (Casley y Kumar ties by which data and information on the
1990a:1). Conjunto de actividades mediante las progress of a project are gathered, analysed and
cuales se recopilan, analizan y/o sintetizan los datos synthesized as an aid in project management;
e informaciones correspondientes a la marcha de los used for determining what effects and impacts
proyectos con el fin de apoyar su gestión y para es- have resulted from the project and for drawing
tablecer cuáles han sido sus efectos e impactos, ex- lessons from the experience (Feinstein 1990:10).
trayendo lecciones de la experiencia (Feinstein Judgements cast in an evaluation are based on
1990:10). Los juicios establecidos en una evaluación the criteria and scale of values of the evaluators
están basados en los criterios y escalas de valores de and/or the institutions or individuals that con-
los evaluadores y/o las instituciones o personas que tracted the evaluation. An evaluation could there-
encargan la evaluación. Para evitar que una evalua- fore easily come under criticism as subjective and
44
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
ción, por este hecho, sea criticada por subjetiva y become a source of conflict. This can be avoided
pueda convertirse en un factor de conflicto, es im- if evaluations are transparent and participatory.
portante que las evaluaciones sean transparentes y "Transparency" means that those conducting the
participativas. "Transparencia" en el sentido de que evaluation should reveal, first, the criteria or val-
quienes lleven a cabo la evaluación den a conocer, ues that led them to judge the situation or process
por un lado, los criterios o valores que los llevaron as good or bad, and second, the methodology and
a juzgar la situación o proceso como buena o mala, sources of information used during the evaluation.
y —por otro— la metodología y las fuentes de in- "Participation" means that if more individuals or
formación utilizadas durante la evaluación. "Partici- stakeholders genuinely participate in an evalua-
pación" en el sentido de que si se aumenta el número tion, the resulting judgement represents the val-
de personas o actores que participan genuinamente ues of a larger group of people or stakeholders,
en la evaluación, el juicio resultante representa los which in turn makes it more representative and
valores de un grupo mayor de gente o de actores, boosts its value as a judgement.
con lo que aumenta su representatividad y su valor
como juicio (Red de evaluadores de la sostenibili- The following illustration charts the main criteria
dad, Internet). that can be considered in an evaluation: relevance,
effectiveness, efficiency, utility and sustainability
El gráfico siguiente muestra los criterios princi- or durability.
pales que se pueden considerar en una evaluación:
pertinencia, eficacia, eficiencia, utilidad y perdu-
rabilidad (sostenibilidad).
Gráfico 7
Criterios principales que se pueden considerar en una evaluación
Aspectos Impactos
socioeconómicos
Necesidades
Programa
Resultados
Evaluación
Pertinencia
Eficiencia
Eficacia
Utilidad y perdurabilidad
45
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Figure 7
Key considerations for an evaluation
Socio-economic Impacts
problems
Needs
Programme Results
Evaluation
Relevance
Efficiency
Effectiveness
El siguiente gráfico refleja la interacción entre un Figure 8 illustrates the interaction between the
programa y su evaluación en sus diferentes fases. programme and its evaluation at different stages
Las flechas de línea discontinua indican que en la of implementation. The dotted arrows show that
evaluación se obtiene y procesa información so- information on results and impacts from the in-
bre los resultados e impactos de la intervención. tervention is collected and processed in the eval-
Las flechas de línea continua indican el momento uation. The solid arrows indicate the time of eval-
de la evaluación y, asimismo, que las conclusiones uation and show how the conclusions and recom-
y recomendaciones de esa evaluación deben in- mendations from the evaluation ought to feed back
cidir en el programa y en su aplicación o en las into the programme and its implementation or into
medidas que le den continuidad. Las flechas su- any programme follow-up. The wide upper arrows
periores de trazo grueso indican que la evaluación indicate that the evaluation should take advan-
debe aprovechar los resultados de evaluaciones tage of the results of previous evaluations, that is,
anteriores, es decir, que la evaluación intermedia that the mid-term evaluation should consider the
debe tener presentes los resultados de la previa, y results of the ex-ante evaluation, and the ex-post
la evaluación posterior las conclusiones de la eva- evaluation should consider the conclusions of the
luación intermedia. mid-term evaluation.
46
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Gráfico 8
Interacción entre los programas y su evaluación en las diferentes fases de aplicación
Resultados e Logrados
Previstos
impacto
Figure 8
Interaction between programmes and evaluation at different stages
Programme Follow-up, e. g.
implementation new programme
Por otro lado, la sucesión de tareas de planifi- At the same time, the succession of planning tasks
cación (P), ejecución/seguimiento (M) y evalua- (P), implementation/monitoring (M) and evalua-
ción (E) conduce a una mejora progresiva en el tion (E) leads to gradual improvement in the per-
desempeño y en el impacto del proyecto, se puede formance and impact of the project. This can be
representar como se muestra en el siguiente grá- represented as follows:
fico.
47
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Gráfico 9
Relación entre planificación (P), ejecución / seguimiento (monitoreo) (M) y evaluación (E) en la
mejora progresiva en el desempeño y el impacto del proyecto.
Estrategia
Pertinencia de los mecanismos de
aplicación
Operaciones
Pertinencia y
fundamento general
Figure 9
Relationship between planning (P), implementation/monitoring (M) and evaluation (E) in
gradual improvement of project performance and impact
Strategy
Relevance of implementation
Operations
Relevance and
overall rationale
EVALUACIÓN A MITAD DE PERÍODO. Ver "evalua- MID-POINT EVALUATION. See "midterm evaluation."
ción de medio plazo".
48
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
como suministrando información para la planifi- Asks whether assumptions and hypotheses estab-
cación futura. Examina si los supuestos o hipóte- lished during the period of project formulation and
sis establecidos durante la etapa de formulación y ex -ante appraisal continue to be valid, or whether
evaluación ex ante del proyecto siguen siendo váli- changes need to be introduced to guarantee the
dos o si es necesario introducir ajustes que garan- achievement of overall objectives (UN 1984:19).
ticen el logro de los objetivos globales (ONU A very fine line separates monitoring from ongo-
1984:19). La línea divisoria entre seguimiento y ing evaluation, so that it is impossible to say where
evaluación continua es muy tenue. No es posible one leaves off and the other begins. The only real
decir dónde se detiene el seguimiento y comienza difference between these two concepts is their
la evaluación continua. La diferencia entre estos emphasis. Monitoring tends to focus more on im-
dos conceptos es meramente de énfasis. El plementation issues, whereas ongoing evaluation
seguimiento tiende a centrarse más en las cues- probes the likely outcome of project interventions.
tiones de ejecución del proyecto, en tanto que la Ongoing evaluation is a continuing process, not
evaluación continua aborda los resultados proba- ad hoc exercises. It provides constant feedback to
bles de las intervenciones. La evaluación conti- managers so that corrective actions can be taken.
nua es un proceso continuo, y no ejercicios puntua- It mainly accents practical recommendations that
les. Proporciona información retroactiva constante emerge from the project (Casley and Kumar
a los gestores para que se puedan adoptar medi- 1987:100). It is a process that takes place during
das correctivas. Acentúa principalmente las re- project implementation. The basic purpose is to
comendaciones prácticas que surgen del proyecto yield information essential for making any neces-
(Casley y Kumar 1990a:108). Es un proceso que sary adjustments in the project and guaranteeing
se lleva a cabo durante la ejecución del proyecto. (or at least increasing the likelihood) that pro-
Su propósito básico es aportar informaciones que gramme objectives are met and available resources
permitan realizar los ajustes necesarios y garanti- are used appropriately. Ultimately, it should im-
zar (o aumentar la probabilidad) de que se alcan- prove implementation by making the project more
cen los objetivos del programa, con una adecuada effective (goal achievement) and more efficient
utilización de los medios previstos para su realiza- (economy of resource use) (Feinstein 1986:83-
ción. Su finalidad es mejorar la ejecución del 84, Feinstein 1994a). Also known as "process
proyecto, tanto en lo que respecta a eficacia (lo- evaluation" and "formative evaluation."
gro de objetivos), como a la eficiencia (economía
de medios) (Feinstein 1986:83-84; Feinstein
1994a). También se llama "evaluación de proce-
sos" y "evaluación formativa".
EVALUACIÓN DE FIN DE PROYECTO. Ver "evalua- END-POINT EVALUATION. See "completion evalua-
ción terminal". tion."
49
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
en la forma planteada. Este tipo de evaluación cally feasible. This assessment can result in a much
consigue en muchos casos simplificar el diseño simpler evaluation design if it demonstrates that
de la evaluación, si demuestra que los objetivos intended results can be produced in ways that are
deseados se pueden alcanzar de forma menos less sophisticated and expensive (Valadez and
sofisticada y/o más barata (Valadez y Bamberger Bamberger 1994:467).
1994:467).
EVALUACIÓN DE MEDIO PLAZO. Evaluación que MIDTERM EVALUATION. An evaluation that takes
se lleva a cabo a los tres o cuatro años de iniciada place three or four years after implementation has
la ejecución, cuando el proyecto ha superado sus commenced. By this time, start-up problems have
problemas iniciales, ha comenzado el flujo de sus been overcome, delivery of services and inputs to
servicios e insumos a la población objetivo y se the target population has begun, and the popula-
pueden observar sus reacciones iniciales. Es la tion’s initial response can be observed. It is the
primera mirada amplia al proyecto por el gobier- first comprehensive look at the project by the host
no anfitrión, los organismos internacionales de fi- government, international funding agencies and
nanciamiento u otros actores interesados. Se dis- other stakeholders. It is distinguished from subse-
tingue de evaluaciones ulteriores en que las co- quent evaluations in that findings and recommen-
rrecciones al proyecto todavía se pueden hacer dations can still be incorporated into the project
sobre la base de las comprobaciones y recomen- as corrections. Midterm evaluations may lead to
daciones. Las evaluaciones de medio plazo pueden useful modifications in project design or strategies
conducir a que se introduzcan modificaciones ade- (Casley and Kumar 1987:107). While it is also
cuadas en el diseño o estrategias del proyecto (Cas- known as "mid-point evaluation," the name "mid-
ley y Kumar 1990a:115-116). También se de- term evaluation" is now preferred because of the
nomina "evaluación a mitad de período", pero ac- difficulty of pinpointing the exact middle of the
tualmente se prefiere utilizar la expresión "evalua- project implementation period. Projects do not
ción de medio plazo", porque la mitad del período always take up exactly the length of time original-
de ejecución del proyecto no suele ser fácil de es- ly anticipated, and the date when half the finan-
tablecer, debido a que no siempre los proyectos cial resources have been disbursed does not usu-
duran el tiempo que había sido previsto, y porque ally coincide with the mid-point of implementa-
el momento en que se ha desembolsado la mitad tion time.
de los recursos financieros no suele coincidir con
la mitad del tiempo de ejecución.
50
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
EVALUACIÓN DEL IMPACTO. La evaluación del im- IMPACT EVALUATION. Impact evaluation is intend-
pacto tiene como objeto determinar si el progra- ed to determine more broadly whether the pro-
ma o proyecto produjo los resultados en las per- gramme had the desired effects on individuals,
sonas, hogares e instituciones y si estos resulta- households, and institutions and whether those
dos son atribuibles a la intervención. Las evalua- effects are attributable to the programme inter-
ciones del impacto también permiten determinar vention. Impact evaluations can also explore un-
consecuencias no previstas en los beneficiarios, intended consequences, whether positive or neg-
ya sean positivas o negativas. Algunas preguntas ative, on beneficiaries. Some of the questions ad-
que abordan las evaluaciones del impacto inclu- dressed in impact evaluation include: I) How did
yen las siguientes: i) ¿Cómo afectó el proyecto a the project affect the beneficiaries? ii) Were any
los beneficiarios?; ii) ¿Algún mejoramiento fue el improvements a direct result of the project, or
resultado directo del proyecto o se hubiese produ- would they have occurred anyway? iii) Could pro-
cido de todas formas?; iii) ¿Se podría modificar el gramme design be modified to improve impact?
diseño del programa para mejorar sus repercu- iv) Were the costs justified? To ensure meth-
siones?; iv) ¿Se justificaban los costos? Para ase- odological rigor, an impact evaluation must esti-
gurar un rigor metodológico, una evaluación del mate the counterfactual or simulated alternative,
impacto debe estimar el escenario contrafactual o that is, what would have happened had the project
simulado alternativo, es decir lo que habría ocu- never taken place (Baker 2000). Performed when
rrido si el proyecto nunca se hubiera realizado (Baker the project has reached full development some
2000). Se lleva a cabo cuando el proyecto ha al- years after completion of implementation, when
canzado su pleno desarrollo; es decir, algunos años anticipated benefits have presumably accrued (UN
después de concluida la ejecución, cuando se 1984:19-20). Also known as "summative evalua-
supone que los beneficios previstos fueron alcanza- tion."
dos (ONU 1984:19-20). También se llama "eva-
luación sumativa" o "evaluación totalizadora".
51
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
EVALUACIÓN DEL IMPACTO SOCIAL. Es analizar y SOCIAL IMPACT ASSESSMENT. Analysing and man-
gestionar las consecuencias sociales del desarro- aging the social consequences of development.
llo. Incluye los procesos de análisis, seguimiento y Includes the processes of analysing, monitoring
gestión de las consecuencias sociales previstas o and managing the intended and unintended social
no previstas, positivas o negativas de políticas, consequences, both positive and negative, of pol-
programas, planes o proyectos y cualquier cam- icies, programmes, plans or projects and any so-
bio social atribuible a estas intervenciones. Su cial change invoked by those interventions. Its pri-
propósito principal es contribuir a lograr un entor- mary purpose is to help bring about a more sus-
no biofísico y humano más equitativo y sostenible tainable and equitable biophysical and human
(IAIA 2003).Manera de considerar los resultados environment (IAIA 2003). A study of how a project
de un proyecto en la calidad de vida de diversos will affect the quality of life for various social groups
grupos sociales; por ejemplo, el ingreso, la salud such as the income, health or nutritional status of
o el estado nutricional de agricultores de bajos low-income farmers, landless workers or women
ingresos, de trabajadores sin tierra o de mujeres (Horton et al. 1994:224).
(Horton et al. 1994:224).
52
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
EVALUACIÓN "EMPODERADORA". Uso de los con- EMPOWERMENT EVALUATION. The use of evalua-
ceptos, técnicas y conclusiones de la evaluación tion concepts, techniques and findings to help pro-
para ayudar a los participantes en un programa a gramme participants evaluate themselves and their
evaluarse a ellos mismos y a sus programas, con programmes with the aim of improving the pro-
el objetivo de mejorar esos programas y promover grammes and fostering self-determination. It em-
la autodeterminación. Utiliza tanto técnicas cuan- ploys both qualitative and quantitative methodol-
titativas como cualitativas. Es una actividad gru- ogies. It is a group activity, not an individual pur-
pal, no individual, porque un evaluador no puede suit, because an evaluator cannot empower any-
"empoderar" a otros, sino que la gente se "em- one; people empower themselves, often with as-
podera" a sí misma, aunque necesite ayuda de sistance and coaching (Fetterman 1996).
otros o un entrenamiento (Fetterman 1996).
EVALUACIÓN EN MARCHA. Ver "evaluación con- PROCESS EVALUATION. See "ongoing evaluation."
tinua".
EVALUACIÓN EX ANTE. Evaluación, con base en cri- EX-ANTE EVALUATION. See "appraisal."
terios establecidos para la adopción de decisiones,
de la viabilidad y aceptabilidad de un proyecto o
de un programa antes de contraer el compromiso
de financiarlo. Entre los criterios suelen incluirse
la pertinencia y la sostenibilidad (FIDA 2002).
Tiene por finalidad proporcionar criterios raciona-
les para una crucial decisión cualitativa: si el
proyecto debe o no implementarse.
Los componentes clave de la evaluación ex ante The key components of ex-ante evaluation, or ap-
se representan en el siguiente gráfico: praisal, can be illustrated as follows:
53
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Gráfico 10
Componentes clave de la evaluación ex ante
Estrategia
Pertinencia de los mecanismos de
aplicación
Operaciones
Pertinencia y
fundamento general
Figure 10
Key components of ex-ante evaluation
Strategy
Relevance of implementation
Operations
Relevance and
overall rationale
54
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
EVALUACIÓN EX POST. Evaluación que se realiza EX POST EVALUATION. An evaluation that takes
algunos años después de terminado el proyecto, place several years after completion of the project,
cuando se prevé que sus actividades habrán pro- when activities are expected to have produced their
ducido todo su impacto. Las finalidades son: a) full impact. The purposes are: a) to assess the
valorar el logro de los resultados generales del value of overall project results, in terms of effi-
proyecto, en términos de eficiencia, productos, ciency, products, effects and impact; and b) to
efectos e impacto, y b) obtener enseñanzas apli- extract lessons applicable in the design or for-
cables en la planificación futura, es decir, para el mulation, ex ante appraisal, implementation,
diseño o formulación, la evaluación ex ante, la monitoring and evaluation of development activ-
ejecución y el seguimiento y evaluación de las ities that may take place in the future (UN
actividades de desarrollo por realizarse en el fu- 1984:19-20). There are at least two important
turo (ONU 1984:19-20). Hay al menos dos ra- reasons for conducting ex post evaluations: a)
zones importantes para realizar evaluaciones ex much of the lasting impact will not be visible at
post: a) muchas de las repercusiones duraderas the time the project comes to an end; and b)
no serán visibles cuando se concluya el proyecto, such impact as is detected at the time of the
y b) los impactos detectados en la evaluación ter- terminal evaluation might prove transitory (Cas-
minal pueden resultar transitorios (Casley y Ku- ley and Kumar 1987:109).
mar 1990a:118).
EXTERNAL EVALUATION. Performed by persons from
EVALUACIÓN EXTERNA. Evaluación realizada por outside the implementing organization. Such
personas ajenas a la organización que lleva a cabo project evaluators presumably have greater expe-
el proyecto. Supuestamente, esos evaluadores rience in activities of this type. Therefore they
tienen mayor experiencia en actividades de este should be able to compare the results of this spe-
tipo y -por ello- se piensa que podrán comparar cific project to that of similar projects with which
los resultados obtenidos en ese proyecto concreto they are familiar, and can analyze the effective-
con otros similares que hayan conocido, pudien- ness and efficiency of different solutions to the
do realizar análisis sobre la eficacia y eficiencia problems addressed. The greatest advantage of
de diferentes soluciones a los problemas enfren- external evaluators is their knowledge of meth-
tados. La mayor ventaja del evaluador externo es odology; a drawback is their unfamiliarity with the
su conocimiento de la metodología, y su debilidad peculiarities of the specific project (Cohen and
es el desconocimiento de las especificidades del Franco 1993:112-113).
proyecto (Cohen y Franco 1993:112-113).
FINAL EVALUATION. See "completion evaluation."
EVALUACIÓN FINAL. Ver "Evaluación terminal".
FORMATIVE EVALUATION. See "process evaluation."
EVALUACIÓN FORMATIVA. Ver "evaluación de pro-
cesos".
INTERMEDIATE EVALUATION. See "mid-term eval-
EVALUACIÓN INTERMEDIA. Ver "evaluación de uation."
medio plazo".
55
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
EVALUACIÓN POSTERIOR. Ver "evaluación termi- FOLLOW-UP EVALUATION. See "completion evalu-
nal". ation."
56
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
EVALUACIÓN "SUMATIVA". Ver "evaluación del im- SUMMATIVE EVALUATION. See "impact evaluation."
pacto".
57
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
EVALUACIÓN TOTALIZADORA. Ver "evaluación del COMPREHENSIVE EVALUATION. See "impact evalu-
impacto". ation."
EXPOSICIÓN (A LOS INSUMOS Y BENEFICIOS DE EXPOSURE (TO PROJECT INPUTS AND BENEFITS).
UN PROYECTO). Define el tipo y nivel de insu- Definition of the kinds and amounts of inputs and
mos y beneficios accesibles a diferentes sectores benefits accessible to, and actually enjoyed by,
de la población objetivo del proyecto y realmente different sectors of the project’s target group. When
disfrutados por ellos. Cuando los proyectos ofrecen projects offer a range of services or products that
una gama de diferentes servicios o productos que become available to different groups at different
son accesibles a diversos grupos en momentos dis- times, the various beneficiaries experience dissim-
tintos, es común descubrir que diferentes benefi- ilar degrees of exposure to products or services
ciarios han sido expuestos a distintos productos o (Valadez and Bamberger 1994:467).
servicios (Valadez y Bamberger 1994:467).
-F-
FACTIBILIDAD. Capacidad que tiene una actividad
o proyecto de ser ejecutado con el tiempo y los FEASIBILITY. The possibility that an activity or project
recursos disponibles (Horton et al. 1994:225). can be implemented within the time and resource
constraints available (Horton et al. 1994:225).
FACTOR CRÍTICO EXTERNO. Cualquier elemento
(aspecto, evento, hecho o actor) del contexto ca- EXTERNAL CRITICAL FACTOR. Any element (fac-
paz de afectar directamente, de forma positiva o tor, event, fact or person) present in the environ-
negativa, el desempeño general de una institución, ment that is able to have a direct impact, whether
programa o proyecto, o la realización exitosa de positive or negative, on the general performance
algunas de sus actividades más significativas (Bo- of an institution, programme or project, or on the
janic et al. 1995:74). successful completion of any of its most signifi-
cant activities (Bojanic et al. 1995:74).
FAMILIA. No hay una definición convenida de fami-
lia, aunque es utilizada como unidad de selección HOUSEHOLD. There is no unanimously accepted
para encuestas. Podría definirse como un grupo de definition of a household, despite the popularity
personas que comparten una misma vivienda y of the concept as a unit of selection for surveys. It
58
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
hacen sus comidas en común, pero una definición could be defined as a group of people who live
más completa puede ser: personas o grupo de per- and eat together. A more complete definition could
sonas ligadas en general por lazos de parentesco be: a person or group of persons generally bound
que viven juntas bajo un solo techo o dentro de un by ties of kinship who live together under a single
solo recinto, que comparten una fuente común de roof or within a single compound and who share a
alimentos y una forma de vida, en el sentido de que community of life in that they are answerable to
tienen que responder de sus actos ante el mismo the same head and share a common source of
cabeza de familia (Casley y Kumar 1990b:63-64). food (Casley and Kumar 1988:63-64).
-G-
GÉNERO. El término "género" hace referencia a las
expectativas de índole cultural respecto de los roles GENDER. The term "gender" refers to culturally based
y comportamientos de hombres y mujeres. El expectations of the roles and behaviours of men
término distingue los aspectos atribuidos a hom- and women. The term distinguishes the socially
bres y mujeres desde un punto de vista social de constructed from the biologically determined as-
los determinados biológicamente. A diferencia del pects of being male and female. Unlike the biolo-
sexo biológico, los roles de género y los compor- gy of sex, gender roles and behaviours and the
tamientos y relaciones entre hombres y mujeres relations between women and men (gender rela-
(relaciones de género) pueden cambiar con el tiem- tions) can change over time, even if aspects of
po, incluso si ciertos aspectos de estos roles deri- these roles originated in the biological differences
van de las diferencias biológicas entre los sexos between sexes (IFAD 2003). A composite of traits
(FIDA 2003). Conjunto de rasgos asignados a assigned to men and women in a society and ac-
hombres y mujeres en una sociedad que son ad- quired through the process of socialization. The
quiridos en el proceso de socialización. Son las responsibilities, behaviour patterns, values, tastes,
responsabilidades, pautas de comportamiento, fears, activities and expectations that culture as-
valores, gustos, temores, actividades y expectati- signs differentially to men and women. Derived
vas que la cultura asigna de forma diferenciada a from it are men’s and women’s differing needs and
hombres y mujeres. De ahí se derivan necesidades requirements for development and personal fulfill-
y requerimientos distintos de hombres y mujeres ment. In contrast to the term "sex," it alludes to
para su desarrollo y realización personal. Se dis- socio-cultural, rather than biological, differences.
59
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
tingue del término "sexo", pues "género" alude a As a social construct, it is subject to historical or
diferencias socio-culturales y no biológicas. Al ser cultural changes and to changes derived from shift-
una construcción social está sujeta a modifica- ing patterns of social organization (RUTA
ciones históricas y culturales, así como a las deri- 1996:13).
vadas de cambios en la organización social (RUTA
1996:13)
GESTIÓN. Proceso de dirigir, planear, organizar, do- MANAGEMENT. The process of leading, planning,
tar de personal y controlar las actividades, perso- organizing, staffing and controlling activities, peo-
nas y otros recursos del proyecto con objeto de ple and other project resources in order to achieve
alcanzar determinados objetivos (FIDA 2002). particular objectives (IFAD 2002). The set of
Conjunto de actividades de un proyecto que tienen project activities whose purpose is collective
por objetivo la realización colectiva de un produc- achievement of a high-quality product or service
to o de un servicio de calidad, que sea social, that is socially, culturally and humanly useful and
cultural y humanamente útil, además de económi- economically viable, and that incurs the lowest
camente viable, y que esté elaborado con los meno- and most reasonable cost to the institution con-
res y más razonables costos, tanto para la insti- ducting the actions, to the natural environment
tución que lleva a cabo las acciones, como para and to the rest of society, both present and future.
su entorno natural y el resto de la sociedad, pre-
sente y futura.
60
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
GRUPO DE CONTROL. Conjunto de personas, fa- CONTROL GROUP. A group of individuals, families,
milias, empresas o instituciones seleccionadas en businesses or institutions selected for an evalua-
una evaluación con un diseño experimental o cua- tion, using an experimental or quasi-experimental
si experimental para representar las condiciones design, to represent the conditions of those who
de un grupo que no ha estado ni está expuesto al are not and have not been exposed to the project
proyecto (Valadez y Bamberger 1994:466). Es una (Valadez and Bamberger 1994:466). A way to
forma de observar cómo hubiera sido la población observe how the target population would have been
objetivo del programa en caso de que éste no hu- if the programme had not existed (Weiss
biera existido (Weiss 1998:329). 1998:329).
61
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
GRUPO DE DISCUSIÓN ("GRUPO FOCAL"). Técni- FOCUS GROUP DISCUSSION. A qualitative informa-
ca cualitativa para recoger información. Es una tion-gathering technique involving a small group
reunión de un grupo pequeño de personas (de seis of six to ten people. Participants discuss ideas,
a diez). Los participantes discuten entre sí ideas, problems, insights and experiences among them-
problemas, conocimientos y experiencias. Cada selves. Each member is free to comment on, crit-
persona es libre de comentar, criticar o explicar icize or elaborate on the views expressed by previ-
con detalle los puntos de vista expresados por ora- ous speakers. The moderator (which in this case
dores anteriores. El moderador (que en este caso is a more appropriate term than "interviewer")
es una palabra más adecuada que "entrevistador") guides the discussion. Participants are selected
guía la discusión. Los participantes son selecciona- on the basis of criteria that vary depending on the
dos sobre la base de criterios que varían según el objective of the inquiry (Casley and Kumar
objetivo de la reunión (Casley y Kumar 1990b:27- 1988:27-28; Viñas 1995).
28; Viñas 1995).
GRUPO EXPERIMENTAL. Conjunto de personas, fa- EXPERIMENTAL GROUP. A group of individuals, fam-
milias, empresas o instituciones seleccionadas en ilies, businesses or institutions selected for an eval-
una evaluación con un diseño experimental o cua- uation, using an experimental or quasi-experimental
si experimental entre las que reciben o han recibi- design, that are receiving or have received the
do los bienes o servicios de un proyecto. Su situa- goods or services of a project. Their situation is
ción se compara con las pertenecientes al grupo compared to that of the control group or the com-
de control o al de comparación, para observar las parison group to observe differences between the
diferencias entre los dos grupos. two.
GRUPO OBJETIVO. Grupo específico en cuyo bene- TARGET GROUP. The specific group for whose bene-
ficio se emprende el proyecto o programa y que fit the project or programme is undertaken, close-
está estrechamente relacionado con el impacto y ly related to impact and relevance (IFAD 2002). A
la pertinencia (FIDA 2002). Colectividad de per- collective of persons, households, organizations,
sonas, hogares, organizaciones, comunidades u communities or other units to which project activ-
otras unidades a la cual se dirigen las actividades ities are directed (Horton et al. 1994:225).
de los proyectos (Horton et al. 1994:225).
62
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
-H-
HIPÓTESIS. Afirmación conjetural sobre la relación HYPOTHESIS. A conjectural statement about the re-
existente entre dos o más variables. Las hipótesis lationships among two or more variables. Hypoth-
requieren que se cumplan tres condiciones for- eses must meet three formal conditions: a) respond
males: a) ofrecer una respuesta al problema que to the problem that first gave rise to the evalua-
originó la evaluación, b) enunciar las hipótesis no tion; b) clearly state whether they are non-verifi-
verificables directamente de manera tal que puedan able, so they can be weighed instead through log-
serlo a través de sus implicaciones lógicas, y c) ical implications; and c) be well formulated (for-
estar bien formuladas (ser formalmente correctas) mally correct) and meaningful (no semantic anom-
y ser significativas (que no varíen semánticamente). alies). Any hypothesis that meets these require-
Cumplidos estos requisitos, una hipótesis, sea ments can be considered correct, whether or not
verdadera o no, puede considerarse correcta y, por it is true, and therefore can be legitimately incor-
tanto, válidamente incorporable a la evaluación. porated into the evaluation. Acceptance of a hy-
Es tan importante aceptar hipótesis como recha- pothesis is equally as important as rejection; both
zarlas, ya que en ambos casos aumenta la ca- courses of action facilitate adoption of relevant
pacidad de adoptar las medidas correctivas perti- corrective measures (Cohen and Franco
nentes (Cohen y Franco 1993:142). 1993:142).
-I-
IMPACTO. Cambio en la vida de las poblaciones ru- IMPACT. The changes in the lives of rural people, as
rales, vista por ellas mismas y por sus asociados perceived by them and their partners at the time
en el momento de la evaluación, más el cambio of evaluation, plus sustainability-enhancing change
en su entorno al que haya contribuido el proyecto in their environment to which the project has con-
y que favorezca la sostenibilidad. El cambio puede tributed. Changes can be positive or negative, in-
ser positivo o negativo, previsto o imprevisto (FIDA tended or unintended (IFAD 2002). Fundamental,
2002). Es el cambio fundamental y sostenible en sustainable changes in the living conditions or at-
las condiciones de vida o en las actitudes y prác- titudes and practices of participants or counter-
ticas de los participantes/contrapartes, que son parts, attributable to project interventions (CARE-
atribuibles a las intervenciones del proyecto (CARE- Peru 1995:15).
Perú 1995:15).
63
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
cursos humanos, financieros y naturales, por ejem- man, financial, and natural resources, for exam-
plo, a través de: i) mecanismos institucionales ple through: (a) better definition, stability, trans-
mejor definidos, más estables, transparentes y parency, enforceability and predictability of insti-
aplicados de manera eficaz y previsible y/o; ii) tutional arrangements and/or (b) better alignment
mejor ajuste de la misión y la capacidad de una of the mission and capacity of an organization with
organización con su mandato, que se deriva de its mandate, which derives from these institution-
estos mecanismos institucionales. Estos impac- al arrangements. Such impacts can include intend-
tos pueden incluir cambios intencionales o no in- ed and unintended changes (OECD-DAC 2001).
tencionales. (OECD-DAC 2001).
INDICADOR. Unidad de información medida en el INDICATOR. A unit of information measured over time
tiempo que puede contribuir a indicar los cambios that can help show changes in a specific condi-
en una condición determinada. Los objetivos tion. A given goal or objective can have multiple
pueden tener múltiples indicadores (FIDA 2002). indicators (IFAD 2002). A specific (explicit) and
Medida específica (explícita) y objetivamente veri- objectively verifiable measure used to establish or
ficable utilizada para determinar o mostrar el cam- demonstrate changes or results brought about by
bio o resultado de una actividad, proyecto o pro- an activity, project or programme. Indicators can
grama. Se pueden clasificar los indicadores por be classified by type, such as input indicators,
tipos, como indicadores de insumos, indicadores output indicators, outcome indicators, impact in-
64
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
de producto, indicadores de efectos, indicadores dicators and context indicators. Project objectives
de impactos e indicadores del contexto. Los obje- are often expressed in terms of indicators to be
tivos a menudo se establecen en términos de los achieved at specific times. Indicators should be:
indicadores por lograrse en cierto momento. Los a) measurable; b) factual (have the same mean-
indicadores deberían ser: a) medibles, b) objeti- ing for everyone); c) valid (measure what they claim
vos (significar lo mismo para todo el mundo), c) to measure); d) reliable (yield the same conclu-
válidos (medir lo que dicen medir), d) fiables (las sions regardless of whether measurements were
conclusiones basadas en ellos deben ser las mis- made by different people, at different times and
mas, aunque la medición sea realizada por perso- under different circumstances); e) relevant (con-
nas distintas, en momentos diversos y en circuns- sistent with project objectives; f) sensitive (reflect
tancias diferentes), e) pertinentes (guardar corres- changes in the situation observed); g) specific
pondencia con los objetivos del proyecto), f) sen- (based on available data); h) cost effective (yield
sibles (reflejar los cambios experimentados en la results useful enough to justify the time and mon-
situación observada), g) específicos (basarse en ey invested in obtaining them); and I) timely (data
los datos disponibles), h) eficaces en función de can be collected quickly, within reason). Few indi-
los costos (los resultados deben compensar el tiem- cators meet all these standards (Feinstein
po y el dinero que cuesta obtenerlos), e i) opor- 1986:87; UN 1984:45-47; UNICEF 1991:38).
tunos (debe ser posible recoger los datos con una Some authors and institutions stress that "indica-
rapidez razonable). Son pocos los indicadores que tor" should not be confused with "variable," noting
cumplen con todos estos criterios (Feinstein that an indicator is the link between what is mea-
1986:87; ONU 1984:45-47; UNICEF 1991:38). sured (the variable) and what can be observed
Según algunos autores e instituciones, no hay que (Balarezo 1994b:49; Garcia Ferrando 1982:34).
confundir "indicador" con "variable": el indicador Other texts, however, use the two terms inter-
es el nexo entre "lo que se quiere medir" (variable) changeably (UN 1984:45; Casley and Lury
y "lo que se puede observar" (Balarezo 1994b:49; 1982:39).
García Ferrando 1982:34). Sin embargo, en otros
textos los dos términos se utilizan como equiva-
lentes (ONU 1984:45; Casley y Lury 1982:39).
65
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ÍNDICE. Combinación ponderada de dos o más in- INDEX. Weighted combination of two or more indi-
dicadores, seleccionados en función de la cuestión cators selected specifically for the issues being
que interesa analizar y/o evaluar. analysed and/or evaluated.
INFORMACIÓN PRIMARIA. Información que se recoge PRIMARY DATA. Information collected on an ad hoc
ad hoc para realizar una investigación o para una basis for an investigation.
evaluación.
INFORMACIÓN SECUNDARIA. Información que ya SECONDARY DATA. Data that already exist in the
existe en informes publicados o en archivos del form of published reports, project files, or organi-
proyecto o de otra organización y que puede ser zation files, and that are useful for the purposes of
utilizada para la evaluación (Valadez y Bamberger the research (Valadez and Bamberger 1994:474).
1994:474).
INFORMACIÓN CLAVE. Ver "informante clave". KEY INFORMATION. See "key informant."
INFORMANTE CLAVE. Persona de un poblado, región KEY INFORMANT. People in a community, region or
u organización que, por su posición, puede ofrecer organization who, because of their position, are
información sobre algún aspecto relevante para la able to provide information on certain points rele-
evaluación. Las entrevistas a informantes clave vant to the evaluation. Interviews with key infor-
constituyen una técnica cualitativa para la recolec- mants are a qualitative data-gathering method
ción de información (Valadez y Bamberger (Valadez and Bamberger 1994:469). People who,
1994:469). Persona que por su situación o papel because of their status or role, have greater ac-
tiene mayor acceso a la información que otras. Se cess to information than others. They are general-
la suele entrevistar para conocer datos acerca de ly interviewed to obtain information about others,
los demás y no de ella misma. Estos informadores not about themselves. These informants are cho-
se eligen de acuerdo con la información que se sen in consideration of the information required
necesita (Casley y Kumar 1990a:81-82). (Casley and Kumar 1987:76).
INFORME. Recurso administrativo para presentar a REPORT. An administrative resource for presenting
otros información acerca del progreso de los information about project or programme progress
proyectos o programas o sobre los resultados de or the results of an evaluation (Bojanic et al.
una evaluación (Bojanic et al. 1995:75). 1995:75).
INFORME DE EVALUACIÓN. Documento que pre- EVALUATION REPORT. A document that presents
senta los resultados de una evaluación, la meto- the results of an evaluation, methodology used,
66
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
dología aplicada, el análisis y las recomendaciones. analysis and recommendations (Horton et al.
(Horton et al. 1994:226). 1994:226).
INFORME DE FIN DE PROYECTO. Ver "informe final". PROJECT COMPLETION REPORT. See "final report."
INFORME FINAL. Informe que describe la situación FINAL REPORT. A report that describes the situation
al término de una intervención de desarrollo y en at the end of a development intervention, includ-
el que se incluyen las lecciones aprendidas. El in- ing lessons learned. The final report is the respon-
forme final es responsabilidad del prestatario (FIDA sibility of the borrower (IFAD 2002). A report nor-
2002). Informe normalmente solicitado por las mally required by international aid agencies upon
agencias de ayuda internacional en el momento de completion of project implementation (usually with-
finalización del proyecto (generalmente un cierto in a certain number of months after the final loan
número de meses después de recibido el último or grant disbursement is received). The final re-
desembolso del crédito o de la donación). El in- port generally reviews and assesses all facets of
forme final usualmente revisa y valora todos los project implementation and compares initial ob-
aspectos de la implementación del proyecto y com- jectives with actual performance. It also discus-
para los objetivos iniciales con los resultados real- ses lessons learned. Many development coopera-
mente alcanzados. Puede incluir, además, lecciones tion agencies request that the final report give an
aprendidas. Algunas agencias de ayuda al desa- estimated rate of return (Valadez and Bamberger
rrollo piden que también se calculen las tasas de 1994:472). Also known as "project completion
retorno (Valadez y Bamberger 1994:472). Tam- report."
bién se denomina "informe de fin de proyecto".
INSUMOS. Bienes, fondos, servicios, mano de obra, INPUTS. Goods, funds, services, labour, technology
tecnología y otros recursos utilizados para una and other resources used for an activity or group
actividad o grupo de actividades con las que se of activities expected to yield a particular outcome
67
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
espera obtener determinados productos y alcanzar and meet the objectives of a programme or project
los objetivos de un programa o proyecto (ONU (UN 1984:16).
1984:16).
INTANGIBLES. Se aplica a los costos y beneficios INTANGIBLES. Costs and benefits considered rele-
que se consideran pertinentes, pero que no se vant, but that cannot be measured and therefore
pueden medir y, por lo tanto, no pueden incluirse have no place in economic analysis (IADB-OECD
en el análisis económico (BID-OCDE 1986:77). 1986:77).
INTERESADOS DIRECTOS. Principales beneficiarios PRIMARY STAKEHOLDERS. The main intended ben-
previstos de un proyecto. (FIDA 2002). eficiaries of a project (IFAD 2002).
68
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Ejemplos de grupos de personas y/o entidades Examples of groups of individuals and/or enti-
que tienen un interés legítimo en un proyecto: ties with a legitimate interest in a project:
el sector privado y los órganos profesionales que other groups within civil society;
pueden agilizar el proyecto o aportarle recur- the private sector and trade associations, which
sos; may mobilize or contribute resources to the
los gobiernos municipales y departamentales; project;
69
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
-L-
LECCIONES APRENDIDAS. Conocimientos obteni- LESSONS LEARNED. Knowledge, generated by re-
dos reflexionando sobre la experiencia que ofre- flecting on experience, that has the potential to
cen posibilidades de mejorar las acciones futu- improve future actions. A lesson learned summa-
ras. La lección aprendida resume un conocimien- rizes knowledge at a point in time, while learning
to en un momento determinado, mientras que el is an on-going process (IFAD 2002). Generaliza-
aprendizaje es un proceso continuo (FIDA 2002). tions based on evaluation experiences with
Generalizaciones basadas en las experiencias de projects, programmes, or policies that abstract
evaluación de proyectos, programas o políticas from the specific circumstances to broader situa-
en circunstancias específicas, que se aplican a tions. Frequently, lessons highlight strengths or
situaciones más amplias. Con frecuencia, las lec- weaknesses in preparation, design, and implemen-
ciones destacan los puntos fuertes o débiles en la tation that affect performance, outcome, and im-
preparación, el diseño y la puesta en práctica que pact (OECD-DAC 2001). Generalizations that can
afectan al desempeño, los resultados y el impac- be drawn from the evaluation of development in-
to (OECD-DAC 2001). Generalizaciones que terventions based on an experience or set of expe-
pueden derivarse de la evaluación de las interven- riences with one or more projects, programmes or
ciones de desarrollo sobre la base de una expe- policies (http://www.unfpa.org).
riencia o grupo de experiencias de uno o más
proyectos, programas o políticas (http://
www.unfpa.org).
La importancia de las enseñanzas de la expe- The significance of lessons from experience in-
riencia aumenta cuando éstas se comparten con creases when the lessons are shared with others
otros a través de mecanismos de apoyo como la through such support mechanisms as training
capacitación y los seminarios. Por ello, los or- and workshops. Strategies must therefore be
ganismos de desarrollo y los proyectos deben adopted by development agencies and projects
adoptar estrategias para garantizar que la expe- to ensure that experience becomes an effective
riencia se convierta realmente en un factor de teacher or source of knowledge. Thus, evalua-
aprendizaje o fuente de conocimientos. En con- tion feedback must be systematically organized
secuencia, la retroalimentación derivada de la and disseminated to the target users by the pro-
evaluación, debe ser organizada sistemáticamente ducers of that feedback (UNDP 1997).
y difundida entre los usuarios finales por los pro-
ductores de esa retroalimentación (PNUD 1997).
70
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
71
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ofertan servicios privados de asistencia técnica, - These results help bring about impacts, that is,
etc.). achieving the programme’s or project’s overall
- Estos resultados ayudan a conseguir los impac- objectives. Impacts might include, for example,
tos, es decir, la consecución de los objetivos glo- small producers who are more competitive, high-
bales del programa o proyecto. Los impactos er family incomes, a better match of skills to
pueden incluir, por ejemplo, una mayor compe- labour market requirements, or net job creation.
titividad de los pequeños productores, incremen-
to de los ingresos familiares, mejor adaptación
de los trabajadores a las exigencias del mercado Figure 11 sets out the logical sequence of interven-
laboral o hacer referencia a la creación de em- tions.
pleo neto.
En el siguiente gráfico se presenta la secuencia
lógica de las intervenciones.
Gráfico 11
La lógica de la intervención de un programa o proyecto
Impactos Objetivos
(efectos a largo plazo) globales
Realizaciones
Objetivos
(bienes y servicios
producidos por el operativos
programa
72
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Figure 11
The intervention logic of a programme or project
Impacts Global
(Longer-term effects) objectives
Results Programme
Specific
(direct and immediate
effects) objectives objectives
Outputs
Operational
(goods and services
produced) objectives
Inputs Programmes
operatives
El gráfico anterior muestra cómo los recursos del This figure illustrates how programme inputs are
programa están relacionados tanto con las rea- linked both to outputs and, subsequently, to the
lizaciones como con la consecución de los resulta- achievement of outcomes and impacts. The means
dos y los impactos. Asimismo, presenta los me- by which the programme achieves its operational,
dios a través de los cuales el programa alcanza specific and global objectives are also shown. This
sus objetivos operativos, específicos y globales. interlinking of factors is based on a classic eco-
Este encadenamiento de elementos se basa en un nomic policy construct that associates agents with
esquema clásico en política económica, que rela- instruments and ends.
ciona agentes con instrumentos y fines.
Los objetivos operativos se plasman en términos Operational objectives are expressed in terms of
de realizaciones (por ejemplo, oferta de cursos de outputs (e.g. the provision of management train-
gestión dirigidos a microempresas rurales). ing courses to rural micro-enterprises).
73
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Los objetivos específicos se plasman en términos Specific objectives are expressed in terms of out-
de resultados (por ejemplo, aumento de las posibili- comes (e.g. improved likelihood of entering regional
dades de inserción a mercados regionales de las markets for rural micro-enterprises that received
microempresas rurales que recibieron capacitación management training).
en gestión).
Los objetivos globales se plasman en términos Global objectives are expressed in terms of pro-
del impacto del programa (por ejemplo, incremento gramme impact (e.g. greater sales volume on in-
de los volúmenes de venta de las microempresas ternational markets for rural micro-enterprises).
rurales en mercados internacionales).
Conceptually, this model is helpful for gaining a
Es decir, en un plano conceptual puede utilizarse better understanding of the logic of programming
ese esquema para comprender mejor la lógica de development interventions:
la programación de las intervenciones de desa-
rrollo:
Los diferentes organismos gestores realizan acti- The different lead agencies perform activities us-
vidades utilizando recursos o medios (financieros, ing resources or inputs (financial, human, techni-
humanos, técnicos, materiales, etc.). cal, material, etc.).
Las actividades originan una serie de realizaciones The activities give rise to a series of outputs (goods
(bienes y/o servicios producidos). and/or services produced).
La utilización de esos bienes o servicios permite These goods or services are then used to obtain
obtener resultados o efectos directos o inmedia- direct or immediate outcomes (corresponding to
tos (que se corresponden con los objetivos especí- the specific objectives).
ficos).
Estos resultados deben, en su conjunto, ayudar a These results, as a whole, should help bring about
obtener un impacto respecto al objetivo global (o an impact on the global (or long-term) objective
de largo plazo) de las intervenciones. of the interventions.
-M-
MARCO LÓGICO. Es un instrumento desarrollado en LOGICAL FRAMEWORK. This tool, developed in the
los años 70 y utilizado desde entonces por dife- 1970s, has been put to use ever since by a num-
rentes organismos de cooperación. Se trata a la ber of cooperation agencies. It is both an exercise
vez de un ejercicio y de un método de análisis, and a method of analysis, but above all, it is a tool
74
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
pero es —sobre todo— una herramienta para pla- for planning, supervising and evaluating projects
nificar, supervisar y evaluar los proyectos dentro in the broad setting of programmes and national
del contexto amplio de los programas y de los objectives. It clarifies logical linkages between
objetivos nacionales. Clarifica los enlaces lógicos project inputs and project objectives placed in hi-
entre los insumos que requiere el proyecto y sus erarchical order: products, results, purpose and
objetivos en orden jerárquico: productos, resulta- goal. It is an instrument for presenting the objec-
dos, propósito y fin. Es un instrumento que per- tives and cause-and-effect relationships of a project
mite presentar de forma sistemática y lógica los or programme systematically and logically. It is
objetivos de un proyecto o programa y sus rela- useful for stating the objectives to which a project
ciones de causalidad. Sirve para indicar los obje- or programme aspires and defining hypotheses (or
tivos que se desea alcanzar y para definir las hipó- assumptions) external to it that may influence goal
tesis (o supuestos) exteriores al proyecto o pro- achievement (Horton et al. 1994:226; Commis-
grama que pueden influir en su consecución (Hor- sion of the European Communities 1993:8).
ton et al. 1994:226; Comisión de las Comu-
nidades Europeas 1993:14).
La matriz del marco lógico se suele representar The logical framework matrix can be illustrated as
de la siguiente manera: follows:
Gráfico 12
Matriz del Marco Lógico
75
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Figure 12.
Logical Framework Matrix
MEDIOS. Instrumentos que posibilitan el logro de MEANS. Instruments by which objectives are
los objetivos. Los medios muchas veces son iden- achieved. Means are frequently identified with in-
tificados con obras de infraestructura (caminos frastructure projects (access roads, storehouses,
vecinales, almacenes, obras de irrigación, centros irrigation projects, medical centres, schools), with
médicos, escuelas, etc.), con acciones institucio- institutional and policy actions (land survey and
nales y de política (catastro y titulación de tierras, titling programmes, technical assistance services,
servicios de asistencia técnica; servicios finan- financial services), and with creating or develop-
cieros; entre otros y con capacidades o potenciali- ing skills and potential (participatory management,
dades por crear y desarrollar (gestión participati- development of local capacities, strategic plan-
va, desarrollo de capacidades locales, planificación ning). Projects begin working toward their objec-
estratégica, entre otros). Los proyectos, para lograr tives by first installing, reactivating, and reinforc-
sus objetivos deben —en primer término— insta- ing the means to begin functioning on a perma-
lar, reactivar, reforzar y hacer funcionar perma- nent basis. Financial, human, and technological
nentemente los medios que posibilitarán el acer- resources all need to be provided for this purpose.
76
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
camiento hacia los objetivos, haciéndose necesa- Some projects define the means as "components"
rio para ello suministrar recursos financieros, hu- through which objectives are ultimately attained
manos y tecnológicos. En algunos proyectos los (Villavicencio Rivera 1984:9).
medios corresponden a los denominados "compo-
nentes", ya que es a través de ellos que se alcan-
zan los objetivos (Villavicencio Rivera 1984:9).
MEDIOS DE VERIFICACIÓN. Métodos utilizados para MEANS OF VERIFICATION. Methods to obtain in-
obtener información sobre los indicadores en re- formation that will correlate indicators to objec-
lación con los objetivos. Se emplea en el marco tives. Appear in the logical framework (Horton et
lógico (Horton et al. 1994:226). Indican dónde y al. 1994:226). Indicate where and how to obtain
en qué forma se obtienen las informaciones sobre information on the attainment of objectives and
la realización de los objetivos y resultados (Co- results (Commission of the European Communi-
misión de las Comunidades Europeas 1993:18). ties 1993:18).
MEDIR. Asignar metódicamente símbolos, de los MEASURING. Methodically assigning symbols (of
cuales los números son sólo una especie, a las which numbers are only one possibility) to objects
características observadas de un objeto sobre la to identify the observed characteristics of a par-
dimensión que se esté investigando. La medición ticular dimension under investigation. Measure-
no se limita a la utilización de números ni a tener ment is not limited to numerical symbols or to a
sólo un sentido cuantitativo (Cohen y Franco strictly quantitative meaning (Cohen and Franco
1993:150). 1993:150).
META. Resultados especificados en términos de can- TARGET. Results expressed in terms of quantity, time,
tidad o tiempo (por lo general ambos), que pueden or both. May refer to inputs, outputs, effects or
referirse a insumos, productos, efectos o impactos impacts (UN 1985:45-46).
(ONU 1984:45-46).
77
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
MÉTODO. Organización racional y sistemática de los METHOD. The rational, systematic organization of
medios movilizados para alcanzar los objetivos. means that have been mobilized to meet objec-
Constituye la modalidad operativa organizada para tives. A modus operandi organized to channel
acercar las acciones del proyecto hacia sus objeti- project actions toward objectives. (Villavicencio
vos (Villavicencio Rivera 1984:9-10). Rivera 1984:9-10).
MUESTRA. Parte estudiada dentro de la población SAMPLE. That portion of the total population (uni-
total (universo) (Casley y Kumar 1990b:81). Cual- verse) that is under study (Casley and Kumar
quier subconjunto de la población o universo (Co- 1988:76). Any subset of a population or universe
hen y Franco 1993:142-143). (Cohen and Franco 1993:142-143).
MUESTREO INFORMAL. Cualquier procedimiento de INFORMAL SAMPLING. Any sampling procedure that
muestreo que no da valores especificados a las does not give specified values to the probabilities
probabilidades de selección (Casley y Kumar of selection (Casley and Kumar 1988:78).
1990b:83-84).
78
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
listas (o equivalentes), c) aplicabilidad de la teoría ory; and d) possibility of estimating sampling er-
del muestreo, y d) posibilidad de estimar el error ror (Casley and Kumar 1988:78).
del muestreo (Casley y Kumar 1990b:83).
-O-
OBJETIVOS. Son los resultados deseados de los pro- OBJECTIVES. The desired results of development pro-
gramas y proyectos de desarrollo. Los objetivos grammes and projects. Objectives can be ranked
pueden ordenarse jerárquicamente en dos o más in hierarchical order into two or more levels, such
niveles, por ejemplo a corto, mediano y largo pla- as short, medium and long term (UN 1984:15).
zo (ONU 1984:15). Constituyen la situación (es- The situation (desired state) should result from
tado deseado) que se pretende alcanzar con la project implementation. The time horizon is de-
realización del proyecto. Su horizonte temporal termined before a project is carried out, according
es determinado antes de la realización del proyec- to values set by project designers (Cohen and Fran-
to según los valores sustentados por sus diseña- co 1993:92). Project objectives can be divided
dores (Cohen y Franco 1993:92). Si dividimos los into two groups: short-term and long-term. The
objetivos del proyecto a corto y a largo plazo, los former specifically define what the project is ex-
primeros definirán de manera específica lo que se pected to achieve, such as assisted financial in-
espera que logre el proyecto, por ejemplo, inter- termediaries, micro-enterprises entering regional
mediarias financieras asistidas; microempresas markets, and the like. Long-term objectives will
insertadas en mercados regionales, entre otros. be defined in the context of broader policies, be
Los objetivos a largo plazo se definirán en el con- they sectoral, multi sectoral or national. The aim
texto de políticas más amplias, ya sea sectoriales, of these objectives is to achieve sustainable devel-
multisectoriales o nacionales. Esos objetivos ten- opment compatible with national policies by at-
drán por mira lograr un desarrollo sostenido com- taining short-term objectives. In the case of rural
patible con las políticas nacionales, mediante la and agricultural development projects, long-term
consecución de los objetivos a corto plazo. En los objectives are often described in terms of improved
casos de los proyectos de desarrollo agrícola y rural, living conditions for the rural population and pov-
los objetivos a largo plazo se describen a menudo erty relief (Casley and Kumar 1987:24).
en términos de mejoramiento de las condiciones
de vida de la población rural y el alivio de la po-
breza (Casley y Kumar 1990a:25).
79
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
perimentada por los actores sometidos a obser- by the stakeholders under observation. Strictly
vación. En una definición estricta, un observador defined, a participant observer "participates" in the
participante "participa" en las actividades que son activities that are the object of study. However,
objeto de su estudio. Sin embargo, en general la the term generally refers to a lengthy observation
definición se usa para abarcar una prolongada with only incidental actual participation (Casley
observación con una participación real sólo inci- and Kumar 1988:41).
dental (Casley y Kumar 1990b:43).
-P-
PANEL. Ver "estudio de panel". PANEL. See "panel study."
PARTICIPACIÓN. Proceso (o procesos) por el que PARTICIPATION. One or more processes in which
algún individuo o grupo participa en la adopción an individual or group takes part in specific deci-
de una decisión concreta o en la realización de sion-making and action, and over which s/he may
una acción, y sobre los que el individuo o el grupo exercise specific controls. It is often used to refer
pueden ejercer un control específico. Con frecuen- specifically to processes in which primary stake-
cia se aplica a los procesos en los que los intere- holders take an active part in planning and deci-
sados directos participan activamente en la plani- sion-making, implementation, learning and evalu-
ficación y la adopción de decisiones, la ejecución, ation. This often has the intention of sharing con-
el aprendizaje y la evaluación. A menudo la inten- trol over the resources generated and responsibil-
ción es compartir el control de los recursos gene- ity for their future use (IFAD 2002). The process
rados y la responsabilidad de su utilización futura through which stakeholders with a legitimate in-
(FIDA 2002). Proceso por el cual algunos actores terest in a programme or project influence and
vinculados a un programa o proyecto tienen influen- share control over development initiatives and the
cia en él y/o tienen cierto control sobre las inicia- associated resources which affect them.
tivas de desarrollo y los recursos involucrados y
que les afectan.
80
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
¿Cómo se involucra a la sociedad civil en la par- How can civil society become involved in partic-
ticipación? ipation?
Con el fin de atraer a todas las personas y en- In order to capture all stakeholders, whether indi-
tidades que tienen un interés legítimo en el proyec- viduals or entities, participatory processes can in-
to, los procesos participativos pueden incorporar a corporate representatives of civil society, the State,
representantes de la sociedad civil, del sector es- the private sector and international organizations.
tatal, del sector privado y de organismos interna- Participatory processes will tend to strengthen civ-
cionales. Los procesos de participación tienden a il society by giving citizens the experience of orga-
fortalecer la sociedad civil al darle a los ciudadanos nizing themselves to promote their own interests
la oportunidad de organizarse ellos mismos para and sharing in the decisions that affect their lives.
promover sus intereses y de participar en las deci- They may, for example, come to negotiate more
siones que afectan a sus vidas. Pueden, por ejem- effectively with government agencies, or the expo-
plo, llegar a negociar en forma más efectiva con sure to of collective action may prompt people to
los organismos del gobierno. La experiencia colec- organize more. Such experiences may also create
tiva motiva a la gente a organizar nuevas acti- an increased sense of community awareness and
vidades. También pueden crear un mayor sentimien- entrepreneurship. Also, civil society organizations
to de conciencia comunitaria e iniciativa empre- learn by doing, thereby strengthening their organi-
sarial. Las organizaciones de la sociedad civil zations for new tasks. By the same token, as civil
aprenden haciendo y esa es la manera en que se society groups become stronger, they are more likely
fortalecen para emprender nuevas tareas. De modo to demand participation and serve as more effec-
que, al fortalecerse los grupos de la sociedad civil, tive vehicles for participation.
hay más probabilidad de que aspiren a participar y
sirvan como vehículos efectivos para incrementar Participation can also improve the relationship be-
dicha participación. tween civil society and the state.
La participación puede mejorar también la relación If participation in a project satisfies a group’s per-
entre la sociedad civil y el Estado. ceived needs and sense of equity, it can improve the
group’s trust in government and become a practical
Si la participación en un proyecto satisface las education in the exercise of citizenship. Likewise, a
necesidades de un grupo y les da un sentido de successful experience with participation may convince
equidad, incrementará la confianza del grupo en el governments that participatory projects are cost-ef-
gobierno y se convertirá en una lección práctica de fective and/or have greater legitimacy, thereby en-
civismo. Asimismo, una experiencia satisfactoria couraging them to broaden their acceptance of par-
de participación puede convencer a los gobiernos ticipation (IADB, Internet).
de que los proyectos participativos son efectivos y
tienen mayor legitimidad, motivándolos a ampliar
su aceptación de la participación (BID, Internet).
81
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
PEQUEÑO PRODUCTOR. Productor que posee una SMALLHOLDER. A farmer with a small farm. There
finca pequeña. No hay una definición más pre- is no other, more precise definition. A small farm-
cisa. Un pequeño agricultor en un país con te- er in the pampas of Argentina would be a very
rrenos como las pampas en Argentina sería un large farmer in Malawi. Ten hectares may be the
agricultor muy grande en Malawi. Diez hectáreas minimum necessary to eke out a living in arid lands
pueden ser una superficie mínima para ganarse la of northeastern Brazil, but a farm of the same size
vida a duras penas en las zonas áridas del nor- in the Punjab of India would place its owner among
deste del Brasil, pero situarían al agricultor entre the most productive of the region (Casley and Ku-
los más productivos en la región del Punjab en la mar 1988:64).
India (Casley y Kumar 1990b:64).
PERTINENCIA. Medida en que los objetivos de un RELEVANCE. The extent to which the objectives of a
proyecto son compatibles con las prioridades del project are consistent with the target group’s pri-
grupo-objetivo y las políticas de los receptores y orities and the recipients’ and donors’ policies (IFAD
los donantes (FIDA 2002). Adecuación de la in- 2002). How the development intervention fits in
tervención de desarrollo con respecto a las prio- with the priorities of the different entities and col-
ridades de las diferentes entidades y colectivos lectives involved in implementation. Measuring
implicados en su puesta en marcha. La valoración relevance therefore means exploring how useful
de la pertinencia es, por tanto, una indagación the project is in terms of development, bearing in
acerca de la utilidad del proyecto en términos de mind the diverse aims that can converge in any
desarrollo, teniendo en cuenta los fines diversos intervention. Funding entities define relevance as
82
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
que pueden confluir en torno a una intervención. the degree to which a specific project fits the pre-
Para las entidades financiadoras la pertinencia será defined priorities of the sector, the beneficiary col-
básicamente la adecuación de un proyecto con- lectives, the geographic area, and the like. Local
creto a las prioridades de tipo sectorial, de colec- authorities will judge whether the project fits into
tivos beneficiarios, de ámbito geográfico, etc. que their own development strategies at the national,
hayan sido establecidas. Por su parte, las autori- regional and local levels. Finally, it is essential to
dades locales implicadas valorarán si ese proyec- determine whether the project addresses an ob-
to se enmarca dentro de sus propias estrategias jective that the beneficiaries themselves consider
de desarrollo en los niveles nacional, regional, lo- important. Thus relevance assesses the fit between
cal, etc. Por último, es imprescindible comprobar the project and the priorities of the various stake-
si ese proyecto constituye un objetivo prioritario holders; it can also be seen as a broader judge-
para los propios beneficiarios. Aparte de la com- ment of what the project means for development.
probación de la adecuación del proyecto a las prio- The nature of the intervention must have a certain
ridades de las distintas instancias afectadas, la logical relationship with the situation being ad-
pertinencia puede ser vista también como un juicio dressed (Gómez Galán and Sainz Ollero 1999:76).
más amplio acerca del significado del proyecto en
términos de desarrollo. Es necesario que exista
una cierta relación lógica entre la naturaleza de la
intervención y la situación que pretende resolver
(Gómez Galán y Sainz Ollero 1999:76).
83
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
nas y el nivel profesional del personal requerido needed for an evaluation or project: how many, in
para llevar a cabo una evaluación o para trabajar what professions, and at what professional level
en un proyecto (Horton et al. 1994:227). (Horton et al. 1994:227).
84
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Relación entre planificación estratégica y planifi- Relationship between strategic planning and
cación operativa operational planning
La planificación estratégica es una planificación a Strategic planning takes a long-term view, setting
largo plazo que define las prioridades y lineamien- priorities and action guidelines to meet long-term
tos de acción para alcanzar objetivos a largo plazo. objectives. It is normally performed by organiza-
Normalmente es realizada por las organizaciones tions seeking the most appropriate avenues for
que quieren definir los caminos más apropiados meeting their long-term objective. Programmes
para cumplir con su objetivo a largo plazo. Asimis- within organizations commonly engage in strategic
mo, es frecuente que los programas de las orga- planning exercises as well.
nizaciones también lleven a cabo ejercicios de plani-
ficación estratégica. An organization’s or programme’s strategy is sub-
sequently set in motion through medium-term plan-
La estrategia de la organización o del programa se ning (3-5 years) and operational planning (usually
operativiza luego mediante la planificación a media- annual). Medium-term planning develops indica-
no plazo (3-5 años) y mediante la planificación tors, defines concrete products to achieve and, in
operativa (normalmente anual). La planificación a general terms, identifies actions to be performed.
mediano plazo incorpora indicadores, define pro- The Logical Framework is a common tool for medi-
ductos concretos a alcanzar e identifica, en forma um-term planning.
general, las acciones a realizar. El Marco Lógico es
una herramienta típica de planificación a mediano Operational planning takes the short-term view (one
plazo. year or six months) and adds considerable detail,
specifying tasks to be performed, who is responsi-
La planificación operativa es de corto plazo (un ble, resource needs, timing, duration, etc. The
año o seis meses) y en ella se definen con bastante names given to the plans (Work Plan, Operational
detalle las tareas a realizar, su responsable, los re- Plan, Annual Plan of Activities, etc.) should reflect
cursos necesarios, el momento de realización, su these characteristics.
duración, etc. De allí que los nombres dados a es-
tos planes (Plan de Trabajo, Plan Operativo, Plan Organizations and their programmes perform all
anual de actividades, etc.) reflejen estas caracterís- three types of planning, while projects conduct only
ticas. the latter two (medium-term and operational) (CIAT
– IUCN 2000).
Las organizaciones y sus programas realizan los
tres tipos de planificación, mientras que los proyec-
tos solamente realizan los dos últimos (mediano
plazo y operativa) (CIAT – IUCN 2000).
85
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
POLÍTICAS. Grandes líneas de acción para alcanzar POLICIES. Broad lines of action for achieving pur-
los fines o para hacer cumplir las prioridades. Su poses or meeting priorities. Policy formulation
formulación debería ocurrir como consecuencia de should take place as a consequence of the setting
la formulación de objetivos. Las políticas sirven of objectives. Policies are useful for focusing input
para concentrar en una dirección (coincidente con and process decisions in a single direction (con-
los objetivos) las decisiones sobre insumos y pro- sistent with objectives) (Bojanic et al. 1995:77).
cesos (Bojanic et al. 1995:77).
PRODUCTOS. Resultados tangibles (fácilmente men- OUTPUTS. The tangible (easily measurable, practi-
surables, prácticos), inmediatos y previstos que cal), immediate and intended results to be pro-
86
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
deben obtenerse mediante una gestión adecuada duced through sound management of the agreed
de los insumos convenidos. Ejemplos de produc- inputs. Examples of outputs include goods, ser-
tos son los bienes, servicios o infraestructuras pro- vices or infrastructure produced by a project and
ducidos por un proyecto y destinados a la con- meant to help realize its purpose. These may also
secución de sus propósitos. Pueden ser también include changes, resulting from the intervention,
los cambios resultantes de la intervención que son that are needed to achieve the outcomes (IFAD
necesarios para alcanzar los efectos (FIDA 2002). 2002). Some authors and organizations call them
Algunos autores y organizaciones los denominan "achievements."
"realizaciones".
PROPÓSITO. Situación esperada al final de un proyec- PURPOSE. The situation that should be in place upon
to. Describe lo que se espera lograr si el proyecto completion of a project. Describes achievements
se ejecuta en forma completa y a tiempo (Bojanic that can be anticipated if the project is carried out
et al. 1995:77). fully and on time (Bojanic et al. 1995:77).
PROYECTO. Intervención que consiste en una serie PROJECT. An intervention that consists of a set of
de actividades planeadas o interrelacionadas, des- planned, interrelated activities designed to achieve
tinadas a alcanzar objetivos definidos, con un pre- defined objectives within a given budget and a
supuesto determinado y unos plazos concretos specified period of time (IFAD 2002). A set of
(FIDA 2002). Conjunto de actividades interrela- activities inter-related and coordinated for the pur-
cionadas y coordinadas con el fin de alcanzar unos pose of reaching certain specific objectives within
objetivos específicos dentro de los límites de un given budgetary and time constraints. Generally,
presupuesto y período de tiempo dados. General- projects are part of a subprogramme or pro-
mente los proyectos forman parte de un sub-pro- gramme. Projects and programmes both consist
grama o programa. Tanto los proyectos como los of activities organized to achieve specific objec-
programas son actividades organizadas para alcan- tives; they are differentiated by their scope, mag-
zar objetivos específicos. La diferencia está en su nitude and diversity (UN 1984:16).
alcance, magnitud y diversidad (ONU 1984:16).
87
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
PROYECTO DE DESARROLLO RURAL. Proyecto cuyo RURAL DEVELOPMENT PROJECT. A project whose
objetivo es potenciar el desarrollo rural, es decir, objective is to advance rural development; this
la erradicación de la pobreza, el hambre y la mal- includes eradicating poverty, hunger and malnu-
nutrición, conseguir el crecimiento con equidad, trition, attaining growth with equity, mobilizing
la potenciación de las capacidades nacionales e national and institutional capabilities, attaining
institucionales , la armonía ecológica y la conser- environmental harmony and conserving natural
vación de los recursos naturales (ONU 1984:10). resources (UN 1984:10).
-R-
REALIZACIONES. Ver "productos".
ACHIEVEMENTS. See "outputs."
RECOLECCIÓN DE DATOS. Ver "recolección de in-
formación". DATA COLLECTION. See "information gathering."
88
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
RECURSOS. Conjunto de bienes físicos y financieros RESOURCES. The full array of physical and financial
y requerimientos de personal previstos para la reali- goods and qualified staff available for an activity
zación de una actividad, con la que se espera ob- that will yield specific output and fulfill the objec-
tener determinados productos y alcanzar los obje- tives of a project (Cohen and Franco 1993:94).
tivos de un proyecto (Cohen y Franco 1993:94).
89
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
RESUMEN EJECUTIVO. Resumen del informe de EXECUTIVE SUMMARY. A summary that precedes
evaluación que se escribe para proveer una visión the evaluation report, written to provide a quick
rápida del informe completo al cual acompaña. overview of the full report.
90
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
91
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
evaluación (en particular la evaluación ex post) ganizational learning. Providing feedback from
respalda la función de aprendizaje, más que el monitoring and evaluation is a means of sharing
proceso inmediato de toma de decisiones. Este lessons that can be applied to current and future
tipo de retroalimentación adopta la forma de programming, implementation, monitoring and
enseñanzas aprendidas sobre lo que funciona o no evaluation of programmes and projects. By cap-
funciona en determinadas condiciones. Por ello, turing problems and likely areas of success, mon-
la retroalimentación puede contribuir al aprendizaje itoring can provide initial lessons specific to the
institucional. La retroalimentación derivada del programme or project. On the other hand, evalu-
seguimiento y la evaluación es un medio de com- ation must be able to draw or extract lessons from
partir enseñanzas que se pueden aplicar a activi- experience in such a way that generic issues are
dades actuales y futuras de programación, eje- identified and alternative solutions are developed.
cución, seguimiento y evaluación de programas y The underlying issue is how to capture lessons
proyectos. Al reflejar los problemas y los proba- from experience that are transferable, that is, those
bles logros, el seguimiento puede ofrecer enseñan- lessons that can have a broader application as
zas iniciales de interés específico para el progra- against those that are relevant only to a single
ma o proyecto. Por el contrario, la evaluación debe programme or project. One of the most efficient
ser capaz de extraer enseñanzas de la experiencia ways of arriving at these transferable lessons is
de tal manera que se identifiquen las cuestiones through the use of cluster evaluations — e.g., sec-
genéricas y se busquen soluciones alternativas. El toral, thematic, or strategic — that can facilitate
problema de fondo es cómo extraer de la experien- learning across countries. Feedback is a two-way
cia enseñanzas que sean transferibles, es decir, process that should involve an interactive relation-
que puedan tener una aplicación más amplia, a ship between producers and users. It extends be-
diferencia de las que sólo tienen interés para un yond the physical distribution of feedback prod-
único programa o proyecto. Una de las formas ucts, requiring feedback about feedback in order
más eficientes de llegar a estas enseñanzas trans- to ensure the high quality of the knowledge that is
feribles es la utilización de evaluaciones colecti- shared within and outside the organization. As a
vas (por ejemplo, sectoriales, temáticas o estratégi- two-way process, feedback should be able to ac-
cas) que puedan facilitar el aprendizaje entre los commodate both the information needs that are
países. La retroalimentación es un proceso de doble identified by the users (demand-driven) and those
dirección, que debe suponer una relación interac- that the producers identify (supply-driven). By the
tiva entre los que realizan la evaluación y los que same token, accessing feedback (user-initiated
pueden utilizar sus conclusiones y recomenda- requests for information) should receive as much
ciones. Va más allá de la distribución física de los emphasis as disseminating that information (pro-
productos obtenidos, ya que supone también un ducer-initiated action) (UNDP 1997).
proceso de "retroalimentación sobre la retroalimen-
tación" con el fin de garantizar la alta calidad del
conocimiento que se comparte dentro y fuera de
la organización. En cuanto proceso de doble di-
rección, la retroalimentación debe ser capaz de
atender las necesidades de información identifica-
92
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
93
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Gráfico 13
Proceso de retroalimentación del seguimiento y la evaluación
Facilitar acceso de la
retroalimentación
Providing access to
feedback
94
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
-S-
SEGUIMIENTO. Recolección y análisis de información, MONITORING. The regular collection and analysis of
realizados con regularidad, para contribuir a la information to assist timely decision-making, en-
adopción oportuna de decisiones, garantizar la res- sure accountability and provide the basis for eval-
ponsabilización y sentar las bases de la evaluación y uation and learning. It is a continuing function that
el aprendizaje. Se trata de una función continua bas- uses methodical collection of data to provide man-
ada en un proceso metódico de recolección de datos agement and the main stakeholders of an ongoing
para proporcionar a los gestores y a los principales project or programme with early indications of
interesados de un proyecto o programa en curso, las progress and achievement of objectives (IFAD
primeras indicaciones sobre los progresos y el logro 2002). A series of activities for gathering, analys-
de los objetivos (FIDA 2002). Conjunto de actividades ing and synthesizing data and information on
mediante las cuales se recopilan, analizan y/o sin- project progress, in support of project manage-
tetizan los datos e informaciones correspondientes a ment (Feinstein 1990:10). The monitoring pro-
la marcha de los proyectos con el fin de apoyar su cess makes it possible to redirect wrong turns in
gestión (Feinstein 1990:10). El proceso de project implementation, suggest corrections and
seguimiento permite reconducir desviaciones en la reorientation and propose necessary adjustments.
ejecución del proyecto, apuntar correcciones y re- The definition of "monitoring" contains several key
orientaciones y proponer los ajustes necesarios. Hay concepts. First, it speaks of an "organized pro-
varias palabras clave en la definición de "seguimien- cess," implying a planned sequence of distinct
to". En primer lugar se habla de "proceso organiza- actions extending over time. This means that mon-
do", lo que implica una secuencia planificada de dis- itoring cannot be considered a one-time event or
tintas acciones que se extiende en el tiempo. Esto something done on an ad hoc basis when it seems
lleva a descartar posibles ideas sobre el seguimiento to be needed. Second, it speaks of something "fore-
como un evento puntual o que se realiza de forma seen," whether a situation or a process, meaning
ad-hoc sólo cuando se necesita. En segundo lugar that some idea or a hypothesis already exists about
se habla de algo "previsto" (sea una situación o un how this situation or process is expected to occur.
proceso), lo que implica que existe una idea o una Significantly, "foreseen" means something differ-
hipótesis acerca de cómo se espera que sea dicha ent from "planned." Anything that has been planned
situación o proceso. Es importante resaltar que "pre- culminates in a foreseen action (planned activities
visto" tiene un significado distinto que "planeado". Lo will lead to a foreseeable result), but all things
planeado siempre lleva a algo previsto (se planean foreseen are not necessarily planned (for example
una serie de actividades que llevan a un resultado it is possible to foresee a reduction in air pollution
previsto), pero no todo lo previsto está necesaria- in the future, or anticipate improvements in the
mente planeado (por ejemplo se puede prever una operation of democracy in the region, but not to
disminución de la contaminación ambiental en el plan these things). The monitoring system can
futuro, o que mejore el funcionamiento democrático cover both types of situations, the planned and
en la región, pero no planearlo). Ambos tipos de the foreseen.
situaciones, las planeadas y las previstas, pueden
95
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
El análisis de los conceptos de "seguimiento" y A look at the concepts of "monitoring" and "eval-
"evaluación" pone en evidencia que ambos están uation" reveals that the two are closely interre-
estrechamente relacionados, ya que mientras el lated. The focus of monitoring is to gauge how a
seguimiento se centra en verificar la manera en process is progressing, while evaluation uses the
que avanza un proceso, la evaluación utiliza la information produced by monitoring to develop
información del seguimiento y emite juicios sobre a judgement about the findings. For example, if
los resultados del mismo. Por ejemplo, si la finali- some particular task is experiencing delays,
zación de una tarea se retrasa, el seguimiento monitoring sounds the alarm, but evaluation
alerta sobre ello, pero es la evaluación la que dice determines whether the delay is catastrophic or
si ese retraso es catastrófico o simplemente in- simply undesirable.
deseable.
SEGUIMIENTO DEL IMPACTO. Análisis continuo y IMPACT MONITORING. Ongoing, systematic analy-
sistemático sobre el impacto (previsto y no pre- sis of impact (both foreseen and unforeseen) dur-
visto) durante la implementación del proyecto. ing project implementation.
96
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN. Con- MONITORING AND EVALUATION SYSTEM. The set
junto de procesos (de planificación, acopio y sín- of planning, information gathering and synthesis,
tesis de información, reflexión y preparación de and reflection and reporting processes, along with
informes), y de condiciones y capacidades com- the necessary supporting conditions and capaci-
plementarias necesarias para que los productos ties required for the monitoring and evaluation
del seguimiento y de la evaluación, aporten una outputs to make a valuable contribution to project
valiosa contribución a la adopción de decisiones y decision-making and learning (IFAD 2002).
al aprendizaje (FIDA 2002).
97
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
largos como cortos, así como también enfocar el or for promoting reforestation) or instead take a
proceso en cuestiones muy específicas (por ejem- general comprehensive view to cover the ful; ar-
plo sistematizar la experiencia en las relaciones ray of activities in a project. This suggests that
con el gobierno, o en la promoción de la reforesta- projects require diverse, repeated processes of
ción) o desarrollarlo con una visión general que synthesis, especially projects of several years’ du-
aborde comprensivamente todas las actividades ration.
del proyecto. De lo anterior se desprende que es
necesario realizar diversos y repetidos procesos
de sistematización en los proyectos, más aún en
aquellos que tienen varios años de trabajo.
Gráfico 14
Un modelo metodológico operativo para el proceso de sistematización
98
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Figure 14
An operational methodological guide for the process of systematization
Initial
Process of
situation intervention Final situation
Lessons learned
What would you do the same if you had a similar experience in the future?
What would you do differently if you had a similar experience in the future?
SOCIEDAD CIVIL. El escenario en el que se reúnen CIVIL SOCIETY. The arena in which people come
las personas con el fin de velar por sus intereses together to pursue interests they hold in common,
comunes, no para lucrarse o ejercer el poder not for profit or the exercise of political power,
político, sino porque algún asunto les inspira but because they care enough about something
suficiente interés como para tomar medidas to take collective action. Civil society then includes
colectivas. Así, en la sociedad civil caben las religious and professional organizations, labour
organizaciones religiosas y gremiales, los sindi- unions, grassroots organizations and NGOs,
catos, las organizaciones de base y las ONG, among others (World Bank, Internet). People or-
entre otras (Banco Mundial, Internet). Es la gente ganized at their own initiative to seek satisfaction
organizada por su propia iniciativa con el fin de for their collective needs. Implicit in this defini-
99
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
buscar la satisfacción de necesidades colectivas. tion is the understanding that civil society organi-
En esta definición está implícita la idea de que la zations extend beyond the realm of goods and ser-
sociedad civil va más allá del contexto de la pro- vices production as determined by political man-
ducción de bienes y servicios determinado por date or business mandate (IADB, Internet). The
mandatos políticos o empresariales (BID, Inter- term "civil society" refers, in a restricted sense, to
net). El término "sociedad civil" se refiere, en un social institutions, such as markets and volunteer
sentido restringido, a las instituciones sociales, associations, and to the public arena lying outside
tales como mercados y asociaciones voluntarias, the direct control of the State. This is the most
y a la esfera pública, que están fuera del control widespread use of the term in current sociopoliti-
directo por parte del Estado. Este es el uso del cal discourse that distinguishes between civil so-
término más extendido en el discurso sociopolíti- ciety (with the market and the community as its
co actual. De esta forma, se distingue entre so- fundamental institutions), the State (with its bu-
ciedad civil (con sus instituciones fundamentales: reaucratic, judicial, enforcement and other struc-
mercado y comunidad), Estado (con sus aparatos tures) and political society (parties, representa-
burocráticos, judiciales, represivos, etc.) y sociedad tive assemblies, etc.) (Subirats 1999:24). How-
política (partidos, asambleas representativas, etc.) ever, the term can also be used in a broader sense
(Subirats 1999:24). Sin embargo, también existe to be synonymous with "political society," that is,
un sentido más amplio del término, como sinóni- a web of socio-political institutions made up of: a
mo de "sociedad política", es decir, un entramado government (or State) subject to restrictions (op-
de instituciones sociopolíticas que incluye: un go- erating under the rule of law), a set of social insti-
bierno (o Estado) limitado (que opera bajo el im- tutions (such as markets) and associations based
perio de la ley), un conjunto de instituciones so- on voluntary consent between autonomous agents,
ciales (como mercados) y asociaciones basadas and a public arena in which these agents engage
en acuerdos voluntarios entre agentes autónomos, with one another and with the State concerning
y una esfera pública, en la que estos agentes de- matters of public interest and undertake public
baten entre sí, y con el Estado, acerca de asuntos activities (Pérez Díaz 1993:76-79). As Figure 15
de interés público, y se comprometen en activi- below shows, the civil society, State and private
dades públicas (Pérez Díaz 1993:76-79). El grá- spheres overlap, with many stakeholders or insti-
fico siguiente muestra cómo las áreas de la so- tutions falling into more than one category.
ciedad civil, el Estado, y el sector privado se su-
perponen, por lo que algunos actores o institu-
ciones se ubican en más de una de las categorías.
100
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
Gráfico 15
Interrelación entre la sociedad civil, el Estado y el sector privado
Estado
Pro
gra to ales
ma en t
Est sd
e f om esta ía
ruc
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c ívic acció d e
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J
Sociedad Civil
FUENTE:BID, Internet.
101
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Figure 15
Inter-relationships between civil society, the State and the private sector
State
Ci
v
St ro ic a nk
s
ru gr ct ba
Re ct am io t e
u en
gi ne re me n pm ncies ises ies
on tw of s l o
Mu al g ork soc ve age erpr pan
De nt m
ni ov s ial t e e ic co
cip er a
ali nm st ubl
tie en
s ts
1 se
mi
-p
Civil Society
102
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
SOSTENIBILIDAD. Grado en que los efectos e im- SUSTAINABILITY. The extent to which the outcomes
pactos de un proyecto continuarán después de su and impact of a project will continue after activi-
finalización (UNICEF 1991:131). Un cambio es ties are completed (UNICEF 1991:114). A change
sostenible cuando la intervención (el proyecto) is sustainable when, even if the intervention
puede ser retirada o suprimida y la población no (project) is removed or eliminated, the population
retrocede a la situación donde se encontraba an- does not regress to the situation that existed prior
tes de la intervención; es decir, cuando permanecen to intervention; in other words, certain activities
en el tiempo ciertas actividades y beneficios del and benefits of the project will remain with the
proyecto en la población, aunque éste haya finali- population over time, even after the project has
zado (CARE-Perú 1995:24). Puede ser plenamente concluded (CARE-Peru 1995:24). Sustainability
comprobada una vez que un proyecto ha concluido. can be verified only after a project has ended. The
La sostenibilidad de una intervención puede ser sustainability of an intervention can be threatened
amenazada por múltiples factores, entre ellos po- by many factors, including: support policies (po-
demos mencionar los siguientes: las políticas de litical context), institutional factors, sociocultural
apoyo (contexto político), los aspectos instituciona- and gender factors, technology factors, environ-
les, los factores socioculturales y de género, los fac- mental factors and financial and economic condi-
tores tecnológicos, los factores medioambientales tions (Gómez Galán and Sainz 1999:80). Also
y las condiciones financieras y económicas (Gómez known as "viability" and "durability."
Galán y Sainz 1999:80). También se denomina
"viabilidad" o "perdurabilidad".
SUPUESTO. Factor externo (como un acontecimien- ASSUMPTION. External factors (i.e. events, condi-
to, condición o situación) que podría afectar a la tions or situations) that could affect the progress
marcha o al éxito de las operaciones de un proyecto or success of a project or programme. While ne-
o programa. Los supuestos son necesarios para cessary to achieve project objectives, assumptions
alcanzar los objetivos del proyecto, pero escapan, are largely or completely beyond the control of
en gran parte o por completo, al control de los project management. They are worded as positive
gestores. Se redactan en forma de condiciones conditions. Initial assumptions are those condi-
positivas. Los supuestos iniciales son las condi- tions perceived to be essential for the success of a
ciones que parecen esenciales para el éxito de un project or programme. Critical (or "killer") assump-
tions are those conditions perceived to threaten
the implementation of a project or programme
103
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
proyecto o programa. Los supuestos críticos (o (IFAD 2002). A fact or statement accepted as true.
"fatídicos") son las condiciones que parecen poner A statement about factors that may influence the
en peligro la ejecución de un proyecto o programa attainment of objectives, but that lie outside the
(FIDA 2002). Hecho o declaración que se acepta control of researchers or others involved in imple-
como verdadero. Es una afirmación acerca de fac- menting a project (for example, political or eco-
tores que pueden influir en el logro de los objeti- nomic practices, availability of agricultural inputs,
vos y que están más allá del control de los inves- climate, etc.) (Horton et al. 1994:229).
tigadores o ejecutores del proyecto (por ejemplo,
normas políticas o económicas, la disponibilidad
de insumos agropecuarios, el clima, etc.) (Horton
et al. 1994:229).
-T-
TALLER PARTICIPATIVO. Espacio de discusión periódi- PARTICIPATORY WORKSHOP. Regular discussion
co en el que diferentes actores o partes interesadas forums in which various stakeholders or parties
analizan los resultados alcanzados y toman deci- analyse outcomes and make consensus-based de-
siones concertadas para mejorar el desempeño y la cisions to improve the performance and orienta-
orientación de los proyectos (PREVAL 2002). tion of the project (PREVAL 2002).
104
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
TÉRMINOS DE REFERENCIA. Instrucciones que des- TERMS OF REFERENCE. Instructions that describe
criben la naturaleza y los resultados de una activi- the nature and outcome of a specific activity and
dad específica y las capacidades requeridas para lle- the capabilities that will be needed for carrying it
varla a cabo. En una evaluación, se refieren gene- out. In an evaluation, this section generally out-
ralmente a los recursos disponibles, los límites de lines available resources, time limits, objectives of
tiempo, los objetivos de la evaluación, los aspectos the evaluation, critical issues, anticipated results,
críticos, los resultados esperados, las responsabili- responsibilities and required reports (Horton et al.
dades y los informes requeridos (Horton et al. 1994:230). The terms of reference outline work
1994:230). Los Términos de Referencia trazan las to be carried out by the evaluator, questions to be
líneas generales del trabajo que tiene que llevar a dealt with and the time schedule. They allow the
cabo el evaluador, las preguntas que tienen que res- sponsors of the evaluation to define their require-
ponderse y el calendario. Permite a los que encar- ments and allow the evaluator to understand clearly
gan la evaluación definir sus requerimientos, y a los what is expected of the work to be undertaken
evaluadores comprender claramente qué se espera (including, often, the structure of the expected
de su trabajo (incluyendo, generalmente, la estruc- evaluation report). Clearly defined terms of refer-
tura esperada del informe de evaluación). Términos ence are vitally important where an evaluation is
de Referencia bien definidos son muy importantes to be conducted by an external expert, and when
cuando una evaluación va a ser llevada a cabo por it is to be performed in-house (European Commis-
un experto externo, pero también son importantes sion 1997:83).
cuando la evaluación va a ser llevada a cabo de for-
ma interna (Comisión Europea 1997:83)
105
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
-U-
UNIDAD DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN (USE). MONITORING AND EVALUATION UNIT. The gener-
Denominación genérica de las unidades encarga- ic title for units responsible to manage project
das de gestionar los sistemas de seguimiento y monitoring and evaluation systems (IFAD 2002).
evaluación en los proyectos (FIDA 2002). Entidad An administrative entity responsible for monitor-
administrativa responsable del sistema de ing and evaluation activities. Such a unit could
seguimiento y evaluación. La USE puede estar a exist at the project level (reporting to the project
nivel del proyecto (dependiendo del director del director), at the sectoral level, or centrally. De-
proyecto), a nivel sectorial y/o a nivel central. pending on unit size and local custom, it could be
Según su tamaño y las costumbres locales, puede called a "cell," "office," "section," "directorate" or
denominarse "módulo", "oficina", "sección", "direc- "department" (UN 1984:23).
ción" o "departamento" (ONU 1984:23).
UNIVERSO. Población total a la que se refiere la in- UNIVERSE. The total population of concern to the
vestigación (Casley y Kumar 1990b:81). Conjun- investigation (Casley and Kumar 1988:76). The
to de personas, familias u organizaciones que com- full set of individuals, families or organizations that
parten el atributo de ser receptores de los bienes share the quality of being receivers of the goods or
o servicios de un proyecto. La población puede services of a project. The population could be fi-
ser finita (como el número de habitantes de una nite (such as the number of inhabitants of a prov-
provincia o la cantidad de beneficiarios de un pro- ince, or all the beneficiaries of a social programme),
grama social), o tan grande que a los efectos prác- or so large that it cannot be counted by means of
ticos deba considerarse infinita, dado que no puede a census, and for all practical purposes is there-
hacerse un censo de ella. En los casos en que la fore considered infinite. Sampling techniques are
población es infinita, demasiado grande, o no es used for investigations or evaluations of a popula-
106
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
posible examinarla en su conjunto, se obtiene una tion that is infinite, too large, or impossible to ex-
muestra de ella para la investigación o la evalua- amine as a whole (Cohen and Franco 1993:140).
ción (Cohen y Franco 1993:140).
UTILIZACIÓN. Uso efectivo que se hace de un recur- USE. Actual use made of an available resource. A
so que se encuentra disponible. Podría definirse un "use coefficient" (U) can be defined as the ratio be-
"coeficiente de utilización" (U) como la relación exis- tween resources actually used (RU) and resources
tente entre los recursos efectivamente utilizados available (RA) for a project activity over a certain
(RU) y los recursos disponibles (RD) para una ac- unit of time (UT). U = RU/RD x UT (Cohen and
tividad del proyecto en cierta unidad de tiempo (UT). Franco 1993:100).
U = RU / RDxUT (Cohen y Franco 1993:100).
-V-
VALIDEZ. Hay validez cuando se ha medido lo que se VALIDITY. Successful measurement of a factor tar-
pretende medir, por lo que los datos recopilados pueden geted to be measured, meaning that resulting data
utilizarse para el propósito con que fueron recogidos. can be put to the use for which it was intended.
También puede definirse como el grado en que las Can also be defined as the degree to which dif-
diferencias obtenidas en el objeto de estudio reflejan ferences found in the object of study reveal true
verdaderas diferencias en el atributo medido, sea en differences in the attribute being measured, either
el mismo momento o en dos momentos distintos. La at the same time, or at two different times. The
validez del instrumento de medición se determina validity of a measuring tool is tested by examining
por el grado de congruencia entre los resultados de su whether its results are consistent with other sig-
aplicación y las evidencias significativas disponibles nificant evidence available (Cohen and Franco
(Cohen y Franco 1993:124-125). 1993:124-125).
VALIDEZ EXTERNA. Tiene que ver con la generali- EXTERNAL VALIDITY. Possibility of applying project
zación del resultado obtenido. La cuestión plan- results more broadly. The important question is:
teada es a qué contexto, población y variables to what other context, population and variables
puede generalizarse el efecto verificado (Cohen y can the observed effect be generalized? (Cohen
Franco 1993:125). and Franco 1993:125).
VALIDEZ INTERNA. Hace referencia a la siguiente INTERNAL VALIDITY. Answers the following ques-
pregunta: ¿se obtendrían resultados diferentes si tion: would results be different if other procedures
se hubieran utilizado procedimientos diferentes en had been used in the investigation? (García Fe-
la investigación? (García Ferrando 1982:34). rrando 1982:34).
VARIABLE. Concepto que puede tener varios valores, VARIABLE. An item that may have different values;
definidos de tal manera que mediante observaciones should be defined in such a way that the value it
107
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
pueda conocerse el valor que asume en un caso possesses in a particular case can be determined
particular (Cohen y Franco 1993:141-142). Lo que through observation (Cohen and Franco 1993:141-
varía en una variable es alguna propiedad que to- 142). The variable represents some quality that is
dos los miembros del conjunto observado poseen present to some degree or in some way in all mem-
de alguna manera o en algún grado. Al definir una bers of an observed set. The evaluator defines a
variable el evaluador decide en qué propiedad está variable by deciding what property is of interest
interesado y elige un conjunto de procedimientos and choosing a set of standardized procedures that
estandarizados mediante los cuales puede ser de- will reliably show whether this property is present
terminada de modo confiable la presencia o ausen- or absent, or the degree to which it is present
cia de dicha propiedad, o el grado en que se en- (Bojanic et al. 1995:78).
cuentra (Bojanic et al. 1995:78).
108
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
ANEXOS / ANNEXES
109
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Para los usuarios de esta Breve Guía, y como complemento a la información que en ella se recoge, puede ser
de interés tener a su disposición información de algunas páginas de Internet relacionadas con el seguimiento y
evaluación de programas y proyectos. El objetivo principal es brindar a los lectores la posibilidad de ampliar
conocimientos y explorar otras ideas, teorías, experiencias, etc. no incluidas en este libro. Debido al gran
número de páginas web que se podrían mencionar sobre esta temática, este apartado no pretende ser exhaus-
tivo sino que, por el contrario, recoge un número limitado de webs que, a su vez, enlazan con múltiples webs
relacionadas con seguimiento y evaluación de programas y proyectos1.
The WWW Virtual Library: Evaluation. The World Wide Evaluation Information Gateway
Idioma: inglés2.
Es otra “biblioteca virtual” especializada en evaluación, con acceso a las principales instituciones con
información sobre seguimiento y evaluación en el campo del desarrollo internacional: organismos donantes
gubernamentales y no gubernamentales, organizaciones de Naciones Unidas, bancos internacionales, etc.
Idioma: inglés.
1
Como todos los usuarios de Internet conocen, debido a la rapidez en los cambios en la configuración de la web, algunas
de las referencias podrían estar desactualizadas en el momento en que el lector intente utilizarlas.
2
Las páginas web en inglés pueden traducirse usando el traductor on line gratuito “Babel-Altavista”, escribiendo la
dirección web que queremos traducir en la casilla: “Traduzca una página web”. Es conveniente advertir que, en algunos
casos, el traductor automático comete errores. Dirección: http://es.altavista.com/babelfish.
110
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
As additional source materials for users of this Brief Guide, several Internet sites are available with information
on programme and project monitoring and evaluation. This section gives readers the resources to expand their
knowledge and explore other ideas, theories and experiences not found in this book. Because of the very large
number of Web sites that could be listed, this list does not claim to be exhaustive; nevertheless, many of these
sites contain links to other sources on programme and project monitoring and evaluation.1
The WWW Virtual Library: Evaluation. The World Wide Evaluation Information Gateway
This information site, or “virtual library,” specializes in the topic of evaluation and offers access to a wide
variety of Web resources. The information is organized into separate categories: data bases, evaluation
associations, documents and educational materials on evaluation, journals, international organizations and
their evaluation offices (many of them available in English and Spanish), research centres from all over the
world, discussion groups and mailing lists, and more.
Language: English2
URL: http://www.policy-evaluation.org/
This is another “virtual library” specialized in evaluation. It offer access to the main institutions that have
information on monitoring and evaluation in the field of international development: government and non-
government donor agencies, United Nations organizations, international banks, etc.
Language: English
URL: http://www.parcinfo.org/evaluation.asp
1
As all users of the Internet are aware, Web resources are in constant flux. As a result, some of these references may be
out of date already.
2
Websites in languages other than English can be translated using the free on-line translation programme “Babel-
Altavista.” Copy the URL to be translated into the box “Translate a Web page.” Note that computerized translations often
contain errors. URL: http://babelfish.altavista.com/
111
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Idioma: español.
PREVAL
MandeNews
Servicio informativo especializado en seguimiento y evaluación de proyectos. Excelente recurso que dispone
de información sobre libros, conferencias, puestos vacantes y otros relacionados con el seguimiento y
evaluación.
Idioma: inglés.
Corporación canadiense de ayuda al desarrollo económico, social y ambiental de los países. La Unidad de
Evaluación del IDRC ofrece un enlace a recursos en la web para obtener información sobre principios,
herramientas y publicaciones en el tema evaluación. En esta página es posible encontrar también las
publicaciones, principios y estándares para evaluación del IDRC.
112
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
The University Institute for Development and Cooperation of the Universidad Complutense de Madrid offers
an annotated guide to Internet-based resources on topics of evaluation and participation in international
development cooperation. The information is divided into separate sections, including: non-profit and non-
governmental organizations, centres for research and training, businesses, networks, evaluation associa-
tions, web sites, discussion groups, publications and national and international cooperation organizations.
Language: Spanish
URL: http://www.ucm.es/info/IUDC/guia/Guia.htm
PREVAL
PREVAL (Programme for Strengthening the Monitoring and Evaluation Capacity of IFAD Projects in Latin
America and the Caribbean) has a page of annotated links on monitoring and evaluation, divided into several
categories: associations of evaluators, evaluation offices, participation, web sites on monitoring, evaluation
and development, networks, programmes and an electronic bulletin.
URL: http://www.preval.org
MandeNews
An information service specialized in project monitoring and evaluation. Excellent resource with information
on books, conferences, job openings and more.
Language: English.
URL: http://www.mande.co.uk
A Canadian agency that provides economic, social and environmental development aid to other countries.
The IDRC Evaluation Unit contains Web links to information resources on evaluation principles, tools and
publications. This site also lists publications, principles and standards for IDRC evaluation.
URL: http://web.idrc.ca/en/ev-26266-201-1-DO_TOPIC.html
The AEA is an international professional association of evaluators devoted to applying and exploring pro-
gramme evaluation, personnel evaluation, technology assessment and other forms of evaluation. This Web
113
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Web contiene listas electrónicas, publicaciones, principios orientadores de la AEA para evaluadores, reu-
niones anuales, banco de puestos de trabajo y otros sitios de interés para evaluadores.
Idioma: inglés.
La IOCE tiene como objetivo promover la cooperación entre las sociedades, asociaciones o redes de evalua-
ción nacionales y regionales. Su sito de internet incluye un directorio de redes y sociedades de evaluación a
nivel mundial; la información está disponible en español, inglés y francés.
Esta red está constituída por representantes de treinta agencies bilaterales y multilaterals de desarrollo. Su
objetivo es mejorar la evaluación para una más efectiva asistencia en materia de desarrollo.
Este sitio web contiene, entre otras cosas, publicaciones y guís de DAC, enlaces a otros sitios, eventos,
recursos.
Idioma: inglés
URL: www.oecd.org/dac/evaluation
UNEG es la red del Sistema de Naciones Unidas, en materia de Evaluación. Las Oficinas o departamentos
de Evaluación de las diferentes agencias del Sistema de Naciones Unidas conforman UNEG. En el sitio de
UNEG es posible encontrar enlaces a las páginas web de las oficinas de evaluación de las diferentes
agencias de Naciones Unidas así como documentos relevantes. El sitio también incluye las recientemente
publicadas “Normas y Estándares de Evaluación para el Sistema de Naciones Unidas”
Idioma: inglés.
IDEAS es una red mundial de profesionales en evaluación comprometidos con el desarrollo de capacidades,
el trabajo en red, aplicando metodologías y enfoques innovadores y compartiendo conocimientos, especial-
mente en países en transición y países en desarrollo. IDEAS fue iniciado por PNUD y el Banco Mundial.
En su página web ofrece noticias y documentos sobre evaluación y además, vínculos con asociaciones de
evaluadores e instituciones relacionados a la evaluación.
Idioma: inglés.
114
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
page contains discussion groups, publications, AEA guiding principles for evaluators, annual meetings, a job
bank and other Web sites of interest to evaluators.
Language: English.
URL: http://www.eval.org
This Network brings together representatives from thirty bilateral and multilateral development agencies.
The Network aims at improving evaluation for more effective development assistance.
The site contains among other things, DAC publications and guidelines, links to other website, events,
resources.
URL: www.oecd.org/dac/evaluation
The objective of the IOCE is to promote cooperation among national and regional evaluation societies,
associations and networks. Its Web site contains a directory of evaluation networks and associations world-
wide.
URL: http://www.ioce.net
UNEG is a professional network on evaluation in the United Nations Systems. The evaluation offices or
departments of different agencies within the UN System are part of UNEG. In the UNEG website links to the
Evaluation Offices websites of the different UN Agencies are available as well as relevant evaluation docu-
ments. The UNEG website also includes the recently published: “UNEG Norms and Standards for Evalua-
tion in the UN System.”
Language: English.
URL: http://www.uneval.org/uneg
Language: English.
URL: http://www.ideas-int.org/
115
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
Difunde información y ofrece recursos para apoyar a personas y organizaciones para mejorar la efectividad
de los proyectos y programas que están dirigidos a combatir la pobreza. Se puede encontrar recomenda-
ciones, herramientas, estudios, etc., sobre evaluación de impacto; asimismo, enlaces a sitios web relacio-
nados con la evaluación de impacto.
Idioma: inglés.
116
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
This Web site shares information and resources to support individuals and organizations wishing to improve
the effectiveness of poverty-fighting projects and programmes. It contains recommendations, tools, studies
and more on impact evaluation, along with links to Web sites on impact evaluation.
Language: English.
URL: http://www.worldbank.org/poverty/impact/index.htm
117
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
A A
Actores (12) Accountability (89)
Administración estratégica (12) Achievements (87)
Amenaza (14) Actors (13)
Análisis (14) Adoption study (41)
Análisis costo-beneficio (ACB) (14) Analysis (14)
Análisis costo-efectividad (ACE) (14) Appraisal (52)
Análisis de eficacia en términos de costos (14) Approach (38)
Análisis de género (15) Assumption (102)
Análisis de rentabilidad (16) Attributes (17)
Análisis del contexto (16) Attribution (17)
Análisis organizativo (16) Audit (17)
Aprendizaje (16)
B
Aprendizaje institucional (16)
Atribución (17)
Atributos (o características) (17)
Auditoría 17) Base line study (41)
Autoevaluación (17) Benchmark (87)
Beneficiaries (18)
B
Benefits (18)
Beneficiarios (18)
Beneficios (18)
C
Brecha (18) Case study (41)
Civil society (98)
C
Civil society representatives (89)
Community interview (39)
Completion evaluation (56)
Capacidad de negociación (19) Component (23)
Capital social (19) Comprehensive evaluation (56)
Ciclo del programa o proyecto (19) Conflict management / resolution (60)
128
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
D
Critical reflection (89)
Datos (26)
Datos de series cronológicas (29)
D
Datos longitudinales (29) Data (26)
Desarrollo (29) Data collection (88)
Desarrollo participativo (30) Design (or formulation) (20)
Desarrollo rural (30) Development (29)
Desarrollo sostenible (33) Dialogue of knowledge (3)
Diagnóstico rural participativo (33) Dissemination of the evaluation (34)
Diálogo de saberes (33) Durability (82)
Difusión de la evaluación (34)
E
Diseño cuasi-experimental (34)
Diseño experimental (34)
Diseño no experimental (35)
Economic assement (52)
E
Economic impact assement (52)
Effectiveness (35)
Efficacy (36)
Efectividad (35) Efficiency (36)
Efectos (36) Empowerment (37)
Eficacia (36) Empowerment evaluation (53)
Eficiencia (36) End-point evaluation (49)
Empoderamiento (37) Environment (39)
Encuesta (38) Environmental impact assement (52)
129
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
F
Estándares para seguimiento y evaluación (42)
Estrategia (42)
Estudio de adopción (42)
Estudio de base (EB) (42) Feasability (58)
Estudio de caso (43) Feedback (90)
Estudio de panel (43) Final evaluation (55)
Estudio en profundidad (43) Focus group discussion (62)
Evaluabilidad (43) Focus group interview (40)
Evaluación (44) Follow up evaluation (56)
Evaluación a mitad de período (48) Formal survey (39)
Evaluación continua (48) Formative evaluation (55)
Evaluación de fin de proyecto (49)
Evaluación de la evaluabilidad (49)
Evaluación del diseño (49) G
Evaluación de los insumos (50)
Evaluación de medio plazo (50) Gap (18)
Evaluación de necesidades (51) Gender (59)
Evaluación de procesos (51) Gender analysis (15)
Evaluación del impacto (51) Gender approach (39)
Evaluación del impacto ambiental (52) Gender equity (40)
Evaluación del impacto económico (52) Gender mainstreaming (64)
Evaluación del impacto social (52)
Evaluación económica (52)
130
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
131
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
L
Grupo de interés (62)
Grupo experimental (62)
Grupo objetivo (62)
Learning (16)
H
Lessons learned (70)
Logical framework (74)
Longitudinal data (29)
Hipótesis (63)
M
I Management (60)
Impacto (63) Management team (60)
Impacto en el desarrollo institucional (63) Means (76)
Implementación (64) Means of verification (77)
Incorporación de los aspectos de género (64) Measuring (77)
Indicador (64) Method (78)
Indicadores objetivamente verificables (65) Methodology (78)
Índice (66) Meta evaluation (77)
Información primaria (66) Mid-point evaluation (48)
Información secundaria (66) Midterm evaluation (50)
Información clave (66) Monitoring (95)
Informante clave (66) Monitoring and evaluation system (97)
Informe (66) Monitoring and evaluation unit (106)
Informe de evaluación (66)
N
Informe de fin de proyecto (67)
Informe final (67)
Institucionalización de la participación (67)
Instrumentos de recolección de datos (67) Needs assesment (51)
Insumos (67) Negociating Skills (19)
Intangibles (68) Non experimental design (35)
Interesados (68) Non sampling error (41)
Interesados directos (68)
O
L Objectives (79)
Lecciones aprendidas (70) Objectively verifiable indicators (65)
132
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
M
Organizational analysis (16)
Organizational culture (26)
Outcomes (36)
Marco Lógico (74) Outputs (86)
Medios (76)
P
Medios de verificación (77)
Medir (77)
Meta (77)
Meta-Evaluación (77) Panel (80)
Método (78) Panel study (42)
Metodología (78) Participant observation (79)
Monitoreo (78) Participatory development (29)
Muestra (78) Participatory evaluation (57)
Muestreo (78) Participatory monitoring and evaluation (96)
Muestreo informal (78) Participatory planning (86)
Muestreo probabilístico (78) Participatory rural appraisal (33)
Participatory workshop (104)
-O-
Partners (25)
Partnership (80)
Pertinence (89)
Objetivos (79) Planning (83)
Observación participante (79) Policies (86)
Primary data (66)
133
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
R Report (66)
Results based management (60)
Return (90)
Realizaciones (88)
Rural development (29)
Recolección de Datos (88)
Rural development project (88)
Recolección de información (89)
Recomendaciones (89)
Recursos (89)
Reflexión crítica (89) S
Relevancia (89)
Sample (78)
Rendimiento (89)
Sampling (78)
Representantes de la sociedad civil (90)
Sampling error (41)
Responsabilidad pública (90)
Small farmer (82)
Responsabilización (90)
Secondary data (66)
Resumen ejecutivo (90)
Self-evaluation (17)
Retroalimentación (90)
Semi-structured interview (40)
Social Capital (19)
134
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
T
Systematization (97)
U
Time series data (29)
Thematic evaluation (57)
Threat (14)
Unidad de Seguimiento y Evaluación (USE) (106) Triangulation (106)
Universo (106)
U
Utilización (107)
V Universe (106)
Use (107)
Validez (107)
V
Validez externa (107)
Validez interna (107)
Variable (107)
Viabilidad (108) Validity (107)
Variable (107)
Viability (108)
Y
Yield (89)
135
CONCEPTOS CLAVE DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS: BREVE GUÍA
ÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico 1.
El ciclo de los proyectos que reciben apoyo del FIDA. 21
Gráfico 2.
El ciclo del proyecto según la Comisión Europea. 22
Gráfico 3.
El ciclo del proyecto según la cooperación española. 23
Gráfico 4.
Transformación de los datos en información y de la información en conocimiento. 27
Gráfico 5.
Pirámide de la elaboración de la información. 28
Gráfico 6.
Marco lógico de las inversiones en desarrollo rural. 31
Gráfico 7.
Criterios principales que se pueden considerar en una evaluación. 45
Gráfico 8.
Interacción entre los programas y su evaluación en las diferentes fases de aplicación 47
Gráfico 9.
Relación entre planificación (P), ejecución / seguimiento (monitoreo) (M) y
evaluación (E) en la mejora progresiva en el desempeño y el impacto del proyecto. 48
Gráfico 10.
Componentes clave de la evaluación ex ante. 54
Gráfico 11.
La lógica de la intervención de un programa o proyecto. 72
Gráfico 12.
Matriz del Marco Lógico. 75
Gráfico 13.
Proceso de retroalimentación del seguimiento y la evaluación. 94
Gráfico 14.
Un modelo metodológico operativo para el proceso de sistematización. 98
Gráfico 15.
Interrelación entre la sociedad civil, el Estado y el sector privado. 101
136
BRIEF GUIDE. KEY CONCEPTS FOR PROGRAMME AND PROJECT MONITORING AND EVALUATION
LIST OF ILLUSTRATIONS
Figure 1.
Project cycle for IFAD-funded projects. 21
Figure 2.
European Commission project cycle. 22
Figure 3.
Spanish Cooperation Agency project cycle. 23
Figure 4.
Transforming data into information and information into knowledge. 27
Figure 5.
Information-processing pyramid. 28
Figure 6.
Logical framework for rural development investments. 32
Figure 7.
Key considerations for an evaluation. 46
Figure 8.
Interaction between programmes and evaluation at different stages. 47
Figure 9.
Relationship between planning (P), implementation/monitoring (M) and evaluation
(E) in gradual improvement of project performance and impact. 48
Figure 10.
Key components of ex-ante evaluation. 54
Figure 11.
The logic of intervention of a programme or project. 73
Figure 12.
Logical Framework Matrix. 76
Figure 13.
Monitoring and evaluation feedback process. 94
Figure 14.
An operational methodological guide for systematization. 99
Figure 15.
Inter-relationships between civil society, the State and the private sector . 102
137